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Abstract
This work intends to give a broad description of the several efforts that have converged to produce the
second version of the Oslo Manual, to present a glimpse of the near future of that process, based on
current initiatives on the subject around the world, and finally, look at the whole scenario from the
perspective of Latin American countries.
The first three sections are dedicated to analyze the structure and content of the second version of the
Oslo Manual, as well as the process that oriented its development. Vital parts of that process are the
diverse innovation surveys developed around the world after 1991. Some of them are presented, giving
emphasis to three issues: structure of the survey and of the questionnaire, main identified problems before
and during the application and most probable causes, and results an partial analysis of the indicators
produced.
The fourth section revises some of the newest initiatives to further expand the comprehension of the
innovation processes and systems, as well as to improve the sensibility of the proposed indicators. These
works are, undoubtedly, creating the basis upon which the new version of the Oslo manual will be
produced.
Based on these elements, the document intends to extract some conclusions, and reflects upon their
possible applications within the scope of measuring and monitoring innovation in Latin American
countries.
1. Contexto
Los gobiernos alrededor del mundo enfrentan con una serie de problemas relacionados con el desarrollo
de indicadores relevantes dentro de una economa basada en el conocimiento. La creciente dinmica
alrededor de los indicadores de innovacin refleja la preocupacin de los especialistas a nivel global en
la busca de instrumentos eficaces para dirigir la poltica de C&T hacia resultados deseables desde el
punto de vista econmico, social y cultural
Como respuesta al cuestionamiento sobre la utilidad real de los indicadores tradicionales de Ciencia y
Tecnologa como instrumento de anlisis y soporte para la definicin de poltica pblica, es presentada
en 1992 la primera versin de los 'Lineamientos para colectar e interpretar datos sobre innovacin
tecnolgica' conocido como el Manual de Oslo. Este documento formaliza la discusin alrededor del
tema de construccin de indicadores de innovacin, y sirve de base para la primera serie de encuestas
de innovacin realizadas colectivamente entre los pases de la OECD, y posteriormente en otros pases.
Las dificultades y alternativas encontradas en la construccin y aplicacin de los cuestionarios, los
niveles de respuesta de los informantes y su nivel de aceptacin del estudio, y la calidad y confiabilidad
de los resultados obtenidos, son elementos todos que han servido para la revisin del manual, y han
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El manual comienza por desarrollar algunas consideraciones sobre elementos que pueden afectar la
seleccin de indicadores, tales como:
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Contina con definiciones, criterios y clasificaciones relevantes para el estudio de la innovacin industrial:
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El manual finaliza con un conjunto de anexos que ofrecen procedimientos alternativos a los formalmente
recomendados, y que an siendo relevantes, no estn suficientemente desarrollados para ser incluidos en
el cuerpo del manual. Estos son:
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En su conjunto, esta segunda versin del Manual de Oslo se presenta como un producto maduro,
claramente enriquecido con la experiencia de las primeras encuestas realizadas en los pases de la
Comunidad Europea, as como en otros pases del mundo. Es clara la evolucin desde conceptos,
definiciones y recomendaciones ms rgidos de la primera versin, hacia una comprensin ms integral
de la enorme variedad de contextos tecnolgicos, polticos, econmicos y sociales en que los procesos
de innovacin habrn de ser medidos. En consecuencia, tanto el alcance de los lineamientos propuestos
como las alternativas ofrecidas reflejan esta riqueza y son, por tanto, ms fcilmente adaptables a las
variables condiciones nacionales.
2.2 El contenido del manual
El Manual se desarrolla a lo largo de siete reas temticas que incluyen aspectos contextuales de la
dinmica del cambio tecnolgico y de la economa de la innovacin, propuesta del marco conceptual en
que se fundamentan las recomendaciones de los datos a ser colectados, y alternativas metodolgicas
para la ejecucin de las correspondientes encuestas.
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a travs de las encuestas. Aunque los par metros recomendados para la medicin siguen siendo
semejantes, las condiciones en que se espera obtener esta informacin son bastante ms realistas
y flexibles. Se recomienda insistir en que el empresario llegue a una respuesta, sobre el nivel de
gasto en innovacin, as esta sea simplemente en trminos de una aproximacin 'gruesa'.
Igualmente se aconseja revisar cuidadosamente cada pregunta para identificar los casos en que es
necesario dar una opcin 'no aplica', para diferenciarla de la simple ausencia de respuesta. Cabe
suponer que la multitud de dificultades encontradas hacen de esta un rea en que debern hacerse
esfuerzos adicionales para contar con informacin confiable y comparable.
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2.3 Comparabilidad
La experiencia obtenida con las encuestas realizadas hasta el momento permite diferenciar cinco grandes
reas que pueden generar diferencias que limiten la comparacin de la informacin recolectada en los
pases. Cada una de ellas presenta caractersticas particulares y deber ser tratada independientemente
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Aspectos estadsticos. Relacionados con la seleccin de las unidades sobre las cuales se
desarrollar la encuesta. Si no son homogneas, ser muy difcil la comparacin y la agregacin
de los resultados. Es un problema relativamente simple de resolver, y la mayora de las encuestas
han seguido las recomendaciones del manual en este sentido. La metodologa para la aplicacin
de la encuesta, el tamao y procedimiento de seleccin de la muestra y otros aspectos
metodolgicos de la encuesta son libremente seleccionados por cada pas, sin afectar la
comparabilidad de los resultados.
Cobertura de la encuesta. La decisin de dar una cobertura sectorial o integral, as como la
determinacin de los tipos de empresas a ser encuestadas no ofrece grandes riesgos a la
comparabilidad, siempre que se utilice como referencia un estndar internacional tipo ISIC, o
equivalente.
Factores limitantes o promotores de la innovacin. En trminos generales se trata de una
informacin tipo cualitativa, que gradualmente ha ido enfocndose en conceptos que son
ofrecidos como ejemplo por el manual, en funcin de la frecuencia con que han sido encontrados
en las encuestas previas. La adicin de nuevos elementos que surjan particularmente en un pas o
grupo de pases enriquecer la comprensin de los procesos relacionados con la innovacin, sin
presentar limitaciones a la comparabilidad.
Inversin e impacto de la innovacin. Desde las primeras encuestas este ha sido un punto de
difcil tratamiento, mas no por la dificultad que pueda generar a la comparabilidad, sino por la
escasez de informacin desagregada que d cuenta apropiada de los niveles de inversin en
actividades innovativas. Es de esperarse que futuras aplicaciones de las encuestas de innovacin
encuentren empresarios mejor preparados para identificar este componente y permitir anlisis ms
detallados. Por otro lado, el nivel de impacto de las innovaciones, particularmente las de
producto, en las ventas o exportaciones no present dificultades mayores. Es un rea que
deber ser sujeto de mayor estudio, pero que en trminos generales no ofrece dificultades
considerables a la comparabilidad, siempre que las definiciones, que tratan en el siguiente punto,
hayan sido aceptadas e interpretadas uniformemente.
Definiciones bsicas. Este ha sido, tal vez, el mayor tropiezo en el proceso de comparar
resultados de las diferentes encuestas. Y es explicable, si se considera que las definiciones
determinan qu es lo que va a ser medido. Si no hay uniformidad en este punto, todo el proceso
ser distorsionado y los resultados estarn muy lejos de poder ser comparados. Estas
definiciones son particularmente sensibles en lo que respecta a la identificacin de la innovacin,
de la actividad innovativa y de la empresa innovadora.
En este sentido el captulo 3 del manual, que establece las definiciones bsicas, puede considerarse
como el eje conceptual desde el cual crecen tanto la estructura de las diferentes encuestas nacionales,
como la posibilidad de aplicacin, en anlisis comparativos, de la informacin colectada.
Consideremos que el desarrollo de los indicadores obedece a un proceso incremental de
perfeccionamiento cuyos componentes principales, no necesariamente secuenciales, se pueden identificar
en el siguiente grfico. Este proceso, aplicado an desde el diseo de la primera versin del manual, ha
sido enriquecido con la experiencia aportada por las mltiples encuestas realizadas desde 1992, tanto en
los pases de la Comunidad, como en otras partes del mundo.
Las definiciones bsicas determinan la forma y estructura de los cuestionarios y de su uniformidad y
aceptacin depende el tipo y calidad de datos que sean recogidos para posteriormente producir
indicadores que lleguen a ser comparables.
A modo de referencia he aqu algunas definiciones ofrecidas por esta segunda versin del manual de
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Como metodologa para el establecimiento de indicadores, se reagrupan las preguntas en tres temas: (a)
experiencia pasada de las firmas en materia de innovacin, (b) previsin hecha por las empresas, como
traduccin de las intenciones de los empresarios, y (c) conjunto de factores 'mediadores' entre las
posiciones pasada y futura, caracterizados por dos dimensiones: determinantes principales de la
innovacin, y opinin de las firmas sobre el carcter innovador o n de su actividad y apreciacin de su
posicionamiento en el sector.
Adems de los indicadores, que ya se estn convirtiendo en tradicionales, de distribucin en
innovadoras y no innovadoras, participacin sectorial, segmentacin por tamao, etc., esta agrupacin
de la informacin permiti la lectura de los datos para conformar el perfil de tres tipos de empresa:
(Industrie, 1994)
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Una de las sorpresas que trajo el estudio fu la disminucin significativa en ventas de 'productos
mejorados'. Mejorar un producto es considerablemente menos costoso que producir uno nuevo, o
redisearlo totalmente, y sin embargo es una seal del compromiso de la empresa con la excelencia.
Idealmente, los clientes regulares se mantienen leales a la compaa, y los nuevos clientes podrn ser
atrados por la calidad adicional ofrecida. Sin embargo, en tiempos de crisis los clientes alteraron
notoriamente sus hbitos de compra: con la capacidad adquisitiva limitada las compras son pospuestas
en tanto sea posible y las compras que finalmente se hacen tienden a ser de productos nuevos, o
significantemente mejorados, con la visin de reducir costos en el medio y largo plazo.
La percepcin de los factores limitantes de la innovacin ha sufrido cambios, decurrentes en parte del
perodo recesivo, han pasado a primer lugar consideraciones sobre costos, niveles de riesgo y margenes
de utilidad, y el ambiente general es pesimista en cuanto a perspectivas de los mercados.
Haciendo a un lado los resultados algo preocupantes de estas encuestas, el punto a resaltar es que datos
colectados con instrumentos desarrollados dentro de los lineamiento y recomendaciones del manual de
Oslo, estn siendo aplicados para la generacin de indicadores macro y microeconmicos, cuya
aplicacin en la definicin de polticas nacionales y de estrategias sectoriales es inmediata y vital.
Indicadores que dan respuesta a cuestionamientos bsicos sobre el comportamiento de mercados,
tecnologas, y economas.
3.4 Espaa
Renaciendo como el Fnix, de las cenizas de la encuesta CIS, suspendida cuando avanzaba por el 13%
de las empresas, la encuesta de innovacin espaola es retomada por el Instituto Nacional de
Estadstica en 1994, con una serie de caractersticas especiales, producto en parte de la experiencia
acumulada por las restantes encuestas comunitarias que la precedieron.(Angulo, 1996)
Dirigida a cubrir 10.000 empresas, la encuesta de innovacin queda incorporada en el Plan Estadstico
Espaol con una frecuencia bienal, intercalada con la encuesta de I+D. La encuesta de innovacin
deber colectar informacin sobre algunas variables de I+D, a fin de mantener la continuidad de series
anuales.
La encuesta se realiza con una mezcla de encuesta por correo y entrevistas entre empresas industriales
seleccionadas del clasificador NACE-93. Los datos relacionados con productos y procesos
innovadores se referirn al perodo de tres aos anteriores a la encuesta.
Una de las caractersticas de la encuesta espaola es la inclusin de ndices, que permitan medir el
impacto de los procesos innovativos en las ventas, exportaciones y productividad, comparados con el
comportamiento correspondiente de empresas no innovadoras.
En aras de una menor longitud, la encuesta del 94 excluy las preguntas sobre estrategia innovadora y
sobre factores limitadores de la actividad innovadora. Sin embargo en la de 1996 se han retomado,
incorporando las recomendaciones de la segunda versin del manual de Oslo.
Los errores que se cometieron en la determinacin de la muestra en 1994, por desconocimiento de la
incidencia de la actividad innovadora en las empresas, han sido detectados y corregidos en la versin de
la encuesta para el 96.
Sigue siendo un cuestionario extenso (8 pginas), debido, en parte a la necesidad de incorporar
preguntas relacionadas con las actividades de I+D, para garantizar la continuidad de algunas series
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histricas.
3.5 Malasia
Comisionada en 1995 por el Ministerio de Ciencia, Tecnologa y Ambiente, la encuesta nacional de
innovacin en la industria recoge informacin sobre la actividad durante 1994, de 815 empresas
identificadas potencialmente innovadoras. La tasa de respuesta fu del 50.6%. (MOSTE, 1996)
La estructura de la encuesta sigue los lineamientos y recomendaciones del manual de Oslo, con algunas
variaciones, como por ejemplo la identificacin de una empresa como innovadora si durante los cinco
aos anteriores:
Desarroll actividades de I+D por s misma; desarroll o introdujo nuevos productos o procesos;
adquiri nueva tecnologa; vendi o transfiri tecnologa fuera de la firma; o si solicit patentes durante
1994.
Un primer anlisis de los resultados de la encuesta produjo el siguiente perfil nacional de la innovacin en
Malasia:
El 65% de las firmas indicaron que ejecutan algn tipo de innovacin tecnolgica y dentro de ese grupo,
90% pertenecen al sector manufacturero.
Las compaas grandes en trminos de nmero de empleados y de volumen de ventas tienen mayor
tendencia a innovar.
El 60% de la actividad innovativa es ejecutada por empresas multinacionales, mientras que el 37%
corresponde a compaas netamente nacionales.
87% de las firmas innovadoras no estn orientadas a la exportacin. Casi todas las empresas
exportadoras son a su vez intensivas en innovacin.
Los procesos de I+D son orientados por los avances en ingeniera de productos y procesos, y ms del
90% de las firmas consideran contar con conocimiento industrial tecnolgico y destrezas dentro de su
propia estructura. En consecuencia, se le da mayor importancia a la adaptacin del conocimiento
existente que a la transferencia y generacin de tecnologa. Esta percepcin coincide con el elemento
identificado como principal fuente de informacin para la innovacin, 'I+D interno'. La aparente
contradiccin de esta percepcin con la seleccin del ms importante factor limitante de la innovacin:
'falta de personal capacitado' puede tener su explicacin en el crecimiento sostenido superior al 8%
durante los ltimos 9 aos, que ha producido un dficit de mano de obra calificada, ante el cual se han
lanzado estrategias de expansin de la capacitacin vocacional y universitaria.
El segundo factor limitante de la innovacin, 'falta de informacin sobre las tecnologas' resulta un tanto
paradjico en medio de una verdadera revolucin de la tecnologa de la informacin en el pas. Es un
aspecto digno de estudio adicional, que posiblemente identificar la falta de conocimiento de las fuentes
de informacin y mecanismos de acceso disponibles hoy con las nuevas tecnologas.
Dentro de la categora de objetivos de la innovacin, 'mejorar la calidad del producto' fu seleccionada
por amplio margen como el factor ms importante.
El mtodo preferido de proteccin de la innovacin es el de 'Ir adelante en el mercado', seguido en su
orden de: 'Secreto, Complejidad del producto' y en ltimo lugar 'Registro del diseo y Patentes'
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3.6 Colombia
Durante el segundo semestre de 1996, el Departamento Nacional de Planeacin y Colciencias llevaron a
cabo la "Encuesta sobre desarrollo tecnolgico en el establecimiento industrial colombiano". El
cuestionario extensivo fu aplicado por entrevistadores capacitados en 1.200 empresas de 20 o ms
trabajadores, dentro de un universo estimado de 4.500, distribuidas en 26 sectores de la actividad
industrial de acuerdo con la clasificacin internacional CIIU, revisin 2. La tasa de respuesta fu de
72.5%, con 17.62% de prdida de muestra y 9.88% e rechazo. El 29% de las encuestas realizadas
quedaron incompletas en grado variable. (DNP 1997)
El formulario, diseado con la asesora de expertos de la CEPAL, sigue en general las recomendaciones
y lineamientos el manual de Oslo, e incluye secciones adicionales sobre aspectos especficos de I+D,
dentro de las lneas del manual Frascatti.
Las citas con las empresas fueron hechas utilizando diversos medios complementarios: carta de
presentacin, fax, visitas personales, contactos telefnicos. Durante el perodo de ejecucin de la
encuesta fueron identificadas algunas dificultades operativas: (SEISA 1997)
Relacionadas con los informantes:
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Poca disponibilidad de tiempo para atender este tipo de estudios (falta de reconocimiento del
valor potencial del mismo ? Extensin y complejidad del cuestionario?).
Suministro de datos en forma estimada (falta de desagregacin de la informacin ? falta de
inters ?).
Dificultad para reunir todo el personal relacionado con los diferentes captulos del formulario.
En algunas organizaciones no se autoriz el suministro de cierto tipo de informacin (Informacin
estratgica ? Comprensin inadecuada?).
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3.7 Chile
Bajo la responsabilidad de la Comisin Nacional de Investigacin Cientfica y Tecnolgica, CONICyT,
es aplicada en 1995 una encuesta cuyo diseo cont con la asesora de expertos de la OECD. La
encuesta de innovacin tecnolgica en la industria manufacturera recoge datos de los tres aos
anteriores, sobre una muestra de 541 empresas con 10 o ms empleados, dentro de un universo de
poco ms de 5.000 empresas. La tasa de respuesta es superior al 99%!!!. (Dellacasa 1997)
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La estructura general de la encuesta sigue los lineamientos del manual de Oslo, e incluye tres tipos
adicionales de innovacin diferenciada, a saber: de diseo, de gestin organizativa y de
acondicionamiento y empaque.
El anlisis de los objetivos de la innovacin es bastante detallado, e incluye un nmero considerable de
diferenciaciones dentro del factor 'aumentar mrgenes de utilidad'. En las variables relacionadas con la
ejecucin de actividades innovadoras, introduce y desarrolla el concepto de 'vnculos con instituciones
cientficas y tecnolgicas'
3.8 Venezuela
La 'Encuesta de capacidades tecnolgicas e innovativas de la industria manufacturera Venezolana' fu
desarrollada por un grupo de expertos asesorando la Oficina Central de Estadstica e Informtica,
OCEI, y se adapt para ser aplicada conjuntamente con la encuesta industrial de esta Oficina. (Alvarez,
1997)
El anlisis de la informacin queda bajo la responsabilidad del Consejo Nacional de Investigaciones
Cientficas y Tecnolgicas CONICYT, quien publicar los resultados en conjunto con la OCEI.
Los objetivos de la encuesta son los de facilitar la investigacin sobre las variables que influyen en los
procesos de innovacin tecnolgica industrial, teniendo como marco conceptual los procesos de
revisin de la teora de la innovacin y de la innovacin tecnolgica como resultado de la activacin de
redes.
La encuesta recoge informacin sobre variables relacionadas con las capacidades tecnolgicas de las
firmas, sobre las unidades existentes de I+D, sobre las vinculaciones externas de las empresas y los
problemas que confrontan en su actividad innovativa.
En el proceso de diseo de la encuesta no se consideraron los lineamientos o recomendaciones del
manual de Oslo, y el nico elemento de referencia internacional es la utilizacin del clasificador ISIC
para identificacin de la actividad econmica de la firma. Los datos colectados y los indicadores que de
ellos se obtengan, con excepcin de la distribucin sectorial de industrias y de sus vnculos externos, no
pueden ser utilizados para procesos directos de comparacin internacional de la dinmica de la
innovacin industrial. Sin embargo es oportuno revisar las variables seleccionadas, en funcin de su
posible aplicacin en encuestas de otros pases de la regin.
4. Futuro de los Indicadores de Innovacin
Existe un gran dinamismo mundial al rededor de la medicin y anlisis de los procesos innovativos, de su
incorporacin e impacto en los sistemas nacionales de innovacin y de las novedosas posibilidades que
surgen a partir de la interaccin de estos al conformar redes internacionales de intercambio de
experiencias e informacin.
Los datos colectados a partir de encuestas segn los lineamientos del manual de Oslo ofrecen
indicadores de algunos aspectos del comportamiento de esa dinmica. Es posible, por ejemplo, hacer
una discriminacin sectorial, medir parcialmente su impacto en la productividad y el mercado de trabajo,
analizar los elementos bsicos de la difusin y transferencia de tecnologa, y comparar estos indicadores
entre pases y a lo largo del tiempo.
Sin embargo, la importancia estratgica que los procesos de innovacin cobran como ingrediente
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fundamental de la competitividad industrial, sectorial y nacional, hace que la demanda por indicadores
ms sensibles y detallados crezca en todo el planeta.
Los diversos organismos nacionales y multinacionales responsables del monitoreo y desarrollo de la
ciencia y la tecnologa se encuentran embarcados en mltiples iniciativas a la bsqueda de tales
indicadores. Los pases de la OECD han pospuesto el lanzamiento de la segunda ronda de encuestas
CIS, para poder incluir en ellas, no solamente las nuevas recomendaciones surgidas de la segunda
versin del manual de Oslo, sino tambin algunos de estos indicadores, que sin duda crearn las bases
sobre la cual se desarrollar la tercera versin de este manual. Las descripciones que siguen,
ejemplifican algunas de esas iniciativas.
4.1 RICyT
La Red Iberoamericana de Indicadores de Ciencia y Tecnologa, RICyT, en conjunto con Organismos
responsables del desarrollo de la Ciencia y la Tecnologa de algunos pases de la regin, se encuentra en
proceso de definicin de un proyecto para la "Normalizacin de Indicadores de Innovacin Tecnolgica
en Amrica Latina". Este proyecto busca contribuir con el desarrollo de capacidades en la regin, para
construir indicadores relativos a las caractersticas y evolucin de los procesos innovativos en Amrica
Latina, que resulten comparables entre s y con los producidos en el resto del mundo.
El proyecto pretende, as mismo, promover la realizacin de encuestas y estudios sobre la din mica de
la innovacin, mediante la identificacin de una metodologa comn de medicin y anlisis que permita
detectar y relevar aspectos especficos de la regin y e cada uno de los pases, sin perder la
comparabilidad internacional..
4.2 OECD, Proyecto "Sistemas Nacionales de Innovacin" NIS
El anlisis del desempeo de la tecnologa y las polticas asociadas se ha concentrado tradicionalmente
en aspectos de 'input', tales como gasto en I+D, nmero de personas dedicadas a la investigacin, y en
aspectos de 'output' como es el caso de patentes. Las limitaciones de estos indicadores se han hecho
evidentes con el tiempo, al no estar en condiciones de ofrecer explicaciones convincentes sobre
tendencias de la innovacin, el crecimiento y la productividad. Su habilidad para medir la 'innovatividad'
de una economa o su capacidad para producir nuevo conocimiento y tecnologa es limitada. Adems
de esto, representan una imagen esttica del desempeo tecnolgico que no toma en consideracin la
forma en que interactan los diferentes actores individuales e institucionales en la generacin de nuevos
productos y procesos. (OECD, NIS Project, Paris 1997)
El proyecto sobre Sistemas Nacionales de Innovacin, iniciado en Junio de 1994, est orientado al
desarrollo y prueba del marco conceptual de referencia para el anlisis del proceso de creacin y
distribucin de conocimiento, y de su uso en sistemas nacionales de innovacin. Se pretende mapear y
comparar flujos de conocimiento dentro de SNI's con vista al desarrollo de polticas de tecnologa e
innovacin dentro de economas basadas en el conocimiento. Este marco conceptual se ha desarrollado
y probado a travs de estudios piloto nacionales, con el propsito de:
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Esta interpretacin sistmica est dando nuevas luces sobre el desempeo econmico e innovativo en
los pases de la OECD. La interaccin entre firmas, instituciones y otros actores participantes del
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desarrollo tecnolgico son consideradas tan importantes como la inversin directa y la I+D.
Actualmente se adelantan trabajos de investigacin sobre los sistemas nacionales de innovacin con el
fin de profundizar en el entendimiento de los diferentes tipos de flujo de conocimiento y de producir
indicadores con un mejorado nivel de compatibilidad, a lo largo de cuatro lneas principales:
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El flujo del conocimiento en los sistemas nacionales de innovacin puede representarse por los
indicadores disponibles, en esta tabla:
Fuente principal de
Tipos de flujo de conocimiento
Indicadores
Alianzas industriales
Encuesta sobre firmas
Investigacin cooperativa entre firmas
Datos bibliomtricos
Interaccin Industrial / Universidad
I+D cooperativa
Co-patentes
Co-publicaciones
Anlisis de publicaciones
Intercambio de informacin
Encuesta de firmas
Anlisis de citaciones
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I+D cooperativa
Reportes Oficiales
Co-patentes
Co-publicaciones
Anlisis de publicaciones
Intercambio de informacin
Encuesta de firmas
Anlisis de citaciones
Difusin de Tecnologa
Uso de tecnologa por la industria
Encuesta de firmas
Difusin de tecnologa
Movilidad de Personal
Estadsticas de mercado laboral
Movimiento de personal tcnico entre industria
Reportes de Universidades,
universidades e institutos de investigacin
Institutos
4.3 Sistema de Monitoreo de la Innovacin en Europa,EIMS
El EIMS forma parte del Programa de Innovacin de la Comunidad Europea y su objetivo es fortalecer
la base de conocimiento disponible sobre el desempeo de las empresas, la poltica pblica y la
infraestructura de apoyo para la innovacin. Ha desarrollado una serie de anlisissobre los procesos de
innovacin en Europa y en el mundo, desde la perspectiva de innovacin como un complejo sistema de
interacciones y experiencias de aprendizaje, que integra I+D, pero no se limita a ello. Este abordaje le
permite ayuadr en la formulacin de polticas e identificacin de acciones para los diversos pases de la
Comunidad.
Dentro de los proyectos del EIMS cabe resaltar:
Haciendo Mercados. Servicios de apoyo para compaias emergentes en Europa. Este proyecto analiza
la organizacin, oferta y demanda de las destrezas profesionales requeridas para la operacin de
compaias innovativas, e identifica los mejores medios para apoyar su desarrolla. Adems identifica y
analiza informacin corporativa de potenciales invertidores en esas compaias.
Encuestas Comunitarias de Innovacin CIS. Proyecto abordado conjuntamente con Eurostat, con la
ejecucin de encuestas en 13 pases entre 1993 y 1994. Aproximadamente 44.000 empresas
compilada por Eurostat se encuentra en uso.
Red de Correspondencia de Polticas. Esta red analiza los ms significativos desarrollos en polticas de
innovacin en 15 pases cada 6 meses.
4.4 OECD, Nuevos indicadores de C&T. Proyecto Bluesky
El objetivo del proyecto "Bluesky" es el desarrollo de un sistema estadstico para la ciencia y la
tecnologa que se adapte tanto a las cambiantes condiciones de la economa (y de nuestro entendimiento
de ella), como a las necesidades que surgen en el desarrollo de polticas de investigacin e innovacin.
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La movilidad de los recursos humanos ha sido aceptada como uno de los vectores principales de la
circulacinn del conocimiento dentro de los Sistemas Nacionales de Innovacin (SNI), y la habilidad de
las economas nacionales para generar y adoptar eficientemente nuevas tecnologas. El proyecto utilizar
los correspondientes conceptos establecidos en el manual de Canberra, y dado que la mayora de estos
datos no estn disponibles a partir de fuentes estadsticas estandarizadas, sern necesarias diversas
formas de aproximacin para obtener los datos en los diferentes pases. (Stenberg. 1996)
Adicionalmente a la provisin de nuevos indicadores, se espera que el proyecto alimente el trabajo
sobre descripcin cuantitativa de las capacidades de absorcin y distribucin de los SNI.
El proyecto consiste en el establecimiento de una metodologa para especificar y calcular indicadores
basados en los datos ms precisos que puedan obtener (al momento los registros administrativos solo
estan disponibles en los pases nrdicos), y en explorar formas para desarrollar indicadores similares a
partir de diferentes fuentes de datos, tales como censos, encuestas domiciliarias o de industrias y
negocios (disponibles en la mayora de los pases), o a partir de encuestas especializadas de
instituciones de educacin superiory establecimientos de investigacin.
El proyecto est dividido en dos fases, la primera se extiende desde abril de 1997 hasta junio de 1998,
y la segunda desde julio de 1998 hasta junio de1999. Han sido identificadas tres "tareas" principales
durante la primera fase.
La primera tarea consiste en la identificacin de aspectos de la movilidad del personal de C&T
relavantes desde el punto de vista de poltica, y su traduccin en requisitos para la construccin de
indicadores tiles.
La segunda tarea ser la produccin de un inventario de los esfuerzos nacionales para cuantificar las
tendencias de movilidad del personal de C&T. El inventario identificar tipos y fuentes de datos , las
organizaciones responsables por la recoleccin, procesamiento y anlisis de los datos, la documentacin
disponible y las personas de contacto.
La tercera tarea es un estudio concentrado en la movilidad de personal en una industria, para identificar
aspectos metodolgicos que aparezcan durante la medicin, y ofrecer posibles solucciones. Un
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elemento metodolgico importante, que forma parte de este proyecto, es el establecer la "demografa"
de las firmas en el sector, para poder diferenciar la movilidad "real " de la movilidad "aparente" asociada
con la reestructuracin de las empresas.El estudio "piloto" ser realizado en Suecia.
La segunda fase hace nfasis en aspectos concretos relacionados con la produccin de un conjunto
bsico de indicadores que sean posibles de colectar y que proporciones la base para una comparacin
internacional significativa. Se seguirn dos lneas de accin. La primera consiste en ampliar la
experiencia "piloto" a toda la aconoma e Suecia, utilizando las mismas fuentes de datos. Esta expansin
permitir identificar aspectos estadsticos adicionales a los encontrados en una sola industria. La segunda
lnea de accin utilizar los resultados de la tercera tarea de la fase anterior, para explorar formas de
calcular indicadores similares en otros pases cuyas fuentes de datos sean menos precisas. Este trabajo
puede inclusive comenzar durante la fase 1.
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El objetivo es ir ms all dela simple cuenta de patentes, cuyas limitaciones son particularmente
conocidas. Este proyecto difiere de los otros en que utiliza datos internacionales que pueden ser
procesados directamente en una forma armonizada. Se han iniciado negociaciones con la Oficina
Europea de Patentes, a fin de poder contar una amplia base de datos de las patentes europeas, que
incluya sus extensiones a nivel mundial. Esta base de datos incluye informacin sobre renovacin y citas
de patentes, que es generalmente omitida en los estudios sobre patentes. Igualmente se est utilizando la
informacin producida por la Oficina Americana de patentes, USPTO.
Se est trabajando en el diseo y calculo de indicadores, utilizando estos datos, para medir el valor
econmico de las invenciones, su valor social o tecnolgico, as como la difusin de conocimientos
dentro y a travs de fronteras nacionales. Seplantean pruebas para comparar los varios indicadores de
desempeo tecnolgico a nivel de firma y a nivel agregado: productividad, innovacin y patentes. Uno
de los resultados esperados es la revisin del "Manual OECD de Patentes".
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Este proyecto hace uso de los datos recogidos durnate la primera ronda de "Encuestas de Innovacin
Tecnolgica" en la Cominidad Europea, CIS. El propsito es disear y calcular indicadores agregados
de la 'intencidad innovativa' a nivel nacional y sectorial, indicadores de la circulacin del conocimiento y
de las fuentes de informacin tecnolgica usada por las firmas, as como de los factores que limitan o
favorecen la innovacin. Ete objetivo se busca a travs del anlisis y proposicin de soluciones a los
problemas metodolgicos encontrados en la construccin de indicadores a paritr de encuestas de
innovacin.
Tales indicadores pueden ayudar a responder varias preguntas fundamentales relacionadas con polticas,
tales como: cul es la intensidad de innovacin comparada de industrias, pases, perodos?; cules
factores hacen que algunas firmas sean innovativas mientras otras no lo son?; cules son los principales
objetivos y obstculos de la innovacin?; cmo medir la circulacin de conocimiento tecnolgico y sus
principales componentes y agentes?
El presente proyecto se diferencia de los estudios realizados sobre las encuestas de
innovacindisponibles en varios aspectos, de los cuales cabe resaltar:
- utiliza simultneamente datos de varios pases
- est orientado principalmente a aspectos metodolgicos
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- busca producir indicadores listos para ser incluidos en la prxima ronda de encuestas de innovacin a
partir de la nueva versin del Manual de Oslo (CIS)
La seleccin y construccin de los indicadores pasar por un proceso de tres pasos:
a) resolucin de aspectos metodolgicos , tal como la agregacin de variables cuantitativas;
b) el estudio de las caractersticas de estas variables y la conexin entre ellas: cules son ms
discriminantes, cules son complementarias, substituibles o redundantes;
c) confirmacin de la relevancia de los indicadores seleccionados, por confrontacin con otra evidencia
estadstica, como el desempeo empresarial.
Intensidad de innovacin
El objetivo es construir indicadores sintticos que permitan la compararcin entre varias clases de
firmas, pases, tamao, sector, y en el futuro, permitan comparacin en el tiempo, de la intensidad y
tendencias de innovacin.
Las variables a ser utilizadas, a partir de las encuestas disponibles y los lineamientos del Manual de Oslo
son: Innovacin (si/no) de producto, proceso, incremental,, nu8evo para la firma /mercado; participacin
de los nuevos productos en ventas, exportaciones; gasto en I+D
Empresas innovadoras y no innovadoras
Orientado a construir indicadores que permitan una adecuada discriminacin entre empresas
innovadoras y no innovadoras, e indicadores que expliquen la seleccinde una u otra opcin. Ejemplos
de indicadores que podran obtenerse son: intensidad de los diversos obstculos para la innovacin:
objetivos de la innovacin. Se han identificados cuatro componentes en el ejercicio:
- identificacin de los factores discriminantes: tamao, secto, pas, etc.;
- identificacin de los objetivos de la innovacin, segn intensidad y tipo de innovacin;
- identifacacin de obstculos a la innovacin; controles para el caso de firmas no innovadoras
- condiciones de apropiabilidad
Circulacin de informacin tecnolgica
El objetivo es la construccin de indicadores de circulacin de informacin, sintticos y por tipo, desde
el punto de vista de la empresa. Es un componente clave en el proceso de anlisis de los SNI, y un
factor fundamental del desempeo innovativo a nivel agregado. Las variables a utilizadar corresponden a
preguntas de las encuestas de innovacin sobre: fuentes de informacin; adquisicin y transferencias de
tecnologa; cooperacin en I+D.
Se pretende identificar cules son los medios msutilizados para la circulacin y captura de informacin;
cmo estn relacionados con caractersticas de las firmas como tamao, sector y tipo de innovacin;
cul es la relacin entre los diversos mecanismos, complementariedad, substitucin. A partir de este
anlisisb se seleccionarn variables con mayor potencial de discriminacin, y conjunto de variables para
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Este proyecto pretende desarrollar indicadores precisos y confiables del apoyo "indirecto" de los
gobiernos a las actividades de I+D industrial, particularmente a travs de incentivos fiscales.Siguiendo las
recomendaciones de las ms reciente versin del Manual Frascatti, tal apoyo no se acredita al gobierno
como una fuente de fondos en las encuestas de I+D. El proyecto avanza a partir de una iniciativa lanzada
en la ltima reunin del NESTI y se basar en datos y mtodos establecidos por los Grupos de Trabajo
del Comit de Apoyo a la Industria y de Polticas de Innovacin y Tecnologa.
l
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maduracin tanto en los conceptos bsicos como en las recomendaciones, producto de la apropiacin
de mltiples experiencias en pases dentro y fuera de la rbita de influencias directa de la OECD. A
partir de la aplicacin repetida de encuestas de innovacin y de sus anlisis detallados en algunos
pases, emerge lo que podran considerarse los primeros indicadores 'estndar' para la medicin de las
caractersticas de los procesos de innovacin y de su impacto. Conviene aqu puntualizar que el manual
de Oslo no presenta propuestas concretas de estos indicadores, limitndose a plantear definiciones
conceptuales y los datos correspondientes que podran ser usados para la produccin de indicadores,
as como aspectos metodolgicos y limitaciones para su recoleccin. Los indicadores, como tal, han
venido surgiendo del trabajo de anlisis hecho sobre los resultados de las primeras encuestas aplicadas,
en conjunto con informacin adicional especfica que cada pas posee.
Algunos de estos indicadores surgen directamente de los datos colectados y permiten una comparacin
inicial entre el comportamiento sectorial dentro de un pas, y entre diferentes pases (ver tablas ms
abajo). La comparabilidad de estos indicadores est basada fundamentalmente en la adopcin uniforme
de las definiciones bsicas durante la construccin y aplicacin de todas las encuestas.
Consecuentemente, distorsiones en esta conceptualizacin, conducirn a la mediciin de 'cosas'
diferentes, aunque lleven el mismo nombre, y por tanto a la imposibilidad de comparar resultados con
fines prcticos. Como resultado de la incorporacin de la experiencia obtenida con la aplicacin de
encuestas de innovacin en diferentes pases, es posible que las definiciones bsicas ofrecidas en la
segunda versin del manual no sufran modificaciones substanciales en futuras versiones del mismo,
concentrndose el esfuerzo de identificar propuestas para la coleccin de datos que permitan construir
indicadores normalizados ms robustos, sencibles y de mayor cobertura. Dentro de estos esfuerzoz es
posible identificar las iniciativas mencionadas en la seccin 4 que dan una clara imagen de la prioridad
otorgada por los pases industrializados al tema de la medicin y monitoreo de los procesos de
innovacin como instrumento de definicin de polticas y estrategias hacia el mejoramiento de la
competitividad.
En un mbito de creciente apertura de las economas nacionales, con la correspondiente presin de la
competencia a nivel global, los pases en desarrollo deben actuar de manera gil, decidida y coherente,
para desarrollar y adoptar prontamente herramientas modernas de anlisis estratgico que les permitan
identificar y explotar las fortalezas relativas decurrentes de este nuevo esquema.
............Areas de Investigacipn sugeridas en el Manual de Oslo, Versiones 1 y 2..............
Fuentes de
Estrategias El panel de la
Outputs de la
informacin y
corporativas difusin
innovacin
obstculos
Algunos posibles nuevos indicadores a partir de los datos recomendados en el Manual ..
de Oslo - 2
Percepcin de la Cobertura de
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Gasto pblico en
evolucin de
innovacin
Balance entre
mercados
Transferencia e
fuentes internas y
Contribucin de
la innovacin
Indice de
productos,
incorporacin de externas
tecnologs
Balance de
polticas
actividades I+D
educativa,
vs. no-I+D;
econmica,
Tendencias
propiedad
procesos
Vnculos Empresa-
innovados
Centro
Nivel de cambios
organizacionales
Impacto de I+D en intelectual
innovacin
uso de rede
Clasificac./distrib
Distribuciones
Capacidad de
ucin/tendencias
sectoriales
absorcin y
Impactos en
capacidad de
Impacto de
adopcin de
regulacin
tecnologas
ambiental, de
productividad
de obstculos
Tendencias
percibidos
salud
las reas)
tecnolgica
actividades
Capacidad de
humanos
Interaccin con
alianzas
innovativa
absorcin y
Mapeamiento
redes
pblico/privado
Monitoreo
distribucin
difusin
Circulacin de
Perfiles
tecnolgica de I
tecnolgica
conocimiento
institucionales de
SNI
Formas de
e innovacin
Capacidad de
innovacin
Impacto de
especializacin
absorcin de la
Mapeamiento de
social y
nuevas TIC en la
tcnica y sectorial
firma
'clusters'
Internacionalizacin
industriales
Valor econmico,
tecnolgico de las
empresa
invenciones
de I+D
'innovativa'
industrial
La tabla anterior presenta un resumen de lso diversos indicadores, posibles y en uso, alrededor de los
cuales gira la discusin global en el rea de la innovacin. Merece resaltar tanto la diversidad como la
creciente complejidad de los nuevos indicadores que estn siendo discutidos en foros accesibles a los
pases en desarrollo, que bien podran aprovechar esta oportunidad para evitar el ensanchamiento de la
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Mantener el tamao de la encuesta tan corto como sea posible. Antes de aplicarla es
conveniente investigar qu datos confiables pueden ser obtenidos de otras fuentesy
incluirlos en las preguntas de la encuesta. No solamente aumenta la tasa de respuesta, sino
que permite 'transmitir el mensaje' de que la informacin puede ser parcialmente validada a
partir de fuentes confiables existentes.
Incluir variables que permitan detectar iniciativas de innovacin en los diferentes tipos de
instituciones informales.
Si ya existe una encuesta consecutiva de I+D, analizar la conveniencia y viabilidad de
realizar la encuesta en conjunto/complementacin con ella.
Analizar en cada caso, la posibilidad de incorporar variables que permitan cubrir los
abordajes de 'sujeto' y de 'objeto' en la misma encuesta, para dar respuesta a prioridades y
estrategias nacionales.
Incrementar la tasa de respuesta haciendo una sencibilizacin y acompaamiento con todos
los medios disponibles: carta de presentacin, fax, telfono, etc. Identificar el producto de la
encuesta como un producto de inters para el informante y garantizarle el acceso a los
resultados.
Analizar en cada pregunta, la conveniencia de incorporar la categora 'no aplica' para
diferenciarla de 'no responde'
Promover el concepto de que dentro de la dinmica de conformacin de un indicador
planteada en la seccin 2.3, cualquier etapa puede ser un punto de entrada para las
inquietudes y requerimientos especficos de un pas o regin. En consecuencia, cualquier
momento es vlido para incorporarse proactivamente en la discusin de indicadores.
Identificar dentro de los diversos temas sobre indicadores que se estn discutiendo
internacionalmente, aquellos de mayor prioridad para el pas, e incorporarse dinmicamente a
los correspondientes foros, la mayora de ellos con presencia abierta en Internet.
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