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Agosto, 2016
ndice
Introduccin ....................................................................................................... 4
Captulo I : Fiscalizacin ambiental en materia de residuos slidos de gestin
municipal provincial ................................................................................. 6
1.1. La competencia municipal en materia de residuos slidos ...................................7
1.2. Tipificacin de infracciones y aprobacin de escala de sanciones aplicables
a la fiscalizacin de residuos slidos .......................................................... 9
Introduccin
El Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental (Sinefa) es un sistema
funcional que tiene por finalidad garantizar el cumplimiento de las obligaciones
ambientales por parte de todas las personas naturales o jurdicas; as como supervisar
que las funciones de evaluacin, supervisin, fiscalizacin y aplicacin de incentivos, a
cargo de las entidades de fiscalizacin ambiental (EFA), se realicen de forma
independiente, imparcial, gil y eficiente.
El Sinefa se encuentra bajo la rectora del Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin
Ambiental (OEFA) y est conformado por un conjunto de entidades pblicas de mbito
nacional, regional o local que tienen atribuidas alguna o todas las acciones de
fiscalizacin ambiental en sentido amplio, las cuales son denominadas EFA.
En su calidad de ente rector, el OEFA es la entidad a cargo de velar por el correcto
desempeo y funcionamiento del Sinefa. Para ello, cuenta con la funcin normativa y la
funcin de supervisin a las EFA. La primera de ellas comprende la facultad de dictar,
en el mbito y materia de sus competencias, las normas que regulen el ejercicio de la
fiscalizacin ambiental; mientras que la funcin de supervisin comprende la facultad de
realizar acciones de seguimiento y verificacin del desempeo de las funciones de
fiscalizacin a cargo de las EFA.
En relacin a los residuos slidos, la Ley N 27972 - Ley Orgnica de Municipalidades
establece que las Municipalidades Provinciales se encuentran a cargo de regular y
controlar el proceso de disposicin final de desechos slidos, lquidos y vertimientos
industriales en el mbito provincial.
En esa materia, como ente rector del Sinefa, el OEFA supervisa que las municipalidades
cumplan con sus funciones de fiscalizacin ambiental en materia de residuos slidos.
Asimismo, recaba informacin sobre el manejo y la gestin de los mismos, con el objeto
de articular las acciones locales para la adecuada disposicin de los residuos slidos de
gestin municipal.
En ese contexto, el OEFA present los Informes sobre el ndice de cumplimiento en la
fiscalizacin ambiental de residuos slidos de gestin municipal provincial,
correspondientes a los periodos 2013, 2014 y 2015.
El resultado obtenido es que las EFA, en general, tienen un mayor nivel de cumplimiento
respecto de exigencias de componentes de ndole formal1, pero no cuentan con las
condiciones bsicas para la fiscalizacin ambiental y se advierten falencias en la
ejecucin de las acciones de supervisin, fiscalizacin y sancin.
Por otro lado, se advierte que la inadecuada gestin y manejo de los residuos slidos
municipales constituye un riesgo para la calidad ambiental y para la salud humana. La
disposicin final de residuos slidos en lugares informales, denominados botaderos, la
quema de residuos, y el arrojo de los mismos en cuerpos de agua naturales, entre otras
prcticas, podran convertirse en una causa de afectacin negativa al ambiente.
Los componentes de ndole formal son, por ejemplo, contar con el Plan Integral de Gestin Ambiental de
Residuos Slidos, presentar el reporte en el Sistema de Informacin para la Gestin de Residuos Slidos
(Sigersol), contar con un Programa de Segregacin en la Fuente o contar con instrumentos formales para brindar
el servicio de limpieza pblica.
Cabe indicar que en lo referido a los distritos de cercado, las Municipalidades Distritales y las Provinciales son
responsables por la prestacin de los servicios de recoleccin y transporte de los residuos slidos municipales y de
la limpieza de vas, espacios y monumentos pblicos en su jurisdiccin.
Los residuos slidos en su totalidad debern ser conducidos directamente a infraestructuras de residuos autorizadas
por la Municipalidad Provincial. Las Municipalidades Distritales se encuentran obligadas al pago de los derechos
correspondientes.
1.2.
b)
c)
10
2.
Residuos Slidos
Son sustancias, productos o subproductos en estado slido o semislido,
desechados por su generador. Suele considerarse que carecen de valor
econmico, y se les conoce coloquialmente como basura. Se considera dentro
de esta categora a los materiales semislidos (como el lodo, el barro, la sanguaza,
entre otros) y los generadores por eventos naturales tales como precipitaciones,
derrumbes, entre otros6.
Numeral 6 de la Dcima Disposicin Complementaria, Transitoria y Final de la Ley N 27314 - Ley General de
Residuos Slidos.
Numeral 7 de la Dcima Disposicin Complementaria, Transitoria y Final de la Ley N 27314 - Ley General de
Residuos Slidos.
11
Supervisores Ambientales
Son personas naturales o jurdicas que, en representacin de la EFA, ejercen la
funcin de supervisin ambiental, de conformidad a lo establecido en la normativa
vigente12.
Fiscalizadores Ambientales
Son personas naturales o jurdicas encargadas de la tramitacin de los
procedimientos administrativos sancionadores por la comisin de infracciones
administrativas relacionadas con la gestin y manejo de los residuos slidos
municipales.
Administrado
Persona natural o jurdica que desarrolla una actividad econmica bajo el mbito
de competencia de la EFA, cuente o no con los permisos, autorizaciones, ttulos
habilitantes o instrumentos de gestin ambiental correspondientes, o realicen sus
actividades en zonas prohibidas13.
10
11
12
Artculo 4 del Modelo de Reglamento de Supervisin Ambiental, aprobado mediante la Resolucin del Consejo
Directivo N 049-2015-OEFA/CD.
13
dem.
12
Autoridad de Supervisin
rgano de lnea de la EFA encargado de la funcin de supervisin ambiental en
relacin con los administrados bajo su mbito de competencia. Se encarga de
comunicar a la autoridad competente la presunta existencia de infracciones
administrativas.
Credencial
Documento mediante el cual se acredita al supervisor que realiza una determinada
accin de supervisin. En este documento, debe consignarse el nombre de la
unidad a ser supervisada y la fecha en la que se ejecuta la supervisin.
Denuncia ambiental
Comunicacin que efecta una persona natural o jurdica a la EFA sobre presuntos
hechos que pueden constituir infracciones administrativas trascendentes en
material ambiental y que ameritan una intervencin de la autoridad competente.
Hallazgos
Hechos relacionados con el cumplimiento o presunto incumplimiento de sus
obligaciones ambientales fiscalizables14.
14
Hallazgos trascendentes
Son aquellos hallazgos de presunta infraccin que no califican como hallazgos
de menor trascendencia.
dem.
13
Informe de Supervisin
Documento que contiene el anlisis de las acciones de supervisin, en el cual se
califican los hallazgos identificados, su valoracin, as como los medios
probatorios recabados.
Resolucin de Archivamiento
Acto de administracin interna por el cual se dispone el envo del Expediente del
proceso de Supervisin y/o Fiscalizacin Ambiental, al archivo central de la
entidad para su recaudo conforme a las normas del Archivo General de la Nacin.
Las entidades podrn emplear tecnologa de microformas o medios informticos
previendo las seguridades, inalterabilidad e integridad de su contenido de acuerdo
a la normativa de la materia y segn lo dispuesto en la Ley N 27444 - Ley del
Procedimiento Administrativo General.
Expediente
Legajo que contiene los documentos, informes, material fotogrfico y todo lo
actuado en el procedimiento administrativo sancionador. La informacin contenida
en dicho legajo, constituye un activo de la organizacin.
Notificacin Preventiva
Comunicacin escrita que tiene por objeto hacer de conocimiento al presunto
infractor que la realizacin de determinada conducta o la omisin a la misma,
contraviene las disposiciones en materia de Residuos Slidos. Dicha notificacin
deber sealar las disposiciones infringidas, las medidas que se deben adoptar
para que cese la conducta y las sanciones que se les puede imponer.
15
dem.
14
15
Preparacin de la Supervisin
Desarrollo de la Supervisin
DESCRIPCIN
Las Supervisiones a las EPS-RS y/o EC-RS pueden ser regulares
(programadas) y especiales (no programadas)
Cuando es programada, esta se encuentra en el PLANEFA. Se inicia
revisando en la Base de Datos de AUTORIZACIONES brindadas por
la Municipalidad a EPS-RS y EC-RS, a fin de seleccionar la empresa
a ser supervisada se podra tener en cuenta lo siguiente:
a) No haber sido supervisado durante el ao.
b) Presentar antecedentes negativos en el manejo de los residuos
slidos.
c) Tener quejas o reclamos.
Luego de haber seleccionado la empresa, se programa la fecha de
supervisin y se prepara la logstica requerida (Credencial de
Supervisor, Formato de Acta de Supervisin, instrumentos de
supervisin, solicitud de movilidad, etc.).
Cuando no es programada; es decir; se debe a una denuncia
ambiental o un pedido especial, esta tiene carcter prioritario, se
programa inmediatamente la fecha a realizar y se prepara la logstica
requerida.
La supervisin se desarrolla en la direccin de la EPS-RS y/o EC-RS
seleccionada (tanto a nivel administrativo como en campo).
Las actuaciones y el resultado se registran en el Acta de Supervisin (Ver
Anexo N 02: Acta de Supervisin a Operadores de Transporte de
Residuos Slidos). La supervisin a la EPSRS y ECRS se realiza de
manera inopinada; es decir, sin notificacin alguna). Se requiere recabar
evidencias por parte del Supervisor.
Se recomienda contar con un original y copia del Acta de Supervisin.
En la parte ltima del Formato de Acta de Supervisin, se deja constancia
de la accin realizada, siendo firmada tanto por el Supervisor de la
Municipalidad Provincial y el representante de la empresa.
16
RESPONSABLE
Supervisor Ambiental
Supervisor Ambiental
PROCEDIMIENTO
N
ACTIVIDADES
DESCRIPCIN
Luego de concluido el proceso de supervisin, se entrega la copia del Acta
de Supervisin al representante de la empresa.
RESPONSABLE
Registro de resultados en la
Base
de
Datos
de
Supervisiones a Operadores
de residuos slidos
Supervisor Ambiental
8
9
10
11
12
Revisin
del
Supervisin
Acta
de
Elaboracin de la Resolucin
de Archivamiento del Reporte
de Supervisin
Firma de la Resolucin de
Archivamiento del Acta de
Supervisin
Elaboracin de oficio para la
EPS-RS y/o EC-RS, sobre el
levantamiento
de
observaciones
Levantamiento
de
las
observaciones
Elaboracin del documento de
levantamiento
de
observaciones
Elaboracin del Informe de
Supervisin para enviar al
rea Fiscalizacin y Control
Revisin de Informe de
Supervisin a la EPS-RS y/o
EC-RS
Firma
del
Informe
de
Supervisin a la EPS-RS y/o
EC-RS
16
de
Supervisor Ambiental
Asesor Legal
La base datos que ser implementada por la municipalidad consolida los datos recopilados en campo y en
gabinete, para su posterior utilizacin, ya sea en la elaboracin del Informe Tcnico de Supervisin del
administrado o para el Informe Final de supervisiones realizadas por perodo que puedan ser requeridas por la
autoridad municipal.
17
de
PROCEDIMIENTO
N
ACTIVIDADES
DESCRIPCIN
En el oficio se indica que se est haciendo entrega del Informe de
Supervisin realizada a la EPS-RS y/o EC-RS.
RESPONSABLE
13
de
14
de
18
Asesor Legal
rea de Fiscalizacin y
Control
Supervisores Ambientales
INICIO
Preparacin de la
Supervisin
Realiza la Supervisin
Actade supervisin a
operadores de
Transporte de Residuos
Slidos
Se detecta Hallazgos
de posible infraccin?
NO
SI
Otorga al
Administrado plazo
perentorio para
subsanacin de
observaciones .
Levanta las
observaciones.
SI
Hallazgos
subsanables?
NO
Oficio para
Administrado:
Levantamiento de
Observaciones
Elabora el
documento con la
evidencia que
levanta todas las
observaciones.
Elabora Informe de
Supervisin para rea de
Fiscalizacin y Control
Informe de
Subsanacin de
Observaciones
Resolucin de
Archivamiento de Acta
de Supervisin
Firma Resolucin de
Archivamiento de Acta de
Supervisin a
Administrado
Informe de
Supervisin
Elaboracin de Oficio y
Entrega del Informe de
Supervisin
Informe de Supervisin
a Operadores de
Transporte de Residuos
Slidos
Revisa Informe de
Supervisin a Operadores
de transporte de Residuos
Slidos.
Elabora el Resolucin de
Archivamiento
Firma Informe de
Supervisin a Operadores
de transporte de Residuos
Slidos
NO
SI
Fiscalizacin
Informe de
Supervisin a
Operadores de
Transporte de
Residuos Slidos
FIN
19
2.2.2.
OBJETIVO DEL PROCESO: Supervisar el manejo de los Residuos Slidos Municipales que realizan los
Rellenos Sanitarios de la Provincia, en cumplimiento de la normatividad vigente.
Inicio: Preparacin de la Supervisin.
Fin: Archivamiento del Expediente Tcnico de la supervisin al Relleno Sanitario (Contiene: Resolucin
de Archivamiento, Acta de Supervisin, Informe de Supervisin y el cargo del Oficio de entrega del
Informe de Supervisin al rea de Fiscalizacin y Control).
PROCEDIMIENTO
N
ACTIVIDADES
Preparacin
Supervisin
de
la
Desarrollo de la Supervisin
DESCRIPCIN
Las Supervisiones a las EPS-RS y/o EC-RS pueden ser regulares
(programadas) y especiales (no programadas).
Cuando es programada, esta se encuentra en el PLANEFA. Se inicia
seleccionando el Relleno Sanitario a ser supervisado, se podra tener en
cuenta lo siguiente:
d) No haber sido supervisado durante el ao.
e) Presentar antecedentes negativos en el manejo de los residuos
slidos.
f)
Tener quejas o reclamos.
Luego de haber seleccionado el Relleno Sanitario, se programa la fecha
de supervisin y se prepara la logstica requerida (Credencial de
Supervisor, Formato Acta de Supervisin, instrumentos de supervisin,
solicitud de movilidad, etc.).
Cuando es no programada; es decir; se realiza en virtud de una denuncia
ambiental o en requerimiento de una autoridad, por ejemplo, esta tiene
carcter prioritario, se define inmediatamente la fecha a realizar y se
prepara la logstica requerida.
La supervisin se realiza in situ, en el Relleno Sanitario seleccionado. Las
actuaciones se registran en el Acta de Supervisin al Relleno Sanitario (Ver
Anexo N 05). La supervisin al Relleno Sanitario se realiza de manera
inopinada; es decir, sin notificacin alguna. Se deben recabar los medios
probatorios correspondientes, entre ellos, las fotografas.
En la parte ltima del Formato de Acta de Supervisin, se deja constancia de
la accin realizada, siendo firmada tanto por el Supervisor de la Municipalidad
Provincial y el representante del Relleno Sanitario.
RESPONSABLE
Supervisor Ambiental
Supervisor Ambiental
Registro de resultados en la
Base
de
Datos
de
Supervisiones a Rellenos
Sanitarios
Revisin
del
Supervisin
Acta
de
Supervisor Ambiental
Supervisor Ambiental
17
18
La base de datos que ser implementada por la municipalidad, incluir la informacin recopilada en campo y en
en la evaluacin de gabinete, para emplearla posteriormente en la elaboracin del Informe Tcnico de
Supervisin del Relleno Sanitario o para el Informe Final de supervisiones realizadas por perodo que puedan
ser requeridas por la autoridad municipal.
20
PROCEDIMIENTO
N
ACTIVIDADES
DESCRIPCIN
1 momento: Si se detectaron hallazgos de menor trascendencia (este
momento est en correspondencia con las observaciones realizadas y
registradas en el Acta de Supervisin), se otorga al Relleno Sanitario un plazo
perentorio de 5 das hbiles para subsanarlos (ir a la Actividad 7, 8 y 9).
RESPONSABLE
8
9
10
11
Elaboracin de la Resolucin
de Archivamiento del Acta de
Supervisin
Firma de la Resolucin de
Archivamiento del Acta de
Supervisin
Elaboracin de oficio para el
Relleno Sanitario, sobre el
levantamiento
de
observaciones
Levantamiento
de
las
observaciones
Elaboracin del documento
de
levantamiento
de
observaciones
Elaboracin del Informe de
Supervisin para el rea de
Fiscalizacin y Control
Revisin de Informe de
Supervisin
al
Relleno
Sanitario
12
Firma del
Supervisin
Sanitario
13
14
Cierre del
Supervisin
Informe de
al
Relleno
Proceso
de
Supervisor Ambiental
Asesor Legal
21
Asesor Legal
rea de Fiscalizacin y
Control
Supervisores Ambientales
Inicio
Preparacin de la
Supervisin
Realiza la Supervisin
Acta de Supervisin
a Relleno Sanitario
NO
Se detecta hallazgos
de posible infraccin?
SI
Otorga al
Administrado plazo
perentorio de
subsanacin de
observaciones .
Levanta las
observaciones.
SI
Hallazgos
subsanables?
NO
Oficio para el
Relleno Sanitario:
Levantamiento de
Observaciones
Elabora el
documento con la
evidencia que
levanta todas las
observaciones.
Elabora Informe de
Supervisin para el rea de
Fiscalizacin y Control
Informe de
Subsanacin de
Observaciones
Elabora el Resolucin de
Archivamiento
Resolucin de
Archivamiento de Acta
de Supervisin
Firma Resolucin de
Archivamiento de Acta de
Supervisin a
Administrado
Informe de
Supervisin
Elaboracin de Oficio y
Entrega del Informe de
Supervisin
Informe de Supervisin a
Relleno Sanitario
Revisa Informe de
Supervisin a Relleno
Sanitario
NO
Si
Firma Informe de
Supervisin sobre
Supervisin a Relleno
Sanitario
Fiscalizacin
Informe de
Supervisin a
Relleno Sanitario
FIN
22
Preparacin de la Supervisin
DESCRIPCIN
Las Supervisiones a las Municipalidades Distritales pueden ser regulares
(programadas) y especiales (no programadas).
Cuando es programada, se inicia revisando en la Base de Datos de
Municipalidades Distritales, a fin de seleccionar la municipalidad a ser
supervisada se podra tener en cuenta lo siguiente:
a) No haber sido supervisado durante el ao.
b) Presentar antecedentes negativos en el manejo de los residuos
slidos.
c) Tener quejas o reclamos.
Luego de haber seleccionado la Municipalidad Distrital, se programa
la fecha de supervisin, se notifica a la Municipalidad Distrital, y se
prepara la logstica requerida (Credencial de Supervisor, Formato de
Acta Supervisin, instrumentos de supervisin, solicitud de movilidad,
etc.).
Cuando es no programada; es decir; viene por una denuncia
ambiental o un pedido especial, esta tiene carcter prioritario, se
programa inmediatamente la fecha a realizar y se prepara la logstica
requerida.
La supervisin se ejecuta in situ en la Municipalidad Distrital seleccionada
(tanto a nivel documental como en campo), llenando (en original y copia)
el Acta de Supervisin a Municipalidades Distritales (Ver Anexo N 07).
Para mostrar evidencias, es necesario realizar toma fotogrfica.
En la parte ltima del Formato de Acta de Supervisin, se deja constancia
de la accin realizada, siendo firmada tanto por el Supervisor de la
Municipalidad Provincial y el representante de la Municipalidad Distrital
(Unidad Orgnica encargada de la Limpieza Pblica, Parques, Jardines,
etc.)
Desarrollo de la Supervisin
RESPONSABLE
Supervisor Ambiental
Supervisor ambiental
Registro de resultados en la
Base de Datos de Supervisiones
a Municipalidades Distritales
Revisin
del
Supervisin
Acta
de
Supervisor ambiental
19
20
La base de datos que ser implementada por la municipalidad, deber consolidar los datos recopilados en campo
y en gabinete, con la finalidad de que esa informacin sea empleada posteriormente en la elaboracin del Informe
de Supervisin del administrado o para el Informe Final de supervisiones realizadas por perodo que puedan ser
requeridas por la autoridad municipal.
23
PROCEDIMIENTO
N
ACTIVIDADES
DESCRIPCIN
y registradas en el Acta de Supervisin), se otorga a la Municipalidad
Distrital un plazo perentorio de 05 das hbiles21 para subsanarlos (ir a la
Actividad 7, 8 y 9).
RESPONSABLE
Elaboracin de la Resolucin de
Archivamiento del Reporte de
Supervisin
Firma de la Resolucin de
Archivamiento del Reporte de
Supervisin
Levantamiento
observaciones
9
10
11
de
las
Revisin
del
Informe
de
Supervisin a la Municipalidad
Distrital
12
Firma
del
Informe
de
Supervisin a la Municipalidad
Distrital
13
Elaboracin
del
Oficio
y
respectiva entrega al rea de
Fiscalizacin y Control del
Informe
de
Supervisin
realizada a la Municipalidad
Distrital
14
Cierre
del
Supervisin
21
Proceso
de
de
de
Municipalidad Distrital
Supervisor ambiental
Supervisor ambiental
Asesor Legal
de
de
24
Asesor Legal
Supervisores Ambientales
rea de Fiscalizacin y
Control
Inicio
Preparacin de la
Supervisin
Realiza la Supervisin
Acta de Supervisin a
Municipalidades
Distritales (MD)
NO
Se detecta hallazgos
de posible infraccin?
SI
Otorga a la MD plazo
perentorio para
subsanacin de
observaciones .
Levanta las
observaciones.
SI
Hallazgos
subsanables?
NO
Elabora el
documento con la
evidencia que
levanta todas las
observaciones.
Elabora Informe de
Supervisin para el rea de
Fiscalizacin y Control.
Informe de
Subsanacin de
Observaciones
Elabora el Resolucin de
Archivamiento
Resolucin de
Archivamiento de Acta
de Supervisin
Informe de
Supervisin a MD
Revisa Informe de
Supervisin a las MD.
Firma Resolucin de
Archivamiento de Acta de
Supervisin a
Administrado
Informe de
Supervisin
OK?
NO
Si
Elaboracin de Oficio y
Entrega del Informe de
Supervisin
Firma Informe de
Supervisin a MD
Fiscalizacin
Informe de
Supervisin a
MD
FIN
25
DESCRIPCIN
Luego de concluido el proceso de supervisin, se entrega una
copia del acta correspondiente al representante del Administrado
donde se da cuenta de la accin realizada, siendo firmada tanto
por el supervisor de la Municipalidad Provincial y el Administrado.
RESPONSABLE
Elaboracin
de
Notificacin Preventiva
la
Responsable de rea
Fiscalizacin y Control
de
Responsable de rea
Fiscalizacin y Control
de
Responsable de rea
Fiscalizacin y Control
de
Administrado.
Revisin de respuesta de
Notificacin Preventiva (NP)
Elaboracin
de
la
Resolucin de Archivamiento
de la Notificacin Preventiva
Elaboracin de la Resolucin
de Sancin
26
Responsable de rea
Fiscalizacin y Control
de
Responsable de rea
Fiscalizacin y Control
de
Responsable de rea
Fiscalizacin y Control
de
PROCEDIMIENTO
N
ACTIVIDADES
Revisin y Ajuste de la
Resolucin de Sancin
Firma de la Resolucin de
Sancin al Administrado
10
Elaboracin de Oficio y
entrega a la Unidad orgnica
responsable
del
Procedimiento
Administrativo Sancionador,
la Resolucin de Sancin y el
Acta de Fiscalizacin del
Administrado
DESCRIPCIN
La Resolucin de Sancin es revisada por el Asesor Legal, con la
finalidad de garantizar que est toda la informacin que permita
a la Unidad Orgnica responsable del Procedimiento
Administrativo Sancionador, proceder a su cumplimiento.
RESPONSABLE
Asesor Legal
Si la Resolucin de Sancin est apropiadamente elaborada,
pasa al rea de Fiscalizacin y Control para ser firmado. Si hay
observaciones que subsanar retorna nuevamente al Fiscalizador
ambiental para el ajuste respectivo (va a la Actividad 8)
La Resolucin de Sancin es firmada para luego ser enviada a la
Unidad Orgnica responsable de aplicar el Procedimiento
Administrativo Sancionador.
En el oficio se indica que se est haciendo entrega de la
Resolucin de Sancin y el Acta de Fiscalizacin realizada al
Administrado.
El oficio al cual se le adjunta la Resolucin de Sancin y el Acta
de Fiscalizacin es enviada y entregada a la Unidad orgnica
responsable del Procedimiento Administrativo Sancionador, para
proceder a la ejecucin de la Sancin establecida por la infraccin
cometida en la Gestin y Manejo de los Residuos Slidos
Municipales.
de
Responsable de rea
Fiscalizacin y Control
de
27
CONTROL Y SANCIN
Asistente
Responsable
Asesor Legal
Fiscalizadores Ambientales
INICIO
Preparacin de la visita
de Fiscalizacin
Visita de Fiscalizacin
Programada?
NO
SI
Revisin Informe
Tcnico de
Supervisin.
Sustentacin de
Incumplimeinto de
Informe Tcnico OK?
SI
NO
Coordinacin de
realizacin de
fiscalizacin.
Intervencin de
Operadores PM y
MP.
Elaboracin de Oficio
Solicitud de Apoyo
PM y MP.
SI
Apoyo
policial?
Realizacin de la
fiscalizacin.
Acta de
Fiscalizacin
Copia Acta de
Fiscalizacin
NO
Cometi
Infracin?
SI
NO
Infraccin
subsanable?
SI
Genera Notificacin
Preventiva (NP)
Recepciona NP y
elabora Respuesta
(Subsanacin o
Descargo)
Oficio para
Administrado
con NP
Elabora Oficio a
Administrado y
adjunta NP
Notificacin
Preventiva (NP)
Revisa respuesta de
Notificacin Preventiva
(NP)
Informe de
Respuesta a NP
NO
NP es de
descargo?
Verificacin de
descargo.
Verificacin de
subsanacin.
NO
Genera Resolucin
de Sancin.
Revisa Resolucin de
Sancin
SI
Se levanta
infraccin?
SI
Resolucinde
Sancin
Elaboracin Resolucin
de Archivamiento
Resolucin de
Archivamiento
Elaboracin de oficio,
entrega de Resolucin
de Sancin y Acta de
Fiscalizacin.
NO
Firma Resolucin de
Archivamiento de Nota
Preventiva
SI
Firma Resolucin de
Sancin
Procedimiento
administrativo
Sancionador - PAS
Resolucin de
Sancin y Acta
de Fiscalizacin
FIN
Resolucin
de Sancin
OK?
28
29
3.
Estructura Orgnica
GERENCIA MUNICIPAL
OFICINA DE ASESORA
JURDICA
GERENCIA DE
REA DE MEDIO
AMBIENTE
ASISTENTE/
SECRETARIA
SUPERVISORES
AMBIENTALES
30
23
dem.
24
Es importante sealar que para la implementacin de esa estructura orgnica, se deben incorporar esas
disposiciones en el Reglamento de Organizacin y Funciones de la entidad.
31
25
26
Artculo 4 del Modelo de Reglamento de Supervisin Ambiental, aprobado mediante la Resolucin del Consejo
Directivo N 049-2015-OEFA/CD.
27
dem.
32
C.
28
Artculo 4 del Modelo de Reglamento de Supervisin Ambiental, aprobado mediante Resolucin del Consejo
Directivo N 049-2015-OEFA/CD.
33
Competencias
Para desempearse como supervisor de residuos slidos se requiere que el profesional
asignado a esta labor cuente con las siguientes competencias:
-
Estructura Orgnica
34
Grfico N 6: Organigrama
GERENCIA MUNICIPAL
OFICINA DE ASESORA
JURDICA
GERENCIA DE ..
..
REA DE FISCALIZACIN Y
CONTROL
ASISTENTE/
SECRETARIA
REA DE
FISCALIZACIN
FISCALIZADOR
AMBIENTAL
29
30
Ibdem.
31
Es importante sealar que para la implementacin de esa estructura orgnica, se deben incorporar esas
disposiciones en el Reglamento de Organizacin y Funciones de la entidad.
35
Oficina de Asesora Jurdica, cuyas funciones son las mismas que se sealaron
en el ttulo anterior.
32
36
33
37
Competencias
Para desempearse como fiscalizador ambiental en materia de residuos slidos se
requiere que el profesional asignado a esta labor cuente con las siguientes
competencias:
-
38
ANEXOS
39
TTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
Artculo 1.- La Potestad Sancionadora
La potestad sancionadora de la Municipalidad de xxxxxxxxxx se encuentra reconocida
por la Ley Orgnica de Municipalidades. La potestad sancionadora implica la tipificacin
de las conductas constitutivas de infraccin, la fiscalizacin, la instauracin del proceso
administrativo sancionador y la aplicacin de sanciones ante el incumplimiento de las
disposiciones municipales.
Artculo 2.- Principios de la Potestad Sancionadora
El Procedimiento Administrativo Sancionador regulado en la presente norma se rige,
entre otros, por los principios de legalidad, tipicidad, debido procedimiento,
razonabilidad, internalizacin de costos, proporcionalidad, responsabilidad ambiental,
presuncin de licitud, causalidad, irretroactividad, concurso de infracciones,
continuacin de infracciones, gradualidad, non bis in dem y prohibicin de reforma en
peor, as como todos los dems principios establecidos en el Ttulo Preliminar de la Ley
N 27444 - Ley del Procedimiento Administrativo General.
La aplicacin de los mencionados principios no debe afectar el principio constitucional
de autonoma poltica, econmica y administrativa del cual gozan los gobiernos locales.
Artculo 3.- Finalidad
El presente Reglamento tiene por finalidad establecer disposiciones generales
orientadas a estructurar el Procedimiento Administrativo Sancionador de la
Municipalidad de xxxxxxxxxx garantizando al ciudadano la correcta aplicacin de
sanciones administrativas ante el incumplimiento de las normas administrativas
municipales y otros dispositivos legales de alcance nacional, siempre que la facultad
sancionadora no se haya conferido en forma exclusiva a otra entidad.
Artculo 4.- Marco Normativo
Las disposiciones del presente Reglamento tienen como marco normativo las
competencias y funciones especficas, exclusivas y compartidas otorgadas a la
Municipalidad de xxxxxxxxx, por la Constitucin Poltica del Estado, la Ley de Bases de
la Descentralizacin, la Ley Orgnica de Municipalidades, as como en las disposiciones
especficas que as lo determinen, en concordancia con las disposiciones emitidas por
el Gobierno Nacional que sean aplicables.
Artculo 5.- mbito de aplicacin
Las disposiciones contenidas en esta Ordenanza Municipal sern aplicables dentro del
mbito de jurisdiccin de la Municipalidad de xxxxxxxxxx.
40
34
Disposicin referencial. La Municipalidad Provincial podr adecuar esta disposicin de acuerdo a sus
instrumentos normativos aprobados.
41
35
42
Leve
Moderada
Grave
Muy Grave
La valoracin sobre la base de cada uno de estos niveles de falta ser establecida
en el RAS y el CUIS.
La autoridad municipal no podr aplicar multas sucesivas por la misma Infraccin, ni
por la falta de pago de una multa impuesta previamente; estando impedida adems,
de multar por sumas mayores o menores a las establecidas en el CUIS.
Artculo 19.- Medidas Complementarias
Son las medidas de naturaleza no pecuniaria, que tienen por finalidad impedir que la
conducta infractora se siga desarrollando en perjuicio del inters colectivo, y/o la
reposicin de la situacin alterada por el infractor al estado anterior de la comisin de
la infraccin.
La aplicacin de estas medidas puede ser simultnea y/o alternativa a la imposicin de
la multa correspondiente. Las medidas complementarias son las siguientes:
Clausura de establecimiento
Retencin de bienes
Decomiso de bienes
Retiro de elementos antirreglamentarios
Internamiento de vehculos
Paralizacin
Demolicin
Ejecucin
Suspensin y revocatoria de autorizaciones y licencias
Recuperacin, posesin de reas de uso pblico
Tapiado
43
TTULO III
PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR36
36
44
Autoridad Instructora
Autoridad Decisora
Etapa Instructora
Etapa Resolutora
37
Cf. Numeral 1 del Artculo 231 de la Ley N 27444 - Ley del Procedimiento Administrativo General, que establece
lo siguiente: Para el ejercicio de la potestad sancionadora se requiere obligatoriamente haber seguido el
procedimiento legal o reglamentariamente establecido caracterizado por: 1. Diferenciar en su estructura entre la
autoridad que conduce la fase instructora y la que decide la aplicacin de la sancin, cuando la organizacin de
la entidad lo permita.
38
45
46
47
TTULO V
IMPUGNACIN DE LAS SANCIONES
representantes de las personas jurdicas, debern acompaar copia del poder que los
legitime.
Adems de lo sealado, el recurso deber sustentar que la administracin cometi un
error en la evaluacin o valoracin de las pruebas aportadas al procedimiento,
pudindose acompaar otros medios probatorios que tengan por objeto acreditar lo
antes sealado. El recurso podr adems estar referido a cuestiones de puro derecho,
en cuyo caso se deber sustentar en las normas que corresponderan ser aplicadas.
Artculo 47.- Rectificacin de Errores Materiales o Aritmticos
Los errores materiales o aritmticos en la Resolucin de Sancin pueden ser rectificados
con efecto retroactivo, en cualquier momento, de oficio o a instancia de los
administrados, siempre que no se altere lo sustancial de su contenido ni el sentido de la
decisin.
La rectificacin adopta las formas y modalidades de comunicacin o publicacin que
corresponda para el acto original.
Artculo 48.- Nulidad
Todo acto administrativo se considera vlido en tanto su pretendida nulidad no sea
declarada por autoridad administrativa o jurisdiccional competente, segn corresponda
Los vicios del acto administrativo que causan su nulidad de pleno derecho son:
La nulidad ser conocida y declarada por la autoridad superior de quien dict el acto. Si
se tratara de un acto dictado por una autoridad que no est sometida a subordinacin
jerrquica, la nulidad se declarar por resolucin de la misma autoridad.
La resolucin que declara la nulidad, adems dispondr lo conveniente para hacer
efectiva la responsabilidad del emisor del acto invlido.
La declaracin de nulidad tendr efecto declarativo y retroactivo a la fecha del acto,
salvo derechos adquiridos de buena fe por terceros, en cuyo caso solo operar a futuro.
En caso de que el acto declarado nulo se hubiera consumado, o bien sea imposible
retrotraer sus efectos, solo dar lugar a la responsabilidad de quien dict el acto y en su
caso, a la indemnizacin correspondiente para el afectado.
Artculo 49.- Nulidad de oficio
La Municipalidad de xxxxxxxxxx puede declarar la nulidad de oficio de los actos
administrativos, an cuando hayan quedado firmes, siempre que agravien el inters
pblico. La nulidad de oficio solo puede ser declarada por el funcionario jerrquico
superior al que expidi el acto cuya nulidad se reclama. Si se tratara de un acto emitido
por una autoridad que no est sometida a subordinacin jerrquica, la nulidad ser
declarada tambin por resolucin del mismo funcionario.
49
39
40
50
TTULO VII
EXTINCIN Y PRESCRIPCIN DE LAS SANCIONES
TTULO VIII
DISPOSICIONES FINALES
Primera.- La presente Ordenanza entrar en vigencia al da siguiente de su publicacin
en el Diario Oficial El Peruano41.
41
Las Municipalidades Provinciales podrn adecuar esta disposicin. La utilizacin de la publicacin en el diario
oficial El Peruano se utiliza solo de forma referencial.
52
Apertura
Cierre
Si
No
Observaciones
53
Tipo
Vigencia
Autorizacin
Si
No
Placa
Observaciones
Observaciones
Tipo
Ubicacin
Observaciones
III. PERSONAL
3.1. Personal
Observaciones
Cantid./Detalle
Si (
) No (
Si (
) No (
Si (
) No (
Si
No
Observaciones
Si
No
Observaciones
54
VI. OBSERVACIONES
VII. RECOMENDACIONES
VIII. REFERENCIA
Responsable de la empresa de transporte de residuos slidos
Firma
Nombre:
Cargo:
DNI:
Por la Municipalidad Provincial de XXXX
Firma
Nombre:
Cargo:
DNI:
55
Lugar y Fecha
Visto el Informe Tcnico de Supervisin N . de ..(indicar persona o
autoridad que emite el informe citado), que indica que habindose realizado las
acciones de supervisin a .(indicar nombre y datos de identificacin
del supervisado) no se han encontrado indicios de incumplimiento de normas y
obligaciones vinculadas a residuos slidos.
(Firma)
..
Apellidos y Nombres de la Autoridad
Encargada de la Supervisin.
56
INFORME N
A
Asunto
Referencia
Fecha
-201X-MPXX
: NNNNN
Responsable del rea de Medio Ambiente
: Supervisin a Operador de Transporte de Residuos Slidos
: Ordenanza Municipal N XXX-201X-X/MPXX
: XXXXXX, XX de XXXXX de 201X
Base legal
2.
Objetivo de la supervisin
5.
57
6.
CDIGO DE INFRACCIN
ORDENANZA N XXX-201X- X/MPXX
Pruebas fotogrficas:
Foto X
Foto Y
Nota. Tambin adjuntar como anexo informacin impresa y digital de ser necesario.
7.
Recomendaciones
supervisin a Relleno
Sanitario
58
Fecha de supervisin
Hora de supervisin
Apertura
Cierre
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
59
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
SI
NO
SI
NO
SI
NO
SI
NO
SI
NO
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
60
Pison manual:
Rodillo compactador:
Otros:
5.2. Equipos
SI
NO
OBSERVACIONES
Electrobomba:
Motobomba:
Motofumigadora:
Equipo para control de incendios:
Otros:
VI. PERSONAL
6.1. Personal
Cantid./Detalle
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
IX. OBSERVACIONES
X. RECOMENDACIONES
61
XI. REFERENCIA
Responsable del Relleno Sanitario:
Firma
Nombre:
Cargo:
DNI:
Por la Municipalidad Provincial de XXXX
Firma
Nombre:
Cargo:
DNI:
Apertura
Cierre
Correo:
RUC:
Nombre del representante legal:
Licencia de funcionamiento del Relleno Sanitario:
Autorizacin de operador:
Registro DIGESA:
Resolucin de Certificacin Ambiental:
Responsable tcnico:
Ubicacin del Relleno Sanitario:
Ao de inicio de operacin:
Vida utl del proyecto:
Calificacin de infraestructura: (manual < 20 Tn/da, semi
mecanizado < 50 Tn/da, mecanizada > 50 Tn/da )
II. ASPECTOS TCNICOS
2.1. Control de acceso
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
62
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
SI
NO
SI
NO
SI
NO
63
SI
NO
SI
NO
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
Cantid./Detalle
64
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
IX. OBSERVACIONES
X. RECOMENDACIONES
XI. REFERENCIA
Responsable del Relleno Sanitario:
Firma
Nombre:
Cargo:
DNI:
Por la Municipalidad Provincial de XXXX
Firma
Nombre:
Cargo:
DNI:
65
66
Logo de la
Municipalidad
INFORME N
A
Asunto
Referencia
Fecha
-2016-MPXX
: NNNNN
Responsable del rea de Medio Ambiente
: Supervisin a Operador de Relleno Sanitario
: Ordenanza Municipal N XXX-201X-X/MPXX
: XXXXXX, XX de XXXXX de 201X
Base legal
2.
Objetivo de la supervisin
67
5.
6.
CDIGO DE INFRACCIN
ORDENANZA N XXX-201X- X/MPXX
Pruebas fotogrficas
Foto X
Foto Y
Nota. Tambin adjuntar como anexo informacin impresa y digital de ser necesario.
7.
Recomendaciones
68
Formato N
Municipalidad Provincial
Unidad orgnica responsable
REPORTE N XYZ-2016-MDX
FECHA:
LUGAR:
TIPO DE SUPERVISIN (PROGRAMADA O
ESPECIAL):
Barrido
Recoleccin
Transporte
Disposicin
final
Municipalidad:
Empresa prestadora de servicios:
Mixto:
Contrato de concesin del servicio
SI ( )
NO ( )
IV. OPERADOR RESPONSABLE (Llenar si la prestacin del servicio de limpieza pblica la desarrolla una EPSRS)
Nombre de operador:
Registro DIGESA:
Autorizacin de operador:
Licencia de funcionamiento:
V. GESTIN DE RESIDUOS
5.1. Estudio de caracterizacin de residuos slidos (ECRS)
Acciones
Datos
Observaciones
SI
NO
69
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
NO
OBSERVACIONES
SI
70
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
71
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
los
residuos
los
residuos
SI
72
NO
OBSERVACIONES
Se otorga plazo de XX das hbiles, para la subsanacin de las observaciones; en seal de conformidad firmamos el
presente reporte, a los YY das del mes de ZZZZ de 201X.
Por la Municipalidad Distrital supervisada:
Firma
Nombre:
Cargo:
Telfono
correo
DNI:
Por la Municipalidad Provincial de XXXX
Firma
Nombre:
Cargo:
Telfono
Correo
DNI:
73
Logo de la
Municipalidad
INFORME N
A
Asunto
Referencia
Fecha
-2016-MPXX
: NNNNN
Responsable del rea de Medio Ambiente
: Supervisin a Municipalidad Distrital XXXX
: Ordenanza Municipal N XXX-201X-X/MPXX
: XXXXXX, XX de XXXXX de 201X
Base legal:
2.
Objetivo de la supervisin
5.
74
6.
Cdigo de infraccin
Ordenanza N XXX-201X- X/MPXX
Pruebas fotogrficas
Foto X
Foto Y
Nota. Tambin adjuntar como anexo informacin impresa y digital de ser necesario.
7.
Recomendaciones
75
Foto Y
Nota. Tambin adjuntar como anexo informacin impresa y digital de ser necesario.
En el cuadro siguiente se presenta un listado de los hallazgos mencionados
anteriormente y su identificacin como infraccin dentro de la Ordenanza N XXX-201XX/MPXX de la MPXX.
CUADRO N 1
INFRACCIONES CONTEMPLADAS EN LA ORDENANZA N XXX-201X / MPXX
76
CDIGO DE INFRACCIN
II
Inspector de fiscalizacin
II
77
Representante de XXXXXX
LO G O M UN IC IP A LID A D P R O V IN C IA L
REA DE FISCA LIZA CIN DE
LA M P XX
REPORTE N
NOTIFICACIN PREVENTIVA
FECHA:
Razn Social:
Direccin de la Empresa:
Representante Legal:
Telfono:
Telfono:
Descripcin de la Infraccin
Monto de la
infraccin (Soles)
Medida
complementaria
OBSERVACIONES:
IV. LUGAR DE NOTIFICACIN /FECHA/HORA
LUGAR:
FECHA:
HORA:
V. PROCEDIMIENTO:
La Municipalidad distrital de Morales dispondr de ( 05 ) das, contados a partir del da siguiente de la presente notificacin para formular
sus Alegaciones/Regularizaciones/Subsanaciones de las infracciones arriba mencionadas; caso contrario se le impondr la multa respectiva,
emitindose posteriormente la resolucin de sancin correspondiente.
ACTA DE CONSTATACIN
En ciudad de .., siendo las horas del da .
de ...
de 20...........
El Inspector Municipal del rea de Fiscalizacin de la Municipalidad Provincial de XXXXXX que suscribe la presente acta se hizo
presente en la Municipalidad distrital de ..............., operadora del servicio de transporte de residuos slidos, sito en
.......................................................................... con el objeto de dejar constancia del Incumplimiento de los tems descritos en el
punto III.
.................., xx de mes de 20....
informacin adicional
78
LO G O M UN IC IP A LID A D P R O V IN C IA L
REA DE FISCA LIZA CIN
RESOLUCIN DE SANCIN
Telfono:
II.
DATOS DE LA INFRACCIN
Infraccin cometida:
Cdigo de la Infraccin:
Descripcin de la Infraccin:
Fecha de imposicin:
Monto de la multa
S/.
Medida complementaria
IV. DATOS DEL FISCALIZADOR
Nombres y apellidos:
N DNI
CDIGO INSPECTOR:
V. FIRMA
SE RESUELVE: REQUERIR al obligado antes citado a fin de que CANCELE la deuda por el importe de S/. ............... materia de la
presente Resolucin a favor de la Municipalidad Provincial de XXX XXXX, en el plazo de quince (15) das hbiles, contados a partir del
da siguiente de la notificacin de la presente; en el local del Servicio de Administracin Tributaria de XXXXX, cito en
................................................................................, bajo pena de Ejecucin Coactiva.
A los XX das del mes de XXXXXXXX de 20.
79
Aspectos Formales
I. ASPECTOS FORMALES
Razn Social:
Direccin:
Telfono:
RUC:
Nombre del representante legal:
Licencia de funcionamiento de oficinas:
Licencia de funcionamiento de planta:
Autorizacin de operador de transporte:
Registro DIGESA:
Responsable tcnico:
Ubicacin del local de la empresa de transporte:
Referida a los datos de la persona jurdica supervisada (Municipalidad Distrital o EPSRS o EC-RS) en su condicin de operador de transporte de residuos slidos.
En este bloque consignar los siguientes datos:
a.
b.
c.
80
d.
e.
f.
g.
h.
i.
j.
k.
II.
Aspectos Tcnicos
SI
81
NO
OBSERVACIONES
Nota: Los campos con asterisco (*) solo sern considerados para empresas que
realicen el transporte de residuos peligrosos.
2.1. Obligaciones de la EPS-RS de transporte
En este bloque se debe consignar:
a.
b.
c.
Cuenta con programas de mantenimiento preventivo de vehculo y equipos.Se debe verificar que la empresa que presta el servicio o la Municipalidad Distrital
cuente con un programa de mantenimiento peridico de los vehculo y equipos
que emplea para la prestacin del servicio de transporte de residuos, as como el
cumplimiento del mismo, lo cual debe de verificarse contrastando los programas
de mantenimiento con los registro de acciones de mantenimiento realizados.
d.
Los vehculos cuentan con indicaciones visibles del tipo de residuo que
transporta.- Los vehculos empleados para el transporte de residuos deben
contar con logotipos que indiquen el tipo de residuos que est transportando, lo
cual debe ser acorde con los tipos de residuos autorizados a transportar.
Los vehculos empleados para el transporte de residuos peligrosos deben tener
las siguientes caractersticas:
82
e.
Cuentan con autorizacin de ruta de transporte de residuos peligrosos.Verificar si la EPS-RS y/o EC-RS cuentan con autorizacin de rutas de transporte
de residuos peligrosos otorgado por el Ministerio de Transporte y Comunicaciones
(MTC) y/o Municipalidad Provincial.
f.
g.
Cuenta con una pliza de seguro.- verificar que cuente con una pliza de seguro
que cubra los riesgos derivados del transporte de residuos slidos.
h.
i.
j.
k.
Placa
Autorizacin
Vigencia
Observaciones
Este bloque est referido a los vehculos que los operadores autorizados por la EPS-RS
o EC-RS o la Municipalidad Distrital emplean para prestar el servicio de transporte de
residuos.
a.
Tipo.- en este campo se colocara los tipos de vehculos empleados por la EPSRS, EC-RS o la Municipalidad Distrital para la prestacin del servicio de transporte
de residuos slidos, los cuales pueden ser: camin compactador, camin baranda,
furgn, porta contenedores, camin volquete, camin madrina, entre otros.
b.
c.
d.
e.
SI
84
NO
OBSERVACIONES
En este bloque se verificar las condiciones con las cuales la EPS-RS, EC-RS o
Municipalidad Distrital realiza el servicio de transporte de residuos slidos.
a.
b.
c.
d.
e.
f.
Emplean vehculos no autorizados para la prestacin del servicio.Supervisar que el operador solo emplee los vehculos autorizados para la
prestacin del servicio de transporte de residuos, los cuales fueron verificados en
el bloque 2.2, en caso se identifique que emplea vehculos distintos a los
registrados, registrar fotogrficamente e indicar las observaciones
correspondientes.
Tipo
85
Ubicacin
Observaciones
b.
c.
d.
III.
PERSONAL
III. PERSONAL
3.1. Personal
Cantid./Detalle
OBSERVACIONES
Si (
) No (
Si (
) No (
Si (
) No (
b.
referido a la pliza de seguro que la ley exige cuando en una actividad se realiza
trabajos de riesgo. Verificar su vigencia.
c.
Cuentan con vacunas.- Verificar si los trabajadores recibieron las vacunas contra
la hepatitis B y Ttano, en caso hayan recibido otras vacunas adicionales
detallarlas. Verificar registros de vacunacin de cada trabajador.
d.
IV.
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
En este bloque se verificar que los operarios responsables de la prestacin del servicio
de recoleccin y transporte de residuos slidos cuenten con la indumentaria, as como
con los implementos de proteccin personal apropiados para el desarrollo de sus
funciones.
Para ello se verificar los registros de entrega de la indumentaria e implementos de
seguridad al personal, el empleo por parte del personal operario y el estado de los
mismos, debiendo contar como mnimo con la indumentaria e implementos de
proteccin personal establecidos en su Memoria Descriptiva de los servicios a prestar.
Se debe registrar en fotos cualquier ausencia o mal estado en la indumentaria y en los
implementos de proteccin personal, y evaluar el cumplimiento de los componentes
indicados en base a lo establecido en la Memoria descriptiva de los servicios a prestar,
donde se encontrara detallado el manejo tcnico que se brindara a los residuos slidos.
87
V.
OBSERVACIONES NO SUBSANADAS
V. OBSERVACIONES NO SUBSANADAS
RECOMENDACIONES
VII. RECOMENDACIONES
Firma
Nombre:
Cargo:
DNI:
Por la Municipalidad Provincial de XXXX
Firma
Nombre:
Cargo:
DNI:
88
ASPECTOS FORMALES:
I. ASPECTOS FORMALES
Razn Social:
Direccin:
Telfono:
RUC:
Nombre del representante legal:
Licencia de funcionamiento del Relleno Sanitario:
Autorizacin de operador:
Registro DIGESA:
Responsable tcnico:
Ubicacin del Relleno Sanitario:
Ao de inicio de operacin:
Vida utl del proyecto:
Calificacin de infraestructura: (manual < 20 Tn/da, semi
mecanizado < 50 Tn/da, mecanizada > 50 Tn/da )
Razn social.- En caso de que el Relleno Sanitario sea administrado por una
empresa prestadora de servicios de residuos slidos (EPS-RS) colocar la razn
89
c.
d.
e.
f.
g.
h.
i.
Registro Digesa.- Colocar el nmero de registro otorgado por la Digesa a la EPSRS que administra el Relleno Sanitario. La Municipalidad Distrital no requiere este
registro.
j.
k.
l.
m.
n.
o.
II.
ASPECTOS TCNICOS
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
Control de acceso
a.
b.
c.
2.2
a.
b.
c.
d.
2.3
Operacin de cobertura
a.
92
2.4
a.
b.
2.5
a.
2.6
Control de lixiviados
b.
c.
93
2.7
Pozo ubicado aguas arriba.- Es un pozo ubicado antes del Relleno Sanitario,
cuya profundidad alcanza las aguas subterrneas, con un dimetro aproximado
de 0.40 m o ms, que permita introducir un bote para la extraccin de muestras
de agua. Lo que permitir determinar la caracterstica del agua subterrnea antes
de que atraviese la infraestructura del Relleno Sanitario.
b.
c.
Pozo aguas abajo.- Es un pozo ubicado despus del Relleno Sanitario, cuya
profundidad alcanza las aguas subterrneas, con un dimetro aproximado de 0.40
m o ms, que permita introducir un bote para la extraccin de muestras de agua.
Lo que permitir determinar la caracterstica del agua subterrnea despus de que
atraviese la infraestructura del Relleno Sanitario, con la finalidad de determinar si
los lixiviados generados en el relleno han afectado la calidad de agua inicial
determinada en el pozo ubicado aguas arriba.
Se tiene que considerar: la existencia de los pozos de monitoreo, la operatividad
y el estado de los mismos, existencia de un programa de monitoreo de aguas
subterrneas, reportes realizados de monitoreos de agua de los pozos, comparar
los resultados de monitoreo de las aguas del pozo ubicado aguas abajo con los
resultados de monitoreo de los lixiviados y verificar que las aguas no contengan
los componentes y caractersticas de los lixiviados, tomando como base los
resultados de monitoreo del pozo aguas arriba.
2.8
Control de gases
b.
c.
2.9
Control de plagas
Son considerados plagas los parsitos, las moscas, mosquitos, roedores, aves y
animales grandes, los cuales son una gran molestia para los operarios del Relleno
Sanitario y la poblacin de las zonas aledaas al relleno, siendo estos vectores de
enfermedades como la salmonera, encefalitis, dengue, malaria, rabia, leptospirosis,
entre otros, representan un potencial riesgo a la salud.
Este riesgo puede ser evitado con una adecuada operacin del Relleno Sanitario y la
ejecucin efectiva de un programa de control de plagas.
a.
b.
III.
NO
SI
NO
SI
NO
95
SI
NO
SI
NO
SI
NO
En este punto debe verificarse si cuentan con un programa de monitoreo ambiental, que
contemple las acciones de monitoreo de las aguas superficiales, aguas subterrneas,
lixiviados, aire, ruido y otros componentes ambientales, as como los parmetros a ser
monitoreados, la ubicacin de los puntos de monitoreo y las frecuencias de monitoreo.
3.2
Monitoreo de agua
a.
b.
c.
d.
Cumplen con los ECA Agua.- Se tiene que verificar que los valores de los
parmetros monitoreados, establecidos en los reportes de monitoreo, no superen
96
3.3
a.
b.
3.4
Monitoreo de aire:
a.
Realiza el monitoreo de aire.- Se tiene que verificar que realicen monitoreos del
aire, siempre y cuando este contemplado en su instrumento de gestin ambiental,
de acuerdo a lo establecido en su programa de monitoreo ambiental, para lo cual
se verificar los reportes de monitoreo.
b.
c.
Cumple con los ECA Aire.- Se tiene que verificar que los valores de los
parmetros monitoreados, establecidos en los reportes de monitoreo, no superen
los Estndares Nacionales de Calidad Ambiental (ECA) para el Aire, aprobado por
Decreto Supremo N 003 - 2008 - MINAM y la concentracin de Plomo, aprobado
por el Decreto Supremo N 069-2003 - PCM.
3.5
Monitoreo de ruido
a.
b.
3.6
Otros
97
3.7
Verificar si los responsables del Relleno Sanitario, estn cumpliendo con presentar sus
reportes de monitoreo, establecidos en su instrumento de gestin ambiental, a la entidad
competente, para lo cual deber solicitar los cargos de las cartas o documentos con los
cuales se hizo llegar dichos reportes a esta entidad.
IV.
INSTALACIONES
IV. INSTALACIONES
4.1. Instalaciones
SI
NO
OBSERVACIONES
Cerco perimtrico:
Oficinas:
Almacenes:
Caseta de seguridad:
Servicios Higienicos:
Otros:
b.
c.
d.
e.
f.
98
V.
HERRAMIENTAS Y EQUIPOS
V. HERRAMIENTAS Y EQUIPOS
5.1. Herramientas
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
Rastrillo:
Lampa:
Carretilla:
Pison manual:
Rodillo compactador:
Otros:
5.2. Equipos
Electrobomba:
Motobomba:
Motofumigadora:
Equipo para control de incendios:
Otros:
PERSONAL
VI. PERSONAL
6.1. Personal
Cantid./Detalle
OBSERVACIONES
a.
b.
99
c.
d.
e.
Cuentan con vacunas.- Verificar si los trabajadores recibieron las vacunas contra
la hepatitis B y Ttano, en caso hayan recibido otras vacunas adicionales
detallarlas. Verificar los registros de vacunacin para cada trabajador.
f.
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
En este bloque se verificar que el personal de los distintos frentes de trabajo del Relleno
Sanitario cuente con la indumentaria, as como los implementos de proteccin personal
apropiados para el desarrollo de sus funciones. Para lo cual se verificar los registros
de entrega de la indumentaria e implementos de seguridad al personal, el empleo por
parte del personal operario y el estado de los mismos. Registrar fotogrficamente en
caso de ausencia o ml estado de la indumentaria y de los implementos de proteccin
personal.
Evaluar el cumplimiento de los componentes indicados en base a lo establecido en la
memoria descriptiva de las operaciones del Relleno Sanitario.
100
RECOMENDACIONES
X. RECOMENDACIONES
REFERENCIA
XI. REFERENCIA
Responsable del Relleno Sanitario:
Firma
Nombre:
Cargo:
DNI:
Por la Municipalidad Provincial de XXXX
Firma
Nombre:
Cargo:
DNI:
En este bloque se consignar el nombre y firma del representante del operador del
Relleno Sanitario o de la Municipalidad Distrital que administra el Relleno Sanitario, en
seal que se ha llevado a cabo la supervisin y que estn de acuerdo con las
observaciones y llevar a cabo subsanaciones que hubiere lugar.
101
ASPECTOS FORMALES:
I. ASPECTOS FORMALES
Razn Social:
Direccin:
Telfono:
Correo:
RUC:
Nombre del representante legal:
Licencia de funcionamiento del Relleno Sanitario:
Autorizacin de operador:
Registro DIGESA:
Resolucin de Certificacin Ambiental:
Responsable tcnico:
Ubicacin del Relleno Sanitario:
Ao de inicio de operacin:
Vida utl del proyecto:
Calificacin de infraestructura: (manual < 20 Tn/da, semi
mecanizado < 50 Tn/da, mecanizada > 50 Tn/da )
Razn social.- En caso de que el Relleno Sanitario sea administrado por una
empresa prestadora de servicios de residuos slidos (EPS-RS) colocar la razn
102
c.
d.
e.
f.
g.
h.
i.
Registro Digesa.- Colocar el nmero de registro otorgado por la Digesa a la EPSRS que administra el Relleno Sanitario. La Municipalidad Distrital no requiere este
registro.
j.
k.
l.
m.
n.
o.
II.
ASPECTOS TCNICOS
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
104
Control de acceso
a.
b.
c.
2.2
a.
b.
c.
d.
2.3
Operacin de cobertura
a.
105
2.4
a.
b.
2.5
a.
2.6
Control de lixiviados
b.
c.
2.7
Pozo ubicado aguas arriba.- Es un pozo ubicado antes del Relleno Sanitario,
cuya profundidad alcanza las aguas subterrneas, con un dimetro aproximado
de 0.40 m o ms, que permita introducir un bote para la extraccin de muestras
de agua. Lo que permitir determinar la caracterstica del agua subterrnea antes
de que atraviese la infraestructura del Relleno Sanitario.
b.
c.
Pozo aguas abajo.- Es un pozo ubicado despus del Relleno Sanitario, cuya
profundidad alcanza las aguas subterrneas, con un dimetro aproximado de 0.40
m o ms, que permita introducir un bote para la extraccin de muestras de agua.
Lo que permitir determinar la caracterstica del agua subterrnea despus de que
atraviese la infraestructura del Relleno Sanitario, con la finalidad de determinar si
los lixiviados generados en el relleno han afectado la calidad de agua inicial
determinada en el pozo ubicado aguas arriba.
107
Control de gases
b.
c.
2.9
Control de plagas
Son considerados plagas los parsitos, las moscas, mosquitos, roedores, aves y
animales grandes, los cuales son una gran molestia para los operarios del Relleno
Sanitario y la poblacin de las zonas aledaas al relleno, siendo estos vectores de
enfermedades como la salmonera, encefalitis, dengue, malaria, rabia, leptospirosis,
entre otros, representan un potencial riesgo a la salud.
Este riesgo puede ser evitado con una adecuada operacin del Relleno Sanitario y la
ejecucin efectiva de un programa de control de plagas.
a.
III.
NO
SI
NO
SI
NO
SI
NO
SI
NO
SI
NO
3.1
En este punto debe verificarse si cuentan con un programa de monitoreo ambiental, que
contemple las acciones de monitoreo de las aguas superficiales, aguas subterrneas,
lixiviados, aire, ruido y otros componentes ambientales, as como los parmetros a ser
monitoreados, la ubicacin de los puntos de monitoreo y las frecuencias de monitoreo.
3.2
Monitoreo de agua
a.
b.
c.
d.
Cumplen con los ECA Agua.- Se tiene que verificar que los valores de los
parmetros monitoreados, establecidos en los reportes de monitoreo, no superen
los Estndares Nacionales de Calidad Ambiental (ECA) para el agua, aprobado
por Decreto Supremo N 002 - 2008 - MINAM.
3.3
Monitoreo de lixiviados
a.
b.
3.4
Monitoreo de aire:
a.
Realiza el monitoreo de aire.- Se tiene que verificar que realicen monitoreos del
aire, siempre y cuando este contemplado en su instrumento de gestin ambiental,
de acuerdo a lo establecido en su programa de monitoreo ambiental, para lo cual
se verificar los reportes de monitoreo.
b.
c.
Cumple con los ECA Aire.- Se tiene que verificar que los valores de los
parmetros monitoreados, establecidos en los reportes de monitoreo, no superen
los Estndares Nacionales de Calidad Ambiental (ECA) para el Aire, aprobado por
Decreto Supremo N 003 - 2008 - MINAM y la concentracin de Plomo, aprobado
por el Decreto Supremo N 069-2003-PCM.
3.5
Monitoreo de ruido
a.
b.
Cumple con los ECA Ruido.- Se tiene que verificar que los valores de los
parmetros monitoreados, establecidos en los reportes de monitoreo, no superen
los Estndares Nacionales de Calidad Ambiental (ECA) para el Ruido, aprobado
por Decreto Supremo N 085-2003-PCM.
3.6
Otros
Verificar si los responsables del Relleno Sanitario, estn cumpliendo con presentar sus
reportes de monitoreo, establecidos en su instrumento de gestin ambiental, a la entidad
competente, para lo cual deber solicitar los cargos de las cartas o documentos con los
cuales se hizo llegar dichos reportes a esta entidad.
IV.
INSTALACIONES
IV. INSTALACIONES
4.1. Instalaciones
SI
NO
OBSERVACIONES
Cerco perimtrico:
Oficinas:
Almacenes:
Caseta de seguridad:
Servicios Higienicos:
Otros:
111
a.
b.
c.
d.
e.
f.
V.
MAQUINARIAS Y EQUIPOS
V. MAQUINARIAS Y EQUIPOS
5.1. Maquinarias
SI
NO
OBSERVACIONES
SI
NO
OBSERVACIONES
Contar con maquinarias y equipos en este tipo de rellenos es de vital importancia ya que
se requiere realizar acciones relacionadas al manejo de suelos tales como: excavacin,
traslado y compactacin; acciones relacionadas al manejo de los residuos tales como:
traslado, acomodo, destruccin y compactacin; acciones de manejo de los lixiviados
tales como succin y bombeo, entre otros.
112
PERSONAL
VI. PERSONAL
6.1. Personal
Cantid./Detalle
OBSERVACIONES
a.
b.
c.
d.
e.
Cuentan con vacunas.- Verificar si los trabajadores recibieron las vacunas contra
la hepatitis B y Ttano, en caso hayan recibido otras vacunas adicionales
detallarlas. Verificar los registros de vacunacin para cada trabajador.
f.
SI
113
NO
OBSERVACIONES
Botas de jebe:
Otros:
7.2. Implementos de proteccin personal
SI
NO
OBSERVACIONES
En este bloque se verificar que el personal de los distintos frentes de trabajo del Relleno
Sanitario cuente con la indumentaria, as como los implementos de proteccin personal
apropiados para el desarrollo de sus funciones.
Para lo cual se verificar los registros de entrega de la indumentaria e implementos de
seguridad al personal, el empleo por parte del personal operario y el estado de los
mismos. Registrar fotogrficamente en caso de ausencia o mal estado de la
indumentaria e implementos de proteccin personal.
Evaluar el cumplimiento de los componentes indicados en base a lo establecido en la
memoria descriptiva de las operaciones del Relleno Sanitario.
VIII. OBSERVACIONES
VIII. OBSERVACIONES
OBSERVACIONES NO SUBSANADAS
RECOMENDACIONES
X. RECOMENDACIONES
114
REFERENCIA
XI. REFERENCIA
Responsable del Relleno Sanitario:
Firma
Nombre:
Cargo:
DNI:
Por la Municipalidad Provincial de XXXX
Firma
Nombre:
Cargo:
DNI:
En este bloque se consignar el nombre y firma del representante del operador del
Relleno Sanitario o de la Municipalidad Distrital que administra el Relleno Sanitario, en
seal que se ha llevado a cabo la supervisin y que estn de acuerdo con las
observaciones y llevar a cabo subsanaciones que hubiere lugar.
115
Formato N
Municipalidad Provincial
Unidad orgnica responsable
REPORTE N XYZ-2016-MDX
FECHA:
LUGAR:
En este bloque consignar los siguientes datos de la Municipalidad Provincial que tiene
la funcin supervisora a la Municipalidad Distrital:
a.
b.
c.
d.
Lugar.- Colocar la direccin del lugar donde se realiz las acciones de supervisin
ambiental en el manejo y gestin de los residuos slidos de la Municipalidad
Distrital.
116
II.
b.
c.
d.
Unidad Orgnica responsable de la gestin y manejo de residuos slidos.Colocar el nombre de la unidad orgnica responsable la gestin y manejo de los
residuos slidos de acuerdo a lo establecido en su reglamento de organizacin y
funciones (ROF).
e.
III.
Barrido
Recoleccin
Transporte
Disposicin
final
Municipalidad:
Empresa prestadora de servicios:
Mixto:
Contrato de concesin del servicio
NO ( )
SI (
En este bloque consignar los siguientes datos del responsable de la Prestacin del
servicio de limpieza pblica:
a.
b.
c.
d.
IV.
OPERADOR RESPONSABLE
IV. OPERADOR RESPONSABLE (Llenar si la prestacin del servicio de limpieza pblica la desarrolla una EPSRS)
Nombre de operador:
Registro DIGESA:
Autorizacin de operador:
Licencia de funcionamiento:
b.
c.
d.
V.
GESTIN DE RESIDUOS
5.1
V. GESTIN DE RESIDUOS
5.1. Estudio de caracterizacin de residuos slidos (ECRS)
Acciones
Datos
Observaciones
programas, proyectos y
de
limpieza
pblica
En este bloque consignar los siguientes datos que son resultado del estudio de
caracterizacin realizada a los residuos domiciliarios y/o no domicilios:
118
a.
b.
c.
d.
e.
f.
g.
h.
5.2
SI
119
NO
OBSERVACIONES
El Plan de Manejo de residuos slidos del distrito est referido al instrumento de gestin
ambiental de planificacin, de acciones administrativas, normativas y financieras,
vinculadas a los residuos slidos que las municipalidades estn obligadas a formular.
Consigna los siguientes datos:
a.
b.
c.
5.3
5.3. Programa de segregacin en la fuente (PSFRS) y la recoleccin selectiva de los residuos slidos
Actividades
SI
NO
OBSERVACIONES
Realiza la recoleccin selectiva de los residuos slidos en su jurisdiccin.Indicar si la Municipalidad Distrital realiza la recoleccin de los residuos slidos de
manera diferenciada (ejemplo orgnico lunes, martes, mircoles e inorgnicos
martes, jueves sbado).
b.
c.
d.
e.
f.
g.
h.
5.4
SI
122
NO
OBSERVACIONES
b.
c.
d.
e.
f.
g.
5.5
5.5. Reporte Ficha Sistema de Informacin para la Gestin de Residuos Slidos (Sigersol)
Actividades
SI
NO
OBSERVACIONES
123
a.
Reporte del manejo y gestin de sus residuos slidos a travs del Sigersol.Indicar si cumple con reportar la ficha del Sigersol correspondiente al ao anterior
al periodo lectivo, en las fechas indicadas y con la informacin solicitada el cual
deber ser real y muy precisa de acuerdo al manejo integral de los residuos
slidos.
5.6
SI
NO
OBSERVACIONES
En este bloque consignar los siguientes datos respecto a los residuos de aparatos
elctricos y electrnicos (RAEE):
a.
b.
c.
VI.
SI
124
NO
OBSERVACIONES
b.
c.
d.
6.1
Barrido de calles
SI
NO
OBSERVACIONES
b.
d.
e.
f.
g.
h.
Realiza encuestas a la poblacin sobre la calidad del servicio prestado.Indicar si se realizan encuestas a la poblacin con la finalidad de obtener
informacin sobre la calidad de la prestacin del servicio que permita buscar
mecanismos para su eficiencia y optimizacin.
6.2
SI
126
NO
OBSERVACIONES
b.
c.
d.
e.
f.
Verificar que cuenta con uniformes y equipos de proteccin el personal.Indicar si se le asigna los uniformes (pantaln, polo, camisaco y gorro), y equipos
de proteccin personal (guantes, mascarillas, conos de seguridad).
g.
h.
i.
j.
Realiza encuestas a la poblacin sobre la calidad del servicio prestado.Indicar si se realizan encuestas a la poblacin con la finalidad de obtener
informacin sobre la calidad de la prestacin del servicio que permita buscar
mecanismos para su eficiencia y optimizacin.
127
6.3
SI
NO
OBSERVACIONES
ambiental
b.
c.
d.
6.4
SI
NO
OBSERVACIONES
los
residuos
los
residuos
b.
128
d.
e.
f.
g.
h.
i.
j.
6.5
SI
NO
129
OBSERVACIONES
En este bloque consignar los siguientes datos que deber emplearse in situ:
a.
b.
c.
Se dispone los residuos a cielo abierto y los queman.- Verificar e indicar si los
residuos slidos en el lugar de disposicin final (botadero) son dispuestos a cielo
abierto sin ninguna cobertura es decir que los residuos slidos no son enterrados,
tambin si estos son motivo de quema sea intencional o producto del proceso de
descomposicin. Realizar registro fotogrfico.
d.
e.
Cuenta con sistema de drenaje, almacenamiento y tratamiento de lixiviados.Verificar e indicar si como parte del control de la disposicin final de los residuos
slidos en el lugar de disposicin final (botadero) se cuenta con algn sistema de
drenaje (captacin), almacenamiento y tratamiento de los lixiviados. Realizar
registro fotogrfico.
f.
g.
h.
Nota: Si cuentan con Relleno Sanitario emplear in situ los formatos respectivos.
130
6.6
Puntos Crticos
SI
NO
OBSERVACIONES
b.
c.
d.
131