RESUMEN

La delincuencia organizada es un flagelo que afecta a nuestro pas en

distintas escalas, y que en la actualidad se ha incrementado
considerablemente; es por ello, que han surgido mecanismos para lograr
combatirla y proteger a los ciudadanos que de manera honrada viven dentro
del territorio de un Estado. Actualmente se encuentra en vigencia la Ley de
Extincin de Dominio, decreto 55- 2010 con el fin de recuperar a favor del
Estado por medio de un procedimiento especfico y de naturaleza jurdica
propia los bienes que de manera ilcita o delictiva las personas han utilizado
para incrementar su patrimonio y de esa manera lograr contrarrestar la
criminalidad en el pas. Al realizarse un anlisis de la constitucionalidad y la
naturaleza jurdica del instituto jurdico de extincin de dominio se puede
concluir la importancia de esta figura dentro del ordenamiento jurdico
guatemalteco; as como la necesidad de establecer si algunos derechos
fundamentales son vulnerados por la ley que consagra esa figura. Adems,
el estudio de dicha institucin posibilita determinar la importancia de que
los ciudadanos comprendan los alcances y aportes de la figura de extincin
de dominio no slo como mecanismo para contrarrestar la delincuencia a
nivel nacional e internacional sino a la vez proteger el patrimonio de
personas que de buena fe han adquirido bienes que pudiesen estar
involucrados con actividades delictivas o ilcitas.

INTRODUCCIN En nuestro pas existen una serie de factores sociales,

econmicos, culturales, polticos y jurdicos que influyen en el desarrollo
econmico de un Estado debido a que se encuentra inmerso en diversos
fenmenos como la delincuencia organizada que realiza actividades tales
como el narcotrfico, lavado de dinero, robo de vehculos, asesinatos, en fin
una serie de conductas delictivas o ilcitas que atentan contra la seguridad
jurdica y paz de los ciudadanos. El presente trabajo de tesis hace un
anlisis de la naturaleza jurdica del instituto jurdico de la Extincin de
Dominio, as como aspectos constitucionales, por lo que ha surgido la
siguiente pregunta de investigacin Qu adecuacin y armona con los
derechos fundamentales contenidos en la Constitucin Poltica de la
Repblica de Guatemala presenta la figura de Extincin de Dominio
contenida en la Ley de Extincin de Dominio?. El objetivo general ha sido
analizar si la normativa de la Constitucin Poltica de la Repblica de
Guatemala permite la introduccin en el sistema legal del instituto jurdico
de Extincin de Dominio, atendiendo a su naturaleza jurdica y
caractersticas propias. Por ello, los objetivos especficos propuestos fueron
determinar la naturaleza jurdica de la figura de extincin de dominio dentro
del marco legal guatemalteco, establecer los aspectos constitucionales que
se evidencia en la Ley de Extincin de Dominio dentro del sistema legal
guatemalteco, concretizar si existiran posibles lesiones a los derechos
constitucionales de terceras personas ajenas a la aplicacin de la figura de
extincin de dominio dentro del contexto legal guatemalteco, analizar las

diferencias de figuras de rango constitucional como lo son la expropiacin y

la confiscacin en contraposicin con la figura de extincin de dominio . Con
base en la pregunta de investigacin y objetivos citados, el trabajo de tesis
se ha propuesto analizar si la figura de extincin de dominio podra estar en
armona con la Constitucin Poltica de la Repblica, por lo que para
comprender los alcances de la figura, fue necesario determinar su
naturaleza jurdica y otros aspectos relevantes.
Luego de ello, fue posible examinar si la consagracin legal de ese instituto
jurdico vulnera o infringe derechos constitucionales. Adems, para
comprender la coyuntura en que se emiti la citada ley se tuvo en cuenta; la
influencia de las tendencias actuales del derecho. En cuanto al lmite de la
investigacin se ha pretendido abarcar lo relativo a la naturaleza del
instituto jurdico de la extincin de dominio; sin embargo, el estudio de este
tema tuvo diversas limitaciones debido a la reciente introduccin de esta
figura en el ordenamiento jurdico guatemalteco, as como a la falta de
expertos en este campo jurdico y la inexistencia suficiente bibliografa local.
Por lo anterior, es posible que la vigencia de la Ley de Extincin de Dominio
incentive realizar una serie de investigaciones o estudios y que en el futuro
no se sufran las limitaciones experimentadas. Tales limitantes se superaron
mediante el anlisis y doctrina de legislaciones de otros pases referente a
la figura de extincin de dominio. El aporte del presente trabajo de tesis es
que se realiz un anlisis objetivo de la naturaleza jurdica de la extincin de
dominio, lo cual permiti comprender si con ella se busca no solamente
atacar los derechos reales de las personas individuales o jurdicas que han
obtenido por medio de actividades ilcitas o delictivas como el secuestro, la
extorsin, el lavado de activos, el contrabando entre otros, sino tambin de
alguna manera brindar nuevamente una seguridad jurdica a los
ciudadanos, quienes, en algunos casos, se han sentido en un clima de
inseguridad a causa de ineficaces mecanismos de atacar la delincuencia.
Asimismo, a travs del trabajo de tesis pretende dejar el incentivo para
ulteriores investigaciones que puedan profundizar acerca del tema, debido a
lo novedoso del mismo debido a que ste instituto jurdico es nuevo en el
mbito jurdico de nuestro pas. Las unidades de anlisis del presente
trabajo han sido las siguientes: Constitucin Poltica de la Repblica de
Guatemala, de la Asamblea Nacional Constituyente; Ley de Extincin de
Dominio, Decreto 55-2010, del Congreso de la Repblica; Cdigo Civil,
Decreto Ley 106; Ley de Expropiacin, Decreto 529, del Congreso de la
Repblica; Cdigo Penal, Decreto 17-73, del Congreso de la Repblica; Ley
Orgnica del Ministerio Pblico, Decreto 40-94, del Congreso de la
Repblica. La tesis se encuentra desarrollada en cinco captulos; el primer
captulo referente a un anlisis de la figura de extincin de dominio, el
segundo captulo contiene el anlisis de los institutos que suponen la
prdida de dominio y el contraste de los mismos con la figura de extincin
de dominio, el tercer captulo hace relacin de la constitucionalidad de la
extincin de dominio, en el cuarto captulo se realiza un anlisis de ciertas
consideraciones de la Ley de Extincin de Dominio y en el quinto captulo

sobre aspectos importantes de la figura de extincin de dominio en relacin

con el derecho penal moderno.

LA EXTINCION DE DOMINIO 1. Antecedentes En el Derecho Penal tradicional,

la lucha contra el delito se centr en el esclarecimiento de los crmenes; sin
embargo, a partir de la dcada de los noventa del siglo pasado, quienes
combaten el crimen tambin, han pretendido que los delincuentes
entreguen el producto de su acciones delictivas, tarea que no ha tenido
resultados satisfactorios a la fecha, a pesar de existir institutos jurdicos
como el comiso penal, el cual ha resultado poco exitosos en virtud de que
presupone la terminacin de todo un proceso penal hasta su ejecutoria para
hacerlo efectivo. Adems, dicho instituto poda utilizarse siempre y cuando
el titular de los derechos del bien fuera el delincuente, pero es el caso que
el crimen organizado ha sido creativo al dar destinos inusuales a los bienes
que son producto de sus actividades delictivas, al punto que, en algunos
casos, estos son aportados a personas jurdicas mercantiles societarias,
haciendo imposible la obtencin de los bienes producto de actividades
delictivas o ilcitas. Ha sido usual tambin que los delincuentes se aseguren
de que no haya un enlace directo entre el producto del delito y las
actividades delictivas; en ese orden, la tendencia moderna consiste en
perseguir los bienes y no as la actividad delictiva o ilcita, por lo que el fin
de las nuevas modalidades de persecucin es eminentemente patrimonial, o
sea afectando los bienes y/o derechos de las personas que han incurrido en
determinado tipo de ilcitos. La persecucin aludida ha implicado una forma
nueva de tratamiento de los derechos reales y en especial su extincin,
pues tradicionalmente esa circunstancia ha sido regulado en el mbito
jurdico por el Derecho Civil mediante diferentes institutos que hacen cesar
la propiedad de las personas, por lo que el cambio que propone la figura de
extincin de dominio parece ser difcil de adaptarse a nuestra realidad
jurdica, ya que sta se rige por lineamientos tradicionales tanto del
Derecho Civil como del Derecho Penal.
Bajo estos lineamientos, el presente trabajo tiene por objeto el estudio de la
figura de extincin de dominio, la cual no se encontraba regulada en la
legislacin guatemalteca con anterioridad. Fue hasta el 14 de abril de 2009,
cuando se present el proyecto de ley al Congreso de la Repblica de
Guatemala con nmero de registro 4021 por sus representantes Mariano
Rayo Muoz y Jos Alejandro Arvalo y entrando en vigencia el 29 de junio
de dos mil once; cuyo objeto lo establece el artculo 1 de sta: a) La
identificacin, localizacin, recuperacin, extincin de los derechos relativos
al dominio de los mismos as como de las ganancias, frutos, productos,
rendimientos o permutas de origen o procedencia ilcita o delictiva a favor
del Estado; b) El procedimiento exclusivo para el cumplimiento efectivo de
la presente ley; c) La competencia y facultades de las autoridades
respectivas para el ejercicio de la Ley de Extincin de Dominio; d) Las
obligaciones de las personas individuales o jurdicas que se dedican al
ejercicio de una profesin o actividades susceptibles de ser utilizadas para
la transferencia, uso, ocultamiento y circulacin de los bienes productos de
actividades ilcitas o delictivas; y, e) Los medios legales que permiten la
intervencin de las personas que se consideren afectadas por la aplicacin
de la LED. Antes de ser promulgada la Ley de Extincin de Dominio en

adelante LED no se realiz consulta sobre su legitimidad constitucional;

en otros Estados, en cambio, fue necesario incluso que se realizara una
reforma constitucional para que cuerpos normativos, similares a la LED,
hayan estado en vigencia. Entre esos Estados podemos mencionar
Colombia, Mxico y Per.

Colombia En el Estado de Colombia en el ao 1936 se plante un cambio

constitucional trascendental. Al realizar dicha reforma constitucional se
modific el enfoque absolutista sobre el derecho de propiedad y en sta se
reconoci el carcter social que posee dicho derecho, ya que el Estado no
poda concebir ni reconocer el derecho de propiedad a un sujeto que haba
adquirido un bien mediante una actividad ilcita en perjuicio no slo del
poder pblico sino contra los valores morales. Por lo que, la extincin de
dominio es una figura que utiliza el Estado colombiano para luchar contra la
delincuencia organizada, la cual consiste en la prdida absoluta del dominio
que tena el particular sobre el bien y la aplicacin del mismo a favor del
Estado. La accin es de naturaleza jurisdiccional, real y de contenido
patrimonial. Ello, se refiere a que mediante un procedimiento legal realizado
ante el juez, el Estado evala la aplicacin a su favor de ciertos bienes por
provenir stos de actividades ilcitas entre otros. Al respecto se han
pronunciado, entre ellos el Ex Magistrado Constitucional de Colombia, Jos
Gregorio Hernndez Galindo al referirse a esta figura como el Estado
declara a travs, de sentencia judicial que una propiedad que
aparentemente se haba adquirido por mecanismos acordes a la
Constitucin, y que se reclutaba en cabeza de una persona o personas,
realmente no estaba en cabeza de ellas porque esa propiedad se haba
logrado mediante procesos contrarios al sistema jurdico, a la moral pblica
y a los valores que proclama la sociedad3 . Mxico En 2008, el gobierno
mexicano, acord una reforma al artculo 22 de su Constitucin,
incorporando la figura de extincin de dominio dentro de su ordenamiento
jurdico, la cual persigue bienes determinados y no en s la actividad
delictiva con el fin de combatir la capacidad operativa de la delincuencia
organizada y con la necesidad de establecer instrumentos que eficazmente
ataquen la delincuencia organizada en la Repblica Mexicana.
Per En Per, mediante el decreto legislativo 992 promulgado 21 de julio de
2007, se cre el instituto jurdico conocido como prdida de dominio; sin
embargo, ste fue modificado por la ley nmero 29212 en el ao 2008 con
el objeto de realizar varias modificaciones al procedimiento de prdida de
dominio de Per.

2. Definicin La institucin de extincin de dominio en el ordenamiento

jurdico guatemalteco se define en el artculo 2 literal d como la prdida a
favor del Estado, de cualquier derecho sobre los bienes mencionados en la
literal b del presente artculo, y que se encuentren dentro de las causales

estipuladas dentro de la presente ley, cualquiera que sea su naturaleza

accin ni compensacin de naturaleza alguna para su titular o cualquier
persona que ostente o se comporte como tal. El tratadista mexicano Sal
Cota Murillo define a la extincin de dominio como la prdida de los
derechos sobre bienes relacionados con hechos ilcitos de delincuencia
organizada, contra la salud, secuestro, robo de vehculos o trata de
personas, mediante un procedimiento jurisdiccional y autnomo del
procedimiento penal4 . En Colombia la extincin de dominio se encuentra
regulada y definida en el artculo 1 de la Ley de Extincin de Dominio de la
siguiente manera la extincin de dominio es la prdida de este derecho a
favor del Estado, sin contra prestacin ni compensacin de naturaleza
alguna para su titular. Esta accin es autnoma en los trminos de la
presente ley. La ley nmero 29212 que regula el proceso de prdida de
Dominio de Per; define sta figura en el artculo 1 como la extincin de los
derechos o ttulos de bienes de procedencia ilcita a favor del Estado, sin
contraprestacin ni compensacin de naturaleza alguna. En la legislacin
mexicana la extincin de dominio se define en el artculo 3 como la prdida
sobre los bienes mencionados en los artculos 2 y 8 de la presente ley, sin
contraprestacin ni compensacin alguna para su dueo ni para quien se
ostente o comporte como tal. La sentencia en la que se declare tendr por
efecto que los bienes se aplique a favor del Estado. Para comprender y
establecer una definicin sobre este instituto jurdico es necesario
establecer que se puede entender como dominio trmino que ha tenido
debate debido a la sinonimia con la propiedad es concebido como la ms
importante de las relaciones que el hombre guarda con las cosas, adems
las primeras concepciones del derecho de propiedad fundamentaron sus
enunciados en referencia de tipo cuantitativo. Se estimo inicialmente el
derecho de propiedad como el ius utendi (derecho de usar), fruendi (de
percibir frutos), abutendi (de abusar), possidendi (de poseer), alienandi (de
enajenar), disponendi (de disponer), et vindicandi (de reivindicar)5 . Dentro
de ese marco de ideas en opinin de la tesista se considera que la
institucin de Extincin de Dominio debe entenderse como la prdida o
privacin definitiva de los derechos reales dominicales y accesorios ilcitos o
criminalmente adquiridos a favor del Estado, sin contraprestacin ni
compensacin de naturaleza alguna para su titular, poseedor,
usufructuarios o tenedor u otra forma de dominio. De las definiciones
anteriores se puede evidenciar que la extincin de dominio se da a favor del
Estado, el que como persona jurdica tal como lo seala el Cdigo Civil en el
artculo 15, sera el ente que, en representacin de la , recibira los bienes
que sean objeto de la extincin de dominio; para ello es importante sealar
la postura de la Corte Constitucional de Colombia en el caso de procesos
con pretensiones de derecho privado el directamente beneficiado con ellas
es un particular, mientras en el de extincin de dominio lo sera la sociedad,
representada directamente por el Estado"
Naturaleza Jurdica

Es necesario para comprender la figura de extincin de dominio y poder

aplicarla correctamente se analice su naturaleza jurdica, eso conlleva a
hacer referencia en la esencia de la figura y con ello arribar a la institucin
jurdica de la misma. El anlisis de la naturaleza de extincin de dominio
debe atender los siguientes aspectos: a) La extincin de dominio no es una
pena: En el Derecho Penal, con relacin a la pena, se han desarrollado una
serie de teoras con el objeto de lograr fines diferentes al perpetrarse un
hecho delictivo, entre ellas podemos mencionar: a) las teoras absolutas
(teora de la reparacin, teora de la retribucin, entre otras), que buscan
que la pena sea como consecuencia necesaria del delito y que sea reparado
el dao causado; b) las teoras relativas (teora correccionalista, teora
contractualista, etc.), las cuales consideran que la pena es un medio
necesario para la seguridad social del Estado; y c) las teoras mixtas (teora
de Carrara, teora de Merkel, etc.), establecen que la pena un carcter
absoluto y relativo, considerando la necesidad de la utilidad de la pena. El
tratadista Guillermo Cabanellas define a la pena como una sancin
previamente establecida en la ley, para quien comete un delito o falta,
tambin especificados7 . De lo anterior se infiere que existen varias teoras
que fundamentan la finalidad de la pena, entendindola como medio
intimidatorio o de resarcimiento en la comisin de un hecho delictivo. Por el
contrario, la finalidad de la extincin de dominio ms bien es una
consecuencia patrimonial de una actividad ilcita, no una sancin para el
transgresor causando pesar al delincuente y que de esa manera se
arrepienta del hecho delictivo tipificado en la ley penal. Es por ello, que la
Ley de Extincion de Dominio procura evitar la continuidad del delito, el
enriquecimiento ilcito, la competencia desleal sobre empresas que estn
legalmente constituidas, la corrupcin y que los bienes y ganancias sirvan
de capital de inversin inestable para la sociedad y alteren la economa
nacional.

b) No es un procedimiento de carcter penal: La extincin de dominio aplica

un procedimiento sui generis, diferente al procedimiento penal, debido a
que con ste no se pretende no busca aplicar una pena con motivo de la
comisin de un hecho delictivo. En relacin con este asunto (no es de
carcter penal), es pertinente sealar dos aspectos que se estiman
importantes y que se encuentran vinculados a la accin penal que da lugar
a un procedimiento penal en el ordenamiento jurdico guatemalteco; el
primero es en relacin con lo que establece el artculo Constitucional 251 el
Jefe del Ministerio Pblico ser el Fiscal General de la Repblica y le
corresponde el ejercicio de la accin penal pblica. En ese sentido, la
Constitucin Poltica de la Repblica en el artculo 251 taxativamente seala
al Ministerio Pblico como responsable de la accin penal; por otro lado,
se ha sealado que la naturaleza de la extincin de dominio no es ser una
accin penal, por lo que surge la cuestionante Corresponde al Fiscal
General de la Repblica promover esta accin?. La respuesta que se
advierte adecuada es que el Ministerio Pblico no tendra facultades para

accionar y ejercitar la accin de extincin de dominio en virtud de lo que

seala el precepto constitucional citado y la Ley Orgnica del Ministerio
Pblico, la que en los artculos 1 y 10 establece que es el Ministerio Pblico
que debe promover la persecucin penal y dirigir la investigacin de los
delitos de accin pblica y adems seala que es el Fiscal General quien
ejercer la accin penal pblica.
De lo anterior, se evidencia que la legitimacin constitucional del Fiscal
General del Ministerio Pblico en relacin a la extincin de dominio seria
dudosa debido a que la Constitucin limita la competencia del Fiscal a la
accin penal, de esa manera una normativa de rango ordinario como lo es la
LED
no
podra
ampliar
las
facultades
de
competencia
que
constitucionalmente se le han asignado al Fiscal General del Ministerio
Pblico. Asimismo, existe lo que se conoce como el monopolio de la accin
penal u oficialidad diferenciada, la cual le corresponde exclusivamente al
Ministerio Pblico, que inicia desde el supuesto de la persecucin de los
delitos, as como su castigo debe corresponder exclusivamente a la
sociedad representada por los rganos estatales, ya que la persecucin de
los mismos es una funcin de inters pblico y por lo tanto no puede ser
asumida por los particulares9 . El segundo aspecto a considerar es el
vinculado con, el artculo 252 segundo prrafo de la Constitucin Poltica de
la Repblica que seala: el Procurador General de la Nacin ejerce la
representacin del Estado y es el Jefe de la Procuradura General de la
Nacin. En ese orden de ideas, es el Procurador General de la Nacin
quien ejerce la representacin del Estado de Guatemala por lo que ser
posible constitucionalmente delegar sta funcin en el Fiscal General del
Ministerio Pblico para poder ejercitar la accin de extincin de dominio? La
Corte de Constitucionalidad se ha pronunciado al respecto en la sentencia
de fecha 24 de enero de 2001; por lo que, siendo tal funcionario especfico
a quin se asigna la funcin pblica de representar el Estado. El precepto
constitucional citado es claro al establecer que es el Procurador General de
la Nacin, nombrado por el Presidente de la Repblica, quien funge como
representante legal del Estado de Guatemala, de tal manera que es la nica
persona legitimada por el Presidente de la Repblica para representar
legalmente al Estado de Guatemala por lo que no podra delegar sus
funciones o su representacin legal al Fiscal General del MP o al agente
fiscal designado, ya que segn la Ley de Extincin de Dominio sera el Fiscal
General del MP o el agente fiscal designado quien tendra la representacin
del Estado al momento de ejercitarse la accin de extincin de dominio; en
ese sentido, la representacin legal del Estado se estara delegando a otra
persona quien constitucionalmente no tiene ni la legitimacin ni mucho
menos la facultad para acreditar la representacin del Estado de
Guatemala. Es importante traer a cuenta lo que establece el segundo
prrafo del artculo 5 de la Ley de Extincin de Dominio la extincin del
derecho de dominio se ejercer y sustanciar exclusivamente por las
normas contenidas en la presente ley, independiente de la accin y
procedimientos penales que se hubieren iniciado o terminado, de
conformidad con las leyes penales de la Repblica de Guatemala. En el

prrafo citado anteriormente se pueden evidenciar dos supuestos: a) lo

relativo a la aplicacin de un procedimiento distinto al procedimiento penal
regulado en el Cdigo Procesal Penal; b) que la accin es autnoma como
ms adelante se desarrollar en el presente captulo al establecer que no es
necesario que se haya iniciado o bien se haya terminado un proceso penal
contra el transgresor de la ley penal. Por lo anterior, la accin de extincin
de dominio no se dirige contra las personas para sancionarlas penalmente
ni para reclamar responsabilidades civiles por el delito, pues esto pertenece
al mbito del Derecho Penal. Esta accin se dirige exclusivamente contra la
forma ilcita o delictiva de apropiacin, disposicin o de trfico de bienes
que provienen de actividades ilcitas o delictivas contra las ganancias
derivadas de stos que constituyen un enriquecimiento indebido que ningn
Estado Democrtico como lo es Guatemala debe permitir. En la exposicin
de motivos de la Ley de Extincin de Dominio para el Distrito Federal de
Mxico se seala que la extincin de dominio es una figura distinta e
independiente de la responsabilidad penal, y que no implica la imposicin
de una pena a un delincuente por la comisin de un delito, sino que se trata
de una accin real, autnoma y de carcter patrimonial, que se inicia y
desarrolla en relacin con bienes concretos y determinados con observancia
de las garantas del debido proceso
De lo sealado anteriormente, puede asumirse que la figura de extincin de
dominio no tiene por naturaleza ser un procedimiento de carcter penal,
dada su innegable esencia real, al perseguir los bienes y no las conductas
delictivas, siempre y cuando dichos bienes provengan de las actividades
delictivas. c) Es una accin patrimonial: Rafael Rojina Villegas defini al
patrimonio como un conjunto de obligaciones y derechos susceptibles de
una valoracin pecuniaria que constituyen una universalidad de derecho11,
por lo que de lo anterior puedo inferir que el patrimonio est conformado
por el activo constituido por los bienes y el pasivo que son las obligaciones,
al referirse a la extincin de dominio la misma busca recaer sobre el
patrimonio de una persona. Se ha caracterizado que el patrimonio, como
atributo de la persona o derecho inherente a la misma, permite que sta se
desenvuelva y desarrolle en el mbito de los bienes; particularmente en un
mundo econmico donde los sujetos se interrelacionan en el mercado de
bienes, derechos y servicios. A la vez la adquisicin de los derechos reales o
la validez de la titularidad sobre cualquier derecho, debe estar protegida por
el ordenamiento jurdico; es decir, deben realizar conforme a derecho, jams
contradicindolo y menos a travs de la comisin de un delito12. Se
considera que para que el patrimonio de una persona se encuentre dentro
de su esfera jurdica de derechos es imprescindible que ste haya sido
obtenido de una manera legal para gozar de una efectiva proteccin por
parte del Estado, ya que el producto del ilcito o patrimonio criminal puede
seguir generando ganancias ilcitas y aumentando el patrimonio de las
organizaciones criminales.
En cuanto al patrimonio existen dos teoras mencionadas por el Licenciado
Juan Francisco Flores Jurez en su obra13: a) teora clsica: esta teora se

fundamenta que solo las personas pueden ser titulares de un patrimonio y

que toda persona tiene un patrimonio no solo refirindose a bienes
presentes sino tambin a los futuros; b) teora de la afectacin: bajo esta
teora existirn tantos patrimonios como fines jurdicos econmicos tenga
una persona, haciendo alusin que no todos los fines econmicos tendrn
una repercusin en la vida jurdica de una persona. d) La accin tiene por
objeto el mismo bien y recae sobre la cosa adquirida, y por eso puede ser
considerada como mecanismo de afectacin de un derecho real
indebidamente adquirido como se desarrollar posteriormente. Como se ha
mencionado anteriormente, la accin recae sobre el patrimonio de una
persona; sin embargo, es importante distinguir qu bienes pueden ser
objeto de dicha accin. A juicio de la autora de este trabajo, sern que sern
los bienes o activos que constituyan los instrumentos del delito o sus
ganancias. Cabanellas define a los bienes como los objetos que por tiles y
apropiable sirvan para satisfacer las necesidades humanas14 . En el
Cdigo Civil, artculo 442, seala que son bienes las cosas que son o
pueden ser objeto de apropiacin. Adems, en el mismo cuerpo legal en
diferentes artculos se establecen varios criterios de cmo los bienes
pueden clasificarse. En diciembre de 2002, se realiz en Palermo, Italia; la
Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Trasnacional, la comunidad internacional demostr la voluntad poltica de
abordar un problema mundial con una reaccin mundial por lo que en el
artculo 1 establece que se debe entender como bienes los activos de
cualquier tipo, corporales e incorporales, muebles o races, tangibles e
intangibles y los instrumentos legales que acrediten la propiedad sobre
dichos activos.
Por su parte, la Ley de Extincin de Dominio, en el artculo 2 literal b, seala
con respecto a los bienes objeto del cuerpo normativo, todos aquellos que
sean susceptibles de valoracin econmica, sean estos muebles o
inmuebles, fungibles o no fungibles, tangibles o intangibles, acciones, ttulos
y valores, cualquier derecho real, principal o accesorio. Igualmente lo sern
todos los frutos, ganancias, productos, rendimientos o permutas de estos
bienes. La Corte de Constitucionalidad de Colombia en el ao 199715 , al
referirse a la extincin de dominio, estableci claramente aspectos
puntuales a su naturaleza jurdica los cuales me he permitido sealar
anteriormente. Por lo expuesto, se puede concluir que la extincin de
dominio constituye un instituto jurdico sui generis que posibilita al Estado
accionar ante los rganos jurisdiccionales para hacer cesar todo derecho
real dominical as como derechos reales conexos sobre bienes que sean
producto de actividades ilcitas o delictivas, posee una naturaleza jurdica
propia diferente a otros institutos jurdicos que afectan el dominio de la
propiedad de una persona.

4. Caractersticas

Una vez analizada la naturaleza jurdica del instituto jurdico de la extincin

de dominio, conviene analizar las caractersticas que la identifican y que son
advertidas del contenido que establece el artculo 5 de la Ley de Extincin
de Dominio, las cuales se desarrollarn a continuacin: a) Carcter
jurisdiccional: Para Hugo Alsina la jurisdiccin es la potestad conferida por
el Estado a determinados rganos para resolver, mediante la sentencia, las
cuestiones litigiosas que les sean sometidos y hacer cumplir sus propias
resoluciones; esto ltimo como manifestacin del imperio16 . El Licenciado
Jos Mynor Par Usen, al plasmar lo relativo a la jurisdiccin, seala: la
autoridad principal, que ostenta la potestad pblica de juzgar y ejecutar lo
juzgado, no puede ser ejercida por cualquier persona. Debe recaer en un
funcionario, que est investido de las facultades jurisdiccionales para poder
conocer17 . De conformidad con el ordenamiento constitucional, la
funcin jurisdiccional se ejerce por el Poder Judicial, lo cual se manifiesta en
el artculo 203 de la Carta Magna la justicia se imparte de conformidad con
la Constitucin y las leyes de la Repblica. Corresponde a los tribunales de
justicia la potestad de juzgar y promover la ejecucin de lo juzgado. De
igual manera la Ley del Organismo Judicial en el artculo 57 plasma la
potestad jurisdiccional. La Corte de Constitucionalidad, mediante sentencia
de fecha 26 de enero de 1995, ha expresado lo siguiente: la Constitucin
en el artculo 203 contiene varios elementos que concurren a determinar lo
que deba considerarse como funcin jurisdiccional. En efecto, dice que la
justicia se imparte de conformidad con o Constitucin y las leyes de la
Repblica, que corresponde a los tribunales de justicia la potestad de juzgar
y promover la ejecucin de lo juzgado, que los magistrados y jueces son
independientes en el ejercicio de sus funciones, que la funcin jurisdiccional
se ejerce, con exclusividad absoluta, por la Corte Suprema de Justicia y por
los dems tribunales que la ley establezca. Los anteriores elementos
permiten afirmar que la jurisdiccin es la potestad que corresponde a los
tribunales de justicia, que tiene por finalidad la declaracin y realizacin del
derecho mediante la aplicacin de la ley a casos concretos. La garanta
jurisdiccional se encuentra ligada con el principio de legalidad, ya que al
referirse que las penas se deben imponer por el rgano competente y por el
proceso legalmente establecido en una normativa. Para ello es importante
traer a colacin lo que seala el artculo 1 del Cdigo Penal Nadie podr ser
penado por hechos que no estn expresamente calificados, como delitos o
faltas, por ley anterior a su perpetracin, ni se impondrn otras penas que
nos sean las previamente establecidas en la ley. Es decir, que
expresamente deben estar reguladas las sanciones as como los delitos
originados por una conducta delictiva o ilcita y adems stas deben ser
impuestas por el rgano competente. La accin de extincin de dominio
debe ser ejercitada por los rganos competentes, en virtud de lo expresado
anteriormente y tal como lo seala el artculo 12 de la Ley de Extincin de
Dominio, al establecer que el ejercicio de sta accin es de oficio y es el
Fiscal General quien de manera directa o a travs de los agentes fiscales
designados, es el responsable de dirigir y realizar la investigacin para
establecer y a la vez fundamentar la concurrencia de alguna o una de las

causales que den lugar a la accin de extincin de dominio. El Fiscal General

puede conformar unidades especiales para la investigacin y el ejercicio de
tal accin o bien atribuirla a cualquiera de las secciones ya existentes en el
Ministerio Pblico. En cuanto al tribunal competente para conocer de la
accin de extincin de dominio, es conveniente establecer que la Corte
Suprema de Justicia es la que determinar la competencia ante la
promocin de tales acciones.
) Carcter real:
El concepto de derecho real ha sido discutido en diferentes etapas histricas
en el mbito jurdico; por ello, existen diversidad de teoras entre las que,
por su relevancia, pueden evocarse las siguientes: - Teora Clsica: esta
surgi en Roma, concibiendo a los derechos reales como el poder que tena
una persona sobre una cosa, fundamentando la relacin entre un hombre y
una cosa. - Teora Personalista: esta encontraba su fundamento en el vnculo
de carcter personal entre el titular del derecho y los dems hombres, con
la obligacin de no perturbar los derechos de los dems. - Teora Eclctica:
al unir las dos teoras mencionadas anteriormente surgi una de carcter
conciliador, segn, la cual plasmaba que el derecho real es la relacin
directa existente entre la persona y la cosa pero ese derecho iba ms all de
ese vnculo, ya que consista tambin en ejercer ese derecho frente a todos.
Una vez mencionadas algunas de las teoras que sustentan lo que se refiere
un derecho real, es importante mencionar que los derechos reales son
considerados absolutos, ya que se hacen valer frente a todo el mundo en
tanto que los derechos personales son relativos. Otro aspecto muy puntual
en cuanto al origen de los derechos reales es que estos constan de dos
elementos18: a) el titular del derecho; b) el objeto del derecho, la cosa
sobre la cual la facultad jurdica se ejerce. La relacin entre el sujeto y el
objeto es, en este caso, inmediata.
La definicin de derecho real de Castn Tobeas, citada por Juan Francisco
Flores Jurez, refiere: el derecho real supone una relacin inmediata entre
las personas, las cosas o lo que es igual una potestad directa sobre la cosa
que no necesita intermediario alguno 19 . En el Cdigo Civil
especficamente en el libro II, se regula lo relativo a los derechos reales en
el ordenamiento jurdico guatemalteco. Por otro lado, la Ley de Extincin de
Dominio menciona el carcter real de la extincin de dominio sobre los
bienes descritos en la LED independientemente si sea el propietario o bien
otra persona que ostente cualquier otro ttulo. En ese orden de ideas, como
se mencion anteriormente existira entonces un vnculo entre la persona y
los bienes que pueden estar sujetos a la accin de extincin de dominio. c)
Extraterritorial: Una de las caractersticas de la extincin de dominio es su
carcter extraterritorial, ya que sus alcances le permiten la persecucin de
bienes en el extranjero; igualmente, se posibilita perseguir bienes en
territorio nacional en el caso de sentencias dictadas en el extranjero; para
ello, la Ley de Extincin de Dominio, en el artculo 8, regula lo relativo a la
asistencia y cooperacin internacional, en virtud de la cual el Fiscal General

o los agentes fiscales designados podrn requerir y obtener en forma

directa informacin de las autoridades del Estado o territorio donde se
ubiquen o se sospeche que se encuentran los bienes objeto de la accin de
extincin de dominio. d) Autonoma de la Accin: El autor Moiss Efran
Rosales Barrientos al exponer sobre la extincin de dominio, expresa lo
siguiente: tanto sustantivamente como procesal y probatorio es un
Derecho especial y exclusivo; es independiente de los Derechos, sustantivos
y procesales, Penal, Civil, Mercantil u otras materias jurdicas. Se sustancia y
declara al margen de la gravedad del hecho punible y de la responsabilidad
penal personal; nicamente considera la vinculacin, nexo o relacin entre
el bien o derechos accesorios y las causales enumeradas20 . La Ley de
Extincin de Dominio, en el artculo 7, regula lo relativo a la autonoma de la
accin estableciendo que sta es imprescriptible, distinta e independiente
de la persecucin y de la responsabilidad penal. De lo expuesto se puede
evidenciar que al ejercitarse la accin de extincin de dominio se pone en
movimiento un procedimiento propio y distinto del tradicional Derecho
Penal. Es decir, que en este procedimiento no se hace valer el carcter
punitivo del Estado aplicando una pena principal o accesoria al transgresor
de la ley penal como consecuencia de la comisin de un hecho delictivo; ya
que, al momento de aplicar la accin de extincin de dominio esta es
autnoma del procedimiento penal. Para comprender el carcter autnomo
de la accin, se deben tener presente los siguientes elementos: a) no es
necesario que se haya iniciado un procedimiento penal regulado en el
Cdigo Procesal Penal para que pueda proceder la accin de extincin de
dominio, ya que sta tal como lo seala el artculo 13 de la Ley de Extincin
de Dominio se iniciar y ejercer de oficio por el Fiscal General o el agente
fiscal designado, cuando estime que la investigacin proporciona
fundamento serio y razonable sobre la concurrencia de una o ms de las
causales en dicho cuerpo normativo; b) que exista un proceso penal en
contra de un presunto transgresor de la ley penal parecera ser indicativo de
que se debe iniciar un procedimiento de extincin de dominio; sin embargo,
es importante recalcar la independencia de la accin por lo que inclusive
podra sobreseerse la accin penal mas no as la accin de extincin de
dominio, ya que ambas acciones buscan finalidades diferentes; la primera
una sancin punitiva de carcter personal y la segunda una sancin
patrimonial. Adems, no es necesario que exista un procedimiento penal ya
iniciado o bien una resolucin definitiva para que se pueda iniciar la
investigacin de las causales que puedan dar lugar a la extincin de
dominio.
LA EXTINCION DE DOMINIO Y SU CONSTITUCIONALIDAD La tarea de
establecer la constitucionalidad de la Ley de Extincin de Dominio, en su
conjunto, resulta una faena difcil, pues supone determinar la legitimidad
constitucional de todo su articulado; por ello, en el presente trabajo se
realizar un anlisis especfico sobre la incorporacin del instituto jurdico a
nuestro ordenamiento jurdico y sus consecuencias constitucionales, lo cual,
de por s, entraa un enorme reto. La accin de extincin de dominio, como
tal, tiene por objeto la cesacin de derechos reales dominicales cuando

estos tengan los orgenes establecidos en dicho cuerpo normativo; la accin

puede ser una medida adecuada contra la criminalidad existente en nuestro
pas y que atenta contra el patrimonio del Estado y de los particulares
relacionados con la delincuencia organizada as como con otras formas de
actividades ilcitas o delictivas, lo cual no contraviene a la Constitucin
Poltica de la Repblica de Guatemala; sin embargo, tal accin es
susceptible de ser analizada, ya que puede revestir caractersticas
inconstitucionales por contrariar derechos, principios o valores consagrados
en el Magno Texto. Bajo esa perspectiva, en este trabajo se proceder al
anlisis de la figura y determinados preceptos legales que la han
consagrado, cuya expulsin del ordenamiento jurdico hara imposible su
aplicacin prctica. Aunado a lo anterior, en los prrafos subsecuentes se
examinarn aspectos puntuales de la Ley de Extincin de Dominio que
pudieran contravenir preceptos constitucionales, entre ellos los siguientes:
1. Derecho de Defensa y el Debido Proceso La Corte Constitucional
colombiana ha considerado que, en materia de extincin de dominio, el
Estado debe llegar a una inferencia razonable sobre el origen ilegal de los
bienes y que el posible afectado debe proceder a ejercer su derecho de
defensa mediante la oposicin acompaada de los documentos que desee
hacer valer para demostrar el origen lcito de sus bienes.
Con relacin al derecho de defensa, debe tenerse presente que ste es una
garanta procesal y un derecho constitucional establecido en el artculo 12
de la Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala, el cual consagra:
la defensa de la persona y sus derechos son inviolables. Nadie podr ser
condenado, ni privado de sus derechos, sin haber sido citado, odo y vencido
en proceso legal ante juez o tribunal competente y preestablecido. En
ese sentido, una persona no puede ser sancionada sin que previamente
haya sido condenado por un tribunal competente y preestablecido. Es
importante mencionar que el derecho de defensa se encuentra ligado al de
debido proceso, por lo que no es casual que ambos estn regulados en la
misma disposicin normativa. Ello es as, ya que el derecho de defensa
constituye un elemento indispensable para llevar a cabo un debido proceso.
Para lograr un debido proceso se deben cumplir las condiciones mnimas en
todo proceso jurisdiccional para asegurar la seguridad jurdica de las
personas, tal como las establecidas en el artculo 8 de la Convencin
Americana de Derechos Humanos. El Tribunal Constitucional de Per, en
sentencia de fecha 11 de diciembre de 2006, ha expresado que las
exigencias de su respeto y proteccin deben observarse en todos los
proceso o procedimientos en los que se diluciden los derechos e intereses
de las personas, sean stas naturales o jurdicas de derecho privado. Con
respecto al derecho de defensa, la Corte de Constitucionalidad de la
Repblica de Guatemala se ha pronunciado en varias ocasiones de las
cuales me permite sealar algunos de sus pronunciamientos; la sentencia
16 de junio de dos mil seal: que dicho principio no se agota con el slo
cumplimiento de las fases que conforman los procesos, cualquiera que sea
su ndole, pues es necesario que en cada una de ellas se respeten los
derechos que la ley confiere a las partes de acuerdo al derecho que

ejercitan. Asimismo, la sentencia del 6 de octubre del 2008, plasm que

el derecho primario de todo procedimiento por medio del cual pretende
afectar a una persona, es el de defensa, el cual se observa cuando se otorga
la audiencia debida al afectado, para que ste manifieste lo que considere
pertinente en relacin a las pretensiones de la contraparte.
La Ley de Extincin de Dominio, en el artculo 9 seala, que para el ejercicio
y el trmite de la accin de extincin de dominio se debe garantizar el
derecho de defensa y el debido proceso, que de alguna manera pudiese
resultar afectado. En ese orden de ideas, los derechos a los que se ha hecho
relacin con anterioridad deben inspirar los procesos que se instauren al
aplicar la referida ley. Por ello, al momento de ejercerse la accin
mencionada se deben respetar los derechos sustanciales que comprende la
posibilidad de defensa y la observancia del debido procedimiento: ello es
as, en virtud de los efectos que conlleva la aplicacin de tal ley.
2. Presuncin de Inocencia Existe otro aspecto que se le puede cuestionar a
la extincin de dominio en la forma como fue regulada en la LED; ello es lo
relativo a cmo se consagro lo relativo a la presuncin de inocencia, para
ello es importante definir primeramente ese concepto. Elocuente resulta la
Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala que, en el artculo 14,
seala: Toda persona es inocente mientras no se le haya declarado
responsable judicialmente, en sentencia debidamente ejecutoriada. El
estado de inocencia ha adquirido reconocimiento universal no slo en las
convenciones internaciones sobre derechos humanos, sino que se ha
convertido, en la mayor parte de los pases, en un derecho fundamental
reconocido constitucionalmente28 . La presuncin de inocencia no slo se le
ha concebido como un derecho fundamental, sino que tambin se le ha
estimado como principio informante de todo el ordenamiento jurdico,
precisamente por el hecho que toda normativa debe inspirarse en el espritu
de tal presuncin. El principio ha sido analizado por la Corte de
Constitucionalidad en varias sentencias, entre ellas la sentencia del 15 de
junio de dos mil nueve as: En cuanto al derecho de presuncin de
inocencia, esta Corte ha considerado que se refiere, concretamente, al
derecho fundamental de toda persona a la que se le impute la comisin de
hechos, actos u omisiones ilcitos o indebidos a que se presuma su inocencia
durante la dilacin del proceso o expediente en el que se conozca la
denuncia, y hasta en tanto no se le haya declarado responsable
judicialmente en sentencia debidamente ejecutoriada. De lo expuesto se
colige que durante todo proceso se debe presumir la inocencia es decir
desde su inicio no se podra hablar de una culpabilidad de una persona sino
hasta cuando sea sentenciada a travs de un debido proceso. Ferrajoli
seala que el principio de presuncin de inocencia debe entenderse bajo
dos significados garantistas que son: "la regla de tratamiento del imputado,
que excluye o restringe al mximo la limitacin de la libertad personal" y "la
regla del juicio, que impone la carga acusatoria de la prueba hasta la
absolucin en caso de duda"29 . Con base a lo anterior, al sindicado en un
proceso penal se le debe considerar a priori que ha actuado apegado al

ordenamiento jurdico y que no es hasta una sentencia ejecutoriada dictada

por el tribunal competente y preestablecido, en virtud de la cual el principio
de inocencia quedara desvirtuado. El caso de la presuncin de inocencia en
la accin de extincin de dominio amerita anlisis especial, dado que el
artculo 6 de la Ley indica que, salvo prueba en contrario, se presumir que
los bienes objeto de extincin fueron adquiridos ilcitamente. O sea que en
esta materia la presuncin opera en sentido contrario al establecido en el
artculo 14 de la Constitucin, pues primeramente se presume la
procedencia ilcita del bien y la prueba en contrario tiene como propsito
desvirtuar tal presuncin.
Atendiendo al espritu del principio de presuncin de inocencia, lo deseable
es que el tribunal constate, como producto de los medios de prueba
aportados por el rgano acusador, que ha ocurrido un hecho punible, que
determine la culpabilidad de un sindicado y, como consecuente, la
procedencia ilcita de los bienes si fuere el caso. Sera, entonces, hasta
dictarse una sentencia ejecutoriada cuando se podra establecer que los
bienes que dieron lugar a la accin de extincin de dominio provienen de
una actividad delictiva o ilcita no antes ni durante el proceso. Es en ese
momento estaramos en presencia de un verdadero cumplimiento al
principio de inocencia y del precepto constitucional que lo contempla, por lo
que extinguir el dominio sin haber sustanciado el proceso que determine la
comisin de un ilcito implica vulneracin al principio mencionado. Adems
del artculo antes comentado, la Ley de Extincin de Dominio en el artculo
10 literal a) establece que la carga probatoria le corresponde a la persona
poseedora de los bienes, quien debe acreditar la licitud y la procedencia de
buena fe de los mismos. Sin embargo, como se mencion anteriormente a
priori se seala la ilicitud de las actividades y no la inocencia como premisa
fundamental plasmada en la Constitucin Poltica de la Repblica de
Guatemala. Es importante resaltar, que el principio de presuncin de
inocencia es un elemento esencial y caracterstico de un debido proceso y
del derecho de defensa; ya que a quien le correspondera probar la
procedencia de ilicitud de los bienes debe ser al ente acusador como
caracterstica de un sistema acusatorio que aplica el ordenamiento jurdico
guatemalteco orientado a dignificar al delincuente como una persona
humana. La Ley de Extincin de Dominio no menciona expresamente el
principio objeto de estudio en este apartado, nicamente hace mencin en
el artculo 9 que se garantizar un debido proceso. Debe entenderse que, el
debido proceso es el continente de varios derechos fundamentales entre
ellos la presuncin de inocencia, segn lo establecido en convenciones
internacionales en materia de Derechos Humanos, por lo que la obligacin
de observar tal presuncin est presente en todos los procesos, inclusive los
relativos a la extincin de dominio, aunque no haya mencin expresa. 3.
Derecho de Propiedad Un aspecto que es importante es examinar la posible
vulneracin al derecho de propiedad, ya que como se expres
anteriormente en cuanto a la naturaleza de dicha figura tiene un carcter
patrimonial y real; por ello, se encuentra ntimamente ligada a la propiedad
de una persona debido al vnculo existente entre la persona y sus bienes. La

propiedad privada es considerado un derecho constitucional, por disposicin

del artculo 39 del Magno Texto, en el cual se establece: se garantiza la
propiedad privada como un derecho inherente a la persona humana, por lo
que toda persona puede disponer libremente de sus bienes de acuerdo con
la ley, asimismo, el Estado debe garantizar el pleno ejercicio de este
derecho. El Cdigo Civil en el artculo 464 define a la propiedad como: el
derecho de gozar y disponer de los bienes dentro de los lmites y con las
observancias de las obligaciones que establecen las leyes. Asimismo, tanto
la Declaracin Universal de Derechos Humanos como la Convencin
Americana sobre Derechos Humanos sealan la importancia del derecho de
propiedad regulndolo en los artculos 17 y 21 respectivamente,
estableciendo el derecho inherente del mismo y que tal no puede ser
restringido arbitrariamente y con las limitaciones a la ley y al inters social.
Segn Rojn Villegas la propiedad es el poder jurdico que una persona
ejerce en forma directa e inmediata sobre una cosa para aprovecharla
totalmente en sentido jurdico, siendo oponible este poder a un sujeto
pasivo universal, por virtud de una relacin que se origina entre el titular y
dicho sujeto.
En congruencia con lo anterior, el derecho de propiedad es un poder directo
y real que se ejerce sobre un bien con el objeto de gozar y disponer del
mismo dentro de los lmites de la ley. Dos aspectos en relacin a este
precepto constitucional que se estima deben resaltarse: primero, que es
considerado un derecho inherente a la persona humana; y el segundo se
puede disponer libremente siempre de acuerdo con lo que establezca la ley;
es decir, estableciendo como una limitante para ejercer el derecho de
propiedad lo que se establezca en las leyes. En la antigedad, el derecho de
propiedad posea varias caractersticas entre ellas la de ser absoluto; sin
embargo, esa caracterstica se fue perdiendo debido a las limitaciones que
establecan las leyes en cuanto a su ejercicio. La doctrina civilista posterior
a la codificacin se apeg a una visin cuantificadora y le asignaba al
derecho de propiedad ciertas caractersticas, entre ellas las de ser un
derecho absoluto; es decir, el propietario ejerca su derecho de manera
omnmoda, arbitraria e ilimitada31. En ese orden de ideas, la Corte de
Constitucionalidad ha sealado mediante sentencia de fecha 27 de junio de
1991 lo siguiente:es necesario tener en cuenta que el rgimen
constitucional del pas reconoce, como principio, el derecho a la propiedad
privada; el cual, sin embargo, no es absoluto. Es importante sealar que
en el caso que el derecho de propiedad continuara siendo absoluto como lo
fue en el pasado, estaramos en presencia de una vulneracin al derecho
constitucional al limitarse el mismo; es por ello que los constitucionalistas
fueron acertados en establecer que el mismo si bien es cierto es un
derechos constitucional e inherente a la persona humana y que debe ser
garantizado por el Estado, ste se encuentra limitado dentro del marco de la
ley, por lo que no permitira la aplicacin de institutos jurdicos que atenten
con la propiedad como sera la expropiacin y el comiso penal.

Con base en el principio de inters social se dio lugar a institutos jurdicos

que anteriormente fueron desarrolladas los cuales protegen el inters social
como deber del Estado en relacin al derecho de propiedad. Segn David
Hernndez Velsquez el derecho de propiedad otorga tres facultades al
dueo y seor de la cosa: en primer lugar, la de usar el bien segn su
destinacin; en segundo, la de gozar de la misma, es decir, habilitar al
propietario para apropiarse de los frutos y productos que la cosa produce, y
en tercero, la de disponer de sta, de la cual se desprenden dos situaciones:
la primera, es la de la actividad material que se traduce en habilitar al
propietario a destruir, modificar o cambiar la cosa, y la segunda, la actividad
jurdica que permite que el dueo enajene la misma 32. De lo anterior se
puede inferir que el derecho de propiedad es el derecho real por excelencia
ya que como se mencion anteriormente recae directamente sobre el bien.
En el caso de Colombia, debe tenerse presente que el derecho de propiedad
inicialmente fue concebido como un derecho absolutista considerndose as
un derecho inviolable, por lo que no poda estar sujeto a ninguna limitacin.
Sin embargo, ello ya no es as, pues se ha estimado que el inters social
opera como lmite natural de ese derecho. Expresin de ello es la sentencia
C-595 de la Corte Constitucional de Colombia (1999), en la que destaca que
el derecho de propiedad no puede ser absolutista y que por el contrario
puede tener ciertas limitaciones establecidas en la ley. En Estados como
Colombia y Guatemala la propiedad ha sido consagrada como un derecho
de rango constitucional con caractersticas y naturaleza jurdica propia, con
proteccin establecida en el propio Magno Texto; por tal razn, debido a la
importancia de dicho derecho es necesario que ste sea analizado debido a
la influencia que tiene el mismo en figuras como lo es la extincin de
dominio, la cual afecta y recae de manera directa en la propiedad de las
personas en el momento que se inicie la accin de extincin de dominio.
Por lo que podramos estar en presencia de una limitacin al derecho de
propiedad al aplicarse la accin de extincin de dominio al recaer la misma
en los bienes de una persona. Resulta importante recalcar que el derecho de
propiedad establecido en la Constitucin se encuentra ntimamente ligado
con la figura de extincin de dominio; de tal manera, al analizarse ese
instituto jurdico se debe tener en cuenta su incidencia sobre el derecho de
propiedad como tal. No es dable referir la existencia de vulneracin al
derecho de propiedad si el bien sobre el cual recayere ese derecho no ha
pasado a formar parte de la esfera jurdica y econmica de una persona.
Precisamente ese es uno de los argumentos de los defensores del instituto
de la extincin de dominio, los cuales refieren que lo obtenido de manera
ilegal no podra estimarse como integrante del patrimonio de las personas,
dado su origen ilcito. No obstante es importante determinar la posibilidad
de lesin al derecho constitucional de propiedad de aquellas personas que,
ignorando de la procedencia ilcita de un bien, lo adquieren sin mala fe de
manos de los delincuentes. Eso significa que pueden existir terceras
personas cuyo derecho de propiedad puede verse afectado, por las acciones
ilcitas de otros de quienes no conocan su proceder al margen de la ley.

Principios de la Ley de Extincin de Dominio Los principales principios que

se encuentran regulados en el artculo 3 de la LED son los siguientes: a)
Principio de Nulidad Ab Initio: Segn este principio, en el artculo 3 literal a)
la adquisicin o disposicin de los bienes o la constitucin de patrimonio de
origen ilcito o delictivo, a sabiendas de tal calidad o debindolo presumir
razonablemente, constituye negocio jurdico contrario al orden pblico y a
las leyes prohibitivas expresas o se han constituido en fraude a la ley. Los
actos y contratos que versen sobre dichos negocios, en ningn caso
constituyen justo ttulo y son nulos ab-initio. De conformidad con ese
principio, la nulidad absoluta del acto, contrato o negocio del cual provienen
los bienes de origen ilcito se produce desde el momento mismo de su
adquisicin. Para comprender a que se refiere el principio de nulidad ab
initio, se estima importante establecer lo relativo a la esencia de la nulidad;
para ello, conviene evocar consideraciones doctrinarias sobre las
modalidades33 de la nulidad absoluta: - Por la naturaleza de la causa: la raz
de la ineficacia es siempre producida por la ley (absoluta o relativa), o
bien por voluntad (rescisin voluntaria o consensual). - Por el momento en
que se tipifica: puede ser inicial o posterior. - Por sus efectos: temporal o
definitiva, refirindose si stos se encuentran sometidos a condiciones
suspensivas en el caso de la temporal.
Proteccin de los derechos subjetivos: esta postura ha argumentado que
para que exista una proteccin de parte del Estado es necesario que el
derecho real no provenga de una transgresin a las normas de orden
pblico; es decir, que no podra garantizarse la proteccin de un derecho si
ste ha sido resultado de una ilicitud. Con relacin a esta corriente el
trasgresor de la ley penal no tendra un ttulo legtimo del bien por lo que el
tercero adquiriente tampoco recibira derecho alguno. Adems, si el tercero
tuviera conocimiento del origen de los bienes, es decir que los mismos
provienen de una actividad delictiva o ilcita, podra inclusive incurrir en
delito como el Lavado de Activos. En consecuencia, la titularidad legtima de
los bienes nunca habra quedado perfeccionada en el patrimonio del
propietario por ende las futuras trasferencias de los bienes no estaran
revestidas de un carcter legal an y cuando la figura que se aplique para
su adquisicin (compraventa, entre otras) haya sido legal, debido a que el
derecho de propiedad estara viciado; siempre excluyendo el supuesto que
hubiesen terceros que de buena fe han adquirido los bienes ignorando que
provienen de una manera ilcita o delictiva, quienes podran reclamar su
derecho al momento de ejercerse la extincin de dominio, tal como lo
seala la Ley de Extincin de Dominio, al referirse en el artculo 10 a la
proteccin de los derechos de personas que se pueden verse afectados. Proteccin exclusiva del trfico o seguridad dinmica de las adquisiciones:
en relacin a esta postura lo que se busca es proteger la seguridad del
trfico y la certeza jurdica al momento de adquirir bienes, por lo que cada
persona al adquirir determinado bien debera de excluirse de los anteriores
propietarios con el nico fin de lograr un incremento en la economa y
circulacin de los bienes en un pas.

Principio de Prevalencia: El segundo principio que seala la LED establece

que las disposiciones contenidas en la presente ley, se aplicarn y se
interpretarn de preferencia sobre las contenidas en cualquier otra ley; es
decir, que en cuanto a su aplicacin la LED puede contraponerse a otras
disposiciones normativas, incluso contra la Constitucin, por lo que el
espritu del principio de prevalencia puede contradecir el principio
fundamental de supremaca constitucional. Dentro de los principios
fundamentales que informan al ordenamiento jurdico guatemalteco es el de
supremaca constitucional; sobre ste, autores como Esteban Echeverra
refieren: la adecuacin de las normas jurdicas a la Constitucin es siempre
prenda de seguridad y paso social, porque la Constitucin es el lmite a la
voluntad humana en el gobierno y garanta de los gobernados. En ese
carcter expresa Csar Enrique Romero radica la importancia superlativa de
la Constitucin, porque sobre todas las cosas, segn la vieja definicin de
Borgeau, ella es una ley de garantas; garanta de la nacin contra la
usurpaciones de los poderes a los cuales ha debido confiar el ejercicio de su
soberana37 . El jurista Juan Francisco Flores Jurez en su obra ha
sealado: el principio de la supremaca constitucional es el substratum del
sistema constitucional; es una garanta sustancial entorno de la cual
gravitan otras que posibilitan su plena vigencia38 . Asimismo, el jurista
Geovani Salguero Salvador de conformidad con el espritu de este principio
el texto constitucional est en la cspide del ordenamiento jurdico y no
puede ser contrariada por norma de inferior categora. De esta cuenta, se
pretende que se imponga la jerarqua normativa, derogando la norma que
vulnera la constitucin.
La Presuncin Legal segn la Ley de Extincin de Dominio La presuncin
legal se define como una ficcin legal a travs de la cual se establece que
un hecho se entiende probado. A travs de la presuncin, no es necesario
proceder a la prueba del hecho que se presume. Esto favorece a una de las
partes de un juicio (el que se beneficia de la presuncin) que normalmente
es el que se encuentra en una posicin defensiva. Existen dos clases de
presunciones las iuris tantum y las iuris et de iure. Una presuncin iuris
tantum es aquella que se establece por ley y que admite prueba en
contrario, es decir, permite probar la inexistencia de un hecho o derecho, a
diferencia de las presunciones iuris et de iure de pleno y absoluto derecho,
presuncin que no admite prueba en contrario, o dicho de otra forma, no es
un valor consagrado, absoluto, sino que es un "juicio hipottico", que puede
ser invertido acreditando que un acto es ilegtimo. La mayora de
presunciones en el campo del derecho son iuris tantum, es decir que,
permiten probar que el hecho o situacin que se presume es falso. Las
presunciones iuris et de iure son excepcionales; en algunos ordenamientos
se les denomina presunciones de derecho41 . En el artculo 6 de la Ley de
Extincin de Dominio se seala: salvo prueba en contrario, que los bienes,
dinero, productos, frutos o ganancias que hayan sido adquiridos o
negociados, en cualquier tiempo y que estn sometidos o puedan estar
sometidos a la accin de extincin de dominio provienen de las
actividades ilcitas o delictivas de que se trate. Lo regulado en el artculo

transcrito es indicativo de que la presuncin legal que consagra la LED,

contrariando el principio constitucional de presuncin de inocencia, refiere
que la adquisicin o negociacin proviene de actividades ilcitas o delictivas,
salvo prueba en contrario. Ello podra traducirse en vulneracin al principio
fundamental indicado cuyo contenido esencial fue desarrollado en el
captulo 3 de este trabajo. Llama la atencin, entonces, que quien estuviere
sujeto a una accin de extincin de dominio, contrario a lo que ocurre en un
proceso de otra naturaleza, se le tendr como adquiriente o negociador de
bienes de origen ilcito, mientras no pruebe su licitud, pues tales bienes as
como el producto de los mismos son considerados ilcitos vulnerando de
esta manera el principio constitucional de inocencia aun y cuando se
permite prueba en contrario. 3. Aspectos General del Procedimiento de la
Ley de Extincin de Dominio 3.1 Partes Procesales El procedimiento de la
extincin de dominio, como se dijo anteriormente es de carcter
jurisdiccional, por lo que es necesario la intervencin y la existencia de
partes procesales entre las que podemos sealar: a) El actor (Ministerio
Pblico) a travs del Fiscal General o el agente fiscal designado. b) El
demandado y los posibles afectados al ejercitarse la accin de extincin de
dominio; en ese sentido pueden existir varios supuestos en el primer
supuesto compareciendo como propietario de los bienes y en el segundo
supuesto cuando una persona acredite tener un inters jurdico y econmico
sobre los bienes que den lugar a la accin de extincin de dominio. c) El
rgano jurisdiccional competente que deber conocer de la accin.
En el captulo I numeral 3, al desarrollar la naturaleza jurdica de la extincin
de dominio, se hizo referencia sobre la competencia que tendra el Fiscal
General del Ministerio Pblico para conocer sobre la accin de extincin de
dominio contraponindola con lo que precepta la Constitucin Poltica de la
Repblica. Asimismo, la LED seala que la Corte Suprema de Justicia deber
implementar Jueces de Extincin de Dominio que conozcan sobre dicha
accin en primera instancia. La tesista considera que los jueces encargados
de aplicar la extincin de dominio, cuando sta proceda, deben ser no slo
conocedores del tema de la extincin de dominio sino tambin de las
garantas y los derechos de las personas para que de esa manera se logre
un debido proceso dentro del procedimiento de la extincin de dominio. 3.2
Breve Descripcin del Procedimiento de la Ley de Extincin de Dominio Es
importante mencionar y diferenciar que la LED regula dos tipos de
procedimientos: a) el primero, al que podra llamrsele comn u ordinario, el
cual procede al originarse alguna o algunas de las causales que seala el
artculo 4 de dicha normativa; y b) el segundo procedimiento que podra
llamrsele excepcional se da en el caso que exista omisin o falsedad de la
declaracin jurada que se debe rendir en virtud de lo que establece la Ley
contra el Lavado de Dinero u Otros Activos y en el caso de Abandono de
Bienes. En la presente seccin se desarrollar brevemente lo relativo al
procedimiento de extincin de dominio (procedimiento ordinario o comn)
que se originara en virtud de alguna de las siguientes causales sealadas
en el artculo 4 de la Ley de Extincin de Dominio: a) Cuando el bien o los

bienes de que se trate provengan directa o indirectamente de una actividad

ilcita o delictiva realizada en el territorio nacional o en el extranjero.
b) Cuando exista incremento patrimonial de toda persona, individual o
jurdica relacionada directa o indirectamente con una persona investigada o
sometida a una accin de extincin de dominio. c) Cuando los bienes o
negocios de que se trate, hayan sido utilizados como medio o instrumento
para la comisin de actividades ilcitas o delictivas, correspondan al objeto
del delito o que se pueda demostrar preponderantemente que vayan a ser
utilizados para la comisin de un hecho delictivo. En el caso de los bienes o
negocios que correspondan al objeto del delito, se entender que son
aquellos que no pertenezcan a la vctima o al agraviado, o que se le deban
restituir. d) Cuando los bienes, frutos, productos o ganancias de que se
trate, provengan de la enajenacin o permuta de otros que, a sabiendas o
debindolo presumir razonablemente, tengan su origen, directa o
indirectamente, en actividades ilcitas o delictivas. e) Cuando los bienes
frutos, productos, ganancias, rendimientos o permutas de que se trate,
hubieren sido afectados dentro de un proceso penal y que el origen de tales
bienes, su utilizacin o destino ilcito, no hayan sido objeto de investigacin
o habindolo sido, no se hubiese tomado sobre ellos una decisin definitiva
por cualquier causa. f) Cuando en un proceso penal exista la informacin
suficiente y probable, de que los bienes, frutos, productos, ganancias,
rendimientos o permutas de que se trate, provengan de actividades ilcitas o
delictivas: se haya declarado judicialmente el archivo o la desestimacin de
la causa, cuando no se pueda proceder, la rebelda, la extincin de la
persecucin o de responsabilidad penal, el sobreseimiento, la clausura
provisional o el criterio de oportunidad; cuando no se pueda identificar al
sindicado; el sindicado, condenado o procesado, en caso de fuga o se haya
sustrado a la persecucin penal o a la pena.
g) Cuando los derechos de que se trate recaigan sobre bienes o negocios de
procedencia lcita pero que hayan sido utilizados o destinados a ocultar,
encubrir, incorporar o mezclar bienes de procedencia ilcita o delictiva. h) En
los casos de presuncin previstos en el artculo 46 de la Ley contra la
Narcoactividad. i) Cuando se trate de bienes de una sucesin hereditaria, si
el causante adquiri dichos bienes por actividades ilcitas o delictivas. j) Por
condena penal dictada en el extranjero por delito de narcotrfico, lavado de
dinero enriquecimiento ilcito o delincuencia organizada, cuando existan
bienes o productos en el territorio nacional y la autoridad judicial
competente del pas de que se trate no los haya oportunamente reclamado.
Al proceder cualquiera de las causales mencionadas, el Fiscal General o el
agente fiscal designado, a quienes competa la accin de extincin de
dominio, realizarn por el tiempo que sea necesario la investigacin de
oficio con el fin de reunir las pruebas necesarias para fundamentar la
solicitud de extincin de dominio, quienes podrn solicitar colaboracin de
empleados, servidores pblicos, personas individuales o jurdicas, los que
estn obligados a proporcionar la informacin o los documentos requeridos
por el Fiscal General o el agente fiscal designado sin necesidad de orden

judicial previa, tal como lo seala el artculo 17 de la LED donde se hace

referencia al deber de colaboracin. Si concluida la investigacin existen
fundamentos precisos para iniciar la accin de extincin de dominio, sta se
desarrollar de la manera siguiente: a) Inicio de la Accin El procedimiento
de la accin de Extincin de Dominio se inicia por demanda del Fiscal
General de la Repblica o el agente fiscal designado en un plazo no mayor
de dos das, quin expondr ante el tribunal competente lo siguiente: - Los
hechos en que fundamenta su peticin;
- La descripcin e identificacin de los bienes que persiguen, as como la
causal en la que se fundamenta la extincin de dominio; - El nombre, los
datos de identificacin y la direccin de residencia o de negocios de las
personas que podran tener inters en el asunto, o las razones que
imposibilitan la identificacin de las mismas; y - El ofrecimiento de las
pruebas conducentes. b) Resolucin y Notificacin Una vez presentada la
solicitud de extincin de dominio, el juez debe dictar la resolucin
admitindola para su trmite en el plazo de 24 horas, la cual deber
notificarse en el plazo de 3 das a las personas que pudieran verse
afectadas y que puedan de esa manera comparecer a juicio oral para hacer
valer su derecho. c) Emplazamiento Dentro de los 2 das despus de la
notificacin sealada anteriormente; el juez emplazar a las partes
sealndoles da y hora para la audiencia, la cual se celebrar en un plazo
no mayor de 10 das contados a partir de la primera resolucin. En la
primera audiencia, el Ministerio Pblico puede ampliar su escrito inicial en
ese caso se suspender la audiencia, pudiendo el juez prorrogarla por una
sola vez para que sta se lleve a cabo dentro de un plazo que no exceda de
8 das, quedando las partes debidamente notificadas. En la audiencia
sealada deben comparecer las personas que fueron citadas, quienes de
manera oral manifestarn su oposicin, sus medios de defensa y
propondrn sus medios de prueba. En caso que la persona afectada no
concurra a la audiencia el Ministerio Pblico, tiene la facultad de solicitar su
rebelda; en el caso que la rebelda proceda la LED establece en el artculo
25 numeral 9 que se podr nombrar a un defensor judicial de entre los
abogados
del Instituto de la Defensa Pblica Penal; sin embargo, como anteriormente
se ha desarrollado que la naturaleza jurdica de la extincin de dominio no
es penal, no cabra la afirmacin que el Instituto de la Defensa Pblica Penal
a travs de sus abogados defensores tendran la legitimacin para defender
al afectado debido a que esa institucin fue creada, tal como lo establece el
artculo 1 de la Ley del Servicio Pblico Penal, como organismo
administrador del servicio pblico de la defensa penal y as como las
funciones de los defensores tal como lo seala el artculo 34 del mismo
cuerpo legal la asistencia en proceso penales de personas consideradas de
escasos recursos. En ese orden de ideas, debido a la naturaleza de la
extincin de dominio los abogados defensores propuestos por la Defensa
Pblica Penal careceran de legitimacin en el procedimiento de la extincin
de Dominio ya que su propia ley excluye otras materias que no sean de

ndole penal. d) Excepcin Previa La nica excepcin previa que se puede

interponer es la de falta de personalidad, la cual deber de ser resuelta en
el plazo de tres das siguientes a la primera audiencia. El nico recurso que
se puede plantear contra la resolucin que resuelva la excepcin es el
recurso de apelacin, ste no suspender el procedimiento de la extincin
de dominio. e) Apertura a Prueba Una vez sea resuelta la excepcin previa o
celebrada la primera audiencia, el juez abrir a prueba el proceso por el
plazo de 30 das, prorrogables nicamente por el trmino de la distancia. La
manera en que se ofrecern, admitirn y diligenciarn cada medio de
prueba se realizar conforme se encuentra regulado en el Cdigo Procesal
Penal. El perodo de prueba puede vencerse antes del plazo estipulado en el
caso que se hubieren practicado los medios de prueba o bien sin que las
partes hayan aportado sus pruebas.
f) Vista En la ltima audiencia donde se diligencien los medios de prueba, el
juez sealar da y hora para que se lleve a cabo la vista. El da sealado
para la vista las partes expondrn sus conclusiones finales. g) Sentencia
Luego de llevarse a cabo la vista, el juez citar a las partes para dictar
sentencia dentro de un plazo que no exceda de 10 das, en la cual deber
resolver todas las cuestiones suscitadas dentro del procedimiento inclusive
las nulidades tal como lo precepta el artculo 29 de la LED si los
interesados interpusieren nulidad, sta deber ser resuelta en la sentencia
de primera o segunda instancia, segn corresponda. No se admitir ninguna
nulidad de previo pronunciamiento. En el caso que el juez declare
procedente la accin en la sentencia dictada en el procedimiento de
extincin de dominio resolver sobre lo siguiente en virtud de lo que
estipula el artculo 33 de la LED: - Declarar la extincin de dominio de
todos los derechos reales, principales y accesorios a favor del Estado. Ordenar su transmisin a favor del Consejo Nacional de Administracin de
Bienes en Extincin de Dominio. - La sentencia firme valdr como ttulo
legtimo y ejecutivo, y deber inscribirse en los registros pblicos
correspondientes. - Si en la resolucin se reconocieran derechos de un
acreedor prendario o hipotecario, el Consejo Nacional de Administracin de
Bienes en Extincin de Dominio proceder a cancelar el crdito, siempre
que el bien reporte ganancia econmica al Estado despus del pago del
crdito respectivo. - En la sentencia el juez har declaracin de extincin de
dominio sobre bienes de valor equivalentes del mismo titular, cuando en la
ejecucin de la sentencia no resultare posible identificar, ubicar o extinguir
el dominio de los bienes determinados sobre los cuales verse la accin. - Se
reconocern los derechos de terceros de buena fe, que se encuentren
exentos de la extincin de dominio. h) Impugnacin de la Sentencia:
Recurso de Apelacin La sentencia que resuelva la accin de extincin de
dominio puede impugnarse por medio del recurso de apelacin, procediendo
ste por inobservancia, interpretacin indebida o errnea aplicacin de la
LED. El recurso de apelacin deber interponerse ante el juez que dict la
resolucin dentro de los 3 das siguientes a que sta sea notificada.
Posteriormente, ser admitido o rechazado dentro del plazo de 2 das
contados desde su recepcin. En el caso que ste fuere admitido se debe

remitir a la sala respectiva a ms tardar al da siguiente. El recurso deber

de resolverse dentro de los 15 das siguientes desde que el expediente fuere
elevado a la Sala de Apelaciones correspondiente. Por el contrario, existe un
vaco legal en el supuesto que el recurso de apelacin fuere rechazado ya
que la Ley de Extincin de Dominio no contempla esta circunstancia, por lo
que de acuerdo a la opinin de la tesista considera que no se podra aplicar
supletoriamente lo regulado en el Cdigo Procesal Penal ni el Cdigo
Procesal Civil y Mercantil ya que esto contravendra con la naturaleza sui
generis que reviste la figura de extincin de dominio. La sentencia de
segunda instancia, no es susceptible de ser impugnada por ningn recurso
ni el de casacin, tal como lo seala el artculo 25 numeral 20 ltimo
prrafo.