COMISSO NACIONAL DE AVALIAO DA

EDUCAO SUPERIOR (CONAES)

SINAES
SISTEMA NACIONAL DE AVALIAO
DA EDUCAO SUPERIOR
DIRETRIZES PARA A AVALIAO DAS
INSTITUIESDE EDUCAO SUPERIOR

INSTITUTO NACIONAL DE ESTUDOS E PESQUISAS

EDUCACIONAIS (INEP)

2004

MINISTRIO DA EDUCAO
COMISSO NACIONAL DE AVALIAO DA EDUCAO SUPERIOR (CONAES)
DIRETRIZES PARA A AVALIAO DAS INSTITUIES
DE EDUCAO SUPERIOR

INTRODUO
O Sistema Nacional de Avaliao da Educao Superior (SINAES), institudo pela
Lei n 10.861 de 14 de abril de 2004, estabeleceu que Comisso Nacional de Avaliao
da Educao Superior (CONAES), como rgo colegiado de superviso e coordenao
do SINAES, compete estabelecer diretrizes, critrios e estratgias para o processo de
avaliao, em conformidade com suas atribuies legais de coordenao e superviso do
processo de avaliao da educao superior.1
Este primeiro documento destina-se, fundamentalmente, aos membros da
comunidade acadmica,2 sujeitos do processo e de cuja participao depende, em grande
medida, a qualidade da avaliao. Destina-se tambm sociedade em geral, a quem as
instituies pblicas e privadas devem prestar contas de suas atividades no campo da
educao, uma vez que estas constituem um direito social e pblico. Outrossim, constituise em parmetro bsico para orientar as atividades dos responsveis pela execuo da
avaliao, seja o Instituto Nacional de Estudos e Pesquisas Educacionais (INEP), em
mbito nacional, sejam as Comisses Prprias de Avaliao (CPAs), responsveis por
sua implementao no mbito de cada instituio de educao superior.
Este documento sistematiza a concepo, os princpios e as dimenses da
avaliao postulados pelo SINAES e define as diretrizes para a sua implementao.
Essas diretrizes sero operacionalizadas por meio de documento de Orientaes para a
Auto-Avaliao das Instituies, visando facilitar a organizao do processo autoavaliativo, sua comparabilidade e a preparao da etapa de Avaliao Externa.
1

Artigo 6 da Lei n 10.861/2004. Nos termos do artigo 4 da Portaria n 2.051, que regulamenta a Lei n
10.861/2004, a avaliao de instituies, de cursos e de desempenho de estudantes ser executada conforme as
diretrizes estabelecidas pela CONAES e cabe a esta propor e avaliar as dinmicas, procedimentos e
mecanismos de avaliao institucionais, de cursos e de desempenho dos estudantes, e seus respectivos prazos
(Artigo 3, inciso I).

1 A AVALIAO DA EDUCAO SUPERIOR

O SINAES foi construdo a partir do trabalho da Comisso Especial de Avaliao
(CEA), designada por Portaria da SESu em 28 de abril de 2003, com a finalidade de
analisar, oferecer subsdios, fazer recomendaes, propor critrios e estratgias para a
reformulao dos processos e polticas de avaliao da Educao Superior e elaborar a
reviso crtica dos seus instrumentos, metodologias e critrios utilizados. O relatrio final
Sistema Nacional de Avaliao da Educao Superior (SINAES): bases para uma nova
proposta de avaliao da educao superior expressa o resultado da experincia de
avaliao desenvolvida e acumulada pelas instituies de educao superior, em nosso
pas, desde meados da dcada de 80, no contexto de uma ampla reflexo sobre a
literatura e a prtica avaliativa em mbito internacional. Desde experincias pioneiras em
algumas universidades da UnB UNICAMP at o amplo processo de avaliao
institucional desencadeado, na dcada de 90, pelo Programa de Avaliao Institucional
das Universidades Brasileiras (PAIUB).
As caractersticas fundamentais da nova proposta so: a avaliao institucional
como centro do processo avaliativo; a integrao de diversos instrumentos com base em
uma concepo global e o respeito identidade e diversidade institucionais. Tais
caractersticas possibilitam levar em conta a realidade e a misso de cada IES,
ressalvando o que h de comum e universal na Educao Superior e as especificidades
das reas do conhecimento.
O novo sistema de avaliao, SINAES, abrange todas as instituies de educao
superior em processo permanente: sua finalidade construtiva e formativa. Amplia o
campo da avaliao quanto temtica, ao universo institucional, aos agentes e aos
objetivos. Por ser permanente e envolver toda a comunidade, cria e desenvolve a cultura
de avaliao nas IES e no sistema de educao superior. Os agentes da comunidade
acadmica de educao superior, ao participarem do processo como sujeitos da
avaliao, passam a ficar comprometidos com as transformaes e mudanas no patamar
de qualidade. Finalmente, o SINAES est ancorado em uma concepo de avaliao
comprometida com a melhoria da qualidade e da relevncia das atividades de cada uma e
do conjunto das instituies educacionais.
Por sua caracterstica global, por sua abrangncia nacional e seu objetivo de
aperfeioamento das atividades acadmicas, o SINAES recupera tambm as finalidades
essenciais da avaliao:

A expresso comunidade acadmica engloba o corpo docente, discente e tcnico-administrativo.

(a) ultrapassa a simples preocupao com desempenhos ou rendimentos

estudantis, buscando os significados mais amplos da formao profissional;
(b) explicita a responsabilidade social da Educao Superior, especialmente
quanto ao avano da cincia, formao da cidadania e ao aprofundamento dos valores
democrticos;
(c) supera meras verificaes e mensuraes, destacando os significados das
atividades institucionais no apenas do ponto de vista acadmico, mas tambm quanto
aos impactos sociais, econmicos, culturais e polticos;
(d) aprofunda a idia da responsabilidade social no desenvolvimento da IES,
operando como processo de construo, com participao acadmica e social, e no
como instrumento de checagem e cobrana individual; e
(e) valoriza a solidariedade e a cooperao, e no a competitividade e o sucesso
individual.

2 CONCEPO DE AVALIAO DO SINAES

O SINAES, como parte de uma poltica de Estado responsvel pela educao
nacional, tem como ncleo a formulao das estratgias e dos instrumentos para a
melhoria da qualidade e da relevncia das atividades de ensino, pesquisa e extenso. O
sistema de avaliao deve integrar e articular, de forma coerente, concepes, objetivos,
metodologias, prticas, agentes da comunidade acadmica e de instncias do governo.
2.1 Avaliao como instrumento de poltica educacional
A legislao vigente consolidou a avaliao como um dos instrumentos para
sustentao da qualidade do sistema de educao superior. Os processos avaliativos
internos e externos so concebidos como subsdios fundamentais para a formulao de
diretrizes para as polticas pblicas de educao superior e, tambm, para a gesto das
instituies, visando a melhoria da qualidade da formao, da produo de conhecimento
e da extenso, de acordo com as definies normativas de cada tipo de instituio e as
opes de cada estabelecimento de ensino.
Precisamente sobre avaliao, a Lei n 9.394/96, de Diretrizes e Bases da
Educao Nacional, em seu artigo 9, inciso VI explicitou a responsabilidade da Unio em
"assegurar processo nacional de avaliao do rendimento escolar no ensino fundamental,
mdio e superior, em colaborao com os sistemas de ensino, objetivando a definio de
prioridades e a melhoria da qualidade do ensino".

Para cumprir tal determinao, o SINAES configura-se como elemento

fundamental da proposta de mudanas que se impem s instituies de educao
superior contemporneas. No Brasil, em face da significativa participao do setor privado
nessa oferta educacional, a avaliao constitui-se em importante instrumento de
prestao de contas para a sociedade, para cada um dos usurios e para as prprias
instituies. No cumprimento da autorizao legal para participar desta atividade (Artigo
209 da Constituio Federal), o processo avaliativo coloca disposio do Estado, da
sociedade e de cada beneficirio elementos relevantes para a formulao e
implementao de polticas pblicas e para a tomada de deciso.
A avaliao institucional compreendida como a grande impulsionadora de
mudanas no processo acadmico de produo e disseminao de conhecimento, que se
concretiza na formao de cidados e profissionais e no desenvolvimento de atividades
de pesquisa e de extenso. Neste sentido, contribui para a formulao de caminhos para
a transformao da educao superior, evidenciando o compromisso desta com a
construo de uma sociedade mais justa e solidria e, portanto, mais democrtica e
menos excludente.
Para tanto, a avaliao institucional deve possibilitar a construo de um projeto
acadmico sustentado por princpios como a gesto democrtica e a autonomia, que
visam consolidar a responsabilidade social e o compromisso cientfico-cultural da IES. Em
conseqncia, os resultados das avaliaes previstas no SINAES, alm de subsidiarem
as aes internas e a (re)formulao do projeto de desenvolvimento de cada instituio,
formaro a base para a implementao de polticas educacionais e de aes
correspondentes no que se refere regulao do sistema de educao superior.
2.2 Avaliao institucional e efeitos regulatrios
Para melhor caracterizar o processo de avaliao institucional indispensvel
distinguir a relao entre avaliao e regulao. Esta compreende o processo documental
e a verificao in loco, por especialistas selecionados, das condies acadmicas
existentes com vistas ao credenciamento de IES, autorizao e reconhecimento de
cursos. Deste modo, o Poder Pblico garante, sociedade, a qualidade de uma instituio
ou curso. A avaliao institucional, diferentemente, um processo desenvolvido por
membros internos e externos de uma dada comunidade acadmica, visando promover a
qualidade acadmica das instituies em todos os seus nveis, nos termos da sua misso
prpria.

O objetivo central do processo avaliativo promover a realizao autnoma do

projeto institucional, de modo a garantir a qualidade acadmica no ensino, na pesquisa,
na extenso, na gesto e no cumprimento de sua pertinncia e responsabilidade social.
Finalmente, considerando que a avaliao no um fim em si, mas um dos
instrumentos de que dispe o poder pblico e a sociedade para dimensionar a qualidade e
a relevncia das IES em consonncia com sua misso acadmica e social, cabe distinguir
quais as atribuies de avaliao do SINAES, e quais as de regulao do Estado. A
avaliao se esgota quando os efeitos regulatrios so assumidos pelo Poder Pblico, em
decorrncia dos resultados da avaliao. Da a importncia de destacar trs momentos
desse processo:
(1) o da regulao, enquanto atributo prprio do Poder Pblico, que precede ao
processo de avaliao nas etapas iniciais da autorizao e do credenciamento dos
cursos;
(2) o do processo de avaliao que se realiza autonomamente pela instituio, de
forma integrada e segundo suas diferentes modalidades; e
(3) o da regulao novamente, uma vez concluda a avaliao (aps emisso de
Pareceres da CONAES), quando so aplicados os efeitos regulatrios previstos em lei
decorrentes da avaliao.
2.3 Avaliao, participao e tica na educao superior
Alm de integrao e articulao, tambm central no SINAES a participao.
Esta uma exigncia tica que convoca a todos os membros da comunidade acadmica
de educao superior, das instncias institucionais, de setores governamentais ou da
sociedade, a se envolverem nas aes avaliativas, respeitados os papis e as
competncias cientficas, profissionais, formais, polticas, administrativas e ticas das
distintas categorias.
Nessa perspectiva, a avaliao um imperativo tico irrecusvel no s por
razes tcnico-administrativas e de adequao s normas legais, mas porque tem com
foco a educao enquanto bem pblico e que, portanto, exige do Poder Pblico,
respeitadas diferentes misses institucionais, a construo e consolidao de instituies
e de um sistema de educao superior com alto valor cientfico e social. Todas as IES,
independente de suas caractersticas e natureza jurdica, e, idealmente, todos os
membros da comunidade educativa professores, estudantes, tcnicos-administrativos,
ex-alunos e outros grupos sociais concernidos esto chamados a se envolverem nos
processos avaliativos, juntamente com os representantes do governo, realizando aes
coletivamente legitimadas.

3 PRINCPIOS E DIMENSES DO SINAES

O SINAES um sistema de avaliao global e integrada das atividades
acadmicas, composto por trs processos diferenciados, a saber:
(1) avaliao das instituies;
(2) avaliao dos cursos de graduao; e
(3) avaliao do desempenho dos estudantes (ENADE)
Como partes de um mesmo sistema de avaliao, cada um destes processos
desenvolvido em situaes e momentos distintos, fazendo uso de instrumentos prprios,
mas articulados entre si. Eles abordaro dimenses e indicadores especficos com o
objetivo de identificar as potencialidades e insuficincias dos cursos e instituies,
promovendo a melhoria da sua qualidade e relevncia e, por conseqncia, a da
formao dos estudantes e, ainda, fornecendo sociedade informaes sobre a
educao superior no pas.
O SINAES, em decorrncia de sua concepo, est apoiado em alguns princpios
fundamentais para promover a qualidade da educao superior, a orientao da expanso
da sua oferta, o aumento permanente da sua eficcia institucional, da sua efetividade
acadmica e social e, especialmente, do aprofundamento dos compromissos e
responsabilidades sociais. Esses princpios so:
(a) a responsabilidade social com a qualidade da educao superior;
(b) o reconhecimento da diversidade do sistema;
(c) o respeito identidade, misso e histria das instituies;
(d) a globalidade institucional, pela utilizao de um conjunto significativo de
indicadores, considerados em sua relao orgnica; e
(e) a continuidade do processo avaliativo como instrumento de poltica educacional
para cada instituio e o sistema de educao superior em seu conjunto.
A Lei n 10.861/2004, no seu artigo 3, estabelece as dimenses que devem ser o
foco da avaliao institucional e que garantem, simultaneamente, a unidade do processo
avaliativo em mbito nacional e a especificidade de cada instituio:
(1) A misso e o plano de desenvolvimento institucional (PDI) identifica o projeto
e/ou misso institucional, em termos de finalidade, compromissos, vocao e insero
regional e/ou nacional.
(2) A poltica para o ensino, a pesquisa, a ps-graduao, a extenso e as
respectivas formas de operacionalizao, includos os procedimentos para estmulo ao
desenvolvimento do ensino, produo acadmica e das atividades de extenso
explicita as polticas de formao acadmico-cientfica, profissional e cidad; de
construo e disseminao do conhecimento; de articulao interna, que favorece a

iniciao cientfica e profissional de estudantes, os grupos de pesquisa e o

desenvolvimento de projetos de extenso.
(3) A responsabilidade social da instituio, considerada especialmente no que se
refere sua contribuio em relao incluso social, ao desenvolvimento econmico e
social, defesa do meio ambiente, da memria cultural, da produo artstica e do
patrimnio cultural contempla o compromisso social da instituio enquanto portadora
da educao como bem pblico e expresso da sociedade democrtica e pluricultural, de
respeito pela diferena e de solidariedade, independente da configurao jurdica da IES.
(4) A comunicao com a sociedade identifica as formas de aproximao efetiva
entre IES e sociedade, de tal sorte que a comunidade participe ativamente da vida da
acadmica, bem como a IES se comprometa efetivamente com a melhoria das condies
de vida da comunidade, ao repartir com ela o saber que produz e as informaes que
detm.
(5) As polticas de pessoal, as carreiras do corpo docente e do corpo tcnicoadministrativo, seu aperfeioamento, desenvolvimento profissional e suas condies de
trabalho explicita as polticas e os programas de formao, aperfeioamento e
capacitao do pessoal docente e tcnico-administrativo, associando-os com planos de
carreira condizentes com a magnitude das tarefas a serem desenvolvidas e com
condies objetivas de trabalho.
(6) Organizao e gesto da instituio, especialmente o funcionamento e a
representatividade dos colegiados, sua independncia e autonomia na relao com a
mantenedora, e a participao dos segmentos da comunidade acadmica nos processos
decisrios avalia os meios de gesto para cumprir os objetivos e projetos institucionais,
a qualidade da gesto democrtica, em especial nos rgos colegiados, as relaes de
poder entre estruturas acadmicas e administrativas e a participao nas polticas de
desenvolvimento e expanso institucional.
(7) Infra-estrutura fsica, especialmente a de ensino e de pesquisa, biblioteca,
recursos de informao e comunicao analisa a infra-estrutura da instituio,
relacionando-a com as atividades acadmicas de formao, de produo e disseminao
de conhecimentos e com as finalidades prprias da IES.
(8) Planejamento e avaliao, especialmente dos processos, resultados e eficcia
da auto-avaliao institucional considera o planejamento e a avaliao como
instrumentos integrados, elementos de um mesmo continuum, partcipes do processo de
gesto da educao superior. Esta dimenso est na confluncia da avaliao como
processo centrado no presente e no futuro institucional, a partir do balano de
fragilidades, potencialidades e vocao institucionais.

(9) Polticas de atendimento aos estudantes analisa as formas com que os

estudantes esto sendo integrados vida acadmica e os programas atravs do quais a
IES busca atender aos princpios inerentes qualidade de vida estudantil.
(10) Sustentabilidade financeira, tendo em vista o significado social da
continuidade dos compromissos na oferta da educao superior avalia a capacidade de
gesto e administrao do oramento e as polticas e estratgias de gesto acadmica
com vistas eficcia na utilizao e na obteno dos recursos financeiros necessrios ao
cumprimento das metas e das prioridades estabelecidas.
(11) Outras dimenses inclui outros itens considerados relevantes para a
instituio tendo em vista a compreenso e construo da sua identidade institucional,
suas especificidades e sua misso (hospitais, teatros, rdios, atividades artsticas,
esportivas e culturais, insero regional, entre outros).

4 DIRETRIZES PARA A IMPLEMENTAO DO SINAES

Das consideraes acima decorrem algumas diretrizes da CONAES para a
avaliao das instituies: comparar o projeto da IES e a sua realidade institucional, ou
seja, melhorar a qualidade acadmica significa, no contexto de cada instituio, diminuir a
distncia entre ambos; construir uma proposta de auto-avaliao voltada para a
globalidade da instituio, buscando dimensionar a relao entre o projeto institucional e
sua prtica, para reformul-lo no planejamento e nas aes futuras da instituio; e
elaborar uma metodologia que organize as atividades dos diferentes atores envolvidos no
processo avaliativo, buscando a construo de um sistema integrado.
Deste modo, ampliando as formas de compreenso sobre a instituio, visa
aperfeioar os diferentes processos que levam realizao de seu projeto institucional,
expresso ou tcito.
Para atingir tal objetivo importante analisar, no processo avaliativo, os diferentes
nveis da instituio:
(a) nvel declaratrio: analisa os textos que fundamentam o projeto institucional
que, em geral, est enunciado sob a forma de princpios coerentes, embora possa haver
contradies entre os objetivos e o projeto;
(b) nvel normativo: avalia a coerncia entre as normas institucionais e a gesto
prticas das IES;
(c) nvel da organizao: avalia se a instituio conta com instncias que
promovam a qualidade compatvel com as modalidades de ensino, pesquisa e extenso e
sua efetividade acadmica e social; e

10

(d) nvel dos resultados: avalia a eficcia e efetividade acadmica e social dos
processos desenvolvidos: formao de profissionais, produo acadmica, artstica e
cultural disseminada no mbito tcnico-cientfico e social, entre outros.
Nesta perspectiva, o processo de avaliao institucional, em suas dimenses
interna e externa, no pode projetar sobre as IES um modelo externo e abstrato de
qualidade institucional. Na concepo do SINAES cabe s prprias instituies gerar um
modelo institucional nos termos de sua misso e, a partir deste, deve ser avaliada a
instituio real.
No seu desenho institucional, o SINAES supe a articulao de diferentes rgos
coordenadores e executores do processo avaliativo e instncias internas das Instituies
de Educao Superior. A implementao do SINAES ser uma responsabilidade
compartilhada por todos os agentes envolvidos com educao superior no pas, seja no
governo, seja nas instituies, seja na sociedade em geral. A Comisso Nacional de
Avaliao da Educao Superior, que coordena e sistematiza este processo, foi
designada pelo Presidente da Repblica e vinculada ao Gabinete do Ministro de Estado
da Educao. A CONAES composta de treze membros: cinco especialistas em
avaliao ou gesto universitria; trs oriundos de organizaes representativas dos
segmentos universitrios; e cinco representantes do MEC (CAPES, SESu; INEP;
SEMTEC; SEED).
As atribuies da CONAES incluem: coordenar o processo de avaliao articulado
e coerente em mbito nacional e, definindo seus respectivos prazos, garantir a integrao
e coerncia dos instrumentos e prticas da avaliao; estabelecer diretrizes para o
recrutamento e capacitao de avaliadores; analisar os relatrios de avaliao
consolidados pelo INEP e, a partir destes, elaborar pareceres conclusivos, encaminhandoos s instncias competentes; integrar os instrumentos de avaliao e de informao;
promover seminrios, debates e reunies nas reas de sua competncia; estimular a
formao de pessoal para as prticas de avaliao da educao superior; assegurar a
qualidade e a coerncia do SINAES, promovendo o seu aperfeioamento permanente;
oferecer subsdios ao MEC para a formulao de polticas de educao superior de curto
e logo prazo.
O INEP o rgo responsvel pela operacionalizao dos processos coordenados
pela CONAES, cabendo-lhe implementar as deliberaes e proposies no mbito da
avaliao da educao superior, bem como produzir relatrios pertinentes para o parecer
conclusivo a ser emitido pela CONAES que os encaminhar aos rgos competentes.
Cada uma das CPAs , tambm, parte integrante do SINAES, estabelecendo um
elo entre seu projeto especfico de avaliao

e o conjunto do sistema de educao

superior do pas. Estas comisses, no desempenho de suas atribuies, sero

11

responsveis pela conduo dos processos de avaliao internos da instituio, de

sistematizao e de prestao das informaes solicitadas pelo INEP.3 Da decorre a
papel crucial das CPAs na elaborao e desenvolvimento de uma proposta de autoavaliao, em consonncia com a comunidade acadmica e os conselhos superiores da
instituio.
A CPA deve contar, na sua composio, com a participao de todos os
segmentos da comunidade acadmica e, tambm, da sociedade civil organizada, ficando
a critrio dos rgos colegiados superiores da instituio as definies quanto ao seu
modo de organizao, quantidade de membros e dinmica de funcionamento. Uma vez
constituda a CPA, seu funcionamento especfico dever prever estratgias que levem em
conta as caractersticas da instituio, seu porte e a existncia ou no de experincias
anteriores de avaliao, incluindo a auto-avaliao, avaliaes externas, avaliao dos
docentes pelos alunos, avaliao da ps-graduao e outros.
A CPA rgo de representao acadmica e no da administrao da instituio.
Para assegurar sua legitimidade junto comunidade acadmica, recomendvel que, no
processo de escolha dos seus membros, sejam consultados os agentes participantes do
processo. Tal se faz necessrio pois, sem o envolvimento da comunidade, a avaliao
no cumprir plenamente o seu ciclo participativo.
4.1 Avaliao das instituies
Um dos componentes bsicos do SINAES, objeto primordial deste documento, a
avaliao das instituies, que se desenvolve em dois momentos principais:
(a) auto-avaliao, conduzida pelas Comisses Prprias de Avaliao; e
(b) avaliao externa, realizada por comisses externas designadas pelo INEP,
segundo diretrizes da CONAES.
Alm dos resultados dos outros componentes do SINAES Avaliao dos Cursos
de Graduao e Exame Nacional de Avaliao de Desempenho dos Estudantes (ENADE)
sero consideradas, no processo de Avaliao das Instituies, informaes adicionais
oriundas do Censo da Educao Superior, do Cadastro da Educao Superior, dos
relatrios e conceitos da CAPES para os cursos de ps-graduao, dos documentos de
credenciamento e recredenciamento da IES e outros considerados pertinentes pela
CONAES.

Art. 11 da Lei n 10.861/2004.

12

4.2 Auto-avaliao
A avaliao da instituio o componente central que confere estrutura e
coerncia ao processo avaliativo que se desenvolve nas IES, integrando todos os demais
componentes da avaliao institucional. No caso das instituies isoladas, a avaliao dos
cursos deve conter, em seu roteiro, elementos prprios da avaliao da instituio.
A avaliao da instituio buscar fornecer uma viso global sob uma dupla
perspectiva:
(a) O objeto de anlise o conjunto de dimenses, estruturas, relaes,
atividades, funes e finalidades da IES, centrado em suas atividades de ensino, pesquisa
e extenso segundo os diferentes perfis e misses institucionais. Est compreendida, na
avaliao da instituio, a gesto, a responsabilidade e compromissos sociais e a
formao acadmica e profissional com vistas a repensar sua misso para o futuro.
(b) Os sujeitos da avaliao so os conjuntos de professores, estudantes, tcnicoadministrativo e membros da comunidade externa especialmente convidados ou
designados.
A auto-avaliao constitui um processo por meio do qual um curso ou instituio
analisa internamente o que e o que deseja ser, o que de fato realiza, como se organiza,
administra e age, buscando sistematizar informaes para analis-las e interpret-las com
vistas identificao de prticas exitosas, bem como a percepo de omisses e
equvocos, a fim de evit-los no futuro. Tem, como eixo central, dois objetivos, respeitadas
as diferentes misses institucionais:
(1) avaliar a instituio como uma totalidade integrada que permite a auto-anlise
valorativa da coerncia entre a misso e as polticas institucionais efetivamente
realizadas, visando a melhoria da qualidade acadmica e o desenvolvimento institucional;
(2) privilegiar o conceito da auto-avaliao e sua prtica educativa para gerar, nos
membros da comunidade acadmica, autoconscincia de suas qualidades, problemas e
desafios para o presente e o futuro, estabelecendo mecanismos institucionalizados e
participativos para a sua realizao.
Em termos prticos, a construo da informao e sua anlise sero feitas, com a
participao dos segmentos da comunidade acadmica, luz da misso ou projeto da
instituio. Concluda esta, avana-se para a outra fase: o exame da coerncia do projeto
institucional e sua realizao, na qual, a instituio avalia seus nveis de pertinncia e
qualidade, suas fortalezas e fragilidades, a partir das quais construir uma agenda futura
articulando objetivos, recursos, prticas e resultados.
O conjunto de informaes obtido, aps trabalho de anlise e interpretao,
permite compor uma viso diagnstica dos processos pedaggicos, cientficos e sociais

13

da instituio, identificando possveis causas de problemas, bem como possibilidades e

potencialidades.
Entende-se a auto-avaliao como um processo cclico, criativo e renovador de
anlise e sntese das dimenses que definem a instituio. O seu carter diagnstico e
formativo de auto-conhecimento deve permitir a re-anlise das prioridades estabelecidas
no Projeto Poltico Institucional e o engajamento da comunidade acadmica na construo
de novas alternativas e prticas.
A prtica da auto-avaliao como processo permanente ser instrumento de
construo e/ou consolidao de uma cultura de avaliao da instituio, com a qual a
comunidade interna se identifique e comprometa. O seu carter formativo deve permitir o
aperfeioamento tanto pessoal (dos docentes, discentes e corpo tcnico-administrativo)
quanto institucional, pelo fato de colocar todos os atores em um processo de reflexo e
auto-conscincia institucional.
4.3 Avaliao externa
Os resultados da auto-avaliao sero submetidos ao olhar externo de
especialistas de reas/cursos, de planejamento e de gesto da educao superior, na
perspectiva de uma avaliao externa das propostas e das prticas desenvolvidas.
As aes de avaliao interna e externa devem ser realizadas de forma combinada
e complementar, havendo em ambas plena liberdade de expresso e busca de rigor e de
justia. A instituio deve fazer um grande esforo para motivar a comunidade e para
envolver vrios setores da comunidade externa a participarem dos processos avaliativos.
O exame de fora para dentro pode corrigir eventuais erros de percepo produzidos pela
dos agentes internos, muitas vezes acostumados, acriticamente, s rotinas e, mesmo, aos
interesses corporativos.
A avaliao externa, coerente com a dimenso interna, um importante
instrumento cognitivo, crtico e organizador das aes da instituio e do MEC. Ela exige
a organizao, a sistematizao e o inter-relacionamento do conjunto de informaes
quantitativas e qualitativas, alm de juzos de valor sobre a qualidade das prticas e da
produo terica de toda a instituio. Por isso, a integrao da avaliao interna e
externa faz parte de um importante processo de discusso e reflexo relativo aos grandes
temas de poltica pedaggica, cientfica e tecnolgica, bem como s tomadas de deciso
buscando o fortalecimento ou redirecionamento de aes e de polticas.
O processo de avaliao externa composto por duas etapas: (1) a visita dos
avaliadores instituio e (2) a elaborao do relatrio de avaliao institucional. Na
primeira etapa, depois de terem apreciado o relatrio de auto-avaliao (antecipadamente

14

disponibilizado), os avaliadores externos devero manter interlocuo com os dirigentes,

os corpos docente, discente e tcnico-administrativo com o objetivo de conhecer, em
maior profundidade, como so desenvolvidas as atividades da IES. A comisso de
avaliadores tambm ter acesso aos documentos e s instalaes da instituio, a fim de
obter informaes adicionais que considerem necessrias para que o processo seja o
mais completo possvel.
Na segunda etapa, a comisso de avaliadores elabora o relatrio de avaliao
institucional, tendo por base o relatrio de auto-avaliao, os documentos da instituio,
as informaes advindas dos diversos processos avaliativos (ENADE e Avaliao de
Cursos), as consultas desenvolvidas pelo MEC (Censo, Cadastros, Relatrios CAPES), a
realizao de entrevistas e as demais tarefas desenvolvidas durante a visita.
Os resultados do processo de avaliao da instituio, envolvendo auto-avaliao
e avaliao externa, expressos nesse relatrio, sero encaminhados CONAES para a
elaborao de seu parecer conclusivo. Esse parecer, encaminhado para rgos
competentes, ser a base para subsidiar a melhoria da qualidade acadmica e o
desenvolvimento de polticas internas da IES, bem como para a implantao ou
manuteno de polticas pblicas relacionadas regulao do sistema de educao
superior do pas. A Lei n 10.861/2004 prev, para os resultados considerados
insatisfatrios, a celebrao de um Protocolo de Compromisso entre o MEC e a respectiva
instituio.4

5 ETAPAS DO PROCESSO DE AUTO-AVALIAO DAS INSTITUIES

A implementao da avaliao da educao superior na perspectiva de um
sistema nacional, como a proposta do SINAES, pressupe a definio de etapas
coordenadas para o desenvolvimento das atividades. A questo fundamental desta
coordenao possibilitar que sejam respeitados o ritmo e as especificidades de cada
uma das instituies e, ao mesmo tempo, consolidar uma dinmica articulada de gesto
do Sistema Nacional de Avaliao para que este possa cumprir sua finalidade de
promover a qualidade da educao superior.
A partir das diretrizes do SINAES, as atividades das etapas de desenvolvimento
dos processos avaliativos em cada instituio sero desenvolvidas em sintonia com o
4

Conforme previsto na Lei n 10.861/2004, Art. 10: Os resultados considerados insatisfatrios ensejaro a
celebrao de protocolo de compromisso, a ser firmado entre a instituio de educao superior e o Ministrio da
Educao, que dever conter: (...) II - os encaminhamentos, processos e aes a serem adotados pela instituio de
educao superior com vistas na superao das dificuldades detectadas; III - a indicao de prazos e metas para o

15

documento de Orientaes Gerais que oferecer s instituies para alm do ncleo de

tpicos comuns possibilidades e caminhos para a construo de processos prprios de
auto-avaliao institucional.
A organizao do processo de auto-avaliao prev a ocorrncia de trs diferentes
etapas: preparao, desenvolvimento e consolidao da avaliao. Ao longo deste
processo, que tem ritmos institucionais distintos, a CONAES e o INEP tambm
promovero uma interao peridica com as instituies que, alm de possibilitar
comunicao e dilogo, permitam eventuais correes de rumos. Desta forma, pretendese coordenar, supervisionar e dar apoio ao desenvolvimento da avaliao das instituies.
A seguir, indicamos as etapas consideradas cruciais para o desenvolvimento da
auto-avaliao.
5.1 Etapa de preparao
A preparao para a implementao da auto-avaliao compreende algumas
aes fundamentais: a constituio da CPA, a sensibilizao interna a cada instituio, os
seminrios regionais de avaliao promovidos pela CONAES e pelo INEP, o envolvimento
da comunidade acadmica e a elaborao da proposta de avaliao. Este conjunto de
aes coordenadas internamente visa utilizao dos resultados na busca da qualidade
acadmica e efetividade social da instituio.
Esse processo, para cumprir plenamente seus objetivos, precisa contar com o
comprometimento dos dirigentes nas diversas instncias, com uma equipe de
coordenao (CPAs), que estabelea as formas de efetiva participao da comunidade
acadmica. Como suporte aos atores da auto-avaliao, a IES precisa disponibilizar
dados e informaes necessrios anlise e interpretao das CPAs.
O conhecimento, gerado pelo processo de auto-avaliao e disponibilizado
comunidade institucional, deve ter uma finalidade clara de priorizar aes de curto, mdio
e longo prazo, planejar de modo compartilhado e estabelecer etapas para alcanar metas
simples ou mais complexas que comprometam a instituio para o futuro. Se a autoavaliao

est

focada

no

presente

institucional,

suas

aes

para

qualificar

academicamente as instituies precisam estar voltadas para aes futuras planejadas

para o curto e mdio prazo.
A Comisso Prpria de Avaliao tem por funo coordenar e articular o processo
interno de avaliao da instituio. Sua responsabilidade transversal precisa ter
visibilidade e suporte operacional das instncias dirigentes da IES. A ela tambm cabe
cumprimento de aes, expressamente definidas, e a caracterizao das respectivas responsabilidades dos
dirigentes.

16

sistematizar e disponibilizar informaes da instituio solicitadas pelo INEP/MEC,

responsvel pela execuo da avaliao.
Uma vez aprovada pelos colegiados superiores da IES, a CPA funcionar de forma
autnoma no mbito de sua competncia legal, fazendo ampla divulgao de sua
composio e de sua agenda. Ao final do processo de auto-avaliao, a CPA prestar
contas de suas atividades aos rgos colegiados superiores, apresentando relatrios,
pareceres e, eventualmente, recomendaes. Fica entendido, portanto, que uma vez
concluda a avaliao da instituio em suas etapas interna e externa, compete
instncia superior da IES a responsabilidade pela (re)definio e implementao das
polticas acadmicas que o processo avaliativo sugerir.
A sensibilizao, no processo de auto-avaliao, busca o envolvimento da
comunidade acadmica na elaborao e no desenvolvimento da proposta avaliativa por
meio da realizao de reunies, palestras, seminrios, entre outros. Esta sensibilizao
deve estar presente tanto nos momentos iniciais quanto na continuidade das aes
avaliativas.

Elaborao da proposta e planejamento

No documento de Orientaes Gerais, a CONAES estabelece um cronograma
geral de atividades para o desenvolvimento do processo da auto-avaliao no modelo
SINAES, compreendendo a avaliao interna e externa integradas. Destaca-se a
importncia de considerar que este processo tem carter de construo e ajuste, pelas
prprias instituies, de estratgias e metodologia; mas, ao mesmo tempo, cabe a ele
gerar as caractersticas de comparabilidade entre todas as IES do sistema ao longo da
sua implementao.
O Projeto de Avaliao SINAES elaborado em cada IES, a partir das diretrizes
contidas no presente documento e no de Orientaes Gerais, precisa contemplar,
necessariamente, entre outras especificidades institucionais, os seguintes aspectos:
definio de finalidades e objetivos da avaliao; formas de integrao da avaliao
interna, avaliao de cursos, avaliao de desempenho de estudantes e avaliao
externa; participao da comunidade acadmica nas instncias institucionais; usos dos
resultados na definio de polticas institucionais; cronograma geral de desenvolvimento
das atividades avaliativas, inclusive previso do incio da avaliao externa, dentre outros
pontos que considerar relevantes.
Em funo da diversidade do sistema de educao superior em nosso pas,
conveniente considerar duas situaes distintas:

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(1) As instituies com experincia institucionalizada de avaliao oferecero,

comunidade acadmica e CONAES, uma anlise/reflexo sobre sua experincia de
avaliao e um novo projeto de avaliao. Primeiramente, ser desenvolvida a anlise
dos objetivos, metodologia e resultados alcanados, inclusive polticas institucionais
implementadas em decorrncia da avaliao tal como proposies para o Plano de
Desenvolvimento Institucional. A partir desta anlise, a instituio poder construir o seu
Projeto de Avaliao SINAES, com amplo debate na comunidade acadmica e aprovao
dos conselhos superiores.
(2) As instituies que no possuem experincia anterior de avaliao promovero
as atividades de sensibilizao, de estudos e debates necessrios elaborao de seu
Projeto de Avaliao SINAES, explicitando suas especificidades e sua integrao ao
sistema, submetendo-o ao debate e aprovao da comunidade e de seus conselhos
superiores.
Para manter um ritmo adequado e conseguir eficincia no processo de avaliao,
preciso realizar o planejamento participativo das aes, registrando-as em um plano de
trabalho que inclua cronograma, distribuio de tarefas e recursos (humanos, materiais e
operacionais). No entanto, a metodologia, os procedimentos e os objetivos do processo
avaliativo so decididos pela CPA de cada Instituio, segundo a sua especificidade e
dimenso.
importante que o planejamento contemple os prazos para execuo das aes
principais e as datas de eventos (reunies, seminrios etc.); ele deve contemplar,
igualmente, as exigncias estabelecidas pelo SINAES quanto elaborao de relatrios
parciais relativos s futuras etapas de avaliao.
5.2 Etapa de desenvolvimento
Definidas a proposta e o planejamento da avaliao, seu desenvolvimento buscar
assegurar a coerncia entre as aes planejadas e as metodologias adotadas, a
articulao entre os participantes e a observncia aos prazos previstos.
Nesta etapa so desenvolvidas as seguintes atividades:
(a) Implementao dos procedimentos de coleta e anlise das informaes,
conforme definida no Projeto de Avaliao SINAES, em consonncia com as proposies
contidas no documento Orientaes Gerais.
(b) Elaborao de relatrios parciais relativos s diferentes etapas de autoavaliao e avaliao externa, definidas no Projeto de Avaliao SINAES da IES.
(c) Integrao com os demais instrumentos de avaliao do SINAES.

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(d) Detalhamento da avaliao externa, em sintonia com as orientaes da

CONAES.
(e) Elaborao de relatrios parciais ou finais da avaliao interna e externa.
(f) Reviso do Projeto de Avaliao SINAES da IES e replanejamento das
atividades para a continuidade do processo de avaliao SINAES.
5.3 Etapa de consolidao
Ainda que se desenvolva em processo, a avaliao institucional apresenta anlises
e resultados durante todas as suas etapas, e atinge momentos de consolidao de
resultados de carter mais geral e abrangente. Esta 3 Etapa deve possibilitar a
elaborao de propostas de polticas institucionais e, ainda, de redefinio da atuao ou
da misso institucional.
Algumas atividades e produtos so fundamentais para a efetiva consolidao da
avaliao:
Relatrios
Os relatrios do processo de avaliao sero textos compostos pelos resultados
das discusses, da anlise dos dados e da interpretao das informaes.5 Os
destinatrios desses relatrios so os membros da comunidade acadmica, a CONAES, o
MEC e a sociedade. Portanto, considerando a diversidade de leitores, estes documentos
devem ter clareza na comunicao das informaes e possuir carter analtico e
interpretativo dos resultados obtidos.
Divulgao
A divulgao deve oportunizar a publicizao dos resultados com a utilizao de
diversos meios, tais como: reunies, documentos informativos (impressos e eletrnicos),
seminrios e outros. A avaliao institucional precisa ser um momento crucial de
exposio pblica da instituio e de comunicao transparente com a comunidade
interna e externa. Essa interao deve produzir um dos insumos mais preciosos do
processo avaliativo capaz fertilizar, atravs da auto-conscincia valorativa, a capacidade
da instituio planejar-se para o futuro com maior qualidade acadmica e pertinncia
social.
5

Estes relatrios devem contemplar no s os resultados da auto-avaliao e da avaliao externa, como

tambm os resultados da avaliao de cursos e de desempenho discente.

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Balano crtico
O processo de auto-avaliao proporciona o auto-conhecimento, que em si j
representa grande valor para a IES e se caracteriza como um balizador da avaliao
externa, prevista no SINAES.
Como finalizao de cada fase da avaliao, a reflexo sobre o processo
necessria, visando a sua continuidade. Assim, uma anlise das estratgias utilizadas,
das dificuldades e dos avanos que se apresentaram durante o processo, permitir
planejar aes futuras.

6 INTERAO CONAES/ INEP/ CPAs

Neste processo de construo e consolidao do projeto de avaliao de cada
IES, a interao da CONAES/INEP com as CPAs ser efetivada tendo em vista o
acompanhamento e aperfeioamento do processo de avaliao. Assim, e respeitando as
diferenas institucionais, prope-se o desenvolvimento dos seguintes momentos de
interao:
(1) At dezembro de 2004
Apresentao dos resultados relativos etapa de preparao da avaliao da
instituio, em acordo com as caractersticas da IES, consubstanciados em uma proposta
de avaliao institucional, com nfase na auto-avaliao e na avaliao externa, contando
inclusive com o planejamento da sua execuo. No pretende a CONAES interferir na
construo das propostas autnomas de cada uma das instituies que seguiram as suas
diretrizes e orientaes gerais. O objetivo desenvolver uma interao que permita o
acompanhamento do processo, o dilogo com as instncias coordenadoras e executoras
do SINAES.
(2) At meados de 2005
Corresponde ao desenvolvimento das atividades de auto-avaliao em cada IES.
A expectativa da CONAES receber relatrios parciais relativos s etapas de autoavaliao, elaborados e em acordo com os cronogramas estabelecidos pelas prprias

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instituies em seu Projeto de Avaliao SINAES, alm de integrados s avaliaes de

desempenho de estudantes e/ou de cursos, quando for o caso.
As instituies com maior experincia em avaliao institucional podero, nesta
etapa, implementar processos de avaliao externa,6 antecipando a concluso das etapas
futuras e contribuindo para a formulao de polticas de educao superior.
(3) At final de 2005 ou meados de 2006
Apresentao dos resultados relativos terceira etapa de desenvolvimento do
projeto de avaliao de cada instituio, traduzidos em um relatrio final que deve
incorporar a contribuio de comisses externas de avaliao e ser submetido aos
colegiados superiores da instituio.
A CONAES considera que a concluso dos processos de avaliao, ao final do
ano de 2005, possibilitar amplo debate sobre as condies da educao superior no
Brasil, iluminando a elaborao de polticas para o setor e cumprindo o objetivo da
avaliao institucional.

Braslia, 26 de agosto de 2004

Hlgio Trindade
Presidente da CONAES

Oportunamente a CONAES divulgar um roteiro de orientaes gerais para a avaliao externa.

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