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RESUMO
Este artigo tratar da existncia ou no de coisa julgada parcial e progressiva de captulos de
sentena quando da interposio de recurso de outro captulo independente. Foram
conceituados trnsito em julgado, coisa julgada formal e material e captulos de sentena.
Examinou-se a possibilidade de recursos parciais e os efeitos devolutivo, expansivo e
translativo. O primeiro possui um plano horizontal e outro vertical. Concluiu-se que
possvel a diviso da sentena em captulos, tanto que o Cdigo de Processo Civil prev isso
em vrios pontos. Concluiu-se tambm que, se um captulo independente no foi recorrido e
no caso de reexame necessrio, significa que ele transitou em julgado. Se este captulo for
de mrito, proferido por rgo do Poder Judicirio em cognio exauriente, ento foi
alcanado pela coisa julgada material. Quanto ao efeito translativo, ele fica limitado pelo
plano horizontal do efeito devolutivo. Com isso, concluiu-se que possvel o reconhecimento
da coisa julgada parcial e progressiva dos captulos de sentena independentes que no foram
recorridos.
Palavras-chave: Coisa Julgada. Captulo. Sentena. Recurso.
1 INTRODUO
Juiz de Direito em Santa Catarina. Graduado em Direito pela Universidade Federal de Santa Catarina UFSC.
Especialista em Direito e Gesto Judiciria pela Academia Judicial do TJSC. Especializando em Direito
Processual Civil pela Faculdade de Direito Professor Damsio de Jesus. E-mail: fernandocarboni@tjsc.jus.br.
2 COISA JULGADA
SANTOS, Ernani Fidlis dos. Manual de Direito Processual Civil. 15. ed. So Paulo: Saraiva, 2011, p. 856.
SANTOS, Jos Carlos Van Cleef de Almeida. O Trnsito em Julgado Progressivo das Decises de
Mrito. Revista de Processo, So Paulo, n. 202, p. 369-400, dez. 2011, p. 279.
4
SOUZA JNIOR, Sidney Pereira de. Sentenas Parciais no Processo Civil. So Paulo: Mtodo, 2009, p. 177 e
178.
5
THEODORO JNIOR, Humberto. Curso de Direito Processual Civil Teoria Geral do Direito Processual
Civil e Processo de Conhecimento. 50. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2009, v. I, p. 526.
139
Significa que coberta uma sentena pela coisa julgada formal, ela no
poder ser modificada naquele processo. Entretanto, no h impedimento que o assunto seja
rediscutido em outro.
As sentenas terminativas so atingidas apenas pela coisa julgada formal, de
modo que possvel o ajuizamento de nova demanda idntica. Para a formao da coisa
julgada material, preciso sentena de mrito, ou seja, definitiva.6
No que se refere coisa julgada material, ela conceituada no Cdigo de
Processo Civil (CPC) no art. 467, in verbis: Denomina-se coisa julgada material a eficcia,
que torna imutvel e indiscutvel a sentena, no mais sujeita a recurso ordinrio ou
extraordinrio.
O termo coisa julgada deriva da expresso latina res judicata. O objetivo
desse instituto evitar que uma lide seja julgada mais de uma vez, tornando a primeira
deciso imutvel e indiscutvel.7
Pode-se conceituar a coisa julgada material como a [...] indiscutibilidade da
deciso judicial no processo em que foi produzida e em qualquer outro. Imutabilidade que se
opera dentro e fora do processo. A deciso judicial (em seu dispositivo) cristaliza-se,
tornando-se inaltervel.8
O fundamento da existncia da coisa julgada material a segurana jurdica.
No visa assegurar a justia da deciso, mas a segurana, pois a sentena torna-se imutvel e
indiscutvel.9 Conforme art. 468 do CPC: A sentena, que julgar total ou parcialmente a lide,
tem fora de lei nos limites da lide e das questes decididas.
A segurana jurdica que traz a coisa julgada material, segundo Nelson Nery
Jnior, manifestao do Estado Democrtico de Direito. Est presente na maioria dos
sistemas democrticos ocidentais. uma garantia to importante que o autor chega a afirmar
que: Descumprir-se a coisa julgada negar o prprio Estado Democrtico de Direito,
fundamento da repblica brasileira.10
Esta garantia est prevista no art. 5, XXXVI, da Constituio da Repblica
Federativa do Brasil de 1988 (CRFB/88): a lei no prejudicar o direito adquirido, o ato
6
NERY JNIOR, Nelson; NERY, Rosa Maria de Andrade. Cdigo de Processo Civil comentado e legislao
extravagante. 11. ed. rev., ampl. e atual. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2010, p. 713.
7
BRANDO, Fabrcio dos Reis. Coisa Julgada. So Paulo: MP Editora, 2005, p. 24.
8
DIDIER JNIOR, Fredie; BRAGA, Paula Sarno; OLIVEIRA, Rafael. Curso de Direito Processual Civil:
Teoria da Prova, Direito Probatrio, Teoria do Precedente, Deciso Judicial, Coisa Julgada e Antecipao dos
Efeitos da Tutela. 4. ed. Salvador: Jus Podivm, 2009, v. 2, p. 409.
9
Ibid., p. 408.
10
NERY JNIOR, Nelson. Coisa Julgada e o Estado Democrtico de Direito. Revista Forense, So Paulo, n.
375, p. 141-159, set./out. 2004, p. 145.
jurdico perfeito e a coisa julgada. Destaque-se que se trata de uma clusula ptrea, que no
pode ser excluda nem por emenda constitucional, segundo o art. 60, 4, IV, da CRFB/88.
3 CAPTULOS DE SENTENA
14
Por outro lado, Francesco Carnelutti cria uma teoria diferente, a qual identifica os
captulos de sentena na soluo de questes e no no julgamento da demanda.15
Assim, na teoria de Carnelutti, os captulos da sentena esto na motivao e no
na parte decisria. Essa a grande diferena dele para Chiovenda e Liebman.
No Brasil, os autores que mais estudaram o tema foram Jos Carlos Barbosa
Moreira e Cndido Rangel Dinamarco.
O primeiro registra a existncia das sentenas objetivamente complexas. Ele as
conceitua como: [...] as sentenas cujo dispositivo contm mais de uma deciso. Tambm
11
FLACH, Rafael. A Smula 401 do Superior Tribunal de Justia e a Coisa Julgada Progressiva. Revista de
Processo, So Paulo, n. 185, p. 175-210, jul. 2010, p. 177.
12
DINAMARCO, Cndido Rangel. Captulos de Sentena. 6. ed. So Paulo: Malheiros, 2014, p. 19.
13
Ibid., p. 20 e 21.
14
SANTOS, Ramon Ouais. Teoria dos Captulos de Sentena Luz das Tcnicas de Jurisdio Constitucional.
Revista de Processo, So Paulo, n. 184, p. 42-66, jun. 2010, p. 45.
15
DINAMARCO, 2014, p. 24.
141
seria possvel caracterizar a sentena objetivamente complexa como aquela que se compe de
mais de um captulo.16
Com isso, conclui-se que para referido autor captulos de sentena so as decises
que constam na sua parte dispositiva.
Barbosa Moreira sustenta que tero mais de um captulo as sentenas que decidam
mais de um fato com resoluo de mrito, como a apreciao de vrios pedidos do autor, ou a
anlise tambm de um pedido do ru em reconveno.17
Entretanto, segundo o mesmo autor, tambm haver mais de um captulo a
sentena que julga o pedido procedente em parte, no caso de ciso quantitativa, in verbis:
16
22
WLADECK, Felipe Scripes. Captulos de Sentena e os Limites do Efeito Devolutivo da Apelao no Direito
Processual Civil Brasileiro. Revista Brasileira de Direito Processual, Belo Horizonte, n. 77, p. 43-119, jan/mar.
2012, p. 47.
23
ARRUDA, Paulo Gonalves. A Sentena Parcial Vista pelos Tribunais e o Reflexo do Fracionamento do
Mrito no Anteprojeto do Novo Cdigo de Processo Civil. Revista dos Tribunais, So Paulo, n. 222, p. 257-292,
ago. 2013, p. 267.
24
DINAMARCO, 2014, p. 46.
25
WLADECK, 2012, p. 58.
26
CARDOSO, Oscar Valente. Captulos de Sentena, Coisa Julgada Progressiva e Prazo para a Ao Rescisria.
Revista Dialtica de Direito Processual. So Paulo, n. 70, p. 75-85, jan. 2009, p. 76.
143
contratuais, sem que uma prejudique a anlise da outra, cada captulo ser independente dos
demais.27
Da mesma forma, um captulo que examina uma preliminar ser prejudicial ao do
mrito. que se for acatada a preliminar, como o reconhecimento de uma ilegitimidade, falta
de interesse processual, ou qualquer outra, no ser analisado o mrito. Por isso, h
dependncia entre eles.28
Nesses casos, h uma relao de subordinao ou condicionamento entre os
captulos. Dessa forma, so chamados dependentes os captulos sujeitos a essa influncia e
condicionantes os que exercem referida influncia.29
4 RECURSOS
Dispe o art. 505 do CPC que: A sentena pode ser impugnada no todo ou em
parte.
Apesar de o dispositivo referir-se a sentena, tambm se aplica aos acrdos e s
decises interlocutrias, que podem ser impugnados no todo ou em parte.30
O recurso ser integral se abranger toda a deciso, isto , todos os captulos. Por
outro lado, parcial o recurso de um ou alguns captulos da deciso, deixando outros sem
impugnao.31
Concernente ao efeito dos recursos, este um atributo ou uma qualidade inerente
ao meio de impugnao.32
Existem muitos efeitos, mas com importncia para o objeto deste artigo so
apenas trs: devolutivo, expansivo e translativo.
O devolutivo uma qualidade presente em todos os recursos, [...] que a
transferncia da anlise da matria para uma reavaliao pelo prprio Judicirio.33
27
Esse efeito uma decorrncia do princpio dispositivo. Por via de regra, o juiz no
pode agir de ofcio. Precisa aguardar a provocao da parte ou do interessado, conforme art.
2 do CPC. Alm disso, deve julgar nos limites do pedido, segundo os arts. 128 e 460 do CPC.
Da mesma forma, s poder decidir no recurso o que for requerido nas razes recursais, de
modo que devolvido ao rgo ad quem apenas a matria impugnada.34
A previso legal est no art. 515, caput, do CPC: A apelao devolver ao
tribunal o conhecimento da matria impugnada. Esse dispositivo consagra a regra tantum
devolutum quantum appellatum. Apesar de o brocardo referir-se apelao, aplicvel a
qualquer recurso.35
Mas os prprios pargrafos do art. 515 do CPC estabelecem excees ao princpio
dispositivo. O 1 possibilita ao tribunal apreciar e julgar [...] todas as questes suscitadas e
discutidas no processo, ainda que a sentena no as tenha julgado por inteiro. O 2 dispe
que sero devolvidos todos os fundamentos do pedido e da defesa, mesmo que o juiz tenha
acolhido apenas um deles.
De qualquer forma, isso no permite a reforma para pior no julgamento do
recurso. O princpio da proibio da reformatio in pejus o limite do efeito devolutivo.36
Referido efeito possui um plano horizontal e um vertical. Conforme art. 505 do
CPC, o recurso pode ser parcial. E pelo art. 515, caput, do CPC, apenas os captulos
impugnados da deciso recorrida sero analisados. Esta parte atacada no recurso que fixa a
extenso do efeito devolutivo, ou seja, seu plano horizontal.37
Dentro dos limites estabelecidos pelo plano horizontal, possvel uma anlise
aprofundada. Esse o plano vertical. Aqui se aplicam os 1 e 2 do art. 515 do CPC, pois
permitido ao tribunal analisar todas as questes suscitadas e discutidas no processo e todos os
fundamentos do pedido e da defesa, de forma aprofundada (plano vertical), mas sempre
limitado pelo plano horizontal.38
33
145
39
divergncia). A razo que para esses recursos, o regime constitucional exige causa decidida
pelos tribunais inferiores, conforme arts. 102, III, e 105, III, ambos da CRFB/88.45
A problemtica que surge se existe algum limite para o efeito translativo na
instncia ordinria. Se possvel anular o processo todo, em caso de recurso parcial. Se viola
a proibio da reformatio in pejus a anulao de ofcio em prejuzo do recorrente.
Esses questionamentos sero aprofundados nos itens seguintes, em que se far
uma anlise conjunta de tudo o que foi visto at aqui para se chegar s concluses do presente
artigo.
45
Ibid., p. 465.
BARBOSA MOREIRA, 2006, p. 8.
47
BRASIL, Superior Tribunal de Justia. Embargos de Divergncia em Recurso Especial n. 404.777. Braslia,
3 de dezembro de 2003. Rel. Min. Fontes de Alencar. Rel. para o acrdo Min. Francisco Peanha Martins.
Disponvel
em:
46
147
A deciso foi por maioria. Foram vencidos 5 Ministros, inclusive o Relator, Min.
Fontes de Alencar. De qualquer forma, desde ento, este o posicionamento do STJ.48
A matria est inclusive sumulada no referido Tribunal, conforme verbete n. 401,
de 7-10-2009: O prazo decadencial da ao rescisria s se inicia quando no for cabvel
qualquer recurso do ltimo pronunciamento judicial.
O posicionamento do STJ funda-se em dois pilares: a unicidade do processo, ou
seja, o fato de ser a ao una e indivisvel; a interpretao do que significa coisa julgada
formal e material e o momento que cada uma se forma.49
Quanto ao primeiro ponto, entendeu o STJ que [...] efetivados vrios pedidos em
um nico processo, uma nica sentena dever ser proferida, sob pena de violar a unicidade
processual.50
No se discorda que o processo ter uma nica sentena e que dela caber um
nico recurso (apelao). S que nada impede que essa sentena seja dividida em captulos.
Muito pelo contrrio, em vrios momentos o CPC faz referncia a partes da sentena, como
nos arts. 475-I, 2, 475-O, 1, 498, 500, 505 e 515.
E se a lei prev expressamente a possibilidade de diviso da sentena em partes
(chamadas aqui de captulos quando possurem autonomia), no h como os tribunais no
aceitarem isso, pois ser uma interpretao contra legem.
Quanto ao segundo pilar utilizado por referido tribunal para fundamentar os
Embargos de Divergncia n. 404.777, trata-se da interpretao do significado de coisa julgada
formal e material e o momento de sua ocorrncia.
Dos votos vencedores do referido acrdo, constata-se que alguns Ministros
defendem que as partes da sentena no recorridas so atingidas pela coisa julgada formal
(Min. Franciulli Netto). Outros, que ocorre a precluso (Min. Francisco Peanha Martins).
Mas os votos vencedores concordam que a coisa julgada material s ocorrer com a extino
do processo e a resoluo completa da lide. Esse o posicionamento atual do STJ.
No obstante, quando se estuda os conceitos de trnsito em julgado, coisa julgada
formal e material, no h como se concordar com a deciso do STJ.
<http://www.stj.jus.br/SCON/jurisprudencia/toc.jsp?tipo_visualizacao=null&livre=404777&&b=ACOR&p=true
&t=JURIDICO&l=10&i=81>. Acesso em 5 abr. 2015.
48
BARBOSA MOREIRA, 2006, p. 9.
49
CASCALDI, Lus de Carvalho. O STJ e a Rescindibilidade de Sentenas Complexas. Revista dos Tribunais,
So Paulo, n. 921, p. 297-327, jul. 2012, p. 310.
50
SANTOS, J. C. V. C. de A., 2011, p. 377.
149
6.000,00 (seis mil reais), atingida pela coisa julgada material, pois no recorrido, e o que
negou o valor de R$ 4.000,00 (quatro mil reais), passvel de modificao pelo tribunal, pois
objeto do recurso.
Diferente a situao quando os captulos so dependentes entre si. Quando isso
ocorre, em caso de recurso, aplica-se o chamado efeito expansivo, em que o julgamento
recursal mais abrangente que a matria impugnada. Assim, recorrido apenas do captulo
condicionante da sentena, o recurso abranger tambm o captulo dependente, de modo que
este no formar coisa julgada enquanto no julgada a apelao.
No caso de uma ao de reintegrao de posse combinada com indenizao pelos
danos causados pelo esbulho, caso julgados os dois pedidos procedentes e o ru interpuser
apelao apenas quanto ao pedido possessrio, se provido, a deciso abranger tambm o
indenizatrio. que no faz sentido negar o pedido de reintegrao de posse, mas manter a
condenao ao pagamento de indenizao pelos danos do esbulho.53
Com isso, mesmo recorrido apenas do captulo possessrio, o indenizatrio no
far coisa julgada antes do julgamento do recurso.
Por outro lado, recorrido somente do captulo dependente, o condicionante no
ser atingido pelo efeito expansivo, limitando-se a anlise recursal ao captulo efetivamente
impugnado pelo recorrente.54
Outra hiptese de dependncia sobre o captulo de mrito e aquele que decide
sobre sua admissibilidade, ou seja, a preliminar. No se chega ao mrito se o exame da
prefacial for negativo.55
Por isso, se a sentena afasta a ilegitimidade passiva ad causam e julga
procedentes os pedidos possessrio e indenizatrio, caso o ru apele apenas sobre a
preliminar, os dois captulos de mrito no fazem coisa julgada material naquele momento.
que acatada a prefacial todo o mrito ser atingido. E nesse caso, como ser uma sentena
meramente processual, ocorrer apenas a coisa julgada formal.
Por fim, preciso ver o efeito translativo dos recursos, que a possibilidade de
anlise pelo tribunal de matrias no impugnadas pelo recorrente. Ocorre com as questes de
ordem pblica, na forma dos artigos 245, pargrafo nico, 267, 3, e 301, 4, todos do
CPC.
53
151
58
Por sua vez, prev o art. 495 do CPC: O direito de propor ao rescisria se
extingue em 2 (dois) anos, contados do trnsito em julgado da deciso.
Foi concludo nos itens anteriores que os captulos independentes da sentena no
recorridos transitam em julgado e, caso sejam de mrito, fazem coisa julgada material.
Interpretando-se essa concluso com os dois artigos acima, a consequncia lgica disso que
o prazo para rescisria inicia-se com o trnsito em julgado do captulo no recorrido, mesmo
que outro esteja em grau de recurso. Repita-se, desde que sejam independentes, em razo do
efeito expansivo.
Assim, haver tantas aes rescisrias quantos captulos atingidos pela res
judicata, mesmo que todos eles faam parte de uma mesma sentena, que teve seu trnsito em
julgado alcanado de forma progressiva, em diferentes instncias.
o que ensina Pontes de Miranda:
A ao rescisria contra quem foi vitorioso nos pontos a e b, na primeira
instncia, com trnsito em julgado por se no haver recorrido, ou no se ter
conhecido o recurso interposto, e nos pontos c, d e e, na superior instncia, porque
se conheceu do recurso e se confirmou ou se reformou a sentena em tais pontos,
tem de ser proposta em duas aes, porque no uma s a ao rescisria. H tantas
aes rescisrias quantas as decises trnsitas em julgado em diferentes juzes.
Pode-se dar, at, que os prazos preclusivos sejam dois ou mais, porque uma sentena
transitou em julgado antes da outra, ou das outras. O prazo preclusivo para a
resciso da sentena que foi proferida, sem recurso, ou com deciso que dele no
conheceu, comea com o trnsito em julgado de tal sentena irrecorrida. Se houve
recurso quanto a algum ponto, ou alguns pontos, ou todos, tem-se de distinguir
aquilo de que se conheceu e o de que no se conheceu. H o prazo preclusivo a
contar da coisa julgada naqueles pontos que foram julgados pela superior instncia.
A extenso da ao rescisria no dada pelo pedido. dada pela sentena em que
se compe o pressuposto da rescindibilidade. Se a mesma petio continha trs
pedidos e o trnsito em julgado, a respeito do julgamento de cada um, foi em trs
instncias, h tantas aes rescisrias quantas as instncias. 61
61
153
64
BRASIL, Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio n. 666.589. Braslia, 25 de maro de 2014. Rel.
Min. Marco Aurlio Mello. Disponvel em: <http://www.stf.jus.br/portal/processo/verProcessoAndamento.
asp?incidente=4180184>. Acesso em 12 maio 2015.
155
o que ensina Araken de Assis: Ocorrendo impugnao parcial (art. 505), quer
sentena, quer ao acrdo, somente o captulo sujeito a recurso se subordinar execuo
provisria; definitivamente, ao invs, se executar a parte autnoma, tornada indiscutvel pelo
trnsito em julgado.65
Da mesma forma, se o autor requer a condenao do ru ao pagamento de 100 e a
sentena concede 80, havendo recurso somente do autor para obter os 20 restantes, a
condenao a pagar 80 fez coisa julgada material. Ser possvel promover o cumprimento de
sentena definitivo desse valor, mesmo no julgada a apelao sobre os 20.66
Caso no adotada a teoria da coisa julgada parcial dos captulos de sentena, o
autor teria de aguardar o julgamento da apelao, mais eventuais recursos ao STJ e STF, para
s depois promover o cumprimento de sentena definitivo.
Assim, essa teoria contribui bastante para a celeridade processual e a efetividade
dos processos.
Da mesma forma, possvel uma sentena possuir uma parte lquida e outra
ilquida. Nesses casos, pode-se propor o imediato cumprimento de sentena do captulo
lquido e a liquidao do captulo genrico.67
A lei prev expressamente essa possibilidade, conforme art. 475-I, 2, do CPC:
Quando na sentena houver uma parte lquida e outra ilquida, ao credor lcito promover
simultaneamente a execuo daquela e, em autos apartados, a liquidao desta.
Esta mais uma consequncia da teoria dos captulos de sentena. Se no
adotada, seria necessrio primeiro liquidar a parte genrica para depois propor o cumprimento
de sentena de tudo, o que atrasaria em muito a obteno do bem da vida pelo credor.
Tambm h aplicao da teoria no plano das nulidades. Nos termos dos arts. 128 e
460 do CPC, o limite da sentena vlida o pedido. Assim, haver sentena ultra petita
quando o juiz decidir alm do pedido, concedendo ao autor mais do que foi requerido na
petio inicial.68
Como exemplo, pode-se referir ao caso de o autor pedir 100 e o magistrado
condenar o ru a pagar 120. Essa sentena ter dois captulos: um que concedeu o valor
pedido pelo autor e outro que determinou ao ru o pagamento de mais uma quantia no
pedida. Em caso de recurso, o tribunal dever anular apenas o captulo que concedeu os 20
no pedidos, mantendo hgido o que deferiu a condenao de 100. Vigora a regra de que a
65
nulidade de uma parte do ato no prejudicar as outras independentes, prevista no art. 248, in
fine, do CPC.69
Finalmente, a aplicao da teoria est em consonncia com o princpio da
segurana jurdica e da necessidade de estabilizao dos efeitos da sentena. Isso porque a
formao da coisa julgada parcial concede ao vencedor a tranquilidade da imutabilidade da
deciso quanto aos captulos independentes no recorridos.70
8 CONCLUSO
69
70
157
REFERNCIAS
159
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