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GESTION DE RIESGOS Y GESTION DEL CAMBIO

1.0 PROPSITO
Garantizar que se adopte un proceso sistemtico al momento de realizar Gestiones de Riesgos y Gestin del
Cambio basado en Equipos con la finalidad de prevenir eventos, evitar fatalidades y lograr una cultura de Zero
Harm.
2.0 ALCANCE
Este estndar se aplica a todos los empleados de Yanacocha y sus empresas contratistas que realicen
actividades mineras y conexas.
3.0 DEFINICIONES
Actividad
Conjunto de Acciones que se llevan a cabo para cumplir cierto proceso.
Anlisis Bow Tie
Herramienta visual utilizada para describir el evento de riesgo y sus sendas causales, impactos, controles pre
y post evento y controles crticos (Ver anexo 4).
Cambio
Modificacin de una instalacin, equipo, operacin, proceso o rea de trabajo.
Consecuencia
Son los resultados / impactos que genera un evento (Ver Anexo 1). Para la evaluacin en el IPERC se
considerar la consecuencia mxima razonable. Estas consecuencias no debern estar basadas en un
escenario de peor caso o mejor caso.
Control del Riesgo
Acciones con las que se espera administrar el riesgo, se determinan para reducir la probabilidad de
ocurrencia de un evento o reducir la consecuencia despus de ocurrido el mismo.
Control Crtico
Control que es crucial para prevenir o mitigar las consecuencias de un evento no deseado. La ausencia o
falla de un control crtico podra significar el incremento del riesgo a pesar de la existencia de otros controles.
Los controles crticos se gestionarn especialmente para los Riesgos Significativos, Riesgos Fatales y de
Salud definidos por la compaa.
Energa
Es lo que hace que las cosas sucedan. Capacidad de una fuerza para hacer un trabajo.
Evaluacin de Riesgos
Valorar el nivel de riesgo de los posibles eventos que ocurran mientras se desarrollan Trabajos Rutinarios y
No Rutinarios basadas en la probabilidad y consecuencia. Estos niveles de valoracin sern: Bajo,
Moderado, y Alto. Para el caso de riesgos Altos se establecer un tratamiento especial en los controles.
Evaluacin de Riesgos Basada en Equipos Multidisciplinarios
Es el proceso de dar un valor a los riesgos utilizando un grupo de empleados de diferentes disciplinas
(incluido el representante de los trabajadores ante el Comit de SST o supervisor de seguridad) que estn en
capacidad de proporcionar informacin especializada del rea o actividad.
Evento
Todo suceso, hecho o situacin que ocurre en el mbito laboral, que pudiera ocasionar un accidente,
incidente o enfermedad ocupacional.
Facilitador
Persona capacitada en Gestin de Riesgos que asesora el proceso de IPERC de Lnea Base.
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Gestin de Cambio
Proceso sistemtico para identificar eventos, evaluar y controlar el riesgo u otros generados por la
ejecucin, implementacin o modificacin de una instalacin, equipo, operacin, proceso o rea de
trabajo.
Gestin de Riesgos
Es la aplicacin sistemtica de poltica, procesos y estndares de gestin para identificar peligros, evaluar y
controlar el riesgo, comunicar los riesgos y controles, y monitorear el cumplimiento y efectividad de controles
establecidos.
Gua para la Evaluacin de Riesgos Generados por el Cambio
Lista de verificacin de futuros riesgos que originar un proyecto nuevo o de cambio.
Identificacin de Peligros, Evaluacin de Riesgos y Medidas de Control ( IPERC)
Proceso sistemtico utilizado para identificar los peligros, evaluar los riesgos y sus impactos y para
implementar los controles adecuados, con el propsito de reducir los riesgos a niveles establecidos segn las
normas legales vigentes. El IPERC puede ser de Lnea de Base o IPERC Continuo.
o El IPERC Lnea Base es el que se realiza por un equipo multidisciplinario y especializado antes
de realizar cualquier actividad o la ejecucin, implementacin o modificacin de una instalacin,
equipo, operacin, proceso o rea de trabajo (PP-F-15.01-01)
o El IPERC Continuo lo realizan los trabajadores al inicio de toda tarea, para identificar los peligros,
evaluar los riesgos para su salud e integridad fsica y determinar las medidas de control m s
adecuadas, las que sern ratificadas o modific adas por la supervisin responsable (PP-F-15.0102)
Jerarqua de Controles
Es una clasificacin de los controles en las siguientes categoras: Eliminacin, Sustitucin, Ingeniera,
Administrativos, EPP
Objetivo del Riesgo
Riesgo que se obtiene despus de aplicar los controles adicionales aceptados.
Peligro
Fuente, situacin o acto con un potencial de dao o prdida directamente relacionado a la energa.
Prdida
Consecuencia de un evento (dao a las personas, propiedad, proceso y/o medio ambiente).
Probabilidad
Posibilidad que un evento especfico ocurra (Ver Anexo 2).
Proyecto
Conjunto de actividades que se realizarn bajo un esquema establecido, para implementar o modificar un
sistema de trabajo, un sistema operativo, una instalacin fsica, equipos, etc, de los cuales se debern
evaluar los riesgos originados de su puesta en marcha.
Puesto de trabajo
Empleo, oficio, asignacin, lugar o sitio sealado o determinado a una persona, para la ejecucin de una
labor.
RAC
Registro de Acciones Correctivas.
Responsable de Control Futuro
Es el encargado de implementar en campo el control futuro, y estar asignado como responsable en el

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sistema Cintellate.
Riesgo
Es la combinacin de probabilidad y severidad reflejados en la posibilidad de que un peligro cause prdida o
dao a las personas, a los equipos, a los procesos y/o al ambiente de trabajo.
Riesgos Significativos
Son los evaluados como altos de acuerdo a la Matriz de Riesgos (ver Anexo 3). Los Riesgos Significativos
requieren un tratamiento especial aplicando un anlisis y seguimiento de los controles que aseguren que el
riesgo se mantiene en un nivel de mitigacin razonable.
Riesgo Residual
El riesgo que queda despus de haber considerado todas las medidas actuales de control.
Riesgos Fatales y Riesgos de Salud
Son los riesgos que tienen mayor probabilidad de generar una lesin seria o enfermedad ocupacional,
identificados por la Corporacin.
Tarea
Conjunto de pasos de una actividad o trabajo.
Tormenta de Ideas
Tcnica interactiva para determinar los posibles eventos en los trabajos rutinarios y no rutinarios.
Trabajo No Rutinario
Actividades que se realizan a necesidad de trabajos no planificados, poco y que por su naturaleza, requieren
la identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de controles para su ejecucin.
Trabajo Rutinario
Actividades repetitivas que se realizan en las reas operativas y que tienen que ver directamente con las
operaciones. Estos trabajos sern evaluados entre la Gerencia del rea involucrada y Prevencin de
Prdidas para determinar si requiere o no la realizacin del ATS.
4.0 RESPONSABILIDADES
Gerentes/ Superintendentes
Liderar y validar con su equipo multidisciplinario la actualizacin del IPERC de Lnea Base de su rea de
manera anual y cuando se generen cambios, se hayan producido eventos reportables a la salud y
seguridad
o cuando haya habido alguna modificacin en el Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional.
Liderar la implementacin de controles crticos para los riesgos significativos, fatales y riesgos de salud que
le se haya asignado.
Asistir y facilitar la asistencia de su personal al curso IPERC.
Asegurar que el IPERC de Lnea Base de su rea est disponible en forma electrnica y fsica
para conocimiento de todos los empleados.
Capataz/Supervisor
Asegurar que se cumpla el presente estndar.
Asegurar que los proyectos de cambio y las actividades que se realicen en su rea cuenten con una IPERC
de Lnea Base.
Comunicar los riesgos y controles establecidos para desarrollar la tarea de manera segura.
Asegurar que se tenga el IPERC de Lnea de Base y el IPERC Continuo en el rea de trabajo.
Asistir al curso de IPERC.
Tomar toda precaucin para proteger a los trabajadores, verificando y analizando que se haya dado
cumplimiento a la Identificacin de Peligros, Evaluacin y Control de Riesgos en su rea de trabajo, a fin de
eliminar o minimizar los riesgos.

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GESTION DE RIESGOS Y GESTION DEL CAMBIO

Mantener una copia de la Gestin de Cambio Aprobada en campo y entregar los documentos originales a
Prevencin de Prdidas.
Participar en la gestin de riesgos e implementacin de los controles y asegurar que se llene adecuadamente
el registro de IPERC.
Facilitador
Los facilitadores debern contar con los conocimientos y la experiencia adecuada, debern asistir al curso
IPERC.
Asistir y ayudar al proceso de tormenta de ideas para asegurar la focalizacin del tema.
Apoyar en el tratamiento de los riesgos significativos para determinar los controles crticos.
Prevencin de Prdidas
Garantizar que los facilitadores estn debidamente entrenados.
Mantener el IPERC y el Anlisis Bow Tie de todas las reas de Yanacocha.
Garantizar la existencia de un sistema de acciones correctivas y preventivas para registrar los controles
aceptados en el IPERC.
Asegurar que el IPERC y sus revisiones cumplan el presente estndar y estn registradas en los formatos
correspondientes.
5.0 LINEAMIENTOS DEL ESTANDAR PARA LA GESTIN DE RIESGOS
Este estndar es aplicable tanto para las Trabajos Rutinarios como para los Trabajos No Rutinarios y se deben
cumplir los siguientes pasos:
- Establecer el contexto (definir el rea y la naturaleza del peligro).
- Conformar el grupo de Evaluacin de Riesgos basado en equipos multidisciplinarios considerando un
facilitador con experiencia y personal conocedor de la(s) actividad(es) que se va(n) a evaluar.
- Se utilizar el formato de IPERC de Lnea Base (PP-F-15.01-01).
- Para determinar los posibles eventos, se tomar en cuenta lo siguiente:
Actividades de todas las personas que tienen acceso al sitio de trabajo (incluso contratistas, visitantes).
Peligros originados por terceros o fuera del lugar de trabajo en actividades bajo el control de Yanacocha.
Infraestructura, equipos, materiales en el lugar del trabajo (Yanacocha, contratistas).
El diseo de reas de trabajo, procesos, instalaciones, maquinarias/equipos y procedimientos operativos.
Cambios propuestos en la organizacin, sus actividades o materiales.
Modificaciones al Sistema de Gestin de Salud y Seguridad Ocupacional.
Condiciones peligrosas que no se previeron durante la etapa del diseo.
Eventos ocurridos en la operacin u otras industrias similares, que no han sido previamente identificados.
Las acciones inapropiadas de los trabajadores o asociados al comportamiento humano.
Las deficiencias de las acciones correctivas.
- Determinar las posibles causas de un determinado evento.
- Determinar las actividades relacionadas a cada evento.
- Identificar los puestos de trabajo asociados a cada riesgo o actividad.
- Determinar las consecuencias razonables del evento, considerando daos personales, prdida a la propiedad
y prdida al proceso, utilizando la tabla de consecuencias (Anexo 1).
- Detallar las medidas de control de riesgo actuales tomando en cuenta la jerarqua de controles:
1. Eliminacin.
2. Sustitucin.
3. Controles de ingeniera.
4. Sealizacin/advertencia, y/o controles administrativos.
5. Equipos de Proteccin personal.
- Determinar la Probabilidad de ocurrencia del evento teniendo en cuenta las medidas de control actuales,
utilizando la Tabla de Probabilidad. (Anexo 2)
- Determinar el nivel de riesgo residual utilizando la Matriz de Riesgos. (Anexo 3)
- Proponer controles futuros que permitan tener una accin de mejora. Con las medidas de control adicionales
aceptadas, determinar nuevamente la probabilidad y consecuencia del evento y el objetivo del riesgo en el
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GESTION DE RIESGOS Y GESTION DEL CAMBIO

IPERC de Lnea Base.

Designar al Responsable de Control Futuro, y una fecha de cumplimiento, asignando un nmero de RAC
para el seguimiento correspondiente.
Si el objetivo de riesgo es significativo, el siguiente paso es determinar los controles crticos utilizando el
anlisis Bow Tie. (Ver Anexo 4).
Enviar el IPERC de Lnea Base y el Anlisis Bow Tie al Gerente del rea para el seguimiento de los controles
y establecimiento de planes de accin.
Cuando se establezcan nuevos controles como resultado de las investigaciones de eventos, se deber
actualizar IPERC de Lnea Base y, de corresponder, el Anlisis Bow Tie de la Gerencia respectiva.
En el caso de los riesgos fatales y riesgos de la salud, se realizar un seguimiento peridico de la efectividad
de los controles crticos, de acuerdo a los criterios establecidos por la corporacin.

6.0 LINEAMIENTO PARA LA GESTIN DEL CAMBIO

- El Owner Rep responsable del Proyecto debe preparar la Gua para la evaluacin de riesgos generados por
el Cambio y luego revisar con el contratista asignado al trabajo, todos los documentos aplicables, antes de
presentarlos a Prevencin de Prdidas para el visto bueno final y verificacin en campo.
- La gestin de cambio constar de la gua para la evaluacin de Riesgos generados por el cambio
incluyendo su descripcin breve, se usar el formato PP-F-15.01-03 para facilitar la identificacin de futuros
riesgos asociados con el cambio, el IPERC de Lnea Base del proyecto.
- Las aprobaciones de la Gestin de Cambio tendrn la siguiente secuencia:
1. Gerente/Superintendente responsable del Proyecto - Yanacocha
2. Owner Rep, responsable de la ejecucin del Proyecto Yanacocha
3. Prevencin de Prdidas - Yanacocha
- Una vez que los formatos hayan sido firmados por todas las personas involucradas, se deber entregar el
original a Prevencin de Prdidas y la copia se mantendr siempre en el rea de trabajo.
7.0 LINEAMIENTO GENERALES PARA GESTIN DE RIESGOS Y GESTIN DEL CAMBIO
- Las reas o empresas contratistas que ejecuten una actividad, actividades que no implique un cambio
tendrn un expediente compuesto por: el IPERC de Lnea Base de las actividades a realizar, una memoria
descriptiva con el alcance, materiales, personal y horarios, y el formato firmas (PP-F-15.01-04).
- Las actividades que generen cambios tendrn un expediente compuesto por: la gua para la evaluacin de
Riesgos generados por el cambio incluyendo su descripcin breve, se usar el formato PP -F-15.01-03, un
informe descriptivo del proyecto (PP-F-15.01-05), el IPERC de Lnea Base del proyecto (PP-F-15.01-01), el
IPERC de Lnea Base propio de la ejecucin, y el formato de firmas (PP-F-15.01-04).
- Una vez que los formatos hayan sido firmados por todas las personas involucradas, se deber entregar el
original a Prevencin de Prdidas y la copia se mantendr siempre en el rea de trabajo.
- Las aprobaciones del formato de firmas tendrn la siguiente secuencia:
- 1.- Gerente de Empresa Contratista, responsable de la ejecucin del Proyecto
- 2.- Gerente/Superintendente responsable del Proyecto - Yanacocha
- 3.- Owner Rep, responsable de la ejecucin del Proyecto Yanacocha
- 4.- Prevencin de Prdidas Yanacocha: Prevencin de Prdidas define si aplica la revisin de
los siguientes especialistas:
- 5.- Respuesta a Emergencias - Yanacocha
- 6.- Especialista en Sistemas de Proteccin Contraincendios - Yanacocha
- 7.- Higiene Industrial- Yanacocha
- 8.- Especialista Adicional
8.0 ANEXOS
Anexo 1: Tabla de Consecuencias
Anexo 2: Tabla de Probabilidades
Anexo 3: Matriz de Riesgos
Anexo 4: Anlisis Bow Tie
PP-F-15.01-01: IPERC de Lnea Base.
PP-F-15.01-02: IPERC Continuo
PP-F-15.01-03: Gua para la evaluacin de riesgos generados por el
Cambio

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GESTION DE RIESGOS Y GESTION DEL CAMBIO

PP-F-15.01-04: Formato de firmas
PP-F-15.01-05: Informe Descriptivo
9.0 DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Decreto Supremo N 024-2016-EM. Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en
Minera Reglamento de la Ley N 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo. DS N 0052012-TR NEM-IMS-MS.002; Gestin de Riesgos, Oportunidades y Cambios
Norma OHSAS 18001:2007
CCMP Newmont

Versin
11
Fecha

Preparado Por
Jorge Salazar
Juan Salazar
29.08.16

Revisado por
Fernando
Guerrero
Scott
31.08.16

Aprobado por

Firma de
Aprobador

Isidro Oyola
01.09.16

01.09.16

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ANEXO 1: TABLA DE CONSECUENCIAS

Tipo de
Consecuencia
/ rea
impactada

1 - Insignificante

2 - Menor

3- Moderado

4 - Mayor

5 - Catastrfico

Salud

Efectos reversibles sobre la salud,

que requieren un tratamiento de
primeros auxilios como mximo

Efectos reversibles sobre la

salud que suelen dar lugar a
un tratamiento mdico o
restricciones temporales a
las tareas normales de
trabajo. Ejemplos incluyen
efectos de temperatura
extrema, mal de altura y
estrs en el trabajo.

Graves efectos reversibles sobre

la salud, incluyendo efectos
crnicos/agudos asociados con
temperatura extrema, efectos
musculo-esquelticos, vibracin,
exposicin crnica al ruido, y
efectos en el sistema nervioso,
algunas enfermedades
infecciosas, y malaria (nofalciparum)

Efectos irreversibles para la

salud o enfermedad
incapacitante en mltiples
colaboradores. Puede incluir
efectos de agentes qumicos,
fsicos o biolgicos,
problemas de salud crnicos
progresivos y/o deterioro o
acorte del tiempo de vida a
largo plazo.

Efectos irreversibles y
permanentes para la
salud o enfermedad
incapacitante con
impacto en varias
personas.

Prevencin de
Prdidas

Lesiones de bajo nivel a corto plazo,

que no afectan el rendimiento laboral
y que requieren a lo sumo de un
tratamiento de primeros auxilios
(FAI).
<1% de produccin diferida del plan

Lesin que requiera

tratamiento mdico (MTI) o
que implique restricciones
temporales de las tareas
normales de trabajo (RWI).
1-3% de produccin diferida
del plan

Lesin que resulta en das de

trabajo perdidos (LTI).

Una sola vctima mortal,

incapacidad permanente o
mltiples lesiones con tiempo
perdido.

Mltiples vctimas
mortales o incapacidad
permanente a varias
personas.

3-5% de produccin diferida del

plan

5-10% de produccin diferida

del plan

>10% de produccin
diferida del plan

< $10,000

$10,000 - $250,000

$250,000 - $1,000,000

$1,000,000 - $10,000,000

>$10,000,000

Produccin
Prdida $ por
Evento
Operacional

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ANEXO 2: TABLA DE PROBABILIDADES

Nivel

Descripcin

Siempre

Muy
probablemente

Criterios (lelos como y/o)

Probablemente

Poco probable

Rara vez

El evento ocurrir
El evento podra ocurrir de manera diaria a mensual
> 90% de probabilidad de que ocurra el evento o
> 90% de las exposiciones exceden o se espera que excedan el OEL
(Slo para HRA)
Se espera que el evento ocurra
El evento podra ocurrir de manera mensual a anual
60-90% de probabilidad de que ocurra el evento o
60-90% de las exposiciones exceden o se espera que excedan el OEL
(Slo para HRA)
El evento ocurrir bajo determinadas circunstancias
El evento podra ocurrir de manera anual o dentro de un perodo de 5
aos.
30-60% de probabilidad de que ocurra el evento o
30-60% de las exposiciones exceden o se espera que excedan el OEL
(Slo para HRA)
El evento ha ocurrido en algn otro lugar
El evento podra ocurrir dentro de un perodo de 5 a 10 aos.
10-30% de probabilidad de que ocurra el evento o
10-30% de las exposiciones exceden o se espera que excedan el OEL
(Slo para HRA)
El evento rara vez ha ocurrido en la industria o podra ocurrir bajo
circunstancias excepcionales
El evento podra ocurrir dentro de un perodo de 10 a 30 aos.
<10% de probabilidad de que ocurra el evento o
<10% de las exposiciones exceden o se espera que excedan el OEL
(Slo para HRA)

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ANEXO 3: MATRIZ DE RIESGOS

MATRIZ DE
CONSECUEN
RIESGOS
PROBABILID
1
AD
Insignifica
nte
Siempre
5
Alto
Muy
probablement
e
Probablemente

4
3

Moderad
o
Bajo

Poco probable 2

Bajo

Bajo

Rara vez

Alto

CIA
3
Modera
da
Alto

Alto
Moderad
o
Baj
o
Baj
o

2
Menor

4
Mayor
Alto

5
Catastr
fica
Alto

Alto

Alto

Alto

Alto

Alto

Alto

Moderad
o
Moderad
o

Alto

Alto

Moderad
o

Alto

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ANEXO 4: ANLISIS BOW TIE

Propsito: El anlisis de Riesgo Bow-Tie (BOW TIE) es una metodologa de anlisis de riesgo Nivel 2 utilizada para
describir un riesgo visualmente al ilustrar sus sendas causales, controles pre -evento y post-evento, controles crticos
y potenciales consecuencias.
Cundo se Utiliza: BOW TIE debera ser utilizado cuando una Operacin de la Regin o Funcin Corporativa ha priorizado
un Riesgo Significativo y necesita identificar Controles Crticos para el desa rrollo de planes de gestin de controles crticos.
El aspecto visual de la metodologa BOW TIE tambin puede ser utilizado para impulsar tratamientos de riesgo hacia una
senda causal especfica para mitigar una consecuencia identificada especfica.
Facilitador: El facilitador seleccionado debera tener experiencia con poner en prctica la metodologa BOW TIE con un
equipo de expertos en el tema. No es necesario que el facilitador sea un experto en el tipo de riesgo siendo evaluado. El
grupo/equipo organizado para el desarrollo del BOW TIE debera ser de expertos (internos y/o externos a la Compaa) en
el tipo de riesgo siendo evaluado.
Proceso:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.

Identificar un riesgo priorizado en una identificacin y/o evaluacin de riesgo previa

Identificar todas las sendas causales que podran potencialmente causar el riesgo identificado
Identificar todos los controles preventivos para cada senda causal
Identificar todos los controles de recuperacin por senda causal
Determinar qu controles de prevencin o recuperacin son Controles Crticos de acuerdo a la definicin de
Controles y Controles Crticos
Identificar el resultado potencial (consecuencia) de cada senda causal
Se deber establecer un plan de gestin de controles crticos ara todos los Controles Crticos ide ntificados,
que conste de criterios de desempeo para verificar la efectividad en un proceso de auditora por capas

Ejemplo de resultado de BOWTIE

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Documento PP-F-15.01-01

IPERC DE LNEA BASE

Cdigo: PP-F-15.01-02
Versin: 11

IDENT IFICACIN DE PELIGROS, EVALUACIN DE RIESGOS Y MEDIDAS DE CONT ROL- LNEA

BASE

Rie s go
(Descripcion
del evento)

Pe ligro
(Causa
Potencial)

Tarea o
Actividad

Puesto de
Trabajo

Dao Personal

Prdida a la
Propiedad

Prdida en el
Proceso

Eliminacin

Sustitucin

Ingeniera

Firma del Gerente,

Facilitador y
Representante de los
Trabajadores:

Integrantes del Equipo

Evaluacin de Rie s gos

/ Rie s go Re s idual

Je rarqua de Controle s Exis te nte

s

Cons e cue ncia por Are a Im pactada

Pgina 1 de 1

Administrativos

EPP
(Especif
icar)

Nivel de
Riesgo

Controle s Fututos

Accin de Mejora

Re e valuacin / Obje
tivo de l Rie s go
Nivel de Probabilidad

Conte xto

Fecha: 01/09/16

Nivel de Consecuencia

Operacin:
Minera
Yanacocha S.R.L.
Gerenc
ia:
rea:
ltima Actualizacin:

Firmas:

Nivel de Probabilidad

Integrantes del Equipo de Evaluacin de Riesgos:

de Evaluacin de Riesgos:
Firmas:

Nivel de Consecuencia

LOGO EMPRESA

Nivel de Riesgo

M onitore o & M e dicin

Responsable
de Control
Futuro

Fecha de
Cumplimiento

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No. de
accion

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Revisin: 11
Documento PP-F-15.01-02

IPERC CONTINUO
Cdigo: PP-F-15.01-02
Versin: 11

FORMAT O IPERC CONT

INUO

LOGO EMPRESA

Fecha: 01/09/16
Pgina 1 de 1

FECHA, LUGAR Y DATOS DE TRABAJADORES:

FECHA

HORA

DESCRIPCIN DEL PELIGRO

NIVEL/REA

RIESGO

NOMBRES

EVALUACIN IPER
A

MEDIDAS DE CONTROL A IMPLEMENTAR

FIRMA

EVALUACIN RIESGO
RESIDUAL
A
M
B

SECUENCIA PARA CONTROLAR EL PELIGRO Y REDUCIR EL RIESGO.

1.2.3.4.5.6.DATOS DE LOS SUPERVISORES
HORA

NOMBRE SUPERVISOR

MEDIDA CORRECTIVA

FIRMA

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1.0

2.0

3.0

4.0

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Revisin: 11
Documento PP-F-15.0103

GUA PARA LA EVALUACIN DE RIESGOS GENERADOS POR EL CAMBIO

RIESGOS GENERADOS POR EL CAMBIO:
PERSONA
SI
1.1 Sobreesfuerzo corporal, cargas excesivas, levante inadecuado, torsin y otros
riesgos ergonmicos
1.2 Exposicin a agresiones de terceros
1.3 Estrs, fatiga, riesgos psicosociales
1.4 Otros
EQUIPOS
2.1 Impactos o atrapamientos por maniobras de izaje
2.2 Daos producidos por equipos de transporte
2.3 Explosin de recipientes a presin
2.4 Contacto o atrapamientos con partes mviles y rotativas
2.5 Dao o impacto por choques elctricos
2.6 Otros
MATERIALES, HERRAMIENTAS
3.1 Impacto por productos que emiten radiaciones
3.2 Impacto por productos qumicos circulantes, almacenados o utilizados en el
proceso que generen reacciones qumicas (exotrmicas, endotrmicas,
redox, etc.)
3.3 Impacto por almacenamiento o utilizacin de productos qumicos
incompatibles
3.4 Impacto por herramientas neumticas, elctricas, mecnicas, etc.
3.5 Otros
AMBIENTE
4.1 Cadas a desnivel
4.2 Contacto con fuentes de energa subterrnea, area o terrestre
4.3 Exposicin a fallas estructurales
4.4 Atrapamiento por condiciones geolgicas estructurales y litolgicas adversas
4.5 Exposicin a condiciones climatolgicas adversas (tormentas elctricas,
vientos fuertes, granizadas, etc)
4.6 Riesgo de event en reas congestionadas o estrechas
4.7 Exposicin a iluminacin inadecuada
4.8 Exposicin a agentes fsicos: ruido, vibracin, radiacin, temperatura extrema,
humedad, presin, campos electromagnticos, etc.
4.9 Exposicin a agentes qumicos: gases, vapores, polvos, humos,
nieblas, rocos, condesados
4.10 Daos por incendio / explosin
4.11 Daos por filtraciones / inundaciones
4.12 Otros

NO

Breve Descripcin:

Nombres
1.- Gerente/Superintendente responsable del Proyecto - Yanacocha

Firma

Fecha

2.- Owner Rep, responsable de la ejecucin del Proyecto Yanacocha

3.- Gerente de Empresa Contratista, responsable de la ejecucin del Proyecto Yanacocha
Nota:
La lista no es excluyente. Por c ada tem identific ado c on S s e debe realizar una ev aluac in de r ies
goAdvertencia:
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la vigencia de este documento antes de su uso.

Manual de
Seguridad y Salud en el Trabajo

1 de Setiembre del 2016

Pgina 14 de 15
Revisin: 11
Documento PP-F-15.01-04

FORMATO DE FIRMAS

Nombre del Proyecto:

Breve descripcin:

Fecha Inicio de Proyecto:

Fecha Fin de Proyecto:

Ubicacin:
Departamento Responsable del Proyecto:

Nombres y firmas :
Nombres

Firma

Fecha

Gerente de Empresa Contratista, responsable de la

ejecucin del Proyecto
Gerente/Superintendente responsable del Proyecto Yanacocha
Owner Rep, responsable de la ejecucin del
Proyecto Yanacocha
Prevencin de Prdidas - Yanacocha
Respuesta a Emergencias - Yanacocha
( ) Aplica ( ) No Aplica
Especialista
en
Sistemas
Contraincendios - Yanacocha
( ) Aplica ( ) No Aplica

de

Proteccin

Higiene Industrial- Yanacocha

( ) Aplica ( ) No Aplica
Especialista Adicional
( ) Aplica ( ) No Aplica

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Manual de
Seguridad y Salud en el Trabajo

1 de Setiembre del 2016

Pgina 15 de 15
Revisin: 11
Documento PP-F-15.01-05

INFORME DESCRIPTIVO DEL PROYECTO

1.
2.
3.
4.
5.

6.

7.

8.

9.

10.

11.

12.
13.
14.

GENERALIDADES.
Proyecto:
Contratista:
OBJETIVO.
ALCANCE.
PROGRAMACION Y DESCRIPCION DE LAS ACTIVIDADES.
EQUIPOS, HERRAMIENTAS Y MATERIALES.
Detalle
EPP con sus certificaciones
ORGANIGRAMA Y DETALLES DE RECURSO HUMANO
Con nmero de telfono y correo electrnico
Nmero de trabajadores.
CVs del Ingeniero Supervisor e Ingeniero de Seguridad (incluir certificado de habilitacin)
HORARIO DE TRABAJO
Das de trabajo y descanso por mes o semana.
Horario diurno y nocturno.
Descansos o recesos durante el horario de trabajo
TRANSPORTE
Horarios de circulacin
Rutas por donde circularn (puntos de partida y llegada)
Vehculos a usar: Buses, coaster, combi, etc.
Horarios de trabajo de los conductores de transporte de personal
PLAN DE SEGURIDAD
Registro de Riesgos
PETS
Detalles de Refugios de tormentas elctricas, planos de ubicacin (8 zonas).
Plan de fatiga y monitoreo de acciones de seguimiento para el control de fatiga
Programa de cumplimientos (tracker mensual)
Programa de capacitacin
Ubicacin de facilidades de obra, Parqueos, etc.
PLAN DE HIGIENE INDUSTRIAL Y SALUD OCUPACIONAL
Registro de Riesgos para la Salud
Equipo de Proteccin Personal
Programas de Monitoreo (si aplica)
Vigilancia Mdica
Aspectos Generales de Sanidad: Campamentos, Comedores, Servicios Higinicos, Disposicin de Residuos
PLAN DE RESPUESTA A EMERGENCIAS
Plan de contingencia (plan de emergencia para los trabajos con riesgos altos y extremos) dentro de
Yanacocha y fuera de ella.
Programa de simulacros
Programa de capacitaciones
Zonas de evacuacin
Lista de personal capacitado en respuesta a emergencias
Flujograma de comunicaciones para emergencias.
INSTALACIONES TEMPORALES (no ms de 6 meses)
Detalles planos estructurales aprobados por MYSRL, de ubicacin, etc.
MSDS
IPERC de Lnea Base