Diagnóstico Del Sistema de Adquisiciones Del Perú 150716

DIAGNSTICO DEL SISTEMA DE ADQUISICIONES
PBLICAS DEL PER

(Con base en la metodologa de la OECD)
Lima, Junio de 2016
Con la asistencia tcnica:
CONTENIDO
GLOSARIO ...................................................................................................................... 3
I. RESUMEN EJECUTIVO .................................................................................................. 5
II. CONTEXTO PAIS ........................................................................................................ 47
III. INFORME DE EVALUACION ....................................................................................... 60
Pilar I Marco Legislativo y Regulatorio....................................................................... 60
Pilar II Marco Institucional y Capacidad de Gestin ............................................... 126
Pilar III Operaciones de Adquisiciones y Prcticas de Mercado ............................. 195
Pilar IV - Integridad del Sistema de Adquisiciones Pblicas ...................................... 241
IV. LINEAMIENTOS PARA UN PLAN DE FORTALECIMIENTO DEL SISTEMA DE
CONTRATACIONES DEL ESTADO .................................................................................. 325
V. ANEXOS ................................................................................................................. 343
Anexo N 01 ................................................................................................................. 343
Anexo N 02 ................................................................................................................. 406
Anexo N 03 ................................................................................................................. 408
Anexo N 04 ................................................................................................................. 411
Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016
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GLOSARIO
ADP
ADS
AMC
BID
BM
CAD
CAS
CAN
CCP
CEPLAN
CGC
CGR
CP
CUBSO
DGETP
DGPP
DTN
ETE
FIDIC
FONAFE
IICI
ILB
ICD
LCE
LGSNP
LOPE
LP
MEBA
MEF
MYPE
NCI
OCI
OD
OEC
OEI
ONPE
OSCE
Adjudicacin Directa Pblica

Adjudicacin Directa Selectiva
Adjudicacin de Menor Cuanta
Banco Interamericano de Desarrollo
Banco Mundial
Ciudadanos al Da
Contrato Administrativo de Servicios
Comisin de Alto Nivel Anticorrupcin
Certificacin de Crdito Presupuestario
Centro Nacional de Planeamiento Estratgico
Condiciones Generales de Contrato
Contralora General de la Repblica
Concurso Pblico
Catlogo nico de Bienes, Servicios y Obras
Direccin General de Endeudamiento y Tesoro Pblico
Direccin General de Presupuesto Publico
Direccin Tcnico Normativa
Entidades de Tratamiento Empresarial
Fdration Internationale Des Ingnieurs-Conseils
Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial
del Estado
ndice de Implementacin del Sistema de Control Interno
Indicadores de lnea de base.
Indicadores de cumplimiento y desempeo
Ley de Contrataciones del Estado
Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto
Ley Orgnica del Poder Ejecutivo
Licitacin Publica
Mdulo de Entrenamiento Bsico para Auditores
Ministerio de Economa y Finanzas
Micro y Pequea Empresa
Normas de Control Interno
rgano de Control Institucional
Oficinas Desconcentradas del OSCE
rgano encargado de las contrataciones
Oficina de Estudios e Inteligencia de Negocios
Oficina Nacional de Procesos Electorales
Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado
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OTE
PAB-AC
PAC
PAI-AC:
PAS
PDC
PDLC
PEDN
PEI
PESEM
PIA
POI
PP
PpR
PROINVERSIN
PRONAA
RLCE
RENIEC
RNP
RUC
SCI
SDC
SEACE
SERVIR
SIAF
SINAD
SNC
TUO
TUPA
UIT
Organismo Tcnico Especializado

Programa de Acreditacin Bsica en Auditora de Cumplimiento
Plan Anual de Contrataciones
Programa de Acreditacin Intermedia en Auditora de
Cumplimiento
Programa de Acompaamiento y Seguimiento
Plan de Desarrollo Concertado
Plan de Desarrollo Local Concertado
Plan Estratgico de Desarrollo Nacional
Plan Estratgico Institucional
Plan Estratgico Sectorial Multianual
Presupuesto Institucional de Apertura
Plan Operativo Institucional
Programas Presupuestales
Presupuesto por Resultados
Agencia de Promocin de la Inversin Privada
Programa Nacional de Asistencia Alimentaria
Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado
Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil
Registro Nacional de Proveedores
Registro nico de Contribuyente
Sistema de Control Interno
Sub Direccin de Desarrollo de Capacidades
Sistema Electrnico de Adquisiciones y Contrataciones del
Estado
Autoridad Nacional del Servicio Civil
Sistema Integrado de Administracin Financiera
Sistema Nacional de Atencin de Denuncias
Sistema Nacional de Control
Texto nico Ordenado
Texto nico de Procedimientos Administrativos
Unidades Impositivas Tributarias
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I. RESUMEN EJECUTIVO
1.1. Introduccin
1.1.1. Antecedentes
El sistema de contrataciones pblicas es un mecanismo de gran relevancia para
favorecer el desarrollo econmico y social de un pas, por lo cual resulta indispensable
contar con un sistema que no slo sea eficiente, eficaz y transparente, sino que pueda
adaptarse a los continuos cambios de los mercados y ajustarse a las constantes
innovaciones tecnolgicas.
La evaluacin peridica del funcionamiento del sistema de contrataciones pblicas se
convierte as en una necesidad, a fin de orientar las mejoras o cambios necesarios al
sistema, para generar condiciones que faciliten el crecimiento econmico y el
bienestar social.
En el ao 2008, el Per realiz un autodiagnstico de la situacin de su sistema
nacional de contrataciones pblicas con el fin de determinar sus fortalezas y
debilidades, con base a la metodologa de la OECD/DAC. Ese ejercicio permiti contar
con un diagnstico del sistema de contratacin pblica en su conjunto, detectar sus
principales fortalezas y debilidades, y elaborar un plan estratgico que apuntaba a
producir reformas e introducir mejoras que permitieran superar las debilidades.
En 2015, el Gobierno de la Repblica del Per, como seal del compromiso del pas en
mejorar y fortalecer su sistema de contrataciones pblicas, ha decidido efectuar una
nueva autoevaluacin, para verificar el estado actual de situacin e identificar las reas
que se deben seguir mejorando para alcanzar un nivel de mejores prcticas de
contratacin pblica. Para ello ha solicitado el apoyo del BID y del BM.
Cabe sealar que el presente autodiagnstico se ha realizado en base a la Ley de
Contrataciones del Estado (LCE) y su Reglamento (RLCE) vigentes hasta el 08 de enero
de 2016; no obstante, a lo largo del documento se hace referencia a las disposiciones
establecidas en la Nueva Ley de Contrataciones del Estado N 30225 (LCE N 30225) y
su Reglamento (RLCE N 30225), y que favorecen al cumplimiento de los indicadores
del presente estudio.
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1.1.2. Metodologa
El presente diagnstico ha sido efectuado utilizando la metodologa para la evaluacin
de los sistemas nacionales de adquisiciones (Methodology for Assessment of National
Procurement Systems MAPS por su sigla en ingls) basada en los indicadores
desarrollados por la OECD/DAC.
La metodologa de la OECD/DAC es una herramienta analtica de autoevaluacin,
orientada a diagnosticar la calidad y efectividad de los sistemas nacionales de
contrataciones pblicas, cotejndolas con las mejores prcticas internacionales en la
materia.
La aplicacin de la metodologa de diagnstico OECD/DAC tiene como objetivos
centrales analizar en forma amplia el sistema de contrataciones pblicas en todos sus
componentes legales, institucionales, procedimentales, de funcionamiento, de control,
de supervisin y de transparencia, as como identificar eventuales riesgos vinculados
con el proceso de contratacin, el nivel de competencia y el desempeo del sector
privado, as como formular planes de accin y mejoramiento.
La metodologa est concebida y estructurada a partir de dos conjuntos de
indicadores:
a)
Doce (12) indicadores de lnea de base (ILB) que a su vez comprenden 54 subindicadores. Los ILB buscan describir y analizar en profundidad la forma en que
est diseado el sistema de contrataciones. Cada uno de los sub-indicadores se
califica con un valor numrico que va de 0 a 3 en funcin del grado de
cumplimiento de los criterios que definen a las mejores prcticas disponibles en el
contexto internacional en cada caso.
Estos indicadores estn ordenados en 4 pilares:
i)
ii)
iii)
iv)
Marco Legal y Regulatorio

Marco Institucional y Capacidad de Gestin
Las Adquisiciones y Prcticas de Mercado
La Integridad y Transparencia del Sistema de Adquisiciones.
b) Veintiocho (28) indicadores de cumplimiento y desempeo (ICD), que son

indicadores cuantitativos que identifican en la prctica en qu medida se aplican
los lineamientos definidos en los ILB.
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Es importante destacar que la calificacin numrica de los sub-indicadores no surge de

la aplicacin mecnica de los criterios que define la metodologa, sino que en cada
caso se basa en un anlisis crtico de las evidencias disponibles, que permite por un
lado, sustentar esa calificacin, y por otro detectar las oportunidades de mejora, que
forman parte del presente informe como Aportes para un Plan de Fortalecimiento del
Sistema de Contrataciones Pblicas.
La tarea de autodiagnstico fue liderada por un equipo de trabajo conformado por
funcionarios del Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE) y del
Ministerio de Economa y Finanzas (MEF), con la colaboracin del Banco
Interamericano de Desarrollo (BID) y del Banco Mundial (BM), que facilitaron la ayuda
de un consultor internacional y un consultor nacional especialmente acreditados para
el acompaamiento en las actividades que plantea la metodologa.
El ejercicio se realiz entre marzo y junio de 2016. Se inici con un taller de arranque
que tuvo la finalidad de presentar los fundamentos metodolgicos y los objetivos del
ejercicio, as como convocar a los representantes de las Entidades del sector pblico y
del sector privado a participar activamente en el proceso de autodiagnstico.
Una vez realizadas las investigaciones, evaluaciones del marco normativo e
institucional, de las polticas pblicas y de los sistemas de informacin, procesamiento
de datos, encuestas, entrevistas con funcionarios que trabajan en contratacin pblica
y representantes del sector privado y exploracin de otras fuentes de informacin, se
han obtenido los resultados que se presentaron en un borrador del informe que fue
elaborado por el equipo de trabajo que lider el ejercicio.
El borrador de informe fue presentado en un taller de cierre que convoc a
representantes de un amplio conjunto de actores pblicos y privados vinculados con el
proceso de contratacin pblica, que haban volcado sus opiniones sobre los distintos
aspectos del sistema en encuestas y entrevistas.
Este informe final recoge las conclusiones validadas, representando un consenso de la
evaluacin realizada al sistema nacional de contrataciones pblicas en el Per. Los
resultados de este informe, as como sus recomendaciones y aportes para el plan de
fortalecimiento son producto de los aportes de los participantes durante todo el
proceso.
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1.1.3. Equipo de Trabajo

El equipo de trabajo estuvo encabezado por Magali Rojas Delgado, Presidenta
Ejecutiva del OSCE y cont con la participacin de los siguientes funcionarios:
Por el OSCE: Milagritos Pastor Paredes, Secretaria General, Sandro Hernndez Diez,
Director Tcnico Normativo, Jos Luis Rojas Alcocer, Director de Arbitraje, Patricia
Alarcn Alvizuri, Directora de Gestin de Riesgos, Efran Pacheco Guillen, Director del
SEACE, Mara Helena Saravia Benavides, Jefa de la Oficina de Planeamiento y
Modernizacin, Miguel Caroy Zelaya, Jefe de la Oficina de Estudios e Inteligencia de
Negocios, Martin Torres Cateriano, Jefe de la Oficina de Asesora Jurdica, Pamela
Hawkins Tacchino, Subdirectora de la Subdireccin de Identificacin de Riesgos que
afectan la Competencia, Julia Aspillaga Monsalve, Subdirectora de la Subdireccin de
Procesamiento de Riesgos, Jorge Cobian Cruz, Subdirector de Desarrollo de
Capacidades en Contrataciones del Estado, Pilar Navarro Valenzuela, Jefa de la Unidad
de Cooperacin y Asuntos Internacionales, Marina Taboada Timan, Jefa de la Unidad
de Planeamiento y Presupuesto y Christian Chocano Davis, Supervisor de Mejora de
Procesos y Estandarizacin de la Subdireccin de Normatividad.
Por el MEF: Javier Roca Fabian, Director General de Asuntos de Economa
Internacional, Competencia y Productividad, Amalia Moreno Vizcardo, Asesora de la
Direccin General de Asuntos de Economa Internacional, Competencia y
Productividad y Miembro del Consejo Directivo del OSCE y Milagros Ibarra Ordoez,
Asesora de la Direccin General de Asuntos de Economa Internacional, Competencia y
Productividad.
El equipo de apoyo del BID y del BM estuvo compuesto por Gabriel Bezchinsky,
consultor internacional experto en Contrataciones Pblicas, Lilian Lpez Suarez,
consultora nacional en Contrataciones Pblicas, Ariel Rodrguez Prez, Especialista en
Adquisiciones en Per, Javier Dvila Prez y Roberto Laguado Giraldo, Especialistas en
Adquisiciones de la Oficina de Gestin Financiera y Adquisiciones (VPC/FMP) del Banco
Interamericano de Desarrollo y Alexandre Borges de Oliveira, Especialista Principal en
Adquisiciones del Banco Mundial. Para la elaboracin de los lineamientos para el Plan
de Fortalecimiento participaron Christian Hernndez, Consultor Externo Experto en
Planificacin Estratgica y Alejandro Susel, Consultor Externo Experto en Compras
Pblicas, Leslie Harper, Especialista en Modernizacin del Estado y Daniel Snchez,
Consultor Senior en Gestin Pblica, ambos de la Divisin de Gestin Fiscal y Municipal
(IFD/FMM) del Banco Interamericano de Desarrollo.
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1.2. Principales resultados

El sistema nacional de contratacin pblica del Per se ha fortalecido
significativamente desde el ao 2008, cuando se llev a cabo la evaluacin del sistema
bajo la misma metodologa OECD/DAC utilizada para el presente ejercicio de autodiagnstico.
Entre ambos ejercicios de autodiagnstico se han producido avances significativos en
el marco general de las contrataciones pblicas, tanto a nivel legislativo y regulatorio
como institucional, de funcionamiento del mercado de compras pblicas, y de los
mecanismos de control y de transparencia.
Es importante sealar asimismo que entre 2008 y 2016 han mejorado sustancialmente
los instrumentos con los que cuenta el sistema de contratacin pblica del Per para
generar, procesar y analizar informacin, as como con mayores capacidades
institucionales, lo que permiti que en este ltimo ejercicio la evaluacin de los
distintos sub-indicadores cuente con un sustento analtico, metodolgico y estadstico
mucho ms slido que el que se haba podido lograr en el ejercicio de 2008.
Si bien la metodologa utilizada est concebida como un instrumento que permite
elaborar y presentar un diagnstico de la situacin actual del sistema, detallando sus
fortalezas y debilidades, as como las oportunidades de mejora, el hecho de contar con
un diagnstico anterior realizado con la misma metodologa permite hacer un ejercicio
comparativo que muestra los avances logrados en los distintos aspectos del sistema de
contratacin pblica.
Lo primero que surge de esa comparacin entre los diagnsticos realizados en 2008 y
2016 es que ha habido importantes avances en los 4 pilares del sistema, como puede
apreciarse en el grfico 01:
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Comparacin de diagnsticos 2008 y 2016

Pilar I
3.00
2.00
1.00
Pilar IV
Pilar II
0.00
Pilar III
2016
2008
Mejores Prcticas
Se advierte que en todos los pilares se han registrado importantes avances entre
ambos diagnsticos, lo que es particularmente evidente en el Pilar I, que analiza el
marco legislativo y regulatorio y en el Pilar II, que analiza el marco institucional del
sistema.
Si se realiza la comparacin por indicadores se verifican avances heterogneos en cada
uno de los pilares, como puede observarse en el grfico 02. As, mientras que en el
Pilar I se han logrado mejoras significativas en ambos indicadores (1 y 2), en el Pilar II
los mayores avances se produjeron en la integracin del sistema de contrataciones con
el resto de los sistemas administrativo-financieros del Estado (indicador 3) y en menor
medida en las caractersticas del ente normativo (indicador 4), mientras que la mejora
fue significativamente menor en el indicador 5, que analiza las capacidades para el
desarrollo institucional. Los avances en los indicadores 6, 7 y 8 (que corresponden el
Pilar III) han sido relativamente parejos, en tanto que en el Pilar IV se dieron resultados
heterogneos: mientras que en tres indicadores (9, 10 y 12) hubo mejoras
importantes, llegando al mximo puntaje en el caso del indicador 10, que analiza le
eficacia del mecanismo de apelaciones, en el indicador 11, que permite evaluar el
nivel de acceso a la informacin, a pesar de los progresos realizados desde 2008 no fue
posible mejorar la calificacin obtenida en ese ejercicio de diagnstico.
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Comparacin de Diagnsticos 2008 y 2016
12
1
2
2
11
1
10
5
8
2016
6
2008
Mejores Prcticas
Antes de considerar la situacin especfica de cada uno de los pilares, es interesante

presentar un panorama general de todos los sub-indicadores, que se muestra en forma
grfica a continuacin:
Pilar I
1 a)
1 b)
1 c)
1 d)
Pilar II
3 a)
3 b)
3 c)
3 d)
Pilar III
6 a)
6 b)
6 c)
6 d)
Pilar IV
9 a)
9 b)
9 c)
9 d)
1 e)
1 f)
1 g)
1 h)
2 a)
2 b)
2 c)
2 d)
2 e)
2 f)
4 a)
4 b)
4 c)
4 d)
5 a)
5 b)
5 c)
5 d)
7 a)
7 b)
7 c)
8 a)
8 b)
8 c)
9 e)
10 a)
10 b)
10 c)
10 d)
10 e)
11 a)
12 a)
12 b)
12 c)
12 d)
12 e)
12 f)
12 g)
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Valor de referencia:
3
2
1
0
Uno de los hechos que muestran el avance logrado por el Per es que 20 de los 54
sub-indicadores tienen la calificacin de 3, mientras que en 2008 slo 1 de los 54 haba
logrado la mxima calificacin.
En el siguiente cuadro se muestra en detalle la calificacin de cada uno de los subindicadores:
Pilar
Cal.
Pilar I Marco
Legislativo y
Regulatorio
2,42
Pilar II Marco
Institucional y
capacidad de
gestin
Indicadores
Subindicadores
Indicador 1.
Marco legislativo y
regulatorio de las
adquisiciones pblicas.
1 (a) Alcance de la aplicacin y cobertura del marco regulatorio y

acceso pblico a la legislacin
1 (b) Procedimientos usados para las Adquisiciones.
1 (c) Reglas de publicidad y plazos.
1 (d) Normas de participacin y seleccin cualitativa.
1 (e) Documentacin de la licitacin y especificaciones tcnicas.

1 (f) Evaluacin de ofertas y criterios de adjudicacin.
2
2
1 (g) Presentacin, recepcin y apertura de las ofertas.
1 (h) Estructura y secuencia del sistema de protestas.

2 (a) Reglamentaciones de implementacin que ofrezcan procesos y
procedimientos definidos.
3
2
2 (b) Documentos modelo de licitacin para bienes, obras y servicios.
2 (c) Procedimientos de precalificacin

2 (d) Procedimientos para la contratacin de servicios u otros
requisitos en los que la capacidad tcnica es un criterio clave.
2
3
2 (e) Gua o manual del usuario para las entidades contratantes
2 (f) Existencia y cobertura de las Condiciones Generales de los

Contratos (CGC) para aquellos del sector pblico.
3 (a) La planificacin de las adquisiciones y los gastos asociados son
parte del proceso de formulacin del presupuesto y contribuyen a
una planificacin plurianual
3 (b) La ley presupuestaria y los procedimientos financieros brindan
soporte a la adquisicin, ejecucin del contrato y su pago en tiempo
y forma.
3 (c) No se inician las acciones de contratacin sin las asignaciones
presupuestarias pertinentes
3 (d) Se preparan informes de cumplimiento en forma sistemtica
para certificar la ejecucin del presupuesto y conciliar dicha
ejecucin con la programacin presupuestaria.
4 (a) El marco legislativo y regulatorio incluye las condiciones y la
base para el ente normativo/regulatorio.
4 (b) El ente tiene un conjunto definido de responsabilidades que

incluyen pero no se limitan a lo siguiente:
Indicador 2.
Reglamentaciones de
Implementacin y
Documentacin.
Indicador 3.
El sistema de
contrataciones pblicas se
encuentra bien integrado y
es parte del sistema de
gobernabilidad del sector
publico
1,92
Indicador 4.
El pas cuenta con un ente
normativo regulatorio
funcional
Cal.
Pgina | 12
3
1
Pilar
Cal.
Indicadores
Indicador 5.
Existencia de capacidades
para el desarrollo
institucional
Pilar III Las

Adquisiciones y
Prcticas de
Mercado
Indicador 6.
Las Operaciones y
Prcticas del pas que se
relacionan con las
adquisiciones eficientes:
1,72
Indicador 7.
Funcionalidad del mercado
de las adquisiciones
pblicas:
Indicador 8.
Existencia de disposiciones
sobre administracin de
contratos controversias
Pilar IV.
Integridad y
Transparencia
de Adquisiciones
Pblicas
Indicador 9.
Eficacia de los sistemas de
control y auditora
2,30
Subindicadores
Cal.
4 (c) La organizacin, el financiamiento, el personal y el nivel de

independencia y autoridad (poderes formales) del ente deben ser
adecuados y concordantes con las responsabilidades.
4 (d) Las responsabilidades tambin deben considerar la
independencia y la claridad para evitar el conflicto de intereses y la
participacin directa en la implementacin de las adquisiciones.
5 (a) El pas cuenta con un sistema para recolectar y difundir
informacin sobre adquisiciones, lo que incluye invitaciones a licitar,
solicitudes de propuestas e informacin sobre adjudicacin de
contratos.
5 (b) El pas tiene sistemas y procedimientos para recabar y
monitorear las estadsticas nacionales sobre adquisiciones.
5 (c) Existe una estrategia sostenible as como capacidad de

entrenamiento para capacitar, asesorar y prestar asistencia en el
desarrollo de las capacidades de los participantes en el gobierno y en
el sector privado para que comprendan las reglas y reglamentaciones
y cmo deben implementarlas.
5 (d) Se difunden las normas de control de calidad y se utilizan para
evaluar el desempeo del personal y abordar los temas relacionados
con el desarrollo de capacidad.
6 (a) El nivel de competencia para las adquisiciones de los
funcionarios de Gobierno responsables por las adquisiciones dentro
de la entidad es consistente con sus responsabilidades.
6 (b) Los programas de capacitacin e informacin sobre
adquisiciones para funcionarios del Gobierno y participantes del
sector privado satisfacen la demanda existente.
6 (c) Hay normas ya establecidas para proteger los registros y
documentos relacionados con las transacciones y con la
administracin de contratos.
6 (d) Existen disposiciones para delegar la autoridad a otros que
tienen la capacidad de asumir las responsabilidades.
7 (a) Existen mecanismos efectivos para la asociacin entre los
sectores pblico y privado.
7 (b) Las instituciones del sector privado estn bien organizadas y
pueden facilitar el acceso al mercado.
7 (c) No existen limitaciones sistmicas importantes (por ejemplo, un
acceso inadecuado al crdito, prcticas de contratacin
inapropiadas, etc.) que inhibiran la capacidad del sector privado de
acceder al mercado de las adquisiciones.
8 (a) Los procedimientos para la administracin de los contratos se
encuentran claramente definidos, lo que incluye los procedimientos
de inspeccin y aceptacin, los de control de calidad y los mtodos
de revisin y emisin de enmiendas a los contratos en tiempo y
forma.
8 (b) Los contratos incluyen procedimientos de solucin de
controversias que contemplan un proceso eficiente y justo para
resolver disputas que surgen durante la ejecucin del contrato.
8 (c) Existen procedimientos para hacer cumplir las decisiones que
surjan del proceso de solucin de controversias.
9 (a) Debe existir un marco legal, una organizacin, polticas y

procedimientos para el control interno y externo y para la
verificacin de las adquisiciones pblicas para brindar un marco de
control operativo.
9(b). La aplicacin y el seguimiento de los hallazgos y
recomendaciones del marco de control proporcionan un entorno
que favorece el cumplimiento.
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2
1
2
1
Pilar
Cal.
Indicadores
Subindicadores
Indicador 10.
Eficiencia del mecanismo
de apelaciones
9(c). El sistema de control interno brinda informacin oportuna

sobre el cumplimiento que permite la accin gerencial.
9(d) Los Sistemas de control Internos se encuentran lo
suficientemente definidos como para permitir la realizacin de
auditoras de desempeo
9(e) Los auditores se encuentran lo suficientemente informados
sobre los requisitos de adquisiciones y los sistemas de control para
realizar auditoras de calidad que contribuyan al cumplimiento
10 (a) Las decisiones se discuten sobre la base de la informacin
disponible y la decisin final puede ser revisada y tomada por un
ente (o autoridad) con capacidad de exigir su cumplimiento
conforme a las leyes.
10(b) El sistema de revisin de quejas tiene la capacidad de
manejarlas en forma eficiente y una manera de aplicar la reparacin
impuesta.
10 (c) El sistema funciona de un modo justo, con decisiones
equilibradas y justificadas sobre la base de la informacin disponible.
10 (d) Las decisiones se publican y se encuentran a disposicin de
todas las partes interesadas y del pblico.
10 (e) El sistema asegura que el ente encargado de revisar las
protestas tenga plena autoridad e independencia para resolverlas.
11 (a) La informacin se publica y distribuye a travs de los medios
disponibles con el apoyo de la tecnologa de la informacin cuando
fuese factible.
12 (a) El marco legal y regulatorio para adquisiciones, lo que incluye
los documentos de licitacin y los contratos, contiene disposiciones
sobre la corrupcin, el fraude, el conflicto de intereses y el
comportamiento no tico y establece (ya sea en forma directa o por
referencia a otras leyes) las acciones que podrn tomarse en relacin
con dicha conducta.
12 (b) El sistema legal define las responsabilidades, la rendicin de
cuentas y las penalidades para los individuos y las empresas que se
detecta han participado en prcticas fraudulentas o corruptas.
12 (c) Existen pruebas que demuestran la aplicacin de resoluciones
y penas
12 (d) Existen medidas especiales para prevenir y detectar el fraude y
la corrupcin en las adquisiciones pblicas.
12 (e) Las partes interesadas (el sector privado, la sociedad civil y los
beneficiarios finales de las adquisiciones/usuarios finales) apoyan la
creacin de un mercado de adquisiciones conocido por su integridad
y conducta tica.
12 (f) El pas debe contar con un mecanismo seguro para denunciar
conductas fraudulentas, corruptas o poco ticas.
12 (g) Existencia de Cdigos de Conducta/Cdigos de tica para
participantes involucrados en aspectos de los sistemas de gestin
financiera pblica que tambin contienen disposiciones sobre
divulgacin de informacin para aquellos en cargos que implican
toma de decisiones.
Indicador 11.
Nivel de acceso a la
informacin.
Indicador 12.
En el pas existen medidas
ticas y de lucha contra la
corrupcin
Cal.
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3
3
2
2
3
2
1.3. Resumen Pilar I: Marco Legislativo y Regulatorio

El Pilar I se centra en el diagnstico del Marco Legislativo y Regulatorio en relacin al
sistema de contrataciones, as como a determinar el nivel de cumplimiento de las
mejores prcticas internacionales en cuanto a las normas y reglas utilizadas en los
procedimientos de contratacin.
Consta de dos indicadores: el indicador 1. El marco legislativo y regulatorio para las
adquisiciones pblicas cumple con las normas acordadas y con las obligaciones
aplicables abarca los instrumentos legales y regulatorios desde el ms alto nivel
(leyes, reglamentaciones, decretos, nacionales etc.) hasta la reglamentacin detallada,
los procedimientos y los documentos de licitacin formalmente utilizados; y el
indicador 2. Existencia de Documentos y Reglamentos sobre la Implementacin,
mediante el cual se verifica la existencia, disponibilidad y calidad de reglamentos de
aplicacin, as como de procedimientos operativos, manuales, documentos modelo
para la licitacin y condiciones modelo para la contratacin.
En una situacin ideal, las leyes superiores proporcionan un marco de principios y
polticas que reglamentan las compras pblicas. Las reglas de menor jerarqua y los
instrumentos ms detallados complementan la Ley e indican de qu modo se aplica la
ley a circunstancias especficas; estas son las reglamentaciones, las directivas, los
procedimientos y documentos de la licitacin, las herramientas electrnicas, etc.
El siguiente grfico muestra la evolucin de los indicadores del Pilar I entre los
diagnsticos realizados en 2008 y 2016:
Pgina | 15
El indicador 1 est compuesto a su vez por ocho sub-indicadores.

En lo que respecta a la esfera de aplicacin y cobertura del marco legislativo y
regulatorio, (sub-indicador 1(a)), la normativa de contrataciones del Estado se
encuentra adecuadamente organizada en forma jerrquica y su precedencia est
claramente establecida, siendo todas las leyes y reglamentaciones fcilmente
accesibles para el pblico en forma gratuita. No obstante, si bien en sentido estricto
todas las formas en las cuales el Estado se vincula con terceros para contratar bienes,
servicios u obras con fondos pblicos se encuentran reguladas mediante el rgimen
general o alguna normativa especial, la buena prctica internacional supone que todas
las contrataciones se realicen mediante un nico rgimen general, ya que la
multiplicidad de regmenes dificulta la aplicacin de la normativa para los operadores
as como su supervisin y control. Por tal motivo, se ha asignado el puntaje 2, cuando
en 2008 haba obtenido un 1. En tal sentido, se recomienda evitar la aprobacin de
normas que, al excluir a determinadas Entidades o segmentos del gasto de la
aplicacin de la Ley afectan la consolidacin del rgimen general de contrataciones
como un sistema unitario.
El anlisis de los Procedimientos usados para las Adquisiciones, que se aborda en el
sub-indicador 1 (b), permite sostener que existe una definicin clara de los
procedimientos que resultan aceptables para efectuar las adquisiciones, as como de
las circunstancias bajo las cuales resulta adecuado cada procedimiento, habindose
cumplido con todas las condiciones detalladas en los criterios de calificacin, por lo
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que se ha asignado el puntaje 3, a partir del 1 que se le haba asignado en el

diagnstico anterior.
Las reglas de publicidad y plazos se analizan en el sub-indicador 1 (c), y de acuerdo con
el diagnstico realizado, las convocatorias de los procesos de seleccin se publican en
el Sistema Electrnico de Contrataciones del Estado (SEACE) con el fin de promover la
transparencia, otorgando tiempo suficiente para la presentacin de las ofertas, de
acuerdo con estndares internacionales aceptados, siendo que el contenido de la
convocatoria incluye suficiente informacin para que el oferente se interese en
particular, por lo que corresponde asignar el puntaje 3. Esto implica un gran avance
respecto de la calificacin de 1 en 2008.
El sub-indicador 1 (d) aborda las reglas sobre la participacin en los procesos de
contratacin. En este aspecto, se ha verificado que el marco legal establece la
participacin de cualquier proveedor sobre la base de sus calificaciones y, en la medida
de lo posible, con base a los conceptos cumple/no cumple, no existiendo tratos
preferentes para las empresas de origen nacional, ni existiendo prohibicin de
sostener relaciones comerciales con determinados pases. Adems, el Registro
Nacional de Proveedores (RNP) no constituye una barrera para la participacin de
proveedores nacionales o extranjeros, y las empresas pblicas participan en los
procesos de seleccin en igualdad de condiciones con las empresas privadas, por lo
que se ha asignado el mximo puntaje. En este caso, el cambio respecto de 2008 ha
sido radical, dado que en aquel diagnstico la calificacin haba sido 0.
En lo que hace a los documentos de licitacin y las especificaciones tcnicas, en el subindicador 1 (e) ha quedado en evidencia que la normativa establece el contenido
mnimo de los documentos del procedimiento y se encuentra prohibido hacer
referencias a marcas o tipo particular que permitan sesgar la contratacin hacia un
proveedor. Asimismo, cuando sea necesario contratar determinada marca o tipo
particular se exige agregar la palabra equivalente a continuacin de dicha referencia.
No obstante, la normativa no exige la cita a normas internacionales, por lo que se ha
asignado el puntaje 2, mientras que en 2008 se haba obtenido un 1. A efectos de
mejorar el puntaje en adelante, se recomienda informar a los sectores sobre la
importancia de evaluar las normas internacionales para su incorporacin como
reglamentos sectoriales obligatorios.
A travs del sub-indicador 1 (f) se han analizado los mecanismos de evaluacin de las
ofertas y los criterios para la adjudicacin, y se ha establecido que los criterios de
evaluacin se encuentran especificados con precisin, y de antemano en los
documentos de los procesos de seleccin; los criterios de evaluacin se realizan sobre
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la base del cumple/no cumple en la medida de lo posible, otorgado la importancia que

corresponde a la calidad para la contratacin de servicios de consultora. No obstante,
la evidencia de los resultados de la encuesta a proveedores realizada para elaborar el
presente diagnstico no permite afirmar que la confidencialidad que se dispone por
ley - se cumpla en la prctica, por lo que corresponde asignar el puntaje 2. En 2008 la
calificacin haba sido 1. En tal sentido, existe una oportunidad de mejora que consiste
en continuar fortaleciendo la implementacin de las transacciones electrnicas, que
incluyan medidas de seguridad para garantizar la confidencialidad de las ofertas, as
como dar impulso a acciones de capacitacin para un mejor entendimiento del deber
de confidencialidad de la informacin relacionada con el anlisis, la aclaracin y la
evaluacin de las ofertas y la responsabilidad que conlleva su incumplimiento.
La apertura pblica de las ofertas sigue un procedimiento definido y regulado,
mantenindose registros del acto de apertura de ofertas, y la modalidad de
presentacin de ofertas est claramente definida en el marco normativo, evitando un
rechazo innecesario de ofertas, segn se analiza en el sub-indicador 1 (g)
Presentacin, recepcin y apertura de las ofertas. No obstante, como se ha
mencionado para el caso del sub-indicador anterior, la evidencia de los estudios
realizados no permite afirmar que la confidencialidad que se dispone por ley se cumpla
en la prctica, por lo que se ha asignado el puntaje 2, mientras que en 2008 se haba
asignado un 1. Como oportunidad de mejora, se recomienda continuar impulsando las
transacciones electrnicas, que incluyan medidas de seguridad para garantizar la
confidencialidad de las ofertas, as como dar el impulso de acciones de capacitacin
para un mejor entendimiento del deber de confidencialidad de las ofertas antes de su
apertura y de la informacin sensible especfica del proveedor, as como la
responsabilidad que conlleva su incumplimiento.
El sub-indicador 1 (h) permite concluir que el marco legal garantiza el derecho de
revisin por parte de quienes participan en un proceso de seleccin, estableciendo los
supuestos que son pasibles de impugnacin ante un rgano independiente como es el
Tribunal de Contrataciones del Estado (TCE), siendo que la norma establece plazos
para que dicho Tribunal emita su decisin. Asimismo, se establece la posibilidad de los
participantes de cuestionar las Bases ante el OSCE, detallndose los supuestos en los
que se puede solicitar dicha intervencin y los plazos para emitir el Pronunciamiento
respectivo. En tal sentido, corresponde asignar el puntaje 3. En 2008 la calificacin
haba sido de 2.
El Indicador 2 Existencia de Documentos y Reglamentos sobre la Implementacin
est compuesto por seis sub-indicadores.
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En el sub-indicador 2 (a) Reglas de implementacin que definen procesos y

procedimientos no incluidos en la legislacin de jerarqua superior, se observa que el
Reglamento y las Directivas aprobadas en el OSCE desarrollan, detallan y
complementan las instrucciones contenidas en la LCE, las cuales son claras y facilitan la
implementacin del sistema de contrataciones pblicas por parte de los operadores.
Estos instrumentos son gratuitos y de fcil acceso puesto que se encuentran
publicados en el portal institucional del OSCE. Finalmente, cabe precisar que el
responsable de actualizar el Reglamento es el MEF, mientras que la responsabilidad de
actualizar las Directivas corresponde al OSCE. Sin embargo, si bien se han determinado
las instituciones que son responsables por la actualizacin del Reglamento y de las
Directivas, no se ha establecido ningn periodo o plazo para realizar dicha
actualizacin, razn por la cual se ha asignado el puntaje 2 (haba sido 1 en el
diagnstico anterior). Se considera necesario realizar una evaluacin peridica de las
disposiciones recogidas tanto en el Reglamento como en las Directivas aprobadas por
el OSCE, a efectos de determinar si estas requieren ser actualizadas o modificadas para
que puedan cumplir con su finalidad de orientar a los operadores del rgimen de
contratacin pblica.
Los documentos modelo de licitacin para bienes, obras y servicios se analizan en el
sub-indicador 2 (b). Segn el estudio realizado, se cuenta con documentos
estandarizados que incorporan las disposiciones establecidas en las leyes, reglamentos
y directivas en materia de contratacin pblica. As, las Bases Estndar (de uso
obligatorio), formatos (facultativo), checklists (facultativo), entre otros, son elaborados
y actualizados por el OSCE y su aprobacin se encuentra en manos de su Consejo
Directivo, son documentos que sirven de apoyo para los funcionarios pblicos en el
desarrollo de sus funciones. Esto ha redundado en que la calificacin pasara de 2 en
2008 a 3 en el actual diagnstico.
En el sub-indicador 2 (c) se han analizado los procedimientos para la precalificacin,
verificndose que la normativa de contrataciones no contempla un procedimiento de
precalificacin independiente, debido a que dichos criterios son establecidos en los
documentos de licitacin y a que la precalificacin forma parte del proceso de
seleccin. Si bien la LCE y el RLCE vigentes hasta el 08 de enero del 2016, establecen
nicamente cuales son las condiciones, criterios y factores a considerar de manera
general, mediante Pronunciamientos emitidos por el OSCE se han establecido mayores
precisiones respecto a su aplicacin y procedimiento. A diferencia de la LCE y la RLCE
antes mencionados, la actual LCE N 30225 y su Reglamento desarrollan las etapas y
los plazos que deben considerarse en los procedimientos de precalificacin, ello sin
perjuicio del mayor desarrollo que se efectuar en las Bases Estndar, a propsito de
los casos de uso que se presenten. Adicionalmente, es preciso indicar que la
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precalificacin se aplica obligatoriamente para contratos de gran envergadura, donde

esta etapa se realiza mediante el criterio cumple/ no cumple, de acuerdo a lo
establecido en los documentos de licitacin de los procesos de seleccin. Sin embargo,
al no cumplir con el criterio sobre la orientacin respecto sobre en qu casos deben
aplicarse los procedimientos de pre-calificacin, corresponde el puntaje 2 (haba sido 1
en el diagnstico anterior).
La adecuacin de los procedimientos para la contratacin de servicios u otros casos en
los que la capacidad tcnica es un criterio clave se considera en el sub-indicador 2 (d).
De acuerdo con el estudio realizado, la normativa ha previsto que la calificacin y
evaluacin de las propuestas se efecte en dos etapas: (i) una primera de orden
tcnico que se centra en calificar y evaluar la oferta tcnica y (ii) la otra de carcter
econmico en la que se evala el monto de la oferta. As, a efectos de evaluar las
propuestas, el RLCE ha establecido los criterios de evaluacin que se deben considerar
en las Bases, estableciendo adems una ponderacin diferenciada segn el objeto en
la que se da mayor peso a la calificacin de la propuesta tcnica en relacin con la
calificacin de la propuesta econmica. Por su parte, la actual LCE N 30225 y su
Reglamento han establecidos tres (3) metodologas diferentes de evaluacin segn los
objetos de contratacin: (i) una para la contratacin de bienes, servicios u obras
(calidad y precio), (ii) otra para la seleccin de consultores individuales (slo calidad), y
(iii) una diferente para la contratacin de consultoras en general y de obras (prevalece
la calidad). Esto ha redundado en la calificacin mxima para este subindicador, con un
gran avance respecto de 2008, cuando haba obtenido un 1.
La inexistencia de una gua o manual del usuario para las entidades contratantes, que
se considera en el Sub-indicador 2 (e), justifica la calificacin 1 que se ha asignado, que
es la misma que haba obtenido en el diagnstico anterior. En ese sentido, se puede
indicar que, si bien en el RLCE se desarrollan las herramientas, lineamientos, plazos y
procedimientos aplicables en la contratacin pblica, as como que el OSCE ha
desarrollado algunos documentos de orientacin, se advierte que en algunos
procedimientos y objetos contractuales resulta necesaria la emisin de un manual,
lineamientos, entre otros, en la que exista un desarrollo complementario de las
disposiciones incluidas en el Reglamento, se detalle casustica ms recurrente a nivel
operativo o los lineamientos y parmetros para la actuacin del funcionario. Siendo
as, se reconoce la oportunidad de mejora de seguir trabajando documentos
normativos que no solo contribuyan a una mejor aplicacin de la normativa sino sobre
todo, contemple disposiciones que aporten a una decisin de gestin eficiente, eficaz y
dotada de transparencia. De otro lado, como una buena prctica, algunas Entidades
pblicas cuentan con directivas o manuales internos que establecen lineamientos que
complementan la gestin interna de la Entidad, as como parmetros de actuacin de
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los funcionarios dentro de los procedimientos establecidos en la normativa de

contratacin pblica.
Finalmente, en el sub-indicador 2 (f) se analiza si las Condiciones Generales de
Contrato (CGC) para contratos de bienes, obras y servicios del sector pblico en
concordancia con los requisitos nacionales y, cuando fuese aplicable, con los
requerimientos internacionales. De dicho anlisis se desprende que la normativa
establece las clusulas obligatorias que deben incluir los contratos como son: (i)
garantas, (ii) solucin de controversias y (iii) resolucin de contrato por
incumplimiento, adems de (iv) desarrollar disposiciones sobre su celebracin y
ejecucin contractual. En atencin a ello, la proforma de contrato incluida en las Bases
Estandarizadas contiene clusulas generales relativas a los siguientes temas: pago,
plazo de ejecucin de la prestacin, garantas, responsabilidad por vicios ocultos,
aplicacin de penalidades, resolucin del contrato, solucin de controversias, entre
otros, pudiendo las Entidades incluir clusulas adicionales segn el objeto del contrato.
Asimismo, debe indicarse que las clausulas obligatorias previstas en la normativa, as
como las recogidas en la proforma del contrato se encuentran acordes con los
estndares internacionales reconocidos en las normas FIDIC. Esto justifica el puntaje 3
que se ha asignado, que representa un avance importante respecto del 1 de 2008.
1.4. Resumen Pilar II: Marco institucional y Capacidad de

Gestin.
El Pilar II est orientado a la evaluacin de la capacidad tcnica y de gestin de las
instituciones en relacin al sistema de contrataciones, as como a determinar el nivel
de integracin entre el sistema de compras utilizado por las instituciones con
especialmente el sistema de gestin financiera.
Los resultados sintetizados en la grfica siguiente, muestran la evolucin de los tres
indicadores que conforman el Pilar II:
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En el Indicador 3 El sistema de contrataciones pblicas se encuentra bien integrado y

es parte del sistema de gobernabilidad del sector pblico se analiza el sistema de
adquisiciones a fin de determinar: a) su idoneidad para cumplir con las obligaciones
estipuladas por ley sin vacos ni superposiciones; b) si existen los vnculos necesarios
con otros sectores gubernamentales que afectan el rubro de las adquisiciones; c) si las
operaciones de compras estn limitadas por otros factores institucionales externos; y
d) si la capacidad tcnica y de gestin del sistema resulta adecuada para realizar
compras sin costos o demoras innecesarias. Busca evaluar el grado de integracin del
sistema de adquisiciones con otras partes del gobierno y especialmente con el sistema
de gestin financiera en vistas de la interaccin entre ambos, desde la preparacin del
presupuesto y la planificacin hasta las operaciones de tesorera para efectuar pagos.
Bajo el indicador 3 debe asignarse un puntaje a cuatro sub-indicadores.
En el sub-indicador 3 (a) se analiza si la planificacin de las adquisiciones y los gastos
asociados son parte del proceso de formulacin del presupuesto y contribuyen a una
planificacin plurianual. Aqu se constata que est prevista y establecida una
planificacin peridica, que se inicia con los planes multianuales (Plan Estratgico
Institucional-PEI de proyeccin a tres aos) los que se operativizan, valga la
redundancia, con los Planes Operativos Institucionales (POI) anuales que son sustento
de los Presupuestos Institucionales, los cuales se formulan, entre otros, a partir de los
cuadros de necesidades que elabora el rgano encargado de las contrataciones (OEC)
para un ao fiscal, que sirve para su inclusin en el Plan Anual de Contrataciones - PAC
(preliminar). Y, se cuenta con un PAC -como soporte del proceso de planificacin y
formulacin presupuestaria, orientado a la gestin de las Entidades pblicas- el cual se
aprueba sobre la base del Presupuesto Institucional de Apertura (PIA), segn lo
establecido en la normativa que se menciona en el anlisis del presente sub-indicador,
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estando sujeto a revisiones por acciones de control posterior. Segn lo descrito para el
sub-indicador 2 (a), las buenas prcticas internacionales se cumpliran pero en la
prctica existen desarticulaciones y desfases, entre formulacin de planes y de los
presupuestos, en la mayora de las Entidades del Estado, por lo que se deben corregir
algunas desviaciones que se vienen dando, por lo cual le corresponde el puntaje 2, lo
que representa un avance respecto del 1 del 2008.
Para mejorar la calificacin en el futuro, ser fundamental asegurar la articulacin
entre la normativa de planeamiento que emite el Centro Nacional de Planeamiento
Estratgico (CEPLAN) y la normativa presupuestal que emite el MEF. Adicionalmente,
sera conveniente que se establezcan medidas de modo que los procesos de
contratacin prioritarios del PAC no se alteren, que el cambio del POI sea permitido
slo en ciertos casos (que se mantengan los principales contratos) y, disponer de un
mecanismo para verificar el grado de cumplimiento de los PAC de modo de utilizar esa
informacin para promover correctivos, asignar recursos en los siguientes ciclos y
eventualmente establecer sanciones. Finalmente, en la oportunidad que el MEF y la
PCM coordinen cronogramas anuales para la formulacin de los diversos planes a su
cargo, se podr contar con presupuestos que sufrirn cambios de menor envergadura
dada la articulacin de estos planes institucionales, as como con los planes sectoriales
y nacionales.
El anlisis de la ley presupuestaria y los procedimientos financieros y si los mismos
brindan soporte a la adquisicin, ejecucin del contrato y su pago en tiempo y forma
es la materia que se aborda en el sub-indicador 3 (b). Se ha corroborado que existen
estndares de servicios, es decir se tiene la Directiva de Tesorera donde se establece
que las dependencias del gobierno deben cumplir con sus obligaciones de pago en
tiempo y forma segn lo establecido en el contrato, y que los pagos se autorizan
dentro de las cuatro semanas luego de la aprobacin de las facturas (31 das), plazo
calculado una vez otorgada la conformidad al bien o servicio recibido o prestado,
segn informe tcnico de sustento. Sin embargo, no se ha podido evidenciar que se
comprometen los fondos necesarios para cubrir la porcin del contrato a ser ejecutada
dentro del perodo presupuestario, en la semana luego de la emisin de la orden de
servicio o de compra o de la suscripcin de un contrato. Por lo tanto, corresponde el
puntaje 2 (en 2008 haba obtenido 1).
A efectos de obtener el puntaje 3 en este sub-indicador, corresponde optimizar los
mecanismos para lograr disminuir la brecha de tiempo entre el registro del contrato en
el Sistema Electrnico de Adquisiciones y Contrataciones del Estado (SEACE) y la fecha
en que la Entidad registre el compromiso en el Sistema Integrado de Administracin
Financiera (SIAF). En tal sentido, el OSCE podra solicitar al MEF que establezca
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normativamente un plazo menor a las Entidades contratantes para que stas registren
el compromiso en el SIAF desde el registro del contrato en el SEACE. Asimismo, el OSCE
debera considerar modificar la Directiva N 06-2016-OSCE/CD que establece un plazo
de diez (10) das hbiles para el registro del contrato en el SEACE (manteniendo el
plazo establecido por el artculo 18 del RLCE), evaluando el establecimiento de no ms
de tres (03) das para el registro del contrato en el SEACE. Con estas dos normas se
podra cumplir con el estndar internacional de tiempo sealado en el sub-indicador.
Por otro lado, cabe sealar que el OSCE ya ha establecido un procedimiento de
validacin de la certificacin del crdito presupuestal con la convocatoria al proceso de
seleccin. Con este mecanismo, se asegura tambin que la certificacin no pueda ser
usada para fines distintos a los que se derivan del proceso de seleccin asegurando el
presupuesto para la finalidad pblica que lo sustenta. Continuando con el proceso para
asegurar el presupuesto para los contratos derivados de procesos de seleccin,
correspondera al OSCE evaluar -en el mdulo de contratos del SEACE- el
establecimiento de un procedimiento de validacin al momento del registro del
contrato, respecto de la certificacin con la que cuenta.
Con el fin de establecer que no se inician las acciones de contratacin sin las
asignaciones presupuestarias pertinentes, el sub-indicador 3 (c) permite constatar que
la LCE exige la certificacin sobre disponibilidad de fondos (CCP) previo a realizar la
convocatoria de un proceso para una contratacin, lo que est vinculado a la LGSNP, y
que existe una interface entre el SIAF y SEACE que asegura la aplicacin de la Ley, y
permite validar que se cuenta con presupuesto disponible, a travs del registro del
nmero de CCP, antes de realizar convocatorias. Por lo tanto, se le asigna el puntaje 3,
lo que representa un avance significativo respecto del 1 obtenido en 2008.
En el sub-indicador 3 (d) se analiza si se preparan informes de cumplimiento en forma
sistemtica para certificar la ejecucin del presupuesto y conciliar dicha ejecucin con
la programacin presupuestaria. En este caso se ha podido constatar que an no se
encuentra lo suficientemente integrado el sistema presupuestario con el sistema de
adquisiciones para permitir una conciliacin de la ejecucin del presupuesto con la
programacin presupuestaria, sobre el estado de los contratos. La calificacin 1 que se
ha asignado es la misma que en el diagnstico anterior.
En ese sentido, sera conveniente que se establezcan medidas de obligatorio
cumplimiento para que las Oficinas de Administracin emitan peridicamente
informes de cumplimiento de contratos, de modo de conciliar oportunamente dicha
ejecucin con la programacin presupuestaria. La evaluacin peridica de los
contratos permite conocer si efectivamente el contrato se liquid (culmin) o si se
estn dando prestaciones adicionales, o si el contrato ha sido desfasado por causas
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ajenas al proveedor, lo que permitira conciliar con la ejecucin presupuestaria y tomar

decisiones presupuestarias, de existir diferencias.
Asimismo, se sugiere evaluar el costo beneficio de que la informacin sealada en el
SEACE sobre el registro para el seguimiento de la ejecucin contractual sea requisito
obligatorio para proceder a la fase de devengado, girado y pagado en el SIAF, y de que
el OSCE efecte la supervisin respecto al cumplimiento del artculo 9 del RLCE sobre
la evaluacin semestral de la ejecucin del PAC para superar este aspecto.
Finalmente, sera conveniente que el OSCE considere incluir en la Directiva relacionada
al PAC, lineamientos en su evaluacin semestral, que permita conocer la situacin de
los procesos de contratacin -desde los actos preparatorios previos a la convocatoria
hasta el cierre del Expediente de Contratacin- de modo de promover la toma de
decisiones correctivas o preventivas en la Entidad a partir de los informes de
cumplimiento, lo que a la vez contribuira a retroalimentar las decisiones en el sistema
de gestin presupuestaria y financiera del ao fiscal y de los siguientes afectados.
El segundo indicador que comprende el Pilar II es el Indicador 4 El pas cuenta con un
ente normativo/regulatorio funcional. Este indicador se refiere a la existencia de un
ente normativo/regulador, al cumplimiento de sus funciones, y a la coordinacin con
otras reas del sector pblico. Comprende a su vez cuatro sub-indicadores.
El sub-indicador 4 (a) El marco legislativo y regulatorio incluye las condiciones y la
base para el ente normativo/regulatorio permite evaluar si las funciones del ente
normativo estn claramente definidas en el marco regulatorio. El OSCE es el ente
normativo con funciones claramente asignadas, que se especifican en su marco legal y
regulatorio en forma precisa sin vacos o superposiciones. Esto justifica la asignacin
de la mxima calificacin, frente al 2 que se haba asignado en el diagnstico anterior.
Las responsabilidades del ente normativo/regulador se evalan en el sub-indicador 4
(b). El anlisis realizado permite confirmar que el OSCE es responsable por las ocho
funciones sealadas en la metodologa y, en el caso de la referida a redactar
enmiendas al marco legislativo y a los reglamentos e implementar las
reglamentaciones coordina con el MEF, en el marco de su competencia. En ese
sentido, se puede apreciar que el enfoque institucional desde el ao 2008 a la fecha de
esta evaluacin ha cambiado pasando de uno meramente legalista a uno de gestin
por resultados, reconociendo la importancia de desarrollar diferentes productos para
la mejora del sistema y la obtencin de contrataciones pblicas eficientes. Por esta
razn se ha asignado la calificacin de 3 a este sub-indicador, lo que implica una
mejora significativa respecto de la calificacin 1 de 2008.
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Finalmente, aun cuando se reconoce que el OSCE tiene un conjunto bien definido de
responsabilidades, como acciones inmediatas frente a la percepcin de la
superposicin de responsabilidades con la Contralora General de la Repblica (CGR),
se han realizado y se vienen ejecutando diversas acciones de coordinacin entre
ambas instituciones para que se conozca con claridad el alcance del rol supervisor del
OSCE y de control gubernamental de la CGR definiendo acciones conjuntas en temas
de: exoneraciones, actos preparatorios, procesos de seleccin, pilotos de control
interno de la CGR, etc. para lo cual se cuenta con un Plan de Accin de Sinergias y se ha
suscrito en mayo de 2016 una Carta de Intencin que formaliza el trabajo en conjunto.
A travs del sub-indicador 4 (c) se busca evaluar si La organizacin, el financiamiento,
el personal y el nivel de independencia y autoridad (poderes formales) del ente deben
ser adecuados y concordantes con las responsabilidades. De acuerdo al anlisis
realizado, un alto porcentaje de encuestados considera que la funcin normativa del
OSCE es eficiente y competente. Sin embargo, se puede resaltar que el OSCE no tiene
la jerarqua ni el financiamiento adecuados, no puede retener a sus profesionales que
ganan experiencia importante en la Entidad, existiendo un alto ndice de rotacin. Y,
todo esto conlleva a que tenga limitaciones para cumplir adecuadamente con sus
responsabilidades, lo cual lleva a adjudicar una calificacin de 1 en este sub-indicador,
igual que la que haba obtenido en 2008, a pesar de los avances logrados.
Al respecto, se debera evaluar la situacin jerrquica y financiera del OSCE para
fortalecer su gestin. La LCE N 30225 otorga mayores recursos al OSCE, a travs de la
incorporacin de asignaciones de gasto en la Ley Anual de Presupuesto del Sector
Pblico; es decir, contar con una asignacin permanente de Recursos Ordinarios ante
ello, se continuarn las gestiones ante el MEF para la obtencin efectiva de
transferencias de partidas. En la Programacin Multianual del Presupuesto 2017-2019,
se ha registrado en el SIAF una solicitud de asignacin presupuestal por S/. 17.8
millones (19% del presupuesto requerido), la cual ha sido sustentada en la reunin
oficial establecida. La citada Ley establece nuevas funciones para el OSCE lo que ha
motivado un proceso de reestructuracin que se ha materializado mediante el Decreto
Supremo N 076-2016-EF, publicado el 07 de abril de 2016, que aprueba un nuevo
Reglamento de Organizacin y Funciones para el OSCE.
Se estima que esta nueva estructura brinde el adecuado soporte organizacional a fin
de que el OSCE pueda desarrollar sus funciones. Sin embargo, todava el OSCE es una
Entidad que an no est organizada por procesos, por cuanto an est vigente el
Decreto Supremo N 043-2006-PCM que seala los Lineamientos para elaborar el ROF
de las entidades del Estado, lo que se condice con una organizacin por funciones. En
ese sentido, la Poltica Nacional de Modernizacin del Estado, aprobada por Decreto
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Supremo N 004-2013-PCM, establece, con dos de sus pilares, el Servicio Civil

Meritocrtico y la Gestin por Procesos, aunque la Secretara de Gestin Pblica de la
PCM no desarrolla este ltimo.
En dicho contexto, respecto de la Meritocracia del Estado se encuentra aprobada la
Ley del Servicio Civil de la Autoridad Nacional del Servicio Civil (SERVIR), en la que el
OSCE se encuentra en el proceso de contar con los instrumentos necesarios para
aplicar al Trnsito al Servicio Civil a fin de obtener un nivel ms competitivo y
equitativo de remuneraciones para el personal, as como beneficios para aquellos
regmenes laborales que actualmente no lo tienen, como en el caso de los CAS.
El sub-indicador 4 (d) propone analizar si las responsabilidades consideran la
independencia y la claridad para evitar el conflicto de intereses y la participacin
directa en la implementacin de las adquisiciones. Toda vez que actualmente las
funciones relacionadas con los procesos de seleccin para la suscripcin de Acuerdos
Marco se encuentran bajo la responsabilidad de Per Compras, as como que el OSCE
cuenta con un Comit de Calidad para establecer criterios de interpretacin normativa,
no existen conflictos de inters asociados. Lo manifestado es corroborado con las
entrevistas a profundidad, salvo casos aislados. Por lo tanto, se ha asignado la mxima
calificacin, lo que representa una mejora significativa, dado que en 2008 la misma era
de 0.
El objetivo del Indicador 5 Existencia de capacidades para el desarrollo institucional
es evaluar la medida en la que el pas o la dependencia cuentan con sistemas para
apoyar y monitorear el desempeo del sistema en su totalidad, y para formular e
implementar los planes de mejora. Entre otras cosas, esto requiere la disponibilidad de
sistemas de informacin, la capacidad de anlisis, mecanismos de retroalimentacin y
la capacidad de planificacin para implementar mejoras. Es muy importante que las
responsabilidades estn claramente asignadas y se cumplan. Este indicador est
compuesto por cuatro sub-indicadores.
El sub-indicador 5 (a) se denomina El pas cuenta con un sistema para recolectar y
difundir informacin sobre adquisiciones, lo que incluye invitaciones a licitar,
solicitudes de propuestas e informacin sobre adjudicacin de contratos. De acuerdo
al anlisis realizado, existe el SEACE como sistema integral para el registro de la
contrataciones pblicas, que ha evolucionado considerablemente desde el ao 2007
optimizando la capacidad de administrar diversas funcionalidades orientadas a las
contrataciones pblicas que van desde la programacin de las contrataciones, el
registro de los actos preparatorios, la publicacin de las convocatorias de los procesos
de seleccin y el registro de todas sus acciones, el registro de los contratos as como de
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su ejecucin contractual. En ese sentido, se cuenta con las caractersticas sealadas en

este sub-indicador, es decir proporciona informacin sobre los procedimientos de
contrataciones, es de fcil acceso y gratuito para todo nivel de usuario sea Entidad o
proveedor y su administrador est claramente definido por la LCE. Sin embargo, por
cuanto el sistema de informacin respecto al registro de la ejecucin contractual a
cargo de las Entidades pblicas, a pesar de ser obligatoria por Ley centraliza y difunde
informacin referida a los PAC y la integridad de los procesos de seleccin, provee
informacin insuficiente para el seguimiento de la ejecucin de los contratos. Es por
ello, que se asigna 2, frente a la calificacin 1 del diagnstico anterior.
Las buenas prcticas internacionales suponen que se pueden corregir algunas
desviaciones para lograr que las Entidades ingresen la informacin del seguimiento de
la ejecucin de los contratos al SEACE, ya que, a pesar de que la Ley establece esta
obligacin y de que el SEACE tiene las funcionalidades necesarias, no lo cumplen. En
ese sentido, actualmente el OSCE tiene planificado trabajar en el desarrollo de una
nueva versin del mdulo de contratos, que incluye funcionalidades para consumir los
servicios de la interface entre los sistemas SEACE y SIAF a fin de que se logren
transferir todas las acciones del contrato, as como la obtencin de datos de los pagos
correspondientes. Una vez que entre en operaciones el RNP versin 5.0, aquellos
proveedores que se encuentran inscritos en el RNP tendrn la posibilidad de que el
SEACE automticamente les notifique a su correo electrnico todas las convocatorias
que tienen como objeto aqul que seal al momento de inscribirse.
El anlisis de los sistemas y procedimientos para recabar y monitorear las estadsticas
nacionales sobre adquisiciones se realiza en el sub-indicador 5 (b). De acuerdo con el
estudio realizado, por las funcionalidades que posee, la normativa y los resultados del
informe de ICD, el SEACE cumple con todos los requisitos exigidos por la metodologa,
por lo que se ha asignado la calificacin de 3, lo que representa un avance importante
respecto de 2008, cuando haba merecido un 1.
Como responsable de la administracin y operacin del SEACE, el OSCE reconoce que
an se puede mejorar el sistema para un registro directo de datos de relevancia (ms
all de los archivos adjuntos).
A travs del sub-indicador 5 (c) se busca evaluar si existe una estrategia sostenible as
como capacidad de entrenamiento para capacitar, asesorar y prestar asistencia en el
desarrollo de las capacidades de los participantes en el gobierno y en el sector privado
para que comprendan las reglas y reglamentaciones y cmo deben implementarlas. Si
bien se cumplen las tres estrategias para el desarrollo de capacidades, estas se
encuentran enfocadas principalmente para el sector pblico, por lo cual se reconoce
Pgina | 28
que existe debilidad en la atencin de servicios de capacitacin a los actores del sector
privado, motivo por el cual la calificacin obtenida es puntaje 2, mejorando en un
punto la calificacin obtenida en el diagnstico anterior.
Como acciones de mejora, se podra evaluar la articulacin -sobre la base de
informacin proporcionada por el SEACE y los usuarios del mismo- del Sistema de
Certificacin por Niveles de los que laboran en los OEC, el sistema de monitoreo de la
calidad de la oferta a travs de los aliados estratgicos y la certificacin basada en el
desarrollo de competencias, as como los programas de formacin o mallas
curriculares alineada a los perfiles determinados por SERVIR, el diagnstico de
conocimientos y las competencias asociadas a las funciones y niveles de
responsabilidad de los actores que intervienen en las compras pblicas.
As mismo, se recomienda evaluar la implementacin de un Sistema de Gestin que
interrelacione indicadores obtenidos de las siguientes fuentes: 1. Procesos registrados
en el SEACE, desagregados por regiones, sectores y al nivel de usuarios, con niveles de
acceso de acuerdo a los perfiles establecidos por SERVIR; 2. Sistema de Certificacin
por Niveles que identifica competencias desarrolladas por los usuarios a travs de
eventos de formacin, experiencia laboral, Entidades donde se desempearon,
Entidades en las que se capacitaron, procesos de seleccin en los que participaron,
entre otros; 3. Sistema de monitoreo del desempeo de los aliados estratgicos y los
capacitadores del OSCE en base a mallas curriculares que se concreten en fichas
tcnicas estandarizadas de cursos desde un enfoque modular; es decir, que articule las
competencias esperadas y las horas de capacitacin necesarias, las mismas que estn a
disposicin de las Entidades pblicas como parte de sus demandas de capacitacin a
travs de las reas de recursos humanos.
Como complemento a la atencin a los servidores pblicos, se plantea reordenar la
oferta educativa por actores; es decir, ofertas de capacitacin diferenciada segn el
pblico objetivo como son los servidores pblicos de los OEC, los que laboran en las
reas usuarias, los proveedores, los auditores, entre otros. A la fecha se cuenta con
productos desarrollados dirigidos a proveedores y al sector privado en general
(potenciales proveedores) en los que se capacita sobre la presentacin de ofertas
tcnicas bien estructuradas, requisitos necesarios para contratar con el Estado,
oportunidades de negocio, etc., los cuales han sido desarrollados conjuntamente con
PRODUCE; Implementacin de una Plataforma Virtual de informacin, difusin y
capacitacin en materia de contrataciones de acuerdo al pblico objetivo, as como
foros de discusin en lnea que a su vez retroalimente la aplicacin de la normativa de
contrataciones.
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El sub-indicador 5 (d) se orienta a evaluar si se difunden las normas de control de

calidad y se utilizan para evaluar el desempeo del personal y abordar los temas
relacionados con el desarrollo de las capacidades. De acuerdo a la evaluacin
realizada, se puede advertir que no se cuenta con un Sistema de Calidad
implementado, en tanto que no existen normas de aseguramiento de la calidad y an
no se encuentran totalmente establecidas las normas sobre evaluacin de desempeo,
las que tendran que ir a la par con los indicadores que se deben definir por cada
proceso que se identifica en el Mapa de Procesos de la Entidad, cuando se gestiona y
se encuentra la organizacin basada en procesos, lo que, como se indica an no se
implementa por insuficiente normatividad establecida al respecto. De esta manera, se
le asigna el puntaje 0, al igual que en 2008.
Como oportunidad de mejora, se podra iniciar una implementacin de un Sistema de
Gestin de Calidad. Al respecto, se tendra que comenzar con lo que se seal en el
sub-indicador 4(c) y, a partir de que se adecue el Mapa de Procesos levantado con el
ROF anterior, alinearlo al nuevo ROF aprobado y, una vez levantada la informacin de
los procesos del nivel 0 y 1, se debe: Capacitar al personal en la norma ISO; Formar al
personal para contar con auditores internos del OSCE con la constancia respectiva
(opcional); Solicitar a la Alta Direccin que identifique un proceso principal o sustantivo
del OSCE que se brinde a los usuarios, que se desee certificar con norma ISO y se
establezca el alcance de esta certificacin; Realizar prioritariamente el desarrollo de los
procedimientos del proceso principal identificado y de aquellos procedimientos de
soporte, estratgicos y de control relacionados; Elaborar los manuales de gestin de
calidad y dems instrumentos de medicin y de control, en el marco de las normas ISO
(pues an no se ha establecido normativa alguna para la implementacin de un
Sistema de Gestin de Calidad en el Estado); Implementar Sistema de Gestin de la
Calidad para el alcance de ese proceso identificado; Solicitar la pre-auditora, auditora
y certificacin del caso, a la Entidad autorizada. La importancia de contar con una
certificacin ISO es poder generar confianza en los usuarios del OSCE pues se cumple
con lo que est establecido para dicho proceso.
1.5. Resumen Pilar III: Las Adquisiciones y Prcticas de Mercado

El Pilar III se orienta a la evaluacin de las adquisiciones y prcticas del mercado en
relacin al sistema de contrataciones, as como a determinar el nivel de cumplimiento
de las mejores prcticas internacionales en cuanto a las competencias, perfiles y
capacitacin de los funcionarios pblicos. Asimismo evala la organizacin del sector
privado, las reglas y las disposiciones sobre la administracin de contratos, y los
mecanismos para la solucin de controversias. Este pilar comprende tres indicadores.
El siguiente grfico muestra la evolucin de los tres indicadores entre 2008 y 2016.
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El Indicador 6 Las operaciones y prcticas del pas que se relacionan con las
adquisiciones son eficientes permite analizar la eficiencia de las operaciones y
prcticas implementadas por las dependencias adquirentes. Por eficiencia se entiende
que las prcticas operativas resultan en una adjudicacin oportuna de los contratos a
precios de mercado competitivos mediante la implementacin efectiva y justa de
procedimientos de adquisicin.
El Decreto Supremo N 004-2010-PCM, que aprueba el Plan Nacional de Desarrollo de
Capacidades para la Gestin Pblica y Buen Gobierno, seala que las instituciones
pblicas y privadas que desarrollen capacidades para los GR y/o GL debern articular
sus programas y proyectos con los objetivos del Plan, en el marco de la gestin pblica
descentralizada.
La ejecucin anual de las Entidades pblicas que convocaron a un proceso de
adquisicin pblica en el ao 2015 fue de S/. 32 750 100 ,000 millones de nuevos
soles, de los cuales se destinaron a la adquisicin de bienes S/. 9 919 500 000 millones
de nuevos soles, a la contratacin de servicios S/. 12 050 200 000 millones de nuevos
soles, y a la contratacin de obras y consultora de obras S/. 10 780 400 000 millones
de nuevos soles. Es decir, la participacin de los responsables de compras es
transcendental; por lo que su perfeccionamiento y especializacin es estratgico.
Este indicador comprende 4 sub-indicadores.
En el sub-indicador 6 (a) se analiza si el nivel de competencia para las adquisiciones de
los funcionarios de Gobierno responsables por las adquisiciones dentro de la Entidad
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es consistente con sus responsabilidades. A partir del diagnstico realizado, se puede

sealar que, si bien existen perfiles definidos por SERVIR -el organismo a cargo de la
gestin de las personas al servicio del Estado- para puestos especializados en
adquisiciones, an no se ha verificado que todos los trabajadores del Estado cumplen
con los mismos para su ingreso y permanencia en sus puestos. Asimismo, aunque se ha
desarrollado mecanismos de capacitacin y certificacin que han cubierto un
significativo nmero de trabajadores de los OEC, consideramos necesario incrementar
la oferta de capacitacin en las regiones, a fin de satisfacer la demanda en dichos
lugares. Por ello, se obtiene el puntaje 1. Si bien es una calificacin baja, representa un
avance respecto de la calificacin 0 que tena en 2008.
Se considera importante continuar impulsando la implementacin del sistema de
certificacin por niveles con el propsito de establecer un Sistema de Certificacin que
permita diferenciar los perfiles y niveles de los profesionales y tcnicos certificados. En
ese sentido, el objetivo ser lograr una especializacin de los profesionales logsticos,
potenciando sus capacidades para prevenir la corrupcin. La capacitacin deber
considerar no slo aspectos normativos, sino tambin aspectos de gestin.
Asimismo, el OSCE debe promover las alianzas estratgicas con universidades
particularmente en las regiones con insuficiente oferta de capacitacin y asumir un rol
subsidiario en regiones donde no existan universidades u otros centros de capacitacin
idneos para convertirse en aliados estratgicos.
El grado en el cual los programas de capacitacin e informacin sobre adquisiciones
para funcionarios del Gobierno y participantes del sector privado satisfacen la
demanda existente se aborda en el sub-indicador 6 (b). A partir del anlisis realizado,
se observa que desde el ao 2011 se ha diseado un nuevo esquema de capacitacin
para los integrantes de los OEC, el cual incluye la suscripcin de convenios de
cooperacin con aliados estratgicos, quienes, con la supervisin de las mallas
curriculares a travs del OSCE, brindan de manera regular cursos de capacitacin. Sin
embargo, especialmente en provincias, la demanda no est totalmente atendida,
donde el tiempo de espera se incrementa y hay an una brecha por cubrir. Por ello, se
asigna el puntaje 1, el mismo que haba obtenido en el anterior diagnstico.
En tal sentido, es necesario promover que el OSCE y los aliados estratgicos distingan
la oferta educativa para los diferentes actores, con especial nfasis en el desarrollo de
capacitaciones en regiones con insuficiente oferta, de tal manera que se puedan
atender las necesidades de formacin e informacin de los proveedores, integrantes
de las reas usuarias, gestores directos de la norma y de los profesionales que de
alguna u otra manera intervienen en los procesos de contratacin como los auditores,
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fiscales anticorrupcin, jueces, entre otros, tal como OSCE lo est realizando, lo cual
podra fomentar el incremento de oferta educativa sobre contrataciones diferenciada
para cada uno de los actores. La aprobacin de los cursos con los aliados estratgicos
implica que en los materiales de estudio se incluya casos y/o ejemplos de acuerdo al
pblico objetivo y/o a la realidad regional o local.
En el sub-indicador 6 (c) se busca determinar si hay normas ya establecidas para
proteger los registros y documentos relacionados con las transacciones y con la
administracin de contratos. El estudio realizado evidencia que el sistema de
contrataciones pblicas peruano cumple con casi todos los criterios establecidos por
la metodologa, aunque no es posible determinar que existan protocolos de seguridad
que garanticen la conservacin de los registros en papel o electrnicos. Esta situacin
no facilita la facultad fiscalizadora de la CGR y el derecho de acceso a informacin de la
ciudadana, lo cual reviste particular importancia en la lucha contra entornos que
promuevan o faciliten la corrupcin. Por ello, se asign el puntaje 2, al igual que en el
diagnstico de 2008.
Se recomienda promover mecanismos para que en futuras investigaciones se reduzca
el ndice de documentacin incompleta en los expedientes de contratacin. Para ello,
se considera necesario que las dems dependencias de la Entidad faciliten copia de las
actuaciones relevantes para mantener el Expediente de Contratacin completo (con
comprobantes de pago, resultados de la solucin de controversias, entre otros).
Las disposiciones sobre Delegacin de autoridad son la materia que aborda el subindicador 6 (d). En este caso, se ha determinado que en cada una de las Entidades del
pas el Titular de las mismas puede delegar, conforme se establece en la Ley de
Contrataciones del Estado (LCE) y la Ley del Procedimiento Administrativo General,
diversas funciones, reservando para s, algunas que son indelegables. En lneas
generales se considera la complejidad de las funciones delegadas. Es por ello, que se
asigna el puntaje 2, mientras que en 2008 haba obtenido un 1.
Es importante sealar que la LCE N 30225 y su Reglamento, han precisado con mayor
detalle las responsabilidades delegadas para la adopcin de decisiones, estableciendo
no slo cules son la materias que pueden ser delegadas, sino tambin las obligaciones
de supervisin y seguimiento correspondientes.
Funcionalidad del mercado de adquisiciones pblicas es la denominacin del
Indicador 7. El objetivo de este indicador es esencialmente evaluar la respuesta del
mercado a los llamados a licitacin para las adquisiciones pblicas. Esta respuesta
puede estar influenciada por varios factores tales como el clima econmico general, las
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polticas y el ambiente para el desarrollo del sector privado, la existencia de

instituciones financieras fuertes, el atractivo del sector pblico como un cliente
confiable, el tipo de bienes o servicios que se solicitan, etc. Son tres los subindicadores que componen este indicador.
La existencia de mecanismos efectivos para la asociacin entre los sectores pblico y
privado se aborda en el sub-indicador 7 (a). En funcin del anlisis realizado, se ha
verificado que el Gobierno alienta diversos mecanismos formales para el dilogo
abierto con el sector privado a travs de asociaciones u otros medios. Dichos
mecanismos establecen especial nfasis en el combate a la corrupcin que podra
afectar distintas actividades gubernamentales, entre ellas, las contrataciones con el
Estado.
Sin embargo, a pesar de los esfuerzos antes referidos y el desarrollo e implementacin
de algunos programas de promocin para brindar a los empresarios algunos talleres
con contenidos de inters para su desarrollo empresarial, todava nos encontramos en
proceso para lograr polticas pblicas y mecanismos evidentes de alcance general. Es
as que se asigna el puntaje 1, lo cual representa un avance respecto del 0 del
diagnstico anterior a pesar de que es una calificacin baja.
Es fundamental que desde el Estado se implementen polticas pblicas que promuevan
real y significativamente la participacin de las empresas de diferente envergadura y
rubro. Estas polticas pblicas deben tener adecuados mecanismos de evaluacin, que
garanticen que los mecanismos de promocin son realmente aprovechados por el
pblico objetivo de dichas polticas.
En el sub-indicador 7 (b) se busca evaluar si las instituciones del sector privado estn
bien organizadas y pueden facilitar el acceso al mercado. Aqu se seala que, a pesar
de la razonable organizacin del sector empresarial y de los esfuerzos del Estado por
acercarse a dicho sector, los mismos no se han traducido en una significativa
participacin o competencia entre proveedores. Sin embargo, de ello no se puede
desprender que existan niveles altos de concentracin en el mercado. Es as, que se
asigna el puntaje 2.
Es absolutamente necesario que desde el Estado se diseen e implementen polticas
pblicas que promuevan una mayor participacin y competencia de los proveedores
inscritos en el RNP. Se considera que adicionalmente a una intensa capacitacin en
contratacin pblica dirigida a los proveedores, es necesario establecer canales de
comunicacin eficientes para que dichos proveedores tomen conocimiento de las
oportunidades de negocio con el Estado.
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La existencia o no de limitaciones sistmicas importantes (por ejemplo, un acceso

inadecuado al crdito, prcticas de contratacin inapropiadas, etc.) que inhibiran la
capacidad del sector privado de acceder al mercado de las adquisiciones se aborda en
el sub-indicador 7 (c). A pesar de no existir en la Ley limitaciones importantes que
desalienten la competencia y el acceso al mercado, salvo la existencia de algunos
requisitos que garanticen el cumplimiento de obligaciones por parte de los
proveedores, en la realidad se presentan muchas limitaciones que inhiben el acceso de
un nmero significativo de empresas del sector privado al mercado de contrataciones
pblicas, siendo una de las ms importantes la informalidad de un significativo nmero
de empresas en el pas. Es por ello, que se asigna el puntaje 1, al igual que en 2008.
Es fundamental que se diseen polticas pblicas que, tomando en consideracin la
realidad del pas, promuevan, a travs de mecanismos tributarios y otro tipo de
incentivos, la formalizacin de un significativo nmero de Micro y Pequea Empresa
(MYPE) y puedan acceder al crdito. Ello permitir que exista una mayor participacin
del sector privado en el mercado de las contrataciones pblicas.
El Indicador 8 se denomina Existencia de disposiciones sobre administracin de
contratos y solucin de controversias. El objetivo de este indicador es evaluar la
calidad de las prcticas de administracin de contratos que se inician despus de
adjudicado el contrato y continan hasta el momento de la aceptacin y los pagos
finales. Es un rea que muchos sistemas de adquisiciones no consideran. Es tambin
un perodo donde surgen muchas cuestiones que pueden afectar la ejecucin del
contrato y el impacto sobre la entrega de servicios. Bajo este indicador se incluye tres
sub-indicadores a ser evaluados.
El sub-indicador 8 (a) busca evaluar si los procedimientos para la administracin de los
contratos se encuentran claramente definidos, lo que incluye los procedimientos de
inspeccin y aceptacin, los de control de calidad y los mtodos de revisin y emisin
de enmiendas a los contratos en tiempo y forma. La legislacin peruana establece
procedimientos claramente definidos para la administracin de los contratos, los
mismos que concuerdan, con sus particularidades, con las prcticas aceptadas en el
mbito internacional. Sin embargo, an se presentan algunos inconvenientes en
aspectos referidos a la oportunidad de los pagos finales. Es as que se le asigna el
puntaje 2. En el diagnstico anterior haba obtenido la calificacin de 1.
Es fundamental que se procure, posiblemente a travs de un proceso de
benchmarking, implementar en todas las Entidades los mecanismos que han adoptado
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algunas Entidades que han logrado que el procesamiento de sus pagos se produzca
dentro del plazo legal.
La inclusin en los contratos de procedimientos de solucin de controversias que
contemplen un proceso eficiente y justo para resolver disputas que surgen durante la
ejecucin del contrato se analiza en el sub-indicador 8 (b). En funcin del anlisis
realizado, podemos afirmar que los medios de solucin de controversias incorporados
en los contratos sujetos al mbito de la Ley guardan coherencia con los estndares
internacionales. Es por ello, que se asigna el mximo puntaje a este sub-indicador,
incrementando la calificacin de 2 obtenida en 2008.
La existencia o no de procedimientos para hacer cumplir las decisiones que surjan del
proceso de solucin de controversias es la materia que aborda el sub-indicador 8 (c).
En este caso se ha concluido que en el Per se cumple con todos los criterios
establecidos en la metodologa. Sin embargo, a pesar de las medidas de transparencia
implementadas desde el ao 2012, que obligan a la publicacin de laudos a travs del
SEACE (los laudos anteriores a esa fecha se publican a travs de la pgina web del
OSCE), se debe sealar que se adolece de un trabajo de anlisis a partir del contenido
de los laudos emitidos y publicados (jurisprudencia arbitral), el cual permita obtener
conclusiones que orienten a las Entidades, especialmente a los integrantes de los OEC,
sobre la mejor manera de redactar y administrar sus contratos. Asimismo, los
procuradores pblicos, a quienes se les encarga legalmente la defensa del Estado en
los arbitrajes, no sostienen regularmente reuniones con los integrantes de los OEC con
el propsito de efectuar un balance final del arbitraje, permitiendo incorporar
lecciones aprendidas a partir del contenido de los laudos. Es por ello que ser de suma
importancia, tal como se ha sealado, la prxima publicacin a cargo del OSCE del
primer informe que contenga un anlisis de laudos. Es por ello, que se ha asignado 2,
el mismo puntaje obtenido en el anterior diagnstico.
Como una tarea pendiente, adicionalmente a la publicacin de los informes del OSCE
que contengan anlisis de laudos (jurisprudencia arbitral), se deber establecer
como una necesaria prctica al interior de las Entidades, la realizacin de reuniones de
trabajo entre los procuradores pblicos de las Entidades con los integrantes de las
reas de administracin y OEC con el fin de retroalimentar a las mismas con el
contenido y el sustento de las decisiones arbitrales. De esta manera, se podr mejorar
los alcances y contenidos de procedimientos de contratacin y posterior
administracin de los contratos derivados de los mismos.
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1.6. Resumen Pilar IV: Integridad y Transparencia del Sistema de

Adquisiciones Pblicas.
El Pilar IV evala aspectos requeridos para que el sistema de adquisiciones opere con
adecuados niveles de integridad, transparencia y control que aseguren la correcta
implementacin del marco legal, institucional y regulatorio. As, valora los sistemas de
control y auditora de las instituciones, la eficacia y eficiencia del mecanismo de
reclamaciones o apelaciones, la calidad de la informacin del sistema y su nivel de
acceso y la naturaleza y alcance de disposiciones orientadas a la lucha contra la
corrupcin. Este pilar consta de 4 indicadores.
La evolucin de estos 4 indicadores entre el diagnstico anterior y el actual se muestra
en el siguiente grfico:
El Indicador 9 permite evaluar si el pas tiene sistemas efectivos de control y auditora.

El objetivo de este indicador es determinar la calidad, la confiabilidad y la oportunidad
de los controles internos y externos, preferentemente sobre la base de la evaluacin
de los riesgos y su mitigacin. Del mismo modo, la efectividad de los controles debe
revisarse en trminos de la rapidez y rigurosidad con las que se implementan las
recomendaciones de los auditores. Este indicador tiene a su vez cinco sub-indicadores.
La existencia o no de un marco legal, una organizacin, polticas y procedimientos de
control interno y externo y de verificacin de las adquisiciones pblicas para brindar un
marco de control operativo se aborda en el sub indicador 9 (a). A partir del anlisis
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realizado, se aprecia el cumplimiento de las buenas prcticas internacionales

relacionadas con el control de las contrataciones pblicas en lo que respecta al
mecanismo e instituciones independientes de control, la existencia de mecanismos
definidos en relacin al control bajo la rectora de la CGR y la clara existencia de
controles especficos y peridicos respecto a los componentes del control interno, lo
que incluye el manejo de riesgos. Sin embargo, no se ha podido constatar que exista
un equilibrio entre la toma de decisiones oportuna y eficiente y la mitigacin efectiva
del riesgo. Es por ello, que se asigna el puntaje 2, mientras que en 2008 haba sido 1.
Como recomendacin, se propone avanzar en el diseo de indicadores cualitativos y
cuantitativos que contemplen el anlisis de factores que influyen en la actuacin
diligente de las Entidades y/o la posible inaccin en materia de contrataciones y si
estas circunstancias tendran correlacin con las actuaciones de control ya sea de los
rganos de Control Institucional (OCI), los auditores externos o la misma CGR.
Del anlisis del sub-indicador 9 (b) La aplicacin y el seguimiento de los hallazgos y
recomendaciones del marco de control proporcionan un entorno que favorece el
cumplimiento surge que se cumplira con la periodicidad de realizacin de auditoras
al menos una vez por ao y se aprecia que la respuesta a las recomendaciones, si bien
puede mejorarse, es materia de seguimiento por parte del Sistema Nacional de Control
(SNC) de modo que se logren avances en la eficiencia y legalidad del uso de recursos
pblicos. Cabe precisar que a partir de la informacin reportada por la CGR se ha
logrado obtener el indicador sobre el porcentaje de implementacin de
recomendaciones. Es por ello, que se asigna el puntaje 2.
Como recomendacin se sugiere a la CGR que optimice la formulacin y esperada
implementacin de recomendaciones de control en dos aspectos: la claridad y
asertividad en la formulacin de recomendaciones y por otro lado, la inclusin de la
variable duracin de la implementacin en sus controles.
El sub-indicador 9 (c) permite evaluar si el Sistema de Control Interno (SCI) brinda
informacin oportuna sobre cumplimiento a fin de permitir las acciones de gestin. Del
anlisis realizado se desprende que existen normas escritas que regulan el control
interno, as como documentacin generada por la CGR, a travs de su programa de
acompaamiento, lo cual incluye disposiciones sobre reportes peridicos en la
planificacin (al trmino de cada etapa) y ejecucin (trimestralmente), as como un
informe final; sin embargo, dado que la Directiva N 013-2016-CG/GPROD ha sido
aprobada en el mes de mayo del 2016, no se cuenta con informacin que permita
evaluar el cumplimiento de la periodicidad sobre la implementacin de las
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recomendaciones de control interno que se realicen dentro de cada Entidad. Es por

ello, que se asigna el puntaje 2. En 2008 el puntaje haba sido de 1.
Como recomendacin se sugiere que la CGR, en coordinacin con el MEF y el OSCE,
desarrollen sinergias con miras a aprobar instrumentos consensuados que fortalezcan
el SCI sobre la base de la identificacin, medicin y sistematizacin de mejores
prcticas en favor de las acciones de gestin.
En el sub indicador 9 (d) se abordan los sistemas de control interno de manera de
evaluar si los mismos se encuentran suficientemente definidos como para permitir la
realizacin de auditoras de desempeo. El anlisis realizado permite concluir que
existen normas, procedimientos y guas para la implementacin de SCI en las
Entidades, siendo que la gua aprobada por la CGR resalta como fundamento del
ambiente de control en las Entidades, la difusin y participacin del personal de
manera transversal en la implementacin y consolidacin del control interno. Por otro
lado, considerando que la implementacin y su medicin son progresivas teniendo en
cuenta la naturaleza de las funciones de las Entidades, no se puede afirmar que su
cumplimiento es disparejo ni deficiente. Adems de ello, conviene destacar que a
mediados del ao 2016 la CGR a travs de la Directiva N 013-2016-CG/GPROD ha
establecido plazos para que las Entidades implementen su SCI, a partir de lo cual,
posteriormente podra recabarse informacin sobre las Entidades que cuenten con
procedimientos de control interno. Es por ello que se asigna el puntaje 2. Si bien esta
calificacin representa una mejora muy significativa respecto de 2008 (cuando la
calificacin era 0), deja abiertas oportunidades de mejora.
Como recomendacin se sugiere a la CGR que en coordinacin con el OSCE elabore un
manual de control interno en materia de contrataciones pblicas y se difunda en los
tres niveles de gobierno para las adecuaciones institucionales que sean pertinentes a
fin de que se cuente con un instrumento que permita desarrollar el control externo de
desempeo en materia de contrataciones pblicas.
Un aspecto importante para el correcto funcionamiento del sistema es que los
auditores se encuentran lo suficientemente informados sobre los requisitos de
adquisiciones y los sistemas de control para realizar auditoras de calidad que
contribuyan al cumplimiento, que es el aspecto que se aborda en el sub-indicador 9
(e).
A partir del anlisis realizado, se desprende que desde el ao 2009, a travs de su
Escuela Nacional de Control, la CGR viene brindando capacitacin a los integrantes de
los OCI a fin que estos cuenten con los conocimientos adecuados sobre el tema como
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condicin para realizar las auditoras de contrataciones. En cuanto al procedimiento de

seleccin de quienes lideran los rganos de auditora interna, a travs de una
disposicin con rango de Ley se estipula que la seleccin se realiza a travs de un
concurso de mritos que se desarrolla con carcter tcnico y especializado, siendo que
para realizar servicios de control, aquellos que realizan esta labor deben contar con el
entrenamiento y competencias suficientes en las materias auditadas, entre ellas, la de
contrataciones pblicas. Es por ello, que se asigna el puntaje 3, mejorando en un punto
respecto de 2008.
A travs del Indicador 10 Eficiencia del mecanismo de apelaciones se evala
detalladamente una gama de temas especficos que contribuyen a la eficiencia de los
mecanismos de apelacin y elevacin de observaciones, ya que esto ayuda a tener un
entorno que favorezca la salud del sistema de contrataciones pblicas. Para efectos
del presente indicador, se desarrollarn los mecanismos previstos en la normativa de
contrataciones para ejercer el derecho de su revisin, respecto al contenido de las
Bases (elevacin de observaciones) y respecto a las actuaciones de la Entidad
impugnables (recursos de apelacin).
En los referidos mecanismos, el OSCE interviene de la siguiente manera:
(a)
Pronunciamiento respecto de Bases elevadas: Dentro de los tres (03) das
hbiles siguientes de la notificacin del pliego absolutorio de observaciones
formuladas, los participantes pueden solicitar que los actuados del proceso sean
elevados al OSCE para la emisin del Pronunciamiento correspondiente. La Direccin
de Supervisin del OSCE debe revisar los actuados del proceso para la emisin del
Pronunciamiento correspondiente en un plazo mximo de diez (10) das hbiles,
siendo de cumplimiento obligatorio y no puede ser impugnado en ninguna otra va.
(b)
Resolucin respecto del recurso de apelacin: Las discrepancias que surjan
entre la Entidad y los participantes o postores en un proceso de seleccin solamente
podrn dar lugar a la interposicin del recurso de apelacin, a travs del cual se
pueden impugnar los actos dictados desde la convocatoria hasta antes de la
celebracin del contrato. A travs de este mecanismo no se pueden impugnar las
Bases ni su integracin. El TCE del OSCE es competente para conocer los recursos de
apelacin que se interpongan sobre los procesos de seleccin de licitacin pblica (LP),
concurso pblico (CP), adjudicacin directa1 pblica (ADP) y adjudicacin de menor
cuanta (AMC) derivada de los procesos antes mencionados. En cuanto a los procesos
1
La denominacin adjudicacin directa alude a un proceso competitivo que en esencia tienen caractersticas similares a las licitaciones y concursos, pero con plazos ms cortos.
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de seleccin de adjudicacin directa selectiva (ADS) y adjudicacin de menor cuanta

(AMC), el recurso de apelacin se presenta ante la Entidad que convoc el proceso.
Es preciso sealar que si bien en la metodologa se hace referencia al trmino
quejas, el desarrollo de los aspectos a tratar en el presente caso se encuentran
referidos a los mecanismos de revisin previstos en la normativa de contrataciones,
pues las quejas en la norma nacional tienen otra connotacin, alcance y
procedimiento.
Este indicador se compone a su vez por cinco sub-indicadores, que en todos los casos
han merecido el mximo puntaje.
El sub indicador 10 (a) se denomina Las decisiones se discuten sobre la base de la
informacin disponible y la decisin final puede ser revisada y tomada por un ente (o
autoridad) con capacidad de exigir su cumplimiento conforme a las leyes, y a partir
del anlisis realizado se aprecia que las decisiones se sustentan en la valoracin
tcnica de la informacin disponible, que existe una autoridad cuyas decisiones
pueden exigirse y que existen plazos especficos para cada proceso de revisin. Es por
ello, que se asigna el puntaje 3, mientras que en 2008 se le haba asignado 2.
En el sub-indicador 10 (b) se analiza si el sistema de revisin de quejas tiene la
capacidad de manejarlas en forma eficiente y una manera de aplicar la reparacin
impuesta. En base al anlisis realizado, se concluye que el Sistema de quejas presenta
condiciones precisas y razonables de tiempo para la toma de decisiones al igual que
una clara autoridad para asegurar su cumplimiento. Es por ello, que se asigna el
puntaje 3, mientras que en 2008 haba merecido un 2.
El sub indicador 10 (c) indaga acerca de si el sistema funciona de un modo justo, con
decisiones equilibradas y justificadas sobre la base de la informacin disponible. El
anlisis realizado permite sostener que tanto los pronunciamientos respecto de las
reglas de contratacin como las Resoluciones respecto de recursos de apelacin se
basan sobre informacin relevante, estn precedidos de mecanismos que aseguran el
equilibrio de la posicin sobre las materias del caso, se atienden de manera motivada
en su totalidad y sus reparaciones agregan valor a los procesos de contratacin.
Finalmente, debe considerarse que de los resultados del informe de indicadores de
cumplimiento y desempeo, se verifica que alrededor del 87.1% y 84.6% de los
proveedores y del 93% y 92.8% de las Entidades estn total o parcialmente de acuerdo
con la afirmacin que los Pronunciamientos del OSCE y las Resoluciones del TCE,
respectivamente, promueven el equilibrio en las contrataciones, toman en cuenta la
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informacin pertinente y se realizan acorde con la normativa, lo cual se considera un

nivel de apreciacin bastante elevado pues obtener un 100% no resultara coherente
con la naturaleza de un proceso de revisin, donde generalmente la decisin de la
autoridad coincide con la pretensin de una parte frente a las expectativas de la otra.
Es por ello, que se asigna el puntaje 3 en este sub-indicador, que en el diagnstico
anterior haba recibido un 2.
La publicacin de las decisiones y la puesta de las mismas a disposicin de todas las
partes interesadas y del pblico es materia de anlisis en el sub indicador 10 (d). Es
posible verificar que la totalidad de Pronunciamientos y Resoluciones que emite el
OSCE y el TCE se publican en el SEACE al cual tienen acceso los interesados y el pblico
en general. Es por ello, que se asigna el puntaje 3, mientras que en 2008 haba
obtenido un 2.
El sub-indicador 10 (e) busca garantizar que el sistema asegura que el ente encargado
de revisar las protestas tenga plena autoridad e independencia para resolverlas. En
base al anlisis realizado, se puede afirmar que ni la Direccin de Supervisin ni el TCE
requieren ratificacin de instancia alguna del OSCE ni otra institucin del Estado para
emitir sus Pronunciamientos y Resoluciones, respectivamente. Es por ello, que se
asigna el puntaje 3, nivel que ya se haba logrado en el diagnstico anterior.
Nivel de Acceso a la Informacin es la denominacin del Indicador 11, que aborda la
calidad, relevancia, facilidad de acceso y el alcance del sistema de informacin sobre
Consta de un solo sub-indicador, que es el 11 (a) La informacin se publica y
distribuye a travs de los medios disponibles con el apoyo de la tecnologa de la
informacin cuando fuese factible. En base al anlisis realizado, se aprecia que el
SEACE se sustenta en reglas informticas que propenden a garantizar la accesibilidad,
la utilidad de la informacin para la comprensin de procesos y el monitoreo por parte
de las Entidades. A partir de las encuestas realizadas tanto a Entidades pblicas como a
proveedores se verifica que un alto porcentajes manifiestan un buen nivel de
satisfaccin sobre las facilidades de acceso y sobre la relevancia de la informacin que
brinda el SEACE; sin embargo, en razn de las limitaciones de memoria, as como las
deficiencias que se presentan por parte de las Entidades en el registro de la
informacin, el nivel de acceso no es el ptimo. Si bien se han registrado grandes
progresos en el sistema de informacin, las falencias sealadas indican que debe
asignarse el puntaje 2, al igual que en 2008.
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En cuanto a la informacin compleja que deba registrarse en el SEACE, como las Bases
de Obras, se recomienda evaluar alternativas tecnolgicas que permitan superar las
brechas de almacenamiento de informacin y su correlato en la transparencia de dicha
informacin.
El ltimo indicador es el 12 En el pas existen medidas ticas y de lucha contra la
corrupcin, que permite evaluar la naturaleza y el alcance de las disposiciones de
lucha contra la corrupcin en el sistema de adquisiciones. Hay siete sub indicadores
que contribuyen a este indicador.
Con el sub-indicador 12 (a) se busca evaluar si el marco legal y regulatorio para
adquisiciones, lo que incluye los documentos de licitacin y los contratos, contiene
disposiciones sobre la corrupcin, el fraude, el conflicto de intereses y el
comportamiento no tico y establece (ya sea en forma directa o por referencia a otras
leyes) las acciones que podrn tomarse en relacin con dicha conducta. En base al
anlisis realizado se aprecia que la normativa de contrataciones contempla de manera
expresa la obligacin de que los documentos del proceso, comnmente denominadas
Bases del proceso, establezcan como contenido mnimo de las propuestas tcnicas,
entre otras, la presentacin de declaraciones juradas de no tener impedimento para
participar en el proceso de seleccin y de ser responsable de la veracidad de los
documentos e informacin que se presenta para efectos de la admisin de las ofertas;
disposicin reglamentaria recogida en las Bases Estandarizadas aprobadas por el OSCE
y que son de obligatorio cumplimiento por parte de las Entidades al momento de
elaborar sus documentos de licitacin. Es por ello, que se asigna el puntaje 2, mientras
que en el diagnstico anterior se le haba asignado 1.
Como recomendacin de mejora se sugiere que las instancias competentes
constituyan un equipo de trabajo que evale la posibilidad de incluir en los
instrumentos de aplicacin general que aprueba el OSCE, disposiciones ms precisas
sobre el impedimento de conductas fraudulentas en hitos especficos de las fases de
contratacin, que incluya la definicin de dichas conductas y su alcance.
La verificacin de si el sistema legal define las responsabilidades, la rendicin de
cuentas y las penalidades para los individuos y las empresas que se detecta han
participado en prcticas fraudulentas y corruptas es materia del sub-indicador 12 (b).
En base al anlisis realizado, se aprecia que es el Cdigo Penal el que aborda el tema
de la corrupcin al tipificar determinados delitos y sus correspondientes penas y, en
cuanto a la sancin administrativa a funcionarios y proveedores, son la CGR y el TCE los
entes competentes, debiendo resaltarse que en ambos casos se trata de sanciones
administrativas que son independientes de las sanciones penales que podran aplicarse
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en cada caso en particular. Es por ello, que se asigna el puntaje 2, cuando en 2008 se
haba calificado con 1.
Como recomendacin se sugiere la celebracin de convenios interinstitucionales que
contemplen la posibilidad de establecer disposiciones especficas respecto de
corrupcin y/o fraude en materia de contrataciones pblicas sobre la base de
casustica recurrente en los ltimos aos.
El sub-indicador 12 (c) permite verificar si existen pruebas que demuestran la
aplicacin de Resoluciones y penas. Si bien no son muchos los casos reportados con
sentencias favorables al Estado, se aprecia una evolucin en la aplicacin de
Resoluciones y penas. En ese sentido, se asigna el puntaje 2, con una mejora respecto
del 1 obtenido en 2008.
Como recomendacin se sugiere que la Procuradura Anticorrupcin del pas lidere la
estrategia a desarrollarse durante la etapa de investigacin de los casos relacionados
con actuaciones fraudulentas o corruptas, articulando las facultades investigadoras de
la CGR con las prerrogativas de las Fiscalas, como titulares de la accin penal; todo ello
con la finalidad de optimizar cualitativa y cuantitativamente los informes de control
que determinan responsabilidades y mejorar el nivel de resultados favorables en las
sentencias respectivas.
La existencia de medidas especiales para prevenir y detectar el fraude y la corrupcin
en las adquisiciones pblicas se aborda en el sub-indicador 12 (d). Aqu se advierte la
existencia de un Plan Anticorrupcin de alcance nacional debidamente aprobado pero
no especficamente orientado a las contrataciones pblicas, lo cual tendra relacin
con la percepcin de efectividad recogida en la encuesta a proveedores, en las que la
CGR, las Fiscalas y la CAN obtendran una calificacin por debajo del promedio ideal en
lo que respecta a la lucha contra la corrupcin. Es por ello, que se asigna el puntaje 2.
En el anterior diagnstico este sub-indicador haba sido calificado con 1.
Como recomendacin se sugiere que los miembros de la CAN agoten esfuerzos, de
manera conjunta con CGR y las fiscalas, destinados a reforzar las capacidades e
intervenciones concretas a fin de prevenir, detectar y penalizar actos de corrupcin
vinculados a las contrataciones pblicas.
A travs del sub indicador 12 (e) se busca evaluar si las partes interesadas (el sector
privado, la sociedad civil y los beneficiarios finales de las adquisiciones/usuarios
finales), apoyan la creacin de un mercado de adquisiciones conocido por su
integridad y conducta tica. En este aspecto, en el pas an existen pocas
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organizaciones involucradas en el tema, no obstante stas vienen desarrollando

labores a nivel regional y local para posicionar a la sociedad civil y fortalecer su
capacidad de respuesta ante posibles prcticas corruptas. Es por ello, que se asigna el
puntaje 1, al igual que en 2008.
Se recomienda que las instituciones competentes desarrollen estrategias orientadas a
fortalecer las organizaciones de la sociedad civil con la finalidad que cumplan su rol de
vigilancia social debidamente capacitadas e informadas respecto de los alcances
normativos de carcter general y las fronteras de competencia entre las Instituciones
que fiscalizan el gasto pblico vinculado a las contrataciones pblicas.
La denominacin del sub-indicador 12 (f) es El pas debe contar con un mecanismo
seguro para denunciar conductas fraudulentas, corruptas o poco ticas, y en base al
anlisis realizado, se constata que existe la posibilidad de formular denuncias de
manera presencial, ya sea en forma verbal o por escrito, as como por va electrnica;
existiendo adems disposiciones expresas de obligatorio cumplimiento respecto a la
reserva de la informacin de los denunciantes en el mbito administrativo y de
colaboracin eficaz en el mbito penal. Es por ello, que se asigna el puntaje 3, lo que
representa un avance significativo respecto del puntaje de 1 obtenido en 2008.
El sub indicador 12 (g) se orienta a verificar la existencia de Cdigos de Conducta /
Cdigos de tica para participantes involucrados en aspectos de los sistemas de
gestin financiera pblica y si los mismos tambin contienen disposiciones sobre
divulgacin de informacin para aquellas en cargos que implican toma de decisiones.
En base al anlisis realizado, se constata que en el pas se cuenta con una serie de
dispositivos con rango de Ley (el Cdigo de tica de la Funcin Pblica y leyes
especiales) que establecen parmetros de actuacin para los Titulares de las Entidades
y sus funcionarios, orientados a transparentar informacin relativa a su presupuesto y
sus procesos de contrataciones, a fin de conocer los montos de los contratos, los
proveedores contratados, la aplicacin de penalidades durante la ejecucin
contractual, entre otras; as como las responsabilidades en caso se omita transparentar
dicha informacin. Adems, se cuenta con una norma especial que regula la
obligatoriedad de los funcionarios pblicos de declarar sus activos antes, durante y
despus de finalizar el ejercicio de sus funciones. Es por ello, que se asigna el puntaje
2, mejorando respecto del 1 obtenido en el anterior diagnstico.
Como recomendacin, se sugiere dar impulso a la evaluacin de los actuales
instrumentos relacionados con la tica en las contrataciones pblicas, de modo que se
incluyan disposiciones relativas a las consecuencias administrativas y/o penales ante
situaciones comprobadas de desacato de los mismos. Esta y otras mejoras que podran
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incorporarse al Cdigo de tica, deben vincularse con un sistema de certificacin de

competencias de los operadores pblicos de contrataciones, y un diseo de estrategias
que articulen a los diversos actores implicados en la aplicacin de sanciones (CGR,
SERVIR).
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II. CONTEXTO PAIS

a. Contexto Macroeconmico
En los ltimos 10 aos, la economa peruana ha superado a la mayora de economas
emergentes, creciendo a un ritmo acelerado, en torno a 6% promedio, con una
inflacin por debajo de 3%, a pesar de la desaceleracin del crecimiento que se verifica
a partir de 2011, cuando comenzaron a sentirse con fuerza los impactos de la crisis
internacional en la regin. En efecto, luego del fuerte impacto inicial de 2009, la
economa peruana se recuper en 2010, al igual que el resto de las economas
latinoamericanas, pero a partir de all las tasas anuales de crecimiento fueron en
descenso hasta registrar un 2,4% en 2014, habindose recuperado levemente en 2015.
Per. Producto Bruto Interno

Tasa anual de crecimiento
10.0
9.1
9.0
8.5
8.0
7.5
7.0
6.0
8.5
6.5
6.3
6.0
5.9
5.0
4.0
3.3
3.0
2.4
2.0
1.0
1.0
0.0
2005
2006
2007
2008
2009
2010
2011
2012
2013
2014
2015
Fuente: MEF
Un marco macroeconmico predecible ha sido una de las claves para alcanzar ese
desempeo. Desde inicios de los 90s se han formulado una serie de reformas: (i)
reglas fiscales y un manejo presupuestal equilibrado han sido introducidas, (ii) la
autonoma del Banco Central ha sido reforzada, (iii) un esquema de metas explcitas de
inflacin ha sido adoptado, (iv) el comercio ha sido liberalizado rpidamente, y (v) un
marco legal y constitucional no discriminatorio para la inversin extranjera ha sido
puesto en accin. Asimismo, Per tiene tratados comerciales firmados con los
principales pases y bloques econmicos mundiales.
En el frente fiscal, el marco institucional ha permitido reducir la deuda pblica de 50%
del PBI hacia los niveles actuales en torno a 20% del PBI, creando as el espacio fiscal
adecuado para implementar polticas contracclicas, contando adems con el Fondo de

Estabilizacin Fiscal, que cuenta con recursos equivalentes al 4,7% del PBI. Tambin ha
permitido al Per acumular activos pblicos en torno a 16,1% del PBI. Como resultado,
la deuda neta es de tan solo el 3,9% del PBI.
La consolidacin de la posicin fiscal se ha logrado a la vez que se ha incrementado
significativamente la inversin pblica: en los ltimos 10 aos la inversin pblica casi
se ha duplicado, pasando de 2,9% del PBI en el 2004 a 5,6% del PBI en el 2014.
Las mejoras en el frente econmico tambin se han traducido en una reduccin
significativa de la pobreza y la desigualdad. La tasa de pobreza ha cado de casi 56% en
el 2005, muy por encima del promedio de Amrica Latina (40%), a 23% hoy, por debajo
del promedio de Amrica Latina (28%). Esto significa que tres millones de peruanos
dejaron de ser pobres para formar parte de la clase media. Las estadsticas tambin
muestran que de 1991 a 2011 (dos dcadas), el PIB por habitante se multiplic por
cuatro (de u$s 1.500 a u$s6.000). Asimismo, el coeficiente de desigualdad del gasto
(Coeficiente Gini) se ha reducido de 0,41 en el 2005 a 0,35 en el 2014.
Se ha implementado una serie de reformas de segunda generacin orientadas a: (i)
mejorar la eficiencia del servicio civil y reduccin de trabas burocrticas, (ii)
incrementar la productividad del capital humano a travs de una agresiva inversin en
educacin y salud, (iii) dinamizar la inversin en infraestructura a travs de iniciativas
pblico-privadas, (iv) impulsar la relacin entre la innovacin, desarrollo cientfico y
tecnolgico y la empresa, (v) mejorar el mercado de trabajo y fortalecer el sistema
financiero.
Sin embargo, una de las causas que explican este ciclo de crecimiento de la economa
peruana es la excepcional coyuntura internacional, gracias al formidable incremento
de la demanda de commodities por parte de China. Este hecho, que ha contribuido a
convertir a Per en uno de los principales destinos de la inversin extranjera en el
sector minero, ha incidido por otro lado en forma negativa una vez que la coyuntura
internacional ha cambiado de signo drsticamente a partir de la crisis de la economa
internacional desatada en 2008, cuyos efectos todava perduran, como puede
observarse en el siguiente grfico, que muestra que la actual cada de los precios de los
productos de exportacin del Per es la ms profunda y prolongada desde mediados
del siglo pasado.
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Fuente: BCRP, Proyecciones MEF, extrado del Marco Macroeconmico Multianual 2017-2019
La reversin del ciclo de altos precios de las commodities se refleja en la evolucin de

las exportaciones del pas en los ltimos aos, como puede observarse en el siguiente
grfico.
Exportaciones FOB
50 000
45 000
Millones de USD
40 000
35 000
30 000
25 000
20 000
15 000
10 000
5 000
0
2005
2006
2007
2008
2009
2010
TOTAL EXPORTACIONES
Mineros
3. Otros
2011
2012
2013
2014
2015
1. Productos tradicionales
2. Productos no tradicionales
Fuente: BCRP
Dado que las proyecciones que se realizan sobre la evolucin de la economa

internacional para los prximos aos no son favorables, el Gobierno del Per ha
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previsto una serie de lineamientos de poltica econmica que permitan preservar y

consolidar los logros alcanzados, an en un contexto adverso.
Entre estos lineamientos, se pueden mencionar los siguientes 2:
Apuntalar el crecimiento potencial de la economa mediante medidas que

incrementen la productividad. Apuntalar un crecimiento potencial de mediano
plazo por encima del 4% requiere adoptar reformas estructurales, orientadas
hacia aumentos sostenidos en la productividad y competitividad, en diversas
reas: i) la mejora sustancial del capital humano, y un mercado laboral que genere
empleo formal y permita absorber esta mano de obra calicada; ii) la reduccin de
la brecha de infraestructura y de servicios sociales acorde con la capacidad
presupuestaria de mediano y largo plazo; iii) la simplicacin administrativa para
fomentar la inversin y facilitar la formalizacin y el desarrollo empresarial; iv) el
impulso a la ciencia, tecnologa e innovacin; v) la diversicacin productiva en
base a una estrategia de mayor valor agregado, mediante el fomento de la calidad,
nuevos instrumentos de desarrollo productivo y fomento de la libre competencia
e internacionalizacin, vi) la mayor inclusin nanciera y el desarrollo del mercado
de capitales; y vii) el adecuado diseo y aplicacin de acciones para la
sostenibilidad ambiental. Cabe sealar que dichas reformas ya se han iniciado, por
lo que es imprescindible sostenerlas y profundizarlas en los prximos aos.
Liderar el crecimiento priorizando la estabilidad econmica. La alta persistencia

del choque externo exige que los balances macroeconmicos se acomoden al
nuevo contexto macroeconmico de menores precios de materias primas,
crecientes costos de nanciamiento y menor crecimiento mundial. Varios pases
de la regin ya iniciaron este ajuste al nuevo contexto macroeconmico en
diferentes tiempos y magnitudes, dependiendo de su fortaleza macroeconmica.
Afortunadamente, en el caso peruano, la acumulacin de activos en aos pasados
y la baja deuda pblica permiten converger gradualmente a este nuevo equilibrio
macroeconmico, sin ajustes abruptos de las variables scales que pongan en
riesgo las perspectivas de crecimiento. Igualmente importante es mantener la
responsabilidad scal de manera que asegure una trayectoria sostenible de la
deuda pblica y el balance scal. Asegurar la estabilidad macroeconmica es vital
ya que permite: i) mayor predictibilidad, sin ajustes abruptos, para continuar con
las reformas estructurales que son de carcter multianual; ii) menor percepcin de
riesgo que se traduce en menores costos nancieros, tanto en moneda extranjera
como nacional, y atraccin de ujos de capital que permiten nanciar decisiones
de consumo e inversin tanto del sector pblico como privado; iii) reduccin de
Extrado del Macro Macroeconmico Multianual 2017-2019. El Peruano, 29 de Abril de 2016.
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vulnerabilidades en un contexto internacional incierto; y, iv) generacin de los

espacios scales necesarios para poder aplicar una poltica scal que atene
eventos coyunturales desfavorables. De esta manera, el objetivo de asegurar la
estabilidad macroeconmica es condicin necesaria para materializar los
esfuerzos de incrementar el crecimiento potencial y que este se encuentre
acompaado de una mayor inclusin social.
Generar una mayor inclusin social: reduccin de la pobreza, disminucin de la

inequidad, igualdad de oportunidades y mayor presencia y ecacia del Estado en
las zonas rurales del pas. En un marco de estabilidad macroeconmica, el
crecimiento econmico sostenido de los ltimos aos ha sido el factor principal en
la reduccin de la pobreza (que pas de 55,6% en el 2005 a 21,8% en el 2015),
liderando la reduccin de pobreza en la regin (que pas de 39,7% en el 2005 a
29,2% en el 2015). Sin embargo, existen importantes segmentos de la poblacin,
como las zonas rurales ms alejadas, que se mantienen an rezagados. De forma
de corregir estos problemas, y anticipando un contexto global de menor
crecimiento que reducira el impacto del crecimiento econmico sobre la
reduccin de pobreza, se impuls el Crecimiento Econmico con Inclusin Social
como lineamiento de poltica econmica, con el objetivo que este crecimiento
tambin llegue a los ms necesitados, asegurando un manejo tcnico y
profesional. Los principales retos del crecimiento con inclusin son: i) reducir la
pobreza rural, que es el doble del promedio nacional; ii) reducir la desnutricin
crnica, que afecta al 27,7% de los nios de zonas rurales, iii) promover el
desarrollo infantil temprano y en particular la asistencia en zonas rurales a la
educacin inicial; iv) promover el desarrollo integral de la niez y la adolescencia,
reduciendo las brechas de acceso y calidad del sistema educativo, la anemia, el
trabajo infantil y la tasa de embarazos adolescentes; v) mejorar la calidad de la
educacin pblica, ampliando su cobertura en educacin inicial y articulndola con
los siguientes niveles educativos y as, cerrar las brechas en la educacin rural e
intercultural bilinge, vi) reducir sustancialmente las brechas de acceso a los
servicios de salud de calidad; vii) reducir las brechas en el acceso a agua potable,
saneamiento, infraestructura vial y electricidad de los distritos ms pobres del
pas; viii) articular las polticas y programas de desarrollo e inclusin social a
polticas y programas de fomento al desarrollo productivo y empleabilidad; y ix)
promover la proteccin y el bienestar de los adultos mayores. En esta lnea, se han
priorizado ejes de poltica pblica que impulsen un crecimiento econmico
sostenido, siendo los principales el cierre progresivo de brechas de
infraestructura, el incremento de la calidad educativa y el capital humano con el
objetivo que este crecimiento tambin llegue a los ms necesitados, asegurando
un manejo tcnico y profesional, y la diversicacin de la economa orientada a
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mejorar la productividad y apuntalar el crecimiento potencial. Adems, el gasto

social se ha orientado a intervenciones costo-efectivas ms articuladas y mejor
focalizadas que permitan generar igualdad de oportunidades y mayores niveles de
bienestar a toda la poblacin. Es clave notar que la reduccin de brechas sociales
permitir mejorar el entorno y las oportunidades para la inversin y, a su vez,
impulsar el crecimiento econmico.
En lo que respecta a la poltica fiscal, los lineamientos establecidos en el marco
macroeconmico multianual 2017-2019 son los siguientes:
Resguardar y fortalecer la sostenibilidad y credibilidad de la poltica posiciones

scales en Amrica Latina.
Brindar mayor predictibilidad y estabilidad al gasto pblico, sobre todo en el actual

contexto de una signicativa cada en los precios de las materias primas. El nuevo
marco macro.
Fortalecer la gestin de activos y pasivos pblicos dentro de un anlisis integral

que contemple los riesgos fiscales subyacentes.
Iniciar a partir del 2017 un proceso de modulacin del gasto pblico en un

contexto de mayor dinamismo del sector privado, y consistente con un retorno
gradual a la gua ex ante de dcit estructural de 1,0% del PBI de acuerdo a lo
establecido en la Ley de Fortalecimiento de la Responsabilidad y Transparencia
Fiscal.
Aumentar los ingresos scales permanentes para nanciar de forma sostenible las
reformas estructurales necesarias para apuntalar el potencial de crecimiento de
mediano plazo.
Mejorar la eciencia y priorizacin del gasto pblico bajo un enfoque multianual.
Potenciar la capacidad de absorcin y eciencia del sector pblico para un uso

adecuado de los recursos pblicos.
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b. Entorno de las Contrataciones pblicas

Todas las Entidades del Estado cuando desean adquirir un bien, contratar un servicio o
contratar la ejecucin o consultora de una obra deben ajustarse a una serie de pautas
de carcter legal que regulan todo proceso de contratacin financiado con recursos
pblicos.
El marco legal de las contrataciones pblicas en el Per est conformado por: a) la
Constitucin Poltica del Per; b) la Ley de Contrataciones del Estado (LCE); c) el
Reglamento de la Ley de Contrataciones (RLCE), y d) las Directivas aprobadas por el
Consejo Directivo del Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE).
Dicho marco legal es mandatorio para todas las Entidades Pblicas de los tres niveles
de gobierno del pas (Nacional, regional y local), salvo las excepciones establecidas en
la Ley.
El 9 de enero de 2016 ha entrado en vigencia la nueva Ley de Contrataciones del
Estado N 30225 y su Reglamento, documentos mediante los cuales se implementaran
una serie de mejoras con el fin de potenciar el enfoque de una gestin por resultados
en la contratacin pblica.
En el ao 2015, un total de 2 859 Entidades pblicas registraron la gestin de sus
contrataciones en el portal electrnico, denominado el Sistema Electrnico de
Contrataciones del Estado SEACE, administrado por el Organismo Supervisor de las
Contrataciones del Estado-OSCE, segn el siguiente detalle:
Cuadro N 01
N de Entidades que registran sus contrataciones en el SEACE 2015
Tipo de Entidad
2015
EMPRESAS MUNICIPALES
52
FONAFE
33
GOBIERNO CENTRAL
GOBIERNO LOCAL
346
1,792
GOBIERNO REGIONAL
497
OPD GOBIERNOS LOCALES
109
OPD GOBIERNOS REGIONALES

PETROPERU
SOCIEDADES DE BENEFICIENCA
Totales
Fuente: OSCE
3
26
2,859
El comportamiento histrico de las contrataciones pblicas en Per desde el ao 2009

al ao 2015, por monto adjudicado, observa una trayectoria irregular, como se puede
evidenciar de la siguiente grfica extrada del SEACE:
Monto Adjudicado Anual en millones de Nuevos Soles
S/. 41,682.7
S/. 41,101.9
S/. 44,642.1 S/. 44,774.4

S/. 32,750.1
S/. 30,320.2 S/. 28,892.2
2009
2010
2011
2012
2013
Monto Adjudicado
(en mill de S/.)
2014
2015*
Con relacin a los montos adjudicados, se puede observar poca desviacin entre los
aos 2012 al 2014, observndose en el ao 2015 una disminucin relativa con relacin
al monto adjudicado en el ao anterior.
Asimismo, a efectos de determinar el monto adjudicado por nivel de gobierno, se
presenta la siguiente informacin:
Cuadro N 02
Monto adjudicado por nivel de gobierno
Monto Adjudicado en millones de S/.
Nivel de
Gobierno
Gobierno
Central
Gobierno
Regional
Gobierno
Local
Totales
2009
2010
S/. 11,733.6
S/. 10,973.8
S/. 3,076.2
2011
2012
2013
2014
2015*
S/. 11,959.4 S/. 15,222.6
S/. 15,237.7
S/. 16,165.9
S/. 15,788.7
S/. 5,391.6
S/. 3,624.1
S/. 7,765.7
S/. 7,351.8
S/. 4,644.0
S/. 3,985.3
S/. 5,027.1
S/. 4,397.6
S/. 8,101.2
S/. 10,769.5
S/. 11,988.2
S/. 10,958.6
S/. 8,436.2
S/. 19,836.9
S/. 20,763.0
S/. 23,684.7
S/. 33,757.8
S/. 34,577.7
S/. 31,768.5
S/. 28,210.2
Fuente: OSCE
*Datos al 31Dic.2015
Nota: No se considera contrataciones realizadas por Petroper, FONAFE, Sociedades de Beneficencia,
Empresas Municipales
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Se puede observar que hasta el ao 2013 existi una tendencia de aumento en el

monto adjudicado en los gobiernos regionales y locales. Ello podra responder a que el
ao 2014 era un ao de cambio de gobierno a nivel regional y local.
A continuacin, se presenta el monto adjudicado por tipo de objeto contractual, a
partir del cual se puede observar que prima la contratacin de bienes y ejecucin de
obras.
Cuadro N 03
Monto adjudicado por tipo de objeto contractual
Monto Adjudicado (en mill de S/.)
Objeto
contractual
2009
2010
2011
2012
2013
2014
2015*
Bienes
S/. 21,366.4
S/. 10,542.7
S/. 10,200.9
S/. 15,016.3
S/. 17,697.8
S/. 18,790.3
S/. 9,919.5
Servicios1/
S/. 9,002.6
S/. 6,984.7
S/. 7,196.2
S/. 10,942.6
S/. 9,463.9
S/. 10,696.0
S/. 12,715.6
Obras
S/. 10,733.0
S/. 12,792.8
S/. 11,495.1
S/. 15,723.8
S/. 17,480.4
S/. 15,288.1
S/. 10,115.0
Total
Adjudicado
S/. 41,101.9
S/. 30,320.2
S/. 28,892.2
S/. 41,682.7
S/. 44,642.1
S/. 44,774.4
S/. 32,750.1
Fuente: OSCE
*Datos al 31Dic.2015
1/ Inc.Consultoras de Obras
Es importante destacar que las Entidades que presentan el ms alto monto adjudicado
para el ao 2015, son el Proyecto Especial de Infraestructura de Transporte Nacional Provias Nacional del Ministerio de Transporte y Comunicaciones (10%); Seguro Social
de Salud (5%); Programa Nacional de Dotacin de Materiales Educativos Unidad
Ejecutora 120 (3%); Petrleos del Per S.A. (2%) y el Programa Nacional de
Infraestructura Educativa UE 108 PRONIED (2%), entre otras entidades observadas.
Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado
Hasta el ao 2007, el pas contaba con un organismo pblico descentralizado, el
Consejo Superior de Contrataciones del Estado (CONSUCODE), que estuvo
especialmente concentrado en la supervisin de la correcta aplicacin de la normativa
de contrataciones. No obstante, se consider necesario que este organismo tambin
se enfocara en aspectos operacionales y de gestin, motivo por el cual a efectos de
reforzar este proceso de cambio, se cre en el ao 2008 el Organismo Supervisor de
Contrataciones del Estado (OSCE), que reemplaz para todos los efectos al
CONSUCODE.
EL OSCE es un organismo tcnico especializado adscrito al Ministerio de Economa y
Finanzas (MEF), con autonoma tcnica, funcional, administrativa, econmica y
financiera, cuya finalidad es velar y promover el cumplimiento de la normativa de
Pgina | 55
Contrataciones del Estado en el Per. Tiene competencia en el mbito nacional, y

supervisa los procesos de contratacin de bienes, servicios y obras que realizan las
Entidades estatales.
Las funciones principales del OSCE son: a) Velar y promover que las Entidades realicen
contrataciones eficientes, bajo los parmetros de la normativa, la maximizacin del
valor de los fondos pblicos y la gestin por resultados; b) Efectuar acciones de
supervisin de oficio respecto de los mtodos de contratacin contemplados en la Ley,
salvo las excepciones previstas en el reglamento; c) Implementar actividades y
mecanismos de desarrollo de capacidades y competencias en la gestin de las
contrataciones del Estado, as como de difusin en materia de contrataciones del
Estado, d) Proponer las modificaciones normativas que considere necesarias en el
marco de sus competencias, e) Resolver los asuntos de su competencia en ltima
instancia administrativa, f) Administrar y operar el Registro Nacional de Proveedores
(RNP); g) Desarrollar, administrar y operar el Sistema Electrnico de las Contrataciones
del Estado (SEACE), entre otras.
Asimismo, el OSCE se ha trazado los siguientes objetivos estratgicos: a) Fortalecer y
posicionar el rol supervisor del OSCE en los procesos de contratacin pblica; b)
Contribuir al desarrollo de capacidades y a una mejor participacin de los actores del
proceso de contratacin pblica, c) Optimizar el proceso de contratacin pblica
mediante la mejora e innovacin de los mecanismos de contrataciones pblicas y el
uso intensivo de las Tecnologas de la informacin y la comunicacin-TIC, d)
Incrementar el impacto de las oficinas zonales del OSCE a nivel nacional, e) Optimizar
la gestin de recursos y mejorar de forma continua los procesos internos del OSCE,
para contribuir a la excelencia operativa.
Actualmente el organigrama del OSCE es el siguiente:
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Sistema Electrnico de Contrataciones Pblicas del Estado (SEACE)

El SEACE es un sistema integral compuesto por polticas, procedimientos, normas y
software basado en el uso del Internet, con el propsito de brindar transparencia,
optimizar, modernizar y generar ahorros en las contrataciones pblicas. Esta
plataforma permite la coexistencia de procedimientos manuales y electrnicos para la
participacin de proveedores, implementndose gradualmente a fin de que las
Entidades pblicas contratantes, puedan ms adelante realizar electrnicamente los
procesos de contratacin.
El SEACE ha logrado cubrir dos aspectos muy importantes, el primero referido a dar
transparencia a todos los procesos de contratacin que realice el Estado, al permitir
que el rgano Encargado de las Contrataciones (OEC) de las Entidades pblicas
contratantes publiquen sus planes anuales de contrataciones, convocatorias,
documentos de licitacin, actas, resultados de evaluacin, resumen de contratos,
Pgina | 57
entre otros; y el segundo, por facilitar el desarrollo de transacciones electrnicas

entre el Estado y los proveedores. El SEACE se ha constituido en una de las ms
eficaces medidas para promocionar la transparencia de los diversos procesos de
contratacin ejecutados en los diferentes niveles de gobierno. Nacional, regional y
local.
Asimismo, el SEACE proporciona informacin relacionada a Registro de Proveedores,
Listado de Entidades Contratantes, difusin de los procesos (Convocatorias, Bases,
Absolucin de Consultas y Observaciones, Pronunciamientos, Buena Pro), datos de
gran utilidad para una adecuada fiscalizacin por parte de la ciudadana, y un mayor
nmero de interesados.
La tendencia en las contrataciones va orientada a una mayor utilizacin del mdulo de
las transacciones electrnicas a travs del sistema electrnico de contratacionesSEACE, encontrndose actualmente algunos mtodos de contratacin ya aplicables.
Hoy como nunca las tecnologas de la informacin se deben integrar a la visin de
modernizacin del gobierno. La informacin que el SEACE tiene es vital para ser usada
en el diseo de nuevos esquemas de compra, diseo de procesos innovadores y
eficientes para el gobierno.
Central de compras del Per (PERU COMPRAS)
En el mes de junio del ao 2008, mediante Decreto Legislativo 1018, se crea la Central
de Compras PERU-COMPRAS, que es un Organismo pblico ejecutor adscrito al
Ministerio de Economa y Finanzas (MEF), cuyas principales funciones consideraban,
entre otros, (i) conducir los procesos de contratacin de convenio marco de bienes y
servicios, (ii) tramitar las compras obligatorias y facultativas que le encarguen y (iii)
asesorar a las Entidades en la planificacin y gestin de los procesos que realicen de
manera institucional. No obstante, esta Central de compras no se conform ni oper,
siendo recin a fines del ao 2015, con la aprobacin del Reglamento de Organizacin
y Funciones (ROF) que inicia el ejercicio de sus funciones. Este organismo pblico
ejecutor goza de autonoma tcnica, funcional, administrativa, econmica y financiera.
Asimismo, ejerce competencia a nivel nacional.
PERU COMPRAS tiene como objetivo fundamental optimizar las contrataciones
pblicas a nivel nacional. Las principales funciones a ejercer a partir de este ao
consideran principalmente: (i)asesorar y realizar las compras corporativas obligatorias,
segn lo que se establezca en los Decretos Supremos que se emitan al respecto; (ii)
realizar las contrataciones que sean encomendadas por otras Entidades estatales,
Pgina | 58
segn el convenio correspondiente que se suscriba; (iii) brindar asesora a las

Entidades en la planificacin, gestin y ejecucin de las compras corporativas
facultativas que desarrollen; (iv) promover y conducir los procesos de seleccin para la
generacin marco para la adquisicin de bienes y servicios; (v) realizar los
procedimientos de seleccin para las contrataciones especficas que se le asignen
mediante decreto supremo; (vi) promover la subasta inversa; (vii) generar las fichas
tcnicas de bienes y servicios a ser incluidos en el listado de Bienes y Servicios
Comunes, determinando las caractersticas, entre otros.
Asimismo, considerando la nueva normativa aplicable en el pas donde se ha
establecido eliminar la opcin de encargar la realizacin de procedimientos de
seleccin a organismos internacionales que no cuentan con estndares ni principios
bsicos establecidos para las contrataciones, se tiene previsto que Per Compras
sustituya dicha opcin, hacindose cargo de los procedimientos de seleccin.
Pgina | 59
III. INFORME DE EVALUACION
Pilar I Marco Legislativo y Regulatorio
Indicador 1. El marco legislativo y regulatorio para las adquisiciones

pblicas cumple con las normas acordadas y con las obligaciones aplicables
El indicador abarca los instrumentos legales y regulatorios desde el ms alto nivel
(leyes, reglamentaciones, decretos, nacionales etc.) hasta la reglamentacin detallada,
los procedimientos y los documentos de licitacin formalmente utilizados. Este
indicador se desglosa en ocho sub-indicadores (a-h) que reciben un puntaje individual.
Sub-indicador 1 (a) Esfera de aplicacin y cobertura del marco legislativo

y regulatorio
El propsito de este sub-indicador es determinar si el conjunto de normas legales y las
reglamentaciones cumple con las siguientes condiciones:
(a) Se encuentra adecuadamente registrado y organizado en forma jerrquica (leyes,
decretos, reglamentaciones, procedimientos) y su precedencia est claramente
establecida.
(b) Todas las leyes y reglamentaciones se publican y resultan fcilmente accesibles
para el pblico en forma gratuita.
(c) Abarca de un modo universal todos los bienes, obras y servicios (lo que incluye
servicios de consultora) para todas las contrataciones donde se utilicen fondos del
presupuesto nacional.
Anlisis del cumplimiento de las condiciones
(a)
Se encuentra adecuadamente registrado y organizado en forma jerrquica

(leyes, decretos, reglamentaciones, procedimientos) y su precedencia est
claramente establecida
La normativa de contrataciones del Estado se encuentra adecuadamente organizada
Pgina | 60
en forma jerrquica y su precedencia est claramente establecida. El marco legal

peruano distingue entre disposiciones de rango constitucional, legal, reglamentario y
directivas, existiendo un orden de jerarqua firmemente establecido, tal como se
resea a continuacin:
La Constitucin Poltica del Per, en su artculo 76, consagra que las obras y la
adquisicin de bienes y suministros con utilizacin de fondos o recursos pblicos se
ejecutan obligatoriamente por licitacin pblica (LP), y que la contratacin de
servicios y proyectos se hace por concurso pblico (CP). Adicionalmente, el citado
artculo indica que por Ley se establece el procedimiento, las excepciones y las
respectivas responsabilidades.
La Ley de Contrataciones del Estado (Ley)3 desarrolla diversos aspectos relativos a

la contratacin pblica, tales como su mbito de aplicacin, los impedimentos para
contratar con el Estado, los mtodos de contratacin, el Registro Nacional de
Proveedores (RNP), el Sistema Electrnico de Contrataciones del Estado (SEACE),
entre otros aspectos.
El Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado (Reglamento)4 desarrolla las

disposiciones establecidas en la Ley, precisando los aspectos que las Entidades
deben tener en cuenta para contratar bienes, servicios y obras.
Las Directivas aprobadas por el Consejo Directivo del Organismo Supervisor de las
Contrataciones del Estado (OSCE)5 complementan la regulacin relativa a las
contrataciones pblicas, detallando reglas especficas para determinados aspectos
que requieren ser desarrollados.
A partir del 09 de enero del 2016, se encuentra vigente la Ley N 30225, Ley de Contrataciones del
Estado, as como su Reglamento, aprobado por Decreto Supremo N 350-2015-EF. No obstante, toda
vez que la evaluacin del impacto de una norma supone la existencia de un periodo suficiente desde
su entrada en vigencia que permita recoger evidencia emprica, el presente diagnstico se realizar
con base a la LCE y el RLCE vigente hasta el 08 de enero del 2016. En tal sentido, toda mencin en el
presente informe a la Ley se refiere a la Ley de Contrataciones del Estado, a LCE hace referencia
a aqulla aprobada por Decreto Legislativo N 1017, mientras que cuando se haga referencia a la Ley
de Contrataciones que entr en vigencia el 09 de enero del 2016, se indicar expresamente Ley N
30225.
Toda mencin en el presente informe al Reglamento se refiere al Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado: RLCE hace referencia al Reglamento de la Ley aprobada por Decreto Legislativo
N 1017, mientras que cuando hace referencia, a RLCE N 30225 se refiere al Reglamento de la Ley
N 30225.
El 4 de junio de 2008, se public el Decreto Legislativo N 1017, que aprob una nueva Ley
de Contrataciones del Estado y cre el OSCE sobre la base del Consejo Superior Contrataciones del
Estado - CONSUCODE, siendo que dicha Ley y su Reglamento entraron en vigor el 01 de febrero del
2009.
Pgina | 61
(b)
Todas las leyes y reglamentaciones se publican y resultan fcilmente accesibles

para el pblico en forma gratuita
La normativa de contrataciones del Estado se publica en el Diario Oficial El Peruano,

tanto en su versin impresa como en su pgina web (www.elperuano.com.pe).
Adicionalmente, el OSCE publica en su portal web (www.osce.gob.pe) las normas sobre
contrataciones, resoluciones emitidas por el Tribunal6, laudos arbitrales, opiniones y
Pronunciamientos. Asimismo, se han publicado cuadros comparados de las
modificaciones realizadas a la LCE y su RLCE, que permiten una fcil identificacin de
las modificaciones.
Adems, en mayo del 2015, el OSCE implement el Buscador de Interpretacin
Normativa
en
Contrataciones
del
Estado
(http://portal.osce.gob.pe/osce/content/buscador-de-interpretacion-normativa), que
permite identificar de manera rpida y fcil la interpretacin vinculante que el OSCE ha
formulado a la LCE, RLCE y Directivas. Esta herramienta ha sido certificada por la
Asociacin Civil Ciudadanos al Da como una buena prctica en gestin pblica 2015,
en la categora de Transparencia y Acceso a la Informacin.
Cabe precisar que, a diferencia de lo que ocurra en el ao 2008, hoy las Entidades
pblicas y la ciudadana en general conocen y utilizan masivamente los portales
institucionales antes mencionados para acceder fcilmente a la normativa de
contrataciones del Estado. Hoy en da, habindose masificado el uso del Internet,
todas las Entidades utilizan el SEACE para el registro de sus contrataciones, esto es ms
de tres mil Entidades, incluidos los gobiernos locales (GL), lo que evidencia que
cualquier persona puede acceder al marco normativo que publica el OSCE en su
portal.7
El artculo 59 de la Ley detalla las funciones del OSCE, tales como supervisar, de manera selectiva y
aleatoria, los procesos de contratacin; administrar el Registro Nacional de Proveedores y el Sistema
Electrnico de Contrataciones del Estado; emitir directivas, lineamientos y manuales, as como absolver consultas sobre las materias de su competencia; organizar y desarrollar arbitrajes, entre otras.
6
De acuerdo con el artculo 63 de la Ley, el Tribunal de Contrataciones del Estado es un rgano resolutivo que forma parte de la estructura administrativa del OSCE. Tiene, entre otras, las funciones de
resolver, de ser el caso, las controversias que surjan entre las Entidades, los participantes y los postores durante el proceso de seleccin, as como aplicar las sanciones de inhabilitacin temporal y definitiva a los proveedores, participantes, postores, contratistas, rbitros y expertos independientes,
segn corresponda en cada caso.
Si bien el RLCE estableca, excepcionalmente, que las Entidades que no tengan acceso a Internet
podan solicitar autorizacin al OSCE para registrar informacin de sus contrataciones al cierre de
cada trimestre, no se han recibido solicitudes de este tipo en los ltimos tres (3) aos, lo que evidencia la accesibilidad de Internet para todas las Entidades.
Pgina | 62
Asimismo, OSCE ha desarrollado la herramienta innovadora INFOSCE que engloba

cinco (05) buscadores, que permitir al usuario acceder a los informes, resoluciones,
opiniones, laudos y Pronunciamientos de las diferentes dependencias del OSCE, as
como del Tribunal de Contrataciones del Estado (TCE). De esta manera, adems de las
Resoluciones del Tribunal, el usuario podr encontrar documentos emitidos por la
Direccin de Gestin de Riesgos, la Direccin Tcnico Normativa, la Direccin de
Arbitraje y el Archivo del OSCE.
(c)
Abarca de un modo universal todos los bienes, obras y servicios (lo que incluye
servicios de consultora) para todas las contrataciones donde se utilicen fondos
del presupuesto nacional
De modo preliminar, corresponde precisar que el rgimen de contrataciones en el Per

se rige por la Ley, que abarca las contrataciones que deben realizar las Entidades para
proveerse de bienes, servicios u obras, asumiendo el pago del precio o de la
retribucin correspondiente con fondos pblicos. No se encuentran comprendidas
dentro del mbito de aplicacin de dicha Ley, las concesiones y las asociaciones
pblico privadas, las cuales se rigen por su propia normativa.
Si bien la cobertura de la Ley es, en principio universal, otras disposiciones con rango
de ley excluyen excepcionalmente de su mbito a ciertas Entidades o temporalmente a
determinados segmentos del gasto. As, la creacin de regmenes especiales que
buscan acortar los plazos establecidos en el rgimen general, genera la existencia de
regmenes paralelos, que pueden dificultar el entendimiento de las reglas aplicables a
las contrataciones del Estado, afectando la existencia de un sistema unitario. 8
A modo de ejemplo, se mencionan a continuacin algunas disposiciones que crean
regmenes especiales de contratacin de ciertas entidades:
Primera Disposicin Complementaria Transitoria de la LCE, que excepta a

PROINVERSIN de aplicar el rgimen general para determinadas contrataciones.
Ello genera riesgos pues al limitarse los plazos de actuacin de los participantes, postores y funcionarios encargados de las contrataciones, flexibilizarse requisitos, o admitirse la realizacin de contrataciones directas, se podra favorecer la obtencin de ofertas poco serias o mal estructuradas, evaluaciones de baja calidad tcnica, o, inclusive, direccionamientos hacia determinados proveedores.
Pgina | 63
Decreto Supremo N 008-2012, que crea el programa nacional de alimentacin

escolar QALI WARMA, en virtud del cual se ha aprobado un Manual de Compras del
Modelo de Cogestin para la Atencin del Servicio Alimentario del Programa
Nacional de Alimentacin Escolar QALI WARMA.
Ley N 28840, que autoriza a la empresa Petrleos del Per S.A. a contar con un
rgimen de adquisiciones particular, que representa un 2.2% del monto total
adjudicado en el 2015, de acuerdo con el informe de indicadores y desempeo.
No obstante, con la vigencia de la LCE N 30225, se espera que se reduzca la

aprobacin de regmenes excepcionales, toda vez que las Entidades tienen ahora la
posibilidad de utilizar nuevos procedimientos que se adecan a objetos contractuales
especficos que requieren de mayor flexibilidad.
Tambin debe considerarse que exista la prctica de evadir el rgimen general de
contrataciones mediante la suscripcin de convenios de cooperacin, gestin y otros
de naturaleza anloga, suscritos entre Entidades y organismos internacionales, los
cuales operaban en virtud de convenios internacionales, aun sin mediar donacin y/u
operacin oficial de crdito. No obstante, la LCE N 30225 ha eliminado esta
posibilidad.
Del mismo modo, se han emitido algunos decretos de urgencia de aplicacin temporal
que, en la generalidad de los casos, establecen procedimientos especiales para acortar
plazos y flexibilizar requisitos, en el entendido que ello permitira contrataciones ms
eficientes en el menor tiempo posible. 9
Decretos de urgencia con procedimientos de excepcin, entre otros:

Decreto de Urgencia N. 004-2015, de fecha 07.09.15, mediante el cual se dictan medidas para la
ejecucin de intervenciones ante el periodo de lluvias 2015-2016 y la ocurrencia del fenmeno
del Nio.
Decreto de Urgencia N 058-2011, de fecha 26.10.2011, mediante el cual se dictan medidas urgentes y extraordinarias en materia econmica y financiera para mantener y promover el dinamismo de la economa nacional.
Pgina | 64
Criterios de Calificacin
El conjunto de normas legales y las reglamentaciones cumple con las
siguientes condiciones:
(a) Se encuentra adecuadamente registrado y organizado en forma
jerrquica (leyes, decretos, reglamentaciones, procedimientos) y
su precedencia est claramente establecida.
(b) Todas las leyes y reglamentaciones se publican y resultan
fcilmente accesibles para el pblico en forma gratuita.
(c) Abarca de un modo universal todos los bienes, obras y servicios (lo
que incluye servicios de consultora) para todas las contrataciones
donde se utilicen fondos del presupuesto nacional.
El conjunto de normas legales y reglamentaciones cumple con las
condiciones establecidas en a (a) ms una de las otras condiciones
establecidas arriba.
El conjunto de normas legales y las reglamentaciones cumple con las
condiciones establecidas en (a) solamente.
El sistema no cumple substancialmente con ninguna de las condiciones
enumeradas arriba.
Puntaje
1
0
Es as que, de acuerdo con el diagnstico anterior realizado para el sub-indicador 1 (a),

la normativa de contrataciones del Estado se encuentra adecuadamente organizada en
forma jerrquica y su precedencia est claramente establecida, siendo todas las leyes y
reglamentaciones fcilmente accesibles para el pblico en forma gratuita.
No obstante, si bien en estricto todas las formas en las cuales el Estado se vincula con
terceros para contratar bienes, servicios u obras con fondos pblicos se encuentran
reguladas mediante el rgimen general o alguna normativa especial, el objeto de la
presente evaluacin supone la bsqueda de que estas contrataciones se realicen
mediante un nico rgimen general, ya que la multiplicidad de regmenes dificulta la
aplicacin de la normativa para los operadores as como para su supervisin y control.
Por tal motivo, se asigna el puntaje 2.
Puntaje obtenido: 2
En tal sentido, dado el puntaje obtenido, se recomienda evitar la aprobacin de

normas que, al excluir a determinadas Entidades o segmentos del gasto de la
aplicacin de la Ley afectan la consolidacin del rgimen general de contrataciones
como un sistema unitario.
Pgina | 65
Sub-indicador 1 (b) Procedimientos usados para las Adquisiciones

Este sub-indicador evala si el marco legal cumple con todas las condiciones que se
mencionan a continuacin:
(a) Se establecen sin ambigedades los procedimientos permisibles para las
adquisiciones, en un nivel jerrquico adecuado, junto con las condiciones bajo las
que puede aplicarse cada procedimiento, lo que incluye un requisito de aprobacin
por un funcionario que asumir las responsabilidades correspondientes.
(b) La licitacin pblica es el procedimiento establecido para efectuar las
contrataciones pblicas.
(c) Se prohbe el fraccionamiento de contratos que apunte a limitar la competencia.
(d) Se especifican las normas adecuadas para la licitacin pblica internacional y se
asegura su concordancia con las normas internacionales.
(a)
Se establecen sin ambigedades los procedimientos permisibles para las

adquisiciones, en un nivel jerrquico adecuado, junto con las condiciones bajo
las que puede aplicarse cada procedimiento, lo que incluye un requisito de
aprobacin por un funcionario que asumir las responsabilidades
correspondientes
La Ley y el Reglamento definen los procedimientos que las Entidades sujetas al

rgimen general deben utilizar para realizar sus contrataciones. La normativa no
otorga facultades discrecionales para que las Entidades elijan la modalidad o tipo de
proceso de seleccin que debe ser convocado.
As, en principio, en el supuesto que una Entidad requiera adquirir bienes, contratar
servicios o ejecutar obras, deber convocar el tipo de proceso de seleccin que
corresponda al objeto contractual y a la cuanta. Para tales efectos, la LCE reconoce
diferentes tipos de procesos de seleccin: licitacin pblica (LP), concurso pblico (CP),
adjudicacin directa10 pblica (ADP), adjudicacin directa selectiva (ADS) y
adjudicacin de menor cuanta (AMC). Todos ellos se pueden considerar abiertos
porque admitan la participacin de cualquier proveedor interesado.
Cabe precisar que la normativa vigente a la fecha mantiene la distincin de
10
La denominacin adjudicacin directa alude a un proceso competitivo que en esencia tienen caractersticas similares a las licitaciones y concursos, pero con plazos ms cortos.
Pgina | 66
procedimientos de seleccin en funcin al objeto contractual y la cuanta,

manteniendo la posibilidad de la participacin de cualquier interesado.11
Adems, la LCE N 30225 ha contemplado nuevos procedimientos de seleccin en
atencin a las caractersticas particulares de determinados objetos de contratacin,
permitiendo incluso que en el RLCE N 30225 se puedan establecer modalidades
especiales de contratacin, lo que permitir la aprobacin de nuevas formas de
contratacin adecuadas a las nuevas necesidades que surjan.
Cada uno de los procesos previstos por la Ley tiene sus propias formalidades, etapas,
plazos y requisitos, que estn desarrollados en el Reglamento.
De este modo, se establecen sin ambigedades los procedimientos permisibles para
las adquisiciones, en un nivel jerrquico adecuado, junto con las condiciones bajo las
que puede aplicarse cada procedimiento. Cabe precisar adems que la normativa ha
previsto las responsabilidades correspondientes para los actos del proceso de
seleccin.
As, de acuerdo con el artculo 25 de la LCE, los miembros del Comit Especial12 son
solidariamente responsables de que el proceso de seleccin realizado se encuentre
conforme a la LCE y responden administrativa y/o judicialmente, en su caso, respecto
de cualquier irregularidad cometida en el mismo que les sea imputable por dolo,
negligencia y/o culpa inexcusable. De otro lado, segn el artculo 10 del RLCE, el
rgano Encargado de las Contrataciones (OEC) tiene a su cargo la custodia y
responsabilidad del Expediente de Contratacin, salvo en el perodo en el que dicha
custodia est a cargo del Comit Especial. Tambin es responsable de remitir el
Expediente de Contratacin al funcionario competente para su aprobacin, de acuerdo
a sus normas de organizacin interna.
11
La LCE N 30225 establece los siguientes procedimientos de seleccin: Licitacin Pblica, Concurso
Pblico, Adjudicacin Simplificada, Seleccin de Consultores Individuales, Comparacin de Precios,
Subasta Inversa Electrnica, Contratacin Directa, as como el mtodo especial de Catlogos Electrnicos de Acuerdo Marco.
12
El Comit Especial tiene a su cargo la elaboracin de las Bases y la organizacin, conduccin y ejecucin del
proceso de seleccin. Es designado por la Entidad y est integrado por tres (3) miembros, uno de los cuales debe pertenecer al rea usuaria y otro al OEC. Necesariamente alguno de los miembros debe tener conocimiento
tcnico en el objeto de la convocatoria.
Pgina | 67
(b)
La licitacin pblica es el procedimiento establecido para efectuar las La La

licitacin pblica es el procedimiento establecido para efectuar las
contrataciones pblicas
Conforme a lo sealado en el literal precedente, los procesos de seleccin que

reconoce la LCE (LP, CP, ADP, ADS Y AMC) se pueden considerar abiertos porque
admiten la participacin de cualquier proveedor interesado.
Asimismo, las rdenes de compra derivadas de los convenios marco suponen una
competencia entre los proveedores en la medida en que stos, despus de haber
suscrito el convenio, pueden reducir los precios de sus productos y as competir para
tener mayores probabilidades de contratar con el Estado.
Ahora bien, de acuerdo con la metodologa aplicada a la presente evaluacin, respecto
al sub-indicador bajo comentario se seala que el marco legal debe establecer la
licitacin pblica como mtodo establecido para efectuar las adquisiciones. Las leyes y
reglamentaciones deben definir las situaciones en las que otras formas de competencia
restringida y contratacin directa pueden utilizarse asegurando que queden claramente
explicitados los niveles de aprobacin (el subrayado es nuestro).13
As, se advierte que el sub-indicador bajo comentario busca que se establezca la LP
como mtodo para las contrataciones, sin perjuicio de otras formas de competencia
restringida y contratacin directa. De este modo, el concepto utilizado en la
metodologa de licitacin se asocia, en el caso del Per, a todos los procesos que
permiten la participacin de cualquier proveedor interesado (LP, CP, ADP y ADS, AMC y
rdenes derivadas de Convenios Marco), en contraste con otras formas de
competencia restringida o contratacin directa.
Por lo tanto, de acuerdo con el informe de indicadores de cumplimiento y desempeo
(ICD), se han agrupado todas las contrataciones que se han realizado de manera
abierta durante el 2015, esto es, que admitan la participacin de cualquier
interesado, sin restricciones, frente a aquellas contrataciones que se realizaban
directamente (exoneraciones14).
Es as que, tal como se muestra en el cuadro a continuacin, 98.9% del nmero de
contrataciones realizadas durante el 2015 y 92.2% del monto de las mismas, se
13
Organizacin para la Cooperacin y Desarrollo Econmicos (OCDE). Metodologa para la evaluacin

de los sistemas nacional de adquisiciones pblicas, versin 4, 2006, pp. 12.
14
De acuerdo con la LCE N 30225, las exoneraciones se denominan Contrataciones Directas.
Pgina | 68
realizaron de manera abierta, no habiendo diferencias sustanciales en el ndice de

participacin segn el tipo de proceso de seleccin.15
Slo 1.1% del nmero de contrataciones se realizaron mediante exoneraciones, lo que
evidencia que la gran mayora de contrataciones se adjudicaron mediante procesos
abiertos, cumplindose el criterio bajo comentario.
Cuadro N 1.1
Nde procesos y monto de procesos adjudicados con convocatoria abierta
N de Procesos
% de
% de
Valor Adjudicado Total en
N de Procesos Valor Adjudicado
Adjudicados Totales en el
Participacin Participacin
Adjudicados (en mill de S/.)
el Rgimen General1/
1/
en Nmero
en Monto
Rgimen General
Periodo
Ao 2015*
178,242
S/. 26,017.3
180,195
S/. 28,208.7
98.9%
92.2%
Ao 2014
169,449
S/. 28,820.2
170,544
S/. 31,078.3
99.4%
92.7%
Ao 2013
170,206
S/. 32,136.2
171,428
S/. 33,743.7
99.3%
95.2%
Ao 2012
130,908
S/. 29,809.0
132,231
S/. 30,983.7
99.0%
96.2%
1/ Rgimen General incluye procesos clsicos, subasta, exoneraciones, convenio marco

*Corresponde a datos al 31 de diciembre de 2015.
Fuente: OSCE
(c)
Se prohbe el fraccionamiento de contratos que apunte a limitar la competencia
Como regla general, la LCE prohbe fraccionar una contratacin con el objeto de
cambiar el tipo de proceso de seleccin que corresponda segn la necesidad anual, o
de evadir la aplicacin de la normativa de contrataciones del Estado para dar lugar a
contrataciones menores a tres (3) Unidades Impositivas Tributarias (UIT),16 y/o de
acuerdos comerciales suscritos por el Estado peruano en materia de contratacin
pblica. Asimismo, desde septiembre del 2013, las Entidades estn obligadas a
registrar en el SEACE dichas contrataciones, lo que permite su evaluacin por parte de
los rganos del Sistema Nacional de Control (SNC), as como por parte de los rganos
competentes del OSCE.
Asimismo, la normativa establece expresamente que el OEC en cada Entidad es
responsable en caso de incumplimiento de la prohibicin de fraccionamiento, siendo
que, de manera general, adems, el artculo 46 de la LCE precisa que los funcionarios
15
En el diagnstico del Pilar III de este informe se puede revisar mayor informacin sobre el mercado
de contratacin pblica en el Per.
16
Cabe precisar que la LCE N 30225 ha ampliado su mbito de inaplicacin a ocho (8) UITs,
mantenindose la supervisin del cumplimiento de la prohibicin de fraccionamiento tambin en
estos casos por parte de los rganos competentes del OSCE.
Pgina | 69
y servidores, as como los miembros del Comit Especial que participan en los procesos
de contratacin de bienes, servicios y obras, son responsables del cumplimiento de la
LCE y el RLCE. Adicionalmente, la LCE N 30225 detalla las sanciones que deban
imponerse, en caso de su incumplimiento. 17
(d)
Se especifican las normas adecuadas para la licitacin pblica internacional y se

asegura su concordancia con las normas internacionales
El rgimen general no distingue los procesos de seleccin segn el origen de los bienes
y servicios o la procedencia de los proveedores; por tal razn, no est prevista la figura
de la licitacin pblica internacional. Si la ejecucin de las prestaciones se realizar en
el Per, debe emplearse una licitacin o el proceso que corresponda segn su cuanta
y objeto, no existiendo trato diferenciado segn la procedencia de los proveedores.
Adems, todas las licitaciones pblicas establecen requerimientos y plazos acordes con
estndares internacionales aceptados y en respeto de los Tratados y compromisos
internacionales suscrito por el Estado peruano, por lo que se cumple con el criterio
bajo comentario.
El marco legal cumple con todas las condiciones que se mencionan a
continuacin:
(a) Se establecen sin ambigedades los procedimientos permisibles
para las adquisiciones, en un nivel jerrquico adecuado, junto con
las condiciones bajo las que puede aplicarse cada procedimiento,
lo que incluye un requisito de aprobacin por un funcionario que
asumir las responsabilidades correspondientes.
(b) La licitacin pblica es el procedimiento establecido para efectuar
las contrataciones pblicas.
(c) Se prohbe el fraccionamiento de contratos que apunte a limitar la
competencia.
(d) Se especifican las normas adecuadas para la licitacin pblica
internacional y se asegura su concordancia con las normas
internacionales.
El marco legal cumple con las condiciones estipuladas en (a) y (b) ms
una de las condiciones restantes.
El marco legal cumple con las condiciones a) y (b)
17
Puntaje
2
1
Cabe precisar que con la LCE N 30225, y su Reglamento, se ha precisado la responsabilidad en caso
de fraccionamiento a cualquier funcionario de las diversas reas de la Entidad que intervienen en un
procedimiento de contratacin y que tuvieran responsabilidad en la configuracin del
fraccionamiento.
Pgina | 70
El marco legal no cumple sustancialmente con ninguna de las cuatro
condiciones establecidas ms arriba en a), b), c) y d)
Puntaje
0
De acuerdo con la evaluacin anterior efectuada para el sub-indicador 1 (b), existe una
definicin clara de los procedimientos que resultan aceptables para efectuar las
adquisiciones, as como de las circunstancias bajo las cuales resulta adecuado cada
procedimiento, habindose cumplido con todas las condiciones detalladas en los
criterios de calificacin, por lo que se asigna el puntaje 3.
Puntaje obtenido: 3
Sub-indicador 1 (c) Reglas de publicidad y plazos

Este sub-indicador evala si el marco legal cumple con las siguientes condiciones:
(a) Exige que las oportunidades para adquisiciones que no sean de proveedor nico o
una cotizacin de precios se publiquen.
(b) La publicacin de oportunidades provee suficiente tiempo consistente con la
metodologa, naturaleza y complejidad de licitaciones pblicas para que los
oferentes potenciales puedan obtener los documentos y responder a la invitacin.
Los plazos son mayores en el caso de competencia internacional.
(c) La publicacin de licitaciones pblicas es obligatoria en al menos un peridico de
cobertura y circulacin nacional o en una pgina nica de Internet oficial del
gobierno de fcil acceso en donde se publican todas las oportunidades de
licitaciones pblicas.
(d) El contenido de la publicacin incluye suficiente informacin para permitirle a los
posibles oferentes decidir su capacidad e inters en presentar ofertas.
(a)
Exige que las oportunidades para adquisiciones que no sean de proveedor nico
o una cotizacin de precios se publiquen
La LCE obliga a todas las Entidades a publicar oportunamente en el SEACE, bajo

sancin de nulidad y responsabilidad, la informacin relativa a sus procesos de
seleccin, contratos y su ejecucin, y los dems actos que requieran ser publicados:
Plan Anual de Contrataciones (PAC), convocatorias de todos los procedimientos
conjuntamente con los pliegos de condiciones o Bases, resumen ejecutivo del estudio
Pgina | 71
de posibilidades que ofrece el mercado, pliegos de absolucin de consultas y

observaciones, las Bases integradas, actas de presentacin de propuestas, cuadros de
calificacin y adjudicacin de contratos, documentos que resuelven recursos
impugnativos y los contratos. Asimismo, establece la obligacin de registrar en el
SEACE todas las rdenes de compra y de servicio emitidas durante el mes.
El SEACE (www.seace.gob.pe) es el nico portal electrnico oficial del Estado, que
permite el intercambio de informacin y difusin sobre las contrataciones del Estado,
as como la realizacin de transacciones electrnicas.
El registro de informacin en el SEACE, as como el acceso a dicha informacin, son
gratuitos. Dicho registro es de exclusiva responsabilidad de las Entidades. El RLCE
prev que la informacin que se registra en el SEACE debe ser idntica a la informacin
que se tiene como documento final para la realizacin de cualquier acto en el proceso
de contratacin, bajo responsabilidad del funcionario que hubiese solicitado la
activacin del certificado SEACE y de aqul que hubiera registrado la informacin.
La publicacin de esta informacin en el SEACE permite acceso a oportunidades de
negocio, as como a la supervisin y control de parte de los organismos competentes y
de la sociedad civil.
(b)
La publicacin de oportunidades provee suficiente tiempo consistente con la

metodologa, naturaleza y complejidad de licitaciones pblicas para que los
oferentes potenciales puedan obtener los documentos y responder a la
invitacin. Los plazos son mayores en el caso de competencia internacional
El RLCE establece que en las licitaciones y concursos pblicos, el plazo entre el llamado
a licitacin y la presentacin de ofertas no puede ser menor a veintids (22) das
hbiles (aproximadamente 30 das calendario), en concordancia con los estndares
internacionales aceptados, as como con los Tratados y compromisos internacionales
suscritos por el Per.18 Asimismo, para el caso de los procesos menores, se establecen
plazos mnimos acordes con la naturaleza y objeto de la contratacin, que permitan a
18
Si bien este plazo mnimo es internacionalmente aceptado como idneo para que las empresas de
un Estado parte participen en los procesos convocados por Entidades del otro Estado, cabe indicar
que si el objeto de la convocatoria lo amerita, una Entidad puede establecer plazos mayores. De
acuerdo con el levantamiento de informacin realizado para sustentar este diagnstico, en promedio, durante el ao 2015, desde la convocatoria hasta la presentacin de propuestas en licitaciones
pblicas y concursos pblicos existi un plazo de 34.5 das hbiles, mientras que, en el caso de Adjudicaciones Directas Pblicas y Selectivas, cuyo plazo mnimo legal desde la convocatoria hasta la presentacin de propuestas es de 10 das hbiles, en promedio, dicho plazo se extendi a 14 das hbiles.
Pgina | 72
los participantes preparar su oferta.19 Cabe precisar que el SEACE no permite el

registro de procesos de seleccin con plazos menores al mnimo establecido por la
norma.
Por lo tanto, la publicacin de oportunidades provee suficiente tiempo consistente con
la metodologa, naturaleza y complejidad de licitaciones pblicas para que los
oferentes potenciales puedan obtener los documentos y responder a la invitacin, lo
que se condice con estndares internacionales aceptados.
(c)
La publicacin de licitaciones pblicas es obligatoria en al menos un peridico

de cobertura y circulacin nacional o en una pgina nica de Internet oficial del
gobierno de fcil acceso en donde se publican todas las oportunidades de
licitaciones pblicas
Tal y como se mencion en el literal (a) del presente sub-indicador, el SEACE es el

nico portal electrnico oficial del Estado, donde deben publicarse obligatoriamente
todas las convocatorias a los procesos de seleccin y al cual puede acceder fcilmente
cualquier persona.
(d)
El contenido de la publicacin incluye suficiente informacin para permitirle a

los posibles oferentes decidir su capacidad e inters en presentar ofertas
El contenido de la convocatoria en el SEACE incluye suficiente informacin que permite

a los posibles oferentes decidir su capacidad e inters en presentar ofertas, siendo
que, de requerir mayor informacin, pueden revisar las Bases que se encuentran a
disposicin de los participantes en la ficha de convocatoria, bajo sancin de nulidad.
19
Por ejemplo, el Tratado de Libre Comercio con Estados Unidos establece que una Entidad contratante puede establecer un plazo menor a 30 das calendario, siempre que se verifiquen determinadas
condiciones establecidas en el Tratado, siendo que en ningn caso el plazo puede ser menor a 10
das calendario.
Pgina | 73
El marco legal cumple con las siguientes condiciones:
(a) Exige que las oportunidades para adquisiciones que no sean de
proveedor nico o una cotizacin de precios se publiquen.
(b) La publicacin de oportunidades provee suficiente tiempo consistente
con la metodologa, naturaleza y complejidad de licitaciones pblicas
para que los oferentes potenciales puedan obtener los documentos y
responder a la invitacin. Los plazos son mayores en el caso de
competencia internacional.
(c) La publicacin de licitaciones pblicas es obligatoria en al menos un
peridico de cobertura y circulacin nacional o en una pgina nica
de Internet oficial del gobierno de fcil acceso en donde se publican
todas las oportunidades de licitaciones pblicas.
(d) El contenido de la publicacin incluye suficiente informacin para
permitirle a los posibles oferentes decidir su capacidad e inters en
presentar ofertas.
El marco legal cumple con las condiciones establecidas en (a) y (b) ms
El marco legal solamente cumple con las condiciones plasmadas en (a)
ms una de las condiciones restantes.
El marco legal solamente cumple con las condiciones (a) mencionada
arriba.
Puntaje
2
1
0
Por lo tanto, de acuerdo con el diagnstico anterior efectuado para el sub-indicador 1

(c), las convocatorias de los procesos de seleccin se publican en el SEACE con el fin de
promover la transparencia, otorgando tiempo suficiente para la presentacin de las
ofertas, de acuerdo con estndares internacionales aceptados, siendo que el
contenido de la convocatoria incluye suficiente informacin para que el oferente se
interese en particular, por lo que corresponde asignar el puntaje 3.
Puntaje obtenido: 3
Pgina | 74
Sub-indicador 1 (d) Reglas sobre la participacin

(a) Establece la participacin de cualquier contratista o proveedor o grupo de
proveedores o contratistas simplemente sobre la base de sus calificaciones o en
conformidad con acuerdos internacionales y exige el uso, en la medida de lo
posible, de los conceptos de aprobado / no aprobado para determinar las
calificaciones. S se permite dar preferencia a un precio razonable (15% o menos); y
requiere justificacin para adquisiciones reservadas a grupos de participantes
determinados.
(b) Si se exige el registro esto no constituya una barrera para la participacin en las
licitaciones y no exige una asociacin obligatoria con otras empresas.
(c) Estipula exclusiones solamente con respecto a las actividades delictivas o
corruptas, la descalificacin administrativa bajo la ley est sujeta al cumplimiento
del debido proceso o a la prohibicin de establecer relaciones comerciales con
otros pases.
(d) Establece reglas para la participacin de empresas pblicas que promuevan una
competencia justa.
(a)
Establece la participacin de cualquier contratista o proveedor o grupo de

proveedores o contratistas simplemente sobre la base de sus calificaciones o en
conformidad con acuerdos internacionales y exige el uso, en la medida de lo
posible, de los conceptos de aprobado / no aprobado para determinar las
calificaciones. S se permite dar preferencia a un precio razonable (15% o
menos); y requiere justificacin para adquisiciones reservadas a grupos de
participantes determinados
La LCE consagra el principio de libre competencia, segn el cual los pliegos de

condiciones deben fomentar la mayor participacin de potenciales postores.
De acuerdo con el rgimen general, cualquier contratista o proveedor, o grupo de
proveedores o contratistas, puede adjudicarse un contrato, siempre que cumpla con
los requerimientos mnimos previstos en los pliegos de condiciones y obtenga el mayor
puntaje total. La metodologa para la asignacin de puntajes se aplica por igual, con
independencia de la procedencia de los proveedores. Esta metodologa comprende
Pgina | 75
dos etapas: una de evaluacin tcnica y otra posterior de evaluacin econmica.20 La

evaluacin tcnica, a su vez, comprende una primera fase de admisin (cumple/no
cumple las Especificaciones Tcnicas) y una segunda fase en la que se asignan los
puntajes.
Todo proveedor que desee participar de un proceso de seleccin debe cumplir las
siguientes condiciones: (i) no estar impedido de contratar con el Estado, segn los
supuestos expresamente contemplados en la Ley; (ii) no estar inhabilitado para
contratar con el Estado, por resolucin del Tribunal; (iii) encontrarse inscrito en el RNP,
que cuenta con procedimientos especficos para la inscripcin de proveedores
extranjeros.
A diferencia de la evaluacin practicada en el ao 2008, hoy ya no existe la ley que
estableca la obligacin de asignar a las propuestas de bienes y servicios elaborados o
prestados en el Per una bonificacin del 20% sobre el puntaje total obtenido, por lo
que no se otorgan este tipo de preferencias.
Adicionalmente, de acuerdo con el informe de ICD, se realiz una a revisin de una
muestra de Bases publicadas as como entrevistas a travs de las cuales se buscaba
determinar si existan restricciones para la participacin de postores en funcin a sus
condiciones (nacionalidad, origen, localidad, gnero, experiencia exclusiva en un sector
determinado, pertenencia a un grupo determinado y similares), de las cuales no se
advierte un nmero significativo de Bases que explcitamente contengan disposiciones
que limiten la participacin a grupos licitantes por motivos distintos de sus
calificaciones.
(b)
Si se exige el registro esto no constituya una barrera para la participacin en las

licitaciones y no exige una asociacin obligatoria con otras empresas
La inscripcin en el RNP es requisito indispensable para la presentacin de propuestas

y tiene como finalidad garantizar que las Entidades contraten con proveedores que
cuentan con la suficiente capacidad legal, tcnica y financiera necesaria para satisfacer
sus requerimientos.
De acuerdo con la informacin publicada por la Oficina de Estudios Econmicos del
OSCE21, el nmero de proveedores registrados en el RNP aument considerablemente
20
De acuerdo con la LCE N 30225 y su Reglamento, en el caso de bienes, servicios y obras, se aplica la
metodologa de post calificacin, con la cual, la oferta se presenta en un nico sobre, aplicndose
primero los criterios de evaluacin de la oferta (entre los cuales se incluye el precio), de modo tal
que slo se verifiquen los requisitos de calificacin de la oferta mejor evaluada.
Pgina | 76
en el ao 2015, pasando de 117 383 inscritos en el 2014 a 137 167, cifra igualmente
superior al ao 2013 (133 904). Cabe precisar que, en el caso de ejecutores de obras, a
diciembre del 2015, se contaba con 16,343 proveedores inscritos, nmero superior a
los registrados en los aos 2014 (12 406), 2013 (13 543) y 2012 (11 289).
Asimismo, el nmero de proveedores no domiciliados registrados en el RNP en los
ltimos tres aos ha crecido sostenidamente (505 proveedores a diciembre del 2013;
549 en el 2014 y 612 en el 2015), lo que evidencia que la inscripcin en el RNP no
constituye una barrera para la inscripcin de las empresas no domiciliadas.
Adicionalmente, se advierte que el nmero de proveedores no domiciliados distintos
que contrataron en los ltimos tres aos con el Estado es superior en ms del doble al
nmero de proveedores no domiciliados registrados en el RNP (1 399 en el 2013; 1 332
en el 2014 y 1 457 en el 2015).
De este modo, se evidencia que el RNP no es una barrera para la participacin de
proveedores extranjeros, los cuales incluso pueden contratar con el Estado sin requerir
dicho registro cuando las caractersticas de la contratacin y el mercado as lo
ameriten.22
De otro lado, no existe obligacin de asociacin con otras empresas. As, para la
inscripcin en el RNP o la participacin en los procesos de seleccin no se exige a los
proveedores nacionales y extranjeros la conformacin de asociaciones o consorcios
entre ellos.
21
De acuerdo con el Reglamento de Organizacin y Funciones del Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado ROF del OSCE - aprobado mediante Decreto Supremo N 076-2016-EF, uno de
los rganos de asesoramiento es la Oficina de Estudios e Inteligencia de Negocios (Art. 6 del ROF), la
cual reemplaza a la antes Oficina de Estudios Econmicos. Por lo tanto en adelante en el presente informe se sealar la OEI del OSCE.
22
Estas contrataciones obedecen, en su mayora, a la aplicacin de los literales i) y o) del artculo 3.3 de
la LCE, conforme a los cuales, sta no es de aplicacin para las contrataciones cuyos montos sea
iguales o inferiores a tres (3) Unidades Impositivas Tributarias (UITs), vigentes al momento de la
transaccin, as como a las contrataciones realizadas con proveedores no domiciliados en el pas
cuando el mayor valor estimado de las prestaciones se realice en el territorio extranjero.
Cabe precisar que, de acuerdo con la Ley N 30225 y su Reglamento, a las contrataciones excluidas
del mbito de aplicacin de la Ley, por debajo de ocho (8) UITs e iguales o mayores a una (1) UIT les
aplica la obligacin de contar con inscripcin vigente en el Registro Nacional de Proveedores (RNP).
De otro lado, el supuesto de inaplicacin regulado en el literal o) del artculo 3.3. de la LCE se encuentra ahora previsto en el literal f) del artculo 5 de la Ley N 30225, conforme al cual, son sujetos
a supervisin del OSCE, entre otros supuestos excluidos de la aplicacin de la LCE, las contrataciones
realizadas con proveedores no domiciliados en el pas cuando se sustente la imposibilidad de realizar
la contratacin a travs de los mtodos de contratacin de la LCE.
Pgina | 77
(c)
Estipula exclusiones solamente con respecto a las actividades delictivas o

corruptas, la descalificacin administrativa bajo la ley est sujeta al
cumplimiento del debido proceso o a la prohibicin de establecer relaciones
comerciales con otros pases
Para que el incumplimiento de contratos se constituya en una causal de descalificacin

de propuestas, debe haber dado lugar previamente a una sancin de inhabilitacin
(temporal o definitiva) para contratar con el Estado. La imposicin de tales sanciones a
proveedores se encuentra exclusivamente a cargo del TCE, previo procedimiento
administrativo sancionador, esto es, en estricto cumplimiento del debido proceso. 23
Adems, en el Per no existe prohibicin de sostener relaciones comerciales con
determinados pases; en tal sentido, proveedores, bienes y servicios provenientes de
cualquier pas pueden participar en todo proceso de seleccin convocado por una
Entidad, cumplindose con el criterio bajo comentario.
(d)
Establece reglas para la participacin de empresas pblicas que promuevan una

competencia justa
Por mandato constitucional, las empresas pblicas tienen un rol subsidiario en aquellos
mbitos donde no existe iniciativa privada. La normativa no reconoce tratos
preferenciales o bonificaciones en favor de las empresas pblicas, las cuales participan
en igualdad de condiciones con cualquier proveedor registrado ante el RNP, si bien no
se encuentran obligadas a inscribirse en el RNP por su propia naturaleza.
Adicionalmente, se advierte que las pocas empresas que participan en procesos de
seleccin no tienen una participacin mayoritaria en el mercado, habiendo adems
obtenido la Buena Pro slo en algunos de los procesos que participaron segn las
condiciones propias del mercado.
As, durante el 2015, SERPOST particip en 76 procesos y gan slo 15; ESVICSAC en 13
y gan 6; SILSA en 30 y gan 10, mientras que PETROPER en 21 y gan 19, con la
salvedad en este ltimo caso que dicha participacin es minoritaria en el rubro de
23
Se impone sancin a los proveedores, participantes, postores y contratistas que incurran en alguna
de las sanciones tipificadas en el artculo 51 de la LCE, supuestos que han sido modificados por la
Ley N 30225.
Pgina | 78
hidrocarburos.24
Por tanto, se puede concluir que tanto a nivel normativo como en la prctica las
empresas pblicas participan de manera justa en el mercado de contratacin pblica.
(a) Establece la participacin de cualquier contratista o proveedor o
grupo de proveedores o contratistas simplemente sobre la base de
sus calificaciones o en conformidad con acuerdos internacionales y
exige el uso, en la medida de lo posible, de los conceptos de
aprobado / no aprobado para determinar las calificaciones. S se
permite dar preferencia a un precio razonable (15% o menos); y
requiere justificacin para adquisiciones reservadas a grupos de
participantes determinados.
(b) Si se exige el registro esto no constituya una barrera para la
participacin en las licitaciones y no exige una asociacin
obligatoria con otras empresas.
(c) Estipula exclusiones solamente con respecto a las actividades
delictivas o corruptas, la descalificacin administrativa bajo la ley
est sujeta al cumplimiento del debido proceso o a la prohibicin de
establecer relaciones comerciales con otros pases.
(d) Establece reglas para la participacin de empresas pblicas que
promuevan una competencia justa.
Las leyes y reglamentaciones cumplen con las condiciones de (a) y (b)
ms una de las condiciones restantes.
Las leyes y las reglamentaciones cumplen con las condiciones de (a) ms
Las leyes y las reglamentaciones no cumplen con las condiciones
establecidas en los prrafos a) hasta d) mencionadas arriba.
Puntaje
2
1
0
Entonces, de acuerdo con la evaluacin anterior desarrollada para el sub-indicador 1

(d), el marco legal establece la participacin de cualquier proveedor sobre la base de
sus calificaciones y, en la medida de lo posible, con base a los conceptos cumple / no
cumple, no existiendo tratos preferentes para las empresas de origen nacional, ni
existiendo prohibicin de sostener relaciones comerciales con determinados pases.
24
Cabe agregar que si bien las Universidades no son empresas pblicas, algunas de ellas participaron
en un total de 47 procesos de seleccin en el 2015, habiendo resultado ganadoras en 31 casos.
Pgina | 79
Adems, el RNP no constituye una barrera para la participacin de proveedores

extranjeros y las empresas pblicas participan en los procesos de seleccin en igualdad
de condiciones con las empresas privadas, por lo que corresponde asignar el puntaje
3.
Puntaje obtenido: 3
Sub-indicador 1 (e) Documentos de licitacin y especificaciones tcnicas

(a) Establece el contenido mnimo para los documentos de la licitacin y exige que el
contenido sea el apropiado y suficiente como para que los oferentes puedan
cumplir con los requisitos.
(b) Exige el uso de especificaciones neutrales mediante la cita de normas
internacionales cuando fuese posible y requiere el reconocimiento de normas
equivalentes cuando no existan especificaciones neutrales.
(c) Requiere reconocimiento de estndares equivalentes cuando no existe una
especificacin neutral.
(a)
Establece el contenido mnimo para los documentos de la licitacin y exige que

el contenido sea el apropiado y suficiente como para que los oferentes puedan
cumplir con los requisitos
La LCE establece el contenido mnimo de las Bases (caractersticas tcnicas, garantas,

plazos, cronograma, mtodo de evaluacin y calificacin, garantas, proforma de
contrato, valor referencial y frmulas de reajuste, entre otros) y consagra el principio
de transparencia, de acuerdo con el cual la evaluacin de ofertas debe basarse en
criterios objetivos y accesibles a todos los postores. La LCE exige que las Bases sean
claras y que contengan la informacin suficiente y necesaria para que un proveedor se
interese en la convocatoria y pueda realizar una oferta concordante con las
necesidades de las Entidades contratantes.
Pgina | 80
(b)
Exige el uso de especificaciones neutrales mediante la cita de normas

internacionales cuando fuese posible y requiere el reconocimiento de normas
equivalentes cuando no existan especificaciones neutrales
La LCE y su Reglamento facultan a las Entidades a definir sus especificaciones tcnicas

sobre la base de criterios objetivos y neutrales, encontrndose prohibido el
direccionamiento a marcas, fabricantes o diseos determinados, salvo casos de
estandarizacin aprobados bajo responsabilidad del Titular de la Entidad. Las Entidades
tienen la facultad de definir sus especificaciones tcnicas en funcin de sus
necesidades. No obstante, stas deben cumplir obligatoriamente con los reglamentos
tcnicos, normas metrolgicas y/o sanitarias nacionales, si las hubiere.
Por otra parte, el RLCE menciona que, adicionalmente, sern obligatorios los requisitos
tcnicos establecidos en reglamentos sectoriales25 dentro del mbito de su aplicacin.
As, en sectores tales como salud, hidrocarburos, electricidad, seguridad de la
informacin, entre otros, se reconocen normas tcnicas internacionales a las cuales se
les otorga un carcter obligatorio a travs de la aprobacin de reglamentos tcnicos u
otras disposiciones.26
Desde ese punto de vista, algunas Entidades al contratar en dichos sectores, tienen la
obligacin de exigir el cumplimiento de estndares internacionales recogidos en la
normativa nacional sectorial. No obstante, la normativa no exige el uso de
especificaciones neutrales mediante la cita a normas internacionales cuando fuese
posible.
(c)
Requiere reconocimiento de estndares equivalentes cuando no existe una

especificacin neutral
Las especificaciones tcnicas no deben incluir marcas comerciales o especificaciones

que permitan sesgar la contratacin hacia un proveedor. La estandarizacin es el nico
supuesto en el que se puede hacer referencia a determinada marca o tipo particular,
dado que slo dicho bien o servicio garantiza la funcionalidad, operatividad o valor
econmico del equipamiento o infraestructura preexistente en la Entidad.
25
Documento emitido por una Entidad competente que establece disposiciones aplicables al Sector al
que pertenece
26
Cabe sealar que, de acuerdo con la LCE N 30225, las Entidades del Poder Ejecutivo que formulen
polticas nacionales y/o sectoriales del Estado estn facultadas a uniformizar los requerimientos de
los bienes y servicios que deban contratar las Entidades en el mbito de sus competencias a travs
de un proceso de homologacin.
Pgina | 81
Conforme a la Directiva N 10-2009-OSCE/CD, los presupuestos que deban verificarse

para que proceda la estandarizacin, son los siguientes:
i)
La Entidad posee determinado equipamiento o infraestructura, pudiendo ser

maquinarias, equipos, vehculos, u otro tipo de bienes, as como ciertos servicios
especializados;
ii)
Los bienes o servicios que se requiere contratar son accesorios o complementarios

al equipamiento o infraestructura preexistente; y
iii) Los bienes o servicios que se requiere contratar son imprescindibles para
garantizar la funcionalidad, operatividad o valor econmico del equipamiento o
infraestructura preexistente.
Asimismo, dicha Directiva detalla supuestos puntuales en que no procede la
estandarizacin, as como las responsabilidades para su aprobacin y elaboracin de
informe tcnico de sustento.
Ahora bien, de acuerdo con la Directiva N 004-2016-OSCE/CD, vigente desde el
11.01.2016, en los documentos del procedimiento de seleccin debe agregarse la
palabra "o equivalente" a continuacin de la referencia a determinada fabricacin o
procedencia, procedimiento concreto, marca, patente o tipos, origen o produccin.
En esa medida, la normativa establece la responsabilidad de la Entidad para
determinar la equivalencia de la marca o tipo particular requeridos, tomando en
cuenta para ello los principios de libertad de concurrencia, competencia, eficiencia y
eficacia.
Pgina | 82
Criterio de Calificacin
i) Establece el contenido mnimo para los documentos de la licitacin
y exige que el contenido sea el apropiado y suficiente como para
que los oferentes puedan cumplir con los requisitos.
ii) Exige el uso de especificaciones neutrales mediante la cita de
normas internacionales cuando fuese posible y requiere el
reconocimiento de normas equivalentes cuando no existan
especificaciones neutrales.
iii) Requiere reconocimiento de estndares equivalentes cuando no
existe una especificacin neutral.
El marco legal cumple sustancialmente con las condiciones de (a) ms
El contenido de marco legal presenta las condiciones de (a).
El contenido de los documentos de la licitacin se deja en gran medida
o totalmente a discrecin de la entidad adquirente.
Puntaje
2
1
0
Es as, que de acuerdo con el anlisis desarrollado para el sub-indicador 1 (e), la

normativa establece el contenido mnimo de los documentos del procedimiento y se
encuentra prohibido hacer referencias a marcas o tipo particular que permitan sesgar
la contratacin hacia un proveedor. Asimismo, cuando sea necesario contratar
determinada marca o tipo particular se exige agregar la palabra equivalente a
continuacin de dicha referencia. No obstante, la normativa no exige la cita a normas
internacionales, por lo que corresponde asignar el puntaje 2.
Puntaje obtenido: 2
En tal sentido, a efectos de mejorar el puntaje en adelante, se recomienda informar a

los sectores sobre la importancia de evaluar las normas internacionales para su
incorporacin como reglamentos sectoriales obligatorios.
Sub-indicador 1 (f) Evaluacin de las ofertas y criterios para la

adjudicacin
Este sub-indicador evala si el marco legal exige que:
(a) Los criterios de evaluacin sean relevantes para la decisin y se encuentran
especificados con precisin y de antemano en los documentos de la licitacin para
que la decisin sobre la adjudicacin se tome solamente sobre la base de los
criterios establecidos en los documentos de la licitacin.
Pgina | 83
(b) Los criterios no evaluados en trminos monetarios se evalen sobre la base del
cumple/no cumple en la medida de lo posible.
(c) La evaluacin de las propuestas para servicios de consultora otorgue la
importancia que corresponde a la calidad y se reglamente de qu modo se han de
considerar el precio y la calidad.
(d) Durante el perodo de la evaluacin, la informacin relacionada con el anlisis, la
aclaracin y la evaluacin de las ofertas no se divulga a los participantes o a otros
que no estn oficialmente involucrados en el proceso de evaluacin.
(a)
Los criterios de evaluacin sean relevantes para la decisin y se encuentran

especificados con precisin y de antemano en los documentos de la licitacin
para que la decisin sobre la adjudicacin se tome solamente sobre la base de
los criterios establecidos en los documentos de la licitacin
La LCE exige que los pliegos de condiciones contengan la metodologa de evaluacin de

las ofertas. Los factores que deben ser empleados para la evaluacin de las ofertas
deben ser razonables, objetivos y congruentes en relacin con el objeto de
convocatoria.
Dependiendo del objeto de convocatoria (bienes, servicios en general, consultoras y
ejecucin de obras), el RLCE establece los factores y criterios de evaluacin que deben
adoptarse.27 Para la adquisicin de bienes y suministros, el RLCE establece un listado
de factores de evaluacin que pueden ser incluidos en los pliegos de condiciones,
pudiendo las Entidades emplear otros factores, siempre que sean razonables y
congruentes con el objeto de la convocatoria y que se sujeten a criterios de
razonabilidad y proporcionalidad.
Tratndose de la contratacin de servicios en general, la LCE seala que debe
considerarse como factor referido al postor la experiencia, y adems establece un
listado de factores de evaluacin que pueden ser incluidos en los pliegos de
condiciones (referidos al postor, referidos al personal propuesto y referidos al objeto
de la convocatoria), pudiendo la Entidad elegir entre ellos, segn corresponda al tipo
27
Con la entrada en vigencia de la LCE N 30225, en el caso de bienes, servicios y obras, el precio debe
ser un factor de evaluacin y, adicionalmente, pueden establecerse los factores detallados en el
Reglamento, as como otros que prevean los documentos estndar que aprueba OSCE. De otro lado,
en el caso de consultoras o consultoras de obra, debe establecerse alguno de los factores de
evaluacin detallados en el Reglamento u otros que prevean los documentos estndar que aprueba
OSCE, mientras que en la seleccin de consultores individuales, se deben incluir slo los factores
detallados en el Reglamento y recogidos en la Solicitud de Expresin de Inters Estndar.
Pgina | 84
de servicio, su naturaleza, finalidad y a la necesidad de la Entidad.

De otro lado, para la contratacin de servicios de consultora y ejecucin de obras, el
RLCE establece los factores que obligatoriamente deben ser empleados, precisando
que en el caso de servicios de consultora podr considerarse otros factores referidos
al postor y al objeto de la convocatoria, siempre que sean razonables y congruentes
con el objeto de la convocatoria y que se sujeten a criterios de razonabilidad y
proporcionalidad.
El RLCE establece que las Entidades deben utilizar obligatoriamente las Bases
Estandarizadas aprobadas por el Consejo Directivo del OSCE, las cuales detallan los
aspectos que las Entidades deben completar en funcin de las caractersticas propias
de la contratacin. Asimismo, las Bases Estandarizadas indican que determinadas
secciones no pueden ser modificadas, bajo sancin de nulidad, lo que reduce la
posibilidad que las Entidades introduzcan cambios que afecten una evaluacin objetiva
e imparcial de los participantes.
El RLCE establece los mrgenes de puntaje para los factores de evaluacin en la
contratacin de servicios de consultora, y contratacin de obras; mientras que en el
caso de bienes y servicios en general, los rangos y puntajes deben ser determinados
por la propia Entidad y plasmados en los pliegos de condiciones, en concordancia con
el principio de transparencia consagrado en la LCE, segn el cual la evaluacin debe
basarse en calificaciones objetivas y accesibles a todos los postores.
De este modo, los criterios de evaluacin se encuentran de antemano especificados en
la normativa de contrataciones y recogidos en las Bases Estandarizadas aprobadas por
OSCE. Asimismo, el acta de la evaluacin y el cuadro comparativo respectivo se
publican en el SEACE, cumpliendo con un estndar ptimo de transparencia.
Ahora bien, de acuerdo con el informe de ICD, de la revisin de una muestra de 381
Bases, se advierte que 3.4% de ellas incluyen factores en los que explcitamente no
queda claro cul es el criterio para asignar el puntaje (bsicamente en el factor de
evaluacin mejoras a las especificaciones tcnicas o trminos de referencia). En tal
sentido, la muestra realizada corrobora de algn modo el cumplimiento de lo
dispuesto en la normativa.
Pgina | 85
(b)
Los criterios no evaluados en trminos monetarios se evalen sobre la base del

cumple/no cumple en la medida de lo posible
Los criterios no evaluados en trminos monetarios se evalan sobre la base del

cumple/no cumple en la medida de lo posible. As, por ejemplo, la presentacin de
garantas comerciales, el plazo de entrega, la disponibilidad de repuestos, las mejoras a
las condiciones previstas, la capacitacin del personal, entre otros.
El RLCE contempla que la evaluacin de propuestas se realiza en dos etapas. 28 La
primera de ellas es la evaluacin tcnica, cuya finalidad es primero calificar al
proveedor y su propuesta, verificando que cumplan con los requisitos de participacin,
sobre la base de cumple/no cumple, y luego evaluar la calidad de la propuesta tcnica
asignndole el puntaje que corresponda. La segunda es la evaluacin de la propuesta
econmica, cuyo objeto es asignar el mayor puntaje a la propuesta de menor monto y
a las dems el puntaje inversamente proporcional. Para acceder a la evaluacin
econmica, las propuestas deben alcanzar un puntaje tcnico mnimo de 60 puntos, en
el caso de la adquisicin de bienes y ejecucin de obras, y de 80 puntos, en el caso de
la contratacin de servicios en general y de consultora.
(c)
La evaluacin de las propuestas para servicios de consultora otorgue la

importancia que corresponde a la calidad y se reglamente de qu modo se han
de considerar el precio y la calidad
La evaluacin de las propuestas para servicios de consultora otorga la importancia que

corresponde a la calidad, habindose reglamentado de qu modo se han de considerar
el precio y la calidad. As, para la aplicacin de la frmula para la determinacin del
puntaje total, se ha previsto que la evaluacin tcnica del servicio de consultora tenga
un mayor peso (mayor a 0.70 y menor a 0.80), en comparacin con los dems objetos
contractuales donde el rango de la evaluacin tcnica es mayor a 0.6 y menor a 0.70.
Corresponde agregar que la LCE N 30225 ha creado un procedimiento especfico para
la seleccin de consultores individuales, basado exclusivamente en la evaluacin de la
experiencia y calificaciones de la persona natural que presta el servicio, lo que
evidencia que se otorga la importancia correspondiente a la calidad en los servicios de
consultora.
28
De acuerdo con la LCE N 30225 y su Reglamento, en el caso de bienes, servicios y obras, se aplica la
metodologa de post calificacin, con la cual, la oferta se presenta en un nico sobre, aplicndose
primero los criterios de evaluacin de la oferta (entre los cuales se incluye el precio), de modo tal
que slo se verifiquen los requisitos de calificacin de la oferta mejor evaluada.
Pgina | 86
Adems, mediante Pronunciamientos emitidos por el OSCE, se han precisado las

condiciones que permiten garantizar la calidad de las consultoras para la elaboracin
del estudio de pre inversin y estudios definitivos para la formulacin de determinado
proyecto convocada bajo el sistema a suma alzada. All se especifica que las Bases
pueden establecer que la oferta del postor incluya los subtotales que la componen
(pre inversin y expediente tcnico), y precisar que la estructura de costos de la oferta
debe guardar la misma relacin porcentual de los componentes establecidos en el
valor referencial.
(d)
Durante el perodo de la evaluacin, la informacin relacionada con el anlisis,

la aclaracin y la evaluacin de las ofertas no se divulga a los participantes o a
otros que no estn oficialmente involucrados en el proceso de evaluacin
La LCE establece mecanismos que aseguren la confidencialidad de las propuestas, tales

como la presentacin de propuestas en sobres cerrados e independientes, y la
custodia de las propuestas econmicas por parte del Notario Pblico hasta la
culminacin de la evaluacin tcnica. Durante el perodo de evaluacin, el contenido
de las ofertas ni la informacin relacionada con su evaluacin se divulga a los
participantes o a otros que no estn oficialmente involucrados en el proceso de
evaluacin. Adems, en el caso de los procesos convocados bajo modalidad de subasta
inversa electrnica, las ofertas presentadas a travs del SEACE pueden ser revisadas
nicamente por el rgano a cargo del proceso de seleccin, para lo cual el funcionario
competente cuenta con un Certificado SEACE (usuario y contrasea), garantizndose la
confidencialidad de la propuesta. Cabe precisar adicionalmente que dicho funcionario
puede acceder al contenido de las propuestas nicamente una vez culminado el
periodo de lances electrnicos.
No obstante, de acuerdo con el informe de ICD, 29% de los proveedores encuestados
no cree que se haya respetado la confidencialidad de las ofertas. Cabe precisar que
dicha percepcin existe bsicamente respecto de los procesos convocados por
gobiernos regionales (GR) y GL. En tal sentido, la evidencia no permite confirmar que,
en la prctica, se respete la confidencialidad de las ofertas, que se dispone a nivel
normativo.
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El marco legal exige que:
(a) Los criterios de evaluacin sean relevantes para la decisin y se
encuentran especificados con precisin y de antemano en los
documentos de la licitacin para que la decisin sobre la
adjudicacin se tome solamente sobre la base de los criterios
establecidos en los documentos de la licitacin.
(b) Los criterios no evaluados en trminos monetarios se evalen sobre
la base del cumple/no cumple en la medida de lo posible.
(c) La evaluacin de las propuestas para servicios de consultora
otorgue la importancia que corresponde a la calidad y se
reglamente de qu modo se han de considerar el precio y la
calidad.
(d) Durante el perodo de la evaluacin, la informacin relacionada
con el anlisis, la aclaracin y la evaluacin de las ofertas no se
divulga a los participantes o a otros que no estn oficialmente
involucrados en el proceso de evaluacin.
El marco legal abarca las condiciones establecidas en (a) y (b) ms una
de las condiciones restantes.
El marco legal abarca lo establecido en (a) pero no abarca plenamente
las otras condiciones.
El marco legal no aborda adecuadamente ninguna de las condiciones
enumeradas en (a) hasta (d) mencionadas arriba.
Puntaje
2
1
0
Es as que, de acuerdo con la evaluacin desarrollada lneas arriba para el subindicador 1 (f), los criterios de evaluacin se encuentran especificados con precisin, y
de antemano, en los documentos de los procesos de seleccin; los criterios de
evaluacin se realizan sobre la base del cumple / no cumple en la medida de lo posible,
habindose otorgado la importancia que corresponde a la calidad para la contratacin
de servicios de consultora. No obstante, la evidencia de los resultados de la encuesta a
proveedores realizada para elaborar el presente diagnstico, no permite afirmar que la
confidencialidad que se dispone por ley - se cumpla en la prctica, por lo que
corresponde asignar el puntaje 2.
Puntaje obtenido: 2
En tal sentido, como accin u oportunidad de mejora se recomienda continuar

impulsando las transacciones electrnicas, que incluyan medidas de seguridad para
garantizar la confidencialidad de las ofertas, as como dar impulso a acciones de
capacitacin para un mejor entendimiento del deber de confidencialidad de la
Pgina | 88
informacin relacionada con el anlisis, la aclaracin y la evaluacin de las ofertas y la

Sub-indicador 1 (g) Presentacin, recepcin y apertura de las ofertas

Este sub-indicador evala si el marco legal contiene disposiciones en relacin con las
(a)
(b)
(c)
(d)
Apertura pblica de las ofertas inmediatamente despus de la fecha de cierre

para recepcin de las ofertas siguiendo un procedimiento definido y regulado.
Se mantendrn los registros del proceso de apertura de ofertas que estarn
disponibles para su consulta.
Se mantiene la seguridad y confidencialidad de las ofertas antes de su apertura y
se prohbe divulgar informacin sensible especfica durante el proceso
informativo.
La modalidad de presentacin de las ofertas y la recepcin por parte del Gobierno
se encuentran bien definidos para evitar un rechazo innecesario de ofertas.

(a)
Apertura pblica de las ofertas inmediatamente despus de la fecha de cierre

para recepcin de las ofertas siguiendo un procedimiento definido y regulado
En los casos expresamente previstos en el RLCE (LP, CP, ADP)29 la presentacin y

apertura de propuestas, as como la adjudicacin del contrato se realizan en acto
pblico, con la participacin, cuando menos, de Notario Pblico (o Juez de Paz en los
lugares donde no exista Notario), los miembros del Comit Especial u rgano
encargado de conducir el proceso de seleccin y los postores. Tambin puede
participar el veedor designado por el rgano de Control Institucional (OCI) de la
Entidad. En la medida que el acto es de carcter pblico, puede acudir al mismo
cualquier persona interesada que as lo desee, as como representantes de
organizaciones civiles y gremiales que conformen veeduras ciudadanas.
El acto pblico de presentacin de propuestas se inicia, en la fecha y hora sealadas en
la convocatoria, cuando la Entidad, a travs del Comit Especial, empieza a llamar a los
participantes registrados en el proceso para que entreguen sus ofertas. Seguidamente,
el Comit Especial procede a abrir los sobres que contienen la propuesta tcnica de
29
Cabe precisar que los procesos con apertura pblica de ofertas representan el 70.8% del monto total
de los procedimientos convocados en el 2015.
Pgina | 89
cada postor; en caso que la propuesta no rena todos los documentos requeridos en
las Bases, es devuelta, tenindose por no presentada.
Si existieran defectos de forma tales como omisiones o errores subsanables en los
documentos presentados siempre que no modifiquen el alcance de la propuesta
tcnica, el Comit Especial debe otorgar un plazo mximo de dos (2) das, desde el da
siguiente de la notificacin, para que el postor los subsane, en cuyo caso la propuesta
contina vigente para todo efecto. 30 No cabe subsanacin alguna por omisiones o
errores en la propuesta econmica, salvo defectos de foliacin y de rbrica de cada
uno de los folios que componen la oferta.
Eventualmente, los pliegos de condiciones pueden establecer que la evaluacin y
calificacin de las propuestas tcnicas se realice en fecha posterior al acto pblico en
que se presentaron, en cuyo caso el Notario Pblico o Juez de Paz debe proceder a
colocar los sobres cerrados que contienen las propuestas econmicas, dentro de uno o
ms sobres, los que son debidamente sellados y firmados por l, por los miembros del
Comit Especial y por los postores que as lo deseen, conservndose hasta la fecha en
que el Comit Especial, tambin en acto pblico, comunique el resultado de la
evaluacin de las propuestas tcnicas.
En los procesos de menor monto los actos de presentacin de propuestas, evaluacin
y calificacin y adjudicacin del contrato se realizan en acto privado. Los participantes
deben presentar sus propuestas en la mesa de partes de las Entidades, con cargo y en
sobre cerrado, dentro del plazo establecido en la convocatoria.
El RLCE contempla disposiciones respecto de la forma de presentacin de los
documentos, el idioma, el nmero de sobres y copias de las ofertas, entre otros.
En suma, la recepcin de las ofertas sigue un procedimiento claramente definido y
regulado, habindose detallado a nivel normativo con claridad, la modalidad de
presentacin de las ofertas, para evitar el rechazo innecesario de las mismas.
30
De acuerdo con el artculo 68 del RLCE, el plazo otorgado por el Comit Especial se computa de la
siguiente forma:
1. Cuando la presentacin de propuestas se realiza en acto pblico, desde el da siguiente de efectuado el requerimiento al postor en el mismo acto.
2. Cuando la presentacin de propuestas se realiza en acto privado, desde el da siguiente de notificado el requerimiento al postor en el SEACE.
Cabe precisar que, en el caso de procedimientos con presentacin de ofertas en acto pblico, el
Reglamento de la LCE N 30225 permite ahora que el rgano a cargo del procedimiento solicite la
subsanacin de la oferta no slo durante dicho acto pblico sino en cualquier momento durante la
admisin, precalificacin, evaluacin o calificacin de la oferta, lo que constituye un rgimen ms favorable para el administrado. Asimismo, el plazo que se otorga al proveedor se ha ampliado de dos
(02) a tres (03) das hbiles como mximo.
Pgina | 90
(b)
Se mantendrn los registros del proceso de apertura de ofertas que estarn

disponibles para su consulta
Todas las decisiones que adopte el Comit Especial deben constar en actas, incluyendo
los actos de apertura, calificacin y evaluacin de propuestas, y adjudicacin del
contrato, para formar parte del expediente de la contratacin, siendo que cualquier
persona puede solicitar copia o revisar dicha informacin. Cabe precisar que el OSCE
ha aprobado formatos estndar de documentos del procedimiento de contratacin,
incluyendo modelos de actas de evaluacin y calificacin de propuestas, las cuales son
de uso voluntario por parte de las Entidades.
Adems, bajo la modalidad de subasta inversa, en su versin electrnica, con
independencia del monto de la contratacin, el proceso de seleccin se realiza por
Internet a travs del SEACE, el cual contempla medidas de seguridad elevadas para
mantener registros del proceso a largo plazo que permitan su auditora y control.
Por otro lado, de acuerdo con el informe de ICD, , slo en 3.7% de la muestra de actas
de otorgamiento de Buena Pro publicadas en el SEACE, se advirti un reporte
electrnico generado por el sistema, no siendo posible verificar en esos casos la firma
del Notario Pblico o Juez de Paz en el acta de apertura de ofertas. Sin embargo, cabe
precisar que el hecho de que no se encuentre registrado en el sistema no significa que
dicho documento no est incluido en el Expediente de Contratacin que obra en la
Entidad, dado que en muchos casos las Entidades optan por colgar los archivos en
formato Word, y no en formato PDF a fin de simplificar el acceso al sistema.
(c)
Se mantiene la seguridad y confidencialidad de las ofertas antes de su apertura

y se prohbe divulgar informacin sensible especfica durante el proceso
informativo
El RLCE dispone la confidencialidad de las ofertas antes de su apertura. Asimismo,

establece que una vez otorgada la Buena Pro, la Entidad est en la obligacin de
permitir el acceso al Expediente de Contratacin, a ms tardar, dentro del da siguiente
de haberse solicitado por escrito.
Adicionalmente, el RLCE contempla que el acceso a la informacin contenida en un
Expediente de Contratacin se regula por lo establecido en la Ley de Transparencia y
Acceso a la Informacin Pblica y su Reglamento, los cuales contemplan excepciones a
la difusin de la informacin, como es el caso de la informacin clasificada de ndole
Pgina | 91
militar y del mbito de inteligencia, la informacin protegida por el secreto bancario,

tributario, comercial, industrial, tecnolgico y burstil segn la Constitucin y dems
legislacin pertinente, y la informacin referida a los datos personales cuya publicidad
constituya una invasin de la intimidad personal y familiar.
De este modo, la normativa dispone la seguridad y confidencialidad de las ofertas
antes de su apertura.
No obstante, de acuerdo con el informe de ICD, 29% de los proveedores encuestados
no cree que se haya respetado la confidencialidad de las ofertas. Cabe indicar que, de
dicho porcentaje, el 77.1% percibe que esa falta de confidencialidad se verifica en GR y
GL.
En tal sentido, la evidencia no permite confirmar que, en la prctica, se respete la
confidencialidad de las ofertas, establecida a nivel normativo.
(d)
La modalidad de presentacin de las ofertas y la recepcin por parte del

Gobierno se encuentran bien definidos para evitar un rechazo innecesario de
ofertas
Tal y como se explica en el literal (a) del sub-indicador 1 (g), la recepcin de las ofertas
sigue un procedimiento claramente definido y regulado, habindose detallado a nivel
normativo con claridad, la modalidad de presentacin de las ofertas, para evitar el
rechazo innecesario de las mismas.
Adicionalmente, el RLCE N 30225 contempla reglas ms favorables para la
subsanacin de ofertas, con el objeto de evitar la no admisin de las ofertas, en
relacin a las previstas en la normativa anterior, mantenindose la tendencia de
favorecer la mayor participacin de postores en el proceso.
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El marco legal contiene disposiciones en relacin con las siguientes
condiciones:
(a) Apertura pblica de las ofertas inmediatamente despus de la
fecha de cierre para recepcin de las ofertas siguiendo un
procedimiento definido y regulado.
(b) Se mantendrn los registros del proceso de apertura de ofertas
que estarn disponibles para su consulta.
(c) Se mantiene la seguridad y confidencialidad de las ofertas antes
de su apertura y se prohbe divulgar informacin sensible
especfica durante el proceso informativo.
(d) La modalidad de presentacin de las ofertas y la recepcin por
parte del Gobierno se encuentran bien definidos para evitar un
rechazo innecesario de ofertas.
El marco legal contiene disposiciones referentes a (a) y (b) ms una de
las condiciones restantes.
El marco legal contiene disposiciones en relacin con (a) ms una de
Dentro del marco legal no existe requisito alguno para la apertura
pblica de ofertas.
Puntaje
2
1
0
Entonces, de acuerdo con la evaluacin descrita lneas arriba para el sub-indicador 1

(g), la apertura pblica de las ofertas sigue un procedimiento definido y regulado,
mantenindose registros del acto de apertura de ofertas. La modalidad de
presentacin de ofertas est claramente definida en el marco normativo, evitando un
rechazo innecesario de ofertas.
No obstante, la evidencia de los estudios realizados no permite afirmar que la
confidencialidad que se dispone por ley se cumpla en la prctica, por lo que
corresponde asignar el puntaje 2.
Puntaje obtenido: 2
En tal sentido, como oportunidad de mejora, se recomienda continuar impulsando las

transacciones electrnicas, que incluyan medidas de seguridad para garantizar la
confidencialidad de las ofertas, as como dar el impulso de acciones de capacitacin
para un mejor entendimiento del deber de confidencialidad de las ofertas antes de su
apertura y de la informacin sensible especfica del proveedor, as como la
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Sub-indicador 1 (h) - Protestas

El propsito de este sub-indicador es evaluar si el marco legal establece lo siguiente:
(a) El derecho de revisin por parte de quienes participan en un proceso de
adquisicin.
(b) Disposiciones que permitan responder ante una solicitud de revisin dentro del
mbito de la dependencia adquirente con una revisin administrativa por parte de
otro ente independiente de la dependencia adquirente que tenga la autoridad de
adjudicar reparaciones, lo que incluye el derecho a revisin judicial.
(c) Establece los rubros que son pasibles de revisin.
(d) Establece plazos para que la dependencia adquirente y el ente encargado de la
revisin administrativa emitan sus decisiones.
(a)
El derecho de revisin por parte de quienes participan en un proceso de

adquisicin
La LCE y el RLCE regulan mecanismos de revisin administrativa que permiten a los

participantes y postores de los procesos de seleccin cuestionar las decisiones
efectuadas en el marco del proceso en dos momentos claramente definidos, y que son
resueltos por organismos distintos a los que efectan las compras:
i)
Cuestionamientos a las Bases. Dentro de los tres (3) das hbiles siguientes de la
notificacin del pliego absolutorio de consultas y observaciones formuladas por los
participantes, stos pueden solicitar que los actuados del proceso sean revisados
por el OSCE en LP, CP, ADP, ADS y AMC de consultora de obras y ejecucin de
obras.31 El Pronunciamiento del OSCE se emite en un plazo mximo de diez (10)
das hbiles, siendo de cumplimiento obligatorio y no pudiendo ser impugnado en
ninguna otra va. Dicho Pronunciamiento supone la evaluacin de oficio de todo el
contenido de las Bases observadas, con el objeto de sanear el proceso de
seleccin.
ii)
Recurso de apelacin. Dentro de los ocho (08) das hbiles siguientes de otorgada
la Buena Pro, los postores pueden recurrir al TCE para cuestionar los actos
administrativos dictados durante los procesos de LP y CP, desde la convocatoria
hasta aquellos emitidos antes de la celebracin del contrato. En el caso de ADP y
31
Cabe indicar que la LCE N 30225 prev la posibilidad de elevar los actuados ante el OSCE en los
procesos de licitaciones pblicas y concursos pblicos.
Pgina | 94
de AMC derivadas de los procesos antes mencionados, dicho plazo es de cinco (5)
das hbiles.32
(b)
Disposiciones que permitan responder ante una solicitud de revisin dentro del
mbito de la dependencia adquirente con una revisin administrativa por parte
de otro ente independiente de la dependencia adquirente que tenga la
autoridad de adjudicar reparaciones, lo que incluye el derecho a revisin judicial
Conforme a lo sealado en el literal precedente, los proveedores pueden cuestionar

las decisiones efectuadas en el marco del proceso de seleccin, lo que es resuelto por
instancias independientes a los que efectan las compras.
(c)
Establece los rubros que son pasibles de revisin
El RLCE precisa que los siguientes actos son impugnables:
Los actos dictados por el Comit Especial o el OEC, segn corresponda, durante el
desarrollo del proceso de seleccin
Los actos expedidos luego de haberse otorgado la Buena Pro y hasta antes de la
celebracin del contrato
Los actos emitidos por el Titular de la Entidad que afecten la continuacin del
proceso de seleccin, distintos de aquellos que resuelven recursos de apelacin,
tales como nulidad de oficio, cancelacin u otros
Igualmente, el RLCE precisa que no son impugnables:
Las actuaciones materiales relativas a la programacin de los procesos de seleccin

en el SEACE
Las actuaciones y actos preparatorios de la Entidad convocante, destinadas a

organizar la realizacin de procesos de seleccin.
Las Bases del proceso de seleccin y/o su integracin.
32
En el caso de adjudicaciones directas selectivas y de menor cuanta, el recurso se presenta ante el

Titular de la Entidad.
Corresponde anotar que el RLCE N 30225 establece que los procedimientos de seleccin pueden ser
elevados ante el Tribunal de Contrataciones del OSCE cuando el monto del valor estimado y/o referencial sea superior a 65 UITs.
Pgina | 95
Las actuaciones materiales referidas al registro de participantes.
Los actos que aprueban la exoneracin del proceso de seleccin, as como los que
se generen para la suscripcin del respectivo contrato.
De otro lado, se sealan los supuestos en los cuales se puede solicitar la elevacin de
observaciones ante el OSCE:
Cuando las observaciones presentadas por el participante no fueron acogidas o

fueron acogidas parcialmente.
Cuando a pesar de ser acogidas sus observaciones, el participante considere que

tal acogimiento contina siendo contrario a lo dispuesto por el artculo 26 de la
LCE, cualquier otra disposicin de la normativa sobre contrataciones del Estado u
otras normas complementarias o conexas que tengan relacin con el proceso de
seleccin.
Cuando el participante considere que el acogimiento de una observacin

formulada por otro participante resulta contrario a lo dispuesto por el artculo 26
de la LCE, cualquier otra disposicin de la normativa sobre contrataciones del
Estado u otras normas complementarias o conexas que tengan relacin con el
proceso de seleccin.
(d)
Establece plazos para que la dependencia adquirente y el ente encargado de la

revisin administrativa emitan sus decisiones
El TCE debe resolver en los plazos establecidos en el RLCE. La decisin del TCE agota la
va administrativa y slo puede ser impugnada en la va judicial a travs de una accin
contencioso-administrativa, la cual no suspende los efectos de la resolucin del TCE.
De acuerdo a los plazos establecidos por la norma, recibido el expediente en la Sala
correspondiente del TCE, con o sin absolucin del postor o postores que resulten
afectados, sta tiene un plazo de cinco (05) das hbiles para evaluar la documentacin
obrante en el expediente y, de ser el caso, declarar mediante decreto que est listo
para resolver.
Sin embargo, la norma habilita a la Sala correspondiente del TCE, de considerarlo
pertinente, por nica vez y en una sola oportunidad, a solicitar informacin adicional
quedando prorrogado el plazo total de la evaluacin al que se refiere el plazo
precedente, el cual no podr exceder de quince (15) das hbiles.
Pgina | 96
El Tribunal resuelve y notifica su resolucin a travs del SEACE dentro del plazo de
cinco (05) das hbiles, contados desde la fecha de emisin del decreto que declare
que el expediente est listo para resolver.
Ahora bien, de acuerdo con el informe de ICD, desde la fecha en que se remite el
expediente a Sala hasta la emisin del Pronunciamiento se obtiene un promedio de
19.7 das hbiles, lo que confirma que el plazo establecido en la norma se cumple.
De otro lado, conforme a lo sealado en el literal (a), el Pronunciamiento del OSCE
sobre observaciones a las Bases se emite en un plazo mximo de diez (10) das hbiles,
plazo que se cumple en la prctica.
El marco legal establece lo siguiente:
(a) El derecho de revisin por parte de quienes participan en un
proceso de adquisicin.
(b) Disposiciones que permitan responder ante una solicitud de
revisin dentro del mbito de la dependencia adquirente con una
revisin administrativa por parte de otro ente independiente de
la dependencia adquirente que tenga la autoridad de adjudicar
reparaciones, lo que incluye el derecho a revisin judicial.
(c) Establece los rubros que son pasibles de revisin.
(d) Establece plazos para que la dependencia adquirente y el ente
encargado de la revisin administrativa emitan sus decisiones.
El marco legal contiene disposiciones referentes a (a) y (b) ms una de
El marco legal contiene disposiciones con respecto a (a) ms una de
El derecho de revisar la adecuada implantacin del proceso de
adquisiciones no est previsto en el marco legal.
Puntaje
2
1
0
Es as que, de acuerdo con el anlisis desarrollado para el sub-indicador 1 (h), se

desprende que, el marco legal garantiza el derecho de revisin por parte de quienes
participan en un proceso de seleccin, estableciendo los supuestos que son pasibles de
impugnacin ante un rgano independiente como es el TCE, siendo que la norma
establece plazos para que dicho Tribunal emita su decisin.
Asimismo, se establece la posibilidad de los participantes de cuestionar las Bases ante
el OSCE, detallndose los supuestos en los que se puede solicitar dicha intervencin y
Pgina | 97
los plazos para emitir el Pronunciamiento respectivo. En tal sentido, corresponde

asignar el puntaje 3.
Puntaje obtenido: 3
Indicador 2.
Existencia de Documentos y Reglamentos sobre la
Implementacin
Mediante este indicador se verifica la existencia, disponibilidad y calidad de
reglamentos de aplicacin, as como de procedimientos operativos, manuales,
documentos modelo para la licitacin y condiciones modelo para la contratacin. En
una situacin ideal, las leyes superiores proporcionan un marco de principios y polticas
que reglamentan las compras pblicas. Las reglas de menor jerarqua y los
instrumentos ms detallados complementan la ley e indican de qu modo se aplica la
ley a circunstancias especficas; estas son las reglamentaciones, los procedimientos y
documentos de la licitacin. Este indicador est compuesto por seis sub-indicadores (af).
Sub-indicador 2 (a) Reglas de implementacin que definen procesos y

procedimientos no incluidos en la legislacin de jerarqua superior
Este sub-indicador tiene como propsito evaluar si las reglas de implementacin
cumplen con las siguientes condiciones:
Son claras con carcter abarcador y estn consolidadas como un conjunto de reglas
disponibles en un lugar nico y accesible.
Se actualizan en forma peridica.
Se define la responsabilidad del mantenimiento.
Pgina | 98

(a)
Son claras con carcter abarcador y estn consolidadas como un conjunto de

reglas disponibles en un lugar nico y accesible
El Reglamento constituye el documento de desarrollo de lo establecido en la Ley.

Dicho documento normativo es aprobado a travs de una norma de inferior jerarqua
denominada decreto supremo, el cual es refrendada por el Ministerio de Economa y
Finanzas (MEF) y es publicada en el Diario Oficial El Peruano.
El RLCE desarrolla y aborda en profundidad una serie de instituciones que solo son
mencionadas en la LCE, as, entre otros, tenemos:
Determina en extenso las caractersticas, requisitos, procedimientos,

metodologas, modalidades, plazos, excepciones y sistemas aplicables a cada tipo
de proceso de seleccin. Desarrolla las modalidades de seleccin de Subasta
Inversa (Presencial y Electrnica) y Convenio Marco.
Desarrolla las Compras Corporativas, las clasifica en obligatorias, facultativas y

sectoriales, e indica las reglas aplicables en cada caso.
Establece las caractersticas, condiciones, requisitos as como los tipos de la

seleccin por encargo (a entidad pblica, a entidad privada nacional o internacional
y a organismos internacionales).
Dispone la obligatoriedad de convocar procesos de seleccin electrnicos para la

AMC de servicios.
Establece el procedimiento, requisitos y plazos para la presentacin y resolucin de

los recursos de apelacin que son interpuestos por las discrepancias que surjan
entre la Entidad y los proveedores dentro de un proceso de seleccin.
Contiene una regulacin de desarrollo relativa a la ejecucin del contrato de obra.
Asimismo, las competencias del MEF as como del OSCE en la regulacin de la materia)
se encuentran descritas en el RLCE.
Es as que corresponde al OSCE en su calidad de Organismo Tcnico Especializado
(OTE) en materia de contratacin pblica emitir Directivas cuya observancia y
cumplimiento es obligatorio para los operadores del Sistema.
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Las Directivas son aprobadas por el Consejo Directivo del OSCE y tienen como finalidad
desarrollar y complementar la regulacin establecida en el RLCE y la LCE, debiendo ser
publicadas en el Diario Oficial El Peruano. De este modo, se contribuye a dar mayor
claridad y se permite una mejor operatividad de la regulacin contenida en la LCE y el
RLCE.
En ese sentido, el OSCE ha emitido una serie de Directivas que se encuentran
clasificadas en funcin de las reas temticas que abordan. As, tenemos que se han
aprobado Directivas relativas a:
Bases estndar: A fin de facilitar el monitoreo y procesamiento de las

contrataciones, la normativa previ la emisin de las bases estndar, las cuales se
elaboran de acuerdo al objeto de contratacin y al tipo de procedimiento de
seleccin. As, las Bases estndar cuentan con dos secciones: una seccin general
que contiene las disposiciones comunes a todos los procesos y una seccin
especfica que contiene un conjunto de anexos especficos para cada proceso que
sern preparadas por la Entidad.
Tribunal de Contrataciones del Estado: Al respecto, se emitieron directivas que

establecan los lineamientos para el Procedimiento de Asignacin de Expedientes
en el TCE, las disposiciones que regulan la emisin de Decretos y Resoluciones y/o
Acuerdos del TCE y su notificacin, as como la programacin de audiencias y
lectura de expedientes y las disposiciones que regulan la emisin de Decretos del
TCE y su notificacin, as como la programacin de audiencias y lecturas de
expediente.
Sistema Electrnico de Contrataciones: Mediante Directivas, el OSCE estableci las

disposiciones relativas al Registro de Informacin en el SEACE, as como
disposiciones referidas al trmite de asignacin, actualizacin y desactivacin del
Certificado SEACE otorgado a los usuarios del Sistema Electrnico.
Registro Nacional de Proveedores: A travs de Directivas, el OSCE establece los

procedimientos y plazos para la inscripcin y renovacin de inscripcin de
proveedores de bienes, servicios, consultoras y ejecucin de obras en el RNP, as
como del aumento de la capacidad mxima de contratacin (ejecutores) y de la
ampliacin de especialidad (consultores). Asimismo, por medio de estos
instrumentos se establecen las disposiciones aplicables a los procedimientos de
comunicacin de ocurrencias y modificacin de datos, declaracin de record de
consultoras y ejecucin de obras, entre otros.
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Procesos de seleccin y ejecucin contractual: Por medio de directivas, se

desarrollan algunos aspectos vinculados al desarrollo del procedimiento de
seleccin y a la ejecucin del contrato. Por ejemplo, mediante este instrumentos se
ha establecido el procedimiento de elevacin de observaciones y emisin de
Pronunciamientos, el procedimiento para la estandarizacin de marcas o tipo
particular de producto o servicio, entre otros.
Plan Anual de Contrataciones: Mediante Directiva se establecieron las disposiciones

referidas a la elaboracin, aprobacin, modificacin, publicacin, difusin,
ejecucin, supervisin y evaluacin del PAC.
Convenio Marco: La Directiva de Convenio Marco establece las disposiciones para

la formulacin, diseo y conduccin de los procedimientos de seleccin bajo esta
modalidad, as como los lineamientos para la administracin del mdulo de
Convenio Marco del SEACE y la contratacin de bienes y/o servicios incluidos en los
Catlogos que forman parte de dicho mdulo.
Subasta Inversa: Al respecto la Directiva establece los lineamientos que deben

tomarse en cuenta para la inclusin, modificacin o exclusin de un bien o servicio
del listado de bienes y servicios comunes, as como para la utilizacin de la
modalidad de Subasta Inversa por parte de las Entidades pblicas.
Conciliacin y arbitraje: Las directivas desarrollan disposiciones referidas al

procedimiento de designacin residual de rbitros, la inscripcin y renovacin de
inscripcin, los supuestos de suspensin y exclusin de profesionales del registro
de rbitros del OSCE, el procedimiento de instalacin de rbitro nico o ad hoc,
entre otros.
Certificacin: El procedimiento para la certificacin de los funcionarios y servidores

que laboran en el OEC de la Entidad se establece mediante directiva.
Cabe precisar que resulta posible acceder tanto al Reglamento como a las Directivas de
forma
fcil
y
gratuita
a
travs
del
portal
web
del
OSCE
http://portal.osce.gob.pe/osce/node/391.
(b)
Se actualizan en forma peridica
Las modificaciones y actualizaciones del Reglamento y de las Directivas son realizadas

eventualmente, de acuerdo a circunstancias tales como el contexto poltico social, las
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adecuaciones de las normas de mayor jerarqua, pedidos de la ciudadana, etc.

Adicionalmente, es preciso indicar que no existe un instrumento normativo que
establezca trminos de tiempo predeterminados en los que deba hacerse una
evaluacin del Reglamento o de las Directivas y que de acuerdo a eso se realice la
actualizacin de sus disposiciones.
(c)
Se define la responsabilidad del mantenimiento
De acuerdo con en el Reglamento de Organizacin y Funciones del MEF, aprobado

mediante Decreto Supremo N 117-2014-EF, dicha institucin se encarga de formular,
proponer, ejecutar y evaluar las polticas, normas y lineamientos tcnicos en materia
de contrataciones del Estado.
Como se puede advertir, es el MEF el encargado de formular y proponer las
regulaciones sobre contrataciones pblicas, lo cual implica tambin promover las
acciones para actualizar las disposiciones incluidas en el Reglamento de la materia.
De otro lado, la normativa de contrataciones del Estado establece que una de las
funciones del OSCE es la de emitir directivas, documentos estandarizados y
documentos de orientacin en materia de su competencia.
Ello implica que, adems de emitirlas, el OSCE es responsable de mantenerlas
actualizadas para que se encuentren acordes con la legislacin vigente y la realidad, de
modo que sean aplicables por los operadores del sistema a efectos de que se trate de
una herramienta que desarrolle con mayor detalle las disposiciones normativas y
contribuya a un eficiente ejercicio de sus funciones.
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Existen reglamentaciones que complementan y detallan las
disposiciones de la ley sobre adquisiciones que cumplen los
siguientes requisitos:
(a)Son claras con carcter abarcador y estn consolidadas como un
conjunto de reglas disponibles en un lugar nico y accesible;
(b)Se actualizan en forma peridica;
(c)Se define la responsabilidad del mantenimiento;
Las reglamentaciones cumple la condiciones de (a) ms una de las
condiciones restantes.
Las reglamentaciones existen pero no se actualizan en forma
peridica, la responsabilidad de dicha actualizacin no se encuentra
claramente definida o existen muchas omisiones importantes en las
reglamentaciones o contradicciones con la ley.
No existen reglamentaciones o las existentes no cumplen
sustancialmente con ninguno de los requisitos enumerados.
Puntaje
Por lo tanto, del anlisis anterior realizado al sub-indicador 2 (a), se observa que el
Reglamento y las Directivas aprobadas en el OSCE desarrollan, detallan y
complementan las instrucciones contenidas en la LCE, las cuales son claras y facilitan la
implementacin del sistema de contrataciones pblicas por parte de los operadores.
Estos instrumentos son gratuitos y de fcil acceso puesto que se encuentran
publicados en el portal institucional del OSCE. Finalmente, cabe precisar que el
responsable de actualizar el Reglamento es el MEF, mientras que la responsabilidad de
actualizar las Directivas corresponde al OSCE.
Sin embargo, si bien se han determinado las instituciones que son responsables por la
actualizacin del Reglamento y de las Directivas, no se ha establecido ningn periodo o
plazo para realizar dicha actualizacin.
Puntaje obtenido: 2
Es as que, resultara necesario realizar una evaluacin peridica de las disposiciones

recogidas tanto en el Reglamento como en las Directivas aprobadas por el OSCE, a
efectos de determinar si estas requieren ser actualizadas o modificadas para que
puedan cumplir con su finalidad de orientar a los operadores del rgimen de
contratacin pblica.
Sub-indicador 2 (b) Documentos modelo de licitacin para bienes, obras y

servicios
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Este sub-indicador evala si los documentos modelo de licitacin cumplen con todas las
condiciones que se mencionan a continuacin:
(a) Existen una invitacin y documentos modelo de licitacin para una amplia gama de
productos, obras y servicios que son contratados en forma frecuente por las
dependencias del Gobierno.
(b) Existe un conjunto de clusulas o plantillas modelo y obligatorias que reflejan el
marco legal, para su uso en los documentos que se preparan para licitaciones
pblicas.
(c) Los documentos se actualizan y se encuentra claramente definida la
responsabilidad de su preparacin y actualizacin.
(a)
Existen una invitacin y documentos modelo de licitacin para una amplia gama
de productos, obras y servicios que son contratados en forma frecuente por las
dependencias del Gobierno
Los documentos modelo de buena calidad promueven la competencia e incrementan

el nivel de confianza en el sistema. Los posibles contratistas o proveedores estn ms
dispuestos a participar cuando conocen los documentos y su interpretacin. Los
documentos modelo deben contener las clusulas bsicas exigidas que se incorporarn
en los contratos a fin de permitirle a los participantes evaluar el costo y el riesgo o
aquellas clusulas obligatorias cuando se ejecuta un contrato para el gobierno. Si no
hubiese documentos modelo, debe existir como mnimo, un conjunto de clusulas
modelo, obligatorias y plantillas que ayudarn en la formulacin de los documentos de
la licitacin.
De acuerdo con lo dispuesto por la LCE y el RLCE, corresponde al OSCE aprobar las
Bases Estandarizadas que constituye un documento modelo que facilita el monitoreo y
procesamiento de las contrataciones de las Entidades pblicas. Para tal fin, las Bases
consta de dos secciones: (i) la seccin general que contiene reglas de procedimientos y
de ejecucin contractual comunes a todo proceso de contratacin de acuerdo a las
disposiciones previstas en la normativa, incluyendo una proforma de contrato que
contiene las clusulas obligatorias aplicables a las partes (garantas, solucin de
controversias, resolucin de contrato por incumplimiento), y (ii) la seccin especfica
que recoge las condiciones particulares del proceso de seleccin as como los formatos
y anexos que deben ser consignados por las entidades.
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Asimismo, el OSCE emite las Bases Estandarizadas mediante Directivas que son
aprobadas por el Consejo Directivo y su utilizacin es obligatoria por parte de las
Entidades en los procesos de seleccin que realicen, no pudiendo modificar por ningn
motivo la seccin general mientras que la seccin especfica puede ser modificada en
atencin a la informacin que corresponda a la contratacin en particular.
En ese sentido, el OSCE ha elaborado las Bases Estandarizadas en atencin al tipo de
proceso de seleccin y al objeto general de la contratacin, siendo stas las siguientes:
(a) Bases estndar de concurso pblico para la contratacin de servicios o para
consultora en general.
(b) Bases estndar de adjudicacin directa pblica para la contratacin de servicios o
para consultora en general.
(c) Bases estndar de adjudicacin directa selectiva para la contratacin de servicios o
para consultora en general.
(d) Bases estndar de adjudicacin de menor cuanta para la contratacin de servicios
o para consultora en general.
(e) Bases estndar de licitacin pblica para la contratacin de bienes.
(f) Bases estndar de adjudicacin directa pblica para la contratacin de bienes.
(g) Bases estndar de adjudicacin directa selectiva para la contratacin de bienes.
(h) Bases estndar de adjudicacin de menor cuanta para la contratacin de bienes.
(i) Bases estndar de licitacin pblica para la contratacin de suministro de bienes.
(j) Bases estndar de adjudicacin directa pblica para la contratacin de suministro
de bienes.
(k) Bases estndar de adjudicacin directa selectiva para la contratacin de suministro
de bienes.
(l) Bases estndar de adjudicacin de menor cuanta para la contratacin de
suministro de bienes.
(m) Bases estndar de concurso pblico para la contratacin de servicios de consultora
de obra.
(n) Bases estndar de adjudicacin directa pblica para la contratacin de servicios de
consultora de obra.
(o) Bases estndar de adjudicacin directa selectiva para la contratacin de servicios
de consultora de obra.
(p) Bases estndar de adjudicacin de menor cuanta para la contratacin de servicios
de consultora de obra.
(q) Bases estndar de licitacin pblica para la contratacin de la ejecucin de obras.
(r) Bases estndar de adjudicacin directa pblica para la contratacin de la ejecucin
de obras.
(s) Bases estndar de adjudicacin directa selectiva para la contratacin de ejecucin
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de obras.
(t) Bases estndar de adjudicacin de menor cuanta para la contratacin de la
ejecucin de obras.
Adicionalmente, el OSCE adems de cumplir con publicar Bases Estandarizadas para los
procesos que ordena el RLCE, ha elaborado dos (02) Bases sobre objetos especficos
que son contratados con regularidad por las entidades (contratacin del servicio de
seguridad y vigilancia, as como para el servicio de limpieza), lo cual supone un
instrumento de apoyo en la gestin de las contrataciones.
Sumado a los documentos anteriores, el OSCE ha aprobado tres (03) Bases
Estandarizadas referidas a contrataciones mediante procesos electrnicos de AMC.
Igualmente, ha venido elaborando y aprobando Bases Estandarizadas para diversos
regmenes especiales temporales que han sido aprobados, tales como el Decreto de
Urgencia N 004-2015, el Decreto Legislativo N 1179, la Ley N 30191, entre otros,
que si bien cuentan con un procedimiento de seleccin distinto al del rgimen general,
se aplica en gran parte la LCE de manera supletoria.
Ahora bien, la entrada en vigencia de la LCE N 30225, trajo consigo la necesidad de
emitir nuevas bases estndar debido a la creacin de nuevos mecanismos de
contratacin tales como la Adjudicacin Simplificada y la Seleccin de Consultores
Individuales, Bases que fueron publicadas el mismo da que entr en vigencia la nueva
Ley.
En virtud de ello, actualmente contamos con las siguientes Bases Estndarizadas:
(a)
(b)
(c)
(d)
(e)
(f)
(g)
(h)
(i)
(j)
Bases estndar de licitacin pblica para la contratacin de bienes.

Bases estndar de licitacin pblica para la contratacin de suministro de bienes.
Bases estndar de licitacin pblica para la contratacin de la ejecucin de obras.
Bases estndar de concurso pblico para la contratacin de servicios en general.
Bases estndar de concurso pblico para la contratacin del servicio de consultora
en general.
Bases estndar de concurso pblico para la contratacin del servicio de consultora
de obra.
Bases estndar de adjudicacin simplificada para la contratacin de bienes.
Bases estndar de adjudicacin simplificada para la contratacin de suministro de
bienes.
Bases estndar de adjudicacin simplificada para la contratacin de servicios en
general.
Bases estndar de adjudicacin simplificada para la contratacin del servicio de
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consultora en general.
(k) Bases estndar de adjudicacin simplificada para la contratacin del servicio de
consultora de obra.
(l) Bases estndar de adjudicacin simplificada para la contratacin de la ejecucin de
obras.
(m) Bases estndar de subasta inversa electrnica para la contratacin de bienes o
suministro de bienes.
(n) Bases estndar de subasta inversa electrnica para la contratacin de servicios.
(o) Solicitud de expresin de inters estndar de seleccin de consultores individuales.
Sobre el particular, es preciso indicar que a diferencia de las Bases Estandarizadas
aprobadas durante la vigencia de la LCE y el RLCE en las que se recogan con exactitud
los lineamientos establecidos en dichos dispositivos legales, la LCE N 30225 y su
Reglamento establecen algunos supuestos que sern regulados a travs de las Bases
Estandarizadas, como por ejemplo la obligatoriedad de algunos requisitos de
calificacin, los factores de evaluacin y la determinacin del puntaje mnimo
aplicable, entre otros, que hace que la Base Estndar tenga un rol ms activo y
muestre su carcter normativo.
Finalmente, de acuerdo con la indagacin realizada por la Oficina de Estudios e
Inteligencia de Negocios (OEI) del OSCE, de una muestra de 381 bases de procesos de
seleccin en las que se verific si stas utilizaban el formato de las bases estndar
aprobados y publicados por el OSCE, se advirti que el porcentaje de LP que utilizan
documentos o clusulas modelo de licitacin es equivalente al 100%.
(b)
Existe un conjunto de clusulas o plantillas modelo y obligatorias que reflejan el
marco legal, para su uso en los documentos que se preparan para licitaciones
pblicas
Adems de las Bases Estandarizadas, se cuenta con otros documentos modelo,
formatos y documentos de orientacin que el OSCE ha puesto a disposicin de los
operadores:
Formatos: Se han elaborado y actualizado veintiocho (28) Formatos a ser utilizados

durante el desarrollo de los procedimientos de contratacin de bienes y servicios.
As, se cuenta con formatos que permiten: solicitar la certificacin presupuestal,
solicitar y aprobar el Expediente de Contratacin; designar e instalar los Comits
Especiales; solicitar y aprobar las Bases; elaborar Actas de apertura de sobres,
entre otros.
Estos Formatos buscan uniformizar procesos y optimizar el tiempo y los recursos
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asignados, contribuyendo as a la eficiencia y oportunidad de la contratacin. En

ese sentido, los funcionarios y servidores pblicos pueden tomar como referencia
los esquemas y los textos incluidos en dichos Formatos, con la finalidad de adecuar
y uniformizar la informacin de sus contrataciones, segn las caractersticas y
procedimientos establecidos por su Entidad, a fin de asegurar la calidad de dicha
informacin y agilizar el ptimo flujo de informacin de la misma.
Listas de control (Checklists): Con el objeto de facilitar el registro y seguimiento de

todos los actos desarrollados en el proceso de contratacin, se han elaborado tres
(03) documentos, denominados checklist o listas de control del Expediente de
Contratacin, para los siguientes objetos: (i) bienes y servicios; (ii) ejecucin de
obras no sujeta a modalidad o bajo modalidad de llave en mano que no incluye la
elaboracin del expediente tcnico; y, (iii) ejecucin de obra bajo la modalidad de
concurso oferta o llave en mano que incluye la elaboracin del expediente tcnico.
Los checklists o listas de control del Expediente de Contratacin son herramientas
de apoyo para la gestin eficiente de la contratacin pblica y permiten a los
funcionarios y servidores pblicos lo siguiente:
i)
Entender la secuencia, paso a paso, de los actos que se desarrollan durante el

proceso de contratacin, logrando una visin de conjunto as como a nivel de
detalle de todo el proceso.
ii)
Verificar que el Expediente de Contratacin est completo, toda vez que al

usar el checklist se debe dejar constancia del folio en el que se ubica cada uno
de los documentos que conforman el Expediente, facilitando la revisin del
mismo que muchas veces tiende a ser voluminoso.
iii)
Alertar a los funcionarios sobre cualquier omisin en la que se pudiera incurrir

durante el procedimiento de contratacin.
Calculadoras: Se dispone de dos (02) calculadoras que facilitan la labor de los

funcionarios del OEC y de los proveedores del Estado. En efecto, estas
herramientas permiten hacer clculos automticos, evitar errores matemticos,
entre otras ventajas. Estas calculadoras son las siguientes:
i)
Calculadora de Experiencia de Consorcios, que permite sumar la experiencia

de los postores que participan en un proceso de seleccin en forma de
consorcio, de manera automtica y sencilla.
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ii)
(c)
Calculadora de Garantas, que permite estimar de manera automtica el

monto que corresponde otorgar para las garantas de fiel cumplimiento, por
el monto diferencial de la propuesta, por adicionales, as como por la
interposicin del recurso de apelacin.
Los documentos se actualizan y se encuentra claramente definida la
responsabilidad de su preparacin y actualizacin
La normativa de contrataciones del Estado establece que el OSCE tiene, entre otras
funciones, la de emitir directivas, documentos estandarizados y documentos de
orientacin en materia de su competencia.
Ello implica que, adems de emitirlas, el OSCE es responsable de mantener
actualizados los formatos y la documentacin estndar a fin de que se encuentren
acordes con la legislacin vigente y la realidad, de modo que sean aplicables por los
operadores del sistema como una herramienta que contribuya a un eficiente ejercicio
de sus funciones.
(a) Existen una invitacin y documentos modelo de licitacin para una
amplia gama de productos, obras y servicios que son contratados
en forma frecuente por las dependencias del Gobierno.
(b) Existe un conjunto de clusulas o plantillas modelo y obligatorias
que reflejan el marco legal, para su uso en los documentos que se
preparan para licitaciones pblicas.
(c) Los documentos se actualizan y se encuentra claramente definida la
responsabilidad de su preparacin y actualizacin.
Se encuentran disponibles unos documentos modelo y un conjunto
mnimo de clusulas o plantillas pero el uso de dichos documentos no
es obligatorio y no se encuentra regulado. Los documentos no se
actualizan en forma peridica.
No existen documentos modelo pero se ha establecido un conjunto de
clusulas obligatorias para su inclusin en los documentos de licitacin.
No existen documentos modelo y las dependencias adquirentes
desarrollan sus propios documentos respecto de los cuales la
orientacin recibida es poca o inexistente.
Puntaje
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Entonces, segn lo descrito para el sub-indicador 2 (b), se cuenta con documentos

estandarizados que incorporan las disposiciones establecidas en las leyes, reglamentos
y directivas en materia de contratacin pblica. As, las Bases Estndar (de uso
obligatorio), formatos (facultativo), checklists (facultativo), entre otros, son elaborados
y actualizados por el OSCE y su aprobacin se encuentra en manos de su Consejo
Directivo, son documentos que sirven de apoyo para los funcionarios pblicos en el
desarrollo de sus funciones.
Puntaje obtenido: 3
Sub-indicador 2 (c) Procedimientos para la precalificacin

Este sub-indicador evala si los procedimientos para la precalificacin cumplen con las
(a) Disposiciones sobre el contenido de los criterios de precalificacin para que estos
se basen sobre las necesidades especficas de la adquisicin;
(b) Especificaciones sobre el uso de cumple/no cumple en los criterios de calificacin.
(c) Orientacin sobre en qu casos es adecuado aplicar el procedimiento de
precalificacin;
(a)
Disposiciones sobre el contenido de los criterios de precalificacin para que

estos se basen sobre las necesidades especficas de la adquisicin
Este sub-indicador abarca la existencia de procedimientos para la precalificacin de los

participantes en un proceso de compras en particular. En general, la precalificacin se
limita a contratos de alta complejidad en los que se puede determinar utilizando
principalmente los criterios de cumple/no cumple si las empresas interesadas poseen
la capacidad de cumplir con los requisitos.
As, la precalificacin debe definirse en los procedimientos a fin de asegurar que no
haya abusos y que no se utilice como mtodo para limitar la competencia al exagerar
los requisitos para la calificacin.
El RLCE establece las condiciones especiales, criterios y factores a considerar en la
calificacin previa, en la que slo cabe evaluar a los proveedores con el fin de
determinar su experiencia en la actividad y en la ejecucin de prestaciones similares, la
capacidad y/o solvencia tcnica y econmica y, de ser el caso, el equipamiento y/o
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infraestructura fsica y de soporte en relacin con la obra por contratar.

La normativa de contrataciones no contempla un procedimiento de precalificacin
independiente, debido a que los criterios de precalificacin son establecidos en los
documentos de licitacin que forman parte del proceso de seleccin. Sin embargo,
cabe destacar que la precalificacin constituye una etapa adicional en el proceso de
seleccin, mediante la cual los proveedores presentan su sobre de precalificacin y
nicamente los que resultaron precalificados pueden presentar su oferta tcnica y
econmica, motivo por el cual aquellos que no precalificaron no incurren en
sobrecostos al momento de elaborar sus ofertas.
Si bien la LCE y el RLCE establecen nicamente cuales son las condiciones, criterios y
factores a considerar de manera general, mediante Pronunciamientos emitidos por el
OSCE es que se ha establecido con mayor precisin la forma en que deben aplicarse,
las etapas que debe considerar la precalificacin y los plazos de cada etapa, as como
los criterios que se consideraran a efectos que sea una herramienta que permita la
eleccin de la mejor oferta y que no sea un mecanismo que restrinja la participacin
de potenciales postores.
A travs de diversos Pronunciamientos que emiti el OSCE se definieron diversos
criterios, que permitan darle contenido al procedimiento de calificacin previa, entre
ellos pueden destacar los siguientes:
Se establecieron las etapas de la calificacin previa, se defini una etapa de

presentacin de sobres de calificacin previa y una etapa de comunicacin de
resultados de calificacin previa.
Se definieron los criterios de capacidad tcnica y solvencia econmica,

establecindose los medios para su acreditacin.
Se defini la forma de acreditar la experiencia en la actividad y la experiencia en

obras similares.
Se definieron los documentos que tienen que presentarse para la calificacin

previa y para la propuesta tcnica y econmica.
La finalidad de este mecanismo es preseleccionar a proveedores con calificaciones

suficientes para ejecutar el contrato e invitarlos a presentar su oferta, siendo
imprescindible contar como mnimo con dos (2) participantes precalificados.
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Por otro lado, la OEI del OSCE hizo una verificacin de Bases que contienen criterios de
precalificacin, advirtindose que todos utilizan la solvencia econmica (lnea de
crdito entre 10% y 100% el valor referencial), experiencia en obras (sea por cantidad
de obras cada una por un equivalente al valor referencial, u obras acumuladas hasta
determinado nmero de veces el valor referencial) y calificacin tcnica (referido a
calificaciones del personal).
Tomando en cuenta lo sealado en prrafos anteriores, la LCE N 30225 y su
Reglamento regulan la precalificacin con la finalidad de preseleccionar a proveedores
con calificaciones suficientes para ejecutar el contrato e invitarlos a presentar su
oferta. As, la LCE N 30225 y su Reglamento recoge los lineamientos establecidos en
los Pronunciamientos respecto a los requisitos y las etapas de la calificacin previa.
Es as, que se indica que los proveedores que presentaron su solicitud de
precalificacin deben cumplir con los siguientes requisitos: (i) capacidad legal, (ii)
solvencia econmica que puede ser medida con lneas de crdito o record crediticio,
entre otros, (iii) relacin de las principales obras ejecutadas, y (iv) capacidad de
gestin, referida a la infraestructura, equipos, organizacin, entre otros. Asimismo, la
LCE N 30225 y su Reglamento, establecen que luego de la integracin de Bases, se
inician las siguientes etapas:
i)
Presentacin de solicitudes de precalificacin la cual se realiza en acto pblico

realizado dentro de los diez (10) das hbiles computados desde la integracin;
ii)
Evaluacin de documentos de precalificacin en el que el Comit de Seleccin

deber evaluar requisitos referidos a la capacidad legal, solvencia econmica
(lneas de crdito, record crediticio, entre otros), relacin de principales obras
ejecutadas y capacidad de gestin (infraestructura, equipos, organizacin), y;
iii)
Publicacin de precalificados dentro de un plazo de diez (10) das contados a

partir del da siguiente de culminado el periodo de presentacin de solicitudes de
precalificacin.
Una vez publicada la lista de precalificados, se ha previsto que en un plazo no menor

de siete (7) das hbiles se contina con la presentacin de ofertas, etapa en la que
solo los proveedores incluidos en la lista podrn presentar su oferta.
Como se puede advertir, la nueva normativa de contrataciones del Estado desarrolla
las etapas y los plazos que deben considerarse en los procedimientos de
precalificacin, ello sin perjuicio del mayor desarrollo que se efectuar en las Bases
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Estndar, a propsito de los casos de uso que se presenten.

(b)
Especificaciones sobre el uso de cumple/no cumple en los criterios de

calificacin
La precalificacin se aplica para contratos de gran envergadura, donde la calificacin

previa se realiza mediante el criterio cumple/ no cumple lo cual es establecido en los
documentos de licitacin de los procesos de seleccin, para lo cual debe considerarse
lo dispuesto en las Bases Estandarizadas aprobados por el OSCE, dado que estos son
de observancia obligatoria por parte de las Entidades.
(c)
Orientacin sobre en qu casos es adecuado aplicar el procedimiento de

precalificacin
El RLCE ha considerado un mecanismo de calificacin previa de manera obligatoria

para aquellos procesos que tienen por objeto la ejecucin de obras, siempre que el
monto del proceso sea igual o superior a las veinticinco mil unidades impositivas
tributarias (25 000 UIT). Este mecanismo solo aplica si se cumple las condiciones
cuantitativas (umbral de 25 000 UIT) y cualitativas (obras), no pudiendo ser aplicada en
otros objetos contractuales ni por montos que no superen el umbral.
Por su parte, con respecto a este tema, la LCE N 30225 y su Reglamento establecen
que la Entidad puede optar por convocar una LP con precalificacin, siempre que:
i) Se trate de la ejecucin de obras, y;
ii) El valor referencial sea igual o superior a veinte millones de nuevos soles (S/
20 000 000 00)
Asimismo, como ya se indic en el literal (a), la LCE N 30225 y su Reglamento
establecen los requisitos de precalificacin que deben cumplir as como las etapas
aplicables en la precalificacin, las cuales son: (i) la presentacin de solicitudes de
precalificacin, (ii) la evaluacin de los documentos de precalificacin y (iii) la
publicacin de los proveedores precalificados, para luego seguir con la presentacin de
ofertas, etapa en la que solo los proveedores incluidos en la lista podrn presentar su
oferta.
En ese sentido, la LCE N 30225 y su Reglamento establecen con precisin las etapas y
los plazos que deben considerarse en los procedimientos de precalificacin.
Pgina | 113
Existen procedimientos que definen la precalificacin que incluyen :
(a) Disposiciones sobre el contenido de los criterios de precalificacin
para que estos se basen sobre las necesidades especficas de la
adquisicin;
(b) Especificaciones sobre el uso de cumple/no cumple en los criterios
de calificacin;
(c) Orientacin sobre en qu casos es adecuado aplicar el
procedimiento de precalificacin.
Los procedimientos existentes abarcan lo establecido en (a) ms una
Los procedimientos existentes abarcan lo estipulado en (a).
No existen procedimientos para la aplicacin de los mtodos de
precalificacin.
Puntaje
2
1
0
Es as que, de acuerdo a la evaluacin realizada al sub-indicador 2 (c), la normativa de

contrataciones no contempla un procedimiento de precalificacin independiente,
debido a que dichos criterios son establecidos en los documentos de licitacin y a que
la precalificacin forma parte del proceso de seleccin. Si bien la LCE y el RLCE
establecen nicamente cuales son las condiciones, criterios y factores a considerar de
manera general, mediante Pronunciamientos emitidos por el OSCE se han establecido
mayores precisiones respecto a su aplicacin y procedimiento. A diferencia de la LCE y
la RLCE, la LCE N 30225 y su Reglamento desarrollan las etapas y los plazos que deben
considerarse en los procedimientos de precalificacin, ello sin perjuicio del mayor
desarrollo que se efectuar en las Bases Estndar, a propsito de los casos de uso que
se presenten.
Adicionalmente, es preciso indicar que la precalificacin se aplica obligatoriamente
para contratos de gran envergadura, donde esta etapa se realiza mediante el criterio
cumple/ no cumple, de acuerdo a lo establecido en los documentos de licitacin de
los procesos de seleccin.
Sin embargo, al no cumplir con el criterio (c) sobre la orientacin, le corresponde el
puntaje 2.
Puntaje obtenido: 2
Sub-indicador 2 (d) Procedimientos adecuados para la contratacin de

servicios u otros casos en los que la capacidad tcnica es un criterio clave
Pgina | 114
Este sub-indicador evala si los procedimientos para la contratacin de servicios,

cumple con las siguientes condiciones:
(a) Condiciones bajo las cuales resulta adecuada la seleccin basada exclusivamente
sobre la capacidad tcnica y cundo es apropiado considerar el precio y la calidad.
(b) Metodologas y procedimientos claros de evaluacin de la capacidad tcnica as
como para combinar precio y capacidad tcnica bajo diferentes circunstancias.
(a)
Condiciones bajo las cuales resulta adecuada la seleccin basada

exclusivamente sobre la capacidad tcnica y cundo es apropiado considerar el
precio y la calidad
La normativa ha previsto que la calificacin y evaluacin de las propuestas es integral y

se efecta en dos etapas. La primera es de orden tcnico y se centra en calificar y
evaluar la oferta tcnica y la segunda es de orden econmico y evala el monto de la
oferta.
Asimismo, en todos los objetos contractuales, sea que se trate de bienes, servicios u
obras, la seleccin del proveedor se realiza aplicando criterios de calidad y precio.
No obstante ello, la LCE N 30225 y su Reglamento establecen metodologas de
evaluacin diferenciadas segn el objeto de contratacin. As tenemos que en el caso
de bienes, servicios y obras, la evaluacin supone la presentacin de un solo sobre
conteniendo la propuesta del postor, en la que se incluye al precio como un factor de
evaluacin, mientras que en el caso de los servicios de consultoras en general y de
obras, se mantiene la metodologa aplicada en la LCE y RLCE, es decir, inicialmente se
plantea una evaluacin tcnica y luego una evaluacin econmica. Por su parte, en el
caso de las consultoras individuales, la metodologa solo incluye una evaluacin de
carcter tcnico, siendo el precio el que ya haya establecido la Entidad.
(b)
Metodologas y procedimientos claros de evaluacin de la capacidad tcnica as

como para combinar precio y capacidad tcnica bajo diferentes circunstancias
La normativa establece que en los diversos objetos de contratacin, en primera

instancia corresponde efectuar la verificacin del cumplimiento de los requisitos de
admisin (Especificaciones Tcnicas/Trminos de Referencia) establecidos en los
pliegos de condiciones (Bases). Luego de la admisin, se inicia la etapa de evaluacin
de ofertas, a travs de la que se otorgan puntajes a las propuestas en atencin a los
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factores de evaluacin tcnicos establecidos por la Entidad que constan en los pliegos
de condiciones, adems de sealar los mrgenes de puntajes aplicables a cada uno de
dichos factores, de acuerdo a lo previsto en el RLCE.
Asimismo, seala la normativa que, tratndose de la contratacin de servicios de
consultora, en primera instancia corresponde efectuar la calificacin de la propuesta,
la cual supone la verificacin del cumplimiento de los requisitos de admisin
establecidos en los pliegos de condiciones (Bases). Luego de efectuar la calificacin de
la propuesta, corresponde pasar a la evaluacin, a travs de la que se otorgan puntajes
a las propuestas en atencin a los factores de evaluacin tcnicos establecidos por la
Entidad que constan en los pliegos de condiciones (experiencia del postor, experiencia
del personal propuesto, mejoras a las condiciones previstas,entre otros), adems de
sealar los mrgenes de puntajes aplicables a cada uno de los factores de evaluacin,
de acuerdo a lo previsto en el RLCE.
As tambin el RLCE establece una ponderacin diferenciada en la que se da mayor
peso a la calificacin de la propuesta tcnica (no menor de 0.70 ni mayor de 0.80) en
relacin con la calificacin de la propuesta econmica. El RLCE tambin prescribe que
deber alcanzarse un puntaje mnimo de ochenta (80) puntos a efectos de que
proceda la evaluacin econmica de la oferta.
Si es que la propuesta tcnica alcanza el puntaje mnimo, resulta posible acceder a la
evaluacin econmica, la cual consta de dos etapas:
i)
La admisin de la propuesta econmica, mediante la que se verifica que el valor se

encuentre dentro de los topes fijados en la normativa. En el caso de los bienes y
servicios, incluyendo los de consultora en general y de obras, el monto ofertado
no debe superar el monto del valor referencial, mientras que en el caso de la
ejecucin de obras, el monto no debe superar el 110% del valor referencial puesto
que de lo contrario, la propuesta ser descalificada; y
ii)
La evaluacin de la propuesta, a travs de la que se asigna el puntaje mximo

establecido en las Bases a la propuesta econmica de menor monto, siendo que al
resto de propuestas se les asignar un puntaje inversamente proporcional, segn
la frmula prevista en el RLCE.
Estas disposiciones no son de aplicacin para la contratacin de servicios de

consultora menores a 3 UIT (S/ 11 550,00 o US$ 3 400,00 aproximadamente, al
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2015),33 cuyos contratos son adjudicados en mrito a la verificacin del cumplimiento

de los Trminos de Referencia.
Adicionalmente, el OSCE ha aprobado Bases Estandarizadas para la contratacin de
servicios de consultora, las cuales desarrollan a detalle los factores de evaluacin
obligatorios para estos servicios, adems consigna modelos de factores de evaluacin
opcionales para este tipo de servicios.
Dentro de la regulacin no existe una distincin entre la consultora efectuada por una
firma y aquellas prestadas por personas naturales adems de no estar regulado una
revisin basada exclusivamente en criterios tcnicos.34
En ese sentido, la LCE N 30225 con el objetivo de contar con procedimientos de
evaluacin y calificacin de propuestas ms eficientes y eficaces, establece diferencias
en contenido y finalidad en: (i) los requisitos de admisin, (ii) requisitos de calificacin
y (iii) factores de evaluacin. Asimismo, sta plantea metodologas de evaluacin
diferenciadas segn el objeto de contratacin.
As, para el caso de la seleccin de bienes, servicios y ejecucin de obras, se ha
establecido la metodologa de la post - calificacin, la cual consiste en la presentacin
de un (1) solo sobre que contiene la oferta y consta de tres (3) actuaciones claramente
diferenciadas en la normativa:
Admisin de la oferta: Consiste en determinar si las ofertas responden a las

caractersticas y/o requisitos funcionales y condiciones de las Especificaciones
Tcnicas y Trminos de Referencia especificados en las Bases.
Evaluacin: Solo a las ofertas admitidas, se les aplican los factores de evaluacin
establecidos en el RLCE N 30225 y las Bases Estandarizadas. El nico factor
obligatorio de acuerdo a lo previsto en este Reglamento es el precio el mismo que
puede tener un puntaje en el rango de 50 - 100. De acuerdo a los puntajes
33
Cabe precisar que la LCE N 30225 ha ampliado su mbito de inaplicacin a ocho (8) UIT,
mantenindose la supervisin del cumplimiento de la prohibicin de fraccionamiento tambin en
estos casos.
34
Con la LCE N 30225 se incorporan dos principales cambios:

a) Se cambia la metodologa de evaluacin en aquellos procedimientos de seleccin cuyo objeto
sea la contratacin de bienes, servicios y obras, mientras que la metodologa de evaluacin de
los servicios de consultora se mantiene.
b) Se incorpora el procedimiento de Seleccin de Consultores Individuales, por el cual se puede
seleccionar solo a personas naturales para desarrollar consultoras hasta por montos menores a
S/ 100 000,00.
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obtenidos, el Comit de Seleccin establece el orden de prelacin de las ofertas

para proceder a la calificacin.
Calificacin: Culminada la evaluacin, el Comit debe determinar si el postor que

obtuvo el primer lugar segn el orden de prelacin, cumple con los requisitos de
calificacin previstos en las Bases. Estos requisitos buscan determinar si los
proveedores cuentan con las capacidades legales, tcnicas y profesionales que son
necesarias para ejecutar el contrato.
En el caso de las contrataciones de consultoras en general y de obras, la metodologa

de evaluacin resulta similar a la establecida en la LCE y el RLCE, sin embargo, a
diferencia de dicho texto normativo, tal como se ha sealado anteriormente, la LCE N
30225 define con claridad la diferencia entre los requisitos de admisin, factores de
evaluacin y los requisitos de calificacin.
Finalmente, en el caso de la seleccin de consultores individuales, la metodologa de
evaluacin solo se centra en la revisin de las capacidades tcnicas de los
profesionales, mas no en el precio, el cual es definido por la Entidad. Esta metodologa
de evaluacin consiste en una calificacin de las capacidades tcnicas y profesionales
del proveedor, para luego pasar a la evaluacin en la que se cuenta con los siguientes
factores y puntajes: (i) experiencia en la especialidad (60 puntos), (ii) entrevista (10
puntos) y (iii) calificaciones (30 puntos).
Cabe precisar que, de acuerdo con la LCE N 30225, estos mecanismos de evaluacin
no son aplicables a las contrataciones menores a las ocho (08) UIT.
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Ya sea el marco legal o su reglamentacin disponen lo siguiente:
(a) Condiciones bajo las cuales resulta adecuada la seleccin basada
exclusivamente sobre la capacidad tcnica y cundo es apropiado
considerar el precio y la calidad.
(b) Metodologas y procedimientos claros de evaluacin de la
capacidad tcnica as como para combinar precio y capacidad
tcnica bajo diferentes circunstancias.
Las reglamentaciones de implementacin cumplen con a) pero dejan b)
a discrecin de la entidad adquirente.
Las reglamentaciones de implementacin dan la posibilidad de utilizar
la capacidad tcnica en la seleccin pero ni la ley ni las
reglamentaciones se explayan sobre el procedimiento.
Ni la ley ni su reglamentacin abarcan este procedimiento.
Puntaje
1
0
Entonces, de acuerdo a la evaluacin realizada para el sub-indicador 2 (d), se tiene que

la normativa ha previsto que la calificacin y evaluacin de las propuestas se efecte
en dos etapas: (i) una primera de orden tcnico que se centra en calificar y evaluar la
oferta tcnica y (ii) la otra de carcter econmico en la que se evala el monto de la
oferta.
As, a efectos de evaluar las propuestas, el RLCE ha establecido los criterios de
evaluacin que se deben considerar en las Bases, estableciendo adems una
ponderacin diferenciada segn el objeto en la que se da mayor peso a la calificacin
de la propuesta tcnica en relacin con la calificacin de la propuesta econmica.
Por su parte, la LCE N 30225 y su Reglamento han establecidos tres (3) metodologas
diferentes de evaluacin segn los objetos de contratacin: (i) una para la contratacin
de bienes, servicios u obras (calidad y precio), (ii) otra para la seleccin de consultores
individuales (slo calidad), y (iii) una diferente para la contratacin de consultoras en
general y de obras (prevalece la calidad).
Puntaje obtenido: 3
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Sub-indicador 2 (e) Gua o manual del usuario para las entidades

contratantes
Este sub-indicador evala si la gua o manual del usuario para las entidades
contratantes cumple con las siguientes condiciones:
(a) Existe un manual nico de adquisiciones que detalla todos los procedimientos para
una correcta aplicacin de las leyes y reglamentaciones sobre adquisiciones.
(b) El manual se actualiza en forma peridica.
(c) Se establece claramente quin asumir la responsabilidad por el mantenimiento
del manual.
(a)
Existe un manual nico de adquisiciones que detalla todos los procedimientos

para una correcta aplicacin de las leyes y reglamentaciones sobre
adquisiciones
El Reglamento desarrolla las herramientas, lineamientos, plazos y procedimientos

aplicables en la contratacin pblica, siendo que, en caso de requerirse un desarrollo
complementario, procedimientos adicionales a nivel operativo o lineamientos y
parmetros para la actuacin del funcionario, estos se regulan a travs de directivas,
manuales, guas de usuario, entre otros.
En virtud a lo sealado, uno de los roles principales del OSCE es el de emitir directivas,
lineamientos, manuales y comunicados sobre materias de su competencia.
En ese contexto, el OSCE ha elaborado manuales, guas de usuarios, trpticos y videos
tutoriales a ser utilizados por las Entidades y los proveedores, que orientan el acceso y
uso de la plataforma electrnica del SEACE (acceso al SEACE, buscador pblico del
SEACE, registro de contratos e informacin sobre su ejecucin, registro de fondos que
financian la contratacin, la aplicacin de las modalidades de subasta inversa,
Convenio Marco, entre otros).
Los documentos de orientacin en cuestin guan al proveedor y a las Entidades sobre
distintos aspectos del proceso de contratacin, tales como la forma de participar en
procesos convocados bajo la modalidad de Subasta Inversa; cmo interactuar con el
SEACE para registrar o verificar informacin de las contrataciones; cmo participar en
procedimientos de Convenio Marco; cmo elaborar Especificaciones Tcnicas de
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bienes y Trminos de Referencia de servicios y consultora; cmo inscribirse o renovar

la inscripcin ante el RNP; cules son los cambios que plantea la nueva normativa de
contrataciones, entre otros aspectos que deben conocer quienes participan en las
contrataciones del Estado.
Dichos documentos de orientacin han sido generados por diversas reas del OSCE,
estando la responsabilidad de su elaboracin y actualizacin definida en el Reglamento
de Organizacin y Funciones del OSCE.
Adicionalmente, el OSCE cuenta con un instructivo para la formulacin de
Especificaciones Tcnicas y Trminos de Referencia de bienes, servicios y consultoras
en general. Este documento contiene explicaciones, instrucciones y ejemplos
concretos para que las reas usuarias de las Entidades definan de forma clara y precisa
las Especificaciones Tcnicas para la adquisicin de bienes, as como los Trminos de
Referencia para la contratacin de servicios y consultoras.
De este modo, las Entidades cuentan con un documento de gestin que les apoya a
obtener una oferta idnea, con la calidad requerida o mejorada y a un costo total
adecuado. El instructivo est compuesto de disposiciones generales y los siguientes
tres anexos:
Anexo 1 :
Anexo 2 :
Anexo 3 :
Determinacin de las Especificaciones Tcnicas para la contratacin de

bienes.
Determinacin de los Trminos de Referencia para la contratacin de
servicios en general.
Determinacin de los Trminos de Referencia para la contratacin de
servicios de consultora en general.
No obstante, si bien el OSCE genera documentos de ayuda, el usuario todava identifica

la falta de manuales que integren las reglas del procedimiento de contratacin, sea por
fases (actuaciones preparatorias, procedimientos de seleccin y ejecucin
contractual), por objeto (bienes, servicios y obras) o por la especialidad (consultora de
obras por ejemplo).
(b)
El manual se actualiza en forma peridica
Las modificaciones y actualizaciones de los manuales, guas de usuarios, trpticos y

videos tutoriales son realizadas eventualmente, de acuerdo a circunstancias tales
como el contexto poltico social, las adecuaciones de las normas de mayor jerarqua,
pedidos de la ciudadana, etc.
Pgina | 121
Adicionalmente, es preciso indicar que no existe un instrumento normativo que

establezca trminos de tiempo predeterminados en los que deba hacerse una
evaluacin de dichos instrumentos para, de acuerdo a ello, realizar una actualizacin
de sus disposiciones.
(c)
Se establece claramente quin asumir la responsabilidad por el mantenimiento

del manual
La normativa de contrataciones del Estado establece que el OSCE tiene, entre otras
funciones, la de emitir directivas, documentos estandarizados y documentos de
orientacin en materia de su competencia.
Ello implica que, adems de emitirlas, el OSCE es responsable de mantener
actualizados los documentos de orientacin a fin de que se encuentren acordes con la
legislacin vigente y la realidad, de modo que sean aplicables por los operadores del
sistema como una herramienta que contribuya a un eficiente ejercicio de sus
funciones.
Puntaje
Existe un manual nico de adquisiciones que detalla todos los

procedimientos para una correcta aplicacin de las leyes y
reglamentaciones sobre adquisiciones.
El manual se actualiza en forma peridica.
Se establece claramente quin asumir la responsabilidad por el
mantenimiento del manual.
No existe un manual nico pero s la obligacin de las agencias
adquirentes de contar con uno que cumpla con las condiciones de (b) y
(c).
No existe un manual ni tampoco la obligacin de contar con uno pero
muchas agencias adquirentes tienen un manual interno para el manejo
de las contrataciones.
No existe un manual ni el requerimiento de contar con uno.
1
0
Es as que, segn lo evaluado para este sub-indicador 2 (e), le corresponde el puntaje

1.
Puntaje obtenido: 1
En ese sentido, se puede indicar que, si bien en el RLCE se desarrollan las

herramientas, lineamientos, plazos y procedimientos aplicables en la contratacin
Pgina | 122
pblica, as como que el OSCE ha desarrollado algunos documentos de orientacin, se

advierte que en algunos procedimientos y objetos contractuales resulta necesaria la
emisin de un manual, lineamientos, entre otros, en la que exista un desarrollo
complementario de las disposiciones incluidas en el Reglamento, se detalle casustica
ms recurrente a nivel operativo o los lineamientos y parmetros para la actuacin del
funcionario.
Siendo as, se reconoce la oportunidad de mejora de seguir trabajando documentos
normativos que no solo contribuyan a una mejor aplicacin de la normativa sino sobre
todo, contemple disposiciones que aporten a una decisin de gestin eficiente, eficaz y
dotada de transparencia.
De otro lado, como una buena prctica, algunas Entidades pblicas cuentan con
directivas o manuales internos que establecen lineamientos que complementan la
gestin interna de la Entidad, as como parmetros de actuacin de los funcionarios
dentro de los procedimientos establecidos en la normativa de contratacin pblica.
Sub-indicador 2 (f) Condiciones Generales de Contrato (CGC) para

contratos del sector pblico lo que incluye bienes, obras y servicios en
concordancia con los requisitos nacionales y, cuando fuese aplicable, con los
requerimientos internacionales
Este sub-indicador evala si las Condiciones Generales del Contrato cumplen con las
(a) Existen CGC para los tipos ms habituales de contratos y su uso es obligatorio.
(b) En general, el contenido de las CGC concuerda con las prcticas aceptadas en el
mbito internacional.
(a)
Existen CGC para los tipos ms habituales de contratos y su uso es obligatorio
La LCE y el RLCE establecen las clusulas obligatorias que deben incluir los contratos
como son: garantas, solucin de controversias y resolucin de contrato por
incumplimiento, adems de desarrollar disposiciones sobre su celebracin y ejecucin
contractual.
Igualmente, el contrato est conformado por el documento que lo contiene, las Bases
Pgina | 123
Integradas y la oferta ganadora, as como los documentos derivados del proceso de

seleccin que establezcan obligaciones para la Entidad como para el proveedor
siempre que hayan sido expresamente sealados en el contrato.
Las Bases Estandarizadas incluyen una proforma de contrato que contiene clusulas
generales relativas al pago, el plazo de ejecucin de la prestacin, las garantas, la
conformidad del servicio, la responsabilidad por vicios ocultos, la aplicacin de
penalidades, la resolucin del contrato, la solucin de controversias, entre otros,
pudiendo las Entidades incluir clusulas adicionales a dicha proforma lo cual est
sujeto al objeto del contrato y siempre que estn acordes a lo recogido en la LCE y
RLCE.
Cabe manifestar que, de una muestra de 381 Bases de procesos de seleccin, la OEI
del OSCE ha verificado que las Entidades en todos los casos utilizan las Bases
Estandarizadas que incluyen la proforma de contrato con las condiciones ya
mencionadas.
Adicionalmente, para aquello que no se encuentra regulado en la LCE y RLCE, son de
aplicacin supletoria las normas de derecho pblico y, slo en ausencia de stas, las
normas de derecho privado.
(b)
En general, el contenido de las CGC concuerda con las prcticas aceptadas en el

mbito internacional
Las Condiciones Generales del Contrato se encuentran acordes con las prcticas
aceptadas en el mbito internacional. As, por ejemplo, el contrato FIDIC reconoce
clusulas tales como la de solucin de las controversias que se generen en la
prestacin, la resolucin de los contratos por incumplimiento, adelantos o anticipos,
modificaciones contractuales como adicionales y ampliaciones de plazo, entre otros.
Pgina | 124
Los dos puntos que siguen son aplicables:
(a) Existen CGC para los tipos ms habituales de contratos y su uso es
obligatorio.
(b) En general, el contenido de las CGC concuerda con las prcticas
aceptadas en el mbito internacional.
Existen CGC para los tipos ms comunes de contrato consistentes con
las prcticas aceptadas en el mbito internacional pero su uso no es
obligatorio.
Existen CGC para los tipos ms comunes de contratos pero no
concuerdan con las prcticas aceptadas en el mbito internacional y
su uso no es obligatorio.
No existen CGC y cada dependencia usa el formato de contrato que
elija.
Puntaje
3
Por lo tanto, de lo indicado lneas arriba sobre el sub-indicador 2 (f), se desprende que
la normativa establece las clusulas obligatorias que deben incluir los contratos como
son: (i) garantas, (ii) solucin de controversias y (iii) resolucin de contrato por
incumplimiento, adems de (iv) desarrollar disposiciones sobre su celebracin y
ejecucin contractual. En atencin a ello, la proforma de contrato incluida en las Bases
Estandarizadas contiene clusulas generales relativas a los siguientes temas: pago,
plazo de ejecucin de la prestacin, garantas, responsabilidad por vicios ocultos,
aplicacin de penalidades, resolucin del contrato, solucin de controversias, entre
otros, pudiendo las Entidades incluir clusulas adicionales segn el objeto del contrato.
Asimismo, debe indicarse que las clausulas obligatorias previstas en la normativa, as
como las recogidas en la proforma del contrato se encuentran acordes con los
estndares internacionales reconocidos en las normas FIDIC.
Por lo expuesto, se le asigna el puntaje 3.
Puntaje obtenido: 3
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Pilar II Marco Institucional y Capacidad de Gestin
Indicador 3. El sistema de contrataciones pblicas se encuentra bien

integrado y es parte del sistema de gobernabilidad del sector pblico
Este indicador analiza el sistema de adquisiciones a fin de determinar: a) su idoneidad
para cumplir con las obligaciones estipuladas por ley sin vacos ni superposiciones; b) si
existen los vnculos necesarios con otros sectores gubernamentales que afectan el
rubro de las adquisiciones; c) si las operaciones de compras estn limitadas por otros
factores institucionales externos; y d) si la capacidad tcnica y de gestin del sistema
resulta adecuada para realizar compras sin costos o demoras innecesarias.
Este indicador se refiere al grado de integracin del sistema de adquisiciones con otras
partes del gobierno y especialmente con el sistema de gestin financiera en vistas de la
interaccin entre ambos, desde la preparacin del presupuesto y la planificacin hasta
las operaciones de tesorera para efectuar pagos. Bajo el indicador 3 debe asignarse un
puntaje a cuatro sub-indicadores (a-d).
Sub-indicador 3 (a) La planificacin de las adquisiciones y los gastos

asociados son parte del proceso de formulacin del presupuesto y
contribuyen a una planificacin plurianual
La formulacin de presupuestos anuales o plurianuales se basa en los resultados o
productos que el gobierno en su totalidad o sus dependencias esperan lograr en un
perodo determinado. La base para este ejercicio la constituyen las estrategias de
gobierno o sectoriales que determinan los planes corporativos plurianuales, los planes
operativos afines para cada perodo fiscal y la adquisicin de los bienes, obras y
servicios necesarios para implementar los planes. La adecuada preparacin de los
presupuestos requiere datos confiables sobre costos as como cronogramas de compras
de los bienes, obras y servicios requeridos por los planes operativos.
Los planes de adquisiciones deben actualizarse en forma peridica y el presupuesto
debe actualizarse y revisarse a fin de reflejar los cambios que ocurren en los plazos de
los contratos. La experiencia basada en los costos reales de los bienes, obras y servicios
proporciona informacin para predecir el costo de bienes, obras o servicios similares en
futuros presupuestos. El hecho de entender los plazos de los contratos importantes
tambin puede ayudar a predecir la necesidad de flujo en efectivo dentro del Gobierno
para efectuar pagos en tiempo y reducir los costos adicionales relacionados con un
cumplimiento demorado del contrato y la falta de fondos adecuados para financiar su
pleno cumplimiento.
Existe un ejercicio de planificacin peridico instituido por las leyes o sus
reglamentaciones que:
se inicia con la preparacin de planes plurianuales para las dependencias de
gobierno, de donde se derivan los planes operativos anuales.
a lo que siguen los planes de adquisiciones anuales y la estimacin de los gastos
relacionados.
Y culmina en la formulacin del presupuesto anual.
Se preparan los planes de adquisiciones como soporte del proceso de planificacin y
formulacin presupuestaria.
En el Estado peruano se puede observar que existe un ejercicio de planificacin
peridico, establecido por las leyes o sus reglamentaciones que:
Se inicia con la preparacin de planes plurianuales para las dependencias de

gobierno, de donde se derivan los planes operativos anuales
En julio de 2002 se estableci el Acuerdo Nacional, suscrito por la Presidencia de la

Repblica, diversas fuerzas polticas y organizaciones de la sociedad civil, el cual cuenta
con treinta y un (31) polticas de Estado que orientan la gestin pblica 35.
Mediante Ley del Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico y del Centro Nacional
de Planeamiento Estratgico 36, se cre el Centro Nacional de Planeamiento Estratgico
(CEPLAN) como rgano rector encargado de desarrollar metodologas e instrumentos
tcnicos para asegurar la consistencia y coherencia del Plan Estratgico de Desarrollo
Nacional (PEDN), orientadas al desarrollo armnico y sostenido del pas y al
fortalecimiento de la gobernabilidad democrtica en el marco del estado
constitucional de derecho.
35
36
De acuerdo a la vigsimo cuarta poltica de Estado del Acuerdo Nacional, Estado Eficiente, Transparente y Descentralizado, se establece que es una poltica del gobierno el desarrollo del SEACE para
la afirmacin de un Estado eficiente y transparente.
Aprobado con Decreto Legislativo N 1088.
Pgina | 127
El PEDN, denominado Plan Bicentenario: El Per hacia el 2021 37, es el instrumento

rector del planeamiento a largo, mediano y corto plazo, el cual se elabor en un
proceso de planeamiento concertado con representacin de la sociedad civil y del
sector privado concertados por el Foro del Acuerdo Nacional38. Asimismo, se dispuso
que las Entidades ajusten sus planes estratgicos a los objetivos estratgicos de
desarrollo nacional (seis en total).
En enero de 2013 se expidi la Poltica Nacional de Modernizacin de la Gestin
Pblica al 2021, en cuya seccin de diagnstico, el Estado se hace una autocrtica
reconociendo la ausencia de un sistema eficiente de planeamiento y problemas de
articulacin con el sistema de presupuesto pblico, especialmente en lo referido al
alineamiento de la planificacin sectorial y territorial con el corto plazo (planes
operativos y programas presupuestales).
Al respecto, mediante la Directiva General del Proceso de Planeamiento Estratgico
Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico 39, se sealan las finalidades siguientes:
(i) lograr que los planes estratgicos de la administracin pblica se articulen al PEDN;
(ii) contribuir a que los recursos pblicos se asignen y gestionen con eficiencia y
eficacia; entre otras.
La citada Directiva establece las fases del proceso estratgico y su interrelacin, la
tipologa de planes estratgicos (Ver Anexo N 02):
Cuadro N 2.1
Fases de proceso de planeamiento estratgico
Fase I
Anlisis prospective
Fase II
Fase Estratgica
Fase III
Fase Institucional
- Plan Bicentenario 2021

-Plan Estratgico de Desarrollo
Nacional (PEDN) 2030
-Plan Estratgico Sectorial Multianual

(PESEM)
- Plan de Desarrollo Regional o Local
Concertado (PDRC, PDLC)
-Plan Estratgico
Institucional (PEI)
-Plan Operativo
Institucional (POI)
Fase IV
Seguimiento
Fuente: Directiva del CEPLAN.
37
Aprobado con Decreto Supremo N 054-2011-PCM.
38
Usando como marco orientador a las polticas de Estado, la estructura del plan nacional comprende
objetivos nacionales, lineamientos de poltica, objetivos especficos, indicadores de medicin y acciones estratgicas, las cuales se ejecutan a travs de los planes operativos y en funcin de los correspondientes presupuestos institucionales.
39
Aprobada con Resolucin de Presidencia del Consejo Directivo N 26-2014-CEPLAN/PCD.
Pgina | 128
Adems, el CEPLAN ha trabajado por ms de un ao con la participacin de los propios

actores de la planificacin (sectores y regiones) las Guas Metodolgicas para las fases
de Anlisis Prospectivo e Institucional, las cuales han sido aprobadas y difundidas a
travs de su pgina web.
El artculo 22 de la Directiva establece que los objetivos estratgicos que tengan
correspondencia con los programas presupuestales (PP) deben utilizar los indicadores
del PP. Asimismo, en estos casos, las acciones estratgicas que se derivan se vincularn
a los productos o actividades del PP identificado, en lo que corresponda de acuerdo con
las competencias de la entidad.
Siguen los planes de adquisiciones anuales y la estimacin de los gastos relacionados
Por su parte, en el marco de la programacin y formulacin del presupuesto del sector

pblico anual, el MEF emite la Directiva para los Programas Presupuestales dirigida a
las Entidades pblicas de los tres niveles de gobierno, para la identificacin, diseo,
revisin, modificacin y registro de los Programas Presupuestales (PP), lo cuales
conforman la unidad bsica de programacin del presupuesto del sector pblico. Un
PP puede ser de carcter multisectorial cuando convoca la participacin de Entidades
de ms de un sector en la provisin de los productos identificados; asimismo, puede
requerir de articulacin territorial si convoca la participacin de dos o ms Entidades
de distinto nivel de gobierno.
La reforma del Presupuesto por Resultados (PpR) liderada por la Direccin General de
Presupuesto Pblico (DGPP) del MEF ha permitido progresivamente darle una mirada
de planificacin al proceso presupuestario, debido a que vincula la asignacin de
recursos a productos y resultados medibles a favor de la poblacin y, se identifican
responsables, entre otros. El PpR se implementa a travs de los PP 40.
El diseo del PP comprende una secuencia de etapas que contribuyen a sistematizar el
conjunto articulado de Productos que posibilitan el logro de resultados, asociado a un
objetivo de la poltica pblica formulada por CEPLAN, para lo cual se lleva a cabo un
diagnstico donde se identifica un problema que afecta a una poblacin objetivo, sus
causas, as como alternativas para abordar el problema. Luego se analizan stas,
considerando la mejor evidencia disponible, lo cual se presenta a travs de una matriz
lgica.
Para la transicin de las alternativas al Producto, el Anexo 2 Contenidos mnimos de
un PP, de la citada Directiva del MEF, establece Modelos Operacionales. El mismo
40
En enero de 2016, las entidades han reportado al MEF los PP para el ao 2017.
Pgina | 129
esquema se repite para el Modelo Operacional de las Actividades, agregando adems

el diagrama de Gantt y el listado de insumos segn el catlogo de bienes y servicios del
MEF41. La LCE N 30225 se suma a este enfoque de gestin por resultados, orientando
el gasto al cumplimiento de los fines pblicos y la repercusin positiva en las
condiciones de vida de los ciudadanos.
Mediante Directiva para la Programacin y Formulacin Anual del Presupuesto del
Sector Pblico, con una perspectiva de Programacin Multianual42, de aplicacin
permanente, establece las disposiciones para que las entidades programen y formulen
sus presupuestos institucionales anuales con una perspectiva de programacin
multianual, orientados al cumplimiento de los objetivos y metas institucionales. Segn
el literal (a) del artculo 2 de la citada Directiva, el ejercicio de programacin
multianual se enmarca en la alineacin de los objetivos del Plan Estratgico de
Desarrollo Nacional(PEDN), del PESEM Plan Estratgico Sectorial Multianual(PESEM),
del Plan de Desarrollo Concertado(PDC), del Plan Estratgico Institucional (PEI), del
Plan Operativo Institucional (POI) y Programas Presupuestales(PP).
A partir de dicha articulacin, cada Entidad conforma una Comisin (presidida por el
Jefe de la Oficina de Planificacin y Presupuesto e integrada por los Jefes de la Oficina
de Administracin, entre otros), la cual revisa los resultados logrados, prioriza los
objetivos, determina las metas fsicas y de indicadores de desempeo a nivel de PP,
productos y otros, determina los gastos para su cumplimiento, define la estructura
programtica y su vinculacin con la estructura funcional, revisa el avance de
compromisos firmados a raz de las Evaluaciones Independientes43, y presenta un
Resumen Ejecutivo al Titular de la Entidad.
De las metas fsicas a conseguir en el ao se desprenden las actividades y tareas
principales de su POI (preliminar), las cuales se establecen considerando la escala de
prioridades que se otorga al gasto a fin de lograr los resultados esperados en el marco
de una gestin orientada a resultados.
41
En el caso de aquellos que manejen SIGA-PpR, adjuntan su reporte de insumos y/o base de datos en
formato electrnico.
42
Aprobada con Resolucin Directoral N 003-2015-EF/50.01.
43
La evaluacin independiente en el marco del Presupuesto por Resultados (PpR) consiste en el anlisis
sistemtico y objetivo de un proyecto, programa o poltica en diseo, curso o concluido, en razn a
su diseo, ejecucin, eficiencia, eficacia e impacto y resultados en la poblacin.
Pgina | 130
En forma complementaria, el artculo 6 del RLCE44 seala En la fase de programacin

y formulacin del presupuesto institucional, cada una de las dependencias de la
entidad, determinar, dentro del plazo sealado por la normativa correspondiente, sus
requerimientos de bienes, servicios y obras, en funcin de sus metas presupuestarias
establecidas, sealando la programacin de acuerdo a sus prioridades.
Los requerimientos sern incluidos en el cuadro de necesidades que ser remitido al
rgano encargado de las contrataciones (OEC) para su consolidacin, valorizacin y
posterior inclusin en el Plan Anual de Contrataciones (preliminar).
Recibida la informacin del OEC, entre otras acciones, la Oficina de Planificacin y
Presupuesto o la que haga sus veces, consolida el proyecto de presupuesto anual, el
cual es remitido al MEF45.
Finalmente, culmina en la formulacin del presupuesto anual
El MEF programa reuniones con las Entidades del gobierno nacional y de los GR para la
sustentacin del presupuesto formulado. En el caso de los GL se efecta una revisin
de la propuesta de parte de la DGPP del MEF nicamente y luego las municipalidades
Distritales presentan a su municipalidad provincial sus proyectos de presupuesto. En
base a las reuniones y revisiones, se evala y consolida la propuesta de Presupuesto
General de la Repblica, la cual se somete a la aprobacin del Consejo de Ministros,
luego de lo cual el Poder Ejecutivo la remite como proyecto de Ley al Congreso para el
debate y aprobacin de la Ley Anual de Presupuesto Pblico 46.
Una vez aprobada la Ley en mencin, cada Entidad, a partir de los recursos asignados,
actualiza y aprueba la programacin mensual de las actividades y tareas del POI,
insumo para la determinacin del periodo en que se requieren los bienes y servicios
incluidos en el PAC y para la distribucin mensual del Presupuesto Institucional de
Apertura (PIA).
44
Aprobado con Decreto Supremo N 184-2008-EF.
45
Al respecto, en abril de 2015 las entidades del Gobierno Nacional y de los Gobiernos Regionales
presentaron la programacin multianual del gasto 2016-2018 ante el MEF, mientras que en julio de
2015 presentaron su formulacin presupuestaria anual 2016.
46
En atencin al art. 21 del TUO de la Ley N 28411, Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto.
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Se preparan los planes de adquisiciones como soporte del proceso de planificacin y

formulacin presupuestaria
Al respecto, el artculo 6 del RLCE seala que Una vez aprobado el Presupuesto
Institucional, el OEC revisar, evaluar y actualizar el proyecto de Plan Anual de
Contrataciones sujetndolo a los montos de los crditos presupuestarios establecidos
en el citado Presupuesto Institucional. Y el artculo 8 agrega: El Plan Anual de
Contrataciones ser aprobado por el titular de la Entidad dentro de los 15 das hbiles
siguientes a la aprobacin del Presupuesto Institucional. Segn la LCE no resulta
posible la convocatoria de procesos de seleccin va el SEACE si la Entidad no tiene un
PAC aprobado, a excepcin de la ejecucin de adjudicaciones de menor cuanta no
programables.
El RLCE dispone los criterios para elaborar y modificar el PAC de cada Entidad.
Asimismo, a travs de la Directiva del PAC emitida por el OSCE se precisan los
procedimientos a seguir para las etapas de formulacin, aprobacin, modificacin y
evaluacin de los PAC y, la Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto (LGSNP) y
la LCE disponen medidas obligatorias para asegurar la existencia de financiamiento
previo a la convocatoria de los procesos de seleccin previstos y se reservan
automticamente los recursos presupuestarios suficientes orientados a la atencin del
gasto en el ao fiscal respectivo, es decir, para la posterior accin de comprometer el
gasto que asumir la Entidad una vez adjudicado y firmado el contrato.
Por otro lado, para facilitar este y otros fines, el gobierno ha adoptado la decisin de
incorporar el Catlogo de bienes y servicios de las Naciones Unidas al sistema peruano
de contratacin pblica, en base al cual se implement un quinto nivel en el Catlogo
nico de Bienes, Servicios y Obras (CUBSO) que administra el OSCE.
Cabe mencionar que el Presupuesto General de la Repblica es para un determinado
ao fiscal, sin embargo los PAC presentan objetos de contratacin de carcter anual y
multianual, en concordancia con el artculo 150 del RLCE, que regulan los casos
especiales de vigencia contractual, por lo que, para efectos de ejecutar los procesos de
contratacin que comprometan aos fiscales subsiguientes, la Oficina de Presupuesto
debe precisar que los recursos sern previstos en los correspondientes Presupuestos
Anuales. Asimismo,
requiere de un documento suscrito por la Oficina de
Administracin que garantice la programacin de los recursos suficientes para atender
el pago de las obligaciones en los aos fiscales subsiguientes.
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Existe un ejercicio de planificacin peridico instituido por las leyes o
sus reglamentaciones que:
se inicia con la preparacin de planes plurianuales para las
dependencias de gobierno, de donde se derivan los planes
operativos anuales;
a lo que siguen los planes de adquisiciones anuales y la estimacin
de los gastos relacionados;
Y culmina en la formulacin del presupuesto anual.
Se preparan los planes de adquisiciones como soporte del proceso de
planificacin y formulacin presupuestaria.
La mayora de los planes de adquisiciones se preparan sobre la base de
planes operativos anuales y plurianuales que son independientes de la
asignacin presupuestaria y se revisan para cumplir con las
estimaciones del presupuesto en cuanto a asignaciones por sector o
dependencia antes de que se comprometan los gastos.
En general, los planes de adquisiciones se preparan sobre la base de los
planes operativos anuales y plurianuales. Son dbiles los vnculos con
la planificacin del presupuesto y no se exige que los planes se
correspondan con la asignacin presupuestaria disponible antes de
comprometerse los gastos.
No se describe integracin alguna entre la planificacin presupuestaria
y de adquisiciones. Los planes de adquisiciones se arman sin una
conexin obvia y directa con el ejercicio de planificacin presupuestaria
y no existe exigencia alguna de correspondencia entre los planes de
adquisiciones y la disponibilidad de fondos antes de comprometerse los
gastos.
Puntaje
Entonces, tal como seala el anlisis realizado para el sub-indicador 3 (a), se puede
constatar que est prevista y establecida una planificacin peridica, que se inicia con
los planes multianuales (PEI de proyeccin a tres aos) los que se operativizan, valga la
redundancia, con los POI anuales que son sustento de los Presupuestos Institucionales,
los cuales se formulan, entre otros, a partir de los cuadros de necesidades que elabora
el OEC para un ao fiscal, que sirve para su inclusin en el PAC (preliminar).
Y, se cuenta con un PAC -como soporte del proceso de planificacin y formulacin
presupuestaria, orientado a la gestin de las Entidades pblicas- el cual se aprueba
sobre la base del PIA, segn lo establecido en la normativa que se menciona en el
anlisis del presente sub-indicador, estando sujeto a revisiones por acciones de control
posterior.
Pgina | 133
Segn lo descrito para el sub-indicador 2 (a), las buenas prcticas internacionales se

cumpliran pero en la prctica existen desarticulaciones y desfases, entre formulacin
de planes y de los presupuestos, en la mayora de las Entidades del Estado, por lo que
se deben corregir algunas desviaciones que se vienen dando, por lo cual le
corresponde el puntaje 2.
Puntaje obtenido: 2
Es as que es necesario tener en cuenta que:
Si bien se observan profundos avances en la normativa sobre planeamiento, la

implementacin an no est consolidada. Cuando se fortalezca el sistema de
planeamiento sobre el de presupuesto, se podr contar con la consolidacin de la
implementacin en mencin. Ser importante asegurar la articulacin entre la
normativa de planeamiento que emite el CEPLAN y la normativa presupuestal que
emite el MEF.
La planificacin de las adquisiciones, especialmente en los niveles de gobiernos

sub-nacionales, presenta debilidades, generando que los procesos de seleccin del
PAC se ejecuten con retraso o sea sujeto de modificaciones frecuentes, lo que
debe tenerse en cuenta para establecer normativa que aporte a una mayor
eficiencia en la gestin de los recursos asignados.
Al respecto, sera conveniente que se establezcan medidas de modo que los
procesos de contratacin prioritarios del PAC no se alteren, que el cambio del POI
sea permitido slo en ciertos casos (que se mantengan los principales contratos) y,
disponer de un mecanismo para verificar el grado de cumplimiento de los PAC de
modo de utilizar esa informacin para promover correctivos, asignar recursos en
los siguientes ciclos y eventualmente establecer sanciones.
En la oportunidad que el MEF y la PCM coordinen cronogramas anuales para la

formulacin de los diversos planes a su cargo, se podr contar con presupuestos
que sufrirn cambios de menor envergadura dada la articulacin de estos planes
institucionales, as como con los planes sectoriales y nacionales.
Finalmente, se presenta para tener en cuenta, el Anexo N 03: Debilidades en la

planificacin de las adquisiciones, que pueden ser insumo para corregir algunas
desviaciones.
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Sub-indicador 3 (b) La ley presupuestaria y los procedimientos financieros

brindan soporte a la adquisicin, ejecucin del contrato y su pago en tiempo
y forma
Este sub-indicador evala el grado en que la ley presupuestaria y los procedimientos de
gestin financiera satisfacen las necesidades de adquisiciones. Los procesos existentes
no deben restringir el procesamiento oportuno de las adquisiciones ni la ejecucin de
los contratos. Los sistemas de adquisiciones, presupuesto y gestin financiera deben
interactuar de tal manera que una vez tomadas las decisiones sobre adquisiciones se
desencadenen las acciones correspondientes en los aspectos presupuestario y
financiero.
Los criterios que se analizan son los siguientes:
(a) Se comprometen o asignan los fondos presupuestarios dentro de la semana de la
adjudicacin del contrato para cubrir el monto total del contrato (o el monto para
cubrir la porcin del contrato a ser ejecutada dentro del perodo presupuestario);
(b) Existen estndares de servicios ya publicadas para que las dependencias de
gobierno procesen las facturas para cumplir con sus obligaciones de pago en
tiempo y forma segn lo establecido en el contrato;
(c) Los pagos se autorizan dentro de las cuatro semanas luego de la aprobacin de las
facturas o de los certificados mensuales para pagos sobre la base del progreso
logrado.
El diagnstico desarrollado para este sub-indicador se basa en el TUO de la Ley General
del Sistema Nacional de Presupuesto, la Directiva de Ejecucin Presupuestal y la
Directiva de Tesorera, estas ltimas elaboradas por los rganos rectores de los
Sistemas Nacionales de Presupuesto y de Tesorera, respectivamente.
(a)
Se comprometen o asignan los fondos presupuestarios dentro de la semana de

la adjudicacin del contrato para cubrir el monto total del contrato (o el monto
para cubrir la porcin del contrato a ser ejecutada dentro del perodo
presupuestario)
La etapa de Compromiso es el acto mediante el cual se acuerda, luego del

cumplimiento de los trmites legalmente establecidos, la realizacin de gastos
previamente aprobados, por un importe determinado o determinable, afectando total
o parcialmente los crditos presupuestarios, en el marco de los presupuestos
Pgina | 135
aprobados y las modificaciones presupuestarias realizadas. Se efecta con

posterioridad a la generacin de la obligacin nacida de acuerdo a Ley, Contrato o
Convenio. Las acciones que contravengan lo establecido generan las responsabilidades
correspondientes alcanzables al Titular de la Entidad o de la Unidad Ejecutora, segn
corresponda.
Al respecto, cabe mencionar que, luego del registro del consentimiento de la Buena
Pro en el SEACE, el postor ganador tiene hasta ocho (08) das hbiles para presentar los
documentos para perfeccionar el contrato. Dentro de los tres (03) das hbiles
siguientes, la Entidad debe suscribir el contrato. Estos son los plazos establecidos por
la norma nacional.
Una vez formalizado el contrato y registrado en el SEACE, este enva al Sistema
Integrado de Administracin Financiera (SIAF) sus datos, lo que incluye un cdigo para
su identificacin. Luego de registrar el contrato en el SEACE, la Entidad contratante de
forma manual, registra en el SIAF el compromiso de pago. Con esta operacin, se
vincula el proceso de contratacin con el SIAF en la etapa del compromiso de gasto, o
en otras palabras se vinculan los recursos certificados del presupuesto con el contrato
especfico celebrado (para la porcin a ser ejecutada dentro del periodo
presupuestario) y con los datos del proveedor adjudicado (a travs del Registro nico
de Contribuyente-RUC), para el seguimiento de la ejecucin contractual.
Es necesario precisar que en la Directiva N 005-2010-EF/76.01; Directiva para la
Ejecucin Presupuestaria, y sus modificatorias, no se establecen plazos para que la
Entidad contratante registre el compromiso en el SIAF luego de registrado el contrato
en el SEACE. Respecto del plazo para que la Entidad registre el contrato en el SEACE
luego de su celebracin, el RLCE, en su artculo 138, establece que las Entidades
contratantes tienen un plazo de diez (10) das de perfeccionado el contrato, para su
registro en el SEACE. Bajo las normas vigentes al mes de diciembre del 2015, no
existen mecanismos para verificar el cumplimiento de los plazos antes sealados.
Por tal motivo, el tiempo para efectuar el compromiso en el SIAF, una vez suscrito el
contrato es variable e incluso la Entidad podra tomarse un tiempo entre la suscripcin
del contrato y su efectivo registro en el SEACE.
Por otro lado, se conoce que en el SIAF existe una opcin llamada Adjudicacin sin
proceso (que se usa normalmente para procesos excluidos de la aplicacin de la Ley
de Contrataciones y que no valida el registro del contrato en el SIAF), que algunas
Entidades usaran como artificio para no vincular un compromiso que se pretende
Pgina | 136
registrar en el SIAF con un contrato celebrado no registrado en el SEACE, (se usa esta
opcin "cajn de sastre" del SIAF), situacin que debe ser superada por el MEF.
Por su parte, si bien en el SEACE se vincula el proceso de contratacin al compromiso
SIAF, este sistema no lo retroalimenta, por lo que no se puede asegurar el
cumplimiento del plazo para el registro del compromiso luego de la suscripcin del
contrato. Para evidenciarlo se tom una muestra del SIAF con apoyo del MEF; no
obstante, la informacin presentada por la data es muy variable. Adems, toda vez que
el OSCE a travs de la Directiva dispone un plazo mximo de diez (10) das hbiles
entre la suscripcin del contrato y su registro en el SEACE, y que entre dicho registro y
su vinculacin al compromiso SIAF no hay plazo establecido por norma; en muchos
casos este ltimo se produce cuando se requiere efectuar el primer desembolso de
pagos (etapa de devengado) en el SIAF. Asimismo, debido a que se cuenta con la
certificacin presupuestal, que ya separa los recursos para el pago, la Entidad no
percibe la necesidad de cumplir un plazo para la etapa del compromiso de gasto.
Finalmente, cabe precisar que el MEF, entre otros, mide a las Entidades y a sus
Titulares segn el porcentaje de avance en la ejecucin del gasto a nivel de
compromisos y de devengado -haciendo el seguimiento con el SIAF Amigable- lo que
de alguna forma genera una suerte de competencia a nivel de Entidades que buscan
sobresalir o destacar. En consecuencia, existe una disposicin implcita para proceder,
en el menor tiempo posible, a los registros de compromisos y devengados en el SIAF lo
que permite contar con una mejor evaluacin por parte del MEF ya que, en la medida
que el valor de este indicador sea mayor, se puede tener una mejor posicin ante el
MEF en la oportunidad que se requiere solicitar en forma sustentada mayores
recursos.
(b)
Existen estndares de servicios ya publicados para que las dependencias de

gobierno procesen las facturas para cumplir con sus obligaciones de pago en
tiempo y forma segn lo establecido en el contrato
A travs de una Directiva de Tesorera47, se regulan los procedimientos a seguir tanto

para la etapa de (i) compromiso, (ii) devengado y (iii) pago a los proveedores.
La etapa del devengado es el acto mediante el cual se reconoce una obligacin de
pago, derivada de un gasto aprobado y comprometido, que se produce previa
47
Directiva N 001-2007-EF/77.15, Directiva de Tesorera, y sus modificatorias, as como la Resolucin

Directoral N001-2011-EF/77.15 que establece disposiciones complementarias a la citada Directiva,
entre ellas el Calendario de Pagos como monto lmite mensual para realizar giros de las obligaciones
en fase de devengado, el uso de la factura electrnica, el devengado dentro de los 3 das hbiles de
producida la conformidad, entre otros.
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acreditacin documental ante el rgano competente de la realizacin de la prestacin

o el derecho del acreedor. La etapa del devengado implica el otorgamiento de la
conformidad a las prestaciones del proveedor, por tanto la afectacin del presupuesto
se dar en forma definitiva, fecha a partir de la cual corren los plazos para realizar el
pago segn lo establecido en el contrato.
El gasto devengado se formaliza cuando se otorga la conformidad (con alguno de los
documentos establecidos por Directiva) luego de haberse verificado por parte del rea
responsable una de las siguientes condiciones: (i) la recepcin satisfactoria de los
bienes, (ii) la prestacin satisfactoria de los servicios, (iii) el cumplimiento de los
trminos contractuales en los casos que contemplen adelantos, pagos contra entrega
o entregas peridicas de las prestaciones en la oportunidad u oportunidades
establecidas en las Bases o en el contrato.
De acuerdo a la Directiva de Tesorera, el Director General de Administracin o quien
haga sus veces, debe: (i) establecer los procedimientos necesarios para efectuar una
eficiente programacin de sus gastos, (ii) asegurar la oportuna y adecuada elaboracin
de la documentacin necesaria para que se proceda al pago de las obligaciones, (iii)
impartir las orientaciones necesarias a las oficinas relacionadas con la formalizacin del
gasto (OEC) para que cumplan con la presentacin de dichos documentos a la Oficina
de Tesorera con la suficiente anticipacin a las fechas previstas para la oportuna y
adecuada atencin del pago correspondiente.
Luego de otorgada la conformidad de las prestaciones del proveedor por parte del
rea usuaria y de su autorizacin por la Oficina de Administracin, o quien haga sus
veces, se registra la etapa del devengado en el SIAF, lo cual implica el registro de la
mejor fecha de pago al proveedor, la que debera coincidir con la fecha estipulada en
el contrato.
Las disposiciones complementarias a la Directiva de Tesorera precisan que el
devengado se registra en el SIAF dentro de los tres (03) das hbiles de producida la
conformidad, mientras que el pago del gasto devengado debe realizarse dentro de los
treinta (30) das calendario de su procesamiento en el SIAF-SP. Asimismo, precisa que
el pago a los proveedores del Estado debe realizarse en los plazos estipulados en las
respectivas condiciones contractuales. El procesamiento de pagos fuera de plazo es
atendido previa solicitud expresa a la Direccin General de Endeudamiento y Tesoro
Pblico (DGETP), adjuntando copia del informe remitido al OCI, motivando las razones
del retraso.
Pgina | 138
Por tanto, la normativa de tesorera establece el plazo en que deben procesarse las
facturas, para convertirse en devengados y para convertir los devengados en pago
(efectivo consignado en cuenta) segn se establezca en los contratos; por tanto se
puede sealar que existen estndares de servicio publicados.
(c)
Los pagos se autorizan dentro de las cuatro semanas luego de la aprobacin de

las facturas o de los certificados mensuales para pagos sobre la base del
progreso logrado
Si bien la buena prctica internacional establece un plazo de cuatro semanas entre la

facturacin y el pago, el artculo 181 del RLCE establece plazos ms ajustados: La
Entidad deber pagar las contraprestaciones pactadas a favor del contratista en la
oportunidad establecida en las Bases o en el contrato. Para tal efecto, el responsable de
otorgar la conformidad de recepcin de los bienes o servicios, deber hacerlo en un
plazo que no exceder de los diez (10) das calendario de ser estos recibidos, a fin de
que la entidad cumpla con la obligacin de efectuar el pago dentro de los 15 das
calendario siguientes, siempre que se verifiquen las dems condiciones establecidas en
el contrato.
Adems, establece que las Entidades en la oportunidad de convocar al proceso de
seleccin deben publicar las Bases, las cuales informan a los potenciales postores, la
forma, plazos y condiciones de pago, as como establecen el plazo para la firma de los
contratos.
Al respecto, las clusulas obligatorias de las Bases Estndar en el captulo III Del
Contrato, de la Seccin General sealan lo siguiente: La Entidad debe pagar las
contraprestaciones pactadas a favor del contratista dentro de los quince (15) das
calendarios siguientes a la conformidad de los bienes, siempre que se verifiquen las
condiciones establecidas en el contrato para ello. La conformidad se emite en un plazo
mximo de diez (10) das de producida la recepcin.
En la etapa del pago se extingue, en forma parcial o total, el monto de la obligacin
reconocida, debiendo formalizarse a travs del documento oficial correspondiente. Es
indispensable que: (i) se haya recibido a travs del SIAF, las autorizaciones de giro de
pago correspondientes, y (ii) se haya verificado la disponibilidad de los montos
depositados en la respectiva cuenta bancaria.
Para efectuar el pago, se requiere contar con la programacin mensual de los recursos
a travs de los Calendarios de Pagos, es decir que el OEC debe informar la fecha en la
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cual estima se concluir el contrato y tratndose de suministros, las fechas peridicas

en las cuales se efectuarn las prestaciones.
Cuando se trata de contratos con una nica prestacin, los compromisos de pago en el
SIAF se programan en forma oportuna cuando se trata de procedimientos de montos
menores (ADS y AMC). Sin embargo, cuando estamos frente a procedimientos de
montos mayores (LP, CP y ADP), suelen producirse retrasos en la ejecucin contractual,
lo que conllevara a que no se utilicen los recursos del calendario de pagos en el cual
fueron programados. Esto implicara que vuelvan a solicitarse los recursos en un
prximo calendario de pagos o esperar la aprobacin de una ampliacin de calendario
en el propio mes, dependiendo de la fecha en que se produzca.
Cuando se trata de contratos de suministros en el calendario de pagos slo se prev la
prestacin mensual que corresponda (pagos parciales). Generalmente se trata de
servicios bsicos (mensajera, internet, telefona). Si se producen retrasos en la fase de
ejecucin contractual de los procedimientos de mayores montos (LP, CP y ADP), podra
conllevar a que su culminacin involucre tomar recursos de un siguiente ejercicio
fiscal, lo que implica que se d prioridad a su atencin antes que aquellos gastos
programados para el presupuesto del propio ejercicio, afectando as la asignacin de
recursos para el ao siguiente por ende a nuevas actividades programadas.
En ese sentido, cuando se trata de contratos con una sola prestacin y pago,
generalmente procesos menores, los compromisos de pago en el SIAF se efectan
dentro del plazo previsto en el contrato. Es decir que, una vez aprobadas las facturas,
estas se convierten en pagos efectivos en el tiempo que indica el pliego y que a su vez
est en el rango que describen las normas para hacer pagos.
Cuando se trata de contratos con prestaciones de ejecucin peridica, en el calendario
de pagos slo se prev la prestacin mensual que corresponda; en consecuencia, los
compromisos de gasto son parciales. En el caso de contratos mayores por entregables
suelen producirse retrasos en los devengados (por observaciones del rea usuaria) que
dilatan la mejor fecha de pago e inclusive pueden generar el traslado del pago al
prximo ejercicio fiscal.
Por otro lado, puede darse que, al depender las Entidades del Calendario de Pagos que
apruebe la DGETP, no se pueda garantizar el pago al proveedor en la fecha pactada en
el contrato pues, el Tesoro Pblico podra no contar con todos los recursos que
solicitan las distintas dependencias en un mes, por lo tanto el pago podra no
registrarse en su oportunidad.
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La DGETP aprueba la autorizacin de giro sobre la base del gasto devengado, con una
anticipacin mxima de cinco (05) das hbiles a la mejor fecha48 de pago registrada
en el SIAF, la cual en el caso de adquisicin de bienes y contratacin de servicios, se
encuentra establecida en los trminos contractuales. Luego de ello, la Entidad cuenta
con cinco (05) das hbiles para efectuar el giro.
Cabe mencionar que, al cierre del ao, las Entidades realizan muchos procedimientos
menores para ejecutar al mximo el ltimo calendario de pagos. Al respecto, suele
pasar que habindose registrado la etapa de compromiso, se corre el riesgo de que las
prestaciones de bienes o servicios no se realicen a tiempo, por lo tanto no se configura
la etapa de devengado, teniendo que proceder a la anulacin del registro de
compromiso y certificacin presupuestal para incluirlos en el presupuesto del siguiente
ejercicio fiscal, lo cual no asegura la oportunidad del pago.
Segn el estudio Cunto tiempo tardan las entidades en efectuar el pago a
proveedores?49, los datos obtenidos para la ejecucin del pago se calculan a partir de la
fecha de emisin de conformidad del bien o servicio, lo que da en promedio treintiun
(31) das calendario, no habiendo variacin considerable entre bienes y servicios.
Asimismo, se encontr gran dispersin de valores, los pagos ms rpidos se realizaron
en el rango entre 1-15 das (30.4%), mientras que los ms lentos llegaron a ms de cien
(100) das.
Por otro lado, es importante mencionar que el atraso en el pago por parte del Estado
puede generar, a su vez, el incremento de los costos de transaccin en las
contrataciones pblicas, lo que se manifiesta, entre otros, en las cotizaciones que
presentan los proveedores a efectos de que las Entidades determinen el valor
referencial de cada proceso de contratacin. En otros trminos, el principal problema
del proveedor en las contrataciones pblicas radica en la incertidumbre que tiene
respecto a la oportunidad del pago por sus prestaciones al Estado, riesgo que es
incorporado en su propuesta econmica50.
48
La mejor fecha es aquella en la cual vence la obligacin contrada, y en la que, segn la naturaleza de
la obligacin, se debe realizar el pago del gasto devengado.
49
Medicin realizada en el ao 2014, con datos del 2013 y, su comparacin, con estudios de los aos
2011 y 2013, elaborada por la Oficina de Estudios e Inteligencia de Negocios del OSCE.
50
Esta situacin afecta mayormente a las MYPE, ya que no les permite contar con el capital de trabajo
que requieren para seguir operando en el mercado. Asimismo, esto genera que empresas de gran
envergadura se vean desalentadas para realizar negocios con el Estado, perdiendo ste la oportunidad de contar con mejores condiciones de contratacin.
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En el caso de las Entidades que no utilizan el SIAF, como las Entidades de Tratamiento
Empresarial (ETE) o del FONAFE, no se podra conocer el promedio de das de atraso
del pago, salvo que se efecte una muestra representativa.
Puntaje
Parmetros/condiciones
(a) Se comprometen o asignan los fondos presupuestarios dentro de la
semana de la adjudicacin del contrato para cubrir el monto total
del contrato (o el monto para cubrir la porcin del contrato a ser
ejecutada dentro del perodo presupuestario);
(b) Existen estndares de servicios ya publicadas para que las
dependencias de gobierno procesen las facturas para cumplir con
sus obligaciones de pago en tiempo y forma segn lo establecido en
el contrato;
(c) Los pagos se autorizan dentro de las cuatro semanas luego de la
aprobacin de las facturas o de los certificados mensuales para
pagos sobre la base del progreso logrado.
Los procedimientos presupuestarios y financieros existentes cumplen
3
con los requisitos de (a) a (c) inclusive.
Los procedimientos presupuestarios y financieros existentes cumplen
2
con los requisitos de (a) sin embargo no existen estndares de negocios
publicados. Autorizacin de pagos es generalmente dispendiosa.
Los procedimientos existentes llevan ms tiempo que lo exigido en (a) y
1
no se cumplen, en general, las condiciones de (b) y (c)
Los procedimientos existentes no cumplen sustancialmente con los
0
requisitos.
Entonces, de acuerdo a lo sealado en el anlisis realizado para el sub-indicador 3 (b)
se puede constatar el nivel de cumplimiento de los parmetros establecidos, segn lo
siguiente:
No se ha podido evidenciar que se comprometen los fondos necesarios para cubrir
la porcin del contrato a ser ejecutada dentro del perodo presupuestario, en la
semana luego de la emisin de la orden de servicio o de compra o de la suscripcin
de un contrato. Sin embargo, las acciones que contravengan lo establecido, generan
las responsabilidades correspondientes alcanzables al Titular del pliego o de la
Unidad Ejecutora, segn corresponda.
Pgina | 142
Existen estndares de servicios, es decir se tiene la Directiva de Tesorera donde se

establece que las dependencias del gobierno deben cumplir con sus obligaciones de
pago en tiempo y forma segn lo establecido en el contrato.
Finalmente, los pagos se autorizan dentro de las cuatro semanas luego de la
aprobacin de las facturas (31 das), plazo calculado una vez otorgada la
conformidad al bien o servicio recibido o prestado, segn informe tcnico de
sustento.
Por lo tanto, si bien no se verifica que se cumple el criterio (a), se cumplen cabalmente
los criterios (b) y (c) por lo que corresponde el puntaje 2, ms an, cuando -como se ha
indicado en el anlisis anterior- existe una disposicin implcita para que las Entidades
procedan, en el menor tiempo posible, a los registros de compromisos y devengados
en el SIAF -lo que puede ser monitoreado a travs del SIAF Amigable, de fcil acceso
para cualquier interesado- permitiendo a la entidad contar con una evaluacin y mejor
posicin ante el MEF en la oportunidad que considere solicitar en forma sustentada
mayores recursos.
Puntaje obtenido: 2
A efectos de obtener el puntaje obtenido 3 en este sub-indicador, corresponde

optimizar los mecanismos para lograr disminuir la brecha de tiempo entre el registro
del contrato en el SEACE y la fecha en que la Entidad registre el compromiso en el SIAF.
En tal sentido, el OSCE podra solicitar al MEF que establezca normativamente un plazo
menor a las Entidades contratantes para que stas registren el compromiso en el SIAF
desde el registro del contrato en el SEACE. Asimismo, el OSCE debera considerar
modificar la Directiva N 06-2016-OSCE/CD que establece un plazo de diez (10) das
hbiles para el registro del contrato en el SEACE (manteniendo el plazo establecido por
el artculo 18 del RLCE), evaluando el establecimiento de no ms de tres (03) das para
el registro del contrato en el SEACE. Con estas dos normas se podra cumplir con el
estndar internacional de tiempo sealado en el sub-indicador.
Por otro lado, cabe sealar que el OSCE ya ha establecido un procedimiento de
validacin de la certificacin del crdito presupuestal con la convocatoria al proceso de
seleccin. Con este mecanismo, se asegura tambin que la certificacin no pueda ser
usada para fines distintos a los que se derivan del proceso de seleccin asegurando el
presupuesto para la finalidad pblica que lo sustenta. Continuando con el proceso para
asegurar el presupuesto para los contratos derivados de procesos de seleccin,
correspondera al OSCE evaluar -en el mdulo de contratos del SEACE- el
Pgina | 143
establecimiento de un procedimiento de validacin al momento del registro del

contrato, respecto de la certificacin con la que cuenta.
Sub-indicador 3 (c) No se inician las acciones de contratacin sin las

asignaciones presupuestarias pertinentes
Este indicador evala si existen salvaguardas en el sistema que impidan la iniciacin de
acciones de compra salvo que se hayan asignado los fondos para la contratacin en
cuestin. Para ello deben cumplirse los siguientes requisitos:
(a) La ley exige la certificacin sobre disponibilidad de fondos antes de realizarse el
llamado a licitacin.
(b) Existe un sistema (por ejemplo una interfase en papel o en forma electrnica entre
los sistemas de gestin financiera y el de adquisiciones) que asegure la aplicacin
de la ley.
(a)
La ley exige la certificacin sobre disponibilidad de fondos antes de realizarse el

llamado a licitacin
La LGSNP regula la Certificacin del Crdito Presupuestario (CCP) en gastos de bienes,

servicios, capital y personal, la cual constituye un requisito indispensable para la
autorizacin del gasto. Dada la CCP implica que se reservan automticamente los
recursos presupuestarios para el futuro compromiso de gasto que asumir la Entidad
una vez adjudicada la Buena Pro y firmado el contrato dentro del ao fiscal.
La CCP constituye un acto de administracin cuya finalidad es garantizar que se cuenta
con el crdito presupuestario disponible y libre de afectacin para comprometer un
gasto con cargo al presupuesto institucional autorizado para el ao fiscal respectivo,
previo cumplimiento de las disposiciones legales vigentes que regulen el objeto
materia del compromiso. Implica la reserva del crdito presupuestario, hasta el
perfeccionamiento del compromiso y la realizacin del correspondiente registro
presupuestario, bajo responsabilidad del Titular del Pliego.
La CCP resulta requisito indispensable cada vez que se prevea realizar un gasto,
contratar o adquirir un compromiso, adjuntando al respectivo expediente. Se
materializa a travs de un documento emitido por la Oficina de Presupuesto, para cuyo
efecto, dicha Oficina dicta los procedimientos y lineamientos que considere
Pgina | 144
necesarios, referidos a la informacin, documentos y plazos que deber cumplirse para

emitir la CCP. Dicho documento debe contener como requisito indispensable para su
emisin la informacin relativa al marco presupuestal disponible que financia el gasto
en bienes, servicios, capital y personal. Es registrada en el SIAF.
Al respecto, el artculo 12 de la LCE seala que es requisito para convocar al proceso
de seleccin, bajo sancin de nulidad, que se cuente con el Expediente de
Contratacin debidamente aprobado para la adquisicin respectiva, el mismo que
incluir la disponibilidad de recursos y su fuente de financiamiento (CCP).
Por su parte, el artculo 27 de la LCE establece que el OEC determina el valor
referencial de contratacin con el fin de gestionar la asignacin de los recursos
presupuestales necesarios. El artculo 18 del RLCE seala que se debe solicitar a la
Oficina de Presupuesto la disponibilidad presupuestal a fin de garantizar que se cuenta
con el crdito presupuestario suficiente para comprometer un gasto en el ao fiscal
correspondiente. Para su solicitud debe sealarse el periodo de contratacin
programado. Asimismo, vincula el otorgamiento de la disponibilidad presupuestal con
lo dispuesto por la LGSNP.
Por lo expuesto, la LCE exige la certificacin sobre disponibilidad de recursos antes de
la convocatoria de un proceso de seleccin.
(b)
Existe un sistema (por ejemplo una interfase en papel o en forma electrnica

entre los sistemas de gestin financiera y el de adquisiciones) que asegure la
aplicacin de la ley
El SIAF y el SEACE se han integrado para compartir una interfase que permita validar
que se cuente con presupuesto disponible, a travs de la CCP, antes de realizar
convocatorias.
Al existir interoperabilidad entre ambos sistemas (SIAF-SEACE) los ahorros nominales a
favor de la Entidad (diferencia entre el valor referencial y el valor adjudicado) se
reorientan con mayor facilidad a la atencin de nuevos requerimientos.
Al respecto, la Directiva de Ejecucin Presupuestal seala que la CCP es susceptible de
modificacin, en relacin a su monto u objeto, o anulacin, siempre que tales acciones
estn debidamente justificadas y sustentadas por el rea correspondiente. La CCP no
podr ser anulada bajo responsabilidad del Titular del Pliego y del Jefe de la Oficina de
Presupuesto, mientras la Entidad pblica se encuentre realizando las acciones
Pgina | 145
necesarias, en el marco de la normatividad vigente, para realizar un gasto, contratar o

adquirir un compromiso51.
La CCP constituye una interfase entre el sistema de presupuesto y el de
contrataciones. Si bien la LCE no exige la publicacin de este requisito en la
convocatoria del proceso de seleccin, la que se realiza a travs del SEACE, cuando
sta se produce se especifica el nmero de la CCP, el cual se obtiene del SIAF, para la
coordinacin y retroalimentacin entre los sistemas mencionados, en mejora de la
gestin de recursos.
La LCE N 30225 establece como requisito para convocar un procedimiento de
seleccin bajo sancin de nulidad, contar con el CCP o la previsin presupuestal. La
previsin presupuestal es un acto administrativo adicional al CCP cuya finalidad es
garantizar que se cuenta con los recursos suficientes para atender el pago de las
obligaciones en los aos fiscales siguientes cuando se tratan de una ejecucin
contractual que superan el ao fiscal. Asimismo, en comunicado MEF-OSCE del 12 de
febrero del 2016, se precisa que las Entidades son responsables del registro en el
SEACE de la informacin del CCP.
Entonces, segn lo sealado en el anlisis realizado para el sub-indicador 3(c) se puede
Puntaje
Parmetros/condiciones:
(a)La ley exige la certificacin sobre disponibilidad de fondos antes de
realizarse el llamado a licitacin.
(b)Existe un sistema (por ejemplo una interfase en papel o en forma
electrnica entre los sistemas de gestin financiera y el de adquisiciones) que asegure la aplicacin de la ley.
El sistema cumple con los requisitos (a) y (b) ut supra.
El sistema cumple con el requisito establecido en (a) pero el requisito de

(b) no se aplica plenamente debido a las debilidades del sistema.
El sistema solamente cumple con el requisito de (a).
El sistema no cumple con los requisitos de (a) y (b).
constatar que se cumplen los parmetros (a) y (b) pues:
51
Sin embargo, a veces se dejan de ejecutar recursos cuando la convocatoria o el propio proceso de
seleccin por uno u otro motivo se retrasan y no se llega a ejecutar dentro del ejercicio anual, pues
los recursos presupuestarios quedaran congelados.
Pgina | 146
La LCE exige la certificacin sobre disponibilidad de fondos (CCP) previo a realizar la

convocatoria de un proceso para una contratacin, lo que est vinculado a la
LGSNP.
Existe una interface entre el SIAF y SEACE que asegura la aplicacin de la Ley, y
permite validar que se cuenta con presupuesto disponible, a travs del registro del
nmero de CCP, antes de realizar convocatorias.
Por lo expuesto, se le asigna el puntaje 3.

Puntaje obtenido: 3
Sub-indicador 3 (d)
Se preparan informes de cumplimiento en forma
sistemtica para certificar la ejecucin del presupuesto y conciliar dicha
ejecucin con la programacin presupuestaria
Este sub-indicador es una medicin del mecanismo de retroalimentacin necesario para
asegurar que la informacin sobre los contratos que involucran gastos presupuestarios
importantes sea provista al sistema presupuestario y de gestin financiera en tiempo y
forma para respaldar el sistema de gestin financiera pblica.
Al respecto, la Directiva de Evaluacin Presupuestaria del MEF dispone que
semestralmente se informe respecto del avance de la ejecucin presupuestal en
relacin al presupuesto aprobado. Sin embargo, dichos informes de la ejecucin del
gasto (en bienes y servicios o activos no financieros) son generales segn la finalidad
establecida por el MEF, por lo que no estn previstos para evaluar la ejecucin de los
contratos en forma individual.
El artculo 9 del RLCE establece que el Titular de la Entidad evaluar semestralmente
la ejecucin del PAC debiendo adoptar las medidas correctivas pertinentes para
alcanzar las metas y objetivos previstos en el POI y, de corresponder, disponer el
deslinde de las responsabilidades respectivas, pero esta accin no est prevista para
retroalimentar la gestin presupuestaria.
Por otro lado, si bien las Entidades cumplen con registrar en el SEACE sus contratos,
dado que es requisito para proceder al compromiso de gastos en el SIAF, no se cumple
con registrar ntegramente el seguimiento de la ejecucin contractual para mostrar el
desempeo de las obligaciones tanto de la Entidad como del proveedor (conformidad
de entrega de prestaciones, aplicacin de penalidades, pagos, ejecucin de garantas,
arbitrajes, rescisin de contratos, liquidacin, etc.), solamente se registra la
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informacin cuando se trata de ampliaciones, adicionales y contratos

complementarios, toda vez que es requisito para el compromiso adicional de gastos en
el SIAF, siendo conveniente que se obligue al registro de estos campos para proceder a
la fase de devengado, girado y pagado en el SIAF.
En general, la informacin sobre la ejecucin de los contratos la provee el sistema de
pagos y no el sistema de monitoreo de contratos, que sera el llamado a crear
capacidad de brindar conocimiento sobre las caractersticas de su ejecucin.
Por otro lado, una mejor evaluacin se obtendra a partir del seguimiento de la CCP
otorgada, la cual no slo debera concluir en la adjudicacin del contrato sino en su
liquidacin final, la cual puede sobrepasar el ejercicio fiscal.
Al respecto, el OSCE viene trabajando en la mejora progresiva de la interfase
electrnica entre los sistemas SEACE y SIAF a fin de que se logre una interaccin fluida
para propiciar mecanismos de retroalimentacin que provean informacin sobre la
marcha de los contratos, de tal manera de asegurar que al menos la informacin sobre
los contratos que involucran gastos presupuestarios importantes sea provista al
sistema de contrataciones. Es as que en mayo de 2012 la interfase entre el SEACE y el
SIAF se ampla a transferir datos del contrato de las Entidades pblicas del GL, mientras
que en noviembre de ese mismo ao se incorpora la funcionalidad del registro de
controversias y laudos.
Actualmente, el OSCE tiene planificado trabajar en el desarrollo de una nueva versin
del mdulo de contratos, que incluya funcionalidades para consumir los servicios de la
interfase entre los sistemas SEACE y SIAF a fin de que se logre transferir todas las
acciones del contrato, as como la obtencin de datos de los pagos correspondientes.
Finalmente, la normativa de contrataciones no establece, para bienes y servicios, la
elaboracin de informes de terminacin de Contratos y, s se contemplan las
liquidaciones del contrato slo en el caso de ejecucin o consultora de obras.
Pgina | 148
El sistema de adquisiciones se encuentra suficientemente integrado
con los sistemas de gestin financiera y el presupuestario para
proporcionar informacin sobre el cumplimiento de los principales
contratos.
La informacin sobre el cumplimiento de la mayora de los grandes
contratos se presenta tal como se describe ms arriba.
La informacin sobre el cumplimiento de los contratos es espordica o
se presenta normalmente con una demora considerable luego de
finalizado el ejercicio fiscal.
El sistema de adquisiciones en general no proporciona esta
informacin.
Puntaje
3
2
1
Entonces, de acuerdo a lo sealado en el anlisis realizado para el sub-indicador 3 (d),

se puede constatar que an no se encuentra lo suficientemente integrado el sistema
presupuestario con el sistema de adquisiciones que permitan conciliar la ejecucin del
presupuesto con la programacin presupuestaria, sobre el estado de los contratos.
Puntaje obtenido: 1
En ese sentido, sera conveniente que se establezcan medidas de obligatorio

cumplimiento para que las Oficinas de Administracin emitan peridicamente
informes de cumplimiento de contratos, de modo de conciliar oportunamente dicha
ejecucin con la programacin presupuestaria.
La evaluacin peridica de los contratos, permite conocer si efectivamente el contrato
se liquid (culmin) o si se estn dando prestaciones adicionales o si el contrato ha
sido desfasado por causas ajenas al proveedor, lo que permitira conciliar con la
ejecucin presupuestaria y tomar decisiones presupuestarias, de existir diferencias.
Asimismo, sera conveniente evaluar el costo beneficio de que:
La informacin sealada en el SEACE sobre el registro para el seguimiento de la

ejecucin contractual sea requisito obligatorio para proceder a la fase de
devengado, girado y pagado en el SIAF.
El OSCE efecte la supervisin respecto al cumplimiento del artculo 9 del RLCE

sobre la evaluacin semestral de la ejecucin del PAC para superar este aspecto.
Pgina | 149
Finalmente, sera conveniente, que el OSCE considere incluir, en la Directiva

relacionada al PAC, lineamientos en su evaluacin semestral, que permita conocer la
situacin de los procesos de contratacin -desde los actos preparatorios previos a la
convocatoria hasta el cierre del Expediente de Contratacin- de modo de promover
que se tomen decisiones correctivas o preventivas en la Entidad a partir de los
informes de cumplimiento, lo que a la vez contribuira a retroalimentar las decisiones
en el sistema de gestin presupuestaria y financiera del ao fiscal y de los siguientes
afectados.
Pgina | 150
Indicador 4. El pas cuenta con un ente normativo/regulatorio funcional

Aunque este indicador se refiere al ente normativo/regulador lo que ms importa no es la
existencia de un ente sino la existencia de las funciones dentro del sector pblico as como
su cumplimiento y coordinacin (es decir, una dependencia puede ser la responsable de las
polticas mientras otra puede encargarse de la capacitacin del personal y otra puede
ocuparse de las estadsticas). Cuando los criterios enumerados ms abajo se refieren al
ente regulador debe interpretarse como la funcin reguladora, si resultase aplicable a
la evaluacin en cuestin. La evaluacin de este indicador se concentrar en la existencia
de las funciones, la independencia de la funcin reguladora, la efectividad del cumplimiento
y el grado de coordinacin entre las organizaciones responsables. Hay cuatro subindicadores (a-d) a ser calificados.
Sub-indicador 4 (a) El marco legislativo y regulatorio incluye las condiciones y la base para el ente normativo/regulatorio
El marco legal establece el ente a un nivel jerrquico suficientemente alto y con el
poder necesario y define sus responsabilidades funcionales de modo que permita su
funcionamiento eficaz. De modo alternativo, el marco legal y regulatorio puede asignar
las funciones clave descritas en el sub-indicador b) a diferentes agencias sobre bases
claramente definidas.
Al respecto, los entes a cargo de las contrataciones en el pas son el MEF y el OSCE.
De acuerdo al organigrama del Estado, publicado en el Portal del Estado Peruano, en
nivel superior corresponde a la Presidencia de la Repblica, quien dirige la poltica
general del gobierno. Mientras que la Presidencia del Consejo de Ministros (PCM) es el
responsable de la coordinacin de las polticas nacionales y sectoriales del Poder
Ejecutivo, quien coordina las relaciones con los dems poderes del Estado, los
organismos constitucionales, los GR y GL y la sociedad civil.
El MEF fija las polticas en materia de contrataciones del Estado y, por su mbito de
competencia, refrenda la norma de carcter general (Decreto Supremo) que
reglamenta la LCE. Mientras que el OSCE, como organismo pblico del Poder Ejecutivo,
se encuentra adscrito a este Ministerio.
El OSCE, como todo OTE del Poder Ejecutivo, se encuentra adscrito a un Ministerio, en
este caso al MEF quien fija las polticas en materia de contrataciones del Estado y, por
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su mbito de competencia, refrenda la norma de carcter general (Decreto Supremo)

que reglamenta la LCE.
Por su parte, el OSCE es el responsable de velar y promover el cumplimiento del marco
de la normativa de Contrataciones del Estado (compuesto por la LCE, el RLCE,
Directivas y normas complementarias).
Las competencias para cada uno de estos entes estn claramente definidas en el
artculo 4 del RLCE que seala que las normas sobre contrataciones del Estado
establecidas en la Ley y el Reglamento son de mbito nacional, siendo competencia
exclusiva del MEF el diseo de polticas en dicha materia y su regulacin. Asimismo,
seala que corresponde al OSCE emitir directivas, lineamientos, manuales, instructivos,
formatos y comunicados respecto a la aplicacin de la Ley y su Reglamento, y aquellas
que la normativa le asigne.
En el Reglamento de Organizacin y Funciones (ROF) del MEF se establece como una
de sus funciones generales: formular, proponer, ejecutar y evaluar las polticas,
normas y lineamientos tcnicos en materia de contrataciones del Estado.
Dentro del MEF, la poltica de contrataciones la dirige la Direccin de Asuntos de
Economa Internacional, Competencia y Productividad como rgano de lnea del MEF
encargado de proponer, dirigir y formular medidas de poltica en el mbito de compras
del Estado. Una de sus funciones especficas es formular y proponer la poltica,
medidas y regulaciones sobre contrataciones del Estado, que promuevan la eficiencia
en la asignacin de recursos de manera consistente con las leyes y acuerdos
internacionales relacionados a las contrataciones pblicas.
En el caso del OSCE, segn el artculo 58 de la LCE tiene como funciones velar y
promover el cumplimiento y difusin de la Ley, su Reglamento y normas
complementarias y proponer las modificaciones que considere necesarias; asimismo,
emitir Directivas, lineamientos, entre otros sobre materias de su competencia;
supervisar y fiscalizar, de forma selectiva y/o aleatoria, los procesos de contratacin
que realicen las Entidades para proveerse de bienes, servicios u obras, asumiendo el
pago con fondos pblicos, independientemente del rgimen legal; desconcentrar sus
funciones en sus rganos de alcance regional o local de acuerdo a lo que establezca su
ROF; entre otras claramente consignadas por Ley.
Respecto a la funcin de desconcentracin funcional, actualmente el OSCE cuenta con
veinte (20) oficinas desconcentradas cuyas funciones progresivamente han sido
fortalecidas para convertirse en aliados de los operadores de la contratacin, es as
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que, se evalan las solicitudes de inscripcin de proveedores de obras (ejecutores y

consultores), se llevan a cabo audiencias virtuales para la resolucin de controversias
(ante el TCE), se instalan arbitrajes, entre otros.
Existe un ente normativo o regulatorio o las funciones estn
claramente asignadas a varias unidades dentro del gobierno, lo que se
especifica en el marco legal y regulatorio en forma precisa sin vacos o
superposiciones.
Existe un ente regulatorio o una designacin funcional de varias
unidades dentro del gobierno pero esto no se encuentra establecido
como parte del marco legal y existen vacos o superposiciones de
responsabilidades reguladoras.
Solamente parte de las responsabilidades funcionales de un ente
regulatorio se encuentran asignadas dentro del gobierno y partes
importantes del trabajo quedan sin asignar.
No se reconocen responsabilidades funcionales por separado para regir
el sistema de adquisiciones como parte del marco legal y regulatorio y
no se cumplen de un modo efectivo.
Puntaje
Entonces, segn lo sealado en el anlisis realizado para el sub-indicador 4 (a) se

puede desprender que el OSCE es el ente normativo con funciones claramente
asignadas, que se especifican en su marco legal y regulatorio en forma precisa sin
vacos o superposiciones.
Puntaje obtenido: 3
Sub-indicador 4 (b) El ente tiene un conjunto definido de responsabilidades

que incluyen pero no se limitan a lo siguiente:
brindar asesoramiento a las entidades contratantes;

redactar enmiendas al marco legislativo y a los reglamentos e implementar las
reglamentaciones;
monitorear el sistema y las contrataciones pblicas;
brindar informacin sobre adquisiciones;
manejar bases de datos estadsticos;
informar sobre adquisiciones a otras partes del gobierno;
desarrollar y apoyar la implementacin de iniciativas para introducir mejoras en el
sistema de compras pblicas; y
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proporcionar herramientas de implementacin y documentos para apoyar la

capacitacin y el desarrollo de las capacidades del personal encargado de la
implementacin.
Al respecto, la normativa asigna al OSCE las funciones sealadas en el presente sub indicador, debiendo resaltar que en cuanto a la funcin sealada de redactar
enmiendas al marco legislativo y a los reglamentos e implementar las
reglamentaciones, el OSCE tiene como competencia proponer las modificaciones que
considere necesarias a la normativa de Contrataciones del Estado (LCE y su
Reglamento) y coordina con el MEF su respaldo (en tanto es el ente encargado de
formular y proponer la poltica, medidas y regulaciones sobre contrataciones del
Estado y como Ministerio le corresponde refrendar las normas de carcter general que
reglamenta la Ley).
Cabe mencionar, respecto a la funcin monitorear el sistema y las contrataciones
pblicas, que, a pesar de la normativa establecida, existira la percepcin de una
superposicin de funciones entre la Contralora General de la Repblica (CGR) y el
OSCE. En ese sentido, a la fecha se han realizado diversas acciones de coordinacin
entre ambas instituciones para que se conozca con claridad el alcance del rol
supervisor y de control gubernamental de la CGR.
Por otro lado, se resalta que adems de las responsabilidades sealadas, el OSCE
resuelve controversias surgidas entre Entidades, participantes y postores durante el
proceso de seleccin en ltima instancia administrativa e impone sanciones por
infracciones a la LCE y su Reglamento, a travs del TCE; desarrolla, administra y opera
el SEACE, el RNP, as como cualquier otro instrumento necesario para la
implementacin y operacin de los diversos procesos de contrataciones del Estado;
administra arbitrajes; pone en conocimiento de la CGR las transgresiones observadas
en el ejercicio de sus funciones cuando exista indicio de perjuicio econmico al Estado
o de comisin de delito, infracciones graves o muy graves por responsabilidad
administrativa funcional, de acuerdo al marco legal vigente.
Asimismo, el OSCE organiza la ejecucin de sus responsabilidades en base al
planeamiento estratgico52 que comprende cinco objetivos estratgicos generales:
1. Fortalecer y posicionar su rol supervisor.
2. Contribuir al desarrollo de capacidades y a una mejor participacin de los actores
del proceso de contratacin pblica.
52
Ver PEI 2012-2016 del OSCE, aprobado mediante Resolucin N 236-2012-OSCE/PRE
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3. Optimizar el proceso de contratacin pblica mediante la mejora e innovacin de

los mecanismos de contrataciones pblica y el uso intensivo de las TIC.
4. Incrementar el impacto de sus oficinas desconcentradas a nivel nacional.
5. Optimizar la gestin de recursos y mejora de forma continua los procesos internos.
Los primeros cuatro objetivos se trabajan a travs de productos para su pblico
objetivo en el marco de la gestin por resultados53: i) desarrollo de capacidades, ii)
generacin de instrumentos para la contratacin pblica, iii) supervisin de
expedientes y iv) habilitacin de proveedores, adems de su rol administrativo interno.
Las ocho funciones enumeradas en el sub-indicador se encuentran
claramente asignadas a una o varias dependencias sin crear vacos o
superposiciones de las responsabilidades.
Al menos cinco funciones se encuentran asignadas a la/s
dependencia/s apropiada/s y no existe una superposicin o un conflicto
de responsabilidades.
Cuatro o menos funciones se encuentran asignadas a los entes
apropiados y existen superposiciones y conflicto de responsabilidades.
Las funciones no se encuentran claramente asignadas y/o las
asignaciones a menudo entran en conflicto con otras responsabilidades
de la dependencia.
Puntaje
3
Entonces, segn lo sealado en el anlisis realizado para el sub-indicador 4 (b) se

puede sealar que el OSCE es responsable por las ocho funciones sealadas en el
presente sub-indicador y, en el caso de la referida a redactar enmiendas al marco
legislativo y a los reglamentos e implementar las reglamentaciones coordina con el
MEF, en el marco de su competencia.
En ese sentido, se puede apreciar que el enfoque institucional desde el ao 2008 a la
fecha de esta evaluacin ha cambiado pasando de uno meramente legalista a uno de
gestin por resultados, reconociendo la importancia de desarrollar diferentes
productos para la mejora del sistema y la obtencin de contrataciones pblicas
eficientes.
Puntaje obtenido: 3
Finalmente, aun cuando se reconoce que el OSCE tiene un conjunto bien definido de
responsabilidades, como acciones inmediatas frente a la percepcin de la
53
Programa Presupuestal N 034 Contrataciones Pblicas Eficientes
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superposicin de responsabilidades con CGR, se han realizado y se vienen ejecutando

diversas acciones de coordinacin entre ambas instituciones para que se conozca con
claridad el alcance del rol supervisor del OSCE y de control gubernamental de la CGR
definiendo acciones conjuntas en temas de: exoneraciones, actos preparatorios,
procesos de seleccin, pilotos de control interno de la CGR, etc. para lo cual se cuenta
con un Plan de Accin de Sinergias y se ha suscrito en mayo de 2016 una Carta de
Intencin que formaliza el trabajo en conjunto.
Sub-indicador 4 (c) La organizacin, el financiamiento, el personal y el

nivel de independencia y autoridad (poderes formales) del ente deben ser
adecuados y concordantes con las responsabilidades
El ente regulatorio debe tener una jerarqua elevada y tener peso dentro del Gobierno a
fin de que sea efectivo, lo que incluye un grado de independencia para permitirle llevar
a cabo sus responsabilidades sin interferencia alguna. Se necesita un financiamiento
adecuado para asegurar el personal y los recursos apropiados para mantener los
servicios en el nivel de calidad requerido.
El director del ente regulatorio debe tener el nivel suficiente dentro de la estructura de
gobernabilidad para permitirle al ente ejercer su autoridad y responsabilidades.
Al respecto, en lo relacionado al componente jerrquico, el OSCE deviene del Consejo
Superior de Contrataciones y Adquisiciones del Estado (CONSUCODE), el cual fue
creado en el ao 1998 mediante la Ley N 26850. La citada Ley estableca en su artculo
58 que CONSUCODE se encontraba adscrito a la PCM contando con personera
jurdica de derecho pblico y gozando de autonoma tcnica, funcional, administrativa,
econmica y financiera.
En el ao 2005, mediante Decreto Supremo N 082-2005-PCM se adscribi el
CONSUCODE al MEF.
Es importante sealar que el efecto de las funciones del OSCE es transversal al Estado
en la medida que todas las Entidades pblicas, salvo las excepciones establecidas,
deben regir sus procedimientos de compras segn la LCE. El alcance funcional del OSCE
llega a todos los niveles de gobierno, ya sea nacional, regional o local, inclusive a las
contrataciones que realizan los Poderes Judicial y Legislativo, as como los organismos
constitucionalmente autnomos.
En ese sentido, el OSCE tiene como funciones crticas: (i) velar y promover el
cumplimiento y difusin de la Ley y su Reglamento, ejerciendo por ello su funcin
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supervisora teniendo la facultad de suspender los procesos de seleccin en caso se

detecten transgresiones a la normativa, (ii) emitir Directivas, lineamientos, y
Pronunciamientos sobre su interpretacin a fin de que las entidades pblicas puedan
aplicar la Ley en forma adecuada. Adicionalmente, (iii) debe administrar el RNP en el
cual deben registrarse todos los proveedores que contratan con el Estado, as como
(iv) desarrollar, administrar y operar el SEACE.
Asimismo, debe resaltarse que el SEACE es la plataforma tecnolgica de misin crtica
que posibilita las transacciones de gobierno electrnico en el pas siendo el registro de
la informacin correspondiente a los procesos de seleccin, obligatorio para las
Entidades pblicas por lo que tambin es un componente transversal al Estado
peruano.
Por ello se considera que el OSCE requiere de la debida fortaleza jerrquica que
asegure el xito de sus funciones.
En relacin a la organizacin, de acuerdo con la Ley Orgnica del Poder Ejecutivo
(LOPE), el OSCE ostenta la calificacin de OTE, es decir, en teora ejecuta y controla
polticas de Estado de largo plazo, de carcter multisectorial o intergubernamental que
requieren alto grado de independencia funcional. Es as que dado el carcter
especializado que debe tener el rgano rector y supervisor de las contrataciones
pblicas, su nivel de independencia y autoridad deben ser altos.
No obstante, los OTE se sujetan a los lineamientos tcnicos que establece el sector
correspondiente con quien coordinan sus objetivos y estrategias. Asimismo, su poltica
de gasto es aprobada por el sector al que est adscrito, en el marco de la poltica
general del gobierno.
Por otro lado, si bien la funcin rectora tiene un alto rango en el Estado, cuando el
OSCE requiere modificaciones en su organizacin interna para responder a las
responsabilidades asignadas por Ley, est establecido que tiene que pasar por la
autorizacin del sector (es decir el MEF) y luego de la PCM, lo que puede representar
un largo trmite.
En relacin al personal, en el ao 2011 el OSCE pas por un proceso de fortalecimiento
institucional a partir del cual se mejoraron los perfiles profesionales requeridos as
como se logr otorgarle un mayor nivel de estabilidad laboral al personal. Hasta dicho
ao, slo un mximo de ochentun (81) trabajadores gozaban de beneficios laborales
Pgina | 157
bajo el rgimen laboral de la actividad privada (contrato permanente) 54, mientras que
el resto de su plana profesional estaba contratado bajo un contrato prorrogable en la
modalidad de Contrato Administrativo de Servicios (CAS). Por otra parte, las
remuneraciones haban tenido un retraso de 10 aos desde que fue establecida su
escala remunerativa (1999), habiendo perdido poder adquisitivo.
No obstante, debido a restricciones financieras el incremento de la escala
remunerativa estuvo supeditado a los recursos que capta la Entidad, siendo
inadecuada y generando una alta rotacin de sus mejores cuadros profesionales
atrados por otros organismos tcnicos especializados, Ministerios o inclusive el sector
privado. En tal sentido, se puede evidenciar que los profesionales experimentados
asignados en el OSCE resultan insuficientes en cantidad siendo su nivel remunerativo
bajo en comparacin con otros organismos reguladores afines, los que logrando
experiencia laboral obtienen mejores oportunidades de trabajo en otras instituciones.
Financieramente, el OSCE slo tiene como ingresos corrientes los denominados
recursos directamente recaudados (recursos propios) que, en su mayor parte (69%),
dependen de las tasas percibidas por la administracin del RNP y, los otros ingresos se
deben a la ejecucin de garantas por recursos de apelacin declarados infundados o
improcedentes por el TCE, servicios de arbitraje, entre otros ingresos. Si bien la nueva
LCE N 30225 le asigna recursos desde el presupuesto nacional (recursos ordinarios),
en la prctica an no se han recibido con el PIA 2016.
Se viene gestionando ante la DGPP- MEF la necesidad de contar con Recursos
Ordinarios, en la medida que los ingresos proyectados cubren con rigidez los gastos
corrientes actuales, en tanto que las nuevas responsabilidades otorgadas por la LCE N
30225, tendran que ser financiadas con recursos adicionales.
Por otro lado, al tener una fuente de ingresos nica y altamente concentrada existe un
riesgo financiero mayor que cuando existen otras fuentes de financiamiento y,
progresivamente, en algunos casos, por el uso de tecnologas de la informacin, en
RNP, se han venido reduciendo las tasas aplicadas generando el progresivo
desfinanciamiento institucional55.
54
55
Mediante Resolucin 691-2010-OSCE/PRE del 30 de diciembre del 2010, se aprob el Presupuesto

Analtico de Personal para el periodo fiscal 2011, teniendo 75 plazas ocupadas y 6 previstas, sumando un total de 81 plazas.
En el ao 2014, el ingreso corriente del OSCE (S/. 47.8 millones) slo financi el 60% de sus gastos
totales (S/. 79.5 millones), por lo cual recurri al uso de su saldo de balance de ejercicios anteriores.
En el ao 2015, el ingreso corriente del OSCE (S/. 59.8 millones) slo financi el 82% de sus gastos
totales (S/. 73.1 millones), por lo cual tambin recurri al uso de su saldo de balance disponible.
Ante tal hecho, si bien las Leyes de Presupuesto 2014-2015 dispusieron excepcionalmente al OSCE el
uso de la fuente Recursos Ordinarios, el MEF restringi su uso exclusivamente a Gastos de Capital.
Pgina | 158
Esta dependencia financiera le resta eficiencia para cumplir con sus funciones y llevar a
cabo sus responsabilidades sin interferencia alguna. Se necesita un financiamiento
adecuado para asegurar el personal y los recursos apropiados para mantener los
servicios en el nivel de calidad requerido, y para fortalecer a las oficinas
desconcentradas para que haya mayor asistencia tcnica a las Entidades pblicas.
En relacin al nivel de independencia y autoridad (poderes formales) adecuados y
concordantes con las responsabilidades, y en virtud del informe de ICD, se desprende
que se realizaron encuestas para conocer la percepcin de los proveedores y Entidades
pblicas. Al respecto, de las encuestas a proveedores como resultado se obtiene que:
entre el 42% y 50% est totalmente de acuerdo en que las funciones, tanto
supervisora como normativa se realizan de manera independiente y competente. En
tanto entre el 32% y 41% estn parcialmente de acuerdo con tales afirmaciones. Es
decir, si bien existe una positiva apreciacin, an hay espacios de mejora.
En esa misma lnea se obtuvieron resultados de las entrevistas. Los representantes de
los gremios y sociedad civil coincidieron en que los espacios de mejora en el desempeo
de las funciones del OSCE estn relacionados con la especializacin de funcionarios, la
emisin de Pronunciamientos y resoluciones, as como la forma en que las Entidades
determinan sus requerimientos.
Respecto de las encuestas a Entidades pblicas,entre el 34% y el 46% est totalmente
de acuerdo en que las funciones, tanto supervisora como normativa se realizan de
manera independiente y competente. En tanto entre el 45% y 52% estn parcialmente
de acuerdo con tales afirmaciones. Y, del mismo modo, los entrevistados de entidades
pblicas manifestaron acerca de los espacios de mejora en las funciones que ejerce el
OSCE, los cuales estn relacionados con la especializacin de los funcionarios, la
emisin de pronunciamientos y opiniones, as como ampliar los canales de atencin y
soporte tcnico.
Por lo tanto, segn los comentarios vertidos por estos actores directos de la
contratacin pblica, el OSCE es visto mayormente como una Entidad cuya funcin
reguladora se realiza de manera independiente, competente y eficiente, apreciando
que an hay espacio de mejora y brechas por cerrar.
Pgina | 159
El ente regulatorio (o la asignacin de responsabilidades para la
funcin reguladora si no existiese un ente) se encuentra en un nivel
jerrquico adecuado del Gobierno y su financiamiento est asegurado
por el marco legal/regulatorio.
El ente se encuentra en un nivel jerrquico adecuado pero su
financiamiento queda sujeto a decisiones administrativas y puede
cambiarse fcilmente.
La jerarqua del ente es demasiado baja o el financiamiento es
inadecuado para que pueda cumplir adecuadamente con sus
responsabilidades.
La jerarqua del ente es baja, su financiamiento inadecuado y el ente
tiene poca independencia o ninguna para cumplir con sus
obligaciones.
Puntaje
Entonces, de acuerdo a lo sealado en el anlisis realizado para el sub-indicador 4 (c) y

segn los resultados del indicador de cumplimiento y desempeo mencionado, un
buen porcentaje de encuestados considera que la funcin normativa del OSCE es
eficiente y competente. Sin embargo, se puede resaltar que el OSCE no tiene la
jerarqua ni el financiamiento adecuado, no puede retener a sus profesionales que
ganan experiencia importante en la Entidad, existiendo un alto ndice de rotacin. Y,
todo esto conlleva a que tenga limitaciones para cumplir adecuadamente con sus
responsabilidades.
Puntaje obtenido: 1
Al respecto, se debe evaluar la situacin jerrquica y financiera del OSCE para

fortalecer su gestin.
La LCE N 30225 otorga mayores recursos al OSCE, a travs de la incorporacin de
asignaciones de gasto en la Ley Anual de Presupuesto del Sector Pblico; es decir,
contar con una asignacin permanente de Recursos Ordinarios ante ello, se
continuarn las gestiones ante el MEF para la obtencin efectiva de transferencias de
partidas. En la Programacin Multianual del Presupuesto 2017-2019, se ha registrado
en el SIAF una solicitud de asignacin presupuestal por S/. 17.8 millones (19% del
presupuesto requerido), la cual ha sido sustentada en la reunin oficial establecida.
La citada Ley establece nuevas funciones para el OSCE lo que ha motivado un proceso
de reestructuracin que se ha materializado mediante el Decreto Supremo N 076-
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2016-EF, publicado el 07 de abril de 2016, que aprueba un nuevo Reglamento de

Organizacin y Funciones para el OSCE.
Se estima que esta nueva estructura brinde el adecuado soporte organizacional a fin
de que el OSCE pueda desarrollar sus funciones. Sin embargo, todava el OSCE es una
Entidad que an no est organizada por procesos, por cuanto an est vigente el
Decreto Supremo N 043-2006-PCM que seala los Lineamientos para elaborar el ROF
de las entidades del Estado, lo que se condice con una organizacin por funciones. En
ese sentido, la Poltica Nacional de Modernizacin del Estado, aprobada por Decreto
Supremo N 004-2013-PCM, establece, con dos de sus pilares, el Servicio Civil
Meritocrtico y la Gestin por Procesos, aunque la Secretara de Gestin Pblica de la
PCM no desarrolla este ltimo.
En dicho contexto, respecto de la Meritocracia del Estado se encuentra aprobada la
Ley del Servicio Civil de la Autoridad Nacional del Servicio Civil (SERVIR), en la que el
OSCE se encuentra en el proceso de contar con los instrumentos necesarios para
aplicar al Trnsito al Servicio Civil a fin de obtener un nivel ms competitivo y
equitativo de remuneraciones para el personal, as como beneficios para aquellos
regmenes laborales que actualmente no lo tienen, como en el caso de los CAS.
Es por ello que -en paralelo a la evaluacin de su situacin de jerarqua, a fin de aplicar
un sistema meritocrtico y materializar el cambio de paradigma de la gestin funcional
a la gestin por procesos, se requiere que el OSCE en el marco de la aprobacin de su
nuevo ROF, realice las siguientes acciones:
Revisar y adecuar la Cadena de Valor.

Adecuar el Mapa de Procesos levantado con el ROF anterior y alinearlo al nuevo
ROF aprobado.
Levantar la informacin de los procesos desde nivel 0 a nivel n.
Elaborar las Fichas de Procesos y de Procedimientos, este ltimo principalmente, y,
los Diagramas de Flujo para estos procedimientos (Procesos a nivel tarea).
Actualizar el Mapeo de Puestos.
Formular el CAP provisional.
Elaborar el proyecto de Manual de Perfil de Puestos (MPP).
Realizar el Dimensionamiento de Personal (Dotacin de Puestos, teniendo como
insumos el MPP y los Diagramas de Flujo de los procedimientos del OSCE).
Gestionar ante SERVIR el inicio al Trnsito al Servicio Civil.
Elaborar el Cuadro de Puestos de la Entidad (CPE) y gestionar su aprobacin.
Proceder a los concursos segn lo estipulado en la normativa de SERVIR.
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Sub-indicador 4 (d)
Las responsabilidades tambin deben considerar
la independencia y la claridad para evitar el conflicto de intereses y la
participacin directa en la implementacin de las adquisiciones
El ente no tiene responsabilidad por las compras directas y est libre de otros posibles
conflictos (por ejemplo, ser integrante de comisiones de evaluacin, etc.). Debido a la
naturaleza de este sub-indicador, el puntaje ser de 3 0.
Al respecto, de acuerdo con la normativa vigente, cada Entidad realiza las
contrataciones de bienes, servicios y obras para atender sus requerimientos, lo que
debe permitirles cumplir las metas y objetivos que se trazan anualmente.
Si bien el OSCE no tiene responsabilidad directa en los procesos de contratacin que
realiza cada una de las Entidades, exista la percepcin de conflictos de inters dado el
encargo de realizar la seleccin de proveedores para Convenios Marco.
La LCE N 30225 dispuso un plazo para la implementacin de la Central de Compras
Pblicas (Per Compras) como entidad a cargo de los Acuerdos Marco (antes Convenio
Marco), respecto a lo cual el 18 de marzo de 2016 se ha efectuado la transferencia
funcional desde el OSCE a dicho organismo, siendo que a partir de dicha fecha todo
trmite que se genera para la materia se dirige directamente a dicha Entidad.
El OSCE incluye en su estructura orgnica al TCE, el cual tiene independencia funcional
para resolver protestas que surjan de las Bases y la evaluacin de propuestas. Dado
que a su vez el OSCE es un organismo de orientacin y asesora, podra surgir la
percepcin de conflictos de inters cuando sea interpuesto ante el TCE un recurso
contra una decisin que fue recomendada o avalada por el OSCE (Pronunciamientos
sobre observaciones a las Bases u otras acciones de supervisin). Al respecto, se ha
conformado un Comit de Calidad integrado por los rganos de lnea que efectan
acciones de supervisin y en donde tambin participa el propio TCE, a fin de establecer
criterios estndares de interpretacin normativa, entre otros fines.
Para reforzar la autonoma e independencia del TCE, a partir del ao 2012 los vocales
que lo conforman fueron seleccionados por concurso pblico de mritos, lo que fue
promovido por el sector Economa y Finanzas.
En virtud del informe de ICD, segn las entrevistas a profundidad (para conocer las
apreciaciones y fundamentaciones de las mismas), sobre el porcentaje de actores que
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percibe que la funcin reguladora se encuentra libre de conflictos de inters para el

caso de los representantes de los gremios y sociedad civil, 6 de los 8 entrevistados
consider que el OSCE es independiente y est libre de conflictos de inters. Del mismo
modo, un total de 7 de 9 Entidades tuvo la misma posicin.
De los que no estuvieron de acuerdo, un entrevistado de los gremios bas su
discrepancia sealando que los pronunciamientos tienden a favorecer la posicin de las
Entidades. De manera antagnica, un representante de las Entidades bas tambin su
discrepancia, sealando que algunos pronunciamientos tienden a favorecer la posicin
de las empresas.
Finalmente, los otros dos entrevistados restantes (uno de gremios y otro de Entidades)
manifestaron su postura basados en la dependencia del OSCE respecto al MEF, en
cuanto al liderazgo de la modificacin de la normativa de contrataciones del Estado.
El ente cumple con este requisito
NA
NA
El ente no cumple con este requisito.
Puntaje
3
Entonces, de acuerdo a lo sealado en el anlisis realizado para el sub-indicador 4(d)

toda vez que actualmente las funciones relacionadas con los procesos de seleccin
para la suscripcin de Acuerdos Marco se encuentran bajo la responsabilidad de Per
Compras, as como que el OSCE cuenta con un Comit de Calidad para establecer
criterios de interpretacin normativa, no existen conflictos de inters asociados. Lo
manifestado es corroborado con las entrevistas a profundidad, salvo casos aislados.
Puntaje obtenido: 3
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Indicador 5. Existencia de capacidades para el desarrollo institucional

El objetivo de este indicador es evaluar la medida en la que el pas o la dependencia
cuentan con sistemas para apoyar y monitorear el desempeo del sistema en su
totalidad, y para formular e implementar los planes de mejora. Entre otras cosas, esto
requiere la disponibilidad de sistemas de informacin, la capacidad de anlisis,
mecanismos de retroalimentacin y la capacidad de planificacin para implementar
mejoras. Es muy importante que las responsabilidades estn claramente asignadas y se
cumplan. Este indicador est compuesto por cuatro sub-indicadores (a-d) a ser
calificados.
Sub-indicador 5 (a) El pas cuenta con un sistema para recolectar y difundir

informacin sobre adquisiciones, lo que incluye invitaciones a licitar,
solicitudes de propuestas e informacin sobre adjudicacin de contratos
El objetivo de este sub-indicador es determinar: a) la existencia y capacidad del sistema
de informacin sobre adquisiciones del pas; b) la accesibilidad del sistema de
informacin; c) la cobertura del sistema de informacin; y d) si el sistema posee una
ventanilla nica (en la medida de lo posible) donde aquellos interesados pueden
encontrar informacin sobre las oportunidades de adquisiciones y sus resultados. El
sistema debe incluir planes de adquisiciones anuales o plurianuales, anuncios o
notificaciones especficos sobre las oportunidades de adquisiciones, adjudicacin de
contratos, los vnculos con las reglas y reglamentaciones y otra informacin relevante
para promover la competencia y la transparencia. Para el propsito de aplicaciones
prcticas, la recoleccin y diseminacin de informacin debe enfocarse en
adquisiciones bajo procedimientos competitivo. Dependiendo del pas, los sistemas de
informacin podrn estar enfocados en adquisiciones financiados por el presupuesto
nacional.
a)
La existencia y capacidad del sistema de informacin sobre adquisiciones del

pas
El SEACE es un sistema integral, compuesto por polticas, procedimientos, normas y

software basado en el uso del Internet, con el fin de dar transparencia, optimizar,
modernizar y generar ahorros en las contrataciones pblicas del Per. Actualmente se
encuentra diseado en su tercera versin, que entr en operaciones en setiembre de
2013 siendo el OSCE responsable de su administracin y operatividad.
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La norma ha previsto que las Entidades estn obligadas a utilizar el SEACE en las
contrataciones que realicen, independientemente que se sujeten al mbito de la LCE,
su cuanta o fuente de financiamiento. Asimismo, la supervisin de oficio, de forma
aleatoria y/o selectiva respecto a los mtodos de contratacin, y algunos supuestos
excluidos de la LCE.
Por lo indicado, el SEACE es un sistema integral para el registro de las contrataciones
pblicas, tiene la capacidad de administrar diversas funcionalidades orientadas a las
contrataciones pblicas que van desde la programacin de las contrataciones, el
registro de los actos preparatorios, la publicacin de las convocatorias de los procesos
de seleccin y el registro de todas sus acciones, el registro de los contratos as como de
su ejecucin contractual. De igual forma, tal como lo establece la LCE n 30225
proporciona informacin de todo tipo de procedimiento de seleccin Adjudicacin
Simplificada, Seleccin de Consultores Individuales, Comparacin de Precios, Subasta
Inversa Electrnica, Licitacin Pblica y Concurso Pblico, entre otros.
En efecto, todas las Entidades bajo el mbito de aplicacin de la LCE se encuentran
obligadas a brindar al SEACE toda la informacin relacionada con sus contrataciones,
debiendo registrar lo siguiente:
Plan Anual de Contrataciones.
Actos Preparatorios: En este mdulo se registra informacin relacionada con el

Expediente de Contratacin que incluye los datos generales, enlace al PAC, relacin
de tems, resumen ejecutivo, presupuesto, cronograma, Bases y datos de
aprobacin.
Procesos de seleccin: Se publica el aviso de convocatoria, el registro de

participantes electrnico, formulacin de consultas y observaciones, absolucin de
consultas y observaciones, Pronunciamiento del OSCE, Bases Integradas,
presentacin de ofertas, calificacin y evaluacin de ofertas, otorgamiento de
Buena Pro y declaratoria de desierto, recurso de apelacin ante la Entidad o el TCE
y la Resolucin que lo resuelve, la rectificacin, postergacin o prorrogas de las
etapas, entre otros.
Contratos y su ejecucin contractual: Se registra el contrato, garantas, adicional,

reduccin, contrato complementario, ampliacin de plazo, prorrogas, nulidad,
resolucin, penalidades, liquidacin y/o conformidad, controversias, laudos,
intervencin econmica.
Pgina | 165
Registro de rdenes de compra y servicios.
Contrataciones a travs del catlogo de Convenio Marco.
Cabe precisar en relacin a la informacin relativa a los contratos y su ejecucin

contractual que el SEACE ha venido desde el ao 2007 implementando mejoras en su
funcionalidad optimizando su capacidad como sistema de informacin. En efecto, si
bien desde el ao 2004 exista el mdulo de contratos estas funcionalidades no
contaban con mecanismos que obliguen el registro de la informacin del contrato y su
ejecucin. Sin embargo, a partir de febrero de 2007 se estableci como estrategia el
inici de operacin de la interface entre el SEACE y el SIAF en el mdulo de contratos.
Esta interface estuvo orientada a transferir datos del contrato de las Entidades
pblicas del gobierno nacional y regional, significando que el compromiso de los
contratos de bienes, contratacin de servicios y obras slo procede si los contratos han
sido registrados y procesados previamente en el SEACE.
En junio de 2010 se implementa el mdulo de Contratos del SEACE v2.0 en el cual se
incorporan funcionalidades orientadas a los adelantos, ampliacin de plazo y
penalidades, as como funcionalidades acorde a la Ley y su Reglamento.
En mayo de 2011 se implementa el registro de los archivos de las garantas como
requisito para la publicacin de los contratos. Tambin se incorpor la funcionalidad
cambio de destinatario de pago para dar atencin a solicitudes de las entidades con
respecto a cambios en cuanto al receptor del pago.
En mayo de 2012 se efectan nuevas implementaciones relacionadas con la interface
entre el SEACE y el SIAF en el mdulo de contratos. Se ampla la transferencia de datos
del contrato de las Entidades pblicas del gobierno local, con lo cual el compromiso de
los contratos de bienes, contratacin de servicios y obras que generen slo procede si
los contratos han sido registrados y procesados previamente en el SEACE.
En noviembre de 2012 se incorpora un sub mdulo de controversias el cual cuenta con
la funcionalidad para que las Entidades pblicas puedan efectuar el registro de datos
sobre la conciliacin y/o arbitraje. Para el caso del registro de los resultados de la
conciliacin la Entidad efecta el registro. Para el caso del registro de los resultados del
arbitraje se implement funcionalidades para que los rbitros puedan efectuar el
registro del Laudo Arbitral.
Pgina | 166
A raz de la puesta en produccin del SEACE v3.0, en setiembre de 2013 se

incorporaron funcionalidades para permitir que los procesos de seleccin convocados
en esta nueva plataforma tambin puedan visualizarse en el mdulo de contratos v2.0.
En agosto de 2015 se implementa la modificacin del gestor de contenidos,
obtenindose como resultado la implementacin del mdulo de contrato v2.9;
asimismo, en setiembre de 2015 se implementa las funcionalidades del sub mdulo de
Controversias en el mdulo de contrato v2.9
En tal sentido, el estado actual del mdulo de contratos del SEACE v2.9 es que cuenta
con diversas funcionalidades las cuales se encuentran a disposicin de todas las
Entidades pblicas que estn registradas en el Registro de Entidades Contratantes y
cuenta con usuario para el registro de sus contratos, garantas, as como, las diferentes
acciones durante la ejecucin contractual como adicionales, adelantos, ampliacin de
plazo, prorrogas y/o complementarios, liquidacin y/o conformidad, nulidad y/o
resolucin, ampliacin de plazo, intervencin econmica y controversia.
Se debe resaltar que las reglas y funcionalidades del SEACE se sustentan sobre la Ley,
su Reglamento y Directivas publicadas en la pgina web del OSCE, para lo cual el SEACE
cuenta con vnculo a dicha pgina.
Segn lo expuesto, se puede reconocer, que existen progresos importantes realizados
para el SEACE como sistema informtico, eso no implica que el sistema de informacin
(no considerado slo como la interconexin de software y hardware, sino como un
sistema social donde participan actores cuyo comportamiento depende de un
conjunto de elementos que interactan entre s normas, funciones, organizacin,
procesos, datos cuyo fin es apoyar la toma de decisiones) tenga una falencia
importante que es necesario sealar y corregir; esto es que, si bien se recopila,
almacena y difunde informacin amplia referida a los PAC y la integridad de los
procesos de seleccin, la informacin resulta parcial para la fase de seguimiento de la
ejecucin de los contratos, como se examin en otros sub-indicadores.
Cabe resaltar que, lo que se evala en el presente sub-indicador no es slo el sistema
informtico (SEACE) sino el sistema de informacin con que se gestionan las
contrataciones pblicas en el cual se verifica que los operadores de contrataciones que
utilizan el sistema no cargan en tiempo y forma la informacin referida a la ejecucin
contractual.
Pgina | 167
b)
La accesibilidad del sistema de informacin
Contar con accesibilidad a un sistema de informacin comprende:

Facilitar el acceso al usuario independientemente de su condicin fsica o el
entorno.
Permitir el acceso con diferentes navegadores.
Tener una estructura de contenidos clara y bien definida.
Optimizar la navegacin y la experiencia del usuario. Por ejemplo, ayuda en lnea,
mecanismos para reconocer, diagnosticar y solucionar errores, manuales de usuario
peridicamente actualizados, interface amigable, etc.
En cuanto a acceso, el SEACE es un sistema informtico que opera en plataforma web y
trabaja 100% a nivel de Internet; entre sus bondades funcionales est la
compatibilidad con varios navegadores, internet Explorer, google Chrome, Mozilla y
safari. Para acceder a l slo se requiere de un navegador de Internet, no se requiere
la instalacin de software especializado en una determinada computadora y su acceso
es a nivel mundial, sin importar el lugar donde se encuentra el operador. Asimismo, el
acceso al sistema es completamente gratuito para cualquier tipo de usuario:
Entidades, proveedores, sociedad civil, Entidades de control, etc.
En la pgina web del OSCE se encuentran publicadas la LCE, su Reglamento, sus
Directivas, Pronunciamiento, opiniones, entre otros. Por su parte, en la pgina web del
SEACE se encuentra publicada instrumentos como manuales, guas y videos tutoriales
para el manejo del SEACE.
Respecto a la navegacin y experiencia del usuario, no se reportan dificultades de
acceso para el registro de informacin por parte de las Entidades pblicas de los tres
niveles de gobierno. Incluso, la sexta disposicin complementaria transitoria del RLCE,
brinda la posibilidad que aquellas Entidades que no tengan acceso a internet puedan
registrar sus procesos de seleccin, contratos y ejecucin dentro de los quince /15)
das siguientes del cierre de cada trimestre; sin embargo, no se han recibido solicitudes
para la autorizacin del OSCE.
As tambin, cabe sealar que la accesibilidad del SEACE se evidencia con el nmero de
transacciones que se vienen generando y la mnima proporcin de incidentes que
interrumpen su operatividad.
Pgina | 168
En efecto, a modo de referencia, puede sealarse que en el periodo que va del 27 de

octubre de 2015 al 30 de mayo de 2016 se registraron 1 899 862 transacciones en el
SEACE a travs de sus diversas funcionalidades. 56 En el referido periodo se observa
que las Incidencias Reportadas del SEACE (errores del sistema) y Requerimientos de
Modificacin de Datos por Errores de los Operadores Logsticos (errores del usuario) es
mnimo, conforme se seala en el siguiente cuadro resumen.
Cuadro N 2.2
Sistema
SEACE Versin 2.0
SEACE Versin 3.0
Total:
Incidencias reportadas en el SEACE

Atencin por errores de los
Total de Incidencias
operadores Logsticos
552
254
1,531
1,408
2,083
1,662
Fuente: Direccin del SEACE-DSEACE
Cabe indicar que las cifras que se muestran se obtienen de los reportes semanales
aludidos y que se resumen en el cuadro que se adjunta como Anexo N 04.
Como se puede observar, las incidencias (errores del sistema) representan el 0.11% del
total de transacciones realizadas en el SEACE mientras que los requerimientos el
0.09% (errores del usuario). De esta forma, con el porcentaje de incidencias podemos
concluir que el SEACE tiene un alto rendimiento que permite a los diversos operadores
(Entidades, proveedores, rbitros, OSCE, TCE) efectuar sus registros de informacin de
contrataciones.
c)
La cobertura del sistema de informacin
El SEACE brinda cobertura para registrar operaciones a todas las Entidades

comprendidas en el artculo 3.1 de la LCE N 30225, entre ellas se encuentran
Entidades de los tres niveles de gobierno, para lo cual las Entidades deben estar
inscrito a en el Registro de Entidades Contratantes (REC) a fin de acceder a una o varias
cuentas de usuario que permite el registro de informacin en tiempo real sobre los
planes anuales de contratacin, informacin de los procedimiento de seleccin
56
La Direccin del SEACE de forma semanal informa la Presidencia Ejecutiva: i) Transacciones

registradas en el SEACE, ii) Listado de Incidencias Reportadas a la Subdireccin de Catalogacin y
Gestin de Usuarios del SEACE, y iii) Listado de Requerimientos de Modificacin de Datos por Errores
de los Operadores Logsticos Reportadas a la Subdireccin de Catalogacin y Gestin de Usuarios del
SEACE..
Pgina | 169
(oportunidades de negocio), contratos y su ejecucin, registro de rdenes de compras

y rdenes de servicio; y contrataciones a travs del catlogo de acuerdo marco.
Asimismo, los proveedores inscritos en el RNP cuentan con el usuario que les permite
acceder a participar, presentar propuesta, realizar mejora de precios, atender
contrataciones a travs del catlogo del Convenio Marco. Cabe indicar, que mediante
Comunicado N 003-2015-OSCE/PRE a partir del 20 de octubre de 2015 los
proveedores se registran como participantes en los procesos de seleccin de forma
electrnica a travs del SEACE, sin tener la necesidad de apersonarse a la Entidad.
Por lo expuesto, el SEACE tiene cobertura a nivel nacional e internacional. Asimismo,
como se seal en el literal anterior, ninguna Entidad ha solicitado la autorizacin del
OSCE para el registro de sus procesos de seleccin, contratos y ejecucin de manera
extempornea.
d)
Si el sistema posee una ventanilla nica (en la medida de lo posible) donde

aquellos interesados pueden encontrar informacin sobre las oportunidades de
adquisiciones y sus resultados
Toda la informacin registrada sobre procesos de contrataciones del Estado se

encuentra, a modo de portal nico, en el SEACE. La informacin que est a disposicin
del pblico en general es la misma informacin que ha sido registrada por cada una de
las Entidades pblicas. Los proveedores pueden encontrar informacin respecto de la
intencin de compra del Estado va los planes anuales de contrataciones, as tambin
las convocatorias y Bases de los procesos de seleccin y el calendario de las etapas,
ganadores de la Buena Pro y estado de los contratos, entre otros, pudiendo
seleccionarlos segn objeto contractual, Entidad pblica contratante, tipo de proceso
de seleccin, etc.
Cabe mencionar que se encuentra en proceso de diseo en el SEACE la ventana de
oportunidades de negocio, que a travs de datos abiertos, proporcionar a los
potenciales proveedores y pblico en general, el listado de procesos de seleccin que
se encuentran, a la fecha de la bsqueda, en plazo para el registro de participantes. Sin
perjuicio de ello, los proveedores con acceso privado al SEACE (certificado SEACE),
cuentan con el buscador para obtener esta informacin.
Pgina | 170
Existe un sistema de informacin integrado que proporciona al
menos la informacin actualizada segn se describe ms arriba y es
fcilmente accesible para todas las partes interesadas a un costo
mnimo o en forma gratuita.
La responsabilidad de su gestin y operacin se encuentra
claramente definida.
Existe un sistema integrado con las caractersticas que se describen,
que proporciona informacin actualizada para la mayora de
contratos a nivel de gobierno central pero con acceso limitado.
Existe un sistema pero solamente proporciona informacin sobre
algunos contratos, y accesibilidad del sistema es limitada.
No existe un sistema de informacin sobre las adquisiciones salvo
algunos sistemas propios de determinadas dependencias. Las
entidades mantienen la informacin sobre adjudicacin de contratos
y alguna informacin estadstica.
Puntaje
3
1
0
Entonces, de acuerdo al anlisis realizado para el sub-indicador 5 (a), existe el SEACE

como sistema integral para el registro de la contrataciones pblicas, que ha
evolucionado considerablemente desde el ao 2007 optimizando la capacidad de
administrar diversas funcionalidades orientadas a las contrataciones pblicas que van
desde la programacin de las contrataciones, el registro de los actos preparatorios, la
publicacin de las convocatorias de los procesos de seleccin y el registro de todas sus
acciones, el registro de los contratos as como de su ejecucin contractual. En ese
sentido, se cuenta con las caractersticas sealadas en este sub-indicador, es decir
proporciona informacin sobre los procedimientos de contrataciones, es de fcil
acceso y gratuito para todo nivel de usuario sea Entidad o proveedor y su
administrador est claramente definido por la LCE.
Sin embargo, por cuanto el sistema de informacin respecto al registro de la ejecucin
contractual a cargo de las Entidades pblicas, a pesar de ser obligatoria por Ley
centraliza y difunde informacin referida a los PAC y la integridad de los procesos de
seleccin, provee informacin insuficiente para el seguimiento de la ejecucin de los
contratos. Es por ello, que se asigna el puntaje 2.
Puntaje obtenido: 2
Las buenas prcticas internacionales suponen que se pueden realizar mejores prcticas
o corregir algunas desviaciones para lograr que las Entidades ingresen la informacin
del seguimiento de la ejecucin de los contratos al SEACE, ya que, a pesar de que la Ley
Pgina | 171
establece esta obligacin y de que el SEACE tiene las funcionalidades necesarias, no lo

cumplen.
En ese sentido, actualmente el OSCE tiene planificado trabajar en el desarrollo de una
nueva versin del mdulo de contratos, que incluye funcionalidades para consumir los
servicios de la interface entre los sistemas SEACE y SIAF a fin de que se logren
transferir todas las acciones del contrato, as como la obtencin de datos de los pagos
correspondientes.
Una vez que entre en operaciones el RNP versin 5.0, aquellos proveedores que se
encuentran inscritos en el RNP tendrn la posibilidad de que el SEACE
automticamente les notifique a su correo electrnico todas las convocatorias que
tienen como objeto aqul que seal al momento de inscribirse.
Sub-indicador 5 (b) El pas tiene sistemas y procedimientos para recabar y

monitorear las estadsticas nacionales sobre adquisiciones
La informacin estadstica sobre adquisiciones resulta esencial para evaluar las
polticas y el funcionamiento del sistema. Las estadsticas tambin son un vehculo para
monitorear el desempeo y determinar si el dato estadstico demuestra cumplimiento
con otros aspectos del sistema que se definen en el marco legal y regulatorio. La
informacin estadstica tambin puede ser una herramienta para la planificacin de las
adquisiciones y para el anlisis de mercado. Este sub-indicador se enfoca en la
disponibilidad de estadsticas sobre adquisiciones que utilicen fondos del presupuesto
central.
Hay un sistema en funcionamiento para recolectar datos.

El sistema rene datos sobre adquisiciones por procedimiento utilizado, duracin de
las diferentes etapas del ciclo de adquisiciones, adjudicacin de contratos, precios
unitarios para los bienes y servicios ms comunes y otro tipo de informacin que
permita el anlisis de las tendencias, los niveles de participacin, la eficiencia y la
economa en las compras y el cumplimiento de los requisitos.
La informacin es muy confiable (verificado a travs de auditoras)
El anlisis de la informacin se realiza en forma rutinaria, se publica y se ingresa en
el sistema.
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(a)
Hay un sistema en funcionamiento para recolectar datos
Los usuarios de las Entidades proveen de informacin al SEACE, a travs del registro de
los PAC, procesos de seleccin y contratos, lo cual permite que se cuente con datos
sobre la realizacin de los procesos de todas las Entidades pblicas del pas.
(b)
El sistema rene datos sobre adquisiciones por procedimiento utilizado,

duracin de las diferentes etapas del ciclo de adquisiciones, adjudicacin de
contratos, precios unitarios para los bienes y servicios ms comunes y otro tipo
de informacin que permita el anlisis de las tendencias, los niveles de
participacin, la eficiencia y la economa en las compras y el cumplimiento de
los requisitos
Todas las Entidades estn en la obligacin de registrar informacin relacionada con sus
contrataciones en el SEACE, siendo responsables de la informacin que registran en el
sistema.
El SEACE cuenta con una zona de libre acceso para el pblico interesado, conformado
por Entidades, proveedores, gremios, sociedad civil, asociaciones, colegios
profesionales e interesados en general, y otra zona slo para el acceso de las Entidades
pblicas, las cuales registran informacin sobre sus procesos de seleccin.
Desde la zona de libre acceso del SEACE, se cuenta con los mdulos de: planes anuales,
proceso de seleccin, Subasta Inversa, Convenio Marco, Compra Corporativa,
consultas, convocatorias en tu correo electrnico, documentos y publicaciones y Bases
pre publicadas, a las cuales puede acceder y obtener informacin de su inters.
Cabe indicar que en el Mdulo de Consultas del SEACE se puede obtener algn tipo de
informacin estadstica sistematizada que est a disposicin del pblico, lo que se
detalla a continuacin:
Datos sobre contrataciones por proceso realizado.
Duracin en promedio de un proceso de seleccin, aunque no de las diferentes

etapas del ciclo de contrataciones.
Precios unitarios en algunos bienes.
Pgina | 173
Informacin estadstica que es de utilidad para el anlisis de las tendencias, los

niveles de participacin, la eficiencia y la economa en las contrataciones, lo cual se
puede obtener a travs de las opciones: Oportunidades de negocio, Proveedores
con Buena Pro, Proveedores con Buena Pro Top 100, Proveedores con Buena Pro
por Producto, Detalle de Planes Anuales Informados (En Nuevos Soles y cantidad),
Estadstica de Convocatorias Informadas (En Nuevos Soles y Cantidad), Estadstica
por Ubicacin Geogrfica, Indicadores de Ejecucin y Cumplimiento, entre otros.
Se cuenta con informacin sobre el cumplimiento de los requisitos para los

trmites que se realizan en el OSCE, la cual no es de libre acceso al pblico y puede
ser visualizada slo por las personas naturales o jurdicas que estn realizando su
trmite de Inscripcin en el RNP. Asimismo, los auditores cuentan con clave de
acceso a toda la informacin que obra en el SEACE, a efectos de realizar sus
funciones.
En relacin al indicador de desempeo sobre la antigedad de la informacin del

sistema, la data proporcionada por el SEACE es en lnea y permite acceder en tiempo
real a la informacin especializada sobre la realizacin y/o publicacin de las diferentes
fases y etapas del proceso de contratacin pblica.
Segn informacin proporcionada por la Oficina de Tecnologas de Informacin del
OSCE, la visualizacin de la informacin registrada en el SEACE es en lnea, para el caso
de la vista privada (es decir para el usuario que est registrando la informacin), y la
visualizacin a travs de la vista pblica (es decir para los dems usuarios) es de 30
minutos como mximo (debido a que el sistema actualiza informacin cada media
hora).
Asimismo, a partir de la informacin que obra en el SEACE, el OSCE dispone la
elaboracin peridica de estudios econmicos que sirven de sustento para proponer
mejoras a la normativa de contrataciones57, entre los que se destacan: anlisis del
nivel de competencia, estimacin de costos de convocatoria y participacin en
procesos de seleccin, duracin de los actos preparatorios (2012); factores que
determinan que un proceso dure ms de 60 das hbiles, participacin de la Micro y
Pequea Empresa (MYPE) a nivel regional, evaluacin cualitativa de la modalidad de
Subasta Inversa, cunto demoran las entidades en pagar?, causas y manifestaciones
del direccionamiento (2013); barreras de acceso al mercado estatal y otros
especializados (2014).
57
Dichos estudios fueron incluidos como parte de la exposicin de motivos para la propuesta de
modificacin de la Ley de Contrataciones del Estado.
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Es importante sealar que a fin de sistematizar la abundante informacin con la que

cuenta el SEACE, a la fecha se viene realizando la construccin de un sistema de
inteligencia de negocios la que se encuentra en proceso de desarrollo.
(c)
La informacin es muy confiable (verificado a travs de auditoras)
De acuerdo a la LCE, su Reglamento y sus Directivas la informacin que se registra en

el SEACE debe ser idntica al documento final y actuaciones que obran en el
Expediente de Contratacin, bajo responsabilidad del funcionario que hubiese
solicitado la activacin del usuario y contrasea y de aquel que hubiera registrado la
informacin. En ese sentido, la propia Entidad es la llamada a efectuar auditoras a la
informacin que su Entidad registran en el SEACE, o actividades que el OCI de la
entidad pueda efectuar. Adicionalmente, la LCE establece que la Entidad en todos sus
niveles debe supervisar todo el proceso de contratacin.
Por otro lado, la CGR y los OCI de las Entidades pblicas cuentan con usuarios del
sistema que les permite el acceso y seguimiento de la informacin registrada a nivel
nacional o de la Entidad, respectivamente.
Es importante sealar que desde el 29 de mayo de 2008 se suscribi un convenio
especfico de cooperacin interinstitucional con la CGR para facilitarle el acceso a las
bases de datos que se producen para utilizarlas como insumo en la planificacin y el
ejercicio del control gubernamental en las contrataciones de las Entidades pblicas.
Dicho convenio tiene vigencia indefinida.
De esta forma, el OSCE facilita a la CGR el acceso en tiempo real a la totalidad de la
informacin existente en las bases de datos que produzca en el SEACE para crear un
BACKUP de la base de datos (o copia de la base de datos del SEACE) para sus fines.
Asimismo, se han considerado funcionalidades (campos) que facilitan la captura a
travs del SEACE de los datos que requiera la CGR.
Por otro lado, de acuerdo al informe de ICD, se agreg un indicador en la encuesta
para levantar el grado de confiabilidad de la informacin publicada en el SEACE. As, se
tiene como resultado que ante la pregunta: Si Usted ve los datos de un proceso en el
SEACE (convocatoria, cronograma, Buena Pro, entre otros) y comprueba que esos datos
registrados (bajo exclusiva responsabilidad de las Entidades) son distintos a los que
aparece en las Bases o actas que tiene la Entidad qu toma en cuenta?, el 41% de los
encuestados manifiesta que tomaran los datos del SEACE, en espera que la entidad
corrija el error, otro 34% tomaran los datos del SEACE pero bajo el riesgo de nulidad
del proceso. Slo un 4% descartara los datos registrados en el SEACE.
Pgina | 175
Entonces, aun cuando no se efectan auditoras al sistema de informacin, al igual que

en la gran mayora de los pases de la regin, como resultado de la encuesta realizada
tenemos que los actores de la contratacin pblica respaldan la informacin registrada
en el SEACE, por su alto grado de confiabilidad. Asimismo, la propia CGR tiene acceso
irrestricto a la base de datos del SEACE para sus acciones de auditora.
(d)
El anlisis de la informacin se realiza en forma rutinaria, se publica y se ingresa en

el sistema
Para la elaboracin de Reportes de Contratacin Pblica mensuales as como el

Reporte Anual de Contratacin Pblica, se realiza una revisin de los datos registrados
en el SEACE, siendo publicados en la pgina web del OSCE.
En los reportes de contratacin mensual se efecta un anlisis del valor adjudicado por
rgimen de contratacin, el valor de los procesos en marcha por objeto de gasto y tipo
de Entidad, el valor adjudicado segn regin y rgimen, el nmero de proveedores, los
proveedores que contratan con el Estado, por tipo de proveedor y por regin.
Asimismo, se efecta un anlisis mensual regin por regin que incluye indicadores
sobre procesos desiertos, nulos, nmero de versiones de PAC para el caso de GR y GL,
procedencia del proveedor y tipo de proceso.
Respecto a los reportes de contratacin anual se efecta un anlisis de la demanda
estatal para el rgimen general de contratacin (procedimiento clsico, Subasta
Inversa y Convenio Marco), comparacin histrica del nmero y valor adjudicado de
procesos, otros regmenes de contratacin (Petroper y otros), los procesos desiertos,
las exoneraciones, los proveedores del Estado y los consorcios, as como observaciones
e impugnaciones y la duracin de los procesos de seleccin. En caso la informacin
registrada por las Entidades no estuviera acorde a lo que debieron registrar, la misma
no es considerada para efectos del anlisis.
Pgina | 176
Parmetros:
a) Hay un sistema en funcionamiento para recolectar datos.
b) El sistema rene datos sobre adquisiciones por procedimiento
utilizado, duracin de las diferentes etapas del ciclo de
adquisiciones, adjudicacin de contratos, precios unitarios para los
bienes y servicios ms comunes y otro tipo de informacin que
permita el anlisis de las tendencias, los niveles de participacin, la
eficiencia y la economa en las compras y el cumplimiento de los
requisitos.
c) La informacin es muy confiable (verificado a travs de auditoras)
d) El anlisis de la informacin se realiza en forma rutinaria, se publica
y se ingresa en el sistema.
El pas cuenta con un sistema que cumple con los cuatro requisitos
enumerados arriba de (a) a (d).
El pas cuenta con un sistema que cumple con lo establecido en (a) ms
dos de las condiciones restantes.
El sistema existente cumple con lo estipulado en (a) ms una de las
condiciones restantes.
No existe un sistema de recoleccin de datos estadsticos.
Puntaje
3
2
1
0
De acuerdo al anlisis realizado para el sub-indicador 5 (b), por las funcionalidades que
posee, la normativa y los resultados del informe de ICD, el SEACE cumple con todas las
condiciones sealadas.
Puntaje obtenido: 3
El OSCE como responsable de la administracin y operacin del SEACE, reconoce que

an se puede mejorar el sistema para un registro directo de datos de relevancia (ms
all de los archivos adjuntos).
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Sub-indicador 5 (c) Existe una estrategia sostenible as como capacidad de

entrenamiento para capacitar, asesorar y prestar asistencia en el desarrollo
de las capacidades de los participantes en el gobierno y en el sector privado
para que comprendan las reglas y reglamentaciones y cmo deben
implementarlas
El propsito de este sub-indicador es verificar la existencia de programas permanentes
y relevantes de capacitacin para personal nuevo y existente encargado de las compras
pblicas en el gobierno. Estos programas son esenciales a fin de mantener la oferta de
personal calificado en adquisiciones dentro de los sectores pblico y privado. Otro
objetivo es evaluar la existencia y la calidad de los servicios de asesoramiento sobre
temas relacionados con las adquisiciones tanto para las dependencias de gobierno
como para el pblico en general.
El evaluador debe analizar los planes de estudio de los programas existentes y juzgar su
relevancia, naturaleza, alcance y sostenibilidad. Un sistema que funciona bien debe
contener disposiciones sobre la evaluacin del programa y el monitoreo del avance en
el desarrollo de capacidad. La evaluacin debe incluir la verificacin de los servicios de
asesora o mesas de ayuda tanto para el sector pblico como privado donde pueden
obtener asesoramiento sobre la aplicacin e interpretacin de las normas y polticas.
(a)
Programas de capacitacin sustantivos y permanentes con una calidad y un

contenido que se ajustan a las necesidades del sistema
Mediante Resolucin N 357-2015/PRE se aprob el Plan de Desarrollo de Capacidades

2015-2016, el mismo que est orientado a la actualizacin, perfeccionamiento y
especializacin del personal que trabaja en el OEC, los servidores encargados de
identificar y delimitar necesidades de las Entidades y dems actores de la contratacin
pblica tales como las empresas del sector privado, como pblico objetivo. Entre otros
actores que reciben capacitacin residual tenemos a: miembros de asesora jurdica,
del OCI, de las reas de infraestructura, rbitros, procuradores y fiscales. Ahora bien,
durante el ao 2015, el OSCE y las instituciones educativas con la que tiene alianza
estratgica han capacitado a 12 810 personas del sector pblico y privado.
Cabe precisar que SERVIR, en convenio con el OSCE, cens un total de 6 158 miembros
logsticos entre responsables y operadores (60% de los cuales son de gnero
masculino), en base al cual efectu un diagnstico de conocimientos en diciembre de
Pgina | 178
2014, cuyo objetivo fue, entre otros, identificar las brechas de conocimientos para
mejorar la eficiencia del gasto pblico en capacitacin. El examen fue rendido solo por
el 78% de los operadores censados (4 793), perteneciendo el 57% al nivel de gobierno
nacional. Debe precisarse que la temtica de evaluacin consider el perfil del puesto
cubierto.
Los resultados indican lo siguiente: 22% obtuvo puntaje desaprobatorio y requiere de
capacitacin general, 41% requiere reforzar los conocimientos de las funciones
asignadas, el 27% puede fortalecer an ms sus conocimientos para potenciar sus
capacidades y solo el 10% cuenta con conocimientos ptimos. A nivel regional y
provincial, el 30% obtuvo puntaje desaprobatorio y requiere de capacitacin general,
considerando que se trata de personal sin grado acadmico y con experiencia menor a
dos (02) aos en el cargo.
Por el lado de los actores del sector privado, existen 137 167 proveedores inscritos en
el RNP (2015) que potencialmente pueden contratar con el Estado, de los cuales
39 346 (29%) obtuvieron un contrato efectivo con el Estado. Su grado de conocimiento
de las normas de contrataciones estatales tambin es diverso, mantienen demanda en
cuanto al avance tecnolgico y en especial a lo referido a las compras electrnicas,
como una va de venta al Estado.
Toda vez que el desconocimiento de la aplicacin de las normas facilita el camino de la
corrupcin generando riesgos, la capacitacin se convierte en una herramienta
disuasiva por excelencia. Al respecto, el OSCE se preocupa por brindar calidad en el
desarrollo de capacidades a los funcionarios y servidores pblicos.
Para desarrollar capacidades en la funcin logstica, el funcionario debe ser capaz de
analizar el entorno y realizar una gestin eficiente de las compras estatales, con el
siguiente perfil de competencias:
Analiza los productos y el mercado: Conoce el mercado de bienes y servicios y

analiza las fluctuaciones a fin de obtener datos correctos.
Analiza el costo/beneficio: Valor por dinero.
Analiza los sistemas de informacin: SEACE, RNP, registro inhabilitados, entre

otros.
Analiza los sistemas legales: Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento,

Directivas, opiniones, resoluciones, entre otros.
Pgina | 179
Gestiona los procedimientos: Conoce a la perfeccin los procedimientos de

seleccin clsicos y electrnicos.
Selecciona al proveedor bajo criterios establecidos por la Ley y buscando los

mejores beneficios del Estado.
Garantiza el cumplimiento de los Reglamentos Tcnicos, conoce los beneficios de

utilizar las Normas Tcnicas y distingue las distintas formas de evaluar la
conformidad.
En tal sentido, el OSCE ha tomado en cuenta las brechas de conocimiento identificadas

como resultado de la evaluacin de SERVIR, desarrollando contenidos temticos y
materiales educativos que buscan reducir esas brechas, con especial nfasis en las
actuaciones preparatorias a cargo de las Entidades. Asimismo, se ha desarrollado
contenidos temticos apropiados para los proveedores del Estado, haciendo nfasis en
la bsqueda de oportunidades de negocio con el Estado y en la presentacin de
propuestas.
El Plan de Desarrollo de Capacidades 2015-2016 prev la implementacin del
desarrollo por competencias, para lo cual se ha desarrollado una malla curricular que
organiza el plan de estudios para lograr el perfil profesional en contrataciones del
Estado, lo cual se desarrolla con mayor amplitud en el Pilar III del presente diagnstico.
Para la atencin de los servicios de desarrollo de capacidades y la profesionalizacin de
la funcin logstica, se han desarrollado lneas de accin que se concretan en objetivos,
estrategias y actividades que se ejecutaron con la finalidad de difundir, desarrollar y
fortalecer capacidades de los profesionales y tcnicos que operan con la normativa de
contrataciones del Estado. Estas lneas de trabajo son:
Oferta a travs de Aliados Estratgicos
Considerando la gran demanda de capacitacin por parte de los operadores logsticos

y dems actores de las contrataciones pblicas, con la finalidad de que tengan ms
opciones de formacin, el OSCE promociona la suscripcin de convenios de
cooperacin interinstitucional con las Entidades que cumplen con los requisitos
establecidos en su Anexo N 09 Lineamientos para la realizacin de eventos
orientados al desarrollo de capacidades, aprobado con Resolucin N 108-2012OSCE/PRE (instituciones educativas, gremios profesionales y empresas previa
acreditacin para el desarrollo de capacidades).
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La acreditacin es el proceso a cargo del OSCE que verifica el cumplimiento de

condiciones que permitan a las entidades educativas, empresas educativas o gremios,
hacerse cargo de la realizacin de los eventos de desarrollo de capacidades, para lo
cual se evala a las instituciones que se ofrezcan como candidatas, segn estndares
objetivos y reales; asimismo, se condiciona a la participacin de capacitadores
evaluados por el OSCE y el desarrollo de mallas curriculares que cubran las
necesidades de capacitacin segn los requisitos de certificacin, de acuerdo a perfiles
y niveles de responsabilidad y las caractersticas socioeconmicas de las regiones, dada
su diversidad. Las mallas curriculares se complementan con una propuesta
metodolgica activa; es decir, la realizacin de talleres terico prcticos, utilizando
casustica, de manera que paulatinamente se deje el modelo expositivo que
predomin por varios aos por parte de los capacitadores a un modelo interactivo que
genera aprendizajes que son fcilmente aplicables a la realidad de cada actor que
interviene en los procesos de compras pblicas.
Al respecto, en el ao 2015 se cont con treinta y nueve (39) aliados estratgicos para
el desarrollo de capacidades, de los cuales veintitrs (23) se concentran en Lima y
diecisis (16) en diez (10) de las veinticuatro (24) regiones restantes del pas. Como
resultado, en el ao 2015 se ha capacitado a 6 310 operadores de compra y empresas
del sector privado.
Una oferta educativa de calidad cuenta con instrumentos que permitan evaluar el
desempeo de los aliados estratgicos orientado al aprendizaje efectivo o desarrollo
de capacidades en el mbito donde las personas gestionan la normativa de
contrataciones, para lo cual el OSCE dispone de un equipo profesional a cargo.
Capacitacin subsidiaria y gratuita brindada por el OSCE
El OSCE brinda una atencin subsidiaria con nfasis en las ciudades donde no llega la
oferta de capacitacin privada de calidad, a travs de eventos de formacin y difusin
dirigidos a los actores vinculados con las contrataciones pblicas. Se ofrecen en
modalidad presencial y a distancia.
En el ao 2014, a travs de diez (10) eventos de formacin focalizados en Lima, se
capacit a 360 usuarios pblicos (miembros del OEC y reas usuarias) y mediante
setenticuatro (74) eventos de formacin focalizados en regiones, a 2 996 usuarios
pblicos.
Pgina | 181
Asimismo, se desarrollaron veintitrs (23) programas de difusin para MYPEs en

materia de contrataciones a nivel nacional, dirigidos a un total de 1 246 proveedores.
Finalmente participaron en cursos virtuales un total de 57 usuarios.
Certificacin de profesionales y tcnicos que laboran en los OEC

En el marco de la profesionalizacin de la funcin logstica, se han establecido
requisitos mnimos para poder laborar en los OEC con la finalidad de contribuir a la
eficiencia en las contrataciones, a travs de la certificacin de competencias,
habilidades y conocimientos de los operadores de la norma.
A partir del 01 de agosto de 2013, los profesionales y tcnicos que laboren en los
OEC y que intervengan directamente en alguna de las fases de la contratacin
pblica deben estar certificados por el OSCE, siendo responsabilidad del Jefe de
Administracin, o quien haga sus veces, el cumplimiento de esta obligacin.
Al respecto, de enero a diciembre de 2015 se certificaron 1 355 profesionales y
tcnicos de los OEC, los cuales aprobaron el examen de verificacin de
conocimientos dispuesto por el OSCE y acreditaron el cumplimiento de los requisitos
establecidos en el artculo 5 del RLCE58, haciendo un total de 13 555 operadores
logsticos certificados desde que se inici el proceso en el ao 2011.
Cabe precisar que al primer trimestre de 2016, se tiene un total de 9 959
profesionales y tcnicos con certificados vigentes, luego de pasar por el proceso de
renovacin.
Seleccin y evaluacin de capacitadores

El capital humano responsable de desarrollar capacidades y habilidades, as como
generar conocimientos, participar activamente en la elaboracin y actualizacin de
los materiales educativos, y coadyuvar al desarrollo de programas de capacitacin
que OSCE y los aliados estratgicos lleven a cabo, son los profesionales que luego de
un proceso de evaluacin son incorporados al equipo de capacitadores del OSCE.
Con estos capacitadores se atienden los programas de formacin del OSCE y de los
aliados estratgicos durante el ao.
58
Artculo 5 del RLCE: Reunir capacitacin tcnica en contrataciones pblicas o gestin logstica no
menor a 80 horas lectivas, experiencia laboral en general no menor a tres aos, experiencia laboral
en materia de contrataciones pblicas o en logstica privada no menor de un ao.
Pgina | 182
Dicho equipo est conformado por profesionales que laboran en el OSCE, en otras
entidades pblicas y en el sector privado. La designacin para participar en calidad
de capacitador responde a tres criterios: (i) la especialidad del capacitador que va en
relacin directa con la experiencia en el rubro y la credibilidad tcnica en los temas a
desarrollar; (ii) la disponibilidad manifiesta de tiempo para participar en el evento y
(iii) la experiencia en la aplicacin de la norma y en gestin pblica, la cual est
vinculada con el pblico objetivo.
Materiales elaborados por el OSCE

El objetivo es brindar pautas a los participantes de los eventos de capacitacin. Se
desarrolla material de capacitacin que sirvan de gua en el desarrollo de actividades
de capacitacin.
Los materiales elaborados por el OSCE se ponen a disposicin de los aliados
estratgicos, de tal forma que dispongan de contenidos bsicos, tiles para ser
difundidos y que sirvan de plataforma de formacin para los operadores.
La temtica de los materiales elaborados estuvo enfocada a disminuir brechas
identificadas en el ejercicio de la funcin logstica como son: (i) elaboracin de
Trminos de Referencia y Especificaciones Tcnicas, (ii) elaboracin de criterios de
evaluacin de propuestas, y (iii) orientaciones bsicas sobre la ejecucin contractual.
En conclusin, se implementan programas de desarrollo de capacidades de acuerdo a

las necesidades de la demanda con los aliados estratgicos y se viene coordinando el
diseo por perfiles de competencias con SERVIR. Se consideran niveles de capacitacin
diferenciados, determinndose que la capacitacin se efecta gradual y
sistemticamente para la paulatina especializacin de los actores de las contrataciones
pblicas.
En relacin al informe de ICD, sobre la cantidad de funcionarios en el OEC en el
gobierno nacional que reciben capacitacin formal en el ao, se pregunt a los
encargados de los OEC acerca de las capacitaciones recibidas en estos ltimos seis
meses y su financiamiento. Al respecto, el 80.6% recibi capacitacin, de las cuales el
70% correspondi a capacitacin pagada y el 30% a eventos gratuitos.
En relacin a la capacitacin recibida por el personal miembro del OEC de cada
Entidad, de un total de 656 Entidades que respondieron la encuesta, en el 23.3% de
Entidades, ninguno de ellos se capacit, en el 35.1% todo el personal del OEC se
capacit y en el 40.9% se capacitaron algunos de los miembros.
Pgina | 183
Sin embargo, dichos programas no han sido diseados para cubrir las necesidades
diversas y complejas de las Entidades, teniendo en consideracin la capacidad del
mercado de satisfacer dichas necesidades a travs de los proveedores, que son los
actores que complementan el sistema.
Al respecto, podemos destacar, el Convenio de Cooperacin Tcnica No Reembolsable
para el Proyecto Fortalecimiento Institucional y Mejora de la Participacin de la MYPE
en las Contrataciones del Estado suscrito con el Banco Interamericano de Desarrollo
(BID) el 03 de octubre de 2013 y concluido el 03 de abril de 2015, que tuvo como
objetivo reducir las barreras que limitan a las MYPE su participacin en procesos de
compras pblicas a travs del mejoramiento de la capacidad de gestin de los
funcionarios de los organismos de compras estatales. Se ejecutaron dos componentes:
i) elaboracin de base de datos sobre demanda y oferta asociada de bienes, servicios y
obras estatales, y ii) diseo y promocin del Sistema de Certificacin del personal de
los OEC para mejorar el acceso de la MYPE a las compras pblicas.
Con cargo a dicha donacin, se elabor como material una Gua, la cual se entreg a
419 MYPES en diez (10) eventos de difusin organizados a nivel nacional. Dicho
material educativo contiene informacin sobre cmo inscribirse en el RNP, cmo hacer
bsquedas de oportunidades de negocio en el sector pblico, recursos de apelacin y
proceso sancionatorio ante el TCE y arbitraje administrativo.
Por otra parte, desde el ao 2013 se publicaron ocho (08) videos tutoriales dirigidos a
proveedores sobre SEACE 3.0 y orientaciones para presentar ofertas. Estos videos se
encuentran en el Aula Virtual OSCE en YOUTUBE. Con esta modalidad se ha llegado a
ms de 17 mil visualizaciones por parte de usuarios del sector pblico y privado. El
detalle del material desarrollado es el siguiente:
a. Marco terico SEACE 3 0 - 4 624 visualizaciones.
b. Curso: Cmo buscar oportunidades de negocio con el Estado SEACE 3 (OSCE) 17 559 visualizaciones.
c. Curso: Cmo buscar solicitudes de bienes o servicios en el SEACE 3 - 2 885
visualizaciones.
d. Curso: Bsqueda de procedimientos de seleccin convocados por el Estado en el
SEACE - 12 272 visualizaciones.
Pgina | 184
e. Curso: SEACE V3 Conociendo la consola de mis procedimientos de seleccin (OSCE)

- 16 148 visualizaciones.
f. Curso: Cmo participar como proveedor en una menor cuanta con etapas
electrnicas (OSCE) - 47 484 visualizaciones.
g. Curso: Cmo participar en un proceso para la venta de bienes por subasta inversa
(OSCE) - 3 539 visualizaciones.
h. Curso: Cmo manejar un consorcio en un proceso de contratacin pblica (OSCE) 10 109 visualizaciones.
Corresponde observar que los cursos detallados en los literales b, f, g y h estn
orientados principalmente a cubrir las brechas de conocimiento especializado en
contrataciones del Estado por parte del sector privado.
(b)
Una evaluacin y un ajuste peridico sobre la base de la retroalimentacin y las

necesidades
Como parte de los resultados del Diagnstico de Conocimientos realizado entre OSCE y
SERVIR, se observa un nmero mayor de operadores evaluados que realizan funciones
en la etapa de gestin del contrato, en donde se recomienda un reforzamiento en los
siguientes temas: gestin de cambios en el contrato, suscripcin del contrato, control
de incumplimientos y gestin de adelantos, reducciones y ampliaciones.
Se cuenta con informacin detallada por regin y por funciones a reforzar para la
implementacin de programas de capacitacin. Se puede destacar que en la etapa
previa al proceso de seleccin, la funcin referida a solicitar disponibilidad
presupuestal, en la mayora de regiones, ms del 50% de los operadores que realizan
esa funcin requieren capacitacin. Para el caso de la etapa de seleccin tenemos en
una situacin similar a la funcin referida a gestionar contrataciones por
exoneraciones59
La evaluacin permanente comprende:
Etapa 1: Planificacin
1. La Sub Direccin de Desarrollo de Capacidades (SDC) propone las prioridades para
la capacitacin a partir del anlisis de los avances del ao anterior y los retos para
el siguiente ao.
59
Fuente: Diagnstico de conocimientos de las personas al servicio de los OEC del sistema
administrativo de abastecimiento. SERVIR 2014.
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2. El equipo de capacitacin de la SDC elabora el plan de desarrollo de capacidades

basado en la gestin de conocimiento realizado por los gestores en cada regin.
3. El Plan de Desarrollo de Capacidades es presentado a la Direccin Tcnica
Normativa (DTN) y aprobado por la presidencia del OSCE.
4. Con el plan aprobado, el equipo de capacitacin de la SDC define el cronograma de
acciones y prev los recursos necesarios para la realizacin de las actividades.
5. Se evala y selecciona a los capacitadores del OSCE, y luego se solicita la
aprobacin de presidencia de OSCE.
6. Se revisan y aprueban los planes de trabajo de cada uno de los aliados estratgicos.
7. Se elaboran los materiales de capacitacin para los eventos a realizar por OSCE y se
revisan los materiales de capacitacin utilizados por los aliados estratgicos.
Etapa 2: Ejecucin
1. El equipo de capacitacin ejecuta las actividades previstas en el plan.
2. Los aliados estratgicos ejecutan sus actividades segn lo planificado.
3. Proceso de certificacin por niveles por parte de los profesionales y tcnicos de los
OEC de las Entidades pblicas.
Etapa 3: Monitoreo
1. El equipo de monitoreo elabora el plan de monitoreo incluyendo los indicadores de
seguimiento y evaluacin a los programas de formacin de OSCE, los aliados
estratgicos y el procedimiento de certificacin.
2. El plan de monitoreo es presentado a la DTN y aprobado por la Presidencia
Ejecutiva de OSCE.
3. El equipo de monitoreo ejecuta las actividades del plan.
4. El equipo de monitoreo presenta reportes semestrales y finales de ejecucin de las
actividades de monitoreo realizadas a los aliados estratgicos y al OSCE, los mismos
que contribuyen a la mejora de la calidad de la oferta educativa en contrataciones
pblicas, as como al desempeo de los capacitadores.
En relacin al informe de indicadores de cumplimiento y desempeo, en especfico al
sub-indicador Tiempo de espera para ingresar a un evento formal de capacitacin,
los aliados estratgicos ofrecen programas de capacitacin en la normativa de
contrataciones en diferentes niveles y mdulos de especializacin. Adicionalmente, el
OSCE ha publicado videos explicativos para cada tema especfico de la Ley. En ese
sentido, en la actualidad no existen situaciones en las que un operador se encuentre
en lista de espera para ingresar a un programa de capacitacin.
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(c)
Servicios de asesoramiento o mesa de ayuda para resolver cuestiones planteadas

por entidades adquirentes, proveedores, contratistas y el pblico
El Programa de Acompaamiento y Seguimiento (PAS) es un producto mediante el cual

a partir del ao 2012 el OSCE brinda asesora tcnica focalizada en el marco de la
aplicacin de la Ley y su Reglamento.
El PAS busca promover la mejora de la gestin de las contrataciones pblicas bajo el
mbito de la LCE para su desarrollo mediante operaciones metdicas, econmicas,
eficientes y eficaces, efectuando acciones de acompaamiento y seguimiento para
promover la implementacin de herramientas y/o productos perdurables en el tiempo,
que garanticen un cambio positivo respecto a la situacin actual, as como la
minimizacin de la ocurrencia de errores y prcticas administrativas restrictivas de
transparencia, de libre concurrencia y competencia y de trato justo e igualitario.
La implementacin del PAS es de aceptacin voluntaria; es importante resaltar que en
el ao 2014, el 100% de las Entidades seleccionadas por el OSCE cumplieron con
remitir las Actas de Aceptacin y Compromisos debidamente suscritas, aceptando
formalmente la implementacin del Programa, desarrollndose las siguientes
actividades:
Diagnstico preliminar.
Mesa de presentacin oficial del Programa.
Aceptacin formal del Programa.
Suscripcin de compromisos derivados del mismo.
Mesa tcnica de coordinacin.
Levantamiento de informacin.
Talleres de fortalecimiento de capacidades tcnicas.
Procesamiento de informacin.
Mesa tcnica de control y absolucin de consultas.
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Para el ao 2015 se concluy con la realizacin de las visitas de seguimiento, controles

de progreso y la evaluacin de resultados finales.
Respecto al asesoramiento que brinda el OSCE, se absuelven cuestiones sobre la
interpretacin y/o aplicacin de la normativa a nivel nacional, provenientes de
Entidades y proveedores, gracias a la presencia de veinte (20) oficinas
desconcentradas cuyas funciones han sido fortalecidas paulatinamente 60.
Asimismo, se cuenta con asistentes tcnicos en nueve (09) regiones del pas los cuales
participan en forma conjunta con el personal tcnico del CONECTAMEF (programa que
se ejecuta de manera conjunta con el MEF para atender la demanda de actores de los
sistemas de contrataciones, presupuesto, tesorera e inversiones), con el fin de:
Brindar orientacin en aspectos normativos, procedimentales, metodolgicos y

otros, referente a los sistemas de competencia exclusiva del sector.
Fortalecer capacidades de funcionarios y tcnicos en los sistemas de competencia

exclusiva del sector, llegando a las Entidades ms alejadas de su departamento.
Acompaar a los funcionarios en el desarrollo de ciertos procesos de gestin que

involucran a los sistemas administrativos del sector.
A partir del 2016, participarn en el PAS, lo que permitir ampliar el alcance de este
programa a un nmero mayor de regiones, paralelamente, a la continuidad de su
participacin en el programa CONECTAMEF.
Por tanto, existen mecanismos de retroalimentacin que recogen las consultas ms
frecuentes planteadas y de canalizacin de las inquietudes de los participantes
respecto a la idoneidad de la normativa y su posible cambio. Asimismo, existe una base
de datos denominada Buscador de Interpretacin Normativa en Contrataciones del
Estado, que permite conocer la interpretacin vinculante que el OSCE ha emitido a
travs de opiniones, acuerdos de sala plena y Pronunciamientos con precedentes de
observancia obligatoria. No se centraliza las consultas que se absuelven a travs de las
60
Va la plataforma de Orientacin al Usuario, presencial y telefnica, se absuelven dudas del usuario y
se informa sobre los trmites generales que deben presentarse ante la Entidad; asimismo, se brinda
soporte bsico a los usuarios de SEACE (15 OD). A travs del RNP atiende, se informa sobre el estado
de inscripcin de proveedores en el RNP.
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reas de soporte al usuario, ejercicio que mejorara la calidad de los contenidos de

capacitacin que se ofrecen a los usuarios61.
La capacitacin incluye aspectos de la gestin de las adquisiciones, tales como
conocimiento del mercado, gestin de riesgos, trazabilidad de proveedores, entre
otros.
Existe una estrategia de capacitacin y de desarrollo de las capacidades
que incluye:
a) Programas de capacitacin sustantivos y permanentes con una
calidad y un contenido que se ajustan a las necesidades del
sistema.
b) Una evaluacin y un ajuste peridico sobre la base de la
retroalimentacin y las necesidades.
c) Servicios de asesoramiento o mesa de ayuda para resolver
cuestiones planteadas por entidades adquirentes, proveedores,
contratistas y el pblico.
Existe una estrategia de capacitacin y desarrollo de las capacidades
que incluye lo establecido en a) arriba.
El programa existente es de una calidad deficiente y no cumple con las
necesidades del sistema; adems no existe una mesa de ayuda o
servicios de asesoramiento sobre adquisiciones.
No existe capacitacin formal alguna ni mesa de ayuda.
Puntaje
3
2
1
Entonces, de acuerdo al anlisis realizado para el sub-indicador 5 (c), si bien se

cumplen las tres (03) estrategias para el desarrollo de capacidades, estas se
encuentran enfocadas principalmente para el sector pblico, por lo cual se reconoce
que existe debilidad en la atencin de servicios de capacitacin a los actores del sector
privado, motivo por el cual la calificacin obtenida es puntaje 2.
Puntaje obtenido: 2
61
Se han elaborado y aplicado instrumentos de evaluacin del desempeo de los aliados estratgicos
como son encuestas de satisfaccin del capacitado, observacin inopinada de condiciones de
educabilidad y desempeo de los capacitadores as como grupos focales. Con el anlisis de
resultados se han obtenido indicadores para mejorar la calidad de los eventos de desarrollo de
capacidades en relacin a condiciones, mallas curriculares, materiales, desempeo de los
capacitadores (dominio temtico y habilidades pedaggicas).
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Segn lo descrito y como acciones de mejora, se podra evaluar la articulacin -sobre la

base de informacin proporcionada por el SEACE y los usuarios del mismo- del Sistema
de Certificacin por Niveles de los que laboran en los OEC, el sistema de monitoreo de
la calidad de la oferta a travs de los aliados estratgicos y la certificacin basada en el
desarrollo de competencias, as como los programas de formacin o mallas
curriculares alineada a los perfiles determinados por SERVIR, el diagnstico de
conocimientos y las competencias asociadas a las funciones y niveles de
responsabilidad de los actores que intervienen en las compras pblicas.
As mismo, se recomienda evaluar la implementacin de un Sistema de Gestin que
interrelacione indicadores obtenidos de las siguientes fuentes:
Procesos registrados en el SEACE, desagregados por regiones, sectores y al nivel de

usuarios, con niveles de acceso de acuerdo a los perfiles establecidos por SERVIR
Sistema de Certificacin por Niveles que identifica competencias desarrolladas por

los usuarios a travs de eventos de formacin, experiencia laboral, Entidades
donde se desempearon, Entidades en las que se capacitaron, procesos de
seleccin en los que participaron, entre otros.
Sistema de monitoreo del desempeo de los aliados estratgicos y los

capacitadores del OSCE en base a mallas curriculares que se concreten en fichas
tcnicas estandarizadas de cursos desde un enfoque modular; es decir, que articule
las competencias esperadas y las horas de capacitacin necesarias, las mismas que
estn a disposicin de las Entidades pblicas como parte de sus demandas de
capacitacin a travs de las reas de recursos humanos.
Como complemento a la atencin a los servidores pblicos, se plantea reordenar la

oferta educativa por actores; es decir, ofertas de capacitacin diferenciada segn
el pblico objetivo como son los servidores pblicos de los OEC, los que laboran en
las reas usuarias, los proveedores, los auditores, entre otros. A la fecha se cuenta
con productos desarrollados dirigidos a proveedores y al sector privado en general
(potenciales proveedores) en los que se capacita sobre la presentacin de ofertas
oportunidades de negocio, etc., los cuales han sido desarrollados conjuntamente
con PRODUCE.
Implementacin de una Plataforma Virtual de informacin, difusin y capacitacin

en materia de contrataciones de acuerdo al pblico objetivo, as como foros de
Pgina | 190
discusin en lnea que a su vez retroalimente la aplicacin de la normativa de

contrataciones.
Sub-indicador 5 (d) Se difunden las normas de control de calidad y se

utilizan para evaluar el desempeo del personal y abordar los temas
relacionados con el desarrollo de las capacidades
El propsito de este sub-indicador es verificar la existencia, relevancia y el carcter
abarcador del aseguramiento de la calidad y los estndares para procesar las acciones
sobre adquisiciones y asegurar su aplicacin sistemtica para poder realizar el
monitoreo del desempeo. Algunos ejemplos de estas normas son los tiempos de
respuesta a solicitudes, tiempo para preparar los documentos de la licitacin.
Aunque estas normas habrn de variar mucho entre pases y entre niveles de Gobierno,
deben considerar al menos lo siguiente:
(a) Proveer normas de aseguramiento de la calidad y un sistema de monitoreo para
los procesos de adquisiciones y productos.
(b) Proveer para la evaluacin del desempeo del personal sobre la base de los
resultados y la conducta profesional.
(c) Asegurar auditorias operativas en forma peridica a fin de monitorear el
cumplimiento con las normas de aseguramiento de la calidad.
Al respecto, se parte de que el concepto de aseguramiento de la calidad al que se
refiere este sub-indicador, difiere del que se seala en el artculo 16 de la LCE, que
establece que las reas usuarias son las responsables de formular las
especificaciones tcnicas, trminos de referencia o expediente tcnico,
respectivamente, en tanto que el artculo 8 de su Reglamento seala que deben
asegurar la calidad tcnica y reducir la necesidad de su reformulacin por errores o
deficiencias tcnicas que repercutan en el proceso de contratacin.
Se aprecia la ausencia de normas de aseguramiento de la calidad, as como de un
sistema de evaluacin del desempeo del personal encargado de las contrataciones en
las Entidades, los que estn muy relacionados.
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Por otro lado, no obstante contar con un mecanismo de monitoreo a travs del SEACE,
este monitoreo personalizado es dbil, no permitiendo evaluar el desempeo de los
actores principales (funcionarios pblicos y proveedores) de las contrataciones
pblicas.
Al no existir an normas de aseguramiento de la calidad establecidas -en el marco de la
implementacin de un Sistema de Gestin de la Calidad en las entidades del Estadotampoco existen auditorias operativas (certificadas) que permitan monitorear el
cumplimiento de las normas de aseguramiento de la calidad, por lo que ese aspecto
requiere implementarse.
Por otro lado, en la oportunidad que las Entidades implementen los diferentes pilares
que conforman la Poltica de Modernizacin de las Entidades del Estado, en especial el
pilar sobre la Gestin por Procesos, se podr asegurar que la implementacin de un
Sistema de Calidad se pueda dar en el Estado, es el caso que, la implementacin de la
Gestin por Procesos es an incipiente, y -entre otros- se debe a que an estn
vigentes normas para organizaciones en base a funciones, lo que no permite presentar
una organizacin real basada en procesos.
En tal razn, se dificulta implementar un Sistema de Calidad, el cual es medido
mediante la aplicacin de las normas ISO, que permitira el establecimiento cabal de la
mejora continua de los procesos.
S se observan algunos esfuerzos de implementacin de ISO en aquellas Entidades del
nivel de gobierno nacional catalogadas como islas de eficiencia, tales como: RENIEC,
ONPE y otras, que habiendo aplicado ISO para sus procesos de lnea han incluido los
procesos de contrataciones por ser trasversales y de soporte a los procesos
principales.
Por otro lado, si bien s existen normas relacionadas con el modo de implementar un
Sistema de Control Interno, que permite administrar o gestionar riesgos, este sistema
an no est totalmente implementado, pues tambin requiere, adems de definir
indicadores por objetivos, identificar los indicadores por procesos y, nuevamente nos
encontramos con una falta de normatividad relacionada a la Gestin por Procesos.
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Parmetros/condiciones:
a. Proveer normas de aseguramiento de la calidad y un sistema de
monitoreo para los procesos de adquisiciones y productos.
b. Proveer para la evaluacin del desempeo del personal sobre la
base de los resultados y la conducta profesional.
c. Asegurar auditorias operativas en forma peridica a fin de
monitorear el cumplimiento con las normas de aseguramiento de la
calidad.
El sistema de adquisiciones cumple con lo estipulado en (a), (b) y (c) ut
supra.
El sistema de adquisiciones cumple con lo establecido en (a) y (b) pero
no existe una auditoria peridica para monitorear el cumplimiento.
El sistema de adquisiciones cuenta con normas de calidad pero no
monitorea ni usa las normas para evaluar el desempeo del personal.
El sistema no cuenta con aseguramiento de la calidad ni con sistemas
de evaluacin del desempeo.
Puntaje
3
2
1
0
Por lo tanto, de acuerdo a la evaluacin realizada para el sub-indicador 5 (a), se puede

advertir que no se cuenta con un Sistema de Calidad implementado, en tanto que no
existen normas de aseguramiento de la calidad y an no se encuentran totalmente
establecidas las normas sobre evaluacin de desempeo, las que tendran que ir a la
par con los indicadores que se deben definir por cada proceso que se identifica en el
Mapa de Procesos de la Entidad, cuando se gestiona y se encuentra la organizacin
basada en procesos, lo que, como se indica an no se implementa por insuficiente
normatividad establecida al respecto. De esta manera, se le asigna el puntaje 0.
Puntaje obtenido: 0
Segn lo descrito y como oportunidad de mejora, se podra iniciar una implementacin

de un Sistema de Gestin de Calidad.
Al respecto, se tendra que comenzar con lo que se seal en el sub-indicador 4(c) y, a
partir de que se adecue el Mapa de Procesos levantado con el ROF anterior, alinearlo
al nuevo ROF aprobado y, una vez levantada la informacin de los procesos del nivel 0
y 1, se debe:
Capacitar al personal en la norma ISO.
Pgina | 193
Formar al personal para contar con auditores internos del OSCE con la constancia
respectiva (opcional).
Solicitar a la Alta Direccin que identifique un proceso principal o sustantivo del

OSCE que se brinde a los usuarios, que se desee certificar con norma ISO y se
establezca el alcance de esta certificacin.
Realizar prioritariamente el desarrollo de los procedimientos del proceso principal

identificado y de aquellos procedimientos de soporte, estratgicos y de control
relacionados.
Elaborar los manuales de gestin de calidad y dems instrumentos de medicin y

de control, en el marco de las normas ISO (pues an no se ha establecido
normativa alguna para la implementacin de un Sistema de Gestin de Calidad en
el Estado).
Implementar Sistema de Gestin de la Calidad para el alcance de ese proceso

identificado.
Solicitar la pre-auditora, auditora y certificacin del caso, a la Entidad autorizada.
La importancia de contar con una certificacin ISO es poder generar confianza en los
usuarios del OSCE pues se cumple con lo que est establecido para dicho proceso.
Pgina | 194
Pilar III Operaciones de Adquisiciones y Prcticas de Mercado
Indicador 6. Las operaciones y prcticas del pas se relacionan con las

adquisiciones son eficientes
Este indicador analiza la eficiencia de las operaciones y prcticas implementadas por
las dependencias adquirentes. Por eficiencia se entiende que las prcticas operativas
resultan en una adjudicacin oportuna de los contratos a precios de mercado
competitivos mediante la implementacin efectiva y justa de procedimientos de
adquisicin.
El Decreto Supremo N 004-2010-PCM, que aprueba el Plan Nacional de Desarrollo de
Capacidades para la Gestin Pblica y Buen Gobierno, seala que las instituciones
pblicas y privadas que desarrollen capacidades para los GR y/o GL debern articular
sus programas y proyectos con los objetivos del Plan, en el marco de la gestin pblica
descentralizada.
La ejecucin anual de las Entidades pblicas que convocaron a un proceso de
adquisicin pblica en el ao 2015 fue de S/. 32 750 100 ,000 millones de nuevos
soles, de los cuales se destinaron a la adquisicin de bienes S/. 9 919 500 000 millones
de nuevos soles, a la contratacin de servicios S/. 12 050 200 000 millones de nuevos
soles, y a la contratacin de obras y consultora de obras S/. 10 780 400 000 millones
de nuevos soles. Es decir, la participacin de los responsables de compras es
transcendental; por lo que su perfeccionamiento y especializacin es estratgico.
Son cuatro (04) los sub-indicadores a calificar para definir este indicador:
Sub-indicador 6 (a) El nivel de competencia para las adquisiciones de los

funcionarios de Gobierno responsables por las adquisiciones dentro de la
Entidad es consistente con sus responsabilidades
El propsito de este indicador es evaluar el nivel de profesionalismo y conocimientos de
aquellos responsables por la implementacin de las actividades relacionadas con las
adquisiciones.
Pgina | 195
(a) Existen perfiles definidos de habilidades y conocimientos para puestos

especializados en adquisiciones.
(b) Se equiparan sistemticamente los perfiles con las calificaciones de los candidatos
para el reclutamiento competitivo.
(c) El personal que debe realizar actividades relacionadas con las adquisiciones en
forma ad hoc tiene los conocimientos necesarios para realizar la actividad o tiene
acceso a personal profesional que le puede brindar dichos conocimientos.
(a)
Existen perfiles definidos de habilidades y conocimientos para puestos

especializados en adquisiciones
En el marco del estudio financiado por el BID: "Diseo y Promocin del Sistema de
Certificacin del Personal de los rganos Encargados de las Contrataciones (OEC) para
mejorar el acceso de las MYPES a las compras pblicas, se cuenta con el diseo de los
perfiles y niveles de competencias de los funcionarios y servidores en el marco de la
certificacin por niveles, as como las mallas curriculares de acuerdo a estos niveles.
Adicionalmente, se debe indicar que en el ao 2013, SERVIR aprob la Directiva N
001-2013-SERVIR/GDSRH para la Formulacin del Manual de Perfiles de Puestos
(MPP). Dicha Directiva ha sido recientemente modificada y precisada a travs de la
Resolucin de Presidencia Ejecutiva N 052-2016-SERVIR-PE, que aprob la Directiva
Normas para la Gestin del Proceso de Diseo de Puestos y Formulacin de Manual
de Perfiles de Puestos MPP que brinda el marco poltico normativo para que cada
Entidad apruebe, a su vez, su respectivo Manual de Perfiles de Puestos (MPP), donde
se describe de manera estructurada todos los perfiles de puestos de la Entidad.
Asimismo, a travs de la Directiva N 001-2015-SERVIR/GPGSC, se ha aprobado el
Catlogo de Puestos Tipo, denominado Familia de Puestos y Roles y Manual de
Puestos, donde se han establecido cuatro (04) puestos tipo para el Rol denominado
Contrataciones, los cuales son: Asistente de Contrataciones, Analista de
Contrataciones, Coordinador/Especialista de Contrataciones y Ejecutivo de
Contrataciones.
Las personas que laboran en el OEC de las Entidades pblicas a nivel nacional, realizan
las actividades relativas a la gestin logstica al interior de una Entidad; por lo cual es
determinante que renan las competencias necesarias, tanto laborales como
acadmicas que contribuirn a asegurar que las Entidades del Estado cumplan con sus
objetivos institucionales. Los miembros del OEC debern acreditar experiencia,
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capacitacin y aprobar el examen de conocimientos que corresponde a dicha

certificacin, el mismo que est cargo del OSCE.
(b)
Se equiparan sistemticamente los perfiles con las calificaciones de los

candidatos para el reclutamiento competitivo
La certificacin es una categora que otorga el OSCE a los profesionales y/o tcnicos
pblicos que, en razn de sus funciones, intervienen directamente en alguna de las
fases de contratacin y se someten al Procedimiento de Certificacin. Dicha
certificacin est estructurada por etapas: la Certificacin de la primera etapa es igual
para todos los profesionales y tcnicos sin distincin de niveles. El objetivo principal es
disponer de la base de los datos de los profesionales y tcnicos logsticos de las
Entidades del pas. Se determin inicialmente como fecha de trmino de esta etapa el
mes de diciembre de 2013, sin embargo; la certificacin de la primera etapa se
extender hasta junio de 2016, aproximadamente.
La implementacin de la primera etapa de certificacin se inici en el ao 2010 con la
aprobacin de la Directiva N 010-2010-OSCE/PRE, otorgando por dos aos la vigencia
de su certificacin. Posteriormente se efectuaron varias modificaciones a dicha
Directiva, una de ellas ampliando la vigencia de la certificacin. Por otro lado, de
acuerdo a lo establecido en el artculo 5 del RLCE, en esta primera etapa de la
Certificacin el OSCE hace constar que un funcionario y/o servidor del OEC de una
Entidad cumple con los requisitos sealados en dicho artculo, cuando cuentan con
capacitacin tcnica en contrataciones pblicas o gestin logstica en general no
menor a ochenta (80) horas lectivas, con experiencia laboral en general no menor a
tres (03) aos y con experiencia laboral en materia de contrataciones pblicas o en
logstica privada, no menor a un (01) ao. Adicionalmente, deber aprobar el examen
de verificacin de conocimientos con una calificacin superior a catorce (14) sobre
veinte (20) puntos.
El objetivo de la Certificacin de la primera etapa es dotar a las Entidades del Estado
de recursos humanos que cuenten con experiencia laboral y acadmica mnima, lo que
contribuye en alguna medida a cumplir con sus objetivos institucionales y a la
profesionalizacin de las compras pblicas. En la regin, Per se constituye como un
referente al incorporar en su normativa la obligacin de que los profesionales y
tcnicos que laboran en el OEC e intervienen en alguna fase de la contratacin, deben
estar certificados por el OSCE.
Este Procedimiento de Certificacin cuenta con dos procedimientos virtuales que se
realizan a travs del Sistema de Certificacin, una de ellos es el registro para el examen
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de verificacin de conocimientos, donde se consigna la informacin que permite

sustentar que el postulante cuenta con los tres requisitos sealados en el artculo 5 del
Decreto Supremo N 184-2008-EF. El registro se puede realizar todos los das del ao.
El otro es el referido al sometimiento del Examen de verificacin de conocimientos. Si
la calificacin obtenida es igual o mayor a catorce (14), el postulante tendr la
condicin de funcionario o servidor certificado 62.
(c)
El personal que debe realizar actividades relacionadas con las adquisiciones en

forma ad hoc tiene los conocimientos necesarios para realizar la actividad o
tiene acceso a personal profesional que le puede brindar dichos conocimientos
Al cierre del ao 2015 se han certificado un total de 13 555 profesionales y tcnicos de

los OEC de las Entidades pblicas. Asimismo, con la ltima modificacin de la Directiva
se prev un procedimiento de renovacin de certificacin cada dos (02) aos, para lo
cual el profesional y/o tcnico tendr que iniciar nuevamente el procedimiento de
certificacin, presentando la documentacin sustentatoria y sometindose al examen
de conocimientos, de manera similar al procedimiento que deben cumplir aquellos
profesionales que desean certificarse por primera vez.
A pesar de los esfuerzos desplegados en estos ltimos aos, un diagnstico de
conocimientos a un total de 4 793 trabajadores de los OEC en el ao 2015, realizado
por SERVIR, tuvo como resultado que el 22% de los evaluados requera capacitacin
general y especfica, el 41% requera una capacitacin especfica que le permita
desarrollar sus funciones, mientras que el 27% necesitaba una capacitacin especfica
que le permita potenciar sus capacidades. Finalmente, slo el 10% demostr contar
con conocimientos ptimos.
Estos resultados refuerzan la necesidad de implementar la segunda etapa de la
certificacin, la cual estar concebida por niveles y perfiles de competencias para que
los profesionales y/o tcnicos que estn certificados de acuerdo a la primera etapa,
pasen automticamente a formar parte de los profesionales y/o tcnicos certificados
por competencias; contribuyendo con ello a garantizar que siempre se cuente con
personal idneo para realizar determinadas actividades en un OEC. En esta etapa se
podr ir alcanzando los diferentes niveles establecidos, siempre y cuando se
demuestre competencias para ello.
62
Las fechas para rendir del examen son programadas todos los das hbiles del ao a excepcin de los
sbados y domingos, as como de los feriados nacionales o feriados regionales. Los horarios son dos:
a las 7:00 y a las 10:00 hrs.
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Se espera implementar el Sistema de Certificacin por niveles (segunda. etapa) para

los operadores logsticos en el segundo semestre del ao 2016, para lo cual
paralelamente se est elaborando la Directiva de certificacin por niveles y su
correspondiente aplicativo.
Por ahora, el Sistema de Certificacin no permite diferenciar los perfiles de los
profesionales y tcnicos certificados. La base de datos de dicho procedimiento incluye
a los jefes de logstica, comits especiales, programadores, operadores tcnicos, entre
otros. En ese sentido, el objetivo ser lograr una especializacin de los profesionales
logsticos, potenciando sus capacidades para prevenir la corrupcin. La capacitacin
considerar no slo aspectos normativos, sino aspectos de gestin.
Se identificaron y definieron las competencias en las que se basar el modelo de la
certificacin por niveles; lo que permitir hacer visibles las relaciones de prioridad,
secuencialidad y articulacin de los eventos de formacin entre s, organizados por los
aliados estratgicos o el OSCE; asimismo, permitir establecer relaciones de grado y
correlatividad entre los diversos mdulos formativos, en forma vertical y horizontal.
Las competencias son recogidas en el Directorio de Competencias, que es una gua
objetiva, clara y precisa que sirve para facilitar la alineacin de las aportaciones de las
personas a la actividad de cada OEC y resumen las competencias (y su grado de
complejidad) necesarias y para desempear los perfiles definidos para las mismas, y
que vendrn a configurar las Mallas Curriculares.
En la definicin de las mallas curriculares, se asignaron cuatro (04) grados, para cada
uno de los siete perfiles que contribuyen el desarrollo de mallas curriculares
considerando cuatro (04) unidades de competencias, que se corresponde con los tipos
de competencias definidos para el Directorio de Competencias: Unidad de
Competencias Transversales, Genricas, Jurdicas y Administrativas y Tcnicas.
A su vez, cada Unidad de Competencia se divide en distintos mdulos de certificacin.
Cada mdulo de certificacin se corresponde con una competencia del Directorio de
competencias y el grado de competencia requerido para el perfil, por otra parte, las
unidades de certificacin que componen cada mdulo de certificacin surge en base al
contenido de la competencia y el grado requerido para cada Perfil.
Finalmente, debe indicarse que de conformidad con lo sealado en el artculo 16 de la
LCE N 30225, a partir de su vigencia, no slo los integrantes de los OEC deben ser el
pblico objetivo de las capacitaciones, toda vez que, ahora las reas usuarias son las
responsables de formular las especificaciones tcnicas, trminos de referencia o
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expediente tcnico, respectivamente. Asimismo, en el artculo 8 de su Reglamento

seala que las reas usuarias deben asegurar la calidad tcnica y reducir la
necesidad de su reformulacin por errores o deficiencias tcnicas que repercutan en el
proceso de contratacin. Es decir, los integrantes de las reas usuarias tambin
debern tener un conocimiento mnimo que les permita desarrollar con suficiencia la
labor antes descrita.
Por ello, adems del proceso de certificacin reseado en este sub-indicador, la labor
de apoyo a los servidores pblicos involucrados en estos temas puede ser efectuada
por los integrantes de las Oficinas Desconcentradas del OSCE a nivel nacional, las
cuales han visto incrementadas sus funciones y capacidades en estos ltimos aos.
El sistema de adquisiciones cumple con los requisitos enumerados en
(a) hasta (c) mencionados arriba.
El sistema cumple con (a) ms una de las condiciones restantes.
El sistema solamente cumple con (a) arriba.
El sistema no cumple con ninguno de los requisitos.
Puntaje
3
2
1
0
Entonces, en atencin al anlisis anterior realizado al sub-indicador 6(a), se puede

sealar que, si bien existen perfiles definidos por SERVIR, el organismo a cargo de la
gestin de las personas al servicio del Estado, para puestos especializados en
adquisiciones, an no se ha verificado que todos los trabajadores del Estado cumplen
con los mismos para su ingreso y permanencia en sus puestos.
Asimismo, aunque se ha desarrollado mecanismos de capacitacin y certificacin que
han cubierto un significativo nmero de trabajadores de los OEC, consideramos
necesario incrementar la oferta de capacitacin en las regiones, a fin de satisfacer la
demanda en dichos lugares. Por ello, se obtiene el puntaje 1.
Puntaje obtenido: 1
Se considera importante continuar impulsando la implementacin del sistema de

certificacin por niveles con el propsito de establecer un Sistema de Certificacin que
permita diferenciar los perfiles y niveles de los profesionales y tcnicos certificados. En
ese sentido, el objetivo ser lograr una especializacin de los profesionales logsticos,
potenciando sus capacidades para prevenir la corrupcin. La capacitacin deber
considerar no slo aspectos normativos, sino tambin aspectos de gestin.
Pgina | 200
El OSCE debe promover las alianzas estratgicas con universidades particularmente en

las regiones con insuficiente oferta de capacitacin y asumir un rol subsidiario en
regiones donde no existan universidades u otros centros de capacitacin idneos para
convertirse en aliados estratgicos.
Sub-indicador 6 (b) Los programas de capacitacin e informacin sobre

adquisiciones para funcionarios del Gobierno y participantes del sector privado satisfacen la demanda existente
Este sub-indicador evala la suficiencia de los programas de capacitacin e informacin
en trminos de contenido y oferta.
(a) El diseo de los programas de capacitacin se basa sobre un inventario de vacos
en cuanto a habilidades que se correspondan con las necesidades del sistema.
(b) Los programas de informacin y capacitacin en contrataciones pblicas para el
sector privado se ofrecen regularmente.
(c) El tiempo de espera para ingresar en un curso (para participantes de los sectores
pblico o privado) es razonable, digamos uno o dos ciclos de capacitacin.
(a)
El diseo de los programas de capacitacin se basa sobre un inventario de

vacos en cuanto a habilidades que se correspondan con las necesidades del
sistema
Uno de los resultados del anlisis efectuado sobre las experiencias en la difusin y
capacitacin sobre la normativa de contrataciones realizados por el OSCE hasta el ao
2010, es que el rol del ente rector fue ejecutor, ya que slo se limitaba a desarrollar
eventos de capacitacin y difusin a nivel nacional, enfatizando aspectos legales sobre
la normativa de contrataciones, as como algunos temas puntuales de aplicacin de la
normativa. Por otro lado, no se determin ni estableci un pblico objetivo de dichas
capacitaciones.
Pese a los esfuerzos, hasta ese ao no se monitore ni evalu el impacto de las
capacitaciones. Respecto a la estrategia de participacin de las empresas educativas, el
operador decida dnde actualizarse, perfeccionarse o especializarse. Es decir, el
mercado determinaba quin permaneca ofreciendo los servicios de capacitacin
sobre la normativa de contrataciones. Por ello, inicialmente no existan requisitos para
suscribir un convenio con el OSCE, y posteriormente, bastaba cumplir requisitos
mnimos para establecer alianzas estratgicas.
Pgina | 201
A partir del ao 2011 se establecieron programas de difusin (destinados a orientar a

los usuarios sobre materias especficas en contrataciones pblicas, que son expositivos
y de corta duracin) y programas de formacin (destinados a optimizar el
conocimiento y desarrollar las capacidades de los actores vinculados con las
contrataciones pblicas). Los programas de formacin se dividen en tres (03) niveles:
(i) el nivel bsico, orientado al desarrollo de temas de carcter general para un pblico
representado por los operadores en contrataciones con escaso conocimiento en
contratacin pblica; (ii) el nivel intermedio, orientado al intercambio de experiencias,
discusin y anlisis de casos con el propsito de realizar un estudio detallado y
especializado en un tema relativo a las contrataciones pblicas; y (iii) el nivel avanzado,
orientado al desarrollo de destrezas en el conocimiento doctrinal y conceptual, as
como en el anlisis metodolgico, resultado de la investigacin, dirigidos a la
obtencin de aportes originales en materia de contrataciones pblicas.
A partir del ao 2012 se elaboraron diferentes materiales educativos de capacitacin
en base a la identificacin de los temas o aspectos que los operadores logsticos deben
conocer para desarrollar sus funciones. Actualmente, gracias a la labor inicial de
identificar necesidades de capacitacin, nos posibilita disear productos de
capacitacin que cubran las necesidades de formacin, no solo de los profesionales y
tcnicos que aplican la normativa de contrataciones, sino tambin de las Entidades
pblicas, previo anlisis de la realidad institucional en materia de contratacin pblica
y del entorno econmico de la regin. Gracias a ello, para el diseo y elaboracin de
los materiales educativos se considera las competencias a lograr, las caractersticas de
la poblacin objetivo a quien va dirigida la capacitacin y el contexto actual de las
instituciones pblicas de la localidad.
En ese sentido, en el ao 2012 se disearon y elaboraron siete (07) materiales
educativos, los mismos que fueron actualizados el ao 2013, que sirvieron de insumos
para el desarrollo de eventos de formacin que realizaron los aliados estratgicos y
asimismo el OSCE que realiz subsidiariamente.
As, a partir del ao 2012 se contribuye a satisfacer las necesidades de formacin del
pblico objetivo de la capacitacin (caractersticas diferenciadas), orientando los
contenidos temticos de los materiales educativos y las actividades de aprendizaje al
desarrollo de capacidades y competencias; por lo que se desarrollaron los siguientes
materiales educativos:
Curso 1: Planificacin de las compras pblicas.
Pgina | 202
Curso 2: Contratacin de obras pblicas.

Curso 3: Elaboracin de Especificaciones Tcnicas y Trminos de Referencia para
compras eficientes.
Curso 4: Factores de evaluacin para la contratacin de bienes y servicios.
Curso 5: Gestin de la ejecucin contractual de bienes y servicios.
Curso 6: Sistema Electrnico de Contrataciones del Estado.
Curso 7: Controversias en la ejecucin contractual de bienes y servicios.
Se considera que el desarrollo de capacidades de los operadores responsables de las
contrataciones pblicas del pas, prioritariamente estar a cargo de los aliados
estratgicos: universidades pblicas y privadas; complementariamente, participarn
gremios empresariales y/o profesionales, instituciones educativas y asociaciones sin
fines de lucro y organismos internacionales dedicados al servicio de capacitacin y
desarrollo de capacidades, que tengan inters en realizar capacitacin en materia de
contratacin pblica. Dichas instituciones deben cumplir con los requisitos
establecidos en los Lineamientos para la realizacin de eventos orientados al
desarrollo de capacidades, aprobado por Resolucin N 108-2012-OSCE/PRE.
Los aliados estratgicos del OSCE que tienen el plan de trabajo aprobado y en
ejecucin, estn sometidos a la supervisin del OSCE, la misma que es aleatoria e
inopinada. Mientras que el monitoreo, el cual es permanente, estar a cargo
inicialmente por los coordinadores as como por los monitores. Ello permite conocer
los resultados y el nivel de aceptacin de los eventos realizados por cada aliado
estratgico, a fin de contar con informacin sobre el comportamiento y la calidad de la
oferta educativa disponible para los operadores de las contrataciones. La oportunidad
y calidad de esta informacin permitir al OSCE tomar las decisiones adecuadas con la
finalidad de brindar una capacitacin de calidad orientada al desarrollo de
competencias para una profesionalizacin de los servidores responsables de las
Por su parte, el OSCE realiza eventos de formacin y/o difusin orientados al desarrollo
de capacidades, subsidiariamente, en aquellos lugares donde est ausente la
participacin de los aliados estratgicos; asimismo, con grupos que por su desempeo
presupuestal requieran apoyo focalizado.
Pgina | 203
Como se visualiza en la siguiente tabla, en el ao 2015 con la presencia de aliados

estratgicos se inform63 y capacit a 6 495 personas,64 de los cuales 3 440 pertenecen
a Entidades del interior del pas, coadyuvado con los operadores a travs de la
realizacin de programas de difusin y formacin a cumplir con las ochenta (80) horas
de capacitacin tcnica requerida para el procedimiento de certificacin.
Complementariamente, el OSCE desarroll capacitaciones focalizadas de manera
subsidiaria donde el aliado estratgico no ejecuta eventos.
Cuadro N 3.1
Personas informadas y capacitadas por OSCE y por los aliados estratgicos ao 2015
Regin
Amazonas
ncash
Apurmac
Arequipa
Ayacucho
Cajamarca
Cusco
Hunuco
Huancavelica
Ica
Junn
La Libertad
Lambayeque
Lima
Loreto
Madre de Dios
Moquegua
Pasco
Piura
Puno
San Martin
Tacna
Tumbes
Informados y capacitados por

el OSCE
Difusin Formacin Total

los aliados estratgicos
47
49
96
49
49
236
41
277
37
37
99
105
204
129
37
166
102
159
261
166
166
88
122
210
20
93
113
78
181
259
87
87
113
290
403
330
170
500
256
66
322
118
118
63
59
122
58
58
104
105
209
27
27
124
154
278
25
25
83
56
139
237
94
331
99
71
170
285
94
379
633
638
1271
101
2954
3055
44
49
93
34
34
183
33
216
56
56
111
62
173
11
11
126
66
192
219
61
280
387
387
106
65
171
570
161
731
161
161
77
77
242
10
252
22
22
93
57
150
36
36
63
Cuando se trata de difusin de informacin, se har referencia a que se inform a personas. Cuando se trata de formacin, se har referencia a capacitacin.
64
Informacin proporcionada por la Subdireccin de Desarrollo de Capacidades del OSCE.
Pgina | 204
Regin
Ucayali
Total

el OSCE

los aliados estratgicos
161
76
237
30
30
3571
2575
6146
1672
4823
6495
Fuente: Subdireccin de Desarrollo de Capacidades del OSCE
(b)
Los programas de informacin y capacitacin en contrataciones pblicas para el

sector privado se ofrecen regularmente
Actualmente, el desarrollo de capacidades y competencias en los actores de la

contratacin pblica se realiza a travs de eventos de difusin y/o formacin
focalizados vinculados a la gestin de las contrataciones pblicas. Dichos eventos se
llevan a cabo en Lima y provincias, dirigidos a funcionarios y servidores de los OEC,
adems de miembros de las reas usuarias del sector pblico. A nivel de proveedores,
dichos eventos son de carcter informativo y estn orientados especialmente a brindar
pautas para realizar contrataciones exitosas con el Estado.
La capacitacin focalizada contribuir al desarrollo de capacidades en los operadores
de la norma y a generar competencias idneas para acceder a la certificacin por
niveles. Cabe indicar entonces, que los programas de formacin y/o difusin que
desarrolla OSCE son focalizados en sus contenidos, al considerarse casos de aplicacin
prctica de acuerdo al pblico objetivo.
La ejecucin de estos programas es compartida con las instituciones educativas que,
en mrito a las alianzas estratgicas, ejecutan eventos de difusin y/o formacin. En
esta primera etapa es importante la labor de monitoreo y supervisin por parte del
OSCE a fin de lograr la acreditacin de las entidades prestadores del servicio de
capacitacin, quienes sern las responsables de la difusin y formacin de los
diferentes actores de la contratacin pblica.
La funcin principal del OSCE es ahora normar y brindar los lineamientos para la
ejecucin y el desarrollo de capacidades de los actores y complementar la labor de
difusin y/o formacin de manera subsidiaria, especialmente a travs de la utilizacin
de las tecnologas de la informacin.
Con el objeto de disponer de una mayor cantidad de profesionales especializados en el
tema de contrataciones pblicas, cuya responsabilidad es transferir los conocimientos
en los programas de capacitacin, se incorpor al equipo de capacitadores del OSCE a
114 profesionales de acuerdo lo dispuesto en la Resolucin N 101-2015-OSCE/PRE, de
Pgina | 205
fecha 07 de abril de 2015, que aprob la Directiva N 001-2015-OSCE/PRE

"Procedimiento para la incorporacin, evaluacin y renovacin de los capacitadores
del OSCE", donde se regula el procedimiento para la incorporacin de profesionales y
tcnicos al registro de capacitadores del OSCE a partir del ao 2015, sealando los
requisitos, la metodologa para el monitoreo y evaluacin continua de su desempeo,
as como para la renovacin (cada dos aos) de dicha condicin65.
En efecto, la oferta de capacitacin en contrataciones pblicas para el sector privado a
travs de aliados estratgicos es contina, y a travs del OSCE es focalizada y
subsidiaria dirigida especialmente al sector pblico, es decir, a los funcionarios y
servidores de los OEC, servidores pblicos de las reas usuarias, pero tambin al sector
privado especialmente dirigido a los proveedores del Estado, y a los tcnicos y
profesionales del sector privado, entre otros.
(c)
El tiempo de espera para ingresar en un curso (para participantes de los

sectores pblico o privado) es razonable, digamos uno o dos ciclos de
capacitacin
La tarea de capacitar a los responsables de las contrataciones pblicas es compleja,

debido a la cantidad de operadores y a la diversidad de caractersticas de la
administracin pblica del pas. Por ello, es necesario promover la participacin de
otros agentes, principalmente de las universidades, a fin de ampliar la oferta. Las
entidades educativas que firman un convenio con el OSCE se constituyen en aliados
estratgicos para la realizacin de eventos orientados al desarrollo de capacidades.
Respecto a los aliados estratgicos, a la fecha se han firmado cuarenta (40) convenios,
de los cuales diecisiete (17) corresponden a empresas educativas ubicadas en regiones
distintas a Lima. Estos convenios permiten incrementar la oferta de capacitacin y
atender la demanda de capacitacin a nivel nacional.
Se considera que en un futuro el desarrollo de capacidades de los operadores de la
norma estar a cargo, fundamentalmente, de los aliados estratgicos: universidades
pblicas y privadas, as como gremios empresariales y/o profesionales, instituciones
educativas y asociaciones sin fines de lucro. Cabe resaltar que los eventos que stos
realicen estarn monitoreados, para lo cual se aprobarn los planes de trabajo. Por
otro lado, los materiales elaborados por el OSCE se pondrn a disposicin de los
aliados estratgicos, de tal forma que dispongan de contenidos bsicos, tiles para ser
65
La Subdireccin de Desarrollo de Capacidades implement la incorporacin de los Capacitadores

considerando los siguientes pasos:
a. Registro del postulante: verificacin de la informacin registrada;
b. Evaluacin del postulante (prueba de conocimientos y presentacin de clase modelo)
c. Evaluacin de la documentacin sustentatoria para su acreditacin.
Pgina | 206
difundidos y que sirvan de plataforma de formacin para los operadores.

Complementariamente, se establecern reuniones de trabajo para brindar las pautas
necesarias as como recoger sugerencias para el desarrollo eficiente de actividades en
el marco de lo previsto en los convenios de cooperacin interinstitucional que se
establezcan.
Asimismo, el OSCE capacit a diciembre del ao 2015, a 1 137 proveedores a nivel
nacional con el apoyo del Ministerio de la Produccin.
AO
2010
2011
2012
2013
Cuadro N 3.2
Personas capacitadas por OSCE en Convenio con PRODUCE
PERSONAS
NUMERO DE
NOMBRE DEL EVENTO
CAPACITADAS
EVENTOS
1 146
20
Aprende a venderle al estado
1 947
36
2 346
32
1 012
24
2014
1 302
17
2015
1 137
15
Cmo vender
los catlogos
Marco
Cmo vender
los catlogos
Marco
mis productos a travs de

electrnicos de Convenio
mis productos a travs de
electrnicos de Convenio
Fuente: Subdireccin de Desarrollo de Capacidades de OSCE
Tal y como se advierte en el cuadro detallado en el comentario del literal (a) del
presente sub-indicador, si bien el resultado cuantitativo de la intervencin de OSCE en
eventos de formacin fue menor en comparacin con los aliados, la distribucin de
participantes fue ms equitativa a nivel nacional, debido a que la intervencin se
realiz de manera subsidiaria en veinticuatro (24) regiones. A pesar de ello, la
capacidad de atencin del OSCE an es menor respecto al universo total de
operadores a nivel nacional y considerando perfiles por niveles.
Cabe precisar que OSCE ha suscrito treinta y nueve (39) convenios de cooperacin
institucional para el desarrollo de capacidades con instituciones educativas en once
(11) regiones del pas, de los cuales el 59% est en Lima. No obstante, la cobertura de
las instituciones educativas y del propio OSCE de manera subsidiaria tiene un alcance
nacional.
Por otro lado, se han efectuado visitas a los aliados estratgicos que no han
presentado su plan de trabajo y a los aliados que, contando con plan de trabajo
Pgina | 207
aprobado, no realizan ninguna actividad acadmica. Estas acciones nos permitieron

determinar los inconvenientes por los cuales no se llevan a cabo actividades
acadmicas o no se realiza una cantidad aceptable de eventos, a fin de asesorarlos,
corregir o subsanar cualquier inconveniente que se pueda estar presentando.
Asimismo, estas visitas permitieron recoger informacin valiosa para mejorar los
"Lineamientos para la realizacin de eventos de capacitacin y desarrollo de
capacidades". Tambin se desarroll en diversas regiones del pas un programa para
promover la suscripcin de convenios interinstitucionales con el propsito de
incrementar la oferta de capacitacin sobre la normativa de contrataciones.
Adicionalmente, como resultado del monitoreo efectuado y con la finalidad de
complementar la formacin integral de los diferentes actores de la contratacin
pblica, se ha previsto promover que las mallas curriculares de los aliados estratgicos
incorporen temas referidos a la cadena total de abastecimiento, ya que dichos
contenidos complementan los conocimientos sobre contrataciones por formar parte
de esta cadena.
Los programas de capacitacin e informacin disponibles cumplen con
todos los requisitos enumerados arriba en (a) - (c).
Los programas de capacitacin son adecuados en cuanto a su
contenido y frecuencia (tiempo de espera) para participantes del
gobierno pero hay pocos programas informativos para el sector
privado.
Existen programas de capacitacin pero resultan deficientes en cuanto
a su contenido y oferta.
No hay programas de informacin o capacitacin sistemtica para los
participantes de los sectores pblico o privado.
Puntaje
3
2
1
0
Por lo tanto, de acuerdo a la evaluacin realizada para el subindicador 6 (b), se seala

que, desde el ao 2011 se ha diseado un nuevo esquema de capacitacin para los
integrantes de los OEC, el cual incluye la suscripcin de convenios de cooperacin con
aliados estratgicos, quienes, con la supervisin de las mallas curriculares a travs del
OSCE, brindan de manera regular cursos de capacitacin. Sin embargo, especialmente
en provincias, la demanda no est totalmente atendida, donde el tiempo de espera se
incrementa y hay an una brecha por cubrir. Por ello, se asigna el puntaje 1.
Puntaje obtenido: 1
Pgina | 208
En tal sentido, es necesario promover que el OSCE y los aliados estratgicos distingan
la oferta educativa para los diferentes actores, con especial nfasis en el desarrollo de
atender las necesidades de formacin e informacin de los proveedores, integrantes
de las reas usuarias, gestores directos de la norma y de los profesionales que de
alguna u otra manera intervienen en los procesos de contratacin como los auditores,
fiscales anticorrupcin, jueces, entre otros, tal como OSCE lo est realizando; lo cual
podra fomentar el incremento de oferta educativa sobre contrataciones diferenciada
para cada uno de los actores. La aprobacin de los cursos con los aliados estratgicos
implica que en lo materiales de estudio se incluya casos y/o ejemplos de acuerdo al
pblico objetivo y/o a la realidad regional o local.
Sub-indicador 6 (c)
Hay normas ya establecidas para proteger los
registros y documentos relacionados con las transacciones y con la
administracin de contratos
La habilidad para analizar el desempeo en la implementacin depende de la
disponibilidad de informacin y registros que rastreen cada accin de contratacin.
Esta informacin tambin es importante para el funcionamiento de los sistemas de
control, tanto internos como externos, ya que proporciona la base para la revisin. Un
sistema para la proteccin de los registros y documentos debe incluir lo siguiente:
(a) El marco legal/regulatorio establece un listado de registros de adquisiciones que
deben mantenerse en el nivel operativo y establece lo que se encuentra a
disposicin para su inspeccin por parte del pblico, incluyendo las condiciones de
acceso.
(b) Los registros deben incluir lo siguiente:
Anuncios pblicos sobre oportunidades para licitar
Documentos de licitacin y anexos
Registros de apertura de las ofertas
Informes de evaluacin de las ofertas
Apelaciones formales por parte de oferentes y sus resultados
Contratos finales firmados, junto con los anexos y las enmiendas.
Protestas y solucin de controversias
Pagos finales
Datos sobre desembolsos (segn lo requiera el sistema de gestin financiera del
pas)
(c) Existe una poltica de retencin de documentos compatible con el plazo de
prescripcin en el pas para investigar y procesar causas de fraude y corrupcin, y
con los ciclos de auditora.
Pgina | 209
(d) Existen protocolos de seguridad para proteger los registros en papel o

electrnicos.
(a)
El marco legal/regulatorio establece un listado de registros de adquisiciones que

deben mantenerse en el nivel operativo y establece lo que se encuentra a
disposicin para su inspeccin por parte del pblico, incluyendo las condiciones
de acceso
El marco legal peruano establece una serie de registros para las adquisiciones de las
Entidades pblicas, que deben mantenerse en el nivel operativo y a disposicin para su
inspeccin por parte del pblico, incluyendo las condiciones de acceso a todos los
actos y documentos de una contratacin, a travs de medios fsicos (Expediente de
Contratacin y registro de procesos de seleccin) y electrnicos, a travs del SEACE.
(b)
Los registros deben incluir lo siguiente:

Anuncios pblicos sobre oportunidades para licitar
Documentos de licitacin y anexos
Registros de apertura de las ofertas
Informes de evaluacin de las ofertas
Apelaciones formales por parte de oferentes y sus resultados
Contratos finales firmados, junto con los anexos y las enmiendas.
Protestas y solucin de controversias
Pagos finales
Datos sobre desembolsos (segn lo requiera el sistema de gestin
financiera del pas)
El artculo 21 del RLCE N 30225 vigente, establece para la Entidad pblica la

obligatoriedad de llevar un Expediente de Contratacin que debe contener todas las
actuaciones desde la formulacin del requerimiento del rea usuaria hasta el
cumplimiento de todas las obligaciones derivadas del contrato, incluidas las incidencias
del recurso de apelacin y los medios de solucin de controversias de la ejecucin
contractual, entre otros.
Tambin es importante sealar que las Entidades pblicas estn obligadas a registrar
todos sus actos administrativos, desde la convocatoria, Bases Administrativas,
absolucin de consultas, absolucin de observaciones, integracin a las Bases, actas,
cuadro comparativo, otorgamiento de la Buena Ppro y contrato, entre otros, en el
SEACE.
Pgina | 210
Los registros, como hemos sealado en los prrafos precedentes, deben incluir
anuncios pblicos sobre oportunidades para licitar, documentos de licitacin y anexos,
registros de apertura de las ofertas, informes de evaluacin de las ofertas, apelaciones
formales por parte de oferentes y sus resultados, contratos finales firmados, junto con
los anexos y las adendas, recursos y clusulas de solucin de controversias, pagos
finales, datos sobre desembolsos, entre otros.
(c)
Existe una poltica de retencin de documentos compatible con el plazo de

prescripcin en el pas para investigar y procesar causas de fraude y corrupcin,
y con los ciclos de auditora
Al respecto, cabe indicar que la Ley N 27785, Ley Orgnica del Sistema Nacional de
Control y de la Contralora General de la Repblica, establece en su artculo 42 i) que
constituye una infraccin sujeta a la potestad sancionadora de la Contralora General
Incumplir con mantener al da sus libros, registros y documentos, ordenados de
acuerdo a lo establecido por la normativa, por un perodo no menor de 10 aos.
Asimismo, es necesario indicar que conforme a lo establecido en el artculo 18 de la
Ley N 27806 Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica, con el propsito
de garantizar el ejercicio pleno del derecho a la informacin, se establece como
responsabilidad del Estado, el crear y mantener registros pblicos de manera
profesional para conservar la informacin, precisndose que en ningn caso la
Entidad de la Administracin Pblica podr destruir la informacin que posea. La
Entidad de la Administracin Pblica deber remitir al Archivo Nacional la informacin
que obre en su poder, en los plazos estipulados por la Ley de la materia.
(d)
Existen protocolos de seguridad para proteger los registros en papel o

electrnicos
Con respecto a este parmetro, de la indagacin efectuada, no se pudo determinar

que la mayora de Entidades cuenten con protocolos para proteger los registros de
papel o electrnicos, en todo caso. Tal como se ha sealado en el literal anterior,
existe una obligacin legal de todas las Entidades de la administracin pblica de
conservar la informacin que obra en su poder, sin embargo, dicho cumplimiento no
ha podido ser verificado.
Pgina | 211
Respecto a lo sealado en el prrafo precedente, cabe mencionar que como parte de

una investigacin desarrollada por la OEI del OSCE66 en el ao 2014 con el propsito de
medir el tiempo que tardan las Entidades en efectuar el pago a los contratistas, se
revisaron 522 expedientes de contratacin adjudicados en el ao 2013 en noventisiete
(97) Entidades a nivel nacional. Para ello se efectu el registro en una base de datos de
todas las fechas correspondientes al circuito de pagos previamente identificado, tales
como la presentacin y recepcin del entregable, la emisin de la conformidad y la
fecha del pago. Es decir, en este estudio slo se revisaron los documentos relacionados
con el pago.
De la revisin a la parte pertinente de dichos expedientes se pudo identificar que un
grupo de ellos no contaban con informacin completa de los hitos de pago antes
mencionados. En efecto, se verific que cuarenta y nueve (49) expedientes de la
muestra tenan al menos un entregable con un hito incompleto o faltante. Es decir, el
9.4% de expedientes de contratacin revisados no tena la informacin completa
relacionadas con los pagos.
Aunque este resultado es una aproximacin al total de expedientes de contratacin
que podran encontrarse con algn registro incompleto, nos permite inferir que al
menos el 9.4% de los expedientes de contratacin estn incompletos, toda vez que la
revisin estuvo centrada en los documentos relacionados al pago, pudiendo
presentarse omisiones en otras partes de los expedientes.
El sistema de adquisiciones cumple con los requisitos enumerados en
(a)-(d) mencionados arriba.
El sistema de adquisiciones cumple con los requisitos de (a), ms dos
El sistema de adquisiciones cumple con lo estipulado en (a) pero no
con el resto.
No existe un listado obligatorio de documentos o una poltica de
retencin, lo que queda a discrecin de la Entidad adquirente.
Puntaje
3
2
1
0
Por lo tanto, de acuerdo a la evaluacin realizada para el sub- indicador 6 (c), se

considera que en este caso el sistema de adquisiciones peruano cumple con casi todos
los criterios establecidos en el presente sub-indicador, sin embargo, respecto a la
66
Estudio titulado Cunto tiempo tardan las Entidades en efectuar el pago a proveedores? Medicin
realizada en el ao 2014 con datos del 2013 y comparados con estudios de los aos 2011 y 2013,
elaborado por la Oficina de Estudios Econmicos del OSCE y publicado en febrero de 2015.
Pgina | 212
condicin (d) no es posible determinar que existan protocolos de seguridad que

garanticen la conservacin de los registros en papel o electrnicos.
Esta situacin no facilita la facultad fiscalizadora de la CGR y el derecho de acceso a
informacin de la ciudadana, lo cual reviste particular importancia en la lucha contra
entornos que promuevan o faciliten la corrupcin. Por ello, se asign el puntaje 2.
Puntaje obtenido: 2
Se recomienda promover mecanismos para que en futuras investigaciones se reduzca

el ndice de documentacin incompleta en los expedientes de contratacin. Para ello,
se considera necesario que las dems dependencias de la Entidad faciliten copia de las
actuaciones relevantes para mantener el Expediente de Contratacin completo (con
comprobantes de pago, resultados de la solucin de controversias, entre otros).
Sub-indicador 6 (d) - Disposiciones sobre Delegacin de autoridad

La delegacin de autoridad y responsabilidad es clave para que un sistema funcione
bien, especialmente cuando las compras son descentralizadas. Cuando no existen
disposiciones sobre dicha delegacin, el sistema tiende a ser ineficiente lo que puede
llevar a una excesiva concentracin de la toma de decisiones en unos pocos individuos
que no tienen la capacitacin ni los conocimientos para tomar decisiones sobre las
contrataciones. La delegacin debe efectuarse conforme a lo siguiente:
(a) La delegacin del poder de toma de decisiones se encuentra descentralizado hasta
el nivel de competencia ms bajo, en concordancia con los riesgos asociados y los
montos involucrados.
(b) La delegacin est reglamentada por las leyes.
(c) Se define con precisin la responsabilidad por la toma de decisiones.
(a)
La delegacin del poder de toma de decisiones se encuentra descentralizado

hasta el nivel de competencia ms bajo, en concordancia con los riesgos
asociados y los montos involucrados
La delegacin del poder de toma de decisiones se encuentra descentralizada hasta el

nivel de competencia ms bajo. Sin embargo, debe tomarse en consideracin que la
misma se produce al interior de cada Entidad, dependiendo en cada caso de la decisin
Pgina | 213
de la alta direccin de cada una de ellas, razn por la cual podran presentarse criterios
diferentes en cada Entidad.
(b)
La delegacin est reglamentada por las leyes
Asimismo, debemos de precisar que la Ley N 27444 Ley del Procedimiento

Administrativo General, regula la figura de la delegacin de competencia, as como
tambin la Ley de Contrataciones del Estado.
(c)
Se define con precisin la responsabilidad por la toma de decisiones
El artculo 8 de LCE N 30225 regula las materias que no pueden ser objeto de
delegacin, mientras que el artculo 9 de la misma contempla claramente qu
funcionarios son responsables en cada etapa del proceso de contratacin, desde la
mxima autoridad (Titular de la Entidad), incluyendo el rea usuaria y el OEC.
En ese orden, el Titular de la Entidad, como mxima autoridad tiene la facultad de
delegar mediante resolucin publicada en el Diario Oficial El Peruano aquellas
responsabilidades inherentes a su cargo, excepto aquellas que, tal como hemos
sealado, estn expresamente sealadas como indelegables en la Ley y su Reglamento,
las cuales son: (i) la declaracin de nulidad de oficio, (ii) las autorizaciones de
prestaciones adicionales de obra, (iii) la aprobacin de las contrataciones directas,
salvo aquellas que disponga el Reglamento, de acuerdo a la naturaleza de la
contratacin.
En lo que respecta a la gestin de compras a travs de mtodos de contratacin
debidamente regulados, ser el OEC el que realice las gestiones orientadas al
abastecimiento de la Entidad, as como la gestin administrativa de los contratos.
Es necesario precisar que la delegacin de facultades a otro rgano de la Entidad no
exime de la obligacin de cumplir con la supervisin y seguimiento al proceso de
planificacin, formulacin, aprobacin y ejecucin oportuna del PAC, conforme se
establece en el artculo 7 del RLCE.
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Criterios de calificacin
El sistema cumple con todos los requisitos enumerados en a)-c) arriba.
La ley establece la delegacin de autoridad y las responsabilidades
pero el sistema concentra las decisiones en un nivel jerrquico alto lo
que crea congestin y demoras.
La delegacin se encuentra reglamentada en trminos muy generales
lo que crea la necesidad de aclarar las responsabilidades en la toma de
decisiones.
La delegacin no se encuentra reglamentada y queda a discrecin de
la Entidad adquirente. Falta claridad sobre las responsabilidades.
Puntaje
3
2
En cada una de las Entidades del pas el Titular de las mismas puede delegar, conforme
se establece en la Ley de Contrataciones del Estado y la Ley del Procedimiento
Administrativo General, diversas funciones, reservando para s, algunas que son
indelegables. En lneas generales se considera la complejidad de las funciones
delegadas. Es por ello, que se asigna el puntaje 2.
Puntaje obtenido: 2
Es importante sealar que la LCE N 30225 y su Reglamento, han precisado con mayor
detalle las responsabilidades delegadas para la adopcin de decisiones, estableciendo
no slo cules son la materias que pueden ser delegadas, sino tambin las obligaciones
de supervisin y seguimiento correspondientes.
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Indicador 7. Funcionalidad del mercado de adquisiciones pblicas

El objetivo de este indicador es esencialmente evaluar la respuesta del mercado a los
llamados a licitacin para las adquisiciones pblicas. Esta respuesta puede estar
influenciada por varios factores tales como el clima econmico general, las polticas y el
ambiente para el desarrollo del sector privado, la existencia de instituciones financieras
fuertes, el atractivo del sistema pblico como un cliente bueno y confiable, el tipo de
bienes o servicios que se solicitan, etc.
Son tres (03) los sub-indicadores a calificar para definir este indicador:
Sub-indicador 7 (a)
Existen mecanismos efectivos para la asociacin
entre los sectores pblico y privado
Las contrataciones pblicas dependen de la cooperacin que debe existir entre el
gobierno y el sector privado. Esta cooperacin crea el mercado para las compras
pblicas donde el gobierno es el comprador y el sector privado es el proveedor de los
bienes, obras y servicios necesarios. Del mismo modo, es necesario que exista el
dilogo entre el Gobierno y el sector privado y la voz del sector privado debe ser
escuchada en relacin con las prcticas del Gobierno que pueden llegar a socavar la
efectividad competitiva del sector privado. Este sub-indicador debe analizar si existen
foros para el dilogo entre el gobierno y el sector privado. Los evaluadores tambin
deben considerar la confianza que existe en la capacidad privada a travs de
asociaciones pblico/privadas tales como los contratos de concesin o los
emprendimientos colectivos pblico/privados para la provisin de bienes o servicios.
(a)
(b)
(c)
El Gobierno alienta un dilogo abierto con el sector privado y tiene varios

mecanismos formales ya establecidos para el dilogo abierto a travs de
asociaciones u otros medios.
El Gobierno cuenta con programas que ayudan al desarrollo de las capacidades
entre empresas privadas, lo que incluye las pequeas empresas, as como
capacitacin para ayudar a los que recin entran en el mercado de las
El Gobierno alienta las asociaciones pblico/privadas y los mecanismos se
encuentran bien establecidos dentro del marco legal para permitir dichos
arreglos.
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(a)
El Gobierno alienta un dilogo abierto con el sector privado y tiene varios

mecanismos formales ya establecidos para el dilogo abierto a travs de
asociaciones u otros medios
Se advierte ausencia de un mecanismo formal de dilogo entre el sector pblico y

privado en el mbito especfico de la contratacin pblica, pues conforme sealan
algunos representantes de gremios empresariales, si bien existen algunos espacios
para el dilogo, stos no tienen mayor relevancia o no implican voluntad para generar
un cambio. Por su parte, otros representantes empresariales y de la sociedad civil son
ms concluyentes al sealar que se carece de espacios para el dilogo, y demandan
adems la instalacin de mesas pblicas donde puedan ser escuchados y se analicen
los problemas que se presentan.
La organizacin Ciudadanos al Da (CAD) seala que no slo las Entidades y los
proveedores deben estar involucrados, sino tambin involucrar al ciudadano,
brindndole mecanismos que le permitan conocer con mayor precisin las labores que
ejerce el OSCE.
Al respecto, es importante sealar que a partir de la vigencia de la LCE N 30225, se ha
creado el Consejo Multisectorial de Monitoreo de las Contrataciones Pblicas,
conformado por representantes del MEF, del OSCE, del Instituto Nacional de Defensa
de la Competencia y de la Proteccin de la Propiedad Intelectual (INDECOPI) y de la
Direccin contra la Corrupcin de la Polica Nacional de Per. Dicho Consejo tendr
como funciones el estudiar y analizar la problemtica relacionada a las contrataciones
del Estado, para lo cual podrn acceder a informacin que posean las Entidades,
proveedores, servidores pblicos o terceros, as como denunciar a los organismos
competentes actos de fraude o corrupcin. Asimismo, en atencin a la informacin
que posean y los estudios que realicen, podrn formular propuestas de mejora
normativa.
Asimismo, como esfuerzos de coordinacin entre el Estado y la sociedad civil, se puede
mencionar a la Comisin de Alto Nivel Anticorrupcin (CAN), que es un espacio
integrado por instituciones pblicas, privadas y de la sociedad civil, que tiene como
propsito articular esfuerzos y proponer polticas pblicas dirigidas a prevenir y
combatir la corrupcin en el pas. Cabe destacar que el OSCE es un miembro
observador en dicha Comisin.
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Adicionalmente, el OSCE ha venido suscribiendo Convenios de Cooperacin

Interinstitucional y actos ticos con diversas Cmaras de Comercio a nivel nacional. A la
fecha, se han suscrito doce (12) convenios y Pactos ticos con diferentes Cmaras de
Comercio a nivel nacional, as como con la Cmara Nacional de Comercio, Produccin,
Turismo y Servicios (PERCMARAS), a fin de promover un intercambio de
informacin y capacitacin para sus agremiados.
(b)
El Gobierno cuenta con programas que ayudan al desarrollo de las capacidades

entre empresas privadas, lo que incluye las pequeas empresas, as como
capacitacin para ayudar a los que recin entran en el mercado de las
adquisiciones pblicas
A nivel normativo, existen polticas de incentivo para las MYPES a fin de impulsar su
desarrollo y capacitacin en el mercado de la contratacin pblica. Como parte del
apoyo a las MYPEs, la RLCE dispone que en caso de empate de propuestas el
otorgamiento de la Buena Pro se otorga de acuerdo con el orden siguiente: (i) en AD y
AMC a favor de las MYPE integradas por personas con discapacidad o a los consorcios
conformados con su totalidad por estas empresas y (ii) en AD y AMC a favor de MYPEs
o a los consorcios conformados en su totalidad por stas.
De acuerdo a lo expuesto en el sub-indicador 5 (c), a la fecha se han desarrollado
capacitaciones dirigidas a las empresas privadas, principalmente a las MYPES (como
proveedores potenciales) en los que se capacita sobre la presentacin de ofertas
oportunidades de negocio, etc., las cuales han sido desarrolladas conjuntamente con
PRODUCE.
(c)
El Gobierno alienta las asociaciones pblico/privadas y los mecanismos se

encuentran bien establecidos dentro del marco legal para permitir dichos
arreglos
Respecto a esta condicin, es necesario precisar que las Asociaciones Pblico Privadas
(APP) estn reguladas por normas especiales y no se encuentra dentro del mbito de
aplicacin de la LCE y su Reglamento.
En la actualidad, la norma que la regula es el Decreto Legislativo N 1224 y su
Reglamento, el Decreto Supremo N 410-2015-EF, a travs de los cuales se crea el
Sistema Nacional de Promocin de la Inversin Privada, que es un nuevo marco
regulatorio para las APPs y Proyectos en Activos, que hasta el 28 de diciembre de 2015
estuvieron reguladas por el Decreto Legislativo N 1012 y la Ley N 29230.
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La finalidad es dinamizar los capitales mediante los procesos y modalidades de

promocin de la inversin privada para el desarrollo de infraestructura pblica,
servicios pblicos, servicios vinculados a stos, proyectos de investigacin aplicada y/o
innovacin tecnolgica, mediante la modalidad de APP y la ejecucin de Proyectos en
Activos.
Para ello, al interior de los Ministerios, de los GR, as como de los GL, deber
conformarse el Comit de Inversiones que actuar como ventanilla nica y permitir
mejorar sustancialmente la gestin y coordinacin en el Estado.
El sistema cumple con todos los requisitos enumerados en a)-c) arriba.
El sistema cumple con lo establecido en (a) ms una de las condiciones
restantes.
El sistema solamente cumple con lo estipulado en (a) arriba.
No existen mecanismos evidentes para el dilogo o la asociacin entre
los sectores pblico y privado.
Puntaje
3
2
1
0
En relacin al anlisis del sub-indicador 7 (a), conforme se ha detallado en el desarrollo

de sus condiciones, es evidente que el Gobierno alienta diversos mecanismos formales
para el dilogo abierto con el sector privado a travs de asociaciones u otros medios.
Dichos mecanismos establecen especial nfasis en el combate a la corrupcin que
podra afectar distintas actividades gubernamentales, entre ellas, las contrataciones
con el Estado.
Sin embargo, a pesar de los esfuerzos antes referidos y el desarrollo e implementacin
de algunos programas de promocin para brindar a los empresarios algunos talleres
con contenidos de inters para su desarrollo empresarial, todava nos encontramos en
proceso para lograr polticas pblicas y mecanismos evidentes de alcance general. Es
as, que se asigna el puntaje 1.
Puntaje obtenido: 1
Es fundamental que desde el Estado se implementen polticas pblicas que promuevan

real y significativamente la participacin de las empresas de diferente envergadura y
rubro. Estas polticas pblicas deben tener adecuados mecanismos de evaluacin, que
garanticen que los mecanismos de promocin son realmente aprovechados por el
pblico objetivo de dichas polticas.
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Sub-indicador 7 (b) Las instituciones del sector privado estn bien

organizadas y pueden facilitar el acceso al mercado
Este sub-indicador analiza la capacidad que tiene el sector privado para responder a las
adquisiciones pblicas en el pas. Un aspecto importante es evaluar la capacidad
organizativa de las Pequeas y Medianas Empresas (PYME) y el acceso que tienen a la
informacin y a otros servicios para promover su participacin. Un sector privado bien
organizado y competitivo debe resultar en una competencia fortalecida, en mejores
precios y en una distribucin equitativa de los negocios.
El sector privado cuenta con asociaciones gremiales debidamente organizadas, como
es el caso de la Cmara Peruana de la Construccin (CAPECO) que agrupa al sector de
constructores, la Cmara de Comercio de Lima (CCL), que agrupa al sector comercial, la
Asociacin Peruana de Consultora (APC), que agrupa al sector de la consultora, y la
Sociedad Nacional de Industrias (SNI), que agrupa a las empresas industriales, entre
otros. Sin embargo, existe marcada diferencia en cuanto a su capacidad organizativa y
competitiva, entre los gremios empresariales radicados en Lima con los gremios del
interior del pas, lo cual limita la competencia y participacin de proveedores en los
procesos de seleccin que convoca el Estado.
Siendo el Estado el mayor comprador del pas, las empresas participan sin restricciones
en la competencia para obtener contratos con el Estado peruano. En ese sentido, se
puede verificar un incremento en el nmero de propuestas para el caso del
Procedimiento Clsico segn objeto (tal como se verifica en el cuadro elaborado por la
OEI del OSCE que recoge los estudios efectuados en el perodo comprendido entre los
aos 2011 y 201467 que se coloca a continuacin).
Cuadro N 3.3
Promedio de propuestas presentadas en el Procedimiento Clsico, segn objeto
Objeto Contractual
2011
2012
2013
2014
2015*
Bienes
1.6
1.4
1.5
1.5
1.9
Servicios1/
1.5
1.4
1.5
1.6
1.8
Obras
1.9
1.5
1.4
1.6
2.2
Fuente: SEACE
Elaboracin: OEI del OSCE
*Corresponde a datos al 31 de diciembre de 2015. Incluye Consultoras de Obras
67
Ver informes sobre Determinacin del Nivel de Competencia en el Mercado Estatal elaborados por
la Oficina de Estudios Econmicos del OSCE, correspondientes a los aos 2011, 2012, 2013 y 2014.
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Asimismo, es importante sealar que de los 137 167 proveedores con inscripcin
vigente en el RNP al 31 de diciembre 2015, 39 346 proveedores diferentes han
obtenido una Buena Pro (al 31 de diciembre 2015), ya sea de manera individual o en
consorcio. Adicionalmente, 54 071 proveedores se registraron como participantes en
algn proceso durante el ao 2015.
Lo sealado en el prrafo precedente se desarrolla en los cuadros que se presentan a
continuacin:
Cuadro N 3.4
Proveedores con inscripcin vigente en el RNP y nivel de participacin
Fuente: Registro Nacional de Proveedores (RNP)

Elaborado por la OIE del OSCE
Por otro lado, en el informe de una consultora para identificar la demanda y oferta en
bienes, servicios y obras donde las MYPE tienen mayor participacin y oportunidades68
se concluy que existan rubros MYPE por efectos de la reducida escala de
produccin en la que operan y por las dificultades financieras y tcnicas para
responder a compras de mayor tamao, lo cual evidenciaba que existira una lista
negativa de rubros donde no participan las MYPE. Es decir, se corroboraba que el
monto contratado poda representar una barrera de acceso para las MYPE.
68
Informe Final del servicio de consultora especializada para la identificacin de la demanda y oferta
en bienes, servicios y obras donde las MYPE tienen mayor participacin y oportunidades del
proyecto: Fortalecimiento Institucional y mejora del acceso de las PYMES a las contrataciones de
estado (ATN/ME-13919-PE), emitido en marzo de 2015 y elaborado por el consultor Javier Guzmn
Chirinos.
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Como alternativas para enfrentar esta dificultad, se plante (i) promover la

asociatividad de las MYPE para participar en los procesos; (ii) eliminar las altas
exigencias de experiencia en ventas; (iii) considerar la puesta en marcha de un
programa de innovacin tcnica, de gestin y logstica para que las Entidades pblicas
formulen bases con Especificaciones Tcnicas adecuadas; (iv) facilitar el acceso de las
MYPE a las compras pblicas sin discriminacin sectorial (no priorizar a las MYPE
productoras respecto a las MYPE de comercio y servicios); finalmente, (v) capacitar a
logsticos del Estado para que, en procesos de seleccin de mayor monto, eviten
colocar en las bases disposiciones que representen barreras de acceso, tales como
excesiva solicitud de experiencia en ventas, plazos de ejecucin muy cortos, solicitudes
de certificacin y de personal que pocas empresas puedan cumplir, entre otros.
Finalmente, cabe sealar que a partir de la vigencia de la LCE N 30225, las
contrataciones cuyos montos sean iguales o inferiores a ocho (08) UIT, vigentes al
momento de la transaccin, estn excluidas del mbito de aplicacin de la Ley. De esta
manera, se favorece que las MYPE puedan contratar con mayor facilidad con las
Entidades del Estado.
El sector privado es competitivo, est bien organizado y puede participar
en la competencia por obtener contratos de adquisiciones pblicas.
Existe un sector privado que opera razonablemente bien organizado pero
la competencia por los contratos mayores se concentra en una cantidad
relativamente pequea de empresas.
El sector privado es relativamente dbil y/o la competencia est limitada
debido a las caractersticas de monopolio u oligopolio en importantes
segmentos del mercado.
El sector privado no se encuentra bien organizado y le falta capacidad y
acceso a la informacin para poder participar en el mercado de las
Puntaje
3
2
En relacin al anlisis de este sub-indicador 7 (b), consideramos necesario sealar que

a pesar de la razonable organizacin del sector empresarial, y los esfuerzos del Estado
por acercarse a dicho sector, los mismos no se han traducido en una significativa
participacin o competencia entre proveedores. Sin embargo, de ello no se puede
desprender que existan niveles altos de concentracin en el mercado. Es as, que se
asigna el puntaje 2.
Puntaje obtenido: 2
Pgina | 222
Es absolutamente necesario que desde el Estado se diseen e implementen polticas

pblicas que promuevan una mayor participacin y competencia de los proveedores
inscritos en el RNP. Se considera que adicionalmente a una intensa capacitacin en
contratacin pblica dirigida a los proveedores, es necesario establecer canales de
comunicacin eficientes para que dichos proveedores tomen conocimiento de las
oportunidades de negocio con el Estado.
Sub-indicador 7 (c) No existen limitaciones sistmicas importantes (por

ejemplo, un acceso inadecuado al crdito, prcticas de contratacin
inapropiadas, etc.) que inhibiran la capacidad del sector privado de acceder
al mercado de las adquisiciones
La participacin en la competencia para obtener contratos pblicos depende de
muchas condiciones, lo que incluye algunas controladas o dentro del rea de control del
Gobierno. El acceso al crdito, las disposiciones razonables para la contratacin que se
considera distribuyen en forma justa los riesgos asociados con la ejecucin de los
contratos, disposiciones de pago justas que ayudan a compensar los costos de hacer
negocios con el Gobierno, son ejemplos que pueden mejorar el acceso del sector
privado al mercado pblico. Por otro lado, cuando las condiciones son difciles para el
sector privado, habr de sufrir el nivel de competencia.
De acuerdo a la normativa de contrataciones, no hay limitaciones importantes que
inhiban el acceso del sector privado al mercado de las adquisiciones pblicas. Sin
embargo, existen diversas limitaciones sistmicas que inhiben al sector privado
acceder al mercado estatal, tales como la exigencia de estar formalizado, que es una
limitacin importante en un pas que posee significativos ndices de empresas
informales, debido al excesivo costo que significa formalizarse y a la inexistencia de
polticas pblicas que establezcan incentivos reales para la formalizacin.
Otra limitacin proviene del hecho que la normativa puede resultar compleja y de
difcil comprensin, lo que hace necesario contar con la asesora de abogados o
estudios legales, con los consiguientes sobrecostos para las empresas, en especial para
las de menor tamao. Respecto a este punto, cabe sealar que como parte del
desarrollo de capacitaciones focalizadas, en el perodo comprendido entre los aos
2012 y 2014 el OSCE capacit a 1 140 proveedores a nivel nacional con apoyo del
Ministerio de la Produccin. En el caso de los proveedores, los eventos son de carcter
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informativo y estn orientados especialmente a brindar pautas para realizar

contrataciones exitosas con el Estado.
La duracin de los procesos de seleccin podra ser una limitante para la participacin.
En relacin a este punto podemos sealar un estudio elaborado por la OEI del OSCE,
donde establece que para el ao 2015, en el caso de un procedimiento clsico: LP, CP,
ADP y ADS, y AMC, el tiempo promedio del ciclo de adquisicin desde el llamado de
licitacin hasta la adjudicacin del contrato es de: 40.7, 19.6, 9.2 y 14.8 das hbiles,
respectivamente. Esta situacin, a pesar de los esfuerzos por acortar los plazos, se
mantiene igual si tomamos en consideracin las cifras del ao 2011, tal como se
evidencia en el siguiente cuadro:
Cuadro N 3.5
Tiempo promedio de duracin de procesos de contratacin
(Desde la convocatoria hasta el consentimiento de Buena Pro)
Solo Procedimiento Clsico (en das hbiles)
Tipo de Proceso
2011
2012
2013
2014
2015*
Licitacin Pblica (LP) - Concurso Pblico (CP)
43.9
41.3
41.6
42.1
40.7
Adjudicaciones Directas (ADP-ADS)
19.5
19.2
19.2
19.2
19.6
Adjudicacin de Menor Cuanta (bienes y servicios)
8.6
9.0
9.1
8.7
9.2
Adjudicacin de Menor Cuanta (consultora y

ejecucin de obras)
13.3
14.0
14.6
14.5
14.8
Fuente: SEACE Elaboracin: OEI del OSCE

*Corresponde a datos al 31 de diciembre de 2015. El plazo de los LP y CP puede incrementarse, y equiparar al de aos anteriores,
si se incluyen a los procesos cuyo consentimiento de la Buena Pro se dar hasta el primer semestre de 2016.
Asimismo, existen algunos estudios69 donde se ha sealado claramente que existen

serias limitaciones para acceder al crdito, especialmente para las MYPE, por lo que se
sugiere propiciar polticas de fomento tributario para promover su incorporacin a la
formalidad. Asimismo, tal como sealan funcionarios de la Corporacin Financiera de
Desarrollo (COFIDE),70 es necesario brindar mayor informacin a las MYPE sobre los
diferentes regmenes tributarios que existen en el pas y cul o cules de dichos
regmenes son ms convenientes para cada una de ellas.
69
Artculo del Diario de economa y negocios Gestin, donde se resea estudio Per; Close to a
bottom but far from a rebound, elaborado por el banco de inversin Morgan Stanley.
http://gestion.pe/mercados/morgan-stanley-peru-deberia-impulsar-acceso-al-credito-mypes-travesfactoring-2110209
70
Artculo del Diario El Comercio donde la Subgerenta de Promocin Empresarial de COFIDE seala que
slo el 13% de las MYPE participa en el sistema financiero.
http://elcomercio.pe/economia/peru/solo-13-mypes-participa-sistema-financiero-noticia-1823221
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No existen limitaciones importantes que inhiban el acceso del sector
privado al mercado de las adquisiciones pblicas.
Existen algunas limitaciones importantes que inhiben el acceso del sector
privado al mercado de las adquisiciones pblicas, sin embargo la
competencia es suficiente.
Existen varias limitaciones que inhiben el acceso del sector privado al
mercado de las adquisiciones pblicas, las cuales afecten los niveles de
competencia.
Existen limitaciones importantes que desalientan la competencia y las
empresas del sector privado en general son renuentes a participar en las
Puntaje
3
2
En atencin a lo sealado, es evidente que, a pesar de no existir en la Ley limitaciones

importantes que desalienten la competencia y el acceso al mercado, salvo la existencia
de algunos requisitos que garanticen el cumplimiento de obligaciones por parte de los
proveedores, en la realidad se presentan muchas limitaciones que inhiben el acceso de
un nmero significativo de empresas del sector privado al mercado de contrataciones
pblicas, siendo una de las ms importantes la informalidad de un significativo nmero
de empresas en el pas. Es por ello, que se asigna el puntaje 1
Puntaje obtenido: 1
Es fundamental que se diseen polticas pblicas que, tomando en consideracin la

realidad del pas, promuevan, a travs de mecanismos tributarios y otro tipo de
incentivos, la formalizacion de un significativo nmero de MYPE y puedan acceder al
crdito. Ello, permitir que exista una mayor participacin del sector privado en el
mercado de las contrataciones pblicas, de lo contrario,seguiremos presentando una
competencia insuficiente y un nmero de postores por proceso de seleccin que no
supere a dos (02).
Pgina | 225
Indicador 8. Existencia de disposiciones sobre administracin de contratos

y solucin de controversias
El objetivo de este indicador es evaluar la calidad de las prcticas de administracin de
contratos que se inician despus de adjudicado el contrato y continan hasta el
momento de la aceptacin y los pagos finales. Es un rea que muchos sistemas de
adquisiciones no consideran. Es tambin un perodo donde surgen muchas cuestiones
que pueden afectar la ejecucin del contrato y el impacto sobre la entrega de servicios.
Bajo este indicador se incluye tres sub-indicadores a ser evaluados.
Sub-indicador 8 (a) Los procedimientos para la administracin de los

contratos se encuentran claramente definidos, lo que incluye los
procedimientos de inspeccin y aceptacin, los de control de calidad y los
mtodos de revisin y emisin de enmiendas a los contratos en tiempo y
forma
Todos los procedimientos que se mencionan a continuacin son aspectos importantes
de la administracin de contratos. Estos procedimientos ayudarn a asegurar la
calidad en la ejecucin de todos los requerimientos establecidos en el contrato y
facilitarn el pago rpido de facturas, lo que incluye la aceptacin final y los pagos
finales.
(a) Los procedimientos para la aceptacin de los productos finales y para la emisin de
enmiendas al contrato constituyen parte del marco legal/regulatorio o se
incorporan como clusulas estndar en los contratos.
(b) En general, las clusulas concuerdan con las prcticas aceptadas en el mbito
internacional (vase los contratos modelo de las IFI como ejemplo de las buenas
prcticas).
(c) Los procedimientos para el control de calidad (CC) de los bienes se encuentran bien
definidos en los contratos/documentos modelo o en las reglamentaciones. El CC lo
realizan funcionarios competentes, empresas que se encargan de realizar
inspecciones o laboratorios de ensayos especializados.
(d) La supervisin de las obras civiles la realizan estudios de ingeniera independientes
o supervisores e inspectores calificados del Gobierno.
(e) Los pagos finales se procesan en forma rpida segn se estipula en el contrato.
Pgina | 226

(a)
Los procedimientos para la aceptacin de los productos finales y para la emisin

de enmiendas al contrato constituyen parte del marco legal/regulatorio o se
incorporan como clusulas estndar en los contratos
Los procedimientos para la aceptacin de los productos finales y para la emisin de

enmiendas al contrato constituyen parte del marco regulatorio. A manera de ejemplo
podemos sealar que del artculo 139 al 142 del RLCE N 30225 se establecen
algunas condiciones o supuestos en los cuales se pueden producir modificaciones al
contrato, tal es el caso de las prestaciones adicionales, la reduccin de las
prestaciones, la ampliacin del plazo contractual, la cesin de posicin contractual y
otras modificaciones cuya causa no es imputable a ninguna de las partes.
Respecto a la culminacin de la ejecucin contractual, los artculos 143 al 147 del
RLCE N 30325 establecen claramente las responsabilidades para la recepcin y
conformidad, para lo cual se hace un distingo dependiendo de la naturaleza de la
prestacin. En trminos generales, se deber verificar calidad, cantidad y
cumplimiento de las condiciones contractuales, debiendo realizar las pruebas que
fueran necesarias si fuera el caso. Asimismo, se establecen plazos diferenciados para
otorgar la conformidad, comunicar las observaciones, resolver el contrato o aplicar las
penalidades que correspondan.
Tambin se regulan los mecanismos que deben seguirse respecto a la liquidacin del
contrato de consultora de obra.
(b)
En general, las clusulas concuerdan con las prcticas aceptadas en el mbito

internacional (vase los contratos modelo de las IFI como ejemplo de las buenas
prcticas)
Con las particularidades propias del pas, la legislacin que regula las contrataciones
del Estado concuerda con las prcticas aceptadas en el mbito internacional, tanto
para las actuaciones preparatorias, las disposiciones aplicables a los diferentes
procedimientos de seleccin, las garantas requeridas y la solucin de controversias
durante la ejecucin contractual. Respecto a este ltimo punto, se debe destacar el
hecho que la LCE N 30225 ha establecido a la Junta de Resolucin de Disputas como
un nuevo mecanismo para que las partes puedan canalizar y resolver los conflictos sin
necesariamente recurrir al arbitraje (ultima ratio) durante la ejecucin de los contratos
Pgina | 227
de obra pblica. De esta manera, se evitar que el surgimiento de cualquier conflicto

en la ejecucin contractual detenga el desarrollo de la obra hasta su finalizacin.
Adicionalmente, tal como ha determinado la OEI del OSCE, del total de contratos
publicados en el SEACE, el 83% tienen todas las clusulas que se establecen para el
tipo de contratacin que corresponde. Entre estas clusulas, estn las disposiciones
referidas a la administracin de contratos. El 17% restante muestra la ausencia de una
de estas clusulas necesarias para la administracin. El siguiente cuadro resume lo
hallado:
Cuadro N 3.6
N de contratos publicados en SEACE con informacin faltante
Tipo de clusula
Falta clusula de ejecucin de
garantas
Falta clusula de responsabilidad
de las partes
Cantidad
24
4
Otras clusulas
Mas de una clusula
Fuente: OEI del OSCE
(c)
Los procedimientos para el control de calidad (CC) de los bienes se encuentran

bien definidos en los contratos/documentos modelo o en las reglamentaciones.
El CC lo realizan funcionarios competentes, empresas que se encargan de
realizar inspecciones o laboratorios de ensayos especializados
En cuanto a los procedimientos para el control de calidad, cuando los mismos no se

encuentran establecidos en las Bases o en los contratos, dichos procedimientos
dependern de lo establecido en cada Entidad al respecto. El Jefe de Almacn suele ser
el responsable de recibir y verificar que los bienes cumplan con lo sealado en las
Especificaciones Tcnicas en el caso que los mismos no sean de naturaleza complejos.
En otros casos, son las reas tcnicas (equipos informticos) y tambin las reas
usuarias las encargadas de otorgar la conformidad a los bienes y servicios contratados.
(d)
La supervisin de las obras civiles la realizan estudios de ingeniera

independientes o supervisores e inspectores calificados del Gobierno
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De acuerdo a la normativa de contrataciones del Estado, la supervisin de obras civiles

es realizada por inspectores o por supervisores, quedando prohibida la existencia de
ambos en una misma obra.
As, los primeros son servidores o funcionarios de la Entidad expresamente designados
por sta, mientras que el supervisor es una persona natural o jurdica especialmente
contratada por la Entidad. Resulta necesario indicar que es obligatorio contratar a un
supervisor cuando el valor de la obra a ejecutarse sea igual o mayor al monto
establecido en la Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el ao fiscal respectivo de
la contratacin, lo que equivale para el ao 2016 a la suma de S/ 4 300 000 00 Nuevos
Soles).
Las funciones que asumen el inspector y el supervisor, segn sea el caso, se refieren al
control de los trabajos efectuados por el contratista (constructor), as como velar por
la correcta ejecucin de la obra71 y por el cumplimiento del contrato.
Una vez culminada la ejecucin de la obra, estos profesionales, segn corresponda,
intervienen en la fase de recepcin de la misma, ya sea integrando el denominado
Comit de Recepcin72 o como asesores del mismo73.
El procedimiento de recepcin de obra se encontraba ntegramente normado en el
artculo 210 del RLCE, mientras que en la actualidad se regula en el artculo 178 del
RLCE N 3022574.
Asimismo, se debe anotar que si bien la normativa de contrataciones del Estado no lo
prev de manera expresa, es prctica comn de las Entidades solicitar al inspector o
supervisor participar en el procedimiento de liquidacin del contrato de obra.
71
Cabe anotar que en el nuevo Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado se ha precisado en
forma expresa que la correcta ejecucin de la obra se refiere a los aspectos tcnico, econmico y
administrativo de la misma.
72
De acuerdo a lo establecido en el numeral 1 del artculo 210 del recin derogado Reglamento de la
Ley de Contrataciones del Estado.
73
Conforme a lo dispuesto en el numeral 1 del artculo 178 del nuevo Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, vigente desde el 9 de enero de 2016.
74
Resulta necesario indicar que el actual procedimiento de recepcin de obra es sustancialmente similar al establecido en la normativa recin derogada.
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Ello se logra a travs de un expreso requerimiento de la Entidad al inspector, estando

en la obligacin de asumir el encargo al ser un funcionario o servidor que forma parte
de la misma.
Sin embargo, la participacin del supervisor en la fase de liquidacin se logra
estipulando como una de sus prestaciones en el contrato respectivo el colaborar con la
Entidad en la revisin de la liquidacin a ser presentada por el contratista a la Entidad
y/o en la elaboracin de la misma en caso el contratista no la formule.
Finalmente, es necesario sealar que el procedimiento de liquidacin del contrato de
obra se encontraba regulado en el artculo 211 del RLCE, siendo que en la actualidad
es normado en el artculo 179 del RLCE N 3022575.
(e)
Los pagos finales se procesan en forma rpida segn se estipula en el contrato
En referencia a la oportunidad en los pagos finales, debe indicarse que no se procesan

en forma oportuna, tal como se ha sealado en el estudio realizado por la OEI del
OSCE, denominado Cunto tiempo tardan las Entidades en efectuar el pago a
proveedores?76, donde se establece que el plazo establecido por la norma (15 das)
para efectuar el pago a un proveedor slo se cumple en 30.4% de los casos, toda vez
que en el 36.6% de los casos se pag en el rango de diecisis (16) a treinta (30) das
calendario, mientras que en el 33.0% restante el pago se efectu entre los treintiun
(31) y cien (100) das. Es decir, que en el 70% de los casos analizados se comprob que
los pagos se hicieron fuera del plazo establecido en la Ley, lo cual es una prctica
deficiente al interior de las Entidades.
El sistema cumple con los requisitos de (a) hasta (e).
El sistema cumple con los requisitos establecidos en (a) ms tres de los
requisitos previamente nombrados.
Los procedimientos administrativos del contrato que provean para (a)
ms dos de los requisitos restantes.
Los procedimientos administrativos del contrato no cumplen con los
requisitos de (a) hasta (e).
Puntaje
3
2
1
0
75
Es conveniente indicar que el actual procedimiento de liquidacin del contrato de obra es sustancialmente similar al establecido en la normativa recin derogada.
76
Estudio elaborado por la Oficina de Estudios Econmicos del OSCE en razn a una medicin realizada
en el ao 2014 con datos del 2013, los cuales fueron comparados con estudios correspondientes a
los aos 2011 y 2013.
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Tal como se ha sealado en el anlisis de este sub-indicador 8 (a), la legislacin

peruana establece procedimientos claramente definidos para la administracin de los
contratos, los mismos que concuerdan, con sus particularidades, con las prcticas
aceptadas en el mbito internacional. Sin embargo, an se presentan algunos
inconvenientes en aspectos referidos a la oportunidad de los pagos finales. Es as que
se le asigna el puntaje 2.
Puntaje obtenido: 2
Es fundamental que se procure, posiblemente a travs de un proceso de

benchmarking, implementar en todas las Entidades los mecanismos que, tal como se
seala en el estudio referido en el presente sub-indicador denominado Cunto
tiempo tardan las Entidades en efectuar el pago a proveedores?, han adoptado
algunas Entidades que han logrado que el procesamiento de sus pagos se produzca
dentro del plazo legal.
Sub-indicador 8 (b) Los contratos incluyen procedimientos de solucin de

controversias que contemplan un proceso eficiente y justo para resolver
disputas que surgen durante la ejecucin del contrato
Es normal que surjan controversias durante la ejecucin de un contrato. A fin de evitar
grandes demoras en resolverlas, debe definirse en el contrato un buen proceso de
resolucin de controversias que contemple una solucin justa y oportuna. A
continuacin se describe lo que se consideran las buenas prcticas dentro del sistema
de resolucin de controversias.
(a)
(b)
(c)
(d)
(e)
Existe en el pas una ley sobre Arbitraje.

La ley concuerda con las prcticas generalmente aceptadas en cuanto a
neutralidad de rbitros, el debido proceso, su rapidez y el cumplimiento de los
fallos arbitrales.
El pas acepta como mtodo habitual el arbitraje internacional para licitaciones
pblicas internacionales.
Los contratos incluyen normalmente disposiciones para la Resolucin Alternativa
de Conflictos (RAC).
Las disposiciones de RAC estn en conformidad con la redaccin estndar
internacional (se puede tomar como referencia para las buenas prcticas
internacionales los documentos de licitacin modelo de las IFIs)
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a)
Existe en el pas una ley sobre Arbitraje
El Decreto Legislativo N 1071 es la norma con rango de ley vigente desde el mes de
setiembre del ao 2008- que regula de manera general el arbitraje en nuestro pas.
En ese sentido, se debe anotar que dicho Decreto Legislativo (en adelante, Ley de
Arbitraje) resulta aplicable, en principio, a todos los arbitrajes nacionales o
internacionales cuyo lugar se ubique dentro del territorio peruano, ya sea que se
lleven a cabo entre personas de naturaleza privada nacionales o extranjeros-, entre
stas y Entidades del Estado, o entre Entidades que forman parte del Estado
Peruano77.
Sin embargo, la aplicacin de la Ley de Arbitraje no desconoce lo establecido en
tratados o acuerdos internacionales de los que el Per sea parte, o lo sealado en
leyes que contengan disposiciones especiales sobre arbitraje, en cuyo caso la Ley de
Arbitraje resulta de aplicacin supletoria.
En este ltimo supuesto, encontramos al arbitraje en contrataciones del Estado, ya que
posee una regulacin especial contenida en la LCE78 y su Reglamento79. Siendo ello as,
la Ley de Arbitraje resulta de aplicacin supletoria a los procesos arbitrales cuyo objeto
es la solucin de controversias derivadas de un contrato celebrado al amparo de la
normativa de contrataciones pblicas, en donde necesariamente una de las partes es
el Estado.
La mencionada Ley y su Reglamento contienen disposiciones especficas referidas a los
medios de solucin de controversias que corresponde utilizar al presentarse conflictos
o desavenencias durante la ejecucin de los contratos. En ese sentido, se ha
establecido que las controversias son resueltas de manera obligatoria mediante
conciliacin o arbitraje, segn el acuerdo de las partes; siendo en la prctica este
ltimo mecanismo el ms utilizado para alcanzar la solucin definitiva de los conflictos
generados.
Cabe precisar que las controversias que surjan durante la ejecucin de los contratos no
comprendidos en el mbito de la Ley y su Reglamento pueden ser solucionadas
77
Al respecto, vase el artculo 4 de la Ley de Arbitraje.
78
Especficamente, en el artculo 52 de la LCE, y en el artculo 45 de la LCE N 30225.
79
Debe anotarse que las normas especiales aplicables al arbitraje en contrataciones pblicas se encuentran reguladas en los artculos 215 al 234 del RLCE; mientras que en el RLCE N 30225 dicha regulacin especial la encontramos en los artculos 182 al 204 y del 215 al 218.
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mediante arbitraje nacional o internacional conforme a lo establecido en el artculo 4

de la Ley de Arbitraje, siempre que la controversia se refiera a materias de libre
disposicin conforme a derecho, as como aquellas que la ley o los tratados o acuerdos
internacionales autoricen.
b)
La ley concuerda con las prcticas generalmente aceptadas en cuanto a la

neutralidad de rbitros, el debido proceso, su rapidez y el cumplimiento de los
fallos arbitrales
Tanto la Ley y su Reglamento, as como la Ley de Arbitraje, que tal como hemos
sealado es de aplicacin supletoria en el caso de los arbitrajes en contrataciones del
Estado, contienen disposiciones similares con relacin a la neutralidad y el debido
proceso en los arbitrajes.
As, tenemos que sobre la neutralidad de los rbitros se establece que todo rbitro
debe ser y permanecer independiente e imparcial durante el arbitraje. A su vez se
precisa que la persona propuesta para desempearse como rbitro debe revelar o
informar todas las circunstancias que puedan dar lugar a dudas justificadas sobre su
imparcialidad e independencia.
Al respecto, se debe sealar que se establece a la recusacin como un derecho de las
partes que tiene como propsito cuestionar aquellas conductas de los rbitros que
sean contrarias a los principios de independencia e imparcialidad en el ejercicio de su
funcin as como el incumplimiento de condiciones o calificaciones legales y/o
convencionales para asumir el encargo.
De acuerdo a lo dispuesto en el RLCE N 30225, en caso las partes no se hayan
sometido a un arbitraje institucional, la recusacin es resuelta por la Presidencia
Ejecutiva del OSCE en forma definitiva e inimpugnable, salvo que las partes hayan
acordado que la recusacin sea resuelta por una institucin arbitral acreditada.
En relacin con el debido proceso, tambin se dispone que el Tribunal Arbitral debe
tratar a las partes con igualdad y brindar a cada una suficiente oportunidad de hacer
valer sus derechos.
En cuanto a la rapidez (celeridad), y considerando que son las partes las principales
interesadas en que el proceso se lleve de la manera ms gil posible, se establece que
son justamente aqullas quienes libremente podrn determinar las reglas a las que se
sujeta el Tribunal Arbitral en sus actuaciones. Asimismo, se contempla la figura de la
"remocin" a fin de apartar del proceso al rbitro que se vea impedido de hecho o de
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derecho para ejercer sus funciones o que por cualquier otro motivo no las ejerza
dentro de un plazo razonable.
Respecto al cumplimiento de los fallos arbitrales, se precisa que el Tribunal Arbitral se
encuentra facultado para ejecutar sus laudos y decisiones, siempre que medie acuerdo
de las partes o est previsto en el reglamento aplicable. Sin perjuicio de ello, se
excepta el caso en el cual el Tribunal, a su sola discrecin, considera necesario o
conveniente requerir la asistencia de la fuerza pblica, ante lo cual se deber recurrir a
la autoridad judicial competente para la ejecucin del laudo. Sin perjuicio de lo
sealado, la parte interesada puede recurrir directamente al Poder Judicial (tribunales
judiciales) a fin de solicitar la ejecucin (cumplimiento) del fallo arbitral.
Adicionalmente, cabe sealar que en el ao 2012 la LCE y su Reglamento fueron
modificados por la Ley N 29873 y el Decreto Supremo N 138-2012-EF,
respectivamente, mediante los cuales se estableci que el laudo, as como sus
integraciones, interpretaciones y exclusiones deban ser notificadas a las partes en
forma personal y a travs del SEACE, siendo el rbitro nico y el presidente del Tribunal
Arbitral los responsables de llevar a cabo dicho registro.
La LCE N 30225 ha mantenido en su integridad la disposicin antes aludida, en aras de
fortalecer los principios de publicidad y transparencia, as como en pro de construir
una herramienta que permita conocer con mayor amplitud y certeza la forma en que
los rbitros vienen resolviendo las controversias que se presentan en el mbito de las
c)
El pas acepta como mtodo habitual el arbitraje internacional para licitaciones

pblicas internacionales
Al respecto, en el numeral 4) del artculo 4 de la Ley de Arbitraje Peruana se establece

como norma habilitadora general, que el Estado Peruano puede someter a arbitraje
internacional, dentro o fuera del pas, las controversias derivadas de los contratos que
celebre con nacionales o extranjeros no domiciliados en el pas.
En virtud a la norma antes mencionada y teniendo en consideracin que la Ley slo
precisa que el arbitraje debe ser de derecho, creemos que resultara vlido colegir que
existe la posibilidad de recurrir a un arbitraje internacional en caso surjan
controversias en un contrato internacional.
d)
Los contratos incluyen normalmente disposiciones para la Resolucin

Alternativa de Conflictos (RAC)
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Tal como se mencion en el desarrollo de una condicin anterior del presente subindicador, la Ley y su Reglamento establecen que las controversias que surjan durante
la ejecucin de los contratos celebrados bajo su mbito se resuelven obligatoriamente
mediante conciliacin y/o arbitraje, segn lo acuerden las partes.
Las normas aludidas han establecido que la clusula de solucin de controversias debe
ser necesariamente incorporada en el 100% de los contratos. De no ser as, se
considerar incorporado de pleno derecho el convenio arbitral sealado en el RLCE.80
En ese orden de ideas, en la proforma del contrato de las Bases Estandarizadas
publicadas por OSCE -las cuales son de uso obligatorio para las Entidades- se incluye
una clusula de solucin de controversias, la que nos presenta a la conciliacin y al
arbitraje como los medios de resolver las controversias que se deriven del contrato.
Sin perjuicio de lo antes mencionado, resulta pertinente anotar que la LCE N 3022581,
ha incorporado como un medio de solucin de controversias, adicional a la conciliacin
y al arbitraje, a la Junta de Resolucin de Disputas. Este RAC podr ser aplicado en los
contratos de obra de gran envergadura, siempre que las partes lo acuerden.
e)
Las disposiciones de RAC estn en conformidad con la redaccin estndar

internacional (se puede tomar como referencia para las buenas prcticas
internacionales los documentos de licitacin modelo de las IFIs)
De la revisin efectuada a los documentos estndar que tuvimos acceso 82, elaboradas
con participacin de algunas IFIs83, se advierte de manera general84 que en primer
80
Al respecto, es importante sealar que el RLCE estableca que si en el contrato no se incorporaba un

convenio arbitral, se consideraba incorporado de pleno derecho uno que remita a un arbitraje institucional bajo el Sistema Nacional de Arbitraje del OSCE. Mientras que, a partir de la LCE N 30225, si
nos encontramos ante el mismo supuesto, se debe entender que la controversia debe ser resuelta necesariamente a travs de un arbitraje ad hoc.
81
Vigente a partir del 9 de enero de 2016.
82
Tales como el documento estndar de Licitacin Pblica Internacional (LPI) para Colombia de marzo
de 2013; documentos estndar de Licitacin Pblica (LPN) para Mxico para la contratacin de obras
menores, de octubre de 2012; y de los documentos estndar de Licitacin para la contratacin de
obras del BID, del ao 2011.
83
84
Como son el Banco Mundial y el Banco Interamericano de Desarrollo.

Por ejemplo, para los casos de Contratacin de Obras menores en Mxico, se establece que las controversias sean resueltas a travs de la negociacin directa informal. Luego se acude a la conciliacin,
y, si el acuerdo no es satisfactorio, a los mecanismos formales de solucin de controversias. Para los
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lugar se busca que las controversias sean resueltas a travs de la negociacin directa
informal, recurrindose en segundo trmino a la conciliacin o mediacin y,
finalmente, al arbitraje o cualquier otro mecanismo formal de solucin de
controversias. En ese sentido, se observa que la tendencia es promover la
autocomposicin de los conflictos, siendo residual a mecanismos heterocompositivos
de solucin de controversias, para lo cual se recurre al diseo de una clusula
escalonada.
En el caso de la legislacin nacional, en el mbito de las contrataciones del Estado no
se ha planteado normativamente el uso de la negociacin directa informal como RAC.
Sin embargo, en la Ley de la materia y en su Reglamento s se ha contemplado a la
conciliacin como el mecanismo autocompositivo de resolucin de conflictos y al
arbitraje como el heterocompositivo, los mismos que pueden ser utilizados por las
partes del contrato a su eleccin.
En ese orden de ideas, ante la presencia de la controversia las partes pueden recurrir
primero a la conciliacin y luego al arbitraje, o de manera directa al segundo de los
referidos, segn se haya estipulado en la respectiva clusula de solucin de
controversias.
Asimismo debemos recalcar que la LCE N 30225, ha incorporado como un medio
adicional de solucin de controversias a la Junta de Resolucin de Disputas, cuya
Directiva N 020-2016-OSCE/CD, ha sido aprobada mediante Resolucin de Presidencia
Ejecutiva N 087-2016-OSCE/PR el 26 de febrero de 2016. Este mecanismo potestativo
para la resolucin alternativa de conflictos resultar aplicable a los contratos de obra
de gran envergadura, previo al inicio de un arbitraje.
El sistema cumple con todas las normas de buenas prcticas
enumeradas en (a) hasta (e) mencionados arriba.
El sistema cumple solamente con lo establecido en (a) ms dos de los
estndares de las buenas prcticas.
El sistema cumple solamente con lo estipulado en (a) y (b) arriba.
El sistema no utiliza RAC como mecanismo normal para solucin de
controversias en los contratos pblicos.
Puntaje
3
2
1
0
En atencin a lo sealado en los prrafos precedentes y del anlisis realizado, podemos

afirmar que los medios de solucin de controversias incorporados en los contratos
casos de Adquisicin de Bienes en Colombia, se busca tambin que las controversias sean resueltas
por negociaciones directas informales; luego se acude a la mediacin y finalmente, al arbitraje.
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sujetos al mbito de la Ley de s guardan coherencia con los estndares

internacionales. Es por ello, que se asigna el puntaje 3.
Puntaje obtenido: 3
Sub-indicador 8 (c) - Existen procedimientos para hacer cumplir las

decisiones que surjan del proceso de solucin de controversias
A fin de ser efectivos, los contratos no solamente deben contener disposiciones
relativas a procedimientos de solucin de controversias justos y eficientes sino que
tambin deben contener clusulas para poder aplicar la decisin que surja de un
proceso de solucin de controversias. A continuacin se mencionan algunas de las
condiciones bsicas.
(a) El pas es miembro de la Convencin de Nueva York sobre aplicacin de los laudos
de arbitraje internacional
(b) El pas cuenta con procedimientos para permitirle al ganador de una disputa
buscar el cumplimiento de la decisin recurriendo a los tribunales.
(c) El pas cuenta con un proceso para monitorear esta rea de la administracin de
contratos y para resolver problemas de desempeo de los contratos.
a)
El pas es miembro de la Convencin de Nueva York sobre aplicacin de los

laudos de arbitraje internacional
El Per se adhiri a la Convencin sobre el Reconocimiento y Ejecucin de las

Sentencias Arbitrales Extranjeras (Convencin de Nueva York de 1958) el 7 de julio de
1988 mediante Resolucin Legislativa N 24810, la cual entr en vigencia el 5 de
octubre del mismo ao.
Al respecto, cabe anotar que conforme a lo dispuesto en el artculo 74 del Decreto
Legislativo N 1071 -Decreto Legislativo que norma el Arbitraje-, los laudos extranjeros
podrn ser reconocidos y ejecutados en el Per teniendo en cuenta entre otros
instrumentos- la indicada Convencin, para lo cual la parte interesada deber formular
su respectiva solicitud ante la Corte Superior de Justicia (Poder Judicial) competente.
b)
El pas cuenta con procedimientos para permitirle al ganador de una disputa

buscar el cumplimiento de la decisin recurriendo a los tribunales
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El Per s cuenta con procedimientos adecuados que permiten hacer efectivo el

cumplimiento del laudo, ya sea ante los propios rbitros o ante el Poder Judicial
(tribunales judiciales).
En ese sentido, en el artculo 67 del Decreto Legislativo N 1071 se establece que el
Tribunal Arbitral -a solicitud de parte interesada- se encuentra facultado para ejecutar
sus laudos y decisiones, siempre que medie acuerdo de las partes o se encuentre
previsto en el reglamento arbitral aplicable al caso. Pero, si el Tribunal Arbitral
considera que resulta necesario requerir la asistencia de la fuerza pblica, la ejecucin
del laudo deber ser solicitada al Poder Judicial.
Sin perjuicio de lo antes sealado, la parte interesada puede recurrir directamente al
Poder Judicial para hacer efectivo el cumplimiento del laudo, cumpliendo con los
requisitos y el procedimiento establecido en el artculo 68 del Decreto Legislativo N
1071.
Lo manifestado lneas arriba resulta plenamente aplicable para exigir el cumplimiento
de los laudos emitidos en el mbito de las contrataciones del Estado. En ese sentido, el
artculo 231 del RLCE, dispone que el laudo se ejecuta como una sentencia, siempre y
cuando siendo el rbitro nico o el presidente del Tribunal Arbitral publique el laudo
emitido en el SEACE.
c)
El pas cuenta con un proceso para monitorear esta rea de la administracin

de contratos y para resolver problemas de desempeo de los contratos
Al respecto, es necesario sealar que antes del ao 2012, la normatividad de

contrataciones del Estado estableca que era obligacin del rbitro nico y del
presidente del Tribunal Arbitral remitir al OSCE el laudo que emitieran para su registro
y publicacin. Sin embargo, debido a la inexistencia de elemento coercitivo que
asegure su cumplimiento dicha disposicin no siempre era observada.
Por esa razn, en el ao 2012 la LCE fue modificada por la Ley N 29873, con el
propsito de, entre otros aspectos, disponer que el laudo deba ser notificado a las
partes en forma personal y a travs del SEACE para efectos de su validez, siendo el
rbitro nico y el presidente del Tribunal Arbitral los responsables de llevar a cabo el
registro del laudo en dicho sistema electrnico.
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Como puede advertirse, la modificacin aludida respondi a la necesidad de superar la

situacin antes descrita, as como para fortalecer los principios de publicidad y
transparencia que rigen las contrataciones pblicas.
En la LCE N 30225 se ha mantenido el sentido de la modificatoria llevada a cabo en el
ao 2012 respecto a la notificacin del laudo va el SEACE, pero esta vez se ha
precisado que la publicacin en dicha plataforma electrnica es condicin para su
eficacia.
A su vez, debe anotarse que el OSCE publica en su portal web institucional los laudos
que le son remitidos85, los cuales son de acceso general y gratuito.
Sin perjuicio de lo sealado, es menester indicar que OSCE ha iniciado el anlisis de los
laudos publicados con la finalidad de identificar los criterios interpretativos y las
tendencias en la forma de resolver las controversias que surgen en el mbito de las
contrataciones del Estado, lo que permitir la identificacin de los posibles errores y
deficiencias en que se podra estar incurriendo durante la gestin del contrato. Con
este insumo ser posible implementar medidas correctivas que promovern la mejora
de la gestin de los procesos de contratacin.
El sistema de adquisiciones en el pas cumple con los requisitos de a) c) mencionados arriba.
El pas cumple con dos de las condiciones nombradas arriba.
El pas cumple con la condicin de a).
El pas no cumple con ninguno de los requisitos.
Puntaje
3
2
1
0
En atencin a lo sealado en el anlisis del sub-indicador 8 (c) podramos concluir que

en el Per se cumple con todos los criterios de calificacin establecidos en el presente
sub-indicador. Sin embargo, a pesar de las medidas de transparencia implementadas
desde el ao 2012, que obligan a la publicacin de laudos a travs del SEACE (los
laudos anteriores a esa fecha se publican a travs de la pgina web del OSCE), se debe
sealar que se adolece de un trabajo de anlisis a partir del contenido de los laudos
emitidos y publicados (jurisprudencia arbitral), el cual permita obtener conclusiones
que orienten a las Entidades, especialmente a los integrantes de los OEC, sobre la
mejor manera de redactar y administrar sus contratos.
85
Corresponde sealar que en la actualidad existen ms de tres mil quinientos laudos arbitrales (emitidos desde el ao 2003 al 2015) publicados en el portal institucional del OSCE, link:
http://www.osce.gob.pe/descarga/arbitraje/laudos/arbitraje1.asp
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Asimismo, los procuradores pblicos, a quienes se les encarga legalmente la defensa

del Estado en los arbitrajes, no sostienen regularmente reuniones con los integrantes
de los OEC con el propsito de efectuar un balance final del arbitraje, permitiendo
incorporar lecciones aprendidas a partir del contenido de los laudos.
Es por ello que ser de suma importancia, tal como se ha sealado, la prxima
publicacin a cargo del OSCE del primer informe que contenga un anlisis de laudos. Es
por ello, que se asigna el puntaje 2.
Puntaje obtenido: 2
Como una tarea pendiente, adicionalmente a la publicacin de los informes del OSCE
que contengan anlisis de laudos (jurisprudencia arbitral), se deber establecer
como una necesaria prctica al interior de las Entidades, la realizacin de reuniones de
trabajo entre los procuradores pblicos de las Entidades con los integrantes de las
reas de administracin y OEC con el fin de retroalimentar a las mismas con el
contenido y el sustento de las decisiones arbitrales. De esta manera, se podr mejorar
los alcances y contenidos de procedimientos de contratacin y posterior
administracin de los contratos derivados de los mismos.
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Pilar IV - Integridad del Sistema de Adquisiciones Pblicas
Indicador 9. El pas tiene sistemas efectivos de control y auditora

El objetivo de este indicador es determinar la calidad, la confiabilidad y la oportunidad
de los controles internos y externos, preferentemente sobre la base de la evaluacin de
los riesgos y su mitigacin. Del mismo modo, la efectividad de los controles debe
revisarse en trminos de la rapidez y rigurosidad con las que se implementan las
recomendaciones de los auditores. Este indicador tiene cinco sub indicadores.
Sub indicador 9 (a) Debe existir un marco legal, una organizacin, polticas
y procedimientos para el control interno y externo y para la verificacin de
las adquisiciones pblicas para brindar un marco de control operativo
En este sub-indicador se evala si el sistema en el pas contiene disposiciones sobre lo
siguiente:
a)
Mecanismos e instituciones adecuadas e independientes de control y auditora
para supervisar la funcin de adquisiciones.
b)
Implementacin de mecanismos de control interno en las diferentes
dependencias con procedimientos claramente definidos.
c)
Un equilibrio adecuado entre una toma de decisiones oportuna y eficiente y una
mitigacin efectiva del riesgo.
d)
Evaluacin y controles especficos y peridicos del riesgo y ajustados al manejo
del riesgo.
a)
Mecanismos e instituciones adecuadas e independientes de control y auditora

para supervisar la funcin de adquisiciones
En lo que concierne al marco legal, existen disposiciones especficas que definen las
competencias de las instituciones a cargo del control de las contrataciones pblicas. El
SNC est estructurado sobre la base de las competencias constitucionales, establecidas
en la Constitucin Poltica del Per del 1993, entre las cuales se encuentra la de
supervisar la legalidad de la ejecucin del Presupuesto del Estado, de las operaciones
de la deuda pblica y de los actos de las instituciones sujetas a control (Artculo 82).
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El SNC es el conjunto de rganos de control, normas y procedimientos estructurados e

integrados funcionalmente, destinados a conducir y desarrollar el ejercicio del control
gubernamental en forma descentralizada.
Sus mecanismos de actuacin comprenden las actividades y acciones en los campos
administrativos, presupuestal, operativo y financiero de las Entidades y alcanzan al
personal que presta servicio en ellas, independientemente del rgimen que las regula.
El SNC est conformado por los siguientes rganos de control:
La CGR, como ente tcnico rector.
Todos los OCI de las Entidades que se mencionan en el artculo 3 de la Ley del SNC
y de la CGR, sean stas de carcter sectorial, regional, institucional o se regulen por
cualquier otro ordenamiento organizacional.
Las sociedades de auditora externa independientes, las cuales son designadas por
la CGR y contratadas durante un periodo determinado para realizar en las
Entidades servicios de auditora econmica, financiera, de sistemas informticos,
de medio ambiente y otros.
En concordancia con sus roles de supervisin y vigilancia, el control externo

generalmente es posterior; sin embargo, cuando se determine por ley o normativa
expresa, puede ser tambin preventivo y simultaneo sin que en ningn caso conlleve a
injerencia en los procesos de direccin y gerencia a cargo de la administracin de la
Entidad, o interferencia en el control posterior que corresponda.
Para su ejercicio, se aplican sistemas de control de legalidad, de gestin, financiero, de
resultados, de evaluacin de control interno u otros que sean tiles en funcin a las
caractersticas de la Entidad y la materia de control, pudiendo realizarse en forma
individual o combinada. Asimismo, admite que se lleven a cabo inspecciones y
verificaciones, as como las diligencias, estudios e investigaciones necesarias para fines
de control.
Ahora bien, en cuanto a los mecanismos de actuacin relacionados con las
contrataciones pblicas, lo regular es que efectu un control posterior, el cual es
supervisado directamente por la misma CGR.
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La CGR ejerce acciones de control previo en los casos de pago de presupuestos

adicionales de obra por montos que excedan el 15% originalmente previsto, pagos
adicionales por servicios de supervisin de obras y contrataciones bajo secreto militar.
En este punto cobra relevancia resaltar que el control externo comprende el conjunto
de polticas, normas, mtodos y procedimientos tcnicos, que compete aplicar a la
CGR u otro rgano del Sistema por encargo o designacin de sta, con el objeto de
supervisar, vigilar y verificar la gestin, la captacin y el uso de los recursos y bienes del
Estado. Se realiza fundamentalmente mediante acciones de control con carcter
selectivo y posterior.
Respecto a la autonoma de los rganos del sistema se aprecia que el 50.74% (375
Jefes de OCI) recibe retribucin por sus servicios con cargo al presupuesto de la CGR y
el resto figura en la planilla de pagos de las Entidades, segn se aprecia del siguiente
cuadro:
Cuadro N 4.1
Situacin de los Jefes de OCI y retribucin de sus servicios
Situacin del Jefe de OCI
Jefe CGR
Jefe Entidad
Total
N OCI
375
364
739
Fuente: Sistema de Entidades al 15 de abril del 2016-CGR
En este extremo, es preciso sealar que independientemente del presupuesto para el

pago, la decisin de designacin recae en la CGR y en los casos que delega o encarga el
desarrollo de acciones de control en materia de contrataciones a los OCI, la CGR no
deja de cautelar directamente la actuacin de los auditores, lo que incluye la revisin
de los informes de control, de oficio, por la CGR, la anuencia de este organismo
mximo de control, la reformulacin si as lo amerita as como indicaciones precisas
para superar posibles deficiencias, de corresponder, todo ello de conformidad con la
Resolucin de Contralora N 354-2015-CG del 05 de mayo de 2015 que autoriza y
regula la supervisin tcnica al OCI por parte de la CGR.
Dicho lo anterior, el aspecto financiero se reduce a un pago de planillas sin afectar la
independencia en las labores de control dada la existencia de los mecanismos de
supervisin y seguimiento esbozada en el prrafo precedente, lo cual disminuye todo
riesgo de parcialidad por la actuacin preponderante de la misma CGR en estas
acciones de control posterior en materia de contrataciones.
Pgina | 243
b)
Implementacin de mecanismos de control interno en las diferentes dependencias

con procedimientos claramente definidos
En primer trmino corresponde definir el concepto de control interno y reconocerlo

como el conjunto de acciones, actividades, planes, polticas, normas, registros,
procedimientos y mtodos, incluido el entorno y actitudes que desarrollan autoridades
y su personal a cargo, con el objetivo de prevenir posibles riesgos que afectan a una
Entidad pblica.
En cuanto a los mecanismos de Control Interno, la Ley N 28716, Ley de Control
Interno de las Entidades del Estado, establece la implementacin, funcionamiento,
perfeccionamiento y evaluacin del control interno en las Entidades estatales, con el
propsito de cautelar y fortalecer los sistemas administrativos y operativos, contra los
actos y prcticas indebidas o de corrupcin, propendiendo al debido y transparente
logro de los fines, objetivos y metas institucionales.
Las normas establecidas en el referido cuerpo normativo son de obligatorio
cumplimiento por todas las Entidades, siendo que la Ley N 28716 faculta a la CGR para
dictar la normativa tcnica de control que oriente la efectiva implementacin y
funcionamiento del control interno as como su respectiva evaluacin.
En virtud de dichas facultades, en noviembre de 2006 la CGR emite la Resolucin de
Contralora N 320-2006-CG, que contiene las Normas de Control Interno (NCI), las
cuales fueron elaboradas en armona con los conceptos y enfoques modernos
esbozados por las principales organizaciones mundiales especializadas sobre la
materia, con aportes de instituciones y de personas vinculadas al tema como resultado
de su pre publicacin en la pgina web institucional, y con la siguiente estructura
basada en los componentes de control reconocidos internacionalmente:
1.
2.
3.
4.
5.
Ambiente de control.
Evaluacin de riesgos.
Actividades de control gerencial.
Informacin y comunicacin.
Supervisin.
Puede afirmarse entonces que se cuenta con procedimientos claramente definidos, los
cuales, a nivel operativo, se encuentran establecidos en la Gua para la
Implementacin del Sistema de Control Interno (SCI) de las Entidades del Estado,
aprobada en octubre de 2008 mediante Resolucin de Contralora N 458-2008-CG.
Pgina | 244
Conviene resaltar que el SCI est a cargo de la propia Entidad pblica. Su

implementacin y funcionamiento es responsabilidad de sus autoridades, funcionarios
y servidores, siendo que el rol de la CGR en este aspecto es evaluar el SCI de las
Entidades del Estado. Sus resultados contribuyen a fortalecer la Entidad, a travs de las
recomendaciones que hace de conocimiento de la administracin para las acciones
conducentes a superar las debilidades e ineficiencias encontradas.
Asimismo, la CGR como ente rector del SCI, ha emprendido un operativo especial de
acompaamiento a 15 Entidades para coadyuvar a la implementacin del control
interno focalizado en el proceso de contratacin, en razn de que es uno de los temas
ms sensibles en la gestin pblica. Este acompaamiento apunta a fortalecer y
optimizar los controles en el interior de las Entidades del Estado, evitando posibles
riesgos en la administracin de los recursos pblicos relacionados con la contratacin
de bienes, servicio y obras. En este acompaamiento se afianza la importancia de
procedimientos que identifiquen claramente las competencias en las contrataciones
(quin), los procedimientos y acciones que atienda riesgos en las diferentes fases de la
contratacin (cmo) y la diligencia y concatenacin oportuna de acciones (cundo)
hasta la obtencin de las prestaciones requeridas lo cual propende a la reduccin de
riesgos de manejos inadecuados que luego derivan en prdidas para el Estado y su
correlato en la calidad de bienes, servicios y obras para el usuario final que es el
ciudadano.
En ese orden de ideas, la CGR viene implementando mecanismos de control interno a
nivel de Entidades y, finalmente, con el objetivo de incrementar y mantener buenas
prcticas de control interno, ha logrado que se incorpore en la Ley de Presupuesto del
Sector Pblico 2016 una disposicin expresa respecto al control interno que alcanza a
los tres niveles de gobierno as como una medida complementaria a todos los
esfuerzos materializada en el Programa de Incentivos de la Gestin Municipal 2016
que propone metas referida al control interno e incentivos econmicos a quienes
cumplan con su implementacin.
Como informacin complementaria al Programa de Incentivos de la Gestin Municipal
2016, se verifica que en el mes de diciembre de 2015, se aprob el Decreto Supremo
N 400-2015-EF, mediante el cual se Aprueban los procedimientos para el
cumplimiento de metas y la asignacin de los recursos del Programa de Incentivos a la
Mejora de la Gestin Municipal del ao 2016, en cuyos acpites 17 y 28 se establecen
metas relacionadas con la implementacin del control interno en las municipalidades.
Adems, en el mismo dispositivo legal se aprueban los instructivos de evaluacin
correspondientes, desarrollando las actividades, especificaciones, medios de
Pgina | 245
verificacin y puntajes de evaluacin para la implementacin del control interno en el

proceso de contratacin pblica.
El documento Medicin de la Implementacin del Sistema de Control Interno en el
Estado Ao 2014 de la CGR, seala que el ndice de Implementacin del Sistema de
Control Interno (IISCI) promedio es de 25, ubicado en el nivel de maduracin
intermedio, tercera escala de seis. Asimismo, se indica que las empresas estatales y los
organismos autnomos presentan un mayor nivel de implementacin del SCI; mientras
que las municipalidades provinciales presentan el menor puntaje (15 control interno
inicial).
c)
Un equilibrio adecuado entre una toma de decisiones oportuna y eficiente y una

mitigacin efectiva del riesgo
Este aspecto persigue evaluar si los mecanismos de control constituyen actividades

que propenden a la verificacin y mitigacin de riesgos sin afectar los incentivos para
la toma de decisiones en favor de que se concreten las adquisiciones; es decir, que el
control no conlleve a la inoperancia en la obtencin de las prestaciones que se
requieren contratar.
En este punto, la CGR ha asumido un rol protagnico en el control interno
promoviendo que los funcionarios tomen en cuenta las normas y riesgos en lugar de
desincentivar la toma de decisiones por parte de estos ltimos, como era la percepcin
en periodos anteriores. Actualmente, puede afirmarse que no existen frenos en la
toma de decisiones por causas atribuibles al control. Sin embargo, dicho equilibrio
entre la toma de decisiones y la mitigacin del riesgo como parte del control interno
resulta muy difcil de medir, por lo que no puede sostenerse que el criterio analizado
se cumpla.
d)
Evaluacin y controles especficos y peridicos del riesgo y ajustados al manejo del

riesgo
Los controles especficos y peridicos del riesgo tienen directa vinculacin con el nivel
de implementacin del control interno. Con relacin a ello, el artculo 6 de la Ley N
28716, Ley de Control de las Entidades del Estado establece como obligacin del
Titular y funcionarios de cada Entidad ... Efectuar la autoevaluacin del control
interno, a fin de propender al mantenimiento y mejora continua del control interno.
Tal como se mencionara anteriormente, la CGR concluy una medicin en los tres
niveles de gobierno respecto de la implementacin del control interno durante el ao
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2014, lo que permiti que se obtenga el IISCI, indicador que mide el grado de
implementacin o madurez del SCI en las Entidades del Estado. Dicho indicador fue
construido en base a un cuestionario de 51 preguntas aplicadas a Jefes de OCI de 655
Entidades a nivel nacional de los tres niveles de gobierno. A continuacin se citan
algunos resultados de la medicin efectuada:
El valor promedio del IISCI 2014 es de 25 revelando un nivel de maduracin

promedio (tercera escala de seis); el 34% de las Entidades evaluadas tiene un
IISCI en dicho rango, un 51% tiene un puntaje de menor calificacin que lo ubica
en el control interno inicial y en el otro extremo, slo un 4% est en el nivel de
maduracin ptimo y un 1% en el de mejora continua.
A nivel de los componentes del control interno, el de informacin y

comunicacin es el mejor evaluado con un IISCI de 37, luego los componentes de
actividades de control gerencial y ambiente de control con 31, ubicados los tres
en un nivel de maduracin intermedio. Asimismo, los componentes con menor
desarrollo son evaluacin de riesgos con 10 y supervisin con 14, ambos en el
nivel inicial.
Con ello se verifica que, independientemente de la progresiva evolucin en la

implementacin del control interno en sus diferentes componentes, incluido el manejo
del riesgo, la CGR da muestras de diligencia y preocupacin efectiva en la evaluacin y
controles especficos y peridicos al respecto.
Aunque no exista un modelo nico, es importante que los principios bsicos de
supervisin y control existan dentro del marco legal y regulatorio del pas y que su
aplicacin sea universal.
Pgina | 247
El sistema en el pas contiene disposiciones sobre lo siguiente:
a)
Mecanismos e instituciones adecuadas e independientes de
control y auditora para supervisar la funcin de adquisiciones.
b)
Implementacin de mecanismos de control interno en las
diferentes dependencias con procedimientos claramente
definidos.
c)
Un equilibrio adecuado entre una toma de decisiones oportuna y
eficiente y una mitigacin efectiva del riesgo.
d)
Evaluacin y controles especficos y peridicos del riesgo y
ajustados al manejo del riesgo.
El sistema en el pas cumple con los requisitos de a) ms dos de los
requisitos anteriormente nombrados.
El sistema alcanza a) pero los controles resultan muy trabajosos y
llevan mucho tiempo, obstaculizando as una toma de decisiones
eficiente.
Los controles son imprecisos o flojos e inadecuados hasta tal punto que
existe una aplicacin deficiente de las leyes y reglamentaciones y un
gran riesgo de fraude y corrupcin.
Puntaje
3
2
1
A partir del anlisis realizado para el sub-indicador 9 (a), se aprecia el cumplimiento de

las buenas prcticas internacionales relacionadas con el control de las contrataciones
pblicas en lo que respecta al mecanismo e instituciones independientes de control, la
existencia de mecanismos definidos en relacin al control bajo la rectora de la CGR y la
clara existencia de controles especficos y peridicos respecto a los componentes del
control interno, lo que incluye el manejo de riesgos; por lo cual se cumple con lo
sealado en las condiciones (a), (b) y (d). La condicin (c) referida al equilibrio entre la
toma de decisiones oportuna y eficiente y la mitigacin efectiva del riesgo, si bien
afirma una mejora, carecera de evidencias dada la dificultad en su obtencin por la
propia naturaleza subjetiva del equilibrio definido como mejor prctica. Es por ello,
que se asigna el puntaje 2.
Puntaje obtenido: 2
Como recomendacin, se propone avanzar en el diseo de indicadores cualitativos y

cuantitativos que contemplen el anlisis de factores que influyen en la actuacin
diligente de las Entidades y/o la posible inaccin en materia de contrataciones y si
estas circunstancias tendran correlacin con las actuaciones de control ya sea de los
OCI, los auditores externos o la misma CGR.
Pgina | 248
Sub-indicador 9 (b).- La aplicacin y el seguimiento de los hallazgos y

recomendaciones del marco de control proporcionan un entorno que
favorece el cumplimiento
En este sub-indicador se evala si en el sistema se cumple lo siguiente:
- Se realizan auditoras internas o externas al menos una vez por ao y las
recomendaciones hallan una respuesta o se implementan dentro de los seis meses
de la presentacin del informe de los auditores.
Como premisa para evaluar la frecuencia de auditoras, corresponde sealar que el
literal h) del artculo 22 de la Ley Orgnica del SNC establece como atribucin de la
CGR aprobar el Plan Nacional de Control y los Planes Anuales de Control de las
Entidades siendo que para los aos 2014 y 2015, mediante Resolucin de Contralora
N 440-2013-CG emitida el 27 de diciembre de 2013 y mediante Resolucin de
Contralora N 598-2014-CG emitida el 26 de diciembre de 2014 se aprobaron los
planes de control para un mnimo de 415 y 624 Entidades respectivamente, siendo
relevante precisar que la CGR prioriza sus acciones de control sobre las Entidades que
concentran la mayor cantidad de recursos pblicos as como aquellas que fueron
materia de denuncias pblicas y por ello, durante la ejecucin del Plan Anual de
Control de acciones de control posterior generalmente se incrementa el nmero de
Entidades auditadas pudiendo inclusive ejecutarse ms de una auditoria en una misma
Entidad. En lo que concierne a contrataciones pblicas, el tipo de accin de control
ms frecuente es el examen especial y la auditora de cumplimiento.
A continuacin se presenta la cantidad de Entidades auditadas y el total de acciones de
control posterior ejecutadas al cierre de los aos 2014 y 2015 que muestra el
desagregado por tipo de servicio de control segn la base de datos del Sistema de
Control Gubernamental y el Sistema Integrado de Control de Auditorias:
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Cuadro N 4.2
Tipo de servicio de control
SERVICIOS DE CONTROL CONCLUIDOS
2014 2015
Entidades Auditadas
# Acciones Control
Ao 2014
Ao 2015
Total CONTROL POSTERIOR
848
840
2443
2571
Examen Especial
789
392
1962
588
699
1583
Auditora Financiera
374
320
474
394
Auditora de Gestin
Auditora de Desempeo
Auditora de Cumplimiento
Acciones 2014
Acciones 2015
Fuente: CGR
A partir de la informacin proporcionada por la CGR puede inferirse que la relacin

entre las acciones de control relacionadas con contrataciones pblicas, exmenes
especiales y auditoras de desempeo, y el nmero de Entidades auditadas en estos
tipos de acciones de control es superior a 1 lo que indica que se efecta ms de una
accin y dicha relacin se mantiene en los dos aos reportados; es decir, se desprende
que se realizan auditoras internas y externas al menos una vez por ao en las
Entidades focalizadas.
De otro lado, en lo que respecta a las recomendaciones de control, el literal b) del
artculo 15 de la Ley Orgnica del SNC, establece que es atribucin del SNC formular
oportunamente recomendaciones para mejorar la capacidad y eficiencia de las
Entidades en la toma de sus decisiones y en el manejo de sus recursos, as como los
procedimientos y operaciones que emplean en su accionar, a fin de optimizar sus
sistemas administrativos, de gestin y de control interno.
En concordancia con estas atribuciones la Normas de Auditoria Gubernamental
(vigente hasta el 12 de mayo de 2014) y luego la Directiva de la Auditoria de
Cumplimiento aprobada mediante Resolucin de Contralora N 473-2014-CG, vigente
actualmente, sealan que como resultado de las auditorias que ejecuten los rganos
del SNC emiten los informes respectivos, que contiene el desarrollo de las
observaciones o de las irregularidades detectadas en la auditoria y las respectivas
recomendaciones. En cuanto a la cantidad de recomendaciones por informe, no existe
una muestra que permita evaluar un promedio, media o tendencias del nmero de
recomendaciones; sin embargo, de las conversaciones sostenidas con representantes
de la CGR se puede afirmar que por lo general se realizan entre seis (06) y ocho (08)
recomendaciones, por lo que, para las estimaciones consecuentes consideramos el
nmero exacto de siete (07) recomendaciones, lo que incluye las recomendaciones
para corregir desviaciones, recomendaciones de medidas de control interno para
Pgina | 250
optimizar la gestin, y recomendaciones de deslinde de responsabilidades o inicio de

procedimiento administrativo sancionador.
Dichas recomendaciones se presentan en loscasos de observaciones con sealamiento
de presuntas responsabilidades administrativas funcionales de los hechos revelados en
el informe, que no se encuentren sujetos a la potestad sancionadora de la CGR. Se
recomienda a la Entidad auditada que disponga su procesamiento y la aplicacin de las
sanciones correspondientes, conforme al marco legal aplicable y en caso contrario, se
incluye una recomendacin para su procesamiento en el rgano respectivo, debiendo
sealarse expresamente la competencia legal exclusiva y el impedimento subsecuente
de la Entidad para disponer el deslinde de responsabilidad por los mismos hechos, lo
que deber ser puesto en conocimiento del Titular de la Entidad auditada.
La Directiva N 014-2000-CG/B150, modificada con Resolucin de Contralora N 3022015-CG, emitida por la CGR el 07 de octubre de 2015, tiene como objetivo establecer
los procedimientos para la verificacin y seguimiento de la implementacin de las
recomendaciones contenidas en los informes resultantes de las acciones de control
efectuadas por los rganos conformantes del SNC y de las Sociedades de Auditora
designadas y contratadas y adems constituyen las pautas para el seguimiento de los
procesos judiciales derivados de las acciones de control efectuadas por los rganos
conformantes del SNC y de las Sociedades de Auditora designadas y contratadas.
La referida Directiva establece lineamientos puntuales para la verificacin, seguimiento
y registro de las medidas correctivas dispuestas por el Titular de la Entidad que
aseguren la implementacin de las recomendaciones contenidas en los informes
emitidos por los rganos conformantes del SNC.
En cuanto a la atencin que brindan las Entidades respecto de las recomendaciones de
control, segn lo informado por la CGR, el inicio de la implementacin de
recomendaciones no supera un ao dada la responsabilidad que conlleva para el
funcionario a quien se le dirige la recomendacin. Ahora bien, respecto al seguimiento
de la implementacin, los OCI a nivel nacional reportan el cambio de estado de las
recomendaciones (concluidas, en proceso, pendientes); sin embargo, dado que las
implementaciones son progresivas, el detalle de plazos por Entidad auditada se
gestiona en la esfera del OCI mientras que los reportes macro del Estado por tipo de
informe de control, se consolida en la CGR.
En el siguiente cuadro se aprecia que en el periodo 2009 2015 se han formulado 85
627 recomendaciones, cuyo estado al 31 de marzo de 2016 es el siguiente:
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Cuadro N 4.3
Nivel de implementacin de recomendaciones emitidas por informes
Fuente: Base de datos de la CGR
Para calcular el nivel de recomendaciones pendientes que se implementan en ms de

un ao, y considerando el reporte brindado por la CGR sobre la cantidad de Entidades
auditadas y el total de acciones de control posterior ejecutadas al cierre de los aos
2014 y 2015, as como el reporte del estado de las recomendaciones, se tienen en
consideracin tres aspectos:
Nmero promedio de informes al ao (control posterior de contrataciones): 2 507.
Nmero de recomendaciones por informe: 07.
Nmero de recomendaciones pendientes en los ltimos siete (07) aos: 18 138.
As se aprecia que de 85 627 recomendaciones formuladas en siete (07) aos, 18 138

se encuentran en estado de pendiente. Por otro lado, se tiene que los informes de
control relacionados con contrataciones pblicas recaen en servicios de control
posterior, los cuales ascienden a 2 507 como promedio anual siendo que el promedio
de recomendaciones por informe es de siete (07), de lo cual se advierte un promedio
de 17 549 recomendaciones por ao.
A partir de dicha informacin resulta razonable inferir que de las recomendaciones
registradas como pendientes de atencin al 31 de marzo de 2016 (18 138), un 96.7%
(17 549) seran recomendaciones generadas en el ao anterior y por ende se
Pgina | 252
encontraran dentro del plazo de atencin de un ao; mientras que el 3.3 % (589) sera
el nivel de recomendaciones que se atienden por ms de un ao.
El propsito de este indicador es revisar en qu medida se implementan dentro de un
plazo razonable las recomendaciones de auditora interna y externa. Esto puede
expresarse como porcentaje de las recomendaciones implementadas dentro de los
seis meses, el ao, transcurrido ms de un ao o nunca.
Se realizan auditoras internas o externas al menos una vez por ao y
las recomendaciones hallan una respuesta o se implementan dentro
de los seis meses de la presentacin del informe de los auditores.
Las auditoras se realizan todos los aos pero la respuesta a las
recomendaciones de los auditores o su implementacin llevan hasta
un ao.
Las auditoras se realizan en forma anual pero las recomendaciones
rara vez se implementan o encuentran una respuesta.
Las auditoras se realizan en forma espordica y, en general, no se
implementan sus recomendaciones.
Puntaje
3
1
0
A partir del anlisis realizado para el sub-indicador 9 (b), se cumplira con la

periodicidad de realizacin de auditoras al menos una vez por ao y se aprecia que la
respuesta a las recomendaciones, si bien puede mejorarse, es materia de seguimiento
por parte del SNC de modo que se logren avances en la eficiencia y legalidad del uso de
recursos pblicos. Cabe precisar que a partir de la informacin reportada por la CGR se
ha logrado obtener el indicador sobre el porcentaje de implementacin de
recomendaciones. Es por ello, que se asigna el puntaje 2.
Puntaje obtenido: 2
Como recomendacin se sugiere a la CGR que optimice la formulacin y esperada

implementacin de recomendaciones de control en dos aspectos: la claridad y
asertividad en la formulacin de recomendaciones y por otro lado, la inclusin de la
variable duracin de la implementacin en sus controles.
Pgina | 253
Sub-indicador 9 (c)
El sistema de control interno brinda informacin
oportuna sobre cumplimiento a fin de permitir las acciones de gestin
En este sub-indicador se evala si se cumplen las siguientes disposiciones clave:
a)
Normas escritas para la unidad de control interno a fin de transmitir
problemas a la gerencia segn la urgencia que tengan.
b)
Reportes peridicos a la gerencia a travs de todo el ao.
c)
Cumplimiento de la periodicidad establecida y de las normas escritas.
a)
Normas escritas para la unidad de control interno a fin de transmitir problemas a

la gerencia segn la urgencia que tengan
En el ordenamiento nacional, no existe una unidad de control interno como lo

denominaran algunos pases pues segn la Gua para la Implementacin del Sistema
de Control Interno de las Entidades del Estado se prev la conformacin de un Comit
en cada Entidad, el cual es el encargado de efectuar la sensibilizacin, orientaciones,
diagnsticos internos y apoyo en el establecimiento y seguimiento de planes de
control interno en consideracin a riesgos de la gestin, de modo que las medidas a
implementarse, progresivamente, formen parte de las decisiones internas en los
diferentes niveles de la Entidad.
Ahora bien, cabe sealar que en enero de 2015 la CGR, a travs del Departamento de
Control Interno de la Gerencia de Estudios y Gestin Pblica, elabor herramientas
escritas como parte de una estrategia para fortalecer el control interno en las
Entidades del Estado, de conformidad con las responsabilidades que le otorga la Ley N
28716, Ley de Control Interno de las Entidades del Estado. Dichas herramientas
escritas incluyen materiales que sensibilizan a las Entidades sobre el valor agregado
del control interno, materiales de capacitacin, lista de chequeos de autodiagnstico y
formatos de seguimiento y evaluacin, todo lo cual se ha generado en funcin de los
siguientes ejes y componentes:
Pgina | 254
Grafico N 4.1
Ejes y componentes para la implementacin del Control Interno
Fuente: CGR
El componente Acompaamiento a Entidades piloto tiene como objetivo que, a

travs del acompaamiento de la CGR, un grupo de Entidades de los tres niveles de
gobierno implementen sus controles internos en el proceso de contratacin pblica,
promoviendo de esta manera la institucionalizacin del control interno en estas
Entidades; adems de identificar y, sobretodo, documentar buenas prcticas y
experiencias que sirvan de insumo para retroalimentar los productos y herramientas
de control interno (normativa existente, lenguaje, gradualidad de la implementacin)
de la estrategia.
En ese sentido, la estrategia define adems que el acompaamiento de control interno
se focalice en el proceso de contratacin pblica y cuenta con el compromiso y
voluntad de accin de las Entidades seleccionadas. El perodo de acompaamiento
abarca un plazo aproximado de ocho (08) meses.
Como resultado de la utilizacin y/o aplicacin del material escrito generado se tienen
los siguientes resultados:
Equipos directivos sensibilizados y personal logstico capacitado en control interno.
Entidades que actualizaron o emitieron sus documentos de formalizacin del

compromiso de implementacin del control interno (actas de compromisos y
comits de control interno).
Entidades que lograron identificar sus riesgos y brechas en el proceso de

contratacin pblica, a travs de la herramienta de control interno proporcionada
Pgina | 255
por la CGR, y producto de ello emitieron lineamientos y protocolos formales para la

mitigacin de los mismos.
Entidades que van generando experiencia y cultura de control interno al interior de

sus organizaciones.
Ahora bien, en el mes de mayo de 2016, la CGR aprob la Directiva N 013-2016CG/GPROD Implementacin del Sistema de Control Interno en las Entidades del
Estado, a fin de: (i) regular el modelo y los plazos para la implementacin del SCI que
deben realizar las Entidades del Estado en los tres niveles de gobierno, (ii) medir el
nivel de madurez del SCI con base a la informacin que deben registrar las Entidades
de todos los niveles de gobierno a travs del aplicativo informtico Seguimiento y
Evaluacin del SCI. Asimismo, establece los plazos mximos en los que cada Entidad
debe implementar su SCI, en funcin al nivel de gobierno, fase y etapa de
implementacin.
b)
Reportes peridicos a la gerencia a travs de todo el ao
En cuanto a los reportes peridicos a la gerencia a travs de todo el ao, como lo

hemos sealado precedentemente, el SCI se debe realizar dentro de cada Entidad en
los tres niveles de gobierno, siendo que, en el ao 2016 mediante la Directiva N 0132016-CG/GPROD se prev una fase de evaluacin la cual debe ser permanente y se
acompaa la evolucin de las fases de planicacin y ejecucin, con la nalidad de
retroalimentar el proceso de implementacin para la mejora continua del SCI de la
Entidad.
As, en la fase de evaluacin se deben efectuar Reportes de evaluacin y mejora
continua, lo cual comprende las actividades enfocadas a viabilizar la evaluacin
peridica de la implementacin del SCI, as como su mejora continua y difusin de los
logros alcanzados al interior de la Entidad. Para ello, se deben realizar las siguientes
actividades:
Elaborar reportes de evaluacin respecto a la Implementacin del SCI- Para ello se

considera que en la fase de planicacin, el Comit de cada Entidad elabora un
reporte de evaluacin al trmino de cada una de sus etapas, y en la fase de
ejecucin se elaboran reportes de evaluacin trimestral de la implementacin del
plan de trabajo.
Los reportes de evaluacin de las fases de planicacin y ejecucin, visados y
suscritos por cada miembro del Comit, se remiten al Titular de la Entidad a n de
Pgina | 256
que tome conocimiento del estado situacional y disponga de las acciones que
correspondan.
Elaborar un informe nal. Al trmino del plazo de implementacin del SCI, el

Comit de cada Entidad elabora un informe nal que recoje la informacin del
proceso de implementacin del SCI de la Entidad.
Igualmente, el informe nal visado y suscrito por cada miembro del Comit, se
remite al Titular de la Entidad para que tome conocimiento de la implementacin y
garantice la continuidad del control interno en la Entidad.
c)
Cumplimiento de la periodicidad establecida y de las normas escritas
Dado que la Directiva N 013-2016-CG/GPROD ha sido aprobada recientemente por la

CGR, a la fecha no se cuenta con informacin que permita evaluar el cumplimiento de
la periodicidad sobre la implementacin de las recomendaciones de control interno
que se realicen dentro de cada Entidad.
Sin embargo, es preciso sealar que la referida Directiva establece plazos para que las
Entidades implementen sus sistemas de control interno, segn el siguiente detalle:
Cuadro N 4.4
Plazos para implementar el Sistema de Control Interno SCI

(En meses)
Pgina | 257
Deben establecerse las siguientes disposiciones clave:

(a) Normas escritas para la unidad de control interno a fin de transmitir problemas a la
gerencia segn la urgencia que tengan.
(b) Reportes peridicos a la gerencia a travs de todo el ao.
(c) Cumplimiento de la periodicidad establecida y de las normas escritas.
Se cumplen todos los requisitos enumerados arriba de la (a) hasta la (c).
Se cumplen con los requisitos de (b) ms una de los restantes.
Solamente se cumple con el requisito de (a).
No existe un sistema de control interno operativo.
Puntaje
3
2
1
0
De lo expuesto en el anlisis del sub-indicador 9 (c), se desprende que existen normas

escritas que regulan el control interno, as como documentacin generada por la CGR,
a travs de su programa de acompaamiento, lo cual incluye disposiciones sobre
reportes peridicos en la planificacin (al trmino de cada etapa) y ejecucin
(trimestralmente), as como un informe final, por lo que se verifican disposiciones que
dan cuenta de las mejores prcticas sealadas en las condiciones (a) y (b); sin
embargo, dado que la Directiva N 013-2016-CG/GPROD ha sido aprobada en el mes
de mayo del 2016, no se cuenta con informacin que permita verificar el cumplimiento
aludido en la condicin (c). Es por ello, que se asigna el puntaje 2.
Puntaje obtenido: 2
Como recomendacin se sugiere que la CGR, en coordinacin con el MEF y el OSCE,

desarrollen sinergias con miras a aprobar instrumentos consensuados que fortalezcan
el SCI sobre la base de la identificacin, medicin y sistematizacin de mejores
prcticas en favor de las acciones de gestin.
Pgina | 258
Sub indicador 9 (d)

Los sistemas de control internos se encuentran
suficientemente definidos como para permitir la realizacin de auditoras de
desempeo
El presente indicador est orientado a evaluar la existencia de polticas, procedimientos
o lineamientos de control interno en las Entidades, que sirvan de pauta para la
realizacin de auditoras de desempeo.
En este Sub-indicador se evala la existencia de Procedimientos de control interno lo
que incluye un manual que establece los requisitos para esta actividad y est a
disposicin de todo el personal
En primer lugar cabe mencionar que de conformidad con el artculo 7 de la Ley N
27785, Ley del SNC y de la CGR, el Control Interno:
(a) Se encuentra en el mbito de cada Entidad sujeta a control y comprende
acciones de cautela previa, simultnea y de verificacin posterior con la
finalidad que la gestin de sus recursos, bienes y operaciones se efecte
correcta y eficientemente.
(b) El control interno previo y simultneo compete exclusivamente a las
autoridades, funcionarios y servidores pblicos de las Entidades como
responsabilidad propia de las funciones que le son inherentes, en tanto que el
control interno posterior es ejercido por los responsables superiores del
servidor o funcionario ejecutor, as como por el OCI segn sus planes y
programas anuales.
(c) Es responsabilidad del Titular de la Entidad fomentar y supervisar el
funcionamiento y confiabilidad del control interno, estando obligado a definir
las polticas institucionales en los planes y/o programas anuales que se
formulen al respecto.
En ese contexto, se expidi la Ley N 28716, Ley del Control Interno de las Entidades
del Estado, que define al SCI y sus componentes, as como la obligatoriedad de las
Entidades de implantar un control interno en sus procesos, actividades, recursos,
operaciones y actos institucionales, orientando su ejecucin a la promocin y
optimizacin de la eficiencia, eficacia, transparencia y economa en las operaciones de
la Entidad y el cuidado y resguardo de los recursos y bienes del Estado.
Pgina | 259
Respecto a los procedimientos de control interno en las Entidades, lo que incluye

manuales de control interno en las Entidades a disposicin de su personal,
corresponde sealar que la citada Ley del Control Interno de las Entidades del Estado,
en su artculo 10 dispone que la CGR, con arreglo a lo establecido en el artculo 1486
de la Ley N 27785, dicta la normativa tcnica de control que oriente la efectiva
implementacin y funcionamiento del control interno en las Entidades del Estado, as
como su respectiva evaluacin87.
En ese contexto, con Resolucin de Contralora General N 458-2008-CG del 28 de
octubre de 2008, se aprob la Gua para la implementacin del SCI de las Entidades del
Estado, cuyo objetivo principal es el de proveer de lineamientos, herramientas y
mtodos a las Entidades del Estado para la implementacin de los componentes que
conforman el SCI establecido en las NCI.
Cabe mencionar que mediante Decreto de Urgencia N 067-2009 de fecha 22 de junio
de 2009 se modific el artculo 10 de la citada Ley N 28716, sealando entre otros
quela implementacin del SCI ser de aplicacin progresiva teniendo en cuenta la
naturaleza de las funciones de las entidades as como la disponibilidad de los recursos
presupuestales.
A partir de lo reseado, cobra relevancia la Gua para la Implementacin del SCI de las
Entidades del Estado aprobada con Resolucin de Contralora General N 458-2008-CG
en la medida que ofrece una estructura y metodologa enunciativa mas no limitativa,
que sirve de marco de referencia para que las Entidades desarrollen la implementacin
de su SCI de manera homognea en lo general y de acuerdo con su naturaleza, cultura
organizacional, complejidad operativa, atribuciones, circunstancias, presupuesto,
infraestructura, entorno normativo y nivel de automatizacin que le corresponde a
cada Entidad pblica en lo particular.
86
En el artculo 14 de la Ley N 27785, se dispone que El ejercicio del control gubernamental por el
Sistema en las entidades, se efecta bajo la autoridad normativa y funcional de la Contralora General, la que establece los lineamientos, disposiciones y procedimientos tcnicos correspondientes a su
proceso, en funcin a la naturaleza y/o especializacin de dichas entidades, las modalidades de control aplicables y los objetivos trazados para su ejecucin.
87
Mediante la promulgacin de la Ley N 29743 se modific el cuarto prrafo del mencionado artculo
10 de la Ley N 28716, indicndose que la competencia normativa de la CGR, tomara en cuenta la
naturaleza de las funciones de las entidades, proyectos de inversin actividades y programas sociales
que estas administran. Asimismo, se derogaron los artculos 2 y 3 del Decreto de urgencia 067- 2009.
Pgina | 260
De acuerdo a lo dispuesto en la mencionada Gua, la implementacin del SCI

comprende tres (03) fases las cuales a su vez comprenden un conjunto de actividades
que enunciamos a continuacin:
Cuadro N 4.5
Fases de implementacin del SCI
Fase
Planificacin
Actividades
Compromiso de la Alta Direccin
Diagnstico
Plan de Trabajo
Ejecucin
Evaluacin
Documentos de acreditacin
Acta de compromiso Constitucin del Comit
Programa de trabajo
Recopilacin de informacin
Anlisis de informacin
Anlisis Normativo
Identificacin de debilidades y fortalezas
Informe de Diagnstico
Descripcin de actividades y cronograma
Desarrollo del Plan de Trabajo
Implementacin a Nivel de Entidad

Implementacin a Nivel de Procesos
Evaluacin
del
Proceso
de
Implementacin
Fuente: CGR
Criterios de calificacin
Puntaje
Existen procedimientos de control internos lo que incluye un manual que
3
establece los requisitos para esta actividad y est a disposicin de todo el
personal.
Existen procedimientos de control internos pero hay omisiones o
2
prcticas que necesitan de ciertas mejoras.
Existen procedimientos pero su cumplimiento es disparejo.
1
El sistema de control interno est definido en forma deficiente o
0
directamente no existe.
Del anlisis realizado para el sub-indicador 9 (c), se desprende que existen normas,
procedimientos y guas para la implementacin de SCI en las Entidades siendo que la
gua aprobada por la CGR resalta, como fundamento del ambiente de control en las
Entidades, la difusin y participacin del personal de manera transversal en la
implementacin y consolidacin del control interno. Por otro lado, considerando que la
implementacin y su medicin son progresivas teniendo en cuenta la naturaleza de las
funciones de las Entidades, no se puede afirmar que su cumplimiento es disparejo ni
deficiente.
Adems de ello, conviene destacar que a mediados del ao 2016 la CGR a travs de la
Directiva N 013-2016-CG/GPROD ha establecido plazos para que las Entidades
implementen su SCI, a partir de lo cual, posteriormente podra recabarse informacin
Pgina | 261
sobre las Entidades que cuenten con procedimientos de control interno. Es por ello,
Puntaje obtenido: 2
Como recomendacin se sugiere a la CGR que en coordinacin con el OSCE elabore un

manual de control interno en materia de contrataciones pblicas y se difunda en los
tres niveles de gobierno para las adecuaciones institucionales que sean pertinentes a
fin de que se cuente con un instrumento que permita desarrollar el control externo de
desempeo en materia de contrataciones pblicas.
Sub indicador 9 (e) -Los auditores se encuentran lo suficientemente

informados sobre los requisitos de adquisiciones y los sistemas de control
para realizar auditoras de calidad que contribuyan al cumplimiento
El objetivo de este sub indicador es confirmar que existe un sistema para asegurar que
los auditores que verifican cuestiones de adquisiciones reciban el entrenamiento
adecuado o sean seleccionados siguiendo criterios que exijan que explcitamente
demuestren suficientes conocimientos sobre el tema. En general, los auditores deben
recibir capacitacin formal sobre los requisitos para las adquisiciones, los principios, las
operaciones, las leyes, reglamentaciones y procesos. De lo contrario, deben tener
amplia experiencia en adquisiciones pblicas o recibir el apoyo de especialistas o
consultores en el tema.
Los criterios a evaluar en el presente sub indicador son:
a) Existencia de un programa para capacitar a los auditores internos y externos a
fin de asegurar que estn bien versados en los principios relacionados con las
adquisiciones, las operaciones, las leyes y reglamentaciones.
b) La seleccin de auditores exige que tengan conocimientos adecuados sobre el
tema como condicin para realizar las auditoras de adquisiciones.
a)
Programa de capacitacin de los auditores relacionado con las adquisiciones
Al respecto, conforme a lo dispuesto en el literal e) del artculo 22 de la Ley N 27785,

la CGR tiene como atribucin fortalecer a los OCI con personal calificado para el
cumplimiento de sus fines, siendo que el personal que realiza las auditorias antes de
dar inicio a los servicios de control debe encontrarse capacitado en las materias
Pgina | 262
correspondientes de acuerdo a los programas de capacitacin de la Escuela Nacional

de Control.
Bajo ese contexto, no existira una brecha entre el personal que se encuentra
debidamente capacitado y aquel que no; sin embargo, si existen oportunidades de
mejora en cuanto al mejoramiento continuo, de orden temtico, del programa de
capacitacin.
Adicionalmente, la CGR ha proporcionado informacin del Programa de Capacitacin
que se brinda a los auditores a travs de la Escuela Nacional de Control, capacitacin
que si bien es de carcter integral, comprende materias especficas de contrataciones
pblicas, como puede apreciarse a continuacin:
Cuadro N 4.6
Programa de capacitacin de los auditores
(MEBA
Objetivos:
Malla curricular:
Brindar entrenamiento bsico a los auditores de la CGR

en el ejercicio del control gubernamental, gestin
pblica y desarrollo de habilidades, en el marco de las
polticas y lineamientos estratgicos de la CGR.
Comprende, entre otros, el Curso Contrataciones

del Estado con 34 horas lectivas, con el siguiente
temario:
4. Actos preparatorios
5. Procesos de Seleccin
6. Modalidades Especiales de Seleccin
7. Ejecucin Contractual de Bienes y Servicios
8. Solucin de Controversias
9. SEACE y Contrataciones Electrnicas
Asimismo, comprende dos talleres de 8 horas
lectivas cada uno, respecto de:
Auditora a los Procesos de Contrataciones
Auditora de Obras Pblicas
Comprende, entre otros, un curso de 26 horas
acadmicas de Contrataciones del Estado
Reforzar las competencias de los auditores y

profesionales de la CGR en el ejercicio del control
gubernamental, principalmente de aquellos que
laboran en las ORC en el interior del pas.
PAB-AC
(PAI-AC
1. Fortalecer la labor del auditor para que las acciones de

control logren los resultados esperados por La CGR.
2. Desarrollar las competencias de los auditores a fin de
contribuir a la mejora de su desempeo laboral a
travs de la puesta en prctica de las tcnicas de la
auditora de cumplimiento.
Proporcionar a sus participantes un plan de capacitacin
del ms alto nivel acadmico y profesional, que les
permita lograr una formacin integral. Para ello, busca
desde una perspectiva prctica, fortalecer el desarrollo de
competencias a travs de la aplicacin de la teora en su
quehacer laboral, transfiriendo sus logros de aprendizaje
para el cumplimiento de las metas institucionales:
1. Fortalecer la labor del auditor para que las acciones de
control logren los resultados esperados por La CGR.
2. Desarrollar las competencias de los auditores a fin de
contribuir a la mejora de su desempeo laboral a
travs de la puesta en prctica de las tcnicas de la
auditora de cumplimiento.
Comprende, entre otros, un Taller de Casustica de

Contrataciones del Estado de 16 horas acadmicas
Fuente: CGR
Pgina | 263
Finalmente, la CGR ha proporcionado la siguiente estadstica de la Escuela Nacional de

Control, respecto de las capacitaciones que han recibido los auditores en materia de
contrataciones:
Cuadro N 4.7
Informacin de personas que se han capacitado en materia de contrataciones del Estado
Escuela Nacional de Control
Fuente: CGR
b)
La seleccin de auditores exige que tengan conocimientos adecuados sobre el

tema como condicin para realizar las auditoras de adquisiciones
Sobre el particular, de conformidad con el artculo 19 de la Ley N 27785, Ley

Orgnica del SNC, modificada por Ley N 28557, respecto de la designacin de los
integrantes de los rganos de Auditora Interna, en primer lugar cabe mencionar que:
(a) La CGR, aplicando el principio de carcter tcnico y especializado del control,
nombra mediante concurso pblico de mritos a los Jefes de los rganos de
Auditora Interna, y hasta un veinticinco por ciento (25%) de los mismos, por
designacin directa del personal profesional de la CGR.
(b) Los Jefes de los rganos de Auditora Interna pueden ser trasladados a otra plaza
por necesidad del servicio.
(c) La CGR regula la separacin definitiva del Jefe del rgano de Auditoria Interna de
acuerdo a las causales, procedimientos e incompatibilidades que establezca para
tal efecto.
Ahora bien, en cuanto al hecho que quienes realizan las auditoras de contrataciones
tengan conocimientos adecuados sobre el tema como condicin para realizarlas, es
Pgina | 264
pertinente mencionar que las Normas Generales de Control Gubernamental,

aprobadas con Resolucin de Contralora N 273-2014-CG del 12 de mayo de 2014, en
cuanto al entrenamiento y competencia del personal que realiza servicios de control,
establece como premisa que: el personal del Sistema debe poseer entrenamiento
profesional especializado y actualizado, as como contar con la competencia necesaria
para el apropiado desarrollo del control gubernamental, propendindose a la mejora
continua de su calidad profesional. En ese sentido, cuando se selecciona a los
auditores que integrarn los comits de auditora en materia de contrataciones, se
requiere que haya aprobado previamente los cursos de la Escuela Nacional de Control
(MEBA, PAB-AC, PAI-AC), sin perjuicio de que ante casos atpicos y/o complejos se
recurra al apoyo de especialistas en contrataciones pblicas o al mismo OSCE.
Existe un programa establecido para capacitar a los auditores internos y
externos a fin de asegurar que estn bien versados en los principios
relacionados con las adquisiciones, las operaciones, las leyes y
reglamentaciones; y la seleccin de auditores exige que tengan
conocimientos adecuados sobre el tema como condicin para realizar las
auditoras de adquisiciones.
En el caso que los auditores adolezcan de conocimiento especfico sobre
adquisiciones, los mismos reciben el apoyo de especialistas o consultores
en contrataciones.
Existe un requisito de que los auditores tengan conocimientos generales
sobre los principios relacionados con las adquisiciones, sus operaciones,
leyes y reglamentaciones que las rigen pero no reciben en general el apoyo
de especialistas en adquisiciones.
No existe la exigencia de que los auditores tengan conocimientos sobre
adquisiciones y no hay un programa formal de capacitacin y ningn
soporte tcnico para los auditores.
Puntaje
3
A partir de la informacin proporcionada por la CGR y el anlisis realizado para el subindicador 9 (d), se desprende que desde el ao 2009, a travs de su Escuela Nacional
de Control, aquella viene brindando capacitacin a los integrantes de los OCI a fin que
estos cuenten con los conocimientos adecuados sobre el tema como condicin para
realizar las auditoras de contrataciones. En cuanto al procedimiento de seleccin de
quienes lideran los rganos de auditora interna, a travs de una disposicin con rango
de Ley se estipula que la seleccin se realiza a travs de un concurso de mritos que se
desarrolla con carcter tcnico y especializado, siendo que para realizar servicios de
control, aquellos que realizan esta labor deben contar con el entrenamiento y
Pgina | 265
competencias suficientes en las materias auditadas, entre ellas, la de contrataciones

pblicas. Es por ello, que se asigna el puntaje 3.
Puntaje obtenido: 3
Indicador 10. Eficiencia del mecanismo de apelaciones

Bajo este indicador se evala detalladamente una gama de temas especficos que
contribuyen a la eficiencia de los mecanismos de apelacin y elevacin de
observaciones, ya que esto ayuda a tener un entorno que favorezca la salud del sistema
de contrataciones pblicas. Se calificarn cinco sub-indicadores.
Para efectos del presente indicador, se desarrollarn los mecanismos previstos en la
normativa de contrataciones para ejercer el derecho de su revisin, respecto al
contenido de las Bases (elevacin de observaciones) y respecto a las actuaciones de la
Entidad impugnables (recursos de apelacin).
En los referidos mecanismos, el OSCE interviene de la siguiente manera:
(a) Pronunciamiento respecto de Bases elevadas: Dentro de los tres (03) das hbiles
siguientes de la notificacin del pliego absolutorio de observaciones formuladas,
los participantes pueden solicitar que los actuados del proceso sean elevados al
OSCE para la emisin del Pronunciamiento correspondiente.
La Direccin de Supervisin del OSCE debe revisar los actuados del proceso para la
emisin del Pronunciamiento correspondiente en un plazo mximo de diez (10) das
hbiles, siendo de cumplimiento obligatorio y no puede ser impugnado en ninguna
otra va.
(b) Resolucin respecto del recurso de apelacin: Las discrepancias que surjan entre la
Entidad y los participantes o postores en un proceso de seleccin solamente
podrn dar lugar a la interposicin del recurso de apelacin, a travs del cual se
pueden impugnar los actos dictados desde la convocatoria hasta antes de la
celebracin del contrato.
A travs de este mecanismo no se pueden impugnar las Bases ni su integracin.
El TCE del OSCE es competente para conocer los recursos de apelacin que se
interpongan sobre los procesos de seleccin de LP, CP, ADP, y AMC derivada de los
Pgina | 266
procesos antes mencionados. En cuanto a los procesos de seleccin de ADS y AMC, el

recurso de apelacin se presenta ante la Entidad que convoc el proceso.
Es preciso sealar que si bien en el contenido de los sub-indicadores se hace referencia
al trmino quejas, el desarrollo de los aspectos a tratar en el presente caso se
encuentran referidos a los mecanismos de revisin previstos en la normativa de
contrataciones, pues las quejas en la norma nacional tienen otra connotacin, alcance
y procedimiento.
Sub indicador 10 (a) - Las decisiones se discuten sobre la base de la

informacin disponible y la decisin final puede ser revisada y tomada por
un ente (o autoridad) con capacidad de exigir su cumplimiento conforme a
las leyes
(a) Las decisiones se toman sobre la base de las pruebas disponibles que las partes han
presentado ante un ente determinado que tiene la autoridad de tomar una decisin
final que resulta vinculante salvo que se presente una apelacin.
(b) Existe un ente de apelaciones que tiene la autoridad de revisar las decisiones del
ente ante el cual se plante la protesta y emite decisiones finales cuyo
cumplimiento puede exigirse.
(c) Existen plazos especficos para la presentacin y revisin de las protestas y toma de
decisiones que no demoran indebidamente el proceso de adquisiciones.
a)
Evaluacin de la informacin disponible para la toma de decisiones
Respecto de las Bases elevadas, las Entidades remiten al OSCE los actuados del proceso
de seleccin de acuerdo a los requisitos del TUPA del OSCE, siendo la Unidad de
Tramite Documentario la encargada de recibir y verificar el cumplimiento de los
requisitos exigidos.
Para la emisin del pronunciamiento, la Direccin de Supervisin del OSCE revisa toda
la informacin remitida por la Entidad. En atencin al contenido de la(s) solicitud(es)
de elevacin de observaciones se determinan los aspectos que sern tratados en el
pronunciamiento. Para ello se analiza los aspectos cuestionados por los participantes y
los argumentos esbozados por la Entidad, a fin que el OSCE se pronuncie y disponga,
de ser el caso, sobre los aspectos que la Entidad deber considerar en el desarrollo de
la contratacin (integracin de Bases).
Pgina | 267
A efectos que el OSCE se pronuncie sobre los aspectos cuestionados por los
participantes se cumple con evaluar la informacin disponible, con lo cual se valoran
los argumentos e intereses de ambas partes, siendo que las decisiones que se adoptan
se encuentran orientadas a velar que en los documentos de licitacin no se
establezcan condiciones o exigencias que restrinjan innecesariamente la competencia
de postores.
Respecto del recurso de apelacin, al momento de la presentacin del recurso, se
verifica en mesa de partes del TCE que ste cumpla con todos los requisitos de
admisibilidad, fundamentalmente requisitos documentales. Verificado el cumplimiento
de estos requisitos se admite el recurso, registrndose su ingreso en el SEACE, luego la
Secretara del TCE corre traslado a la Entidad convocante respecto al recurso
presentado, para que remita el Expediente de Contratacin del proceso de seleccin
que ha sido impugnado, de tal manera que el Tribunal tenga los elementos necesarios
para resolver el recurso interpuesto. Al respecto, la normativa establece la obligacin
de la Entidad de remitir el expediente completo, segn lo previsto en los incisos 2) y 3)
del artculo 116 del RLCE.
Remitida la informacin por parte de la Entidad, se verifica que sta haya notificado de
la apelacin a aquellos que seran los afectados con la interposicin del recurso, lo que
incluye al tercero administrado, ganador de la Buena Pro, para que puedan manifestar
la absolucin del recurso, de ser el caso, lo que corresponda a su derecho. Con o sin la
absolucin antes indicada, el expediente es remitido a la Sala correspondiente del
TCE, la misma que es asignada de forma aleatoria por el Sistema del TCE.
La Sala, a efectos de tomar una decisin acorde a derecho, se asegura que se cuente
con toda la informacin necesaria para resolver el recurso interpuesto. En caso
considere que sta es insuficiente, se pide mayor informacin a la Entidad o a terceros
(usualmente otras entidades rectoras en la actividad vinculada con el objeto del
proceso de seleccin; al rea usuaria de la propia Entidad cuando el motivo de la
apelacin est vinculado con el requerimiento formulado por dicha rea; a otras
personas naturales o jurdicas cuando es necesario verificar la veracidad de la
documentacin expedida por ellas se solicita opinin o informacin que tenga otro
organismo o autoridad especializada, entre otras). En este perodo tambin se realiza
la audiencia pblica, en la cual se escuchar los informes orales de las partes
involucradas en el recurso interpuesto (por lo general, impugnante, tercero
administrado y Entidad), cuando alguna de las partes lo hubiera solicitado o cuando el
TCE considere conveniente su convocatoria.
Pgina | 268
Con toda la informacin necesaria y pertinente que le permita tomar una correcta
decisin, lo que incluye la valoracin de las pruebas aportadas o gestionadas por el
propio TCE, se declara que el expediente se encuentra listo para resolver, debiendo la
Sala emitir su Pronunciamiento (Resolucin) y publicarlo en el SEACE.
Finalmente, debe indicarse que lo resuelto por el TCE puede ser objeto de
cuestionamiento ante el Poder Judicial mediante la accin contencioso administrativa,
cuya interposicin por s sola no suspende lo resuelto por el TCE, salvo que el
demandante obtenga una medida cautelar de no innovar.
b)
Autoridad del ente competente y cumplimiento de sus decisiones
Respecto de las Bases elevadas, la Direccin de Supervisin es el ente tcnico

responsable que forma parte de la estructura orgnica del OSCE, quien tiene a su
cargo, entre otros, emitir pronunciamientos sobre las Bases elevadas por los
participantes, siendo que las disposiciones dadas en el Pronunciamiento se encuentran
debidamente motivadas y expresadas de manera objetiva.
Una vez emitido el Pronunciamiento, la Entidad deber implementarlo en el desarrollo
del proceso, lo cual puede suponer efectuar correcciones, adecuaciones o
acreditaciones en los documentos de licitacin. Asimismo, cabe indicar que el
Pronunciamiento tiene carcter vinculante en el proceso de seleccin, siendo que la
Entidad no puede continuar con el desarrollo del proceso sin implementar lo requerido
por el OSCE, bajo sancin de nulidad del proceso.
Contra el Pronunciamiento del OSCE conforme al artculo 58 del RLCE, no cabe la
interposicin de recurso administrativo alguno.
En lo que concierne al recurso de apelacin, el TCE es el rgano resolutivo que forma
parte de la estructura administrativa del OSCE, contando con plena autonoma e
independencia para ejercer sus funciones. Como todo tribunal administrativo, imparte
justicia administrativa con carcter nacional en el mbito de la Ley de Contrataciones
del Estado, su Reglamento y dems normas complementarias. En consecuencia, la
naturaleza del TCE es que se trata de un rgano administrativo y no judicial.
En el artculo 123 del RLCE, se prev expresamente que la resolucin que dicta el TCE
debe cumplirse por las partes sin calificarlas y en sus propios trminos. Adems, se
establece como medida coercitiva, en caso de incumplimiento de la Entidad que debe
ejecutar lo resuelto por el Tribunal, la comunicacin a la CGR para determinar
responsabilidades y la denuncia penal correspondiente.
Pgina | 269
De otro lado, cabe precisar que el recurso de apelacin que resuelve el TCE agota la va
administrativa; contra ella slo cabe la accin contenciosa administrativa ante el Poder
Judicial.
c)
Plazos para la presentacin, revisin y toma de decisiones
Respecto de las Bases elevadas, una vez que la Entidad notifica a travs del SEACE el
pliego absolutorio de observaciones, dentro de los tres (03) das hbiles siguientes, los
participantes conforme a los supuestos previstos en el artculo 58 del RLCE, pueden
solicitar ante la Entidad la elevacin de los actuados al OSCE para la emisin del
pronunciamiento. Luego de ello, la Entidad cuenta con dos (02) das hbiles para
remitir la informacin requerida en el TUPA del OSCE, siendo que de acuerdo al TUPA
vigente la tasa para elevar las Bases al OSCE, asciende a S/: 305.00 Nuevos Soles.
Con la informacin completa, el expediente es remitido a la Direccin de Supervisin
para su procesamiento y tramitacin, siendo que el Pronunciamiento del OSCE es
emitido en un plazo mximo legal de diez (10) das hbiles, luego de lo cual
corresponder a la Entidad integrar las Bases y continuar con el desarrollo de su
proceso de seleccin.
Cabe indicar que, en el periodo del 2012 al 2015, el 100% de los Pronunciamientos
emitidos se han realizado dentro del plazo legal establecido.
Respecto del recurso de apelacin, los plazos para interponer el recurso de apelacin
ante el TCE estn previstos en la LCE y su Reglamento; as tenemos que para el caso
de apelaciones interpuestas en las LP y CP contra actos que se emitan desde la
convocatoria hasta la Buena Pro, el plazo para interponer el recurso es de ocho (08)
das hbiles siguientes a la notificacin de la Buena Pro; en la ADP, ADS y AMC el plazo
ser de cinco (05) das hbiles. En el caso de apelaciones contra actos posteriores a la
Buena Pro, en estos mismos procesos, el plazo para interponer recurso de apelacin es
de ocho (08) das hbiles desde que se toma conocimiento de acto que se pretende
impugnar.
Cabe indicar que los plazos sealados resultan aplicables a todo recurso de apelacin
sea que se interponga ante la Entidad o ante el TCE.
En el caso de los recursos de apelacin en las ADP, ADS y AMC que se interponen ante
el Titular de la Entidad, la Entidad resolver la apelacin y notificar su decisin a
travs del SEACE, en un plazo no mayor de doce (12) das hbiles, contados desde la
Pgina | 270
subsanacin de las omisiones y/o defectos advertidos en la presentacin del mismo,

conforme el procedimiento previsto en el artculo 113 del RLCE.
Con la finalidad de que las apelaciones, ante el TCE sean interpuestas de manera
adecuada y no como medidas dilatorias, se ha previsto que se adjunte a la apelacin,
como requisito de admisibilidad, una garanta equivalente al 3% del valor referencial
del proceso de seleccin impugnado; en los procesos de seleccin segn relacin de
tems, etapas, tramos, lotes y paquetes el monto de la garanta ser equivalente al 3%
del valor referencial del respectivo tem, etapa, tramo, lote o paquete. En ningn caso
la garanta ser menor al 50% de la UIT. Cabe precisar que la garanta ser devuelta al
impugnante en el caso que se ampare su recurso 88.
En todos los casos, los plazos legales que tiene el TCE para resolver el recurso de
apelacin es en promedio un total de dieciocho (18) das hbiles luego de admitido el
recurso que, cuando se requiere mayor informacin o la realizacin de informe oral en
audiencia pblica, se extiende a veintiocho (28) das hbiles.
No obstante, se presentan situaciones que extienden dichos plazos, dada la naturaleza
del procedimiento, cuando se realizan las notificaciones presenciales para que la
Entidad convocante conozca del contenido del recurso interpuesto, caso en el cual se
debe utilizar los servicios de mensajera local. En esta situacin, se aprecia que los
servicios de mensajera con que cuenta el OSCE, demora en promedio entre 03 a 06
das para notificar efectivamente a las Entidades tal recurso, as como para que
remitan la informacin necesaria para resolver (Expediente de Contratacin), siendo
que el plazo de tres (03) das que stas tienen se cuenta desde la fecha en que
efectivamente son notificadas, a lo que debe agregarse el incumplimiento de las
Entidades de remitir la informacin dentro de ese plazo. Son estas circunstancias que
ocurren al inicio del procedimiento recursal las que podran generar la extensin de los
plazos legales antes sealados.
Es por ello que, en promedio, en los plazos reales, hay recursos de apelacin que se
resuelven en un plazo aproximado de cuarenta y un (41) das hbiles de admitido el
recurso, lo que se ha venido mejorando en los ltimos cuatro aos, conforme se
aprecia en el siguiente cuadro:
88
Con la LCE N 30225 se prev que la garanta para interponer el recurso de apelacin es equivalente
al 3% del valor estimado o referencial del procedimiento, en ningn caso podr ser mayor a 200 UIT,
la misma que se devolver al impugnante en el caso que se ampare su recurso.
Pgina | 271
Cuadro N 4.8
Tiempo de atencin para recursos de apelacin/revisin
(En das hbiles 2012 -2015)
TIPO DE EXPEDIENTE
Expediente de Recurso de Apelacin/Revisin
2012 2013 2014

107
57
37
2015
41
Fuente: Tribunal de Contrataciones del Estado - TCE
Este sub-indicador analiza el proceso establecido para abordar las protestas o

apelaciones y las condiciones que deben existir para asegurar la justicia y el debido
proceso:
(a) Las decisiones se toman sobre la base de las pruebas disponibles que las partes han
presentado ante un ente determinado que tiene la autoridad de tomar una decisin
final que resulta vinculante salvo que se presente una apelacin.
(b) Existe un ente de apelaciones que tiene la autoridad de revisar las decisiones del
ente ante el cual se plante la protesta y emite decisiones finales cuyo cumplimiento
puede exigirse.
(c) Existen plazos especficos para la presentacin y revisin de las protestas y toma de
decisiones que no demoran indebidamente el proceso de adquisiciones.
Puntaje
El pas cuenta con un sistema que cumple los requisitos establecidos en
3
(a) hasta (c) mencionadas arriba.
El pas cuenta con un sistema que cumple con lo establecido en (a) y (b)
2
mencionadas arriba, pero el proceso no se encuentra controlado en
relacin con (c).
El sistema solamente cubre lo dispuesto en (a) donde cualquier
1
apelacin debe realizarse a travs del sistema judicial lo que implica
procesos largos.
El sistema no cumple con las condiciones de (a) (c) mencionadas
0
arriba, por lo que queda solamente la opcin de los tribunales.
A partir del anlisis realizado para el sub-indicador 10 (a), se aprecia que las
decisiones se sustentan en la valoracin tcnica de la informacin disponible, que
existe una autoridad cuyas decisiones pueden exigirse y que existen plazos especficos
para cada proceso de revisin. Es por ello, que se asigna el puntaje 3.
Puntaje obtenido: 3
Pgina | 272
Sub indicador 10 (b) - El sistema de revisin de quejas tiene la capacidad de

manejarlas en forma eficiente y una manera de aplicar la reparacin
impuesta
En este sub indicador se evala lo siguiente:
- El Sistema de quejas presenta condiciones precisas y razonables de tiempo para la
toma de decisiones al igual que una clara autoridad para asegurar cumplimiento.
a)
Condiciones precisas y razonables de tiempo para la toma de decisiones
Respecto de las Bases elevadas, los cuestionamientos a las Bases que son remitidos a la
Direccin de Supervisin del OSCE para la emisin del Pronunciamiento
correspondiente son atendidos y procesados en un plazo mximo de diez (10) das
hbiles, el mismo que resulta razonable dada la cantidad y complejidad de la
evaluacin que se realiza para el procesamiento del trmite, as como los mecanismos
de control interno que se dan para garantizar la calidad y predictibilidad de las
disposiciones del OSCE.
Respecto del recurso de apelacin, tal como se seal en el sub-indicador 10 (a), el
plazo legal para resolver el recurso de apelacin resulta razonable, dada la naturaleza y
cantidad de actuaciones necesarias para adoptar decisiones fundamentadas y sin
afectar el derecho de las partes a defender sus intereses.
b)
Cumplimiento e implementacin de las decisiones por parte de las Entidades
Respecto del cuestionamiento a las Bases, los Pronunciamientos emitidos por la

Direccin de Supervisin del OSCE por disposicin normativa son de obligatorio
cumplimiento para la Entidad y los participantes del proceso de seleccin, siendo que
contra el Pronunciamiento emitido por el OSCE no cabe la interposicin de recurso
administrativo alguno.
Ahora bien, luego de emitido el Pronunciamiento corresponde a la Entidad
implementar en sus Bases Integradas las disposiciones dadas por el OSCE, as como las
modificaciones que devengan de los pliegos absolutorios. Luego de integradas las
Bases los participantes del proceso de seleccin, en caso consideren que las Bases
Integradas no se encuentran acorde con lo dispuesto en el pronunciamiento, podrn
comunicar dicha situacin a la Direccin de Supervisin, siendo que, en el supuesto
Pgina | 273
que se advierta que efectivamente hay un incumplimiento por parte de la Entidad

respecto de alguna de las disposiciones del pronunciamiento, se exhortar a la Entidad
a volver a integrar las Bases a fin que cumplan con el Pronunciamiento del OSCE y as
dotarlo de efectividad. La Entidad no puede continuar con el desarrollo de su proceso
de seleccin sin implementar lo dispuesto por el OSCE, bajo sancin de nulidad.
En lo que corresponde al recurso de apelacin, adicionalmente al aspecto normativo al
que aludimos en el sub-indicador 10 (a), teniendo en cuenta que es la Entidad
convocante la directa responsable de ejecutar lo resuelto por el TCE, son las partes las
que deben efectuar el control de que ello se haga realidad, teniendo la potestad de
hacer de conocimiento del TCE en caso la Entidad no cumpla lo resuelto. A ello
debemos agregar que el artculo 54 de la LCE establece que en tanto no se resuelva el
recurso de apelacin, el proceso debe estar suspendido, teniendo el SEACE dispositivos
que impiden la continuacin del proceso.
Por su parte, el artculo 123 del RLCE establece que cuando la Entidad no cumpla con
lo dispuesto en una Resolucin del TCE, ste dictar medidas pertinentes para su
debida ejecucin, comunicando dicho aspecto al SNC, sin perjuicio del requerimiento
al Titular de la Entidad para que se interponga al o a los responsables las sanciones
previstas en el artculo 46 de la LCE y, de ser el caso, se denunciar a los infractores
segn lo tipificado en el Cdigo Penal.
Considerando que el efecto inmediato de la interposicin del recurso de apelacin es
la suspensin del proceso de contratacin, no solo desde el punto de vista legal sino
tambin operativo (en el SEACE se hace el bloqueo que impide su continuidad a las
Entidades), el nivel de cumplimiento se estima superior al 99%. Asimismo, casi el 100%
de los recursos de apelacin se resuelven dentro de los plazos antes sealados.
Finalmente, cabe sealar que con la finalidad de que las apelaciones sean interpuestas
de manera adecuada y no como medidas dilatorias, se ha previsto que se adjunte a la
apelacin, como requisito de admisibilidad, una garanta equivalente al 3% del valor
referencial del proceso de seleccin impugnado; en los procesos de seleccin segn
relacin de tems, etapas, tramos, lotes y paquetes el monto de la garanta ser
equivalente al 3% del valor referencial del respectivo tem, etapa, tramo, lote o
paquete. En ningn caso la garanta ser menor al 50% de la UIT. Cabe precisar que la
garanta ser devuelta al impugnante en el caso que se ampare su recurso 89.
89
Con la reforma normativa se prev que la garanta para interponer el recurso de apelacin es
equivalente al 3% del valor estimado o referencial del procedimiento, en ningn caso podr ser
mayor a 200 UIT, la misma que se devolver al impugnante en el caso que se ampare su recurso.
Pgina | 274
Ahora bien, a travs del informe de ICD, se han efectuado mediciones sobre el tiempo
para resolver protestas por parte del TCE, as como la implementacin de las
disposiciones dadas por el TCE, obtenindose lo siguiente:
- Con relacin al porcentaje de protestas resueltas dentro de la fechas lmites en
el marco legal, se obtiene la siguiente informacin:
Grafico N 4.2
Distribucin del tiempo desde el ingreso del expediente a la Mesa de Partes hasta su
pase a la Sala del Tribunal - Ao 2015
70
63
60
54 54
50
53
42
40
30
24
20
10
5
1
28
14
8
7
3
29 26
23
17
16
13
11
6
44
76
7
23
8 10 12 14 16 18 20 22 24 26 28 30 32 34 36 38 40 42 44 46 48 50
11
0
0
Fuente: Base de datos del Tribunal

Elaboracin: OEI de OSCE
Para este primer tramo, si bien el tiempo promedio entre estos dos puntos es de 18.7
das hbiles., los casos ms recurrentes duran entre 15 y 19 das hbiles. Veamos a
continuacin la distribucin del tiempo en el segundo tramo.
Pgina | 275
Grafico N 4.3
Distribucin del tiempo desde el ingreso del expediente a la Sala del Tribunal hasta la
fecha de emisin de la Resolucin - Ao 2015
120
Promedio = 19.7 (resoluciones)

Moda = 22 (99 resolucioness)
Mnimo = 5 (01 resoluciones)
Mximo = 35 (01 resoluciones)
100
80
99
60
52
50
40
39
32
20
16
2
42
35
33
25
20
30
33
10
9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 30 35
N de das hbiles
Fuente: Base de datos del Tribunal de Contrataciones del Estado.

Elaboracin: OEI de OSCE
Del clculo del tiempo transcurrido en este tramo, se obtiene que el promedio de das
en que se emitieron dichos documentos fue de 19.7 das hbiles, desde que el
expediente pas a una de las salas, siendo los plazos ms recurrentes entre 19 y 25
das. Si sumamos ambos tramos, se obtiene que el tiempo promedio para que el
impugnante conozca el veredicto del TCE, contado desde el da en que este present
su recurso impugnativo, es de 38.4 das hbiles.
Con relacin al porcentaje de decisiones que han sido ejecutadas, se analiz una
muestra de 153 Resoluciones emitidas por el TCE. Se identific lo que se dictamin en
cada una de ellas y se revisaron las actuaciones del procedimiento de contratacin
luego de dicha emisin, encontrndose lo siguiente:
Cuadro N 4.9
Porcentaje de decisiones del TCE que fueron ejecutadas
Resultado
Cantidad
139
90.8%
Sin acciones posteriores post Resolucin
3.9%
Procesos cuya necesidad fue cancelada
2.0%
No acataron
3.3%
153
100%
Si acataron
Total
Fuente: Tribunal de Contrataciones del Estado - TCE
De lo que se puede observar, en el 90.8% de las Resoluciones, las Entidades acataron

lo que dispuso el TCE. En un 5.9% los procesos de seleccin siguieron un curso
Pgina | 276
diferente por decisin de las Entidades, sin que se identifique un desacato, y en 3.3%
de los casos, las entidades no acataron lo que dispuso la Resolucin.
En ese contexto, en base al anlisis precedente se aprecia que se cumplen las
condiciones razonables de tiempo para que el ente decisor se pronuncie sobre la
materia cuestionada siendo que dicha instancia posee mecanismos para asegurar el
cumplimiento de lo dispuesto. As, de los indicadores elaborados se desprende que en
la mayora de los casos las decisiones han sido ejecutadas, as como que los recursos se
resuelven dentro de los plazos previstos para cada procedimiento.
Este indicador aborda especficamente la cuestin de la eficiencia y capacidad de un
sistema de revisin de protestas y su capacidad de aplicar la reparacin impuesta. Se
encuentra estrechamente relacionado con el sub-indicador 12 (c) que se refiere a la
aplicacin.
Puntaje
El Sistema de quejas presenta condiciones precisas y razonables de
3
tiempo para la toma de decisiones al igual que una clara autoridad para
asegurar cumplimiento.
Existen condiciones y plazos establecidos para resolver las protestas pero
2
los mecanismos y el poder de aplicacin no son claros o resultan muy
complicados.
Las condiciones y los plazos para resolver las protestas o los mecanismos
1
de aplicacin y las responsabilidades son imprecisos
No existen condiciones o plazos estipulados para resolver las protestas y
0
la responsabilidad por su aplicacin no queda clara.
En base al anlisis realizado para el sub-indicador 10 (b), se concluye que el Sistema de
quejas presenta condiciones precisas y razonables de tiempo para la toma de
decisiones al igual que una clara autoridad para asegurar su cumplimiento. Es por ello,
Puntaje obtenido: 3
Pgina | 277
Sub indicador 10 (c) El sistema funciona de un modo justo, con decisiones

equilibradas y justificadas sobre la base de la informacin disponible
Los procedimientos que gobiernen el proceso de decisin del ente revisor establecen
decisiones que:
a) se basan sobre la informacin relevante al caso;
b) son equilibradas y no sesgadas teniendo en cuenta la informacin relevante;
c) en general no se desestiman cuando se someten a la revisin de una instancia
superior;
d) resultan en reparaciones que son relevantes para corregir la implementacin del
proceso o de los procedimientos.
a) La toma de decisiones se basa sobre la informacin relevante al caso; y b) Toma de
decisiones equilibrada en base a informacin relevante
Respecto de las Bases elevadas, el procesamiento y anlisis de la Bases elevadas ante
la Direccin de Supervisin para la emisin del pronunciamiento se encuentra a cargo
de un equipo multidisciplinario, conformado por especialistas, supervisores, el
subdirector (a) y director (a), siendo que el abordaje temtico de la informacin se
efecta en una etapa denominada enfoque, en la cual, a fin de garantizar el
equilibrio esperado por los recurrentes, se evalan temas de gestin, predictibilidad y
se efecta un control de riesgos, sobre las disposiciones que sern contenidas en el
pronunciamiento. Para ello se analizan las supuestas transgresiones alegadas por los
participantes que cuestionan las Bases, los argumentos de la Entidad, as como la
informacin que obra en el expediente remitido por la Entidad, el cual contiene
informacin que en los casos que corresponde se contrasta con aquella informacin
registrada en el SEACE por la misma Entidad. Asimismo, en caso que las Entidades y/o
los recurrentes soliciten ampliar de manera presencial sus argumentos, se les
programa reuniones protocolizadas, las cuales constan en un acta y, por transparencia,
son grabadas en audio.
Respecto del recurso de apelacin, en el trmite del recurso, el TCE debe agotar las
acciones necesarias para contar con toda la informacin que sea necesaria para
resolver las apelaciones en forma sustentada, justa, equilibrada y no sesgada, lo que
implica la emisin de un Pronunciamiento acorde a derecho y buscando que con la
decisin adoptada se permita que las Entidades contraten lo necesario para paliar sus
necesidades.
Pgina | 278
Al respecto, cabe indicar que durante el ao 2015 el Poder Judicial emiti ciento diez
(110) sentencias derivadas de cuestionamientos a lo resuelto por el TCE, de las cuales
el 98.6% (108.5) fueron favorables al TCE, lo que evidenciara que las decisiones
emitidas por el TCE se sujetan a las condiciones antes sealadas. Es preciso sealar que
para reportar el dato del nmero de sentencias emitidas por el Poder Judicial que
resultaron favorables para el TCE se consider lo siguiente: (i) ciento ocho (108)
sentencias declararon infundadas las demandas que pretendan anular la resoluciones
emitidas por el TCE, (ii) una (01) sentencia en la cual se declar fundada la demanda en
parte y, reformndola, la sancin que originalmente impuso el TCE de 14 meses fue
rebajada a 03 meses; por ello se consider el dato como 0.5; y (iii) una (01) sentencia
declar fundada la demanda.
c)
Atencin respecto a aspectos pasibles de desestimacin
Respecto de las Bases elevadas, a travs de la emisin del pronunciamiento de la

Direccin de Supervisin del OSCE se pronuncia sobre los cuestionamientos
formulados en las Bases, siendo que, cuando se adviertan contravenciones a la
normativa de contratacin se dispondr que la Entidad implemente o modifique
determinados extremos de las Bases; adems, podr disponer el registro de
informacin adicional, en atencin al principio de transparencia, de modo que la
Entidad sustente determinadas decisiones de gestin o exigencias previstas en las
Bases.
Respecto del recurso de apelacin se reconoce el derecho del impugnante o se ratifica
el derecho declarado a favor del ganador de la Buena Pro o se corrigen las
desviaciones que se producen en el proceso por ejemplo, la declaracin de nulidad del
proceso de seleccin, cuando corresponda.
Cada una de esas decisiones est orientada a no afectar los objetivos que se persiguen
en el rgimen de contratacin, esto es, que las entidades contraten en forma
oportuna, con la calidad requerida y a precios competitivos.
Finalmente, en cuanto a las Bases elevadas, la Direccin de Supervisin efecta una
primera revisin a fin de verificar si corresponde emitir el pronunciamiento
correspondiente; es decir, si se han cumplido los supuestos previstos en la normativa
de contrataciones (artculo 58 del RLCE) para que el participante requiera que el OSCE
se pronuncie, siendo que, en caso no se cumpla ello, se emite un Oficio a travs del
cual se advierte la improcedencia del trmite, sin perjuicio de la supervisin de oficio
que pueda realizarse, segn corresponda.
Pgina | 279
Por su parte, el TCE, en la tramitacin de los recursos de apelacin verifica las causales
de improcedencia previstas en la normativa de contrataciones (artculo 111 del RLCE),
en cuyo caso, se declarar la improcedencia del recurso de apelacin.
d)
Reparaciones relevantes para corregir la implementacin del proceso o de los

procedimientos
Las disposiciones del pronunciamiento del OSCE constituyen disposiciones relevantes

en la medida que sanean las reglas de seleccin, lo cual incluye la adecuacin de
requisitos conforme a ley, aplicacin de Bases Estandarizadas, ajustes cualitativos y de
puntaje en factores de evaluacin cuando estos resultan determinantes para la Buena
Pro, sustento de disposiciones tcnicas que pueden constituir restricciones a la
competencia, entre otros. Dichas reparaciones son de obligatorio cumplimiento para la
Entidad y participantes del proceso, debiendo la Entidad implementarlo en sus Bases
Integradas, bajo sancin de nulidad.
Las Resoluciones dictadas por el TCE respecto a los recursos de apelacin, deben ser
cumplidas por las partes sin calificarlas y bajo sus trminos. En caso la Entidad no
cumpla con lo dispuesto por el TCE se comunicar el SNC y al Titular de la Entidad para
las acciones correspondientes.
Puntaje
Los procedimientos que gobiernen el proceso de decisin del ente
3
revisor establece decisiones que:
a) se basan sobre la informacin relevante al caso;
b) son equilibradas y no sesgadas teniendo en cuenta la informacin
relevante;
c) en general no se desestiman cuando se someten a la revisin de una
instancia superior;
d) resultan en reparaciones que son relevantes para corregir la
implementacin del proceso o de los procedimientos.
Los procedimientos de quejas cumplen con (a) ms dos de las
2
condiciones nombradas arriba.
Los procedimientos de quejas cumplen con (a)
1
El sistema no cumple con ninguno de los puntos enumerados ms
0
arriba.
En base al anlisis realizado para el sub-indicador 10 (c), tanto los pronunciamientos
respecto a las reglas de contratacin como las Resoluciones respecto de recursos de
apelacin se basan sobre informacin relevante, estn precedidos de mecanismos que
Pgina | 280
aseguran el equilibrio de la posicin sobre las materias del caso, se atienden de

manera motivada en su totalidad y sus reparaciones agregan valor a los procesos de
contratacin. Finalmente, debe considerarse que de los resultados del indicador de
cumplimiento y desempeo se verifica que alrededor del 87.1% y 84.6% de los
proveedores y del 93% y 92.8% de las Entidades estn total o parcialmente de acuerdo
con la afirmacin que los Pronunciamientos del OSCE y las resoluciones del TCE,
respectivamente, promueven el equilibrio en las contrataciones, toman en cuenta la
informacin pertinente y se realizan acorde con la normativa, lo cual se considera un
nivel de apreciacin bastante elevado pues obtener un 100% no resultara coherente
con la naturaleza de un proceso de revisin, donde generalmente la decisin de la
Es por ello, que se asigna el puntaje 3.
Puntaje obtenido: 3
Sub indicador 10 (d)- Las decisiones se publican y se encuentran a

disposicin de todas las partes interesadas y del pblico
Todas las decisiones se publican en un sitio Internet o en otro lugar fcilmente
accesible.
Tanto los Pronunciamientos emitidos por la Direccin de Supervisin del OSCE, como
las Resoluciones sobre los recursos de apelacin del TCE, de conformidad con el
artculo 58 y 116 del RLCE respectivamente, se publican el mismo da de su
expedicin en el SEACE, en la respectiva ficha de cada proceso de seleccin. Adems,
ambos documentos emitidos tambin se encuentran registrados en el portal
institucional del OSCE (www.osce.gob.pe).
Pgina | 281
Todas las decisiones se publican en un sitio Internet o en otro lugar
fcilmente accesible.
Todas las decisiones se publican en medios cuyo acceso est de alguna
manera restringido (por ejemplo, el boletn oficial que es de circulacin
limitada).
La publicacin no es obligatoria y se deja a discrecin de las instancias
de revisin lo que dificulta el acceso.
Las decisiones no se publican y el acceso es restringido.
Puntaje
3
2
1
0
En base al anlisis realizado para el sub-indicador 10 (d), es posible verificar que la

totalidad de pronunciamientos y Resoluciones que emite el OSCE y el TCE se publican
en el SEACE al cual tienen acceso los interesados y el pblico en general. Es por ello,
Puntaje obtenido: 3
Sub indicador 10 (e).El sistema asegura que el ente encargado de

revisar las protestas tenga plena autoridad e independencia para resolverlas
El ente encargado de revisar las protestas es independiente y autnomo para
resolverlas.
La Direccin de Supervisin tiene a su cargo la emisin de Pronunciamientos sobre
Bases elevadas, la cual si bien constituye un rgano de lnea que depende
jerrquicamente de la Presidencia Ejecutiva del OSCE, conforme lo establecido en el
artculo 52 del Reglamento de Organizacin y Funciones del OSCE, aprobado
mediante Resolucin Ministerial No.789-2011-EF/10, es independiente en la toma de
decisiones de carcter tcnico y no requiere ratificacin de instancia alguna del OSCE,
lo que incluye la Emisin de pronunciamientos sobre Bases.
En lo que se refiere al TCE, que es el ente encargado de pronunciarse en ltima
instancia, en torno a los recursos de apelacin, es un rgano independiente y
autnomo para resolver dichas controversias suscitadas durante un procedimiento de
seleccin.
Pgina | 282
Sobre el particular, debe mencionarse que, conforme se indica en el artculo 18 del

Reglamento de Organizacin y Funciones del OSCE, aprobado mediante Resolucin
Ministerial No.789-2011-EF/10, normativamente el TCE es autnomo e independiente
en la emisin de sus Resoluciones y Pronunciamientos, sin perjuicio de depender
administrativamente de la Presidencia Ejecutiva del OSCE.
Este sub-indicador evala el grado de autonoma que tiene el ente que decide sobre
las protestas en relacin con el resto del sistema para asegurar que sus decisiones no
sufran interferencia o conflicto de intereses. Debido a la naturaleza de este
subindicador se lo califica con 3 o 0.
El ente encargado de revisar las protestas es independiente y
autnomo para resolverlas.
NA
NA
El ente encargado de revisar las protestas no es independiente y
autnomo para resolverlas.
Puntaje
3
En base al anlisis realizado para el sub-indicador 10 (e), se puede afirmar que ni la

Direccin de Supervisin ni el TCE requieren ratificacin de instancia alguna del OSCE
ni otra institucin del Estado para emitir sus pronunciamientos y Resoluciones,
respectivamente. Es por ello, que se asigna el puntaje 3.
Puntaje obtenido: 3
Indicador 11. Nivel de Acceso a la Informacin

Este indicador aborda la calidad, relevancia, facilidad de acceso y el alcance del sistema
de informacin sobre adquisiciones pblicas.
Sub-indicador 11 (a) La informacin se publica y distribuye a travs de los

medios disponibles con el apoyo de la tecnologa de la informacin cuando
fuese factible
Pgina | 283
La informacin sobre adquisiciones es fcilmente accesible en los medios de amplia

circulacin y disponibilidad. La informacin provista est centralizada en un lugar
comn. La informacin es relevante y completa. Resulta de utilidad para las partes
interesadas a fin de que comprendan los procesos y requisitos en torno a las
adquisiciones y monitoreen los resultados y el desempeo.
La informacin sobre las contrataciones y la solucin de las controversias se publican
en medios cuya accesibilidad puede ser mejorada segn el pblico que objetivamente
requiere estar informado.
En el Per en materia de contrataciones pblicas se cuenta con un sistema electrnico
que permite el intercambio de informacin y difusin sobre las contrataciones del
Estado, as como la realizacin de transacciones electrnicas, denominado SEACE.
El registro en el SEACE por parte de las Entidades sobre informacin de las
contrataciones se hizo obligatorio a travs de la emisin del Decreto Supremo N 0832004-PCM y 084-2004-PCM. En ese sentido, el SEACE desde el ao 2005 a travs del
portal web (www.seace.gob.pe) difunde la informacin sobre el PAC, los procesos de
seleccin y la ejecucin contractual.
El SEACE v2.0 est orientado al registro e informacin sobre el PAC, seleccin y
ejecucin contractual, construido para trabajar en un entorno web y compatible con el
navegador Internet Explorer, permite varios accesos por usuario, la informacin se
presenta en una sola ficha electrnicas de informacin. La tecnologa es Web en dos
capas utilizando productos de Microsoft.
El SEACE v3.0 tambin permite el registro de contrataciones bajo la Ley y bajo
regmenes especiales. El SEACE ha ido incrementando sus funciones segn la demanda
y evolucin de la normativa de contrataciones. A la fecha permite el registro del PAC,
actos preparatorios, procesos de seleccin, contratos y ejecucin contractual, registro
de rdenes de compra y servicios; y contrataciones a travs del catlogo de Convenio
Marco. Entre sus bondades funcionales, est (i) la compatibilidad con varios
navegadores (internet explorer, google Chrome, mozila y safari), (ii) el registro segn
las fases de la contratacin; (iii) el registro y custodia de informacin por secciones; (iv)
visualizacin de los participantes inscritos en el proceso de seleccin; y (v) visualizacin
de los integrantes del comit especial o del OEC.
La tecnologa que se usa en el Sistema SEACE v3.0 es la siguiente:
Servidor WEB: IBM HTTP Server 2.2, Apache HTTP Server 2.2
Pgina | 284
a)
Servidor de aplicaciones: Weblogic 11g y JBoss EAP 6.3

Servidor de Base de Datos: Oracle Database 11g RAC
Repositorios de identidad: Oracle Internet Directory 11g
Repositorio de archivos: Alfresco Enterprise 4.1
Accesibilidad del SEACE
A travs del SEACE se brinda el acceso a la informacin de las contrataciones a los

proveedores, Entidades pblicas y pblico en general de la manera siguiente:
(a)
El acceso al portal web (www.seace.gob.pe) es libre. Aqu ingresa la ciudadana,

el pblico en general, las empresas y cualquier otra persona natural o jurdica. En
este portal se tiene disponible manual, guas y videos tutoriales dirigido tanto a
Entidades y a proveedores.
(b)
Las Entidades acceden al SEACE para registrar informacin de sus contrataciones,

para ello cuentan con el Certificado SEACE (usuario y contrasea) que les
permite publicar el PAC, los procesos de seleccin y su ejecucin contractual, as
como informar sobre las rdenes de compra y servicio y generar las cotizaciones
y rdenes de compra derivados del catlogo de Convenio Marco.
(c)
Los proveedores inscritos en el RNP tienen acceso al SEACE para inscribirse como
participantes, presentar ofertas y realizar mejoras de precio en procedimientos
de Subasta Inversa Electrnica, atender cotizaciones y rdenes de compra
derivados del catlogo de Convenio Marco.
(d)
Los rbitros acceden al SEACE a travs del Certificado SEACE para publicar el
laudo y sus modificaciones.
Cabe indicar, que el OSCE ha efectuado capacitacin sobre las funcionalidades del
SEACE a nivel nacional de manera gratuita a los diversos funcionarios pblicos.
Asimismo, a travs de sus aliados estratgicos brinda capacitacin sobre el SEACE en
los diversos diplomados y talleres relacionados con las contrataciones pblicas que se
realizan a nivel nacional.
As tambin, cabe sealar que la accesibilidad del SEACE, tal como se seal en el Pilar
II, se evidencia con el nmero de transacciones que se vienen generando y la mnima
proporcin de incidentes que interrumpen su operatividad.
Pgina | 285
Ahora bien, en cuanto al nmero de "acciones de acceso al sistema" (nmero de veces

que un actor accedi al sistema ya sea como usuario registrado o sin cuenta de
usuario), se brinda la siguiente informacin:
1.- Pblico en general (Mdulos: buscador pblico)
No se almacena o registra informacin de actividad en la base de datos, ya que
tcnicamente no es factible debido a que los recursos de almacenamiento y base
de datos podran crecer exponencialmente.
2.- Entidades contratantes (Mdulos: PAC, CUBSO, Actos Preparatorios, Seleccin,
Contratos)
No se cuenta con registros de acciones de acceso al SEACE v2; se tiene registro de
acciones de acceso al sistema SEACE v3 a partir del 17 de noviembre de 2015. A
continuacin se muestra el reporte al 11 de abril de 2016:
Cuadro N 4.10
Acciones de acceso al SEACE Entidades contratantes
(Periodo del 17Nov.2015 al 11Abr.2016)
PERIODO
PERFIL
CANTIDAD
2015-11
ENTIDAD CONTRATANTE
168,852
2015-12
ENTIDAD CONTRATANTE
315,814
2016-01
ENTIDAD CONTRATANTE
140,101
2016-02
ENTIDAD CONTRATANTE
126,490
2016-03
ENTIDAD CONTRATANTE
163,634
Fuente: SEACE
Cabe precisar que las cifras sealadas corresponden a los ingresos al SEACEv3 para
registrar informacin correspondiente a los actos preparatorios y procesos de
seleccin. El nmero de transacciones llevadas a cabo en este periodo es de 1 ,899
862, conforme se precis en el anlisis llevado a cabo en el Pilar II.
3.- Proveedores inscritos en el RNP (Mdulos: Seleccin)
El proveedor puede ingresar al SEACE para registrarse como participante de
manera electrnica as como realizar el registro y presentacin de ofertas.
No se cuenta con registros de acciones de acceso al SEACEv2; se tiene registro de
acciones de acceso al sistema SEACE v3 a partir del 17 de noviembre de 2015. A
continuacin se muestra el reporte al 11 de abril de 2016:
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Cuadro N 4.11
Acciones de acceso al SEACE Proveedores inscritos en RNP
(Periodo del 17Nov.2015 al 11Abr.2016)
PERIODO
PERFIL
CANTIDAD
2015-11
PROVEEDOR INS EN EL RNP
95,794
2015-12
168,629
2016-01
94,713
2016-02
75,613
2016-03
104,577
Fuente: SEACE
b)
Registro y ubicacin de la informacin que se registra en el SEACE
La informacin sobre las contrataciones pblicas bajo la norma de contrataciones u

otros regmenes de contratacin es de registro obligatorio por parte de las Entidades
pblicas en el SEACE.
Para el registro de informacin en el SEACE, las Entidades cuentan con un Certificado
SEACE usuario y contrasea que le es necesario para acceder a la vista privada y
registrar informacin de los procesos de seleccin; asimismo, los proveedores cuenta
con un Certificado SEACE que les permite el acceso a la vista privada y su registro
como participante electrnico, presentacin de propuesta en el caso de una Subasta
Inversa Electrnica as como atender rdenes de compra y/o servicios generadas por
Convenio Marco.
El SEACE cuenta con una base de datos Oracle en produccin ubicada en un Data
Center Privado y una base de datos Oracle de respaldo en las instalaciones del OSCE
como contingencia de la informacin del SEACE.
c)
Informacin relacionada con los procesos de adquisiciones cuya publicacin se

exige
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El SEACE permite fomentar la transparencia de las contrataciones pblicas, registra

informacin de los procesos de seleccin desde su planificacin con el PAC, los actos
preparatorios, procesos de seleccin, contratos y su ejecucin contractual, registro de
rdenes de compra y servicios; y contrataciones a travs del catlogo de Convenio
Marco. Los procesos de seleccin son realizados en su mayora de forma presencial. En
cuanto a procesos de seleccin electrnicos, se tiene a la Subasta Inversa Electrnica
as como las contrataciones a travs del catlogo de Convenio Marco.
La informacin se pblica en el portal web (www.seace.gob.pe), la cual puede ser
visualizada por las Entidades pblicas, proveedores y pblico en general. Esta
informacin se refiere ales PAC, los procesos de seleccin que les permitir contar con
informacin del cronograma, etapas, acciones del proceso, registro de participantes,
comit, Resolucin del TCE, entre otros, siendo que est a cargo de las Entidades el
registro de archivos tales como, documentos de los actos preparatorios, Bases del
proceso, acta de evaluacin y otorgamiento de la Buena Pro e informacin del
contrato. Cabe precisar en este punto que, en el caso de obras y prestaciones
complejas las Entidades no publican en el SEACE informacin como el expediente
tcnico de obra, lo cual obedecera a la capacidad de memoria de la plataforma.
Finalmente, cabe sealar que, tal como se menciona en el Pilar II, si bien el SEACE
prev campos para el registro de informacin de la ejecucin contractual, las Entidades
no necesariamente registran la informacin completa y/o que coincida con el
Expediente de Contratacin en fsico que obra en su poder.
d)
Utilidad de la informacin que se publica
El portal del SEACE brinda informacin sobre los procesos de seleccin, expedientes
del TCE y proveedores adjudicados a travs del buscador pblico, el mismo que
permite que las Entidades, proveedores o pblico en general pueda exportar la
informacin en archivos Excel para que pueda ser trabajada para anlisis propios que
realicen.. Asimismo, el buscador pblico permite realizar consultas avanzadas que les
brindar informacin particular de su inters.
Por otro lado, de acuerdo al informe de indicadores de cumplimiento y desempeo, en
el desarrollo de las encuestas se solicit la opinin de los encuestados acerca de las
facilidades de acceso y la relevancia de la informacin que se publica en el SEACE,
tanto a Entidades como a proveedores. Para el caso especfico de Entidades, se aadi
adems que sealen que tan relevante es la informacin que brinda el SEACE. Los
resultados se muestran a continuacin:
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Encuesta a Entidades
Encuesta a Proveedores
9. Considera adecuadas las facilidades de acceso y la informacin
relevante que brinda el SEACE, cuyo registro est a cargo de las
entidades?
Como se puede apreciar, entre el 80% y 90% de los encuestados est total o
parcialmente de acuerdo con tales afirmaciones.
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La informacin sobre adquisiciones es fcilmente accesible en los
medios de amplia circulacin y disponibilidad. La informacin provista
est centralizada en un lugar comn. La informacin es relevante y
completa. Resulta de utilidad para las partes interesadas a fin de que
comprendan los procesos y requisitos en torno a las *adquisiciones y
monitoreen los resultados y el desempeo.
La informacin se publica en medios que no son tan fcilmente
accesibles ni son de tan amplia circulacin ni fciles de usar para el
pblico en general o es difcil de comprender para el usuario promedio
o falta informacin esencial.
La informacin es difcil de obtener y muy limitada en su contenido y
disponibilidad.
No existe un sistema pblico de informacin como tal y, en general,
queda en manos de la entidad adquirente publicar la informacin.
Puntaje
3
1
0
En base al anlisis realizado para el sub-indicador 11 (a), segn las caractersticas del
SEACE descritas en los prrafos precedentes en cuanto a la accesibilidad, la
informacin y su utilidad para la comprensin de procesos y monitoreo por parte de
las Entidades, se aprecia el establecimiento de reglas informticas que propenden a
ello.
Finalmente, a partir de las encuestas realizadas tanto a Entidades pblicas como a
proveedores se han obtenido altos porcentajes que respaldan un buen nivel de
satisfaccin sobre las facilidades de acceso e informacin relevante que brinda el
SEACE; sin embargo, en razn de las limitaciones de memoria, as como las deficiencias
que se presentan por parte de las Entidades en el registro de la informacin no nos
encontraramos en el escenario ptimo. Es por ello, que se asigna el puntaje 2.
Puntaje obtenido: 2
En cuanto a la informacin compleja que deba registrarse en el SEACE, como las Bases
de Obras, se recomienda evaluar alternativas tecnolgicas que permitan superar las
brechas de almacenamiento de informacin y su correlato en la transparencia de dicha
informacin.
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Indicador 12. En el pas existen medidas ticas y de lucha contra la

corrupcin
Este indicador evala la naturaleza y el alcance de las disposiciones de lucha contra la
corrupcin en el sistema de adquisiciones. Hay siete sub indicadores que contribuyen
a este indicador.
Sub indicador 12 (a).El marco legal y regulatorio para adquisiciones, lo

que incluye los documentos de licitacin y los contratos, contiene
disposiciones sobre la corrupcin, el fraude, el conflicto de intereses y el
comportamiento no tico y establece (ya sea en forma directa o por
referencia a otras leyes) las acciones que podrn tomarse en relacin con
dicha conducta
En el presente sub indicador se ha considerado como criterio de evaluacin, determinar
si las leyes o reglamentaciones sobre adquisiciones contienen disposiciones sobre la
corrupcin, el fraude, el conflicto de intereses y el comportamiento no tico y dan
instrucciones precisas sobre la manera de incorporar el tema en los documentos de
licitacin, que incluyen las disposiciones adecuadas sobre fraude y corrupcin.
A partir de lo reseado, cabe listar las caractersticas que se evalan en este subindicador:
Disposiciones de la LCE y su Reglamento sobre corrupcin, fraude, conflicto de

intereses y comportamiento no tico.
Lineamientos de la LCE y su Reglamento para incorporar en las Bases disposiciones
especficas sobre corrupcin, fraude, conflicto de intereses y comportamiento no
tico.
A modo de introduccin, resulta necesario poner en contexto el presente subindicador, para lo cual debe tenerse en cuenta, que ste se encuentra referido al
rgimen legal de contrataciones pblicas, lo que implica que en este acpite se har
mencin a la LCE y su Reglamento, modificado por Decreto Supremo N 138-2012-EF,
as como a los documentos de aplicacin emitidos por el OSCE, llmese Directivas,
instructivos, manuales, entre otros documentos que contienen lineamientos para las
Entidades Pblicas.
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Asimismo, cabe mencionar que las conductas a las que se alude en este sub-indicador
tienen varios alcances o acepciones, por lo que es necesario establecer precisiones
respecto de las definiciones de dichas conductas. Por ejemplo, respecto de las
organizaciones pblicas, la corrupcin es definida como la prctica consistente en la
utilizacin de las funciones y medios de aquellas en provecho, econmico o de otra
ndole, de sus gestores. Por su parte, el fraude por definicin tiene tres alcances;
primero, una accin contraria a la verdad y a la rectitud que perjudica a la persona
contra quien se comete; segundo, un acto tendente a eludir una disposicin legal en
perjuicio del Estado o de terceros; y, tercero, un delito que comete el encargado de
vigilar la ejecucin de contratos pblicos o de algunos privados confabulndose con la
representacin de los intereses opuestos. En cuanto al conflicto de intereses,
entindase a todas aquellas situaciones en las que coexisten preferencias o tendencias
contradictorias entre un individuo o grupo de individuos y otro u otros.
Efectuadas dichas precisiones, respecto de los elementos que se evalan en este sub indicador:
a)
Disposiciones de la LCE y su Reglamento sobre corrupcin, fraude, conflicto de

intereses y comportamiento no tico
Partiendo de la premisa de la especialidad de la LCE, la cual junto con su Reglamento

prevalecen sobre otras disposiciones normativas en lo que corresponde a las
contrataciones pblicas, la misma no contempla ni se encuentra obligada a contener
disposicin expresa respecto a la figura de la corrupcin que se encuentra enmarcada
dentro de diversos tipos penales, debiendo precisarse que el sub-indicador 12 (b) est
orientado a medir el sistema legal de manera integral, a diferencia del presente
indicador que, se entiende, tiene por finalidad medir el rgimen legal de
contrataciones pblicas, por lo que las disposiciones relativas a actos de corrupcin en
el mbito penal sern evaluados en el siguiente sub-indicador.
No obstante, la LCE y su Reglamento contemplan una serie de disposiciones orientadas
a paliar posibles actuaciones fraudulentas o antiticas, tales como:
Disponer que los principios que rigen las contrataciones constituyen parmetros de
actuacin de los funcionarios y rganos responsables de las contrataciones, entre
otros, el principio de moralidad segn el cual, todos los actos referidos a los
procesos de contratacin estarn sujetos a las reglas de honradez, veracidad,
intangibilidad, justicia y probidad.
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Regular de manera preventiva, conductas que podran enmarcarse en un posible

conflicto de intereses, tales como el hecho que determinados individuos estn
impedidos (artculo 10 la LCE) de ser participantes, postores y/o contratistas por
haber ocupado cargos pblicos, inclusive hasta un determinado perodo despus
de haber dejado el cargo. Asimismo, la normativa contempla la aplicacin de
sanciones administrativas a los proveedores por el incumplimiento de dicha norma
de incompatibilidades (conforme puede apreciarse en prrafos posteriores) y hace
referencia a las responsabilidades de los funcionarios y servidores de la Entidad
contratante.
Prohibir prcticas tales como la concertacin de precios, condiciones o ventajas

entre proveedores o entre proveedores y terceros; prcticas que tambin son
materia de sancin a los proveedores y, respecto de las cuales, expresamente
seala tambin que el servidor o funcionario que intervenga o favorezca estas
prcticas ser sancionado administrativa o penalmente de acuerdo a la normativa
correspondiente; entendindose esto ltimo en referencia al Cdigo Penal y dems
normativa complementaria. (Ver artculos 11 y 51 literal i de la LCE).
Regular expresamente las infracciones en las que pueden incurrir los proveedores y
las sanciones que el TCE aplica, segn el anlisis de cada caso, como se aprecia a
continuacin:
CUADRO N 4.12
CUADRO DE INFRACCIONES Y SANCIONES9091
LIT.
TIPO LEGAL
a)
No mantengan su oferta hasta el

consentimiento de la Buena Pro, de resultar
ganadores hasta la suscripcin del contrato,
no suscriban injustificadamente el contrato o
acuerdo de Convenio Marco, o no reciban
injustificadamente la orden de compra o de
servicio emitida a su favor.
b)
Den lugar a la resolucin del contrato, orden

de compra o de servicios por causal atribuible
a su parte.
INFRACCIN
Afectar
el
desarrollo
del
procedimiento de seleccin y la
oportunidad de la contratacin. En el
supuesto de no mantener si oferta
alcanza a todo postor que incumple su
obligacin de mantener vigente su
oferta. En el caso de incumplir su
obligacin de contratar, alcanza tanto
al ganador original y al segundo a que
se haya otorgado.
Incumplir con las obligaciones
contractuales pactadas con el Estado,
afectando e impidiendo que sta
SANCIN
Inhabilitacin temporal
no menor de seis (06)
meses no mayor de
treinta y seis (36)
meses
meses ni mayor de
90
En el caso de Entidades que actan como proveedores se estableci sancin econmica no menor de
5 ni mayor de 10 Unidades Impositivas Tributarias.
91
La inhabilitacin definitiva corresponde imponer cuando en un perodo de cuatro (4) aos a una persona natural o jurdica se le impongan dos (2) o ms sanciones que en conjunto sumen treinta y seis
(36) o ms meses de inhabilitacin temporal, el Tribunal de Contrataciones del Estado resolver la
inhabilitacin definitiva del proveedor, participante, postor o contratista.
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LIT.
c)
TIPO LEGAL
Hayan entregado el bien, prestado el servicio

o ejecutado la obra con existencia de vicios
ocultos, previa sentencia judicial firme o
laudo arbitral.
INFRACCIN
alcance las metas y objetivos
respectivos, lo que implica que se haya
dado lugar a que la Entidad deje sin
efecto el contrato.
Incumplir con subsanar los defectos en
las prestaciones identificadas y
requeridas por la Entidad, siempre que
exista un laudo arbitral o sentencia
judicial firme que as lo establezca.
Transgredir normas imperativas que
promueven la transparencia y efectiva
competencia en los procedimientos de
seleccin, pues se favorecera, por
ejemplo, a proveedores que tendran
vinculaciones o parentescos con
funcionarios o servidores pblicos.
Participar en procedimientos de
seleccin o suscribir contratos sin
cumplir con los requisitos mnimos
establecidos por la normativa, como
es no contar con el RNP vigente al
momento de registrarse como
participante, presentar propuestas o
suscribir contratos o acuerdos de
Convenio Marco
Suscribir contratos sin cumplir con los
requisitos mnimos establecidos por la
normativa, como es no tener
capacidad libre de contratacin en el
caso de ejecutores de obras o no
tener la especialidad en el caso de
consultores de obras.
SANCIN
treinta y seis (36)
meses.
meses ni mayor de
treinta y seis (36)
meses.
meses ni mayor de
treinta y seis (36)
meses.
d)
Contraten con el Estado estando impedidos

para ello, de acuerdo a la presente ley.
e)
Se registren como participantes, presenten

propuestas, o suscriban un contrato o
acuerdo de Convenio Marco sin contar con
inscripcin vigente en el Registro Nacional de
Proveedores (RNP).
f)
Suscriban un contrato, en el caso de

ejecucin o consultora de obras, por montos
mayores a su capacidad libre de contratacin,
o en especialidades distintas, segn sea el
caso.
g)
Suscriban contrato pese a haber sido

notificados de la suspensin o nulidad del
proceso de contratacin, dispuesta por el
Organismo Supervisor de las Contrataciones
del Estado (OSCE) en ejercicio de sus
funciones.
No atender lo dispuesto por el OSCE

en el marco de sus competencias de
supervisin, afectando el trmite del
procedimiento de seleccin y la
competencia entre postores.
meses ni mayor de
treinta y seis (36)
meses.
h)
Realicen subcontrataciones sin autorizacin

de la Entidad o por un porcentaje mayor al
permitido en el reglamento.
Transgredir normas imperativas que

limitan la posibilidad que el contratista
subcontrate.
meses ni mayor de
treinta y seis (36)
meses.
Incurran en la transgresin de la prohibicin

prevista en el artculo 11 de la presente ley o
cuando incurran en los supuestos de socios
comunes no permitidos segn lo que
establece el reglamento.
Incurrir en concertacin de precios,

condiciones
o
ventajas,
entre
proveedores o entre proveedores y
terceros, que pueda afectar la mayor
concurrencia y/o competencia en los
procesos de contratacin. Asimismo,
realizar acuerdos para no participar o
no presentar propuestas en los
meses ni mayor de
treinta y seis (36)
meses.92
i)
92
meses ni mayor de
treinta y seis (36)
meses.
meses ni mayor de
treinta y seis (36)
meses.
Para el caso de concertacin u acuerdos para no participar o presentar propuestas, se requiere previa
opinin de INDECOPI.
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LIT.
TIPO LEGAL
Presenten documentos falsos o informacin

inexacta a las Entidades, al Tribunal de
Contrataciones del Estado o al Organismo
Supervisor de las Contrataciones del Estado
(OSCE).
j)
k)
Interpongan recursos impugnativos contra los

actos inimpugnables establecidos en el
reglamento.
l)
Se constate, despus de otorgada la

conformidad,
que
incumplieron
injustificadamente las obligaciones del
contrato hasta los plazos de responsabilidad
establecidos en las Bases.
INFRACCIN
procesos de contratacin. Adems, se
sanciona cuando dos proveedores con
socios
comunes
participante
independientemente en un mismo
proceso de seleccin y no en
consorcio.
Presentar documento que no haya
sido expedido por el rgano emisor
correspondiente o que, siendo
vlidamente expedido, haya sido
adulterado en su contenido o cuyo
contenido no es concordante o
congruente con la realidad.
Se castiga la presentacin de recursos
de apelacin contra actos que la
misma normativa prohbe impugnar,
por la naturaleza de estos actos y
porque se afecta la oportunidad de la
contratacin.
Incumplir con las obligaciones
contractuales pactadas, que se refiera
a prestaciones a ejecutarse antes
otorgada la conformidad, pero que se
detectan con posterioridad a esa
conformidad.
SANCIN
no menor de treinta y
seis (36) meses ni
mayor de sesenta (60)
meses.93
meses ni mayor de
treinta y seis (36)
meses.
meses ni mayor de
treinta y seis (36)
meses.
Fuente: Tribunal de Contrataciones del Estado (Art. 51 de la LCE).
93
Disponer la inhabilitacin para participar en procesos de seleccin y para

contratar con el Estado por un perodo no menor de seis (06) ni mayor a doce
(12) meses a los expertos independientes (sean personas naturales o jurdicas)
que integran los comits especiales de seleccin cuando incurren en
responsabilidad en el desempeo de su funcin.
Atribuir al TCE la facultad de aplicar sanciones de suspensin temporal o

definitiva, a los rbitros que dirimen controversias durante la ejecucin
contractual, cuando incumplan la obligacin de informar: (i) circunstancias que
le impidan ejercer el cargo con independencia, imparcialidad y autonoma; y (ii)
circunstancias que le impidan actuar con transparencia, as como cuando
incumplan la obligacin de sustentar el apartarse cuando corresponda del
orden de prelacin respectivo (numerales 52.2 y 52.3 del artculo 52 de la
LCE).
Regular causales expresas para la recusacin de los rbitros, as como un

procedimiento bien definido para resolver la recusacin (artculos 225 y 226
La sancin de inhabilitacin definitiva se aplica al proveedor cuando haya reiterancia en la infraccin

prevista en el literal j).
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del RLCE), toda vez que la recusacin es un acto procesal y a la vez un derecho
de las partes que persigue una doble finalidad: a) cuestionar la idoneidad de
aquel llamado a resolver un conflicto; y, b) promover su apartamiento del
proceso.
Particularmente, en los arbitrajes en contrataciones del Estado, dicho
mecanismo es utilizado por las partes para cuestionar aquellas conductas de los
rbitros que sean contrarias a los principios de independencia e imparcialidad
en el ejercicio de su funcin as como el incumplimiento de condiciones o
calificaciones legales y/o convencionales para asumir el encargo.
De acuerdo a lo dispuesto en el RLCE N 30225, en caso las partes no se hayan
sometido a un arbitraje institucional, la recusacin es resuelta por la
Presidencia Ejecutiva del OSCE en forma definitiva e inimpugnable, salvo que
las partes hayan acordado que la recusacin sea resuelta por una institucin
arbitral acreditada.
Sobre el particular, cabe hacer mencin al rcord arbitral, herramienta que
permite aplicar el principio de transparencia en el Arbitraje en Contrataciones
con el Estado, brindando informacin respecto a los procedimientos de
designaciones residuales de rbitros, instalaciones y recusaciones.
La idea del rcord arbitral naci a fines del ao 2012 y su presentacin oficial se
realiz en marzo de 2013. Es importante resaltar que el rcord arbitral ha
tenido un destacado reconocimiento a nivel internacional, uno de los ltimos
fue realizado por la Organizacin de Estado Americanos (OEA).
El OSCE, a travs de la Direccin de Arbitraje Administrativo (ahora Direccin
de Arbitraje) y la Presidencia Ejecutiva, ha impulsado a la ciudadana para
utilizar dicha herramienta que permite las buenas prcticas en la Gestin
Pblica.
Todo ello ha generado que el rcord arbitral sea una herramienta fundamental,
logrando su incorporacin a la LCE N 30225.
Regular la obligacin del OSCE de hacer de conocimiento de la CGR, las
transgresiones a la normativa de contratacin pblica observadas en el
ejercicio de sus funciones, cuando existan posibles indicios de actos delictivos.
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b)
Lineamientos de la LCE y su Reglamento para incorporar en las Bases disposiciones

especficas sobre corrupcin, fraude, conflicto de intereses y comportamiento no
tico
Al respecto, podemos hacer mencin a lo siguiente:

La prohibicin expresa, en la descripcin de los bienes y servicios a contratar, de
hacer referencia a marcas o nombres comerciales, patentes, diseos o tipos
particulares, fabricantes determinados, ni descripcin que oriente la adquisicin o
contratacin de marca, fabricante o tipo de producto especfico, salvo los casos de
estandarizacin debidamente sustentados.
La presentacin obligatoria, por parte de los proveedores en sus ofertas tcnicas,
de una declaracin jurada por medio de la cual aquellos expresamente sealen
que no estn incursos en los impedimentos a los que se hace referencia en
prrafos anteriores, as como que es responsable de la veracidad de los
documentos e informacin que presenta al proceso de seleccin (artculo 42 del
RLCE).
La responsabilidad del postor por la exactitud y veracidad de los documentos que
presenta para la admisin de su propuesta y para la obtencin de puntaje en los
factores de evaluacin, as como la obligacin de las Entidades de someter a
fiscalizacin posterior, la documentacin, declaraciones y traducciones del
ganador de la Buena Pro (Artculo 62 del RLCE).
En concordancia con lo expuesto, cabe mencionar que si el Comit Especial a
cargo de la conduccin de un proceso de seleccin toma conocimiento que en las
propuestas obra un documento sobre cuya veracidad o exactitud existe duda
razonable, debe informar al OEC para que efecte la inmediata fiscalizacin
(artculo 24 de la LCE).
En cuanto a los documentos del proceso, las Bases Estandarizadas aprobadas por
el OSCE y que son de uso obligatorio para elaborar las Bases de cada proceso de
seleccin en particular, contemplan entre los formatos de presentacin
obligatoria, el formato de Declaracin Jurada a la que se hace referencia en el
artculo 42 del RLCE (Anexo N 03 de las Bases Estandarizadas).
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Las leyes o reglamentaciones sobre adquisiciones especifican este
requisito obligatorio y dan instrucciones precisas sobre la manera de
incorporar el tema en los documentos de licitacin, que incluyen las
disposiciones adecuadas sobre fraude y corrupcin.
Las leyes y reglamentaciones sobre adquisiciones especifican este
requisito obligatorio pero no dan instrucciones precisas sobre la
manera de incorporar el tema en los documentos de licitacin
dejndolo en manos de las agencias adquirentes. Los documentos de
licitacin generalmente cubren este tema pero no lo hacen en forma
coherente.
El marco legal/regulatorio no establece claramente el requisito de
incluir un texto al respecto en los documentos pero hace que el fraude
y la corrupcin sean punibles por ley. Pocos documentos de licitacin
incluyen un texto adecuado para abordar el tema del fraude y la
corrupcin.
El marco legal no aborda directamente el tema del fraude, la
corrupcin o la conducta no tica y sus consecuencias. En general, los
documentos de licitacin no cubren el tema.
Puntaje
3
En base al anlisis realizado para el sub-indicador 12 (a), a partir de lo sealado en los

prrafos anteriores se aprecia que la normativa de contrataciones contempla de
manera expresa la obligacin de que los documentos del proceso, comnmente
denominadas Bases del proceso, establezcan como contenido mnimo de las
propuestas tcnicas, entre otras, la presentacin de declaraciones juradas de no tener
impedimento para participar en el proceso de seleccin y de ser responsable de la
veracidad de los documentos e informacin que se presenta para efectos de la
admisin de las ofertas; disposicin reglamentaria recogida en las Bases
Estandarizadas aprobadas por el OSCE y que son de obligatorio cumplimiento por
parte de las Entidades al momento de elaborar sus documentos de licitacin. Es por
ello, que se asigna el puntaje 2.
Puntaje obtenido: 2
Como recomendacin se sugiere que las instancias competentes constituyan un

equipo de trabajo que evale la posibilidad de incluir en los instrumentos de aplicacin
general que aprueba el OSCE, disposiciones ms precisas sobre el impedimento de
conductas fraudulentas en hitos especficos de las fases de contratacin, que incluya la
definicin de dichas conductas y su alcance.
Pgina | 298
Sub indicador 12 (b).El sistema legal define las responsabilidades, la

rendicin de cuentas y las penalidades para los individuos y las empresas
que se detecta han participado en prcticas fraudulentas y corruptas
En el presente sub indicador se ha considerado como criterio de evaluacin, determinar
si el marco legal/regulatorio define el fraude y la corrupcin en las adquisiciones y
explica en detalle las responsabilidades individuales y las consecuencias para los
empleados del Gobierno y de las empresas, o individuos del sector privado que sean
culpables de haber cometido fraude o corrupcin en el rubro de las adquisiciones, sin
perjuicio de otras disposiciones en el derecho penal.
A partir de lo reseado, cabe listar las caractersticas que se evalan en este sub
indicador:
(a)Definicin del fraude y la corrupcin en las adquisiciones en el marco regulatorio
penal vigente.
(b)Responsabilidades individuales y consecuencias para los funcionarios y servidores
pblicos, proveedores y terceros, en casos de fraude o corrupcin.
A diferencia del sub-indicador 12(a) limitado al rgimen de contratacin pblica, de la
lectura del presente sub-indicador se aprecia que el mismo est orientado a evaluar el
sistema legal en su integridad con relacin, por un lado, a las sanciones penales en
casos de comisin de delitos, y, por otro, a la determinacin de responsabilidades, as
como las acciones de los diversos actores que participan en las contrataciones pblicas
tendientes a publicitar el sustento que, en su oportunidad, justific que hayan actuado
de una u otra forma en los procesos de contratacin.
Efectuadas dichas precisiones, respecto de los elementos que se evalan en este subindicador:
a) Definicin del fraude y la corrupcin en las adquisiciones en el marco regulatorio
penal vigente
Si bien en nuestro pas no se cuenta con una legislacin anticorrupcin unificada
podra afirmarse que en una visin panormica de la corrupcin se entiende a esta
como un fenmeno delictivo que abarca varias figuras tpicas: el Cohecho activo y
pasivo nacional y transnacional, Colusin, Negociacin incompatible con el cargo,
Pgina | 299
Asociacin ilcita para delinquir, Trfico ilcito de drogas, Lavado de dinero, Trfico de
armas, Trata de blancas)94.
En concordancia con ello, la Procuradura Pblica Anticorrupcin en su portal
institucional, delimitando su campo de actuacin, seala que Si bien la discusin sobre
la definicin del trmino corrupcin implica diversas posiciones y un intenso debate
() La lista de tipos de actos de corrupcin que involucran a funcionarios pblicos est
dispuesta en las secciones II, III y IV es decir, los delitos de concusin, cobro indebido,
colusin, patrocinio ilegal, peculado, malversacin, retardo injustificado de pago,
rehusamiento de entrega de bienes a la autoridad, y los considerados dentro de la
definicin especfica de corrupcin de funcionarios: cohecho, soborno internacional,
corrupcin de auxiliares jurisdiccionales, negociacin incompatible o aprovechamiento
indebido del cargo, trfico de influencias y enriquecimiento ilcito- del Captulo II del
Ttulo XVIII del Libro Segundo del Cdigo Penal. Esta lista finita marca el conjunto de
delitos sobre los que la Defensa Jurdica del Estado investiga en materia anticorrupcin
y son el eje de trabajo sobre el que se delinean los objetivos y las metas de la
Procuradura Especializada en Delitos de Corrupcin (Procuradura Anticorrupcin)95.
En funcin de lo descrito, podemos afirmar que es el Cdigo Penal y su normativa
conexa y complementaria el que aborda los temas relativos a la corrupcin en las
contrataciones, las responsabilidades individuales y, por ende, las penas a ser aplicadas
a los funcionarios y servidores pblicos que sean culpables de haber cometido
determinados delitos contra la administracin pblica que podran tener vinculacin
con las contrataciones pblicas.
b) Responsabilidades individuales y consecuencias para los funcionarios y servidores
pblicos, proveedores y terceros, en casos de fraude o corrupcin
Respecto a los funcionarios y servidores pblicos:

Se prev la determinacin de responsabilidades a nivel administrativo,
correspondiendo mencionar que el Reglamento de Infracciones y Sanciones
para la Responsabilidad Administrativa Funcional Derivada de los Informes
emitidos por los rganos del SNC de la CGR contempla, entre otras, las
siguientes infracciones relacionadas con las contrataciones pblicas y las
sanciones a aplicar a los funcionarios pblicos:
94
Frisancho Aparicio, Manuel Pg. 59
95
http://www.minjus.gob.pe/ultimas-noticias/primer-informe-del-gestion-procuraduriaanticorrupcion/
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Cuadro N 4.13
Infracciones relacionadas con las contrataciones pblicas y sanciones a aplicar a los funcionarios
pblicos
N
INFRACCIN
CALIFICACIN
SANCIN
INFRACCIONES POR INCUMPLIR EL MARCO LEGAL APLICABLE A LAS ENTIDADES Y LAS DISPOSICIONES RELACIONADAS A LA
ACTUACION FUNCIONAL DEL FUNCIONARIO O SERVIDOR PBLICO
1
2
3
4
5
7
8
9
10
11
Disponer, autorizar, aprobar, elaborar o ejecutar en

perjuicio del Estado e incumpliendo las disposiciones
que los regulan, la aprobacin, el cambio o la
modificacin de los planes, estipulaciones, bases,
trminos de referencia y condiciones relacionadas a
procesos de seleccin, concesin, licencia, subasta o
cualquier otra operacin o procedimiento a cargo
del Estado, incluyendo los referidos a la ejecucin de
contratos de cualquier ndole.
AGRAVANTES: Perjuicio econmico o grave
afectacin del servicio pblico
Disponer, autorizar, aprobar o ejecutar, en perjuicio
del Estado e incumpliendo las disposiciones que los
regulan, la aprobacin, el cambio o la modificacin o
suscripcin de adenda a contratos de cualquier
ndole.
Incumplir las disposiciones que regulan la
determinacin del valor referencial, dando lugar a
precios notoriamente superiores o inferiores a los de
mercado, sea en beneficio propio o de terceros,
generando perjuicio econmico para el Estado o
grave afectacin al servicio pblico
Contratar bienes, servicios u obras sin proceso de
seleccin, simulando su realizacin o de forma
fraudulenta, cuando la normativa prevea su
obligatoria realizacin, dando lugar a la generacin
de perjuicio al Estado, excepto en los casos en que
los montos de la contratacin correspondan a una
adjudicacin de menor cuanta.
Incumplir las disposiciones que regulan las causales y
procedimientos para la exoneracin de los procesos
de seleccin para la contratacin de bienes, servicios
y obras, en aquellos casos en que dicho
incumplimiento genere perjuicio al Estado.
Hacer declaracin falsa acerca de medicin o
valoracin en obras, adquisicin de bienes o de
cualquier otro servicio o prestacin a cargo del
Estado, o acerca de cantidad, peso, medida, calidad
o caractersticas de mercancas o bienes
suministrados a cualquiera de las Entidades,
generado perjuicio al Estado.
GRAVE
Suspensin temporal en el ejercicio de las

funciones no menor de 180 ni mayor de
360 das o inhabilitacin no menor de 1 ni
mayor de 2 aos
MUY GRAVE
Inhabilitacin para el ejercicio de la funcin

pblica, no menor de 2 ni mayor de 4 aos.
funciones, no menor de 180 ni mayor de
mayor de 2 aos.
GRAVE
MUY GRAVE
MUY GRAVE

GRAVE

mayor de 2 aos.
MUY GRAVE

mayor de 2 aos.
GRAVE14
MUY GRAVE
GRAVE
MUY GRAVE

mayor de 2 aos.

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12
Aprobar o ejecutar operaciones o gastos no

GRAVE
autorizados por ley o reglamento, o aceptar
garantas insuficientes, no solicitarlas o no
ejecutarlas cuando estuviera obligado, ocasionando
perjuicio al Estado.
13 AGRAVANTES: Perjuicio econmico o grave
MUY GRAVE
INFRACCIONES POR TRANSGRESIN DE LOS PRINCIPIOS, DEBERES Y PROHIBICIONES
PROBIDAD DE LA FUNCIN PBLICA
14 Infraccin contra el deber de neutralidad
15 Actuar parcializadamente en contra de los intereses
MUY GRAVE
del Estado, en los contratos, licitaciones, concurso
de precios, subastas, licencias, autorizaciones o
cualquier otra operacin o procedimiento en que
participe con ocasin de su cargo, funcin o
comisin, dando lugar a un beneficio ilegal, sea
propio o de tercero.

mayor de 2 aos.
ESTABLECIDAS ENLAS NORMAS DE TICA Y

Fuente: CGR
Asimismo, la CGR en su presentacin denominada Fortalecimiento Institucional

y Lucha Contra la Corrupcin ha sealado que, con la atribucin de la facultad
administrativa sancionadora a la CGR, a partir del 2012 se han sancionado a
ciento siete (107) funcionarios con inhabilitacin y suspensin temporal sin
goce de haber, por actos graves o muy graves y que se encuentra en proceso la
determinacin de sanciones a setecientos ochenta y nueve (789) funcionarios,
sanciones que por lo general tienen vinculacin con infracciones relativas a los
procedimientos de contrataciones pblicas.
En cuanto a las responsabilidades a nivel administrativo de proveedores y

terceros
Conforme se ha sealado en la condicin (b) del presente sub- indicador, en el
cuadro de infracciones y sanciones del TCE se contemplan algunas infracciones
que estn vinculadas con hechos que podran tener connotacin delictiva, tales
como el presentar documentos falsos o adulterados a las Entidades, al Tribunal
de Contrataciones del Estado o al Registro Nacional de Proveedores (RNP).
Con relacin a la rendicin de cuentas

La rendicin de cuentas es un mecanismo a travs del cual, los Titulares,
autoridades en general, funcionarios y servidores pblicos informan sobre la
gestin que realizan, con la finalidad de evaluar sus posibilidades y condiciones
para el cumplimiento de su rol institucional y coadyuvar al mejoramiento
continuo de su actividad. Se contribuye a: (i) la mejora contnua de la gestin
del sector pblico, al abrir espacios para la retroalimentacin; (ii) fomentar la
cultura de transparencia de la gestin al difundirse peridicamente los
resultados.
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Ambos aspectos a su vez contribuyen a la gobernabilidad y sostenibilidad del

pas en el largo plazo, dado que se institucionaliza el compromiso de la
administracin pblica de brindar servicios de calidad y en forma oportuna a la
ciudadana en un ambiente de respeto al ordenamiento legal.
En ese contexto, en cuanto al marco legal de la rendicin de cuentas, podemos
citar al artculo 6 de la Ley N 27785, Ley Orgnica del SNC y de la CGR: El
control gubernamental consiste en la supervisin, vigilancia y verificacin de los
actos y resultados de la gestin pblica, en atencin al grado de eficiencia,
eficacia, transparencia y economa en el uso y destino de los recursos y bienes
del Estado, as como del cumplimiento de las normas legales y de los
lineamientos de polticas y planes de accin, evaluando los sistemas de
administracin, gerencia y control, con fines de su mejoramiento a travs de la
adopcin de acciones preventivas y correctivas pertinentes. En concordancia
con ello, en el literal u) del artculo 22 de dicha Ley se seala: Establecer los
procedimientos para que los titulares de las Entidades rindan cuenta oportuna
ante el rgano Rector, por los fondos o bienes del Estado a su cargo, as como
de los resultados de su gestin.
Por su parte, en la Resolucin de Contralora N 320-2006-CG, NCI numeral 3.7
Rendicin de Cuentas se seala: La entidad, los titulares, funcionarios y
servidores pblicos estn obligados a rendir cuentas por el uso de los recursos y
bienes del Estado, el cumplimiento misional y de los objetivos institucionales, as
como el logro de los resultados esperados, para cuyo efecto el SCI establecido
deber brindar la informacin y el apoyo pertinente.
Sobre el particular, la CGR ha sealado en el documento aludido que cuenta
con un aplicativo informtico al cual se puede acceder a travs del enlace
www.rendicindecuentas.gob.pe, que est a disposicin de la ciudadana en el
portal institucional de la CGR y que permite la presentacin de informacin
estructurada por parte de los Titulares de las Entidades sobre los logros de
gestin, estado de los proyectos, entre otros. Asimismo, en dicho documento
menciona que entre el 2009 y julio de 2014 se han registrado 4 866 informes
de rendicin de cuentas de Titulares de Entidades.
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El marco legal/regulatorio aborda explcitamente este tema.
Define el fraude y la corrupcin en las adquisiciones y explica en
detalle las responsabilidades individuales y las consecuencias
para los empleados del Gobierno y de las empresas, o individuos
del sector privado que sean culpables de haber cometido fraude o
corrupcin en el rubro de las adquisiciones, sin perjuicio de otras
disposiciones en el derecho penal.
El marco legal/regulatorio incluye una referencia a otras leyes
que abordan el tema en forma especfica (por ejemplo, una
legislacin anticorrupcin en general). Se otorga el mismo
tratamiento a las consecuencias.
El marco legal/regulatorio contiene disposiciones generales sobre
la lucha contra la corrupcin y el fraude pero no detalla las
responsabilidades individuales y las consecuencias que se dejan
en manos de la legislacin general del pas.
El marco legal/regulatorio no aborda el tema.
Puntaje
3
En base al anlisis realizado para el sub-indicador 12 (b), a partir de lo expuesto

anteriormente, se aprecia que es el Cdigo Penal el que aborda el tema de la
corrupcin al tipificar determinados delitos y sus correspondientes penas y, en cuanto
a la sancin administrativa a funcionarios y proveedores, son la CGR y el TCE los entes
competentes, debiendo resaltarse que en ambos casos se trata de sanciones
administrativas que son independientes de las sanciones penales que podran aplicarse
en cada caso en particular. Es por ello, que se asigna el puntaje 2.
Puntaje obtenido: 2
Como recomendacin se sugiere la celebracin de convenios interinstitucionales que

contemplen la posibilidad de establecer disposiciones especficas respecto de
corrupcin y/o fraude en materia de contrataciones pblicas sobre la base de
casustica recurrente en los ltimos aos.
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Sub indicador 12 (c)resoluciones y penas
Existen pruebas que demuestran la aplicacin de
Con relacin a la evidencia de la aplicacin de las leyes sobre prcticas corruptas y las
correspondientes penas cabe mencionar que la principal caracterstica que se evala en
este sub indicador es:
a)
Existencia de pruebas de aplicacin de penas por prcticas corruptas
Segn el portal web de la Procuradura Anticorrupcin, dentro de sus unidades de

apoyo, cuentan con la Unidad de Anlisis de Informacin (Observatorio
Anticorrupcin) que cumple con tres mandatos: (i) sistematiza la informacin existente
y sale al campo para detectar la concentracin y distribucin de la corrupcin; (ii)
construye indicadores que permitan valorar los casos de acuerdo a su importancia para
definir estrategias de afrontamiento; y, (iii) desarrolla polticas pblicas de prevencin
a partir de la informacin analizada (trascendiendo al objetivo meramente punitivo).
Por su parte, la CGR en su presentacin denominada Fortalecimiento Institucional y
Lucha Contra la Corrupcin inform en el Congreso que en el periodo 2009-2014:
La Procuradura de la CGR ha iniciado 1 073 procesos judiciales: 592 penales y 481

civiles.
Se denunci penalmente a 3 207 funcionarios y se demand civilmente a 2 286

funcionarios. En este punto cabe precisar que una denuncia penal o un proceso
civil, puede comprender a uno o ms funcionarios, por lo que no necesariamente
existe coincidencia entre el nmero de procesos judiciales y el nmero de
funcionarios demandados o denunciados.
Se conden a 390 funcionarios, aplicndose una pena efectiva a 23 de ellos y pena

suspendida a 367 funcionarios.
En una medicin efectuada por la CGR en el ao 2009, el 35% de los procesos
judiciales iniciados por este rgano mximo de control, sobre la base de procesos
con sentencia firme, tenan resultados favorables siendo que en una medicin
efectuada al cierre del ao 2015 el 74% arrojan resultados favorables. Dicho
porcentaje en cifras de base revelan que al cierre del 2015, de noventa (90)
procesos judiciales, sesentisiete (67) procesos tuvieron resultado favorable y
veintitrs (23) procesos resultado desfavorable, lo cual representa un cambio
positivo a travs de los aos en lo que respecta a la aplicacin de resoluciones y
penas segn el siguiente cuadro y grafico proporcionado por la CGR:
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Cuadro N 4.14
Aplicacin de Resoluciones y penas a funcionarios pblicos
AO
FAVORABLE
DESFAVORABLE
TOTAL
ANUAL
AO
Resultados
favorables
Resultados
desfavorables
2009
21
39
60
2009
35 %
65 %
2010
26
67
93
2010
28 %
72 %
2011
59
38
97
2011
61 %
39 %
2012
62
56
118
2012
53 %
47 %
2013
72
37
109
2013
66 %
34 %
2014
78
34
112
2014
7%
3%
2015
67
23
90
2015
74 %
26 %
eneabr.2016
82 %
18 %
eneabr.2016
18
22
Total
403
298
701
Fuente: CGR
Grafico N 4.4
Mejora de la efectividad de la Procuradura de la CGR
Fuente: CGR
Existen muchas pruebas de que las leyes sobre prcticas corruptas se
hacen cumplir en el pas mediante la aplicacin de las penas
establecidas.
Existen pruebas sobre unos pocos casos en que se han hecho cumplir
las leyes sobre prcticas corruptas.
Existen las leyes pero su aplicacin es deficiente.
No existen pruebas sobre la aplicacin de estas leyes.
Puntaje
3
2
1
0
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En base al anlisis realizado para el sub-indicador 12 (c), si bien no son muchos los
casos reportados con sentencias favorables al Estado, se aprecia una evolucin en la
aplicacin de resoluciones y penas. En ese sentido, se asigna el puntaje 2.
Puntaje obtenido: 2
Como recomendacin se sugiere que la Procuradura Anticorrupcin del pas lidere la

estrategia a desarrollarse durante la etapa de investigacin de los casos relacionados
con actuaciones fraudulentas o corruptas, articulando las facultades investigadoras de
la CGR con las prerrogativas de las Fiscalas, como titulares de la accin penal; todo ello
con la finalidad de optimizar cualitativa y cuantitativamente los informes de control
que determinan responsabilidades y mejorar el nivel de resultados favorables en las
sentencias respectivas.
Sub indicador 12 (d).Existen medidas especiales para prevenir y

detectar el fraude y la corrupcin en las adquisiciones pblicas
A travs del presente indicador se pretende medir si el Gobierno cuenta con un
programa anticorrupcin integrado por organismos del Gobierno idneos que tienen un
nivel de responsabilidad y capacidad como para permitirles cumplir con sus funciones;
as como si existen medidas especiales para la deteccin y prevencin de corrupcin
asociada a las adquisiciones.
indicador:
(a) Existencia de un programa anticorrupcin integral.
(b) Existencia de medidas especiales para la deteccin y prevencin de corrupcin
asociada a las adquisiciones.
Efectuadas dichas precisiones, respecto de los elementos que se evalan en este sub
indicador:
a)
Existencia de un programa anticorrupcin integral que cuenta con la

participacin de los organismos de Gobierno apropiados, que tienen un nivel de
responsabilidad y capacidad como para permitirles cumplir con sus funciones
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Sobre el particular, en el ao 2010, mediante Decreto Supremo N 016-2010-PCM se

crea la CAN, la misma que es elevada a rango de ley, a partir del 04 de enero de 2013,
mediante Ley N 29976, aprobndose su Reglamento mediante Decreto Supremo N
089-2013-PCM. La referida comisin es un espacio integrado por instituciones
pblicas, privadas y la sociedad civil (Miembros plenos: Congreso de la Repblica,
Poder Judicial, PCM, Ministerio de Justicia y Derechos Humanos, Tribunal
Constitucional, Consejo Nacional de la Magistratura, Fiscala de la Nacin, Presidente
de la Can Anticorrupcin, Asamblea Nacional de Gobiernos Regionales, Asociacin de
Municipalidades del Per, Acuerdo Nacional. Miembros observadores: CGR, Defensora
del Pueblo, OSCE, Asociacin de Universidades del Per, Consejo Nacional para la tica
Pblica, Conferencia Nacional de Instituciones Empresariales Privadas, Centrales
Sindicales de Trabajadores del Per, Iglesia Catlica Conferencia Episcopal Peruana,
Iglesia Evanglica, Consejo de Prensa Peruana, Sociedad Nacional de Industrias y la
Cmara de Comercio de Lima),nque tiene por objeto articular esfuerzos, coordinar
acciones y proponer polticas de mediano y largo plazo dirigidas a prevenir y combatir
la corrupcin en el pas, y como funciones, entre otras, presenta las siguientes:
Proponer al Poder Ejecutivo las polticas de corto, mediano y largo plazo para la
prevencin y lucha contra la corrupcin de manera intersectorial e
intergubernamental, as como el Plan Nacional de Lucha contra la Corrupcin.
Promover la articulacin de esfuerzos de las Entidades responsables de la

investigacin y sancin de actos de corrupcin a nivel regional.
Asimismo, cabe resaltar que los representantes de las instituciones que conforman la
CAN promueven la realizacin de las acciones necesarias en sus respectivas
instituciones para el cumplimiento de los acuerdos adoptados.
Por ltimo, cabe mencionar que mediante Decreto Supremo N 119-2012-PCM se
aprob el Plan Nacional de Lucha contra la Corrupcin 2012 2016, disponindose
que las acciones que se realicen en el marco de dicho plan se financien con cargo a los
presupuestos institucionales de los pliegos involucrados, conforme a las Leyes Anuales
de Presupuesto. Asimismo, dicho Plan Anticorrupcin, consider una serie de
estrategias, a partir de los siguientes objetivos:
Objetivo General: Estado transparente que promueve la probidad en el actuar pblico
y privado, y garantiza la prevencin, investigacin, control y sancin efectiva de la
corrupcin en todos los niveles.
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Objetivo 1: Articulacin y coordinacin interinstitucional para la lucha contra la

corrupcin.
Objetivo 2: Prevencin eficaz de la corrupcin.
Objetivo 3: Investigacin y sancin oportuna y eficaz de la corrupcin en el mbito
administrativo y judicial.
Objetivo 4: Promocin y articulacin de la participacin activa de la ciudadana,
sociedad civil y sector empresarial en la lucha contra la corrupcin.
Objetivo 5: Posicionamiento del Per en espacios internacionales de lucha contra la
corrupcin.
b)
Existencia de medidas especiales para la deteccin y prevencin de corrupcin

asociada a las adquisiciones
Durante el perodo en evaluacin se celebraron Pactos de Integridad con Cmaras de

Comercio de distintas localidades, con el objetivo que aquellas promuevan la tica y la
transparencia en la contratacin pblica, reforzando entre sus agremiados la
obligacin de conducirse dentro de un marco de buenas prcticas e integridad en el
ejercicio de sus actividades u operaciones, actuando con responsabilidad social en la
suma de esfuerzos para el combate u oposicin de malas prcticas y de la corrupcin;
resultando el primer instrumento de promocin, la difusin entre los agremiados de
las Cmaras de la normativa de contrataciones del Estado para su cumplimiento.
Cuadro N 4.15
Pactos de Integridad suscritos con Cmaras de Comercio a nivel nacional
Cmara de Comercio
Fecha de
Fecha de actualizacin
suscripcin del
pacto
Lambayeque
01.08.2013
06.10.2015
Lima
06.09.2013
Ayacucho
24.09.2013
07.04.2016
Huancayo
21.08.2014
Cusco
15.12.2014
Piura
14.01.2015
Ica
26.08.2015
Huaraz
09.09.2015
La Libertad
06.11.2015
Hunuco
28.12.2015
San Martn
28.01.2016
Ucayali
23.05.2016
Fuente: Unidad de Cooperacin y Asuntos Internacionales de la Oficina de Planeamiento y Modernizacin del
OSCE
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Asimismo, con la LCE N 30225 se ha dispuesto la creacin el Consejo Multisectorial de

Monitoreo de las Contrataciones Pblicas, adscrito al OSCE, con la misin de analizar y
poner en conocimiento de las autoridades competentes, los presuntos casos de
fraude, colusin y corrupcin en las contrataciones del Estado por parte de
funcionarios y servidores pblicos y/o particulares, cuyos frutos sern materia de
evaluacin de posteriores evaluaciones.
El Gobierno cuenta con un programa anticorrupcin amplio para
prevenir, detectar y penalizar la corrupcin en el Gobierno, con la
participacin de los organismos de Gobierno apropiados, que tienen
un nivel de responsabilidad y capacidad como para permitirles
cumplir con sus funciones. Existen medidas especiales para la
deteccin y prevencin de corrupcin asociada a las adquisiciones.
El Gobierno cuenta con un programa anticorrupcin pero necesita
una mejor coordinacin o poderes en un nivel ms alto para que sea
efectivo. No existen medidas especiales para las adquisiciones
pblicas.
El Gobierno cuenta con actividades anticorrupcin aisladas que no
estn adecuadamente coordinadas como para resultar en un
programa integrado eficaz.
El Gobierno no cuenta con un programa anticorrupcin.
Puntaje
3
En base al anlisis realizado para el sub-indicador 12 (c), a partir de lo reseado, se

advierte la existencia de un Plan Anticorrupcin de alcance nacional debidamente
aprobado pero no especficamente orientado a las contrataciones pblicas, lo cual
tendra relacin con la percepcin de efectividad recogida en la encuesta a
proveedores, en las que la CGR, las Fiscalas y la CAN obtendran una calificacin por
debajo del promedio ideal en lo que respecta a la lucha contra la corrupcin. Es por
ello, que se asigna el puntaje 2.
Puntaje obtenido: 2
Como recomendacin se sugiere que los miembros de la CAN agoten esfuerzos, de

manera conjunta con CGR y las fiscalas, destinados a reforzar las capacidades e
intervenciones concretas a fin de prevenir, detectar y penalizar actos de corrupcin
vinculados a las contrataciones pblicas.
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Sub indicador 12 (e).Las partes interesadas (el sector privado, la

sociedad civil y los beneficiarios finales de las adquisiciones/usuarios
finales), apoyan la creacin de un mercado de adquisiciones conocido por su
integridad y conducta tica
El presente indicador se constituye en el termmetro de cmo se ha organizado la
sociedad para hacer frente a conductas antiticas y fraudulentas.
indicador:
a) Existen organizaciones de la sociedad civil fuertes y crebles que ejercen la funcin
de auditora social y control.
b) Las organizaciones cuentan con garantas y la cooperacin necesarias del Gobierno
para su funcionamiento y, en general, son promovidas y respetadas por el pblico.
c) Existen pruebas de que la sociedad civil contribuye a modelar y mejorar la
integridad de las contrataciones pblicas.
Respecto de las condiciones que se evalan en este sub indicador, podemos detallar
lo siguiente:
a)
Organizaciones civiles que ejercen funcin de auditora social y control
En el ao 2001 nace Protica como la primera organizacin no gubernamental peruana

dedicada exclusivamente a luchar contra la corrupcin, especficamente en la
identificacin y denuncia de problemas a nivel de instituciones, normas y rasgos
culturales que favoreceran la comisin de actos de corrupcin. Protica, constituye el
Captulo Peruano de Transparencia Internacional. Dicha institucin ha logrado celebrar
convenios de colaboracin interinstitucional con algunos GR y varias municipalidades
provinciales y distritales.
Actualmente, dicha organizacin se encontrara orientada a atender tres necesidades:
(i) reforzar el principio preventivo de Protica; (ii) reforzar la capacidad de respuesta
desde la sociedad civil frente a la corrupcin, dentro de estos mrgenes preventivos; y,
(iii) reflexionar sobre el conocimiento desarrollado en los ltimos aos de trabajo y
proyectarlo a nivel nacional.
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Asimismo, Protica desarrolla investigaciones, para lo cual recurre a una herramienta

conocida como Mapa de Riesgos de corrupcin que es muy utilizado por varios
captulos nacionales de Transparencia Internacional. El Mapa de Riesgos permite tener
un conocimiento ordenado sobre la realidad estudiada as como analizar la corrupcin
de una forma indirecta, a travs de la identificacin de las condiciones los riesgosque, en un determinado mbito, permiten que los actos de corrupcin se lleven a
cabo, y que la corrupcin, como elemento estructural, se reproduzca.
Segn seala Protica, a travs de esta herramienta de estudio no debe buscarse
destapes de actos de corrupcin ni sealamiento de actores corruptos, pues su
objetivo se concentra en un anlisis estructural de la corrupcin, para poder
prevenirla. Probablemente este tipo de trabajo sea menos llamativo, pero es mucho
ms til como elemento de apoyo a la formulacin y gestin de polticas pblicas,
pensando en objetivos de desarrollo a mediano y largo plazo. Precisamente la utilidad
de los Mapas de Riesgos es que ofrecen una lnea de base para evaluar el impacto de
polticas o medidas anticorrupcin despus de un determinado periodo de
implementacin.
En el ao 2002 se crea Ciudadanos al Da (CAD), entidad privada sin fines de lucro
orientada a aportar herramientas en la mejora de la gestin del sector pblico y
constituirse en fuente de informacin sobre temas de inters ciudadano, siendo una
de sus principales tareas el promover una ciudadana informada sobre sus deberes y
derechos. Asimismo, evala la calidad del servicio pblico a la poblacin, para lo cual
elabora el RankingCAD, estudio de satisfaccin bianual que evala y mide la calidad
de la atencin al ciudadano en las Entidades pblicas, basado en la experiencia del
ciudadano que ha realizado una gestin en una Entidad pblica, y que permite una
comparacin entre diversas instituciones, sea de manera horizontal (por distintos tipos
de funciones) como vertical (por distintos niveles de gobierno), lo que contribuye a la
generacin de una demanda ciudadana por mejoras en la gestin pblica.
Ahora bien, conviene recordar, conforme se ha precisado en el sub-indicador 12(b),
que a nivel nacional la CGR promueve la rendicin de cuentas, como herramienta
orientada a contribuir a la gobernabilidad y sostenibilidad del pas.
b)
Cooperacin y garantas del Gobierno a las organizaciones
Sobre el particular, como se ha sealado en el literal precedente las instituciones

identificadas tienen la condicin de organizaciones no gubernamentales o civiles sin
fines de lucro y no reportan haber recibido cooperacin o algn otro tipo de
intervencin o apoyo del Gobierno.
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c)
Existencia de pruebas de que la sociedad civil contribuye a modelar y mejorar la
integridad de las contrataciones pblicas
Respecto a la mejora de la integridad en las contrataciones, corresponde sealar que
entre los aos 2013 y 2016 el OSCE ha suscrito Pactos de Integridad con las siguientes
Cmaras de Comercio: Lambayeque, Lima, Huancayo, Cusco, Piura, Ica, Huaraz, La
Libertad, Hunuco, San Martin y Ucayali, en los cuales ambas partes declaran dar fiel
cumplimiento a compromisos relacionados con la igualdad de trato, publicidad,
competencia, vigencia tecnolgica, as como sostenibilidad ambiental y social en el
desarrollo de los procesos de contratacin pblica.
Por otro lado, respecto a los miembros de la sociedad civil, los cuales no participan
directamente en las contrataciones, salvo su rol de vigilancia social, podemos sealar
que no se han identificado pruebas concretas respecto de su participacin en velar por
la integridad de las contrataciones pblicas, debiendo tenerse en cuenta que el
rgimen de las contrataciones pblicas resulta ser uno eminentemente tcnico y
especializado, lo que dificultara la participacin de la ciudadana; no obstante, en el
siguiente sub-indicador 12 (f), puede advertirse como la ciudadana formula denuncias
ante el Sistema Nacional de Atencin de Denuncias (SINAD) de la CGR, en muchos
casos por temas relacionados con posibles actuaciones corruptas.
Puntaje
a) Existen organizaciones de la sociedad civil fuertes y crebles que
3
ejercen la funcin de auditora social y control.
b) Las organizaciones cuentan con garantas y la cooperacin
necesarias del Gobierno para su funcionamiento y, en general,
son promovidas y respetadas por el pblico.
c) Existen pruebas de que la sociedad civil contribuye a modelar y
mejorar la integridad de las contrataciones pblicas.
Existen varias organizaciones de la sociedad civil que trabajan en el
2
tema y mantienen un dilogo frecuente con el Gobierno pero con un
impacto limitado sobre el mejoramiento del sistema.
Hay solamente unas pocas organizaciones involucradas en el tema, el
1
dilogo con el Gobierno se hace difcil y no se le da importancia a las
contribuciones del pblico para promover las mejoras.
No existen pruebas de participacin de organizaciones de la sociedad
0
civil en el sistema o el Gobierno no quiere promover la participacin
de las organizaciones de la sociedad civil en el tema.
En base al anlisis realizado para el sub-indicador 12 (e), en el pas an existen pocas
organizaciones involucradas en el tema, no obstante stas vienen desarrollando
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labores a nivel regional y local para posicionar a la sociedad civil y fortalecer su

capacidad de respuesta ante posibles prcticas corruptas. Es por ello, que se asigna el
puntaje 1.
Puntaje obtenido: 1
Se recomienda que las instituciones competentes desarrollen estrategias orientadas a

fortalecer las organizaciones de la sociedad civil con la finalidad que cumplan su rol de
vigilancia social debidamente capacitadas e informadas respecto de los alcances
normativos de carcter general y las fronteras de competencia entre las instituciones
que fiscalizan el gasto pblico vinculado a las contrataciones pblicas.
Sub indicador 12 (f)El pas debe contar con un mecanismo seguro

para denunciar conductas fraudulentas, corruptas o poco ticas
A travs del presente sub indicador, se evala el permanente esfuerzo por empoderar a
la ciudadana a fin que comunique las posibles prcticas fraudulentas, corruptas o poco
ticas.
Los elementos que se evalan mediante este sub indicador son:
(a) Existencia de un sistema seguro para la denuncia pblica de casos de fraude,
corrupcin o conducta poco tica.
(b) Existencia de un sistema accesible para la denuncia pblica de casos de fraude,
(c) Existencia de un sistema confidencial para la denuncia pblica de casos de fraude,
De manera preliminar cabe mencionar que en los ltimos aos el pas ha desplegado
esfuerzos para fortalecer lo que podramos denominar una cultura de la denuncia. As,
instituciones tales como la CGR, el OSCE, el Ministerio Pblico, la Defensora del
Pueblo, han desarrollado mecanismos que faciliten la formulacin de denuncias, lase
administrativas o penales, toda vez que somos conscientes que la denuncia se
constituye en una herramienta eficaz para, de ser el caso, poner de manifiesto
conductas que podran tener connotacin delictiva o antitica. No obstante, es en la
evaluacin particular de cada denuncia que algunas veces se ha advertido que es
empleada como un medio para pretender obtener beneficios indirectos para los
denunciantes, desnaturalizando su finalidad.
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A partir de lo referido, a continuacin se desarrolla cada uno de los elementos
mencionados:
c)
Existencia de un sistema seguro para formular denuncias
En primer lugar debemos mencionar que la denuncia penal por casos de fraude o
corrupcin puede formularse ante el Ministerio Pblico; asimismo, puede presentarse
denuncia penal ante la Polica Nacional del Per. Por su parte, la Procuradura Pblica
Anticorrupcin, tambin recibe denuncias. No obstante, todas estas denuncias
finalmente confluyen, de ser el caso, en el Ministerio Pblico el cual a travs de sus
Fiscalas Penales y Fiscalas Anticorrupcin realiza las actuaciones investigatorias.
Asimismo, resulta pertinente mencionar al SINAD de la CGR, a travs del cual la
ciudadana puede formular denuncias para cuestionar irregularidades en obras
pblicas y contrataciones, entre otros.
Por su parte, y de manera acotada a las disposiciones de la normativa de contratacin
pblica, el OSCE, cuenta entre sus procedimientos TUPA con el de Denuncia contra
Proveedores, a cargo del TCE, para los casos en que se cuestione a proveedores por
haber incurrido en infracciones a las que se hace referencia en el sub-indicador 12 (a).
Asimismo, con el de Denuncia por Transgresiones a la Normativa de Contrataciones
Pblicas cometidas por Entidades, siendo que en este ltimo caso, de recibirse una
denuncia relativa a posibles indicios de actos de corrupcin u otros ilcitos, se canalizan
a la CGR; ello en razn que las mismas suponen un anlisis de una naturaleza distinta al
de las denuncias administrativas, en la medida que generalmente deslizan
favorecimientos indebidos a terceros o peor an, actuaciones materiales colusivas,
siendo que el anlisis pretendido por los denunciantes implicaran en buena cuenta
una investigacin especial que arribe a un informe con calidad de prueba pre
constituida con la identificacin de responsabilidades funcionales, investigacin que
slo podra hacerse a travs de una auditora de cumplimiento, mecanismo que es de
exclusiva responsabilidad del SNC.
En ese contexto, si bien es cierto las denuncias formuladas ante el OSCE contra las
Entidades pblicas son de ndole administrativo, por lo que las acciones que se realizan
en atencin a las mismas estn orientadas a advertir, de ser el caso, a identificar
transgresiones a la normativa de contratacin pblica en el mbito administrativo, y,
en ningn caso a tipificar posibles conductas con connotacin delictiva, lo cual
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compete al Ministerio Pblico. Se estima pertinente hacer mencin, a modo de

ejemplo, a algunas cifras obtenidas de la base de datos de la Subdireccin de Atencin
de Denuncias96, correspondientes al perodo enero - diciembre 2014:
d)
De 1 107 denuncias procesadas y concluidas, en 616 casos (55.65%) se

detectaron transgresiones a la normativa de contratacin pblica, y un total de
491 casos (44.35%) carecieron de sustento probatorio, contaban con una va a
la cual deba acudir el denunciante para cuestionar lo que consideraba una
denuncia o la Entidad adopt medidas correctivas oportunas.
Lo expuesto revela que si bien se ha fortalecido la cultura de la denuncia en el

OSCE, cierto es tambin que como se ha sealado, en algunos casos se
pretende a travs de una denuncia obtener beneficios individuales.
Existencia de un sistema accesible para formular denuncias
Respecto de las denuncias penales, cabe mencionar que el Ministerio Pblico recibe
denuncias que pueden formularse de manera presencial (verbal o escrita) y tambin
por Internet. En cuanto a la Polica Nacional y la Procuradura Anticorrupcin, estas
instituciones reciben denuncias verbales o escritas. Ahora bien, en lo que respecta al
SINAD de la CGR, a travs de dicho mecanismo, la ciudadana puede formular
denuncias por va electrnica.
En ese contexto, en lo que corresponde al SINAD, a continuacin se plasma cierta
informacin estadstica de importancia, de la cual se puede apreciar que las materias
denunciadas relativas a la contratacin de bienes y servicios, as como a la ejecucin de
obras pblicas superan el 35% de las materias denunciadas y, respecto de la
accesibilidad para formular denuncias, se aprecia que el 71% de los denunciantes son
ciudadanos.
96
Hoy Subdireccin de Procesamiento de Riesgos
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Grafico N 4.5
Informacin estadstica Materias denunciadas al SINAD
Fuente: SINAD de la CGR
e)
Existencia de un sistema confidencial para formular denuncia
En este extremo podemos hacer mencin al Decreto Supremo N 003-2010-JUS, a

travs del cual se aprob el Reglamento del Programa Integral de Proteccin a
testigos, peritos, agraviados o colaboradores que intervengan en el proceso penal que
implementa las medidas de proteccin reguladas en el Cdigo Procesal Penal
aplicables a dichos individuos.
Mencin aparte, merece el hecho que en el pas se ha expedido la Ley N 29733, Ley
de Proteccin de Datos Personales y su Reglamento, aprobado por Decreto Supremo
N 003-2013-JUS.
En cuanto a la confidencialidad de la informacin, se cuenta con la Ley N 29542, Ley
de proteccin al denunciante en el mbito administrativo y de colaboracin eficaz en
el mbito penal y su Reglamento, aprobado por Decreto Supremo N 038-2011-PCM,
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que regulan la obligatoriedad de mantener en reserva la identidad de los

denunciantes.
Existe un sistema seguro, accesible y confidencial para la denuncia
pblica de casos de fraude, corrupcin o conducta poco tica.
Existe un mecanismo pero la accesibilidad y confiabilidad del sistema
socavan y limitan su uso por parte del pblico.
Existe un mecanismo pero no puede garantizarse la seguridad o la
confidencialidad.
No existe un mecanismo seguro para denunciar casos de fraude,
corrupcin y conducta poco tica.
Puntaje
3
2
1
0
En base al anlisis realizado para el sub-indicador 12 (f), los aspectos relativos al

fraude y la corrupcin, estn circunscritos al mbito penal y, dadas las competencias
tambin de la CGR, se desprende que existe la posibilidad de formular denuncias de
manera presencial, ya sea en forma verbal o por escrito, as como por va electrnica;
existiendo adems disposiciones expresas de obligatorio cumplimiento respecto a la
reserva de la informacin de los denunciantes en el mbito administrativo y de
colaboracin eficaz en el mbito penal. Es por ello, que se asigna el puntaje 3.
Puntaje obtenido: 3
Sub indicador 12 (g).Existencia de Cdigos de Conducta / Cdigos de

tica para participantes involucrados en aspectos de los sistemas de gestin
financiera pblica que tambin contienen disposiciones sobre divulgacin de
informacin para aquellas en cargos que implican toma de decisiones
Este sub indicador est orientado a medir cmo el pas ha venido fortaleciendo la
imagen de un funcionario pblico probo, ntegro, en la gestin de las adquisiciones, a
travs de la aprobacin de lineamientos, normas de conducta, cdigos de tica, entre
otros, que promuevan una cultura de probidad, transparencia, justicia y servicio
pblico.
Los elementos que se evalan mediante este sub indicador son:
(a) Existencia de un cdigo de tica del funcionario pblico.
(b) El cdigo de tica contiene disposiciones especiales para aquellos
funcionarios involucrados en la gestin financiera y de las adquisiciones.
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(c) El cdigo de tica identifica responsabilidades en la toma de decisiones y
divulgacin de informacin financiera.

(d) El incumplimiento del cdigo de tica conlleva consecuencias de ndole
administrativa o penal.
A partir de lo referido, a continuacin se desarrolla cada uno de los elementos
mencionados:
a)
Existencia de un cdigo de tica del funcionario pblico
En el pas se cuenta con la Ley N 27815, mediante la cual se aprob la Ley del Cdigo
de tica de la Funcin Pblica. Dicha ley entr en vigencia el 13 de agosto de 2002 y
contiene los principios, deberes y prohibiciones ticas a las cuales estn sujetos todos
los servidores pblicos de la Administracin Pblica, siendo que la violacin a los
principios y deberes contenidos en la citada norma, segn lo expresamente sealado
en dicho cdigo da lugar a la aplicacin de una sancin.
Con fecha 19 de abril de 2005, entra en vigencia el Reglamento de la Ley del Cdigo de
tica de la Funcin Pblica, aprobado mediante Decreto Supremo N 033-2005-PCM.
Dicha norma contiene detalladamente las sanciones y el procedimiento a seguir en
caso de transgresin, por parte de los servidores pblicos, de las disposiciones
contenidas en el Cdigo de tica de la Funcin Pblica.
Con fecha 30 de enero de 2009 la PCM emiti la Resolucin Ministerial N 050-2009PCM, conteniendo lineamientos para la promocin del Cdigo de tica de la Funcin
Pblica en las Entidades pblicas del Poder Ejecutivo, entre otros: (i) entregar a cada
servidor pblico, cualquiera sea su modalidad de contratacin, un ejemplar del cdigo
acompaado de una declaracin que confirme que ha ledo dichas normas y que se
compromete a observarlas; (ii) colocar en los paneles informativos y en las zonas de
visibilidad de cada oficina un impreso legible sobre los principales contenidos del
Cdigo de tica de la Funcin Pblica y su Reglamento; (iii) desarrollar jornadas
informativas y de socializacin sobre la importancia del Cdigo de tica de la Funcin
Pblica y sobre las sanciones que acarrea su incumplimiento, con una periodicidad
trimestral.
b)
El cdigo de tica contiene disposiciones especiales para aquellos funcionarios

involucrados en la gestin financiera y de las adquisiciones
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Como se ha sealado en el literal precedente, el Cdigo de tica de la Funcin Pblica

contiene disposiciones aplicables para todos los servidores pblicos sin distincin.
As, el Cdigo de tica de la Funcin Pblica, prohbe a los funcionarios pblicos
mantener intereses en conflicto; es decir, aceptar relaciones en cuyo contexto sus
intereses personales, laborales, econmicos o financieros pudieran estar en conflicto
con el cumplimiento de los deberes y funciones a su cargo; obtener ventajas indebidas
o beneficios para s o para otros, mediante el uso de su cargo, autoridad, influencia o
apariencia de influencia; hacer mal uso de la informacin privilegiada, entre otros.
Por su parte, su Reglamento detalla las sanciones a las que se encuentran sujetas los
servidores pblicos en caso contravengan la normatividad sealada en el Cdigo de
tica, as como los criterios para la aplicacin de las sanciones.
Artculo 9.- De la clasificacin de las Sanciones
Las sanciones pueden ser:
a) Amonestacin
b) Suspensin
c) Multa de hasta 12 Unidades Impositivas Tributarias - UIT.
d) Resolucin contractual
e) Destitucin o despido.
Las sanciones antes mencionadas se aplicarn atendiendo a la gravedad de las
infracciones como sigue:
Infracciones leves: Amonestacin, suspensin y/o multa.
Infracciones Graves: Resolucin contractual, destitucin, despido y/o multa.
Artculo 10.- De los criterios para la aplicacin de sanciones
La aplicacin de las sanciones se realizar teniendo en consideracin los siguientes
criterios:
10.1. El perjuicio ocasionado a los administrados o a la administracin pblica.
10.2. Afectacin a los procedimientos.
10.3. Naturaleza de las funciones desempeadas as como el cargo y jerarqua del
infractor.
10.4. El beneficio obtenido por el infractor.
10.5. La reincidencia o reiterancia.
De lo expuesto se desprende que, el Cdigo de tica de la Funcin Pblica y su
Reglamento no contienen disposiciones especiales para aquellos funcionarios
involucrados en la gestin financiera y de las contrataciones.
Sin embargo, cabe mencionar que, en el caso de los rbitros que dirimen controversias
suscitadas durante la ejecucin de un contrato celebrado entre una Entidad y un
privado bajo los alcances de la normativa de contratacin pblica, si bien no tienen la
condicin de funcionarios pblicos, cierto es tambin que si tienen injerencia directa
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sobre el destino de los recursos pblicos; por ello, a raz de la LCE N 30225, el OSCE
mediante Resolucin N 028-2016-OSCE/PRE del 14 de enero de 2016 aprob el nuevo
Cdigo de tica para el Arbitraje en Contrataciones del Estado, que deja sin efecto el
anterior Cdigo de tica aprobado por Resolucin N 258-2008-CONSUCODE/PRE,
establecindose principios rectores y deberes ticos que deben observar los rbitros
en arbitrajes en materia de contrataciones del Estado.
El alcance del nuevo Cdigo no se limita a los arbitrajes administrados por el OSCE,
sino que tambin resulta extensivo a los arbitrajes ad hoc y, supletoriamente, a los
arbitrajes administrados por las instituciones arbitrales que no tengan cdigo de tica
o que, tenindolo, no prevean el rgimen de infracciones que puedan ser cometidas
por los rbitros, o no establezcan las sanciones aplicables para dichas conductas
infractoras.
A diferencia del Cdigo de tica derogado, el nuevo dispositivo recoge un rgimen de
infracciones y sanciones establecidas a nivel legislativo por la LCE N 30225
previndose que la instruccin e imposicin de dichas sanciones se encontrar a cargo
de un Consejo de tica, rgano multisectorial, colegiado y autnomo conformado por
profesionales de reconocida solvencia moral y experiencia.
En tal sentido, el nuevo Cdigo de tica coadyuvar a la prevencin y sancin de
conductas contrarias a la tica en el arbitraje, con el respeto de las garantas y la
objetividad en la resolucin de sus procedimientos, lo cual fortalecer el ejercicio
independiente e imparcial de la funcin arbitral.
c)
El cdigo de tica identifica responsabilidades en la toma de decisiones y

divulgacin de informacin financiera
Como se ha sealado, el Cdigo de tica de la Funcin Pblica y su Reglamento,

contienen disposiciones de alcance general para todos los funcionarios pblicos, por lo
que no contempla responsabilidades en la toma de decisiones y divulgacin de la
informacin financiera.
No obstante, cabe mencionar que la Ley N 27806, Ley de Transparencia y Acceso a la
Informacin Pblica, obliga a las Entidades a publicar su informacin financiera con el
objeto de otorgar mayor transparencia al manejo de las Finanzas Pblicas, a travs de
la creacin de mecanismos para acceder a la informacin de carcter fiscal, a fin que
los ciudadanos puedan ejercer supervisin sobre las Finanzas Pblicas y permitir una
adecuada rendicin de cuentas; en la misma norma se establecen las
responsabilidades y sanciones para los funcionarios que incumplan tales disposiciones.
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As, entre la informacin que deben publicar trimestralmente todas las Entidades de la
Administracin Pblica se encuentra: (i) su Presupuesto, especificando los ingresos,
gastos, financiamiento, y resultados operativos de conformidad con los clasificadores
presupuestales vigentes; (ii) los proyectos de inversin pblica en ejecucin,
especificando el presupuesto total de proyecto, el presupuesto del perodo
correspondiente y su nivel de ejecucin y el presupuesto acumulado; (iii) informacin
de su personal activo y, de ser el caso, pasivo, nmero de funcionarios, directivos,
profesionales, tcnicos, auxiliares, rango salarial por categora y el total del gasto de
remuneraciones, bonificaciones, y cualquier otro concepto de ndole remunerativo; (iv)
informacin contenida en el registro de procesos de seleccin de contrataciones y
adquisiciones, especificando los valores referenciales, nombres de contratistas,
montos de los contratos, penalidades y sanciones y costo final, de ser el caso.
Por su parte, la Ley N 27482 establece que todos los funcionarios pblicos deben
presentar una declaracin de activos antes de asumir su cargo, as como cada ao de
ejercicio de sus funciones y al finalizar stas, declaracin que se presenta virtualmente
a la CGR y que es publicada, para conocimiento de toda la ciudadana, a travs del
Diario Oficial El Peruano.
d)
El incumplimiento del cdigo de tica conlleva consecuencias de ndole

administrativa o penal
Sobre el particular, como se ha sealado en los literales anteriores, el Cdigo de tica

de la Funcin Pblica prohbe a los funcionarios pblicos mantener intereses en
conflicto, y en su Reglamento se establece expresamente las sanciones a aplicarse en
caso de incumplimiento a las disposiciones contenidas en el mismo.
Al respecto, dentro de las sanciones, los artculos 11 y 12 del citado Reglamento
establecen:
"Artculo 11.- De las sanciones aplicables a los empleados pblicos
La aplicacin de las sanciones se efectuar de acuerdo al vnculo contractual
que los empleados pblicos mantengan con las entidades de la Administracin
Pblica, de conformidad con lo siguiente:
11.1. Las sanciones aplicables a aquellas personas que mantienen vnculo
laboral:
a) Amonestacin.
b) Suspensin temporal en el ejercicio de sus funciones, sin goce de
remuneraciones, hasta por un ao.
c) Destitucin o Despido.
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11.2. Las sanciones aplicables a aquellas personas que desempean Funcin

Pblica y que no se encuentran en el supuesto del inciso anterior:
a) Multa.
b) Resolucin contractual.
Artculo 12.- De las sanciones aplicables a personas que ya no desempean
Funcin Pblica
Si al momento de determinarse la sancin aplicable, la persona responsable de
la comisin de la infraccin ya no estuviese desempeando Funcin Pblica, la
sancin consistir en una multa..
Como puede apreciarse, el Cdigo de tica de la Funcin Pblica contempla
consecuencias de ndole administrativa en caso de incumplimiento a las disposiciones
contenidas en el mismo. Sin embargo, dicho dispositivo legal no contiene disposicin
expresa relativa a que su incumplimiento conlleva consecuencias de ndole penal. As,
la nica referencia a la posibilidad de iniciar un proceso penal, se encuentra en el
artculo 17 de su Reglamento que regula el plazo de prescripcin del procedimiento
disciplinario en el mbito administrativo:
Artculo 17.- Del plazo de Prescripcin
El plazo de prescripcin de la accin para el inicio del procedimiento
administrativo disciplinario es de tres (3) aos contados desde la fecha en que la
Comisin Permanente o Especial de Procesos Administrativos Disciplinarios
toma conocimiento de la comisin de la infraccin, salvo que se trate de
infracciones continuadas, en cuyo caso el plazo de prescripcin se contabilizar
a partir de la fecha en que se cometi la ltima infraccin, sin perjuicio del
proceso civil o penal a que hubiere lugar.
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Existe un cdigo de conducta o de tica para funcionarios del
Gobierno con disposiciones especiales para aquellos involucrados
en la gestin pblica financiera, lo que incluye las adquisiciones.
El cdigo define las responsabilidades en torno a la toma de
decisiones y somete a los tomadores de decisiones a requisitos
especficos para la divulgacin de informacin financiera.
El cdigo es de cumplimiento obligatorio y las consecuencias son
de ndole administrativa o penal.
El sistema cumple con los requisitos de (a) y (b) pero solamente
constituye un cdigo de las buenas prcticas que se recomiendan sin
consecuencias por las violaciones de las normas salvo que se
encuentren contempladas en el cdigo penal.
Existe un cdigo de conducta pero no quedan claras las
responsabilidades.
No existe un cdigo de conducta.
Puntaje
3
1
0
En base al anlisis realizado para el sub-indicador 12 (g), en el pas se cuenta con una
serie de dispositivos con rango de Ley (el Cdigo de tica de la Funcin Pblica y leyes
especiales) que establecen parmetros de actuacin para los Titulares de las Entidades
y sus funcionarios, orientados a transparentar informacin relativa a su presupuesto y
sus procesos de contrataciones, a fin de conocer los montos de los contratos, los
proveedores contratados, la aplicacin de penalidades durante la ejecucin
contractual, entre otras; as como las responsabilidades en caso se omita transparentar
dicha informacin. Adems, se cuenta con una norma especial que regula la
obligatoriedad de los funcionarios pblicos de declarar sus activos antes, durante y
despus de finalizar el ejercicio de sus funciones. Es por ello, que se asigna el puntaje
2.
Puntaje obtenido: 2
Como recomendacin, se sugiere dar impulso a la evaluacin de los actuales

instrumentos relacionados con la tica en las contrataciones pblicas, de modo que se
incluyan disposiciones relativas a las consecuencias administrativas y/o penales ante
situaciones comprobadas de desacato de los mismos. Esta y otras mejoras que podran
incorporarse al Cdigo de tica, deben vincularse con un sistema de certificacin de
competencias de los operadores pblicos de contrataciones, y un diseo de estrategias
que articulen a los diversos actores implicados en la aplicacin de sanciones (CGR,
SERVIR).
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IV. LINEAMIENTOS PARA UN PLAN DE FORTALECIMIENTO DEL

SISTEMA DE CONTRATACIONES DEL ESTADO
1. Introduccin
A partir de los resultados logrados en el ejercicio de autodiagnstico realizado, se proponen algunos lineamientos para la formulacin de un Plan de Fortalecimiento que
abarque a todo el sistema de contrataciones del Estado.
2. Metodologa
La metodologa para formular estos lineamientos ha sido la siguiente:
a) A partir del diagnstico de 2016, se han identificado las reas con menor
puntuacin (aquellas con calificacin 2 o menor), y aquellas que no han tenido
mejoras sustantivas desde la medicin anterior de 2008 (que se han mantenido
igual, o han subido solo un escaln en la calificacin).
b) Una vez identificadas las reas mencionadas, se ha hecho una priorizacin de
estas, de acuerdo al impacto que tiene sobre el funcionamiento del sistema de
contrataciones en su conjunto, y de acuerdo a la complejidad de su solucin.
Para ambas priorizaciones, se ha empleado una escala de 1 a 3, de menor a
mayor impacto y complejidad, respectivamente. Esta priorizacin se ha
realizado de acuerdo a juicio experto y experiencia del consultor.
c) Una vez hecha la priorizacin, se han agrupado las distintas reas en tres
grandes componentes. Para estructurar estos tres componentes, se ha
realizado un anlisis de las recomendaciones efectuadas en el diagnstico de
2016, y se ha hecho una agrupacin de las recomendaciones.
d) Finalmente, se ha estructurado, de manera preliminar, los contenidos de cada
componente, tomando en cuenta para ello tanto las reas prioritarias, como las
recomendaciones contenidas en el informe de diagnstico de 2016.
3. Comparacin de los resultados de los diagnsticos 2016 y 2008.
A continuacin, se presenta por cada pilar, indicador y sub-indicador, el resultado de la
medicin del 2016 y del 2008, as como las recomendaciones de mejora surgidas del
diagnstico recientemente realizado.
Pilar I
: Marco Legislativo y Regulatorio
Indicador 1
El marco legislativo y regulatorio para las adquisiciones pblicas cumple

con las normas acordadas y con las obligaciones aplicables
Calificacin
2016
Cdigo y nombre de Sub Indicador
Calificacin
2008
1-a
Esfera de aplicacin y cobertura del marco legislativo y

regulatorio
1-b
Procedimientos usados para las adquisiciones
1-c
Reglas de publicidad y plazos
1-d
Reglas sobre la participacin
1-e
Documentos de licitacin y especificaciones tcnicas
1-f
Evaluacin de las ofertas y criterios para la adjudicacin
1-g
Presentacin, recepcin y apertura de las ofertas
1-h
Protestas
Indicador 2
Existencia de Documentos y Reglamentos sobre la Implementacin
2-a
2-b
Reglas de implementacin que definen Procesos y

procedimientos no incluidos en la legislacin de jerarqua
mayor
Documentos modelo de licitacin para bienes, obras y
servicios.
Calificacin
2016
Calificacin
2008
2-c
Procedimientos para la precalificacin
2-d
Procedimientos adecuados para la contratacin de servicios u

otros casos en los que la capacidad tcnica es un criterio
clave
2-e
Gua o manual del usuario para las entidades contratantes
2-f
Condiciones Generales de Contrato (CGC) en concordancia

con los requisitos nacionales y con los requerimientos
internacionales
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Un resumen de las recomendaciones formuladas en el informe de medicin del MAPS

para este primer pilar, son las siguientes:
a) Evitar la aprobacin de normas que, al excluir a determinadas Entidades o
segmentos del gasto de la aplicacin de la LCE afectan la consolidacin del
rgimen general de contrataciones como un sistema unitario.
b) Informar a los sectores sobre la importancia de evaluar las normas
internacionales para su incorporacin como reglamentos sectoriales
obligatorios.
c) Continuar impulsando las transacciones electrnicas, que incluyan medidas de
seguridad para garantizar la confidencialidad de las ofertas, as como dar
impulso a acciones de capacitacin para un mejor entendimiento del deber de
confidencialidad y la responsabilidad que conlleva su incumplimiento.
d) Realizar una evaluacin peridica de las disposiciones recogidas tanto en el
RLCE como en las Directivas aprobadas por el OSCE, a efectos de determinar si
estas requieren ser actualizadas o modificadas para que puedan cumplir con su
finalidad de orientar a los operadores del rgimen de contratacin pblica.
e) Si bien en el RLCE se desarrollan las herramientas, lineamientos, plazos y
procedimientos aplicables en la contratacin pblica, as como que el OSCE ha
desarrollado algunos documentos de orientacin, se advierte que en algunos
procedimientos y objetos contractuales resulta necesaria la emisin de un
manual, lineamientos, entre otros, en la que exista un desarrollo
complementario de las disposiciones incluidas en el Reglamento, se detalle
casustica ms recurrente a nivel operativo o los lineamientos y parmetros
para la actuacin del funcionario.
Pilar II : Marco Institucional y Capacidad de Gestin
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Indicador 3
El sistema de contrataciones pblicas se encuentra bien integrado y es

parte del sistema de gobernabilidad del sector pblico

3-a
3-b
3-c
3-d
La planificacin es parte del proceso de formulacin del

presupuesto y contribuyen a una planificacin plurianual
La ley presupuestaria y los procedimientos financieros
brindan soporte a la adquisicin, ejecucin y su pago en
tiempo y forma
No se inician las acciones de contratacin sin las
asignaciones presupuestarias pertinentes
Se preparan informes de cumplimiento para certificar la
ejecucin del presupuesto y conciliar con la
programacin presupuestaria
Calificacin 2016
Calificacin 2008
Pgina | 328
Indicador 4
El pas cuenta con un ente normativo/regulatorio funcional
Calificacin
2016
Calificacin
2008
4-a
El marco legislativo y regulatorio incluye condiciones y la base

para el ente normativo / regulatorio
4-b
Funciones reguladoras adecuadas y claramente asignadas
4-c
La organizacin, el financiamiento, el personal y el nivel de

independencia y autoridad (poderes formales) del ente deben
ser adecuados y concordantes con las responsabilidades
4-d
El ente est libre de conflicto de intereses
Indicador 5
Existencia de capacidades para el desarrollo funcional

5-a
5-b
5-c
5-d
El pas cuenta con un Sistema para recolectar y difundir

informacin sobre adquisiciones
El pas tiene sistemas y procedimientos para recabar y
monitorear las estadsticas nacionales sobre adquisiciones
Existe estrategia sostenible y capacidad de entrenamiento
para asistencia en el desarrollo de las capacidades
Se difunden normas de control de calidad y se utilizan para
evaluar el desempeo del personal
Calificacin
2016
Calificacin
2008

para este segundo pilar, son las siguientes:
a) Que CEPLAN - PCM emita la normativa y evale con el MEF qu de esta
normativa se puede incluir en la Ley de Presupuesto que se emite anualmente,
para que sea de estricto cumplimiento, como lo son las normas presupuestales.
Sera conveniente que se establezcan medidas de modo que los procesos de
contratacin prioritarios del PAC no se alteren, que el cambio del POI sea
permitido slo en ciertos casos (que se mantengan los principales contratos) y,
disponer de un mecanismo para verificar el grado de cumplimiento de los PAC
de modo de utilizar esa informacin para promover correctivos, asignar
recursos en los siguientes ciclos y eventualmente establecer sanciones.
b) Optimizar los mecanismos para lograr disminuir la brecha de tiempo entre el
registro del contrato en el SEACE y la fecha en que la entidad registre el
compromiso en el SIAF.
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c) Sera conveniente que se establezcan medidas de obligatorio cumplimiento para

que las Oficinas de Administracin emitan peridicamente informes de
cumplimiento de contratos, de modo de conciliar oportunamente dicha
ejecucin con la programacin presupuestaria. Finalmente, sera conveniente,
que el OSCE considere incluir, en la directiva relacionada al PAC, lineamientos en
su evaluacin semestral, que permita conocer la situacin de los procesos de
contratacin -desde los actos preparatorios previos a la convocatoria hasta el
cierre del expediente de contratacin- de modo de promover que se tomen
decisiones correctivas o preventivas en la entidad a partir de los informes de
cumplimiento, lo que a la vez contribuira a retroalimentar las decisiones en el
sistema de gestin presupuestaria y financiera del ao fiscal y de los siguientes
afectados.
d) A fin de aplicar un sistema meritocrtico y materializar el cambio de paradigma
de la gestin funcional a la gestin por procesos, se requiere que el OSCE en el
marco de la aprobacin de su nuevo ROF realizar las acciones siguientes:
Revisar y adecuar la Cadena de Valor.
Adecuar el Mapa de Procesos levantado con el ROF anterior y alinearlo al
nuevo ROF aprobado.
Levantar la informacin de los procesos desde nivel 0 a nivel n.
Elaborar las Fichas de Procesos y de Procedimientos, este ltimo
principalmente, y, los Diagramas de Flujo para estos procedimientos
(Procesos a nivel tarea).
Actualizar el Mapeo de Puestos.
Formular el CAP provisional.
Elaborar el proyecto de Manual de Perfil de Puestos (MPP).
Realizar el Dimensionamiento de Personal (Dotacin de Puestos, teniendo
como insumos el MPP y los Diagramas de Flujo de los procedimientos del
OSCE).
Gestionar ante SERVIR el inicio al Trnsito al Servicio Civil.
Elaborar el Cuadro de Puestos de la Entidad (CPE) y gestionar su aprobacin.
Proceder a los concursos segn lo estipulado en la normativa de SERVIR.
e) Lograr que las entidades ingresen la informacin del seguimiento de la
ejecucin de los contratos al SEACE, ya que, a pesar de que la ley las obliga y de
que el SEACE tiene las funcionalidades necesarias, no lo cumplen.
f) Se podra evaluar la articulacin -sobre la base de informacin proporcionada
por el SEACE y los usuarios del mismo- del sistema de certificacin por niveles de
los que laboran en los rganos Encargados de las Contrataciones, el sistema de
monitoreo de la calidad de la oferta a travs de los aliados estratgicos y la
certificacin basada en el desarrollo de competencias, as como los programas
de formacin o mallas curriculares alienadas a los perfiles determinados por
Pgina | 330
SERVIR, el diagnstico de conocimientos y las competencias asociadas a las

funciones y niveles de responsabilidad de los actores que intervienen en las
compras pblicas.
g) Iniciar una implementacin de un Sistema de Gestin de Calidad.
Pilar III : Adquisiciones y prcticas de mercado

Indicador 6
Las operaciones y prcticas del pas que se relacionan con las

adquisiciones son eficientes.

6-a
6-b
6-c
6-d
El nivel de competencia de los funcionarios es consistente

con sus obligaciones
Los programas de capacitacin sobre adquisiciones
(entidades y proveedores) satisface la demanda existente
Hay normas para proteger registros y documentos
relacionados con las transacciones y los contratos
Existen disposiciones para delegar la autoridad a otros que
tienen la capacidad de asumir responsabilidades
Indicador 7
7-b
7-c
Existen mecanismos efectivos para la asociacin entre los

sectores pblico y privado
Las instituciones del sector privado estn bien organizadas y
pueden facilitar el acceso al mercado
No existen limitaciones sistmicas que inhiban la capacidad
del sector privado de acceder al mercado de las adquisiciones
Indicador 8
8-b
8-c
Calificacin
2016
Calificacin
2008
Existencia de disposiciones sobre administracin de contratos y solucin

de controversias.

8-a
Calificacin
2008
Funcionalidad del mercado de adquisiciones pblicas

7-a
Calificacin
2016
Procedimientos claros y definidos para la administracin de

los contratos
Mtodos establecidos para solucin de controversias
contractuales
Existen procedimientos para hacer cumplir las decisiones
sobre controversias
Calificacin
2016
Calificacin
2008

para este tercer pilar, son las siguientes:
Pgina | 331
a) Continuar impulsando la implementacin del sistema de certificacin por niveles

con el propsito de establecer un sistema de certificacin que permita
diferenciar los perfiles y niveles de los profesionales y tcnicos certificados. En
ese sentido, el objetivo ser lograr una especializacin de los profesionales
logsticos, potenciando sus capacidades para prevenir la corrupcin. La
capacitacin deber considerar no slo aspectos normativos, sino tambin
aspectos de gestin. El OSCE debe promover las alianzas estratgicas con
universidades particularmente en las regiones con insuficiente oferta de
capacitacin y asumir un rol subsidiario en regiones donde no existan
universidades u otros centros de capacitacin idneos para convertirse en
aliados estratgicos.
b) Promover que el OSCE y los aliados estratgicos distingan la oferta educativa
para los diferentes actores, con especial nfasis en el desarrollo de
atender las necesidades de formacin e informacin de los proveedores,
integrantes de las reas usuarias, gestores directos de la norma y de los
profesionales que de alguna otra manera intervienen en los procesos de
contratacin como los auditores, fiscales anticorrupcin, jueces, entre otros, tal
como OSCE lo est realizando; lo cual se podra fomentar el incremento de
oferta educativa sobre contrataciones diferenciada para cada uno de los
actores.
c) Que desde el Estado se implementen polticas pblicas que promuevan real y
significativamente la participacin de las empresas de diferente envergadura y
rubro. Estas polticas pblicas deben tener adecuados mecanismos de
evaluacin, que garanticen que los mecanismos de promocin son realmente
aprovechados por el pblico objetivo de dichas polticas.
d) Que desde el Estado se diseen e implementen polticas pblicas que
promuevan una mayor participacin y competencia de los proveedores inscritos
en el RNP. Consideramos que, adicionalmente a una intensa capacitacin en
contratacin pblica dirigida a los proveedores, es necesario establecer canales
de comunicacin eficientes para que dichos proveedores tomen conocimiento
de las oportunidades de negocio con el Estado.
e) Que se diseen polticas pblicas que, tomando en consideracin la realidad del
pas, promuevan, a travs de mecanismos tributarios y otro tipo de incentivos,
la formalizacion de un significativo nmero de MyPE que se formalicen y
puedan accader al crdito. Ello, permitir que exista una mayor participacin
del sector privado en el mercado de las adquisiones de las contrataciones
pblicas, de lo contrario seguiremos presentando una competencia insuficiente
y un nmero de postores por proceso de seleccin que no supere a dos.
Pgina | 332
f) Que se procure, posiblemente a travs de un proceso de benchmarking,

implementar en todas las entidades los mecanismos que, tal como se seala en
el estudio referido en el presente indicador, han adoptado algunas entidades
que han logrado que el procesamiento de sus pagos se produzca dentro del
plazo legal.
g) Como una tarea pendiente, adicionalmente a la publicacin de los informes del
OSCE que contengan anlisis de laudos (jurisprudencia arbitral), se deber
establecer como una necesaria prctica al interior de las Entidades, la
realizacin de reuniones de trabajo entre los procuradores pblicos de la
Entidades con los integrantes de las reas de administracin y logstica con el
fin de retroalimentar a las mismas con el contenido y el sustento de las
decisiones arbitrales. De esta manera se podr mejorar los alcances y
contenidos del procedimientos de contratacin y posterior administracin de los
contratos derivados de los mismos.
Pilar IV : Integridad del Sistema de Adquisiciones Pblicas
Indicador 9
El pas tiene sistemas efectivos de control y auditora

9-a
9-b
9-c
9-d
9-e
Existe Marco legal, organizacin, polticas y procedimientos

para el control interno y externo
La aplicacin y el seguimiento de los hallazgos y
recomendaciones de control proporciona entorno que
favorece el cumplimiento
El sistema de control interno brinda informacin oportuna
sobre cumplimiento
Los sistemas de control internos se encuentran definidos y
documentados
Auditores suficientemente capacitados en adquisiciones y los
sistemas de control para realizar auditoras de calidad
Calificacin
2016
Calificacin
2008
Pgina | 333
Indicador 10 Eficiencia del mecanismo de apelaciones

10-a
10-b
10-c
Decisiones se discuten y la decisin final puede ser revisada

y tomada por un ente con capacidad para exigir su
cumplimiento
Hay capacidad para manejar las quejas en forma eficiente y
una manera de aplicar la reparacin impuesta
El sistema funciona de modo justo, con decisiones
equilibradas y justificadas
Calificacin
2016
Calificacin
2008
10-d
Las decisiones se publican y estn a disposicin del pblico
10-e
Ente encargado de revisar las protestas tiene autoridad e

independencia
Indicador 11 Nivel de Acceso a la Informacin

11-a
La informacin se publica y distribuye a travs de los medios

disponibles
Calificacin
2016
Calificacin
2008
Indicador 12 En el pas existen medidas ticas y de lucha contra la corrupcin

12-a
12-b
12-c
12-d
12-e
12-f
12-g
Inclusin en el marco legal de provisiones anticorrupcin y

establece las acciones que podran tomarse en relacin con
dicha conducta
Sistema Legal define responsabilidades, rendicin de
cuentas y las penalidades que han participado en prcticas
corruptas
Existen pruebas que demuestran la aplicacin de
resoluciones y penas
Existen medidas para prevenir y detectar el fraude y la
corrupcin en contrataciones pblicas
Apoyo pblico a la creacin de mercado pblico conocido
por su integridad y conducta tica
El pas cuenta con mecanismo seguro para denunciar el
fraude y corrupcin
Existen cdigos de conducta y tica
Calificacin
2016
Calificacin
2008

para este tercer pilar, son las siguientes:
Pgina | 334
a) Avanzar en el diseo de indicadores cualitativos y cuantitativos que contemplen

el anlisis de factores que influyen en la actuacin diligente de las entidades y/o
la posible inaccin en materia de contrataciones y si estas circunstancias
tendran correlacin con las actuaciones de control ya sea de los OCIs, los
auditores externos o la misma CGR.
b) Se sugiere a la CGR que optimice la formulacin y esperada implementacin de
recomendaciones de control en dos aspectos: la claridad y asertividad en la
formulacin de recomendaciones y por otro lado, la inclusin de la variable
duracin de la implementacin en sus controles.
c) Se sugiere que la CGR que en coordinacin con el Ministerio de Economa y
Finanzas y el OSCE, desarrollen sinergias con miras a aprobar instrumentos
consensuados que fortalezca el sistema de control interno sobre la base de la
identificacin, medicin y sistematizacin de mejores prcticas en favor de las
acciones de gestin.
d) Se sugiere a la CGR que en coordinacin con el OSCE elabore un manual de
control interno en materia de adquisiciones pblicas y se difunda en los tres
niveles de gobierno para las adecuaciones institucionales que sean pertinentes
para que se cuente con un instrumento que permita desarrollar el control
externo de desempeo en materia de adquisiciones pblicas.
e) En cuanto a la informacin compleja que deba registrarse en el SEACE, como las
Bases de Obras se recomienda evaluar alternativas tecnolgicas que permitan
superar las brechas de almacenamiento de informacin y su correlato en la
transparencia de dicha informacin.
f) Se sugiere que las instancias competentes constituyan un equipo de trabajo que
evale la posibilidad de incluir en los instrumentos de aplicacin general que
aprueba el OSCE, disposiciones ms precisas sobre el impedimento de
conductas fraudulentas en hitos especficos de las fases de la contratacin; que
incluya la definicin de dichas conductas y su alcance.
g) Se sugiere la celebracin de convenios interinstitucionales que contemplen la
posibilidad de establecer disposiciones especficas respecto de corrupcin y/o
fraude en materia de adquisiciones pblicas sobre la base de casustica
recurrente en los ltimos aos.
h) Se sugiere que la Procuradura Anticorrupcin del pas lidere la estrategia a
desarrollarse durante la etapa de investigacin de los casos relacionados con
actuaciones fraudulentas o corruptas, articulando las facultades investigadoras
de la CGR con las prerrogativas de las Fiscalas, como titulares de la accin
penal; todo ello con la finalidad de optimizar cualitativa y cuantitativamente los
informes de control que determinan responsabilidades y mejorar el nivel de
resultados favorables en las sentencias respectivas.
Pgina | 335
i) Se sugiere que los miembros de la CAN agoten esfuerzos, de manera conjunta

con CGR y las fiscalas, destinados reforzar las capacidades e intervenciones
concretas a fin de prevenir, detectar y penalizar actos de corrupcin vinculados
a las adquisiciones pblicas
j) Que las instituciones competentes desarrollen estrategias orientadas a
fortalecer las organizaciones de la sociedad civil con la finalidad que cumplan su
rol de vigilancia social debidamente capacitadas e informadas respecto de los
alcances normativos de carcter general y las fronteras de competencia entre
las instituciones que fiscalizan el gasto pblico vinculado a las adquisiciones
pblicas.
k) Dar impulso a la evaluacin de los actuales instrumentos relacionados con la
tica en las adquisiciones pblicas, de modo que se incluyan disposiciones

relativas a las consecuencias administrativas y/o penales ante situaciones
comprobadas de desacato de los mismos. Esta y otras mejoras que podran
incorporarse al cdigo de tica, deben vincularse con un sistema de certificacin
de competencias de los operadores pblicos de compras, y un diseo de
estrategias que articulen a los diversos actores implicados en la aplicacin de
sanciones (CGR, SERVIR).
4. Priorizacin y segmentacin de las reas a fortalecer

Como se mencion en la metodologa, a partir del diagnstico del 2016 se han
identificado las reas, o sub-indicadores con menor puntuacin (aquellas con
calificacin 2 o menor) y aquellas que no han tenido mejoras sustantivas desde el
diagnstico anterior del 2008 (que se han mantenido igual, o han subido solo un
escaln en la calificacin).
Sobre esas reas, se ha hecho una evaluacin del impacto que tiene sobre el
funcionamiento del sistema de contrataciones en su conjunto el deficiente
funcionamiento de cada rea, y la complejidad de su solucin.
La escala empleada para esto ha sido:
3: alto impacto, alta complejidad.
2: impacto medio, mediana complejidad.
1: bajo impacto, baja complejidad
Pgina | 336
Una vez hechas las evaluaciones, se han segmentado las reas de acuerdo al siguiente
criterio:
Segmento
A
Agrupacin y significado
reas que deben ser abordadas con la mxima prioridad, ya que tienen un alto
impacto en el funcionamiento del sistema, o son altamente complejas de abordar, o
ambas (Corresponden a las reas con calificacin 3 en alguna de las dos variables de
evaluacin, y al menos un 2 en la otra variable)
reas de prioridad mediana. Son aquellas que deberan abordarse a continuacin de
las de mxima prioridad. Corresponde a aquellas con calificacin 2 en la variable de
impacto, y calificacin 2 o 1 en complejidad.
reas de prioridad mediana. reas de prioridad mediana. Son aquellas que deberan
abordarse a continuacin de las de mxima prioridad. Corresponde a aquellas con
calificacin 2 en complejidad, y calificacin 1 o 2 en impacto.
reas de baja prioridad, que pueden ser abordadas en tiempos posteriores, o no
necesariamente ser incluidas como parte de un programa de fortalecimiento. Corresponde a las reas con calificacin baja tanto en impacto como en complejidad.
Pgina | 337
La aplicacin de los criterios anteriores da como resultado el siguiente cuadro:

Cd.
Cdigo y nombre del Sub Indicador
1-a
Esfera de aplicacin y cobertura

del marco legislativo y regulatorio
3-a
3-b
3-d
4-b
4-c
6-a
6-b
7-a
7-b
7-c
8-a
La planificacin es parte del

proceso de formulacin del
presupuesto y contribuyen a una
planificacin plurianual
La ley presupuestaria y los
procedimientos
financieros
brindan soporte a la adquisicin,
ejecucin y su pago en tiempo y
forma
Se
preparan
informes
de
cumplimiento para certificar la
ejecucin del presupuesto y
conciliar con la programacin
presupuestaria
Funciones reguladoras adecuadas
y claramente asignadas
La organizacin, el financiamiento,
el personal y el nivel de
independencia
y
autoridad
(poderes formales) del ente deben
ser adecuados y concordantes con
las responsabilidades
El nivel de competencia de los
funcionarios es consistente con
sus obligaciones
Los programas de capacitacin
sobre adquisiciones (entidades y
proveedores) satisface la demanda
existente
Existen mecanismos efectivos para
la asociacin entre los sectores
pblico y privado
Las instituciones del sector privado
estn bien organizadas y pueden
facilitar el acceso al mercado
No existen limitaciones sistmicas
que inhiban la capacidad del
sector privado de acceder al
mercado de las adquisiciones
Procedimientos claros y definidos
para la administracin de los
Califi. Calif.
2016 2008
Impacto
Complejidad
Cuadrante
Pgina | 338
Cd.
Califi. Calif.
2016 2008
Impacto
Complejidad
Cuadrante
contratos
El sistema de control interno
brinda informacin oportuna
sobre cumplimiento
Apoyo pblico a la creacin de

12-e mercado pblico conocido por su
integridad y conducta tica
9-c
5-a
5-c
5-d
6-d
9-a
9-d
11-a
12-a
12-b
12-g
2-e
El pas cuenta con un Sistema para

recolectar y difundir informacin
sobre adquisiciones
Existe estrategia sostenible y
capacidad de entrenamiento para
asistencia en el desarrollo de las
capacidades
Se difunden normas de control de
calidad y se utilizan para evaluar el
desempeo del personal
Existen disposiciones para delegar
la autoridad a otros que tienen la
capacidad
de
asumir
responsabilidades
Existe Marco legal, organizacin,
polticas y procedimientos para el
control interno y externo
Los sistemas de control internos se
encuentran
definidos
y
documentados
La informacin se publica y
distribuye a travs de los medios
disponibles
Inclusin en el marco legal de
provisiones
anticorrupcin
y
establece las acciones que podran
tomarse en relacin con dicha
conducta
Sistema
Legal
define
responsabilidades, rendicin de
cuentas y las penalidades que han
participado en prcticas corruptas
Existen cdigos de conducta y
tica
Gua o manual del usuario para las
entidades contratantes
Pgina | 339
Cd.
La aplicacin y el seguimiento de
los hallazgos y recomendaciones
9-b
de control proporciona entorno
que favorece el cumplimiento
Existen medidas para prevenir y
12-d detectar el fraude y la corrupcin
en contrataciones pblicas
Documentos de licitacin y
1-e
especificaciones tcnicas
Evaluacin de las ofertas y
1-f
criterios para la adjudicacin
Presentacin, recepcin y apertura
1-g
de las ofertas
Reglas de implementacin que
definen Procesos y procedimientos
2-a
no incluidos en la legislacin de
jerarqua mayor
Procedimientos
para
la
2-c
precalificacin
El marco legislativo y regulatorio
4-a incluye condiciones y la base para
el ente normativo / regulatorio
Existen procedimientos para hacer
8-c cumplir las decisiones sobre
controversias
Existen pruebas que demuestran
12-c la aplicacin de resoluciones y
penas
Califi. Calif.
2016 2008
Impacto
Complejidad
Cuadrante
4. Lineamientos para un Programa de Fortalecimiento

A partir de la priorizacin anteriormente presentada, se proponen algunos
lineamientos para un programa de fortalecimiento del sistema de contrataciones del
Estado peruano. Estas posibles lneas de accin se agrupan en torno a tres
componentes, estando cada uno de ellos orientado a mejorar las reas que mayor
impacto tienen sobre el funcionamiento global del sistema, y cuya solucin es de
mayor complejidad, es decir, aquellas reas correspondientes al segmento A.
Los contenidos propuestos para cada componente son:
Pgina | 340
Componente 1: Integracin del sistema de contrataciones del Estado con los sistemas
administrativos.
Este componente podra incluir:
a) Ampliar la esfera de aplicacin y cobertura del marco legislativo y regulatorio
del sistema de contratacin del Estado, incluyendo a instituciones o mbitos
que an no forman parte de este.
b) Integrar los requerimientos de las instituciones pblicas relacionadas con la
contratacin de bienes y servicios, con el proceso de formulacin del
presupuesto y la planificacin plurianual
c) Asegurar que la ley presupuestaria y los procedimientos financieros brinden
soporte a la adquisicin, ejecucin y pagos asociados a la contratacin de
bienes y servicios, en tiempo y forma
d) Asegurar que existan informes de cumplimiento relacionados con la
contratacin de bienes y servicios, para certificar la ejecucin del presupuesto
y conciliar con la programacin presupuestaria
Una de las caractersticas de las iniciativas que forman este componente, es que se
requiere de la participacin y coordinacin estrecha con otras instituciones estatales,
aparte del OSCE. Incluso, algunas de estas iniciativas requerirn modificaciones legales,
por lo que el obtener apoyo poltico es parte de las condiciones de xito
Componente 2: Fortalecimiento del OSCE y de los actores pblicos del Sistema de
Adquisiciones del Per
a) Definir Procedimientos claros y definidos para la administracin de los
contratos
b) Fortalecer la organizacin, el financiamiento, el personal y el nivel de
independencia y autoridad (poderes formales) del OSCE, que deben ser
adecuados y concordantes con las responsabilidades
c) Asegurar que el nivel de competencia de los funcionarios, tanto de la OSCE,
como de aquellos a cargo del procesos de contratacin de bienes y servicios de
las instituciones pblicas, es consistente con sus obligaciones, mediante el
diseo y ejecucin de programas de entrenamiento sobre adquisiciones
(entidades y proveedores) satisface la demanda existente
d) Fortalecer el sistema de control interno, para que brinde informacin oportuna
sobre cumplimiento.
e) Asegurar que el apoyo de sistemas informticos que requiere todo el proceso
de contratacin de bienes y servicios, y la posterior administracin de algunos
Pgina | 341
contratos, sea de un alto nivel, permitiendo no solo una fluida operacin, sino
que tambin permita entregar informacin de calidad para hacer inteligencia
de negocios. Lo anterior coadyuvara a mejorar los niveles de transparencia y al
mismo tiempo dificultara la ocurrencia de actos de corrupcin.
f) Asegurar que las funciones reguladoras del OSCE sean las adecuadas y estn
claramente asignadas.
Componente 3: Fortalecimiento de la dinmica del mercado
a) Un proyecto de desarrollo de Proveedores, que permita ampliar la cantidad y
calidad de las ofertas en los procesos de contratacin de bienes y servicios,
apoyando tambin el desarrollo econmico y social.
b) Desarrollar una campaa que asegure el Apoyo pblico al funcionamiento del
mercado pblico. Logrando que este sea conocido por su integridad y conducta
tica
c) Desarrollar mecanismos efectivos para la asociacin entre los sectores pblico
y privado, de manera de ampliar la calidad y cantidad de ofertas de las que
dispone el Estado para sus compras y contrataciones. Esto incluye fomentar
que las instituciones del sector privado estn bien organizadas y pueden
facilitar el acceso al mercado a nuevas empresas, o a aquellas que deseen
comenzar a ofertarle al Estado, eliminando de paso limitaciones sistmicas que
inhiban la capacidad del sector privado de acceder al mercado de las
adquisiciones
Pgina | 342
V. ANEXOS
Anexo N 01
INFORME DE INDICADORES DE CUMPLIMIENTO Y DESEMPEO
MARCO METODOLGICO
1. Antecedentes
La metodologa OECD/DAC para el diagnstico del sistema de adquisiciones pblicas se
divide en dos grupos de indicadores entre los que existe una asociacin directa:
-
Los Indicadores de Lnea de Base (ILB), que constituyen el centro de la

metodologa, tienen un carcter cualitativo y se refieren a las caractersticas
formales y funcionales del sistema de adquisiciones pblicas existente; y,
Los Indicadores de Cumplimiento y Desempeo (ICD), que tienen una naturaleza

cuantitativa, se refieren a datos del funcionamiento del sistema en la prctica para
determinar el nivel de cumplimiento con el sistema formal, y son el respaldo de las
calificaciones otorgadas a los ILB.
Los ICD permiten conocer la forma en que opera el sistema de adquisiciones pblicas
en la realidad. Por ello, la informacin cuantitativa que se obtenga en base a fuentes
internas y externas establecidas cobra vital importancia en el ejercicio.
2. Objetivo
El objetivo de la presente seccin es construir ICD y detallar la metodologa utilizada
para dicha construccin.
3.
Delimitaciones del estudio
En la realizacin de la presente evaluacin se tomarn en cuenta las siguientes

variables:
Temporal: se realizar el anlisis de la informacin de las contrataciones ejecutadas

durante el periodo comprendido entre el 01 de enero al 31 de diciembre de 2015.
Slo cuando no hubiera informacin disponible para dicho perodo se analizar
informacin de perodos anteriores, y se harn las aclaraciones del caso.
Legal: durante el perodo mencionado se encontraba vigente la Ley de

Contrataciones de Estado aprobada por Decreto Legislativo N 1017 (LCE) y su
Reglamento, aplicables hasta antes del 09 de enero del 2016. A partir de dicha
fecha ha entrado en vigencia la Ley de Contrataciones de Estado N 30225 (LCE N
30225) con su respectivo Reglamento. La evaluacin comprende el anlisis de
informacin de las contrataciones en los tres niveles de gobierno del Per, as
como, informacin recopilada de distintas instituciones.
Nmero de Entidades que, en el ao 2015, realizaron convocatorias
a travs del SEACE
Tipo
Gobierno Central (GN)
Gobierno Local (GL)*
Gobierno Regional (GR)
Empresas Pblicas
Sociedades de Beneficencia
Cantidad
343
1 940
475
32
23
Total
2 813
*GL incluye a sus organismos descentralizados y empresas municipales, GR incluye sus organismos
descentralizados, las empresas pblicas incluye a Petroper
Sector Privado
Tipo
Proveedores con inscripcin vigente en RNP
Proveedores que respondieron encuestas
Gremios y organizaciones de Sociedad Civil
4.
Cantidad
131 000
410
8
Fuentes de informacin
Las principales fuentes de informacin a utilizar fueron las siguientes:

Fuentes internas
97
Estadsticas generadas con la base de datos del Sistema Electrnico de

Contrataciones del Estado (SEACE).
Estadsticas generadas a travs de los Estudios elaborados por la Oficina de
Estudios e Inteligencia de Negocios (OEI) del OSCE97
Otras bases de datos existentes en OSCE
Antes denominada Oficina de Estudios de Econmicos.
Pgina | 344
Muestreo de casos de contrataciones, sobre la base de la documentacin de los

procesos de contratacin registrada en el SEACE por las Entidades pblicas a todo
nivel de gobierno.
Fuentes externas
Estadsticas generadas a travs del Sistema de Administracin Financiera ( SIAF)

Encuestas a proveedores del Estado
Encuestas a Entidades pblicas del Estado
Entrevistas a profundidad a gremios y organizacin de la sociedad civil
Entrevistas a profundidad a Entidades pblicas del Estado
A efectos del levantamiento de informacin para los ICD, se detallan ms adelante las
fuentes de informacin que se utilizaron por cada uno de dichos indicadores.
El detalle de las fuentes y mtodos de estimacin aplicados para los ICD contribuye a la
robustez de los resultados de la evaluacin e incrementar sus posibilidades de uso, y
posteriormente, su replicabilidad.
5.
Investigacin de campo - detalle de principales fuentes de informacin
5.1. Estadsticas de contrataciones existentes relacionadas a los ICD

La OEI del OSCE, en atribucin de sus funciones, realiza una serie de estudios sociales
y econmicos relacionados con las contrataciones pblicas, as como tambin
mantiene actualizado la estadstica institucional. Segn lo anterior:
Elabora mensualmente estadsticas de contrataciones pblicas, tanto a nivel del

gobierno nacional como por cada regin. Para esta informacin se utiliza la base de
datos del SEACE. En el siguiente enlace se puede visualizar los documentos
elaborados a la fecha: http://portal.osce.gob.pe/osce/content/estadisticas
Realiza estudios de monitoreo y/o evaluacin de aspectos puntuales relacionados

con las contrataciones pblicas, las cuales son utilizados en la toma de decisiones
estratgicas del OSCE, y para fundamentar modificaciones en la normativa. Segn
la naturaleza de los estudios, se puede utilizar la base de datos del SEACE, la
informacin contenida en las actas y documentos publicados en el SEACE, bases de
datos de otras instituciones (como la Superintendencia de Administracin
Tributaria SUNAT), documentacin en poder de las Entidades pblicas,
informacin proporcionada por los propios actores de la contratacin pblica.
Pgina | 345
Estos estudios programados en el Plan Operativo Institucional(POI) del OSCE,

pueden ser realizados por la propia OEI, o encargados total o parcialmente a
terceros (en la mayora de casos, slo se encarga a terceros el levantamiento de
informacin, tales como aplicacin de encuestas, toma de informacin de
expedientes en las propias Entidades, focus group, entrevistas a profundidad, entre
otros). Estos estudios se encuentran publicados en la pgina web del OSCE, las
cuales
se
pueden
visualizar
a
travs
del
siguiente
enlace:
http://portal.osce.gob.pe/osce/content/estudios-sobre-contratacion-publica
Si bien las principales bases de datos para el anlisis de la informacin son las que
proporciona el SEACE y el Registro Nacional de Proveedores (RNP), los dems
rganos del OSCE mantienen bases de datos relacionados con el ejercicio de sus
funciones (como por ejemplo, la atencin de denuncias, procedimientos del
Tribunal de Contrataciones, arbitrajes, capacitacin, etc.). Para determinados casos
relacionados con ICD, se ha recurrido a tales bases de datos.
5.2. Seleccin y Procedimiento de Obtencin de la muestra casos de contrataciones:
Determinados indicadores de desempeo implicaban el anlisis de una muestra de
casos de contrataciones. En efecto, dada la naturaleza de la informacin, la cual se
encuentra en documentos publicados y no en formato de base de datos, es posible
aproximarnos a la respuesta mediante el anlisis de una muestra. Estos documentos
publicados corresponden a las Bases de los procesos de seleccin, las actas de
evaluacin, Resoluciones y los contratos. Consideramos que la informacin publicada
en el SEACE es confiable y suficiente:
Confiable, porque los documentos e informacin que se registra tiene carcter de

declaracin jurada y, ante inconsistencias entre sta y el Expediente de
Contratacin, genera nulidad del proceso sin considerar las responsabilidades
administrativas que ello puede derivar.
Suficiente, porque la informacin solicitada para la construccin de los ICD est

contenida en estos instrumentos.
En efecto, el SEACE contiene una serie de documentos que se detallan a continuacin:
Bases
Plan Anual de Contrataciones
Actas de evaluacin de propuestas y otorgamiento de la Buena Pro
Resoluciones
Pgina | 346
Acciones de Supervisin.
Asimismo, contiene el registro de informacin de una serie de actuaciones (y que

luego formar parte de la base de datos:
Datos de la convocatoria
Cronograma
Fechas de registro de informacin
Este sistema contiene una serie de mecanismos de control y seguridad que no permite
realizar cambios en el sistema.
Los indicadores calculados a travs de una muestra son los siguientes:
1-D: Porcentaje de documentos de licitacin pblica (LP) que incluyen disposiciones
que limitan participar a grupos licitantes por motivos distintos de las calificaciones o
exclusiones aceptables.
1-F: Porcentaje de Bases que incluyen criterios de la evaluacin no cuantificables o
subjetivos.
1-G: Porcentaje de licitaciones pblicas que se abrieron en pblico y fueron
debidamente registradas en actas.
2-B: Porcentaje de licitaciones pblicas que utilizan documentos o clusulas modelo de
licitacin.
8-A: Porcentaje de contratos que contienen procedimientos claros para administracin
de contratos.
Respecto a los indicadores mencionados, fue necesario tomar una muestra de
procesos de seleccin del ao 2015, a fin de descargar las Bases y analizar los
Requerimientos Tcnicos Mnimos (RTM), los factores de evaluacin, revisar si utilizan
las Bases Estandarizadas, si los actos pblicos de las LP se realizaron ante Notario
Pblico y verificar que los contratos publicados cuenten con las disposiciones
establecidas en las Bases Estandarizadas, segn el caso.
Para efectos del presente estudio, se tom en cuenta los procesos de seleccin
convocados por el rgimen general, sin considerar las adjudicaciones de menor
cuanta. Ello debido a que por su naturaleza y menor monto, sus contrataciones
pueden formalizarse a travs de una orden de compra o servicio, as como sus RTM y
factores de evaluacin podra no brindarnos la informacin que esperamos. Teniendo
en cuenta lo anterior, el universo de procesos a analizar es de 46 596, el cual se
distribuye de la siguiente manera:
Pgina | 347
N de procesos convocados por objeto , segn tipo de entidad

Tipo de Entidad
BIENES
OBRAS
SERVICIOS
Total
GOBIERNO LOCAL
7,455
4,044
7,082
18,581
GOBIERNO CENTRAL
5,567
373
7,670
13,610
GOBIERNO REGIONAL
4,641
447
3,322
8,410
FONAFE
1,786
83
2,130
3,999
OPD - Gobiernos Locales
118
11
966
1,095
408
71
404
883
13
18
21,587
46,596
OPD - Gobiernos Regionales

Total
5
19,980
5,029
Fuente: SEACE - Elaboracin: OEI del OSCE
Para tal fin se utiliz la siguiente frmula para calcular el tamao de muestra:
Donde:
n es el tamao de la muestra
N es el tamao de la poblacin
Z es el valor estadstico para niveles de confianza en una distribucin
normal. Para el caso de 95% es de 1.96 (las tablas de valores Z se
encuentran publicadas en diversas web)
p es la proporcin de individuos que posee la caracterstica a estudiar, en
tanto q es la proporcin de individuos que no poseen esta caracterstica
(por lo tanto la suma p + q debe ser 1)
i es el margen de error. Lo usual es admitir como mximo 5%
Para el caso de esta muestra, dado que estamos estudiando diversas variables sobre
los mismos individuos (en este caso, procesos de seleccin), lo recomendable es tomar
como valor de p = q= 0.5. Ello permite, adems, tener un tamao de muestra mayor.
En ese sentido, el tamao de muestra estimado para el presente anlisis se calcul de
la siguiente manera:
(1.96)2 x 46596 x 0.8 x 0.2

n=
= 381
(0.05)2 x
(46596 1)
+ (1.96)2 x
0.8 x 0.2
Pgina | 348
Con este nmero, se establecieron proporciones similares al universo, aadiendo una

proporcin adicional referido a procedencia: Lima y Callao versus el interior del pas.
Del anlisis de la data, se determin que la cantidad de procesos procedentes de Lima
y Callao era de 39% mientras que del interior 61%. Con estas variables, la distribucin
de la muestra a tomar es como sigue:
Distribucin de la muestra, segn objeto, tipo entidad y procedencia
BIENES
Tipo de Entidad
GOBIERNO LOCAL
GOBIERNO CENTRAL
GOBIERNO REGIONAL
FONAFE
Total
Lima Callao
24
18
15
6
63
OBRAS
SERVICIOS
Interior
Lima - Callao
Interior
Lima - Callao
Interior
37
28
23
9
1
2
-
13
1
1
1
-
20
2
2
1
-
22
24
10
7
4
2
-
36
38
17
11
4
2
-
100
16
25
68
108
Elaboracin: OEI del OSCE
Finalmente, para asegurar la aleatoriedad, los elementos de cada segmento

identificado (convocatorias de un objeto, tipo de Entidad y localidad) fueron
ordenados en forma descendente segn su valor referencial, tomndose la muestra de
procesos alternativamente desde el mayor valor referencial hasta el menor (muestreo
sistemtico).
De otro lado, para el caso del sub-indicador (10b), Porcentaje de decisiones del
Tribunal que han sido ejecutadas, se tom una muestra de Resoluciones de Tribunal
emitidas en el ao 2015 para leer lo que dictaminaron, y revisar en el SEACE que
sucedi con el proceso. La cantidad de Resoluciones relacionadas con recursos
impugnativos fue de 585, las cuales se distribuyen segn lo que se dictamin, de la
siguiente manera:
Pgina | 349
Cantidad de Resoluciones relacionados con Recursos impugnativos emitidos por el Tribunal de Contrataciones
del Estado, durante el ao 2015, segn tipo de dictamen
Recurso de
Apelacin
Recurso de
Revisin
Total general
Declaracin de nulidad
145
146
Desistimiento
13
Fundado
255
Improcedente
49
Infundado
83
86
Modificacin/Aclaracin
24
26
Otro no comprendido
Sin datos
Tipo de Dictamen
Total general
13
6
261
49
572
13
585
Fuente: Reporte del Tribunal de Contrataciones
Dado que lo que interesa conocer es el porcentaje de decisiones del Tribunal que han
sido ejecutadas, es lgico analizar slo los casos referidos a recursos de apelacin, en
los que el dictamen fue la declaracin de nulidad o declarar fundada la peticin del
impugnante. Ambos tipos de Resoluciones sumaron 400. Ante ello, se procedi a
aplicar la frmula correspondiente para estos casos:
A diferencia del caso anterior, en la que se desconoca la proporcin de elementos que

posean la caracterstica a estudiar, en este caso si podemos determinar que la
proporcin de Resoluciones en las que s se cumple con lo establecido por el Tribunal
es superior a 0.5, ello basado en que no se conocen denuncias debido al
incumplimiento o desacato a dichas disposiciones. Para efectos del presente anlisis,
consideramos una proporcin de cumplimiento de 0.8, dejando un margen de
incumplimiento de 0.2. Con estos parmetros, el clculo del tamao de muestra es
como sigue:
(1.96)2 x 400 x 0.8 x 0.2

n=
= 153
(0.05)2 x
(400 1)
+ (1.96)2 x
0.8 x 0.2
Pgina | 350
Dado el tamao de la muestra y la proporcin de casos (153 de 400) y al hecho que no

contamos con evidencia que el posible desacato tenga relacin directa con alguna
variable, el muestreo fue absolutamente aleatorio. Una vez obtenida la relacin de
casos a revisar, se descarg del SEACE la Resolucin, se procedi con la lectura de su
dictamen y se verific en el mismo sistema los actuados de dicho proceso, luego de la
emisin de la Resolucin.
Para el caso del sub-indicador (2c): porcentaje de casos donde se us la precalificacin
adecuadamente como lo prev el marco legal y porcentaje de casos que utilizaron los
criterios objetivos de precalificacin del tipo cumple / no cumple en oposicin a criterios
cualitativos subjetivos, de la revisin de la base de datos del ao 2015, se verific que
slo hubo veinticinco (25) convocatorias a procesos de seleccin de Obras, cuyo valor
referencial superaban los 25 000 UIT (equivalente a S/. 96 250 000 nuevos soles). De
ellos, 01 fue convocado segn relacin de tems, en las que el valor referencial de cada
tem no superaba los S/. 62 000 000 nuevos soles.
Dado el limitado nmero de casos, se opt por analizar el universo de estas 24
convocatorias restantes (de la revisin de cada proceso, se determin que
corresponda a 20 obras distintas, las otras 04 convocatorias haban sido declaradas
nulas o quedaron desiertas y se volvieron a convocar).
5.3. Aplicacin de encuestas a proveedores y Entidades pblicas para medir la
percepcin del sistema.
Teniendo en cuenta que el nmero de proveedores con inscripcin vigente en el RNP
al 31 de diciembre de 2015 fue de 132 000, se aplic la frmula sealada
anteriormente para determinar el tamao de muestra, considerando 5% de margen de
error y 95% de nivel de confianza. Con la aplicacin de la frmula sealada, se obtuvo
el resultado de 383.
Luego de determinado el tamao requerido, era importante tener en cuenta dos
aspectos: la participacin de proveedores segn tamao y el nivel de aceptacin.
Segn las estadsticas del Ministerio de la Produccin, el 98.8% de las unidades
econmicas del Per son Micro y Pequeas Empresas (MYPE). Del mismo modo, segn
los estudios elaborados por la OEI del OSCE, la participacin de las MYPE en el
mercado estatal es entre el 39% y 41%98. La mayor proporcin de las grandes y
medianas empresas se encuentran ubicadas en Lima.
98
Datos de estudios elaborados en los aos 2013 a 2015. Este ltimo corresponde a datos de la declaracin de renta anual 2014.
Pgina | 351
De otro lado, por la experiencia de trabajo de la OEI, se sabe que el ratio de aceptacin
de encuestas y/o entrevistas con proveedores es de 8 a 1 aproximadamente. Es decir,
de cada 08 visitas o personas, slo 01 responde.
Teniendo en cuenta ambos factores se realiz un despliegue, segn modalidad de
aplicacin de encuestas, tal que permita alcanzar la meta establecida:
Aplicacin de encuestas presenciales
Aplicacin de encuestas en web
Para el caso de las encuestas presenciales, se solicit apoyo a todos los responsables
de las Oficinas Desconcentradas (ODE) del OSCE a nivel nacional (en total 20 oficinas
en diferentes ciudades). A ellos se les indic que apliquen presencialmente las
encuestas a proveedores que se acerquen a la ODE, de manera aleatoria. A fin de
asegurar la aleatoriedad, se estableci una cuota de 2 encuestas por da. Con ello, se
recogieron 303 encuestas. Dada las caractersticas del mercado peruano, casi la
totalidad de las empresas del interior del pas son MYPE.
Para el caso de las encuestas en web, se realiz la publicacin en la seccin de avisos
del SEACE99. Como era de esperar, en los primeros 3 das slo haban sido respondidas
11 encuestas. Ante ello, y a fin de asegurar la representatividad de la muestra, la OEI
del OSCE identific a los 200 proveedores con mayor monto contratado en Bienes,
Obras, Servicios y Consultora de Obras (800 en total) y, segn los datos consignados
en el RNP, se les envi un correo personalizado a cada uno de ellos, invitndolos a
participar del citado estudio, respondiendo la encuesta.
De dicho sub universo, respondieron 107 proveedores. Por el volumen de ventas de
estos proveedores, se deduce que son medianas o grandes empresas.
El formato de la encuesta se presenta al final de este anexo de ICD. Consta de 07
preguntas cerradas y 09 sub preguntas (una de las cuales tiene, entre sus alternativas,
una respuesta abierta). Estas preguntas se distribuyen de acuerdo a cada subindicador, de la siguiente manera:
99
Los parmetros de seguridad del SEACE 3 no permiten publicar encuestas on-line dentro de los mdulos de interaccin entre el proveedor y el SEACE.
Pgina | 352
Pregunta
1y2
3
4
5
6
7
Sub-indicador
1f
4c
No corresponde a un ICD. Se aplic para redactar la
respuesta de un ILB del Pilar II. El resultado se
muestra al final del anexo.
10c
12d
No corresponde a un ICD. Se aplic para redactar la
respuesta de un ILB del Pilar IV. El resultado se
muestra al final del anexo.
El formato en versin web de la citada encuesta se puede visualizar a travs del

siguiente enlace: http://goo.gl/forms/voSvYub1ip
La cantidad de encuestas respondidas de manera vlida100 se distribuye de la siguiente
manera:
Encuestas respondidas segn procedencia y tipo de participacin del proveedor
Procedencia1/
Lima - Online
Piura
Cusco
Puno
Arequipa
Puerto
Maldonado
Ayacucho
Trujillo
Huancayo
Ica
Abancay
Huancavelica
Huaraz
Tumbes
100
Participa slo a Participa a travs

travs de una
de personan
Persona jurdica natural y jurdica
96
11
20
7
16
4
20
2
19
4
13
19
17
9
14
11
18
15
10
2
2
7
7
4
3
2
5
Si bien la cantidad de encuestas vlidas es superior a la muestra mnima requerida, se opt por considerar a todas ellas para obtener ms informacin
Pgina | 353
Procedencia1/
Tacna
Chiclayo
Tarapoto
Iquitos
Hunuco
Cajamarca
Pucallpa
Total general
Participa slo a Participa a travs

travs de una
de personan
Persona jurdica natural y jurdica
9
2
5
3
8
3
7
2
1
2
4
2
1
333
77
Para el caso de las encuestas a Entidades, el nmero de Entidades distintas que realiza
interacciones con el SEACE es de 2 800, cifra que puede incrementarse a 3 000 si
contabilizamos a las unidades ejecutoras de Entidades de alcance nacional. Por
ejemplo, el Seguro Social de Salud (Essalud) representa una sola Entidad en el SEACE,
sin embargo, tiene gerencias departamentales en cada regin del pas y, en la capital,
cuenta con hospitales de gran envergadura que realizan contrataciones. Cada una de
ellos tiene un rgano encargado de las contrataciones (OEC) y, por lo tanto, sus
logsticos cuentan con certificado SEACE 101 que les permite publicar convocatorias a
procesos de seleccin. Dado que tenemos a un universo de 3 000 unidades ejecutoras
aproximadamente, calculamos el tamao de muestra utilizando la frmula sealada en
el numeral 5.2.
Dada la disponibilidad de acceso a encuestas, se utiliz un margen de error de 3.5%
para contar con un mayor tamao de muestra. Con la aplicacin de la frmula
sealada en el numeral 5.2 se obtuvo como tamao de muestra 621 102.
Para el levantamiento de informacin y, dada las funcionalidades del SEACE para el
caso de Entidades, se remiti el link en la bandeja de mensajes y a correos electrnicos
de los operadores logsticos que tienen certificado SEACE; es decir, usuario y password
para ingresar al sistema. La encuesta estaba dirigida al Jefe del OEC o a quien ste
delegue; es decir, slo una encuesta por Entidad. El mensaje fue remitido el 18 de abril
y a la semana ya se haba superado la meta establecida. En total se contabilizaron 656
encuestas vlidas procedentes de 620 Entidades, las cuales se distribuyen de la
siguiente manera:
101
Es decir, usuario y password
102
Del mismo modo que el caso de proveedores, finalmente se contabiliz un tamao mayor, a fin de
contar con ms informacin
Pgina | 354
Entidades que respondieron la encuesta, y su relacin con el monto adjudicado

TOTAL ENTIDADES
Monto
N de
Adjudicado
promedio
entidades
2015 (a)
Tipo de Entidad
Petroper
TOTAL ENCUESTADAS
Monto
N de
Adjudicado
Entidades
2015 (b)
%
(b/a)
721.2
721.2
721.2
100%
FONAFE
3,051.4
31
98.4
1,775.9
58%
GOBIERNO CENTRAL
14,849.6
343
43.3
116
8,490.3
57%
445.1
49
9.1
11
54.4
12%
GOBIERNO REGIONAL
3,777.0
472
8.0
126
1,712.8
45%
GOBIERNO LOCAL
8,334.5
1786
4.7
341
2,503.2
30%
5.6
1.9
0.0
0%
194.7
105
1.9
16
77.9
40%
Sociedades de Beneficencia
12.7
23
0.6
1.5
12%
Total general
31,391.8
2,813.0
11.2
620
15,337
Diez (10) Entidades a las que se les contabiliz ms de una encuesta, debido a que
cuentan con diferentes unidades ejecutoras en diversos puntos del pas, entre ellas
Essalud, el Ejrcito Peruano, la Fuerza Area del Per, la Marina de Guerra del Per,
Provas Nacional, entre otros. Sumaron en total 36 encuestas adicionales.
Para este caso slo se utiliz una encuesta en formato web que constaba de 09
preguntas cerradas y 07 sub preguntas, las cuales se distribuyen segn indicadores de
la siguiente manera:
Preguntas
1
2, 3, 4, 5 y 6
7
8y9
Sub-indicadores
4c
5c
10c
No corresponde a un ICD. Se aplic para
redactar la respuesta de un ILB del Pilar IV
5.4. Aplicacin de entrevistas a profundidad a gremios y organizacin de la sociedad

civil, as como Entidades del Estado
Determinados indicadores requeran la aplicacin de entrevistas. A diferencia de la
indagacin cuantitativa, la investigacin cualitativa busca obtener apreciaciones sobre
determinados temas y, en algunos casos, identificar si existen consensos sobre los
mismos. Si en el estudio cuantitativo, el tamao de la muestra viene dada por el nivel
de confianza y el margen de error, en el estudio cualitativo el tamao de la muestra
Pgina | 355
viene dada por el punto de saturacin, es decir, cuando el entrevistado nmero n

dice lo mismo que lo que dijeron los entrevistados anteriores. Que tan rpido se
obtiene el punto de saturacin, depende de la calidad de los entrevistados. Segn la
experiencia en investigaciones cualitativas, el punto de saturacin se obtiene
realizando entre 10 a 20 entrevistas. Para la presente investigacin se decidi realizar
un mnimo de 15 entrevistas y mximo 17.
El pblico objetivo seleccionado para este fin fueron Entidades que asistieron al taller
de arranque del diagnstico, gremios y organizaciones de la sociedad civil relacionados
con transparencia, gestin pblica y lucha contra la corrupcin. Tales instituciones son:
ENTIDADES PBLICAS
Banco de la Nacin
Municipalidad Distrital de Comas
Municipalidad Metropolitana de Lima
Direccin de Abastecimiento de Recursos
Estratgicos en Salud (DARES)
Ministerio del Interior
Proyecto Especial de Infraestructura de
Transporte Nacional PROVAS NACIONAL
ESSALUD
Sector / Tipo
Empresa Pblica
Gobierno Local
Gobierno Local
Gobierno Central (Sector Salud)
Gobierno Central (Sector Interior)

Gobierno Central (Sector
Transportes y Comunicaciones)
Gobierno Central (Sector Salud)
Gobierno Central (Sector
SUNAT
Economa)
Gobierno Central (Sector Energa y
Ministerio de Energa y Minas
Minas)
Ministerio de Agricultura - Programa Subsectorial Gobierno Central (Sector
de Irrigaciones
Agricultura)
ORGANIZACIONES
Cmara de Comercio de Lima
CAPECO (Cmara peruana de la Construccin)
Comit de Pequea Industria - COPEI
Asociacin Peruana de Consultora
Sociedad Nacional de Industrias SNI: Comit de
Fabricantes de Productos Farmacuticos
ALAFARPE
Ciudadanos al Da CAD
PROETICA
Sector / Tipo
Gremio
Gremio
Gremio
Gremio
Gremio
Gremio
Organismo No Gubernamental
Organismo No Gubernamental
Pgina | 356
Se desarroll una gua de entrevista general, que se aplicara a gremios y

representantes de la sociedad civil y, determinadas preguntas de dicha gua, se
aplicaran a Entidades pblicas.
Al final del presente anexo se presentan las guas de entrevista sealadas. Dada la
formalidad de este mecanismo de recojo de informacin, se remiti un oficio a cada
uno de los entrevistados, a fin de que puedan facilitar la fecha y horario de las citas. El
OSCE contrat a una especialista para el desarrollo de tales entrevistas, las cuales se
ejecutaron entre el 18 de abril y 04 de mayo de 2016.
Adicionalmente, a fin de complementar la informacin obtenida a travs de datos
cuantitativos, se opt por incluir en la entrevista, preguntas relacionadas con estos
indicadores adicionales.
6.
Limitaciones del estudio
El presente informe cont con ciertas limitaciones, las cuales fueron:
Para efectos de evaluar los sub-indicadores 3 (b) y 6 (c) se tuvo que utilizar
aproximaciones basadas en estudios realizados en el ao 2014.
Cambio en la Ley de Contrataciones: cuando se realiz el trabajo de campo ya

haba entrado en vigencia la nueva Ley de Contrataciones. Para el caso de las
entrevistas, algunos representantes de gremios mezclaron sus apreciaciones
teniendo en cuenta ambas situaciones: antes y despus de la vigencia de esta
nueva Ley.
7.
Resultados obtenidos en los Indicadores de Cumplimiento y Desempeo Fichas de

indicadores estimados
7.1 Porcentaje de adquisiciones (en volumen y en cantidad de contratos) efectuadas

mediante licitacin pblica. (Sub-indicador 1b)
En el Per, existen diferentes regmenes de contratacin. En primer lugar, estn las
contrataciones reguladas por la Ley de Contrataciones del Estado, al cual
denominamos rgimen general (e involucra a los procedimientos clsicos, las subastas
inversas, las exoneraciones y las contrataciones a travs del catlogo electrnico de
Convenio Marco). En segundo lugar, estn a una serie de regmenes, entre las que
destacan las contrataciones bajo el rgimen de Petroper, las contrataciones
realizadas por convenios con organismos internacionales, las compras en el exterior,
Pgina | 357
as como aquellos regmenes temporales. Las contrataciones realizadas a travs del

rgimen general representan alrededor del 75% cada ao. El siguiente grfico muestra
la participacin de este rgimen en el total del mercado estatal.
Para el clculo de este sub-indicador, se ha considerado el universo de procesos

adjudicados a travs del procedimiento clsico, las Subastas Inversas y el Convenio
Marco. Segn la normativa de contrataciones, la convocatoria a un proceso implica el
aviso pblico a travs del SEACE que realizan las Entidades y brinda la informacin
necesaria para la libre participacin de los interesados. Si bien las rdenes de compra
de Convenio Marco implican la participacin de slo los proveedores incorporados a
este catlogo, tambin se consideran procesos competitivos pues para cada producto
existe ms de un proveedor. Sin embargo, a efectos de comparar su influencia, en el
primer cuadro se incorpora estas rdenes de compra tanto en el numerador como en
el denominador.
Pgina | 358
Cuadro N 1: Porcentaje del nmero y valor adjudicado (en millones de S/.) en

Procedimiento Clsico, Subasta Inversa y Convenio Marco
Periodo
N de
Procesos
Adjudicados
(a)
Valor
Adjudicado
(b)
N de Procesos
Valor Adjudicado
% de
Adjudicados Totales en Total en el Rgimen Participacin
el Rgimen General1/
General1/
en Nmero
(c)
(d)
(a/c)
% de
Participacin
en Monto
(b/d)
Ao 2015*
178,242
S/. 26,017.3
180,195
S/. 28,208.7
98.9%
92.2%
Ao 2014
169,449
S/. 28,820.2
170,544
S/. 31,078.3
99.4%
92.7%
Ao 2013
170,206
S/. 32,136.2
171,428
S/. 33,743.7
99.3%
95.2%
Ao 2012
130,908
S/. 29,809.0
132,231
S/. 30,983.7
99.0%
96.2%
1/ Rgimen General incluye procesos clsicos, subasta inversa, exoneraciones, rdenes de Convenio Marco
En el cuadro N 2 se retiran las rdenes de compra de Convenio Marco tanto del

numerador como del denominador.
Cuadro N 2: Porcentaje del nmero y valor adjudicado (en mil. de S/.) en Procedimiento
Clsico u Subasta inversa, sin considerar Convenio Marco
Periodo
N de
Procesos
Adjudicados
(a)
Valor
Adjudicado
(b)
N de Procesos
Valor Adjudicado
% de
Adjudicados Totales en Total en el Rgimen Participacin
el Rgimen General1/
General1/
en Nmero
(c)
(d)
(a/c)
% de
Participacin
en Monto
(b/d)
Ao 2015*
88,241
S/. 24,659.0
90,194
S/. 26,850.4
97.8%
91.8%
Ao 2014
98,922
S/. 27,799.5
100,017
S/. 30,057.6
98.9%
92.5%
Ao 2013
114,474
S/. 31,386.7
115,696
S/. 32,994.2
98.9%
95.1%
Ao 2012
112,939
S/. 29,689.8
114,262
S/. 30,864.5
98.8%
96.2%
1/ No se incluye a las rdenes de compra de Convenio Marco

2/ Para este ejercicio, el Rgimen General no incluye las rdenes de Convenio Marco
7.2 Cantidad de das promedio entre el aviso de licitacin pblica y la apertura de las
ofertas, segn tipo de adquisicin. (Sub-indicador 1c-b)
De otro lado, en el SEACE se registra o queda registrado cada una de las actuaciones
del proceso de contratacin. Segn ello, se puede calcular el tiempo transcurrido entre
dos hitos del proceso de seleccin. De acuerdo con lo anterior, en el cuadro N 03 se
muestra la cantidad de das promedio que transcurren entre la fecha de inicio de la
convocatoria hasta el ltimo da, segn calendario del proceso, para la presentacin de
propuestas. Este sub-indicador ha sido calculado para las contrataciones adjudicadas
en el Procedimiento Clsico, segn los tipos de procesos de seleccin:
Pgina | 359
Cuadro N 3: Tiempo promedio desde la convocatoria hasta la presentacin de

propuestas - Solo Procedimiento Clsico (en das hbiles)
Tipo de Proceso
Licitacin Pblica-Concurso Pblico
Adjudicaciones Directas Pblicas y Selectivas (ADP-ADS)
Adjudicacin de Menor Cuanta (consultora y ejecucin de
obras)
Plazos segn Ley*

22 das hbiles
10 das hbiles
02 das hbiles
06 das hbiles
2015**
34.5
14.0
04.2
10.0
* No mediarn plazos menores a los establecidos en cada procedimiento de seleccin.

**Corresponde a datos al 31 de diciembre de 2015.
7.3 Porcentaje de documentos de licitacin pblica que incluyen disposiciones que

limitan a participar a grupos licitantes por motivos distintos de las calificaciones o
exclusiones aceptable (Sub-indicador 1d).
Segn la metodologa, este sub-indicador evala las polticas de participacin y
seleccin para verificar que no sean discriminatorias. Las empresas, inclusive las
extranjeras, no deben quedar excluidas de participar en un proceso de licitacin por
otra razn que no sea la falta de calificaciones. En otras palabras, busca identificar si
existen casos en los que se discrimina a proveedores por su nacionalidad, o por
pertenecer o no a determinado registro o proceder de determinada localidad, entre
otros.
Si bien se reconoce que pueden existir diversas barreras que limitan la participacin de
proveedores o que representan direccionamiento, para el clculo de este subindicador se circunscribi el anlisis solamente a las condiciones establecidas en los
RTM en lo relacionado a las caractersticas del proveedor, identificando los casos en los
que explcitamente se establecen disposiciones que representan discriminacin.
Para ello, se utilizaron 03 fuentes: la primera fue la revisin de una muestra de Bases,
la segunda fue la aplicacin de encuestas a proveedores y la tercera, entrevistas a
profundidad a gremios y organismos de la sociedad civil. Para el caso de la muestra, del
total de bases revisadas (381), se encontraron 08 Bases (que representa el 2.1%) en las
que se considera que hay disposiciones que limitaran la participacin de proveedores
por motivos distintos de las calificaciones o exclusiones aceptables.
A continuacin se muestra el detalle de los casos hallados:
Pgina | 360
Resumen del proceso

SERVICIO INDUSTRIAL DE LA MARINA S.A.
CP-CLASICO-3-2015-SIMA PERU-1
SERVICIO DE ACCESO A INTERNET
MINAG - PROYECTO ESPECIAL LAGO TITICACA
ADS-CLASICO-1-2015-MINAGRI-PELT-1
AGENCIAMIENTO DE PASAJES AEREOS
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE VILCASHUAMAN
ADS-CLASICO-5-2015-CEP/MPVH-1
ELABORACION DE EXPEDIENTE TECNICO
INSTITUTO VIAL PROVINCIAL MUNICIPAL DE
ACOBAMBA
ADS-CLASICO-13-2015-IVP-1
SERVICIO DE MANTENIMIENTO VIAL
ZONA REGISTRAL N VI SEDE PUCALLPA
ADS-CLASICO-7-2015-ZR N VI PUCALLPA-1
SERVICIO DE ENCUADERNACIN
GOBIERNO REGIONAL DE CAJAMARCA - GERENCIA
SUB REGIONAL JAEN
ADS-CLASICO-4-2015-GR CAJ-GSRJ-1
ELABORACION DE EXPEDIENTE TECNICO
MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SALPO
ADS-CLASICO-4-2015-MDS-CEP-1
ADQUISICION DE VEHICULO
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUAROCHIRI MATUCANA
ADS-CLASICO-2-2015-MPH-M/CEP-1
Obra de pergol a i nform tica
Aspecto de la
Limitacin
REGISTRO
Loca l i za ci n
Loca l i za ci n
Loca l i za ci n
Descripcin de lo que se solicita

EL PROVEEDOR DEL SERVICIO DEBE DE PERTENECER A LA
ASOCIACION NAP , CON UNA ANTIGEDAD NO MENOR A
DOS AOS
LA AGENCIA DE VIAJES DEBER CONTAR CON OFICINAS
EN LA CIUDAD DE PUNO Y OPCIONALMENTE EN JULIACA Y
LIMA
Ha ber el a bora do 2 s ervi ci os i gua l es o s i mi l a res (02
expedi entes tecni cos en i rri ga ci ones ) en zona sierra en
l os ul timos 4 a os .
Ha ber ejecutado en l os l timos tres a os , un mni mo
un (01) s ervi ci o de ma nteni mi ento
rutina ri o de ca mi nos veci na l es , d entro del rea de la
Provincia de Acobamba o en alguna
provincia colindante;
Loca l i za ci n
Debe contar con domi ci l i o l ega l en l a ci uda d de

Puca l l pa
Entida d
Acredi tara s u experi enci a en l a a ctivi da d de tres (03)

expedi entes tcni cos de obra s en el sector educacin.
Di s poni bi l i da d de
Servi ci os y
Repues tos
LOCALES PROPIOS EN REGION LA LIBERTAD
Procedenci a
a)
Pers ona na tura l o jurdi ca en pl eno ejerci ci o de
s us derechos ci vi l es , cons titui da en el mbito de la
repblica conforme a ley.
Para el caso de las encuestas, el resultado es el siguiente:

PREGUNTA 1. La normativa de contrataciones del Estado y las Bases Estandarizadas aprobadas por OSCE establecen la obligacin de evaluar a los
proveedores sobre la base de criterios objetivos y razonables. Pese a ello,
ha visto Usted Bases que excluyan la participacin de determinados proveedores por razones diferentes a sus calificaciones, tales como su nacionalidad, la exigencia de inscribirse en un registro de la Entidad (diferente
al RNP) u otras exigencias que se aparten de los criterios de objetividad y
razonabilidad?
N de encuestados
No
259
Si
146
No respondieron
5
Total
410
Respuestas
%
63.2%
35.6%
1.2%
100.0%
PREGUNTA 2. De ser afirmativa la respuesta anterior, cul fue la causa de exclusin que usted identific?
Pgina | 361
Motivos de Exclusin
La obligacin de emplear personal domiciliado en la localidad.
La exigencia de inscribirse en un registro de
la Entidad (diferente al RNP).
La nacionalidad del proveedor.
Otras exigencias. Indique las exigencias identificadas
Total
N veces
31
21.2%
31
21.2%
13
8.9%
71
48.6%
146
100.0%
Como se puede apreciar, el 35.6% de los encuestados seal que si han encontrado
Bases en las que se excluye la participacin de determinados proveedores por razones
diferentes a sus calificaciones. Sin embargo, el 48.6% seal una serie de exigencias
que se refieren a certificaciones especiales, experiencia y/o calificaciones del personal,
que en realidad no son clusulas que impliquen exclusin de proveedores. Otra de las
exigencias que se mencionan es estar inscrito en el REMYPE, que tampoco constituye
una clusula de exclusin.
En cuanto a las entrevistas realizadas, ninguno de los entrevistados seal tener
conocimiento de que en las Bases se hayan presentado limitaciones a la participacin
de proveedores por motivos distintos a sus calificaciones (especficamente, por
nacionalidad, regin, u otras similares). Por el contrario, todos ellos se refirieron a
barreras o sobrecostos del tipo tcnico o administrativo que encarecen o limitan la
participacin en los procesos de seleccin.
7.4 Porcentaje de ofertas rechazadas en cada proceso (Sub-indicador 1e).
Cuando un postor presenta su propuesta tcnica, esta es revisada y evaluada por el
comit especial. En primer lugar, revisa el cumplimiento de los requisitos de
admisibilidad as como el cumplimiento de los RTM. De no cumplirlos, la propuesta no
es admitida. Posteriormente, procede a calificar a las propuestas, segn los factores
de evaluacin, para lo cual los postores deben alcanzar determinado puntaje mnimo.
De alcanzarlo o superarlo, se pasar a evaluar la propuesta econmica, de lo contrario
ser descalificada. Para el presente sub-indicador, denominamos propuesta admitida
a aquella que cumpli con todos los requisitos de admisibilidad y los RTM. Por lo tanto,
denominamos propuesta rechazada, a aquella que no cumpli con tales requisitos.
Pgina | 362
Durante los ltimos aos la OEI del OSCE ha venido realizando la estimacin del nivel
de competencia103, considerndose para ello al nmero de propuestas presentadas y
admitidas en los procesos de seleccin del procedimiento clsico104.
Dado que los procesos de seleccin pueden convocarse segn relacin de tems y cada
tem se considera un proceso menor dentro del proceso principal, los proveedores
pueden participar presentando sus propuestas para uno o varios tems de un mismo
proceso de seleccin. En ese sentido, la unidad de anlisis para este tipo de estudios es
el tem.
La informacin del nmero de propuestas presentadas es registrada por los propios
operadores del SEACE de cada una de las Entidades pblicas; sin embargo, la
informacin de las propuestas admitidas est contenida en las actas publicadas en
dicho sistema. Es por ello que para esta clase de estudios se procede a tomar una
muestra de tems adjudicados, luego se realiza la descarga de sus actas y cuadros
comparativos publicados en el SEACE. Dicha descarga nos permite identificar el
nmero de propuestas presentadas y propuestas admitidas, as como el porcentaje de
propuestas que no son admitidas; es decir, la tasa de propuestas rechazadas.
En el siguiente cuadro se presenta la tasa de rechazo de la muestra analizada, segn
objeto contractual.
Cuadro N 04: Tasa de Propuestas Rechazadas en procesos clsicos1/ - Ao 2015
Objeto
N de tems
BIENES
SERVICIOS
OBRAS
Total
general
377
376
346
Promedio de
Propuestas
presentadas (a)
1.8
1.8
2.6
1 099
2.1
Promedio de
Propuestas
admitidas (b)
1.5
1.4
1.8
1.6
Tasa de Rechazo
(a-b/a)
18.2%
20.2%
31.6%
24.1%
1/ La muestra corresponde a procesos convocados hasta setiembre del 2015.

* Para el ao 2010 el porcentaje de propuestas rechazadas para bienes, servicios y obras fue 15.1%, 17.8% y 23.7%,
respectivamente.
Para el ao 2011 este porcentaje para bienes, servicios y obras fue 5.2%, 8.7% y 20.9%, respectivamente.
Para el ao 2013, este porcentaje para bienes y servicios fue alrededor del 15% y en el caso de obras fue 26%.
103
Los estudios pueden ser visualizados a travs del portal institucional del OSCE
104
No han sido considerados los procesos de Subasta Inversa, ya que la norma establece que el nmero
mnimo de postores para llevar a cabo una subasta es de 02 postores, de lo contrario el proceso ser
declarado desierto.
Pgina | 363
7.5 Porcentaje de bases que incluyen criterios de evaluacin no cuantificables o

subjetivos (Sub-indicador 1f-a) y percepcin del pblico sobre la confidencialidad del
proceso de evaluacin de ofertas (Sub- indicador 1f-b).
El sub-indicador 1(f-a) evala el nivel de objetividad de los criterios de evaluacin, es
decir, que haya poco margen para que los evaluadores realicen una interpretacin
subjetiva de los criterios. Si bien pueden existir criterios discrecionales o aquellos que
representan barreras o direccionamiento pues contienen elementos que son
cumplidos por pocos proveedores, para el presente indicador nos circunscribimos
solamente en aquellos factores en los que explcitamente no queda claro cul es el
criterio para asignar el puntaje correspondiente.
Para ello se descarg una muestra de Bases para revisar e identificar los casos en que
se hayan incluido factores de evaluacin no cuantificables o subjetivos. Del total de la
muestra analizada, se encontraron 13 casos en los que habran factores de evaluacin
no cuantificables, el cual representa el 3.4%:
Pgina | 364
REUMEN DEL PROCESO

MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE PARURO
ADS-CLASICO-4-2015-MPP/CE-1
SERVICIO DE MANTENIMIENTO VIAL
FACTOR
PLAN DE TRABAJO
MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE TORRES CAUSANA

ADS-CLASICO-35-2015-MDTC-GDUEI/CEP-1
OBJETO DE LA
CONSULTORIA DE OBRA, ELABORACION DEL
CONVOCATORIA
EXPEDIENTE TECNICO
JEFATURA DE LA X DIRECCION TERRITORIAL POLICIAL DIRTEPOL DEL CUSCO
ADS-CLASICO-25-2015-012-X-DTP-CUSCO-1
MEJORAS
MANTENIMIENTO PREVENTIVO Y CORRECTIVO DE
COMISARIAS
GOBIERNO REGIONAL DE AYACUCHO-TRANSPORTES
ADS-CLASICO-10-2015-GRA/DRTCA-1
SERVICIOS DE MANTENIMIENTO RUTINARIO MANUAL
MEJORAS
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CARLOS FERMIN

FITZCARRALD
ADS-CLASICO-9-2015-MP-1
MEJORAS
CONSULTORA PARA LA ELABORACIN DEL ESTUDIO DE
PRE INVERSIN A NIVEL DE PERFIL
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE OTUZCO
ADS-CLASICO-3-2015-MPO/CE-1
MEJORAS
ADQUISICION DE DE TRIGO ENTERO Y QUINUA
LAVADA
DESCRIPCIN DEL FACTOR

*Des cri be y s upera a l o s ol i ci ta do.
*Des cri be i gua l a l o s ol i ci ta do.
*No Des cri be a l o s ol i ci ta do
a ) El consultor que presente 3 de los 4 cuadros correctamente
desarrollados. c) El consultor que presente al menos 2 de los 4
cuadros correctamente desarrollados.
Se a credi ta r medi a nte l a pres enta ci n de una decl a ra ci n
jura da de Ma teri a l es e Ins umos a uti l i za r a compa a do con
una rel a ci n de Ma teri a l es e Ins umos a uti l i za r i ndi ca ndo l a
ma rca y es peci fi ca ci ones tcni ca s .
a . compromi s o de contra ta r pers ona l de di s tri to donde
i nvol ucra l a pres ta ci n
b. compromi s o de contra ta r pers ona l de l a regi n donde
i nvol ucra l a pres ta ci n
c. compromi s o de contra ta r de l a na ci n donde i nvol ucra l a
pres ta ci n
El pos tor que pres ente 4 o m s mejora s ... 20 puntos
Se toma ra en cuenta mejora s a l os certi fi ca dos a di ci ona l es

en l a ca l i da d del producto
MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SANTA ROSA - LA MAR

ADS-CLASICO-3-2015-MDSR/CEP-1
MEJORAS
CONSULTORA PARA LA ELABORACIN DEL ESTUDIO DE
PRE INVERSIN A NIVEL DE PERFIL
Se premi a r a l pos tor que pres ente un i nforme deta l l a do y

que, por compa ra ci n, demues tre ma yor conoci mi ento de
es tudi os e i nves ti ga ci ones previ a s , i denti fi que l a s
fa ci l i da des y di fi cul ta des en el des a rrol l o del s ervi ci o y
proponga medi da s de s ol uci n.
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE ESPINAR

ADS-CLASICO-125-2015-CEP/MPE-1
CONSULTORIA PARA ELABORACION DE EXPEDIENTE
TECNICO
El Cons ul tor que rea l i ce y formul e 5 o m s mejora s a l os TR
MEJORAS
JEFATURA DE LA X DIRECCION TERRITORIAL POLICIAL DIRTEPOL DEL CUSCO

ADS-CLASICO-66-2015-012-X-DTP-CUSCO-1
MEJORAS
ADQUISICION DE FILTROS DE ACEITE PARA VEHICULOS
Se eva l ua r en funci n a bi enes ori gi na l es y/o a l terna ti vos ,

es ta bl eci do como requeri mi ento tcni co mni mo. Bi enes
ori gi na l es :
30 puntos
Bi enes a l terna ti vos de ma rca reconoci da :
MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE TAMBOGRANDE

ADS-CLASICO-30-2015-MDT-CEP-1
Cons ul tori a pa ra l a Supervi s i on de l a obra de
s a nea mi ento
MEJORAS
Mejora 01: Des cri pci n, a n l i s i s del us o efi ci ente del

s i s tema de a l ca nta ri l l a do.
Mejora 02: Des cri pci n y a n l i s i s de l os s ectores crti cos del
s i s tema de a l ca nta ri l l a do.
Mejora 03: Propues ta pa ra ma xi mi za r el us o de l a s ca ntera s .
Mejora 04: Propues ta pa ra el a decua do us o de l os bota deros .
Mejora 05: Propues ta pa ra mi ni mi za r l a a fecta ci n del medi o
a mbi ente.
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUACHO - HUAURA

ADP-CLASICO-4-2015-CEP/MPH-1
SUPERVISION DE OBRA
MEJORAS
Ma yor o i gua l a 5 a portes

Al Cons ul tor que pres ente cua tro (4) de l os cua dros
correcta mente des a rrol l a dos .
MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAYAN

ADS-CLASICO-13-2015-CEP/MDS-1
SERVICIO DE SUPERVISION DE ELABORACION DEL
EXPEDIENTE TECNICO
MEJORAS
El Cons ul tor que rea l i ce y formul e 02 a portes y/o mejora s y/o

s ugerenci a s a l os Trmi nos de Referenci a s
El Cons ul tor que i denti fi que 02 di fi cul ta des en el des a rrol l o
del s ervi ci o y proponga l a s res pecti va s medi da s de s ol uci n
s ugerenci a s de Equi pa mi ento
s ugerenci a s a l a Infra es tructura
GOBIERNO REGIONAL DE LIMA SEDE CENTRAL

ADS-CLASICO-57-2015-GRL/CEP-1
SERV DE CONS PARA LA SUPER DE LA OBRA DE
SANEAMIENTO
MEJORAS
DESCRIPCION Y ANALISIS DE RUBROS
Pgina | 365
Para el caso del sub-indicador (1f-b) se aplic encuestas a proveedores, los resultados
fueron los siguientes:
PREGUNTA 3. La normativa de contrataciones del Estado establece la
confidencialidad de las propuestas desde su apertura hasta el
otorgamiento de la Buena Pro. Por ello, las propuestas se presentan en
sobres cerrados, slo se abren por el Comit Especial y las propuestas
econmicas se custodian por un notario en determinados procesos.
nicamente despus de la Buena Pro, los participantes pueden revisar
informacin de las propuestas de otros postores, de acuerdo con la Ley de
Acceso a la Informacin Pblica. Pese a ello, conoce Usted de situaciones
en que los miembros del Comit Especial de una Entidad no hayan
respetado la confidencialidad de las propuestas?
Respuesta
No
Si
Total
N de
Encuestados
292
118
410
%
71%
29%
100%
De ser afirmativa la respuesta anterior, en dnde ocurri esa situacin?

Por favor, seleccione las opciones donde conozca han ocurrido esos
hechos, no siendo necesario optar por una sola alternativa en cada punto.
Segn ubicacin
Pgina | 366
Segn Tipo de entidad
Segn objeto contractual
Segn estas respuestas, el 29% de los encuestados no cree que se haya respetado la
confidencialidad. Del anlisis de estos casos, todos ellos se circunscriben a GR y GL del
interior del pas. De la desagregacin de las encuestas por regin de procedencia, se
concluye que no existen diferencias entre los encuestados de Lima versus el interior.
7.6 Porcentaje de licitaciones pblicas que se abrieron en pblico y fueron debidamente
registradas en actas (Sub-indicador 1).
La normativa de contrataciones, establece que en todos los procesos de LP y CP, sus
actos de presentacin y apertura de propuestas, as como de otorgamiento de la
Buena Pro, se realizan en acto pblico (con presencia de Notario Pblico o Juez de
Paz). A efecto de verificar esta caracterstica de los procesos de seleccin, de la
muestra descargada se analiz el caso de las LP y CP, descargando las actas de
apertura de propuestas y de otorgamiento de Buena Pro y se busc la firma del
Notario o Juez de Paz en dicha acta. El resultado se muestra a continuacin:
Pgina | 367
El 68.3% de estos procesos tuvieron acto de apertura de propuestas y otorgamiento de

Buena Pro, y en las actas se aprecia la firma de un Notario Pblico o Juez de Paz. En el
28% no se realiz el acto, pues el proceso se declar desierto o nulo antes de la
realizacin del mismo y, en el 3.7% de los casos, el acta que se visualiza en el SEACE es
un formato electrnico generado por el sistema (y por lo tanto no hay ninguna firma,
pero debe existir en el Expediente en poder de la Entidad) o es un acta firmada slo
por los miembros del comit especial.
7.7 Porcentaje de protestas (Recursos Impugnativos) resueltos dentro de los plazos
establecidos en el marco legal (Sub-indicador 1h).
El TCE es un rgano resolutivo que forma parte de la estructura administrativa del
OSCE, con autonoma e independencia en el ejercicio de sus funciones. Entre estas
funciones tenemos: (a) resolver las controversias que surjan entre las Entidades, los
participantes y los postores durante el proceso de seleccin, con el objeto de
garantizar el cumplimiento de la normativa y prever que las contrataciones se realicen
optimizando los recursos pblicos en las mejores condiciones de calidad y precios en
un marco de transparencia y competencia, y; (b) aplicar sanciones de inhabilitacin
temporal y definitiva a los proveedores, participantes, postores, contratistas, rbitros y
expertos independientes, con el objeto de incentivar buenas prcticas en la
contratacin y prevenir la concurrencia de conductas que alteren o violenten la
normatividad.
Pgina | 368
Sin embargo, para el efecto del presente indicador se ha trabajado en base al literal (a)
mencionado; es decir, se ha realizado el clculo del tiempo en que se resuelve un
recurso impugnativo. En efecto, se ha calculado el tiempo que transcurre entre la
fecha en que se remite el expediente a la Sala del Tribunal (Hito N 1) y la emisin del
pronunciamiento a travs de la Resolucin (Hito N 2).
Distribucin del tiempo que hay desde el ingreso del expediente a la Sala del Tribunal
hasta la fecha de la emisin de la Resolucin - Ao 2015
120

100
99
80
60
52
50
40
39
32
20
16
2
42
35
33
25
20
30
33
10
9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 30 35
N de das hbiles

Elaboracin: Oficina de Estudios Econmicos
Del clculo del tiempo transcurrido entre el Hito N 1 y el Hito N 2 de las 548
Resoluciones emitidas en el 2015, se obtiene que el promedio de das en que se
emitieron dichos documentos fue de 19.7 das hbiles, asimismo se observa que hubo
una Resolucin que se dio en 35 das hbiles.
7.8 Porcentaje de licitaciones pblicas que utilizan documentos o clusulas modelo de
licitacin (Sub-indicador 2b).
Para este caso, se descarg una muestra de 381 Bases de procesos de seleccin y se
verific si utilizaban el formato de las Bases Estandarizadas aprobadas y publicadas por
el OSCE. El resultado fue de 100%.
7.9 Porcentaje de casos donde se utiliz la precalificacin adecuadamente como lo
prev el marco legal (Sub-indicador 2c-a) y Porcentaje de casos que utilizaron los
Pgina | 369
criterios objetivos de precalificacin del tipo cumple/no cumple en oposicin a

criterios cualitativos subjetivos (Sub-indicador 2c-b).
Como se seal, slo hubo 24 convocatorias en el ao 2015 que, por su valor
referencial, deban utilizar la precalificacin. Estas 24 convocatorias correspondan a 20
procesos de licitacin de obras distintas. En ese sentido se analiz la totalidad de los
casos:
Procesos de seleccin de Obras con Calificacin previa Ao 2015
PROCESO
VALOR REFERENCIAL
(MILLONES DE S/.)
LP-CLASICO-2-2015-MINAGRI-PSI-1
LP-CLASICO-2-2015-MTC/20-1
LP-CLASICO-10-2015-GORELORETO-1
AMC-CLASICO-18-2015-GRL/CE-1
AMC-CLASICO-23-2015-ACFFAA-DPC-1
S/. 267.9
S/. 356.4
S/. 192.0
S/. 238.5
S/. 128.4
S/. 171.0
S/. 163.4
S/. 220.7
S/. 194.1
S/. 230.2
S/. 139.7
S/. 190.8
S/. 184.6
S/. 624.8
S/. 130.1
S/. 111.6
S/. 107.7
LP-CLASICO-25-2015-SEDAPAL/LC-1
S/. 165.8
LP-CLASICO-1-2015-GOB.REG.TACNA-1
LP-CLASICO-13-2015-GRU-GR-CE-1
S/. 258.6
S/. 343.8
ENTIDAD
PROGRAMA SUBSECTORIAL DE IRRIGACIONES - PSI

MTC- PROVIAS NACIONAL
GOBIERNO REGIONAL DE LORETO SEDE CENTRAL
GOBIERNO REGIONAL DE LIMA SEDE CENTRAL
AGENCIA DE COMPRAS DE LAS FUERZAS ARMADAS
SERVICIO DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DE
LIMA - SEDAPAL
GOBIERNO REGIONAL DE TACNA SEDE CENTRAL
GOBIERNO REGIONAL DE UCAYALI SEDE CENTRAL
De la revisin de las Bases, en lo que se refiere a los criterios de precalificacin, se

verific que todos ellos utilizaron la solvencia econmica (lnea de crdito entre 10% y
100% el valor referencial), experiencia en obras (sea por cantidad de obras cada una
por un equivalente al valor referencial, u obras acumuladas hasta determinado
nmero de veces el valor referencial) y calificacin tcnica (referido a calificaciones del
personal). Es decir, el resultado para ambos sub-indicadores es de 100%.
7.10 Porcentaje de oferentes que utilizan las condiciones generales de los contratos,
clusulas estndar o plantillas, segn corresponda (Sub-indicador 2f).
Para este caso, se descarg una muestra de 381 Bases de procesos de seleccin y se
verific si utilizaban el formato de las Bases Estandarizadas aprobadas y publicadas por
el OSCE, el cual incluye la proforma de contrato. El resultado fue de 100%.
Pgina | 370
7.11
Porcentaje de pagos efectuados con atraso (Sub-indicador 3b).
Desde el ao 2012 y hasta el ao 2014, la Oficina de Estudios Econmicos, ahora OEI,

ha realizado estudios para medir el tiempo que tardan las Entidades en efectuar el
pago al contratista.
Para la realizacin de dichas mediciones, se revis una muestra de expedientes de
pago correspondientes a procesos de seleccin de bienes y servicios adjudicados en el
ao analizado (hasta el momento se han llevado a cabo 03 estudios en los que se ha
analizado expedientes de pago de los procesos adjudicados en los aos 2011, 2012 y
2013).
Para los procesos adjudicados en el ao 2013 la estimacin de esta duracin fue
llevada a cabo a mediados del ao 2014, con la finalidad de tener mayor probabilidad
de que la ejecucin contractual de dichos procesos estn culminados al momento de
realizar el trabajo de campo. El trabajo consisti en revisar una muestra total de 522
expedientes de pago en las instalaciones de 80 Entidades de 07 ciudades del pas y
registrar en una base de datos todas las fechas correspondientes al circuito de pagos
previamente identificado, principalmente las fechas de los hitos requeridos para
realizar el anlisis: presentacin y recepcin del entregable, emisin de conformidad y
el pago.
En el cuadro N 05 se muestra el clculo de la duracin del procedimiento de pago, de
los procesos adjudicados en los aos 2011, 2012 y 2013, as como la estimacin de los
hitos "Entrega de bienes/servicios-conformidad del bien o prestacin" y "Conformidad
del bien o prestacin - Pago".
Cuadro N 5: Duracin del Procedimiento de pago (2011-2013)*
Ao
Ao
Ao 2011
2013
2012
Plazo desde la presentacin del entregable hasta
11
14
13
la conformidad
Plazo desde la emisin de la conformidad hasta
31
28
31
el pago
Plazo total desde el entregable hasta el pago
42
42
44
Pgina | 371
*Corresponde a una muestra de procesos convocados en cada periodo.

Nota: El plazo que establece la normativa es de 25 das en total, tenindose un retraso de 19 das calendario para el ao 201 1 y de
17 para los aos 2012 y 2013.
Considerando los plazos obtenidos en el cuadro anterior, a continuacin se muestra el

porcentaje de aquellos entregables pagados fuera del plazo establecido en el RLCE105.
Cuadro N 6: Porcentaje de pagos efectuados con atraso, respecto al plazo establecido
por la normativa de Contrataciones
Plazos segn Ley
Desde la presentacin del entregable hasta
10 das calendario
la conformidad
Desde la emisin de la conformidad hasta el
15 das calendario
pago
Porcentaje de Retraso
Ao 2013 Ao 2012 Ao 2011
26.3
34.5
25.9
69.6
60.8
59.7
Nota: El nmero de entregables analizados para el clculo desde la presentacin del entregable hasta la conformidad fue de 710,
643 y 529 para los aos 2013, 2012 y 2011, respectivamente. El nmero de entregables analizados para el clculo desde la emis in
de la conformidad hasta el pago fue de 760, 771 y 618 para los aos 2013, 2012 y 2011, respectivamente.
7.12 Porcentaje de encuestados que perciben que la funcin (del ente normativo /
regulatorio funcional) se ejecuta en forma competente e independiente (Subindicador 4c).
Para este sub-indicador, se aplic encuestas a los proveedores y a Entidades, las cuales
fueron complementadas con entrevistas a profundidad. Para el caso de la pregunta 05
se dividi en dos partes a fin de separar la evaluacin en cuanto a la funcin
supervisora de la funcin normativa. Cada una, respecto a si la funcin se realiza de
manera independiente y competente. Los resultados se muestran a continuacin:
105
El Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobado mediante D.S. N 184-2008-EF.
Pgina | 372
PREGUNTA 5A- La funcin supervisora del OSCE, la atencin de Denuncias y la Resolucin de Apelaciones se realiza
de ma nera competente (es deci r, i dnea , ca l i fi ca da , con peri ci a )
y efi ci ente (es deci r, obti ene s us objeti vos con l os menores
recurs os pos i bl es )
de ma nera i ndependi ente
Opiniones
Si, totalmente de acuerdo

Si, parcialmente de acuerdo
Parcialmente en desacuerdo
No, totalmente en desacuerdo
No respondieron
Total general
N de
Encuestados
205
133
46
17
9
50.0%
32.4%
11.2%
4.1%
2.2%
410
100%
Opiniones
N de
Encuestados
172
157
48
28
5
42.0%
38.3%
11.7%
6.8%
1.2%
410
100%

No respondieron
Total general
PREGUNTA 5B - La funcin normativa del OSCE, la interpretacin a travs de las Opiniones, se realiza
de ma nera competente (es deci r, i dnea , ca l i fi ca da , con peri ci a )
y efi ci ente (es deci r, obti ene s us objeti vos con l os menores
recurs os pos i bl es )
de ma nera i ndependi ente
Opiniones

No respondieron
Total general
N de
Encuestados
199
154
38
11
8
48.5%
37.6%
9.3%
2.7%
2.0%
410
100%
Opiniones

No respondieron
Total general
N de
Encuestados
181
169
39
17
4
44.1%
41.2%
9.5%
4.1%
1.0%
410
100%
Como resultado se obtiene que entre el 42% y 50% est totalmente de acuerdo en que
las funciones, tanto supervisora como normativa se realizan de manera independiente
y competente. En tanto entre el 32% y 41% estn parcialmente de acuerdo con tales
afirmaciones. Es decir, si bien existe una positiva apreciacin, an hay espacios de
mejora.
En esa misma lnea se obtuvieron resultados de las entrevistas. Los representantes de
los gremios y sociedad civil coincidieron en que los espacios de mejora en el
desempeo de las funciones del OSCE estn relacionados con la especializacin de
funcionarios, la emisin de Pronunciamientos y Resoluciones, as como la forma en
que las Entidades determinan sus requerimientos.
Esta misma pregunta se formul en la encuesta a Entidades, siendo los resultados los
que se muestran a continuacin:
Pgina | 373
PREGUNTA 1A.- La funcin supervisora del OSCE, la atencin de Denuncias y la Resolucin de Apelaciones se realiza
de manera independiente
Opiniones

Total general
N de
Encuestados
277
300
63
16
42.2%
45.7%
9.6%
2.4%
656
100.0%
de manera competente (es decir, idnea, calificada, con pericia) y

eficiente (es decir, obtiene sus objetivos con los menores recursos
posibles)
N de
Opiniones
%
Encuestados

SI, parcialmente de acuerdo
Total general
223
339
68
26
34.0%
51.7%
10.4%
4.0%
656
100.0%
PREGUNTA 1B.-La funcin normativa del OSCE, la interpretacin a travs de las Opiniones se realiza
de manera independiente
Opiniones

Total general
N de
Encuestados
300
293
55
8
45.7%
44.7%
8.4%
1.2%
656
100.0%
de manera competente (es decir, idnea, calificada, con pericia) y

eficiente (es decir, obtiene sus objetivos con los menores recursos
posibles)
N de
Opiniones
%
Encuestados

Total general
239
336
63
18
36.4%
51.2%
9.6%
2.7%
656
100.0%
Como se puede apreciar, los resultados son similares a las opiniones de los
proveedores.
Del mismo modo, los entrevistados de Entidades pblicas se manifestaron acerca de
los espacios de mejora en las funciones que ejerce el OSCE, los cuales estn
relacionados con la especializacin de los funcionarios, la emisin de
Pronunciamientos y opiniones, as como ampliar los canales de atencin y soporte
tcnico.
7.13 Porcentaje de actores que perciben que la funcin reguladora est libre de
conflictos de inters (Sub-indicador 4d).
Dado que esta es una pregunta especializada, se opt por utilizar las entrevistas a
profundidad, no slo para conocer las apreciaciones, sino tambin las
fundamentaciones de las mismas. Para el caso de los representantes de los gremios y
sociedad civil, 06 de los 08 entrevistados consider que el OSCE es independiente y
est libre de conflictos de inters. Del mismo modo, un total de 07 de 09 Entidades
tuvo la misma posicin.
De los que no estuvieron de acuerdo, un entrevistado de los gremios bas su
discrepancia sealando que los Pronunciamientos tienden a favorecer la posicin de
las Entidades. De manera antagnica, un representante de las Entidades bas tambin
Pgina | 374
su discrepancia, sealando que algunos Pronunciamientos tienden a favorecer la

posicin de las empresas.
Finalmente, los otros dos entrevistados restantes (uno de gremios y otro de Entidades)
manifestaron su postura basado en la dependencia del OSCE respecto al Ministerio de
Economa y Finanzas (MEF).
7.14
Antigedad de la informacin (Sub-indicador 5b).
El Sistema Electrnico de Contrataciones del Estado SEACE es un sistema integral,

cuya una de sus finalidades es que las contrataciones pblicas sean transparentes, as
como optimizar, modernizar y generar ahorros en las contrataciones pblicas de
nuestro pas. Esta data en lnea permite acceder en tiempo real a la informacin
especializada sobre la realizacin y/o publicacin de las diferentes fases y etapas del
proceso de contratacin pblica.
Segn informacin proporcionada por la Oficina de Tecnologas de Informacin del
OSCE106, la visualizacin de la informacin registrada es en lnea, para el caso de la
vista privada (es decir, para el usuario que est registrando la informacin), y la
visualizacin a travs de la vista pblica (es decir, para los dems usuarios) es de 30
minutos como mximo (debido a que el sistema actualiza informacin cada media
hora).
7.15 Cantidad de funcionarios en el rea de adquisiciones en gobierno central que
reciben capacitacin formal en el ao (Sub-indicador 5c-a) y Promedio del tiempo de
espera para ingresar a un evento formal de capacitacin. (Sub-indicador 5c-b)
El OSCE tiene como estrategia de capacitacin, la realizacin de estos eventos y
programas de formacin a travs de una serie de aliados estratgicos de todo el pas
(sean universidades, centros de formacin continua, institutos, etc.). Segn datos
proporcionados por la Subdireccin de Desarrollo de Capacidades, de la Direccin
Tcnica Normativa, 8 211 profesionales de Entidades pblicas han recibido algn tipo
de capacitacin en los ltimos 06 meses (1 364 en eventos de formacin y 6 847 en
eventos de difusin). Ello representa el 36.1%. Cabe precisar que, a diciembre 2015, se
certificaron a 13 555 profesionales y tcnicos a nivel nacional.
106
Informacin proporcionada por el Ing. Helmer Suca, Jefe de la Oficina de Tecnologas de la Informacin (y ex Director del SEACE)
Pgina | 375
De manera complementaria, se pregunt a los encargados de los OEC acerca de las

capacitaciones recibidas en estos ltimos 3 meses y su financiamiento. El resultado se
muestra a continuacin:
Como se puede apreciar, el 80.6% de los encuestados seala haber participado en

alguna capacitacin en los ltimos 06 meses. De este grupo, el 70% correspondi a
cursos pagados.
A ellos se les pregunt Cuntas personas en su rea realizan funciones y/o actividades
relacionadas directamente con contrataciones pblicas? (indagaciones de mercado,
conduccin de procesos, seguimiento de contratos, plan anual, registro de informacin
en el SEACE, etc.), a fin de indagar acerca del universo de operadores logsticos que
estaran recibiendo alguna capacitacin.
Distribucin del nmero de entidades encuestadas, segn cantidad de personas que

realizan funciones y/o actividades directamente relacionadas con contrataciones
pblicas
Pgina | 376
200
180
160
140
120
100
80
60
40
20
0
183
154
103
60
42
35
30
15
16
16
2
9
10
Ms
de 10
De las respuestas, se puede determinar que hay una gran proporcin de Entidades en
las que el nmero de profesionales en los OEC son hasta 03 personas. Conociendo esta
situacin, se pregunt a los encuestados que seale cuntas de esas personas
recibieron capacitacin en los ltimos 06 meses y quin financi tales capacitaciones.
El resultado se muestra a continuacin:
Distribucin de entidades encuestadas, segn cantidad de personas de las OEC que han
sido capacitadas y por fuente de financiamiento de tales capacitaciones
CANTIDAD DE CAPACITADOS Y TIPO DE FINANCIAMIENTO
NINGUNO DE ELLOS SE CAPACIT
ALGUNOS SE CAPACITARON
Algunos por su cuenta, otros financiados por la institucin
Cada uno lo financi
Fueron eventos gratuitos
La institucin financi todas las capacitaciones
No sabe quin financi
NO S CUANTOS SE CAPACITARON
Cada uno lo financi
TODOS SE CAPACITARON
Algunos por su cuenta, otros financiados por la institucin
Cada uno lo financi
La institucin financi todas las capacitaciones
No sabe quin financi
Total general
Nmero
Entidades
153
23.3%
268
40.9%
28
4.3%
80
12.2%
93
14.2%
65
9.9%
0.3%
0.8%
0.6%
0.2%
230
35.1%
21
3.2%
84
12.8%
69
10.5%
54
8.2%
0.3%
656
100.0%
En cuanto al tiempo de espera para ingresar a un evento formal de capacitacin, el

OSCE mantiene convenio con 39 instituciones de capacitacin (a las que se denominan
Pgina | 377
aliados estratgicos). Su distribucin y la distribucin de los capacitados es de la

siguiente manera:
N
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
Regin
Amazonas
ncash
Apurmac
Arequipa
Ayacucho
Cajamarca
Cusco
Hunuco
Ica
Junn
La Libertad
Lambayeque
Lima
Loreto
Madre de Dios
Moquegua
Piura
Puno
San Martin
Tacna
Tumbes
Virtual
Total
N Aliados
Estratgicos
1
0
0
2
1
0
3
1
1
0
3
1
23
0
0
0
2
0
0
1
0
varios
39
N de capacitados
0
37
37
166
93
87
170
118
0
25
94
94
2954
34
56
11
387
161
77
22
36
1415
6074
Todas estas instituciones ofrecen programas de capacitacin en la normativa de

contrataciones en diferentes niveles y mdulos de especializacin. Adicionalmente, el
OSCE ha publicado videos explicativos para cada tema especfico de la Ley. En ese
sentido, en la actualidad no existen situaciones en las que un operador de la norma se
encuentre en lista de espera para ingresar a un programa de capacitacin.
7.16
Porcentaje de contratos hallados con registros incompletos (Sub-indicador 6c).
Pgina | 378
Segn nuestra normativa, el contrato est conformado por el documento que lo

contiene, las Bases Integradas y la oferta ganadora, as como los documentos
derivados del proceso de seleccin que establezcan obligaciones para las partes y que
hayan sido expresamente sealados en el contrato. Toda esta informacin se
encuentra en el Expediente de Contratacin que conservan las Entidades. Una
adecuada medicin de este sub-indicador, implica tomar una muestra de expedientes
de un total aproximado de 100 mil contrataciones que se realizan al ao, acudir a cada
entidad y revisar, in situ, que el contenido del mismo se encentre completo. Dada la
envergadura de este trabajo y el plazo limitado para la presente evaluacin tuvo que
descartarse esta forma de medirlo y utilizar, en su lugar, una medida aproximada.
Como se seal., la OEI realiz un estudio en el ao 2014 sobre la duracin de pagos
(utilizados para el sub-indicador 3b), que nos permite medir el tiempo que tardan las
Entidades en efectuar el pago a los contratista. Para dicho fin se revis una muestra de
Expedientes de Contratacin (de 522 procesos adjudicados en el ao 2013),
efectuando el registro en una base de datos de todas las fechas correspondientes al
circuito de pagos previamente identificado, tales como la presentacin y recepcin del
entregable, la emisin de la conformidad y la fecha del pago. Es decir, en este estudio
slo se revisaron los documentos relacionados con el pago.
De la revisin de dichos expedientes se pudo identificar que un grupo de ellos no
contaban con informacin completa de los hitos de pago antes mencionados. En
efecto, se obtuvo que 49 Expedientes de la muestra tena al menos un entregable con
un hito incompleto o faltante. Es decir, el 9.4% de expedientes de contratacin
revisados no tena la informacin completa relacionadas con los pagos. Con ellos se
puede deducir que al menos el 9.4% de la muestra no cuenta con los Expedientes de
Contratacin totalmente completos.
Como se seal, este resultado es una aproximacin al total de Expedientes de
Contratacin que podran encontrarse con algn registro incompleto, ya que no es
posible contar con la informacin de la totalidad de expedientes de contratacin de
cada uno de los procesos convocados por las 2 736 Entidades que adjudicaron
procesos en el ao 2013.
7.17 Opiniones favorables de organizaciones o agencias relevantes respecto de la

eficacia de los mecanismos para la asociacin entre los sectores pblico y privado
(Sub -indicador 7a).
Pgina | 379
Se aplic entrevistas a profundidad a representantes de gremios empresariales y

organizaciones de la sociedad civil, a fin de indagar si los entrevistados consideran que
existen espacios para el dilogo con el Estado para mejorar el sistema de contratacin
pblica y, de existir, si es que los consideran efectivos o de utilidad.
Se encontraron dos posiciones. La primera, que considera que si bien existen algunos
espacios para el dilogo, estos no tienen mayor relevancia o no implica voluntad para
generar un cambio. La segunda, en la que sealan que no existen espacios para el
dilogo, y demandan adems la instalacin de mesas pblicas donde puedan ser
escuchados y se analicen los problemas que se presentan. Cabe precisar que tres
gremios han referido que no participaron en la elaboracin de la norma, mucho menos
han tenido la posibilidad de ofrecer alternativas a la problemtica que se presenta. Se
contrast esta afirmacin con el Director Tcnico Normativo del OSCE, y seal que
tales gremios si asistieron a las reuniones para la elaboracin de la reforma normativa
de contrataciones.
Los entrevistados manifiestan la importancia de que haya una permanente vigilancia a
efectos de conocer todo tipo de desviaciones que se presenta en la contrataciones a
pblica a fin de determinar los temas sensibles y cules son las acciones para la
contingencia.
Sobre dicha participacin, Ciudadanos al Da (CAD) precisa que no slo las Entidades y
los proveedores deben estar involucrados sino tambin se debe involucrar al
ciudadano y crear mecanismos que permitan a este ciudadano conocer las labores que
ejerce el OSCE.
7.18
Cantidad promedio de ofertas presentadas en cada proceso (Sub-indicador 7b).
Durante los ltimos aos la OEI ha venido realizando la estimacin del Nivel de
Competencia107, considerndose para ello al nmero de propuestas presentadas y/o
admitidas en los procesos de seleccin del Procedimiento Clsico, considerando como
unidad de anlisis al tem.
Los datos presentados en el siguiente cuadro, corresponden al promedio de
propuestas presentadas en los procesos de seleccin convocados a travs del
Procedimiento Clsico.
Esta informacin es registrada por los propios operadores del SEACE de cada una de
las Entidades pblicas.
107
Ver estudios en la web Institucional del OSCE
Pgina | 380
Cuadro N 7: Promedio de propuestas presentadas en el Procedimiento Clsico, segn

objeto
Objeto Contractual
Bienes
Servicios1/
Obras
2011
2012
2013
2014
2015*
1.6
1.5
1.9
1.4
1.4
1.5
1.5
1.5
1.4
1.5
1.6
1.6
1.9
1.8
2.2
Fuente: SEACE
1/ Incluye Consultoras de Obras
7.19 Cantidad de das promedio del ciclo de adquisicin, desde el aviso de licitacin
hasta la adjudicacin del contrato (Sub-indicador 7c).
Anualmente, este sub-indicador es presentado en el Informe Anual de las
Contrataciones Pblicas, documento elaborado por esta Oficina. En dicho documento
se aborda el tema de ciclo de adquisicin, considerndose para la medicin las fechas
del inicio de la convocatoria hasta la fecha en que se da el consentimiento de la Buena
Pro. La razn por la que se trabaja con la fecha del consentimiento, es debido a que de
haberse presentado dos o ms propuestas, los postores que no hayan ganado el
proceso pueden ejercer su derecho de interponer un recurso de apelacin.
Pasado el plazo para presentacin de dicho recurso, la Buena Pro queda consentida
por no existir impugnacin alguna contra esta; es considerada administrativamente
firme.
Duracin de licitaciones y concursos pblicos, desde la convocatoria hasta el

consentimiento de Buena Pro - Ao 2015
Pgina | 381
300
250
Promedio = 40.7 (4 009 procesos)

Moda = 25 das (242 procesos)
Mnimo= 16 das (1 proceso)
Mximo= 211 das (1 proceso)
200
150
100
50
483 procesos por S/. 6 292. 2 millones tardaron 60 das o

ms en contar con buena pro consentida.
12.0% en nmero y
41.1% en monto
16
24
26
28
30
32
34
36
38
40
42
44
46
48
50
52
54
56
58
60
62
64
66
68
70
72
74
76
78
80
82
84
86
88
90
92
94
96
98
100
103
105
107
109
111
113
115
118
120
122
124
127
129
137
140
146
149
156
211
Fuente: Informe Anual de Contrataciones Pblicas 2015

En el grfico se muestra la duracin promedio en los procesos clsicos de LP y CP. A

continuacin, se presenta la duracin de los procesos clsicos, desde la convocatoria
del proceso hasta la Buena Pro consentida, segn el tipo de proceso.
Cuadro N 8: Tiempo promedio de la duracin de los procesos (desde la convocatoria
hasta el consentimiento de Buena Pro)
Solo Procedimiento Clsico (en das hbiles)
Tipo de Proceso
Licitacin Pblica (LP) - Concurso Pblico (CP)
Adjudicaciones Directas (ADP-ADS)
Adjudicacin de Menor Cuanta (consultora y
ejecucin de obras)
2011
43.9
19.5
8.6
2012
41.3
19.2
9.0
2013
41.6
19.2
9.1
2014
42.1
19.2
8.7
2015*
40.7
19.6
9.2
13.3
14.0
14.6
14.5
14.8
Fuente: SEACE Elaboracin: Oficina de Estudios Econmicos

*Corresponde a datos al 31 de diciembre de 2015. El plazo de los LP y CP puede incrementarse, y equiparar al de
aos anteriores, si se incluyen a los procesos cuyo consentimiento de la Buena Pro se dar hasta el primer semestre
de 2016.
Pgina | 382
7.20 Porcentaje de contratos que contienen provisiones claras y definidos para la

administracin de contratos (Sub-indicador 8a).
De la revisin de las Bases Estandarizadas, se determina que los contratos deben
contener las siguientes clusulas como mnimo:
CONTENIDO MINIMO DE CONTRATO
ANTECEDENTES
OBJETO
MONTO CONTRACTUAL
PAGO
PLAZO DE EJECUCIN
PARTES INTEGRANTES DEL CONTRATO
GARANTA
EJECUCIN DE GARANTAS POR FALTA DE

RENOVACIN
Excepciones
Contratos de servicios derivados de

procesos de Adjudicacin Directa
Selectiva/ Contratos de arrendamiento de
bienes muebles e inmuebles
Contratos de servicios derivados de
procesos de Adjudicacin Directa
Selectiva/ Contratos de arrendamiento de
bienes muebles e inmuebles
ADELANTOS
CONFORMIDAD
RESPONSABILIDAD POR VICIOS OCULTOS
PENALIDADES
RESOLUCION DEL CONTRATO
RESPONSABILIDAD DE LAS PARTES
SOLUCION DE CONTROVERSIAS
FACULTAD DE ELEVAR A ESCRITURA PUBLICA
DOMICILIO PARA EFECTOS DE EJECUCION
CONTRACTUAL
LIQUIDACIN DEL CONTRATO DE CONSULTORA
SOLO PARA ADS - ADP - CP SERVICIOS DE

CONSULTORA DE OBRA
A fin de verificar si los contratos suscritos entre las partes (Entidad y proveedor) tienen
todas estas clusulas, es necesario descargar estos documentos publicados en el
SEACE. Sin embargo, de la revisin de la base de datos, se comprob que slo el 65.1%
del total de contrataciones del ao 2015 tiene contrato publicado. En esa proporcin,
el 61.7% de los procesos de la muestra tiene contrato publicado, es decir 235 de 38.
De la revisin de estos documentos descargados, se obtuvieron los siguientes
resultados:
Pgina | 383
NO
public
contrato
146
38%
Faltan
algunas
clsulas
40
17%
SI public
contrato
235
62%
Tiene todas
las clsulas
195
83%
El 83% de los contratos publicados tienen todas las clusulas que se establecen para el
tipo de contratacin que corresponde. Entre estas clusulas, estn las disposiciones
referidas a la administracin de contratos. El 17% restante muestra la ausencia de una
de estas clusulas necesarias para la administracin. El siguiente cuadro resume lo
hallado:
Tipo de clusula faltante
FALTA CLAUSULA DE EJECUCION
DE GARANTIAS
FALTA CLAUSULA DE
RESPONSABILIDAD DE LAS PARTES
Cantidad
24
4
OTRAS CLUSULAS
MAS DE UNA CLUSULA
7.21 Porcentaje de contratos que incluyen disposiciones sobre resolucin alternativa

de controversias (Sub-indicador 8b).
Segn la informacin proporcionada por la Direccin de Arbitraje, no existe otro
mecanismo de solucin de controversias que no sea la Conciliacin o el Arbitraje, en
primera instancia. Aun cuando esta disposicin no se encuentre explcitamente en el
contrato, el procedimiento est establecido en la normativa de contrataciones. Por lo
tanto, el resultado es 100%.
Pgina | 384
7.22 Cantidad de recomendaciones de control pendientes por ms de un ao (Subindicador 9b)

Segn la informacin proporcionada por la Contralora General de la Repblica (CGR),
se aprecia en el siguiente cuadro que en el periodo 2009 2015 se han formulado 85
627 recomendaciones, cuyo estado al 31 de marzo del 2015 es el siguiente:
TIPO INFORME
Reporte al 31 de marzo del 2016

2009-2015
INFORME ESPECIAL
Concl ui do
3,140
En proces o
466
Pendi ente
1,309
sub total 1
4,915
INFORME ADMINISTRATIVO
Impl ementa da
39,903
En proces o
19,593
Retoma da
1,191
Pendi ente
16,839
No a pl i ca bl e
3,186
sub total 2
80,712
TOTAL GENERAL
85,627
Fuente: CGR
Elaboracin: Direccin de Gestin de Riesgos - OSCE
Para calcular el nivel de recomendaciones pendientes que se implementan en ms de

un ao, se tienen en consideracin tres aspectos:
Nmero promedio de informes al ao (control posterior adquisiciones) 2 507

Nmero promedio de recomendaciones por informe
07
Nmero de recomendaciones pendientes en los ltimos 7 aos
18 138
As se aprecia que de 85 627 recomendaciones formuladas en 7 aos, 18 ,138 se

encuentran en estado de pendiente. Por otro lado, se tiene que los informes de
control relacionados con adquisiciones pblicas recaen en servicios de control
posterior, los cuales ascienden a 2,507 como promedio anual siendo que el promedio
de recomendaciones por informe es de siete (07), de lo cual se advierte un promedio
de 17 549 recomendaciones por ao.
A partir de dicha informacin resulta razonable inferir que de las recomendaciones
registradas como pendientes de atencin al 31 de marzo de 2016 18 138 un 96.7%
Pgina | 385
(17 549) seran recomendaciones generadas en el ao anterior y por ende se

encontraran dentro del plazo de atencin de un ao; mientras que el 3.3 % (589) sera
el nivel de recomendaciones que se atienden por ms de un ao.
7.23 Cantidad de opiniones calificadas de auditores externos motivadas por
debilidades crticas del control interno o cantidad de recomendaciones crticas
referidas a los controles internos que siguen pendientes al momento de evaluarse
las capacidades (Sub-indicador 9c)
Existen normas escritas que regulan el control interno, as como documentacin
generada por la CGR, a travs de su programa de acompaamiento siendo que el
sistema de reportes, con ptica sistmica, se encuentra an en la fase de construccin
y por ello la CGR no cuenta con informacin cuantitativa con ese nivel de detalle. Sin
perjuicio de ello, existiran aspectos crticos relacionados con el control interno en
materia de contrataciones pblicas, de orden cualitativo, los cuales son: deficiente
planificacin de contrataciones de bienes, servicios y obras, falta de coherencia entre
planes operativos, presupuestos y planes de adquisiciones anuales, practicas dirigidas
a fraccionar contratos, debilidades en la determinacin de caractersticas tcnicas que
satisfagan las necesidades, demoras en las conformidades durante la ejecucin de
contratos, entre otros.
7.24
Porcentaje de agencias con procedimientos internos escritos (Subindicador 9d)
En este punto es conveniente sealar que existe una Gua para la Implementacin del
Sistema de Control Interno(SCI) de las Entidades del Estado aprobada con Resolucin
de Contralora General N 458-2008-CG, la cual est a disposicin del 100% de
Entidades contratantes. Esta gua contiene una estructura y metodologa enunciativa
mas no limitativa, que sirve de marco de referencia para que las Entidades desarrollen
la implementacin de su Sistema de Control Interno de manera homognea en lo
general y de acuerdo con su naturaleza, cultura organizacional, complejidad operativa,
atribuciones, circunstancias, presupuesto, infraestructura, entorno normativo y nivel
de automatizacin que le corresponde a cada Entidad en lo particular.
7.25 Porcentaje de protestas resueltas dentro de las fechas lmite en el marco legal
(Sub-indicador 10b-a) y porcentaje de decisiones que han sido ejecutadas (Subindicador 10b-b).
Para la parte a) de este sub-indicador, se presentar a continuacin el clculo del
tiempo para resolver las protestas en dos tramos. El primero, desde que el recurso
impugnativo es presentado a la mesa de partes del Tribunal hasta que el expediente
Pgina | 386
pasa a la sala de un vocal. El segundo, desde este hito hasta

pronunciamiento a travs de la Resolucin.
la emisin del
Distribucin del tiempo que hay desde el ingreso del expediente a la Mesa de Partes
hasta la fecha en que el mismo pasa a la Sala del Tribunal - Ao 2015
70
63
60
54 54
50
53
42
40
30
20
10
14
8
29 26
28
24
23
17
16
13
11
6
44
76
7
23
8 10 12 14 16 18 20 22 24 26 28 30 32 34 36 38 40 42 44 46 48 50
11
0
0
Fuente: Base de datos del Tribunal de Contrataciones del Esrtado

Para este primer tramo, si bien el tiempo promedio entre estos dos puntos es de 18.7
das hbiles., los casos ms recurrentes duran entre 15 y 19 das hbiles. A
continuacin, se presenta la distribucin:
Distribucin del tiempo que hay desde el ingreso del expediente a la Sala del Tribunal
hasta la fecha de la emisin de la Resolucin - Ao 2015
120

100
80
99
60
52
50
40
39
32
20
0
16
2
42
35
33
25
20
30
33
10
9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 30 35
N de das hbiles

Pgina | 387
Del clculo del tiempo transcurrido en este tramo, se obtiene que el promedio de das
en que se emitieron dichos documentos fue de 19.7 das hbiles, desde que el
expediente pas a una de las salas, siendo los plazos ms recurrentes entre 19 y 25
das. Si sumamos ambos tramos, se obtiene que el tiempo promedio para que el
impugnante conozca el veredicto del Tribunal, contado desde el da en que este
present su recurso impugnativo, es de 38.4 das hbiles.
Respecto al sub-indicador 10b-b se analiz una muestra de 153 Resoluciones emitidas
por el TCE. Se identific lo que se dictamin en cada una de ellas y se revisaron las
actuaciones del proceso de contratacin luego de dicha emisin, encontrndose lo
siguiente:
Resultado
Si acataron
Sin acciones posteriores post Resolucin
Procesos cuya necesidad fue cancelada
No acataron
Total
Cantidad
139
6
3
5
%
90.8%
3.9%
2.0%
3.3%
153
100%
De lo que se puede observar, en el 90.8% de las Resoluciones, las Entidades acataron

lo que dispuso el TCE. En un 5.9% los procesos de contratacin siguieron un curso
diferente por decisin de las Entidades, sin que se identifique un desacato, y en 3.3%
de los casos, las Entidades no acataron lo que dispuso la Resolucin.
7.26 Porcentaje de opiniones favorables sobre la equidad del sistema de reclamos
(Sub-indicador 10c).
En todo procedimiento de revisin existen diferentes partes con intereses
contrapuestos. Esperar un resultado de 100% en este indicador no resultara
coherente con la naturaleza de estos procedimientos, donde la decisin de la
Para este indicador se formul preguntas en las encuestas tanto a los proveedores
como a las Entidades y se complement con entrevistas a gremios empresariales y
representantes de la sociedad civil. Los resultados obtenidos se muestran a
continuacin. Para el caso de Proveedores, la pregunta 7 de la encuesta fue Indique
que tan de acuerdo est Usted con las siguientes afirmaciones
Pgina | 388
"El Pronunciamiento sobre Bases, emitido por el OSCE, promueve el

equilibrio en las contrataciones y toma en cuenta la informacin
pertinente
Opiniones

Desconozco
No respondieron
Total general
N de
Encuestados
211
146
28
12
11
2
51.5%
35.6%
6.8%
2.9%
2.7%
0.5%
410
100%
"Las Resoluciones del Tribunal de Contrataciones del Estado, respecto a

Apelaciones, promueve el equilibrio en las contrataciones, y se realizan
de acorde con la normativa
Opiniones

Desconozco
No respondieron
Total general
N de
Encuestados
199
148
28
11
21
3
48.5%
36.1%
6.8%
2.7%
5.1%
0.7%
410
100%
Como se puede apreciar, alrededor del 50% de los encuestados estn de acuerdo con
la afirmacin que los Pronunciamientos del OSCE y las resoluciones del TCE promueven
el equilibrio en las contrataciones, toman en cuenta la informacin pertinente y se
realizan acorde con la normativa. Del mismo modo, alrededor del 35% estaban
parcialmente de acuerdo con dicha afirmacin lo cual, si bien implican resultados
favorables, muestran tambin la existencia de espacios de mejora en ese aspecto.
Finalmente, si bien la emisin de Pronunciamientos y Resoluciones se efectan a
pedido de proveedores participantes en determinados procesos de seleccin, se
formul similar pregunta a Entidades. Como se puede apreciar en los cuadros de
resultados, las opiniones tienen la misma tendencia que la de los proveedores.
Pgina | 389
El Pronunciamiento sobre Bases, emitido por el OSCE, promueve el

equilibrio en las contrataciones y toma en cuenta la informacin
pertinente?
N de
Encuestados
286
43.6%
324
49.4%
36
5.5%
10
1.5%
656
100.0%
Opiniones
Total general
Las Resoluciones del Tribunal de Contrataciones del Estado,

respecto a Apelaciones, promueve el equilibrio en las
contrataciones, y se realizan de acorde con la normativa?
N de
Encuestados
309
47.1%
300
45.7%
40
6.1%
1.1%
656
100.0%
Opiniones
Total general
7.27 Porcentaje de opiniones favorables del pblico sobre la eficacia de las medidas
anticorrupcin (Sub-indicador 12d).
Para este indicador, se formul la siguiente pregunta en la encuesta a proveedores:
PREGUNTA N 8. Califique a las siguientes entidades respecto a su eficacia en combatir
la corrupcin en las contrataciones en los ltimos 3 aos, donde 5 es muy eficaz y 1 es
ineficaz. Marque con una X la calificacin que corresponda
*OSCE, en su rol de supervisor

*Contralora, en su rol de
investigacin
*Fiscala, en su rol de
tipificacin de delitos
* CAN, en su rol de promover
programas anticorrupcin
mximo
5
mnimo
1
Pgina | 390
En esta pregunta, los encuestados deban asignar un puntaje a la valoracin que

perciben ellos respecto a la eficacia en el combate contra la corrupcin de estas 4
Entidades, desde su rol. Los resultados se muestran a continuacin:
CONTRALORA, en su rol de investigacin
OSCE, en su rol supervisor

120
100
160
109
94
87
141
140
120
72
80
100
60
88
80
40
40
17
20
61
62
60
31
34
24
20
N.R.
N.R
FISCALA, en su rol de tipificacin de delitos
CAN, en su rol de promover programas anticorrupcin
113
120
120
103
94
100
100
90
84
80
70
61
60
60
40
85
80
52
40
25
24
19
20
20
0
N.R.
N.R.
Como se puede apreciar, el 49.5% de los encuestados dio al OSCE una valoracin de 4
o 5 (siendo el promedio ponderado general de 3.7). Es importante notar que tambin
tiene el mayor nivel de encuestados que se abstuvieron de responder el cual
representa el 22%. De las entrevistas tanto a representantes de gremios
empresariales, sociedad civil como Entidades estatales, no se le asocia o vincula al
OSCE en la lucha contra la corrupcin. Ello explicara el alto porcentaje de
abstenciones.
Para el caso de la Contralora, el 27.9% de los encuestados les dio una valoracin de 4
o 5, y el 34% les dio una valoracin intermedia de 3 (siendo el puntaje promedio
ponderado general de 2.9). Esta valoracin intermedia implica que las personas no la
perciben eficaz pero tampoco le asignan eficacia. De las entrevistas realizadas, se
concluye que esta valoracin se debe a que su intervencin es tarda.
Situacin distinta es el caso de la Fiscala. El 22.9% de los encuestados otorg a esta
entidad una valoracin de 4 o 5 (siendo el promedio ponderado de 2.6 entre los que s
respondieron), lo cual significa que los proveedores le reconocen poco xito en su
Pgina | 391
combate contra la corrupcin. Segn las entrevistas, esto se debera al poco nivel de
especializacin que tienen sobre la materia.
Finalmente, para el caso de la Comisin de Alto Nivel contra la Corrupcin (CAN), el
19.5% de los encuestados le otorg valoracin de 4 o 5 en su rol de promover
programas anticorrupcin (con un puntaje promedio ponderado de 2.5), lo cual
tambin significa que los encuestados no le reconocen eficacia en su labor
anticorrupcin. Cabe notar que es la segunda institucin en la que los encuestados se
abstuvieron de responder (12.6%). De las entrevistas, se determina que los actores de
la contratacin no le reconocen acciones concretas en esta materia, no tienen
conocimiento acerca de esta institucin y, para las organizaciones de la sociedad civil,
sus funciones y/o acciones son limitadas, aisladas y no continuas.
ANEXO
Preguntas adicionales formuladas en las encuestas
Como se seal en la seccin 5.3, se incluyeron dos preguntas en la encuesta que, si
bien no forman parte de los ICD, son de inters para determinado indicador del Pilar II
y del Pilar IV. Las preguntas y los resultados son los siguientes:
Pregunta solicitada para el Pilar II
Para este caso, se busc medir el grado de confiabilidad que los proveedores le
asignan al SEACE. Para ello se les plante una situacin y se les solicit que indiquen
qu informacin tomaran en cuenta. Los resultados se muestran a continuacin:
6. Si Usted ve los datos de un proceso en el SEACE (convocatoria,
cronograma, Buena Pro, entre otros) y comprueba que esos datos
registrados (bajo exclusiva responsabilidad de las Entidades) son distintos
a los que aparece en las bases o actas que tiene la Entidad que toma en
cuenta?
Pgina | 392
Como se aprecia, el 70.9% toma definitivamente los datos que aparecen en el SEACE, y
un 11.2% adicional los tomar pero con reservas. Slo el 4% descartara la informacin
del SEACE y un 9.9% no sabra qu hacer ante esta disyuntiva.
Pregunta solicitada para el Pilar IV

En ese caso, se solicit la opinin de los encuestados acerca de las facilidades de
acceso y la relevancia de la informacin que se publica en el SEACE, tanto a entidades
como a proveedores. Para el caso especfico de Entidades, se aadi adems que
sealen que tan relevante es la informacin que brinda el SEACE. Los resultados se
muestran a continuacin:
Encuesta a Entidades
Pgina | 393
Encuesta a Proveedores
9. Considera adecuadas las facilidades de acceso y la informacin
relevante que brinda el SEACE, cuyo registro est a cargo de las
entidades?
Como se puede apreciar, entre el 80% y 90% de los encuestados est total o
parcialmente de acuerdo con tales afirmaciones.
Pgina | 394
ENCUESTA A PROVEEDORES DEL ESTADO

Estimado Proveedor: estamos realizando un estudio de evaluacin del sistema de
contratacin pblica, para lo cual solicitamos su apoyo brindndonos como mximo 10
minutos de su tiempo para desarrollar esta breve encuesta. Muchas gracias por su
colaboracin:
Usted participa en procesos de seleccin como persona natural o a travs de una
persona jurdica? (Marque la alternativa que corresponda)
a.- Como personal Natural
b.- A travs de una Persona jurdica
c.- Ambos
d.- No participo (FIN DE LA ENCUESTA)
1.
La normativa de contrataciones del Estado y las Bases Estandarizadas aprobadas

por OSCE establecen la obligacin de evaluar a los proveedores sobre la base de
criterios objetivos y razonables. Pese a ello, ha visto Usted Bases que excluyan la
participacin de determinados proveedores por razones diferentes a sus
calificaciones, tales como su nacionalidad, la exigencia de inscribirse en un registro
de la Entidad (diferente al RNP) u otras exigencias que se aparten de los criterios
de objetividad y razonabilidad?
a) Si
b) No (pase a la pregunta 3)
2.
De ser afirmativa la respuesta anterior, cul fue la causa de exclusin que usted
identific?
a) La nacionalidad del proveedor.
b) La obligacin de emplear personal domiciliado en la localidad.
c) La exigencia de inscribirse en un registro de la Entidad (diferente al RNP).
d) Otras exigencias. Indique las exigencias
identificadas:
3.
La normativa de contrataciones del Estado establece la confidencialidad de las

propuestas desde su apertura hasta el otorgamiento de la Buena Pro. Por ello, las
propuestas se presentan en sobres cerrados, slo se abren por el Comit Especial
y las propuestas econmicas se custodian por un notario en determinados
procesos. nicamente despus de la Buena Pro, los participantes pueden revisar
Pgina | 395
informacin de las propuestas de otros postores, de acuerdo con la Ley de Acceso

a la Informacin Pblica. Pese a ello, conoce Usted de situaciones en que los
miembros del Comit Especial de una Entidad no hayan respetado la
confidencialidad de las propuestas?
a) Si
b) No (pasea la pregunta 5)
4.
De ser afirmativa la respuesta anterior, en dnde ocurri esa situacin? Por

favor, seleccione las opciones donde conozca han ocurrido esos hechos, no siendo
necesario optar por una sola alternativa en cada punto.
4.1 Segn ubicacin:

a) Entidad de Lima
Lima
b) Entidad de mi regin
c) En otra regin, que no es
4.2 Segn tipo de Entidad:

a) Gobierno Central b) Gobierno Regional c) Gobierno Local
del Estado
4.3 Segn objeto contractual:
a) Bienes
b) Servicios
d) Empresas
c) Consultoras d) Consultora de obras
e) Obras
5.- Indique qu tan de acuerdo est Usted con las siguientes afirmaciones:
5.1 "La funcin supervisora del OSCE, la atencin de Denuncias y la Resolucin de
Apelaciones, se realiza de manera competente (es decir, idnea, calificada, con pericia)
y eficiente (es decir, obtiene sus objetivos con los menores recursos posibles)
a)
b)
c)
d)


Apelaciones se realiza de manera independiente
a) Si, totalmente de acuerdo
b) Si, parcialmente de acuerdo
c) Parcialmente en desacuerdo
Pgina | 396
d) No, totalmente en desacuerdo

5.3 "La funcin normativa del OSCE (la interpretacin a travs de las Opiniones), se
realiza de manera competente (es decir, idnea, calificada, con pericia) y eficiente (es
decir, obtiene sus objetivos con los menores recursos posibles)
a)
b)
c)
d)

5.4 "La funcin normativa del OSCE (la interpretacin a travs de las Opiniones) se
realiza de manera independiente
a)
b)
c)
d)

6.- Si Usted ve los datos de un proceso en el SEACE (convocatoria, cronograma, Buena

Pro, entre otros) y comprueba que esos datos registrados (bajo exclusiva
responsabilidad de las Entidades) son distintos a los que aparece en las bases o actas
que tiene la Entidad que toma en cuenta?
a.- Los datos del SEACE, pero yo s que esa inconsistencia puede generar Nulidad
b.- Los datos del SEACE, y espero que la Entidad corrija
c.- Los datos del SEACE, pero con reservas, porque puede que no sean del todo vlidas
d.- Los datos que tiene la Entidad y descarto lo que dice el SEACE
e.- No lo s.
7.- Indique que tan de acuerdo est Usted con las siguientes afirmaciones:
7.1.- El pronunciamiento sobre Bases, emitido por el OSCE, promueve el equilibrio en
las contrataciones y toma en cuenta la informacin pertinente
a.
b.
c.
d.
e.

Desconozco
Pgina | 397
7.2.- Las Resoluciones del Tribunal de Contrataciones del Estado, respecto a

Apelaciones, promueve el equilibrio en las contrataciones, y se realizan de acorde con
la normativa
a)
b)
c)
d)
e)

Desconozco
8.- Califique a las siguientes entidades respecto a su eficacia en combatir la corrupcin

en las contrataciones en los ltimos 3 aos, donde 5 es muy eficaz y 1 es ineficaz.
Marque con una X la calificacin que corresponda
mximo
*OSCE, en su rol de
supervisor
*Contralora, en su rol de
investigacin
*Fiscala, en su rol de
tipificacin de delitos
* CAN, en su rol de
promover programas
anticorrupcin
mnimo
9 Considera adecuadas las facilidades de acceso y la informacin relevante que brinda

el SEACE, cuyo registro est a cargo de las entidades?
b) Parcialmente de acuerdo
MUCHAS GRACIAS. Slo para efectos de control, por favor, escriba de manera legible
su nmero de celular o su correo
Celular: __________________________
Correo electrnico: ____________________________________
Nombre o Razn Social: ______________________________________
Pgina | 398
ENCUESTA A ENTIDADES
Estimado operador del SEACE, La presente es una breve encuesta que se ejecuta en el
marco de la evaluacin del Sistema de Contrataciones Pblicas, bajo la metodologa
MAPS, coordinada por el OSCE y el MEF con el apoyo del BID y el Banco Mundial. Esta
debe ser contestada preferentemente por el jefe del rgano encargado de las
Contrataciones, o un operador que este designe Muchas gracias por su colaboracin.
1.- Indique qu tan de acuerdo est Usted con las siguientes afirmaciones:
1.1 "La funcin supervisora del OSCE: la atencin de Denuncias y la Resolucin de
Apelaciones, se realiza de manera competente (es decir, idnea, calificada, con pericia)
y eficiente (es decir, obtiene sus objetivos con los menores recursos posibles)
e)
f)
g)
h)


Apelaciones se realiza de manera independiente
e)
f)
g)
h)

1.3 "La funcin normativa del OSCE (la interpretacin a travs de las Opiniones), se
realiza de manera competente (es decir, idnea, calificada, con pericia) y eficiente (es
decir, obtiene sus objetivos con los menores recursos posibles)
e)
f)
g)
h)

1.4 "La funcin normativa del OSCE (la interpretacin a travs de las Opiniones) se
realiza de manera independiente
e) Si, totalmente de acuerdo
f) Si, parcialmente de acuerdo
Pgina | 399
g) Parcialmente en desacuerdo
h) No, totalmente en desacuerdo
2.- Cuntas personas en su rea realizan funciones y/o actividades relacionadas

directamente con contrataciones pblicas? (indagaciones de mercado, conduccin de
procesos, seguimiento de contratos, plan anual, registro de informacin en el SEACE,
etc.? (Indique el nmero)
-------------------3.- Respecto a capacitaciones sobre la normativa de contrataciones, en los ltimos 06
meses, Usted ha recibido o ha participado de alguna capacitacin?
a.- SI (Pasa a la pregunta 4)
b.- NO (pasa a la pregunta 5)
4.- Quin financi dicha capacitacin?
a.- Yo mismo
b.- Mi institucin
c.- Ambos: una parte mi institucin y una parte yo.
d.- Fue evento gratuito
5.- De las personas de su rea que realizan funciones y/o actividades relacionadas
directamente con contrataciones pblicas (indagaciones de mercado, conduccin de
procesos, seguimiento de contratos, plan anual, registro de informacin en el SEACE,
etc.), cuntas tuvieron alguna capacitacin en contrataciones estatales en los ltimos
06 meses? (Indique el nmero)
________ (si es CERO, pase a la pregunta 7)
6.- Quin financi dicha capacitacin?
a.- cada uno
b.- La institucin financi todas las capacitaciones
c.- Algunos por su cuenta, otros financiados por la institucin
d.- Fueron eventos gratuitos
7.- Indique que tan de acuerdo est Usted con las siguientes afirmaciones:
7.1.- El pronunciamiento sobre Bases, emitido por el OSCE, promueve el equilibrio en
las contrataciones y toma en cuenta la informacin pertinente
a. Si, totalmente de acuerdo
b. Si, parcialmente de acuerdo
Pgina | 400
c. Parcialmente en desacuerdo
d. No, totalmente en desacuerdo
e. Desconozco
7.2.- Las Resoluciones del Tribunal de Contrataciones del Estado, respecto a
Apelaciones, promueve el equilibrio en las contrataciones, y se realizan de acorde con
la normativa
a. Si, totalmente de acuerdo
b. Si, parcialmente de acuerdo
c. Parcialmente en desacuerdo
d. No, totalmente en desacuerdo
e. Desconozco
8.- Considera adecuadas las facilidades de acceso y la informacin relevante que
brinda el SEACE?
b) Parcialmente de acuerdo
9.- Cun relevante considera la informacin que se registra en el SEACE?
a) Muy relevante
b) Relevante
c) Poco relevante
d) Nada relevante
Pgina | 401
GUIA DE ENTREVISTA A GREMIOS Y SOCIEDAD CIVIL

La presente es una gua de entrevista, para ser ejecutada en el marco de la evaluacin
del Sistema de Contrataciones Pblicas, bajo la metodologa MAPS, coordinada por el
OSCE y el MEF con el apoyo del BID y el Banco Mundial. Todas las preguntas estn
dirigidas a representantes de gremios de proveedores y de la sociedad civil y
entidades.
I.- SALUDO E INTRODUCCIN POR PARTE DEL ENTREVISTADOR. INDICAR LA DURACIN

APROXIMADA DE LA ENTREVISTA E INFORMAR QUE LA ENTREVISTA DEBER SER
GRABADA.
II.- PRIMERA PARTE: Barreras y la funcin supervisora
1.- Es de esperar que en todo proceso licitatorio haya pluralidad de postores para que
el Estado pueda escoger la mejor oferta. Considera usted que las bases de procesos
de seleccin contiene barreras que limitan la participacin de postores? Cmo
cules?
2.-Tiene conocimiento o ha visto bases de procesos licitatorios en las que se
establecen restricciones a la participacin de determinados proveedores pero que no
tienen nada que ver con sus calificaciones? (por ejemplo, limitaciones a proveedores
extranjeros, o se pone en ventaja a proveedores de ciertas localidades frente a otros, o
se restringe la participacin a slo personas jurdicas, o se exigen requerimientos
inusuales en la contratacin pblica, etc.) en qu casos? Explique.
3.- En funcin a todo ello cul crees es la participacin o intervencin del OSCE para
combatir tales prcticas?
4.- Segn lo anterior cree que el OSCE ejerce estas funciones de manera eficiente o
competente?
(El entrevistador debe precisar que se refiere a las funciones de supervisin o
relacionadas con velar por el cumplimiento de la normativa)
En caso la respuesta sea negativa: en qu debera mejorar para mantener altos
niveles en la calidad del servicio del OSCE? (mejores sueldos, mejor reclutamiento de
personal, etc.)
En caso la respuesta sea positiva: en qu aspectos destaca ms?
Pgina | 402
5.- Excluyendo los aspectos de eficiencia y competencia, cree que la funcin que
realiza el OSCE es independiente, es decir, est libre de conflictos de inters? (Buscar
que ample su respuesta.)
III.- SEGUNDA PARTE: Atencin de Reclamos
6.- En general, en un proceso de seleccin pueden surgir controversias o situaciones
que ameriten la intervencin del OSCE a pedido de una de las partes, sea como
Denuncia, a travs de un Pronunciamiento sobre unas bases observadas o con la
resolucin de un recurso impugnativo. Cree que todo este sistema de quejas o
reclamos funciona de un modo equilibrado? Justifique su respuesta
7.- En caso el entrevistado haya sealado que no, preguntar en qu aspecto
especficamente cree que hay problemas? (Aqu el entrevistador debe abordar cada
una de las partes: las denuncias, los Pronunciamientos y las impugnaciones; debe
quedar muy en claro para el entrevistado cul es la diferencia entre denuncia,
Pronunciamiento e impugnacin).
Por qu? Qu faltara por hacer para mejorar?
IV.- TERCERA PARTE: Medidas Anticorrupcin
8.- Se suele hablar de corrupcin en las contrataciones pblicas cree que este
problema es generalizado o focalizado en determinadas instituciones o regiones o
tipos de contrataciones? En caso fuera focalizado, en qu instituciones o regiones
sera?
9.- La nueva norma de contrataciones que incluye medidas como la suspensin de
procesos, la supervisin de supuestos excluidos, la eliminacin de la participacin de
organismos internacionales a travs de encargos, entre otros, permitir combatir ms
eficazmente la corrupcin? En qu mejora respecto de la norma anterior?
10.- Mencione entidades que, en su opinin, son responsables de combatir la
corrupcin en las contrataciones pblicas.
11.- En general cree que esas entidades tienen xito en su combate contra la
corrupcin, es decir, las medidas que toman son exitosas? (luego, el entrevistador
debe abordar, de manera separada, el caso de cada una de las siguientes entidades:
Contralora, OSCE, Comisin de Alto Nivel Anticorrupcin (CAN), Fiscalas y las propias
entidades.)
V.- CUARTA PARTE: Cooperacin Pblico Privada.
Pgina | 403
12.- Considera que existen espacios o mecanismos adecuados para el dilogo o

cooperacin entre el gobierno y el sector privado en temas de contrataciones
pblicas?
En caso sea afirmativa cmo cules? Qu tal es su funcionamiento y su efectividad?
En qu aspectos podra mejorarse?
En caso sea negativa cree que son necesarias? Que se debera abordar en estos
espacios? Se vera bien?
GUIA DE ENTREVISTA A ENTIDADES
La presente es una gua de entrevista, para ser ejecutada en el marco de la evaluacin
del Sistema de Contrataciones Pblicas, bajo la metodologa MAPS, coordinada por el
OSCE y el MEF con el apoyo del BID y el Banco Mundial. Todas las preguntas estn
dirigidas a representantes de entidades.
I.- SALUDO E INTRODUCCIN POR PARTE DEL ENTREVISTADOR. INDICAR LA DURACIN

APROXIMADA DE LA ENTREVISTA E INFORMAR QUE LA ENTREVISTA DEBER SER
GRABADA.
II.- PRIMERA PARTE: La funcin supervisora
1.- En lneas generales, indique cules cree que son las funciones del OSCE en
2.- Cree que el OSCE ejerce esas funciones de manera eficiente o competente?
En caso la respuesta sea negativa: Identificar qu funciones no estara ejecutando
adecuadamente en qu debera mejorar para mantener altos niveles en la calidad del
servicio del OSCE? (mejores sueldos, mejor reclutamiento de personal, etc.)
En caso la respuesta sea positiva: en qu aspectos destaca ms?
3.- Excluyendo los aspectos de eficiencia y competencia, cree que la funcin que
realiza el OSCE es independiente, es decir, est libre de conflictos de inters? (Buscar
que ample su respuesta.)
III.- SEGUNDA PARTE: Medidas Anticorrupcin

4.- En esta parte no hablaremos de su Entidad, sino de otras entidades de las que Ud.
ha odo hablar, incluso de otras regiones. Se suele comentar de corrupcin en las
contrataciones pblicas cree que este problema es generalizado o focalizado en
Pgina | 404
determinadas instituciones o regiones o tipos de contrataciones? En caso fuera

focalizado, en qu instituciones sera?
5.- La nueva norma de contrataciones que incluye medidas como la suspensin de
procesos, la supervisin de supuestos excluidos, la eliminacin de la participacin de
organismos internacionales a travs de encargos, entre otros, permitir combatir ms
eficazmente la corrupcin? En qu mejora respecto de la norma anterior?
6.- Mencione entidades que, en su opinin, son responsables de combatir la
corrupcin en las contrataciones pblicas.
7.- En general cree que esas entidades tienen xito en su combate contra la
corrupcin, es decir, las medidas que toman son exitosas? (luego, el entrevistador
debe abordar, de manera separada, el caso de cada una de las siguientes entidades:
Contralora, OSCE, Comisin de Alto Nivel Anticorrupcin (CAN), Fiscalas y las propias
entidades.)
Pgina | 405
Anexo N 02
Fases del Proceso Estratgico
Se inicia con la fase de anlisis prospectivo, en la cual se disea el modelo
conceptual que permite comprender el sector o territorio, las tendencias,
variables, escenarios de futuro, riesgos y oportunidades.
En la fase estratgica para cada sector bajo su rectora los ministerios
elaboran el Plan Estratgico Sectorial Multianual (PESEM) para un periodo de
cinco (05) aos. En el caso de los GR y GL, elaboran el Plan de Desarrollo
Concertado (PDC), teniendo en consideracin las competencias compartidas
entre niveles de gobierno, el cual presenta la estrategia de desarrollo
territorial para un periodo de ocho (08) aos. Comprende la visin, objetivos
estratgicos, indicadores y metas, acciones estratgicas y su ruta.
Dichos documentos son utilizados en la fase institucional por cada nivel de
gobierno como base para la elaboracin de los Planes Estratgicos
Institucionales (PEI) de cada entidad, los mismos que contienen la misin,
objetivos estratgicos, indicadores y metas, acciones estratgicas y su ruta a
seguir para un periodo de tres (03) aos y se actualiza anualmente. Dicho plan
es el insumo para la elaboracin del Plan Operativo Institucional (POI), el cual
desagrega las acciones estratgicas en actividades que aseguren su
ejecucin108 para el periodo de un (01) ao, las cuales deben vincularse con el
sistema de presupuesto pblico.
La fase de seguimiento, es transversal al proceso de planeamiento estratgico
y comprende el seguimiento continuo de los planes para retroalimentar el
proceso, anticipar riesgos y oportunidades y contribuir a la toma de
decisiones. Se elabora un Informe de Anlisis Estratgico trimestralmente
para el seguimiento del POI y anualmente para el seguimiento de los dems
planes, el cual se reporta a la Alta Direccin de la entidad.
El CEPLAN viene implementando la base para un sistema de planificacin estratgica,
a travs de guas metodolgicas para PDLC, PEI y POI (fase institucional) as como
viene acompaando a las entidades en la elaboracin de sus Planes Sectoriales
(PESEM), los que deban estar aprobados durante 2015; sin embargo, en 2016 son
108
Estas actividades a nivel del POI, no necesariamente tienen que coincidir con actividades de la estructura programtica del presupuesto pblico. En caso coincida, debe considerar la misma unidad
de medida y meta fsica.
pocos los sectores que han aprobado a la fecha este instrumento de donde se deben
desprender los PEI y los PDC para que se encuentren articulados. Ya desde marzo se
inici la Programacin y Formulacin del Presupuesto 2017-2019 con directivas de
la DGPP-MEF pero sin mayor orientacin estratgica por el citado retraso. En la
oportunidad que se aprueben los PESEM debern ajustarse, de ser el caso, los planes
estratgicos y operativos.
Pgina | 407
Anexo N 03
Debilidades en la planificacin de las adquisiciones
Se cuentan con debilidades en la planificacin de las adquisiciones a nivel de los

tres niveles de gobierno, como son:
La limitada capacidad de planificar las contrataciones pblicas, que se observa
en los tres niveles de gobierno (nacional, regional y local). Prueba de ello es
que el PAC es modificado constantemente incluyndose nuevos procesos no
previstos inicialmente, modificndolo en cantidades, montos y tipos de
procesos de contratacin109.
El PAC no es utilizado como instrumento de gestin de las contrataciones,
pues las reas usuarias, generalmente, no incorporan en su programacin de
actividades los plazos reales que se requiere para procesar las compras ni los
tiempos en que se incurre en los trmites administrativos. Esta situacin no
permite que el OEC pueda desarrollar una capacidad de reaccin que permita
tomar decisiones y ajustes anticipadamente, teniendo que ejecutar compras
urgentes y en lotes pequeos que atienden a necesidades inmediatas (de
corto plazo), las cuales no son los procesos ms eficientes ni transparentes.
Generalmente no se cumplen con las fechas de convocatoria de los procesos
de contratacin previstas en el PAC, al no contar con los trminos de
referencia o especificaciones tcnicas por parte del rea usuaria, lo cual incide
en que la obtencin de los bienes, servicios y obras no se efecten en la
oportunidad requerida.
El PAC de las entidades, particularmente de los GR y GL, contiene una gran
cantidad de procesos menores (adjudicaciones de menor cuanta) en el PAC,
por lo que se observa que no se realiza el agrupamiento de procesos
pequeos (los cuales por su gran cantidad demandarn mayores esfuerzos y
desgaste de horas hombre en su ejecucin) en procesos de bienes similares
de mayor envergadura, que reducira la cantidad de procesos convocados,
disminuira la carga administrativa y por ende, contribuira a una mayor
competencia, seleccin de ofertas de calidad y mejores precios.
109
Reporte de Contrataciones Pblicas 2012 (resultados definitivos), elaborado por la Oficina de Estudios Econmicos del OSCE. En su pg. 13 muestra el nmero de versiones de PAC promedio por institucin.
Lo manifestado tambin se puede corroborar en el estudio Indagacin de las

causas de incumplimiento de la ejecucin de los procesos programados en el
PAC110
El retraso o las modificaciones constantes del PAC tiene relacin directa con
otros planes de corto plazo como se describe a continuacin:
El POI tiene caractersticas, entre otras, de flexibilidad, no existiendo
limitaciones para realizar cambios, que son aprobados o solicitados por la Alta
Direccin, lo que puede generar cambios en el presupuesto institucional por
ende en el PAC e implicar que no se ejecuten los procesos de seleccin segn
lo programado.
En ese mismo sentido, pueden existir cambios frecuentes en las actividades
del POI, por atender otras prioridades ajenas a la entidad (por pedidos
externos no previstos por parte de los entes rectores) retrasando las
actividades previstas, por ende los procesos de seleccin programados.
Existen ciertas actividades previstas en el POI aprobado que los rganos y
unidades orgnicas cuyos insumos son presentados en forma inadecuada
(especificaciones tcnicas o trminos de referencia), lo que genera reprocesos
e impide al OEC iniciar oportunamente los procesos de seleccin
programados.111
En ese mismo sentido, los valores estimados desde la formulacin del
presupuesto hasta antes de convocar un proceso de seleccin pueden variar
sustantivamente, lo que puede implicar re-priorizacin de actividades y de
gastos, por ende, cambios en el PAC.
Los montos no ejecutados en un ao anterior afectan el presupuesto vigente,
debiendo reprogramar, re-priorizando actividades y gastos, por ende
haciendo modificaciones al POI, de ser el caso, al presupuesto institucional y
al PAC, lo que implica que no se ejecuten los procesos de seleccin segn lo
programado.
110
Estudio desarrollado en el ao 2009 por la Oficina de Estudios Econmicos del OSCE.
111
Si bien esta es una razn que dificulta la ejecucin del PAC de acuerdo a lo programado, es un aspecto que tambin se menciona en el desarrollo del indicador 5.c
Pgina | 409
Cabe precisar que el numeral 2 del artculo 25 de la Ley N 29158, Ley Orgnica del
Poder Ejecutivo, seala que corresponde a los Ministros de Estado aprobar la
propuesta de presupuesto de las entidades de su sector y supervisar su ejecucin.
En el sector Economa y Finanzas la supervisin se efectiviza mediante una Comisin
liderada por la OGPP-MEF e integrada por los jefes de presupuesto de las entidades
adscritas al sector, la cual entre otras funciones efecta el seguimiento de los avances
de la ejecucin del PAC de los pliegos adscritos y elabora informes de seguimiento
mensual de la ejecucin de Gastos de Capital y trimestrales para todas las partidas y
los pone en conocimiento de los titulares. De dichos informes se recoge la evidencia
sobre las dificultades de gestin en la ejecucin presupuestal.
Pgina | 410
Anexo N 04
Transacciones, Incidencias y Requerimientos en el SEACE
Periodo del 27 de octubre de 2015 al 30 de mayo de 2016
Informe
INFORME N072-2015/DSEACE
INFORME N 009-2016/DSEACE
INFORME N019 -2016/DSEACE
INFORMEN025-2016/DSEACE
Semana
1 - Nov-2015
2 - Nov-2015
3 - Nov-2015
4 - Nov-2015
5 - Nov-2015
1 - Dic-2015
2 - Dic-2015
3 - Dic-2015
4 - Dic-2015
1 - Ene-2016
2 - Ene-2016
3 - Ene-2016
4 - Ene-2016
1 - Feb-2016
2 - Feb-2016
3 - Feb-2016
4 - Feb-2016
5 - Feb-2016
1 - Mar-2016
2 - Mar-2016
3 - Mar-2016
4 - Mar-2016
1 - Abr-2016
2 - Abr-2016
3 - Abr-2016
4 - Abr-2016
1 - May-2016
2 - May-2016
3 - May-2016
4 - May-2016
5 - May-2016
Total
Total
Transacciones
103 612
104 460
99 998
113 297
115 429
108 990
108 990
118 022
79 248
83 819
46 988
43 578
33 150
28 723
26 688
27 387
33 046
35 507
35 084
39 444
47 020
28 302
50 305
46 337
50 543
48 148
47 930
45 281
48 175
51 240
51 121
1,899,862
Incidencias
del SEACE
66
66
46
72
98
101
101
168
156
114
53
52
55
50
46
52
56
50
66
39
39
23
35
56
55
63
84
52
68
58
43
2,083
Errores de la
Entidad
62
71
72
61
50
72
72
83
54
29
47
41
44
70
31
36
65
52
51
34
60
41
41
58
32
61
60
54
45
39
74
1,662
GRAFICO
Transacciones, Incidencias y Requerimientos en el SEACE
Periodo del 27 de octubre de 2015 al 30 de mayo de 2016
1000000
100000
10000
1000
100
10
1
Total Transacciones
Incidencias del SEACE
Errores de la Entidad
Pgina | 412

Diagnóstico Del Sistema de Adquisiciones Del Perú 150716

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DIAGNSTICO DEL SISTEMA DE ADQUISICIONES

PBLICAS DEL PER

Lima, Junio de 2016

Con la asistencia tcnica:

Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016

Adjudicacin Directa Pblica

Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016

Organismo Tcnico Especializado

Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016

Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016

Marco Legal y Regulatorio

b) Veintiocho (28) indicadores de cumplimiento y desempeo (ICD), que son

Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016

Es importante destacar que la calificacin numrica de los sub-indicadores no surge de

Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016

1.1.3. Equipo de Trabajo

Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016

1.2. Principales resultados

Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016

Comparacin de diagnsticos 2008 y 2016

Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016

Comparacin de Diagnsticos 2008 y 2016

Antes de considerar la situacin especfica de cada uno de los pilares, es interesante

Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016

1 (a) Alcance de la aplicacin y cobertura del marco regulatorio y

1 (c) Reglas de publicidad y plazos.

1 (d) Normas de participacin y seleccin cualitativa.

1 (e) Documentacin de la licitacin y especificaciones tcnicas.

1 (g) Presentacin, recepcin y apertura de las ofertas.

1 (h) Estructura y secuencia del sistema de protestas.

2 (b) Documentos modelo de licitacin para bienes, obras y servicios.

2 (c) Procedimientos de precalificacin

2 (e) Gua o manual del usuario para las entidades contratantes

2 (f) Existencia y cobertura de las Condiciones Generales de los

4 (b) El ente tiene un conjunto definido de responsabilidades que

Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016

Pilar III Las

4 (c) La organizacin, el financiamiento, el personal y el nivel de

5 (c) Existe una estrategia sostenible as como capacidad de

9 (a) Debe existir un marco legal, una organizacin, polticas y

Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016

9(c). El sistema de control interno brinda informacin oportuna

Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016

1.3. Resumen Pilar I: Marco Legislativo y Regulatorio

Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016

El indicador 1 est compuesto a su vez por ocho sub-indicadores.

Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016

que se ha asignado el puntaje 3, a partir del 1 que se le haba asignado en el

Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016

la base del cumple/no cumple en la medida de lo posible, otorgado la importancia que

Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016

En el sub-indicador 2 (a) Reglas de implementacin que definen procesos y

Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016

precalificacin se aplica obligatoriamente para contratos de gran envergadura, donde

Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016

los funcionarios dentro de los procedimientos establecidos en la normativa de

1.4. Resumen Pilar II: Marco institucional y Capacidad de

Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016

En el Indicador 3 El sistema de contrataciones pblicas se encuentra bien integrado y

Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016

Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016

Diagnstico del Sistema de Adquisiciones Pblicas del Per 2016

ajenas al proveedor, lo que permitira conciliar con la ejecucin presupuestaria y tomar

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