ALEGATOS DE APERTURA

DERECHO X

[1]
CHVEZ CORDOVA, Yarizell

ALEGATOS DE APERTURA
DERECHO X

CHVEZ CORDOVA, YARIZELL

Alumna de la Universidad Alas Peruanas X ciclo - Chepn
Universidad Alas Peruanas.

2016

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CHVEZ CORDOVA, Yarizell

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Dedicado a mis
padres quienes me
apoyan de manera
abnegable.

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Quien no est preparado para asumir el juicio oral simplemente perder el

caso
Por Sarah Alt. Veras Almnzar

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INDICE
INTRODUCCION....................................................................
PRESENTACIN...................................................................
ALEGATOS.................................................................................................08
Concepto..............................................................................................08
Definicin.............................................................................................09
CONCEPTOS DOCTRINARIOS..................................................................12
Jurdico.................................................................................................12
Fctico..................................................................................................13
Probatorio.............................................................................................14
ALEGATO DE APERTURA EN DOCTRINA NACIONAL...........................14
ALEGATO DE APERTURA EN LA LEGISLACION NACIONAL...............15
ALEGATO DE APERTURA EN LA DOCTRINA INTERNACIONAL..........17
ALEGATO DE APERTURA EN LA LEGISLACION INTERNACIONAL18
EVOLUCIN JURISPRUDENCIAL NACIONAL SOBRE EL ALEGATO DE
APERTURA.................................................................................................19
EVOLUCION JURISPRUDENCIAL INTERNACIONAL SOBRE EL ALEGATO
DE APERTURA...........................................................................................19
CARACTERSTICAS QUE DEBEN CONTENER LOS ALEGATOS DE
APERTURA.................................................................................................20
CLASES DE ALEGATOS QUE TRAE EL NUEVO SISTEMA...................21
Alegatos de Apertura..........................................................................21
SUJETOS LLAMADOS A FORMULAR.....................................................23
CONCLUSIONES........................................................................................26
REFERENCIAS...........................................................................................28

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INTRODUCCION

En el presente artculo analizaremos las caractersticas principales

que deben tener los alegatos de apertura segn el cdigo procesal
penal peruano. La importancia del anlisis radica en que el juicio oral
es una cuestin de estrategia y destrezas; ya que la prueba no habla
por s misma, pues exige que esta sea aportada y producida en el
debate de la manera ms eficiente y eficaz a los fines de extraer de
las mismas, la mayor cantidad de informacin y que sea de calidad.
El nuevo modelo procesal penal peruano no da lugar para la
improvisacin. Se exige la utilizacin de una serie de destrezas, con
la finalidad de convencer al tribunal, lo primordial es brindarle al
juzgador los hechos en una bandeja que le resulte atractiva, pues la
finalidad es convencerlo. La credibilidad de juez es esencial; ya que
con ella debemos rodear nuestra posicin o explicacin de nuestro
caso debe irse construyendo desde las fases de apertura del mismo,
a fin de fijar una posicin de los sujetos procesales al momento de
la fase final, es por esto que el denominado alegato de resulta una
de las destrezas encaminadas a lograr tales objetivos.

Palabras claves: Tribunal, audiencia, juicio oral, alegatos, sujetos

procesales, tcnicos de argumentacin estrategia, credibilidad.

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PRESENTACIN

Dr. Alexander Burgos Carillo

La alumna de la Escuela Acadmica Profesional de Derecho y
Ciencias Polticas del X ciclo de la Universidad Alas Peruanas tengo
el agrado de dar a conocer el presente Trabajo sobre el tema puntual:
ALEGATOS DE APERTURA
Espero que el presente trabajo cumpla las expectativas adecuadas,
el cual fue realizado con mucho esfuerzo, responsabilidad,
dedicacin puesto que es muy importante en mi futura intervencin
profesional.
Dejo a su criterio y consideracin el presente informe para su
correspondiente

evaluacin

as

cumpla

con

los

requisitos

encomendados.

CHVEZ CORDOVA, Yarizell

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CHVEZ CORDOVA, Yarizell

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CAPITULO I
ALEGATOS DE APERTURA

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ALEGATOS DE APERTURA
I.

CONCEPTOS
Una vez instalada la audiencia y delimitado el objeto del juzgamiento, el juez o
el presidente del juzgado colegiado del juicio oral dar el uso de la palabra al
representante del Ministerio Pblico a fin de que exponga resumidamente los
hechos objeto de acusacin, la calificacin jurdica y las pruebas que ofreci y
fueron admitidas.
Posteriormente, en su orden, los abogados del actor civil y del tercero civil
expondrn concisamente sus pretensiones. Finalmente el defensor del acusado
expondr brevemente sus argumentos de defensa y las pruebas de descargo
ofrecidas y admitidas. La importancia de los alegatos de apertura radica en que,
es el momento que tienen los sujetos procesales para presentar ante el juzgador
o el colegiado el caso en concreto, sealando qu es lo que la prueba demostrar
y desde qu punto especfico ella debe ser apreciada. Es decir viene a ser el
informe verbal de carcter polmico ante el rgano jurisdiccional, en
demostracin de las razones de una parte y donde adems se cuestionan las
contrarias; este alegato forense debe constituir una exposicin completa de los
fundamentos de hecho y derecho favorable a la parte patrocinada en la que como
conclusin se solicita al juez o al colegiado que resuelva de acuerdo con las
pretensiones o conveniencias de la parte que la postula.
En efecto, a diferencia de los alegatos finales, los iniciales no pretenden analizar
el peso o la credibilidad de la prueba, pues sta todava no se ha presentado. El
objeto de los alegatos de apertura es otro: Presentar al juzgador la teora del
caso de cada parte y hacer una cierta promesa acerca de que hechos, en
trminos generales, quedarn acreditados a partir de la prueba1.

Baytelman & Duce, 2005, p. 51

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CHVEZ CORDOVA, Yarizell

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As, el inc. 2 del Artculo 371 del Nuevo Cdigo Procesal Penal peruano (2004)
precisa que: Acto seguido, el Fiscal expondr resumidamente los hechos objeto
de la acusacin, la calificacin jurdica y las pruebas que ofreci y fueron
admitidas. Posteriormente, en su orden, los abogados del actor civil y del tercero
civil expondrn concisamente sus pretensiones y las pruebas ofrecidas y
admitidas. Finalmente, el defensor del acusado expondr brevemente sus
argumentos de defensa y las pruebas de descargo ofrecidas y admitidas.

Como se puede apreciar el mensaje normativo es que las partes, durante los
alegatos iniciales, expongan un resumen de sus argumentos, sin mayor
metodologa y con la nica habilidad de que sea un experto abreviador de sus
ideas y que pueda cautivar al juzgador o colegiado; no obstante lo que la
moderna doctrina postula no son los alegatos dinmicos sino el uso de un
planteamiento metodolgico llamado teora del caso, la cual no es simplemente
la narracin de una historia en la cual se busca persuadir, llevar a nuestro lado
al juzgador o colegiado. Por el contrario, es un mtodo que permite establecer
una estrategia frente al proceso penal en la cual se es parte; a su vez, es un
sistema analtico que permite establecer un plan de investigacin o de defensa
en la bsqueda del fortalecimiento de los fundamentos facticos y jurdicos
planteados, as como de aquella base probatoria en el juicio oral, donde entra a
tallar el contradictorio entre sujetos involucrados.

II. DEFINICION:
En la bsqueda objeto de estudio no he podido hallar la etimologa de la palabra
alegato o semntica del alegato, sin embargo a trajn sinuoso hice el hallazgo
de su fuente en la denominada informe in voce,2

En el argot jurdico actual se conoce con las acepciones de defensa oral en el

tipo procesal penal ordinario, que es el acto ejercido por los sujetos procesales
2

Que consista en el acto que la defensa realizaba a viva voz ante los Tribunales Franco Romano Espaol,
en instancia de alzada.

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a la conclusin de la actuacin de pruebas y despus de la mal llamada

requisitoria oral del fiscal superior, esto es, en el denominado momento de las
defensas orales.
Como alegato escrito en el tipo procesal penal sumario despus de la acusacin
del fiscal provincial, en la fase tpica de este proceso denominado momento
de los manifiestos.
Ciertamente estos actos nicamente estn facultados para su ejercicio o
actuacin por parte de los abogados de quienes son acusados, del Tercero
Civilmente Responsable y por la Parte Civil. Los actos realizados por los
representantes del estado, los llamados accionantes penales, lamentablemente,
en estos modelos de proceso mixto e inquisitivo no cumplen su funcin de
defender los cargos materia de su acusacin, lo que se estila es la notificacin
de la acusacin escrita en el sumario y la oralizacin de la acusacin escrita en
el ordinario "requisitoria fiscal". 3
En estos sistemas no hay etapa de las formulaciones de la teora del caso en el
juicio, lo que se ha instaurado es la formulacin de cargos del fiscal superior al
acusado para dar inicio a los interrogatorios.
Existen otras acepciones como alegato de bien probando que se estila su uso
en los procesos de carcter civil, laboral Etc.
En la nueva legislacin procesal penal del 26 de junio del 2004 los legisladores
han optado por utilizar la acepcin de alegatos preliminares y alegatos finales.
Alegato desde los usos ms comunes y populares hasta los tecnificados resulta
ser una respuesta o contra ataque desmentidora a alguna afirmacin o
sindicacin, dicho de otro modo, defensa que ejerce la parte contra una
acusacin. El diccionario de la RAE

partiendo desde el lenguaje latino

allegatus, conceptualiza como disputa, discusin, argumento o discurso a favor

o en contra de alguien o algo.

Revista Jurdica JURIS TANTUM, vocero especializado en temas de derecho de la Facultad de Derecho y
Ciencia Poltica de la Universidad Tecnolgica de los Andes, creado el ao 2007 por docentes y
estudiantes. Hasta la fecha ha publicado 05 nmeros con artculos escritos por docentes y estudiantes.
4
Diccionario RAE, 2007.

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CHVEZ CORDOVA, Yarizell

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DERECHO X

La enciclopedia OMEBA5 propone que es una acepcin general, significa el acto,

generalmente realizado por escrito, mediante el cual el abogado de una parte,
expone las razones de hecho y de derecho, en defensa de los intereses jurdicos
de su patrocinado, en un proceso civil o criminal.
En torno a esto Francisco Garca Caldern 6en el siglo pasado conceba como
la accin de alegar verbalmente o por escrito, y el mismo escrito en que el
abogado expone lo que conduce al derecho de la causa o parte que defiende.
Alegato en s, es lo que, en el argot jurdico se le conoce con el nombre de
alegato de bien probado, acepcin que indica acto mediante el cual en forma
escrita u oral se exponen metdica y razonadamente los fundamentos de hecho
y de derecho sobre el mrito de la prueba aportada, la que se formula concluida
la actuacin de medios de prueba y antes de que se emita la sentencia. En rigor,
el alegar de bien probado es el derecho que le asiste a cada parte en juicio, para
que por intermedio de su abogado en el turno que le corresponde, recapitule en
forma sinttica las razones jurdicas, legales y doctrinarias que surgen de las
pruebas acumuladas, las que se expresan a viva voz en los juicios ordinarios, y
solamente por escrito en los sumarios.
Finalmente, el alegato tiene por objeto manifestar que se hallan o no probados
los hechos sobre, qu se versa el juicio, o qu son conducentes a l, y aducir
los fundamentos legales que favorezcan el derecho de las partes[5]Es la
capacidad expresiva y persuasiva del abogado que una vez concluida la
produccin de las pruebas manifiesta que su cliente, tal como corre las pruebas
en autos, ha justificado completamente su intencin y derecho sea como
acusado, sea como tercero civilmente responsable o como parte civil,
inquiriendo que la otra parte no ha justificado la suya, por ende pide al A quo o
Ad quem fallar a favor de su defendido, que es el meollo del alegato.

Enciclopedia OMEBA; Pg. 636.

Garca Caldern Francisco; Diccionario de la Legislacin Peruana; 2da. Edicin; Editorial Librera de Roque
Jeune, Quai Voltaire- Pars; 1879; Pg. 96.
6

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CHVEZ CORDOVA, Yarizell

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III.

CONCEPTO DOCTRINARIO:

De acuerdo a los conceptos dados de los alegatos y de la apertura esgrimidos

al inicio del presente trabajo, me lleva a conceptualizar el alegato de apertura
dentro del Derecho Procesal Penal como Los argumentos lgicos y jurdicos,
respecto de los hechos materia de un juzgamiento, que son realizados al
momento de iniciar dicho acto para ilustrar al juzgador sobre lo que va a ser
objeto de debate probatorio y lo que se pretende probar.

Para ello hago mo lo que expresa Baytelman y Duce, en su obra sobre litigacin
penal en juicios orales, los mismos que plasman de que el alegato de apertura,
es la primera ocasin de poner en contacto al Juez con los hechos y
antecedentes que los fundamentan desde la perspectiva adversarial.7 Esta
posicin es respaldada en el presente trabajo porque los argumentos lgicos y
jurdicos de los hechos que ha de ser objeto de debate, son puestos en
conocimiento del Juez desde el punto de vista de la defensa tcnica de las
partes procesales legitimadas para intervenir en el desarrollo del juicio
oral. (La negrita desde mi posicin).
Existen elementos que debe reunir un alegato de apertura como son8:

A. JURDICO.
Lo jurdico consiste en el anlisis de los elementos de derecho de lo que
queremos establecer. Para el defensor, ello significa examinar los elementos de
la conducta punible, para establecer si hace falta alguna de ellos. Tambin puede
suceder que se plantea una teora para que se disminuya la punibilidad. Por

BAYTELMAN, Andrs y DUCE, Mauricio Litigacin Penal en Juicios Orales, Ed. Universidad Diego
Portales, Santiago de Chile, 2001, pg. 189.
8
Audio del seminario sobre tcnicas de litigacin oral, y pautas del juicio oral, realizado por Cristian Salas
Beteta en octubre de 2007 en la ciudad de Lima.
Tambin publicado en http://www.ofdnews.com/imprimible.php/2460_0_1_0/

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CHVEZ CORDOVA, Yarizell

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ejemplo, se indica que el acusado actu como cmplice o que realiz la

conducta punible en estado de ira o de intenso dolor.

B. FCTICO.
Lo fctico consiste en los hechos relevantes, o ms bien, tiene que ver con las
afirmaciones fcticas que queremos que acepte el juzgador para establecer lo
jurdico. Por ejemplo,
En un caso de homicidio: Lo jurdico consistira en establecer que aunque
alguien mat a la vctima, no fue su cliente el homicida. O sea, no
disputaremos que alguien mat a la vctima con dolo. Nos centraremos
en demostrar que no fue el sindicado.
Esto nos lleva a lo fctico. El defensor presentara varios hechos para
subsumirlos en el jurdico (no fue el cliente):
1. El sindicado no estuvo en el lugar de los hechos;
2. El sindicado estaba en su casa cuando mataron a la vctima;
3. El sindicado no tena mvil para matar a la vctima, y
4. La polica no encontr la pistola que mat a la vctima.
Pero estos hechos no se demuestran solos, sino a travs de pruebas, lo cual nos
lleva a la evaluacin de lo probatorio (las pruebas que establecen la existencia
de los hechos que se alegan).
El primer hecho se demuestra por medio del testimonio del cliente que
indica que no mat, por el testimonio del testigo presencial que no
observ bien al autor, y por la cinta de cmara de video del lugar de los
hechos que demuestra que el autor era ms alto que el sindicado.
El segundo hecho se demuestra por el testimonio de la novia del
sindicado que l estuvo con ella en la casa.
El tercer hecho se demuestra por testimonio de amigos del sindicado y
vctima que eran muy amigos los dos.
Y por ltimo el cuarto hecho se demuestra por testimonio de la polica
que manifiesta que nunca encontraron la pistola.
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CHVEZ CORDOVA, Yarizell

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C. PROBATORIO.
Cuando se sabe cules son los hechos relevantes, viene la determinacin y la
clasificacin de las pruebas que demuestran cada supuesto. Esto permite saber
que fortalezas y debilidades tiene la Teora del Caso, para definir si hay lugar a
formular acusacin cuando se trata de la Fiscala; o para saber qu tan
comprometida est la responsabilidad del defendido, cuando se trata del
defensor.

V.

EL ALEGATO DE APERTURA EN LA DOCTRINA NACIONAL.

En la aun reducida gama de estudiosos del nuevo modelo procesal penal vigente
encuentro posiciones diversas sobre el tema tratado, sin embargo la idea central
que expresan en sus definiciones es similar, para lo cual cito a:

Ral Alonso Pea Cabrera Freyre, quien refiere que los alegatos de
apertura suponen la exposicin de los argumentos que cada una de las partes
ha adoptado como su teora del caso; su propia versin de los hechos, en cuanto
a las proposiciones fcticas que en conjunto han de acreditar los elementos
constitutivos de las teoras jurdicas sobre las cuales apoya su posicin, las que
se pondrn de manifiesto mediante la palabra oral, cuya homogeneidad,
coherencia y solidez argumentativa sern puestas a prueba en el ejercicio
contradictorio del debate adversarial.9

El autor cuando hace referencia a una suposicin considero que ella es cierta,
porque al momento de ilustrarle al juzgador nuestra visin del caso, estamos
simplemente exteriorizando nuestro punto de vista, de lo que nosotros creo que

PEA CABRERA, Ral Alonso, Exegesis del Nuevo Cdigo Procesal Penal 2da. Edicin 2009, Ed. Rodas,
Per. Pg. 388.

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CHVEZ CORDOVA, Yarizell

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es as, visin - versin que ha de debatirse en el curso del juicio para establecer
si ese punto de vista es el correcto.

Para el magistrado Jos Antonio Neyra Flores, el alegato de apertura es

el momento de la presentacin de la teora del caso. Es la primera informacin
que el Juez recibe de las partes. Al hacer la exposicin se debe captar la atencin
y el inters de los jueces al exponerles un resumen objetivo de los hechos y la
prueba con que cuentan10.

La posicin del magistrado es similar a la posicin que expresan Baytelman y

Duce, pero el Juez en ese momento solo recibe una informacin de las partes y
por tanto no est obligado a creer tal cosa en vista de que el juez ha de formar
su conviccin con todo el material probatorio que se ha de actuar en el juicio oral,
parecera que estamos ante un tema de contaminacin previa, a un pre
juzgamiento de los hechos, y, si dije como en momentos anteriores, solo es la
versin de los sujetos procesales, Por ejemplo:
El Fiscal presenta el caso argumentando que Juan es el autor del delito
pero solo con sus pruebas admitidas pero no actuadas (como se puede
argumentar ello si el imputado es beneficiario del principio universal de
presuncin de inocencia), de otra parte la defensa tcnica del imputado
sostendr su negativa de la proposicin fctica e incluso jurdica u mostrar
su disconformidad con la pretensin punitiva y resarcitoria.
Entonces solo es una informacin para ilustrar al Juez.

VI.

EL ALEGATO DE APERTURA EN LA LEGISLACION NACIONAL.

El alegato de apertura se encuentra intrnsecamente contenido en el derecho

debido proceso contenido en el Art. 139 inciso 3, y en el Derecho de Defensa,

10

NEYRA FLORES, Jos Antonio, Manual del Nuevo Proceso Penal y Litigacin Oral Ed. Idemsa, 2010,
pg. 811.

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CHVEZ CORDOVA, Yarizell

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DERECHO X

previstos ambos dispositivos en el Art. 139 inciso 14 de la Constitucin

Poltica de 1993. Por derecho de defensa, puede entenderse el derecho
fundamental que asiste a todo imputado y a su Abogado defensor a comparecer
inmediatamente en la instruccin y a lo largo de todo el proceso penal a fin de
poder contestar con eficacia la imputacin o acusacin contra aqul existente,
articulando con plena libertad e igualdad de armas los actos de prueba, de
postulacin e impugnacin necesarios para hacer valer dentro del proceso penal
el derecho a la libertad que asiste a todo ciudadano que, por no haber sido
condenado, se presume inocente.

La vigencia de este principio supone, como lo seala MORENO CATENA11,

el reconocimiento del ordenamiento jurdico a un derecho que tiene el imputado
o procesado de hacer uso de una adecuada defensa. De tal manera que la
defensa opera como un factor de legitimidad de la acusacin y de la sancin
penal. Tambin confluyen en la defensa otras garantas y derechos como la
audiencia del procesado, la contradiccin procesal, el derecho a la asistencia
tcnica del abogado. El uso de medios de prueba, el derecho a no declarar contra
s mismo o declararse culpable.

Cuando el autor seala a un uso adecuado de la defensa se refiere a nuestro

entender a la estrategia de defensa que el abogado asuma en acuerdo con el
litigante o con el cliente, donde se establezca la forma de cmo afrontar el
proceso en el curso

de la investigacin, etapa intermedia o juzgamiento,

entendamos que dentro de la estrategia de defensa pueda encontrase una

defensa pasiva en la etapa de investigacin y solo recin hacer efectivo su
caudal probatorio con el ofrecimiento de pruebas en la etapa intermedia para su
actuacin en el juicio oral, en donde al iniciar esta fase se transmite al Juez la
teora del caso a travs del alegato de apertura (o tambin la defensa puede
haber actuado todo caudal de elementos de conviccin en el curso de la
investigacin preparatoria, lo que se conoce como la estrategia de defensa
activa).

11

citado por Corts Domnguez, en: CORTS DOMNGUEZ, Valentn; MORENO CATENA, Vctor: Derecho
Procesal Civil, Colex, Madrid, 1996, p. 350.

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CHVEZ CORDOVA, Yarizell

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DERECHO X

En el Decreto Legislativo 957, el alegato de apertura est contenido en el Art.

371.212 como paso inmediato luego de instalada la audiencia, aunque el Cdigo
Procesal Penal le pone la denominacin de alegatos preliminares como se
desprende del inicio de la lectura del Art. 371.3.

VII.

EL ALEGATO DE APERTURA EN LA DOCTRINA INTERNACIONAL.

Es una actividad fundamental del litigante, pues constituye la oportunidad para

presentar su teora del caso ante el tribunal. Por medio del alegato de apertura
los jueces tomarn por primera vez contacto con los hechos y antecedentes que
fundamentan el caso de la parte13.

El alegato de apertura como su nombre lo indica, abre la audiencia del de

juzgamiento. El primero que presenta su teora del caso el fiscal. Este se dirige
al juez para narrarle los hechos segn su investigacin, explicarle el contenido
de su acusacin, anunciarle los medios de prueba que presentar para la
controversia adversarial y sealarle las proposiciones fcticas que probar con
sus medios y anticipar su peticin. Luego la defensa hace lo propio14.

Baytelman, refiere, El alegato de apertura es por excelencia el momento para

ofrecer ese punto de vista para la apreciacin de la prueba. No la valoracin
o el peso de la misma (todava no se ha presentado), sino el ngulo desde el
cual leerla. Este es el momento para comenzar a configurar la disposicin mental
del juzgador hacia el caso y la prueba15.

12

Cdigo Procesal Penal, Art. 371.2 El Fiscal expondr resumidamente objeto de la acusacin, la
calificacin jurdica y las pruebas que ofreci y fueron admitidas. Posteriormente en su orden los
abogados del actor civil y del tercero civil expondrn concisamente sus pretensiones y las pruebas
ofrecidas y admitidas. Finalmente el defensor del acusado expondr brevemente sus argumentos de
defensa y las pruebas de descargo ofrecidas y admitidas.
13
http://www.grupoevos.com/revistajuridicapanama/articulos201101/alegatos-apertura.htm
14
Tcnicas del Juicio Oral en el Sistema Penal de Nuevo Len, Programa de Divulgacin, Imprimido por el
Consejo de la Judicatura del Estado, 1ra. Edic. 2004. Pg. 99.
15
BAYTELMAN, Andrs y DUCE, Mauricio, Litigacin Penal en Juicios Orales, Ed. Universidad Diego
Portales, Santiago de Chile, 2001. Pg. 71.

[18]
CHVEZ CORDOVA, Yarizell

ALEGATOS DE APERTURA
DERECHO X

De otro lado es de tener en cuenta que el alegato de apertura debe tener ciertas
caractersticas de acuerdo al caso concreto16:

a) El alegato de apertura no es un puro ejercicio de retrica u oratoria

Uno de los problemas tradicionales que se pueden observar en nuestros
alegatos de apertura es una cierta tendencia de los litigantes a sobre utilizar
palabras y transformar el alegato en una suerte de declamacin de poesa o
retrica. En nuestro pas, pareciera que los abogados tienen la compulsin de
agregar ms palabras a todo lo que dicen como si nuestra remuneracin se fijara,
al igual que las transcripciones, por palabra terminada. Las palabras, imgenes
retricas u otras equivalentes pueden ser tiles, pero atencin, que si no estn
al servicio de una teora del caso slida y consistente, por s mismas no tienen
ningn valor en el alegato de apertura y deben ser evitadas.
b) El alegato de apertura no es un alegato poltico ni menos emocional.
c) El alegato de apertura no es un ejercicio argumentativo.
d) El alegato de apertura no es una instancia para dar opiniones
personales.

VIII.

EL ALEGATO DE APERTURA EN LA LEGISLACION INTERNACIONAL

En la legislacin internacional encontramos este derecho en diversos tratados

internacionales en materia de Derechos Humanos como parte del debido
proceso, por ejemplo cuando se hace referencia que toda persona tiene Derecho
a un proceso equitativo y entre ella encontramos a que Toda persona tiene
derecho a que su causa sea oda equitativa, pblicamente y dentro de un plazo
razonable, por un tribunal independiente e imparcial, establecido por la ley, que
decidir los litigios sobre sus derechos y obligaciones de carcter civil o sobre el
fundamento de cualquier acusacin en materia penal dirigida contra ella.17

16

Mauricio Duce J. y Andrs Baytelman A Litigacin Penal, juicio oral y prueba, pginas, 293-310,
extractos publicados por el Instituto de Ciencia Procesal.
17
Art. 6.1 del Convenio Europeo para la Proteccin de los Derechos Humanos y de las Libertades
Fundamentales revisado de conformidad con el Protocolo No 11 completado por los Protocolos No 1 y 6.

[19]
CHVEZ CORDOVA, Yarizell

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DERECHO X

Tambin encontramos este Derecho en el Art. 10 de la Declaracin Universal de

Derechos Humanos, Toda persona tiene derecho, en condiciones de plena
igualdad, a ser oda pblicamente y con justicia por un tribunal independiente e
imparcial, para la determinacin de sus derechos y obligaciones o para el
examen de cualquier acusacin contra ella en materia penal.

IX.

EVOLUCIN JURISPRUDENCIAL NACIONAL SOBRE EL ALEGATO

DE APERTURA.

En el mbito nacional an no se ha desarrollado Jurisprudencia sobre la

obligatoriedad o no del alegato de apertura de la defensa tcnica del imputado,
sin embargo es de resaltar que en algunos casos prcticos no se realiza alegato
de apertura y la defensa se reserva porque previa consulta con el imputado han
decidido someterse a la conclusin anticipada entonces all no hay objeto de
realizar una presentacin del caso.

X.

EVOLUCION JURISPRUDENCIAL INTERNACIONAL SOBRE EL

ALEGATO DE APERTURA

Solo haremos referencia a la sentencia prelada en el expediente D-7318[20]

emitida por la Sala Plena Constitucional de Colombia el 10 de febrero de
2009 que en lo relativo al tema tratado, establece en su fundamento
sptimo:18

7.3.- En cuanto tiene que ver con la Fiscala, la Corte considera que la exposicin
de la teora del caso resulta imprescindible si se tiene en cuenta el rol que cumple
dentro del sistema penal, donde tiene la funcin de actuar eminentemente como
ente de acusacin19. Dado que una de las tareas constitucionales asignadas a

18

Demanda de inconstitucionalidad contra el artculo 371 (parcial) de la Ley 906 de 2004, por la cual se
expide el Cdigo de Procedimiento Penal.
19
Corte Constitucional, Sentencia C-1194 de 2005, MP. Marco Gerardo Monroy Cabra.

[20]
CHVEZ CORDOVA, Yarizell

ALEGATOS DE APERTURA
DERECHO X

la Fiscala es la de presentar escrito de acusacin ante el juez de conocimiento,

con el fin de dar inicio a un juicio pblico, oral, con inmediacin de las pruebas,
contradictorio, concentrado y con todas las garantas (CP. art.250-4), es
necesario que al comienzo del juicio el ente acusador exponga la teora del caso
con la cual pretender persuadir al juez sobre la responsabilidad del sindicado.

XI.

CARACTERSTICAS QUE DEBEN CONTENER LOS ALEGATOS DE

APERTURA.

Breve.- Resumen introductorio tanto de lo fctico, jurdico y material

probatorio.
Simple.- El leguaje debe ser fcil y claro.
Realista.- Hablar con coherencia y no prometer lo que no se puede
cumplir.
Interesante.- Realizar la exposicin de tal forma que se tenga la atencin
del juzgador, utilizar un tono adecuado de voz, ser emotivo cuando se
necesite, es importante que se utilice un lenguaje corporal adecuado.
Organizado.- Se recomienda narrarlo de manera cronolgica, plantear un
tema interesante y con un final llamativo.
Decida qu hechos son fundamentales.
Encuentre un tema que cause impacto y convenza a la audiencia.
Hable con conviccin.
Haga una lista que contenga su teora del caso, su tema y los hechos
buenos y malos.
Al comenzar su historia, hgalo con algo que cause impacto y termine de
igual manera.
Utilice audiovisuales.
Haga uso de las pruebas que sean significativas para su caso.
Para hacer el tema de su caso debe tomar en cuenta los hechos
significativos para ste.
Es importante, que se mantenga contacto visual con la audiencia, vare el
tono de su voz y desarrolle ms su lenguaje corporal al momento de
relatar los hechos que usted desea enfatizar.
Haga una frase o un tema por cada testigo, a fin de causar ms impacto
[21]
CHVEZ CORDOVA, Yarizell

ALEGATOS DE APERTURA
DERECHO X

XII.

CLASES DE ALEGATOS QUE TRAE EL NUEVO SISTEMA:

El proceso penal, etapa del juzgamiento o tercera etapa, tiene una estructura pre
establecida por la norma instrumental en el Libro Tercero Seccin Tercera del
CPP del 2004, que comprende los siguientes momentos: Ttulo II, momento de
la preparacin del debate. Ttulo III, momento del desarrollo del juicio. Ttulo IV,
momento de la actuacin probatoria. Ttulo V, momento de los alegatos finales.
Titulo VI, momento de la deliberacin y la sentencia. Obviamente, cada momento
tiene los pasos a seguir, y todos estos momentos y pasos tienen carcter
preclusivo en su desarrollo.

El proceso penal instituye dos clases de alegatos, alegatos preliminares y

alegatos finales. El primero tiene diversas acepciones como de alegatos
preliminares, alegatos de presentacin de la teora del caso, alegatos de
ingreso, alegatos de apertura.
La norma denomina como alegatos preliminares en el numeral 2 del artculo
371, se desarrolla despus de la declaracin de apertura del juicio anunciado por
el rgano jurisdiccional y termina con el alegato del abogado del acusado. Al
segundo la norma denomina de alegatos orales en el Ttulo V de la Seccin III
del Libro Tercero, se inicia despus del acto procesal de lectura de las pruebas
documentales y concluye con la autodefensa del acusado.
En la doctrina se le conoce con diferentes denominaciones como alegato de
cierre, alegato de defensa, alegato de clausura, alegato de conclusin,
alegato final Etc.

a) Alegatos de Apertura

Vienen a ser las primeras intervenciones orales de los sujetos procesales o

partes procesales, quienes en esta fase ponen a conocimiento del juez
sus teoras del caso, dando a conocer sus posiciones en cuanto respecta al
hecho fctico, el supuesto de hecho y los medios de prueba que han de actuarse
y sustentarse en el decurso del proceso.
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CHVEZ CORDOVA, Yarizell

ALEGATOS DE APERTURA
DERECHO X

Dicho de otro modo, es el primer relato de las partes en el juicio oral, cuyo
objetivo principal es dar a conocer la teora del caso y ofrecer a los jueces una
mirada particular sobre los hechos.20 Hay que tener presente, que hasta este
momento el rgano jurisdiccional no ha tenido conocimiento del caso, reitero, el
juez no sabe del caso, recin va a tener conocimiento con los alegatos
preliminares, por eso, es definida tambin como aquel relato inicial por el cual
se presentan los hechos desde la posicin de cada litigante, con el objeto de
ofrecer al juez una ptica, lente o mirada coherente, completa y creble de los
mismos, a partir de la cual los jueces unipersonal o colegiado logren ordenar,
entender y aceptar los hechos del caso.21

Los alegatos de apertura dan inicio al juicio, en sinnimo, abre la audiencia

pblica del juzgamiento; y, debe contener: 1) El elemento fctico; narracin
persuasiva de los hechos llamada tesis terica del caso. 2) El elemento jurdico;
fundamentacin del soporte legal, dogmtico penal. 3) El elemento probatorio;
enunciacin de los medios de prueba para su actuacin en el debate.
Los alegatos preliminares son fundacionales del juicio, son cimientos y diseos
estructurados por las partes, con el cual se construir toda la pirmide del
proceso. Consiguientemente, su importancia es vital por lo siguiente: a)
Constituye la primera ocasin para dar a conocer al Juez los hechos y los
antecedentes fundamentado por cada parte,

Permite fijar en el juez el tema de la teora del caso y la visin de cada

sujeto procesal,

Permite ofrecer el punto de vista de cada parte, para la apreciacin de la

prueba,

Permite organizar tanto la informacin de las partes, como el relato para

los jueces.22

20

NUEVO CODICO PROCESAL PENAL; Material de Lectura; Programa SECIGRA DERECHO 2009; Ministerio
de Justicia del Per. Artculo 386 numeral 2) Desarrollo de la Discusin Final; Pg. 139.
21
ROBLES AGUIRRE, Bonifacio; Derecho Penal Parte General y Especial. Derecho Procesal Penal, Etapas:
Investigacin, Intermedia, Juzgamiento, Procesos: Sumario, Ordinario, Comn, Especiales; 6ta. Edicin;
Editorial Universitaria; 2009; Abancay Per; Pginas 96, 99, 106, 111. Es la denominacin que utilizamos
al desarrollar la clasificacin de los sujetos procesales en cada tipo procesal penal.
22
PEA CABRERA FREYRE, Alonso; El nuevo Proceso Penal Peruano; Editorial Gaceta Jurdica; Edicin
2009; Lima Per, Pg. 248.

[23]
CHVEZ CORDOVA, Yarizell

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DERECHO X

Los sujetos procesales para formular sus alegatos de apertura deben contar con
un guion o plantilla, porque esta presentacin es oral, no es texto ledo o lectura
de texto preparado, texto ledo no sirve, no vale para este modelo. Este criterio
toma el nuevo sistema procesal penal al formular como principio, de que no
podrn leerse escritos, mxime, lectura de notas para ayudar a la memoria o
el empleo de medios grficos o audio visuales para una mejor ilustracin al juez.

El guion, grfico o audio visual debe contener datos que sintetizan en la mnima
expresin la revelacin del caso, y debe empezar con la formulacin del tema;
individualizacin de los actores del hecho fctico; delimitacin precisa
del teatro de los hechos y el tiempo en que se produjeron esos hechos;
presentacin del caso; norma jurdica aplicable al caso; las pruebas admitidas y
denegadas; y finalmente la conclusin. Este ltimo se refiere a la peticin que
debe ser concreta, completa y clara sobre lo que ser el desarrollo del juicio la
que debe quedar fijada en la mente del juez.23

SUJETOS LLAMADOS A FORMULAR LOS ALEGATOS PRELIMINARES.

En el proceso penal participan actores del proceso a quienes se les conoce con
el nombre de sujetos que intervienen en el proceso, y son diversos los sujetos
que participan, del que es necesario clarificar de acuerdo a sus funciones que
realizan a qu sujetos les corresponde formular los alegatos preliminares; en
efecto, los llamados a formular los alegatos premilitares son las partes que litigan
a quienes se les llama tambin como sujetos justiciables o sujetos infra
partes,24 y que no vienen a ser sino el Fiscal como parte penal, el acusado como
imputado del delito, el agraviado como parte civil y el tercero civilmente
responsable.

23

MARTINEZ RAVE, Gilberto; Procedimiento Penal Colombiano; Editorial TEMIS S.A.; Duodcima Edicin;
2002; Bogot Colombia; Pg. 601.
24
ROBLES AGUIRRE, Bonifacio; Derecho Penal Parte General y Especial. Derecho Procesal Penal, Etapas:
Investigacin, Intermedia, Juzgamiento, Procesos: Sumario, Ordinario, Comn, Especiales; 6ta. Edicin;
Editorial Universitaria; 2009; Abancay Per; Pginas 96, 99, 106, 111. Es la denominacin que utilizamos
al desarrollar la clasificacin de los sujetos procesales en cada tipo procesal penal.

[24]
CHVEZ CORDOVA, Yarizell

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DERECHO X

El numeral 2 del artculo 371 del Cdigo Procesal Penal establece el orden, la
forma y las cuestiones que deben alegarse preliminarmente.

Aqu hago un alto para referirme respecto de los sujetos procesales y los
alegatos preliminares, en efecto, hay que tener en cuenta que no todos los
sujetos procesales evacuan sus alegatos de entrada personal y directamente, el
acusador que es un funcionario que representa al estado y tiene ttulo de
abogado lo hace directamente, personalmente; los dems sujetos lo hacen por
intermedio de sus abogados defensores, mxime el acusado porque le faculta la
norma para que pueda expresarse libremente sobre la acusacin, al que se le
conoce con el nombre de alegato del acusado.
Ahora bien, continuando con el tema, el dispositivo legal establece el siguiente
orden para la formulacin de los alegatos preliminares: coloca en primer lugar al
Fiscal, quien debe exponer los hechos materia de la acusacin, la calificacin
jurdica del hecho, y sobre los medios de pruebas que fueron admitidas; luego al
abogado del actor civil y al abogado del tercero civil responsable, quienes deben
de exponer sus pretensiones referidas a la reparacin civil; y finalmente al
abogado del acusado quien debe argumentar su teora de defensa y sobre las
pruebas de descargo ofrecidas y admitidas.
La doctrina seala que, lo antes dicho no solamente corresponde al fiscal, sino
tambin a las partes, cuando hagan uso de sus "alegatos de apertura", de
especial relevancia en orden conforme a la dialctica que toma lugar en el
juzgamiento. Este acto de inicio procesal a diferencia del alegato final, apunta la
doctrina, el alegato de apertura no pretende analizar el peso o la credibilidad de
la prueba, pues sta todava no se ha presentado. El objeto de estos alegatos
de apertura es otro: presentar al juez la teora del caso de cada parte y hacer
una cierta "promesa" acerca de qu hechos, en trminos generales, quedarn
acreditados a partir de la prueba.25

25

SAN MARTIN CASTRO, Csar; p. Cit.; Cita tomado del Tratado de Derecho Procesal Penal de Clara
OLMEDO, T. VI, Pgina 302.

[25]
CHVEZ CORDOVA, Yarizell

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CONCLUSIONES

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CHVEZ CORDOVA, Yarizell

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Entonces, luego de la plasmacin de todos los aspectos relativos al alegato de

apertura, surge la pregunta: Es obligatorio hacer efectivo el alegato de apertura
por la defensa tcnica del imputado?
A nuestro entender y por lo esbozado en el presente trabajo el obligado a realizar
su alegato de apertura es el Fiscal, porque este tiene la obligacin de ilustrar al
Juez sobre los pormenores del caso y plasmar su teora del caso, ms no as la
defensa. Pongmonos en el supuesto de que el imputado reconoce los hechos,
la pena y la reparacin civil Cul sera el objeto del alegato de apertura?, o
reconoce solo los hechos pero no la pena y reparacin civil, esperando un
acuerdo de negociacin que pueda prosperar o fracasar. O simplemente al existir
la presuncin de inocencia es parte de la estrategia de defensa el de guardar
silencio y as evitar que la contraparte pueda informarse sobre lo que la defensa
quiere realizar en el desarrollo del juicio, dejando a esta en incertidumbre de la
actividad de la defensa en juicio. Por tanto en merito a lo expresado en estas
lneas consideramos que el alegato de apertura funciona para cada caso
concreto de acuerdo a la estrategia de defensa por lo que no debe ser obligatoria
su exteriorizacin. As mismo de plasmar el alegato de inicio se debe tener
presente lo siguiente:
Introduccin. Desde su inicio debe enviar un mensaje al juzgador, esta
introduccin debe contener la informacin esencial Se debe comenzar
con consideraciones generales, para bajar a los detalles en el caso
concreto, la declaracin inaugural llmese alegato de apertura debe iniciar
con un panorama general fctico, es decir acerca de los hechos.
Presentacin de los hechos (Todava no se han producido las pruebas,
tener en cuenta que no se puede argumentar, inferir acerca de las pruebas
es propio del alegato final).
Presentacin de los fundamentos jurdicos (Se debe enunciar las
disposiciones sustantivas y adjetivas que fundamentan su teora)
Conclusin. (Se debe concluir con una peticin concreta de lo que ser
en realidad el juicio).
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CHVEZ CORDOVA, Yarizell

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DERECHO X

REFERENCIAS

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CHVEZ CORDOVA, Yarizell

ALEGATOS DE APERTURA
DERECHO X

DOCUMENTALES:
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AUTORES
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