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MINISTERIO DE HACIENDA Y FINANZAS PBLICAS

UNIDAD DE INFORMACIN FINANCIERA
Resolucin 135/2016
Buenos Aires, 14/10/2016
VISTO el Expediente N 229/2016 del Registro de esta UNIDAD DE INFORMACIN FINANCIERA,
organismo con autonoma y autarqua financiera en jurisdiccin del MINISTERIO DE HACIENDA Y
FINANZAS PBLICAS, las Leyes Nros. 25.246 y sus modificatorias, 27.260, los Decretos Nros. 290 del
27 de marzo de 2007 y su modificatorio y 469 del 30 de Abril de 2013, la Resolucin UIF N 194 del 11 de
noviembre de 2010, y
CONSIDERANDO:
Que la REPBLICA ARGENTINA es miembro pleno del GRUPO DE ACCIN FINANCIERA
INTERNACIONAL (GAFI) y del GRUPO DE ACCIN FINANCIERA DE LATINOAMRICA (GAFILAT) y
participa en las reuniones que la COMISIN INTERAMERICANA PARA EL CONTROL DEL ABUSO DE
DROGAS de la ORGANIZACIN DE LOS ESTADOS AMERICANOS (CICAD-OEA), la ORGANIZACIN
DE LAS NACIONES UNIDAS (ONU) y el GRUPO DE LOS 20 PASES EN DESARROLLO (G20)
celebran en materia de crimen organizado transnacional, lavado de activos, financiacin del terrorismo y
proliferacin de armas de destruccin masiva.
Que la Recomendacin 29 de los Estndares Internacionales sobre la Lucha contra el Lavado de Activos
y el Financiamiento del Terrorismo y la Proliferacin del GRUPO DE ACCIN FINANCIERA
INTERNACIONAL, de Febrero de 2012, y su Nota Interpretativa, establecen que los pases deben
establecer una Unidad de Informacin Financiera con facultades de comunicar los resultados de los
anlisis efectuados en materia de Lavado de Activos, delitos determinantes asociados y Financiamiento
del Terrorismo, la cual deber tomar en cuenta la Declaracin de Objetivos del Grupo Egmont y
Principios para el Intercambio de Informacin entre las Unidades de Inteligencia Financiera para Casos
de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo; asimismo establece que cada Unidad de
Informacin Financiera debe solicitar la Membresa del Grupo Egmont.
Que la UNIDAD DE INFORMACIN FINANCIERA es miembro pleno del mencionado Grupo desde su
admisin en el Plenario de Sidney, AUSTRALIA, en julio de 2003.
Que la Recomendacin 40, en aras de lograr un marco de cooperacin internacional, establece que las
autoridades competentes deben utilizar canales o mecanismos claros para la transmisin y ejecucin
eficaz de solicitudes de informacin u otros tipos de asistencia y que deben contar con procesos claros y
eficientes para la priorizacin y ejecucin oportuna de solicitudes, y para la salvaguarda de la informacin
recibida.
Que la Carta del Grupo Egmont de Unidades de Informacin Financiera y los Principios para el

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Intercambio de Informacin entre Unidades de Inteligencia Financiera fijan el marco general de

cooperacin internacional en materia de intercambio de informacin entre distintas Unidades de
Informacin Financiera acreditadas en dicha agrupacin.
Que el inciso 9 del artculo 14 de la Ley N 25.246 y sus modificatorias confiere facultad a esta UNIDAD
DE INFORMACIN FINANCIERA para celebrar acuerdos y contratos con organismos nacionales,
internacionales y extranjeros para integrarse en redes informativas de tal carcter, a condicin de
necesaria y efectiva reciprocidad.
Que mediante la Resolucin UIF N 194/2010 se dispuso el procedimiento a seguir con relacin a la
informacin recibida en la UNIDAD DE INFORMACIN FINANCIERA proveniente de unidades anlogas
extranjeras.
Que resulta pertinente efectuar modificaciones a dicho procedimiento, a fin de optimizar los circuitos de
gestin de los requerimientos de informacin, evitar el uso indebido de la informacin tramitada,
incrementar la eficacia y seguridad en el intercambio de informacin con organismos anlogos
extranjeros, resguardar la confidencialidad de las fuentes de informacin cuando la misma es transmitida
a rganos judiciales y/o al Ministerio Pblico, y adecuar de manera eficiente la normativa local a los
estndares internacionales aplicables en materia de Prevencin de Lavado de Activos y Financiacin del
Terrorismo.
Que la Direccin de Asuntos Jurdicos de esta UNIDAD DE INFORMACIN FINANCIERA ha tomado la
intervencin que le compete.
Que el Consejo Asesor de esta Unidad ha tomado intervencin en los trminos del artculo 16 de la Ley
25.246.
Que esta Resolucin se dicta en ejercicio de las facultades conferidas por la Ley N 25.246 y sus
modificatorias, y los Decretos N 290 del 27 de marzo de 2007 y su modificatorio.
Por ello,

EL PRESIDENTE
DE LA UNIDAD DE INFORMACIN FINANCIERA
RESUELVE:
CAPTULO I - ASPECTOS GENERALES
ARTCULO 1 mbito de aplicacin. La presente resolucin ser aplicable a los intercambios de
informacin que la UIF lleve a cabo con organismos anlogos extranjeros.
ARTCULO 2 Definiciones. A los fines de la presente resolucin, se entender por:
a) UIF: a la UNIDAD DE INFORMACIN FINANCIERA de la REPBLICA ARGENTINA.
b) Organismos anlogos extranjeros: a las unidades de inteligencia financiera de jurisdicciones
extranjeras, a los organismos pblicos extranjeros con los que la UIF suscriba acuerdos o memorandos

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de entendimiento y a aquellos organismos pblicos extranjeros que integren el Grupo Egmont de

Unidades de Inteligencia Financiera o la Red de Recuperacin de Activos del GRUPO DE ACCIN
FINANCIERA DE LATINOAMRICA (GAFILAT).
c) Organismo requirente: organismo anlogo extranjero que requiere informacin a la UIF.
d) Organismo remitente: organismo anlogo extranjero que remite informacin a la UIF.
e) Organismo requerido: organismo anlogo extranjero al cual la UIF remiti un pedido de informacin.
ARTCULO 3 Naturaleza del organismo anlogo extranjero. La UIF intercambiar informacin con
organismos anlogos extranjeros con independencia de su estatus o naturaleza, de acuerdo con las
disposiciones de la Ley N 25.246, y observando lo establecido por los estndares pertinentes del
GRUPO DE ACCIN FINANCIERA INTERNACIONAL y el Grupo Egmont de Unidades de Inteligencia
Financiera.
CAPTULO II - REQUERIMIENTOS DE INFORMACIN REMITIDOS POR LA UIF
ARTCULO 4 Requerimientos de informacin. La UIF requerir informacin a organismos anlogos
extranjeros cuando ello resulte relevante para el cumplimiento de sus funciones y competencias.
ARTCULO 5 Utilizacin de la informacin. La informacin proveniente de un organismo anlogo
extranjero podr ser utilizada slo para los fines o propsitos para los que fue provista.
La UIF no transmitir la informacin recibida de los organismos anlogos extranjeros a ningn tercero,
salvo autorizacin expresa previa del organismo remitente.
La informacin proveniente de un organismo anlogo extranjero ser tratada, analizada y protegida con el
mismo secreto y confidencialidad con que se analiza, trata y protege a la informacin proveniente de
fuentes nacionales, de acuerdo con lo dispuesto en el artculo 22 de la Ley N 25.246 y el artculo 87 de
la Ley N 27.260.
ARTCULO 6 Seguridad de los intercambios de informacin. La informacin proveniente de un
organismo anlogo extranjero ser recibida, tratada y transmitida de manera segura, de conformidad con
la normativa y procedimientos existentes.
ARTCULO 7 Indicacin de propsito. Al remitir un requerimiento de informacin, la UIF indicar
claramente el propsito para el cual la solicita.
En caso de recibir la informacin, y no resultare posible apreciar con claridad si el organismo remitente
brind autorizacin para utilizar la informacin de acuerdo con el propsito indicado, la UIF remitir una
nueva consulta a efectos de que se aclare el alcance de la autorizacin provista.
ARTCULO 8 Informacin a incluir en el requerimiento. Al requerir informacin, la UIF procurar
proporcionar informacin suficiente que permita al organismo requerido cumplir satisfactoriamente con la
solicitud.
El requerimiento de la UIF deber contener, en la medida de lo posible, los siguientes elementos:
a) Descripcin sucinta de los hechos que motivan el pedido.
b) Datos que permitan la identificacin de las personas o bienes involucrados que sean relevantes a los
fines de la solicitud.
c) Presunto vnculo con la jurisdiccin a la que pertenece el organismo requerido.
En los supuestos en los que resulte necesario contar con la informacin con carcter urgente, la UIF
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informar dicho carcter en el mismo requerimiento.

ARTCULO 9 Transmisin de la informacin para fines de inteligencia. En el supuesto en que el
organismo remitente extranjero hubiese brindado autorizacin para compartir la informacin con el Poder
Judicial, el Ministerio Pblico Fiscal u otra autoridad competente relevante, nicamente para fines de
inteligencia, la UIF proceder de acuerdo con las siguientes pautas:
a) Producir un informe de inteligencia, donde incluir un anlisis de la informacin recibida, sin revelar la
fuente que provey la informacin.
b) Remitir a la autoridad correspondiente el informe, que contendr una aclaracin expresa sobre el
carcter de la informacin y el propsito para el que se la suministra, sin revelar la fuente que provey la
informacin.
c) De considerarlo necesario, previo a compartir la informacin relevante, solicitar a la autoridad
correspondiente que aporte un compromiso por escrito donde se comprometa a utilizar la informacin
nicamente para el propsito para el que fue suministrada, y a adoptar medidas que garanticen la
adecuada proteccin de la informacin.
d) De considerarlo necesario, requerir a la autoridad respectiva que informe acerca del uso que dio de la
informacin y sobre las medidas adoptadas para proteger su confidencialidad.
ARTCULO 10. Requerimientos de informacin cursados a pedido de una autoridad judicial. En el
supuesto en que una autoridad judicial competente solicite a la UIF que remita un pedido de informacin
a un organismo competente extranjero, la UIF proceder de acuerdo con las siguientes pautas:
a) A los fines de poder cursar el pedido de informacin, solicitar a la autoridad judicial competente que
indique: i) propsito o fines para los cuales se utilizar la informacin, particularmente si ser empleada
para fines de inteligencia o para incorporacin formal en el proceso judicial como elemento probatorio; ii)
descripcin sucinta de los hechos que motivan el pedido; iii) datos que permitan la identificacin de las
personas o bienes involucrados que sean relevantes a los fines de la solicitud; iv) presunto vnculo con la
jurisdiccin a la que pertenece el organismo requerido.
b) Una vez recibida la informacin indicada en el inciso anterior, remitir el pedido de informacin al
organismo anlogo extranjero, indicando que la solicitud es cursada por pedido exclusivo de la autoridad
judicial respectiva, y aclarando expresamente el propsito o fines para los cuales se utilizar la
informacin, en caso de ser recibida.
c) Una vez recibida la respuesta del organismo remitente, la UIF la transmitir a la autoridad judicial
competente.
ARTCULO 11. Retroalimentacin. En los supuestos en que reciba, de parte del organismo remitente,
un pedido de retroalimentacin acerca de la utilidad y calidad de la informacin provista, la UIF procurar
responder la solicitud en los trminos requeridos, a menos que dicha informacin pueda perjudicar el
normal desenvolvimiento de las funciones de la UIF o afectar la investigacin en curso. En dicho caso, la
UIF informar el motivo al organismo requirente.
CAPTULO III - REQUERIMIENTOS DE INFORMACIN RECIBIDOS POR LA UIF
ARTCULO 12. Notificacin de recepcin. Al recibir un requerimiento de informacin de parte de un
organismo anlogo extranjero, la UIF acusar recibo de la solicitud, e informar el cdigo de referencia
correspondiente.

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ARTCULO 13. Respuesta a requerimientos de organismos anlogos extranjeros. La UIF procurar

responder los requerimientos de informacin recibidos de parte de organismos anlogos extranjeros de
manera oportuna y completa.
ARTCULO 14. Excepciones. La UIF podr rechazar total o parcialmente el requerimiento de
informacin recibido, cuando se constate alguna de las siguientes circunstancias:
a) Cuando el requerimiento de informacin exceda la competencia funcional de la UIF.
b) Cuando el requerimiento de informacin resulte claramente irrazonable, o contrario al orden jurdico
interno u orden pblico.
c) Cuando la UIF considere que el organismo requirente no est condiciones de proteger efectivamente la
confidencialidad o integridad de la informacin, o que utilizar la informacin de manera indebida.
d) Cuando la cooperacin internacional brindada por el organismo requirente sea recurrentemente
inadecuada.
e) Cuando el requerimiento de informacin demande la aplicacin de una desproporcionada cantidad de
recursos de la UIF. En este supuesto, la UIF informar al organismo requirente sobre la dificultad material
de cumplir acabadamente con el requerimiento, solicitando su reformulacin.
En todos los supuestos enunciados, la UIF notificar al organismo requirente acerca del motivo por el
cual no podr dar curso al requerimiento.
ARTCULO 15. Fines para los cuales se comparte informacin. La UIF compartir informacin
nicamente para fines de inteligencia.
Excepcionalmente, la UIF podr autorizar el uso de la informacin con fines probatorios o para su
incorporacin en procesos judiciales, a condicin de reciprocidad y siempre que se verifiquen las
siguientes circunstancias:
a) Que exista un pedido expreso de la autoridad requirente en tal sentido.
b) Que la solicitud resulte consistente con el orden jurdico interno.
c) Que la autorizacin no afecte el normal desenvolvimiento de las funciones de la UIF o una
investigacin en curso.
ARTCULO 16. Autorizacin para compartir informacin con otros organismos. En el supuesto en que
se reciba una solicitud de autorizacin para compartir la informacin respectiva con autoridades
competentes extranjeras diferentes del organismo requirente, la UIF brindar autorizacin, a condicin de
reciprocidad.
En el supuesto en que no se hallaren antecedentes que revelen la existencia de reciprocidad, la UIF
podr autorizar al organismo requirente a compartir la informacin con autoridades competentes
extranjeras, siempre que se garantice la proteccin de la informacin y su uso adecuado.
ARTCULO 17. Negativa de autorizacin para compartir informacin con otros organismos. Sin
perjuicio de lo dispuesto en el artculo precedente, la UIF podr denegar la autorizacin para compartir la
informacin con autoridades competentes distintas del organismo requirente en los siguientes supuestos:
a) Cuando el requerimiento de informacin exceda la competencia funcional de la UIF.
b) Cuando el requerimiento de informacin resulte claramente irrazonable, o contrario al orden jurdico y
orden pblico domsticos.
c) Cuando compartir la informacin pueda perjudicar una investigacin en curso en la REPBLICA
ARGENTINA.
d) Cuando el pedido resulte claramente desproporcionado respecto de los intereses legtimos de una

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persona fsica o jurdica de nacionalidad argentina.

e) Cuando la cooperacin internacional brindada por el organismo requirente sea recurrentemente
inadecuada.
En todos los supuestos enunciados, la UIF notificar al organismo anlogo extranjero acerca del motivo
por el cual no podr dar curso al requerimiento.
ARTCULO 18. Alcance de la informacin proporcionada por la UIF. A los efectos de dar cumplimiento
satisfactorio a los requerimientos de organismos anlogos extranjeros, la UIF podr requerir informacin
de los sujetos obligados y entidades del sector pblico relevantes, de conformidad con lo previsto en el
artculo 14 de la Ley N 25.246 y modificatorias.
La UIF podr requerir al organismo requirente que brinde autorizacin para utilizar la informacin a los
efectos de dar inicio a una investigacin o para una investigacin en curso.
CAPTULO IV - DIVULGACIN ESPONTNEA DE INFORMACIN
ARTCULO 19. Recepcin de divulgaciones espontneas de organismos anlogos extranjeros. La UIF
recibir, analizar y dar tratamiento a las divulgaciones espontneas de informacin recibidas de parte
de organismos anlogos extranjeros, de acuerdo con los trminos y autorizacin provista por el
organismo remitente.
ARTCULO 20. Utilizacin de la informacin. La informacin proveniente de un organismo anlogo
extranjero podr ser utilizada slo para los fines o propsitos para los que fue provista.
La UIF no transmitir la informacin recibida de los organismos anlogos extranjeros a ningn tercero,
salvo autorizacin expresa previa del organismo remitente.
La informacin proveniente de un organismo anlogo extranjero ser tratada, analizada y protegida con el
mismo secreto y confidencialidad con que se analiza, trata y protege a la informacin proveniente de
fuentes nacionales, de acuerdo con lo dispuesto en el artculo 22 de la Ley N 25.246 y artculo 87 de la
Ley N 27.260.
ARTCULO 21. Divulgacin espontnea de informacin. La UIF podr compartir espontneamente
informacin con organismos anlogos extranjeros, cuando considere que dicha informacin puede
resultar relevante para la prevencin o investigacin de operaciones de Lavado de Activos o
Financiamiento del Terrorismo en esa jurisdiccin, o en la REPBLICA ARGENTINA.
ARTCULO 22. Fines para los cuales se brinda la divulgacin espontnea. La UIF compartir
informacin nicamente para fines de inteligencia.
Excepcionalmente, la UIF podr autorizar el uso de la informacin con fines probatorios o para su
incorporacin en procesos judiciales, a condicin de reciprocidad y siempre que se verifiquen las
siguientes circunstancias:
a) Que exista un pedido expreso de la autoridad requirente en tal sentido.
b) Que la solicitud resulte consistente con el orden jurdico interno.
c) Que la autorizacin no afecte el normal desenvolvimiento de las funciones de la UIF o una
investigacin en curso.
CAPTULO V - DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS

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ARTCULO 23. Cooperacin diagonal. La UIF podr solicitar y compartir informacin con autoridades
competentes extranjeras no anlogas, siempre que guarden relacin con la investigacin, prevencin o
combate contra el Lavado de Activos y Financiacin del Terrorismo. En dichos supuestos, debern
aplicarse las mismas disposiciones y salvaguardas previstas respecto de los intercambios de informacin
con organismos anlogos extranjeros.
ARTCULO 24. Estadsticas. La UIF producir y mantendr estadsticas actualizadas sobre los
intercambios de informacin realizados con organismos anlogos extranjeros.
ARTCULO 25. Derguese la Resolucin UIF N 194/2010.
ARTCULO 26. Regstrese, comunquese, publquese, dse a la Direccin Nacional del Registro
Oficial y oportunamente, archvese. MARIANO FEDERICI, Presidente, Unidad de Informacin
Financiera.
e. 20/10/2016 N 78248/16 v. 20/10/2016
Fecha de publicacion: 20/10/2016

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