STA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

EMPRESA:

FECHA:

6/23/2016

1.- LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
LINEAMIENTOS

INDICADOR

CUMPLIMIENTO
FUENTE

I. COMPROMISO E INVOLUCRAMIENTO
El empleador proporciona los recursos necesarios para que se implemente un
sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo.
Se ha cumplido lo planificado en los diferentes programas de seguridad y salud en el
trabajo.
Se implementan acciones preventivas de seguridad y salud en el trabajo para
asegurar la mejora continua.
Se reconoce el desempeo del trabajador para mejorar la autoestima y se fomenta
el trabajo en equipo.
REGISTRO DE CERO ACCIDENTES
Se realizan actividades para fomentar una cultura de prevencin de riesgos del
trabajo en toda la empresa, entidad pblica o privada.
PRINCIPIOS
Se promueve un buen clima laboral para reforzar la empata entre empleador y
trabajador y viceversa.
CHARLAS EMPLEADOR -TRABAJADOR
Existen medios que permiten el aporte de los trabajadores al empleador en materia
de seguridad y salud en el trabajo.
Existen mecanismos de reconocimiento del personal proactivo interesado en el REGISTRO DE SUGERENCIAS EN TEMA
mejoramiento continuo de la seguridad y salud en el trabajo.
DE SEGURIDAD
Se tiene evaluado los principales riesgos que ocasionan mayores prdidas.
Se fomenta la participacin de los representantes de trabajadores y de las
organizaciones sindicales en las decisiones sobre la seguridad y salud en el trabajo.

OBSERVACIN
SI / NO

NO

EN FORMA EVENTUAL

NO
NO
SI
NO
SI

EN FORMA EVENTUAL
INICIATIVA DE LA EMPRESA
EN FORMA EVENTUAL
EN FORMA EVENTUAL

NO
SI
NO

BUZON DE SUGERENCIAS
EN FORMA EVENTUAL

NO
EN FORMA EVENTUAL

II. POLTICA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

Existe una poltica documentada en materia de seguridad y salud en el trabajo,
especfica y apropiada para la empresa, entidad pblica o privada.

POLITICA

DIRECCIN

La poltica de seguridad y salud en el trabajo est firmada por la mxima autoridad

de la empresa, entidad pblica o privada.
EXISTE EN LA POLITICA EMPRESARIAL
Los trabajadores conocen y estn comprometidos con lo establecido en la poltica de
seguridad y salud en el trabajo.
Su contenido comprende :
SE MENCIONA COMO ANEXOS
El compromiso de proteccin de todos los miembros de la Organizacin.
SE MENCIONA COMO ANEXOS
Cumplimiento de la normatividad.
Garanta de proteccin, participacin, consulta y participacin en los
elementos del sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo por
parte de los trabajadores y sus representantes.
SE MENCIONA COMO ANEXOS
SE MENCIONA COMO ANEXOS
La mejora continua en materia de seguridad y salud en el trabajo.
Integracin del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo con
otros sistemas de ser el caso.
SE MENCIONA COMO ANEXOS
Se toman decisiones en base al anlisis de inspecciones, auditorias, informes de REGISTRO DE AUDITORIAS
investigacin de accidentes, informe de estadsticas, avances de programas de
seguridad y salud en el trabajo y opiniones de trabajadores, dando el seguimiento de
las mismas.
El empleador delega funciones y autoridad al personal encargado de implementar el ORGANIGRAMAS DE LA EMPRESA
sistema de gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo.
El empleador asume el liderazgo en la gestin de la seguridad y salud en el trabajo.

LIDERAZGO

ORGANIZACIN

El empleador dispone los recursos necesarios para mejorar la gestin de la

seguridad y salud en el trabajo.
Existen responsabilidades especficas en seguridad y salud en el trabajo de los
niveles de mando de la empresa, entidad pblica o privada.
Se ha destinado presupuesto para implementar o mejorar el sistema de gestin de
seguridad y salud el trabajo.
El Comit o Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo participa en la definicin
de estmulos y sanciones.
NO EXISTE

NO

LA POLITICA ES EMPIRICA

SI
NO
SI
SI

FALTA COMPROMISO
FALTA IMPLEMENTAR
FALTA IMPLEMENTAR

SI
SI
SI

FALTA IMPLEMENTAR
FALTA IMPLEMENTAR
FALTA IMPLEMENTAR

SI
IMPLEMENTADO PARA AUDIT.
SI
NO
NO

EN FORMA EVENTUAL APORTA

NO
NO
NO

SOLO CUANDO HAY AUDIT.

COMPETENCIA

El empleador ha definido los requisitos de competencia necesarios para cada puesto

de trabajo y adopta disposiciones de capacitacin en materia de seguridad y salud
en el trabajo para que ste asuma sus deberes con responsabilidad.

NO
EN FORMA EVENTUAL

III. PLANEAMIENTO Y APLICACIN

Se ha realizado una evaluacin inicial o estudio de lnea base como diagnstico
participativo del estado de la salud y seguridad en el trabajo.
Los resultados han sido comparados con lo establecido en la Ley de SST y su
Reglamento y otros dispositivos legales pertinentes, y servirn de base para
DIAGNSTICO planificar, aplicar el sistema y como referencia para medir su mejora continua.
La planificacin permite:
Cumplir con normas nacionales
Mejorar el desempeo
Mantener procesos productivos seguros o de servicios seguros.
El empleador ha establecido procedimientos para identificar peligros y evaluar
riesgos.
Comprende estos procedimientos:
Todas las actividades.
Todo el personal.
Todas las instalaciones.
El empleador aplica medidas para:
Gestionar, eliminar y controlar riesgos.
Disear ambiente y puesto de trabajo, seleccionar equipos y mtodos de
REGISTRO DE GASTOS EN ARREGLOS
PLANEAMIENTO
trabajo que garanticen la seguridad y salud del trabajador.
PARA LA
Eliminar las situaciones y agentes peligrosos o sustituirlos.
CUANDO SE PRESENTAN
IDENTIFICACIN DE
PELIGROS,
Modernizar los planes y programas de prevencin de riesgos laborales.
EVALUACIN Y
Mantener polticas de proteccin.
CONTROL DE
Capacitar anticipadamente al trabajador.
RIESGOS
El empleador actualiza la evaluacin de riesgo una (01) vez al ao como mnimo o
cuando cambien las condiciones o se hayan producido daos.
La evaluacin de riesgo considera:
Controles peridicos de las condiciones de trabajo y de la salud de los
REGISTRO EXAMENES MEDICOS
trabajadores.
Medidas de prevencin.

NO

EN FORMA EVENTUAL
DESCONOCIMIENTO

NO

NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO

DESCONOCIMIENTO
EN FORMA EVENTUAL
EN FORMA EVENTUAL
EN FORMA EVENTUAL

EN FORMA EVENTUAL
EN FORMA EVENTUAL
EN FORMA EVENTUAL

NO
SI
SI
NO
NO
NO
NO

SI
NO

DESCONOCIMIENTO
DESCONOCIMIENTO
EN FORMA EVENTUAL
EN FORMA EVENTUAL

EN FORMA ANUAL
EN FORMA EVENTUAL

Los representantes de los trabajadores han participado en la identificacin de SE HA DESIGANDO JEFES DE GRUPO
peligros y evaluacin de riesgos, han sugerido las medidas de control y verificado su
aplicacin.

OBJETIVOS

PROGRAMA DE
SEGURIDAD Y
SALUD EN EL
TRABAJO

Los objetivos se centran en el logro de resultados realistas y posibles de aplicar, que comprende:
Reduccin de los riesgos del trabajo.
REGISTRO DE ACCIDENTES /INCID.
Reduccin de los accidentes de trabajo y enfermedades ocupacionales.
REGISTRO DE ACCIDENTES /INCID.
La mejora continua de los procesos, la gestin del cambio, la preparacin y
respuesta a situaciones de emergencia.
Definicin de metas, indicadores, responsabilidades.
EXISTE EN LA POLITICA EMPRESARIA
Seleccin de criterios de medicin para confirmar su logro.
La empresa, entidad pblica o privada cuenta con objetivos cuantificables de
seguridad y salud en el trabajo que abarca a todos los niveles de la organizacin y
estn documentados.
Existe un programa anual de seguridad y salud en el trabajo.
POR TURNO ANUAL CADA TRABAJ.
Las actividades programadas estn relacionadas con el logro de los objetivos.
Se definen responsables de las actividades en el programa de seguridad y salud en A CARGO DE LA ADMINISTRACIN
el trabajo.
Se definen tiempos y plazos para el cumplimiento y se realiza seguimiento peridico.

Se seala dotacin de recursos humanos y econmicos.

EN FORMA GENERAL A LA EMPRESA
Se establecen actividades preventivas ante los riesgos que inciden en la funcin de SOLO SON TRAB. MASCULINOS
procreacin del trabajador.
IV. IMPLEMENTACIN Y OPERACIN
El Comit de Seguridad y Salud en el Trabajo est constituido de forma paritaria.
SOLO SON 16 TRAB.(INCLUYE GEREN)
(Para el caso de empleadores con 20 o ms trabajadores).
Existe al menos un Supervisor de Seguridad y Salud (para < de 20 trabajadores).
El empleador es responsable de:
Garantizar la seguridad y salud de los trabajadores.
Acta para mejorar el nivel de seguridad y salud en el trabajo.
Acta en tomar medidas de prevencin de riesgo ante modificaciones
de las condiciones de trabajo.
ESTRUCTURA Y
RESPONSABLE

EN FORMA GENERAL A LA EMPRESA

EN FORMA GENERAL
SI

SI
SI
NO

DE FORMA EMPIRICA
DE FORMA EMPIRICA
DESCONOCIMIENTO

SI
NO

DESCONOCIMIENTO
DE FORMA EMPIRICA

NO
SI
NO

DESCONOCIMIENTO

SI
NO

EN FORMA EVENTUAL

SI
NO

NO

NO APLICA

NO APLICA

NO
NO
NO
NO

EN FORMA EVENTUAL
DESCONOCIMIENTO
EN FORMA EVENTUAL

ESTRUCTURA Y
RESPONSABLE

Realiza los exmenes mdicos ocupacionales al trabajador antes,durante y

al trmino de la relacin laboral.
El empleador considera las competencias del trabajador en materia de seguridad y
FORMA GENERAL Y EXPE. DEL TRAB.
salud en el trabajo, al asignarle sus labores.

SI

El empleador controla que solo el personal capacitado y protegido acceda a zonas

FORMA GENERAL Y EXPE. DEL TRAB.
de alto riesgo.

SI

El empleador prev que la exposicin a agentes fsicos, qumicos, biolgicos,

disergonmicos y psicosociales no generen dao al trabajador o trabajadora.
El empleador asume los costos de las acciones de seguridad y salud ejecutadas en
CUANDO SE REQUIERE
el centro de trabajo.
El empleador toma medidas para transmitir al trabajador informacin sobre los
riesgos en el centro de trabajo y las medidas de proteccin que corresponda.
El empleador imparte la capacitacin dentro de la jornada de trabajo.
REGISTRO DE CHARLAS SEMANALES
El costo de las capacitaciones es ntegramente asumido por el empleador.
CAPACITACIONES INTERNAS
Los representantes de los trabajadores han revisado el programa de capacitacin. NO EXISTE
La capacitacin se imparte por personal competente y con experiencia en la materia. TRABAJADORES CON EXPERIENCIA

CAPACITACIN

Se ha capacitado a los integrantes del comit de seguridad y salud en el trabajo o al NO EXISTE

supervisor de seguridad y salud en el trabajo.
Las capacitaciones estn documentadas.
Se han realizado capacitaciones de seguridad y salud en el trabajo:
Al momento de la contratacin, cualquiera sea la modalidad o duracin.
DE FORMA GENERAL
Durante el desempeo de la labor.
DE FORMA GENERAL
Especfica en el puesto de trabajo o en la funcin que cada trabajador
DE FORMA GENERAL
desempea, cualquiera que sea la naturaleza del vnculo, modalidad o
duracin de su contrato.
Cuando se produce cambios en las funciones que desempea el trabajador. DE FORMA GENERAL
Cuando se produce cambios en las tecnologas o en los equipos de trabajo. EN BASE A EXPER. DE OTROS TRAB.
En las medidas que permitan la adaptacin a la evolucin de los riesgos y la
prevencin de nuevos riesgos.
Para la actualizacin peridica de los conocimientos.
Utilizacin y mantenimiento preventivo de las maquinarias y equipos.
POR TEMA DE PRODUCCIN
Uso apropiado de los materiales peligrosos.
Las medidas de prevencin y proteccin se aplican en el orden de prioridad:
Eliminacin de los peligros y riesgos.

MEDIDAS DE
PREVENCIN

NO

NO
SI
NO
SI
NO
NO
SI

SOLO CUANDO ESTA TRABAJ.

DESCONOCIMIENTO
NO ES CONTINUO
DESCONOCIMIENTO
FALTA IMPLEMENTAR A DIARI
NO APLICA
NO APLICA
REFERIDO AL TRABAJO

NO
NO

ES INFORMAL

SI
SI
SI
SI
SI
NO

DESCONOCIMIENTO

NO
SI
NO
NO

EN FORMA EVENTUAL

MEDIDAS DE
PREVENCIN

Tratamiento, control o aislamiento de los peligros y riesgos, adoptando

medidas tcnicas o administrativas.
Minimizar los peligros y riesgos, adoptando sistemas de trabajo seguro que
incluyandisposiciones administrativas de control.
Programar la sustitucin progresiva y en la brevedad posible, de los
procedimientos, tcnicas, medios, sustancias y productos peligrosos por
aquellos que produzcan un menor riesgo o ningn riesgo para el trabajador.
En ltimo caso, facilitar equipos de proteccin personal adecuados,
EPP BASICO
asegurndose que los trabajadores los utilicen y conserven en forma
correcta.
La empresa, entidad pblica o privada ha elaborado planes y procedimientos para
enfrentar y responder ante situaciones de emergencias.

NO
NO

EN FORMA EVENTUAL
EN FORMA EVENTUAL
DESCONOCIMIENTO

NO
FALTA IMPLEMENTAR
SI
NO

EN FORMA EVENTUAL

FALTA IMPLEMENTAR
Se tiene organizada la brigada para actuar en caso de: incendios, primeros auxilios, EQUIPO DE CONTINGENCIA IMCOMPL.
SI
PREPARACIN Y evacuacin.
RESPUESTAS ANTE La empresa, entidad pblica o privada revisa los planes y procedimientos ante EXISTE EN LA POLITICA EMPRESARIA
FALTA IMPLEMENTAR
SI
EMERGENCIAS situaciones de emergencias en forma peridica.
El empleador ha dado las instrucciones a los trabajadores para que en caso de un EXISTE EN LA POLITICA EMPRESARIA
FALTA IMPLEMENTAR
peligro grave e inminente puedan interrumpir sus labores y/o evacuar la zona de
SI
riesgo.
El empleador que asume el contrato principal en cuyas instalaciones desarrollan actividades, trabajadores de contratistas, subcontratistas,
empresas especiales de servicios y cooperativas de trabajadores, garantiza:
La coordinacin de la gestin en prevencin de riesgos laborales.
La seguridad y salud de los trabajadores.
CONTRATISTAS,
SUBCONTRAT,
La verificacin de la contratacin de los seguros de acuerdo a ley por
POR CUMPLIMIENTO A LA LEY
EMPRESA,
cada empleador.
ENTIDAD PBLICA
La vigilancia del cumplimiento de la normatividad en materia de
O PRIVADA, DE
seguridad y salud en el trabajo por parte de la empresa, entidad pblica o
SERVICIOS Y
privada que destacan su personal.
COOPERATIVAS
Todos los trabajadores tienen el mismo nivel de proteccin en materia de seguridad y
salud en el trabajo sea que tengan vnculo laboral con el empleador o con
contratistas, subcontratistas, empresa especiales de servicios o cooperativas de
trabajadores.
Los trabajadores han participado en:
La consulta, informacin y capacitacin en seguridad y salud en el trabajo.
La eleccin de sus representantes ante el Comit de seguridad y salud en el
trabajo.
CONSULTA Y
COMUNICACIN

NO
SI
SI

EN FORMA EVENTUAL
FALTA IMPLEMENTAR
FALTA IMPLEMENTAR
DESCONOCIMIENTO

NO
EN FORMA EVENTUAL
NO

NO
NO

CONSULTA Y
COMUNICACIN

NO
NO

La conformacin del Comit de seguridad y salud en el trabajo.

El reconocimiento de sus representantes por parte del empleador.
Los trabajadores han sido consultados ante los cambios realizados en las
operaciones, procesos y organizacin del trabajo que repercuta en su seguridad y
salud.
Existe procedimientos para asegurar que las informaciones pertinentes lleguen a los
trabajadores correspondientes de la organizacin.

NO
NO

V. EVALUACIN NORMATIVA
La empresa, entidad pblica o privada tiene un procedimiento para identificar,
acceder y monitorear el cumplimiento de la normatividad aplicable al sistema de
gestin de seguridad y salud en el trabajo y se mantiene actualizada.

NO

La empresa, entidad pblica o privada con 20 o ms trabajadores ha elaborado su SOLO SON 16 TRAB(INCLUYE GEREN)
Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo.
La empresa, entidad pblica o privada con 20 o ms trabajadores tiene un Libro del
Comit de Seguridad y Salud en el Trabajo (Salvo que una norma sectorial no SOLO SON 16 TRAB(INCLUYE GEREN)
establezca un nmero mnimo inferior).
Los equipos a presin que posee la empresa entidad pblica o privada tienen su
REGISTRO DE CADUCIDAD DE EQUIPOS
libro de servicio autorizado por el MTPE.
El empleador adopta las medidas necesarias y oportunas, cuando detecta que la
utilizacin de ropas y/o equipos de trabajo o de proteccin personal representan
riesgos especficos para la seguridad y salud de los trabajadores.
El empleador toma medidas que eviten las labores peligrosas a trabajadoras en
SOLO HAY PERSONAL MASCULINO
periodo de embarazo o lactancia conforme a ley.
SOLO HAY PERSONAL MASCULINO
El empleador no emplea a nios, ni adolescentes en actividades peligrosas.
El empleador evala el puesto de trabajo que va a desempear un adolescente
trabajador previamente a su incorporacin laboral a fin de determinar la naturaleza,
el grado y la duracin de la exposicin al riesgo, con el objeto de adoptar medidas SOLO HAY PERSONAL MASCULINO(+18)
preventivas necesarias.
La empresa, entidad pblica o privada dispondr lo necesario para que:
Las mquinas, equipos, sustancias, productos o tiles de trabajo no
constituyan una fuente de peligro.
Se proporcione informacin y capacitacin sobre la instalacin, adecuada
utilizacin y mantenimiento preventivo de las maquinarias y equipos.
REQUISITOS
LEGALES Y DE
OTRO TIPO

NO

NO APLICA
NO
SI
EN FORMA EVENTUAL
NO
NO
NO

NO APLICA
NO APLICA
NO APLICA

NO

NO
AL SER ADQUIRIDAS

NO APLICA

SI

REQUIERE REVISIN PERIOD.

FALTA IMPLEMENTAR

REQUISITOS
LEGALES Y DE
OTRO TIPO

Se proporcione informacin y capacitacin para el uso apropiado de los

materiales peligrosos.
Las instrucciones, manuales, avisos de peligro u otras medidas de
precaucin colocadas en los equipos y maquinarias estn traducido al
castellano.
Las informaciones relativas a las mquinas, equipos, productos, sustancias
o tiles de trabajo son comprensibles para los trabajadores.
Los trabajadores cumplen con:
Las normas, reglamentos e instrucciones de los programas de seguridad y
salud en el trabajo que se apliquen en el lugar de trabajo y con las
instrucciones que les impartan sus superiores jerrquicos directos.
Usar adecuadamente los instrumentos y materiales de trabajo, as como los
equipos de proteccin personal y colectiva.
No operar o manipular equipos, maquinarias, herramientas u otros
elementos para los cuales no hayan sido autorizados y, en caso de ser
necesario, capacitados.
Cooperar y participar en el proceso de investigacin de los accidentes de
trabajo, incidentes peligrosos, otros incidentes y las enfermedades
ocupacionales cuando la autoridad competente lo requiera.
Velar por el cuidado integral individual y colectivo, de su salud fsica y
mental.
Someterse a exmenes mdicos obligatorios
Participar en los organismos paritarios de seguridad y salud en el
Trabajo.
Comunicar al empleador situaciones que ponga o pueda poner en riesgo su
seguridad y salud y/o las instalaciones fsicas
Reportar a los representantes de seguridad de forma inmediata, la
ocurrencia de cualquier accidente de trabajo, incidente peligroso o incidente.
Concurrir a la capacitacin y entrenamiento sobre seguridad y salud en el
trabajo.

NO

EN FORMA EVENTUAL
FALTA IMPLEMENTAR

EXISTE ALGUNOS

SI
NO

FALTA IMPLEMENTAR

DESCONOCIMIENTO
FALTA DE COMPROMISO

NO

EPP BASICO

SI

EXISTE ALGUNOS AVISO DE PROHIB.

SI

FALTA DE COMPROMISO
FALTA IMPLEMENTAR

DESCONOCIMIENTO
NO
DENOTAN TRABAJO EN EQUIPO

SI

CUANDO LO PROGRAMAN ANUAL

SI
NO
SI
NO

FALTA IMPLEMENTAR
FALTA IMPLEMENTAR
NO EXISTE
EN FORMA EVENTUAL
NO EXISTE

NO

VI. VERIFICACIN
La vigilancia y control de la seguridad y salud en el trabajo permite evaluar con
regularidad los resultados logrados en materia de seguridad y salud en el trabajo.
SUPERVISIN,
MONITOREO Y
SEGUIMIENTO DE
DESEMPEO

La supervisin permite:
Identificar las fallas o deficiencias en el sistema de gestin de la seguridad y
salud en el trabajo.
Adoptar las medidas preventivas y correctivas.
El monitoreo permite la medicin cuantitativa y cualitativa apropiadas.

NO

NO
NO
NO

NO EXISTE

EN FORMA EVENTUAL
EN FORMA EVENTUAL
DESCONOCIMIENTO

SUPERVISIN,
MONITOREO Y
SEGUIMIENTO DE
DESEMPEO

SALUD EN EL
TRABAJO

ACCIDENTES,
INCIDENTES, NO
CONFORMIDAD,
ACCIN
CORRECTIVA Y
PREVENTIVA

INVESTIGACIN DE
ACCIDENTES Y
ENFERMEDADES
OCUPACIONALES

Se monitorea el grado de cumplimiento de los objetivos de la seguridad y salud en el

trabajo.
El empleador realiza exmenes mdicos antes, durante y al trmino de la relacin
laboral a los trabajadores (incluyendo a los adolescentes).
Los trabajadores son informados:
A ttulo grupal, de las razones para los exmenes de salud ocupacional.
A ttulo personal, sobre los resultados de los informes mdicos relativos a la
evaluacin de su salud.
Los resultados de los exmenes mdicos no son pasibles de uso para
ejercer discriminacin.
Los resultados de los exmenes mdicos son considerados para tomar acciones
preventivas o correctivas al respecto.

NO
POR TURNO ANUAL CADA TRABAJ.

SI

FICHA PERSONAL DE EXAMEN MEDIC

SI

SE RESERVA DISCRESIN

SI

El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo los accidentes

ESTA COMTEMPLADO EN SU POLIT.
de trabajo mortales dentro de las 24 horas de ocurridos.
El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo, dentro de las
24 horas de producidos, los incidentes peligrosos que han puesto en riesgo la salud
y la integridad fsica de los trabajadores y/o a la poblacin.
Se implementan las medidas correctivas propuestas en los registros de accidentes
REGISTRO DE ACCIDENTES/INCIDE.
de trabajo, incidentes peligrosos y otros incidentes.
Se implementan las medidas correctivas producto de la no conformidad hallada en
REGISTRO DE OBSERVACIONES
las auditoras de seguridad y salud en el trabajo.
EPP BASICO
Se implementan medidas preventivas de seguridad y salud en el trabajo.
El empleador ha realizado las invest. de acc. de trabajo, enferm. ocupacionales e
incidentes peligrosos, y ha comunicado a la autoridad administrativa de trabajo,
indicando las medidas correctivas y preventivas adoptadas.
Se investiga los accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales e incidentes peligrosos para:
Determinar las causas e implementar las medidas correctivas.
ESTA COMTEMPLADO EN SU POLIT.
Comprobar la eficacia de las medidas de seguridad y salud vigentes al
CUANDO OCURREN ACC/INCID.
momento de hecho.
Determinar la necesidad modificar dichas medidas.
SE REGISTRA EN GENERAL
Se toma medidas correctivas para reducir las consecuencias de accidentes.Se toma SE REGISTRA EN GENERAL
medidas correctivas para reducir las consecuencias de accidentes.
Se ha documentado los cambios en los procedimientos como consecuencia de las
SE REGISTRA EN GENERAL
acciones correctivas.
El trabajador ha sido transferido en caso de accidente de trabajo o enfermedad
ESTA COMTEMPLADO EN SU POLIT.
ocupacional a otro puesto que implique menos riesgo.

DESCONOCIMIENTO
NO HAY ADOLESCENTES

NO

SI

NO HA OCURRIDO ACCIDENTES

NO
SI

FALTA IMPLEMENTAR

SI
SI

FALTA IMPLEMENTAR
EN FORMA EVENTUAL

NO

NO

NO CONSIDERA INCIDENTES

SI
SI
SI
SI
SI

EN FORMA EVENTUAL
FALTA IMPLEMENTAR
FALTA IMPLEMENTAR
FALTA IMPLEMENTAR

La entidad pblica ha identificado las operaciones y actividades que estn asociadas

SE REGISTRA EN GENERAL
con riesgos donde las medidas de control necesitan ser aplicadas.
CONTROL DE LAS
OPERACIONES La entidad ha establecido procedimientos para el diseo del lugar de trabajo,
procesos operativos, instal., maq. y organiz. del trabajo que incluye la adaptacin a
las capacidades humanas a modo de reducir los riesgos en sus fuentes.
GESTIN DE
Se ha evaluado las medidas de seguridad debido a cambios internos, mtodo de
CAMBIO
trabajo, estructura organizativa y cambios externos normativos, conocimientos en el
campo de la seguridad, cambios tecnolgicos, adaptndose las medidas de
prevencin antes de introducirlos.
Se cuenta con un programa de auditoras.
El empleador realiza auditoras internas peridicas para comprobar la adecuada
aplicacin del sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo.
AUDITORAS
Las auditoras externas son realizadas por auditores independientes con la
participacin de los trabajadores o sus representantes.
Los resultados de las auditoras son comunicados a la alta direccin de la entidad.
VII. CONTROL DE INFORMACIN Y DOCUMENTOS
La entidad pblica establece y mantiene informacin en medios apropiados para
describir los componentes del sistema de gestin y su relacin entre ellos.
Los procedimientos de la empresa, entidad pblica o privada, en la gestin de la
SE REGISTRA EN GENERAL
seguridad y salud en el trabajo, se revisan peridicamente.
El empleador establece y mantiene disposiciones y procedimientos para:
Recibir, documentar y responder adecuadamente a las comunicaciones
SE REGISTRA EN GENERAL
internas y externas relativas a la seguridad y salud en el trabajo.
Garantizar la comunicacin interna de la informacin relativa a la seguridad y
salud en el trabajo entre los distintos niveles y cargos de la organizacin.
Garantizar que las sugerencias de los trabajadores o de sus representantes
sobre seguridad y salud en el trabajo se reciban y atiendan en forma
oportuna y adecuada
El empleador entrega adjunto a los contratos de trabajo las recomendaciones de
seguridad y sallud considerando los riesgos del centro de labores y los relacionados SE REGISTRA EN GENERAL
con el puesto o funcin del trabajador.
El empleador ha:
Facilitado al trabajador una copia del reglamento interno de SST.
REGLAMENTO GENERAL NO
ESPECIFICO
DOCUMENTOS
Capacitado al trabajador en referencia al contenido del reglamento interno.
Asegurado poner en prctica las medidas de seguridad y salud en el trabajo.

SI

FALTA IMPLEMENTAR
DESCONOCIMIENTO

NO
DESCONOCIMIENTO
NO
NO
NO
SI

FALTA IMPLEMENTAR

SI
NO
SI

SI
NO

FALTA IMPLEMENTAR
FALTA IMPLEMENTAR

DE FORMA PARCIAL
DESCONOCIMIENTO
DESCONOCIMIENTO

NO
FALTA IMPLEMENTAR
SI

SI
NO
NO

FALTA IMPLEMENTAR

DOCUMENTOS

Elaborar el mapa de riesgos del centro de trabajo y lo exhibe en un lugar

NO ESTA VISIBLE AL TRABAJADOR
visible.
El empleador entrega al trabajador las recomendaciones de seguridad y
REGLAMENTO GENERAL NO
salud en el trabajo considerando los riesgos del centro de labores y los
ESPECIFICO
relacionados con el puesto o funcin, el primer da de labores.
El empleador mantiene procedimientos para garantizar que:
Se identifiquen, evalen e incorporen en las especificaciones relativas a
compras y arrendamiento financiero, disposiciones relativas al cumplimiento
por parte de la organizacin de los requisitos de seguridad y salud.
Se identifiquen las obligaciones y los requisitos tanto legales como de la
propia organizacin en materia de seguridad y salud en el trabajo antes de
la adquisicin de bienes y servicios.
Se adopten disposiciones para que se cumplan dichos requisitos antes de
utilizar los bienes y servicios mencionados.

La empresa, entidad pblica o privada establece procedimientos para el control de

los documentos que se generen por esta lista de verificacin.
Este control asegura que los documentos y datos:
CONTROL DE LA
Puedan ser fcilmente localizados.
DOCUMENTACIN Y
Puedan ser analizados y verificados peridicamente.
DE LOS DATOS
SE REGISTRA EN GENERAL
Estn disponibles en los locales.
Sean removidos cuando los datos sean obsoletos.
Sean adecuadamente archivados.
El empleador ha implementado registros y documentos del sistema de gestin actualizados y a disposicin del trabajador referido a:
Registro de accidentes de trabajo (AT), enfermedades ocupacionales (AO),
incidentes peligrosos y otros incidentes, en el que deben constar la
investigacin y las medidas correctivas.
SE REGISTRA EN GENERAL
REGISTRO DE EXAMENES DEL PERS.
Registro de exmenes mdicos ocupacionales.
Registro del monitoreo de agentes fsicos, qumicos, biolgicos,
psicosociales y factores de riesgo disergonmicos.
Registro de inspecciones internas de seguridad y salud en el trabajo.
Registro de estadsticas de seguridad y salud.
Registro de equipos de seguridad o emergencia.
GESTIN DE LOS
REGISTROS

ES BASICO
REGISTRO DE EPP Y EQUIPOS

SI

FALTA IMPLEMENTAR
FALTA IMPLEMENTAR

SI

NO

NO
NO

NO
NO
NO
SI
NO
SI

FALTA IMPLEMENTAR

SI
SI

FALTA IMPLEMENTAR
FALTA IMPLEMENTAR

NO
NO
SI
SI

FALTA IMPLEMENTAR

GESTIN DE LOS
REGISTROS

Registro de induccin, capacitacin, entrenamiento y simulacros de

emergencia.
Registro de auditoras.

ES BASICO
DOCUMENTACI ADMINISTRATIVA
La entidad pblica cuenta con registro de AT y EO e incidentes peligrosos y otros incidentes ocurridos a:
Sus trabajadores.
Trabajadores de intermediacin laboral y/o tercerizacin.
Beneficiarios bajo modalidades formativas.
Personal que presta servicios de manera independiente, desarrollando sus
actividades total o parcialmente en las instalaciones de la entidad pblica.
Los registros mencionados son:
Legibles e identificables.
Permite su seguimiento.
Son archivados y adecuadamente protegidos.

SI

NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO

VIII. REVISIN POR LA DIRECCIN

La alta direccin: Revisa y analiza peridicamente el sistema de gestin para
SI
asegurar que es apropiada y efectiva.
Las disposiciones adoptadas por la direccin para la mejora continua del sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo, deben
tener en cuenta:
Los objetivos de la seguridad y salud en el trabajo de la entidad pblica.
NO
Los resultados de la identificacin de los peligros y evaluacin de los
COMPLEMENTA LA POLITICA INT.
SI
riesgos.
COMPLEMENTA
LA
POLITICA
INT.
Los resultados de la supervisin y medicin de la eficiencia.
SI
La investigacin de accidentes, enfermedades ocupacionales, incidentes
SI
peligrosos y otros incidentes relacionados con el trabajo.
COMPLEMENTA LA POLITICA INT.
Los resultados y recomendaciones de las auditoras y evaluaciones
SI
realizadas por la direccin de la empresa, entidad pblica o privada.
A PARTIR DE LA OBSERVACIONES
REGISTRO DE OBSERVACIONES
Las recomendaciones del Comit de seguridad y salud.
SI
Los cambios en las normas.
SI
COMPLEMENTA LA POLITICA INT.
La informacin pertinente nueva.
SI
REGISTRO DE MODIFICACIONES
Los resultados de los programas anuales de seguridad y salud en el trabajo.
SI
COMPLEMENTA LA POLITICA INT.
La metodologa de mejoramiento continuo considera:

GESTIN DE LA

FALTA IMPLEMENTAR

SI

ANUALMENTE

FALTA IMPLEMENTAR
FALTA IMPLEMENTAR
FALTA IMPLEMENTAR
FALTA IMPLEMENTAR
FALTA IMPLEMENTAR

La identificacin de las desviaciones de las prcticas y condiciones

aceptadas como seguras.
El establecimiento de estndares de seguridad.
GESTIN DE LA
MEJORA CONTINUA

La medicin y evaluacin peridica del desempeo con respecto a los

estndares de la empresa, entidad pblica o privada.
La correccin y reconocimiento del desempeo.

EXISTE LA PREDISPOSICIN HACERLO

EXISTE LA PREDISPOSICIN HACERLO
EXISTE LA PREDISPOSICIN HACERLO
EXISTE LA PREDISPOSICIN HACERLO

La investigacin y auditoras permiten a la direccin de la empresa, entidad pblica o

privada lograr los fines previstos y determinar, de ser el caso, cambios en la poltica
y objetivos del sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo.

SI
SI
SI
SI

Las causas bsicas (factores personales y factores del trabajo)

Deficiencia del sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo, para
la planificacin de la accin correctiva pertinente.
El empleador ha modificado las medidas de prevencin de riesgos laborales cuando
resulten inadecuadas e insuficientes para garantizar la seguridad y salud de los
trabajadores incluyendo al personal de los regmenes de intermediacin y
tercerizacin, modalidad formativa e incluso a los que prestan servicios de manera
independiente, siempre que stos desarrollen sus actividades total o parcialmente en
las instalaciones de la empresa, entidad pblica o privada durante el desarrollo de
las operaciones.

FALTA IMPLEMENTAR
FALTA IMPLEMENTAR
FALTA IMPLEMENTAR

SI

EXISTE LA PREDISPOSICIN HACERLO

La investigacin de los accidentes, enfermedades ocupacionales, incidentes peligrosos y otros incidentes, permite identificar:
Las causas inmediatas (actos y condiciones subestndares),

FALTA IMPLEMENTAR

EXISTE LA PREDISPOSICIN HACERLO

EXISTE LA PREDISPOSICIN HACERLO

FALTA IMPLEMENTAR
SI
SI
NO

FALTA IMPLEMENTAR
FALTA IMPLEMENTAR
NO EXISTE

NO

DESCONOCIMIENTO

INGRESAR LOS
DATOS EN LAS
CELDAS DE COLOR
ANARANJADO

SITUACION DEL CENTRO ASISTENCIAL EN

LA GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
0
Segn entrevista a directivos en funcin a la ficha de la evaluacin de gestin de
seguridad y salud en el trabajo.
FECHA:

June-2016

ITEM

PRINCIPALES LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTION EN SYST

1 I. COMPROMISO E INVOLUCRAMIENTO

30%

2 II. POLTICA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

47%

3 III. PLANEAMIENTO Y APLICACIN

32%

4 IV. IMPLEMENTACIN Y OPERACIN

36%

5 V. EVALUACIN NORMATIVA

35%

6 VI. VERIFICACIN

52%

7 VII. CONTROL DE INFORMACIN Y DOCUMENTOS

39%

8 VIII. REVISIN POR LA DIRECCIN

68%

PROMEDIO GENERAL DE LA EMPRESA

34%

SIGNIFICADO DE LA EVALUACION
DEFICIENTE

0% - 25%

REGULAR

>25% - 50%

ADECUADO

> 50% - 75%

MUY BUENO :

> 75% - 100%