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FORMATO DE INFORME DE
AUDITORA
Docente:

SRA. MARISOL ALEMAN QUEZADA

2015
SGC.

MATERIAL PEDAGOGICO
INFORME DE AUDITORAS INTERNAS
Cdigo:
Pgina 15
Revisin: 1
Fecha Revisin: 13-12-15

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Identificacin del estudiante

Nombre

Raquel Paredes Garrido

Profesin

Prevencionista de Riesgos

Institucin

Universidad Andrs Bello

Ciudad - Pas

Lota - Chile

Correo

raqueljpg19@gmail.com

electrnico

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REA AUDITADA: Aplica

empresa.

a todos los procesos de la FECHA DE LA AUDITORA:

19-12-2015

OBJETIVOS Y ALCANCE DE LA AUDITORA

OBJETIVOS
Definir la metodologa para planear y ejecutar las actividades de la Auditora al Sistema de Gestin de la calidad
SGC, con el fin de contribuir al mejoramiento de la calidad de los servicios y la eficacia en sus servicios y procesos
El objetivo de esta tarea consisti en verificar la calidad y la suficiencia del ambiente y del sistema de control
interno imperante en la conservera para:
- Asegurar la prestacin de sus servicios y el cumplimiento de sus metas, de manera eficaz, eficiente, econmica y
efectiva;
- Observar la regularidad respecto al marco normativo vigente;
- Salvaguardar el patrimonio.
ALCANCE DE LA AUDITORA
El alcance ha de definir con precisin el comportamiento y la calidad de la empresa, en la cual se va a desarrollar la
auditoria y que esta se complemente con los objetivos de sta.
A efectos de cumplir con el objetivo, esta Auditora revelara los procedimientos utilizados en los distintos sectores
relacionados con la gestin administrativa de la dependencia de la empresa CEB
RESPONSABLES DE
LAS REAS
AUDITADAS

DOCUMENTACIN
UTILIZADA

JORGE RAMOS: AUDITOR DE CALIDAD

MARCELO RAMIREZ: Encargado de rea de almacenamiento

Procedimiento de material no conforme

Informes de MR (material Review)
Informes de rechazo 765, 794, 802

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RESULTADOS GENERALES DE LA AUDITORA,

NO CONFORMIDADES DETECTADAS
4.

SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD

4.1 Requisitos generales

4.2 Requisitos de la documentacin

Deficiente control.
No aparece la planificacin del
sistema indicando la
interaccin de los procesos
y los documentos en los que se
describen
.
Ausencia de justificacin de
exclusiones
.
No aparecen citados todos
los procedimientos
correspondientes a cada uno
de los requisitos de la norma
- Documentacin aplicable no
disponible para los
responsables relacionados.
Responsabilidades de
revisin y aprobacin de
documentos no llevadas a
cabo, los nombres o las
personas responsables de la
revisin y aprobacin no
coinciden con la realidad de las
tareas.
Disear formatos de registro de
los que se dejan campos sin

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cumplimentar.
Deficiente control y
documentacin de las rutinas
de copias de seguridad.
Ausencia de trazabilidad
documental entre registros

5.

RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN

5.1 Compromiso de la direccin

5.2 Enfoque al cliente
5.3 Poltica de la calidad

Deficiente control.
No aparece la planificacin del
sistema indicando la
interaccin de los procesos
y los documentos en los que se
describen
.
Ausencia de justificacin de
exclusiones
.
No aparecen citados todos
los procedimientos
correspondientes a cada uno
de los requisitos de la norma
- Documentacin aplicable no
disponible para los
responsables relacionados.
Responsabilidades de
revisin y aprobacin de
documentos no llevadas a
cabo, los nombres o las
personas responsables de la
revisin y aprobacin no
coinciden con la realidad de las

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tareas.
5.4 Planificacin

Disear formatos de registro de

los que se dejan campos sin
5.5 Responsabilidad, autoridad y comunicacin cumplimentar.
Deficiente control y
documentacin de las rutinas
de copias de seguridad.
Ausencia de trazabilidad
documental entre registros

5.6 Revisin por la direccin

6.

GESTIN DE LOS RECURSOS

6.2 Recursos humanos

No disponer de evidencias de
la educacin, formacin,
habilidades y experiencia.
Falta de procedimientos y
capacitaciones, al personal.
No se evidencia la
planificacin de acciones
formativas para lograr la
competencia

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.
Incumplimientos de lo
establecido en el
plan de formacin anual
Ausencia de evidencias de
las acciones formativas
realizadas, actas o
certificados de formacin
No actualizacin de ficha de
empleado con los cursos
realizados
Ausencia de evaluacin de las
acciones formativas

Insuficiente identificacin de
equipos en el plan de
mantenimiento de las
instalaciones
6.3 Infraestructura
6.4 Ambiente de trabajo

Incumplimiento de las rutinas

del mantenimiento, ausencia
de la evidencia escrita de tal
actividad
Ausencia de registro de
actividades de mantenimiento
correctivas
Incumplimiento del plan de
prevencin de incendio y
mantenimiento de extintores
No se encuentra definida la
educacin, formacin,

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habilidades y experiencia
necesarias para cada puesto
de trabajo.
No se evidencia la planificacin
de acciones formativas para
lograr la competencia.
Incumplimientos de lo
establecido en el plan de
formacin anual.
Ausencia de evidencias de las
acciones formativas realizadas,
actas o certificados de
formacin.
No actualizacin de ficha de
empleado con los cursos
realizados.
Ausencia de evaluacin de las
acciones formativas.

La oferta o contrato presenta

7,1 Planificacin de la realizacin del producto diferencias con la realidad del
producto fabricado o servicio
realizado.
Ausencia de definicin de
responsabilidades para la
aprobacin
En la redaccin de ofertas y
contrato s no se recogen todos
los requisitos, definidos por el
cliente, como plazos de
entrega o caracteristicas
propias del producto.
No existe evidencia
documental de la revisin
Ausencia de registro de las
modificaciones
7

Realizacin del producto

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7,2 Procesos relacionados con el clientes

7.2.1Determinacin requisitos del servicio

7.2.2Revisin de requisitos del servicio
7.2.3Comunicacin con cliente
7,3 Diseo y Desarrollo
7.3.1Planificacin de diseo y desarrollo
7.3.2Elementos de entrada para el diseo y
desarrollo
7.3.3Resultados del diseo y desarrollo
7.3.4Revisin de diseo y desarrollo
7.3.5Verificacin del diseo y desarrollo
7.3.6Validacin del diseo y desarrollo
7.3.7Control de cambios del diseo y desarrollo

La oferta o contrato presenta

diferencias con la realidad del
producto fabricado o servicio
realizado.
Ausencia de definicin de
responsabilidades para la
aprobacin
En la redaccin de ofertas y
contrato s no se recogen todos
los requisitos, definidos por el
cliente, como plazos de
entrega o caractersticas
propias del producto.
No existe evidencia
documental de la revisin
Ausencia de registro de las
modificaciones

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7.4 COMPRAS

7.4.1Proceso de compras
7.4.2Informacin de las compras
7.4.3Verificacin de los productos comprados

7.5 Produccin y prestacin del servicio

7.5.1Control produccin y prestacin servicio

No existen evidencias
documentadas del
cumplimiento de los criterios de
seleccin de los proveedores.
No existen criterios para la
realizacin de la evaluacin
peridica del comportamiento
de los proveedores. No
todos los proveedores que
afectan a la calidad del
producto o servicio se
encuentran seleccionados o
evaluados.
No se encuentran definidas las
responsabilidades para la
realizacin de la compra.
No se encuentran establecidas
las responsabilidades para la
realizacin de la inspeccin del

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producto.
7.5.2Validacin procesos de produccin y
prestacin servicios
7.5.3Identificacin y trazabilidad

7.5.4Propiedad del cliente

7.5.6Preservacin del servicio o producto

7.6 Control de los dispositivos de seguimiento

y de medicin

8.

MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA

No existe evidencia de
planificacin de los productos a
elaborar o de los servicios a
realizar.
Deficiente proceder
Se evidencias deficiencias en
la identificacin del estado de
fabricacin o prestacin del
servicio
No existe registro de
comunicacin al cliente de las
incidencias sufridas por sus
productos
Existen materiales sin
preservar adecuadamente
Los equipos no muestran
identificacin de su estado de
verificacin y/o calibracin. La
organizacin no dispone de
plan de accin en el caso de
encontrarse errores en la
validacin o calibracin de
equipos de trabajo. No existe
evidencia de acreditacin, que
se han tomado todas las
medidas ptimas.

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8.1 Generalidades
8.2 Seguimiento y medicin

8.3 Control del producto no conforme

8.4 Anlisis de datos

8.5 Mejora

No se evidencian acciones
emprendidas a partir de los
resultados de satisfaccin del
cliente.
Informacin sobre la
percepcin del cliente como la
fidelizacin de las compras,
felicitaciones o reclamaciones
no son consideradas en el
anlisis de la satisfaccin del
cliente
La frecuencia de la realizacin
de las auditoras no se
encuentra establecida en el
procedimiento correspondiente.
No se encuentra documentada
en el procedimiento de
auditoras el perfil necesario
para la realizacin de las
auditoras internas.
No se dispone de evidencias
de cumplimiento del perfil
requerido para la realizacin de
las auditoras internas
No se encuentra documentada
la responsabilidad ni la
frecuencia con la que se
realizan los seguimientos de
los indicadores de proceso.

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OBSERVACIONES Y SUGERENCIAS

La empresa CEB, deber construir un manual de SGC,

una poltica de calidad eficiente para sus procesos y
divulgarla entre sus trabajadores, gestionar un mapa de
gestin, una matriz ocupacional, en la cual se
identificarn los objetivos en base a la calidad del
producto y los objetivos principales y secundarios.
Se deber realizar una actualizacin a los
procedimientos, definir responsabilidades, y medir la
satisfaccin del cliente y las posibles mejoras de nuestro
producto.
Se debe capacitar a los trabajadores e instruir y hacerles
charlas de capacitacin de forma constante para un
mejor entendimiento de los procesos, procedimientos y
registros y evidentemente, para una mejor atencin al
cliente.
Y por ltimo evaluara la atencin al cliente para,
asegurar que las polticas de calidad sean eficientes.

Los indicadores de proceso no

disponen de valores
planificados o de alerta para
emprender acciones
correctivas.
No se encuentran definidas las
responsabilidades, frecuencias
y mtodos para la realizacin
de las inspecciones de
productos o servicios antes de
ser entregados al cliente