FACULTAD DE CIENCIAS QUIMICAS

QUMICO FARMACEUTICO BIOLOGO

AUDITORIAS DE CALIDAD
OTOO 2016

PROPUESTA DE AUDITORIA INTERNA DE PRIMER PARTE

PARA LA EMPRESA Yankuik Tonali
HERNANDEZ TRINIDAD TANIA
FRIAS VAZQUEZ DIEGO ARMANDO
EQUIPO 1
MC. PATRICIA SUSANA MESTIZA ROJAS

I.- NUESTRA EMPRESA

I.1.- Ukabjiiy Wak Chan Ajaw
I.2.- MISION, VISION Y OBJETIVOS.
MISION: Somos una organizacin que promueve la educacin y capacitacin
continua a nuestros profesionales con el fin de satisfacer las necesidades de
nuestros clientes para acompaarlos en su desarrollo empresarial.
VISION: Consolidarnos como una empresa lider en proveer servicios de
auditora, consultoria y soporte tcnico empresarial a nuestros clientes, con
profesionales de alta calidad tcnica, que desempean su trabajo con etica
profesional que contribuirn al cumplimiento de los objetivos de las empresas
que asesoramos y a su desarrollo econmico.
OBJETIVOS:
Desarrollar y brindar asesora tcnica, auditoras de procesos y
consultoras creando soluciones integrales para el mejoramiento de las
reas de operaciones y de control de calidad adecuadas a las
necesidades de nuestros clientes.

Brindarles a nuestros clientes servicios de capacitacin de su personal

para cubrir los estndares nacionales e internacionales y que le permitan
mejorar sus procesos.

Convertirnos en los asesores que le aseguren mejorar y mantener la

calidad de sus productos consolidando relaciones duraderas y de
confianza con nuestros clientes.

I.3.- ORIGEN DE LA LENGUA ORIGINAL QUE DA NOMBRE DE NUESTRA EMPRESA:

Nuestra compaa es una empresa 100% mexicana, la cual ejerce bajo la
lengua indgena maya, uno de los dialectos ms representativos de nuestra
cultura mexicana, el cual nos aporta una gran riqueza cultural a nivel
internacional y un gran sentido de responsabilidad social.
Los mayas fueron una civilizacin precolombina mesoamericana, conocida
por haber desarrollado un nico lenguaje escrito conocido de la Amrica
precolombina.
Actualmente aproximadamente el 11.5 % de la poblacin nacional habla
esta lengua. Lo que nos hace ser preservadores de nuestras races
indgenas.
1

II.- DIAGNOSTICO DE LA EMPRESA Yankuik Tonali

III.- PLAN DE AUDITORIA INTERNA PARA LA EMPRESA Yankuik Tonali

III.1.- AUDITORIA
PROCESO SISTEMTICO, INDEPENDIENTE, DOCUMENTADO, PARA OBTENER EVIDENCIA Y
EVALUARLA OBJETIVAMENTE, CON EL FIN DE DETERMINAR EN QUE GRADO SE CUMPLEN
LOS CRITERIOS.
III.1.1.- CRITERIOS DE LA AUDITORIA.

Sistemtico : No aleatorio, metdico, ordenado, las auditorias son una actividad planificada
y programada
Independiente : Puesto que los auditores deben ser independientes del rea auditada.
Documentado: Las actividades para la realizacin de auditorias deben ser establecidas en
un procedimiento y sus resultados deben ser documentados.

III.1.2.- AUDITORIA INTERNA DE LA CALIDAD

Puede alcanzarse mediante la debida consideracin de los aspectos, principios y actividades que
estn comprendidos en estndares ampliamente aceptados.

IV.- CICLO DE LA AUDITORIA Yankuik Tonali

IV.1.- Plan de trabajo para la ejecucin de la auditoria en relacin al trabajo de
campo.
IV.1.1- Primera Etapa
IV.1.1.1- Revisin preliminar de auditoria
IV.1.1.2.-Evaluacin del control interno por rea de revisin
IV.1.1.3.-Revisin Analtica a los procedimientos del Sistema de Gestin de
Calidad.
IV.1.1.4.-Revisin de la documentacin para el proceso de auditora.
IV.1.2.- Segunda Etapa
IV.1.2.1.- Revisiones de campo, aplicando tcnicas y procedimientos propios del
proceso de auditora.
IV.1.2.2.-Elaboracin de los borradores de las deficiencias de control
determinadas durante la revisin de la primera etapa.
IV.2.- El trabajo de gabinete en la elaboracin de Informe a desarrollar
IV.2.1.- Primera Etapa.
IV.2.1.1.- Anlisis de toda la informacin obtenida directamente del trabajo de
campo.
IV.2.1.2.-Revisin de las cedulas de auditoria y anlisis de los resultados.
IV.2.1.3.-Revisin de borrador de deficiencias del control interno.
IV.2.1.4.-Redaccin del borrador de dictamen de auditoria
IV.2.1.5.-Discusin de los resultados obtenidos.

IV.2.1.6-Evaluacin del sistema de Control de Calidad Interno ( a nivel general y

por cada rea de revisin)
IV.2.1.7.- Elaboracin del informe de auditora.

IV.3.1.- PROPUESTA DE CHECK LIST

Checklist: IV.1
1. Identificacin de la auditora
Institucin auditada:
Proyecto:

Fase del ciclo de vida

Iniciador:
Tipo de auditora: X Interna
Externa

Planificacin
Esp. de
Requerimientos
Diseo
Implementacin

X Integracin y pruebas
Aceptacin y entrega
Mantencin

2. Auditor
Nombre
e-mail

TEL:

3. Checklist
S

Se cre un plan como parte del plan del proyecto? Se encuentra actualizado?
El plan fue revisado y aprobado?
El plan incluye: (a) los requerimientos para y las actividades que deben ser
desarrolladas, (b) la calendarizacin de las actividades definidas, (c) los recursos
requeridos, (d)la participacin en el proceso de pruebas.
Existe evidencia sobre la implementacin de las actividades?

No
X
X
X

Checklist: Proceso de Documentacin

1. Identificacin de la auditora
Institucin auditada:
Proyecto:
Iniciador:
Tipo de auditora: X Interna
Externa

Fase del ciclo de vida

Planificacin
Esp. de
Requerimientos
Diseo
X Implementacin

Integracin y pruebas
Aceptacin y entrega
Mantencin

2. Auditor
Nombre
e-mail

TEL:

3. Checklist

Existen estndares definidos para preparar la documentacin de los productos de

trabajo?
La documentacin existente se ajusta a dichos estndares?
Existen procedimientos documentados para asegurar la adherencia a estos
estndares?

S
X

No

X
X

Estos procedimientos distinguen los cambios a los documentos bajo control de

calidad? Este tipo de cambios es revisado?
El contenido de la documentacin de los productos de trabajo es clara, concisa,
completa y comprensible?
Existe una autoridad competente para la aprobacin de la documentacin de los
entregables (productos de trabajo)?
Se entrega oportunamente la documentacin solicitada por el cliente?
Existen suficientes copias de los documentos?

X
X
X
X
X

Checklist: Identificacin y seguimiento de problemas

1. Identificacin de la auditora
Institucin auditada:
Proyecto:

Fase del ciclo de vida

Iniciador:
Tipo de auditora: Interna
Externa

Planificacin
Esp. de
Requerimientos
Diseo
X Implementacin

Integracin y pruebas
Aceptacin y entrega
Mantencin

2. Auditor
Nombre
e-mail

TEL:

3. Checklist
S

Existen procedimientos que aseguren la deteccin y correccin de los problemas

y/o discrepancias detectadas?
Se examinan los informes de problemas y de discrepancias para determinar las
posibles causas?
Se analiza la relacin entre las diferentes actividades de desarrollo para prevenir
disconformidades en los productos?
Se definen y planifican acciones correctivas? Se asignan los recursos adecuados?
Las acciones correctivas son registradas y documentadas minuciosamente?
Se revisan y monitorean las acciones correctivas para determinar su efectividad,
completitud y complacencia respecto de los estndares?
El nivel de gestin apoya las acciones correctivas?

No
X
X
X
X
X
X
X

Checklist: Estado del proyecto

4. Identificacin de la auditora
Institucin auditada:
Proyecto:
Iniciador:
Tipo de auditora: X Interna
Externa

Fase del ciclo de vida

Planificacin
Esp. de
Requerimientos
Diseo
X Implementacin

Integracin y pruebas
Aceptacin y entrega
Mantencin

5. Auditor
Nombre
e-mail

6. Checklist
6

TEL:

El estado real del proyecto concuerda con la planificacin? Si no es as, que tan
grande es la brecha?
De acuerdo con el plan de proyecto: cul es el estado de las actividades, recursos,
productos de trabajo?
Determinar: (a) fase de desarrollo actual, (b) estado de avance de las actividades,
(c) conformacin y organizacin del equipo desarrollador, (d) productos de trabajo,
(e) resultados de las revisiones.

OBJETIVO

RIESGO

CAUSA

REVISIN
ANALTICA A
LOS
PROCEDIMIEN
TOS DEL
SISTEMA DE
GESTIN DE
CALIDAD
REVISION DE
LAS
DOCUMENTACI
ONES

DEFICIENCIA
EN EMPRESA

PRODUCTOS
FUERA DEL
PLAN DE
VENTA

CIERRE POR
PROCEDIMIEN
TOS
DEFICIENTES

PRODUCTOS
FUERA DE
LOS
ESTANDARE
S

IDENTIFICACIO
NY
SEGUIMIENTO
S DE
PROBLEMAS

MALA
ATENCION AL
PUBLICO Y
PROVEDORES

RESULTADO
S
CATASTROFI
COS PARA
VENTA

RESULTA
DO
EMPRESA
FUERA DE
LOS
ESTANDAR
ES
MINIMOS
NESESARI
OS
PRODUCT
OS DE
MALA
CALIDAD

PONDERA
CION
1

NO VENTA
DEL
PRODUCT
O

No
X
X
X

ESTADO DEL
PROYECTO

NO APERTURA

CONCEP
1.

DEFICIENTE
ORGANIZACI
ON

INVERSION
PERDIDA

AMBIENTE DE
CONTROL

S
I

TO
INTEGRIDAD Y VALORES TICOS

Se han establecido en forma documentada los

principios de Integridad y Valores ticos de la
organizacin, p.e a travs de un Cdigo de
Conducta, que determinen la poltica de la misma
respecto de asuntos crticos donde pueden
verificarse conflictos de intereses?

N
O

N/
A

OBSERVACIONES

MENSIONES
INCOMPLETAS

Incluyen esos documentos reglas claras sobre

recepcin de ddivas o pagos inapropiados, usos
adecuado de los recursos disponibles, conflictos de
intereses?

Han sido notificados formalmente a todos los

integrantes de la organizacin y se ha verificado su
comprensin?

Conoce el personal de la organizacin y sus

funcionarios el Cdigo de tica de los funcionarios
pblicos?
Se ponen tales reglas en conocimiento de terceros
ajenos a la organizacin pero en contacto con la
misma, p.e. proveedores y usuarios?

Se asignan peridicamente los premios y castigos a

que da lugar su acatamiento o no?

Se dan a conocer?

LAS

TIENE DEFICIENCIA DE
DOCUMENTACION Y
SOLO HACEN MESION
DE ALGUNOS PUNTOS

EXIGENCIAS DE RESULTADOS SON REALISTAS

Y ALCANZABLES?
(EN FUNCIN A LA DOCUMENTACIN DE RESPALDO)

CONCEP

AMBIENTE DE
CONTROL

S
I

TO
COMPETENCIA PROFESIONAL

Se han definido los puestos necesarios para llevar

adelante los objetivos esperados?

N
O

Esa definicin incluye todas las tareas que debe

desarrollar el empleado y los requerimientos de
supervisin necesarios?

Se

han definido las

competencias/capacidades necesarias y perfiles
requeridos?
Existe evidencia de que dichos requerimientos se
respetan?

NO ESTAN
PRESENTES
LOS
DOCUMENTO

N/
A

OBSERVACIONES

NO
ESPECIFICA
ACTIVIDADES

Se da cumplimiento de los procedimientos previstos

para el reclutamiento del personal: esto es, en cuanto
al proceso de seleccin del mismo y de comprobacin
de las habilidades/capacidades(requerimiento
de
ttulos,
certificados
de
empleo/servicios,
documentaciones varias) y entrevistas?
Existe en la entidad un Plan de Carrera donde se
contemple cada uno de los puestos previstos en la
organizacin?
Existe un Plan de Capacitacin de la organizacin que
favorezca el mantenimiento y mejora de
la
competencia para cada uno de los puestos?

Se realiza una evaluacin peridica del desempeo

que identifique las necesidades organizacionales y
personales de mayor capacitacin?

Se comunica a cada uno de los interesados?

CONCEP

AMBIENTE DE
CONTROL

S
I

TO

Atmsfera de confianza mutua

N
O

Se fomenta en la entidad una actitud de confianza

entre los empleados y entre ellos y los niveles
directivos?

Se contrarrestan las actitudes divisionistas

la cerrazn entre las distintas reas de la
organizacin?
Filosofa y estilo de la direccin

10

N/
A

OBSERVACIONES

Se manifiesta el inters de la direccin de la entidad

con el sistema de control interno a travs de
reuniones, conferencias internas, cursos y otros
medios que permita percibir a toda la organizacin el
compromiso de la alta direccin con el sistema de
control interno?

Se observa en la direccin superior de la

entidad/programa una actitud adecuada frente a los
riesgos a asumir?
Existe orientacin hacia la administracin por
resultados?
Existe una alta rotacin de personal en funciones
claves? El trmino rotacin de personal est referido
aqu a prdidas o despidos de personal clave para la
organizacin.
Se aplican polticas activas para la retencin del
personal clave?
Se observa una actitud positiva hacia las funciones
de rendicin de cuentas, auditora interna y externa y
otros controles? (en funcin a los tiempos de
respuesta)
Se utiliza el presupuesto como herramienta de
control?

AMBIENTE DE
CONTROL

Se observa una actitud responsable ante la

generacin de informacin, tanto contable/financiera
como de gestin?
Las registraciones patrimoniales y presupuestarias
estn integradas? Si no es as se concilian
regularmente?
Existe una actitud positiva para adoptar las
recomendaciones de auditora, tanto interna como
externa?
(En funcin del seguimiento)

11

X
NO TIENE PLAN PARA
AUDITORIAS DE
NINGUNO DE LOS
CASOS

S
I

N
O

N/
A

OBSERVACIONES

SE ESTA GENERANDO
UN PLAN PARA
IMPLEMENTAR

Misin, Objetivos y Polticas

u
Pla
d
Organizaci
la
n
n
e
n
organizacin
(Estratgico)?
Incluye ese Plan la Visin, Misin, Principios o valores
de la organizacin, objetivos, fortalezas, debilidades,
amenazas y oportunidades (FODA) y definicin de
procesos o actividades crticas?

Tiene

Es consistente con la Misin y funcin definida en el

instrumento de creacin de la organizacin?

Est adecuadamente difundido a travs de toda la

organizacin?
Organigrama
Cuenta la entidad con una estructura organizativa
que:
manifieste claramente las relaciones jerrquicofuncionales de la organizacin,

CONCEP

AMBIENTE DE
CONTROL

TO

Est difundido a toda la organizacin?

La estructura prevista es adecuada al tamao y
naturaleza de las operaciones vigentes al momento
de la evaluacin?
Asignacin de autoridad y responsabilidad

12

NO ES MUY
CLARO
NO ESTA
COMPLETO

FALTA
REVISION

NO ESTA
ESPECIFICAD
O

S
I

N
O

X
X

N/
A

OBSERVACIONES

Hay una clara definicin de responsabilidades y las

mismas son adecuadamente conocidas por los
responsables en cargos crticos?

La asignacin de responsabilidad est en relacin

directa con el nivel de decisiones (asignacin de
autoridad) y de remuneraciones de cada uno de los
integrantes de la organizacin?

Aquellos que detentan responsabilidad deben rendir

cuentas apropiadamente por tal asignacin, sea a
travs de un superior o de otras instancias?

Estn

adecuadamente delimitadas las reas

de competencia dentro de la organizacin?

Son
estas
asignaciones,
competencias
y
responsabilidades por rendir cuentas comunicadas a
cada integrante de la organizacin?

Existe evidencia que demuestre su conocimiento?

AMBIENTE DE
CONTROL

Son los cargos ms altos de la organizacin cubiertos

por personal con la competencia, capacidad,
integridad y experiencia profesional?
Polticas y prcticas de personal

13

S
I

N
O

NO SON
CLARAS
COMPLETAME

N/
A

OBSERVACIONES

Existen procedimientos claros para la seleccin,

promocin, capacitacin, evaluacin, compensacin y
sancin de personal?

Son los mismos adecuadamente conocidos por todo

el personal?

Los procesos de seleccin de personal estn

basados exclusivamente en capacidad y
desempeo?
Y los de promocin de personal?

Se desarrollan pruebas tendientes a verificar las

capacidades esgrimidas en los CV?

Se evalan peridicamente las necesidades para

mantener actualizada la estructura?

AMBIENTE DE
CONTROL

Existen planes de capacitacin que contemplen la

orientacin de nuevos empleados y la actualizacin
de los dems?

14

S
I

N
O

N/
A

OBSERVACIONES

NO HAY
DOCUMENTO
S PARA ESTE
PLAN

Existe un grupo de alto nivel que revea

peridicamente los procesos y actividades de los
programas y proyectos con el objeto de mantenerlos
actualizados y corregir eventuales malas prcticas?

EVALUACIN DE
RIESGOS
Se considera la experiencia de lo
acontecido en ejercicios pasados?

S N
I XO

En particular se analiza la falla en los

controles que puede haber provocado en el
pasado la prdida de recursos, errores en la
informacin, o incumplimientos legales o
normativos?

La identificacin de riesgos toma en

consideracin los hallazgos de auditoras,
tanto internas como externas?

Los riesgos identificados por la gerencia

media/funcionarios
y
personal
son
considerados por la alta direccin para
integrar los anlisis de riesgo?

Existen

mecanismos
adecuados
para identificar riesgos externos,
tales como:
Avances tecnolgicos,
Necesidades
o
requerimientos
de Organismos externos
15
Modificaciones en la legislacin
o normativa,
Cambios institucionales,
Alteraciones en la relacin con

NO HAY
EVIDENCIA
CLARA DE
SUS

N/
A

Observacion
es

NO ESTAN
CLAROS Y
PUNTUALIZAD
OS

ACTIVIDADES DE CONTROL

La asignacin de tareas se ha realizado de

manera que se asegure sistemticamente el
chequeo/verificacin?

S
I

N
O

N/
A

En aquellos lugares donde es posible, se

impide que el manejo de dinero, valores
negociables u otros activos de alta
realizacin sean manejados por una sola
persona?
Las conciliaciones bancarias las realiza
personal ajeno al manejo de dinero y
cuentas bancarias?

Existe conciencia en la direccin y gerencia

que la colusin reduce o directamente
aniquila la efectividad de la segregacin de
funciones, y por ende, est alerta para
reducir las posibilidades de que ello ocurra?
Coordinacin entre reas

Existe un flujo de informacin adecuado

entre las distintas reas de la organizacin?
Los objetivos definidos en cada una de
ellas son compatibles?
16

Se promueve la integracin entre las reas

de forma que se desempeen armnica y
coordinadamente?

observacione
s

ACTIVIDADES DE CONTROL
S
I

N
O

X
La documentacin de la estructura de
control interno incluye la identificacin de
las principales funciones de la entidad y los
objetivos relacionados a ellas y las
actividades de control vinculadas? Estn
las mismas consideradas en todos los
ACTIVIDADES DE CONTROL
manuales de procedimientos?

Tambin incluye los controles automticos

de los alarmas
sistemascontra
informticos
electrnicos y
Existen
incendio?
los datos que deben proverseles?
Las medidas de proteccin incluyen los
X
La
de
horarios
de documentacin
receso de actividad laboral?
las operaciones/transacciones es
completa,del
oportuna
y adecuada
facilita la
Rotacin
personal
en tareas yclaves
revisin del proceso desarrollado desde su
autorizacin
e iniciacin
hasta quelaslatareas de
Se
han identificado
en la organizacin
misma
finaliz?
alto riesgo de que se cometan irregularidades, tales
NIVELES
DEFINIDOS
como
fraude
o actosDE
deAUTORIZACIN
corrupcin?
Los controles aseguran que slo son X
operaciones/
vlidas
Se
rota al personal transacciones
a cargo de dichas tareas
aquellas
iniciadas
y
autorizadas
por
los
peridicamente?
niveles con competencia para ello?
Control del sistema de informacin
X
Dichos controles aseguran que todas esas
operaciones
son
ejecutadas/realizadas
por
Est apropiadamente controlado el acceso a los
el personal
que tiene la tarea
asignada?
sistemas
de informacin,
esto es
a la carga de datos,
modificacin de archivos, alteraciones en los
programas (software) utilizados?
Se han establecido controles fsicos y lgicos que
permitan detectar accesos no autorizados?

17

N/
A

observacione
s
NO HAY
MANUALES DE
PROCEDIMIEN
TOS

XS
I

N
O

N/
A

observacione
s

Se realizan peridicamente chequeos de la

informacin incorporada a los registros (altas del
perodo) con la documentacin soporte u otro
elemento vlido de cruce?

ACTIVIDADES DE CONTROL

Indicadores de desempeo

S
I

N
O

Se han establecido indicadores y criterios para

la medicin de la gestin?

Se revn peridicamente la validez y lo

apropiado de dichos indicadores institucionales
y especficos?

Son consistentes con las especificaciones de la

norma de creacin, misin y objetivos?
Se analizan peridicamente los resultados
alcanzados (por la aplicacin de estos
indicadores) contra lo planificado y se analizan
los desvos?
En esos casos se toman medidas correctivas
oportunas?
Se relacionan y consideran varios indicadores
con el objeto de tener un panorama permanente
de la evolucin de la gestin?
Se realizan las evaluaciones con la
periodicidad adecuada?

Auditora interna o Unidad de Control de

Gestin

18

X
X

N/
A

observaciones

Existe? en su caso depende del mximo nivel

de la organizacin?
Cuenta con un plan de auditora y
cronograma aprobados?

ACTIVIDADES DE CONTROL

Se practican regularmente auditoras

por parte de dicha unidad?
Se
han
tomado
en
cuenta
las recomendaciones y hallazgos de
En aquellos casos en que la direccin /
gerencia est en desacuerdo con
los
hallazgos habidos o con la validez de las
recomendaciones, tales puntos se expresan
por
escrito,
est
documentado
tal
desacuerdo?
Se realiza un seguimiento de aquellas
actividades que generaron los hallazgos de
auditora?

19

S
I

N
O

N/
A

X
X

observacione
s

INFORMACIN Y COMUNICACIN

La informacin interna y externa

generada por la organizacin es remitida
previamente
a
los
niveles
correspondientes para su aprobacin?

S
I

N
O

Estn definidos los informes peridicos

que deben remitirse a los distintos niveles
internos para la toma de decisiones?

Es

apropiada para los niveles

de responsabilidad y autoridad
asignados?
Esta accesible para quienes
deben
disponer de ella? P.e. mediante tableros
comandos en PC, otros archivos o bases
en PC.
Calidad de la informacin

El contenido apropiado?
Est estructurada con distintos niveles de
detalle segn sea el nivel al que est
dirigida?
Es confiable? Confirmar con
documentacin soporte
Es dicha informacin oportuna?

El sistema de informacin
Es adecuado a las necesidades de
informacin
de
la
organizacin?
Considerar usuarios internos y externos

X
X

Flexibilidad al cambio
Se realiza un seguimiento de los avances
tecnolgicos a efectos de determinar si
resulta conveniente su incorporacin?

20

N/
A

Observaciones

INFORMACIN Y COMUNICACIN

El sistema implementado
admite actualizaciones?
Comunicacin
Existe un mensaje claro de parte de la
alta direccin y gerencia sobre la
importancia del sistema de control interno
y las responsabilidades de todos los
integrantes de la organizacin? (en
funcin a la conclusin de la auditoria
realizada)
Estn los mecanismos instituidos para
garantizar la comunicacin en todos los
sentidos?
Aseguran que los empleados de menor
nivel puedan proponer cambios de las
rutinas que mejoren el desempeo?

S
I

21

N/
A

Observacione
s

NO ESTA ESPECIFICADO

Y a denunciar errores o irregularidades?

Se mantienen canales de comunicacin
adecuados con terceros interesados
directa
o
indirectamente?
Usuarios/beneficiarios de las acciones de
la organizacin proveedores
comunidad prensa - auditores etc.
En este sentido, se difunde a los terceros
el cdigo de Etica del funcionario y cdigo
de conducta?

N
O

X
X

NO ESTA
ESPECIFICADO

X
INFORME DE ACCIN

CORRECTI
VA
PREVENTI
VA

Tema /Asunto: AMBIENTE DE CONTROL; REORGANIZACION DEL

SISTEMA Y CREACCION DE DEPARTAMENTOS.

Ref: 01
Fecha inicio:
Realizado por:

1.- Personas que participan en la

accin y coordinador: RH, GERENCIA,
ADMINISTRACION GESTION DE
CALIDAD

2.- Descripcin del problema que se quiere

eliminar o evitar: MAL AMBIENTE POR
FALTA DE DEPARTAMENTOS Y
ASIGNACIONES EN ORGANIGRAMA

3.- Acciones precedentes o primeras acciones adoptadas:

N/A
4.- Causa o causas que generan el problema o que lo pueden generar: MAL
MANEJO DE LA EMPRESA
5.- Soluciones que atacan la causa del problema, posibles acciones: UN
MEJORAMIENTO EN SELECCIN DE PERSONAL CAPACITADO Y ADIESTRADO PARA
LAS FUNCIONES EN MEJORAMIENTO Y ETICA LABORAL
6.- Acciones correctivas / preventivas finalmente realizadas, incluyendo fechas:
N/A
7.- Acciones que se efectuarn para verificar la eficacia de las soluciones
implantadas, fechas y responsables: CREACCION DE DEPARTAMENTOS Y
REDACCION ESPECIFICA DE FUNCIONES
8.- Resultados obtenidos, conclusin del expediente: PENDIENTE A RESOLUCION

NO DEBE CONCLUIRSE UNA ACCIN HASTA QUE NO SE

HAYA VERIFICADO LA EFICACIA DE LAS SOLUCIONES
IMPLANTADAS O BIEN SE HAYAN ARGUMENTADO LAS
CAUSAS DE SU CIERRE

22

Firma Responsable de la
accin:
Fecha
cierre:

X
INFORME DE ACCIN

CORRECTI
VA
PREVENTI
VA

Tema /Asunto: EVALUACION DE RIESGOS

Ref: 02
Fecha inicio:
Realizado por:

1.- Personas que participan en la

accin y coordinador: GESTION DE
CALIDAD

2.- Descripcin del problema que se quiere

eliminar o evitar: PLANEACION DE
PROCESOS DE MEJORA

3.- Acciones precedentes o primeras acciones adoptadas: N/A

4.- Causa o causas que generan el problema o que lo pueden generar: FALTA DE
PLANES DE AUDITORIAS Y FALTA DE DEPARTAMENTOS
5.- Soluciones que atacan la causa del problema, posibles acciones: CREACCION DE
DEPARTAMENTOS, CREACCION DE MANUALES DE PROCEDIMIENTOS Y PLANEACION
6.- Acciones correctivas / preventivas finalmente realizadas, incluyendo fechas:
N/A
7.- Acciones que se efectuarn para verificar la eficacia de las soluciones
implantadas, fechas y responsables: PLANEACION Y DOCUMENTACION.
8.- Resultados obtenidos, conclusin del expediente: N/A

NO DEBE CONCLUIRSE UNA ACCIN HASTA QUE NO SE

HAYA VERIFICADO LA EFICACIA DE LAS SOLUCIONES
IMPLANTADAS O BIEN SE HAYAN ARGUMENTADO LAS
CAUSAS DE SU CIERRE

23

Firma Responsable de la
accin:
Fecha
cierre:

X
INFORME DE ACCIN

CORRECTI
VA
PREVENTI
VA

Tema /Asunto: ACTIVIDAD DE CONTROL

Ref: 03
Fecha inicio:
Realizado por:

1.- Personas que participan en la

accin y coordinador: CONTROL DE
CALIDAD Y ADMINISTRACION

2.- Descripcin del problema que se quiere

eliminar o evitar: MAL MANEJO DE
ACTIVOS, SISTEMAS DE INFORMACION
DEFICIENTES, DISTRIBUCION DE PERSONAL

3.- Acciones precedentes o primeras acciones adoptadas: N/A

4.- Causa o causas que generan el problema o que lo pueden generar:
5.- Soluciones que atacan la causa del problema, posibles acciones: CREACCION DE
DEPARTAMENTOS Y PLANEACION DE MANEJO DE PERSONAL ASI COMO
MEJORAMIENTO DE SUS ACTIVIDADES
6.- Acciones correctivas / preventivas finalmente realizadas, incluyendo fechas:
N/A
7.- Acciones que se efectuarn para verificar la eficacia de las soluciones
implantadas, fechas y responsables: MEJORAMIENTO DE ADMINISTRACION Y
CREACION DE DEPARTAMENTOS REGULADORES
8.- Resultados obtenidos, conclusin del expediente: N/A

NO DEBE CONCLUIRSE UNA ACCIN HASTA QUE NO SE

HAYA VERIFICADO LA EFICACIA DE LAS SOLUCIONES
24

Firma Responsable de la
accin:

IMPLANTADAS O BIEN SE HAYAN ARGUMENTADO LAS

CAUSAS DE SU CIERRE

Fecha
cierre:

X
INFORME DE ACCIN

Tema /Asunto: INFORMACION Y COMUNICACION

CORRECTI
VA
PREVENTI
VA

Ref: 04
Fecha inicio:
Realizado por:

1.- Personas que participan en la

accin y
coordinador:ADMINISTRACION,GESTI
ON DE CALIDAD, SISTEMAS

2.- Descripcin del problema que se quiere

eliminar o evitar: DEFICIENCIA EN:
INFORMACION DE LOS PRODUCCION,
ORGANIZACION DE LOS SISTEMAS
IMPLEMENTACION DE MEJORIA Y
SEGUIMIENTO DE PROBLEMAS

3.- Acciones precedentes o primeras acciones adoptadas: N/A

4.- Causa o causas que generan el problema o que lo pueden generar: NO HAY
DEPARTAMENTO RESPONSABLE DE LA ORGANIZACIN DEL SISTEMA Y NO HAY
DOCUMENTOS DE ORGANIZACION
5.- Soluciones que atacan la causa del problema, posibles acciones: CREACION DE
DOCUMENTOS, LINEAMIENTOS Y PLANEACION DE ACCIONES
6.- Acciones correctivas / preventivas finalmente realizadas, incluyendo fechas:
N/A
7.- Acciones que se efectuarn para verificar la eficacia de las soluciones
implantadas, fechas y responsables: ADAPTACION DE SISTEMAS Y PLANEACIONES
8.- Resultados obtenidos, conclusin del expediente: N/A

25

NO DEBE CONCLUIRSE UNA ACCIN HASTA QUE NO SE

HAYA VERIFICADO LA EFICACIA DE LAS SOLUCIONES
IMPLANTADAS O BIEN SE HAYAN ARGUMENTADO LAS
CAUSAS DE SU CIERRE

26

Firma Responsable de la
accin:
Fecha
cierre: