COISA JULGADA EM MATRIA CONSTITUCIONAL: EFICCIA DAS SENTENAS

NAS RELAES JURDICAS DE TRATO CONTINUADO 1

Teori Albino Zavascki

Magistrado Federal
Professor de Direito Processual Civil na UFRGS

SUMRIO: 1. Introduo. 2. Espcies de relao jurdica e limites objetivos da coisa

julgada. 3. Limites temporais da coisa julgada e clusula rebus sic stantibus. 4. Ao de
reviso da sentena. 5. Eficcia temporal da sentena e suspenso da execuo da lei
pelo Senado. 6. Conflito entre a sentena do caso concreto e a proferida em controle
abstrato de constitucionalidade. 7. Concluses.

Introduo

Discorrendo sobre o processo de conhecimento, afirmou Carnellutti que ele

consiste, em essncia, na verificao de dados de fato e de direito relevantes para um juzo de
certeza a respeito de determinada relao jurdica, isto , dos preceitos e dos fatos dos quais
depende sua existncia ou inexistncia, e, segundo os resultados desta verificao, o juiz
declara que a situao existe ou que no existe 2 . Toda sentena, conseqentemente, tem um
contedo declaratrio, uma declarao de certeza, consistente na declarao imperativa de que
ocorreu um fato ao qual a norma vincula um efeito jurdico 3 . Trabalhar sobre as normas, os fatos
e as relaes jurdicas correspondentes trabalhar sobre o fenmeno jurdico da incidncia, e da
a acertada concluso de Pontes de Miranda: nas aes de cognio (...) h enunciados sobre
incidncia (toda a aplicao da lei enunciado sobre incidncia) 4 .

Compem, assim, a funo jurisdicional cognitiva as atividades destinadas a

1

Estudo em homenagem ao Ministro Jos Nri da Silveira, extrado da obra Eficcia das Sentenas na Jurisdio
Constitucional, So Paulo, RT, 2001.
2 CARNELUTTI, Francesco. Instituciones de Processo Civil, traduo de Santiago Sentis Melendo, Buenos Aires,
Ediciones Juridicas Europa-America, vol. I, p. 68.
3 CARNELUTTI, Francesco, Instituciones, op. cit., vol. I, p. 69.
4 MIRANDA, Pontes de. Comentrios ao Cdigo de Processo Civil, 1976, Rio de Janeiro, Forense, tomo IX, p. 27.
1

formular juzo a respeito da incidncia ou no de norma abstrata sobre determinado suporte

ftico, e que consistem, essencialmente, em: (a) coletar e examinar provas sobre o ato ou o fato
em que possa ter havido incidncia; (b) verificar, no ordenamento jurdico, a norma ajustvel
quele suporte ftico; e (c), finalmente, declarar as conseqncias jurdicas decorrentes da
incidncia, enunciando a norma concreta;

ou, se for o caso, declarar que no ocorreu a

incidncia, ou que no foi aquele o preceito normativo que incidiu em relao ao fato ou ato, e
que, portanto, inexistiu a relao jurdica afirmada pelo demandante; ou, ento, que no ocorreu
pelo modo ou na extenso ou com as conseqncias pretendidas. Resulta, desse conjunto
operativo, uma sentena, identificadora do contedo da norma jurdica concreta, que, transitada
em julgado, se torna imutvel e passa a ter fora de lei entre as partes (CPC, art. 468).

Ter presente essa realidade fundamental para o estudo da eficcia da sentena e

da coisa julgada no tempo: a declarao de certeza e a norma jurdica concreta, contidas na
sentena, so resultado de um juzo que leva em considerao os pressupostos de um especfico
fenmeno de incidncia, ou seja: (a) um comando normativo e (b) uma situao de fato, tais
como delineados no momento em que a sentena foi proferida. Mais: conforme assinala Barbosa
Moreira, na sentena (...) formula o juiz a norma concreta que deve disciplinar a situao levada
ao seu conhecimento. Essa norma jurdica concreta, enquanto referida quela situao, sem
dvida se destina, desde que a sentena passe em julgado, a perdurar indefinidamente, excludas a
possibilidade de vir a emitir-se outra norma concreta e a relevncia jurdica de qualquer eventual
contestao ou dvida 5 .

Ocorre que o fenmeno da incidncia nem sempre instantneo (ele pode ter por
base um fato jurdico ou uma situao de direito com carter permanente), e nem sempre se
esgotam imediatamente os efeitos da norma jurdica concreta dele eventualmente nascida. No
raro, eles tm aptido para se projetar no futuro, para alm, inclusive, do momento da sentena
que os apreciou, e, por isso mesmo, podem sofrer mutaes ou extinguir-se com o passar do
tempo. Da o surgimento do tema, de que ora nos ocupamos, da eficcia temporal da sentena,
cujo cerne est em investigar, em face da natureza dinmica dos fatos e do direito, os limites
futuros da fora vinculante (coisa julgada) da declarao de certeza emergente dos julgados.

No que se refere especificamente s demandas que envolvem matria

constitucional, h um ingrediente suplementar nessa discusso: o do possvel conflito entre o
comando vinculante da sentena dada em caso concreto e o superveniente comando, igualmente
vinculante, proferido em ao de controle abstrato de constitucionalidade dos preceitos
normativos. que, em nosso sistema, paralelamente funo cognitiva ordinria (que, como se
viu, leva em considerao um especfico fenmeno de incidncia), h a atividade jurisdicional,
desenvolvida originariamente perante o Supremo Tribunal Federal ou os tribunais de justia,
consistente em fazer juzo de certeza apenas sobre a validade ou no de uma norma jurdica
abstratamente considerada. No se descarta, assim, especialmente quando se cuida de relao
jurdica de trato diferido no tempo, a ocorrncia de conflitos entre a declarao de certeza da
sentena proferida em caso concreto e a declarao de certeza, em sentido oposto, emanada em
juzo abstrato de constitucionalidade, mas com eficcia vinculante erga omnes. Situao
semelhante pode ocorrer quando o Senado suspende, nos termos do art. 52, X, da Constituio, a
execuo de preceito normativo julgado inconstitucional pelo STF. A eficcia erga omnes da
suspenso repercute em domnio jurdico que pode ter sido objeto de sentena em caso concreto,
impondo-se, aqui tambm, a busca de solues harmonizadoras.

2. Espcies de relao jurdica e limites objetivos da coisa julgada

Considerada a sua relao com as circunstncias temporais do fato gerador,

podem-se classificar as relaes jurdicas em trs espcies: as instantneas, as permanentes e as
sucessivas. Instantnea a relao jurdica decorrente de fato gerador que se esgota
imediatamente, num momento determinado, sem continuidade no tempo, ou que, embora resulte
de fato temporalmente desdobrado, s atrair a incidncia da norma quando estiver inteiramente
formado. instantnea, assim, no campo tributrio, a relao obrigacional de pagar o imposto de
transmisso em face da venda de determinado imvel. Define-se como permanente (ou
duradoura) a relao jurdica que nasce de um suporte de incidncia consistente em fato ou
situao que se prolonga no tempo. A obrigao previdenciria que d ensejo ao benefcio de
5

MOREIRA, Jos Carlos Barbosa. Eficcia da sentena e autoridade da coisa julgada, Revista Brasileira de Direito
3

auxlio doena tem como suporte ftico a incapacidade temporria do segurado para exercer as
suas atividades laborativas normais, estado de fato que, prolongado no tempo, acarreta uma
espcie de incidncia contnua e ininterrupta da norma, gerando a obrigao, tambm continuada,
de pagar a prestao. Dessa mesma natureza a obrigao de pagar alimentos, que tem suporte
ftico desdobrado no tempo, consistente na insuficincia econmica e financeira do alimentando
e na capacidade econmica e financeira do alimentante (Cdigo Civil, art. 400). Finalmente, h
uma terceira espcie de relao jurdica, a sucessiva, nascida de fatos geradores instantneos que,
todavia, se repetem no tempo de maneira uniforme e continuada. Os exemplos mais comuns vm
do campo tributrio: a obrigao do comerciante de pagar imposto sobre a circulao de
mercadorias, ou do empresrio de recolher a contribuio para a seguridade social sobre a folha
de salrio ou o sobre o seu faturamento.

Na verdade, as relaes sucessivas compem-se de uma srie de relaes

instantneas homogneas, que, pela sua reiterao e homogeneidade, podem receber tratamento
jurdico conjunto ou tutela jurisdicional coletiva. No geral dos casos, as relaes sucessivas
pressupem e dependem de uma situao jurdica mais ampla, ou de determinado status jurdico
dos seus figurantes, nos quais se inserem, compondo-lhes a configurao. Por exemplo: a relao
obrigacional de que nasce o direito de receber o pagamento de vencimentos mensais tem como
fato gerador imediato a prestao do servio pelo servidor: sem a ocorrncia desse, no existir
aquele. Assim considerada, relao jurdica sucessiva, j que seu suporte de incidncia
repetitivo no tempo. Mas o citado fato gerador se forma num contexto jurdico mais complexo: o
do regime estatutrio, de carter permanente (e no sucessivo), que vincula os figurantes da
relao jurdica. Disso resulta que a relao obrigacional nasce da incidncia da norma sobre um
suporte ftico complexo, composto de um (a) fato instantneo e inserido numa (b) situao
permanente. No exemplo dado, o sujeito ativo, para fazer jus ao pagamento da prestao mensal,
alm de exercer efetivamente suas funes naquele perodo (fato gerador instantneo e imediato),
tem de ostentar tambm o status de servidor pblico legitimamente investido no cargo (fato
gerador permanente e mediato).

H certas relaes jurdicas cujos efeitos so desdobrados no tempo, mas que no

Processual, 32:49.
4

se confundem com as relaes jurdicas permanentes nem com as sucessivas. A relao

decorrente de um contrato de mtuo a prazo , por natureza, instantnea, j que o fato gerador (o
contrato) foi instantneo, embora sua execuo o pagamento das prestaes - seja diferida no
tempo, segundo a vontade das partes. Da mesma forma, a relao previdenciria de aposentadoria
por tempo de servio tem diferida no tempo, por imposio da lei, a prestao de pagar
proventos, mas o fato gerador, consistente em determinado nmero de anos de trabalho ou de
contribuio, j se encontra inteiramente consumado. Por isso mesmo, nesses casos, tendo
ocorrido o fenmeno da incidncia sobre suporte ftico completo e acabado, a subsistncia dos
efeitos (a obrigao do muturio e da instituio previdenciria) independe da continuidade do
fato gerador (ao contrrio do que ocorre nas relaes permanentes) ou da repetio do fato
gerador (ao contrrio do que se passa com as relaes sucessivas).

Ora, a sentena, ao examinar os fenmenos de incidncia e pronunciar juzos de

certeza sobre as conseqncias jurdicas da decorrentes, certificando, oficialmente, a existncia,
ou a inexistncia, ou o modo de ser da relao jurdica, o faz levando em considerao as
circunstncias de fato e de direito (norma abstrata e suporte ftico) que ento foram apresentados
pelas partes. Considerando a natureza permanente ou sucessiva de certas relaes jurdicas,
pem-se duas espcies de questes: primeira, a dos limites objetivos da coisa julgada, que
consiste em saber se a eficcia vinculante do pronunciamento judicial abarca tambm (a) o
desdobramento futuro da relao jurdica permanente e (b) as reiteraes futuras das relaes
sucessivas. A resposta positiva primeira questo suscita a segunda: a dos limites temporais da
coisa julgada, que consiste em saber se o comando sentencial, emitido em certo momento,
permanecer inalterado indefinidamente, mesmo quando houver alterao no estado de fato ou de
direito. Ambas as questes, no fundo, guardam intima relao de dependncia, conforme se ver.

No que se refere aos limites objetivos da coisa julgada, a regra geral a de que,
por qualificar norma concreta, fazendo juzo sobre fatos j ocorridos, a sentena opera sobre o
passado, e no sobre o futuro. o que demonstrou Carnelutti, em passagem didtica sobre o
confronto que, no particular, se estabelece entre norma abstrata e norma concreta: No que diz
respeito lei, j observei que ela, em princpio, regula somente os fatos que ocorrerem depois de
ela adquirir eficcia (...). Este precisamente o princpio de sua irretroatividade, que disciplina o
5

fenmeno da sucesso de (vrias) leis no tempo. Quando, porm, (por exceo), disciplina efeitos
de fatos j consumados, a lei se diz retroativa. Com a sentena ocorre normalmente o contrrio,
dado o seu carter de comando concreto. O juiz, ao decidir a lide, define, em regra, os efeitos de
fatos j acontecidos, no de fatos ainda por acontecer. Ao princpio da irretroatividade da lei
corresponde o da retroatividade da sentena. Porm, como a irretroatividade para a lei, tambm
a retroatividade para a sentena, um princpio que sofre excees: isto ocorre quando o juiz
disciplina os efeitos ainda por acontecer de fatos j passados; nesses casos, no seria exato falar
de irretroatividade, que noo negativa apta a excluir a eficcia do comando a respeito de fatos
passados, convindo ao invs enfatizar que a sentena vale tambm a respeito de fatos futuros 6 .

A exceo referida por Carnelutti diz respeito apenas aos efeitos futuros de
relaes jurdicas instantneas (efeitos ainda por acontecer de fatos j passados). Outras
excees podem ser referidas: (a) a dos desdobramentos futuros da relao permanente e, em
certas situaes, (b) a de reiteraes futuras de relaes sucessivas. Exemplos da situao (a) so
as sentenas que, reconhecendo a necessidade do alimentando, impem o pagamento de penso
alimentcia, ou daquelas que, em face da incapacidade temporria do segurado, reconhecem
devido o benefcio previdencirio de auxlio doena. Nos dois casos, a condenao de pagar
parcelas futuras tem por pressuposto lgico, no um fato que se esgotou no passado, mas um fato
que se desdobrar no tempo, podendo perdurar no futuro.

Quanto s relaes jurdicas sucessivas (situaes (b)), a regra a de que as

sentenas s tm fora vinculante sobre as relaes j efetivamente concretizadas, no atingindo
as que podero decorrer de fatos futuros, ainda que semelhantes. Isso se deve prpria natureza
da funo jurisdicional, que, conforme se viu, tem por matria de trato os fenmenos de
incidncia das normas em suportes fticos presentes ou passados. O campo do direito tributrio
frtil nessa discusso, sendo no sentido acima indicado a jurisprudncia do Supremo Tribunal
Federal. Elucidativa desta linha de pensar a Smula 239, segundo a qual deciso que declara
indevida a cobrana de imposto em determinado exerccio no faz coisa julgada em relao aos
posteriores. A mesma orientao norteou os precedentes em que ficou assentado que a
declarao de intributabilidade, no pertinente a relaes originadas de fatos geradores que se
6

CARNELUTTI, Francesco. Lezioni del Diritto Processuale Civile, Pdua, Ed. Universitria, 1926, vol. 4, p. 438.
6

sucedem no tempo, no pode ter o carter de imutabilidade e de normatividade a abranger

eventos futuros 7 . Assim, a coisa julgada, em matria de ICM, tem por delimitao a relao
jurdico-tributria emergente da operao, ou operaes, que foi controvertida e julgada no caso
concreto, a teor da Smula 239, visto que, conforme enfatizou o Relator, mesmo os fatos
geradores instantneos que ocorrem num dado momento de tempo, cada vez que surgem, do
lugar a uma relao obrigacional autnoma 8 . Sua adoo deve ocorrer inclusive quando se tratar
(a) de tutela preventiva ou (b) de tutela meramente declaratria, sob pena de se transformar a
sentena, nesses casos, em pronunciamento sobre lei em tese. Foi o que explicitou, em
precedentes do STF, o Ministro Moreira Alves: (a) mandados de segurana preventivos, em
casos dessa natureza, s podem ser admitidos quanto relao jurdica concreta e imediata, com
referncia qual h ameaa de aplicao do dispositivo. A no ser assim, ter-se- representao
de interpretao de lei em tese para determinada pessoa (...) 9 ; (b) ... no cabe ao declaratria
para o efeito de que a declarao transite em julgado para os fatos geradores futuros, pois ao
dessa natureza se destina declarao da existncia, ou no, de relao jurdica j existente. A
declarao da impossibilidade do surgimento da relao jurdica no futuro, porque no admitida
pela lei ou pela Constituio, se possvel de ser obtida por ao declaratria, transformaria tal
ao em representao de interpretao ou de inconstitucionalidade em abstrato, o que no
possvel em nosso ordenamento jurdico 10 .

Todavia, conforme antes se demonstrou, h certas relaes jurdicas sucessivas

que nascem de um suporte ftico complexo, formado por um fato gerador instantneo, inserido
numa situao jurdica permanente. Ora, nesses casos, pode ocorrer que a controvrsia decidida
pela sentena tenha por origem, no o fato gerador instantneo, mas a situao jurdica de
7

STF, RE 99.435, 1 Turma, Min. Rafael Mayer, RTJ 106:1189.

STF, RE 109.073, 1 Turma, Min. Rafael Mayer, RTJ 118:831. No mesmo sentido: RE 83.225, 1 Turma, Min.
Rodrigues Alckmin, RTJ 83:439; RE 114.131, 1 Turma, Min. Octvio Gallotti, Repertrio IOB de Jurisprudncia,
18/87:251. A mesma orientao seguida pelo Superior Tribunal de Justia: REsp 47972, 2 Turma, Min. Antnio
de Pdua Ribeiro, DJ de 07.10.96, p. 37625; Agravo Regimental no Agravo de Instrumento (AGA) 98.006, 1
Turma, Min. Humberto Gomes de Barros, DJ de 18.11.96, p. 44.851; Embargos de Divergncia no Recurso Especial
(ERESP) 36807, 1 Seo, Min. Peanha Martins, DJ de 01.04.96.
9
Voto proferido no RE 100.888, Pleno, Min. Soares Muoz, RTJ 111:1306. Aqui reside, justamente, a distino
entre mandado de segurana preventivo e mandado de segurana contra lei em tese, como anotou Hugo de Brito
Machado: Preventivo o mandado de segurana impetrado para proteger direito atual, resultante de fatos j
ocorridos, contra ameaa de leso. preventivo porque a leso ainda no existe. O direito ameaado de leso,
todavia, resulta da concretizao de uma situao jurdica, vale dizer, resulta da incidncia, j consumada, de uma
norma jurdica. J o mandado de segurana contra lei em tese, incabvel, seria aquele no qual o impetrante
pretendesse uma sentena meramente interpretativa da norma jurdica cuja sentena no se consumara (Temas de
Direito Tributrio, RT, So Paulo, 1994, p.p. 215-6).
10
Voto proferido na AR 1.239-9, Pleno, Min. Carlos Madeira, Revista Jurdica 159:39.
8

carter permanente na qual ele se encontra inserido, e que tambm compe o suporte
desencadeador do fenmeno de incidncia. sabido que tal situao, por seu carter duradouro,
est apta a perdurar no tempo, podendo persistir quando, no futuro, houver a repetio de outros
fatos geradores instantneos, semelhantes ao examinado na sentena. Nesses casos, admite-se a
eficcia vinculante da sentena tambm em relao aos eventos recorrentes. Isso porque o juzo
de certeza desenvolvido pela sentena sobre determinada relao jurdica concreta decorreu, na
verdade, de juzo de certeza sobre a situao jurdica mais ampla, de carter duradouro,
componente, ainda que mediata, do fenmeno de incidncia. Para ilustrar o tema, convm voltar
ao exemplo antes referido, do servidor pblico. Imagine-se sentena que reconhece ao servidor
civil o direito a vantagem mensal concedida a servidor militar: o juzo de certeza acerca
existncia do direito ter fora vinculante no apenas sobre as prestaes passadas (fatos
geradores completos), mas igualmente sobre as futuras. Por qu? Porque o juzo de certeza sobre
a relao obrigacional (direito a diferena de vencimentos) no teve por suporte o fato gerador
instantneo (efetiva prestao do trabalho em determinado ms), mas a situao jurdica
duradoura na qual tal fato est inserido: a condio do credor de servidor pblico civil.
No domnio fiscal, esse tema, ainda hoje controvertido 11 , j se fazia presente nos
precedentes que deram origem Smula 239 do STF. Num deles, o voto de Castro Nunes, depois
de asseverar que a coisa julgada se ter de limitar aos termos da controvrsia, observou: mas
se os tribunais estaturam sobre o imposto em si mesmo, se o declararam indevido, se isentaram o
contribuinte por interpretao da lei ou de clusula contratual, se houveram o tributo por
ilegtimo, porque no assente em lei a sua criao ou por inconstitucional a lei que o criou, em
qualquer desses casos o pronunciamento judicial poder ser rescindido pelo meio prprio, mas
enquanto subsistir ser um obstculo cobrana 12 . Em julgado posterior o Ministro Rafael
Mayer defendeu orientao semelhante: ...se a deciso se coloca no plano da relao de direito
tributrio material para dizer inexistente a pretenso fiscal do sujeito ativo, por inexistncia de

11
12

MACHADO, Hugo de Brito. Temas de Direito Tributrio, op. cit., p. 210.

STF, Agravo de Petio 11.227, julgado em 05.06.1944, Revista de Direito Administrativo, vol. 2, fascculo 2, p.
551. Esta publicao est acompanhada de comentrio de Enrico Tullio Liebman (Limites objetivos da coisa
julgada, p.p. 562-74), contrrio interpretao ampliativa da coisa julgada nos casos, como o comentado, em que
a afirmao da intributabilidade foi apenas um dos motivos ou fundamentos da sentena que declarou o imposto no
devido, e como tal no foi coberta pela res judicata (p. 569). E acrescenta, mais adiante: A razo principal que
sufraga a orientao restritiva que a coisa julgada , afinal, uma limitao procura da deciso justa da
controvrsia, e deve, por isso, se bem que socialmente necessria, ficar contida em sua esfera legtima e no
expandir-se fora dela (p.573).
8

fonte legal da relao jurdica que obrigue o sujeito passivo, ento no possvel renovar a cada
exerccio o lanamento e a cobrana do tributo, pois no h a precedente vinculao substancial.
A coisa julgada que da decorre inatingvel, e novas relaes jurdico-tributrias s poderiam
advir da mudana dos termos da relao pelo advento de uma norma jurdica nova com as suas
novas condicionantes 13 .

Em nosso entender, tambm nessa matria tributria a eficcia prospectiva do

julgado pode ser sustentada, sem que venha a configurar julgamento sobre a norma em tese ou
sentena com efeito normativo, justamente nisto: em ter a sentena lanado juzo de certeza sobre
determinada situao jurdica, concreta e presente, mas de carter duradouro, como a que diz
respeito natureza das atividades ou ao status fiscal do contribuinte, situao esta na qual se
inserem os elementos prximos da obrigao tributria e o das semelhantes relaes jurdicas
tributrias sucessivas. Os exemplos esclarecem o que se afirma: se uma sentena reconhece que
determinada empresa tem natureza jornalstica e que, por isso, imune a tributos o peridico por
ela publicado, a declarao de certeza, embora solvendo controvrsia que tem por causa prxima
uma exigncia concreta e atual do fisco, abranger no apenas as publicaes j realizadas, seno
tambm as futuras, uma vez que a controvrsia real, enfrentada e resolvida, foi sobre uma
situao jurdica de carter duradouro, o status fiscal do contribuinte. O mesmo ocorre quando a
sentena declara, por exemplo, que as atividades de prestao de servio de determinada empresa
esto sujeitas contribuio social: dispondo ela sobre uma situao jurdica duradoura,
relacionada com o status fiscal, sua eficcia ser tambm prospectiva, para alm dos estritos
limites do valor da prestao mensal.

3. Limites temporais da coisa julgada e clusula rebus sic stantibus

Estabelecido que a sentena, nos casos assinalados, irradia eficcia vinculante

tambm para o futuro, surge a questo de saber qual o termo ad quem de tal eficcia. A soluo
esta e vem de longe 14 : a sentena tem eficcia enquanto se mantiverem inalterados o direito e o
13

Voto proferido como Relator no RE 93.048, 1 Turma, RTJ 99:419.

GOLDSCHMIDT, James. Derecho Procesal Civil, traduo de Prieto Castro, Ed. Labor, 1936, p. 390;
CARNELUTTI, Francesco. Sistema de Derecho Procesal Civil, traduo de Niceto Alcal-Zamora y Castillo y

14

suporte ftico sobre os quais estabeleceu o juzo de certeza. Se ela afirmou que uma relao
jurdica existe ou que tem certo contedo, porque sups a existncia de determinado comando
normativo (norma jurdica) e de determinada situao de fato (suporte ftico de incidncia); se
afirmou que determinada relao jurdica no existe, sups a inexistncia, ou do comando
normativo, ou da situao de fato afirmada pelo litigante interessado. A mudana de qualquer
desses elementos compromete o silogismo original da sentena, porque estar alterado o
silogismo do fenmeno de incidncia por ela apreciado: a relao jurdica que antes existia
deixou de existir, e vice-versa. Da afirmar-se que a fora da coisa julgada tem uma condio
implcita, a da clusula rebus sic stantibus, a significar que ela atua enquanto se mantiverem
ntegras as situaes de fato e de direito existentes quando da prolao da sentena. Alterada a
situao de fato (muda o suporte ftico, mantendo-se o estado da norma) ou de direito (muda o
estado da norma, mantendo-se o estado de fato), ou dos dois, a sentena deixa de ter a fora de lei
entre as partes, que at ento mantinha.

A alterao do status quo tem, em regra, efeitos imediatos e automticos. Assim,

se a sentena declarou que determinado servidor pblico no tinha direito a adicional de
insalubridade, a supervenincia de lei prevendo a vantagem importar o imediato direito a
usufru-la, cessando a partir da a eficcia vinculativa do julgado, independentemente de novo
pronunciamento judicial ou de qualquer outra formalidade. Igualmente, se a sentena declara que
os servios prestados por determinada empresa esto sujeitos a contribuio para a seguridade
social, a norma superveniente que revogue a anterior ou que crie iseno fiscal cortar a sua fora
vinculativa, dispensando o contribuinte, desde logo, do pagamento do tributo. O mesmo pode
ocorrer em favor do Fisco, em casos em que, reconhecida, por sentena, a intributabilidade,
sobrevier lei criando o tributo: sua cobrana pode dar-se imediatamente, independentemente de
reviso do julgado anterior.

No que se refere mudana no estado de fato, a situao idntica. A sentena

que, vista da incapacidade temporria para o trabalho, reconhece o direito ao benefcio de
auxilio doena, tem fora vinculativa enquanto perdurar o status quo. A superveniente cura do
segurado importa a imediata cessao da eficcia vinculativa do julgado.
Santiago Sents Melendo, Buenos Aires, Uteha Argentina, 1944, vol. I, p. 355; LIEBMAN, Enrico Tullio. Eficcia e
10

Nos exemplos citados, o interessado poder invocar a nova situao (que

extinguiu, ou modificou a relao jurdica) como matria de defesa, impeditiva da outorga da
tutela pretendida pela parte contrria. Havendo execuo da sentena, a matria pode ser alegada
pela via de embargos, nos termos do art. 741, VI, do CPC. Tratando-se de matria tpica de
objeo 15 , dela pode conhecer o juiz at mesmo de ofcio, mormente quando se trata de mudana
do estado de direito, quando ser inteiramente aplicvel o princpio jura novit curia.

4. Ao de reviso da sentena

H, porm, excees regra acima referida, do automatismo dos efeitos

decorrentes da mudana do status quo. Em certas situaes, a modificao do estado de fato ou
de direito somente operar alterao na relao obrigacional se houver iniciativa do interessado e
nova deciso judicial. Em outras palavras, assiste ao beneficiado pela mudana no status quo o
direito potestativo 16 de provocar, mediante ao prpria, a reviso da sentena anterior, cuja fora
vinculativa permanecer ntegra enquanto no houver aquela provocao. A nova sentena ter,
portanto, natureza constitutiva com eficcia ex nunc, provocando a modificao ou a extino da
relao jurdica afirmada na primitiva demanda.

Exemplo clssico o dos alimentos

provisionais. A sentena que os fixa est sujeita clusula rebus sic stantibus, a significar que a
obrigao poder ser alterada, para mais ou para menos, ou at extinta, com a superveniente
mudana do status quo ante. Todavia, aqui no h eficcia automtica. Cumpre ao devedor dos
alimentos, que teve reduzida a sua capacidade financeira, promover judicialmente a alterao da
obrigao; cumpre, igualmente, ao credor, que teve supervenientemente aumentadas as suas
despesas de subsistncia, demandar em juzo a majorao do pensionamento. o que prev,
expressamente, o artigo 401 do Cdigo Civil. Enquanto no houver a iniciativa do interessado, a
Autoridade da Sentena, trad. Alfredo Buzaid e Benvindo Aires, 3 ed., Rio de Janeiro, Forense, 1984, p. 25.
O conceito de objeo, aqui, tem o sentido de fato que obsta, de modo absoluto, a concesso da tutela pretendida
pelo autor e prescinde, para que isso ocorra, de qualquer manifestao da parte, tal como a definiu J.J. Calmon de
Passos, em Comentrios ao Cdigo de Processo Civil, 8 ed., Rio de Janeiro, Forense, vol. III, 1998, p. 254.
16
Considera-se direito potestativo ou formativo o poder que atribudo a uma pessoa de constituir, modificar ou
extinguir direitos, aes, excees e pretenses de uma relao jurdica na esfera de outrem, por um simples ato de
vontade ou mediante ao judicial. Sobre o tema: MIRANDA, Pontes de. Tratado de Direito Privado, 4 ed., So
Paulo RT, tomo V, p. 242; VARELA, Antunes. Direito das Obrigaes, Rio de Janeiro, Forense, 1977, p.p. 29 e 55;
LEMOS FILHO, Flvio Pimentel de. Direito Potestativo, Rio de Janeiro, Editora Lumen Juris, 1999; CHIOVENDA,
15

11

obrigao permanece intacta, segundo os parmetros estabelecidos na sentena. Da afirmar-se

que, em tais casos, h direito potestativo modificao, que deve ser exercido mediante ao
judicial. So casos excepcionais, que, por isso mesmo, recebem interpretao estrita.
justamente nessas situaes que ser cabvel - e indispensvel para operar a mudana na relao
jurdica objeto da sentena - a chamada ao revisional ou ao de modificao, anunciada no
artigo 471, II, do Cdigo de Processo Civil.

Compreendida nos exatos e estritos limites acima referidos, a ao de reviso no

visa a anular a sentena revisanda, nem rescindi-la. Conforme observou Pontes de Miranda, no
h dvida de que a ao de modificao no diz respeito no-existncia, nem no-validade da
sentena que se quer executar. To-somente interpretao, ou verso, da sua eficcia 17 . Ela
tem, certamente, natureza constitutiva 18 , e a correspondente sentena de procedncia ter eficcia
ex nunc 19 , para o efeito de modificar ou extinguir, a partir da sua propositura, a relao jurdica
declarada na sentena revisanda. O que se modifica ou extingue a relao de direito material,
no a sentena.

Convm repetir e frisar, todavia, que a ao de reviso indispensvel apenas

quando a relao jurdica material de trato continuado comportar, por disposio normativa, o
direito potestativo antes referido. o caso da ao de reviso de alimentos, destinada a ajust-los
nova situao econmica do devedor ou s supervenientes necessidades do credor, e da ao de
reviso de sentena que tenha fixado valores locatcios, para ajust-los a novas condies de
mercado (Lei n 8.245, de 1991, artigos. 19 e 68). Afora casos dessa natureza, a modificao do
estado de fato ou de direito produz imediata e automaticamente a alterao da relao jurdica,
mesmo quando esta tiver sido certificada por sentena, conforme anteriormente assinalado.

Alm da que constitui objeto da ao de reviso, possvel a existncia de outras

pretenses fundadas na aplicao da clusula rebus sic stantibus s sentenas judiciais. Qualquer

Giuseppe. Instituies de Direito Processual Civil, traduo de Paolo Capitanio, Campinas, Ed. Bookseller, 1 ed.,
1998, volume I, p. 30.
17
MIRANDA, Pontes de. Comentrios ao Cdigo de Processo Civil, op. cit., vol. V, p. 199.
18
ARAGO, Egas Moniz de. Sentena e Coisa Julgada, Rio de Janeiro, Aide Editora, 1992, p. 281.
19
Pontes de Miranda, embora sustente que a ao de reviso mandamental (e no constitutiva, como a tem a
doutrina predominante), reconhece a eficcia ex nunc (a partir da propositura) da sentena correspondente
(Comentrios ao Cdigo de Processo Civil, op. cit., vol. V, p. 200).
12

controvrsia sobre a ocorrncia ou a extenso da alterao do status quo, ou sobre as

conseqncias dela decorrentes, pode provocar a iniciativa dos interessados em levar o tema
apreciao judicial. Nesses casos, todavia, a ao ter natureza e finalidade diferentes da ao
revisional: no ser para provocar a constituio ou a extino ou a modificao da relao
jurdica certificada judicialmente, mas para declarar que esses efeitos j foram operados pela
mudana do estado de fato ou de direito. Por exemplo: revogada a lei que serviu de fundamento
para a sentena declaratria da existncia de obrigao tributria, e insistindo o Fisco em cobrar o
tributo, assiste ao contribuinte a faculdade de demandar judicialmente a declarao de
inexistncia da relao obrigacional e, se for o caso, a repetio dos valores cobrados depois da
revogao. Nesses casos, diversamente do que ocorreria se se tratasse de ao revisional, a
sentena de procedncia ter natureza declaratria ou condenatria, e eficcia ex tunc, a partir da
modificao do estado de direito.

5. Eficcia temporal da sentena e suspenso da execuo da lei pelo Senado

Afirmou-se que as sentenas de mrito, no processo cognitivo, formulam juzo de

certeza acerca de fenmenos de incidncia de normas abstratas sobre determinados suportes
fticos, declarando, a partir da, a existncia ou a inexistncia ou o modo de ser da relao
jurdica e estabelecendo, se for o caso, as conseqncias de condenao ou de constituio ou
de desconstituio dela decorrentes. Pois bem: em muitos casos, a questo levada a exame
judicial gerada por controvrsia a respeito da constitucionalidade ou no da norma que incide
(ou que se alega incidir), de modo que o juzo acerca da incidncia, no caso concreto, ter por
pressuposto um juzo sobre a validade da norma em face da Constituio. Nisso consiste
justamente o controle difuso de constitucionalidade. Transitada em julgado, a sentena, tambm
nesses casos, ter sua eficcia vinculante submetida clusula rebus sic stantibus, a significar
que a relao jurdica certificada, se de trato continuado no tempo, poder deixar de existir ou ser
modificada por fora de superveniente alterao no estado de direito. Ou vice-versa: poder
passar a existir, por fora de norma superveniente, a relao jurdica que a sentena anterior
declarou inexistente. So situaes corriqueiras de mudana do estado de direito a revogao ou
a derrogao das leis objeto do controle de constitucionalidade e o advento de novos preceitos
13

normativos, inclusive os de natureza constitucional.

H, porm, uma forma especial de modificao do estado de direito, tpica do

sistema de controle difuso de constitucionalidade. a suspenso, pelo Senado, do preceito
normativo declarado inconstitucional pelo Supremo Tribunal Federal. Segundo dispe o artigo
52, X, da Constituio, compete privativamente ao Senado Federal suspender a execuo, no
todo ou em parte, de lei declarada inconstitucional por deciso definitiva do Supremo Tribunal
Federal. O instituto da suspenso foi introduzido em nosso sistema pela Carta de 1934, com a
declarada finalidade de conferir eficcia erga omnes s decises do Supremo, fazendo s vezes
do instituto do stare decisis do direito norte-americano. Esse o contedo essencial da suspenso
da execuo da norma pelo Senado: conferir eficcia erga omnes deciso do Supremo Tribunal
Federal que, em controle difuso, declarou a sua inconstitucionalidade. A Resoluo do Senado
tem, portanto, natureza normativa, j que universaliza determinado status jurdico: o do
reconhecimento estatal da inconstitucionalidade do preceito normativo. Repita-se o que escreveu
Paulo Brossard: Ao suspender a execuo da norma questionada faz valer para todos o que era
circunscrito s partes litigantes, confere efeito geral ao que era particular, em uma palavra,
generaliza os efeitos de uma deciso singular 20 . Com efeito, explica, entre o sistema
americano do julgamento in casu, e o sistema europeu do julgamento in thesi, o constituinte de
34, sem abandonar o sistema de inspirao norte-americana, tradicional entre ns, deu um passo
no sentido de aproveitar algo da ento recente experincia europia; f-lo conferindo ao Senado,
rgo poltico, ento denominado de coordenao entre poderes, a faculdade de, em face de e
com base em julgamento definitivo do Supremo Tribunal Federal, que vincula apenas os
litigantes, estender os seus efeitos, obviamente no que tange inconstitucionalidade da norma, a
quantos no foram parte no litgio, mediante a suspenso da lei ou decreto 21 .

No se pode confundir o instituto da suspenso da norma com o da sua revogao.

A norma revogada deixa de incidir a partir de sua revogao, mas incidiu validamente sobre os
suportes fticos ocorridos durante a sua vigncia. Isso significa que, mesmo depois da sua
revogao, a norma pode e deve ser aplicada pelo juiz, pelo administrador e por quem mais tenha
de apreciar controvrsias sobre fatos jurdicos anteriores. No caso de suspenso por
20

BROSSARD, Paulo. O Senado e as leis inconstitucionais, Revista de Informao Legislativa 50:61.

14

inconstitucionalidade, as conseqncias so diferentes. A norma inconstitucional nula desde a

origem e, como tal, nunca teve aptido para operar o fenmeno da incidncia. norma que nunca
incidiu. Assim, a declarao de sua inconstitucionalidade pelo Supremo, na via do controle
difuso, importa o reconhecimento judicial, vinculante para as partes, de que, no caso examinado,
no ocorreu a incidncia. A Resoluo do Senado que suspende a execuo opera a
universalizao dessa conseqncia: importa reconhecimento estatal de que a norma em questo
jamais teve aptido para incidir e, portanto, jamais incidiu em qualquer situao. como se
houvesse uma revogao ex tunc. Conseqentemente, aos aplicadores do direito j no ser
dado invocar a norma suspensa, nem em relao a suportes fticos que venham a ocorrer a partir
da suspenso, e nem em relao a fatos ocorridos no passado. Em suma: havendo revogao, a
norma deixa de incidir ex nunc; havendo inconstitucionalidade, a inincidncia ex tunc. Pode-se
afirmar, portanto, que, relativamente ao futuro, tanto a norma revogada quanto a suspensa no
incidem; porm, relativamente ao passado, a norma revogada incidiu, enquanto a norma
suspensa, porque inconstitucional, no incidiu.

Examinemos as conseqncias disso em relao s sentenas sobre relaes

jurdicas de trato continuado no tempo. A revogao da norma, j se disse, constitui alterao no
estado de direito, com reflexos imediatos na relao jurdica apreciada pela sentena. Esta, da em
diante, j no ter fora de lei entre as partes, visto que tal fora estava sujeita clusula rebus
sic stantibus. Assim, revogada a lei em que se baseou a sentena para declarar tributvel certa
atividade do contribuinte, deixar de existir, em relao ao futuro, a obrigao tributria objeto do
reconhecimento judicial. No que se refere aos casos de suspenso da execuo da lei pelo
Senado, as conseqncias, para o futuro, so semelhantes s da revogao: suspensa, por
inconstitucionalidade declarada pelo Supremo, a execuo da lei que criou o tributo, j no mais
assistir ao Fisco o direito de exigir o pagamento, mesmo em relao ao contribuinte contra o
qual haja sentena anterior reconhecendo a constitucionalidade da exao. Todavia, ao contrrio
do que ocorre com a revogao, a suspenso no opera uma alterao do estado da norma em si.
Esta continua mantendo exatamente o mesmo status que antes detinha. A alterao que se produz
no estado do direito, que ganha um elemento novo: a fora vinculante da declarao da
inconstitucionalidade do preceito normativo, tomada pelo Supremo e universalizada pela
21

BROSSARD, Paulo. O Senado e as leis inconstitucionais, op. cit., p. 61.

15

Resoluo do Senado.

Considerando que a inconstitucionalidade da norma opera efeitos ex tunc, surge a

questo de saber se subsistiro ou se sero automaticamente desfeitas, aps a suspenso pelo
Senado, as sentenas anteriores, proferidas com base no preceito inconstitucional suspenso. Para
resolv-la indispensvel estabelecer a distino, que crucial, entre (a) a inconstitucionalidade
da norma e (b) o efeito vinculante da declarao dessa inconstitucionalidade. A
inconstitucionalidade, porque importa a nulidade do preceito normativo, tem eficcia ex tunc,
como se sabe. J o efeito vinculante do reconhecimento judicial da inconstitucionalidade, este
decorre de um ato superveniente. Sua eficcia tambm ex tunc, mas seu termo inicial
desencadeado pelo ato que declarou a inconstitucionalidade, e no pela entrada em vigor da
norma inconstitucional. A declarao de inconstitucionalidade pode decorrer de ato com eficcia
limitada s partes do litgio, ou de ato com eficcia geral, atingindo todos os destinatrios do
preceito normativo. limitada s partes individualizadas na demanda quando o reconhecimento
da inconstitucionalidade provm de sentena que julga caso concreto. geral (erga omnes)
quando provm da suspenso da execuo da norma pelo Senado, ou de sentena definitiva
proferida em ao de controle concentrado de constitucionalidade. Em qualquer caso, o efeito
vinculante da declarao de inconstitucionalidade , sob o aspecto temporal, logicamente
posterior ao efeito da inconstitucionalidade em si: esta ex tunc, desde a edio da norma; aquele
s vinculante a partir do ato do qual decorre, que superveniente norma inconstitucional 22 .

Ora, para que se rescinda uma sentena, no basta que ela tenha sido fundada em
norma inconstitucional. indispensvel que inconstitucionalidade se agregue um comando
estatal vinculante, que declare formalmente a ofensa Constituio e decrete a resciso da
sentena. Na situao examinada, a sentena anterior, embora fundada em preceito
inconstitucional, no esteve subordinada ao comando vinculante, que lhe foi posterior, da deciso
do Supremo, universalizado pela Resoluo do Senado. Assim, os efeitos j produzidos pela
referida sentena somente sero anulados se sobrevier comando jurisdicional especfico, com
22

Essa linha de entendimento norteou o acrdo do Supremo Tribunal Federal no Recurso em Mandado de
Segurana 17.976, Relator Min. Amaral Santos (julgamento de 13.09.68), em cujo voto est dito que a suspenso da
vigncia da lei por inconstitucionalidade torna sem efeito os atos praticados sob o imprio da lei inconstitucional.
Contudo, a nulidade da deciso transitada em julgado s pode ser declarada por via de ao rescisria. Esclareceu o
Min. Eloy da Rocha, na oportunidade, que a suspenso da execuo da lei, pelo Senado, tem efeito ex nunc.
16

efeito retroativo, a saber, uma sentena de procedncia em ao rescisria.

luz, ainda, da distino acima estabelecida, outros pontos podem ser

esclarecidos. Assim, uma sentena que, julgando o caso concreto, aplica determinada norma
porque a reconhece como constitucional tem efeito vinculante para as partes no caso concreto,
inclusive com eficcia futura, se for o caso. Se, mais tarde, sobrevier ato com efeito vinculante
erga omnes (Resoluo do Senado ou deciso do Supremo) reconhecendo a inconstitucionalidade
do mesmo preceito, ser possvel afirmar que a primitiva sentena foi equivocada ao aplicar a lei
(ou seja, operou contra a eficcia ex tunc da inconstitucionalidade), mas certamente no se poder
dizer que ela foi proferida com violao a efeito vinculante da declarao. Isso no ocorreria se a
mesma sentena tivesse sido proferida aps a Resoluo do Senado ou a sentena do Supremo.
Se isso ocorresse, o juiz teria operado dupla violao: a da eficcia da inconstitucionalidade em si
e a do efeito vinculante da declarao.

Estabelecidos estes pressupostos, ficam mais compreensveis as conseqncias,

para as sentenas que versam sobre relaes jurdicas de trato continuado,

decorrentes do

advento de Resoluo do Senado, suspendendo a execuo de norma que, no caso concreto, foi
aplicada pelo juiz. O que muda, com a Resoluo, j se disse, no o estado da norma em si, mas
o estado do direito, que ganha, como elemento novo, o efeito vinculante erga omnes do
reconhecimento da inconstitucionalidade da norma pelo Supremo Tribunal Federal. A partir
dessa inovao, estabelece-se, na situao agora examinada, um conflito entre a fora vinculante
da sentena do caso concreto e a fora, tambm vinculante, da deciso do Supremo,
universalizada pela Resoluo do Senado. Qual delas deve prevalecer?

Para sustentar a prevalncia da fora vinculativa da sentena anterior, pode-se

invocar o princpio constitucional da coisa julgada. Todavia, o argumento se mostra frgil e
insuficiente quando contraposto aos que operam em sentido contrrio. Com efeito, tambm a
Resoluo do Senado parte de uma deciso definitiva com trnsito em julgado, proferida pelo
Supremo Tribunal Federal. Ademais, o princpio da coisa julgada no absoluto. Conforme
assinalou Liebman, discorrendo sobre as restries a serem impostas coisa julgada, a razo
principal que sufraga a orientao restritiva que a coisa julgada , afinal, uma limitao
17

procura da deciso justa da controvrsia, e deve, por isso, se bem que socialmente necessria,
ficar contida em sua esfera legtima e no expandir-se fora dela 23 . Assim, no mbito do conflito
aqui examinado, a coisa julgada formada no caso concreto deve ser harmonizada com os demais
princpios e valores consagrados na Constituio. Ora, militam em favor da prevalncia da fora
vinculante da Resoluo do Senado dois princpios constitucionais, pelo menos: o da autoridade
da deciso do Supremo Tribunal Federal, que lhe deu suporte, e o da igualdade de todos perante a
lei, especialmente a lei constitucional. No teria sentido invocar a coisa julgada para exigir que
determinado cidado continue pagando um tributo a que foi condenado em demanda particular,
quando todos os demais esto desobrigados de faz-lo porque o Senado, com base em deciso do
Supremo, suspendeu, com eficcia erga omnes, a execuo da lei criadora da exao fiscal.

Pode-se afirmar, em suma, que a Resoluo do Senado suspendendo a execuo de

norma inconstitucional irradia seus efeitos, imediatamente, sobre as relaes jurdicas de trato
continuado (duradouras ou sucessivas), mesmo quando declaradas por sentena que as apreciou
em demanda individualizada. Convm frisar, entretanto, que a prevalncia da fora vinculante da
Resoluo do Senado sobre a sentena do caso concreto se d a partir da data da sua vigncia,
no antes. Relativamente ao ocorrido no perodo anterior, no havendo, poca, o conflito acima
apontado, vigorou, sem empecilho, o efeito vinculante da sentena proferida na demanda
particular. As situaes jurdicas decorrentes do seu cumprimento naquele perodo no so
infirmadas nem anuladas automaticamente pela resoluo superveniente, cuja fora no
retroativa. Assim, para desfazer as conseqncias ento produzidas pela referida sentena,
cumpre ao interessado utilizar as vias judiciais ordinrias, nomeadamente a da ao rescisria. No
exemplo dado, o contribuinte que pretender a repetio das parcelas do imposto pagas, por fora
da sentena, antes do advento da Resoluo do Senado poder faz-lo desde que obtenha a
resciso da sentena que imps o pagamento. Nada impede, todavia, que o Fisco,
espontaneamente, proceda restituio do indbito, comportamento que estar legitimado pela
inconstitucionalidade da norma, reconhecida e declarada, que contamina, desde a origem, a
exigncia do tributo.

Quid juris sobre a exeqibilidade, aps a Resoluo do Senado, de obrigaes

23

LIEBMAN, Enrico Tullio. Limites objetivos da coisa julgada, Revista de Direito Administrativo 2:573.
18

anteriores ainda pendentes? Estaria ela assegurada pela fora vinculante da sentena?
Entendemos que no. Reproduz-se, na situao focada, o conflito entre a fora vinculante da
sentena do caso concreto e a da que decorre da deciso do Supremo e da Resoluo do Senado.
Entre uma e outra, mesmo que se esteja em fase de execuo, a prevalncia, pelos motivos antes
expostos, da segunda, que poder ser invocada, em embargos do devedor, como causa extintiva
da obrigao executada (CPC, art. 741, VI).

6. Conflito entre a sentena do caso concreto e a proferida em controle abstrato de

constitucionalidade

O que se afirmou a respeito da suspenso da execuo da norma inconstitucional

por Resoluo do Senado, aplica-se, mutatis mutandis, s sentenas de mrito proferidas nas
aes de controle concentrado de constitucionalidade. Tambm elas produzem significativa
modificao no estado de direito: delas decorre um comando vinculante, com eficcia erga
omnes, a respeito da validade ou da nulidade de um preceito normativo em face da Constituio.
Considerada a natureza dplice dessas aes (Lei n 9.868, de 10.11.99, artigos 23 e 24),
qualquer delas pode produzir ou (a) a declarao de inconstitucionalidade da norma jurdica
(sentena de procedncia da ao direta de inconstitucionalidade ou sentena de improcedncia
da ao declaratria de constitucionalidade), ou (b) a afirmao da sua constitucionalidade
(sentena de procedncia da ao declaratria ou de improcedncia da ao direta). Em qualquer
caso, e justamente em virtude da inovao que opera no status jurdico, a deciso repercutir nas
relaes jurdicas continuativas apreciadas por sentena que examinou casos concretos 24 . o que
se ver a seguir.

Os juzos de valor sobre a validade ou a invalidade da norma em face da

Constituio no tm eficcia constitutiva, mas simplesmente declaratria. Isso significa dizer
que eles no operam nenhuma mudana no estado da norma examinada, que permanecer tal
como j o era: vlida, se reconhecida a sua constitucionalidade, ou nula, se declarada a sua

24

Sobre o tema, no direito italiano: CAPONI, Remo. Lefficacia del Giudicato Civile nel Tempo, Milano, Dott. A.
Giuffr Editore, 1991, p. 43.
19

inconstitucionalidade. Sendo assim, de se perguntar no que consiste, exatamente, a

modificao, acima aludida, que decorre das sentenas definitivas nas aes de controle de
constitucionalidade. A resposta esta: a modificao que se opera, o elemento novo que
introduzido, o efeito vinculante e erga omnes da deciso a respeito da validade da norma
questionada.

No se pode confundir, j assinalamos, (a) a nulidade ou a validade da norma com

(b) o efeito vinculante da declarao judicial da sua validade ou nulidade. So fenmenos
jurdicos distintos, especialmente no que se refere sua eficcia temporal, ponto que aqui mais
interessa. Costuma-se afirmar que a declarao de inconstitucionalidade tem eficcia ex tunc. A
afirmao correta, se se considera que o vcio declarado importa a nulidade da norma desde a
sua origem. O mesmo se pode dizer em relao declarao de constitucionalidade: sua eficcia
ex tunc, na medida em que se reconhece a validade da norma desde a sua edio. Todavia,
quando se trata do efeito vinculante das sentenas proferidas nas aes de controle concentrado,
no correto afirmar que ele tem eficcia desde a origem da norma. que tal efeito no decorre
da norma apreciada, mas da sentena que a aprecia. Sua eficcia tambm ex tunc, mas seu
termo inicial se desencadeia com a sentena que declarou a constitucionalidade ou a
inconstitucionalidade, e no com o incio da vigncia da norma examinada. Pode-se situar, como
termo inicial do efeito vinculante, nesses casos, a data da publicao do acrdo do Supremo no
Dirio Oficial (art. 28 da Lei n 9.868, de 10.11.99).

Assim entendido o termo a quo do efeito vinculante, explica-se por que as

decises tomadas em aes de controle concentrado no produzem a automtica desconstituio
das relaes jurdicas anteriores a elas contrrias. Para que se desfaam tais relaes,
notadamente quando afirmadas por sentena judicial, no basta que sejam incompatveis com a
Constituio. indispensvel que essa incompatibilidade tenha sido ou venha a ser reconhecida
por ato estatal especfico, com fora vinculativa, ato esse que, nas situaes examinadas, no
existia poca em que as referidas relaes jurdicas foram constitudas. O ajustamento das
situaes anteriores, portanto, quando a ele no se procedeu extrajudicialmente, ter de ser
efetuado em processo prprio (ao desconstitutiva, anulatria ou, havendo sentena, rescisria).

20

No que se refere, todavia, s sentenas anteriores que tenham apreciado relaes

jurdicas duradouras ou sucessivas no tempo, a supervenincia de deciso contrria, em ao de
controle concentrado, produz, em relao ao futuro, conseqncias significativas, semelhantes s
acima referidas, decorrentes da suspenso da execuo da norma pelo Senado Federal. que, a
partir da data da publicao da deciso do Supremo, cuja eficcia erga omnes lhe outorga
incontestvel valor normativo 25 , se opera uma relevante modificao do estado de direito: a da
declarao,

com

efeito

vinculante

erga

omnes,

da

constitucionalidade

ou

da

inconstitucionalidade do preceito normativo. Essa modificao, embora no seja apta a

desconstituir automaticamente os efeitos passados e j consumados da sentena que julgou o caso
concreto, ter, certamente, influncia em relao aos seus efeitos futuros. Relativamente a estes
prevalecer, em substituio ao comando da sentena anterior, o efeito vinculante da deciso
proferida na ao de controle concentrado.

A essa concluso se chega, no somente pela considerao da superior autoridade

das decises do Supremo em matria constitucional, mas tambm pela natural aptido que a elas
assim se propiciar, de conferir a todos um tratamento igualitrio em face da Constituio.
Ofenderia o mais elementar senso de justia invocar a fora da coisa julgada do caso concreto
para, por exemplo, impor a determinada pessoa uma carga tributria que o Supremo Tribunal
Federal declarou inexistente ou nula ou inexigvel para todas as demais; ou, por exemplo, para
assegurar a um cidado o privilgio de receber determinado benefcio remuneratrio ou gozar de
favor fiscal, que negado, com fora vinculante, a todos os demais cidados nas mesmas
condies. Da sustentar-se que, no conflito entre a sentena do caso concreto e a proferida em
ao de controle concentrado, a supremacia da segunda tem, a legitim-la, no apenas a superior
hierarquia da autoridade que a proferiu, mas tambm a sua aptido para afirmar o princpio da
igualdade de todos os cidados em face dos direitos e dos deveres impostos pelo ordenamento
jurdico 26 . Assim, portanto, a partir da data em que publicado o acrdo do

25
26

CANOTILHO, J.J. Gomes. Direito Constitucional, 5 ed., Coimbra, Livraria Almedina, 1992, p. 1080.
A necessidade de dar tratamento isonmico a todas as situaes, levando em considerao as decises do
Supremo, tem sido adotada na jurisprudncia do STJ tambm em julgamentos de aes rescisrias. So
representativos dessa orientao os seguintes precedentes: REsp 138.853, 1 Turma, Min. Jos Delgado, DJ de
22.03.99, p. 58, em cuja ementa escreveu: A coisa julgada tributria no deve prevalecer para determinar que
contribuinte recolha tributo cuja exigncia legal foi tida como inconstitucional pelo Supremo. O prevalecimento
dessa deciso acarretar ofensa direta aos princpios da legalidade e da igualdade tributrias; REsp 159.346, 1
Turma, Min. Jos Delgado, DJ de 04.05.98, p. 110, constando da ementa: A coisa julgada em matria tributria no
produz efeitos alm dos princpios ptreos postos na Carta Magna, a destacar o da isonomia.
21

Supremo na ao de controle concentrado esta a data em que se estabelece o

referido conflito , o seu comando vinculante sobrepuja e substitui, para todos os efeitos,
qualquer outra determinao judicial anterior em sentido contrrio.

O novo estado do direito, decorrente da deciso de mrito nas aes de controle

concentrado de constitucionalidade, ter, como os produzidos por qualquer das outras formas
(edio de nova norma, ou revogao ou suspenso pelo Senado), eficcia imediata e automtica,
podendo ser invocado, se no for atendido espontaneamente, como fundamento para demandas
ou como objeo de defesa, inclusive na via de embargos execuo (CPC, art. 741, VI) 27 .

Concluses

Em suma conclusiva pode-se, portanto, afirmar o seguinte:

a) no processo cognitivo, as sentenas formulam juzos de certeza sobre a

existncia ou a inexistncia, ou sobre o modo de ser das relaes jurdicas, e estas nascem de um
fenmeno de incidncia de normas abstratas sobre determinada situao de fato;

b) considerando que as normas jurdicas so passveis de modificao ou de

revogao e que os fatos, por natureza, so dinmicos e mutveis, todas as sentenas contm,
implicitamente, a clusula rebus sic stantibus: elas mantm seu efeito vinculante enquanto se
mantiverem inalterados o direito e o suporte ftico com base nos quais estabeleceram o juzo de
certeza;

c) as relaes jurdicas podem ser instantneas (= as que decorrem de fato gerador

que se esgota imediatamente, num momento determinado, j plenamente consumado no quando
da incidncia da norma), permanentes ou duradouras (= as que nascem de um suporte ftico ou
27

Tambm na Alemanha, a deciso da Corte Constitucional no opera a desconstituio das sentenas anteriores
transitadas em julgado; todavia, no permitida a sua execuo (ZEIDLER, Wolfgand. Relatrio da VII

22

de uma situao de incidncia que se prolonga no tempo) ou sucessivas (= as nascidas de situao

ftica complexa, para cuja composio concorrem fatos geradores instantneos autnomos, mas
inseridos e referenciados a uma determinada situao jurdica permanente);

d) a sentena sobre relao jurdica permanente deixa de ter fora vinculante de lei
para as partes quando ocorre superveniente alterao da situao de fato ou a situao do direito;

e) em se tratando de relao jurdica sucessiva, a sentena que lana juzo de

certeza sobre a situao de carter permanente do suporte de incidncia tem eficcia prospectiva
para as futuras relaes semelhantes, observada a clusula rebus sic stantibus.

f) nas relaes jurdicas permanentes ou sucessivas certificadas por sentena, a

superveniente alterao da situao de fato ou da situao de direito que serviram de pressupostos
para o julgamento opera efeitos imediatos e automticos: a sentena, em regra, deixa de ter fora
vinculante de lei entre as partes;

g) a exceo, quanto imediatidade e ao automatismo dessa desvinculao, ocorre

quando a lei confere ao interessado o direito potestativo de promover, mediante ao prpria, a
modificao ou a extino da relao jurdica afetada com a mudana do status quo; nesse caso, a
fora vinculante da sentena anterior s se extingue ou modifica por outra sentena, proferida em
ao de reviso;

h) em matria constitucional, nosso sistema contempla duas formas especiais de

modificao do estado de direito: a Resoluo do Senado Federal que suspende a execuo de
preceito normativo declarado inconstitucional pelo Supremo Tribunal Federal, em controle difuso
de constitucionalidade; e a sentena definitiva, proferida pelo Supremo Tribunal Federal, em ao
de controle concentrado de constitucionalidade, declarando a legitimidade ou a ilegitimidade de
certo preceito normativo em face da Constituio;

Conferncia dos Tribunais Constitucionais Europeus, Lisboa, 1985, separada do suplemento ao Boletim do
Ministrio da Justia Documentao e Direito Comparado, p. 73).
23

i) tanto a Resoluo do Senado quanto a sentena do STF tm eficcia erga omnes

e efeito vinculante a partir da data em que entram em vigor, acarretando, com isso, modificao
do status quo ante: embora no produzam, automaticamente, a anulao ou a modificao dos
efeitos passados produzidos por sentenas em sentido contrrio, prevalecem, a partir de ento,
para todos os efeitos e independentemente de qualquer formalidade ou sentena de resciso ou de
reviso, sobre as relaes jurdicas futuras e os desdobramentos futuros das relaes jurdicas de
trato continuado no tempo (relaes jurdicas permanentes e sucessivas);

j) a prevalncia, nesses casos, do efeito vinculante erga omnes em relao

sentena proferida no caso concreto decorre no apenas da superior autoridade do
pronunciamento do Supremo Tribunal Federal que lhe d suporte, mas tambm da afirmao, que
ele enseja, do princpio da igualdade em face da Constituio, dispensando a todos um tratamento
isonmico quanto aos direitos e deveres impostos pelo ordenamento jurdico.

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