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recurrirse: no castigar los casos donde la empresa actu diligentemente y sin dolo,
establecer reglas claras de medicin de la pena, crear una lista cerrada de delitos de la
persona jurdica (corrupcin, lavado de activos, delitos ambientales y laborales, por
ejemplo). Y en el terreno procesal, debe dotarse a la empresa de los mismos derechos
que cualquier imputado: debido proceso, derecho a guardar silencio y a la no
autoincriminacin incluida la no entrega de documentos o informacin como parte de
ese derecho, etc.
Con estos lmites, la capacidad de rendimiento de un rgimen de penas para las
corporaciones puede ser socialmente beneficiosa: las empresas se vern motivadas a
implementar sistemas de cumplimiento y prevencin del riesgo penal. Y, de hecho, lo
anterior ya es habitual en el caso de las empresas formales y de las grandes
corporaciones involucradas con la inversin y el desarrollo del pas. Evidentemente ser
un problema para aquellas empresas que lindan con la informalidad o la ilegalidad. Con
suerte, estas podrn encontrar en la ley un mecanismo ms de motivacin para migrar a
la legalidad.
DERECHO PENAL
DEFINICIN
El derecho penal en sentido normativo, puede conceptualizarse como aquella parte del
ordenamiento jurdico que define ciertas conductas como delitos y establece la
imposicin de penas o medidas de seguridad a los infractores de las expectativas
normativas. El Derecho penal como medio de control social formal, tiende a evitar
determinados comportamientos que se estiman indeseables, acudiendo para ello a la
amenaza de imposicin de distintas sanciones para el caso de que dichas conductas se
realicen. En este sentido el Derecho penal se caracteriza por prever las sanciones en
principio ms graves - penas y medidas de seguridad -, como forma de evitar los
comportamientos que juzga especialmente peligrosos - los delitos -.
FUNCIN
El Derecho penal tiene por funcin garantizar la proteccin de los bienes jurdicos,
entendido ste, como aquellos valores fundamentales de toda sociedad que proporciona
el ordenamiento de proteccin de Derechos Humanos y los principios constitucionales,
como su fuente inspiradora, para de esta manera delimitar al poder estatal. As mismo,
de un lado, el Derecho penal realiza su tarea de defensa de la sociedad castigando las
infracciones jurdicas ya cometidas: en este sentido es de naturaleza represiva. De otro,
cumple dicha misin previniendo infracciones jurdicas de comisin futura: en este
aspecto tiene la naturaleza preventiva.
DERECHO PENAL EN LAS EMPRESAS
El Derecho Penal de la Empresa, para Schnemann, consiste en los delitos de carcter
socio-econmico en los que, por medio de una actuacin empresarial, se afectan
negativamente a bienes jurdicos externos, buscando el beneficio de la empresa o de sus
titulares.
En general, la reanudada discusin se relaciona con el cambio a nivel mundial de las
funciones del derecho penal. En lugar del control retrospectivo de las conductas
individuales, como sucede en el Derecho penal clsico, se trata cada vez ms del control
de las disfunciones sociales. Los temas actuales de la poltica criminal son, por ejemplo,
la criminalidad econmica, el lavado de dinero, la responsabilidad por productos
defectuosos, la proteccin penal del medio ambiente. Estos mbitos estn bsicamente
impregnados de modelos de conducta colectiva, siendo las empresas, en tanto elementos
propios de la sociedad industrial moderna, los agentes del desarrollo social. De acuerdo
con esto, la influencia real de las asociaciones, empresas y bancos se encuentra en el
primer plano de la poltica criminal. Pero si se recurre al Derecho penal tradicional para
identificar a los autores al interior de las empresas, se encontrarn innumerables
dificultades.
SUJETOS DEL DELITO
SUJETO ACTIVO:
TIPOS DE DELITO
DELITO
Trfico ilegal de rganos o su trasplante
Trata de seres humanos
Delitos relativos a la prostitucin y la corrupcin de menores
Delitos contra la intimidad y allanamiento informtico.
Estafas y fraudes
Insolvencias punibles
Daos informticos
Delitos contra la propiedad intelectual e industrial, el mercado y los consumidores y de
corrupcin privada
Receptacin y blanqueo de capitales
Delitos contra la Hacienda Pblica y la Seguridad Social
Delitos contra los derechos de los ciudadanos extranjeros
Delitos de construccin, edificacin o urbanizacin ilegal
Delitos contra el medio ambiente
Delitos relativos a la energa nuclear y a las radiaciones ionizantes
Delitos de riesgo provocado por explosivos
Delitos contra la salud pblica en la modalidad de trfico de drogas
Falsedad en medios de pago
Cohecho
Trfico de influencias
Corrupcin de funcionario extranjero
Financiacin del terrorismo
Ciertos casos de contrabando
PENAS APLICABLES
Las penas aplicables a las personas jurdicas, segn el Cdigo Penal son las siguientes:
- Multa por cuotas o proporcional.
- Disolucin de la persona jurdica. La disolucin producir la prdida definitiva de su
personalidad jurdica, as como la de su capacidad de actuar de cualquier modo en el
trfico jurdico, o llevar a cabo cualquier clase de actividad, aunque sea lcita.
- Suspensin de sus actividades por un plazo que no podr exceder de cinco aos.
- Clausura de sus locales y establecimientos por un plazo que no podr exceder de cinco
aos.
- Prohibicin de realizar en el futuro las actividades en cuyo ejercicio se haya cometido,
favorecido o encubierto el delito. Esta prohibicin podr ser temporal o definitiva. Si
fuere temporal, el plazo no podr exceder de quince aos.
- Inhabilitacin para obtener subvenciones y ayudas pblicas, para contratar con el
sector pblico y para gozar de beneficios e incentivos fiscales o de la Seguridad Social,
por un plazo que no podr exceder de quince aos.
- Intervencin judicial para salvaguardar los derechos de los trabajadores o de los
acreedores por el tiempo que se estime necesario, que no podr exceder de cinco aos.
ELEMENTOS DESCRIPTIVOS Y ELEMENTOS NORMATIVOS
Los elementos descriptivos apuntan a lograr una definicin del tipo en forma
concluyente, absoluta, con exclusin de la valoracin judicial. Son conceptos que
pueden ser tomados del lenguaje comn o de la terminologa jurdica y describen
objetos del mundo real, por lo que son susceptibles de constatacin fctica.
Los elementos normativos se refieren a premisas que slo pueden ser imaginadas y
pensadas con el presupuesto lgico de una norma. Estos trminos requieren ser
interpretados en el sentido de la ley penal.
DOLO Y CULPA
En el dolo el agente es consciente de que quiere daar el bien jurdico y lo hace. Los
delitos dolosos de comisin se caracterizan porque existe identidad entre lo que el autor
hace objetivamente y lo que quiere realizar.
En la culpa, el sujeto no busca ni pretende lesionar el bien jurdico pero por su forma de
actuar arriesgada y descuidada produce la lesin.
Segn nuestro ordenamiento jurdico, slo es punible la realizacin dolosa de los tipos
mientras en las disposiciones concretas de la Parte Especial no est tambin penada
expresamente la actuacin culposa (artculo 11 Cdigo Penal).
CASO PRCTICO
Hechos:
Delitos
Bibliografa