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KRyst\t$

n corpus cornparalivri en Estos dos aspectos: problernatizacin y

6Hral-izacin de! sujeto. E* cl pritner c{1so, el suieto cs .n au[cr-creador y su rr.
iacir coir I:l obra lace tir i ut,, *rra,l.or sm;tii:c (Krysi:rski, 1981, 1l?t
organizador de uu uriverso r:xiolgico coherente y referiblca una subjetividgi
plobtre:-ntica, cr; expansin c'tgnitivr.. Se podra entonces contemplar una co.
rrelalivizacin de las cltr;Ecrras n..odaies y pticas con los universos axioldgi.
ccs de Do n Qu ij o t e, T r i s ! r ant S h atdy, Le n ev eu de Rame au, M ad ame Bov aw,
t crtxdie ituneaine, t|t ia reciterclic du lemps peldu, tJlysses, Der fuann cha
Eigenschaften, Ferdydt;rlte,Ia nause,Yo el Supremo o Grande sertdo: Vee.
das. Las corre!aciones eslabiecirJas de este modo mostraran en estas obras !a
par:te del sujeto esttico, icleoigico, axiolgico, irnico, polmico, etc. La.ternatizacin d;l sujeto se. realiza rnetiiante una manipulacin y una mediaci6
de ios cdigos estticos, culrnrales y literarios. Segundo caso: la isotopad{
sujeto se vuelve ceriral en algunos de los textos poticos o narrativos mp
importantes, los de San.Agtistn, Petrarca, Leopardi, Hlderlin, Baudelairq
F*ssoa, Artaud, Celan, Cl;'ice Lispector... El sujeto en posicin asumptiva
ternatiza su bsqueda de ilentidad, su ),o y su interioridad io mismo que su
inconsciente. La subjetividad en el texto no es la subjetividad del texto. AqIla se iasa en Ias confirracioncs rnodales en las que conjurrtos dinmicos riel
querert del poder y del sabr:r se constituyen en formas del sujeto, al que se
podra definir como su.jeto de creseo, de falta, de ilusiones, de meditacin, de
combate o de goce. Estas formas del sujeto se encarnan en un discurso que
dramatiz1, mediatiza o irrrniza Ia relacin tripartita: cosmos, logos, ntropos.
En el espacio liteario, Ia fematizacin del sujeto y de sus identidadeses
inseparable de una retrica del yo, testimonia las anforas del "yo" y del "sf
mrsmo" en Jules Lalorgue, Walt Whitman o Fernando Pessoa. No obstante, la
identidad del texto es rributaria de una puesta en forma del sujeto (Stierle,
197'1). En el espacio evolutivo, es decir, diacrnico, la identidad del texto
marca una multiplicidad de separaciones identificatorias en relacin con las
normas de un gnero. Lil su.eto del riiscurso literario relativiza el absoluto literario. Por Io tanto, poderlos clecir que no hay poesa ni novela, sino discursos
dei sujeto en la ncvcla o el poerna. La literatura est siempre en levc,lir balo tra
influencia del su;cto, cu1,o discurso f a rodssmina cada vez.
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cin literar ia
ELRUD IBSCi{

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de "receprecubre hoy en da bajo el trmirro

Lo que la ciencia de la literatura
episteaun solo y rnismo fundamento
cin" no coresponde;;;;t'*os
Lafenomenologa' Ia herrnenutica'
molgico o a una *i'*;;;;;;ientfrca'
del lector' todos ellos han cony
la socicloga Oe la estt-ca'" "' "tt'ait "mprico
en el espacio gerrnanfono'

I;;;;
;";
conrinan hacindolo, ;;;;
pueda
r;;j;;;;'"
pera que se los

Je Ia recepcin
en ar gunos, puntos
demasiacro incompatibres
queda excluitola escuela' N obstante' no
autorice a
nos
que
de convergencia
Co que se descubra ,n
todas
"ualquiera
de
"f"*"nio
a prosito
"'to" 1:f,"::hablar incluso " ""i""iu J" i '"""p"i0o"
que todas las gesones
uJ*itiiptvisionalmente
propongo
yo
y
gestiones'
tes
concierne a
abren rn camPo cuyo objeto
que apetan a la teora a" lu'r"'"pcln
momento
de
bien'
al lector de los textos' Ahcra
la vez a los textos i"ttt'mtj V
unseniido
un
dar
del concepto de "lectoi':

ribuido al desarrollo d;

conviene dejar abierto ll '""io

del objeto
acentuar il ca,|ctr.jr problemtico
voco a este trmirro no iuJu ,ino
pueden tenr en cc::rln'
que sstas diferentes gestiones
propiasobre la recepcin en el senfido
No qutero ,t"1'i'""t'" io' "*aio'
en la
tracicin
influencias que tienen una larga
mente dicho a los estudios de
concepLos
la que ocupan un lugar especfico'
investigacin comParatista, en
hun desernpenado un paprl considerable
tos de "influencia" o " "io"uoui'
ejemp-lo en los debates entre
dtntro incluso Ae tas eocu"las comparatisias' Por

lasescuelasfrancesaynorteamericrna:hayqrreentenderpor..infiuencia''los
("relaciones de hecho") o
vnculos literarios b"Jrd*;;;ontactosierificables
rasgos comuoes
cuando se constatan
bien se puede aplicar tambin el concepio
L""-p'incipales etapas d" ::':-11t^"isin que haya ningrn ;;;;;;;- t " -';'t

si6nseerrcueDr-raneniasobra,{iliitratancielileratura'oIiparada(pore;e-m.
que la versin positivista

1989i' No olvidenos
en los contactos que se establecen
conceptos de
cle imponerse frente a Ios
mediante los hechos, trata anto tcdo

plo, Weisstein,

1968i["it"t'

ai insistir
de estos estudios " int'"n";us'

[2871

-...."1--.-4+-'-'

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ELRUD Ii]sCH

pcriodo hipostasiaclos. ilsta actiiud tlctt:nsiva percli su razn de sercon

el srd"
girnicnto del estructuralir;r, cLi-vos principios exc!uycn rorla hip:tasis
coccpturl. Por Io lan!o, los...stuliir;s Ce influcn,Jie rcgrcsan a una
rosicindr

.a--

h recepcin'

Para esta

ltitna' en efecto' la causaiidad

en

en probletnas totallnente ce'r'trales'

. irr cr'olucin
una
una categora universal o cono
,,, "esttica", considcrada conlo
de
, ,,rt" U,,"
como
tall'; drsrl: cl punto de vista histrico
...:ncia, sttscit:r r""u

," ton''tt'i"niJnu"'o
'"'*'"lut

teora dcl conoclniento'

que
estricto rec'haz-ala objetividad a la
Lr reora de lo recepciir en sentido
los r-extos' liste postu!ado rene:
nrn lu i.orra y el artlisis de
desde Husserl refuta la ob'letividad:
I I el proyecto lenoml"n;lu;i;"'qtre
sujeto
qu" po't" del supucsto dc ia uniiiad'lel

irr

1J cl proyect" t
"'n'"nJ'ii"1' el sentido en el proceso de comprenston;
,.r,nir.ro, y del sujeto inlrprete
en
de un Mukaovskv' basadas

'';1";i;;;;"

'

prtir"'iJitt in'""ig*iones

las
lr formacin social de

convenctones;

4l por ltimo, a p'oy""1o

r.r

Oe

-^^...!^ en
teora de la accton'
Ia ronre
^- r.
los empiristas' basatio
^ela

psicologa Y la sociologa'
Pero que se rechace

dista mucho de
tu'f'"t"n'iOn d."1t:^t:," la objetividad

o con la manera
la definicin del polo del lector
lector'
"ointidalon
texto v del
t de describir lu relacin detsupuestos
de las cuatro variantes prlnlos
dcsarrollar
de
prilnero

.,,nilicar qtlc s"

:

;;;;;
Tralenros

t-'"""p"in en el.espacio germanfono a fin camino:

de la variaclones de este
un prinrer nlo*"nt' la amplitud
1ut' surja, en
gestiones
q,- t" t peimite udar de que estas diferentes
r cre rlos entonces

.irrles tle la reora a"

de hacer

rcrrcnezcanaunmismo;aradigma;contempLaremosfinalrnentelasposibiliori:""t1:l::;

f'ur,'^ colaboraci i entre estas diferentes

fenonos referimos aqu?"' la concepcin
Sobre la pregu"tr"'n q' fector
conforme al

,* ;; .,;,

a la constatacin siguiente:
rucnolgica de Wolfgingiser lleva
no puede lratare de un lector coninters del conocinrientJfenomenolgico'
Af t'o' "i que se trata es necesariamente
creto, histri"o o
priori'
"ont"ilio'n"o'
caractersticas estn construidas a
una abstraccin. ,n u'i"loo' cuyas
el
rerl. Iser descarta conscientemente
independienterente " i"" "*i"ncia
porque
,.reui" empreado por Ingarden (Iser, 1g76, 50 ss)
concepto de rector

rechazalaii]ea"*"on".""ionaecuada''queesteconceptoimplica.Iserexcuando se trata del

t l"ttot en Der Akt des Lesens" "As'

p)icita su concepto
de este trabajo'.h-ay que entender]u "tu":tl^-'
lcctor en los captuio; q'"
posee I
'ig'"n
rextos t .l$t r'ctor implcito no
ra clel lector i,npticito ins".iiu "n los
un.tex- i
:ajunto cle orieltaciones pre'ias que
cristenc.ia real, ya que encarf la el c
de su
son'^s-:::':i:"es
q"le
po':il:lts lectore's' y
L.r de ficcin proPon a sus
snclco, en consecuensi. -:n un sustrato
recepciD. Ei lector l*piicito no e 5t
misma de los textos" (60)'
ernprico, sino quc erti arraigar.lo en la sstructura
previa y una conpor haber hecho del lector inlplcito una orientacin textual
de la recepcin
terico
ttulo de
recepcin-, ; lr"; se lc inrpugn el
clicin de la

ll
ii

r.'r'cllek dc la teoria dc

,..

repliegue estratgico: subsisren y consliruyen un campo especfficode la

histo,,
ria literaria, al quc se ha puesro en duda relativamente poco. para Karl R.obqt
. Mandclkow ( I974), los c:;tudios de inlltencia representau -sobre todo e
Alcmanra-_ ulla versin "trisica" de la hisoria de la literatura. cuya intrigr
corsistira "en tlcciucir y ., .i,n*,o,rr ci .lesconoc;mirr,ro f" gnorancia ';;'
,,
las que el autor sera objeto (91). Podranros replicar que tos estudios
del tiiii I
G.o_ethc en Fance (Balrlcnsperg er) o Nietsch en Frnce(Bianquis),
o tast.
bin .s/ra,tcsp eare unc ler deutsche Geisr (Gundorf) y Goethe und die web..
leralur (shich) no tienen por objeto en modo alguno reparar una injusticia,
sinq,
ms bicn dcducir cnones J ro lirerario. En resumen, nos est permitido
de[i.
que Ia tica cientfica cie los estudios de influencia lleva a stos
a una activiid
de valorizacin de la que resurta una jerarqua lituraria, quepuede.."j*dto una poltica literaria nacional como tendencias universales.
Finalmenrc rC.,
sult cue el carctcr denrasiarlo unilaterat de la mirada con que se analiz
li
obras era una de las rJebilidacles de ta investigacin
de influencius: se describla
la inllucncia cn funcin c la fuente, de la
obra o del autor que ejercieron alguna ifluencia. Accrca de esto. las reflexiones tericas
sobre la literatura coril,
parada que expne Durisin
\lg7z)han aportado un cambio. cuando l trace. '
la instancia receprora, y no de ra instanc
influyenre, el elemento que detemi
na el tipo dc influencia, se sita en
el terreno de los estudios de recipcin, dori
de se adhlere en particutar a las tesis sostenidas por
Mukarovsky, ae fu, qr
tratarenros ms adelantc. La ciencia de ta literaiura adopt, ur, unu
nuerra
orie
"iacin que no ha dejacro de tener consecuencias ni para ta determinaciri ,
de su.objeto ni para su esratuto epislemolgico.
En este sentido, refutamos .
posicin de wellck ( 1 973) y de Dyserinct ( qso)
r
cuando pretenrJen que la recepcin siempre ha sido objero tre ia cie ncia
de ra titeratura y que no es ms gri
una manera que est de nroja cle designar
una prciica ya antigua. Dyseindl
lamenta que cuanrlo Jauss crabor su
modelo .;e ra recpcin o uti[zara las
"aportaciones de ta literatra comparada francesa" (Dyserinck,
137). weilct
'
hace dc Ia historia tle la recepcin "una nreva
versin de la tristoriaiel gustd
y de la historia de la crrica" (wellck, 515).
Estos juicios tienen su origen eo
rel'!exiones y tratlicicnc: conrptcramente
Cif tintas. La ini:rgologr debyserinck y la prrmaca de la cariclad esttica en \\';llek no son directanrente
compatibles. segn wellek, la debilicad de la historia
de la recepcin reside en e!
hecho de gue sta !r'rpoco pe.mite evitar esta apora:
"una historia de los productos estticos escapa I Ias categoras ds ..rrridad y
<te evolucin,, (517).
trsta alrrntacin saca a relucir lazanjaque scpara
laconcepcin de la titeratura ,

289

LITERAII A
. .:,. ill"cli'l

ii
l:

,i":n

;I

:.,'

290

ELRUD

tl.+r,

se quiso coloc su concepcin en cl paradigma c,e a interpreta-cin

c6 q
pretexto de que, de acuerdo con su conccpcin, el lector slo cubriria
esqd!gias lextuales (por ejempk, Barnouw, t9g0; Maiiloux, l9g2: Ray,
lSffi
inters que despert en los angloamericanos la teora de Iser fue u
complementaria para coosiderar a sta cercan aar nev,criticism.":l;rtffi
opinin, esta sccii ue prematura y no esr cont'irmatla por ta argum.nraJ
de Der Akt des Lesen.t. La fenornen.loga de la Ieclura
lr"r r" bura a lar
"n
en una tecra det lecror intp!citoy enuna teora tlel lectorosDtc.
Esta dis$[
cin resrringe un poco el paper puiane'te intralextuar der iector que r"
uoilye a Iser, y permite tomar en cuenta ar lector rear. Iser dice det paper
del
'"El pape!
det lector det tuxto admire realizaciones histricas e individua-lel''
versas. en funcin de disposiciones existenciales, as como de la comprcnsi
i previa que el lector individual aporta a la lecrura t. ..1. E pape I del lector cJi
abanico-de potenciaricldes que en cada caso co,creLo.on ouj"roo
litn",yn
definidas y, en consecuencia, soramenle 'momentinear;'(esl.
1_tlatlzaciones
Hay que admitir no obstanre que Iser, de conformidad con su orientacin

hl

nlenoJgica. no llega a describir concretamente estas ..actualizacion"r

fem.

r*

mentneas".
Una razn complementaria para suponer qrte en Iser el lector es una
construccin abstracta
pesar de su insistencia en el concepto de tector impllci.
to- Ia tenemos en el modelo crer tecfor que l erabora a partir de la teora oe
interaccin' En el capturo "La asimetrfi enrre rexto y lecror" (257
s.), hai
referencia a la teora de la inreraccin tre Edward E. Jones y Harold
B. Gerard.
Estos autores dcsarrollaon un tipologa de la reduccin de ras
contingencms
en la interaccin social. lser traslada det comportamiento
social a la comunicacin entre tcxro ) lccror los grados de inceriidun.rbre y los imponderables
dc l
relacin entre los participantes de la comunicacin: "su caracterstica
es la asi.
metra fundamental entre texto y lector, debida a Ia ausencia de
una situacin
comn o de un rnarco comn de referencia preestabrecido" (262
..comunica-

-a

ss.).

cin" significa reducci, de cstas lagunas, suponiendo que los paficipantes

e.stn

dispuestos

evolucionar en et nscurso de Ia interaccin comunicava:

!as proyeccic;:es recproca: de rcs p;nicipaoles no se modifican, o bien tambin cuando las proyecciones
det lect,or invadeu
el texlo sin resistencia. por esto fracasar signinlo siempre
colmar ntegra:
mente el vaco con sus propias proyecciones" (2{i3).
Iscr se vale asimismo
de la investioacin psicoana!rica en er teiicno
de la comunicacin. La cita que
sigue se refiere tamoen al liacaso de la comunicacin,
esta vez con urd explicacin psicoanaltica: "Lo interesante tal *ez resida simplemente
en la observacin, confirrnada por la experiencia, de que las
relacines interhumanas
adquieren rasgs patolgicos en ra medida en que
tos participanres corman,
a

"La interaccin frcasa culndc

,i

\ rtatllctN

291

l.lrERAI{tA

de la experiencia con ayuda de

., r rrityor o nlenor exclusividad' las lagunas
pulsional" (261)' Esta cita es
cue proviencn de la irnaginacin
.,

de Iser no lo conduce
n'uestra que la herenci'" icnomenolgica
rr;lrrctiva:
"l.:.ion",

,..,rrrrasobservacionesdenarurri;..,lexperimeniar.para-resumirbrevey

..stlucmticamentesuposicindeacuerrloconnuestrasdoscategorascapitay el concepto de lector' haremos el balance

lrs,los suPuestos ePitenlolgicos
lser no formula
:,-,rientc. e conformidad c su oiientacin episternolgica,
de hechos por
provisio,ales
';;":,;
,"Jn" ,, que las e.xpticaciones
";;;;
tupo"o enrre ros enunciados con valor descriptivo

llffi;r.*,-J;;;r"

\in,"n,n"otJosdeevaluacin(estosrlltimosserefierenalefectoqueseatrique
y afecran a conceprcs rales como el "racaso"), sino
il;;;;;i;;;;;,

,jr)nservaalolargodetodoel!ibrounenunciadoqueessemidescriptivo,,semiEl anlisis de
qorrativo' Su tectcr es, como hemos dicho' uniconstruccin'

sin esfuerzo alguno

procesos referibles aj lector potencial podratraducirse
cuanto que W' Iser
ms
tanto
esto
verificables
3n hiptesis empricamente
-y
punto de vista emun
empirica' Desde
n, i*prg.,o el lor de la investigacin
(cf' tamheurstica
preciosa
fenomenologa de la lectura ofrece una
l.)s

o;;i";:

bin Schram, 1985; Mller, 1981)'

LacontribucindeHansRobertJaussalateoradelarecepcintienepor
origenelcuestionamieniohermenuticodelasrelacionesqueunenloshorizontesdeexpectativahistricamentediferentes.Desdesuintroduccinala
ha aplicado

moclen:e'r de Perrault (1964)' Jauss se

del arte del pasado por los participantes ulteriores
,,'t proUt.r" ae la apropiacin
imprgnados de la conciencia histrica de
L'n el proceso artstico quc estn
obras y el reconociiu presenle. Este tema imitica un juic d valor sobre las
En efecto, no se trata tanto de
miento o la constitucln e una n.*u artstisa.

Querelle des anciens el

des

reconstruirformasi-sociedadesartsticasdelpasadoconrodemostrarcmose
comprensin de ayer y de la hoy'
puede superar la tlistancia histrica eriire la
desarrolla de manera crtica a
La hermenrtica de la apropiacin, que Jauss
de una tradicin crlltural
continuacin ce Gadamer, apunta a la reconstruccin
la frmula de Jauss
segn
otro"'
del
ininterrumpida: "gozar " ti "n el gozo
( r 977, s9).
objetivable ("en el sistema
La reconstruccin del horizonle de expectativa
cn el rnomento histrico
obra
objetivat'le de Ias expectativas " ' que' para cada
errelquestaaparece,resultariel,.ctmprensinpreviadelgnero,de.laforma

de la oposicin entre
y de la tenttica cle las obras on-' ltjas hasra entcnces' 1'
174) no es un fin en
t?3'
a;
lenguaje potico y tenguaje prctico" (Jauss' l9?0
de obras que
tradicin
una
para
consrruir
cambio
sf: ia ,econstru""iOn ,lI*"
"nla negatividad' Hay que sealar que Jauss parte de!

pertenecen

iostulado
{

I
I

una esttica de
elemento ms importante
de que la destruccin rle la norma es el
a

.firYft'r

.19.:
'::
ELRUI-\

i
| .\ irl:-ilPcl(iN

IS$I

293

I-'IERARIA

que

estudios sobte la manera e n

rit itlcance- tlabra que proseguir mediante
(tomado
po, to, le"tres histricos. El "valor innovador"
lir rccibicla la obra

dcl gran arte. La distancia esttica transgrede y modifica el horizonte de g.

pccl:iiiva. En otros trmincrs: unr gran obra transgrede el horizonte de expec-'

,1.,:

tati'a cle su poca; al ronrperio, implica una trans7.rr;racin duraciera de es'.e

.lellormalismoruso,cndondereprest,ntaunconceptointraliterario)nopuede

hor-izonte.

rr,squeindicar.enuncucstionanrio"ioorientadoa!arecepcin'unefectopo-

Mostremos con algunos ejernplos el pape! qtre desempea el juicio

una verificacin material'

,.n"iof y requiere por esta razn
dc expectativademanera

vali
.enlainvestigacinprcticadeJauss:enlosaossesenta,unestudiorevelagud.
e

los esiudiantes de los institutos de enseanza secundaria alemanes, candidatos'

al bachilleratc, ya no leen la Ititigetiede Goethe. Jauss explica este desapeg
por el <Jrama clsicc mecliante el hecho de que, a lo largo de su recepcin)
Iphigenie se convirti en un modelo de armona en el que el eterno femeniiili
contrapone a Ia tirana una fuerza serena y apacible. Ahora bien, Jauss, Eiet
pielsa qe este modelo proviene de !a recepcin de la obra y no de su estructu-l'
ra, quiere liberar la significaci n cJe lphigenie y esta,sigrrificacin se inscri6e''
en la tradicin de la

contradiccin.

, .'!ei-

expectativa del que lphigeni" s" d"r.u.cactiJ

mo obra negativa, l restaura li continuidad de la tradicin (Jauss, 1975 a). De'
mcrlera silnilar
ter)er que roet previamenre el mendrugo de una're-pero sin
cepcin armonizadora-, Jauss pone de manifiesto la esttica "negativa" de
Flaubert en relacin con un horizonte de expectativa formado, entre otros, por
los vodeviles de Feydeau (Jauss, I 9?0 a), y hace hincapi en el poder con qu
Le,s Jleurs du mal de Baudelaire rompen la norma en un contexto en el que la.
poesa de entretenimiento se haba convertido en un modelo de legitimacio.
social (Jauss , 1g15 b).'l'enenros que preguntarnos de nuevo por el valor epii'
ternolgico y por el concepto de lector en Ia esttica de la recepcin de Jauss.Percibimos aqu una contradiccin epistemolgica: la reconstruccin del
horizonte de expectativa, que Jauss exige en teoa y que l realiza en Ia prci
tica, obedece a los postulados de un rntodo histrico basado en la bsqueda
ernprica de documentos. No obstante, es sorprendente que Jauss logre esta re;
construccin en el momento en que aparece la obra que l considera decisiv4.
la que destruye la norma (es por ejemplo, el ao 1857, cuando aparccenMcda'
tne. Bo,vary y Les Jleurs du nrul). Esta iinitacin cronolgica en el estableci' .
miento de ias fuentes podra tcner una justillcacin prctica. No obstante, no
habra que subestimar Ias consecuencias ms remotas de este procedimiento'
Seguir la reconstruccin Cel horizonte de expectativa rns all de la aparicin
de la "obra negativa" pernritira tefler una idei: ilti.; -oitlcl;e ^ l^ ^^tlrJj dt
el'ectc que Jauss supone relr,rctivamente. As pues, nos hemos visto obligados a relativizar considerablenrente la tesis de que Baudelaire habra inaugu'
rado y legado a. lir posterirjad un nuevo horizonte de erpectativa (Ibsch, 1981).
Adrnitimos que Jauss, gracias a su gestin, pueda construir '"valor inno"l
vador" de la obia, pero la innovaci.r tal como se realiza sigue estando fuera '

AI reconstruir el horizonte

rie

el horizonte
Hemos constatado que Jauss construa
abandona a partir de
este
o'to't",
Punto de vista se
hisrica y emprica. t'o
encuenlra e! mtodo her.,,,,. l acaba intereretandolo oU"innouatlora' iauss
personal conicspecJo pr"r"t"ncia a la protluccin de sendo
*"
una historia
'i;;;;;;,
dc ouos lectores' Jauss se vale de
io la comprensin objetivable
instrumento
"exptcra el proceso de recepcin con ayuCa del
Je la

literafura que

del sentdo, sustituye el modelo emptico

"o*pr"nsin
."nruyo
y errori: el juego de la pregunra v de la fespuesta
,il;;;;;ft;'pn,
es sin embar1975 c)'El lectot en cuestin no
ntre el lector y el textol' iq"',
rrn lector'idealizado' un lector profundamente
so un lector histrico y ."'1, 'ino
para ser ms exactos' es el intrprete' el
idntico al sujeto de la enunciacin;
propio Jauss'
t, -:^^ t^-^
d6 de la reconstrucco.-n hist-. . . epistemolgica
' lu contradiccin
(este salto
a la interpretacin hermenutica
rit:o-enrprica et t ori"on* " "*-p""tutiva
el concepto de lector: Jauss exaen
.;,,t.trol corresponds una contraiccin
rrd. en el terreno o" lu

nrinalarecepcinqr"pt""i""etlectorhistricohastaelmomentoenelquel
y abandona' as' la

obra innovadora
nristno presentu uno irit-"'p'"racin de la
del sujeto y del objeto' Como
posicin "objetiva" en beneficio de la confusin
puede
en forma dc hiptesis
su interpretacin no ,"
lttil"^b1::l:e
exigencia
propia
"*pon"
a
su
parte
que
en
*'itltr la concf usiOn acquno '"'ponO" ms
cbjerivable' y que por lo dems sigue siendo
tlc un horizon," a"
"*1i"iata
a la teora hermenutica,
rriburario del paradigriu fr"r*"nertico. Su ahesin

claramenteafirmada,seoponeconbastantefirlezaalasinterrogacionesem(Jauss'
pricas: t les reprocha un carcter arbitraio

191 5

c)'

Msrecienle*"n,.,"on'noti'odeunadiscusininterdisciplinariaconju-

puntos de convergencia metodolgiristas y telogos, Jauss intent aclarar los

rte I I la comprensin qu_e implica
ca. Sita la reconstruccin histr!ca lespus
la interpretacin; l !a define como
l;r percepcin dc la obra, y despus de 2J
La reconstruccin histrica
tcrcera etaPa O" fu int"tpracin he rmenutica'
p"u dtir la alteridad de la obra' no en benehcio
f
sirve para
"Qu me dice el
"r"rnrc.iUi.
sino al contrai. iraa suscitsr .la pregrrnta:

del historicismo,
Es interesanteconstata
iexto y que tengo que decir al text'?" (Jauss' 1981)'
de intrpreterehrindoposicin
su
aqu
que J auss parece que quierejustificar
en el papel de un lector
coloco
yo
me]
"[Si
procedimien'to de simuiacin:
se al

(47 6'47'7)'
con el horizonte cultural de nuesEo presente".''

t,tr;ktl

294

r_RUD resqr,

Los sucesorcs de Jau ss d i s l n i:rn ciu una clara ven taja porque no estn obigtlos como l a atcncrse a Ia int.'rpre ilcin hcrnlerutica de la trasmisin cuif.
rai ni a relornar su tcsis d la inn,rvacin. Pue<Jcn Cedicarse al establecirnier4t,
dc fueritcs documentales relacionadcs con los lectores histricos y a la ccrni
tnrccin clc horizontes de expectativa muy diversos, que integran las determieciones cu lturales y socia les. Hay que ccncecer a Jauss una mayor originalidn4
ccn los riesgos que sta implica. pcrdramos citar muchos trabajos y os
al
cllos tiene n un valor ejernpiar (Nies, 1972: Kioek, l9g5).
La tcrcera variante de la teora de la recepcin esr asociada al nombre
dc
Jan Mukaiovskf . que no pertenece ar grupo de ros tericos de la recepciu.

sus principares escriios precederr en treinta aos e! proyecto e la Escuel

de constanza. pero er parentesco cntre sus concepciones y ias

de ros

te6.*i

la recepcin, er hecho dclaber sido acogido como ta-Dor H.R.

Jauss, Jutij

srrcdter. Herta

I
tc

schmid y-Lurromir Doreiet, justifican prlnamente que rr presentemos aqu. Mukaiovsky se inscribe en ta tradiciones
de! formalismo rus
y de la lingstica estrucrurar (que tena vncutos
con Hussert y carnap), asf como en la esttica formrr cre Herbarr der neokaniismo
de Broder christianseo.
-v
EI proyccto antihegeriano es er dennrinador
comn de estas tradiciones.
Lr ambicin pLincipar de Mukaiovsky tue superar el idearisrno
y ra merafisica esttica ala vez, as como ra psicoioga
indivicual de ra creacin. Estc
objetivo pasaba por el reconocimiento delialorconvencional
y funcional del
guc l expone en su ensayo sthetische Funktion,
Norm und cisthetischr
l_r]e'
wer als soziale Fakten
[Funcin esrdca, norma y valorestrico como hechos
socialesJ 0970) (pubiicado cn 1935 en
revisra y en r936 como ribro). Mukaiovs renuncia al cuestionamicnto ontorgic, de Ingarden: ..cur
es ra esencia de la obra de arte y cmo se puede conter?"
y confa a ra sociedad o a m
grupo social la decisin cle! estatutr artstico
de un texto o de un objeto: .,La
apiitud acriva de un objero para !a funcin
r".r;;;r;;;d
real de
este objeto, aun cuando ste se destine "rr",i"r
a esta funcin; esta carificacin slo
surge' en cambic, en determinadas
circunstancias, en un contexto social determirado: un fenmeno que cn una poca
o en un pas determinado err e! portador rrivilcaiado cie una funclon esietica,
en otra poca o en otro pas, puede
impropio para e:;ra funcin" (Mukaiovsky, f qZO,
13, l4).'At daruna
it:lll
definicin pragmtica der campo esttico,
Mukaiov.sky to lr:etve'permeabte a
fenmenos a lor: que en unr deterr::inada
poca rro se les
reconoca

ninguna
funcin esttca. Veamos gunos ejempros:
ar morino de caf, tcnicamente

superado desdc hace ticmpo

con fines puramente prcticos en otros tiempos- cuando se lo combina -y
con flores s""r y una ptancha de hierro tambin
obsoleta, se le concede unafttncin
esttica [no *" trara todar,a de su yalor
esttico); la bcicleta herrumbrosa, una
vez aisrada y transferida a otro
espacio,

r:(tFPClN l-rrERARl

'r

295

..'.\.t)necnelntuseodearlemoclernoiseinterpretalaBibliacomo..liferatu',.
l.
una baialla jurdica porque la
,'et ilrtltistode Klaus Mann desdencadena

documental'
Gustat'Griindge ns atrihuye a 1a-novela una funcin
se
reservas
gunas
de
al
ptt';ar
A
-Mukaiovskf
i,.,"rt." hiogrfi ca " ta'''ez'
y
piensa
en la experiencic esttica
::iti.lL:sil por las constantes antropolgicas
,',,',,1,,

cle

para penetrar en el terenotsttiitlgunos textos son ms aptos que otros

de decidir tanto sobre la funliberiad
t"
.',,--, Zl concede ar te"to'-recepto'
estrico' Esta dccisidn ac es individual y subjetiva'
, in coi;ro sobre el vaior

.trirr

.,inosocial:..Laestabilizacindelat.uncinestticaesasuntodeuncolectivo,'
i

970, 129)-

concepto de valcr adquiere una

Lo mistno que el concepto de funcin' el
que
e un concepto de valor absoluto e inmanente'
,i-erifi.uclOn
Mukaovskf
"onr"ncionui'
valors ""t"-.,i' inscritos en ei objeto o en el texto'
s,.rpondra

CC}nffaponeunconceptodevalorinstrumentalyrelacional,definidoporla..cala "defipu.o servir un objetivo definido"; hace depender

p."r de una
"oru

licindelobjetivoylaorientacinhaciaesteobjetivodeunsujetodefinido"
(-i6. 37).

'-'rluorrkf

cuando la obra
sostiene que el valor esttico es el ms elevado

tlcartesevuelvecontral,uno,-uculturaldominante.Estarelacinentrela
qtte,

del campo esttico, mientras

norma y el valor eS un rasSo caracrerstico
con-la rorma se considera un valor
en el campo no esttic;, li conformidad
que la posicin de Mukao.vs' que
positivo. A este respec t uy qu" sealar

de la produccin artstica posrocoincide con la de urrr, srfri la influencia

de esta produccin. Mukaovskf
nlntica y eleva ,t .ungo'0" norma una parte

nomatizademasiado"uundoplantea:..Silaconsideramosapartirdelanorma

esttica,lahistoriadetArteeslahistoriadeloslevantanientoscontralasnorse da cuenta de esto porque

mas dominantes" (46)..Parece que Mukaovskf
agregalasiguientereserva:..Noobstante,hastaenloscasosextremos,[laobra

en el desarrollo del arte

artel debe respetar Ia norma al mismo tiempo: hasta
es claramente prioritario en rehuy peiiodos .n io, qrr" el respeto de la norma
se atiene en conjunto
lacin con su destruccin" (48i. Nrl obstante,Mukaovskf
a realizar una dicotoma entre "gran
a su concepcin de la nor.n. sta lo lleva
,.culinario". Este ltirno no enfrenta en absoluto' o muy levemente'
arte,, y.art
de manera paraleia al gran arte
a la norma esttica dominante; se desarrolla

cle

yaseguralacoexistenciaenlrsiirferentessistemasnormativosenelcampoarsocioigico que relaciotstico. Estas refleriones se arti,,.larr sobreun modelo

la ida de que hay una
"se
impone
na la norma esttica y la morfologa social:

relacitindirectaentrelajerarquraaelasnormasestticasylajerarquadeias
capassociales:lanormarnsreciente,queestenlacima'parecequecorres-

p*J"

jerarquas parece que comparten

u la capa social ms elevada, y las dos

I.:-f

296

ELRTJD

is(il

los nrismos grados intermeclios, tlc nanera que a las capas sociales ms lr6j
les corresponderfan los sisfemas rje normas anlogos" (58, 59). El modelo
io
ciolgico de Mukaiol skj es criticablc: en nuestra socierjad, en la que a tecnr
logla decide sobre el desarrollo econmico, poltico y culturat ae tos esuaos,{'
de las entidades supranacionates. este modeo no es defenditrte.
. !:
' Para que fuera ms pertinente, este modelo sociolgico tendra quc tener S
cuenta los niveles de experiencia y de competencia der individuo
"n "i.rto'J'
te[enos 1en )irera-tura, por e,iemolo) rns que la pertenerrcia a una capa
ro.ioi.l
Nosotros creemos que estcs factores, que slo reflejan indirectamente (mi-'j,diantc el sesgo de la fornacin socia! porejemplo) las categoras sociares, dei'
semper'ian sin embargo un papel determinante en la definicjn de la no.nlr. ii
Mukaiovsky prolonga el formalisnro ruso historizndor; y atribuyndole una"
preocupacin pragmtica. Por esto nosotrcs pccemos considerarque su punii-:
de vista corresponde a la teora de la recepcin (cf. asimismo Rokkema/Ib*,
1977). La distincin entre arteJacto y objeto esfrico (que l toma de Brodd'Christiansen, pero suprinrindole el elemento subjetivo neokantiano) lo corqf

finna: el artefacto es el texto literario invariante; el objeto esttico,la obr[

concretada cada vez. El objeto esttico es variable ya que depende de la conl

ciencia, ascomo de la operacin de concrecin que efecta el lector rcceptor (14). Formulada en nuestra propia terminologa, la invariancia textual i
una magnitud analtica y terca que se puede describir pcr redio de Ia lingisi
tica y de la teora de Ios textos. No obstante, si la comparamos con la inteipre;
tacin del texto, el anlisis no nos conducira a una eleccin, sino nicamenti'
a un potuttcial de signiticaciones. Las opciones de significacin que realizan
los lectores se estudian despus como cocumentos o tan-rbin como testimonios de la recepcin.
I
El concepto de Iector en Mukaiovsky permite er estudio del lector histrico

y concreto. su discpulo vodidka trabaj en esra direccin (vodika, 1g7q:).

Por su relativismo histrico y culturat tan acenruado, la posicin
epistemol(
gica.de Mukaovskf indica una separacin entre sujeto y ou"to favorable a
u
camino emprico. Pero, por otra parte, enco,tramos en l una herencia fenomenolgica nctable, en el hecho de que si bien la argumentacin es descriptiva, irnplica un cierto nmero de postulados.
I'a teora de lo recepcin entprica, que hemos distinguido como cu;rrm variante, ha abancionado lu anrbicin cie que ias ciisciplinas que tienen que ver
con las ciencias humauas tengan un estatuto particular. Esta teora, com(] cflmpo de estudio particular. se sita en Ia tradicin cientfica de un raoionalismg
crtico Iiberalizaclo (Groeben) o de un constructivismo radical (schmidt),
Ambas posiciones se clif'erencian segn Ia importancia que conceden a la inr
fluencia d,, los subjetivos sobre Ios ..hechos".

297

-, tr:ctectN Lll'ER-RA

ernprica est
Iin la ciencia de la literatura germanfona, la investigacin

Groeben y Siegfried J' Schmidt'.que son

,,:uiada a los notnbres de Norbert
frndadores.
s.s
'r',,,npirkche

En 1977,

se

public en primerlug ar Rezeptionsfors.chung als

lite'
Literatunpis"n"no'lEtudo dc la recepcin como cienca
concepcin hcrme-

se separa de la
raria entprica], ensayo en el que Groebcn
el sujeto investigador y su objeto
,Jrti.n. broeb"n sostiene la separacin entre

medianteelcriterioabsolutodeuncieneialiterariaemprica.Elobjeto-_co-que

la signif,rcacin
iemos anunciado al inicio- no eS un texto, sino
conceinvestigador
que
el
.l iector atribuye al teto. Groelen quiere impedir
as-eludiendo
Slo
a su propia interpretacin'
11a rrna imporlancia exagerada
objeto caractersica de la hermenutica- esta
,,',, y"

r.

h confusin del sujetol. del

disciplina podr converii,,"

una ciencia' Las decisiones relaciouadas con

"n literario nicamente pueden provenir de los
)as significaciones de un tex-to

,*""p''""ynodeiirrtrprete.Eldeberdeesteltimoesreproducirdemanera
un texto diferentes mto.-*rcriln"na operaciones de recepcin, aplicando a

(por ejemplo' diferencial semilco'

,los para la puesta en relacin semntica
cuyos resultados interp-retar' La

,loru-proridure,fi'ee-card-sarfing-systerz)'
que es la mej91 verificada por
hiptesis sobre la significacin de un texto,

lasconcrecionesdelosreceptores,podralimentarlaarnbicindeser(relati-

cierta "adecuacin" para un

liamente) generalizable, es ecir, de poseer una
grupo dado en un momento dado'
' r," es el marco terico del anlisis de las interpretaciones que Groeben'
aplic a Hasenkatastrophe lCatstrofe de ln
.unto con otros investigadores,
'!iebrelde
rcpresentantes
Robert Musii(Groeben, lggl a). Groeben pidi a los
marxista, psianlisis
(hermenutico,
dc diferentes mtodos d* interpretacin

.'

coanaltico,formal)quecartaquienpropusieraunainterpretacindelrelatode
personas encargadas
Ivlusil. Los rosultrdos se sometieron a uDa muestra de
aplica(close-procedure,
empricos
cle verificarlos por rnedio de tres mtodos
categorizaZobel'
por
R'
aplicado
do por W. Faulitich, diferencial semntico,

cinsemntica,aplicadaporH'Otdenbrger)'setratabaderesponderados
preguntas caPitales:

,.

Ce interpre!'rcin.(hermenuticas)

1 Cui cie es'Las cuatro prupcsiciones

textuales
pu"" calificar de adecuada (valla) en vista de las significciones
r

concretas?

rntodos enrpricos utilizados para poner de

Cul o cules de los tres
a la' pregunta
,r"r,ifi*""to la concecin perrrllte i, Fert,iterl le respuesta mejor

2l

de la interpretacin ms adecuada'? (24)'

todas las descripcioAqu n podemos dar cusnta de todos los procesos y de

con un esbozo
nes de los dispositivos expcrimentales; hemos de contentarnos

burdo de los resultador,

in,".pr"tacin correspondiente al anlisis formai

298

. RlcEPClN

IILRUD lBSsr

fue elimiuada porque las citas ntegras lcnzaban un famao desproporcionado. Por Io tanto, no queclaron ii)s que tres proyectos. i,a interpretacin psicoa"
naltica se descart en las iles expericncias como una concrecin de se'rids
inadecuado al texto (237)" Scgn icls trrninos de Groeben, plenarnentc corsciente del alcance Iimitado de los resultados, "el proyecto de interpretar:i
psicoanaltica [puede] ser declarado invlido, al menos para la Repblica Federal de Alemania y para la poblacin de lcctores consultada" (237,238';.la
hiptesis inierpretativa n-lai-xista "revel !a mayor concordancia (aun cuando no fue completa) con la significacin del texto"- La hiptesis hermenrtica
nluestra de nuevo las mayores desviaciones en relacin con el texto Iiterario tal
como ste es recibido; estas difere.ncias no bastan sin embargo para invalidar
este proyectc (238). Uno de los resultados de la experiencia fue que los investigadores reformularan la pregunta: ias encuestas empricas nicamente per:
mitieron afirmar cul de Ias hiptesis de interprctacin result inadecuada;

299

cs variable y' en conprograma: este ltirno admite que la significacin

No se
" tu variacin Io q:: llega a ser prioritario'
i.Jencia, es la anrplitu
que
la
lo
dc
funcin
proPooe Bsta emPtrlzacin en
,- :c,.ie ocutar que Groeben
ciensavo
lrimo
<l'i
pon" I*,iirpxrsicin. El subrtuto
;.;;;;
comne consquence et critique
;-;.;;; la pruea e elto: "L'em'irisation
empirizacin cono co'tsccuencia y crtica
,.'.' io horie a" U ,a,upiion" lI)
."
de la recepcinl'
: r^
r^r grupo
,,,-^,relvln----^ NIK.L
",:: la teora
y del
J. schrr.idt -.
irt)r su pafe, e prograrna de siegfried
todo pcr el
nu"r:u. si Groeben se preocrpa antc
,!ic. el estatuto ae
cienvalidez
"on""fion
con el fin de garantizar la
n.todc ladaptandornero' "*pricos
antes
tora
se ilteresa en primer lugar por la
rllca de la disciplina), Schmidt
de-la interempirizacin
La
empric'
r.t.'"*p."na"r cualquier investigacin
ante todo de asignar su lugar a la interprenretecin no es su objetivo. se tiata
Theorie
emprica de la literatura (Empirische

-.: riu

ffi;"|fion

i#;';;i;;"

;ti"'i*.r"

jer Literarur, en-).

SchmidtbasaSuETLenlateoradelaaccin(Handlungstheorie\i.panede|
prducto del comporpri;;;;i; J" que los "fenmenos literaios" nunca son el
de

mientrasqueresultimposibieunadecisinsobreIaadecuacin(239).
No vamos a examinar aqu la segunda pregunta, que se refiere al mtodo
ntejor. Indiquemos simplemente que el mtodo close-procedure result poco
econinico y por lo tanto inadaptado.
El concepto de lector que propone Groeben se refiere al iector concreto sometido a Ia experiencia; su posicin es radicalmente no hermenutica. Su pretensin de intersubjetividad est garantizada por la separacin del sujeto y del
objeto. Groeben tiene Ia ambicin de "empirizar" Ia ciencia de la lteratura. La
forma gramatical dei concepto de empirizacin deja entender claramenf e por

LITERARIA

r 9s5), que se trata

rrnrienro de los sujetos *i"*ar CIauptmeier/Schmidt,
de tratamiento
tambin
o
recepcin
;i;;;; p.oduccin, de transmisin' e de los textos literarios no es una
la interpretacin
iSS). Bn ste marco terico,
(130). Pcr lo
q;"
se inscribe en el sisrerna literario
,;;;
cienrhca,
opracin
tiene
cientfico
que
el
acciones
de
rrnto, el intrprete no L*i"rior al sistema
ya
",
sistema'
este
de
dentro
sino que acta

p". *iriOn esiudiar empricamenle'

ll-os cientficos unulirun el sistema literario; su activireceFtor o experto:

s misma que se trata de transformar una problemtica hermenutica por exce-

sea

Iencia en una problemtica empr'ica. E,i runto de visia de Groeben insiste en

que una gestin emprica tambin permite, y hasta mejor, responder a las preguntas hermenuticas. Esto le vali la crtica siguiente por parte ele la hermenutica: tratndose de problemas histricos, esta gestin no tiene ningn valor
iector histrico, en efecto, no puede cumplir el papel de un sujeto de ex-el
periencia. Groeben admiti entonces que la investigacin histrica uo potlra
prc;cinclir Ce "escuelas hermenuticas" (Uroeben, 1981 a). Entre los propios
empiristas ---el crculo de colaboradores de Schmidt en particular-, se reproch al programa de empirizacin de Groeben que estaba demasiado centado
en Ia pregunta hermen-utica de Ia interpretacin del texto ;,de que permaneca

prisionero por esto mismo de! pensamiento hermenutico, a pesar dei rrtodo
emprico. Esenciaimente, Ia pregunta de la validacin/no validacin de las significaciones dadas a los textos sera un enfoque tpicamente hermenutico, ya
que el objeto sigue siendo precisamente designar una soia signlllcacin adecuada al texto. En su respuesta, Groeben llana la atencin entre otras cosas
I
sobre el hecho de que Ia importancia del concepto de adecuacin es diferente

ciencia- Los intrpretes toman parobeece a loi criterios del sistema de la

actores de esie sistema" (130)'
tc en el sistema de la Iiterattlra, son
de la interpretacin se
Hauptmeier/Schrnidt destacan que su concepcin
las interpretaciones, lejos de ofrecer
acerca a la de H. Steirmetz, pu.u q,i"n
con apoyo del texto' no son
una coherencia cientficamente demostrable'
..confrontacionessocialmente logradas con textos literarios" (129) en las
sino
sus "nece-sidades' comque int jrvienen las referencias propiai del intrprete'
con Steinmetz' pee intencines" (128)' De acuerdo
e tencias, conocimientos
justa
a deducir la signihcacin
ro rambin co, srant"y iish, aqullos se niegan
interpretadescubrir las diferentes
del texto: la investigain empirica permite
social'
oertinencia
su
<ie
crcnes en funcin de su contexto v
actures del sistema litecomo
tambin
Los crticos deben ser consideiados
un papel decisivc en ladiscusin
rario. Junto a su deber de informacin, tienen
activamente a.iefende o
contribuyen
de las normas del sistema de lo literario:

clad

arechazarlapertinenciadealgunosmodelosdecomoortamientoodepensa(Schmidt' 1982)'
miento abordados en los lextos literarios

;
300

ELRUD l,

En el nivel terico, Schlniclt pantea pregunta.s sobre los diferentes terrenos

del sistema literario (procluctor. irtermediaritt, receptor), por ejernptro, sobe
h
funcin y el efecto de lr literatura (su produccin 1, 5u recepcin). l,a puesta
da sistemtica de estas preguntas puedegenerar hiptesis que habrque ve
ficer empricamente. Los critcrios cient[icos son: el carcter explcito, sistel
mtico, y la posibilidacl de una derirostracin intersubjetiva. Su fundamen6
epistemolgico no es el descubrirniento, sino Iaconstrtccin de los "hechosi

301
r rRLcTPCINLt-rERr\Rl^

r,

:,1,

para
rrna problemtica' se abre el espacio
,qrama de investigaciSn a partir de
necesario'
es
eslo
pertinenie y hasta' curndo

.:;;ilientoiociaimente

:.,rir ln rechazo de la tradicin'

;;J;;
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*"
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h'

n ernp ric ;' e s icra"iv arnr

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u" haber aclaradl l:' p'o] : ll l lll: l^* fffi::
.:;fi ffi ;"*e'!r4,t" tluv
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ffi il;;
r'
I'iistemau*'
;: H ;: '1'rToJ
I u"ra,
f 11' :aun:: i::::':
:"t le:-f,:::
pueda
"
cuando se
se ha rnostrado conv incente asta

'''
,,,

li *,i;

"t:n

Las investigaciones ernpricas no se refieren nicamente a los lectores. sino'

tambin a los otros actores del sisterna literario. As, encontranlcs por ejemp
un trabajo sobre los productores literarios (Schmidt/Zobel, 1983). EI postula.
do de una distincin ente convencinfiictica y convencin esttica revistc
particular impo,tancia cn la rl de Schmidt. La hiptesis de un dominio 6s
la convencin esttica sobre la convencin fctica se verific y conhrmeri
un estudio por sondeo (realizado en toda Ia Repblica Federal, Hintzenberg/
SchmidZobel, 1980): "Las respuestas nrucstran claramente que Ia verdad, en
tanto que categora semnlica y referencial, fbrrna parte de los valores que son
los menos importantes en Ia atribucin clel carcter literario" (65). Para matizar,hay que agregar que cuanto ms elevado es el nivel de cultura, ms fuerte
es Ia socializacin respecto de la convencin que.se postula (67). Se podra ,
emitir adems la crtica s iguiente: el propio tipo de Ia encuesta (preguntas globales de acuerdo con supuestos y criterios de clasificacin, en vez de una con;
frontacin directa y personal con Ios textos literarios escogidos en los campo.
temticos diferentes) dejaba prever una confirmacin de la hiptesis. Para percibir las tcnsiones entre convencin esttica y convencin fctica (que como
bierr saberos, siernpre han existido en Iiteratura), habra que construir hipte:
sis que tuvieran en cuenta resistencias muy concretas (por cjemplo, implicacin emocional en algunos temas, competencia en un terreno, reacciones a las
informaciones que no coinciden con el saber adquirido [disonancia congnitival, estrrrctura dogmtica de Ia personalidad [Ibsch, 1984 y 19S5]). Nuestra
hiptesis es que, en nuchos casos, la luerza de la convencin fctica limitarg
I
considerablenrenfe el clominio dc la convencin esttica.
,
Un estudio emprico de ios diferentes flctores Ccl :istema literario, eue exa;
mina con ayuda de mtodos sociopsicclgicos los supuestos, Ias rcacciones y
Ios comportamrentos, se distingue por una esrru.rtura cie enunciatlcs err ia que
las afirrnaciones descriptivs, explicati',,as o los pronsticos e.n,diferenciados de los pcstulados o de los juicios de valor.
Basados en una suma de datos vlida, los resultados obtenidos clespus de
veriflcacin enrprica permiten mattzar y corregir los postulados especulativos de la hermenutica. En la primera fase, aquella en la que se proyecta uD , '

./I

Pi

ol

t',., *"r,rrti""

(Finl:e, 1982).

i:

plantear los problemas

suficientemente su manera de

:JJi#;;;;;;;

rii su ITarco terlco'

IL

no ofrece unidad alguna' Las tendentrl discurso del estudio de la recepcin

como la reader's rcspanse theory norteamer'irs que ahora vamos a abordar'
alemana oriental a este debate' dan
ricana (Bleictr, HollanOto t" "onttiUu"in

fuerza a esta problemtica'

ncrteamericanas sobre el
Expondremo,
P,;;;lu;; las investiga ciones
""
a la irr,.ffi gacin emprica ale'
!c(-tor,que nos permitiJit r la transicin
en
se comprueba que anrbas se basan
r,rcllro. comparondo estas dos variantes,
lti
y'
por
de lieratrra
tttt'tivaciottes. s,.puestos epistemolg'o'' "on"ip'os
',:ntt, o bj e t iv o s diferentes'
germanfono'
y terica' dominante en el espacio
A la motivaciOn

.run ms

""ntnca

uorrespondeunamotivacindelordendelapsicologayhastadolpsicoanLos supuestos
en los norteamericanos'
iisis de los procedimlentos cognitivos

epistemolgicosdelosnorteamericanossesitanenel"subiectiveparadigm"'
que la investigacin emprica
el "trattsactiv) paradigm"' mientras
1, hasta en
ma racionalista crtica y
una
io h"rns mostrado'
alemana reagrupa,
'T
"orno
u na rama constructivista'
que emana del
alemn cie iiteratura' concepto convencional

Al concepto

[orma]ismoydelestructuralismo'correspondeunconceptodeliteraturasinesde la
Si Ln Estados Unidos los objetivos
pecifici,Jad del larlo norteamericano'

investigacin ,on
del sujeto,

de s y la ampliacin de los conocimientos

nt
"t "ono''ir;:i::ltc
Rt".n'niu fi.i"''t en i' validaciri emprica

1"-t:^-*^ti"ciones

'*
"n
hermenuticu,,,i"o^o"nladescripcindelaliteraturacomosistemasocial.
no hay lugar para Ia intencin del
En el subie,u, utirr,u(1978) L sle;"t .
instancia que gue las interpr.eiaciones.
autor, y la estructura del texto no es r:na

.lratndose.r.lelaestructuradeIostextos,examinemosiacitasiguiente:..En

I
I

302

ELRUD

H,',

t!5q:

r RECE|JIN

'i

de la experienen colecuencia los siguientes: la resea

i- - los empricus on

el paradigma subjetivo, eI plpcl episternolgico de estas limitaciones no tienc

imporfancia: funcionan corno cuaiquier ol:rjetc reat funciona, puesto qu" pqalen scr modificadas por la acc:in del sujeto" ( 1 I 2). En este contexto, lo irnpor_
tante es el concepto de " re al obj e ct" . ste representa la referencia absoluti
de
paradigma objetivo, mien tras que, cn el paradigma subjetivo, cuyo portavozes
Bleich, este objeto "se considera admitido"
supone no problemticoya
.
que la conciencia se <iiiige inmediatamente a -se
la manipulacin simblica de es:
tos otrjeios ("La corrcierrcia considea a lrrs objetos reales admitidos y.lirie6
sus esfuerzos ya sea a la manipulacin simblica de los objetos reales, y 5ea
a Ia manipulacin dc objetos que ella ha creado y que son objetos simbli-

.a,,r"f."rrr",elanlisisdeestaexperienciay,eventualmente'lacomparacin
lectura utterior de la misdc infancia con una
cflrr uro experiencia de lectura

nlrrlrra.Enefecto:..en."'p*i*rcuandolosrecuerdosdelaslecturasdela
de estos recuerdos con
que la comparacin
:nfancia son fuertes' es proable

unanueYarespuetaopon"'nelementorjccooocimientodiferente'perode
"
"rnrportancia

)'

El

Comotugardeinterpretacin'laliteraturatiereclmismoestatutoguetdoslos
del

parcularidades
*u"Ros o que la accin humana' Ni las
que
sea cl conocimiento
en cualquiera
lcnguaje, ni los juicios de valoi influyen
para Bleich a
equivale
negativa
de s. En cambio, una reaccin de evaluaci6n
de autoespecie
una
es
simblico
una autocensuta: "El rechazo de un objeto
quc el
ms
su propia simbolizacin.
censura, puesto que en realidad se rechaza

L-nunciados,

dei

qr" to,

objetomismo,,(2lI).Atestmulonnrterialsloselepidelna.,interpretive

(puesta en palabras) de los-contenidos

d(:cason" que suscite la "simbolizacin"
,,El ,ui"irt , crilcisi riene por hiptesis que los mviles
ds la conciencia.
9ue la vr ms
son comprenderse a.s
ms apremiantes de
1
""
de gue su proplo sistema
simple de esta comprensin es que tenga conciencia
autodireccin* (297,2981es et mcdio de laconciencia y de la

por el deseo de elaborar, para nuestra propia cuenta y para la de nuestra conrunidad- un saber a parf ir de la experiencia subjetiva que tenemos de la obra de

(93).

(201

el fin q-ue ha;ido objeto de

lacin pedaggica, se n"go"u el enunci'do-::gun
1984' 85)'
Ray'
ui o"r"rooirn" (lSt) (cf' asimismo Wiltiam
un terrcno particular.
gleich
la
lireratura
no hace de
subjecth,ecrlics. e

autor. Es cierto que se puede contemplar un conocimiento de s que pase por

el conocimiento de otras personas
cual puede incluir tambin al autor.
-ioHirsch, por ejenrplo, con el trmino de
Pero no es esto lo rluc entiencle E.D.
"stable nteaning" , adquirido por el conocimiento de ra intencin del autor
"Como la interpretacin de los sueos, la interpretacin de un objeto esttico
no est motivada por el anhelo cle conocer las intenciones del atista
[...J, sinq

arte"

igual"

subjetivas se traduzcan eficazmente en

Fnro qu" ta-s experientias de tectura
que tas concePtualizacionts se re,rno"*i"n,o intersubjetivo, e necesario
diferencia ms con
et que cl irofesor
tlexionen en un debate d;-g;po en
-una
un participante. Para designar esta
lintlon_ no es un simplJouservador, sino
trmino "negotiotion": "dentro de la reretlcxin en comn, srJi"h emplea el

cos" (88)). La Iiterar.ura, comc las denrs manifestaciones del lenguaje y couo
el sueo, pertenece al tereno de los objetos sinrbricos, cuya funcin es sen,ii,
gacras a la interp,ctacin, al conocirie:tc ce s: "porque la literaiure es un
objeto simblico, licne por funcin normal crear ocasiones de interpretaci
algo como una obra Iitcrui.r autnoma no existe" (159). El proceso de conoci=
miento de s, cuyos objetos simblicos
u obras literarias- son el es-'

tmulo principal, exclLrye pr:icticrnrente-sueos

el deseo de conocer Ia intencin

303

LITERARIA

tr:*

I:*o

rirgitl*ti*

El subiectivee iticisntde Bleich est orientado a ra cognicin. Reservaun gran

lugar a Ia acumulacin le conocimientos y de experiencias, una de las razones
de su polmica con Nornran Holland. En este ltimo, elidentity-theme cond:u.
ce a una self'replication que cierlamenf e puede tener valor tersputico, pero
que perjtrdica la adquisicin cle to<lo conocimiento nuevo e impide, as, ioda
adaptacin social y psicolgica, como sera posible y deseable: i'pero el invo-

NoesnadaexlraoquelaperspectivadeBleich,consussupuestosepistede la recepcin alemana (cf' su

lucrmiento comn cle I yo en nuevas experincias no tiene estas razones teraputicas, sino que es resultaclo del impulso natural a expresar un nuevo sentido

molgicos, no to u""rqJ" lora nuOu " f a esttica

la que los nombres que cita revelan un conociobservacin de la p.
miento muy global de estaorriente)'
leclor' concuerda en puntos
el progma de Norman Holland, centrado en el
el acuerdo en las opcioimportantes con el de David Bleich. Es probabtemente
respectivas'
posiciones
sus
ncs fundamentales lo que le' permite cort'ontar

Ei objetivo cie Bleich, cerrrar.io en una psicologa dc la cogricin, pasa por los
grados del conoci^iicnto rie s, de la ampllacin de este conocimiento y, por
ltimo, de su traduccif e s6r-nrtamiento. se alcanza gracias a diversas formas de conceptualizacin de las cxperiencias de lectura y mediante un trabajo
comn sobre estas cxperiencias entre alumnosiestudiantes y profesores. Los

y de entrevistas) que a
tenidc (la inrerpretacin dc inforntes de experiencias
concepto de literatura no
esudio estadsiico. comparten por ttimo un mismo
especfica.

ii.;;

investigacin: ste no es el
Hay acuercto sobre ia efii,icin del objeto de
tambin ampliamente de
Estn
rexto literario, sino la reacrn de! lector.
acuerdosobrelosmtodoscnrpricos,qtreconciernenmsaunanlisisiecc:1.un

delyo,querespondurnejor-alascircunstanciasrrrrsrecrentesdelavida"(r22).

,\

l,
I
I

.#q

r+:

I
I

304
I

EI,RUD

ESr;f

Bleich y tlolland sc disrirrgucn ro obstanrc en er nivet cre ra epistemolog

y de la luncin de tas cxpcricncias del lcctor. El ensyo de Holland
ru"

pr::'adigm: subjectit'e o' !:,at:;ttclive ?t1976)e):p.-ane en trnrinos muy

mesurados la controversia. Holland critica en primei-lugar el parartigma subjeio
de Bleich y le contrapone su paracligma transactivo. Et iclealismo subjevo6

I
I

.Bleich, impregnado tle Bcrkcrey, [iene una conse cuencia inaceptable para Ho.
Iland; en efecto, el hechr.r rjc rieclarar: "El observadores un sueio; su mediodc
percepcin definc I'r esencia ciet objeto y hasia, para empezar, la exisreis:a.
de esle objeto" (339) vuclve imposibles todas las distincines y toda inflenicia recproca: "No se puctle hacer ningrrna diferencia entre unicomios y
clballos, ni entre el presidente Mc(jovem y e! presidenre Ford"
1339). Adems, i
subjetivismo de Bleich, quicn mantiene Ia licotoma entre sujeto y oujeto;
g.

nora, segn i{ollar-d, ei radiua!isno tlel saber nrs rcciente, qr"

i, ,.r"1.
lidad" como una transacliot. Holland toma un ejcmplo de "on"iu"
transaccin de

Piaget, en el que se rrata de una "ria de diecisis *.r"r, que utilizaba la

aper..
lura de su boca para conlprerrder l apertura de una caja de cerillos" (340). i
Ilolla,d piensa trbin qrre el subjetivisn:o episte mo!gico de Bleich est
en conlradiccin con sr cstudir ernprico der rector: "Los ejemptos que
da
Rleich dc una rcspuesta sulrjctiva rcspr:nden mcjor pararJigma
al
di la transai:
cin, que sitria la realidad rundanental en la relacin entre el yo y et no-yo-

(340). l no ofrece ningrr meclio de es(ablecer, gracias ala"negotarro.z,,,

un
consenso enlre las "perccptio,s" (342), puesto que la interaccin entre
sell
y other est impedida por el privile-eio que se le acrerda de entrada ar
subje.
vismo.

En el cenrro de la inferaccin, en Holrand, se sita ra"identiry-recreationn

de un individuo en su encuenrrr) con otra "rearitiad". La
concepcin de Hofland
necesila la"other reality", que rc permite crear un rugar
ra icentidsc

pueda ret'lejar: "El individuo aprchende tos recursos de"nla"iqu"

realidad (incluido
el lenguaje, el propio cuerpo, et espacio, el tiempo, etc.), mientras que
la rela:
cin que nlantiene cor ellos son las rplicas de su identidad" (343).
El individuo encuentra esta realic.lacl "con un cnjunto de expectativas
caractesricas,
cuyo caso ejemplar es el eqnrrrbrio entre ros ciesco.s y ros temores
que seense

cuentran vinculados". El fin de la percepcin del "otro" es..satisfacer

estos
deseos y mininrizar estos tcmores: er sujeto perceptor
recrea sus mcdos caractesticos ce ac.ptacirr
son aspectes de su tema de iden;-,dc defensas
-que o Ia re.rridacl ofrecen" (33g).
tidacl- a partir de nritteriaics que i. !iteraiura
La identidad es dcfi,ida ccmo "la unidad que se descubre en el comportamiento de.n individuo" (343). Er trabajo emprico de Holland
consiste
en circunscribir la identidad de una persona (rnediante
ob.
servaciones) y en redescubrir el tema de ra identidad
"orr"r#.iones,
despuslet
encuentro d0

3O5

RECETI1-'

LITERARIA

el desj,rrrier realiclatl. Ahora bien' este ltimo punto es el que nos interesa:
extracto
un
de
..ri-,r!E der tena de ra identiiiad no supone ra especificidad
:i,i"i",lrr,,rll'.
tlolland habla del encuentro de un indivi.

:l::i;';

curro

"realidades", entre las que la

rroli-ry,"r.it:,.una seriede
:ro con una,,otitcr
"el.sujeto que
,nu pi"i, eminente. Dice, poi ejemplo:
rilratura no ocupa
la
otraealidad" (338)' "los materiales que
r,crcibe a otra persoilu o iuutq'it'a

!it.raturaolarealitladotreccn"(338)"'losrecursosdelarealidad(incluidosel
(343)' Podrarnos multiel tiempo"
el espacio'
It'nsrraje, el cuerpo propio,
piicar los ejernPlos'

')"

Elhechodetrabajarsobrelasreaccionesalaliteraturanoesunacondicin
" set of synrbols" --l traduce
para Holland, sino slc contingente' El

recesaria

con la reaiidad- no tiene ms funcin

si Hantletcomo lugar del encuentro
No se puede emitir ningn enunciado
qur' cuatquier otro extracto de realidad'

nbreHantlet,sirronicamcntesobrelasinteraccionestleurlindividuoconel

lugar
sobre la "realidad" antes de que tenga
rexto. si produci*n
de toda
"irn.iodo
ta..realidad" puede rnuy bien pre-scindir
rrn transaccirr es imposible,
especificidad.

SienBleichlaposibilidaddeadquirirunsabernuevonoestabaene|objeto
entre dife-

este concepto) sino en la negociacin

de Holland ignora todo sarcntes sujetos sobre Ias experiencias, lu::n::ptin
respecto). La primicia del
este
Bleich a
ber nuevo (ya hemos cita' la crticade
"descubrimiento"'
no el
tema de la identidad es el reconocimiento'

irccordemos qu" Cf

,""t'o'u

Podramospreguntarnosenqumedidaests,ariantesestadunidensesson
verciacleramenteempricas.t.tosetrataramsbiendeunaespeciedeherme'^z';i;;;i;i;g;.rr .r.
disfue utirizado por Groeben ( I e81 ) para
que
"onl"pro
monolgca'
ufica
la hermen
,ngri, la pers"pectiva cie l'lorman l{ol!and de

suscitainterpretacion",*lu,qucclinvr:stigatJoressimulneamenteelrecepBleich

Groeben haca referencia)'

tor (como el enoque plitou'uifti"o, al rue
sujeto y el objeto' No obstante' el
y Holland garantizan i" t"puto"iOn e'11e et
y ta intervencin
hecho de que sus mtcdos sean difcilmente-conirolables
evale lel; ."cs:uc.rfcJ amsnazan
interpretativa del propio investigador cuando

slestatutoempricoo"",."cam"ino.InclusolosConceptostericosdeBleich

no pueden colnpensar totalmeny Holland, que pretenden ser generalizables'

y

ninguna duda de que Bleich

te estas debilidades. Sin emargo' no cabe

Hollandrepresentanunavarianteavanzadadelateoradelarecepcinalredel tex-to y trabajar con los lectores histrinunciar I su propia interpretacin

sos concretos.

Paraterminarconlacontribucinnorteamericanaalateoradelarecep.
dos
' Bleich y Holland' Estos
cin, expliqu"*o, po. qu nos hemos liitado
sus
desarollado
han
representantes de la coiriertc psicolgica/psicoanaltica

306

-'.(ur::'
',Fi

ELRT'D BS{I

posiciones independientemente de la situacin europea, y aportan de este

modo
una contribucin norteamericana autnoma, que saca a la luz ctaramente
lar
diferencias, sobre todo con relacin al programa alemn. Hay otras concepciG
nes norteamericanas del esrudio de la recepcin que hacen rcferencia expllci
a la esttica de la recepcin alemana o se integran, por su motivaci6n y sus
oL
jetivos, a la discusin europea. Esto se aplica incluso al concepto de comrmidad de interpretacin de stanley Fish ( r 9B0). Hay estudios sobrc la adaptaci6
en Estados Unidos de las escuelas europeas de teora de la recpcin, poreJerq
plo suleiman/crosnan (1980),lr{ailloux ( l98z), Ray (19g4) y Holub
ttgE{)rr

,,

307

x[iCE!'clN LITERARIA

u.n movlq?6] formuta: "Yo no veo tanto un cambio de paradigma como

prosqel
dejando entender as que l considera 9u1
;; 1,,*ij i"'o!"irl"'; to55),
que
inters
de
arbitrario del centro
J" "rsS es ms Uien un tlsplazamiento

.r

,,,

n avance

terico.
esttica de Ia recepcin

i;ffi;;"".1,t"unIa
,r:;i;;;;;;,'"'i,,''ad1t1econ1\:e:i':'"?;:".1:T)"::*':;
'fY#;,
el material deste;2l
r;il;Jl "."*o
i::1Ti1":il::1fi
pi:Y:
slemrr3 un objeto
es
objeto
;;";t
:::;#;"-i;;;;;"
::':t:1':J
de produ ct os q:
^ i -":1d-"-t;]
I ;a"o' ;';;"'J" -;;ili a nes ad
3l
",
engl ob ador"
el emento
n iepresenta "el "1
cci
produ
a
;",
;ffi
;
il,l,llur'*"
i

La exposicin de la teora de la recepcin quedara incompleta rin la reac

cin y la contribucin de la ciencia de Ia Iiteratura en Ia Repblica Domoctica Alemana. si esta variante no se ha abordado al mismo tiempo que las otras
escuelas alemanas es porque el estudio de la recepcin en la RDA no represenh
un cambio de paradigma ni un proyecto nuevo. La autonoma del texto, de
la
que Ia teora de la recepcin tenfa que separarse para redefini su objeto, estaba
de todas maneras ausente de la ciencia literaria marxista. Tampoco se experir,
mentaba de este lado la necesidad de una nueva orientacin epistemolgica
porque se consideraba que la teora del conocimiento dialctico, fundamento
I
la vez slido y flexible, era suficiente. En Ia noa, el debate a propsito de la
teora de la recepcin se ha de considerar, por lo tanto, una reaccin cuyo blanco principa! es Jauss e Iser.
Las p-ropo-siciones que formula la Escuela de constanza han proporcionado
una posibilidad de dilogo con los investigadores de ta non qri haia faltaca
la poca en la que la interpretacin inmanente dominaba. La teora de la recep
ein ha hecho gue vuelva a surgirel pioblema de la historicidad,
eclipsadopor
un momento en la Rra, pero que siempre haba estado en el centro de la cienci
en Ia nn,.

vamos a describir en primer Iugar la reaccin marxista a Jauss e Iser y despus una variante emprica del estudio del lector en la ne.
:i
uno de los reproches ms frecuentes y ms importantes de los representantes de la non a la esttica de la recepcin tiene que vercon la manera en quc
la-recepcin se scpara de la reiacin dialecica entre produccin y co'srtrt1

(Naumann, 1973; Warneken, 1974: Naumann, 1974; eimann,

t974).

Cuando privilegia la recepcin con relacin a la produccin, iae1![a de la

recepcin pierde roda pretensin de construir un paradigma. Manfred}imann

).

:nT:?t o:':::i:,t^::3;l

lNrumann, 197 4' 217,218)'

Laaceptacindelaconcepcinmarxistaimplicairremedirblementealgunas
En pii"t lugar' le de la objetividad
,rimicias
l ::

;;;;i;;;

epistemolgi;;l;p;"'tes'
J

ti.^pre

concepto
es especFrco"): "Designamos con el

"ioui"t
Ia capacidad de una obra para guiar la
de prerrecepcin (Rezeptiin*o'goi")
potenciales

que expresa tas funcio-nes

rccepcin [.. .]; se ,rot" " una categora
caraclersticas" (Naumann' 1974'
sus
que puele cumplir una obra a partirde
oaieriva (de)scrita en la obra de afte: "La
124). Asimismo esta aaJa li nltiaoa
autor entra necesariamente cn
el producto de una aclividad en la que el
,ur
ycon el proceso
".
objetivamenle'
le es dada
elacin, no sio con la realidad, que
jZ)'
ms concreformulacin
una
en
O Ui"n'
Iiterario [... ]" (Naumann, I 074,
.;La funcin/o rmadora (bildende) de la literatura es
ra en Robert weimann:
rerindose ambas funciones al
paralela a su funcin mimtica (abbiidende).
de la fuerza de produccin y la
nrovimiento histrico de la sociedad a travs

lucha de clases" (Weimann, 1974,/39)'

investigadores marxistas a la
La objetivida "terrnin ta respuesta de los

'.libertaddellector,,,"p'"p.'i,"delacualNaumannafirma:..Lalibertadde
lmites en las propiedades objetilos lectores frente a lu, oUi", encuentra sus
85)' No obstante' Para no resultar
vas de las propias oUrurl'1u"ann, 1973'
sospechosodehabertabladodeunainfluenciamecnicadelobjetosobreel
por la obra y por
l"ctor, agreraque la actividad recePtora est determinada
dar su asentimiento si
el lecior (86). Sus interlocutores no ma*istas poclran

romper este acuerdo'.['eemos a

una observacin complementaria no viniera a
..[. ..] La obra es la cara objetiva y el tector la cara subjetiva (igt,"|.
Naumann:
,lti*" instancia) de la relacin" (86)'
mente determinado objetivamenre
"n de tipo bu;gus hrl!a s'r conrraoartida en
El relativismo de !a'inte;prelacin
weinra,rrr feprochs a la esitica de la re-

ll

gentica literaria de tipc marxisn.

le contfapone: "la labor
cepcin que oculte Ia cuestin de la verdad poetica. Y
en demostrargue
consiste
no
literatura
,"ul*"nti d"cisiva del historiadorde la
de un Potenlegtimos
desarroltos
los
todas las nofrnas de interpretacin sean

t,
ll
t'I

'

.t :.
309
308

ELRLJD IBS+

LITERARIA
.\ RF-cEt'clN

cial potico infinito, sino relativizar Ias interpretaciones histricarnente .

terminadas, refirindose a la gnesis hislrica de Ia objetividad" (Weirnarr.l,
1974,27s).
Como estos reproches apuntan a Jauss e Iser, vamos a recordar Io que hemcrs
dicho a propsito de las concepciones de Ia Escuela de Constanza: que ello3
limitan en gran manera esta arbitariedad. Iser, mecliante su concepto del lecto
implcito, as como con su observacin sobre el fracaso de la comunicacini
Jauss mediante el recurso a su propia actividad interpretirtiva y con elposiuJado de un horizonte de expectativa objetivable. En el ensayo sobre lphigenit,
'Jauss realiza en la prctica )o que Weimann exige. Relativiza las irrtepretaeii
nes refirinciose a las circunstancias que correspondcn a la gnesis literaria,'ti
cierto que sin apelar a una "objetividad histrico-gentica". Jauss y Weimans
estn cerca el uno del otro cuanlo abordan cl prcblema herrnenutico de lc,s
relaciones de horizontes de expcriencia histricamente diferentes. Comoa
lo hemos sealado, la confronacin de estos horizontes tienc por objetiii
en Jauss el restablecimiento de una cadena de tradiciones que corresponde
principalmente a una esttica de la negatividad. Weimann habla del "proceso
consciente de confrcntacin de valores pasados con evaluaciones presentesl
(Weimann, 191 4, 23. Se trrta de la relacin actual con la literatura dei pasrdo, "que slo se vuelve viva a partir de esta puesta en relacin". Su ambicin
es volver actual la literatura del pasado, "sin por esto actualizarla de maneri
vulgar". Hay que respetar "la objetividad obtenida mediante una reconstruccin histrica lo ms meticulo.sa posible"; slo con es..a condicin, Ia relacin
con la herencia se enriquece y llega a ser fecunda (239).
Ahora podemos tanrbin Dreguntarnos en qu consiste el valor de una aciil
Iizacin que sigue siendo tan claramente prisionera de la gnesis histrica.
Weimann responde, junto con Marx, que esta actualizacin nos permite aclal
rar Ias etapas de la conciencia de s. A partir del punto de vista histric
progresivo del presente, el pasado es reinterpretado (262). I-a interpretacin
adquiere as una pertinencia social: "La historia literaria no se agota en un es-.
tudio rle Ios textos del ..sado, que procede oor oroyeccin; abarca el princip'ii
de la aplicacin de los valores reconocids, desde el punto de vista del presente. El fin ltimo del trabajo L::trico no reside en una 'comprensin' (simple.
mente por el placer de comprender), sino que consiste en volver vivo y realizai
lo que es vlido (a partir del prrnto de vista ms ivanzado dei rrescnte)" (265).
-iauss y Weimann, que coinciden en laccnfrontacin hermenutica entre el pasado y el presente con el fin de permitir una elucidacin recproca del uno y
del otro, divergen a propsito de la norma. La teora de la interpretacin de
Jauss tiene por motor el hecho de que el arte pone continuamente en teia d
juicio cualquier modo cle legitimacin, sea cual sea. Weimann, en cambio, s

partir d"

sociedad

progteso logrado
ino]i -"i,t;r mrentras
\-,..r n la conviccin de un
de ascencler en el porvenir'
susceptible'todava
. cillista, Progreso
ras mismas.
prnrl'*i"nio v dc accin siguen siendo
r,:,. rrs uxinr", ,t"
relbrzada por
est
normas funamentales
..o in.onrpatihilirlad;;:;;;t
nombre de la
En
(1982)y aeRrtascrrober
e Narrnlnn
"pc;cep'cin
ras reflexiones
una
de
postulado
contra el
'',:rcepcin j^tn. Nou'il;;
de choques
trata
se
lg-iq'lql'No
,,rrrr.inquietantc d" u']"'"i'CN-"umarn'
de distanconcepto
el
Critica

'

lrlrl
t;;ti;"

de efecros esrricos,

i""

";*ligibilidad".

,:ilrcsticaenJauss:..81lectoridea|ahoraesaquelquesed"-leitaer.ladestruc.
.'r,"ir"^orxpcctativ; lite;ario' en la literatura'ms
:in pernranenre de su
autntico' por ejemplo' entre
reciente' t . . .l rnientras ['" "'"fqt1f "1 "*"ta.t
que sujetos histricos rea.evolucion;ria y sus tectores en tanto
(139)'
unr litcratura
esttico dese su aparicin"

lrs. quedara a*."'tn"oio'JJ'oLutt

revista Poetica'Naumann registra
En un artcul.
al lema de la
"nla
ouss a ro rargo de los aoc
posirivamenr" ro, *"tJJJr" "p"""
en su ensayo intitulado
ae expectativa, en particr;lar
..l.,struccin del horizonte
el protagonista" (en Jauss'
'El modelo int"""ti'o" fu ia"ntn"acin con
las normas y a
J'i on ci"rto lugar a la legitimacin de de un "giro caIt)77). Jauss
habla
"on."Oo
con et prot"gnista. Naumann
ia itlentificacin catrtic'a
465) y llega incluso a
1976.
i.irrico en ra esrtica de tu ,"""p"i0n,, auma,,n, la esttica": "El arte tena de
de parariigma.en
y
sltur eD este lugar uni'*'nUi
de seguir y de fundar la nornra'
un
nuevo el derecho "
nuevo
de
"on*"nin'
"t'ii*'"tt&1"0'
por la catarsis' poda cumplir

P'bti;;;;;1gl

la percepciotr csterica.si]ini"'
(464)'
uno frn"in de conocimiento"

Adems,NaumannpretendaqueJausshabadescubiefoal"lecttrreal"'
que renunciarit a integrar las di')ueliras qre al principio le traba reprochado
cita et estuiru*onn. 1e73, r 38).
:.crencias sociares
contra
formula
que
Jauss
"
iniluso tas reservas
dir de Hitlmrnn,
tipo
este
llevar
le
que
'n'n"ionando
decePciones a las

hl,I;#; ;;['t""

estudio, ,n "u'Jp;"d*i;i"t
Iltu i"*ttica del fecto" convertida en dominante' y
de! Iector:
estudio
tle
de la
intencional a las condicione heterogneas
que se ha adaptado O"'"-"tu
y
oportupragmtica
rer;ulta empirista'
produccin y .t" tu'""'iliJnlit"'otlut'
populistas o retricas" (465)'
vestiduras
cotr
nista; se reviste t"*b;;; vecos
estudio emprico del
entonces
"ldesarrollado en la nD
El juicio qu" No"unn pronuncia
'ot'"
funcional
lector conduce a pref'r'lnlarse si el corrcepto
a laesttica
S':hlenstedt y otros cn reacc!n
por Wcirnann, No'tt"nn' ichober'
este

delarecepcina]haconllevadoeldesarrollo.enlaxDndcunestudioenrpricodetacomunicaciontir".urio,yD]sihapermitidoeventualmenteundebate
internoentrelossusodichosr'epreseotantesdeunahermenuticadialcticay
emprica'
los representantes de la corrienie

31

ELRUDBSC1 {

3r0

I-A RECEPCION

clturales y espiri-

de educacin' en las ambiciones

concrede existencia, en matoria
existenciales y alfscas ms
-" ilt
tu;iles y , por ltimo"
lectores'
los
de
"-p"ti"ncias
las expectativas
tas" (111). Las encuesu;;;;';te""- 'out"
ellos prcfieren' permiten captar
que
lo''*^ V la"s materias

Podemos contestar de nanera afirmativa a la primera parte de la pregunta.

Con la obra Funktion und Wirkung fb-wncin y efectol ( 1978), Dietrich So:
mer representa Junto con sus colaboraciores un gr'.ipo de estudio ernpricc c6'
sociologa de Ia literatura. En ningn momento del estudio se trata ni de sep+
rarse, ni de oponerse, ni de superar a los representantes de la herrncnutic
dialctica. Ni el concepto de lector, ni las condiciones epistemolgicas, ni l{'
opciones ticas de los empiristas parece que proporcionan la ocasin de un de;
bate comparabie ms o menos al que contrapuso a Groeben y a Schmidt, pgf
una parte, y la esttica de la recepcin en la RFA, por otra, en la teorfa de 1t',
recepcin en la nna. Existe Ia tentacin de juzgar positiva esta continuidad G
la investigacin, esta transicin casi perfecta de la hermenutica histrica al
mtodo de los cuestionarios (cf. la utilizacin de los resultados enpricos por
Sommer, en Schlenste dt,lg't9,88 ss). Aqu, la perspectiva emprica despiert{
no obstante algunas preguntas.
.ir
La parte terica del estudio de Sommer desarrolla las mismas normas cot.
respecto a la funcin y al efecto del arte que las que encontramos en la variant
hermenutic a de- la ciencia marxista. Acerca de esto hay poco que objelil
como no sea que todo estudio emprico tiene ta obligacin de verificar las hiptesis funcionales; es posible seriamente atenerse a que sean refutadas. Sin
embargo, en Sommer y sus colaboradores, lo que se busca no es tanto comp..
bar las hiptesis funcionales como legitimar la manera en que se representa l
funcin social del arte en una sociedad socialista desarroNlada. Los resultados
de las encuestas demogrficas no tienen por lo tanto ninguna influencia sobr.
el aparato terico, sino que nicamente sirven para evaluar el desempeo del
lector. El efecto previsto y el efecto obtenido se hacen corresponder para me:
dir el acercamiento al objetivo. Hay proxinridad cuando ----en el terreno del
teora de la herencia cultural- todas las tendencias progresistas del arte del
pasado son apropiadas y cuando
--en el caso de la Iiteratura contempornealos productores y los receptores reconocen "que el arte y la Iiteratura realista
socialistas permiten expresar de manera comprometida todo el abanico y las
diferencias de las propiedades estticas de Ia realidad social y natural" (Somer, 1978, 97) y tambin que "la clase obrera no es slo Ia clase dominante de
m&nera absoluta, sino que su visin del mundo y su actividad prctic: contie.
nen y producen la mayor riqueza de relaciones prcticas y espirituales que son
determinantes para una sociedai sociaiista ciesanllada" (p. 96).
Si bien surgen diferencias entre el efecto previsto y el electo obtenido. se
comprueba que aqullas se basan en "que en una sociedad socialista desarrollada subsistcn, dentro incluso de tas orientaciones que tienden a una comunidad de intereses y al acercamiento de las ciases y las capas sociales vinculadas
por la amistad, di"erencias notorias entre las condiciones sociales de trabajoy

,r-.=...-- -

.-,t-

- .":.

LITERARTA

sus

motivacione*,

ntotias' As pues'

estas diferencias todava

ii;'ta;Jl
sus necesidades sean

,J"ni"ir","n"i"au,,y:i"iffi

se

reiarte

a los lectores segn

claratodo difusas' Pcro tampoco

P di]

":i1T.11*1":T"f,[Jl5?,il'nffi:l

las novelas P*':l"t:

" u*o. y sentimentales'
viaies' de animales y de
gl
,"g"ao'gi' "'""g"t" h.isroriasy ie
oueblerinas.
paia la infancia para'la
de la
turu,lu, memorias,
nL'"1* y los relaios sobre el desarrollo sobre
que et tercer s,,po p'";Lio'
obrero'
el movimiento revolucionario
sociedad socialista
de liberaluchas
las
sobre
como
fu'"i'*1 t"Lt" "r exiiio' as
la resistencia
en cl
(271'n2)-'.Los cuadros que se agregan
las
cin de.los pueblos oprimidos
que
a concluir
se proporcionan) autorizan
apndice (los cuestioriarios'no
de citar otros campos temticos

juv:"Tdil'"n*

i;tfi*

o";;;' t;;

i"'f*

f"
oetsonas interrogaoas io
*, qu" los que se les ProPona'

p*ibilidad

entre las neimp'"'ion de que las diferencias'

Nos esforzamt'
intdri8uentsia' Un
diferencias entre tbajadorll
cesidades coinciden con las
gmpos indicaque
dos
a comportamiento de Lstos
estudio de contrastes
fuerte en la clase
tan
del mundo es
"el esfuerzo no'
(319)' I'as
"-p""*ia
y renela una misma orientacin"
obrera como en ro ini"'""isia
las
relacin
en
que los obreros "ponen
diferencias
prosu
prctica:
la literatura con su propia vida
experieneias adquiridas por
se
a punto de referencia"' !i^t:t::::"ntsravida
pia experien"iu "*i'i-Jniar "s
a-su
qroPia
uint"l".u tan firm-em3nte
comporta de atJa
uJtiversos socomo
!
literarios
["
objetos
it;
prctica: "ert"
esttitiempo' como representaciones
determrnados y al mismo

p"I;;i;;iu

,ri*
u'ffii"

residen.;;;-;;;en

."*;;;;;'te
g*po'J;"

cialmente

'

t"t;;::33';ridente

son interpretados de inmeque los resul-rados estadsticos

obrero, demodoque estas mismas
diato e et senrido
para su
de.la encuesta sirven tarubin
normas que definen

olil"r;;;r'i"i"ri""
;;;;; ";plrica

''l

evaluacin.Paracitaratgunosejemplos:elresultadoemprico(queesslouna
el cual las
y temporalmente) dc acuerdo co
instantnea limitacf r, espacial
la lectura' se
t"n"n in inrers muy escaso por
arnas de caa y ,", i,,;;J;
del trabajo dcbe
un"'u' "El abandono dll mundo
generaliza C" iu
se dis'igoi"=ni"
con la sociedad' Estas relaciones
i"'
necesariame*"
con
'"iu"ioo"'
"f'"i"'
activ o t,',' I djsminr'"
; ;P;is
encien porque
1l :-11,::relacin
ti

"l
conviccin-de que las generaciones
el factor edad, se *""i?t"tt" la
gracias a la poltica eclrcativa'
accionarn de otr4 manera

fituras re-

312

Mediante una oposicin exprcita a ra socioroga literaria

enrprica burguesa,
a la que se reprocha que no estudie suficientemente
Ias condiciones de fo'napapei clave que corresponde
Slenerarmente a la posicin curturar queda
"i9n: "J
relativizado:
"Los intereses no estn dete rminados, por to tanto, por un
nivcl
culfural abstracto, sino por er sistema scciar y por Ios
esfuerzos que hace la
sociedad para asegurar a todos sus miembros una
formacion elevaa" (:az.
De este rnodo se destaca er xito de Ia enseanza
superior poritcnica.
El trabajo emprico der grupo de Halre dio Iugar a una discusin
en el siegener Periodicum zur Inrernationaren Entpirischen Literaturwissenschaft
(r9g4
.

'

y l9s5). Los alemanes occidentares reprocharon a sommer

que hubiera borrado la diferenciacin sociar confinenclora a ros grupos de
edad

separados der

mundo del trabajo (Arbrechr, 19g4)- En efecto, Io que

est en ulgo en esra
discusin es lo que se denomina er "tema de ia evasin",
la voluntad de orvidar
lo cotidiano con ayudd de Ia rectura. Arbrecht deduce
de ros cuadros de Som_
mer que en la sociedad iiteraria cie ia Re tambin
hay motivos y'opciones de
lectura,indiferentes con respecto a Ia riteratua
socialista actual, y qu"
ponden formalmente a ras necesidades de
lireratura de enlretenimiento"o.."rde las
sociedades occidentales capitalistas" (Arbrechl,
rgg4, r r3). Despus de una
rplica de Dietrch Sornmer y Achim warter (r9g4),
ra discusin desemboca
en un callejn sin salida. se reprocha r Arbrecht
que interprete de manera se-

lectiva los resultados con er fin

R.cE}'clN

ELI{UL\ IGC}!

de

"verificar

concebida" (SommerAValter, I 9g5, 201

).

a toda costa una nueva tesis pre-

Es evidente que ros resurtados estadsticos

no dicen nada sin interpretacin
y que no se obtiene ningn resurtado
estadstico sin premisas tericas. No obs-

tante, la diferencia entre un aparato conceptuar

que gua ra encuesta y los
conceptos que la inmunizan, reside en que en primer
el
caso, aj se aceptan
los desmentidos y l que se resiste en Ia investigain
empri ca ir jur,png to
conclusions, formulando nuevas hiptesis que
a su vez se verifican a partir de
que se cree que se ha encontrado una expricacin
a una pregunta para Ia que la
primera prueba no prevea verdaderamnte
respuesr'. concretamente, tos resultados estadsticcs muestran que las amas
de casa y ros jubirados tienen poco

inters por Ia lectura y sta es Ia respuesta

a ra preiunta que se res ha hecho.
iero Ia explicacin de esre hecho debera producird-e
nuevl una Hftesis y no
servir para formular una norma.
En un panorama del estudic de ra recepcin,
es imposibre dar cuenta equita-

tivamente de todas la variantes der discursc

con todas sus ramificaciones. La
magnitud de la materia lo impide, ascomo, aforfiori,ra
perspecliva en Ia que
se sita el investigador que emprende
una descripcin crii"a y rn, evaruacin
de los conceptos y de los trabaJos prcricos.
su manera de ver y de.iuzgar estructura un material que no habra de s mismo.
Er criterio qr"

,"

ha Lmpreado

.,r., L:ste

:i

313

i-[ERArlA

si
terico
-deterrninar
sende
* produccin
interpretativa
actividad
la
a
lleva
invesrigacin

discurso
estudio parajuzgarlaconsistcnciadel
estudio de
el
J" m inrsrila"tn es realmenre

;;j;,;

por otros lcetores o

a cada una de
'i"""
no es ajeno al lugar que se ha asignaCo
Jcl propio investigadorl
Nos hemos preen sis relaciones con el conjuntorrrs corrientes. consideradas
qoii'Oial cada uno de los proyecl:t q t*]I"^ *scribir
rruntado asimismo
criterios'
"n
porotras personas' En funcin de estos
1'explicarel sentidoproducido
prefe rencia'
ra
segu
na
r
ds
ado
* ha'bcnefici
de l;;;"i"
t: i cs t*d io emplrico
en
cuyos coneptos sc pueden converiir
hermenuticos
los
Proyectos
r\simisnro,
otras
las
son susceptibles de cooperar con
oeracionales y que Por esto mismo
Iser' a
con
caso
cr
tte
ste
mes u", posirivos.
que conservara en el texto
reprochado'lor otra Parte y con razlr'
ricitr

iffi.|fi],]ii;;:;;;;J"
se ha
quien

dernasi ado sustrato ontol gico'

La decisin qu"

fr,,n'ii*udo

cativos y evaluativos,

;";;;"'n

de

explidistinguir enunciados descriptivos'

en
hincapi
hacer
para
cotnf,ltn.'entaria

algunascontribucionesaexpensasdeotras,mientrasqu"ot'oinvestigadortal

vez hubiera decidido de otra manera'

porque
cosas' Otras se han pasado por alto
Se han dcjado de Aecir muchas
todas
no
actual'
de mometo' En la discusin
su articulacin sera p;;i;;"
menhavamos
que
de
es la razn
;;;;;i;i;""s esrn decan,oou* b6ava. sra
Este
detalles'
en
emprica sin entrar
cionado la discusin dentro de la escuela
al
rectificar
necesario
instantnea que ser
artculo no puede ,"t *it q* 'na
el
nico
pretender-ser
gl
de la recepcin no puede

cabo del tiempo.

estuio

cnfoquecientfficodelaliteraturaydelacomunicacinliteraria.Noobstante'
a
de manera consecuente y dedicarse

dentro de sus lmites, tendra que oPerar

as coestudio hisirico de los dccumentos,
un autntico estudio el i"ctor. El
positide
del Iector eluden la sospecha
mo el estudio
por la
".p'i;;;;;erimental
conceptuares ms arnprios, enriquecidos
vismo si se inscriben
"niu."o,
ciencia Y Por la sociedad'