Sistemas integrados de gestin de calidad Control de lectura N 2

2016

Universidad nacional Federico Villareal

Facultad de Ingeniera Industrial y de Sistemas
Escuela de Ingeniera Agroindustrial
RESOLUCION DE CONTROL DE
LECTURA N02 ISO 14001:2015

SISTEMAS INTEGRADOS DE
GESTION DE LA CALIDAD
DOCENTE:
ING. VERA JUNCHAYA, NANCY
SECCIN B

INTEGRANTES:
- Chico Morales, Jean
Carlos.
- Bravo Joaquin, Jorge Luis.
- Chancasanampa Barreto,
Karla.
- Campos Jivaja, Nery.
- Garriazo Ramos,
Catherin.
- Mendoza Villanueva,
Yoselin.
- Huarachi Mauico, Qori.
- Ramirez Flores, Milagros.
- Roman
Castillo, Karen.
Ingenieria
agroindustrial
- Torres Romani,
Jonathan.

Control de lectura virtual N

02
1

Sistemas integrados de gestin de calidad Control de lectura N 2

2016

1. Cuando se debe realizar un proceso de revisin de la norma y

en que consiste la etapa de consulta.

Consul
ta

Nace un nuevo borrador revisado

que ya es Proyecto de Norma
Internacional
(DIS).
Este
documento se presenta en la
secretara central de ISO para ser
distribuido a todos los miembros
ISO, los cuales contarn con tres
meses para votar y enviar
comentarios al respecto. En esta
votacin se necesitan que dos
tercios de los miembros del
TC/SC estn a favor y no ms de
una cuarta parta del total de los
votos sea negativa. Solo as se
dar por aprobado el DIS, tras la
aprobacin del DIS, ahora el

El proceso consta de
Las normas ISO se
seis
etapas,
las
revisan al menos cada 5
cuales
son:
aos , es un proceso
Propuesta,
largo
debido
que
requiera que todos los
preparacin , comit,
mienbros
de la ISO
2. Con el finaprobacin
de agilizar la aplicacin de la ISO
14001, podemos
consulta,
esten de acuerdo.
suprimir el anexo SL?, s o no y porque. Sustente brevemente
y publicacin.
su respuesta.
No, considerando que toda empresa no busca solo la ISO 14001, sino la
aplicacin de un conjunto de normas, debido a que el anexo SL es un
documento que ayuda a normalizar todas las normas de gestin,
aportando coherencia y compatibilidad entre ellas, esto ahorra tiempo y
recursos a la hora de llevar a cabo la integracin de las normas, ya que
se evitara redundar en muchos puntos.
Teniendo en la consideracin que en definitiva una empresa solo deseara
la ISO 14001, entonces el anexo SL se podra suprimir, ya que no se
tendra que estar tan pendiente de normalizarla respecto a otras, lo cual
se logra con la aplicacin del anexo SL;
2
Ingenieria agroindustrial

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2016

sin embargo, considerar que una empresa y/o institucin, solo desee la
ISO 14001 es muy difcil, debido a que en la actualidad, por la
globalizacin y exigencias del mercado, todos se siente en la obligacin
de manera indirecta a ir implementando con el paso del tiempo, un
sistema integrado de gestin.
3. Dentro del PHVA donde colocara usted cada uno de los 10
captulos de la norma (o clausulas), mustrelo en un grfico.

ACTUAR
CLAUSULA 10: MEJORA

VERIFICA
R
-CLAUSULA 9: EVALUACION DEL
DESEMPEO

HACER
PLANEAR

CLAUSULA7:SOPORTE
CLAUSULA 8:OPERACION

CLAUSULA: PLANIFICACION

3
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Planear:
Clusula

2016

6 Planificacin Este punto incluye el carcter

preventivo de los sistemas de gestin, trata los riesgos y

oportunidades que enfrenta la organizacin. La planificacin
abordar qu, quin, cmo y cundo, se debern realizar las
acciones

que

conduzcan

al

logro

de

los

objetivos

de

la

organizacin. Proporciona ms facilidad de comprensin a la

accin preventiva y correctiva.
Hacer:
Clusula 7 Soporte Habla
competencia,

conciencia,

de aspectos como recursos,

comunicacin

informacin

documentada, que constituyen el soporte necesario para cumplir

las metas de la organizacin.
Clusula 8 Operacin Es la clusula en la que la organizacin
planifica y controla sus procesos interno y externos, los cambios
que se produzcan y las consecuencias no deseadas de los mismos.
Es la clusula ms corta pero la que cuenta con mayor disciplina.
Verificar:
Clusula 9 - Evaluacin del desempeo Habla de seguimiento,
medicin, anlisis y evaluacin de la eficacia del sistema de
gestin mediante la evaluacin de la satisfaccin del cliente, las
auditoras internas, el anlisis, la

evaluacin y la revisin por

parte de la direccin. Requiere especificar cmo y cundo realizar

seguimiento y medicin, as como realizar el anlisis y evaluacin
de los resultados.
Actuar:
Clusula 10 Mejora Enfatiza la importancia de realizar acciones
de mejora a los procesos, productos, servicios y en general al
sistema de gestin. Es necesario identificar y evaluar las

no

conformidades, as como, la implementacin y evaluacin de la

eficacia de las acciones correctivas. Finalmente este captulo invita
a que el sistema realmente sea adecuado a los fines de la
organizacin.
4
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ALCANCE DEL SGC (1)

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PHVA de los 10 captulos de la norma (o clausulas)

CONTEXTO DE LA ORGANIZACIN (4)

CICLO PHVA

Salidas pretendidas del SGA

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Necesidades y expectativas de las partes interesadas

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4. A que se refiere la norma cuando se habla de ciclo de vida,

explique brevemente e indique en que captulos o clausulas
se habla del ciclo de vida.
La implementacin de un sistema de gestin ambiental contribuye
significativamente para el pilar ambiental de la sostenibilidad a travs
de la mejora del desempeo ambiental, del cumplimiento de las
obligaciones de cumplimiento y del cumplimiento de los objetivos
ambientales, adoptando una perspectiva de ciclo de vida.
La norma se refiere con ciclo de vida al total de etapas por las que pasa
un producto, estas dependen de la actividad, producto o servicio de la
organizacin, pero mayormente van desde la obtencin de materias
primas (extraccin) hasta el final de su vida til (tratamientos). El ciclo
de vida ser una parte importante en la norma ya que en cada etapa se
debe plantear los diversos requisitos ambientales

6
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Actuar

2016
Verificar
Hacer

Captulos o clausulas
Captulo 6 Planificacin
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.2 Aspectos ambientales: Dentro del alcance definido del sistema
de gestin ambiental, la organizacin debe determinar los aspectos
ambientales de sus actividades, productos y servicios
Planque puede controlar
y de aquellos en los que puede influir, y sus impactos ambientales
asociados, desde una perspectiva de ciclo de vida.
Captulo 2 Operacin
8.1 Planificacin y control operacional
La organizacin debe establecer, implementar, controlar y mantener los
procesos necesarios para satisfacer los requisitos del sistema de gestin
ambiental y para implementar las acciones determinadas en los
apartados 6.1 y 6.2, mediante:
El establecimiento de criterios de operacin para los procesos;
La implementacin del control de los procesos de acuerdo con los
criterios de operacin.
En coherencia con la perspectiva del ciclo de vida, la organizacin debe:
a) Establecer los controles, segn corresponda, para asegurarse de que
sus requisitos ambientales se aborden en el proceso de diseo y
desarrollo del producto o servicio, considerando cada etapa de su
ciclo de vida;
b) Determinar sus requisitos ambientales para la compra de productos y
servicios, segn corresponda;
c) Comunicar sus requisitos ambientales pertinentes a los proveedores
externos, incluidos los contratistas
d) Considerar la necesidad de suministrar informacin acerca de los
impactos ambientales potenciales significados asociados con el
transporte o la entrega, el uso, el tratamiento al fin de la vida til y la
disposicin final de sus productos o servicios.

5. Mencione brevemente como es que se da la transicin de la

ISO 14001: 2004 a la ISO 14:001: 2015 para las empresas que
ya estn certificadas.

Por qu el cambio?
7
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Todas las normas ISO de sistemas de gestin estn sujetas a una

revisin peridica segn sus propias reglas. A raz de una importante
encuesta realizada a los usuarios de ISO, el comit tcnico decidi que la
revisin era conveniente y defini los siguientes objetivos para mantener
su relevancia en el mercado actual y futuro:
Integracin con otros sistemas de gestin.
Proporcionar un enfoque integrado de la gestin organizacional.
Reflejar los entornos cada vez ms complejos en los que operan
las organizaciones.
Mejorar la capacidad de la organizacin para abordar sus impactos
ambientales.
Comparando la ltima versin de ISO 14001 con ISO 14001:2004
ISO 14001:2015 se basar en el anexo SL - la nueva estructura de alto
nivel (HLS) que aporta un marco comn a todos los sistemas de gestin
ISO. Esto ayuda a mantener la coherencia, alinea diferentes normas de
sistemas de gestin, presenta sub-clusulas que combina con la
estructura de alto nivel y utiliza un lenguaje comn a todas las nuevas
normas.
Con la nueva norma, ser ms sencillo para las organizaciones
incorporar su sistema de gestin ambiental en los procesos de negocio y
conseguir una mayor participacin de la alta direccin.
Basado en el Anexo SL, la Fig. 1 muestra cmo en las clusulas de la
nueva estructura de alto nivel tambin se podr aplicar el ciclo
Planificar-Hacer-Verificar-Actuar. El ciclo PDCA se puede aplicar a todos
los procesos y al sistema de gestin ambiental en su conjunto.

Concepto de la organizacin

8
Ingenieria agroindustrial

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2016

La

organizacin

tendr una mayor comprensin de las cuestiones importantes que pueden

afectar, positiva o negativamente a la manera en que gestiona sus
responsabilidades ambientales
.
Cuestiones
Las cuestiones pueden ser internas o externas, positivas o negativas e incluir
condiciones ambientales que, o bien afectan o son afectadas por la
organizacin.
Partes interesadas
Mucho ms detalle acerca de considerar sus necesidades y expectativas, para
luego decidir si adoptar alguna de ellas como obligaciones de cumplimiento
Liderazgo
Requisitos especficos para la alta direccin y las personas con roles de
liderazgo dentro del SGA.
Riesgo asociado a amenazas y oportunidades
El contexto de la organizacin proporciona el marco para la evaluacin de los
riesgos asociados con las amenazas y oportunidades.
Obligaciones de cumplimiento
Mayor nivel de detalle sobre los objetivos ambientales que ahora tienen que
reflejar el proceso de planificacin del cambio (ver riesgo asociado con las
amenazas y oportunidades comentado anteriormente) e incluye el
establecimiento de indicadores apropiados
.
Objetivos ambientales y planificacin para lograrlos
9
Ingenieria agroindustrial

Sistemas integrados de gestin de calidad Control de lectura N 2

2016

Mayor nivel de detalle sobre los objetivos ambientales que ahora tienen que
reflejar el proceso de planificacin del cambio (ver riesgo asociado con las
amenazas y oportunidades comentado anteriormente) e incluye el
establecimiento de indicadores apropiados.
Comunicacin
Existen requisitos explcitos y ms detallados tanto para comunicaciones
Internas como externas.
Informacin documentada
Reemplaza a documentos y registros.
Planificacin y control operacional
En general requisitos ms detallados, incluyendo la consideracin de las
compras, planificar la comunicacin de los requisitos ambientales de manera
coherente con la perspectiva de ciclo de vida
Evaluacin de desempeo
Cubre la medicin del SGA, las operaciones que pueden tener un impacto
ambiental significativo, controles operacionales, las obligaciones de
cumplimiento y el progreso en relacin a los objetivos.
Evaluacin de cumplimiento
Requisitos ms detallados relacionados con el mantenimiento de los
conocimientos y la comprensin del estado de los niveles de cumplimiento.
No conformidad y accin correctiva
Anlisis ms detallado tanto de las no conformidades como de las acciones
correctivas requeridas.
Revisin por la direccin
Requisitos ms detallados referentes a las entradas y salidas de la revisin.

Concepto nuevo / actualizado

Definicin

Tabla de mapeo
La siguiente tabla compara clusula por clusula los requisitos
propuestos en la versin del 2015 y la norma actual del 2004.
ISO DIS 14001:2015
Ingenieria agroindustrial
14001:2004

10
ISO

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4 Contexto de la organizacin (slo ttulo)

4.1 Conocimiento de la organizacin y de su
contexto
4.2 Comprensin de las necesidades y expectativas
de las partes interesadas
4.3 Determinacin del alcance del sistema de
gestin ambiental
4.4 Sistema de gestin ambiental
5 Liderazgo (solo ttulo)
5.1 Liderazgo y compromiso
5.2 Poltica ambiental
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la
organizacin
6 Planificacin (solo ttulo)
6.1 Acciones para tratar riesgos asociados con
amenazas y oportunidades slo ttulo)
6.1.1 Generalidades
6.1.2 Aspectos ambientales significativos
6.1.3 Obligaciones de cumplimiento
6.1.4
Riesgo asociado con amenazas y
oportunidades
6.1.5 Planificacin de acciones
6.2 Objetivos ambientales y planificacin para
lograrlos (solo ttulo)
6.2.1 Objetivos ambientales
6.2.2 Planificacin de acciones para cumplir los
objetivos ambientales
7 Soporte (slo ttulo)
7.1 Recursos
7.2 Competencia
7.3 Toma de conciencia
7.4 Comunicacin (solo ttulo)
7.4.1 Generalidades
7.4.2 Comunicacin interna
7.4.3 Comunicacin externa
7.5 Informacin documentada (solo ttulo)
7.5.1 Generalidades

2016

4.1 Requisitos generales

4.2 Poltica ambiental

4.4.1
Recursos,
funciones,
responsabilidad y autoridad
4.3 Planificacin (solo ttulo)

4.3.1 Aspectos ambientales

4.3.2 Requisitos legales y otros
requisitos

4.3.3 Objetivos, metas y programas

4.3.3 Objetivos, metas y programas

4.4 Implementacin y operacin

(solo ttulo)
4.4.1
Recursos,
funciones,
responsabilidad y autoridad
4.4.2 Competencia, formacin y
toma de conciencia
4.4.3 Comunicacin

4.4.4 Documentacin

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2016

7.5.2 Creacin y actualizacin

4.4.5 Control de documentos

4.5.4 Control de los registros

7.5.3 Control de la informacin documentada

4.4.5 Control de documentos

4.5.4 Control de los registros

8 Operacin (slo ttulo)

4.4 Implementacin y operacin

(solo ttulo)
4.4.6 Control operacional
4.4.7 Preparacin y respuesta ante
emergencias
4.5 Verificacin (solo ttulo)
4.5.1 Seguimiento y medicin

8.1 Planificacin y control operacional

8.2 Preparacin y respuesta ante emergencias
9 Evaluacin del desempeo (solo ttulo)
9.1 Seguimiento, medicin, anlisis y evaluacin
9.1.1 Generalidad
9.1.2 Evaluacin del cumplimiento
9.2 Auditora Interna
9.3 Revisin por la direccin
10 Mejora (slo ttulo
10.1 No conformidades y acciones correctivas

4.5.2 Evaluacin del cumplimiento

legal
4.5.5 Auditora interna
4.6 Revisin por la direccin
4.5.3
No
conformidad,
accin
correctiva y accin preventiva

10.2 Mejora continua

1

Gua de la transicin
ISO 14001:2015 Cronograma de transicin.

2015

2016

Publicacin
setiembre del 2015.

en

2017

2018

En
septiembre
del
2015
comenzaron los tres aos del
periodo de transicin hasta
septiembre de 2018.

La transicin es una oportunidad - Qu necesita hacer?

1. Visualice por completo el SGA
1

ISO 14001 Sistemas de Gestin Ambiental Gua de Transicin.bsi

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2.
3.
4.
5.

2016

Asista a uno de los cursos de SIG para comprender las diferencias

Identifique los principales cambios como oportunidades de mejora
Desarrolle un plan de implementacin.
Haga los cambios en su documentacin para reflejar la nueva

estructura (si es necesario)

6. Implante los nuevos requisitos sobre el liderazgo, el riesgo y el
contexto de la organizacin
7. Proporcionar la capacitacin y sensibilizacin adecuada para todas
las partes involucradas en la eficacia de la organizacin.
8. Revise la efectividad de controles actuales en conjunto
9. Asuma que todos los controles pueden haber cambiado
10.
Lleve a cabo una evaluacin de impacto
11.

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Ingenieria agroindustrial