Medina Josue Sistema de Gestion Norma Iso 9001 2008 Sector Construccion Anexos

ANEXOS:
NDICE DE ANEXOS:
Anexo 1 Anlisis por Especificaciones de la ISO 9001:2008 ................ 31
Anexo 2 Definiciones............................................................................. 31
Anexo 3 Plan de Trabajo Detallado....................................................... 31
Anexo 4 Programas y Planes del SGC ................................................. 31
Anexo 5 Perfiles del Cargo y Responsabilidades.................................. 40
Anexo 6 Caracterizaciones de Procesos............................................... 62
Anexo 7 Procedimientos de Gestin Estratgica .................................. 68
Anexo 8 Procedimientos de Calidad ....................................................191
Anexo 9 Procedimientos de Desarrollo del Talento Humano ...............106
Anexo 10 Procedimientos de Logstica ................................................119
Anexo 11 Plan de Calidad ....................................................................133
Anexo 12 Manual del SGC ...................................................................140
Anexo 1 Anlisis por especificaciones de la ISO 9001:2008

4
Sistema de gestin de la calidad
4.1 Requisitos generales

La organizacin debe establecer, documentar, implementar y mantener un sistema de gestin de la
calidad y mejorar continuamente su eficacia de acuerdo con los requisitos de esta Norma Internacional.
La organizacin debe:
a) identificar los procesos necesarios para el sistema de gestin de la calidad y su aplicacin a
travs de la organizacin (vase 1.2),
b) determinar la secuencia e interaccin de estos procesos,
c) determinar los criterios y los mtodos necesarios para asegurarse de que tanto la operacin
como el control de estos procesos sean eficaces,
d) asegurarse de la disponibilidad de recursos e informacin necesarios para apoyar la operacin
y el seguimiento de estos procesos,
e) realizar el seguimiento, la medicin cuando sea aplicable y el anlisis de estos procesos,
f) implementar las acciones necesarias para alcanzar los resultados planificados y la mejora
continua de estos procesos.
La organizacin debe gestionar estos procesos de acuerdo con los requisitos de esta Norma
Internacional.
En los casos en que la organizacin opte por contratar externamente cualquier proceso que afecte a
la conformidad del producto con los requisitos, la organizacin debe asegurarse de controlar tales
procesos. El tipo y grado de control a aplicar sobre dichos procesos contratados externamente debe estar
definido dentro del sistema de gestin de la calidad.
IMPLEMENTACIN ACTUAL
La organizacin conoce sus procesos, diferencian los procesos clave (procesos de la cadena de
Valor), de los procesos estratgicos y de los procesos de soporte; sin embargo, an falta que se
realice la determinacin de los mismos y se defina su interaccin segn la normativa ISO.
No se ha asegurado controles sobre los procesos contratados externamente, como, por ejemplo,
replanteo topogrfico, realizacin de obras civiles, montaje electromecnico, transporte y movilizacin
de suministros a la obra, laboratorio para realizacin de pruebas y mantenimiento de equipos.
REQUISITOS NORMATIVOS A IMPLEMENTAR
Modificar el mapa de procesos para que se adece a lo establecido en la normativa ISO.
Identificar y controlar los procesos contratados externamente que puedan afectar la conformidad del
servicio, definiendo mecanismos para gestionar los eficazmente, se podra hacer a travs de la
clusula de los proveedores (vase 7.4.1), tomando en cuenta el impacto que tienen en las actividades
que realiza la empresa.
Definir las exclusiones del Sistema de Gestin de Calidad en caso de existir alguna y justificarla.
0%
4.2 Requisitos de la documentacin
4.2.1
Generalidades
La documentacin del sistema de gestin de la calidad debe incluir:

a) declaraciones documentadas de una poltica de la calidad y de objetivos de la calidad,
b) un manual de la calidad,
c) los procedimientos documentados y los registros requeridos por esta Norma Internacional, y
d) los documentos, incluidos los registros que la organizacin determina que son necesarios para
asegurarse de la eficaz planificacin, operacin y control de sus procesos.
No se cuenta con los documentos establecidos por la Norma: poltica de la calidad; objetivos; manual
de la calidad; procedimientos documentados y los registros necesarios establecidos por la Norma
Internacional.
Se establecern los procedimientos documentados y registros segn indicado en los requisitos:
4.2.3 Control de documentos.
4.2.4 Control de registros.
5.3 Poltica de calidad.
5.4.1 Objetivos de calidad.
8.2.2 Auditoras internas.
8.3 Control de producto no conforme.
8.5.2 Accin correctiva.
8.5.3 Accin preventiva
As como todos los registros indicados o referenciados por la Norma Internacional.
Se establecer los procedimientos/instructivos necesarios para la eficaz realizacin y estandarizacin
de los diferentes procesos y servicios de ABC S.A..
0%
4.2.2 Manual de la calidad
La organizacin debe establecer y mantener un manual de la calidad que incluya:
a) el alcance del sistema de gestin de la calidad, incluyendo los detalles y la justificacin de cualquier
exclusin (vase 1.2),
b) los procedimientos documentados establecidos para el sistema de gestin de la calidad, o
referencia a los mismos, y
c) una descripcin de la interaccin entre los procesos del sistema de gestin de la calidad.
No se cuenta con un manual de la calidad.
Se establecer un manual de la calidad que contenga alcance, sus procesos, servicios,
procedimientos documentados y la descripcin de la interaccin entre los procesos del sistema.
Este manual ser documentado segn las especificaciones del requisito 4.2.2 a medida que se disea
e implementa el Sistema de Gestin de Calidad.
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4.2.3 Control de los documentos
Los documentos requeridos por el sistema de gestin de la calidad deben controlarse. Los registros
son un tipo especial de documento y deben controlarse de acuerdo con los requisitos citados en el
apartado 4.2.4.
Debe establecerse un procedimiento documentado que defina los controles necesarios para:
a) aprobar los documentos en cuanto a su adecuacin antes de su emisin,
b) revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario y aprobarlos nuevamente,
c) asegurarse de que se identifican los cambios y el estado de la versin vigente de los documentos,
d) asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos aplicables se encuentran
disponibles en los puntos de uso,
e) asegurarse de que los documentos permanecen legibles y fcilmente identificables,
f) asegurarse de que los documentos de origen externo, que la organizacin determina que son
necesarios para la planificacin y la operacin del sistema de gestin de la calidad, se identifican y
que se controla su distribucin, y
g) prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles una identificacin adecuada
en el caso de que se mantengan por cualquier razn.
No se ha definido un mecanismo para identificar, proteger, revisar, actualizar y aprobar la
documentacin existente.
Existen documentos que se manejan en obra para la prestacin del servicio; sin embargo, no hay un
mecanismo documentado que controle su distribucin, identificacin de cambios y versiones vigentes.
No existe uso de codificacin para el manejo de documentos.
No se cuenta como mecanismo para la proteccin/recuperacin de informacin (back up).
No se cuenta con control documentos externos; sin embargo, las normas legales aplicables segn
contrato son administradas y controladas segn corresponda.

Se establecer un procedimiento documentado para el control de los documentos internos y externos
(normas legales y reglamentarias, manuales de equipos, especificaciones tcnicas, etc.) del Sistema
de Gestin de Calidad, verificando el cumplimiento de los requerimientos de la Norma ISO 9001:2008.
Se definir el mecanismo apropiado para la proteccin/recuperacin de informacin de los
documentos del Sistema de Gestin de Calidad, que podran quedar en formato digital.
25%
4.2.4
Control de los registros
Los registros establecidos para proporcionar evidencia de la conformidad con los requisitos as
como de la operacin eficaz del sistema de gestin de la calidad deben controlarse.
La organizacin debe establecer un procedimiento documentado para definir los controles necesarios
para la identificacin, el almacenamiento, la proteccin, la recuperacin, la retencin y la disposicin
de los registros.
Los registros deben permanecer legibles, fcilmente identificables y recuperables.
Los procesos de la organizacin generan una serie de registros que permiten evidenciar la ejecucin
de los procedimientos operativos establecidos, tales como: guas de remisiones, protocolos,
valorizaciones, cronograma de obra, informe semanal/mensual, fichas tcnicas, entre otros. Dichos
registros forman parte del Sistema de Gestin de Calidad.
No se cuenta con un procedimiento documentado que defina los controles necesarios para los
registros del Sistema Gestin de Calidad.
A los documentos y registros de la calidad que se mantienen en medios electrnicos no se les realiza
actualmente back up.
Elaborar un procedimiento documentado para el control de los registros del Sistema de Gestin de
Calidad, verificando el cumplimiento de los requerimientos de la Norma ISO 9001:2008; ste debe
considerar tanto registros fsicos como digitales.
Evaluar el almacenamiento del backup en CDs.
25%
5
Responsabilidad de la direccin
5.1 Compromiso de la direccin
La alta direccin debe proporcionar evidencia de su compromiso con el desarrollo e
implementacin del sistema de gestin de la calidad, as como con la mejora continua de su eficacia:
a)
comunicando a la organizacin la importancia de satisfacer tanto los requisitos del cliente
como los legales y reglamentarios,
b)
estableciendo la poltica de la calidad,
asegurando que se establecen los objetivos de la calidad,
c)
d)
llevando a cabo las revisiones por la direccin, y
e)
asegurando la disponibilidad de recursos.
La alta direccin comunica la importancia de cumplir los requisitos del cliente, legales y reglamentarios
para lograr la satisfaccin del cliente, realizando reuniones de retroalimentacin una vez asignado el
servicio, haciendo visitas a las obras y en comunicaciones con el cliente.
Sin embargo, an no se han establecido lineamientos generales (poltica de la calidad, objetivos de la
calidad) que orienten los esfuerzos del personal hacia la calidad del mismo.
No se realizan revisiones del Sistema de Gestin de Calidad por la direccin, pues an no se tiene
implementado todas las entradas (inputs) para la misma.
Se asegura la disponibilidad de recursos para la consecucin de los resultados esperados pues se
realizan presupuestos por cada contrato en cada proyecto.
Canalizar los esfuerzos, los recursos y las inversiones de manera eficiente para alcanzar los objetivos
de implementar y mejorar el Sistema de Gestin de la Calidad de la organizacin.
La direccin de la organizacin debe confirmar su compromiso estableciendo la poltica de calidad, los

objetivos de calidad, realizando la revisin por la direccin del sistema peridicamente y continuar
asegurando la disponibilidad de recursos.
25%
5.2 Enfoque al cliente
La alta direccin debe asegurarse de que los requisitos del cliente se determinan y se cumplen con el
propsito de aumentar la satisfaccin del cliente (vanse 7.2.1 y 8.2.1).
La organizacin puede brindar sus servicios a dos tipos de clientes: entidades estatales y entidades
privadas. Los cuales invitan a las empresas a participar en sus proyectos por intermedio de
invitaciones pblicas o privadas. La empresa ABC S.A. despus de revisar las bases tcnicas o
solicitud de servicio, determina las caractersticas del servicio y las plasma en la propuesta tcnica y
econmica. Estos requisitos se cumplen a lo largo de la realizacin del servicio con el propsito de
satisfacer al cliente para lo cual se hacen reuniones/reportes de seguimiento del servicio con el cliente.
Se determinar los servicios de los diferentes procesos. Cumpliendo los requerimientos solicitados por
la clusula 7.2.1.
Determinar los mtodos para obtener y medir la satisfaccin de los clientes.
Como parte de los resultados se establecern planes de mejora que puedan canalizarse a travs de la
herramienta de acciones correctivas o preventivas.
0%
5.3 Poltica de la calidad
La alta direccin debe asegurarse de que la poltica de la calidad:
a) es adecuada al propsito de la organizacin,
b) incluye un compromiso de cumplir con los requisitos y de mejorar continuamente la eficacia del
sistema de gestin de la calidad,
c) proporciona un marco de referencia para establecer y revisar los objetivos de la calidad, d) es
comunicada y entendida dentro de la organizacin, y
e) es revisada para su continua adecuacin.
No se cuenta con una poltica de calidad como tal que refleje el compromiso de la empresa con sus
clientes, ni que pueda servir de base para definir objetivos de calidad que lleven hacia la mejora de
sus procesos.
Se definir con la alta direccin una poltica de la calidad que cumpla todos los requisitos establecidos
por la Normativa Internacional.
Una vez aprobada, se deben disear los mecanismos para difundir la poltica de la calidad a todos
empleados y hacer que est disponible a las partes interesadas. Posteriormente, revisarla
peridicamente para asegurar que se mantenga apropiada.
0%
5.4 Planificacin
5.4.1
Objetivos de la calidad
La alta direccin debe asegurarse de que los objetivos de la calidad, incluyendo aquellos necesarios
para cumplir los requisitos para el producto [vase 7.1 a)], se establecen en las funciones y los niveles
pertinentes dentro de la organizacin. Los objetivos de la calidad deben ser medibles y coherentes
con la poltica de la calidad.
No se evidenciaron objetivos de la calidad declarados.
Definir objetivos de calidad y metas asociadas a los mismos, verificando el cumplimiento de los
requerimientos de la Norma ISO 9001:2008.
Establecer criterios para la elaboracin de objetivos de calidad del producto/servicio, considerando que
los objetivos son herramientas de apoyo que orientan a toda la empresa hacia el cumplimiento de la
poltica del Sistema de Gestin de Calidad de la organizacin. Las metas se definen de manera
detallada para facilitar el cumplimiento de los objetivos en las diferentes reas de la empresa.
5.4.2
0%
Planificacin del sistema de gestin de la calidad
La alta direccin debe asegurarse de que:

a)
la planificacin del sistema de gestin de la calidad se realiza con el fin de cumplir los
requisitos citados en el apartado 4.1, as como los objetivos de la calidad, y
b)
se mantiene la integridad del sistema de gestin de la calidad cuando se planifican e implementan
cambios en ste.
An no se ha planificado el Sistema de Gestin de Calidad formalmente. As como el alineamiento de
la gestin de la calidad segn la norma ISO 9001:2008.
Planificar el Sistema de Gestin de Calidad, de manera que sea apropiado para la organizacin,
determinando las responsabilidades y que sea posible de ser ampliado segn las necesidades y
expectativas de la organizacin. Se establecer un plan de trabajo detallado como base para la
implementacin.
0%
5.5 Responsabilidad, autoridad y comunicacin
5.5.1
Responsabilidad y autoridad
La alta direccin debe asegurarse de que las responsabilidades y autoridades estn definidas y son
comunicadas dentro de la organizacin.
Los niveles de autoridad (jerarqua) se encuentran definidos en el Organigrama General; as mismo los
proyectos cuentan con sus propios organigramas, donde se detalla la estructura jerrquica del
personal a laborar en la obra.
No se cuenta con descripcin de funciones y responsabilidad del personal.
No se evidenci el mecanismo de comunicacin de las responsabilidades al personal.
Revisar y difundir el Organigrama General y de los proyectos, considerando la estructura actual y las
debidas modificaciones para adaptarlas a la Norma Internacional.
Completar la descripcin de funciones y responsabilidades del personal involucrado en el
cumplimiento de los requisitos de los productos y servicios que se encuentran en el alcance del
Sistema de Gestin de Calidad y asegurar su aprobacin.
Definir mecanismos para la comunicacin de las funciones, responsabilidades y autoridades de cada
puesto de trabajo.
75%
5.5.2 Representante de la direccin
La alta direccin debe designar un miembro de la direccin de la organizacin quien,
independientemente de otras responsabilidades, debe tener la responsabilidad y autoridad que incluya:
a)
asegurarse de que se establecen, implementan y mantienen los procesos necesarios para el
sistema de gestin de la calidad,
b)
informar a la alta direccin sobre el desempeo del sistema de gestin de la calidad y de cualquier
necesidad de mejora, y
c)
asegurarse de que se promueva la toma de conciencia de los requisitos del cliente en todos los
niveles de la organizacin.
Debido a que la Direccin (gerencia) solamente est conformada por una persona, el Gerente General
debe asumir las funciones de Alta Direccin y Representante de la Alta Direccin para el sistema.
Documentar las responsabilidades del Representante de la Direccin y difundir este nombramiento a
los integrantes de la empresa.
50%
5.5.3 Comunicacin interna
La alta direccin debe asegurarse de que se establecen los procesos de comunicacin apropiados
dentro de la organizacin y de que la comunicacin se efecta considerando la eficacia del sistema de

gestin de la calidad.
Se cuenta con mtodos de comunicacin interna tales como: celular, telfono, correo electrnico,
reuniones internas, entre otros.
Una vez otorgada la buena pro por parte de la Gerencia General, se notifica formalmente a travs de
la preparacin administrativa que consiste en comunicar a todas las reas el nuevo contrato, tiempo
(duracin), alcance, valor y dems informacin pertinente.
Evaluar que los medios de comunicacin interna sean utilizados para la difusin del Sistema de
Gestin de Calidad en la organizacin, considerando su eficacia.
50%
5.6 Revisin por la direccin
5.6.1
Generalidades
La alta direccin debe revisar el sistema de gestin de la calidad de la organizacin, a intervalos

planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuacin y eficacia continuas. La revisin debe
incluir la evaluacin de las oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios en el
sistema de gestin de la calidad, incluyendo la poltica de la calidad y los objetivos de la calidad.
Deben mantenerse registros de las revisiones por la direccin (vase 4.2.4).
5.6.2
Informacin de entrada para la revisin
La informacin de entrada para la revisin por la direccin debe incluir:

a) los resultados de auditoras,
b) la retroalimentacin del cliente,
c) el desempeo de los procesos y la conformidad del producto, d) el estado de las acciones
correctivas y preventivas,
e) las acciones de seguimiento de revisiones por la direccin previas,
f) los cambios que podran afectar al sistema de gestin de la calidad, y
g) las recomendaciones para la mejora.
5.6.3
Resultados de la revisin
Los resultados de la revisin por la direccin deben incluir todas las decisiones y acciones
relacionadas con:
a)
la mejora de la eficacia del sistema de gestin de la calidad y sus procesos,
b)
la mejora del producto en relacin con los requisitos del cliente, y
c)
las necesidades de recursos.
No se ha establecido formalmente una revisin del desempeo del Sistema de Gestin de Calidad.
No se registran los acuerdos y acciones a implementar por reuniones internas.
Actualmente, se realizan diversas reuniones peridicas de seguimiento de los requisitos a cumplir en
los proyectos, reuniones con el cliente, reuniones internas para la situacin del servicio, situacin del
personal y situacin financiera, entre otras.
Como una herramienta para la mejora continua de Sistema de Gestin de Calidad, ABC S.A. deber
definir la forma en que realizar la actividad de revisin por la direccin de acuerdo a lo especificado
por la Norma Internacional.
La frecuencia de la revisin deber determinarse en funcin de las necesidades de la organizacin.
La informacin de entrada para el proceso de revisin deber considerar los factores que afectan tanto
la satisfaccin del cliente como al desempeo de la calidad de la empresa, entre otros.
Establecer las responsabilidades para la recoleccin y procesamiento de la informacin de acuerdo a
las especificaciones de la norma de referencia.
Establecer la agenda de las reuniones de revisin por la direccin.
Registrar los resultados.
0%
6
Gestin de los recursos
6.1 Provisin de recursos

La organizacin debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para:
a) implementar y mantener el sistema de gestin de la calidad y mejorar continuamente su eficacia, y
b) aumentar la satisfaccin del cliente mediante el cumplimiento de sus requisitos.
Existe un planeamiento estratgico para el uso de recurso monetario de acuerdo al servicio que se
brinda a cada cliente en cada proyecto.
La utilizacin del tiempo de los trabajadores se planifica de acuerdo a las necesidades de cada
proyecto.
La compra de suministros, insumos y equipos responde a una planificacin de compras de acuerdo a
lo ofertado en la propuesta al cliente y de acuerdo a las necesidades que pudieran surgir en cada
servicio.
Existe el compromiso de la direccin en asignar los recursos necesarios para implementar, mantener y
mejorar el Sistema de Gestin de Calidad.
Para el cumplimiento de su poltica y objetivos de calidad, la empresa deber incluir dentro de sus
procesos estratgicos, la planificacin del uso de recursos de acuerdo a las necesidades identificadas
en la revisin por la direccin.
Considerando tanto la necesidad de recursos financieros como la del personal, infraestructura,
ambiente de trabajo, informacin u otro.
50%
6.2 Recursos humanos
6.2.1
Generalidades
El personal que realice trabajos que afecten a la conformidad con los requisitos del producto debe ser
competente con base en la educacin, formacin, habilidades y experiencia apropiadas.
6.2.2
Competencia, formacin y toma de conciencia
La organizacin debe:
a) determinar la competencia necesaria para el personal que realiza trabajos que afectan a la
conformidad con los requisitos del producto,
b) cuando sea aplicable, proporcionar formacin o tomar otras acciones para lograr la competencia
necesaria,
c) evaluar la eficacia de las acciones tomadas,
d) asegurarse de que su personal es consciente de la pertinencia e importancia de sus actividades y de
cmo contribuyen al logro de los objetivos de la calidad, y
e) mantener los registros apropiados de la educacin, formacin, habilidades y experiencia (vase 4.2.4).
No se encuentran definidas las competencias del personal de la organizacin, en trminos de
habilidades, experiencia, educacin y formacin.
No se pudo evidenciar que el personal que realiza trabajos que afectan la conformidad de los servicios
sea competente en base a una educacin, formacin, habilidad y experiencia apropiadas establecidas
por la organizacin. As mismo, no se ha establecido procedimientos para la capacitacin e induccin
del personal operativo como de la direccin para cuando ellos no alcancen la competencia
establecida. Tampoco existen registros que sustenten la competencia del personal.
Slo se mantiene almacenada informacin como: Ficha de personal, copia de DNI, contratos y CV
simple.
No existe proceso definido a seguir para las actividades de identificacin de necesidades de
capacitacin para el personal.
No existen programas de capacitacin en temas de calidad; pero s en temas de seguridad, salud y
medio ambiente.
No se llevan a cabo actividades de evaluacin de desempeo del personal.
No se realizan evaluaciones de eficacia de la capacitacin.

Los procesos de seleccin son llevados a cabo a travs de la bsqueda de conocidos en el medio y la
realizacin de una entrevista por la Gerencia en la oficina central y por el Ingeniero Residente en obra.
En caso la invitacin pblica o privada incluya un perfil definido del personal que debe participar en el
desarrollo del proyecto, se realiza la bsqueda con base en dicho perfil a travs de los medios de la
empresa, se entrevista y se selecciona.
La direccin deber los pasos a seguir, de preferencia a travs de un procedimiento documentado,
para asegurar que el personal que realiza trabajos que podran afectar directa o indirectamente la
conformidad de los requisitos del servicio posea la competencia necesaria para la operacin eficaz de
sus procesos.
Establecer las competencias mnimas requeridas, en trminos de habilidades, experiencia, educacin
y formacin, para los puestos de trabajo que puedan afectar la conformidad de los servicios incluidos
en el alcance del Sistema de Gestin de Calidad de la organizacin.
Revisar los files del personal verificando que se cuenten con los registros apropiados que sustenten
las competencias requeridas.
Establecer metodologas para la verificacin de la eficacia de aquellas capacitaciones que estn
orientadas a cubrir competencias mnimas requeridas para los puestos de trabajo.
Establecer programas de capacitacin y sensibilizacin, con su respectivo procedimiento para su
manejo.
Conservar los registros solicitados para este requisito.
0%
6.3 Infraestructura
La organizacin debe determinar, proporcionar y mantener la infraestructura necesaria para lograr la
conformidad con los requisitos del producto. La infraestructura incluye, cuando sea aplicable:
a) edificios, espacio de trabajo y servicios asociados,
b) equipo para los procesos (tanto hardware como software), y
c) servicios de apoyo (tales como transporte, comunicacin o sistemas de informacin).
Se tiene un edificio para desarrollar los procesos de soporte y los procesos estratgicos. Los procesos
de la cadena de Valor se desarrollan directamente en las instalaciones y/o locaciones del cliente en
donde se brinda los servicios.
En cada proyecto se mantiene un almacn de suministros, materiales e insumos para poder cumplir
con el servicio. Una vez aprobado el cronograma de trabajo por el cliente se realiza una movilizacin
directa (visita previa a la zona, instalacin del campamento y ejecucin de movilizacin del personal),
posteriormente se realiza la movilizacin del personal subcontratado.
En la oficina principal se poseen servidores, computadoras, impresoras y sus respectivos sistemas
informticos (que no cuentan con licencia original).
No hay una gestin para el mantenimiento preventivo y correctivo de los equipos informticos.
Se realiza mantenimientos preventivos y correctivos a los equipos crticos en obra, pero no se tiene un
programa de mantenimiento que lo evidencie.
Establecer programas de mantenimiento preventivo de los equipos informticos y de los equipos
crticos en obra.
Gestionar los permisos respectivos de la licencias para los programas utilizados en las computadoras.
50%
6.4 Ambiente de trabajo
La organizacin debe determinar y gestionar el ambiente de trabajo necesario para lograr la
conformidad con los requisitos del producto.
Al tratarse de una oficina, en la sede principal se evidencia en condiciones de trabajo apropiadas para
lograr la conformidad con los requisitos. En los proyectos no se tiene la misma evidencia.
Definir condiciones de control para mejorar las condiciones del ambiente de trabajo existentes en obra
para lograr la conformidad con los requisitos del servicio.
50%
7 Realizacin del producto
7.1 Planificacin de la realizacin del producto

La organizacin debe planificar y desarrollar los procesos necesarios para la realizacin del
producto. La planificacin de la realizacin del producto debe ser coherente con los requisitos de los
otros procesos del sistema de gestin de la calidad (vase 4.1).
Durante la planificacin de la realizacin del producto, la organizacin debe determinar, cuando sea
apropiado, lo siguiente:
a)
los objetivos de la calidad y los requisitos para el producto,
b) la necesidad de establecer procesos y documentos, y de proporcionar recursos especficos
para el producto,
c) las actividades requeridas de verificacin, validacin, seguimiento, medicin, inspeccin y
ensayo/prueba especficas para el producto as como los criterios para la aceptacin del mismo,
d)
los registros que sean necesarios para proporcionar evidencia de que los procesos de
realizacin y el producto resultante cumplen los requisitos (vase 4.2.4).
El resultado de esta planificacin debe presentarse de forma adecuada para la metodologa de
operacin de la organizacin.
No hay objetivos de calidad declarados formalmente para el Sistema de Gestin de Calidad.
Los requisitos explcitos del servicio se encuentran sealados en los contratos y en los cronogramas
de obra aprobados por el cliente.
No se han considerado requisitos implcitos.
Los mtodos de trabajo de los procesos de proyectos se encuentran descritos en algunos
procedimientos documentados, por ejemplo: replanteo topogrfico, cimentaciones, tendido de
conductor, relleno compacto, transporte, montaje de estructura, montaje de postes de madera,
excavaciones y cortes de energa.
Se realizan actividades de seguimiento de los servicios a travs de la supervisin directa de los
contratistas, cronograma de avance real y realizacin de informes ho-chi-ming semanales o
mensuales, curva S para seguimiento de rendimiento de trabajos realizados por personal
subcontratado.
El Ingeniero Residente solicita los recursos para el producto, mediante la emisin de requerimientos al
rea de proyectos para la compra de los materiales e insumos necesarios. En base a los ndices de
rendimiento indicados en la curva S, se realiza la planificacin de la produccin, distribuyendo del
personal y los insumos.
La programacin de la prestacin del servicio es inmediata una vez el cliente aprueba el cronograma
de trabajo, si bien no existe un procedimiento documentado que lo establezca, el personal conoce el
quehacer de los servicios de los que son responsables.
Los requisitos legales aplicables estn asociados a la legislacin para las empresas del sector
elctrico, contratacin con el Estado, intermediacin laboral, entre otras.
Revisar los procedimientos operativos existentes a fin de ratificar los criterios y mtodos que en ellos
se documentan, comprobando su aplicacin.
Verificar si los procesos y han definido considerando el cumplimiento de los requisitos del cliente tanto
explcitos como implcitos.
Determinar los procesos relacionados con el cumplimiento de los requisitos del servicio teniendo en
consideracin tambin los procesos de apoyo asociados, as como las etapas de los procesos y las
actividades.
Determinar los elementos de entrada de los procesos (internos o externos a la organizacin), salida y
sus especificaciones necesarias para la satisfaccin del cliente.
Determinar los parmetros de control de los procesos que influyen en el logro de estas
especificaciones.
Desarrollar un control eficaz y seguimiento de los resultados de los procesos.
Guardar los registros generados para evidenciar que los procesos de realizacin y el producto
resultante cumplen los requisitos establecidos.
Desarrollar planes de Calidad de los procesos principales, a fin de definir los flujos para la realizacin
del servicio, las caractersticas a controlar en cada etapa del proceso, responsables, frecuencias de
control, entre otros aspectos.
50%
7.2 Procesos relacionados con el cliente
7.2.1
Determinacin de los requisitos relacionados con el producto
La organizacin debe determinar:

a)
los requisitos especificados por el cliente, incluyendo los requisitos para las actividades de
entrega y las posteriores a la misma,
b)
los requisitos no establecidos por el cliente pero necesarios para el uso especificado o
para el uso previsto, cuando sea conocido,
c)
los requisitos legales y reglamentarios aplicables al producto, y
d)
cualquier requisito adicional que la organizacin considere necesario.
7.2.2
Revisin de los requisitos relacionados con el producto
La organizacin debe revisar los requisitos relacionados con el producto. Esta revisin debe
efectuarse antes de que la organizacin se comprometa a proporcionar un producto al cliente (por
ejemplo, envo de ofertas, aceptacin de contratos o pedidos, aceptacin de cambios en los contratos
o pedidos) y debe asegurarse de que:
a) estn definidos los requisitos del producto,
b) estn resueltas las diferencias existentes entre los requisitos del contrato o pedido y los
expresados previamente, y
c) la organizacin tiene la capacidad para cumplir con los requisitos definidos.
Deben mantenerse registros de los resultados de la revisin y de las acciones originadas por la misma
(vase 4.2.4).
Cuando el cliente no proporcione una declaracin documentada de
organizacin debe confirmar los requisitos del cliente antes de la aceptacin.
los
requisitos,
la
Cuando se cambien los requisitos del producto, la organizacin debe asegurarse de que la
documentacin pertinente sea modificada y de que el personal correspondiente sea consciente de los
requisitos modificados.
Actualmente no se realiza una planificacin de las ventas para incursionar a nuevos mercados o
sectores.
Cuando el cliente enva una invitacin pblica o privada donde se incluye los requerimientos del
servicio a travs de bases, la empresa evala la capacidad instalada, recursos, equipos, pero sobre
todo factores externos (de tipo social, climatolgico, acceso a las olas, entre otros) para determinar la
magnitud del servicio, y en base a ello se elabora la propuesta tcnica y econmica que se presenta al
cliente y posteriormente se negocia. Luego se firma el contrato.
La revisin de los requisitos del servicio queda plasmada en las comunicaciones con el cliente
(correos o va telefnica), en el caso de invitaciones pblicas a travs de comunicaciones oficiales de
absolucin de consultas.
En caso de los procesos de licitacin, la revisin de los requisitos se hace a travs de una ficha
tcnica del cliente en donde se indica requerimientos de cantidades, precios, tiempos, personal,
recursos y se hace la valuacin para ver si se tiene la capacidad para cumplir con los requisitos de la
oferta.
En caso se presenten cambios en el servicio originados durante la solucin de consultas, stos sern
registrados en las adendas de los contratos y en comunicaciones oficiales entregadas al cliente para
su aprobacin.
La organizacin debe crear un mecanismo para revisar la capacidad del empresa de satisfacer las
necesidades y expectativas de los clientes antes de comprometerse a nuevos contratos, as como la
traduccin de estas expectativas en requisitos para la organizacin, incluyendo la identificacin y
revisin de:
-los requisitos del cliente,
-los requisitos del contrato,
-los requisitos legales o reglamentarios.

Este mecanismo debe considerar la generacin de un registro que evidencie esta revisin.
Para asegurar un enfoque de los procesos respecto a los requisitos del servicio, la empresa deber
establecer un mecanismo para la determinacin de los requisitos asociados al servicio de acuerdo a lo
especificado por la clusula 7.2.1 y los requisitos legales aplicables al servicio que brinda.
Se establecer una matriz para la determinacin de los requerimientos por cada servicio.
Se tendr en cuenta los requerimientos establecidos por la organizacin y aquellos que son inherentes
al servicio.
Se registrara la revisin de los requerimientos.
50%
7.2.3 Comunicacin con el cliente
La organizacin debe determinar e implementar disposiciones eficaces para la comunicacin con los
clientes, relativas a:
a) la informacin sobre el producto,
b) las consultas, contratos o atencin de pedidos, incluyendo las modificaciones, y
c) la retroalimentacin del cliente, incluyendo sus quejas.
La organizacin cuenta con herramientas para la comunicacin con sus clientes, con respecto a la
informacin o consultas de los productos y servicios que ofrece. Estas son las siguientes:
comunicaciones directas, telfono, correos electrnicos, presentaciones, entre otros.
Las quejas de clientes son atendidas personalmente por el Gerente General, no se cuenta con un
procedimiento documentado para la atencin, solucin y registro de quejas. Por parte del cliente lo que
se presentan son observaciones las cuales son revisadas y se da respuesta en reuniones semanales
o mensuales con el cliente, por correo electrnico o por va telefnica.
No est definido en proyectos cmo se comunica una queja y cul es el tratamiento que debe darse.
No se mide la eficacia de la comunicacin externa con las partes interesadas para determinar si
informacin es oportuna y claramente entendida.
Establecer un mecanismo, puede ser un procedimiento documentado, donde se identifiquen los
responsables de recibir, documentar y responder las comunicaciones externas de las partes
interesadas, incluyendo las quejas de clientes, segn el alcance del Sistema de Gestin de Calidad de
la organizacin y estandarizar el registro de quejas o reclamos del cliente a nivel de la organizacin.
Establecer un procedimiento documentado para el registro, anlisis, evaluacin, toma de accin y
comunicacin al cliente de los reclamos que sean o no sean imputados a la organizacin.
50%
7.3 Diseo y desarrollo
7.3.1
Planificacin del diseo y desarrollo
La organizacin debe planificar y controlar el diseo y desarrollo del producto. Durante la planificacin
del diseo y desarrollo la organizacin debe determinar:
a)
b)
c)
las etapas del diseo y desarrollo,

la revisin, verificacin y validacin, apropiadas para cada etapa del diseo y desarrollo, y
las responsabilidades y autoridades para el diseo y desarrollo.
La organizacin debe gestionar las interfaces entre los diferentes grupos involucrados en el diseo y
desarrollo para asegurarse de una comunicacin eficaz y una clara asignacin de responsabilidades.
Los resultados de la planificacin deben actualizarse, segn sea apropiado, a medida que progresa el
diseo y desarrollo.
7.3.2
Elementos de entrada para el diseo y desarrollo
Deben determinarse los elementos de entrada relacionados con los requisitos del producto y
mantenerse registros (vase 4.2.4). Estos elementos de entrada deben incluir:
a)
los requisitos funcionales y de desempeo,
b)
c)
d)
los requisitos legales y reglamentarios aplicables,

la informacin proveniente de diseos previos similares, cuando sea aplicable, y
cualquier otro requisito esencial para el diseo y desarrollo.
Los elementos de entrada deben revisarse para comprobar que sean adecuados. Los requisitos
deben estar completos, sin ambigedades y no deben ser contradictorios.
7.3.3
Resultados del diseo y desarrollo
Los resultados del diseo y desarrollo deben proporcionarse de manera adecuada para la verificacin
respecto a los elementos de entrada para el diseo y desarrollo, y deben aprobarse antes de su
liberacin.
Los resultados del diseo y desarrollo deben:
a)
b)
c)
d)
cumplir los requisitos de los elementos de entrada para el diseo y desarrollo,

proporcionar informacin apropiada para la compra, la produccin y la prestacin del servicio,
contener o hacer referencia a los criterios de aceptacin del producto, y
especificar las caractersticas del producto que son esenciales para el uso seguro y correcto.
7.3.4
Revisin del diseo y desarrollo
En las etapas adecuadas, deben realizarse revisiones sistemticas del diseo y desarrollo de acuerdo
con lo planificado (vase 7.3.1) para:
a)
b)
evaluar la capacidad de los resultados de diseo y desarrollo para cumplir los requisitos, e
identificar cualquier problema y proponer las acciones necesarias.
Los participantes en dichas revisiones deben incluir representantes de las funciones relacionadas con
la(s) etapa(s) de diseo y desarrollo que se est(n) revisando. Deben mantenerse registros de los
resultados de las revisiones y de cualquier accin necesaria (vase 4.2.4).
7.3.5
Verificacin del diseo y desarrollo
Se debe realizar la verificacin, de acuerdo con lo planificado (vase 7.3.1), para asegurarse de que los
resultados del diseo y desarrollo cumplen los requisitos de los elementos de entrada del diseo y
desarrollo. Deben mantenerse registros de los resultados de la verificacin y de cualquier accin que sea
necesaria (vase 4.2.4).
7.3.6
Validacin del diseo y desarrollo
Se debe realizar la validacin del diseo y desarrollo de acuerdo con lo planificado (vase 7.3.1) para
asegurarse de que el producto resultante es capaz de satisfacer los requisitos para su aplicacin
especificada o uso previsto, cuando sea conocido. Siempre que sea factible, la validacin debe
completarse antes de la entrega o implementacin del producto. Deben mantenerse registros de los
resultados de la validacin y de cualquier accin que sea necesaria (vase 4.2.4).
7.3.7
Control de los cambios del diseo y desarrollo
Los cambios del diseo y desarrollo deben identificarse y deben mantenerse registros. Los cambios
deben revisarse, verificarse y validarse, segn sea apropiado, y aprobarse antes de su
implementacin. La revisin de los cambios del diseo y desarrollo debe incluir la evaluacin del efecto
de los cambios en las partes constitutivas y en el producto ya entregado. Deben mantenerse registros
de los resultados de la revisin de los cambios y de cualquier accin que sea necesaria (vase 4.2.4).
Durante el diagnstico se evidenci que el diseo de los procesos es establecido por el cliente, por lo
tanto este requisito ser considerado como una exclusin.
Incluir la justificacin de la exclusin en el manual de Calidad.
0%
7.4 Compras
7.4.1
Proceso de compras
La organizacin debe asegurarse de que el producto adquirido cumple los requisitos de compra
especificados. El tipo y el grado del control aplicado al proveedor y al producto adquirido deben
depender del impacto del producto adquirido en la posterior realizacin del producto o sobre el
producto final.
La organizacin debe evaluar y seleccionar los proveedores en funcin de su capacidad para
suministrar productos de acuerdo con los requisitos de la organizacin. Deben establecerse los criterios
para la seleccin, la evaluacin y la re-evaluacin. Deben mantenerse los registros de los resultados
de las evaluaciones y de cualquier accin necesaria que se derive de las mismas (vase 4.2.4).
7.4.2
Informacin de las compras
La informacin de las compras debe describir el producto a comprar, incluyendo, cuando sea
apropiado:
a)
b)
c)
los requisitos para la aprobacin del producto, procedimientos, procesos y equipos,

los requisitos para la calificacin del personal, y
los requisitos del sistema de gestin de la calidad.
La organizacin debe asegurarse de la adecuacin de los requisitos de compra especificados antes

de comunicrselos al proveedor.
7.4.3
Verificacin de los productos comprados
La organizacin debe establecer e implementar la inspeccin u otras actividades necesarias para

asegurarse de que el producto comprado cumple los requisitos de compra especificados.
Cuando la organizacin o su cliente quieran llevar a cabo la verificacin en las instalaciones del
proveedor, la organizacin debe establecer en la informacin de compra las disposiciones para la
verificacin pretendida y el mtodo para la liberacin del producto.
De acuerdo a los requerimientos indicados en el contrato, los suministros pueden ser comprados
directamente por el cliente y transportados hasta el proyecto; o puede considerarse que la compra la
realice la empresa ABC S.A., en este caso los suministros (estructuras metlicas, herrajes,
aisladores, conductores y cables de guarda), son adquiridos a travs del rea de administracin
(responsable de la importacin y aduanas) y proyectos (responsable de especificaciones tcnicas y
transporte al almacn del proyecto).
Las compras locales como fierros, cemento, EPP, agua, alquiler de equipos, especialistas, laboratorio
(pruebas), es realizado por el rea de proyectos.
En ambos procesos las especificaciones para la adquisicin de insumos se describen en
requerimientos de compra, los mismos que son aprobados por la Gerencia del Proyecto.
Una vez otorgada la buena pro de un contrato, el rea de proyectos realiza el proceso de contratacin
de subcontratistas, los cuales realizarn los servicios de obras civiles y montaje electromecnico, este
proceso debe estar finalizado antes de realizar la movilizacin directa la obra; en caso de ser invitacin
pblica de hacerse acuerdo a lo establecido las bases.
Para el proceso de seleccin de proveedores, se solicitan tres cotizaciones de distintos proveedores y
se selecciona al ganador tomando en cuenta los criterios de precio, formas de pago, historial del
proveedor, entre otros.
No hay registros de evaluacin de proveedores, as como metodologas documentadas de seleccin,
evaluacin y revaluacin de los mismos en base a su desempeo.
El Almacenero en el proyecto realiza la verificacin de los materiales e insumos adquiridos para darle
ingreso al almacn. La aceptacin del producto adquirido, puede evidenciarse a travs de la firma de
un sello de Recibido en la Gua de Remisin con firma y fecha. Para el caso de los productos
importados evidencia en el Packing List (containers summary list).
En caso se detecte algn faltante se indica en la misma gua de remisin, y en el caso de las
importaciones en el Packing List. Cuando existen sobrantes se notifica a travs de cartas al rea
proyectos para su notificacin al cliente. Si se detecta alguna falla en los materiales al recibirlos, se
realiza un informe del producto; que incluye fotografas y este reporte es revisado por el supervisor del
cliente que est presente durante esta revisin.
Para el caso de los productos que deben almacenarse bajo condiciones especiales para evitar que
cuando se usen estn deteriorados, el rea de proyectos notifica al encargado del almacn el
tratamiento especial de almacenaje.
Se debe evaluar y seleccionar a los proveedores en funcin de la capacidad para suministrar
productos de acuerdo con los requisitos de la empresa, para esto se debe establecer un procedimiento
documentado para la seleccin, evaluacin y reevaluacin de proveedores de bienes y servicios,
considerando los respectivos criterios involucrados. Se debe determinar los formatos que sern
empleados para dichas evaluaciones a fin de dejar registros.
El procedimiento de compras de bienes y servicios definido deber considerar entre otros:
-si el producto adquirido cumple los requisitos de compra especificados,
-la verificacin de los requisitos de compra especificados antes de comunicrselos al
proveedor,
-el aseguramiento de que el producto comprado cumple los requisitos de compra
especificados,
-el mtodo para la liberacin del material comprado y entrega al rea usuaria.
25%
7.5 Produccin y prestacin del servicio
7.5.1
Control de la produccin y de la prestacin del servicio
La organizacin debe planificar y llevar a cabo la produccin y la prestacin del servicio bajo
condiciones controladas. Las condiciones controladas deben incluir, cuando sea aplicable:
a)
la disponibilidad de informacin que describa las caractersticas del producto,
b)
la disponibilidad de instrucciones de trabajo, cuando sea necesario,
c)
el uso del equipo apropiado,
d)
la disponibilidad y uso de equipos de seguimiento y medicin,
e)
la implementacin del seguimiento y de la medicin, y
f)
la implementacin de actividades de liberacin, entrega y posteriores a la entrega del producto.
La empresa tiene definido los procesos para realizacin de sus servicios, as como sus caractersticas
crticas y los parmetros de control necesarios para que se cumplan los plazos segn las
especificaciones. Estas se determinan cuando se presenta la propuesta cliente, a travs de una
estructura de costos para determinar el personal idneo y los recursos econmicos necesarios.
Asimismo en los contratos queda registrado plazos, cronogramas, especificaciones tcnicas, garantas
estabilidad de la obra, penalidades, entre otros.
Asimismo, para el caso de los productos que debe utilizarse bajo especificaciones tcnicas indicadas
por el proveedor, stas son comunicadas por el rea de proyectos indicando dosificacin, reporte de
ensayos/granulometra, ensayos de compresin simple, etc.
Los supervisores de obra-subcontratista van informando al Residente de obra y ste a su vez al
3
Gerente de Proyectos, sobre las cantidades producidas en relacin a m por da para el caso de
excavaciones, zapata por da para el caso de las torres, con la finalidad de hacer el seguimiento a
travs de la curva S, donde se ve el avance del rendimiento de los subcontratistas, a respetar
cronograma de avance real. Asimismo se realizan reuniones con el cliente y queda registrado en actas
de obra y elaboracin informes ho-chi-ming semanales o mensuales a solicitud del cliente.
Los procesos contratados externamente son controlados a travs de evaluaciones de proveedores
peridicas, semanalmente con el reporte la curva S y supervisin directa por parte de ABC S.A..
En caso no coincida el avance indicado en el cronograma real y los reportes de curva S, se realiza
un anlisis y se informa al cliente a travs de comunicaciones formales (cartas), indicando las causas
y de quin es responsabilidad.
Se realizan liberaciones parciales del servicio a travs de valorizaciones mensuales que realiza la
empresa junto con el supervisor del cliente en la obra, y a travs de la realizacin de protocolos por
cada actividad operativa.
Una vez finalizada la obra se prepara el informe final de proyecto que contiene los protocolos de
excavacin, cimentacin y relleno, fichas de suministros, guas de remisin, packing list, valorizaciones
mensuales.

Revisar y actualizar en los procedimientos documentados de trabajo para las actividades crticas del
proceso de ejecucin del proyecto, a fin de ratificar los criterios y mtodos que en ellos se
documentan, comprobando su aplicacin. De esta manera se podr controlar y estandarizar los
procesos y servicios, as como identificar aquellas actividades que generan y no generan valor para
asegurar la conformidad del servicio.
Establecer medidas de control y seguimiento a estos parmetros.
Evaluar la conveniencia de implementar indicadores de gestin en cada proceso.
Los procedimientos documentados deben ser controlados como documentos, por lo que requiere de
una identificacin y nmero de revisin. Dicho control ser establecido con el procedimiento de control
de documentos de la organizacin.
50%
7.5.2 Validacin de los procesos de la produccin y de la prestacin del servicio
La organizacin debe validar todo proceso de produccin y de prestacin del servicio cuando los
productos resultantes no pueden verificarse mediante seguimiento o medicin posteriores y, como
consecuencia, las deficiencias aparecen nicamente despus de que el producto est siendo
utilizado o se haya prestado el servicio.
La validacin debe demostrar la capacidad de estos procesos para alcanzar los resultados
planificados.
La organizacin debe establecer las disposiciones para estos procesos, incluyendo, cuando sea
aplicable:
a)
los criterios definidos para la revisin y aprobacin de los procesos,
b)
la aprobacin de los equipos y la calificacin del personal,
el uso de mtodos y procedimientos especficos,
c)
d)
los requisitos de los registros (vase 4.2.4), y
e)
la revalidacin.
Durante el diagnstico se evidenci que los servicios y pueden verificarse mediante seguimiento y
mediciones posteriores, como es a travs de la confrontacin y los controles por el rea proyectos. Por
lo tanto a este requisito ser considerado una exclusin.
Incluir la justificacin de la exclusin en el manual de Calidad.
0%
7.5.3 Identificacin y trazabilidad
Cuando sea apropiado, la organizacin debe identificar el producto por medios adecuados, a travs
de toda la realizacin del producto.
La organizacin debe identificar el estado del producto con respecto a los requisitos de
seguimiento y medicin a travs de toda la realizacin del producto.
Cuando la trazabilidad sea un requisito, la organizacin debe controlar la identificacin nica del
producto y mantener registros (vase 4.2.4).
Se maneja codificacin de los documentos a partir de los centros de costo; sin embargo, esta
codificacin es variable por cada proyecto debido a que no hay una estandarizacin.
En algunas ocasiones se maneja codificacin entregada por el cliente.
Ratificar los mtodos para la identificacin y trazabilidad de los servicios de la organizacin.
Estandarizar la codificacin.
25%
7.5.4
Propiedad del cliente
La organizacin debe cuidar los bienes que son propiedad del cliente mientras estn bajo el control de
la organizacin o estn siendo utilizados por la misma. La organizacin debe identificar, verificar,
proteger y salvaguardar los bienes que son propiedad del cliente suministrados para su utilizacin o
incorporacin dentro del producto. Si cualquier bien que sea propiedad del cliente se pierde, deteriora
o de algn otro modo se considera inadecuado para su uso, la organizacin debe informar de ello
al cliente y mantener registros (vase 4.2.4).
El cliente proporciona informacin para la realizacin del servicio, asimismo de acuerdo a los
requerimientos indicados en el contrato, los suministros puede ser comprados directamente por el
cliente y transportados hasta el proyecto, y son depositados en el almacn de ABC S.A. para su
utilizacin.
Dado que siguiente entrega documentacin y suministros para la realizacin del servicio, la
organizacin deber informar al cliente cuando su propia se pierde, deteriora o de algn otro modo se
considera inadecuado para su uso.
No se evidenciaron los registros de comunicacin al cliente cuando su propiedad se pierde, deteriora o
de algn otro modo se considera inadecuado para su uso. Tampoco se ha planificado la
estandarizacin de los controles con la finalidad de evitar prdida o deterioro.
Para los casos en que el cliente proporcione documentos y suministros para la realizacin del servicio,
la organizacin debe formalizar el registro que evidencie la comunicacin con el cliente cuando su
propiedad se pierde, deteriora o de algn otro modo se considera inadecuado para su uso, para
asegurar el control de los documentos se har de acuerdo al procedimiento de control de los
documentos del Sistema de Gestin de Calidad, incluyndolos en el control de los registros externos.
25%
7.5.5 Preservacin del producto
La organizacin debe preservar el producto durante el proceso interno y la entrega al destino previsto
para mantener la conformidad con los requisitos. Segn sea aplicable, la preservacin debe incluir la
identificacin, manipulacin, embalaje, almacenamiento y proteccin. La preservacin debe aplicarse
tambin a las partes constitutivas de un producto.
Los documentos elaborados por ABC S.A. son identificados por cdigos creados por el rea
proyectos y administracin, manipulados mediante el flderes y almacenados en archivos digitales.
Entre estos tenemos cartas, contratos, contratos a terceros, importaciones, rdenes de compra,
valorizaciones, facturas, etc. Sin embargo, estas dos reas realizan codificaciones diferentes para
cada proyecto y no lo hacen en conjunto.
Definir los controles para mantener y preservar las partes constitutivas del producto, de manera que se
asegure la conformidad con los requisitos.
25%
7.6 Control de los equipos de seguimiento y de medicin
La organizacin debe determinar el seguimiento y la medicin a realizar y los equipos de
seguimiento y medicin necesarios para proporcionar la evidencia de la conformidad del
producto con los requisitos determinados.
La organizacin debe establecer procesos para asegurarse de que el seguimiento y medicin pueden
realizarse y se realizan de una manera coherente con los requisitos de seguimiento y medicin.
Cuando sea necesario asegurarse de la validez de los resultados, el equipo de medicin debe:
a) calibrarse o verificarse, o ambos, a intervalos especificados o antes de su utilizacin, comparado
con patrones de medicin trazables a patrones de medicin internacionales o nacionales; cuando no
existan tales patrones debe registrarse la base utilizada para la calibracin o la verificacin (vase
4.2.4);
b) ajustarse o reajustarse segn sea necesario;
c) estar identificado para poder determinar su estado de calibracin;
d) protegerse contra ajustes que pudieran invalidar el resultado de la medicin;
e) protegerse contra los daos y el deterioro durante la manipulacin, el mantenimiento y el
almacenamiento.
Adems, la organizacin debe evaluar y registrar la validez de los resultados de las mediciones
anteriores cuando se detecte que el equipo no est conforme con los requisitos. La organizacin
debe tomar las acciones apropiadas sobre el equipo y sobre cualquier producto afectado.
Deben mantenerse registros de los resultados de la calibracin y la verificacin (vase 4.2.4).
Debe confirmarse la capacidad de los programas informticos para satisfacer su aplicacin prevista
cuando estos se utilicen en las actividades de seguimiento y medicin de los requisitos especificados.
Esto debe llevarse a cabo antes de iniciar su utilizacin y confirmarse de nuevo cuando sea necesario.
Durante el diagnstico, se identificaron equipos de seguimiento y medicin, como es el caso de la
estacin total, el telurmetro, megmetro, el detector de tensin, necesarios para proporcionar
evidencia de la conformidad del producto con los requisitos determinados.
Se mantienen los certificados de calibracin de estos equipos en obra.
Actualmente no se gestiona el mantenimiento preventivo y correctivo de los equipos informticos en la
oficina principal.
No se cuenta con un plan de mantenimiento de equipos informticos y de equipos crticos del
proyecto, aunque s se realizan mantenimientos preventivos y correctivos a los equipos en obra.
Elaborar mecanismos para el seguimiento y medicin de los equipos de seguimiento y medicin,
necesarios para demostrar evidencia de la conformidad del producto a travs de la calibracin,
verificacin o ambos a intervalos especificados antes de su uso.
Se mantendrn los registros de los resultados de la calibracin y la verificacin.
Establecer programas de mantenimiento preventivo de los equipos informticos de las oficinas en
Lima y en los proyectos, empleados en los servicios que brinda la organizacin, definiendo los
formatos necesarios para evidenciar las actividades de mantenimiento ejecutadas.
En los proyectos se debe implementar programas de mantenimiento que demuestren un enfoque
preventivo de la organizacin, para mantener la infraestructura necesaria que permita lograr la
conformidad con los requisitos del servicio.
0%
8 Medicin, anlisis y mejora
8.1 Generalidades
La organizacin debe planificar e implementar los procesos de seguimiento, medicin, anlisis y mejora
necesarios para:
a)
b)
c)
demostrar la conformidad con los requisitos del producto,

asegurarse de la conformidad del sistema de gestin de la calidad, y
mejorar continuamente la eficacia del sistema de gestin de la calidad.
Esto debe comprender la determinacin de los mtodos aplicables, incluyendo las tcnicas
estadsticas, y el alcance de su utilizacin.
No se pudo evidenciar que se tenga equipos de seguimiento medicin que estn vinculados al
cumplimiento de los requisitos del servicio.
No se pudo evidenciar que la organizacin haya planificado e implementado procesos de seguimiento,
medicin, anlisis y mejora para asegurarse de la conformidad del Sistema de Gestin de Calidad.
No existen mtodos aplicables para la determinacin de la satisfaccin de los clientes, auditoras
internas, seguimiento y medicin de los procesos, el anlisis de los datos provistos de la gestin, entre
otras herramientas para mejorar continuamente Sistema de Gestin de Calidad como procedimientos
documentados para aplicar acciones correctivas y preventivas en la organizacin.
Se gestionar el requisito segn lo establecido por los requerimientos del captulo 8 de la Norma
Internacional (seguimiento y medicin de procesos y productos; medicin de la satisfaccin del cliente;
anlisis de datos, acciones correctivas y preventivas, etc.).
0%
8.2 Seguimiento y medicin
8.2.1
Satisfaccin del cliente
Como una de las medidas del desempeo del sistema de gestin de la calidad, la organizacin debe
realizar el seguimiento de la informacin relativa a la percepcin del cliente con respecto al cumplimiento
de sus requisitos por parte de la organizacin. Deben determinarse los mtodos para obtener y utilizar
dicha informacin.
Se realizan consultas telefnicas a los clientes o en reuniones de seguimiento del proyecto para
conocer su percepcin en relacin al servicio; sin embargo, no se hace ningn anlisis de la data para
poder determinar si existe mejora.
No se realiza un anlisis de los resultados y tampoco se ha planificado la toma de accin de ellos para
mejorar los diferentes servicios.
ABC S.A. debe realizar el seguimiento de informacin relativa a la percepcin del cliente con
respecto al cumplimiento de los requisitos por parte de la organizacin.
Debe determinarse los mtodos para obtener y utilizar dicha informacin, puede ser travs de un
procedimiento documentado para medir la satisfaccin de los clientes.
Para este proceso se deber definir e implementar mtodos de recopilacin de datos, incluyendo la
autoridad, responsabilidad, frecuencia de recopilacin, revisin y anlisis de los datos obtenidos.
Este proceso debera considerar los criterios de conformidad con los requisitos para el cumplimiento
de las necesidades y expectativas de los clientes.
0%
8.2.2 Auditora interna
La organizacin debe llevar a cabo auditoras internas a intervalos planificados para determinar si el
sistema de gestin de la calidad:
a) es conforme con las disposiciones planificadas (vase 7.1), con los requisitos de esta Norma
Internacional y con los requisitos del sistema de gestin de la calidad establecidos por la organizacin,
y
b) se ha implementado y se mantiene de manera eficaz,
Se debe planificar un programa de auditoras tomando en consideracin el estado y la importancia
de los procesos y las reas a auditar, as como los resultados de auditoras previas. Se deben definir
los criterios de auditora, el alcance de la misma, su frecuencia y la metodologa. La seleccin de los
auditores y la realizacin de las auditoras deben asegurar la objetividad e imparcialidad del proceso
de auditora. Los auditores no deben auditar su propio trabajo.
Se debe establecer un procedimiento documentado para definir las responsabilidades y los requisitos
para planificar y realizar las auditoras, establecer los registros e informar de los resultados.
Deben mantenerse registros de las auditorias y de sus resultados (vase 4.2.4).
La direccin responsable del rea que est siendo auditada debe asegurarse de que se realizan las
correcciones y se toman las acciones correctivas necesarias sin demora injustificada para eliminar las
no conformidades detectadas y sus causas. Las actividades de seguimiento deben incluir la verificacin
de las acciones tomadas y el informe de los resultados de la verificacin (vase 8.5.2).
No se ha establecido un procedimiento documentado para la realizacin de las auditoras internas de
la organizacin.
Se establecer un procedimiento documentado para realizar las auditoras internas en el cual se
incluir: la programacin de las auditoras, las competencias de los auditores, los criterios de
auditoras, los registros de los resultados, la planificacin de las auditoras (reunin de apertura, de
cierre, etc.).
Los resultados sern gestionados a travs de acciones correctivas y preventivas.
8.2.3
0%
Seguimiento y medicin de los procesos
La organizacin debe aplicar mtodos apropiados para el seguimiento, y cuando sea aplicable, la
medicin de los procesos del sistema de gestin de la calidad. Estos mtodos deben demostrar la
capacidad de los procesos para alcanzar los resultados planificados. Cuando no se alcancen los
resultados planificados, deben llevarse a cabo correcciones y acciones correctivas, segn sea
conveniente.
Si bien a la fecha no se cuentan con indicadores formales que permitan medir el desempeo de los
procesos, la organizacin realiza el seguimiento de los servicios a travs de la data generada en los
reportes semanales y mensuales entregados al cliente para el seguimiento del avance del proyecto.
No seas un seguimiento continuo de los parmetros del servicio ofrecido. La Gerencia General
participa en reuniones de seguimiento con periodicidad variable para verificar la eficacia y eficiencia de
las actividades realizadas en el proyecto y del uso de los recursos.
Plantear indicadores que permita medir el desempeo de los procesos involucrados en el alcance del
Sistema de Gestin de Calidad de la organizacin.
Implementar el monitoreo y anlisis de los indicadores de procesos a travs de los lderes de los
procesos.
Los indicadores se podrn integrar a los objetivos de calidad con la finalidad de poder hacer
seguimientos eficaces al desempeo del Sistema de Gestin de Calidad.
50%
8.2.4 Seguimiento y medicin del producto
La organizacin debe hacer el seguimiento y medir las caractersticas del producto para verificar que
se cumplen los requisitos del mismo. Esto debe realizarse en las etapas apropiadas del proceso de
realizacin del producto de acuerdo con las disposiciones planificadas (vase 7.1). Se debe
mantener evidencia de la conformidad con los criterios de aceptacin.
Los registros deben indicar la(s) persona(s) que autoriza(n) la liberacin del producto al cliente (vase
4.2.4).
La liberacin del producto y la prestacin del servicio al cliente no deben llevarse a cabo hasta que se
hayan completado satisfactoriamente las disposiciones planificadas (vase 7.1), a menos que sean
aprobados de otra manera por una autoridad pertinente y, cuando corresponda, por el cliente.
El Gerente de Proyectos verifica que los servicios se estn llevando a cabo con el cumplimiento de los
requisitos especificados en el contrato, especificaciones tcnicas y procedimientos operativos.
Los supervisores de obra-subcontratistas y el Ingeniero Residente verifican que los productos estn
llevando a cabo cumpliendo los requisitos especificados.
Antes de la entrega del producto, la organizacin elabora las valorizaciones mensuales y estas son
validadas por el cliente.
Elaborar planes de Calidad de los procesos principales, a fin de definir los flujos para la realizacin del
servicio, las caractersticas a controlar en cada etapa del proceso, registros, responsables, frecuencias
de control, entre otros aspectos.
Definir los registros de medicin de las caractersticas del servicio para verificar que se cumplen los
requisitos del mismo, en las etapas apropiadas del proceso de la realizacin de los servicios.
Verificar que los registros de seguimiento y medicin que se generen, estn controlados de acuerdo al
procedimiento de control de los registros del Sistema de Gestin de Calidad.
50%
8.3 Control del producto no conforme
La organizacin debe asegurarse de que el producto que no sea conforme con los requisitos del
producto, se identifica y controla para prevenir su uso o entrega no intencionados. Se debe establecer
un procedimiento documentado para definir los controles y las responsabilidades y autoridades
relacionadas para tratar el producto no conforme.
Cuando sea aplicable, la organizacin debe tratar los productos no conformes mediante una o ms de
las siguientes maneras:
a) tomando acciones para eliminar la no conformidad detectada;
b) autorizando su uso, liberacin o aceptacin bajo concesin por una autoridad pertinente y,
cuando sea aplicable, por el cliente;
c) tomando acciones para impedir su uso o aplicacin prevista originalmente;

d) tomando acciones apropiadas a los efectos, reales o potenciales, de la no conformidad
cuando se detecta un producto no conforme despus de su entrega o cuando ya ha comenzado su
uso.
Cuando se corrige un producto no conforme, debe someterse a una nueva verificacin para
demostrar su conformidad con los requisitos.
Se deben mantener registros (vase 4.2.4) de la naturaleza de las no conformidades y de cualquier
accin tomada posteriormente, incluyendo las concesiones que se hayan obtenido.
No se cuenta con un procedimiento documentado que defina las responsabilidades y la metodologa a
seguir para llevar a cabo el control de los servicios no conformes, as como las pautas para la
identificacin de los servicios no conformes.
No se registran las acciones tomadas por incumplimiento de un servicio.
Elaborar un procedimiento documentado para el control de los servicios no conformes que se detecten
en el alcance del Sistema de Gestin de Calidad de la organizacin, verificando el cumplimiento de los
0%
8.4 Anlisis de datos
La organizacin debe determinar, recopilar y analizar los datos apropiados para demostrar la idoneidad
y la eficacia del sistema de gestin de la calidad y para evaluar dnde puede realizarse la mejora
continua de la eficacia del sistema de gestin de la calidad. Esto debe incluir los datos generados del
resultado del seguimiento y medicin y de cualesquiera otras fuentes pertinentes.
El anlisis de datos debe proporcionar informacin sobre:
a) la satisfaccin del cliente (vase 8.2.1),
b) la conformidad con los requisitos del producto (vase 8.2.4),
c) las caractersticas y tendencias de los procesos y de los productos, incluyendo las oportunidades
para llevar a cabo acciones preventivas (vase 8.2.3 y 8.2.4), y
d) los proveedores (vase 7.4).
Actualmente, no existen evidencias del anlisis de datos respecto a: la satisfaccin del cliente, el
desempeo de los procesos (indicadores de gestin), comportamiento de proveedores (en funcin de
su re-evaluacin de desempeo a travs del tiempo), servicios no conformes, entre otros.
Establecer herramientas e implementar metodologas para el anlisis de los resultados de la medicin
de la satisfaccin del cliente, el desempeo de procesos (indicadores de gestin), comportamiento de
proveedores (en funcin de su re-evaluacin de desempeo a travs del tiempo), servicios no
conformes, entre otros.
Se generarn reportes de gestin con la finalidad de plasmar los resultados del desempeo del
Sistema de Gestin de Calidad.
En base a los nmeros o resultados, se establecern las metodologas estadsticas descriptivas ms
apropiadas para revisar las tendencias.
0%
8.5 Mejora
8.5.1
Mejora continua
La organizacin debe mejorar continuamente la eficacia del sistema de gestin de la calidad mediante
el uso de la poltica de la calidad, los objetivos de la calidad, los resultados de las auditoras, el anlisis
de datos, las acciones correctivas y preventivas y la revisin por la direccin.
Existen reuniones de la direccin para soluciones de problemas administrativos y operativos.
No se gestiona la mejora utilizando las herramientas provistas por la Norma Internacional ISO
9001:2008, ya que no se ha implementado.
Los resultados del seguimiento y medicin del desempeo del Sistema de Gestin de Calidad, as
como las revisiones en la direccin proporcionarn mejoras. Estas deben ser alineadas a la necesidad
y recursos con las que cuente la organizacin.
0%
8.5.2 Accin correctiva
La organizacin debe tomar acciones para eliminar las causas de las no conformidades con objeto de
prevenir que vuelvan a ocurrir. Las acciones correctivas deben ser apropiadas a los efectos de las no
conformidades encontradas.
Debe establecerse un procedimiento documentado para definir los requisitos para:
a) revisar las no conformidades (incluyendo las quejas de los clientes),
b) determinar las causas de las no conformidades,
c) evaluar la necesidad de adoptar acciones para asegurarse de que las no conformidades no
vuelvan a ocurrir,
d) determinar e implementar las acciones necesarias,
e) registrar los resultados de las acciones tomadas (vase 4.2.4), y
f) revisar la eficacia de las acciones correctivas tomadas.
8.5.3
Accin preventiva
La organizacin debe determinar acciones para eliminar las causas de no conformidades potenciales
para prevenir su ocurrencia. Las acciones preventivas deben ser apropiadas a los efectos de los
problemas potenciales.
Debe establecerse un procedimiento documentado para definir los requisitos para:
a) determinar las no conformidades potenciales y sus causas,
b) evaluar la necesidad de actuar para prevenir la ocurrencia de no conformidades,
c) determinar e implementar las acciones necesarias,
d) registrar los resultados de las acciones tomadas (vase 4.2.4), y
e) revisar la eficacia de las acciones preventivas tomadas.
No se cuenta con un procedimiento documentado para la determinacin de acciones correctivas y
preventivas, a fin de eliminar las causas de no conformidades y no conformidades potenciales que
afecten el Sistema de Gestin de Calidad de la organizacin.
Elaborar un procedimiento para el planteamiento de acciones correctivas y acciones preventivas, en el
alcance del Sistema de Gestin de Calidad de la organizacin, verificando del cumplimiento de los
Alinearlo a los resultados de la revisin de la direccin, seguimiento y medicin de los procesos y
servicios, los resultados de las auditoras internas, los resultados del proceso anlisis de datos, entre
otros aspectos que pueden ayudar a la gestin de la organizacin.
0%
Anexo 2 Definiciones
A continuacin se muestran ciertas definiciones de trminos de la Norma
ISO 9000:2005:
Sistema: Conjunto de elementos mutuamente relacionados o que
interactan.
Gestin: Actividades coordinadas para dirigir y controlar una
organizacin.
Sistema de gestin: sistema para establecer la poltica y los objetivos,
y para lograr dichos objetivos.
Sistema de Gestin de Calidad (SGC): Sistema de gestin para dirigir
y controlar una organizacin con respecto a la calidad.
Poltica de la calidad: Intenciones globales y orientacin de la
organizacin relativas a la calidad, tal como se expresan formalmente
por la alta direccin.
Alta direccin: persona o grupo de personas que dirigen y controlan al
ms alto nivel una organizacin.
Objetivo de la calidad: Algo ambicionado o pretendido, relacionado
con la calidad.
Producto: Resultado de un proceso.
Proceso: Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que
interactan, las cuales transforman elementos de entrada en
resultados.
Procedimiento: Forma especificada para llevar a cabo una actividad o
un proceso.
Requisito:
Necesidad
expectativa
establecida,
generalmente
implcita u obligatoria.
Satisfaccin del cliente: Percepcin del cliente sobre el grado en que
se han cumplido sus requisitos.
Mejora continua: Actividad recurrente para aumentar la capacidad
para cumplir los requisitos.
Eficiencia: Relacin entre resultado alcanzado y los recursos

utilizados.
Competencia: Aptitud demostrada para aplicar los conocimientos y
habilidades.
Trazabilidad: Capacidad para seguir la historia, la aplicacin o la
localizacin de todo aquello que est bajo consideracin.
Infraestructura: Sistema de instalaciones, equipos y servicios
necesarios para el funcionamiento de la organizacin.
Ambiente de trabajo: Conjunto de condiciones bajo las cuales se
realiza el trabajo.
Proveedor: Organizacin o persona que proporciona un producto.
Cliente: Organizacin o persona que recibe un producto.
Contrato: Acuerdo vinculante.
Proyecto: Proceso nico consistente en un conjunto de actividades
coordinadas y controladas con fechas de inicio y de finalizacin,
llevadas a cabo para lograr un objetivo conforme con requisitos
especficos, incluyendo las limitaciones de tiempo, costo y recursos.
Conformidad: Cumplimiento de un requisito.
No Conformidad: Incumplimiento de un requisito.
Correccin: Accin tomada para eliminar una no conformidad
detectada.
Accin correctiva: Accin tomada para eliminar la causa de una no
conformidad detectada u otra situacin no deseable.
Accin preventiva: Accin tomada para eliminar la causa de una no
conformidad potencial u otra situacin potencial no deseable.
Liberacin: Autorizacin para proseguir con la siguiente etapa de un
proceso.
Informacin: Datos que poseen significado.
Documento: Informacin y su medio soporte.
Especificacin: Documento que establece requisitos.
Manual de la calidad: Documento que especifica el sistema de gestin
de la calidad de una organizacin.
Plan de la calidad: Documento que especifica qu procedimientos y
recursos asociados deben aplicarse, quin debe aplicarlos y cundo
deben aplicarse a un proyecto, producto, proceso o contrato

especfico.
Registro:
Documento
que
presenta
resultados
obtenidos
proporciona evidencia de actividades desempeadas.

Verificacin: Confirmacin mediante la aportacin de evidencia
objetiva de que se han cumplido los requisitos especificados.
Validacin: Confirmacin mediante la aportacin de evidencia objetiva
de que se han cumplido los requisitos para una utilizacin o aplicacin
prevista.
Inspeccin: Evaluacin de la conformidad por medio de observacin y
dictamen,
acompaada
cuando
sea
apropiado
por
medicin,
ensayo/prueba o comparacin con patrones.

Revisin: Actividad emprendida para asegurar la conveniencia,
adecuacin y eficacia del tema objeto de la revisin, para alcanzar
unos objetivos establecidos.
Proceso de medicin: Conjunto de operaciones que permiten
determinar el valor de una magnitud.
Auditora: Proceso sistemtico, independiente y documentado para
tener evidencias de la auditora y evaluarlas de manera objetiva con el
fin de determinar el grado en que se cumplen los criterios de
auditoras.
Evidencias de la auditora: Registros, declaraciones de hechos o
cualquier otra informacin que son pertinentes para los criterios de
auditora y que son verificables.
Criterios de auditora: Conjunto de polticas, procedimientos o
requisitos.
Hallazgos de la auditora: Resultados de la evaluacin de la evidencia
de la auditora recopilada frente a los criterios de auditora.
Programa de la auditora: Conjunto de una o ms auditoras
planificadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia
un propsito especfico.
Plan de auditora: Descripcin de las actividades y de los detalles
acordados de una auditora.
Anexo 3 Plan de Trabajo Detallado

Clusula - ISO 9001
ACTIVIDADES
SGC EMPRESA ("ABC S.A.")

1. DIAGNSTICO
Realizacin de Diagnstico
Entrevista a personal de diferentes niveles de la
organizacin: Gerentes, Jefes, Personal Administrativo
y Operativo
Revisar y Evaluar Documentacin existente
Revisar y Evaluar Requerimientos Legales y del
Cliente y otros determinados por la empresa
Elaboracin
de
las
Conclusiones
y
Recomendaciones del Diagnstico
Elaboracin de propuesta de Plan de Trabajo
(Gantt)
2. IMPLEMENTACIN
PARTE I: PLANIFICACIN DE CALIDAD
Capacitacin
4.1
4.1
5.2
7.2.1, 7.2.2
7.2.1, 7.2.2
5.1
5.1
5.5.1, 5.5.2
5.5.1
5.5.1
4.1, 4.2.2
4.1, 4.2.2
4.1, 4.2.2
4.1, 7.1
4.1, 7.1
4.1, 7.1
4.2.1
Curso - Liderazgo y Compromiso en la Gestin

Curso - Introduccin a los Modelos ISO 9001
Alcance del SGC
Revisin del Alcance del SGC y la justificacin de
exclusiones
Aprobacin del Alcance del SGC y la justificacin de
exclusiones
Enfoque al cliente
Enfoque al cliente - Determinar los servicios,
identificacin de los clientes
Elaboracin y Revisin de una Matriz de
Requerimientos del Servicio
Aprobacin de una Matriz de Requerimientos del
Servicio
Difusin de una Matriz de Requerimientos del Servicio
- Direccin (Implementacin)
Organizacin
Descripcin
de
puesto
(Responsabilidad, Autoridad y Competencia)
Compromiso de la Direccin
Designacin de funciones y responsabilidades y
difusin
(Representante
de
la
Direccin,
Implementadores del SGC y Personal Crtico de ABC
S.A.)
Revisin de Organigrama actualizado
Aprobacin de Organigrama actualizado
Identificacin de procesos
Elaboracin y Revisin de Mapa de Procesos
Aprobacin de Mapa de Procesos
Difusin de Mapa de Procesos (Implementacin)
Elaboracin y Revisin de Caracterizacin de
Procesos
Aprobacin de Caracterizacin de Procesos
Difusin
de
Caracterizacin
de
Procesos
(Implementacin)
Poltica de la calidad
MES
MES
MES
MES
MES
MES
MES
MES
5,3
5,3
5.1, 5.3
5.2, 8.2.1
8.2.1
8.2.1
4.2.1
4.2.3, 4.2.4, 6.3, 7.2.1
4.2.3, 4.2.4
4.2.3, 4.2.4
4.2.4, 6.3, 7.6

4.2.4, 6.3, 7.6
4.2.4, 6.3, 7.6
4.2.1, 4.2.2
Elaboracin y Revisin de Poltica de la Calidad

Aprobacin de Poltica de la Calidad
Difusin de Poltica de la Calidad (Implementacin)
Elaboracin y Revisin de un Procedimiento
Satisfaccin del Cliente
Aprobacin del Procedimiento Satisfaccin del Cliente
Difusin del Procedimiento Satisfaccin del Cliente
(Implementacin)
Documentacin y registros
Elaboracin
y
Revisin
de
Procedimiento
Documentacin y Registros
Aprobacin de Procedimiento de Documentacin y
Registros
Difusin de Procedimiento de Documentacin y
Registros (Implementacin)
Copias de seguridad de la informacin
Elaboracin y Revisin de Procedimiento de de Copias
de Seguridad de la Informacin
Aprobacin de Procedimiento de de Copias de
Seguridad de la Informacin
Difusin Procedimiento de Copias de Seguridad de la
Informacin (Implementacin)
Elaboracin del Manual del Sistema de Gestin de
la Calidad fase I
PARTE II: HERRAMIENTAS DE GESTIN PARA LA MEJORA CONTINUA
5.1, 5.5.3, 8.5.1

5.1, 5.5.3, 8.5.1
5.1, 5.5.3, 8.5.1
4.2.1
5.2, 7.2.3
5.2, 7.2.3
5.2, 7.2.3
4.2.1
8.5.1, 8.5.2, 8.5.3
8.5.1, 8.5.2, 8.5.3
8.5.1, 8.5.2, 8.5.3
4.2.1
5.4.1, 5.4.2, 8.2.3, 8.4
5.4.1, 5.4.2, 8.2.3, 8.4
5.4.1, 5.4.2, 8.2.3, 8.4
4.2.1, 4.2.2
Capacitacin
Curso - Herramientas de Gestin para la Mejora
Continua
Comunicacin interna
Elaboracin
y
Revisin
de
Procedimiento
Comunicacin Interna
Aprobacin de Procedimiento Comunicacin Interna
Difusin de Procedimiento Comunicacin Interna
(Implementacin)
Sugerencias, quejas y reclamos
Elaboracin y Revisin de Procedimiento Sugerencias,
Quejas y Reclamos
Aprobacin de Procedimiento Sugerencias, Quejas y
Reclamos
Difusin de Procedimiento Sugerencias, Quejas y
Reclamos (Implementacin)
Acciones correctivas y preventivas
Elaboracin y Revisin de Procedimiento Acciones
Correctivas y Preventivas
Aprobacin de Procedimiento Acciones Correctivas y
Preventivas
Difusin de Procedimiento Acciones Correctivas y
Preventivas (Implementacin)
Objetivos de la calidad
Elaboracin y Revisin de Objetivos de la Calidad
Aprobacin de Objetivos de la Calidad
Difusin de Objetivos de la Calidad e Indicadores
(Implementacin)
la Calidad fase II
PARTE III: IMPLEMENTACIN, SEGUIMIENTO, ANLISIS Y MEJORA

Capacitacin
5.1, 6.1
5.1, 6.1
4.2.1
6.2.1, 6.2.2
6.2.1, 6.2.2
6.2.1, 6.2.2
6.2.1, 6.2.2
6.2.1, 6.2.2
6.2.1, 6.2.2
4.2.1
6.1, 6.3, 6.4
6.1, 6.3, 6.4
6.1, 6.3, 6.4
6.1, 6.3, 6.4
4.2.1
7.1, 7.5.1
7.1, 7.5.1
7.1, 7.5.1
4.2.1
7.2.3, 8.3, 8.5.2, 8.5.3
7.2.3, 8.3, 8.5.2, 8.5.3
7.2.3, 8.3, 8.5.2, 8.5.3
4.2.1
7.4.2, 7.4.3
7.4.2, 7.4.3
7.4.2, 7.4.3
4.2.1
7.4.1, 8.4
7.4.1, 8.4
7.4.1, 8.4
7.3
7.3
Curso - Implementacin, Operacin, Anlisis y Mejora

Provisin de recursos
Definir mecanismo para la Provisin de los Recursos
Revisar mecanismo para la Provisin de los Recursos
Competencia, formacin y toma de conciencia
Elaboracin y Revisin de Procedimiento de
Seleccin, Contratacin e Induccin del Personal
Aprobacin
de
Procedimiento
de
Seleccin,
Contratacin e Induccin del Personal
Difusin de Procedimiento de Seleccin, Contratacin
e Induccin del Personal (Implementacin)
Capacitacin y Sensibilizacin
Aprobacin de Procedimiento de Capacitacin y
Sensibilizacin
Difusin de Procedimiento de Capacitacin y
Sensibilizacin (Implementacin)
Infraestructura y ambiente de trabajo
Determinar la infraestructura y el ambiente de trabajo
necesario
Elaboracin y Revisin de Procedimiento para el
Mantenimiento de Infraestructura
Aprobacin de Procedimiento para el Mantenimiento
de Infraestructura
Difusin de Procedimiento para el Mantenimiento de
Infraestructura (Implementacin)
Controles operacionales - Estandarizacin de
procesos
Elaboracin y Revisin de Procedimientos /
Instructivos
Aprobacin de Procedimientos / Instructivos
Difusin
de
Procedimientos
/
Instructivos
(Implementacin)
Servicio no conforme
Elaboracin y Revisin de Procedimiento de Servicio
No Conforme
Aprobacin de Procedimiento de Servicio No
Conforme
Difusin de Procedimiento de Servicio No Conforme
(Implementacin)
Gestin de compras
Elaboracin y Revisin de Procedimiento de Gestin
de Compras
Aprobacin de Procedimiento de Gestin de Compras
Difusin de Procedimiento de Gestin de Compras
(Implementacin)
Seleccin,
evaluacin
y
reevaluacin
de
proveedores de bienes y servicios
Seleccin, Evaluacin y Reevaluacin de Proveedores
Aprobacin
de
Procedimiento
de
Seleccin,
Evaluacin y Reevaluacin de Proveedores
Difusin de Procedimiento de Seleccin, Evaluacin y
Reevaluacin de Proveedores (Implementacin)
Diseo y desarrollo
Elaboracin y Revisin de Diseo y Desarrollo
Aprobacin de Diseo y Desarrollo
7.3
7.5.2
7.5.2
7.5.2
7.5.3
7.5.3
7.5.3
4.2.1
7.5.4
7.5.4
7.5.4
7.5.5
4.2.1, 7.5.5
4.2.1, 7.5.5
4.2.1, 7.5.5
8.2.3, 8.2.4
8.2.3, 8.2.4
Difusin de Diseo y Desarrollo (Implementacin)

Validacin de proceso
Elaboracin y Revisin de la Validacin de Procesos
(identificar criterios)
Aprobacin de la Validacin de Procesos
Difusin
de
la
Validacin
de
Procesos
(Implementacin)
Identificacin y trazabilidad
Elaboracin y Revisin de la Identificacin y
Trazabilidad (identificar criterios)
Aprobacin de la Identificacin y Trazabilidad
Difusin de la Identificacin y Trazabilidad
(Implementacin)
Propiedad del Cliente (identificar los bienes del cliente)
Aprobacin de Procedimiento de Propiedad del Cliente
Difusin de Procedimiento de Propiedad del Cliente
(Implementacin)
Preservacin del producto
Determinacin de mecanismo para identificacin,
manipulacin, embalaje, almacenamiento y proteccin
del producto
Almacenamiento de Productos
Aprobacin de Procedimiento de Almacenamiento de
Productos
Difusin de Procedimiento de Almacenamiento de
Productos (Implementacin)
Seguimiento de procesos y producto
Elaboracin y Revisin de Seguimiento de Procesos y
Producto
Aprobacin de Seguimiento de Procesos y Producto
8.2.3, 8.2.4, 8.5.1, 8.5.2, Difusin de Seguimiento de Procesos y Producto

8.5.3
(Implementacin)
Control de equipos de seguimiento y medicin
(Calibracin y Verificacin)
Elaboracin y Revisin de Programa de Control de
7.6
Equipos de Medicin
Aprobacin de Programa de Control de Equipos de
7.6
Medicin
Difusin de Programa de Control de Equipos de
7.6
Medicin (Implementacin)
Anlisis de datos
Elaboracin y Revisin del Anlisis de Datos provistos
8.4
del Desempeo del SGC
Aprobacin del Anlisis de Datos provistos del
8.4
Desempeo del SGC
Difusin del Anlisis de Datos provistos del
8.4, 8.5.1, 8.5.2, 8.5.3
Desempeo del SGC (Implementacin)
4.2.1, 4.2.2

la Calidad fase III
PARTE IV: AUDITORA INTERNA Y REVISIN POR LA DIRECCIN
4.2.1
8.2.2, 8.5.2, 8.5.3
Capacitacin
Curso - Formacin de Auditores Internos ISO
9001:2008
Planificacin de las auditoras internas
Elaboracin y Revisin del Procedimiento de
Auditoras Internas
8.2.2, 8.5.2, 8.5.3
Aprobacin del Procedimiento de Auditoras Internas

Difusin del Procedimiento de Auditoras Internas
8.2.2, 8.5.1, 8.5.2, 8.5.3
(Implementacin)
Ejecucin de la auditora interna
8.2.2
Planificacin de Auditora Interna
8.2.2
Ejecucin de Auditora Interna
8.2.2
Presentacin de Informe
8.2.2, 8.5.1, 8.5.2, 8.5.3 Acciones correctivas posteriores a la Auditora Interna
Planificacin de la revisin por la Direccin
Elaboracin y Revisin de Mecanismo de Revisin por
5.6
la Direccin
Aprobacin de Mecanismo de Revisin por la
5.6
Direccin
Difusin de Mecanismo de Revisin por la Direccin
5.6
(Implementacin)
Ejecucin de la revisin por la Direccin
5.6
Ejecucin de la Revisin por la Direccin
Elaboracin de Agenda y Presentacin de los
5.6
Resultados del Desempeo del SGC
Acciones de Mejora posteriores a la Revisin por la
5.1, 5.6, 6.1, 8.5.1
Direccin
4.2.1, 4.2.2

la Calidad fase IV
Anexo 4 Programas y Planes del SGC

Programa de Sensibilizacin
Poltica de Calidad
Coordinador de Calidad
E
LUGAR DE
N
SENSIBILIZACIN
E
Sede de Obra
P
Objetivos de Calidad
Mapa de Procesos /
Caracterizaciones de Procesos
Organigramas
Sede de Obra
Sede de Obra
Sede de Obra
Responsabilidades
Accin Correctiva / Accin
Preventiva
Servicio No Conforme
Sede de Obra
Sede de Obra
Sede de Obra
P
P
TTULO DE SENSIBILIZACIN
EXPOSITOR
F M M J J A S O N D
E A A U U G E C O I
B R Y N L O P T V C
P
P
P
P
P
P P
P
P P
P
P
P
P
Comunicacin Interna
Sede de Obra
Planes de Calidad
Sede de Obra
Instructivos de Gestin
Sede de Obra
Instructivos de Proyectos
Sede de Obra
Manejo de Registros
Sede de Obra
Poltica de Calidad
Sede Principal
Objetivos de Calidad
Accin Correctiva / Accin
Preventiva
Sede Principal
Sede Principal
Sede Principal
Instructivos de Gestin
Sede Principal
P P P
P P
Manejo de Registros
Sede Principal
Planes de Calidad
Sede Principal
Comunicacin con el Cliente
Sede Principal
Comunicacin Interna
Sede Principal
Representante de la Direccin
Mapa de Procesos /
Caracterizaciones de Procesos
Organigramas
Sede Principal
Sede Principal
P P P
Sede Principal
P P P P
Responsabilidades
Sede Principal
Perfiles de Puestos
Sede Principal
Manual de la Calidad
Sede Principal
P P
PARTICIPANTE(S)
MONTO
P
P
P
P
P
P
P
P P
P P P
PERODO
P P
Programa de Capacitacin
NOMBRE DEL CURSO
P P P
LEYENDA:
P = PROGRAMADO
E = EJECUTADO
R = REPROGRAMADO
ITEM
P
P
ENE
FEB
MAR
FORMACIN HUMANA
1
2
COMUNICACIN
EFICAZ
INTELIGENCIA
EMOCIONAL
TOMA DE DECISIONES
GESTIN DEL TIEMPO
RELACIONES
INTERPERSONALES
Asistente
Gerencia,
Asistente Contabilidad,
Asistente
DTH,
Asistente
Calidad,
Almacenero
(Lima),
Asesor
Legal,
Coordinador Gestin
Proyectos,
Coordinador
Administrativo,
Gerente
General,
Ingeniero
Senior
Proyectos, Ingeniero
Residente.
S/. 2250
S/. 2250
S/. 2250
S/. 2250
S/. 2250
FORMACIN TCNICA
ADMINISTRATIVO
2
3
IMPUESTO A LA
RENTA PERSONAS
NATURALES Y
JURDICAS, CIERRE
CONTABLE, REFORMA
TRIBUTARIA Y
PLANEAMIENTO
TRIBUTARIO
DERECHO LABORAL
EMPRESARIAL
REFORMA AFP,
SUNAFIL
PROGRAMA DE
ASEGURAMIENTO DE
LA CALIDAD EN UNA
EMPRESA DE
CONSTRUCCIN
Asistente Contabilidad,
Coordinador
Administrativo.
S/. 300
Asistente
Desarrollo
del Talento Humano.
S/.1300
Asistente
Desarrollo
del Talento Humano.
S/. 0
Asistente Calidad.
S/. 3550
PROYECTOS
9
10
11
GESTIN Y
OPTIMIZACIN DE
ALMACENES E
INVENTARIOS
ADMINISTRATIVOS DE
OBRA: LA
ORGANIZACIN,
CONTROL Y GESTIN
MS PROJECT 2010 CONTROL DE

PROYECTOS
DIPLOMADO EN
RESIDENCIA Y
SUPERVISIN DE
OBRA
TRABAJOS EN
ALTURA
OPERADOR GRUA
(MOVIL O PUENTE)
MECNICA
AUTOMOTRIZ
Administradores
de
Obra,
Almaceneros,
Ayudantes
de
Almacn.
S/. 1450
Administradores
Obra.
S/. 2600
de
Administrador
de
Obra,
Asistente
Calidad, Coordinador
Gestin
Proyectos,
Ingeniero
Senior
Residente.
Ingeniero
Senior
Residente,
Supervisores.
Supervisores.
Conductores,
Almaceneros.
Supervisores,
Tcnicos.
S/. 2000
S/. 2600
S/. 3800
S/. 700
S/. 1300
SEGURIDAD
12
13
14
15
16
SEGURIDAD EN EL
USO DE CABLES
ESTROBOS Y
ESLINGAS
RIESGOS DEL
SECTOR
CONSTRUCCIN
MANEJO DE IPER
REGLAMENTO
INTERNO DE
SEGURIDAD Y SALUD
EN EL TRABAJO
INVESTIGACIN DE
ACCIDENTES DE
TRABAJO Y
Supervisores,
Tcnicos.
S/. 600
Supervisores,
Tcnicos.
S/. 0
Supervisores,
Tcnicos.
S/. 0
Supervisores,
Tcnicos.
S/. 0
Supervisores,
Tcnicos.
S/. 0
ABR
MAY
JUN
JUL
AGO
SEP
OCT
NOV
DIC
AUDITORA
17
SEGURIDAD Y SALUD
EN EL TRABAJO
BASADO EN NORMA
OHSAS 18001:2007
Supervisores,
Tcnicos.
S/. 0
FORMACIN GERENCIAL
1
DIPLOMADO
GERENCIA
PROYECTOS BAJO
ENFOQUE PMI
FORMACIN DE
EQUIPOS LIDERES
TRABAJO EN EQUIPO
LIDERAZGO EFECTIVO
MANEJO DE
CONFLICTOS
SUPERVISIN EFICAZ
Coordinador
Proyectos.
Gestin
Coordinador
Administrativo,
Coordinador Gestin
Proyectos,
Administrador
de
Obra.
Asistente
Gerencia,
Administrador
de
Obra,
Asistente
Calidad, Almacenero
(Lima),
Coordinador
Gestin
Proyectos,
Coordinador
Administrativo,
Gerente
General,
Ingeniero
Senior
Residente.
S/.
12800
S/. 1550
S/. 2250
S/. 2250
S/. 2250
S/. 2250
FORMACIN ADICIONAL
1
CONOCIENDO ABC
S.A.
DOCUMENTACIN DE
UN SISTEMA DE
GESTIN DE CALIDAD
ISO 9001:2008
INDICADORES DEL
SISTEMA DE GESTIN
DE CALIDAD
MANUAL DEL SISTEMA
DE GESTIN DE
CALIDAD
TALLER DE
SELECCIN,
EVALUACIN Y REEVALUACIN DE
PROVEEDORES
Todos
trabajadores.
Personal
S.A.
los
de
ABC
Responsables
Procesos.
de
Personal
S.A.
de
ABC
Responsables
rea Logstica.
del
TALLER DE
TRATAMIENTO DE NO
CONFORMIDADES
Responsables
Principales
Tratamiento de
Conformidad.
PLANIFICACIN E
CONTROL DEL
SISTEMA DE GESTIN
DE CALIDAD 9001:2008
Personal
S.A.
de
del
No
ABC
S/. 0
S/. 0
S/. 0
S/. 0
S/. 0
S/. 0
S/. 0
REA
SUBREA
NORMAS Y REQUISITOS A AUDITAR
AO
4.1
4.2.1
4.2.2
4.2.3
4.2.4
5.1
5.2
5.3
5.4.1
5.4.2
5.5.1
5.5.2
5.5.3
5.6.1
5.6.2
5.6.3
6.1
6.2.1
6.2.2
6.3
6.4
7.1
7.2.1
7.2.2
7.2.3
7.4.1
7.4.2
7.4.3
7.5.1
7.5.2
7.5.3
7.5.4
7.5.5
7.6
8.1
8.2.1
8.2.2
8.2.3
8.2.4
8.3
8.4
8.5.1
8.5.2
8.5.3
Programa de Auditoras del SGC

E F M A M J J A S O N D
n e a b a u u g e c o i
e b r r y n l o t t v c
CALIDAD
ADMINISTRACIN
ALMACN
GERENCIA
LEGAL
LOGSTICA
PROYECTOS
DESARROLLO DEL
TALENTO HUMANO
ALMACN CENTRAL
ALMACN EN OBRA
ALTA DIRECCIN
COMERCIAL
LEGAL
COMPRAS
CONTROL Y
SEGUIMIENTO DE
EQUIPOS
CALIDAD
CONSTRUCCIN DE
REDES Y LNEAS
PLANIFICACIN DEL
PROYECTO
SEGURIDAD Y SALUD EN
EL TRABAJO
AUDITORA INTERNA
AUDITORA INTERNA A PROYECTOS
AUDITORA DE CERTIFICACIN
Plan de Auditora Interna del SGC

DD/MM/AAAA
DA 1
HORA
8:00
8:15
GRUPO AUDITOR 1 / SEDE PRINCIPAL

REA / PROCESO A
RESPONSABLE
AUDITAR
ASPECTOS /
REQUISITOS A
AUDITAR
Reunin de apertura
Representante de la
Direccin / Comercial
10:00
Administracin del
SGC
12:00
Almuerzo
13:00
Planificacin del
proyecto
4.1, 5.3, 5.4, 5.5.2,

7.2.3, 7.4.1, 7.5.1,
Gerente General 8.1,
8.2.1,
8.2.2,
8.2.3, 8.2.4, 8.3, 8.4,
8.5
Coordinador de
Calidad
4.1, 4.2, 5.3, 5.4,

8.2.2, 8.5.2, 8.5.3
DD/MM/AAAA
DA 1
5:00
REA /
PROCESO A
RESPONSABLE
AUDITAR
Traslado a Proyecto
8:45
Reunin de apertura
9:00
Construccin y
montaje de lneas
de transmisin
HORA
12:00
Coordinador
Gestin
Proyectos
4.2, 5.3, 5.4.1, 5.4.2,

5.5.3, 7.1, 7.2, 7.4,
7.5.1
Coordinador
Gestin
Proyectos /
Almacenero
4.1, 4.2.3, 4.2.4, 5.1,

5.3,
5.4.1,
5.5.3,
7.4.1, 7.4.2, 7.4.3,
7.5.1, 8.4, 8.5.2, 8.5.3
GRUPO AUDITOR 2 / SEDE DE OBRA
13:00
14:30
Ingeniero
Residente
ASPECTOS /
REQUISITOS A
AUDITAR
4.1, 4.2.3, 4.2.4,

6.3, 6.4, 7.5.1,
7.5.3, 7.5.5, 8.2.3,
8.2.4, 8.3, 8.4,
8.5.2, 8.5.3
Almuerzo
Control y
6.3, 7.1, 7.4.2,
Administrador de
seguimiento de
7.4.3, 7.5.3, 7.5.4,
Obra
equipos
7.5.5, 7.6
Traslado a almacn en obra
4.2.3, 4.2.4, 5.3,
5.4.1, 5.5.3, 7.1,
Almacenero en
Almacn de obra
7.4.3, 7.5.1, 7.6,
Obra
8.3, 8.4, 8.5.2,
8.5.3
15:00
Logstica
17:00
Reunin de auditores
17:00
Reunin de auditores
17:30
18:00
Retroalimentacin al Representante de la Direccin

-
17:30
18:00
Retroalimentacin al responsable del proyecto

Retorno a Lima
15:00
DD/MM/AAAA
DA 2
HORA
8:00
10:00
GRUPO AUDITOR 1 / SEDE PRINCIPAL

REA / PROCESO A
RESPONSABLE
AUDITAR
Almacn central
Traslado a Sede Principal
11:00
Recursos Humanos
13:00
Alta Direccin
14:00
15:00
16:00
17:00
17:30
Almacenero
ASPECTOS /
REQUISITOS A
AUDITAR
4.2.3,
4.2.4,
5.3,
5.4.1,
5.5.3,
7.1,
7.4.3, 7.5.1, 7.6, 8.3,
8.4, 8.5.2, 8.5.3
4.2.3,
4.2.4,
5.3,
5.4.1, 5.5.1, 6.2.1,
6.2.2, 8.4, 8.5.2, 8.5.3
4.2, 5.1, 5.2, 5.3,
Gerente General
5.5.1, 5.5.3, 5.6, 6.1
Asistente DTH
Reunin de auditores
Almuerzo
Avance del informe
Retroalimentacin al Representante de la Direccin
Reunin de cierre
Programa de Mantenimiento de Equipos

N
EQUIPOS
DESCRIPC FRECUENCI
FECHA
FECHA DE
(CDIGO,
IN DEL
A
LTIMO
PRXIMO
ESPECIFICACI
MANTENI MANTENIMIE MANTENIMIE MANTENIMIE
N Y N
MIENTO
NTO
NTO
NTO
SERIE)
WINCHE
GLOBAL NET.
RESPONSA
BLE
DEL
EQUIPO
EJECUCIN DEL MANTENIMIENTO

FECHA
%
%
DE
PROVEE
EJECUTA PENDIE
DOR
EJECUCI
DO
NTE
N
-
COS
TO
NUEVA
FECHA
PROGRAM
ADA
ESTA
DO
ACTU
AL
OBSERVACI
ONES
WINCHE U-6
CON MOTOR
LOMBARDINI.
WINCHE
MOTOR.
WINCHE
GLOBAL NET.
WINCHE U-6
CON MOTOR
LOMBARDINI.
WINCHE
HIDRAULICO
COMPLETO,
MARCA
TESMEC.
FRENO
HIDRAULICO
MARCA
TESMEC.
EQUIPOS DE
CMPUTO
10
Programa de Calibracin de Equipos Crticos

FRECUENCI
A DE
FECHA DE
FECHA DE
CALIBRACI
LTIMA
PRXIMA
N/
CALIBRACI CALIBRACI
VERIFICACI
N
N
N
RESPONSAB
LE DEL
EQUIPO
REPROGRAMAD
REGISTRO
O
RECURSO
DE
CUMPLIMIENT
S (COSTO) CALIBRACI
O
N
FECH CUMPL
A
E
ESTAD
O
ACTUA
L
EQUIPOS (CDIGO, ESPECIFICACIN Y

N SERIE)
DINAMOMETRO MARCA DILLON.
TORQUIMETRO
STANLEY.
DE
RELOJ,
MARCA
TORQUIMETRO
STANLEY.
DE
RELOJ,
MARCA
TORQUIMETRO
STANLEY.
DE
RELOJ,
MARCA
TORQUIMETRO
STANLEY.
DE
RELOJ,
MARCA
TORQUIMETRO
STANLEY.
DE
GOLPE,
MARCA
TORQUIMETRO DE GOLPE, MARCA KD

TOOLS.
10
TORQUIMETRO
TOOLTECH.
11
ESTACION TOTAL MARCA SOUTH.
12
TERMMETRO
DE
GOLPE,
MARCA
Anexo 5 Perfiles del Cargo y Responsabilidades

Administrador de Obra
1. OBJETIVO DEL CARGO
Servir de apoyo en las actividades relacionadas con la administracin del personal, servicios
generales y financieros en las obras.
1.1. FUNCIONES DEL CARGO

RESPONSABILIDADES PRINCIPALES
Realizar las compras de obra autorizadas por el Gerente de Proyectos.
Rendir cuentas de fondo de obra al rea de Contabilidad.
Buscar y seleccionar al personal en obra, as como la administracin de los mismos, previa
aprobacin del Gerente General.
Controlar los reportes de tiempo del personal.
Controlar stock de activos y herramientas.
Hacer seguimiento al mantenimiento y calibracin de los equipos en obra.
Verificar el cumplimiento del programa de mantenimiento y calibracin de equipos; y
coordinar con el proveedor seleccionado por la empresa la realizacin de los
mantenimientos o la compra de repuestos requerida.
Verificar que todos los equipos utilizados pasen su mantenimiento, antes de ser enviados a
una nueva obra.
Recibir los equipos que recibieron mantenimiento, ingresarlos al sistema, ubicarlos en el
almacn y mantener los registros de los mantenimientos.
Revisar al inicio de cada obra el estado de calibracin vigente para los equipos utilizados.
Asegurar servicios generales en la obra, tales como:
- Alimentacin.
- Alojamiento.
- Transporte.
- Equipos de proteccin personal.
- Servicios mdicos.
- Servicios de internet y/o telefona.
Es responsable de los servicios financieros en obra:
- Pagos a proveedores menores (pago menor a S/. 1,000).
- Control de gastos.
- Negociacin y pago de accesos e indemnizaciones.
Determinar en caso de reparaciones si se enva un mecnico a la obra o se autoriza a un
tercero (taller) para que lo realice.
Administrar y controlar las actividades del personal a su cargo relacionadas al cumplimiento
de la Poltica de Calidad y los documentos relacionados.
2. UBICACIN ADMINISTRATIVA DEL CARGO

REA:
Proyectos
SUPERVISADO POR:
Ingeniero Residente.
SUPERVISA A:
Almacenero (de Obra).

Secretaria.
3. EDUCACIN
(Profesin, oficio y/o grado necesario o deseable, segn sea el caso, para ocupar el puesto en referencia)
EDUCACIN
BSICA
Secundaria
Tcnica
Pregrado
Secundaria completa.
Grado
Posgrado
4. EXPERIENCIA
(Trayectoria laboral deseable para habilitar al ocupante del puesto a un nivel aceptable)
EXPERIENCIA
DESCRIPCIN
TIEMPO
A.
Administracin
(Compras,
Transporte, Contabilidad).
Logstica,
2 aos
5. FORMACIN
(Conocimientos deseables complementarios tales como computacin, idiomas, redaccin, manejo de mquinas o
equipos, procedimientos, tcnicas de trabajo, clculos-presupuestos, entre otros determinados por ABC S.A.)
DESCRIPCIN
No requiere.
6. HABILIDADES
(Habilidades como liderazgo, trabajo en equipo, habilidades de comunicacin, orientacin en base a resultados,
entre otros)
FACTOR
DESCRIPCIN
Habilidad para identificar problemas, diagnosticar sus posibles
causas y determinar las respectivas soluciones; incluye la capacidad
ANLISIS
de reconocer informacin significativa.
Habilidad para expresar y canalizar clara y comprensiblemente
ideas y opiniones hacia los dems, atendiendo e interpretando al
COMUNICACIN
interlocutor, por medio del lenguaje escrito y del discurso hablado.
Determinacin eficaz de establecer metas y prioridades estipulando
PLANEACIN Y
la accin, los plazos y los recursos requeridos para alcanzarlas.
ORGANIZACIN
Habilidad para interactuar rpidamente con otras personas. Tener
RELACIONES
facilidad para desarrollar y mantener relaciones positivas y
INTERPERSONALES
productivas.
Habilidad para participar activamente en la consecucin de una
TRABAJO EN
meta comn, incluso cuando la colaboracin conduce a una meta
EQUIPO
que no est directamente relacionada con el inters propio.
Almacenero
Enviar, recibir, organizar y almacenar la mercanca en un lugar adecuado.

Mantener actualizados los inventarios.
Hacer seguimiento al mantenimiento y calibracin de los equipos en Lima.
Verificar el cumplimiento del programa de mantenimiento y calibracin de equipos; y
coordinar con el proveedor seleccionado por la empresa la realizacin de los
mantenimientos o la compra de repuestos requerida.
Verificar que todos los equipos utilizados pasen su mantenimiento, antes de ser enviados a
una nueva obra.
Recibir los equipos que recibieron mantenimiento, ingresarlos al sistema, ubicarlos en el
almacn y mantener los registros de los mantenimientos.
Reportar el equipo obsoleto al rea de Contabilidad y al Gerente General.
Dar de baja al equipo obsoleto coordinando con el rea de Contabilidad; aprobado por la
Gerencia General.
Revisar al inicio de cada obra el estado de calibracin vigente para los equipos utilizados.
Solicitar y verificar los Certificados de Calibracin del proveedor, mantener registro de los
mismos, recibir y ubicar en el almacn los equipos calibrados debidamente identificados.
Organizar y almacenar la mercanca segn los procedimientos establecidos.
Remitir a la persona encargada toda la mercanca que entra al almacn, aclarando alguna
anomala como faltante y/o deterioro.
Coordinar el inventario da a da.
Controlar las guas de remisin y otros documentos relacionados a su actividad.
Recibir toda la mercanca devuelta haciendo el ingreso al almacn.
Informar sobre el material en mal estado o con un incorrecto embalaje.
Mantener la mercanca codificada segn lista.
Realizar las transferencias de los diferentes equipos y herramientas que se despachan para
las diferentes obras que estn en ejecucin.
Despachar el material y equipos a las personas encargadas de los frentes de trabajo, de
acuerdo a las necesidades del proyecto.
Supervisar el desarrollo de actividades relacionadas con la buena presentacin, disposicin
y comodidad del almacn predisponindolo para las actividades laborales.
Administrar y controlar las actividades del personal relacionadas al cumplimiento de la
Poltica de Calidad y los documentos relacionados.
Cumplir la Poltica de Calidad y responsabilidades establecidas en los procedimientos
relacionados a procesos para el mantenimiento del SGC.

REA:
Proyectos.
SUPERVISADO POR:
Administrador de Obra.
Coordinador Administrativo.
SUPERVISA A:
3. EDUCACIN
EDUCACIN
BSICA
Secundaria
Tcnica
Secundaria
completa,
Pregrado
Administracin.
Grado
Posgrado
preferible
tcnico
en
4. EXPERIENCIA
EXPERIENCIA
A.
DESCRIPCIN
Encargado de Almacn de Proyectos.
TIEMPO
3 aos
5. FORMACIN
DESCRIPCIN
Manejo de almacenes.
Conocimiento de Microsoft Office nivel bsico.
6. HABILIDADES
entre otros)
FACTOR
DESCRIPCIN
Habilidad para dar cumplimiento a las normas y disposiciones
establecidas; adaptarse a las polticas y procedimientos
DISCIPLINA
organizacionales; buscar informacin de los cambios en la autoridad
competente.
Habilidad para manejar los elementos de trabajo necesarios, de
ORDEN Y LIMPIEZA modo que resulten de fcil uso y acceso, logrando que se organice
el espacio de trabajo de forma eficaz.
Cuidado y diligencia en hacer las cosas a su debido tiempo o en
PUNTUALIDAD
llegar a un lugar a la hora convenida.
RESPONSABILIDAD Actitud asumida frente a las normas y polticas establecidas.
TRABAJO EN
EQUIPO
Habilidad para participar activamente en la consecucin de una meta

comn, incluso cuando la colaboracin conduce a una meta que no
est directamente relacionada con el inters propio.
Asesor Legal

Prestar asesoramiento jurdico-legal para permitir el cumplimiento de los requisitos legales y
normativos jurdicos aplicables a la organizacin.

Asesoramiento y asistencia especializada a toda la organizacin, en asuntos legales
vinculados a sus actividades, incluyendo las disposiciones de la SBS.
Mantener actualizado el archivo legal documentario.
Saneamiento legal de los bienes muebles e inmuebles.
Revisar y comunicar a la organizacin los dispositivos legales, directivas y otros
documentos de la misma ndole.
Disponer y conducir las actividades jurdicas legales corporativas con terceros, y efectuar el
seguimiento de las acciones judiciales que tramitan abogados externos en procesos
administrativos, civiles, penales, laborales y otros.
Participar en comisiones de coordinacin para la solucin de problemas y elaboracin de
polticas.
El cumplimiento de las actividades de las reas de Desarrollo del Talento Humano
relacionadas con las consecuencias de incidentes, accidentes y reclamaciones sobre
indemnizaciones.
Revisar y aprobar las clusulas contractuales.
Elaborar contratos a subcontratistas, prestacin de servicios y / u obra de acuerdo con las
indicaciones de la Gerencia.
Revisar y analizar todos los contratos que realiza la compaa con otras entidades y
proveedores, de acuerdo con las especificaciones y requerimientos de los mismos.

REA:
Legal
SUPERVISADO POR:
Gerente General.
SUPERVISA A:
No aplica.
3. EDUCACIN
EDUCACIN
BSICA
Secundaria
Tcnica
Ttulo Profesional en Derecho y Ciencias Polticas
Pregrado
(Abogado).
Grado
Posgrado
4. EXPERIENCIA
EXPERIENCIA
A.
DESCRIPCIN
Asesor legal o puesto similar.
TIEMPO
5 aos
5. FORMACIN
DESCRIPCIN
Actualizacin permanente y capacitacin especializada en legislacin vigente, en
contrataciones con el Estado, Seguridad y Salud en el Trabajo, SBS, derecho previsional y
derecho laboral.
6. HABILIDADES
entre otros)
FACTOR
ANLISIS
DESCRIPCIN
COMUNICACIN
INICIATIVA
NEGOCIACIN
PLANEACIN Y
ORGANIZACIN
RESOLUCIN
Habilidad para expresar y canalizar clara y comprensiblemente ideas

y opiniones hacia los dems, atendiendo e interpretando al
Habilidad para descubrir soluciones imaginativas de problemas
relacionados con el trabajo; implementar alternativas, mtodos y
posiciones diferentes a las maneras clsicas de resolucin.
Habilidad para identificar las posiciones propias y ajenas,
intercambiando concesiones y alcanzando acuerdos satisfactorios
basados en la filosofa ganar-ganar.
Habilidad para dar solucin a los problemas potenciales o detectados
con eficacia y agilidad, emprendiendo las acciones preventivas o
correcciones y acciones correctivas necesarias con sentido comn.
Asistente Desarrollo del Talento Humano

Ejecutar la poltica y planes de personal, en concordancia con lo establecido por la Gerencia
General, as como administrar el sistema de personal a efectos de propiciar el mejor
desempeo de los trabajadores y el mantenimiento de un adecuado clima laboral.

Conducir el sistema de personal, normar su proceso, supervisarlo y evaluar su
comportamiento administrativo, de conformidad con la normatividad vigente y reglamentos
de la organizacin, establecidos para regular las relaciones laborales existentes.
Evaluar, ejecutar y supervisar los procesos relacionados con el reclutamiento,
desplazamiento, asistencia, puntualidad, evaluacin de desempeo (anual), induccin y
capacitacin del personal de acuerdo a las polticas establecidas y lo indicado por la
Gerencia General.
Coordinar y establecer el rol de vacaciones de los trabajadores de acuerdo a ley con las
reas respectivas.
Elaborar certificados y/o constancias de trabajo del personal de la organizacin.
Elaborar y mantener actualizado el archivo de los contratos de trabajo, locacin de servicios,
servicios personales, legajos del personal y otros similares.
Mantenerse informado de los resultados del Comit de Seguridad en Oficina Central y en
obras.
Mantener la base de datos actualizada del personal a contratar, que permita la seleccin
para un concurso determinado, acreditando la experiencia con certificados y otros
documentos requeridos por las bases.
Coordinar con el rea legal, SST y administracin la distribucin y cumplimiento del
Reglamento Interno de Trabajo, y el Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo en la
Sede Principal.
Cumplir con las disposiciones laborales y tributarias (Pago de rentas de cuarta y quinta
categora, CTS, gratificaciones y utilidades).
Verificar que un nuevo trabajador cumpla con entregar la informacin y declaraciones
acordes con la normatividad vigente y requerimientos del cargo, as como la veracidad de
los documentos presentados.
Velar que al cese de un trabajador, ste cumpla con entregar la informacin y declaraciones
acorde con la normatividad vigente y a las leyes aplicables. Desvincularlo de la empresa ya
sea personal de obra o de la sede principal.
Mantenerse actualizado en el mbito de su competencia, respecto de la normatividad
vigente y a las leyes aplicables.
REA:
Administracin.
SUPERVISADO POR:
SUPERVISA A:
No aplica.
3. EDUCACIN
EDUCACIN
BSICA
Secundaria
Tcnica
Secundaria completa, deseable Ttulo Tcnico
Pregrado
Administracin, Contabilidad y/o carreras afines.
Grado
Posgrado
en
4. EXPERIENCIA
EXPERIENCIA
A.
DESCRIPCIN
Asistente de personal o puesto similar.
TIEMPO
1 ao
5. FORMACIN
DESCRIPCIN
No requiere.
6. HABILIDADES
entre otros)
FACTOR
DESCRIPCIN
COMUNICACIN
Habilidad para manejar los elementos de trabajo necesarios, de
ORDEN Y LIMPIEZA modo que resulten de fcil uso y acceso, logrando que se organice
el espacio de trabajo de forma eficaz.
PLANEACIN Y
ORGANIZACIN
RELACIONES
INTERPERSONALES
productivas.
Auditor del SGC

Planificar y ejecutar las auditoras internas del Sistema de Gestin de Calidad de acuerdo
con los requisitos legales aplicables, norma ISO 9001 y estndares corporativos.

Auditor lder
Evaluar el desempeo de los auditores internos durante el desarrollo de las auditoras.
Elaborar, comunicar el plan de auditora, nombrar auditores de apoyo, conducir la
auditora, tomar decisiones finales en cada etapa de la misma, realizar y presentar el
Informe de Auditora.
Auditores internos
Revisar la documentacin correspondiente a los procesos que va a auditar.
Participar y apoyar en la auditora segn las directrices y agenda establecida por el
Auditor Lder.
Comunicar a los auditados los hallazgos identificados en la auditora.
REA:
No aplica.
SUPERVISADO POR:
No aplica.
SUPERVISA A:
No aplica.
3. EDUCACIN
Secundaria
Tcnica
Pregrado
No aplica.
Grado
Posgrado
EDUCACIN
BSICA
4. EXPERIENCIA
DESCRIPCIN
A.
Auditor Lder
EXPERIENCIA
B.
Auditor
Interno
TIEMPO
Haber participado en dos auditoras, en condicin
de auditor interno bajo la supervisin de un Auditor
Lder calificado.*
Haber participado en una auditora, en condicin de
auditor interno en entrenamiento bajo la supervisin
de un Auditor Lder calificado.*
5. FORMACIN
DESCRIPCIN
Los auditores lderes del SGC deben cumplir con los siguientes requisitos:
Capacitacin en la interpretacin de la norma de referencia (ISO 9001) de 8 horas mnimo
cada uno.
Aprobacin de un curso Formacin como auditor interno (16 horas mnimo)
De preferencia pero no indispensable, aprobacin de un curso de Auditores Lderes* (40
horas mnimo).
Los auditores internos del SGC deben cumplir con los siguientes requisitos:
cada uno.
Aprobacin de un curso Formacin como auditor interno (16 horas mnimo).
Conocer los procesos desarrollados por ABC S.A., incluido el SGC.
6. HABILIDADES
entre otros)
FACTOR
DESCRIPCIN
COMUNICACIN
Habilidad para tener conciencia de las condiciones especficas del
CONOCIMIENTO
entorno de trabajo; dominar informacin actualizada sobre el
DEL ENTORNO
entorno del negocio de la actividad profesional.
PUNTUALIDAD
RELACIONES
INTERPERSONALES
productivas.
*Nota: Esta ltima disposicin no aplica si el equipo auditor es un proveedor externo.
Coordinador Administrativo
Coordinar y dirigir las actividades relacionadas con el soporte econmico y financiero de la
Gestin Gerencial cumpliendo con los requerimientos legales.

Coordinar tareas con el personal de sistemas, contabilidad y recursos humanos y velar por
su buen desempeo.
Gestionar la divisin administrativa en la sede principal de ABC S.A..
Ser puente de Informacin entre la Gerencia y las reas a su cargo.
Ejecutar el control peridico y concurrente del patrimonio de la organizacin, as como de
las actividades y normas correspondientes a la custodia.
Proponer las directivas que permitan mejorar su gestin.
Prever y controlar el mantenimiento de los bienes muebles e inmuebles de la organizacin.
Cautelar la seguridad e integridad de los bienes patrimoniales de la organizacin.
Brindar el apoyo logstico necesario para la realizacin de los procesos principales que se
lleven a cabo en la organizacin.
Crear centro de costo del proyecto.
Otras funciones relacionadas a su cargo, que sean comunicadas por el Gerente General.

REA:
Direccin Administrativa.
SUPERVISADO POR:
Gerente General.
SUPERVISA A:
Asistente DTH.
Asistente Contabilidad.
Coordinador de Calidad.
Almacenero.
Mensajero.
3. EDUCACIN
EDUCACIN
BSICA
Secundaria
Tcnica
Estudiante de Contabilidad, Administracin de
Pregrado
Empresas o Economa A partir de cuarto ciclo.
Grado
Posgrado
4. EXPERIENCIA
EXPERIENCIA
A.
DESCRIPCIN
Administrador o cargos afines.
TIEMPO
3 aos
5. FORMACIN
DESCRIPCIN
Conocimiento en relaciones interpersonales y de desarrollo personal.
Conocimiento especializado en gestin tributaria.
6. HABILIDADES
entre otros)
FACTOR
ANLISIS
DESCRIPCIN
causas y determinar las respectivas soluciones; incluye la
capacidad de reconocer informacin significativa.

INICIATIVA
PLANEACIN Y
ORGANIZACIN
RELACIONES
INTERPERSONALES
productivas.
COMUNICACIN
Coordinador Gestin Proyectos

Administrar los procesos de Proyectos y Supervisin de las obras a cargo de la
organizacin, desde la suscripcin del contrato hasta la obtencin de la resolucin de
aprobacin de la liquidacin del contrato de servicios y el certificado de conformidad de
obra.

Verificar el cumplimiento de los requisitos de Calidad y de Seguridad en la ejecucin de los
procedimientos tcnicos involucrados en la ejecucin de la obra.
Coordinar y definir con el cliente todos los aspectos tcnicos, ambientales, comunitarios y
de seguridad que se presenten durante la ejecucin de las obras.
Coordinar y definir temas contractuales durante la licitacin.
Participar en el proceso de seleccin del personal bajo su dependencia.
Controlar las actividades relacionadas con la elaboracin del proyecto y la supervisin; y la
evaluacin del cronograma de avance de obra.
Informar peridicamente al Gerente de Proyectos sobre la evaluacin del desempeo de los
jefes de supervisin y proyectos, especialistas y personal asignado a obra.
Programar anticipadamente la asignacin de los recursos humanos, financieros y materiales
de acuerdo con el avance de obra.
Administrar eficientemente, los recursos humanos, financieros y materiales que hayan sido
asignados a la supervisin.
Evaluar el nivel de gasto de los proyectos y las supervisiones en concordancia con el
presupuesto operativo aprobado por la alta direccin.
Organizar, comprometer y movilizar los recursos requeridos para la prestacin del servicio.
Asesorar a la alta direccin y participar en la elaboracin de las polticas de la organizacin
en relacin a las supervisiones de obra y la elaboracin de proyectos.
Elaborar y presentar en forma oportuna informes mensuales sobre el avance de
cumplimiento de metas de las supervisiones de obras y de la elaboracin de proyectos,
sugiriendo medidas correctivas para el mejor cumplimiento de las mismas.
Crear y revisar informes con informacin tcnica y de seguridad enviados peridicamente al
cliente.
Coordinar la logstica de recursos. Solicitar al Gerente de Proyectos los ajustes a los
recursos asignados para la ejecucin de las obras en caso de ser necesarios.
Coordinar con la Direccin Administrativa la implementacin de la documentacin tcnica y
normativa que corresponda a la actividad propia del departamento.
Ser responsable de atender oportunamente las consultas que se formulen en desarrollo de
la obra, disponiendo y/o proponiendo las alternativas de solucin.
Evaluar validez de Servicio No Conforme y aplicar una correccin y una accin correctiva
y/o preventiva (puede designar a otro la evaluacin).
Aplicar la Correccin y la Accin Correctiva del Servicio No Conforme (puede a un equipo o
a otro operario la aplicacin).
Dar seguimiento la Correccin y la Accin Correctiva del Servicio No Conforme (o debe
hacerlo el mismo equipo u operario que ejecut la aplicacin).

Poltica de Calidad y los documentos relacionados

REA:
Direccin Proyectos.
SUPERVISADO POR:
Gerente General.
SUPERVISA A:
Coordinador de Calidad.
3. EDUCACIN
EDUCACIN
BSICA
Secundaria
Tcnica
Ttulo Profesional en Ingeniera Elctrica, Industrial u otra
Pregrado
Ingeniera afn.
Grado
Posgrado
4. EXPERIENCIA
EXPERIENCIA
A.
DESCRIPCIN
Gestor de Proyectos o en puesto similar.
TIEMPO
5 aos
5. FORMACIN
DESCRIPCIN
Elaboracin y manejo de proyectos o supervisin de obras.
6. HABILIDADES
entre otros)
FACTOR
ANLISIS
INICIATIVA
LIDERAZGO
MANEJO Y
OPTIMIZACIN DE
RECURSOS
ORIENTACIN AL
LOGRO
PLANEACIN Y
ORGANIZACIN
RESOLUCIN
DESCRIPCIN
Habilidad para motivar al personal a su cargo para lograr objetivos
para la organizacin. Con la capacidad de orientar, escuchar,
generar confianza, y es aceptado naturalmente por su grupo. Es un
buen comunicador, que apoya, ayuda y transmite seguridad al
personal a cargo.
Habilidad para controlar y utilizar racionalmente los recursos
asignados para la ejecucin de sus tareas.
Determinacin para fijar las propias metas de forma ambiciosa, por
encima de los estndares y de las expectativas, mostrando
insatisfaccin con el desempeo medio. Alcance de objetivos con
una clara orientacin a obtener resultados.
Coordinador SSTMA

Gestionar el desarrollo de las polticas de SSTMARS y velar por su cumplimiento.

Identificar las necesidades de capacitacin en formacin en Seguridad y Salud en el
Trabajo, Medio Ambiente, Responsabilidad Social y Tcnica.
Elaborar el programa de capacitacin del PASSTMARSC en coordinacin con los
responsables inmediatos del trabajador, respecto a los temas mencionados. Adems,
evaluar la eficacia de la capacitacin. Y mantener los registros de asistencia.
Capacitar al personal en temas de SSTMARSC (Seguridad y Salud en el Trabajo, Medio
Ambiente, Responsabilidad Social y Calidad).
Asegurar el cumplimiento del programa de capacitacin del PASSTMARSC y que todo el
personal participe.
Elaborar programa de sensibilizacin al inicio de cada proyecto o a inicios de ao de ser el
caso. Adems, asegurar que el personal asista a sus sensibilizaciones programadas. Y
mantener los registros de asistencia.
Hacer seguimiento al programa de capacitacin y sensibilizacin.
Asegurar la implementacin y el cumplimiento del procedimiento de capacitacin y
sensibilizacin de personal.
Organizar y controlar la asistencia a los cursos de capacitacin.
Elaborar y actualizar la documentacin especfica del rea de acuerdo a la ley.
Desarrollar, implementar y asegurar que se lleve a cabo el Plan de Contingencia para
Emergencias (PCE).
Asegurar el cumplimiento del Programa de Actividades y Programa de InspeccionesObservaciones (Supervisiones Preventivas) en SSTMARS.
Atender ante el cliente todos los temas relacionados a SSTMA.
Recibir avances y/o informes del Ingeniero de Seguridad y/o Supervisor.
Aplicar y dar seguimiento a cumplimiento de requisitos de SSTMA establecidos en el
contrato.
Asegurar la identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y control (IPERC) en las
actividades, procesos, instalaciones o servicios en obra.
Asegurar la identificacin y evaluacin de los aspectos e impactos ambientales (IEAIA) de
las actividades en obra.
Colaborar en la elaboracin y revisin del RIT y del RISST de la organizacin.
Controlar que todo personal nuevo o transferido reciba la induccin de trabajador nuevo.

REA:
Direccin Proyectos.
SUPERVISADO POR:
Gerente General.
SUPERVISA A:
Ingeniero de Seguridad.
Supervisor.
3. EDUCACIN
EDUCACIN
BSICA
Secundaria
Tcnica
Ttulo Profesional en Ingeniera Elctrica o carreras
Pregrado
afines a SSTMA.
Grado
Posgrado
4. EXPERIENCIA
EXPERIENCIA
A.
B.
DESCRIPCIN
Ingeniero de SST en cualquier rea.
Ingeniero de SST en proyectos de lneas
de transmisin elctrica.
TIEMPO
5 aos
5 aos
5. FORMACIN
DESCRIPCIN
Legislacin vigente del sector SST y de las actividades elctricas del Estado peruano.
Norma ISO 9000.
Norma OHSAS 18000.
Primeros auxilios.
6. HABILIDADES
entre otros)
FACTOR
DESCRIPCIN
COMUNICACIN
LIDERAZGO
personal a cargo.
ORIENTACIN AL
LOGRO
PLANEACIN Y
ORGANIZACIN
PUNTUALIDAD
RELACIONES
INTERPERSONALES
productivas.
Gerente General
Formular y dictar las normas y polticas de carcter particular acorde con las decisiones del
Directorio para la marcha de la empresa.
Ejecutar las normas y polticas de carcter general y particular para la marcha de la
empresa conciliado con el desarrollo individual de sus trabajadores.
Evaluar y controlar permanentemente el desempeo empresarial de la organizacin,
dictando de ser el caso, las medidas correctivas para cumplir con los objetivos trazados a
corto, mediano y largo plazo.
Garantizar la permanencia de la organizacin, buscando aumentar la atencin y satisfaccin
del cliente, cumpliendo las normas de calidad, salud, seguridad y medio ambiente.
Definir y ajustar las metodologas de trabajo para la prestacin del servicio asegurando la
satisfaccin del cliente y el cumplimiento de los requisitos legales.
Administrar los procesos comerciales y de promocin corporativa ofertando al mercado las
bondades de la organizacin en forma eficaz y eficiente en beneficio de las actividades
principales de la organizacin.

Formular y dictar las normas y polticas de carcter particular respecto a:
La contratacin y promocin del personal de la organizacin.
La utilizacin y/o adquisicin de bienes muebles e inmuebles; as como de recursos
tecnolgicos para el mejor desempeo de la organizacin.
Los mtodos y procedimientos para la prestacin de servicios y el cumplimiento de

las obligaciones contractuales.
Los mtodos y procedimientos administrativos a ser aplicados al interior de la
organizacin para la mejor marcha de la empresa.
Realizar las funciones del Representante de la Direccin.
Realizar las funciones del Gerente de Proyectos:
Evaluar las quejas y registrar de ser el caso.
Evaluar validez del Servicio No Conforme y aplicar una correccin y una accin
correctiva y/o preventiva (puede designar a otro la evaluacin).
Aplicar la Correccin y la Accin Correctiva del Servicio No Conforme (puede asignar
a un equipo o a otro operario la aplicacin).
Dar seguimiento a la Correccin y a la Accin Correctiva del Servicio No Conforme (o
debe hacerlo el mismo equipo u operario que ejecut la aplicacin).
Si se le informa sobre una No Conformidad: Definir los recursos necesarios y los
responsables de ejecutar la accin correctiva o preventiva. Y estimar los costos que
conlleva la ejecucin de las actividades contempladas.
Determinar con el responsable inmediato del trabajador la necesidad de capacitacin
en calidad del personal de obra el ltimo trimestre del ao.
Designar a los responsables que elaborarn el programa de capacitacin al inicio de
cada proyecto.
Controlar el cumplimiento de las normas y polticas generales y particulares formuladas por
el Directorio y la Gerencia General.
Analizar el entorno con respecto a las actividades a las que se dedica la empresa.
Promocionar y ofrecer los servicios al cliente atendiendo sus necesidades.
Investigacin de mercado local e internacional, y obtener proyecciones de la demanda y de
venta de servicios de consultora.
Aprobar presupuestos y gastos de operacin, administrativos y dems.
Ejercer la representacin comercial de la organizacin.
Evaluar los resultados de las actividades desarrolladas por los consorcios, mediante
indicadores financieros, legales, administrativos y otros, a fin de garantizar resultados
ptimos con nuevas alianzas estratgicas.
Formulacin de objetivos empresariales.
Evaluar posibles asociaciones con empresas nacionales y extranjeras revisando los
convenios, contratos y otros documentos.
El proceso de bsqueda sistematizada de convocatorias realizadas por las distintas
entidades pblicas y privadas.
Evaluar y seleccionar las licitaciones ms convenientes en funcin de aspectos tecnolgicos
econmicos y/o estratgicos, etc. y disponer la compra de las bases correspondientes.
Coordinar aspectos legales, contables y financieros con los departamentos
correspondientes para cumplir con los requisitos de las licitaciones.
Verificar que la informacin contenida en las propuestas sea totalmente fidedigna.
Planificar el reconocimiento o visita de campo como insumo para la preparacin de la
propuesta.
Efectuar la lectura minuciosa y detallada de las bases del proceso de seleccin que
permitan realizar las consultas y/o observaciones ms eficaces para lograr resultados
positivos en las licitaciones.
Participar en el acto de presentacin y apertura de propuestas solicitando actas, resultados,
calificaciones detalladas y otros documentos correspondientes.
Asistir al rea legal con la informacin y documentos necesarios previos para la firma de
contrato con las entidades correspondientes.
Evaluar factibilidad de las sugerencias del cliente.
Manejar reclamos de los clientes, declarar la respectiva Solicitud de Accin CorrectivaPreventiva y presentar una carta al cliente que mencione la solucin a su reclamo.
Medir satisfaccin del cliente a travs de conversaciones y enviar resultados al Coordinador
de Calidad.
Hacer seguimiento al proveedor externo de TI.
Presupuestar por proyecto una partida para capacitacin basado en las necesidades del
servicio y aprobar programa de capacitacin.
Liderar y gerenciar todas las actividades relacionadas con los servicios de construccin y
operacin de obras de infraestructura cumpliendo con los lineamientos generales y
especficos de la empresa que aseguren el cumplimiento de la Poltica de Calidad en
armona con las disposiciones legales vigentes

REA:
Gerencia / Direccin Administrativa.
SUPERVISADO POR:
Directorio.
SUPERVISA A:
Coordinador Gestin Proyectos.
Coordinador SSTMA.
Ingeniero Senior Proyectos.
Asesor Legal.
Asistente Gerencia.
3. EDUCACIN
EDUCACIN
BSICA
Secundaria
Tcnica
Pregrado
Ttulo Profesional en Ingeniera Elctrica o Civil.
Grado
Posgrado
4. EXPERIENCIA
EXPERIENCIA
A.
DESCRIPCIN
Direccin de construccin y montaje de
redes elctricas.
TIEMPO
5 aos
5. FORMACIN
DESCRIPCIN
Capacitacin especializada en gerenciamiento.
Conocimiento bsico en administracin, finanzas y tributacin.
6. HABILIDADES
entre otros)
FACTOR
COMUNICACIN
INICIATIVA
LIDERAZGO
DESCRIPCIN
personal a cargo.
MANEJO Y
OPTIMIZACIN DE
RECURSOS

NEGOCIACIN
Habilidad para identificar las posiciones propias y ajenas,

intercambiando concesiones y alcanzando acuerdos satisfactorios
basados en la filosofa ganar-ganar.

PLANEACIN Y
ORGANIZACIN
RELACIONES
INTERPERSONALES
productivas.
Habilidad para dar solucin a los problemas potenciales o
detectados con eficacia y agilidad, emprendiendo las acciones
RESOLUCIN
preventivas o correcciones y acciones correctivas necesarias con
sentido comn.
Habilidad para participar activamente en la consecucin de una
TRABAJO EN
meta comn, incluso cuando la colaboracin conduce a una meta
EQUIPO
que no est directamente relacionada con el inters propio.
Habilidad para anticipar, prever y proyectar las propias capacidades
VISIN
y los intereses frente a las oportunidades que ofrece el entorno.
ORIENTACIN AL
LOGRO
Ingeniero de Seguridad
Asegurar la construccin, el montaje y puesta en servicio de una lnea de transmisin
elctrica dando cumplimiento a los requisitos de seguridad, medio ambiente y
responsabilidad social.

Cumplir con lo descrito en el procedimiento de acciones a seguir en caso de accidentes de
trabajo, en el plan de contingencia para emergencias y en los programas de actividades de
seguridad, medio ambiente y responsabilidad social definidos por ABC S.A..
Asegurar la identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y control (IPERC) en las
actividades, procesos, instalaciones o servicios en obra.
Asegurar la identificacin y evaluacin de los aspectos e impactos ambientales (IEAIA) de
las actividades en obra.
Participar activamente en las actividades del programa de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Informar al Coordinador SSTMA sobre los problemas en materia de prevencin de riesgos,
emergencias e higiene y salud ocupacional, as como aspectos que generan o pueden
generar impactos ambientales de su rea.
Hacer que la seguridad en el trabajo sea una de las tareas y responsabilidades ms
importantes de la empresa.
Motivar la participacin de todos los miembros de su rea en las actividades de capacitacin
que se programen.
Asistir a las capacitaciones programadas.
Efectuar seguimiento y/o medicin de los procesos a su cargo y analizar los resultados.
Implementar las acciones correctivas, preventivas y de mejora de los procesos a su cargo.

REA:
Proyectos.
SUPERVISADO POR:
Ingeniero Residente
Coordinador SSTMA.
SUPERVISA A:
Auxiliar de Seguridad.
3. EDUCACIN
EDUCACIN
BSICA
Secundaria
Tcnica
Ttulo Profesional en Ingeniera Elctrica o carreras
Pregrado
afines a SSTMA.
Grado
Posgrado
4. EXPERIENCIA
EXPERIENCIA
A.
B.
DESCRIPCIN
Auxiliar en Sector Seguridad.
Ingeniero de Seguridad en proyectos de
lneas de transmisin elctrica.
TIEMPO
3 aos
1 ao
5. FORMACIN
DESCRIPCIN
Legislacin laboral vigente del sector seguridad.
Primeros auxilios.
6. HABILIDADES
entre otros)
FACTOR
COMUNICACIN
LIDERAZGO
ORIENTACIN AL
LOGRO
PUNTUALIDAD
DESCRIPCIN
personal a cargo.
Ingeniero Residente
Coordinar las actividades de ejecucin y desarrollo de proyectos de transmisin elctrica
que ABC S.A. ejecuta para sus clientes.

Recibir y revisar la documentacin tcnica correspondiente (planos, cronogramas, diseos).
Revisar las condiciones contractuales.
Planear, organizar e implementar los recursos necesarios y suficientes para la ejecucin
exitosa del proyecto.
Ejecutar las actividades de construccin; programando, coordinando y supervisando el
desarrollo de las actividades.
Controlar y coordinar con los Supervisores de obra lo siguiente:
o La verificacin del cumplimento de la ejecucin de obra previstos en los Contratos y en
la normatividad vigente.
o El cumplimiento de las clusulas referentes a los aspectos administrativos,
econmicos, financieros y comerciales.
Interactuar con la supervisin del cliente, con los subcontratistas y con las diferentes partes
interesadas.
Elaborar respectivas valorizaciones de los avances de obra.
Asegurar que todos los esfuerzos deben estar enfocados a entregar los trabajos en los
tiempos trazados, con la calidad tcnica necesaria.
Ejecutar las polticas de ABC S.A. y desarrollar estrategias orientadas al logro del nivel de
eficiencia y eficacia de las actividades a su cargo.
Dar conformidad a las actividades de supervisin correspondientes, coordinar la ejecucin
de las mismas, y hacer el seguimiento respectivo, en lo referente a la materia de obra.
Ser responsable directo del manejo adecuado del Cuaderno de Obra.
Realizar otras actividades que le sean asignadas por el Coordinador Gestin Proyectos y
que permitan cumplir con los objetivos del puesto.
Determinar la correccin, organizar y designar a la persona o equipo quienes realizarn el
trabajo de investigacin para encontrar las causas raz de las No Conformidades.
Dependiendo del tipo de situacin informar a la Direccin Proyectos.
Definir los recursos necesarios y los responsables de ejecutar las acciones correctivas o
preventivas. Y estimar los costos que conlleva la ejecucin de las actividades contempladas.
Hacer seguimiento de las acciones correctivas o preventivas con apoyo del Coordinador de
Calidad.
Buscar y seleccionar al personal en obra, previa aprobacin del Gerente General.
Mantener registros de asistencia de sensibilizaciones y capacitaciones de obra en temas de
calidad.

REA:
Proyectos.
SUPERVISADO POR:
Coordinador Gestin Proyectos.
SUPERVISA A:
Administrador de Obra.
Asistente Documental.
Ingeniero Seguridad.
Supervisor.
Topgrafo.
3. EDUCACIN
EDUCACIN
BSICA
Secundaria
Tcnica
Pregrado
Ttulo Profesional en Ingeniera Elctrica o Civil.
Grado
Posgrado
4. EXPERIENCIA
EXPERIENCIA
A.
DESCRIPCIN
Ingeniero Residente en proyectos de lneas
TIEMPO
5 aos
5. FORMACIN
DESCRIPCIN
Manejo de Proyectos.
Lectura de planos.
6. HABILIDADES
entre otros)
FACTOR
ANLISIS
DESCRIPCIN
COMUNICACIN
INICIATIVA
LIDERAZGO
MANEJO Y
OPTIMIZACIN DE
RECURSOS
ORIENTACIN AL
SERVICIO
RESOLUCIN

personal a cargo.
Inters y preocupacin permanente por conocer y solucionar las
necesidades del cliente, satisfacindolo de forma eficiente y en el
menor tiempo superando sus expectativas oportunamente y al menor
costo.
Ingeniero Senior Proyectos

Velar por el proceso constructivo en campo y ser soporte en la elaboracin de nuevas
ofertas.

Gestionar el manejo operativo de los diferentes proyectos y supervisiones de obras para su
eficaz funcionamiento.
Garantizar la viabilidad econmica del proyecto.
Supervisar las actividades tcnicas de elaboracin de proyectos y supervisin de obras
contratadas por la organizacin.
Implementar el Sistema de Gestin de Calidad en los procedimientos tcnicos involucrados
en la ejecucin de la obra.
Implementar y supervisar el cumplimiento de los manuales, instructivos y directivas de la
organizacin, para su aplicacin en el desarrollo de las supervisiones de obras y los
proyectos.
Informar al Gerente de Proyectos sobre discrepancias tcnicas y constructivas que se
presenten durante la ejecucin de la obra y dar solucin a las mismas.
Garantizar el buen uso en la operacin y mantenimiento de los equipos y vehculos
asignados para la obra en su sector.
Brindar y gestionar el asesoramiento tcnico, legal y administrativo a los diferentes
proyectos y supervisiones de obras para el adecuado manejo del contrato.
Otras funciones que le asistan en las Bases, Contrato o requerimiento de proyecto.
Otras que el Gerente de Proyectos le solicite acorde al contrato suscrito con la organizacin.

REA:
Direccin Proyectos.
SUPERVISADO POR:
Gerente General.
SUPERVISA A:
No aplica.
3. EDUCACIN
EDUCACIN
BSICA
Secundaria
Tcnica
Ttulo Profesional
Pregrado
Elctrica o Civil.
Grado
Posgrado
en
Ingeniera
Electromecnica,
4. EXPERIENCIA
A.
EXPERIENCIA
B.
DESCRIPCIN
Ingeniero Residente en proyectos de lneas
Ingeniero Residente en obras de
construccin (no indispensable).
TIEMPO
10 aos
5 aos
5. FORMACIN
DESCRIPCIN
Elaboracin y manejo de proyectos o supervisin de obras.
6. HABILIDADES
entre otros)
FACTOR
ANLISIS
COMUNICACIN
INICIATIVA
LIDERAZGO
MANEJO Y
OPTIMIZACIN DE
RECURSOS
PLANEACIN Y
ORGANIZACIN
DESCRIPCIN
causas y determinar las respectivas soluciones; incluye la
capacidad de reconocer informacin significativa.
personal a cargo.

RELACIONES
INTERPERSONALES
productivas.
Habilidad para dar solucin a los problemas potenciales o
detectados con eficacia y agilidad, emprendiendo las acciones
RESOLUCIN
preventivas o correcciones y acciones correctivas necesarias con
sentido comn.
Supervisor
Coordinar los subgrupos de trabajo de las diferentes actividades en la construccin de las
lneas de transmisin elctrica para asegurar la ejecucin de la obra con la calidad y
oportunidad requerida.

Coordinar el grupo y ejecutar las labores en la construccin de una lnea de transmisin.
Resolver apoyado en su experiencia, las inquietudes o dificultades que se presenten en
campo e informar oportunamente al Ingeniero Residente y/o al Ingeniero Senior Proyectos.
Exigir al personal de su cuadrilla y/o del subcontratista el cumplimiento de todas las normas
de seguridad ocupacional.
Verificar que las herramientas utilizadas por el personal de su cuadrilla sean las adecuadas
para realizar las labores diarias de la obra.
Ser responsable directo del manejo adecuado del Cuaderno de Obra.
Inspeccionar los trabajos en la Obra que juzgue perjudiciales a la seguridad pblica.

REA:
Proyectos.
SUPERVISADO POR:
SUPERVISA A:
Asistente de Supervisin.
Subcontratista.
Cuadrillas.
3. EDUCACIN
EDUCACIN
BSICA
Secundaria
Tcnica
Pregrado
Ttulo como Tcnico Electricista.
Grado
Posgrado
4. EXPERIENCIA
EXPERIENCIA
A.
DESCRIPCIN
Construccin en lneas de transmisin
(Como Tcnico, Asistente Tcnico o
Ayudante).
TIEMPO
5 aos
5. FORMACIN
DESCRIPCIN
Conocimiento de Microsoft Office nivel bsico (no indispensable).
6. HABILIDADES
entre otros)
FACTOR
COMUNICACIN
DISCIPLINA
LIDERAZGO
DESCRIPCIN
competente.
personal a cargo.
Inters y preocupacin permanente por conocer y solucionar las

necesidades del cliente, satisfacindolo de forma eficiente y en el
menor tiempo superando sus expectativas oportunamente y al
menor costo.
RELACIONES
INTERPERSONALES
productivas.
Habilidad para realizar los trabajos bajo condiciones adversas de
TRABAJO BAJO
tiempo y de dificultad, con la cual se demanda mantener la
PRESIN
eficiencia y no cometer ms errores de lo habitual.
ORIENTACIN AL
SERVICIO
Topgrafo
Ejecutar levantamientos de tipo planimtricos y altimtricos.

Describir y delinear la superficie del terreno en donde se va a ubicar el proyecto.
Operar equipos de topografa.
Ejecutar replanteos y chequeos de las condiciones de los sitos para la ubicacin del
proyecto.
Marcar excavaciones para las cimentaciones necesarias.
Nivelar las cimentaciones y/o ngulos de espera para las estructuras.
Ejecutar las labores de flechado y regulacin.

REA:
Proyectos.
SUPERVISADO POR:
SUPERVISA A:
No aplica.
3. EDUCACIN
EDUCACIN
BSICA
Secundaria
Tcnica
Pregrado
Ttulo Tcnico en Topografa.
Grado
Posgrado
4. EXPERIENCIA
EXPERIENCIA
A.
DESCRIPCIN
Topografa (no indispensable).
TIEMPO
1 ao
5. FORMACIN
DESCRIPCIN
Manejo de AutoCAD.
Manejo de equipos y carteras de topografa.
6. HABILIDADES
entre otros)
FACTOR
DESCRIPCIN
ANLISIS
COMUNICACIN
CONOCIMIENTO
DEL ENTORNO
DISCIPLINA

Habilidad para tener conciencia de las condiciones especficas del
entorno de trabajo; dominar informacin actualizada sobre el entorno
del negocio de la actividad profesional.
competente.
Anexo 6 Caracterizaciones de Procesos

Almacn
Calidad
Comercial Evaluacin de Proyectos

PROCESO
ABC S.A.
RESPONSABLE
COMERCIAL - EVALUACIN DE PROYECTOS
CDIGO
GERENTE GENERAL
OBJETO: Analizar la viabilidad tcnica y econmica de los proyectos con base a una revisin de los servicios ofrecidos, garantizando que la empresa cuenta con la capacidad para cumplirlos,
incluyendo cualquier cambio/modificacin antes de la aceptacin del contrato y la presentacin de la propuesta.
RECURSOS
INDICADORES
% Aceptacin = [Propuestas Aceptadas / Propuestas Generadas] * 100
Servicio de comunicacin (Telefona, Internet, etc.).

Medios de transporte.
Equipo de oficina.
GERENTE GENERAL
Inicio
No
El proyecto es de
inters de la
empresa?
Asignacin de
responsabilidades
ndice y Distribucin
de Responsabilidades
GERENTE GENERAL
Avisos de prensa,
Invitacin pblica
o privada, etc.
GERENTE GENERAL
SUPERVISOR
No se participa
PROVEEDOR:
Anlisis del mercado y

presentacin de la
empresa
Clientes del
Sector.
GERENTE GENERAL
GERENTE GENERAL
Visita de obra
Seleccin de proyectos
a participar
Avisos.
Invitaciones.
Solicitudes de
propuestas.
Adquisicin o compra de
Bases segn
lineamientos de la
Gerencia
GERENTE GENERAL
Obtencin de
datos
Definir y ajustar
precios
de la oferta
Propuesta Tcnica /
Econmica
Definir los proveedores

y subcontratistas
calificados
DIRECCIN
PROYECTOS
Evaluacin basada en
herramientas
financieras
Proveedores
autorizados y crticos
evaluados
COORDINADOR
ADMINISTRATIVO
Entrega de propuesta
al cliente
Solicitud de
cotizaciones para los
trabajos
Fin
DOCUMENTOS
REQUISITOS LEGALES, REGLAMENTARIOS Y OTROS
COMERCIAL - EVALUACIN DE PROYECTOS / SERVICIO NO CONFORME
ELABOR: NOMBRE Y APELLIDO

CARGO: ASISTENTE CALIDAD
FECHA: DD/MM/AA
REVIS: NOMBRE Y APELLIDO

CARGO: GERENTE GENERAL
FECHA: DD/MM/AA
SALIDAS:
Propuestas.
GERENTE GENERAL
Realizar estudio de las

Bases
Clientes
del sector.
Estrategias de
participacin
GERENTE GENERAL
Definir viabilidad del
proyecto
CLIENTE:
GERENTE GENERAL
GERENTE GENERAL
Bases
Condiciones del
contrato
Indice y formularios
de precios
Certificado o informe
de visita
Estructuracin del
proyecto
GERENTE GENERAL
ENTRADAS:
COORDINADOR
ADMINISTRATIVO
Elaboracin de ndice
y realizacin de
formularios
Norma ISO 9001.

Cdigo Civil.
Ley de Contrataciones del Estado OSCE (Decreto Legislativo N 1017).
Ley 26887 - Ley General de Sociedades.
Reglamento Nacional de Edificaciones.
Ley 27972 - Ley Orgnica de Municipalidades.
APROB: NOMBRE Y APELLIDO

FECHA: DD/MM/AA
Desarrollo del Talento Humano

PROCESO
ABC S.A.
RESPONSABLE
CDIGO
ASISTENTE DESARROLLO DEL TALENTO HUMANO

(ASISTENTE DTH)
DESARROLLO DEL TALENTO HUMANO
OBJETO: Proveer, desarrollar y mantener las competencias del recurso humano para todas las dependencias de la organizacin.
RECURSOS
INDICADORES
% Avance de Programas de Sensibilizacin = [N Actividades realizadas / N Actividades programadas] * 100
% Avance de Programas de Capacitacin = [N Actividades realizadas / N Actividades programadas] * 100
% Personal Capacitado = [N Personal capacitado / N Personal convocado] * 100
% Cumplimiento de Requerimientos del EDEMSA PER = [N Personal cumple Requerimientos del Cargo / N
Personal total] * 100
Equipo de oficina.
Perfil del cargo y

responsabilidades
Inicio
GERENTE GENERAL /
RESPONSABLE
INMEDIATO
Registro de evaluacin
Evaluacin
de
desempeo
Bases del Cliente
GERENTE GENERAL
Detectar la necesidad
S
PROVEEDOR:
Desempeo es
favorable?
ASISTENTE DTH
CLIENTE:
GERENTE GENERAL
Todos los
procesos.
Determinar la bsqueda
y seleccin del personal
ENTRADAS:
Necesidades de
induccin,
formacin y
capacitacin.
Informacin de
evaluacin de
desempeo.
Currculum
Vitae.
ASISTENTE DTH /
RESPONSABLE DE CALIDAD /
RESPONSABLE DE SSTMA
GERENTE GENERAL
Aprobar la seleccin y
contratacin del
personal
Realizar induccin
ASISTENTE DTH
RESPONSABLE INMEDIATO
O DESIGNADO
RESPONSABLE
INMEDIATO
O DESIGNADO
Capacitaciones, y
entrenamientos por nuevas
tecnologas, mejora y
desarrollo de competencias
Registro de induccin
Plan de capacitacin
Constancia de
capacitaciones y/o
entrenamientos
RESPONSABLE
INMEDIATO
Exmenes
mdicos
Coordinar la realizacin
de exmenes mdicos
Evaluacin
de
capacitacin
Registro entrenamiento
personal
Entrenamiento en el puesto de
trabajo
No
No
Todos los
procesos.
No
Vinculacin
SALIDA:
Personal
competente.
Plan de
capacitacin
aprobado.
La capacitacin
fue eficaz?
S
El candidato
es aceptado/apto?
S
Fin
DOCUMENTOS

Norma ISO 9001.
Cdigo Civil.
Reglamento Interno de Trabajo RIT.
Ley de Formacin y Promocin Laboral (Decreto Legislativo N 728).
Ley N 29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Decisin N 545 de la Comunidad Andina de Naciones.
Ley de Extranjera (Decreto Legislativo N 703).
Legislacin Laboral vigente.
SELECCIN Y EVALUACIN DE PERSONAL / CAPACITACIN Y

SENSIBILIZACIN DE PERSONAL / INDUCCIN DE PERSONAL

FECHA: DD/MM/AA

CARGO: COORDINADOR ADMINISTRATIVO
FECHA: DD/MM/AA

FECHA: DD/MM/AA
Legal
PROCESO
ABC S.A.
RESPONSABLE
LEGAL
CDIGO
ASESOR LEGAL
OBJETO: Velar por el manejo eficaz de los requisitos legales que se encuentran vigentes en el desarrollo de los procesos.
RECURSOS
INDICADORES
% Cumplimiento de Requisitos Legales = [N Requisitos cumplidos / N
Requisitos totales] * 100
% Cumplimiento de Otros Requisitos = [N Requisitos cumplidos / N
Requisitos totales] * 100
Equipo de cmputo.
Servicios de comunicacin (Telefona, Internet, etc.).
Inicio
ASESOR LEGAL
PROVEEDOR:
GERENTE GENERAL
Revisin de las bases

del borrador del
contrato
Todos los
Procesos.
Registro de
revisin de
contratos
ASESOR LEGAL /
GERENTE GENERAL
Conocimiento de
incumplimiento y toma
de accin correctiva
Revisin y firma del

contrato
Registro de
evaluacin de
subcontratistas
Contrato
No
Adjudicacin de Obra
ENTRADAS:
Base
administrativa.
Contratos de
subcontratista.
S
ASESOR LEGAL
Revisin de las leyes
aplicables al borrador
del contrato
Seguimiento hasta
finalizacin del proyecto
Plizas
ASESOR LEGAL
Adecuacin de contratos
a subcontratista segn
bases tcnicas y
administrativas
Garantas
SALIDAS:
Sanciones
ASESOR LEGAL / DIRECCIN

PROYECTOS / DIRECCIN
ADMINISTRATIVA
Elaboracin de liquidacin final
Subcontrato
Seguimiento al
cumplimiento de las
condiciones del contrato
Fin
Visacin del contrato
DOCUMENTOS
REVISIN REQUISITOS DEL CLIENTE / REVISIN REQUISITOS LEGALES

FECHA: DD/MM/AA
Clientes.
Gerente General.
Subcontratistas.
ASESOR LEGAL
Registro de
revisin de
contratos
ASESOR LEGAL
ASESOR LEGAL
CLIENTE:

Norma ISO 9001.
Cdigo Civil.

CARGO: ASESOR LEGAL
FECHA: DD/MM/AA
Liquidacin de Contrato

FECHA: DD/MM/AA
Contrato
visado.
Logstica
Mantenimiento y Calibracin de Equipos
Planificacin del Proyecto
Revisin por la Direccin
PROCESO
ABC S.A.
RESPONSABLE
REVISIN POR LA DIRECCIN
CDIGO
GERENTE GENERAL
OBJETO: Revisar el Sistema de Gestin de Calidad de la empresa para garantizar su conveniencia, adecuacin y eficacia.
RECURSOS
INDICADORES
% Cumplimiento Acuerdos tomados en la Revisin por la Direccin = [N
Acciones Completadas / N Acciones Formuladas] * 100
Equipo de oficina.
Inicio
Organigramas
Poltica De Calidad
Misin
Visin
Objetivos e
Indicadores
Actas de Reunin
GERENTE GENERAL
PROVEEDOR:
Planeacin estratgica
Comercial.
Proyecto.
Clientes.
Gestin de
Calidad.
COORDINADOR
ADMINISTRATIVO /
ASISTENTE CALIDAD
ENTRADAS:
Recomendaciones
para la mejora.
Retroalimentacin
del cliente.
Cambios que
afectan a SGC.
Desempeo de
procesos y
conformidad
del servicio.
Informe de
auditoras.
Estado de
AC/AP.
Seguimiento
de revisiones
previas.
GERENTE GENERAL
Informe
CLIENTE:
Revisin del Sistema de

Gestin
Todos los
procesos.
GERENTE GENERAL
Acciones de mejora
Reporte para la
Gerencia
Recoleccin y anlisis de
entradas del Sistema de
Gestin
Establecimiento mejoras
del sistema
COORDINADOR
ADMINISTRATIVO /
ASISTENTE CALIDAD
SALIDAS:
Acta de comit.
Acciones de
mejora.
Asignacin
presupuesto.
Directrices.
Polticas.
Seguimiento a las mejoras
Fin
DOCUMENTOS
Norma ISO 9001.

FECHA: DD/MM/AA

FECHA: DD/MM/AA

FECHA: DD/MM/AA
Seguridad y Salud en el Trabajo

PROCESO
ABC S.A.
RESPONSABLE
COORDINADOR SEGURIDAD, SALUD EN EL TRABAJO Y

MEDIO AMBIENTE
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
CDIGO
OBJETO: Asegurar la Seguridad y Salud de los trabajadores durante el desempeo de sus labores de acuerdo a los requisitos contractuales.
RECURSOS
INDICADORES
Equipo de cmputo.
Equipo de oficina.
Equipo de comunicacin.
Entre otros.
ndice de Frecuencia (IF) = [N Accidentes * 1'000,000] / Horas-Hombre Trabajadas

ndice de Severidad (IS) = [N Das Perdidos * 1'000,000] / Horas-Hombre Trabajadas
ndice de Accidentalidad (IA) = [IF * IS] / 1,000
Inicio
COORDINADOR SSTMA
COORDINADOR
ADMINISTRATIVO
Recepcin y aplicacin de
requisitos de SST establecidos
contractualmente con el cliente
Gestin Administrativa de SST
PROVEEDOR:
COORDINADOR SSTMA
Gestin Legal.
Seguimiento al cumplimiento
de los requisitos establecidos
por Contrato
COORDINADOR SSTMA
Prevencin de Riesgos
Requerimientos
de SST de los
contratos.
Implementacin de acciones
dadas por el rea Legal y el
rea de Gerencia
COORDINADOR SSTMA
COORDINADOR SSTMA
Gerente General.
Trabajadores.
Plan de Contingencia para

Emergencias (PCE)
SALIDAS:
Emergencias
COORDINADOR SSTMA
COORDINADOR SSTMA
Toma de acciones y
comunicacin al rea de
SSTMA
CLIENTE:
Cumplimiento de
los contratos.
Comunicar al Asesor Legal

incumplimiento por parte del
Subcontratista
ASESOR LEGAL / GERENTE

GENERAL
Registro de Identificacin de
Peligros, Evaluacin de
Riesgos y su Control (IPERC)
ndices de Accidentalidad
COORDINADOR SSTMA
Informe gerencia
ENTRADAS:
RIT
RISST
Hojas de vida
Exmenes mdicos
Plizas SCTR Salud-Pensin
Horas-Hombre mensuales
Registro de evaluacin
de subcontratistas
Mantenimiento del Sistema de

Gestin de la Seguridad y
Salud en el Trabajo (SGSST)
Supervisin Preventiva
Supervisin de SST
Fin
DOCUMENTOS
Programa Anual de Seguridad, Salud en el Trabajo, Medio Ambiente, Responsabilidad Social y Calidad
(PASSTMARSC) / Programa de Capacitacin / Plan de Contingencia para Emergencias (PCE) /
Procedimientos de Acciones a Seguir del PCE / Programa de Actividades y Programa de InspeccionesObservaciones (Supervisin Preventiva-SP) / IPERC / IEAIA / Formatos / Actas de Reunin Comit o
Subcomit de SSTMA, Administrativo y Tcnico (Obra)

FECHA: DD/MM/AA

CARGO: COORDINADOR SSTMA
FECHA: DD/MM/AA
Norma ISO 9001.

Reglamento Interno de Trabajo - RIT.
Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo - RISST.
Normas de la OIT.
Ley N 29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo (Decreto Supremo 005-2012-TR).
Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo de las Actividades Elctricas (Resolucin Ministerial 161-2007-MEM/DM).

FECHA: DD/MM/AA
Anexo 7 Procedimientos de Gestin Estratgica

COMERCIAL EVALUACIN DE PROYECTOS
1. OBJETIVO
Describir y estandarizar los procesos de recepcin, evaluacin, preparacin, entrega,
seguimiento de ofertas, negociacin y formalizacin de los contratos que resulten. As como
el tratamiento de las observaciones resultantes de la prestacin de los servicios y medicin
de la satisfaccin del cliente.
2. ALCANCE
Este procedimiento aplica a todos los procesos comerciales realizados por ABC S.A..
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Norma ISO 9001.
4. CONTENIDO
4.1. COMERCIAL
4.1.1.
Ofertar / evaluar las oportunidades de negocio
La Gerencia General estudiar los mercados con el objeto de identificar las oportunidades
de negocio, le prestar apoyo a esta actividad la Direccin Proyectos comunicando las
oportunidades que detecten.
Los requisitos especificados por el cliente sern recibidos a travs de cualquiera de los
siguientes medios:
- Invitacin mediante carta.
- Invitacin por correo electrnico a la Asistente Gerencia o Gerente General.
- Compra de Bases.
- Formato Especificacin y Prestacin del Servicio.
Una vez detectado un posible negocio, la Gerencia General estudiar la conveniencia de
iniciar la fase de anlisis, acordando con el Directorio, para desarrollar las acciones
comerciales y los contactos con el cliente que considere oportunas.
En caso se requiera se har un visita tcnica al sitio (Informe de Visita de Obra), con la
finalidad de verificar los alcances del servicio en campo, las condiciones reales de los
trabajos a ejecutar, permitiendo dimensionar el tamao del proyecto, cantidad de equipos,
plazo de ejecucin, etc.
No se preparar propuesta si el presupuesto o los plazos del cronograma no son
aceptables, a menos que la Junta de Accionistas lo autorice.
Antes de comprometerse a prestar el servicio al cliente, se revisa los requisitos
especificados en las bases/invitaciones/etc. Esto se registra en el formato Revisin de
Bases y Expedientes.
Si se decide no presentar la propuesta, se enva por correo electrnico o por carta al cliente
indicando la razn de no presentar la oferta y se archiva en el file de propuestas recibidas.
4.1.2.
Elaborar la oferta
Una vez decidida la presentacin de la oferta, el Gerente General establecer las directrices
e instrucciones para preparar y presentar la oferta y negociar los contratos que se deriven,
fijando los puntos de control que procedan para supervisar su cumplimiento.
Los responsables designados por la Gerencia General prepararn el contenido de la
propuesta de acuerdo a lo establecido en las bases, considerando:
Las especificaciones tcnicas y econmicas, criterios, requerimientos legales y

reglamentarios, entre otros.
Las respuestas de las consultas y/u observaciones entregadas por los clientes va
electrnica.
Los recursos humanos y materiales (cuando apliquen) para prestar los servicios
ofertados.
El otorgamiento de los poderes que procedan para presentar la oferta, negociar y firmar
los contratos y los acuerdos que se deriven con el cliente, los socios y los
subcontratistas.
Informacin relacionada a seguridad y medio ambiente.
La asignacin del nmero de propuesta depender de lo indicado por el cliente, sino
hay nada establecido ABC S.A. le asigna una codificacin.
En caso que el contenido de la propuesta tcnica no sea suministrado por el cliente, esta se
elaborar considerando como mnimo:
A.
B.
C.
D.
E.
F.
Descripcin detallada del servicio.

Detalle de caractersticas, especificaciones tcnicas y metrados.
Cronograma de ejecucin.
Alcance del trabajo y tiempo de ejecucin.
Relacin de equipo y materiales.
Relacin de personal.
Y la propuesta econmica incluir entre otros:

A. La planilla de costos y metrados.
B. Condiciones de Pago.
Durante la elaboracin de la oferta el Gerente General constantemente coordinar con el
equipo de trabajo designado su avance, supervisando la calidad de los documentos para
asegurar el cumplimiento de las bases o lo solicitado por el cliente.
La Gerencia General revisar la oferta elaborada para asegurar que cumple las
especificaciones del cliente, y que las excepciones y desviaciones estn identificadas,
justificadas y documentadas, dejando constancia de la revisin a travs de una Declaracin
Jurada o firma en la misma (cuando no se solicite la primera opcin). Se utilizar este
formato a menos que el cliente nos proporcione el suyo propio.
4.1.3.
Presentacin y seguimiento de la oferta
ABC S.A. presentar la oferta al cliente, adjuntando una Carta de envo. El archivo del
cargo ser almacenado.
El Gerente General o quien designe atender todas las consultas, aclaraciones y defender
la oferta durante todo el proceso de adjudicacin.
En caso de solicitudes del cliente que supongan cambios con lo presentado en la oferta, el
Gerente General:
4.1.4.
Verificar la capacidad para cumplir con los nuevos requisitos.

Evaluar el impacto tcnico y/o econmico de las modificaciones que resulten,
proponiendo nuevos trminos del contrato para su validacin.
Asegurar que la aceptacin de los cambios por parte del cliente sern registrados
a travs de las adendas del contrato.
Elaboracin, revisin y aprobacin del contrato con el cliente
Si la oferta resulta adjudicada, el responsable designado por el Gerente General revisar el

contrato, cuando proceda, asistido por el Asesor Legal de la empresa, y comprobando que
no existen desviaciones con los compromisos adquiridos en la oferta. Y entregar al
Gerente General para su aprobacin final.
El Gerente General ser el encargado de negociar con el cliente los trminos del contrato.
4.1.5.
Archivo y documentacin
El Asistente Gerencia mantendr un archivo con toda la documentacin relevante del

proceso, considerando: invitacin o bases, informacin secundaria, informacin obtenida
durante visitas de campo, respuesta a preguntas sobre las bases (en caso est por escrito).
Una vez recibido el contrato firmado por el cliente, el Coordinador Administrativo crea el
centro de costo del proyecto.
Por seguridad se mantendr un back-up con toda la informacin relevante del proyecto,
colocndolo en el Servidor.
4.2. RECEPCIN, REGISTRO, TRATAMIENTO Y SEGUIMIENTO DE SUGERENCIAS,

OBSERVACIONES Y RECLAMOS
4.2.1.
Definiciones
Para la aplicacin de este instructivo se emplearn los siguientes trminos:
Sugerencia: Es la formulacin por parte del Cliente de su parecer o de una

propuesta de mejora de los servicios ofrecidos por ABC S.A..
Observacin: Incumplimiento aislado de un requisito que no afecta

significativamente el desempeo en Calidad. Tambin es un potencial
incumplimiento de un requisito que podra convertirse en una Queja.
NOTA: Una observacin puede generarse cuando existan detalles a
subsanar luego de la revisin de los informes tcnicos emitidos al Cliente o
de reuniones con este.
Queja: Es una observacin del cliente que ha sido evaluada respecto a sus
requisitos y se ha identificado algn incumplimiento puntual relacionado con el
desarrollo del proyecto.
NOTA: Una queja podra convertirse en una No Conformidad.
Reclamo: Es el incumplimiento crtico del contrato, que es presentado regularmente

por el cliente a travs de una Carta.
NOTA: Un reclamo es una No Conformidad.
4.2.2.
Desarrollo
4.2.2.1. Sugerencias
Las sugerencias del cliente son derivadas a la Gerencia General, quien coordinar con las
reas involucradas la atencin respectiva.
Si la sugerencia est asociada a la solicitud de un servicio no contemplado en el Contrato
del cliente, el Gerente General, evaluar la factibilidad de este pedido.
ABC S.A. comunicar al cliente el resultado de las revisiones realizadas a sus sugerencias
mediante el envo de cartas, correos electrnicos, llamadas telefnicas, etc.
4.2.2.2. Observaciones y Quejas
El personal de ABC S.A. deber reportar de inmediato al Gerente de Proyectos sobre
cualquier informacin de desviacin del SGC que sea comunicado por el cliente.
Los contratistas debern reportar inmediatamente al Supervisor de Obra de ABC S.A. las
observaciones identificadas, para que ste comunique dicha observacin al Gerente de
Proyectos.
El Gerente de Proyectos o el responsable designado por este, decide si la observacin
comunicada por los colaboradores ser clasificada como una queja. De ser considerada una
queja, el Gerente de Proyectos o el responsable designado lo registrar en el formato
Quejas del Cliente para su tratamiento respectivo.
NOTA: ABC S.A. mantendr las observaciones presentadas por el cliente en los formatos
utilizados por este, y el registro de la atencin de tales observaciones se realizar mediante
cartas, correos electrnicos, llamadas telefnicas, etc.
Para las quejas identificadas se debern tomarn correcciones, y si amerita, se deber
declarar una SACP, cuyo tratamiento est indicado en el instructivo Tratamiento de
Acciones Preventivas y Correctivas.
4.2.2.3. Reclamos
Los reclamos del cliente sern manejados por la Gerencia General, quien coordinar con las
reas involucradas la atencin respectiva.
Por la naturaleza del reclamo, se deber declarar una SACP y se tratar segn lo indicado
en el instructivo Tratamiento de Acciones Preventivas y Correctivas.
El Gerente General es responsable de coordinar y realizar el seguimiento de las acciones a
tomar frente a los reclamos del cliente. La respuesta al cliente del tratamiento se presentar
en una Carta.
La informacin generada forma parte del informe de Revisin por la Direccin.
4.3. SATISFACCIN DEL CLIENTE

Para recoger la percepcin de los clientes con respecto al cumplimiento de los requisitos
contractuales, ABC S.A. hace las consultas respectivas previa agenda en reuniones
llevadas a cabo con los clientes.
Considerando mnimo los siguientes temas a evaluar:
- Cumplimiento de especificaciones tcnicas/del contrato/bases.
- Cumplimiento de plazos.
- Aspectos Administrativos.
Donde,
Muy satisfecho (MS) = 5
Satisfecho (S) = 4
Aceptable (AP) = 3
Insatisfecho (INS) = 2
Muy insatisfecho (MI) = 1
Los resultados de las conversaciones sostenidas con el cliente sern transmitidos al
Coordinador de Calidad va electrnica por la Gerencia General, indicando el anlisis
realizado, el resultado obtenido y las acciones tomadas en caso sean necesarias.
Otro mecanismo empleado para medir la satisfaccin del cliente es la Certificado de
Conformidad de Obra emitida por el cliente una vez finalizado el proyecto, donde expresa su
satisfaccin en el cumplimiento de plazos, condiciones, caractersticas tcnicas y
obligaciones contractuales.
La informacin generada respecto a la Satisfaccin del Cliente forma parte del informe de
Revisin por la Direccin.
SERVICIO NO CONFORME
1. OBJETIVO
Establecer las medidas para el tratamiento de los Servicios No Conformes identificados,
como resultado de un proceso que no cumple con los requisitos establecidos para la
prestacin del servicio.
As mismo, describe los controles necesarios, las responsabilidades y autoridades
relacionadas para tratar, prevenir su ocurrencia y la verificacin de las soluciones
planteadas.
2. ALCANCE
El presente Instructivo aplica a todos los procesos que forman parte del alcance del Sistema
de Gestin de la Calidad (SGC), que puedan impactar el servicio prestado al cliente.
Norma ISO 9001.
Norma ISO 9000:2005.
4. CONTENIDO
4.1. DEFINICIONES
Observacin: Incumplimiento aislado de un requisito que no afecta significativamente el

desempeo en Calidad. Tambin es un potencial incumplimiento de un requisito que
podra convertirse en una No Conformidad.
NOTA: Una observacin puede generarse cuando existan detalles a subsanar
luego de la revisin de los informes tcnicos emitidos al Cliente o de reuniones con
este.
Correccin: Accin puntual para eliminar una no conformidad detectada.

Accin Correctiva (AC): Es la accin tomada para eliminar la causa de una no
conformidad detectada u otra situacin indeseable.
Accin Preventiva (AP): Es la accin tomada para eliminar la causa de una no
conformidad potencial u otra situacin potencialmente indeseable.
NOTA: Una Observacin puede ser una No Conformidad Potencial.
Servicio No Conforme (SNC): Servicio entregado o por ser entregado al cliente que no
es conforme con los requisitos del servicio establecidos.
4.2. IDENTIFICACIN DE SERVICIO NO CONFORME

Todo el personal de ABC S.A. tiene la responsabilidad de informar al Coordinador Gestin
Proyectos y al Gerente de Proyectos los Servicios No Conformes identificados y registrarlos
en el formato Servicio No Conforme.
La identificacin de un Servicio No Conforme puede hacerse a travs de la revisin de
situaciones que afectan la prestacin del servicio por medio de las siguientes fuentes:
Medicin y control de los procesos.
Anlisis de los resultados de los indicadores de gestin.
Auditoras internas de calidad.
Verificacin de los insumos generales o insumos crticos.
Quejas y reclamos que se deriven de Servicios No Conformes.
Cuando el Servicio No Conforme no sea identificado dentro de la organizacin, sino por el
cliente, ser manejado segn lo establecido en el instructivo Comercial Evaluacin de
Proyectos.
4.3. APLICACIN DE CORRECCIONES Y ACCIONES CORRECTIVAS

Una vez identificado el Servicio No Conforme, se evaluar, y de ser considerado como tal,
se aplicar una correccin y una accin correctiva y/o preventiva por parte del Coordinador
Gestin Proyectos o Gerente de Proyectos, o quienes sean designados por los mismos,
formando un equipo de trabajo si se considera pertinente. El Coordinador de Calidad
evaluar la necesidad de plantear una No Conformidad para el SGC, cuando identifique la
reincidencia de Servicios No Conformes con las mismas caractersticas. En este caso, se
proceder de acuerdo a lo descrito en el instructivo Tratamiento de Acciones Preventivas y
Correctivas.
4.4. SEGUIMIENTO Y VERIFICACIN DE LAS ACCIONES PREVENTIVAS Y/O

CORRECTIVAS
Peridicamente cada responsable designado para la aplicacin de las acciones correctivas
y/o preventivas, revisar el formato Servicio No Conforme y actualizar la informacin.
El Coordinador de Calidad y/o el responsable que sea designado previamente, validarn las
acciones correctivas y/o preventivas implementadas para comprobar su eficacia y viabilidad.
La informacin obtenida como parte del seguimiento de los Servicios No Conformes forman
parte del informe de Revisin por la Direccin.
4.5. CIERRE DEL SERVICIO NO CONFORME

Una vez resuelto el Servicio No Conforme, el Coordinador de Calidad y/o responsable
designado lo registra como CERRADO en el formato Servicio No Conforme. En caso de
que hubiera sido detectado por un cliente se le notifica por escrito en una Carta.
Cuando sea aplicable, el Ingeniero Residente y/o el Supervisor de Obra y/o el Cliente, luego
de la verificacin realizada liberarn el Servicio No Conforme identificado para su respectiva
continuacin de las operaciones.

1. OBJETIVO
Revisar la conveniencia, adecuacin y efectividad del Sistema de Gestin de Calidad (SGC)
y determinar las mejoras necesarias.
2. ALCANCE
Este procedimiento alcanza a todos los procesos que participan del SGC.
Norma ISO 9001.
Manual del Sistema de Gestin de Calidad.
Poltica de Calidad.
4. CONTENIDO
4.1. DEFINICIONES
SGC: Sistema de Gestin de Calidad
4.2. DESARROLLO
4.2.1.
Condiciones bsicas
a.
b.
c.
d.
e.
f.
La Revisin por la Direccin del SGC se realizar en forma ordinaria una vez al
ao, y en forma extraordinaria cuando se presenten necesidades o cambios
significativos en los procesos.
El Coordinador de Calidad ser el encargado de recopilar la informacin
necesaria para la revisin segn el punto 4.2.2 de este instructivo.
El Representante de la Direccin debe realizar el anlisis de la informacin a
presentar a la Alta Direccin y establecer las recomendaciones para la mejora.
La Alta Direccin realizar las siguientes acciones:
Revisar la informacin y determinar las acciones relativas a la mejora de
la eficacia del SGC, sus procesos y la mejora del servicio, en relacin a los
requisitos de los Clientes.
Convocar a reunin a los responsables de efectuar las mejoras, para
determinar los planes de mejora continua y su seguimiento.
La informacin generada se referir a todas las actividades producidas en el
perodo previo a la revisin, incluyendo los resultados de revisiones anteriores
y se registrar en el informe Revisin por la Direccin que se levante en dicha
revisin.
De ser necesario se convocar a los responsables de otras reas para obtener
compromisos, a travs de su participacin, que garanticen el mantenimiento del
SGC.
4.2.2.
Informacin
La informacin para la revisin por la direccin est determinada por:

a.
b.
c.
d.
e.
f.
g.
h.
4.2.3.
Resultados de Auditoras: Involucra el resultado de las Auditoras Internas y

Externas de Calidad, incluyendo el estado de las acciones tomadas de acuerdo
a las clusulas de la Norma ISO 9001.
Responsable: Auditor Interno / Externo
Retroalimentacin de los Clientes: Bsicamente se refiere a las observaciones,
quejas y reclamos de los Clientes recibidas en el perodo e incluye el estado de
las acciones tomadas, tanto correcciones como acciones correctivas.
Responsables: Gerente de Proyectos y/o Coordinador Gestin Proyectos
Comportamiento del proceso y caractersticas del servicio: Incluye la
informacin generada por eventos no deseados en el proceso o servicio en el
perodo, como son incumplimientos en los plazos de atencin de reclamos,
tendencias de procesos que potencialmente podran generar servicios No
Conformes y servicios No Conformes detectados, incluyendo las correcciones y
las acciones correctivas tomadas.
Responsable: Gerente de Proyectos y/o Coordinador Gestin Proyectos y/o
Condicin de las Acciones Correctivas y Preventivas: Est referida al nmero,
estado (programado, ejecutado y efectivo) y evento que gener las acciones
correctivas y preventivas del perodo.
Responsable: Coordinador de Calidad
Acciones de seguimiento: Es el resultado de la efectividad de las acciones
propuestas en anteriores revisiones efectuadas por la direccin.
Responsable: Coordinador de Calidad y Representante de la Direccin
Cambios planificados que podran afectar al SGC: Para efectos de nuestro
sistema, este involucra cualquier nuevo proceso que se incluya en la prestacin
del servicio y que amerite ser incluido dentro del alcance del SGC.
Responsable: Representante de la Direccin
Nivel de Cumplimiento de la Poltica y Objetivos de Calidad: Anlisis del grado
de cumplimiento de los Indicadores referidos a la Poltica y Objetivos de
Calidad.
Recomendaciones para la mejora: Conjunto de actividades propuestas,
resultantes del anlisis de los datos e informacin generada en los puntos
anteriores y dirigidos a la mejora del SGC.
Resultados de la revisin
a.
b.
c.
d.
El Gerente General o responsable del proceso y el Representante de la

Direccin, revisan la informacin generada y definen las acciones especficas a
desarrollar orientadas a la mejora del sistema, proceso y servicio, incluyendo a
los responsables y los recursos cuando sea aplicable.
Los resultados de la revisin quedan registrados en el informe Revisin por la
Direccin que se levanta en dicha reunin.
Dicho documento deber contener la siguiente informacin:
- Acciones a desarrollar.
- Responsables, plazos y recursos.
Este informe es comunicado a las personas comprometidas en el cumplimiento
de las acciones planificadas, para su implementacin de forma tal que permita
el mantenimiento el SGC.
Este informe va a permitirle al Gerente General o responsable del proceso
realizar el seguimiento del cumplimiento de los compromisos adquiridos en la
misma.
FORMATOS
Quejas del Cliente
INFORMACIN DEL REPORTE
TEM
(NMERO
CORRELATIVO)
RESPONSABLE
DE REGISTRO
INFORMACIN DEL CLIENTE
FECHA DE
REPORTE
EMPRESA
REPORTA
DO POR
MEDIO DE
COMUNICACIN
TRATAMIENTO DE LA QUEJA
DESCRIPCIN
DE LA QUEJA
DESCRIPCIN
DE LA (S)
CORRECCIN
(ES)
PROCEDE?
JUSTIFICACIN
REA
RESPONSABL
E
FECHA DE
IMPLEMENTACIN
ESTADO
AMERITA
ACCIN
CORRECTIVA
?
NMERO
DE SACP
IDENTIFICACIN DEL SNC
NMERO
DEL SNC
FECHA DE
DETECCIN
DEL SNC
PROCEDEN
CIA DE LA
DETECCIN
DEL SNC
DESC
RIPCI
N
DEL
SNC
TRATAMIENTO DE LA SNC
NOMBR
E/
CARGO
DE
QUIEN
DETECT
A SNC
DESCRI
PCIN
DE LA
CORRE
CCIN
ANLISIS
DE
CAUSA
ACCIN
CORRECT
IVA
PROPUES
TA
RESPONSA
BLE DE
IMPLEMENT
AR
ACCIONES
FECHA
DE
IMPLEME
NTACIN
PREVISTA
FECH
A DE
CIERR
E
REAL
FECHA
DE
VERIFICA
CIN
NOMBRE /
CARGO DEL
VERIFICADOR
SEGUIMIENTO DE ACCIONES
TOMADAS
PENDIE
NTE
EN
PROCESO
CERRA
DO
LIBERACI
N
JUSTIFIC
ACIN DE
LIBERACI
N
OBSERVA
CIONES
Informe de Visita de Obra

FECHA: DD/MM/AA
CORRELATIVO N 000
1. FECHAS DE VISITA:
INDICAR FECHAS.
2. PARTICIPANTES:
NOMBRES
EMPRESA
3. TRAMO:
DESCRIBIR LOS TRAMOS DE LA LNEA INVOLUCRADOS EN EL RECORRIDO.
TRAMO I
LUGAR DE INICIO-LUGAR DE FIN
LONGITUD: YY KM
TRAMO II
LUGAR DE INICIO-LUGAR DE FIN
LONGITUD: YY KM
4. DOCUMENTACIN RECIBIDA PREVIA A LA VISITA:

DETALLAR TODA LA INFORMACIN
LOCALIZACIONES, ENTRE OTROS.
QUE
SE
RECIBI:
PLANOS,
INGENIERA
BSICA,
EXPECIFICACIONES,
5. DESCRIPCIN DEL RECORRIDO:

TRAMO:
ACCESOS: CONSIDERAR PUNTOS ALTOS, MEDIOS DE TRANSPORTE A USAR, MAQUINARIAS IMPEDIDAS, USO DE
EXPLOSIVOS, CENTROS DE SALUD CERCANOS, DISPONIBILIDAD DE RECURSOS NATURALES, TIEMPOS,
CANTERAS, ENTRE OTROS.
TIPO DE SUELO: CONSIDERAR ESTUDIOS EXTRA QUE SE DEBAN HACER.
DISTANCIAS:
CLIMA:
PELIGROS: ROS DESBORDABLES, ZONAS DELINCUENCIALES, SINDICATOS, ENTRE OTROS.
CRUCES POSIBLES:
OTRAS DIFICULTADES:
LOCACIN: POBLACIONES CERCANAS, VIVIENDAS POSIBLES, PATIOS POSIBLES, ENTRE OTROS.
6. DOCUMENTACIN DE LA VISITA:
6.1. RUTA REALIZADA:
COLOCAR TRAZO DEL GPS, PUNTOS EN GOOGLE EARTH, ENTRE OTROS.
6.2. FOTOS:
Especificacin y Prestacin del Servicio

Fecha (AA/MM/DD): _________________
Cliente: _____________________________________________________________________
Especificacin del Servicio:
rea de trabajo y medios de comunicacin
Localizacin de la obra: __________________________________________________
Localizacin del campamento: _____________________________________________
No. de oficinas: ________ Asignacin: ______________________________________
Localizacin oficinas: ____________________________________________________
Suministro de servicios pblicos: Agua potable
Energa
Acueducto
Acceso a la obra
Existe
Hay que construirlo
Existe permiso:
No
Nombre contactos:
_________________________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________
Cruce de cercas S
No
Nombre contacto: ___________________________________ Permiso: __________

Ubicacin: ____________________________________________________________
Circulacin dentro de la obra
Requiere vehculo:
No
Cantidad: ____________________ Tipo de vehculo: __________________________

Capacidad del vehculo: __________________________________________________
Comunicaciones
Telfono:
en obra:
___________ Radiotelfono:
________________________
_____________ Fax:
_____________
Internet:
_____________ Fax
ORGANIZACIN PARA EL PROYECTO
Asignacin del Equipos (Responsables)
Nombre del Interventor: _________________________________________________
Nombre del Ingeniero Residente: __________________________________________
Nombre del Auxiliar de Ingeniera: _________________________________________
Nombre del Encargado: __________________________________________________
Comisin Topogrfica: ___________________________________________________
Nombre Coordinador SSTMA: _____________________________________________
Otros: _____________________________________________________________________
Informacin adjunta
INFORMACIN
NO
CANT.
Plano obra
Lista de materiales
Lista del personal y cargos
Permisos ambientales
Permisos y documentos legales
Autorizacin construccin de accesos
Organigrama operativo obra
Lista de equipos asignados
Lista de equipos de precisin asignados
Lista de herramientas asignadas
Lista de vehculos asignados
Normas tcnicas de construccin
Documentacin administrativa
Documentacin de calidad y control
Plan de calidad
Programacin de suspensiones
Lista de afiliaciones al seguro
Reglamento de trabajo
Funciones del personal
Especificaciones obra
Cronograma de actividades
Plan de motivacin
Organizacin logstica
Frente
Cuadrillas
Encargados de obra
Oficiales
Ayudantes
Obreros
Cantidad
Conductores
Almacenistas
Otros
Transporte liviano y pesado
Transporte: Propio
Subcontratado
Entidad: ______________________
Transporte liviano
Carro
Placas
Conductor
Fechas mantenimiento
Placas
Conductor
Fechas mantenimiento
Transporte pesado
Carro
Limpieza de la obra
Mtodo:
Subcontratacin
_________________________________
Otros
__________________________________
Disposicin de escombros: _______________________________________________

Disposicin de basura orgnica: ___________________________________________
Disposicin de no degradables: ____________________________________________
Cantidad de personal asignado: ___________________________________________
Servicios al campamento
Depsito de materiales
Capacidad (mts. 2): _______________

Cubierta: _______________________
Intemperie: ______________________
Alimentacin
No
Subcontratado
Nombre entidad: ______________________________________
Otros
Nombre entidad: ______________________________________
Tipo de alimentacin:
N comidas
Seleccionar
Lugar
3 comidas
2 comidas
Otro
Pago de salarios
Seleccionar
Lugar
Mtodo
Mensual
Quincenal
Dcada
Semanal
* Lugar: Obra, Consignacin cuenta, Sede.
* Mtodo: Efectivo, Cheque.
Prestaciones sociales para el personal de la obra

Entidad prestadora de Salud: _____________________________________________
Pensin: ______________________________________________________________
A.R.P: _______________________________________________________________
Hospital ms cercano donde atienden al personal: _____________________________
Seguridad y salud en el trabajo
Entrega de implementos: Obra
Oficina
Elementos obligatorios de uso:
Implemento
Actividad
____________________
___________________________________________
____________________
___________________________________________
____________________
___________________________________________
____________________
___________________________________________
____________________
___________________________________________
____________________
___________________________________________
Sealizacin:
Elemento
Lugar
Permanente
Da
Noche
Otros cumplimientos:
_________________________________________________________________________________________________________
______________________________
Monitoreo de actividades de ejecucin de la obra
Actividad
Responsable
Trazado de obra
Programacin mensual
Programacin semanal
Programacin diaria
Verificacin mensual
Verificacin semanal
Verificacin diaria
Elaboracin grfico avance de obra
Cumplimiento plan de calidad
Elaboracin de actas
Programacin suspensiones
Inspeccin material
Control proceso y ensayo
Ensayo laboratorio
Medidas de contingencia
Telfono ms cercano: __________________________________________________

Proveedor suministro de material: _________________________________________
Aseguradora (vida, muerte, invalidez): ______________________________________
Transporte disponible alterno: _____________________________________________
PLAN CONTROL DE CALIDAD DE LA OBRA
VoBo
_____________________________
Gerente General
Revisin de Bases y Expedientes
Fecha de Revisin:
Responsable:
Objeto:
Cargo:
BASES
ITEM
DESCRIPCIN
Revisin Implicacin Legal
Revisin Parte Tcnica
Revisin Parte Logstica
Revisin Formulario de
Cantidades y Precios
OBSERVACIN
FIRMA
Comentarios:
Fecha de Revisin:
Responsable:
Objeto:
Cargo:
EXPEDIENTES
ITEM
DESCRIPCIN
Revisin Implicacin Legal
Revisin Parte Tcnica
Revisin Parte Logstica
Revisin Formulario de
Cantidades y Precios
Comentarios:
OBSERVACIN
FIRMA
Revisin por la Direccin

Datos Generales:
Objetivo: Revisar la conveniencia, adecuacin y efectividad del Sistema de Gestin de Calidad (SGC),
as como evaluar las oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios en el SGC.
Perodo que abarca la revisin: Del xx al xx del ao xxxx
Fecha de la reunin: Da / mes / ao
Comentarios:
Participantes:
Apellidos y Nombres
Cargo
Informacin de entrada para la Revisin por la Direccin

El Coordinador Calidad consolida la siguiente informacin proporcionada por los responsables, segn corresponda:
2.1
Grado de cumplimiento de Objetivos y Metas del SGC.
2.2
Estado del tratamiento de las No Conformidades (NC), No Conformidades Potenciales (NCP) y

Observaciones (OBS) generadas.
2.3
Resultados de auditoras (internas y externas).
2.4
Resultados de la evaluacin de satisfaccin del cliente.
2.5
Comunicaciones con las Partes Interesadas (clientes, contratistas, estado, etc.).
2.6
Desempeo de los procesos y conformidad del servicio.
2.7
Acciones de seguimiento de las revisiones por la Direccin previas.
2.8
Cambios que podran afectar al SGC.
2.9
Revisin de la Poltica del SGC.
2.10
Recomendaciones para la mejora.
Revisin de Objetivos y Metas del SGC.

Reportar los indicadores de cumplimiento de Objetivos del SGC y propuesta de mejoras de ser necesario
(Responsables: Responsables de rea).
Estado del tratamiento de las No Conformidades (NC), No Conformidades Potenciales (NCP) y Observaciones
(OBS).
Reportar el status del tratamiento de NC y NCP, incluida la verificacin de eficacia de las AC y AP, as como el
status de las observaciones (Responsable: Representante de la Direccin del SGC).
Resultados de auditoras (internas y externas).
Reportar los resultados de auditoras, los procesos o reas que potencialmente requieren mejora o apoyo para
asegurar su eficacia. (Responsable: Representante de la Direccin del SGC).
Resultados de la evaluacin de satisfaccin del cliente.
Reportar estadsticas de encuestas por cliente (Responsable: Gerente General)
Comunicaciones con las Partes Interesadas.
Reportar el status de atencin o respuesta a requerimientos de Partes Interesadas, por ejemplo quejas,
retroalimentacin de los clientes, resultados de fiscalizaciones, comunicaciones internas, etc. (Responsables:
Coordinador Gestin Proyectos, Ingeniero Residente, Gerente General).
Reportar indicadores de desempeo de los procesos, incluyendo tendencias del servicio no conforme
(Responsables: Responsables de rea, Representante de la Direccin del SGC)
Acciones de seguimiento de las revisiones por la Direccin previas.
Reportar el status de cumplimiento de los acuerdos. (Responsable: Representante de la Direccin del SGC)
Cambios que podran afectar al SGC.
Identificar y reportar los cambios internos y en el entorno de la organizacin y las acciones para asegurar el
mantenimiento del SGC. (Responsables: Responsables de rea, Representante de la Direccin del SGC).
Revisin de la Poltica.
Revisin de la Poltica integrada y propuesta de cambios de ser necesario (Responsables: Responsables de rea,
Representante de la Direccin del SGC).
Listado de recomendaciones propuestas (Responsable: Representante de la Direccin del SGC)
Conclusiones de la Alta Direccin.

Registrar las conclusiones de la Alta direccin en relacin al desempeo en Calidad. (Responsables: Alta
Direccin)
Resumen de acuerdos
Acuerdos
Actividades
Cambios con respecto a la versin anterior

N de
Ubicacin del Cambio
Descripcin del Cambio
Pgina
Anexos
Adjuntar registros en caso aplique
Responsables
Plazos
Anexo 8 Procedimientos de Calidad

CONTROL DE DOCUMENTOS Y REGISTROS
1. OBJETIVO
Establecer los lineamientos para la redaccin, estructura y control de documentos y
registros generados por ABC S.A., as como el control de documentos de origen externo
que hacen parte del Sistema de Gestin de Calidad.
2. ALCANCE
Todos los documentos requeridos por la Norma ISO 9001:2008 y aquellos documentos
necesarios para que las reas desarrollen sus operaciones para el Sistema de Gestin de
Calidad de ABC S.A..
Norma ISO 9001.
4. CONTENIDO
4.1.
DEFINICIONES
DOCUMENTO: Informacin y su medio de soporte; ejemplo: registro, especificacin,

procedimiento, instructivo, reporte, norma, plan, programa, manual, etc.
DOCUMENTO INTERNO: Documento elaborado por las distintas reas de ABC S.A..
DOCUMENTO EXTERNO: Documento generado fuera de ABC S.A. que se utiliza como
apoyo o referencia a las actividades internas. Estos documentos pueden provenir de
clientes, proveedores u otras entidades pblicas o privadas (ejemplo: especificaciones
tcnicas, manuales de equipo, normas legales u otros).
FORMATO: Documento que contiene los campos en blanco necesarios, para ingresar
datos, resultados, evidencia del desempeo de una actividad o cualquier informacin
requerida. Un formato lleno con la informacin solicitada se convierte en un registro.
REGISTRO: Documento que presenta resultados obtenidos o proporciona evidencia de
actividades desempeadas (ejemplo: informes, reportes, certificados de calibracin,
expedientes tcnicos u otros). Los registros pueden o no tener un formato establecido.
PLAN: Documento que especifica los procedimientos, responsabilidades y recursos
asociados que deben aplicarse a un proyecto, proceso, producto o contrato especfico.
MANUAL DEL SGC: Documento que describe los elementos del Sistema de Gestin de
Calidad.
MANUAL OPERATIVO: Documento que describe los procesos funcionales de un rea de
ABC S.A..
INSTRUCTIVO: Documento que describe en forma general y especfica las actividades de
un proceso.
COPIA CONTROLADA: Para efectos del control de documentos de ABC S.A., se

consideran documentos controlados del SGC a toda documentacin en digital o fsico
entregada a terceros, bajo el mecanismo descrito en el presente documento.
4.2.
FORMATO DE DOCUMENTOS
Las caracterizaciones de procesos sern creadas a partir de la siguiente plantilla:

PLANTILLA CARACTERIZACIN.
Los instructivos y manuales sern creados en base a la siguiente plantilla:
PLANTILLA INSTRUCTIVO.
Los formatos (incluye planes y programas) sern creados en base a la siguiente plantilla:
PLANTILLA REGISTRO.
Estas plantillas se encuentran compartidas en la carpeta Red\\Serv-abc\publico\SGC.
4.3.
CODIFICACIN DE DOCUMENTOS
La codificacin de los documentos del SGC se realiza de acuerdo con el siguiente orden de
caracteres alfanumricos:
CARCTER
ABC
DESCRIPCIN
Corresponde al nombre de la organizacin ABC S.A..
Un carcter alfabtico que especifica el rea.
*
*
*
*
*
*
*
GE
CC
TH
LE
ST
OP
LG
Gestin Estratgica.
Calidad.
Desarrollo del Talento Humano.
Legal.
Seguridad y Salud en el Trabajo.
Operaciones (Procesos Clave).
Logstica.
Un carcter alfabtico que especifica el nivel de docum

del sistema.
M
C
P
B
I
F
*
Manual.
*
Caracterizacin de Proceso.
*
Plan.
*
Programa.
*
Procedimiento/Instructivo.
*
Formato.
Las matrices no tendrn codificacin; sin embargo
identificarn por nombre, nmero de revisin, fecha
aplicacin o cambio y firmas autorizadas.
000-999
Tres caracteres que especifican un nmero correlativo.
Estructura Final:
4.4.
- -
Ubicacin de los guiones
ELABORACIN, REVISIN Y APROBACIN DE DOCUMENTOS
El sistema de gestin de documentos internos ubicados en la red (Red\\Servabc\publico\SGC), indica los flujos para la elaboracin, revisin y aprobacin de los
documentos de acuerdo a los niveles establecidos en el presente instructivo.
Elaboracin: El elaborador carga el documento en red (Red\\Servabc\publico\SGC\Elaborados) y notifica va e-mail al Coordinador de Calidad; este a su
vez enva un e-mail al Encargado del rea para su revisin.
Revisin: El documento cargado es revisado para comprobar su idoneidad. Si el

documento es conforme, el encargado de la revisin da el VB y notifica va e-mail al
aprobador, caso contrario el documento es rechazado y es devuelto al elaborador.
Aprobacin: Si el documento revisado es conforme, el Responsable del rea aprueba

documento y notifica va mail al Coordinador de Calidad quien publica en la red de
ABC S.A. a fin de que entre en vigencia y se inicie su aplicacin. Caso contrario el
documento es rechazado y es devuelto al revisor o elaborador.
4.4.1.
Niveles de elaboracin, revisin y aprobacin de documentos
La elaboracin, revisin y aprobacin de los documentos se realiza en diferentes niveles de

ABC S.A., de acuerdo al tipo, alcance e informacin contenida en el documento.
Los niveles para la elaboracin, revisin y aprobacin de los documentos se detallan a
continuacin:
Tipo de documento
Elaboracin
Revisin
Aprobacin
Gerente General
Gerente General
Gerente General
Gerente General
Coordinador de Calidad,
Poltica del SGC
Gerente General
Objetivos, Metas y
Responsables de rea,
Programas del SGC
Gerente General,
Manual del SGC
Representante de la
Gerente General
Direccin
Coordinador Gestin
Manuales Operativos
Personal del rea
Responsable de rea
Proyectos o Gerente
General
Coordinador Gestin
Planes
Personal del rea
Responsable de rea
Proyectos o Gerente
General
Instructivos del SGC

(Requeridos por las
Gerente General
Gerente General
Tipo de documento
Elaboracin
Revisin
Aprobacin
normas de referencia
del SGC)
Coordinador Gestin
Instructivos
Personal del rea
Responsable de rea
Operativos
Proyectos o Gerente
General
Coordinador Gestin
Especificacin
Personal del rea
Responsable de rea
Proyectos o Gerente
Tcnica
General
Coordinador Gestin
Formatos
Personal del rea
Responsable de rea
Proyectos o Gerente
General
4.5.
ACTUALIZACIN DE DOCUMENTOS
Los documentos sern revisados, actualizados y aprobados nuevamente cada vez que se
presenten las siguientes situaciones:
o
o
o
o
o
Resultados de auditoras internas o externas.

Cambios por revisiones al sistema.
Modificaciones en los procesos.
Requisitos legales u otros compromisos que hayan sufrido modificaciones y que sean
aplicables a los documentos.
No Conformidades relacionadas con la aplicacin de este documento.
Para evidenciar una revisin en los documentos, se coloca la letra R seguido de un nmero
correlativo (nmero que especifica las revisiones efectuadas a los documentos).
Los documentos actualizados son revisados y aprobados por los mismos niveles de revisin
y aprobacin originales, segn lo establecido en el punto 4.4.1.
En la Lista Maestra de Documentos del Sistema de Gestin, aparece registrado la ltima
fecha de aprobacin del documento vigente. La vigencia de los documentos es a partir de la
fecha de aprobacin.
4.6.
IDENTIFICACIN DE CAMBIOS
Los cambios realizados en los documentos con respecto a la versin anterior se registran al
inicio de cada documento y contienen la siguiente informacin:
N Pgina
Ubicacin del Cambio (N ttulo, subttulo,

tablas u otros)
Tipo de Cambio
Slo sern identificados aquellos cambios que modifican el contenido y/o el alcance del
documento (ejemplos: cambios de procesos, actividades, secuencias, responsables, etc.)
mas no la forma del mismo (ejemplo: correcciones ortogrficas y redaccin, cambio de

formato, etc.).
En los formatos aprobados, la actualizacin se verifica el cambio de versin.
4.7.
DISTRIBUCIN Y CONSERVACIN DE DOCUMENTOS
Los documentos del SGC de ABC S.A. se encuentran disponibles al personal en la ruta:
Red\\Serv-abc\publico\SGC; o por la Intranet de la empresa. Una vez aprobado un
documento, el Coordinador de Calidad lo carga automticamente a la red, hacindolo
disponible e informando por correo electrnico a los usuarios designados.
Cuando sea necesario comunicar documentos internos a los contratistas, el responsable
(segn aplique: Supervisor de Obra, Coordinador SSTMA, Ingeniero Residente,
Coordinador Gestin Proyectos) imprime y entrega al contratista el documento vigente,
luego registra la entrega utilizando el formato Entrega de Documentos Controlados. As
mismo dichos responsables deben indicar al contratista que en caso de generar copias
impresas deben comparar la versin de tales copias con la versin vigente del documento
entregado.
La conservacin de los documentos de la red informtica se realiza de acuerdo el manejo
de las copias de respaldo realizado por el proveedor externo para los servicios de
Tecnologa de la Informacin.
La conservacin fsica de documentos externos o registros queda a cargo de cada
responsable de rea o quien ste designe.
4.8.
DOCUMENTOS OBSOLETOS
Los documentos obsoletos son conservados en copia electrnica y son almacenados

automticamente en la carpeta de Documentos Obsoletos creada para este fin cada vez
que una nueva versin es aprobada.
4.9.
DOCUMENTOS EXTERNOS
Cuando sea necesario mantener documentos de procedencia externa (manuales operativos,

normas tcnicas, etc.), cada rea es responsable de:
Identificar los documentos externos de su rea y controlarlos en la Lista de

Control de Documentos Externos.
Adquirir las nuevas versiones y retirar las anteriores (fsicas y digitales)
cuando sea necesario.
Comunicar la puesta en uso, actualizacin o retiro del documento externo a
los usuarios correspondientes.
En caso el rea lo requiera puede definir procedimientos especficos para el control de sus
documentos externos (ejemplo: Documentos de contratistas).
4.10. CONTROL DE REGISTROS

Cada rea es responsable de la identificacin, proteccin y conservacin de sus registros.
En el formato Lista de Control de Registros debe especificarse el ttulo que identifica al

registro, el tipo de almacenamiento (fsico o electrnico), tiempo de retencin y disposicin
final.
La conservacin de los registros de la red informtica se realiza de acuerdo al manejo de las
copias de respaldo (backup) realizado por el proveedor externo para los servicios de
Tecnologa de la Informacin.
El tiempo de retencin de todo registro del SGC estar definido en la Lista de Control de
Registros, considerando los requisitos legales aplicables. Los tiempos de retencin
especficos se definen al momento de aprobarse cada formato de registro.
TRATAMIENTO DE ACCIONES PREVENTIVAS Y CORRECTIVAS

1. OBJETIVO
Establecer las pautas de implementacin y seguimiento de acciones correctivas y
preventivas planteadas para dar tratamiento a los servicios no conformes, incidentes de
seguridad, incidentes ambientales, quejas, reclamos y no conformidades reales y
potenciales, con el fin de prevenir su ocurrencia.
2. ALCANCE
Aplica a todas aquellas situaciones o resultados donde se encuentren desviaciones a los
requisitos establecidos en el Sistema de Gestin de Calidad.
Norma ISO 9001.
4. CONTENIDO
4.1. DEFINICIONES
No Conformidad (NC): Es el incumplimiento de un requisito. Tales como:

Instructivos de trabajo definidos por la organizacin.
Requisitos legales y otros compromisos.
Requisitos de la Norma ISO 9001:2008.
Observacin (OBS): Incumplimiento aislado de un requisito que no afecta

significativamente el desempeo en Calidad. Tambin es un potencial incumplimiento
de un requisito que podra convertirse en una No Conformidad.
NOTA: Una observacin puede generarse cuando existan detalles a subsanar
luego de la revisin de los informes tcnicos emitidos al Cliente o de reuniones con
este.
Correccin: Accin puntual para eliminar una no conformidad detectada.
Accin Correctiva (AC): Es la accin tomada para eliminar la causa de una no

conformidad detectada u otra situacin indeseable.
Accin Preventiva (AP): Es la accin tomada para eliminar la causa de una no

conformidad potencial u otra situacin potencialmente indeseable.
NOTA: Una Observacin puede ser una No Conformidad Potencial.
Solicitud de Accin Correctiva y Preventiva: SACP.
4.2. RESPONSABILIDADES
Es responsabilidad del Coordinador de Calidad que se aplique este documento y

mantener un archivo del estado de las AC/AP.
Los encargados de rea y personal designado por stos son responsables de investigar,
proponer, solucionar y registrar las acciones correctivas/preventivas.
4.3. GENERALIDADES
4.3.1. Identificacin de acciones correctivas y preventivas
Las no conformidades reales y potenciales pueden detectarse a travs de las siguientes
fuentes:
Quejas / observaciones de los clientes (comunicaciones escritas y actas de

reunin).
Reclamos de los clientes.
Servicio no conforme.
Desviaciones en los procesos.
Revisin por la Gerencia y resultados de supervisin.
Tendencia e incumplimiento de Indicadores.
Nuevos riesgos o cambios en los originalmente considerados para la presentacin
de la oferta.
Incidentes y accidentes.
Informes de auditora interna / externa.
Cambios en la legislacin.
4.3.2. Registro de acciones correctivas y preventivas

Una vez detectado el incumplimiento, el responsable del proceso donde se evidencia debe
registrarlo en el formato Solicitud de Accin Correctiva o Preventiva.
4.3.3. Tratamiento de acciones correctivas y preventivas
El responsable del proceso determina la correccin y se encarga de organizar y designar a
la persona o equipo quienes realizan el trabajo de investigacin para encontrar las causas
raz de la NC. Dependiendo del tipo de situacin informar a la Direccin Proyectos.
Una vez identificada la causa raz, determinadas las acciones correctivas o preventivas a
ejecutar y establecidas las fechas probables de su ejecucin, se procede a registrarlas en
forma electrnica o impresa en el formato Solicitud de Accin Correctiva o Preventiva y
se informa al Coordinador de Calidad para su conocimiento y seguimiento.
Queda a libertad el uso de tcnicas para el hallazgo de la causa raz como por ejemplo:
Diagrama de Ishikawa, 5 por qu?, Tormenta de Ideas, rbol de Fallas, Pareto, Diagramas
de Afinidad, etc.
El registro de la causa raz y de las acciones correctivas o preventivas se deber realizar
en un plazo no mayor de quince das, despus de emitida la SACP.
El responsable del proceso o el Gerente de Proyectos define los recursos necesarios,
nombra al o a los responsables de ejecutar la accin correctiva o preventiva, y estima los
costos que conlleva la ejecucin de las actividades contempladas. Estos costos deben
registrarse en el formato Solicitud de Accin Correctiva o Preventiva.

De no cumplir con las fechas establecidas, el responsable del tratamiento de la accin
correctiva informar al responsable del proceso o al Gerente de Proyectos, y
adicionalmente al Coordinador de Calidad, quien registra los cambios realizados y su
justificacin respectiva.
4.3.4. Seguimiento de acciones correctivas y preventivas
Concluida la implementacin de la SACP, el responsable del proceso o quien sea
designado por la Gerencia General, con apoyo del Coordinador de Calidad, se encargar
de la verificacin del cumplimiento de las acciones correctivas o preventivas y a la eficacia
de las mismas. Si las acciones han sido efectivas se procede a cerrar la SACP. De lo
contrario, se debe re-evaluar la causa raz y las acciones correctivas o preventivas, que se
deben re-implementar para lograr el objetivo propuesto.
El Coordinador de Calidad se asegura de recopilar la informacin del estado de las
acciones correctivas o preventivas tomadas, para asegurar que sta sea analizada por el
Representante de la Direccin durante el proceso de revisin del SGC.
ADMINISTRACIN DE BACKUP
1. OBJETIVO
Definir las pautas generales para asegurar una adecuada recuperacin de la informacin, a
travs de copias de respaldo.
2. ALCANCE
El siguiente instructivo aplica a todo el manejo de la informacin, software y la seguridad
informtica de ABC S.A..
Norma ISO 9001.
4. CONTENIDO
4.1. RESPONSABILIDAD
El Coordinador de Calidad y el Gerente General son los responsables de hacer seguimiento
al proveedor externo para que mantenga un inventario actualizado de los equipos de ABC
S.A. y efecte los procesos de generacin y restauracin de copias de respaldo para las
estaciones de trabajo que conserven informacin sensible de la documentacin de los
Proyectos.
4.2. ACCESO Y UTILIZACIN DEL SISTEMA
El Gerente General, determina y solicita al proveedor externo que implemente el acceso y

las autorizaciones de los usuarios, considerando en la creacin de cuentas y contraseas
los siguientes criterios:
Las cuentas se identificarn y autentificaran mediante nombre y apellido
respectivamente.
Cada usuario est autorizado nicamente a acceder a los recursos (carpetas) que
necesite para su trabajo o segn autorizacin de Gerencia.
El usuario de una cuenta es responsable de su utilizacin y nunca la debe ceder a otras
personas.
4.3. MANTENIMIENTO DE LOS EQUIPOS

El Coordinador de Calidad y el Gerente General gestionan y hacen seguimiento del
mantenimiento de los equipos de cmputo ubicados en la oficina principal y en obras, para
garantizar una proteccin adecuada del software y hardware, y asegurar un funcionamiento
eficiente de los mismos, a travs del cumplimiento del Programa de Mantenimiento de
Equipos.
Una vez realizado el mantenimiento preventivo/correctivo de los equipos, el Proveedor
entrega un informe mensual, dando conformidad del trabajo realizado y de la operatividad
del equipo.
4.4. VIRUS INFORMTICOS

ABC S.A., asegura el normal funcionamiento y proteccin necesaria contra todo riesgo de
virus informticos brindando a los usuarios la proteccin adecuada las 24 horas, con la
instalacin de los antivirus.
Es responsabilidad de los usuarios evitar la propagacin de virus:
Ingresar a pginas no deseadas ni accediendo a correos de dudosa procedencia.
Antes del usar medios de almacenamiento externos (USB, Disco duro externo,
cmaras digitales, CD, etc.), se deben analizar con el antivirus.
Los usuarios deben comunicar la aparicin de cualquier sntoma de virus
informtico.
Los usuarios deben comunicar al responsable de sistemas antes de realizar la
conexin de equipos (Laptops) que no pertenezcan a la organizacin antes de
conectarlas al Servidor.
4.5. ALMACENAMIENTO DE LA INFORMACIN Y COPIAS DE SEGURIDAD

Se cuenta con un Programa que permite realizar back-up al Servidor con una frecuencia
semanal para todas las reas. Esto incluye a los usuarios que tengan asignadas Laptops.
Las copias histricas sern conservadas por 5 aos.
La frecuencia de esta tarea est determinada por:
Contenido de material informtico.
Capacidad de informacin.
Bases de datos.
Importancia de la informacin.
En el caso de los Proyectos se guardan las copias del Informe Final hasta cumplir la
totalidad de la garanta segn lo indicado en el contrato (si aplica).
4.6. ALMACENAMIENTO FINAL DE DOCUMENTOS
Los documentos que posean una anterioridad a 2 aos, se enviarn a una empresa que se
encargar del servicio tercerizado de almacenaje.
Se mantendr un registro virtual de todos los documentos dados a la empresa que terceriza
el servicio de almacenaje, en el registro del proveedor Base de Datos ABC S.A. que se
encontrar en la carpeta Red\\Serv-abc\publico\SGC.
AUDITORAS INTERNAS
1. OBJETIVO
Este Instructivo ha sido desarrollado con el fin de definir la metodologa para realizar la
planificacin y ejecucin de auditoras internas del Sistema de Gestin de Calidad de ABC
S.A. con la finalidad de determinar si este:
a) Es conforme con respecto a las actividades planificadas y objetivos de la empresa.
b) Es conforme con los requisitos de la Norma ISO 9001.
c) Es conforme con los procesos y actividades de la empresa.
d) Se ha implementado adecuadamente y se mantiene de manera eficaz.
2. ALCANCE
El presente instructivo aplica a los procesos definidos en el alcance del Sistema de Gestin
de Calidad (SGC). Incluye los procesos contratados externamente por ABC S.A. que
afecten la conformidad del servicio.
La administracin del proceso de auditora del SGC de ABC S.A. puede ser realizada por
un tercero, el cual debe cumplir con los lineamientos establecidos en este instructivo.
Norma ISO 9001.
4. CONTENIDO
4.1. DEFINICIONES
Auditora
Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditora
y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen los
criterios de auditora.
Auditor interno
Persona con la competencia para llevar a cabo una auditora.
Auditor Lder
Persona que dirige la auditora.
Fortalezas (FO)
Requisitos cumplidos que evidencian estar contribuyendo significativamente al proceso de
mejora continua del SGC.
No Conformidad (NC)
Incumplimiento de un requisito. Tales como:
a) Instructivos de trabajo definidos por la organizacin.

b) Requisitos legales y otros compromisos.
c) Requisitos de la Norma ISO 9001:2008.
Observacin (OBS)
Incumplimiento aislado de un requisito que no afecta significativamente el desempeo en
Calidad. Tambin es un potencial incumplimiento de un requisito que podra convertirse en
una No Conformidad.
NOTA: Una observacin puede generarse cuando existan detalles a subsanar luego
de la revisin de los informes tcnicos emitidos al Cliente o de reuniones con este.
Oportunidad de Mejora (OM)
Sin representar una desviacin, puede ser considerada o no por ABC S.A., para la
implementacin de acciones de mejora.
Criterios de auditora
Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia, por ejemplo
requisitos de la norma de referencia ISO 9001, procedimientos, estndares corporativos en
relacin a los cuales el auditor compara las evidencias de auditora recolectadas sobre el
sistema de gestin que se est auditando.
Evidencia de la auditora
Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra informacin que son pertinentes para
los criterios de auditora y que son verificables.
Hallazgo de la auditora
Resultados de la evaluacin de la evidencia de la auditora recopilada frente a los criterios
de auditora.
NOTA: Los hallazgos de la auditora pueden indicar Conformidad o No Conformidad
con los criterios de auditora, u oportunidades de mejora.
Programa de auditora
Es un conjunto de una o ms auditoras planeadas para un perodo de tiempo determinado
y dirigidas hacia un propsito especfico.
Plan de auditora
Cronograma indicando secuencia de reas y responsables a ser auditados, as como los
auditores que participan en la auditora.
4.2. RESPONSABILIDAD
Representante de la Alta Direccin (RD)
Revisar y aprobar al equipo auditor.
Revisar y aprobar el Programa de Auditoras del SGC.
Revisar y aprobar el Plan de Auditora Interna del SGC.
Revisar los resultados de auditoras.
Revisar y sugerir al RD los integrantes del equipo auditor en cumplimiento de los
requisitos especificados en la Norma ISO 19011 y en base a las consideraciones del
presente documento (punto 4.5.).
NOTA 1: El equipo auditor estar conformado por un Auditor Lder y un grupo de
auditores internos. El equipo auditor puede ser conformado por personal externo o
de ABC S.A..
NOTA 2: Los integrantes del equipo auditor sern independientes del rea auditada.
Identificar e incluir las necesidades de capacitacin de los auditores lderes e internos en
el Programa de Capacitacin de ABC S.A. de acuerdo al informe final del Auditor Lder
sobre su desempeo en las auditoras internas.
Elaborar e implementar el Programa de Auditoras del SGC.
Reportar el Informe de Auditora al RD para las revisiones del SGC de acuerdo al proceso
Gestionar la logstica para la realizacin de la auditora.
Verificar la ejecucin de las auditoras de acuerdo al programa y al plan aprobado.
Seleccionar y proponer al RD el equipo auditor el caso que la auditora interna sea
realizada por personal que no pertenece a ABC S.A. (proveedor externo).
Auditor Lder
Evaluar el desempeo de los auditores internos durante el desarrollo de las auditoras.
Elaborar y comunicar el Plan de Auditora Interna del SGC; nombrar auditores de apoyo;
conducir y participar en la auditora; tomar decisiones finales en cada etapa de la misma; y
realizar y presentar el Informe de Auditora de acuerdo al formato Informe de Auditora.
Auditores internos
Revisar la documentacin correspondiente a los procesos que va a auditar.
Participar y apoyar en la auditora segn las directrices y agenda establecida en el Plan
de Auditora Interna del SGC e indicaciones del Auditor Lder.
Comunicar a los auditados los hallazgos identificados en la auditora.
Responsables de rea designados:
Participar en las reuniones de apertura y cierre de la auditora, y aquellas en las que el
equipo auditor considere pertinentes.
Permitir el acceso a las instalaciones y a la documentacin cuando los auditores lo
soliciten. En caso se requiera, designar gua para desplazamientos por las instalaciones.
Establecer las correcciones, acciones correctivas y/o preventivas de acuerdo a las no
conformidades detectadas durante la auditora.
4.3. DESARROLLO
4.3.1.
Planificacin de la auditora
El Sistema de Gestin de Calidad es auditado en todos los requisitos de la Norma ISO 9001
por lo menos una vez al ao. Sin embargo, podrn realizarse auditoras no planificadas ante
un requerimiento de la Alta Direccin o por presentarse alguna situacin que lo amerite.
El Coordinador de Calidad elabora el Programa de Auditoras del SGC, en el cual se
especifica el objetivo, alcance, criterios a evaluar (indicando los requisitos de la norma
estndares corporativos que apliquen), rea o proceso, cargo a ser auditado, fecha y
auditores.
El programa se elabora considerando la importancia de las operaciones implicadas y
resultados de auditoras previas.
Este documento es revisado y aprobado por el Representante de la Direccin, una copia de
este programa es distribuido a todas las reas incluidas en el mismo para su conocimiento y
programacin de actividades.
En caso se requiera realizar auditoras al SGC no planificadas dentro del programa inicial,
se deber seguir el proceso anteriormente mencionado. De acuerdo a esto, el Coordinador
de Calidad debe actualizar en el Programa de Auditoras del SGC.
4.3.2.
Preparacin de la auditora
De acuerdo a lo establecido en el programa anual, el Auditor Lder elabora el Plan de

Auditora Interna del SGC y coordina su comunicacin anticipada a las reas involucradas
a travs del Coordinador de Calidad.
El Coordinador de Calidad proporciona el ltimo informe de auditora interna y la
documentacin relacionada al alcance de la auditora para que sea revisada por el equipo
auditor. El Auditor Lder distribuye el trabajo al equipo auditor para preparar la lista de
verificacin con base en la documentacin revisada, segn el formato Lista de Verificacin.
4.3.3.
Ejecucin de la auditora
4.3.3.1. Reunin de apertura

La auditora se iniciar con una reunin de apertura donde el auditor lder considera:
Presentacin del equipo auditor.
Objetivo de la auditora, alcance, criterios de auditora, resumen de la metodologa a
utilizar.
Confirmacin de la agenda de la auditora y acuerda cualquier modificacin en caso se
requiera.
Absuelve las dudas si las hubiere y establece mecanismo de comunicacin durante la
auditora.
Explicacin del sistema de calificacin de hallazgos (no conformidades y observaciones).
Obtencin de Registro de Asistencia.
4.3.3.2. Proceso de auditora
El equipo de auditores se desplaza a las reas a auditar de acuerdo al Plan de Auditora,
analizarn las evidencias objetivas (entrevistas, observacin directa de procesos e
instalaciones, revisin de registros y documentos, etc.), verificando el cumplimiento de lo
establecido en el SGC. Una vez terminada la auditora el equipo se rene para evaluar los
hallazgos y, si hubieran, proceder a la redaccin de las no conformidades y observaciones.
4.3.3.3. Reunin de cierre
El auditor lder presenta las no conformidades y observaciones a los responsables de rea
designados en la reunin de cierre, considerando:
Volver a explicar el propsito, el alcance y los criterios de la auditora.
Informar sobre las fortalezas de las reas auditadas.
Explicar la importancia de la tcnica de muestreo.
Informar sobre los hallazgos encontrados.
Fecha de entrega del Informe de Auditora.
Obtencin de Registro de Asistencia.
Es responsabilidad del encargado del rea auditada a quin delegue investigar las causas
de la no conformidad detectada durante la auditora y proponer y dar seguimiento a la
implementacin de las acciones correctivas y preventivas, as como su eficacia segn lo
establecido en el instructivo Tratamiento de Acciones Preventivas y Correctivas.
4.4. INFORME DE AUDITORA

El auditor lder elabora el Informe de Auditora de acuerdo al formato Informe de Auditora,
el cual debe incluir como mnimo:
Objetivo, alcance de la auditora, criterios y equipo auditor.
Fortalezas identificadas.
No conformidades y observaciones.
El informe es entregado para su archivo y seguimiento al levantamiento de las no
conformidades y observaciones al Coordinador de Calidad.
4.5. EQUIPO AUDITOR

4.5.1.
Competencias del equipo auditor
4.5.1.1. Auditor Lder

Los auditores lderes del SGC deben cumplir con los siguientes requisitos:
cada uno.
Aprobacin de un curso formacin como auditor interno (16 horas mnimo).
De preferencia pero no indispensable, aprobacin de un curso de auditores lderes (40
horas mnimo).
Haber aprobado con dos calificaciones satisfactorias la evaluacin de auditores.
Haber participado en dos auditoras en condicin de auditor interno bajo la supervisin de
un Auditor Lder calificado.
NOTA: Estas dos ltimas disposiciones no aplican si el equipo auditor es un
proveedor externo.
4.5.1.2. Auditor interno
Los auditores internos del SGC deben cumplir con los siguientes requisitos:
cada uno.
Aprobacin de un curso formacin como auditor interno (16 horas mnimo).
Conocer los procesos desarrollados por ABC S.A., incluido el SGC.
Haber aprobado por lo menos con una calificacin mnima la evaluacin de auditores.
Haber participado en una auditora, en condicin de auditor interno en entrenamiento bajo
la supervisin de un Auditor Lder calificado.
NOTA: Estas dos ltimas disposiciones no aplican si el equipo auditor es un
proveedor externo.
4.5.2.
Evaluacin del equipo auditor
Finalizada la auditora interna, el Auditor Lder de ABC S.A. o externo evala el

desempeo de la auditora y de los auditores internos de acuerdo con lo establecido en el
formato Evaluacin de Auditora Interna, con la finalidad de mantener la competencia de
los auditores.
El Auditor Lder de ABC S.A. o externo debe proporcionar retroalimentacin a los
postulantes a auditores y a los auditores sealando sus fortalezas y debilidades.
FORMATOS
Lista Maestra de Control de Documentos
CDIGO
TTULO DEL DOCUMENTO
REA / PROCESO
UBICACIN
(FSICO /
MAGNTICO)
TIPO DOCUMENTO
FECHA
LTIMA
REVISIN
Entrega de Documentos Controlados

CDIGO DEL
DOCUMENTO
NOMBRE DEL
DOCUMENTO
DESTINATARIO
FECHA DE
ENTREGA
NOMBRE / CARGO
FIRMA
Lista de Control de Documentos Externos

TTULO DEL
DOCUMENTO
FECHA DE VIGENCIA /
REVISIN
UBICACIN (FSICO
/ MAGNTICO)
N COPIAS
USUARIO / DESTINATARIO
Lista de Control de Registros
CDIGO DEL
FORMATO
N LTIMA
REVISIN
NOMBRE DEL
REGISTRO
MEDIO
(FSICO /
MAGNTICO)
UBICACIN (QUIN
LO ARCHIVA /
LUGAR)
TIEMPO DE
RETENCIN
ACCIN
POSTERIOR
Lista de Control de Registros

1. IDENTIFICACIN DEL HALLAZGO
EMISOR (PERSONA QUIEN

REPORTA)
REQUISITO
AFECTADO
CORRELATIVO
TIPO DE
HALLAZGO
FECHA
REA NOMBRE
DE
REPORTE
ORIGEN
N
CORRELATIVO
DESCRIPCIN
TEMAS
EN EL
DOCUMENTO
INFORME
9001
DE
REFERENCIA
2. CORRECCIN
AUDITADO O RESPONSABLE DE
REA QUE TRATAR EL
HALLAZGO (RECEPTOR)
CARGO
REA
Y
NOMBRE
DESCRIPCIN
SECTOR /
INSTALACIN
COSTO
RESPONSABLE
REA
ESTIMADO
(S)
F
EJ
Informe de Auditora
N de Auditora:
Fecha de Auditora:
ISO 9001:2008
Norma de Referencia:
Otras (especificar):
Alcance
Objetivos de Auditora
Equipo Auditor
reas y Responsables de reas Auditadas
Clusula de la
Norma:
9001
Fortalezas (FO)
Requisitos cumplidos que evidencian estar contribuyendo significativamente al proceso de
mejora continua del SGC
rea
FO#
No Conformidades (NC).
Incumplimiento de un requisito
rea
NC#
Observaciones (OBS)
Potenciales No Conformidades
rea
OBS#
Oportunidad de Mejora (OM)

Sin representar una desviacin, puede ser considerada o no por ABC S.A., para la
implementacin de acciones de mejora.
rea
OM#
Conclusiones de Auditora
Resumen de Hallazgos - Calidad

Empresa / Ubicacin:
Procesos
A
Auditor:
T
O
T
Requisito
Auditado
No Conformidad
Observacin
Oportunidad de Mejora
NC
OBS
OM
A
L
Fecha:
Auditor:
ISO 9001:2008
4.1
Requisitos generales
4.2
Requisitos de documentacin
5.1
Compromiso de la direccin
5.2
Enfoque al cliente
5.3
Poltica de calidad
5.4
Planificacin
5.5
Responsabilidad, autoridad y comunicacin
5.6
Revisin por la direccin
6.1
Gestin de los recursos
6.2
Recursos humanos
6.3
Infraestructura
6.4
Ambiente de trabajo
7.1
Planeacin de la realizacin del producto
7.2
Procesos relacionados con el cliente.
7.3
Diseo y desarrollo.
7.4.1
Proceso de Compras
7.4.2
Informacin de las compras
7.4.3
Verificacin de los productos comprados
7.5.1
Control de la produccin y de la prestacin del servicio
7.5.2
Validacin de los procesos de la produccin y de la prestacin del

servicio
7.5.3
Identificacin y trazabilidad
7.5.4
7.5.5
Preservacin del producto
7.6
Control de los equipos de seguimiento y medicin
8.1
Medicin, anlisis y mejora
8.2.1
8.2.2
8.2.3
8.2.4
8.3
8.4
8.5.1
8.5.2
8.5.3
Auditora interna
Seguimiento y medicin de los procesos
Seguimiento y medicin del producto
Control de producto no conforme
Anlisis de datos
Mejora Continua
Accin correctiva
Accin Preventiva
Lista de Verificacin
CLUSULA /
REQUISITO ISO
9001:2008
DESCRIPCIN
PUNTOS A EVALUAR
(DOCUMENTOS,
ACTIVIDADES, EQUIPOS,
CONSULTAS, etc.)
RESULTADOS
COMENTARIOS /
OBSERVACIONES
ENTREVISTADOS
F / NC /
OBS
Evaluacin de Auditora Interna

Con el objeto de mejorar continuamente el proceso de auditoras internas de calidad y de conocer la percepcin de las personas
entrevistadas, se solicita calificar los puntos indicados mediante una puntuacin del 1 al 5, donde 1 indica in o deficiencia y el 5 indica
satisfaccin en el punto a evaluar.
NOMBRE / PUESTO
PROCESO O REA AUDITADA :

EQUIPO AUDITOR
FECHA DE LA AUDITORA
FECHA DE LA EVALUACIN
:
CALIFICACIN
CALIFICACIN DE LA AUDITORA INTERNA DE CALIDAD
Sub-Total
TOTAL
La auditora se comunic en un cronograma con la anticipacin apropiada.

El Plan de Auditora (Agenda) fue presentado de forma oportuna al auditado.
Los objetivos, alcance y Programa de Auditoras fueron entendidos y acordados antes de su inicio.
Cumplimiento del objetivo establecido en el Plan de Auditora.
Coherencia entre el alcance propuesto y la metodologa desarrollada.
Cmo calificara el horario en el que fue planeada la auditora.
Sub-Total
CALIFICACIN AL AUDITOR INTERNO DE CALIDAD
Cumplimiento de los tiempos programados segn Plan de Auditora.
Claridad en las preguntas realizadas.
Eficiencia en el uso del tiempo.
Ecuanimidad y respeto en el trato con los auditados.
Orientacin de la auditora hacia la verificacin de los requisitos de la Norma ISO 9001.
La comunicacin de los hallazgos se realiz a un nivel apropiado de una manera oportuna.
Las recomendaciones son significativas, relevantes y son fuentes tiles de informacin.
Los informes fueron publicados de manera oportuna.
Observaciones / Sugerencias de los Auditados
Conclusiones del rea de Auditora
Anexo 9 Procedimientos de Desarrollo del Talento Humano

SELECCIN Y EVALUACIN DE PERSONAL
1. OBJETIVO
Definir los responsables y la metodologa para la seleccin y evaluacin de personal.
2. ALCANCE
Este instructivo aplica a todo el personal de ABC S.A. que ingresa a laborar en alguna de
las reas de la organizacin.
Norma ISO 9001.
Perfiles del Cargo y Responsabilidades.
Capacitacin y Sensibilizacin de Personal.
Induccin de Personal.
Matriz de Revisin de Requisitos del Cliente Requisitos Legales.
4. CONTENIDO
4.1. DEFINICIONES
Personal a plazo determinado: Es el personal contratado para una obra

determinada u servicio especfico, que tiene un objeto preestablecido y una
duracin determinada, conforme al contrato respectivo.
Seleccin: Filtro que se establece a la entrada de trabajadores idneos para ocupar

un cargo especfico de acuerdo a un perfil establecido.
Evaluacin de personal: Medida del desempeo del personal de acuerdo a

caractersticas y habilidades propias de la funcin.
Capacitacin: Actividad que consiste en transmitir conocimientos tericos y

prcticos para el desarrollo de aptitudes, conocimientos, habilidades y destrezas
acerca del proceso de trabajo, la prevencin de los riesgos de los trabajadores y el
cuidado por el medio ambiente. ABC S.A. considera que la capacitacin debe
alcanzar a todo el personal de la empresa, buscando mejorar la calidad del servicio.
4.2. SELECCIN Y CONTRATACIN

De identificarse la necesidad de nuevo personal, por motivos de vacancia o apertura de
nuevo puesto, el Gerente General aprobar la seleccin y contratacin por los medios que
se estimen convenientes de acuerdo a la naturaleza del puesto y siguiendo los lineamientos
establecidos en el Perfil del Cargo y Responsabilidades para puestos crticos.
Las habilidades a considerar en el formato Perfil del Cargo y Responsabilidades,
dependiendo del cargo a ocupar, pueden ser las siguientes:
ANLISIS
COMUNICACIN
CONOCIMIENTO DEL
ENTORNO
DISCIPLINA
ENERGA
HABILIDAD MULTITAREA
INICIATIVA
Habilidad para identificar problemas, diagnosticar sus posibles causas y

determinar las respectivas soluciones; incluye la capacidad de reconocer
informacin significativa.
Habilidad para expresar y canalizar clara y comprensiblemente ideas y opiniones
hacia los dems, atendiendo e interpretando al interlocutor, por medio del
lenguaje escrito y del discurso hablado.
Habilidad para tener conciencia de las condiciones especficas del entorno de
trabajo; dominar informacin actualizada sobre el entorno del negocio de la
actividad profesional.
Habilidad para dar cumplimiento a las normas y disposiciones establecidas;
adaptarse a las polticas y procedimientos organizacionales; buscar informacin
de los cambios en la autoridad competente.
Habilidad para crear y mantener un nivel de actividad apropiadamente dirigido,
demostrando dinamismo, impulso, entusiasmo y deseo permanente de
superacin.
Capacidad de asumir y realizar o pasar de una tarea a otra manteniendo los
niveles de calidad.
Habilidad para descubrir soluciones imaginativas de problemas relacionados con
el trabajo; implementar alternativas, mtodos y posiciones diferentes a las
maneras clsicas de resolucin.
LIDERAZGO
Habilidad para motivar al personal a su cargo para lograr objetivos para la

organizacin. Con la capacidad de orientar, escuchar, generar confianza, y es
aceptado naturalmente por su grupo. Es un buen comunicador, que apoya, ayuda
y transmite seguridad al personal a cargo.
MANEJO Y OPTIMIZACIN
DE RECURSOS
Habilidad para controlar y utilizar racionalmente los recursos asignados para la

ejecucin de sus tareas.
Habilidad para identificar las posiciones propias y ajenas, intercambiando

concesiones y alcanzando acuerdos satisfactorios basados en la filosofa ganarganar.
Habilidad para manejar los elementos de trabajo necesarios, de modo que
ORDEN Y LIMPIEZA
resulten de fcil uso y acceso, logrando que se organice el espacio de trabajo de
forma eficaz.
Determinacin para fijar las propias metas de forma ambiciosa, por encima de los
ORIENTACIN AL LOGRO
estndares y de las expectativas, mostrando insatisfaccin con el desempeo
medio. Alcance de objetivos con una clara orientacin a obtener resultados.
Inters y preocupacin permanente por conocer y solucionar las necesidades del
cliente, satisfacindolo de forma eficiente y en el menor tiempo superando sus
ORIENTACIN AL SERVICIO expectativas oportunamente y al menor costo.
NEGOCIACIN
PLANEACIN Y
ORGANIZACIN
Determinacin eficaz de establecer metas y prioridades estipulando la accin, los

plazos y los recursos requeridos para alcanzarlas.
PUNTUALIDAD
Cuidado y diligencia en hacer las cosas a su debido tiempo o en llegar a un lugar

a la hora convenida.
RELACIONES
INTERPERSONALES
Habilidad para interactuar rpidamente con otras personas. Tener facilidad para
desarrollar y mantener relaciones positivas y productivas.
RESOLUCIN
Habilidad para dar solucin a los problemas potenciales o detectados con

eficacia y agilidad, emprendiendo las acciones preventivas o correcciones y
acciones correctivas necesarias con sentido comn.
RESPONSABILIDAD
Actitud asumida frente a las normas y polticas establecidas.
TRABAJO BAJO PRESIN
TRABAJO EN EQUIPO
VISIN
Habilidad para realizar los trabajos bajo condiciones adversas de tiempo y de

dificultad, con la cual se demanda mantener la eficiencia y no cometer ms
errores de lo habitual.
Habilidad para participar activamente en la consecucin de una meta comn,
incluso cuando la colaboracin conduce a una meta que no est directamente
relacionada con el inters propio.
Habilidad para anticipar, prever y proyectar las propias capacidades y los
intereses frente a las oportunidades que ofrece el entorno.
El personal puede ser seleccionado a travs de referencias internas del personal,

publicacin de avisos con el perfil requerido, entre otras. Cuando se tengan los candidatos
se les convoca a entrevistas y se evalan aplicando los criterios de seleccin establecidos.
En los casos de contratacin de personal en la sede principal, el Gerente General designa la
realizacin de la bsqueda y seleccin del personal.
En los casos de contratacin de personal en obra, el Ingeniero Residente y el Administrador

de Obra hacen la bsqueda y seleccin del personal, previa aprobacin del Gerente
General.
El rea de Desarrollo del Talento Humano es responsable que se lleven a cabo los
exmenes mdicos, mencionados en el tem 4.2.1, a los potenciales trabajadores
anteriormente a la vinculacin. Posteriormente, el rea de DTH coordina con el rea
solicitante la fecha de inicio del trabajador, oficializando as la contratacin.
El rea de Desarrollo del Talento Humano dispone al personal contratado al proceso de
induccin. El cual es desarrollado de acuerdo al instructivo de Induccin del Personal.
4.2.1.
Exmenes mdicos
Una vez identificados los postulantes, el rea de Desarrollo de Talento Humano coordina el
examen mdico pre-ocupacional (Examen de Salud Ocupacional) segn lo establecido en la
Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo (Ley N 29783) y la Resolucin del MINSA.
Si de acuerdo a los resultados del examen mdico el personal a contratar es declarado
como APTO MDICO, el rea de DTH coordina con el rea solicitante la fecha de ingreso.
De lo contrario si el personal es declarado como NO APTO MDICO, el rea de DTH
propone al rea solicitante la contratacin de alguno de los semifinalistas. Si dicha eleccin
no es factible, se reinicia el proceso de seleccin.
En caso que el personal es declarado como APTO CON RESTRICCIONES se har un
seguimiento de la restriccin establecida en el Certificado Mdico Ocupacional.
4.3. EVALUACIN DE DESEMPEO

Anualmente, el Asistente Desarrollo del Talento Humano coordinar la realizacin de la
evaluacin del desempeo del personal crtico para la realizacin del servicio por parte de
cada uno de los responsables inmediatos mediante el formato Evaluacin de Desempeo,
en donde se considerarn las competencias del puesto y sern validadas con un estndar
mnimo segn lo indicado en el formato mencionado.
Cuando el personal no alcance el estndar mnimo requerido, ser incorporado al
Programa de Capacitacin. La asistencia a estas capacitaciones se controlar mediante el
formato Registro Asistencia.
*La Evaluacin de Desempeo no constituye un examen de ingreso o evaluacin para
ocupar un cargo.
CAPACITACIN Y SENSIBILIZACIN DE PERSONAL

1. OBJETIVO
Establecer las herramientas para identificar las necesidades de capacitacin y
sensibilizacin necesarias para lograr las competencias en Calidad, Seguridad, Salud en el
Trabajo y Medio Ambiente exigidos para todos los trabajadores.
2. ALCANCE
Este procedimiento es aplicable a todo trabajador de ABC S.A..
Norma ISO 9001.
4. CONTENIDO
4.1.
DEFINICIONES
Capacitacin
Capacitacin: Actividad que consiste en transmitir conocimientos tericos y prcticos para el
desarrollo de aptitudes, conocimientos, habilidades y destrezas acerca del proceso de
trabajo, la prevencin de los riesgos de los trabajadores y el cuidado por el medio ambiente.
ABC S.A. considera que la capacitacin debe alcanzar a todo el personal de la empresa,
buscando mejorar la calidad del servicio.
Competencia
Atributo personal y aptitud demostrada para aplicar conocimientos y habilidades (ISO
9000:2005, 3.1.6). La competencia se logra en base a una educacin, formacin,
habilidades y/o experiencia. Las competencias establecidas por la compaa pueden ser:
Competencia mnima (o requerida): aquella que se requiere obligatoriamente para el
desarrollo de las funciones especficas del puesto.
Competencia deseable: aquella que excede a las competencias mnimas o
requeridas.
Sensibilizacin
Consiste en lograr que cada integrante de la Empresa, tome conciencia de las implicancias
que tiene su trabajo diario, sobre el cumplimiento de los requisitos del servicio, seguridad y
medio ambiente.
A este tipo de actividad no se evaluar su eficacia.
4.2.
RESPONSABILIDADES
Gerencia General
Proporcionar los recursos necesarios para la implementacin del presente instructivo.
Presupuestar por proyecto una partida para capacitacin basado en las necesidades
del servicio.
Asistente de Desarrollo de Talento Humano / Coordinador SSTMA
Asegurar la implementacin y el cumplimiento del presente procedimiento.
Organizar y controlar la asistencia a los cursos de capacitacin.
Controlar que todo personal nuevo o transferido reciba la induccin de trabajador
nuevo.
Asegurar que el programa de capacitacin se cumpla y que todo el personal participe.
Todo personal
Asistir puntualmente a las sensibilizaciones y capacitaciones que se le programen.
Aplicar los conocimientos y tcnicas recibidas durante la capacitacin.
4.3.
IDENTIFICACIN DE NECESIDADES DE CAPACITACIN
El Gerente de Proyectos junto con el responsable inmediato del trabajador determinar la

necesidad de capacitacin en calidad para el personal de los proyectos en el ltimo
trimestre del ao, en funcin al servicio a ejecutar, perfil de puestos y/o la evaluacin del
desempeo, acordando un programa de accin con cada colaborador en lo que se refiere a
capacitacin.
Estas solicitudes se registran en el formato Solicitud de Capacitacin Sensibilizacin
correspondiente, las cuales sern revisadas por la Gerencia de Proyectos, para su
aprobacin por el Gerente General y/o Representante de la Direccin, quien se reserva el
derecho de solicitar mayor sustento para efectos de analizar las solicitudes de capacitacin.
Una vez aprobado las solicitudes de capacitacin, el Representante de la Direccin las
remite al Asistente Desarrollo del Talento Humano para la elaboracin o inclusin en el
Programa de Capacitacin.
4.4.
ELABORACIN DEL PROGRAMA DE CAPACITACIN Y SENSIBILIZACIN
Al inicio de cada ao, los responsables designados por el Gerente de Proyectos elaboran el
Programa de Capacitacin para ser aprobado por la Gerencia General. Las fechas
establecidas en este programa de capacitacin estarn sujetas a cambios de acuerdo a la
disponibilidad de cursos en el mercado u otros; sin embargo, cada vez surja la necesidad de
una modificacin de contenido, se propondr para la aprobacin de los responsables y
actualizacin del programa.
El Coordinador de Calidad elabora el Programa de Sensibilizacin que incluir actividades
que involucren a todo personal o grupos especficos, tomando en cuenta los temas
relacionados con:
a) Personal que realiza trabajos que afectan la conformidad con los requerimientos del
servicio.
b) Crear consciencia de la pertinencia e importancia de las actividades realizadas y de
cmo contribuyen al logro de los objetivos de la calidad.
c) Aspectos ambientales y riesgos significativos de Seguridad y Salud en el Trabajo (Estos
temas van a ser proporcionados por el Coordinador SSTMA del proyecto).
Este programa deber ser elaborado antes de iniciar cada proyecto o al inicio de cada ao
en la Sede Principal.
Es responsabilidad del Coordinador SSTMA y del Coordinador de Calidad que todo el
personal de la Sede Principal y en obra asista a las sensibilizaciones.
4.5.
EVALUACIN DE LA EFICACIA DE LA CAPACITACIN
Para los temas tcnicos de proyectos y aquellas capacitaciones definidas por la Gerencia de
Proyectos / Gerencia General se evaluar la eficacia de la misma, a travs de la
presentacin de un informe, o de una charla al personal directamente involucrado con la
finalidad de difundir el conocimiento adquirido, observacin del puesto de trabajo, entre
otros mecanismos, utilizando el formato Evaluacin de Eficacia de Capacitacin, realizado
por el responsable inmediato del trabajador.
Para los temas relacionados con Seguridad y Salud en el Trabajo y Medio Ambiente ser
responsabilidad del Coordinador de SSTMA verificar la eficacia de la capacitacin.
*La Evaluacin de Eficacia de Capacitacin no constituye un examen de ingreso o
evaluacin para ocupar un cargo.
4.6.
REGISTRO DE ASISTENCIA
El Asistente DTH / Coordinador SSTMA, peridicamente hacen el seguimiento al programa

de capacitacin y al programa de sensibilizacin para ver si se han efectuado de acuerdo a
lo programado, en caso de presentarse atrasos se toman las acciones pertinentes y
comunican al Representante de la Direccin.
Los registros del formato Registro Asistencia de las capacitaciones y sensibilizaciones de
calidad sern mantenidos por el Asistente Desarrollo de Talento Humano (Sede Principal), o
el Ingeniero Residente (en caso de proyectos); el Coordinador SSTMA mantendr los
registros asociados a SSTMARS y tcnica en los proyectos.
Los trabajadores que asistan a capacitaciones externas deben entregar una copia de su
certificado al Asistente DTH, quien mantiene actualizados los CV de cada trabajador.
Tener en cuenta que se debe guardar el registro de todas las capacitaciones y
sensibilizaciones realizadas.
INDUCCIN DE PERSONAL
1. OBJETIVO
El presente instructivo establece los lineamientos generales para que el personal que
ingresa a laborar a ABC S.A., sea informado e instruido sobre aspectos generales de la
empresa y de su puesto para el desempeo de sus funciones, y que adems reciba la
informacin acerca de:
La importancia de sus funciones o responsabilidades y de cmo contribuyen al
logro de los Objetivos de Calidad.
La importancia de la Poltica de Calidad.
2. ALCANCE
Este procedimiento es administrado por el rea de Desarrollo del Talento Humano y es
aplicable a todo el personal contratado por ABC S.A., sea a plazo fijo o indeterminado.
Norma ISO 9001.
Seleccin y Evaluacin de Personal.
4. CONTENIDO
4.1.
DEFINICIONES
Competencia
Atributo personal y aptitud demostrada para aplicar conocimientos y habilidades (ISO
9000:2005, 3.1.6). La competencia se logra en base a una educacin, formacin,
habilidades y/o experiencia. Las competencias establecidas por la compaa pueden ser:
Competencia mnima (o requerida): aquella que se requiere obligatoriamente para el

desarrollo de las funciones especficas del puesto.
Competencia deseable: aquella que excede a las competencias mnimas o
requeridas.
Induccin
Proceso por el cual se provee de los conocimientos bsicos al personal que ingresa a la
empresa.
Instruccin
Comunicar sistemticamente ideas, conocimientos o doctrinas. Dar a conocer a alguien el
estado de algo, informarle de ello, o comunicarle avisos o reglas de conducta.
T-Registro
Registro de Informacin Laboral de los empleadores, trabajadores, pensionistas,
prestadores de servicios, personal en formacin modalidad formativa laboral y otros
(practicantes), personal de terceros y derechohabientes. Comprende informacin laboral,
de seguridad social y otros datos sobre el tipo de ingresos de los sujetos registrados.
4.2.
RESPONSABILIDADES
Gerente General
Proveer los recursos necesarios para la aplicacin del presente instructivo, as como
supervisar la ejecucin del mismo en lo que respecta a Desarrollo del Talento Humano.
Asistente Desarrollo de Talento Humano
Asegurar la ejecucin del presente instructivo.
4.3.
DESARROLLO
Finalizado el proceso de Seleccin de Personal, el Asistente DTH convocar al nuevo

personal al proceso de Induccin.
Este proceso consiste en 3 etapas bsicas:
Preparacin del Ambiente de Trabajo (incluye espacio fsico).

Formalizacin de documentos e informacin.
Induccin propiamente dicha.
4.3.1.
Preparacin del Ambiente de Trabajo
El Gerente General coordina con las reas pertinentes la ubicacin fsica y los recursos
necesarios para el desarrollo de las actividades del ingresante.
Posteriormente, el Asistente DTH comunica formalmente el ingreso del nuevo personal, va
e-mail a todas las reas de la empresa.
4.3.2.
Formalizacin de documentos e informacin
El Asistente DTH se encarga de entregar y recibir los documentos e informacin que

formalizan la incorporacin.
Los que se entregan al trabajador son los siguientes:
Contrato de trabajo.
Los que se reciben del trabajador son los siguientes:
Curriculum Vitae con fotografa actualizada.
Solicitud de asignacin familiar.

Declaracin de beneficiarios seguro vida ley con la firma legalizada.
Declaracin de ingresos de Renta de Quinta categora.
Copia de Documento Nacional de Identidad.
Copia de Documento Nacional de Identidad de Derecho-habientes.
Copia de partida de Matrimonio o Acreditacin Legal de Unin de Hecho.
Declaracin Jurada de informacin patrimonial.
Declaracin Jurada de antecedentes laborales.
Declaracin Jurada de antecedentes penales.
Declaracin Jurada de capacitacin en Prevencin de Lavado de Activos.
Certificado de antecedentes policiales.
Certificado de estudios y constancias de trabajo.
El T-Registro del trabajador se gestionar para mantenerlo en el rea de Desarrollo del

Talento Humano como registro.
Adicionalmente, el personal extranjero debe tramitar la calidad migratoria-habitante ante la
Direccin General de Migraciones previa a su contratacin.
Los documentos recibidos sern archivados por el Asistente DTH en los expedientes de
personal. Tambin, este mismo verificar el cumplimiento de la entrega de los documentos
proporcionados al nuevo ingresante.
4.3.3.
Induccin propiamente dicha
Comprende la induccin por parte del rea de Desarrollo del Talento Humano y del
responsable del rea a la que se incorpora.
4.3.3.1. Induccin por parte del rea de Desarrollo del Talento Humano
El Asistente DTH tiene a su cargo informar al nuevo ingresante los siguientes temas:
Presentacin de la empresa y de la corporacin.

Explicacin de la estructura orgnica de la empresa.
Presentacin a los responsables de las reas relacionadas directamente con su
funcin.
Explicacin de los beneficios que se le otorga al personal de la empresa.
4.3.3.2. Induccin por parte del rea Legal

El Asesor Legal tiene a su cargo informar al nuevo ingresante los siguientes temas:
Comentar y entregar el Manual de Prevencin del Lavado de Activos y el

Financiamiento del Terrorismo.
Comentar y entregar el Cdigo de Conducta para la Prevencin del Lavado de
Activos y Financiamiento del Terrorismo.
4.3.3.3. Induccin por parte del rea de Calidad

El Coordinador de Calidad tiene a su cargo informar al nuevo ingresante los siguientes
temas:
Comentar y entregar la Poltica de Calidad, indicando la importancia de cmo sus

funciones y responsabilidades contribuyen al logro de su cumplimiento.
Comentar los Objetivos de Calidad, indicando su ubicacin.
Comentar el Manual del Sistema de Gestin de Calidad de ABC S.A., indicando su
ubicacin.
Comentar las responsabilidades respecto a los procedimientos de trabajo pertinentes,
indicando la ubicacin de estos.
4.3.3.4. Induccin por parte del rea

El Responsable del rea (o quien ste designe) recibe al nuevo personal y es responsable
de realizar las siguientes actividades:
Explicacin y entrenamiento en las tareas principales a ejecutar, as como en los

procedimientos aplicables a su puesto de trabajo (esto incluye los Planes de Calidad,
en caso aplique).
Explicacin de sus funciones y responsabilidades dentro de la organizacin, de
acuerdo al Perfil del Cargo y Responsabilidades del cargo a desempear.
Orientacin sobre aspectos como:
o La importancia de sus funciones y responsabilidades y cmo estas contribuyen al
logro de los objetivos y metas de su rea.
o Dotacin de implementos de seguridad necesarios para el desarrollo de su trabajo,
de ser el caso.
o Visitas a las instalaciones de la empresa, dependiendo de la naturaleza de su
funcin.
4.3.3.5. Induccin por parte del rea de Seguridad y Salud en el Trabajo

El rea de SST, imparte la charla de Induccin SST al personal nuevo, que consiste en
brindar al nuevo ingresante orientacin sobre los temas ms relevantes gestionados por el
rea.
La induccin efectuada se registra en el formato Registro de Induccin el cual es
conservado por el rea de SST o quien sta designe.
*Este formato Registro de Induccin se usar para inducciones por ingreso de nuevo
personal, inducciones por cambio de puesto de personal e inducciones para visitantes.
FORMATOS
Solicitud de Capacitacin - Sensibilizacin
NOMBRE Y
APELLIDO
CARGO
TEMA
INSTITUCIN O
PERSONA
CAPACITADORA
JUSTIFIC
ACIN
RESULTADO
S
ESPERADOS
PRESUPUEST
O ESTIMADO
Evaluacin de Eficacia de Capacitacin

NOMBRE:
PUESTO:
PROYECTO / REA:
FECHA
ESTIMADA
COMENTARIO
S DE LA
GERENCIA
GENERAL

CURSO
EXTERNO:
CAPACITACIN RECIBIDA:
DURACIN:
OBJETIVO DE LA CAPACITACIN (APLICAR LO APRENDIDO EN LA EMPRESA)
EVALUACIN DE EFICACIA
SE CUMPLIERON LOS OBJETIVOS PLANTEADOS?
SUSTENTO:
ACCIONES A TOMAR (SI SE REQUIERE)
RESPONSABLE
NOMBRE:
FECHA:
FIRMA:
Evaluacin de Desempeo
NOMBRE DEL EVALUADO:
RESPONSABLE
INMEDIATO:
CARGO:
REA:
FECHA LTIMA
EVALUACIN:
FECHA:
EVALUADOR:
CONSIDERANDO EL DESEMPEO ACTUAL DEL TRABAJADOR, MARCAR CUANDO SEA APLICABLE EL VALOR QUE
CORRESPONDA EN CADA FILA CON UN ASPA ("X"):
FACTORES
Anlisis:
Habilidad para identificar problemas, diagnosticar sus posibles causas y determinar las
respectivas soluciones; incluye la capacidad de reconocer informacin significativa.
Comunicacin:
Habilidad para expresar y canalizar clara y comprensiblemente ideas y opiniones hacia los
dems, atendiendo e interpretando al interlocutor, por medio del lenguaje escrito y del
discurso hablado.
Conocimiento del entorno:
Habilidad para tener conciencia de las condiciones especficas del entorno de trabajo;
dominar informacin actualizada sobre el entorno del negocio de la actividad profesional.
Disciplina:
Habilidad para dar cumplimiento a las normas y disposiciones establecidas; adaptarse a las
polticas y procedimientos organizacionales; buscar informacin de los cambios en la
autoridad competente.
Energa:
Habilidad para crear y mantener un nivel de actividad apropiadamente dirigido, demostrando
dinamismo, impulso, entusiasmo y deseo permanente de superacin.
Habilidad multitarea:
Capacidad de asumir y realizar o pasar de una tarea a otra manteniendo los niveles de
calidad.
Iniciativa:
Habilidad para descubrir soluciones imaginativas de problemas relacionados con el trabajo;
implementar alternativas, mtodos y posiciones diferentes a las maneras clsicas de
resolucin.
Liderazgo:
Habilidad para motivar al personal a su cargo para lograr objetivos para la organizacin. Con
la capacidad de orientar, escuchar, generar confianza, y es aceptado naturalmente por su
grupo. Es un buen comunicador, que apoya, ayuda y transmite seguridad al personal a
cargo.
Manejo y optimizacin de recursos:
Habilidad para controlar y utilizar racionalmente los recursos asignados para la ejecucin de
sus tareas.
Negociacin:
Habilidad para identificar las posiciones propias y ajenas, intercambiando concesiones y
alcanzando acuerdos satisfactorios basados en la filosofa ganar-ganar.
Orden y limpieza:
Habilidad para manejar los elementos de trabajo necesarios, de modo que resulten de fcil
uso y acceso, logrando que se organice el espacio de trabajo de forma eficaz.
Orientacin al logro:
Determinacin para fijar las propias metas de forma ambiciosa, por encima de los
estndares y de las expectativas, mostrando insatisfaccin con el desempeo medio.
Alcance de objetivos con una clara orientacin a obtener resultados.
Orientacin al servicio:
Inters y preocupacin permanente por conocer y solucionar las necesidades del cliente,
satisfacindolo de forma eficiente y en el menor tiempo superando sus expectativas
oportunamente y al menor costo.
Planeacin y organizacin:
Determinacin eficaz de establecer metas y prioridades estipulando la accin, los plazos y
los recursos requeridos para alcanzarlas.
Puntualidad:
Cuidado y diligencia en hacer las cosas a su debido tiempo o en llegar a un lugar a la hora
convenida.
M
B
DEM
DNC
DMJ
OBSERVACIO
NES
Relaciones interpersonales:
Habilidad para interactuar rpidamente con otras personas. Tener facilidad para desarrollar y
mantener relaciones positivas y productivas.
Resolucin:
Habilidad para dar solucin a los problemas potenciales o detectados con eficacia y agilidad,
emprendiendo las acciones preventivas o correcciones y acciones correctivas necesarias
con sentido comn.
Responsabilidad:
Actitud asumida frente a las normas y polticas establecidas.
Trabajo bajo presin:
Habilidad para realizar los trabajos bajo condiciones adversas de tiempo y de dificultad, con
la cual se demanda mantener la eficiencia y no cometer ms errores de lo habitual.
Trabajo en equipo:
Habilidad para participar activamente en la consecucin de una meta comn, incluso cuando
la colaboracin conduce a una meta que no est directamente relacionada con el inters
propio.
Visin:
Habilidad para anticipar, prever y proyectar las propias capacidades y los intereses frente a
las oportunidades que ofrece el entorno.
0 0 0 0 0
TOTAL:
#
TOTAL:
#
##
VERIFICACIN DE LOS REQUERIMIENTOS DEL CARGO

CONSULTAS
COMENTARIOS
El Trabajador demuestra conocimiento de sus funciones realizadas

respecto a educacin, formacin y experiencia requeridas?
El Trabajador ha demostrado mejora en su desempeo a partir de

la ltima evaluacin?
El Trabajador ha realizado aportes a la empresa? Si es as,

indicarlos.
El Trabajador es adecuado para el cargo asignado?
OBSERVACIONES
#
#
#
CALIFICACIN DEFINITIVA
PLAN DE MEJORAMIENTO
ASPECTOS A MEJORAR
COMPROMISOS
EVALUADO ____________

EVALUADOR _____________
INFORMACIN SLO PARA EL EVALUADOR
CALIFICACIN DE DESEMPEO
VALOR EN PUNTOS
INTERPRETACIN DE LOS PUNTOS
1. DEFICIENTE (D)
1
20% 27% = DEFICIENTE
2. REGULAR
(R)
2
27% 51% = REGULAR
3. BUENO
(B)
3
51% 71% = BUENO
4. MUY BUENO (MB)

4
71% 89% = MUY BUENO
5. EXCELENTE (E)
5
89% 100% = EXCELENTE
CALIFICACIN DE MEJORA CONTINUA

VALOR EN PUNTOS
6. HA EMPEORADO (DEM)
1
33% 56% = EMPEORA
7. NO HA CAMBIADO (DNC)
2
56% 89% = NO CAMBIA
8. HA MEJORADO
(DMJ)
3
89% 100% = MEJORA
*LA CALIFICACIN DEFINITIVA SE DETERMINA CON UN PROMEDIO ENTRE LOS VALORES DE DESEMPEO
ACTUALYSUCOMPARATIVOANTERIOR,CONSIDERANDOLOSPORCENTAJES:20%27%(DEFICIENTE),27%
51%(REGULAR),51%71%(BUENO),71%89%(MUYBUENO)Y89%100%(EXCELENTE).
Registro de Asistencia
TEMA(S) RELACIONADOS CON: CALIDAD ( )-SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO ( )-MEDIO AMBIENTE ( )-Y OTROS ( )
TEMA(S):
EXPOSITOR(ES):
LUGAR:
HORA INICIO:
FECHA:
N
HORA FINAL:
NOMBRES Y APELLIDOS
OCUPACIN O CARGO
D.N.I.
FIRMA
1
2
Registro de Induccin
TEMA(S) RELACIONADOS CON: CALIDAD ( )-SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO ( )-MEDIO AMBIENTE ( )-Y OTROS ( )
NOMBRE DEL PROYECTO O TRABAJOS EN EJECUCIN:
TEMA(S) ADICIONAL(ES):
EXPOSITOR(ES):
LUGAR:
HORA INICIO:
FECHA:
N
1
2
HORA FINAL:
NOMBRES Y APELLIDOS
OCUPACIN O
CARGO
D.N.I.
FIRMA
HUELLA
Encuesta de Clima Laboral

EN LA SIGUIENTE ENCUESTA SE HARN UNA SERIE DE PREGUNTAS SOBRE DISTINTOS ASPECTOS EN SU ORGANIZACIN,
MARQUE CON UN ASPA (X) DONDE CORRESPONDA UTILIZANDO LA SIGUIENTE ESCALA PARA RESPONDER :
1 = TOTALMENTE EN DESACUERDO
2 = EN DESACUERDO
3 = NI DE ACUERDO NI EN DESACUERDO
4 = DE ACUERDO
5 = TOTALMENTE DE ACUERDO
FACTORES
Est usted satisfecho con su trayectoria en la empresa?
Le gusta la empresa?
Se siente orgulloso de pertenecer a ella?
Se siente integrado en ella?
Es usted consciente de lo que aporta a la empresa?
La considera un poco como suya (algo propio)?
Tiene suficiente luz en su lugar de trabajo?
Su puesto de trabajo le resulta cmodo?
La temperatura es la adecuada en su lugar de trabajo?
El nivel de ruido es soportable?
Los aseos estn limpios?
Su ordenador funciona a una velocidad adecuada?
El lugar en el que se sienta le resulta cmodo?
Su pantalla est a la altura adecuada para usted?
Tiene espacio suficiente en su puesto de trabajo?
Considera usted que tiene la suficiente capacidad de iniciativa en su trabajo?
Considera usted que tiene la suficiente autonoma en su trabajo?
Considera usted que sus ideas son tenidas en cuenta por su jefe o superiores?
Considera usted que su trabajo es lo suficientemente variado?
Su puesto en la empresa est en relacin con la experiencia que usted posee?
Su puesto en la empresa est en relacin con su titulacin acadmica?
Su puesto en la empresa est lo suficientemente valorado?
Le gustara permanecer en su puesto de trabajo dentro de su empresa?
Existen posibilidades de movilidad en su empresa?
Se lleva bien con sus compaeros?
Le ayudaron y apoyaron los primeros das cuando entr en la empresa?
Considera que tiene un entorno de amigos entre sus compaeros de trabajo?
Si dejase la empresa para ir a otra, lo sentira por sus compaeros?
Trabaja usted en equipo con sus compaeros?
Su jefe o superiores le tratan bien, con amabilidad?
Considera adecuado el nivel de exigencia por parte de su jefe?
Considera que su jefe es comunicativo?
Considera usted que su jefe es justo?

Existe buena comunicacin de arriba a abajo entre jefes y subordinados?
Existe buena comunicacin de abajo a arriba entre subordinados y jefes?
Su jefe o superiores escuchan las opiniones y sugerencias de los empleados?
Considera que realiza un trabajo til para la empresa?
Tiene usted un cierto nivel de seguridad en su trabajo, de cara al futuro?
Es posible una promocin laboral basada en resultados?
Cree usted que en su empresa existe una igual de oportunidades entre los empleados?
Considera que su trabajo est bien remunerado?
Su sueldo est en consonancia con los sueldos que hay en su empresa?
Cree que su remuneracin est por encima de la media en su entorno social, fuera de la empresa?
Cree que su sueldo est en consonancia con la situacin y marcha econmica de la empresa?
0
TOTAL: 0,00
INFORMACIN SLO PARA EL EVALUADOR
CALIFICACIN DE DESEMPEO
1. DEFICIENTE
2. REGULAR
3. BUENO
(D)
(R)
(B)
4. MUY BUENO (MB)

5. EXCELENTE
(E)
VALOR EN PUNTOS
20% 27% = DEFICIENTE
27% 51% = REGULAR
51% 71% = BUENO
71% 89% = MUY BUENO
89% 100% = EXCELENTE
Anexo 10 Procedimientos de Logstica

MANTENIMIENTO Y CALIBRACIN DE EQUIPOS
1. OBJETIVO
Este Instructivo tiene como objetivo describir el proceso para llevar a cabo el mantenimiento
correctivo / preventivo de los equipos y vehculos, as como la calibracin de los equipos de
medicin y ensayo utilizados por ABC S.A..
2. ALCANCE
Este instructivo aplica a los equipos que se consideran crticos en el proceso de prestacin
del servicio en la obra.
3. DOCUMENTO DE REFERENCIA
Norma ISO 9001.
4. CONTENIDO
4.1. DEFINICIONES
Equipo Crtico: Aquellos equipos que afectan directamente la calidad en la

prestacin del servicio.
Mantenimiento: Conjunto de acciones que permiten mantener o restablecer un
sistema en un estado especfico o en la medida de asegurar un servicio
determinado.
Calibracin: Conjunto de operaciones que establecen, bajo condiciones
especificadas, la relacin entre los valores de magnitudes indicados por un
instrumento o sistema de medicin, o valores representados por una medida
materializada o un material de referencia y los correspondientes valores aportados
por patrones.
4.2. PROCEDIMIENTO
Para aplicar este instructivo, es necesario determinar anteriormente el inventario existente,
la vida til de cada equipo y su estado actual.
Los documentos para proceder al mantenimiento, calibracin o reparacin de un equipo
son:
Orden de Compra Interna.- Es el requerimiento de almacn de obra donde se anota
el equipo y el trabajo a realizar. Una copia de este documento se enva al almacn
central para el control correspondiente.
Gua de Remisin.- Se utiliza cuando el equipo es trasladado del almacn de obra a
Lima, o viceversa.
Orden de Compra (o Servicio).- Esta es emitida en Lima con datos del taller, equipo
a reparar y el costo de los trabajos a realizar.
4.3. MANTENIMIENTO DE EQUIPOS

4.3.1.
Responsabilidad
El responsable de los equipos es el encargado de hacer seguimiento al mantenimiento

mecnico y elctrico de los equipos y vehculos; as como la calibracin de todos los
equipos que proporcionan evidencia de la conformidad del servicio con los requisitos
determinados por el cliente. En obra, el responsable de los equipos es el Administrador de
Obra y en Lima es el Almacenero.
4.3.2.
Mantenimiento preventivo y mantenimiento correctivo
Los mantenimientos preventivos de equipos a utilizarse en obra, estn incluidos en el

Programa de Mantenimiento de Equipos. El responsable de los equipos debe verificar el
cumplimiento del programa y coordinar con el proveedor seleccionado por la empresa la
realizacin de los mantenimientos en los talleres o la compra de repuestos requeridos, para
asegurar su operatividad.
Una vez finalizado un proyecto, el responsable de los equipos tiene la responsabilidad de
verificar que todos los equipos utilizados pasen su mantenimiento, antes de ser enviados a
una nueva obra.
Una vez realizado el mantenimiento, el responsable de los equipos recibe el equipo, lo
ingresa al sistema, lo ubica en el almacn y mantiene los registros de los mantenimientos.
Todos los equipos que ingresen al almacn debern estar debidamente identificados con
franjas plsticas autoadhesivas considerando:
OPERATIVO: Se identifica con una franja VERDE.

POR MANTENIMIENTO: Se identifica con una franja AMARILLA.
POR REPARAR: Se identifica con una franja ANARANJADA.
OBSOLETO: Se identifica con una franja ROJA.
El equipo que tenga una franja ANARANJADA o ROJA no se puede utilizar, ni se debe
intentar hacerlo.
El equipo obsoleto es reportado por el Almacenero al rea de Contabilidad y al Gerente
General, siendo este ltimo el que tomar la decisin de lo que se har con el equipo.
Para darle de baja al equipo obsoleto, el Almacenero coordina con el rea de Contabilidad y
proceden con la emisin de los siguientes documentos:
Acta.
Gua de Remisin.
Nota de Salida.
Debidamente aprobados por la Gerencia General.
NOTA: Tanto para el mantenimiento correctivo como para el mantenimiento preventivo de
los vehculos, se les debe realizar una prueba de ruta con el fin de verificar que las
reparaciones realizadas fueron efectivas.
Si la obra tiene su mecnico, ste realizar el mantenimiento (correctivo y preventivo) de los
equipos y vehculos de acuerdo al Programa de Mantenimiento de Equipos o cuando se
presente alguna falla. Cada vez que se necesite un repuesto, el mecnico lo solicitar al
Administrador de Obra, quien deber revisar si lo tiene en stock o debe solicitarlo a
Logstica.
En caso de no haber mecnico en la obra, el Administrador de Obra determina si se enva
un mecnico a la obra o se autoriza la reparacin con un tercero, preferiblemente a un taller
especializado en Lima donde el Almacenero se encarga de su ejecucin.
4.4. CALIBRACIN DE EQUIPOS

4.4.1.
Calibracin de equipos crticos
Las calibraciones de equipos crticos se deben realizar segn el Programa de Calibracin

de Equipos Crticos, comparando su resultado con patrones de medicin trazables a
patrones de medicin nacional o internacional.
El Administrador de Obra y el Almacenero revisan peridicamente el Programa de
Calibracin de Equipos Crticos, que contiene los diferentes tipos de equipos crticos
considerados para ser calibrados; en caso el registro de la calibracin sea vigente al equipo
se lo despacha a la obra con la respectiva Gua de Remisin y Nota de Salida de almacn;
sino est vigente, se anota en la Gua de Remisin que el equipo no est calibrado, y se
inician los trmites con el respectivo proveedor autorizado para calibrar los equipos. El
Administrador de Obra y el Almacenero deben revisar al inicio de cada obra el estado de
calibracin vigente para los equipos utilizados.
El periodo de calibracin se define teniendo en cuenta el uso y las especificaciones del
fabricante.
El Almacenero es el responsable de solicitar y verificar los Certificados de Calibracin del
proveedor, mantener registro de los mismos, recibir y ubicar en el almacn los equipos
calibrados debidamente identificados. Si el equipo requiere condiciones especiales de
almacenamiento, estas se registran en el formato Check List de Verificacin en Almacn.
En el instructivo Administracin de Backup se detalla el acceso y utilizacin del sistema
informtico; la proteccin contra los virus informticos, a travs de antivirus; y el
almacenamiento de Copias de Respaldo (Backup) de informacin de los usuarios de los
ordenadores.
COMPRAS
1. OBJETIVO
Establecer el procedimiento de compras de suministros y servicios que afecten a las
actividades de ABC S.A..
2. ALCANCE
El presente Instructivo aplica a todas las compras de suministros y servicios aprobadas por
la Gerencia General.
Norma ISO 9001.
Seleccin, Evaluacin y Reevaluacin de Proveedores.
4. CONTENIDO
4.1. DEFINICIONES
Proveedor de suministros generales: todos aquellos proveedores que ofrezcan sus
productos o suministros de forma frecuente o espordica, que no tienen relacin directa con
los servicios de ABC S.A., por ejemplo: artculos de aseo, papelera general, tintas,
impresoras, cmaras fotogrficas, telfonos, computadores, muebles, etc.
Proveedor de suministros crticos: todos aquellos proveedores que ofrezcan sus

suministros de forma frecuente o espordica, que afecten directamente y en forma crtica a
ejecucin de los servicios de ABC S.A., por ejemplo: materiales de construccin,
aisladores, amortiguadores, cables, estructuras metlicas, herramientas generales, equipos,
etc.
Proveedor de servicios generales: todos aquellos proveedores que ofrezcan sus servicios
de forma frecuente o espordica, que no tiene relacin directa con los servicios de ABC
S.A., por ejemplo: servicios de comunicacin, alquiler del local, control de plagas, limpieza,
alimentacin, etc.
Proveedor de servicios crticos: todos aquellos proveedores que ofrezcan sus servicios
de forma frecuente o espordica, que afecten directamente y en forma crtica a ejecucin de
los servicios de ABC S.A., por ejemplo: personal contratista y subcontratista.
4.2. IDENTIFICACIN DE LA NECESIDAD DE COMPRA

4.2.1.
Suministros
Los suministros generales y los suministros crticos se identifican desde la planificacin del
proyecto o cuando por requerimiento de un usuario durante la ejecucin de un proyecto
surge la necesidad de compra en obra o en la sede principal. Se describe cada caso:
Cuando inicia el proyecto, la Gerencia General planifica los requerimientos futuros
de suministros locales e importados, y los servicios.
Cuando el proyecto se encuentra en ejecucin y se identifica la necesidad de
suministro, se informar al Administrador de Obra, quien con apoyo del Ingeniero
Residente, confirmar la necesidad del requerimiento.
Si la compra se realiza de forma local, se compartir la informacin de compra al
Coordinador Gestin Proyectos y se proceder de acuerdo a la forma de pago
acordada. Si la compra se realiza fuera de la localidad de obra, el Administrador de
Obra enviar una solicitud va e-mail al Coordinador Gestin Proyectos, con copia al
Ingeniero Residente, para que revise la existencia del suministro.
La informacin de compra que contendr el e-mail es la siguiente:
o Nombre del insumo.
o Caractersticas del insumo (tamao, tipo, peso, volumen, origen, etc.).
o Marca del insumo.
o Proveedor (si se conoce).
4.2.2.
Servicios
Los servicios generales son identificados por el Administrador de Obra y/o el Coordinador
Administrativo, quienes revisan la informacin y requisitos relacionados al proyecto. Los
requerimientos se confirman con el Ingeniero Residente. A continuacin se describe el
desarrollo del proceso:
Si la compra se realiza de forma local, se compartir la informacin de compra al
Coordinador Gestin Proyectos y se proceder de acuerdo a la forma de pago
acordada. Si la compra se realiza fuera de la localidad de obra, el Administrador de
Obra enviar una solicitud va e-mail al Coordinador Gestin Proyectos, con copia al
Ingeniero Residente, para que se revise la existencia del suministro.
La informacin de compra que contendr el e-mail es la siguiente:
o Nombre del insumo.
o Caractersticas del insumo (tamao, tipo, peso, volumen, origen, etc.).
o Marca del insumo.
o Proveedor (si se conoce).
Los servicios crticos son identificados a partir de la firma del contrato con el cliente.
4.3. ADQUISICIN DE SUMINISTROS

Al inicio y durante la ejecucin del proyecto, el Coordinador Gestin Proyectos designa va
e-mail al Asistente Gerencia la elaboracin de rdenes de Compra para adquirir los
suministros segn la planificacin del proyecto.
En caso se d la inexistencia parcial o total de algn suministro, el Coordinador Gestin
Proyectos realizar la adquisicin de los suministros considerando la Lista de Proveedores
Aprobados EDPE-LG-F-002 de ABC S.A.. En el caso que se requiera escoger a un nuevo
proveedor, el Coordinador Gestin Proyectos realiza la bsqueda y solicita 3 cotizaciones
de distintos proveedores. El criterio de seleccin ser de acuerdo al instructivo Seleccin,
Evaluacin y Reevaluacin de Proveedores EDPE-LG-I-004.
Posteriormente, el Asistente Gerencia crea la Orden de Compra, que es aprobada por el
Gerente General y posteriormente enviada al proveedor. La informacin que debe estar
como mnimo en una Orden de Compra es la siguiente:
Nombre del insumo.
Descripcin del insumo.
Nombre del proveedor.
Lugar y fecha de envo.
Detalle de la unidad y cantidad.
Cotizacin.
Luego que el proveedor recibe la Orden de Compra, este deber entregar los siguientes
documentos:
o Certificados de calidad.
o Fichas tcnicas.
o Hojas de seguridad (MSDS).
La entrega y recepcin del suministro se realiza segn lo especificado en la Orden de
Compra, donde el transporte del material puede estar a cargo del proveedor o a cargo de
ABC S.A. segn lo pactado entre las partes. Una vez llegado el material al destino final
acordado, se realiza el control de recepcin a travs de una inspeccin visual, verificando
cantidades y especificaciones. El proceso culmina con la aceptacin de la Gua de
Remisin conforme por parte del Almacenero de ABC S.A.. En caso se tenga
observaciones, estas sern diligenciadas al Administrador de Obra e indicadas en la Gua
de Remisin.
En obra, la verificacin del insumo/equipo, para asegurar el cumplimiento de los requisitos
especificados, estar a cargo del Coordinador Gestin Proyectos para el alcance de la
compra y del Administrador de Obra para el alcance de la recepcin.
En el almacn central, la verificacin del insumo/equipo, para asegurar el cumplimiento de
los requisitos especificados, ser realizada por el Almacenero, en caso de ser requerido.
En caso no se pueda hacer una verificacin antes de usar el insumo/equipo, se realizarn
pruebas inmediatas posteriores a su uso para evaluar su conformidad con los requisitos
especificados.
*En caso se adquieran suministros que sean propiedad del cliente, se aplicar el mismo
mtodo considerando las indicaciones o instrucciones dadas por este para su manejo. Estas
pueden encontrarse en documentos escritos que sern incluidos en el formato Lista de
Control de Documentos Externos EDPE-CC-F-003. Para salvaguardar los suministros,
mientras estn bajo nuestro control o sean utilizados por nosotros, se toman en cuenta las
plizas de todo riesgo y la seguridad contratada en sitio y en el almacn.
*Cuando los suministros que sean propiedad del cliente son inadecuados para prestar el
servicio, se le informar al cliente mediante el envo de cartas o correos electrnicos por
parte del Coordinador Gestin Proyectos.
4.4. ADQUISICIN DE SERVICIOS

4.4.1.
Servicios generales
Al inicio y durante la ejecucin del proyecto, el Administrador de Obra es quien se encarga

de la contratacin de los servicios generales. Dependiendo de las caractersticas del
servicio, este designar va e-mail al Asistente Gerencia la elaboracin de rdenes de
Compra para adquirir los servicios segn la planificacin del proyecto.
La adquisicin de los servicios la realizar el Administrador de Obra considerando la Lista
de Proveedores Aprobados de ABC S.A.. En el caso que se requiera escoger a un nuevo
proveedor, el Administrador de Obra realiza la bsqueda y solicita 3 cotizaciones de
distintos proveedores. El criterio de seleccin ser de acuerdo al instructivo Seleccin,
Evaluacin y Reevaluacin de Proveedores EDPE-LG-I-004.
En el caso que se cree la Orden de Compra por el Asistente Gerencia, la cual es aprobada
por el Gerente General, esta ser enviada al proveedor. La informacin que debe estar
como mnimo en esta Orden de Compra es la siguiente:
Nombre del servicio.
Descripcin del servicio.
Nombre del proveedor.
Cotizacin.
4.4.2.
Servicios crticos
Durante la planificacin del proyecto, la Direccin de Proyectos identifica la cantidad de

subcontratistas requeridos de acuerdo a la organizacin prevista, revisando el contrato
(especificaciones tcnicas) y la Lista de Subcontratistas Aprobados EDPE-LG-F-001 de
ABC S.A.. A continuacin, se invita a participar a los subcontratistas quienes debern
presentar su oferta de acuerdo a las condiciones pactadas.
En el caso de contratacin de personal u otro servicio que tiene impacto directo en la
prestacin del servicio, la Gerencia General se encarga de designar quienes sern invitados
a ofertar por el servicio, encargando al Coordinador Gestin Proyectos el seguimiento de la
presentacin de la oferta. Una vez recibida la oferta, la Direccin de Proyectos evaluar de
acuerdo a criterios pre-establecidos para cada tipo de proyecto, finalizando con la
adjudicacin de la actividad. El Gerente General decidir qu subcontratista prestar el
servicio crtico. La Direccin de Proyectos comunica al Asesor Legal, al Coordinador
Administrativo y al Asistente DTH la adjudicacin del subcontratista. El grupo de trabajo, en
conjunto elaborar el contrato correspondiente.
En el caso de la logstica de recursos, el Coordinador Gestin Proyectos propondr a los
proveedores de transporte, mantenimiento y alquiler de montacargas.
En caso de no contar con proveedor de servicio crtico disponible se realiza la bsqueda a
travs de referencias de trabajadores u otros subcontratistas, publicaciones de avisos con el
perfil requerido, entre otras.
La contratacin del servicio se cierra con la firma del subcontrato.
SELECCIN, EVALUACIN Y REEVALUACIN DE PROVEEDORES

1. OBJETIVO
Establecer el mtodo de seleccin, evaluacin y reevaluacin de proveedores de
suministros y servicios que afecten a las actividades de ABC S.A..
2. ALCANCE
El presente Instructivo aplica para la etapa de seleccin, evaluacin y reevaluacin de
proveedores de suministros y servicios que representan un impacto en el cumplimiento de la
prestacin del servicio de ABC S.A..
Norma ISO 9001.
Compras.
4. CONTENIDO
4.1. SELECCIN DE PROVEEDORES
En las compras, el Coordinador Gestin Proyectos verifica en la Lista de Proveedores
Aprobados o en la Lista de Subcontratistas Aprobados y coordina con la Gerencia
General la negociacin con dichos proveedores.
Para el caso que se requiera escoger a un nuevo proveedor, el Coordinador Gestin
Proyectos realiza la bsqueda y solicita 3 cotizaciones de distintos proveedores y el criterio
de seleccin ser el siguiente segn aplique:
a) Significancia del producto y/o servicio.
b) Precio del producto y/o servicio.
c) Forma de pago del producto/servicio.
d) Tiempo de entrega y/o servicio.
e) Localizacin del proveedor.
f) Recomendaciones de colegas o clientes.
g) Permanencia en el mercado.
h) Certificados de existencia y representacin.
i) Capacidad financiera.
j) Referencias comerciales.
Esta seleccin se realizar en coordinacin con el Gerente General.
4.2. EVALUACIN DE PROVEEDORES

La evaluacin de los proveedores ser realizada ya una vez sea utilizado el suministro o
brindado el servicio, y estar a cargo del Coordinador Gestin Proyectos que tendr apoyo
del Administrador de Obra y el Coordinador Administrativo. Para esto se usar el formato de
Calificacin de Proveedores y de acuerdo al resultado se lo incluir en la Lista de
Proveedores Aprobados.
Igualmente, para la evaluacin de proveedores de suministros, si por
disposiciones de la empresa, exigencias del cliente, o porque el producto a
comparar as lo requiere, ser necesario verificar o inspeccionar los locales del
proveedor por parte del cliente o de ABC S.A..
De la misma manera, para la evaluacin de proveedores de servicios crticos, si
por disposiciones de la empresa, exigencias del cliente, o porque el servicio a
comparar as lo requiere, ser necesario evaluar los perfiles del personal

considerando como mnimo los Perfiles del Puesto y Responsabilidades de
Tcnicos, Asistentes Tcnicos, Ayudantes y Ayudantes de Almacn utilizados
por la organizacin, y exigiendo la presentacin del brochure de la empresa a
contratar.
En la evaluacin de los proveedores se aplicarn los criterios establecidos en el Anexo 1
(para suministros generales), en el Anexo 2 para (servicios generales), en el Anexo 3 (para
suministros crticos) y en el Anexo 4 (para servicios crticos). El proveedor evaluado por
ABC S.A. se clasificar de acuerdo a las siguientes categoras:
Proveedor Muy Calificado: Puntaje igual o superior a 75.

Proveedor Calificado: Puntaje igual a 50 y menor de 75.
Proveedor No Calificado: Puntaje menor a 50.
En caso el proveedor sea clasificado como Proveedor Muy Calificado, se incluir en la

Lista de Proveedores Aprobados.
En caso de que el proveedor de insumos crticos y/o servicios crticos sea clasificado como
Proveedor Calificado, se le har conocer lo que debe reforzar para que realice la
correccin de sus faltas en un plazo estipulado; con lo cual, se le incluir en la Lista de
Proveedores Aprobados. Para el caso de los proveedores de insumos generales no se
proceder a su contratacin nuevamente y tampoco se le incluir en la Lista de
Proveedores Aprobados.
En caso el proveedor sea clasificado como Proveedor No Calificado, no se le incluir en la
Lista de Proveedores Aprobados y tampoco se le contratar nuevamente, ya sea de
insumos crticos y/o servicios crticos.
Cuando el proveedor es nuevo, el Coordinador Gestin Proyectos debe presentar un
informe evaluacin de proveedores de insumos crticos y servicios crticos a la Gerencia
General.
4.3. RE-EVALUACIN DE PROVEEDORES

Una vez que se ha iniciado la relacin comercial con el proveedor, la re-evaluacin de este
se realizar de la siguiente manera:
Para proveedores de suministros generales, se realizar con una frecuencia de dos
aos posterior a la evaluacin, o en su defecto, en la prxima contratacin.
Para proveedores de suministros crticos, se realizar con una frecuencia de un ao
posterior a la evaluacin, o en su defecto, en la prxima contratacin.
Para proveedores de servicios generales, se realizar con una frecuencia de dos
aos posterior a la evaluacin, o en su defecto, en la prxima contratacin.
Para proveedores de suministros crticos, se realizar una vez finalizado el
proyecto.
Para esto, el responsable de la re-evaluacin de proveedores ser el Coordinador Gestin
Proyectos que tendr apoyo del Administrador de Obra y el Coordinador Administrativo.
El Coordinador Gestin Proyectos mantendr los registros de los resultados de las
evaluaciones, re-evaluaciones y de cualquier accin necesaria derivada de las mismas.
De manera excepcional y cuando las condiciones as lo ameriten, podrn quedar
exceptuados
de
esta
seccin
aquellos
proveedores
elegidos
que
son
fabricantes/subcontratistas nicos, representantes distribuidores exclusivos, cuya eleccin
en la compra ser sustentada en caso de ser clasificados como Proveedor No Calificado;
mientras que no afecten algn requisito definido por el cliente.
ANEXO 1
CRITERIOS DE EVALUACIN PARA INSUMOS GENERALES
CRITERIOS
FACTOR
DEFINICIN
EXCELENTE
BUENO
REGULAR
DEFICIENTE
100
75
50
25
1. Disponibilidad del
producto y tiempo de
entrega
Grado
de
cumplimiento de Disponibilidad
inmediata
los
plazos antes del plazo acordado.
acordados.
2. Costo del producto
Nivel de precios Ofrece los precios ms bajos

Ofrece
Ofrece precios competitivos Dentro de los precios
comerciales
y del
mercado
y/o
con
elevados
para el mercado.
del mercado.
descuentos.
descuento.
mercado.
y Plazo acordado
retrasos mnimos.
con Retrasos regulares y Siempre

de algunos das.
plazo.
plazos
Amplios plazos de pago.
4. Referencias
comerciales
Cartera
de
clientes
Cartera de clientes reconocidos
reconocidos en el sector y Reconocimiento
en el sector y excelencia en el
con
servicio
regular regular en el sector.
servicio comprobada.
comprobado.
Reconocimiento
en el sector.
Medianos plazos de pago.
Cortos
pago.
3. Condiciones de pago Forma de pago.
de
fuera
del
precios
para
el
Pagos contra entrega.
Poco reconocimiento
en el sector y/o nuevo
en el mercado.
ANEXO 2
CRITERIOS DE EVALUACIN PARA SERVICIOS GENERALES
CRITERIOS
FACTOR
DEFINICIN
EXCELENTE
BUENO
REGULAR
DEFICIENTE
100
75
50
25
1. Capacidad de
respuesta
Capacidad
de
Rara vez es necesario Con frecuencia se
Subsanacin
de
pedido
respuesta para la
Subsanacin
de
pedido recordar
la debe recordar la
inmediata con presentacin
subsanacin
de
posterior a la peticin.
subsanacin de la subsanacin de la
sustento.
pedidos.
peticin.
peticin.
2. Servicio al cliente
Grado
cumplimiento
los trminos
referencia.
3. Costo del servicio
Ofrece
precios Ofrece
precios
Nivel de precios Ofrece los precios ms bajos Ofrece precios competitivos
regulares
para el elevados para el
comerciales
y del mercado y amplios plazos para el mercado y plazos
mercado y cortos mercado y pagos
forma de pago.
de pago.
razonables de pago.
plazos de pago.
contra entrega.
de
Cumple siempre los requisitos Rara vez se
de
acordados, acordes a las incumplimientos
de
necesidades contratadas.
requisitos.
Baja frecuencia se
presentan
Alta frecuencia en los
presentan
a
los
incumplimientos de
incumplimientos a los
los requisitos.
requisitos.
ANEXO 3
CRITERIOS DE EVALUACIN PARA SUMINISTROS CRTICOS
CRITERIOS
FACTOR
DEFINICIN
1. Cumplimiento de
especificaciones
2. Cumplimiento en el
tiempo de entrega
4. Condiciones de pago
EXCELENTE
BUENO
100
75
REGULAR
DEFICIENTE
50
25
Con frecuencia los
Algunas
veces
los
suministros entregados
Grado
de
suministros
entregados
Alta frecuencia de
presentan fallas que
cumplimiento de Cumple siempre los requisitos presentan fallas menores
incumplimientos de
generan fallas en el
acordados sin presentar fallas pero son de poco impacto
las
los
requisitos
servicio ofrecido al
especificaciones ni rechazos. Y siempre entrega para el servicio. Algunas
acordados. Muy a
cliente. Con frecuencia
requeridas
del la cantidad solicitada.
veces entrega menos de lo
menudo no entrega
entrega menos de lo
suministro.
solicitado sin justificacin
lo solicitado.
solicitado
sin
vlida.
justificacin vlida.
Con
frecuencia
Grado
de
En ocasiones presenta
Muy a menudo entrega antes
presenta retrasos y
cumplimiento de
Siempre entrega en el retrasos de pocos das
del tiempo pactado y nunca
en
algunas
los
plazos
tiempo pactado.
en la entrega de lo
presenta retrasos.
ocasiones estos son
acordados.
solicitado.
de muchos das.
Requiere
recordarle
Grado de atencin
algunas veces que
Atencin a los reclamos
y solucin a las
solucione los reclamos Con frecuencia no
No se presentan reclamos y la inmediata.
Suministra
quejas, brindando
presentados.
Es cumple los reclamos,
actitud frente asesora es informacin y asesora en
suministra
servicios
necesario insistir para no
proactiva (se adelanta a las forma oportuna y atiende las
complementarios
que
suministre informacin y no
necesidades).
solicitudes de quejas de
(asesoras,
informacin y asesora, atiende solicitudes.
manera inmediata
informacin, etc.)
y algunas veces no
atiende las solicitudes.
Nivel de precios
Ofrece
precios Ofrece
precios
Ofrece los precios ms bajos Ofrece precios competitivos
comerciales,
elevados
para
el elevados para el
del mercado y amplios plazos para el mercado y plazos
descuentos
y
mercado
y
cortos mercado y pagos
de pago.
razonables de pago.
forma de pago
plazos de pago.
contra entrega.
ANEXO 4
CRITERIOS DE EVALUACIN PARA SERVICIOS CRTICOS
CRITERIOS
FACTOR
DEFINICIN
1. Eficiencia
Grado
de
cumplimiento
de
requisitos
acordados,
conforme
con
las necesidades
contratadas.
2. Presentacin
de informe
Grado
calificacin
informe.
3.
Comportamiento
/
desenvolvimiento
personal
Grado
de
cumplimiento
de
plazos
acordados
considerando la
actitud de las
personas
que
prestan
el
servicio
con
relacin
al
respeto,
cortesa y buen
trato.
EXCELENTE
BUENO
REGULAR
DEFICIENTE
100
75
50
25
Son
frecuentes
los
incumplimientos de los
requisitos, y adems
son
de
mediano
impacto en el desarrollo
de la actividad.
Se
incumplen
siempre los requisitos
del servicio y afectan
el desarrollo de las
actividades.
En
ocasiones se
Cumple siempre los presentan
requisitos
incumplimientos a
acordados,
los requisitos, pero
conforme con las son
de
poco
impacto
en
el
necesidades
contratadas.
desarrollo
de
la
actividad.
de
Informe
aprobado
Informe aprobado
Informe aprobado con
del
con observaciones
Informe reprobado.
sin observaciones.
observaciones mayores.
menores.
Excelente la actitud
del
personal
(respeto, cortesa,
buen trato) que
presta los servicios.
Y los servicios son
entregados
sin
retrasos.
En
ocasiones
algunas
personas
que
prestan
los
servicios, muestran
una buena actitud
amable
(respeto,
cortesa,
buen
trato).
Los
servicios
son
entregados
con
muy
pocos
o
espordicos
retrasos.
Es comn que las

personas que prestan
los servicios, muestran
una
actitud
poco
amable
(respeto,
cortesa, buen trato).
Los
servicios
son
entregados
con
frecuentes retrasos.
Siempre las personas

que
prestan
los
servicios,
no
muestran una actitud
amable
(respeto,
cortesa, buen trato).
Los
servicios
son
entregados
con
excesivos retrasos.
FORMATOS
Lista de Subcontratistas Aprobados
CONTACTO
NOMBRE
RUBRO UBICACIN DIRECCIN
TELFONO TELFONO
ESUBCONTRATISTA
NOMBRE CARGO
OTROS
FIJO
CELULAR MAIL
ACCIN
FECHA DE
RESPONSABLE
CUMPLIMIENTO DE ACCIONES
ACCIN
FECHA DE
RESPONSABLE
CUMPLIMIENTO DE ACCIONES
Lista de Proveedores Aprobados
NOMBRE
PROVEEDOR
CONTACTO
RUBRO UBICACIN DIRECCIN
TELFONO TELFONO
NOMBRE CARGO
FIJO
CELULAR
EMAIL
OTROS
Calificacin de Proveedores
FECHA
NOMBRE DEL PROVEEDOR
SUMINISTRO / SERVICIO BRINDADO
CALIFIQUE LA TABLA SEGN LOS SIGUIENTES CRITERIOS: 100 (EXCELENTE), 75 (BUENO), 50 (REGULAR)
Y 25 (DEFICIENTE).
FACTORES
CALIFICACIN
COMENTARIOS /
OBSERVACIONES
1. Disponibilidad del
producto y tiempo de entrega
2. Costo del producto

GENERALES
4. Referencias comerciales
SUMINISTROS
1. Cumplimiento de
especificaciones
2. Cumplimiento en el tiempo
de entrega
CRTICOS
1. Capacidad de respuesta
GENERALES
3. Costo del servicio

SERVICIOS
1. Eficiencia
CRTICOS
2. Presentacin de informe
3. Comportamiento /
desenvolvimiento personal
CALIFICACIN TOTAL
OBSERVACIONES
NOMBRE DE EVALUADOR
0
CLASIFICACIN
Check List de Verificacin en Almacn

Almacn:
OC / GR:
Registro N:
Proveedor:
Cdigo (stock):
Proyecto:
Usuario:
Fecha de Ingreso:
Descripcin del material:

Familia:
Descripcin Tcnica:
Ubicacin:
Condicin:
Nuevo
Devaluado
Condiciones de manipulacin:
1.-Manipulacin manual
2.-Manipulacin con equipo
3.-Material frgil
1.-Material explosivo
2.-Material inflamable
3.-Material txico
4.-Corrosivo
5.-Cortante
6.-Otro
Bajo techo
Climatizada
Plataforma
Superficies fabricadas
Caja de cartn
Caja metlica
3.-Otro
Riesgos de manipulacin:
Condiciones de preservacin:
1.-rea de almacenamiento
Intemperie
2.-Lugar de almacenamiento
Estantes
Otros
3.-Condicin de almacenamiento
Caja de madera
Otros
4.-Preservacin
Temperatura ambiente
Temperatura regulada
Ambiente ventilado
Mantener con anti corrosivo
Mantener con slica gel
Rotacin o movimiento
Calefaccin propia
Otros
Observaciones:
Inspeccionado por:
Ayudante de Almacn
Almacenero
Nombre:
Nombre:
Firma:
Firma:
Fecha:
Fecha:
Anexo 11 Plan de Calidad

PROCESO: CONSTRUCCIN DE LNEAS DE TRANSMISIN ELCTRICA DE BAJA, MEDIA, ALTA Y EXTRA
ALTA TENSIN
OBJETIVO
FUNCIONAL
Asegurar mediante controles adecuados de carcter tcnico la construccin y montaje de una lnea de transmisin para cumplimiento de los
requisitos y satisfaccin del cliente.
INDICADOR
Rendimiento de Obra.
Valorizacin Mensual.
ETAPA DEL
PROCESO
CARACTERSTICA
A CONTROLAR
CRITERIO DE
ACEPTACIN
MOVILIZACIN DE
PERSONAL
- TRASLADO SEGN
PROGRAMA
- SEGURIDAD
- MOVILIZACIN DE
ACUERDO A PLAN DE
TRABAJO
- REGLAMENTO
INTERNO DE
SEGURIDAD Y SALUD
EN EL TRABAJO
IMPLEMENTACIN
DE INSTALACIONES
- UBICACIN
- SEGURIDAD
- INSTALACIN SEGN
UBICACIN
GEOGRFICA DEL
PROYECTO
- CONDICIONES
MNIMAS DE
HABITABILIDAD
- INSTALACIN DE
ACUERDO A PLAN DE
TRABAJO
ACTIVIDAD
MOVILIZACIN DE
PERSONAL E
IMPLEMENTACIN
DE
INSTALACIONES
EQUIPO /
MATERIAL DE
MEDICIN
RESPONSABLE FRECUENCIA
REGISTROS
DOCUMENTO DE
CONSULTA
ACCIONES POR
INCUMPLIMIENTO
- VEHCULO
- INGENIERO
RESIDENTE
ADMINISTRADOR
DE OBRA
POR
PROYECTO
- PASAJES
- CONTRATOS
DE ALQUILER Y
SERVICIOS
- CONTRATO CON
EL CLIENTE
- REPROGRAMACIN
DE MOVILIZACIN
- LUGAR DE
ALOJAMIENTO
- EQUIPOS DE
OFICINA
- INGENIERO
RESIDENTE
ADMINISTRADOR
DE OBRA
POR
PROYECTO
- PASAJES
- CONTRATOS
DE ALQUILER Y
SERVICIOS
- CONTRATO CON
EL CLIENTE
- REPORTE A
GERENTE GENERAL Y
REUBICACIN
INSTALACIONES
- RENDIMIENTO DE
ACTIVIDAD
- ESTACIONES
TOTALES
- TEODOLITOS
- EQUIPOS
TAQUIMTRICOS
- EJECUCIN DE LA
ACTIVIDAD
- RENDIMIENTO Y
EFICIENCIA DE
ACTIVIDAD
- ESTACIONES
TOTALES
- TEODOLITOS
- VEHCULOS DE
TRANSPORTE
COMPUTADORAS
- INGENIERO
RESIDENTE
- TOPGRAFO
POR
PROYECTO
- CARTERAS
- PLANILLAS
PLANTA PERFIL
MARCACIN
- GEOMETRA
ESPECIFICADA
- PLANOS DEL
CLIENTE
- PLANOS DE OBRAS
CIVILES
- PLANOS DE
ESTRUCTURAS
- TEODOLITOS
- CINTAS
MTRICAS
- INGENIERO
RESIDENTE
- TOPGRAFO
DIARIA / MEDIO
DIARIA
- PLANILLAS DE
MARCACION
- REGISTRO DE
CALIBRACIN DE
TEODOLITO
EXCAVACIN
- DIMENSIONES Y
TIPO DE SUELO
- PLANOS DEL
CLIENTE
- CINTAS
MTRICAS
- INGENIERO
RESIDENTE
- SUPERVISOR
DE OBRA
- TCNICOS
DIARIA
- PROTOCOLOS
DE EXCAVACIN
DE
FUNDACIONES
- PLANOS DE
OBRAS CIVILES
- INSTRUCTIVOS DE
TRABAJO
- REPROGRAMACIN
DE ACTIVIDAD
- DIMENSIONES,
CONCRETOS Y
REFUERZOS (ACERO
DE REFUERZO)
- PLANOS DEL
CLIENTE
- ESPECIFICACIONES
TCNICAS
- EQUIPOS DE
TOPOGRAFA
- CINTAS
MTRICAS
- ENSAYOS DE
LABORATORIO
(PARA TIERRA,
AGUA,
CONCRETO)
- INGENIERO
RESIDENTE
- SUPERVISOR
DE OBRA
- TCNICOS
- TOPGRAFO
DIARIA
- PLANILLAS DE
CONCRETO
- RESULTADOS
DE
LABORATORIO
- PLANOS DEL
CLIENTE
-INFORMES DE
LABORATORIO
ESPECIFICACIONES
TCNICAS
- PLANOS DEL
CLIENTE
- INSTRUCTIVOS DE
TRABAJO
- DEMOLICIN
- ENSAYOS DE
LABORATORIO
- GEOMETRA DE LA
FUNDACION
- PLANILLAS DE
NIVEL
- PLANOS DE
ESTRUCTURAS
- TEODOLITOS
- CINTAS
MTRICAS
- NIVEL
- EQUIPOS DE
TOPOGRAFA
- INGENIERO
RESIDENTE
- SUPERVISOR
DE OBRA
- TCNICOS
- TOPGRAFO
DIARIA
- PLANILLAS DE
NIVELACIN DE
FUNDACIONES
- REGISTRO DE
CALIBRACIN DE
TEODOLITO
- PLANOS DEL
CLIENTE
- INSTRUCTIVOS DE
TRABAJO
- DEMOLICIN
PLANIFICACIN
- PLANIFICACIN DE
LA ACTIVIDAD
REPLANTEO
EJECUCIN
OBRA CIVIL
FUNDACIN
NIVELACIN
- INGENIERO
RESIDENTE
- TOPGRAFO
POR
PROYECTO
- CARTERAS
- PLANOS DE
PLANTA PERFIL
- PLANOS DE
PLANTA PERFIL
ESPECIFICACIONES
TCNICAS
- SILUETAS DE
OBRAS CIVILES
- PLANOS DE
ESTRUCTURAS
- DISEOS DE
OBRAS CIVILES
- INSTRUCTIVOS DE
TRABAJO
NA
- INCREMENTO DE
RECURSOS
- REPROGRAMACIN
DE ACTIVIDAD
RELLENOS
COMPACTADOS
MONTAJE DE
ESTRUCTURAS
- INGENIERO
RESIDENTE
- SUPERVISOR
DE OBRA
- TCNICOS
SEMANAL /
MENSUAL
- INFORMES DE
ENSAYOS
- REGISTRO DE
CALIBRACIN DE
DENSIMETRO
- REGISTRO DE
CALIBRACIN DE
CONO DE ARENA
- PROTOCOLOS
DE
COMPACTACIN
ESPECIFICACIONES
TCNICAS
- GRANULOMETRA
- INSTRUCTIVOS DE
TRABAJO
- RECOMPACTACIN
- DENSIDAD DEL
SUELO DE RELLENO
- ESPECIFICACIONES
DEL CLIENTE
- DENSMETRO
- CONO DE
ARENA
- CANTIDAD
- ESPECIFICACIONES
DEL CLIENTE
NA
- INGENIERO
RESIDENTE
- ALMACENERO
UNA VEZ POR

ESTRUCTURA
- GUAS DE
REMISIN
- LISTADO DE
DESPACHO DE
FBRICA
- REPROGRAMACIN
DE ACTIVIDAD
- ESTADO DEL
MATERIAL
- ESPECIFICACIONES
DEL CLIENTE
NA
- INGENIERO
RESIDENTE
- ALMACENERO
UNA VEZ POR

ESTRUCTURA
- GUAS DE
REMISIN
- LISTADOS DE
COMPOSICIN
- PLANOS DE
FBRICA
- REPROGRAMACIN
DE ACTIVIDAD
- DISPOSICIN DE
MATERIAL EN
ALMACN
- ESPECIFICACIONES
DEL CLIENTE
NA
- INGENIERO
RESIDENTE
- ALMACENERO
UNA VEZ POR

ESTRUCTURA
- GUAS DE
REMISIN
- PLANOS DE
FBRICA
- GUAS DE
REMISIN
- PACKING LIST
- REPROGRAMACIN
DE ACTIVIDAD
RECEPCIN DE
MATERIAL
ALMACENAMIENTO
SELECCIN Y
CLASIFICACIN
- SELECCIN
ESPECFICA POR
ESTRUCTURA
- DISPOSICIN PARA
DESPACHO A CAMPO
- GUAS DE REMISIN
- GRA DE IZAJE
-DINAMMETRO
- INGENIERO
RESIDENTE
- ALMACENERO
TRANSPORTE
- PESO Y
COMPOSICIN
- PLANILLAS
- GUAS DE REMISIN
- DINAMMETRO
- INGENIERO
RESIDENTE
- ALMACENERO
- SUPERVISOR
DE OBRA
PREARMADO
- CANTIDAD DE
PIEZAS DE
ESTRUCTURAS
- PLANOS DEL
CLIENTE
- HERRAMIENTAS
- LLAVES
- INGENIERO
RESIDENTE
- SUPERVISOR
DE OBRA
- TCNICOS
MONTAJE
- MONTAJE SEGN
PLANOS DE
ESTRUCTURAS
- PROTOCOLOS DE
MONTAJE
- ELEMENTOS DE
IZAJE
- INGENIERO
RESIDENTE
- SUPERVISOR
DE OBRA
- TCNICOS
DIARIA
- PLANILLAS DE
ESTRUCTURAS
- LISTADO O TABLA
DE TORRES
- PLANOS DE
FBRICA
- GUAS DE
REMISIN
- LISTADO DE
COMPOSICIN
- INSTRUCCIONES
DE INGENIERO
RESIDENTE
UNA VEZ POR

ENVO
- PLANILLAS DE
ESTRUCTURAS
- GUAS DE
REMISIN
- PLANILLAS DE
COMPOSICIN
- GUAS DE
TRANSPORTE
- LISTADO
ESPECFICO POR
TORRE
- REPROGRAMACIN
DE ACTIVIDAD
UNA VEZ POR

TORRE
-PLANOS DEL
CLIENTE
- PLANILLAS DE
ESTRUCTURAS
- REPROGRAMACIN
DE ACTIVIDAD
- PROTOCOLOS
DE MONTAJE
- PLANILLAS DE
ESTRUCTURAS
- PLANOS DE
MONTAJE
- LISTADO
ESPECFICO DE LA
TORRE
- INSTRUCTIVOS DE
TRABAJO
- REPROGRAMACIN
DE ACTIVIDAD
UNA VEZ POR

TORRE
- REPROGRAMACIN
DE ACTIVIDAD
- INGENIERO
RESIDENTE
- SUPERVISOR
DE OBRA
- TCNICOS
UNA VEZ POR

TORRE
- SELECCIN DE
PLAZOS
- FACILIDAD DE
INGRESO
- PERMISOS PNP
RUTAS DE ACCESO
- VEHCULOS DE
TRANSPORTE
- INGENIERO
RESIDENTE
- SUPERVISOR
DE OBRA
(TENDIDO)
POR TIRO
TRAMO
TENDIDO
- ESQUEMAS Y
PLANOS DE
TENDIDO
- PLANOS PLANTA
PERFIL
- TABLAS DE
TORRES
- INSTRUCTIVOS DE
TRABAJO
NA
- TRANSPORTE DE
EQUIPOS Y
HERRAMIENTAS
- RAPIDEZ DE
ACTIVIDAD
- SEGURIDAD DE
ACTIVIDAD
- INSTALACIONES
ADECUADAS
- VEHCULOS DE
TRANSPORTE
PESADO
- VEHCULOS DE
TRANSPORTE DE
PERSONAL
- INGENIERO
RESIDENTE
- SUPERVISOR
DE OBRA
(TENDIDO)
POR TIRO
PLAN DE
TENDIDO
- GUAS DE
REMISIN
- PLANOS PLANTA
PERFIL
- ESQUEMAS DE
ACCESOS
- INSTRUCTIVOS DE
TRABAJO
NA
- RENDIMIENTO DE
ACTIVIDAD
- SEGURIDAD DE
ACTIVIDAD
- EFICIENCIA DE
ACTIVIDAD
- EQUIPOS DE
TENSIN
CONTROLADA
- VEHCULOS DE
TRANSPORTE
- CABLES
- POLEAS
- VEHCULOS DE
TRANSPORTE
GENERALES
- TEODOLITOS
- TERMMETROS
- INGENIERO
RESIDENTE
- SUPERVISOR
DE OBRA
(TENDIDO)
- TCNICOS
POR TIRO
PLAN DE
TENDIDO
- TIROS DE
TENDIDO
- TABLAS DE
REGULADO
- PROTOCOLOS
DE TENDIDO
- PROTOCOLOS
DE FLECHADO
- TABLAS DE
FLECHAS
- TIROS DE
TENDIDO
- PROTOCOLOS
- INSTRUCTIVOS DE
TRABAJO
- INCREMENTO DE
RECURSOS
- PROTOCOLOS DE
MONTAJE
- ESPECIFICACIONES
DEL CLIENTE
- SUPERVISIN
2
TENDIDO O
INSTALACIN DE
CONDUCTOR
- REPROGRAMACIN
DE ACTIVIDAD
- EQUIPOS DE
TOPOGRAFA
- TORQUMETRO
- TORSIN
- VERTICALIDAD
- TORQUE
REVISIN Y
ENTREGA
- PLANOS (TODOS)
ESPECIFICACIONES
TCNICAS
- PLANILLAS DE
ESTRUCTURAS
- REQUERIMIENTOS
DE LA
SUPERVISIN
- PROTOCOLOS
DE MONTAJE
- PROTOCOLOS
DE
VERTICALIDAD Y
TORSIN
- EJECUCIN DEL
TENDIDO
OBRAS DE
PROTECCIN
REVISIN Y
RECEPCIN
FINAL
ENERGIZACIN
NA
- CALIDAD DE LA
ACTIVIDAD
- FINALIDAD DE LA
ACTIVIDAD
- RENDIMIENTO Y
EFICIENCIA DE
ACTIVIDAD
- OBJETIVO DE LA
ACTIVIDAD
- CONFORMIDAD DE
LA CONSTRUCCIN
POR EL CLIENTE
NA
- CALIDAD DE LA
ACTIVIDAD
- FINALIDAD DE LA
ACTIVIDAD
- RENDIMIENTO Y
EFICIENCIA DE
ACTIVIDAD
- CONFORMIDAD DE
LA CONSTRUCCIN
POR EL CLIENTE
- CONDICIONES
FINALES PTIMAS
- CORRECTAS
CONDICIONES
TCNICAS
- CORRECTAS
CONDICIONES
ELECTROMECNICAS
- CORRECTAS
CONDICIONES
ESTRUCTURALES
NA
- EQUIPOS DE
OBRAS CIVILES
- VEHCULOS DE
TRANSPORTE
- HERRAMIENTAS
GENERALES
NA
- INGENIERO
RESIDENTE
- SUPERVISOR
DE OBRA
- TCNICOS
FINAL DEL
PROYECTO
- PLANOS DE
OBRAS CIVILES
- PROTOCOLOS
-PLANOS DE
OBRAS CIVILES
- NORMAS
INTERNACIONALES
- INCREMENTO DE
RECURSOS
- INGENIERO
RESIDENTE
- SUPERVISOR
DE OBRA
- TCNICOS
FINAL DEL
PROYECTO
- REVISIN PARA
RECEPCIN
FINAL
- LISTADO DE
OBSERVACIONES
- LISTADO DE
SUPERVISIN
- OBSERVACIONES
DEL CLIENTE
- INCREMENTO DE
RECURSOS
FINAL DEL
PROYECTO
- PROTOCOLOS
DE PRUEBAS
- PROTOCOLOS
DE PUESTA EN
SERVICIO
- ACTA DE
CONFORMIDAD
DE OBRA
NA
- REVISIONES
TCNICAS
- CLIENTE
Cartera de Replanteo
PROYECTO
CONTRATO
CLIENTE
Estacin
Altura
Punto
Instrum.
Visado
(mts)
ANGULOS
Horizontal
Nombre
Firma
Fecha
Elabor
'
Revis
Altura
"
Vertical
'
(mts)
Distancia
(mts)
(mts)
Aprob
Compaa
Diferencia Abscisa
Cota
de nivel
(mts)
"
Distancia
prisma inclinada horizontal
(mts)
(mts)
Distancia Altura
Eje
Cond.
+-
(mts)
OBSERVACIONES
Protocolo de Excavacin
CONTRATO:
CONTRATISTA:
DIMENSIONES DE LA
FUNDACIN (m):
TORRE N:
TIPO DE FUNDACIN:
TIPO:
FECHA
INICIO:
REFERENCIA:
FECHA
TERMINACIN:
SERVICIOS REALIZADOS (Levantar los metros excavados por estructura)

ITEM
ACTIVIDADES
PATAS
A
ROCA CON EXPLOSIVOS
(m3)
ROCA FRACTURADA
(m3)
SUELO DURO
(m3)
SUELO NORMAL
(m3)
SUELO CON AGUA
(m3)
REA LIMPIA ANTES DE LA EXCAVACIN
(S/N)
FONDO DE LA EXCAVACIN LIMPIO Y NIVELADO
(S/N)
MATERIAL EXCAVADO DISTANTE DE LA EXCAVACIN
(1 m)
TOTAL
D
(S/N)
DIMENSIONES CORRECTAS, OK?

(S/N)
EL TERRENO EST SEGURO DESPUES DE LA
(S/N)
10
EXCAVACIN
EQUIPOS USADOS PARA LOS TRABAJOS (Especificar cantidad de HH-HH y HH-HM):
OBSERVACIONES:
RESPONSABILIDAD
CLIENTE
SUPERVISIN
EJECUCIN
NOMBRE DE LA EMPRESA
FIRMA
FECHA
Planilla de Nivelacin de Cimentaciones

E X T E N S I O N E S
No.
Tipo
Altura Inst
PEDESTALES
LONG. STUB "s"
Pendiente
Desarrollo (Ds)
H. LIBRE
Solado
0,000
0,000
DESCRIPCIN
0,000
0,000
EXTENSIONES
A
CD
DA
Cota de Fondo
Altura del Stub ( H' )
Cota cabeza Stub
Distancia a Cab. Stub (C)
ngulo ()
Distancia Inclinada (I)
Dist. Centro de excavacin (D)
Pedestal descubierto
Laterales inclinadas
AB
BC
Tericas
Campo (Contratista)
Campo (Supervisin)
Diagonales Inclinadas
AC
BD
Tericas
Campo (Contratista)
Campo (Supervisin)
Pendiente y desniveles en campo

A
Pendiente
Lectura (Contratista)
Cota Pta Stub (Contratista)
Cota Pta Stub (Supervisin)
Topgrafo:
Fecha:
OBSERVACIONES:
ELABORADO POR:
APROBADO POR:
FECHA:
FECHA:
Protocolo de Compactacin de Llenos

CONTRATO:
CONTRATISTA:
VOLUMEN TERICO DEL
LLENO EN m3:
TORRE No:
TIPO:
A:
REFERENCIA:
TIPO DE SUELO:
TIPO DE
FUNDACIN:
B:
C:
D:
FECHA INICIO:
FECHA FIN:
SERVICIOS REALIZADOS (Levantar los metros compactados por estructura)

ITEM
ACTIVIDADES
PATAS
A
LIMPIEZA?
REPARACIN DEL CONCRETO?
PINTURA ASFLTICA O PROTECTORA?
TIEMPO DE CURADO EN DAS?
RELLENO CON MATERIAL DE LA EXCAVACIN? (m3)

RELLENO CON MATERIAL DE PRSTAMO? (Ver
observaciones)
RELLENO CON OTRO MATERIAL? (Ver observaciones)
6
7
8
HUMEDAD, OK?
ESPESOR DE CAPAS, OK?
10
RELLENO ADICIONAL? (m3)
11
CORTES ADICIONALES?
TOTAL VOLUMEN DE LLENO COMPACTADO REAL M3
(5+6+7+10)
TOTAL
D
OBSERVACIONES:
RESPONSABILIDAD
CLIENTE
SUPERVISIN
EJECUCIN
NOMBRE DE LA EMPRESA
FIRMA
FECHA
Protocolo de Montaje de Estructuras

CONTRATO:
CONTRATISTA:
TORRE No
PATAS
INICIO DEL TRABAJO
FINAL DEL TRABAJO
TIPO
CUERPO
AO
MES
DIA
AO
MES
DIA
CONTROL GENERAL
GEOMETRA DE LAS FUNDACIONES
RELLENOS
P.A.T. INSTALADAS
GALVANIZADO
POSICIN DE ELEMENTOS ESTRUCTURALES
PINTURA ASFLTICA
PUNZONADO DE PERNOS
CONTROL DE PERNOS Y ARANDELAS

Dimetro nominal
Torque para apriete de los

tornillos (Kg * m)
Dimensin
Torque
M12 o 1/2"
Arandelas
Presin
Lisa
Dimensin
Torque
M16 o 5/8"
Arandelas
Presin
Lisa
Dimensin
Torque
M20 o 3/4"
Arandelas
Presin
Lisa
ENSAMBLE DE ACUERDO AL
DISEO
SI
NO
Modificaciones
OBSERVACIONES:
RESPONSABILIDAD
CLIENTE
SUPERVISIN
EJECUCIN
NOMBRE DE LA PERSONA
FIRMA
FECHA
Protocolo de Verticalidad y Torsin

CONTRATO:
CONTRATISTA:
TORRE No.
TIPO
CUERPO
PATAS
AO
FECHA
MES
DIA
VERTICALIDAD Y TORSIN
PUNTOS DE CONTROL
IDENTIFICACIN
Altura
(mm)
VALOR OBTENIDO
Tolerancia
Terico (mm)
Eje Longitudinal
(mm)
IZQUIERDA
Eje Transversal
(mm)
DERECHA
A
B
C
D
PUNTOS DE CONTROL
LONG
TOLERANCIA
IDENTIFICACIN
(mm)
(mm)
VALOR OBTENIDO
(mm)
MENSULA SUP.
MENSULA MED.
MENSULA INF.
NOTA: VERIFICACIN ANTES DEL TENDIDO
OBSERVACIONES:
RESPONSABILIDAD
EJECUCIN
SUPERVISIN
EJECUCIN
FIRMA
FECHA
Protocolo de Tendido
CONTRATO:
CONTRATISTA:
TIRO DESDE
A
N. TORRE TORRE
ABSCISA
FRENO
ABSCISA
MALACATE
LONGITUD
UBICACIN UBICACIN TIEMPO DE

PUNTAS
EMPALMES CAMISAS
TENDIDO SOBRANTES
OBSERVACIONES CARRETES Ns
Observaciones:
RESPONSABILIDAD
CLIENTE
SUPERVISIN
EJECUCIN
FUNCIONARIO
FIRMA
FECHA
Protocolo de Flechado
CONTRATO:
CONTRATISTA:
DE LA ESTRUCTURA
HASTA LA ESTRUCTURA
FECHA DE TENDIDO
FECHA DE REGULACIN
LONGITUD
VANOS DE CONTROL
VANO
FASES
DE
VANO
DE
VANO
DE
VANO
TEMPERATURA
DE
CONDUCTOR
FLECHA
FLECHA
PROYECTO DIFERENCIA
DIRECTA
(ng
DE FLECHA
(m)
vertical)
% ERROR
EMPALMES
(Ver notas)
TIPO
UBICACIN
FASES
TIPO
UBICACIN
FASES
Nota: En el tipo de EMPALME considerar INTERMEDIO/TERMINAL/REPARACIN

En Ubicacin considerar: Mts ADELANTE de la Torre o Mts ATRS de la Torre
Observaciones:
RESPONSABILIDAD
CLIENTE
SUPERVISIN
EJECUCIN
FIRMA
FECHA
Revisin para Recepcin Final

REVISIN PARA RECEPCIN FINAL ____
RECEPCIN FINAL ____
Torre
No. Obra
No. Definitivo
Departamento
Tipo:
Patas:
Cordenada N
Cordenada E
Provincia
Distrito
Susp.
Ret.
1. SITIO DE TORRE
Si No
Obras de proteccin
Inestabilidades
Muros
Agrietamientos
Gaviones
Corrientes de agua
Cunetas
Erosiones
Otros
Si
No
NA
Bien
Mal
Observaciones:
2. FUNDACIONES
Concr. Zapata
Concr. Pila
Par. Metlica
Bien
Mal
Relleno compactado
Si
No
NA
Hundimientos por compactacin

Nivel de pedestal por encima del
terreno
Acabado pedestal (punta diamante)

Observaciones:
3. PUESTA A TIERRA
Resistividad del terreno
Valor promedio:
Puesta a tierra Normal
Si
No
NA
Valor RPAT (Ohm)
Puesta a tierra especial
Si
No
NA
Valor RPAT (Ohm)
Contrapesos
Si
No
NA
Longitud de cable [m] A
Instalacin
Bien
D
Mal
Observaciones:
4. ESTRUCTURA
Inventario y estado de perfiles, chapas, pernos, arandelas y espesores
Bien
Mal
(posicin, torque, galvanizado, deformaciones)

Si No NA Bien Mal
Si No NA Bien
Placas de numeracin de torre
Antiescalatorios
Placas de sealizacin de fases
Punzonado de pernos
Placas de seal de peligro
Pintura galvanizada en gral.
Placas de numeracin de lnea

Observaciones:
Mal
5. CADENAS DE AISLADORES
Suspensin
Retencin
En I
Simple
Doble
En V
NA
Bien
# de cadenas
Estado de los aisladores
# de aisladores por cadena
(material, pin, limpieza, posicin, siliconado)
Resistencia mecnica (kN)
Estado de los herrajes
Pesas [Kg]
(arandelas, pines, galvanizado)
Mal
Varillas de blindaje (preformadas)

Instalacin:
Normales
Cadena estabilizadora (Jumper)
Invertida
Si
No
En I
Verticalidad de la cadena
Descargadores:
Si
No
NA
Cuello muerto:
Si
No
NA
NA
En V
# de cadenas
Bien
Longitud
# de aisladores por cadena
Ajuste
Resistencia mecnica (kN)
Arandelas de presin
Pesas [Kg]
Separadores
Si
No
Cant
Observaciones:
6. HERRAJES DEL CABLE DE GUARDA

Suspensin
Retencin
Conexin a la torre
Bien
Mal
Varillas de blindaje
Si
No
NA
Estado de los herrajes (arandelas, pines, galvanizado)
Bien
Mal
Bien
Mal
Observaciones:
7. CABLE CONDUCTOR (VANO ADELANTE)

Si
No
NA
Hilos rotos
Amortiguadores
Si
No
NA
Separadores - Amortiguadores
Si
No
NA
Encanastamiento
Acercamientos
Cantidad/fase
Empalmes
Instalacin
Bien
Adelante
Mal
Manguitos de reparacin
Torque
Bien
Mal
Observaciones:
8. CABLE DE GUARDA (VANO ADELANTE)

Si
No
NA
Amortiguadores
Si
No
NA
Encanastamiento
Cantidad/fase
Atrs
Adelante
Acercamientos
Instalacin
Bien
Mal
Empalmes
Torque
Bien
Mal
Hilos rotos
Observaciones:
Mal
9. CABLE DE GUARDA OPGW (VANO ADELANTE)

Si
No NA
Amortiguadores
Si
No
NA
Encanastamiento
Cantidad/fase
Atrs
Adelante
Acercamientos
Instalacin
Bien
Mal
Caja de Empalmes
Torque
Bien
Mal
Hilos rotos
Observaciones:
10. FAJA DE SERVIDUMBRE

Bien
Mal
Si
Despeje vegetacin
No
NA Bien
Mal
Cercas y tranqueras
Limpieza sitio de torre

Limpieza dentro de la faja
Limpieza fuera de la faja
Cobertura de la faja:
Paz y salvo propietarios

Potrero
Cultivo
Rastrojo
Arboles
Terr.Eriazo
Si
Dunas
No
Otro
Observaciones:
Lneas de
energa
11. CRUCES
Cruces
Si
No
NA
Lneas
Telecomunicac
Rios
/Quebradas
Vias / Carreteras
Poliductos
Otros
Descripcin:
12. CONSTRUCCIONES Y VIVIENDAS

Si
No
Tipo
NA
Distancia a torre
Distancia a lnea
Propietario
Observaciones
Observaciones:
13. ACCESOS
SI
NO Bien
Mal
Planos de accesos
Reclamos de propietarios
Cercas y tranqueras
Observaciones:
14. RECIBIDA A SATISFACCIN
Si
No
Si
No
15. PENDIENTES O NOTAS
Participaron:
Nombres y Apellidos
Firma
Por Contratista:
Por Supervisin:
Por Cliente:
Fecha:
Ingreso al SAP:
Cdigo:
Anexo 12 Manual del SGC

1. OBJETIVO
Este Manual del Sistema de Gestin de Calidad (SGC) de ABC S.A. establece las polticas
y tiene como objetivo describir el SGC de la empresa, establecido para prevenir las fallas
que afectan directamente la calidad en el desarrollo de nuestros servicios.
2. ALCANCE
El Sistema de Gestin de Calidad de ABC S.A. ha sido desarrollado e implementado para
atender las siguientes lneas de servicio:
Construccin de lneas de transmisin elctrica de baja, media, alta y extra alta
tensin.
El Sistema de Gestin de Calidad de ABC S.A. se excluye de los requisitos:
7.3, Diseo y Desarrollo de la Norma ISO 9001, ya que el servicio adopta las
especificaciones suministradas por el cliente.
7.5.2, Validacin de los procesos de la produccin y de la prestacin del servicio de
la Norma ISO 9001, ya que el servicio prestado puede verificarse mediante
actividades de seguimiento o medicin previos al uso por parte del cliente.
Norma ISO 9001.
4. SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD

4.1. REQUISITOS GENERALES
ABC S.A. implementa el enfoque basado en procesos con el fin de asegurar el crecimiento
de la organizacin y de mejorar la eficiencia y eficacia del SGC. Para tal efecto cuenta con
un Mapa de Procesos en el cual se muestra la secuencia e interaccin de los procesos y se
identifica como entrada las necesidades del cliente y como salida el cumplimiento de
requisitos y una plena satisfaccin del cliente.
Mapa de Procesos de ABC S.A..
MAPA DE PROCESOS
GESTIN ESTRATEGICA POR PROYECTO

COMERCIAL - EVALUACIN DE PROYECTOS
CONSTRUCCIN DE
LNEAS DE BAJA, MEDIA,
ALTA Y EXTRA ALTA
TENSIN
PLANIFICACIN
DEL PROYECTO
LIQUIDACIN
DE
CONTRATO
LOGSTICA
DESARROLLO
DEL TALENTO
HUMANO
MANTENIMIENTO
Y CALIBRACIN DE
EQUIPOS
ALMACN
MEDICIN,
ANLISIS Y
MEJORA
LEGAL
CALIDAD
SEGURIDAD Y SALUD
EN EL TRABAJO
Procesos relacionados con la gestin estratgica: Consiste en establecer el

direccionamiento de la organizacin de acuerdo con el entorno, las necesidades de los
clientes y la visin de la junta de socios. La gestin estratgica comprende procesos, que
definen claramente las necesidades del cliente y el estudio pertinente y necesario para
determinar la viabilidad y efectividad en la atencin y solucin de los requisitos del cliente.

Comercial - Evaluacin de Proyectos.
Procesos relacionados con la prestacin del servicio: Comprende el desarrollo de todas

las etapas de prestacin del servicio en cada una de sus lneas establecidas en el alcance
del SGC, desde la planeacin hasta la entrega al cliente.
Planificacin del Proyecto.

Construccin de lneas de baja, media, alta y extra alta tensin.
Liquidacin de Contrato.
Procesos de apoyo a la prestacin del servicio: Comprende todos los procesos que dan
apoyo a la prestacin del servicio y contribuyen al cumplimiento de requisitos de los clientes.
Calidad.
Desarrollo del Talento Humano.
Legal.
Seguridad y Salud en el Trabajo.
Logstica.
ABC S.A. realiza el seguimiento, la medicin, cuando es aplicable, y el anlisis de sus

procesos, mediante caracterizaciones de procesos en las cuales se indican las actividades
necesarias para su ejecucin y control. En estas se incluyen el responsable, objeto,
recursos, indicadores, documentos internos relacionados con el proceso, requisitos de
legales y otros, entradas, proveedores, salidas y clientes. Cada proceso mencionado tendr
su caracterizacin con el mismo nombre.
Todos estos se encuentran ubicados virtualmente en la carpeta:
Caracterizacin de Procesos. Red\\SERV-ABC\SGC
Se han definido los criterios y mtodos necesarios para asegurarse de que tanto la
operacin como el control de los procesos sean eficaces. Esto se logra con ayuda de
Instructivos donde se detallan cada una de las actividades de los procesos.
Se asegura permanentemente la disponibilidad de recursos e informacin necesarios para
apoyar a la operacin y el seguimiento de los procesos.
Se implementan las acciones necesarias para alcanzar los resultados planificados y la
mejora continua de sus procesos.
Los servicios contratados incluyen el apoyo de empresas o personal experto en la
realizacin de obras civiles, montajes de estructuras, tendidos y regulaciones de
conductores cumpliendo los estndares de calidad entregados por ABC S.A., requeridos
en las operaciones de campo.
4.2. REQUISITOS DE LA DOCUMENTACIN

4.2.1. Generalidades
La documentacin del SGC de ABC S.A. incluye:
a) Declaraciones documentadas de una Poltica de Calidad y de Objetivos de
Calidad.
b) Un Manual de Calidad.
c) Los procedimientos documentados y los registros requeridos por la Norma ISO
9001.
d) Los documentos, incluidos los registros que ABC S.A. determina que son
necesarios para asegurarse de la eficaz planificacin, operacin y control de sus
procesos.
4.2.2. Manual de la calidad
ABC S.A., ha establecido el presente manual, el cual incluye los requisitos de la Norma
ISO 9001 y otros temas tales como:
El alcance y las exclusiones del SGC.
Una referencia a los procedimientos documentados.
Caracterizaciones de procesos, descripcin general de procesos, procedimientos

documentados y registros requeridos por las normas de referencia del SGC.
Documentos, incluidos los registros que ABC S.A. ha establecido para asegurar la
eficaz planificacin, operacin y control de sus procesos dentro del alcance del SGC.
4.2.3. Control de los documentos
Los documentos del SGC son controlados de acuerdo a los lineamientos establecidos en el
documento:
Control de Documentos y Registros.
4.2.4. Control de los registros

Los registros que proporcionan evidencia de la conformidad con los requisitos, as como la
operacin eficaz del SGC, son controlados de acuerdo a los lineamientos establecidos en el
instructivo Control de Documentos y Registros. En este procedimiento se establece los
controles necesarios para identificar, archivar, proteger y recuperar los registros, as como
para definir su tiempo de retencin y la disposicin final.
Para un proyecto especfico estos controles se aplicarn de acuerdo con los requerimientos
legales y contractuales, en los documentos del contrato o en el Plan de Calidad.
5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN
5.1. COMPROMISO DE LA DIRECCIN
La Gerencia General de ABC S.A., tom la decisin de implementar un SGC en sus
actividades para la ejecucin del servicio de construccin de lneas transmisin elctrica de
baja, media, alta y extra alta tensin con el fin de satisfacer los requisitos del cliente, los
requerimientos actuales del mercado, de mantener la competitividad de la empresa y de
obtener los beneficios tcnicos y econmicos que ste representa. Por lo tanto, la Alta
Direccin considera el SGC, como una tarea prioritaria y respalda su implementacin y
mantenimiento, con nfasis en la satisfaccin de los clientes y en el mejoramiento continuo
de su eficacia. Evidencia este compromiso:
Comunicando a la organizacin la importancia de satisfacer tanto los requisitos del
cliente como los legales y reglamentarios.
Estableciendo la Poltica de Calidad.
Asegurando que se establecen los objetivos y metas del SGC.
Realizando las revisiones por la direccin.
Asegurando la disponibilidad de recursos.
5.2. ENFOQUE AL CLIENTE

En todos sus proyectos ABC S.A., determina los requisitos del cliente y los cumple con el
fin de asegurar su satisfaccin. As mismo, se han desarrollado mecanismos para medicin
de la satisfaccin del cliente definidos por la organizacin.
Para estos fines ABC S.A., asegura el cumplimiento de:
El contrato y especificaciones tcnicas donde se describen las caractersticas del
servicio que ha sido definido considerando las necesidades del cliente.
La evaluacin de la satisfaccin del cliente.
5.3. POLTICA DE LA CALIDAD

La gerencia define y direcciona la gestin del SGC a travs de la siguiente Poltica de
Calidad:
POLTICA DE CALIDAD
ABC S.A.
ABC S.A., empresa dedicada a la Construccin de Proyectos de Infraestructura que
gestiona sus procesos enfocados hacia la mejora continua mediante la participacin de
personal comprometido que aade valor a las operaciones de los clientes dando
cumplimiento a los requisitos a fin de satisfacer sus necesidades.
5.4. PLANIFICACIN
5.4.1. Objetivos de la calidad
ABC S.A. ha establecido Objetivos de Calidad para cumplir con los requisitos del servicio
en los diferentes niveles dentro de la organizacin, los cuales se encuentran detallados en
la Matriz de Objetivos de Calidad.
5.4.2. Planificacin del Sistema de Gestin de Calidad
La alta direccin se asegura de que:
La planificacin del SGC se realiza cumpliendo los requisitos citados en el tem 4.1,
as como los objetivos de la calidad.
Se mantiene la integridad del SGC cuando se planifican e implementan cambios.
5.5. RESPONSABILIDAD, AUTORIDAD Y COMUNICACIN

5.5.1. Responsabilidad y autoridad
La organizacin de la empresa se presenta en la forma de un Organigrama General, el cual
se muestra a continuacin:
As mismo, cada obra cuenta con un Organigrama que es administrado por el Gerente de
Proyectos; el cual, se determina segn lo que especifica el cliente y sus bases.
Las funciones y responsabilidades de cada puesto crtico del Sistema de Gestin de Calidad
se han definido y documentado en Perfil del Cargo y Responsabilidades y en diversos
documentos del SGC, como por ejemplo: Manual de Calidad, Procedimientos, Instructivos,
Registros, Documentos Externos, entre otros. Los Perfiles del Cargo y Responsabilidades
se comunican al personal a travs de los Responsables de rea u otros mecanismos
establecidos por el rea de Desarrollo del Talento Humano.
Los Gerentes y Encargados de las reas son responsables de mantener informados sobre
estas responsabilidades y autoridades al personal a su cargo.
Considerar que la Direccin Administrativa est conformada por:
Gerente General
Coordinador Administrativo
Considerar que la Direccin Proyectos est conformada por:
Gerente de Proyectos
Coordinador Gestin Proyectos
Ingeniero Senior Proyectos
5.5.2. Representante de la direccin
Con el fin de garantizar la permanencia del SGC, al igual que coordinar el desarrollo,
implementacin, mantenimiento, control y mejoramiento del mismo, la Alta Direccin ha
designado al Gerente General de ABC S.A. como Representante de la Direccin, quien
tiene la siguiente responsabilidad y autoridad para:
Asegurar que se establezcan, implanten y mantengan los procesos necesarios

para el Sistema de Gestin de Calidad.
Promover la toma de conciencia de los requisitos de los clientes en todos los
niveles de la organizacin.
Para ABC S.A. la Alta Direccin est conformada por el Gerente General.
5.5.3. Comunicacin interna
La Alta Direccin ha establecido para la comunicacin interna de ABC S.A. los siguientes
mecanismos:
Charlas de difusin, incluyen temas de capacitacin y sensibilizacin.
Talleres de formacin.
Murales publicados en cada proyecto.
Servidor para compartir archivos.
Correos electrnicos, reuniones, etc.
Cualquier dao a la propiedad o trabajo defectuoso que hubiera tenido oportunidad de
percibir el trabajador, lo reportar a la brevedad a su superior. Con este ltimo se coordinar
la comunicacin que este dar del incidente al involucrado en la Sede Principal.
NOTA: Los temas relacionados al personal se reportarn a la Direccin Administrativa y a la
Direccin Proyectos.
5.6. REVISIN POR LA DIRECCIN

La Alta Direccin ha establecido que revisar el SGC por lo menos una vez al ao para
asegurarse de su conveniencia, adecuacin y eficacia continua. La revisin incluye la
evaluacin de las oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios en el SGC,
incluyendo la poltica y los objetivos de la calidad.
5.6.2. Informacin de entrada para la revisin

La informacin de entrada para la revisin por la direccin incluye:
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
Informe de auditoras.
Retroalimentacin del cliente.
Estado de AC/AP.
Seguimiento de revisiones previas.
Cambios que afectan al SGC.
5.6.3. Resultados de la revisin

Los resultados de la revisin por la direccin incluyen cuando sea aplicable las decisiones y
acciones relacionadas con:
a) La mejora de la eficacia del SGC y sus procesos.
b) La mejora del servicio en relacin con los requisitos del cliente.
c) Las necesidades de recursos.
6. GESTIN DE LOS RECURSOS

6.1. PROVISIN DE RECURSOS
ABC S.A. tiene asignados los recursos necesarios para la implementacin, desarrollo y
cumplimiento de requisitos incluido el SGC. Los programas de inversin propios para cada
obra estn incluidos en su fase licitatoria y durante la ejecucin del proyecto.
6.2. DESARROLLO DEL TALENTO HUMANO

ABC S.A. ha establecido que el personal que realice trabajos que afecten a la conformidad
con los requisitos del servicio debe ser competente con base en la educacin, formacin,
habilidades y experiencia apropiadas.
6.2.2. Competencia, formacin y toma de conciencia
Para mantener la competencia se realizan las siguientes actividades:
1. Identificacin de las necesidades de competencia del personal que ejecuta
actividades que afectan a la calidad y seguridad y salud en el trabajo.
2. Entrenamiento para cubrir las necesidades de formacin, segn aplique.
3. Evaluacin de la eficacia de las capacitaciones.
4. Evaluacin del desempeo.
El Asistente DTH mantiene las evidencias y registros correspondientes a la educacin,
formacin, habilidades y experiencia del personal de acuerdo a los siguientes instructivos:
Seleccin y Evaluacin de Personal.
Capacitacin y Sensibilizacin del Personal.
El instructivo Seleccin y Evaluacin de Personal especifica la forma como se desarrolla el
proceso de seleccin, contratacin y evaluacin de personal para garantizar que el personal
contratado sea el candidato que mejor se adece a las necesidades especficas del puesto
y a los requerimientos del Perfil del Cargo y Responsabilidades.
Los instructivos de Induccin de Personal y Capacitacin y Sensibilizacin del Personal

especifican los lineamientos generales para que el personal que ingresa a laborar a ABC
S.A., sea informado e instruido sobre aspectos generales de la empresa y de su puesto
para el desempeo de sus funciones.
Con la finalidad de asegurar las competencias de todos los trabajadores en temas de
calidad yseguridad y salud en el trabajo para las actividades a realizar se identifican las
necesidades de entrenamiento considerando lo establecido en los procedimientos internos y
normatividad legal, y con base en la informacin recopilada se procede a elaborar el
Programa de Capacitacin y el Programa de Sensibilizacin, los mismos que son
aprobados por la Gerencia General para el personal de ABC S.A..
ABC S.A. guarda el registro de todas las capacitaciones y sensibilizaciones realizadas.
6.3. INFRAESTRUCTURA
ABC S.A. cuenta con la infraestructura necesaria para el desempeo de sus actividades
en la Oficina Principal y en las obras. Dentro de la infraestructura se consideran:
Espacios de trabajo e instalaciones asociadas (instalaciones operativas,
administrativas, almacenes, talleres, etc.).
Equipamiento (equipos de operacin, equipos de medicin, hardware de sistemas
de comunicacin, software, etc.).
Servicios de apoyo (mantenimiento, soporte informtico, etc.).
Los detalles de estos se pueden encontrar en los siguientes instructivos:
Administracin de Backup.
Mantenimiento y Calibracin de Equipos.
6.4. AMBIENTE DE TRABAJO

ABC S.A. determina y gestiona el Ambiente de Trabajo necesario para lograr la
conformidad con los requisitos de Calidad del servicio. Estos requisitos tambin incluyen los
requisitos de Seguridad y Salud en el Trabajo segn la normativa vigente.
NOTA: El trmino Ambiente de Trabajo est relacionado con las condiciones bajo
las que se realizan las actividades, incluyendo factores fsicos, ambientales y de
otro tipo (tales como ruido, temperatura, humedad, iluminacin o las condiciones
climticas, entre otras).
7. REALIZACIN DEL SERVICIO

7.1. PLANIFICACIN DE LA REALIZACIN DEL SERVICIO
ABC S.A. ha planificado y desarrollado los procesos necesarios para la realizacin del
servicio. La planificacin para la realizacin del servicio es coherente con los requisitos de
los otros procesos del SGC. Para esto se maneja el Plan de Calidad de la empresa ABC
S.A..
Durante la planificacin de la realizacin del servicio ABC S.A. ha determinado lo
siguiente:
a) Objetivos de calidad y los requisitos del servicio.
b) Procesos y documentos, recursos especficos para el servicio.
c) Actividades de verificacin, seguimiento, medicin, inspeccin y ensayo/prueba para
el servicio, as como los criterios para la aceptacin del mismo.
d) Los registros necesarios que evidencian la realizacin del servicio y cumplimiento
de los requisitos.
7.2. PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE

7.2.1. Determinacin de los requisitos relacionados con el servicio
ABC S.A., ha determinado los requisitos para los servicios indicados en el alcance del
Sistema de Gestin de Calidad. Estos requisitos son:
a)
Los requisitos explcitos tcnicos y econmicos de los clientes.

Los cuales se determinan en las bases de la licitacin o invitacin o adjudicacin
directa. La Direccin Proyectos revisan la propuesta tcnica; y el Coordinador
Administrativo con el Asesor Legal revisan la propuesta administrativa (econmica).
Estas ofertas son aprobadas siempre por la Gerencia General antes del envo al
cliente. Ver Matriz de Requisitos del Cliente.
Los clientes habituales emiten una convocatoria (se compran bases) o directamente
una invitacin que son recibidas por el Gerente General; para proyectos con el
Estado se trabaja de acuerdo a la OSCE y se compran las bases. En los casos de
clientes nuevos que pregunten directamente por un servicio especfico, las
necesidades de los clientes se recogen en el formato Especificacin y Prestacin
del Servicio, las cuales servirn como datos de entrada para presentarles un
Presupuesto correspondiente al servicio solicitado.
b)
Los requisitos no especificados por el cliente pero necesarios para la utilizacin

prevista o especificada, como por ejemplo para ABC S.A. son la Seriedad, el
Respaldo y la Confianza.
Los Requisitos Legales y reglamentarios al servicio, y cualquier otro requisito
adicional determinado por la organizacin, que se encuentran especificados en las
Caracterizaciones de los Procesos y en el registro Lista de Control Documentos
Externos.
Cualquier requisito adicional determinado por ABC S.A..
c)
d)
Ver instructivo "Comercial Evaluacin de Proyectos.

7.2.2. Revisin de los requisitos relacionados con el servicio
Los requisitos del cliente se revisan antes de empezar cualquier servicio para garantizar que
todos los requisitos exigidos por el cliente estn plenamente definidos y documentados, y
que puedan satisfacerse en el tiempo y con los recursos disponibles.
ABC S.A., realiza antes de la aprobacin final y firma de todo contrato, una revisin
sistemtica de las bases y de todas las otras condiciones contractuales de acuerdo a las
instrucciones dadas por la Gerencia General. En esta revisin participan los procesos de
comercial, legal y proyectos, con el apoyo de otras reas segn necesidades.
La posibilidad de cambios en los requisitos del servicio y/o su alcance, o adendas est
considerada en los contratos y estos son realizados en coordinacin con los clientes y los
responsables de la organizacin, documentndose debidamente. ABC S.A. se asegura
que la documentacin pertinente sea modificada y de que el personal correspondiente sea
consciente de los cambios.
La Asistente Gerencia mantiene los registros de la revisin de los requisitos del cliente.
7.2.3. Comunicacin con el cliente
ABC S.A. realiza la comunicacin con el cliente proporcionando informacin sobre el
servicio, atendiendo las preguntas relacionadas a contratos, manejo de la orden de compra
o modificaciones que deban realizarse, retroalimentacin de la informacin del cliente y
atencin de quejas y reclamos*.
ABC S.A., mantiene una eficaz comunicacin con sus clientes respecto a la informacin
del servicio, esta comunicacin se da a travs de consultas, adendas, cartas, cuadernos de
obra o contratos, que incluye la retroalimentacin del cliente.
*Ver instructivo Comercial Evaluacin de Proyectos.
7.3. DISEO Y DESARROLLO

El Sistema de Gestin de Calidad de ABC S.A. se excluye del requisito 7.3, Diseo y
Desarrollo de la Norma ISO 9001, ya que el servicio adopta las especificaciones
suministradas por el cliente.
7.4. COMPRAS
7.4.1. Proceso de compras
ABC S.A. se asegura que el producto adquirido cumple los requisitos de compra
especificados, mediante la implementacin del Instructivo Compras.
La organizacin selecciona, evala y reevala a los proveedores en funcin de su
capacidad para suministrar servicios de acuerdo a lo establecido en el instructivo
Seleccin, Evaluacin y Reevaluacin de Proveedores.
7.4.2. Informacin de las compras
Para cada servicio brindado se elaboran rdenes de compra identificadas por una
codificacin especfica.
7.4.3. Verificacin de los productos comprados
ABC S.A. ha establecido inspecciones u otras actividades que le permiten asegurarse de
que los productos/servicios adquiridos cumplen con los requisitos de compra especificados
(Instructivo de Compras).
Adems, ABC S.A. ha establecido la verificacin en las instalaciones de proveedores
(tambin denominadas de segunda parte) en caso sea necesario por exigencias del cliente,
disposiciones de ABC S.A. o el producto a comprar as lo requiere.
7.5. PRODUCCIN Y PRESTACIN DEL SERVICIO

7.5.1. Control de la produccin y de la prestacin del servicio
ABC S.A. planifica y lleva a cabo la prestacin del servicio bajo condiciones controladas.
Las condiciones controladas son:
a)
b)
c)
d)
e)
f)
Disponibilidad de informacin que describe las caractersticas del servicio.

Instrucciones de trabajo, cuando sea necesario.
Uso de equipos apropiados.
Disponibilidad y uso de equipos de seguimiento y medicin.
Implementacin del seguimiento y de la medicin.
Implementacin de actividades de liberacin, entrega y posteriores a la entrega del
servicio.
7.5.2. Validacin de los procesos de la produccin y de la prestacin del servicio

El SGC de ABC S.A. se excluye del requisito 7.5.2, Validacin de los procesos de la
produccin y de la prestacin del servicio de la Norma ISO 9001, ya que el servicio prestado
puede verificarse mediante actividades de seguimiento o medicin previos al uso del

servicio por parte del cliente, cuyo resultado es emitido a travs del cliente en:
Certificado de Conformidad de Obra.
7.5.3. Identificacin y trazabilidad
ABC S.A. identifica cada servicio nombrndolos por abreviaturas segn su localizacin; en
algunos incluye una diferenciacin respecto al nombre del cliente.
ABC S.A. identifica las partes constitutivas que son adquiridas para el servicio. Estos
bienes son recibidos, identificados y almacenados, conservando los registros necesarios
para mantener su trazabilidad.
As mismo ABC S.A. identifica al personal contratado para los servicios establecidos en el
alcance del SGC.
7.5.4. Propiedad del cliente
ABC S.A. cuida los bienes que son propiedad del cliente mientras estn bajo su control
mediante lo establecido en el Instructivo Compras y otros requisitos mencionados
previamente en el contrato.
ABC S.A. comunica al cliente y mantiene los registros en caso cualquier bien que sea
propiedad del cliente se deteriore o de algn otro modo se considere inadecuado para su
uso.
7.5.5. Preservacin del servicio
ABC S.A. preserva el servicio establecido en el alcance del SGC, durante el proceso
interno y la entrega en el destino previsto para mantener la conformidad con los requisitos
establecidos por el cliente. La preservacin se aplica a las partes constitutivas del servicio
cuando sea aplicable, incluyendo su identificacin, manipulacin, embalaje, almacenamiento
y proteccin.
7.6. CONTROL DE LOS EQUIPOS DE SEGUIMIENTO MEDICIN

ABC S.A. ha establecido el Mantenimiento y Calibracin de Equipos para asegurarse que
el seguimiento y medicin se realiza de manera coherente con los requisitos de seguimiento
y medicin.
Los registros de calibracin son administrados por el Ingeniero Residente, generndose una
copia que se enva a la Sede Principal para que lo maneje el Almacenero.
8. MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA

8.1. GENERALIDADES
ABC S.A. planifica e implementa los procesos de seguimiento, medicin, anlisis y mejora
necesarios para:
a) Demostrar la conformidad con los requisitos del servicio.
b) Asegurarse la conformidad del SGC
c) Mejorar continuamente la eficacia del SGC, esto comprende la determinacin de
mtodos tales como:
Reportes
Informes
Indicadores
En tal sentido, considera la aplicacin de mtodos estadsticos, entre otros, conforme a lo

especificado en los siguientes acpites del presente manual.
8.2. SEGUIMIENTO Y MEDICIN

8.2.1. Satisfaccin del cliente
Para recoger la percepcin de los clientes con respecto al cumplimiento de los requisitos
contractuales, ABC S.A. hace las consultas respectivas en las diferentes reuniones que se
llevan a cabo con los clientes, y sern realizadas de acuerdo a las caractersticas propias
del proyecto evaluado.
Otro mecanismo de satisfaccin empleado es la constancia de cumplimiento emitida por el
cliente una vez finalizado el proyecto, donde expresa su satisfaccin en el cumplimiento de
plazos, condiciones, caractersticas tcnicas y obligaciones contractuales.
Para mayor detalle, consultar el siguiente instructivo:
Comercial Evaluacin de Proyectos.
8.2.2. Auditora interna
ABC S.A., cuenta con el Instructivo para las Auditoras Internas, que describe los criterios
para la ejecucin de las auditoras y la metodologa aplicada. Este instructivo establece:
La planificacin, establecimiento, implementacin y mantenimiento de programas de
auditora, para lo cual se toma en consideracin el estado e importancia de los procesos
y reas a auditar respecto a la conformidad con los requisitos del servicio y los
resultados de auditoras previas.
Los criterios, alcance, frecuencia y mtodos de auditora.
La seleccin de auditores competentes y la realizacin de las auditoras para llevar a
cabo la objetividad e imparcialidad del proceso de auditora.
Las responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar las auditoras, generar los
registros asociados e informar a la Alta Direccin sobre los resultados de auditora.
Lo descrito anteriormente permite a ABC S.A.:
Determinar si el SGC es conforme con las actividades planificadas (Ver tem 7.1), con los
requisitos de la Norma ISO 9001 y con los requisitos del SGC establecidos por la ABC
S.A..
Determinar si el SGC se ha implementado y se mantiene de manera eficaz.
8.2.3. Seguimiento y medicin de los procesos
ABC S.A. aplica mtodos apropiados para el seguimiento y medicin de los procesos del
SGC que influyen en la conformidad con los requisitos del servicio. En tal sentido los
procesos de ABC S.A. cuentan con indicadores de desempeo de los procesos que
permiten demostrar su capacidad para alcanzar los resultados planificados.
Cuando se observe que sistemticamente no se alcancen los resultados planificados, se
llevarn a cabo correcciones y acciones correctivas, segn sea conveniente.
ABC S.A. realiza el seguimiento y control de los procesos que han sido tercerizados a
travs de, segn corresponda:
El cumplimiento a los lineamientos que ABC S.A. ha establecido.
Las auditoras de segunda parte cuando sean acordadas previamente con el
proveedor.
Los reportes a las reas correspondientes.
La supervisin directa.
Las evaluaciones de proveedores.
8.2.4. Seguimiento y medicin del servicio

ABC S.A. realiza el seguimiento y mide las caractersticas del servicio para verificar que se
cumplan los requisitos del mismo. Este seguimiento se realiza durante la ejecucin del
servicio conforme a lo establecido en el Plan de Calidad de cada proceso.
Los registros citados en el Plan de Calidad quedan como evidencia de la conformidad con
los criterios de aceptacin (estndares) definidos en cada etapa de los procesos descritos
en los planes.
8.3. CONTROL DEL SERVICIO NO CONFORME

El mtodo de cmo se establece y documenta la identificacin, evaluacin y aislamiento del
servicio no conforme durante el proceso de prestacin de los servicios se encuentra en el
instructivo Servicio No Conforme. ABC S.A. ha definido que la autoridad pertinente para
la liberacin del servicio, en caso que este no cumpla con los requisitos establecidos para
su prestacin, recae, cuando sea aplicable, sobre el Ingeniero Residente y/o el Supervisor
de Obra y/o el Cliente.
8.4. ANLISIS DE DATOS

ABC S.A. determina, recopila y analiza la informacin apropiada para demostrar la
idoneidad y eficacia del SGC, e identificar dnde puede realizarse la mejora continua. Entre
otras, esta informacin incluye los datos generados por las actividades de seguimiento y
medicin, descritas en el acpite 8.2.
El anlisis de estos datos proporciona informacin sobre:
- La satisfaccin del cliente (Ver tem 8.2.1).
- La conformidad con los requisitos del servicio (Ver tem 8.2.4).
- Las caractersticas y tendencias de los procesos y del servicio incluyendo las
oportunidades para llevar a cabo acciones preventivas (Ver tems 8.2.3 y 8.2.4).
- Los proveedores (Ver tem 7.4).
8.5. MEJORA
8.5.1. Mejora continua
ABC S.A., mejora continuamente la eficacia del SGC a travs del uso de la Poltica de
Calidad, los Objetivos de Calidad (tem 5.4.1), los resultados de las auditoras, el anlisis
de datos, las acciones correctivas y preventivas y la Revisin por la Direccin.
8.5.2. Accin correctiva / preventiva
Siempre que se requiera emprender una accin correctiva o preventiva esta se maneja de
acuerdo con el Instructivo para el Tratamiento de Acciones Preventivas y Correctivas, en el
cual se establece los responsables, metodologa para el registro, investigacin,
establecimiento de acciones, realizacin de seguimiento y verificacin de las acciones
tomadas de las desviaciones encontradas durante actividades de control de proceso,
auditoras internas/externas, revisiones gerenciales del SGC, reclamos de los clientes,
servicios no conformes.

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ANEXOS:

Anexo 1 Anlisis por especificaciones de la ISO 9001:2008

Sistema de gestin de la calidad

4.1 Requisitos generales

La documentacin del sistema de gestin de la calidad debe incluir:

contrato son administradas y controladas segn corresponda.

La direccin de la organizacin debe confirmar su compromiso estableciendo la poltica de calidad, los

La alta direccin debe asegurarse de que:

dentro de la organizacin y de que la comunicacin se efecta considerando la eficacia del sistema de

La alta direccin debe revisar el sistema de gestin de la calidad de la organizacin, a intervalos

Informacin de entrada para la revisin

La informacin de entrada para la revisin por la direccin debe incluir:

Gestin de los recursos

6.1 Provisin de recursos

Competencia, formacin y toma de conciencia

No se realizan evaluaciones de eficacia de la capacitacin.

7.1 Planificacin de la realizacin del producto

Determinacin de los requisitos relacionados con el producto

La organizacin debe determinar:

Revisin de los requisitos relacionados con el producto

-los requisitos legales o reglamentarios.

Planificacin del diseo y desarrollo

las etapas del diseo y desarrollo,

Elementos de entrada para el diseo y desarrollo

los requisitos funcionales y de desempeo,

los requisitos legales y reglamentarios aplicables,

Resultados del diseo y desarrollo

cumplir los requisitos de los elementos de entrada para el diseo y desarrollo,

Revisin del diseo y desarrollo

Verificacin del diseo y desarrollo

Validacin del diseo y desarrollo

Control de los cambios del diseo y desarrollo

Informacin de las compras

los requisitos para la aprobacin del producto, procedimientos, procesos y equipos,

La organizacin debe asegurarse de la adecuacin de los requisitos de compra especificados antes

Verificacin de los productos comprados

La organizacin debe establecer e implementar la inspeccin u otras actividades necesarias para

Control de la produccin y de la prestacin del servicio

REQUISITOS NORMATIVOS A IMPLEMENTAR

Propiedad del cliente

demostrar la conformidad con los requisitos del producto,

Satisfaccin del cliente

c) tomando acciones para impedir su uso o aplicacin prevista originalmente;

Eficiencia: Relacin entre resultado alcanzado y los recursos

deben aplicarse a un proyecto, producto, proceso o contrato

proporciona evidencia de actividades desempeadas.

ensayo/prueba o comparacin con patrones.

Anexo 3 Plan de Trabajo Detallado

SGC EMPRESA ("ABC S.A.")

Curso - Liderazgo y Compromiso en la Gestin

4.2.4, 6.3, 7.6

Elaboracin y Revisin de Poltica de la Calidad

PARTE II: HERRAMIENTAS DE GESTIN PARA LA MEJORA CONTINUA

5.1, 5.5.3, 8.5.1

PARTE III: IMPLEMENTACIN, SEGUIMIENTO, ANLISIS Y MEJORA

Curso - Implementacin, Operacin, Anlisis y Mejora

Difusin de Diseo y Desarrollo (Implementacin)

8.2.3, 8.2.4, 8.5.1, 8.5.2, Difusin de Seguimiento de Procesos y Producto

Elaboracin del Manual del Sistema de Gestin de

PARTE IV: AUDITORA INTERNA Y REVISIN POR LA DIRECCIN

8.2.2, 8.5.2, 8.5.3

Aprobacin del Procedimiento de Auditoras Internas

Elaboracin del Manual del Sistema de Gestin de

Anexo 4 Programas y Planes del SGC