Derecho Procesal Penal

(Cuaderno Fredy Otrola)

Investigacin:
o Diligencias preliminares
____________________________PRE
PROCESAL
o Etapa de Instruccin (Antiguo) / Preparatoria (Nuevo)
_________PROCESO
Actos Preparatorios para el Juicio Oral (Antiguo) / Etapa Intermedia: Si
se acusa o no
Juzgamiento: Existe o no responsabilidad

Viernes 2/09/2016
Cdigo de Procedimientos Penales
Investigacin:
Fiscal (puede solicitar apoyo a la PNP)
1. Archivar
2. Denunciar (identificacin, indicios de delito, no existe causa de
extincin de la Accin Penal: Muerte del imputado, prescripcin,
amnista, derecho de gracia, etc.).
3. Ampliar Investigacin
Denuncia Fiscal: Pedido de investigacin que realiza el fiscal al juez penal
para que investigue. Le pide que lleve a cabo la etapa de instruccin, para
ello el juez deber dictar un auto apertorio de instruccin. Puede
tambin, dictar un auto de no ha lugar de apertura de instruccin.
Requisitos para formular una denuncia fiscal:

Indicio de la existencia de delito

Individualizacin del presunto autor
No existir causa de extincin

Requisitos del juez para iniciar la etapa de instruccin (los mismos que se le
exige a un fiscal en la etapa preliminar).

Nuevo Cdigo Procesal Penal

Investigacin: El juez ya no investiga, el nico que investiga es el fiscal
con apoyo de la polica.
a. Diligencia Preliminares: Similar a la investigacin preliminar
al cdigo anterior (a cargo del fiscal y tiene por objeto
determinar si se pasa a la etapa preparatoria-nuevo modelo)

b. Investigacin Preparatoria: Mismos requisitos de los autos

apertorios de instruccin. Con este formalmente se inicia el
proceso penal. En el cdigo anterior, se inicia con el auto
apertorio de instruccin. El fiscal realizar lo mismo que haca
el juez en el modelo anterior: Investigar para recolectar
pruebas.

Investigacin (Diferencias en los sistemas)

Pruebas: Las rene el fiscal y luego el juez (antiguo modelo) / Las rene solo
el fiscal (nuevo modelo)
Acusatorio
Tres funciones divididas (el fiscal
acusa / Polica ayuda / Juez
sentencia)
Confianza (oralidad), publicidad
y transparencia con ayuda de la
tecnologa.
Principio de inmediatez, el juez
presente en todo el proceso.
Orientado a una pronta solucin
(con vas modernas de salida).
Finalidad del Proceso: Recaudar
pruebas de cargo y de descargo
para determinar la comisin de un
delito y por consecuencia la sancin
penal. (Presuncin de inocencia)

Inquisitivo
La investigacin, acusacin y
juzgamiento reside en una sola
autoridad. El que acusa y emite un
veredicto es el mismo (juez).
Desconfianza (todo por escrito),
secretismo y falta de
transparencia.
El juez delega sus funciones
(auxiliares del juez en las
audiencias).
Proceso orientado a una sancin.
Finalidad del Proceso: Recaudar
pruebas de cargo para determinar la
culpabilidad de un sujeto.

Juez Garante: al servicio del que denuncia y del denunciado. Presente en la

investigacin, protege el debido proceso y las garantas. Juez distinto al que
emite sentencia.
Presuncin de Inocencia: Toda persona es considerada inocente hasta
que sentencia firme demuestre lo contrario.
Derecho a la libertad fsica: Nadie puede ser detenido salvo flagrante
delito (se puede extender hasta dentro de las 24 horas de cometido el
delito) o con mandato judicial.
Supuestos en el que una persona se encuentra en un penal sin sentencia.
Requisitos para que un Juez dicte un Mandato de Detencin (antiguo
cdigo) / Prisin preventiva (trmino actual):
1. Vnculo entre el sujeto y el delito investigado (indicios de delito).
2. Que la pena del delito supere los 4 aos de privacin de libertad.

3. Que exista Peligro Procesal:

a. Peligro de Fuga.
b. Peligro de entorpecimiento de la actividad probatoria: El
presunto autor, en libertad, puede destruir las evidencias.
Si finaliza la etapa de investigacin (cuando se vence el plazo o cuando se
cumple con el objeto), damos inicio a la etapa intermedia.

Cdigo Procesal Penal (Nuevo

Cdigo)
Investigacin (a cargo del fiscal)

Preliminar
o Requisitos:
Identificacin del
presunto autor
Indicios de delito
No existan
causas de
extincin de la
accin penal

Preparatoria
o Recaudar pruebas de
cargo y descargo.
o Inicio del Proceso

Cdigo de Procedimientos
Penales (Antiguo)
Investigacin

Preliminar (fiscal)
o Requisitos:
Identificacin del
presunto autor
Indicios de delito
No existan
causas de
extincin de la
accin penal
o Denuncia Fiscal: Pedido
de investigacin que
realiza el fiscal al juez
penal para que
investigue.

Etapa Intermedia
Fiscal decide acusar o no; es decidir,
si se va a pasar o no a la etapa de
juzgamiento.

Instruccin (juez investiga)

o Auto apertorio de
instruccin: Juez da
inicio a la instruccin
(investigacin judicial).
Inicio del Proceso.
o Auto de no ha lugar a
apertura de instruccin:
Juez archiva la
investigacin.
Actos preparatorios para el
juicio oral
Acusacin formal (as tenga duda,
acusa) y acusacin sustancial

Requisito para pasar al juzgamiento:

Acusacin (funcin exclusiva del
fiscal). Sin acusacin no hay
juzgamiento ni sentencia, y por ende
no condena.

(cuando el fiscal tiene conviccin). S

o s habr acusacin

Solo posible acusacin sustancial:

Fiscal est convencin de la
comisin del delito por el presunto
autor.
Audiencia de Control de la
Acusacin
Etapa de Juzgamiento

Juicio Oral

Etapa Intermedia Audiencia de Control de la Acusacin

El fiscal acusa y se notifica a las partes y al juez de la garanta
Sujetos que pueden observar la acusacin:

Acusado: Presunto autor del delito.

Tercero Civil(mente responsable): Responsabilidad civil, como
consecuencia de la comisin de un delito.
Parte civil (actor civil): agraviado o vctima que solicita ingresar al
proceso.

El testigo y el perito no podrn observar porque no son parte del proceso.

Los testigos cuando son vctimas del delito se convierten en agraviados.
Medios Tcnicos de Defensa: Sirven para defenderte del fiscal quien es el
que ejerce la accin penal. Son elementos que tienes para poder oponerte
al ejercicio de la accin penal. Se plantean desde el momento que se inicia
la investigacin preparatoria hasta la etapa intermedia; es decir, antes del
inicio del juicio oral.

Cuestin Previa: Procede cuando se ha iniciado un proceso penal

pese a que no se cumpli con un requisito de procedibilidad. Se
pide que se regrese al momento previo de la omisin (todo lo
actuado desde la omisin no vale). Se analiza la forma, no el
fondo.
o Ciertos delitos exigen condiciones antes de que el proceso
inicie:
Girar cheques sin fondos (Art. 215): Para iniciar el
proceso es indispensable que previamente se le
requiera el pago del cheque.

Apropiacin ilcita (Art. 190): Antes del proceso, se

solicita que se devuelva el bien.
Ley penal tributaria (Art. 7 de la ley): Que la Sunat
emita un informe tcnico para que inicie el proceso.
Cuestin Prejudicial: El derecho penal es la ltima ratio, el
Estado tiene otras opciones antes de invocar el derecho penal. Se
interpone cuando existen en simultneo dos procesos judiciales:
Uno penal y otro diferente, debiendo primero resolver en el
proceso no penal la controversia a efectos de posteriormente
decidir si hay o no delito.
Excepciones:
o Naturaleza de Accin (cdigo anterior) o
Improcedencia de la Accin (nuevo cdigo): Procede
cuando el hecho denunciado no es delito o no es justiciable
penalmente. Es decir, si la acusacin no coincide con un
delito (accin no tipificada) o si encajando en un delito, no
es justiciable penalmente. No se analizan las pruebas.
o Excepcin de Naturaleza de Juicio: Los juzgados
unipersonales resuelven delitos con penas menores a los 6
aos. Los juzgados Colegiados resuelven delitos graves con
penas mayor a 6 aos. Se propone cuando el proceso
empieza a tramitarse por va distinta a la que le
corresponde, se debe subsanar el error orientndolo por la
va procedimental que le corresponde.
o Excepcin de cosa juzgada: Nadie podr ser juzgado ni
perseguido por segunda vez por un hecho punible que ya se
fall (Ne bis in dem: No dos veces por la misma causa).
Requisitos: Sentencia firme / Identidad de sujetos
(ambas partes iguales) y de hechos (el mismo delito).
o Excepcin de Amnista: Elimina la punibilidad de los
delitos. Se da en los delitos poltico-sociales. La amnista
hace que en un periodo de tiempo, una conducta ilcita no
sea considera como tal (por ejemplo, durante el terrorismo
a favor de las fuerzas armadas). A diferencia del Indulto
que es una medida personal, la amnista es global (cubre
con un manto a todas las personas que realizaron ese
delito).
o Excepcin de prescripcin: Cuando por el tiempo
transcurrido se extingue la accin penal. No se ve una
cuestin de fondo sino de formal.

Decisiones del Juez, despus de que el fiscal acusa:

Pasar a juzgamiento
Devolver la acusacin al fiscal para que subsane errores u
omisiones.

Auto de sobreseimiento: Iniciado el proceso, el fiscal ya no

tiene la capacidad de archivar. Por lo tanto, si decide no acusar, al
no poder archivar, solicita al Juez que dicte un Auto de
sobreseimiento para que archive el proceso. El juez si decide
archivar lo har a travs de un auto de sobreseimiento. Si decide
no archivar, puede remitir el expediente en consulta al Fiscal
Superior, para que la Fiscala emita una nueva respuesta. Este
como no es competente para acusar, enviar el expediente a un
fiscal provincial de primera instancia. Este ltimo podr acusar
pero no por conviccin, sino formalmente ya que no realiz la
Investigacin.

La acusacin pasa por la Audiencia de control de conviccin

La parte civil puede impugnar el auto de sobreseimiento.

Proceso Penal

Investigacin: Mismos requisitos para iniciar, en ambos cdigos, una

Investigacin: Indicios de delito / Individualizacin del presunto autor / No
causa de extincin. Formalmente el proceso penal inicia en esta etapa.

Inquisitiva (Cdigo de Procedimientos Penales 1940)

Preliminar
Instruccin (Investigacin judicial)
Acusatoria (Nuevo Cdigo de Procesal Penal 2004)
Preliminares
Investigacin Preparatoria: El fiscal pierde, desde el
momento que formaliza la investigacin preparatoria, la
capacidad de archivar el proceso.

Etapa Intermedia: Se decide si se va acusar o no. El objeto no es la

Audiencia de Control de la Acusacin, porque se parte de una premisa
inquisitiva, s se va a acusar. Acusacin: Pedido de sancin que realiza el
fiscal ante el juez.
Acusacin:

Sustancial: Pruebas // Formal: Dudas (cdigo de procedimientos

penales)
Audiencia de control de la acusacin (Nuevo cdigo de proceso
penal): La pruebas obtenidas deberan ser valoradas o no en un
juzgamiento.
Auto de sobreseimiento: S es cosa juzgada. Sobreseimiento: Total
(definitivo) o parcial.

Juzgamiento: Juicio oral se desarrolla en base a la Audiencia (esta es

nica) y se divide en sesiones (sesiones mximo de 8 das). Caractersticas:
nica; oral; inmediatez (contacto del juez con las partes); y pblica (salvo
excepciones: violacin sexual y contra la Seguridad del Estado).
Quiebra: Se vuelve a hacer la audiencia, por excederse de los 8 das. No es
lo mismo a que vuelva a foja cero (iniciar el proceso desde cero).

Facultades que tiene un juez penal en relacin a la Pena:

o Penal: Consecuencia del delito. Penal principal: Privacin de la
libertad o Prestacin de Servicios Comunitarios.
o Civil: Reparacin Civil
o Administrativa: Inhabilitacin (de un funcionario o servidor
pblico)

Reo contumaz: Aquel que conociendo el proceso no asiste.

Reo Ausente: No hay pruebas de que conoce el proceso

Temas de Parcial
Qu es el Delito:

Accin tpica: Conducta humana voluntaria que encuadra en un

supuesto de hecho (Accin: hacer / Omisin: No hacer).
Antijurdica: Accin u omisin prohibida por la ley penal.
Culpable: Sujeto imputable (si el sujeto es un sujeto capaz
penalmente hablando)

Qu es un Proceso Penal: Conjunto de actos (recprocamente

concatenados entre si y que van desde el acto inicial que es la investigacin
hasta el acto que le pone fin que es la sentencia) procesales que tiene por
finalidad determinar la comisin o no de un delito, y como consecuencia de
ello, establecer una sancin. En sntesis: Conjunto de actos que tiene como
finalidad determinar la existencia o no de la comisin de un delito por el
presunto autor.
Triloga de la Justicia Penal: Norma / Proceso / Sancin

Otros Datos
El supuesto de hecho (accin tpica de una normal penal) y la consecuencia
jurdica (pena privativa de libertad) se unen por va del proceso penal.

Norma penal completa: Supuesto de Hecho + Consecuencia jurdica / Norma

penal incompleta: Solo te describe la consecuencia jurdica porque el
supuesto de hecho est en otra norma. / Norma penal en blanco: Comisin
de un delito que no se encuentra tipificado en el mundo penal sino en otras
ramas del derecho. Por ejemplo: Extraer cantidades mayores de un pez en
veda.
Juicio no es lo mismo que un Proceso, este es la etapa final del proceso.
Reservado: Solo las partes puede conocer el proceso / Secreto: Solo juez
conoce el secreto.
Denuncia: Pedido de investigacin / Acusacin: Pedido de sancin
Igualdad de armas: Las partes en un proceso (se admite la desigualdad
ante la ley. Por ejemplo: Congresistas) deben tener igualdad de condiciones.
No preferencia ni beneficios.
Informe policial (acusatorio): Policia investiga pero no llega a una
conclusin, no determina responsabilidades. Atestado (inquisitorio):
Documento policial en el que se seala la responsabilidad. Parte
(inquisitorio): No hay responsabilidad penal en los hechos.
Declaracin testimonial: declaracin de un testigo / Declaracin
indagatoria: declaracin del investigado / Declaracin Preventiva:
declaracin del agraviado.
Accin Penal Privada: Solo puede ser ejercerla el agraviado y de acuerdo
a los procedimientos especiales de querellas. No interviene el Ministerio
Pblico. Por ejemplo: delitos contra el honor (difamacin).
Accin Penal derivada del Proceso Civil: Durante un Proceso Civil
aparecen indicios de la comisin de un delito. El juez civil pondr tales
hechos en conocimiento del Ministerio Pblico a fin de que este ejerza la
accin penal si as lo considera. Por ejemplo: documentos oficiales
adjuntados como prueba de una demanda resultan ser adulterados o falsos.