Guia de Gerenciamento de Riscos de

Obras Rodovirias - Fundamentos

Qualidade

Prazo

Custo

Ministrio dos Transportes

Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes
Diretoria Executiva
Gerncia de Riscos

1 EDIO Braslia, 2013

DIRETOR GERAL
Jorge Ernesto Pinto Fraxe
DIRETOR EXECUTIVO
Tarcsio Gomes de Freitas

EQUIPE TCNICA:
AUTORES
Carlos Eduardo Veras Neves
Iana Arajo Rodrigues
Mariana Campos Porto
COLABORADORES
Fbio Pessoa da Silva Nunes
Luiz Heleno Albuquerque Filho

NDICE
1.

2.

INTRODUO ........................................................................................................................ 6
1.1

Contextualizao e Objetivo ........................................................................................ 6

1.2

Conceito de risco .......................................................................................................... 9

1.3

Processos de gerenciamento de riscos ...................................................................... 10

IDENTIFICAO DE RISCOS ................................................................................................. 13

2.1

Objetivo da identificao de riscos ............................................................................ 13

2.2

Metodologia de identificao de riscos ..................................................................... 13

2.2.1

Matriz de Riscos .................................................................................................. 15

2.2.2

Categorizao de Riscos ..................................................................................... 16

2.3
3.

4.

Aplicao da metodologia .......................................................................................... 17

ANLISE QUANTITATIVA DE RISCOS .................................................................................. 19

3.1

Objetivo da anlise quantitativa de riscos ................................................................ 19

3.2

Metodologia de anlise quantitativa de riscos ......................................................... 20

3.2.1

Agrupamento dos riscos identificados nas famlias de servios ....................... 21

3.2.2

Tratamento dos dados........................................................................................ 22

3.2.3

Clculo do Risco .................................................................................................. 22

3.2.4

Resultados........................................................................................................... 24

CONCLUSO ........................................................................................................................ 25

ANEXO 1 - MATRIZ DE RISCOS .................................................................................................... 27

ANEXO 1A - MATRIZ DE RISCOS EXEMPLO ................................................................................. 27
ANEXO 1B - EXEMPLOS DE RISCOS ASSOCIADOS S FAMLIAS DE SERVIO .............................. 32
ANEXO 2 AGRUPAMENTO DOS RISCOS NAS FAMLIAS DE SERVIO ........................................ 34
REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS .................................................................................................. 35

FIGURAS
Figura 1. Estrutura da anlise quantitativa de riscos .................................................................. 12
Figura 2. Identificao de riscos .................................................................................................. 14
Figura 3. Elementos do risco ....................................................................................................... 15
Figura 4. Estrutura analtica de riscos ......................................................................................... 17
Figura 5. Anlise quantitativa de riscos....................................................................................... 21

TABELAS
Tabela 1. Dados da FHWA (2006) Design-Build Effectiveness Study. ..................................... 7
Tabela 2. Ferramentas e tcnicas para identificao de riscos ................................................... 14
Tabela 3. Ferramentas e tcnicas para anlise de riscos ............................................................ 21

1.

INTRODUO

1.1

Contextualizao e Objetivo
A Lei N. 12.462, de 4 de agosto de 2011, instituiu, entre outras medidas, um

novo modelo de contratao: o Regime Diferenciado de Contrataes Pblicas RDC.

Entre os regimes de contratao estabelecidos no RDC, poder ser utilizado o
regime de contratao integrada nas licitaes de obras e servios de engenharia.
A contratao integrada representa a delegao total de um pacote de servios,
da Administrao Pblica ao empreiteiro, que inclui a elaborao e o desenvolvimento,
tanto do projeto bsico, como do executivo, seguido da execuo de obras e servios de
engenharia em todas as suas etapas: montagem, testes, pr-operao e todas as demais
operaes necessrias e suficientes para a entrega final do objeto.
Neste tipo de contratao no so permitidos aditivos (exceto em condies
excepcionalssimas) e, portanto, necessariamente a Administrao Pblica transfere
risco para o contratado.
Justen Filho & Pereira (2012) afirmam que a atribuio do encargo de
desenvolvimento do projeto bsico ao particular so inspiradas por uma lgica de
cooperao mais acentuada, que se revela na medida em que o particular chamado a
participar da concepo da prestao a ser contratada.
Ainda afirmam que, nessa nova modalidade, promove-se o deslocamento de
uma parcela maior de riscos relativos execuo do contrato ao particular, na
proporcional medida das novas responsabilidades assumidas em razo da concepo do
projeto a ser implementado.
Essa transferncia de responsabilidades e riscos ao ente privado explorada por
diversos pases como um modo de aumentar a eficincia em contrataes pblicas.
Em 2006, a Agncia do Governo Federal Norte-Americano (FHWA, 2006)
elaborou um relatrio, cujo objetivo era aferir a efetividade do novo modelo de
contratao design-build (contratao integrada) em obras de implantao,
adequao da capacidade, restaurao, tneis e pontes. Uma das concluses do estudo
foi de que a reduo para a concluso das obras foi de 14%, o custo dos projetos foi
6

reduzido em 3% e a qualidade no apresentou ganhos significativos, conforme tabela a

seguir:
Tabela 1. Dados da FHWA (2006) Design-Build Effectiveness Study.
Prazo
Valor
Custo
Valor
Qualidade

Valor

Respostas

62

Respostas

48

Respostas

61

Mdia

-14,1%

Mdia

-2,6%

Mdia

0,0%

Mediana

-10,0%

Mediana

0,0%

Mediana

0,0%

Moda

-0,1%

Moda

0,0%

Moda

0,0%

Mximo

50,0%

Mximo

65,0%

Mximo

10,0%

Mnimo

-63,0%

Mnimo

-61,8%

Mnimo

-10,0%

Desvio Padro

24,4%

Desvio Padro

20,5%

Desvio Padro

2,1%

A FHWA indica que a grande motivao para o uso da contratao do tipo designbuild no lugar do tradicional design-bid-build (contratao do projeto, aprovao e
posterior contratao da obra) a possibilidade de se ter uma reduo global no prazo
de entrega do empreendimento pronto, ao se eliminar o segundo processo de
contrao, que a licitao da obra, reduzindo assim os erros de projetos e omisses,
alm de permitir a paralelizao maior das atividades de projeto e construo, para as
diferentes etapas do projeto. Quanto ao custo, a FHWA afirma ser mais difcil aferir os
benefcios, porm destaca que uma maior eficincia no oramento dever ser percebida
nos projetos do tipo design-build, dado que se permite que o contratado encontre
maneiras mais eficientes de atingir os objetivos do projeto.
Ainda, a FHWA verificou que a contratao integrada (design-build) permite ao
proprietrio da obra a maior transferncia do controle sobre os riscos para o contratado.
Tendo em vista o cenrio exposto, tornou-se necessrio a regulamentao da
taxa de risco (reserva de contingncia) a ser considerado nas contrataes integradas,
no mbito do RDC. Assim, em 20 de agosto de 2013, foi publicado o Decreto N.
8.080/2013, que altera o Decreto N. 7.581/2013, o qual regulamenta o Regime
Diferenciado de Contrataes Pblicas RDC. Entre as alteraes institudas, foram
inseridos os pargrafos 1 e 2 no artigo 75, os quais preveem expressamente a
7

possibilidade de insero da taxa de risco (reserva de contingncia) nos oramentos

estimados das contrataes integradas, conforme trecho transcrito abaixo:
1 Na elaborao do oramento estimado na forma prevista no caput, poder
ser considerada taxa de risco compatvel com o objeto da licitao e as contingncias
atribudas ao contratado, devendo a referida taxa ser motivada de acordo com
metodologia definida em ato do Ministrio supervisor ou da entidade contratante.
2 A taxa de risco a que se refere o 1 no integrar a parcela de benefcios
e despesas indiretas - BDI do oramento estimado, devendo ser considerada apenas para
efeito de anlise de aceitabilidade das propostas ofertadas no processo licitatrio.

Nesse contexto, o DNIT, de forma pioneira, desenvolveu uma metodologia de

gerenciamento de riscos elaborada para aplicao nas contrataes integradas, com o
objetivo de identificar, quantificar e remunerar os riscos que sero transferidos ao
contratado. O presente Guia visa apresentar a metodologia elaborada, com o
detalhamento dos fundamentos tcnicos utilizados.
Segundo a FHWA (2006), a entrega bem sucedida de obras rodovirias requer a
aplicao de um amplo conjunto de ferramentas de gerenciamento de projetos. Ainda
menciona que dentre todas as reas, o tratamento do risco o menos uniforme e
compreendido na rea de transporte. Os processos de gerenciamento de riscos, as
ferramentas e documentaes so menos padronizados.
De fato, durante o processo de pesquisa para elaborao da metodologia, no
foi identificado no Brasil a existncia de qualquer modelo de gerenciamento de riscos
em obras rodovirias. Por este motivo, utilizou-se como parmetro, principalmente, as
seguintes fontes bibliogrficas: Guide to Risk Assessment and Allocation for Highway
Construction Management (U.S. DOT Federal Highway Administration, 2006);
Project Risk Management Handbook: A Scalable Approach (California Department of
Transportation, 2012) e Risk Management for Design and Construction (CRETU, O.;
STEWART, R.; BERENDS, T., 2011).
Cumpre informar que o desenvolvimento do projeto teve como objetivo inicial
elaborar uma metodologia a ser aplicada nas Obras de Adequao da Capacidade da BR-

381-MG, a qual posteriormente poderia ser utilizada nas demais obras do DNIT que tm
como regime contratual a contratao integrada.
O histrico da elaborao da metodologia, bem como os esclarecimentos aos
questionamentos do Tribunal de Contas e a primeira aplicao do modelo no
empreendimento da BR 381-MG, esto registrados nas Notas Tcnicas n
05/2013/DIREX/DNIT, n 07/2013/DIREX/DNIT e n 10/2013/DIREX/DNIT, constantes do
Processo N. 50600.021692/2013-61.

1.2

Conceito de risco
Conforme o Departamento de Transporte da Califrnia (Caltrans, 2012), o

significado do termo "risco" deve ser bem entendido para um gerenciamento eficaz dos
riscos dos empreendimentos.
O risco, do ponto de vista do gerenciamento de projetos, um evento ou uma
condio incerta que, se ocorrer, tem um efeito em pelo menos um objetivo do projeto
(PMBOK, 2013). Um risco caracterizado pela sua probabilidade de ocorrncia e pelo
seu impacto sobre os objetivos do projeto.
Outra definio para risco proposta por Hubbard (2007), o qual estabelece que
risco um estado da incerteza, em que algumas possibilidades envolvem uma perda,
catstrofe, ou outra sada/resultado indesejvel. um conjunto de possibilidades com
probabilidades e perdas quantificadas.
De forma semelhante, Cretu et al. (2011) afirmam que o risco representa um
resultado incerto. Porm, riscos podem gerar resultados positivos ou negativos. Um
risco negativo definido como uma ameaa, enquanto um risco positivo definido
como uma oportunidade.
Dos conceitos expostos, verifica-se que o gerenciamento de riscos, sendo este
uma oportunidade ou ameaa, envolve algumas etapas, como: identificao, anlise e
desenvolvimento de estratgias para aumentar as oportunidades e reduzir as ameaas
aos objetivos do empreendimento.

1.3

Processos de gerenciamento de riscos

Conforme o Guia PMBOK (2013), o gerenciamento de riscos inclui os processos

de planejamento, identificao, anlise, planejamento de respostas, monitoramento e

controle. A FHWA (2006) sugere as seguintes etapas: identificao, avaliao, anlise,
mitigao, alocao, monitoramento e atualizao. Caltrans (2012) ressalta que embora
os detalhes dos processos de riscos possam variar conforme o empreendimento, a
gesto de risco tem trs partes importantes: identificao, anlise e ao.
Ainda, o Guia PMBOK (2013) elenca duas formas de anlise de risco: qualitativa
e quantitativa. A anlise qualitativa de riscos define a base para a realizao da anlise
quantitativa de riscos, pois o processo de priorizao de riscos para ao adicional por
meio da avaliao e combinao de sua probabilidade de ocorrncia e impacto.
Todavia, a anlise qualitativa no foi considerada no presente modelo, pois,
conforme disposto no Project Risk Management Handbook: A Scalable Approach
(Caltrans, 2012), para projetos cujo regime contratual seja o design-build (contratao
integrada) no se faz necessria a anlise qualitativa, ou seja, parte-se da identificao
de riscos diretamente para a anlise quantitativa.
Apesar do modelo proposto no englobar a anlise qualitativa propriamente
dita, pode-se dizer que houve uma priorizao de riscos, pois a anlise quantitativa faz
uso de dados histricos que consideram famlias de servios elencadas como riscos e
apresentadas no Captulo 3 que mais impactam os aditivos de obras do DNIT. Assim, a
anlise quantitativa se concentra nos riscos mais prioritrios.
Adicionalmente, cumpre informar que, em consonncia com o Guia PMBOK,
foram consideradas duas estratgias de respostas aos riscos na metodologia
desenvolvida: transferncia e aceitao. Conforme o PMBOK, transferir o risco significa
passar a responsabilidade pelo gerenciamento de riscos para outra parte, embora esse
fato no elimine os riscos. A estratgia aceitar adotada porque raramente possvel
eliminar todas as ameaas de um projeto. A aceitao dos riscos pode ser de dois tipos:
passiva e ativa. Segundo Salles et al. (2010), a aceitao passiva no exige nenhuma

10

providncia deixa a equipe do projeto lidar com o risco quando ele ocorre, de forma
reativa. A aceitao ativa no incluiu ao de preveno, mas existe um plano de
contingncia para ser executado caso o risco ocorra.
Nesse contexto, esto previstas duas estratgias de respostas aos riscos na
metodologia:

Aceitao passiva: Riscos que sero assumidos e gerenciados pelo DNIT,

como

desapropriao/realocao

licenas

ambientais/riscos

ambientais, conforme Matriz de Riscos Anexo 1 .

Transferncia: Riscos que sero transferidos ao contratado. A

transferncia de riscos ao ente privado feita por meio do acrscimo de
um montante (reserva de contingncia) ao oramento estimado dos
anteprojetos de engenharia. A estimativa da reserva de contingncia, que
servir para remunerar o contratado pelos riscos a ele transferidos,
objeto da metodologia presente neste Guia.

No obstante, o modelo ser objeto de constante atualizao, no havendo

qualquer impedimento no aprimoramento das estratgias e demais avaliaes que
foram feitas, com possibilidade de aprimorar os processos j detalhados e desenvolver
as etapas de monitoramento e controle de risco, por exemplo.
Nesse contexto, o gerenciamento de riscos proposto tem como foco a anlise
quantitativa de riscos. O modelo fornece o clculo da reserva de contingncia
relacionada transferncia dos riscos do empreendimento ao contratado e segue, no
que for possvel, as referncias bibliogrficas.
Os captulos seguintes descrevem as etapas do gerenciamento de riscos
proposto, sendo eles:
I.

Identificao de Riscos Captulo 2

II.

Anlise Quantitativa de Riscos Captulo 3

Os elementos da anlise quantitativa de riscos esto ilustrados na Figura 1,

adaptada na Figura 7-2 do Practice Standard For Project Risk Management PMI
(2009):
11

Identificao de Riscos
(Matriz de Riscos)

Oramento estimado
(custos unitrios,
paramtricos)

Referncias tericas e legislao

Captura de opinio especializada
Dados histricos

Tcnicas de anlises
dos dados

Anlise Quantitativa de
Riscos
(Simulao de Monte Carlo,
Diagrama de Tornado)

Resultado
Qual a reserva de
contingncia necessria?

Figura 1. Estrutura da anlise quantitativa de riscos

12

2.

IDENTIFICAO DE RISCOS

2.1

Objetivo da identificao de riscos

A etapa de identificao de riscos consiste em definir os riscos que podem afetar

o empreendimento e d incio ao processo de tratamento de riscos do

empreendimento.
Nessa etapa elaborada a Matriz de Riscos que registra os riscos identificados,
documenta as suas caractersticas, alm de determinar as respostas aos riscos e definir
as responsabilidades. A Matriz de Riscos um instrumento de gesto que, alm de
documentar as informaes dos riscos, auxilia na comunicao e d subsdio s demais
etapas do gerenciamento de riscos.

2.2

Metodologia de identificao de riscos

Conforme a FHWA (2006), o processo de identificao varia e depende da

natureza do empreendimento. A maioria dos processos se inicia com uma anlise das
questes, das condies e das caractersticas do empreendimento, as quais podem
derivar do projeto de engenharia e do oramento e/ou cronograma estimado.
Entre os dados de entrada, para a identificao de riscos, indicados pelo Guia
PMBOK (2013) tem-se: estimativas de custos, estimativas de cronograma, documentos
do projeto, estudos do setor, informaes publicadas e estudos acadmicos.
Para anlise das entradas, o Guia recomenda: revises dessas documentaes,
tcnicas de coletas de informaes (brainstorming, tcnica delphi, entrevistas, anlise
da causa-raiz), anlises de premissas e tcnicas de diagramas (diagramas de causa e
efeito, fluxogramas, diagramas de influncia). Por meio dessas ferramentas e tcnicas,
possvel realizar a identificao de riscos.
No modelo desenvolvido, o processo de identificao de riscos est
representado na Figura 2 abaixo:

13

Ferramentas e
tcnicas

Entradas
Documentos
especficos
Dados histricos
Documentos de
projetos
semelhantes

Anlise de
documentaes

Sadas
Matriz de Riscos

Tcnicas de coletas
de informaes

Figura 2. Identificao de riscos

Assim, como atividade mnima, a equipe responsvel deve analisar os
documentos e informaes especficas do empreendimento, os dados histricos de
projetos similares e o conhecimento acumulado a partir de empreendimentos
semelhantes.
Alm de revisar essas documentaes, possvel utilizar tcnicas que facilitam a
identificao de outros riscos, como: brainstorming, entrevista e anlise de premissas
do empreendimento.
Dessa forma, os riscos do empreendimento podem ser identificados de vrias
maneiras, pois algumas ferramentas e tcnicas esto disponveis para apoiar essa etapa.
A Tabela 2 detalha as ferramentas e tcnicas que podem ser utilizadas no processo de
identificao de riscos.
Tabela 2. Ferramentas e tcnicas para identificao de riscos
Anlise de documentaes
Documentos especficos do
empreendimento

Tcnicas de coletas de informaes

Entrevistas com especialistas e partes
interessadas do empreendimento

Dados histricos

Brainstorming

Documentos de projetos semelhantes

Anlise de premissas do

Estudos acadmicos

empreendimento

14

A FHWA (2006) salienta que as ferramentas e tcnicas so instrumentos para

apoiar o processo de identificao de riscos e no devem nunca substituir o julgamento
de engenharia necessrio para um bom processo de identificao de riscos.
Aps a identificao, os riscos so registrados na Matriz de Riscos.

2.2.1 Matriz de Riscos

De acordo com Cretu et al. (2011), um risco deve ser mensurvel. Dessa forma,
recomendvel que a descrio do risco possibilite mensurar o risco e as suas
caractersticas, como probabilidade de ocorrncia e impacto.
Ainda, o Caltrans (2012) recomenda usar uma descrio do risco que estruture
seus elementos em partes, ou seja, descrever o risco separando claramente os riscos
das suas causas e efeitos.
Assim, a Matriz de Riscos deve expressar os seguintes elementos do risco:

O evento de risco (descrio);

As causas do risco (tipo de risco), que est associada probabilidade de

ocorrncia;

Os efeitos do risco (materializao), que est associado ao impacto do

risco.

A Figura 3 ilustra a relao entre os diferentes elementos do risco.

Causas do
Risco

Evento de
Risco

Efeitos do
Risco

Figura 3. Elementos do risco

15

A etapa de identificao de riscos tem o tipo de risco associado sua causa raiz
e nunca ao seu efeito. Isso se deve ao fato de que a fonte do risco, aquela que deve ser
cuidada e acompanhada, a causa e no o efeito (Salles Jr. et al., 2010).
Durante o processo de identificao de riscos, as respostas potenciais aos riscos
(mitigao) e as responsabilidades do contratante e do contratado (alocao) podem
ser definidas, conforme prev o Guia PMBOK (2013), e devem ser registradas na Matriz
de Riscos.
Como referncia a ser utilizada nos empreendimentos do DNIT, foi elaborada a
Matriz de Riscos Anexo 1 que descreve riscos que impactam nos empreendimentos
rodovirias.
Os riscos elencados na Matriz de Riscos Exemplo no esgotam todas as
possibilidades de riscos existentes para os empreendimentos executados pelo DNIT, at
mesmo porque os tipos de risco podem ser entendidos como categorias de risco. Ela
pode ser usada como referncia para os empreendimentos do DNIT, entretanto, deve
ser adaptada conforme a particularidade de cada empreendimento.
Ainda, esta Matriz pode ser revista e atualizada com o desenvolvimento das
demais etapas de gerenciamento de riscos. No presente modelo, a Matriz pode ser
revista na etapa de Anlise Quantitativa de Riscos.
Os manuais da FHWA (2006) e do Caltrans (2012) sugerem listas mais extensas e
detalhadas de riscos.
Dessa forma, na identificao de riscos, deve-se considerar a necessidade de
mensurabilidade do risco, que por sua vez, est intrinsecamente ligada aos dados
disponveis para se ter uma base para o clculo de probabilidade de ocorrncia e
impacto.

2.2.2 Categorizao de Riscos

Os riscos identificados podem ser categorizados, ou seja, agrupados por
afinidade ou tipo. A categorizao organizada por uma Estrutura Analtica de Riscos
16

(EAR), que uma representao hierrquica dos riscos identificados, ordenados por
categorias (Nvel 1) e subcategorias (Nvel 2), como por exemplo, subcategorias
associadas causa-raiz do risco. A definio das categorias e subcategorias dependem
do tipo e caractersticas do empreendimento.
A categorizao subsidia as etapas posteriores do gerenciamento de riscos e
auxilia o processo de identificao de riscos dos futuros empreendimentos. O uso
contnuo de uma EAR resulta no estabelecimento de uma estrutura tpica para
empreendimentos de uma mesma natureza, como uma EAR para empreendimentos
rodovirios.
Um exemplo parcial de EAR para obras rodovirias pode ser verificado abaixo:

Figura 4. Estrutura analtica de riscos

2.3

Aplicao da metodologia
Para a identificao de riscos, utiliza-se a Matriz de Riscos Anexo 1 , que deve

ser adaptada em conformidade com o empreendimento em anlise. Assim, alguns riscos

da Matriz Padro podem ser excludos e novos riscos podem ser identificados.

17

A identificao de novos riscos realizada por meio das ferramentas e tcnicas

apresentadas anteriormente, com base nas documentaes disponveis em cada
empreendimento.
Em seguida, registram-se os novos riscos na Matriz de Riscos, juntamente com a
causa (tipo de risco), o efeito (materializao), as respostas potenciais aos riscos
(mitigao) e reponsabilidades potenciais do contratante e do contratado (alocao).
Ainda, os riscos identificados podem ser categorizados, por meio de uma
Estrutura Analtica de Riscos - EAR, cujas subcategorias esto associadas causa-raiz
do risco.

18

3.

ANLISE QUANTITATIVA DE RISCOS

3.1

Objetivo da anlise quantitativa de riscos

Conforme o Guia PMBOK (2013), a anlise quantitativa de riscos consiste em

analisar numericamente o efeito dos riscos identificados nos objetivos do

empreendimento e apresenta uma abordagem quantitativa para a tomada de decises.
Melo (2010) complementa dizendo que a anlise quantitativa de riscos tem a
funo de analisar numericamente a probabilidade de ocorrncia de cada risco,
identificando o seu impacto nos objetivos do projeto. Este processo trata o risco com
maior detalhamento que uma anlise qualitativa, atribuindo-lhe uma classificao
numrica e individual.
A FHWA (2006) destaca que a anlise quantitativa auxilia os gestores a
visualizarem o empreendimento do ponto de vista do contratado, por meio de um
melhor entendimento dos riscos transferidos. Menciona, ainda, que o foco maior da
anlise quantitativa de riscos combinar os efeitos dos vrios eventos de risco
identificados e avaliados numa estimativa de risco do projeto como um todo, ou seja,
determinar as reservas de contingncia.
Ainda, segundo o guia da FHWA (2006), h trs anlises bsicas que podem ser
realizadas durante a anlise de risco de empreendimentos:

Anlise de desempenho tcnico;

Anlise de risco do cronograma;

Anlise de risco de custo.

Ressalta-se que o presente guia se concentra na anlise de riscos de custo do

empreendimento, pois o objetivo da anlise de risco quantificar o valor do contrato

que estaria em risco em decorrncia dos eventos elencados na Matriz de Riscos.
Assim, no mbito das contrataes integradas, a aplicao do modelo de
gerenciamento de riscos visa quantificar os riscos que impactam os custos, acarretando
em uma estimativa de reserva de contingncia, que servir para remunerar o contratado
pelos riscos a ele transferidos.

19

3.2

Metodologia de anlise quantitativa de riscos

Conforme o Guia PMBOK (2013), a anlise quantitativa de riscos utiliza, como

dados de entrada, a matriz de riscos e ativos de processos organizacionais, tais como:

informaes de projetos semelhantes j concludos, estudos de projetos semelhantes
feitos por especialistas em riscos e banco de dados de riscos disponibilizados pelo setor
ou pelas fontes proprietrias.
Quanto s tcnicas para anlise dos dados de entradas, o Guia PMBOK (2013)
indica:

Tcnicas de coleta e apresentao de dados: entrevistas e distribuies

de probabilidade;

Tcnicas de modelagem e anlise quantitativa: anlise de sensibilidade;

anlise do valor monetrio esperado, modelagem e simulao;

Opinio especializada.

Como resultado da anlise quantitativa de riscos, o PMBOK aponta os seguintes

componentes: anlise probabilstica do projeto, probabilidade de atingir os objetivos de
custo e tempo, lista priorizada de riscos quantificados e tendncias nos resultados da
anlise quantitativa de riscos.
A FHWA (2006) cita que a anlise quantitativa pode ser realizada por meio de
mtodos simples, mtodos empricos ou mtodos estatsticos. A seleo do mtodo de
anlise de risco requer uma avaliao de quais os dados de entrada de risco esto
disponveis e qual informao final desejada.
No modelo desenvolvido, a anlise quantitativa baseada numa avaliao do
impacto dos riscos no valor do empreendimento, por meio da Simulao de Monte
Carlo. Para tanto, utiliza-se como informao inicial: a matriz de riscos, o oramento
estimado do empreendimento, dados histricos de reviso de projeto em fase de obras
(aditivos) e referncias tericas. Objetiva-se, ao fim da anlise, gerar cenrios de risco
com a respectiva probabilidade de ocorrncia, de forma que possa ser definida uma
reserva de contingncia a ser utilizada em cada empreendimento.

20

A Figura 5 resume o processo da anlise quantitativa proposta.

Entradas
Matriz de Risco
Oramento estimado
Referncias tericas e
legislao
Captura de opinio
especializada
Dados histricos

Ferramentas e
tcnicas

Sadas

Tcnicas de anlise
dos dados

Tcnicas de anlise

Relatrio Final
Matriz de Riscos
atualizada, quando
couber.

quantitativa de
riscos

Figura 5. Anlise quantitativa de riscos

As ferramentas e tcnicas utilizadas na anlise quantitativa de riscos so

descritas na Tabela abaixo.
Tabela 3. Ferramentas e tcnicas para anlise de riscos
Tcnicas de anlise de dados

Tcnicas de anlise quantitativa de riscos

Agrupamento dos riscos identificados

Simulaes iterativas executadas com

nas famlias de servio do oramento

estimado
Tratamento estatstico dos dados

a tcnica de Monte Carlo.

Anlise de sensibilidade por meio do
Diagrama de Tornado

3.2.1 Agrupamento dos riscos identificados nas famlias de servios

Para possibilitar a quantificao da probabilidade e do impacto com base nos
riscos listados na Matriz de Riscos Anexo 1 , deve-se agrupar os riscos identificados
nas famlias de servios, como: terraplenagem, drenagem e obras de arte correntes,
pavimentao, sinalizao, obras complementares, obra de arte especial, meio
ambiente, infraestrutura, mesoestrutura, superestrutura.
Esse agrupamento se justifica porque se assumiu que o impacto a ser verificado
se d na alterao de oramento inicialmente previsto para cada famlia de servio.
Como resultado lgico, tem-se o evento de risco relacionado a cada uma das famlias de
servio, com uma respectiva probabilidade de ocorrncia e o impacto sendo
21

mensurados por meio dos resultados dos aditivos (dados histricos) ou opinio de
especialistas.
O raciocnio que alteraes de oramento realizados nos contratos do DNIT
refletem os riscos identificados na Matriz de Riscos Anexo 1 que foram alocados
para o contratado, como projeto, execuo, geologia e geotecnia.
Dessa forma, com base na Matriz de Riscos, chega-se ao Anexo 2, que mostra o
agrupamento dos riscos identificados nas famlias de servios. A mesma relao
famlias de servios e riscos identificados na Matriz de Risco pode ser obtida por meio
da Estrutura Analtica de Riscos, conforme Figura 4.
A definio das famlias de servio que tero os riscos analisados
quantitativamente depender dos riscos identificados e da representatividade destes
em cada famlia do empreendimento.

3.2.2 Tratamento dos dados

A anlise estatstica dos dados importante para eliminar qualquer vcio da
base amostral dados histricos de reviso de projetos em fase de obra. Assim, com o
intuito de verificar a adequabilidade dos dados amostra, utiliza-se de tcnicas
estatsticas para excluir os valores discrepantes em cada famlia de servio em que os
riscos foram relacionados, denominados outliers.

3.2.3

Clculo do Risco

Na anlise de risco, dever ser realizada a avaliao dos dois componentes

mensurveis deste: a probabilidade e o impacto.
Para se estimar a probabilidade e impacto de cada risco, utilizam-se dados
histricos relativos ao impacto financeiro das Revises de Projeto em Fase de Obras,
medidos diretamente da amostra, por meio da frequncia de ocorrncia de aditivos e
dos percentuais de aditivos, respectivamente.
A FWHA (2006) explica que poder ser feita uma avaliao subjetiva dos dados
de entrada do modelo de risco como probabilidade e impacto , dada a dificuldade de

22

se obter dados de custo e prazo de projetos de infraestrutura de transportes para

determinao das funes de distribuio de probabilidades que devero ser utilizadas
na anlise quantitativa de riscos.
Assim, nos casos excepcionais de no existncia de dados histricos, o valor da
probabilidade e impacto baseia-se na experincia de servidores do DNIT da rea de
construo rodoviria captura de opinio especializada , utilizando como parmetro
escalas de probabilidade e impacto da literatura.

Oramento
Ainda, para a anlise do risco, alm dos parmetros de probabilidade de
ocorrncia e impacto, utiliza-se o oramento estimado da obra por famlia de servio.

Simulao de cenrios
De posse dos dados de entrada - probabilidade, impacto, oramento estimado
por famlia de servio e aps definio das distribuies de probabilidade, passa-se
modelagem e simulao de cenrios de ocorrncia dos riscos. As simulaes tm por
objetivo calcular efetivamente o impacto das situaes de risco no oramento global do
projeto, o que propiciar a estimativa de uma reserva de contingncia. Segundo o Guia
PMBOK (2013), essa reserva uma proviso no plano de gerenciamento do projeto para
mitigar os riscos de custos.
De acordo com a FHWA (2006), a seleo do mtodo de anlise de riscos
depende das informaes disponveis e de quais resultados de risco que se deseja.
Ainda, essa Agncia ressalta que o Mtodo de Monte Carlo o mtodo mais comum
para anlise dos riscos do empreendimento, pois fornece informaes detalhadas em
relao aos impactos dos riscos no custo e cronograma do empreendimento.
Cretu et al. (2011), ao descrever o seu mtodo de estimativa de custos baseada
em risco (Risk-Based Estimate), o qual envolve a anlise simples ou complexa baseada
nas probabilidades relacionadas a custo, prazo e eventos do projeto, afirma que os

23

elementos de risco devem ser aplicados ao oramento atravs da modelagem

quantitativa, utilizando para isso o Mtodo de Monte Carlo com o intuito de prover um
intervalo provvel de custo e prazo para o projeto.
O Mtodo de Monte Carlo, utilizado no modelo, gera milhares de iteraes
possveis para cada um dos riscos, que leva em considerao as suas distribuies de
probabilidades, gerando uma amostra. Tal amostra serve como fonte para a elaborao
de curvas de densidade de probabilidade do oramento do empreendimento e,
portanto, para o clculo da probabilidade de ocorrncia de cada cenrio possvel
(diferentes intervalos de confiabilidade).
Assim, so gerados vrios cenrios possveis de oramento para que os gestores,
com base na probabilidade de ocorrncia de cada cenrio, definam aquele que melhor
reflete a realidade de um determinado empreendimento. Com isso, possvel subsidiar
a tomada de deciso e quantificar a reserva de contingncia que dever ser alocada no
oramento referencial do empreendimento.

3.2.4 Resultados
Segundo o Departamento de Transporte da Califrnia - Caltrans (2012), o
resultado das simulaes distribuies de probabilidade de custo e cronograma
podem ser usadas na fase de planejamento para diversos objetivos, como: definir metas
de custo do projeto e de cronograma; avaliar se as estimativas de custo e cronograma
so realistas; avaliar a adequao das reservas de contingncia; avaliar a probabilidade
de superar as metas de custo e cronograma; determinar a sensibilidade da distribuio
de probabilidade, destacando os principais fatores de risco.
As simulaes do modelo desenvolvido fornecem aos gestores responsveis
pela licitao dos empreendimentos do DNIT cenrios de risco com a respectiva
probabilidade de ocorrncia, de forma que possam definir a taxa de risco que ser
utilizada em cada empreendimento. Assim, ao oramento estimado dever ser
acrescido um montante relacionado a um determinado cenrio de risco Reserva de
Contingncia , com vistas a remunerar a transferncia dos riscos ao contratado:

24

Oramento com risco = oramento estimado + reserva de contingncia

4.

CONCLUSO
A contratao integrada trouxe uma nova perspectiva para o DNIT e a

possibilidade de realizar obras respeitando efetivamente prazo, custo e qualidade. Em

vrios pases onde o paradigma de contrao mudou, saindo-se da tradicional licitao
de projeto e posterior licitao de obra (design-bid-build), foi possvel passar para um
gerenciamento mais eficiente de obras, mais concentrado no desempenho.
Ao mesmo tempo, com a contratao integrada, emerge a questo do
compartilhamento dos riscos com o contratado e, naturalmente, a devida quantificao
e remunerao destes, chamada reserva de contingncia.
Com isso, houve a necessidade de estabelecer um modelo de gerenciamento de
riscos, em um primeiro momento, concentrado na identificao e quantificao de
riscos para melhor estimar o oramento de obras rodovirias do DNIT.
A aplicao do modelo, descrito neste Guia, propicia um gerenciamento de riscos
mais adequado e transparente. Conforme a FHWA (2006), quando os riscos so
compreendidos e suas consequncias so medidas, decises mais assertivas podem ser
feitas.
Assim, pode-se dizer que o presente guia representa o incio de um processo de
conscientizao de tcnicas de gesto de riscos nas atividades desenvolvidas pelo DNIT.
O modelo deve ser continuamente aprimorado, com vistas a melhor quantificar
e remunerar os riscos que sero transferidos para o contratado, no mbito das
contrataes integradas.
Ainda, o aprimoramento do modelo e atualizao constante do guia tem como
objetivo alcanar as demais perspectivas que se espera com o gerenciamento de riscos
no DNIT, como:
I.

Incorporar a anlise de riscos que impactam as estimativas do cronograma

da obra.

II.

Viabilizar a "remunerao varivel" prevista no Art. 10 da Lei 12.462/2011.

25

III.

Implantao da "Engenharia de Valor" para explorar oportunidades.

IV.

Utilizar ferramentas de apoio deciso: rvores de deciso; algoritmos

genticos; redes neurais artificiais.
Implantao do gerenciamento de riscos corporativos.

V.

26

ANEXO 1 - MATRIZ DE RISCOS

ANEXO 1A - MATRIZ DE RISCOS EXEMPLO

Tipo de risco
Projeto

Descrio

Materializao

Mitigao

Inadequao para provimento dos

Aumento dos custos

Contratao integrada responsabilidade da

Contratado

servios na qualidade, quantidade

de

soluo de engenharia do contratado; No

Seguradora

e custo.

inadequao

dos

pagamento se os nveis de servio no forem

implantao

servios.

Alocao

atingidos; Contratao de seguro performance;

Fornecimento

dos

elementos

de

projeto.

Remunerao do risco
Desapropriao/

Risco de no haver frentes liberadas

Atraso

realocao

para

contratado

iniciar

empreendimento;

no

Administrao deve fazer levantamento das

Atos

cronograma.

reas, cadastro e avaliao. Estimar o custo da

levantamento,

Aumento no custo

desapropriao

indenizao

relocao,

incluindo

de

Risco de no obter a desocupao

indenizaes.

de

aditivo de prazo e reajustamento decorrente do

executrios

atraso nessa atividade, e se for o caso, reequilbrio.

expropriao

reas

invadidas

desapropriadas.

ou

Publicidade.

Possibilidade

de

demais
da
so

de
responsabilidade
da administrao.

27

Construo/

Risco de ocorrerem eventos na

Montagem/

construo

Implantao

cumprimento do prazo ou que

que

impeam

Atraso no cronograma

Contratao

Integrada.

Seguro

risco

de

Contratado

Aumento nos custos

engenharia. Condies de habilitao

Seguradora

Atraso no cronograma

Contratao Integrada. Remunerao do risco

Contratado

Aumento dos custos

baseada na avaliao quantitativa. Seguro risco

Seguradora

aumentem os custos.
Risco Geolgico

Risco de haver acrscimos nos

volumes

de

necessidade

escavao,

de

tratamentos

de engenharia.

especiais com maior consumo de

ao

ou

concreto,

ou

ainda,

mudana na tcnica de construo

prevista.
Risco Geotcnico

Acrscimos de servios necessrios

estabilizao de taludes (maior
abatimento,

por

Aumento

comprimento

do

Atraso na construo

Contratao Integrada. Remunerao do risco

Contratado

Aumento do custo

baseada na avaliao quantitativa. Seguro risco

Seguradora

exemplo);

de engenharia.

ou

volume nas fundaes.

Licena

ambiental

/riscos ambientais

Risco

de

no

obteno

das

licenas, quando do vencimento ou

licenas de

Atraso no incio das

Administrao,

obras

ambiental

Atraso no cronograma

estimando custos.

Aumento dos custos

Supervisora

canteiro e jazidas. Necessidade de

complementao de estudos.

por

deve

deve

meio

prover

do

gerenciamento

todos

os

estudos,

Administrao
arca com licenas
e

ter

poder

construtora e paralisar servios

de

notificar

custos

das

medidas
ambientais. Passivo
fsico por conta da
Construtora. Custos
com autuaes de

28

responsabilidade
da construtora
sero

por

ela

arcados
Risco da interrupo

Descontinuidade da prestao do

do

servio

trfego

/Interferncia

em

ao

usurio.

Perda

de

Interrupo de pista

Contratado dever propor plano de

Contratado

Aumento do prazo

ataque da obra e simular condies

Seguradora

de execuo e custo

operacionais. Contratao integrada

produtividade.

obra de duplicao

Remunerao

do

risco.

Seguro

risco

de

engenharia.
Modificaes

das

Administrao

poder

modificar

especificaes de

especificaes de servio, modificar

servio

ou ampliar escopo.

Patrimnio

histrico,

artstico e cultural

Custos e atrasos associados com

descobertas

arqueolgicas

ou

Aumento no prazo e

Reequilbrio econmico-financeiro

custos

aditivo contratual (excepcional)

Aumento do prazo

Administrao, por meio do

Administrao

Aumento no custo

gerenciamento ambiental, deve

arca com o custo

outras interferncias com patrimnio

cultural.

avaliar reas de relevncia

Administrao

dos
valor

arqueolgica, tornando pblico o

estudo.

aditivos
devido

de

prazo
(reajustamento)
Custo

de

transportes devido
explorao de

29

novas reas fontes

sero arcados pelo
Contratado.
Obsolescncia

Contratada no consegue atingir os

tecnolgica, falta de

requisitos de qualidade.

Retrabalhos

Contratao integrada

Contratada

Aumento de prazo

Seguro de performance

Seguradora.

Aumento de custo

Seguro risco de engenharia

Retrabalho

Contratao integrada. Cadastro por parte das

Contratada

Atraso no cronograma

construtoras Seguro performance. Remunerao

Seguradora

inovao tcnica e
deficincia

de

equipamentos
Interferncias

com

concessionrias

Interrupo

na

prestao

dos

servios pblicos. Relocao de

equipamentos fora das normas.

Aumento dos custos

Inflao/

flutuao

de cmbio
Aumento de insumos
desproporcionais

Diminuio da lucratividade, perda

da performance do fluxo de caixa

Aumento do custo

dos riscos

Reajustamento

Reequilbrio econmico

cmbio, no caso

financeiro

flutuao

de

do

insumos,

aumento do preo
desarrazoado do
insumo
gerar

podem
reequilbrio,

desde

que

atestado por meio

de

notas

anlise

30

fiscais,
que

englobar

contrato como um
todo.
Risco

dos

ttulos

minerrios

Inexistncia

de

reas

desbloqueadas de Explorao

Aumento de custo

Contratao integrada

Pagamento

Atraso no cronograma

Remunerao do risco

royalties caber,
nesse

caso,

contratada
Caso

fortuito

fora maior

ou

Situaes de obra que configurem

caso fortuito ou fora maior como
enxurradas,
desabamentos,

escorregamentos,
perdas

de

Aumento do custo
Atraso no

Seguro risco de engenharia

Contratada

Remunerao do risco

Seguradora

cronograma

cimbramentos

31

de

ANEXO 1B - EXEMPLOS DE RISCOS ASSOCIADOS S FAMLIAS DE SERVIO

Famlia de
Servio

Item de Servio
Limpeza e
desmatamento

Solos inservveis
Terraplenagem

Material de jazida

Perda de servios

Drenagem e
Obras-de-Arte
Correntes

Elementos de
drenagem e OAC
quantidade
Elementos de
drenagem e OAC
mtodo executivo
Jazida/Pedreira

Camadas
granulares
Pavimentao
Capas de
rolamento

Desvios de trfego
Sinalizao
definitiva
Sinalizao

Obras
Complementares

Sinalizao
provisria fase de
obras
Barreiras rgidas e
defensas
Cercas

Materializao
Acrscimo de volume de
material de limpeza, com
adicional de carga, transporte
e disposio.
Acrscimo ou reduo de
volume
previsto
em
Anteprojeto, e o decorrente
ajuste
de
transporte
e
reposio
de
material
qualificado.
Mudana da origem de
material, ou acrscimo do
nmero de fontes.
Refazimento
de
servios
conclusos e/ou bloqueados,
perdidos
por
questes
climticas.
Acrscimo no quantitativo de
elementos
de
drenagem
previsto no Anteprojeto, para
adequar s condies de
campo encontrada.
Adequao dos mtodos
construtivos, visando otimizar
execuo das obras.
Mudana
da
origem
(indicada) dos materiais, ou
acrscimo do nmero de
fontes.
Acrscimo de espessuras das
camadas, para adequar ao
nmero
N
mnimo
de
Anteprojeto, em funo do
trfego atualizado.
Acrscimo de espessuras das
camadas, para adequar ao
nmero
N
mnimo
de
Anteprojeto, em funo do
trfego
atualizado,
e
atendendo
a
vida
til
contratada.
Custos
adicionais
para
manuteno e operao de
desvios de trfego.
Adequar quantitativo, para
atender ao Anteprojeto e s
normas de trnsito.
Acrscimo de quantitativo,
para adequar ao ritmo e
sequncia
construtiva
da
obra.
Acrscimo de quantitativos
para pontos crticos, no
identificados no Anteprojeto.
Acrscimo de quantitativos
para pontos de provvel

Alocao
Contratado
Seguradora

Contratado
Seguradora

Contratado
Seguradora
Contratado
Seguradora

Contratado
Seguradora

Contratado
Seguradora
Contratado
Seguradora

Contratado
Seguradora

Contratado
Seguradora

Contratado
Seguradora
Contratado
Seguradora
Contratado
Seguradora
Contratado
Seguradora
Contratado
Seguradora

32

ocupao das margens, no

previsto em Anteprojeto.

Interferncias

Linhas de energia,
redes de
telecomunicaes
e saneamento
remanejamento
Linhas de energia,
redes de
telecomunicaes
e saneamento
interferncia
executiva

Infraestrutura
Obras-de-Arte
Especiais
Outros elementos
de OAE
Geologia
Tneis
Hidrogeologia

Condicionantes
ambientais empreendimento

Meio ambiente e
paisagismo

Condicionantes
ambientais reas
de apoio

Revestimento
vegetal

Desapropriao

Demais servios

Nmero de
desapropriaes
Influncia na
execuo do
processo

Ajuste de escopo

Remanejar interferncias alm

daquelas claramente previstas
no Edital, seus Anexos e no
Critrio de Pagamento.

Administrao

Alterar sequncia construtiva,

devido reprogramaes nos
remanejamentos de redes de
interferncias.

Contratado
Seguradora

Aumento
de
volume/comprimento
das
fundaes, por ocasio das
peculiaridades encontradas
em campo, que divirjam do
Anteprojeto.
Ajuste
nos
mtodos
construtivos, e/ou insumos e
servios.
Classificao
geolgicogeotcnica diferente daquela
prevista em Anteprojeto.
Lenol fretico em condies
diversas
daquelas
apresentadas no Anteprojeto.
Cumprimento
das
condicionantes ambientais da
Licena
Ambiental
de
Instalao, para implantao
do empreendimento.
Necessidade de obteno
das licenas de instalao das
reas de apoio e captao
de gua.
Acrscimo de rea tratada
com revestimento vegetal, ou
mudana
de
processo
construtivo
e/ou
insumos
aplicados.
Aumento do nmero de reas
a serem desapropriadas.
Eventual
atraso
de
cronograma executivo sem
causa dada pela contratada.

Adequao no escopo da
contratao

Contratado
Seguradora

Contratado
Seguradora
Contratado
Seguradora
Contratado
Seguradora

Administrao

Contratado
Seguradora

Contratado
Seguradora

Administrao
Administrao
Administrao:
Mediante
interesse
Administrativo, a
Administrao
ir propor ao
Contratado a
execuo dos
servios,
tomando por
base valores do
SICRO e
desconto da
proposta

33

ANEXO 2 AGRUPAMENTO DOS RISCOS NAS FAMLIAS DE SERVIO

Nvel 1 Categoria de Riscos

Nvel 2 Subcategoria de Riscos

(Famlias de servio)

(Tipo de risco do Anexo 1 Matriz de Riscos)

Terraplenagem

Projeto/ Construo/ Risco Geolgico/Risco Geotcnico/ Caso fortuito ou fora maior

Drenagem e Obras-de-Arte Correntes

Projeto/ Construo/ Risco Geolgico/Risco Geotcnico/ Caso fortuito ou fora maior

Pavimentao

Projeto/ Construo/ Risco Geolgico/Risco Geotcnico/ Caso fortuito ou fora maior

Sinalizao

Projeto/ Construo

Obras Complementares

Projeto/ Construo/ Caso fortuito ou fora maior

Meio ambiente e paisagismo

Projeto/ Licena ambiental /riscos ambientais

Obras-de-Arte Especiais

Projeto/ Construo/ Risco Geolgico/Risco Geotcnico/ Caso fortuito ou fora maior

34

REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS
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CRETU, O.; STEWART, R.; BERENDS, T. Risk management for design and
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HUBBARD, D.W. How to measure anything: finding the value of intagibles in business,
John Wiley & Sons, Haboken, 2007.
JUSTEN FILHO, M.; PEREIRA, C.A.G. O Regime Diferenciado de Contrataes Pblicas
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PROJECT MANAGEMENT INSTITUTE - PMI. Um Guia do Conhecimento em
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35