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CODIFICACIN DEL DERECHO CIVIL

E INTERPRETACIN DE LAS LEYES


LAS NORMAS SOBRE INTERPRETACIN DE LAS LEYES
EN LOS PRINCIPALES CDIGOS CIVILES
EUROPEO-OCCIDENTALES Y AMERICANOS
EMITIDOS HASTA FINES DEL SIGLO XX

( 5 y 6)

Alejandro Guzmn Brito

Material para uso exclusivo de los alumnos del curso sobre Fenomenologa
de la normatividad jurdica
del programa de doctorado de la Facultad de Derecho
de la Pontificia Universidad Catlica de Valparaso.
Prohibida su reproduccin o distribucin

ABREVIATURAS
Fuentes
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ABGB. de Jos II [Josephinisches
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Gesetzbuch]
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knigliche
Zentral-Verwaltung
des
Regierungs-und Intelligenzblattes, 1821.
BALDUS, In prim., secund. et tert. Codicis
BALDUS, In primum, secundum et tertium
libr. comment. - In quart. et quint. Codicis
Codicis libros commentaria - In quartum
libr. comm. - In sext. Codicis libr.
et quintum Codicis libros commentaria comment. - In VII, VIII, IX, X et XI libr.
In sextum codicis librum commentaria - In
Codicis libr. comment.
VII, VIII, IX, X et XI Codicis libros
commentaria, Venetiis, 1599, reimpresin
como BALDUS, Commentaria omnia,
Goldbach, Keip Verlag, 2004, V, VI, VII,
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BGBfWG. [Westgalizisches Gesetzbuch]
Brgerliches Gesetzbuch fr West-Galizien,
en Seiner Majestt des Kaisers Franz
Gesetze und Verfassungen im JustizSache fr die deutschen Staaten der
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fnsten und sechsten Jahre seiner
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C.Ther. (o Codex Theresianus)
Codex (Theresianus), worin fr alle dero
kniglich-bheimische
und
sterreichische Erblande ein ius privatum
certum et universale statuirt wird, en
HARRAS Ritter VON HARRASOWSKY, Phillip,
Der Codex Theresianus [vase], I-III.
CAEPOLLA, B., De interpret. leg. exten.
CAEPOLLA,
Bartholomaeus,
De
interpretatione legis extensiva, Venetiis,
ABGB.

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CC.Cerd. [versin italiana]

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CMBC.

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Dig.

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4. LA LEGISLACIN DE LA POCA MODERNA Y EL IUS COMMUNE

1. Una de las caractersticas del Derecho de la poca Moderna fue la


coexistencia del antiguo ius commune con un Derecho particular de cada Estado,
del cual un Derecho legal se hizo paulatinamente parte cada vez ms importante.
El ius commune haba sido sustancialmente conformado y configurado en la
Edad Media y la continuidad de su presencia en los Estados territoriales modernos
fue un hecho dado con el cual stos debieron contar, aunque se empezara a
investigar y discutir sobretodo en Francia si realmente era Derecho vigente y
vinculante en cada uno, o sobre cul era el fundamento terico de su vigencia 1 .
Cualesquiera fueran los resultados de ese debate entre los autores, el ius
commune, empero, sigui en uso y aplicacin, desde luego por los tribunales de
cada Estado en sus sentencias, mas tambin por las universidades en la
enseanza, por los juristas en la literatura dogmtica y por los particulares y sus
abogados en la prctica negocial, con imperturbabilidad e indiferencia a toda
discusin. Slo los cdigos modernos, merced a las derogaciones que terminaron
por fulminar en bloque al ius commune, lograron acabar con l, aunque slo formal
y aparentemente, porque, por un lado, tales cuerpos legales se nutrieron en buena
medida del antiguo Derecho y, por otro, sus comentaristas solieron todava recurrir
a las doctrinas del ius commune para explicar, ilustrar, interpretar, completar y
suplir las prescripciones de los nuevos cdigos con que ahora deban enfrentarse.
Los Derechos particulares no haban dejado de presentarse en la Edad Media
bajo la forma de Derechos locales o municipales (fueros, coutumes, statuti,
Stadrechte, etctera), generalmente de origen consuetudinario, que terminaron,
1 Sobre el punto, vase: LUIG, Klaus, Der Geltungsgrund des rmischen Rechts im 18.
Jahrhundert in Italien, Frankreich und Deutschland, 1977, despus en EL MISMO, Rmisches
Recht, Naturrecht, Nationales Recht, Goldbach, Keip, s.d. [pero 1998], pp. 3-29. Aunque este
importante trabajo se fija en el siglo XVIII, la discusin remonta a mucho antes, por lo menos al
siglo XVI. Vase: GUZMN-BRITO, Alejandro, Ratio scripta, Frankfurt am Main, Klostermann,
1981, pp. 49-60. Por lo dems, los trminos del debate verificados para el siglo XVIII son los
mismos planteados antes; vale decir, estos: si el Derecho romano es ley en tal Estado, y rige, en
consecuencia, pro auctoritate o pro ratione imperii; o bien como costumbre autorizada por el
prncipe; o si no lo es y rige nicamente pro ratione o pro imperio ratione o como ratio scripta; o
bien si simplemente no rige de ninguna manera y no debe tolerarse su invocacin y alegacin.
Sobre la vigencia del Derecho romano en el Reich, vase tambin ahora: DANIEL, Andreas,
Gemeines Recht. Eine systematische Einordnung der Rechtsfigur und ihrer Funktion sowie die
Bestimmung der inhaltlichen Probleme aus der Sicht des 18. Jahrhundert, Berlin, Duncker und
Humblot, s.d. [pero 2003], pp. 98-122. Para Francia, vase ms abajo el 5,X,3. Por supuesto,
esta materia se encuentra conectada con la nocin de haber un Derecho patrio de cada pas (el
antiguo ius proprium de los medievales), para el cual incluso no dej de reclamarse el carcter de
verdadero Derecho comn, lo que problematizaba la naturaleza y desde luego la vigencia del ius
commune tradicional. Sobre la nocin de Derecho patrio , abundantes y diversos materiales en
BIROCCHI, I. - MATTONE, A. (curadores), Il Diritto patrio tra Diritto comune e codificazione (secoli
XVI-XIX), Roma, Viella, 2006.

con todo, por convertirse en Derechos escritos, merced a su redaccin en tiempos


sucesivos 2 . En la Baja Edad Media, a Derechos de este gnero se aadi un
cierto contingente de legislacin real 3 , con frecuencia bajo la forma de cuerpos
compactos que, si se quiere, podemos denominar cdigos, como
caractersticamente acaeci en Castilla (con el Fuero Real y las Partidas, por
ejemplo). Los juristas medievales haban asumido la dualidad, en trminos de ius
commune y iura propria 4 ; e integraron armnicamente uno y otros. Ms an, la
idea de un Derecho comn incluso supona la existencia de unos Derechos
propios.
2. En la poca Moderna, el fenmeno de la legislacin de origen real se
intensific progresivamente, en la medida en que se robustecieron el poder real y
el Estado absoluto. Una de las marcas de la soberana como las denomin
Jean Bodin 5 , y la primera, es le pouvoir de donner loy ou commander tous en
gnral et chacun en particulier 6 . En el tiempo sucesivo se habl de potestas
legislatoria o legislativa 7 . Ahora bien, la potestas legislatoria, o poder de hacer
leyes, que pertenece exclusivamente al soberano, al principio no se identific con
el poder de constituir Derecho. La sla presencia del ius commune en cada
Estado, o sea, del Derecho por excelencia, es signo inequvoco de que los
soberanos modernos, a los cuales la teora poltica y la praxis de la poca les
atribuan un supremo poder legislativo, no consideraron ese poder de dar sus
propias leyes como excluyente de otro Derecho distinto de aquel formado por tales
leyes del soberano mismo, por ms que en algunos casos la vigencia del ius
commune fuese justificada, en ltimo trmino, por una suerte de autorizacin
derivada del soberano. En otro lenguaje podramos decir, pues, que si a ste le
fue reconocido el poder de hacer leyes, eso no implic reconocerle el poder de
2 Un caso muy caracterstico es el de Francia: cuando los Derechos consuetudinarios de cada
regin, ciudad, villa o localidad fueron redactados por escrito (ya en la Edad Media en muchos
casos, pero masivamente desde el siglo XVI), a las cartas resultantes se las continu llamando
coutumes. Por el contrario, los Derechos de los pays de Droit crit originalmente eran tan
consuetudinarios como los de los pays de Droit coutumire, y cuando resultaban puestos por
escrito, las respectivas cartas se llamaban tambin coutumes. La denominacin de pays de Droit
ecrit fue impuesta en atencin a la influencia que tuvo el Derecho romano (del Codex Theodosiani,
a travs del Breviarum Alarici regis) en las costumbres de esas regiones.
3 Sobre la legislacin medieval: WOLF, Armin, Gesetzgebung in Europa. 1100-1500. Zur
Entstehung der Territorialstaaten, Mnchen, Beck, 1996.
4 Al respecto, vase: GUZMN-BRITO, Alejandro, Historia de las nociones de Derecho comn y
Derecho propio, en Homenaje al Profesor Alfonso Garca Gallo, Madrid, Editorial Complutense,
1996, I, pp. 207-240.
5 BODIN, Jean, Les six livres de la rpublique (1576), lib. I, cap. 10: Des vrayes marques de la
souveranit, Paris, Jacques du Puis, 1583, pp. 211-251, reimpresin Aalen, Scientia, 1977.
6 Ibd, p. 222: El poder de dar ley o mandar a todos en general y a cada uno en particular.
7 Sobre este tema es muy importante: MOHNHAUPT, Heinz, Potestas legislatoria und
Gesetzbegriff im Ancien Rgime, 1972, despus en EL MISMO, Historische Vergleichung im
Bereich von Staat und Recht. Gesammelte Aufstze, Frankfurt am Main, V. Klostermann, 2000, pp.
219-273. Pero vase tambin: STOLLEIS, Michael, Condere leges et interpretari.
Gesetzgebunsgmacht und Staatsbildung im 17. Jahrhundert, en Zeitschrift der Savigny-Stiftung,
germ. Abt., 101, 1984, pp. 89-116.

hacer todas las leyes, de lo cual las del Corpus iuris civilis y de las costumbres
municipales y las reglas emanadas de los rganos locales y territoriales dotados
con poderes normativos eran un ejemplo palpable 8 . Lo cual no condujo a que
fuera mirada como imposible una intervencin legislativa en los dominios ms
caractersticos del ius commune, de entre los cuales nos interesa ahora el
Derecho de bienes, de la propiedad y los derechos reales y el Derecho de
sucesiones, de obligaciones y de contratos; vale decir, aquello que llamamos
Derecho privado en sentido material. El Derecho de la familia y en parte el de
personas quedaron sustancialmente reservados al Derecho cannico.
De todos modos, la masiva regulacin de aquellas materias por el ius commune
condujo, de hecho, aunque no de Derecho, a una suerte de tendencial inhibicin
de la potestas legislatoria frente al ius commune, o a una especie de renuncia de
hecho a la regulacin completa de las pertinentes instituciones y de sus rasgos
dogmticos definidores y estructurales. Esto no era necesario, atendida la
completa y prestigiosa regulacin privatstica proveniente del ius commune.
Cuando las leyes del soberano penetraban en los dominios caractersticos del
Derecho privado, no era, pues, para sustituir la pertinente dogmtica del ius
commune, la cual, en consecuencia, daban por supuesta, sino para regular, con
mandatos y prohibiciones precisos y puntuales, las formas, los procedimientos, las
capacidades; tambin para evitar los abusos y los fraudes; y asimismo para
resolver los casos dudosos o discutidos, en funcin de uniformar la jurisprudencia.
De donde que, en general, estas intervenciones legislativas ofrezcan un marcado
carcter reglamentario y una escasa sustancia y densidad dogmticas.
Frecuentemente, su punto de vista era el de mejorar con ellas la administracin de
justicia.
3. El espritu de estas intervenciones legislativas aparece ntidamente
expresado, por ejemplo, en los prembulos de las llamadas Grandes
Ordonnances de Luis XV de Francia, que son tres edictos, o sea, leyes reales,
sobre donaciones (1731), testamentos (1735) y sustituciones fideicomisarias
(1747), redactadas por su canciller Henri Franois Daguesseau (1668-1751) 9 .
Tales prembulos son dignos de ser mencionados a ttulo ejemplar, debido a que
las normas que introducen aparentemente contienen la regulacin de un sector
entero del Derecho privado; aunque de hecho no es as.
As, en el prembulo de la Ordonnance concernant les donations, leemos:

8 TARELLO, Giovanni, Storia della cultura giuridica moderna, I [nico]: Asssolutismo e


codificazione del Diritto, Bologna, Il Mulino, 1976 [hay ulterior edicin Bologna, Il Mulino, 1998], p.
67: Per lex se intendeva lintervento legislativo del sovrano, il testo del Corpus iuris [civilis] ove
recepito ed in quanto legge del sovrano, le consuetudine in quanto fissate e compilate, e tutta la
legislazione statutaria (da qualsiasi poteres statutante provenisse). Habraa que aadir el Corpus
iuris canonici en los pases catlicos.
9 Sobre las dos primeras, vanse: REGNAULT, Henri, Les ordonnances civiles du chancellier
Daguesseau. Les donations et lOrdonnance de 1731, Paris, Sirey, 1929; EL MISMO, Les
ordonnances civiles du chancellier Daguesseau. Les testaments et lOrdonnance de 1735, Paris,
Presses Universitaires de France, 1965.

La justice devrait tre aussi uniforme


dans ses jugements que la loi est une dans
sa disposition, et ne pas dpendre de la
diffrence des temps et des lieux, comme
elle fait gloire dignorer celle des personnes.
Tel a t lesprit de tous les lgislateurs et il
nest point de lois qui ne renferment le vu
de la perptuit et de luniformit. Leur
principal objet est de prvenir les procs
encore plus que de les terminer; et la route la
plus sre pour y parvenir est de faire rgner
une telle conformit dans les dcisions, que,
si les plaideurs ne sont pas assez sages
pour tre leurs premiers juges, ils sachent au
moins que dans tous les tribunaux ils
trouveront une justice toujours semblable
elle mme par lobservation constante des
mmes rgles. Mais comme si les loi et les
jugements dvoient prouver ce caractre
dincertitude et dinstabilit, qui est presque
insparable de tous les ouvrages humains, il
arrive quelquefois que, soit par un dfaut
dexpression, soit par les diffrentes
manires denvisager les mmes objets, la
varit des jugements forme dune seule loi
comme autant de lois diffrentes dont la
diversit, et souvent lopposition, contraires
lhonneur de la justice, le sont encore plus au
bien public; de l nat en effet cette multitude
de conflits de juridiction [...]. Notre amour
pour la justice [...] ne nous permettent pas de
tolrer plus long temps une diversit de
jurisprudence qui produit de si grands
inconvnients. []. Et nous leur en donnons
comme les prmices par la dcision des
questions qui regardent la nature, la forme et
les charges ou les conditions essentielles
des donations, matire qui, soit par sa
simplicit, soit par le peu dopposition qui sy
trouve entre les principes du Droit romain et
ceux du Droit franais, nous a paru la plus
propre fournir le premier exemple de
lexcution du plan que nous nous sommes
propos. [] 10 .

La justicia debera ser tan uniforme en


sus juicios como una es la ley en su
disposicin, y no depender de la diferencia de
los tiempos o de los lugares, del mismo modo
en que se glora de ignorar aquella de las
personas. Tal ha sido el espritu de todos los
legisladores y no existe ninguna ley que no
encierre el designio de la perpetuidad y de la
uniformidad. Su principal objeto es prevenir
los procesos aun ms que terminarlos; y la
va ms segura para llegar a ello es hacer
reinar tal conformidad en las decisiones que,
si los litigantes no son demasiado sabios para
ser sus primeros jueces, sepan al menos que
en todos los tribunales encontrarn una
justicia siempre semejante a ella misma por el
sometimiento constante a unas mismas
reglas. Si, empero, como las leyes y los
juicios deben sufrir este carcter de
incertidumbre y de inestabilidad, que es casi
inseparable de todas las obras humanas,
acaece algunas veces que, sea por un
defecto en la expresin, sea por las diferentes
maneras de considerar los mismos objetos, la
variedad de los juicios forma, de una misma
ley, otras tantas leyes diferentes, cuya
diversidad, y a menudo oposicin, contrarias
al honor de la justicia, lo son an ms al bien
pblico; de ah nace, en efecto, esta multitud
de conflictos de jurisdiccin [...]. Nuestro amor
por la justicia [...] no nos permite tolerar por
ms largo tiempo una diversidad de
jurisprudencia que produce tan grandes
inconvenientes. []. Y nosotros damos [sc. a
los sbditos] como las primicias [sc. de una
legislacin] para la decisin de cuestiones
que miran la naturaleza, la forma y las cargas
o condiciones esenciales de las donaciones,
materia que, sea por su simplicidad, sea por
la escasa oposicin que en ella se encuentra
entre los principios del Derecho romano y
aquellos del Derecho francs, nos ha
parecido la ms propia a procurar el primer
ejemplo de la ejecucin del plan que nos
hemos propuesto. [].

El discurso est centrado, como se ve, en la idea de uniformidad de la


jurisprudencia: una misma ley debe ser aplicada del mismo modo para todos en
todos los tribunales. Este ideal, empero, no se alcanza fcilmente, y se tiene el
fenmeno de que una misma ley es como si se multiplicara en varias, cuando es
entendida de diversos modos. Como tal es lo que acaece en materia de
10 Ordonnance sur les donations, en ISAMBERT, F.-A. - DECRUSY, J. - TAILLANDIER, A.-H., Recueil
gnral, XXI, N 415, pp. 343-345.

donaciones, la ordenanza real se propone regular las cuestiones que miran la


naturaleza, la forma y las cargas o condiciones esenciales de esa figura, a fin de
que haya, pues, una regla cierta sobre tales temas, que los tribunales puedan
aplicar de la deseada manera uniforme. Est claro que la ordenanza no intenta
sustituir el rgimen dogmtico completo de las donaciones, sino regularlos en los
puntos precisos que enumera, en funcin de conseguir la uniformidad en todos.
En el prembulo de la Ordonnance concernant les testaments, de 1735, Luis XV
(vale decir, su canciller) expresa:
Dans la rsolution gnrale que nous
avons prise, de faire cesser toute diversit
de jurisprudence entre les diffrentes cours
de notre royaume, sur les matires o elles
suivent les mmes lois, nous avons donn
notre premire attention aux questions qui
naissent sur les dispositions que les hommes
font de leurs biens titre gratuit 11 []. Nous
suivons prsent lordre naturel en portant
nos vues sur un autre genre de dispositions
gratuites 12 [...]. Lopposition qui rgne cet
gard entre lesprit du Droit romain, toujours
favorable la libert indfinie des testateurs,
et celui du Droit franais, qui semble navoir
travaill qu restreindre et limiter leur
pouvoir, peut tre regarde, la vrit,
comme la premire origine dune varit de
jurisprudence qui se fait sentir dans cette
matire, encore plus que dans aucune autre;
mais la principale cause dune si grande
diversit, a t lincertitude que les
sentiments
des
interprtes,
souvent
contraires les uns aux autres, et quelquefois
aux lois mmes quils expliquent, semblent
avoir rpandue dans les jugements. Ce nest
pas seulement sur des questions peu
intressantes que les esprits se sont
partags; cest sur les points mmes les plus
essentiels de la jurisprudence pour assurer
la validit et leffet des dernires volonts.
Tels sont 13 [...]. Cest sur des matires si
importantes que nous jugeons propos de
rendre la jurisprudence entirement uniforme
dans tous les tribunaux de notre royaume;
notre intention nest point de faire, dans cette
vue, un changement rel aux dispositions
des lois quils ont observes jusqu prsent;
nous voulons au contraire en affermir
lautorit par des rgles tires de ces lois
mmes, et expliques dune manire si

En la resolucin general que hemos


adoptado, de hacer cesar toda diversidad de
jurisprudencia entre las diferentes cortes de
nuestro reino, sobre las materias en que ellas
siguen las mismas leyes, hemos dirigido
nuestra primera atencin a las cuestiones que
nacen sobre las disposiciones que los
hombres hacen a ttulo gratuito de sus
bienes 17 []. En el presente seguimos el
orden natural llevando nuestra mirada sobre
otro gnero de disposiciones gratuitas 18 [...].
La oposicin que a este respecto reina entre
el espritu del Derecho romano, siempre
favorable a la libertad indefinida de los
testadores, y aquel del Derecho francs, que
parece no haber trabajado ms que para
restringir y limitar su poder, puede ser mirada,
en verdad, como el primer origen de una
variedad de jurisprudencia que se hace sentir
en esta materia ms aun que en ninguna otra;
pero la principal causa de una tan gran
diversidad ha sido la incertidumbre que las
opiniones de los intrpretes, a menudo
contrarias las unas a las otras, y algunas
veces a las leyes misma que ellos explican,
parece haber esparcido en los juicios. No es
solamente en las cuestiones ms interesantes
que los espritus se han dividido; lo es sobre
los puntos ms esenciales mismos de la
jurisprudencia para asegurar la validez y el
efecto de las ltimas voluntades. Tales son 19
[...]. Es sobre materias tan importantes que
juzgamos a propsito hacer enteramente
uniforme la jurisprudencia en todos los
tribunales de nuestro reino; a este respecto,
nuestra intencin no es en absoluto hacer un
cambio real en las disposiciones de las leyes
que aqullos han observado hasta el
presente; por el contrario, queremos afirmar
su autoridad merced a reglas sacadas de

11 Se refiere a las donaciones, materia del edicto de 1731.


12 Vale decir, sobre los testamentos.
13 Sigue una larga lista de temas relativos al Derecho testamentario.

prcise, que lincertitude ou la varit des


maximes ne soit plus dsormais une matire
toujours nouvelle dinquitude pour les
testateurs, de doutes pour les juges et de
procs ruineux pour ceux mmes qui les
gagnent 14 []. Quand nous naurions fait
que nous dterminer entre ces voies pour en
autoriser une seule, ltablissement dune
rgle fixe et certaine aurait toujours t un
grand avantage pour nos sujets; mais notre
affection pour eux a t encore plus loin, et
dans le choix que nous tions obligs de
faire, nous avons toujours prfr la rgle la
plus conforme cette simplicit qui a t
appele lamie des lois 15 , parce quelle
prvient
ces
distinctions
ou
ces
interprtations spcieuses dont on abuse si
souvent pour en luder la disposition, sous
prtexte den mieux pntrer lesprit. Cest
ainsi quen loignant tout ce qui peut rendre
les jugements incertains et arbitraires, nous
remplirons le principal objet de la loi, qui est
de tarir, autant ou il est possible, la source
des procs, daffermir la tranquillit et lunion
des citoyens, et de leur faire goter les fruits
de cette justice que nous regardons comme
le fondement du bonheur des peuples, et de
la gloire la plus solide des rois 16 .

estas mismas leyes, y explicadas de una


manera tan precisa, que la incertidumbre o la
variedad de mximas de ahora en adelante
no sea ms una materia siempre nueva de
inquietud para los testadores, de dudas para
los jueces y de procesos ruinosos para
aquellos mismos que los ganan 20 [].
Aunque no hubiramos hecho nada ms que
determinar [sc. decidir] entre estas vas, para
autorizar una sola, el establecimiento de una
regla fija y cierta hubiera sido siempre una
gran ventaja para nuestros sbditos; pero
nuestra afeccin por ellos ha ido an ms
lejos, y en la eleccin que hemos sido
obligados a hacer, siempre hemos preferido la
regla ms conforme a esa simplicidad que ha
sido llamada la amiga de las leyes, porque
ella previene esas distinciones o esas
interpretaciones especiosas, de las cuales se
abusa tan a menudo para eludir la
disposicin, bajo el pretexto de penetrar mejor
en el espritu. Es as que, alejando todo
aquello que puede hacer inciertos y arbitrarios
los juicios, alcanzaremos el objeto principal de
la ley, que es agotar, en tanto que posible, la
fuente de los procesos, afirmar la tranquilidad
y la unin de los ciudadanos y hacerles gustar
los frutos de esta justicia que nosotros
miramos como el fundamento del bienestar de
los pueblos y de la gloria ms slida de los
reyes.

14 En las frases que siguen, el prembulo hace alusin al procedimiento seguido por
Daguesseau para elaborar el edicto sobre testamentos, en orden a consultar a los Parlamentos
acerca de las diferentes reglas que aplicaban en las materias. Son las voies (vas) a que se
refiere seguidamente.
15 Cfr. PLACENTINUS, Summa aurea Institutionum, lib. I, rb. De iustitia et iure, nms. 11-12,
Lugduni, apud haeredes S. Vincentii, 1536, fol. 50, reimpresin en Opera Iuridica Rariora, Bologna,
Forni, s.d. [pero 1972]: Alio modo potest appellari summum, id est primum. In qualibet re sunt
duae extremitates. Prima est summitas, ultima est infinitas. Ideo iustitia est summum bonum, id est
primum [...]. Notabitis tertio dicto plura. Primo quod simplicitas est legibus amica, hoc dicit hic (Lo
sumo se puede llamar de otro modo, esto es, lo primero. En cualquier materia hay dos extremos. El
primero es lo sumo, el otra es la infinitud. Por eso la justicia es el sumo bien, o sea, el primero [...].
Notaris que en la tercera afirmacin hay [sc. incluidas] muchas cosas. La primera es que la
simplicidad es amiga de las leyes; esto se dice aqu). Esta ltima referencia es a Iust. Inst. 1,1,2,
en donde se dice que la exposicin de los iura populi Romani se hace con mayor ventaja, si
primero cada elemento suyo se entrega (levi ac) simplici [...] interpretatione (con ligera y simple
interpretacin).
16 Ordonnannce concernant les testaments, en ISAMBERT, F.-A. - DECRUSY, J. - TAILLANDIER, A.H., Recueil gnral, XXI, N 478, pp. 387-388.
17 Vase la nota 11.
18 Vase la nota 12.
19 Vase la nota 13.
20 Vase la nota 14.

La materia del edicto concierne ahora a los testamentos. El ideal de la


jurisprudencia uniforme vuelve a hacerse presente en su prembulo. Aunque la
diversidad de principios romanos y franceses (a diferencia de lo que acaeca en
tema de donaciones, como se vio) que gobierna esa figura ya es causa de una
variedad de jurisprudencia, la principal fuente de tal variedad radica en la
incertidumbre que las opiniones contrarias de los intrpretes han esparcido en los
decisiones judiciales. El prembulo seala un elenco de temas en que se echa de
menos establecer una regla cierta y uniforme. Pero advierte que no se trata de
cambios reales en las leyes vigentes, sino, al contrario, de fortalecer su autoridad,
merced a la fijacin de reglas extradas de ellas mismas, con el criterio de elegir
las ms simples, para redactarlas de manera precisa a fin de evitar distinciones e
interpretaciones engaosas, a que usualmente se llega gracias al pretexto de
penetrar en el espritu de las leyes.
El panorama de pensamiento que ofrecen estos edictos no es algo aislado en la
legislacin europea de la poca. En general, pues, la legislacin moderna tuvo
como propsitos principales fijar un Derecho que se presentaba como esparcido,
mejorarlo y determinarlo, y conseguir una cierta unificacin de las reglas en
funcin de su igual aplicacin a todos 21 . Hasta la poca de las codificaciones, no
entr en el designio de los gobernantes (otra era, empero, la opinin de muchos
juristas y pensadores) la sustitucin del ordenamiento vigente, sobre todo de aquel
proveniente del ius commune, por uno diverso, o sea, por el cdigo mismo. La
legislacin estatal, pues, supona la existencia de un ordenamiento anterior.
4. Conviene hacer notar que entre estas funciones atribuidas a la ley, la de
decidir potestativamente las controversias de los doctores 22 , que vemos
paladinamente presente en los prembulos franceses antes presentados, no fue
algo aislado en la poca Moderna. La misma funcin se ve en acto a travs de
varios ejemplos muy precedentes. Un ejemplo viene ofrecido por las Leyes de
Toro dadas en 1505 por la reina Juana I de Castilla, y consistentes en una serie
de ochenta y tres leyes nuevas, cuyo objetivo fue decidir las controversias de los
intrpretes sobre las antiguas, en funcin de uniformar la jurisprudencia judicial 23 .
21 Vase al respecto: IMMEL, Gerhard, Typologie der Gesetzgebung, cit. (n. 239), cap. V, B:
Konkrete Begrndungen [sc. de la legislacin], pp. 28-48.
22 Sobre esto, vase: GUZMN-BRITO, Alejandro, Decisin de controversias jurisprudenciales y
codificacin del Derecho en la poca Moderna, en Anuario de Historia del Derecho Espaol, 50,
Madrid, 1980, en homenaje a Alfonso Garca-Gallo, pp. 851-890. Vase, tambin: DANIEL, Andreas,
Gemeines Recht, cit. (n. 1), pp. pp. 37-85.
23 Vase la pragmtica de promulgacin de las Leyes de Toro, dada el 7 de marzo de 1505
por la reina Juana, en LLAMAS Y MOLINA, Sancho, Comentario crtico, jurdico, literal a las ochenta y
tres leyes de Toro, Madrid, Imprenta y Librera de Gaspar y Roig, 1853, I, pp. 17-18. Ah se dice
cmo los Reyes Catlicos (es decir, los padres de la reina Juana) haba sido informados [...] del
gran dao y gasto que reciban mis sbditos y naturales a causa de la gran diferencia y variedad
que haba en el entendimiento de algunas leyes de estos mis reinos, [...] y otros casos donde haba
menester declaracin, aunque no haba leyes sobre ello; por lo cual acaeca que en algunas partes
de estos mis reinos, y an en las mis audiencias, se determinaba y sentenciaba en un caso mismo,
unas veces de una manera , y otras veces de otra; lo cual causaba la mucha variedad y diferencia
que haba en el entendimiento de las dichas leyes entre los letrados de estos mis reinos. Se

Tambin se puede hacer comparecer el ejemplo de una constitucin del


emperador Carlos V, emitida en 1529 para el Reich, con la cual se decidi cierta
cuestin sucesoria. Asimismo estn las Verordnungen und Constitutiones des
rechtlichen Proces sajonas, de 1565, que contenan la decisin de 277 streitigen,
zweifelhaftigen und disputirlichen Felle 24 . En este sentido, las Grandes
Ordonnances de Luis XV no hicieron ms que seguir una lnea ms antigua.
5. Sin embargo, durante el desarrollo del proceso de la codificacin, iniciado,
aunque sin resultados prximos, en Prusia (1749) y continuado despus en
Baviera y en Austria, retornado de nuevo a Prusia despus, pasado a Francia
enseguida y finalizado en Austria nos referimos a la primera fase del
movimiento, cambi la visin de los legisladores frente al ius commune. Los
cdigos modernos entonces terminaron por ser planeados para regular, no ya
materias privatsticas particularizadas y singulares de aqul, sino para cubrir las
mismas y todas las materias de que trataba el ius commune. De esta manera, la
necesidad de superar las controversias de los intrpretes en torno a las leyes de
aquel y uniformar las decisiones judiciales ira a proyectarse sobre todo el Derecho
(privado) y no nicamente sobre algunas de sus partes acotadas. Al principio,
empero, el designio no fue que el nuevo cdigo sustituyera al ius commune, que,
por ende, habra de conservar una vigencia subsidiaria; pero a poco de andar
aunque no sin resistencias, se adopt el partido contrario, de derogarlo
completamente, de guisa que el nuevo cdigo lo reemplazara en trminos
absolutos 25 . Durante ese desarrollo, la potestas legislatoria que termin
convertida en el pouvoir lgislatif por influencia de Montesquieu hubo de
desplegar toda su virtualidad; y la consistencia de tal potestas, que al principio
estaba circunscrita a sectores determinados del Derecho y de la vida social, acab
por desplegarse a todo el Derecho (en especial, a todo el Derecho privado, que es
el que aqu nos interesa) y a toda la vida social. De esta manera, el poder de
hacer leyes devino en el poder de hacer todas las leyes; y las leyes del soberano
ya no sufrieron la concurrencia de otras no emanadas de l. Cuando tal aconteci,
aade que en las cortes de Toledo de 1502 fue suplicado a los reyes poner fin a tal estado de
cosas; a cuyo efecto aquellos ordenaron a su Consejo y a sus Audiencias que estudiasen los
casos que ms continuamente suelen ocurrir y haber las dichas dudas, viesen y declarasen lo que
por ley en las dichas dudas se deba de all adelante guardar; as que el resultado de estos
estudios fueron las leyes que en su momento no pudieron ser promulgadas y que ahora la reina
Juana sanciona.
24 Literatura sobre estas leyes decisorias, en GUZMN-BRITO, A., Decisin de controversias,
cit. (n. 22), pp. 863 nota 27, 864 nota 29 y 865 notas 30 y 31. Vase ahora: GONZLEZ ALONSO,
Benjamn (coordinador), Las Cortes y las Leyes de Toro. Actas del Congreso conmemorativo del V
Centenario de la celebracin de las Cortes y de la publicacin de las Leyes de Toro de 1505,
[Valladolid], Cortes de Castilla y Len - Ayuntamiento de Toro, 2006.
25 Ello se aprecia muy bien, por ejemplo, en la codificacin austriaca: el Codex Theresianus
(1766) conservaba vigencia subsidiaria al Derecho romano; pero sucesivamente se impuso el
criterio de restarle toda viencia, ya en el llamado Entwurf Hortens, empezado a redactar desde
1772, que fue una revisin del Codex. Vase: KOSCHEMBAHR-LYSKOWSKY, J. von, Zur Stellung des
rmischen Rechtes im allgemeinen brgerlichen Gesetzbuche fr das Kaisertum sterreich, en
Festschrift zur Jahrhundertfeier des allgemeinen brgerlichen Gesetzbuche, Wien, Manzche K. U.
K. Hof-Verlags, 1911, I, p. 211.

las salvaguardias que el soberano adoptaba para defensa de sus leyes en un


medio en que haba muchas otras que no provenan de su poder, se convirtieron
en salvaguardia de las nicas posibles. A explicar estos puntos dedicamos el
pargrafo que sigue.

5. LA POLTICA DE LA ILUSTRACIN EN MATERIA HERMENUTICO-LEGAL


EXPRESADA EN LOS CDIGOS CIVILES O PROYECTOS DE LA POCA

I. EL

SENTIDO LIMITATIVO DE LAS OPERACIONES HERMENUTICAS CONTENIDO EN LAS NORMAS

SOBRE LA INTERPRETACIN LEGAL DE LOS MODERNOS CDIGOS CIVILES O PROYECTOS DE TALES.

1. Bajo la palabra ley (o en plural leyes), los cdigos civiles y proyectos


de cdigos no siempre suelen mentar las leyes en general y en abstracto, sino
los componentes unitarios mnimos del cuerpo normativo mismo, porque en la
poca de la codificacin persisti el uso, de origen medieval, de considerar y
denominar ley a cada unidad de un tal cuerpo. Los Glosadores y
Comentaristas, en efecto, as llamaban a los fragmentos (e, incluso, a partes de
un fragmento) integrantes de los ttulos (agrupados en libros) de las
Institutiones, los Digesta, el Codex, que corresponden aproximadamente, pues,
a las unidades mnimas del todo. Ya en la Edad Media misma este uso soli
ser transferido a algunos cuerpos legales nacionales, que expresamente y en
su texto denominaron con el trmino ley, seguido de un correspondiente
nmero, a sus unidades mnimas. As, por ejemplo, se ve en Castilla, a travs
de textos como el Fuero Real o las Partidas, ambos formados en el siglo XIII,
en poca del rey Alfonso X el Sabio, cuyas unidades menores se llaman
precisamente leyes, la concatenacin de las cuales en ttulos y libros en el
Fuero Real y en ttulos y partidas (= particiones o partes) en las Partidas,
configura el cuerpo entero. Todava en una poca muy avanzada, en la
Novsima Recopilacin de Leyes de Espaa, de 1805, cada unidad
componente lleva ese mismo nombre.
Los cdigos modernos y proyectos de tales, en cambio, no usaron la palabra
equivalente en su lengua a la latina lex para individualizar expresamente sus
unidades menores sucesivamente numeradas; y en sustitucin recurrieron a
trminos como artculo, en la usanza de origen francs 26 y como
pargrafo (), en la que finalmente se hizo germnica; en lo cual, pues, no
siguieron la tradicin medieval. Pero cuando en el discurso normativo interior
hablan de leyes, la referencia es precisamente a los oficialmente
denominados pargrafos o artculos numerados; lo cual s es reminiscencia del
referido hbito medieval.
2. Este hecho exterior resulta importante, porque es ndice de un fenmeno
profundo: las normas sobre interpretacin contenidas en los primeros cdigos
no fueron establecidas para toda la legislacin existente en el respectivo

26 Vase: DORS, lvaro - GUZMN-BRITO, Alejandro, Article, en Anuario de Historia del


Derecho Espaol, 48, Madrid, 1978, pp. 621-628. Este uso no fue exclusivo de los cdigos
modernos. En contraste con la Recopilacin espaola de 1805, un cuerpo tan compilador de
leyes preexistentes como ella y de su misma naturaleza, por ende, como las Leggi civili e
criminali del regno di Sardegna, promulgadas por el rey Carlos Felix de Cerdea en 1827,
denomina artculo a cada ley recogida en su cuerpo. Vase la edicin de Torino, A. Alliana,
1827.

Estado, mas slo para precisamente las leyes contenidas en el cdigo de


que se tratare.
Para entender esta afirmacin, es preciso recordar lo dicho en el 4, acerca
de que esos cdigos fueron concebidos para un medio en que an rega el ius
commune, cuya vigencia se ira a respetar al principio (aunque termin por no
ser as en todos los casos), de modo que sus leyes habran de continuar
sujetas a la disciplina interpretativa desarrollada segn la tradicin del ius
commune mismo. Pero quienes dirigieron los procesos codificadores de la
segunda mitad del siglo XVIII por ningn motivo quisieron que esa misma
disciplina fuera aplicada a las leyes de sus propios cdigos; de donde la
emisin de una disciplina propia.
Esta reluctancia de las modernas codificaciones hacia la tradicin
hermenutica del ius commune y de su praxis forense constituye el punto
central de las relaciones entre interpretacin de las leyes y codificacin
moderna del Derecho. Estuvo en la naturaleza de las cosas que los nuevos
cdigos no pudieran inventar una nueva doctrina de la interpretacin, en el todo
desligada de los mtodos tradicionales. As que aun en su actitud hostil frente a
stos, los codificadores tuvieron que valerse de los conceptos y de la
terminologa hermenutica del ius commune, precisamente para regular, limitar
y an coartar su alcance, a veces incluso con recurso a instituciones
provenientes del mismo ius commune, como tpicamente fue el caso del
referimiento al legislador, de que hablaremos dentro de poco.
Las normas sobre interpretacin contenidas en los cdigos y proyectos de
tales, sobretodo en los primeramente emitido durante la segunda mitad del
siglo XVIII, en consecuencia, se entienden a la luz de la dicha reluctancia,
porque de hecho consisten en una trinchera defensiva de la integridad de las
nuevas leyes contenidas en los cdigos, para que ellas no resultaren
expuestas a las doctrinas y prcticas hermenuticas vigentes en el ius
commune 27 .
II. LA POTESTAS LEGISLATORIA y la VOLUNTAD DEL LEGISLADOR 28 .
1. La cuestin de la naturaleza de la ley, en cuanto sea un acto de razn o
de voluntad, es un tema filosfico-teolgico que los medievales empezaron a
investigar por vez primera. En esta ocasin, no es necesario reproducir la
27 En Francia, desde los comienzos de la poca Moderna, se asisti a una constante lucha
del poder monrquico contra la interpretacin de las leyes reales (ordenanza, edictos, etctera)
y de su moderacin por razn de equidad por parte sobretodo de los Parlements o altas
cortes de justicia. Vase: KRYNEN, Jacques, Le problme et la querelle de linterprtation de la
loi en France, avant la Rvolution (essai de rtrospective mdivale et moderne), en Revue
Historique de Droit Franais et tranger, 86, Paris, 2008, 2, pp. 151-198.
28 Lit.: LUKAS, Josef, Zur Lehre vom Willen des Gesetzgebers. Eine dogmengeschichtliche
Untersuchung, en Staatsrechtliche Abhabdlungen. Festgabe fr Paul Laband zum fnfsigsten
Jahrestage seiner Doktor-Promotion, Tbingen, 1908, I, especialmente pp. 399-405; CONRAD,
Hermann, Richter und Gesetz im bergang vom Absolutismus zum Verfassungsstaat, Graz,
1971, cap. 1: Der Richter und der Wille des Gesetzgebers, pp. 8-23; MOHNHAUPT, Heinz,
Potestas legislatoria, cit. (n. 7), especialmente pp. 221-242; STOLLEIS, Michael, Condere
leges et interpretari, cit. (n. 7), pp. 89-116; SCHRDER, Jan, Ratio legis, en ASCHERI, Mario y
otros (editores), Ins Wasser geworfen und Ozeane durchquert. Festschrift fr Knt. W. Nrr,
Kln y otras, Bhlau, 2003, pp. 959-966; EL MISMO, Gesetz und Naturgesetz in der frhen
Neuzeit, Mainz - Sttutgart, Akademie der Wissenschaften und der Literatur - F. Steiner Verlag,
2004, especialmente pp. 16-18; EL MISMO, Recht als Wissenschaft, pp. 60-61, 74, 77-78, 97-99,
143-144, 147-150.

discusin. En tiempos modernos, Francisco Surez retom el asunto, y en su


tratado De legibus ac Deo legislatore le dedic un captulo especial, rubricado
precisamente: Utrum lex sit actus intellectus vel voluntatis, et quisnam ille sit
(Si la ley sea un acto del entendimiento o de la voluntad y cul sea l) 29 .
Surez recuerda que fueron de opinin, en orden a consistir la ley en un acto
de razn autores como Toms de Aquino, Vicente de Beauvais, Toms de Vio
Cayetano, Conrado Koellin, Domingo de Soto, Juan de Torquemada, Alejandro
de Als, Ricardo de Mendiavilla, Antonio de Florencia, Guillermo dAuverge y
Antonio de Crdoba; mientras que la opinin de ser la ley un acto de la
voluntad fue sustentada por Buenaventura, Enrique de Gante, Gabriel Biel,
Juan Mayr, Duns Scoto, Guillermo de Ockam, Jacobo Almain, Jernimo
Angest, Juan de Medina, Guillermo Durand, Alfonso de Castro y Gregorio de
Rmini es sin ningn orden cronolgico que Surez menciona a estos
autores.
2. Entre los juristas medievales, el panorama es totalmente diferente.
Unnimemente profesaron ellos la opinin de tener la ley (vale decir, el Corpus
iuris civilis) naturaleza racional 30 ; y esto se les presentaba como un
presupuesto sobre el que no caba discusin; as que ni siquiera se propusieran
la alternativa contraria. Ello no implic que dejaran de conocer el concepto de
voluntas legis (o legislatoris o statuentis), al cual, empero, no atribuyeron
alcance general ni estructural para la nocin de ley, como en su momento
observamos, pues tal concepto slo lo aplicaron a determinada clase de leyes,
que solan denominar mere positivae. Ello les permiti citar con toda
tranquilidad el verso latino stat pro ratione voluntas (la voluntad est por la
razn).
a) Muy tardamente, en uno de los epgonos de la hermenutica medieval,
Petrus Andrea Gammarus (1528), encontramos planteado el tema:
Tertia dubitatio: utrum leges procedant ex
ratione vel ex voluntate conclusio sit ista:
quod sine ratione non datur lex 31 [...]. Contra
istam
conclusionem
insurget
turba
imperitorum multipliciter ostendens, quod non
ratio sed condendis voluntas et potestas
attendatur 32 .

Tercera duda: si las leyes procedan de


la razn o de la voluntad, la conclusin es
sta: que sin una razn no se da la ley [...].
Contra esta conclusin se levanta una turba
de imperitos quienes reiteradamente
manifiestan que sea atendida, no la razn
sino la voluntad y la potestad del autor [sc.
de la ley].

Gammarus expone los argumentos atribuidos a los imperiti que no


menciona 33 y los rebate extensamente uno a uno 34 .

29 SUREZ, F., De leg. ac Deo legisl., lib. I, cap. 5 (I, pp. 24-31).
30 Vase, ampliamente: PIANO-MORTARI, Ricerche, cap. 2, 2: Interpretazione e razionalit
del Diritto, pp. 21-38.
31 GAMMARUS, P. A., De extensionibus, nm. 15 (fol. 312.
32 Ibd., nm. 18 (fol. 312).
33 Probablemente se refiera a no juristas, de donde que precisamente los denomine
imperiti.
34 Ibd., nms. 19-39 (fols. 312-313).

b) Todava a fines del siglo XVII, Domat usaba el esquema medieval,


aplicado a su propia distincin de leyes inmutables (lois immuables) y leyes
arbitrarias (lois arbitraires) 35 .
Las primeras sappellen ainsi, parce quelles sont naturelles et tellement
justes toujours et partout, quaucune autorit ne peut ni les changer, ni les
abolir 36 , as que son naturales, como la ley que dispone el deber de conservar
la cosa que se ha recibido de otro en prstamo, y de responder por los
deterioros causados en ella 37 . Por el contrario, las leyes arbitrarias: sont celles
quune autorit lgitime peut tablir, changer et abolir, second le besoin 38 ,
como la que dispone que los testigos del testamento sean cinco, seis o siete, o
que el tiempo de la prescripcin adquisitiva sea de veinte, treinta o cuarenta
aos 39. Cada una de estas leyes tiene un modo de ser distinto en su justicia y
en su autoridad, pues mientras las inmutables o naturales [...] sont
essentiellement justes, et [...] leur justice est toujours la mme dans tous les
temps et dans tous les lieux [...], la justice de las leyes arbitrarias consiste
dans lutilit particulire qui se trouve les tablir, selon que les temps et les
lieux peuvent y obliguer 40 . La autoridad de cada uno de estos tipos de ley, por
otra parte, es proporcional a su justicia; y as las leyes naturales tant la
justice mme, elles ont une autorit naturalle sur notre raison [...]; pero: Dun
autre ct, lautorit des lois arbitraires consiste seulement dans la force que
leur donne la puissance de ceux qui ont droit de faire des lois [...] 41 .
Ahora bien, en Domat, la distincin de unas lois immuables y otras arbitraires
tiene una gran importancia en tema de interpretacin. Es cierto que la equidad
es una categora comn a ambas, porque las leyes arbitrarias, aunque no sean
una expresin suya, igualmente no pueden vulnerarla. De lo cual concluye
Domat que: Ce principe de linterprtation des lois par lquit, ne regarde pas
seulement les lois naturelles; mais il stend aussi aux lois arbitraires, parce
quelles ont toutes leurs fondemens dans les lois naturelles 42 . Pero afirma el
autor la interpretacin de las leyes arbitrarias tiene un principio singular y
agregado de interpretacin: Mais il faut ajouter ce principe de lquit, pour
35 Sobre esto, vase: GUZMN-BRITO, Alejandro, Ratio scripta, cit. (n. 1), pp. 114-121;
TODESCAN, Franco, Le radici teologiche del giusnaturalismo laico, II: Il problema della
secolarizzazione nel pensiero giuridico di Jean Domat, Milano, Giuffr, s.d. [pero 1987], pp. 5380.
36 DOMAT, J., Tr. des lois, cap. 11, prr. 1 (I, p. xv): Las leyes inmutables se llaman as por
que ellas son naturales, y de tal modo justas, siempre y en todo lugar, que ninguna autoridad
puede cambiarlas ni abolirlas.
37 Ibd., prr. 2 (I, p. xv).
38 Ibd., prr. 1 (I, p. xv): aquellas que una autoridad legtima puede establecer y abolir
segn las necesidades.
39 Ibid., prr. 3 (p. xv).
40 Ibd., prr. 20 (p. xvii): son esencialmente justas y su justicia es siempre la misma en
todos los tiempos y en todos los lugares; en tanto la justicia de las leyes arbitrarias consiste
en la utilidad particular que se encuentra al establecerlas, segn que los tiempos y los lugares
puedan inducir.
41 Ibd., prr. 20 (p. xvii): siendo la justicia misma, tienen ellas una autoridad natural sobre
nuestra razn, mientras que la autoridad de las leyes arbitrarias consiste solamente en la
fuerza que les da el poder de aquellos que tienen el derecho de hacer leyes.
42 DOMAT, J., Lois civ., lib. I, sec. 2, princ. (p. 5): Este principio de la interpretacin de las
leyes por la equidad no mira solamente a las leyes naturales, mas se extiende tambin a las
leyes arbitrarias, porque todas ellas tienen su fundamento en las leyes naturales.

ce qui regarde linterprtation des lois arbitraires, un autre principe qui leur est
propre: cest lintention du lgislateur qui les fixe en ce quelles rglent lusage
et linterprtation de cette quit 43 . Por consiguiente : [] dans ce sortes de
lois, les tempramens de lquit sont restreints ce qui peut saccorder avec
lintention du lgislateur, et ne stendent pas tout ce qui aurait pu paratre
quitable, avant que la loi arbitraire et t tablie 44 . Es por ello ilustra
Domat que, pese a ser de equidad que la existencia de una obligacin pueda
ser demostrada por todos los medios de prueba y por cualesquiera de ellos,
hay que estar, sin embargo, a la ordenanza real de Moulins de 1667 (una ley
arbitraria, por lo tanto), que dispuso no poder recibirse pruebas respecto de las
convenciones no escritas con monto superior a 100 libras. Y resume nuestro
autor:
Toutes les rgles, soit naturelles ou
arbitraires, ont leur usage tel que donne
chacune la justice universelle qui en est
lesprit. Ainsi lapplication doit sen faire par le
discernement de ce que demande cet esprit,
qui dans les lois naturelles est lquit, et
dans les lois arbitraires lintention du
lgislateur 45 .

Todas las reglas, sean naturales o


arbitrarias, tienen tal uso [= aplicacin] cual
les da a cada una la justicia universal que
es el espritu. As su aplicacin debe
hacerse a travs del discernimiento de
aquello que exige este espritu, que en las
leyes naturales es la equidad, y en las leyes
arbitrarias, la intencin del legislador.

En el Trait des lois haba dicho lo mismo: [...] cest par lesprit et lintention
des lois quil faut les entendre et en faire lapplication [...] 46 . La consecuencia
es que la extensin que debe darse a cada ley viene dada por la equidad o por
la intencin, segn el tipo de ley.
Estas doctrinas no hacen ms que desarrollar ideas medievales. Si las
hemos expuesto con alguna latitud, ha sido en funcin de ilustrar cmo el
sentido del concepto de voluntas legis de los juristas medievales persisiti en
un autor moderno.
3. Pero Domat estaba aislado y, para su poca, se mostr anacrnico, pues
haban transcurrido varios decenios desde que la visin de la ley como algo
fundado en la razn haba mudado radicalmente. Cundo y cmo hubo de
generarse este cambio?
a) En los Commentarium de iure civilis libri vigintiocto (empezados a editar
en 1588) del francs Hugo Donellus (1527-1591) ya se observan algunas ideas
que no corresponden a las todava corrientes en su poca. Podemos
verificarlas al leer las siguientes rotundas afirmaciones: Non enim lex est,
quod scriptum est, sed quod legislador voluit, quod iudicio suo probavit et
43 Ibd., (p. 5): [...] es necesario aadir a este principio de la equidad, por lo que respecta a
la interpretacin de las leyes arbitrarias, otro principio que les es propio: la intencin del
legislador, que les fija, en relacin con lo que ellas regulan, el uso [= aplicacin] y la
interpretacin de esta equidad.
44 Ibd., (p. 5): [...] los temperamentos de la equidad quedan restringidos a aquello que se
puede concordar con la intencin del legislador, y no se extiende a todo aquello que habra
podido aparecer [como] equitativo, antes que la ley arbitraria haya sido establecida Sigue el
ejemplo.
45 Ibd., parr. 1 (p. 6).
46 DOMAT, J., Tr. des lois, cap. 12, prr. 7 (p. xxiv): [...] es por el espritu y la intencin de
las leyes que resulta necesario entenderlas y darles aplicacin [...].

recepit, et hac solum de causa leges nos tenent 47 . Aade: [...] secundo loco
ratio legis consulenda est. Ex hac praecipue voluntas et sentencia legis
perspicitur. Quin imo ratio nihil est, nisi voluntas legis 48 . Todava, hablando de
la extensin de la ley, dice que ella: Sic enim fit quod lex voluit. Voluntas legis
lex est. Ita fit, ut in hac productione, sicut voluntas legis, sic lex maxime
conservetur 49 . Para Donellus, pues, la ratio legis se identifica con la voluntas
legislatoris; y tanto, que esta ltima constituye la ley misma (Voluntas legis lex
est). Ahora bien, Donellus saba que la voluntad necesita una causa motivante
y que sin ella la voluntad arriesga devenir en arbitrio y capricho. De donde su
definicin:
Quin imo ratio nihil est, nisi voluntas
legis, siquidem ratio et caussa legis est id
quod lex <legislator?> sibi propositum
habuit, ut legem constitueret; id, propter quod
lata est, et sine quo lata non esset; denique
quod lex in iure constituendo consequi
voluit 50 .

Ms an, la razn de la ley no es sino


que la voluntad de la ley, supuesto que la
razn y la causa de la ley es lo que la ley se
haba propuesto, para que se constituyera
la ley; aquello por lo cual fue dada y sin lo
cual no hubiese sido dada; en fin, lo que la
ley quiso conseguir al constituir Derecho.

En esta definicin en la cual no todo est en orden 51 se trata de decir que


la voluntad necesita un fin. Con ello, Donellus, tal vez inconscientemente,
vuelve a la idea medieval de la ratio legis como causa finalis. Pero en la
economa de su pensamiento la causa final no es, en s misma la razn de la
ley, porque sta es su voluntad. La causa final es, pues, la motivante de la
voluntad. Por lo que solamos encontrar expresiones como sta: [...] non
semper eam rationem, quae movit legislatorem nobis esse cognitam 52 ; en
donde queda exactamente perfilada la idea de que la ratio no es causa de la
ley sino del legislador, es decir, de su voluntad.
El observador moderno no puede menos que permanecer algo asombrado
con estas manifestaciones salidas de la pluma de un romanista como era
Donellus. La fuente que l haca objeto de atencin y estudio, vale decir,
principalmente los Digesta, por ms que se la pudiera mirar como una ley
emanada de Justiniano, tena que presentrsele como lo que es realmente, a
saber un acervo de opiniones tcnicas de los juristas, que muy escasamente
pueden atribuirse a actos de voluntad, pues se fundan en razonamientos. Por
lo dems, Donellus lo dijo expresamente. Hablando de la definicin del ius
como ars boni et aequi, contenida en Dig. 1,1,1 pr., comenta en efecto: [...]
47 DONELLUS, Hugo, Opera omnia. Commentaria de iure civili, lib. I, cap. 13, nm. 2, Romae,
J. Salviucci, 1828, I, col. 87: Pues la ley no es lo que est escrito, sino lo que el legislador
quiso, lo que aprob a juicio suyo y acept, y slo por esto las leyes nos obliga en cuanto a la
causa.
48 Ibd., nm. 9 (I, col. 91): [...] en segundo lugar se debe consultar la razn de la ley. A
partir de sta se percibe principalmente la voluntad y la sentencia de la ley. Ms an, la razn
de la ley no es sino que la voluntad de la ley.
49 Ibd., lib, I, cap. 14, nm. 7 (I, col. 113): As, pues, se hace lo que la ley quiso. La
voluntad es la ley. De modo que, en esta operacin, se hace que la ley sea mximamente
conservada segn la voluntad de la ley.
50 Ibd., nm. 9 (I, col. 91).
51 Donellus no era lo que se llama precisamente un escritor eximio.
52 Ibd., lib. I, cap. 13, nm. 14 (I, col. 100): [...] no siempre la razn que movi al
legislador nos es conocida.

collecta ars est et studium ex praeceptis non civilibus tantum, sed et naturalibus
et gentium. Quae maxima pars est in edictis et scriptis iurisconsultorum 53 . En
esta opinin, Donellus se hallaba situado junto a los medievales.
A sustentar unas opiniones voluntaristas Donellus tiene que haber sido
movido por algn factor exterior de carcter digmoslo as ideolgico. Se ha
pensado que tal pudo ser el deseo de instalar un Derecho neutral en el
ambiente de las guerras religiosas y civiles de los siglos XVI y XVII 54 . Dicho
as, en general, eso es correcto; pero se necesita especificar que en ese
ambiente emergi, sobre todo en Francia, la nocin que ms adelante recibira
el nombre de potestas legislatoria, segn la cual el poder de dar, modificar y
abogar las leyes (despus se aadira el de interpretarlas) slo pertenece al
soberano. El primero en sostener tal cosa fue el romanista Jean Bodin
(1529/30-1596) en 1576 55 . Esta idea slo se entiende en un panorama en
donde existan muchas leyes que no haban sido dadas por el soberano, como
aquellas del Corpus iuris civilis y del Corpus iuris canonici, pero tambin las
coutumes y la normativa del Derecho feudal (los Libri feudorum) o las normas
ms modernas pero basadas en las potestades dada por ese Derecho a los
municipios y regiones y a los seores. Pero esta idea solo es una de las parte,
aunque tal vez la ms importante, de la compleja figura poltica que solemos
denominar Estado absoluto, cuya emergencia histrica ciertamente se
conecta con las luchas religiosas y civiles del siglo XVI y del siguiente, como
solucin eficaz a las mismas merced a la superposicin de un poder superior
capaz de detenerlas y superarlas. Tal fue, como es sabido, el proyecto
ideolgico de los politiques, con Bodin a la cabeza y con especial ayuda de
los romanistas del mos Gallicus 56 . Al principio, sin embargo, esa idea no fue
conectada con la voluntad del soberano. En Bodin, por ejemplo, esta ltima
nocin est del todo ausente. Pero fue el terreno frtil para que pudiera surgir
con toda naturalidad. En este sentido debemos considerar a Donellus un
hugonote, exiliado de Francia por la guerra civil religiosa como el primero en
haber unido la nocin, al principio meramente poltica, de la potestad legislativa
del soberano, con la nocin tcnico-jurdica de la ley, cuyo fruto fue la
sustitucin de la razn de esta ltima por la voluntad del legislador 57 .
b) Sin embargo, resulta una paradoja histrica que quien ms influy para
asentar y difundir la idea de voluntad del legislador fuera el sacerdote catlico
53 Ibd., lib. I, cap. 16, nm. 2 (I, col. 133): [...] el arte y estudio ha sido recogido de
preceptos, no slo civiles, sino tambin naturales y de gentes. Cuya mxima parte est en los
edictos [sc. de los pretores] y en los escritos de los jurisconsultos.
54 As: SCHRDER, Jan, Ratio legis, cit. (n. 28), p. 96; EL MISMO, Recht als Wissenschaft,
pp. 98-99. Pero este autor no piensa en Donellus, sino especialmente en Bodin y Hobbes
(sobre el cual trataremos ms adelante).
55 Vase la nota 5.
56 Vase: PIANO-MORTARI, Il pensiero politico dei giuristi del Rinascimento, 1987,
despus en EL MISMO, Itinera juris. Studi di Storia giuridica dellEt Moderna, Napoli, Jovene,
s.d. [pero 1991], pp. 217-353.
57 La idea aparece expresada compactamente en las Institutes coutumires (1607) de
Antoine Loysel, estudiante en Bourges, en donde fue discpulo de Jacques Cuyas y de quien
aprendi el mos Gallicus, aunque su vida profesional la dedic a la defensa de los intereses del
rey como procurador. Vase: LOYSEL, Antoine, Institutes coutumires, edicin de Dupin, A. Laboulaye, E., Paris, Videcoq - Durand, 1846, I, p. 26: Qui veut le Roi, si veut la Loi (Lo que
quiere el rey, tanto quiere la ley). La mxima no significa que lo que quiera el rey es ley, sino
que lo querido por la ley es lo que quiso el rey a travs de ella.

Francisco Surez (1548-1617), natural de un pas que no se vio afectado por


las guerras religioso-civiles de la poca Moderna ms que indirectamente,
como por la guerra de Flandes (1567-1648). Despus de todo, Donellus no
haba expuesto sus ideas sobre este punto en modo sistemtico y desarrollado.
Surez, en cambio, lleg a situar la voluntad del legislador en un lugar
preponderante como consecuencia de un examen metdico del tema, ya
medieval, concerniente a la primaca de la razn o de la voluntad en la ley y
expuso sus conclusiones en un libro que tuvo amplia resonancia en su poca y
que influy de manera visible en Grotius.
Como dijimos al principiar, Surez destina el captulo 5 del libro I de su De
legibus ac Deo legislatore (1512) a la cuestin de si ley, en efecto, sea un acto
de voluntad o de entendimiento; y, como de costumbre en un escolstico,
comienza por exponer los argumentos con que cada tesis fue sustentada que
Surez presenta con cierto detalle. La discusin le lleva a concluir que en la
ley intervienen tanto la razn cuanto la voluntad y que no puede haber ley
cuando se prescinde de una o de otra. Pero Suarez, en otro captulo, trata este
tema ms especfico: Utrum intentio legislatoris seu ratio legis sit intrinseca
forma eius (Si la forma intrnseca de la ley es la intencin del legislador o la
razn de la ley) 58 . Su respuesta es que la forma intrnseca de la ley es la
voluntad del legislador 59 . Ms sutilmente, Surez distingue dos aspectos en la
voluntad del legislador: i) que quiera dar la ley y obligar con ella a los sbditos
(quod legem velit ferre et per illam subditos obligare); ii) que quiera obligar a
sto o a aqullo, de ste o de otro modo, en tal tiempo u ocasin, etctera
(quod velit obligare ad hoc vel illud, ad hunc vel illum modum, tali tempore vel
occasione, etc.) 60 . El primer aspecto mira a la voluntad genrica de dar una
ley; el segundo, al contenido que se quiere imprimir a la ley una vez decidida su
emisin. Ms sutilmente an, Surez distingue en la voluntad de dar una ley
dos aspectos a su vez: querer dar la ley y querer obligar con ella 61 .
La segunda proposicin de Surez, correlativa de la anterior, es que la razn
de la ley es slo su forma extrinseca 62 :
[...] quia ratio movens legislatorem est
quid antecedens ad legem, et per se non
habet rationen moventis alium, scilicet
subditum, sed ad summum movet et inducit
ipsum legislatorem ut legem ferat qua movet
subditum; ergo ratio legis intrinsece non
constituit nec componit ipsam legem 63 .

[...] porque la razn que mueve al


legislador es algo que antecede a la ley y
por s no tiene funcin de moviente de otro,
es decir del sbdito, sino que a lo sumo
mueve e induce al legislador mismo para
que emita la ley que mueva al sbdito; por
consiguiente, la razn de la ley
intrnsecamente no constituye ni compone

58 SUREZ, F., De leg. ac Deo legisl., lib, III, cap. 20 (II, pp. 281-286).
59 Ibd., nm. 3 (II, p. 282): Dico ergo primo: voluntas legislatoris est intrinseca forma et
anima legis (Digo, pues, en primer lugar que la forma intrnseca o alma de la ley es la
voluntad del legislador).
60 Ibd., nm. 4 (II, pp. 282-283).
61 Ibd., nms 4-6 (II, pp. 282-283).
62 Ibd., nm. 10 (II, p. 284): Dico secundo: ratio legis non est forma intrinseca legis
humanae, sed est quasi forma aut mensura extrinseca tenens se quodammodo ex parte obiecti
voluntatis superioris (Digo en segundo lugar que la razn de la ley no es la forma intrnseca
de la ley humana, sino que es como la forma o medida extrnseca, que en cierto modo se tiene
como parte del objeto de la voluntad del superior).
63 Ibd. (p. 285).

la ley.

Pero l distingue dos tipos de razn: una motiva y extrinseca, que es como
el impelente personal, contingente, accidental del legislador, el cual no
pertenece a la forma de la ley; y otra intrinseca y constitutiva, que se llama ratio
iuridica u obiectiva, que s constituye la verdadera razn formal de la ley 64 .
Aunque Surez no ofrezca citas, podemos aproximar esta distincin a la que
establecan los medievales entre causa impulsiva y causa finalis. Para Surez,
la nica razn que debe considerarse es la intrinseca. Pero ni an as es forma
constitutiva de la ley 65 . La razn, en consecuencia, es algo que permanece
fuera de la ley y que funciona en cuanto mueve la voluntad del legislador.
Por cierto, esta doctrina tiene consecuencias para la interpretacin:
Circa
intentionem
seu
mentem
legislatoris considerandum est, ab illa
potissimam pendere tam substantiam, quam
efficaciam legis, quia, ut probatum est in lib.
3, mens legislatoris est anima legis, unde
sicut in vivente substantia et operatio vitae ab
anima maxime pendet, ita in lege a mente
legislatoris. Illa est ergo vera interpretatio
legis, per quam mentem et voluntatem
legislatoris assequimar, et ideo quacumque
ratione de mente legislatoris constare possit,
secundum
illam
maxime
erit
lex
66
interpretanda .

Acerca de la intencin o mente del


legislador se debe considerar que
principalmente de ella penden tanto la
substancia cuanto la eficacia de la ley,
porque, como se prob en el libro III, la
mente del legislador es el alma de la ley, de
donde que, as como en un ser vivo, la
substancia y la operacin de la vida
dependen mximamente del alma, as en la
ley [sc. dependen] de la mente del
legislador. La verdadera interpretacin de la
ley, por consiguiente, es aquella por la cual
alcanzamos la mente y voluntad del
legislador, y por eso, por cualquier va que
pueda constar la mente del legislador, la ley
deber ser interpretada mximamente
segn ella.

De esta manera:
Ultimo circa ratio legis addendum est
illam quidem non sufficienter continere
mentem legislatoris, si tamen de illa constet,
multum valere ad eam mentem legislatoris
investigandam [...]; et prior pars constat tum
quia legis non est textus legis, tum etiam quia
per legem humanam statuuntur arbitrio potius,
quam certa ratione [...]. Quamvis enim lex
semper sit rationi consentanea, nihilo minus
electio inter ea, quae rationabilia sunt, saepe
non habet rationem et ideo non semper est
investiganda [...]; ergo sola ratio legis non
continet legislatoris voluntatem, quia pro suo
arbitrio potuit non in omnibus illi conformari,
sed solum quatenus voluit et suis verbis
explicavit. Unde intulit Bald.[us] supra, majoris
momenti esse verba quam rationem, etiam
magistralem, ut ipse loquitur, quia verba sunt
quasi legis substantia et immediate continent

Por ltimo, acerca de la razn de la ley


debe aadirse que ella ciertamente no
contiene de manera suficiente la mente del
legislador, pero que si consta, vale mucho
para investigar esa mente del legislador.
[...]; la primera afirmacin es manifiesta,
bien porque la ley no es el texto de la ley,
bien asimismo porque a travs de la ley
humana se establecen cosas ms por
arbitrio que por una razn determinada.
Pues aunque la ley sea siempre conforme
con la razn, no es menos que la eleccin
entre aquellas cosas que son razonables a
menudo no tiene una razn y por eso no
siempre hay que investigarla [...]; por
consiguiente, la sola razn de la ley no
contiene la voluntad del legislador, porque
ste pudo a su arbitrio no conformarse en
todo con aqulla, sino nicamente en la

64 Ibd., nm. 11 (II, p. 285).


65 Ibd., nm. 12 (II, p. 285).
66 SUREZ, De leg. ac Deo legisl., lib. VI, cap. 1, nm. 12 (IV, fol. 627).

voluntatem legislatoris. Ratio autem solum


remote illam indica 67 .

medida en que quiso y lo manifest con sus


palabras. De donde que Baldus infiere,
como vimos ms arriba, que las palabras
tienen ms importancia que la razn,
incluso la magistral, como el mismo dice,
porque las palabras son como la substancia
de la ley y contienen inmediatamente la
voluntad del legislador. La razn, en
cambio, slo la indica remotamente.

En Surez, estas ideas no estn puestas al servicio de algn ideal politico


no ciertamente del Absolutismo y son slo el fruto de un libre y sincero
pensamiento filosfico. El autor se ve conducido a sus conclusiones despus
de examinar y ponderar minuciosamente los argumentos en pro de la razn o
en pro de la voluntad como esencia de la ley. Pero sus conclusiones posean
una innata potencia para calzar perfectamente con la doctrina de la potestas
legislatoria que paralelamente se formaba en apoyo del Estado absoluto.
Tal vez no todava en Grotius; pero en l, seguramente por influencia de
Surez, se encuentra la idea de que la razn no es causa de la ley sino de la
voluntad del legislador: Est tamen inter coniecturas haec validsima, si certo
constet aliqua ratione tanquam causa unica voluntatem fuisse motam 68 .
c) Fue sobretodo en Thomas Hobbes (1588-1679) donde las ideas de
Surez resultaron conectadas con los postulados absolutistas del autor.
En el De cive (1642), en efecto, encontramos una definicin de ley en la que
est manifestada la idea de ser la ley un acto formal de la voluntad del
legislador:
Distinctio inter consilium et legem
petenda est a differentia inter consilium et
mandatum. Iam consilium est praeceptum, in
quo ratio quare paremus sumitur ab ipsa re
quae praecipitur. Mandatum autem est
praeceptum in quo parendi ratio sumitur a
voluntate praecipientis. Proprie enim non
dicitur sic volo, sic iubeo, nisi stet pro ratione
voluntas. Cum vero legibus obediatur non
propter rem ipsam, sed propter voluntatem
praecipientis, lex, non consilium, sed
mandatum est; definiturque hoc modo: lex est
mandatum eius persona (sive hominum, sive
curiae) cuius praeceptum continet obedientiae
rationem 69 .

La distincin entre consejo y ley debe


buscarse en la diferencia entre consejo y
mandato. Consejo es un precepto en el que
la razn por la cual obedecemos procede
de la cosa misma que se precepta.
Mandato, en cambio, es un precepto en el
cual la razn de obedecer procede de la
voluntad del que precepta. Pues no se
dice con propiedad as lo quiero, as lo
mando a no ser que la voluntad est en el
lugar de la razn. Pero como las leyes se
obedecen, no por la cosa misma, sino por
la voluntad del que precepta, la ley no es
consejo sino mandato; y se la define de
esta manera: ley es el mandato de aquella
persona (sea un hombre, sea una
asamblea) cuyo precepto contiene la razn
de la obediencia.

67 Ibd., nm. 19 (II, p. 630).


68 GROTIUS, H., De iure belli ac pacis, lib. II, cap. 16, 8 (p. 411): Pero entre las
conjeturas hay una validsima, si consta con certeza que la voluntad hubo de ser movida por
alguna razn como nica causa.
69 HOBBES, Thomas, De cive, cap. 14, 1, edicin bilinge de Rodrguez Feo, J., Thomas
HOBBES, El ciudadano, Madrid, Debate, 1993, p. 122.

De nuevo en el Leviathan (1651) se puede leer:


Which considered, I define civil law in this
manner. Civil law is to every subject those
rules which the Commonwealth hath
commanded him, by word, writing, or other
sufficient sign of the will, to make use of for
the distinction of right and wrong; that is to
say, of that is contrary and what is not
contrary to the rule 70 .

Considerado lo cual, yo defino la ley


civil de esta manera: ley civil es, para cada
sbdito, aquellas reglas que la repblica, de
palabra, por escrito o con otros signos
suficientes de la voluntad, le ha mandado
hacer uso para distinguir lo derecho de lo
torcido, es decir, lo que es contrario y lo
que no es contrario a la regla.

En la misma obra encontramos algunas consecuencias del pensamiento de


depender la ley de la voluntad del soberano y, en especial, la idea, que habr
de tener mucha aceptacin posterior, en orden a que interpretar la ley es (o
puede ser) obra de legislador:
For it is not the letter, but the intendment,
or meaning; that is to say, the authentic
interpretation of the law (which is the sense of
the legislator), in which the nature of the law
consisteth; and therefore the interpretation of
all laws dependeth on the authority sovereign;
and the interpreters can be none but those
which the sovereign, to whom only the subject
oweth obedience, shall appoint. For else, by
the craft of an interpreter, the law may be
made to bear a sense contrary to that of the
sovereign, by which means the interpreter
becomes the legislator 71 .

Para ello [sc. para hacerse obligatoria


una ley] no es la letra sino el entendimiento
o mente, es decir, la interpretacin
autntica de la ley (que es el sentido del
legislador) en que consiste la naturaleza de
la ley; y, por tanto, la interpretacin de
todas las leyes depende de la autoridad
soberana, y los intrpretes no pueden ser
sino aquellos que designe el soberano, slo
al cual deben obediencia los sbditos. De
otro modo, la sagacidad de un intrprete
puede hacer que la ley tenga un sentido
contrario al del soberano, con lo cual el
intrprete se convierte en legislador.

En fin, en este otro pasaje comparece redondamente la identificacin del


sentido de la ley con la voluntad del legislador, a propsito de la distincin
tradicional de littera y sententia legis:
In written laws men use to make a
difference between the letter and the
sentence of the law; and when by the letter is
meant whatsoever can be gathered from the
bare words, it is well distinguished. For the
significations of almost all are either in
themselves, or in the metaphorical use of
them, ambiguous; and may be drawn in
argument to make many senses; but there is
only one sense of the law. But if by the letter
be meant the literal sense, then the letter and
the sentence or intention of the law is all one.
For the literal sense is that which the
legislator intended should by the letter of the
law be signified 72 .

En las leyes escritas, los hombres


suelen establecer una diferencia entre la
letra y la sentencia de la ley; y cuando por
letra se entiende cualquier cosa que pueda
ser inferida de las meras palabras, esa
distincin es correcta. Porque los
significados de la mayora de las palabras,
bien en s mismas, bien en el uso
metafrico de ellas, son ambiguos, y
pueden ser tradas en argumento para
hacer diversos sentidos; sin embargo, hay
slo un sentido de la ley. Ahora bien, si por
letra se entiende el sentido literal, entonces
la letra y la sentencia o intencin de la ley
son una misma cosa. Porque el sentido
literal es aquel que el legislador entendi

70 HOBBES, Thomas, Leviathan, 2 parte, cap. 26: Of civil Laws, en The English Works of
Thomas Hobbes of Malmesbury Now First Collected and Edited by Sir William Molesworth,
edicin de London, John Bohn, 1839, III, p. 251.
71 Ibd., pp. 261-262.
72 Ibd., p. 267].

que debera ser significado por la letra de la


ley.

En Pufendorf volvemos a encontrar ideas semejantes. Hablando de que el


concepto de ley civil se entiende tanto con respecto a la autoridad de acuerdo
con el cual hay muchas leyes, como las divinas, las naturales, las de cada foro
y ciudad, etctera o con respecto al origen, dice: Ast lex civilis respectu
origini est, quae unice a voluntate summae potestatis civilis profecta est [...] 73 .
De donde que:
Nam proprie vis obligandi, id est facultas
necessitatem intrinsecam afferendi ad quid
praestandum, est in eo, que habet imperio.
Lex autem huius duntaxat est instrumentum,
per quod subiecto voluntas imperantis
innotescit; qua cognita per vim imperii
obligatio in isto producitur 74 .

Pues propiamente, la fuerza de obligar,


esto es, la facultad de traer una necesidad
intrnseca de cumplir algo, est en aquel
que tiene imperio. Pues, en efecto, la ley
tan slo es un instrumento por el cual la
voluntad del imperante se da a conocer al
sbdito, conocida la cual se produce en
ste una obligacin por la fuerza del
imperio.

Por ello se explica que tambin, segn Pufendorf, lo decisivo sea la voluntad
y no la razn de la ley:
Lex vero licet et ipsa suis non debeat
carere rationibus, hae tamen proprie causa
non sunt, quare ipsi obsequium praestetur,
sed potestas praecipientis, qui ubi voluntatis
suae decretum significavit, obligationem
subdito adfert, omnino iuxta praescriptum
suum faciendi; etsi fors ipsi rationes praecepti
haut ita liquido adpareant 75 .

Pero aunque la ley no deba carecer de


sus razones, stas, sin embargo, no son
propiamente la causa por la cual se le
preste obsequio, sino la potestad del que la
prescribe, que cuando signific un decreto
de su voluntad, anunci al sbdito una
obligacin de hacer absolutamente segn
su prescripcin; aunque tal vez las razones
del precepto en ningn caso le parezcan
claras.

Lo cual explica que la razn sea de la voluntad y no tanto de la ley:


Praecipuam quoque vim heic habet ratio
legis, seu causa illa et respectu, qui ad legem
ferendam latorem movuit []. Caeterum huic
fini validissima eadem est, siquidem certo
constet, aliqua ratione tanquam causa unica
motan fuisse voluntatem. Id quod non minus
in pactis, quam legibus obtinet 76 .

En esta materia tambin tiene un valor


principal la razn de la ley, o aquella causa
y consideracin que movi al legislador a
dar la ley [...]. Por lo dems, con tal fin la
misma es validsima, siempre que conste
ciertamente que la voluntad fue movida por
alguna razn como causa nica.

La idea de la razn como impelente de la voluntad reaparece en Wolf: Si


certo constet, quaenam ratio unice moverit voluntatem alterius, seu cur hoc
voluerit, verba ita interpretanda sunt, ut eidem conveniant 77 .
73 PUFENDORF, S., De iure nat. et gent., lib. VIII, cap. 2, 1 (II, p. 286): Pero, respecto al
origen, la ley civil es la nica que es proferida por la voluntad de la suma potestad [...].
74 Ibd., lib. I, cap. 6, 14 (I, p. 106).
75 Ibd., lib. I, cap. 6, 1 (I, p. 88).
76 Ibd., lib. V, cap. 12, 10 (I, p. 821).
77 WOLF, Christian, Ius naturae methodo scientifica pertractatum, 6 parte, cap. 3, 489,
Halae Magdebvrgicae, in Officina Libraria Rengeriana, 1746, p. 347, reimpresin en WOLF,

d) Estos testimonios son suficientes para permitir formar la percepcin de


haberse expandido en el Derecho moderno las concepciones suarecianas 78 ,
que daban el carcter de forma de la ley a la voluntad del legislador y
consideraban la ratio legis como impelente de tal voluntad 79 . Pero a nosotros
nos interesa examinar las consecuencias de tales concepciones en la doctrina
legal de la interpretacin.
4. Los legisladores modernos planeaban instalar cuerpos normativos ms o
menos amplios en sus respectivas sociedades, con el designio de sustituir el
ordenamiento jurdico vigente. Tales cuerpos iran a estar fundados en la
potestas legislatoria, uno de cuyos principales captulos estaba constituido por
la idea de ser la voluntad del legislador la determinante del sentido de sus
leyes.
Podemos ilustrar la idea con varios textos pertenecientes a cuerpos
normativos elaborados durante la segunda mitad del siglo XVIII.
a) En primer lugar, se presenta el Codex Theresianus (1766) en el 5, 85
del captulo 1 de cuya 1 parte queda autorizada al juez la posibilidad de fallar
casos no expresados en la ley. Tal autorizacin es librada para dos hiptesis.
La primera es sta:
[...] wann entweder ein bei Gericht
anhngiger, in dem Gesetz nicht wrtlich
ausgedrckter Fall in allen frwaltenden
Umstnden und in der ganzen Beschaffenhait
der Sache mit einem in dem Gesetz
ausdrcklich entschiedenen Fall vollkommem
bereinstimmte und somit die Bewandtni
beider Fllen einerlei wre 80 .

[...] cuando un caso pendiente ante un


tribunal, que no est expresado literalmente
en la ley, coincida perfectamente, en todas
sus circunstancias y en la completa
naturaleza del asunto, con un caso
expresamente decidido en la ley, de guisa
que la naturaleza de ambos casos sea la
misma.

Christian, Gesammelte Werke, Herausgegeben und Bearbeitet von L. cole [y otros], II.
Abteilung: Lateinische Schriften, Band 22: Jus naturae, Herausgegeben und Bearbeitet por
Marcel Thomann, Hildesheim, Georg Olms Verlagsbuchhandlung, 1968: Si conste ciertamente
cul razn haya movido unicamente la voluntad de otro, o sea, por qu quiso esto, las palabras
deben ser interpretadas de modo que convengan a la misma. Cfr. Ibd., 490 (p. 349): Si
plures fuerint rationes, quae nonnisi coniunctim moverunt voluntatem [...] (Si varias hayan
sido las razones que solo en forma conjunto movieron la voluntad [...]); Ibd., 516 ( p. 374):
Interpretatio extensiva dicitur, qua ob identitatem rationis sufficientis volitionis vel nolitionis
mens eius, qui locutus est, extenditur ad casus [] Se llama interpretacin extensiva aquella
por la cual, merced a una identidad de razn suficiente de la volicin o nolicin de la mente de
aquel que ha hablado, se extiende al caso [...].
78 Cfr. LAUTERBACH, Wolfgang Adam, Collegii theorico-practici, a libro primo Pandectarum
usque ad vigesimum, 1 parte, Tubingae, 1707, p. 64: Forma dat esse rei. Voluntas legislatoris
dat esse legi, et ipsius voluntas est forma (La forma da el ser a la cosa. La voluntad del
legislador da el ser a la ley, y la voluntad es forma de la misma) (citado por MOHNHAUPT,
Heinz, Potestas legislatoria, cit. (n. 7), p. 234 y nota 74. En estas palabras de Lauterbach
(1618-1678) no podemos dejar de percibir incluso el lenguaje de Surez.
79 Es curioso observar que Christian Thomasius, al parecer, escap a esta tendencia. El
ciertamente subjetiviza la ley, pero no la imputa a la voluntad del legislador, sino a su mente
(mens autoris), aunque abstrado e idealizado, vale decir, sin recurso al legislador histrico.
Vase, al respecto: BHLER, Axel, Verstehen und Anwenden von Gesetzen in der juristischen
Hermeneutik des 18. Jahrhunderts in Deutschland, en SCHRDER, Jan (editor), Entwicklung
der Methodenlehre in Rechtswissenschaft und Philosophie vom 16. bis zum 18. Jahrhundert,
Stuttgart, F. Steiner, 1998 pp. 101-114, especialmente, pp. 107-110.
80 C.Ther. 1 parte, 5,85.

Como se ve, la norma exige una coincidencia completa del caso no


expresado con un caso s expresado, para poder fallar este ltimo con la ley del
primero.
La seguda hiptesis es:
[oder
wann]
Unserer
hchste
Willensmeinung aus der in dem Gesetzt klar
ausgedrckten Ursache, da Wir alle nicht
buchstblich berhrte Flle von der nmlichen
Beschaffenehit gleichfalls unter dem Gesetz
begriffen haben wollen, offenbar erhellete
[...] 81 .

[o cuando] Nuestra alta voluntad


abiertamente esclarezca, a partir de la
causa ntidamente expresada en la ley,
haber querido comprender bajo la ley todos
los casos de la misma naturaleza no
literalmente mencionados [...].

Ahora se trata de que la voluntad del legislador, a travs de la causa


expresada en su ley, haya querido comprender en sta todos los casos de la
misma naturaleza, aunque no se los haya expresado en ella. Es claro que la
causa (Ursache) no es nada ms que un instrumento de la voluntad del
legislador y que lo decisivo es sta.
b) En el 18 del Brgerliche Gesetzbuch fr West-Galizien (1798) hallamos
la siguiente disposicin:
Einem Gesetz darf in der Auslegung und
Anwendung kein anderer Sinn beygelegt
werden, als der, welcher nach den Regeln der
Sprache aus der eigenthmlichen Bedeutung
der Worte und ihres Zusammenhanges, oder
auch
aus
der
klaren
Absicht
des
Gesetzgebers deutlich hervorleuchtet.

En la interpretacin y aplicacin no se
puede atribuir a una ley ningn otro sentido
que no sea aquel que claramente reluce de
la significacin propia de las palabras,
segn las reglas del lenguaje, y de su
contexto, o de la clara intencin del
legislador.

Segn ella, el sentido de la ley emana: i) de la significacin de sus palabras;


y (copulativamente) ii) de la intencin del legislador (Absicht des
Gesetzgebers). En este texto incluso ha desaparecido la idea de causa
(Ursache) y desde luego, ni siquiera asoma la de razn.
c) Todava en el 6 del ms tardo Allgemeine Brgerliche Gesetzbuch
(1811) de Austria comparece el mismo esquema:
Einem Gesetze darf in der Anwendung
kein anderer Verstand beigelegt werden, als
welcher aus der eigentmlichen Bedeutung
der Worte in ihrem Zusammenhange und aus
der klaren Absicht des Gesetzgebers
hervorleuchtet.

En
la
aplicacin,
ningn
otro
entendimiento debe ser atribuido a una ley
mas que aquel que reluce a partir de la
significacin propia de las palabras en su
contexto y de la clara intencin del
legislador.

No hacemos caudal ahora de la expansin que esta norma recibi en


Europa y Amrica.
Entre otras tantas, la importancia de considerar a la voluntad del soberano
como el fundamento de las leyes se despliega en la doctrina de la
interpretacin de estas ltimas. El juez y el doctor y todos los llamados a aplicar
o explicar las leyes no deben mirar tanto a lo que se desprende al efecto de su
ratio, cuanto a lo que emana de la voluntas de su autor; y, puesto que no
81 Ibd.

coinciden de necesidad, la preeminencia la tiene precisamente la voluntas; as


que la interpretacin empez a ser considerada una operacin destinada a
develarla.
III. LA

PROHIBICIN DE INTRODUCIR

AMPLIATIONES, LIMITATIONES

EXCEPTIONES

A LAS

LEYES.

1. La reprobacin fulminada por los legisladores modernos a las doctrinas y


prcticas hermenuticas del ius commune eman, a su turno, de una
percepcin crtica de tales doctrinas y prcticas; pero hizo parte de una crtica
ms general que envolvi a todo el ius commune, no slo a sus doctrinas y
prcticas hermenuticas. Tal actitud es caracterstica del siglo de la Ilustracin;
pero hunde sus races hasta el siglo XVI en que se inici la censura
humanstica al Corpus iuris civilis y a la jurisprudencia medieval.
Para circunscribirnos a la censura contra las doctrinas y prcticas
hermenuticas, que es la que aqu interesa, aunque no podamos ingresar en la
exposicin de toda la extensin de la crtica, recordemos que se difundi
entonces la conviccin de que una de las causas del mal estado de la
administracin de justicia radicaba en la libertad con que los doctores y jueces
interpretaban las leyes romanas, ms all y ms ac de su letra, con recurso
a la ratio y a la aequitas. Esta libertad permita fundar toda clase de
ampliationes, limitationes (o sea, restricciones) y exceptiones, con el efecto de
hacer perder su consistencia a las leyes interpretadas, las cuales, por
consiguiente, venan a ser reemplazadas por los commentaria de los juristas y
las decisiones de los grandes tribunales; as que, al final del proceso, los
jueces inferiores, en vez de observar y aplicar las leyes, observaban y
aplicaban las opiniones de jurisconsultos y tribunales superiores. Esto, a
muchos ojos implicaba como ya Hobbes haba observadouna suerte de
usurpacin de la potestas legislatoria propia de los soberanos, por ms que los
tribunales de justicia hicieran parte orgnica de su poder absoluto, en cuanto
fallaban en nombre de cada soberano, que en virtud de aqul poder era el juez
supremo. Pero una cosa es que el poder de juzgar hiciera parte del poder
absoluto de los reyes y otra muy distinta que los jueces, encargados de juzgar
en su nombre, pretendieran, adems, hacerse parte orgnica de otro miembro
de ese poder supremo, el de legislar, que en ningn caso les haba sido
delegado. Volveremos sobre ello 82 .
2. Se comprende entonces la antes mencionada actitud defensiva de los
nuevos cdigos legislativamente proyectados o actuados. De no librarse en
ellos ciertas disposiciones destinadas a contener las libertades interpretativas
que se arrogaban los juristas y tribunales frente al ius commune, el mismo
fenmeno que se observaba en ste habra de repetirse con respecto a
aqullos; y de nada habra de servir, pues, la nueva legislacin en que
consistan. Con temor lo previ el profesor de Derecho natural y de gentes de
la Universidad de Leipzig, Christian Gottlob Biener (1748-1828). Ante la
posibilidad de introducir un cdigo general alemn, l consideraba ser un
obstculo la autorizacin de interpretarlo, debido al ineludible hecho de siempre
haber de ofrecer dudas en su aplicacin. As se expresa:
82 Vase, ms abajo, el 5,II.

[...] oh Grosser Gott! wie wird das Volk


der Juristen ber den Nationalkodex herfallen,
jeder wird seine alte Wissenschafte zu
benutzen suchen, alles wird sich um das
Korpus iuris, wie die Bienen um den Weiser,
hngen und nun werden sie erklren,
erleutern,
verdrehen,
verdunkeln,
kommentiren und disputiren, Marginalien und
Glossen, Instituten und Pandekten schreiben,
bis das kleine Gesetzbuch [...], wie ein
Schneeball in der Krze sich rollen, ansetzen
und
als
ein
frchterlicher
Klumpen
Deutschland
neue
Verwirrung
drohen
83
wird .

Autorcese la aclaracin a los


jurisconsultos Oh gran Dios! cmo caer el
gremio de los juristas sobre el cdigo
nacional; cada uno intentar usar su
antigua Ciencia jurdica; todos se colgarn
en torno al Corpus iuris como los znganos
en torno a la abeja reina; y entonces ellos
aclararn,
explanarn,
torcern,
oscurecern, comentarn y disputarn, y
escribirn textos marginales y glosas,
Institutas y Pandectas, hasta que el
pequeo cdigo [...], en el corto plazo se
enrolle cual una bola de nieve y amenace a
Alemania como una horrible masa
compacta de nueva confusin.

En previsin de esta consecuencia, Biener aconsejaba prohibir la


interpretacin del nuevo cdigo por l propuesto e introducir el referimiento al
legislador a su respecto.
3. La idea de que las interpretaciones de los juristas y jueces diera lugar a
una infinita cantidad de ampliationes y limitationes o exceptiones a las leyes o,
ms en general, de que la interpretacin las pervirtiera, fue recogida (y
difundida) lapidaria y fulminantemente por Voltaire (1694-1778) en su
Dictionnaire philosophique portatif (1764), cuando escribi: On a trouv dans
les papiers dun jurisconsulte ces notes, qui mritent peut-tre un peu
dexamen. []. Que toute loi soit claire, uniforme et prcise: linterprter, cest
presque toujours la corrompre 84 . Por lo dems, Montesquieu incluso haba
aconsejado no proceder a operaciones del gnero en la composicin misma de
las leyes: Lorsque, dans une loi, les exceptions, limitations, modifications ne
sont point ncessaires, il vaut beaucoup mieux nen point mettre. De pareils
dtails jettent dans de nouveaux dtails 85 . Esta actitud era reflejo casi
obsesivo de la percepcin crtica de que hemos hablado. Podemos ilustrarla a
travs de algunos documentos jurdicos emanados desde fines del siglo XVII y
a lo largo del siglo siguiente.
As, por ejemplo, un jurista de segundo orden, Theodor Mann, haba
verificado que la causa de que los doctores hubieran reemplazado al
emperador en la interpretacin provena de que quot capita, tot sensus et

83 BIENER, Christian Gottlob, Bedenlichkeiten bey Verbannung der ursprnglich fremden


Rechte aus Deutschland und Einfhrung eines Allgemeinen deutschen National-Gesetzbuches,
20, Halle, Johann J. Gebauer, 1781, pp. 58-59.
84 VOLTAIRE, Dictionnaire philosophique portatif, 6 edicin, London, 1767, II, s.v. Lois civiles
et ecclsiastiques, p. 355. Cfr. las palabras recriminatorias del canciller de Carlos IX, Michel de
LHospital, pronunciadas en un discurso tenido en Rouen, en 1563, con ocasin de una lit de
justice: Le roi fait une ordonnance, vous linterprtez, vous la corrompez [] (El rey hace
una ordenanza, vosotros las interpretis, vosotros la corrompis []) [citado por KRYNEN,
Jacques, Le problme et la querelle de linterprtation de la loi, cit. (n. 27), p.172.
85 MONTESQUIEU, Charles de, De lesprit des lois, lib. XXIX, cap. 16, en MONTESQUIEU, Ch.,
Oeuvres compltes, Paris, Gallimard, 1951, II, p. 878: Cuando, en una ley, las excepciones,
limitaciones, modificaciones no son absolutamente necesarias, vale mucho ms no ponerlas.
Semejantes detalles arrastran a nuevos detalles.

interpretationes, tot novae ampliationes, limitationes 86 . Poco despus, el


profesor de la Universidad de Rinteln y correspondiente de Leibniz, Hinrich
Ernst Kestner (1671-1723), en una disertacin que llevaba este significativo
ttulo: De defectibus iuris communis (1708), escriba: [...] subsecutis
temporibus infiniti doctorum et interpretum commentarii, monstrosa
distinctionum, ampliationum, limitationum et diversissimarum opinionum
involucra adeo iurisprudentiam lacerarunt 87 . Este opsculo de Kestner fue
publicado conjuntamente con otro de ttulo no menos significativo: De
hodiernae iurisprudentiae naevis et remediis discursus, obra de quien aparece
identificado como jurisconsulto, bajo el nombre de Philipp Burchard, de quien
carecemos de noticias. En su escrito leemos, con referencia a los doctores que
se dedican al estudio de las leyes romanas y cannicas:
Quid enim statueret de doctorum ingeniis,
qui mysterium istud non animadvertentes, ista
omnia tanquam Sybillae folia adorant et
misserrime
sese
torquendo,
partim
contradictoria
conciliari,
partim
in
constitutionibus rationem (quae saepe mire
insufficiens est) inquirendo, limitationes,
ampliationes, exceptiones et talia multa ex
suo cerebro commiscuntur, ut difficile saepe
sit intelligere, quae sit regula, quae
exceptio 88 .

Qu, pues, se decidir acerca de los


ingenios de los doctores, quienes, no
advirtiendo este misterio, adoran todas
estas cosas como a las pginas de la
Sibila, y, torturndose misrrimamente,
unos al conciliar las cosas contradictorias,
otros, inquiriendo la razn de las leyes (que
a
menudo
es
extraordinariamente
insuficiente), entremezclan limitaciones,
ampliaciones, excepciones y muchas otras
tales cosas salidas de su cerebro, de modo
de ser difcil discernir cul sea la regla y
cul la excepcin.

El historiador Ludovico Antonio Muratori (1672-1750), cuyo libro Dei difetti


della giurisprudenza (1742) se erigi en uno de los ms eficaces documentos
acusadores del ius commune, hablando ah de los defectos intrnsecos o
internos de la jurisprudencia, observaba que el segundo de ellos:
[...] nasce dallessere tali le leggi, che non
provveggono, n possono provvedere a tutti i
casi, i quali possono essere moltissimi, per
non dire infiniti. Quindi hanno avuta origine
tante eccezioni e limitazioni, aplicati da i
Giurisconsulti a non poche leggi, e dedotte da
altre leggi, o pur da i principi della chiamata o
creduta retta ragione, secondo quali pare che
il Legislatore in certi, e questi assaissimi casi
non abbia potuto o voluto vietare o pur

[...] nace de ser tales las leyes, que no


prevn ni pueden prever todos los casos,
que pueden ser muchsimos, por no decir
infinitos. De ah, pues, han tenido su origen
tantas excepciones y limitaciones aplicadas
por los jurisconsultos a no pocas leyes y
deducidas de otras leyes o bien de los
principios de la llamada o supuesta recta
razn, segn las cuales parece que el
legislador no haya querido o podido prohibir

86 BECKMANN, Th., Schdliche Missbruche und Anordnung bei den heutigen [...]
Processen, 1 parte, cap. 2, Dortmund, 1697, p. 245: cuantas sean las cabezas, tantos son
los sentidos e interpretaciones, tantas las nuevas ampliaciones y limitaciones.
87 KESTNER, Hinrich Ernst, De defectibus iuris communis in republica Germanica
dissertationes, problema 1, 10, Rinthelii, Sumptibus & Typis H. A. Enax, 1708, p. 9: [...] en
los tiempos sucesivos, los infinitos comentarios de los doctores e intrpretes desgarraron la
jurisprudencia con monstruosos envoltorios de distinciones, ampliaciones, limitaciones y de
diverssimas opiniones.
88 BURCHARD, Philipp, De hodiernae iurisprudentiae naevis et remediis discursus, en
KESTNER, H. E., De defectibus iuris communis in republica Germanica dissertationes []
accedit Phippi Burchardi, De hodiernae iurisprudentiae naevis et remediis discursus, Rinthelii,
Sumptibus & Typis H. A. Enax, 1708, p. 182.

comandar qualche cosa 89 .

o bien mandar alguna cosa en ciertos y


muchsimos casos.

Repite ms adelante:
Il punto sta, che da che nel Secolo XII,
Irnerio, e gli altri successori suoi nella scuola
di Bologna si diedero a interpretar le Leggi
Romane, tra perch non vera peranche
obbligo di osservarle, e di rigorosamente
stare al lloro tenore, e perch allingegno
dessi pareva, che il testo delle medessime
patisse delle dificult in molti casi,
cominciarono di buoora a sfoderar limitazioni
ed eccezioni, o pure ampliazioni; e chi le
interpret in una, e chi in unaltra maniera,
con essere cos a poco a poco giunto lo
studio Legale a quel gran caos di quistioni e
conclusioni ambigue, perch provvedite s
nellaffirmativa, che nella negativa di ragioni e
di autorit luna allaltra contrarie, e di
sentimenti per lo pi affato discordi 90 .

El punto est en que, desde que en el


siglo XII, Irnerio y sus sucesores de la
Escuela de Bolonia se entregaron a
interpretar las leyes romanas, entre otras
cosas porque no haba obligacin de
observarlas y de estar rigurosamente a su
tenor, y porque al ingenio de aqullos
pareca que el texto de las mismas sufriese
dificultades en muchos casos, comenzaron
en buena hora a desenvainar limitaciones y
excepciones o tambin ampliaciones; y
hubo quien las interpret de una manera y
aqul de otra, de modo que el estudio legal
poco a poco lleg a aquel gran caos de
cuestiones y conclusiones ambiguas, en
cuanto
provisto
tanto
de
razones
afirmativas cuanto negativas y de
autoridades una contraria a la otra, y de
sentires por lo general discordes.

Todava aade:
Convien dunque ripetere, che in
moltissimi casi a cagion delle circonstanze
pu essere assai giusto il dipartirsi dal rigor
delle Leggi, e dal loro troppo general
comando o divieto. Ma insieme verissimo
essere un abuso ed eccesso insoffribile
lavere riempiuta la Legge di tante eccezioni,
restrizzioni ed ampliazioni, per sottigliezza
specialmente deConsulenti impugnanti lun
laltro, che si ridotta la facolt Legale ad un
bosco di discordie e di contradizioni 91 .

Conviene, pues, repetir que en muchos


casos, en razn de las circunstancias,
puede ser muy justo apartarse del rigor de
las leyes y de su muy general mandato o
prohibicin. Pero al mismo tiempo resulta
del todo verdadero que es un abuso y
exceso insufribles haber colmado la ley de
tantas
excepciones,
restricciones
y
ampliaciones, por sutileza especialmente
de los jurisconsultos que se impugnan el
uno contra el otro, de modo de haber
reducido la disciplina legal a un bosque de
discordias y contradicciones.

Gaetano Filangieri (1752-1788), en unas Riflessioni politiche sullultima legge


del nostro Sovrano, che riguarda la riforma dellamministrazione della giustizia
(1774) 92 , deca:
89 MURATORI, Ludovico Antonio, Dei difetti della giurisprudenza, cap. 3, Venezia,
Giambattista Pasquali, 1742, pp. 11-12, reimpresin s.l. [pero Bologna], Arnaldo Forni Editore,
2001.
90 Ibd., cap. 5, p. 35.
91 Ibd., p. 38.
92 La ley mentada en el ttulo de las Riflessioni y comentada en el artculo es el
dispaccio de 23 de septiembre de 1774, librada por el rey Fernando IV de Npoles, con que
se impuso el deber de motivar las sentencias a los jueces, se limit la extensin [=
interpretacin] a slo la fundada en ley expresa, literalmente mirada y se estableci el
referimiento al legislador en caso de lagunas y de casos dudosos: vase, ms abajo, el 5,
IX,3. Sobre las Reflessioni de Filangieri, vanse: BECCHI, Paolo, Filangieri e i dispacci di
Tanucci, en Materiali per una Storia della Cultura Giuridica, 13, diciembre de 1983, 2, pp. 363-

Ma il fanatismo de commentatori non si


svilupp mai con tanta forza quando [...]
lItalia, la Francia, lSpagna e particolarmente
la
Germania,
videro
nascere
tanti
commentatori, i quali nell illustrazione delle
leggi romane inventarono tante limitazioni,
eccesioni ed ampliazioni, che diedero a
magistrati il mezzo deludere il vero senso di
queste leggi 93 .

Pero el fanatismo de los comentaristas


no se desarroll jams con tanta fuerza
como cuando [...] Italia, Francia, Espaa y
particularmente Alemania vieron nacer
tantos comentaristas, los cuales, en la
ilustracin de las leyes romanas inventaron
tantas
limitaciones,
excepciones
y
ampliaciones, que dieron a los magistrados
el medio de eludir el verdadero sentido de
estas leyes.

El intento de Filangieri en este opsculo era defender y comentar el


dispaccio del rey Fernando IV de Npoles, al que se ha hecho mencin en
nota. Y l entenda su texto as:
Il re vuole che tutto si decida secondo un
testo espreso; che il linguaggio del magistrato
sia il linguaggio delle leggi; che egli parli
allorch esse parlano, e si taccia allorch
esse non parlano, o almeno non parlano
chiaro; che linterpretazione sia proscritta;
lautorit dei dottori bandita dal foro, el
magistrato costretto ad esporre al pubblico la
ragione della sentenza 94 .

El rey quiere que todo se decida segn


un texto expreso; que el lenguaje del
magistrado sea el lenguaje de la ley; que l
hable cuando ellas hablen y se calle
cuando ellas no hablan, o al menos no
hablan claro; que la interpretacin sea
proscrita, la autoridad de los doctores
desterrada del foro y el magistrado
constreido a exponer la razn de la
sentencia al pblico.

Pero es preciso reconocer que mucho de lo atribuido por el autor al texto


obedeca ms a sus personales convicciones que a lo expresado en el texto
que comentaba.
El literato ilustrado y jurisconsulto Juan Pablo Forner (1756-1797), profesor
de Derecho que fue en Salamanca y miembro de la Real Academia de
Jurisprudencia y Legislacin de Espaa, en su opsculo titulado: Plan para
formar unas buenas instituciones de Derecho espaol, escrito en 1796 y
publicado en 1844, todava aunque tardamente, agitaba el tema: Dbese
confesar que, generalmente hablando, las leyes romanas contienen un gran
fondo de justicia, y estn ajustadas a la equidad natural y dictmenes de la
razn. Pero como el nmero de los casos es infinitamente mayor que el de las
leyes por la diversidad de circunstancias con que suele presentarse cada uno
de ellos, los doctores, considerando en singular estas diversidades,
comenzaron a multiplicar excepciones, ampliaciones y limitaciones a cada ley
con prodigalidad tan desmedida, que las leyes vinieron a quedar casi intiles y

375; ALVAZZI DEL FRATE, Paolo, Gaetano Filangieri et linterprtation de la loi. La tradition
italienne et linfluence de la doctrine franaise au XVIII sicle, en AA. VV., Les grands juristes.
Actes des Journes Internationales de la Socit dHistoire de Droit, Presses Universitaires
dAix-Marseille, 2006, pp. 129-136.
93 En FILANGIERI, Gaetano, La Scienza della legislazione e gli opusculi scelti, Livorno, Torchj
di Glauco Masi, 1827, V: Riflessioni, p. 366 (tambin en: BONINI, Roberto, Crisi del Diritto
romano, consolidazioni e codificazioni nel Settecento europe, 2 edicin, Bologna, Ptron,
1988, p. 138).
94 FILANGIERI, G., Reflessioni, cit. (n. 93), p. 350.

las resoluciones de los casos prcticos se buscaban en el bosque de las


interpretaciones 95 .
4. Este difundido repudio a las ampliationes, limitationes y exceptiones no
dej de reflejarse expresamente en algunos cdigos y proyectos de tales del
siglo XVIII. Pero incluso penetr en algunas legislaciones que todava no
constituyeron cdigos en el sentido moderno, porque an se adaptaban al viejo
esquema de las recopilacione de leyes preexistentes, cuyo modelo era el
Codex Iustinianus, seguidor, a su vez, de los cuerpos recopiladores de la poca
postclsica (Codex Gregorianus, Codex Hermogenianus y Codex
Theodosianus). As, en 1770, el rey de Cerdea y duque de Piamonte, Carlos
Manuel III, public una recopilacin de normas bajo la denominacin de Leggi e
costituzioni di S. M. il re di Sardegna. El texto del ao indicado era, en realidad,
la revisin de un cuerpo del mismo nombre que haba sido promulgado por
primera vez en 1723 y luego corregido y ampliado con un nuevo libro en
1729 96 . En el artculo 2 del Proemio de las Leggi e costituzioni (en la versin
de 1770) el rey dej establecido:
Non potr verun Senato, Magistrato o
tribunale, bench supremo, usar sopra le
medesime [sc. leggi e costituzioni], per
qualunque caso, che occorra, interpretazione
alcuna, non volendo, que siano soggette a
Limitazioni, Dichiarazione, Ampliazione o
Moderazione, che non dipenda da Noi o
daNostri Successori [...] 97 .

Ninguna corte, magistrado o tribunal,


aunque sea supremo, podr aplicar
interpretacin alguna sobre las mismas [sc.
leyes y constituciones], en ningn caso que
suceda, no queriendo [sc. Nosotros] que
queden sujetas a limitaciones, declaraciones,
ampliaciones o moderaciones que no
dependan de Nosotros o de Nuestros
sucesores.

Pero vamos ahora los cdigos modernos propiamente tales.


a) Leemos en la 1 parte del Project des Corporis Iuris Fridericiani (1749):
Wie denn auch c) keinem Richter frey
stehen soll, dieses Unser Land-Recht, wann
es zweifelhaftig zu seyn scheinet, zu
interpretiren, oder argumento legis allerhand
Exceptiones, Limitationes und Ampliationes,
nach Gefallen, und fters ex aequitate
cerebrina, zu fingiren 98 .

Asimismo c) tampoco [sc. hay que admitir


que] ningn juez deba ser libre de interpretar
este nuestro Landrecht, cuando parezca ser
dudoso, o de fingir, merced a un argumento
de la ley, toda clase de excepciones,
limitaciones2 y ampliaciones a discrecin y
frecuentemente en virtud de equidad
cerebrina.

Como se ve, esta norma prohbe fingir excepciones, limitaciones y


ampliaciones.
b) Tambin en el Codex Theresianus (1766):
Niemandem ist dahero gestattet, sich
einer rechtskrftigen Ausdeutung Unserer

Por ello a nadie est permitido arrogarse


una interpretacin con valor jurdico de

95 FORNER, Juan Pablo, Plan para formar unas buenas instituciones de Derecho espaol,
en EL MISMO, Obras de [] recogidas y ordenadas por Luis Villanueva, Madrid, Imprenta de la
Amistad, 1844, p. 367.
96 Sobre este cuerpo de leyes, vase: VIORA, Mario, Le costituzioni piemontesi (Leggi e
costituzioni di S. M. Il re di Sardegna). 1723-1729-1770, Torino y otras, Fratelli Bocca, 1928.
97 Leggi e costituzioni di Sua Maest, prr. 2, Torino, Stamperia Reale, 1770, I, p. viii.
98 PCIF., 1 parte, lib. I, tt. 2, 7 (p. 5).

Gesetzen anzumassen, noch unter dem


Vorwand eines Unterschieds zwischen den
Worten und dem Sinne der Gesetzes solche
auf einerlei Weise zu erweiteren oder
einzuschrnken 99 .

nuestras leyes, incluso bajo el pretexto de


una diferencia entre las palabras y el sentido
de las leyes, as tanto para extender como
para restringir.

La norma, pues, prohbe la interpretacin en funcin de extender o restringir.


c) Ella fue repetida, con irrelevantes modificaciones, en el 24 del cap. 1
del Allgemeine Brgerliche Gesetzbuch, emitido por el emperador Jos III de
Austria en 1786 100 .
d) En el Allgemeine Landrecht fr die preuischen Staaten (1794) nada
expreso ni directo se estatuye sobre nuestra materia; pero que ah estaban
vedadas las ampliaciones y las restricciones al juez es una consecuencia de
que el 46 de su Einleitung le ordenara atenerse a las palabras de la ley y
de que el 47 de la misma le ordenara recurrir a una Gesetzcommission en
demanda de aclaracin cuando encontrara dudoso el sentido de la ley.
e) En el Projet de Code Civil de 1800 tampoco aparece ninguna declaracin
general sobre ampliaciones o restricciones; pero s hay normas precisas
destinadas a regular tales operaciones y an a impedirlas en ciertos dominios.
Al respecto comparecen los siguientes artculos del ttulo 5 del Livre
prliminaire del Projet 101 :
Desde luego el artculo 7, que establece:
La prsomption du juge ne doit pas tre
mise la place de la prsomption de la loi: il
nest pas permis de distinguer lorsque la loi
ne distingue pas; et les exceptions qui ne
sont point dans la loi, ne doivent point tre
supples 102 .

La presuncin del juez no debe ser


puesta en el lugar de la presuncin de la ley;
no est permitido distinguir cuando la ley no
distingue; y las excepciones que no estn
absolutamente en la ley, no deben ser
suplidas en nada.

La prohibicin de distinguir va destinada a impedir restricciones indebidas. A


la misma finalidad apunta la prohibicin de suplir excepciones no previstas en
la ley.
Por su parte, el artculo 9 dice: Lorsque, par la crainte de quelque fraude, la
loi dclare nuls certains actes, ses dispositions ne peuvent tre ludes sur le
fondement que lon aurait rapport la preuve que ces actes ne sont point
frauduleux 103 ; el cual artculo, de la misma manera, estaba dirigido a controlar
la restriccin, porque aceptar que el acto anulado en previsin de fraudes por la
ley, de hecho no fue fraudulento, de modo de no aplicar la ley al caso, implica
restringirla.

99 C.Ther., 1 parte, tt. 1, 5,81 inciso 2 (I, p. 50).


100 Que se ve en la compilacin titulada: Joseph des Zweyten rmischen Kaisers Gesetze
und Verfassungen im Justiz-Sache fr Bhmen, Mhren, Schlesien, sterreich [] in den
sechsten Jahre seiner Regierung, Wien, kayserlich-kniglichen Hof und Staats-Druckerei, 1817,
Zweyte Forsetzung der Gesetze und Verfassungen im Justizsache, N 519, p. 77, por lo
dems, transcrito ms abajo, el 9,II.
101 Que se lo ve en FENET, P.-A., Recueil, II.
102 Ibd., p. 7.
103 Ibd.: Cuando, por el temor de algn fraude, la ley declara nulos ciertos actos, sus
disposiciones no pueden ser eludidas sobre el fundamento de que se habra aportado la
prueba de que estos actos no son en nada fraudulentos.

El artculo 8 expresa: On ne doit raisonner dun cas un autre, que lorsquil


y a mme motif de dcider 104 . La norma supone la posibilidad de extender la
ley; pero, al mismo tiempo, fija sus lmites a tal operacin: ella debe ser
practicada sobre la base de haber un mismo motivo de decidir, o sea, un
motivo idntico; y no es suficiente, por ende, que haya un motivo meramente
semejante ni, con mayor razn, uno distinto.
El artculo 10 declaraba: La distinction des lois odieuses et des lois
favorables, faite dans lobjet dtendre ou de restreindre leurs dispositions, est
abusive 105 . En el ius commune rega la regla sobre ampliacin y restriccin
establecida en el Liber Sextus Decretalium del papa Bonifacio VIII (1298), que
rezaba: Odia restringi et favores convenit ampliari 106 ; la cual, como se ve, es
repudiada en el Projet.
En fin, el artculo 13 prescribe: Dans les matires criminelles, le juge ne
peut, en aucun cas, suppler la loi 107 . La norma impide la extensin en
materia penal; y, curiosamente, ella es un resabio de la doctrina de los odiosa.
Domat la fuente principal de las normas sobre interpretacin del Projet haba
escrito: [...] les lois qui tablissent les peines des crimes et des dlits [...]
sinterprtent de sorte quon ne les applique pas au-del de leurs dispositions
des consquences pour des cas o elles ne stendent point 108 ; y es esto lo
que estableca en forma compendiada el articulo 13.
5. No podemos dejar de conectar esta repulsa generalizada, en cuanto
referida a las ampliationes, con las doctrinas presuarecianas acerca de la
extensin de la ley ex similitudo rationis, que en otro lugar hemos expuesto,
porque ellas permitan una gran disponibilidad de los textos legales (del Corpus
iuris civilis), desde el momento en que la apreciacin de la similitud entre dos
razones vena a quedar, en final de cuentas, bajo el criterio del intrprete. Pese
a que, como veremos, Francisco Surez dio un golpe mortal a ese manera de
extender, y a que su opinin fue adoptada generalmente por los autores de la
Escuela del Derecho natural, ella persisti en algunos autores y la profusa
crtica que se observa en los documentos que antes hemos hecho comparecer
contra la ampliationes es prueba suficiente de que el mtodo se resisti a
desaparecer. As por lo menos fue percibido por los codificadores.
Ahora bien, en esos mismos cdigos suele comparecer, como lcita, la
aplicacin de la ley a casos no decididos expresamente en ella. A primera vista,
ello ofrece al observador el pensamiento de tratarse de una contradiccin con
la prohibicin de extender las leyes que acabamos de ver difundida en los
mismos cuerpos legales. Pero tal posible pensamiento no proviene sino de un
104 Ibd.: No se debe razonar de un caso a otro sino cuando hay el mismo motivo para
decidir.
105 Ibd.: La distincin de las leyes odiosas y de las leyes favorables, hecha con el objetivo
de extender o de restringir sus disposiciones, es abusiva.
106 Lib Sext. 5,12, reg. 15: Conviene restringir las cosas odiosas y ampliar las
favorables.
107 FENET, P.-A., Recueil, II, p. 8: En materias criminales, el juez en ningn caso puede
suplir la ley.
108 DOMAT, J., Lois civ., lib. prel., tt. 1, sec. 2, prr. 15 (I, p. 8): [...] las leyes que
establecen las penas de los crmenes y delitos [...] se interpretan de suerte que no se las
aplique, ms all de sus disposiciones, a consecuencias de casos a los que ella no se
extiende.

cierto espejismo provocado por el hecho de que los legisladores modernos


tendieron a limitar la licitud de aplicar cierta ley a un caso no expresamente
decidido por ella ni por ninguna otra al slo evento de comprobarse que la
razn de la ley que se supone aplicable vale para el caso no decidido, de modo
de fundar la operacin en una eadem ratio, lo cual, para los medievales, no
constitua una verdadera extensin. Pero es mejor dedicar a la evolucin de
este tema el siguiente discurso especial.
IV. EL PROCEDIMIENTO DE SIMILIBUS AD SIMILIA FUNDADO EN LA EADEM RATIO.
En su momento examinamos, en efecto, el entendimiento que los
medievales mayoritariamente solieron dar al antiguo procedimiento de similibus
ad similia. Para ellos, tal procedimiento era la expresin ms perfilada de la
extensin de la ley que decide un caso a un caso no decidido por ninguna; y lo
fundaban en la similitudo rationis, que a veces denominaban paritas rationis.
Precedentemente tambin hemos recordado que si, de resolver casos no
expresamente decididos merced a la eadem ratio se trataba, eso no fue mirado
como extensin de la ley, mas slo como aplicacin comprensiva de la misma
a un caso ya incluido en la mens, atendida la confusin de sensus o mens y
ratio legis en que los medievales casi siempre incurrieron. Tales ideas les
permitieron extender las leyes del Corpus iuris civilis a los mbitos o sectores
ms alejados de las bases reales que consideraban los juristas romanos.
1. Acerca de la verdadera consistencia del procedimiento de similibus ad
similia todava hubo oscilaciones a comienzos de la poca moderna 109 . Pero
Francisco Surez percibi claramente el problema de la extensin que se funda
en la mera similitudo o paritas rationis considerada como base de la
asimilacin.
a) A este tema Surez dedica completamente un captulo especial del libro
VI de su De legibus ac Deo legislatore (1612); y lo plantea en su rbrica misma:
Utrum lex extendi possit ad casum non comprehensum sub aliqua verborum
significatione, propter solam rationis similitudinem vel identitatem 110 . De
acuerdo con el tradicional mtodo escolstico, el autor comienza por presentar
las posturas en pro y en contra. Por un lado: Multi ergo sentire videntur,
tantam extensionem fieri non posse [...]: ergo, propter solam rationem non est
lex extendenda ultra verba 111 ; entre medio de ambas frases, Surez
desarrolla los argumentos en apoyo. Por otro: Multi vero alii affirmant, tantam
esse vim rationis legis, ut propter illam comprehendere censeatur casus in lege
omissos, si in eis par ratio militet, licet aliter sub verbis legis non
contineatur 112 . Tambin expone Surez los argumentos en que se sustenta
109 Vase: SCHRDER, J., Recht als Wissenschaft, pp. 71-74, 139.
110 SUREZ, F., De leg. ac Deo legisl., lib. VI, cap. 3 (IV, fols. 634-643): Si acaso la ley
pueda ser extendida al caso non comprendido bajo alguna significacin de las palabras,
merced slo a la similitud de la razn, o a [sc. slo] la identidad.
111 Ibd., nm. 1: Pues muchos parecen pensar que no puede hacerse tanta extensin
[...]; por consiguiente, merced a la sla razn la ley no debe ser extendida ms all de las
palabras.
112 Ibd., nm. 2: Pero muchos otros afirman ser tanta la fuerza de la razn de la ley, que
merced a ella se juzga estar comprendidos los casos omitidos en la ley, si para ellos milite la
misma razn, aunque de otra manera no estn contenidos bajo las palabras de la ley.

esta opinin. Como se ve, en los trminos en que expone Surez el asunto, la
primera opinin aparece como contraria a toda extensin ms all de las
palabras. La segunda comparece, en sentido opuesto, favorable a la extensin
ex ratione legis. Todava, sin embargo, no queda explicado cmo.
Presentado el status questionis, por as decirlo, Surez empieza a exponer
su propio pensamiento, aunque: in hac re difficile est iudicium ferre, propter
varia dicta doctorum et iurium quae ab ipsis allegantur 113 . Al efecto, establece
dos supuestos preliminares: i) el primero es que se trata de la extensin de las
leyes puramente humanas, vale decir, de las que no son declarativas de la
razn natural, porque en las que s lo son no cabe duda que la fuerza de la ley
se extiende a lo mismo a que se extiende tal razn; ii) el segundo es ste: [...]
differentiam constituo inter paritatem rationis et identitatem 114 . Hay paritas
rationis, segn Surez, cuando unas razones que son diversas tienen entre s
alguna igualdad, como las de la amistad y gratitud, que son distintas, pero que
pueden equipararse y moralmente se las juzga como iguales. En cambio, hay
identitas rationis cuando en diversas materias intercede una nica y misma
razn, como, por ejemplo, la de fomentar la piedad o de evitar un dao. Pero
Surez aclara que esta distincin de conceptos ya aparece en los juristas,
como Baldus y otros, con un cambio terminolgico, pues a la que Surez
denomina paritas aqullos la designan como similitudo, aunque a la otra
tambin la llaman identitas 115 .
Sentado lo anterior, nuestro autor declara la regla a que en su opinin queda
sometida la materia:
Primo igitur censeo, solam similitudinem
rationis
per
aequiparationem,
seu
aequivalentiam sine identitate non sufficere,
ut legis obligatio ex uno casu ad similem
extendatur, ut ex persona ad personam aut
alio simile modo, quando sub verbis legis in
aliqua significatione non comprehenditur [...];
si verba legis nullo modo casum
comprehendunt, sola similitudo rationis non
potest sufficere, ut dispositio legis censeatur
habere locum in alio casu simili, quia
nunquam potest similitudo esse tanta, quin
facile fit aliquam rationem differentiae
invenire 116 .

Juzgo, pues, en primer lugar, que la sla


similitud de la razn por equiparacin o
equivalencia sin identidad no es suficiente
para que la obligacin de la ley sea extendida
de un caso al similar, cuando [sc. ste ltimo]
no se comprende en alguna de las
significaciones de las palabras de la ley,
como, por ejemplo, de una persona a otra
persona o de otra manera semejante, [...]; si
las palabras de la ley no comprenden el caso
en modo alguno, la sola similitud de la razn
no puede ser suficiente para que se juzgue
que la disposicin de la ley tiene lugar en otro
caso similar, porque nunca puede ser tanta la
similitud, que no resulte fcil encontrar alguna
razn de diferencia.

Surez, pues, rechaza la posibilidad de una extensin ex similitudo rationis.


Como contrapartida, declara que ella debe tener lugar ex identitate rationis:
113 Ibd., nm. 3 [fol. 635]: en esta materia es difcil emitir un juicio, por la variedad de
opiniones de los doctores y de los textos jurdicos que los mismos alegan.
114 Ibid.: [...] establezco una diferencia entre paridad e identidad de razn.
115 Ibd.: Paritatem rationis voco, quando licet rationes sint diversae, habent inter se
aequalitatem, ut sunt v. g. ratio amicitiae aut gratitudinis, quae inter se diversae sunt, possum
autem aequiparari et moraliter aequales iudicari. Identitatem autem voco, quando in diversis
materiis una et eadem ratio [sc. v.g.] pietatis promovendae aut nocumenti evitandi intercedit.
Quam ditinctionem attingunt iuristae allegati, et paritatem vocant similitudinem rationis, aliam
identitatem [...].
116 Ibd., nm. 4 [IV, fol. 635].

[...] dicendum est, ex identitate rationis


recte fieri extensionem comprehensivam
legis ad casum non comprehensum in verbis,
si
constiterit
rationem
illam
esse
adaequatam, solamque animum legislatoris
induxisse [...] 117 .

[...] debe decirse que en virtud de una


identidad de razn rectamente se hace
extensin comprensiva de la ley a un caso no
compremdido en las palabras, si constara que
dicha razn es adecuada y que solamente
ella indujo el nimo del legislador [...].

b) En qu consisti el aporte de Surez? Dejemos a un lado el punto


concerniente a la terminologa y centremos el asunto en los conceptos. Segn
vimos, precedentemente los juristas distinguan dos operaciones posibles: una
fundada en la existencia de una nica y misma razn que rige a muchos casos,
a todos los cuales se les aplica la ley de la cual es la razn, pero que no es
constitutiva de extensin propiamente dicha; y otra fundada en la existencia de
razones distintas, una para el caso decidido por la ley y otra para el caso no
decidido por ninguna, que resultan, empero, similares, lo cual permite extender
la ley que decide el caso al caso no decidido por ninguna, y que, por ende, es
la verdadera extensin. Surez es bastante exacto en la descripcin de ambas.
Ahora bien, aqul niega licitud a esta segunda operacin y mantiene su licitud a
la primera; pero es a sta a la nica que considera como verdadera extensin.
l, pues, elimina la extensin ex similitudo rationis del instrumentario de
operaciones interpretativas posibles; y reduce la extensin a aquella que tiene
lugar ex identitate rationis, en lo cual entonces consiste el verdadero mtodo de
similibus ad similia; de guisa que viene a querer decir dos caso son similares
porque tienen en comn una misma y nica razn; si cada cual tiene su propia
razn, por ms similares que sean stas, los casos mismo no son similares y
no se puede proceder a la extensin de similibus ad similia.
4. Pocos aos despus, Hugo Grotius sigui el parecer de Surez. Para ser
lcito extender las promesas ms all de sus palabras declar que: [...] nec
ratio similis sufficit, sed oportet eadem esse 118 . Por lo cual:
Ut ergo talis extensio recte fiat, opus est
ut constet rationem sub quam venit casus
quem
volumus
comprehendere,
esse
causam
unicam
et
efficacem
quae
promittentem moverit, eamque rationem ab
eo consideratam in sua generalitate [...] 119 .

En consecuencia, para que tal extensin


se haga rectamente es necesario que conste
que la razn bajo la cual viene a estar el caso
que queremos comprender es la causa nica
y eficaz que haya movido al promitente y que
dicha razn haya sido considerada en su
generalidad por l [...].

Pufendorf repite estos conceptos: Neque sufficit extendendae, verbi gratia,


lege alicui si in aliquem casum quadret ratio, similis illi, quae in ista lege est;
sed oportet, ut ratio sit eadem 120 . Y poco despus reproduce casi literalmente
el segundo texto de Grotius antes transcrito (sin citarlo). Otro tanto
encontramos en Thomasius: Eadem vero debet esse ratio, non saltem similis,
117 Ibid., nm 16 [IV, fol. 640].
118 GROTIUS, H., De iure belli ac pacis, lib. II, cap. 16, 20 (p. 419): [...] ni es suficiente
una razn similar, sino que debe ser la misma.
119 Ibd.
120 PUFENDORF, S., De iure nat. et gent., lib. V, cap. 12, 17 (I, p. 829): Ni es suficiente
para extender, por ejemplo, una ley a alguien, si la razn cuadra en algn caso, que sea similar
a aquella que est en esa ley; sino que la razn debe ser la misma.

etsi casus emergentes relati ad verba legis casibus sub lege comprehensis sint
saltem similes, non iidem 121 . No menos lo mismo expres Wolf:
Interpretatio extensiva dicitur, qua ob
identitatem rationis sufficientis volitionis vel
nolitionis, mens eius, qui locutus est,
extenditur ad casus, sub verbis, quibus
promissio, pactum vel lex continetur,
secundum totam eorundem proprietatem
minime comprensos 122 .

Se llama interpretacin extensiva aquella


por la cual, merced a la identidad de razn
suficiente de una volicin o nolicin, la mente
de aquel que ha hablado es extendida a los
casos no comprendidos por las palabras que
contienen la promesa, el pacto o la ley, [sc.
despus de entendidas] segn su entera
propiedad.

Estos autores de la Escuela del Derecho natural moderno, pues,


invariablemente exigieron una eadem ratio (o sea una identitas ratio) para
autorizar la extensin.
Aunque esta idea de limitar la extensin a la fundada en una eadem ratio al
parecer tendi a ser seguida por los autores de Derecho dogmtico 123 , no
siempre ocurri as 124 . Un ejemplo lo ofrece Johan Heinrich Berger (16571732), uno de los representantes del Usus modernus Pandectarum, quien, a
propsito de la interpretacin extensiva, escribi que sta indistintamente: [...]
modo fit ex identitate rationis, modo ex similitudine 125 . Lo ms probable es que
un estudio acerca de las usos forenses de la poca Moderna demuestra la
persistencia de hecho de un ejercicio poco limitado de las operaciones de
extensin legal, como es que en el siglo XVIII la crtica contra las ampliationes
(tambin contra las limitationes y exceptiones) operadas por los doctores fue
muy insistente y los legisladores se sintieron muy motivados a prohibirlas,
aunque muchos de ellos permitieron expresamente la ampliacin ex eadem
ratione, como pasamos a ver.
5. En la mayora de los cdigos modernos y proyectos de tales, en efecto, la
exigencia de una eadem ratio para extender fue impuesta directamente o de
manera equivalente. La primera va aparece seguida en el Project des Corporis
Iuris Fridericiani (1 parte, 1749). Ahi va declarado que: Wann aber eadem
ratio legis vorhande, entonces pertenece al oficio del juez die Gesetze auf
alle Flle, wo eadem ratio militirt, zu appliciren und zu extendieren. [...] 126 . Lo
propio acontece en el Codex Maximilianeus Bavaricus Civilis (1756): Bei der
Doctrinal-Auslegung [...] 2do wird das Gesezt von einem hierin benannten
Special-Fall auch auf andere unbenannte Fall aus der nemlich- oder strkeren
121 THOMASIUS, Christian, Institutiones iurisprudentiae divinae (1688), lib. II, cap. 12, 8, 7
edicin, Halae Magdeburgicae, Sumptibus et typis viduae Chr. Salfeldii, 1720, p. 238,
reimpresin Aalen, Scientia, 1963: Pero la razn debe ser la misma, ni siquiera similar;
aunque los casos [sc. nuevos] aparecidos en relacin con las palabras de la ley, sean similares
a los casos comprendidos bajo la ley, no los mismos.
122 WOLF, Christian, Ius naturae, 6 parte, cap. 3, 516, cit. (n. 77), Band 22, p. 374.
123 SCHRDER, J., Recht als Wissenschaft, p. 137.
124 Vanse los citados por SCHRDER, J., Recht als Wissenschaft, p. 137 nota 330.
125 BERGER, Iohannes, Oeconomia iuris ad usum hodiernum adcommodati (1712), 12, 8
edicin, Lipsiae, Sumt. Libr. Weidmanniae, 1801, p. 7: se hace bien por identidad de razn,
bien por similitud [sc. de razn].
126 PCIF., 1 parte, tt. 2, 7 inciso segundo: Pero cuando existe una misma razn de
ley, pertenece al oficio del juez: aplicar y extender la ley a todos los casos para los que
milita la misma razn, porque es imposible enunciar y decidir todo caso especial.

Ration [...] 127 . El Codex Theresianus (1766) no plante la exigencia de que


tratamos en la simple manera tcnica de requerir una misma razn, mas pidi
lo mismo con recurso a un circunloquio; y dijo:
[...] gestattet und wollen Wir gndigst,
da wann entweder ein bei Gericht
anhngiger, in dem Gesetz nicht wrtlich
ausgedrckter Fall in allen frwaltenden
Umstnden
und
in
der
ganzen
Beschaffenhait der Sache mit einem in dem
Gesetz ausdrcklich entschiedenen Fall
vollkommem bereinstimmte und somit die
Bewandtni beider Fllen einerlei wre, oder
Unserer hchste Willensmeinung aus der in
dem Gesetzt klar ausgedrckten Ursache,
da Wir alle nicht buchstblich berhrte Flle
von der nmlichen Beschaffenehit gleichfalls
unter dem Gesetz begriffen haben wollen,
offenbar erhellete, der Richter [...] frgehen
mge und solle 128 .

[...]
graciosamente
autorizamos
y
queremos que el juez pueda y deba proceder
[...], bien cuando un caso pendiente ante un
tribunal, que no est expresado literalmente
en la ley, coincida perfectamente, en todas
sus circunstancias y en la completa
naturaleza del asunto, con un caso
expresamente decidido en la ley, de guisa
que la naturaleza de ambos casos sea la
misma; bien cuando nuestra alta voluntad
abiertamente esclarezca, a partir de la causa
ntidamente expresada en la ley, haber
querido comprender bajo la ley todos los
casos de la misma naturaleza no literalmente
mencionados.

En efecto, que un caso no expresado cumpla los requerimientos indicados


en esta norma con respecto a otro s expresado en la ley no puede ser de otra
manera que si ambos estn regidos por la misma ratio. De hecho, como mejor
recalcaremos en su lugar, la norma aadi algo ms que eso, con lo cual se
hizo incluso ms rigurosa. Este precepto, aunque comprimido, se hizo parte del
26 del cap. 1 del Allgemeine Brgerliche Gesetzbuch de Jos II (1786). El
Projet de lan VIII francs (1800), por ltimo, favoreci, como los
primeramente recordados, un requerimiento ms acorde con la tradicin: On
ne doit raisonner dun cas un autre, que lorsquil y a mme motif de
dcider 129 , pues mme motif puede ser mirado como una traduccin de
eadem ratio.
Las excepciones, o tal vez aparentes excepciones, quedaron representadas
por tres cuerpos legales.
El primero es el Allgemeines Landrecht fr die preuischen Staaten (1794),
que se limit a exigir la ambigua forma del casus similis (nhlicher Fall):
Findet der Richter kein Gesetz, welche
zur Entscheidung des streitiges Falles dienen
knnte, so mu er zwar nach [...], und nach
den wegen nhlicher Flle vorhandnen
Verordnungen, seiner besten Einsicht
gem, erkennen 130 .

Si el juez no encuentra alguna ley que


pudiere servir para la decisin del caso
controvertido, debe fallar de acuerdo con [...],
y de acuerdo con los preceptos existentes en
cuanto se refieren a casos similares, segn
su mejor parecer.

El segundo es el Brgerliche Gesetzbuch fr West-Galizien (1797) que


acudi a una sobrecargada y no menos ambigua y y tambin peligrosa frmula,
127 CMBC. 1 parte, cap. 1, 10: En la interpretacin doctrinal [...] 2 la ley es extendida
de un caso especial aqu [sc. en el cdigo] expresado tambin a otro caso inexpresado, a partir
de la misma o ms fuerte razn [...].
128 C.Ther., 1 parte, cap. 1, 5, 85 (I, p. 50).
129 Projet de lan VIII, lib. prel., tt. 5, art. 8 (I, p. 7]: No se debe razonar de un caso a
otro sino cuando hay el mismo motivo para decidir.
130 ALPS., Einleitung, 49.

pues incluy una referencia a las leyes afines (verwandte Gesetze) tanto
como a los casus similes (nhliche Flle). El texto rez as:
Findet aber der Richter einen Rechtsfall
durch die Worte des Gesetzes nicht
geradezu entschieden, so [...], er mu [...]
auf die Grnde anderer damit verwandten
Gesetze, und auf nhliche im Gesetze
bestimmet entschiedene Flle Rcksicht
nehmen [...] 131 .

Pero
si
el
juez
no
encuentra
precisamente decidido un caso de Derecho
por las palabras de la ley, en su fallo debe l
tomar en consideracin [...] el fundamento de
otras leyes afines con ella y los casos
similares determinadamente decididos en las
leyes [...].

El tercero, en fin, es el Allgemeine brgerliche Gesetzbuch de Austria (1811),


que hered la frmula empleada en el ABGfWG.:
Lt sich ein Rechtsfall weder aus den
Worten, noch aus dem natrlichen Sinne
eines Gesetzes entscheiden, so mu auf
hnliche, in den Gesetzen bestimmt
entschiedene Flle, und auf die Grnde
anderer
damit
verwandten
Gesetze
132
Rcksicht genommen werden. [...] .

Si un caso de Derecho no se puede


decidir ni por las palabras ni por el sentido
natural de una ley, tienen que ser tomados en
consideracin
los
casos
similares
determinadamente decididos en las leyes y
los fundamentos de otras leyes afines a ellos.
[...].

De esta manera, pues, en el sentir de los codificadores modernos no haba


contradiccin entre prohibir a los jueces introducir ampliationes o sea,
extensiones, a las leyes, por un lado, y permitirles aplicarlas a casos no
decididos en ellas, por otro, porque esta ltima operacin no era juzgada como
extensin sino aplicacin comprensiva de la ley (ex mente et eadem ratione
legis). Es cierto que Surez y despus los iusnaturalistas haban mirado a la
aplicacin ex eadem ratione como extensin, aunque la nica posible y lcita;
pero tambin es cierto que en el ius commune tal misma operacin no era vista
como extensin. Los codificadores modernos no se dejaron confundir por
asuntos de denominacin, mientras estuviera claro el lmite conceptual hasta
dnde deseaban permitir la aplicacin de la ley, as que, segn se ve, no les
import si el procedimiento de similibus ad similia es realmente constitutivo de
extensin o no lo es. Lo que en verdad les interesaba era que los jueces no
llegaran a ampliar las leyes a casos impensados.
V. LA

CONSIDERACIN DE ALGUNOS RECURSOS INTERPRETATIVOS DEL

IUS

COMMUNE COMO

PRETEXTOS.

1. Tambin algunos cdigos o proyectos de tales hubieron de recibir un


tpico segn el cual el uso de los recursos interpretativos del ius commune, en
especial los de la equidad o de la razn, son un pretexto, o sea, un
subterfugio o recurso algo doloso, para interpretar indebidamente las leyes.
Esta idea del pretexto implica la acusacin de que el uso de los recursos
interpretativos ofrecidos por el ius commune para ampliar o restringir las leyes
es nada ms que una manera de ocultar decisiones arbitrarias acerca de su

131 BGBfWG., cap. 1, 19.


132 ABGB., 7.

sentido 133 . En realidad tal tpico o tema es bastante antiguo. Su uso aparece
en la legislacin misma. Despus ser recogido por los autores.
Ya en una ordenanza de 1579, librada por Enrique III de Francia, junto con
mandar la estricta observancia de las leyes reales, se prohbe dispensar y
moderar las penas contenidas en ellas bajo algn pretexto de equidad 134 . En
1623, en el De dignitate et augmentis scientiarum, Francis Bacon de Verulamio
(1561-1626), escriba:
Maxime omnium interest certitudinis
legum [...] ne curiae praetoriae intumescant
et exundent in tantum, ut praetextu rigoris
legum mitigandi, etiam robur et nervos iis
incidant aut laxent, omnia trahendo ad
arbitrium 135 .

La certidumbre de las leyes es un inters


mximo de todos [...], para que no se hinchen
y desborden los tribunales civiles, en tanto, a
pretexto de mitigar el rigor de las leyes,
tambin caigan sobre su fuerza y nervios y
los relajen, conduciendo todo al arbitrio.

Y aada: Decernendi contra statutum expressum, sub ullo aequitatis


praetextu, curiis praetoriiis jus ne esto 136 .
La misma idea e igual expresin se encuentran en la ordenanza sobre la
reformacin de la justicia, esta vez de Luis XIV, emitida en 1667 137 . La bula
Benedictus Deus, de 1563, merced a la cual Po IV promulg las decisiones del
Concilio de Trento, prohibi componer toda clase de comentarios y glosas a los
decretos del concilio [...] etiam sub praetextu maioris Decretorum
133 En Francia, la discusin acerca del papel de la equidad en la interpretacin de las leyes
y la reluctancia del poder real para aceptar su intervencin fueron especialmente persistente;
vase: KRYNEN, Jacques, Le problme et la querelle de linterprtation de la loi en France, cit.
(n. 27), pp. 176-185.
134 ENRIQUE III, Ordonnance rendue sur les plaintes et dolances des Etats Gnraux
assembls Blois en novembre 1576 relativement la police gnrale du royaume, Paris,
mayo de 1579, en ISAMBERT, F.-A. - DECRUSY, J. - TAILLANDIER, A.-H., Recueil gnral, XIV, N
103, [art. 208], p. 430: Cependant voulons que les ordonnances [] soient inviolablement
gardes et observes. Enjoignons tous nos juges, magistrats, officiers et autres juges [] de
les garder et faire garder exactement [], sans y contrevenir ni sen dispenser ni modrer les
peines contenues en icelles pour quelque occasion et sous quelque prtexte que ce soit
dquit ou autrement [] (Queremos, sin embargo, que las ordenanzas [] sean
inviolablemente guardadas y observadas. Conminamos a todos nuestros jueces, magistrados,
oficiales y otros jueces [] a guardarlas y a hacerlas guardar exactamente [], sin
contravenirlas, ni dispensar ni moderar las penas contenidas en aquellas en cualquier ocasin
y bajo algn pretexto de que esto sea de equidad o de otra manera []).
135 BACON, Francis, De augmentis scientiarum, lib. VIII, cap. 3, aphor. 43, en The Works
of Francis Bacon, London, A. Millar, 1740, I, fol. 253. Para el concepto de curia praetoria =
tribunal civil, vase, ibd, el aphor. 33 (fol. 252).
136 Ibd., aphor. 44: Para los tribunales civiles no haya derecho de resolver contra un
estatuto [sc. ley = statute en la terminologa inglesa] expreso bajo algn pretexto de equidad.
137 LOUIS XIV, Ordonnance civile touchant la rformation de la justice, St. Germain-en-Laye,
abril 1667, art. 165, en ISAMBERT, F.-A. - DECRUSY, J. - TAILLANDIER, A.-H., Recueil gnral,
XVIII, N 503, p. 106: Voulons que toutes nos ordonnances, dits, dclarations et lettres
patentes soient observes, tant aux jugemens des proces quautrement, sans y contrevenir; ni
que sous prtexte dquit, bien public, acclration de la justice ou de ce que nos cours
auroient nous reprsenter, elles ni les autres juges sen puissent dispenser ou en modrer les
dispositions en quelque cas et pour quelque cause que ce soit (Queremos que todas
nuestras ordenanzas, edictos, declaraciones y letras patentes sean observados, tanto en el
enjuiciamiento de los procesos, como en otras maneras, sin contravenirlos; ni que bajo pretexto
de equidad, bien pblico, aceleracin de la justicia o de aquello que nuestras cortes hayan de
representarnos, ellas ni los dems jueces puedan dispensar o moderar las disposiciones en el
caso y por la causa que sea).

corroborationis aut executionis aliove quaesito colore 138 . El canciller de


Francia en tiempos de Luis XV, Henri Franois Daguesseau, en el prembulo
de su Ordonnance concernant les testaments (1735), expresa, a propsito de la
simplicidad de las leyes, que sta:
[] a t appele lamie des lois, parce
quelle prvient ces distinctions ou ces
interprtations spcieuses dont on abuse si
souvent pour en luder la disposition, sous
prtexte den mieux pntrer lesprit 139 .

[] ha sido llamada la amiga de las


leyes, porque ella previene esas distinciones
o esas interpretaciones especiosas, de las
cuales se abusa tan a menudo para eludir la
disposicin, bajo el pretexto de penetrar mejor
en el espritu.

Entre los autores del siglo XVIII encontramos nuestro tpico, por ejemplo, en
Ludovico Antonio Muratori (1672-1750), quien afirma que los doctores suelen
limitar tal ley o declarar que otra no tiene lugar, vale decir, restringirla en cierto
caso, sin que les falte pretexto de equidad o de mejor razn 140 . Y aconseja a
los jueces no asesinar la justicia bajo pretexto de la equidad 141 . Asimismo,
Robert-Joseph Pothier (1699-1772) sostiene que una ley clara no soporta
recibir su valor, en relacin con algn caso particular, a pretexto de equidad 142 .
El economista, historiador y periodista italiano, Pietro Verri (1728-1797),
destacado propagador de los ideales ilustrados en su patria, en un artculo
aparecido en 1756, bajo el ttulo de Sulla interpretazione delle leggi 143 , declara
que el hecho de que un juez interprete es, ya por s mismo, un pretexto para
legislar: [...] il giudice, col pretesto dinterpretare la mente del legislatore,
realmente fabbrica una nuova legge [...] 144 .
2. Como qued preanunciado, este lenguaje acusatorio y descalificador
tambin fue recogido en los cdigos modernos. As en el Project des Corporis
Iuris Fridericiani (1 parte, 1749) leemos:
138 PO IV, bula Benedictus Deus, en GALLEMART, Johannes y otros, Sacrosanctum
concilium Tridentinum, cit. (n. 223), p. 723: [...] ni aun so color de mayor corroboracin de los
decretos, o de su ejecucin, ni de otro pretexto.
139 LOUIS XV, Ordonannce concernant les testaments, en ISAMBERT, F.-A. - DECRUSY, J. TAILLANDIER, A.-H., Recueil gnral, XXI, N 478, p. 388.
140 MURATORI, Ludovico Antonio, Dei difetti della giurisprudenza, cap. 8 [ed. cit. (n. 89), p.
61]: [...] dottori affermanti, che sha da limitar quella legge, n aver essa luogo nel presente
caso, non mancando mai pretesti dequit e di miglior ragioni ([...] los doctores que afirman
que se ha de limitar aquella ley [o] que ella no debe tener lugar en el presente caso, no
faltndoles jams un pretexto de equidad o de mejor razn [...]).
141 Ibd., cap. 13, p. 102: Non debano i giudici col pretesto dellequit assassinare la
Giustizia.
142 POTHIER, Robert-Joseph, Pandectae Justinianeae in novum ordinem digestae cum
legibus Codicis et Novellae que ius Pandectarum confirmant, explicant aut abrogant, lib, I, tt.
3, art. 4, nm. 11, 1748, edicin de Paris, 1819, I, p. 248: Duplex est species interpretationis
legum: una quae legem alioquin claram, vim suam in certis casibus praetextu aequitatis
obtinere non patitur (Hay una doble especie de interpretacin de las leyes: una por la cual la
ley, por lo dems clara, no tolera obtener su valor en ciertos casos a pretexto de la equidad).
143 Sobre Verri y el escrito citado, vase: ALVAZZI DEL FRATE, Paolo, Linterpretazione
autentica nel XVIII secolo. Divieto di interpretazione e riferimento al legislatore nelllluminismo
giuridico, Torino, Giappichelli, 2000; pp. 123-129.
144 Ibd., p. 701: En la primera suposicin, el juez, con el pretexto de interpretar la mente
del legislador, realmente fabrica una nueva ley sobre la cual apoya una sentencia y
consiguientemente el legislador y el juez coinciden perfectamente en la misma persona.

Dann es hat [...] ein jeder Richter, ja ein


jeder Privat-Doctor, sich die Freyheit
genommen, die [...] Gesetze nach ihrem
Gefallen, unter dem Praetext eines oftmahls
bey denen Haaren hergezogenen Argumenti
legis, zu expliciren, zu limitiren, oder zu
amplificiren [...] 145 .

As, pues [...] cada juez, incluso cada


doctor privado, se ha tomado la libertad de
explicar, limitar o amplificar las leyes [...]
segn su agrado, bajo el pretexto de un
argumento de ley, muchas veces tirados de
los cabellos [...].

En el Codex Maximilianeus Bavaricus Civilis (1756), es la equidad natural la


que aparece considerada como pretexto: Die natrliche Billigkeit [...] soll
keiner Obrigkeit zum Vorwand dienen, um von dem trocknen klaren Buchstaben
der Gesetz abzuweichen [...] 146 . En el Codex Theresianus (1766) la distincin
de las palabras de la ley y el sentido de la ley es ahora la que viene calificada
de pretexto:
Niemandem ist dahero gestattet, sich
einer rechtskrftigen Ausdeutung Unserer
Gesetzen anzumassen, noch unter dem
Vorwand eines Unterschieds zwischen den
Worten und dem Sinne der Gesetzes solche
auf einerlei Weise zu erweiteren oder
einzuschrnken 147 .

Por ello a nadie est permitido arrogarse


una interpretacin con valor jurdico de
nuestras leyes, incluso bajo el pretexto de
una diferencia entre las palabras y el sentido
de las leyes, as tanto para extender como
para restringir.

Ah mismo aparece prohibido usar el pretexto de la diferencia entre la


equidad y el rigor del Derecho:
Wir verbieten auch allen Richteren, unter
dem nichtigen Vorwand einer von der
Schrfe der Rechten unterschiedenen
Billigkeit von der klaren Vorschrift Unserer
Gesetzen im Mindesten abzugehen 148 .

Tambin prohibimos a todos los jueces


apartarse mnimamente del claro precepto de
nuestras leyes, bajo el invlido pretexto de
una equidad diferente del rigor del Derecho.

El pargrafo primeramente citado del Codex Theresianus fue repetido en el


24 del cap. 1 del Allgemeine Brgerliche Gesetzbuch de Jos II (1786), en
cuya Patent de promulgacin, de de 1 de noviembre de 1786, se vuelve al
mismo tpico, pero en general. La argumentacin basada en el fin (o sea, en la
ratio) de la ley o de su intencin tambin es mirada como un pretexto en la
Patent de promulgacin del ALPS (1794); as:
[...] es soll [...] kein Collegium, Gericht
oder Justizbedienter sich unterfangen [...];
am allerwenigsten [...] von klaren und
deutlichen Vorschriften der Gesetze, auf den
Grund eines vermeinten philosophischen
Raisonements, oder unter dem Vorwande
einer aus dem Zwecke und der Absicht des
Gesetzes abzuleitenden Auslegung, die

Ningn colegio, tribunal u oficial de


justicia se atreva [...] a permitirse [...]
mnimamente
[...]
el
ms
pequeo
alejamiento arbitrario del claro y manifiesto
precepto de las leyes, sobre el fundamento
de unos supuestos razonamientos filosficos,
o bajo pretextos de una interpretacin
derivada del fin o de la intencin de la ley.

145 PCIF., Eingang zum Land-Recht, 4, d) [p. 1].


146 CMBC. 1 parte, cap. 1, 11: La equidad natural [...], no debe servir a ninguna
autoridad como pretexto para apartarse de la letra seca [y] clara de la ley [...].
147 C.Ther., 1 parte, cap. 1, 5, 81 (inciso 2) (I, p. 50).
148 Ibd., 5,82.

geringste eigenmchtige Abweichung, [...]


sich zu erlauben 149 .

En fin, en el Projet de lan VIII francs se juzga como pretexto el recurso


de penetrar en el espritu de la ley:
Quand une loi est claire, il ne faut point
en luder la lettre, sous prtexte den
pntrer lesprit; et dans lapplication dune
loi obscure, on doit prfrer le sens le plus
naturel et celui qui est le moins dfectueux
dans lexcution 150 .

Cuando una ley es clara, no hay que


eludir en nada la letra, bajo pretexto de
penetrar en el espritu; y en la aplicacin de
una ley obscura, se debe preferir el sentido
ms natural y aquel que es menos defectuoso
en la aplicacin.

Ah mismo la eventual alegacin de haber ciertos vicios en la ley van


mirados como pretextos del juez para abstenerse de resolver: Le juge qui
refuse ou qui differe de juger sous prtexte du silence, de lobscurit ou de
linsuffisance de la loi, se rend coupable dabus de pouvoir ou de dni de
justice 151 .
VI. LA INFLUENCIA DE LA DOCTRINA SOBRE LA SEPARACIN DE LOS PODERES EN LA RESTRICCIN
DE LAS FACULTADES HERMENUTICAS DE LOS JUECES.
El temor a las ampliationes y limitationes de las leyes era un temor a la
interpretatio de las mismas por juristas y jueces. La idea ms antigua al
menos presente en Hobbes de que con esta operacin, cuando proviene
especialmente de los jueces, se usurpa la potestas legislatoria del soberano
recibi un fundamento terico con la nueva doctrina de la separacin de los
poderes inventada y propagada por Charles de Montesquieu (1689-1755), en
su muy ledo e influyente De lesprit des lois (1748). El autor distingue en cada
Estado un poder legislativo, un poder ejecutivo de las cosas que dependen del
Derecho de gentes y un poder ejecutivo de aquellas que dependen del Derecho
civil. Merced al primero, el prncipe o el magistrado hacen las leyes para cierto
tiempo o para siempre y corrigen o abrogan las ya hechas. Por el segundo,
aquellos hacen la paz o la guerra, envan y reciben embajadas, proveen a la
seguridad y previenen las invasiones. Por medio del tercero, penan los
crmenes o juzgan las diferencias entre los particulares. Montesquieu declara
que este ltimo se puede llamar poder de juzgar; y que el anterior, poder
ejecutivo 152 . Ahora bien, cuando el poder legislativo est reunido con el
ejecutivo en la misma persona, no hay libertad, porque se puede temer que el
mismo gobernante primero haga leyes tirnicas y despus las ejecute
tirnicamente 153 . Del mismo modo:

149 Patent de promulgacin del ALPS., de 5 de febrero de 1794, 18, edicin Berlin, G.
C. Nauck, 1835, p. xiii.
150 Projet de lan VIII, lib. prel., tt. 5, art. 5 (II, p. 7).
151 Ibd., art. 12 (II, p. 8): El juez que rehse o que difiera juzgar bajo pretexto de silencio,
oscuridad o insuficiencia de la ley, se torna en culpable de abuso de poder o de denegacin de
justicia.
152 MONTESQUIEU, Charles de, De lesprit des lois, lib. XI, cap. 6 [ed. cit. (n. 85), II, pp. 396397].
153 Ibd., p. 397.

Il ny a point encore de libert si la


puissance de juger nest pas spare de la
puissance lgislative et de lexcutrice. Si
elle tait jointe la puissance lgislative, le
pouvoir sur la vie et la libert des citoyens
serait arbitraire: car le juge serait lgislateur.
Si elle tait jointe la puissance excutrice,
le juge pourrait avoir la force dun
oppresseur 154 .

An no hay absolutamente libertad si el


poder de juzgar no est separado del poder
legislativo y del ejecutivo. Si aqul estuviera
unido al poder legislativo, el poder sobre la
vida y la libertad de los ciudadanos sera
arbitrario, pues el juez sera legislador. Si
aqul estuviera unido al poder ejecutivo, el
juez podra tener la fuerza de un opresor.

De la separacin que debe mediar entre el poder de juzgar y el legislativo, se


sigue que el juez debe emitir sus juicios basado en la ley; de lo contrario lo
hara necesariamente basado en su opinin particular:
Mais, si les tribunaux ne doivent pas tre
fixes, les jugements doivent ltre un tel
point, quils ne soient jamais quun texte
prcis de la loi. Siils toient une opinion
particulire du juge, on vivroit dans la
socit, sans savoir prcisment les
engagements que lon y contracte 155 .

Pero si los tribunales no deben ser fijos


[sc. permanentes], los juicios deben serlo a
tal punto que ellos no sean jams sino que un
texto preciso de la ley. Si ellos fueran una
opinin particular del juez, en la sociedad se
vivira sin conocer precisamente los deberes
que se contraen.

En consecuencia: [...] les juges de la nation ne sont [...] que la bouche qui
prononce les paroles de la loi; des tres inanims qui nen peuvent modrer ni
la force ni la rigueur 156 . Por ello, en las repblicas 157 , en donde hay
separacin de poderes: il est de la nature de la constitution que les juges
suivent la lettre de la loi. Il ny a point de citoyen contre qui on puisse interprter
une loi quand il sagit de ses biens, de son honneur, ou de sa vie 158 .
En mucha consonancia, pocos aos despus, Cessare Beccaria (17381794), un clebre y ledo representante del iluminismo italiano, se hizo eco de
las ideas de Montesquieu en el punto que nos interesa. En su Dei delitti e delle
pene (1764), manifest juicios como estos:
Nemmeno lautorit dinterpetrare le
leggi penali pu risedere presso i giudici

La autoridad de interpretar las leyes


penales tampoco puede residir en los jueces

154 Ibd.
155 ibd., p. 399.
156 Ibd., p. 404: [...] los jueces de la nacin no son ms que [...] la boca que pronuncia las
palabras de la ley; seres inanimados que no pueden moderar ni la fuerza ni el rigor [sc. de la
ley].
157 Por repblica, MONTESQUIEU, ibd., lib. XII, cap. 1 [ed. cit. (n. 85), II, p. 239], entiende
el tipo de gobierno en que el poder soberano radica en el cuerpo del pueblo (democracia) o en
una parte del pueblo (aristocracia), en oposicin al gobierno de uno slo merced a leyes fijas y
establecidas (monarqua), o al de uno slo, pero sin ley ni regla, de modo que todo sea regido
por su voluntad y sus caprichos (despotismo). La separacin de los poderes podra existir en
una repblica o en una monarqua, ms no en un rgimen desptico.
158 Ibd., p. 311: est en la naturaleza de la constitucin que los jueces sigan la letra de la
ley. No hay absolutamente ciudadano contra quien se pueda interpretar una ley, cuando se
trata de sus bienes, de su honor o su vida. Previamente, Montesquieu, ibd., haba
reconocido, empero, que: Dans les tats monarchiques il y a une loi: et l o elle est prcise,
le juge la suite; l o elle ne lest pas, il en cherche lespirit (En los Estados monrquicos hay
una ley; y ah donde la ley es precisa, el juez la sigue; ah donde ella no lo es, aqul busca el
espritu). Los Estados monrquicos de la poca no quisieron corroborar esta observacin del
clebre autor.

criminali per la stessa ragione che non sono


legislatori. [...]. Chi sar dunque il legittimo
interpetre della legge? Il sovrano, cio il
depositario delle attuali volont di tutti, o il
giudice, il di cui ufficio solo lesaminare se il
tal uomo abbia fatto o no unazione contraria
alle leggi? 159 .

criminales, por la misma razn de que no son


legisladores. []. Quin ser, pues, el
legtimo intrprete de las leyes? El
soberano, esto es, el depositairo de la actual
voluntad de todos o el juez, cuyo oficio es
slo examinar si tal hombre haya perpetrado
o no una accin contraria a las leyes?.

La respuesta a favor del soberano aparece implcita.


Poco despus, el iluminado italiano, Pietro Verri, en su artculo ya antes
citado, Sulla interpretazione delle leggi (1765), expuso ms desarrolladamente
las ideas de Montesquieu:
Comincio a stabilire un principio secondo
ogni ragione chiarissimo, cio che altra cosa
il legislatore, altra cosa il giudice. Il
legislatore sempre il sovrano [...]. La legge
un ordine pubblico del sovrano, che obliga
le azioni desudditi generalmente. Quest
augusta facolt di promulgar leggi inerente
alla sovranit estessa, cosicch, non pu
esercitarsi che dal sovrano [...]. Il giudice per
lo contrario non pu essere il sovrano, debb
essere o un uomo o un ceto di uomini, ma
non ad altro fine fatto giudici che per fare
osservar le leggi; il legislatore comanda, il
giudice fa eseguire il comando. Si el
legislatore far eseguire o il giudice
comander, la sicurezza pubblica sar
sconvolta, poich, riunendose nella stessa
persona queste due facolt, ne nasce il
potere di opprimere impunenmente e colle
solennit della giustizia chiunque, e
lopinione della sicurezza di se medesimo [...]
ne verrebbe radicalmente distrutta. dunque
conforme alla ragione che il giudice non si
erigga mai in legislatore [...] 160 .

Comienzo por establecer un principio


clarsimo, segn toda razn; esto es, que una
cosa es el legislador, otra cosa el juez. El
legislador es siempre el soberano [...]. La ley
es una orden pblica del soberano, que
obliga con generalidad las acciones de los
sbditos. Esta augusta facultad de promulgar
leyes es inherente a la soberana misma, as
que no puede ejercitarse ms que por el
soberano [...]. El juez, por el contrario, no
puede ser el soberano; debe ser o un hombre
o un gremio de hombres, pero no para otro fin
hechos jueces que para hacer observar las
leyes; el legislador comanda, el juez hace
seguir el comando. Si el legislador hiciera
seguir o el juez comandara, la seguridad
pblica se trastornara, porque, reunindose
en la misma persona estas dos facultades,
nace el poder de oprimir impunemente y con
las solemnidades de la justicia, y la
percepcin de seguridad vendra de suyo [...]
radicalmente destruida. Es, pues, conforme
con la razn que el juez no se erija jams en
legislador.

Que los jueces fueran legisladores contina Verri equivaldra a que en la


sociedad no hubiera ni legisladores ni regla alguna, pero s jueces. En tal caso,
su autoridad sera desptica, porque en realidad la nica regla que existira
sera aquella de su arbitrio y no habra libertad poltica 161 . Ahora bien: [...] il
giudice diventa legislatore si tosto che licito interpretar la legge. En
consecuencia:
[...] si proibisca al giudice linterpretar la
legge; dunque si riduca ad esser mero
esecutore della legge; dunque eseguisca la
legge nel puro e stretti significato delle parole

[...] el juez se hace legislador en tanto


que le es lcito interpretar la ley; por lo tanto,
prohbase al juez interpretar la ley; por lo
tanto, redzcase a ser mero ejecutor de la

159 BECCARIA, Cessare, Dei delitti e delle pene, 4, edicin al cuidado de G. Francioni, en
Edizione nazionale delle opere di Cesare Becaria, Milano, Mediobanca, 1984, I, p. 36.
160 VERRI, Pietro, Sulla interpretazione delle leggi, en Il Caff, 28, en FRANCIONI, G. ROMAGNOLI, S. (editores), Il Caff 1764-1766, Torino, 1993, p. 698.
161 Ibd., pp. 699-700.

e nella materiate
lettera 162 .

disposizione

della

ley; por lo tanto, aplique la ley en el puro y


estricto significado de la palabra y en la
material disposicin de la letra.

Para demostrar la equivalencia entre un juez legislador y un juez intrprete,


Verri observa que interpretar:
[...] vuole dire sostituire se stesso al
luogo di chi ha scritto la legge e indagare
cosa il legislatore avrebbe verisimilmente
deciso nel tale o tal altro caso su cui non
parla chiaramente la legge. Interpretare
significa far dire al legislatore pi di quello
che ha detto, e quel pi la misura della
facolt legislatrice che si arroga il
giudice 163 .

[...] quiere decir sustituirse a s mismo en


el lugar de quien ha escrito la ley e indagar
qu cosa habra verosmilmente decidido el
legislador en tal o cual caso sobre el cual no
habla claramente la ley. Interpretar significa
hacer decir al legislador ms que aquello que
ha dicho, y este ms es la medida de la
facultad legisladora que se arroga el juez.

Verri explica que la interpretacin puede tener lugar en dos hiptesis:


cuando la ley nada prev sobre el asunto que se trata de decidir; y cuando en
el cuerpo de las leyes existan dos principios diversos y sea dudoso por cul de
los dos deba sentenciarse. Ahora bien:
Nella prima supposizione, il giudice, col
pretesto dinterpretare la mente del legislatore,
realmente fabbrica una nuova legge sulla quale
appogia una sentenza e conseguentemente il
legislatore ed il giudice coincidono perfettamente
nella stessa persona 164 .

En la primera suposicin, el juez, con el


pretexto de interpretar la mente del legislador,
realmente fabrica una nueva ley sobre la cual
apoya una sentencia y consiguientemente el
legislador y el juez coinciden perfectamente en la
misma persona.

Para la segunda hiptesis, Verri razona as:


[...] giudicare sulle leggi legittimamente
promulgate bens, ma moltiplici, varie,
opposte, ed avere la scelta libera di
prenderne ora luna ed ora laltra, sulle quali
stabilire sentenze opposte in casi altronde
simili presso a poco, quanto alla sicurezza
e libert politica, la cosa medesima; e il
giudici che abbia facolt di scegliere pi una
legge che laltra per giudicare un caso
realmente legilatrore, essendo che ei da
forza di legge pi ad un testo che ad altro
della legge stessa 165 .

[...] juzgar sobre leyes legtimamente


promulgadas, s, pero mltiples, variadas,
opuestas, y tener la libre eleccin de tomar
ora la una, ora la otra, sobre las cuales
establecer sentencias opuestas en casos por
otro lado semejantes, en cuanto a la
seguridad y la libertad polticas es poco
menos que la misma cosa [sc. que en la
anterior hiptesis]; y el juez que tenga la
facultad de elegir ms una ley que otra para
juzgar un caso es realmente legislador,
acaeciendo que l da fuerza de ley ms a un
texto que a otro de la ley misma.

Y concluye Verri:
Dunque linterpretar la legge fa diventare
legislatore il giudice e confonde le due
persone del legislatore e del giudice, dalla
assoluta separazione delle quali dipende
162 Ibd., p. 700.
163 Ibd., p. 700.
164 Ibd., p. 701.
165 Ibd., p. 701.

Por lo tanto, interpretar la ley hace


legislador al juez y confunde las dos personas
del legislador y del juez, de cuya absoluta
separacin depende la libertad poltica de una

essenzialmente la libert politica duna


nazione. Dunque una nazione che cerchi la
libertad politica deve proibere ad ogni giudice
ogni qualunque libert dinterpretare le leggi
[...] 166 .

nacin. En consecuencia, una nacin que


busque la libertad poltica debe prohibir a
todo juez toda clase de libertad de interpretar
las leyes [...].

De esta manera, el pensamiento de que interpretar una ley es legislar qued


completamente consolidado. La idea pudo llegar tan lejos como a la Rusia de la
ilustrada Catalina II (emp. 1762-1796), quien, en una instruccin de 1767
dirigida cierta Comisin Legislativa, le deca: Les juges des crimes, para la
raison mme quils ne sont pas Lgislateurs, ne peuvent avoir le droit
dinterprter les lois pnales 167 .
VII. LA VINCULACIN DEL JUEZ A LA LETRA DE LA LEY 168 .
Tal pensamiento condujo, como necesaria consecuencia, a la idea de hacer
consistir el oficio del juez en la mera aplicacin literal de la ley.
1. La doctrina medieval clsica y tarda, estrictamente fundada en la de los
juristas romanos, tena establecida la dualidad de sensus (mens, intellectus,
sententia) legis y verba (littera, scriptura) legis; e indefectiblemente reconoci
una preeminencia al primer elemento; as que puede considerarse como un
muy firme principio de su hermenutica legal, aquel segn el cual las leyes
deben interpretarse en conformidad con su sentido y no necesariamente de
acuerdo con sus palabras, vale decir, no necesariamente segn el sentido de
estas ltimas. La interpretacin atenida estrictamente a la littera legis sola ser
designada como interpretatio Iudaica, con alusin al mtodo de ciertas
escuelas rabnicas, consistente en interpretar literalmente la Tor. As, por
ejemplo, ya la Glossa acursiana, al explicar la palabra amplexus (abrazado)
en la expresin verba legis amplexus (abrazado o atenido a las palabras),
que aparece en la ley Non dubium (= Cod. Iust. 1,14,5), dice: i.[dest]
circumplectens, adeo ut a verbis tanquam Iudei recedere nolit 169 . Lo cual no
quita que algunos estatutos municipales de ciudades italianas tendieran a exigir
un entendimiento y una aplicacin literales de sus propias normas 170 . La
166 Ibd., p. 701.
167 Los jueces del crimen, por la misma razn de no ser legisladores, no pueden tener el
derecho de interpretar las leyes penales: citado por HBNER, Heinz, Kodifikation und
Entscheidungsfreiheit des Richters in der Geschichte des Privatsrechts, Knigstein, P.
Hanstein, 1980, p. 19.
168 Literatura general: HBNER, Heinz, Kodifikation und Entscheidungsfreiheit des Richters,
cit. (n. 167).
169 Gl. Amplexus, tt. De legibus et constitutionibus principum, C., l. non dubium (Cod. Iust.
1,14,5), en ACCURSIUS, Glossa in Codicem, Venetiis, B. de Tortiis, 1488, fol. 24, reimpresin en
Corpus Glossatorum Iuris Civilis, Augustae Taurinorum, ex Officina Erasmiana, 1968, X: esto
es, el que circunvala, de tal modo de no querer apartarse de las palabras, como los judos.
170 As los Statuta civitatis Cremonae, cap. 11: [...] statuta [...] debent observari [...] prout
littera iacet, sine aliqua interpretatione et remoto omne extraneo intellectu [...] ([...] los
estatutos [...] deben ser observados [...] segn se dice en la letra, sin ninguna interpretacin,
habindose removido toda inteligencia extraa [...]); o los Statuta civitatis Veronae, lib. II, cap.
122: [...] hoc statutum intellegi debeat prout iacet, ad litteram, nec possit ullo modo glossari
nec interpretari, nec alium quemvis sensum vel intellectum recipere, quam sensum vel
constructionem grammaticalem, ut intellectus ipsius in aliud non distorqueatur, quam ipsa littera
sonat ([...] este estatuto debe ser entendido como est, a la letra, no puede ser glosado de

jurisprudencia humanista no innov al respecto 171 ; tampoco lo hiceron los


principales iusnaturalistas, como Grotius 172 , Pufendorf 173 , Thomasius 174 o
ninguna manera ni ser interpretado, ni recibir otro cualquier sentido o inteligencia que el sentido
o construccin gramatical, que modo que el entendimiento del mismo no sea torcido hacia otro
diverso a como suena la letra), ambos citados por HBNER, Heinz, Kodifikation und
Entscheidungsfreiheit des Richters, cit. (n. 168), p. 19: quien cita el estatuto de Cremona segn
la edicin hecha en esa misma ciudad, en 1578; y el de Verona, segn la aparecida en ella, en
1588. Otros caso en ENGELMANN, W. Die Wiedergeburt der Rechtskultur, p. 147. La frmula,
con sicut (o prout) littera iacet et sonat, con variantes leves, suele ser siempre la misma. En
nuestra opinin, mandatos de este tipo se explican como consecuencia de la doctrina
imperante en el ius commune, segn la cual los estatutos deben ser interpretados
restrictivamente y sus lagunas suplidas por el Derecho comn; ella, pues, era asumida de
antemano por las autoridades que los emitan. De esta manera, la disposicin de un estatuto
que prohiba caminar de noche por la va pblica con luz, era entendida en orden a quedar
consentido caminar de noche sin luz por tal va, porque el ius commune aseguraba una amplia
libertad de circulacin por las vas pblicas. Sobre el tema: SBRICCOLI, Mario, Linterpretazione
dello statuto. Contributo allo studio della funzione dei giuristi nellet comunale, Milano, Giuffr,
l969 pp. 420-429 (el ejemplo que acaba de citarse, en p. 426).
171 Lit. sobre la doctrina hermenutica del Humanismo: desde luego, los diversos trabajos
reunidos en PIANO-MORTARI, Vincenzo, Diritto, Logica metodo nel secolo XVI, Napoli, Jovene,
s.d. [pero 1978], que en diversas medidas ataen al tema; KELLEY, Donald, Civil Science in the
Renaissance: the Problem of Interpretation, en PADGEN, A. (editor), The Languages of Political
Theory in Early-Modern Europe, Cambridge, Cambridge University Press, 1987, pp. 57-78;
MACLEAN, Ian, Interpretation and Meaning in the Renaissance. The Case of Law, Cambridge y
otras, Cambridge University Press, 1992; EL MISMO, Textauslegung und Hermeneutik in den
juristischen und medizinischen Fchern der spten Renaissance: Auctoritas, ratio,
experientia, en SCHRDER, Jan (editor), Theorie der Interpretation vom Humanismus bis zur
Romantik. Rechtswissenschaft, Philosophie, Theologie. Beitrge zu einem interdisziplinren
Symposion in Tbingen, 29. September bis 1. Oktober 1999, Stuttgart, F. Steiner, 2001, pp. 3146; KRIECHBAUM, Maximiliane, Verba und mens in den Interpretationslehren des
Humanismus, ibd., pp. 47-72. No concordamos con la opinin de esta ltima autora, pp. 4772, para quien los Humanistas, al menos Alciatus y Donellus, ergibt sich die sententia legis,
der Sinn einer Vorschrift, immer aus den Worten, und es handelt sich bei jener Art von
Interpretation um eine Ermittlung der Bedeutung der Worte [la sentencia legis, el sentido de
un precepto, queda evidente siempre a partir de las palabras, y en cada tipo de interpretacin
se trata del establecimiento del sentido de las palabras]. Esta tesis contrasta vivamente con
expresas declaraciones de Donellus, como sta escrita preliminarmente en su tratado sobre la
interpretacin: Constat ius omne, seu lex omnis verbis et sententia [...]. Verba sunt quibus lex
quaeque scripta est; sententia, quod lex ex verbis sentire et velle intelligitur. [...]. In legibus sen
autem tentia totum facit. Non enim lex est, quod scriptum est, sed quod legislador voluit, quod
iudicio suo probavit et recepit. [...]. Quodcirca, si verba cum sententia eadem erunt, sine dubio
id ius erit, et solum ius, quod verba exprimunt; non tamen propter verba, sed quia auctor sensit
et voluit. Quod si discrepabit sententia a verbis, quatenus id fiet, verba ius non erunt, eoque non
in his haerebimus; sententia ita ius erit, ut neque extra hanc sit verbis locus, et extra verba,
quam longe patebit, hanc sequamur (Todo Derecho, o toda ley, consta por palabras y
sentido [...]. Las palabras son aquellas con las cuales cualquier ley fue escrita; la sentencia, lo
que la ley entiende sentir y querer a partir de las palabras. [...]. En las leyes, la sentencia lo
hace todo. Pues la ley no es lo que fue escrito, sino lo que el legislador quiso, lo que merced a
su juicio aprob y recibi. [...]. Por lo cual, si las palabras y la sentencia fueran lo mismo, sin
duda ser Derecho y slo Derecho lo que las palabras expresan; pero no, sin embargo, en
razn de las palabras, sino porque el autor [sc. el legislador] sinti y quiso. Por lo que si la
sentencia discrepara de las palabras, en la medida en que ello sea as, las palabras no sern
Derecho y por ello no adheriremos a ellas; as, la sentencia ser Derecho, de modo que fuera
de aqulla no haya lugar a las palabras, y que sigamos aqulla [sc. la sentencia] fuera de las
palabras, por ms que aparezcan extensas (DONELLUS, Hugo, Commentaria de iure civili, lib. I,
cap. 13, prrs. 1-2). Declaraciones como estas, dirigidas a poner de manifiestio que la ley
debe ser interpretada por su sententia, las hay en abundancia en este autor. Otra cosa es que
Donellus tienda a confundir sententia con voluntas legis.

Wolf 175 ; sin perjuicio de las mudanzas que estos s introdujeron en los viejos
conceptos y trminos medievales; entre otros puntos, en el modo de entender
el sensus legis, en direccin subjetivista y voluntarista. Aqu lo importante es
reconocer que ni el Humanismo ni el Iusnaturalismo concibieron que las leyes
hubieran de interpretarse exclusivamente segn el sentido de sus palabras. De
todos modos, eso no exclua, por cierto, la idea de que las leyes deban
interpretarse segn su letra, si fuera el caso, como tpicamente acaece cuando
el sentido de las palabras legales y el sentido de la ley son plenamente
coincidentes; aunque la necesidad de aplicar entonces las palabras no deriva
de otro principio que no sea el de la necesidad de aplicar el sentido que se
trasunta correctamente, sin ms ni menos, a travs de las palabras. Tampoco

172 GROTIUS, H., De iure belli ac pacis, lib. II, cap. 16: De interpretatione (pp. 408-426), no
ofrece una doctrina sobre la interpretacin de las leyes sino de las promesas, que extrajo,
empero, de la tradicin sobre hermenutica legal. Sea como haya sido, la doctrina que expone
se adapta a esa tradicin en el punto de que tratamos, incluso con acentos ms marcados,
debido al subjetivismo que le introdujo. Para l (prr. 1), la interpretacin consiste en averiguar
el actus internus de un proceso mental volitivo; pero como tal acto no es observable por s
mismo, se requiere de una recta interpretacin; de donde su definicin: rectae interpretationis
mensura est collectio mentis ex signis maxime probabilibus (La medida de la recta
interpretacin es la comprensin de la mente a partir de signos mximamente probables). Los
verba slo ocupan un lugar entre estos signos, tambin llamados conjeturas; y ese lugar no
es el preeminente. Sobre las doctrinas hermenuticas de Grotius: LUIG, Klaus, Die Auslegung
vom Willenserklrungen im Naturrecht vom Grotius bis Wolf, en SCHRDER, J. (editor), Theorie
der Interpretation, cit. (n. 171), pp.133-142.
173 Tambin PUFENDORF, S., De iure nat. et gent., lib. V, cap. 12: De interpetatione (I, pp.
809-842), en la misma lnea de Grotius, se limita a presentar una doctrina sobre la
interpretacin de los pactos y no de la ley, aunque la entiende como comn a pactos y leyes
(prr. 1, pp. 809-810); en todo caso, su esquema es idntico al de Grotius, a quien sigue casi
al pie de la letra segn declaracin expresa (ibd., p. 810). De hecho, repite la definicin de
aqul, sobre la medida de la recta interpretacin (prr. 2, p. 811). Acerca de las doctrinas
hermenuticas de Pufendorf: LUIG, Klaus, Die Auslegung vom Willenserklrungen im
Naturrecht, cit. (n. 172), pp.143-144.
174 THOMASIUS, Christian, Institutiones iurisprudentiae divinae (1688), lib. II, cap. 12, 7
edicin, Halae Magdeburgicae, Sumptibus et typis viduae Chr. Salfeldii, 1720, pp. 223-253,
reimpresin Aalen, Scientia, 1963, ya trata principalmente de la intepretacin de la ley. Pero su
punto de partida es nuevamente el mismo al de aquel de Grotius, cuya definicin de la medida
y norma de la interpretacin por lo dems repite (prr. 3, p. 225). Sobre las doctrinas
hermenuticas de Thomasius: LUIG, Klaus, Die Auslegung vom Willenserklrungen im
Naturrecht, cit. (n. 172), pp.144-152. Vase, tambin: SCHRDER, J., Recht als Wissenschaft,
pp. 134-137, passim.
175 WOLF, Christian, Ius naturae, parte 6, cap. 3, 459, cit. (n. 77), Band 22, p. 318, en
lee esta definicin: Interpretari idem est ac certo modo colligere, quid quis per verba sua aut
signa alia indicare voluerit. Interni actus animi, tam intellectus, quam voluntatis, aut si mavis,
facultatis cognoscendi et appetendi ac aversandi verbis, quae quis ore profert aut scribit,
respondentes dicuntur mens loquentis. Atque adeo interpretari verba alterius idem est ac
mentem eius investigare. Unde interpretatio est investigatio mentis per verba aliaque signa
indicatae (Interpretar es lo mismo que comprender de un cierto modo aquello que alguien
haya querido indicar por medio de sus palabras o de otros signos. Los actos internos del alma,
tanto del intelecto como de la voluntad, o, si se prefiere, de la facultad de conocer y apetecer o
de repeler, que corresponden a palabras que alguien profiere oralmente o escrib, se llaman
mente del que habla. Por lo cual interpretar las palabras de otro es lo mismo que investigar
su mente. De donde que interpretacin es la investigacin de la mente por medio de palabras
y otros signos indiciarios). Como se podr observar, tambin en este texto se encuentra
presente Grotius. Sobre las doctrinas hermenuticas de Wolf: LUIG, Klaus, Die Auslegung vom
Willenserklrungen im Naturrecht, cit. (n. 172), pp.152-154.

exclua, por cierto que el juez y el intrprete deben someterse a la ley, as dicho
en general; porque someterse a la ley no es lo mismo que someterse a su letra.
2. En la poca de la ilustracin, el pensamiento de los polticos y de algunos
pocos juristas se enderez en el sentido exactamente opuesto; vale decir, en
aquel de deberse interpretar las leyes segn su tenor literal, de modo de dejar
vinculado al juez a ese tenor. Parece que la idea surgi a impulso directo de la
doctrina de la separacin de los poderes creada por Montesquieu 176 , como
natural consecuencia de la tesis segn la cual legislar es algo vedado a los
jueces y de que interpretar las leyes es lo mismo que legislar. Los textos de
aqul ya los hemos citado a otro propsito; pero conviene reproducirlos
nuevamente:
Mais, si les tribunaux ne doivent pas tre
fixes, les jugements doivent ltre un tel
point, quils ne soient jamais quun texte
prcis de la loi. Siils toient une opinion
particulire du juge, on vivroit dans la
socit, sans savoir prcisment les
engagements que lon y contracte 177 .

Pero si los tribunales no deben ser fijos


[sc. estables], los juicios deben serlo a tal
punto que ellos no sean jams sino que un
texto preciso de la ley. Si ellos fueran una
opinin particular del juez, en la sociedad se
vivira sin conocer precisamente los deberes
que se contraen.

En consecuencia: [...] les juges de la nation ne sont [...] que la bouche qui
prononce les paroles de la loi; des tres inanims qui nen peuvent modrer ni
la force ni la rigueur 178 . Por ello, en las repblicas, en donde hay separacin
de poderes: il est de la nature de la constitution que les juges suivent la lettre
de la loi. Il ny a point de citoyen contre qui on puisse interprter une loi quand il
sagit de ses biens, de son honneur, ou de sa vie 179 . Se observar que
Montesquieu usa la contraposicin entre seguir la letra de la ley e
interpretar.
La misma idea vemos presente en el Dei delitti e delle pene (1764) de
Cessare Beccaria (1738-1794). Tambin para l, el juez (penal) debe
abstenerse de interpretar porque no es legislador 180 . Ahora bien:
In ogni delitto si deve fare dal giudice un
sillogismo perfetto: la maggiore devessere la
legge generale, la minore lazione conforme
o no alla legge, la conseguenza la libert o la
pena. Quando il giudice sia costretto, o voglia

En todo delito se debe hacer por el juez


un silogismo perfecto: la mayor debe ser la
ley general; la menor, la accin conforme o
no con la ley; la consecuencia, la libertad o la
pena. Cuando el juez est constreido o

176 As parece insinuarlo SCHOTT, Clausdieter, Rechtsgrundstze und Gesetzkorrektur.


Ein Beitrag zur Geschichte gesetzlicher Rechtsfindungsregeln, Berlin, Duncker und Humblot,
s.d. [pero 1975], pp. 81-82.
177 MONTESQUIEU, Charles de, De lesprit des lois, lib. XI, cap. 6 [ed. cit. (n. 85), II, p. 399].
178 MONTESQUIEU, De lesprit des lois, lib. XI, cap. 6 [ed. cit. (n. 85), II, p. 404]: [...] los
jueces de la nacin no son ms que [...] la boca que pronuncia las palabras de la ley; seres
inanimados que no pueden moderar ni la fuerza ni el rigor [sc. de la ley].
179 MONTESQUIEU, Ch., De lesprit des lois, lib. VI, cap. 3 [ed. cit. (n. 85), II, p. 311]: est
en la naturaleza de la constitucin que los jueces sigan la letra de la ley. No hay absolutamente
ciudadano contra quien se pueda interpretar una ley, cuando se trata de sus bienes, de su
honor o su vida. Previamente, Montesquieu, ibd., haba reconocido, empero, que: Dans les
tats monarchiques il y a une loi: et l o elle est prcise, le juge la suite; l o elle ne lest pas,
il en cherche lespirit (En los Estados monrquicos hay una ley: y ah donde la ley es precisa,
el juez la sigue; ah donde ella no lo es, aqul busca el espritu).
180 Vase la nota 159.

fare anche soli due sillogismi, si apre la porta


allincertezza 181 .

quiera hacer incluso slo dos silogismos, se


abre la puerta a la incertidumbre.

Como se ve, en este texto aparece tal vez por la primera vez la
formulacin del clebre llamado silogismo judicial 182 , segn el cual la
operacin intelectual de sentenciar el juez consiste en construir un silogismo,
del cual su premisa mayor es la ley general, su premisa menor es la accin
investigada en funcin de juzgarla conforme o no con aqulla, y la conclusin
es la decisin de absolver y dejar en libertad al inculpado o condenarlo a la
pena. Sin embargo, lo destacable del texto precitado no es tanto que Beccaria
conciba el razonamiento judicial bajo la forma de un silogismo, cuanto que lo
conciba bajo la forma de un nico silogismo: si el juez se ve conducido o quiere
formular ms de uno, es entonces que se abre la puerta a la incertidumbre.
Esto atae sobre todo a la premisa mayor, consistente en la ley general. Y es
evidente que la temida incertidumbre se produce especialmente cuando el juez
formula muchos silogismos previos destinados a acertar tal premisa; vale decir,
cuando somete la ley a interpretacin y razona acerca de ella. Beccaria
condena particularmente la bsqueda del espritu de la ley, que es una forma
indirecta de exigir el respeto a su letra: Non v cosa pi pericolosa di
quellassioma comune che bisogna consultare lo spirito della legge 183 . El
argumento del autor se funda en que tal bsqueda equivale a un dique
destrozado por el torrente de las opiniones, variables en cada cual segn los
tiempos y los lugares, as que:
Lo spirito della legge sarebbe dunque il
risultato di una buona o cattiva logica di un
giudice, di una facile o malsana digestione,
dipenderebbe dalla violenza delle sue
passioni, dalla debolezza di chi soffre, dalle
relazioni del giudice colloffeso e da tutte
quelle minime forze che cangiano le
apparenze di ogni oggetto nellanimo
fluttuante delluomo 184 .

El espritu de la ley sera, pues, el


resultado de la buena o mala lgica de un
juez, de una digestin fcil o malsana,
dependera de la violencia de sus pasiones,
de la debilidad de quien [las] sufre, de la
relacin del juez con la vctima [del delito] y
de todas aquellas mnimas fuerzas que
cambian la apariencia de todo objeto en el
nimo fluctuante del hombre.

Beccaria no niega que algn desorden pueda surgir del respeto riguroso a la
letra de la ley; pero considera que mayores son los desrdenes que nacen de
la interpretacin 185 . De dicho respeto puede, en efecto, emanar cierta
incertidumbre acerca de la inteligencia de la letra legal; pero ella se subsana
con su fcil correccin por el legislador. Entretanto, la obligacin de respetar la

181 BECCARIA, Cessare, Dei delitti e delle pene, 4 [ed. cit. (n. 159), I, p. 36].
182 Con posterioridad aparece usado en el clebre dispaccio de Fernando IV de Napoles,
dado en 1774 (vase la nota 235) y por los diputados a la Assemble Nationale Constituant
Duport y Garat; vase: HUFTEAU, Yves-Louis, Le rfr lgislatif et les pouvoirs du juge dans le
silence de la loi, Paris, Presses Universitaires de France, 1965, p. 37.
183 Ibd.: No hay cosa ms peligrosa que el axioma comn, segn el cual es necesario
consultar el espritu de la ley.
184 Ibd., p. 37.
185 Ibd., p. 38: Un disordine che nasce dalla rigorosa osservanza della lettera di una legge
penale non da mettersi in confronto coi disordini che nascono dalla interpretazione (Un
desorden que nace de la rigurosa observancia de la letra de la ley penal no se puede comparar
con los desrdenes que nacen de la interpretacin).

letra impide las fatales licencias en los razonamientos,


arbitrariedades y de controversias 186 . Beccaria, pues, insiste:
Quando un codice fisso di leggi, che si
debbono osservare alla lettera, non lascia al
giudice altra incombenza che di esaminare le
azioni decittadini, e giudicarle conformi o
difformi alla legge scritta, quando la norma
del giusto e dellingiusto [...], non un affare
di controversia, ma di fatto, allora i sudditi
non sono soggetti alle piccole tirannie di molti
[...] 187 .

fuente

de

Cuando un cdigo fijo de leyes, que se


deben observar a la letra, no deja otra
competencia al juez, que la de examinar las
acciones de los ciudadanos y juzgarlas
conformes o contrarias a la ley escrita,
cuando la norma de lo justo y lo injusto [...] no
es un asunto de controversia, sino de hecho,
entonces los sbditos no estn sujetos a la
pequea tirana de muchos [...].

La pequea tirana de muchos es, por cierto, la de los jueces mismos. Al


introducir el siguiente tema, el de la oscuridad de las leyes, Beccaria concluye
que la interpretacin es sencillamente un mal 188 .
Nuevamente comparece a nuestra consideracin el ilustrado italiano Pietro
Verri (1728-1797) y su artculo Sulla interpretazione delle leggi (1765), del cual
antes hemos citado algunos pasajes concernientes a la equivalencia entre
legislar e interpretar, que exige negar esta ltima a los jueces, para mantener la
separacin de los poderes para una y la otra 189 . Una vez que Verri deja
establecida tal necesidad de prohibir la interpretacin de los jueces, ofrece este
dilema:
Due partiti dunque restano da prenderse
nello stabilire il sistema duna nazione per ci
che risguarda lofficio del giudice: o render il
giudice mero e servile esecutore della lettera
della legge ovvero laciargli linterpretazione di
essa legge 190 .

Dos partidos quedan, pues, por adoptar


al establecer el sistema de una nacin, por
cuanto mira al oficio del juez: o hacer del juez
un mero y servil ejecutor de la letra de la ley,
o bien dejarle la interpretacin de esa ley.

Como en Montesquieu, la alternativa es, por ende, entre aplicar la letra e


interpretar. Decidir la alternativa es, para Verri, un asunto de ponderacin de
bienes y males inherentes a cada extremo. Cuando se decida que el juez deba
ser mero y servil ejecutor de la letra legal, nace un cierto desorden, derivado de
que el juez no pueda decidir muchos casos, porque la ley no los ha previsto en
su texto y, por lo dems, porque no es posible contener en un solo cdigo
todas las acciones humanas posibles. Frente a ello, Verri distingue los juicios
criminales de los civiles. En el primer caso, Verri no considera que exista
verdaderamente un mal al dejar impune una accin daina, pero no prevista
186 Ibd.: Un tal momentaneo inconveniente spinge a fare la facile e necessaria correzione
alle parole della legge, che sono la cagione dellincertezza, ma impedisce la fatale licenza di
ragionare, da cui nascono le arbitrarie e venali controversie (Un tal momentneo
inconveniente empuja a hacer la fcil y necesaria correccin de las palabras de la ley, que son
la causa de la incertidumbre, pero impide la fatal licencia de razonar, de la cual nacen la
arbitrarias y venales controversias).
187 Ibd.
188 Ibd. 5, p. 39: Se linterpretazione delle leggi un male, egli evidente esserne un
altro loscurit che strascina seco necessariamente linterpretazione (Si la interpretacin de
las leyes es un mal, resulta evidente que otro lo es la oscuridad que la interpretacin
necesariamente arrastra consigo).
189 Vase, ms arriba, 5,VI.
190 VERRI, P., Sulla interpretazione delle leggi, en Il Caff, 28, ed. cit. (n. 160), p. 701.

expresamente por la ley como punible. En tales circunstancias, el remedio es


emitir una nueva ley, aunque para el futuro, que sancione semejante accin.
Tratndose de causas civiles, Verri propone, sin expresarlo, una solucin
semejante a la penal: el legislador debe limitar el nmero y forma de los actos
de la vida civil y reducirlos a clases comprehensivas; vale decir, propugna una
suerte de tipificacin del Derecho civil, sobre la base de clases generales en
que se comprendan todos los actos vlidos 191 . Pero si se presentase un caso
no comprendido en ninguna clase:
[...] il legislatore o un corpo da esso
delegato lo terminino coi principii della
semplice equit, condensando per quel solo
caso imprescindibile le due persone del
legisladores e del giudice nello stesso corpo;
ma ci inmediatamente sia tolto colla
promulgazione duna legge generale che in
avvenire comprenda i casi simili 192 .

[...] el legislador o un cuerpo delegado


por l lo resuelvan con los principios de la
simple equidad, concentrando para aquel
nico caso imprescindible las dos personas
del legislador y del juez en el mismo cuerpo;
pero esto sea inmediatamente abolido con la
promulgacin de una ley general que
comprenda para el porvenir los casos
similares.

Para las materias civiles, Verri sugiere, en consecuencia, el referimiento al


legislador.
As que, despus de todo, a esto si riduco glinconvenienti di rendere il
giudice servo della lettera della legge 193 : a la impunidad en materia penal y al
referimiento al legislador en materia civil. Mas, para Verri, tales inconvenientes
no eran nada frente a los beneficios de mantener separadas la jurisdiccin de
la interpretacin, y unida sta a la legislacin, pues as se salvaguarda la
libertad.
Para finalizar esta presentacin de autores, recordemos tambin las ideas
del profesor napolitano Franceso Mario Pagano (1748-1799), para quien, en
una bene recteque constituta Republica, que l identifica con la constitucin
democrtica, puesto que: Nulla lex est, cuius, si mentem interpretari velis, in
utrumque partem sententiam trahere nequeas. Ex quo tot, tantaeque in foro
lites, conflictus, forensium digladiationes [...], conclua, seguramente bajo
influencia de Montesquieu: Laudanda est igitur in democratico civitatis status
literalis legum interpretatio 194 .
3. El partido de convertir al juez en mero e servile esecutore della lettera
della legge fue adoptado, con diversa intensidad, por los codificadores de la
poca de la Ilustracin 195 .
191 Ibd., pp. 701-702.
192 Ibd., pp. 702-703.
193 Ibd., p. 703: a esto se reducen los inconvenientes de hacer siervo de la letra de la ley
al juez
194 PAGANO, Francesco Mario, Politicum universae Romanorum nomothesis examen, 3
parte, cap. 2, Napoli, 1768, p. 135: No hay ninguna ley que, si quieres interpretar la mente, no
puedas llevarla a opiniones en uno y otro sentido. De donde tantos y tan grandes litigios en el
foro, conflictos y luchas [...]. Por consiguiente, en la constitucin democrtica de una ciudad, se
debe alabar la interpretacin literal de las leyes (citado por DAMELIO, Giuliana, Illuminismo e
scienza del Diritto in Italia, Milano, Giuffr, 1965, p. 35; vase ah mismo, pp. 34-37, su
comentario al texto de que este fragmento hace parte).
195 Conciernen, en parte, a la materia que empezamos a tratar: SCHOTT, Clausdieter,
Rechtsgrundstze und Gesetzkorrektur, cit. (n. 176); HBNER, Heinz, Kodifikation und

a) Sin embargo, no todava, al menos de esa manera tan directa, en el


Project des Corporis iuris Fridericiani para Prusia, cuya 1 parte fue publicada
en 1749, al ao siguiente de aparecer el libro de Montesquieu. Pero ya
aparece, aunque tmidamente, en el Codex Maximilianeus Bavaricus Civilis, de
1756, cuyo 9 dispuso:
Deutliche Gesezte und Ordnungen soll
man 1mo nicht auszulegen suchen, sondern die
Worte bei ihrer gewhnlich- und landlufiger
Bedeutung ohne Verdrehung belassen. [...]
196 .

En primer lugar, no se debe buscar


interpretar las leyes y ordenanzas claras,
sino que se debe mantener las palabras en
su significacin acostumbrada y localmente
usual, sin tergiversacin [...].

En este pargrafo claramente se enfrentan las operaciones de interpretar las


normas claras, que debe evitarse; y de mantener sus palabras, que debe
practicarse. Pero el CMBC., en la continuacin de su 9, no impide las
operaciones interpretativas de las normas oscuras. Como contrapartida de la
posibilidad de recurrir a la equidad, este cuerpo legal expresa:
Die natrliche Billigkeit, [...], soll keiner
Obrigkeit zum Vorwand dienen, um von dem
trocknen klaren Buchstaben der Gesetz
abzuweichen, wenn die angebliche Ratio Legis
selbs noch im Zweifel oder ungewi ist 197 .

La equidad natural, [...], no debe


servir a ninguna autoridad como pretexto
para apartarse de la letra seca [y] clara de
la ley, cuando la supuesta razn de la ley
misma est en duda o es desconocida.

Frente a la equidad, pues, el CMBC. no hace distincin alguna en las leyes,


y la deja excluida como mero pretexto; a cambio de ella, manda al juez,
atenerse a la la letra seca [y] clara en todo caso.
b) El Codex Thererianus (1766) dispuso:
Jedermann ist an die ausdrckliche
Worte unserer Gesetzen in ihrem wahren und
allgemein blichen Verstand gebunden.
Niemandem ist dahero gestattet, sich
einer rechtskrftigen Ausdeutung Unserer
Gesetzen anzumaen, noch unter dem
Vorwand eines Unterschieds zwischen den
Worten und dem Sinne der Gesetzes solche
auf einerlei Weise zu erweiteren oder
einzuschrnken 198 .

Cada cual est vinculado a las palabras


expresas de nuestras leyes en su
entendimiento verdadero y generalmente
usual.
Por ello a nadie est permitido arrogarse
una interpretacin con valor jurdico de
nuestras leyes, incluso bajo el pretexto de
una diferencia entre las palabras y el sentido
de las leyes, as tanto para extender como
para restringir.

La vinculacin a las palabras expresas de las leyes est prescrita de una


manera directa y radical en el inciso 1 de la norma. El inciso 2 refuerza
aquella idea, al abolir la distincin entre palabras y sentido de las leyes.
Muy en consonancia con lo anterior, el 5,84 estableci un referimiento al
legislador para el caso de dudas sobre si un caso est o no comprendido en las
Entscheidungsfreiheit des Richters in der Geschichte des Privatsrechts, Knigstein/Taunus,
Hanstein, 1980; CODERCH, Pablo Salvador, El casus dubius en los cdigos de la Ilustracin
germnica, en EL MISMO, La compilacin y su historia. Estudios sobre la codificacin y la
interpretacin de las leyes, Barcelona, Bosh, 1985, pp. 391-445;
196 Codex Maximilianeus Bavaricus Civilis oder Neu Verbessert und Ergnzt ChurBayrisches Land-Recht, Mnchen, Johann Jacob Vtter, 1756.
197 CMBC., 1 parte, cap. 1, 11.
198 C.Ther., 1 parte, cap. 1, 5,81.

leyes, para cuando stas parecieren oscuras o si de su observancia se


siguieren inconvenientes.
c) El Allgemeine brgerliche Gesetzbuch promulgado por el emperador de
Austria Jos II en 1786, y cuyo texto deriv en ltimo trmino del Codex
Thererianus, no innov sus conceptos que acabamos de examinar, como se ve
en su cap. 1, 24.
d) Sigue el Allgemeine Landrecht fr die preuischen Staaten (1794), en
donde se lee:
Bey
Entscheidungen
streitiger
Rechtsflle darf der Richter den Gesetzen
keinen andern Sinn beylegen, als welcher
aus den Worten, und dem Zusammenhange
derselben, in Beziehung auf den streitigen
Gegenstand, oder aus dem nchsten
unzweifelhaften Grunde des Gesetzes,
deutlich erhellet 199 .

En las decisiones de los casos


controvertidos, el juez no debe atribuir ningn
otro sentido a las leyes que no sea aquel que
claramente alumbra a partir de las palabras y
del contexto de las mismas, en relacin con la
materia discutida, o a partir de los ms
prximos e indudables fundamentos de la
ley.

En forma precisa, el ALPS. primeramente identifica el sentido de las leyes


con el sentido de sus palabras. Claro que, en seguida, permite un recurso
alternativo a los fundamentos de las leyes (Grunde des Gesetzes) de que
podra derivar un sentido diferente. Pero en caso de hallar el juez como dudoso
el sentido legal, el 47 dispone un referimiento al legislador. El 49 ordena un
recurso a los principios generales admitidos en el Cdigo y a los preceptos
similares, para cuando se encontrare el juez con un caso no decidido en las
leyes.
e) Se presenta ahora el Brgerliche Gesetzbuch fr West-Galizien (1797), de
Leopoldo II de Austria, en que comparece la siguiente prescripcin en el 18:
Einem Gesetz darf in der Auslegung und
Anwendung kein anderer Sinn beygelegt
werden, als der, welcher nach den Regeln der
Sprache aus der eigenthmlichen Bedeutung
der Worte und ihres Zusammenhanges, oder
auch
aus
der
klaren
Absicht
des
Gesetzgebers deutlich hervorleuchtet 200 .

En la interpretacin y aplicacin no se
puede atribuir a una ley ningn otro sentido
que no sea aquel que claramente reluce de
la significacin propia de las palabras,
segn las reglas del lenguaje, y de su
contexto, o de la clara intencin del
legislador.

El precepto fue calcado sobre la base del 46 del ALPS. Como en su


modelo, nuevamente se identifica el sentido de la ley con el de sus palabras;
pero tambin se prev un recurso a la intencin del legislador (que sustituye
el fundamento de la ley del ALPS.), slo que no como alternativa al
precedente canon, sino copulativamente con l. Sin embargo, el BGBfWG. ya
no establece un referimiento al legislador.
f) Del anterior precepto deriv, en fin, el siguiente 6 del Allgemeine
Brgerliche Gesetzbuch austriaco de 1811:
Einem Gesetze darf in der Anwendung
kein anderer Verstand beigelegt werden, als
welcher aus der eigentmlichen Bedeutung
der Worte in ihrem Zusammenhange und aus
199 ALPS., Einleitung, 46.
200 BGBfWG., cap. 1, 18.

En
la
aplicacin,
ningn
otro
entendimiento debe ser atribuido a una ley
mas que aquel que reluce a partir de la
significacin propia de las palabras en su

der klaren Absicht


hervorleuchtet 201 .

des

Gesetzgebers

contexto y
legislador.

de

la

clara

intencin

del

Los comentarios aplicables a esta norma, por consiguientes, son los mismos
que se aplicaron al modelo.
g) Todava el Projet de Code Civil de 1800 estableci la siguiente norma en
su Livre prliminaire:
Quand une loi est claire, il ne faut point
en luder la lettre, sous prtexte den
pntrer lesprit; et dans lapplication dune
loi obscure, on doit prfrer le sens le plus
naturel et celui qui est le moins dfectueux
dans lexcution 202 .

Cuando una ley es clara, no hay que


eludir en nada la letra, bajo pretexto de
penetrar en el espritu; y en la aplicacin de
una ley obscura, se debe preferir el sentido
ms natural y aquel que es menos defectuoso
en la aplicacin.

La norma, sin embargo, es muy ambigua. En su primer segmento habla de


una ley clara; pero la consecuencia de que en tal caso no se debe eludir la
letra, indica que, en realidad, se trata de la letra clara de la ley. As que la
norma es parecida a la del 9 del CMBC., antes vista: si la letra de la ley es
clara, el intrprete debe estar a esa letra. En su segmento segundo, relativo a
una ley oscura, el artculo 5 pareciera que versa sobre una letra oscura; y
entonces la regla es estar al sentido ms natural y menos defectuoso en la
aplicacin, pero de la letra. As que, en final de cuentas, esta norma parece
discurrir siempre sobre el sentido de la letra y no sobre el sentido de la ley.
4. La acogida que tuvo en los cuerpo legales de la Ilustracin la idea de
vincular al juez a la letra de la ley muy distinta a la de vincularlo a la ley sin
ms, que no es incompatible con su interpretacin y es muy antigua fue, pues,
otro de los recurso empleados por los legisladores ilustrados contra la teora y
la practica hermenuticas del ius commune. Con ella les fue propinado un
golpe duro a ambas, porque nada menos que eliminaba la base misma de
aquella teora y de aquella prctica, que radicaba en la distincin de un sensus
legis y una littera legis (con su propio sensus), con preeminencia de aqul.
Aunque, como hemos dicho, la idea del literalismo en la aplicacin de las leyes
parece haber nacido en el humus creado por la doctrina de la separacin de los
poderes, que en s misma no poda resultar invocada por los monarcas
absolutos, comoquiera, sin embargo, que estos disponan desde haca mucho
tiempo atrs de una doctrina propia, la de la potestas legislatoria, que sola ser
asociada a la de una potestas interpretandi, fue cosa de desligar el literalismo
de su fuente original, constituida por la idea de la separacin de los poderes, y
de ligarlo a la ms tradicional de la potestas legislatoria para que hubiera
coincidencia en los resultados, bajo la misma premisa, empero, de que
interpretar es legislar; aadido ello, por cierto, a la poltica centralizadora y
uniformadora de la legislacin, y de mejoramiento de la misma y de la
administracin de justicia, propia de los gobernantes ilustrados 203 .

201 ABGB., 6.
202 Projet de lan VIII, lib. prel., tt. 5, art. 5.
203 Sobre esto: SCHOTT, Clausdieter, Rechtsgrundstze und Gesetzkorrektur, cit. (n.
176), pp. 74-80.

VIII. EL ENTENDIMIENTO MODERNO DEL AFORISMO IN CLARIS NON FIT INTERPRETATIO.


Ahora bien, la contraposicin entre aplicar la letra de la ley e interpretar no
fue, en rigor, un invento de Montesquieu ni de nadie en la poca Moderna. Es
de antigua data; propiamente, de poca medieval. Su expresin est en el
aforismo In claris non fit interpretatio (En lo claro no se hace
interpretacin), al cual antes nos hemos referido. Vimos entonces que entre
los medievales ese aforismo denota una operacin estrictamente tcnica, que
en nada se relaciona con la exigencia de una interpretacin literal, ni menos
con el designio de distribuir las acciones de meramente entender las palabras
legales, por un lado, y de interpretar las leyes, por otro, en el juez aqulla y en
el legislador sta. El aforismo, fundado en la distincin de interpretatio y
significatio verborum y en la identificacin de la primera con la extensin y
restriccin de la ley, slo implicaba que cuando las palabras legales trasuntan
un sentido que coincide con el sensus legis, no cabe, en efecto, ampliar o
restringir tales palabras, vale decir, no cabe precisamente interpretarlas; mas
no como un precepto, sino como una consecuencia natural de la realidad. De
no darse la coincidencia entre sensus legis y verba legis, los juristas
medievales estaban, empero, de acuerdo en que la interpretacin, en su
sentido de ampliar o restringir, es una tarea por naturaleza propia del juez y del
doctor.
La poltica legislativa de la Ilustracin, en cambio, mir las cosas de otra
manera: quiso evitar que el doctor y sobretodo el juez interpretaran las leyes,
esto es, que les fuera lcito ampliarlas o restringirlas, y quiso circunscribir su
tarea a la mera aplicacin literal. Entonces la idea expresada por el aforismo
In claris non fit interpretatio, aunque semnticamente sigui significando lo
mismo que antes, en orden a excluir las ampliaciones, restricciones, analogas
y correcciones a la ley, cuando su texto aparece concebido con palabras
claras, esto es, de significado propio y unvoco, dej de tener la funcin
original, meramente tcnica, y adquiri una de naturaleza poltica: si la ley es
clara, el juez debe aplicarla sin ms segn su letra; si es oscura, de modo de
recibir una interpretacin que conduzca a su ampliacin o restriccin, eso ya no
es tarea del juez, quien debe suspender su oficio. Entonces el asunto debe
volver al legislador, que es a quien corresponde la interpretacin 204 .
IX. EL REFERIMIENTO AL LEGISLADOR.
1. A la idea de sustraer la interpretacin de las leyes al juez y de sujetarlo a
su letra, de modo de dejar expedita aquella al soberano, sirvi
instrumentalmente la institucin del referimiento al legislador. As solemos
denominar la figura consistente en la facultad (referimiento voluntario o
facultativo) o el deber (referimiento forzoso u obligatorio) de un juez, en orden a
remitir al rgano legislador (o a un representante suyo) un problema de
oscuridad, ambigedad o contradiccin en la ley supuestamente aplicable a
cierto caso litigioso de que actualmente conoce ese juez, o un problema de
deficiencia o laguna legal que prevea dicho caso, a fin de que sea el legislador
mismo quien formule una interpretacin de la ley dudosa o colme la laguna
204 Sobre esto: GORLA, G., I precedenti storici dellart. 12 disposizioni preliminari del codice
civile del 1942 (un problema di diritto costituzionale?, en AA. VV., Studi in memoria di Carlo
Esposito, Padova, Cedam, 1973, III, pp. 1.873-1.900 [= Foro, pp. 112-132].

verificada mediante una ley nueva, con la consecuencia de que el juez deba
aplicar, en la sentencia con que decida la controversia, la interpretacin o la ley
nueva emitidas. Fue congruente con los postulados de la Ilustracin
precedentemente expuestos, en orden a que el juez no pueda interpretar las
leyes y a que deba atenerse a su letra al aplicarlas, que, cuando se hiciere
necesaria, con todo, una interpretacin y, con mayor razn, una norma
supletoria de su silencio, la interpretacin y la regla supletoria deban emanar
del legislador. La consecuencia fue expresamente asumida por varios de los
cdigos modernos.
Esta actitud de los soberanos que impulsaron tales cdigos fue en parte
novedosa y en parte tradicional. Haba acontecido que en el Codex Iustinianus
aparecen algunas leyes imperiales no justinianeas que establecen el
referimiento 205 . Una actitud semejante fue adoptada por el propio Justiniano, en
defensa de sus libros que siglos ms tarde habran de recibir el nombre
colectivo de Corpus iuris civilis. Ese emperador, en efecto, haba ligado
completamente la potestas condendi leges con la potestas interpretandi leges.
Lo dej expresamente dicho en una constitucin imperial, en donde, en efecto,
leemos que: solo el Emperador ser considerado tanto el creador como el
intrprete de las leyes (tam conditor quam interpres legum solus imperator
existimabitur) 206 . En consecuencia, prohibi componer comentarios al
Digesto 207 y mand que las dudas sobre su inteligencia y la verificacin de
lagunas en l fueran remitidas al emperador para que l definiere la
interpretacin aplicable o colmare la laguna 208 .
2. La idea de un referimiento al legislador asentada en las fuentes romanas
fue constantemente retomada en la historia ulterior, pese a que el propio
Justiniano hubo de derogarlo con posterioridad a la sancin de sus nuevos
205 Cod. Iust. 1,14,8; 1,14,9; 1,14,11.
206 Cod. Iust. 1,14,12,5.
207 IUST., const. Deo auctore 12 [= Cod. Iust. 1,17,1,12]; Tanta, 21 [= Cod. Iust. 1,17,2,21].
Vanse tambin las precedentes leyes recogidas en Cod. Iust. 1,14,9 (Valentiniano y Marciano,
a. 454) y 1,14,11 (Len y Zenn, a. 474). Sobre esta prohibicin: BERGER, Adolf, The Emperor
Justinians Ban upon Commentaries of the Digest, en Bulletino dellIstituto di Diritto Romano
Vittorio Scialoia, N.S., 14-15, Roma, 1951, pp. 124-169; PRINGSHEIM, Justinians Prohibition
opf Commentaries to the Digest, 1950, despus en EL MISMO, Gesammelte Abhandlungen,
Heidelberg, Winter, 1961, II, pp. 86-106; MARIDAKIS, S., Justinians Verbot der
Gesetzeskommentierung, en Zeitschrift der Savigny-Stiftung, rom. Abt., 73, 1956, pp. 369-375;
BERGER, Adolf, Zu Justinians Verbot der Digesten Kommentierung, en Labeo 4, Napoli, 1958,
1, pp. 66-74; PESCANI, Pietro, Sul divieto di Giustiniano a commentari del Digesto, en Labeo,
7, Napoli, 1961, 1, pp. 41-54. Cfr. LAVIGNE, Claire-Hlne, Droit, traduction, langue et
idologie: kata poda ou la traduction pas pas selon Justinien 1er, en TTR Traduction,
Terminologie, Rdaction 18, Association Canadienne de Traductologie, 2005, 1, pp. 183-202.
208 IUST., const. Tanta 18 [= Cod. Iust. 1,17,2,18] y 21 i.f. [= Cod. Iust. 1,17,2,21 i.f.]; Nov.
113,1 pr. Sobre el referimiento al legislador en el Derecho romano: GAUDEMET, Jean,
Lempereur interprte du Droit, 1954, despus en EL MISMO, tudes de Droit romain, Napoli,
Jovene, 1979, I, pp. 375-409; GUZMN-BRITO, Alejandro, Historia del referimiento legislativo, I,
Derecho Romano, en Revista de Estudios Histrico-Jurdicos, 6, Valparaso, 1981, pp. 13-76
[= VV. AA., Sodalitas. Scritti in onore di Antonio Guarino, Napoli, Jovene, 1984, V, pp. 3.4673.522]; BASSANELLI SOMMARIVA, Gisella, Limperatore unico creatore ed interprete delle leggi e
lautonomia del giudice nel Diritto giustinianeo, Milano, Giuffr, 1983; CASAVOLA, Franceso
Paolo, Legislatore interprete, en Labeo, 41, Napoli, 1995, 1, pp. 90-95; ARCARIA, Francesco,
Referre ad principem: contributo allo studio delle epistulae imperiali in et classica, Milano,
Giuffr, 2000.

libros 209 . As, en la Alta Edad Media se lo encuentra, por ejemplo, en la Lex
Burgundionum 210 , posiblemente dada por Gundobado ( 516), rey de los
burgundios; y en la Lex Visighotorum o Forum Iudicum (Fuero Juzgo) 211
emitida por Recesvinto, rey de los visigodos, tal vez en el ao 654. Fue muy
persistente en la tradicin castellana 212 , como que se lo encuentra en el Fuero
Real (siglo XIII)213 , en el Espculo (siglo XIII) 214 , en las Partidas de Alfonso X el
Sabio (siglo XIII) 215 , y en el Ordenamiento de Alcal (1348) 216 .
Los Glosadores y los Comentaristas no pudieron menos que aceptar el
referimiento al legislador, porque lo encontraron en sus fuentes; pero lo
neutralizaron mediante el expediente de aclarar que la remisin de un problema
de interpretacin o de laguna al emperador slo era necesaria cuando ste se
hallara presente (en el lugar del juicio?) y hubiera acceso a l 217 . Fue ello lo
209 IUST., nov. 125 pr.
210 LB. const. 1,10, en Monumenta Germaniae Historica, Legum sectio I: Legum
nationum Germanicarum, tomo II, parte 1, Hannoverae, 1892, reimpresin 1973, p. 33): Si
quid vero legibus nostris non tenetur insertum, hoc tantum ad nos referre praecipimus
iudicantes (Pero si algo no est insertado en nuestars leyes, mandamos a los que juzgan
que eso sea llevado slo a nosotros).
211 Forum Iudicum, II,1,11.
212 Vase el panorama trazado en: GUZMN-BRITO, Alejandro, Historia del referimiento al
legislador, II: El Derecho nacional chileno, en Revista de Estudios Histrico-Jurdicos, 7,
Valparaso, 1982, pp. 108-113. Ah se transcribe los textos que se citan a continuacin.
213 FR. I,7,1.
214 Espc. IV,2,6.
215 Part. I,1,14 y III, 22,11.
216 Ord. Alcal 28,1.
217 Vase: Gl. non possunt, ad l. Non possunt (Dig. 1,3,12), en ACCURSIUS, Glossa in
Digestum Vetus, Venetiis, B. de Tortiis, 1488, fol. 14, reimpresin en Corpus Glossatorum Iuris
Civilis, Augustae Taurinorum, ex Officina Erasmiana, 1969), VII: [[ distingue cum dubitatio in
iudicio contingit aut super aliquo novo negotio aut super lege aliqua. Si super negotio, dominus
imperator est consulendus, si tamen praesens sit et eius sit copia []; si autem non fit eius
copia, procedat de similibus ad similia []; si vero super lege [], si quidem ex consuetudine
certo modo est intellecta, eius intellectus stabitur []; si ex consuetudine expositio non est
certificata, recurritur, ut dictum est, ad principem, si sit eius copia [] ([] cuando en un
juicio haya lugar a una duda, distingue si es sobre un nuevo negocio o sobre alguna ley. Si es
sobre un negocio, el seor emperador debe ser consultado, cuando, sin embargo, est
presente y haya acceso a l []; pero si no se haga recurso a l, procdase de las cosas
similares a las similares []; mas si es sobre una ley, supuesto que fue entendida de un modo
cierto por la costumbre, se estar a su entendimiento []; si la modalidad de la costumbre no
est comprobada, se recurrir, como se ha dicho, al prncipe, cuando haya acceso a l []).
Por lo dems, vase: CORTESE, Ennio, La norma giuridica. Spunti teorici nell Diritto comune
classico, Milano, Giuffr, 1964, II, pp. 374 n. 23 y 375 n. 24. Los Ultramontani, como Jacques
de Rvigny, incluso criticaron que la decisin dependiera de la cercana o lejana del prncipe y
simplemente prescindan de un recurso a l. Bartolo sancion una opinin anterior que situaba
el recurso al prncipe en ltimo lugar, vale decir, despus de fracasado el procedimiento de
similibus ad similia (o sea, de la analoga): BARTOLUS, Commentaria super primam Codicis
partem, rb. De legibis et constitutionibus principis, l. Cum de novo, Venetiis, B. de Tortiis,
1526, fol. 32v, reimpresin en BARTHOLUS DE SAXOFERRATO, Commentaria, Roma, Il Cigno
Galileo Galilei, 1996, VII: Doctores in hoc contradicunt huic glossa dicentes quod ultimus
recursus est ad principem quando simile non reperis, unde istam opinio puto vera (Los
doctores contradicen esta glosa [sc. la gl. Non possunt de Accursio], diciendo que el ltimo
recurso es al prncipe cuando no encuentras una similitud [sc. con otra ley], de donde que
pienso que esta opinin es verdadera). Tal, por cierto, fue otra manera de neutralizar al
recurso al emperador, atendido que la similitud es casi siempre posible.

que idealmente hizo posible el desarrollo de la doctrina de la interpretacin y de


la analoga, pensada como actividad autnoma del juez.
3. Pero en la poca Moderna muchos prncipes soberanos insistieron en
reinstalar el referimiento en sus Estados 218 , aunque no para el ius commune,
sino para las leyes de propia emisin y, a veces, slo para determinadas leyes.
Un caso conocido es el del referimiento dispuesto en Castilla por la Ley I de
Toro (1505), para el caso de dudas en la interpretacin y declaracin de las
leyes de ordenamientos, premticas [sc. pragmticas], e fueros o de las
Partidas 219 ; la cual ley fue despus recogida en la Recopilacin de Leyes de
Castilla (Nueva Recopilacin, de 1567) 220 y todava en la Novsima
Recopilacin de Leyes de Espaa (1805) 221 . En Portugal, el Livro das
Ordinaes (comnmente denominado Ordinaes Manuelinas, 1514), en
caso de dudas de los jueces sobre el entendimiento de alguna nossa
Ordenaam, prevean cierto procedimiento que culminaba en la consulta al

218 Hace falta un estudio completo de la figura del referimiento al legislador, no slo en la
poca moderna sino, ms en general, en el tiempo posterior a Justiniano. Los disponibles
normalmente se concentran en los casos de su establecimiento en el siglo XVIII y, aun as, de
manera incompleta. Vanse: LUKAS, Josef, Zur Lehre vom Willem des Geseztgebers. Eine
dogmengeschichtliche Untersuchung, en Staatsrechtliche Abhabdlungen. Festgabe fr Paul
Laband zum fnfsigsten Jahrestage seiner Doktor-Promotion, Tbingen, 1908, I, especialmente
pp. 407-426; SPIEGEL, Ludwig, Der rfr lgislatif oder die Anfrage bei Hof, en EL MISMO,
Gesetz und Recht, Mnchen - Leipzig, Duncker und Humblot, 1913, pp. 100-117; HUFTEAU,
Yves-Louis, Le rfr lgislatif, cit. (n. 182); MOHNHAUPT, Heinz, Potestas legislatoria, cit. (n.
7), pp. 253-264; BLOCH, C. - HILAIRE, J., Interprter la loi. Les limites dun grand dbat
rvolutionnaire, en Miscellanea forensia et historica ter gelegenheid van het afscheid van Prof.
mr. J. Th. de Smidt, Amsterdam, Werkgroep Grote Raad van Mechelen, 1988, pp. 29-48;
MIERSCH, Matthias, Der sogenannte rfr lgislatif. Eine Untersuchung zum Verhltnis
Gesetzgeber, Gesetz und Richteramt seit dem 18. Jahrhundert, Baden-Baden, Nomos, 1999;
SOJKA-ZIELINSKA, Katarzyna, Le rfr lgislatif travers les sicles depuis Justinien jusqu
Napolon, en Le temps et le Droit. Actes des Journes Internationales de la Socit dHistoire
de Droit, Nice, Serre, 2002, pp. 235-246; ALVAZZI DEL FRATE Paolo, Divieto di interpretatio e
rfr lgislatif nei cahiers de dolances del 1789, en CONDORELLI, Orazio (editor), Panta
rei. Studi dedicati a Manlio Bellomo, Roma, Il Cigno Galileo Galilei, 2004, I, pp. 101-114 [= DI
SIMONE, M. R. (editor), Prospettive sui lumi. Cultura e dirittio nellEuropa del Settecento, Torino,
Giappichelli, s.d. (pero 2005), pp. 5-21]; EL MISMO, Linterpretazione autentica nel XVIII secolo.
Divieto di interpretazione e riferimento al legislatore nelllluminismo giuridico, Torino,
Giappichelli, 2000; EL MISMO, Giurisprudenza e rfre lgislatif in Francia nel periodo
rivoluzionario e napoleonico, Torino, Giappichelli, 2005. Vase tambin: CODERCH, Pablo
Salvador, La compilacin y su historia. Estudios sobre la codificacin y la interpretacin de las
leyes, Barcelona, Bosch, 1985, pp. 229-281.
219 El pertinente texto de la ley en: LLAMAS Y MOLINA, Sancho, Comentario crtico, jurdico,
literal a las ochenta y tres leyes de Toro, 3 edicin, Madrid, Gaspar y Roig, 1853, I, p. 33: [...]
e mandamos que cuando quier que alguna dubda ocurriere en la interpretacin y declaracin
de las dichas leyes de ordenamientos, premticas, fueros, de las partidas, que en tal caso
recurran Nos, a los reyes que de Nos vinieren, para la interpretacin declaracin de ellas;
porque por Nos vistas las dichas dubdas, declarremos interpretremos las dichas leyes
como conviene a servicio de Dios nuestro Seor al bien de nuestros sbditos naturales, a
la buena administracin de nuestra justicia.
220 Nueva Rec. II,1,3. Vase la nota 212.
221 Novs. Rec. III,2,3. Vase la nota 212. El referimiento al legislador todava se presenta
en la Constitucin de la Monarqua Espaola, promulgada en Cdiz, a 19 de marzo de 1812
(artculo 261 N 10).

rey 222 . Tambin es buen ejemplo el de la bula Benedictus Deus, de 1563, con
que el Papa Po IV promulg los decretos del Concilio de Trento. En ella mand
que si en los decretos del concilio hubiera algn punto expresado o estatuido
con mucha oscuridad, y que por tal causa necesitara de interpretacin o de
alguna decisin, se recurriera a la Sede Apostlica: Pues Nos [] nos
reservamos la declaracin y decisin de las dificultades y controversias, si
ocurriesen algunas, nacidas de los mismos decretos [] 223 . Otro ejemplo se
tiene en el acto de promulgacin del Jus provinciale ducatus Prussiae
(Landrecht des Herzogthums Preuen), que en 1618 libr Juan Segismundo,
gran elector de Brandeburgo y duque de Prusia, en donde qued estatuido un
referimiento relativo a las lagunas del ius provinciale mismo 224 . En Bohemia, el
222 Ordinaes Manuelinas, lib. V, tt. 58, ley nica: E assi auemos por bem, que quando
os Desembarguadores que forem no despacho dalguun feito, todos, ou alguun delles teuerem
alguna duuida em alguna nossa Ordenaam do entendimento della, vam com a dita duuida ao
regedor, o qual na Mesa grande com os Desembarguadores que lhe bem parecer a
determinar, e segundo o que hi for determinado se poer a setena. E se na dita Mesa forem
isso mesmo em duuida, que ao Regedor parea que he bem de No-lo fazer saber, pera a Ns
loguo determinarmos, No-lo far saber, pera Ns nisso Provermos (Y as tenemos por bien,
que cuando los magistrados que se ocuparen en el despacho de alguna causa, o algunos de
ellos, tuvieren alguna duda en el entendimiento de alguna de nuestras ordenanzas, concurran
con dicha duda ante el regidor, el cual, en el pleno, determinar con los magistrados lo que
bien le parezca, y se dictar sentencia segn lo que ah fuere determinado. Y si en el dicho
pleno incurrieren ellos mismos en duda y parezca bien al regidor de Hacrnoslo saber, para
que Nosotros determinemos luego, Nos lo har saber, para que Nosotros proveamos en eso.
223 PO IV, bula Benedictus Deus, en GALLEMART, Johannes y otros, Sacrosanctum
concilium Tridentinum, Augustae Vindelicorum, sumptibus Matthaei Rieger, 1781, pp. 722-723:
Si cui vero in eis aliquid obscurius dictum et statutum fuisse, eamque ob causam
interpretatione aut decisione aliqua egere visum fuerit, ascendat ad locum, quem Dominus
elegit, ad Sedem videlicet Apostolicam, omnium fidelium magistra, cuius auctoritatem etiam
ipsa sancta Synodus tam reverenter agnovit. Nos enim difficultates et controversias, si quae ex
iis Decretis ortae fuerint, nobis declarandas et decidendas, quemadmodum ipsa quoque sancta
Synodus decrevit, reservamus, parati, sicut ea de nobis merito consisa est, omnium
provinciarum necessitatibus ex ratione, quae commodior nobis visa fuerit, providere.
Decernentes nihilominus irritum et inane, si secus super his a quoquam quavis auctoritate
scienter vel ignoranter contigerit attentari (Mas si pareciere a alguno que hay en ellos algn
punto expresado o estatuido con mucha oscuridad, y que por esta causa necesita de
interpretacin o de alguna decisin, ascienda al lugar que Dios ha elegido, a saber, a la Sede
Apostlica, maestra de todos los fieles, y cuya autoridad reconoci con tanta veneracin el
mismo santo Concilio. Pues Nos, as como tambin lo decret el santo Concilio, Nos
reservamos la declaracin y decisin de las dificultades y controversias, si ocurriesen algunas,
nacidas de los mismos decretos, dispuestos, como el Concilio justamente nos lo confi, a dar
las providencias que Nos parecieren ms convenientes a las necesidades de todas las
provincias. Decretando no obstante por rrito y nulo, si aconteciere que a sabiendas, o por
ignorancia, atentare alguno, de cualquiera autoridad que sea, lo contrario de lo que aqu queda
determinado). Sobre este referimiento cannico y su evolucin, vase: ALVAZZI DEL FRATE,
Paolo, Linterpretazione autentica nel XVIII secolo, cit. (n. 218), pp. 49-53.
224 El texto en: VANDERLINDEN, Jacques, Le concept de code en Europe occidentale du XIIIe
au XIXe sicle, Bruxelles, Editions de lInstitut de Sociologie, Universit Libre de Bruxelles, s. d.
[pero 1967], p. 350: Statuimus etjam, quod si quod negotium aut casus novus imposterum
emerserit, qui hoc jure Provinciali nostro non continebitur, eum non ex supradicto antiquo et ex
nunc sublato Jure consuetudinibus et observantijs decidi, sed ad nostram et ordinem adhoc
Deputatorum decisionem et dijudicationem, pro circumstatijs et qualitate causae ex aequo et
bono referri debere [] (Tambin estatuimos que si posteriormente emergiere algn negocio
o caso nuevo, que no se halle contenido en este nuestro Derecho Provincial, l no sea decidido
segn el ante dicho antiguo y desde ahora abrogado Derecho [ni] por las costumbres y
observancias, sino que debe ser referido a la decisin y al juicio nuestros, dados ex aequo et

referimiento fue introducido por la Verneuerten Landes-Ordnung des


Knigsreichs Bheimb, de 1627, por Fernando II 225 ; y reiterado mediante un
rescripto imperial de 1630, que, in casibus dubiis, ordenaba recurrir al
emperador (en cuanto rey de Bohemia) en demanda de una instruccin
(Belehrnung) 226 ; el cual fue reiterado poco despus, en 1640, por Fernando III
para las lagunas 227 . Tambin debe mencionarse el artculo 7 del ttulo 1 de la
Ordonnance civile touchant la rformation de la justicie, dada en 1667 por Luis
XIV, que establece un referimiento slo concerniente a dudas o dificultades
relativas a nos ordonnances, dits, dclarations, et lettres-patentes 228 . Esta
disposicin fue reiterada en 1718, en tiempos de Luis XV 229 . Comparece
asimismo un referimiento en la compilacin de Leggi e costituzioni di S. M. il re
di Sardegna, publicada en 1770 por Carlos Manuel III, rey Cerdea y duque de
bono segn las circunstancias y cualidades de la causa, y tambin de los rdenes de los
delegados especiales para esto).
225 MOHNHAUPT, Heinz, Potestas legislatoria, cit. (n. 7), pp. 257-258,
226 Ibd.
227 Ibd.
228 Ordonnance civile touchant la rformation de la justicie, tt. 1, art. 7, en ISAMBERT, F.-A.
- DECRUSY, J. - TAILLANDIER, A.-H., Recueil gnrale, XVIII, N 503, p. 106: Si dans les
jugemens des procs qui seront pendans en nos cours de parlement et autres nos cours, il
survient aucun doute ou difficult sur lexcution de quelques articles de nos ordonnaces, dits,
dclarations et lettres-patentes, nous leur dfendons de les interprter, mais voulons quen ce
cas elles aient se retirer par-devers nous, pour apprendre ce qui sera de notre intention (Si
en la decisin de los procesos que hayan de estar pendientes en nuestras cortes de
parlamento y en otras de nuestras cortes, sobreviniere alguna duda o dificultad acerca de la
aplicacin de algunos artculos de nuestras ordenanzas, edictos, declaraciones y letras
patentes, nosotros les prohibimos interpretarlos, pero queremos que en tal caso ellos
comparezcan ante nosotros, para saber cul ser nuestra intencin). Cfr. el artculo 3, ibd., p.
105 : Nentendons toutefois empcher que si par la suite du temps, usage et exprience
aucuns articles de la prsente ordonnance se trouvoient contre lutilit ou commodit publique,
ou tre sujets interprtation, dclaration ou modration, nos cours ne puissent en tout temps
nous reprsenter ce quelles jugeront propos, sans que sous ce prtexte lexcution en puisse
tre sursise (No entendemos impedir, sin embargo, que, si por el transcurso del tiempo, el
uso o la experiencia algunos artculos de la presente ordenanza se hallaren ser contra la
utilidad o la conveniencia pblicas o estar sujetos a interpretacin, declaracin o moderacin,
nuestras cortes puedan representarnos en cualquier tiempo aquello que ellas juzgaren a
propsito, sin que bajo este pretexto pueda ser diferida la ejecucin). Sobre esta ordenanza:
ALVAZZI DEL FRATE, Paolo, Linterpretazione autentica nel XVIII secolo, cit. (n. 218), pp. 56-60.
229 Arrt du Conseil suivi de lettres patentes touchant les droits et lautorit des parlements,
Paris, 21 de agosto de 1718, art. 6, en ISAMBERT, F.-A. - DECRUSY, J. - TAILLANDIER, A.-H.,
Recueil gnral, XXI, N 165, p. 161 : S.M. dfend trs-expressment audit parlement de Paris
dinterprter les dits, dclarations et lettres patentes qui lui auront t adresss de son ordre;
et en cas que quelques articles lui paroissent sujets interprtation, le parlement de Paris
pourra conformment larticle 3 du titre 1 de lordonnance de 1667 reprsenter S.M. ce qu il
estimera convenable lutilit publique, sans que lexcution en puisse tre sursise, ni
quaucuns dits, ordonnances, dclarations, lettres patentes ni rglements de S.M puissent tre
interprts ou modifis par ledit parlement de Paris sous aucun prtexte ( S.M. prohbe muy
expresamente al dicho parlamento interpretar los edictos, declaraciones y letras patentes que
les hayan sido dirigida por su orden; y en el caso en que algunos artculos le parezcan sujetos
a interpretacin, el parlamento de Paris podr, en conformidad con el artculo 3 del ttulo 1 de
la ordenanza de 1667, representar a S.M. aquello que estimare conveniente a la utilidad
pblica, sin que pueda ser diferida la ejecucin ni que ninguno de los edictos, ordenanzas,
declaraciones, letras patentes ni reglamentos de S.M. puedan ser interpretados o modificados
por el dicho parlamento de Paris bajo ningn pretexto). Vase en la nota 228 el artculo 3 del
ttulo 1 citado en esta resolucin.

Piamonte, en que la interpretacin de las mismas leyes y constituciones qued


reservada al monarca 230 . Algo semejante hay que decir acerca del referimiento
al legislador establecido en la patente de promulgacin del Codice di Leggi e
Costituzioni (llamado Codice Estense), del duque de Modena Francisco III
(gob. 1737-1780), emitida en 1771, que slo se refera a dudas sobre la
verdadera inteligencia de alcuna di queste Leggi 231 .
Mencin especial merece el Reale Dispaccio del rey Fernando IV de
Npoles, librado en 1774 a instancia del ministro ilustrado Bernardo Tanucci,
debido a la conmocin que origin. Su objetivo principal fue imponer el deber
de motivar sus sentencias a los jueces; adicionalmente les mand fundarlas, no
en la autoridad de los doctores, que con sus opiniones han alterado y
convertido en incierto y arbitrario el Derecho, sino en las leyes expresas del
reino, y comunes. Todava aadi que, de no existir ley expresa para el caso
del cual se trate, de modo de haberse de recurrir a la interpretacin o
extensin de la ley 232 , que esto se hiciere por el juez, pero en modo que las
dos premisas del argumento 233 sean siempre fundadas sobre las leyes
expresas y literales 234 . Solo cuando el caso resultare nuevo o totalmente
dudoso, de guisa de no podrselo decidir con la ley o con un argumento de ley,
el dispaccio dispuso el referimiento al legislador para obtener de l un
230 Leggi e costituzioni di Sua Maest, prr. 2, Torino, Stamperia Reale, 1770, I, p. viii:
[vase el texto de la parte anterior, a propsito de la nota 97] e qualora si excitase qualche
dubbio sulla intelligenza delle medesime [sc. leggi e costituzioni], li magistrati ce ne
rassegneranno le loro rappesentanze per ricevere le Nostre determinazioni ([...] y cuando se
suscitase alguna duda sobre la inteligencia de las mismas [sc. leyes y constituciones], los
magistrados nos elevarn sus representaciones para recibir Nuestras deteminaciones). Sobre
este cuerpo de leyes, por cuanto toca al punto del referimiento al legislador, vase: ALVAZZI DEL
FRATE, Paolo, Linterpretazione autentica nel XVIII secolo, cit. (n. 218), pp. 72-74.
231 Codice di leggi e costituzioni per gli Stati di Sua Alteza Serenissima, Modena, Societ
Tipografica, 1771, I, p. ix: E per accadendo mai nella moltiplicit de casi contingibili di
eccitarsi qualche ragionevole dubbio su la vera intelligenza di alcuna de queste Leggi,
vogliamo, che il Nostro Supremo Consiglio di Giustizia ne sia linterprete, e che le di lui
Dichiarazioni si dieno al fin di ciascun anno alle stampe, perch passino alla notizia del
Pubblico, il quale dovr osservarle, come se fossero fatte da Noi medesimi (Y acaeciendo,
sin embargo, alguna vez en la multitud de los casos contingentes, de suscitarse alguna duda
razonable sobre la verdadera inteligencia de estas Leyes, queremos que Nuestro Supremo
Consejo de Justicia sea su intrprete, y que sus Declaraciones se den a las prensas al
trmimno de cada ao, para que pasen a la noticia del pblico, el cual deber observarlas
como si fuesen hechas por Nosotros mismos). Sobre este cuerpo de leyes, en sus diversas
versiones, por cuanto toca al punto del referimiento al legislador, vase: ALVAZZI DEL FRATE,
Paolo, Linterpretazione autentica nel XVIII secolo, cit. (n. 218), pp. 75-76.
232 Obsrvese la sinonimia que establece el texto entre interpretacin y extensin de
la ley.
233 Se tendr presente la expresin las dos premisas del argumento, que recuerda al
silogismo de Beccaria (vase, ms arriba, el 5,VII,2).
234 En contra de lo que suele afirmarse, en orden a que el despacho de Fernando IV hubo
de prohibir la interpretacin por los jueces [ya por Gaetano FILANGIERI, Reflessioni, cit. (n. 93),
p. 350]: Il re vuole [] che linterpretazione sia proscritta (El rey quiere [] que la
interpretacin sea proscrita), al comentar el despacho y defenderlo], la verdad es que ste
slo la limit, de manera de poderse hacer nicamente, como dice, fundada en leyes
expresas y literales. El despacho, pues, no estableci un referimiento interpretativo al
legislador, mas slo uno para el caso de lagunas, como veremos en seguida. Por lo dems, l
todava autoriza el empleo de argumenta legis. Bien examinado este despacho, y sobretodo
comparado con los rumbos que adoptarn los proyectos y cdigos germnicos que
examinaremos despus, l no se nos presenta como muy revolucionario.

soberano orculo 235 . Ahora nos interesa destacar esto ltimo, en orden a
que el dispaccio real dispuso un referimiento para el caso de lagunas en las
leggi espresse del regno, e comuni por las que se mandaba fallar; vale decir,
en las leyes reales mismas, que el texto denomina comunes, de acuerdo con
una tendencia nacida en Francia y que remonta al siglo XVI, de negar el
carcter de comn al Derecho romano y de asignrselo, en cambio, al Derecho
nacional 236 .
En Prusia, Federico II, al disear un plan de reforma de la administracin de
justicia en 1780, dej expresamente establecido el referimiento al legislador 237 ,
235 Reale dispaccio di 23 septembre de 1774, en GATTA, Diego, Regali dispacci nelli
quali si contengono le sovrane determinazioni de punti generali, e che servono di norma ad altri
simili casi, nel Regno di Napoli, VI: Parte seconda che riguarda il civile, Napoli, G.M.S. Boezio,
1775, p. 630: Vuole adunque il Re [], che in qualunque decisione che riguarda o la causa
principale o gli incidenti, fatta da qualunque tribunale di Napoli [], si spieghi la ragion di
decidere, o sieno i motivi su quali la decisione appoggiata. Incaricando S.M. per rimuovere
quanto pi si possa da giudizi larbitrio, ed allontanare da giudici ogni sospetto di parzialit, che
le decisioni si fondino non gi sulla nuda autorit dei dottori, che n purtroppo nelle loro opinioni
e alterato e reso incerto e arbitrario il diritto, ma sulle leggi espresse del regno, e comuni. E
quando non vi sia legge espressa per il caso, di cui si tratta, e si abbia da ricorrere alla
interpretazione o estensione della legge, vuole il Re che questo si faccia dal giudice in maniera,
che le due premesse dellargomento siano sempre fondate sulle leggi espresse e letterali. E
quando il caso sia nuovo, o totalmente dubbio che non possa decidersi colla legge, n con
largomento della legge, allora vuole il Re che si riferisca alla Maest Sua per ottenere il
sovrano oracolo (Quiere el Rey [] que en cualquier decisin que mira a la causa principal o
a los incidentes, hecha por cualquier tribunal de Npoles [], se explique la razn de decidir, o
si no, los motivos sobre los cuales se apoya la decisin. Encargando S.M., para remover
cuanto ms se pueda el arbitrio de los jueces y alejar de los jueces toda sospecha de
parcialidad, que las decisiones se funden, no ya sobre la nuda autoridad de los doctores, que
con sus opiniones desgraciadamente han alterado y hecho incierto y arbitrario el Derecho, sino
sobre las leyes expresas del reino, y comunes. Y cuando no haya ley expresa para el caso del
cual se trata, y se deba recurrir a la interpretacin o extensin de la ley, quiere el Rey que esto
se haga por el juez de manera que las dos premisas del argumento sean fundadas siempre
sobre las leyes expresas y literales. Y cuando el caso sea nuevo o totalmente dudoso de modo
que no pueda ser decidido por la ley o con un argumento de la ley, entonces quiere el Rey que
se lo refiera a su Majestad para obtener el soberano orculo). Acerca de este cuerpo de leyes,
en cuanto contiene un referimiento al legislador, vase: ALVAZZI DEL FRATE, Paolo,
Linterpretazione autentica nel XVIII secolo, cit. (n. 218), pp. 76-90, con literatura.
236 Sobre esto, para Francia: PIANO-MORTARI, Vincenzo, Diritto romano e Diritto nazionale
in Francia nel secolo XVI, Milano, Giuffr, 1962; GUIZZI, Il Diritto comune in Francia nel XVII
secolo, en Tijdschrift voor Rechtsgeschiedenis/ Revue dHistoire du Droit, 37, 1969, pp. 1-46;
GUZMN-BRITO, Alejandro, Ratio scripta, cit. (n. 1), pp. 69-87; GIORDANENGO, Grard, Ius
commune et Droit commun en France du XIIIe au XVe sicle, en KRYNEN, Jacque (director),
Droit romain, ius civile et Droit franais, Tolouse, Presses Universitaires de lUniversit des
Sciences Sociales de Toulouse, s.d. [pero 1999], pp. 219-247. Para Castilla: PETIT, Carlos,
Derecho comn y Derecho castellano. Notas de literatura jurdica para su estudio (siglos XVXVI), en Tijdschrift voor Rechtsgeschiedenis/ Revue dHistoire de Droit, 50, 1982, pp.157-195.
Cfr. en general: BERLINGUER, Aldo, Ius commune, Droit commun, Common Law: note a
margine di recenti indagine storico-comparatistico, en CASCIONE, C. - MASI, C. (editores),
Fides Humanitas Ivs. Studi in onore di Luigi Labruna, Napoli, Editoriale Scientifica, 2007, I,
pp. 40-422.
237 FEDERICO II de Prusia, Cabinets-ordre de 14 de abril de 1780, sobre el mejoramiento
de la justicia, en Novum Corpus Constitutionum Prussico-Brandenburgensium praecipue
Marchicarum, Berlin, J. M. Kunft, 1781, VI, N 13, pp. 1.942-1.943: Dagegen aber werde ich
nicht gestatten, da irgendein Richter, Collegium oder Etat-Ministre die Gesetze zu
interpretieren, auszudehnen oder auszuschrnken, viel weniger neue Gesetze zu geben, sich
einfallen lasse, sondern es mu, wenn sich in der Folge Zweifel oder Mngel an den Gesetzen
oder in der Proze-Ordnung finden, der Gesetz-Commission davon Nachricht gegeben; von

que es el antecedente directo de la misma figura creada en el cdigo prusiano


de 1794 y en la un poco precedente Allgemeine Gerichtsordnung fr die
preuischen Staaten (Ordenanza general de los tribunales para los Estados
prusianos), de 1793 238 . En el mbito austriaco y en otros abundan ejemplos
semejantes, en orden a reservar la interpretacin de determinados cuerpos
legales al soberano, su autor 239 . En especial, mencionamos aqu la
Ordenanza Judiciaria General (Allgemeine Gerichtsordnung) dada en 1781
por Jos II para Austria, que en su 437 tambin contiene un referimiento al
legislador 240 .
De particular inters es el referimiento establecido por el decreto de 16/24 de
agosto de 1790, emitida por Assemble Nationale de Francia, cuyo artculo
12 dispuso que: Ils [sc. los tribunales] ne pourront point faire de rglemens,
mais ils sadresseront au Corps Lgislatif toutes les fois quils croiront
ncessaire, sois dinterprter une loi, sois den rendre une nouvelle 241 . Esta
mencin se justifica porque la ley citada sigue una tradicin monrquica
anterior, como vimos, y porque hubo de ser la ltima experiencia de un
referimiento al legislador en ese pas, antes de su deliberada abolicin ah por
el Code Civil de 1804.
Pero, con posterioridad, todava en otras latitudes y en poca tan avanzada,
como 1827, ao de promulgacin de un cuerpo denominado Leggi civili e
criminali del regno di Sardegna por el rey Carlos Felix, qued dispuesto un
referimiento al legislador de carcter interpretativo. El artculo 4 del mencionado
dieser die Sache mit Rcksicht auf den Sinn und Absicht der brigen Gesetze, unter Euren
Vorsitz, genau in Erwgung gezogen, und wenn eine wirkliche Vernderung oder Zusatz ntig
wre, Mir gutachtlicher Bereicht darber erstattet werden (Mas, por el contrario, Nos no
queremos autorizar que cualquier juez, colegio o funcionario de Estado se atreva a interpretar,
extender o restringir las leyes, mucho menos a dar nuevas leyes, sino que, cuando en lo
sucesivo se encuentren dudas o defectos en las leyes o en la Ordenanza Procesal, se debe dar
noticia acerca de esto a la Comisin de Leyes; de sta, el asunto, con consideracin al sentido
e intencin de las dems leyes precisamente tradas a examen y cuando un verdadero cambio
o adicin fuere necesario, me ser devuelta con un informe dictaminante sobre aqullo).
238 AGOfPS., 1 parte, tt. 30, 32, edicin Berlin, G. Decker, 1795, p. 363: Wenn es aber
auf den Sinn eines wirklich vorhandenen und auf den vorliegenden Fall anwendbar
scheinenden Gesetzes ankommt; und dieser Sinn, nach der Mehrheit der Stimmen im Kollegio,
fr dunkel und zweifelhaft angesehen wird, so mu darber bey den Gesetzkommission
angefragt werden (Pero cuando se presenta el sentido de una ley aparentemente aplicable a
un caso realmente acaecido y pendiente; y tal sentido es considerado oscuro y dudoso por la
mayora de los votos del Colegio, entonces la Comisin de Leyes debe ser consultada al
respecto).
239 Vase: IMMEL, Gehard, Typologie der Gesetzgebung des Privatrecht und Prozessrecht,
en COING, H. (editor), Handbuch, II,2, pp. 90-93.
240 Allgemeine Gerichtsordnung, 437, en Joseph des Zweyten rmischen Kaisers
Gesetze und Verfassungen im Justiz-Sache fr Bhmen, Mhren, Schlesien, sterreich [] in
den ersten vier Jahre seiner Regierung, Wien, kayserlich-kniglichen Hof und Staats-Aerarial
Drckerei, 1817, N 13, p. 78: [] sollte aber ber den Verstand des Gesetzes ein
gegrndeter Zweifel vorfallen, so wird solcher nach Hof anzuzeigen und die Entschliessung
darber einzuhohlen sein ([] pero si tuviere lugar una fundada duda acerca del
entendimiento de la ley, tal debe ser informada a la Corte y se deber solicitar una decisin
acerca de ella).
241 Dcret sur lorganisation judiciaire, tt. 2, art. 12, en DUVERGIER, J. B., Collection
complte des lois, dcrets, ordonnances, rglemens, avis du Conseil dtat de 1788 1824, 2
edicin, Paris, Guyot et Scribe, 1834, I, p. 311: Ellos [sc. los tribunales] no podrn en absoluto
hacer reglamentos, pero se dirigirn al Cuerpo Legislativo todas las veces que crean necesario,
sea interpretar una ley, sea emitir una nueva.

cuerpo legal estableca la regla general en materia de aplicacin: I magistrati,


e Giudici nel compilare i processi, e nel decidere le cause, dovranno
inviolabilmente seguire, ed osservare il disposto dalle presenti Leggi [...] 242 . El
artculo 7 vena a declarar el significado del mandato inicial del artculo 4,
porque seguir y observar inviolablemente el dispositivo de las presentes
leyes en el fondo bien quera decir lo que ahora expresaba el artculo 7:
Non potranno i Magistrati o Giudici,
estendere, o restringere lapplicazione, ed
effetto delle presenti Leggi per via
dinterpretazione; volendo Noi, che si osservi
esattamente tutto quello che litteralmente
contengano [...] 243 .

Los magistrados y jueces no podrn


extender o restringir la aplicacin y el efecto
de las presentes leyes por va de
interpretacin; queriendo Nosotros que se
observe exactamente todo aquello que
contengan literalmente [...].

El mismo artculo 4, acto seguido de la primera declaracin antes transcrita,


haba separado, empero, un primer problema posible, aquel de las lagunas, no
por cierto, en general, sino en las Leggi civili mismas: [...] necasi soltanto da
esse non previsti continuer ad osservarsi la Romana giurisprudenza, che
stata sempre in vigore in mancanza delle Leggi del regno 244 ; as que, en el
dicho evento de lagunas, este cuerpo legal previ un recurso al Derecho
romano como supletorio, de modo de no necesitar establecer el referimiento al
legislador. Pero el artculo 7 separ el segundo problema posible, y dispuso:
[...] volendo Noi [...] che dipenda
unicamente da Noi, e dai Nostri Successori,
di dichiarare e sciogliere quelle dubbiezze,
che
talvolta
possano
insorgere
nellintelligenza delle medesime; a qual uopo
dovranno i Magistrati allavenienza del caso,
rassegnarci le loro rappresentanze per
ottenere le Nostre determinazioni 245 .

[...] queriendo Nosotros [...] que dependa


unicamente de Nosotros y de Nuestros
Sucesores declarar y disipar aquellas dudas
que a veces puedan surgir en la inteligencia
de las mismas; a cuyo fin debern los
magistrados, en el evento del caso, dirigirnos
sus representaciones para obtener Nuestras
determinaciones.

En fin, es interesante verificar que el referimiento al legislador tambin haba


sido impuesto para las Indias Occidentales (Hispanoamrica), regidas por el
Derecho de Castilla y por un Derecho municipal que solemos llamar Derecho
indiano. Una real cdula de 2 de marzo de 1710, en la cual resonaba la Ley I
de Toro, haba dispuesto, en fin, para Indias: Ordenamos y mandamos a
nuestras Audiencias Reales se abstengan de declarar, ampliar o interpretar ley
alguna, pues aun el explicar cualquier duda sobre ellas toca a nuestro Consejo
de las Indias, y lo dems expresamente a mi Real Persona 246 .

242 Leggi civili e criminali del regno di Sardegna raccolte e pubblicate per ordine di S.S.R.M.
Il re Carlo Felice, art. 4, Torino, A. Alliana, 1827, p. ix: Al sustanciar los procesos y decidir las
causas, los magistrados y jueces debern inviolablemente seguir y observar el dispositivo de
las presentes leyes [...].
243 Ibd., art. 7 (p. x).
244 Ibd., art. 4 (p. ix): [...] solamente en los casos no previstos por ellas continuar en
observancia la jurisprudencia romana, que ha estado siempre en vigor a falta de leyes del
reino.
245 Ibd., art. 7 (p. x)
246 Esta real cdula es citada por Josef DE AYALA, Notas a la Recopilacin de Indias (17871790), edicin de Manzano, Jos, Madrid, 1946, II, p. 9.

4. En algunos casos, el referimiento al legislador qued conectado, igual que


en el modelo justinianeo, con la prohibicin de interpretar las leyes dirigida a los
jueces 247 . As en la ante citada bula Benedictus Deus, de 1563, con que Po IV
promulg el Concilio de Trento, cuando en ella, en efecto, prohibi componer,
sin licencia papal, comentarios, glosas, anotaciones, escolio e
interpretaciones de todo gnero a los decretos del concilio 248 . Luis XIV, en su
ordenanza de 1667, recin citada, declar, dirigindose a las cortes: nous leur
dfendons de les [sc. las ordonnances, dits, dclarations, et lettrespatentes] interprter 249 . En la compilacin de Leggi e costituzioni de Carlos
Manuel III de Piamonte-Cerdea, que tambin acabamos de recordar, la
reserva de la interpretacin al rey era la contrapartida de que ningn
magistrado o tribunal pudiera aplicar interpretazione alcuna a las leyes. Lo
mismo acaeci en las tardas Leggi civili del regno di Sardegna, promulgadas
en 1827 por el rey Carlos Felix, cuyo artculo 7 prohiba a los jueces:
estendere, o restringere lapplicazione, ed effetto delle presenti Leggi per via
dinterpretazione y ordenaba que respecto de ellas: si osservi esattamente
tutto quello che litteralmente contengano [...] 250 . Todo ello, inmediatamente
antes de establecer en el mismo artculo 7 el referimiento interpretativo al

247 Vase la nota 207. Al igual que acaeci con el referimiento al legislador, que se lo ve
reaparecer a lo largo de la Edad Media y la primera poca Moderna, antes de la Ilustracin, por
ende, tambin la prohibicin de interpretar comparece en perodos anteriores. Aparte los casos
expuestos seguidamente en el texto, se lo observa, por ejemplo, en muchos estatutos de
ciudades italianas, acerca de lo cual, vase: NICOLINI, U., Il principio di legalit, p. 53-58;
CRESCENZI, Victor, Problemi dellinterpretatio nel sistema del Diritto comune classico, en
IGLESIA FERREIRS, A. (editor), El Dret com i Catalunya. Actes del IIon Simposi Internacional,
Barcelona, Fundaci Noguera, 1992, pp. 196-202. Para la actitud de los juristas medievales y
modernos frente a la prohibicin justinianea, que por supuesto creaba un problema a su oficio
de tales, vase: MACLEAN, I., Interpretation and Meaning in the Renaissance. cit. (n. 171), pp.
50-59.
248 PO IV, bula Benedictus Deus, en GALLEMART, Johannes y otros, Sacrosanctum
concilium Tridentinum, cit. (n. 223), p. 723: Ad vitandam praeterea perversionem et
confusionem, quae oriri posset, si unicuique liceret, prout ei liberet, in Decreta Concilii
comentarios et interpretaciones suas edere, Apostolica auctoritate, inhibemus omnibus, tam
ecclesiasticis personis, cuiuscunque sint ordinis, conditionis et gradus, quam laicis, quocunque
honore ac potestatis praeditis, praelatis quidem sub interdicti ingressus Ecclesiae, aliis vero,
quicunque fuerint, sub excomunicationis latae sententiae poenis, ne quis sine auctoritate Nostra
audeat ullos comentarios, glossas, annotationes, scholia, ullumve omnino interpretationis
genus, super ipsius Concilii Decretis quocunque modo edere aut quidquam quocunque nomine
etiam sub praetextu maioris Decretorum corroborationis aut executionis aliove quaesito colore,
statuere (Adems de esto, para evitar el trastorno y confusin que se podra originar, si fuese
lcito a cada uno publicar segn su arbitrio comentarios e interpretaciones sobre los decretos
del Concilio, prohibimos con Autoridad Apostlica a todas las personas, as eclesisticas de
cualquier orden, condicin, o graduacin que sean, como las legas condecoradas con cualquier
honor o potestad; a los primeros, so pena del entredicho de entrada en la iglesia, y a los
dems, cualesquiera que fueren, so pena de excomunin latae sententiae; que ninguno de
ningn modo se atreva a publicar sin nuestra licencia, comentarios ningunos, glosas,
anotaciones, escolios, ni absolutamente ningn otro gnero de exposicin sobre los decretos
del mismo Concilio, ni establecer otra ninguna cosa bajo cualquier nombre que sea, ni aun so
color de mayor corroboracin de los decretos, o de su ejecucin, ni de otro pretexto).
249 Acerca de la lucha del poder real por prohibir la interpretacin de sus leyes: KRYNEN,
Jacques, Le problme et la querelle de linterprtation de la loi en France, cit. (n. 27), pp.
170-176.
250 Vase la nota 243.

legislador 251 . Se habr observado que la real cdula de 2 de marzo de 1710


emitida para las Indias Occidentales tambin asociaba la prohibicin de
declarar, ampliar o interpretar ley alguna con el referimiento al legislador 252 .
5. En tales circunstancias, no fue una novedad que algunos de los cdigos y
proyectos de tales hubieran incluido un referimiento al legislador para sus
disposiciones. Tal fue el caso del Project des Corporis Iuris Fredericiani
prusiano (1749) 253 , del Codex Theresianus austriaco (1766) 254 , del Allgemeine
Brgerliche Gesetzbuch (1786) de Jos II de Austria 255 , del Allgemeine
Landrecht fr die preuischen Staaten (1794) 256 . Fue un tanto anmalo, en
cambio, que el temprano Codex Maximilianeus Bavaricus Civilis (1756) se
abstuviera de hacer lo propio. De todos modos, hacia fines del siglo XVIII, la
institucin empez a quedar fuera de las opciones: ya no compareci en el
Brgerliche Gesetzbuch fr West-Galizien (1797), ni en el Projet de lan VIII
francs (1800), ni en el Code Civil (1804). Tampoco en el Allgemeine
Brgerliche Gesetzbuch austriaco (1811). Entre medio, sin embargo, en 1790,
como vimos, haba sido establecido en 1790 por la Assemble Nationale
revolucionaria en Francia.
X. EL REEMPLAZO DE LA EQUIDAD POR LOS PRINCIPIOS DEL DERECHO NATURAL 257 .
1. Los codificadores modernos tuvieron que enfrentarse con el problema de
las lagunas de la ley, vale decir, con aquellas ocurrencias de hecho que en el
ius commune solan ser denominados casus a lege non decisus o casus
omissus, porque en los textos faltara una decisin precisa y directa (in puncto);
y tambin con los nova negotia, en cuanto para alguna figura hiciera defecto
cierta regulacin en la ley, no por imprevisin suya, sino por no haber existido
al ser emitida aqulla y hubiera emergido despus 258 . La pretensin de que los
nuevos cdigos hubieran de ser completos, de modo de conducir a la abolicin
al menos de la emergencia de unos casus a lege non decisus, slo se
manifest en escasas oportunidades entre los codificadores modernos, aunque
251 Vase la nota 245.
252 Vase el nmero anterior.
253 PCIF., 1 parte, lib. I, tt. 2, 8.
254 C.Ther., 1 partre, cap. 1, 5,84.
255 ABGB. de Jos II, cap. 1, 26.
256 ALPS., Einleitung, 47 y 48. Vanse los textos, ms abajo, en el 10.
257 Sobre el tema: SCHOTT, Clausdieter, Rechtsgrundstze und Gesetzkorrektur, cit.
(n. 176), pp. 59-73; SJKA-ZIELINSKA, Katarzyna, Lquit et les codes civils du XIX sicle, en
AA. VV., La formazione storica del Dirittio moderno in Europa, Firenze, L. S. Olschki, 1977, II,
pp. 995-1.014; WESENER, Gunter, Aequitas naturalis, natrliche Billigkeit in der
privatrechtliche Dogmen- und Kodifikationsgeschichte, en BECK-MANNAGETTA y otros
(editores), Der Gerechtigkeitanspruch des Rechts, III: Ethik. Festschrift fr Theo Mayer-Maly
zum 65. Geburtstag, Wien-New York, Springer, 1996, pp. 81-105; SCHRDER, Jan, Aequitas
und Rechtsquellenlehre in der frhen Neuzeit, en Quaderni Fiorentini per la Storia del
Pensiero Giuridico Moderno, 26, Firenze, 1997, pp. 265-305; EL MISMO, Aequitas und
rechtswissenschaftliches System, en Zeitschrift fr neueren Rechtsgeschichte, 21, 1999, pp.
20-44; EL MISMO, Recht als Wissenschaft, pp.15-17, 109-110, 171-179
258 Vase, por ejemplo, el 29 de la Vorrede del PCIF. (1749) (p. 13): Weil aber
ohnmglich ist alle Special-Casus in dem Landrecht zu exprimiren [...] (Pero como es
imposible expresar todo caso-especial en el Land-Recht [...]).

resultara ms difundida entre los autores. A este respecto fue el ingls Jeremy
Bentham (1748-1832) quien teoriz del modo ms acabado la idea de la
plenitud legislativa 259 ; pero su influencia fue tarda y slo debida a la edicin de
sus obras en francs por el suizo Pierre-tienne-Louis Dumont (1759-1829),
desde 1802 en adelante. Por entonces, el movimiento por la codificacin
estaba en pleno desarrollo desde haca mucho tiempo. Los codificadores ya
tenan optado aceptar la prudente advertencia que el propio Justiniano haba
hecho en la constitucin Tanta, con que en el 533 promulg sus Digesta:
Sed
quia
divinae
quidem
res
perfectissimae sunt, humani vero iuris
condicio semper in infinitum decurrit et nihil
est in ea, quod stare perpetuo possit (multas
etenim
formas
edere
natura
novas
deproperat), non desperamus quaedam
postea emergi negotia, quae adhuc legum
laqueis non sunt innodata 260 .

Mas, por cuanto las cosas divinas son en


verdad las perfectsimas y la condicin del
Derecho humano decurre siempre a lo
infinito, y nada haya en ella que pueda
subsistir perpetuamente (pues la naturaleza
se apresura a producir muchas formas
nuevas), no desechamos que despus
emerjan ciertos negocios que an no estn
anudados con los lazos de las leyes.

De hecho, pues, todos los cdigos modernos y proyectos de tales, salvo el


Codex Maximilianeus Bavaricus Civilis, previeron el evento de un silencio de la
259 Vanse: BENTHAM, Jeremy, Vue gnrale dun corps complet de lgislation, cap. 31:
De la intregralit du corps de Droit, en uvres de Jeremy Bentham, Bruxelles, 1829,
reimpresin Aalen, Scientia, 1969, I, pp. 366-367; EL MISMO, De lorganisation judiciaire et de la
codification, De la codification, sec. 2: De la integralit du code, en uvres de Jeremy
Bentham, Bruxelles, 1830, III, pp. 91-92, reimpresin Aalen, Scientia, 1969. Sobre las ideas de
Bentham acerca de la codificacin: VANDERLINDEN Jacques, Code et codification dans la
pense de Jeremy Bentham, en Tijdschrift voor Rechtsgeschiedenis/ Revue dHistoire de
Droit, 32, 1964, 1, pp. 45-78; TEUBNER, Werner, Kodifikation und Rechtsreform in England,
Berlin, Duncker und Humblot, s.d. [pero 1974], pp. 136-138; PENDAS GARCIA, Benigno, J.
Bentham: Poltica y Derecho en los orgenes del Estado constitucional, Madrid, Centro de
Estudios Constitucionales, 1988, pp. 158-169; MORESO, Jos Juan, La teora del Derecho de
Bentham, Barcelona, PPU, 1992, pp. 334-337; TROMBETTA, Angela, La semplicit della legge
tra codice e sistema, Bari, Cacucci, 2003, pp. 118-125. Hace muchos aos hubo una polmica
en torno a las ideas bentamianas sobre el carcter completo de un cdigo y su influencia en las
codificaciones histricas, entre: LUKAS, Josef, Zur Lehre vom Willem des Geseztgebers. Eine
dogmengeschichtliche Untersuchung, en Staatsrechtliche Abhabdlungen. Festgabe fr Paul
Laband zum fnfsigsten Jahrestage seiner Doktor-Promotion, Tbingen, 1908, I, pp. 407-426;
HATSCHEK, Julius, Bentham und die Geschlossenheit des Rechtssystem. Eine Kritik und ein
Versuch, en Archiv fr ffentliches Recht, 24, Tbingen, 1909, pp. 442-458; LUKAS, Josef,
Benthams Einfluss auf die Geschlossenheit der Kodifikation, en Archiv fr ffentliches Recht,
26, Tbingen, 1910, pp. 67-115; HATSCHEK, Julius, Bentham und die Geschlossenheit des
Rechtssystem. Ein Schluwort, ibd., pp. 458-464; LUKAS, Josef, Benthams Einfluss auf die
Geschlossenheit der Kodifikation. Ein Schluwort, ibd., pp. 465-469. Para la filosofa jurdica
de Bentham, adems: EL SHAKANKIRI, Mohamed Abd-El-Hadi, La philosophie juridique de
Jeremy Bentham, Paris, Librairie Gnrale de Droit et de Jurisprudence, 1970. Como es
sabido, Bentham fue una suerte de activista de la codificacin y constantemente se ofreca a
los gobiernos para llevarla a cabo en sus pases. Sobre esta actitud en relacin incluso con los
Estados Unidos: GREGORY, Charles, Bentham and the Codifiers, en Harward Law Review,
13, 1900, 5, pp. 344-357. Tambin concibi ofrecerse al gobierno de Chile, entre otros de
Iberoamrica, y, al efecto, en mayo de 1821 1822, escribi una carta a Bernardo OHiggins, a
la sazn director supremo de esa repblica; pero no consta que la carta haya sido despachada,
ni, de haberlo sido, que se haya recibido. Ella ha sido traducida y publicada por ESTELL,
Patricio, Bentham, Jeremy, Carta a Bernardo O'Higgins, en Historia 12, Santiago de Chile,
1974-1975, pp. 376-381.
260 IUST., c. Tanta, 18 [= Cod. Iust. 1,17,2,18].

ley y alguna solucin ofrecieron para colmarlo. Por lo dems, el antedicho caso
excepcional se explica bien atendido que el CMBC. conserv en vigencia otros
Derechos a los que confi, con carcter subsidiario, la misin de cubrir las
lagunas de s mismo.
Las soluciones ofrecidas para el evento de lagunas resultaron variadas 261 .
Constantemente, el primer expediente estuvo en la ms modernamente
llamada analoga, que en lo sustancial corresponde el antiguo argumento de
similibus ad similia. Pero esta figura supone que en el cuerpo legal exista
alguna ley que extender. Ms grave es el evento de que no se encuentre
ninguna ley de tal carcter y de que se est en presencia, por ende, de una
laguna absoluta, por as llamarla. En el ius commune tardo, con precedentes
en el clsico, no falt la idea de poderse acudir a la aequitas para colmar la
laguna. Pero la equidad tambin se convirti en un blanco de la crtica
iluminstica, porque en ella se vio un instrumento inseguro e incierto y se lo
consider como un pretexto destinado a permitir entrada a la arbitrariedad del
juez; as que los legisladores terminaron por repudiarla o por comprimirla al
mximo; y en su funcin de ltimo recurso subsidiario para las lagunas
absolutas, acab por ser sustituida por los principios del Derecho (natural),
una nocin que, en cambio, les pareci mayormente dotada de exactitud y
certidumbre.
Debemos advertir que, con todo, este tema, cuyo examen iniciamos est por
ser investigado. Esta observacin atae tanto a la equidad como a los
principios del Derecho 262 . Debido a ello, aqu deberemos contentarnos con
indicaciones generales.
2. Antes hemos resumido los principales puntos de vista que los medievales
sustentaron acerca de la equidad. Durante la primera mitad del siglo XVI,
muchos juristas alemanes, incluso los influidos por el Humanismo, todava
conservaron los conceptos medievales, especialmente aquel de aequitas
scripta 263 . Hacia la misma poca, los juristas franceses, tambin influidos por
aquella corriente, introdujeron algunas mudanzas en el pensamiento medieval,
a impulsos del rescate de la doctrina aristotlica de la epiekeia 264 , a que los

261 Sobre la materia, vase: HLTL, Johanna, Die Lckenfllung der klassisch-europischen
Kodifikationen. Zur Analogie im ALR, Code Civil und ABGB, Wien, LIT, 2005. Un resumen en
LA MISMA, Zu den Lckenfllungskonzepten im ALR, ABGB und Code Civil, en BARTA, H. PALLAVER, G. (editores), Karl Anton von Martini. Ein sterreichischer Jurist, Rechtslehrer, Justizund Bildungsreformer im Dienste des Naturrechts, Wien, LIT, 2007, pp. 277-299.
262 Sobre la insuficiencia de la investigacin concerniente al estatuto de la equidad en la
poca Moderna llama la atencin SCHRDER, Jan, Aequitas und Rechtsquellenlehre, cit. (n.
257), p. 265; y nosotros extendemos la misma observacin hacia el tema de los principios.
Sobre ellos hay algunos trabajos singulares y acotados, como STEIN, Peter, Principi generali
nel pensiero del glossatoti e commentatori, en VV. AA., I principi generali del Diritto, Roma,
Academia Nazionale dei Lincei, 1992, pp. 127-134; PIANO-MORTARI, Vincenzo, I principi
generali del Diritto dal giusnaturalismo dei secoli XVII e XVIII alle prime codificazione, ibid., pp.
135-160. Para el pensamiento antiguo: SCHIPANI, Sandro, Principia iuris, potissima pars
principium est. Principi generali del Diritto, en VV. AA., Nozione, formazione e interpretazione
del Diritto dellet romana alle esperienze moderne. Ricerche dedicate al professore Filippo
Gallo, Napoli, Jovene, 1997, III, pp. 631-665.
263 SCHRDER, Jan, Aequitas und Rechtsquellenlehre, cit. (n. 257), pp. 268-269.
264 ARIST., Ethic. ad Nichom. V,10 (1137a 31-1138a 3), edicin de Araujo, Mara - Maras,
Julin, Madrid, Centro de Estudios Constitucionales, 1949, reimpresin 1994; Rhet. I,13

civilistas de la Edad Media no haban prestado mayor atencin. Aristteles, en


efecto, haba observado que lo propio de la ley es expresarse en trminos
universales o generales, no bien que las particularidades o singularidades de la
realidad sean infinitas; as que ni la ley es capaz de comprender a toda la
realidad ni sta se deja comprender toda ella por la ley. Debido a eso, resulta
suficiente que sta ltima se refiera expresamente a los casos de ordinaria
ocurrencia; slo que ello hace que otros casos no queden expresamente
mencionados por la ley. Ahora bien, la insuficiencia legal que entonces se
genera debe ser colmada, precisamente por medio de la epiekeia, que
consiste en adoptar decisiones para el caso particular no previsto en la ley,
cuyo contenido debe ser el mismo que hubiera podido haber estatuido el propio
legislador de haber estado presente, y haber tenido la oportunidad de introducir
las oportunas especificaciones a su ley; lo cual implica investigar el
pensamiento del legislador. Los humanistas identicaron la epiekeia aristotlica
con la aequitas romana y entendieron sta, pues, como la rectificacin de la
universal formulacin de la ley, en funcin de adaptarla al caso singular. La
aequitas, as concebida, pas a ser uno de los conceptos fundamentales del
pensamiento jurdico de los humanistas 265 . stos, paralelamente, abolieron la
nocin medieval de aequitas scripta, en la misma medida en que no se trata de
un concepto romano que pueda ser encontrado en las fuentes 266 .
En sustitucin, solieron considerar que, si bien la aequitas tenga su origen
en la naturaleza, no es bastante un conocimiento natural para aplicarla y que
es necesaria un ars. Haciendo caudal de la definicin celsina de ius como ars
boni et aequi, declararon que tal ars se encuentra en los Iustiniani Digesta, la
principal fuente del ius; y que esos libros, por consiguiente, son como el
depsito de la equidad con la cual todas las leyes pueden ser interpretadas,
adaptadas y corregidas. Como ejemplo de afirmacin de tal doctrina, podemos
citar al jurista francs Franois Le Duaren (1509-1559), quien se expresa as al
respecto: Certum est autem hanc artem [...] his Pandectarum libris
contineri 267 ; e insiste que en los Digesta: Continetur enim ipsa ars boni et
aequi ac reperiuntur multa preacepta ad aequitatem ac bonum et aequum
pertinentiam ad legum interpretationem [...] 268 ; y todava, con referencia al
mismo libro justinianeo, aade: [...] ut nomen ipsum indicat, universum boni et
(1374a-b), edicin de Tovar, Antonio, Madrid, Centro de Estudios Constitucionales, 1953,
reimpresin 1999.
265 Quien modernamente llam la atencin acerca de la centralidad de la nocin de
equidad en el pensamiento humanista fue KIRSCH, Guido, Erasmus und die Jurisprudenz seiner
Zeit, Basel, 1960.
266 Con su sensibilidad filolgica, los Humanistas no dejaron de hacer notar que la palabra
scriptae, que en las ediciones vulgatas del Codex Iustinianus de origen medieval aparece
intercalada en el texto de la ley Placuit (Cod. Iust. 3,1,8: Plugo que en todas las cosas debe
preferirse la razn de la justicia y la equidad escrita a la del Derecho estricto) para adjetivar
aequitatis, no comparece en los ms vetustos cdices; as que la calificaron, con razn, de
espuria. Sobre el punto, vase: SCHRDER, Jan, Aequitas und Rechtsquellenlehre, cit. (n.
257), p. 370 y nota 19.
267 LE DUAREN, Franois, In priman partem Pandectarum seu Digestorum methodica
enarratio, lib. I, tt, 1, cap. 2, en EL MISMO, Opera omnia, Luca, 1765, I, p. 4: Ahora bien, es
cierto que esta arte [...] se encuentra contenida en estos libros de las Pandectas.
268 Ibd., lib, V, tt. 1, cap. 7 (I, p. 290): Pues [sc. en los Digesta] se contiene el arte de lo
bueno y ecuo mismo y [en los Digesta] se encuentran muchos preceptos pertinentes a la
equidad y a lo bueno y ecuo, a la interpretacin de las leyes [...].

aequi scientiam atque doctrinam complectuntur 269 . Duaren, pues, termina por
identificar la aequitas con los Digesta de Justiniano 270 .
Los humanistas, como es sabido, a diferencia de los glosadores, tuvieron
una especial sensibilidad para con los Derecho patrios de origen real o
consuetudinario, distintos al Derecho romano por ende 271 . De ah que una
funcin importante atribuida por ellos a este ltimo, al menos en cuanto
representado en los Digesta, fue la de servir de fuente para la interpretacin
equitativa de esos Derechos. El mismo Duaren antes citado as lo declara:
Itaque iis etiam, apud quos Romanum
ius receptum non est, sed qui legibus patriis
reguntur, necessaria est huius artis cognitio
[...] ut melius possint de legibus suis
iudicare 272 .

Por consiguiente, tambin a aquellos


entre quienes el Derecho romano no ha sido
recibido, pero que se rigen por leyes patrias,
es necesario el conocimiento de este arte [...]
para que puedan juzgar mejor a partir de sus
leyes.

La razn es que l esta constituido por velut philosophica quaedam


preacepta con los cuales quaevis constitutio emendatur 273 . As que cuando
estos juristas hablaban de la equidad, no entendan referirse tanto a ella en
cuanto instrumento para la inteligencia e interpretacin o correccin de los
Digesta, pues tal libro ya la contena el mismo, sino en cuanto instrumento para
la inteligencia e interpretacin o correccin de las leyes nacionales, como las
costumbres o las leyes del rey. En todo caso es digno de ser notado que los
Humanistas, aunque por una va diversa, no renunciaron a la cautela medieval
de desautorizar un recurso a la equidad subjetiva o construida por cada cual
privadamente, y la mantuvieron dentro de marcos verificable, constituidos nada
menos que por un libro histrico como los Digesta.
La idea de identificar el Derecho romano con la equidad, que hemos visto
expresada en Duaren, y la funcin interpretativa de los Derechos nacionales
que l le atribua, no fue algo exclusivo ni siquiera original suyo. Se la
encuentra antes y despus de ese jurista en varios otros pertenecientes a su
misma corriente doctrinal 274 .
3. Ahora bien, esta identificacin de la aequitas con el Derecho romano
puede explicarse por las particulares circunstancias en que se desarroll el

269 LE DUAREN, F., Epistola de ratione docendi discendique iuris, en EL MISMO, Opera, cit.
(n. 267), IV, p. 368: [...] como el nombre [sc. de Pandectas] mismo lo indica, toda la ciencia y
doctrina de lo bueno y ecuo es abrazada [sc. en ellas].
270 Sobre las ideas de Duaren recientemente expuestas, vase: GUZMN-BRITO, Alejandro,
Derecho romano y equidad en F. Le Duaren, en Anuario de Historia del Derecho Espaol,
48, Madrid, 1978, pp. 615-619.
271 Ello se observa sobretodo en Francia. Al respecto, como visin de conjunto, vase:
PIANO-MORTARI, Vincenzo, Diritto romano e Diritto nazionale in Francia nel secolo XVI, Milano,
Giuffr, 1962.
272 LE DUAREN, Franois, In priman partem Pandectarum, lib. I, tt. 1, cap. 2, cit. (n. 267), I,
p. 4.
273 Ibd., lib. V, tt. 1, cap. 7, en Opera, cit. (n. 267), IV, p. 290: ciertos preceptos como
filosficos - se enmienda cualquier constitucin [sc. ley].
274 Vase sobre esto: GUZMN-BRITO, Alejandro, Ratio scripta, cit. (n. 1), 2 parte, III.
Derecho romano y equidad en los Humanistas, pp. 61-80.

romanismo de los Humanistas franceses. En Francia 275 exista una antigua


doctrina segn la cual el Derecho romano, o, ms propiamente, el Corpus iuris
civilis, no era por s mismo ley vigente en el reino. Tal postura derivaba de la
tradicional pretensin francesa de una exemptio imperii o independencia con
respecto al Imperio romano (sc. alemn) y de no reconocer como superior al
emperador, de un antecesor del cual, el propio Justiniano, haban emanado las
leyes del Corpus iuris civilis. Como, empero, resultaba necesario explicar su
uso y aplicacin en los pays de Droit crit, se desarroll la idea de que ese
Derecho rega precisamente como costumbre. La alegacin se presenta al
menos en 1254, en unas lettres de Luis IX (r. 1226-1270) 276 . Pero esta
justificacin no vala para los pays de Droit coutumier, en donde el Derecho
romano histricamente no haba influido en sus costumbres, as que era
necesario encontrar otra explicacin para la presencia sobrevenida ah, del
Derecho cientfico de los Glosadores. Ella fue expresada en 1312, en una
ordenanza de Felipe IV el Hermoso (r. 1285-1314), destinada a reglamentar los
estudios en la Universidad de Orlens, que era una regin de droit coutumier.
La ordenanza afirma que el reino no se rige por el ius scriptum, vale decir, por
el Derecho romano, sino por las consuetudines (coutumes), no bien en
algunas partes (precisamente en los pays de droit crit), con autorizacin real,
haya consuetudines adaptadas al ejemplo del ius scriptum, que fueron moribus
introductae con lo cual reitera el precedente alegato de Luis IX. Aade el
texto que as como el estudio de las artes liberales introduce en la Ciencia de la
Teologa, as tambin los legum et iuris scripti dogmata perficiunt intellectum
rationis, ad mores dirigunt, doctrinam praestant exequandae iustitiae, necnon
praeparant ad consuetudinem intellectum 277 . Por eso contina la ordenanza
siempre se ha autorizado el estudio de las leyes y el Derecho escritos en las
universidades:
[...] praesertim ad doctrinam aequitatis et
rationis fovendam, per quas in causis
forensibus regni huius iudicari consuevit, ubi
iudicia, constitutiones seu ordinationes
progenitorum nostrorum, et nostrae, quas
omni consuetudine praeponimus deficiunt, et
consuetudo certa non reperiatur ex qua fuerit
iudicandum 278 .

[...] especialmente para fomentar la


doctrina de la equidad y la razn, por las
cuales se acostumbra juzgar en las causas
forenses de este reino, cuando hacen defecto
las
decisiones,
las
costituciones
u
ordenaciones de nuestros progenitores, y
nuestras,
que
anteponemos
a
toda
costumbre, y no se encuentra una costumbre
cierta por la cual haya de juzgarse.

275 Para lo que sigue: GUZMN, Alejandro, Ratio scripta, cit. (n. 1), pp. 51-60.
276 LUIS IX, Lettres rformant [...] divers abus commis par le bailli de Beaucaire dans
ladministation de la justice, julio de 1254, en JOURDAIN, A.-J.-L. - DECRUSY, J. - ISAMBERT, F.-A.,
Recueil gnral, I, N 169, p. 264: [...] quo casu iura scripta quibus utuntur ab antiqui, volumus
observari: non quod eorum obliget nos autoritas seu adstringat, sed quia mores eorum in hac
parte ad praesens non duximus immutandas ([...] en el cual caso queremos que sean
observados los Derechos escritos por quienes los usan desde antiguo: no porque su autoridad
nos obligue o constria, sino porque al presente no juzgamos que hayan de mudarse sus
costumbres en esta parte [sc. en Beaucaire]). La localidad de Beaucaire, sita en el
Languedoc-Roussillon, perteneca a los pays de droit crit, regidos por el Derecho romano.
277 FELIPE IV, Ordonnance touchant ltude du Droit Civil et canonique Orlans, julio de
1312, en DECRUSY, J. - ISAMBERT, F.-A. - JOURDAIN, A.-J.-L., Recueil gnral, III, N 452, p. 22 :
los preceptos de las leyes y del Derecho escrito perfeccionan la facultad intelectiva de la
razn, dirigen las conductas, prestan una doctrina para conseguir la justicia y preparan para la
inteligencia del Derecho consuetudinario.
278 Ibd., p. 23.

Felipe IV reconoce, pues, que el estudio del Derecho romano (legum et


iuris scripti dogmata) perfecciona el uso de la razn, gua la conducta, ofrece
una doctrina de justicia y ayuda a entender las coutumes (romanizadas de los
pays de droit crit); y que, en todo caso, an en los pays de droit coutumier,
ese mismo estudio favorece la doctrina de la equidad y de la razn, en
circunstancias que es prctica de los tribunales del reino fallar los litigios de
acuerdo con ellas a falta de ley real (constitutiones seu ordinationes) y de
costumbre expresas. Poco despus, el jurista italiano Iacobus Butrigarius
(1274-1348), comentando la ley Nemo del Codex (= Cod. Iust. 7,45,13), en
donde se dice non est exemplis sed legibus iudicandus (no se debe juzgar
por los precedentes sino por las leyes), argumenta que el juez no debe seguir
las sentencias, a no ser que tengan en s mismas una razn; y que entonces no
es que se siga aqullas porque halla sido juzgado de tal o cual manera, sino
porque el Derecho as lo quiere; y para ilustrar tal tesis agrega esta
comparacin [...] sicut faciunt Francigenae, qui servant rationem legis, non
quia lex hoc dicit, quia leges non allegant, sed quia ratio vult sic 279 . La
observacin de Butrigariuas acerca del modo en que los franceses alegaban el
Derecho romano, vale decir, no como ley sino como razn contenida en sus
leyes, no podemos dejar de conectarla con la ordenanza de Felipe IV, que se
haba esforzado por presentar las leyes romanas como doctrina de razn
dirigida a la razn. Un siglo despus, Baldus (1327-1400) cita el texto de
Butrigariuas antes transcrito, al que aade por su propia cuenta que los
franceses:
Item
non
allegant
constituciones
imperatorum, quia imperatorum, sed quia
sunt naturales et bonae [...], quam de naturali
ratione procedunt et de fonte aequitatis [...].
Porro ratio naturales non circumscribitur loco,
quum ipsa cum humano genere nata est a
principio 280 .

Tampoco elegan [los franceses] las


constituciones de los emperadores, porque
[sean] de los emperadores, sino porque son
naturales y buenas [...], las cuales proceden
de la razn natural y de la fuente de la
equidad [...]. Por lo dems, la razn natural
no se circunscribe a un lugar, comoquiera
que ella ha nacido con el gnero humano
desde el principio.

El mismo Baldus resume el punto en su comentario a los Libri feudorum


cuando expresa: [...] et quia istud opus debet legi in curiis regum, in quibus ius
nostrum civile non allegatur pro auctoritate, sed solum pro ratione 281 .
En los textos precedentes la palabra ratio aparece usada en un doble
sentido. Por un lado, se trata de la ratio insita en las leyes romanas mismas,
que es la alegada o aplicada; por otro, se trata de la ratio como facultad
279 BUTRIGARIUS, Iacobus, Lectura super Codice, part 2, rb. De sent. Interlocut. omn. iud.,
l. Nemo, lib. VII [= Cod. Iust. 7,45,13], Parisiis, J. Parrus, 1516, fol. 47v, reimpresin en Opera
Iuridica Rariora, Bologna, Forni, 1973, XIII: [...] como hacen los franceses, que sirven la razn
de la ley [contenida en el Corpus iuris civilis], no porque la ley dice esto, pues no alegan las
leyes, sino porque la razn as lo quiere.
280 BALDUS, In VII, VIII, IX, X et XI Codicis libr. comment., rb. De sent. et interlocut. omn.
iud., l. Nemo (VIII, fol. 52v).
281 BALDUS, In feudorum usus commentaria, rub. De pace iuramento firmanda et servanda,
l. Iniuria punitur, prr. 17, Venetiis, 1580, fol. 78v: [...] y porque esta obra [sc. los Libri
feudorum] debe ser leida en las cortes regias, en las cuales nuestro Derecho civil no es
alegado como autoridad, sino slo como razn.

humana a la cual se dirige el contenido racional de las leyes. Se comprende


pues, el argumento: un contenido racional, como es la ratio de las leyes
romanas, mueve a su acatamiento por la ratio, o facultad racional del hombre,
que es universal; as que la racionalidad del Derecho romano se impone a la
racionalidad humana. Esta idea, resumida en la expresin pro ratione, para
expresar la vigencia del Derecho romano en Francia, tendr una amplia fortuna
en el vocabulario de los juristas mismos de ese pas 282 .
Ahora bien, es ste el ambiente que tal vez explique, como preanunciamos,
la doctrina de los juristas franceses influidos por el Humanismo. Ellos no podan
sostener que en su nacin el Corpus iuris civilis, y en especial los Iustiniani
Digesta, era una suerte de ley, o que, en el lenguaje de Baldus, rigiera pro
auctoritate, porque desde muy antiguo era doctrina oficial del reino que a lo
sumo vala ah slo pro ratione (para emplear el mismo lenguaje, por lo dems,
adoptado por los propios franceses, como qued dicho). Result, pues, muy
natural que estos humanistas vieran en la aequitas la nocin capaz de conferir
un contenido especial a la ratio romana vinculante de la ratio humana. Para ello
no carecan de precedentes. El propio Felipe IV haba insinuado una conexin
entre las leyes romanas y la aequitas, cuando dej dicho que el estudio de
aquellas es til principalmente para favorecer la doctrina de la equidad y la
razn) (praesertim ad doctrinam aequitatis et rationis fovendam); y en la
jurisprudencia medieval, las conexiones y an equivalencias entre la aequitas y
la ratio haban sido slidamente establecidas 283 , de un modo que los
humanistas no tenan ningn inters en negar.
4. Tal vez ello esclarezca por qu la doctrina de los juristas franceses no
haya sido coetneamente aceptada fuera de Francia, especialmente en
Alemania. Ha sido observado 284 , en efecto, que los juristas alemanes de la
primera mitad del siglo XVI todava mantuvieron el lenguaje medieval
concerniente a la aequitas scripta - aequitas non scripta. En Alemania, en
donde desde la poca de la Recepcin en el siglo XV, el Derecho romano era
mirado como Derecho vigente, la consideracin de una aequitas encarnada en
aqul, en funcin de justificar su uso forense no resultaba necesaria; as que
las doctrinas francesas concernientes tenan que resultar ms bien indiferentes.
Pero en la segunda mitad del siglo XVI y hasta la primera mitad del siglo XVII,
se impuso entre muchos juristas alemanes la idea de que la equidad, sin ms,
era fuente subsidiaria del Derecho escrito, cuando ste hace defecto y no hay
una costumbre que aplicar 285 . Es posible que tal idea haya sido una
transferencia de las doctrinas francesas, que terminaban por considerar a la
equidad como subsidiaria de los Derechos escritos; pero con este cambio: la
equidad a que se referan estos juristas ya no fue necesariamente identificada
con las leyes romanas mismas.
5. En la segunda mitad del siglo XVII, la equidad empez a perder el rango
que hasta entonces, de un modo o de otro, haba ocupado en el vocabulario de
282 Vase las citas en GUZMN, A., Ratio scripta, cit. (n. 1), p. 60 y nota 204.
283 Al respecto, vase: PIANO-MORTARI, V., Ricerche, cap. 2: Interpretazione, equit e
razionalit del Diritto nella dottrina dei Commentatori, pp. 17-38.
284 SCHRDER, Jan, Aequitas und Rechtsquellenlehre, cit. (n. 257), pp. 268-269.
285 Ibd., pp. 270-272.

los conceptos fundamentales del Derecho 286 ; y comenz a ser identificada con
el ius naturae mismo 287 ; ms propiamente, con la operacin que conduce a
identificar ese Derecho. En la equidad, pues, ya no se busc algn contenido
capaz de ofrecer soluciones, sino que se la observ como un instrumento
conducente a las soluciones buscadas, las cuales deban ser encontradas en el
ius naturae. La aequitas, por ende, principi a ser considerada como una suerte
de disposicin del alma, o como una virtud personal. Al respecto, es
significativa la idea de la vera aequitas, que ofreci Thomasius:
Omnis enim verae aequitatis ratio in eo
fundatur, ut eadem aliis concedamos, quae
concedi nobis non iniuste postulamos, nec
faciamus alteri, quae nobis fieri cum ratione
nolumus 288 .

Pues toda la razn de la verdadera


equidad se funda en que concedamos a los
dems lo mismo que postulamos ser
concedido no injustamente a nosotros; y que
no hagamos a otros lo que con razn no
queremos que se haga a nosotros.

Ahora bien, en Thomasius, hacer a los dems lo que queremos para


nosotros y no hacer a los dems lo que no queremos para nosotros
corresponde al primer principio de lo iustum 289 : esto ltimo, en sentido estricto,
constituye el ius naturae 290 . As que, segn Thomasius, la verdadera equidad
es la disposicin que nos hace aplicar el primer principio del Derecho natural.
Aqulla, pues, result completamente subjetivizada.
6. Cuando en los siglos XVII y XVIII se habla de ius naturae o de lex naturae
(trminos estos que a menudo van intercambiados), los autores de entonces
piensan normalmente en un conjunto de principios constitutivos de uno u otra.
La importancia adquirida por la idea de principio en la Ciencia jurdica estuvo
especialmente impulsada por el designio intelectual de asemejar lo ms posible
aqulla al modelo de la Geometra y de las Matemticas en general, cuya
aplicacin a la naturaleza material haba llevado a xitos ostensibles, tal cual
era posible observarlos en las nuevas Ciencias fsicas (que en la poca
debemos entender bsicamente como una Mecnica). Se aspiraba, de ese
modo, a conferir a la Ciencia del Derecho la misma exactitud y demostrabilidad
que se vea operar en las Matemticas y en las Ciencias de la naturaleza que
se valen de aqullas 291 . Ahora bien, tales ciencias parten de principios y se
286 Ibd., pp. 273-274
287 Ibd., pp. 300-304.
288 THOMASIUS, Chr., De aequitate cerebrina et exiguo usu practico legis Anastasianae, 3,
Halle, 1717, p. 7 [cit. por SCHRDER, J., cit (n. 257), p. 302, nota 132].
289 THOMASIUS, Fundamenta iuris naturae et gentium, lib. I, cap. 6, 40 y 42, Hallae et
Lipsiae, Typis et sumtibus viduae Chr. Salfeldii, 1718, p. 177: Primum itaque principium [...]
justi [hoc est]: quod tibi non vis fieri, alteri non feceris (As, pues, el primer principio [...] de los
justo [es este]: lo que no quieres que te sea hecho, no lo hagas a los otros. En esta diccin
negativa se entiende incluida la positiva: lo que quieres que te sea hecho, hazlo a lo otros.
290 Ibd., lib. I, cap. 5, 30 [ed. cit. (n. 289), p. 151]: Sumitur tamen ius naturae [...] stricte
pro solis praeceptis iusti, quatenus ab honesto et decoro distinguitur (El derecho natural se
toma [...] estrictamente solo por los preceptos de lo justo, en la medida en que se distinguen de
lo honesto y de lo decoroso). En sentido amplio, el Derecho natural comprende tambin los
preceptos de lo honestum y del decorum (Ibd.).
291 Sobre la materia: STEPHANITZ, Dieter von, Exakte Wissenschaft und Recht. Der Einflu
von Naturwissenschaft und Mathematik auf Rechtsdenken und Rechtswissenschaft in
zweieinhalb Jahrtausenden. Ein historischer Grundri, Berlin, De Gruyter, 1970, especialmente,

desarrollan por medio de demostraciones fundadas en los mismos. Este es, por
ejemplo, el modelo de Pufendorf: Demonstrare igitur nobis est, rerum
propositarum certitudinem necessariam e certis principiis tamquam suis causis
indubitato cognoscendam syllogistice deducere 292 . Al autor, tal definicin le
parece evidente y, adems, ella se le muestra clara a travs de la prctica
cotidiana de los matemticos 293 . Thomasius, por su parte, ofrece la siguiente
definicin: Per principium hic [...] intelligitur [...] propositio prima et
generalsima iuris naturae unde reliqua omnia deduci possunt 294 . Wolf,
despus de exponer ciertas descripcin que aqu no interesa, aade: Atque
hoc principium iuris naturae generale ac universale est, ex quo continuo
ratiocinationis filo deducuntur omnia [...] 295 .
Si, pues, para los medievales el ius era una aequitas constituta, para los
modernos aqul es (o debe ser) la expresin positiva de los principios del
Derecho o ley naturales, o de las consecuencias de esos principios. A partir de
aquella premisa pudo alguna vez obtenerse la conclusin de que en defecto de
ius debe recurrirse a la aequitas. A partir de su propio esquema, los modernos
pudieron, a su vez, obtener la suya: en defecto de ley positiva debe recurrirse a
los principios del Derecho o ley naturales. Este cambio ya se ve ntido, por
ejemplo, en Pufendorf. El captulo 2 del libro I de su De iure naturae et
gentium, aquel autor lo dedica al tema de la certeza de las disciplinas morales
(De certitudine disciplinarum, quae circa moralia versantur), acerca de lo cual
pp. 49-112; RD, Wolfgang, Geometrischer Geist und Naturrecht. Methodengeschichtliche
Untersuchungen zur Staatsphilosophie im 17. und 18. Jahrhundert, Mnchen, Verlag der
Bayerischen Akademie der Wissenschaften, 1970; DUFOUR, Alfred, Linfluence de la
mthodologie des sciences physiques et mathmatiques sur les fondateurs de lcole du Droit
naturel moderne (Grotius, Hobbes, Pufendorf), 1980, despus en EL MISMO, Droits de
l`homme, Droit naturel et Histoire, Paris, Presses Universitaires de France, 1991, pp. 93-110;
DUFOUR, Alfred, Le paradigme scientifique dans la pense juridique moderne, 1993, despus
en EL MISMO, LHistoire du Droit entre Philosophie et Histoire des ides, Bruxelles - Zrich,
Bruylant - Schulthess, 2003, pp. 472-492; SCHRDER, J., Rechts als Wissenschaft, pp. 180-187.
Un panorama general sobre el mtodo cientfico axiomtico a comienzos de la poca Moderna:
SCHLING, Hermann, Die Geschichte der axiomatische Methode im 16. und beginnenden 17.
Jahrhundert, Hildelheim - New York, G. Olms, 1969.
292 PUFENDORF, S., De iure nat. et gent., lib. I, cap. 2: De certitudine disciplinarum, quae
circa moralia versantur, 2 (I, p. 23): As, pues, para nosotros demostrar es deducir
silogsticamente una certeza necesaria sobre las cosas propuestas, a partir de ciertos
principios, a modo de causas suyas.
293 Ibd.: Quod quanquam in se manifestm sit, et ex quotidiana Mathematicorum praxi
liquido adpareat [...].
294 THOMASIUS, Chr., Fundamenta iuris naturae te gentium, lib. I, cap. 6, 1 [ed. cit. (n.
289), p. 167]: Por principio aqu [...] se entiende [...] una proposicin primera y generalsima
del Derecho de la naturaleza de donde se pueden deducir todas las dems [sc.
proposiciones].
295 WOLF, Cristian, Institutiones iuris naturae et gentium in quibus ex ipsa hominis natura
continuo nexu omnes obligationes et iura omnia deducuntur, 1 parte, cap. 2, 43, Hallae
Magdeburgicae, in Officina Rengeriana, 1750, p. 22, reimpresin en WOLF, Christian,
Gesammelte Werke, Herausgegeben und Bearbeitet von L. cole (y otros), II. Abteilung:
Lateinische Schriften, Band 26: Institutiones iuris naturae et gentium, Herausgegeben und
Bearbeitet por Marcel Thomann, Hildesheim, Georg Olms Verlagsbuchhandlung, 1969: Pero
este principio del Derecho de la naturaleza es general y universal, del cual, merced a un hilo
continuo de raciocinio, se deducen todas las cosas [...]. Obsrvese el ttulo completo de estas
Instituciones del Derecho de la naturaleza y de gentes en las cuales todas las obligaciones y
todos los derechos se deducen de la naturaleza misma del hombre a travs de un nexo
continuo.

ya antes dijimos algunas palabras. Entre otras cosas, Pufendorf examina ah


las objeciones a la posibilidad de conseguir tal certeza. Una de ellas es que,
teniendo las disciplinas morales por objeto a las acciones humanas, entonces
no es posible ningn juicio claro o seguro (ni, por ende, una ciencia cierta)
acerca de stas, debido a la variedad de circunstancias que siempre las
rodean, de modo que basta la modificacin en una de ellas para mudar la
cualificacin de cada conducta. Esta realidad dice el mismo Pufendorf
parece estar corroborada por la experiencia de la legislacin positiva, que
raramente deja de enfrentarse con excepciones; y a tal punto, que se suele
admitir (para los jueces) un recurso a la equidad en defecto de letra expresa
(como nica manera de poderse tomar en cuenta las excepciones no
escritas) 296 . En esta parte de su discurso, el autor se limita, pues, a exponer la
objecin y a describir la realidad, porque sta parece conspirar contra la
afirmada certeza de las Ciencias morales. Por cierto, para Pufendorf, esta
objecin no viene al caso. Segn l, la diversa fuerza que puedan tener las
variables circunstancias de las acciones humanas tambin se deja sujetar por
principios. Y es la existencia de estos principios la que, en realidad, permite a
los legisladores no darse el trabajo de insertar excepciones en sus leyes
destinadas a regular los casos que resultan demasiado peculiares por estar
revestidos de circunstancias; y entonces se limitan a componer sus leyes con
palabras generales, abandonando a los jueces, a quienes compete la
aplicacin de la ley tambin a tales casos, el discernimiento del valor que las
circunstancias ofrezcan en cada caso. De esta actitud de los legisladores no se
puede concluir que el Derecho natural que Pufendorf llama aqu Derecho
perpetuo ofrezca lagunas o tenga omisiones, es decir, que falle algunas
veces por no ser capaz de resolver los casos peculiares y sus circunstancias. A
lo ms afirma de aquella actitud slo se puede concluir que los legisladores
se abstienen de regular ellos mismos tales casos, como quiera que los jueces
los puedan fallar directamente; pero Pufendorf no dice que esto ltimo sea
posible en aplicacin de la equidad, sino en virtud de los principios del
Derecho natural 297 . En el sentir de Pufendorf, pues, esos principios son
296 PUFENDORF, S., De iure nat. et gent., lib. I, cap. 2, 5 (I, p. 27): Nec ad rem facit, quod
aliqui de actionibus humanis liquidum posse ferri iudicium negent ob varietatem
circumstantiarum, quarum vel unica aliam actioni affectionem conciliare videatur; unde et
legisladores raro possint ferre eiusmodi legem, quae nullam admittat exceptionem, atque adeo
ubi deserta legis littera non sit ad aequitatem recurrendum (Y no viene al caso que algunos
nieguen que pueda darse un juicio claro acerca de las acciones humanas, a causa de la
variedad de las circunstancias, de las cuales una sola parezca ajustar otra cualidad a la accin;
de donde tambin que los legisladores raramente puedan emitir una ley de tal guisa, que no
admita ninguna excepcin, y que por eso se deba recurrir a la equidad cuando falte la letra de
la ley).
297 Ibd., pp. 27-28: Nam dantur utique certa principia, ex quibus ostendi possit, quantam
vim qualibet circumstantiarum habeat circa afficiendam aut variandam aliquam actionem. Et illa
ipsa principia faciunt, ut legislatores saepe non ita anxii sint circa excipiendos a legibus suis
casus peculiaribus circumstantiis vestitos, sed paulo securius verbis generalibus utantur.
Scilicet quia confidunt iudices, quibus facta peculiaria ad leges exigere incumbit, intellecturos
quid quaevis circumstantia circa actionem aliquam valeat. [...]. Ast hinc non conficitur, quod
decreta iuris perpetui aliquando fallant; sed quod operae pretium non fit, ut legislatores scriptas
leges promulgent circa casus rarissime contingentes; cum illi per iudices ex principiis iuris
naturalis facile dicidi queant (Pues siempre se dan ciertos principios a partir de los cuales se
pueda hacer ostensible cunta fuerza tenga cualquiera de las circunstancias para calificar o
variar alguna accin. Y esos mismos principios hacen que los legisladores a menudo no se

capaces de dar una solucin a todos los casos, incluso los ms peculiares y
raros; y de esta manera, en su discurso queda clara la operacin de sustitucin
de la equidad, mirada como expresin de incerteza, por los principios del
Derecho natural, fuentes de completa certidumbre.
La idea de Pufendorf, en orden a que los principios del Derecho natural son
ciertos y exactos y permiten una deduccin hasta los casos ms peculiares, en
funcin de resolverlos, domin a los autores posteriores 298 , lleg a los
legisladores y termin por quedar incrustada en los cdigos mismos.
Paralelamente, se observa en ellos una reluctancia y desconfianza frente a la
antigua aequitas, considerada como fuente de incertidumbre y acusada de
servir de pretexto para tomarse libertades interpretativas los juristas y
especialmente los jueces. Acerca de ello, Francis Bacon (1561-1626) haba
prevenido expresamente en 1623: Decernendi contra contra statutum
expressum, sub ullo aequitatis praetextu, curiis praetoriis jus ne esto. Hoc enim
si fieret, iudex prorsus transiret in legis latorem, atque omnia ex arbitrio
penderent 299 .
7. En el Project des Corporis Iuris Fredericiani (1 parte, 1749), publicado en
Prusia bajo mandato del rey Federico II, aparece por primera vez
legislativamente encarnada aquella idea.
a) En la Vorrede del Project se narra la forma en que el rey dispuso que
se lo redactase:
Se. Knigl. Majestt in Preuen [...]
haben befohlen:

Su Real Majestad de Prusia [...] ha


ordenado:

afanen por exceptuar de sus leyes los casos peculiares revestidos de circunstancias, sino que,
un poco ms seguros, usen palabras generales. Esto es as porque confan a los jueces, a
quienes incumbe extraer de las leyes los hechos peculiares, discernir qu valor tenga cualquier
circunstancia acerca de alguna accin. [...]. Pero de esto no se sigue que los decretos del
Derecho perpetuo fallen algunas veces; sino slo que los legisladores no promulguen leyes
escritas sobre casos que rarsimamente acaecen; como quiera que stos puedan ser
fcilmente decididos por los jueces merced a los principios del Derecho natural).
298 Considrese, por ejemplo, MONTESQUIEU, Charles de, De lesprit des lois (1748),
Prface, en MONTESQUIEU, uvres compltes, Paris, Gallimard, s.d. [pero 1951], II, p. 229:
Jai dabord examin les hommes, et jai cru que, dans cette infinie diversit de lois et de
murs, ils ntoient pas uniquement conduits par leur fantaisie./ Jai pos les principes, et jai
vu les cas particuliers sy plier comme deux-mmes; les histoires de toutes les nations nen tre
que les suites; et chaque loi particulire lie avec une autre loi, ou dpendre dune autre plus
gnrale./ []/ Je nai point tir mes principes de mes prjugs, mais de la nature des choses./
Ici, bien de verit ne se feront sentir quaprs quon aura vu la chane qui les lie des autres.
Plus on rflchira sur les dtails, plus on sentira la certuitude des principes [] (Desde
luego, he examinado a los hombres y he creido que en esta infinita diversidad de leyes y
costumbres, ellos no se conducen nicamente por su fantasa./ He sentado principios y he visto
a los casos particulares someterse a ellos, a las historias de todas las naciones no ser ms que
sus consecuencias, y a cada ley particular, o ligarse con otra ley o depender de otra ley ms
general./ [...]/ No he extraido en absoluto mis principios de mis prejuicios, sino de la naturaleza
de las cosas./ A decir verdad, aqu no se dejarn percibir ms que despus de haberse visto el
encadenamiento que los liga con otros. Mientras ms se reflexione sobre los detalles, ms se
sentir la certidumbre de los principios [...]).
299 BACON, Francis, De augmentis scientiarum, lib. VIII, cap. 3, aphor. 44, en The Works
of Francis Bacon, London, A. Millar, 1740, I, fol. 253: Para los tribunales civiles no haya
derecho de resolver contra un estatuto [sc. ley = statute en la terminologa inglesa] expreso
bajo algn pretexto de equidad. Pues si esto hiciere, el juez transitara directamente a
legislador, y todo dependera del arbitrio.

I. Ein generales Land-Recht, worunter alle


Rechte die in der Civil-Societaet vorkommen
knnen begriffen seyn, zu verfertigen; die
General-Principia zu praemittiren; und die
daraus fliessende nothwendige Conclusiones
zu deduciren, folglich ein solches UniversalSystema zu formiren, welches auf alle
Staaten, die die natrliche Vernunft zur
Regul ihrer Gesetze nehmen, applicirt
werden kann. Zu dem Ende hat man 300 .

I. Elaborar un Landrecht general, en el


cual puedan ser incorporados todos los
derechos que se presentan en la sociedad
civil; sentar los principios generales como
premisas;
deducir
las
conclusiones
necesarias que de ellos fluyen [y]
consecuentemente formar un sistema
universal tal, que pueda ser aplicado en todos
los Estados que tomen la razn natural como
regla de sus leyes.

El proyecto de nuevo cdigo, pues, fue construido como un sistema fundado


en principios generales, de que se deducen conclusiones necesarias, para
comprender todos los derechos posibles. En seguida se explica que el sistema
del nuevo cdigo (sistema que es calificado de racional y natural) consiste en
los derechos derivados ex Statu hominum, oder ex jure rerum, oder ex
obligatione personae (del estado de los hombres, o del Derecho de las cosas
o de la obligacin de las personas 301 . Se trata, pues, de los tres obiecta iuris
basados en la distincin institucional persoae y res (corporales e incorporales).
La Vorrede insiste en la idea de sistema fuindado en principios, as:
III. Bey einem jeden Objecto iuris seyn
gewisse aus der Vernunft hergeleitete
Principia festgesetzet, alle Materien in einer
natrlichen
Ordnung
unter
gehrige
Rubriquen gebracht, und die dahin
einschlagende Materien gehrigen Orts
inserirt werden. So da das gantze Systema
wie eine Kette an einander henget 302 .

Para cada objeto del Derecho sean


fijados ciertos principios derivados de la
razn, cada materia sea llevada a un orden
natural bajo rbricas apropiadas, y las
materias ah introducidas sean insertadas en
lugares apropiados. As que el completo
sistema dependa recprocamente, como una
cadena.

Tal sistema debe servir para resolver todas las controversias posibles:
Dieses ist gewi, da, auch nach der
natrlichen Vernunft, kein Recht brig bleibe
welches nicht unter diesen dreyen Objecten
begriffen ist; und da keine Controvers
vorkommen knne, welche nicht daraus
decidirt werden kann: wie aus dem
Systemate selbst sich ergeben wird 303 .

Esto hace cierto, tambin segn la razn


natural, que ningn derecho permanezca
fuera, de modo que no quede comprendido
bajo estos tres objetos; y que no pueda
sobrevenir ninguna controversia que no
pueda ser decidida a partir de ellos, como
resulta del sistema mismo.

Pero la ltima instruccin atribuida al rey es aparentemente sorprendente:


IV. Diese Principia generalia seyn aus
dem so genannten Corpore Iuris Romani
genommen, weil nicht gelugnet werden
kann, da diese Gesetze mehrentheils in
denen natrlichen Rechten ihren Grund
haben. Vid supr. 14 304 .

300 PCIF., Vorrede, 28 (p. 11).


301 Ibd., 28, II (p. 12].
302 Ibd., 28, III.
303 Ibd.
304 Ibd., 28, IV.

Estos
principios
generales
sean
tomados del llamado Corpus iuris Romani,
porque no puede ser ocultado que la mayor
parte de estas leyes tienen su fundamento en
los derechos naturales. Vase, ms arriba, el
14.

Esto recuerda la postura de los Humanistas, que, como vimos, consideraban


a los Digesta Iustiniani como un depsito de la aequitas. En el 14 citado, con
referencia a los Digesta, se lee:
Nun kann nicht gelugnet werden, da
in diesem Buch ein unsglicher Schatz
enthalten, weil in der That aller Vorrath,
welcher zu einem Universal-Recht erfodert
wird, darinn begriffen ist; und welcher in
desto grsserm Wehrt zu halten, weil die alte
JCti die ihnen vorgelegte Casus, da ihnen
keine
General-Principia
vorgeschrieben
waren, aus der natrlichen Vernunft decidiren
men: Dahero wohl gesagt werden kann,
da das gantze Recht der Natur, so viel es
die brgerliche Societaet angehet, in dieser
Compilation begriffen sey 305 .

Ahora bien, no se puede ocultar que en


este libro se encuentra un tesoro
indescriptible, porque, de hecho, todo el
acopio que es exigido para un Derecho
universal est comprendido ah; y esto hay
que tenerlo en tan mayor valor, porque los
antiguos jurisconsultos debieron decidir los
casos que se les presentaban a partir de la
razn natural, puesto que no se les haba
prescrito ningn principio general. Por esto
se puede muy bien decir que el completo
Derecho de la naturaleza, tal cual atae a la
sociedad civil, est comprendido en esta
compilacin.

Cocceius repite la misma idea en la Eingang zum Land-Rech:


Diesem Unheil nun vorzukommen,
haben Wir ein kurzes, auf gewisse und
vernnftige Principia sich grndendes LandRecht verfertigen lassen, worinnen Wir zwar
das Rmische Recht (so viel die Principia
generalia betrift, als welche mehrentheils aus
der natrlichen Vernunft hergeleitet seyn)
zum Fundament gesetzet [...] 306 .

Ahora bien, para prevenir esta miseria,


Nos hemos hecho preparar un breve LandRecht fundado en principios ciertos y
racionales, en el cual Nos hemos puesto
como fundamento el Derecho romano (en
tanto concierna a los principios generales
como en cuanto mayoritariamente estn
derivados de la razn natural) [...].

En Cocceius, pues, ya no es la aequitas la contenida en los Digesta, sino los


principios del ius naturae ya incorporados en los Digesta. Pero en esto, aquel
autor no fue original. Reproduca una ms antigua conviccin, que podemos
encontrar en Domat (1625-1696) 307 , en Leibniz (1646-1716) 308 y en muchos
otros juristas, sin que debamos tratar ahora el tema con ms detalle.

305 Ibd., 14 (pp. 6-7).


306 Ibd., Eingang zum Land-Rech: 10 (p. 2).
307 Como antes qued dicho, Jean Domat distingue dos tipos de leyes: las naturales o
inmutables y las arbitrarias. Las primeras son aquellas de tal modo justas que ninguna
autoridad las puede cambiar ni abolir; las segundas son aquellas que una autoridad legtima
puede cambiar y abolir segn las necesidades [DOMAT, J., Tr. des lois, cap. 11, prr. 1 (I, p.
xv). Despus de establecer esta distincin, Domat escribe: [...] pour les loix naturelles, comme
nous navons le detail dans les livres du Droit Romain [] ([...] para las leyes naturales cuyo
detalle tenemos en los libros del Derecho romano [] [Tr. des loix, cap. 11, prr. 19 (I, p.
xvii); o bien: Comme cest donc dans le Droit romain que ces rgles naturelles de lquit ont
t rcueillies [...] (Es pues en el derecho romano que estas reglas naturales de la equidad
han sido recogidas [...]) (Tr. des loix, cap. 13, prr. 10 (I, p. xxvii); asimismo: Mais les rgles
que se tirent des decisions rapportes dans le Droit romain [...] ont le caractre de loix
naturelles par les principes de lquit naturelle do elles sont tires [] (Pero las reglas que
se extraen de las decisiones contenidas en el Derecho Romano [...] tienen el carcter de leyes
naturales por los principios de la equidad natural de donde ellas han sido sacadas) (Tr. des
loix, cap. 11, prr. 29 (I, p. xx). Vase la nota 35. Se observar que en este autor an se
entremezcla el lenguaje de las leyes naturales y el de la equidad; lo cual se entiende dada la
tradicin francesa de identificar el Derecho romano con esta ltima.

b) Ahora bien, hasta el momento, la Vorrede explica cmo es que el


Project fue elaborado a partir de principios generales, los cuales ofrecen, pues,
una que podemos llamar funcin constructiva. Es en el 29 en donde se aplica
la idea de tales principios a la funcin de resolver casos no decididos:
Weil aber ohnmglich ist, alle SpecialCasus in dem Land-Recht zu exprimiren; so
mu nothwendig ein Mittel ausgefunden
werden, wie diejenige Casus, welche in dem
Gesetze nicht wrtlich exprimirt sind,
decidiret werden knnen.
Se. Knigl. Majestt haben diejenige
Mittel angewiesen, welche die Vernunft und
die Rmische Rechte selbs an die Hand
geben.
Die Vernunft lehret uns, da, wann bey
einerjeden Materie der Gesetze GeneralPrincipia festgesetz werden, unter sothanen
Principiis alle Casus begriffen seyn, auf
welche die Ratio sothaner Principiorum
applicable ist: Es gehret also hauptschlich
zu dem Amt eines cordaten Richters, in den
specialiter nicht decidirten Fllen zu
untersuchen, ob und wie weit dieselbe zu
den Principiis generalibus gehren, das ist,
ob eadem ratio legis vorhanden ist 309 .

Pero como es imposible expresar todos


los casos especiales en el Landrecht,
necesariamente tiene que ser encontrado un
medio a travs del cual puedan ser decididos
aquellos casos que no han sido literalmente
expresados en las leyes.
Su Real Majestad ha sealado el medio
que la razn y el Derecho romano mismo
pone en las manos.
La razn nos ensea que cuando se fijan
principios generales en cualquier materia
legal,
bajo
tales
principios
estn
comprendidos todos los casos a los cuales
es aplicable la razn de los mismos
principios: En consecuencia, en los casos
no especialmente decididos, principalmente
corresponde al oficio de un juez cuerdo
investigar si y hasta dnde los mismos
pertenecen a los principios generales, esto
es, si existe la misma razn de la ley.

En este texto aparece, pues, la funcin, no ya constructiva de los principios


generales, sino decisoria de aquellos casos no expresamente descritos en las
leyes. Como se ve, la equidad no ejerce ninguna funcin semejante.
c) Pero no slo se la omite, sino, por el contrario, se la presenta como
sospechosa. El 7 de la parte 1, tt. 2 del Project, en efecto, la muestra bajo
el concepto de equidad cerebrina:
Wie denn auch c) keinem Richter frey
stehen soll, dieses Unser Land-Recht, wann
es zweifelhaftig zu seyn scheinet, zu
interpretiren, oder argumento legis allerhand
Exceptiones, Limitationes und Ampliationes,
nach Gefallen, und fters ex aequitate

Asimismo c) tampoco [sc. hay que admitir


que] ningn juez deba ser libre de interpretar
este nuestro Landrecht, cuando parezca ser
dudoso, o de fingir, merced a un argumento
de la ley, toda clase de excepciones,
limitaciones y ampliaciones a discrecin y

308 LEIBNIZ, Gottfried Wilhelm, Carta de 1670, en Smtliche Schriften und Briefe, Berlin,
Deutsche Akademie der Wissenschaften zu Berlin, 1972, II: Philosophischer Briefwechsel, I:
1663-1685, N 19: Leibniz an Lambert van Velthysen (6/16 abril de 1670), p. 40: [...]
Quando exploratum est prope dimidiam partem Digestorum juris naturale esse [...] (Cuando
se explora el Digesto, casi la mitad de lo que ah se halla es Derecho natural); EL MISMO,
Carta de 1671, ibd., I: Allgemeiner politischer und historischer Biefwechsel, I: 1668-1676, N
90: Leibniz an Joh. G. Graevius (7 jun. 1671), p. 156: [...] opinor non extare nunc librum in
quo plura de jure naturali majoreque elegantia et claritate [...] sint demonstratas quam Corpus
Iuris [...] ([...] opino que no existe ahora libro alguno en el cual ms cosas sobre Derecho
natural se encuentren demostradas con mayor elegancia y claridad [...] que en el Corpus
Iuris). Vase: STURM, Fritz, Das rmische Recht in der Sicht von Gottfried Wilhelm Leibniz,
Tbingen, J. C. B. Mohr, 1968.
309 PCIF., Vorrede, 29 (p. 13).

cerebrina, zu fingiren 310 .

frecuentemente
cerebrina.

en

virtud

de

equidad

8. Algo semejante encontramos en el Codex Maximilianeus Bavaricus Civilis


(1756).
a) El punto viene explicado por su autor, Alois von Kreittmayr, no en el
cdigo mismo, sino en una suerte de comentario a ese cuerpo legal, publicado
en 1758, bajo el ttulo de Anmerkungen ber den Codicem Maximilianeum
Bavaricum Civilem 311 .
Dicho punto no aparece discutido en forma principal, sino a propsito del
concepto de interpretatio declarativa, como una de las especies de la
interpretatio doctrinalis, que el cdigo acepta en el 10 del cap. 1 de su 1
parte. Ah se dice que la interpretacin de las palabras oscuras de la ley debe
ser operada ex mente et ratione legis. En sus Anmerkungen, Kreittmayr explica
que cuando la razn de la ley est expresada en la ley misma, no se ofrece
mayores dificultades para operar la interpretacin segn ella; pero que lo
contrario acaece cuando no est expresada; y entonces declara que en tales
circunstancias se debe acudir a los principia domestica et particularia para
construir la razn que movi al legislador; y para localizarlos seala una serie
de criterios cuya descripcin ahora podemos omitir. En seguida agrega que
cuando estos principios hacen defecto, entonces se debe recurrir a los
principia communia, welche ultimato in iure naturae bestehen (principios
comunes, que en ltimo trmino consisten en el Derecho natural. Para
fundamentar tal afirmacin, Kreittmayr cita Inst. Iust. 1,1,4, en donde se indica
que el Derecho privado romano ha sido recogido ex naturalibus praeceptis,
aut gentium aut civilibus, aunque el autor parafrasea y resume esos extremos
como rationes naturales y rationes civiles; identifica las rationes civiles (los
preacepta civilia) con los principia domestica et particularia propios de los
romanos; y describe las rationes naturales (los praecepta naturalia) como
aquellas que son comunes a todas las naciones (omnibus gentibus
comunes). Concluye que de ah viene el axioma iuridicum, segn el cual en
la duda siempre se debe comprender lo ms ecuo y humano (in dubio allzeit
mehr aequiorem et humaniorem amplectiren solle); pero entiende que eso
significa un reenvo a los principia iuris naturalis, sin los cuales alle brige sich
selbs gemachte dictamina nur bloe Scheint- und Hirnbilligkeit sind, und den
Namen der Aequitt so wenig als der Aberglauben den Namen der Frmigkeit
verdient (todos los dems dictmenes hechos por s mismos son solo
equidad aparente y cerebral, y tan poco merecen el nombre de equidad como
la supersticin el nombre de la piedad) 312 .
Kreittmayr, pues, no renuncia al lenguaje tradicional de la equidad; pero la
entiende constituida por los principia iuris naturalis. Fuera de ellos, la equidad
es nada ms que aparente y cerebral (aequitas cerebrina). Ello explica que en
la Patent de promulgacin del CMBC., de 2 de enero de 1756, haya quedado
expresado lo siguiente:

310 Ibd., p. 5.
311 Aqu usamos: KREITTMAYR, Wigleus Xavierus Aloysius, Freyherr von, Anmerkungen
ber den Codicem Maximilianeum Bavaricum Civilem, 2 edicin, Mnchen, Verlag der
knigliche Zentral-Verwaltung des Regierungs-und Intelligenzblattes, 1821.
312 Todo, Ibd., 10, p. 16.

[] endlichen auch die mit der Zeit


vorfallend erhebliche Dubia Iuris in Thesi,
welche sich wieder Verhoffen ex Mente vel
Verbis Legis nicht fglich heben liessen, aus
denen gemein- geschrieben- natrlich- und
anderns ehemahligen Rechts-Principia, wie
es jede Obrigkeit ihrem besten Wissen und
Gewissen nach gleichwolhl selbst finden
wird, ohne weiterer Rckfrag gebhrend
entscheide [werden] 313 .

[] finalmente, las dudas de Derecho in


thesi relevantes acaecidas con el tiempo, que
no se puedan remover convenientemente
segn la mente o razn de la ley, son
debidamente decididas, sin ms demanda de
informacin, por los principios del Derecho
comn, escrito, natural y de otros antiguos,
como cada autoridad, sin embargo,
encontrar segn su mejor saber y
consciencia.

Tambin explica que el 11 del cap. 1 de la 1 parte del Codex dispusiera:


Die natrliche Billigkeit, welche lediglich
auf jetzt gedachter dritter Auslegungs-Regul
beruhet, soll keiner Obrigkeit zum Vorwand
dienen, um von dem trocknen klaren
Buchstaben der Gesetz abzuweichen, wenn
die angebliche Ratio Legis selbs noch im
Zweifel oder ungewit ist.

La equidad natural, que tan slo reside


en la ya sealada tercera regla de
interpretacin, no debe servir a ninguna
autoridad como pretexto para apartarse de
la letra seca [y] clara de la ley, cuando la
supuesta razn de la ley misma est en
duda o es desconocida.

La equidad queda circunscrita a la regla que permite la interpretacin


restrictiva, a que se refiere el 10 N 3 CMBC. (citado en el 11 antes
transcrito); en el resto es slo un pretexto para apartarse de la letra seca y
clara de las leyes.
9. En un documento titulado Grundstze zur Verfassung des allgemeinen
Rechts fr gesammte kaiserl.[iche]- knigl.[iche] deutsche Erblande
(Principios para la elaboracin del Derecho [sc. del cdigo] general para el
conjunto de los imperiales y reales pases hereditarios alemanes), preparado
por la primera comisin a la que se confi la composicin del Codex
Theresianus en 1753, el cual, como su ttulo indica, contuvo las bases a que
deba ceirse el futuro trabajo, se dej constancia que la comisin desaprobaba
todo intento de trabajar a partir de meras estimaciones y opiniones (auf
bloes Gednken und Dafrhalten); y que ms bien habra de considerar
como gua orientadora deducir lo ms natural y lo ms ecuo desde principios
correctos (das Natrlichste und Billigste aus richtigen Grundstzen
abzufolgern), que a causa de evidente equidad y certera conclusin
racional no puedan caer fcilmente (denen man wegen offenbaren Billigkeit
und untrglichen Vernuftsschlu nicht leicht entfallen knnte) 314 . Los
313 Patent de 2 de enero de 1756, en Codex Maximilianeus Bavaricus Civilis oder Neu
Verbessert und Ergnzt Chur-Bayrisches Land-Recht, Mnchen, Johann Jacob Vtter, 1756, p.
4.
314 Grundstze zur Verfassung des allgemeinen Rechts fr gesammte kaiserl. knigl.
deutsche Erblande, en HARRAS R. VON HARRASOWSKY, Ph., Der Codex Theresianus, I,
Beilage 2, p. 17: Die Absicht ware zugleich vorzubiegen, damit in dem Fortgang deren
Commissionat-Operationen es nicht auf bloes Gednken und Dafrhalten ankommete, was
das Natrlichste und Billigste seie. Vielmehr eine einverstndliche Richtschnur vorhanden wre,
das Natrlichste und Billigste aus richtigen Grundstzen abzufolgern, denen man wegen
offenbaren Billigkeit und untrglichen Vernuftsschlu nicht leicht entfallen knnte. Immaen
ohne vorgehender Feststellung solch sicherer Grundstzen zu besorgen gewesen, da eben
hierber, was das Natrlichste und Billigste seie, die Meinungen sich am allermeisten theilen,
die Ausarbeitung verzgeren und die Erreichung des allerhchsten Endzwecks verspten
drften.

comisionados, pues, aunque hablarn de equidad, pensaban en principios


seguros y ciertos en que basar su trabajo.
En el propio Codex Theresianus, publicado en 1766, pero nunca aprobado
como tal, no se encuentran referencia a los principios; pero la equidad aparece
severamente oprimida.
En el 5, 82 C.Ther. la equidad va considerada como un mero pretexto
por evitar:
Wir verbieten auch allen Richteren, unter
dem nichtigen Vorwand einer von der
Schrfe der Rechten unterschiedenen
Billigkeit von der klaren Vorschrift Unserer
Gesetzen im Mindesten abzugehen.

Tambin prohibimos a todos los jueces


apartarse mnimamente del claro precepto de
nuestras leyes, bajo el invlido pretexto de
una equidad diferente del rigor del Derecho.

Esto implica abolir todas las funciones que la equidad es capaz de cumplir
en materia de interpretacin de la ley. Sin embargo, el 5,87 le acord un
cierto margen:
Dem Richter hingegen ist nicht verwehret
in jenen Fllen auf die natrliche Billigkeit
nach vernnftigen Ermessen zu sehen, in
welchen er durch Unsere Gesetze dahin
angewiesen wird, die Umtnde der Person,
der Sache, des Orts, der Zeit, der Ursache,
der Zuthat oder Weise, der Absicht und
Meinung, der Gefhrde oder Schuld nach der
natrlichen Billigkeit zu beurtheilen.

Por el contrario, no est impedido al juez


mirar la equidad natural segn un racional
juicio, en aquellos casos en que l es
instruido de juzgar las circunstancias de la
persona, la cosa, el lugar, el tiempo, la causa,
el modo, la intencin y opinin, el riesgo o la
culpa de acuerdo con la equidad natural.

Esta solucin recuerda a la aequitas scripta de los medievales. Se trata de


una suerte de aequitas secundum legem, pues queda permitido el uso de la
equidad natural al juez, solo cuando la ley misma lo autoriza para atender a las
circunstancias sealadas por este 5,87 (personas, cosas, lugar, etctera).
10. El Allgemeine Brgerliche Gesetzbuch emitido por Jos II en 1786, sobre
la base de una reelaboracin introducida al Codex Theresianus por Horten, no
innov en los conceptos contenidos en su modelo. El 24 de su cap. 1
reprodujo el contenido de los 5, 82 y 5, 87 de este ltimo con variaciones
insignificantes.
11. El Allgemeines Landrecht fr die preuischen Staates, promulgado en
1794 por el rey Federico Guillermo II de Prusia, present un 49, que
concierne a la posibilidad de encontrarse el juez con deficiencias o lagunas en
la ley. Expresa aquel pargrafo:
Findet der Richter kein Gesetz, welche
zur Entscheidung des streitiges Falles dienen
knnte, so mu er zwar nach den in dem
Gesetzbuche angenommenen allgemeiner
Grundstzen, und nach den wegen nhlicher
Flle vorhandnen Verordnungen, seiner
besten Einsicht gem, erkennen.

Si el juez no encuentra alguna ley que


pudiere servir para la decisin del caso
controvertido, debe fallar de acuerdo con los
principios generales admitidos en el cdigo,
y de acuerdo con los preceptos existentes
en cuanto se refieren a casos similares,
segn su mejor parecer.

.La norma concede al juez una alternativa de eleccin, segn su mejor


parecer, entre los principios generales admitidos en el cdigo (nach den in

dem Gesetzbuche angenommenen allgemeiner Grundstzen 315 ) y otros


preceptos sobre casos similares (nach den wegen nhlicher Flle vorhandnen
Verordnungen).
El cdigo prusiano, pues, no deja margen alguno a la equidad, que ni
siquiera es mencionada.
12. Novedades aport una nueva reelaboracin a que fue sometido el Codex
Theresianus bajo el influjo de Antn von Martini, que despus dio lugar a un
Brgerliches Gesetzbuch fr West-Galizien, promulgado en 1797 para la regin
de Galizia Oriental (y despus extendido a la Occidental). El proyecto de
Martini 316 , tal cual fue aprobado despus de su examen en cierta comisin, en
el 12 del cap. 1 de su 1 parte dispuso finalmente que, cuando un caso no
estuviera decidido por la letra de la ley, para resolverlo el juez deba recurrir al
sentido de sta, al fundamento de otras leyes conectadas y a los casos
similares; y que si aun as permaneciese dudoso el caso, el juez habra de
fallarlo segn los principios generales del Derecho (nach den allgemeinen
Rechtsgrundstzen) 317 . De la equidad, pues, no dijo palabra alguna el
proyecto.
Despus, el 19 del cap. 1 BGBfWG. reprodujo el citado 12 del proyecto
de Martini, con algunas modificaciones. La que interesa ahora es que ah, en
sustitucin de los principios generales del Derecho aparecen unos
principios naturales y generales del Derecho (allgemeine und natrliche
Rechtsgrundstze) 318 .
315 La idea de un recurso a principios generales fue introducida por Svarez en una de las
redacciones del proyecto del futuro ALPS.; la limitacin de tratarse de tales principios en cuanto
acogidos por el cdigo fue posterior.
316 El proyecto presentado por Martini dispona que ante el silencio se fallara segn el
Dereho natural; pero fue la comisin revisora de ese proyecto la que cambi la referencia a los
principios generales del Derecho.
317 Brgerliches Gesetzbuch nach dem Entwurfe Martinis, 1 parte, cap. 1, 12, en
HARRAS R. VON HARRASOWSKY, Ph., Der Codex Theresianus, V, pp. 11-12: Findet der
Richter einen Rechtsfall durch die Worte des Gesetzes nicht entschieden, so mu er auf den
erklrten Sinn desselben, auf Grnde eines andern damit verwandten Gesetzes, auf nhliche
Flle, die im Gesetze bestimmt entschieden sind, Rcksicht nehmen, und darnach sein Urtheil
fllen; bleibt ihm noch ein Zweifel brig, so hat er denselben mit Hinsicht auf die sorgfltig
gesammmelte und erwogenen Sachumstnde nach den allgemeinen Rechtsgrundstzen
aufzulsen (Si el juez encuentra un caso de Derecho no decidido por las palabras de la ley,
debe entonces tomar en consideracin el claro sentido de la misma, el fundamento de otras
leyes con ella conectada, los casos similares que han sido determinadamente decididos por las
leyes y pronunciar segn ello su sentencia; si an le queda en duda [sc. el caso], entonces
tiene que resolver el mismo segn los principios generales del Derecho con atencin a las
circunstancias del asunto cuidadosamente reunidas y ponderadas).
318 Brgerliches Gesetzbuch fr West-Galizien, cap. 1, 19, en Seiner Majestt des
Kaisers Franz Gesetze und Verfassungen im Justiz-Sache fr die deutschen Staaten der
oesterreichischen Monarchie in den ersten vier Jahren seiner Regierung, Wien, kayserlichkniglichen Hof und Staats-Druckerei, 1817, Zweiter Theil: Im fnsten und sechsten Jahre
seiner Regierung, N 337, p. 261: Findet aber der Richter einen Rechtsfall durch die Worte des
Gesetzes nicht geradezu entschieden, so muss er in seinem Urtheile auf den natrlichen Sinn
des Gesetzes, er muss ferner auf die Grnde anderer damit verwandten Gesetze, und auf
nhliche im Gesetze bestimmet entschiedene Flle Rcksicht nehmen; bleibt ihm der Rechtsfall
nach allem diesem noch zweifelhaft, so muss er ihn mit Hinsicht auf die sorgfltig gesammelten
und reiflich erwogenen Sachumstnde nach den allgemeinen und natrlichen
Rechtsgrundstzen entscheiden (Pero si el juez no encuentra precisamente decidido un caso

Por lo que atae al cdigo austriaco de 1811, nada mejor que observar el
siguiente testimonio de su autor, Franz von Zeiller:
Die brgerlichen Gesetzen mssen [...]
vollstndig sein. Es msse sich kein
Rechtsfall ereignen knnen, der sich nicht aus
dem Gesetzbuch und den darin enthaltenen
Vorschriften entscheide liee [...]. Dagegen
wenn der Gesetzgeber von den allgemeinen
Grndstzen des Rechte ausgehe, wenn er
ber
die
mannigfaltigen
Arten
der
Rechtsgeschfte allgemeine und deutliche
Begriffe austelle, wenn er daraus die
allgemeinen Regeln zur Beurtheilung der
dabei vorkommenden Rechte und Pflichten
ableite [...], dann drfe man hoffen, dass der
Beschwerden ber die Unvollstndigkeit der
Gesetze nur wenige sein werden 319 .

Las leyes civiles deben [...] ser


completas. No debe poder ocurrir ningn
caso que no pueda decidir por el cdigo y las
prescripciones contenidas en l [...]. Por el
contrario, cuando el legislador parte de los
principios generales del Derecho; cuando
ste sienta ideas generales y claras acerca
de las variadas clases de negocios jurdicos;
cuando l deriva de ah las reglas generales
para el enjuiciamiento de los derechos y las
obligaciones que se presente [...], entonces
ahora se podra esperar que el obstculo de
la falta de plenitud de las leyes ha de ser
menor.

Estas ideas son aplicables a todo el cuerpo legal proyectado. Pero son
congruentes tambin con lo que dispuso el 7 ABGB., promulgado en 1811
para Austria, en el cual la diccin del BGBfWG. fue mudada a principios
naturales del Derecho (natrliche Rechtgrunstze) 320 .
13. Entretanto, en Francia, durante la segunda mitad del ao VIII de la
Revolucin (= 1800), una comisin designada por el primer cnsul Bonaparte
haba logrado componer un Projet de Code Civil, que se public en el ao
siguiente (y llamamos Projet de lan VIII). En el artculo 11 del cap. 5 de su
Livre prliminaire se dispuso lo que sigue:
Dans les matires civiles, le juge,
dfaut de loi prcise, est un ministre dquit.
La quit est le retour la loi naturelle, ou aux
usages reus dans le silence de la loi

En las materias civiles, el juez, en


defecto de ley precisa, es un ministro de
equidad. La equidad es el retorno a la ley
natural, o a los usos recibidos en el silencio

por las palabras de la ley, en su fallo debe l tomar en consideracin el sentido natural de la ley
y sucesivamente el fundamento de otras leyes afines con ella y los casos similares
determinadamente decididos en las leyes; si despus de todo eso el caso aun le permanece
dudoso, debe decidirlo segn los principios generales y naturales del Derecho, con atencin a
las circunstancias del asunto cuidadosamente reunidas y maduramente sopesadas).
319 ZEILLER, Franz von, Vortrag zur Erffnung, en OFNER, J. (editor), Der Urentwurf und
die Beratungsprotokolle des sterreichischen Allgemeinen Brgerlichen Gesetzbuches, Wien,
1889, I, p. 6.
320 Allgemeines Brgerliches Gesetzbuch fr die gesammten deutschen Erblnder der
sterreichischen Monarchie, 7, Wien, k[aiserlich]-k[nigliche] Hof- und Staatsdruckerey, 1811,
p. 3: Lt sich ein Rechtsfall weder aus den Worten, noch aus dem natrlichen Sinne eines
Gesetzes entscheiden, so mu auf hnliche, in den Gesetzen bestimmt entschiedene Flle,
und auf die Grnde anderer damit verwandten Gesetze Rcksicht genommen werden. Bleibt
der Rechtsfall noch zweifelhaft; so mu solcher mit Hinsicht auf die sorgfltig gesammelten und
reiflich erwogenen Umstnde nach den natrlichen Rechtsgrundstzen entschieden werden
(Si un caso de Derecho no se puede decidir ni por las palabras ni por el sentido natural de una
ley, tienen que ser tomados en consideracin los casos similares determinadamente decididos
en las leyes y los fundamentos de otras leyes afines a ellos. Si el caso de Derecho aun
permanece dudoso, tiene que ser decidido segn los principios naturales del Derecho con
atencin a las circunstancias cuidadosamente reunidas y maduramente sopesadas).

positive 321 .

de la ley positiva.

El autor del Livre prliminaire, Jean-tienne-Marie Portalis, dej dicho algo


distinto en el Discours prliminaire prononc lors de la prsentation du projet de
la commission du gouvernement: Si lon manque de loi, il faut consulter
lusage ou lquit. Lquit est le retour la loi naturelle, dans le silence,
lopposition ou lobscurit des lois positives 322 . En el Discours, pues, el orden
de las fuentes aplicables en el caso de silencio de la ley es: i) el uso; y ii) la
equidad; y ambos aparecen como algo distinto. En el citado artculo 11 del
Projet de lan VIII, en cambio, en defecto o silencio de la ley la fuente
recurrible es la equidad; y es sta la que aparece descrita como un retorno a la
ley natural o a los usos; as que se da la impresin de que los usos hacen parte
de la equidad; lo que jams nadie ha sostenido. Es claro, pues, que Portalis
incurri en error en el Projet.
En todo caso, lo que aqu verdaderamente interesa de estos textos es la
autorizacin de un recurso a la equidad que ellos contienen. Pero se observar
que aqulla aparece como algo meramente formal e instrumental, porque el
recurso de material o de fondo es a la ley natural.
El mismo Portalis explic el punto, pero sin el empleo del vocablo equidad,
en otro pasaje del Discours:
[] dfaut de texte prcis sur chaque
matire, un usage ancien, constant et bien
tabli, une suite non interrompue de dcisions
semblables, une opinion ou une maxime
reue, tiennent lieu de loi. Quand on nest
dirig par rien de ce qui est tabli ou connu,
quand il sagit dun fait absolument nouveau,
on remonte aux principes du droit naturel.
Car, si la prvoyance des lgislateurs est
limite, la nature est infinie, elle sapplique
tout ce qui peut intresser les hommes 323 .

[] a falta de texto preciso sobre cada


materia, un uso antiguo, constante y bien
establecido, una sucesin no interrumpida
de decisiones semejantes, una opinin o
una mxima recibidas, hacen las veces de
una ley. Y cuando no se recibe orientacin
de nada de aquello que se encuentra
establecido o es conocido, cuando se trata
de un hecho absolutamente nuevo, hay que
remontarse a los principios de Derecho
natural; pues, si la previsin de los
legisladores es limitada, la naturaleza es
infinita y se aplica a todo cuanto pueda
interesar a los hombres.

Ahora, a falta de texto preciso, se trata de poder remontarse en ltimo


trmino, a los principios del Derecho natural, que en el oscilante lenguaje de
la poca Moderna significa lo mismo que principios de la ley natural 324 .
Despus, con ocasin de discutirse el futuro artculo 4 del Code Civil en la
sesin del Conseil dtat de 2 de Agosto de 1801, Portalis, defendiendo el
principio de la inexcusabilidad ah contenido, dijo:
321 En FENET, P.-A., Recueil, II, p. 7.
322 En FENET, P.-A., Recueil, I, p. 474: Si falta la ley, hay que consultar el uso o la
equidad. La equidad es el retorno a la ley natural, en el silencio, la oposicin o la obscuridad de
las leyes positivas.
323 Ibd., p. 471.
324 Lateralmente advirtamos que aqu de nuevo se establece el orden correcto de fuentes
subsidiarias: i) el uso; ii) los principios del Derecho natural; aunque se aada entremedio una
sucesin no interrumpida de decisiones semejantes, una opinin o una mxima recibidas; si
bien tal vez Portalis haya considerado estos criterios como parte del uso, en cuanto es ste el
que les da firmeza y atendibilidad.

[...] le cours de la justice serait


interrompu, sil ntait permis aux juges de
prononcer que lorsque la loi a parl. Peu de
causes sont susceptibles dtre dcides
daprs une loi, daprs un texte prcise:
cest par les principes gneraux, par la
doctrine, par la science du Droit, quon a
toujours prononc sur la plupart des
contestations. Le Code civil ne dispense pas
de ces connoissances ; au contraire il les
suppose 325 .

[...] El curso de la justicia sera


interrumpido, si no estuviera permitido a los
jueces pronunciar ms que cuando la ley ha
hablado. Pocas causas son susceptibles de
ser decididas segn una ley, segn un texto
preciso: es por los principios generales, por
la doctrina, por la ciencia del Derecho que
siempre se ha fallado la mayora de las
controversias [].

Enseguida agreg Tronchet: [] quand [] le Code civil serait muet, le


juge prononcerait, daprs les principes generaux, sur ltat de ltranger,
lesquels, refusant ltranger les droits civils, le rendent incapable de
suceder 326 , para contestar acerca de un caso no previsto por el cdigo que
Roederer haba puesto como ejemplo en la discusin. Boulay, por su lado,
afirm que :
[] la loi, ne disposant que pour lavenir,
il est toujours des contestations quelle ne
peut servir juger, et quil faut dcider par
les principes gnraux; ce sont celles qui
sont nes avant la loi 327 .

[] no disponiendo la ley ms que para


el futuro, siempre hay controversias a que ella
no puede servir para juzgar, y que es
necesario decidir por los principios generales;
estos han nacido antes que la ley.

Es en el interior de pocas lineas (vale decir, momentos reales de la sesin)


que la expresin principes gnraux compareci en boca de tres personajes
diferentes.
14. Con distintas actitudes, pues, los cdigos o proyectos de cdigos
modernos marginaron la equidad y la sustituyeron por los principios del
Derecho natural. Este fenmeno, por cierto, obedece a un cambio en las
concepciones generales del Derecho. Pero en lo que aqu interesa, si cabe
considerar algn elemento directamente influyente para haber inducido a los
cdigos modernos a adoptar esos cambios en tema de hermenutica legal, ese
elemento debemos verlo en la creencia de que la nocin de equidad era
insegura o incierta y que confera demasiado arbitrio al juez y al intrprete en
general frente a la ley. As que, obligados los legisladores la mayora de las
veces a reconocer que la ley no puede disciplinarlo todo y que inevitablemente
cabe prever el fenmeno, autorizando un recurso subsidiario ante su silencio,
tenan que desechar a la equidad como constitutiva de tal recurso y
reemplazarla por una nocin que a sus ojos ofreciera certeza y seguridad,
como les pareca acaece en los principios del Derecho natural; en la cual
nocin ms importancia pareci tener la de principio, que a sus ojos contena
insita la buscada exactitud y certidumbre. Significativo fue, al respecto, la
discusin habida el 11 de agosto de 1793 en el seno de la comisin que
325 En FENET, P.-A., Recueil, VI, p. 23.
326 Ibd.: Cuando [...], el Cdigo civil estuviere mudo, [y] el juez pronunciare segn los
principios generales sobre el estado del extranjero, los cuales [sc. principios], rehusando al
extranjero los derechos civiles, lo hacen incapaz de suceder.
327 Ibd.

revisaba el proyecto de Martini. ste haba propuesto un 12 en el cap. 1 de


la 1 parte, segn el cual, en ltimo trmino, ante el silencio de la ley, se
mandaba sentenciar de acuerdo en el Derecho natural; pero la comisin
decidi sustituir el reenvo a ste por otro a los principios generales del
Derecho (nach den allgemeinen Rechtsgrundstzen) 328 ; y tal fue lo que dijo
el subsiguiente 19 del cap. 1 BGBfWG. [con el aadido del adjetivo
natrlich (natural)]. El argumento entonces invocado fue que [...] die
Lehrer des Naturrechts im gewissen Grundstzen unter sich selbs nicht einig
sind ([...] los profesores de Derecho natural entre s no estn concordes en
determinados principios) 329 . La decisin cubri dos aspectos: i) hablar de
principios del Derecho en vez de Derecho natural; y ii) hablar de principios
generales (del Derecho) en vez de principios (del Derecho) sin ms. El
primer aspecto no implic reemplazar el Derecho natural por el positivo: bajo
principios del Derecho, pues, se sigui entendiendo tcitamente que se
trataba de aquellos del Derecho natural. Pero como se observ existir un
desacuerdo acerca de determinados principios, o sea, acerca de principios
especficos, se prefiri decir generales, porque qued entendido que en ellos
no haba ningn desacuerdo. Fue entonces clara la preocupacin por eliminar
los mbitos de incertidumbre o desacuerdo y discusin.
XI. RAZONAMIENTO JUDICIAL Y EXPRESIN DE LOS MOTIVOS DE LAS SENTENCIAS.
1. Pero resulta sorprendente para el observador que la tendencia
antihermenutica de los pensadores de la Ilustracin no haya asociado el tema
de la fundamentacin o motivacin de las sentencias a sus demandas. Como
es sabido, en el Antiguo Rgimen, a partir de los precedentes medievales 330 ,
expresar la motivacin de las sentencias por los tribunales no era un deber
cuya omisin condujese a la nulidad de sus fallos con motivos inexpresados.
Expresarlos era tan slo una facultad; y cuando era ejercida, se cuidaba de no
dar a conocer los motivos o fundamentos a las partes, que quedaban
reservados para la necesaria informacin del juez de instancia superior en caso
de apelacin, a fin de que ste pudiera revisar mejor el fallo recurrido 331 . Se ha
podido verificar que el pensamiento ilustrado, en su vertiente jurdica, mostr
una radical indiferencia por el tema y que la exigencia de expresar los motivos

328 Vase la nota 318.


329 Vase HARRAS R. VON HARRASOWSKY, Ph., Der Codex Theresianus, V, p. 10 nota 6
(en p. 11).
330 Vase: MANCUSO, Fulvio, Exprimere cavsam in sententia: Ricerche sul principio di
motivazione della sentenza nellet del Diritto comune classico, Milano, Giuffr, 1999.
331 En general, sobre este tema, vase: SAUVEL, Tony, Histoire du jugement motiv, en
Revue de Droit Public et de la Science Politique en France et ltranger, 61, 1955, pp. 5-53;
GODDING, Philippe, Jurisprudence et motivation des sentences, du Moyen ge la fin du 18e
sicle, en PERELMAN, Ch. - FORIERS, P. (editores), La motivation des dcisions de justice,
Bruxelles, Bruylant, 1978, pp. 37-67. En Aragn, en cambio, las sentencias eran motivadas
siempre. Al respecto vase: SCHOLZ, Johannes-Michael, Motiva sunt pars sententiae.
Urteilsbegrndung in Aragn (16.-18. Jahrhunbdert), en VV. AA., La formazione storica del
Diritto moderno in Europa. Atti del Terzo Congresso Internazionale della Societ Italiana di
Storia del Diritto, Firenze, L. S. Olschki, 1978, II, pp. 581-598.

del fallo no fue un punto que hiciera parte del inventario de temas que dieron
contenido a su programa reformador de las instituciones jurdicas o polticas 332 .
El asunto deja un tanto perplejo, porque, miradas en abstracto las cosas,
resulta evidente que el deber de expresar los fundamentos de la sentencia
impuesto a los jueces es un ptimo instrumento de control de su razonamiento,
por lo cual se hubiera esperado que un movimiento de reforma, como el de la
Ilustracin, que aspiraba a establecer ciertos cnones positivos para el modo
de razonar los jueces en tema de interpretacin, defendiera congruentemente
la introduccin de ese deber, en cuanto medida complementaria de la eficacia
de las normas que sealaban cmo interpretar y cmo no interpretar las leyes.
2. Pero si se atiende al panorama que sobre esta materia ofrece la
legislacin de la poca, los resultados son diferentes. Da la impresin de que
los legisladores se hubieran percatado por s mismos del ntimo nexo que
existe entre el deber de expresar los fundamentos de las sentencias y la
poltica de control del modo de enfrentarse los jueces con las leyes para
aplicarlas, en tanto es que al examinar sus motivos de decidir que se puede en
realidad saber si ellos han cumplido o no con los restrictivos preceptos sobre
hermenutica legal prescritos.
En el comienzo de la poca de la codificacin, encontramos, en efecto, que
un nuevo ordenamiento judiciario y procesal adoptado en Prusia, en tiempos de
Federico II, s contuvo el deber de motivar las sentencias. El nuevo
ordenamiento fue primeramente introducido en 1747 en la Pomerania, con el
nombre de Project eines Codicis Fridericiani Pommeranici, y en 1748 fue
extendido a la marca de Brandenburgo con el nombre de Codex Fridericianus
Marchichus; con posterioridad se lo implant en las dems provincias
prusianas. Autor del nuevo texto fue el canciller Samuel von Cocceius, el
mismo que despus redactara un proyecto de cdigo civil, con notables
planteamientos antihermenuticos, al cual nos referiremos en su momento. Por
ahora, nos interesa remarcar que el deber de motivar las sentencias contenido
en el cdigo procesal de Coccecius 333 se ajust anticipadamente al
planteamiento antihermenutico del futuro proyecto civil, en razn de medio de
control del cumplimiento de las restrictivas lneas sobre interpretacin de las
leyes que este ira a contener.
En el interior del rgimen procesal establecido por el Codex Iuris Bavarici
Iudiciarii, dado en 1753 por el prncipe elector Maximiliano Jos III para
Baviera, y que precedi en tres aos al Codex Maximilaneus Bavaricus Civiles,
del cual trataremos en su momento, se conserv el rgimen precedente de
fundamentacin en sus lneas esenciales. Ese cuerpo legal declar no ser
332 En especial, acerca de esta actitud de los ilustrados frente al tema de la
fundamentacin de las sentencias, vase: TARUFFO, Michele, Lobbligo di motivazione della
sentenza civile tra Diritto comune e Illuminismo, en VV. AA., La formazione storica, cit. (n.
331), II, pp. 598-633.
333 Project eines Codicis Fridericiani Marchici, 1 parte, tt. 6, 18, Knigsberg - Mitaut, J.
J. Kanter, 1766, p. 29: Die Bescheide und Urtheil mssen die Rthe ber alle und jede
streitige Puncten klar und deutlich abfassen [...], anbei die Rationes dedidendi denselben
jederzeit inseriren (Los consejeros [sc. jueces] deben redactar clara y comprensiblemente las
decisiones y sentencias sobre todos y cada uno de los puntos controvertidos [...], junto a las
cuales [deben] insertar siempre las razones de decidir); el deber de fundar se repite en la 2
parte, tt. 6, 6 (pp. 135-136); y en la 3 parte, tt. 36, 11 (p. 314). Sobre esta materia,
vase: TARUFFO, Michele, Lobbligo di motivazione, cit. (n. 332), pp. 608-611.

necesario (pero s posible, por ende) que se insertasen las rationes decidendi
en la sentencia ni que se comunicasen a las partes 334 ; pero en caso de
apelacin, orden que el juez de primera instancia remitiera un informe al de
segunda, con las rationes decidencia que fundaron la sentencia recurrida 335 .
La misma tendencia adopt la muy posterior Allgemeine Gerichtsordnung fr
die preuischen Staaten (Ordenanza general de los tribunales para los
Estados prusianos), promulgada en 1781 por Federico II en los ltimos aos
de su reinado y vuelta a promulgar en 1793 por su sucesor Federico Guillermo,
previa cierta revisin de su contenido. El deber de fundar las sentencias ah
establecido 336 tambin es congruente con las restricciones hermenuticas
impuestas a los jueces en la legislacin prusiana.
En Italia, hay dos casos dignos de mencionarse en esta misma lnea. Uno es
aquel representado por el Codice de leggi e costituzioni (Codice Estense),
del duque de Modena Francisco III, emitida en 1771, con respecto a las
decisiones del Supremo Consiglio di Giustizia, o tribunal supremo del
ducado, el Codice propiamente no innov en el rgimen de la motivacin de las
sentencias vigente en el Derecho comn, salvo en un punto: la motivacin
puede ser pedida por las partes en las causas di interpretazione di leggi 337 .
La excepcin es muy significativa. El segundo caso corresponde al Reale
Dispaccio del rey Fernando IV de Npoles, librado en 1774 y debido al ministro
ilustrado Bernardo Tanucci. Su fin principal fue precisamente imponer la
expresin de motivos de las sentencias a los jueces. Lateralmente exiga para
remover juicios arbitrarios y alejar toda sospecha de parcialidad en los jueces,
segn se dice en el dispaccio que las sentencias se fundaren, no ya en la
nuda autoridad de los doctores, mas en las leyes expresas; agregaba que
cuando no hubiera ley expresa y se hiciese necesario recurrir a la
interpretacin y extensin de la ley, las dos premisas del argumento fueren
siempre fundadas en leyes expresas y literales; y terminaba ordenando que si
el caso fuera nuevo o dudoso, de modo de no poder ser resuelto con la ley ni
con un argumento de ley, se lo refiriera al rey para obtener de l un orculo
soberano, vale decir, dispona un referimiento al legislador 338 . Pese a que
este dispaccio napolitano era asaz mesurado en sus requerimientos al
menos si se lo compara con otros textos legales de su poca, muchsimo ms
drsticos en su poltica antihermenutica, no dejaba de contener limitaciones
334 Codex Iuris Bavarici Iudiciarii, cap. 14, 7, 2 edicin, Mnchen, Johann Jacob Vtters
churfrstl. Hof- und Landschaftsbuchdruckers seel. hinterlassene Wittwe und Erben, 1771: Zu
einem frmlich- und rechtlichen Bescheid gehren folgende Stck: [] 6to. Ist nicht nthig
Rationes decidendi der Sentenz einzuverleiben, oder denen Partheyen zu communiciren
(Las siguientes partes pertenecen a una formalmente correcta decisin: [] 6 No es
necesario incorporar las rationes decidendi de la sentencia ni comunicarlas a sus partes).
335 Ibd., cap. 15, 7.
336 Al respecto: TARUFFO, Michele, Lobbligo di motivazione, cit. (n. 332), pp. 611-613.
337 Codice di leggi e costituzioni per gli Stati di Sua Altezza Serensima, lib. I, tt. 1, prr.
32, Modena, presso la Societ Tipografica, 1771, p. 14: Del giudicato del Consiglio venendo
richiesti i motivi in iscritto, saranno questi stesi in ristretto [...]; i quali motivi non si potranno
chiedere, n si dovranno dare, se non dopo i decreti definitivi, e in cause sole dinterpretazione
di leggi [...] (Viniendo requeridos los motivos de la sentencia del Consejo por escrito, estos
mismos sern extendidos en resumen [...]; los cuales motivos no se podrn pedir no se
debern dar, sino despus de los decretos definitivos y slo en causas de interpretacin de
leyes [...]).
338 Vase el texto del dispaccio ms arriba, en la nota 235.

importantes: aparte la prohibicin de recurrir a la autoridad de los doctores,


estaba la exigencia de operar con leyes expresas y literales, lo que incluso
vala para cuando deba recurrirse al argumentum legis a simile; y desde luego
estaba el deber del referimiento para los casos nuevos o dudosos. Aunque el
dispaccio no conecta el tema del deber de fundar los fallos con aquel de las
fuentes en que deben fundarse, pese a que trata ambos temas, l se deja
interpretar en el sentido de que su objetivo fue ordenar el recurso exclusivo a
las leyes expresas y literales y que para controlar el cumplimiento de tal
imposicin fue que se impuso el deber de fundar las sentencias. Al menos as
lo interpret Gaetano Filangieri:
Quale sar, dunque, il ministero
demagistrati? Quello que il nostro sovrano ha
con tanta chiarezza determinato nella legge
della quale io ragiono. Cognizione del fatto,
applicazione litterale della legge: ecco a che
si riducono tutti i doveri dun giudice. [].
Quando il giudice sa di dover esporre la
ragione della sentenza; quando sa che questa
ragione debbesser dedotta dalla legge;
quando sa que questa legge non pu essere
interpretata a capriccio, io non trovo un velo
que possa nascondere lingiustizia della sua
sentenza. []. Se la opinione della propria
sicurezza a la base della libert sociale [],
io non trovo mezzo pi oportuno per
fomentare questa salutare opinione, riguardo
amagistrati, quanto quella di costringerli a dar
ragione al pubblico della giustizia delle loro
decisioni 339 .

Cul sera, pues, el ministerio de los


magistrados? Aquel que nuestro soberano
con tanta claridad ha determinado en la ley
acerca de la cual yo razono. Conocimiento
del hecho, aplicacin literal de la ley: a esto
se reducen todos los deberes de un juez.
[]. Cuando el juez sabe que debe exponer
la razn de la sentencia; cuando sabe que
esta razn debe ser deducida de la ley;
cuando sabe que esta ley no puede ser
interpretada a capricho, yo no encuentro un
velo que pueda esconder la injusticia de su
sentencia. []. Si la opinin de la propia
seguridad est en la base de la libertad
social [], yo no encuentro medio ms
oportuno para fomentar esta saludable
opinin, con respecto a los magistrados,
cuanto aquel de constreirlos a dar razn al
pblico de la justicia de sus decisiones.

Segn Filangieri, pues, el fin del dispaccio fue imponer la aplicacin literal
de la ley. Para dar eficacia a tal deber, aquel tambin asign a los jueces el de
motivar sus fallos, a fin de advertirles que el pblico podra descubrir su
injusticia, consistente en no aplicar literalmente la ley o en interpretarla
caprichosamente. En consecuencia, para este autor, el deber de motivar es un
medio para el fin ltimo de aplicar la ley literalmente. Cierto es que Filangieri
introdujo en su discurso un elemento que seguramente no estuvo en la mente
del legislador napolitano: el control de la legalidad de las sentencias, segn
aqul, est a cargo del pblico, o sea, del conjunto de los ciudadanos, en
resguardo de sus propios derechos. Esta perspectiva, en efecto, no pertenece
al filn monrquico-absolutista de la Ilustracin, en el cual se inserta el
dispaccio, pese a la apariencia contraria que da l mismo, cuando dispuso la
necesidad de publicar los fallos, como requisito para adquirir fuerza de cosa
juzgada. Lo ms probable es que tan slo se haya querido aprovechar el
concurso del pblico para coadyuvar con la funcin estatal y centralizada de
controlar las sentencias, en orden a basarse en la ley expresa y literal 340 . Pero,
sea como haya sido, y an aparte de este elemento introducido por Filangieri
en su discurso, lo cierto es que en este autor aparece claramente la visin
339 FILANGIERI, Gaetano, Riflessioni politiche sullultima legge del nostro Sovrano, cit. (n.
93), 6-7, pp. 362-363.
340 TARUFFO, Michele, Lobbligo di motivazione, cit. (n. 332), p. 65, duda tambin que el
sentido que dio Filangieri al dispaccio haya sido el prefijado por el legislador.

posible de que el fin prevaleciente en el dispaccio fue de imponer la sujecin


de los jueces a la ley expresa y literal y que el deber de motivar la sentencia se
presenta entonces como un medio para controlar la eficacia de tal fin.
El ltimo eslabn del proceso que condujo al establecimiento general del
principio de la fundamentacin de las sentencias fue dado en Francia durante
la Revolucin, con la ley de 16-24 de agosto de 1790, cuyo artculo 15 del ttulo
5 dispuso para las sentencias de apelacin que: [] les motives qui auront
dtermin le jugement, serant exprims 341 . Poco despus, la Constitutin del
ao III (1795) estableci en su artculo 208: [] les jugements [] sont
motivs et on y nonce les termes de la loi applique 342 . Esta idea, que, como
se ha dicho, no fue defendida por los philosophes, debe atribuirse al clima
cultural creado por la Revolucin misma, vale decir, naci de una particular
situacin histrica en la cual emerge, a nivel poltico, el principio por el cual el
control democrtico de la gestin del poder debe ser ejercitado tambin en
orden a la funcin jurisdiccional 343 . Pero, no bien la motivacin de las
sentencia impulsada por la Revolucin haya surgido casi espontneamente en
la atmsfera configura por el pensamiento general que animaba la accin de
los revolucionarios en contra del absolutismo y, por consiguiente, sobre bases
muy distintas a las providencias de similar cariz que antes haban establecido
varios monarcas absolutos, fundados en la necesidad de conservar el destino
de la ley en las manos del propio legislador y de permitir el control del
razonamiento hermenutico de los jueces sobre aqulla, merced al deber de
decir expresamente cmo razonaron, lo importante para nuestro tema es que
tambin la actitud de la Revolucin vino a coincidir en eso mismo con los
soberanos absolutos. En efecto, la Revolucin fue tan celosa en custodiar la
exclusividad de la actividad normativa en manos del Poder legislativo, apoyada
en la doctrina de la separacin de los poderes, que intent impedir a los jueces
las operaciones interpretativas con la misma intensidad con que lo propio
hicieron los monarcas ilustrados. La misma ley de 16-24 de agosto de 1790, en
que fue establecido el deber de fundar las sentencias, dispuso un referimiento
al legislador concebido as:
Ils [sc. los tribunales] ne pourront point
faire de rglemens, mais ils sadresseront au
Corps Legislatif toutes les fois quils croiront
ncessaire, soit dinterprter une loi, soit den
rendre une nouvelle 344 .

Ellos [sc. los tribunales] no podrn en


absoluto hacer reglamentos, pero ellos se
dirigirn al Cuerpo Legislativo cada vez que
crean necesario, sea interpretar una ley, sea
emitir una nueva.

La norma, en realidad, confunda dos cosas: el poder de faire de


rglemens y de rendre une nouvelle [loi], por un lado, y el de interprter
une loi, por otro; por lo cual de que los tribunales no pudieran faire de
341 Dcret sur lorganisation judiciaire, tt. 5, art. 15 [ed. cit. (n. 241), p. 324]: [] los
motives que hayan determinado la sentencia sern expresados.
342 Constitution du 5 Fructidor an III, art. 208: [] las sentencias [] son motivadas y
en ellas se enuncia los trminos de la ley aplicada, en DUGUIT, L. y otros, Les constitutions et
les principales lois politiques de la France depuis 1789, 7 edicin por Berlia, G., Paris, Librairie
Gnrale de Lgislation et Jurisprudence, 1952, p. 94.
343 As TARUFFO, Michele, Lobbligo di motivazione, cit. (n. 332), p. 607 (vanse, tambin,
las pp. 605-606).
344 Dcret sur lorganisation judiciaire, tt. 2, art. 12 [ed. cit. (n. 241), p. 311]. Sobre este
texto, vase: HUFTEAU, Yves-Louis, Le rfr lgislatif, cit. (n. 182), pp. 29-37.

rglemens la norma en examen hizo seguir que los jueces no pudieran


interprter une loi, de modo que por ello deban dirigirse al Corps
Legislatif. Pero esta confusin muestra cun arraigado estaba en las mentes
de los diputados de la Assemble Nationale el pensamiento de que haba
poca o ninguna diferencia entre faire de rglemens e interprter une loi, en
cuanto la operacin de interpretar vena a consistir en una suerte de usurpacin
del Poder legislativo. En consecuencia, en el caso de la Francia revolucionaria
tambin podemos establecer una conexin entre cierta poltica antihermeutica
y la instauracin del deber de los jueces en orden a expresar el fundamento de
sus sentencias, tal cual la hemos visto existir la misma conexin en algunos
monarcas ilustrados absolutos.
Pero ahora es el momento de reconocer que existi una excepcin
importante entre estos ltimos. En la monarqua austriaca, en que radic la
fuente ms relevante de la poltica antiermenutica de la Ilustracin, nunca en
el siglo XVIII fue, sin embargo, establecido el deber de expresar los motivos de
las sentencias. Todo lo contrario. La Allgemeine Gerichtsordnung, librada por el
emperador Jos II de Austria en 1781, prohibi expresamente indicar los
fundamentos de la sentencia en ella misma 345 ; sin perjuicio de que las partes
interesadas pudieran solicitar que se les comunicara los tenidos en vista, en
funcin de impugnar el fallo ante un tribunal superior, al cual tambin deban
aquellos ser informados en lo cual consista, por lo dems, el rgimen del
Derecho comn 346 . Este para nosotros sorprendente rgimen en el contexto
que ahora tratamos ha sido explicado como una consecuencia del
planteamiento autoritario y antidemocrtico del iluminismo de Jos II 347 , que de
esta manera habra prevalecido por sobre la necesidad de poder controlar
efectivamente el modo de razonar hermenutico de los jueces.
XII. CONCLUSIN.
En el sentido de las lneas que acabamos de describir se orientaron, con
mayor o menor intensidad, todos los procesos de codificacin del siglo XVIII,
como habremos de verificarlo ms adelante en cada caso. Sin embargo, en
rigor, esta orientacin no fue una novedad por s misma. La verdadera novedad
estuvo en otro aspecto, que se hizo ostensible cuando cada nuevo cdigo, en
vez de insertarse en el sistema normativo junto al ius commune, lo sustituy,
vale decir, lo abrog o derog completamente, de modo de empezar a
identificarse, al menos tendencialmente, con el ntegro sistema jurdico. Ahora,
en consecuencia, el soberano, con las regulaciones y limitaciones impuestas a
la doctrina hermenutica y a su prctica tradicionales, y especialmente con el
referimiento al legislador, ya no slo intervino en defensa de su nueva ley,
como haba ocurrido muchas veces antes, sino que, adems, se present
como titular del monopolio de las leyes, porque stas ahora ya no habran de
ser tambin las antiguas de Justiniano, sino nicamente las propias. En esto
345 Allgemeine Gerichtsordnung 248, en la compilacin citada en la n. 240, p. 47: [] in
denselben aber [sc. in den Spruch] von den Beweggrnden, die den Richter zu dessen
Abfassung bestimmet haben, nichts erwhnet werden ([] pero en la misma [sc. en la
sentencia] nada es mencionado acerca de los motivos que han determinado al juez a su
redaccin)
346 Ibd., 256 (p. 48).
347 TARUFFO, Michele, Lobbligo di motivazione, cit. (n. 332), p. 614.

consisti, pues, una primera innovacin: en afirmar el soberano su poder


exclusivo de hacer las leyes; no, por ende, en simplemente afirmar su poder de
hacerlas lo cual ya le haba sido reconocido desde el siglo XVI y an antes.
La segunda innovacin radic, no en eximir a su nueva ley de las reglas
interpretativas propias del ius commune cosa que tambin tena precedentes
, sino en eximir de ellas a todo el ordenamiento vigente, en la medida en que el
nuevo cdigo tendencialmente se identificara con aqul. Y sustancialmente
tambin en todo ello estrib lo que solemos resumir o abreviar con la idea de la
estatalizacin o estatizacin del Derecho, impuesta y llevada a cabo
desde la segunda mitad del siglo XVIII y durante el siguiente.
La exposicin que precede explica dos fenmemos. El primero es la
presencia de normas sobre interpretacin de las leyes en los cdigos y
proyectos de cdigo del siglo XVIII. El segundo es la frecuente formulacin de
tales normas en trminos prohibitivos o imperativo-limitativos. Pues, en efecto,
ellos no contienen tanto normas de interpretacin, sino, al contrario, sobre
no interpretacin, o prohibiciones de interpretacin, o acerca de cmo
aplicar las doctrinas tradicionales de interpretacin y sobre reserva de la
interpretacin al soberano. Es lo que ahora pasamos a ver.