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Mdulo 2
GCTI - Gesto de Contratos
de TI
Braslia - 2015
Presidente
Gleisson Rubin
Diretor de Desenvolvimento Gerencial
Paulo Marques
Coordenadora-Geral de Educao a Distncia
Natlia Teles da Mota Teixeira
Enap
Andrea Filatro (Orientadora Tcnico-Metodolgica)
Vera Demoliner (Planejadora Educacional)
Anderson Souza de Arajo (Autor do Contedo)
Anderson Souza de Arajo (Revisor do Contedo)
UNIAC/UNISERPRO/SERPRO
Cristiane Linhares de Souza (Chefe do Setor de Atendimento ao Cliente - UNIAC)
Patrcia Lopes (Designer Instrucional)
Carlos Ely Pimenta (Revisor de Texto)
Leonardo Gomes Godinho (Designer Grfico)
Mrcio de Oliveira Lopes (Ilustradores)
Tlio Mrcio de Oliveira (Ilustradores)
Enap, 2015
Enap Escola Nacional de Administrao Pblica
SUMRIO
1 Introduo e Objetivos......................................................................................................................... 4
2 Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens.................................................................................... 4
2.1 Contedo........................................................................................................................................... 5
2.2 Template............................................................................................................................................ 5
2.3 Procedimentos................................................................................................................................... 5
2.4 Cuidados ao Encaminhar as Demandas.............................................................................................. 6
3 Atividades e Atores do Monitoramento................................................................................................ 8
4 Fundamentos e Prerrogativas............................................................................................................... 8
4.1 Prerrogativas................................................................................................................................... 11
5 O Processo.......................................................................................................................................... 12
6 Dois Tipos de Recebimento................................................................................................................. 14
7 Recebimento Provisrio...................................................................................................................... 14
7.1 Modelo de Termo de Recebimento Provisrio.................................................................................. 15
8 Recebimento Definitivo...................................................................................................................... 16
8.1 Modelo de Termo de Recebimento Definitivo.................................................................................. 17
9 Observaes....................................................................................................................................... 18
10 Avaliao da Execuo...................................................................................................................... 19
11 Responsabilidade por Danos............................................................................................................. 20
12 Responsabilidade por Encargos......................................................................................................... 21
13 Subcontratao................................................................................................................................. 22
14 Mensurao Objetiva........................................................................................................................ 23
15 Controle da Produtividade................................................................................................................ 24
16 Controle do Material Empregado...................................................................................................... 24
17 Registro de Ocorrncias.................................................................................................................... 25
18 Fiscalizao das Obrigaes Trabalhistas........................................................................................... 26
19 Encerramento................................................................................................................................... 29
1 Introduo e Objetivos
Vamos iniciar nossos estudos?
Neste mdulo vamos estudar os processos, tarefas e atividades envolvidas no encaminhamento
de demandas contratuais, no Monitoramento da Execuo e na Verificao da Aderncia
Contratual, segundo o Modelo de Contratao de Solues de TI do SISP (IN SLTI/MP n
4/2014).
Nossos objetivos so:
Compreender e aplicar os processos, tarefas e atividades envolvidas no
encaminhamento de demandas contratuais;
Conhecer o modelo de Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens;
Entender a importncia do processo de monitoramento da execuo contratual;
Reconhecer os processos, tarefas e atividades envolvidas no monitoramento da
execuo contratual;
Reconhecer os processos, tarefas e atividades envolvidas no recebimento provisrio
e definitivo do objeto contratual;
Elaborar Termo de Recebimento Provisrio e Termo de recebimento Definitivo,
conforme descrito no MCTI.
Vale observar que a IN SLTI/MP n 4/2014, em seu art. 33, Pargrafo nico, estabelece que:
Dessa forma, cabe ao Gestor e aos Fiscais avaliar a oportunidade e convenincia da emisso
das Ordens de Servio ou de Fornecimento de Bens, considerando as condies definidas
durante a fase de Planejamento da Contratao, especialmente no Estudo Tcnico Preliminar
da Contratao e Termo de Referncia ou Projeto Bsico, e em consonncia com o Cronograma
de Execuo Fsica e Financeira do Contrato. (Art. 23, II, da IN SLTI/MP no 4/2014)
2.1 Contedo
A Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens, conforme art. 33, da IN SLTI/MP n 4/2014,
dever conter:
Definio e a especificao dos servios a serem realizados ou bens a serem fornecidos;
Volume de servios a serem realizados ou a quantidade de bens a serem fornecidos
segundo as mtricas definidas em contrato;
Cronograma de realizao dos servios ou entrega dos bens, includas todas as tarefas
significativas e seus respectivos prazos; e
Identificao dos responsveis pela solicitao na rea Requisitante da Soluo.
2.2 Template
O Guia Prtico para Contratao de Solues de TI do SISP apresenta um template para Ordem
de Servio ou de Fornecimento de Bens . Clique sobre a animao a seguir para conhecer as
instrues de preenchimento.
Demostrao Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens
2.3 Procedimentos
Em regra, as demandas devem ser encaminhadas ao Preposto (Lei 8.666/93, art. 68; e IN SLTI/
MP n 4/2014, art. 33). Entretanto, existem algumas excees:
Nos casos de funo de apoio administrativo, e desde que as tarefas estejam descritas no
contrato (IN2/08, Art. 8)
Quando o objeto da contratao prever o atendimento direto (IN2/08, Art. 10)
Vejamos o que diz a legislao:
Tambm sobre este assunto, a IN SLTI/MP n 4/2014 traz algumas vedaes que devem ser
observadas quando do encaminhamento das demandas contratada.
Receber o Objeto;
Confeccionar o Termo de Recebimento Provisrio;
Avaliar a Qualidade do Objeto Recebido;
Identificar No Conformidades;
Analisar os Desvios de Qualidade Existentes;
Verificar Aderncia aos Termos Contratuais;
Verificar Manuteno das Condies Classificatrias;
Encaminhar as Demandas de Correo Necessrias;
Efetuar as Correes Necessrias, com vistas a adequar o objeto aos tesmos
contratuais;
Encaminhar Indicao de Glosas e Sanes Para rea Administrativa;
Confeccionar o Termo de Recebimento Definitivo;
Autorizar Emisso de Nota Fiscal;
Emitir Nota Fiscal;
Verificar Regularidades Fiscais, Trabalhistas e Previdencirias;
Verificar Manuteno da Necessidade, Economicidade e Oportunidade;
Verificar Manuteno das Condies Definidas nos Modelos de Execuo e Gesto;
Encaminhar Pedido de Modificao Contratual;
Manter Histrico de Gesto do Contrato.
Gestor do Contrato;
Fiscal Tcnico do Contrato;
Fiscal Requisitante do Contrato;
Fiscal Administrativo do Contrato;
Contratada (preposto).
4 Fundamentos e Prerrogativas
A Lei n 8.666/93, a IN SLTI/MP n 02/2008 e a IN SLTI/MP n 4/2014 so os principais normativos
utilizados pelo MCTI no processo de Monitoramento da Execuo Contratual. Vejamos o que
diz a Lei no 8.666/93 sobre este processo.
Contratual.
4.1 Prerrogativas
Segundo o Dicionrio Michaelis da lngua portuguesa , prerrogativa direito, inerente a um
ofcio ou posio, de usufruir um certo privilgio ou exercer certa funo. Pode ser entendida
ainda como um direito ou privilgio especial pertencente a uma pessoa, grupo ou classe de
indivduos.
So prerrogativas da Administrao Pblica:
O direito de fiscalizar
Vejamos o que diz a Lei no 8.666/93 sobre o direito de fiscalizar, pertencente Administrao
Pblica.
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Estas prerrogativas so usadas pela Administrao Pblica para monitorar a execuo dos
contratos que ela firma com a iniciativa privada. Suas origens so as prprias Leis.
5 O Processo
O grfico a seguir apresenta o processo de Monitoramento do Contrato:
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O monitoramento tem incio com o recebimento, pelo Fiscal Tcnico, do Objeto da Contratao.
Tal recebimento d-se de forma total ou parcial. No caso de recebimento parcial, o Fiscal Tcnico
receber os itens constantes da Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens especfica
(OS ou OFB). O processo deve ser executado tantas vezes quantas forem necessrias para o
recebimento total do objeto do contrato.
Uma vez recebidos todos os itens constantes da OS ou OFB, deve-se elaborar um Termo de
Recebimento Provisrio , a ser entregue ao Preposto ou Representante da Contratada. Este
documento garante Contratada que o(s) item(s) constante(s) da Ordem de Servio ou de
Fornecimento de Bens foram entregues Contratante para avaliao.
Aps receber o Objeto e emitir o Termo de Recebimento Provisrio, o Fiscal Tcnico deve
avaliar a qualidade dos itens recebidos de acordo com os critrios de aceitao definidos
no Contrato. Os desvios de qualidade identificados devem ser encaminhados ao Gestor do
Contrato, que o responsvel por decidir motivadamente sobre o encaminhamento para a
aplicao de penalidade ou o envio para correo dos desvios pela Contratada. No caso de
aplicao de penalidade, as mesmas devem ser identificadas e enviadas rea Administrativa
para aplicao das sanes previstas em contrato. Caso os desvios de qualidade identificados
sejam enviados Contratada para correo, caber ao Fiscal Tcnico nova avaliao da
qualidade dos itens corrigidos. A eventual devoluo para correo de desvios no isenta a
Contratada de eventuais penalidades, a serem aplicadas quando do recebimento definitivo.
Na anlise da conformidade dos itens, o Fiscal Administrativo deve verificar se a execuo da
OS ou OFB se deu de forma aderente aos termos contratuais . Em caso de no aderncia, o
Fiscal Administrativo deve indicar os termos que no esto aderentes ao Contrato e o Gestor
do Contrato deve, ento, encaminhar as devidas sanes para rea Administrativa. Estando o
processo aderente, o Gestor do Contrato e o Fiscal Requisitante do Contrato devem elaborar o
Termo de Recebimento Definitivo, que ser entregue Contratada.
Em seguida, o Gestor do Contrato deve autorizar a emisso de Nota Fiscal e o Fiscal
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7 Recebimento Provisrio
A Lei n 8.666/93 fala, em seu artigo 73, sobre o recebimento provisrio do objeto do contrato.
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Tambm a IN SLTI/MP n 4/2014 afirma, em seu artigo 34, que o monitoramento da execuo
dever observar o disposto no Plano de Fiscalizao da contratada e o disposto no Modelo de
Gesto do contrato, e consiste em:
I) confeco e assinatura do Termo de Recebimento Provisrio, a cargo do Fiscal Tcnico
do Contrato, quando da entrega do objeto resultante de cada Ordem de Servio ou de
Fornecimento de Bens;.
Portanto, cabe ao Fiscal Tcnico do Contrato o recebimento provisrio do objeto ou dos
itens do objeto constantes da Ordem de Servio - OS ou Ordem de Fornecimento de Bens OFB. A materializao deste recebimento se d atravs da confeco e emisso do Termo de
Recebimento Provisrio.
importante observarmos que, quando falamos em receber o objeto contratual, este pode ser
recebido em partes. Neste caso as tarefas envolvidas no recebimento, tanto provisrio como
definitivo, devem ser executadas para cada conjunto de itens constante da OS ou da OFB.
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Por este instrumento, atestamos, para fins de cumprimento do disposto no art. 34, inciso I, da
Instruo Normativa n 4/2014 do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto MPOG,
de 11/09/2014, que os servios e/ou ou bens, integrantes da O.S./OFB acima identificada, ou
conforme definido no Modelo de Execuo do contrato supracitado, foram recebidos nesta
data e sero objetos de avaliao quanto adequao da Soluo de Tecnologia da Informao
e conformidade de qualidade, de acordo com os Critrios de Aceitao previamente definidos
no Modelo de Gesto do contrato pela Contratante.
Ressaltamos que o recebimento definitivo destes servios e/ou bens ocorrer em at ___
dias, desde que no ocorram problemas tcnicos ou divergncias quanto s especificaes
constantes do Termo de Referncia / Projeto Bsico do Contrato acima identificado.
Note que necessrio indicar o prazo para que a contratante efetue o recebimento definitivo,
que, conforme o artigo 73, inciso II, 3 da Lei no 8.666/93, de no mximo 90 dias.
8 Recebimento Definitivo
A Lei n o 8.666/93 fala em seu artigo 73 sobre o recebimento definitivo do objeto do contrato:
Por este instrumento, atestamos para fins de cumprimento do disposto no art. 34, inciso VIII,
da Instruo Normativa n 4 do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto - MPOG, de
11/09/2014, que os servios ou bens integrantes da OS/OFB acima identificada, ou conforme
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9 Observaes
importante observarmos ainda alguns pontos e excees trazidas pela legislao.
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10 Avaliao da Execuo
Segundo o Guia Prtico para Contratao de Solues de TI da SLTI/MP (pgina 86):
..., o Fiscal Administrativo deve avaliar a Aderncia
aos Termos Contratuais e com o apoio do Fiscal Tcnico,
verificar se foram mantidas as Condies Classificatrias
referentes pontuao obtidas e habilitao tcnica.
Havendo no conformidades, as mesmas devem ser
encaminhadas ao Gestor do Contrato, que o responsvel
por decidir sobre o encaminhamento para a aplicao de
penalidade ou o envio das demandas para correo pela
Contratada. Caso as no conformidades sejam enviadas
Contratada para correo, caber ao Fiscal Tcnico nova
avaliao da qualidade dos itens corrigidos.
A eventual devoluo para correo de desvios no isenta
a Contratada de eventuais penalidades, a serem aplicadas
quando do recebimento definitivo.
No caso de aplicao de penalidade, devem ser avaliados
se os bens ou servios esto dentro dos limites mnimos
dos Critrios de Aceitao definidos em contrato. Caso
no estejam, o lote deve ser rejeitado, caso contrrio, o
Gestor do Contrato deve enviar a indicao da penalidade
rea Administrativa para aplicao das glosas e sanes
previstas em contrato.
Inexistindo no conformidades ou sendo aceito o lote,
o Gestor do Contrato e o Fiscal Requisitante do Contrato
devem elaborar o Termo de Recebimento Definitivo, que
ser entregue Contratada.
O grfico a seguir mostra parte do processo de Monitoramento da Execuo que contempla
estas atividades.
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13 Subcontratao
Segundo o Dicionrio Michaelis da lngua portuguesa , subcontratar o ato de ajustar com um
terceiro a execuo de um contrato. A subcontratao ocorre quando a contratada contrata
uma outra entidade para executar partes da obra, servio ou fornecimento relativos ao
contrato firmado entre ela (contratada) e Administrao Pblica.
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14 Mensurao Objetiva
Mensurar o ato de medir, ou seja, avaliar ou determinar a medida, extenso ou grandeza.
(Dicionrio Michaelis da lngua portuguesa)
A Lei fala que a mensurao deve ser objetiva, de preferncia expressa numericamente, e que
possa estabelecer resultados, recursos humanos, qualidade, quantidade, execuo da rotina,
cumprimento de obrigaes e satisfao dos usurios.
Vejamos o que diz a IN SLTI/MP n 02/2008:
Art. 34. A execuo dos contratos dever ser acompanhada e fiscalizada por meio de
instrumentos de controle, que compreendam a mensurao dos seguintes aspectos,
quando for o caso:
I - os resultados alcanados em relao ao contratado, com a verificao dos prazos
de execuo e da qualidade demandada;
II - os recursos humanos empregados, em funo da quantidade e da formao
profissional exigidas;
III - a qualidade e quantidade dos recursos materiais utilizados;
IV - a adequao dos servios prestados rotina de execuo estabelecida;
V - o cumprimento das demais obrigaes decorrentes do contrato; e
VI - a satisfao do pblico usurio.
15 Controle da Produtividade
Uma das formas de prover qualidade aos gastos pblicos estabelecer mecanismos de
acompanhamento da produtividade da contratada. Se o fornecedor mais produtivo, ajustar
contrato para custar menos. Se o fornecedor menos produtivo, prejuzo dele ou multa e
resciso. Vejamos o que afirma a IN SLTI/MP n 02/2008.
17 Registro de Ocorrncias
Todas as ocorrncias (cumprimento e descumprimento) devem ser registradas, pois os atos
administrativos necessitam de formalizao e documentao. a base para o encaminhamento
administrativo. A Lei determina alguns instrumentos de registro de ocorrncias contratuais.
Vejamos o que diz a legislao:
LEI N 8.666, DE 21 DE JUNHO DE 1993
Art. 67. A execuo do contrato dever ser acompanhada e fiscalizada por um
representante da Administrao especialmente designado, permitida a contratao
de terceiros para assisti-lo e subsidi-lo de informaes pertinentes a essa atribuio.
1 o O representante da Administrao anotar em registro prprio todas as
ocorrncias relacionadas com a execuo do contrato, determinando o que for
necessrio regularizao das faltas ou defeitos observados.
INSTRUO NORMATIVA No 4, DE 11 DE SETEMBRO DE 2014
Art. 31. A fase de Gesto do Contrato visa acompanhar e garantir a adequada prestao
dos servios e o fornecimento dos bens que compem a Soluo de Tecnologia da
Informao durante todo o perodo de execuo do contrato.
[...]
Art. 34. O monitoramento da execuo dever observar o disposto no Plano de
Fiscalizao da contratada e o disposto no Modelo de Gesto do contrato, e que consiste
em:
[...]
XIV) manuteno do Histrico de Gesto do Contrato, contendo registros formais de
todas as ocorrncias positivas e negativas da execuo do contrato, por ordem histrica,
a cargo do Gestor do Contrato;
INSTRUO NORMATIVA MP N 2, DE 30 DE ABRIL DE 2008
Art. 34. [...]
3 O representante da Administrao dever promover o registro das ocorrncias
verificadas, adotando as providncias necessrias ao fiel cumprimento das clusulas
contratuais, conforme o disposto nos 1 e 2 do art. 67 da Lei n 8.666, de 1993.
4 O descumprimento total ou parcial das responsabilidades assumidas pela
contratada, sobretudo quanto s obrigaes e encargos sociais e trabalhistas, ensejar
a aplicao de sanes administrativas, previstas no instrumento convocatrio e na
legislao vigente, podendo culminar em resciso contratual, conforme disposto nos
artigos 77 e 87 da Lei n 8.666, de 1993.
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19 Encerramento
Encerramos o mdulo 2 e aqui estudamos sobre:
Processos, tarefas e atividades envolvidas no encaminhamento de demandas
contratuais;
O processo de Monitoramento da Execuo, seus fundamentos e prerrogativas;
Processos, tarefas e atividades envolvidas no recebimento provisrio e definitivo do
objeto contratual;
Elaborao do Termo de Recebimento Provisrio e do Termo de Recebimento
Definitivo;
Processos, tarefas e atividades envolvidas na verificao da aderncia contratual
descritos na fase de Gesto do Contrato de Soluo de TI - GCTI, do Modelo de
Contratao de Solues de TI (IN SLTI/MP n 4/2014).
Caso possua alguma dvida relacionada ao contedo, retome os estudos.
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