LISTA DE CHEQUEO

NOMBRE DEL PROCESO

FECHA DE AUDITORIA
PHVA
4.1
4.2

4.3

4.4

5.1

ASPECTO A IDENTIFICAR
La organizacin cumple con las
cuestiones externas e internas que son
pertinentes para su propsito
La organizacin determina las partes
interesadas que son pertinentes al SGA
La
organizacin
determina
las
necesidades y expectativas pertinentes
de las partes interesadas
La
organizacin
determina
las
necesidades
y
expectativas
en
requisitos legales
La organizacin determina los lmites y
la aplicabilidad del SGA para establecer
su alcance
La
organizacin
considera
las
cuestiones externas e internas
La organizacin considera los requisitos
legales y otros requisitos
La organizacin considera las unidades,
funciones y limites fsicos
La
organizacin
considera
sus
actividades, productos y servicios
La organizacin considera su autoridad
y capacidad para el control e influencia
La organizacin define el alcance dentro
del SGA
La organizacin establece, implementa,
mantiene y mejora continuamente un
SGA
La organizacin incluye los procesos
necesarios y sus interacciones de
acuerdo con los requisitos de la norma
Al establecer y mantener el SGA, la
organizacin considera el conocimiento
obtenido
La alta direccin demuestra liderazgo y
compromiso con respecto al SGA

REVISADO POR
C

NC

OBSERVACIONES/
EVIDENCIAS

5.2

La
alta
direccin
asume
la
responsabilidad y la rendicin de
cuentas con relacin a la eficacia del
SGA
La alta direccin se asegura de que se
establezcan la poltica ambiental y los
objetivos ambientales
La alta direccin se asegura de la
integracin de los requisitos del SGA en
los procesos de la organizacin
La alta direccin se asegura de que los
recursos necesarios para el SGA estn
disponibles
La
alta
direccin
comunica
la
importancia de una gestin ambiental
eficaz y conforme con los requisitos del
SGA
La alta direccin se asegura de que el
SGA logre los resultados previstos
La alta direccin dirige y apoya a las
personas, para contribuir a la eficacia
del SGA
La alta direccin promueve la mejora
continua
Existe una poltica ambiental
La poltica refleja el compromiso de la
alta direccin de cumplir con los
requisitos legales aplicables y otros
requisitos, de prevenir la contaminacin
y de mejorar continuamente
La poltica es clara y es entendida por
las partes interesadas tanto internas
como externas
La poltica se evala y revisa en forma
peridica para reflejar cambios en las
condiciones
Posee un marco de referencia para
establecer y revisar los objetivos y las
metas aplicables
El alcance est claramente identificado
Este marco de referencia se documenta,
implementa y mantiene
La poltica se comunica a todas las
personas que trabajan para la
organizacin o en nombre de esta

5.3

6.1.1

6.1.2

6.1.3

La alta direccin se asegura de que las

responsabilidades y autoridades para
los roles pertinentes se asignen y
comuniquen dentro de la organizacin
La alta direccin se asegura de que el
SGA sea conforme con los requisitos de
la norma
La alta direccin informa sobre el
desempeo del SGA incluyendo su
desempeo ambiental
La organizacin establece, implementa
y mantiene los procesos necesarios
para cumplir con los requisitos legales
La organizacin considera el alcance de
su SGA
La organizacin determina los riesgos y
las oportunidades relacionadas con sus
aspectos ambientales
La
organizacin
determina
las
situaciones de emergencia potenciales
incluidas las que pueden tener un
impacto ambiental
La organizacin mantiene la informacin
documentada de sus riesgos y
oportunidades
Estn
identificados
los
aspectos
ambientales dentro del alcance de SGA
Se tienen en cuenta los elementos de
entrada y los resultados asociados a las
actividades
El proceso considera condiciones de
operacin normales y anormales y
cualquier situacin previsibles de
emergencia
La organizacin mantiene informacin
documentada de aspectos ambientales
e impactos asociados
La organizacin mantiene informacin
documentada de sus criterios usados
para
determinar
sus
aspectos
ambientales significativos
La organizacin mantiene informacin
documentada
de
sus
aspectos
ambientales significativo
Se han identificado los requisitos legales
aplicables a los aspectos ambientales

6.1.4

6.2.1

6.2.2

7.1

7.2

La organizacin determina como estos

requisitos legales otros requisitos se
aplican
Existe un procedimiento para actualizar
los requisitos
La organizacin planifica la toma de
acciones para abordar sus aspectos
ambientales significativos
La organizacin planifica la toma de
acciones para abordar sus requisitos
legales y otros requisitos
La organizacin planifica la toma de
acciones para abordar sus riesgos y
oportunidades
La organizacin establece objetivos
ambientales para las funciones y niveles
pertinentes
Los
objetivos
ambientales
son
coherentes con la poltica ambiental,
son
medibles,
son
objeto
de
seguimiento
Los objetivos son especficos y medibles
relacionados con la poltica
La organizacin conserva informacin
documentada sobre los objetivos
ambientales
Al planificar como lograr sus objetivos
ambientales la organizacin determina
que se a hacer; quien se responsable;
cuando se realizara
La organizacin evala los resultados
incluidos los indicadores de seguimiento
La organizacin considera como se
puede integrar las acciones para el
apoyo de sus objetivos ambientales
La organizacin tiene determinado y
proporcionado los recursos necesarios
para el mantenimiento y mejora continua
del SGA
Se tiene la competencia necesaria de
las personas que realizan el trabajo bajo
el control respecto al desempeo
ambiental
Las personas que trabajan en la
organizacin son competentes, con
base a su educacin, formacin o

experiencia

7.3

7.4

7.4.2

7.4.3
7.5

Se determinan las necesidades de

formacin asociadas con los aspectos
ambientales y su SGA
Se toman las acciones necesarias para
evaluar la eficacia de las acciones
tomadas
Las personas que realizan trabajo en la
organizacin toman conciencia de la
poltica ambiental
Hay toma de conciencia con los
aspectos ambientales significativos y los
impactos ambientales asociados con el
trabajo que desempeo
Los trabajadores contribuyen a la
eficacia del SGA
La organizacin implementa y mantiene
los procesos necesarios para las
comunicaciones internas y externas
Se tiene en cuenta los requisitos legales
y otros requisitos, en la implementacin
de los procesos de comunicacin
La informacin ambiental, comunicada
es coherente con la informacin
generada del SGA
La organizacin responde a las
comunicaciones pertinentes sobre el
SGA
La organizacin conserva la informacin
documentada como evidencia de las
comunicaciones
La organizacin, comunica internamente
la informacin pertinente del SGA,
incluidos los cambios del SGA
Se permite en los procesos de
comunicacin que las personas que
realizan trabajos para la organizacin
contribuyan a la mejora continua
La organizacin comunica externamente
informacin pertinente al SGA
El
SGA
tiene
la
informacin
documentada por la norma internacional
ISO 14001
El
SGA
tiene
la
informacin
documentada el cual la organizacin

7.5.2

7.5.3

8.1

8.2

determina necesaria para la eficacia del

SGA
La organizacin se asegura de que al
crear y actualizar la informacin
documentada, sea apropiada en cuanto
a la identificacin y descripcin
La revisin y aprobacin, con respecto a
la conveniencia y adecuacin es
apropiada la informacin
Est controlada, disponible e idnea la
informacin documentada para su uso
La informacin documentada est
protegida adecuadamente (en casi de
perdida)
La organizacin aborda actividades para
el
control
de
la
informacin
documentada, en cuanto a: distribucin,
recuperacin, uso-almacenamiento y
preservacin- control de cambiosconservacin, disposicin
La organizacin establece o implementa
las operaciones para los procesos
necesarios
La organizacin planifica, examina y
controla los cambios no previstos
La organizacin tiene los procesos
externamente controlados
En la organizacin se definen los tipos y
grados de los procesos
La organizacin establece los controles
de los requisitos ambientales
La organizacin determina los requisitos
ambientales en los productos y en el
servicio
Se comunica los requisitos ambientales
a los proveedores externos y a
contratistas
La organizacin mantiene toda la
informacin documentada
La organizacin implementa, establece
y mantiene los procesos necesarios en
la preparacin y respuesta ante una
emergencia
La organizacin planifica las acciones
para prevenir o mitigar los impactos

9.1.1

9.2.1

ambientales
generados
por
una
emergencia
La organizacin est preparada para
responder ante una emergencia
La organizacin toma acciones para
prevenir o mitigar las consecuencias
generadas por una emergencia
La organizacin pone a prueba
peridicamente las acciones ante una
emergencia
La organizacin evala y revisa
peridicamente los procesos despus
de que hayan realizado una prueba o
hayan ocurrido
La organizacin proporciona informacin
y formacin para la preparacin y
respuesta ante emergencia
La organizacin mantiene la informacin
documentada de los procesos que son
llevados a cabo de manera planificada
En la organizacin se hace seguimiento,
medicin, anlisis y evaluacin en el
desempeo ambiental
Se determina seguimiento y medicin en
la organizacin
Los mtodos aseguran resultados
valiosos dentro de la organizacin
La organizacin evala su desempeo
ambiental y los indicadores apropiados
La organizacin lleva a cabo el
seguimiento y la medicin
La organizacin analiza y evala los
resultados de seguimiento y medicin
La organizacin usa y mantiene equipos
de seguimiento y medicin calibrados o
verificados
La organizacin evala el desempeo
ambiental y la eficacia de SGA
Comunican interna y externamente la
informacin
Se conserva informacin documentada
apropiada como evidencia de los
resultados
La organizacin lleva a cabo auditoras
internas o intervalos para informacin
acerca del SGA

9.2.2

9.3

Es conforme los requisitos de la

organizacin para el SGA
La organizacin es conforme con los
requisitos de la norma internacional
La organizacin se implementa y se
mantiene eficazmente
La organizacin establece, implementa
y mantiene una o varios programas de
auditoria interna
La organizacin cuenta con la
importancia
de
los
procesos
involucrados
que
afecten
la
organizacin
La organizacin define el alcance para
cada auditoria
La organizacin selecciona los auditores
que lleva a cabo las auditorias
La organizacin se asegura de los
resultados de las auditorias y se
informan a la direccin pertinente
Conserva la informacin documentada
como evidencia de los resultados de la
auditora
La alta direccin revisa el SGA de la
organizacin
Se considera el estado de las acciones
con las revisiones por la direccin
prevista
La organizacin cuenta con el cambio
de las cuestiones externas e internas
Se considera las necesidades y
expectativas de las partes interesadas,
incluso los requisitos legales
La organizacin cumple con la revisin
de los aspectos ambientales
Se revisan los riesgos y oportunidades
en la organizacin
Se conserva el grado que han logrado
los objetivos ambientales
Se informa el desempeo ambiental de
la organizacin
Tiene no conformidades y acciones
correctivas la organizacin
Cumple los resultados de seguimiento y
medicin

10.1
10.2

Cumple los requisitos legales y los

resultados de la auditoria
Comunican las partes interesadas
incluidas las quejas
Conservan las oportunidades de la
mejora continua
Incluyen las conclusiones sobre la
conveniencia, adecuacin y eficacia
continua del SGA
Revisan las decisiones relacionadas con
las oportunidades de manejo continuo
Cuentan
con
las
decisiones
relacionadas con cualquier necesidad
del cambio de SGA, y los recursos
Incluyen las acciones aunque no se
hayan cumplido o logrado los objetivos
ambientales
Mejoran la integracin del SGA a otros
procesos de negocios
Implican la direccin estratgica de la
organizacin
La organizacin conserva la informacin
documentada o evidencias de los
resultados de la revisin por la direccin
Implementa la organizacin acciones de
mejora necesarias para lograr los
resultados previstos en su SGA
Se toman acciones para controlar y
corregir una no conformidad
Se hace responsable la organizacin
frente a la consecuencias, incluida la
mitigacin de los impactos ambientales
cuando hay una no conformidad
Se da revisin frente a una no
conformidad
Se determinan las causas de la no
conformidad
Implementan acciones necesarias
Revisan la eficacia de cualquier accin
correctiva tomada
Conserva la organizacin informacin
documentada la evidencia de la
naturaleza de las no conformidades y
los resultados de las acciones
correctivas

10.3

La organizacin mejora continuamente

la conveniencia, adecuacin y eficacia
del SGA para la mejora del desempeo
ambiental