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167/0036-31
NORMA
BRASILEIRA
ABNT NBR
ISO
14004
Segunda edio
31.10.2005
Vlida a partir de
30.11.2005
Verso corrigida
14.05.2007
Nmero de referncia
ABNT NBR ISO 14004:2005
45 pginas
ABNT 2005
Impresso por: PETROBRAS
ABNT 2005
Todos os direitos reservados. A menos que especificado de outro modo, nenhuma parte desta publicao pode ser reproduzida
ou por qualquer meio, eletrnico ou mecnico, incluindo fotocpia e microfilme, sem permisso por escrito pela ABNT.
Sede da ABNT
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Impresso no Brasil
ii
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Sumrio
Pgina
Prefcio Nacional.......................................................................................................................................................iv
Introduo ...................................................................................................................................................................v
1
4
4.1
4.1.1
4.1.2
4.1.3
4.1.4
4.2
4.3
4.3.1
4.3.2
4.3.3
4.4
4.4.1
4.4.2
4.4.3
4.4.4
4.4.5
4.4.6
4.4.7
4.5
4.5.1
4.5.2
4.5.3
4.5.4
4.5.5
4.6
4.6.1
4.6.2
Anexo A (informativo) Exemplos de correspondncia entre elementos do sistema de gesto ambiental .....39
Bibliografia ................................................................................................................................................................45
iii
Prefcio Nacional
A Associao Brasileira de Normas Tcnicas (ABNT) o Frum Nacional de Normalizao. As Normas Brasileiras,
cujo contedo de responsabilidade dos Comits Brasileiros (ABNT/CB), dos Organismos de Normalizao
Setorial (ABNT/ONS) e das Comisses de Estudo Especiais Temporrias (ABNT/CEET), so elaboradas
por Comisses de Estudo (CE), formadas por representantes dos setores envolvidos, delas fazendo parte:
produtores, consumidores e neutros (universidades, laboratrios e outros).
A ABNT NBR ISO14004 foi elaborada no Comit Brasileiro de Gesto Ambiental (ABNT/CB-38), pela Comisso de
Estudo de Sistemas de Gesto Ambiental ISO 14004 (CE-38:001.01). O Projeto circulou em Consulta Nacional
conforme Edital n 04, de 29.04.2005, com o nmero de Projeto ABNT NBR ISO 14004.
Esta Norma equivalente ISO 14004:2004.
Esta segunda edio cancela e substitui a edio anterior (ABNT NBR ISO 14004:1996), a qual foi tecnicamente
revisada.
Esta Norma contm o anexo A, de carter informativo.
Esta verso corrigida da ABNT NBR 14004:2005 incorpora as Errata 1 de 17.07.2006 e Errata 1 de 14.05.2007.
iv
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Introduo
medida que aumentam as preocupaes em melhorar continuamente a qualidade do meio ambiente,
organizaes de todos os tipos e tamanhos vm crescentemente voltando sua ateno para os impactos
ambientais de suas atividades, produtos e servios. O desempenho ambiental de uma organizao tem
importncia para suas partes interessadas, internas e externas. Atingir um slido desempenho ambiental requer
um comprometimento organizacional com uma abordagem sistemtica e com a melhoria contnua de um sistema
de gesto ambiental (SGA).
O objetivo geral desta Norma fornecer assistncia a organizaes que desejem implementar ou aprimorar um
sistema de gesto ambiental e, por conseqncia, aprimorar seu desempenho ambiental. Ela coerente com
o conceito de desenvolvimento sustentvel e compatvel com estruturas culturais, sociais e organizacionais
diversificadas, e com os diferentes sistemas de gesto.
Esta Norma pode ser utilizada por organizaes de todos os tipos, tamanhos e nveis de maturidade e em todos
os setores e localizaes geogrficas. As necessidades especiais de pequenas e mdias empresas foram
incorporadas e esta Norma adapta-se a tais necessidades, promovendo a utilizao de um sistema de gesto
ambiental.
Esta Norma faz parte da srie ABNT NBR ISO 14000 de normas de gesto ambiental. Nesta srie, somente a
ABNT NBR ISO 14001 contm requisitos que podem ser objetivamente auditados para fins de certificao/registro
ou de autodeclarao. Esta Norma inclui exemplos, descries e opes que auxiliam tanto na implementao de
um sistema de gesto ambiental quanto no fortalecimento de suas relaes com a gesto global de uma
organizao. Embora as diretrizes desta Norma sejam coerentes com o modelo de sistema de gesto ambiental
ABNT NBR ISO 14001, no se pretende que elas forneam interpretaes dos requisitos da
ABNT NBR ISO 14001. Para maior facilidade de uso, as subsees da seo 4 da ABNT NBR ISO 14001 tm a
mesma numerao da ABNT NBR ISO 14004. Entretanto, esta Norma possui, sees extras (por exemplo, 4.3.1.1
ou 4.3.4), onde se consideraram teis diretrizes detalhadas ou adicionais visando uma eficaz implementao do
sistema de gesto ambiental. Alm desta Norma e da ABNT NBR ISO 14001, existem vrias outras normas de
gesto ambiental na srie ABNT NBR ISO 14000. Uma referncia e descrio dessas normas podem ser
encontradas na publicao, A Famlia ISO 14000 de Normas Internacionais.
Esta Norma descreve os elementos de um sistema de gesto ambiental e fornece s organizaes diretrizes de
como estabelecer, implementar, manter ou aprimorar um sistema de gesto ambiental. Tal sistema pode aumentar
substancialmente a capacidade de uma organizao de antecipar, identificar e gerenciar suas interaes com o
meio ambiente, de atender seus objetivos ambientais e assegurar a contnua conformidade com os requisitos
legais ambientais relevantes e com outros requisitos subscritos pela organizao.
Exemplos e abordagens so apresentados ao longo desta Norma com fins ilustrativos. No se pretende que
representem as nicas possibilidades nem que sejam necessariamente adequados a todas as organizaes.
Ao projetar e implementar ou aprimorar um sistema de gesto ambiental, recomenda-se que as organizaes
selecionem abordagens que sejam apropriadas s suas prprias circunstncias. A gesto ambiental parte
integrante do sistema de gesto geral de uma organizao. O projeto de um sistema de gesto ambiental um
processo contnuo e interativo. A estrutura, responsabilidades, prticas, procedimentos, processos e recursos para
implementar as polticas, objetivos e metas ambientais podem ser coordenados com os esforos existentes em
outras reas (por exemplo: operaes, finanas, qualidade, sade ocupacional e segurana no trabalho).
Para facilitar a leitura e o entendimento desta Norma, a ajuda prtica e as orientaes gerais foram separadas e
so apresentadas em caixas de texto.
vi
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Um sistema de gesto ambiental eficaz ajuda uma organizao a evitar, reduzir ou controlar os impactos
ambientais adversos de suas atividades, produtos e servios, atingir a conformidade com os requisitos legais
aplicveis e outros requisitos subscritos pela organizao, e auxilia na melhoria contnua de seu desempenho
ambiental.
Ter um sistema de gesto ambiental pode ajudar uma organizao a assegurar s partes interessadas que
existe um comprometimento da administrao em atender s disposies de sua poltica, objetivos e metas,
nfase dada preveno,
podem ser oferecidas evidncias de atuao cuidadosa e de atendimento aos requisitos legais,
a concepo do sistema incorpora o processo de melhoria contnua.
Benefcios econmicos podem ser obtidos com a implementao de um sistema de gesto ambiental.
Uma organizao cujo sistema de gesto incorpora um sistema de gesto ambiental possui uma estrutura para
balancear e integrar interesses econmicos e ambientais. Benefcios econmicos podem ser identificados,
a fim de demonstrar para as partes interessadas o valor que tem para a organizao uma slida gesto ambiental.
Isto tambm proporciona organizao a oportunidade de associar objetivos e metas com resultados financeiros
especficos, assegurando, assim, que os recursos estejam disponveis onde possam oferecer maiores benefcios,
em termos financeiros e ambientais. Uma organizao que tenha implementado um sistema de gesto ambiental
pode atingir significativas vantagens competitivas.
Alm da melhoria do desempenho ambiental, os benefcios potenciais associados a um sistema de
gesto ambiental eficaz incluem
assegurar aos clientes o comprometimento com uma gesto ambiental que possa ser demonstrada,
manuteno de boas relaes com o pblico/a comunidade,
satisfazer os critrios do investidor e melhorar o acesso ao capital,
obter seguro a um custo razovel,
fortalecer a imagem e participao no mercado,
aprimorar o controle de custos,
reduzir incidentes que impliquem responsabilidade civil,
conservar matrias-primas e energia,
facilitar a obteno de licenas e autorizaes e atender a seus requisitos,
promover a conscientizao ambiental entre fornecedores, prestadores de servio e todas as pessoas que
trabalhem para a organizao ou atuem em seu nome,
promover o desenvolvimento e o compartilhamento de solues dos problemas ambientais,
melhorar as relaes indstria/governo.
vii
NORMA BRASILEIRA
Esta Norma prov orientao para o estabelecimento, implementao, manuteno e melhoria de um sistema de
gesto ambiental e sua coordenao com outros sistemas de gesto.
NOTA
Embora no se pretenda que o sistema gerencie questes de segurana e sade ocupacional, estas podem ser
includas quando uma organizao busca implementar um sistema de gesto integrado de meio ambiente, de segurana e
sade ocupacional.
As diretrizes desta Norma so aplicveis a qualquer organizao, independentemente de seu porte, tipo,
localizao e nvel de maturidade.
Embora as diretrizes nesta Norma sejam coerentes com o modelo de sistema de gesto ambiental segundo a
ABNT NBR ISO 14001, no se pretende que forneam interpretaes dos requisitos da ABNT NBR ISO 14001.
Referncias normativas
No so includas referncias normativas. Esta seo foi includa com o objetivo de se manter a numerao
idntica da edio anterior (ABNT NBR ISO 14004:1996).
Termos e definies
3.4
ao corretiva
ao para eliminar a causa de uma no-conformidade (3.18) identificada
[ABNT NBR ISO 14001:2004, 3.3]
3.5
documento
informao e o meio no qual ela est contida
NOTA 1
O meio pode ser papel, magntico ou disco de computador de leitura tica ou eletrnica, fotografia ou amostra
padro, ou uma combinao destes.
NOTA 2
Um aspecto ambiental significativo aquele que tem ou pode ter um impacto ambiental (3.8) significativo.
2
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3.10
objetivo ambiental
propsito ambiental global, coerente com a poltica ambiental (3.13), que uma organizao (3.20) se prope
a atingir
[ABNT NBR ISO 14001:2004, 3.9]
3.11
desempenho ambiental
resultados mensurveis da gesto de uma organizao (3.20) sobre seus aspectos ambientais (3.7)
NOTA
No contexto do sistema de gesto ambiental (3.9), os resultados podem ser medidos com base na poltica
ambiental (3.13), objetivos ambientais (3.10) e metas ambientais (3.14) da organizao (3.20) e outros requisitos de
desempenho ambiental.
3.17
indicador de desempenho de gesto
IDG
indicador de desempenho ambiental (3.12) que prov informaes a respeito dos esforos gerenciais no sentido
de influenciar uma organizao (3.20) no seu desempenho ambiental (3.11)
[ABNT NBR ISO 14031:1999, 2.10.1]
3.18
no-conformidade
no-atendimento a um requisito
[ABNT NBR ISO 9000:2000, 3.6.2]
3.19
indicador de desempenho operacional
IDO
indicador de desempenho ambiental (3.12) que prov informaes a respeito do desempenho ambiental (3.10)
das operaes de uma organizao (3.20)
[ABNT NBR ISO 14031:1999,2.10.2]
3.20
organizao
empresa, corporao, firma, empreendimento, autoridade ou instituio, ou parte ou uma combinao desses,
incorporada ou no, pblica ou privada, que tem funes e administrao prprias
NOTA
Para organizaes com mais de uma unidade operacional, uma nica unidade operacional pode ser definida como
uma organizao.
NOTA 2
4
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3.24
registro
documento (3.5) que apresenta resultados obtidos ou que fornece evidncia de atividades realizadas
NOTA
4.1
4.1.1
Generalidades
O modelo do sistema de gesto ambiental
O sistema de gesto ambiental detalhado nesta Norma segue um modelo de gesto Planejar-Executar-VerificarAgir (Plan-Do-Check-Act - PDCA). O modelo de sistema de gesto ambiental e o processo constante de melhoria
contnua esto ilustrados na figura 1. Para mais informaes sobre o modelo PDCA, ver a Ajuda Prtica - Modelo
do sistema de gesto ambiental.
Melhoria contnua
Poltica ambiental
Anlise pela
administrao
Planejamento
Verificao
Implementao e
operao
Um sistema de gesto ambiental melhor visualizado como uma estrutura organizacional, a qual recomenda-se
ser continuamente monitorada e periodicamente analisada, de maneira a prover orientao efetiva para a gesto
ambiental de uma organizao, em resposta a fatores de mudana internos e externos. Recomenda-se que todos
os nveis da organizao aceitem a responsabilidade de trabalhar para atingir as melhorias ambientais, conforme
aplicvel.
Ao estabelecer inicialmente um sistema de gesto ambiental, recomenda-se que uma organizao inicie por onde
h benefcio bvio, por exemplo, focalizando na economia imediata de custos ou na conformidade legal,
principalmente no que estiver relacionado com os aspectos ambientais significativos. medida que o sistema de
gesto ambiental toma forma, os procedimentos, programas e tecnologias podem ser estabelecidos para
aprimorar ainda mais o desempenho ambiental. Conforme o sistema de gesto ambiental amadurece,
as consideraes ambientais podem ser integradas a todas as decises de negcio.
Ajuda prtica O modelo do sistema de gesto ambiental
O PDCA um processo contnuo iterativo e que possibilita a uma organizao estabelecer, implementar
e manter sua poltica ambiental (ver 4.2), com base na liderana e comprometimento da alta administrao
em relao ao sistema de gesto ambiental (ver 4.1.2). Aps a organizao ter avaliado sua posio atual
em relao ao meio ambiente (ver 4.1.4), os passos deste processo contnuo so:
a) Planejar: estabelecer um processo contnuo de planejamento (ver 4.3) que possibilite a uma organizao:
1) identificar os aspectos ambientais e os impactos ambientais associados (ver 4.3.1);
2)
identificar e monitorar os requisitos legais aplicveis e outros requisitos subscritos pela organizao,
e estabelecer critrios internos de desempenho, onde apropriado (ver 4.3.2);
3) estabelecer objetivos e metas ambientais e formular programa (s) para atingi-los (ver 4.3.3.1 e 4.3.3.2);
4) desenvolver e utilizar indicadores de desempenho (ver 4.3.3.3).
b)
c)
2)
3)
treinar o pessoal que trabalha para a organizao ou em seu nome e assegurar sua conscientizao e
competncia (ver 4.4.2);
4)
5)
6)
7)
8)
2)
6
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d)
3)
4)
5)
Agir: analisar e empreender aes para melhorar o sistema de gesto ambiental (ver 4.6):
1) conduzir anlises do sistema de gesto ambiental pela administrao em intervalos apropriados
(ver 4.6.1);
2) identificar reas para melhoria (ver 4.6.2).
Este processo contnuo possibilita organizao melhorar continuamente seu sistema de gesto ambiental
e seu desempenho ambiental global.
4.1.2
A alta administrao precisa definir o escopo do seu sistema de gesto ambiental. Ou seja, recomenda-se que a
alta administrao determine os limites da organizao aos quais o sistema de gesto ambiental se aplica.
Uma vez definido o escopo do sistema de gesto ambiental, recomenda-se que todas as atividades, produtos
e servios da organizao, dentro do escopo definido, sejam includos no sistema de gesto ambiental.
4.1.4
Recomenda-se que uma organizao que ainda no possui um sistema de gesto ambiental avalie sua posio
atual em relao ao meio ambiente, por meio de uma anlise. Recomenda-se que o objetivo desta anlise seja
considerar os aspectos ambientais das atividades, produtos e servios da organizao como base para
o estabelecimento de seu sistema de gesto ambiental.
As organizaes que possuem um sistema de gesto ambiental podem no necessitar da realizao de
uma anlise, muito embora isso possa auxili-los no aprimoramento de seu sistema de gesto ambiental.
Recomenda-se que a anlise inclua quatro reas-chave:
a)
b)
c)
exame das prticas e procedimentos ambientais existentes, incluindo-se aqueles associados com
as atividades de aquisio e de contratao de servios;
d)
Os resultados da anlise podem ser utilizados para auxiliar a organizao no estabelecimento do escopo de seu
sistema de gesto ambiental, no desenvolvimento ou melhoria de sua poltica ambiental, no estabelecimento de
seus objetivos e metas ambientais e na determinao da eficcia de sua abordagem, para manuteno da
conformidade com os requisitos legais aplicveis e outros requisitos subscritos pela organizao.
Ajuda prtica - Anlise ambiental inicial
Os mtodos que podem ser utilizados para examinar as prticas e procedimentos de gesto ambiental existentes
incluem
a)
entrevistas com pessoas que trabalharam ou que atualmente trabalham na organizao ou atuam em seu
nome, para determinar o escopo das atividades, produtos e servios passados e presentes da organizao,
b)
avaliao das comunicaes internas e externas que ocorreram junto s partes interessadas, incluindo-se
reclamaes, assuntos relacionados aos requisitos legais aplicveis ou outros requisitos subscritos pela
organizao, incidentes e acidentes ambientais ou relacionados, ocorridos no passado,
c)
2)
3)
4)
5)
6)
uso de recursos (por exemplo, uso das luzes do escritrio aps o expediente),
7)
8)
mudanas temporrias nos processos (por exemplo, mudanas nos padres de rotatividade das
plantaes que afetem as liberaes de fertilizantes na gua),
9)
8
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4.2
Poltica ambiental
Uma poltica ambiental estabelece os princpios de ao para uma organizao. Estabelece o nvel de
responsabilidade e desempenho ambiental requerido de uma organizao, contra o qual todas as aes
subseqentes sero julgadas. Recomenda-se que a poltica seja apropriada aos impactos ambientais das
atividades, produtos e servios da organizao (dentro do escopo definido do sistema de gesto ambiental) e que
ela oriente o estabelecimento de objetivos e metas.
Um nmero crescente de organizaes internacionais, incluindo-se governo, associaes da indstria e de grupos
de cidados, tem desenvolvido princpios orientadores. Tais princpios tm auxiliado as organizaes a definirem o
escopo global de seu comprometimento com o meio ambiente. Tambm ajudam a fornecer um conjunto de valores
comuns a diferentes organizaes. Princpios orientadores como esses podem auxiliar uma organizao a
desenvolver sua poltica, a qual pode ser to especfica quanto a organizao para a qual foi desenvolvida.
A responsabilidade pelo estabelecimento da poltica ambiental da organizao compete alta administrao.
A poltica ambiental pode ser includa em, ou ser ligada a, outros documentos de poltica da organizao.
A administrao da organizao responsvel por implementar a poltica e por prover elementos que permitam
formul-la e modific-la. Recomenda-se que a poltica seja comunicada a todas as pessoas que trabalhem para a
organizao ou atuem em seu nome. Alm disso, recomenda-se que a poltica esteja disponvel para o pblico
(ver 4.4.3.2 para uma discusso sobre mtodos de comunicao externa).
Recomenda-se que uma organizao, no desenvolvimento de sua poltica ambiental, considere
a)
b)
coordenao com outras polticas da organizao (por exemplo, qualidade, sade e segurana ocupacional);
c)
d)
princpios orientadores;
e)
f)
g)
seu compromisso com o atendimento aos requisitos legais e outros requisitos subscritos pela organizao.
Recomenda-se que a poltica ambiental reconhea que todas as atividades, produtos e servios, dentro do
escopo definido do sistema da gesto ambiental de uma organizao, podem causar impactos sobre o meio
ambiente.
As questes tratadas na poltica, portanto, dependem da natureza da organizao. recomendado que a
poltica declare o comprometimento para, entre outras coisas:
a) atender ou exceder os requisitos legais aplicveis e outros requisitos subscritos pela organizao, que se
relacionem com seus aspectos ambientais;
b) prevenir a poluio (ver Ajuda Prtica - Preveno da poluio, e
c) atingir a melhoria contnua, por meio do desenvolvimento de procedimentos de avaliao de desempenho
ambiental e de indicadores associados.
A poltica pode, tambm, incluir outros compromissos, para:
d) minimizar quaisquer impactos ambientais adversos significativos de novos desenvolvimentos, pelo uso de
procedimentos de gesto ambiental integrados e por meio de planejamento;
e) projetar e desenvolver produtos que levem em considerao os aspectos ambientais;
f) dar exemplo de liderana no campo da gesto ambiental.
A preveno da poluio pode ser incorporada no projeto e desenvolvimento de novos produtos e servios,
bem como no desenvolvimento de processos associados. Tais estratgias podem, por exemplo, auxiliar
uma organizao a conservar recursos e a reduzir resduos e emisses associadas a produtos e servios.
(Diretrizes sobre conceitos e prticas de projeto e desenvolvimento de produto podem ser encontradas
na ABNT ISO/TR 14062.)
A reduo na fonte pode com freqncia ser a prtica mais eficaz, porque tem o duplo benefcio de evitar
a gerao de resduos e emisses e, simultaneamente, economizar recursos. Contudo, a preveno de poluio
por meio da reduo na fonte pode no ser praticvel em algumas circunstncias e para algumas organizaes.
Recomenda-se que a organizao considere utilizar uma hierarquia de abordagens para a preveno da poluio.
Recomenda-se que tal hierarquia d preferncia preveno da poluio na fonte, podendo ser estruturada como
a seguir:
a)
b)
c)
reutilizao externa ou reciclagem (transferncia de materiais para fora do local, para reutilizao ou
reciclagem);
d)
recuperao e tratamento (recuperao de crregos de guas residuais dentro ou fora do local, tratamento
de emisses e liberaes de resduos dentro ou fora do local, para reduzir seus impactos ambientais);
e)
mecanismos de controle, tais como incinerao ou disposio controlada, onde permitido. Contudo,
recomenda-se que a organizao utilize tais mtodos somente aps terem sido consideradas outras opes.
4.3
Planejamento
O planejamento crtico para a plena realizao da poltica ambiental de uma organizao e para o
estabelecimento, implementao e manuteno de seu sistema de gesto ambiental. Recomenda-se que
uma organizao tenha um processo de planejamento que inclua os seguintes elementos:
a)
b)
c)
d)
Tal processo de planejamento pode ajudar uma organizao a focar seus recursos naquelas reas que so
mais importantes para o alcance de suas metas. Informaes geradas pelo processo de planejamento
tambm podem ser usadas no estabelecimento e melhoria de outras partes do sistema de gesto ambiental,
tais como treinamento, controle operacional e monitoramento e medio.
Planejamento um processo contnuo. usado tanto para estabelecer e implementar elementos do sistema
de gesto ambiental quanto para mant-lo e melhor-lo, baseado em mudanas de circunstncias e nas
entradas e sadas do prprio sistema de gesto ambiental. Como parte do processo de planejamento,
recomenda-se que uma organizao considere como ir medir e avaliar seu desempenho na realizao de
compromissos de sua poltica, objetivos e metas, alm de outros critrios de desempenho. Uma abordagem
que pode ser til estabelecer indicadores de desempenho durante o processo de planejamento.
NOTA
Ver 4.3.3.3 e 4.5.1 e ABNT NBR ISO 14031 para orientao quanto a indicadores e avaliao de desempenho.
10
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4.3.1
4.3.1.1
Aspectos ambientais
Viso geral
Um sistema de gesto ambiental efetivo comea com o entendimento de como uma organizao pode interagir
com o meio ambiente (ver 4.3.1.2). Os elementos das atividades, produtos e servios de uma organizao que
podem interagir com o meio ambiente so chamados aspectos ambientais. Exemplos incluem lanamentos,
emisses, consumo ou reuso de materiais, ou gerao de rudo. Recomenda-se que uma organizao,
implementando um sistema de gesto ambiental, identifique os aspectos ambientais que possa controlar e aqueles
que possa influenciar (ver 4.3.1.3).
Alteraes no meio ambiente, tanto adversas quanto benficas, que resultem total ou parcialmente de aspectos
ambientais, so chamadas impactos ambientais. Exemplos de impactos adversos incluem poluio do ar
e a reduo de recursos naturais. Exemplos de impactos benficos incluem melhoria da qualidade do solo
ou da gua. A relao entre aspectos ambientais e impactos associados de causa e efeito. Recomenda-se que
uma organizao tenha compreenso daqueles aspectos que causam ou podem causar impactos significativos no
meio ambiente, ou seja, dos aspectos ambientais significativos (ver 4.3.1.4).
Uma vez que uma organizao pode ter muitos aspectos ambientais e impactos relacionados, recomenda-se que
sejam estabelecidos critrios e um mtodo para determinar quais sero considerados significativos (ver 4.3.1.5).
Recomenda-se que diversos fatores sejam considerados no estabelecimento de critrios, tais como,
caractersticas ambientais, informao sobre requisitos legais aplicveis e outros requisitos subscritos pela
organizao, e preocupaes das partes interessadas (internas e externas). Alguns desses critrios podem ser
aplicados diretamente aos aspectos ambientais de uma organizao, enquanto outros a seus impactos ambientais
associados.
A identificao dos aspectos ambientais significativos e seus impactos associados necessria para determinar
onde preciso haver controle ou melhoria e para a definio de prioridades para aes de gesto (ver 4.3.1.5).
Recomenda-se que a poltica de uma organizao, seus objetivos e metas, treinamentos, comunicaes, controles
operacionais e programas de monitoramento sejam primeiramente baseados no conhecimento de seus aspectos
ambientais significativos. No entanto, devem tambm ser levadas em considerao questes como requisitos
legais aplicveis e outros requisitos subscritos pela organizao, bem como o ponto de vista das partes
interessadas. A identificao dos aspectos ambientais significativos um processo contnuo que aumenta
a compreenso de uma organizao a respeito de sua relao com o meio ambiente e contribui para a melhoria
contnua de seu desempenho ambiental, por meio do fortalecimento de seu sistema de gesto ambiental.
Como no h uma nica abordagem que seja adequada a todas as organizaes para identificar aspectos
e impactos ambientais e determinar sua significncia, a orientao que segue serve para explicar conceitos-chave
para quem esteja implementando ou melhorando um sistema de gesto ambiental. Recomenda-se que cada
organizao escolha uma abordagem que seja apropriada a seu escopo, natureza e escala, atendendo
s suas necessidades em termos de detalhamento, complexidade, tempo, custo e disponibilidade de dados
confiveis. O uso de procedimento(s) para aplicar a abordagem escolhida pode ajudar a alcanar consistncia.
Orientao e exemplos adicionais esto contidos nas subsees seguintes e na tabela A.1.
4.3.1.2
Quase todas as atividades, produtos e servios tm algum impacto no meio ambiente, que pode ocorrer em alguns
ou em todos os estgios dos seus respectivos ciclos de vida, ou seja, desde a aquisio e distribuio de matriaprima at o uso e disposio final. Tais impactos podem ser locais, regionais ou globais, de curta ou longa durao
e com variados nveis de significncia. Recomenda-se que uma organizao entenda as atividades, produtos e
servios que sejam pertinentes ao escopo de seu sistema de gesto ambiental, podendo considerar til agrup-los
para identificao e avaliao de aspectos ambientais. O agrupamento ou categorizao de atividades, produtos e
servios pode auxiliar uma organizao a identificar aspectos ambientais similares ou comuns. Um agrupamento
ou categoria pode basear-se em caractersticas, comuns, tais como unidades organizacionais, localizaes
geogrficas, fluxo de operaes, uso de materiais ou energia em grupos de produtos, ou ainda meio ambiente
afetado (por exemplo, ar, gua, solo). Para ser til, recomenda-se que o tamanho de uma categoria seja grande o
bastante para permitir um exame significativo, ainda que pequeno o suficiente para ser claramente entendido.
NOTA
Ver ABNT NBR ISO 14031 para exemplos de categorias de atividades, produtos e servios.
11
4.3.1.3
Recomenda-se que a organizao identifique aspectos ambientais dentro do escopo de seu sistema de gesto
ambiental, que estejam associados com atividades, produtos e servios passados, atuais e planejados. Em todos
os casos, a organizao deve considerar condies de operao normais e anormais, incluindo partidas e paradas,
manutenes e situaes de emergncia e acidentes.
Alm dos aspectos ambientais que uma organizao pode controlar diretamente, recomenda-se que sejam
tambm considerados aspectos que ela possa influenciar, por exemplo aqueles relacionados a produtos e servios
usados pela organizao e aqueles relacionados a produtos e servios que ela fornea. Ao avaliar sua capacidade
de influenciar os aspectos ambientais associados a uma atividade, produto ou servio, recomenda-se que
a organizao leve em considerao a autoridade legal ou contratual, suas polticas, questes locais ou regionais
e suas obrigaes e responsabilidades perante as partes interessadas. Recomenda-se que a organizao tambm
considere as implicaes de seu prprio desempenho ambiental, por exemplo ao adquirir produtos que contenham
materiais perigosos. Exemplos de situaes onde essas consideraes podem ser aplicadas incluem atividades
desenvolvidas por prestadores de servio e subcontratados, projeto de produtos e servios, materiais, bens
ou servios fornecidos e usados e o transporte, uso, reuso ou reciclagem de produtos colocados no mercado.
Para identificar e compreender seus aspectos ambientais, recomenda-se que a organizao colete dados
quantitativos e/ou qualitativos sobre as caractersticas de suas atividades, produtos e servios, tais como entradas
e sadas de materiais ou energia, processos e tecnologias utilizadas, instalaes e localizaes, mtodos de
transporte e fatores humanos (por exemplo, deficincia visual ou auditiva). Alm disso, pode ser til coletar
informaes sobre
a)
relaes de causa e efeito entre elementos de suas atividades, produtos e servios e mudanas reais ou
possveis no ambiente,
b)
c)
12
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Recomenda-se, portanto, que se considerem aspectos relacionados s atividades, aos produtos e servios da
organizao, tais como
projeto e desenvolvimento,
processos de manufatura,
embalagem e transporte,
desempenho ambiental e prticas dos prestadores de servio e fornecedores,
gesto de resduos,
extrao e distribuio de matrias-primas e recursos naturais,
distribuio, uso e fim de vida, e
vida selvagem e biodiversidade.
NOTA
Ver ABNT ISO/TR 14062 para orientao sobre aspectos ambientais de projeto de produtos.
4.3.1.4
A compreenso dos impactos ambientais de uma organizao necessria ao se identificar aspectos ambientais
e determinar sua significncia. Muitas abordagens esto disponveis. Recomenda-se que uma organizao
escolha aquela que seja mais adequada s suas necessidades.
Informaes prontamente disponveis sobre os tipos de impactos ambientais associados aos aspectos ambientais
de uma organizao podem ser adequadas para algumas organizaes. Outras podem optar por usar diagramas
de causa e efeito ou fluxogramas ilustrando entradas, sadas ou balanos de massa/energia ou, ainda, outras
abordagens, tais como avaliaes de impacto ambiental ou avaliaes de ciclo de vida.
NOTA
Ver ABNT NBR ISO 14040, ABNT NBR ISO 14041, ABNT NBR ISO 14042, ABNT NBR ISO 14043 e ISO 14044
para orientao sobre avaliao de ciclo de vida.
b)
c)
a(s) parte(s) do meio ambiente que pode(m) ser afetada(s), tais como ar, gua, solo, flora, fauna, patrimnio
cultural, etc.,
d)
as caractersticas da localizao que podem afetar o impacto, tais como condies meteorolgicas locais,
altura do lenol fretico, tipos de solo etc., e
e)
a natureza das alteraes ambientais (tais como questes globais vs. locais, perodo de tempo em que ocorre
o impacto, potencial de acmulo de intensidade do impacto ao longo do tempo).
4.3.1.5
Significncia um conceito relativo; no pode ser definida em termos absolutos. O que significativo para uma
organizao pode no ser significativo para outra. Avaliar a significncia envolve aplicao tanto de anlise tcnica
quanto de julgamento por parte da organizao. O uso de critrios deve ajudar uma organizao a estabelecer
quais aspectos ambientais e impactos associados ela considera significativos. Estabelecer e aplicar tais critrios
deve proporcionar consistncia e reprodutibilidade na avaliao de significncia.
13
Ao estabelecer critrios para significncia, recomenda-se que uma organizao considere o seguinte:
a)
critrios ambientais (tais como escala, severidade e durao do impacto, ou tipo, tamanho e freqncia de um
aspecto ambiental);
b)
requisitos legais aplicveis (tais como limites de emisso e lanamentos em autorizaes ou regulamentos
etc.); e
c)
as preocupaes das partes interessadas, internas e externas (tais como aquelas relacionadas aos valores da
organizao, sua imagem pblica, rudo, odor ou degradao visual).
Critrios de significncia podem ser aplicados aos aspectos ambientais de uma organizao ou seus impactos
associados. Critrios ambientais podem ser aplicados a ambos, mas, na maioria das vezes, aplicam-se a impactos
ambientais. Ao aplicar critrios, uma organizao pode estabelecer nveis (ou valores) de significncia associados
a cada critrio, por exemplo, com base numa combinao de probabilidade (probabilidade/freqncia) de uma
ocorrncia e suas conseqncias (severidade/intensidade). Alguns tipos de escala ou classificao podem ser
teis para atribuio de significncia, por exemplo, quantitativamente, em termos de valores numricos,
ou, qualitativamente, em termos de nveis tais como alto, mdio, baixo ou desprezvel.
Uma organizao pode escolher avaliar a significncia de um aspecto ambiental e dos impactos associados,
e pode achar til combinar resultados dos critrios. Recomenda-se decidir quais aspectos ambientais so
significativos, por exemplo, usando-se um valor-limite.
Para facilitar o planejamento, recomenda-se que a organizao mantenha informaes apropriadas dos aspectos
ambientais identificados e daqueles considerados significativos. Recomenda-se que a organizao use essas
informaes para compreender a necessidade e determinar os controles operacionais. Informaes sobre os impactos
identificados devem ser includas conforme apropriado. Recomenda-se que sejam analisadas e atualizadas
periodicamente e quando circunstncias forem alteradas, para assegurar que sejam atuais. Para esses fins, pode
ser til mant-las numa lista, num registro, banco de dados ou em outra forma de apresentao.
NOTA
Ajuda prtica - Possveis fontes de informao para determinar aspectos e impactos ambientais
b)
c)
relatrios de auditorias, avaliaes ou anlises prvias, tais como anlises ambientais iniciais ou
avaliaes de ciclo de vida,
d)
informaes de outros sistemas de gesto, tais como qualidade ou sade e segurana ocupacional,
e)
f)
g)
h)
dados de compra,
i)
14
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j)
inventrios de resduos,
k)
dados de monitoramento,
l)
4.3.2
Recomenda-se que uma organizao estabelea, implemente e mantenha procedimentos para identificar e ter
acesso a requisitos legais e outros requisitos subscritos pela organizao, que sejam aplicveis aos aspectos
ambientais de suas atividades, produtos e servios. O objetivo de tais procedimentos permitir que a organizao
esteja ciente dos diversos requisitos e possa determinar como eles se aplicam aos aspectos ambientais das suas
atividades, produtos e servios. Recomenda-se que uma organizao garanta que informao apropriada sobre os
requisitos legais aplicveis e outros requisitos por ela subscritos seja comunicada a todas as pessoas que estejam
trabalhando para a organizao ou atuando em seu nome, tais como fornecedores ou prestadores de servio,
cujas responsabilidades se relacionem ou cujas aes possam afetar o atendimento desses requisitos pela
organizao.
Recomenda-se que uma organizao tenha um processo para se antecipar e se preparar para novos requisitos,
ou alteraes dos j existentes, de maneira que aes apropriadas possam ser tomadas para manter o
atendimento a requisitos legais e outros requisitos subscritos pela organizao. Recomenda-se tambm
considerar de que forma os requisitos legais aplicveis, bem como outros requisitos que a organizao subscreva,
podem afetar ou se aplicar a atividades, produtos e servios novos ou modificados.
Diversas fontes podem ser usadas para identificar e manter informaes atualizadas sobre requisitos legais
aplicveis e outros requisitos subscritos pela organizao. Tais fontes incluem todos os nveis de governo,
associaes da indstria ou grupos comerciais, bancos de dados comerciais e publicaes, assim como
consultores e servios profissionais.
4.3.2.1
Requisitos legais
Requisitos legais referem-se de um modo geral a quaisquer requisitos ou autorizaes que estejam relacionados
aos aspectos ambientais de uma organizao, emitidos por uma autoridade governamental (incluindo autoridades
internacionais, nacionais, estaduais e locais) e que tenham fora de lei.
Requisitos legais podem assumir diversas formas, tais como
a)
b)
decretos e diretivas,
c)
d)
e)
sentenas judiciais,
f)
g)
15
Para facilitar o rastreamento dos requisitos legais, uma organizao pode achar til manter um registro atualizado
ou lista de requisitos legais aplicveis.
Uma organizao pode tambm considerar ir alm do atendimento a requisitos legais. Reputao fortalecida,
vantagem competitiva, antecipao ou influncia de novos requisitos legais, melhoria no desempenho ambiental
e nas relaes com o pblico e autoridades podem se sobrepor a potenciais custos adicionais.
NOTA
4.3.2.2
Outros requisitos
Dependendo das suas circunstncias e necessidades, uma organizao pode subscrever-se voluntariamente
a outros requisitos alm dos legais, que se aplicam a aspectos ambientais de suas atividades, produtos e servios.
Esses outros requisitos ambientais, se aplicveis, podem incluir
a)
b)
c)
diretrizes no regulamentares,
d)
e)
f)
g)
h)
i)
requisitos da corporao/companhia.
Alguns desses compromissos ou acordos podem tratar de uma gama de questes, alm dos assuntos ambientais.
O sistema de gesto ambiental precisa apenas tratar dos compromissos ou acordos, na medida em que se
relacionem com os aspectos ambientais da organizao.
Recomenda-se que uma organizao identifique e acompanhe os demais requisitos que subscreve. Para que isso
seja facilitado, a organizao pode
identificar outros requisitos na sua poltica ambiental, e
manter uma compilao atualizada de outros requisitos numa lista, num registro, banco de dados ou outra
forma de apresentao.
Informaes sobre os critrios internos de desempenho, juntamente com informaes sobre requisitos legais
aplicveis e outros requisitos subscritos pela organizao, podem auxili-la no desenvolvimento de seus objetivos
e metas. Quando requisitos legais e outros requisitos no existem, ou so insuficientes para atender s
necessidades de uma organizao, esta pode desenvolver e implementar critrios internos de desempenho para
atender a suas necessidades. Exemplos de critrios internos de desempenho poderiam incluir limitaes de tipos
e quantidades de combustveis ou substncias perigosas, que podem ser usadas ou gerenciadas numa instalao,
ou limitaes na emisso atmosfrica, indo alm do atendimento a requisitos legais.
16
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estabelecer uma poltica que inclua um compromisso com o atendimento a requisitos legais aplicveis
e outros subscritos pela organizao (ver 4.2),
b) identificar, ter acesso e entender requisitos legais aplicveis e outros requisitos subscritos pela
organizao (ver 4.3.2),
c) estabelecer objetivos e metas que considerem a necessidade do atendimento a requisitos legais
aplicveis e outros requisitos subscritos pela organizao (ver 4.3.3),
d) alcanar objetivos e metas relacionados ao atendimento a requisitos aplicveis, por meio da
implementao de
programas que identifiquem funes, responsabilidades, procedimentos, meios e prazos para alcanar
objetivos e metas relacionados ao atendimento a requisitos legais aplicveis e outros requisitos
subscritos pela organizao ver (4.3.3.2), e
controles operacionais (incluindo procedimentos, conforme necessrio) para implementar o compromisso
com o atendimento a requisitos aplicveis e os objetivos e metas relacionados ao atendimento a esses
requisitos (ver 4.4.6).
e) garantir que todas as pessoas que trabalhem para a organizao ou atuem em seu nome e cujo trabalho
esteja relacionado a aspecto(s) significativo(s) tenham recebido treinamento adequado a respeito dos
requisitos legais aplicveis e outros requisitos subscritos pela organizao, de procedimentos
relacionados aplicveis, e sobre as conseqncias da falha no atendimento aos requisitos legais
aplicveis (ver 4.4.2),
f)
j)
considerar alteraes nos requisitos legais aplicveis e outros requisitos subscritos pela organizao,
ao se realizar anlise pela administrao (ver 4.6.1).
O compromisso com o atendimento a requisitos legais aplicveis e outros requisitos subscritos pela
organizao reflete uma expectativa de que a organizao empregue uma abordagem sistemtica para atingir
e manter o atendimento a esses requisitos.
17
4.3.3
No processo de planejamento, uma organizao estabelece objetivos e metas para atender aos
compromissos estabelecidos em sua poltica ambiental e atingir outras metas organizacionais. O processo de
estabelecimento e anlise de objetivos e a implementao de programas para alcan-los proporcionam uma
base sistemtica para uma organizao melhorar o desempenho ambiental em algumas reas, enquanto
mantm seu nvel de desempenho ambiental em outras. Tanto o desempenho gerencial quanto o operacional
podem ser tratados por meio do estabelecimento de objetivos.
4.3.3.1
Ao estabelecer objetivos e metas, recomenda-se que uma organizao considere diversas entradas, incluindo
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
h)
i)
j)
Recomenda-se que objetivos sejam estabelecidos no nvel superior da organizao e em outros nveis e funes,
onde so desenvolvidas atividades importantes para atender aos compromissos da poltica ambiental e s metas
gerais da organizao. Recomenda-se que os objetivos sejam consistentes com a poltica ambiental, incluindo o
compromisso com a preveno da poluio, atendimento a requisitos legais aplicveis e outros subscritos pela
organizao e com a melhoria contnua.
Um objetivo pode ser expresso diretamente como um nvel especfico de desempenho ou pode ser expresso de
um modo genrico e, a partir disso, definido por uma ou mais metas. Quando so definidas metas, recomenda-se
que elas sejam mensurveis por nveis de desempenho que necessitem ser atingidos para garantir o alcance dos
objetivos relacionados. Pode ser necessrio incluir nas metas um prazo especfico para seu cumprimento pelo
programa.
Recomenda-se que os objetivos ambientais que uma organizao estabelece sejam considerados parte de seus
objetivos gerais de gesto. Tal integrao pode fortalecer o valor no apenas do sistema de gesto ambiental,
mas tambm de outros sistema de gesto aos quais a integrao se aplique.
Objetivos e metas podem ser aplicveis por toda a organizao, ou mais estritamente a locais especficos ou
atividades individualizadas. Por exemplo, uma instalao de manufatura pode ter um objetivo geral de reduo do
uso de energia que pode ser atingido por atividades de conservao em um departamento especfico.
Contudo, em outras situaes, pode ser necessrio que todas as partes de uma organizao contribuam de
18
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alguma forma para se atingir o objetivo geral da organizao. Tambm possvel que diferentes partes de uma
organizao, buscando o mesmo objetivo geral, precisem implementar diferentes aes para alcanar seus
objetivos departamentais.
Recomenda-se que uma organizao identifique as contribuies de seus diferentes nveis e funes, no alcance
dos objetivos, e torne os seus membros individuais cientes de suas responsabilidades.
Indicadores de desempenho podem ser usados para acompanhar o progresso no alcance dos objetivos e metas
(ver 4.3.3.3). Documentao e comunicao dos objetivos e metas melhora a capacidade de uma organizao
em alcan-los. Recomenda-se que informaes, referentes aos objetivos e s respectivas metas, sejam
fornecidas aos responsveis pelo seu cumprimento e a outras pessoas que precisem delas para desenvolver
funes relacionadas, tais como o controle operacional.
4.3.3.2
Recomenda-se que parte do processo de planejamento inclua a elaborao de um programa para alcanar os
objetivos e metas ambientais da organizao. O programa deve tratar de funes, responsabilidades, processos,
recursos, prazos, prioridades e as aes necessrias para se atingirem os objetivos e metas ambientais.
Essas aes podem lidar com processos individuais, projetos, produtos, servios, locais ou instalaes dentro de
um local. As organizaes podem integrar programas para alcanar objetivos e metas ambientais com outros
programas dentro de seu processo de planejamento estratgico. Programas para alcanar objetivos e metas
ajudam uma organizao a melhorar seu desempenho ambiental. Recomenda-se que sejam dinmicos.
Quando ocorrerem alteraes em processos, atividades, servios e produtos, dentro do escopo do sistema de
gesto ambiental, recomenda-se que os objetivos, metas e programas associados sejam revisados, conforme
necessrio.
Para alcanar seus objetivos e metas, uma organizao pode achar til seguir um processo: para cada
compromisso da poltica, identificar cada objetivo e meta que corresponde quele compromisso, estabelecer um
ou mais programas para alcanar cada objetivo e meta e identificar indicadores de desempenho e aes
especficas para implementar cada programa. Pode ser ento necessrio redefinir os objetivos e metas
especficos para garantir que os indicadores de desempenho e aes sejam a eles correspondentes.
Esse processo pode ser repetido conforme apropriado, por exemplo, quando a poltica alterada ou aps uma
anlise pela administrao. A tabela A.2 d exemplos dos passos nesse processo.
4.3.3.3
Indicadores de desempenho
Ver ABNT NBR ISO 14031 e ISO TR 14032 para orientaes na seleo e uso de indicadores de desempenho
19
O progresso em relao ao alcance de um objetivo pode, geralmente, ser medido usando-se indicadores de
desempenho ambiental, tais como
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
h)
i)
j)
quantidades de poluentes especficos emitidos, por exemplo NOx, SO2, CO, VOCs, Pb, CFCs,
k)
l)
4.4
Implementao e operao
Recomenda-se que uma organizao providencie recursos, capacitao, estruturas e mecanismos de suporte
necessrios para
a)
b)
c)
d)
fornecer condies para a operao e melhoria contnuas do sistema de gesto ambiental, visando
aumentar o seu desempenho ambiental.
Para gerenciar eficazmente questes ambientais, o sistema de gesto ambiental pode ser projetado ou revisado
de forma que esteja alinhado e integrado, de maneira eficaz, com os processos de sistemas de gesto j
existentes. Tal integrao pode ajudar uma organizao a balancear e resolver conflitos entre objetivos e
prioridades ambientais e organizacionais, quando existirem.
20
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Os elementos do sistema de gesto que podem ser beneficiados com a integrao incluem: polticas da
organizao, alocao de recursos, controles operacionais e documentao, sistemas de informao e suporte,
treinamento e desenvolvimento, estrutura e organizao de responsabilidades, sistemas de avaliao e
premiao, sistemas de medio e monitoramento, processos de auditoria interna, bem como comunicao e
relatrios.
4.4.1
Recomenda-se que a administrao da organizao determine e torne disponveis recursos apropriados para
estabelecer, implementar, manter e melhorar o sistema de gesto ambiental. Tambm recomendado que esses
recursos sejam fornecidos de maneira eficiente e em tempo hbil.
Ao identificar os recursos necessrios para estabelecer, implementar e manter o sistema de gesto ambiental,
recomenda-se que uma organizao considere:
infra-estrutura,
sistemas de informao,
treinamento,
tecnologia, e
recursos financeiros, humanos e outros, especficos para suas operaes.
Recomenda-se que a alocao de recursos considere tanto as necessidades presentes quanto futuras de
uma organizao. Ao alocar recursos, uma organizao pode desenvolver procedimentos para acompanhar os
benefcios, bem como os custos de suas atividades ambientais ou correlatas. Questes como o custo do controle
de poluio, resduos e disposio podem ser includas.
Recomenda-se que recursos e sua alocao sejam analisados periodicamente e em conjunto com a anlise pela
administrao, para garantir sua adequao. Ao avaliar-se a adequao dos recursos, devem ser levadas
em considerao mudanas planejadas e/ou novos projetos ou operaes.
A base de recursos e a estrutura organizacional de uma pequena ou mdia empresa (PME) pode impor certas
limitaes na implementao do sistema de gesto ambiental. Para superar essas limitaes, uma PME pode
considerar estratgias cooperativas com:
a)
b)
outras PME na cadeia de suprimentos ou na vizinhana, para definir e tratar de questes comuns,
compartilhar experincia, facilitar o desenvolvimento tcnico, usar instalaes conjuntamente e contratar
recursos externos coletivamente,
c)
d)
21
Recomenda-se que a alta administrao indique representante(s) ou funo(es) com suficiente autoridade,
conscincia, competncia e recursos para:
a)
b)
relatar alta administrao sobre o desempenho do sistema de gesto ambiental e suas oportunidades de
melhoria.
Gerentes pertinentes
Gerente de meio ambiente
Todos os gerentes
Todos os gerentes
Compradores
Gerentes financeiros/contbeis
Alta administrao
NOTA
Companhias e instituies tm diferentes estruturas organizacionais e precisam definir responsabilidades de
gesto ambiental baseadas em seus prprios processos de trabalho. No caso de uma PME, por exemplo, o proprietrio
pode ser a pessoa responsvel por todas essas atividades.
22
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4.4.2
A alta administrao tem a responsabilidade-chave de criar a conscientizao e a motivao dos empregados, por
meio da explicao dos valores ambientais da organizao, da comunicao do seu comprometimento com
a poltica ambiental e do encorajamento de todas as pessoas que trabalhem para a organizao ou atuem em seu
nome, a aceitarem a importncia de se atingirem os objetivos e metas ambientais pelos quais as pessoas
so responsveis ou sobre os quais prestam contas. O comprometimento de cada indivduo, no contexto dos
valores ambientais compartilhados, o que transforma um sistema de gesto ambiental apenas escrito
em um processo eficaz. Recomenda-se que as pessoas que trabalhem para uma organizao ou atuem
em seu nome sejam encorajadas a fazer sugestes que possam levar melhoria do desempenho ambiental.
Recomenda-se que uma organizao assegure que todas as pessoas que trabalhem para ou atuem em seu nome
estejam conscientes da importncia de suas funes e responsabilidades dentro do sistema de gesto ambiental,
bem como atuem em conformidade com sua poltica ambiental e requisitos dos aspectos ambientais significativos
reais ou potenciais e os impactos associados, relacionados s suas atividades de trabalho, dos benefcios de se
aprimorar seu desempenho e das conseqncias de se desviar dos requisitos aplicveis do sistema de gesto
ambiental.
NOTA 1
Todas as pessoas que trabalhem para a organizao ou atuem em seu nome incluem empregados, prestadores de
servio, e, quando aplicvel, outras partes envolvidas.
Recomenda-se que as pessoas que executam atividades de trabalho que podem causar aspecto(s) ambiental(s)
significativo(s) real(is), ou potencial(is) ou impacto(s) associado(s) sejam competentes para atuar de forma a
atender aos requisitos do sistema de gesto ambiental. Para as atividades que so mais importantes na gesto
dos seus aspectos ambientais, recomenda-se que a organizao identifique o conhecimento, entendimento,
qualificaes ou habilidades que tornem um indivduo competente para desempenh-las. Uma vez identificadas as
competncias requeridas, recomenda-se que a organizao assegure que as pessoas que desempenham estas
atividades tenham estas competncias.
NOTA 2
b)
c)
d)
e)
f)
23
Seguem-se exemplos dos tipos de treinamento ambiental que podem ser providos por uma organizao
Tipo de treinamento
Pblico
Todos os empregados
Treinamento em requisitos do
sistema de gesto ambiental
Aperfeioamento de habilidades
Empregados com
responsabilidades ambientais
Treinamento em atendimento de
requisitos legais e outros
4.4.3
Propsito
Obter comprometimento e
alinhamento com a poltica
ambiental da organizao
Obter o comprometimento com a
poltica ambiental, objetivos e
metas da organizao e
desenvolver um senso de
responsabilidade individual
Ensinar sobre como atender aos
requisitos, conduzir os
procedimentos etc.
Melhorar o desempenho em reas
da organizao, por exemplo,
operaes, pesquisa e
desenvolvimento, e engenharia
Atingir conformidade com
requisitos legais e aprimorar a
conformidade com requisitos
legais aplicveis e outros
subscritos pela organizao
Comunicao
Recomenda-se que uma organizao estabelea, implemente e mantenha procedimentos para comunicar
interna e externamente sua poltica ambiental, seu desempenho ou outras informaes, com base em suas
prprias necessidades e nas necessidades das partes interessadas. As partes interessadas podem incluir, por
exemplo, vizinhos, organizaes no-governamentais, clientes, prestadores de servios, fornecedores,
investidores, servios de atendimento a emergncias e agncias reguladoras.
Os propsitos e benefcios de tal comunicao podem incluir
a)
b)
c)
d)
24
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4.4.3.1
Comunicao interna
A comunicao entre os nveis e as funes dentro da organizao crucial para a eficcia do sistema de gesto
ambiental. Por exemplo, a comunicao importante para a soluo de problemas, para a coordenao de
atividades, para o acompanhamento dos planos de ao e para novos desenvolvimentos do sistema de gesto
ambiental. A proviso de informao apropriada aos empregados de uma organizao serve para motiv-los e
encorajar a aceitao dos esforos da organizao para aprimorar seu desempenho ambiental. Isto pode auxiliar
os empregados a cumprirem com suas responsabilidades e a organizao a atender seus objetivos e metas
ambientais. Recomenda-se que uma organizao possua um processo para encorajar o retorno de informaes e
o envolvimento de todos os nveis da organizao e para receber e responder s sugestes e preocupaes dos
empregados. Com freqncia, ser importante fornecer informaes a outras pessoas que trabalhem em nome da
organizao, tais como prestadores de servios e fornecedores. Recomenda-se que os resultados do
monitoramento, auditoria e anlise do sistema de gesto ambiental pela alta administrao sejam comunicados s
pessoas apropriadas dentro da organizao.
Existem vrios mtodos de comunicao interna, por exemplo, atas de reunies, publicaes em quadros de aviso,
jornais internos, caixas/esquemas de sugesto, pginas na intranet, correio eletrnico, reunies e comits.
4.4.3.2
Comunicao externa
A comunicao com as partes interessadas externas pode ser uma ferramenta importante e eficaz para a gesto
ambiental. Mtodos pr-ativos podem aumentar a eficcia da comunicao externa. Recomenda-se que uma
organizao considere os custos/benefcios potenciais de diferentes abordagens, no desenvolvimento de um plano
de comunicao que seja apropriado para suas circunstncias especficas. Recomenda-se, tambm, considerar
a deciso de comunicar externamente, s partes interessadas, a respeito de seus aspectos ambientais, incluindo
aqueles relacionados com suas cadeias produtiva e de suprimentos.
No mnimo, recomenda-se que uma organizao estabelea, implemente e mantenha procedimentos para
recepo, documentao e resposta, para comunicaes relevantes, advindas de partes interessadas externas.
Uma organizao poderia tambm achar til documentar seu procedimento para comunicao externa.
Qualquer que seja a deciso que uma organizao tome em relao comunicao externa de forma pr-ativa,
recomenda-se que sua deciso seja registrada. Recomenda-se que uma organizao tenha um processo de
comunicao com as partes interessadas externas, em caso de situaes de emergncia ou de acidentes que
possam afet-las ou preocup-las.
Uma variedade de mtodos de comunicao externa, que podem encorajar a compreenso e aceitao dos
esforos de gesto ambiental da organizao e promover o dilogo com as partes interessadas, est disponvel.
Os mtodos de comunicao incluem, por exemplo: discusses informais, visitas s instalaes abertas ao pblico,
grupos focados, dilogo com a comunidade; envolvimento em eventos comunitrios; uso de websites e de correio
eletrnico, divulgao oficial de informaes, anncios em jornais peridicos, relatrios anuais (ou com outras
freqncias de publicao) e linhas telefnicas diretas.
25
b)
c)
d)
processos de gesto ambiental (incluindo o envolvimento dos empregados e das partes interessadas),
e)
f)
informaes relativas aos aspectos ambientais dos produtos e servios fornecidos, por exemplo, por meio
de rtulos e declaraes ambientais,
g)
informaes sobre o desempenho ambiental da organizao, incluindo tendncias (por exemplo, reduo
de resduos, gerenciamento de produto, desempenho anterior),
h)
conformidade da organizao com requisitos legais e outros subscritos pela organizao e aes
corretivas tomadas, em resposta a casos identificados de no-atendimento,
i)
j)
k)
l)
4.4.3.3
Processos de comunicao
Ao estabelecer um programa de comunicao, recomenda-se que uma organizao leve em considerao sua
natureza e porte, seus aspectos ambientais significativos e a natureza e as necessidades de suas partes
interessadas.
Recomenda-se que uma organizao considere as seguintes etapas de processo:
a)
b)
26
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c)
d)
e)
f)
4.4.4
Documentao
Para assegurar que o sistema de gesto ambiental seja entendido e operado eficazmente, recomenda-se que uma
organizao desenvolva e mantenha uma documentao adequada. O propsito de tal documentao prover
informaes necessrias aos empregados e a outras partes interessadas, conforme apropriado. Recomenda-se
que a documentao seja coletada e mantida de maneira que reflita a cultura e as necessidades da organizao,
acrescentando e aprimorando o sistema de informaes existente. A extenso da documentao pode diferir de
uma organizao para outra, mas recomenda-se que ela descreva o sistema de gesto ambiental
(ver Ajuda prtica - Documentao).
Uma organizao pode escolher resumir estas informaes na forma de um manual, o qual constitui uma viso
geral ou resumo do sistema de gesto ambiental, e pode prover orientao para a documentao associada.
A estrutura de qualquer tipo de manual do sistema de gesto ambiental no precisa seguir a estrutura da
ABNT NBR ISO 14001 ou de qualquer outra norma.
Para uma gesto eficaz de seus processos-chave (ou seja, aqueles relacionados com seus aspectos ambientais
significativos identificados), recomenda-se que uma organizao estabelea procedimentos que descrevam,
com detalhamento apropriado, uma maneira especificada de realizar cada processo. Se uma organizao decidir
no documentar um procedimento, os empregados envolvidos necessitam ser informados por meio de
comunicao ou treinamento dos requisitos a serem satisfeitos (ver 4.4.2).
Os registros que fornecem informaes sobre os resultados atingidos ou a evidncia das atividades executadas
fazem parte da documentao da organizao, mas so, de modo geral, controlados por processos de
gerenciamento diferentes (ver 4.5.4).
Os documentos podem ser gerenciados em qualquer meio (papel, meio eletrnico, fotos, cartazes) que seja til,
legvel, facilmente entendido e acessvel queles que necessitam das informaes neles contidas. Pode haver
vantagem em manter os documentos eletronicamente, tais como: facilidade de atualizao, controle de acesso e
garantia de que todos os usurios estejam utilizando as verses vlidas dos documentos.
Quando os processos do sistema de gesto ambiental estiverem alinhados com aqueles de outros sistemas de
gesto, uma organizao pode combinar a documentao ambiental relevante com a documentao desses
outros sistemas de gesto.
27
b)
c)
d)
e)
procedimentos,
f)
informaes de processo,
g)
fluxogramas organizacionais,
h)
i)
planos de emergncia, e
j)
registros.
4.4.5
Controle de documentos
O controle dos documentos do sistema de gesto ambiental importante para assegurar que
a)
os documentos possam ser identificados com a apropriada organizao, diviso, funo, atividade ou pessoa
para contato,
b)
c)
as verses atuais de documentos relevantes estejam disponveis em todos os locais onde so realizadas
operaes essenciais ao funcionamento eficaz do sistema, e
d)
os documentos obsoletos sejam prontamente removidos de todos os pontos de emisso e de todos os pontos
de uso. Em algumas circunstncias, por exemplo, para fins de preservao legal e/ou do conhecimento, os
documentos obsoletos podem ser retidos.
28
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4.4.6
Controle operacional
Uma organizao necessita aplicar algum tipo de controle operacional para atender aos compromissos de sua
poltica ambiental, para atingir seus objetivos e suas metas e atender aos requisitos legais aplicveis e outros
subscritos pela organizao, bem como para gerenciar seus aspectos ambientais significativos. Para planejar
controles operacionais eficazes e eficientes, recomenda-se que uma organizao identifique onde tais controles
so necessrios e com que propsito. Recomenda-se que sejam estabelecidos os tipos e nveis de controle que
atendam s necessidades da organizao. Recomenda-se, tambm, que os controles operacionais selecionados
sejam mantidos e avaliados periodicamente para sua contnua eficcia.
4.4.6.1
b)
c)
atingir os objetivos e as metas e assegurar consistncia com sua poltica ambiental, incluindo o compromisso
com a preveno da poluio e a melhoria contnua, e
d)
Ao identificar as necessidades de controles operacionais, recomenda-se que uma organizao considere todas as
suas operaes, incluindo aquelas relacionadas s funes gerenciais, tais como, aquisio, vendas, marketing,
pesquisa e desenvolvimento, projeto e engenharia, operaes rotineiras de processo, como, por exemplo,
fabricao, manuteno, anlises laboratoriais e armazenamento de produtos, e processos externos, como
entrega de produtos e servios.
Recomenda-se, tambm, que uma organizao considere como os prestadores de servios ou fornecedores
podem afetar sua capacidade de gerenciar os aspectos ambientais, atingir os objetivos e as metas e atender aos
requisitos legais aplicveis e outros requisitos subscritos pela organizao. Recomenda-se que uma organizao
estabelea controles operacionais que sejam necessrios, tais como procedimentos documentados, contratos ou
acordos de fornecimento, e os comunique a seus prestadores de servio e fornecedores, conforme apropriado.
4.4.6.2
Os controles operacionais podem ter diversas formas, tais como procedimentos, instrues de trabalho, controles
fsicos, utilizao de pessoal treinado ou qualquer combinao desses. A escolha dos mtodos especficos de
controle depende de vrios fatores, tais como habilidades e experincia das pessoas que realizam a operao,
bem como da complexidade e significncia ambiental da prpria operao.
Uma abordagem comum para o estabelecimento de controles operacionais inclui
a) escolher um mtodo de controle,
b) selecionar critrios aceitveis de operao,
c) estabelecer procedimentos, conforme seja necessrio, que definam como as operaes identificadas tm que
ser planejadas, realizadas e controladas, e
d) documentar esses procedimentos, conforme seja necessrio, na forma de instrues, sinais, formulrios,
vdeos, fotos etc.
29
Alm dos procedimentos, das instrues de trabalho e de outros mecanismos de controle, os controles
operacionais podem incluir provises para medio e avaliao e para determinao se os critrios de operao
esto sendo atendidos.
Uma organizao pode escolher estabelecer procedimentos para aumentar sua capacidade de implementar
controles de maneira consistente. Os controles operacionais podem ser um componente significativo do(s)
programa(s) de gesto ambiental de uma organizao (ver 4.3.3.2).
Recomenda-se que os controles operacionais sejam considerados no treinamento das pessoas envolvidas nas
funes de controle, para assegurar que os controles operacionais sejam realizados conforme planejado.
NOTA
Uma vez que tenham sido estabelecidos os controles operacionais, recomenda-se que uma organizao monitore
a contnua aplicao desses controles, bem como a sua eficcia, planeje e atue corretivamente, conforme
necessrio.
Ajuda prtica - Controle operacional
Recomenda-se que uma organizao considere as diferentes operaes associadas com seus aspectos
ambientais significativos, ao estabelecer ou modificar os controles e procedimentos operacionais. Tais operaes
incluem
a)
b)
contratao,
c)
d)
e)
marketing e propaganda,
f)
g)
aquisio,
h)
i)
armazenamento de produtos,
j)
transporte, e
k)
processos utilitrios (por exemplo, abastecimento de energia e gua, reciclagem, gerenciamento de efluentes
e resduos).
4.4.7
Recomenda-se que uma organizao estabelea, implemente e mantenha procedimento(s) detalhando como
identificar potenciais situaes de emergncia e acidentes que possam ter impacto(s) ambiental(is) significativo(s)
adverso(s), e as aes de mitigao e resposta, se ocorrerem tais situaes. Recomenda-se que o(s)
procedimento(s) e os controles associados incluam, onde apropriado, consideraes sobre
a)
b)
30
Impresso por: PETROBRAS
c)
natureza dos riscos no local (por exemplo, lquidos inflamveis, tanques de armazenamento, gases
comprimidos e medidas a serem tomadas em eventos de derramamentos e descargas acidentais),
b)
c)
potencial para situao(es) de emergncia ou acidente(s), numa instalao prxima (por exemplo, fbrica,
estrada, linha frrea),
d)
e)
f)
g)
h)
i)
lista de pessoal-chave e servios de ajuda, incluindo detalhes para contato (por exemplo, corpo de
bombeiros, servios de limpeza de derramamento),
j)
k)
l)
m) necessidade de processo(s) para uma avaliao posterior ao acidente, para estabelecer e implementar aes
corretivas e preventivas,
n)
o)
informaes sobre materiais perigosos, incluindo o impacto potencial de cada material sobre o meio
ambiente, e as medidas a serem tomadas no caso de uma descarga acidental,
p)
q)
processo para avaliao posterior ao acidente, para definir aes corretivas e preventivas.
31
4.5
Verificao
Monitoramento e medio
Recomenda-se que uma organizao tenha uma abordagem sistemtica para medir e monitorar regularmente seu
desempenho ambiental. O monitoramento envolve a coleta de informaes, tais como medies ou observaes
ao longo do tempo. As medies podem ser quantitativas ou qualitativas. O monitoramento e as medies podem
atender a vrios propsitos em um sistema de gesto ambiental, tais como
a)
monitoramento do progresso do atendimento aos compromissos da poltica, do alcance dos objetivos e metas,
bem como da melhoria contnua,
b)
c)
monitoramento de emisses e descargas para atender aos requisitos legais aplicveis e a outros requisitos
subscritos pela organizao,
d)
monitoramento do consumo de gua, energia ou matrias-primas para atender aos objetivos e metas,
e)
f)
g)
Para atingir esses propsitos, recomenda-se que uma organizao planeje o que ser medido, onde e quando
deve ser medido e que mtodos devem ser utilizados. Para focalizar os recursos nas medies mais importantes,
recomenda-se que a organizao identifique as caractersticas-chave dos processos e das atividades que possam
ser medidas e que forneam as informaes mais teis.
NOTA
Recomenda-se que as medies sejam conduzidas sob condies controladas e com os processos apropriados
para assegurar a validade dos resultados, tais como calibrao ou verificao adequada dos equipamentos de
monitoramento e medio, utilizao de pessoal qualificado e uso de mtodos adequados de controle de
qualidade.
Quando necessrio, para garantir resultados vlidos, o equipamento de medio deve ser calibrado ou verificado
em intervalos especificados ou antes de ser usado, contra padres de medio rastreveis a padres de medio
internacionais ou nacionais. Onde no existam tais padres, recomenda-se que a base usada para calibrao seja
registrada. Procedimentos escritos para realizar a medio e o monitoramento podem auxiliar na consistncia das
medies e aumentar a confiabilidade dos dados produzidos.
32
Impresso por: PETROBRAS
Recomenda-se que os resultados de medio e monitoramento sejam analisados e utilizados para identificar os
pontos positivos e as reas que requeiram correo ou aprimoramento.
4.5.2
Recomenda-se que uma organizao estabelea, implemente e mantenha um procedimento para periodicamente
avaliar o atendimento dos requisitos legais aplicveis aos seus aspectos ambientais, como parte de seu
comprometimento com o atendimento da legislao. Recomenda-se que a organizao registre os resultados
dessa avaliao.
O escopo de uma avaliao de atendimento pode englobar mltiplos requisitos legais ou simplesmente um nico
requisito. Vrios mtodos podem ser utilizados para avaliar o atendimento, incluindo processos, tais como
a)
auditorias,
b)
c)
d)
entrevistas,
e)
f)
g)
Recomenda-se que uma organizao estabelea uma freqncia e metodologia para avaliao do atendimento a
requisitos legais e outros, que atenda ao seu porte, tipo e complexidade. A freqncia pode ser afetada por fatores,
tais como desempenho do atendimento passado ou requisitos legais especficos. Pode ser benfico conduzir,
periodicamente, uma anlise independente.
Um programa de avaliao do atendimento a requisitos legais pode ser integrado a outras atividades de avaliao.
Estas atividades podem incluir auditorias do sistema de gesto, avaliaes de segurana e sade ocupacional,
inspees ou verificaes de garantia da qualidade.
Similarmente, recomenda-se que uma organizao avalie periodicamente seu atendimento a outros requisitos por
ela subscritos (para melhor orientao sobre outras exigncias, ver 4.3.2.2). A organizao pode instituir um
processo separado para conduzir tais avaliaes ou pode combinar estas avaliaes com as de atendimento a
requisitos legais (ver pargrafo anterior), com seu processo de anlise pela administrao (ver 4.6) ou com outros
processos de avaliao. Recomenda-se que os registros destas avaliaes peridicas sejam mantidos.
4.5.3
Para que um sistema de gesto ambiental seja continuamente eficaz, recomenda-se que uma organizao tenha
um mtodo sistemtico para identificar no-conformidade(s) real(is) e potencial(is), para fazer correes e para
tomar aes corretivas e preventivas, preferencialmente prevenindo problemas antes que eles ocorram.
No-conformidade o no-atendimento a um requisito. Um requisito pode ser estabelecido em relao ao sistema
de gesto ou em termos de desempenho ambiental. Situaes podem ocorrer onde parte do sistema pode no
funcionar como pretendido ou onde os requisitos de desempenho ambiental no foram atingidos.
Exemplos de tais situaes podem incluir
a)
desempenho do sistema:
1)
33
b)
2)
falhas na definio de responsabilidades requeridas por um sistema de gesto ambiental, tais como
responsabilidades para atingir objetivos e metas ou para preparao e resposta a emergncias; e
3)
desempenho ambiental:
1)
2)
3)
O processo de auditoria interna do sistema de gesto ambiental, descrito em 4.5.5, uma maneira de
periodicamente identificar no-conformidades. A identificao de no-conformidades pode tambm ser feita como
parte das responsabilidades de rotina, com as pessoas mais prximas das atividades, podendo notar problemas
potenciais ou reais.
Uma vez identificada uma no-conformidade, recomenda-se que esta seja investigada para se determinar a causa,
de modo que a ao corretiva possa ser focada na parte apropriada do sistema. Ao desenvolver um plano para
tratar uma no-conformidade, recomenda-se que uma organizao considere quais aes necessitam ser
tomadas para tratar do problema (mitig-lo), que mudanas necessitam ser feitas para corrigir a situao [para
restaurar a(s) operao(es) normal(is)] e o que deveria ser feito para prevenir que o problema se repita [eliminar
a(s) causa(s)]. Recomenda-se que o carter e o prazo de tais aes sejam apropriados natureza e escala da
no-conformidade e ao impacto ambiental.
Quando um problema potencial for identificado, mas nenhuma no-conformidade real existir, recomenda-se que se
tome uma ao preventiva, utilizando uma abordagem similar. Problemas potenciais podem ser identificados,
utilizando-se mtodos, tais como, extrapolao de uma ao corretiva de no-conformidades reais para outras
reas aplicveis onde atividades similares ocorram, anlises de tendncia ou estudos de riscos operacionais.
Recomenda-se que a administrao assegure que as aes corretivas e preventivas tenham sido implementadas
e que haja um acompanhamento sistemtico para assegurar sua eficcia.
O estabelecimento de procedimentos para tratar no-conformidades reais e potenciais e para tomar aes
corretivas e preventivas ajuda a assegurar consistncia neste processo. Recomenda-se que tais procedimentos
definam responsabilidades, autoridade e os passos a serem tomados no planejamento e na realizao da ao
corretiva e preventiva. Quando as aes tomadas resultam em mudanas no sistema de gesto ambiental,
recomenda-se que o processo assegure que toda a documentao associada, o treinamento e os registros sejam
atualizados e aprovados e que as mudanas sejam comunicadas a todos que necessitem saber.
4.5.4
Controle de registros
Os registros fornecem evidncia da operao contnua e dos resultados do sistema de gesto ambiental.
Uma caracterstica-chave de registros que eles so permanentes e, tipicamente, no so revisados.
Recomenda-se que uma organizao determine que registros so requeridos para gerenciar eficazmente suas
questes ambientais. Recomenda-se que os registros incluam
a) informaes sobre o atendimento aos requisitos legais e outros requisitos subscritos pela organizao,
b) detalhes de no-conformidades e aes corretivas e preventivas,
c) resultados das auditorias do sistema de gesto ambiental e das anlises pela administrao,
d) informaes sobre atributos ambientais de produtos (por exemplo, composio qumica e propriedades),
e) evidncia do atendimento a objetivos/metas,
34
Impresso por: PETROBRAS
f)
O controle eficaz desses registros essencial para a implementao bem-sucedida de um sistema de gesto
ambiental. As caractersticas-chave do controle de registro ambiental incluem meios de identificao, coleta,
indexao, arquivamento, armazenamento, manuteno, recuperao e reteno.
4.5.5
Auditoria interna
Recomenda-se que as auditorias internas do sistema de gesto ambiental de uma organizao sejam conduzidas
a intervalos planejados para determinar e prover informaes para a administrao sobre se o sistema est em
conformidade com os arranjos planejados e se foi adequadamente implementado e mantido. Tambm podem ser
realizadas para identificar oportunidades de melhoria no sistema de gesto ambiental de uma organizao.
Recomenda-se
conduo das
Recomenda-se
seus aspectos
relevantes.
Cada auditoria interna no precisa abranger todo o sistema, desde que o programa de auditoria garanta que todas
as unidades e funes, os elementos e todo o escopo do sistema de gesto ambiental da organizao sejam
auditados periodicamente.
Recomenda-se que as auditorias sejam planejadas e conduzidas por auditor(es) objetivo(s) e imparcial(is),
auxiliado(s) por especialista(s) tcnico(s), quando apropriado, selecionado(s) de dentro dos prprios quadros da
organizao ou de fontes externas. Recomenda-se que a competncia coletiva dos auditores seja suficiente para
atender aos objetivos e ao escopo da auditoria em particular e d confiana quanto ao grau de confiabilidade que
pode ser depositado nos resultados.
Os resultados de uma auditoria interna do sistema de gesto ambiental podem ser apresentados em forma de
relatrio e podem ser utilizados para corrigir ou prevenir no-conformidades especficas, atender a um ou mais
objetivos do programa de auditoria e prover dados de entrada para a conduo da anlise pela administrao.
NOTA
4.6
Para orientao sobre auditoria do sistema de gesto ambiental, ver a ABNT NBR ISO 19011.
recomendado que uma organizao periodicamente analise e aprimore continuamente seu sistema de
gesto ambiental, com o objetivo de aprimorar seu desempenho ambiental geral.
4.6.1
Recomenda-se que a alta administrao de uma organizao, a intervalos que ela determine, conduza uma
anlise de seu sistema de gesto ambiental para avaliar a sua contnua pertinncia, adequao e eficcia.
Recomenda-se que esta anlise englobe os aspectos ambientais das atividades, dos produtos e servios que
estejam dentro do escopo do sistema de gesto ambiental.
35
h)
1)
2)
3)
4)
5)
6)
Os dados de sada da anlise do sistema de gesto ambiental podem incluir decises sobre
a pertinncia, adequao e eficcia do sistema,
mudanas nos recursos fsicos, humanos e financeiros, e
aes relacionadas com possveis mudanas na poltica, nos objetivos e nas metas ambientais e em outros
elementos do sistema de gesto ambiental.
Registros da anlise pela administrao podem incluir cpias dos itens da agenda de reunies, listas de
participantes, materiais de apresentao ou anotaes, decises da administrao registradas em memorando
para arquivo, relatrios, atas ou sistemas de gravao.
Cada organizao pode decidir por si mesma sobre aqueles que participaro da anlise pela administrao.
Tipicamente, isto inclui a equipe ambiental (que compila e apresenta as informaes), gerentes de unidades-chave
(cujas operaes incluam aspectos ambientais significativos ou os responsveis por elementos-chave do sistema
de gesto ambiental, tais como treinamento, registros etc.) e a alta administrao (que avalia o desempenho do
sistema de gesto ambiental, identifica prioridades de aprimoramento, fornece recursos e assegura que o
acompanhamento seja eficaz).
36
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4.6.2
Melhoria contnua
4.6.2.1
Recomenda-se que uma organizao avalie continuamente seu desempenho ambiental e o desempenho dos
processos de seu sistema de gesto ambiental, a fim de identificar oportunidades para melhoria. Recomenda-se
que a alta administrao esteja envolvida diretamente nesta avaliao, por meio do processo de anlise pela
administrao.
A identificao das deficincias do sistema de gesto ambiental (incluindo no-conformidades reais e potenciais)
tambm proporciona oportunidades significativas de melhoria. Para realizar tais melhorias, recomenda-se
que uma organizao no somente saiba quais deficincias existem, mas que entenda porque existem. Isto pode
ser alcanado por meio da anlise da(s) causa(s)-raiz das deficincias do sistema de gesto ambiental.
Algumas fontes teis de informaes para melhoria contnua incluem
a)
b)
c)
mudanas pretendidas ou propostas, aplicveis a requisitos legais e outros subscritos pela organizao,
d)
e)
f)
g)
4.6.2.2
Quando forem identificadas oportunidades de melhoria, recomenda-se que elas sejam avaliadas para determinar
que aes devem ser tomadas. Recomenda-se que as aes para melhoria sejam planejadas e as mudanas no
sistema de gesto ambiental sejam implementadas de acordo com esses planos. As melhorias no necessitam
ocorrer em todas as reas simuItaneamente.
37
As melhorias podem ser feitas tanto dentro quanto fora do processo de estabelecimento e anlise dos objetivos e
das metas ambientais. Alguns exemplos de melhoria incluem
a)
estabelecer um processo para avaliar novos materiais e promover o uso de materiais menos danosos,
b)
melhorar o processo de uma organizao para identificar requisitos legais aplicveis, de modo
que novos requisitos de atendimento sejam identificados de maneira mais gil,
c)
d)
e)
f)
reprojetar as rotas de entrega para reduzir o consumo de combustvel fssil pela(s) empresa(s) de transporte,
e
g)
38
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Anexo A
(informativo)
Exemplos de correspondncia entre elementos do sistema de gesto
ambiental
Exemplos fornecidos neste anexo so destinados a ilustrar a correspondncia entre os vrios elementos de um
sistema de gesto ambiental. Estes exemplos no so destinados a representar as nicas possibilidades nem so
necessariamente adequados para todas as regies, pases ou organizaes.
A tabela A.1 fornece exemplos demonstrando as relaes entre as atividades, produtos e servios de uma
organizao, os aspectos ambientais e os impactos reais e potenciais. Os exemplos so destinados a ilustrar a
variedade de cenrios, condies de operao e possveis tipos de impacto.
A tabela A.2 utiliza algumas das mesmas atividades, produtos e servios da tabela A.1 para demonstrar como eles
podem ser refletidos no sistema de gesto ambiental de uma organizao. A tabela A.2 apresenta uma variedade
de exemplos ou ligaes possveis entre os aspectos, objetivos e metas, programas, indicadores de desempenho,
controles operacionais e processos de medio e monitoramento ambientais.
Tabela A.1 Exemplos de atividades, produtos e servios e seus aspectos e
impactos ambientais associados
Atividade/Produto/Servio
Aspectos
Compactao mecnica
Emisso de material
particulado para o ar (poeira)
Poluio do ar
Eficincia de combustvel
Consumo de combustvel
Baixas emisses
Descargas no ar
Materiais no perigosos
39
Aspectos
Operao de caldeira
Consumo de leo de
aquecimento
Poluio do ar
Impactos respiratrios sobre os residentes
locais
Impactos de chuva cida em gua
superficial
Aquecimento global e mudana climtica
Armazenamento de
combustvel de caldeira em
tanques subterrneos
Poluio do solo
Entrega e transferncia de
leo de aquecimento
Liberao no controlada de
leo de aquecimento para o
dreno/drenagem de gua
superficial b
Operaes em campo
durante o estgio/fase de
crescimento
Consumo de gua
Uso de pesticidas
Poluio do solo
Bioacumulao de substncias txicas na
fauna, resultando em efeitos crnicos
adversos a sade ou em perda de espcies
Tratamento de guas
residuais da indstria
agroalimentcia
40
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Uso de matrias-primas
Conservao de recursos
c
Uso do solo
Recuperao e reutilizao de
componentes
Aspectos
Produto: Condicionador de ar
Uso de eletricidade c
Uso do solo
Recuperao e reutilizao de
componentes
Lanamento no controlado
durante emergncia b
Poluio do ar
Poluio do solo
Danos a seres humanos
Reparo de condicionador de
ar por subcontratado
Operao da frota
Manuteno rotineira da
frota (incluindo trocas de
leo)
Consumo de combustvel
Gerao de rudo
Poluio do solo
Condies anormais.
Condies emergenciais.
Impacto benfico.
41
Tabela A.2 Exemplos de atividades, produtos e servios e seus aspectos ambientais associados,
objetivos, metas, programas, indicadores, controle operacional e monitoramento e medio
Aspectos
Objetivos
Metas
Programas
Indicadores
Controle
operacional
Monitoramento e
medio
Descarga de gua
aquecida
Reduzir o
consumo de
recursos no
renovveis
Minimizar os
impactos
negativos na
qualidade da
gua
superficial,
decorrentes
da
temperatura
elevada do
efluente
Reduo do
consumo de
leo de
aquecimento
(com base no
consumo do ano
corrente) em
20% dentro de
1 ano
Instalao de
queimadores de
combustvel mais
eficientes
Reduzir a
temperatura
mdia diria da
gua de
descarga em
1C at 2008
Operaes de
reengenharia
pelos
engenheiros de
instalao e de
projetos, para
extrair e reutilizar
o calor
proveniente da
gua residual (ou
seja,
co-gerao)
Marcos do
plano de
projeto
Consumo do
leo de
aquecimento
por hora de
trabalho
da caldeira
Temperatura
mdia diria
do lanamento
de gua
Parmetros de
qualidade da
gua
superficial
Quantidade e
diversidade de
organismos
aquticos
Procedimentos
para instalao
dos queimadores
modificados
Avaliao
trimestral do
andamento do
plano de projeto
Procedimentos
para
documentao e
registro do
consumo de leo
Acompanhamento
mensal das taxas
de consumo
de leo
Amostragem
Monitoramento
da qualidade
contnuo da
da gua e
temperatura de
procedimentos de lanamento de
anlise
gua
Plano de
amostragem de
organismos
aquticos
Monitoramento
trimestral da
qualidade da
gua superficial
Procedimentos
operacionais de
co-gerao
Controles de
engenharia
42
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Encorajar o
consumidor a
usar menos
energia
Reduzir a
temperatura
operacional em
5%, com base
nas
temperaturas
operacionais do
ano anterior, at
o final do ano
corrente
Educao do
consumidor sobre
o impacto do uso
excessivo de
energia, por meio
da distribuio,
junto com o
produto de
material sobre
eficincia
energtica
(por exemplo,
economia,
impactos
ambientais
reduzidos)
Incremento do
interesse do
cliente na
utilizao de
energia
Incremento do
interesse do
cliente em
novos
produtos com
maior
eficincia
energtica
Projeto de
produto com
material eficaz
Pesquisa com
usurios
Uso de energia
eltrica
Considerao
das solicitaes
do cliente sobre
eficincia
energtica em
projetos de
novos produtos
Aspectos
Objetivos
Metas
Programas
Indicadores
Controle
operacional
Monitoramento e
medio
Reduzir a
gerao pelo
consumidor de
resduo slido
proveniente do
descarte da
embalagem, por
meio da
reduo da
quantidade de
materiais de
embalagem
utilizada
Atingir 35% de
reduo no
material de
embalagem
para a atual
linha de
produto at
2008
Reprojetar a
embalagem
do produto
(Depto. de
Engenharia,
6 meses)
Implementar
modificaes
na produo
(6 meses)
Fase de teste
e produo
plena
Quantidade de
material de
embalagem por
unidade
% reduo no
material de
embalagem
utilizado para a
linha de produto
Procedimentos
de controle de
projeto
Procedimentos
de embalagem
do produto
Monitoramento
trimestral da
quantidade de
material de
embalagem
utilizado
(quantidade
comprada menos
quantidade
rejeitada)
Unidades de
produto
expedidas na
linha de produto
Reduo
estimada na
gerao de
resduo slido
pelo consumidor
volume/unidade
Aumentar o
impacto positivo
sobre a
qualidade do ar,
por meio da
melhoria de
eficcia da
manuteno da
frota
Atingir 25% de
reduo de
emisses de
NOx at 2008
Identificar
parmetros
parmetros
chave de
manuteno
para reduo
de NOx
Revisar o
programa de
manuteno
para incorporar
tarefas-chave
para reduo
de NOx
Otimizar
calendrio de
manuteno
da frota por
meio de
programa de
computador
% manuteno
dentro do
prazo
Emisses de
Nox/km
Procedimentos
de manuteno
Treinamento
dos tcnicos de
manuteno
Notificao
computadorizad
a do calendrio
de manuteno
Acompanhamento
da freqncia
versus calendrio
de manuteno
Monitoramento da
eficincia de
consumo de
combustvel do
veculo
Teste trimestral
das emisses
veiculares de NOx
Avaliao anual de
redues
de NOx
alcanadas
43
Aspectos
Objetivos
Metas
Indicadores
Controle
operacional
Monitoramento e
medio
% de empregados
treinados
dos centros de
servio
Procedimentos
de
gerenciamento
de resduos
Monitoramento do
treinamento
realizado com os
empregados dos
centros de servio
Programas
Gerenciar
resduos de
leo em
conformidade
com os
requisitos
Atingir 100% de
conformidade
com os requisitos
de disposio de
resduos de leo
em centros de
servio, dentro de
um ano
Desenvolver e
implementar o
programa de
treinamento de
gerenciamento
de resduos
nos centros de
servio
Nmero de
Programa de
no-conformidades treinamento
na disposio de
para
resduos
empregados de
centros de
servio
% de resduos de
leo descartados
de acordo com os
requisitos
44
Impresso por: PETROBRAS
Acompanhamento
das quantidades
de resduos de
leo dispostos e
dos mtodos de
disposio
Avaliaes
trimestrais das
prticas de
gerenciamento de
resduos de leo
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45