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METODOLOGA

JURDICA

INSTITUTO DE INVESTIGACIONES JURDICAS


Serie J. ENSEANZA DEL DERECHO Y MATERIAL DIDCTICO. nm. 17

Gerente de producto: Alejandro lvarez Leocsma


Supervisor de edicin: Sergio Campos Pclez
Supervisor de produccin: Zcfcrino Garda Garda

METODOLOGA JURDICA
Prohibida la reproduccin total o parcial de esta obra,
por cualquier medio, sin autorizacin escrita dd editor.

DERECHOS RESERVADOS 1997, respeelo a la primera edicin por


McGRAW-HILL INTERAMERICANA EDITORES, S.A. Je C.V.
Cedro Nm. 512, Col. Allampa
06450 Mxico, D.F.
Miembro de la Cmara Nacional de la Industria Editorial Mexicana, Rcg. Nm. 736

ISBN 970-10-1289-5

1234567890

M.I.G.-96

Impreso en Mxico
Esta obra se termin de
imprimir en Octubre de 1996 en
Impresora y Maquiladora de
Libros MIG. S.A. de C.V.

Venados Nm. 530


Col. Los Olivos
Delegacin Tlhuac
C.P. 13210 Mxico. D.F.
Se tiraron 3,000 ejemplares

9087543216

Printed in Mexico

Contenido

Acerca de los autotcs


Introduccin

IX
XI

/. LGICA
Aspectos generales oc la lgica
Lgica. . . . . . . . . . . . .
Conceptos y categoras . .
Operaciones conccptuadoras
Enunciados o proposiciones
Juicios y razonamientos

Lgica de proposiciones .

n.

4
4
6
10
16

22

Lgica de cuantificadores
Lgica jurdica y dcntica
Proposiciones o enunciados dcnticos

30
34
34

Modalidades de la conducta
Formalizacin de normas jurdicas

44
49

Lgicajurdica . . . . . . . . . .
Relaciones entre la lgica, la teora del conocimiento y la
metodologa y su aplicacin en el campo de lo jurdico
Relaciones entre teora del conocimiento y metodologa
Relaciones entre la metodologa general y la
metodologa jurdica . . . . . . . . . . .
Relaciones entre la lgica y la metodologa .
Aplicacin dc la lgica al campo oc lo jurdico
Clasificacin de las ciencias . . . . . . . . . . . .

51

MODELOS EPISTEMOLGICOS

75

Teoras objctivistas
Materialismo
Positivismo . .

76
76
77

69
69
69
70
70
72

VI

CONTENIDO

Empirismo .

85

Mecanicismo
Realismo . .
Otras teoras objctivistas
Teoras suhjctivistas
Idealismo . . .

Racionalismo . .
Pcrspcctivismo .
Otra teora subjctivista

Las leyes del pensamiento


Teoras dialcticas

Su influencia en el rea jurdica


III. EL MTODO CIENTFICO Y SUS PASOS
Introduccin
Universo del discurso y marco clmceptual
Planteamiento del problema . . . . .
Construccin de un modelo terico
Deduccin de consecuencias particulares
Prueba de las hiptesis . . . . . . . . . .
Introduccin de las conclusiones de la teora
Fonnulacin de hiptesis . . . . . . . . . . . . .
Parte objetiva sustentada en ciencias ecolgicas, biolgicas

y de salud . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Parte subjetiva (conjeturas a probar, derivadas de la
intuicin del investigador observador) . . . . . .
Los medios de comprobacin, verificacin y demostracin
Obtencin de resultados y su ap1icacin

El mtodo jurdico

.......... .

IV. METODOLOGA JURDICA

Jusnaturalismo
Valoracin del jusnaturalismo
Jusnonnativismo . . . . . . . . .
Jussociologismo . . . . . . . . .
Evaluacin de algunas de estas ideas
Valoracin de las ideas de Ross
Jusmarxismo . . . . . . . . . .
Valoracin del jusmarxismo
Filosofa analtica . . . . .
Los juristas analticos

91
94
96
96
96
99
103
105
106

112
116
119
119

120
123
123
124
124
124
124
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126
126
127
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137

140
147
150
153

154
158
160

162

CONTENIDO

VII

Valoracin de la filosofa analtica en general


Semitica o semiologa jurdica . . . . . .

165
166

V. LAS APLICACIONES DEL MTODO JURDICO


EN DIVERSAS REAS

171

Introduccin
Creacin del derecho ..
ConsiJcracioncs generales
El proceso Icgblati VD
Denominacin de la ley o decreto

Aplicacin del derecho


Mtodo exegtico
Mtodo sistemtico
Mtodo sociolgico
Metodologa en la enseanza del derecho

Docencia tradicional .
Docencia tccnocrtica
Docencia critica
La investigacin jurdica .
Generalidades
Metodologa de la investigacin jurdica

Bihliografa . . . . . . . . . . . . . . . . . .

171
174
174
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Acerca de los autores

Jorge Witkcr es liccl1cindn en derecho, maestro en Relaciones Econmicas


Intcr11ucionalL's, doctor en derecho, profesor titulado por oposicin de Derecho
Econmico y dc Metodologa Jurdica en la Divisin de Estudios de Posgrado
de la Facultad de Daccho de la UNAM e investigador titular "C" dd Instituto
de lnvcsligar..:ionc!'i Jurclicas de esta misma institucin.
Investigador Nacional de Mi..Sxico desde 1984, es autor de ms de treinta
lihros en mall:rias como Metodologa de la Investigacin Jurdica, Derecho
Econmico y Comercio lntcrnncionul. Entre sus principales ttulos destacan:
Metodu!ogia de la ellsei/allza del derecl!o, Mxico, Thcmis, 1987 (cinco ediciones); Curso de derecho ecoJ/mico, UNAM, Mxico, 1989; Rgilllelijuridico de
los productos bsicos en el comercio imerJ/aciOlwl, UNAM, Mxico, 1984; Los

cdigos de conducta interllacional del GAIT suscritos por Mxico, UNAM,


Mxico, 1988; Aspecto jurdico del Tratado de Libre Comercio, UNAM, Mxico,
1992; El Tratado de Libre Comercio de Amrica del Norte. Anlisis, diagnstico
y propuestas jurdicas, UNAM, Mxico, 1993, y Resolucin de controversias
comerciales en Amrica del Norte, UNAM, Mxico, 1994. La investigacill
jurdica, McGruw-Hill, 1995; en couutora con Gerardo Jaramillo, El comercio
exterior de Mxico. Marcujurdico y operativo, MeGraw-Hill, 1996 y Tcnicas
de investigacin jurdica, McGraw-Hill, 1996.
Rogelio Larios Velasco es licenciado en ul!tl!cho, candidato a doctor en derecho
en la UNAM y profl!sor de tiempo completo en el rea de Teora, MeloJologa
y Lgica Lid Derecho de lu Escuela de Derecho de la Universidad de Hermosillo. Realiz estudios J: especialidad :n finanzas pblicas y de maestra en
derecho en la UNAM.
Se desempe como ahogmlo en la Procuradura Fiscal de la Federacin,
de la Secretaria de Hacienda y Crdito Phlico y, posteriormente, en la
Direccin General de Asuntos Jurdicos, de la Secretara de Educacin phlica.
Lahor como profesor de tiempo completo, por concurso de oposicin, en el
rea de Teora GenL':rul y Filosofa del DerL':cho en la UAM Alzcapotzalco.
Puhlic el ensayo: "El sociologismo jurdico" dentro del libro Lineamientos
metodolgicos y tcnicos para el aprendizaje del derecho (Antologa)
coordinado por el Dr. Jorge Witker, Porra, Mxico, 1987. Ha sustentado
ponencias como "La interpretacin jurdica en la actualidad" y "Vigencia y
validez de las normas constitucionales".

Introduccin
En el contexto del nuevo plan de estudios de la Facultad de Derecho de nuestra
Universidad Nacional Autnoma de Mxico, destacan asignaturas que apuntan
a estimular el autoaprcndizaje y la retlexin autnoma de los estudiantes.
Entre stas se encuentra la metodologa jurdica que tratamos en el presente
volumen.
En efecto, presentamos las cinco unidades que cubren el nuevo contenido
el cual est destinado al anlisis y explicacin de las corrientes metodolgicas
empIcadas para el conocimiento dd fenmeno jurdico.
De esta forma, no.... adentramos en la investigacin de la lgica, herramienta
indispensable para el estudio del derecho desde la perspectiva formalistapositivista incluyendo los aspectos de la lgica dentica.
Los modelos epistemolgicos -objctivistas y subjetivistas-,las leyes del
pensamiento y las teoras dialcticas se cstudian en el captulo segundo.
El mtodo cientfico, su seguimiento y aplicacin en el campo del derecho
es abordado cn el captulo tercero.
La metodologa juridica cubicrta desde una pcrspectiva plural en cuanto a
escuelas del pensamiento jurdico, incluyendo filosofa analtica y semitica
jurdica, es tratada en el captulo cuarto del volumen.
Finalmente, y siguiendo un criterio pragmtico, el captulo quinto describe
y analiza los cuatro momentos de aplicacin de los mtodos jurdicos: la
creacin del derecho, su aplicacin, investigacin y enseanza son cubiertos y
analizados con un criterio amplio y plural, nica forma de registrar el fenmeno
jurdico de nuestro tiempo ahicrtamente y con imaginacin.
Hemos dcsarrollado los temas equilibrando infonnacin y concrecin, con
base en una rigurosa fuente bibliohemerogrfica. Sin embargo, el cotejo que
los estudiantes deben realizar directamente no puede scr remplazado para este
lihro, que tiene slo la misin de ordenar temticas y tpicos diversos.

Los Autores
Ciudad Universitaria, septiembre de 1996.

J. LGICA
Aspectos generales eJe la lgica
Lgica. . . . . . . . . . . . .
Conceptos y categoras . .
Operaciones conccptuadoras
Enunciados () proposiciones
Juicios y razonamientos
Lgica dc proposiciones .
Lgica de cuantificadores
Lgica jurdica y dcntica
Proposiciones o enunciados dcnticos
Modalidades de la conducta
Formalizacin de normas jurdicas
Lgica jurdica . . . .
Relaciones entre la lgica) la tcoria dd conocimiento y la
metodologa y su aplic:Jcin en el campo de lo jurdico
Relaciones c:ntn:: teora del conocimiento y metodologa
Relaciones entre la metodologa general y la
metodologa jurdica . . . . . . . . . . .
Relaciones entre la lgica y la rndodologa .
Aplicacin de la lgica al campo oc lo jurdico
Clasinc~H..'in de las ciencias . . . . . . . . . . . .

1
4
4
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51

69
69
69
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70
72

l. Lgica

ASPECTOS GENERALES DE LA LGICA


La palabra lgica y sus derivados, como sustantivos, adjetivos o adverhios, son
de uso cotidiano. La utilizamos, aun sin haher tenido experiencia acadmica en
ella. En este uso cotidiano sus significados son diversos: se entiende como
sentido comn, dinmica ti orientacin de alguna persona o grupo, razonabilidad, ctc. Y aun, como veremos en seguida, uenlto del mhito del conocimiento,
que es el que nos interesa, encontramos ms de un significado.
As, en el campo del conocimiento se ha dividido a la lgica en Jos grandes
reas: la lgica material y la lgica formal. La primera 1'on11a parte de ulla rama
de la filosofa encargada del estudio de las caractersticas de la ciencia denominada epistemologa 0, hien, de otra rama de la tilosofa, la encargada del
estudio de los medios para producir ciencia, la IIlcrodologa. La segunda tiene
como objeto particu]:.r el estudio de las formas del razonamiento y de los usos
dcllcnguaje relaciollauos coll su funcin en la comunicacin.
La divisin entre lgica material y lgica formal es ineornx:ta, lo nico que
tienen en eomn es que ambas forman parte del conocimiento. La primera, un
conocimiento filoslico,y la segunda cientfico. Pero el campo del conocimiento es tan amplio, que este denominador comn no se justifica eomo un gnero
prximo para poder hahlarde una clasilieacin de especies de un mismo campo.
Adems, no son necesarias las expresiones ""lgica material" () "lgica del
conocimiento", cuando Se pueden utilizar otras expresiones como "teora
del conocimiento", "tiIosofa de la ciencia", "gnoseologa", "cpistemologa" y
"'metodologa" .
As, en principio, conviene elitninar las ambigedades y la cOhfusin de la
palahra "lgica", tanto en cl uso cotidiano como en el campo del conocimiento;
para lo que sc sugiere usar la palubra "'lgica", bsicamente, con el significado
de lgica formal o de lgica retrica, que se comentar adelante.
Como se indic anll.::riormcnte, la lgica tiene como parte de su objeto de
estudio las formas oc razonamiento. Esto significa que no le interesa, como

1. LGICA

ciencia, el estudio de las causas, Cfcctl)S y caractersticas del razonamiento


concreto de sujetos determinados, es decir, no le interesa el hecho o fenmeno
psquico, cerebral o ncurolgico del pensamiento. Ello corresponde a la psicologa, a la biologa o la fisiologa cerebral. Lo contrario sera como afirmar que
a la matemtica le interesa el estudio del funcionamcnto ncurolgico en el
manejo de los nmeros.
A la lgica formal le interesa el razonamiento nicamente a nivel conceptual o de significado, es decir, su "forma"; como a la matemtica, slo le interesa
el nmero como un fenmeno conceptual o formal, que no existe por s mismo
en la naturaleza. Esta es la razn por la que son las dos nicas ciencias fanuales,
a diferencia de otras ciencias que son empricas, es decir, que poseen un objeto
de estudio que existe en la naturaleza y que, por tanto, puede apreciarse
mediante los sentidos,
Por otro lado, cuando la lgica se ocupa del anlisis del razonamiento de
sujetos determinados pura resolver prohlemas personales o profesionales especficos de la vida cotidiana, nos encontr:.tmos en el campo tcnico de la lgica
o lgica aplicada,
La lgica tiene un amplio espectro Je aplicacin y utilidad, ya que puede
ser aprovechada en varios aspectos de la comunicacin, de la toma de decisiones y del conocimiento humano. Este ltimo, comprende a las disciplinas
eientl1cas y tecnolgicas e, incluso, a las tilosficas. En otras palahras, se puede
emplear en todo aqullo en que tenga alguna importancia la actividad racional
o el uso del razonamiento: el proporcionJ.r, buscar o exigir razones adecuadas o
hiptesis para aceptar o rechazar una idea,
La lgica es especialmente importante en el desempeo de la actividad de
los juristas: sean stos funcionarios judiciales, funcionarios administrativos,
abogados postulantes, investigadores, etctera. El jurista siempre se encuentra razonando, 10 haga correcta o incorrectamente, consciente o inconscientemente.
El ruzonamicnto es una actividad natural en el ser humano, que se lleva a
cabo aun sin contacto con la ciencia de la lgica; sin embargo, sin este contacto,
en no pocas ocasiones, los juristas desnrrollan una alta capacidad de razonamiento de mancra intuitiva. Pero el estudio de esta ciencia y la capacitacin en
su aplicacin tcnica proporcionan las hcrramientas conceptuales necesarias
para posihilitar una mayor eficiencia en la capacidad para razonar, independientemente de la mayor o menor aptitud natural.
La lgica tiene sus antecedentes histricos ms remotos en la Grecia de los
siglos VI YV a.C., escuela eletica, cuyo principal representante fue Pannnides,
quin estableci uno de los axiomas de esta ciencia: el principio de identidad,
Pero es Aristteles, reconocido como cl padre de la lgica, quien en su obra el
Organoll, fundamentalmente en la parte de "Los analticos", la constituye como
la disciplina del silogismo y de la demostracin dc conceptos que han tenido
una gran importancia.

ASPECTOS GENERALES DE LA LGICA

Despus de Aristteles, en especial durante la Edad Media, el desarrollo


de la lgica sufri un largo estancamiento. Es a partir deltin del siglo XIX y
principio del xx, con la simholizacin de la lgica o lgica matemtica
realizada por investigadores como Frege, Peano, Russcll y Whitchead, cuando

esta disciplina se desarrolla en gran medida, lo que contina hasta nuestros


das.
Podemos c1asiJlcar a la lgica, para el campo jurdico, en dos grandes reas:

a)

b)

La lgica/ormal, de la que hemos hablado hasta ahora, que se ocupa del


anlisis del razonamiento y del uso dcllcnguajc atendiendo a sus elementos
formales o sintcticos.
La lgica retrica o de la argumentacin, la cual estudia al razonamiento
en cuanto a su calidad persuasiva, y aunque utiliza las reglas de la lgica
formal, emplea en general otras reglas, que carecen de la exactitud de las
anteriores, como las reglas de la semntica, de la hermenutica y de la
pragmtica. sta es una de las fases ms utilizadas en la lgica jurdica.

La lgica formal, a su vcz, puede clasificarse, entre otras, de las siguientes


tnaneras:

a)

b)

Lgica bivalente y polivalente. La primera slo utiliza dos valores, como


pueden ser los tradicionales: verdad y falsedad, y es la ms desarrollada.
La segunda, utiliza ms de dos valores, como pueden ser las denominadas
modalidades alticas: necesidud, verdad, posibilidad, no necesidad, falsedad e imposihilida.
Lgica indicativa y delllic(J. La primem se encuentra relacionada eon
enunciados o usos lingsticos oc funcin indicativa, esto es, enunciados
que tienen el propsito de informar, describir o explicar acerca de los
hechos. Y la scgunda, se encucntra rclacionada con enunciados de funcin
normativa, esto es, enunciados que buscan inJluir en la conducta del
receptor, bajo la expectativa de algn tipo de sancin en el caso de
desobediencia.

Por su parte, la lgica indicativa puede dividirse en tradicional y simblica.


La primera, es la representada por la lgica aristotlica y sus aplicaciones
medievales escolsticas. Algunos autores an consideran que sta es la nica
lgica que existe. La lgica simblica es una versin evolucionada y ampliada
de la anterior y la que, en vez de utilizar c1lcnguaje cotidiano o natural, emplea
smbolos especiu1cs, con los siguientes propsitos:
a)

h)

Se eliminan los defectos naturales del lenguaje cotidiano, respecto de la


precisin del mensaje comunicado, como las amhigedades, las vaguedades, las anfibologas, la confusin de funciones lingsticas, las metforas,
etctera.
La capacidad para relacionar elementos diversos o para hacer clculos se
incrementa en gran medida, tanto en velocidad como en precisin.

1. LGICA

Al igual que en la matemtica, en Jondc usar smbolos es ms adecuado


que usar manzanas, en la lgica el uso de smbolos tiene el objetivo no de pensar
menos, sino de pensar mejor.

LGICA
Conceptos y categoras
Los textos tradicionales de lgica generalmente definen al concepto como la
representacin mental de una cosa, y a las categoras, en el sentido aristotlico,
como "los diez gneros supremos de las cosas a que se puede reducir todo
cuanto existe". I Estos gneros son: sustancia, cantidad, cualidad, relacin,
accin, pasin, tiempo, lugar, sitio y cSlaoo o hbito.

Hay opciones ms interesantes que las anteriores, como son entender al


concepto como el signil1cado de un trmino, y entender a las categoras, en el
sentido kantiano, como condiciones intelectuales que posibilitan el conocimiento y la experiencia.
Sin emhargo, estos temas y a los que se relicre el apartado siguiente no
forman parte del ohjeto de estudio de la lgica propiamcnte dicha; pero, dentro
de la situacin de ambigedad de la palabra lgica en el campo del conocimiento, los textos ms tradicionales los incluyen, analizan y desarrollan.
Los textos citados manejan normalmente los temas de concepto, categoras
y operaciones eoneeptuadoras, al igual que a la lgica en general, como parte
de la filosofa. Esto cs parcialmente correcto, si los primeros tres temas son
tratados en la teora del conocimiento o gnoseologa, o en la teora de la ciencia
o epistemologa, amhas, disciplinas filosficas. Aunque es inexacto, si los
temas citados entran en el campo cicntJico de la psicologa, de la semntica, o
en el ms amplio dc la semiologa. Por:--;u parte, la lgica es, por s misma, una
ciencia y, por tanto, no forma parte de la filosofa.
Se ha dicho que la diferencia entte ciencia y filosofa radica en que la
primera se ocupa de la explicacin de fl'nmenos especticamente delimitados
dentro del universo, mientras que la segunda realiza explicaciones con un
sentido de universalidad. Esto no es muy claro. Una diferencia ms clara es la
que seiiala a la ciencia cmo un cOllocimiento ms evolucionado que el
conocimiento liloslico, en cuanto a su rigor, precisin y desarrollo terico.
En relacin con los temas indicados es cierto que la lgica, para el estudio
de su ohjcto, hace uso de conceptos y operaciones conceptuadoras o formas de
determinar esos conccptos, incluso utiliza las palabras concepto", definicin", clasiJicacin", etc., y tambin es cierto quc quienes trabajan con la

Marquez Muro, Daniel, Lgica, 13va. eJ., ECLASA, Mxico, 1987, p. 77.

LGICA

lgica necesariamente cmplcun, incluso inconscientemente, la denominadas


categoras, y no slo las uristolclicas, sino tamhin las platnicas: el ser, el
movimiento, h.lquielud, la identidad y la altcridud 0, bien, las kanliullas. Pero
esto no slo ocurre con la lgicu, tambin ocurre, de igual forma, con cualquier
otra discipJ ina cl:ntlica, filos()fica o tcnica, y no por eso puede sostenerse que
su anlisis forma park de tales disciplinas.
Esto se vincula dentro dC' las diversas reas del conocimiento, con la
diferellcia entre tminos definihks e indefinibles o primitivos. Los primeros
son aquellas palabras l}llC en virtud Jd campo propio de cada ciencia o
disciplina, son explicadas o definidas; los segundos en cambio, son todas
aqllellas palahras utilizadas en la misma ciencia o disciplina, para realizar las
defilliciones o explicaciones de los primeros pero que, a su vez, no necesitan
ser explicadas o definidas dentro de ese campo especfico de conocimiento. Y
no lo !l(x:csitan poryuc son de dominio comn, o porque su explieacin o
definicin pertcnece a otra disciplina. 2
Un ejemplo de estos t':rminos dentro del campo de la ciencia jurdica, es
el cOllcepto ~:rico Je norma jurdka. La expresin "norma jurdica" es
definihlc. Es decir, en virtud del ohjcto de la ciencia del derecho, es necesario
explicarla, adcms de no ser de dominio comn, y de yue no existe otra
disciplina a la quc le corresponda su explicacin.
As, podemos delinir csta expresin, entre muchas otras, de la siguiente
lnanera: norma jurdica es un uso csp;cfico de lenguaje con el prop()sito de
inlluir en la conducta de los sujetos a quienes va dirigido, y en donde el poshle
desacato se le relaciona con una expectativa oc sancin aplicada por una
autoridad estatal.
En esta definicin, el nico trmino detinihle. para la ciencia jurdica es
"cstatal", y todos los dems son indefinibles o primitivos, ya que sin necesidad
de dcfinirlos nos hicieron entender, en alguna m~dida, 10 que es norma jutJica.
As, aunque en la ciencia jurdica se hayan utilizado palahras como "cspeciJicidad", "lcngll~\je", "propsito", '\.1ireccin", "posihilidad", ctc., no tienc porgu ocuparse, como ciencia, del significado o clasificacin de esas palabras.
Forman parte de los indd'inihlcs dI.! la ciencia jurdica.
Dc igual manera, los textos aludidos tradicionales de lgica, al dcJinir
conceptos y categoras, empican palabras como "mental" y "dil.!z", y no por eso
deben pensar sus autores que los fenmenos psicol6gicos y matemticos dehcn
ser parte de 10 que entienden por lgica. Para ellos, tales palahras son sus
indefiniblcs.
Para la lgica propiamente dicha, conceptos, categoras y operaciones
conceptuadoras son parte de sus inclefinihles. Aun as, en el siguiente apartado
se harn algunos comentarios respecto de las operaciones eonccptuadoras,
aportadas por 1<.1 semntie<.1 y la tilosofa de la cicneiu como nociones muy tiles.
2 Percz Cmillo, Agustn, Inrroduccin al estudio del derecho, Textos Universitarios, Mxico,
1978,p.177.

1. LGICA

Para finalizar, como ejemplo de concepto, en la ciencia jurdica, el tnnino


"obligacin": contenido conductual de una nOnTIa jurdica contraria al supuesto
de la sancin; y como ejemplo de categora, dentro de la misma ciencia, la del
deber ser, super yo freudiano o conciencia normativa, por la cual, y slo por
ella, podemos ver en el mundo del derecho, algo ms en determinados seres
humanos~ el ser autoridad: ser juez, ser secretario tic Estado, ctc., y tambin
algo ms en determinados escritos; el ser norma jurklica: Constitucin, ley,
sentencia, etctera.

Operaciones concepluadoras
Las operaciones conccptuudoras nos auxilian en la determinacin y relacin de
conceptos, entendidos stos como los signifIcados de palabras o expresiones.

Dclinicin
El autor Daniel Mrquez Muro nos dicl' sobre la deJinicin: la deJinicin no es
un juicio sobre la idea, sino simplemcllte la explicacin de su esencia o en lo
que consiste, y la dclinicin, o sea la explicacin de lo que es una cosa, tamhin
puede delinirsc como: "el desarrollo dd contenido preciso de una idea" o "el
desarrollo preciso de la comprensin de una idea", esto es, explicar clara y
brevemente lo que la cosa es: decir su esencia. 3
Por su parte, Irving Copi nos sCI-lUla: "Explicar la significacin de un
trmino es dar una definicin del mismo."
y agrega, sohre los propsitos de la definicin:
En la conversacin o en la lectura, a menudo damos con palabras que no nos son
familiares y cuyo significado no queda ,darado por el contexto. Para comprender lo
que se dice es menester descubrir lo que las palabras signiriean; es aqu cuando aparece
la necesidad de las definiciones. Un prol'sito de la definicin, por ende, es enriquecer
el vocahulario de la persona para la cual ~e da la definicin. Otro propsito al que puede
4
servir la definicin cs eliminar la ambigtiedad.

De cspecial inters para el estudio~o del derecho, son las indicaciones que
hace al respcL:to el jusfilsofo Agustn Prez Carrillo:
Algunos autores consideran indispensable la definicin del derecho para detcnninar el
objeto de conocimiento de la ciencia jurdica, pues de esa manera se seala el mbito
de explicacin, y los lmites en el tratamiento de otros problemas cientifico-jurdics.
Tambin se necesita la delinicin para precisar el significado de los conceptos o
trminos generales a nivel de ciencia jurdica general, tales como derecho subjetivo,
deber jurdico, sancin, responsabilidad, ilcilo y otros, porquc csta precisin ayuda a

J
4

Mrqucz Muro, Daniel, op. cit., pp. 87 Y 88.


Copi, Irving, Introdllccin a fa lgica. lla. ed., Editorial Pornia, Mxico, 1978, pp. 92 Y93.

LGICA

comprender la problemtica de las ciencias jurdicas particulares de manera coherente


y sin ambigedades. En la ciencia jurdica concreta o dogmtica las definiciones son
tiles para la precisin del signilicado de las palabras contenidas en las normas juridicas
yen mltiples ocasiones tienen influencia en la solucin de conflictos presentados ante
los jueces o de los casos sometidos a la competencia de otros rganos estatales. 5

El mismo autor comenta diversos tipos oc ocfinicioncs,6 entre las que


destacamos la definicin real y la definicin conceptual. Die!.;: "la definicin
rc:..d es un enunciado que indica la esencia de las cosas. La esencia est referida
a ciertos atributos intrnsecos que hucen ser a la C05U",7 Y "la dcJinicin
conceptual l!S el proccso del pcnsamiento yue ddcrmina la formacin de un
concepto con hase en ciertos criterios y tomando como punto de partida un
mt.tterial integrado por enunciados de diversas elases",8
La definicin real husca, entonces, indicar la esencia de una cosa. Las
explicacioncs de esencia como ayuello que hace ser a una cosa lo que es; o
como aqudlo que la cosa no puede dejar de ser; o lo que es la cosa en s, y otras,
igualmente crpticas, lo nico que significan es que las cosas u objetos contie11el1 "ulgo" yl1e cuando es cuptado o sci.alado, se produce el conocimiento
perfecto de tal ohjeto: un conocimiento que no necesita ser revisado y que no
pueJe mejorarse. Lo cual Iil!va l!n el campo de la definicin, a la del'inicin
perfecta; y la definicin real parte, entonces, de la posihiliJad oc tal perl'ccein,
Pero la historia del conocimiento humano, en cspeeialla de la ciencia, ha
ucmostrado que esta creencia es errnea. El conocimiento perfecto no existe,
too conocimiento es perfectihle, siempre puede camhiar o evolucionar. La
esencia de las cosas es inexistente, y la pretensin oe las deliniciones reules es
ilusoria.
En camhio, la definicin conceptual es mejor, porque es perfectihle, y
depende, en su realizacin, de la aptitud intelectual, siempre mejorable, del
sujeto que hace la definicin en un momento determinado.
Las reglas para hacer tul deJinicin, anotadas por Prez Carrillo,9l as deriva,
mutatis lIIural/dis, de las reglas aristotlicas para la definicin real:
a)
h)

e)

La definicin debe contener lodas las notus comunes o caractersticas del


concepto.
Debe elaborarse por gnero y Jiferencias; el gnero es el criterio fundaml!ntal seleccionado para definir, y las diferencias SOI1 los criterios suhalternos y las caractersticas comunes uerivadas del material utilizado.
El concepto definido no dehe incluir ms ohjetos, ni menos, que la
explicacin dada, esto es, dehen ser semnticamente equivalentes.
Pera C:millo, Agustin, op. cit., p.13.
Ibid., pp. 15 - 32.
7 lbid., p. 19.
8 Ibid . p. 23.
9 bid., pp. 36 _ 38.

1. LGICA

d)

e)

/)

En principio no debe existir circubridad. lo cual significa que la explicacin no debe consistir en la repeticin literal de lo definido, ni en un
sinnimo, ni incluir ninguna palar.ra o expresin que se defina utilizando
lodclinido.
Tamhin, como norma, la detinici,)n no debe hacerse en trminos negativos.
No debe utilizarse un lenguaje oscuro o figurado.

Clasilicaci{m
Nicola Abhagnano nos dice que c1asiJicacin es "la operacin que consiste en
repartir un conjunto de objetos, cualesquiera que sean, en clases coordinadas o
suhordinadas, utilizando criterios clcgic10s oporlunamcntc".
y nos aclara, en relacin al signiJicauo de clase: "es la extensin de un
trmino, o sea, el conjunto de los individuos que caen bajo una misma denominacin".1O
Para Susan Stebbing la clasil1eaci(;n es el proceso de identificar las subclases de una clase, y agrega:
El proceso de clasificar presupone el agrupamiento de individuos en clases; es util slo
cuando las clases que han de ser dispuestas de una manera ordenada tienen cara.cterstkas sobresalientes. La importancia es relativa a un propsito ... L ... etapa ms temprana
de una ciencia es la ctapa clasificatoria. 1I

Divisin
Para Susan Stehhing, la divisin cs el proceso de distinguir las subclases de la
clase, e indica que
la..;;; subclases del mismo nivel se llaman coordinadas; en un nivel superior, supraordinadas a la subclase inferior; en el nivd illferior, subordinadas. La base de la divisin,
es decir, la caracterstica por referencia:a cual se diferencian una de otra las subclases
coordinad.1.s, se conoce generalmente p.)r su nombre latino: ftmdalllentulll divisionis.
Los principios con apego a los cuales debe efectuarse una divisin correcta pueden
resumirse en las siguientes reglas:
1) Debe haber slo unftmdalllentum dhisionis en cada operacin.
2) Las clases coordimubs deben agotar colectivamente la supcrclasc.
3) L"1S operaciones sucesivas de la divisin deben efectuarse por etapas gradualcs. 12

Como podemos apreciar. las nociones de clasificacin y divisin, de


acuerdo con as explicaciones citadus, ~e cncuentmn tan estrechamente rclacio10 Abbagnano, Nicola, Diccionario defiluso/a, 211. ~d., FCE, Mxico, 1985, p. 175.
Slebbing, Susan, IlItroduccin a la lgica 'I/odema, rCE, Mxico, 1981, pp. 145 Y 146.
12 Ibidem, pp. 145, 146 Y t48.

II

LGICA

nadas que parecen identificarse: la clasilicadn, al agrupar conjuntos de


individuos de acuerdo con un denominador comn, divide necesariamente estos
conjuntos entre s, por su diferencia en el denominador; y la divisin, al separar
conjuntos de individuos por alguna diferencia bsica, necesariamente ugrupa
imlividuos en tales conjuntos que cun.~ccn de la diferencia mencionada. Por esta
razn, las reglas propuestas por Stchhing para la divisin, son vlidas tamhin
para la clasificacin.

Subordinacin
Nicola Abhagnano ucJinc a la suhordinacin como "la relacin entre dos
conceptos, por la cual uno de ellos, el suhordinado, forma parte de la extensin
del otro, el supcrordcnado" ,l.l
Entendemos por extensin de un concepto, o denotacin, al conjunto de
objetos que abarca.
Como se aprecia, la nocin de subordinacin es, nicamente. una de las
nociones utilizadas en lu c1asif'icacill-divisin de conceptos, aunada a las de
coordinacin y supraordinacin.
Descripcin
Segn Felipe Pardinas, la descripcin es tnicamente una etapa preparatoria para
el trahajo cientfico, cuyos verdaderos ohjetivos son la explicacin y la prediccin. 14
Pucde decirse lIue dcscrihir significa el relato oe al{uello que percibimos a
travs de los sentidos, percepcin que se sintetiza con la "observacin".
Sin poner en duda el papel que tiene la descripcin-observacin, dentro uel
m~todo cientfico, conviene tener presentes sus limitaciones como productora
particular oc conceptos, de conodmicnto y especialmente dc ciencia. Mario
Bunge nos dice que:
En primer lugar, es imposible tIar una descripcin completa y simple de todo hecho.
La descripcin de todos los hechos, macroscpicos y microscpicos, ocurridos en
nuestra aula durante un segundo exigira -en el supuesto de que fuera tcnic<tmcntc
posihlc- varios siglos de actividad[ ... l En segundo lugar -y esto es nut';; importante-, aunque fuera posible una descripcin completa de cualquier conjunto dado de
fenmenos, esa descripcin seria intil para la ciencia: los unicos hechos que se
registran y describen normalmente en la ciencia son los relevantes para alguna idea de
inter~s; o Sea, los hechos que mereCen descripcin se seleccionan de entre una montalla
de hechos, y esta seleccin, no menos que la descripcin misma, se realiza con la ayuda
Abbagnano, Nicola, op. cit., p. 1099.
Felipe, Merado/agia y tcnicas de investigacin en ciencias sociales, 2a. cd., Siglo
XXI Edi!ores, Mxico, 1979, p. 22.
lJ

I~ Pardinas,

10

1. LGICA
de hiptesis y tcorias[ ... ] En tercer lugar, la descripcin detallada de lo que ocurre es
insuficiente para crear el conocimiento cientfico propiamente dicho: primero, porque
tambin importa lo que puede ocurrir) lo que no puede ocurrir, y estos posibles e
imposibles no pueden estudiarse ms que con base en alguna leona; segundo, porque
el conocimiento no es cicntilico, mientras no pueda unir los elementos dados por
separado en la experiencia. 15

Por otra parte, el hecho de suponer a la descripcin como una operacin


conccptuaclora. es decir, como un auxil iar en la creacin y relacin de conceptos, puede vincularse con la idea de la induccin. La induccin es un procedimiento por medio del cual se puede obtener una conclusin general -un
conccpto-, a partir de obscrvacioncs particulares, o sea, a partir de la descripcin de fenmenos indi viduales.
Aunque la induccin tiene su propio nivel de utilidad, tambin tiene
limitaciones, al grado que Karl Popper seala:
La induccin, es decir, la inrerencia has::Jda en variadas observacione.<;, es un mito. No
es un hecho psicolgico, ni un hecho de la vida cotidiana, ni un procedimiento
cientJico. El procedimiento real de la cil.!ncia consiste en trabajar con conjeturas: en
saltar a conclusiones, a menudo, despu6 de una sola observacin (como lo destacan
por ejemplo, Hume y Bom). Las observaciones y los experimentos repetidos funcionan
en 1<1 ciencia como test de nuestras conjeturas o hiptesis, es decir, como intentos de
rdutacin. L6

Para tlnalizar, un ejemplo de descripcin en la ciencia del derecho, es la


siguiente: en el artculo 12 de la Conslitucin Federal, se detennina: "En los
Estados Unidos Mexicanos no se concedern ttulos de nobleza, ni prerrogativas y honores hereditarios, ni se dar efecto alguno a los otorgados por cualquier
otro pas."
Esta descripcin difiere de la denominada interpretacin literal porque, esta
ltima, aun cuando se ocupa exclusivamente de la expresin legal correspondiente es una explicacin, y no una mera descripcin.

Enunciados o proposiciones
En virtud de que el objeto de estudio de la lgica es el razonamiento, el anlisis
de los enunciados o proposiciones es relevante, porque stos constituyen los
elementos primordialcs del razonamicnto.
Tamhin, respecto de los significados de enunciado y de proposicin existe
ambigedad. Susan Stebbing trata de r:vitar este problema con una vaga detiL5 Bunge, Mario, La investigacin cientfica, 7a. ed., Editorial Ariel, Barcelona, 1980, pp. 614 Y
615.
16 Popper, Karl, Conjeturas y refutaciones. El desarrollo del conocimiento cientfico, Ediciones
Paids, Barcelona, 1991, p. 80.

LGICA

11

nkin de proposicin: "Una proposicin es cualquier cosa de la que pueda


decirse signilicativamcnte que es verdadera o falsa. "17
En este contexto, diversos autores involucran tres trminos: juicio, proposicin y enunciado. Por juicio se entiende o bien una relacin de ideas acerca
de cmo es el mundo () el significado de un enunciado que infonna sobre algn
aspecto de la realidad; por proposicin se entiende, o hien el signilicado
informativo de un enunciado, o el enunciado mismo; y generalmente por
enunciado, al liSO concreto dd lenguaje, generalmente con una connotacin
informativa.
Para los propsitos de la lgica, es conveniente vincular el valor vcritativo,
es decir, la calidau de ser verdadero () falso, nicamente con los enunciados;
utilizar como sinnimos a las proposiciones y a los enunciados; y no usar la
palahra "juicio", especialmente por los juristas, dehido a sus aplicaciones
jurdicas, como proceso jurisoiccional, o como etapa procesal.
Podemos definir, entonces, a lus proposiciones como usos concretos del
lenguujc que poseen un signincado de informacin acerca del mundo y que,
por tanto, pUI.:den ser verduderas o falsas.
Lus proposiciones relucionan clases entre s. Una clase es la extensin o
denotacin de un trmino, o sea, es el conjunto oc individuos u ohjetos a los
que se aplica una misma pulahra o expresin. Tamhin, puede tener un solo
miembro, como las clases denotadas por los nombres propios.
Cuando las proposiciones relacionan clases, explcitamente y sin condiciones, son denominadas proposiciones categricas y exponen qu tipo oc relacin tiene una clase con otra. As, la proposicin "todos los hombres son
mortales" vincula la elase "homhres" con la clase "mortales"; y la proposicin
"Scrates es mortal" vincula la cluse, de un solo miembro, "Scrates", con la
clase de los "mortales". La relacin entre clases es 10 que hace que una
proposicin pueda informar acerca de los hechos.
Las clascs relacionadas por una proposicin, de acuerdo a su ubicacin cn
ella, reciben el nomhre de sujeto o de predicado: el sujeto es ayuello de lo que
la proposicin dice algo, es decir, lo que se calitica, o aquello de lo que se indica
tina propicdad; y predicado es aquello que sc dice en relacin al Sl~jctO. As, cn
la proposicin: "algunos reglamentos son ilegales", el sujeto es "reglamentos"
y el predicado "ilegales".
Al sujeto y al predicado se les denomina como trminos de la proposicin,
y a la palabra que los unc como cpula.
La calidad de una proposicin es su sentido afirmativo o negativo. Afirmativo cuando induye una clase en otra, negativo cuando la excluye.
La cantidao de una proposicin es la medida en que se incluye o excluye
una clase en otra: universal si es total, parcicularsi es parcial. Las palahras que
17 Stcbbing, Susan, op. cir . p. 30.

12

1. LGICA

determinan la cantidad en ulla proposc;n son denominadas cuantificadores:


"todos", "ninguno" y "algunos",
Las relaciones entre clases que nos puede comunicar una proposicin,
alcndicnJo a su calidad y cantidad, son de los siguientes tipos:
a)

b)

e)

el)

Una clase se encuentra totalmente incluida en la otra. Ejemplos: "todos


los jueces son conocedores del derecho" -proposicin universal alirmatva-. "Pedro Lpcz es sccrcturo de acuerdos" -proposicin singular
afirmativa.
Una clase se encuentra incluida par..:blmcnt<.: en la otra. Como es el caso
de: "algunos documentos son ejecutivos" -proposicin particular afirmativa-. "Algunas rcsoluciol1csjurisdiccionalcs son inimpugnahlcs" -proposicin putticular afirmativa.
Una clase se encuentra totalmente exclukb de la otra: "ningln heeho obvio
es objeto Je prueba" -proposidn universalnegativa-. "Juan Campos
no tiene personalidad en este juicio" -proposicin singular negativa.
Una c1ase.se encuentra parcialmente excluida de la otra: "algunas leyes no
son constitucionales" -proposicir, particular negativa.

La distribucin de los trminos de una proposicin significa que sta nos


informa sobre la totalidaJ, o una sobre Ulm parte de los miembros de una clase,
ya sca una clase denotada por el sujeto o por el predicado. Existe distribucin
del trmino, si la informacin es sohre la t~)taIidad de los miembros relacionados
con ese trmino; no hay distrihucin si la informacin es parcial.
As, la proposicin: "todas las pruchas documentales disponibles son
documentos que acompaan a la demanda", tiene distribuido el sujeto "pruebas
documentales disponibles", porque de todas ellas, nos informa que deben
acompaar a la dcmanda. En camhio, su predicado: "documentos que acompafian a la demanda" no Sl~ encuentra distri~uido, porque no est informando algo
de tooos estos documentos, sino slo (L.~ parte de ellos: slo algunos de los
documl:ntos qUI: acompailan a una demanda son pruebas docullll:ntales.
La proposicin: "ninguna autoridad I:statnl SI: encuentra autorizada para
incomunicar a detenidos", distrihuye t~lnto su trmino sujeto: "autoridadl:s
cstatales", como su trmino predicado: ...wtorizados para incomunicar detenidos", porquc nos informa algo de ltl t()talidad dt.: amhas clases: en relacin con
todas las autoridadcs estatales, ninguna tiene tal autorizncin; en relacin con
todos los autorizados para incomunicar dt.:knidos, ninguno es uutoriduu estatal.
La proposicin: "algunos abogados son muy hbiles", su trmino sujeto:
"ahogados" no se encuentra distrihuido, porque no nos informa algo sobre todos
los abogados, sino slo sohre una parte de ellos. Su trmino predicado: "muy
hbiles" tampoco se encuentra Jistrihuid(), porque slo nos informa sobre parte
de los muy hhiles: qUI: son ahogados.
La proposicin: "algunas apeladone~ no son impugnadones procedentes",
su trmino sujdO: "apelaciones" no est distribuido, porque slo sahemos algo

LGICA

13

uc

de una parte
ellas: que no SOI1 impugnaciones procedentes. En camhio, su
l~rtl1il1() predicado: "impugnaciones procc(!t:nks" s ;sla distribuido, porque
informa algo de todas ellas: que ninguna t:s Ullu apclaci .ll1 de las indicuebs en
la expresin "algulKls apL"lacioflCS".
Ahora nos ocuparcrnos ue la simholi,acin de las proposidones.
El uso de la simbologa nos auxilia para verilicar sohre lo correcto de un
razonamiento y nos aclara las relaciones sintcticas o rnrtnalcs que existe1l entre
las diversas parles de una cxprcsj~m u conjunto de expresiones.
Para ll)gtar lIna compn:nsill adcl:uada de la :::.imbologa lgica, l:sta no
dcbc tratar dc traducirse melltulmcntc a hechos concretos, ya que es ineficaz;
por lo contrario, dehe tratar de entenderse din:cl:.tmcntc el significado formal
de dichos smholos.
La dCllominad<'1 lt'lgka prorosichmal es la que trata de las relaciones entre
proposiciones, sin a1cnder a los ekmentos integrantes de stas; y, en ella, las
propusiciones se simhnlizan eOI1 las ltimas letras dd alfaheto: p, q, r, s, cte.,
las cuales se denominan variahles.
Para esta lt'lgic;J, existen dos tipos de proposicinncs: las molcculares~ que
son aqudlas integradas por otras proposiciones, y las atmicas, que son las
proposiciones aisladas.
Par~lll1odncar y rclaei,mar las proposiciones atmicas formando proposiciolles mokcularcs, se ulili,an los smholos denominados conectivas lgicas,
de las cuaks, las ms importanks son las siguicllfL'S:
l

o)

b)

La IlL'gaci()ll '"- ", significa elc<.lmhio de valor de la proposicin a la 4W: va


unida. As, si fL'nC!lWS que la proposicin p es verdadera, entonces la
prdposicin -p t:S f~dsa. En camhio, si p cs falsa, cntollces -p es verdaJera.
Su matriz () definicin h1gica es la siguiente:
Ji

-1'

La conjuncin" /\", sigllifica la verdad simultnca de las dos proposicion.:s


que une. En este sentido, si las dos proposiciones unias son verdaul..'ras,
L~ntonCL's, en su conjullto, la propusickm molecular formad:'1 por la conjunci(l11 es vcrdadera; en camhio, si alguna de las dos proposiciones uniJas es
falsa o las Jos lo son, entonces la molecular es falsa, por tanto, el valor
imperante de la conjuncion es la f:.dsedaJ, porque hasta que una parte :->ea
falsu para que todo el conjunto sea falso. Su definicin es la siguiente:

1\

f
v

f
f
f

q
v
v

f
f

14

1. LGICA

e)

En donde los valores de verdad y falsedad, colocados directamente


hajo las variahles que simbolizan proposiciones son todas las combinaciones posihles de los valores de tales variables. En cambio, los valores de
verdad y falsedad, colocados directamente bajo la conectiva, son los
valores de la proposicin molecular en su conjunto, y derivados de los
valores de las variables del mismo nivel.
La disyuncin "v", significa la verdad de alguna de las Jos, o de las dos
proposiciones que une. En este sent ido, nicamente en el caso en que las
dos proposiciones unidas por la dis) uncin sean falsas, entonces la molecular ser falsa, por tanto, el valor imperante de la disyuncin es la verdad,
porque basta que una parte sea verdadera para que toJo el conjunto sea
verdadero. Su delinicin lgica es 1::1 siguiente:
p

v
v

v
v

d)

El condicional o implicacin materbl '" --lo". En esta conectiva, la variable


situada al inicio se denomina antecedente, y la situada al tinal se denomina
consecuente. Su matriz es la siguiente:
p
v

e)

v
v

q
v
v

f
f

El condicional se lec "'si p, enton..:es q", y en su aplicacin prctica tiene


una gran variedad de significados, de los cuales, posiblemente los ms
importantes para los abogados sean los siguientes: la representacin de un
razonamiento, en donde el antecedente son las premisas y el consecuente
la conclusin; o la representacin de la descripcin de una nonnajuridica,
en la que el antecedente es el supue~to normativo y el consecuente la obligacin, prohibicin, facultamicnto o la sancin jurdica. Pero en un sentido
estrictamente lgico, el condicional ~ignifica la imposibilidad de que simultneamente sea verdadero el antecedente y sea falso el consecuente.
El bicondicional o equivalencia material" +--+", signilica la igualdad en la
verdad o en la falsedad de las dos proposiciones que une. La molecular es
verdadera, slo en el caso en que las dos proposiciones, unidas por dicha
conectiva, sean ambas verdaderas ,] ambas falsas. 18 Su matriz es la que
sigue:
18

[bid., p. 141.

LGICA

P
v

15

q
v

f
f

v
v

f
f

Por su parte, la llamada lgica nominal trata las relaciones entre proposiciones, pero en funcin de los elementos integrantes uc stas, o sea, sus
cuantificadores, trminos y cpula. Para esta lgica, en su especie de cuantificadores, las proposiciones se simholizan, para ejemplo, dc la siguiente manera:
a)

La proposicin universal afirmativa:


"Todos los aclos de molestia son actos que dehen fundarse y motivarse,"

"Todos" se simboliza (x), que se debe leer "para toda x",


"Actos oc molestia" pueue simbolizarsc Mx, que se Jebe leer"x es acto
de molestia".
"Actos que dehen fundarse y motivarse" pueue simholizarsc Fx, que
se debe leer "x es un acto que debe fundarse y motivarse",
La proposicin completa se simboliza de la siguiente forma:
(x) (Mx

h)

Fx)

La cual debe leerse "para toda x, si x es acto de molestia, entonces x


es un acto que dehe fundarse y motivarse", Yen donde" -" es el smholo
del condicional ya explicado,
La proposicin universal negativa:
"'Ninguna autoridad puede actuar fuera de lo expresado en la ley,"
Se simholiza:
(x) (Ax ~ -)

e)

Lo cual debe leerse "para toda x, si x es autoridad, cntoncesx no puede


actuar fuera de lo expresado en la ley", Y en donde "-" es el smholo lgico
de la negacin ya mencionada,
La proposicin particular -o existencial- afirmativa:
"Algunas resoluciones administrativas son resoluciones que favorecen
a los particulares,"
"Algunos" se simboliza: (3x), que se debe leer "existe al menos una

x",
"Resoluciones administrativas" puede simbolizatse Rx, que se dehe
leer"x es resolucin administrativa",
"Resoluciones que favorecen a los particulares" puede simholizarse:
Fx, que se debe leer"x es resolucin que favorece a los particulares",
La proposicin completa se simboliza de la siguiente manera:
(::Ix) (Rt /\ Fx)

16

1. LGICA

el)

Lo cual debe leerse "al menos ~xistc una x tal que x es resolucin
administrativa y x es resolucin que favorece a los particulares", Y en
donde "/\" es el smbolo lgico de la conjuncin antes mencionado.
La proposicin patliculur -o cxistcl1cial- negativa:
"Algunos representantes no act:.tn en favor de sus representados."
Se simboliza:
(3x) (Rr A -Fx)

La cual debe leerse "existe al menos una x, tal que


y x no acta a favor de sus rcprcscnhdos",

es representante

En las proposiciones singulares se utilizan las primeras letras del alfabeto,


las que se dcnomin:.ln C()nst~llltcs, porque ~imbolizan sujetos determinados:
a)

La proposicin singular afirmativa:


"Jou4.un Aldama es litis consorte,"
"Joaqun Aldanw" puede simholizarse "a".
"'Litis cOllsorte" puede simholiziJrse "L".
La expresin completa resulta:

b)

La proposicin singular negativa:


"Jos Reyes no es tercero pcrjucLcauo."
Se simboliza:

-Tr

Juicios y razonamientos
En el apartado anterior se indic 'llle juicio puede significar tanto lIna relacin
de ideas que comunican algo sobre la realidaJ, eomo el sentido informativo de
un enunciado. Tamhin se seii.al la conveniencia oc no utilizar esta palabra,
porque, por un lado, para los propsitos de la lgica, se dispone de las palabras
"proposicin" y "enunciado", y, por olro lado, si se trata de lgica para
abogados, cs mejor limitar el uso de la palahra "juicio" al campo del derecho,
cn donde tiene su propia signilicacin: la de proceso jurisdiccional y la de etapa
conclusiva en Jicho proceso.
Sin emhargo, dentro ue la polisemia de juicio, el significado que ms se
relaciona con b nocin de razonamiento es el dc juicio de valor. Por ste se
entiende un tipo uc razonamiento por el clIal se decide la valoracin positiva o
negati va de una conducta humana, de acuerdo a los criterios prescritos en algn
tipo de norma conductu:.li: moral, social, religiosa, jurdica, familiar, etctera.

LGICA

17

Respecto a la nocin de razonamknto, puede decirse que es la nocin ms


importante dentro dd cmnpo de la lgica, porque representa su principal ohjeto

oc estudio.

Para los propsitos dI.: este trabajo, se cOI1.'.;idcran como sin('mimos Jc


t:.lzonamicnto a ar;umcllto, raciocinio, derivacin e inferencia.
Razonamicllto signilica el ohtener una proposicin con base en otra u otras
proposiciones, 0, en otro sentido, la (klcrminacin de la o las proposiciones
que justifican a otra proposicin. Se denomina conclusin a la proposicin
ohtenida o justilic<lua ell otras, y premisas a tus proposiciones que sirven de
hase para ohtener o justificar la conclusin.
Existe una diversidaJ de rU'.onamientos, entre los que se ellcuentran los
inductivos, analgicos, reullctivos, estadsticos, deductivos, ctc. De ellos, la
lgica formal estudia el deductivo. De los dems, algunos tienen importancia
(k~ntro del campo de la lgica jurdica, en su parte de lgica de la argumentacin.
A diferencia de la gran mayora de los otros razonamientos, el deductivo
tiene como particubrkbd la certidumhre o necesidad de su conclusin. Es decir,
si existe atingencia entre las premisas y la conclusin, y si aceptamos las
premisas, entonces necesariamente tenemos que aceptar la conclusin.
Se denomina validez a la rdacin ohjetiva de correspondencia entre las
premisas y la conclusin. Un razonamiento es vlido si efectivamente la
conclusin se pucde ohtener de las premisas 0, si efectivamente, las premisas
justifican, sin duda, a la conclusin. Esta validez del Tay.onamiento es independiente de b verdad o falsedaJ emprica de las premisas, o sea, puede existir
un razonamiento vlido con premisas falsas.
En este sentido, a la h)gica, como ciencia form:.t1, no le interesa la verdad.
o falsedad fctica de las premisas concretas, o las conoiciones para que lo sean,
ni de ninguna otra proposicin; eso le compete a las corresponclh:ntes ciencias
empricas o a la metmlologa oe la ciencia. Pero s le interesa las condiciones
generales de la validez del razonamiento, que forma parle de lo que se denomina
verdad. formal o verd~ld lgica.
Las dos grandes especies del razonamiento o inferencia son las inferencias
inm,;d.iatas y las inferencias m,;diatas.

Inferencias inmediatas

Se caracterizan por tener una sola premisa, y algunas de elb.:s se vinculan con
cll1amado cuadro aristotlico de oposicin. Al respecto, podemos ahreviar a
las proposiciones lInive~:les afirmativas, llamadas proposiciones "A", corno
"todo S es P"; las unive~a1cs negativas, llamadas "E', como "ningn S es P";
las particulares afirmativas, llamadas "r, como "algn S es P"; y las particulares negativas, llamadas "O", como "algn S no es P".
El citado cuadro tradicional dc oposicin se plantea de la siguiente forma:

18

1. LGICA
(A) Todo S os P
(1) Algn S es P

j E) Ningn S es P
10) Algn S no es P

La relacin entre A y E es de contrariedad, es decir, las proposiciones son


contrarias entre s, porque las dos no pueden ser verdaderas al mismo tiempo,
peto s pueden ser falsas simultncarnCf1k y, claro, una puede ser falsa y la otra
vcrdaucra. Las proposiciones contrarias ~c caracterizan porque, refirindose al
mismo objeto, lo hacen de manera diferente, sin que las Jos agoten todas las
posibilidades de referencia a dicho objch), sino que pCn11ilcn otras posibilidades. En este caso, permiten la proposici(lll O. Por ejemplo, las proposiciones:
todos los cisnes son hlancos, y ningn cisne es hlanco, son contrarias porque
las dos no pllcucn ser vcrdadcms al mismo tiempo, pero tamhin ser falsas
simultneamente, y en tal caso la verdad..:ra sera: algn cisne no es hlanco.
La relacin entre A y 0, y entre E e 1 es de contradiccin. sta se presenta
cuando una proposicin niega, en su totalidad, lo que diee la otra. O en trminos
del cuadro tradicional de oposicin, cuando Una proposicin es diferente a la
otra, tanto en calidad como en cantidad. Dos proposiciones contradictorias
agotan el universo oc posihilidades lgicas, por lo que excluyen una tercera
posihilidad. En este tipo de proposiciones, neces:uial11ente, alguna es falsa y la
otra veroadera; no pUl.':ul.':n sl.':r amhas falsas o ambas verdaderas simul tneamente, como es el caso de las proposiciolll.':s: todos los cisnes son blancos y algn
cisne no cs blanco.
La relacin entre las proposiciones A e 1, y entre E y O es de suhalternacin,
es decir, es una relacin entre una proposicin universal -suhalternante- y
una particular -suhalternada- que se encuentra incluida dentro dc la primera.
En este sentido, la verdad o la falsedaJ de la universal es la misma de la
particular correspondiente, por ejemplo: si es verdad que todos los cisnes son
blancos, entonces es verdad que algunl)s cisnes son blancos. Pero no a la
inversa, de la verdad o falsedad de las particulares no puede asegurarse algo de
las universales correspondientes. Se dl:l1omina dicfum de ol1lni a la suhaltemaein afirmativa y dictulIl de nullo a la suhalternacin negativa.
La relacin entre las proposiciones y O es de subcontrarieoad, en la que
las dos pueden ser verdaderas pero las dos no pueden ser falsas simultneamente y, por supucsto, una pucde ser vcrdad.:ra y la otra falsa: algunos cisnes son
blancos y algunos cisnes no son hlancos.
Un esquema general de todas las inferencias inmediatas vinculadas con el
cuadro tradicional de oposicin, de acuerdo con Irving Copi, 19 es el siguiente:
Si A es verdadera: E es falsa, I es verdadera, O es falsa.
Si E es verdadera: A es falsa, 1 es falsa, O es verdadera.
Si I es verdadera: E es falsa, A y O l]uedan inoderminadas.

1<)

Copi, Irving:, op. cit., p. 205.

LGICA

19

Si O L:S vcrJ:J.dcra: A es falsa, E e 1 quedan inddcrminaJas.


Si A es falsa: O es verdadera, E e 1 quedan indeterminadas.
Si E es falsa: 1 es vcrJ:.ldcra; A y O 411cJun indctcnninadas.
Si 1 es falsa: A es falsa, E es verdadera, O es verdadera.
Si O es falsu.: A t.:S verdadera, E es falsa, 1 es verdadera.
Existen otras inferencias inmediatas, pero las anteriores son las ms usuales
y tiles.

Inferencias mediatas
ComnmClllc llamadas silogismos, tienen las siguientes caractersticas: a diferencia de las inferencias inmediatas, tienen Jos premisas, es decir, son necesarias dos proposiciolles para ohtener o justificar una tercera como conclusin;
el conjunto de sus proposiciolles itltegrantcs, las dos premisas y la conclusin,

slo tiLncn tres trminos o clases relacionadas, ni ms, ni menos; su conclusin


tIene dos de los tres trminos mencionados, dc los cuales, al trmino predicado
se h; denomina trmino mayor, y al trmino sujeto, trmino menor; el tercer
trmino, que no aparece en la conclusin y que aparece repcliJo en las Jos
premisas, se le nomhra trmino medio. Los trminos mayor y menor oc la
conclusin se repiten en las premisas, uno en cada una; aquella en la que aparece
el trmino mayor es la premisa mayor, y la que contiene el trmino menor es
la premisa menor; el trmino medio es el que sirve de enlace para justificar la
relacin entre los trminos menor y mayor que aparecen en la conclusin.
As, en el siguiente silogismo:
ToJos los jueccs son conocedores del derecho.
Algunos jueces son injustos.
Por tanto, algunos conocedores del derccho son injustos.
Tenemos quc las oos primeras proposiciones son las premisas, oc las que
se obtiene, o se justifica la ltima, que es la conclusin; los tres trminos o
clases que aparecen en todo el silogismo son: jueces, conocedores del derecho
e injustos; los dos trminos dc la conclusin son conocedores del derecho, como
trmino menor, e injustos, como trmino mayor; el trmino medio que aparece
en las Jos premisas, y no aparece en la conclusin, es jueces; en la primer
premisa se contiene el t0rmino menor y en la segunda el mayor, por lo que la
primera es la premisa mellor y la segunda, la mayor; el trmino medio jueces
es el que justinca la rel~lcill entre conocedores del derecho e injustos.
Existen diversas maneras Je comprohar la validez o correccin de los
silogismos. Entre ellas, la lgica tradicional nos ofrece la de los modos y Jiguras
dd silogismo.
El modo de un silogislllo es el conjunto de los tipos de ptoposiciones que
lo inkgran, o sea, proposiciones A, E, l u O. As, en el silogismo anterior, cn
que se concluye que algunos jueces son injustos, el modo cs AH, porque la

20

1. LGICA

primer premisa es universal afirmativa, la segunda es particular aJ1rmutiva y la


conclusin tamhin es particular alirlllativa. Por su parte, la figura de un
silogismo significa la uhicacin del tll1lino medio en las dos premisas. En
virtud de esta uhicacin, se tienen cuatro figuras posihles:
Primera:
M- P
S-M
S-P

Scgul1eb:

P-M
S-M
S-P

Tercera:
M- P
M- S
S-P

Cuarta:
P-M
M-S
S-P

Puesto que existen cuatro figuras JiJ'crcnlcs y 64 modos posihles para cada
una de ellas, entollces se tienen 256 fota,as Jislinlus oc silogismos. Algunas de
estas formas corresponden a silogismm vlidos y otras 110. Para saber cules
son vlidos y cules no, la lgica tradicionul desarroll una serie de recursos
basados en la mcmora, que no son co1.crclltcs (,,'O!l la eficiencia y capacid.ld
analtica de la ciencia contempornea d.! la I()gica, por lo que lo relativo a los
modos y tiguras del silogismo es ahora ',!na curiosidad histrica.
Sin emhargo, la lgica tradicional lamhin detamin una serie de reglas
tiles para las caractersticas formales de un silogismo vlido. Si se infringe
alguna de ellas, el silogismo es invlido y se tiene una ralacia formal.
Entre otras, tenemos a las siguicnte __ reglas:
1. Un silogismo contiene tres trmino __ , ni ms, ni menos.
2. En funcin de la regla anterior, tales trminos deben ser usados con un solo
significado, o sea, no dehen usarse amhiguamente.
3. El trmino medio debe encontrarse distribuido, cuando menos, en alguna
de las dos premsas.
4. Un trmino distrihuido cn la conclusin debe estar tambin distribuido en
la premisa.
5. Al menos una premisa Jehe ser afirmativa.
6. Si existe una premisa negativa, la c,mclusin Jebe ser negativa.
7. Si las dos premisas son afirm~llivls la conclusin debe ser afirmativa.
8. Si la conclusin es particular, al menos una de las premisas debe ser
particular.

Olros componentes de los silogismos son el cntimema, el epiquerema y el


sorites:
Un entimema es un silogismo con una proposicin omitiJa. La comunicacin normal en su mayor parte es entime:ntica, porque generalmente se omiten
premisas, que al ser conocidas por todos, se sohrentienden y resulta trivial
hacerlas explcitas. Auems, afirma CDpi,2 un razonamiento cntimcmtico
20

INd., p. 207.

LGICA

21

puede ser retricamente ms poderoso que si se expresan todas sus proposiciones, por ejemplo:
El artculo 130 constitucional seala cules SOI1 las normas jurdicas ms importantes.

El artculo 130 cOIL-;litucional no seala a las constituciones locales.

Cuando la proposicin que falta es la premisa mayor, se trata de un


entimema de primer oruen:
Samucl S<nchcz no cometi homicidio.
Por tanto, Samucl Snchcz no priv dc la vida a otro.

Si la que Calta es la premisa menor, el entimema es oc segundo orden:


Todos los abogados mercantilistas ddX'tl ser licenciados en derecho.
Por tanto, todos los miembros de la barra de ahogados dehen ser licenciados en
dCfl::cho.

Si lo que falta es lu conclusill, el entimema es de tercer orden:


Los reincidentes en fraude son inteligentes y peligrosos.
Pedro Garcia es reincidente en fraude.
Segn Copi, son necesarios dos pasos para determinar si un entimema es
un razonamiento correcto o no: primero, agregar las partes que le fallan, y,

segundo, someter ti una prueha oe validez el silogismo resultante. 21


El epiyuerema es un silogismo en ellJ.uc una o las dos premisas sc presenta
eomo la conclusin de un razonamiento elllimcm.ico, por ejemplo:
Todos los magistrados deben acatar l la mstitucin, porque son autoridades
estatales.
Joaqun Daz es magistrado de un Tribunal Unitario de Circuito.
Por tanto, Joaqun Daz debe acatar a la Constitucin.

En donde la premisa mayor se presenta como la conclusin de un en timem:.!.

21 El tipo de simbologia que utilizamos es una comhinacin Je las notaciones anglllllmerkana y


alemana, elegid" por usual, Cfr., Larroyo, Francisco, La lgica de fus ciencias, 2:1. ('d" Editorlll Porn'la,
M __;xico, pp. 139 - 142. Exbte olra simbologa, la denontillllda notacin p];Ka, de Lukasiewics y Tarski,
que tiene diversas ventajas sobre las dem.h. como son el uso de letras en lugar de smholos especiales,
la eliminacin de parntesis, corclwtes y llnves y, especialmente, un notable incremento en la velocidad
dcllHlilisis. En la not,Kin pol,ca, los simbolos bsicos son N para la negacin, K par la conjuncin,
A para la disyuncin, C para In implicacin y E para la equivalencia. Tales conectivas slo afectan a las
dos variahles o conectivas que se encuentren a la derecha, por ejemplo, el IIIOc/IIS pOllell..~ se lec:
CKCpqpq, en dnnde In primer "C" relacioJla:l la"K", que represenl<lla conjuncin de las dos premisas,
con la segunda "q", que signirica la conclusin; la "1<..'" relaciona a la segunda "C", que representa a la
implicacin de J;l primer premisa, con la segunda "p~, que es la segunda premisa; y la segunda "C"
relaciona a las primeras "p~ y ~q". Cfr., Vcrnengo, Roberto Jos, Curso de teora general del derecho,
Ediciones Dep:llnlll, 1986, p. 43 Yss.

22

1. LGICA

El sorites es una cadena de dos o m~is silogismos, en los que la conclusin


de uno es la premisa del otro. Es comn que los silogismos integrantes de tal
cadena sean cntimcmticos.
Aunque existen diversos medios para vcriJicur la validez de un silogismo,
como los diagramas de EuJer o los diagramas de Vcnn, la manera ms diciente,
sistemtica y fructfera pata realizar la verificacin, una vez que se manejan las
tcnicas correspondientes con nuidcz, nos la proporciona la lgica simblica,
de la que aludiremos a dos de sus partes: lgica de proposiciones y lgica de
cuantilicadores.

Lgica de proposiciones
En una primer:; ctapa se requiere conocer las fonnas de anlisis de las proposiciones moleculares, lo cual es fundamental para la segunda etapa en que se
hace el anlisis de los silogismos.
Si en el resultmlo de este anlisis s,; producen valores de verdad cn todas
las posibilidades lgicas, entonces se tk'nc una tautologa o verdad lgica; esto
signiJ1ca que el mensaje comunicado por el conjunto de proposiciones simbolizadas es verdadero, independientem~nte de cmo sea la realidad de los
hechos.
Si el resultado produce valores oe falseoad para todas las posibilidaoes
lgicas, entonces lo que se tiene es una contradiccin; esto signilica que el
mensaje derivado del conjunto de proposicioncs simbolizadas es falso, independientemente de lu. realidad emprica.
Si el resultado produce, al menos, un valor de verdad y, al menos, un valor
de falsedad, entonces el resultado es una contingencia; esto signilica que la
verdad o falsedad del mensaje comunicado por el conjunto de proposiciones
simbolizadas depende oe emo sea la realidad de los hechos.
Pero el ms importantc signilicado de la contingencia es que la proposicin
molecular nos informa sobre los hechos; informacin que debe ser investigada,
fuera del campo oe la lgica, para determinar su verdad o falsedad desde el
punto de vista emprico. Esta capacidad informativa de las contingencias
lgicas no la posecn las tautologas ni bs contradicciones, cuya utilidad no es
la de informar sobre nuevos hechos, sino, en el caso de la tautologa, determinar
como vlido un razonamiento, y, en el de la contradiccin,justil1car el rechazo
a una informacin por falsa, sin nccesidad de vcrilicar los hechos.
Dos de los mtodos para analizarU11U proposicin molecular son el tabular
y el ramilicado.
El primero se apoya, como se ver:i adelante, en el uso de las matrices o
definiciones lgicas de las conectivas, que se indicaron en un apartado anterior.
El primer paso es dclerminar el nmero de variables distintas que contenga la
proposicin molecular analizada. Por ejemplo, la proposicin:

LGICA

23

(1' A q) ~ p

Tiene dos variahles distintas: p y q. Este nmero de variables se utiliza en


la frmula:
2"

En donde el numero 2 significa los Jos valores utilizados en esta lgica:


verdadero y ralso. Y el exponente "/1" el nmero de variables distintas que
contiene la proposicin anali:t..aua.
Como el nmero de estas variahles cnla proposicin antilllior es 2, entonces
la frmula queda 2 al cuadruuo:

2'
y el resultado 4 significa el nmero total de combinaciones posihles de
verdad y falscdud, las cuales se distribuyen abajo de las variables correspondientes, de la siguiente manera:
(1'

f
v

q)

v
v

f
f

v
v

En donde, en las variahles iguales repetimos los mismos valores; en este


caso, se repite la variable p. Entonces, se aplican las matrices lgicas, y se inicia
siempre con las expresiones que se encuentren dentro de los parntesis; despus, si las hay, las que se encuentren dentro de corchetes, y, finalmente, las de
la l1aves. En el ejemplo, la primera matriz que debe utilizarse es la de la
conjuncin, y el resultaoo es el siguiente:
(1'

q)

f
f
f

v
v

p
v

f
f

Posteriormente, aplicamos la matriz del condicional en relacin a los


valores obtenidos de la conjuncin y los valores de la segunda variable p:
(1'

q)

f
f
f

v
v

f
f

v
v
v
v

p
v

f
v

24

1. LGICA

El resultado fue una tautologa. Las conectivas que se encuentran fuera de


los signos de separacin: parntesis, corchetes y llaves, son las que nos dan el
resultado lina!'
Un ejemplo de contradiccin es:
- ([(P v

q)

-p]

v v

v
v

f
f
f
f

f
f f f
f v f
f f f

f
f

q)

v v
v v
v f
v f

f
v

En donde la conectiva que se cllcm,'ntra fuera de los signos de separacin


y, por tanto, que nos da el resultado tinal, es la negacin. Como se aprecia, la
segunda variable p, en virtud de la ncgadn que la acompaa, tiene los valores
opuestos a los de la primer variable p.
Un ejemplo de contingencia es:

q)

q]

v
v

p
v

v
v

v
v

f
f

f
f

v
v

f
f

[(p

Las limitaciones de este primer mh)Jo de anlisis, el tabular, consisten en


que a medida que las expresiones moleculares que se desea analizar son ms
extensas y complejas, el analisis se hace proporcionalmente ms lento y,
particulanncnte, es ms fcil equivocarse.
El segundo mtodo, el rumiJicado, supera las desventajas anteriores, aunque al principio pueda parecer ms complicado. Sus cualidades se aprecian en
la medida en que las expresiones analLr:adas son ms largas y complejas, en
donde se muestra rpido y preciso. Este mtodo se basa en considerar los
valores relevantes oe cada conectiva, de partir del anlisis de la verdad y la
falsedad de una sola de las variahles y, por tanto, no se tiene que verit1car una
por una todas las posihles combinaciones de valores.
Los valores relevantes no necesitan ser memorizados, hasta la comprensin
del sentido de las conectivas y practicar el uso de cste mtodo.
Los valores mencionados de cada conectiva son los siguientes:
En la conjuncin el valor decisivo es la falsedad; esto significa que sin
importar la extensin de una eonjunckHl: P 1\ q 1\ r 1\ s 1\ t 1\ u 1\ cte., basta una
sola falsedad para que toda la expresin, en su conjullto, sea falsa sin importar
los valllres de las otras proposiciones atmicas.
Pensemos en la noticia proporcionada por un medio de comunicacin: "en
el lugar 'x' y en el tiempo'y' ocurrieron toJos los siguientes acontecimientos:
'a', 'h', 'c' y 'd'. Para que la noticia s~a verdadera en su conjunto, desde el
punto de vista lgico es necesario que' ti', 'b', 'c' y 'd' sean todas verdaderas.

LGICA

25

Si una sola es falsa, toua la noticia es falsa. En este sentido, s uno de los
micmhros de la conjuncin es verdadero, el valor de la conjuncin depender
o ser igual al otro miembro.
En la disyuncin, por lo contrario, el valor fundamental es el de verdad. Si
uno de los miembros es verdadero, no se debe examinar ms, taJa la disyuncin
es verdadera. Si sabemos que uno de los miembros es falso, el valor de la
disyuncin dcpcnJ.cr del valor del otro miembro.
En el condicional el valor importante depende si se trata del antecedente o
del consecuente:
Si el antecedente es falso, no es necesario analizar algo ms, todo el condicional
es verdadero.
Si el consecuente es verdadero, no es necesario saber m:s, todo el condicional es
verdadero.
Si el antecedente es verdadero, el valor del condicional depende del valor del
consecuente.
Si el consecuente es 1:11so, el valor del condicional es lo contrario del valor del
antecedente.

En el bicondicional o equivalencia material, si uno de los miembros es


verdadero, el valor del hicondicional es igual al del otro miemhro. Si uno de
los miembros es 1':.1lso, el valor ud bicondicional es lo contrario del valor del
otro miembro.
La aplicacin del mlouo ramificaoo es como sigue:
En la expresin:
p

(p v q)

Analizamos, nicamente, los valores oc verdad y falsedad de p. Pero puede


llevarse a cabo con cualquier variabk.
1~. Sc estima a p como veruauera, y se traduce as toda la expresin:
V

-4

(v V q)

Si el antecedente dcl condicional es veruadeto, entonces el valor de todo


el condicional es igual al valor del consecuente, y, por tanto, eliminamos tal
anteceucnte:
(v

v q)

En una disyuncin, si uno de sus miembros es verdadero, no es necesario


analizar ms, toda la disyuncin ~s verdadera:

v
Con esto concluimos que si consideramos a p como verdadera, toda la
expresin es verdadera.
2 Q, Se estima a p como falsa, y hacemos la traduccin:

26

1. LGICA

En un condicional, si el antecedente es falso, no hace falta saber ms, todo


el condicional es verdadero:

v
Con esto concluimos que si consideramos a p como falsa, toda la expresin
es verdadera.
y con estos dos pasos se agotan todas las posibilidades, se trata de una
tautologa.
Olro ejemplo:
[(P

q)

p]

[(v ~ q)

1\

v] ~ q

1Q P como verdadera:

En un condicional, si el antecedente es verdadero, el valor de ese condici~


nal es igual al valor de su consecuent0, el cual, en este caso, es la primera
variable q. Por tanto, eliminamos dichl) antecedente y hacemos los cambios
necesarios en los signos de separacin:
(q A v)

En una conjuncin, si uno de los miembros es verdadero, el valor de la


conjuncin depende del valor del otro miembro, por tanto, ya no interesa dicho
miembro verdadero y lo eliminamos:
q-q

Si estimamos a q como verdadera:

v-v
Una de las reglas del condicional nos dice que si el consecuente es
verdadero, entonces todo el condicional es verdadero:

y si estimamos a q como falsa:

Una de las reglas del condicional nos dice que si el antecedente es falso,
entonces todo el condicional es verdadero:

2' P como falsa:


[(f ~ q) Aj]

Si el antecedente de un condicional es falso, ste es verdadero:

LGICA

27

(v/\j)~q

Si un micmhro de la conjuncin es falso, toda la conjuncin es falsa:

Si el antecedente uc un condicional es falso, el condicional es verdadero:


v

Un ltimo ejemplo, en el que se solicita al lector haga los comentarios:


[(1'

r(v

~ '1) /\

q) /\ (q

(q

[q /\ ('1

r)]

~ (1' ~

r)

r)]

r)

(v

~ r)] ~ r

[v/\(v~r)l~r

(v /\ r)

r~r

v
2'2

[(j~

q) /\ (q ~ r)] ~ (j~ r)
[v /\ (q /\ r)] /\ v

v
Las tautologas nos auxilian en el anlisis de la validez de un silogismo y,

aunque su nmero es infinito, las ms importantes y que conviene tener


presentes, son las siguientes:
Leyes de implicacin
Reiteracin:

Simplificacin:
(p /\ q)

l' o (p /\ q)

Conjuncin:
(p /\ q)

~ (1' /\

(p V '1)

q)

Adicin:

l'

Modus ponens () modus ponelldo ponens:


[(P

'1) /\ 1']

Modus tallens o modus tallendo tallens:

'1

28

1. LGICA

(p

q)

-q]

-p

Silogismo hipottico o transitividad del condicional:


[(P

q) A (q

r)]

(p

r)

Silogismo disyuntivo o modus tollendo ponens:


[(p V q) A -p] ~ q o [(p V q) A -q] ~ P

Dilema constructivo:
([(p

q) A

(r~s)] A

(Pv r)}

(qvs)

s)] A (-q V -s)}

(-p V -r)

Dilema destructivo:
([(P

q) A (r

Reduccin al absurdo:
[(p

q) A (p

-~

-q)]

-p

En las leyes de implicacin, la ptescllcia de la conjuncin en el antecedente

puede simbolizar la unin de las dos premisas de un silogismo; y el condicional


principal puede simbolizar la relacin entre premisas y conclusin de una
inferencia inmediata o silogstica. Tales conectivas pueden omitirse, sin modificar el sentido de la expresin lgica, si se presentan de la siguiente manera:

Reiteracin:
p
p
Simplificacin:
p

q
p

Modus ponens:
p~q

p
q
Modus tollens:
p~q

-q
-p

etctera.

LGICA

29

Leyes de equivalencia o de remplazo:


Dohle negacin:

p - --p

Dclinicin de implicacin material:


(1'

q)

(p

-(1' A -q)

q)

(-1' V '1)

C()f1lnulacin:

(1' A q) ~ (q A 1')
(1'

q) ~ ('1

p)

Asociacin:

rp A (q A r)]

1(1' A q) A r]

11'

l(p

V (q V r)1

V (1) V r]

Teoremas de De Morgan:
(1' A '1) ~ -(-1' V -q)
(1' V q)

-(p

-(-1' A -q)

q)

(-1' V -q)

-(1' V q) ~ (-1' A -'1)

Definicin de bicondicional o de equivalencia material:


(p

(l'

q)

'1)

[(1'

[(p

q) A (q ~ 1')]

'1)

11'

(-q

(-1'

-q)]

Exportacin:
[(p

q) ~ r]

(q ~ r)]

Transposicin:
(p

q)

-1')

Distrihucin:
[1' A (q V r)J

[(p A '1) V (p A r)]

Ip V (q

[(p V q) A (p V r)]

A r)J

Las anteriores tautologas pueden servir para practicar los mtodos tabular
y ramitiendo del anlisis de validez.

30

1. LGICA

Lgica de cuantificadores
En el apartauo anterior, en lo referente a enunciados y proposiciones, se indic
cmo se simbolizan y se Icen las proposiciones universales, particulares y
singulares, de acueruo a sus elementos integradores.
Con esta simbologa, con las leyes de implicacin y de equivalencia, y con
las que se comentan a continuacin, propias de la lgica de cuantificadores, se
tienen las herramientas necesarias pata \ crifictlt la validez de cualquier silogis-

mo.
Ley de ejemplilicucim univel"sal (E l)
Esta ley permite pasar de Ulla proposicin universal, en la que se utilizan
variables que pueden tener cualquier signiJicado, a proposiciones singulares,
en las que se utilizan constantes que sinlholizan a sujetos determinados.
As, la proposicin universal al1rmaliva: "todas las leyes son actos del
Congreso", simbolizada (x) (Lx ---. Ax), mediante la ley de ejemplil1cacin
universal, puede transformarse en una proposicin singular, sustituyendo x por
c, en donde c simboliza Cdigo Civil: Le ---. Ac, que debe leerse: si el Cdigo
Civil es una ley, entonces el Cdigo Civil en un acto del Congreso.
Ejemplo de aplicacin de esta ley y de una ley de implicacin es el siguiente
silogismo:
Todas las normas jurdicas que imponen sanciones son completas.
El articulo 211, de la Ley de Amparo, impone sanciones.
Por tanto, el artculo 211, de la Ley de Amparo, es una nomla jurdica completa.

Los tres trminos de tal silogismo ~e pueden simbolizar:


Normas jurdicas que imponen sanciones. "S"
Normas completas. "C'
Artculo 211 de la Ley de Amparo. "a"

Entonces, el silogismo completo Sl" simboliza:


1. (x) (Sx
2.Sa

Cx)

Ca
En donde tenemos que partir de las premisas 1 y 2, para justificar la
conclusin: Ca.
Aplicamos a la premisa 1 la ley de ejcmplil1cacin universal y resulta:

3. Sa

Ca (E U de 1)

LGICA

31

Utilizamos esta expresin resultante como una premisa mayor, y a la


premisa nmero 2 como premisa menor, y tenemos una estructura igual a la de
las premisas de la ley de implicacin del modus ponens:

3.Sa
2.Sa

Ca

p~q

q
Ley de implicacin que nos da la conclusin a partir de las dos premisas
indicadas:

4. Ca (m. p. de 3 y 2)
Que al ser igual ti la conclusin buscada,justifica como vlido el silogismo
en cuestin.

Ley de generalizaciln universal (G U)


Esta ley permite pasar de una proposicin particular, 4ue simboliza un sujeto
concreto elegido al azar dentro de un conjunto, a una generalizacin. Es decir,
permite sustituir una constante potuna variable. Lo cual se justifica en el sentido
de que si cualquier sujeto concreto que se elija tiene dctcnninada cualidad,
entonces todos los sujetos del conjunto tambin la tienen. La proposicin
particular:
UIl.

Se traduce en:
(x) Ux

Ejemplo de la aplicacin de la ley de generalizacin universal:


Ningn reglamento fundado en el artculo 89, fraccin 1, constitucional puede
sobrepasar a la ley correspondiente.
Todos los reglamentos expedidos el ao pasado se fundaron en el artculo 89,
fraccin 1, constitucional.
Por tanto, ningun reglamento expedido el ao pasado puede desbordar a la ley
correspondiente.

Los tres trmiaos del silogismo se pueden simbolizar:


Reglamentos fundados en el artculo 89, fraccin 1, constitucional. "C'
Reglamentos que desbordan a la ley correspondiente ... D"
Reglamentos expedidos el afio pasado. "A"

Entonces, el silogismo completo se simboliza.

32

1. LGICA

1. (x) (Cx
2. (x) (Ax

~
~

-Dx)
Cx)

(x) (Ax

-Dx)

Para poder manejar las premisas 1 ) 2, tenemos que eliminar los cuantiJieadures: (x). Y esto se logra nicamente con la aplicacin de la ley de
ejemplificacin universal:

3. Ca
4. Aa

~
~

-Da(EUdc 1)
Ca (E U de 2)

En donde "a" es una constante como pudo ser cualquier otra. Si la


conclusin yuc tenemos que justilicar contiene los predicados "A" y "-D"
relacionados con un condicional, entonces buscamos en la lista de leyes de
implicacin cmil de ellas tiene una estructura igual de premisas. Lo que
Cl1contrumos igual, pero sitmllldo la premisa 4 antes que la 3, es el silogismo
hipottico:

4. Aa -- Ca
3. Ca ~ -Da
p~r

En clonde no hay problema en identificar "-Da" con ",", porque esta ltima
es una variahle que puede signilicar cualquier cosa, inclusive una negacin.
As, el silogismo hipottico nos indica la conclusin de tales premisas:

5. Aa

-Da (s. h. de 4 y 3)

Con lo que ohtuvimos los predicados deseados en el lugar correcto, en el


condicional. Sin emhargo, lu conclusin huscada tiene un cuantificador universal y, por tanto, usa variahles. Entonces aplicamos la ley de generalizacin
universal:
6. (x) (Ax

-Dx) (G U de 5)

Que al ser igual que la conclusin buscad3 justifica como vlido el


silogismo correspondiente.
Ley de ejemplilicaci{m existencial (E E)
Esta ley permite pasar de una proposicin particular, tambin llamada existencial, a una proposicin singular. Es dc-cir, permite sustituir 13s variables por
constantes y eliminar el cuantificador: CJ x).

Ley de generalizacin existencial (G E)


Esta ley permite pasar de una proposicin singular a una proposicin existencial.

LGICA

33

Ejemplo de aplicacin de las dos leyes unteriores:


Ninguna prueba ueoc referirse al derecho nacional.
Algunos documentos son pruebas.
Por tanto, algunos dOCUIlWlltos no se refieren al derecho nacional.

Los tres trminos se pueden simholizar:


Pruebas. "P"
Objetos referidos al derecho nacional. "N"
Documentos. ~ D"

Silogismo simholizado:

l. (x) (Px ~ -Nx)


2. (3x) (Dx A Px)
(~x)

(Dx

-Px)

Pam eliminar los cuantiJicadorcs y manipular las premisas, aplicamos la


ley de ejemplificacin universal a la primera, y la ley dc cjcmplilicacin
existencial a la segunda:

3. Pa ~ -Na (E U oe 1)
4. Da A Pa (EEoe2)
Pum aislar "Da" de lu cuarta proposicin, aplicamos la ley de la simplificacin:

5. Da (simpl. oc 4)
Paru aislar "-Na" de b tercera proposicin, primero aislamos "Pa" de la
cuarta, cOllla simplificaci()n:
6. Pa (simpl. oc 4)
Despus, uplicamos elll10dus pOllens a la tercer;. y scxtu proposiciones:

7. -Na (m. p. de 3 y 6)
Y, Jinalmcnte, como Il1 tIlle nos interesa es lu conjuncin de los predicados
"D" y "-N", aplicamos la ley de la conjuncin a las proposiciones quinta y
sptimu:

8. Da

-Na (conj. oc 5 y 7)

Como la conclusin que buscamos tiene un cuantiJicauor existencial,


aplicamos la ley dc generalizacin existencial:

9. (3x) (Dx

-Nx) (G E de 8)

34

1. LGICA

LGICA JURDICA Y DENTICA


La 16gica jurdica y la lgica dcnlica son disciplinas diferentes.
La primera es un rea tcnica, oc inters propio para los abogados y juristas
en general, que consiste en el estudio de la aplicacin de todos los recursos
disponibles y utilizables de la lgica, en sentido amplio, al campo del derecho.
Estos recursos comprenden el uso de la J'jgica indicativa formal, tanto tradicional, como simblica, as como el uso de la lgica dcntica y la lgica relrica
o de la argumentacin. Esto no significa, ni mucho menos, que todos los
elementos de la lgica, en todas sus ptlttcs, se puedan aplicar al campo del
derecho en cualquier circunstancia. Se aplica lo que puede aplicarse, que es
bastante y suficientemente til.
L<l lgica dentic<l, por su parte, cs b mm<l tic l<l cicnci<llgico-formal que
US<l y simholiza funtlamcnt<llmenle maleri<ll lingstico relacionado con la
funcin normativa, p<lm el <lnlisis dd razonamiento y de l<ls estructuras
formales de la comunkacin y, por tanlo, no utiliza exclusivamente lenguaje
relacionado con la funcin informativa, como lo hace la lgica hasta ahora
comentada.
La funcin normativa del lenguaje es una especie de la funcin directiva,
y comprende al lenguaje de las normas jurdicas, pero no slo ste, sino tamhin
al de otro tipo de normas. Por tanto, la lgica dentica puede utilizarse, adems,
cn la religin, en la moral-sea social, familiar o de otra clase-, y en cualquier
otro tipo de fenmeno normativo. No porque con la lgica dcntica se puedan
analizar los razonamientos derivados Je las nonnas religiosas, se justifica
denominarla It')gica religiosa.
En los dos siguientes apartados, nos ocuparemos de hacer un anlisis de
las bases de la lgica dentica; en el apartado posterior, haremos 10 propio con
la lgica jurdica.

Proposiciones o enunciados denticos


La lgica dentica utiliza en gran medida los conceptos, mtodos y leyes de la
lgica indicativa, pero posee algunas peculiaridades importantes que la distinguen.
En primer trmino, su simhologa utiliza los denominados operadores
demicos, cuyo signiticuJo se reJiere a los trminos denticos o modalidades
de la conducta quc, a su vez, son pahlbras o conceptos que caracterizan al
lenguuje normativo. Dichos operadores son: "O" de obligacin, "FO de faeultamiento, .. V de prohihicin y P" de permiso. Estos operadores se estudiarn
en el apartado siguiente; en el presente apartado se usar bsicamente a la
obligacin. Las conductas o las circunstancias de hecho siguen representadas
por las variahles oc la lgicu proposicional: p, q, r, etctera.

LGICA JURDICA Y DENTICA

35

En funcin de 10 anterior, la gran muyora de las proposiciones dcnticas,


a diferencia de las indicativas, pueden dividirse en dos partes:
a)

b)

La parte relativa a la modalidad oc la conducta, que puede ser simbolizada


por el operador dentico, es decir, aquella que nos indica si existe una
ohligacin, una prohihicin, etctera.
La que se refiere al tema o contenido conductual de la norma, o sea, la parte
que nos sCI1ala cul es, con precisin, la conducla que se encuentra
ohligaua, prohihida, ctc., y que puede ser simbolizada por una variable.

Tal divisin tiene consecuencias importantes para el sentido de las conccti vas ucnticas.
En este punto, y ell todos los relativos a las peculiaridades de las conectivas
dcnticus, seguimos en lo fundumental a tus iueas uc AlfRoss. 22
A diferencia ue la lgicu indicativa, la dentica tiene dos tipos de negacin:
la negacin externa y la negacin interna.
La negacin externa es igual a la de la lgica indicativa. En las dos se niega
la totalidad de la proposicin correspondiente, y esto signilica, en la uentica,
que se afecta a la modalidad de la conduela.
As, cn lenguaje cotiJiullo, lu proposicin indicativa:

"Hoyes lunes."
Se pucde negar de la siguiente manera:

"No es cierto que hoyes lunes."


Por su parte, la proposicit'll1 delltica:
"Hay ohligacin de cumplir con el contrato,"
Se niega externamente:
"No hay obligacin de cumplir con el contralo."
En donue sc afect la modalidad concluctual: la obligacin.
Por tanto, las cleliniciones lgicas de las dos negaciones son iguales: 23
22 Ro~s, Alf, Lgica dI' las l/OrillaS, Tecllos. Madrid, 1971, pp. 135 Yss.
23 Se utilizaron tHllhkn <':OIllO valores lgicos de las expresiones dent:as, a la verdad y falsedad,
a diferell<.:ia de los valores que utiliza Rnss. que son los de validezc invalidez. Pafljuslificar una decisin
sohre estos valores. se Ilecesit,l tomar UIl:l postura respecto al denominado dilema de Jorgensen, que
cnnsiste en que aunque existe el principio de qUe llnkllmcntc pueden darse inferencias lgicas respecto
de enunciados que puedan ser verdaderos o falsos. parece que, de hecho, s se formulan razollilluicntos
a partir de preseripciunes o de normas. aunque estos no puedan ser verdaderos o falsos_ En la solucin
de_ este dikma existe Unl vieja pokmica entre dos tesis: una que considera que las illferenci:ls denticas
propiamellte dkhas no existen, sino que las que aparl'cen como tales, pueden explicarse entCrminos de
enunciados indiclltivos, que tienen valor oe verdad, como es el caso, entre otros, de las descripciones
de normas. Lll otra postUr:l sostiene que es inexacto que la verdad y falsedJd sean tos nicos valoreS de
una inferent-j:llgica, las jnfcn:ncias denticils s existen y, como ];lS normas carecen de v:ll(lf veritativo,
estas inferencias debelltenersus propios vllofeS lgicos, como son los de valideZ e inv'llideJ:. Ross toma

36

1. LGICA

indicativa

ocntica

p -p

Op

-Op

f
v

Si la negacin externa afecta a toO:.l la proposicin, la negacin interna


afecta exclusivamente a una parte: el tcm:.l de la conducta, y no afecta al tnnina

dentico.
As, tenemos que la proposicin ocntica:
"Hay obligacin de cumplir con el contrato,"

Se niega internamente:
"Hay obligacin de no cumplir con el contrato,"

La negacin interna, como algo diferente de la cxtcnm, no existe en las


proposiciones indicativas. Cualquier in1i:nto de reformulacin lingstica, en
este sentido, como:
"Hoyes un da diferente dcllullcs."

o:
"Hoyes falso

411C

sea lunes,"

Las que, si no modifican el signilicaJo de la proposicin, nicamente


conducen a Ulla negacin externa.

la segunda postura y aclara: "Cuando en lo que sigue, opere con sentencias como' A tiene la obligacin
dc[ ... o 'Se prohibe que{ .. habr que entcnderse !--iempre quc tienen un significaJo directivo, como
cuando se usan en normas, o cuando ulguien, al dlcidir, exhortilr o fonnular un pretcnsin, aplica
nomlas." Ross AU, op. cir., p. 140. Para valorar si UIa norma puede formar parte de un razonamiento
es necesario considerar las denominadas, por Carlos Akhournn y Eugenio Bulygin, concepciones
expresiva e hiletica sobre las normas. As, Bulygin nos dice que: ~Para la concepcin expresiva, lo
espcricamcllte normativo se encuentra en un plano pr.lgmtico, no por tanto en el sentido del enunciado,
sino en su uso. Una oracin puede -y sin que con eU,) cambie su sentido- ser utilizada con diferentes
fines: para afinnar algo, para prescribir, para preguntar, cte. El resultado de estos diferentes actos
lingsticos es entonces una afinmlcin, una prescripcin (norma), una pregunta, etc. La nomla viene
constituida asi por un acto lingstico y m:is precisamente por un acto de ordenara de pcnnitir." ~Estudio
preliminar" de Kelsen, Hanscn Ulrich Klug, Normas jurldicas y anlisis lgico. Centro de Estudios
Constitucionales, Madrid, 1988, por Hans Kclscn y Ulrich Klug, p. 20. Y contina: "Para la concepcin
hiltica, por el contrario, las normas son oraciones e01l un sentido especifico, nonnativo o prcscriptivo[ ... ] Asi, una nonna es un ente ideal independiente de todo acto lingstico, al igual que las
proposiciones; pero se diferencia de ellas precisamente en su sentido, que no es descriptivo sino
prescdptivo, y. naturalmente, entre enunciados con sentido pueden establecerse reL1ciones lgicas. Para
ello no hace f:llta aceptar que las normas tengan ... alores de verdad: 1:1 diferencia entre el sentido
(descriptivo) de las oraciones proposicionales y el ~cntido prescriptivo de las oraclIles nonnativas
radica precisamente en que las ltimas no son verdad('ras ni falsas",/lJidcm, pp. 21 Y 22. Si entendemos

.r

LGICA JURiDICA y DENTICA

37

As, la negacin interna dentica tiene ulla definicin lgica diferente a la


correspondiente negacin externa:
01'
v

0-1'

f
v o

En donde, en virtud de la segunda posihilidad de combinacin de valores,


las proposiciones dcnticas Op y O -p no son contradictorias sino contrarias:
las dos no pueden ser sill1u!lncamcntc vCTlhl(]cras, pero s pueden ser ambas
falsas.
Lu diferencia entre b negacin ucntica externa y la interna es importante
pata entender el alcanct.! de la regulacin de una norma y, especialmente para
nosotros, el de una norma de dcrt.::cho. Si una norma utiliza la negacin externa
crea incertidumhre sohre su significado preciso, por ejemplo:
"No es obligatoria la impuntualidad,"
Incertidumhre que no paJece una norma con negucin intema:
"'Es ohligalorio no huccr esperar."
Olra peculiaridad es que la disyuncin dentica es interna y externu, lo que
existe en lgica indicativu. La matriz de lu disyuncin dentica intema cs
diferente a lu
lu disyuncin indicativa, pero la de lu disyuncin externa es
igual.

110

uc

la postura de Ross desde el pUllto de vista de la cOIll.:epein hildica, como parel'e derivarse de sus
expresiones como la de "habra que entenderse siempre que tienen un significado directivo, como cuando
se usall en normas", elltonces est:i en lo correcto al sostener la existencia de inferencias lgicas a partir
de unas normas as considef<ld<ls, pero como afirma Daniel Mendonca: "[ ... Jsi ocurre -como en el
derecho- que las normas que intereS:lll, en principio, son las normas positivas, presenta entonces poco
inters detenninar I;IS condiciones de existencia de estas l10rmas no emitidas por autoridad alguna.
Adem;is, podra onjdarse que si el elemento normativo esta ligado al uso prescriptivo del lenguaje, no
habrian entollces normas en eslC sentido ideal, ya que, haciendo abstraccin del aspecto pragm;itico, no
habr<in normas a nivel purmnente scm:intico~. Exploraciones 1l0rmaril'l1S, Distribuciones Fontamara,
Mexico, 1995, p. 25.
As, desde el punto de vista anterior, es irrelevante la ju!'tificacin () no de denominar llormaS a
estas entidades scm;inticas y el <Inlisis de sus caractersticas lgicas, si lo que interesa en el dilema dc
Jorgensen, son los razonamientos que implican normas con una dimensin pragmatica. Ademas, en la
misma ohra, RoSo';; exponc ideas que parecen justificar una eonccpcin expresiva de las nonnas, comO
cu.mdo al valorar a la lgica de la S:lIisfactofedad seal<l: "Pero cualquiera que sea su inter':s, esta lgica
no ~ale mejor parada que la lgica de la satisfaccin si se valora en cuanto reconstruccin de nuestro
razonamiento pnictivo re;lll ... ] 110 permite la inferencia 'Matad a los conspiradores; Bruto es un
conspirador; por tanto, matad ,1 Bruto'f ... ] Desgraciadamente, son las inferencias de este tipo las que
juegan un papcJ prominente en lodo razonamiento pr;ictico que se refiera a la aplicacin de reglas
generales a cjemplos purticu!ares",lbic!clIl., p. 163. De acuerdo a la concepcin expresiva de las normas,
sta!> se constituyen por actos lingsticos concretos, es decir, una nonna se hace presente en un
significado pragmtico: un ser humano usa c1lenguaje con un propsito normativo. En funcin de esto,

38

l. LGICA

La disyuncin dentica interna significa que el sujeto regulado por la


norma tiene una opcin entre dos conductas o ms para cumplir la obligacin.
Su matriz lgica es:
Op Oq

O(p

v
v

f
f

q)

f
f
f
v

En donde se aprecia que la opcin que significa tal disyuncin es incompatible con la obligacin de realizar, precisamente, alguna de las conductas y,
tambin, con la obligacin de realizar necesariamente las dos conductas.
Tambin se observa que la inexistencia de las dos obligaciones es compatible
con la existencia o inexistencia de la obligacin opcional.
En virtud de que esta matriz es diferente de la correspondiente a la
disyuncin indicativa, los razonamientos vlidos para esta ltima, no lo son
para la dcntica; son falacias, como es el caso del silogismo disyuntivo:

(p v q)

-Op
Oq

Un ejemplo de este razonamiento invlido para la lgica dentica, es el


siguiente: Tenemos una disyuncin interna en las obligaciones alternativas
reguladas por el articulo 1962, del Cdigo Civil para el Distrito Federal, que
prescribe: "Si el deudor se ha obligad" a uno de dos hechos, o a una de dos

la nica manera en que en un razonamiento se manejen normas jurdicas -como la especie de los
directivos que nos interesa- y no descripciones de estas normas jurdicas, es que quien formule tal
razonamienlo sea un rgano jurdico, se trate de una autoridad competente o de un particular con
capacidad juridica, que satisfagan los requisitos jundicos para la creacin de normas. Consideremos un
tpico silogismo, cuya premisa mayor se vincula con una prescripcin legal: "Se impondr prisin y
multa al quejoso que en un juicio de amparo, al formular su demanda, afirme hechos falsos"; Enrique
Jimenez, quejoso, al formular su demanda de amparo, afirm hechos falsos; por lo tanto, Enrique
Jimnez es acreedor a pena de prisin y multa. El nico que puede usar y no describir la norma general
referida en la premisa mayor es el legislador, pero no puede aplicarla a un caso concreto y, por tanto,
l no puede formular tal razonamiento. Por su parte, un juez s puede aplicar las normas generales a un
caso concreto y, tambin, usa un directivo particular para resolver el caso, pero no usa, en un sentido
lingstico, la norma general que aplica, sino que s010 la menciona, es decir, la describe, adems de que
su norma particular, usada para resolver el caso, no es una inferem:ia deductiva necesaria de su
descripcin de la norma general, ni de los hechos rrobados ante el, sino que es resultado, nicamente,
de su voluntad. Como seala Kelsen, el inferir se ubica en el mbito del conocimiento, mbito diferente
al de la voluntad, en donde se ubica el querer orden.lr una conducta. En este contexto, si slo un rgano
jurdico puede formular una norma de derecho, entonces en la formulacin de un razonamiento se tienen
dos posibilidades: la. Es el mismo rgano quien f{lrmula la norma de la premisa mayor y la norma de
la conclusin. En este caso,la norma de la conclUSin obliga por s misma, y no tiene necesidad de ser
inferida de las premisas. Como razonamiento es inltil. 2a. Es diferente el rgano de la premisa mayor

LGICA JURDICA Y DENTICA

39

cosas, o a un hecho o a una cosa, cumple prestando cualquiera de esos hechos


o cosas,"
As, si junto a la obligacin altemati va estipulada en dctenninado contrato
se interpreta tal contrato en el sentido de que no existe la obligacin de realizar
una de las conductas, no se puede inferir, lgicamente, que se tiene la obligacin

de realizar necesariamente la otra conducta.


Tambin es lgicamente incompatible dicha obligacin opcional con la
interpretacin que se haga del mismo contrato sobre la existencia de la obligacin de realizar una de las conductas.
Por su parte, la disyuncin dentica externa significa que el sujeto regulado
tiene que cumplir con alguna de las dos conductas obligatorias, no de acuerdo
a su voluntad, como en la disyuncin interna, sino de acuerdo a elementos
exteriores, como puede ser otra norma jurdica, o alguna otra circun....tancia
objetiva. Su matriz lgica es:
Op Oq
v
v

f
f

Op V Oq

v
v
v

En donde se aprecia que, al igual que la disyuncin indicativa, la disyuncin


externa es lgicamente compatible con al menos una de las dos obligaciones y,
nicamente, es incompatihle con la inexistencia de las dos. Esto significa que
el sujeto regulado sabe que de las dos obligaciones indicadas deber cumplir
con alguna de las dos, o bien, con las dos, pero no sabe cul de ellas, ni sahe si

y el de la conclusin, adems de que se aplica lo dicho antes, la conclusin, realmente inrerida puede
ser morfolgieamente idntica o no, o tener un sentido igualo no, a la norma particular usada por el
rgano jurdico para resolver el caso concreto, pero no son lo mismo: la posible coincidencia no juslifica
una identidad necesaria. Esta conclusin puede ser utilizada por Wl particular para explicar, con
cualquier propsito, una situacin jurdica, o puede ser utilizada por una autoridad para explicar o para
explicarse una situacin jurdica y para decidir crear o no una nonna jurdica morfolgicamente igual,
ode igual sentido, pero con una funcin lingstica diferente: la conclusin informa -como conclu... in
de un razonamiento sobre el significado relacionado de las premisas correspondientes- y la nonml
prescribe una conducta. Nucslra postura respecto del dilema de Jorgensen consiste en que si las
inferencias denticas se entienden como aquellas en que al menos una de las premisas o la conclusin
son verdaderos directivos o nonnas y no sus descripciones, ni enunciados con sentido directivo, entonces
no existen las inferencias denticas, porque es imposible_ prcscribirconduct3 e inferir simultneamente.
Pero, si existen, aunque utilicen valores de verdad y falsedad, si podemos caracterizar a una inferencia
como dentica, en virtud de que, a diferencia de Oleas, utiliza premisas que describen directivos o normas
y, especialmente, en virtud de que utiliza significados nonnativos especficos en estas descripciones.
significados que se distinguen de los utilizados ellla descripcin de los hechos no normativos -como
se apreda en las caractersticas especiales de los enunciados y modalidades denticos, y elllas reglas
semnticas y pragmticas de la argumclltacinjuridica-. E.o.;to significa que se producen tales inferencias, en funcin de la descripcin-an<ilisis del significado normativo de las prcmisas y, no necesarianll'ntc de la descripcin literal de c\las, la que puede coincidir o no con ese significado normativo.

40

1. LGICA

sern las dos. Esto lo sahr desde el momento en que se presenten los datos
objetivos orientadores. Por ejemplo:
El urtculo 14, cuarto prrafo, de la Constitucin, determina: "En los jucios
del orden civil, la sentencia definitiva deber ser confonnc a la letra, o a la
interpretacin jurdica de la lcy,[ ... ]"
Tal precepto no puede entenderse Cl)lnO una disyuncin interna, o sea, una
opcin discrecional para el juez, porque la conformidad de la sentencia definitiva -con la letra de la ley, () con la interpretacin jurdica de la ley, depende de
las caractersticas particulares jurdicas y fcticas del caso concreto, los cuales
son datos orientadores de una disyuncin ocntica externa.
As, nicamente, hasta que se presenten estos datos en el caso concreto, el
juez correspondiente sabr si la obligacin constitucional que cumplir es la de
que su sentencia sea conforme a la letra Je la ley o conforme a la interpretacin
jurdica de la ley, o bien, eonformc a amhas, en distintos puntos de su sentencia.
En virtud de que la matriz lgica de la disyuncin dentica externa es igual
a la lgica indicativa, entonces los raz\.mumientos vlidos para la indicativa
tamhin lo son para lu dentka, como el ejemplo del silogismo disyuntivo:
01'
-01'

Oq

Oq

Razonamiento vlido que puede simbolizar 10 siguiente:


Si eljucz, cn razn del precepto constitucional citado, tiene la obligacin de dictar
sentencia confonnc a la letra o confomlc a la interpretacinjuridica de la ley -primer
premisa.
Y, de acuerdo con los datos del ca~o concreto, no tiene la obligacin de dictar
sentencia confonlle a la letra de la ley -segunda premisa.
Entonces, lgicamente, se encuentra obligado a dictarla conforme a la interpretacin jurdica de la ley -conclusin.

Tambin en la implicacin o condicional dentica tenemos dos tipos: la


externa y la interna. Independientemente de los valores lgicos que se les
puedan asignar a las proposiciones denticas, los dos tipos de implicaciones
sealados tiencn matrices iguales, en su sentido general, al de la implicacin
inicativa; esto permite que se puedan aplicar, en relacin a esta conectiva,
todos los razonamientos vlidos de la lgica indicativa. Sin embargo, es
importante, dentro de la lgica dentica, tener presente la diferencia de los os
tipos.
La implicacin oentica simholiza la estructura ms comn de las normas,
la cual es una nonna hipottica, es decir, la que regula conducta nicamente en
detenninados supuestos. A diferencia dc una norma categrica que prescribe
una obligacin o prohibicin de manera incondicionada.

LGICA JURDICA Y DENTICA

41

El antcccucntc de la implicacin ucntica representa el supuesto de la


norma, y el consecuente la consecuencia normativa.
La implicacin externa relaciona dos operadores dcnlicos con sus conductas respectivas, uno como antecedente y otro como consecuente. Generalmente simholiza una norma legal en que el supuesto no es una conducta, ni una
circunstancia de hecho, sino una obligacin - t i otro operador dentico-, a la
que se imputa, a su vez, otra ohligacin - t i otro operador dcntico- como
consecuencia normativa.
La matriz de la implicacin cxtcn1a es:

OpOq
v v
f
v
v f

Op~Oq

v
v

f
v

Matriz que significa, en un sentido estrictamente formal, que el nico caso


de inexistencia de las ohlgacioncs con implicucin dcnticu externa, en dderminado sistema normativo es qlle, en dicho sistema, exista la ohligacin
sciialada como antecedente y no exista la ohligacin indicada como consecuente.
Que el antecedellte llo exista en este sistema normativo, independientemente de la existencia o no de la ohligacin uhicada como consecuente, no
exclllye lgicamente a la implicacin indicada, dado que st;; tiene slo un
sentido hipottico: si existe la obligucin de p, entonces hahr la ohligacin
de q.
0, dicho con ms precisin: es falso que en el caso de que exista la
obligacin de p, entonces pueda dejar de existir la obligacin de q.
Y, en estaS expresiones no se est afirmando, en algn momento, que exista
la obligacin de p en dicho sistema normutivo.
Por esta razn, en la lgica de cuantificadores, a las proposiciones universales, que son las que utilizan la conectiva de la implicacin, no se les denomina
existenciales, como se hace con bs proposiciones particulares.
En todo caso, lo que nos interesa, es que l;; implicacin dentica externa
puede representar determinadas estructuras normativas del derecho -representacin que nos auxili<1 en 1<1 comprensin de tales normas-, con las cuules
podemos formular razonamientos vlidos o invlidos.
Un ejemplo de implicacin dentica externa es el artculo 3 2 , del Reglamento del Cdigo Fiscal de la flxlcracin, que presctibe: "Cuando las disposiciones fiscales seilalcn la ohligacin de presentar avisos ante las autoridades
fiscales,[ ... 1 stos dehertn presentarse ante la autoridad recaudadora que
corresp(lIlda ...
Un razonamiento vlido, al respecto, es, entre muchos otros, el modus
ponen,>:

42

1. LGICA

Op -. Oq
Op
Oq
Que puede simbolizar:
Si se tiene la obligacin de presentar avisos ante las autoridades flScales, entonces
se tiene la obligacin de hacerlo ante la autoridad recaudadora que corresponda.
Hctor Rodrguez tiene la obligacin de presentar avisos ante las autoridades
fiscales.
Por tanto, Hctor Rodrguez tiene la (lbligacin de presentarlos ante las autoridades
recaudadoras que le correspondan.

Por su parte, la implicacin interna relaciona una proposicin indicativa,


como antecedente, y un operador dentico con su tema conductual, como
consecuente. Esta es la estructura de la gran mayora de las normas, en general,
y de las normas de derecho, en especial.
La matriz de la implicacin interna es:
p

Oq

v
v

f
f

O(p

q)

v
v

En donde O (p ~ q) es igual ap ~ Oq.


Ejemplo de implicacin interna lo tenemos en el artculo 1796, del Cdigo
Civil, que prescribe: "Desde que se perfeccionan (los contratos), obligan a los
contratantes no slo al cumplimiento de lo expresamente pactado, sino tambin
a las consecuencias que, segn su naturaleza, son confonne a la buena fe, al
uso o a la ley."
Un razonamiento vlido, al respecto, entre otros, es el modus tollens:
O(p

q)

-Oq

-p
Que puede simbolizar:
Si se perfecciona un contrato, entotlces los contratantes se encuentran obligados
a cumplir 10 pactado y sus consecuencia... ,
Alberto Davila no se encuentra obligado a cumplir lo pactado en un contrato y sus
consecuencias.
Por tanto, Alberto Davila no perfeccion un contrato.

LGICAJURiOICAY OENTICA

43

Aunque sus matrices son iguales, las proposiciones atmicas de las implicaciones externa e interna son diferentes, por lo que no deben confundirse al
fonnular un razonamiento, especialmente, al no distinguir entre una proposicin fctica y una dentica, como sucede en los siguientes razonamientos
invlidos:
Op~Oq

P
Oq

Que puede simbolizar:


Si hay obligacin de presentar avisos ante las autoridades fiscales, entonces se
tiene la obligacin de presentarlos a la autoridad recaudadora.
Hctor Rodrguez present avisos ante las autoridades fiscales.
Por tanto, Hctor Rodrguez tiene la obligacin de presentarlos a la autoridad
recaudadora.

Este razonamiento es invlido, porque el supuesto requerido en el Reglamento del Cdigo Fiscal, en la primer premisa, es el de tener la obligacin de
presentar avisos, no el supuesto consistente en que de hecho alguien presente
avisos a las autoridades fiscales, lo que podra hacerse aunque no se tuviera la
obligacin de hacerlo. Una cosa es la obligacin de hacer algo y otra el hacerlo.

O(p

q)

Op
Oq

Que puede simbolizar:


Si se perfecciona un contrato, entonces los contratantes tienen la obligacin de
cumplir lo pactado y sus consecuencias.
Alberto Dvila se encuentra judicialmente obligado a perfeccionar el contrato.
Por tanto, Alberto Dvila tiene la obligacin de cumplir lo pactado y sus consecuencias.

Este razonamiento tambin es invlido, porque el supuesto que determina


el Cdigo Civil para obligarse con un contrato es la conducta que perfecciona
el contrato, y no la obligacin de hacerlo. Una cosa es hacer algo y otra la
obligacin de hacerlo.

44

1. LGICA

Modalidades de la conducta
Se denominan modalidades de la conducta, o propiamente modalidades de las
normaS de conducta, al conjunto oc expresiones o significados que determinan
el tipo de regulacin ti orientacin que rculiza una norma sobre la conducta
humana. Tambin se conocen como trminos o expresiones dcnticos, soluciones normativas y caracterizaciones uclllicas.
Tales expresiones presentan una gran variedad: deber, sujecin, tenef que,
autorizacin, obligacin, permiso, competencia, derecho, libertad, prohibicin,
poucr, facultad, licencia, inters, potestad, atribucin,jurisJiccin, etctera.
En muchas ocusioncs estas paluhras utilizadas por la doctrina y por la ley,

tienen diferentes significados, a veces eontradiclorios; o bien, se usan diferentes


expresiolles con signilicados iguales. Pero esto no debe ser motivo de desaliento, son prohlemas normales dd lenglJ~jc natural. No existe el significado
correcto, o nico para dichas ex presione!', por ms que algunos autores defiendan, con fuerza, el supuesto liSO correcto de alguno. Slo hay convenciones y
usos del lenguaje. Lo importante es entender el sentido especfico de la
modalidud en el contexto de la norma an.dizada o del autor estudiado.
La predsin y sistematizacin del signiricado de tales modalidades, en el
caso Jd mhito jurdico, corresponde a 1<1 teora general del d;r;cho, pero para
el efecto de su manejo formal en I:.t l&ica oentiea, todas las modalidades
posibles, sean jurdicas o no, se rcduu:n a cuatro: la ohligacin "0", la
prohhicin "V', el facultamicn{o "F', el permiso "P", y sus correspondientes
negaciones; las cuales pueden explicar y representar cualquier modalidad o
sentido dentico que tenga una norma de conducta. La prohihidn se simboliza
"V' por la palahra alemana verborell, a sugerencia del autor Roherto Vernengo,2" para evitar la confusin con el permiso.
La denominacin de estas modalidades pueo; ser diferente a los trminos
usados por la norma representada; porejclnplo, en lugar de obligacin, la norma
puede hahlar de necesidad jurdica, deber () imperativo; tamhin, dicha norma
puede no utiliz:.if alguno de estos trminos, pero por d contexto, o por el uso
oe verbos en futuro -que determinan una obligacin-, tiene el mismo
signi licado.
Una de las mmblidadcs es bsica, en d sentiJo de que nos sirve para poder
delinit a las otras. La ckccin de la modalidad hsica vara de L\cucrdo con la
teoria, por ejemplo, parL\ Hans Kdsen y pura AlfRoss, la bsica es la obligacin,
pam Eduardo Garda Maynez es el derecho subjetivo, y para otros L\utores es la
lihertad. Para la lgica dentica, es el p(,:rmiso. A continuacin veremos por
qu.

Vcmcngo. Robcrto Jos~, op. cir., p. 62.

LGICA JURDICA Y DENTICA

45

La conducta humana, que es el ohjeto dc regulacin dc bs normas, presenta


dos aspectos: uno positivo, quc s; denomina accin, y se \.:nticndc como un
hacer o como la produccin de un camhio en el mundo; y uno negativo,
denominado omisin, y que se cnlil:ndc como un no hUl'cr o no produccin de
un camhio en el mundo.
Simbolizamos a la accin como p, y a la omisin como -p.
El concepto de permiso, exclusivamente para los efectos de la lgica
dcntica, se relaciona slo con uno de estos dos aspectos de la conducta
humana: se tiene el permiso para determinada accin, o bien se tiene el permiso
pata determinada omisin. En lenguaje legal y doctrinurio, el permiso comprende normalmente de lnancru simultanea a Iu accin y a b omisin.
En este contexto, y con apoyo en las ideas de los autores Carlos Alchourrn
y Eugl:nio Bulygin, las modalidadcs o soluciones se dividcn en maximales y
minimalcs. 25 Las soluciones llwximulcs lIsadus en una norlna nos orientun con
ecrtl:za sohre la conducta reglllad~L Nos ilustrun ucerea de la accin, y tamhin
acerca de la omisin. En camhio, las soluciones minimalcs nicamente orientan
sohre ~dglln() de los dos aspcetos dt.: la conducta -excepto el no facultamiento,
qUl: no orienta sobre la accin, ni sobre la omisin.
Las soluciones maximales SO!11a ohligaein, la prohibicin, el facultamiento y ciliO permiso. La soluciones mininwks son el pnmiso, la no ohligacin,
la no rrohihicin y el no r~lcllltalniL'nlo.
En estc sClltido, cuando tenemos las maximalcs: Op, Vp y Fp, IlO slo nos
orientan sobre la accin expresada p, sino tamhin sobrc la omisin no expresada -p. En d mismo sentido, las m<lximalcs: O -p, V -p Y F -p, no slo nos
oricnt~l/l sohre la omisin expresada -p, sino tamhin sohre la accin no
expresada p.
Elno permiso SL" considera como solucin maximul, por la siguiente razn:
Si se trata, por ejemplo, del no pL"rmiso de unu accin: -Pp, las opciones
posihks t!L" la omisil)n no expresada son P -p y -P -p, de las cuales dehe
dcscartarsL" nccesariamelltL" -P -1', port.}ue sta no puede encontrarse en conjUllcin con -Pp, dado qUL" se crea HI1U contradiccin ucntica: no se permite la
accin, ni la omisin. Lo mismo puede lkeirse respecto ul no permiso dc la
omisin. Por tanto, -Pp nos orienta tumhin sohre la omisin no cxprcsadu, y
-p -p 10 hace con la accin no expresada.
Por su parte, la minimal Pp slo nos orh.mla sobre la accin expresada p,
y P -p slo sobrt.: la omisin exprcsada; de la minimal - Vp podemos intuir el
sentido de permisin sobrL" la :Jcci6n exprcsaeb, pero no de la omisin; en
cuanto a las minim~Jcs -Op y -Fp se tiene UIlU mayor dificultad para conocer
su sentido, pero, cuando se encuentra, siempre resulta un aspecto incierto.
J5 Alchourrn, C<lrlos y Bulyg:in, Eugcnio,/mrodllccin el la melOd%f.:ia de /(L~ ciel/ciasjuridicas
y sociales, Editorial Asln:a. Buenos Aires, 19R7, pp. 76 Y 77.

46

1. LGICA

As, en funcin de la modalidad bsica P, definiremos lgicamente a las

otras modalidades.
La obligacin:
Op - (Pp

-P-p)

Se lee: la obligacin de una accin es equivalente a la conjuncin del


permiso de la accin y del no permiso de la omisin. Por ejemplo, el artculo

304 del Cdigo Civil: "Los hijos estn obligados a dar alimentos a los padres."
Significa, en trminos de la modalidad bsica, que los hijos tienen permiso de
dar alimentos a los padres y no tienen permiso de no darles alimentos. El
permiso implcito en una obligacin se denomina, en la teoria general del
derecho, como permiso del obligarlo.
y en la omisin:

o -p -

(P -p

-Pp)

Donde la obligacin de una omisin es equivalente a la conjuncin del


penniso de la omisin y al no permiso de la accin.

Lo mismo con la prohibicin, el facultamiento y el no permiso.


La prohibicin:
Vp-(-PpAP-p)

Por ejemplo, el artculo 23 constitucional prescribe: "Queda prohibida la


prctica de absolver de la instancia." Que, en trminos de la modalidad bsica,
significa que no se permite absolver de la instancia y s se permite no absolver
de la instancia.
y en la omisin:
V-p - (-P-p

Pp)

El faculta miento:
Fp - (Pp A P -p)

Por ejemplo, el artculo l3l de la Constitucin federal, establece: "Es


facultad privativa de la Federacin gravar las mercancas que se importen o
exporten,[,., Lo que significa que la Federacin tiene permiso de gravar tales
mercancas y tambin tiene el permiso de no gravarlas.
y en la omisin:

F -p - (I'p

P -p)

-Pp - (-Pp

P -p)

El no permiso:

El artculo 1843 del Cdigo Civil, indica: "La clusula penal no puede
exceder ni en valor ni en cuanta a la obligacin principal." Lo que significa

LGICAJURiOICA y OENTICA

47

que los contratantes no tienen permiso de estipular una clasula penal que

exceda a la obligacin principal, y s tienen permiso de no estipularla.


y en la omisin:

-p -p - (-P -p

Pp)

Como puede apreciarse, en virtud de la ley de conmutacin, algunas


modalidades poseen las definiciones iguales, y, por tanto, las siguientes modalidades son equivalentes:
Op - V-p
O-p - Vp
V-p - -P-p
Vp - -Pp
Op - -P-p
O-p - -Pp
Fp - F-p

Las modalidades maximalcs que no tienen las definiciones iguales son


excluyentes entre s.

Por su parte, para definir formalmente a las minimales se necesitan ms


hcrramienlas lgicas. Nos ocuparemos solamente de la no obligacin de una
accin: -Op.
El ejemplo es el artculo 1842, del Cdigo Civil: "Al pedir la pena, el
acreedor no est obligado a probar que ha sufrido perjuicios,l ... ]"
El primer paso es utilizar la delinicin de la modalidad sin la negacin
externa:

Op -

(Pp

-P -p)

El segundo paso es agregar la negacin a los dos miembros de la equivalencia:


-Op -

-(Pp

-P -p)

Como la negacin de una conjuncin no aclara algo, entonces el siguiente


paso es eliminar tal negacin, y para eso utilizamos, de nuestra lista de leyes
de remplazo, a una de las leyes de De Morgan, -(p A q) - (-p V -q), que queda:
-Op -

(-Ppv - -P-p)

En donde aplicamos la ley de la doble negacin al segundo miembro de la


disyuncin:
-Op - (-Pp v P -p)

48

1. LGICA

En virtud uc que -Pp es una solucin maximal equivalente a Vp, entonces


podemos sustituir -Pp por la definicin dc Vp y tenemos:
-01' -[(-PI'

1\

P-p) v p-pJ

Con lo cual se define lgicamcnh: a la modalidad minimal de la no


obligacin y, donde, en la disyuncin resultante aparece P -p en los dos
miembros.
Como en una disyuncin al menos lino de los miembros es verdadero, y
como en cualquiera de esos miembros aparece P -p, entonces, respecto a -Op,
lo nico que tenemos certeza es P -p, es decir, ele que se permite la omisin. Y
esto se justilicu formalmente en el ejemplo del Cdigo Civil, que se permite no
prohar los perjuicios sufridos, pero s permanece la incertidumbre de la accin,
se puede o no se pueden prohar los pcrjLticios sufridos'! Pp o -Pp'?
Si es Pp se trata de Fp, y si es -PI' se trata de Vp. En el ejemplo, esto
signil1ca que si la prueba de los perjuicio.; est permitida, entonces el acreedor
tiene un facultamiento, pero si no est permitida, entonces el acreedor tiene la
prohihicin de hacerlo. La expresin -Pp, que result en uno de los miemhros
oc la disyuncin, no asegura que se trale dI..! una prohihicin, porque tal miemhro
pued; ser falso y, an as, tul disyuncin pucde ser verdadera.
Para eliminar la incertidumhre producida por el uso legal de la modalidad
mini mal, en el ejemplo utilizado, se tiene que recurrir a las normas del derecho
procesal, en materia oc prueha, para saber si el acreedor puede o no realizar
dicha accin. El uso de tales modalidadc ..; es un defecto de tcnica legislativa.
Se sugiere allcclor que trate de definir lgicamente a las otras modalidades
minimales.
Cul es la mou.didau dentica en cl siguiente precepto constitucional?
Artculo 35, "Son prerrogativas del ciwJadano: 1. Votar en las elecciones
populares,"
Un faeultamiento?
Si consideramos al artculo 36 constitucional que dice: "Son obligaciones
del ciudadano de la Rcphlica:[ ... ] IlJ. Votar en las elecciones populares en el
distrito electoral que le corresponda." Tl'llemos entonces dos modalidades, la
del facultamiento y la de la ohligacin para un mismo lema conductual: la
accin de votar. Si comparamos las definiciones formales de tales modaliJades,
apreciaremos que son distintas, y, por tanto, lgicamente excluyentes. Esto
signilica un conllicto de normas que, en llfl caso concreto, dche ser resuelto por
un rgano jurisdicci(lIlal.
Cul es entonces la modalidad uentica del primer precepto'? En virtud
del principio de interpretacin jurdica que dehe huscarse, en lo posihle, el
significmlo que armonice las normas jurdicas entre s, la respuesta es una
solucin minimal: la prerrogativa del l'udadano para votar es un permiso
bsico, nicamente, pura la accin de votar.

LGICA JURDICA Y DENTICA

49

Formalizacin de normas jurdicas


Tal formalizacin puede facilitar el examen de la estructura sintctica, tanto
proposicional como dcntica, de las normas jurdicas analizadas -y, en
general, de cualquier tipo oc norma-, y auxiliar en la determinacin de las
expresiones funJamcntaks, que hahrn de interpretarse para la adecuada comprensin de las normus mencionadas.
En el procedimiento de formalizucin nonnativa, nos referiremos a Daniel
Bc1trn/ 6 de acuerDO a los siguientes pasos:
1~

Reducir la norma a oraciones proposiciollales -es decir, a cnunciados


con un sentido indicativo, como si se cstuvicm infonnanJo algo acerca
de hechos-, y, en la m;dida de lo posihle, asemejarlo a una proposicin
categrica ue forma tpica; en este puso, eliminar toda conectiva lgica,
incluyendo la negacin, y tamhin eliminar todo operador dentico. A
cada oracin proposicional asignarle una variahle. Para facilitar este paso,
uhicar primero, como criterio de referencia, a la conducta principal
rcgulad~l, respecto de la cual, si cxisten diversas normas directamente
relacionadas, camhiarn el operador dentico y el supuesto respecto de
1:.1 misma conducta.
2!! Relacionar las variahh::s resultantes entre s, con las conectivas lgicas
que sean necesarias.
3'" Agregar los operadores dentieos adecuados. Es importunte que lu resultante formalizacin lgica represente con la mayor exactitud posihle el
sentido de la norma que corresponda, sin que se introduzca ninguna
modilieacin.
4 Q (Beltrn agrega) el sealamiento expreso del mhito personal, es decir,
del sujeto regulado, y del mbito rnuterial, o sea, de l:..i conducta regulada. 27
Pensamos que esto es innecesario para la formalizacin; si en relacin
con tales determinaciones existe algn prohlema, eso corresponde a la
interpretacin propiamente dicha.

Ejemplo:
Artculo 5!! constitucional: "A ninguna persona podr impedirse que se
dedique a la profesin, industria, comercio o trabajo que le acomode, siendo
lcitos. El ejercicio de esta lihertad slo podr vedarse por delcrminacin
judicial, cuando se ataquen los derechos de tercero, o por resolucin gubcrna26 Bcltnin MeLa, D'lIliel, Ejercicios para el curso de teora general del derecho, Cuademos
Docentes 11, U\M Azcapotzalco, Mcxico, 1984, pp. 29 Y ss. En este trahajo se indican una serie de
ejercicios tiles de form:lizacin. Aunque se presentan en notacin polaca, no existe gran dificultad
para entenderla. Vcase nOla 2! .
27 ldem.

50

1. LGICA

tiva, dictada en los trminos que marque la ley, cuando se ofendan los derechos
de la sociedad."

Se impide a una persona que se dedique a la profesin, industria, comercio


o trabajo que le acomode. (p)
La profesin, industria, comercio o trabajo, son lcitos. (q)
Se hace algo por medio de detenninacinjudicial. (r)
Se atacan los derechos de tercero. (s)
Se hace algo por medio de resolucin gubernativa. (t)
Se hace algo en los trminos que marque la ley. (u)
Se ofenden los derechos de la sociedad. (v)

2'
(q
(q

A S A

vA tA

3'
(q
(q A u

A S A
A

-p

q
r)
u)

q
r)
v)

~O-p

~p
~p

~Fp
~Fp

Aqu, se aprecia que existen tres normas con el mismo tema (P): impedir
que alguien se dedique al trabajo que le acomode, lo cual constituye la conducta
principal regulada, que no incluye a la propiedad de licitud, que es parte del
supuesto normativo o del antecedente del condicional. Las tres normas se
pueden presentar juntas horizontalmente, vinculadas entre s por conjunciones,
pero de la forma presentada se aprecian ms claramente sus relaciones.
Tambin se observa, en funcin de la conducta principal, que se trata de
una norma bsica y de dos normas que establecen excepciones a la primera.
Los supuestos de las dos ltimas normat- sintcticamente son conjunciones, lo
que significa que para que se d el facultamiento de impedir un trabajo, es
necesario que se cumplan simultneamente todos los requisitos.
De esta formalizacin resulta la siguiente lectura:
Primera norma: si la profesin, industria, comercio o trabajo, son lcitos,
entonces existe obligacin de no impedirle a alguien que sc dedique a lo que le
acomode (recordamos que la obligacin de una omisin es equivalente a la
prohihicin de una accin).
Segunda norma: si la profesin, industria, comercio o trabajo, son lcitos,
pero se atacan los derechos de tercero, y se hace mediante determinacin
judicial, entonces existe facultamiento para impedir dicho trabajo.
Tercera norma: si la profesin, industria, comercio o trabajo, son lcitos,
pero se ofenden los derechos de la sociedad, y se hace mediante resolucin
guhernativa, que se dicta en los trminos que marca la ley, entonces existe
facultamiento para impedir ellrabajo.
En la ltima norma se aprecia que la cualidad de dictarse en Jos trminos
que marca la leyes itmeccsaria: no porque tal requisito no aparezca, en relacin

LGICAJURiOICA y OENTICA

51

a la determinacin judicial, se puede entender que la Constitucin permite las


determinaciones judiciales ilegales para impedir dicho trabajo.
La mayora de las normas jurdicas contienen un supuesto explcito de su
solucin (son normas condicionadas en oposicin a las normas categricas),
por 10 que se formalizan con la conectiva lgica de la implicacin, como en el
ejemplo anterior. Cuando se trata de una definicin legal, o de cualquier
estructura normativa que exprese una explicacin de expresiones o nombres,
entonces se utiliza el bicondicional o equivalencia material.
Pueden presentarse diretenes formalizaciones de una misma norma y, aun
as, todas ser correctas -en el sentido de que corresponden adecuadamente al
significado estructural de la norma simbolizada-, porque se puede ampliar o
reducir el nmero de variables, en funcin de que se integraron oraciones
proposicionales ms o menos largas. Sin embargo, en lo general, a mayor
nmero de variables, la formalizacin porporciona una mayor informacin
sobre las relaciones sintcticas que existen entre los elementos constitutivos de
la norma correspondiente.
Al menos, en una fonnalizacin, deben quedar claros los siguientes puntos:
a) la relacin sintctica existente entre conducta regulada, operador dentico y
supuesto normativo; b) las relaciones formales entre los diversos elementos de
la conduela regulada, en caso de que existan; e) las relaciones entre los diversos
elementos del supuesto nonnativo, en el caso de que existan. 28

Lgicajurdca
Como ya se indic, la lgica jurdica es la aplicacin de todos los recursos de
la lgica al campo del derecho, por lo que la aplicacin de los conceptos y reglas
antes expuestos la conforman. Sin embargo, en estc apartado nos ocuparemos,
al hablar de razonamientos invlidos y vlidos en el derecho, de otros aspectos
lgico-formales relevantes para la materia, as como del uso de la lgica retrica
especficamente orientada al mhito jurdico, porque emplea reglas de la
semntica, la interpretacin y pragmtica del derecho.
Razonamientos invlidos en el derecho

Los razonamientos incorrectos se conocen como falacias y stas pueden clasificarse en paralogismos y sofismas. Se dice que los paralogismos son los
razonamientos invlidos formulados sin la intencin de engai1ar, y los sofismas
28 Para detenninar. ademls, las cualidades y defectos fonnalcs de completitud, coherencia,
independencia, contradiccin, lagunas y redundancias, de un conjunto de normas relacionadas entre si
por un mismo tema, conviene utilizar el modelo de problema nonnativo de Alchourron y Bulygin, op.
cit., captulo primero.

52

1. LGICA

son los razonamientos invlidos formu:auos con tal intencin. Sin emhargo,
Ulrich Klug utiliza indistintamente la palabra "paralogismo", Para este autor,
los pmalogismos jurdicos se dividen en tres grandes tipos: sintcticos, semnticos y pragmticos. 19 Los dos ltimos pertenecen al campo de la lgica retrica.
Los paralogismos silllcticosson aquellos razonamientos cuya conclusin
no se deriva Jc las premisas, en consideracin a la sintxis de tales premisas,
es decir, a las relaciones formales que existen entre sus palabras y expresiones.
Estos paralogismos se presentan clIundo se infringe alguna de las reglas de
la lgica formal.
Un paralogismo de este tipo es la conlrudiccin de premisas, de las cuales,
lgicamente se puede concluir cualquiet cosa, como en el ejemplo siguiente:
En virtud oc que el artculo 117, d0 la Ley de Instituciones de Crdito,
estahlece que las instituciones hancarias podrn dar informes, entre otros, a las
autoridades judiciales, entonces dichas Instituciones bancarias pueden nicamente informur u los rganos que forman parte del Poder Judicial, y no a
autoridades 411C se encuentren fuera de este poder, porque no son autoridades
judiciales; pero dado que las autoridades jurisdiccionales, ubicadas dentro de
la administmcin phlica, cumplen una funcin igual a la dc las primeras, el
administrar justicia, entonces tambin ellas pueden ser informadas.
No debe confundirse el paralogismo de contradiccin de premisas con el
razonamiento que se refh:re a normaS en contlicto, porque tal referencia no es,
en s misma, necesariamente contmdietoria; ni tampoco las normas en conflicto
son una contradiccin lgica, pucs, como afirma Kelsen,30 las dos pueden ser
vlidas simultneamente. En todo caso, un razonamiento as podra convertirse
en un paralogismo pragm:.itico, como se comenta ms adelante.
Otro ejemplo de paralogismo sintctico es el razonamiento al que le falta
una premisa, el entimema:
El artculo 1910 del Cdigo Civil, prescribe: "El que obrando ilcitamente
o contra las buenas costumbres cause dao a otro, est obligado a repararlo, a
menos que demuestre que el dailo se prl)dujo como consecuencia de culpa o
negligencia incxcllsahlc de la vctima."
Por tanto, Pahlo Delgado tiene la obligacin de reparar el dao.
Es necesario dbtinguir entm un entImema grave, como el saiialado en el
ejemplo, en donde raltan premisas relevantes par:.! poder aceptar la conclusin,
y razonamientos trivialmente entimemticos, en donde a pesar de que se omite
alguna parte, por el hecho de ser conocida o por ser obvia, no invalida la
conclusin. Por ejemplo: "El Supremo Poder de la Federacin comprende a los
tres poderes, por tanto, tumbin comprende al Poder Judiciul."

29 Cfr., Klug, Ulri<.:h, "Paralogismos en 1" lgic<l jurdica", cn Problemas de filosofa del derecho,
Editorial Sur, Buenos Aires. 1966.
JO KclsCIl, HlIIlS, Teora pI/m del derecho. lJNMl, Mxico, 1982. p. 214.

LGICA JURDICA Y DENTICA

53

De acuerdo a Klug, un paralogismo sintctico tambin ocurre cuando no


se distingue entre una implicacin intensiva o una extensiva y una recproca.
La extensiva representa una relacin de suficiencia, pero no de necesidad,
entre una causa y un efecto, y se expresa: "si. .. , entonces .....
La intensiva representa una relacin de necesidad, peto no de suficiencia,

entre una causa y un efecto, y se expresa: "slo si. .. , entonces ..... Esto se
aprecia en la matriz del condicional:

p
v

v
v

q
v
v

f
f

Ledo de izquierda a derecha, tenemos una implicacin extensiva: p es una


causa suficiente de q, porque siempre que se presenta p, se presenta q. Cuando
esto no sucede, como se ve en la tercer lnea de valores, el condicional es falso.
Pero p no es una causa necesaria, porque aunque no se presente, puede
presentarse q, y el condicional es verdadero, como se aprecia en la segunda
lnea.
Ledo de derecha a izquierda, tenemos una implicacin intensiva: q es
causa necesaria de p, porque siempre que se presenta p, se presenta q. Cuando
esto no sucede, como se aprecia en la tercer lnea, el condicional es ralso. Pero
q no es causa suficiente para la presencia de p, porque q puede presentarse y
no presentarse p, y el condicional es verdadero, como se aprecia en la segunda
lnea.
Por su parte, la implicacin recproca significa una relacin de necesidad
y suficiencia, y se expresa: "si y slo si ... , entonces ... Se simboliza con el
bicondicional:

f
v

f
f

En donde p es causa necesaria y suficiente de q, y q lo es de p.


Un ejemplo, de este paralogismo, es el siguiente:
Si una vez iniciado un juicio de amparo, toda causal de improcedencia
produce el sobreseimiento, entonces una causal de improcedencia es necesaria
pata producir el sobreseimiento.
Su incorreccin radica en que a una premisa con implicacin extensiva
-de suficiencia pero no de necesidad-, se le confunde con una implicacin
recproca -de suficiencia y de necesidad-, porque se infiere de ella una

54

1. LGICA

conclusin con implicacin intensiva -de nccesidad-, la cual slo se puede


inferir de una recproca pero no de una extensiva.
Los paralogismos semnticos son aquellos razonamientos cuya conclusin

no se dl!riva de las premisas, en consideracin a la semntica de dichas


premisas, es decir, a partir del significado de sus palabras o expresiones. Los
paralogismos semnticos son de dos clases, 1) de vaguedad: de falta de
detinicin y de oscuridad en la dctinicin, y 2) de ambigedad: de desplazamiento de la definid,,.)n.
En el paralogismo de ralta de dctinicin, o de vaguedad total, una de las
premisas contiene una palabra o expre~in con especial vaguedad semntica;
del significado de esta expresin se d~riva, en principio, la conclusin, sin
justificar, suficientemente dentro del razonamiento, una determinacin de
signiticado de la expresin problemtica.
Por ejemplo: como el articulo 7 constitucional prescribe: "[ ... ]la libertad
de imprenta, que no tienc ms lmites qlJC el respcto a la vida privada, a la moral
ya la paz pblica". y como Las mil y una noches es una obra que no respeta
la moral, entonces se puede sancionar a todo aquel que la edite.
Por su parte, en el paralogismo de oscuridad en la dctinicin, o de vaguedad
parcial, s existe una determinacin del significado de la expresin con vaguedad semntica, pero es incompleta. Y, sin integrar la determinacin necesaria,
se concluye con base en la mencionada expresin. Normalmente, las premisas
de estos paralogismos son las normas que hacen ejempliticaciones del significado de un trmino o expresin. Se puede completar el significado desarrollando una interpretacin analgica sobre la parte de definicin o ejemplificacin
que se tenga.
Ejemplo: el articulo 124 de la Lcy de Amparo, prescribe: "Fuera de los
casos a que se refiere el artculo anterior, la suspensin se decretar cuando
concurran los requisitos siguientes:[ ... ] n. Que no se siga perjuicio al inters
social, ni se contravengan disposicione~ de orden pblico. Se considerar, entre
otros casos, que si se siguen esos perjukios o se realizan esas contravenciones,
cuando, de concederse la suspensin se continue el funcionamiento de centros
de vicio, de lenocinios, la produccin y el comercio de drogas enervantes; se
permita la consumacin o continuacin de delitos o de sus efectos, o el alza de
precios con relacin a artculos de primera necesidad o bien de consumo
necesario; se impida la ejecucin de medidas para combatir epidemias de
carcter grave, el peligro de invasin d; enfermedades exticas en el pas, o la
campaa contra el alcoholismo y la venta de substancias que envenenen al
individuo o degeneren la raza; o se permita el incumplimiento de las rdenes
militares."
Precepto, respecto del cual, la jurisprudencia de la Corte seala:
Tesis 436. SUSPENSIN DEL ACTO RECLAMADO, CONCEPTO DE ORDEN PBLICO PARA
Dc los tres requisitos que el articulo 124 de la Ley de Amparo
establece para que proceda conceder la suspensin definitiva del acto reclamado,
LOS EFECTOS DE LA.

LGICA JURDICA Y DENTICA

55

descuella el que se consigna en segundo trmino, y que consiste en que con ella no se
siga perjuicio al inter.<; social ni se contravengan disposiciones de orden pblico. Ahora
bien, no se ha establecido un criterio que defina, concluyentemente, lo que debe
entenderse por inters social y por disposiciones de orden pblico, cuestin respecto
de la cual la tesis nmero 131 que aparece en la pagina 238 del Apndice 1917-1965

(jurisprudencia comn al Pleno y a las Salas), que sostiene si bien la estimacin del
orden pblico en principio corresponde al legislador al dictar una ley, no es ajeno a la
[uncin de los juzgadores apreciar su existencia en los casos concretos que se les
somelan para su fallo; sin embargo, el examen de la ejemplificacin que contiene el
precepto aludido para indicar cuando, entre otros casos, se sigue ese perjuicio o se
realizan esas contravenciones, as como de los que a su vez seala esta Suprema Corte
en su jurisprudencia, revela que se puede razonablemente colegir, en trminos generales, que se producen esas situaciones cuando con la suspcn..<;in se priva a la colectividad
de un beneficio que le otorgan las leyes o se le infiere un dao que de otra manera no
resentira. (Jurisprudencia 1917-1985, tercera parte, p. 765).

Esta jurisprudencia, para llegar a su conclusin, no realiza una interpretacin analgica completa, a parlir de los casos en listados en el precepto legal
mencionado, y la analoga parcial que realiza no la justifica, en relacin a la
mancra como la llev a cabo: todo lo que dicc es que el examen de la
ejemplificacin legal y de los casos sealados en la jurisprudencia, revela que
se puede de forma razonahle colegir su conclusin. Por tanto, comete un
paralogismo de oscuridad en la definicin.
En el paralogismo de desplazamiento de la definicin se tiene una premisa
con una palabra o expresin, cuyo prohlema no es la vaguedad, sino la
ambigedad semntica. No se trata, entonces, de la falta de certeza sobre el
signitlcado de las palabras, sino de dos significados diferentes de una misma
expresin, que se presentan de maneta encubierta en el mismo razonamiento.
Ejemplo: el artculo 22 constitucional prohbe, entre otras, a las penas
trascendentales. Lo trascendental significa aquello que tiene mucha importancia o gravedad. Una condena a prisin de treinta aos tiene mucha importancia
o gravedad. Por tanto, una pcna de treinta aos de prisin es una pena

trascendental prohibida por la Constitucin,


Tal razonamiento es invlido porque la palabra "trascendental" es ambigua: tiene el significado indicaJo en el razonamiento, pero tambin significa
aquello que se extiende a otros objetos, lo que hace que pena trascendental se
entienda como aquella que se extiende a otros sujetos, y este ltimo es,
nicam;nle, el significado adecuado al contexto conslitucional. 31
31 Los paralogislllos semnticos indicados se encuentran relacionados con la ralacia no fomlal del
equivoco; la cual, entendida como e! uso de la misma palabra con dos significados diferentes dentro de!
mismo razonamiento es igual al paralogismo del desplazamiento de la definicin; pero entendida como
el uso de tJnninos relativos, con diferentes aplicaciones en contextos diferentes, puede vincularse con
alguno de los otros parnlogismos semnticos relativos 11 la vaguedad de las palabras. Cfr., Copi, op. cit.,
pp. 77 Y 78.

56

1. LGICA

Los paralogismos pragmticos son aquellos razonamientos en que sin


existir incoherencia sintctica ni semntica entre la conclusin y las premisas,

se afecta negativamente la credibilidad Je quien los fonuula, en virtud de que


las premisas utilizadas carecen de justificacin o tienen una incorrecta. De
acuerdo con Klug, son paralogismos de este tipo la fundamentacin incompleta,

la peticin de principio, las premisas redundantes y el proton pseudos.


El paralogismo de fundamentacin incompleta se presenta cuando existe,
muy temprano, una interrupcin de la justificacin de las premisas del razonamiento correspondiente.
Un ejemplo 10 constituye el argumento de los jueces locales sobre que su
competencia es exclusivamente de legalidad y no de constitucionalidad: todo
lo que interesa, en relacin a un caso concreto, es actuar confonne a la ley; en
el caso de que se presenten problemas de constitucionalidad, se dice que para
eso se encuentran los tribunales de amparo. Desde el punto de vista de la ley
secundaria, su razonamiento es vlido, pero se interrumpi la justificacin
ulterior de las premisas de su razonamiento: el hecho es que la Constitucin

federal tambin los obliga a ellos, aunque las leyes que aplican no se los indique
cxplicitamentc, y lo hace directamente l'n su artculo 133: "Los jueces de cada
Estado se arreglarn a dicha Constitudn, leyes y tratados a pesar de las
disposiciones en contrario que pueda haber en las constituciones o leyes de los
estados."
Otro ejemplo de paralogismo de fundamentacin incompleta, y que no
debe confundirse con un paralogismo sintctico de contradiccin de premisas,
es el siguiente:

El artculo 223 del Cdigo Fiscal de la Federacin, dispone: las notiticaciones que no fueren hechas conforme a lo dispuesto en este cdigo sern nulas.

En este caso, el perjudicado podr pedir que se declare la nulidad dentro de los
cinco das siguientes a aquel en que conoci el hecho, ofreciendo las pruebas

pertinentes en el mismo escrito en que se promueva la nulidad." Y e! 257 de!


mismo ordenamiento, detennina: "Una notificacin omitida o irregular se

entender legalmente hecha a partir de la fecha en que e! interesado se haga


sabedor de su contenido." Mara Fcrnndez promueve el incidente de nulidad
de notificaciones, dClltro de los cinco d:.ls mencionados. La autoridad resuelve

que la notiticacin irregular correpondicnte debe entenderse legalmente hecha,


porque el interesado se hizo sabedor de su contenido.
Es un paralogismo porque no se justifica por qu se eligi aplicar e! artculo
257, que se encuentra en conflicto con el 223.

El paralogismo de peticin de principio consiste en que las premisas,


aunque utilicen palabras diferentes, tienen el mismo significado que la conclusin a la que pretendenjustiticar. Klug seala que, para que esto pueda engaar,

requiere estar presentado de tal fonua que las premisas aparenten ser diferentes
a la conclusin. Una forma de hacer esto es dar un rodeo verbal y al tinal dar
por demostrado, con precisin, lo que se tiene que demostrar.

LGICA JURDICA Y DENTICA

57

Ejemplo: una resolucin administrativa que deseche un recurso por improcedente y al mismo tiempo confirme el acto impugnado es contradictoria,
porque infringe al artculo 133 del Cdigo Fiscal de la Federacin; y lo infringe
porque en este artculo se determinan todos los posibles sentidos que puede
tener una resolucin de tal naturaleza, y todos estos sentidos sealados son de
imposible aparicin conjunta.
En realidad, lo que dice este razonamiento es que una resolucin que
deseche y confirme se contradice, porque desechar y conirmar al mismo
tiempo es contradictorio.
El paralogismo de proton pseudos consiste en el uso de premisas falsas, ya
sea en relacin a las normas jurdicas o en relacin a los hechos.
Ejemplo: de conformidad con las reformas al artculo 107 de la Constitucin, el Poder Judicial Federal se encuentra facultado para anular la validez de
una ley inconstitucional, si se satisfacen los requisitos procedimentales, se gana
un juicio de amparo, regulado por el 107 constitucional, en contra de una ley
inconstitucional; por tanto, tal ley ya no tiene validez.
Es un paralogismo, porque es falso lo quc sc afinna del artculo 107
constitucional, la prescripcin indicada corresponde al artculo lOS, no relacionado con los juicios de amparo.
La redundancia de premisas uso de premisas innecesarias dificulta el
anlisis de la validez del razonamiento.
Ejemplo: el artculo 31 constitucional establece: "Son obligaciones de los
mexicanos: [ ... 1IlI. Alistarse y servir en la Guardia Nacional, conforme a la ley
orgnica respectiva, para asegurar y defender la independencia, el territorio, el
honor, los derechos e intereses de la patria, as como la tranquilidad y el orden
interior"; el artculo 35 de la Constitucin indica: "Son prerrogativas del
ciudadano: [ ... 1IV. Tomar las armas en el Ejrcito o Guardia Nacional para la
defensa de la Repblica y de sus instituciones, en los tnninos que prescriben
las leyes"; y el artculo 36, del mismo ordenamiento, prescribe: "Son obligaciones del ciudadano de la Repblica: [ ... 1Il. Alistarse en la Guardia Nacional"
Por tanto, Sergio Lara, mexicano, puede tomar las armas, alistndose en la
Guardia Nacional.

Razonamientos vlidos en el derecho

Adems del nmero infinito de razonamientos correctos posibles que son


factibles al aplicar las reglas de la lgica indicativa y de la lgica dentica, en
el terreno lgico retrico de los argumentos de interpretacin jurdica, tenemos
una serie de razonamientos aceptables en circunstancias determinadas. En este
campo seguimos, en lo fundamental, las ideas de Georges Kalinowski" y de
AlfRoss."
32 Cfr., Kalinowski, Georges,/ntroduccin a la lgica jurdica, cap. IV, Buenos Aires, EUDEBA,
1973.

33 Cfr., Ross, Alf, Sobre el derecho y la justicia, cap. IV. 4a. ed., Buenos Aires, EUDEBA, 1977.

58

1. LGICA

Los argumentos de interpretacin se pueden dividir en los siguientes


grupos, en atencin al tipo de interpretacin que se realice: de interpretacin
estricta, contextua l. doctrinaria y tclcolgica.
En la interpretacin estricta se considera de manera aislada a la norma de
derecho correspondiente. A esta interpretacin tambin se le llama gramatical
o literal. Aqu tenemos al argumento a generali sensu y al argumento ralione
legis stricta, en los cuales, la base persuasiva es la autoridad de la letra de la
ley.
El argumento a generali sensu representa la aplicacin del principio:
"Donde la ley no distingue, no clehcmns distinguir." Lo que se traduce en
sujetarse a todo el alcance semntico de las palabras empicadas por la nonna
jurdica aplicada y, por tanto, excluir toda restriccin de dicho alcance.
Un ejemplo es el artculo ISl, segundo prrafo, de la Ley de Amparo, que
prescribe: "Cuando las partes tengan qul.! rendir prueba testimonial o pericial
para acreditar algn hecho, debern anunciarla cinco das hbiles antes del
sealado para la celebracin de la audiencia constitucional[ ... ]"
En relacin a lo cual, lajurisprudenciJ. ha establecido: "Pruebas testimonial
y pericial en el amparo. Oportunidad de su anuncio. Estas pruebas deben
anunciarse con la anticipacin debida eH relacin con la primera fecha fijada
para la celebracin de la audiencia constitucional, porque si no se hace as
precluye ese derecho y ya no podr ejercilarse para la segunda o ulterior ocasin
en que se celebre dicha audiencia; en cambio, una vez anunciadas oportunamente para la primera fecha, podrn rendirse en la audiencia que al fin se
celebre." (Informe de la Suprema Corte de 1970, tercera parte, p. 67, del Primer
Tribunal Colegiado en Materia Civil, del Primer Circuito.)
En relacin a esto, el argumento a generali sensu se puede fonnular as:
la jurisprudencia hace una restriccin del alcance semntico de las expresiones utilizadas en la Ley de Amparo. El significado legal sobre el da sealado
para la audiencia constitucional, no hace distincin entre la primera fecha
indicada y las fechas ulteriores ocasionadas por motivos de suspensin o
diferimiento y, por lo mismo, las parks pueden rendir dichas pruebas, si
satisfacen las condiciones legales, en cualquiera de las fechas sealadas para la
audiencia, y no slo para la primera. Por tanto, la jurisprudencia va ms all de
la ley a la que se encuentra subordinada, porque distingue donde la ley no lo
hace.
El argumento ratione legis stricta no excluye nicamente la restriccin a
la letra de la ley, sino tambin su extensin o su modificacin.
Un ejemplo se da en la siguiente situacin: En virtud de que el artculo 23
constitucional prescribe: "Nadie puede ser juzgado dos veces por el mismo
delito, ya sea que en el juicio se le absuelva o se 1e condene." Entonces, el
artculo 123, del Cdigo Fiscal, que estahlece: "La resolucin que ponga fin al
recurso podr: [, .. ]I1!. Mandar reponer el procedimiento administrativo[ ... ]"
Viola el precepto constitucional mencionado, porque pennite someter a una

LGICA JURDICA Y DENTICA

59

persona a un procedimiento en forma de juicio dos veces por el mismo hecho,


en lugar de, solamente, desechar el recurso, contirmar, dejar sin efectos, o
modificar el acto impugnado.
y el argumento ratione legis stricta correspondiente, se puede fonnular
as: el artculo 123 del Cdigo Fiscal, no viola al artculo 23 constitucional,
porque es diferente la materia administrativa fiscal de la materia penal. El
precepto fiscal se relaciona con las infracciones administrativas, mientras que
el precepto constitucional se rCnCtc expresamente a los delitos. Si el constituyente hubiera querido extender lal proteccin a otras materias, empIcara una
palabra distinta. 34
En la inrerpretacin comextual, se considera a la norma jurdica correspondiente como una parte del sistema jurdico.
Aqu se tienen los argumentos a rubrica y pro subjecta materia.
El argumento a rubrica utiliza el ttulo o la denominacin de un ordenamiento jurdico o de una parte de l. Por ejemplo, el artculo 103 constitucional
prescribe: "Los trihunales ue la Federacin resolvern toda controversia que se
suscite: I. Por leyes o actos de la autoridad que violen las garantas individuales[ ... ]" En virtud de la denominacin del captulo 1, del ttulo primero, de la
Constitucin. "De las garantas individuales", los tribunales de la Federacin
resolvern controversias que se susciten con motivo del captulo 1, del ttulo
primero de la Constitucin .. , Es decir, de acuerdo a este argumento a rubrica
no existen garantas individuales fucra del captulo indicado.
El argumento pro subjecta materia parte de la relacin que existe entre la
norma jurdica rcspccti va y otras normas del mismo o diferente ordenamiento.
Entre los argumentos pro subjecta materia ms conocidos tenemos los de ley
posterior, ley especial y ley superior.
El principio de ley posterior resuelve prohlemas de cont1icto de leyes en
el tiempo. En realidad, en el sistema jurdico mexicano no es un argumento de
lgica retrica, sino una prescripcin legal, en virtud de preceptos como el
arlculo 9' del Cdigo Civil para el Distrito Federal: "La ley slo queda
ahrogada o derogada por otra posterior que as lo declare expresamente o que
contenga disposiciones total o parcialmente incompatibles con la ley anterior."
El principio de ley especial resuelve problemas de normas legales del
mismo tiempo y nivel jerrquico. Por ejemplo, existe conflicto entre el artculo
1991, del Cdigo Civil: "'La novacin, compensacin, confusin o remisin
hecha por cualquiera de los acreedores solidarios, con cualquiera de los deudores de la misma clase, extingue la obligacin," Y el artculo 2207 dcl mismo
ordenamiento: "La confl.lsi(}n que se verifica en la persona del acreedor o deudor
34 Los dos argumentos retricos de la interpretacin estricta parece que pueden, en alguna
situacin, constituirse en la falacia no formal del accidente, la cual consiste en aplicar rgidamente una
regla general a un caso concreto, sin considerar que tal caso posee una peculiaridad especial que hace
inaplicable la regla general en cuestin para e.<;e caso especial. En el campo jurdico, las peculiaridades
mencionadas se constituirian por la justificacin del uso de argumentos contextuales o Ie\eolgicos.

60

1. LGICA

solidario slo produce sus efectos en la parte proporcional de su crdito o


deuda." Tratndose de confusin y de solidaridad activa o pasiva, se extingue
totalmente la obligacin o slo la parte proporcional correspondiente? De
acuerdo con el argumento aludido, debe prevalecer el segundo precepto, dado
que es el que regula especialmente a la confusin: nicamente se ocupa de ella,
y no de otras formas de extincin de las obligaciones.
El principio de ley superior es la aplicacin del concepto de validez
jurdica: una norma de derecho slo Cf. vlida si es coherente con la norma
jurdica que se ocupa de regular su creacin, por lo que siempre debe prevalecer
esta ltima.
Un problema que se resuelve con un argumento pro subjecta materia,
distinto de los anteriores, es el siguiente: si el artculo 31 constitucional
prescribe: "Son obligaciones de los mcxicanos:[ ... ] IV. Contribuir para los
gastos pblicos, as de la Federacin como del Distrito Federal o del estado o
municipio en que residan, de la manera proporcional y equitativa que dispongan
las leyes." Esto significa que los extranjeros no se encuentran obligados a
contribuir con los gastos pblicos? Se encuentran obligados, pero no por este
artculo, sino por otros preceptos constitucionales que se encuentran relacionados con el primero: "Articulo 73. El Congreso tiene facultad:[ ... ]VII. Para
imponer las contribuciones necesarias para cubrir el presupuesto;[ ... ] XXIX.
Para establecer contribuciones: (y se enlista una serie de materias)."
En la interpretacin doctrinaria se usan como premisas las ideas de
estudiosos o doctrinarios del derecho para justificar una conclusin sobre el
significado de una nonna legal. Tal argumento se denomina ah auctoritate y
tiene mayor fuerza persuasiva con preceptos como el artculo 222, del Cdigo
Federal de Procedimientos Civiles: uLas sentencias contendrn, adems de los
requisitos comunes a toda resolucin judicial, una relacin sucinta de las
cuestiones planteadas y de las pruebas rendidas, as como las consideraciones
jurdicas aplicables, tanto legales como doctrinarias[ ... ]""
En la interpretacin teleolgica se justifica la conclusin con una presunta
intencin del legislador , y presenta dos aspectos: el situacional y el racional.
En el primero, se tiene el argumento de trabajos preparatorios, en donde se
utilizan como premisas los anteproyectos de leyes, las iniciativas, los proyectos,
los dictmenes de comisiones legislativas, los diarios de debates, etc., para
justiticar el signiticado de una norma legal.

35 El argumento retrico abauctoritate puede c,mvertirse en lUla falacia de apelacin a la autoridad


-argumentum adverecundiam-, la cual consiste en justificar la verdad o la validez de lUla aseveracin.
exclusivamente, en virtud de que fue expresada por quien es considerado autoridad en alguna materia.
Cfr., Copi, op. cit., pp. 69 Y70. Fuera de la aplicacin de preceptos jurdicos, como el transcrito y, an
dentro de estas si se desborda el alcance razonable de la nonna interpretada, cualquier argumento de
interpretacin, sustentado exclusivamente porque lo dijo algn jurista o doctrinario, por prestigiado que
sea, se constituye en la falacia mencionada.

LGICA JURDICA Y DENTICA

61

En el aspecto racional, se tienen los argumentos que, se dice, tienen una


mayor cercana con la lgica formal, aunque esto no excluye su naturaleza de
retricos y, por tanto, de inexactos e innecesarios. Estos argumentos justifican,
tomando en cuenta la misma norma jurdica y una posible intencin, no
expresada dcllcgislador, la extensin del alcance regulador de la norma: el
argumento a simili o por analoga, el a maiori ad millus o por mayora de razn,
el a minori ad maius o por menor razn, y el a contrario sensu. Estos
argumentos son tiles para la integracin de lagunas y para resolver otros
problemas de interpretacin.
El argumento por analoga permite extender a un facultamiento expreso
otro facultamicnto no expreso, a una prohibicin expresa otra prohibicin no
expresa y a una obligacin otra obligacin. Aplica el principio de "donde existe
la misma razn, debe existir la misma disposicin", La estructura lgico formal
con la que tiene similitud es el modus ponens, y en donde el antecedente
representa razn legislativa y el consecuente representa disposicin legislativa:
p~q

q
Este argumento consiste en encontrar similitudes, consideradas importantes, entre una conducta regulada por el derecho y una conducta no regulada por
l. El uso de este argumento se encuentra prohibido constitucionalmente pata
la imposicin de sanciones en materia penal.
Ejemplo de argumento por analoga es el siguiente:
El artculo 94, sptimo prrafo de la Constitucin federal, determina: "La
ley fijar los tnninos en que sea obligatoria la jurisprudencia que establezcan
los tribunales del Poder Judicial de la Federacin sobre interpretacin de la
Constitucin, leyes y reglamentos federales y locales, y tratados internacionales
celebrados por el Estado mexicano, as como los requisitos para su interrupcin
y modificacin," Precepto que omite a las constituciones de los estados.
Esas constituciones tienen similitudes importantes con los ordenamientos
expresados y no existe razn para excluirlas, Por tanto, por analoga, la
jurisprudencia tambin puede formularse sobre la interpretacin de las constituciones locales -el artculo 103, fraccin 1, de la Constitucin federal, no
excluye a las constituciones locales de infringir garantas individuales.
El argumento por mayora de razn representa el principio de "quien puede
hacer lo ms, puede hacer lo menos", y permite extender un facuItamiento
expreso a un facultamiento no expreso. Y en virtud, de que el poder hacer,
entendido como solucin minimal, tambin signilica el poder hacer lo que se
est obligado -permiso del obligado-, entonces tal argumento permite
extender una obligacin expresa a una obligacin no expresa, Consiste en
considerar que si una conducta prevista en la ley, y valorada como ms

62

1. LGICA

importante que la conducta no prevista, se encuentra facultada u obligatoria,


entonces, con ms tazn est facultada II obligada la conducta mcnos importante no prevista. La forma lgico formal similar es la ley de la adicin, donde
la premisa es el poder hacer ms y la conclusin es el poder hacer menos:

pAq
p
Ejemplo, el artculo 200, ltimo prrafo del Cdigo Fiscal de la Federacin,
dctcnnina: "Los particulares o sus tcpre~cntantes podrn autorizar por escrito
a licenciado en derecho que a su nombre reciba notiticaciones. La persona as
autorizada podr hacer promociones d; trmite, rendir pruebas, presentar
alegatos e interponer recursos," Si la persona autorizada en esas condiciones
puede realizar tales conductas, cntoncc~, con mayor razn puede solicitar y
obtener copia simple de la sentencia.
El urgumento a minori ad maius permite extender una prohibicin expresa
o clara a otra prohihicin no expresa. Con... iste cn considerar que si una conducta
prevista por la ley, y valorada como de menor importancia, se encuentra
prohibida, entonces, una conducta de una naturaleza similar, no prevista por la
ley, y valorada como de mayor importancia, debe tambin encontrarse prohibida.
Ejemplo, si cl artculo 71 constitucional excluye, de su listado expreso de
sujetos competentes para presentar inichtivas de ley, a los particulares, stos
no pueden o tienen prohibido presentar tales iniciativas; y como todo sujeto que
no tenga competencia para presentar iniciativas de ley, ante el silencio de la
Constitucin, mcnos puede tcnerla para presentar iniciativas de reforma constitucionalj por tunto, menos pueden los particulares presentar iniciativas de
reformas a la Constitucin, aunque no exista disposicin expresa constitucional
sohre los sujetos competentes para presentar tales iniciativas.
La forma lgico formal similar es el silogismo hipottico:

p~r

En donde p simboliza a los particulares, q a la prohibicin de presentar


iniciativas de ley y r a la prohibicin de presentar iniciativas de reforma
constitucional.
El argumento a contrario sensu pennite derivar de un facuItamiento
expreso una prohibicin no expresa y de una prohibicin no expresa, un
facultamicnto no expreso. Se basa en utilizar el significado de la palabra
solamente"; tal significado puede usarlo explcitamente la nonna jurdica o

LGICA JURDICA Y DENTICA

63

tiene que prcsuponcrsc en virtud del contexto o de la situacin. Se justilica en


el sentido de que si el legislador quiso facultar o prohihir uctcnninaoas
conductas, entonces quiso, solamente, facultar o prohibir esas conductas.
Ejemplo, el articulo 10 COl1.'itilucional, seala: "Los hahitantes de los
Estados Unidos Mexicanos tienen derecho a poseer armas en su domicilio para
su seguridad y legtima Jcfcnsa[ ... Por argumento a contrario, los habitantes
de los Estuoos Unidos Mexicanos, tienen facultad para poseer armas, solamente, en el caso de encontrarse en su domicilio y que el propsito sea el de
seguridad y legtima defensa y, por tanto, tienen prohibido poseer armas fuera
de su domicilio, independientemente del molivo, o dentro de su domicilio, pero
con un motivo diferente al de la seguridad y legtima defensa.
Su forma lgico formal similar es una variedad de la definicin de la
equivalencia material:

(p

q)

[(P

q) A (-p

-q)]

En donde p simboliza d encontrr;rse en el domicilio y el propsito de


seguridad y legtima defensa, y q el facultamiento para poseer armas.
El significado completo de la fonnalizacin es: si y slo si es dentro del
domicilio y con el propsito de seguridad y legitima defensa, entonces se tiene
el facultamiento para poseer armas, todo lo cual es equivalente a que si se
encuentra dentro del supuesto constitucional, entonces existe facultamiento
para poseer armas, pero que si se encuentra fuera de tal supuesto, entonces se
encuentra prohihido el poseer anTIas. 36
Para concluir, tenemos un tipo de argumento que aunque, en s mismo, no
justifica determinada interpretacin jurdica, s constituye una herramienta
retrica para refutar una interpretacin. Este argumento es la reduccin al
absurdo, cuya estructura formal, es la tautologa siguiente:
[(P

q) A (p

-q)]

-p

En donde p simboliza la interpretacin que busca refutarse; q las consecuencias implicadas necesariamente en esa interpretacin; -q simboliza dichas
consecuencias llevadas a su extremo, en el cual, son obviamente inaceptahles,
y -p, la interpretacin refutada como conclusin.
36 El argumento a contrario se/lSU, si no se justifica de la forma indicada, se convierte en un
argumento con una estructura similar a la falacia no fornlal del nfasis, la cual consiste en modificar el
significado de una expresin, hacicndo resaltar una de sus p<lftes, omitiendo toda considcracin
conlextual o situacionaJ, como sucede en el ejemplo de Copi: "No debemos hablar mal de nuestros
amigos" (en donde se resalta "nuestros amigos"), por tanto, podemos hablar mal de quienes no sean
nuestros amigos./bidem . pp. 80 Y 81. Alchourrn y Bulygin han seiialado que "la posicin de aquellos
autores que sostiencnla posibilidad de solucionar todos los casos mcdiante el empico del argumento a
comrario es injustificada. ya que el mismo argumento puede conducir a soluciones incompatibles".
Alchourrn y Bulygin, op. cir., p. 45. Como el caso de un reglamento escolar, en donde la norma A
prohibe fumar dentro de los salones de clase, y la norma B autoriza fumar en el patio. Si a las dos nonnas
se les aplica el argumento a contrario para integrar la laguna relativa a los pasillos, resulta que en ellos
se autoriLa y se prohbe, simultneamente, fumar.

64

1. LGICA

Ejemplo: una ley administrativa respeta la garanta de audiencia del artculo 14 constitucional, si prev un recurso administrativo para que el afectado
por un acto de privacin, previsto en la misma ley, se defienda antes de la
ejecucin de tal acto.
Reduccin al absurdo: si la exprGsin del artculo 14 constitucional:
"mediante juicio" se interpreta en el sentido de que se podrn privar bienes, si
antes de la ejecucin de la resolucin que determina tal privacin, el afectado,
para defenderse, liene a su disposicin un recurso previsto en la misma ley que
regula el acto de privacin (p); esto implica que el procedimiento del recurso
slo se realizar si el afectado opla por promoverlo, y de que esto ]0 hace
posterionnente al acto jurdico de privacin (q); como lo anterior es satisfecho
por el juicio de amparo, entonces es suficiente con la mera existencia legal de
lal juicio, se promueva o no por el afectado, y es innecesaria la previsin legal
del mencionado reeurso administrativo)' de la de cualquier otro recurso o juicio
ordinario posterior para que la citada ky administrativa respete, en todos los
casos, la garanla de audiencia, al autorizar la privacin de bienes, "mediante
juicio", aunque nunca haya juicio, o proGcdimicnto en forma de juicio, anterior
al acto de privacin o, en muchos casos, tampoco lo haya posterior a la privacin
(-q); por tanto, se encuentra injustificada la interpretacin indicada (-p).
Los argumentos de lgica retricH hasta ahora comentados no son los
nicos, aunque son los ms utilizados. Sin embargo, como puede apreciarse,
algunos de ellos son incompatibles con otros: mientras unos excluyen la
modificacin de la semntica normativa, otros la restringen, la extienden o la
transforman; mientras unos excluyen las consideraciones contextuales o teleolgicas, otros se fundan, precisamente, I.!n esas consideraciones.
En este sentido, cs natural indagar la posibilidad de algn criterio objetivo
para seleccionar los argumentos aplicables en cada caso. Al respecto, la doctrina
dogmtica de difercntes reas jurdicas alude a los argumentos de retrica
jurdica, cuando habla de los diversos mtodos de interpretacin, con denominaciones como: mtodo de la interpretacin gramatical literal, que comprende
la de acepciones populares dcllenguaj~ y de acepciones tcnicas, y mtodos
lgico, teleolgico, sistemtico, histrico, del espritu de la ley, comparativo
extranjero, etc.,l7Ios cuales corresponden, aproximadamente, a los argumentos
lgicos comentados.
Para esta doctrina dogmtica no existe el problema del criterio de seleccin:
en la medida en que el significado de la norma que se desea interpretar sea ms
elaro, es decir, que el intrprete lo entienda ms fcilmente, la tendencia deber
ser a la mayor literalidad posible. Y, por el contrario, en la medida en que sea
ms oscuro, insuficiente, equvoco, productor de conclusiones contradictorias

)7 Cfr., Corts Ibarra, Miguel ngel, Derecho penal, 3a. ed., Crdenas Editor y Distribuidor,
Mxico, 1987, pp. 61 - 64. Y Burgoa, Ignacio, Las garantas individuales, lla. ed., Editorial Porra,
Mxico, 1978, pp. 591 - 593.

LGICA JURDICA Y DENTICA

65

o confusas, etc., es decir, que el intrprete lo entienda con mayor dificultad, en


esa medida las consideraciones se alejarn, de manera creciente, de la literalidad
de las palabras aisladas y se considera el sentido de la expresin en su conjunto;
se infiere el sentido contextual con la norma cercana; se deduce tal sentido
con textual, pero en relacin a normas de diferentes ordenamientos y jerarquas;
se toman en cuenta elementos cxtrunormativos, pero lingsticamente rclaciomulos, como la doctrina y los trahajos preparatorios; se consideran aspectos
extralingsticas: circunstancias sociales, econmicas, culturales, etctera.

Este criterio de seleccin es incorrecto, porque la claridad ti oscuridad del


significado normativo es de ndole subjetiva, 10 que para un intrprete puede
ser muy claro, para otro puede no serlo; en mucho inl1uye su actitud, inters
personal, capacidad y formacin terica. Por tanto, no puede medirse objetivamente una mayor o menor claridad del lenguaje mencionado. En todo caso,
aunque la claridad lingstica fuera objetiva, y existiera la posibilidad de su
medida, tampoco el criterio citado es til: pueden encontrarse fcilmente
ejemplos en que tiene que rechazarse la interpretacin literal de una norma
clara, porque, se considera conduce a una injusticia o a un propsito opuesto al
que tuvo cllegislador para dieha norma jurdica.
No existe algn criterio ohjetivo de seleccin. Lo l}uc s puede hacerse, si
se considera importante la racionalidad de la interpretacin del oerecho por
parte de contratanks, de las partes procesales, de las autoridades, y dems
rganos jurdicos, as como por juristas o doctrinarios del derecho, es justiticar
de la mejor manera posible, en un caso determinado, la interpretacin que
realicen. En trminos de racionalidad, la forma ms inadecuada de conducirse
es no exponer alguna interpretacin aduciendo la evidencia de la claridad
normativa.
Una forma aceptahle para realizar la citada justificacin, es aplicar el
modelo de Jerzy Wroblewski sobre la decisin legal y sujustilicacin. Aunque
el modelo descrito se estructura en tomo a la decisin judicial, como paradigma
de la decisin legal, nosotros utilizaremos slo una parte del modelo: la relativa
a la decisin de interpretacin, la cual es til para la justiticacin lgica, en
cualquier campo en que se interprete al derecho.
De acuerdo con las definiciones propias de Wroblewski, los elementos
bsicos de este modelo son los siguientes: en el plano racional, la justiticacin
de toda decisin jurdica se puede clasificar en justificacin lgica, en sentido
estricto y en sentido amplio. La primera se encuentra limitada al campo de la
lgica formal; en ella una proposicin est justificada por otras proposiciones
si se illJiere, o se demuestra, a partir de ellas, de acuerdo con las reglas de la
lgica formal. 38
38 Wroblcwski, Jerzy, "Legal Dccisionsand its Justification", en Logique etanalyse, vol. 14, mims.
53-54, Pars, 1971, Traduccin de Agustn Prez Carrillo. p. 4, de la traduccin. En el plano emotivo
se tiene la justificacin psicolgica.

66

1. LGICA

La justificacin lgica, en sentido amplio, significa dar razoneS adecuadas


a la ndole de la decisin. Las reglas de inferencia no se reducen a las de la
lgica formal indicativa y dentica, sino comprenden tambin las del campo
de razonamientos prcticos, que trata cn normas y valoraciones; es decir, se
trata de la lgica de la argumentacin, que comprende a la lgica formal como
parte que la conforma. Este tipo de justificacin es operativarncnte el adecuado
al campo de las decisiones jurdicas. 39
Dentro de la justificacin lgica, en sentido amplio, que es la que interesa
al modelo, se hace otra divisin: la justiticacin interna y externa. La primera
se ocupa de la validez de inferencias que parten de premisas dadas, para llegar
a una conclusin, la cual dehe estar internamente justificada si las inferencias
son vlidas. La correccin de las premisas no se justifica, es decir, lodo se
reduce a la relacin entre la conclusin y sus premisas, por lo que la justiticacin
interna es una justificacin de forma, y no es adecuada para un anlisis de la
operacin prctica de una decisin jurdica. Por su parte, la justificacin externa
de la decisin legal, como un sorites, requiere no solamente la validez de la
inferencia entre conclusin y premisas, sino tamhin que las premisas sean
correctas. 40
Para justificar el signiticado de la nonna -decisin de interpretacin-,
se utilizan directivas de interpretacin corno reglas que orientan sobre la fonna
en que se tiene que interpretar una norma. Adems, dichas directivas requieren
valoraciones para justiticar la seleccin de cules utilizan y en qu forma. 41 En
este caso, se entiende a lajustiticacin interna como aqulla que se reduce a la
relacin entre la interpretacin y las dirceti vas de interpretacin que la justifican; y a la justificacion externa, como aquella que comprende, tambin, la
presencia de valoraciones para justiticar la seleccin y uso de las directivas
antes mencionadas. 42
Las directivas de interpretacin pueden ser cualquiera de los argumentos
de retrica jurdica comentados con ankrioridad u otros. Tambin pueden ser
las directivas legales de interpretacin, como las prescritas por el artculo 14,
tercer prrafo, de la Constitucin.
Como se seal, no cxiste un criterio objetivo y previo de seleccin de los
argumentos retricos, pero, en funcin Jcl modelo de Wroblewski, es posible
apreciar cul de dos o ms razonamientos que apoyan diferentes interpretaciones tiene una ms slida y convincente estructuracin.

lbid., pp. 5 Y 6.
lbid., p. 7.
41 lbid., p. 9.
42 Se modificaron las ideas de Wroblcwski sohre la justificacin interna y externa en la decisin
de intcrpreL.1.cin por ra7.0nes contextualesde su mismo trabajo: en coherencia con su definicin general
de estas justificaciones y coula observacin de cmo aplica el mismo autor los citados conceptos a la
decisin sobre los hechos objeto del litigio y a la Jecisin final. Con lo cual, creemos, adems, se
eliminan elementos subjetivos del modelo. Cfr., Wroblewski, op. cit., p. 10.
39

40

LGICA JURDICA Y DENTICA

67

Ejemplo: una ley administrativa impone una sancin trascendente, y una


autoridad administrativa es la competente para aplicarla; el artculo 22 constitucional prohibe cualquier pena trascendental.
La citada leyes inconstitucional?

Razonamiento A
La ley mencionada no es inconstitucional, por lo siguiente:
Decisin de interpretaciJI. Pena trascendental significa, nicamente, sancin penal trascendental, la cual slo puede ser establecida por una ley penal y
aplicada por un juez penal.
Directiva de interpretacin. Argumento pro subjecra materia, el significado de una expresin debe entenderse en relacin con otros preceptos jurdicos. La palahra "pena" es utilizada por diversos preceptos constitucionales,
como el 18, 20, 21 Yel mismo 22, ltimo prrafo, y en todos los casos se utiliza
con el sentido de sancin penal.

Razonamiento B
La ley mencionada es inconstitucional, por lo siguiente:
Decisin de interpretacin. Pena trascendental significa una sancinjurdica trascendental, sea penal o no penal -es decir, cualquier tipo de ley puede
establecerla y cualquier tipo de autoridad puede aplicarla-o En todo caso, la
semntica de pena trascendental siempre dehe comprender a las sanciones no
penales trascendentales.
Directivas de interpretacin. Argumento a generaN sensu, si en la Constitucin no se distingue si se trata de una sancin penal o no penal, no debe
hacerse alguna distincin; Argumento ratione legis stricta, la palubra ""pena"
significa castigo o sancin, y las sanciones pueden ser penales o no penales;
Argumento a simili o por analoga, si la razn es proteger a los gobernados de
ser sancionados por una conducta totalmente ajena, aunque pena trascendental
slo signi tique sancin penul trascendental, debe entenderse la misma disposicin para las sanciones no penales trascendentales, en virtud de que los dos
tipos tienen analoga en aspectos de importancia decisiva: son sanciones y son
trascendentales.
Los dos razonamientos se encuentran planteados en trminos de justitieacin interna (y, por supuesto, como justificacin lgica en sentido amplio); en
los dos, sus decisiones de interpretacin, como conclusiones, parecen coherentes en relacin a las directivas utilizadas como premisas. Les faltan las valoraciones que justiliqucn el empIco de las dirccti vas apreciadas y, en trminos de
racionalidad, esto puede ser decisivo pata evidenciar al tns dbil.
A nivel de valoraciones, en el razonamiento A, puede justificarse el empleo
del argumento pro subjecta materia, aduciendo que el constituyente quiso que
por pena se entendiera exclusivamente una sancin penal, por la tazn de que
como en mlliples preceptos constitucionales, el nico significado posible de
pena es sancin penal, si se hubiera deseado que pena, en el primer prrafo del

68

1. LGICA

artculo 22, comprendiera tambin a hlS sanciones no penales, entonces el


constituyente hubiera empleado otra pabbra, para evitar toda confusin.

En el mismo sentido, dentro del razonamiento B, se puede justificar el


empIco de las directivas de interpretacin apreciadas, arguyendo que el constituyente no tena ninguna razn para proteger a los gobernados contra sanciones de tal gravedad e nadmisibilidad social, nicamente cuando las establecieran cdigos penales o leyes penales especiales y fueran, precisamente, jueces
penales quienes las aplicaran.
La valoraciones del razonamiento B tiencn elementos a su favor que
pueden hacerlo ms convincente, com!} el hecho de que justifica con ms
claridad la seleccin de directivas, en lugar de, encubiertamente, casi repetir la
directiva de interpretacin utilizada, como sucede en A.
Sin embargo, desde el punto de vista metodolgico -aunque no desde el
punto de vista tcnico-, las dos valoraciones son inaceptables, porque representan lo que Nino ha denominado la ficcin del legislador racional. En esta
ficcin se alude a una entidad con atribtltos perfectos y permanente voluntad
nica, detrs de los ordenamientos jurdicos, que poco tienen que ver con el ser
humano como legislador real (yen contraste con el cual, no se busca verificar
o refutar tal idea de perfeccin). Con la dtada nccin, se pretende creer que el
derecho positivo es prcticamente perfecto (intrnsecamente justo, coherente,
completo, no redundante, preciso y siempre aplicable), lo cual permite justificar
cmodamente un conjunto muy amplio de significados jurdicos, y atribuirlas
a la misma voluntad de la que deriva el derecho positivo, encubriendo, bajo la
apariencia de una estricta sujecin al derecho positivo, una adecuacin a los
intereses del intrprete. 43
43 Nino, Carlos Santiago, COllsideraciones sobre la dogmtica jurdica, UNAM, Mxico, 1974, pp.
85,88 Y 89. Las caractersticas que seala Nino del legislador racional son: es singular a pesar de que
muchas normas generales son expedidas por cuerpos colegiados, la mayora de las veces con opiniones
discrcpantes; es imperecedero a pesar de que los legIsladores reales, que han expedido leyes antiguas,
hace muchos aos que han muerto; es nico, en el sentido que sanciona todas las nonnas de Wl
ordenamiento jurdico, no obstante que casi nunca son las mismas personas las que aprueban el primer
articulo de un ordenamiento y las que aprueb..1n el ltimo; es consciente, ya que tiene conocimiento de
todas las norn18S que sanciona, a pesar de que los legisladores reales a veces aprueban un cdigo a libro
cerrado, otras veces levantan la mano votando por orden dellider POlilico de su sector, sin saber de qu
se trata; otras slo concurren al recinto de sesiones para votar, etc.; es finalista, pues siempre persigue
un propsito definido al expedir una ley; es omnisc<.:nle pues conoce todas las circunstancias fcticas
abarcadas por las normas generales que dicta, ya sea que concurran en el momento de la aprobacin de
la ley o en un futuro remoto; es omnipotente, pues su voluntad permanece vigente indefinidamente, a
menos que el mismo la autolimite o la revoque por un acto de voluntad opuesto; es fundamentalmente
justo, ya que si la aplicacin de la nomla, segn su sentido natural, lleva a una solucin jurdica injusta
para algn caso concreto, es admisible una limitada modificacin del significado de la nonna para
adecuarla a los estndares valorativos vigentes; es coherente, ya que su voluntad no puede contradecirse
consigo misma; es omnicomprensivo, ya que no deja ninguna situacin jurdica sin regular; es
econmico, en el sentido que no dicta nonnas redundantes; es operativo, ya que las normas que dicta
no carecen de aplicabilidad; es preciso, en el sentido que su voluntad real tiene una direccin univoca,
con independencia de las imperfecciones del lenguaJe que accidentalmente utilice; bid., pp. 85 y 86.

RELACIONES ENTRE LA LGICA, LA TEORiA DEL CONOCIMIENTO Y LA METODOLOGiA

69

RELACIONES ENTRE LA LGICA, LA TEORA


DEL CONOCIMIENTO Y LA METODOLOGA
Y SU APLICACIN EN EL CAMPO DE LO JURDICO

Relaciones entre teora del conocimento y metodologa


En virtud de que cuando se habla de metodologa, normalmente la referencia
es a la metodologa de la ciencia, entonces, las relaciones ms importantes son
las que se dan entre esta metodologa y la epistemologa o teora de la ciencia,
la cual es una especie de la teora del conocimiento en general o gnoseologa.
Estas relaciones son anlogas a las que existen entre la denominada ciencia
pura y la ciencia aplicada o tecnologa: en la ciencia puta, el propsito es el
conocimiento riguroso del mundo, por s mismo; en la tecnologa, lo importante
es el desarrollo y manejo eficiente de los medios en que la ciencia puede ser
til para resolver prohlemas concretos en la vida del ser humano.
Anlogo a lo anterior, en la epistemologa el ohjetivo es el conocimiento,
por s mismo, sobre la ciencia o conocimiento cientfico y, en la metodologa,
el propsito es el manejo y desarrollo de los medios para aplicar la informacin
que proporciona la epistemologa en la produccin de ciencia.

Relaciones entre la metodologa general y la metodologa jurdica


La metodologa jurdica es el estudio del mtodo para producir un conocimiento
cientfico del derecho y requiere, al igual que el mtodo cientfico general,
satisfacer en el conocimiento de su objeto una serie de requisitos, entre los que
se encuentran:
La aptitud de conlraslacin emprica, es decir, la capacidad de las hiptesis,
conceptos y teoras que explican al objeto, de contrastarse o compararse con
los hechos. Esto se encuentra vinculado con las ideas de valor lingstico
veritalivo, verdad, falsedad, probabilidad, verificabilidad, falsabilidad, refulabilidad, operacionalizacin, etctera.
La necesaria aplicacin de teora, es decir, el uso explcito de un marco
terico. Una ciencia mnimamente desarrollada, no emplea generalizaciones
desarticuladas entre s para explicar a su objeto, sino teoras, que son sistemas
de generalizaciones o conceptos. En relacin a esto, los verdaderos problemas
cientficos nicamente se presentan dentro de las teoras cientficas, fuera de
ellas, son problemas tcnicos o tecnolgicos, o bien, simples problemas personales de conocimiento.

70

1. LGICA

Relaciones entre la lgica y la metodologia


Se presentan en virtud de la caracterstica cientfica de la sistematizacin y
racionalidad del conocimiento y, tambin, de la contraslacin emprica.
Las teoras cientficas deben encontrarse estructuradas lgicamente, es
decir, sus sistemas de hiptesis, conceptos o generalizaciones, son sistemas
lgicos o sistemas deductivos. Sus con~cptos se encuentran lgicamente justiticados por otros conceptos, o sea, !-.c deducen de otros conceptos, y as
sucesivamente, hasta llegar a los axiomas, o bien, a los tnninos primitivos.
Respecto de la contrastacin con Ins hechos, un ejemplo de aplicacin de
la lgica lo proporciona Popper. Para este cpislemlogo no existe una estructura
lgico formal que justitique la verificacin de una teora, pero s existe tal
estructura para falsaria o refutarla, cl modus tollens. 44 Un caso en el mbito
jurdico es el siguiente:
p~q

-q
-p
En donde la primer premisa simboliza un enunciado terico jurdico junto
con sus consecuencias lgicas. As, p representa la proposicin universal
afirmativa "todas las normas jurdica'i se relacionan directamente con una
sancin estatal", la cual implica, por suhaltcrnacin o dictum de homni, a la
proposicin particular afirmativa: ""algunas normas jurdicas se relacionan
directamente con una sancin estatal", proposicin representada por q.
La segunda premisa representa el enunciado emprico "el artculo 73
constitucional es una norma jurdica y no se relaciona con una sancin estatal",
porque es igual a la proposicin "alglll1as normas jurdicas no se relacionan
directamente con una sancin estatal",
y la conclusin contradice, o sea, refuta al enunciado terico de la proposicin universal afirmativa: "no todas las normas jurdicas se relacionan directamente con esta sancin",

Aplicacin de la lgica al campo de lo jurdico

La utilidad bsica de la lgica en el derecho, como en cualquier otro campo,


radica en que, en la bsqueda de las premisas pertinentes para justificar o
44 Popper. Kar], La lgica de la iI!I'esrigacin cienrifica, Editorial Tecnos, Madrid, 1973, p. 41.

RELACIONES ENTRE LA LGICA, LA TEORA DEL CONOCIMIENTO Y LA METODOLOGA

71

aceptar una idea, auxilia en contra del autoritarismo, el dogmatismo, la eviden-

cia subjetiva, la contradiccin o falsedad formal, los entimemas, la peticin de


principio como tautologa no informativa o el hecho de ocultar una falta de
ju.stificacin, entre otros. Es decir, nos motiva a requerir coherencia y justificacin de toda conclusin; nos ayuda a construir razonamientos ms slidos y
a encontrar los errores en los razonamientos que se formulen.
Por otra parte, la lgica puede ser til al jurista, en su labor tcnica de
anlisis, dado que sle parte siempre de tres datos:
a)

Una conducta, sea de gobernado o de autoridad, de cuyos enunciados


descriptivos se buscan los enunciados justiticatorios, o premisas, para
concluir si dicha conducta sucedi o no en la realidad o si es lcita no lo
cs.
Una norma jurdica, producida por autoridad o por gobernado, de la cual
se buscan las premisas jurdicas para concluir su validez o su invalidez, o
se busca su significado, por interpretacin, como una conclusin.
Un acontecimiento, de cuyos enunciados descriptivos se buscan las premisas para concluir si sucedi o no.

b)

e)

Lo cual puede plantearse de la siguiente manera:


En virtud del articulo 16 constitucional, toda resolucin de autoridad que
ocasione una molestia a los gobernados debe fundarse y motivarse. Aqu se
aprecian las relaciones lgicas entre la resolucin de autoridad, como conclusin, y la fundamentacin y motivacin como premisas.
Toda interpretacin explcita o implcita de una norma jurdica, sea hecha
por autoriJad o por gohernado, conlleva la relacin lgica entre la interpretacin, como conclusin, y la norma interpretada y reglas de interpretacin como
premisas.
Toda justificacin de que una conducta acontecimiento realmente sucedi tiene importancia lgica en:

a)
b)

e)

La relacin entre los enunciados descriptivos de tal conducta o acontecimiento, como conclusin, y las pruebas como premisas.
La relacin entre las pruehas utilizadas, como conclusin, y las normas
jurdicas que las regulan como premisas.
La relacin entre la valoracin de las pruebas que hace la autoridad, como
conclusin, y las normas jurdicas que regulan tal valoracin como premisas.

Lajustiticacin de validez o invalidez de un acto jurdico, de cualquier otra


norma particular, como resoluciones jurisdiccionales o administrativas, y de
cualquier normatividad jurdica general, como conclusin, y las normas de
derecho que regulan sustantiva o adjetivamentc la produccin de dichas normas
como premisas.

72

1. LGICA

La justificacin de licitud -facultamiento o pennisin- o de ilicitud


-prohibicin y obligacion de la omisin- de una conducta, como conclusin,
y la norma de derecho correspondiente como premisa.

CLASIFICACIN DE LAS CIENCIAS


La taxonoma cientfica no es una parte de la lgica, sino de la filosofa de la
ciencia. Existen diversas clasificaciones del conocimiento cientfico, pero una
de ellas, que puede ser til pata reflexionar sobre las caractersticas de la ciencia
del derecho y su objeto es la siguiente:
La divisin fundamental es entre ciencias empricas y ciencias formales.
En las primeras, el objeto de conocimiento forma parte ue la experiencia
sensorial, es decir, puede apreciarse por los cinco sentidos. En las segundas,
este objeto es conceptual o formal, y no puede someterse a la experiencia
sensorial, como es el caso de la lgica y de la matemtica.
Los autores Carlos Alchourrn y Eugenio Bulygin distinguen estos dos
tipos de ciencias de la siguiente maneta:
En las ciencias fonnales la explicacin ra<:onal aparece bajo la denominacin de prueba
fonnal, o demostracin. Demostrar un teorema (lgico o matemtico) es deducirlo de
los axiomas y otros teoremas (ya demostrados) por medio de ciertas reglas de inferencia.
En las ciencias emprica.'i la explicacin -llamada a menudo explicacin causalconsiste en mostrar que el fenmeno a explicar es un caso particular de una ley general.
(Este fenmeno puede ser un hecho individual [natural o social], o una ley).45

Sin embargo, estos autores no ubican en ninguno de los dos grandes tipos
dc ciencia a la ciencia del derecho:
Es verdad que la ciencia jurdica no puede clasificarse sin ms como una ciencia
emprica, y mucho menos como una denda fonnal. Tiene, sin duda, sus rasgos
peculiares que justificaran tal vez su inclusin dentro de las ciencias nonnativas como
categora autnoma, distinta tanto de la ciencia fonnal, como de la empirica. 46

En realidad no existe una tercera opcin. Los fenmenos objeto de conocimiento, o son conceptuales, como la forma lgica o matemtica, o son
empricos, y es necesario el uso de nuestros sentidos para analizarlos yexplicarlos. Lo que parece es que Alchourrn y Bulygin consideran que, como la
gran tradicin y desarrollo de la ciencia emprica se presenta en las disciplinas
que utilizan la explicacin causal, entonces el carcter emprico de una ciencia
nace del uso del principio de causalidad. Si sta es su consideracin, es inexacta.
45 Alchourrn. Carlos y Bulygin, Eugenio, op cil., p. 228.
46 lbidem, p. 2 I.

CLASIFICACiN DE LAS CIENCIAS

73

De una premisa con implicacin extensiva: es suficiente la explicacin causal


para caracterizar de emprica a una ciencia, no se deriva una implicacin
intensiva: nicamente, con la explicacin causal, una ciencia es emprica.
La causalidad o relacin de causa y efecto no es la nica categora
explicativa de la realidad emprica, tambin existe la categora del deber ser o
principio de imputacin. Esta categora intelectual es la que permite conocer al
fenmeno normativo y de autoridad como tal, y es la que se utiliza en la ciencia
del derecho. El uso de esta categora no la excluye de ser ciencia emprica: el
derecho no es un fenmeno conceptual, es un fenmeno que puede apreciarse
por los sentidos, aunque para su explicacin no se emplee a la causalidad, sino
a la imputacin.
De esta manera, se puede clasificar a las ciencias empricas en ciencias
naturales y ciencias sociales. Ya estas ltimas, en culturales y normativas.
Las ciencias naturales son aquellas ciencias empricas que se ocupan del
estudio de los fenmenos no vinculados necesariamente con la conducta
humana, como es el caso de la fsica, la qumica, la biologa, etctera.
Las ciencias culturales son las ciencias sociales que se ocupan del estudio
de los fenmenos vinculados necesariamente con el comportamiento del ser
humano, pero desde el punto de vista de la causalidad, como es el caso de la
economa, sociologa, antropologa, psicologa, etctera.
Las ciencias normativas son aquellas ciencias sociales que estudian los
fenmenos relacionados necesariamente con la conducta humana, pero desde
el punto de vista de la imputacin o deber ser, como es el caso de la ciencia
jurdica. que se ocupa del estudio del derecho y de la tica que se ocupa de la
moral.

n.

MODELOS EPISTEMOLGICOS

75

Teoras objctivislas
Materialismo

76
76

Positivismo
Empirismo
Mecanicismo
Realismo
Otras teoras objctivistas
Teoras subjctivistas

Idealismo ..
Racionalismo
Pcrspcctivismo
Otra teora subjctivista

Las leyes del pensamiento


Teoras dialcticas

Su influencia en el rea jurdica

77

85
91
94
96
96
96
99
103
105
106

112
116

JI. Modelos epistemolgicos

Para entender el significado de la expresin que intitula esta unidad, consideremos el de las palabras que la integran. La epistemologa es el estudio de la
ciencia ya lograda y, tambin, de la actividad cientl1ca que busca consumarse.
Por su parte, los modelos consisten, en la ciencia, de cualquier medio que intenta
explicar en trminos o teoras familiares, ms conocidos o sencillos, una teora
o fenmeno lluevos, menos conocidos o ms complicados. Bsicamente existen
Jos tipos de ruouetos, los tcorticos y los materiales o mecnicos. En los
primeros se utilizan conceptos o teoras conocidas o tradicionales, y en los
segundos se utilizan elementos visuales, como maquetas o dibujos.
Aqu, en un sentido similar al de los moJelos teorticos de la ciencia, y con
las reservas debidas, buscaremos describir las caractersticas de las ms importantes orientaciones en la historia del conocimiento humano, por medio de
modelos y de conceptos que tengan unidad y que permitan una comprensin,
cuando menos parcial dentro de la amplitud y complejidad de tal fenmeno.
Estos conceptos son los de teoras objetivistas y subjetivistas del conocimiento,
as como los de las posturas epistemolgicas con sus diversas denominaciones
y corrientes.
Las teoras objetivistas del conocimiento sostienen que la realidad o
existencia de los objetos es independiente de la creencia u opiniones de los
sujetos; o en otro sentido, enfatizan elementos exteriores al sujeto, o bien,
indican que el conocimiento debc tener su base en los hechos.
De las teoras subjetivistas, se puede decir que reducen la rea1idad o la
existencia de los objetos a la realidad de los estados o actos mentales del sujeto;
o tambin, en otro sentido, que enfatizan los elementos interiores del sujeto o
que subordinan la posibilidad o la calidad del conocimiento a los atributos
intelectuales de la persona.
La determinacin y diferencia de los dos conceptos anteriores tienen las
siguientes limitaciones:
Ambos conceptos no necesariamente se excluyen entre s, y tienen elementos que pueden complementarse; por ejemplo, el carcter objetivista de que el
conocimiento debe tener su base en los hechos, es compatible con el carcter

76

11. MODELOS EPISTEMOLGICOS

subjetivista de que el conocimiento se C'iubordina a los atributos intelectuales

del sujeto.
Los elementos interiores de cada concepto no son, en todos los casos,
complementarios entre s; por ejemplo, el carcter objctivistu sobre una realidad
independiente de los objetos de conocimiento, puede ser excluyente de una
postura epistemolgica basada en los hechos, pero que rechaza la existencia en
s de tales hechos. O bien, el carcter ~ubjctivista de la postura que sostiene
como nica realidad la de las ideas, puede ser incompatible con el carcter

subjetivista que subordina el conocimiento a las aptitudes intelectuales del


sujeto, pero que niega la realidad en s, :-;ca de las ideas o de otras cosas.
Por otra parte, el predicado "objetivista" puede vincularse con la idea de
objetividad y compartir, as, su sentido emocional positivo o deseable, cuando
no en todas las posturas objetivistas se justifica este sentido positivo. Asi
mismo, el predicado "subjetivista" puede vincularse con la idea de subjetivismo
que conlleva un significado negativo o de arbitrariedad, cuando no en todas las
posturas epistemolgicas que se agrupan bajo tal denominacin se justit1ca

dicho significado.

TEORAS OBJETIVISTAS

Materialismo
La expresin materialismo se utiliza con frecuencia para denotar una postura
valorativa que da gran importancia a la adquisicin y acumulacin de bienes
materiales, pero para nuestro propsito s010 indicaremos lo que algunos autores
dentro del mbito del conocimiento determinan como materialismo.

Para Francisco Larroyo el materialismo es una de las soluciones al problema ontolgico, que indaga sobre la esencia del ser real. El materialismo slo
reconoce existencia a la materia o cuerpos materiales, es decir, a los objetos
que existen en el tiempo y ocupan un lugar en el espacio. I
Adems, Larroyo caracteriza diversos tipos de materialismo: en el primer
tipo, se considera a lo psquico como algo esencialmente material, sin diferencia
de 10 fsico, sino slo una forma de ser de ste; 10 psquico es un estado o
propiedad de la materia, como lo es el calor y la electricidad. La concepcin
energtica de la materia se vincula a este tipo de materialismo. Lo anmico,
especialmente el acto de pensar, es energa, energa en movimiento. 2
1 Larroyo,

2 bid.,

Francisco, La lgica de las ciellcias. 2a ed., Editorial Porrua, Mxico, 1979, p. 301.

p. 302.

TEORiAS OBJETIVISTAS

77

Respecto al segundo tipo, nos dice, lo anmico o el pensamiento no son


propiedad de la matcria, pero s un producto de un proceso corporal. As como
el hgado scgrcgu hilis, el cerebro segrega pensamientos. La materia es aqu lo

primario; lo anmico, causa de ella. 3


En cuanto al tefcero, indica que lo squico tiene un carcter funcional; no
es algo material, ni un efecto directo de algo corporal, sino algo vinculado a un
proceso fsico, pero en una relacin de dependencia funcional. As, el pensar
no es movimiento, porque no existe en el espacio, peto se produce siempre y
cuando en el cerebro tengan lugar ciertos movimientos,4
Abbagnano tiene una opinin diferente; para l, por materialismo se
entiende toda postura que considere solamente a la materia como causa de los
fenmenos. En este sentido, el materialismo no incluye a h.\s doctrinas que
consideran a la materia como lo nico existente, cuando sostienen como causa
final, por ejcmplo, un principio racional divino. 5
Dentro del aspccto que nos interesa, el del conocimiento, para Abbagnano,
un tipo de materialismo, el cosmolgico, se caracteriza por las siguientes
hiptesis: la materia es causa de todo ser; la matcria tiene una estructura
atmica; los tomos son capaces de moverse y comhinarse para dar origen a
las cosas; el universo es inlinito; la reduccin del aspecto espiritual humano a
la sensibilidad, lo que se denomina scnsismo. 6
Las doctrinas de Demcritn y Epicuro son ejemplos histreos del materialismo cosmok)gico, y tambin las de algunos iluministas y de muchos
positivistas del siglo XIX.'
Tamhin Abhagnano distingue un materialismo metdico, cuya tesis fundamental es considerar que la nocin de materia es el nico instrumento pata
la explicacin de los fenmenos. Su ejemplo histrico son los filsofos del
Crculo de Viena. 8 Esto se identifica con el fisicalismo, y no implica la
alirmacin sohre la existencia de la maleria. 9

Positivismo
De acucrdo con Rodrguez Huesear, los grandes rasgos del pensamiento
positivista son, por un lado, la proscripcin de toda metafsica -entendida
como lo relativo a lo que se encuentra ms all de lo que puede ser conocido
_\ ldem.
4ldem.

Abbagnano, Nicola, Diccionario defilosofla, 2a. ed.,


Ibid., p. 779.
7 ldem.

8Ide",.
9 bid., p. 780.

FCE,

Mxico, 1985, p. 778.

78

11. MODELOS EPISTEMOLGICOS

por el hombre-, y, por el otro, la rigurosa exigencia de sujetarse a los hechos


o de ser tiel a la realidad. 10
Se considera a Auguste Comte como el iniciador del pensamiento positivista, que tiene entre sus antecedentes el concepto de Saint-Simon sobre el
mtodo exacto de la ciencia y su cxten:-iin a la filosofa,lI y el movimiento
filosfico de los enciclopedistas franceses. 12
Aunque es importante conocer los caracteres generales del pensamiento de
Comte para entender el positivismo, no es correcto reducir esta corriente
epistemolgica a lo aportado por COffile, porque, adems de las variadas e
importantes ramiticaciones del positivismo, entre las que sobresalen el positivismo lgico o filosofa analtica, que tienen sus propios elementos distintivos,
tal vez las intuiciones ms fructferas de Comte, segn Rodrguez Huesear,
fueron las que menos tomaron en cuenta sus seguidores,13 quienes, a diferencia
de aqul, llegaron a convertirse, entre otras cosas, en empiristas. 14
Abbagnano distingue entre el positivismo social de Saint-Simon, Comte y
Stuart Mili, y el positivismo evolucionista de Herbcrt Spcncer. Los primeros
se carncterizan por trntar de hacer de la ciencia la base de un nuevo orden social
y religioso, y el segundo, por extender el concepto de progreso a todo el
universo y a todas las ramas de la ciencia, 15 a partir de la teora de la evolucin
de Darwin. 16
Saint-Simonsc interes en las ideas de unidad de la ciencia, y de una ciencia
general que comprendiera tanto a las ciencias naturales como a las ciencias del
ser humano; y propugn por una renovacin social con base en un nuevo
cristianismo, inspirado directamente en el Evangelio. 17 John Stuart Mili, por su
parte, es uno de los fundadores del utilitarismo que ha intentado transformar a
la tica en una ciencia positiva de la conducta humana. lB
Abbagnano nos dice que:
la caracterstica del positivismo es la romantizacin de la ciencia, su exaltacin como
nica guia de la vida particular y asociada del hombre, esto es, como nico conocimienlo, nica moral y nica religin posible. 19

y seala como una de sus tesis fundamentales, la siguiente:


10 Rodrguez, Huesear, en prlogo a Auguste eomte, El discurso sobre el espritu positivo, 9a.
ed., Aguilar, Buenos Aires, 1982, pp. 9,10 Y 32.
11 Abbagnano, Nicola, op. cit., p. 936.
12 Russcll, Bcrltand, La sabidura de Occidellt,, 2a. ed., Editorial Aguilar, Madrid, 1972, p. 273.
lJ Rodrguez. Huesear, op. cit., p. 9.
14 bid., p. 15.
15 Abbagnano, Nicola, op. cit., p. 936.
16 Larroyo, Francisco, Sistema e historia de las doctrinas filosficas, Editorial Porma, Mxico,
1968, p. 488.
17 bid., p. 480.
18 Abb<'lgnano, Nicola, op. cit., p. 1170.
19 bid., p. 936.

TEORAS OBJETIVISTAS

79

La ciencia es el nico conocimiento posible, y el mtodo de la ciencia csel nico vlido;


por tanto, recurrir a cauSas o principios no accesibles al mtodo cientfico, no originar
conocimientos, y la metafsica, que recurre precisamente a tal mtodo carecer de todo
valor. 20

Rodrguez Huesear, en el mismo sentido, nos indica que el postulado de la


concepcin positivista es:
No hay ms saber, en el recto y estricto sentido de esta palabra, que el cientfico -se
entiende el de la ciencia natural-; cualquier presunto gnero de conocimiento que no
responda al lipo de nonnativicL1.d metodolgica o no reproduzca el modelo lgico
estructural de aqul, es pura logomaquia sin contenido rea1. 21

Como puede apreciarse, esta exaltacin de la ciencia natural por parte del
positivismo, tiene dos sentidos que merecen consideraciones diferentes. El
primero se relaciona con el campo del conocimiento humano, dentro del eual
el paradigma de la ciencia natural busca aplicarse a otro tipo de ciencias, no
naturales sino sociales, y a otros tipos de conocimientos, como el filosfico, el
popular, el mstico, el intuitivo, etc. El segundo sentido extiende, adems del
mbito del conocer, el alcance de inters del positivismo a otros mbitos de la
actividad humana, como la religin, la economa, la moral y la poltica, en los
cuales se busca que la base rectora sea el modelo cientfico natural y sus
resultados.
Dentro del primer sentido, Rodrguez Huesear afirma que para el positivismo la liIosofa se reduce a ser, o bien,una retlexin sohre la ciencia, sea
teora del conocimiento, lgica o teora de la ciencia, o bien, un instrumento
para coordinar o sistematizar los resultados de las ciencias particulares, a cuyo
conjunto orgnico, considerado como la ciencia universal, aspira el positivismo. u
Y, en este contexto, agrega que el ideal perseguido es la unidad de la
ciencia, lo cual significa, en cuanto a su ohjeto, que sujeta al imperativo
positivista de realidad -que se comentar adelante-, debe respetar la diversidad de los fenmenos y, por lo mismo, la unidad que se busca es nicamente
la del mtodo positivo. 13
y dentro del segundo sentido, Abbagnano indica que, entre las tesis
fundamentales del positivismo, de que el mtodo de la ciencia, como el nico
vlido, debe extenderse a todos los campos de la investigacin y de la actividad
humana y, por lo mismo, dicho mtodo debe guiar la vida humana en su
conjunto, ya sea particular o asociacla. 24 Y para Berlrand Russell, Augusto
20 hid., p. 937.
21 Rodrguez, Huesear, op. cit., p. 10
22 bid., p. 11.
23 bid., p. 26.
24 Abbagnano, Nicola, op. cit., p. 937.

80

11. MODELOS EPISTEMOLGICOS

eomle comparte con los radicales de la 111osofa el respeto por la ciencia y la


oposicin a las religiones establccidas. 25
Postulados del saber positivo:
Rodrguez Huesear nos dice que pata eomte, las diferentes acepciones de
la palabra positivo resumen los atributos del verdadero espritu filosfico:
1. [ ... ] en su acepcin ms antigua y ms comn, la palabra positivo designa lo real,
por oposicin a lo quimrico. 2. Lo til, en contraste con lo intil. 3. La certeza, opuesa
a la indecisin. 4. Lo preciso, frenle a lo vago. 5. Lo positivo, como lo contrario de
negativo. 6. Lo relativo, en sustitucin de lo absoluto?6

Para el mismo autor, una explicacin de cada acepcin y su correspondiente


postulado, son las siguientes:
La exigencia de realidad es el postulado fundamental con el que Comte
pretende limitar el conocimiento filosfico de las investigaciones verdaderamente asequihles a la inteligencia humana, excluyendo los impenetrables
misterios con que se ocupaha, especialmente, la humanidad en su infancia.
Como lo asequible a la inteligencia son nicamente los 'hechos", o sea las cosas
o acontecimientos accesibles a la observacin o experiencia, Comle establece
que toda proposicin que no pueda reducirse estrictamente al mero enunciado
de un hecho, no tiene algn sentido real ~ inteligible. 27
En relacin al concepto de utilidad, para Comte significa que el verdadero
conocimiento no tiene un fin en s mismo, lo cual lo reducira a estril
curiosidad, sino que su fin se encuentra en el mejoramiento continuo de nuestra
verdadera condicin, individual y colectiva. 28
En el postulado de precisin, si del conocimiento depende el destino del
hombre, entonces debe poseer el grado de precisin compatible con la naturaleza de los fenmenos. 29
En relacin a la certeza, Comte pretenda que la filosofa alcanzase la
armona lgica en el individuo y la comunin espiritual en la especie entera, en
lugar de aquellas dudas indefinidas y de discusiones interminables que haba
de suscitar el antiguo rgimen mental. 30
Lo positivo como contrario a negativ . ), significa lo constructivo u orgnico,
como opuesto a crtico o disolvente. Lo cual tiene una importancia especial para
distinguir la nueva lilosona de la lilosofa del espritu metafsico, porque puede
aplicarse en la apreciacin histrica de las doctrinas del pasado, su influencia
respectiva, las condiciones de su duracin, y los motivos de su decadencia. ll
Russell, Bcrtrnnd, op. cit., p. 274.
Rodrguez, Huesear, op. cit., p. 14.
27 lbid., p. 15.
28 lbid., p. 17.
29 bid., p. 19.
30 bid., p. 20.
3lldem.
z:

26

TEORAS OBJETIVISTAS

81

Por ltimo, el postulado de lo relativo significa la necesidad de sustituir lo


absoluto por lo rclntivo. El estudio de los fenmenos del saher positivo no puede
llegar a ser, en modo alguno, absoluto, sino que debe permanecer siempre
relativo a nuestra organizacin y a nuestra situacin. La relatividad del conocimiento depende de nuestra constitucin fisica individual y a sus limitaciones,
pero como los fenmenos humanos no son nicamente individuales, sino
especialmente sociales, se subordina tambin al cojunto del progreso social. La
relatividad no implica escepticismo, porque es slo la expresin de las variaciones graduales, peto de ningn modo arhitrarias, de la evolucin del conocimiento cicntfico. J2
Asimismo, Rodrguez Huesear hace la siguiente valoracin del positivismu
de Auguste Comte:
La exigencia de la realidad excluye toda especulacin, elaboracin a priori
o puramente racional del conocimiento, a lo cual el positivismo denomina
metafsica. Con esto, parece caracterizarse como empirismo. Y esto es correcto
respecto al positivismo posterior a Comte. Pero en Comle no suceoe as, en
virtud de quc otorga concesiones importantes a la razn: sin infringir el
principio oc la subordinacin constante de la imaginacin a la observacin,
Comte advierte que una mala interpretacin con frecuencia conduce a ahusar
mucho de este principio, para degenerar la ciencia real en una especie de estril
acumulacin de hechos incoherentes.]] Para eomte, es importante no slo los
hechos, sino el descubrimiento de las relaciones entre ellos, es decir, las leyes
que los rigen.
El modelo del conocimiento positivo es la ciencia natural. La revolucin
fundamental del saber positivo consiste en sustituir la inaccesihle determinacin de las primeras causas, con la mera investigacin de las leyes, es decir, de
las relaciones constantes que existen entre los fenmenos observados. Para
Comte, el supuesto que legitima estc saber es el denominado dogma de la
invariabilidad de las leyes naturales. El positivismo aparece como naturalismo
y, por tanto, la nueva ciencia fundada por Comte: la sociologa, que incluye a
la moral, la quiete hacer una fsica socia1. 34
A diferencia del positivismo posterior, el de Auguste Comte tiene un rasgo
humanista, a pesar de ,su deformacin colectivista -entendida comu la nula
importancia a los intereses individuales-, porque para l, el fin de tooo
autntico conocimiento es el mejoramiento del ser humano, y la orientacin oe
toda verdadera filosofa es destinar el producto de la inteligencia a la satisfaccin de las necesidades esenciales del hombre. 35
El postulado de certeza relleja el optimismo inicial de eomte, el cual es
una de las grandes ilusiones no cunfirmadas por la historia. Su fonnulaein de
32
J]

34
35

bid., p. 21.
bid., p. 15.
Ibid., p. 16.
lbid., p. 18.

82

11. MODELOS EPISTEMOLGICOS

un prximo futuro perfecto, su teora del progreso y la fundacin de la religin

de la humanidad, permiten calificar a su filosofa de utopismo. 36

El mtodo de la ciencia en el positivismo:


Segn Abbagnano, para Coro te:
el mtodo de la ciencia es puramente descriptivo, en el sentido de que describe los
hechos y muestra las relaciones constant<!s entre ellos, que se expresan mediante las
37
leyes, y pcnniten la previsin de los hech,)s mismos.

Sin embargo, consideramos que el sl.!alamicnto de las relaciones entre los


hechos no puede entenderse como Ulla labor puramente descriptiva; este
sealamiento significa un nivel mnimo de capacidad explicativa.
En el mismo sentido, Larroyo afinna que para Comte la verdadera ciencia,
como tal, se limita al estudio de los hechos y de las relaciones permanentes de
stos (las leyes), esto es, es una ciencia positiva, pues hahlar de los primeros,
o de las ltimas causas es engaoso. 38
Los dos extremos: o limitarse a la Jetenninacin de los hechos y de sus
relaciones constantes, o darle importancia a la bsqueda de las primeras causas,
no agotan el universo de posibilidades en el conocimiento. As, en la epistemologa moderna se acepta la validez de teoras sumamente especulativas -como
es el caso de la fsica modema-, en las cuales no se busca la explicacin de
las primeras causas, ni se reducen a la mera descripcin de hechos, ni de las
relaciones constantes entre stos.
En este aspecto, Rodrguez Huesear afirma que el positivismo se desempe en contra de su propio principio de atenerse slo a los hechos, porque al
interpretarlos estrechamente o a la realidad, ignor que lo ideal tambin tiene
su careter fctico, y que lo que entiendt: por hechos son ya interpretaciones de
la realidad, y no la realidad misma. De este manera, el positivismo crey huir
de lo abstracto y atenerse a 10 concreto, e incurri en una nueva abstraccin. 39
Podemos agregar, entonces, que el posit ivismo se caracteriza por una creencia
esencialista de los hechos ampliamente superada en la epistemologa moderna.
Segn el mismo autor, otro de los errores metodolgicos de Comte consisti en pensar que las ciencias sobre el ser humano pueden construirse de acuerdo
al modelo de las ciencias de la naturaleza, aunque en realidad, sostiene, el
mismo Comte no observ, en la prctica, este principio metdico. 40
En realidad, es incorrecto alinnar, y ms sin dar alguna explicacin, que
es errnea la idea de que las ciencias sociales dehen seguir el tnodelo de las
ciencias naturales, aunque en la prctica Comte no lo haya realizado.
bid., p. 20.
Abbagnano, Nieola, op. cit .. p. 937.
38 L1.rroyo, Francisco, Sistema e historia de ", op. cit., p. 484.
39 Rodrigucz, Huesear, op. cit., p. 17 .
.w bid., p. 19.
36

37

TEORAS OBJETIVISTAS

83

Las ciencias naturales pueden servir de modelo, al menos parcialmente, a


las ciencias sociales. Seguir el modelo, no significa la pretensin de que sean
ciencias idnticas, ni mucho menos; dentro de las mismas ciencias naturales
existen notables diferencias, en funcin de su objeto: no es lo mismo estudiar
astronoma que estudiar gentica. Peto en algo puede servirles a los cientficos
sociales conocer los pasos metdicos de los cientficos de la naturaleza, si
consideramos la muy conocida diferencia, en cuanto a su desarrollo, que existe
entre los dos lipos de ciencias, y siempre a favor de las ciencias naturales.
Sin duda, los objetos de ambos lipos de ciencias tienen profundas diferencias, pero de ah a sostener que las ciencias sociales no tienen nada que tomar
de las naturales es incurrir en la falacia ue la conclusin apresurada: si tienen
diferencias, entonces lodo es diferente. La postura antipositivista, ms epigonal
que por conocimiento de causa dentro de las ciencias sociales y, especialmente,
dentro de la ciencia jurdica, ocasiona que por dejar de lado la metodologa de
las ciencias naturales, de hecho, no usa metodologa alguna; y, en no pocas
ocasiones, porque en realidad se ignora todo al respecto. Esto origin un largo
estancamiento en el desarrollo de este conocimiento, y condujo al uso recurrente de la demagogia, de la moralizacin y de la superficialidad.

Los tres principios del sistema positivista


Segn Larroyo, el sistema positivista reposa esencialmente sohre tres principios: la ley de los tres estados, la clasificacin de las ciencias y la rcligin de
la humanidad. 41
Respecto de lo primero, nos dice que para eomle la humanidad sc desarroll en tres estados sucesivos: el estado teolgico, durante el cual el hombre
se explica los fenmenos por medio de la intervencin de entes sobrenaturales,
como es el easo del fetichismo, del politesmo y del monotesmo; el estado
metafsico, en el que la explicacin se lleva a cabo por el uso de entidades
ahstractas, como las nociones de sustancia, causalidad, finalidad de la naturaleza, etc.; y el estado positivo, en donde, nicamente mediante la observacin
de los hL':chos, se intenta desentraar las leyes que los relacionan. 42
Por su parte, la clasificacin de las ciencias -conforme a Rodrguez
Hucscar-, es impuesta, entre otras razones, por las necesidades didcticas de
la socializacin del saber, que Comtc lleva a cabo segn su ley de generalidad
e independencia decrecientes y de complicacin creciL':nte. El orden resultante
de las ciencias fundamentales es el siguiente: matemtica, astronoma, fsica,
qumica, biologa y sociologa. Tal orden representa tamhin el de su aparicin
histrica, y es expresin de la ley evolutiva del espritu positivo, la cual se
cumple lo mismo en la especie que en el indi viduo. Todas la ciencias indicadas,
41
42

Larroyo, Francisco, Sistema e historia de '., op. cit., p. 484.


del/!.

84

11. MODELOS EPISTEMOLGICOS

segn eomle, menos las dos ltimas, alcanzaron ya el estado positivo; la


biologa se encuentra en proceso avanzado de alcanzarlo, y la gran misin es
elevar tambin la sociologa al estado de positividad,43 La sociologa es la
ciencia de la moral, lo social y lo poltico, con sus tcnicas correspondientcs. 44
Para Larroyo, la sociologa en Corntc es la ciencia de los fenmenos
sociales considerados en su totalidad, que tiene como tareas decisivas el estudio
de las leyes de la vida humana (individual, familiar y colectiva), del desarrollo
de las tres fases de la sociedad humana (la etapa militar, la jurdica y la
industrial) y demostrar que el origen de la sociedad no es un contrato, pues el
hombre es un ser social por cxcclcncia.4~
Rodrguez Huesear nos dice que Comte se entreg con gran empeo a que
la sociologa alcanzara el estado positivo; sin embargo fracas. Lo que no fue
sorprendente si se considera que an hoy, despus de un siglo de esfuerzos, la
sociologa no ha logrado siquiera llegar a una determinacin suficiente de su
objeto. 46 Esta ltima afirmacin no tiene ()bjecin, pero en realidad la sociologa
de Comte no puede reducirse solamente a lo que se entiende actualmente por
sociologa, aunque se le prentenda dar un carcter multidisciplinario o interdisciplinario, sino que comprendera tamhin al conjunto de las otras ciencias
sociales.
En cuanto al aspeclo de la religin, Russell nos dice que durante los ltimos
diez aos de su vida, eomle dedic mucho tiempo a la elaboracin de una
religin positivista, que deba ocupar el lugar de los credos establecidos. En vez
de Dios, para este nuevo evangelio, el ser supremo sera la humanidad. 47 Y
Larroyo afirma que tal religin positivi~ta es el culto de los grandes hombres,
con el ms alto rango en el Gran Ser, por el cual se entiende la unidad de todos
los hombres. La moral positiva es social y altruista, y su imperativo exige al
hombre vivir para el prjimo. Este rgido intelectualismo positivista se suaviz
con el tiempo, porque entendi que en los grandes hechos histricos interviene
decisivamente la vida emotiva del hombre; por lo que la reforma social se
formul as: el amor como principio, el orden como base, el progreso como
fin. 48
En relack)n a la concepcin poltica Je eomte, el propsito consiste en que
la humanidad positiva sea regida por la autoridad moral de una lite cienttica,
mientras el poder ejecutivo sera contiado a tcnicos expertos. Russell aprecia
que esta disposicin es similar al Estado ideal de La Repblica de Platn, y que
exige al individuo someta sus deseos y dedique sus esfuerzos al progreso de la

43 Rodrigucz, Huesear, op. cit., p. 30.


bid., p. 18.
45 Larroyo, Francisco, Sistema e hi,.,toria de ... , op. cit., p. 484.
46 Rodrguez, Huesear, op. cit., pp. 30 Y 31.
47 Russcll, Bertrand, op. cit., p. 274.
48 Larroyo. Francisco, Sistema e historia de ... op. cit., pp. 484 Y 485.

44

TEORAS OBJETIVISTAS

85

humanidad; lo cual enfatiza en "la causa", con exclusin de los intereses


particulares, a la manera de la teora poltica del marxismo. 49

Empirismo
En virtud de que la hase histrica del empirismo es el empirismo ingls, y que
a ste se le caracteriza como un psicologismo, entonces, desde este punto de
vista, tambin se le puede ubicar como una teora suhjctivista del conocimiento.
Para Abhagnano, el empirismo es la direccin filosfica que tiene como
criterio de verdad a la experiencia. ~ Se entiende por experiencia la repeticin
de ciertas situaciones para examinar sus posibles soluciones, con un carcter
objetivo e impersonal, en el sentido de que si una proposicin es verificable,
esto no implica que todos los que la afinnan tienen que participar personalmente
en la comprobacin de dicha proposicin. 51
Para el mismo autor, el empirismo tiene los siguientes rasgos: niega hJ
verdad absoluta 0, por lo menos, la verdad que es accesible al hombre; toda
verdad puede y debe probarse y, eventualmente, modificarse, corregirse
abandonarse; no se opone niega a la razn, sino cuando pretende establecer
verdades necesarias o absolutas. 52 Para el racionalismo, la razn, como concatenacin de verdades, es necesaria en el sentido de que no puede ser diferente
de como es y, por tanto, no puede invalidarse, ni confirmarse. Por el contrario,
para el empirismo, tal necesidad no existe, y toda concatenacin de la verdad
debe poder probarse y, en algunos casos, modificarse o abandonarse. 53
En cl mismo sentido, Popper habla de la vieja querella entre la escucla
britnica de filosofa, representada por el empirismo clsico de Bacon, Locke,
Bcrkclcy, Hume y Mili, para la cual la fuente ltima de todo conocimcnlo es
la observacin, y la escuela continental del racionalismo clsico de Descartes,
Spinoza y Leibniz, para la que la fuente ltima es la intuicin intelectual de las
ideas claras y distintas. 54
Otros rasgos asociados histricamente al empirismo, segn Abbagnano,
son los siguientes: negacin de todo conocimiento innato, o necesariamente
vlido; negacin de lo suprasensible, es decir, de toda realidad que no se pueda
confirmar o examinar de alguna manera; nfasis sobre la importancia de la
realidad actual, hecho o evidencia sensible, inmediatamente presente a los

49 Russell, Bertrand, op; cit., p. 275.


Abbagnano, Nicola, op. cit., p. 398.
51 bid., p. 495.
52 bid., p. 398.
53 Idem.
54 Popper, Conjeturas y refiltaciO/les. El desarrollo del conocimiento cienrifico, Ediciones Paids,
Barcelona, 1991, p. 24.
50

86

11. MODELOS EPISTEMOLGICOS

rganos de comprobacin; reconocimiento del carcter limitado, parcial o


imperfecto de los instrumentos que el hombre posee para la comprobacin y el
examen de la verdad, y del uso de estos instrumentos en todos los campos
accesibles al hombre, y solamente en stos. 55
Entre los diferentes tipos de empirismo, se encuentran, de acuerdo con
Bunge, el empirismo radical en el que se evitan tnninos como mundo" o
"realidad". porque denotan conceptos metafsicos; se sostiene que todo lo
cognoscible es nuestra propia experiencia, y que el nico objetivo de la ciencia
debe ser la suma total de la experiencia humana. S<:i Por su parte, el datismo es
la teora en que todo conocimiento cienttico es un conjunto de datos; sta es
similar al dadismo, segn el cual,las teoras tienen que ser las sistematizaciones
ms sencillas de los datos de lo dado: si nicamente existe el conocimiento
emprico, y ste es un conjunto de datos, entonces es absurdo organizar esos
datos de modo complejo. El datismo y el dadismo son el ncleo del empirismo
estricto;57
Para este mismo autor, en el empirismo contemporneo se piensa que,
aunque la observacin no es la nica tarea de la ciencia, toda ciencia se basa
siempre en datos sensibles, recogidos mediante la observacin, la medicin y
el experimento; que tal base perceptual es inconmovible, y que los datos
sensibles son bsicos en sentido psicolgico y lgico, porque son anteriores a
las ideas y a todas las construcciones racionales: conceptos, hiptesis y teoras,
las cuales se desprenden de alguna manera, de la observacin. 58
Aunque el empirismo no se agota con los representantes ms importantes
del empirismo ingls, en virtud de que consituyen la base histrica de esa
corriente filosfica, el conocimiento de algunos de sus rasgos da elementos para
entender mejor, en lo general, al empirismo. Esto se ver ms adelante.
Para Manuel GarCa Morente el de.sarrollo de la postura filostJca en que
se enfatiza al mtodo de conocimiento .sobre el objeto de conocimiento oscila
entre los tres elementos colindantes del conocimiento, que son: la lgica, la
psicologa y la ontologa. Algunas veces, es preponderante uno sobre los dems,
que tienen el peligro de ser anulados por completo.
Una preponderancia excesiva de cualquiera de estas tres consideraciones amenaza
llevar a la lgica, a la psicologa y a la ontl)loga conclusiones que se suponen extradas
de la teora del conocimiento, pero que eH realidad son llevadas desde una de esas tres
59
esferas a la otra.

55 Abbagnano, Nicola, op. cit., pp. 398 Y 399.


56 Bunge, Mario, La inveSTigacin ciemijica, ';'a ed., Editorial Ariel, Barcelona, 1980, p. 45.
57 bid., p. 754.
58 bid., p. 755.
59 Garcia Morcntc, Manuel, Lecciones preliminaresdefilosofa, 9a ed., Editorial Porrua, Mxico,
1980, pp. 135 Y 136.

TEORASOBJETIVISTAS

87

y esto es lo que sucede con el empirismo ingls, en el que se desenvuelve


exclusivamente el punto de vista psicolgico, y en el que desaparecen los
aspectos lgico y ontolgico del fenmeno del conocimiento. 60

Antecedentes y sucesores del empirismo


De acuerdo con Russell, la idea empirista de que en la mente slo existe lo que
haya llegado a travs de los rganos de los sentidos se convirti en una vieja
f nnula escolstica,! Abbagnano afirma que, de acuerdo con los rasgos generales del empirismo ste fue caracterizado por primera vez por Sexto Empri62
CO.
En la Edad Media la tendencia empirista se hizo presente al negarse la
realidad de los universales (el referente de nombres genricos), lo que implic
apoyarse en la experiencia y reconocerla como un proceso que permite comprobar y examinar la realidad de las cosas. As,la doctrina de Occam fue la ms
amplia manifestacin del empirismo medieval. 6J En el pensamiento antiguo y
medieval, no se puede decir que existieran formas completas de empirismo en
las que se adoptara la exigencia de que toda la verdad sea comprobada por un
mtodo adecuado, aunque se encuentren fcilmente algunos de sus aspectos o
tendencias. fi4
Las ltimas formas especficas lid empirismo son el empirismo lgico del
Crculo de Viena, y algunas corrientes inglesas y americanas. Para Camap, uno
de los representantes mas impottantt.':s del empirismo lgico, la exigencia
fundamental es que cualquier enunciado, para tener significado, debe poder ser
comprobado, confirmado o puesto a prueba. Este principio restringe la investigacin al uominio de aquellos significados lingsticos que satisfagan la
exigencia empirista de la comprobacin, y a declarar privados de sentido, es
decir, sin signiJicado, a todos los dems. 65
Los tres principales representantes dd empirismo ingls son 101m Locke,
George Berkelcy y David Hume.
Locke es el fundador del mtouo psicolgico, que fue desarrollado por los
dos restantes. Este mtouo consiste en explicar el fenmeno del conocimiento
por medio de la bsqueua y ueterminacin del urigen de las ideas en la mente
humana. b6 Lockc parle de la negacin oc las ideas irmatas, como sostena
Descartes. Para l, todas las ideas y, por tanto, el conocimiento, provienen
nicamcnt; de la experiencia, la cual es de dos tipos: externa e interna. La
60

lbid.. p. 136.

ti1 Rll~-;cll, Bcrtrand. op. cit., p. 215.


b2 Abbagnano. Nicola. uf>. cit., p. 398.
b.1 lhid., p. 400.
()..Ildl'm.
tiS hid.. pp. 399 Y 400.
6ti L1rroyo. Fr<lllcisco. Sistema e historia de las doctrinas filosficas, Editori11 Porra, Mcxico,
1968. p. 388.

88

11. MODELOS EPISTEMOLGICOS

primera, la sensacin, es la moditlcacin que experimenta la mente cuando los


sentidos la afectan directamente. La interna es la renexin, pero entendida como
la percepcin de la propia actividad de la mente."
A su vez, las ideas producidas por la experiencia se dividen en ideas simples
y complejas: las primeras tienen su origen en uno o dos rganos de los sentidos,
o en la combinacin de stos con la rcllexin, como es el caso de la idea de
extensin. Para Lockc, las ideas simples son ideas a las cuales corresponde una
realidad, que existe en s misma y por s misma. Las ideas complejas estn
fonnadas por un conjunto de ideas simples, como es el caso de la idea de
sustancia. 6 &
Las ideas complejas se subdividen en sustancias, modos y relaciones. Las
sustancias son ideas complejas de cosas que pueden existir por s mismas,
mientras los modos son dependientes dI! las sustancias. Las relaciones, como
el propio Locke comprendi, no son realmente ideas complejas cn el sentido
que l daba a la expresin. Constituyen una clase propia, y nacen de la operacin
mental de comparar. Por ejemplo, la causalidad es una relacin que sobreviene
como consecuencia de la observacin del cambio. Lockc sostuvo que la idea
de conexin necesaria se basaba en una 'iuposicin previa, y no en la experiencia. 69
En cuanto a las percepciones del mundo exterior se consideran, por un lado,
las cualidades secundarias, que son subjetivas y suministradas por un solo
rgano de los sentidos, como el color, el sabor, el olor y la temperatura; y
tambin, las cualidades primarias, que son objetivas y percibidas por ms de
un rgano de los sentidos, como la extensin, la forma, el movimiento y la
impenetrabilidad de los cuerpos.70
Locke slo neg la realidad de las cualidades secundarias, considerndolas
como subjetivas, pero Berkcley, por su parte, concluy que las cualidades
primarias, como la extensin, tambin son representaciones subjetivas, por
ejemplo: la ligura de los cuerpos es slo el limite de la sensacin del color o de
las representaciones tctiles. Para este tilsofo la materia no existe, todas las
cualidades de los cuerpos son nicamente ideas o representaciones en la mente
humana. Su tesis fundamental es: el ser o la existencia de algo, es el hecho de
ser percibido. 71
Tambin Locke respet la realidad de la sustancia pensante, de la materia
y de Dios. Su distincin entre cualidades primarias y secundarias 10 llev a
negar objetividad a las secundarias, pero a seguir concediendo existencia en s
a la materia, como sustancia extensa. Por su parte, Berkeley ataca el concepto
de materia. Considera sin fundamento la idea de Locke de que las cualidades
Garca Morente, op. cit., pp. 137 Y 138.
bid., p. 138.
69 Russell, Bertrand, op. cit., pp. 215 Y 216.
70 Larroyo, Francisco, Sistema e historia de ... , op. cit., p. 389.
71 bid., p. 390.
67
68

TEORiASOBJETIVISTAS

89

primarias, como puras vivencias del yo, adems son reproducciones fieles de
una realidad existente en s, fuera del yo. Porque si el sabor y el color son
vivencias, y como vivencias no tienen otra realidad, entonces, tambin la
extensin, la forma, el nmero y el movimiento, lo son.
Qu es el ser? Ser es ser blanco, ser negro, ser extenso, ser verde, ser
amarillo. Por tanto, ser es el ser percibido. Para Berkeley, la percepcin, como
vivencia, es lo nico que constituye al ser. No hay ser que no pueda ser
percibido: el ser de las cosas es la vivencia que de ellas tenemos. Aunque an
conserva un residuo sustancia lista; niega la existencia de la sustancia material,
peto afirma la existencia de la sustancia espiritua1. 72
Para l, el propsito del lilsofo es corregir las formas del lenguaje que
inducen a error, y afinna:
En general, me siento inclinado a considerar que la inmensa mayora de las dificultades,
si no todas, que han distrado hasta ahora a los filsofos y han obstruido el camino del
conocimiento, se deben por completo a nosotros mismos. Primero hemos levantado la
73
polvareda, y luego nos quejamos de que no podemos ver.

Por su parte, Hume lleva el mtodo psicolgico fundado por Locke hasta
sus ltimas consecuencias. Para l, hay dos clases de contenidos de conciencia:
las impresiones y las representaciones o ideas. Las primeras son las sensaciones
que se experimentan, y las segundas, las reproducciones psquicas de las
primeras. El problema fundamental del conocimiento consiste en indagar de
qu impresiones provienen las ideas. Las impresiones en s, son la ltima
realidad; pero las ideas, como reproducciones, requieren de anlisis para saber
de cules impresiones se derivan. Cuando a una idea no le corresponde alguna
impresin, entonces es ficcin, y no representa realidad alguna. Hay dos clases
de impresiones: las que aportan conocimientos, y las del sentimiento y de la
voluntad. Unas y otras suelen transfonnarse en ideas. Ejemplos de ideas son
las figuras, los colores, etc., que se recuerdan o imaginan. Asimismo son ideas
los sentimientos de alegra, de dolor, o los deseos, los cuales, tambien, son
resultado de un recuerdo o de la imaginacin. 74
Al igual que Locke, Hume rechaza la postura de Descartes, sobre algn
conocimiento o principio innato. Para l, la fuente del acto de conocer es
nicamente la experiencia. 7s
En este contexto, Hume analiza una serie de nociones: indaga cul es la
impresin que corresponde a la idea de sustancia y de la cual se deriva;
encuentra que no est originada por ninguna, ni es tampoco la suma de ellas;
es algo que nicatnente sirve de soporte a todas esas impresiones, pero que no
72 Garca Morente, op. cit., pp. 139 Y 140.
Russell, Bertrand, op. cit., p. 223.
74l..arroyo, Francisco, Sistema e historia de ... , op. cit., pp. 392 Y 393.
7S [bid., p. 393.
73

90

11. MODELOS EPISTEMOLGICOS

es ninguna de ellas; es slo una idea formada por nosotros, una idea ficticia,
que corresponde a nuestra imaginacin. 76
En relacin a la idea de existencia, cuando se dice que algo existe, podemos
encontrar la impresin correspondiente de aquello que decimos que existe; pero
si aadimos que adems existe, a esa exbtencia de algo no le podemos encontrar
impresin alguna. Es decir, podemos tellef la impresin sensorial de una cosa,
pero nunca de la existencia de tal cosa. Por tanto, la existencia es otra idea
imaginaria. 77
En cuanto a la idea del "yo", de la cual no dudaron, dcspues de Descartes
ni Locke, ni Berkeley, puede decirse de que "yo" tengo dctcnninadas vivencias
(experiencias, percepciones, intuiciones, sentimientos), pero dnde se encuentra la vivencia que no sea vivencia de algo sino vivencia del yo? En una
introspeccin, se pueden encontrar una serie de vivencias, y aunque cada una
de ellas tiene referencia al yo: es "mi" vivencia; por mucho que se analice, en
ninguna de ellas se encuentra el "yo" l:n s mismo, independiente de impresiones de objetos, acciones o sentimientos. Entonces, se concluye que a la idea
del "yo" no le corresponde ni procede de alguna impresin, es otra idea
ficticia. 78
Respecto a la idea de causalidad, sucede algo similar. Cuando se dice que
la causa produce el efecto, qu impresin corresponde a ese producir el efecto,
por la causa? Si se analiza la relacin de causalidad, aparece que algo A existe,
por ejemplo, calor, del cual se tiene una impresin; luego se tiene la impresin
de algo B, dilatacin de un metal; pero nunca se tiene la impresin de que de
A se origne algo para producir B, es decir, no se aprecia que del calor provenga
algo que produzca la dilatacin del me1 al. Entonces, a la causalidad tampoco
le corresponde alguna impresin y es otra ficcin, como el yo, como la
existencia, como la sustancia, los cuale~, nicamente son haces o asociaciones
de ideas. 79
Como conclusin de lo anterior, Gurda Morente nos dice que las ideas
ticticias de sustancia, existencia, yo y eallsalidad, no son caprichosas, se fonnan
en virtud de la asociacin de ideas; d(' la cual se tienen diversos tipos: por
semejanza, en la que se unen dos ideas cuando son semejantes; por contigidad,
en la que suelen unirse en nuestra memoria ideas que se encuentran una aliado
de la otra; y por sucesin, en la que las impresiones que se repiten unidas muchas
veces, al convertirse luego en ideas, cuando se piensa en alguna de ellas,
inevitablemente surge la idea de la otra. 80

76

Garcia Morente, op. cit., pp. 142 Y 143.

77

bid., p. 143.

78ldem.
79

Ibid., p. 144.

80ldem.

TEORAS OBJETIVISTAS

91

Consideraciones crticas al empirismo


Mario Bunge considera, en relacin al empirismo como fundamento de la
ciencia, que la opinin de que todo lo cognoscible es nuestra propia experiencia,
y que el nico objetivo cientfico es la suma total de la experiencia humana, no

justifica la existencia de la mayora de las ciencias, cuyos objetivos son otros,


y especialmente no justifica a aquellas ciencias que trabajan con objetos
empricamente inaccesibles, como los tomos de nuestro cerebro. Son relativamente pocos hechos cxpcricncialcs con los que efectivamente se encuentra
el hombre, en relacin a la diversidad de hechos que intenta explicar la ciencia.
La experiencia no es el nico ni el principal objeto de la investigacin; no es la
nica correspondencia de las teoras cientficas, porque no suministra todo su
contenido o significado; solamente si es cientfica, puede ser un medio de
contraste imprescindible entre las teoras; para explicarla, como objeto de las
ciencias del hombre, se necesita algn conocimiento del mundo natural, el cual
generalmente no observado, ni tocado, se reproduce gradualmente mediante
teoras que van ms all de lo que puede ser objeto de experiencia. 81
y agrega que es errnea la opinin de que los datos sensibles son anteriores
a las ideas, y que lodos los conceptos tericos, hiptesis y teoras, se destilan
de alguna manera de la observacin, por las siguientes razones: los datos de los
sentidos van frecuentemente precedidos por expectativas nacidas de creencias
ms o menos vagas; los datos sensibles son irrelevantes para la ciencia: la
observacin y experimentacin cientficos no recogen datos sensibles, sino
datos objetivos y controlahles formulados en un lenguaje impersonal; ningn
dato se busca o utiliza fuera de un cuerpo de conocimiento: no hay datos puros
sobre los cuales pueda fundarse una ciencia nueva y aislada del conocimiento
anterior; las teoras se inventan o se crean, no se destilan o inducen a partir de
datos sensibles, precisamente porque rebasan esos datos; slo la teora puede
convertir ciertos datos en evidencias de objetos inobservables; los datos de los
sentidos no pueden ser fundamentacin de la ciencia, porque no existe ninguna
que sea absoluta e incorregihle. 82 El datismo y el dadismo, del empirismo
estricto, slo animan a la ciega acumulacin de informacin superficial, que no
lleva a ninguna parte, porque carece de un punto de partida fecundo y se produce
en un vaco de ideas. 83

Mecanicismo
Segn Abbagnano, el mecanicismo es la postura tilosfica que recurre a la
explicacin del movimiento de los cuerpos en el sentido de movimiento
81 Bunge, Mario,

op. cit., pp. 45 Y 46.

bid., pp. 755 Y 756.


83 bid., p. 754.
82

92

11. MODELOS EPISTEMOLGICOS

espacial. Otra caracterstica fundamental de esta corriente es la del determinismo riguroso, entendido como la idea de causalidad necesaria a que estn sujetos
todos los fenmenos de la naturaleza. En este sentido, toda concepcin que
niega tal determinismo, se considera actualmente como no mecanicista. La
concepcin mecanicista de la naturaleza no admite ms explicacin posible de
los hechos naturales, que el movimiento de los cuerpos en el espacio. 84
El mecanicismo se present desde la antigedad como atomismo, es decir,
la concepcin del mundo como sistema de cuerpos en movimiento, como una
gran mquina. El materialismo de los siglos XVIII y XIX adopt la concepcin
mecanicista de la negacin de todo orden finalista, o sea, la negacin de que en
el universo exista un propsito o fin determinado, y se caracteriz por un
riguroso detenninismo. 85
Dentro de la fsica, el mecanicismo considera que todo fenmeno natural
se explica nicamente mediante las leyes y los conceptos de la mecnica
-como son la fuerza, la masa, la energa, etc.-, y que, por tanto, la mecnica
misma es una ciencia privilegiada entre las dems ciencias, porque les proporciona sus principios de explicacin. Sin embargo, la teora del campo -relativa
al conjunto de condiciones que hacen posible un acontccimiento-, as como
la teora cuntica -la indeterminacin de la energa en el mundo subatmicoeliminaron las concepciones mecanicistas de la fsica, como principio explicativo de validez general en esta ciencia; con lo cual abandon su fase mccanicista, constituyndose en una ciencia de previsin probable. 86
Fuera de la fsica, el mecanicismo fue mucho menos exitoso: nunca logr,
ni en la explicacin de los ms simples fenmenos biolgicos, psicolgicos o
sociolgicos, la exactitud cuantitativa de las explicaciones fsicas del fenmeno
de la capilaridad, o de la interferencia de la luz, por ejemplo; por lo cual, el
mecanicismo fue ms una aspiracin, una postura filosfica o exigencia de
mtodo, que un instrumento efectivo de explicacin. 87
Dentro de los logros histricos del mecanicismo se encuentran: el haber
hecho valer la necesidad causal en contra del finalismo, y haber dado valor, en
todas las ciencias, al anlisis cuantitativo. Adems, motiv las tendencias
reduccionistas en las diversas ciencias -la sociologa se reduce a la psicologa,
sta a la biologa, y sta a la qumica y la fsica-, que fueron tiles para
despejarlas de conceptos anticuados y de supuestos metafsicos o teolgicos
que dificultaban la investigacin o, incluso, la estancaban. Aunque a partir de
la dcada de los treinta, se abandon el planteamiento reduccionista y, por tanto,
el mecanicismo, y no se volvi a las posiciones a las cuales se opona. 88
Abbagnano, Nicola, op. cit., 784.
85/dem.
86 /bid., pp. 785 Y786.
87 bid., p. 786.
88/dem.

84

TEORiASOBJETIVISTAS

93

Por su parte, Nagel nos presenta una idea diferente de dctenninismo y, por
tanto, una idea implcita parcialmente diferente de mecanicismo.
Este terico sostiene que la concepcin mccanicista sirvi de argumento
para negar la validez de los mtodos de las ciencias naturales en las ciencias
sociales, porque se consider, por un lado, que el progreso cienttico haba
demostrado el fracaso de las categoras mecnicas de la ciencia clsica, y el
error de la ciencias naturales al tratar de reducir todas las caractersticas del
mundo a propiedades mecnicas; por otro lado, se concluy que la humanidad
es tan diferente a los niveles inferiores de la naturaleza, que resulta imposible
aplicar una misma lgica de investigacin a todos ellos y que, por 10 mismo,
los problemas sociales deben examinarse con reglas metdicas, que difieren
radicalmente de las que emplean las ciencias naturales. 89
Segn Nagel, para valorar este argumento, debe examinarse el significado
de la explicacin mecnica; por medio de ella, los cientficos entienden una
teora que, como las de Galileo y Ncwton, explica totalmente un tipo de cambios
sobre la base de las masas y de las relaciones espaciales y temporales de los
cuerpos. Con esta connotacin, la leora electromagntica de Maxwell no es
una teora mecnica, y con su aparicin en el siglo XIX, se inici el abandono
de la idea de que la ciencia de la mecnica se ttan.o;formara en la ciencia
universal de la naturaleza. Pero, para quienes emplean este argumento en contra
del mtodo de las ciencias naturales en el mundo social, tanto la teora
darwiniana de la evolucin orgnica, como la teora de Maxwell sobre el
electromagnetismo, resultan teoras mecnicas, aunque ninguna satisfaga la
definicin dada por los fsicos a la mecnica. 90
Por tanto, el nico significado que puede darse, para tal argumento, es el
de ciencia determinista, es decir, la que intenta descubrir las condiciones
eXactas de aparicin de los fenmenos, sin finalismos y sin invocar elementos
causales inidentificables. Pero si ste es el sentido del argumento, la idea de
que la ciencia moderna ya no opera con categoras mecnicas carece de
fundamento: en la ciencia moderna siempre se buscan las condiciones que
determinan la aparicin de los fenmenos, si son expresados en trminos de
control emprico. Hasta la moderna teora cuntica es detenninista o mecnica,
en el sentido amplio de la palabra, porque especifica rigurosamente las condiciones fsicas nicas en que se producidn algunos cambios. Asimismo, la
gentica moderna no es menos determinista que la teora darwiniana, ya que la
primera ha conseguido, aun mejor que la segunda, descubrir los mecanismos
implicados en la transmisin de las caractersticas de una generacin a otra. 91

89
90
9t

Nagel, Emest. Raznsobt'rana. Editorial Tecnos, Madrid, 1966, p.


Idem.
Ibid., p. 26.

25.

94

11. MODELOS EPISTEMOLGICOS

Realismo
El realismo, segn Abhagnano, se ha Jcfinido en formas muy distintas. En
general, las doctrinas que se fundamentan en l, califican como realistas a las
doctrinas anteriores, con las que comparten sus puntos de vista. Por ejemplo: a
Platn se le clasifica como realista porque admite la realidad de las ideas, pero
tambin se le ubica como idealista en cllanto se trata de idcas. 92
Algunas de las diversas concepciotlcs de realismo son las siguientes:
De acuerdo con Bunge, la tesis dI.! las diferentes clases de realismo es
suponer que la realidad, incluyendo la experiencia, es cognoscible, aunque slo
sea parcial y gradualmente. 93 Para Recasns, el realismo es la suposicin de
podcrcnconlrar la verdad fundamentalt'n algn elemento fuera del YO.94 Segn
Russell, el realismo ingenuo es la teora segn la cual las cosas son lo que
parecen ser. 95
La concepcin popular del realismo, en oposicin al idealismo, se asimila
al materialismo, y parte de la existencia de los objetos; mientras que el idealismo
tiene como punto de partida la existencia de las ideas. Esta concepcin de
realismo lo ubica, necesariamente, denlro de las teoras objetivistas del conocimiento. Pero, para Garda Morente, a quien seguimos en la caracterizacin
de esta corriente, el realismo tiene una naturaleza muy diferente y comprende,
como realistas, a corrientes filosficas que la clasificacin anterior considera
como idealistas; sin embargo, aun en esta clasificacin, el realismo contiene
ms elementos como pam considerarlo dentro de las teoras objetivistas.
De esta manera, las caractersticas del realismo se vinculan estrechamente
con la metafsica entendida, en este ea~o, como la parte de la filosofa que se
ocupa del problema de la existencia. En este aspecto, se distingue entre los
conceptos de consistencia y existencia. En el primero, los objetos no existen en
si mismos, sino que se encuentran inkgrados por otros elementos, es decir,
consisten en otras cosas, por ejemplo, un escritorio no existe en s, sino que
consiste en madera, metal, plstico, pintura, etc.; la existencia propiamente
dicha, se entiende como aquello que no consiste en algo ms. 96
En la historia de la filosofa se dice que el realismo -en virtud de la palabra
latina res, que significa cosa- es la teora de que lo que existe son las cosas y,
entre ellas, los seres humanos. Es una teora primitiva y natural, en donde a la
pregunta quin existe?, se contcsta naturalmente: existen las cosas. Peto
ningn filsofo, antiguo o moderno, es realista de esta manera, porque es
92

Abbagnano, Nicola, op. cit., p. 992.

93 Bungt!, Mario, op. cit., p. 719.


94 Rccasns, Sichcs, Luis, Tratado general de filosofia del derecho, 6a ed., Edilorial Porma,
Mxico, 1978, p. 79.
95 Citado por Nagel, op. cit., p. 211.
96 Garcia Morcntc, op. cit., pp. 50 - 53.

TEORiASOBJETIVISTAS

95

demasiado evidente: cuando se reflexiona un momento, se aprecia que no todas


las cosas existen, como inicialmente se puede creer; en cuanto se analizan
algunas de ellas, se percibe que no existen, sea porque realmente se desvanecen,
o porque inmediatamente se descomponen en otras; al descubrir en qu consisten estas cosas compuestas, ya no se puede decir que existen, en el sentido de

existencia en s; de existencia primordial. 97


La evolucin del realismo representa una correccin continua de los
conceptos de la filosofa de Parmnides, entre los que se encuentran: el ser es
nico, ctcmo, inmutahle, infinito e ilUnvil. Conceptos que constituyen un
primer intento de renejar la realidad, pero que luego son perfeccionados y
superados por la teora de las ideas de Platn quien, a su vez, es cuestionado
por Aristtcles, para el que la determinacin y tlexibilidad de los conceptos
dehe ser tal, que sean capaces de reproducir de la manera ms exacta lo
complejo de la realidad. 9H
La filosofa de Platn no es, ni mucho menos, idealismo, porque sus idcas
no son unidades sintticas que su pensamiento imprime a las sensaciones para
darles unidad y sustantividad. Para Platn, al igual que para Parmnides, las
ideas son las nicas realidades que existen, puesto que las cosas que vemos y
tocamos son somhras efmeras; son lo que son, por su participacin con las
ideas. 99 Finalmente, la masona de Aristteles representa el mximo esfuerzo
de una concepcin realista del universo.
Las siguientes, son las tesis fundamentales de todo realismo: existen las
cosas; existen las cosas eomo inteligihles, es decir, consisten y tienen una
esencia; existe inteligencia, pensamiento, Dios; el hombre es una de las cosas
que existen; el homhre es relutivumente inteligente, es decir, participa de la
inteligencia que existe; por esto, conoce que las cosas son, y lo que las cosas
no son; la actividad suprema del hombre es el conocimiento. En una forma
oculla o manifiesta, estas tesis se encuentran en la estructura de toda la filosofa
realista. 100
Para el realista, como el conocimiento es retlcjo de la realidad, no hay
discrepancia entre el pensamiento del que conoce y la realidad. El pensamiento
es verdadero cuando entre el pensamiento y la cosa hay una adecuacin
perfecta; tal adecuacin se consigue mediante la correcta formacin de los
conceptos. En nuestra vida, el trato continuo con las cosas hace que la mente
forme conceptos. Si los conceptos se encuentran bien formados, entonces
rellejan exactamente la realidad; si no lo estn, hay que corregirlos. 101
En el fondo de todo el marco realista siempre se encuentra el mismo
postulado fundamental: las cosas son inteligibles, es decir, las cosas tienen una
bid., p. 54.
bid., p. 105.
99 bid., p. 79.
100 bid., p. J03.
101 bid., p. 105.
97

9H

96

11. MODELOS EPISTEMOLGICOS

escncia accesible al pensamiento, en el sentido de que ste puede coincidir


perfectamente con aqulla. Con Aristteles, el realismo llega al mximo de sus
posibilidades, y a la forma ms perfecta que se le ha conocido en la historia, se
aduea completamente de la mente humana, especialmente por la propensin
nalural del hombre de sealar a los objetos del universo para conocerlos en su
esencia, lo que coincide con su supuestc1 fundamental. LOO

Otras teoras objetvstas


Algunas otras corrientes filosficas que pueden ubicarse como teoras objetivistas son las siguientes:
El pragmatismo. teora que supone que el significado racional de una
palabra o expresin consiste exclusivamente en su alcance en relacin a la
conducta humana. Se distinguen dos tipos de pragmatismo: uno metodolgico,
que es esencialmente una teora del significado y no pretende definir la verdad
o la realidad, sino slo ser un procedimiento para determinar el significado de
los tnninos o de las proposiciones; y un pragmatismo metafsico, que es una
teora de la verdad y de la realidad, cuya primera tesis consiste en reducir la
verdad a la utilidad, con el principio -.;omn con el pragmatismo metodolgico- del conocimiento como instrumento, en el que se indica la dependencia
de todos los aspectos del conocimiento, o del pensamiento, a las exigencias de
la accin; y su segunda tesis, reduce la realidad a espritu, por lo que parece
ubicarse mejor como teora subjetivista. 103
El operacionalismo, doctrina en la que los conceptos tericos deben ser
definidos en trminos de operaciones de medicin. En oposicin de esta
doctrina, Popper aduce que puede demostrarse que toda medicin presupone
una teora, es decir, no hay medicin sin teora y, por tanto, ninguna operacin
puede describirse satisfactoriamente sin tnninos tericos. Se requiere una
teora general de la medicin, que no tome la prctica de medir como dada, sino
que la explique en funcin de comprob~lr o refutar hiptesis cientficas. 104

TEORAS SUBJETIVISTAS
Idealsrno
Como se indic al hablar del realismo, la concepcin usual considera que el
idealismo parte de que lo existente, en ltima instancia, slo son las ideas. As,
102/dem.
103 Abbagnano, Nicola. op. cit., pp. 940 - 942.
104

Popper, Karl, op. cit., pp. 90 Y91.

TEORAS SUBJETIVISTAS

97

segn Popper, la tesis del idealismo puede expresarse diciendo: "el mundo
emprico es mi idea" o "el mundo es mi sueo", lOS
Para Kant, en un sentido mus elaborado:
el idealismo es la teora que declara la existencia de los objetos en el espacio,

simplemente dudosa, e indemostrable, falsa e imposible; el primero es el idealismo


problemtico de Descartes, que dedara indudable slo una afirmacin emprica o sea
"yo soy"; el segundo, es el idealismo dogmtico de Berkeley. que con..<;idera al espacio,
con todas las cosas a las cuales se adhiere como condiciones impre.'icindiblcs, como
algo en s mismo imposible y declara, por tanto, que las cosas en el espacio son simple
imaginacin,lOO

Gurda Morcntc ofrece una explicacin del idealismo filosfico ms interesante que la concepcin generalizada, al menos, en lo relativo a la exposicin
sistemtica de la evolucin de la filosofa. Su caracterizacin opone al idealismo con el realismo. Pura l, u partir del siglo xv, llega un momento histrico
del pensamiento humano en que el realismo aristotlico empieza a menoscabarse de una forma cada vez mayor, debido a los hechos y descubrimientos
histricos. J07
Esos hechos histricos son principalmente tres:
En primer trmino, la destruccin de la unidad religiosa, el advenimiento
del protestantismo y las cruzadas, que tambalean la fe en una verdad nica que
uniese a todos los participantes de la cristiandad. J08 En segundo lugar, los
hombres descubren la Tierra: por primera vez, Se da la vuelta al mundo y se
demuestra la redondez del planeta; lo cual, al cambiar radicalmente la imagen
que se tena, conmueve toda la fsica basada en Aristtcles. 19 En tercer lugar,
el hombre descubre el ciclo, porque el nuevo sistema planetario, de Kepler y
Coprnico, eamhia por completo la idea que se tena de los astros y su relacin
con la Tierra; la cual ya no es el centro del universo, ni tiene la preeminencia
antropomrfica que tuvo, sino que es slo otro ms de los planetas del sistema
solar, lJO el cual tambin es uno ms entre la infinidad de sistemas que integran
al universo; y la Tierra, en ese sistema, ocupa un lugar secundario, que no es,
ni mucho menos, la posicin central, nica y privilegiada que los antiguos y
Aristteles le concedan. J J J
Debido a cstos hechos, el sistema de clasificacin de conceptos del realismo, que se adaptan perfectamente a la realidad y que corresponden a las
jerarquas de las esencias se resquebraja: se duda, Se discute, ya no se Cree en
105 bid., p. 239.
106 Citado por Abbagnano, Nicola. op. cit., p. 638.
107 Garda Morcnlc, op. cit., p. 106.

J08Ide",.
!dem.
110 ldem.
ll] lbid., p. 107.
J09

98

11. MODELOS EPISTEMOLGICOS

l. El saber humano entra en la crisis ms profunda que ha conocido y nace una


postura completamente nueva en la filosofa: el idealismo, que se caracteriza
por lo siguiente: 112
En primer lugar, plantea actitudes poco habituales para el hombre, en
oposicin a las actitudes humanamente naturales del realismo. Cuando el
homhre se da cuenta de su existencia en el universo, supone naturalmente que
lo que existe son las cosas que ve y toca; adems, supone que est provisto de
una facultad, la inteligencia y el pensamiento, capaz de recibir impresiones de
las cosas, elaborarlas, y obtener la idea de 10 que stas son y de que existen
ahi.1l3 En cambio, el idealismo constituye una actitud artiticial, que necesita
adquirirse, y que representa una rectilicacin de la actitud natural, como
consecuencia de la necesidad de recon~truir de nuevo la filosofa que, desde
Aristteles, vena rigiendo y se haba arruinado por el acontecer histrico. 114
En segundo lugar, la actitud idealista es voluntaria, en oposicin a la actitud
realista, que es espontnea: todo el mundo es realista sin querer. En cambio, la
actitud idealista, hay que querer adoptarla. Este carcter voluntario se manifiesta en la teora del juicio de Descartes: no es una operacin exclusivamente
inteleclual que consista en atinnar o negar un predicado de un sujeto, sino que
es una operacin de la voluntad; la cual, al afirmar las ideas claras y distintas,
y negar las oscuras o confusas que prt'senta el entendimiento constituye el
juicio. 115
En tercer lugar, el idealismo es unn actitud intravertida; en oposicin al
realismo que es una actitud extravertida, en donde el sujeto se abre a las cosas,
para recibirlas por medio de su eapacidaJ perceptiva. En cambio, en el idealismo se tuerce la direccin de la atencin y, en vez de pasarla sohre las cosas del
mundo que nos rodea, recae sobre el yo. Esto requiere un esfuerzo deliberado.
Nuestra atencin, por s misma se dirigir a las cosas, para que la realidad de
ellas penetre en nosotros en forma de imgenes y de conceptos. 116
En cuarto lugar, el idealismo considera al conocimiento como una actividad
que va del sujeto a las cosas, que elabora conceptos, y de tal elaboracin surge
la realidad de las cosas; en oposicin a: realismo, en donde el conocimiento
viene de las cosas al yo; hasta tal punto se considera as, que, los epicreos
pensahan que de las cosas salan pequeHs imgenes, dolos, que venan a herir
al sujeto. Para el realismo, primero es la realidad de la cosa, y el conocimiento
viene despus, Para el idealismo, la realidad de la cosa es el trmino de una
actividad del sujeto que conoce. Los dos puntos de vista son tan diametralmente
opuestos, que el cambio ue uno a otro es difcil. ll7
112/dem.

1D/bid.,p. ll4.
114/bid.,p.115.
1151dem.

116/dem.
117

bid., p. 116.

TEORAS SUBJETIVISTAS

99

Histricamente, el idealismo inicia con Descartes, 118 pero quien concluye


por completo todas las posibilidades contenidas en el idealismo fue Kant, quien
definitivamente termin con la idea del ser en s mismo. 119

Racionalismo
Para Abhagnano, el racionalismo es la actitud de quien confa a la razn la
determinacin de las creencias o las tcnicas; Hegel fue el primero en caracterizar como racionalismo a la corriente de Descartes, Spinoza y Leibniz, oponindolo al empirbmo iniciado por Lockc. El nombre de racionalismo se usa
genricamente para designar a cualquier corriente filosfica que se funde en la
razn, pero esto abarca a las posturas ms dismiles y nunca se individualiza,l20
Para Rccasns, el racionalismo toma como factor decisivo del conocimiento al intelecto, porque slo de l puede alcanzarse el ideal de universalidad y
necesidad. Los sentidos slo conocen un aqu y un ahora, contingente, y jams
principios necesarios ni leyes universales. En los campos del conocimiento ms
perfectos y logrados, la experiencia no desempea ningn papel, como en la
matemtica. Yen aquellos conocimientos con clementos empricos, lo importante no son cstos elementos, sino su relahoracin por el intelecto. 121
En virtud dc que se ha considerado, a partir de Hegel, que los principales
representantes histricos del racionalismo son Descartes, Spinoza y Leibniz,
entonces conocer algunas de las caructcrsticas principales de sus ideas, nos
auxiliar a entender mejor esta corriente filosfica.
Descartes, adems de iniciar el idealismo, es racionalista. Garca Morente
nos dice, en relacin con las ideas de Descartes, que de la distincin entre el
pensamiento y el objeto pensado, se concluye que el ltimo entra en contacto
con el sujeto slo a travs del primero; es decir, dicho objeto es mediato al
sujeto; 122 en camhio, el pensamiento, en s mismo, es inmediato, porque no
necesita de intermedio alguno. Esta inmediatez hace que d pensamiento sea el
propio yo en el acto de pcnsar. Descarles descubre tal identidad, que constituye
para l la base de toda la filosofa, con la cual aplica la duda meldica, aparta
como dudosos a todos los ohjetos, y considera como indudables slo a los
pensamientos. l23
A partir de la existencia del yo y de los pensamientos, y para lograr llegar
a olras existencias, Descartes divide a los diversos pensamientos en dos gnlpos:
lbid., p. 108.
119 lbid., p 173.
120 Ahbagnano, Nimia, op. cit., pp. 976 Y 977.
12J Rco:.:asns Sichcs, Luis, op. cit., p. 386.
122 Garcia Morcntc, op. cit., p. ! ! 6.
!2.llhid., p. 117.
ll8

100

11. MODELOS EPISTEMOLGICOS

primero, los confusos y oscuros, en los que no estn definidas sus partes
internas, ni separados claramente sus objetos con los de otros pensamientos; y,
segundo, los claros y distintos, en los que su objeto es discernible del de
cualquier otro pensamiento, y sus elementos se dividen claramente entre SL I24
Segn Descartes, existen muchas razones para dudar de los pensamientos
confusos y oscuros, pero de los claros, las razones de duda son mucho menos
fuertes. El mundo que se percibe con los sentidos, y se compone de pensamientos oscuros y confusos que dun margen ;j la duda, pero que se pueden analizar
y descomponer en sus elementos. Se puede, por ejemplo, respecto de la idea
del sol, quitar el calor, la luz, el peso y el movimiento, y quedar una fonna
esfrica: el pensamiento geomtrico de la esfera es un pensamiento claro y
distinto. Aunque con los pensamientos claros y distintos la duda persiste,
porque lo nico indudable que hay en dios es el acto de pensar, pero no su
contenido. En el pensamiento mismo no hay garanta de su propia realidad o
existencia. 125

Descartes usa la hiplesis de un genio maligno y todopoderoso que se


empea en colocarnos en la mente pensamientos de una evidencia indubitable,
pero que quiz sean falsos. Con esto, quiere expresar que un pensamiento no
contiene ninguna garanta de que el ohjeto pensado corresponda a una realidad
fuera del mismo. 126
Para Descartes, el nico pensamiento claro y distinto, que tiene, en s
mismo, la garanta de que el objeto pensado existe fuera de l, es la idea de
Dios. A partir de esta idea desarrolla tre::; pruebas de la existencia de Dios. m
En la primera demostracin se considera que el pensamiento de Dios
consiste en el de un ser inl1nito, perfeetn, infinitamente bueno, omnisciente y
todopoderoso. Como esa idea es tan superior a 10 que somos y a nuestras
posihilidades de invencin y combinacin, que no es posible que de nosotros
mismos hayamos extrado lo que se dke en ella, por tanto, es necesario que
responda a una realidad externa. 128
La segunda prueba es una transpo~icin de la prueba de Aristteles: yo
existo, pero tengo una existencia cuyo fundamento no se percibe. La existencia
del yo es contingente o no indispensable. No es vlida la afinnacin de que se
debe la existencia a los padres, ni de que en el pasado y en el futuro la existencia
del yo permanece, porque no hay ningn motivo por el cual, en la existencia
del yo, se d la prolongacin de ella dentro de un momento, o el haber existido
un momento antes. Si la existencia del yo es contingente, necesita un fundamento. Y. por lejos que se busque, remontndose al infinito, se tenninar
124/bid.,p.1l9.
m bid., p. 120.
126/dem.
127 /bid., p. 121.
128/dem.

TEORAS SUBJETIVISTAS

101

siempr-c por admitir como dicho fundamento a la existencia no contingente de


Dios,m
La tercera prueba es el argumento ontolgico, que consiste en que la idea
de Dios, como es singularsima. contiene tambin su existencia, es decir, en el
pensamiento de la esencia del ser perfecto est, necesariamente, contenida la

existencia; la cual, al mismo tiempo, resulta ser nota del contenido del pensamiento, y nota de la realidad objetiva del pensamiento. l30
El segundo argumento se sale por completo de la manera de pensar
cartesiana, parte de existencias. Los argumentos en los cuales Descartes confa
son el primero y especialmente el tercero. La existencia de Dios garantiza que
los objetos de las ideas claras y distintas son reales. m
El mundo que Descartes infiere del yo, es uno de ideas claras y distintas,
slo de realidades geomtricas, que es el mundo de la ciencia moderna, de la
fisicomatemtica, que parte de ese pensamiento cartesiano: reducir lo confuso
y oscuro a lo claro y distinto, y que consiste en eliminardcl universo la cualidad,
y dejar slo la cantidad,m
Para Descartes, los seres vi vicntes son mecanismos; el hombre es mecanismo, en todo lo que no es pen.';mmiento puro, como cualquier animal. l reduce
tambin a pensamiento todos los sentimientos, pasiones y emociones, iJ3 que
son pensamientos confusos y oscuros. Cuando el humano se d cuenta de esto
ltimo, podr vivir sin pasiones que estorban y molestan en la vida. As, se
establece el predominio absolulo del inteleclo y de la razn, y se inaugura la
era del racionalismo, que trata de resolver los problemas del mundo. 134
De acuerdo con Russell, la principal obra de Spinoza, la tica, es un
brillante ejercicio de lgica deductiva, que contiene implcitamente un plan
racionalista para la investigacin cientfica de la naturaleza. A la manera de
Euclides, inicia con definiciones y axiomas, en los que detine a Dios y a la
sustancia conforme a la tradicin escolstica; aunque, como axiomas, no los
justitica. De ellos se derivan todas las proposiciones subsecuentes y se demuestra, con razonamiento deductivo, que si Dios y la sustancia se definen a la
manera tradicional, entonces la sustancia es nica e infinita, se identifica con
el universo como un todo, y se idcntitlca con Dios. sta es la doctrina pantesta
de Spinoza. 135
Para Spinoza la inteligencia humana cs parte de la inteligencia divina; con
las ideas adecuadas se conocen indubitablemente el orden y la conexin de las
cosas, que son los mismos de las ideas. Est en la naturaleza de la mente
129/dem.

130 bid., p. 122.


/dem.
bid., p. 123.
133/dem.
134 bid., p. 124.
135 Russell, Bertrand, op. cit., p. 200.
l3l

I32

102

11. MODELOS EPISTEMOLGICOS

contemplar las cosas no como conting0ntcs, sino como necesarias, es decir,


independientes del tiempo. Cuanto ms capaces seamos de hacer esto, ms
estrechamente nos identificamos con Dios, o sea, con el mundo. iJ6
Las pasiones impiden que la mcnk obtenga una plena visin intelectual
del universo. La base de todos los actns es el instinto de conservacin -la
bsqueda del propio beneficio-, lo cual se logra ms fcilmente si se pueden
ver las cosas fuera del tiempo. Tarde (l temprano, quien busca ese beneficio
propio, con dicha visin, aspirar a la unidad con Dios. l37
Un hombre se halla en estado de ese lavitud, en tanto est condicionado por
las influencias externas de lo finito, y se libera de tales influencias, y del temor,
en la medida que alcance la comunidad con Dios, porque el universo, como un
todo, no est condicionado por nada. lJ8
Al igual que Scrates y Platn, Spinoza considera a la ignorancia como la
causa de todo mal, y al conocimiento o...:omo la condicin de la accin sabia.
Puesto que el mal es negativo, Dios -o la naturaleza-, como una totalidad
que no carece de nada, no puede ser malo. Todo sucede de la mejor manera en
este posible mundo nico. La importancia de las ideas de Spinozu, para el
movimiento cientfico del siglo XVII, radica en la sugerencia implcita de una
explicacin determinista para todas las cosas que suceden en el universo.])9
Segn Garda Morente, para Leibniz el error del empirismo consisti en
tratar de reducir lo racional a lo fctico, porque as lo racional desaparece; 10
fctico signitlca el ser sin razn de ser; lo racional es lo que no puede ser de
otra forma. En este sentido, el conocimiento humano se compone de verdades
de razn y verdades de hecho; las primeras enuncian que algo no pueden ser
ms que de cierta manera, o sea, es necesario, como las verdades de la
geometra; en cambio, las verdades de hecho son las que enuncian que algo es
de cierta manera, pero que podra ser de otra, o sea, es contingente, como la
idea de que el calor dilata los cuerpos. Las verdades de razn no pueden
originarse en la experiencia, de lo contrario seran tan contingentes y accidentales como las verdades de hecho. 14O
Las verdades de razn son innatas, en el sentido de que se encuentran
potencialmente en el intelecto, y se desarrollarn si el sujeto lo busca; son
independientes de la experiencia. En cambio, las verdades de hecho son
originarias de la experiencia. Aunque el ideal del conocimiento es el conocimiento necesario -aquel que nos suministran las verdades de razn-, las
verdades de hecho tienen cierta objetividad, que deriva de su razn o causa
sutlciente. 141
136 bid., pp. 200 Y 201.
137 lbid., p. 20l.
138

[de"'.

139/dem.

140
1..\1

Garcia Morcntc, op. cit., pp. 153 Y 154.


bid., pp. 154 Y 155.

TEORAS SUBJETIVISTAS

103

En la medida que se prolongue el conocimiento sobre la serie de razones


sulicicntes, de las verdades de hecho, se fortalecer su ohjetividad. El ideal es
encontrar la causa que no necesite a su vez una razn suficiente, o sea, una causa
que ya contiene dentro de s la necesidad y, por tanto, que sea simultneamente
un hecho y una verdad de razn. Tal cosa es Dios, para el cual todas son
verdades de ruzn, porque como conoce la serie infinita de causas, para l lo
contingente es necesario. El ideal en el conocimiento es acercarse lo ms
posible a ese conocimiento divino, y acumular conocimientos sobre tal cantidad
de series de razones suficientes de cada COS3; que el conocimiento devenga cada
vez ms en verdades de tazn, en vez de verdades de hecho. Esto se logra al
introducir las matemticas a la realidad; el conocimiento ser ms racional, en
la medida que sea ms matemtico. Leibniz comprueba lo anterior, al crear el
cleulo intinitesimal, que convierte grandes sectores de la fsica en conocimiento racional puro. 141
Toda la metafsica de Leibniz, o sea, su teora sobre la existencia, se
fundamenta en la idea de mnada, que es una realidad I:n s misma, sin extensin
e indivisible; a diferencia de los tomos, los cuales no satisfacen a Leibniz,
como realidad ltima de existencia, porque son materiales, extensos y divisibles. La mnada no es material, sino que es fuerza o energa, es decir, es
capacidad de actuar; adems es individual, porque siempre es diferente de otra
mnada; es simple, porque no tiene partes; y tiene percepcin y apetiein, que
es la tendencia de pasar de una a otra percepcin. Unas de las mnadas son las
almas, y Dios es una mnada perfecta. l43

Perspectivismo
Rccasns Siches, en relacin al perspectivismo de Ortega y Gasset, nos dice
que el error del idealismo fue entender la dependencia de los ohjetos al sujeto,
como una deformacin que realiza ste sobre aqullos. Tal dependencia no tiene
que ser una deformacin o desnaturalizacin, slo importa advertir su existencia y el singular papel del sujeto como condicin de los objetos, como su
testigo. Otro error del idealismo fue pensar que el yo es independiente de los
objetos; as, como los ohjetos dependen del yo, tambin el yo depende de los
objetos, porque no puede haber pensamiento sin ningn objeto pensado. 144
Para el realismo antiguo y medieval, el punto de partida bsico estaba en
los objetos -en alguno de sus tipos-, y para el pensamiento moderno
idealista, se encontraba en el sujeto. En cambio~ para el perspectivismo, se
encuentra en la inescindihle relacin entre objetos y sujetos, es decir, en la vida.
[bid., p. 156. Simultneamente Newton tambin invent el clculo infinitesimal.
bid., pp. 158, 162, 163 Y 166.
L44 Rccasens Siches, op. cit., p. 80.

142

143

104

11. MODELOS EPISTEMOLGICOS

La vida es una relacin inseparable entre el yo y el mundo; es conciencia de m


mismo, del mundo conmigo, y de mi accin con l. Mi mundo se constituye
por ingredientes no creados por m, pero organizados correlativamente al yo,
con una especial perspectiva. El sujeto sdecciona y organiza los objetos segn
sus propias preferencias y su perspectiva. As, el mundo del sujeto resulta de
la seleccin y de la organizacin de esa perspectiva. y esto no implica deformar
la realidad.'"
Cada sujeto capta la realidad desde su propio punto de vista. Cuando varios
hombres contemplan el mismo paisaje, ste se organiza ante sus ojos de manera
diferente; pero las visionc..o; diferentes no son falsas o ilusorias: cada una de ellas
es una perspectiva sobre la realidad. Lo falso es que una perspectiva pretenda
ser la nica verdadera. ClIda vida es un punto de vista sobre el mundo: lo que
ella ve y lo que ella puede hacer, otra no lo puede ver, ni lo puede hacer
exactamente igual. l46
Respecto a estas ideas, pueden hacerse algunas retlexiones:
Si la singularidad del yo, entre las cosas del universo, es que da testimonio
de ellas, tambin debe presuponerse que otros yo, que para el perspectivismo
slo son parte de las cosas de mi mundo, tambin tienen esa singularidad.
Cuando se indica que no slo los ohjetos dependen del pensamiento, sino
que tambin el pensamiento depende de los objetos, porque no puede existir un
pensamiento si no es referido a un objeto, cuando el pensamiento se ocupa de
objetos ilusorios, significa, en este caso, que el pensamiento depende de un
mundo ilusorio?
El concepto de vida, tan importante en esta tesis, no es el de la biologa,
sino slo cs un trmino estipulado, con fuerza emotiva, para denominar a la
relacin entre el yo y su mundo.
Se dice que el realismo parte de los objetos -o de que la realidad se
encuentra en ellos-, y que el idealismo parte del sujeto -o sea, que la realidad
se encuentra en el pensamicnto- y que I.!l pcrspectivismo los supera, en virtud
de que parte de la correlacin de objetos y sujeto -es decir, la realidad se
encuentra en tal correlacin.
Al respecto, es interesante observar que aunque Recasns pertenece a la
misma formacin filosliea de Garea Morente, la Escuela de Madrid -bajo
la influencia de Ortega y Gasset-, no aplica su misma caracterizacin de
realismo e idealismo. Recordamos que, en ella, el idealismo ms que partir del
sujeto, enfatiza el mtodo de conocimiento sobre el objeto de conocimiento, y
siempre duda de la realidad en s, hasta eliminarla por completo en Kant. Por
su parte, el realismo, ms que partir de los objetos, enfatiza la importancia del
objeto que quiere conocerse sobre el mtodo para conocerlo, y parte del
supuesto de alguna realidad en s, la cual ha variado infinitamente en la historia:
desde los cuatro elementos, las ideas, las esencias, etctera.
145 bid., pp. 80 Y 81.
146 bid., p. 475.

TEORAS SUBJETIVISTAS

105

As, aunque Rccasns seala explcitamente a Descartes como el fundador


del idealismo, parece aludir a otra concepcin de idealismo, similar al de Platn,
en donde la realidad es el pensamiento. Si el sentido es que se supera al realismo
-para el cual, la realidad son los objetos-, y al idealismo -para el que la
realidad es el pensamicnto- porque se concluye que la realidad en s es la
relacin entre el pensamiento y el objeto, entre el yo y su mundo, entonces, en
funcin de las ideas de Garca Morente, no se da dicha superacin, sino que se
propone un nueva metafsica realista, con su propia creencia de realidad en s
y con sus propios rasgos, como tantos otros realismos que han existido a travs
de la historia.
A pesar de que no niega la rcalidad exterior -que no se deforma, ni
desnaturaliza-, como la perspectiva personal, necesariamente subjetiva, es la
base necesaria de la seleccin y organizacin del nico mundo existente para
el yo, entonces uno de los rasgos del perspectivismo, adems de su realismo,
se encuentra en su subjetivismo y, hasta cierto punto, solipsismo. Esto se
subraya en sus ideas: lo que cada correlacin yo-mi mundo puede ver y puede
hacer, ninguna otra correlacin yo-mi mundo puede verlo, ni hacerlo, igual; y
la sc!eccin y organizacin del mundo no implica ninguna deformacin de la
realidad. Entonces, ningn sujeto puede hacer selecciones y organizaciones
del mundo con elementos imaginarios? toda concepcin del mundo es verdadera? Con estas ideas se anula todo sentido de comunicacin, verificabilidad y
de objetividad del conocimiento, lo que justifica su ubicacin como teora
subjetivista.
El perspectivismo, de manera anloga al escepticismo radical -con una
contradiccin de origen, porque se niega a s mismo-, es inconsistente al
sostener categricamente que la experiencia de percepcin y accin de la
perspectiva personal es nica e irrepetible; porque si esta misma aseveracin
es producto de una perspectiva personal, y cn lo dicho por Recasns nada parece
estar fuera, entonces no tiene por qu considerarse justificada fuera de su
perspectiva. En otras palabras, por qu habra de aceptarse como generalmente
verdadera la expresin de una visin del mundo, cuando simultneamente se
dice que toda visin es nica e irrepetible? Adems, dicha idea no puede
imponerse a otTas perspectivas, porque si pretende hacerlo, entonces incurre en
la falsedad determinada por el propio perspectivismo: "lo falso sera que cada
perspectiva pretendiera ser la nica verdadera". Por tanto, la perspectiva del
perspectivismo no puede pretenderlo.

Otra teoria subjetivista


Del intuicionismo, uno de los representantes ms interesantes y posiblemente
menos comprendidos de esta corriente filosfica es Henri Bergson, a quien se
ha considerado como inacionalista.

106

11. MODELOS EPISTEMOLGICOS

Bergson, conforme a Gatca Morenle, contrapone la actividad intelectual,


que toma las cosas como estticas, y :1 la realidad como ya hecha, con la
actividad intuitiva, que capta a la autntica realidad, que est hacindose
continuamente con el t1uit del tiempo. La realidad estudiada por el intelecto es
superficial y falsa, porque se intenta dctl.!ner, a travs de los conceptos y de la
razn, 10 que transcurre y lo cambiante, transformndolo en algo quieto y
esttico. Con el intelecto se facilita la explicacin, porque el movimiento se
descompone en una serie infinita de puntos inmviles, pero se falsea la
verdadera realidad. La misin de la intuicin es oponerse a la labor del
intelecto,147
De acuerdo con Russcll, para este lipo de intuicionismo el intelecto tiende
a asfixiar al instinto y priva as, de su libertad al hombre, porque constrie
conceptualmente al mundo y lo deforma. La ms elevada forma del instinto es
la intuicin, que es una actividad mental en relacin directa con el mundo.
Donde el intelecto deforma, la intuicin capta la experiencia tal y como es. La
distincin entre intelecto e intuicin es la distincin entre espacio y tiempo. El
intelecto, que desmenuza y analiza al mundo, opera sin lmites de tiempo, es
decir, considera al mundo de una manera geomtrica, existe el espacio, pero no
el tiempo. Pero, la vida es un asunto prctico, que fluye con el tiempo; aqu es
donde debe utilizarse la intuicin. La lahor del intelecto tiene algn propsito,
pero representa un obstculo para la adecuada comprensin de la vida. El
tiempo de la teora fsica no es un tiempo genuino, sino una metfora espacial;
el tiempo real de la intuicin, la durdcin, es una especie de experiencia
desnuda, que nos abruma cuando nos abstenemos de todo pensamiento racional. 148

LAS LEYES DEL PENSAMIENTO


Desde el punto de vista metodolgico, las denominadas leyes del pensamiento:
los principios de identidad, de contradiccin y de tercero excluido, son nicamente leyes o conceptos de la lgica formal. Todos los conceptos lgico
formales, como sabemos, no explican al mundo fsico y carecen por s mismos
de referencia a los hechos; pero con los contenidos correspondientes -a nivel
de lgica aplicada-, sirven de estructura a todo conocimiento racional, incluyendo a la ciencia emprica, y tambin para el anlisis del razonamiento.
Tampoco constituyen, actualmente, una teora sobre el ser o la existencia, como
pretenden la ontologa y la metafsica de la filosofa tradicional; s lo constituyeron en su origen griego, en donde dichas leyes representaron determinada
147
148

Garcia Morentc, op. cit., p. 42.


Russell. Bertrand. op. cit., pp. 292 Y 293.

LAS LEYES DEL PENSAMIENTO

107

concepcin del mundo. Aunque no caracterizan, por s mismas, a una corriente


filoslica especial, su constitucin histrica represent un cambio de mentalidad muy importante; camhio en el que se fundament el desarrollo ulterior de
las leyes lgicas, que contina hasta nuestros das.
Siguiendo a Garca Morcntc, ese gran cambio de mentalidad se dio con la
mosora de Parmnides de Elea, que surgi como una respuesta crtica a la
mosofa de Herclito de fcso. Para Herclito, la verdadera realidad es todo 10
que se percibe en cualquier momento; tal realidad, o ser en s, es un continuo
cambio, es 10 que constantemente deja de ser, para volver a ser, para devenir.
Al refutar estas ideas, Purmnidcs provoca la mayor revolucin del pensamiento occidental, que an se vive hoy. Parmnides encuentra que, segn Herclito,
una cosa es y no es al mismo tiempo; que el ser deja de ser lo que es, para ser
otra cosa, y as sucesivamente; de esto, concluye que dentro de la idea del
devenir del cambio hay una contradiccin: que el ser no es. Como para
Parmnides esto es ahsurdo e ininteligible, le opone el principio de razn de
que el ser es y el no ser no es. 149
Este principio, que uctualmente se denomina principio de identidad,.le
sirvi a Parmnides como base para su metafsica o teora del ser; 150 as, en
virtud de dicho principio, Parmnides afirma del ser una serie de atributos. l5l
Esta metafsica constituye el arranque de la lnea filosfica que culmina con
Aristteles -quien adems, como se coment, funda la lgica. Aristteles
determina estos principios, tambin a nivel ontolgico:

No es posible tampoco que haya un termino medio entre dos proposiciones contrarias
(entindase contradictorias); es de necesidad afirmar o negar una cosa de otra. Esto se
har evidente, si definimos lo verdadero y lo falso. Decir que el ser no existe, o que el
no ser existe, he aqu lo falso; y decir que el ser existe, que el no-ser no existe, he aqui
10 verdadero. En la suposicin de que se trata, el que dijese que este intermedio existe
o no existe, estara en lo verdadero o en lo falso; y por lo mismo, hablar de esta manera
no es decir si el ser y el no-ser existen o no existen. 152

En la actualidad, algunos filsofos tradicionales continan interpretando


estos principios como Ulla teora del mundo, como es el caso dc Mans Puigarnau, quien nos dicc:
l. Estos primeros principios filosficos o principios racionales son valederos
en la universalidadde los dominios del saber;
2. Son proposiciones evidentes por s mismas y, por tanto, indemostrables;
3. Se encuentran implcitos o presupuestos como norma absoluta dc toda
operacin intelectual;
149

Garca Morente, op. cit., pp. 60 Y 61.

150 Ibid., p. 6l.


l51/bid., p. 62.
152

129.

Aristteles, Metafisica, Obras completas, t.

n. Bibliogrfica OMEBA. Buenos Aire..<, 1967, p.

108

11. MODELOS EPISTEMOLGICOS

4. Son racionales, porque estn iruncdiatamcntc constituidos por la razn, y


son a la vez constitutivos de ella. 15J
Respecto al primer punto, se puede comentar que se trata de principios
nicamente de cierto tipo de racionalidaJ, no de cualquier tipo de sta, porque
Herclito tambin estaba razonando, y a su tilosofa no se le aplican estas leyes.
En relacin al segundo, es incorrecto hablar de evidencia en s misma, o
que no se requiere demostracin, en un sentido absoluto. Si esto se refiere al
conocimiento emprico, para la concepcin cientfica moderna todo se encuentra sujeto a una posible refutacin, por lo que nada es evidente por s, y todo
puede necesitar demostracin; pero si se refiere al conocimiento nicamente
racional, como en las ciencias de la matemtica o de la lgica fonnal, tambin
toda conclusin requiere de una demostracin, aunque sea una demostracin
racional, dentro de sus propios parmetros. Ni aun en los sistemas axiomatizados, en donde los a.xiomas o bases no re4ueren demostracin al interior de su
propio sistema, significa que tales axiomas sean evidentes o indemostrables,
sino que, como indican Alchourrn y Bulygin:
En la concepcin moderna, cualquier conjunto de enunciados puede servir de base para
un sistema axiomtico. El unico requisito es que ese conjunto sea finito, pero puede ser
reducido o amplio (puede tratarse de un solo enunciado o de muchos). Tampoco se
exige que los enuncados de la base sean \erdaderos e independientes, ni aun siquiera
que sean compatibles. La compatibilidad de los enunciados de la base atae a la
coherencia del sistema, pero no a su existencia. (Un sistema no coherente es tambin
un sistema; tambin lo son los sistemas incompletos y redundantes.) 154

Respecto al tercer punto, si lo que se sostiene es que cada uno de los seres
humanos al realizar sus operaciones intelectuales concretas implican o presuponen dichos principios, esto es una afirmacin emprica que, como tal, no se
demuestra, adems de que parece imposible que alguien pueda verificarla.
El contenido del ltimo punto es circular: el sostener que tales principios
son constituidos por la razn, y simultneamente constituyen a la razn,
significa que dichos principios son causa de la razn humana, y sta es la causa
de aqullos. Adems de que esto tiene el defecto de la corta circularidad en las
explicaciones,155 se cofunden tres cosas distintas en una sola: el fenmeno
psicolgico concreto del razonamiento humano, el objeto de conocimiento de
la lgica fonnal, y la ciencia de la lgica fonnal.
En relacin al mismo punto, aunque generalmente la razn y 10 racional
son caracterizados por el uso de la lgica, lo racional no se reduce a lo lgico;
tambin puede comprender la actividad psquica que hace uso de la matemtica
Mans Puigamau,laime, Ldgicaparajuristas, Editorial Bosch, Barcelona, 1978, p. 28.
a la metod%gra de las cienciasjurldicas
y sociales, Editorial Astrea, Buenos Aires, I 987 , p. 86.
155 Cfr., Perez Carrillo, Introduccin al estudio del derecho. Textos Universitarios, Mxico. 1978.
pp. 36 Y ss.
153

154 Alchourrn, Carlos y Bulygin, Eugenio, Introduccin

LAS LEYES DEL PENSAMIENTO

109

y, en general, se maniJicsta en cualquier actividad intelectual en oposicin a las


expresiones afectivas, sentimentales () emocionales del ser humano.
En congruencia con su caracterizacin anterior, este autor explica los
mencionados principios de la siguiente manera:
El principio de identidad, comprende al de contradiccin, y se enuncia
afirmativamente: lo que es, es. AqU, el prcdicuJo no solamente est contenido
en el sujeto, sino que se identifica con l y puede parecer una tautologa; como
principio de contradiccin, se enuncia negativamente diciendo: la misma cosa
no puede ser y no ser a la vez, y bajo el mismo respecto. El principio de
contradiccin constituye la dimensin lgica del principio de identidad, originariamente ontolgico. 156
En relacin a lo cual, podemos comentar que si en el principio de identidad
el predicado se identifica con el sujeto, dnde se encuentra la cpula en tal
formulacin? Originalmente, los uos fueron ontolgicos, para muchos pensadores los siguen siendo, pero en realidad los dos son nicamente lgico
formales.
Mans Puigarnau afirma que el principio del tercio excluso, o de la exclusin
de mcdio entre dos extremos contradictorios, se enuncia diciendo: una cosa es
o no es, versin ontolgica, o bien: entre dos cosas contradictorias no cabe
tl5rmino medio, versin lgica. 1.~7
En atencin a esto, preguntamos: cal cs la diferencia?, el uso de la
palabra "contradictorias"? Si los dos hablan de las cosas, los dos son ontolgicos; adems, es claro el significado de enunciados o proposiciones contradictorias, pero cmo es posible que existan cosas contradictorias?
y contina Mans: lo anterior quiere decir que de dos proposiciones
contradictorias, necesariamente la una es verdadera y la otra falsa, y que ambas
no pueden ser verdaderas ni falsas a la vez. 158 Nosotros apuntamos: dos cosas

es algo muy diferene de dos proposiciones.


Mans tambin coloca junto con los principios anteriores al de razn
suficiente de Leibniz, 159 como pudo haber sealado muchos otros, pero lo usual
es que los autores se circunscriban a los tres indicados.
Por su parte, Irving Copi nos dice que estos principios tienen diferentes
formulaciones, que se adecuan a distintos contextos, pero las apropiadas para
la lgica formal son:
El principio de identidad afirma que si un enunciado es verdadero, entonces
es verdadero; el principio de contradiccin indica que ningn enunciado puede

ser verdadero y falso; y el principio del tercero excluido expresa que un


enunciado o es verdudero, o es falso. En relacin a la simbologa, el de identidad
signitlca que todo enunciado de la forma p -+ p es verdadero, esto es, que es
156

Alchourrn, Carlos y Bulygin, Eugenio, op. cit., pp. 28 Y 29.

m Mans Puigarnau. op. cit., p. 29.


IS8/dell!.
1591dem.

110

11. MODELOS EPISTEMOLGICOS

una tautologa; el de contradiccin se traduce en que todo enunciado de la forma


pA -p es falso; y el del terccro excluido liene el sentido de que todo enunciado
de la forma p v -p es verdadero, es decir, una tautologa. 100
Copi apunta que se han hecho objeciones, en su mayora equivocadas, a
estos principios. En contra del de idcntid3d, se dice que las cosas camhian, pero
esto no concierne a la lgica; los enunciados cuyos valores de verdad cambian
con el tiempo, son expresiones incompletas de proposiciones que no cambian,
y es sobre stas de las que trata la lgica. 161
A 10 dicho por Copi, podemos agregar que si asignamos como contenido
scmcintico de una variable lgica a un objeto cambiante, entonces la tautologa
p --+ p se mantiene, porque el signiticaJo de p comprende la cualidad de ser
cambiante, es decir, el significado de ohjcto cambiante se identifica con s
mismo.
Copi seala que al de contradiccin, lo han objetado los hegelianos, los
cultorcs de la scm<ntica general y los marxistas, arguyendo que s existen
contradicciones o situaciones en las que operan fuerzas contradictorias o
contlictualcs. Se admite que hay situaciones en que actan fuerzas en conflicto,
tanto en la mec<nica como en las esferas social y econmica, pero llamar
"contradictorias" a estas fuerzas en contlicto es usar una terminologa vaga e
inconveniente: el calor aplicado a un gas, que provoca su expansin, puede
dcscribirse como en contlicto uno con aIro, pero ninguno de los dos elementos
es la negacin o el contradictorio del otro. El propietario de una gran fbrica
puede oponerse al sindicato y, a su vez, ser combatido por ste; peto ni el
propietario, ni el sindicato es la negacin ni el contradictorio del otro. Del
principio del tercero excluido se ha sosknido que su aceptacin conduce a ver
a tooo en blanco y negro, sin distinguir matices intennedios. Aunque el
enunciado "esto es negro" no puede ser" erdadero,junto con el enunciado "esto
es blanco", en referencia a la misma cosa, ninguno de ellos es la negacin o el
contradictorio del otro, no pueden ser ambos verdaderos, pero pueden ser
amhos falsos; son contrarios, pero no contradictorios. 162
y Copi concluye que, aunque los tres principios son verdaderos, es dudoso
el rango privilegiado y fundamental que tradicionalmente se les asign, porque
no son las nicas tautologas, ni la nica forma contradictoria de enunciados,
y existen otras tautologas ms adecuadas que las tres leyes, para los propsitos
de la deduccin. Sin embargo, considera que las tres leyes gozan de cierta
jerarqua, en relacin con las tablas de verdad. Cuando se toman las columnas
iniciales como base para llenar las columnas siguientes, el principio de identi-

dad sirve de gua: si se ha colocado una v debajo de un smbolo determinado,


al llenar otras columnas correspondien10s al mismo smbolo, debe asignrsele
160COpi, lrving, Introduccin a la lgica, Ila ed., EUDEBA, Buenos Aires, 1971, p. 249.

1611dem.
162 Ibid., pp. 249 Y 250.

LAS LEYES DEL PENSAMIENTO

111

nuevamente una v. Al llenar las columnas iniciales, en cada HIa se pone una v
o una/. de acuerdo al principio de tercero excluido; y en ninguna parte se juntan
una v y una J, en funcin del principio de contradiccin, Las tres leyes del
pensamiento pueden considerarse como los principios bsicos para construir
las tablas de verdad. 163
Cuando Copi afinna que los tres principios son verdaderos, no se refiere a
una verdad emprica, resultado de una observacin de los hechos, sino a una
verdad en el sentido lgico -validez lgica-: sin importar el contenido
semntico que se asigne a la estructura de los principios de identidad y de
tercero excluido, siempre correspondern a los hechos, o en el caso del de
contradiccin, nunca corresponder a los hechos, y esto no es emprico sino
racional.
La singularidad de estos principios, que Copi vincula con la construccin
de tahlas de verdad, puede extenderse en el mbito de la meta lgica, a la
caracterizacin de la lgica formal tal como la concebimos, una lgica occidental, bivalente, cuya principal estmcturacin se debe a Aristteles:
El principio del terccro excluido detcrmina el carcter bivalente de la
lgica, es decir, no tiene ms que dos valores, a diferencia de las lgicas
multivalentes.
El principio de contradiccin dctennina que en nuestro tipo de lgica las
proposiciones que se manejan slo pueden tener simultneamente un valor, a
diferencia de las lgicas parudjicas, como las que podran construirse en
funcin del universo cambiante y contrudictorio de Herclito de feso.
En relacin a este mismo principio, si agregamos la negacin, tenemos los
siguientes enunciados:
Negar una proposicin significa que tal proposicin tiene otro valor;
Una proposicin, en que se niega a otra, conforma con ella dos proposiciones contradictorias;
Por tanto, dos proposiciones contradictorias no pueden scr ambas falsas o
ser ambas verdaderas.
El principio de identidad determina que el valor asignado a una proposicin, o a la parte de una proposicin, es el mismo de una proposicin igual, o
de una parte de proposicin igual. sta es la caracterstica principal que, dentro
dc sta lgica, posihilita la deduccin, es decir, el poder inferir un enunciado a
partir de otros enunciados, porque el valor de las premisas se transmite a la
conclusin.
En un sentido similar al de Copi, para Susan Slebbing las tres leyes son
necesarias, pero no suficientes, para regular el pensamiento consecutivo y la
argumentacin coherente; afirma que los lgicos tradicionales se han equivocado al singularizarlas como si fueran ms fundamentales que otros principios
lgicos, de los cuales, como ejemplos se mencionan slo tres. El principio del
16J

bid., p. 251.

112

11. MODELOS EPISTEMOLGICOS

silogismo: si p implica q, y q implica a r, entonces p implica a r -silogismo


hipottico-; principio de deduccin o de inferencia: si p implica q, y p es
verdadera, entonces q es verdadera -modus ponens-; el principio aplicativo
o de sustitucin: cualquier cosa que pueda aseveratse acerca de cualquier
ejemplo, no importa cmo haya sido escogido, puede aseverarse de cualquier
ejemplo dado -ley de ejemplificacin universal-,I64
AJf Ross se cuestiona qu es lo que en realidad se expresa con estas leyes
o principios que se han formulado como enunciados sobre las relaciones entre
valores de verdad de proposiciones como normas, que regulan los actos
pragmticos de aceptar o rechazar prop0siciones, o como enunciados ontolgicos de que el mundo se encuentra o no en cierta situacin. Indica que hoy se
sabe que la interpretacin ontolgica es insostenible, porque ninguna experiencia podra nunca veritlcar o falsar dichos principios. En realidad, concluye
Ross, son postulados que delincn el discurso indicativo sobre las condiciones
bsicas que debe cumplir ese discurso, si se desea que desempee la funcin

de describir la realidad. Si se niegan estos postulados, se hace imposible


distinguir entre lo que en el discurso se concibe como real y lo que no, y entre
lo que se puede aceptar o no como verdadero. 16s Es decir, si no se respeta, por
ejemplo, el principio de contradiccin, 110 se sabe qu se comunica acerca del
mundo.

TEORAS DIALCTICAS
La dialctica moderna tiene su gnesis ('on Friedrich Hegel y se inici debido
a la observacin de las limitaciones del conocimiento emprico y el axiomtiCO.

I66

La dialctica se alza contra el empirismo, sosteniendo que dicho mtodo


nos proporciona la inmediatez de la experiencia, ngulo precario de todo
conocimiento.

Olra faceta rechazada por Hegel es que el positivismo al arrancar de los


hechos singulares (especficamente el mtodo analtico) tiene grandes dificultades para llegar a las generalidades necesarias que busca todo proceso cientticO.

167

Los tres momentos del mtodo dialctico en el proceso de aprehensin de


la realidad son los siguientes: 1) separ.lch)n del sujeto respecto a 10 real, abstraer
164 Stebbing, Susan,/ntroducci/l a la lgica modema. FCE, Mxico, 1981, p. 195.
16S Ross, Alf, Lgica de las I/ormas, Editorial Tecnos, Madrid, 1971, pp. 137 Y 138.
166 Iglesias, Severo, Principios del mtodo cientifico, Verum Factum Editores, Mxico, 1976, p.
219.
167 Echeverria. Rafael, El bho de Minerva. Introduccin a lafilosofia moderna, Academia de
HumallismoCristiano, Chile, 1988, p.I8.

TEORAS DIALCTICAS

113

significa separar; 2) la universalidad del fenmeno, esto es, la ley que conexa
o relaciona, y 3) el momento de la totalidad concreta, el conjunto de determinaciones del desarrollo.
E.stos elementos o momentos se encuentran descritos por Hegel en su obra
Fenomenologia del espritu en donde dice que el saber es una relacin entre un
"este" que conoce y un "esto" conocido.
Con estas premisas, Kurl Marx desarrolla el mtodo del materialismo
dialctico, que como teora del conocimiento, permite integrar y estructurar en
una totalidad concreta el proceso cognoscitivo, mismo que se da en constante
movimiento.
As, segn Marx, el sujeto cognoscente y el objeto de conocimiento se
interaccionan y rcttoalimcntan en forma dinmica y contradictoria. Tambin
distingua el modo de exposicin, del modo de investigacin. La investigacin
debe apropiarse detalladamente de su objeto, analizar sus formas de desarrollo
y rastrear su nexo interno, y slo despus de consumada esa labor, puede
exponerse adecuadamente la dinamica real.
Textualmente, Marx expresa:
mi mtodo dialctico no slo difiere del de Hegel en cuanto a sus fundamentos, sino
que es su anttesis directa. Para Hegel el proceso de pensar, al que se convierte incluso
bajo el nombre de idea en un sujeto autnomo, es el de demiurgo de lo real~ lo real no
es ms que su manifestacin externa. Para m es la inversa, lo ideal no es sino lo material
transpuesto y traducido en la mente humana.[ ... ,] La mistificacin que sufre la
dialctica en manos de Hegel en modo alguno obsta para que haya sido l quien, por
vez primera, expuso de manera amplia y consciente las fonnas generales del movimiento de aqu~lIa. En l la dialctica est puesta al revs. Es necesario dar la vuelta, para
descubrir as el ncleo racional que se ocuha bajo la envoltura mstica. ]68

El mtodo del materialemo dialctico descansa en una teora materialista


sin vinculacin alguna con la metafsica.
Las conclusiones gnoseolgicas son:
1. Las cosas existen independientemente de la conciencia de los hombres.
2. No hay diferencia de principio entre el fenmeno y la cosa en s. La
diferencia se da entre lo conocido y lo desconocido de un objeto.
3. En la teora del conocimiento hay que razonar dialctieamcntc, o sea, no
suponer jams a nuestro conocimiento acabado e invariable, sino analizar
el proceso gracias al cual el conocimiento incompleto e inexacto llega a ser
ms completo y cxacto. 169

168 Marx, Karl, El capital, libro primero "El proceso de produccin del capital", Siglo XXI,
Mxico, 1982,pp.17-19.
169 [bid., pp. 19 Y 20.

114

11. MODELOS EPISTEMOLGICOS

Segn Rafael Snchez V squcz, el mtodo dialctico debe estudiarse en


los trabajos de Marx sobre Feuerbach, las interpretaciones de Nicos Poulantzas,
Louis Althusser, Hcnri Lcfcbrc y Karel Kosic,170
Al respecto Karel Kosic expresa:
El proceso de lo abstracto a lo concreto como mtodo materialista del
conocimiento de la realidad es la dialctica de la totalidad concreta, en la que
se reproduce idealmente la realidad en todos sus planos y dimensiones.
Como mtodo de investigacin, d mtodo dialctico comprende tres
aspectos:
1. Asimilacin minuciosa de la materia, pleno dominio del material, incluyendo todos los detalles histricos posibles;
2. Sntesis de las diversas formas de desarrollo del materialismo y;
3. Indagacin de coherencia interna, es decir. determinacin de esas diversas
formas de desarrollo. m
Finalmente, la dialctica no es el mtodo de la reproduccin, sino el mtodo
de la reproduccin espiritual e intelectual de la realidad, el mtodo de desarrollo, o explicacin de los fenmenos sociales partiendo de la actividad prcticaobjetiva del hombre histrico. m
Respecto al derecho, el materialismo dialctico ofrece aspectos interesantes susceptibles de ser rescalados en estos das en que el formulismo jurdico
ha permitido prcticas gubernamentales aberr.mtes, sin que quienes cultivan el
derecho logren defender siquiera la violentada legalidad.
As, para Pashukunis:
Las definiciones del derecho no nos ens<.!an gran cosa sobre lo que es realmente, ya
que en realidad, stas slo dan una representacin general confusa, aproximada y
desarticulada del fenmeno jurdico, y desemboca inevitablemente en fnnulas verbales, vacas y escolsticas. J7)

En esta misma lnea Michcl Maille expresa:


El positivismo ha conducido a un cierto fetichismo de la ley y a una actitud que, so
pretexto de mentalidad cientfica, implicaba a menudo la aceptacin del orden vigente,
siempre que este orden cstuviera correctamente establecido, esto es, confonne a los
procedimientos legales vigentes. 174

170 Snchez Vsquez, Rafael, Metodologa dI! la ciencia del derecho, Editorial Porra, Mxico,
1995, pp. 60-62.
l1l Kosic, Karel, DialctiCa de lo concreto, traduc. Adolfo Snchez Vsquez, 7a ed., Editorial
Grijalho, Mxico, 1967, p. 50.
m bid., pp. 50 Y 67.
173 Pashukanis, E.B., Teoda general del derecho yelmarxismo, Editorial Grijalbo, Mxico, 1976,
pp. 33 Y 36.
174 Maille, Michcl, Une Imraduction Critique and Drait, Editorial Francois Mospcro, Paris, 1976,

pp. 322-323

TEORAS DIALECTICAS

115

Con todo, la dialctica permite evidenciar que la relacin mtodo-objeto


es de naturaleza histrica, no solamente porque el objeto (derecho) est histricamente determinado, sino tambin porque el propio conocimiento posee
carcter histrico.
Por ello, la idea de univocidad de la ciencia jurdica -que postula el
positivismo jurdico- resulta de una visin ideolgica del saber y la cultura,
ya su vez, la ilusin de una univocidad del objeto. Dicho en otros trminos, la
ciencia jurdica slo existe porque existe una pluralidad de discursos, cada uno
de los cuales determina un punto de vista, y es este punto de vista el que crea
el objeto. La pretendida pertenencia a un discurso (formalista-dogmtico), la
adhesin del jurista a un tipo de discurso expresa una opcin, y est subordinada
al reconocimiento de verdades establecidas y a la aceptacin de la lgica de
investigacin que conduce a este reconocimiento.
Si la relacin entre la norma y la realidad es congnita y constantemente
contradictoria, ambas cstn indisolublemente unidas. Esto significa, antes que
todo, que el derecho funciona de manera abstracta y concreta: concreta porl{ue
regula relaciones soct!cs reales y estahlece determinados comportamientos,
pero abstracta tamhin, porque la realidad social e histrica es concchida y
organizada de manera abstracta por normas comhinadas dentro de un conjunto
que funciona de acuerdo con las leyes de la lgica formal.
Ahora hien, un anlisis dialctico del cual dehe surgir el objeto jurdico no
es empresa nada fcil. Hahra que remover los obstculos epistemolgicos del
positivismo jurdico en relacin a los siguientes aspectos: la relacin de los
juristas con el mtodo, con el objeto y con el discurso.
Respecto al mtodo, es aceptable que el segmento dialctico puede utilizarse en el derecho, sin necesidad de suscribir las tesis marxistas generales. Sin
emhargo, 10 anterior no significa que la dialctica sea un mtodo universal y
autnomo.
El punto central de la dialctica radica en la contradiccin, categora de
naturaleza crtica quc supera la lgica de entendimiento y abre posibilidades de
fundar una lgica diferente, e incluso opuesta a la lgica formal.
La dialctica plantea la profunda unidad y los ntimos lazos de los contrarios en su conllicto. La contradiccin, como unidad de los contrarios, define el
scntido de su condicin existencial.
Respecto al ohjeto jurdico, la tensin nonna-realidad que muchas veces
es contradictoria no ser factihle oc visualizar hajo el pensamiento de categoras de totalidad, ahstracto, concreto y contradiccin'?
El cuestionamiento dialctico de las normas y de las prcticas jurdicas
demuestra, empero, yue lo real no es forzosamente lo racional tal como se
cxponc por el formalismo, y que lo racional con frecuencia no es sino 10 real
ideolgicamente mediatizado.
Respccto al discurso, creemos que hay yue insistir en el carcter esencial
de la relacin contradictoria entre forma y contenido. Para el discurso positi-

116

11. MODELOS EPISTEMOLGICOS

vista dominante, el derecho se reduce a formas, mutilando de esta manera su


objeto social. As, se distinguen el fundamento del derecho de las fuentes del
derecho. El fundamento, especialmente para la tecnocracia neoliberal, es una
cuestin rnctajurdica que debera rctirarC'ic de una teora del derecho y colocarse
en la filosofa o en la sociologa jurdica. Por el contrario, las fuentes constituyen lo que no es ni anterior ni exterior.
Al respecto Gcrard Timsit afirma:
Si se acepta distinguir entre el problema de las fuentes y de los fundamentos, ser
forzoso determinarse, sea en las fuenles del Estado o en las cercanas de Dios. 17S

Lo anterior, implica aceptar que se omite la explicacin y que se concepta


al derecho como una tecnologa que resuelve controversias jurdicas desligadas
de toda manifestacin implacable del poJer, esto es, olvidarse de los fundamentos, y quedarse anclado en las redes mentales de las fuentes del derecho.
En sntesis, la dialctica y su versin actualizada, el naciente racionalismo
dialctico,176 es una opcin legtima que ayuda a remover los obstculos
epistemolgicos que el discurso formalista del derecho ha levantado, para
encubrir tras el derecho los fundamentos reales y efectivos del poder. l77

SU INFLUENCIA EN EL REA JURDICA


Una posible relacin entre las diversas corrientes filosficas y las diversas
concepciones tericas sobre el derecho, es tal que a veces puede significar una
influencia directa de la apreciacin filosfica sobre la visin terico jurdica,
pero que'b. veces signiJica una similitud casual, en cuanto a la concepcin del
mundo, del conocimiento y de la escala de valores. Una relacin as, es como
sigue:
a)
b)

e)

El realismo aristotlico se vincula con el jusnaturalismo teolgico, neotomista neoescolstico.


El idealismo, en el sentido planteado en este trabajo, junto con el racionaJismo, se relaciona con el jusnaturalismo formalista y racionalista.
El idealismo kantiano y el positivismo se vinculan con el juspositivismo,
especie de normativismo. Hans Kelsen, explcitamente aplica ideas kantianas. 178 Aunque en el positi vismo de Comte, el ideal es la aplicacin

Timsit, Gerard, 17,ames el Sislemes Dedriur, PUF, Francia, 1986, p. 56.


mcionalismo dialeclico vease Zemelman, Hugo, Los horizontes de la razn, Anthropos
yEI Colegiode Mexico, Espaa, 1993, T.lI.
177 Apostotidis, Chavalambos, el. al., "El aporte de la dialctica a la construccin del objeto
juridico~, conferencia en la Facultad de Derecho de la Universidad de la Repblica de Uruguay, mimeo,
1994, sfp, en imprenta.
l7S Kelsen, Hans, Teora pura del derecho, p. as.
17j

176 Sobre el

su INFLUENCIA EN EL REA JURDICA

117

universal del modelo de la ciencia natural, y la ciencia jurdica tiene un


postulado gnoseolgico diferente, se comparte el combate a la metafsica.
el) El empirismo ingls se conecla con el sociologismo o realismo angloamericano, que pertenece al gnero del juspositvismo.
e)

El positivismo se enlaza con el sociologismo o realismo escandinavo,

especialmente con el de Alf Ross, que se ubica dentro del gnero del

/J
g)

juspositivismo.
El materialismo y las lcorils dialcticas, especl1camente el marxismo, se

vinculan con el jusmarxismo.


El empirismo y el positivismo se relacionan con la denominada escuela
analtica en el derecho, que pcrtence al gnero deljuspositivismo.

III. EL MTODO CIENTFICO Y SUS PASOS

119

Introduccin

119

Universo del discurso y marco clmceptual


Planteamiento del problema . . . . .

120
123
123
124
124
124
124

Construccin de un modelo terico


Deduccin de consecuencias particulares
Prueba de las hiptesis . . . . . . . . . .
Introduccin de las conclusiones de la teora

Fonnulacin de hiptesis . . . . . . . . . . . . .
Parte objetiva sustentada en ciencias ecolgicas, biolgicas

y de salud . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Parte subjetiva (conjeturas a probar, derivadas de la
intuicin del investigador observador) . . . . . .
Los medios de comprobacin, verificacin y demostracin
Obtencin de resultados y su ap1icacin

El mtodo jurdico

.......... .

125
126
126
127
129

111. El mtodo cientfico


y sus pasos

INTRODUCCIN
El mtodo cientfico es el procedimiento intelectual o material que utiliza un
sujeto para penetrar, comprender, analizar, transformar o construir un objeto
de conocimiento.
La rclacin sujeto-objeto, que comienza con Descartes, puede ser consecuencia de una simple relacin sensible, copia refleja, entre la percepcin
subjetiva del objeto, lo que se conoce como un simple conocimiento primario
o vulgar.
En cambio, cuando esa relacin sujeto-objeto puede explicarse, describirse, interpretarse y evaluarse a travs del razonamiento humano, estamos frente
a un conocimiento racional o cttico,l
De este tipo de conocimientos se nutren la filosofa y la ciencia, entendiendo por ciencia la prctica social centrada en un conocimiento teortico-sistemtico, intersubjctivamente comunicable y controlable. 2
Recordemos que la ciencia, como dominio cognoscitivo particular, est
definiJa por criterios de validacin, que se plasman en explicaciones cientficas, las que segn Humherto Maturana, deben satisfacer cuatro condiciones:
a)

b)

e)

descripcin aceptable para la comunidad oc observadores del o los fenmenos a explicar (intersubjetividad entre los hombres que hacen ciencia);
proposicin de un sistema conceptual capaz de explicar de una manera
coherente el fenmeno (hiptesis explicativa, corazn de todo mtodo
cientlico);
deduccin a partir de la hiptesis de otros fenmenos no considerados en
la proposicin y que se bosquejen en la llamada parte subjetiva de la
hiptesis;

I Lira S<enz, Leoncio, Procesos de invesrigacinjurfdica, UNAM, Mxico, 1991, p. 20.


Echeverria, Rafael, El bho de Minerva. Introduccin a la filosofia moderna, Academia de
Humanismo Cristiano, Chile, 1988, p. 18.
2

120

111. FOL MTODO CIENTiFICOY SUS PASOS

ti)

observacin y eventual control de los fenmenos deducidos de la propia


hiptesis.'

La ciencia tambin puede ser conceptualizada como un conjunto de conocimientos e investigaciones que tienen un grado suficiente de unidad, generalidad, y son capaces de conducir a los hombres que se consagran a ellas en
conclusiones concordantes que no resultan de convenciones arbitrarias, ni de
los gustos o intereses individuales, que le son comunes, sino de relaciones
objetivas que son descubiertas gradualmente, y las que se confirman o falsean
por mtodos definidos de verificacin,4
De lo anteriormente descrito, se desprende que en relacin al concepto de
mtodo cientfico operan tres premisas dialcticamcnte unidas: racionalidad,
ciencia y mtodo, cuestiones que pasaremos a mencionar brevemente.
Sin embargo, y dado que este texto est dirigido a los estudiantes de
derecho, nos parece necesario deslindar Jos momentos en la actividad creadora
del conocimiento cientfico Uurdico-social propiamente).
a)

b)

Un momento de categorizacin que supone una epistemologa o teora del


conocimiento jurdico, que va a determinar la construccin del objeto del
conocimiento jurdico (reglas del pensar, que van a permear el trabajo
metodolgico posterior), y
un momento terico metodolgico, reglas de conocimiento jurdico, para
el cual debe recurrirse a la totalidad del conocimiento cientfico (jurdico),
existente sobre el tema o problema que se intenta explicar cientficamente.'

En sntesis, al e..<>tablecer una clara diferencia, entre el conocimiento primario o vulgar y un conocimiento racional o crtico, estamos identificando que
dicho trnsito, pasa por el mtodo cientfico, instrumento esencial de la ciencia.
Como actividad o prxis social, requiere de presupuestos de intersubjetividad
y ciertos controles. circunstancia que obliga a reconocer que al racionalizar un
conocimiento se ha debido asumir previamente determinadas reglas de pensar
(epistemologia), de las cuales, la metodologa y las teoras explicativas son
penneadas.

UNIVERSO DEL DISCURSO Y MARCO CONCEPTUAL


La racionalidad y el mtodo son premisas emparentadas y en relacin al
derecho, existe la tentacin por afirmar que todo derecho es racional, y en
3 Maturana, Humberto y Varela, Francisco, De mquinas y seres vivos, Editorial Universitaria,
Chile, 1995, p. 37 .
.. Lalande citado por Enrique P. Haba en "Racionalidad y mtodo para el derecho" en Revista de
Ciencias Jurdicas, 1963-1990, San Jos. Costa Rica. Mayo-Agosto, 1990, p. 91
5 Zemelman, Hugo, Los horizontes de la razn. Dos tomos, Editorial Antropos, Barcelona, 1992.

UNIVERSO DEL DISCURSO Y MARCO CONCEPTUAL

121

consecuencia, todo derecho responde a un mtodo. Gustavo Radbruch, rechaza


tal pretensin, pues seala que:
slo en la interpretacin del derecho, stc se compone de una mezcla indisoluble de
elementos tericos y prcticos, cognitivos y creativos, reproductivos y productivos,
6
cientficos y supracientficos, objetivos y subjetivos.

Thomas A. Cowan, ratifica esta visin de lo jurdico al sostener, con razn


que:
el derecho es un centro en tomo del cual se combina en mayor o menor grado una
singular mezcla de ciencia, mitos, supersticiones, folelor, y usos tradicionales de
antiqusimas tecnologias del poder. 7

Efectivamente, agrega Enrique P. Haba,


en el rozamiento de los juristas hay ms que 10 racional, e incluso ms que lo razonable,
de ah que un examen nicamente de los aspectos racionales del derecho, entre los
cuales estn los metodos, nunca ser capaz de dar cuenta del fenmeno jurdico en su
totalidad, de su real complcjidad. 8

Racionalidad y mtodo, son trminos atractivos que hnplican una afirmacin de valor, emotiva e incluso persuasiva.
Una decisin judicial racional o una norma jurdica racional, es aquella que
objetivamente cumple con un procedimiento claro o cubre una finalidad intersubjeti va mente aceptada.
As, cada definicin de racionalidad, es una eleccin que conlleva constantes consecuencias prcticas. La acepcin elegida depende de los fines que se
persigan, mediante los mtodos racionales.
La racionalidad cientfica se caracteriza, entonces, por la condicin de que
se vierte en mtodos.
En sentido amplio, mtodo significa simplemente: un camino, algn procedimiento sea intelectual o material. Los mtodos o procedimientos cientficos, son un conjunto de operaciones por medio de las cuales, paso a paso, se
sigue un esquema racional, y por tanto se avanza hacia un rUl. En otras palabras,
el mtodo, o los mtodos, consisten en un modelo racional -un sistema de
reglas-, o cuando menos, una sola que apunta a la realizacin de determinado
gnero de operaciones, las que conducen hacia una meta prestablecida.
En resumen, podemos definir al mtodo como:
el conjunto ordenado -modelo racional- de procedimientos intelectuales y eventualmente materiales, que se empIcan para un detenninado tipo de actividades; estos

Radbruch, Gustavo, Introduccin a lafilosofla del derecho, FCE. 19RO.


Cowan, Thomas A., "The relation of law to experimental social scicncie- en University 01
Pensylvania Law Review 96, 1974, pp. 482-502.
8 Haba, Enrique P., op. cit., p. 75.
t

122

111. EL MTODO CIENTFICO Y SUS PASOS

procedimientos son medios que apuntan a ciertos aspectos de un tipo de objetos reales
o ideales, a los que el mtodo es aplicado, con la finalidad de obtener o confinnar
conocimientos acerca de ellos, o bien, de elaborar o transfonnar dichos objetos; y tales
procedimientos, si el metodo es adecuado, la experiencia los acredita como tiles para
9
la obtencin de los conocimientos o las re'llizaciones prcticas as perseguidas.

Como se puede observar, en materia de mtodos, los fines y modelos son


variados y polivalentes. Hay muchos tipos de mtodos, segn sean los objetos
de conocimiento y los lines perseguido, por la actividad cientfica. De todas
maneras, es pertinente distinguir entre mtodos de investigacin y mtodos de
verificacin, los primeros se utilizan para hallar o descubrir una solucin, en
cambio los segundos, se ocupan de controlar a posteriori si esa solucin es
aceptable y legtima.
Otra distincin rescatable para nuestro tema, es la que hace Hans Reishenbach, en la que ubica los mtodos aplicahles al contexto de descubrimiento, de
invencin, y aquellos aplicados al contexto de justificacin, de validez, de
fundamentacin, de legitimidad.
En todo caso, como sostiene Camap:
no es posible aplicar mtodos al contexto de descubrimiento, pues se trata de la funcio
humana de creatividad (inspiracin e intuicin) no susceptible de someterse a regla
alguna, en cambio, para el contexto de justilicacin, s es posible someterlos a un control
metdico. 10

En efecto, la ciencia no progresa slo merced al conocimiento inductivo,


analtico. Las especulaciones imaginativas de la mente vienen primero; despus, la verificacin y la descomposicin analtica. Y, la imaginacin, depende
de un estado de libertad emocional e intelectual, que toma a la mente receptiva
hacia las impresiones que recibe del mundo en su totalidad confusa, abrumadora, pero enriquecedora. En la mayor parte de los casos el acto cientfico
creador, es exterior a las operaciones que conducen al establecimiento de la
verdad; juntos, constituyen la ciencia. ll
Para Mario Bunge:
al mtodo cientfico, o los mtodos cientificos, lo estructuran leyes, que no son ni
simples ni infalibles, ni bien conocidas y, por el contrario son numerosas, complejas,
y en parte desconocidas. El arte de fonnular preguntas y de probar respuestas es la
esencia del mtodo cientfico, y por tanto, es cualquier cosa menos un conjunto de
recetas que puedan llegar a sustituir el trabajo creativo de las mentes hechas para la
ciencia,

9 Cowan, Thomas A., op. cit., p. 75


10 Camap, R., "The methodological character of theoretical concepts" en Minnesota Studies in
1e Philosophy ofScience, vol. J, Minneapolis, p. 47.
11 Feyerabend, Paul, Tratado contra el mtodo, Editorial Rei, Mxico, 1993.

UNIVERSO DEL DISCURSO Y MARCO CONCEPTUAL

123

y contina Bunge,
la investigacin es una empresa multilateral que requiere un intenso ejercicio de cada
una de las facultades psquicas, y que exige un concurso de circunstancias sociales
favorables; poresle motivo, todo testimonio personal perteneciente a cualquier periodo,
y por parcial que sea, puede hcchar alguna luz sobre algn aspecto de la investigacin,J2

La variedad de habilidades y de informacin que exige el tratamiento


cienttico de los prohlemas ayuda a explicar la extremada divisin del trabajo
prevaleciente en la ciencia contempornea, en la que toda capacidad natural y
toda habilidad adquirida encuentra lugar. Es posible apreciar esta variedad
exponiendo la pauta general de la investigacin cientfica. Creo que esta pauta
-o sea, el mtodo cicnttico- es, a grandes lneas, la siguiente:

Planteamiento del problema


1) Reconocimiento de los hechos: examen del grupo de hechos, clasificacin
preliminar y seleccin de los que probablemente sean relevantes en algn
respecto.
2) Descuhrimiento del problema: hallazgo de la laguna o de la incoherencia
en el cuerpo del saher.
3) Formulacin del problema: planteo de una pregunta que tiene probabilidad
de ser la correcta; esto es, reduccin del problema a su ncleo significativo,
probablemente soluble y probablemente fructfero, con ayuda del conocimiento disponible.

Construccin de un modelo terico


1) Seleccin de los factores pertinentes: invencin de suposiciones plausibles
relativas a las variables que probablemente son pertinentes.
2) Invencin de las hiptesis centrales y de las suposiciones auxiliares:
propuesta de un conjunto de suposiciones concernientes a los nexos entre
las variables pertinentes; por ejemplo, formulacin de enunciados de ley
que se espera puedan amoldarse a los hechos observados.
3) Traduccin matemtica: cuando sea posible, traduccin de las hiptesis, o
de parte de ellas, a alguno de los lenguajes matemticos.
12 Bunge, Mario, La ciencia, su mtodo y sufilosofia, Siglo XXI, Argentina, 1981, p. 61

124

111. EL MTODO CIENTFICO Y SUS PASOS

Deduccin de consecuencias particulares


1) Bsqueda de soportes racionales: deduccin de consecuencias particulares,
que pueden haber sido verificadas en el mismo campo o en campos
contiguos.
2) Bsqueda de soportes empricos: elaboracin de predicciones (o rctrodicciones) sobre la base del modelo terico, y de datos empricos, teniendo en
vista tcnicas de verificacin disponibles o concebibles.

Prueba de las hiptesis


1) Diseo de la prueba: planteamiento de los medios para poner a prueba las
predicciones; diseo de observaciones, mediciones, experimentos y dems
operaciones instrumentales.
2) Ejecucin de la prueba: realizacin de las operaciones y recoleccin de
datos.
3) Elaboracin de los datos: clasificacin, anlisis, evaluacin, reduccin,
etc., de los datos empricos.
4) Inferencia de la conclusin: interpretacin de los datos elaborados a la luz
del modelo terico.

Introduccin de las conclusiones de la teora


1) Comparacin de las conclusiones con las predicciones: contraste de los
resultados de la prueba con las consecuencias del modelo terico, precisando en qu medida puede considerarse confirmado o no (inferencia
probable).
2) Reajuste del modelo: correccin eventual o aun remplazo del modelo.
3) Sugerencias acerca del trabajo ulterior: bsqueda de lagunas o errores en
la teora y/o los procedimientos empricos, si el modelo ha sido disconfirmado; si ha sido contirmado, examen de las posibles extensiones y consecuencias en otros mbitos del saber.

FORMULACIN DE HIPTESIS
En el contexto de los instrumentos del mtodo cientfico, destaca la hiptesis,
que viene a ser una conjetura que enuncia una respuesta tentativa a un problema
que se ratificar o rectificar en el proceso de la investigacin.
La hiptesis puede definirse tambin como la afirmacin de un resultado
o relacin, destinado a ser probado por una investigacin. Puede ser declarativa,
enunciativa o interrogativa y tambin pueden asumir la forma de proposiciones,
esto es, juicios que pueden afirmar o negar algo.

FORMULACiN DE HIPTESIS

125

Slo despus de haherse ratificado o rectificado la hiptesis en la investigacin puede ser considerada como vlida.
Donald Arry, menciona cinco caractersticas que debe reunir una hiptesis
bien formulada:
1.
2.
3.
4.
5.

Estar dotada de poder explicativo.


Ser comprobable: es decir, que relacione variables que puedan medirse.
Concordar con la mayora de los datos existentes.
Enunciar con la mxima claridad y concisin.
Expresar la relacin que se prev entre las variables. IJ

Una hiptesis debe contemplar o estructurarse en dos partes, una ohjetiva,


y una subjetiva:
a)

La parte objetiva de una hiptesis debe sustentarse en elementos comprobados, aceptados en relacin al tema o problema que se investiga. Recor-

demos que en todo proceso de investigacin, es fundamental cumplir


rigurosamente con una tarca de observacin integral del ohjeto de conocimiento que se est investigando, esa tarca de observacin supone intc-

riorizarsc de la totalidad conocimiento cientfico acumulado en relacin al


lema especfico de la investigacin. Se trata de un rastreo minucioso en los
aspectos y elementos esenciales y adjetivos que concurren en el tema-problema de la investigacin. Sin un conocimiento e informacin actualizados
sobre todo 10 que se ha escrito sobre el tema de la investigacin, no es
posible la formulacin de una hiptesis, de ah que el paso a ]a abstraccin
en el proceso cientfico no puede darse sin agotar la fase de observacin,
que implica estar posc5ionado de lo que los cientficos llaman "el estado
artstico de una temtica cienttica.
b) En cambio, la parte subjetiva de la hiptesis viene a ser propiamente la
conjetura o conjeturas que se estructura con las intuiciones, sensibilidad e
imaginacin del investigador y, en consecuencia, la libertad e indctenni-

nacin del diseo de la investigacin queda abierta sin limitacin alguna.


Para ser ms esquemticos, pasamos a formular la parte objetiva y subjetiva
de una hiptesis.

Parle objetiva sustentada en ciencias ecolgicas, biolgicas y de salud


En la ciudad de Mxico, cuando hay cielo despejado, la luminosidad (contaminacin fotoqutnica) aumenta y no existen corrientes de aire o vientos, las

13 Arry, Donald,/ntroduccin a la investigacin pedaggica, Editorial Interamericana, Mxico,


1986. p. 12.

126

111. EL MTODO CIENTiFICOY SUS PASOS

partculas de ozono se suspenden en el aire del Valle de Mxico, y se ha


observado que la luminosidad en general inhibe o aleja las corrientes de aire o
vientos en el valle, y que stas aparecen slo cuando hay un norte o corrientes
de aire fro en el norte o en el Golfo de Mxico.
Con el sostenimiento de las partculas de ozono provocado por la contaminacin ambiental, aumentan las molestias respiratorias en nios y ancianos.

Parte subjetiva (conjeturas a probar, derivadas de la intuicin


del investigador observador)
Disminuyendo la circulacin de vehkulos 48 horas antes de los das de
luminosidad excesiva, cuando no existen corrientes de aire. r~duciramos la
cantidad de ozono, y en consecuencia podramos prevenir las molestias de nios
y ancianos.
Disminuir la circulacin de vchculns el mismo da de excesiva luminosidad, cuando no existen corrientes de aire, no impide los efectos dainos en nios
y ancianos.
Del ejemplo anterior, queda claro que la parte objetiva de la hiptesis deriva
de estudios comprobados, hechos en dominios de conocimientos cientficos
especficos y de la cual se hacen desprender conjeturas que indican con
precisin el camino a probar o desaprobar con las evidentes consecuencias
sociales y humanas; con ellos, demostramos la enorme utilidad que para el
trabajo cientfico tiene la hiptesis, corazn del mtodo cientfico.
En el campo del derecho, la utilizacin del mtodo cientfico en general, y
especficamente de la hiptesis, conforman un recurso indispensable para un
autntico trabajo cientl1co de los jurbtas. No est dems sealar. En toda
investigacin jurdica (tesis doctoral y de licenciatura por supuesto), no puede
prescindirse de la hiptesis.

LOS MEDIOS DE COMPROBACIN, VERIFICACIN Y DEMOSTRACIN


Concluida la etapa de formular adecuadamente una hiptesis, toda investigacin ha cumplido su parte estrictamente metodolgica, que es la tarea ms
compleja pues, como sostuvimos anteriormente, supone el conocimiento e
informacin actualizados sobre el tpico que se investiga y las conjeturas
imaginarias diseadas al efecto por el investigador.
Cumplido lo anterior, se procede a aplicar diversas tcnicas de investigacin, las que, dependiendo del tipo de hiptesis planteada sern las indicadas
para comprobar, veritlcar o demostrar las conjeturas elaboradas en la parte
subjetiva de la hiptesis.

OBTENCiN DE RESULTADOS Y SU APLICACiN

127

En efecto, estamos en presencia de la llamada comprobacin cientfica, que


es el paso final
todo un proceso de investigacin, que incluye el planteamiento de un problema, la formulacin de una hiptesis, las consecuencias o

oc

conjeturas de sta, las tcnicas de investigacin, todo lo cual validar o

invalidar la tentativa de solucin, relacin o consecuencia propuesta en la


hiptesis.
La demostracin y verificacin de una hiptesis implica, sin embargo,
diferencias: fundamentalmente es la demostracin de carcter formal, es decir,
propia de ciencias como la lgica y la matemtica (para los juristas que asimilan
al derecho como una ciencia formal, utilizarn esta tcnica de demostracin.
Por su parte, la verificacin es una tcnica propia de las ciencias experimentales, que es aplicable a las ciencias de la naturaleza y a las ciencias sociales.
Respecto a esta distincin, Mario Bunge dice:
Las ciencias formales, lgica y matemtica, demuestran o prueban, las ciencias fcticas
verifican, confirman o rechazan hiptesis, que en su mayora son provisionales. La
demostracin es completa y final; la verificacin es incompleta, y por ello temporal. 14

OBTENCIN DE RESULTADOS Y SU APLICACIN


Los resultados son consecuencia de la utilizacin de tcnicas de investigacin,
que en funcin de las conjeturas de la hiptesis, sirven para demostrar o
verificar las posibles conexiones formuladas en los juicios, conceptos o razonamientos diseados por el investigador del tema-problema; en general, stas
tcnicas sern de tipo documental o de campo.
Las primeras se centran en documentos (todo escrito que registra un hecho)
o de campo. El campo de investigacin est compuesto por unidades de
observacin (clulas, animales, personas, viviendas, familias, cte.); por el
espacio (territorio nacional, municipios, cjidos, empresas, comunidades indgenas, etc.,) y, por el tiempo (poca, momento histrico) de la investigacin.
Con estas tcnicas de investigacin se somete a prueba la hiptesis, siempre
que los datos recogidos sean procesados e interpretados en forma lgica y en
funcin de las variables de la hiptesis respectiva.
Para el procesamiento de datos se utilizan diversas tcnicas, que van desde
la tabulacin manual, hasta el procesamiento electrnico.
El procesamiento de datos consiste en encontrar, ordenar y Chlsificar la
informacin obtenida de las tcnicas antes descritas, que generalmente se
utilizan para comprobar o disprobar, las conjeturas que se plasman en la parte
subjetiva de la hiptesis. IS
Rivera Mrquez, La comprobacin cicntifica, Editorial Trillas, Mxico, p. I3
Centeno vila, Javier, Metodologa y tcnica en el proceso de la investigacin, Ediciones
Contraste, Mxico, 1980, p. 120.
14

15

128

111. EL METODO CIENTiFICO y SUS PASOS

Con los datos e informacin procesados debe procederse a comunicar los


resultados de la investigacin, resultados que podrn aplicarse al campo del
conocimiento respectivo, y si es en el campo de las ciencias sociales y el
derecho, a sugerir los cambios institucionales y legales pertinentes.
Por 10 general, los resultados de una investigacin se plasman en un
informe, que segn EH de Gortari debe reunir lo siguiente.
1. Introduccin. Debe contener los siguientes elementos:
a) Las razones y propsitos del trabajo, indicando las lagunas o hiatos del conocimiento que se intentan llenar, los pasos de avance que se considere haber dado;
y la interpretacin o explicacin que se trata de fonnular.
b) Sealar cules hallazgos se tomaron como base de la investigacin y cules se
desecharon.
c) Las posibilidades advertidas que di~ron origen a la investigacin.
d) Las limitaciones advertidas en los experimentos y las demostraciones previas.
e) La exposicin del metodo utilizado.
2. La tesis. Debe contener los siguientes dementos:
a) Sealar el propsito de la investigadn.
b) Formular la hiptesis y los planes elegidos para ponerla a prueba.
c) Nuevos hechos encontrados o relaciones generales que se hayan descubierto.
d) Resumen de los hechos concernientes al problema planteado.
e) Descripcin de las tcnicas empleadas.
fJ Relacin clara y detallada de los experimentos propios o de las demostraciones
del autor, que constituyan la parte medular de la investigacin.
g) Presentacin de labIas explicativas y grficas.
3. Enumeracin de los resultados. Aqu se frmulan los resultados de manera rigurosa
y completa. Se expone la metodologa utilizada y, en general, todos los procedimientos tericos y prcticos que se hayan empleado.
4. Discusin de los resultados. Una reproduccin abreviada, pero bastante explicita,
del proceso lgico que lleva de los datos iniciales a las conclusiones, incluye la
interpretacin y la demostracin adecuadas con el establecimiento de las relaciones
o enlaces comprobados con la experiencia.
5. Conclusiones. Representan la culminacin lgica del trabajo realizado. En ellas se
deben incluir las implicaciones legtimas de la investigacin realizada.

Con esta ltima etapa concluye el diseo de investigacin; no obstante, es


conveniente aclarar que tenninada la investigacin en s sus resultados, si son
satisfactorios (o sea, que comprobaron la hiptesis planteada) podrn pasar a
fonnar parte del cuerpo terico de las ciencias, en el caso de las investigaciones
puras, o se aplicarn en la solucin de un problema en especfico en el caso de
las investigaciones aplicadas.
Si en cambio, los resultados no comprueban la hiptesis fonnulada, nada
est perdido, por el contrario, significa un avance en el conocimiento saber que
no existe el tipo de relacin planteada en la hiptesis, lo que puede conducir al
investigador a elaborar una nueva proposicin hipottica.
Esto significa que como ya se explic antes, la investigacin cientfica
nutre a las ciencias tanto sus aciertos y sus errores y que por ello, vale la pena

EL MTODO JURiDICO

129

participar en lo que Zubizarreta ha llamado "La aventura del trabajo intelec-

tual".

EL MTODO JURDICO
Por mtodo jurdico, el jurista entiende cualquier tcnica de aproximacin al
fenmeno jurdico en su realidad histrica, humana y social, adems de la
tcnica de interpretacin del derecho.

Esta tcnica de aproximacin le pennite a Radbruch referirse a la interpretacin del derecho como una mezcla indisoluble de elementos tericos y
prcticos, cognoscitivos y creativos, reproductivos y productivos, cientficos y
supracicntficos, objetivos y subjetivos.

Con ello, ratificamos la tesis de que no existe un mtodo nico para


investigar el derecho, pese a los progresos evidentes que el pensamiento
lgico fannal ha suministrado a la construccin y aplicacin del fenmeno

jurdico.
El derecho como ciencia social que programa y coordina comportamientos

o conductas individuales y sociales (acta siempre despus de la conducta)


segn Bobbio, puede invcsligarse desde dos perspectivas epistemolgicas. l '
a)

Como un sistema de normas dado, que bloquea el tiempo y que es necesario


conservar y reproducir, perspectiva que bajo el formalismo jurdico tiene
su ms ntida expresin (expresiones analticas del derecho); y

b)

como un conjunto dinmico de prescripciones que se adecan y cambian


con las relaciones sociales, y que exige al investigador un esfuerzo interdisciplinario para captar el "dndose aqu y ahora" en una institucin o

regla de derecho (expresiones explicativas del derecho).


Sin excluir otros ngulos o tcnicas de aproximacin ante el fl..'mmeno
jurdico (valorativa, filosfica, histrica, etc.) podemos ejemplificar, diciendo

que el mtodo en el derecho es antes que nada una opcin epistemolgica


(perspectiva o pluralidad de teoras del conocimiento jurdico) en donde estn
presentes, entre otras opciones, lo dado (estructura normativa-dogmtica) para
la cual los mtodos de interpretacin jurdica son tiles y adecuados (sistemtico-integrativo-histrico-sociolgico); aun en este nivel, y lo dndose (funcin
espacio-temporal de una realidad jurdico-social que busca medir la eficacia
del discurso jurdico frente a los destinatarios) en cuyo contexto los mtodos
sociolgicos y tcnicas de campo aparecen como consistentes y adecuados.
Aceptado un pluralismo metodolgico para investigar el derecho y rechazando lo lgico formal como mtodo nico y excluyente para el derecho,
16 Bobbio Norberto, Contribucin

p. 113.

a la teora general del derecho, Editorial Debate, Madrid, 1988,

130

111. EL MTODO CIENTFICO Y SUS PASOS

definimos el mtodo jurdico como un conjunto de procedimientos intelectuales


y, eventualmente materiales, ordenados de acuerdo con un plan racional -sistema de reglas- prestablecido, que en un campo de conocimiento dado se
aplican como medios para alcanzar cierto fin. de conocimiento puro o de
realizaciones prcticas (interpretar o medir eficacia social del discurso jurdico); procedimientos que en su ejercicio y resultados (prxis) logran acreditar
intersubjetivamente su efectividad en relacin con dicho fin. para el anlisis de
un determinado crculo de conocedores (profesionales del derecho) que se

guan por el conocimiento teortico-sistemtica-disponible (ciencia jurdica


normal al decir de Kuhn). Un ejemplo de las distintas perspectivas o concepciones epistemolgicas del derecho frente a una misma institucin jurdica, nos
ilustrar el efecto prctico en los mtodos y tcnicas de elaboracin presentes
en una investigacin.
TEMA Ley Federal de Proteccin al Con.... umidor en el Distrito Federal.
Opcin epistemolgica A: la ley como estructura nonnativa dada.
Mtodo: dogmtico-formalista que privil~gia slo las fuentes jurdicas documentales.
Tcnica: tcnica de investigacin documental centrada en argumentaciones derivadas
de la observacin y lectura de las fuente... juridicas escritas, plasmadas en diversas
fichas, y comunicada en un informe con introduccin, desarrollo y conclusiones.

TEMA Ley Federal de Proteccin al Consumidor en el Distrito Federal.


Opcin epistemolgica B: la ley en su aplicacin prctica como fenmeno dinmico:
Dndose.
Mtodo: sociolgico-realista que busca medir eficacia social de la norma.
Tcnica: tcnica de investigacin de campo, centrada en observacin participante,
entrevistas y encuestas con consumidores y expedientes reales en la dependencia
encargada dt! aplicar la ley.

Ambos mtodos emergen de perspectivas distintas del fenmeno jurdico


conocida como Ley Federal de Proteccin al Consumidor, y de ellos se
desprenden metas, mtodos y tcnicas de investigacin jurdica, consistentes e
intersubjetivamente aceptables por los operadores del sistema jurdico.
A la precisin conceptual descrita se suma un criterio pragmtico que
analizaremos en el captulo quinto de este volumen, en relacin a la metodologa jurdica, conceptualizando a esta disciplina como "aquella que se ocupa del
estudio de los instrumentos tcnicos mecnicos para conocer, elaborar, aplicar
y ensear ese aspecto del conocimiento que llamamos derecho ...
Esquema del mtodo cientfico de acuerdo con la concepcin tradicional
y la de Karl Popper:"
11 Trabajo de sintesis elaborado por los estudiantes de posgrado de la catedra epistemologa
jurdica impartida por el doctor Wilker en la UNAM. Cannona Tinoca, Jorge Ulises, Cortez Aminiega,
Juan Carlos, Izquierdo Acosta, Jos, Morales Figucroa, Eduardo Jada!.

EL MTODO JURDICO

131

A. Concepcin tradicional (cada una de estas etapas da lugar a la posterior


inmediata).
l. Observacin y experimentacin;
2. Generalizacin inductiva;
3. Hiptesis;
4. Intento de verificacin de la hiptesis;
5. Prueba de refutacin;
6. Conocimiento.
B. El mtodo cientifico segn Popper 18
l. Problema, que normalmente se presenta por la insuficiencia de una teora
anterior, o el incumplimiento de expectativas;
2. La propuesta de una solucin, esto es, una nueva teora;
3. Deduccin de proposiciones contrastables a partir de la nueva teora;
4. Contrastaciones, intentos de refutacin, principalmente a travs de la
observacin y la experimentacin;
5. Establecimiento de preferencias entre las teoras de competencia.
Dc acuerdo con Popper, todo desarrollo continuo puede ser expresado
mediante la siguiente frmula: 19
1'1 ______ SI'

EE

1'2

1'1 representa el problema inicial.


SP es la solucin provisional propuesta.
EE es el proceso de eliminacin de errores aplicado a la solucin provsional

1'2 es la situacin resultante, con nuevos problemas.


ste es un proceso de retroalimentacin que, como ya se expres, no es
cclico ni dialctico. Puede apreciarse que los diversos momentos de esta
18 En este caso, en general la primera elapa surge de la quinta de un proceso anterior, sin que esto
implique que ste tenga carcter ciclico o dialectico. (Sobre la crtica de Popper a la dialctica puede
consultarse "Que es la dialectica?" cn Conjeturas y refutaciones, el desarrollo del conocimiento
cientfico, 2a. ed. Ed. Paids Studio, Barcelona, 1983, pp. 375~402).
La infonnacin que intcgra este cuadro puede consultarse en la obra de Bryan Magee intitulada
precisamente Popper, Barcelona, Ediciones Orijalbo, 1974, pp. 75 Yss. Las diversas etapas del mtodo
cientlico, de acuerdo con la concepcin de Karl Popper son abordadas en diversas partes de sus
mltiples obras, e$pecialmcnte en: La lgica de la investigacin cientfica, Mxico, Red Editorial
Iberoamericana, 1991, pp. 26-54; 75-106; 234-262 Y 289~294; Y en Conjeturas y refutaciones ... , op.
cit., pp. 72-87; 294~305; 309-332 y 375-402.
19 Esta frmula de Popper. es explicada por Bryan Magcc. Sin embargo, este autor omite sealar
la fuente de aqulla en las obras del propio Popper. En nuestra investigacin encontramoS que Popper
expresa dicha fnnula en los siguientes tenl1inos: PI ~ ___ TT ____ EE ____ n, donde TTrepresenla
las teoras tentativas, mediante las cuales inh:ntamos rc..'iolver el problema PI, y EE es el proceso de
eliminacin del error al que cstln expuestas las leoras propuestas, as, la funcin de la frmula es
esencialmente la misma. Esto puede consultarse en Magcc, Bryan, Popper, Edicioncs Grij:l!bo,
Barcelona, 1974, pp. 88 Yss; Y tambin en Popper, Karl, Conjeturas y refutaciones, .... op. cit., p.484.

132

111. EL MTODO CIENTFICO Y SUS PASOS

fnnula coinciden en gran medida con las etapas del mtodo cientfico propuestas por Popper.
Quiz un~ de las aportaciones ms valiosas de Popper fue, a diferencia del
mtodo cientfico tradicional, el someter el conocimiento a la crtica y, a travs

de sta, la posibilidad de multiplicar el enfoque del objeto de estudio; la rula


epistemolgica es para Popper: dinmica, evolutiva y progresiva, con posibilidades intinitas.

IV. METODOLOGA JURDICA


Jusnaturalismo
Valoracin del jusnaturalismo
Jusnonnativismo . . . . . . . . .
Jussociologismo . . . . . . . . .
Evaluacin de algunas de estas ideas
Valoracin de las ideas de Ross
Jusmarxismo . . . . . . . . . .
Valoracin del jusmarxismo
Filosofa analtica . . . . . . . .
Los juristas analticos
Valoracin de la filosofa analtica en general
Semitica o semiologa jurdica . . . . . . . . .

133
134
137
140
147
150
153
154
158
160

162
165
166

IV. Metodologajurdica

Puede decirse que en el campo del conocimiento jurdico existen fundamentalmente tres grandes paradigmas en el sentido de Kuhn ' -entendidos, en
trminos generales, como las estructuras conceptuales y valorativas que sirven
de gua fundamental al trabajo de una comunidad de cicntficos-: uno de ellos
es el jusnaturalismo; los otros dos se ubican dentro del juspositivismo, que, en
sentido lato, comprende el paradigma que enfatiza el fenmeno normativo, y
el que subraya el fenmeno jurdico-social.
A diferencia de otros campos cientficos, en el conocimiento del derecho
coexisten diferentes paradigmas, algunos radicalmente incompatibles entre s.
Por qu la diferencia? es como si coexistieran la fsica aristotlica y la fsica
cuntica. La hiptesis con."iiste en que cuando intervienen abiertamente en
el campo del conocimiento -como sucede nonnalmente en relacin al derecho-, las concepciones morales, polticas y emocionales, en lugar de sujetarse
a la racionalidad, a la objetividad y al mtodo cientfico, prcticamente no hay
posibilidaJ psicolgica de tener una nueva perspectiva.
En consecuencia, las diversas concepciones de lo jurdico que adelante se
comentan, no representan la expresin de diversas etapas evolutivas en la
historia del conocimiento del derecho, en el sentido de que las ms evolucionaJas son las nicas que actualmente se encuentran vigentes -aunque unas
son ms antiguas que otras-, sino que todas se encuentran vigentes.
Con el propsito de presentar de una manera mnimamente sistemtica los
diversos paradigmas jurdicos, utilizaremos como criterios de semejanza y
distincin, para detenninar mejor sus respectivos objetos de conocimiento
-como podran haberse utilizado otros-o, a los principios gnoseolgicos de
causalidad y de imputacin; entendido el primero como la aptitud mental para
poder relacionar los hechos como causaS y efectos; y, el segundo, como la

1 Kuhn, T., La estructura de las revolucioncs cientificas, FCE. Mcxico, 1980, pp. 33 Y ss. Ha
existido polmica sobre el alcance semntico de paradigma; se critica a Kuhn de que usa la palabra con
una gran diversidad de significados. Una interpretacin que compartimos, es la que hace Hilary Putnam:
"un paradigma es simplemente una teoria cientificajunto con un ejemplo de alguna aplicacin triunfal
y sorprendente". Dentro de Revoluciones ciCII('ficas, p. 134.

134

IV. METODOLOGA JURDICA

actitud mental que posibilita conocer lo normativo, la autoridad y el deber ser


como tales.

JUSNATURALISMO
En realidad, parece difcil hablar de U11 paradigma general jusnatutalista por
dos razones: primera, porque no existe \In nico jusnaturalismo, sino mltiples
-incluso excluyentes entre s-; y, segunda, como el concepto de paradigma
de Kuhn se refiere a los cicntlicos, no parece aplicarse a la actividad metafsica
y, en ocasiones, mstica de los jusnaturalistas. Sin embargo, como posible
justificacin, puede indicarse que todas las variedades de jusnaturalismo tienen
un elemento comn, suticicntcmcnte importante que los identifica -que se
comentar adelante-o Y, tambin, puede afirmarse que si el concepto citado
de paradigma se traduce como "una ronna especial de ver al mundo", entonces
se puede extender sin dificultad a mbitos fuera de la sociologa de la ciencia,
y aplicarse a la filosofa tradicional e, incluso, a cualquier actividad humana en
la que intervenga el uso de conceptos.
De acuerdo con Nino, la concepcin jusnaturalista consiste en sostener
conjuntamente dos tesis: la de que existen principios morales y de justicia
universalmente vlidos, asequibles a la razn humana y que confonnan al
derecho natural; y la tesis de que un sistema normativo o una norma no pueden
ser calil1cados de jurdicos si contradicen aquellos principios morales o de
justicia. Pero los jusnaturalistas discrepan sobre el origen o fundamento de tales
principios y acerca de cules son. 2
Conforme al mismo autor, los principales tipos de jusnaturalismo son los
siguientes:
En primer trmino, el jusnaturalismo teolgico, en el que se piensa que el
derecho natural es aquella parte del orden eterno del universo, originado en
Dios y asequible a la razn humana.
Tambin se considera que ningn orden positivo es obligatorio si no
concuerda con tal derecho natural. 3
Santo Toms de Aquino, principal representante del jusnaturalismo teolgico, distingue cuatro clases de leyes: <:lema, natural, divina y humana:
La primera es la razn que dirige todos los movimientos y acciones del
universo, conocida slo por Dios en su integridad. 4
La ley natural, o derecho natural, ("s la percepcin parcial e imperfecta de
la ley eterna, que realiza el ser humatlo, por medio de la razn, aunque sea

2 Nino, Carlos Santiago, Introduccin al anfisis del derecho, Editorial Ariel, Barcelona, 1983,
pp. 27 Y28.
3 [bid., p. 28.
4 Bodcnheimer, Edgar, Teoria del derecho, r':E, Mcxico, 1983, p.145

JUSNATURALlSMO

135

incapaz de conocerla completamente. Este derecho natural posibilita a los


hombres para distinguir entre el bien y el mal, y debe ser la gua y medida
invariable de la ley humana. Su precepto bsico es hacer el bien y evitar el mal.
Son huenas todas las cosas a las que el hombre tiene inclinacin natural, entre
las que se encuentran de mayor importancia: la propia conservacin; la crianza
y educacin de los hijos; el conocimiento de la verdad acerca de Dios y de vivir
en sociedad, inclinacin que lleva a comhatir la ignorancia yana ofender al
prjimo; la justicia, que exige sobre todo, dar o dejar a cada uno lo que se le
dcbe. 5
La ley divina es la relevada por Dios, por medio de las Sagradas Escrituras,
y contiene las direcciones particular~s de cmo deben conducirse los homhres,
y complementa los principios generales y abstractos del derecho natural. 6
La ley humana cs un acto volitivo del poder soberano del Estado; dehe estar
estructurada conforme a la razn para lograr el bien comn, tratando de
observar los principios de la ley eterna que se reflejan en la ley natural; si no
es justa no es ley, sino una perversin de la ley. 7
Dentro de la coneepcin neotomista actual, Preciado Hernndcz nos dice
que, para la concepcin tradicional aristotlico-tomista, el derecho natural es
el conjunto de criterios y principios racionales, supremos, evidentes y universales, que
presiden y rigen la organizacin verdaderamente humana de la vida social, que asigna
al derecho su finalidad necesaria, de acuerdo con las exigencia') ontolgicas del hombre,
y establece las bases de seleccin de las reglas e instituciones tecnicas adecuadas para
realizar esta finalidad en un medio social histrico. Esos criterios no pueden ser otros
que[ ... ] -el bien en sus acepciones de ontolgico, moral y comn, la justicia, la
equidad, la scguridad-; y los principios son aquellos implicados en dichas nociones,
o que de ellas se deducen lgicamente. 8

Preciado ejemplifica esos principios implicados en los criterios fundamentales fines propios dd derecho, o que se deducen de ellos inmediata y
lgicamente, en los siguientes:
Dar y reconocer a olro lo que le es dehido en justicia.
No causar al prjimo un dao injusto.
Cumplir las obligaciones, pagar las dcudas, quc no es sino consecuencia
inmediata del deber de justicia que nos exige dar a cada quien lo suyo.
Asumir las consecuencias de nue,stro,s actos frente al prjimo. (Principio
de responsabilidad.)
Respeto a la vida y a la pcr,sona. (Deber y derecho de conservar la vida,
derecho de Icgtimu defensa, derecho al trabajo y a los frutos legtimos del

~ bid., p. 146.
6/bid., p. 147.
7

Idem.
Preciado Hemndez, Rafael, Leccionesdefilosofla del derecho,

UNAM,

Mcxico, p. 235.

136

IV. METODOLOGA JURDICA

mismo, derecho de propiedad, deber y dl.!recho de mantener y educar a los hijos,


deber de cooperar al bien comn y derecho de participar en l, derecho a la libre
disposicin de s mismo, derechos de libertad: de opinin, de conciencia, de
enseanza, de asociacin, de vocacin profesional y de trabajo, etctera.)
No enriquecerse a costa de otro sin justa causa.
Devolver los depsitos.
No ser juez y parte en el mismo proceso.
No ser juez y testigo en el mismo juicio.
No juzgar a nadie sin orlo y darle oportunidad de probar sus defensas.
En el orden internacional: respeto de los tratados (pacta sunt servanda),
independencia e igualdad de los Estados, etctcra. 9
Para Nino, el jusnaturalismo racionalista se origin en el iluminismo
europeo de los siglos XVII y XVIII, Y fue expuesto por Spinoza, Pufendorf,
WollT y finalmente por Kant. Para ellos, el derecho natural no deriva de Dios,
sino de la naturaleza o de la tazn humana, e intentaron fonnular sistemas
jusnaturalistas detallados, cuyas nannas bsicas constituan axiomas autoevi
dentes para la razn, como sucede con los axiomas de los sistemas matem-

ticos. Este racionalismo innuy en la configuracin de la llamada dogmtica


jurdica. 10
Uno de los representantes dentro de este tipo de jusnaturalismo es Rudolf
Stammlcr, de la escuela neokantana. Para Stammler, en virtud de que la
sociedad est cambiando constantemente, y de que el derecho positivo tiene
que adecuarse siempre a las circunstancias especficas de tiempo y lugar, el
contenido de este derecho no puede determinarse -al contrario del neotomismo-, de una vez por todas, a travs dc una concepcin universalmente vlida;
por lo que una teora del derecho que husque validez universal no puede ser
ms que de carcter formal e independiente del material emprico del derecho
positivo, demasiado confuso en su variedad. Se debe basar en el razonamiento
lgico y en nociones a priori, y guiarse por principios derivados de la teora
del conocimiento de Kant.!! Segn Stammler, el legislador, para realizar el ideal
de justicia,
debe tener presentes cuatro principios fundamentales: 1. El contenido de la volicin de
una persona no debe depender del deseo arbitrario de otra. 2. Toda exigencia jurdica
debe tener tal forma que la persona obligada pueda conservar la independencia de su
personalidad. 3. Una persona sujeta a una obligacin jurdica no debe ser excluida
arbitrariamente de la comunidad jurdica. 4. Todo poder de disposicin concedido por
el derecho slo puede ser excluyente en el sentido de que la persona excluida pueda
conservar independientemente su personalidad.!2

9 /bid., pp. 237 Y 238.


!O Nino, Carlos Santiago, op. cit., p. 29
11 Bodenheimer, Edgar, op. cit., p. 198.
2/bid., p. 202.

JUSNATURALlSMO

137

De acuerdo con Nino, posteriormente surgieron otras corrientes jusnaturalistas de ndole encubierta, porque no se asignaban a s mismas como jusnaturulistas:
La concepcin historicista, de Savigny y Puchta, que pretende inferir
normas universalmente vlidas a partir del desarrollo de la historia humana.
Ambos suponen que la historia se mueve por necesidad hacia algn destino.
Esta direccin determina lo bueno y lo malo y, por tanto, ciertas normas se
derivan de la descripcin y prediccin de la realidad. u
Nino tambin nos dice que la misma pretensin tiene la corriente jusnaturalista alemana que se funda en la naturaleza de las cosas, de autores como
Dietze, Maihofer y Welzcl. Dicha corriente sostiene que ciertos aspectos de la
realidad poseen fuerza normativa, a los cuales debe adecuarse el derecho
positivo.1 4

Valoracin deljusnaturalismo
La creencia en un derecho natural, independientemente de la diversidad de
opiniones sobre cmo se integra y cul es su naturaleza, se encuentra muy
superada desde el punto de vista de la metodologa cientfica, por lo que slo
debera tener inters histrico; sin embargo, dada su utilidad para la argumentacin poltica y de la manipulacin moral, siempre conserva actualidad. La
base de esta creencia consiste en que las normas de conducta ms importantes
no son producto de la decisin del ser humano, sino de instancias superiores a
l, lo cual ha sido y es, un medio efectivo de control social, que implica la idea
de que el hombre no puede, o no debe, decidir ticamente sobre su propia vida.
Parece que esta corriente nunca desaparecer debido a que se vincula con la
parte de conciencia moral -super yo freudiano- que tenemos todos los seres
humanos.
Todas las tendencias jusnaturalistas tienen el rasgo de fundamentar la
explicacin del derecho en elementos que van ms all de la experiencia
humana, y que no son considerados nicamente como medios de explicacin,
sino que como realidades en s mismas aceptadas dogmticamente, sin buscar,
ni aceptar, posibilidad alguna de refutacin; se tiene por evidente su verificacin y, por tanto, innecesaria. Se tergiversa el significado de explicacin y
conocimiento del derecho, porque en realidad lo que se hace, es valorarlo y
simultneamente predicar sobre la moral. Su argumentacin generalmente
posee fuerte carga emocional.
En el tipo teolgico del jusnaturalismo, en virtud de que las nonnas se
infieren de una voluntad antropomrfica, es decir. como existe una autoridad
Nino, Carlos Santiago, op. cit., p. 29.
14/dem.
lJ

138

IV. METODOLOGiAJURiDICA

nottnadora y unas normas producidas por ella, no se comete la falacia de


Hume; 15 que consiste en inferir normas a partir de hechos, sin que intervenga
la voluntad del ser humano para crearlas. Por tanto, se utiliza nicamente el
principio de imputacin para determinar como deber algo fuera del mbito de
la humano.
Por su parte, la corriente racionalista, en virtud de su creencia de que a
partir de la observacin de la naturakza del ser humano -que implica el
conocimiento causal de los hechos-, es posible, con el uso de la razn, inferir
prescripciones normativas -que conlkva el conocimiento de un deber settiene la pretensin inconsciente del uso simultneo de los principios de causalidad e imputacin. Tal pretensin significa cometer la falacia de Hume, antes
indicada.
En la concepcin historicista y la que se funda en la naturaleza de las cosas,
tambin se comete la ralacia de Hume.
Para Kelsen, lo que busca la doctrina jusnaturalista es un criterio para
evaluar al derecho positivo como justo o injusto; semejante criterio slo es
posible si las normas que manifiesta tienen la validez absoluta que pretende.
Aunque su historia muestra que ste no es el caso; cuando se determina el
contenido de estas normas, se incurre en las ms agudas contradicciones y sus
representantes no proclaman un derecho natural, sino varios muy diferentes y
excluyentes entre s; especialmente en cuestiones fundamentales como la
propiedad y la forma del Estado. Para unos, slo es natural o justa la propiedad
privada; para otros, slo la propiedad colectiva. Conforme a unos, slo la
democracia es lo natural, mientras quc:, para otros, lo es la autocracia. La
doctrina del derecho natural est muy lejos de ofrecer el criterio firme que de
ella se esperaba. Si se considera que el derecho natural es un orden instaurado
por una autoridad naturalmente suprema, por encima del legislador humano,
entonces, tambin el derecho natural es un derecho impuesto por una voluntad,
es decir, es positivo, aunque se trate de una voluntad sobrehumana. 16
Una de las crticas ms contundentes en contra del jusnaturalismo fue
realizada por Alf Ross, quien distingue, al respecto, los puntos de vista
epistemolgico, poltico, psicolgico y Je la teora jurdica.
En relacin al primero, nos dice que las aseveraciones metafsicas no
admiten ser refutadas, porque se refieren a lo que se encuentra ms all de la
veritlcacin y, por tanto, no tienen funcin o lugar legtimo en el pensamiento
cicntl1co.
Ha probado alguien que no es Zeus a las diosas del destino quienes guan
el curso del sol? Todo lo que podemos deeir es que la astronoma moderna se
las arregl sin esta prcsuposicin. 17

15 Cfr., Vcrncngo, RoberlO Jos, Curso de teor~l general del derecho, Ediciones Depalma, Buenos
Aires, 1981, p. 58.
16 Kelscn, Hans, Teoria pura del derecho, UNA M, Mxico, 1982, p. 231.
17 Ross. Alf, Sobre el derecho y la justicia, 4a. ed., EUOEBA, Buenos Aires, 1977, p. 251.

JUSNATURALlSMO

139

La historia del derecho natural revela la arbitrariedad de los postulados


fundamentales sobre la existencia, el hombre y las idcas jurdico-morales
desarrolladas sobre ese fundamento. El jusnaturalismo busca lo absoluto y lo
eterno, para hacer del derecho algo ms que una obra de seres humanos, lo que
libera al legislador de las penurias y responsabilidades de una decisin. Pero la
experiencia muestra que esas doctrinas, lejos de ser eternas e inmutahles, han
cambiado con arreglo al tiempo, al lugar y a la persona.
Es una exigencia de la naturaleza que los hombres sean entre s como hcnnanos, () es
ley de la naturaleza que el fuerte impere sobre el dbil, y que por ello la esclavitud y
las diferencias de clase sean parte de lo que Dios ha querido pam el mundo? Ambas
proposiciones han sido afinnadas con el mismo sustento y el mismo 'derecho'. 18

En el aspecto poltico, el derecho natural ha sido utilizado para justificar


todo tipo de gobierno, desde el poder absoluto, como en el caso de Hohhes,
hasta la democracia absoluta, en el caso de Rousseau. El derecho natural ha
servido a quienes han querido consolidar el orden existente, como en el caso
de Herclito, Aristteles, Santo Toms oc Aquino y otros, as como a quienes
han preferido ahogar por la revolucin, como Rousseau. 19
Ross enfatiza que la evidencia no puede ser un criterio oc verdad, porque
una proposicin vt:rdadcra es algo distinto del hecho psicolgico de que la
proposicin vaya aeompailada de un sentimiento de certeza. Decir que la
evidencia garantiza la ven.lad de una proposicin no es analticamente verdadero, porque el concepto de evidencia no fonna parte de la definicin de verdad,
sino que tiene que entenderse sintticamente, es decir, afirmar que el sentimiento uc evidencia se presenta siempre junto con el estado de cosas que hace
verdadera a la proposicin. Pcro, no existe ninguna pmeha de que estos dos
fenmenos se presentan siempre juntos. Es cierto que un sentimiento de
evidencia acompaa muchas aseveraciones verdaderas, pero tambin el mismo
sentimiento va unido, en muchas ocasiones, a errores y falacias. La firme
creencia en la verdad d; una proposicin necesita siempre justificarse y jams
puede ser su propia justificacin. 20
Por otra part;, Ross afirma que el punto de vista psicolgico complementa
al epistemolgico: la fuerza de atraccin de la metafsica moral y religiosa se
dehe alternor a las vicisitudes de la vida, a la transitoriedad de todas las cosas,
a la inexorabilidad de la muerte, al temor de tencr qu elegir y decidir cn
circunstancias cambiantes y baju nuestra propia responsabilidad 0, a la inversa,
al deseo de lo absoluto, de 10 eternamente inmutable, que desafa la ley de
eorrupcin. 21

[bid., pp. 251 Y 252.


[bid., p. 253.
20 Ibid., pp. 254 Y 255.
21 Ibid., p. 255.
18

19

140

IV. METODOLOGfA JURDICA

En cuanto al punto de vista poltico, Ross indica que aunque en el curso de


la historia el derecho natural ha sido con.<.;crvador, evolucionista y revolucionario, cumple primordialmente la funcin conservadora de dar al poder existente
un halo de validez. El derecho natural es, principalmente, una ideologa creada
por quienes se encuentran en l, corno los estadistas, los juristas y el clero, con
el propsito de legitimar y robustecer su autoridad. 22
En relacin al punto de vista de la teora jurdica, Ross seala que mientras
el derecho natural fue slo la filosofa moral para justificar al derecho positivo
y guiar al legislador, postulando la adecuacin a la naturaleza del hombre o a
los principios supremos de justicia -C\.1mo un amplio ropaje moral al dcrecho-, no se perturb seriamente el pensamiento jurdico genuino, ni se impidi
un tratamiento realista de los problemas de poltica jurdica, ni constituy
necesariamente una restriccin a la libertad de pensamiento. Pero con el
jusnaturalismo racionalista, se pas de ser una filosofa moral a una disciplina
jurdica, y se duplic el sistema normativo al concebir al derecho como un
conjunto de derechos naturales, por encima o detrs de los dercchos subjetivos
positivos. A diferencia de las especulaciones de la filosofa moral, dicha
duplicacin se tradujo en una confuskm de conceptos, en el deterioro del
anlisis jurdico, y en el menoscabo del tratamiento de los problemas polticojurdicos. 23

JUSNORMATIVISMO
Se denomina as a la teora que concibe al derecho como un fenmeno
eminentemente normativo, pero considerado ste como un resultado exclusivo
de la voluntad humana. Algunos autores agotan el positivismo jurdico con esta
concepcin, junto con el llamado realismo o sociologismo;24 sin embargo, si
entendemos al positivismo, en sentido negativo, como la concepcin de lo
jurdico que excluye toda creencia en una realidad irrefutable empricamente;
entonces, el positivismo comprende a una diversidad tan amplia de concepciones del derecho, que prcticamente todas las concepciones jurdicas que no sean
jusnaturalistas pueden ubicarse dentro de l, y se presenta un verdadero
problema en el significado de la denominacin de esta corriente jusfilosfica.
Como afirma Nino:

[bid., pp. 256 Y 257.


[bid. p. 258.
24 Crf. Esquivel Prez., Kelsen y Ross, formalismo y realismo en la leoda del derecho, UNAM,
Mxico, 1980, p. 9. En donde se denomina al nonnativismo como jurisprudencia analtica. expresin
no conveniente, porque la palabra OOjurisprudencia- tiene en el derecho mexicano una cOlUlotacin
especial y, lo de analitico, es mejor reservarlo a 1m. juristas que aplican los principios de la filosofa
analtica.
22
23

JUSNORMATIVISMO

141

Mucho ms dificil (que respecto al jusnaturalismo) resulla, en cambio, caracterizar la


concepcin positivista del derecho. Esto es as porque la expresin "positivismo" es
marcadamente ambigua: ella hace referencia a posiciones diferentes que nada tienen
que ver entre s; que, en muchos casos, fueron explcitamente rechazadas por algunos
autores considerados positivistas, y que,en otros, fueron sostenidas por juristas positivistas, pero no como parte esencial por el positivismo por ellos defcndido. 25

Como el uso de la expresin positivismo jurdico carece de precisin,


conviene no usarla; en su lugar, es mejor utilizar denominaciones ms especficas. En este sentido, es comn, pero incorrecto, identificar a la teora jurdica
kelseniana con el juspositivismo. Pero tambin es incorrecto, desde el punto de
vista epistemolgico, identil1car dicha teora con el formalismo; la razn es la
inconsecuencia de hahlar de una teora formalist<l, todas las teoras cientJlcas
son formalistas, porque entendidas como sistemas lgicos de generalizaciones,
ninguna teora puede, ni es su funcin, contener todos los aspectos posibles de
los fenmenos concretos sobre los cuales se teoriza. Si no puede hacer por
completo una descripcin, menos una teora.
Existen otros sentidos crticos en el uso de la palabra formalismo, que se
dirigen no slo contra la teora de Kelsen, sino contra toda concepcin del
derecho como norma social: con un sentido ideolgico poltico, se dice que las
normas legales slo son la forma de los propsitos de grupos sociales de poder,
o consentido sociolgico metafsico, se apunta que las normas legales son slo
la forma que encubre la verdadera realidad de la vida social cotidiana.
Se consideran como concepciones normativistas del derecho a las teoras
de Hans Kclscn y de H. L. A. Harl. slas, junto con la de Alf Ross, que se
comentar en la parte relativa al sociologismo o realismo escandinavo, constituyen las teoras jurdicas ms relevantes del siglo xx.
Nos limitaremos a sealar algunos conceptos de la teora de Kelsen, en
virtud de que es el principal representante dcljusnonnativismo.
El primer rasgo sobresaliente -muy combatido por sus opositores- de
la citada teora, es su "pureza", En relacin a esto, Kelsen sostiene que la
caracterstica de "pura" de su doctrina es un principio de mtodo, que consiste
en buscar solamente un conocimiento orientado haca el derecho, es decir,
liberar a la ciencia jurdica de todos los elementos extraos. Aunque esto
parezca de sentido comn, aade Kclscn, la ciencia jurdica tradicional no
satisface tal exigencia meldica, porque se ha confundido con la psicologa, la
sociologa, la tica y la teora poltica. Tal confusin puede explicarse porque
los objetos de esas ciencias se relacionan estrechamente con el derecho, pero
cuando la teora pura delimila el conocimiento del derecho frente a esus
disciplinas, no lo hace por ignorancia o rechazo de esta relacin, sino para evitar
el sincretismo meldico -mezcla de mtodos- que oscurece la singularidad
de la ciencia jurdica y los lmites de su objeto. 26
25 Nino, Carlos Santiago, op. cit., p. 30.
26 Kelsen, Hans, op. cit., p. 15.

142

IV. METODOLOGA JURDICA

A esta pretensin de pureza tambin se le juzga errneamente formalista?7


El error consiste en indicar que para que la ciencia del derecho no se quede en
las formas, tiene que ocuparse de lo que ya se ocupan otras disciplinas.
Para lograr este objetivo, Kclscn {k manera explcita utiliza principio de
imputacin, el cual explica como un principio ordenador o de conocimiento,
diferente del de causalidad, que se emplea en la descripcin de un orden
normativo de la interaccin humana;28 es decir, se utiliza en la descripcin del
deber ser y para distinguir a ste del mundo no normativo o de los hechos.
En relacin al deber ser, en el mbito de lo jurdico, el mismo autor nos
dice que si el derecho declara que, bajo determinadas condiciones, debe
producirse determinada consecuencia, el trmino deber no se entiende en el
sentido usual de que algo est ordenado, pero no autorizado o permitido, sino
que abarca los tres significados o funciones normativo-jurdicas: el ordenar, el
facultar y el permitir positivamente la cOI1....ecuencia. 29 El deber ser es la relacin
entre el supuesto y la consecuencia normativos.
Otros conceptos bsicos, dentro de (:sta teora, son los siguientes:
Kclsen afirma que el significado jurdico de una conducta humana no se
puede captar por los sentidos, como se capta el color, la dureza o el peso de un
objeto. As, el sentido subjetivo de que alguien dispone por escrito de su
patrimonio, en caso de muerte, es un testamento, pero objetivamente, desde el
punto de vista del Cdigo Civil, puede quiz -en razn de algn defecto de
forma-, que no lo sea. Si una organizacin clandestina condena a muerte a
quien considera traidor, y esto subjetivamente se considera como una condena;
objetivamente, desde el punto de vista de la ley penal, es slo un homicidio. JO
Por tanto, el significado jurdico ohjctho de una conducta -el que interesa a
la ciencia dcl dcrecho-, nicamente lo proporciona la norma jurdica que
regula la conducta, y no el significado subjetivo que suministra el que realiza
dicha conducta.
La ractico o ser natural de un acto, no es lo que hace a tal acto lcito o ilcito,
sino su signiJicado jurdico objetivo; mismo que se logra a travs de una norma
que lo prev -como su contenido normativo-, de suerte que el acto puede
ser explicado segn esa norma. La norma funciona como un esquema de
explicitacin del acto. La explicacin d, que el acto tiene un acontecer natural
tambin se fundamenta en un esquema particular y diferente de lo normativo:
el de la causalidad. La nonna segn la cual el acto signitica que es conforme o
contrario a derecho, es ella misma producida mediante un acto de derecho que,
por su lado, nuevamente recibe su signit1cado jurdico de otra norma. JI

27 Crf, Garda Mynez, Algullos aspectos de la doctrina kelseniana, Editorial Porma, Mcxico,
1978, pp. 29 Yss.
28 Kelsen, Hans, op. cit., p. 90.
29 /bid., p. 91.
JO /bid., pp. 16y 17.
JI/bid., pp. 17 Y 18.

JUSNORMATIVISMO

143

Por validez se entiende la existencia especfica de una norma, y se expresa


diciendo que algo debe o no ser. Esto es diferente de la realidad de los hechos
naturales y de la existencia del acto de voluntad, cuyo significado objetivo
proporciona. 32 Que una norma sea vlida, signil1ca que obliga, y que el hombre
debe comportarse como lo indica la norma. El fundamento de validez de una
norma slo puede encontrarse en la validez de otra, la que es caracterizada,
metafricamente, como una norma superior en relacin con una infcrior. 3J
De lo anterior, pueden realizarse dos interpretaciones distintas del concepto
kelseniano de validez:
Los UDS aspectos indicados: validez como existencia de la norma y como
fundamentacin adecuada en otra nonna, son elementos integrantes de un
concepto nico de validez: una norma es vlida o existe si se fundamenta en
otra.
Pero si entendemos validez como la existencia de la norma, entonces su
concepcin se identifica con el concepto de norma y se produce una redundancia conceptual. Ross critica esta concepcin de validez y dice:
Pero la norma en s misma, de acuerdo con su contenido inmediato, expresa lo que los
individuos deben hacer. Qu signi rica decir, entonces, que los individuos deben hacer
lo que deben hacer?[ ... ] la idea de un deber de obedecer al derecho (de cumplir con las
obligaciones jurdicas) slo tiene sentido si suponemos que el deber aludido es un
verdadero deber moral que corresponde a la "fuerza ohligatoriu" inherente al derecoo. 34

Por otra parte, si articulamos los dos sentidos de validez, resulta que dentro
del concepto de norma, necesariamente se incluye su fundamento en otra
norma. Esto es difcil de aceptar por las siguientes ruzones: el concepto de
norma no puede contener siempre el fundamento en otra norma, porque existen
normas positivas que se encuentran en la cima de la jerarqua y no pueden
fundamentarse en otras, de lo contrario se tendra que aceptar o que dichas
normas no lo son, o que el primer concepto de norma no se encuentra bien
cimentado, porque carece de generalidad. Esto 10 pretende corregir Kclsen con
la idea de la norma fundante, que se comenta adelante. En segundo lugar,
cuando se habla de que "una norma se fundamenta en otra" lo que se observa,
en la primera impresin, es que el concepto de norma es independiente del
concepto de fundamentacin, porque para poder predicar algo de un objeto, se
requiere que los dos conceptos no sean idnticos; adems, si tal fundamentacin
es parte indispensable del concepto de nonna, tal expresin resulta plconstica.
Los dos aspectos sobre la validez indicados no conforman un solo significado, sino dos significados diferentes, lo que conlleva a la ambigedad del
concepto. As, la idea de validez como existencia de la norma puede desecharse

32 bid., pp. 23 Y 24 .
.n bid., p. 201.
34 Ross, Alf, El concepto de validez y otros ensayos, Distribuciones Fontamara, Mcxico, 1991, p.

28.

144

IV. METODOLOGA JURDICA

por redundante; pero validez, como fundamentacin en otra norma, tiene


significacin terica propia, es distinta de los conceptos de norma y de deber
ser, y se relaciona con ellos, calificndolos en funcin de si se encuentran
adecuadamente fundamentos en otra norma o no. Debido a esto los conceptos
se articulan de la siguiente manera:
Principio de imputacin: nos permite conocer a las normas y al deber ser,
que pueden ser calificados de vlidos o invlidos.
En relacin a la validez como fundamento, Kelscn distingue dos tipos de
sistemas normativos: el esttico y el dinmico. En el primero, las normas son
vlidas en virtud de su contenido, es decir, si su contenido puede ser subsumido
en el contenido de la norma superior, como 10 particular bajo lo universal. Por
ejemplo, las nonnas "no se debe mentir" y ""no se debe engaar" pueden
derivarse de la norma que ordena decir la verdad. En cambio, las normas del
tipo dinmico valen en funcin de su creacin, o sea, si, de acuerdo con la norma
superior, la autoridad que las cre es competente, y si el procedimiento para
hacerlo fue legal. El sistema jurdico tiene esencialmente un carcter dinmico,
lo que significa que una norma de derecho vale, en primer lugar, porque la cre
una autoridad competente y con el procedimiento legal -esto es especialmente
cierto en las normas constitucionales-, pero tambin vale, de acuerdo al
principio esttico, porque su contenido es coherente con el contenido que
delennina la norma superior. 35
El problema de las normas que por su jerarqua superior no se encuentran
subordinadas a otras nonnas y que, por tanto, slo tienen el sentido subjetivo
de ser normas jurdicas o carecen de validez porque no se fundamentan en otra,
Kclsen busca resolverlo por medio de uno de sus conceptos ms polmicos: la
norma fundante.
As, afirma que, para la ciencia del derecho positivista, el primer constituyente histrico es la suprema autoridad jurdica, y la nonna que dispone "deben
obedecerse las rdenes del constituyente" no es el sentido subjetivo de una
voluntad superior a la del constituyente -sea Dios o la naturaleza-, sino que
se trata de la norma fundanle; la cual es la base de la validez objetiva de las
normas jurdicas, y es necesaria para la interpretacin de un orden coactivo,
generalmente eficaz, como un sistema de dichas nonnas.
Y, agrega, que esa norma fundante que no es producto de una voluntad,
pero es lgicamenle imprescindible para la fundamentacin de la validez
objetiva de las normas jurdicas, y slo puede ser una norma pensada y
presupuesta. Es nicamente conocimiento. Es una tesis gnoseolgica la que la
ubica como la condicin bajo la cual el sentido subjetivo de los actos del
constituyente y de los actos realizados conforme a la Constitucin es interpretado como el scnlido objetivo de normas validas. Con la teora de la nonna
fundante bsica, la teora pura slo hace consciente lo que todos los juristas,

35

Kclscn, Hans, op. cit., pp. 203, 204 Y 205.

JUSNORMATIVISMO

145

por lo comn inconscientemente, hacen cuando conciben a la Constitucin y a


las nonnas derivadas, como objetivamente validas, sin remitir a una norma
superior mctajurdica, es decir, sin remitir a una nonna impuesta por una
autorklau superior y diferente a la autoridad jurdica. En otras palabras, es 10
que hacen quienes conceptan al derecho, exclusivamente como derecho
positivo. 36
Entre los diversos tipos de crticas que se han elaborado en contra de esta
idea, una muy utilizada es la de Garca Mynez:
Tal norma cs, por definicin, un mandato o un imperativo. Pero un imperativo no pued!
ser destruido o comprobado por la experiencia como Kant 10 demostr. La hiptesis
37
jurdica de Kclscn no es, pues, una hiptesis cientfica.

y lo que parece ser definitivo, es cuando el propio Kelsen se refuta a s


mismo:
En otra..; antcriores he hablado de normas que no son el contenido significativo de un
acto de volicin. En mi doctrina, la norma bsica fue siempre concehida como una
norma que no cra el contenido significativo de un acto de volicin, sino que estaba
presupuesta por nuestro pensamiento. Debo ahora confesar que no puedo seguir
manteniendo esta doctrina, que tengo que abandonarla. Puedcn creerme, no ha sido
fcil renunciar a una doctrina que he defendido durante dcadas. La he abandonado al
comprobar que una norma debe ser el correlato de una voluntad. Mi norma bsica es
una norma ficticia basada en un acto de volicin ficticio[ ... ] En una norma bsica se
concibe un acto de volicin ficticio que realmente no existe. 38

En realidad, la norma [undante de Kelsen slo es otra forma de designar al


principio de imputacin, pero cuando ste se aplica, en especial a las normas
jurdicas jerrquicamente superiores, sean constitucionales o internacionales.
Y, como principio de conocimiento, no debe entenderse como parte de la
estructura de una teora sobre cl derecho, ni menos compartir el nombre
-norma o constitucin- con los conceptos tericos, sino nicamente dcbe
ubicarse como uno de los presupuestos metodolgicos de dicha teora y, como
tal, no existe razn para desecharlo.
De acuerdo con Kclsen, uno de los conceptos bsicos para distinguir a las
normas jurdicas de otros tipos de normas, es el de acto coactivo. En funcin
de csto, detcrmina su concepto de derecho como orden coactivo de la conducta
humana 39 y nos dice que los actos coactivos son los que han de cumplirse, aun
contra la voluntad del afectado por ellos y, en caso necesario, recurriendo a la
fuerza fsica.

36 bid., pp. 211.214.


37 Citado por Echcverra, Manuel, Kelsen y los juristas mexicanos, UNAM, Mxico, 1986, p. 40.
38 Citado por Ross, Alf, Lgica de las normas, op. cit., p. 147.
39 Kelscn, Hans, op. cit., pp. 44 . 48.

146

IV. METODOLOGA JURDICA

Se distinguen dos tipos de actos coactivos: las sanciones, actos estatuidos


como reaccin contra una accin u omisin determinada por el derecho; y actos
coactivos-no sancin, que se aplican sin relacionarse con determinada accin
u omisin de un individuo, por ejemplo, la internacin de individuos que
padecen enfermedades socialmente peligrosas, o la privacin de la propiedad
por razones de inters pblico. 40
El concepto de acto coactivo-sancin es la base para la detettninacin de
otros conceptos tericos, como el de acto ilcito o delito, el cual se define como
la accin u omisin determinada por el derecho que configura el supuesto para
un acto coactivo -consecuencia de lo ilcito o sancin-, tambin previsto por
el orden jurdico. Una accin u omisin es ilcita, si y slo si se encuentra
determinada por el orden jurdico, como condicin de un acto coactivo. La
ilicitud no es alguna propiedad inmanellte, ni una relacin con alguna nonna
rnetajurdica, natural o divina; es decir, no significa alguna relacin con un
mundo trascendente al derecho positivo, sino, exclusivamente, el que sea
convertida, por el orden jurdico positivo, cn condicin de un acto coactivo
sancin. 41
En este sentido, una conducta slo puede estar obligada jurdicamente, si
una norma jurdica enlaza a la conducta contrara a un acto coactivo como
sancin. Generalmente, se distingue entre nonna jurdica y obligacin jurdica,
y se dice que una norma jurdica detennina una obligacin jurdica. Pero la
obligacin de hacer algo es idntica a la conducta ordenada en la nonna
jurdica. 42
Puede comentarse en relacin con esta idea de Kelsen, que los conceptos
tericos de obligacin y norma no son redundantes, porque aunque el tema
conductual de una obligacin es el mismo que el de la nonna que la contiene,
no todas las normas contienen obligaciones -aunque en ltima instancia se
relacionen con ellas-, ni cuando las contienen slo a ellas; las normas tambin
contienen, por ejemplo, facultamientos y supuestos de las obligaciones. En todo
caso, en su teora particular se hace la diferencia de los dos conceptos: nonna
como esquema de explicitacin conductual, y obligacin como aquella conducta contraria a la que se vincula jurdicamente una sancin.
Otro concepto de la teora pura, ligado estrechamente al de obligacin, es
el de responsabilidad jurdica. Alguicn est obligado cuando la conducta
contraria es condicin de una sancin, pero esta sancin puede dirigirse no
contra el individuo obligado, sino contra otro individuo que se encuentre en
alguna relacin, determinada por el derecho, con el primero. El sujeto contra
el que se dirige la sancin es jurdicamente responsable por el ilcito. Si la
sancin se dirige al obligado, ste responde de la propia ilicitud y, en este caso,

4{llbid., p. 123.
41 lbid.,p. 125y 126.
42/bid . p. 129.

JUSSOCIOLOGISMO

147

resulta que el obligado y el responsahle son idnticos. Pero si un sujeto responde


del delito cometido por otro, el ohligauo y el responsable no son idnticos. Se
est ohligado a una conducta conforme a derecho, y se es responsable de una
conducta contraria a derecho. El ohligado suscita o evita la sancin con su
conducta, peTO el sujeto nicamente responsable no puede hacctlo. 43

JUSSOCIOLOGISMO
Con toda justificacin, para Rccasns Sichcs, el jussociologismo, realismo o
sociologismo jurdico, es algo muy diferente de la sociologa del dcrccho. 44
Para apreciar la diferencia, veamos cmo se caracteriza, primero, la sociologa del derecho.
Segn Durkhcim, los telnas de la verdadera sociologa del uctccho son:
resolver cmo las reglas jurdicas se han constituido realmente, cules fueron
las causas que las originaron, las necesidades que tratan de satisfacer, y cmo
funcionan efectivamente en la sociedad. 45
Para Kclsen, sin pronunciarse sobre sus posihiliJades de xito y de valor,
la sociologa del derecho no se ocupa del signilicado especfico de las normas
jurdicas, sino de fenmenos naturales que el derccho calilica como hechos
jurdicos, no relaciona hechos naturales y normas vlidas, sino esos hechos con
otros que considera como sus causas y sus efectos. Busca, por ejemplo, las
razones y los efectos de la decisin de un legislador para dictar una norma y no
otra; indaga la medida en la que la economa o la rcligin inJluyen en los
tri huna les, o por qu se cumplen o no las normas jurdicas. Para ella, el derecho
es un hecho natural que se maniliesta en la conciencia de quienes crean, aplican
o vigilan las normas de derecho. Su ohjeto de estudio son los fenmenos
naturales paralelos al dcrecho, pero no ste en s. 46 As como la ciencia del
derecho se Iimitu al conocimiento de normas, la sociologa del derecho indaga
las causas y los efectos de los hechos naturales que, calilicados por las normas
jurdicas, se presentan como uclos jurdicos. 47
Treves afirma que el modelo de la sociologa del derccho -disciplina de
los sociolgos y de los cientficos sociales-, se basa en la investigacin
empirica de los hechos jurdicos, para sus propios fines tericos y cognosciti-

43

bid., pp. 133 Y 134.

Recasns Sichcs, Luis, Trarado general de filosofia del derecho, 6a. cd., Editorial Porma,
Mxico, 1978, p. 158.
45 Citado por Recascns Sic hes, Luis, Sociologu. 9a. ed., Editorial Porma, Mxico, 1968, p. 581.
46 Kclscl1, Hans, Teoria pura del derecho, lraduccin de la edicin francesa, 12a. ed., EUDEBA,
Buenos Aires, 1974, pp. 97 Y 98.
47 Citado por Trcvcs. Renato, Inrroduccill a lasociologfa del derecho. Taurus Ediciones. Madrid,
1978, pp. 132 Y 133.
44

148

IV. METODOLOGA JURDICA

vos; sin la intencin de utilidad prctica inmediata para el derecho y, por tanto,
se orienta principalmente sobre temas menos cspccticos, como son los casos
del derecho de los pueblos primitivos, las reglas jurdicas que surgen de las
costumbres de grupo, la desviacin y la reaccin social a la desviacin, los
valores de la legalidad y la justicia, y sobre los fenmenos jurdicos secundarios,
que se distinguen de los primarios, porque no pertenecen de manera exclusiva
al campo del dcrccho,48
Puta Trcvcs. el jussociologismo, o 10 que l denomina sociologa en el
derecho, es la actividad intelectual realizada por los juristas pertenecientes a
las corrientes antiformulistas, que se funda en investigaciones empricas reali
zudas en el mbito de lo jurdico, en getleral sobre temas similares a los de la
sociologa del derecho, pero para tines prcticos del propio derecho. 49
No parece una diferencia adecuada entre el sociologismo jurdico y la
sociologa del derecho, el enfatizar que en el primer campo exista la preocupacin inmediata de utilizar los resultados para tines prcticos o tcnicos del
propio derecho y, en el segundo, no haya esta preocupacin inmediata. Es como
decir quc, desde el punto de vista metodolgico, no hay diferencia. La diferencia metdica se aprecia con las idcas dl" Kelsen: el socilogo del derecho no
estudia al derecho en s, sino fenmenos relacionados con l, en cambio, el
sociologista pretende estudiar el fenmeno jurdico considerado en s mismo.
Por otra parte, el mtodo de la sociologa del derecho es el mismo que el
de la sociologa en general, que comparte en trminos amplios con los de otras
ciencias sociales; la diferencia principal se encuentra en el tipo de aspectos de
la conducta humana que se investiga, como el aspecto ecnomico, psicolgico,
cultural, etc. La metodologa y tcnicas de investigacin social se integran por
elementos como los siguientes: aplicacin y desarrollo de teora social, instrumentos para recopilar informacin social, como son la observacin ordinaria y
participativa, la entrevista estructurada o dirigida, la encuesta, trabajo de
muestreo, estrategia de trabajo de campo, procesamiento de infonnacin social,
anlisis estadstico, etctera.
Puede definirse al sociologismo o realismo jurdico como la concepcin
del derecho en que prevalecen los elementos conductunles entre los nonnativos.
Se clasifica en dos grandes ramas: el realismo estadounidense y el realismo
europeo; este ltimo, incluye al realismo escandinavo, que presenta un mayor
desarrollo metodolgico. Se aludir a algunos pensadores representativos del
primero y a Alf Ross como representativo del segundo.
Dcnlro del realismo de Estados Unidos, pam Oliver Wendcl Holmes el
objeto de la jurisprudencia es predecir en especial lo que los tribunales harn
cn el futuro:

48/bid . p. 132.
49 Idem.

JUSSOCIOLOGISMO

149

Los individuos desean saber en qu circunstancias y hasta qu punto corrern el riesgo


de ir en contra de lo que es mucho ms fuerte que ellos, por lo que se proponen la larea
de discurrir cundo ese peligro ha de ser temido. El objeto de nuestro estudio es entonces
la prediccin de la interferencia de las fuerzas pblicas a travs del instrumento de los
tribunales[ ... ] Entiendo por derecho las profecas acerca de 10 que los tribunales harn
realmente, y nada ms[ ... ] Los derechos y deberes primarios con que la jurisprudencia
se ocupa no son otra cosa que una profeca. Lo que se llama deber jurdico no es sino
la prediccin de lo que, si un hombre hace u omite ciertas cosas, tendr que sufrir en
una o en otra forma, en virtud de una sentencia del tribunal; pudiendo decirse lo propio
de un derecho subjetivo. La obligacin de celebrar un contrato de acuerdo con el
common law, implica la prediccin de que quien no lo cumpla tendr que pagar los
consiguientes daos y perjuicios, y nada ms ..so

y contina Holmcs:
Si queris conocer el derecho y nada ms, mirad el problema con los ojos del mal
hombre, a quien slo le importan las consecuencias materiales que gracias a ese
conocimiento puede predecir; no con los del buen hombre que encuentra razones para
su conducta dentro o fuera del derecho en los mandamientos de su conciencia. Tomad
por ejemplo la pregunta fundamental qu es el derecho? Encontraris que ciertos
autores os dicen que es algo distinto de lo que deciden los tribunales de Massachusctts
o de Inglaterra, que es un sistema de la razn, que es deduccin a partir de principios
de tica o axiomas universalmente aceptados, o cosa parecida que puede o no coincidir
con las sentencias judiciales. Pero si aceptamos el punto de vista de nuestro amigo el
mal hombre, veremos que ste le importan un bledo los axiomas o deducciones, pero
en cambio le interesa saber qu e.." 10 que en efecto han de resolver probablemente los
tribunales de Massachusetts o de Inglaterra. Yo opino de manera bastante parecida.
Entiendo por "dcrecho"las profedas acerca de lo que los tribunales harn en concreto,
nada ms ni nada tnenos:51

Dentro del mismo realismo, Roscoe Pound, quien se inspira en Holmes,


afinna que la investigacin sociolgica en el campo del derecho debe realizarse
con un anlisis de los factores preceptivos: reglas, principios, doctrinas; y de
los intereses individuales, pblicos y sociales. Segn Pound, la generacin
anfcrior de juristas se contentaba con ocuparse de la justicia abstracta de las
normas en abstracto, pero el trabajo de la nueva generacin debe caracterizarse
p"r el estudio de los efectos sociales concretos de institutos y doctrinas
jurdicas, y de los medios para hacer operativas a las normas jurdicas; el estudio
sociolgico como actividad preparatoria de la promulgacin de las leyes; el
estudio de la metodologa jurdica; elaboracin de una historia sociolgica del
derecho; y reconocer la importacia de la solucin razonable y equitativa en los
casos particulares."

Citado por Kelscn, Hans, Teora general del derecho, op. cit.,
Citado por Nino, Carlos Santiago, op. cit., p. 46.
52 Citado por Trcvcs, Renato, op. cit., pp. 129 Y 130.

.50
51

EUDEBA,

pp. 197 Y 198.

150

IV. METOOOLOGIAJURIDICA

Pound remplaza el racionalismo de la ciencia jurdica por el empirismo y


el pragmatismo, y niega la existencia de principios jurdicos eternos e inmutables. El derecho es fluido y cambia cuando cambian las condiciones sociales a
las que debe su origen. Lo importante no es la naturaleza, sino el prposito del
derecho, el cual es un instntmento de la civilizacin pata mejorar el orden social
y econmico, que no se ocupa primordialmente de derechos, sino de intereses,
aspiraciones y pretensiones. Un derecho es slo uno de los medios para la
satisfaccin de los intereses; se ha exagerado mucho su importancia en el
pasado. Puesto que no es posible dar satisfaccin a todos, el principio debe ser
satisfacer tantas pretensiones como sea posible. En la medida que estas pretensiones e intereses se contraponen mutuamente, la funcin del derecho es
annonizarlos y reconciliarlos. As, el orden jurdico surge como un sistema de
ingeniera social para eliminar la friccin en el goce de los bienes. La justicia
puede lograrse con o sin el derecho: con el derecho significa una administracin
de justicia impersonal, igual y cierta, que pueda ser asegurada mediante
principios decisorios de aplicacin general. La justicia sin derecho es administrada segn la voluntad de un individuo con gran libertad discrecional, que no
est obligado a obscrvar reglas tijas gen,;rales. La historia muestra una continua
oscilacin entre la discrecin amplia y la regla detallada y estricta. 53

Evaluacin de algunas de estas ideas


Para Kclscn, la definicin del dcrecho de Holmcs como el "conjunto de
profecas sobre lo que los tribunales harn cn realidad", no cs adecuada, porque
predecir con un grado razonable es probabilidad entonces que har un tribunal,
en un sistema en que el tribunal acta con mxima libertad en el caso concreto,
es como precedir con un grado razonable de probabilidad qu leyes sern
expedidas por un cuerpo legislativo. 54
Segn, Nino, si la mayor parte de las normas del derecho norteamericano
se originan en las decisiones judiciales -los preccdentes-, y no en un acto
deliberado del legislador, los juristas de tal sistema advierten, con mayor
claridad que los juristas dogmticos del sistema continental europeo, que las
normas jurdicas, sean leyes o decisiones judiciales, carecen de las cualidades
que se les asigna. Por el solo hecho de utilizar un lenguaje natural, las normas
de derecho tienen toda la imprecisin de dicho lenguaje, adems de que, cuando
se formula una norma general, se consideran nicamente ciertos aspectos
importantes de lo que se quiere regular; pero como el legislador no puede prever
todos los aspectos posibles de los futuros casos concretos, quedan casos sin
regular, y casos con una solucin diferente de la deseada, si se hubieran previsto

53

54

Citado por Bodenheimer, Edgar, op. cit., pp. 344 347.


Kclsen, Hans, Teorla general del derecho, op. cit., EUDEBA, p. 200.

JUSSOCIOLOGISMO

151

dichos aspectos. Esto ha debilitado la confianza en la certeza de las normas de


derecho. Pero una cosa es decir que el derecho est integrado por nonnas y que
no tienen las virtudes asignadas, y otra, muy diferente, es decir que el derecho
no consiste en normas. 55
Del realismo, Nino elogia el escepticismo respecto de normas y conceptos
universales, invariables y autoevidentes. Su propsito, describir la realidad
jurdica con proposiciones empricamente verificables, los lleva a creer que el
derecho slo se relaciona con las decisiones judiciales. Es cierto -cuando
Holmcs alude al punto de vista del hombre malo-, el que nicamente se
preocupa por evitar sanciones, se interesa por la prediccin de lo que puede
realizar impunemente y de lo que no. Sin embargo, qu pasa con el hombre
bueno, el que quiere cumplir con su deber independientemente de las consecuencias? El realismo dir que el derecho no le puede dar ninguna respuesta,
sino que, como su inters es moral, debe recurrir a su conciencia, como dice
Holmes. 56
Cuando los realistas afirman que el derecho consiste en profecas sobre la
conducta de los tribunales, Nino se pregunta: por derecho se rcfieren a la
ciencia jurdica o a su objeto de estudio?
. y concluye que parece evidente, que se refieran a la ciencia del derecho,
porque esas profecas slo las pueden hacer los juristas o abogados, y no los
mismos jueces, ni los legisladores. Adems, si el dcrecho se integrara de esas
profecas, entonces no se entiende de qu se ocupa la ciencia jurdica porque,
seguramente, no de hacer profecas sobre profecas. Si la ciencia del derecho
consiste en predecir decisiones judiciales, entonces el derecho slo es un
conjunto de esas decisiones. En tal caso, el realismo no responde: cmo
sabemos quines son los jueces? Por 10 menos, esta corriente debe admitir la
existencia de normas que dan competencia para actuar como jueces, dado que
es la nica manera de diferenciarlos de quienes no lo son. Por otro lado, si el
derecho consistiera en profecas sobre la conducta de los jueces, sera ahsurdo
decir que los jueces aplican el derecho en sus decisiones, como diccn los
mismos jueces que hacen, pues esto significara que pata actuar, consideran la
prediccin de cmo van a hacerlo. 57
Por su parte, el realismo europeo, en su especie de realismo escandinavo,
es representado por Alf Ross -de quien se harn algunos sealamientos-,
junto con H5gestrm, Olivecrona, Lundstedt, yotros.
En oposici6n a la concepcin nonnativista, en especial la kelseniana, para
Ross, en su primer poca, el objeto oe la ciencia jurdica es la conducta humana,
entendida como fenmeno psicosocial -que es la aportacin del realismo
escandillavo-, pero sin aceptar la idea del realismo norteamericano, de que el

55 Nino, Carlos Santiago, op. cit., pp. 44 Y 45.


56 bid., pp. 46 Y 47.
57 [bid., pp. 47 Y 48.

152

IV. METODOLOGA JURDICA

derecho se reduce a hechos sociales. Rechaza la distincin entre ciencias del


ser y ciencias del deber ser, porque desde una perspectiva empirista moderna
esa distincin no tiene cabida. La ciencia del derecho es una ciencia social
emprica que tiene rdenes jurdicos dl.!terminados, como objeto de conocimiento. En poca posterior, replantea que el derecho consiste en fenmenos y
normas, y la ciencia del derecho, en sentido estricto, se ocupa de las normas.
Pero propone un concepto de norma que ticne las ventajas de las entidades
empricas verilicables, de las que carecen los significados ideales, sin que se
produzca una reduccin de las normas a los hechos. 58
Para explicar su concepto de norma, Ross lo ejemplifica con las reglas del
ajedrez: el movimiento de las piezas no es un simple cambio de objetos en el
espacio, sino que, como movidas del juego, son un todo coherente pleno de
sentido, de acuerdo con los principios del juego. La comprensin de esto no
opera con las leyes de causalidad, porque las movidas no se encuentran en
relacin mutuamente causal; su conexin se establece por las reglas y la teora
dcl ajedrez, o sea, su conexin es de significado. 59
La coparticipacin, o la misma interpretacin, al menos de los dos jugadores, es necesaria para las reglas del ajedrez. Si no, no habra juego y las movidas
permaneceran aisladas sin significado coherente. En este sentido, el juego de
ajedrez puede ser tomado como un modelo simple de lo que llamamos fenmeno social. La vida social no es un C~IOS de acciones individuales aisladas,
sino que es vida social, porque un gran nmero de acciones individuales -no
todas- en interaccin mutua, tienen significado en relacin con un conjunto
de reglas comunes, cuya conciencia hace posible comprender y, en alguna
medida, predecir el curso de los sucesos. 60
La vigencia de una regla de ajedrez implica dos elementos: uno se refiere
al cumplimiento de la regla, estahlecido por la observacin externa; el otro se
refiere a la mancra en la cuallu regla es vivida como socialmente obligatoria.
Los fenmenos del ajedrez y las normas del ajedrez no son independientes, ni
poseen realidad propia; son aspectos diferentes de lo mismo. Ninguna accin
biolgico-fsica, por s misma, es una movida de ajedrez, slo lo es, en relacin
con las nonnas del ajedrez; pero, a la inversa, ninguna directiva es por s una
norma vlida de ajedrez, slo lo es porgue puede ser aplicada como esquema
de interpretacin de los fenmenos de a}:drez, los que son tales slo cuando se
relacionan con las normas de ajedrez y viceversa. 1
El derecho tambin consiste, parciulmente, en fenmenos jurdicos y en
nonnas jurdicas, en correlacin mutua. Se parte de la hiptesis de que un
sistema normativo es vigente si puede servir como un sistema de interpretacin
pat"'d. acciones sociales, que pennite comprender estas acciones como un todo

58 Esquivel pcrez. op. cit., pp. 27 Y 28.


59 Ross, Alf, Sobre el derecho, op. cit., p. 13.
60 Ibid., p. 14
1/bid., pp. 16 Y 17.

JUSSOCIOLOGISMO

153

coherente de significado y motivacin y, dentro de ciertos lmites, predecirlas.


Las nonnas son obedecidas, porque se las toma como socialmente obligatorias.
y los hechos sociales que, como fenmenos jurdicos, constituyen la contrapartida de las normas jurdicas son las acciones humanas reguladas por las
normas jurdicas, las cuales determinan las condiciones para poder ejercer la
fuerza por los tribunales. AS, un orden jurdico racional, puede definirse como
el conjunto de normas que operan en el espritu del juez, porque ste las vive
como socialmente obligatorias. 62
Para Ross, la coaccin estatal no es una parte necesaria del derecho en el
sentido de que cada regla deba contenerla, pero s es indispen.;able que un
sistema, para ser jurdico, tenga que basarse en alguna parte en la coaccin. 63
Ross indica que el estudio del derecho se divide en dos ramas: del derecho
en accin, los fenmenos jurdicos, se ocupar la sociologa jurdica; de las
directivas o normas, se ocupar la ciencia jurdica, al cual descubre el significado ideal que funciona como esquema de interpretacin para los fenmenos.
Ambas disciplinas no pueden separarse, y sus lmites no son claros, porque su
diferencia es de enfoque y de inters. 64

Valoracin de las ideas de Ross


Segn &quivcl Prcz, en ltima instancia, a pesar de las diferencias que seala,
la posicin de Ross es muy semejante a la de Kelsen. 65
Aunque Ross afinna en su modelo del ajedrez sobre las normas sociales,
que no existe una relacin de causalidad entre los actos observados J sino slo
de significado, cabe apuntar que, precisamente, la causalidad es un significado.
Ahora, si se trata de fenmenos fcticos, porqu no se aplica el principio de
causalidad? La observacin de la conducta humana que manifiesta un sentimiento de obligatoriedad hacia detenninadas directivas, se encuentra en el
campo de la psicologa y, como tal, necesariamente utiliza el principio de
causalidad. Por otra parte, en principio si el carcter normativo de un uso del
lenguaje -las directivas- se encuentra exclusivamente en funcin y en la
medida de su eficacia, entonces, parece ubicarse en el mbito jurdico, dentro
de la teora realista de la validez, la cual consiste, segn Kclsen, en la tesis de
que la validez del derecho es idntica a su eficacia; tesis falsa, porque existen
mltiples casos en que consideran vlidas normas jurdicas aunque no sean
eficaces. M

[bid., pp. 17 Y 34.


Esquivel Perez, op. cit., p. 28.
64 [bid., p. 30.
5/dem.
66 Kelsen, Hans, Teora pura del derecho, op. cit., EUDEBA, pp. 220 - 223.

62

63

154

IV. METODOLOGA JURDICA

Para Nino, el modelo de la ciencia jurdica emprica de Ross parece ser


coherente, con posibilidades de ser llevado a la prctica y que disea un tipo
de actividad terica importante y til para la vida social. Sin embargo, esto no
es como parece, porque dicho modelo no considera que la aceptacin de nonnas
por parte de los jueces no es un fenmeno caprichoso que requiera detenninar
la vigencia de las innumerables nonnas jurdicas, a travs de un gran nmero
de decisiones judiciales. Por el contrario, los jueces aceptan con cierta uniformidad detenninadas normas bsicas -que se pueden identificar por ciertas
propiedades comunes, como la de estar dictadas por cierto rgano legislativo,
por ejemplo- que prescriben la aplicacin de las normas restantes. A partir de
esto, se puede predecir que las normas restantes, decretos, ordenanzas municipales, cte., sern tambin reconocidas pnr los jueces. Si dichas predicciones se
muestran falsas, con cierta frecuencia, habr que revisar la hiptesis inicial
sobre lo que los jueces reconocen como normas bsicas. Esto implica que esa
hiptesis debe testarse, de vez en cuando, observando la aplicacin que hacen
los jueces de las normas que se derivan de las bsicas; pero esto es muy distinto
a pensar que la vigencia de las incontables normas que integran el derecho tiene
que determinarse aisladamente en relacin a cada una de ellas. 67
Y, concluye Nino: si sta es la forma para determinar qu normas jurdicas
tienen vigencia, entonces quien generalmente la realiza son los editores de
publicaciones peridicas especializadas, en las que suelen fundarse los juristas
tericos que realizan elaboraciones ulteriores. Los verdaderos cientficos del
derecho seran, segn el modelo de Ro~s, estos editores! Los juristas tericos
slo intervienen para solucionar un punto especialmente controvertido sobre la
vigencia de una norma. 68

JUSMARXISMO
Marx indica lo siguiente:
Mi mtodo dialctico no slo es fundamentalmente distinto del mtodo de Hegel, sino
que es, en todo y por todo, la anttesis de l. Para Hegel, el proceso del pensamiento,
al que l convierte incluso, bajo el nombre de idea, en sujeto con vida propia, es el
demiurgo de lo real, y esto, la simple forma externa en que toma cuerpo. Para m, lo
ideal no es, por el contrario, mas que 10 material traducido y traspuesto a la cabeza del
69
hombre.

67 Nino, Carlos Santiago, Algunos modelos metodolgicos de ciencia jurdica, Distribuciones


Fontamara, Mxico, 1993, pp. 54 Y SS.
68 bid., p. SS.
69 Marx, Karl, El capital, tomo primero, 2a. ed., FCE, Mxico, 1984, p. XXIII.

JUSMARXISMO

155

Por su parte, Fricdrich Engcls 70 manifiesta que la dialctica es la ciencia


de las leyes generales del movimiento y desarrollo de la naturaleza, la historia
y el pensamiento humano; de la concatenacin universal que concibe las cosas
y los conceptos en sus conexiones, en su dinmica y en su proceso de gensis
y caducidad. Segn Engels, las tres leyes fundamentales de la dialctica son: la
ley del trnsito de la cantidad a la cualidad y viceversa, la ley de la !,'onetracin
recproca de los contrarios, y la ley de la negacin. La primera indica que los
cambios en la naturaleza no son slo cuantitativos, y que la acumulacin de
elementos suele producir en los hechos nuevas cualidades. La segunda ley
apunta que todo objeto real tiene el carcter de unidad cambiante, ya que es un
complejo de elementos y fuerzas opuestos; esta unidad es temporal y relativa,
porque el proceso de cambio es continuo y absoluto. La tercera ley seala que
es inlinita la serie de cambios cuantitativos y de las cualidades nacientes; cada
etapa del desenvolvimiento de una cosa es una sntesis, que resuelve las
oposiciones contenidas en una etapa anterior o sntesis previa; la sntesis
posterior ser de nuevo negada por otra, as sucesivamente. 7 !
El materialismo dialctico es la concepcin marxista del mundo, mientras
que el materialismo histrico es la investigacin de la vida social conforme a
los criterios del materialismo dialctico. Aunque en la expresin "materialismo
histrico" desaparece la referencia a la dialctica, es tambin eminentemente
dialctico. Dentro de este materialismo son fundamentales los conceptos de
base o estructura y superestructura. Se afinna que en la estructura se encuentran
los factores impulsores o condicionantes, en principio, de la vida social, que se
encuentra constituida por el sistema econmico de la produccin material. En
la superestructura, en cambio, se ubican los factores impulsados o condicionados en principio por la primera; estos factores son la moral, la poltica, el
derecho, entre otros, que en conjunto reciben el nombre de ideologa. 72
Se aclara que el dctenninismo econmico sobre la ideologa no es absoluto,
aunque s el factor ms importante, A este respecto, Engels escribe lo siguiente:
El que los discipulos hagan a veces ms hincapi del debido en el aspecto econmico
es cosa de la que, en parte. tenemos la culpa Marx y yo mismo. Frente a los adversarios
tenamos que subrayar e..<;te principio cardinal que se negaba, y no siempre disponamos
de tiempo y ocasin, para dar la debida importancia a los dems factores que intervienen
en eljuego de reacciones y acciones[ ... } Segn la concepcin materialista de la historia.
el factor que en ltima instancia determina la historia es la produccin y la reproduccin
de la vida real. Ni Marx ni yo hemos afirmado ms que esto. Si alguien lo tergiversa

70 Citado por Hemndez Gil, Antcmio, Marxismo y positivismo lgico, Alianza Editorial, Madrid,
1970,p.17.
7\ Larroyo, Francisco, Sistema e historia de las doctrinas filosficas, Editorial Porrua, Mxico,
1968, p. 93.
72 Hemndez Gil, Antonio, Marxismo y positivismo lgico, Alianza Editorial, Madrid, 1970, p.

32.

156

IV. METODOLOGA JURDICA

diciendo que el factor econmico es el unico determinante, convertir aquella tesis en


una frase vacua, abstracta yabsurda. 73

Para Marx, el derecho nunca puede separarse de la configuracin econmica y desarrollo cultural de la sociedad que lo condiciona, y el derecho burgus
es un derecho igual que resulta desigual en la prctica, por la desigualdad del
trabajo desarrollado." En el manifiesto comunista, Marx y Engels le dirigen a
la burguesa las siguientes palabras:
[ ... ] vuestras ideas son en s mismas producto de las relaciones de produccin y de
propiedad burguesa, como vuestro derecho no es ms que la voluntad de vuestra clase
erigida en ley; voluntad cuyo contenido est determinado por las condiciones materiales
75
de existencia de vuestra clase.

Para el jusmarxista Caizares, el derecho es la expresin autoritaria de los


intereses sociales que han triunfado. Cada clase dominante crea su propio
derecho, al elaborar sus propias condiciones de dominacin sobre el testo de la
sociedad. La estructura clasista de la sociedad, impide que el derecho tenga un
fundamento de tica y justicia; slo permite un derecho parcial y derivado de
intereses. Para la concepcin materialista de la historia, el derecho es un
fenmeno social secundario; no es una racionalidad que se oponga a las
circunstancias, una sistematizacin de las relaciones sociales concretas. 7
Dice Engels:
Si el idelogo quiere construir la moral y el derecho, no sacndolos de la realidad de
las condiciones sociales en que viven looS hombres que le rodean, sino partiendo del
"concepto de la sociedad" o de lo que l llama sus elementos simples: con qu material
se cuenta para esta obra de edificacin? Con dos clases de materiales evidentemente:
con los exiguos vestigios de contenido real que pueden encerrarse todava en aquellas
abstracciones sobre que construye, y con el contenido que nuestro idelogo aporte,
tomndolo de su propia conciencia. Y, qu es lo que su conciencia le brinda? Le brinda
en su mayor parte instituciones morales y jurdicas, que son una expresin -ms o
menos adecuada - posi va o negativa, favorable o adversa de las condiciones sociales
y polticas en que vive; tal vez, adems, le brinda ideas tomadas de la literatura sobre
estos problemas y, por ltimo, acaso toda una serie de figuraciones personales. Haga
lo que haga nuestro idelogo, pngase como se ponga, se encontrar siempre con que
la realidad histrica que arroj por la puerta vuelve a colarse por la ventana, y cuando
cree estar construyendo una teora de la moral y el derecho para todos los tiempos y
todos los mundos, lo que hace en realidad es trazar una imagen caricaturesca -arrancada de su base real invertida como un espejo cncavo- de las corrientes conservadoras o revolucionarias de su tiempo.TI
73/dem.
74 /bid., p. 42.
75 Citado por Caizares, Fernando Diego, Teon'a del derecho, Editorial Pueblo y Educacin, La
Habana,1979,p.31.
76/dem.
n /did., p. 32.

JUSMARXISMO

157

Bodcnheimcr indica que despus de la revolucin de 1917, eljusmarxismo


fue el credo oficial de la Rusia sovitica, y al menos en las dos dcadas
siguientes, los juristas rusos siguieron hasta su conclusin, la doctrina de que
el derecho es un mcro renejo de condiciones, e instrumento de conveniencias
econmicas, sin tratar de construir un sistema de conceptos, ni desarrollar una
ciencia del derecho, de la que rechazan el supuesto de su independencia. 78
Entre los principales autores jusmarxistas, se encuentran los siguientes:
Pasukanis, quien seala que no es suficiente, para la existencia objetiva del
derecho, conocer su contenido normativo; es necesario conocer si tal contenido
nonnativo se realiza o no en las relaciones sociales. 79 Para l, en una sociedad
colectivista, con unidad de propsito social y armona de intereses, el derecho
-que presupone intcrcses contrapucstos- ser inecesario y ser remplazado
por llormas tcnico-sociales, para la utilidad econmica.80 Stucka, sostiene que
el derecho es un sistema de relaciones sociales en correspondencia con los
intereses de la clase dominante y tutelado por su fuerza organizada. Vysinskij
considera al derecho como el conjunto de las reglas de conducta que expresan
la voluntad y conveniencia de la clase dominante legislativamente establecida;
sus costumbres y sus reglas de convivencia. garantizadas por la fuerza coercitiva del poder estatal. 81
Hcrnndez Gil sintetiza los rasgos de la concepcin marxista del derecho,
en lo siguiente:
El materialismo histrico ve en el derecho uno de los factores integrantes
de la capa ideolgica, la superestructura; en sta, el derecho y los dems
elementos supetestructutales, slo se entienden como proyeccin y reflejo de
la estructura, el sistema econmico concreto o la produccin material de los
bienes; en esta produccin, la clase econmica gobernante tiene el papel
preponderante y el derecho es su instrumento; el materialismo histrico admite
que, en algunos aspectos, la superestructura provoca efectos en la estructura, e
incluye en esto al derecho, pero subrayando siempre la prioridad ineludible del
factor econmico, con lo que la incidencia de 10 jurdico en lo econmico nunca
es cxtraeconmica; aS. el derecho carece de autonoma, tanto ideal como
emprico-histrica, y siempre est implicado en un proceso econmico de
manera dialctica; en concepto y prctica, el derecho es siempre una categora
burguesa, y esto conduce dialcticamente, a la negacin del derecho que, junto
con la negacin del Estado, son los rasgos que el marxismo reserva para la
ltima etapa del comunismo. 82

Bodenheimer, Edgar, op. cit., pp. 253 Y 254.


Citado por Treves, Renato, op. cil., p. 111.
80 Citado por Bodenheimer, Edgar, op. cil., p. 255.
81 Citado por Treves, Renato, op. cit., pp. 110 Y 112.
82 Hemndez Gil, op. cit., pp. 39 Y 41.
78

79

158

IV. METODOLOGA JURDICA

Valoracin del jusnlarxismo


Desde el punto de vista de la filosofa de la ciencia, Popper indica que los
admiradores de las teoras de Marx, Fr(:ud y Adler, se impresionan especialmente porque tales teoras parecen poder explicar todo a lo que se refieren. Su
estudio parece tencr el cfecto de una conversin o revelacin intelectual, que
abre los ojos a una nueva verdad oculta y, una vez que sucede, se ve el mundo
lleno de vcritlcaciones de las teoras. La verdad parece manifiesta, y a los
incrdulos se les considera personas que se niegan a verla, porque est contra
sus intereses de clase, o porque sus represiones psicolgicas exigen un tratamiento. Un marxista no puede abrir un peridico sin hallar en cada pgina,
noticias, presentacin y en lo que no dice, confirmaciones de su interpretacin
histrica. H3
Popper contina:
Aunque en la poca de la teora de la gravitacin de Einstein los instrumentos de
medicin no podan asegurar un resultado, haba sin duda una posibilidad de falsear la
teora, por lo que esta satisfizo el criterio cientfico de la refutabilidad. En cambio, la
astrologia no pasa la prueba. Los astrlogos se impresionaron tanto -y cngaaronpor lo que ellos consideraban verificaciono.:s, hasta pasar por alto toda prueba en contra.
Al dar a sus teonas y profedas suficiente vaguedad, eliminaron todo lo que habna sido
una refutacin de su teora, y sta se volvi irrefutable. Es una treta del adivino precedir
cosas de manera lan vaga que dificilmentc se fracase. 84

y concluye Popper:
La teona marxista de la historia adopt, finalmente, esta prctica de adivinos. Algunas
de las primeras predicciones de esa teona -como la de la futura revolucin socialfueron confrontables con los hechos y, en realidad, fueron refutadas. Pero en lugar de
aceptarse las refutaciones, se re interpret la teona y lo que deba observarse, para que
fueran compatibles entre si. As, salvaron a la teora de la refutacin, pero lo hicieron
al precio de hacerla irrefutable y, con esta estratagema, destruyeron su pretensin-a
la que se ha hecho mucha propaganda- de tener un estatus cientfico. 8s

Bodenheimer apunta que, debido al xito del primer plan quinquenal, en


1930, se anunci oficialmente que el socialismo haba triunfado irrevocablemente en Rusia; por esta razn, algunos jueces, en aplicacin de la teora
marxista, comenzaron a clausurar sus tribunales; pero el gobierno les desautoriz y prohibi toda idea de la desaparicin del derecho en una sociedad
comunista. 86
Hemndez Gil valora lo siguiente:
83 Popper, Karl, Conjeturas y refutaciones. El desarrollo del conocimiento cientfico, Ediciones
Paids, Barcelona, 1991, p. 59.
84 bid., pp. 61 Y 62.
8S bid., p. 62.
86 Bodenheimer, Edgar, op. cit., pp. 254 Y 255

JUSMARXISMO

159

Entre aquella explicacin del derecho burgus de los pases capitalistas, como fenmeno de la superestructura ideolgica, el no-derecho de la dictadura del proletariado, y
del comunismo propiamente dicho, aparece la realidad tangible de un derecho vigente
en los pases socialistas. El marxismo combate al derecho como se combate una opinin
que no se comparte, descubriendo cmo se (oml. sin oponer otra opinin -sin hacer
ciencia jurdica-o Por cllo, la explicacin marxista del derecho lleva al sociologismo
a su grado mximo. Una ms depurada teorizacin en sociologa no conducira a los
mismos resultados. No en vano, en el marxismo, la fe poltica estimula y, en ocasiones,
87
suple el trabajo cicnlifico.

Bodcnhcimcr nos dice que durante algunos aos, la teora de Pasukanis,


acerca de que el derecho no es compatible con el comunismo, ejerci gran
influencia sobre la teora rusa del derecho. Pero, en 1937, Pasukanis fue privado
de su cargo y declarado enemigo del pueblo, porque su teora ya no serva para
los propsitos de la dictadura proletaria, sino que fue considerada como teora
subversiva que mina el poder del Estado y desacredita ante los estudiantes al
derecho sovitico. No se habl ms de la desaparicin del derecho y del poder
estatal. Por el contrario, se subray la necesidad del derecho y de una aplicacin
ms estricta de las leyes. 88
Para Guastini, las tesis soviticas del derecho pueden resumirse as: el
derecho es un conjunto de relaciones sociales, especialmente econmicas (tesis
de Stucka y Pasukanis); el derecho es el conjunto de las relaciones sociales
entre productores de mercancas (tcsis de Pasukanis); el derecho es expresin
normativa de la voluntad o de la ideologa de la clase dominante (tesis de
Rejsner, Stueka y Vysinskij); el derecho se extingue con la desaparicin de las
clases, o con la desaparicin del capitalismo (tesis de Pasukanis). 89
Y, de acuerdo con el mismo autor, las objeciones de Kelsen, en relacin a
esas tesis son las siguientes: el derecho no puede ser identiticado con la
economa o con las relaciones sociales, porque entonces se confunde la norma
jurdica con los comportamientos prescritos, que son obviamente comportamientos sociales y econmicos, y se confunde la norma con los hechos; las
relaciones y comportamientos sociales constituyen una regularidad, pero el
derecho no es descripcin de regularidades, sino prescripcin de conductas; el
derecho no puede ser identificado con las relaciones econmicas mercantiles
capitalistas, porque todos los ordenamientos jurdicos existentes, de hecho,
regulan tambin relaciones no mercantiles; la tesis de que el derecho es el
conjunto de relaciones sociales, contradice la tesis de que el derecho es
la voluntad de la clase dominante, porque en la sociedad comunista habr
relaciones sociales y, por tanto, segn la primer tesis debera haber derecho,
pero como en la sociedad comunista no habr clases, ni clase dominante, por
tanto, segn la segunda tesis, no debera haber derecho.
87 Hemandez Gil, op. cit., pp. 62 Y 63.
88 Bodenheimer, Edgar, op. cit., p. 256.
89 scar Correas, et al., "Kclsen y Marx", en El otro Kelsen,

UNAM,

La Habana, 1989, p. 91.

160

IV. METODOLOGA JURDICA

Es empricamente falso que el derecho tutele nicamente intereses de la


clase dominante, tambin tutela intereses de la clase oprimida; tambin es falso
que el derecho tutele nicamente intereses colectivos de la clase dominante,
tambin tutela intereses de una parte de la clase dominante contra otras partes
de la misma, segn Kelsen. 90

FILOSOFA ANALTICA
En realidad, la expresin "filosofa analtica" no denota una concepcinjurdica, sino toda una postura tilostica de manejo de los problemas cientficos y
de conocimiento general, que abarca 10 ('orrespondiente al mbito de la ciencia
del derecho. En este mbito, quienes asumen dicha postura se denominan
juristas analticos. Para comprender mejor su pensamiento, sealaremos los
rasgos caractersticos de la filosofa analtica en general.
Segn Porta, filosofa analtica, positivismo lgico, neoempirismo, anlisis
lgico, anlisis, Crculo de Viena y otros, son diversos nombres del movimiento
filostico originado en Viena en la dcada de los veinte. El positivismo lgico
busc construir la filosofa como ciencia, y liberarlas, a las dos, de los prejuicios
y sinsentidos acumulados histricamente; busc rescatar la visin natural del
mundo de las tinieblas de la metafsica y el irracionalismo. Su ideal de mosofa
tuvo una doble funcin: analizar y proponer los conceptos que relacionen y den
unidad al conjunto de las ciencias. 91
Para Abbagnano, la mosofa analtica se caracteriza por la reduccin de la
filosofa al anlisis del lenguaje, y por las siguientes tesis: los enunciados
factuales -o que se refieren a cosas existentes-, slo tienen significado si son
empricamente comprobables; existen enunciados no comprobables, pero que
son verdaderos por sus mismos trminos integrantes, estos enunciados son las
tautologas lgicas y matemticas, que no aseveran algo acerca de la realidad."
Gracia nos dice que el punto de vista angular de esta corriente es el llamado
principio de verificacin: el signilicado de una oracin depende de su verificabilidad; si es verificable, la oracin ti0ne significado; si no lo es, o es una
tautologa o no tiene significado. La verificabilidad tiene que Ver con la
observacin emprica. Este criterio elimina con facilidad casi todas las oraciones de la mosofa tradicional. As, la labor moslica se simplifica enormemente. Su funcin tiene que ver, ms bien, con el anlisis de relaciones sintcticas,
el anlisis lgico de las oraciones y trminos usados por la ciencia y, de esta
manera, se revelan las engaosas estructuras gramaticales de oraciones metafsicas tradicionales. Por ejemplo, la orucin "la risa es una cosa" es engaosa,

90
91

[bid., pp. 91 Y 92.


Porta, Miguel, El positivismo lgico. El Circulo de Viena, Montesinos Editor, Barcelona, 1983,

pp. 9, 12 Y 13.
92 Abbagnano, Nicole, Diccionario de filosofia, 2a. ed., f'CE, Mxico, 1985, pp. 400 Y 401.

FILOSOFiAANALiTICA

161

pues parece una oracin emprica como "la rosa es roja", pero de hecho slo es
una oracin sintctica -es decir, una oracin que slo se refiere a una forma
de hablar y no referida a un hecho-, al igual que la oracin "la palabra 'rosa'
es una palabra-cosa". Las dificultades se originan en creer, en virtud de su
semejanza, que las oraciones sintcticas son oraciones empricas. La tarea de
la mosora analtica es buscar las condiciones de la certeza a trvcs del anlisis.93
Hans Rcichcnbach nos dice que el origen de las oscuras concepciones de
la t1losofa se encuentra en motivos extralgicos del proceso de pcnsamjento.
Entre ellos se encuentra el uso de pscuclocxplicaciones con lenguaje de imgenes, y el impulso de construir mundos imaginarios, que constituyen una
intrusin de la pseudopoesa dentro del conocimiento y de la legtima bsqueda
de la verdad y de explicaciones por medio de la generalidad. La tendencia a
pensar en imgenes es un motivo cxtralgico, porque tiene su origen en
necesidades mentales ajenas al reino de la lgiea. 94
Rudolr Carnap sostiene que el desarrollo de la lgica moderna posibilit
una respuesta ms precisa al prohlema de la metafsica, y que las investigaciones para esclarecer, por medio ud anlisis lgico, el significado de las proposiciones cicntti..:::as y su contenido cognoscitivo, tienen el resultado positivo de
esclarecer los conceptos particulares de las ciencias empricas; pero tambin el
resultado negativo de descubrir que las proposiciones metafsicas pretendidas
son totalmente carentes de significado. Las proposiciones sin sentido se denominan pseuuoproposiciones, y dehen distinguirse de las proposiciones falsas,
las cuales, precisamente porgue tienen significado podemos saber que son
t'alsas. 95
y el mismo autor aclara que la metafsica no es un cuento de hadas, porque
las proposiciones de los cuentos de hadas no entran en conflicto con la lgica,
sino tinicamentc con la experiencia; tienen pleno significado, aunque sea falso.
Tampoco es una supersticin, porque es posible creer tanto en proposiciones
verdaderas como en proposiciones falsas, pero no es posible creer en secuencias
de palabras carentes de significado. Las proposiciones metafsicas no se aceptan
ni como hiptesis de trabajo, porque stas necesitan la relacin de derivabilidad
con proposiciones empricas -verdaderas o falsas-, y esto es de lo que
carecen las pseudoproposiciones, que sirven unicamente para exprc-sar una
actitud emotiva ante la vida. El metafsico sufre la ilusin de que, por medio de
sus proposiciones, se declara algo o se describe una situacin objetiva; cree
moverse en el terreno de lo verdadero y lo falso, cuando en realidad no afirma
nada. sino solamente expresa algo, como un artista. El metafsico argumenta,
exige acuerdos, polemiza y trata de refutar a metafsicos de otra orientacin

93 Gracia J. E., el, al., El anlisisfilosfico en Amrica Latina, Fa, Mcxico, 1985, pp. 16 Y 17.

Reichenbach, Hans, Lafilosofia cientfica, p. 37.


Ayer, A.J., "La superacin de la metarsica mediante el anlisis lgico dd lenguaje" en El
positivismo lgico, fCE, Mexico, 1986, pp. 66 Y 67.
94
95

162

IV. METODOLOGA JURDICA

distinta; a diferencia del poeta, que tambin usa el lenguaje y proposiciones


declarativas, sin sufrir ese aulocngao y .sin tratar de invalidar las proposiciones
de otro poeta, porque sabe que se encuentra dentro del arte y no en la teora. 96

Como ejemplo de pscudoproposiciones metafsicas, Camap indica las


siguientes expresiones del cxislcncialisrno de Heidegger:
Slo debe ser investigado Lo-que-cst-Sicndo y por lo demas -nada; Lo-que-est-Siendo solamente y -nada ms; nicamente 10- que-est-siendo y fuera de ello -nada. Cul
es la situacin en lomo a esta Nada?[ ... ] Existe la Nada slo porque existe el No, es
decir, la Negacin? O sucede a la inversJ? Existen la Negacin y el No slo porque
existe la Nada?{ ... ] Nosotros postulamo:-;: la Nada es ms originaria que el No y la
Ncgacin[ ... J Dnde buscaremos la J\ada? Cmo encontraremos la Nada?[ ... ]
Nosotros conocemos la Nada[ ... ] La angustia revela la NacL'1[ ... J Ante y por lo que nos
angustibamos era "propiamente" -nada. De hecho: la Nada misma -como lal- estaba
97
ah[ ... ] Cul es la situacin en tomo a la Nada?[ ... ] La Nada misma nadca.

y eamap agrega que el significado de una palabra se define mediante su


criterio de aplicacin: las relaciones de c!crivacin de su proposicin elemental
-proposicin emprica, que puede ser verdadera o falsa-, sus condiciones de
verdad y el mtodo de su verificacin. Expresar este criterio elimina ellibertinaje sobre el significado de la palabra, dado que slo podcmos usar lo fijado
por dicho criterio, que determina sulidentemente, de manera implcita, el
significado de la pahtbra; y 10 nico que falta es explicitarIo. 98

Los juristas analiticos


Por su partc, en el campo del derecho, la corriente jusanaltica no conlleva una
peculiar concepcin del derecho, como las otras corrientes hasta ahora comentadas; esto significa que, lo que juristas analticos afirmen o concluyan acerca
del fenmeno jurdico, no es lo que los hace analticos, como sucede en el caso
de los naturalistas, sociologistas, cte. Lo que los define como tales, en sentido
amplio, independientemente de sus diferencias entre s, es el cuidado contra la
metafsica, el inters por los logros cientficos, el inters por el plano lingstico
-especialmente la concepcin convencionalista dcllenguajc- y la utilizacin
de tcnicas de anlisis para construir detenninaciones conceptuales ntidas. 99
En este contexto, los juristas analticos pueden coincidir o no en detenninados aspectos de la concepcin que, sobre el derecho, tienen juristas no

[bid., pp. 78, 85 Y 86.


[bid., p. 75.
98 [bid., p. 69.
99 Cfr., Rabossi, "El an:ilisis filosfico en Arg{ ntina~, en El anlisisfilosfico en Amrica Latina,
por Gracia et. al., op. cit., p. 31.
%

97

FILOSOFiAANALiTICA

163

analticos; pueden ser influidos de manera importante por las concepciones


normativistas o sociologistas, y pueden diferir bastante entre s.
De manera caracterstica a esta postura, Nino nos dice que si consideramos
que los fenmenos jurdicos no son algo misterioso, ni parecen requerir tcnicas
especiales de observacin, es sorprendente que los estudiosos del derecho
tengan tantas dificultades y desacuerdos al conceptuar al derecho. Los fsicos,
los qumicos, los historiadores, etc., definiran con mucha mayor facilidad el
objeto de su estudio, les bastara con indicar algunos fenmenos, o dar alguna
breve explicacin, para comunicar con cierta precisin 10 que estudian. Si los
juristas no pueden hacer lo mismo, no se debe a incapacidad profesional o a
que el derecho sea tan extraordinariamente complejo, elusivo y variable, que
no se pueda del1nir. Las diticultades tienen su origen de concebir la relacin
entre lenguaje y la realidad, de una manera que oscurece los presupuestos,
tcnicas y conseeuencius indispensables para definir apropiadamente una expresin lingstica, como es el caso de "derecho". 100
Para Nino, especiulmente en el pensamiento jurdico, todava tiene vigencia la concepcin platnica dc la relacin entre el lenguaje y la realidad, en
donde los conceptos rdlejun una esencia de lus cosus, y las palahrus son
vehculos de los conceptos. Para esta concepcin, la relacin entre los signil1cados lingsticos y la realidad es necesaria, por 10 que los seres humanos no
la pueden crear o camhiar, sino slo reconocer en aqullos, aspectos esenciales
de la realidad que, ineludihlemente, se encuentran recogidos en los significados; en este sentido, slo puede existir una definicin vlida para una palabra,
y definir un trmino, es describir ciertos hechos. A esta concepcin se opone
la tesis convencionalista de los filsofos analticos, para la cual, la relacin entre
el lenguaje, como sistema de smbolos, y la realidad, se estahlece arbitrariamente por los seres humanos. Aunque existe la costumbre de nombrar a ciertas
cosas con determinadas palabras, no hay nececidad lgica, ni emprica, de
sujetarse a dieha costumbre; se puede elegir cualquier palabra para referir
cuaILluier clase de cosas, siempre que se aclare la nueva estipulacin; las cosas
slo tienen propiedades esenciales si los homhres establecen que son condiciones necesarias para el uso de una palabra, lo cual puede variar. 101
Y contina el mismo autor: si se usa una palabra, por ejemplo, "derecho",
se le tiene que dar algn significado para poder descrihir lo detonauo por ella;
de lo contrario, no es posible describir, por ejemplo, al derecho argentino, sin
saber lo que "derecho" significa. Conviene investigar el uso ordinario de la
palabra para hacer distinciones conceptuales importantes, que presuponemos
inconscientemente, y que, al no hacer explcitas, pueden suscitar pscudocuestiones filosficas. As, determinar el concepto de derecho sale de la oscura -e
inlil- bsqueda de la naturaleza o esencia del uereeho, a la bsqueda de los

100 Nino, Carlos Santiago,


IOllbid., pp. 12 Y 13.

oj).

cit., p. 11.

164

IV. METODOLOGA JURDICA

criterios vigentes en el uso comn de la palabra "derecho"; a partir del cual, si


se concluye la necesidad de estipular un significado ms preciso que el
ordinario, tal estipulacin no se sujctar:i a la captacin de esencias msticas,
sino por criterios de utilidad terica y de conveniencia para la comunicacin.
Una cosa es definir una palabra y otra dt',scribir la realidad. 102
y Nino nos da su caracterizacin del derecho: en el lenguaje ordinario,
adems de la coactividad, tambin es relevante para el uso de la palabra
"derecho", la institucionalizacin centralizada. Estas propiedades distinguen
ios sistemas jurdicos nacionales de las sociedades desarrolladas, de los sistemas del derecho primitivo y del intcmacional. La combinacin de coactividad
e institucionalizacin implica el ejercicio de cierto monopolio de la fuerza y su
presencia, en grado importante, es dislintivo del Estado. Si en el derecho
internacional hubiera centralizacin de las facultades de creacin y aplicacin
de normas, entonces existira un Estado internacional. 10J
Por su parte, Carlos A1chourrn y Eugenio Bulygin apuntan, acerca de sus
conceptos de norma, sistema normativo y sistema jurdico, 10 siguiente:
La concepcin de las normas como enunciados que correlacionan casos
con soluciones, es decir, como entidades lingsticas, y la del sistema nonnativo
como un conjunto de enunciados, se opone a una concepcin jurdica tradicional de que las normas son entidades ideales o significados; pero tratar sintcticamente a las normas tiene ventajas metodolgicas, y no prejuzga necesariamente sobre su naturaleza ontolgica. El desarrollo de la lgica moderna, que
contribuy al notable progreso respecto de algunos problemas filosficos
tradicionales, como cl de la verdad, con Tarski, o del conocimiento, con
Hintikka, favorece la aplicacin del mtodo del anlisis lgico a expresiones
lingsticas. ]04
En este sentido, un conjunto normJtivo se define como un conjunto de
enunciados entre cuyas consecuencias lgicas se encuentran enunciados que
correlacionan casos con soluciones; y un sistema nOlmativo, se define como
un conjunto normativo que contiene todas sus consecuencias lgicas, y que en
su base figure por lo menos un enunciado nonnativo, El sistema jurdico es una
subclase de los sistemas nonnativos. El procedimiento habitual para definir
sistema jurdico parte de la norma jurdica: primero se define sta, en funcin
de su esencia o naturaleza, y luego se define el sistema jurdico como el conjunto
de las normas jurdicas, es decir, se define el todo en funcin de las partes; as,
un sistema es jurdico porque contiene normas jurdicas. lOS
Nuestro procedimiento cs al revs: primero definir el sistema jurdico, y
luego caracterizar como jurdicas a las nonnas que forman parte de ese sistema,

]03

bid., p. 13.
bid., p. 108.

104

A1chourrn, Carlos y Bulygin, Eugenio, bltroduccilI a la metodologa de las ciencias, op.

102

cit., pp. 23 Y 24.


lOS bid., pp. 92, 93 Y 103.

FILOSOFA ANALTICA

165

o sea, se definen las partes en funcin del todo. La razn de este procedimiento
son las dificultades que enfrenta el otro, y que surgen con toda claridad, por
ejemplo, en la teora pura del derecho. Kelscn define la norma jurdica, como
la nOfma que establece una sancin coactiva y socialmente organizada. Este
tipo de sancin es lo que confiere a la nonna su carcter jurdico, y pata Kelsen
una definicin del derecho que no la tome en cuenta, no es satisfactoria, porque
no permite distinguir entre las normas jurdicas y otro tipo de normas, pero, de
hecho, los juristas aplican la expresin "norma jurdica" a cualquier artculo de
un cdigo o ley, tenga o no carcter normativo, y califican de jurdico a un
sistema de unos cuantos artculos, aunque no establezcan alguna sancin. La
razn es que esos artculos forman parte de un conjunto m.s amplio que s
contienen sanciones. Se estipula, entonces, que un sistema normativo, que
tomado aisladamente no sera jurdico por carecer de sanciones puede ser
jurdico si es un subsistema de un sistema jurdico. lO

Valoracin de la filosofia analtica en general


Segn Porta, esta corriente no puede superar sus proplas limitaciones, que son
las siguientes:
El carcter eminentemente formal de sus investigaciones; su criterio fundamentalista de verificacin es, en s mismo, invcriJicable; el convertir en
"acientficos" conceptos como energa, campo gravitacional, cte.; pretender
reducir las tesis cientficas a proposiciones elementales de observacin; el
fracaso en la reduccin a proposiciones empricas de conceptos problemticos;
su teora inviable basada en la percepcin, dado que la mayora de las entidades
cientticas no son perceptibles; la artificialidad de los lenguajes para evitar los
enunciados metafsicos; el menosprecio en el origen socioeconmico e histrico de muchas teoras cientficas; reducir al1cnguaje como el nico objeto de
estudio filosfico; el insuficiente cuestionamiento del empirismo; alguna utopa, vaguedad u do~matisrno; y descartar una serie oe cuestiones inn')modas,
tachndolas de sinsentido o pseudoproblemas; etctera. 107
y el mismo autor anota que entre sus cualidades se encucntra el hecho de
conciliar el empirismo con el racionalismo, y tener como herramientas el
desarrollo oc la lgica formal y de la investigacin experimental, frente a las
"explic<.\ciones" animistas, mitolgicas, teolgicas o metafsicas. Tambin es
un arma de la ciencia y de la filosofa cientfica para luchar contra la magia
verbal, y para resolver problemas mal entendidos, o que slo la ciencia puede
aclarar~ revelar la vaciedad de muchos pseudoproblemas y pseudotcnicas;
poner en primer f9lano el problema de la cultura contempornea y de la relacin

106/bid., pp. 103 Y 107.


107 Porta. Miguel, op. cit., pp. 114 Y 115.

166

IV. METODOLOGA JURDICA

entre ciencia y filosofa; entre los lcgadns de esta corriente cabe citar los xitos,
con Von Ncurnann, en la ciencia de la c0mputacin, en el anlisis del lenguaje,
con Chomsky, en el estudio del entendimiento humano, con Piaget y Luria, en
el estudio de adquisicin y prdida de los conceptos, con Lettvin, McCulloch
y Geschwind -nosotros podemos agregar: con las indudablemente valiosas
aportaciones de los juristas analticos-o xitos que hacen exclamar: si esto es
fracaso, entonces el fracaso de la filosofa analtica es tan glorioso como el xito
de muchos movimientos Jilosficos. 108

SEMITICA O SEMIOLOGA JURDICA


Este apartado puede considerarse, en alguna medida, como una extensin del
anterior, porque las ideas que se mancj,m en ambos, tienen como raz comn a
la t1losofa de lenguaje -que compr~nde al positivismo lgico- y, como
objetivo primordial, el anlisis del significado en cllcnguaje jurdico.
Sin embargo, puede encontrarse alguna diferencia: la mosofa analtica es
una corriente epistemolgica -y gnoscolgica- que tuvo su nacimiento,
apogeo y decadencia histrica, como cualquier otra corriente filost1ea, y de la
que, la aplicacin actual de algunos de sus postulados o principios en el
conocimicnto del fenmeno jurdico, determina una postura singular en el
tratamiento de los problemas jurdicos. En cambio, la semitica (dcnominacin
que favorece Umberto EcO I(9) o scmio10ga (nombre que usa MouninllO:> es una
ciencia nueva, con su teora, mtodo y objeto propios, que busca todava
desarrollarse y establecersc, y cuya aplicacin al lenguaje del derecho no
determina ninguna postura de investigacin o terico jurdica en particular, sioo
que permanece como una herramienta adicional de conocimiento que puede o
no ser utilizada.
La semiologa es definida por Mounin como la ciencia general de todos los
sistemas de comunicacin mediante sei1ales, signos o smbolos. 1I1 Para Eco, la
semitica se vincula con el estudio unilieado de cualquier clase de fenmeno
de significacin y/o comunicacin. IJ2
Para Kalinowski, aunque es errnea la reduccin de la filosofia al anlisis
lgico dellcnguaje cientilico, este anlisis tiene, por s mismo, gmn importancia
y utilidad. Haciendo abstraccin de las crticas, seala que se debe agradecer a
los neopositivistas la creacin de la semitica, Dado que el lenguaje es un

J08
109

lbid., pp. 116 Y 117.


Cfr., Eco, Umberto, Tratado de semiticc: general, 4a. eJ., Editorial Lumel, Barcelona, 1988,

p.23.
Mounin, Gcorgcs, llltroduccin a la sem.ologa, Editorial Anagrama, Barcelona, 1972,
iJllbid., p. 7.
J 12 Eco, Umberto, op. cit., p. 23.

1 \O

SEMiTICA OSEMIOLOGiAJURiDICA

167

conjunto de signos sensibles y que corresponde a nuestra naturaleza humana a


partir de lo que podemos captar por los sentidos -lo scnsiblc- hacia lo
inteligible, la semitica del derecho, que es efectivamente el anlisis lgico del
lenguaje del derecho, constituye una excelente preparacin para el conocimiento generalizado del derecho. 113 En este sentido, Opcnhcim demostr que el
lenguaje del derecho puede ser objeto de estudios semiticos.'14
De acuerdo con Schreckenberger, el modelo semitico de Morris -uno
de los iniciadores de esta cicncia- distingue tres dimensiones: la sintctica, la
semntica y la pragmtica. La dimensin sintctica se vincula con el uso de los
signos, en relacin con otros signos del mismo contexto lingstico; la dimensin semntica lo hace con los datos de la experiencia, o con otros objetos a los
cuales es aplicable el signo. La dimensin pragmtica apunta al contexto
comunicativo, especialmente a la relacin del uso del signo con quienes lo
utilizan en el proceso de comunicacin. lls La pragmtica merece, por su amplio
mateo de referencia, preminencia metodolgica. "6 Las dimensiones semiticas
son abstracciones para tines analticos; significan diferentes funciones de los
signos y diferentes grados de libertad en su utilizacin. 117
Consideremos algunas ideas de semitica, aplicables al lenguaje del derecho.
Sobre la idea del lenguaje, uno de los objetos centrales de la semitica,
Vemengo nos dice que se trata de un sistema de signos para la comunicacin
humana, que al tener un valor convencional especfico son denominados como
"smholos". Este carcter convencional del lenguaje hace su anlisis casi
siempre Jifcil, ya que, normalmente, la gente concibe al lenguaje y a la palabra,
como algo natural y necesario, al grado de que se tiende a mitiJicarlos;
histricamente se ha hecho de ciertos mensajes un verbo sacro, un lihrosagrado,
o una palabra revelada. La comunicacin entre los seres humanos es bsicamente simblica, porque la interaccin fsica an se entiende, en principio,
como smbolos o manifestaciones, por ejemplo, de estados de nimo del
protagonista. 118
y contina que, en general, es difcil establecer una comunicacin y
transmitir suficientemente un mensaje, porque, si aun en las situaciones que
suponen gran apertura y comprensin del receptor del mensaje, esto es difcil
eh grupos mayores, ya que la incomprensin es cada vez ms probable. Para
que el lenguaje funcione, es necesario que el emisor y el receptor entiendan el

113 Kalinowski, Gcorgcs, //troduccin a la lgica jurdica, EUDEBA. Buenos Aires, 1973, pp. 36

Y 37.

hid., p. SI.
115 Schrcckcnbcrgcr, Waldcmar, Semitica del discurso juridico, UNAM, Mxico, 1987, pp. 22 Y

114

23.
Ilb bid., p. 33.
117 bid., p. 23.
118 Vemcngo, Roherto Jos, pp. 35 Y 36.

168

IV. METODOLOGA JURDICA

lenguaje usado en comn, lo que implica poseer un cdigo y reglas de composcin de signos aceptados por los interlocutores. Adems de las razones
indicadas, ellenguuje tambin incomunica, porque las diferencias sociales se
expresan en el recurso a un lenguaje que el otro no entiende: el lenguaje del
extranjero, del profesional, del cientfico, etctera. 119
El mismo autor agrega que los lenguajes naturales, suficientes para la
comunicacin normal, son inadecuados para comunicar con precisin, economa y rigor. Los lenguajes artificiales, diferenciados de los de la comunicacin
cotidiana, tienen ese propsito. Los lenguajes artificiales no sirven, en principio, para la comunicacin cotidiana, sino que son utilizados, en su contexto,
para transmitir econmica y precisamente determinados conocimientos e ideas
que requeriran grandes desarrollos discursivos en el lenguaje natural. Los
trminos tcnicos son como abreviaturas de enunciados complejos. Los lenguajes naturales no delimitan con precisin los casos en que su uso es adecuado.
La artificialidad de un lenguaje tcnico o formalizado es de grado, porque
tambin los lenguajes naturales son artificiales o sistemas convencionales de
comunicacin. 120
Por su parte, Ross nos habla de la dimensin semntica: para descubrir las
costumbres lingsticas que establecen la funcin simblica del lenguaje, debe
estudiarse la manera en que la gente se expresa. Por "expresin" se entiende la
unidad lingstica ms pequea, con significado por derecho propio. Estas
unidades posibilitan la comunicacin lingstica humana, y son el punto de
partida de la funcin simblica del lenguaje. Un ejemplo de expresin es: "mire,
ah hay un gato", porque, en su integridad, tiene un significado. Es un error
pensar que el significado de una expresin resulta de la suma total de los
significados de las palabras individuales que la forman, que por s mismas
carecen de significado independiente; las palabras slo significan lo que se
derive de las expresiones en las que aparecen. La palabra "gato" aislada, nada
significa, porque no es una expresin; excepto, si de acuerdo con las circunstancias, se pueda interpretar como una (orma abreviada de la expresin "debe
haber un gato por aqu cerca", cuando se huele o mira en derredor. 121
Ross indica que la respuesta sobre el cuestionamicnto del significado, por
ejemplo, de la palabra "mesa" se encuentra en la recopilacin de gran nmero
de expresiones que incluyen esa palabra. Es el procedimiento de los diccionarios. Para saber en cada caso concreto, cul sentido tiene la palabra, el contexto
es detenninante. Cada referencia individual de la palabra aporta, en su conjunto,
un campo de referencia que puede compararse con un blanco: en el centro existe
una densidad de puntos, que constituye una zona central slida, donde la
aplicacin de la palabra cs prcdominanh~ y cierta. En cambio, hacia la periferia,

bid., pp. 36 Y 37.


bid., pp. 37 Y 38.
121 Ross, Alf, Sobre el derecho, op. cit., p. 110.

119
120

SEMITICAOSEMIOLOGiAJURiDICA

169

la densidad d~crcccr gradualmente hasta formar un nebuloso crculo exterior


de incertidumbre, donde su aplicacin es menos usual, y donde se hace ms
dudoso saber si la palabra puede ser aplicada o no. 122
As, para Ross, no tiene sentido, preguntar lo que una mesa "realmente es".
Si se duda de que algo es una mesa o no lo es, no es por falta de conocimiento
acerca de la "naturaleza" del objeto; simplemente no hay seguridad de que al
aplicar la palabra "mesa" a un objeto particular, se est siguiendo el uso de la
palabra y, tambin, porque es posible usar la palabra de una manera, ell ciertas
expresiones y ciertas circunstancias, pero no en otras. Por otra parte, la mayora
de las palabras tienen dos o ms campos de referencia, cada uno con una zona
central a la que se aade un crculo de incertidumbre; ste es el carcter ambiguo
de las palabras. 123
Ross concluye con los axiomas semnticos de las palabras de uso cotidiano:
1) El significado posible de toda palabra es vago; su posible campo de referencia es
indefinido. 2) La mayor parte de las palabras son ambiguas. 3) El significado de una
palabra se determina en foona ms precisa cuando es considerada como parte integrante
de una determinada expresin. 4) El significado de una expresin -y con ello el
significado de las palabras contenidas en la misma- se determina en foona ms precisa
cuando la expresin es considerada en la con~xin en la que es formulada. Esta
conexin puede ser lingstica (el contexto) o no lingstica (la situacin). A partir de
3) Y 4) es posible formular la siguiente generalizacin: el significado de una palabra es
una funcin de la conexin -expresin, contexto, situacin- en que la palabra
124
aparece.

En relacin con las propiedades semnticas normativas, Kalinowski sostiene que se debe distinguir entre tres tipos de proposiciones, cada una con su
naturaleza propia, su papel en la direccin de la conducta humana y su fonna
lingstica: la proposicin normativa es el signo lingstico de una norma, y es
una directiva que indica lo que se puede hacer o no hacer; la proposicin
estimativa, que es un juicio de valor o un juicio que califica a una accin como
buena, indiferente o mala; y la proposicin imperativa, que es el signo de un
imperativo o intimacin concreta, positiva (hazlo!) o negativa (no lo hagas!),
sobre un acto que ha de cumplirse aqu y ahora. Los imperativos son irreductibles a las normas, porque "hazlo'" no significa, nunca, que "t debes
hacerlo", adems de que no hay imperativos, permisivos, mientras que las
normas s puedan dividirse en prescriptivas, prohibitivas y permisivas. Tampoco los imperativos son reductibles a las estimaciones, ni las estimaciones y las
normas son igualmente irreductibles entre s. 12$
Respecto a las propiedades sintcticas del lenguaje del derecho, Kalinowski afinna que las expresiones, con una correcta estructura sintctica de propo22/bid., pp. 110 Y 111.
/bid., pp. 111 Y 11 2.
124 /bid., p. 112.
12:'1 Kalinowski, Gcorges, op. cir., p. 55.
123

170

IV. METODOLOGA JURDICA

sicin, pueden ser nonnas jurdicas, mhmtras que las expresiones incorrectas
de esta categora semitica no son de ninguna manera normas jurdicas. Pero,
al contrario de los sistemas fonnalizado~ -y el derecho no lo es-, las nonnas
que fonnan el sistema de derecho no se ddincn slo por su estructura sintctica.
Como las nOnTIas jurdicas revisten la forma de proposiciones, siempre es
posible que una expresin, a la que se quiera signiticar como nonna, no tenga
la estructura sintctica necesaria. Pero, aunque una expresin sintcticamente
incorrecta no puede significar una norma, no toda expresin que tenga la
estructura sintctica adecuada de expresin normativa (u otra expresin, por
ejemplo, descriptiva o imperativa, pero igualmente susceptible de significar
una nonna, pertenece necesariamente al sistema jurdico. La pertenencia de una
proposicin al sistema del derecho considera no slo la correcin de su
estructura sintctica, sino tambin, y especialmente, el significado de la norma. 126
y contina indicando que existen ni)rmaS que slo tienen la apariencia de
normas jurdicas, pero que carecen de las caractersticas definidas por la teora
del derecho. Tambin pueden presentarsl! expresiones utilizadas para significar
normas jurdicas que son sintcticamente incorrectas y, por est razn, pueden
llegar a ser incomprensibles. En este ('aso, la interpretacin jurdica puede
apreciar una laguna que debe integrarse con los medios apropiados. Por otra
parte, las proposiciones normativas pueden presentar un defecto sintctico
menos grave, que las hace nicamente 311fibolgicas y, por tanto, equvocas; lo
cual, sin embargo, puede plantear una dificultad de nivel similar a la interpretacin. m
En lo relativo a los aspectos pragmticos, Kalinowski apunta que el
problema de las fuentes del derecho, la divisin que se utiliza como criterio por
los autores del derecho y el modo de pr,)mulgacin, se retleja en los aspectos
pragmticos del lenguaje del derecho. Por otra parte, aunque nonnalmente, en
la dimensin pragmtica, slo se examinan las relaciones que existen entre las
expresiones jurdicas y quienes las enuncian, se puede, sin quitar la atencin
del lenguaje del derecho, extender su e~tudio a las relaciones entre las expresiones de ese lenguaje y los sujetos a quienes van dirigidas. Desde este punto
de vista, el derecho se presenta como conocido o ignorado, y el principio de
que la ignorancia de la ley no excusa su cumplimiento no impide el conocimiento de si el lenguaje del derecho es bien o mal entendido, si ejerce o no una
intluencia efectiva sobre la conducta individual y sobre la vida social en su
conjunto. La historia del derecho, que nos ensea 10 que scentcnda en diversas
pocas y pases por "propiedad", "matrimonio", "obligacin", etc., o cmo
interpretaban las nonnas jurdicas, cuya letra ha pennanecido, tambin resuelve
problemas de la pragmtica del derecho. 128
bid., p. 58.
bid., pp. 58 Y 59.
128 bid., pp. 53 Y 54.
126

127

V. LAS APLICACIONES DEL MTODO JURDICO


EN DIVERSAS REAS

171

Introduccin

171

Creacin del derecho ..


ConsiJcracioncs generales
El proceso Icgblati vo
Denominacin de la ley o decreto

174
174

Aplicacin del derecho


Mtodo exegtico
Mtodo sistemtico

Mtodo sociolgico
Metodologa en la enseanza del derecho

Docencia tradicional .
Docencia tccnocrtica
Docencia critica
La investigacin jurdica .
Generalidades
Metodologa de la investigacin jurdica

175
179
184
185

186
186
187
187
188
189
190
190
192

V. Las aplicaciones del mtodo


jurdico en diversas reas

INTRODUCCIN
Segn sea la posicin epistemolgica que se a.<;uma, la metodologa jurdica,
ser a su vez diferente. Se puede alirmar, que no hay un metodo nico para
ahordar el fenmeno jurdico en sus diferentes momentos de existencia.
Al efecto, un autor sciula:
el estudio de los mtodos jurdicos es complejo, en cuanto a que la metodologa obedece
a la concepcin que sostienen los juristas o, en su caso, los filsofos del derecho sobre
el objeto del mismo; de tal manera que han integrado diferentes escuelas como la

histrica, la del dogmatismo, la de la exgesis, la del realismo jurdico, la de la


jurisprudencia de intereses () la sociolgica.

En el contexto anterior, la metodologa jurdica se ha centrado en un


recuento de escuelas de pensamiento que han existido a lo largo de la historia,
siendo los textos de Karls Larcnz, Franccsco Cartlelluli, Ramn Badenes y
Antonio Hcmndez Gil, los exponentes ms representativos de esta tendencia.
Nuestra posicin al respecto se aleja de esta tendencia, pata retomar la tesis
de Hctor Fix Zamudio, que con un criterio ms pragmtico seala que
la metodologa del derecho o mclodologa jurdica, es la disciplina que se ocupa del
estudio de los instrumentos tcnicos necesarios para conocer, elaborar, aplicar y ensear
ese objeto del conocimiento que denominamos derecho.!

Antes de proceder a analizar las cuatro reas en las cuales se aplica el


mtodo jurdico, nos parece pt:rtinente sealar lo que algunos autores han
expresado respecto al mtodo del derecho.
En efecto, Kelsen afirma que
1 Fix Zamudio. Hctor, Metodologa, docencia e investigacinjurldica, 3a. ed. Editorial Porma,
Mxico, 1988. p. 23.

172

V. LAS APLICACIONES DEL MTODO JURDICO


el mtodo del derecho es nonnativo, per0 no por crear nonna~, sino porque trata de
captarlas o de comprenderlas. Dirigindose a la idealidad, tiene adems la caracterstica
de ser puramente fannal o conceptual, liberando a la ciencia jurdica de elementos
extraos pertenecientes a otra disciplina,)' evitando con ello un sincretismo metdico. 2

Por su parte Antonio Hemndez Gil, expresa:


La teora del mtodo implica una actitud previa ante el problema de la esencia, el ori9!ll
y el fin del derecho. Por lo que ser, en gtao medida, dctenninada por la posicin que
adopte ante l, aunque esto no sea un aspecto de la teora del mtodo, sino slo un
presupuesto.}

La posicin de Hemndez Gil, la cual compartimos, evidencia una distincin que hemos advertido en captulos anteriores de este libro, en el sentido que
en las ciencias sociales, consecuentemente en el fenmeno jurdico, hay que
distinguir un ngulo epistemolgico (reglas del pensar jurdico o presupuesto,
segn Hemndez Gil) y, un ngulo terico-metodolgico, al cual se recurre por
eleccin racional del investigador o conocedor del derecho al momento de
elaborar el objeto del conocimiento jurdico.
Esta distincin es bsica, pues para Kelsen y los nottnativistas el derecho
est dado en su idealidad fottnal o conceptual, y el sujeto u operador del derecho
slo tiene que aplicar reglas paramctrales ya elaboradas, para penetrar o analizar
una estructura ontolgica ya cosificada. 4
Aceptada la distincin entre epistemologa (presupuesto) y metodologa
(teora) antes descrita, se hace necesario aclarar en parte el significado del
vocablo mtodo que, aplicado al mundo del derecho, se presenta como multvoco y polivalente a saber:
Se identifica primeramente una manera filosfica de concebir el mtodo jurdico cuyo
objeto lo constituyen las reglas de la lgica, as como los medios e intrumentos de la
interpretacin o epistemologa, para acotar el objeto del derecho.

Desde esta perspectiva, los mtodos ms eficaces son la induccin, la deduccin, el


anlisis, o la sntesis, preconizados como diversas corrientes jurdicas como el realismo,
el fonnalismo jurdico, o bien, como el subjetivismo del derecho.

La segunda orientacin metodolgica es la estrictamente cientfica, aplicada al objeto del derecho, tiene el propsito de desarrollar las tcnicas,
mecanismos e instrumentos idneos, (:otno lo dice Fix Zamudio, para la
operacin, investigacin enseanza y aplicacin del derecho.
2 Esquivel Prez. Javier, Kelsen y Ross. Formulismo y realismo en la teor{a del derecho, UNAM.
Mxico, 1980, pp. 20 Y 21.
3 Hemndez Gil, Antonio, Problemas epistemolgicos de la ciencia jurdica, Editorial Civitas.
Madrid. Espaa, 1976, p. 12.
4 Zemelman, Hugo, Los horizontes de la razn, Dos tomos, Editorial Anthropos, Barcelona, 1942.

INTRODUCCiN

173

En otras palabras, el mtodo es el conjunto de reglas cientficas idneas


para identificar, interpretar y entender el vasto campo del derecho.
Es por esto que, en esta perspectiva la concepcin metodolgica se ha
calificado como tcnica jurdica y tambin algunos autores han calificado a la
ciencia jurdica como jurisprudencia tcnica. 5
Es la tercera orientacin de la metodologa de diversas corrientes jurdicas
histricas.
Otra forma de considerar al mtodo, se referira al conjunto de elementos,
reglas e instrumentos concretos para la realizacin adecuada de un estudio
cientfico sobre el derecho. En este sentido, la nocin de mtodo que proporciona Fix Zamudio se parece ms a la de la tcnica de investigacin jurdica en
un sentido gcneral. 6
Dado el carctcrmlliplc de los niveles u objetos del derecho, no es posible
elinir para el conocimiento del mismo, un solo mtodo, sino que ms bien se
podra hablar de una unin metodolgica, en cuanto que, si bien es posible
estudiar e investigar sobre algn aspecto especfico del derecho con un mtodo
particular, esto no permite la visin general si no analiza el resto de los
elementos que componen el fenmeno jurdico y, para hacerlo, se requiere
conocer las diversas posiciones doctrinales que identifican al objeto del derecho
en sus diversos niveles o dimensiones, las cuales constituyen cns metodologas
especficas de examen.
Para completar estas ideas introductorias, nos parece pertinente asumir
frente al fenmeno jurdico, una posicin clara y sin ambigedades.
El derecho como ciencia social est sujeto a un proceso que se inicia con el nacimiento
de las instituciones que regulan la conducta humana, que se perfeccionan mediante el
anlisis de la historia y la reflexin, y se extinguen o desaparecen, cuando se tornan
intiles o se juzgan manifiestamente injustas. Como ciencia del espritu, el derecho es
un hecho cultural, en cuanto expresa la preocupacin del individuo social, por mantener
el precepto que garantiza la convivencia y dar origen a instituciones nuevas pero
necesarias para el bien eomn. 7
De lo anterior se colige, que constituyen al fenmeno jurdico ingredientes
inseparables de iguales niveles y jerarquas: hechos, valores y normas y, al
respecto coincidimos con Miguel Reale, cuanto expresa textualmente:
a) Dondequiera que haya un fenmeno jurdico hay siempre necesariamente un hecho
subyacente (econmico, geogrfico-demogrfico, de carcter tcnico, etc.); un valor
que confiere detenninada significacin a ese hecho, inclinando detcnrunando la
accin de los hombres, en el sentido de alcanzar preservar cierta finalidad u objetivo

5 Garca Mynez, Eduardo, Introduccin al estudio del derecho, 7a. ed., en el uso de la expresin.
6 Cotejese esta opinin con la definicin en "En torno a ..... , op. cit., p. 27.
7 Lamprea Rodrguez, Pedro Antonio, Metodologiajuridica, Editorial Librera del Profesional.
Colombia, 1982, p. 23.

174

v. LAS APLICACIONES DEL MTODO JURDICO


y, finalmente, una regla o norma que repr ~senta la relacin o medida que integra uno
de aquellos elementos en el otro: el hecho en el valor.
b) Dichos elementos o factores (hecho, v llar y norma) no existen separados unos de
otros, sino que coexisten en una unidad cc,ncfcta.

e) Ms an, esos elementos o factores no slo se exigen recprocamente, sino que actan
como los elementos de un proceso (el derecho es una realidad histrica-cultural) de tal
modo que la vida del derecho resulta de la interaccin di mmica y dialctica de los tres
8
elementos que la integran.

Con base en lo anterior, procederemos a vincular los niveles epistemolgicos y metouolgicos que convergen en el fenmeno juridico, y que actan
incluctablcmcnte en las cuatro reas de lplicacin de los mtodos jurdicos.

CREACIN DEL DERECHO


Consideraciones generales
La creacin del orden normativo, espacial y temporal, corresponde al tipo de
sistema jurdico en que se est realizancio el anlisis. No es este el lugar para
describir los sistemas jurdicos contemporneos que bajo ambientes histricoculturales distintos, plasman ordenamientos jurdicos diferentes. 9
De los sistemas jurdicos contempc,rneos, debemos destacar el sistema
jurdico continental romnico, matriz qlle ilumina al derecho mexicano, y el
sistema jurdico anglosajn, cuyos perfiks y matices culturales son diferentes,
pero que con ocasin de los procesos de globalizacin y regionalizacin
econmica, tienden a converger en procesos tan complejos y profundos como
el vigente Tratado de Lihre Comercio ue Amrica del Norte, fuente jurdica
fundamental para el estudio de nuestro derecho positivo interno. 10
Las diferencias de este tipo de sistemas jurdicos influyen decididamente
en las llamadas fuentes generadoras de normas jurdicas, sobre las cuales deben
actuar los ni veles epistemolgicos y metodologa del derecho.
En efecto, cada sistema jurdico tiene su propio mecanismo generador de
normas jurdicas. Nuestro sistema adscrilo al romano-gcnnnieo, tiene a la ley
como fuente principal, cosiderando el re:;to de los mecanismos generadores de
derecho en forma secundaria o subsidia:-ia. Otro sistema jurdico, como lo es
el anglosajn, tiene en los precedentes y la costumbre su fuente hegemnica.
8 Reale, Miguel, lllfroduccin al estudio del de~echo, Ediciones Pirmide, Madrid, 1989.
Ver Fix Zamudio, Hctor, Metodologa, docen,'ia e investigacin jurdica, Pomia, Mxico, 1988,
p.259.
10 Witker, Jorge, llltroduccin al derecho econ.mico, Harla, Mxico, 1996, p. 156.
9

CREACiN DEL DERECHO

175

Pese a lo anterior, las diferencias de sistema no slo se expresan en el


mbito de las fuentes del derecho, pues el fenmeno jurdico es una expresin
sociocultural mucho ms trascendente que diferencias de carcter de tcnica
jurdica.
El legislador, en consecuencia, es el creador del derecho y la metodologa
que utiliza se expresa en 10 que llamamos el proceso legislativo.

El proceso legislativo 11
El acto de legislar que comprende el proceso de elaboracin, discusin y
aprobacin de los ordenamientos que rigen la vida de nuestro pas en el mhito
federal, requiere de una profunda comprensin que promueva una legislacin
ms depurada y simplificada y la haga accesihle a la poblacin a la que va
dirigida.
Generalidades de las iniciativas
En el sistema jurdico nacional, la estructura de una iniciativa de ley consta de
dos partes genricas: la exposicin de motivos y el contenido normativo. La
parte normativa de una iniciativa de ley se divide en disposiciones pennanentes
y transitorias. La validez en el tiempo de las primeras es indeliniJo, hasta en
tanto no se expida una ley o decreto posterior que las derogue, segn sea el
caso. En lo que respecta a las transitorias, stas nicamente hahrn de regir
durante cierta etapa, dctenninadas situaciones jurdicas que se agotan con cl
transcurso del tiempo. Desde otro punto de vista, la parte normativa de una
iniciativa puede ser dividida en libros, ttulos, captulos, artculos, secciones,
incisos y prrafos.
El artculo, constituye en la legislacin mexicana la unidad de divisin
elemental del contenido normativo, y se compone de uno o ms prrafos,
pudiendo dividirse cuando las necesidades del numeral as lo exijan, utilizando
letras o nmeros romanos (incisos). La iniciativa contiene una proposicin, y
constituye el acto formal para poner en marcha el proceso legislativo, a fin de
lograr la expedicin de leyes o decretos. Es un documento que obl iga a estudiar,
dictaminar y resolver la promocin contenida en el proyecto, poniendo en
movimiento al Poder Legislativo.
El Poder Legislativo Federal slo puede crear leyes o decretos cuando
medie iniciativa formal del presidente de la Rephlica, de los diputados y
senadores del Congreso de la Unin, de las legislaturas de los estados o las
dipulaciones de los mismos (art. 71 C). La Asamhlea de Representantes del

11

1996.

Estas ideas cstn tomadas de un documento oficial del Congreso de la Unin, mimeo, Mxico,

176

v. LAS APLICACIONES DEL MTODO JURDICO


Distrito Federal tambin puede presentar iniciativas ante el Congreso, en
materias relativas al Distrito Federal (an. 73, frac. VI, 3a. base, C.). Si alguna
entidad, sector o grupo de ciudadanos presenta una peticin, a manera de
iniciativa, ante alguna de las cmaras del Congreso de la Unin, dicha peticin
no puede poner formalmente en actividad el proceso legislativo mismo. El
artculo 61 del Reglamento para el Gobierno Interior del Congreso indica que
dichas peticiones las turnar el presidente de la Cmara "a la cotnisin que
corresponda, segn la naturaleza del asunto de que se trate", agregando que:
"Ias comisiones dictaminarn si son de tomarse o no en consideracin estas
peticiones". El citado artculo no debe entenderse en el sentido de que, si se
dictamina favorablemente, la peticin no puede considerarse formalmente
como iniciativa, porque se vulnerara el artculo 71 constitucional, por lo que
debe interpretarse bajo el concepto de que slo puede dar el contenido material
a una iniciativa, en todo o en parte, si los diputados o senadores que dictaminaron hacen suyo dicho contenido fonnalmente y presentan como propio el
proyecto. Lo anterior se lleva a cabo en el mbito legislativo del Congreso de
la Unin, porque en el mbito de las legislaturas locales vara segn cada
constitucin local. En algunos estados, adems de que los gobernadores y
diputados locales tienen la facultad de iniciar algunas constituciones se las
otorgan a los tribunales superiores de justicia y a los ayuntamientos; inclusive,
algunos conceden iniciativa popular. El mayor nmero de iniciativas en el
mbito federl son presentadas por el presidente de la Repblica, como ocurre
en muchos otros pases, ya que, por razn de sus atribuciones y la organizacin
de la administracin pblica federal, es quien est en contacto directo con la
realidad evolutiva del pas en su conjunto y, consecuentemente, con sus
problemas y necesidades que deben resolverse mediante la expedicin de
normas jurdicas, y cuenta con los mayores elementos y medios tcnicos para
poder elaborarlas en las dependencias del ejecutivo, de acuerdo con sus respectivas esferas de competencia.
Con excepcin de la Ley Orgnica del Congreso de la Unin, que el
ejecutivo no puede iniciar, vetar, ni promulgar (art. 70, C.), el propio ejecutivo
tiene las ms amplias facultades par.! presentar toda clase de iniciativas para la
expedicin de leyes o decretos. Inclusive, del texto constitucional puede
interpretarse que para la expedicin de ciertas leyes o decretos debe mediar
iniciativa del presidente. Tal es el caso de la ley mediante la cual se suspenden
las garantas (art. 29, C.), del decreto mediante el cual se declara la guerra (art.
73, frac. XII, C.), de la Ley de Ingresos y del Decreto de Presupuesto de Egresos,
tanto de la Federacin como del Departamento del Distrito Federal.

Contenido de las iniciativas


Aun cuando ni la Constitucin, ni la Ley Orgnica del Congreso, ni el Reglamento para el Gobierno Interior del Congreso, detenninan nada al respecto,

CREACiN DEL DERECHO

177

tomando en cuenta la naturaleza misma de las iniciativas del Poder Ejecutivo,


entendidas como proposiciDnes que un poder hace a otro, dichos proyectos
deben formalizarse como una comunicacin escrita que el presidente de la
Repblica dirige al Poder Legislativo, y que dcbe contener los siguientes
elementos esenciales:
La Cmara del Congreso de la Unin a la que se enva, que ser la cmara
de origen, debiendo dirigirse a los secretarios de la misma;
b) La exposicin de motivos;
e) El apoyo constitucional para iniciar leyes o decretos;
ti) La denominacin de la ley o el decreto;
e) El cuerpo normativo de la ley o decreto que se inicia, con ellcxto de las
normas que se proponen, incluyendo las principales y las transitorias; y
f> La fecha y firma del presidente de la Repblica.
a)

Lo expresado antcrionnente con relacin al contenido de las iniciativas


presidenciales, se refiere a los pl'oyectos que se presentan ante el Congreso de
la Unin para pormover la creacin de nuevas leyes y la expedicin de
moficiacin a nonnas constitucionales o legales, siguiendo el sentido que
corresponde al artculo 71 constitucional.
Existen otras resoluciones que dicta el Congreso, o alguna de las cmaras
en uso de facultades exclusivas, que tienen el carcter de decreto por virtud de
lo dispuesto en el artculo 70 constitucional, cuyas promociones para provocar
dichas resoluciones no pueden tomar la forma de las iniciativas a que antes se
hace referencia y que, en consecuencia, seran ajenas al objeto de este trabajo.
Tal es el caso de la aprohacin de los tratados, que hace el senado (art. 76, frac.
1, C.), o las autorizaciones que otorga el Congreso para que los ciudadanos
puedan recibir condecoraciones de pases extranjeros o trabajar para gobiernos
del exterior (ar!. 37, inciso b, !'racs. II y 1II, C.), o aprobar nombramientos.
Tmto.indosc de iniciativas del ejecutivo federal, corresponde la elaboracin del
proyecto a la dependencia que resulte ad~cuada segn el ramo materia del
proyecto (ar!. 12, Ley Orgnica de Administracin Pblica, LOAP). Ello resulta
congruente con el articulo 90 constitucional, que organiza ]a administracin
pblica federal centralizada en dependencias que constituyen esferas de competencia. En caso de leyes cuya materia no est dentro de la esfera de la
competencia d~ otras dependencias, corresponder a la Secretara de Gobernacin formular los proyectos de iniciativas (ar1. 72, frac. XXIX, LOAP).

Cmara de origen y cmara revisora


En un sistema bicamcral, como nue~tro Poder Legislativo de la Federacin, las
iniciativas deben ser dirigidas a una de las cmaraS que lo componen, la cual,
dentro del proceso legislativo, actuar como cmara de origen, correspondiendo
a la otra fungir como cmara revisora. Lo anterior se entiende cuando se trata

178

V. LAS APLICACIONES DEL MTODO JURDICO

de decretos que deban aprobar ambas cmaras, pero no cuando se trata de


asuntos de competencia exclusiva de una de ellas.
El proyecto no puede dirigirse de manera general al Congreso, porque
afectara el mecanismo del proceso legislativo y vulnerara lo dispuesto en el
texto constitucional (arts. 71, 72 Y 79, frac. 1Il).
La Constitucin (art. 72, inciso h.), establece que la fonnacn de las leyes
o decretos pueden comenzar indistintamente en cualquiera de las dos cmaras,
con excepcin de los proyectos que versaren sobre emprstitos, contribuciones
o impuestos, o sobre reclutamiento de tropas, todos los cuales debern discutirse primero en la Cmara de Diputados. En igual sentido el artculo 74,
fraccin IV, cstablece que los proyectos de leyes de ingresos de la Federacin
y del Departamento del Distrito Federal, se enven primero a la Cmara de
Diputados a fin de discutir las contribuciones que deban decretarse para cubrir
presupuestos. En cuanto a los proyectos de decretos de presupuestos, se envan
a la misma Cmara de Diputados, puesto que es ella a quien, sin intervencin
de la otra cmara, corresponde aprobarlos.
Salvo los casos antes citados, es el presidente de la Repblica quien decide
cul ser la Cmara de origen. Ha sido costumbre inclinarse a enviar a cierta
cmara algunos asuntos, segn la materia que regulan. Por ejemplo, se ha
sealado normalmente al Senado como cmara de origen en asuntos que versen
sobre derecho internacional, y a la CmJra de Diputados los que versan sobre
monedas y temas tinancieros.
En los periodos en que el Congreso Je la Unin se encuentra en receso, las
iniciativas tambin deben ser dirigidas a ;a que ser la cmara de origen, aunque
se entreguen a la Comisin Permanente, para que sta las turne a las comisiones
respectivas de la cmara a la que van dirigidas, para su dictamen y despacho en
el periodo inrnediatodc sesiones (art. 79, frac. m,de la c., 113 de la Ley Orgnica
del Congreso General, LOCG, 85, 94 Y 179 del Reglamento Interno). Lo anterior
no rige cuando compete a la comisin por s misma resolver la proposicin, por
estar en receso el Congreso de la Unin, como cuando se trate de autorizar al
presidente a ausentarse del pas, en cuyo caso se dirigen a dicha comisin.
Tratndose de iniciativas de decretos para promover reformas a la Constitucin, tambin corresponde dirigirlas a una de las cmaras del Congreso de la
Unin, puesto que es a travs de ste como el Ejecutivo se remite al Poder
Revisor de la Constitucin o Constituyente Permanente, como suele llamrsele,
integrado (arl. 135, C.) por el Congrcsc, de la Unin y las legislaturas de los
estados.
Presentada la iniciativa ante la qu~ ser cmara de origen, el proceso
legislativo tiene que seguir su curso normal, sin que el Ejecutivo pueda variar
de destinatario. La Constitucin establec~. sin embargo, una excepcin (art. 72,
inciso i) cuando transcurra un mes sin que la comisin respectiva de la cmara
de origen rinda dictamen, en cuyo caso puede el presidente presentar el mismo
proyecto ante la otra cmara.

CREACiN DEL DERECHO

179

Denominacin de la ley o decreto


En nuestro pas se ha seguido la prctica de dar a los cuerpos normativos
denominaciones que atiendan a la materia regulada, 10 que tiene como propsito
su identificacin y la fcil referencia a ellos.
Son muchos los factores que hay que considerar para dar una denominacin

precisa al cuerpo normativo. La denominacin idnea sera aquella que, siendo


precisa y sencilla, permita distinguir al cuerpo normativo, de otros, dando al
mismo tiempo la idea tanto de su mhito material como espacial de aplicacin
y, en algunos casos, el mhito personal de aplicacin.
Distincin entre cdigo y ley
Tradicionalmente, bs disposiciones legislativas comienzan por precisar si se
trata de un cdigo, de una ley o de un decreto. La diferencia entre cdigo y ley
ha sido ohjeto de opiniones encontradas. Sin pretender dar una definicin de lo
que se dehe entender por cdigo, a continuacin se recogen algunas acepciones
de ste trmino.
La palahra "cdigo", segn el Diccionario Cabanellas, proviene del latn
codex, vocablo que se us para calificar la ohra compiladora de Justiniano.
Por autonomasa rccibe el nombre de Cdigo de Justinianol ... ] que contiene una
coleccin completa y ordenada de constitudoncs imperiales romanas, leyes, rc'<icriptos,
ordenanzas y otras disposiciones.

Se agrega cn el citado Diccionario que la principal de las signifaciones


jurdicas actuales de la palahra cdigo es: "coleccin sistemtica de leyes".
Tambin segn el Dicciollario citado, la palabra cdigo puede tamhin
definirse como: "la ley nica que, con plan, sistema y mtodo, regula alguna
rama del derecho positivo".
En las dos primeras acepciones, diversas leyes constituyen un cdigo, en
tanto 4ue en la tercera, el cdigo queda comprendido dentro del gnero ley.
En nuestro pas se han presentado tanto una tendencia codificadora, como
una contraria, que consiste en desmembrar un ordenamiento para formar leyes
especializadas sohre slo una parte de la materia total regulada por un cdigo.
Cuando se ha dado este fenmeno, a la parte que se separa, se le ha dado
el nUl1lhre de ley y al ordermmiento de que se desprende con frecuencia se le
ha continuado llamando cdigo.
Ejemplos de este fenmeno los podemos encontrar en las diversas leyes
que se desprendieron del viejo Cdigo de Comercio como son la Ley de
Navegacin y Comercio Martimos, la Ley de Quiehras y Suspensin de Pagos,
la Ley General de Ttulos y Operaciones de Crdito, cte. Cuando se da este
desprendimiento, no se trata nicamente de un cambio de nombre de las normas
que antes eran un lihro, un ttulo o un captulo de un cdigo.

180

v. LAS APLICACIONES DEL MTODO JURDICO


Un ejemplo del procedimiento inverso, es decir, de diversas leyes que han
dado materia a un cdigo, es el caso del Cdigo de Justicia Militar de 1933, que
recogi el contenido de las siguientes leyes: Ley Orgnica del Ministerio
Pblico Militar, Ley de Procedimiento, Penales del Fuero de Guerra y Ley
Orgnica del Cuerpo de Defensores Mili tares.
En este caso, diversas leyes llegaron a constituir un nuevo cdigo, unificando en un todo homogneo lo relativo a la justicia del fuero militar.
En la actualidad, como una corriente ms moderna, tambin se usa la figura
del cdigo para designar al cuerpo normativo que, aunque no contiene en su
totalidad la regulacin de una rama del derecho, s da reglas generales en la
materia y es supletorio de leyes especiales. Este uso del trmino cdigo se da
en Mxico con el Cdigo Fiscal de la Federacin, ya que existen diversas leyes
tlscales que no forman parte de l, pero ~iguen su pauta. De acuerdo con esto,
puede ser cdigo aquel ordenamiento qlle est en el centro de una diversidad
de leyes a las que irradian conceptos uniformes, tenninolgicos y normativos,
dndoles homogeneidad.
Por tanto, para efectos de buscar la d..:nominacin idnea, es recomendable
revisar si el cuerpo normativo en cuestin abarca toda una rama del derecho, o
si slo regula una parte de ella, el nombre aconsejable para este segundo tipo
de ordenamiento sera el de ley. En cambio, si se trata de una compilacin
integral de las diversas instituciones de una rama del derecho, o si es un todo
homogneo, que unifica los aspectos conceptuales, orgnicos, sustantivos, y a
veces adjetivos, el nombre adecuado es d de cdigo.

Distincin entre ley y decreto


La distincin entre ley o decreto presenta otras particularidades. El vocablo
"decreto" puede emplearse tanto para disposiciones emanadas del Congreso de
la Unin, como para ciertas disposiciones que emite el presidente de la
Repblica. Para efectos de denominacin, se necesita diferenciar entre ley y
decreto del congreso. Sobre el particular, la Constitucin mexicana, en su
artculo 70 scala que toda resolucin del Congreso tendr carcter de ley o
decreto.
La distincin entre ley o decreto se hJ controvertido en doctrina. Al margen
de esta controversia, de la tradicin legislativa pueden desprenderse algunas
reglas.
Cuando el Congreso de la Unin tiene como propsito especfico refonnar,
adicionar o derogar una ley, se emplea l~ figura del decreto, con algunas de las
siguientes frmulas:
a)
b)
e)

"Decreto que reforma ..... ;


"Decreto que reforma y deroga ... ";
"Decreto que reforma y adiciona ... ";

CREACiN DEL DERECHO

ti)
e)

181

"Decreto que reforma, deroga y adiciona ..... , o


"Decreto que modifica ... "

Cabe sealar que, rompiendo esta prctica, el legislador ha optado por


denominar ley al cuerpo normativo conocido como "miscelnea fiscal", que
siendo un decreto de moditicaciones le ha denominado "ley que adiciona,
reforma y deroga diversas disposiciones fiscales",
Tambin se denominan decretos, por aludir a actos determinados y no
contener normas abslt'J.ctas impersonales, las que aprueban tralados, y las que
autorizan a recibir condecoraciones de pases extranjeros, o al presidente de la
Repblica a ausentarse del pas.
Denominacin segn el mbito espacial de aplicacin
El tema del mbito espacial de aplicacin corresponde desarrollarlo en la parte
relativa al contenido de las normas; sin embargo, para tines de la denominacin
de los cuerpos nonnativos debe considcrarse el efecto quc aqul producc.
En un sistema federal como el nuestro, las leycs, por su mbito espacial de
validez, se han clasificado en fedcrales y locales, dependiendo de si rigcn en
todo el territorio nacional o slo en una de las entidades federativas, aunque
puede suceder que una ley federal slo se aplique en cierto mbito local, como
sera una ley que rcgulara lo relativo a las islas sujetas a jurisdiccin federal.
La Constitucin, para efcctos de distribucin de competencias entl1.~ los
niveles de gobicmo, recurre a diferentes sistemas. En ocasiones, encomienda
expresa o implcitamente a la Federacin el legislar sobre una materia, y en
otras tija facullades al Congreso de la Unin para establecer la concurrencia de
los niveles de gobicl1lo en diversas materias, como es el caso de la salud (art.
4'), asenlamientos humanos (ar!. 73, frac. XXIX, C.), ecologa (ar!. 73, frac.
XXIX, G) Y educacin (art. 3').
Denominacin segn el mhito matcdal de aplicacin
Dar el nombre a una ley por la materia que regula ha sido la prctica ms
frecuente en nuestro pas. La fnnula seguida ha sido llamarles "Ley de ..... o
"Ley sobre ... ".
Cuando se usa este sistema, es conveniente buscar la palabra o palabras
que hagan referencia a la tolalidad de lo regulado. Es til que, desde la
dcnominacin, tanto los destinatarios, como los encargados de la aplicacin de
la nonna, puedan tcner una idca general de su mbito material; pero tambin
debe evitarse que, con el propsito de lograr una denominacin precisa, se caiga
en el extremo de dar un nombre tan largo que, posteriormente, haga difcil su
identificacin y diticulte hacer referencia a la misma. Como ejemplo de esta
modalidad, se podra pensar en la Ley para Promover la Inversin Mexicana y

182

v. LAS APLICACIONES DEL MTODO JURDICO


Regular la Inversin Extranjera, y la Ley que Establece las Normas Mnimas
sobre Readaptacin Social de Sentenciados.
La exposicin de motivos
El propsito de la exposicin de moti\. os es informar acerca de las causas y
consideraciones polticas, sociales, econmicas o estrictamente jurdicas, que
mueven al autor de la iniciati va a proporlcr una medida legislativa y justitlcarla
como la solucin ms adecuada para una necesidad social determinada.
Los motivos que apoyan una iniciativa comprenden, en primer trmino,
una descripcin objetiva del o de lo~ problemas que originan la medida
legislativa que se propone. Esa descripcin, en ocasiones puede implicar el
anlisis de determinados hechos o circunstancias sociales del rgimen normativo prevaleciente, sealndose por qu razones cste ltimo resulta insuficiente
o ineficaz para regular adecuadamente el fenmeno. En otras ocasiones, la
descripcin del problema suele estar referida a una cuestin formalmente
jurdica, de la cual se dcriva cl problema de que se trate, es decir, de normas
vigentes que no resulten aptas para regular un fenmeno tcnico jurdico, como
en el caso de un procedimiento jurisdicdonal que ha llegado a ser inadecuado,
una forma organizativa o estatutaria obsolcta o perfectible o, en general, una
forma de acontecer cuya existencia dep<.:!nde de la regla que la autoriza y rige.
mbito espacial de validez
Por su mbito espacial de aplicacin, conforme al sistema federal mexicano,
las leyes se distinguen, de mancra gencral, en federalcs, que se aplican en todo
el tcrritorio nacional o en zonas de jurbdiccin fcdcral; o en locales, que slo
alcanza su aplicacin al territorio de una entidad federativa. Tratndose de
iniciativas de leyes que se llegaren a proponer ante el Congreso de la Unin,
correspondera, desde el punto de visLl de su mbito de aplicacin, a leyes
federales de observancia en todo cllerritorio o en zonas de jurisdiccin federal,
ya leyes locales cuando slo sean aplic"bles en el Distrito Federal.
En algunos casos se han conjuntaJo, en un solo ordenamiento, normas
aplicables en todo el territorio en materias de fuero federal y en el Distrito
Federal en materias del fuero comn o local como los casos de los Cdigos
Civil y Penal.
mbito temporal de aplicacin
La regla es que la ley tenga carcter permanente, pero existen cuerpos normativos o preceptos que no tienen ese carcter como es el caso de aquellos que
rigen durante un plazo fijo al trmino del cual, automticamente, queda abolida
su vigencia, por ejemplo la Ley de Ingresos de la Federacin y la del Dcparta-

CREACiN DEL DERECHO

183

mento dcl Distrito Federal, al igual que el decreto que aprucha el Presupuesto
de Egresos de la Federacin y el que aprueba el del Departamento del Distrito
Federal (arts. 73, fr. VII y 74, fr. IV, C.), los cuales tienen la vigencia de un
ao. Tal es tambin el caso oc las normas, que por cumplirse el fin para el cual
fueron dictadas se agota su eficacia, como los decretos del Congreso o la
Comisin Permanente que autorizan al presidente de la Repblica a ausentarse
del pas (art. 88, C.) gue se agotan cuando el presidente hace uso de la
autorizacin.
Las normas permanentes, al contrario, no pueden perder vigencia, si no es
por otra notma posterior que as lo declare expresamente o resulte incompatible
con algunas de aquellas, produciendo su abolicin tctica.

Abrogacin y derogacin
El artculo 9' del propio Cdigo Civil, establcce las hases generales de la
abrogacin y derogacin, disponiendo que la ley slo queda abrogada o
derogada por otra posterior que as lo declare expresamente, o que contenga
disposiciones total o parcialmente incompatibles a la ley anterior.
Aun cuando en ocasiones las voces ahrogacin y derogacin se han
empleado con igual sentido, siguiendo la antigua tradicin jurdica. debera
usarse el vocahlo abrogar cuando se trate de abolir o privar de vigencia a una
ley o cuerpo normativo de manera completa, y el vocablo derogar cuando la
abolicin sea parcial. porque se priva slo de vigencia a algunas de las normas
de esas leyes. o se les limita su alcance de aplicacin. El propio Cdigo Civil
al mencionar "abrogacin o derogacin" distingue que se use una u otra figura
segn corresponda, por el empleo Je la conjuncin disyunti va.
El propio artculo 9 Q del Cadiga Civil ditingue la abrogacin o derogacin
expresa o tcita. Dispone que es expresa cuando una norma posterior declara
"expresamente" aholida una ley o nonn3 anterior, En cambio, la considera
como tcita cuando la ley posterior "contenga disposiciones lotal o parcialmente incompatibles con la ley anterior",
Finalmente, la normatividad del proceso legislativo es la siguiente:
Artculo 50 Constitucional. Congreso General
Artculo 73 Constitucional. Facultad del Congreso
Artculo 76 Constitucional. Facultad del Senado
Artculo 74 Constitucional. Facultad de la Cmara de Dipulados
Artculos 65 a 69 Constitucional. Periodo de sesiones,
Reglamento para el gobierno interior Jel Congreso Gcnerul de los Estados
Unidos Mexicanos,
Ley Orgnica del Congreso General de los Estados Unidos Mexicanos.

184

V.LAS APLICACIONES DEL MTODO JURDICO

En sntesis, el proceso legislativo metodolgica y tcnicamente compren~


de: iniciativa, discusin, aprobacin, sancin, promulgacin, publicacin, vigencia. 12

APLICACIN DEL DERECHO


Este momento metodolgico implica la aplicacin e interpretacin del derecho.
Para Rolando Tamayo la aplicacin del derecho es una funcin regular del
orden jurdico; a travs de ella, los rganos aplicadores (tribunales, autoridades
administrativas, etc.) en ejercicio de sus facultades, dctenninan que un cierto
caso concreto del lipo definido en la fl(lrma general se ha presentado y como
consecuencia de ello, efectan un acto por el cual actualizan las consecuencias
previstas. 13
En cambio, la interpretacin -explicacin, esc1arecimiento- jurdica, es
la actividad por la cual se detennina el sentido de las expresiones del derecho. 14
Para Hans Kelscn la interpretacin "es la determinacin cognoscitiva de
los significados posibles de las normas .iurdicas".I~
La separacin descrita entre aplicacin e interpretacin en el discurso
jurdico no est totalmente aceptada, t: incluso para Jorge Cannona deben
ligarse. Al efecto, seala:
En la actualidad se considera que entre la interpretacin y la aplicacin del derecho
existe un vinculo indisoluble, ya que es imposible aplicar un precepto, sea o no lo
suficientemente claro, sin antes detennin;lr la nonnajurdica que expresa. Por lo tanto,
no es exacto que slo ha lugar a la interpretacin cuando los preceptos no son claros o
se pre....tan a confusin. 16

Segn lo anterior, la aplicacin de las normas requiere, primero, que la


autoridad determine las condiciones de ~u aplicacin y se efecte tambin, una
interpretacin con base en las siguiente~ etapas:
1. Comprobacin de que un hecho coincide con la hiptesis normativa. Se
constatan los hechos y la caliticacinjurdica de los mismos.
2. Interpretacin de las consecuencias nonnativas a personas tSpect1camente
determinadas. 17
12 Alonso Gonzlez, Rosa Maria, er, al., "Aplicaciones del mtodo juridicoen diversas areas" en.
Metodologajurdica, SUA-UNAM, Mxico, 1996, p. 253.
II Tamayo y Salmaran, Rolando, er, al., Diccicnario jurdico mexicano, Instituto de Investigaciones Jurdicas, Porra, UNAM, Mxico, 1986. p. 184.
14 Cannona Tinaco, Jorge, lA II11erpretaci1t judicial constitucional, Comisin Nacional de
Derechos Humanos, UNAM, Mxico, 1996, p. 21.
15 Kelsen, Hans, Teoria,fuerza del derecho, U~AM, Mxico, 1983.
16 Carmona Tinaco, op. cit., p. 36.
17Alonso Gonzlez, Rosa Maria, op. cit., p. 255.

APLICACiN DEL DERECHO

185

Respecto a la aplicacin e interpretacin de las nonnas jurdicas conviene


distinguir la que realizan los jueces y magistrados respecto a la que efectan
los organos jurdicos de la administracin pblica (leyes aduaneras, ecolgicas,
etctera.).
Al respecto, Lucila Caballero afirma con razn:
Las decisiones judiciales de interpretacin no conllevan un cfecto multiplicador, como
lo llevan la mayora de las veces, las decisiones de interpretacin del rgano administrativo. Lo anterior se origina en razn del numero total de aplicaciones e interpretaciones que cotidianamente se realizan por rganos de la Administracin Pblica
(Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, Secofi, IMSS, Banco de Mxico, D.F., etc.)
y que generalmente tiencn que ver con un grupo o sector mas o menos amplio de la
sociedad. 18

El mtodo o mtodos que aplica el intrprete de las normas jurdicas, estar


en parte enmarcado por el tipo de creacin de normas que haya realizado el
legislador.
Un mdoto formalista o dogmtico nos orillar a utilizar tcnicas de
interpretacin que algunos llaman tambin mtodos de interpretacin.
Desde esta perspectiva se distinguen tres tcnicas argumentativas de interpretacin: exegtica; sistemtica, y sociolgica.

Mtodo exegtico
Este mtodo tiene su origen en la concepcin divina de los reyes, primeros
legisladores, y despus en la concepcin de los tericos de la Revolucin
francesa, quienes depositaron la soberana en el pueblo y, prcticamente ell el
rgano legislativo, su rgano de expresin. As, quien tiene el poder, formula
la norma, y a nadie le es dado variar su contenido. L. tarea del intrprete y del
investigador es tratar de descifrar lo ms autnticamente posible lo que el
]egi~lador quiso decir. En efecto, la exgesis, a partir de este supuesto, considera
la nomm como algo perfecto y esttico: "Lo que el legislador diga, dicho est,
y lo que calla, callado est; tanto lo afirmado como lo omitido es inobjetable;
el legislador sabe lo que hace, nunca se equivoca", se seala. En este sentido,
toda controversia debe, necesariamente, encontrar respuesta en los textos
legales, y al juez le corresponde la funcin un tanto silogstica y mecnica de
aplicar la ley. Este mtodo utiliza los elementos pragmaticales, semnticos.
extensivos, etctera.
18 Caballero, Ludia, Direct;vas legales de interpretacin en materia administrativa, Tesis
doctoral, UNAM, Mexico, 1996. p. 2.

186

V. LAS APLICACIONES DEL MTODO JURDICO

Mtodo sistemtico

En el campo filosfico, Hegel fue el pensador que incorpor la idea de sistema

a su anlisis. Sin embargo, Kelscn, el jurista, fue quien lo plasm de forma


creativa en el rea del derecho. As, ste sostiene: "el derecho no es, como a
veces se cree, unfl norma. Es un conjunto de normas que tienen el tipo de unidad
a que nos referimos cuando hablamos de un sistema". Es imposible captar la
naturaleza del derecho si limitamos nuestra atencin a una norma aislada. As,
para Kclscn el vocablo "sistema" significa aquello que constituye la forma del
derecho.
El mtodo sistemtico recurre, pan! interpretar e investigar el derecho, a
dos elementos: i) tipiticar la institucin jurdica, a la cual debe ser referida la
norma para su anlisis e interpretacin, y if) determinar el alcance de la norma
interpretada, en funcin de la institucin a la cual pertenece. En ambos,la norma
constitucional juega un papel fundamental que da la naturaleza a todas las
instituciones secundarias o subsistema. As, en esta dicotoma, sistema (constitucin) versus subsistema (norma secundaria), la validez de una norma est
siempre en otra norma, nunca en un hecho.

Mtodo sociolgico

Este mtodo se origin en el siglo XIX, se desarrolla en el presente, y confonna


una respuesta a los dos mtodos que dominaron sin contrapeso la ciencia
jurdica de Occidente.
Varias escuelas 10 estructuran, teniendo como fundamento la idea de que
el derecho es un producto social y, como tal, no indiferente a la relacin social
que regula. Su principal exponente es el jurista francs Francois Geny, quien
en su obra mtodo de interpretacin y fuentes del derecho privado positivo,
plantea sus principios esenciales al efecto:

1) Cuando un aspecto jurdico no puede ser solucionado con las fuentes


fonnales, es necesario que el intrprete e investigador cree o elabore por
s mismo el principio. Aqu, el juez tiene la facultad y la libertad, en
funcin de la realidad social impetrada, de crear la nonna como lo hara
el legislador.
iz) Cuando la ley positiva carece de eficacia, la costumbre, la autoridad y
la tradicin deben llenar el vaco, buscando siempre regular con equidad
la situacin concreta escapada de la nonna positiva.
iii) En cuanto al procedimiento a seguir, Geny expresa que hay dos posibilidades: 1) la interpretacin por la frmula del texto, y 2) la interpreta-

METODOLOGA EN LA ENSEANZA DEL DERECHO

187

cin con la ayuda oc elementos independientes de la fnnuIa; esto es,


trabajos preparatorios, ideas reinantes, antecedentes histricos, dinmica social, legislacin comparada, etctera.

METODOLOGA EN LA ENSEANZA DEL DERECHO


Si concehimos el mtodo como "un procedimiento para tratar un conjunto de
prohlemas"," el aprendizaje del derecho requiere una metodologa que problematice la interaccin maestro-alumno.
Este momento metodolgico es estratgico, pues legisladores, administradores phlicos,jueces, magistrados y cientficos del derecho, asimilan la cultura
jurdica vigente en el lapso que dura el proceso de enseanza-aprendizaje en
las facultades y escuelas de derecho.
Postulamos una metodologa activa de la enseanza jurdica, que ubique
en el centro del proceso a los estudiantes, y que releve al maestro a una tarea
de coordinacin y apoyo allrahajo autnomo y creador que el estudiante dehe
desplegar en forma autnoma e independiente.
En el derecho comparado es viable encontrar tres mtodos o modelos de
docencia jurdica en forma temporalmente sucesiva: tradicional, tccnocrtico
y crtico.

Docencia tradicional
Este modelo de antecedentes medievales, se basa en una tcnica de enseanza
autoritaria, que centra en el profesor toda la comunicacin informativa -poseedor del conocimiento y del mtodo- relegando a los estudiantcs un papel
pasivo y receptivo. Es la concepcin bancaria de la educacin que Paulo Freire
describi con singular crudeza. 20
Los ragos distintivos de este modelo de docencia son:
Verticalismo, al favorccer relaciones en el saln de clases, de tipo jerrquicas, de subordinacin, competitivas, etc. Un superior (maestro) y subordinado (alumno).
Autoritarismo, al dar la voz a uno de los actores: el docente.
19 Witker, Jorge, Metodologa de la ellseiianza del derecho, Editorial Temis, Bogot, Colombia,
1987, p. 114.
20 Frcire, Paulo, Pedagoga del oprimido, Siglo XXI, 1973, p. 70.

188

V. LAS APLICACIONES DEL MTODO JURDICO

Verbalismo, al desarrollar las clases preferentemente a travs de las expo-

siciones magistrales, que sustituyen a la realidad y a las fuentes del


conocimiento mismos.
Intelectualismo, al dar ms importancia al desarrollo cognoscitivo del
alunmo (repeticin memorstica), dejando de lado las reas afectivas y de
los valores, separando el aula de toda relacin con la realidad social

circundante.
Estas premisas se presentan en materia de concepto de aprendizaje, objetivos, contenidos, actividades y evaluacin, en los cuales el subjetivismo
docente excluye al estudiante de toda participacin y de relaciones humanas de
igualdad y respeto.
Se presenta y reproduce este modelo con perfiles acendrados en cualquier
escuela o facultad de derecho en Mxico y Amrica Latina, al cual debe
adicionarse un factor sociopoltico evidente. El operador jurdico en Mxico es
el intelectual orgnico del sistema poltico, que como docente, magistrado,juez
o notario, hace ms ideologa jurdica que ciencia del derecho.

Docencia tecnocrtica
Este modelo educativo surge en Estados Unidos y concibe la tarea docente
como una actividad "neultar' que adiestra a los estudiantes con base en
estmulos premio-castigo, descontcxtualizando los contenidos histrico-sociales de las disciplinas cientticas. Este modelo se sustenta en la psicologa
conductista, que considera que el aprendizaje es registrable va cambios observables, que experimentan los estudiantes en su conducta.
Para dicho modelo, los objetivos de aprendizaje son la descripcin y
delimitacin clara, precisa y unvoca dt, las conductas que se espera que el

estudiante logre y manifieste al finalizar un ciclo de instruccin. De su formulacin parte la accin educativa.
Los contenidos informativos, por su parte, se unen a la conducta (conducta-contenido) y desglosan y disgregan materias con laque se descontextualizan
y neutralizan de toda relacin valorativa y sociopoltica.
Las actividades de aprendizaje buscan reforzar las conductas programadas,

propiciando y controlando estmulos, ayudados por medios tecnolgicos complejos que despiertan en los alumnos un inters y motivacin evidentes.
En cuanto a la evaluacin del aprendizaje, se orienta a la verificacin de
los objetivos planteados en las metas, busca evidencias exactas y directamente
relacionadas con las conductas formuladas en ellos.

Este modclo docente se ha observado muy limitadamente en las escuelas


y facultades de derecho en Mxico, por causas culturales obvias, pero debido
al impacto del Tratado de Libre Comercio de Amrica del Norte no debe

METODOLOGA EN LA ENSEANZA DEL DERECHO

189

descartarse, mxime que el derecho anglosajn comienza a pcnncar algunas


instituciones del derecho mexicano.

Docencia crtica
Como reaccin a la docencia tradicional y al modelo tecnocrtico, surge la
docencia critica, que concibe la educacin como la disciplina que aborda el
proceso de enseanza-aprendizaje, no pura dictar normas sobre su "deber ser"
pura alcanzar un ideal propuesto, sino para analizar y desentraar los aspectos
contextua les que inciden en l. Su nn no es alcanzar un modelo de lo que se
considera "una buena enseanza", sino lograr una Ju.bor docente ms consciente
y signil1cativa, tanto para docentes como para alumnos.
En efecto, profesores y alumnos tienen que asumir papeles diferentes a los
que tradicionalmente han desempeado, recuperando para ellos mismos el
derecho a la palabra y a la reflexin sobre su actuar concreto.
Se trata de humanizar las relaciones docentes con base en premisas de
respeto, solidaridad, cooperacin e igualdad, lejos de las jerarquas arbitrarias
de la docencia tradicional.
Como se ve, se trata de explicar el fenmeno educativo desde una perspectiva ms amplia que la del saln de clases: desde la escuela y desde la sociedad.
Esto permite ubicar 1;:1 tarea docente, y conocer cules son sus limitaciones y
potencialidades reales, cules son los elementos que desde fuera o desde dentro
dcl saln de clases estn influyendo y condicionando b. labor del docente,
cules son los problemas que, aunque se presentan en el aula, no tienen una
explicacin ni una solucin en ella, pues son renejo de un problema social
complejo.
Estamo~ hablando, entonces, de tres niveles de anlisis para comprender
el fenmeno educativo:
El social: en donde se analizan las causas polticas, econmicas, culturales,
etc., que explican y determinan fenmenos que se presentan en el aula. Por
ejemplo, e fenmeno de la masificacin de la enseanza no se origina
propiamente en la escuela, sino en las polticas educativas a nivel nacional;
sin embargo, repercute en el saln de clases con el arribo de grupos muy
numerosos, que obligan a los maestros a buscar formas de trabajo para
grandes grupos.
b) El escolar: en el cual es necesario analizar el conjunto de costumbres que
se han convertido en normas y principios que se aplican con rigidez, en
forma impersonal, y que necesariamente se reflejan en el aula: edificios
especiales para la enseanza, horarios fijos para aprender, programas de
estudios prestablecidos, calendarios para evaluar, etctera.
e) El del aula: en donde el profesor enfrenta bsicamente tres problemas:

a)

190

V.LAS APLICACIONES DEL MTODO JURDICO

i) Las concepciones que tanto el docente como los alumnos tienen sobre
lo que es ensear y lo que es aprender, y que repercuten en la tarea
docente: la escuela es una institucin con funciones, roles, normas y

contenidos definidos previa e independientemente de los sujetos concretos que intervienen en el aula. La experiencia escolar ha asignado
roles especficos a alumnos y maestros, por tanto el primer paso es
cuestionar nuestras propias con,;cpciones y las de nuestros alumnos.
Dc donde provienen? Qu relacin existe entre lo que creemos y
nuestro quehacer cotidiano?
ii) Las relaciones interpersonales en el aula: sabemos que hay un maestro
que ensea y unos alumnos que aprenden unos contenidos que el plan
de estudios propone. Pero qu e" lo que realmente se ensea y aprende
en el saln de clases? Ciertamente, mucho ms que mera informacin
sobre la materia.
iii) La seleccin de los contenidos a manejar.
Con respecto al aprendizaje, este modelo se considera como un proceso
dialctico, que se nutre de interacciones grupales e individuales, que actan no
slo sobre el rea cognoscitiva, sino en el campo del crecimiento humano
integral.
Bajo la filosofa anterior, los objetivos de aprendizaje, los contenidos de
enseii.anza, las actividades de aprendizaj..~ y la evaluacin, son redimensionados
en tomo a una actividad participUliva permanente, acompaada de una coordinacin docente que estimula y propicia v~rdaderos aprendizajes significativos?!

LA INVESTIGACIN JURDICA

Generalidades
La investigacin jurdica, como activUad cientfica, es de una indiscutible
importancia.
Un registro de las obras jurdicas en Amrica nos evidencia la proliferacin
de obras de doctrina () de sistematizacin, comentario o exgesis de la ley, o en
un anlisis exhaustivo de las instituciones legales, con el auxilio de conceptos
lilosficos y algunos ms con mtodos comparativos.
Este tipo de investigaciones jurdicas ha privilegiado slo el aspecto
normativo del fenmeno jurdico, marginando todo lo contextual que muchas
veces es tan relevante corno la norma ro isma.

2!

1995.

Witkcr, Jorge (coord.), Alltologia de estudi(Js sobre la enseanza del derecho,

UNAM,

Mexico,

LA INVESTIGACiN JURDICA

191

Por ello, para hablar de investigacin jurdica debemos despejar previamente aspectos epistemolgicos y metodolgicos, nica forma de hacer que el
trabajo de los juristas asuma un pernl cientfico indiscutible.
En otras palabras, ms que detenemos en esclarecer qu es el derecho
(como problema ontolgico) se hace necesario determinar desde qu perspectiva ohservamos el fenmeno jurdico.
En este contexto de categorizacin se hace conveniente reconocer que el
fenmeno jurdico se presenta como un ohjeto cultural tridimensional. a) Como
tcnica que resuelve conllictos o controversias jurdicas; b) como expresin del
poder; y e) como valor que aspira a una utopu de equidad, convivencia y paz
entre los individuos y grupos sociales de un pas determinado.
Miguel Reale, coincidiendo en la tridimensionalidad del fcnmeno jurdico
afirma:
a)

b)
e)

Dondequiera que haya un fenmeno jurdico hay siempre, necesariamente,


un hecho suhyacente (hecho econmico, geogrlico-dcmogrfico, de carcler tcnico, cte.); un valor que confiere determinada significacin a cse
hecho, inclinando o determinando la accin de los hombres en el sentido
de alcanzar o preservar cierta finalidad y ohjetivo y, finalmente, una regla
o norma que representa la relacin o medida que integra uno dc aquellos
elementos en el otro: el hecho en el valor.
Dichos elementos o factores (hecho, valor y norma) no existen separados
unos de otros, sino que coexisten en una unidad concreta.
Ms an, esos elementos o factores no slo se exigen recprocamente, sino
que aclan como los elementos de un proceso (el derecho es una realidad
histrico-cultural) de tal modo que la vida del derecho resulta de la
interaccin dinmica y dialctica de los tres elementos que la integran. 22

Finalmente, y en esta misma lnea de pensamiento, nos permitimos transcrihirun texto que expresa claramente el carcter cualitativamente distinto que
es necesario imprimir a las investigaciones y tesis de grado en derecho:
En efecto, el jurista trahaja como un instrumental; no es un instrumental visihle y
brillante como el que se encuentra en los gabinetes de fisica, en los laboratorios del
bilogo, en el maletn del cirujano, pero es un instrumental tan eficaz como todos sos
para tales disciplinas; es el repertorio de los conceptos gracias a los cuales puede
apoderarse eficazmente de su materia. Hay muchas cosas que cljurista no inventa, sino
que las recoge de la historia, las aprende de la realidad: la hipoteca, el alcalde, la caja
de amortizacin, la diferencia entre el homicidio y el asesinato son productos histricos
que se han fraguado en determinados momentos del tiempo, respondiendo a una
necesidad, pero que no tienen una existencia necesaria. Ahora bien, en cambio, hay
otros conceptos, el oc norma, el de derecho subjetivo, el de relacin jurdica, el de
sancin, el de objeto, el de sujeto, que no nos han sido enseadas por la historia del

22 Rcalc, Miguel, J"troduccin al estudio del derecho, Ediciones Pirmide, Madrid, 1989.

192

V. LAS APLICACIONES DEL MTODO JURDICO

derecho, que no han sido fabricadas por el legislador en un determinado momento del
tiempo en virtud de unas ciertas necesidades, sino que constituyen el engranaje, la
columna vertebral que existe en todas las manifestaciones jurdicas, lo mismo en las
ms rudimentarias de los pueblos primitivos que en los sistemas legislativos ms
complicados de las naciones modernas, porque esos conceptos constituyen su misma
esencia del, porque no hay derecho sin normas que no establezcan deberes, que no den
lugar a relaciones jurdicas, etctera.

Ahora bien, respecto al mtodo jurdico, y en funcin de lo descrito


anteriormente, la tcnica de interpretacin del derecho se entiende como
cualquier tcnica de aproximacin al fenmeno jurdico en su realidad histrica,
humana y social, para quienes ap1ican el derecho.
La tcnica de aproximacin no es ms que la utilizacin de la razn, siendo
ingrediente bsico del pensamiento jurdico.
Por ello, y como vimos anteriormente, el fenmeno jurdico se presenta
histricamente como una triloga, que aharca simultneamente hecho, valor y
nonna.
Aceptada esta herramienta conceptual, histrica, social y metodolgica,
cualquier institucin, relacin o ligura do! derecho puede abordarse desde esa
vertiente mltiple.
Respecto a la norma o dogmtica jurdica, se suele decir que bajo este
prisma se investiga "lo que los hombres dicen que hacen con el derecho". En
cambio, del hecho o conducta social impetrada se dice que-hajo esta ptica se
investiga "lo que los hombres hacen prcticamente con el derecho".
Respecto a la variable axiolgica o valorativa, se suele afinnar que sobre
la norma y el hecho social regulado hay valores o intereses protegidos, que
entrecruzan el discurso normativo y su vivencia socio-histrica.
En sntesis, un investigador del derecho, o un pasante que intente elaborar
una tesis de grado en derecho, puede, metodolgicamente, acercarse a su
tema-problema con cualquiera de las tres vertientes antes descritas: nonna,
hecho, valor o inters protegido; es decir, una investigacin puede ser dogmtica o terica, emprica o sociolgica y axiolgica-filostica-juridica.

Metodologa de la investigacin jurdica


Despejado la perspectiva o categorizacin ante el fenmeno jurdico, surge el
problema metodolgico para elaborar construcciones de conocimientos o nuevos productos jurdicos.
En congruencia con lo anterior, no hay un solo mtodo para investigar el
fenmeno jurdico, sino una diversidad de aproximaciones que responden al
concepto de procedimientos racionales y empricos que nos permiten explicarnos un fenmeno o proceso. (Bunge)

LA INVESTIGACiN JURiDICA

193

En este pluralismo metodolgico es posible detectar tres corrientes o lneas


de investigacinjurdicas: a) corriente formalista; b) corriente jusnaturalista; y
e) corriente sociologista, realista o emprica.
El mtodo o corriente formaHsta o dogmtica
Una investigacin jurdica dogmtica es aquella que concibe el problema
jurdico desde una perspectiva estrictamente formalista, descontando todo
elemento fctico o real que se relacione con la institucin, norma jurdica o
estructura legal en cuestin.
El objeto del derecho est, por tanto, constituido por las fuentes formales
que 10 integran. Todo el derecho debe necesariamente emanar de la ley, la
costumbre, sus principios generales, el negocio jurdico y la jurisprudencia.
En sntesis, la dogmtica jurdica, en general, se inscribe en el mbito de
pensamiento que ubica al derecho como una ciencia o tcnica formal y, por
consiguiente, camo una variahle independiente de la sociedad, dolada de
autosuficiencia metodolgica y tcnica. En otras palabras, y coincidiendo con
Harper: "Los dogmticos y formalistas investigan lo que los homhres dicen que
hacen con el derecho". La tinalidad de este tipo de investigacin ser evauar
las estructuras del derecho, y su materializacin que se ana con los llamados
mtodos o tcnicas de interpretacin de las normas jurdicas, en donde destacan
lo exegtico, lo sistemtico, lo histrico, lo sociolgico e incluso hasta lo
gramatical.
La tcnica o el "cmo hacer" una investigacin de este tipo, est referida
a la llamada tcnica de investigacin documental, que implica la localizacin
de la informacin y su fichaje textual o de contenido, que sirve para fundamentar argumcntativamentc las partes subjetivas o conjeturas propias de las hiptesis de trahajo respectivas.
El mtodo o corriente jusnaturalista o axiol6gico
Se trata tic privilegiar los aspectos axiolgicos y ticos de las instituciones y
normas jurdicas, para lo cual recurre a los modelos epistemolgicos ms
cercanos a lo metafsico y filosfico. Desde una perspectiva historicista, es
posible hacer investigaciones en funcin de las cuotas de utopas que cada grupo
humano se propone al tomar conciencia de su condicin de sujeto histrico.
Este tipo de investigaciones, trabajan con tcnicas de investigacin documental como regla general.

El mtodo o corriente sociolgica


Este tipo de investigaciones apunta a que, sin descuidar la bsqueda terica
indispensable en la biblioteca, el estudiante alcance una visin contextual de la
institucin o norma legal.
Este mtodo en derecho, es una variable dependiente de la sociedad.

194

V. LAS APLICACIONES DEL METODO JURDICO

Para esta postura, el derecho es una variable dependiente de la sociedad, y


sus expresiones normativas son los "datos" recogidos por el legislador, pero en
todo momento reflejan relaciones sociales entre individuos y grupos sociales.
Las normas jurdicas no son "cntes" muertos, que se separan de la vida
social para ser analizados y descritos autnomamcntc, como lo afinnan los
dogmticos-formalistas que anteriormente vimos sumariamente.
La ruma de la cicnciajurdicu que visualiza al derecho como un fenmeno
jurdico social es la sociologa jurdica, dcncia que se abre paso en la actualidad
y que persigue medir la eficacia de la norma jurdica respecto a la rea1idacl social
impetrada o prescrita.
En este contexto epistemolgico de inscribir al derecho en el amplio
horizonte de las ciencias sociales, debemos mencionar a los realistas, materialistas y sociologistas del derecho, que desde distintas pticas ideolgicas-valorativas estudian al orden normativo en medio de los factores econmicos,
sociales, antropolgicos, psicolgicos, polticos y culturales donde rigen y se
aplican las normas jurdicas. La finalidad de este tipo de investigaciones es
evaluar la finalidad y funcionamiento dd derecho.
En consecuencia, una tesis dc grado de derecho tipificada como realista,
materialista o sociologista frente aun tema cualquiera, sigue una tcnica y
metodologa Jifcrente a las tesis dogmticas o formales.
Para este mtodo, que husca medir la eficacia de una institucin o norma
jurdica se requiere utilizar tcnicas de investigacin empricas o de campo,
esto es, encuestas, entrevistas y ohservaciones participati vas e indirectas, para
las cuales el investigador jurdico debe apoyarse en los especialistas respectivos
en el amplio horizonte de las ciencias sociales y humanas, donde lgicamente,
el derecho est inmerso. 2J

23 Witker. Jorge, La illvestigacilljllrdica, M..:Graw-Hill, Mxico, 1996.

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