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FB I Wirtschafts- und Gesellschaftswissenschaften

Claims Management und Project Partnering


Prof. Dr. rer. pol. Andreas Deckmann | Forschungsschwerpunkt: Unternehmensfhrung
Kurzfassung
Auf Grund der Dauer und Komplexitt von Projekten in der Branche des Groanlagenbaus und verwandten Branchen
kommt es hufig zu nderungen, Nachtrgen oder Erweiterungen, ber deren Begleichung sich die Vertragsparteien uneinig sind. Um diese Nachforderungen, sog. Claims, zu reduzieren und die dadurch entstehenden Kosten und Risiken
zu minimieren, wird vermehrt auf Claims Management Systeme in der Branche gesetzt. Ein weiteres Konzept, das sich
hierzu in den letzten Jahren entwickelt hat, ist das Project Partnering. Hierbei handelt es sich um einen Kooperationsansatz zwischen den Projektparteien, der die Abwicklung von komplexen Projekten konfliktrmer und effizienter gestalten soll.
Abstract
Due to the durance and complexity of projects in the plant construction industry, changes and claims are very common.
To prevent these claims arising or minimize the risks and costs of claims, claims management systems are used more
frequently. As an alternative approach project partnering has developed in the last years. The idea of partnering is that
both project parties agree on equal goals for the project and declare a strong partnership to prevent conflicts and escalations.

Einleitung
Die Planung, Lieferung und Errichtung von Industrieanlagen und anderen Bauvorhaben dieses Umfangs ist auf
Grund der Gre und Komplexitt der Projekte hufig mit
nderungen und Strungen zwischen den Vertragsparteien belastet. Als Ergebnis entstehen zustzliche Aufwendungen, die unter Umstnden als Schadensersatz
von einer Partei an die andere gestellt werden. Kommt
es zu Forderungen, die erst nach einem Ereignis bzw. einer nderung gestellt werden, entstehen hufig Probleme
und Konflikte bei deren Berechnung und Abwicklung. Diese Nachforderungen werden als Claims bezeichnet. Der
entsprechende Prozess, der bereits vor Vertragsschluss
beginnt und bis zum Ende des Projektes begleitend
durchgefhrt wird, wird als Claims Management bezeichnet. Das Claims Management sollte nicht erst mit einem
Schaden beginnen, sondern als Hauptaufgabe versuchen,
Schden und Risiken bereits im Vorfeld zu managen, so
dass Mehrkosten verhindert oder minimiert werden knnen [Bud05].
Um dieser Situation in der Branche adquat zu begegnen,
ist die Implementierung eines effektiven und effizienten Claims Management Systems unabdingbar. Hierdurch
wird zunchst versucht, die Entstehung von Claims zu vermindern (vorbeugendes Claims Management) und sollte

dies fehlschlagen auftretende Claims zu dokumentieren,


zu bewerten und schlielich gegenber dem Vertragspartner durchzusetzen (aktives Claims Management).
Als alternativer bzw. ergnzender Ansatz werden in
der Branche des Groanlagenbaus verstrkt partnerschaftliche Konzepte, das sog. Project Partnering in der
Projektabwicklung forciert. Sie basieren auf einem gemeinschaftlichen Vorgehen der Vertragsparteien, wobei
die Erfllung gemeinsamer bergeordneter Projektziele
Leitbild des Handelns ist. Durch die Gleichrichtung der Interessen von Auftraggeber und Anlagenbauer wird eine
win-win-Situation erzeugt, die das Claims Management
im besten Fall berflssig macht und den Fokus aller Beteiligten auf die zufriedenstellende Projektabwicklung,
und nicht auf das Claims Management, richtet.
Dieses Forschungsprojekt untersucht, welches die kritischen Erfolgsfaktoren fr ein wirkungsvolles Claims
Management System sind, um darauf aufbauend ein Referenzmodell fr die Unternehmen des Groanlagenbaus
zu entwerfen. Zum anderen wird geprft, inwieweit bzw.
unter welchen Voraussetzungen Project Partnering im Anlagenbau Anwendung finden kann. Hierzu erfolgt eine
umfassende empirische Studie, wobei Experten der Unternehmen des Groanlagenbaus gezielt befragt werden.

Lsungsanstze
Claims Management Systeme
Das Ziel der Claims Management Systeme ist es, den finanziellen Schaden durch Nachforderungen fr die Unternehmen zu minimieren bzw. zu reduzieren. Die zentralen
Bausteine des operativen Claims Management lassen
sich in zwei Phasen differenzieren: Dem vorbeugenden
Claims Management und dem aktiven Claims Management [Zwi94].
Das vorbeugende Claims Management dient dazu, die
Wahrscheinlichkeit des Auftretens von Claims im Vorfeld
der Projektabwicklung zu reduzieren. Tritt trotz des vorbeugenden Claims Management ein Claim-Fall ein, so
kommt das aktive Claims Management zum Einsatz. Mit
Hilfe von fnf auf einander folgenden Prozessen werden

die aus dem Claim-Fall resultierenden Ansprche geltend


gemacht.
Abb. 1 stellt die beiden Phasen des operativen Claims Management sowie deren inhaltliche Schwerpunkte zusammenfassend dar.
Fr die gemeinsame Betrachtung von Claims Management
Systemen und Projekt Partnering wird insbesondere das
aktive Claims Management in den Fokus gerckt, da hierbei die Unterschiede zu den Partnerschaftskonzepten besonders ersichtlich werden.
Den Ausgangspunkt des aktiven Claims Management bildet der Prozess Claim-Erkennung. Dieser setzt bei den
Mitarbeitern ein Bewusstsein dafr voraus, wann eine

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Abb. 1: Phasen des operativen Claims Management.

Abweichung des Ist-Zustands vom Soll-Zustand vorliegt.


Insbesondere das Baustellenpersonal ist dahingehend
zu sensibilisieren, dass es zumindest in eindeutigen Fllen erkennt, wann Vertragsverletzungen bzw. nderungswnsche des Kunden vorliegen. Darber hinaus ist die
Kommunikation dieses Sachverhalts an die Entscheidungstrger sicherzustellen [Kh02]. Dies knnte bspw.
mittels standardisierter Formulare geschehen. Der Prozess Claim-Dokumentation hat fr die erfolgreiche Geltendmachung eines Claims entscheidende Bedeutung,
denn seine Aufgabe ist es, den Claim dem Grunde nach
zu belegen [Obe03]. Dies geschieht durch die Auswertung
vielfltiger den Baufortschritt beschreibender Unterlagen,
wie z. B. Baustellenberichte, Protokolle, Kalkulationen
oder Fotos. Bei der Dokumentation muss deutlich werden, welches die Ursachen fr den Claim sind, welche Anspruchsgrundlage der Claim-Stellung zugrunde liegt und
wer der Verursacher ist. Die Bestimmung der Claimhhe
ist das zentrale Anliegen des Prozesses Claim-Bewertung
[Hal00].
Ist der Sachverhalt dem Grunde und der Hhe nach belegt, schliet sich der Prozess der Claim-Realisierung an.
Hierbei gilt es, den Claim gegenber dem Vertragspartner zu prsentieren, bei Unstimmigkeiten Verhandlungen
ber Ursache und Hhe zu fhren und ggf. Manahmen
zur Streitbeilegung zu ergreifen. Der abschlieende Pro-

zess des Claim-Controlling dient dazu, einerseits die einzelnen Claims betriebswirtschaftlich zu bewerten, um
herauszufinden, ob der Aufwand fr das Claims Management gerechtfertigt ist. Andererseits findet in diesem Rahmen eine Analyse aller Claimflle eines abgeschlossenen
Projekts statt, aus der wertvolle Schlussfolgerungen fr
die zuknftige Vertragsgestaltung, Partnerwahl und das
Projektmanagement gezogen werden knnen [Obe03].
Project Partnering
Project Partnering zielt darauf ab, die Interessen der beteiligten Akteure auf ein gemeinsam formuliertes Ziel zu
richten und auf diese Weise die traditionell existierenden
Interessengegenstze aufzulsen. Damit weist es eine
konzeptionelle Nhe zum Unternehmensdialog auf, der
zum prventiven bzw. aktiven Management von Konflikten
zwischen Unternehmen und externen Stakeholdern eingesetzt wird [Dec00]. Partnerschaftsmodelle streben eine
win-win-Situation aller beteiligten Parteien an und stellen
insofern einen Paradigmenwechsel innerhalb des Projektmanagement dar. Vor dem Hintergrund der Handhabung
von Claims kann Project Partnering folgendermaen skizziert werden.
Bei Project Partnering handelt es sich um eine projektspezifische Organisationsform, die darauf abzielt, durch koo-

Abb. 2: Kernelemente von Project Partnering.

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perative Denk- und Verhaltensweisen die Entstehung von


Claims zu vermeiden und, im Falle von unvermeidlichen
Claims, eine auergerichtliche, einvernehmliche Streitbeilegung zu erlangen. Idealerweise werden Partnerschaftsmodelle um Wettbewerbsformen mit finanziellen Anreizen
(Prmien) ergnzt, die die Gleichrichtung der Interessen
der Beteiligten frdern. Auf diese Weise wird zur Vermei-

dung von Claims, einer hheren Wirtschaftlichkeit und


einer qualitativen Optimierung von Projekten beigetragen. Im Folgenden werden die charakteristischen Kernelemente vom Project Partnering in einer Grafik dargestellt,
wobei zwischen einer inhaltlichen und einer organisatorischen Dimension differenziert wird (vgl. Abb. 2).

Zusammenfassung
Hinsichtlich der Marktwirkung zeigt sich, dass Project
Partnering als ergnzender Baustein bzw. als integrierendes Instrument eine traditionelle Projektdurchfhrung mit Claims Management erfolgreich untersttzen
kann. Insofern stellt Project Partnering in der Praxis keine gegenstzliche Alternative zum Claims Management
dar, sondern erweist sich als integrierendes und berlagerndes Grundgerst eines systematischen Claims Ma-

nagement. Dies ist besonders fr den Groanlagenbau


wichtig, da es sich hierbei um einen sehr bersichtlichen
Markt mit vergleichsweise wenigen Akteuren handelt.
Whrend von partnerschaftlichen Anstzen berwiegend
positive Signale auf potenzielle Auftraggeber ausgehen,
kann berzogenes Claims Management schnell zu einem
Verlust an Reputation fhren, der sich langfristig negativ
auf den Geschftserfolg auswirkt.

Literatur
[Bud05]
[Dec00]
[Hal00]
[Kh02]
[Obe03]
[Zwi94]

Budde, R. (2005): Projekt-Controlling & nderungs-Management. Basis des Contract- & Claim-Managements im internationalen Maschinen- und Anlagenbau (Band II), Berlin.
Deckmann, A. (2000): Integrative Unternehmenspolitik aus umweltkonomischer und unternehmensethischer Perspektive, Berlin.
Halbleib (2000): Claim-Management Eine Konzeption fr die Beschaffung groindustrieller Anlagen als
Referenzobjekte investiver Kontraktleistungsbndel, Frankfurt/M.
Khnel, W.; Pinnels, J. (2002): Projekt, Vertrag und Claim, Frankfurt/M.
Oberndorfer, W. (2003): Claim Management und alternative Streitbeilegung im Bau- und Anlagenvertrag,
Wien.
Zwillich, W. (1994): Claim-Management. In: Forst, H.-J. (Hrsg.) (1994): Projektmanagement im Anlagenbau. Berlin, S. 75 91.

Kontakt
Prof. Dr. rer. pol. Andreas Deckmann
Technische Fachhochschule Berlin
FB I
Luxemburger Strae 10
13353 Berlin
Haus Gau, Raum B 530
Tel.: 030- 4504-2327
E-Mail: deckmann@tfh-berlin.de
Web: http://www.tfh-berlin.de/~deckmann

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