Beruflich Dokumente
Kultur Dokumente
RESUMO: O artigo trata da imputao individual nos crimes cometidos desde o mbito de
organizao empresarial. Alm do declnio da teoria do domnio do fato, o estudo identifica as
grandes dificuldades de atribuio de responsabilidade criminal aos membros das complexas
empresas contemporneas no contexto da chamada sociedade do risco e culmina na defesa
da teoria da infrao de um dever como o ponto de partida para a construo de um modelo de
imputao individual capaz de evitar a irresponsabilidade organizada e a responsabilidade
objetiva em funo do cargo ou funo ocupada.
1. Introduo
Revista CEPPG - CESUC - Centro de Ensino Superior de Catalo, Ano XIV, N 25 - 2 Semestre/2011
WELZEL, Hans. Derecho Penal Alemn. Parte General. Traduccin de la 11 edicin alemana por Juan
Bustos Ramrez y Sergio Ynez Prez. Santiago: Editorial Jurdica de Chile, 1976, pp. 53-72, 142 e ss.
3
ROXIN, Claus. Autora y dominio del hecho en Derecho Penal. Traduccin de la sptima edicin alemana por
Joaqun Copilo Contreras y Jos Luis Serrano Gonzlez de Murillo. Madrid-Barcelona: Marcial Pons, 2000.
4
Informativos sobre a importncia deste trabalho: SCHNEMANN, Bernd. El dominio sobre el fundamento del
resultado, pp. 981-984, JAKOBS, Gnther. Tatherrschaftsdmmerung. Ein Beitrag zur normativierung
rechtlicher Begriffe. In: IDEM. CANCIO MELI, Manuel. El sistema funcionalista del Derecho penal. Lima:
Grijley-Universidad de Piura, 2000, p. 195.
Revista CEPPG - CESUC - Centro de Ensino Superior de Catalo, Ano XIV, N 25 - 2 Semestre/2011
Parece razovel suspeitar da aptido do domnio do fato para explicar a distino entre
autoria e participao delitiva diante das complexas e ambivalentes relaes sociais que
emergem na ps-modernidade, considerada uma verdadeira caixa de pandora. A liberao e
distribuio aleatria dos riscos conduzem ao retorno da incerteza, da imprevisibilidade e da
insegurana, em suas dimenses cognitivo-subjetiva e normativo-objetiva6. Os conflitos
sociais no so mais processados como questes de ordem, mas sim como questes de risco,
desordem. Esta carncia de critrios para orientar-se no contexto das interaes sociais
redunda no que se pode chamar de crise do controle, concebida como perda de domnio
sobre o mundo: ao mesmo tempo em que aumenta qualitativa e quantitativamente a demanda
por controle dos riscos, tal operao torna-se cada vez mais improvvel em razo da limitada
capacidade psquico-fsica do ser humano para prestar ateno e assimilar os complexos e
simultneos acontecimentos que ocorrem no mundo da vida 7.
Isto dificulta ou impossibilita qualquer pretenso de dominabilidade sobre os cursos
causais e riscos que se desenvolvem na realidade emprico-fenomenolgica. Esta sndrome do
descontrole bem ilustrada pela metfora do carro de Jagren da modernidade: viver no
mundo complexo no conduzir cuidadosamente um veculo seguro, mas sim viajar como
passageiro em um carro excessivamente rpido e desgovernado que decide autnoma e
arbitrariamente sua direo 8.
ROXIN, Claus. Op. cit., pp. 151 e ss. Informativo: SCHNEMANN, Bernd. El dominio sobre el fundamento
del resultado, pp. 981-1005.
6
SILVA SNCHEZ, Jess-Mara. La expansin del Derecho penal. Aspectos de la poltica criminal en las
sociedades postindustriales. 2 edicin revisada y ampliada. Madrid: Civitas, 2001, pp. 28-42; MENDOZA
BUERGO, Blanca. El derecho penal en la sociedad del riesgo. 1 edicin. Madrid: Civitas, 2001, pp. 30-34.
7
LUHMANN, Niklas. La ciencia de la sociedad. Traduccin de Silvia Pappe, Brunhilde Erker y Luis Felipe
Segura. Barcelona: Anthropos, 1996, pp. 13-92.
8
GIDDENS, Anthony. As conseqncias da modernidade. Traduo de Raul Fiker. So Paulo: Editora UNESP,
1991, pp. 133 e ss. Tambm sobre a crise do controle: SILVA SNCHEZ, Jess-Mara. Op. cit., pp. 28 e ss.,
onde refere-se (p. 33) a uma vertigem derivada da falta (sentida e provavelmente assim mesmo real) de domnio
do curso dos acontecimentos, que no pode seno traduzir-se em termos de insegurana.
Revista CEPPG - CESUC - Centro de Ensino Superior de Catalo, Ano XIV, N 25 - 2 Semestre/2011
Revista CEPPG - CESUC - Centro de Ensino Superior de Catalo, Ano XIV, N 25 - 2 Semestre/2011
Sobre tudo isto, com pormenores: JAKOBS, Gnther. Tatherrschaftsdmmerung, pp. 197 e ss.; SNCHEZVERA GMEZ-TRELLES, Javier. Delito de infraccin de deber y participacin delictiva. Madrid: Marcial
Pons 2002, pp. 37 e ss.
14
SCHNEMANN, Bernd. El dominio sobre el fundamento del resultado, pp. 983-987; IDEM. La relacin
entre ontologismo y normativismo en la dogmtica jurdico-penal. In: Revista Brasileira de Cincias Criminais.
So Paulo, n. 44, ano 11, julho-setembro de 1003, pp. 11 e ss.
Revista CEPPG - CESUC - Centro de Ensino Superior de Catalo, Ano XIV, N 25 - 2 Semestre/2011
15
19
organizao
empresarial:
titulares,
scios,
diretores,
administradores,
Sobre a discusso: SHECAIRA, Srgio Salomo. Responsabilidade penal da pessoa jurdica. 1 edio. So
Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 1998, passim; BACIGALUPO SAGESSE, Silvina. La crisis de la filosofia
del sujeto individual y el problema del sujeto del derecho penal. In: Cuadernos de Poltica Criminal. Madrid, n.
67, 1999, pp. 11-36; FARIA COSTA, Jos Francisco de. La responsabilidad jurdico-penal de la empresa y de
sus rganos. In: SILVA SNCHEZ, J. M.; SCHNEMANN, B.; FIGUEIREDO DIAS, J. de. Fundamentos de
un sistema europeo del Derecho Penal. Libro-Homenaje a Claus Roxin. Barcelona: Bosch, 1995, pp. 425-444.
32
Sobre os problemas: GRACIA MARTN, Luis. Instrumentos de imputacin jurdico penal en la criminalidad
de empresa y reforma penal. In: Actualidade Penal. Madrid, n. 16/19-25, abril de 1993, pp. 213-233; MUOZ
CONDE, Francisco. Op. cit., pp. 59-98; FEIJO SNCHEZ, Bernardo. Op. cit, pp. 121 e ss.
Revista CEPPG - CESUC - Centro de Ensino Superior de Catalo, Ano XIV, N 25 - 2 Semestre/2011
Assim: MENDOZA BUERGO, Blanca. Op. cit., pp. 28 e 29, onde aponta as causas do fenmeno: o
incremento vertiginoso das conexes causais entre variados e complexos processos; o desconhecimento ou
grande dificuldade quanto a identificao e a explicao destas interconexes; a intensificao do contato entre
esferas de organizao individuais; e a progressiva substituio de contextos de ao individuais por contextos
de ao coletivos (em que certos processos dependem da contribuio de inmeras pessoas integradas no sistema
de diviso de trabalho). Ainda: SCHNEMANN, Bernd. Responsabilidad penal en el marco de la empresa.
Dificuldades relativas a la individualizacin de la imputacin. In: Anuario de Derecho Penal y Ciencias
Penales. Madrid, Volume LV, 2002, p. 11; FEIJO SNCHEZ, Bernardo. Op. cit., pp. 14 e 124-131.
34
bastante significativa a mudana de orientao do Supremo Tribunal Federal. Antes de 2006, aceitando a
acusao genrica: HC 73.903/CE, (Rel. Min. Francisco Rezek); HC 74.791/RJ (Rel. Min. Ilmar Galvo); HC
86294/SP (Rel. Min. Gilmar Mendes); HC 80812/PA (Rel. Ministro Celso de Mello). A partir de 2006,
refutando a esdrxula figura: HC 80.812 (RTJ 35/517, 534. Relator Ministro Victor Nunes Leal); HC n.
86.879/SP (Rel. Min. Celso de Mello); HC 85327/SP (Rel. Min. Gilmar Mendes); HC 87768/RJ (Rel. Min. Eros
Grau); HC 86879/SP (Rel. Min. Joaquim Barbosa). No mencionado HC n. 86.879/SP, o Ministro Celso de
Mello aduziu que "no tem sentido, sob pena de grave transgresso aos postulados constitucionais, permitir-se
que a discriminao da conduta de cada denunciado venha a constituir objeto de prova a ser feita ao longo do
procedimento penal". No mesmo sentido caminha outra deciso do STF (RTJ 35/517, 534. Relator Ministro
Victor Nunes Leal): Discriminar a participao de cada co-ru de todo necessria (...), porque se, em certos
casos, a simples associao pode constituir um delito per se, na maioria deles a natureza da participao de cada
um, na produo do evento criminoso, que determina a sua responsabilidade, porque algum pode pertencer ao
mesmo grupo, sem concorrer para o delito, praticando, por exemplo, atos penalmente irrelevantes, ou nenhum.
Alis, a necessidade de se definir a participao de cada um resulta da prpria Constituio, porque a
responsabilidade criminal pessoal, no transcende da pessoa do delinqente (...). preciso, portanto, que se
comprove que algum concorreu com ato seu para o crime.
35
SCHNEMANN, Bernd. Los fundamentos de la responsabilidad penal de los rganos de direccin de las
empresas. In: IDEM. Temas actuales y permanentes del Derecho penal despus del milenio. Madrid: Tecnos,
2002, p. 129; FEIJO SNCHEZ, Bernardo. Op. cit., pp. 14 e 124-131; LONGOBARDI, Mariano. Autora y
domnio del hecho en los delitos socioeconmicos: criminalidad econmica, Derecho Penal Econmico y
dogmtica penal. In: Revista de Derecho Penal y Procesal Penal. Buenos Aires, n. 10, 2005, pp. 754-769.
Revista CEPPG - CESUC - Centro de Ensino Superior de Catalo, Ano XIV, N 25 - 2 Semestre/2011
Esta inaptido atinge especialmente a idia de domnio, eis que evidente que no
tem sentido em casos de empresas com milhares de trabalhadores repartidos em vrios pases
seguir dizendo que o critrio material da autoria o domnio do fato36. Foroso , pois,
reconhecer o carter unidimensional do domnio do fato e seu dficit explicativo37. Isto vale
inclusive para o sub-critrio da autoria mediata por domnio da vontade em virtude de
aparatos organizados de poder38, desenvolvido por ROXIN39 para o mbito do crime
organizado, cuja transposio para o campo da delinqncia empresarial tem sido fortemente
criticada40. Se bem verdade que no resulta necessria uma teoria do delito construda ad
hoc para o Direito Penal de Empresa 41, ser conveniente a reviso e (re)normativizao de
certos elementos da teoria geral do delito 42.
No cenrio brasileiro, o recente e significativo avano da doutrina nacional no campo
da responsabilidade penal da pessoa jurdica acabou por ofuscar a necessidade (complementar
ou substitutiva) de tratar as questes de imputao jurdico-penal individual aos membros e
rgos da organizao empresarial, problema trabalhado j h algumas dcadas pela cincia
europia. Com efeito, se trata de uma problemtica que permanece inexplorada entre ns.
O quadro no melhora quando se trata do estudo da teoria geral da autoria e
participao. A doutrina e a jurisprudncia ptrias ainda consideram a teoria do domnio do
fato como instrumento terico infalvel para solucionar os problemas de concurso de agentes
sugeridos pelo art. 29 do Cdigo Penal. As crticas ao critrio do domnio e as modernas
concepes que lhe fazem oposio (a teoria da infrao de um dever, a teoria da pertinncia,
36
Revista CEPPG - CESUC - Centro de Ensino Superior de Catalo, Ano XIV, N 25 - 2 Semestre/2011
5. Concluso
Resta saber se esta nova falta de claridade na dogmtica da autoria 45 mesmo
manifestao daquilo que SCHNEMANN criticamente batiza de excessivo refinamento da
dogmtica penal na sociedade ps-moderna e se a teoria da infrao de um dever surge
apenas como mais uma mercadoria encontrada nas prateleiras dogmticas para justificar
arbitrariamente a escolha consequencialista de determinada soluo judicial46 ou,
diversamente, se estamos diante de uma necessria e tardia revoluo no campo da dogmtica
da autoria e da participao, com potencial prtico-explicativo para resolver os problemas de
distribuio/individualizao da responsabilidade criminal entre os rgos e membros das
complexas corporaes47.
De incio h a esperana de que a teoria da infrao de um dever, essencialmente
amarrada moderna teoria da imputao objetiva, possa aproximar a autoria e a participao
da realidade social em que se desenvolvem os problemas e os mecanismos de imputao
jurdico-penal, sem ignorar que neste mbito quase impossvel alcanar uma soluo
unitria, completamente isenta de contradies e plenamente satisfatria 48.
43
Revista CEPPG - CESUC - Centro de Ensino Superior de Catalo, Ano XIV, N 25 - 2 Semestre/2011
49
Sobre a Zurechnungsexpansion: SILVA SNCHEZ, Jess-Mara. Op. cit., p. 48, onde aponta a expanso da
imputao de responsabilidade como caracterstica cultural da sociedade contempornea.
50
GARCA CAVERO, Percy. Op. cit., p. 27.
51
Sobre os modelos e a necessidade de harmonizao: SCHNEMANN, Bernd. Responsabilidad penal en el
marco de la empresa, pp. 10 e ss.; PREZ CEPEDA, Ana Isabel. Op. cit., pp. 106 e 107; FEIJO SNCHEZ,
Bernardo. Op. cit., pp. 155-181
52
FEIJO SNCHEZ, Bernardo. Op. cit, p. 154.
53
IDEM. Ibidem, p. 14.
54
GARCA CAVERO, Percy. Op. cit., p. 26.
Revista CEPPG - CESUC - Centro de Ensino Superior de Catalo, Ano XIV, N 25 - 2 Semestre/2011
6. Referncias bibliogrficas
AMBOS, Kai. Dominio del hecho por dominio de voluntad en virtud de aparatos organizados
de poder. Una valoracin crtica y ulteriores aportaciones. In: Revista de Derecho Penal y
Criminologia. Madrid, 2 poca, n. 3, enero de 1999, pp. 133-157.
BACIGALUPO SAGESSE, Silvina. La responsabilidad penal de las personas jurdicas.
Barcelona: Bosch, 1998.
La crisis de la filosofia del sujeto individual y el problema del sujeto del derecho
penal. In: Cuadernos de Poltica Criminal. Madrid, n. 67, 1999, pp. 11-36.
Autora y participacin en los delitos de infraccin de deber. Una investigacin
aplicable al Derecho penal de los negocios. Madrid: Marcial Pons, 2007.
BATISTA, Nilo. Concurso de agentes. Uma investigao sobre os problemas da autoria e da
participao no Direito Penal brasileiro. 3 edio. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2005.
BERRUEZO, Rafael. Responsabilidad penal en la estructura de la empresa. Imputacin
jurdico-penal sobre la base de roles. Montevideo-Buenos Aires: B de F, 2007.
CALLEGARI, Andr Luis. Imputao objetiva. Lavagem de dinheiro e outros temas de
Direito Penal. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2001.
FEIJO SNCHEZ, Bernardo. Derecho Penal de la empresa e imputacin objetiva. Madrid:
Editorial Reus, 2007.
FERNNDEZ IBEZ, Eva. La autora mediata en aparatos organizados de poder.
Granada: Editorial Comares, 2006.
GARCA CAVERO, Percy. La responsabilidad penal del administrador de hecho de la
empresa: criterios de imputacin. Barcelona: Bosch, 1999.
GIDDENS, Anthony. As conseqncias da modernidade. Traduo de Raul Fiker. So Paulo:
Editora UNESP, 1991
FARIA COSTA, Jos Francisco de. La responsabilidad jurdico-penal de la empresa y de sus
rganos. In: SILVA SNCHEZ, J. M.; SCHNEMANN, B.; FIGUEIREDO DIAS, J. de.
Fundamentos de un sistema europeo del Derecho Penal. Libro-Homenaje a Claus Roxin.
Barcelona: Bosch, 1995, pp. 425-444.
GRACIA MARTN, Luis. Instrumentos de imputacin jurdico penal en la criminalidad de
empresa y reforma penal. In: Actualidade Penal. Madrid, n. 16/19-25, abril de 1993, pp. 213233.
Revista CEPPG - CESUC - Centro de Ensino Superior de Catalo, Ano XIV, N 25 - 2 Semestre/2011
In: Revista de
Derecho Penal y Procesal Penal. Buenos Aires, n. 10, junio de 2005, pp. 754-769.
LUHMANN, Niklas. La ciencia de la sociedad. Traduccin de Silvia Pappe, Brunhilde Erker
y Luis Felipe Segura. Barcelona: Anthropos, 1996.
MENDOZA BUERGO, Blanca. El derecho penal en la sociedad del riesgo. 1 edicin.
Madrid: Civitas, 2001.
MOURA, Bruno de Oliveira. A dogmtica do delito de infrao de um dever. Capacidade de
rendimento e a interveno delitiva nos crimes especiais. Monografia de Concluso do Curso
de Direito da Universidade Federal de Uberlndia, 2007, 505 pp.
;
MACHADO,
Fbio
Guedes
de
Paula;
MIRANDA,
Wesley.
(re)normativizao do Direito Penal frente aos direitos difusos. In: Revista Brasileira de
Cincias Criminais. So Paulo, n. 70, ano 16, janeiro-fevereiro de 2008, pp. 71-100
MUOZ CONDE, Francisco. Problemas de autora y participacin en el derecho penal
econmico o como imputar a ttulo de autores a las personas que sin realizar acciones
ejecutivas, deciden la realizacin de un delito en el mbito de la delincuencia econmica
empresarial? In: Revista La Ley Penal. Madrid, n. 9, enero de 2002, pp. 59-98.
PREZ CEPEDA, Ana Isabel. Criminalidad de empresa: problemas de autora y
participacin. In: Revista La Ley Penal. Barcelona, n. 9, enero de 2002, pp. 106-121.
PRADO, Luiz Regis. Curso de Direito Penal Brasileiro. Parte Geral. 3 edio. So Paulo:
Editora Revista dos Tribunais, 2002.
RODRGUEZ ESTVEZ, Juan Mara. Puede la responsabilidad penal del empresrio
fundamentarse en la dogmtica de los delitos de infraccin de un deber? In: Revista de
Derecho Penal Integrado. Ano IV, n. 10, 2005, pp. 207-250.
ROXIN, Claus. Autora y dominio del hecho en Derecho Penal. Traduccin de la sptima
edicin alemana por Joaqun Copilo Contreras y Jos Luis Serrano Gonzlez de Murillo.
Madrid-Barcelona: Marcial Pons, 2000.
SNCHEZ-VERA GMEZ-TRELLES, Javier. Delito de infraccin de deber y participacin
delictiva. Madrid: Marcial Pons 2002.
SANCINETTI, Marcelo A. Subjetivismo e imputacin objetiva en derecho penal. Bogot:
Universidad Externado de Colombia, 1996.
Revista CEPPG - CESUC - Centro de Ensino Superior de Catalo, Ano XIV, N 25 - 2 Semestre/2011
Revista CEPPG - CESUC - Centro de Ensino Superior de Catalo, Ano XIV, N 25 - 2 Semestre/2011