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EN CIENCIAS DE LA SALUD
Manuel A. Bobenrieth Astete
Editor
Parte I
EL AUTOR
MANUEL ALEJANDRO BOBENRIETH ASTETE, MD, MPH, MHA
PROFESOR EMRITO Escuela Andaluza de Salud Pblica
Licenciado en Medicina. Universidad de Chile. Santiago, Chile
Mdico-Cirujano. Universidad de Chile. Santiago, Chile
Magster en Salud Pblica. Universidad de Chile. Santiago, Chile
Master of Hospital Administration. The University of Minnesota. Minneapolis, USA
Gerente y Director Mdico. Centro Mdico y de Investigacin, Universidad Catlica. Santiago, Chile
Director Programa de Publicaciones Cientficas. Organizacin Panamericana de la Salud/Organizacin
Mundial de la Salud para el Hemisferio Occidental. Washington, D.C., USA
Profesor de Metodologa de Investigacin y Escritura Cientfica. Escuela Andaluza de Salud Pblica, Granada,
Espaa
AUTORES CONTRIBUYENTES
MARIA TERESA ASTROZA, MLS
Master in Library Science, Catholic University. Washington, D.C. USA
Director PAHO/WHO Library. Washington, D.C., USA
Consultora Knowledge Management and Communication Reference Services
WILLIE DeGEYNDT, PhD
B. A. in Education. Louvain University. Blgica
Master of Science. The University of Minnesota. Minneapolis, USA
Ph.D. in Health Care and Hospital Administration. The University of Minnesota. Minneapolis, USA
Fulbright scholar en la Universidad de Sorbonne. Pars, Francia
Profesor en la Escuela de Salud Pblica de la Universidad de Minnesota. Minneapolis, USA
Profesor de Salud Pblica Internacional. Georgetown University Medical Center. Washington, D.C., USA
Consultor de la RAND Corporation
Consultor Especialista en Salud Pblica del Banco Mundial. Washington, D.C., USA
INS GALENDE DOMNGUEZ, MD
Jefe de Servicio. rea de Investigacin y Estudios Sanitarios. Agencia Lan Entralgo. Consejera de Sanidad de la
Comunidad de Madrid. Espaa.
Licenciada en Medicina y Ciruga General. Universidad de Salamanca. Espaa
Ph.D. en Farmacologa Clnica. Universidad de Santander. Espaa
Magster en Biotica. Universidad Complutense, Madrid. Espaa
JOS FRANCISCO GARCA GUTIRREZ, PhD
Licenciado en Medicina, Universidad de Salamanca. Espaa
Doctor en Ciencias de la Salud, Trinity College. University of Dublin. Irlanda
Profesor Escuela Andaluza de Salud Pblica. Granada, Espaa
REVISORES
* Pstumo
Manuel A. Bobenrieth
PRLOGO
Que un libro lleve un prlogo siempre da cierta dignidad editorial a la obra; sin embargo, en
este caso, es la obra la que confiere honor al prlogo. Por dos razones: primero, porque tenemos ante nosotros una obra enciclopdica; y segundo, porque el autor y editor principal es
un eminente profesor y una figura carismtica, lector insaciable, profundo conocedor de los
clsicos, hombre de mundo y gran melmano.
En l confluyen el ideal educativo de hombre culto que va dejando una estela de alumnos, ms
que eso, de discpulos, a su paso por las instituciones acadmicas; y la competencia tcnica,
que se muestra en la forma pulcra, metdica y superlativamente amena que tiene de ensear
la investigacin. Es un comunicador nato y vocacional.
La Escuela Andaluza de Salud Pblica tuvo el acierto, en mi opinin, de invitar a Manuel
Bobenrieth Astete a Granada, cuando ya haba acumulado un extenso currculum como profesor de escritura cientfica en los 19 pases hispano hablantes de Amrica Latina y el Caribe,
as como de editor cientfico en la OPS/OMS con una gran valoracin en el mundo sanitario.
Fue as como trajo consigo todo el bagaje de una vida dedicada a la difusin del conocimiento
y dej su personal impronta durante casi dos dcadas, pasando a formar parte de la historia
de la Escuela. El Profesor Bobenrieth crea firmemente en el objetivo de acercar la Escuela al
mundo sanitario, facilitando que muchos clnicos hayan encontrado aqu respuesta y un espacio de reflexin y aprendizaje. Nos dej en herencia su Escritura y lectura crtica de artculos
cientficos, que forma parte del best-seller, y todo un clsico, Metodologa de investigacin
y escritura cientfica en clnica; kilmetros de tinta en sus revisiones de artculos cientficos
originales; miles de horas dedicadas a la docencia; y decenas de libros publicados en su poca
de director de la Unidad Tcnica de Publicaciones.
Recordar a Manuel paseando su alta estatura no slo fsica, sino moral y personal, por los
pasillos de la EASP, hace sonrer con gratitud y cario a los que en aquella poca eran algo
ms jvenes y recurran a su sabidura para las ms diversas cuestiones. Manuel Bobenrieth
siempre ofreci a colegas y alumnos su tiempo de escucha paciente, sus largos silencios para
formular una respuesta a la medida de su interlocutor, y finalmente agasajaba con sus ilustres
consejos, salpicados de las ms variadas ancdotas. Porque aun siendo una persona de un gran
saber, siempre se mostraba cercano y dispuesto a compartir sus conocimientos y experiencias
por todo lo largo y ancho de este mundo. Los que han tenido la fortuna de compartir Escuela
con l, llevan impresa en la memoria su Teora de las tres C: claridad, concisin, correccin,
que ha resultado ser aplicable ms all del mbito de la escritura cientfica.
Como Consejero Delegado de la Escuela Andaluza de Salud Pblica tengo la gran satisfaccin
de haber recogido el testigo de mis antecesores en el cargo, que apostaron por este macroproyecto editorial, y me siento muy afortunado por ver cmo esta magna obra ve por fin la luz.
NDICE
PARTE I
Captulo I-1. INVESTIGACIN Y CIENCIA. ..................................................................................................3
1. INTRODUCCIN.....................................................................................................................................................5
a. Tierra, aire, fuego y agua......................................................................................................................................5
b. Ciencia, teora y prueba...................................................................................................................................... 6
c. El quehacer de la investigacin ..........................................................................................................................8
d. Orgenes del conocimiento..................................................................................................................................9
e. La buena ciencia..................................................................................................................................................11
2. EL MTODO CIENTFICO .................................................................................................................................12
a. Lo que la investigacin cientfica es..................................................................................................................12
b. Lo que la investigacin cientfica no es ...........................................................................................................13
c. Caractersticas del mtodo cientfico...............................................................................................................14
d. La comunidad cientfica . ..................................................................................................................................18
e. Las etapas del proceso de investigacin ..........................................................................................................19
3. ALERTAS Y CONSEJOS UTILES..........................................................................................................................22
4. BIBLIOGRAFA.......................................................................................................................................................24
XII
ndice |
XIII
8. FORMAS DE ADQUISICIN.................................................................................................................................82
a. Sentidos, razn, intelecto y contemplacin .....................................................................................................82
b. A priori y a posteriori..........................................................................................................................................82
c. De la naturaleza y del espritu............................................................................................................................83
9. TRASCENDENCIA...................................................................................................................................................83
a. Concepto...............................................................................................................................................................83
b. Realismo................................................................................................................................................................84
c. Idealismo...............................................................................................................................................................86
d. Vitalismo...............................................................................................................................................................87
10. ADQUISICIN........................................................................................................................................................88
a. Introduccin.........................................................................................................................................................88
b. Empirismo............................................................................................................................................................89
c. Racionalismo........................................................................................................................................................92
d. Apriorismo...........................................................................................................................................................94
11. ALERTAS Y CONSEJOS TILES.........................................................................................................................95
12. REFERENCIAS........................................................................................................................................................99
XIV
ndice |
XV
XVI
ndice |
XVII
ndice |
XIX
XX
PARTE II
Captulo II-1. EL PROCESO DE INVESTIGAR...........................................................................................409
1. CONCEPTO DEL PROCESO DE INVESTIGACIN.....................................................................................411
2. CARACTERSTICAS............................................................................................................................................412
3. ELEMENTOS.........................................................................................................................................................414
4. ETAPAS Y COMPONENTES DEL PROCESO DE INVESTIGACIN CUANTITATIVA........................417
a. Etapa conceptual................................................................................................................................................419
b. Etapa de planificacin.......................................................................................................................................421
c. Etapa emprica....................................................................................................................................................423
d. Etapa interpretativa...........................................................................................................................................425
e. Etapa de diseminacin......................................................................................................................................427
5. ETAPAS Y COMPONENTES DEL PROCESO DE INVESTIGACIN CUALITATIVA ..........................428
a. Modelo de proceso lineal secuencial...............................................................................................................429
b. Modelo de proceso en espiral...........................................................................................................................430
6. TEORA E INVESTIGACIN EMPRICA.......................................................................................................431
a. Investigar partiendo de una teora .................................................................................................................431
b. Investigacin previa a la teora.........................................................................................................................432
7. PARADIGMAS EPISTEMOLGICO-METODOLGICOS DE LA INVESTIGACIN EN SALUD....432
a. Introduccin ......................................................................................................................................................432
b. Similitudes del proceso de investigacin cuantitativa con el proceso de investigacin cualitativa............ 434
c. Diferencias del proceso de investigacin cuantitativa con el proceso de investigacin cualitativa........... 435
ndice |
XXI
XXII
ndice |
XXIII
ndice |
XXV
ndice | XXVII
ndice |
XXIX
d. Diseos etnogrficos.........................................................................................................................................903
e. Diseos de investigacin histrica..................................................................................................................904
f. Diseos de teora social crtica........................................................................................................................906
6. SELECCIN.............................................................................................................................................................907
a. Prerrequisitos.....................................................................................................................................................907
c. Tiempo...............................................................................................................................................................910
d. Validez................................................................................................................................................................912
e. Asesora estadstica...........................................................................................................................................913
f. tica....................................................................................................................................................................914
7. ALERTAS Y CONSEJOS TILES........................................................................................................................917
8. REFERENCIAS.......................................................................................................................................................921
XXX
3. GRUPOS FOCALES..............................................................................................................................................965
a. Concepto............................................................................................................................................................965
b. Anlisis...............................................................................................................................................................967
c. Ventajas..............................................................................................................................................................968
d. Limitaciones......................................................................................................................................................969
4. META-ANLISIS...................................................................................................................................................971
a. Concepto............................................................................................................................................................971
b. Procedimiento...................................................................................................................................................972
c. Seleccin.............................................................................................................................................................973
d. Tipos...................................................................................................................................................................974
5. ANLISIS DE CONTENIDO..............................................................................................................................976
a. Concepto............................................................................................................................................................976
b. Proceso...............................................................................................................................................................976
c. Ventajas..............................................................................................................................................................977
d. Limitaciones......................................................................................................................................................978
6. DATOS AGREGADOS.........................................................................................................................................978
a. Concepto............................................................................................................................................................978
b. Falacia de interpretacin . ...............................................................................................................................979
7. ALERTAS Y CONSEJOS TILES........................................................................................................................980
8. REFERENCIAS.......................................................................................................................................................982
ndice |
XXXI
ndice | XXXIII
ndice | XXXV
c. Tipos................................................................................................................................................................ 1184
d. Control............................................................................................................................................................ 1185
e. Ejemplos.......................................................................................................................................................... 1187
8. ALERTAS Y CONSEJOS TILES..................................................................................................................... 1187
9. REFERENCIAS.................................................................................................................................................... 1191
ndice | XXXVII
PARTE III
Captulo III-1. INVESTIGACIN EN SERVICIOS DE SALUD......................................................... 1315
1. MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN MDICA...................................................... 1317
a. Mejoramiento de la calidad al nivel del sistema de salud......................................................................... 1317
b. Mejoramiento de la calidad al nivel del proveedor.................................................................................... 1320
2. COORDINACIN Y TECNOLOGAS DE INFORMACIN..................................................................... 1325
a. Mejoramiento de la coordinacin................................................................................................................ 1325
b. Tecnologa de informacin y de comunicacin (TIC).............................................................................. 1329
3. LISTAS DE ESPERA........................................................................................................................................... 1331
a. Introduccin................................................................................................................................................... 1331
b. Australia.......................................................................................................................................................... 1331
c. Canad............................................................................................................................................................. 1331
d. Inglaterra......................................................................................................................................................... 1332
e. Nueva Zelandia.............................................................................................................................................. 1332
f. Gales................................................................................................................................................................ 1332
g. Pases bajos..................................................................................................................................................... 1333
4. MEDICINA BASADA EN LA EVIDENCIA................................................................................................... 1333
a. Mecanismo para mejorar la calidad de la atencin................................................................................... 1333
b. nfasis.............................................................................................................................................................. 1334
c. Crticas............................................................................................................................................................ 1335
d. Guas de prctica clnica............................................................................................................................... 1335
e. Enfoque multifactico................................................................................................................................... 1336
RESUMEN........................................................................................................................................................... 1353
1. INTRODUCCIN.............................................................................................................................................. 1355
a. Preguntas clave............................................................................................................................................... 1355
b. Caractersticas que identifican a la Atencin Primaria de Salud............................................................. 1356
c. Papel de la Atencin Primaria en los sistemas sanitarios......................................................................... 1357
2. JUSTIFICACIN ............................................................................................................................................... 1358
3. PANORAMA GENERAL................................................................................................................................... 1361
a. Situacin de la investigacin en Atencin Primaria en Espaa............................................................... 1363
b. Situacin de la investigacin en atencin primaria en algunos pases occidentales............................. 1365
4. CARACTERSTICAS ESPECFICAS............................................................................................................... 1366
a. Relevancia....................................................................................................................................................... 1366
b. Mtodos de investigacin en Atencin Primaria....................................................................................... 1368
5. MBITOS............................................................................................................................................................ 1370
a. Investigacin sobre metodologas................................................................................................................ 1370
b. Investigacin epidemiolgica....................................................................................................................... 1370
c. Investigacin clnica...................................................................................................................................... 1372
d. Investigacin sobre servicios y sistemas sanitarios................................................................................... 1373
e. Investigacin sobre formacin..................................................................................................................... 1374
6. RESULTADOS..................................................................................................................................................... 1375
a. Factor de impacto y Atencin Primaria...................................................................................................... 1375
b. Productividad de la investigacin en Atencin Primaria......................................................................... 1377
c. Repercusin de la investigacin en Atencin Primaria en la gestin y la poltica sanitaria................ 1377
7. ESTRATEGIAS DE FOMENTO ...................................................................................................................... 1381
a. Escasez y desproporcin en la asignacin de fondos................................................................................ 1381
b. Consolidacin de las instituciones de investigacin................................................................................. 1382
ndice | XXXIX
XL
PARTE
Captulo I-1
INVESTIGACIN Y CIENCIA
1. INTRODUCCIN
a. Tierra, aire, fuego y agua
Un siglo antes de Aristteles los filsofos pre-socrticos de Grecia, especialmente Anaxmenes
y Empdocles, propusieron que todas las cosas materiales, incluyendo aquellas que estn vivas,
se componen de cuatro elementos: tierra, aire, fuego y agua. Esto suena extrao y pintoresco
para los odos modernos y a veces- se toma como prueba de que los griegos, ms all de tanta
sofisticacin, eran ms bien primitivos. (1)
Hoy en da por seguro la palabra elemento no significa lo que los griegos daban a entender.
La qumica moderna reconoce alrededor de cien elementos bsicos con los cuales se construyen todos los componentes tangibles del universo. De esta manera el agua (H2O) se compone
de dos tomos del elemento hidrgeno y uno de oxgeno. El dixido de carbono (CO2) es un
carbono con dos oxgenos. El amonio (NH3) es un nitrgeno con tres hidrgenos.
Temprano en el siglo xix vino la revelacin de que el msculo (carne) tambin es qumica;
que no es una sustancia o materia vital extra especial sino que esta hecha de los elementos
ordinarios del universo. De esta forma naci la ciencia de la bioqumica. Los hidratos de
carbono tales como azcares, almidn y celulosa y las grasas de fuentes que incluyen peces,
aceites vegetales y ceras, todos se componen exclusivamente de carbono, hidrgeno, oxgeno
y nitrgeno, con un toque de azufre. Los cidos nucleicos ADN y ARN se componen de carbono, hidrgeno, oxgeno, nitrgeno y fsforo.
En la prctica la vida no es tan simple y virtualmente todo organismo necesita tambin un
catalogo medianamente extenso de minerales adicionales, incluyendo calcio, sodio, potasio,
magnesio, hierro, zinc y manganeso; al igual que no metales o casi metales como molibdeno,
boro, cloro y yodo. Pero el volumen de todos los msculos se compone de los seis grandes:
carbono, hidrgeno, oxgeno, nitrgeno, fsforo y azufre.
El carbono es el jugador principal del equipo, formando la estructura central, el meollo que
distribuye juego a las molculas caractersticas de toda vida. La gran palabra orgnico en un
sentido mas bsico significa contiene carbono. No se trata de reducir la vida a una mera qumica sino de destacar cmo un conjunto de elementos simples ordenados convenientemente
puede dar origen a la maravilla de las cosas vivas. El universo tangible y todas las cosas vivas
que contiene se construyen desde un centenar de elementos, con un billn de combinaciones,
cada uno interactuando con el resto. (2)
c. El quehacer de la investigacin
En trminos muy amplios todos hacemos investigacin de alguna manera. De hecho cada
cual recaba informacin para responder alguna pregunta que le solucione un problema o
dificultad.
La investigacin suele asustar a algunos; pero para otros suele ser divertida, excitante, agradable y hasta fascinante. El investigador despus de pasar una etapa inicial de curiosidad,
consternacin e inseguridad enfrenta el desafo y termina sintindose contento del proceso
y de los resultados. El completar en forma satisfactoria este proceso tan exigente, complejo y
estimulante suele producir gran satisfaccin.
Desafortunadamente algunos profesionales eluden intentar o posponen una investigacin
debido a nociones preconcebidas. Para algunos, la palabra investigacin conjura ratas de
laboratorio, laberintos de estadsticas, instrumentos y lenguaje de jerigonza.
Investigacin es cualquier actividad indagativa y sistemtica de un problema, que se origina en
forma de pregunta, para aumentar nuestro conocimiento en forma de respuesta. Esto puede
significar simplemente la observacin, registro y medicin de un fenmeno; o la manipulacin
de ciertas caractersticas (variables) y la medicin, comparacin, anlisis e interpretacin de
los cambios observados.
La investigacin en las ciencias sociales y de la salud no es actividad simple ni fcil. El comportamiento biolgico, psicolgico y social humano es extremadamente complejo y por tanto- difcil de aislar y de medir. En el vasto campo de la salud hay la complicacin agregada de que los
sujetos (pacientes) de la investigacin clnica estn por su propia circunstancia- funcionando
a un nivel inferior al ptimo y algunos no quieren participar en estudios de investigacin. Por
otra parte, la investigacin con seres humanos plantea numerosos puntos de controversia de
carcter tico. Adems, la investigacin requiere conocimientos metodolgicos, toma tiempo
y otros recursos de los que el profesional ocupado en su prctica diaria no dispone.
La capacidad de valorar crticamente una investigacin publicada y de desarrollar una investigacin propia no es solamente materia de conveniencia sino, adems, de necesidad. Aquellos
profesionales que no pueden hacer investigacin con confianza o evaluar la investigacin de
otros con seguridad, se encontrarn en la barra, fuera del campo de juego donde se colocan
los jugadores suplentes. Todo esto en un mundo que, cada vez ms, busca depender de ideas
firmes y seguras basadas en buena informacin, producto de investigaciones confiables y
fidedignas.
De hecho, sin investigaciones publicadas probadas y disponibles para todos estaramos bloqueados y encerrados en las opiniones del momento, prisioneros de lo que experimentamos
solos o victimas incautas del error y hasta del engao de cada cosa que omos y leemos.
Por supuesto, todos queremos creer que nuestras opiniones son slidas y estables; sin embargo ideas equivocadas aun peligrosas- florecen porque mucha gente acepta demasiadas
opiniones en forma acrtica. Y aquellos que actan sobre opiniones inseguras y no confiables
pueden llevarse ellos mismos y a otros al desastre. Por eso los profesionales deben ser crticos
escpticos de las investigaciones que escuchan y leen; deben cuestionarlas en circunstancias
de que dependen en gran medida- de ellas para su actualizacin.
El profesional debe tomar accin para liberarse de la ignorancia, de los prejuicios, de las equivocaciones, de los malentendidos y de las medias verdades que tantos embaucadores tratan
de imponerle. El mundo cambia cada da debido a la investigacin publicada, no siempre para
mejor. Sin embargo, la investigacin bien hecha, bien escrita y bien publicada es crucial para
mejorar cada faceta de nuestras vidas. No es una exageracin el decir que su investigacin y
su informe publicado seguramente no podr mejorar el mundo pero, por lo menos, podr
servir con seriedad a una pequea porcin de el.
Investigar suele ser el resultado de nuestra curiosidad natural, nuestro deseo de encontrar
respuestas a preguntas que se originan frente a problemas a los cuales asignamos importancia;
nuestro impulso a cuestionar y a comprobar lo que otros nos han contado. Nuestra necesidad
de conocer ms acerca de lo desconocido, nuestro gusto por descubrir lo oculto y de convertir
lo desconocido en conocido.
Algunas veces investigamos para encontrar respuestas a preguntas bio-mdicas y sociales
controversiales. Verificamos la validez de nuestras premisas, nos informamos adecuadamente
sobre los sujetos y analizamos la informacin cuidadosamente. Ello requiere pensar en limpio
en forma creativa y crtica.
10
Las lneas que diferencian los orgenes del conocimiento no siempre aparecen claras; sin embargo, la tradicin parece ser el ms antiguo. El mtodo cientfico es el ms reciente, cuyas
corrientes precursoras incluyen el racionalismo con el matemtico y filsofo francs Ren
Descartes (1596-1650); el empirismo con el filsofo y estadista ingls Francis Bacon (15611626), y el positivismo con el filsofo y socilogo francs Auguste Compte (1798-1857). (6)
Entre los cientficos de tendencia positivista que dedicaron su actividad a las ciencias de la
salud destacan el qumico y bilogo francs Louis Pasteur (1822-95); el fisilogo francs Claude
Bernard (1813-1878); el anestesista y epidemilogo ingls John Snow (1813-58); el bacterilogo britnico Alexander Fleming (1881-1955) y el biofsico y bilogo britnico Francis Crick
(1916- ). (7)
El mtodo cientfico a partir de la observacin y de la experimentacin elabora hiptesis las
cuales se mantienen mientras no se las refuta. A partir de varias pruebas se elaboran teoras
que expliquen algunos aspectos de la realidad.
La secuencia del mtodo cientfico incluye: a) Establecer preguntas (problemas); b) Elaborar
explicaciones posibles (hiptesis); c) Resolver hiptesis (observacin/experimentacin);
d) Establecer respuestas (conclusiones).
El mtodo cientfico es un medio creble para adquirir nuevo conocimiento porque se basa en
observaciones objetivas. Con este mtodo la probabilidad de que un evento ocurra se utiliza
para determinar si un fenmeno (conocimiento potencial) se puede generalizar o si es un caso
particular que se debe simplemente al azar.
El mtodo cientfico es la forma ms elevada de obtener conocimiento que puede aplicar el
ser humano. En la actualidad es la cota intelectual ms alta a la que ha llegado el homo sapiens. Pero aun as, no es autosuficiente ni mucho menos infalible, aun cuando puede medir
el error cometido.
Entre las limitaciones cabe sealar que la ciencia no puede responder a todas las preguntas de
la vida; que los hallazgos de una investigacin son solamente tan buenos como la calidad (rigor
metodolgico) del estudio. Que si el investigador fue sesgado y el estudio pobremente diseado
y ejecutado, los resultados no tendrn sentido; no sern crebles y hasta sern engaosos.
El redactar el informe de la investigacin presenta importantes ventajas: a) ayuda a revisar el
proceso; b) ayuda a comprender nuevas conexiones, contrastes e implicaciones; c) apoya no
solamente para comprender mejor los hallazgos sino para construir un modelo o configuracin
de significado ms amplio; d) permite ganar perspectiva al sacar los pensamientos fuera de
la cabeza y ponerlos sobre papel, donde se los puede ver en la luz fra de la palabra impresa,
ms clara y menos complaciente y lisonjera que la palabra pensada.
11
En suma, se debe escribir el informe de manera de recordar ms exactamente, ver ms claramente para comprender mejor. Y, como el autor descubrir, cuanto ms claro y comprensible,
tanto mas creble ser el informe.
e. La buena ciencia
La evaluacin de una investigacin se basa en la compresin de qu es buena ciencia. La
compresin de la calidad (validez) de la investigacin es importante. A continuacin se enumeran algunos factores de consenso que caracterizan la buena ciencia:
Los resultados del estudio se aplican solamente a los sujetos de la muestra estudiada
(validez interna); en caso de que se apliquen a la poblacin diana hay validez externa.
12
2. EL MTODO CIENTFICO
a. Lo que la investigacin cientfica es
Investigacin es una indagacin sistemtica, controlada y crtica de proposiciones hipotticas
(tericas) acerca de supuestos que existen entre fenmenos naturales. (8)
Investigacin es una bsqueda cuidadosa y diligente orientada al descubrimiento e interpretacin de los hechos o a la aplicacin prctica de teoras nuevas o revisadas. (9)
Investigacin son estrategias sistemticas y mltiples para generar conocimientos acerca del
comportamiento humano, experiencia humana y ambientes humanos claramente especificadas: son lgicas, comprensibles, confirmables y tiles. (10)
Investigacin es la indagacin sistemtica, lgica y emprica de las relaciones posibles entre
fenmenos particulares para producir conocimiento verificable. (11)
Investigacin es cualquier intento de estudiar sistemticamente algn aspecto del universo
utilizando usualmente el mtodo cientfico. (12)
Investigacin en sentido especfico, es cualquier indagacin o estudio diseado primariamente
para ganar conocimiento acerca de una enfermedad o condicin de personas o grupos especficos utilizados como sujetos de estudio. En contraste, la investigacin en sentido no especfico
utiliza sujetos para ganar conocimiento acerca de una condicin aunque los resultados pueden
no tener valor o relevancia para los sujetos participantes. (13)
13
14
al incumplimiento del tratamiento por parte del paciente; el administrador que encara
el atraso frecuente de un funcionario; la notificacin de ausencia por enfermedad de la
enfermera de recuperacin dos horas antes de la primera operacin.
Estos son problemas de relativa importancia los cuales requieren de una solucin. As
las cosas, se desencadena casi en forma inmediata un proceso de solucin de problema
que sigue, ms o menos regularmente, los pasos sealados en el Recuadro 1.
Toma de decisin;
El proceso antes descrito tiene poco que ver con el proceso de investigacin cientfica, excepto
que parte de un problema (pregunta) y que busca una solucin (respuesta).
15
Este enfoque de decisin contrasta con la manera como se toman la mayora de las
decisiones no cientficas en la vida diaria. En efecto, en el quehacer cotidiano tomamos
decisiones basadas en instinto, experiencia, memoria, sentimientos, plpitos, corazonadas y opiniones con la esperanza de que resulte lo mejor.
(2) Observacin de hechos
El componente inicial ms importante en cualquier investigacin cientfica es la observacin. De hecho, lo que no es observable no es investigable. En este sentido, observacin
se refiere a dos conceptos distintos: uno, el estar consciente del mundo que nos rodea;
otro, el examinar atentamente y efectuar registros cuidadosos.
La observacin del quehacer a nuestro alrededor da origen a las preguntas de la investigacin. En efecto, un ojo aguzado en nuestro ambiente circundante provee a menudo
muchas ideas para estudios de investigacin.
En el contexto de la ciencia, la observacin tambin se refiere al proceso de hacer mediciones cuidadosas y exactas, lo cual es un rasgo distintivo de investigaciones bien
ejecutadas. Esto significa tomar precauciones para evitar observaciones sesgadas.
Un aspecto importante de la medicin es la definicin operacional. La definicin operacional es aquella definicin en trminos de condiciones observables u operacionables
bajo las cuales se considera que el evento sucede. Una buena definicin operacional de
trminos (variables) asegura la comprensin del lector, la comparabilidad con otros
estudios similares y permite que el estudio sea replicable por otros investigadores.
(3) Pregunta de investigacin (Problema)
Una vez que se tiene el tema general del estudio, el prximo paso en el proceso de investigacin es acotar y traducir esta idea en una pregunta clara y contestable mediante
mtodos y procedimientos cientficos disponibles de investigacin (problema especfico).
El trmino contestable es particularmente importante y no debera descuidarse.
(4) Objetivo/hiptesis de investigacin
El prximo paso en el proceso de investigacin es plantear una hiptesis, lo cual consiste
en una suposicin simple o compleja, educada y probable sobre la respuesta a la pregunta
de investigacin; un intento del investigador para explicar el fenmeno de inters.
Las hiptesis pueden asumir varias formas, dependiendo de la pregunta planteada y del
tipo de estudio a realizar. Un rasgo clave de toda hiptesis es que debe hacer una prediccin acerca de las variables a estudiar. Estas predicciones luego se prueban mediante
el diseo del estudio, la seleccin de sujetos, la recoleccin y el anlisis de los datos.
16
De acuerdo con el filsofo britnico de origen austriaco Karl Popper (1902-1994), las
hiptesis deben ser falsables. La investigacin cientfica se logra por medio de la bsqueda inacabada hacia el conocimiento. Con la falsacin, si se observa un caso que no
cumpla con la prueba, se puede refutar la teora. (15)
(5) Plan de la investigacin
Toda investigacin requiere de un plan para conducir el estudio de manera que se puede
examinar la pregunta de inters. El plan detallado para el abordaje del problema incluye
el paradigma, el diseo, la poblacin, la muestra (casos) los instrumentos de recoleccin
de datos y el estudio piloto. Cada componente del diseo debe estar presente y justificarse en forma clara y concisa.
(6) Experimentacin
Los experimentos se caracterizan por la intervencin, que significa la alteracin intencionada de uno o ms factores (variables) bajo condiciones controladas, a fin de estudiar
los efectos sobre la variable dependiente en el grupo de estudio para su comparacin
posterior con el grupo control. Un aspecto clave en la conduccin de un estudio experimental es la medicin de una manera exacta y confiable.
(7) Recoleccin de datos
La recoleccin de datos es un paso crucial en el proceso de investigacin. Los datos
son la materia prima esencial de la investigacin. En efecto, todos los pasos anteriores
se orientan y se justifican en funcin de que se produzcan datos. Por otra parte, todo
lo que post-cede a la recoleccin (ordenacin, presentacin, anlisis, interpretacin y
conclusin) tiene como referente nico y logstico los datos obtenidos.
El investigador deber trabajar con datos de fuentes primarias y secundarias; con datos
existentes y datos de campo; con datos cuantitativos y cualitativos; con diferentes escalas de medicin (nominal, ordinal, intervalo y proporcin). Adems deber asegurarse
sobre la confiabilidad y la validez de los datos.
(8) Anlisis
Una vez recolectados los datos, el prximo paso es su anlisis con el uso de tcnicas
estadsticas. El tipo de tcnica estadstica a utilizar depende de la pregunta de investigacin, del diseo del estudio y del tipo de datos recolectados. Una decisin clave a tomar
por el investigador con la ayuda del estadstico es si la hiptesis nula debe rechazarse.
Recordemos que siempre la hiptesis nula predice que no habr diferencia entre el grupo
de estudio y el grupo de control. Por lo tanto, rechazar la hiptesis nula significa que
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hay una diferencia entre dos grupos. La hiptesis nula solamente se puede rechazar o
no rechazar, pero nunca se puede aceptar.
La decisin de rechazar la hiptesis nula se basa en los resultados del anlisis estadstico;
aqu surgen dos tipos de error. El error tipo I ocurre si el investigador concluye que hay
una diferencia entre los dos grupos, cuando, de hecho, no hay tal diferencia. Esto suele
referirse como un falso positivo.
En contraste, el error tipo II ocurre si el investigador concluye que no hay diferencia
entre los dos grupos cuando, de hecho, hay una diferencia. Esto suele referirse como un
falso negativo.
La variacin tpica en la mayora de los campos de la ciencia permite una probabilidad
de un 5% de rechazo errneo de la hiptesis nula. Surge aqu la pregunta: Cul de los
dos tipos de error es ms serio y peligroso, el tipo I o el tipo II?
La respuesta depende a menudo del contexto en el cual se comete el error. Si un mdico
diagnostica a un paciente con un cncer cuando, de hecho, el paciente no tiene cncer
el medico ha cometido un error tipo I (Falso positivo), que es serio pero que puede
corregirse a corto plazo. A su vez, si el mdico declara sano a un paciente cuando, de
hecho, tiene un cncer, el medico ha cometido un error tipo II (Falso negativo). El error
tipo II ser mucho mas serio, porque impedir que el paciente obtenga un tratamiento
precoz y oportuno, lo cual podra costarle la vida.
(9) Respuesta de investigacin (Conclusin)
Habiendo analizado los datos y determinado si se rechaza la hiptesis nula, el investigador est ahora en posicin de sacar conclusiones acerca de los resultados del estudio.
En otros trminos, de formular una respuesta a la pregunta de la investigacin. Es muy
importante que el investigador se limite solamente a conclusiones que puedan apoyarse
por el anlisis de sus datos. El ir ms all de lo que claramente respaldan los datos es un
exceso de entusiasmo, un sesgo de optimismo y hasta un engao.
Otra preocupacin a tener muy presente es que una asociacin (o correlacin), por fuerte
que aparezca, no significa necesariamente una causalidad. De hecho, probar causalidad
es extraordinariamente difcil en ciencia.
(10) Rplica (Reproducibilidad)
Replicar significa realizar el mismo estudio de investigacin por segunda vez con otro tipo
de participantes similares, con el mismo diseo, para ver si se obtienen los mismos resultados. El propio investigador puede replicar los resultados obtenidos previamente o, tal
vez, otros investigadores pueden emprender esta tarea. Esto ltimo solo es posible si el investigador original provee los detalles necesarios de su diseo en forma completa y veraz.
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d. La comunidad cientfica
La ciencia se revitaliza a travs de las operaciones de la comunidad cientfica, la cual sostiene
las asunciones, actitudes y tcnicas de la ciencia. La comunidad cientfica es una acumulacin
de gente y un conjunto de normas, comportamientos y actitudes que los mantiene unidos.
Es una comunidad profesional porque es un grupo de gente interactuante que comparte
especializacin, principios ticos, creencias y valores, tcnicas de adiestramiento y pasos en
sus carreras. No es una comunidad geogrfica. En la mayora de los casos incluye las ciencias
naturales y las sociales. (16)
Mucha gente fuera del meollo de la comunidad cientfica utiliza tcnicas de investigacin cientfica. Una gama de practicantes y de tcnicos aplican tcnicas de investigacin desarrolladas
y refinadas por la comunidad cientfica. Ejemplo: el uso de cuestionarios desarrollados por
miembros de la comunidad cientfica, por usuarios sin una comprensin profunda de investigacin, sin inventar nuevos mtodos de investigacin y sin avanzar la ciencia misma. Sin
embargo, aquellos que usan las tcnicas o los resultados de la ciencia sern capaces de hacerlo
mejor si adems comprenden los principios y los procesos de la comunidad cientfica.
Los lmites de esta comunidad y su membreca se definen en forma ms bien laxa. No existen
tarjetas ni roster master, lista oficial. Mucha gente considera un grado de doctor (Ph.D.)
en un campo cientfico como un ticket informal de entrada a la membreca en la comunidad
cientfica. Sin embargo, muchos investigadores no tienen un Ph. D. y no todos los que reciben
un Ph.D. asumen ocupaciones en las cuales desarrollan investigacin, como es el caso de responsabilidades en la enseanza, administracin, consultora, prctica clnica, etc. De hecho, en
los Estados Unidos ms de la mitad de los profesionales que recibe un Ph.D no siguen carrera
como investigadores activos. Los resultados de la comunidad cientfica pueden afectar la vida
de millones de personas; sin embargo, la mayora de la investigacin y del nuevo conocimiento
depende del esfuerzo de un pequeo nmero de gente.
El comportamiento en cualquier comunidad se regula por normas sociales. La comunidad
cientfica se gobierna por el conjunto de nuevos profesionales y de valores que los investigadores aprenden e internalizan durante muchos aos de escuela y de prctica. Las normas se
refuerzan mutuamente y contribuyen al papel nico del cientfico. Los escenarios en los cuales
trabajan los investigadores activos y la operacin del sistema de la ciencia refuerzan las normas.
Al igual que otras normas sociales, las normas profesionales son ideales de conducta apropiada.
Debido a que los investigadores son gente real sus valores, prejuicios, egos, ambiciones, vidas
personales y otros factores pueden afectar su comportamiento profesional. Las normas de la
ciencia no siempre trabajan en forma perfecta y en la prctica- suelen violarse ocasionalmente. Igualmente es importante recordar que la operacin de la ciencia no ocurre en un vaco
19
aislado del mundo real. Diversas fuerzas sociales, polticas y econmicas afectan su desarrollo
e influencian el cmo opera.
Las cinco normas bsicas de la comunidad cientfica son: a) Universalismo; b) Escepticismo
organizado; c) Neutralidad e imparcialidad; d) Comunalismo; e) Honestidad. Ver Recuadro 2.
Recuadro 2. Normas de la comunidad cientfica
Universalismo. La investigacin se juzga solamente en base a su mrito cientfico, sin consideracin de quien la conduce ni dnde se realiza.
Escepticismo. El cientfico no debe aceptar nuevas ideas o pruebas en forma acrtica. El
cientfico debe desafiar y cuestionar todas las pruebas y someter cada estudio a un escrutinio intenso. El propsito de su crtica no es atacar al autor sino asegurar que los mtodos
utilizados resisten un examen cuidadoso.
Neutralidad. El cientfico debe ser imparcial, receptivo y abierto a observaciones inesperadas
y a nuevas ideas. No debe aferrarse rgidamente a una idea o punto de vista particular.
Comunalismo. El conocimiento cientfico debe compartirse con otros porque pertenece a
todos. La creacin del conocimiento cientfico es un acto pblico y los hallazgos son propiedad pblica; por lo tanto debe estar disponible para su uso. La forma como se conduce la
investigacin debe describirse en detalle.
Honestidad. Esta es una norma cultural general, pero es especialmente importante en investigacin cientfica. Los cientficos deben actuar con honradez y tica en toda la investigacin.
20
Adems la investigacin es tanto un proceso lineal como circular por cuanto con base en la
observacin emprica (experiencia) establece, completa y reforma la teora; a su vez, con base
en la teora intenta explicar una zona de la realidad.
Recuadro 3. Etapas y pasos del proceso de investigacin
El proceso de investigacin se puede explicar identificando cuatro grandes etapas (o fases)
que suceden en forma sucesiva: (12)
I. Etapa
II. Etapa
III. Etapa
IV. Etapa
conceptual
de planificacin
emprica
interpretativa
Cada etapa (o fase) del proceso se compone de un nmero de pasos (grupos de actividades).
El proceso de investigacin se mueve y progresa en forma lineal secuencial y en forma iterativa circular.
El proceso de investigacin se inicia con una pregunta (problema de investigacin) y acaba
con una respuesta (conclusin).
El proceso de investigacin se edifica sobre cinco columnas bsicas: Problema de investigacin, variables, hiptesis, diseo y recoleccin de datos. Una fractura en cualquiera de estas
cinco columnas puede derrumbar el edificio de la investigacin.
Ver detalles en Figura 1.
TE
R
2. Revisin bibliogrfica
3. Marco terico
TEMA A
INVESTIGAR
14. Anlisis de
resultados
(Campo de
Investigacin)
4. Definicin de variables
5. Formulacin de
hiptesis/Objetivos
6. Seleccin del diseo
13. Elaboracin
de resultados
I II
.
A
AP
9. Fuentes de datos
HECHOS
DATOS
ET
8. Determinacin
de casos muestra
A
N
IFI
C
AC
PR
M
E
INDUCCIN
7. Identificacin
de la poblacin
II
.
E
T
A
PA P
15. Interpretacin de
su significado
ICA
CO
1. Problema
(Pregunta)
16. Valoracin de
su alcance
TA
PA
AL
TU
EP
18. Conclusin
(Respuesta)
DEDUCCIN
IV.ETA
PA I
N
TEORA
A
IV
N
I
I. E
21
NC
PR
ET
A
22
Tenga presente que el hombre cree con mas facilidad aquello que le gustara fuese verdad.
Recuerde que el propsito real del mtodo cientfico es asegurar que la naturaleza no
nos ha llevado al error de pensar que sabemos algo que realmente no sabemos. Si uno
se la toma a la ligera o fantasea sobre la informacin cientfica, ponindole rasgos que
la embellezcan aqu o all, la naturaleza le pondr en ridculo muy pronto.
Reconozca que hasta ahora hemos mantenido que el mtodo cientfico es no solo universal entre los humanos, sino que es una aproximacin natural al mundo fsico y social en
el que vivimos, en el sentido de que es caracterstica de todos los organismos mas evolucionados. Esto no equivale a decir que todo lo que hace un ser humano sea emprico,
o que est necesariamente hecho con el rigor analtico que los cientficos profesionales
exigen hoy. Significa, mas bien, que es nuestro uso de reglas practicas basadas en generalizaciones lo que parece funcionar lo suficientemente bien para hacernos avanzar. Slo
cuando dejan de funcionar nuestras reglas prcticas nos dedicamos a la difcil tarea de
la ciencia emprica.
Piense que en 1632 el astrnomo italiano Galileo Galilei public su Dialogo sobre los
dos mximos sistemas del mundo. Al hacerlo puso en movimiento de modo inadvertido una de las mayores revoluciones en la historia del gnero humano. Su propsito era
desacreditar, de una vez por todas, la largamente acariciada idea de que la tierra estaba
en el centro de un universo cuyo nico fin era la sustentacin de la vida humana. El
mundo, nos dijo, no es siempre lo que parece. Durante la noche nosotros los humanos,
nos transformamos en actores con un pequeo papel en un drama cuyo escenario hace
que nos sintamos pequeos por su magnificencia, en una trama en la que, en el mejor
de los casos, somos una insignificante nota a pie de pgina.
Permtaseme traer a propsito alguna de las ideas errneas que se han ido deslizando en
los debates pblicos sobre la ciencia. Una de las percepciones comunes es que todos los
desastres del medio ambiente que ha hecho el hombre en el ltimo siglo son culpa de la
ciencia. En sus versiones ms ingenuas, el argumento se desarrolla del modo siguiente:
23
La ciencia hace posibles las nuevas tecnologas; por lo tanto, los cientficos son, en
ltima instancia, responsables de todos los males que se deriven!
Es verdad que, en relacin con nuestro uso y abuso de la ciencia, hay preguntas serias de
tipo moral que deben contestarse. Pero necesitamos distinguir de modo muy cuidadoso
entre aquellas preguntas que se refieren a la ciencia y las que se refieren a la explotacin
del conocimiento cientfico. Despus de todo, es inconcebible que alguna actividad
intelectual humana est tan totalmente libre de riesgos de utilizacin inadecuada que
pueda concedrsele una posicin privilegiada.
Rara vez los cientficos se han parado a preguntarse qu es lo que caracteriza lo que
hacen. Como son gente pragmtica, simplemente se han puesto a ello y lo han hecho.
Los filsofos, por su parte, han dedicado una enorme cantidad de tiempo a preguntarse
cmo deberamos definir la ciencia y cmo podramos distinguirla de la religin (si de
verdad podemos). Al final, ambos grupos han estado preocupados por el mismo asunto
central, a saber, la certeza de nuestro conocimiento sobre el mundo; pero sus perspectivas han sido muy diferentes. Los cientficos han estado, en general, ms preocupados
por la validez de las inferencias particulares que han hecho sobre el mundo, mientras
que los filsofos con frecuencia se han preocupado ms por la naturaleza del proceso
cientfico en su conjunto.
Las tendencias soterradas del conflicto entre ciencia y anti-ciencia son muy reales y la
resolucin de este conflicto tendr consecuencias de largo alcance, no slo para el modo
en que vivimos sino tambin para el futuro de nuestras organizaciones polticas; quizs
incluso para nuestra supervivencia como especie. Algo, como Shakespeare hizo notar,
huele a podrido en Dinamarca. Es mejor que hagamos algo para resolverlo antes de que
nos trague.
Reflexione sobre el hecho de que la ciencia tal y como la conocemos en el mundo occidental es el producto de una versin altamente formalizada muy bsica para la vida. A
saber, el asunto de aprender cosas relativas a las regularidades que se dan en el mundo.
Ser capaz de predecir lo que va a suceder para ser capaz de actuar del modo apropiado
en el momento preciso es fundamental para la supervivencia. Los organismos que esperan hasta que algo ha sucedido para responder despus, no sobreviven mucho tiempo.
Antes o despus se pillar con sus pantalones bajados!