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NACIONES UNIDAS
ECE/MP.EIA/2003/3
GE.04-31191 (S) 120604 010704
-2ECE/MP.EIA/2003/3
COMISIN ECONMICA PARA EUROPA
Protocolo sobre Evaluacin Estratgica del Medio Ambiente de la Convencin
sobre la Evaluacin del Impacto Ambiental en un Contexto Transfronterizo
NACIONES UNIDAS
Nueva York y Ginebra
2003
-4ECE/MP.EIA/2003/3
ESPAOL
-65.
Por "planes y programas" se entendern los planes y programas, as como
cualesquiera modificaciones de ellos, que:
a)
b)
Sean objeto de un proceso de elaboracin y/o de adopcin por parte de una autoridad
o que elabore una autoridad a los efectos de su adopcin por el parlamento o el gobierno, con
arreglo a un procedimiento formal.
6.
Por "evaluacin estratgica medioambiental" se entender la evaluacin de los
efectos probables sobre el medio ambiente, incluida la salud, que comprenda la delimitacin del
mbito de un informe medioambiental y su elaboracin, la puesta en marcha de un proceso de
participacin y consulta del pblico y la toma en consideracin, en un plan o un programa, del
informe medioambiental y de los resultados de ese proceso.
7.
Por "efecto sobre el medio ambiente, incluida la salud" se entender todo efecto
sobre el medio ambiente, lo cual incluye la salud humana, la flora, la fauna, la diversidad
biolgica, los suelos, el clima, el aire, el agua, los paisajes, los lugares naturales, los bienes
materiales, el patrimonio cultural y la interaccin entre estos factores.
8.
Por "pblico" se entendern una o varias personas fsicas o jurdicas, y, de
conformidad con la legislacin o la prctica nacionales, las asociaciones, organizaciones o
grupos constituidos por esas personas.
Artculo 3
Disposiciones generales
1.
Cada Parte tomar las medidas legislativas, reglamentarias y de otra ndole que sean
necesarias para aplicar las disposiciones del presente Protocolo en un marco preciso y
transparente.
2.
Cada Parte velar por que los funcionarios y las autoridades ayuden al pblico y le
proporcionen orientacin en los mbitos contemplados por el presente Protocolo.
3.
Cada Parte otorgar el reconocimiento y el apoyo necesarios a las asociaciones,
organizaciones o grupos que promuevan la proteccin del medio ambiente, incluida la salud, en
el contexto del presente Protocolo.
4.
Las disposiciones del presente Protocolo no afectarn al derecho de las Partes de
mantener o adoptar medidas adicionales en relacin con las cuestiones previstas en l.
5.
Cada Parte fomentar el objetivo del presente Protocolo en los procesos de adopcin
de las decisiones internacionales pertinentes y en el marco de las organizaciones internacionales
competentes.
6.
Cada Parte velar por que las personas que ejerzan sus derechos conforme a las
disposiciones del presente Protocolo no se vean penalizadas, perseguidas o acosadas en modo
-7alguno por ello. La presente disposicin no afectar a las facultades de los tribunales nacionales
para imponer costas de una cuanta razonable en un procedimiento judicial.
7.
Dentro del mbito de las disposiciones pertinentes del presente Protocolo, el pblico
tendr la posibilidad de ejercer sus derechos sin discriminacin alguna por motivos de
nacionalidad, ciudadana o domicilio y, en el caso de las personas jurdicas, sin discriminacin
alguna basada en el lugar en que tengan su sede oficial o un centro efectivo de actividades.
Artculo 4
mbito de aplicacin por lo que respecta a los planes y programas
1.
Cada Parte velar por que se haga una evaluacin estratgica medioambiental en
relacin con los planes y programas mencionados en los prrafos 2, 3 y 4 que es probable que
produzcan importantes efectos sobre el medio ambiente, incluida la salud.
2.
Se llevar a cabo una evaluacin estratgica medioambiental en relacin con los
planes y programas que se elaboren para la agricultura, la silvicultura, la pesca, la energa, la
industria, incluida la explotacin minera, los transportes, el desarrollo regional, la gestin de los
desechos, la ordenacin de los recursos hdricos, las telecomunicaciones, el turismo, el
urbanismo y la ordenacin del territorio o la utilizacin de las tierras, y que establezcan el marco
para la autorizacin futura de la ejecucin de los proyectos enumerados en el anexo I, as como
de cualquier otro proyecto enumerado en el anexo II que deba ser objeto de una evaluacin
estratgica en virtud de la legislacin nacional.
3.
En el caso de los planes y programas distintos de aquellos a los que se aplica el
prrafo 2 que establezcan el marco para la autorizacin futura de la ejecucin de proyectos, se
llevar a cabo una evaluacin estratgica medioambiental si una Parte as lo decide con arreglo al
prrafo 1 del artculo 5.
4.
En el caso tanto de los planes y programas contemplados en el prrafo 2 que
determinen la utilizacin de pequeas zonas a nivel local, como de las pequeas modificaciones
de los planes y programas contemplados en dicho prrafo, slo se llevar a cabo una evaluacin
estratgica medioambiental si una Parte as lo decide con arreglo al prrafo 1 del artculo 5.
5.
a)
Los planes y programas destinados nicamente a fines de defensa nacional o de
proteccin civil.
b)
-8Artculo 5
Verificacin preliminar
1.
Cada Parte determinar si es probable que los planes y programas contemplados en
los prrafos 3 y 4 del artculo 4 produzcan importantes efectos sobre el medio ambiente, incluida
la salud, sea mediante un examen caso por caso, sea mediante una especificacin de los tipos de
planes y programas, o a travs de una combinacin de ambos. Con este fin, cada Parte tendr en
cuenta, en todos los casos, los criterios enunciados en el anexo III.
2.
Cada Parte velar por que se consulte a las autoridades competentes en materia de
medio ambiente y de salud mencionadas en el prrafo 1 del artculo 9 cuando se apliquen los
procedimientos previstos en el apartado 1 supra.
3.
Cada Parte tratar de proporcionar, en la medida apropiada, al pblico interesado, la
posibilidad de participar en la comprobacin preliminar de los planes y programas en virtud del
presente artculo.
4.
Cada Parte adoptar las medidas necesarias para que las conclusiones a las que llegue
en aplicacin del prrafo 1, incluidas las razones para no prever una evaluacin estratgica
medioambiental, se pongan a disposicin del pblico a su debido tiempo, bien a travs de un
aviso al pblico bien por otros conductos apropiados, como los medios de informacin
electrnicos.
Artculo 6
Delimitacin del alcance de la evaluacin
1.
Cada Parte adoptar disposiciones para determinar la informacin pertinente que
deber figurar en el informe ambiental, de conformidad con el prrafo 2 del artculo 7.
2.
Cada Parte velar por que se consulte a las autoridades competentes en materia de
medio ambiente y de salud mencionadas en el prrafo 1 del artculo 9 a la hora de determinar la
informacin que deber figurar en el informe medioambiental.
3.
Cada Parte tratar de proporcionar, en la medida apropiada, al pblico interesado la
posibilidad de participar en el proceso de determinacin de la informacin que deber figurar en
el informe ambiental.
Artculo 7
Informe ambiental
1.
Cada Parte velar por que se elabore un informe ambiental en relacin con los planes
y programas que deban ser objeto de una evaluacin estratgica medioambiental.
-92.
En ese informe se determinarn, describirn y evaluarn, de conformidad con la
delimitacin hecha en virtud del artculo 6, los efectos importantes sobre el medio ambiente,
incluida la salud, que probablemente se derivarn de la ejecucin del plan o programa y las
soluciones alternativas razonables. El informe incluir la informacin especificada en el
anexo IV que puede exigirse razonablemente, teniendo en cuenta:
a)
b)
El contendido y el grado de detalle del plan o programa y la fase del proceso de
adopcin de decisiones en que se encuentre;
c)
d)
3.
Cada Parte velar por que los informes ambientales sean de una calidad suficiente
para satisfacer los requisitos del presente Protocolo.
Artculo 8
Participacin del pblico
1.
Cada parte velar por que el pblico tenga la posibilidad de participar en la
evaluacin estratgica medioambiental de los planes y programas de manera efectiva, oportuna y
lo antes posible, cuando todas las opciones estn todava abiertas.
2.
Cada Parte velar por que el proyecto de plan o de programa y el informe ambiental
se pongan a disposicin del pblico a su debido tiempo, a travs de los medios de informacin
electrnicos u otros medios adecuados.
3.
Cada Parte velar por que el pblico interesado, incluidas las organizaciones no
gubernamentales pertinentes, sea identificado a los efectos de los prrafos 1 y 4.
4.
Cada Parte velar por que el pblico mencionado en el prrafo 3 tenga la posibilidad
de expresar su opinin sobre el proyecto de plan o de programa y sobre el informe ambiental en
un plazo razonable.
5.
Cada Parte velar por que se adopten y hagan pblicas las disposiciones detalladas
para informar al pblico y consultar al pblico interesado. Con este fin, cada Parte tendr en
cuenta, en la medida apropiada, los elementos enumerados en el anexo V.
-10Artculo 9
Consulta a las autoridades competentes en materia
de medio ambiente y de salud
1.
Cada Parte designar a las autoridades que se debern consultar; se trata de las
autoridades que, debido a sus funciones especficas que desempean en la esfera del medio
ambiente o de la salud, es probable que estn interesadas por los efectos sobre el medio
ambiente, incluida la salud, derivados de la ejecucin del plan o el programa.
2.
El proyecto de plan o programa y el informe ambiental se pondrn a disposicin de
las autoridades mencionadas en el prrafo 1.
3.
Cada Parte velar por que las autoridades mencionadas en el prrafo 1 tengan la
posibilidad de expresar de manera efectiva, oportuna y lo antes posible, su opinin sobre el
proyecto de plan o programa y sobre el informe ambiental.
4.
Cada Parte determinar las disposiciones detalladas que debern tomarse para
informar y consultar a las autoridades competentes en materia de medio ambiente y de salud
mencionadas en el prrafo 1.
Artculo 10
Consultas transfronterizas
1.
Cuando una Parte de origen considere que es probable que la ejecucin de un plan o
un programa produzca importantes efectos transfronterizos sobre el medio ambiente, incluida la
salud, o cuando una Parte con probabilidades de verse afectada de manera significativa lo solicite
a la Parte de origen, sta enviar a la Parte afectada una notificacin con la mayor antelacin
posible a la adopcin del plan o programa.
2.
a)
El proyecto de plan o de programa y el informe ambiental en el que figurar la
informacin relativa a sus probables efectos transfronterizos sobre el medio ambiente, incluida la
salud; y
b)
Informacin sobre el procedimiento de toma de decisiones, incluida la indicacin de
un plazo razonable para la comunicacin de observaciones.
3.
La Parte afectada indicar a la Parte de origen, en el plazo fijado en la notificacin, si
desea entablar consultas antes de la adopcin del plan o el programa. En caso afirmativo, las
Partes interesadas iniciarn consultas en relacin con los probables efectos transfronterizos sobre
el medio ambiente, incluida la salud, de la ejecucin del plan o el programa, y con las medidas
previstas para prevenir, reducir o paliar los efectos negativos.
4.
Cuando se celebren tales consultas, las Partes interesadas acordarn las disposiciones
detalladas para garantizar que el pblico interesado y las autoridades de la Parte afectada
-11mencionadas en el prrafo 1 del artculo 9 sean informados y puedan expresar su opinin sobre
el proyecto de plan o programa y el informe ambiental en un plazo razonable.
Artculo 11
Decisin
1.
Cada parte velar por que los planes o programas que se adopten tengan debidamente
en cuenta:
a)
b)
Las medidas contempladas para prevenir, reducir o paliar los efectos negativos
identificados en el informe ambiental; y
c)
2.
Cada Parte velar por que, cuando se adopte un plan o un programa, el pblico, las
autoridades mencionadas en el prrafo 1 del artculo 9 y las Partes consultadas de conformidad
con lo dispuesto en el artculo 10 sean informados al respecto y se les comunique el plan o
programa, acompaado de una declaracin en la que se resuma la manera en que se han
integrado las consideraciones sobre el medio ambiente, incluida la salud, as como la forma en
que se han tenido en cuenta las observaciones recibidas de conformidad con lo dispuesto en los
artculos 8 a 10 y los motivos de su adopcin, habida cuenta de las alternativas razonables que se
haban previsto.
Artculo 12
Seguimiento
1.
Cada Parte garantizar el seguimiento de los importantes efectos sobre el medio
ambiente, incluida la salud, de la ejecucin de los planes y programas adoptados a tenor del
artculo 11, al objeto, en particular, de determinar en una fase precoz los efectos negativos
imprevistos y de poder iniciar las actividades paliativas apropiadas.
2.
Los resultados de las actividades de seguimiento se comunicarn a las autoridades
mencionadas en el prrafo 1 del artculo 9, as como del pblico, con arreglo a lo dispuesto en la
legislacin nacional.
Artculo 13
Polticas y legislacin
1.
Cada Parte se esforzar en velar por que las preocupaciones acerca del medio
ambiente, incluida la salud, se tengan en cuenta y se integren, en la medida apropiada, en el
-13a)
Examinar las polticas aplicadas y los enfoques metodolgicos seguidos a los
efectos de la evaluacin estratgica medioambiental, con el fin de mejorar an ms los
procedimientos previstos en el presente Protocolo;
b)
Proceder al intercambio de informacin sobre la experiencia adquirida en el mbito
de la evaluacin estratgica medioambiental y en el marco de la aplicacin del presente
Protocolo;
c)
Recabar, cuando proceda, los servicios y la asistencia de los rganos competentes
que tengan conocimientos especializados tiles para la consecucin de los objetivos del presente
Protocolo;
d)
Crear los rganos subsidiarios que juzgue necesario para la aplicacin del presente
Protocolo;
e)
Examinar y adoptar, cuando proceda, las propuestas de enmienda al presente
Protocolo; y
f)
Examinar y emprender cualesquiera actividades adicionales, inclusive toda accin
que haya de realizarse conjuntamente en virtud del presente Protocolo y de la Convencin, que
puedan ser necesarias para la realizacin de los objetivos del presente Protocolo.
5.
El reglamento de la Reunin de las Partes en la Convencin se aplicar mutatis
mutandis en el marco del presente Protocolo, a menos que la Reunin de las Partes actuando en
calidad de Reunin de las Partes en el presente Protocolo decida otra cosa por consenso.
6.
La primera Reunin de las Partes en la Convencin actuando en calidad de Reunin
de las Partes en el presente Protocolo estudiar y adoptar las modalidades para aplicar al
presente Protocolo el procedimiento de examen del cumplimiento de las disposiciones de la
Convencin.
7.
Cada Parte informar a la Reunin de las Partes en la Convencin actuando en
calidad de Reunin de las Partes en el presente Protocolo, a los intervalos que ste fije, de las
medidas que haya adoptado para aplicar el Protocolo.
Artculo 15
Relacin con otros acuerdos internacionales
Las disposiciones pertinentes del presente Protocolo se aplicarn sin perjuicio de lo
dispuesto en las Convenciones de la Comisin Econmica para Europa de las Naciones Unidas
sobre la Evaluacin del Impacto Ambiental en un Contexto Transfronterizo y el Convenio sobre
acceso a la informacin, participacin del pblico en la adopcin de decisiones y el acceso a la
justicia en cuestiones ambientales.
-14Artculo 16
Derecho de voto
1.
A reserva de lo dispuesto en el prrafo 2 infra, cada una de las Partes en el presente
Protocolo tendr un voto.
2.
Las organizaciones regionales de integracin econmica tendrn, para ejercer su
derecho de voto en materia que sean de su competencia, un nmero de votos igual al nmero de
sus Estados miembros que sean Partes en el presente Protocolo. Estas organizaciones no
ejercern su derecho de voto si sus Estados miembros ejercen el suyo, y viceversa.
Artculo 17
Secretara
La secretara creada en aplicacin del artculo 13 de la Convencin desempear las
funciones de secretara del presente Protocolo. Los prrafos a) a c) del artculo 13 del Convenio
relativo a las funciones de la secretara se aplicarn mutatis mutandis al presente Protocolo.
Artculo 18
Anexos
Los anexos del presente Protocolo formarn parte integrante de ste.
Artculo 19
Enmiendas al Protocolo
1.
2.
A reserva de lo dispuesto en el prrafo 3, el procedimiento para proponer y aprobar y
para la entrada en vigor de la enmiendas a la Convencin establecido en los prrafos 2 a 5 del
artculo 14 de la Convencin se aplicar mutatis mutandis a las enmiendas al presente Protocolo.
3.
A los efectos del presente Protocolo, la proporcin de tres cuartos de las Partes
requerida para que una enmienda entre en vigor para las Partes que la hayan ratificado, aprobado
o aceptado, se calcular sobre la base del nmero de Partes en la fecha de aprobacin de la
enmienda.
-15Artculo 20
Solucin de controversias
Las disposiciones del artculo 15 de la Convencin relativas a la solucin de controversias
se aplicarn mutatis mutandis al presente Protocolo.
Artculo 21
Firma
El presente Protocolo quedar abierto a la firma de los Estados miembros de la Comisin
Econmica para Europa, de los Estados reconocidos como entidades consultivas por la Comisin
Econmica para Europa en virtud de los prrafos 8 y 11 de la resolucin 36 (IV) del Consejo
Econmico y Social de 28 de marzo de 1947, y de las organizaciones regionales de integracin
econmica constituidas por Estados soberanos, miembros de la Comisin Econmica para
Europa, que les han transferido competencias para los asuntos que se rigen por el presente
Protocolo, incluida la competencia de firmar tratados relativos a estos asuntos, en Kiev (Ucrania)
del 21 al 23 de mayo de 2003 y despus en la Sede de las Naciones Unidas en Nueva York hasta
el 31 de diciembre de 2003.
Artculo 22
Depositario
El Secretario General de las Naciones Unidas ser el Depositario del presente Protocolo.
Artculo 23
Ratificacin, aceptacin, aprobacin y adhesin
1.
El presente Protocolo estar sujeto a ratificacin, aceptacin o aprobacin por los
Estados y organizaciones regionales de integracin econmica signatarios a que se hace
referencia en el artculo 21.
2.
El presente Protocolo quedar abierto a la adhesin de los Estados y organizaciones
mencionadas en el artculo 21, a partir del 1 de enero de 2004.
3.
Cualquier Estado distinto de los mencionados en el prrafo 2 supra que sea Miembro
de las Naciones Unidas podr adherirse al Protocolo, previa aprobacin de la Reunin de las
Partes en la Convencin actuando en calidad de Reunin de las Partes en el Protocolo.
4.
Toda organizacin regional de integracin econmica mencionada en el artculo 21
que pase a ser Parte en el presente Protocolo, no sindolo ninguno de sus Estados miembros,
quedar sujeta a todas las obligaciones establecidas en el presente Protocolo. Si uno o varios de
sus Estados miembros son Partes en el presente Protocolo, dicha organizacin y sus Estados
-17Artculo 26
Textos autnticos
El original del presente Protocolo, cuyos textos en francs, ingls y ruso son igualmente
autnticos, se depositar en poder del Secretario General de las Naciones Unidas.
-18ANEXOS
Anexo I
LISTA DE LOS PROYECTOS MENCIONADOS EN EL PRRAFO 2
DEL ARTCULO 4
1.
2.
3.
4.
5.
6.
-197.
8.
9.
Puertos comerciales, as como vas y puertos de navegacin interior que permitan el paso
de buques de ms de 1.350 toneladas mtricas.
10.
11.
12.
13.
Instalaciones de fabricacin de papel y pasta para papel con una produccin diaria mnima
de 200 toneladas mtricas secadas al aire.
14.
15.
**
b)
c)
-2016.
17.
-21Anexo II
OTROS PROYECTOS MENCIONADOS EN EL PRRAFO 2
DEL ARTCULO 4
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Piscicultura intensiva.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
A los efectos del presente Protocolo, las centrales nucleares y los dems reactores nucleares
dejarn de constituir instalaciones nucleares cuando hayan sido definitivamente retirados todos
los combustibles nucleares y dems elementos radiactivamente contaminados del lugar de las
instalaciones.
-2216.
17.
18.
19.
20.
21.
22.
23.
24.
25.
26.
27.
28.
-2329.
30.
Astilleros.
31.
32.
33.
34.
35.
36.
37.
38.
39.
40.
41.
42.
43.
44.
45.
46.
47.
48.
49.
50.
51.
Fbricas de azcar.
-2452.
53.
54.
55.
56.
57.
58.
59.
60.
Mataderos.
61.
62.
63.
64.
65.
66.
67.
68.
69.
70.
71.
-2572.
73.
74.
75.
76.
77.
78.
79.
80.
81.
Obras costeras destinadas a combatir la erosin y obras martimas que puedan alterar la
costa, por la construccin, por ejemplo, de diques, malecones, espigones y otras obras de
defensa contra el mar, con exclusin del mantenimiento y la reconstruccin de tales obras.
82.
83.
84.
Puertos deportivos.
85.
86.
87.
Parques temticos.
88.
89.
90.
**
A los efectos del presente Protocolo, por "aeropuerto" se entender una instalacin que se
ajusta a la definicin que figura en el Convenio de Chicago de 1944 por el que se cre la
Organizacin de Aviacin Civil Internacional (anexo 14).
-26Anexo III
CRITERIOS PARA DETERMINAR LOS EFECTOS IMPORTANTES
PROBABLES SOBRE EL MEDIO AMBIENTE, INCLUIDA LA SALUD,
ENUNCIADOS EN EL PRRAFO 1 DEL ARTCULO 5
1.
2.
3.
El grado en que el plan o el programa influye en otros planes y programas, incluidos los
que forman parte de un conjunto jerarquizado.
4.
Los problemas relacionados con el medio ambiente, incluida la salud, significativos para el
plan o programa.
5.
La naturaleza de los efectos sobre el medio ambiente, incluida la salud, como consecuencia
de su probabilidad, duracin, frecuencia, reversibilidad, magnitud y alcance (zona
geogrfica y tamao de la poblacin que puedan verse afectadas).
6.
7.
8.
El grado en que el plan o el programa afectar a zonas valiosas o vulnerables, incluidos los
parajes que gozan de proteccin reconocido a nivel nacional e internacional.
-27Anexo IV
INFORMACIN MENCIONADA EN EL PRRAFO 2
DEL ARTCULO 7
1.
El contenido y los objetivos principales de plan o programa y su relacin con otros planes
o programas.
2.
Los aspectos pertinentes del estado actual del medio ambiente, incluida la salud, y su
probable evolucin si el plan o el programa no se ejecuta.
3.
Las caractersticas del medio ambiente, incluida la salud, en las zonas que es probable que
se vean afectadas en forma significativa.
4.
Los problemas del medio ambiente, incluida la salud, relevantes para el plan o programa.
5.
Los objetivos en materia de medio ambiente, incluida la salud, fijados a nivel internacional
o nacional, o a otros niveles, que resulten pertinentes para el plan o programa, y la manera
en que se han tenido en cuenta durante la elaboracin del plan o programa dichos objetivos
y otras consideraciones relativas al medio ambiente, incluida la salud.
6.
Los efectos* importantes probables sobre el medio ambiente, incluida la salud, tales como
se definen en el prrafo 7 del artculo 2.
7.
Las medidas para prevenir, reducir o paliar cualesquiera efectos negativos importantes
sobre el medio ambiente, incluida la salud, derivados de la ejecucin del plan o programa.
8.
9.
Las medidas prestas para efectuar el seguimiento de los efectos sobre el medio ambiente,
incluida la salud, de la ejecucin del plan o el programa.
10.
Los efectos importantes probables sobre el medio ambiente, incluida la salud, de carcter
transfronterizo.
11.
stos debern incluir los efectos secundarios, acumulativos, sinrgicos, a plazo corto, mediano
y largo, permanentes y temporales, positivos y negativos.
-28Anexo V
INFORMACIN MENCIONADA EN EL PRRAFO 5
DEL ARTCULO 8
1.
2.
3.
4.
a)
La fecha de su inicio;
b)
c)
d)
e)
f)