Construction d'une grille d'audit.

Elments mthodologiques
Philippe Rabiller octobre 2000.
Les grilles ou les questionnaires d'audit sont des outils privilgis pour les dmarches :
D'auto-contrle ;
D'auto-valuation ;
D'audit.
La grille permet de vrifier, en rpondant des questions simples, la conformit des
pratiques professionnels un ou plusieurs rfrentiels.
La construction d'une grille passe notamment par les tapes suivantes :
La dfinition du processus valuer. Le processus doit pouvoir tre dcrit par un
logigramme (une finalit unique, une page). Si ce n'est pas le cas, il convient de
scinder le processus considr en plusieurs sous-processus.
L'identification des rfrentiels applicables : rglementaires et normatifs externes
(Anaes, bonnes pratiques) ou internes (procdures, protocoles, modes
opratoires). Parfois, selon les objectifs de l'valuation, il peut tre ncessaire
d'effectuer une hirarchisation des rfrences.
La transformation des lments constitutifs de chaque rfrentiel en questions sans
ambigut. La question n'est pas forcment la reprise sous forme interrogative d'une
rfrence. Si la rfrence est trop gnrale les questions peuvent porter sur
l'existence des preuves identifiables. Par exemple, le point 7.4.1 de l'ISO 9001
impose la matrise des processus d'achat. Il est vident que la question ne pourra
pas tre simplement : "l'organisme matrise-t-il ses processus d'achat ?". Plusieurs
questions seront ncessaires pour apprcier la conformit. Par ex. : "Des objectifs
pour les processus d'achat ont-ils t dfinis ?", "Un cahier des charges est-il tabli
pour chaque achat ?", "Les utilisateurs sont-ils consults lors de l'laboration du
cahier des charges ?", "Existe-t-il des cahiers d'incidents pour enregistrer les
dfaillances des fournisseurs ?" etc.
La formalisation de la grille. Par exemple sur le modle suivant :
Processus :
Question,
avec rappel de la rfrence
Conforme
(libell complet ou partiel ou
ou Oui
code du document)
Question 1
Question 2.

Non conforme
ou Non

Commentaires justifiant
l'apprciation C / NC
(Preuve tangible sur laquelle on
s'appuie). Eventuellement N/A

Validation de la grille. Essais sur le terrain et relecture par un expert.

La grille est la proprit de l'organisation qui l'a labore. Elle ne doit donc pas tre
diffuse sans contrle. Pour un audit, le client de lauditeur doit valider les rfrentiels
utiliss, mais pas la grille. Si le client demande un audit sans prciser les rfrentiels, il
appartient pralablement lauditeur d'indiquer les rfrentiels sur lesquels il se
propose de travailler.
BON COURAGE ! Restez simple ! En cas de doute faites appel votre bon sens !

Construction grille audit.doc

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