Tomo 43 - Abril 2002

Contenido:
EDITORIAL
ESPECIAL SOBRE LA RESPONSABILIDAD POR ACCIDENTES DE
TRABAJO
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
ENTRE CORCHETES: JURISPRUDENCIA COMENTADA Y ANOTADA
JURISPRUDENCIA VINCULANTE
TENDENCIAS JURISPRUDENCIALES
PLENOS JURISDICCIONALES
BUZN DE LTIMAS JURISPRUDENCIAS
ANLISIS DE ACTOS Y PIEZAS PROCESALES
EN BLANCO Y NEGRO
<<volver tomos

men principal

EDITORIAL
Daos derivados de accidentes de trabajo : competencia y naturaleza

Daos derivados de accidentes de trabajo : competencia y naturaleza

Qu pasa cuando un trabajador sufre algn dao como consecuencia
de la ejecucin de sus labores? Es el tpico caso del minero que adquiere una
enfermedad al exponerse habitualmente a sustancias txicas o del operario
que sufre un accidente con la mquina que manipula. Es claro que en estas
situaciones el empleador debe indemnizar los daos producidos. Pero si no
quiere hacerlo ante qu juez debe presentarse la demanda indemnizatoria?
A priori la respuesta parece sencilla: dada la naturaleza de las labores
que efecta, el trabajador debera reclamar el resarcimiento respectivo a un
juez de trabajo. Mxime si los daos se produjeron con ocasin o en el ejercicio
mismo de su actividad laboral.
Sin embargo, el problema no se soluciona tan cmodamente. Sucede
que la legislacin procesal laboral no contempla como competencia especfica
de los juzgados de trabajo los conflictos derivados de daos sufridos por el
trabajador. Entre otros supuestos, la Ley Procesal de Trabajo (Ley N 26636)
establece que dichos juzgados son competentes para conocer la indemnizacin
por daos y perjuicios derivados de la comisin de falta grave que cause
perjuicio econmico al empleador. Nada se menciona sobre la indemnizacin
en favor del trabajador.
Teniendo en cuenta esta situacin normativa, diversos jueces de trabajo
simplemente se inhibieron de conocer tales procesos y atribuyeron la
competencia a los jueces civiles. El problema se agrav cuando estos ltimos
magistrados tampoco se sintieron competentes para admitir demandas
indemnizatorias por accidentes de trabajo. Los magistrados civiles pusieron
nfasis en el relevante papel que desempea el vnculo laboral en procesos de
este tipo, por lo que consideraron que tales demandas deban presentarse ante
los juzgados de trabajo. Se gener as un claro conflicto negativo de
competencia.
El tema de la responsabilidad por daos laborales se trat en el Pleno
Jurisdiccional Laboral del ao 2000. Como se recuerda, los plenos
jurisdiccionales son reuniones anuales de los vocales superiores a efectos de
concordar jurisprudencia. En dicho pleno se acord que era competencia de los
jueces de trabajo conocer y resolver las demandas de indemnizacin de daos
y perjuicios originadas por el incumplimiento de las obligaciones derivadas del
contrato de trabajo. Aunque los acuerdos adoptados en los plenos

jurisdiccionales no son vinculantes, aparentemente con esta decisin el

problema qued zanjado.
Sin embargo, sobre este tema surge inmediatamente un
cuestionamiento: acaso los daos producidos en accidentes de trabajo son
casos de responsabilidad contractual? Segn el pleno, los jueces laborales
conocen los procesos de indemnizacin de daos derivados del incumplimiento
del contrato de trabajo; pero si se entiende que el dao por accidente de
trabajo es de naturaleza extracontractual tambin el juez laboral es
competente?
En opinin de algunos, los daos por accidentes de trabajo derivan del
incumplimiento de una obligacin contractual, pues aun cuando la conducta
daosa no violenta una obligacin delimitada en el contrato de trabajo, s puede
ir en contra de disposiciones imperativas que se incorporan al contenido de
dicho contrato con motivo de su celebracin. Estas normas principalmente son
las vinculadas a la seguridad del trabajador. En este caso, no habra problema
alguno para determinar al juez competente, pues conforme al pleno
jurisdiccional sera el juez laboral.
No obstante, tambin estn quienes sostienen que los daos por
accidentes de trabajo escapan del marco del contrato. Se seala que pese a
que entre las partes existe un contrato de trabajo, en la ejecucin de este
ltimo puede violarse el deber general de no daar y no una obligacin
contractual especfica. La responsabilidad nacida de tal hecho sera entonces
necesariamente extracontractual.
Por otro lado, existe tambin una moderna tendencia doctrinaria que
postula que corresponde a la vctima del dao elegir qu normativa debe ser
aplicable a su caso cuando ste es de difcil dilucidacin. Es decir, si existen
dudas respecto del tipo de dao y, por ende, del tipo de responsabilidad
generada, corresponde a la vctima decidir si demanda el pago de los daos
bajo las normas de la responsabilidad por inejecucin de obligaciones o de la
responsabilidad extracontractual (aunque evidentemente elegir la normativa
que le resulte ms favorable). Pues bien, si opta por la segunda va
mencionada, surge la misma pregunta qu juez conoce el caso?
Con motivo de la problemtica antes expuesta, tan debatible y de
consecuencias jurdicas tan relevantes, el Comit Directivo de Dilogo con la
Jurisprudencia decidi incluir en el presente nmero un especial denominado
Responsabilidad por accidentes de trabajo, en el que destacados
especialistas del Derecho se pronuncian sobre el tema.
Estamos seguros de que las reflexiones de estos prestigiosos juristas
servirn a nuestros lectores para que adopten su propia posicin sobre el
asunto. Pero principalmente esperamos que con las ideas aqu expuestas
nuestros magistrados cuenten con elementos de juicio adicionales que les
permitan resolver del modo ms adecuado los conflictos sobre accidentes de
trabajo que conozcan.

ESPECIAL
TRABAJO

SOBRE

LA

RESPONSABILIDAD

POR

ACCIDENTES

DE

CONFLICTO DE COMPETENCIA DERIVADO DE LOS ACCIDENTES DE

TRABAJO - Juan Espinoza Espinoza
RESPONSABILIDAD EMPRESARIAL POR ACCIDENTES DE TRABAJO Y
ENFERMEDADES PROFESIONALES - Juan Carlos Corts Carceln
RESPONSABILIDAD DEL EMPLEADOR POR ACCIDENTES DE TRABAJO UNA APROXIMACIN AL DERECHO COMPARADO Y JURISPRUDENCIA
EXTRANJERA - Javier Dolorier Torres - Frank Espinoza Laureano

CONFLICTO DE COMPETENCIA DERIVADO DE LOS ACCIDENTES DE

TRABAJO (Juan Espinoza Espinoza)
No hay una norma que expresamente atribuya competencia al juez laboral
para conocer este tipo de daos. Es ms, si se lee el inc. j del art. 51 de la Ley
Orgnica del Poder Judicial, se podr observar que s se regula expresamente
que el juez laboral est facultado para conocer las pretensiones resarcitorias en
el caso que el trabajador ocasione daos al empleador. Por qu no se hizo lo
mismo con los daos que sufren los trabajadores en ejercicio o con ocasin de
sus funciones? De esta manera, el trabajador daado puede optar sea por el
juez civil o el laboral y, en ambos casos, hay una normativa que los ampara.
Ambos jueces estn facultados para evaluar los daos ocasionados y fijar un
quantum indemnizatorio.

COMENTARIOS
A qu juez se tiene que recurrir si un trabajador, en el ejercicio de sus
funciones, sufre un accidente? La jurisprudencia nacional se ha mostrado asaz
indecisa y contradictoria para dar una respuesta. Creo pertinente delimitar
primero cules son las coordenadas legislativas actuales en nuestro
ordenamiento jurdico:
1.
El D. L. N 18846, del 28.04.71, regulaba los accidentes de
trabajo y las enfermedades profesionales. La Ley N 26790, de Modernizacin
de la Seguridad Social en Salud, del 15.05.97, derog este decreto ley y
estableci que las reservas y obligaciones por prestaciones econmicas del
seguro de accidentes de trabajo y enfermedades profesionales regulados por el
mismo, sern transferidos al Seguro Complementario de Trabajo de Riesgo
(regulado en el art. 19 de esta ley) administrado por la ONP.
2.
El D.S. N 009-97-SA, del 08.09.97, que aprob el Reglamento de
la Ley de Modernizacin de la Seguridad Social en Salud, regul el Seguro
Complementario de Trabajo de Riesgo, para actividades que se consideran de
alto riesgo y estn catalogadas en el anexo 5 de este mismo reglamento (1). En
efecto, existen, dentro de las actividades laborales, un grupo de las mismas
que son particularmente riesgosas (como la extraccin de madera, pesca,
explotacin minera, fabricacin de textiles, entre otras) y por ello, requeran un
tratamiento especial. El art. 88 del reglamento establece que, sin perjuicio de la
responsabilidad administrativa, las empresas que no cumplan con inscribirse en
el registro de entidades empleadoras que desarrollan actividades de alto riesgo
del Ministerio de Trabajo y Promocin Social o con la contratacin del
mencionado seguro o que contraten coberturas insuficientes, tendrn
responsabilidad frente al IPSS o a la ONP por el costo de las prestaciones que
dichas entidades otorgarn en caso de siniestro al trabajador afectado,
independientemente de su responsabilidad civil frente al trabajador por los
daos y perjuicios irrogados.
3.
Mediante D.S. N 003-98-SA, del 13.04.98, se aprobaron las
Normas Tcnicas del Seguro Complementario de Trabajo de Riesgo, las
cuales, a su vez modificaron parte del D.S. N 009-97-SA. En efecto, se hace
una modificacin aditiva al art. 88 de este ltimo decreto (2).
4.

El art. 9 del C.P.C. establece que:

La competencia por razn de materia se determina por la naturaleza de

la pretensin y por las disposiciones legales que la regulan.
5.
El inc. d del art. 51 de la Ley Orgnica del Poder Judicial, precisa
que los jueces laborales son competentes para conocer sobre el pago de
beneficios econmicos, siempre que excedan de diez URP (3). Este precepto
se repite en el art. 4 de la Ley Procesal del Trabajo, N 26636 (4), del 21.06.96.

El modelo jurdico adoptado por la legislacin nacional es que hay la

obligacin del empleador de contratar adicionalmente un seguro para
actividades laborales calificadas como riesgosas. En caso de que el empleador
no cumpla con esta obligacin, independientemente de la responsabilidad
administrativa, responder civilmente frente a su trabajador. ste es el caso de
un tripulante pescador que sufri un accidente cuando realizaba faena de
pesca al momento de abastecer con anillas un contenedor, producindosele
una hernia en el ncleo pulposo lumbar y que, con motivo de ello, no puede
hacer esfuerzo de levantar cosas pesadas. Si bien es cierto que el empleador
contrat un seguro privado, omiti inscribir al trabajador en el IPSS,
incumpliendo con la normatividad vigente en ese momento (5) (el pescador
ingres a laborar desde mayo de 1996 y el accidente se produjo en agosto de
ese ao). El Segundo Juzgado Especializado en lo Civil del Callao, con
resolucin veintinueve, del 08.01.99, orden al empleador a que pague a su ex
trabajador, la cantidad de quince mil dlares americanos, ms costas y costos.
El fundamento de esta decisin fue el siguiente:
Que, al estar probada la negligencia inexcusable de la demandada al no
haber cumplido con pagar al Seguro de Accidente de Trabajo ante el Instituto
Peruano de Seguridad Social, lo que ha imposibilitado al demandante a ser
atendido en un centro asistencial del Seguro Social, hasta su total recuperacin
y que adems pueda percibir las prestaciones econmicas subsidios conforme
a las normas precitadas, la demanda debe ser amparada.
Esta resolucin fue confirmada con resolucin nmero treintaisiete del
18.06.99, de la Sala Civil de la Corte Superior del Callao. Es importante advertir
que en ningn momento se cuestion la competencia del juez civil para
conocer sobre este caso. Ello refuerza la interpretacin que la frmula
independientemente de su responsabilidad civil frente al trabajador por los
daos y perjuicios irrogados, del D.S. N 009-97-SA, implica que, en estos
supuestos, el trabajador que no ha sido asegurado por su empleador y que
sufre daos en ejercicio o en ocasin de sus funciones, puede interponer una
demanda indemnizatoria en la va civil.
En el caso de un ex trabajador minero que contrajo silicosis, la Sala de
Procesos Abreviados y de Conocimiento, con resolucin del 14.01.99 (6),
entendi que:
Se trata de un asunto laboral; por lo que, por consiguiente, debe
observarse lo contemplado en el Decreto Legislativo nmero 887, la Ley
nmero 26760 y en el inciso d) del artculo 51 de la Ley Orgnica del Poder
Judicial, en cuya virtud, las acciones sobre materia laboral son de competencia
de los Juzgados de Trabajo, entre las que estn comprendidas, entre otras
pretensiones, adems del pago de remuneraciones, los beneficios econmicos,
siempre que excedan de diez U.R.P. (Unidad de Referencia Procesal).
Sin embargo, esta resolucin cuenta con el voto discordante del Vocal
Arias Montoya, el cual fundamenta lo siguiente:

Que, no puede estimarse que todos los daos deban considerarse

provenientes de supuestos de responsabilidad contractual slo por el hecho de
que las partes se hubieran vinculado por un contrato, puesto que muy bien
pueden producirse eventos daosos que excedan el marco de la relacin
contractual y por lo tanto deban ser reparados bajo el sistema de la
responsabilidad extracontractual, en el presente caso de la responsabilidad
objetiva por actividad riesgosa o peligrosa a que se contrae el artculo mil
novecientos setenta del Cdigo Civil.
La misma Sala, con resolucin del 21.05.99 (7), ante un caso similar,
desestim la excepcin de incompetencia, reproduciendo los mismos extremos
del anterior voto discordante. Sin embargo, con resolucin del 05.07.99 (8)
(exp. 3131-99), observ que:
Aun cuando se ha invocado la responsabilidad objetiva que prev el
artculo 1970 del Cdigo Civil, no es menos cierto que la competencia por
razn de materia se determina por la naturaleza de la pretensin conforme a lo
dispuesto por el artculo 9 del Cdigo Procesal Civil, por lo tanto, la excepcin
de incompetencia planteada resulta procedente, siendo de aplicacin para este
caso lo dispuesto en el artculo 51, inciso d) de la Ley Orgnica del Poder
Judicial, pues tratndose de derechos laborales, stos deben hacerse valer por
ante el rgano jurisdiccional laboral (el subrayado es nuestro).
Ingenioso fue el argumento que se propuso (siempre por el mismo casotipo) en una demanda al solicitar a la empresa minera una indemnizacin (no
por la enfermedad contrada en el trabajo sino) por no haber proporcionado los
implementos protectores contra la accin nociva de polvos de metales y
metaloides a que estaba obligada. El Vigsimo Octavo Juzgado Especializado
en lo Civil de Lima, con resolucin treintaiuno, del 31.08.00, declar fundada en
parte la demanda y orden a la empresa minera que pague al demandante
treinta mil nuevos soles, ms intereses legales con costas y costos. As, se
afirm que:
Si bien la silicosis es una enfermedad profesional que contraen los
trabajadores mineros en el desarrollo de sus labores, encontrndose ella
regulada como riesgo profesional por leyes especiales, tambin es verdad que
en el presente caso la pretensin se sustenta esencialmente en la negligencia
atribuida a la emplazada al no adoptar las medidas necesarias para
proporcionar implementos protectores que hubieran evitado que el demandante
contraiga la aludida enfermedad.
() Que, la demandada no ha acreditado con prueba idnea que
hubiere brindado al actor permanentemente las herramientas y elementos
necesarios para su cuidado, limitndose a presentar con su escrito de fojas
doscientos cincuenta y cinco copias legalizadas que pretenden acreditar que en
los aos mil novecientos noventitrs, noventa y cuatro, noventa, ochentisis y
ochenta y siete entreg al demandante determinados equipos; sin embargo, del
mismo aparece en forma casi ilegible que tan slo se le entreg al demandante
toallas, batas, sombrero minero y un protector en el ao mil novecientos
noventisis, lo que resulta a todas luces insuficiente y por tanto con ello no se

acredita el cumplimiento de sus obligaciones para con el demandante durante

los veintiocho aos de labor de ste, siendo irrelevantes para efectos las
charlas que se dicen haber brindado, siendo irrelevantes para la defensa de la
demandada los informes periciales adjuntados a su escrito de contestacin de
demanda por ser ajenos al proceso, y asimismo porque de los mismos se
desprende un mayor nmero de elementos de proteccin que debi
proporcionarse al actor, lo cual no se cumpli.
El
juzgado
utiliz
como
argumentacin
jurdica
artculos
correspondientes a la responsabilidad civil extracontractual. Sin embargo, estos
argumentos no convencieron a la Sala de Procesos Abreviados y de
Conocimiento de la Corte Superior de Justicia de lima que, con resolucin del
22.03.01, declar nulo todo lo actuado y concluido el proceso, de conformidad
con el art. 35 C.P.C. (9) y por cuanto:
Resulta evidente que los hechos que configuran la pretensin de
la demandada estn referidos a las relaciones de las partes producidas dentro
del campo estrictamente laboral y que se regulan por normas especficas como
la Ley veintisis mil setecientos noventa y su reglamento Decreto Supremo
nmero cero cero nueve del ao mil novecientos noventa y siete S.A.;
consecuentemente, el Juez Civil no resulta competente para conocer de este
proceso, ms an que el Decreto Ley dieciocho mil ochocientos cuarentisis
que permita acudir al fuero comn para reclamar la accin por daos y
perjuicios por accidentes de trabajo y enfermedades profesionales ha sido
derogado por la Segunda Disposicin Complementaria de la Ley veintisis mil
setecientos noventa; () Que, determinndose la competencia por la
naturaleza de la pretensin y por las disposiciones legales que la regulan
conforme al artculo noveno del Cdigo Procesal Civil, corresponde el
conocimiento de este proceso al Juez Especializado en lo Laboral.
En el caso de un empleado que era tcnico electricista que sufri una
cada desde un poste de alumbrado pblico, en la circunstancia que se
encontraba arreglando el mismo y que demand al empleador por la va civil,
ante la deduccin de la excepcin de incompetencia, el Segundo Juzgado
Especializado en lo Civil del Cono Norte de Lima, con resolucin siete del
13.05.98, precis que:
El petitorio de indemnizacin por accidente de trabajo (que en el fondo
constituye una modalidad de la responsabilidad extracontractual) contra la
demandada no se encuentra comprendido dentro de la competencia por razn
de la materia del Juez Especializado en lo Laboral establecido en el artculo
cuarto de la Ley veintisis mil seiscientos treinta y seis, publicada en el diario
oficial El Peruano el da veinticuatro de junio de mil novecientos noventa y seis;
por lo que, habiendo definido en forma expresa la referida ley cules son las
pretensiones que son de competencia al Juez de Trabajo, nada impide a la
presunta vctima acudir al amparo de su derecho a la tutela jurisdiccional
efectiva, al fuero comn o fuero laboral, por lo que, la excepcin de
incompetencia deducida por la demandada deber desestimarse (el subrayado
es nuestro).

Con resolucin veintids del 29.04.99, el mismo juzgado declar fundada

la demanda, ordenando a la empleadora, por todo concepto de indemnizacin,
el pago de veinticinco mil nuevos soles, ms intereses legales, con costas y
costos. La Corte Superior de Justicia del Cono Norte de Lima, con resolucin
sesenta del 29.02.00, confirm la decisin de primera instancia, reformando el
quantum indemnizatorio en treinta mil nuevos soles.
En el caso de una empleadora que, adicionalmente, prestaba servicios
de salud a sus empleados, por un error en el diagnstico, no detect a tiempo
el cncer de la empleada, el Juzgado Provisional Especializado Civil de Talara,
con resolucin quince, del 17.02.97, declar improcedente la pretensin
resarcitoria de la demandante, por cuanto:
Si bien es cierto que de la diligencia de exhibicin fluye que la actora
fue asistida por el personal del departamento mdico de la demandada,
tambin es verdad que de lo actuado aparece que esta ltima le ha
proporcionado la atencin que el caso requiere. Pero de todo esto no se puede
establecer responsabilidad a la demandada por la enfermedad que padece la
demandante cuya fecha de adquisicin no se precisa por ninguna de las partes;
en consecuencia no es de aplicacin el artculo mil novecientos ochenta y uno
del Cdigo Civil que establece que aquel que tenga a otro bajo sus rdenes es
responsable por el dao causado por este ltimo, si ese dao se realiz en el
ejercicio del cargo o en cumplimiento del servicio respectivo () Que no
existiendo una relacin causa efecto, es decir de la supuesta negligencia
mdica al emitir su diagnstico con el supuesto dao en la salud de la
demandada ni mucho menos con el dao moral y fsico, por cuanto se trata de
una actividad normal y de una enfermedad cancerosa impredecible para la
ciencia se debe desestimar la demanda en todos sus extremos (el subrayado
es nuestro).
La Sala Mixta de Sullana, con resolucin veinticuatro, del 20.06.97,
revoc la sentencia de primera instancia, ordenando el pago de diez mil nuevos
soles a la demandante, precisando que:
Dentro de las obligaciones patronales se encuentra el servicio de salud
que brinda Petrleos del Per a sus trabajadores () Dentro de la vigencia de
la relacin laboral, la actora fue paciente del servicio antes indicado segn se
acredita con la historia clnica corriente a fojas ciento treinta y ocho a
doscientos trece; y por un error de diagnstico y tratamiento se complic su
salud, al producirse un cncer mamario que pudo evitarse oportunamente,
segn se prueba con los documentos de fojas cuatro a quince () Petroper
infringiendo al deber de solidaridad con su trabajadora, a quien debi
ampararla, le invit a retirarse con incentivos como se establece en las cartas
de fojas diez y noventa.
Ac tampoco, en ningn momento, se cuestion la competencia del juez
civil y, por tal motivo, se sancion a la empleadora, por la prestacin de
servicios de salud, por la prdida de oportunidad (chance) al no detectar a
tiempo el cncer mamario. En el caso de un timonel que sufri daos en una
embarcacin de la empresa naviera donde trabajaba, el Primer Juzgado

Especializado en lo Civil de Lima, basndose en artculos de responsabilidad

civil extracontractual, con resolucin treintitrs, del 23.02.98, orden el pago a
la demandada de cinco mil dlares o su equivalente en moneda nacional al tipo
de cambio del da de pago, ms los intereses legales, as como costos y
costas. La Sala Civil Especializada en procesos Abreviados y de Conocimiento
de la Corte Superior de Justicia de Lima, con Resolucin del 30.07.98, revoc
la decisin de primera instancia, declarando infundada la demanda. As:
Segn el reglamento de capitanas y de las actividades martimas,
fluviales y lacustres, entre las funciones de los timoneles de naves, no est el
concerniente al manipuleo de instalaciones elctricas, funcin de exclusiva
responsabilidad de los electricistas, como puede verse del rubro B cero tres
uno tres cero dos y B cero tres uno tres cero tres del citado reglamento; que de
acuerdo a lo expresado en la demanda, el accionante, en afn de obtener una
mejor iluminacin en el ambiente se puso a cambiar una pantalla, recibiendo
una descarga elctrica que lo impuls contra la mampara, sufriendo la fractura
de la apfisis estiloides del cbito izquierdo, disminuyendo de este modo
parcialmente la capacidad de accionar de dicha mano, pero sin impedir que
siguiera trabajando cerca de dos aos en la misma empresa, hasta su cese en
marzo de mil novecientos noventa y cinco, como se infiere de la carta notarial
de fojas doce; que el accidente producido el veinte de agosto de mil
novecientos noventitrs, se debi nica y exclusivamente al accionar
imprudente del demandante quien pudiendo acudir a los electricistas de la nave
para la reparacin de la pantalla, trat de hacerlo por sus propias manos a
sabiendas de no ser su obligacin y menos su especialidad, exponindose
innecesariamente a cualquier accidente, como en efecto se produjo; que siendo
ste el resumen de los hechos, la norma legal aplicable al caso es la prevista
por el artculo mil novecientos setentids del Cdigo Civil y no las invocadas
por el juzgado en el fallo materia de apelacin (el subrayado es nuestro).
Otro caso en el cual no se cuestiona la competencia del juez civil,
aplicndose las normas respecto de la responsabilidad objetiva
extracontractual.
Cabe indemnizacin por dao moral en el caso de un despido
injustificado, no obstante el trabajador fuera respuesto? El Dcimo Sexto
Juzgado Especializado en lo Civil de Lima, con resolucin cinco del 26.02.97,
declar improcedente una demanda que contena una pretensin resarcitoria
en tal sentido, en atencin a que:
La actora demanda el pago de doscientos mil nuevos soles por
concepto de indemnizacin por dao moral, porque el banco accionado la
despidi intempestivamente, habiendo sido repuesta luego de haber ganado la
demanda de calificacin de despido que fue tramitada en el Dcimo Sptimo
Juzgado Laboral y en la Segunda Sala Laboral de Lima, encontrndose
prestando servicios para la demandada, a la fecha de interposicin de la
demanda; () Que de las pruebas actuadas, se desprende que el Banco
accionado, adems de haber repuesto a la actora en su cargo, ha cumplido con
consignar ante el indicado juzgado laboral en ejecucin de sentencia, las
sumas de veintisiete mil quinientos setenta y ocho con diez cntimos de nuevo

sol, por remuneraciones devengadas, y veinticuatro mil cuatrocientos

cincuentids con setenta y tres cntimos de nuevo sol, por intereses
respectivamente, conforme consta de fojas noventids a noventisis; () Que
la indemnizacin que se reclama proviene del dao moral que la actora invoca,
como consecuencia de la despedida del trabajo de que fue objeto por parte del
banco demandado, situacin que se deriva de las relaciones entre la principal y
la empleada y que se rigen por las leyes sobre la materia, de donde resulta
obvio que no puede reclamarse otro tipo de beneficios al amparo de la ley civil,
en especialidad distinta a la sealada por el artculo 51 de la Ley Orgnica del
Poder Judicial y en tal condicin deviene en inamparable la demanda incoada
(el subrayado es nuestro).
Con fecha 20.10.07, la Tercera Sala Civil de la Corte Superior de Justicia
de Lima, mediante resolucin dos, declar nula la sentencia de primera
instancia, a efectos que se expida nuevo fallo acorde a ley, debido a que en la
demanda se:
Persigue la indemnizacin por dao moral ocasionado por su despido
injustificado de su centro laboral, el Banco de la Nacin, que le signific seis
aos de litigio en el fuero laboral durante los cuales sufri todo gnero de
privaciones hasta que ocurri su reposicin y pago de haberes devengados
ms sus intereses () que es indudable que la pretensin demandada se
encuadra en un reclamo indemnizatorio derivado de presunta responsabilidad
extra-contractual, pues as lo ha precisado la accionante al fundamentar
jurdicamente su petitorio en el artculo mil novecientos ochenta y cuatro del
Cdigo Civil; () que en el caso de autos el a quo ha desestimado la demanda
exponiendo como fundamento que se trata de materia prevista por el artculo
cincuenta y uno de la Ley Orgnica del Poder Judicial, sin embargo la
pretensin demandada, como ya se ha expresado, es la indemnizacin por
dao moral; () que a este respecto, siendo la pretensin indemnizatoria por
responsabilidad extra-contractual materia ajena a una de ndole laboral, el juez
de la causa ha debido pronunciarse expresamente, con fundamentos de hecho
y de derecho, sobre el fondo de esta cuestin controvertida y no soslayar su
resolucin con una declaracin de improcedencia (el subrayado es nuestro).
El Dcimo Sexto Juzgado Especializado en lo Civil, con resolucin
nueve, del 17.12.97, declar fundada en parte la demanda, ordenando al
empleador que pague quince mil nuevos soles, con intereses legales. El nuevo
fundamento es el siguiente:
Corresponde indemnizar a la accionante porque ha sufrido un dao
moral al habrsele despedido injustificadamente y que su reposicin declarada
judicialmente se determin luego de seis aos; habindole este hecho
producido un dao afectivo y sentimental; situacin que no se produce respecto
al dao emergente y lucro cesante por cuanto stos no han sido probados por
la accionante, pues para determinarlos debe haberse establecido el valor de la
prdida que se haya sufrido y el de la utilidad que haya dejado de percibir el
acreedor de la obligacin que no fue cumplida a su debido tiempo, pues
conforme aparece de las pruebas aportadas por la parte demandada, obrante a
fojas noventa a noventisis ste en el proceso laboral antes invocado, ha

abonado a la demandante las remuneraciones devengadas y sus respectivos

intereses legales, pagos que cubren los conceptos de dao emergente y lucro
cesante; () a que, por consiguiente para determinar la reparacin econmica
a que asciende el dao moral, debe verificarse en forma prudencial, dado que
no se trata de un dao patrimonial que sea reparable, sino que se refiere a un
dao extrapatrimonial cuyo monto econmicamente es impreciso, por lo que
debe estar ligado necesariamente a lo regulado por nuestra norma sustantiva
en su artculo 1322 (el subrayado es nuestro).
La Sala de Procesos Abreviados y de Conocimiento de la Corte Superior
de Lima, con resolucin del 02.10.98, revoc la sentencia apelada, declarando
infundada la demanda. En efecto:
La propia actora sostiene que interpuso demanda de calificacin de
despido al amparo de la Ley N 24514, habiendo logrado su reposicin con
fecha veintids de mayo de mil novecientos noventisis; () Que, los efectos
de dicha reposicin no slo significa entre otros derechos, el que deba ocupar
el mismo puesto de trabajo del que fue despedida, sino tambin el pago de las
remuneraciones dejadas de percibir, ms el cobro de intereses
correspondientes y costas del proceso, en que de algn modo han
compensado la angustia producida por el despido (el subrayado es nuestro).
Esta decisin cuenta con el voto discordante de los Vocales Braithwaite
Gonzales y Palacios Tejada, quienes afirman que el pago de las
remuneraciones dejadas de percibir durante el lapso que dur el proceso no
pueden considerarse como compensacin del dao que ahora se resarce. La
Sala Civil Permanente de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, con
resolucin casatoria del 15.06.99, declar infundado el recurso interpuesto.
Esta decisin ha sido analizada por una atenta doctrina que observa que
en los casos de suspensin imperfecta del vnculo laboral, la remuneracin
percibida se considera una excepcin a la naturaleza sinalagmtica del
contrato de trabajo y cae dentro de la categora del denominado salario social
(10) y, por consiguiente, no tiene carcter indemnizatorio. Asimismo, se
advierte que la Sala parece haber identificado al dao moral como el perjuicio
a un inters tutelable exclusivamente por el Derecho Civil, olvidando que la
especial situacin del sujeto como trabajador permite que sus intereses sean
tutelados por el Derecho Laboral (11).
La experiencia jurdica espaola utiliza, al amparo de su legislacin y
jurisprudencia, el criterio de la compatibilidad entre la responsabilidad
extracontractual y la derivada de la relacin laboral. Sin embargo, no cabe
acumular ambas responsabilidades y, en caso que se haya obtenido una
resolucin judicial amparando una va y, posteriormente, se interpone una
demanda por otra, cabra la deduccin (12). Aplicando estos criterios al ltimo
caso, no se ve inconveniente alguno para que, despus del proceso laboral, en
el cual se pague por los daos patrimoniales sufridos (sean considerados como
salario social o indemnizacin), el trabajador pueda demandar por la va civil
por el dao moral ocasionado: definitivamente el actor tendr que demostrar en

qu consisti el dao y el juez, aplicando el criterio equitativo, en caso que sea

acreditado, fijar el quantum indemnizatorio.
En nuestra experiencia jurdica, el panorama que se le presenta al
trabajador daado es impreciso, por cuanto, como se advirti y comprob, la
misma jurisprudencia no ha tomado una posicin definitiva al respecto. En mi
opinin, no hay una norma que expresamente atribuya competencia al juez
laboral para conocer este tipo de daos. Es ms, si se lee el inc. j del art. 51 de
la Ley Orgnica del Poder Judicial, se podr observar que s se regula
expresamente que el juez laboral est facultado para conocer las pretensiones
resarcitorias en el caso de que el trabajador ocasione daos al empleador.
Por qu no se hizo lo mismo con los daos que sufren los trabajadores en
ejercicio o con ocasin de sus funciones? De esta manera, el trabajador
daado puede optar sea por el juez civil o el laboral y, en ambos casos, hay
una normativa que los ampara. Ambos jueces estn facultados para evaluar los
daos ocasionados y fijar un quantum indemnizatorio.
Lo que s me parece penoso es la (cmoda) actitud de ciertos vocales
civiles que, siendo concientes de que los costos de un proceso son altos (no
slo por su precio, sino por el tiempo que duran), optan por declarar su
incompetencia por razn de la materia, cuando lo que deben tener en cuenta
son los principios de tutela jurisdiccional efectiva y economa procesal: el
rgano jurisdiccional del Estado es uno solo y ante un caso en el cual no hay
una solucin definitiva ni unnime, no existe motivo alguno para inhibirse.
Asimismo, la responsabilidad civil es una sola y en esta zona gris es la
reparacin del dao la que debe ser tenida en cuenta por los operadores
jurdicos. Ahora bien, existe un segundo problema y es que, de admitir la
posibilidad de que el trabajador-daado opte por la va civil, hay discusin
sobre si se deben aplicar las normas relativas a la responsabilidad
extracontractual o aquellas derivadas por incumplimiento de las obligaciones: si
queremos ser puristas, se deber concluir que de haber mediado una relacin
laboral, se debern aplicar las reglas de la responsabilidad (mal llamada)
contractual. Soy de la idea que, si se le est dando al trabajador-daado la
opcin para elegir al juez competente, se debe hacer lo mismo, respecto del
tipo de normas con las cuales pretende amparar su pretensin resarcitoria: el
dao sufrido exorbita las reglas relativas al cumplimiento de las obligaciones
(incluso aquellas laborales) y ste debe ser el criterio rector de los operadores
jurdicos.

RESPONSABILIDAD EMPRESARIAL POR ACCIDENTES DE TRABAJO Y

ENFERMEDADES PROFESIONALES (Juan Carlos Corts Carceln)
Conceptualmente, debe ser el juez especialista en la materia el que conoce
este tipo de supuestos, porque la determinacin de la responsabilidad y del
quantum de la indemnizacin, si fuera el caso, ser ms fcil de determinar por

su relacin con la temtica. ...Si realizamos una interpretacin sistemtica de

la Ley Procesal del Trabajo y esta norma citada (artculo 11 del Decreto
Supremo N 003-98-SA, Normas Tcnicas del Seguro Complementario de
Trabajo de Riesgo), tendremos que se reafirma la competencia del Juez
Laboral, porque la demanda de indemnizacin en el caso de accidentes de
trabajo y enfermedades profesionales se basa en el incumplimiento de estas
normas.
COMENTARIOS
I.

INTRODUCCIN

El objetivo del presente artculo es sealar cuatro de los principales

problemas jurdicos que se presentan sobre la responsabilidad empresarial en
los accidentes de trabajo y enfermedades profesionales, con la finalidad de
contribuir a la discusin sobre este interesante tema.
El primer aspecto que mencionamos es el referido a la competencia
jurisdiccional sobre la materia, es decir, si el juez competente es el civil o el de
trabajo. El segundo tema est relacionado a si la indemnizacin que se solicita
proviene de una relacin contractual o se encuentra dentro del concepto de
responsabilidad extracontractual. En tercer lugar, se menciona la discusin
alrededor de si existe la obligacin de indemnizar al trabajador en el supuesto
que el empleador haya cumplido con los aportes al seguro; y por ltimo, en
cuarto lugar, el tema referido a la responsabilidad de la empresa usuaria frente
a la contingencia de un trabajador de una empresa contratista o de una
empresa de servicios.
II.

COMPETENCIA

En esta materia se ha venido discutiendo si el juez competente es el juez

laboral o es el juez civil.
Al respecto el Pleno Jurisdiccional Laboral del ao 2000 acord que:
Es competencia de los jueces de trabajo conocer y resolver las
demandas de indemnizacin por daos y perjuicios originadas por el
incumplimiento de las obligaciones derivadas del contrato de trabajo.
Los argumentos que fundamentaron este acuerdo principalmente fueron
los siguientes:
a)
La accin indemnizatoria por responsabilidad contractual derivada
del incumplimiento del contrato de trabajo corresponde ser conocida por el juez
especializado en la materia laboral, teniendo en cuenta que el contrato de
trabajo es un acto jurdico bilateral, en el que las partes asumen obligaciones.

b)
La ley explcitamente seala que el empleador puede iniciar una
accin indemnizatoria por daos y perjuicios contra el trabajador por el
incumplimiento del contrato de trabajo o de las normas laborales.
c)
Si bien no est regulada con la misma precisin la posibilidad de
que el trabajador inicie una accin indemnizatoria contra el empleador por
daos y perjuicios ante el juez laboral, dicha atribucin se infiere del artculo
4.2.c de la Ley Procesal del Trabajo, que establece que los Juzgados de
Trabajo conocen de las pretensiones individuales o colectivas por conflictos
jurdicos sobre: incumplimiento de disposiciones y normas laborales cualquiera
fuera su naturaleza.
La posicin asumida por los magistrados en el Pleno Jurisdiccional
podra ser cuestionada teniendo en cuenta la literalidad de la norma, ya que no
aparece explcitamente dicha competencia. Sin embargo, consideramos que el
acuerdo es correcto en cuanto es obligacin genrica del empleador no causar
un perjuicio al trabajador, y su infraccin es un incumplimiento de disposiciones
y normas laborales, como lo detallamos posteriormente.
El acuerdo del Pleno no seala explcitamente el caso de la
indemnizacin por daos y perjuicios proveniente de un accidente o de una
enfermedad profesional, sino hace referencia al incumplimiento de normas
laborales, sean stas estatales o convencionales, o disposiciones provenientes
del contrato de trabajo.
Entendemos que al no haber realizado una distincin en cuanto a la
materia que origina la indemnizacin, estara comprendido el supuesto de los
riesgos de trabajo.
La decisin del Pleno se pronuncia explcitamente por la responsabilidad
contractual del empleador y del trabajador, pero no establece su posicin con
respecto a la responsabilidad extracontractual. Consideramos que del texto del
acuerdo no puede deducirse un pronunciamiento sobre este supuesto.
Algunos litigantes preferiran acudir al juez civil, bsicamente porque
ste se encuentra ms relacionado con indemnizaciones no tarifadas, a
diferencia del juez laboral que normalmente encuentra en su labor
indemnizaciones tarifadas, como por ejemplo, la reparacin frente a un despido
arbitrario; y porque se considera que sera ms difcil que el juez laboral
ampare una indemnizacin adicional a la prestacin que pueda haber otorgado
la seguridad social o las entidades encargadas de cubrir las contingencias
relacionadas a los accidentes de trabajo y enfermedades profesionales.
Conceptual y legalmente la opcin asumida explcitamente por el Pleno
Jurisdiccional parece ser la correcta.
En primer lugar, porque el empleador tiene un deber de seguridad que
nace del contrato de trabajo exigible al empresario desde la relacin laboral y
con fundamento en que quien ostenta el poder directivo y organizativo de la
empresa y por ende la direccin de la actividad productiva del personal que en

ella presta servicios ha de asumir la responsabilidad de los daos que en el

ejercicio de esa potestad se causen a las personas vinculadas por una relacin
de dependencia y por ello sometidas a las instrucciones y prcticas ordenadas
por el empresario.(1)
Tratndose de la aplicacin de los deberes que se derivan del contrato
de trabajo, el llamado a conocer de los conflictos jurdicos vinculados a ese
deber de seguridad es el juez especialista en la materia laboral.
Hay quienes sostienen, adems, que dicha competencia en el caso de
responsabilidad del empleador, se da con independencia de que la
reclamacin se funde en responsabilidad contractual o extracontractual pues,
en ambos casos, lo determinante es que la reclamacin deriva de un ilcito
laboral, del incumplimiento de normas laborales (2)
Conceptualmente, debe ser el juez especialista en la materia el que
conoce este tipo de supuestos, porque la determinacin de la responsabilidad y
del quantum de la indemnizacin, si fuera el caso, ser ms fcil de determinar
por su relacin con la temtica.
En segundo lugar, desde el punto de vista de nuestra legislacin, el
artculo 11 del Decreto Supremo N 003-98-SA, Normas Tcnicas del Seguro
Complementario de Trabajo de Riesgo, establece los deberes de la entidad
empleadora, sealando, entre otros, los siguientes:
Son deberes de la entidad empleadora:
a)
Procurar el cuidado integral de los trabajadores y de los
ambientes de trabajo;
b)
industrial.

Disear y ejecutar programas de salud ocupacional y seguridad

c)
Facilitar la capacitacin de los trabajadores del centro de trabajo
en materia de salud ocupacional y seguridad industrial.
d)
Las dems obligaciones previstas en la legislacin laboral y otras
normas sobre salud ocupacional y seguridad industrial.
Todos estas obligaciones son una desagregacin del deber de seguridad
del empleador que nace del contrato de trabajo. En consecuencia, si
realizamos una interpretacin sistemtica de la Ley Procesal del Trabajo y esta
norma citada, tendremos que se reafirma la competencia del juez laboral,
porque la demanda de indemnizacin en el caso de accidentes de trabajo y
enfermedades profesionales se basa en el incumplimiento de estas normas.
III.

NATURALEZA DE LA RESPONSABILIDAD

Se discute si la responsabilidad del empleador frente a los daos

causados por un accidente de trabajo o por una enfermedad profesional es
contractual o extracontractual.
Histricamente se ha considerado como extracontractual, principalmente
porque se asuma que la regulacin aplicable a esos casos era el Cdigo Civil,
porque no haba un desarrollo del deber de seguridad y de las expresiones de
esta obligacin, y porque se consideraba que las contingencias mencionadas
no se derivaban del contrato de trabajo, sino de hechos ajenos a l.
Sin embargo, las nuevas orientaciones sobre esta materia sealan que
nos encontramos ante una responsabilidad de tipo contractual.
As, el deber de seguridad es una consecuencia obligacional directa y
naturalmente derivada del contrato de trabajo, de sus requisitos constitutivos,
esencialmente de la nota de dependencia que lo identifica. Porque el trabajo se
presta conforme a las instrucciones dadas por el empresario con sometimiento
a sus directrices en cuanto al modo, intensidad, tiempo y lugar, integrado el
trabajador como parte de un todo organizado que no controla y escapa incluso
a su comprensin en la mayor parte de las ocasiones, se encuentra el
prestatario de la actividad impedido objetivamente para por s establecer las
medidas de seguridad necesarias para llevar a cabo su trabajo;
necesariamente stas descansan en el empresario quien por ello, por el
ejercicio de la potestad directiva inherente a su posicin en el contrato,
naturalmente la ha de asumir (3).
Del mismo modo se seala: Ya que con la actual configuracin de la
obligacin general de prevencin (...) la deuda del empleador no se limita a
estas simples exigencias reglamentarias sino que se extiende a la proteccin
ntegra del trabajador, de su salud y seguridad, por lo que basta con que el
dao se produzca a causa o como consecuencia de la actividad laboral para
que estos daos deban considerarse consecuencia o, incluso ms, como
plasmacin de un claro incumplimiento laboral y, por tanto, generar una
responsabilidad exclusivamente contractual'' (4).
En consecuencia, la responsabilidad que tenga el empleador frente a un
accidente de trabajo o enfermedad profesional es contractual.
IV.
OBLIGACIN DE INDEMNIZAR ADICIONALMENTE A LA
COBERTURA OTORGADA POR LA LEY
El esquema de nuestra legislacin actualmente consiste en que aquellas
empresas que desarrollan actividades de alto riesgo, sealadas expresamente
en un listado anexo al Decreto Supremo N 003-98-SA, deben contratar una
cobertura de salud por trabajo de riesgo y una cobertura de invalidez y sepelio
por trabajo de riesgo. La primera se puede contratar con Essalud o con una
Entidad Prestadora de Salud, mientras que la segunda, con la Oficina de
Normalizacin Previsional (ONP) o con empresas de seguros.

Aquel trabajador que sufra un accidente de trabajo o padezca una

enfermedad profesional, sea obrero o empleado, que labore en una empresa
que realiza actividades de alto riesgo ser cubierto por las instituciones
sealadas. Si un trabajador que labora en una empresa no calificada como de
alto riesgo y padece de las contingencias sealadas, ser atendido por la
proteccin regular, es decir, podr ser atendido en Essalud o en la EPS, y en
funcin de si las consecuencias del hecho se encuentran en la capa simple o
en la capa compleja de proteccin.
La normativa establece las consecuencias para los empleadores que no
cumplan con inscribirse en el Registro o con la contratacin del seguro. El
artculo 88 del Decreto Supremo N 009-97-SA, modificado por el artculo 2 del
Decreto Supremo N 03-98-SA, seala:
Sin perjuicio de las sanciones administrativas a que hubiere lugar, la
Entidad Empleadora que no cumpla con inscribirse en el Registro referido en el
artculo anterior o con la contratacin del seguro complementario de trabajo de
riesgo para la totalidad de trabajadores a que est obligado o que contrate
coberturas insuficientes, ser responsable frente a Essalud y la ONP por el
costo de las prestaciones que dichas entidades otorgarn, en caso de siniestro,
al trabajador afectado; independientemente de su responsabilidad civil frente al
trabajador y sus beneficiarios, por los daos y perjuicios irrogados.
La cobertura supletoria de la ONP a que se refiere el prrafo anterior
slo se circunscribe a los riesgos por invalidez total permanente y pensin de
sobrevivencia, siempre y cuando la entidad empleadora se encuentre
previamente inscrita en el Registro sealado en el artculo 87 y dichas
prestaciones se deriven de siniestros ocurridos dentro del perodo de cobertura
supletoria de la ONP. En estos casos las prestaciones que se otorguen sern
establecidas por la ONP teniendo como referencia el nivel mximo de pensin
del Sistema Nacional de Pensiones. La responsabilidad de la entidad
empleadora por los costos de las prestaciones cubiertas por la ONP es por el
valor actualizado de las mismas.
Los trabajadores a que se refieren los prrafos precedentes y sus
beneficiarios, podrn accionar directamente contra la entidad empleadora por
cualquier diferencial de beneficios o prestaciones no cubiertas en relacin con
los que otorga el Seguro Complementario de Trabajo de Riesgo, que se derive
de los incumplimientos a que se hace referencia en el presente artculo.
Asimismo, en caso que la entidad empleadora omitiera inscribirse en el
Registro referido en el artculo 87 los trabajadores y sus beneficiarios tendrn
accin directa contra la entidad empleadora por el ntegro de las prestaciones
correspondientes a las coberturas de invalidez, sobrevivencia y gastos de
sepelio del seguro complementario de Trabajo de Riesgo (nfasis nuestro).
En este artculo se le otorga la facultad al trabajador o a sus
beneficiarios de iniciar acciones indemnizatorias por los perjuicios causados
por el empleador frente al incumplimiento de obligaciones establecidas en la
ley.

Consideramos que el pago de las indemnizaciones es consecuencia del

incumplimiento de su deber de seguridad, que por ley se expresa en la
contratacin de entidades que cubran determinadas contingencias.
Las acciones deberan realizarse teniendo en cuenta lo manifestado en
los puntos anteriores.
El Decreto Supremo N 03-98-SA establece tambin algunas
consecuencias en el caso de negligencia de la entidad empleadora. La norma
seala:
Artculo 12. Negligencia grave de la entidad empleadora.
En caso de accidente de trabajo o enfermedad profesional que se
produzcan como consecuencia directa del incumplimiento de las normas de
salud ocupacional o de seguridad industrial o por negligencia grave imputables
a LA ENTIDAD EMPLEADORA o por agravacin del riesgo o incumplimiento de
las medidas de proteccin o prevencin a que se refiere el artculo 8 del
presente Decreto Supremo; Essalud o la Entidad Prestadora de Salud y la ONP
o la Aseguradora, cubrirn el siniestro, pero podrn ejercer el derecho de
repeticin por le costo de las prestaciones otorgadas contra la Entidad
Empleadora.
En este supuesto existe una accin u omisin de la entidad empleadora
que por su gravedad, otorga la facultad a las entidades que cubren las
contingencias, de exigir el pago de lo gastado al empleador.
En consecuencia, el trabajador tiene el derecho de demandar en los
supuestos que se ve afectado por los incumplimientos del empleador, y las
entidades que cubren las contingencias pueden accionar ante el empleador en
esos supuestos y cuando se compruebe una negligencia grave del empleador.
La pregunta que no queda satisfecha por la legislacin es si los
trabajadores pueden demandar por daos y perjuicios a la entidad empleadora,
en los siguientes casos:
a)
Adicionalmente a los perjuicios causados por el incumplimiento
del empleador, por daos fsicos, psquicos que no hubieran sido cubiertos por
las entidades sealadas en ningn caso.
b)
Por la negligencia del empleador. Es decir, que en el supuesto del
artculo 12 anteriormente mencionado, los trabajadores demanden sumas
mayores que se originan en la negligencia del empleador.
c)
En los casos en los que el empleador no ha dejado de cumplir con
los mandatos especficos de la ley, pero el trabajador considere que se ha
violentado el deber de seguridad del empleador. Es decir, el empleador cumpli
con inscribirse, con pagar los aportes, con informar de las contingencias, etc,

pero se considera que no cumpli satisfactoriamente el deber general de

seguridad.
Frente a esta situacin existen dos posibilidades. La primera es que la
cobertura establecida en la ley es integral y que solamente cabe demandar al
empleador en los supuestos sealados expresamente en la ley, que son los
supuestos de los artculos transcritos.
La segunda respuesta consiste en que s se puede demandar por los
daos y perjuicios adicionales que se hayan generado.
En este ltimo supuesto, debera discutirse sobre quin recae la carga
de la prueba, si es que se puede establecer una responsabilidad objetiva (lo
cual es criticado por diversos autores porque se considera que no es razonable
aplicar dos responsabilidades objetivas, la inicial que es atendida por las
entidades sealadas, y esta segunda) o necesariamente debe probarse la
negligencia o el dolo del empleador.
En el caso espaol la Sala Civil del Tribunal Supremo haba determinado
algunos rasgos cuasi objetivos, para determinar la existencia de
responsabilidad por aquel segmento no cubierto por la seguridad social, en
nuestro caso, por las entidades que tienen a su cargo la cobertura de las
contingencias:
a) Exigir en
la conducta del empresario para exonerarle de
responsabilidad que hubiese agotado al mximo la diligencia, sin que bastase
al respecto la mera alegacin de que se haban aplicado todos los elementos y
sistemas de prevencin y proteccin exigidos expresamente por las normas.
b) Invertir la carga de la prueba entendiendo que la culpabilidad del
empresario se presume iuris tantum.
c) Entender que el concurso de conductas, esto es, la concurrencia
simultnea de culpa del empresario y negligencia del trabajador accidentado,
no exonera al empresario de su responsabilidad, aunque permite, en su caso,
moderar la indemnizacin.(5)
Estos rasgos a pesar de que pueden ser discutidos, sirven como
referente, siempre y cuando se haya optado por la segunda posicin expuesta.
V.

RESPONSABILIDAD DE LA EMPRESA USUARIA

El artculo 5 del Decreto Supremo N 003-98-SA, establece lo siguiente:

Las entidades empleadoras que realizan las actividades de riesgo
sealadas en el Anexo 5 del Decreto Supremo N 009-97-SA, estn obligadas
a contratar el seguro complementario de trabajo de riesgo, siendo de su cuenta
el costo de las primas y/o aportaciones que origine su contratacin.

Estn comprendidas en esta obligacin las entidades empleadoras

constituidas bajo la modalidad de cooperativas de trabajadores, Empresas de
Servicios Especiales, sean Empresas de Servicios Temporales o sean
Empresas de Servicios Complementarios, los contratistas y subcontratistas, as
como toda institucin de intermediacin o provisin de mano de obra que
destaque personal hacia centros de trabajo donde se ejecuten las actividades
de riesgo previstas en el referido anexo 5 del Decreto Supremo N 009-97-SA.
Las entidades empleadoras que contraten obras, servicios o mano de
obra proveniente de las empresas referidas en el prrafo anterior, estn
obligadas a verificar que todos los trabajadores destacados a su centro de
trabajo, han sido debidamente asegurados conforme a las reglas del presente
Decreto Supremo; en caso contrario, contratarn el seguro por cuenta propia a
fin de garantizar la cobertura de dichos trabajadores, so pena de responder
solidariamente con tales empresas proveedoras, frente al trabajador afectado,
al IPSS y a la ONP, por las obligaciones previstas en el artculo 88 del Decreto
Supremo N 009-97-SA.
Con la finalidad de proteger a los trabajadores se ha establecido la
obligacin de la empresa usuaria de vigilar el cumplimiento de las obligaciones
que tienen las empresas de intermediacin y las contratistas con respecto al
seguro complementario de trabajo de riesgo y de asumir la contratacin del
seguro, o en todo caso, estar expuesta a responder solidariamente en caso de
que ocurra alguna contingencia.
Sin embargo, los problemas planteados en el punto anterior podran ser
materia de anlisis en estas relaciones, con la diferencia que en principio, los
trabajadores afectados no tienen una relacin con la empresa usuaria, de ah
que se plantee si es que se tratara de una responsabilidad distinta a la anterior
(extracontractual), o el deber de seguridad alcanza a estos esquemas de
contratacin, a pesar de que no existe una relacin de trabajo directa.
Habra que diferenciar, en principio, las empresas contratistas de las
empresas de servicios, ya que estas ltimas en el esquema de intermediacin
destacan a sus trabajadores a la empresa usuaria. En consecuencia, las
posibilidades de que la empresa usuaria tenga intervencin en el accidente de
trabajo o en la enfermedad profesional de los trabajadores es mayor.
Asimismo, se puede discutir cul es el alcance de la responsabilidad
solidaria, si es nicamente con respecto a las prestaciones legales del Seguro
Complentario de Trabajo de Riesgo, o tiene un alcance mayor.
VI.

REFLEXIN FINAL

Como se dijo al principio slo se ha realizado un mapeo de algunos de

los principales problemas que se plantean sobre la responsabilidad empresarial
por accidentes de trabajo y enfermedades profesionales, teniendo los jueces y
magistrados una especial labor en la solucin de los conflictos aqu planteados.

El deber de seguridad comienza a tener una mayor discusin en nuestro

mbito, por lo que es necesario plantear los problemas jurdicos que conlleva a
efectos de poder contar con las soluciones oportunamente.

RESPONSABILIDAD DEL EMPLEADOR POR ACCIDENTES DE TRABAJO UNA APROXIMACIN AL DERECHO COMPARADO Y JURISPRUDENCIA
EXTRANJERA (Javier Dolorier Torres (*) Frank Espinoza Laureano (**))
El tipo de responsabilidad generalmente aceptado por la doctrina es la
extracontractual, aunque algunos autores se inclinan por la responsabilidad
contractual siempre que se establezca la mayor proteccin del trabajador,
criterio propio del Derecho Laboral... En la mayora de legislaciones sobre
riesgos de trabajo de Latinoamrica, no se hace distingo entre los trabajadores
que realizan actividades de alto riesgo y el resto de trabajadores, salvo en el
Per, en donde la posibilidad de reclamar indemnizacin civil slo es
reconocida para los primeros.
COMENTARIOS
Durante el desarrollo de la relacin laboral, y dependiendo de la
naturaleza y condiciones de la prestacin de los servicios, la posibilidad de
producirse daos en la integridad fsica de los trabajadores es un riesgo
latente. Ante este tipo de circunstancias, el empleador se presenta como
garante de condiciones de seguridad y salubridad frente a los trabajadores,
definindose en cada ordenamiento jurdico los alcances, supuestos,
condiciones y consecuencias de esta responsabilidad.
Dentro de la regulacin nacional, encontramos la definicin de accidente
de trabajo en el artculo 2, literal k), del Decreto Supremo N 009-97-SA,
Reglamento de la Ley N 26790, Ley de Modernizacin de la Seguridad Social
en Salud:
Artculo 2.- Para la aplicacin del presente reglamento, se entiende por:
[...]
k)
Accidente de trabajo, a toda lesin corporal producida en el centro
de trabajo con ocasin de las labores para las cuales ha sido contratado el
trabajador causadas por accin imprevista fortuita u ocasional de una fuerza
externa, repentina y violenta que obra sbitamente sobre la persona,
independientemente de su voluntad y que pueda ser determinada por los
mdicos de una manera cierta.
La Ley N 26790 instituy el Seguro Complementario de Trabajo de
Riesgo (SCTR), al que deben estar afiliadas todas las empresas que

desarrollen actividades de alto riesgo. El artculo 88 del Decreto Supremo N

009-97-SA seala que las empresas que no se hayan inscrito en el Registro
correspondiente o que no hayan contratado el SCTR, debern responder ante
ESSALUD, la ONP y civilmente frente al trabajador, en caso de que ste
sufriera algn accidente de trabajo:
Artculo 88.- Sin perjuicio de las sanciones administrativas a que
hubiere lugar, la Entidad Empleadora que no cumpla con inscribirse en el
Registro [...] o con la contratacin del seguro complementario de trabajo de
riesgo para la totalidad de trabajadores a que est obligado o que contrate
coberturas insuficientes, ser responsable frente al IPSS y la ONP por el costo
de las prestaciones que dichas entidades otorgarn, en caso de siniestro, al
trabajador afectado; independientemente de su responsabilidad civil frente al
trabajador y sus beneficiarios, por los daos y perjuicios irrogados.
Como podemos apreciar, la responsabilidad del empleador frente al
trabajador por los accidentes de trabajo que se pudieran ocasionar, slo est
contemplada en el Per para el caso de las actividades de alto riesgo, y dentro
de este supuesto, nicamente en caso de que no se haya inscrito a la empresa
en el Registro respectivo, que no se haya contratado el SCTR, o que las
coberturas contratadas resulten insuficientes. Sin embargo, falta establecer si
la responsabilidad es objetiva o subjetiva, si el empleador debe responder por
culpa o dolo, e incluso la va procesal a la que debe recurrir el trabajador para
reclamar la indemnizacin que le corresponda.
El presente artculo hace una revisin de los sistemas de
responsabilidad del empleador por accidentes de trabajo en los pases de
tradicin jurdica ms cercanos al Per, como son Colombia, Argentina,
Uruguay y Chile.
Tales experiencias normativas y jurisprudenciales debern ser tomadas
en cuenta al momento de iniciar la discusin sobre la conveniencia de
implementar un sistema de responsabilidad civil por accidentes de trabajo en
nuestro pas, a cargo del empleador.
1.
REGULACIN DE LOS ACCIDENTES DE TRABAJO EN
COLOMBIA
En el caso colombiano, encontramos definiciones de accidente de
trabajo tanto en el Cdigo Sustantivo del Trabajo como en la legislacin sobre
seguridad social. El artculo 199 del primero, seala lo siguiente:
Artculo 199.- DEFINICIN DE ACCIDENTE. Se entiende por accidente
de trabajo todo suceso imprevisto y repentino que sobrevenga por causa o con
ocasin del trabajo y que produzca al trabajador una lesin orgnica o
perturbacin funcional permanente o pasajera, y que no haya sido provocado
deliberadamente o por culpa grave de la vctima.

Asimismo, el Decreto 3170 de 1964 que convirti en norma general el

Acuerdo 155 de 1963, del Consejo Directivo del Instituto de Seguros Sociales,
establece lo siguiente:
Artculo 2.- Para los efectos de este Reglamento se considerar
accidente de trabajo todo suceso imprevisto y repentino que sobrevenga por
causa o con ocasin del trabajo y que produzca una lesin orgnica o
perturbacin funcional.
1.1. LA CULPA DEL EMPLEADOR
Cuando el accidente de trabajo ocurre debido a la culpa suficientemente
comprobada del empleador, ste es responsable de los perjuicios por los
daos causados al trabajador. Lo anterior se encuentra recogido en el artculo
216 del Cdigo Sustantivo del Trabajo:
Artculo 216.- CULPA DEL PATRONO.- Cuando exista culpa
suficientemente comprobada del patrono en la ocurrencia del accidente del
trabajo o en la enfermedad profesional, est obligado a la indemnizacin total y
ordinaria por perjuicios, pero del monto de ella debe descontarse el valor de las
prestaciones en dinero pagadas en razn de las normas consagradas en este
Captulo.
La prueba de la culpa del empleador debe ser completa y suficiente para
que se genere la responsabilidad por parte de ste. Cabe sealar entonces,
que en el Derecho colombiano no existe la presuncin de culpa del empleador,
que s est establecida en otras legislaciones como la argentina, tal como
veremos lneas abajo.
Los autores Vargas Abad y Quintero ngel (1), sealan que la referencia
a las normas civiles de responsabilidad deben ajustarse al carcter tuitivo del
Derecho Laboral, por lo que la culpa del empleador abarcara tanto la culpa
grave y leve, como la culpa o descuido levsimo, contempladas en la
graduacin de la culpa que hace el artculo 63 del Cdigo Civil colombiano. En
consecuencia, si la culpa del acreedor estuviera plenamente acreditada, ste
slo podra exonerarse de responsabilidad, en los casos de intervencin de
factor extrao (caso fortuito o fuerza mayor) o de culpa exclusiva de la vctima.
1.2. CRITERIO
RESPONSABILIDAD

JURISPRUDENCIAL

TIPOS

DE

La Corte Suprema de Justicia de Colombia ha separado la

responsabilidad civil de la responsabilidad laboral consagrada en el artculo 216
del Cdigo Sustantivo del Trabajo. Por ejemplo, en la Casacin Laboral de 24
de enero de 1973, CXLVI, 138, se resolvi en el sentido siguiente:
El accidente de trabajo es un fenmeno tpico del Derecho Laboral y
toda indemnizacin correspondiente nace a la vida jurdica de las regulaciones
que trae al respecto [...] Ntese que el artculo 216 del Cdigo Sustantivo del
Trabajo, se refiere tanto al accidente de trabajo como a la enfermedad

profesional, entidades que no pierden su carcter laboral por el hecho de que

permitan una indemnizacin mayor: La total y ordinaria de perjuicios, cuando
exista culpa suficientemente comprobada del patrono, pues la existencia de
tales entidades, sus diversos aspectos, la calificacin de las incapacidades, la
tabla de valuacin de la misma, etc., se regulan por dicho cdigo y no por el
civil. La incidencia de ste tiene lugar nicamente para efecto de calcular el
monto de la indemnizacin total u ordinaria de perjuicios; pero el derecho
mismo a ella surge de las prescripciones laborales respectivas, bien se trate de
accidentes o ya de enfermedad profesional.
De esta forma, slo tendra cabida la aplicacin de las normas civiles en
caso de vaco normativo de la regulacin laboral. Incluso en este supuesto,
algunos autores (2) se inclinan por acudir nicamente a la responsabilidad
contractual, debido al vnculo jurdico previo existente entre el empleador y el
trabajador reflejado en el contrato de trabajo.
2.
REGULACIN DE LOS ACCIDENTES DE TRABAJO EN
ARGENTINA
Sobre el tema que nos ocupa, actualmente est vigente la Ley 24.557,
Ley de Riesgos del Trabajo, que reemplaz a la Ley 24.028, Ley de Accidentes
y Enfermedades de Trabajo, y que difiere de sta en temas tan importantes
como la responsabilidad del empleador. Para una mejor comprensin de la
evolucin normativa y jurisprudencial en esta materia, revisaremos los sistemas
anteriores al que rige en la actualidad, tomando como punto de partida la Ley
9688, que estuvo vigente hasta la dcada pasada.
2.1. LEY 9688 DE 1915
Esta norma otorgaba al trabajador la facultad de elegir entre una
indemnizacin laboral o una civil, en caso de sufrir accidentes de trabajo. En su
artculo 17 estableca lo siguiente:
Artculo 17.- Los obreros y empleados a que se refiere esta ley, podrn
optar entre la accin de indemnizacin especial que les confiere la misma, o las
que pudieran corresponderles segn el derecho comn, por causa de dolo o
negligencia del patrn. Sin embargo, ambas son excluyentes y la iniciacin de
una de ellas o la percepcin de cualquier valor por su concepto, importa la
renuncia ipso facto de los derechos que en ejercicio de la otra pudieran
corresponderle.
2.1.1. La accin de indemnizacin especial laboral en la jurisprudencia
A continuacin, presentamos una resea (3) de algunos fallos
jurisprudenciales que se originaron en acciones de indemnizacin segn la ley
especial:
a)
Accidente ocurrido durante la jornada de trabajo. Autorizacin
tcita para actividades recreativas.

El accidente padecido por el trabajador mientras disputaba un picado

de ftbol durante la jornada laboral, debe encuadrarse como producido en
ocasin del trabajo. Esto es as, pues la prctica del ftbol en horas de trabajo
debe entenderse como una tcita autorizacin de la empleadora en la medida
que el picado no poda concretarse en forma clandestina y sin ser advertido
por los superiores inmediatos, quienes con su silencio configuraban un acto
permisivo implcito, que en algunos casos reciba confirmacin expresa cuando
tambin el encargado formaba parte del grupo.
CNAT, Sala II, 21/2/91. Acua, Lorenzo c/ Neptuno S.R.L. B.D. 4, t.
1641.
b)

Accidente ocurrido en horas extras.

Es irrelevante a los efectos de determinar la responsabilidad del

empleador por las afecciones del dependiente, que la mayora de las tareas
riesgosas y de esfuerzo se realizaran durante las horas extras que ste
voluntariamente efectuaba.
CNAT, Sala II, 9/2/88, sent. 61.141. Silva, Jos D. c/ Molinos Ro de la
Plata S.A. DL, 1990-149.
c)

Presuncin de responsabilidad.

En el marco de la Ley 9688, la responsabilidad del patrn se presume

respecto de todo accidente producido en los casos del artculo 1, con
excepcin de aquellos en que se configura culpa grave del siniestrado o fuerza
mayor no imputable al trabajo, cuya prueba pesa en cabeza de aqul.
CNAT, Sala VIII, 22/11/89. Daz, Cesreo M. c/ Estibajes y Servicios S.A.
TSS, 1990-532.
d)

Asistencia mdica al trabajador.

La necesidad de asistencia mdica y su efectiva prestacin no pueden

llevar inexorablemente a la admisibilidad tcita de un accidente: el empleador
enfrenta la necesidad de paliar un hecho (deficiencia orgnica del trabajador) y
a ste cabe la obligacin legal de demostrar la causa de esta anormalidad.
CNAT, Sala VII, 12/12/90 Daz, Isidoro Esteban c/ Murchison S.A.
Estibajes y Cargas I. y C. Carpetas DT, 3286.
2.1.2. La accin de derecho comn
Tanto la doctrina como la jurisprudencia (4) argentinas establecieron que
en caso de producirse accidentes de trabajo, si el trabajador optaba por la
accin de derecho comn, era aplicable el artculo 1113 del Cdigo Civil
argentino, el cual seala lo siguiente:

Artculo 1113.- La obligacin del que ha causado un dao se extiende a

los daos que causaren los que estn bajo su dependencia, o por las cosas de
que se sirve, o que tiene a su cuidado.
[Prrafos agregados por la Ley 17.711 de 1968] En los supuestos de
daos causados con las cosas, el dueo o guardin para eximirse de
responsabilidad, deber demostrar que de su parte no hubo culpa; pero si el
dao hubiere sido causado por el riesgo o vicio de la cosa, slo se eximir total
o parcialmente de responsabilidad acreditando la culpa de la vctima o de un
tercero por quien no debe responder.
Si la cosa hubiere sido usada contra la voluntad expresa o presunta del
dueo o guardin, no ser responsable.
La tesis que tena mayor aceptacin en ese tiempo era la del carcter
extracontractual de la responsabilidad que se fundaba en dicha accin, con
imputacin objetiva. Por ejemplo, lvarez Chvez (5) afirmaba que si un
trabajador hubiera sufrido, por el hecho o con ocasin del trabajo, un dao
causado por riesgo o vicio de una cosa, tendra derecho a un resarcimiento
integral acreditando solamente el nexo de causalidad entre la cosa y el dao,
sin necesidad de probar la culpa del empleador.
Asimismo, Crdenas (6) opta por este tipo de responsabilidad despus
de descalificar a la teora de la naturaleza contractual, porque en el fondo
presuma la existencia de dos contratos, uno civil y uno laboral, que se rigen
por reglas distintas.
Por otro lado, la teora de la naturaleza extracontractual con imputacin
subjetiva sostiene que si no se exige la prueba del dolo o la culpa del patrn, la
vctima recurrira siempre al rgimen civil, lo cual dejara sin efecto a la
legislacin laboral de indemnizaciones tarifadas y distorsionara la economa
empresarial, al no poder preverse los montos de las indemnizaciones que se
deberan pagar. Sin embargo, para Crdenas la teora objetivista es la ms
indicada, puesto que de lo contrario el artculo 1113, que fue incluido en el
Cdigo Civil para proteger a las vctimas de los accidentes de trabajo y que por
va de interpretacin se extendi al resto de las personas, resultara
marginando a los que fueron sus destinatarios originales. La no aplicacin de
tal artculo vulnerara la igualdad ante la ley, puesto que un tercero podra
acudir a un sistema probatorio al que no puede recurrir quien debe ser ms
protegido socialmente.
Se entenda que el empleador era responsable por haber introducido
una cosa de la cual se serva y que potencialmente poda ocasionar un dao.
De esta forma, las nicas causales de exencin de responsabilidad eran la
existencia de caso fortuito, la culpa de la vctima y los casos en que el
infortunio no proviniera del vicio o riesgo de la cosa.
La accin de derecho comn tambin era conocida por los tribunales
laborales, como se aprecia en los siguientes fallos:

a)

Responsabilidad del empleador.

Cuando se acciona por la ley civil, el empleador puede eximirse de

responsabilidad indemnizatoria, si prueba la culpa de la vctima.
CNAT, Sala III, 17/6/77. Alles, Jos c/ Ricauete Agro Ganadera, S.C.A.
TSS, 1978-54.
La responsabilidad que consagra el artculo 1113 del Cdigo Civil es de
naturaleza objetiva, pues el dueo de la cosa slo se exime de responsabilidad
cuando se acredita culpa de la vctima o de un tercero por quien no deba
responder.
CNAT, Sala V, 22/9/77, Juzg. Nac. Trab. N 27, 28/6/77. Apante, Ramn
c/ El Timn, S.R.L. LT, 1978-539.
b)

Determinacin del dao.

A los efectos de establecer el monto del resarcimiento, de modo que

ste traduzca una reparacin integral que contemple el riesgo actual que
significa la inseguridad econmica que afecta al trabajador accidentado, debe
considerarse su edad, profesin, categora laboral, estado civil y posibilidades
genricas de vida. (Primaria instancia, confirmada).
CNAT, Sala III, 15/5/79. Retamozo, Primo c/ Angatasco, S.R.L., Juzg.
Nac. de Primera Instancia del Trabajo N 9. JTA, 1979-306.
2.2. LEY 24.028.
Esta Ley sustituy a la Ley 9688 e introdujo algunas modificaciones
acerca de la opcin civil. En el artculo 16 de la nueva ley se ampla a los
causahabientes del trabajador la posibilidad de reclamar los derechos e
indemnizaciones que provengan del derecho civil:
Artculo 16.- El trabajador o sus causahabientes, segn el caso, podrn
optar entre los derechos e indemnizaciones que le corresponden segn el
sistema de responsabilidad especial que se establece en esta ley o los que
pudieran corresponderle segn el Derecho Civil. Sin embargo, ambos sistemas
de responsabilidad son excluyentes y la iniciacin de una accin judicial o la
percepcin de cualquier suma de dinero en virtud de uno de ellos, importa la
renuncia al ejercicio de las acciones y derechos y al reclamo de las
indemnizaciones que pudieran corresponderle en virtud del otro.
Para las acciones del Derecho Civil se aplicar la legislacin de fondo,
de forma y los principios correspondientes al Derecho Civil, con excepcin de lo
dispuesto en los artculos 13 y 17 de esta ley. En la Capital Federal ser
competente la justicia civil [...].
De esta regulacin podemos apreciar que normativamente se trataba de
disuadir al trabajador de recurrir a la accin de derecho comn, al determinar la

aplicacin de las leyes y de los principios del Derecho Civil a este tipo de
procesos, as como la competencia del juez civil.
2.3. LEY 24.557 DE 1.7.1996
Con la promulgacin de esta ley sobre riesgos del trabajo se vara el
sistema de responsabilidad existente hasta dicho momento, de forma tal que el
empleador que hubiera contratado un seguro de accidentes a travs de una
Aseguradora de Riesgos del Trabajo (ART), quedara eximido de toda
responsabilidad frente a los trabajadores o sus derechohabientes, con la sola
excepcin de aquel que hubiera obrado con dolo, que es el supuesto al que
alude el artculo 1072 del Cdigo Civil. En el artculo 39 de la Ley 24.557 se
regulan ste y otros aspectos como el derecho a las prestaciones de las ART y
la responsabilidad de terceros:
Artculo 39.1.
Las prestaciones de esta ley eximen a los empleadores de toda
responsabilidad civil, frente a sus trabajadores y a los derechohabientes de
stos, con la sola excepcin de la derivada del artculo 1072 del Cdigo Civil.
2.
En este caso, el damnificado o sus derechohabientes podr
reclamar la reparacin de los daos y perjuicios, de acuerdo a las normas del
Cdigo Civil.
3.
Sin perjuicio de la accin civil del prrafo anterior el damnificado
tendr derecho a las prestaciones de esta ley a cargo de las ART o de los
autoasegurados.
4.
Si alguna de las contingencias previstas en el artculo 6 de esta
ley hubieran sido causadas por un tercero, el damnificado o sus
derechohabientes podrn reclamar del responsable la reparacin de los daos
y perjuicios que pudieren corresponderle de acuerdo con las normas del
Cdigo Civil, de las que se deducir el valor de las prestaciones que haya
percibido o deba recibir de la ART o del empleador autoasegurado.
5.
En los supuestos de los apartados anteriores, la ART o el
empleador autoasegurado, segn corresponda, estn obligados a otorgar al
damnificado o a sus derechohabientes la totalidad de las prestaciones
prescriptas en esta ley, pero podrn repetir del responsable del dao causado
el valor de las que hubieran abonado, otorgado o contratado.
El fundamento esgrimido en el debate al interior del Parlamento
argentino para eliminar la posibilidad de la opcin civil, es que se trata de un
sistema integral que tiende no slo a la reparacin del dao, sino tambin a su
prevencin y que adems contempla la rehabilitacin y posterior
reincorporacin del trabajador al mercado laboral.
Sin embargo, el artculo 39.1 ha merecido el repudio mayoritario de la
jurisprudencia, como anotan Pia y Costamagna (7), por ofrecer un trato

discriminatorio a los trabajadores incapacitados con motivo del trabajo para

obtener el resarcimiento integral que prev el Cdigo Civil argentino para todos
los ciudadanos.
De la misma opinin es Livellara (8), quien sostiene que frente a los
casos de grave injusticia, el artculo 39 de la ley resulta inconstitucional por
contravenir el principio de razonabilidad, en virtud del cual se debe evitar que
las leyes consagren soluciones irrazonables o de manifiesta inequidad.
Un fallo jurisprudencial al amparo de esta ley, se ocupa del accidente in
itinere (en el camino, durante el trayecto o itinerario de la casa del trabajador al
centro de trabajo), consagrado en el artculo 6 de la misma, segn el cual
corresponde condenar a la demandada a resarcir el dao psquico sufrido por
la trabajadora que fue vctima de un acto de agresin sexual mientras se diriga
de su hogar a su trabajo (CNTrab, Sala VII, setiembre 12-997. R, A. I c/ Banco
de Crdito Argentino).
3.
REGULACIN DE LOS ACCIDENTES DE TRABAJO EN
URUGUAY
La regulacin de los accidentes de trabajo en este pas tambin ha
sufrido modificaciones en los ltimos tiempos. El rgimen establecido por las
Leyes 10.004 y 12.949 ha sido reemplazado por el de la Ley 16.074, del 10 de
octubre de 1989.
3.1.

LEYES 10.004 DE 28.2.41 Y 12.949 DE 23.11.61.

El artculo 6 de la Ley 10.004, as como el artculo 25 de la Ley 12.949,

slo admitan la reparacin integral del dao en caso de dolo del patrono.
Si bien en algunas sentencias se recogi la figura del dolo eventual, la
jurisprudencia en forma mayoritaria sostuvo que la expresin dolo contenida en
la Ley de Accidentes de Trabajo comprenda nicamente la intencin de daar
(TAT 1 sent. 434 de 13.10.89 y Suprema Corte de Justicia sent. 79 de
28.6.89).
3.2.

LEY 16.074 DE 10.10.89.

Esta ley introdujo, en su artculo 7, una modificacin de importancia, al

admitir que el empleador puede ser responsabilizado de acuerdo al derecho
comn, en caso de que haya mediado dolo de su parte o culpa grave en el
incumplimiento de normas sobre seguridad y prevencin.
El artculo 9 de este texto legal, ampla la responsabilidad del empleador
a los casos en los que el accidente no se hubiera producido por la culpa del
patrono, sino por fuerza mayor, caso fortuito o incluso por culpa leve o grave
del trabajador.
Opinando sobre estas disposiciones, Mangarelli (9), establece que el
concepto de culpa grave aplicable en la legislacin uruguaya, es el

correspondiente a los supuestos de negligencia o imprudencia mayscula,

omisin de todo cuidado o diligencia, omisin de las ms elementales medidas
de seguridad y prevencin, actividades temerarias, etc.
A continuacin, presentamos algunos fallos jurisprudenciales que
ayudan a completar la nocin de culpa grave:
a)
La falta de seguridad en la empresa puede constituir una base
fctica para analizar la culpa leve, pero no la grave, que es la grosera. (TAT 1
sent. 268 de 4.6.96).
b)
Debe evitarse la calificacin de la culpa por los resultados del
accidente. Puede existir un accidente con consecuencias de mucha
importancia como la muerte del trabajador, sin que exista culpa grave del
empleador en cuanto al incumplimiento de normas de seguridad y prevencin.
Lo inverso tambin puede suceder. (TAT 1 sent. 268 de 4.6.96).
c)
No es necesaria para que exista culpa grave la reiteracin
sistemtica por parte del empleador de la omisin de las normas de seguridad
y prevencin, sino que tambin puede configurarse respecto de omisin de
reglamentos en casos aislados. El cumplimiento de medidas de seguridad
general y la existencia de un asesor en seguridad no exime al empleador si en
el caso concreto no se aplicaron dichas medidas (JLT 4 N 92 de 4.9.96 y JLT
4 N 83/95, Anuario 94-95, c.41).
d)
La naturaleza del trabajo en alturas peligrosas y el riesgo de vida
o lesiones que corre el operario, determina que si no se cumplen todas las
exigencias de seguridad se incurre en culpa grave (JLT 6 Anuario Laboral
1993, c. 25 y JLT 4 sent. 92 de 4.9.96).
4.

REGULACIN DE LOS ACCIDENTES DE TRABAJO EN CHILE

Incluso en un pas que ha flexibilizado tanto sus normas laborales como

Chile, se reconoce la posibilidad por parte del trabajador de recibir una
indemnizacin civil por accidentes de trabajo.
El artculo 69 de la Ley 16.744 establece que cuando el accidente o
enfermedad se deba a culpa o dolo de la entidad empleadora, la vctima y
dems personas a quienes se haya causado un dao, podrn reclamar al
empleador responsable tambin las otras indemnizaciones a que tengan
derecho, con arreglo a las prescripciones del derecho comn, incluso el dao
moral.
5.

CONCLUSIONES

De lo expuesto en el presente artculo, podemos extraer las siguientes

conclusiones:
1.
En la mayora de pases latinoamericanos cuya legislacin hemos
analizado, se reconoce la posibilidad que tiene el trabajador de exigir una

indemnizacin al empleador en caso de producirse accidentes de trabajo, para

lo cual se han establecido mecanismos efectivos que le ayuden a ejercitar su
derecho.
2.
Para llegar a soluciones que respeten el principio de equidad, la
responsabilidad civil que se reclame en caso de accidentes laborales deber
considerar el carcter tuitivo del Derecho Laboral, en lugar del principio de
igualdad que caracteriza al Derecho Civil.
3.

El tipo de responsabilidad generalmente aceptado por la doctrina

es el extracontractual, aunque algunos autores se inclinan por la
responsabilidad contractual siempre que se establezca la mayor proteccin del
trabajador, criterio propio del Derecho Laboral.
4.
Generalmente se ha optado por un sistema de responsabilidad
objetiva, en el que al empleador se le exime de responsabilidad por caso
fortuito o fuerza mayor, debido a que se busca propugnar el mantenimiento de
la seguridad en el centro de trabajo por resultar beneficioso para la sociedad.
5.
En la mayora de las legislaciones en las que se establece una
graduacin de la culpa, el empleador responde en caso de que exista culpa
grave o dolo. La culpa grave es entendida como la negligencia mayscula o el
descuido grosero.
6.
En la mayora de legislaciones sobre riesgos de trabajo de
Latinoamerica no se hace distingo entre los trabajadores que realizan
actividades de alto riesgo y el resto de trabajadores, salvo en el Per, en donde
la posibilidad de reclamar indemnizacin civil slo es reconocida para los
primeros.
7.
Se debe tener presente el principio de igualdad al momento de
regular las indemnizaciones civiles por accidentes de trabajo, para no dejar en
desproteccin a los trabajadores con respecto al resto de la sociedad que s
tiene acceso a una reparacin integral en caso de producirse un dao y de
demostrarse el nexo causal que lo une con el responsable de repararlo.
8.
El criterio de poltica legislativa por el cual se implanta un sistema
integral en el que junto a la reparacin del dao se tenga en cuenta la
prevencin de los accidentes de trabajo y la rehabilitacin de los trabajadores
que hayan sufrido accidentes laborales, debe respetar el principio de
razonabilidad y proporcionalidad entre los hechos y sus consecuencias.
9.
En la demostracin del dao es necesario hacer referencia al bien
jurdicamente protegido que se ha vulnerado, por esta razn debera
establecerse una norma dentro de nuestra legislacin en la que se reconozca
el derecho que tiene el trabajador a reclamar la reparacin en caso de que se
produzcan accidentes de trabajo. La discusin de una Ley General del Trabajo
constituye el marco ideal para el anlisis de este trascendental tema.

ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL

DERECHO CIVIL
DERECHO PROCESAL CIVIL
DERECHO PENAL
DERECHO COMERCIAL
DERECHO DE LA COMPETENCIA
DERECHO PREVISIONAL

DERECHO CIVIL
DEJAD QUE LOS NIOS VENGAN A M : LAS COMBIS Y LA MUERTE
INFANTIL - Jorge Alberto Beltrn Pacheco

DEJAD QUE LOS NIOS VENGAN A M : LAS COMBIS Y LA MUERTE

INFANTIL (*) (Jorge Alberto Beltrn Pacheco (**))
Una diminuta indemnizacin por los daos producidos por una combi a un
menor, y la inadecuada aplicacin concurrente de criterios objetivos y
subjetivos al caso por parte de nuestros magistrados, llevan al autor a
desarrollar el presente comentario crtico. En el mismo deja en claro que los
accidentes de trnsito son supuestos de responsabilidad objetiva sustentada en
los riesgos introducidos, y que, de otro lado, es necesario promover el
adecuado anlisis de la responsabilidad civil respetando el orden de sus
elementos: dao, antijuridicidad, relacin causal y factor de atribucin.
EXP. N 1997-42569-0-0100-30
Lima, doce de noviembre de mil novecientos noventa y ocho.
VISTOS: Con el Expediente N 70-94, tramitado por ante el Trigsimo
Primer Juzgado de Lima, seguido entre las mismas partes. Resulta de autos
que por escrito de fojas cuarenta y seis a cincuenta y tres don ALEJANDRO
CARRASCO MANTARI, en va de conocimiento - abreviado, interpone
demanda de indemnizacin por daos y perjuicios contra MOISS DANIEL
CUBA GASTIABUR y don SANTOS YOVERA SOSA, pretendiendo el pago de
la cantidad de VEINTISIS MIL NUEVOS SOLES, ms intereses legales,
costos y costas del proceso. Funda en que con fecha diecisis de octubre de
mil novecientos noventitrs, siendo aproximadamente las siete y treinta minutos
de la maana, a la altura de la botica Diana de la avenida Central ruta A Villa
El Salvador, en circunstancias que el codemandado MOISS DANIEL CUBA
GASTIABUR conduca el vehculo camioneta rural de placa de rodaje numero
RGH doscientos sesentitrs, marca Toyota, ao 1986, color blanco, cuando se
desplazaba a una velocidad no razonable y prudente para las circunstancias
del momento y lugar, atropell a su menor hijo XXX de doce aos de edad,
ocasionndole fuertes lesiones, siendo conducido en estado de inconsciencia
al hospital Mara Auxiliadora, con el diagnstico policontuso y traumatismo
encfalo craneano y fracturas en el fmur izquierdo, por lo que tuvo que
someterse a dos intervenciones con incrustacin de placas y tornillos de platino
durante tres semanas, con la orden mdica de descanso absoluto por espacio
de ciento veinte das, quedando imposibilitado de caminar posteriormente por
ms de seis meses; ms lesiones severas que alcanzaron al rostro de seis
piezas dentales del maxilar superior; hecho generado por negligencia del citado
demandado, ya que el mismo no contaba con brevete y que los emplazados
slo han abonado la diminuta suma de ciento cincuenta nuevos soles. Que en
la actualidad, no obstante, despus del tratamiento, su menor hijo por falta de

recursos econmicos no ha podido someterse a la ciruga de los maxilares,

requiriendo urgentemente una tomografa axial; amparando su demanda en las
citas que hace y medios de prueba que ofrece. Admitido a trmite, el
codemandado SANTOS FRANCISCO YOVERA SOSA, mediante escrito de
fojas noventa y ocho a ciento cuatro, niega y contradice la demanda, alegando
que es falso que hayan abonado la suma de ciento cincuenta nuevos soles,
cuando en realidad han depositado la suma de cuatrocientos nuevos soles,
desconociendo adems la compra de material de osteosntesis que cubrieron
por la suma de trescientos cincuenta dlares americanos; asimismo afirman
que es falso que el recurrente saba que el codemandado MOISS DANIEL
CUBA GASTIABUR careca de brevete profesional; habindosele confiado la
conduccin de su vehculo en razn de tener relaciones convivenciales con su
hija Mara Isabel Yovera Chero, y slo fue otorgado con el propsito de
brindarle una actividad laboral que le permitiera solventar los gastos inherentes
a su incipiente hogar. Citadas las partes a Audiencia de Saneamiento y
Conciliacin, la misma se ha efectuado conforme consta del acta obrante de
fojas ciento cuarenta y cuatro a ciento cuarentisis en que se declar saneado
el proceso, no se pudo propiciar frmula conciliatoria por inasistencia del
demandado Moiss Daniel Cuba Gastiabur, se fijaron puntos controvertidos y
se admitieron los medios probatorios; citndose a las partes a Audiencia de
Pruebas, conforme consta de acta de fojas doscientos cuatro a doscientos seis,
habindose agotado todas las estaciones procesales y siendo esto as, el
estado del proceso, es el de emitir sentencia y CONSIDERANDO: PRIMERO.Que la presente litis es una accin en va abreviada en que corresponde
determinar si resulta procedente que los demandados le otorguen una
indemnizacin al demandante por los daos sufridos por su menor hijo XXX en
el accidente ocurrido el diecisis de octubre de mil novecientos noventitrs,
ascendiendo dicho quantum indemnizatorio a la suma de veintisis mil nuevos
soles; SEGUNDO.- Que ese objeto y aplicando el principio dispositivo del que
son tributarios los artculos IV del Titulo Preliminar, 188 y 196 del Cdigo
Procesal Civil, el demandante ha merituado el informe del Hospital Mara
Auxiliadora que acredita el diagnstico del menor XXX: traumatismo encfalo
craneano moderado-policontuso, fractura en el fmur izquierdo, fractura en el
alveolo dentario maxilar superior e inferior anterior y ausencia de piezas
dentales superiores; fotocopia de dosaje etlico obrante a fojas veinte con
resultado negativo; copia del certificado mdico expedido por el Instituto de
Medicina Legal que corre a fojas veintids, el presupuesto expedido por el
cirujano dentista obrante de fojas veinticuatro, copias de dos oficios ordenando
la captura de uno de los demandados, que corre a fojas veinticinco a veintisis,
copia simple de un escrito presentado al Tercer Juzgado Penal de Lima de
fojas veintisiete; copia de contrato de movilidad escolar, su fecha treinta y uno
de marzo de mil novecientos noventa y cuatro, de fojas veintiocho; as como
cinco recibos, de fojas treintisis a cuarenta; copia simple de cuatro recetas de
fojas veintinueve a treinta y dos y treinta y cinco; copia de recibo por concepto
de una radiografa expedida por el Ministerio de Salud - Instituto de Salud del
Nio, obrante a fojas treintitrs; copia simple de la tarjeta de propiedad de la
camioneta rural, marca Toyota, ao 1986 perteneciente al demandado Santos
Francisco Yovera Sosa, obrante de fojas treinta y cuatro; copia de un recibo de
caja por el servicio de Traumatologa expedido por el Ministerio de Salud Instituto de Salud del Nio, de fojas cuarenta y uno; constancias de citas al

Hospital Mara Auxiliadora, de fojas cuarentids; copias de boletas de ventas

de fojas cuarentitrs; receta y orden de fotoradiografa de fojas cuarenta y
cuatro; el informe efectuado por la Direccin General de Circulacin Terrestre
de fojas ciento cincuenta a ciento cincuenta y uno en que consta que el
codemandado Moiss Daniel Cuba Gastiabur no se encuentra registrado en la
base de datos y la declaracin de parte de los demandados; TERCERO.- De
otro lado, el codemandado SANTOS FRANCISCO YOVERA SOSA, de
conformidad al Principio de Contradiccin de la Prueba, ha merituado el recibo
expedido por el doctor Julio Csar D Uniam Puenta, por la suma de trescientos
cincuenta dlares americanos, de fojas sesenta y cinco; copia de un auto de
archivamiento de fojas sesentisis, copia de documento de transaccin
extrajudicial, de fojas sesentisiete; copia de boleta de venta de fojas sesenta y
ocho; copia de ocho recibos de certificados de consignacin a favor del 31
Juzgado Penal de Lima por el monto total de cuatrocientos nuevos soles, de
fojas sesenta y nueve a setentisis; copia por la factura expedida por el
Hospital Mara Auxiliadora que corre a fojas setenta y siete; copias de facturas
de farmacia, obrante de fojas setenta y ocho; copia de recibo expedido por el
Hospital Mara Auxiliadora que corre a fojas ochenta; copia de la cita mdica
que corre a fojas ochenta y uno; copia de boletas mdicas obrante a fojas
ochentids ochentitrs; copia de diversos gastos efectuados por medicamentos
y otros que corren de fojas ochenta y cuatro a noventitrs; CUARTO.- Que
nuestro ordenamiento jurdico en materia procesal ha establecido tres
presupuestos: a) la existencia del dao causado, b) el hecho causante del
dao, revestido de dolo, culpa o mediante un bien riesgoso o peligroso o el
ejercicio de una actividad riesgosa o peligrosa y, c) relacin de causalidad
adecuada entre el hecho causante y dao causado; QUINTO.- Que conforme
fluye del Expediente Penal fenecido tramitado por ante el 31 Juzgado Penal de
Lima, seguido entre las mismas partes, segn atestado policial N 193-JAD-09
DVES-ST y del informe mdico expedido por el Hospital de Apoyo Mara
Auxiliadora que corre a fojas quince a diecisis, se acredita fehacientemente
que el accionante sufri un accidente de trnsito que le produjo traumatismo
encfalo craneano moderado-policontuso, fractura de fmur izquierdo, fractura
alveolo dentario maxilar superior e inferior de piezas antero superiores, siendo
sometido a la operacin de reduccin cruenta-osteosntesis. De otro lado se ha
acreditado conforme constancia expedida por el Ministerio de Transportes,
Comunicaciones, Vivienda y Construccin - Direccin General de Circulacin
Terrestre - Direccin de Parque Automotriz y Circulacin Vial - Subdireccin de
Otorgamiento de Licencias de Conducir, que el codemandado Moiss Daniel
Cuba Gastiabur, no se encuentra registrado en su base de datos, de lo que se
colige que el referido coemplazado nunca ha solicitado su brevete, tanto ms si
al manejar esta clase de vehculo (camioneta rural-combi) dedicada al
transporte de pasajeros se requiere brevete profesional para su uso,
conllevando a determinar la imprudencia temeraria del referido chofer al
momento del accidente y de los daos subsecuentes, encontrndose
establecida la relacin de causalidad entre la accin efectuada y los daos
producidos por el actor, encontrndose legitimado en tal virtud, para exigir
judicialmente el pago de una suma indemnizatoria en atencin a lo previsto en
el artculo mil novecientos sesenta y nueve del Cdigo Sustantivo; SEXTO.Que, estando al dao fsico ocasionado en el menor, al haberse fracturado el
fmur izquierdo y prdida de piezas dentales, habindose requerido una

operacin llamada reduccin cruenta osteosntesis, habiendo quedado con dos

cicatrices de veinte y diecisiete centmetros; necesitando en la actualidad el
tratamiento de prtesis fijas de once piezas dentales; los citados daos
generan un empobrecimiento creciente ante el requerimiento de un tratamiento
mdico adecuado para superar el mal causado y que hace viable un
resarcimiento econmico en un monto prudencial; STIMO.- Que el artculo mil
novecientos setenta del Cdigo Civil, prescribe que aquel que mediante un bien
riesgoso o peligroso o por el ejercicio de una actividad riesgosa o peligrosa,
causa dao a otro, est obligado a repararlo; as mismo, el artculo mil
novecientos ochenta y cinco del pernotado cuerpo legal seala que la
indemnizacin comprende las consecuencias que deriven de la
accin u
omisin generadora del dao incluyendo el lucro cesante, el dao a la persona
y el dao moral, estando acreditada la responsabilidad solidaria respecto al otro
codemandado Santos Yovera Sosa. De otro lado se ha acreditado en autos que
el citado emplazado no ha rehusado a prestar su ayuda econmica habiendo
aportado trescientos cincuenta dlares americanos por concepto de la
operacin en el fmur izquierdo en el menor, conforme consta de fojas sesenta
y cinco, documento que no ha sido tachado; as como la compra de medicinas
y consignaciones efectuadas al 31 Juzgado Penal de Lima, por lo que este
despacho discresiona respecto al monto demandado, debiendo reducirse ste
prudencialmente; OCTAVO.- Estando a las considerativas que anteceden, al
haberse cumplido parcialmente los supuestos de hecho y derecho postulados
en la demanda, el Juzgador forma conviccin que la demanda debe ser
declarada fundada en parte, con derecho al reembolso de costas y costos, de
conformidad a lo prescrito en los artculos 410 y 411 del Cdigo Procesal Civil.
Por estos fundamentos y Administrando Justicia a nombre de la Nacin: FALL
declarando FUNDADA EN PARTE la demanda de fojas cuarentisis a
cuarentitrs, en consecuencia cumplan con pagar don MOISS DANIEL CUBA
GASTIABUR y SANTOS YOVERA SOSA la cantidad de diez mil nuevos
soles, por el concepto de indemnizacin de daos y perjuicios, a favor de don
ALEJANDRO CARRASCO MANTARI, con costas y costos, hgase saber.
OSMN SANDOVAL QUEZADA
JUEZ DEL 30 JUZGADO ESPECIALIZADO EN LO CIVIL - CORTE
SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
1. INTRODUCCIN
En los ltimos das hemos escuchado con suma tristeza una serie de
noticias que informaban sobre el atropello (y muerte) de nios por hechos
atribuidos a seudo choferes de unidades de transporte urbano. Estas noticias
nos impactaron tanto que decidimos tomar posicin sobre los daos producidos
en accidentes de trnsito y cmo eran resueltos en la judicatura nacional.
2. ANLISIS DE TEMAS PRELIMINARES
a)

La responsabilidad civil

Tal como lo habamos comentado en trabajos anteriores, la

responsabilidad civil es una institucin que consiste en la afectacin
patrimonial que afronta el sujeto deudor por el hecho de haber asumido una
obligacin indemnizatoria. La presente obligacin puede ser de fuente
convencional o de fuente legal, siendo la primera la relacin obligatoria nacida
de un acto jurdico y la segunda la que nace del imperio de la ley, como es
aquella que surge al incumplirse el deber jurdico general de no causar dao a
otro.
La responsabilidad civil tiene tres funciones desde una perspectiva
didica: la primera, una funcin satisfactoria, que implica la satisfaccin del
inters jurdicamente protegido del acreedor por razones naturales (porque as
se pact) o por razones sustitutorias que ocurren cuando se pierde la
prestacin o el inters. La segunda funcin es la de equivalencia, que
establece que debe existir una adecuada correspondencia entre el contenido
patrimonial de la prestacin indemnizatoria y lo que egresa del patrimonio del
deudor. Finalmente, la tercera de las funciones es la redistributiva, que busca
trasladar el peso econmico del dao de la vctima al causante del dao.
La segunda de las perspectivas es la sistmica, que explica a la
responsabilidad dentro de la sociedad, jugando un rol esencial en el desarrollo
de la realidad socio-econmica del pas. Es as que autores como Franzoni (1)
establecen que la responsabilidad civil tiene tanto un rol disuasivo como
preventivo, siendo el primero el papel que cumple la responsabilidad civil en el
desincentivo de actividades y el segundo aquel que refiere a la toma de
decisiones que permitan evitar la ocurrencia de daos similares en el futuro.
Ambas perspectivas resultan importantes en una sociedad y favorecen el
crecimiento de la misma.
b)

El anlisis de la responsabilidad civil

La responsabilidad civil se debe analizar teniendo en cuenta dos etapas:

la del anlisis material y la del anlisis de imputabilidad. En la primera etapa se
estudian los hechos que generan daos, los daos propiamente dichos y la
relacin causal existente. En la segunda etapa se estudia a los factores de
imputacin o factores atributivos de responsabilidad como son: la culpa, el
riesgo, la garanta, el abuso del derecho y la equidad.
En la primera de las etapas debe precisarse al causante del dao y en la
segunda etapa se precisa al responsable. Es as que el causante material del
dao puede ser el chofer de un vehculo de transporte pblico, pero el
responsable del dao el gerente de la entidad. El motivo de esta situacin es
que si bien el dao lo ocasion el chofer es la empresa la que se encuentra en
la mejor posicin para afrontar el peso econmico del dao, as mismo desde
una perspectiva tradicional (que no compartimos) sealada por De Trazegnies
(2), la empresa actu con culpa in eligendo y culpa in vigilando que se define
como la responsabilidad civil existente por la inadecuada eleccin de sus
choferes y por no vigilar su trabajo.

En el estudio de los elementos de la responsabilidad civil la

antijuridicidad se entiende como el hecho que genera un dao determinado,
pudiendo ser un hecho ilcito (posicin clsica), un hecho abusivo o un hecho
excesivo. En el caso del dao, segundo elemento del anlisis material, deben
reunirse las siguientes condiciones: que el dao no haya sido indemnizado con
anterioridad, que el dao sea cierto, que exista una relacin didica (causantevctima) y que el dao sea injusto. En la relacin causal, tercer elemento,
determinaremos cul es el hecho que genera el dao entre una serie de
posibilidades, tenindose en cuenta un criterio de seleccin que puede ser la
cualidad del hecho, la cantidad, la proximidad de la causa o la conexin lgica
y necesaria del hecho generador con el dao producido.
Por otro lado, el factor de atribucin es la respuesta al por qu debe
indemnizar el causante, pudiendo ser: por culpa, riesgo, garanta, abuso de
derecho y equidad.
c)

Actividades riesgosas

Son aquellas conductas o bienes (de acuerdo al Cdigo Civil peruano)

que incluyen en la sociedad un peligro adicional a los existentes,
incrementando las probabilidades de la ocurrencia de un dao, tales como el
manejo de los vehculos, la construccin de centrales atmicas y las estaciones
de servicios de gasolina, por citar ejemplos.
Estas conductas riesgosas nos introducen en el denominado sistema
objetivo de responsabilidad que se sustenta en un anlisis fctico de la
indemnizacin y en una atribucin de responsabilidad o traslado del peso
econmico del dao justificado en la creacin de un nuevo riesgo en la
sociedad.
Ante tal aseveracin de ocurrir un dao el analista de responsabilidad
deber demostrar la existencia de un hecho antijurdico, de un dao, una
relacin causal y la introduccin de un riesgo, que al ser un elemento objetivo
se indica que no requiere de la existencia de la culpa. Este anlisis de la
atribucin de responsabilidad se incorpora dentro del nivel de riesgo normal
reconocido para los vehculos, aunque existen algunos elementos adicionales
que debemos tener presentes en los accidentes ocasionados por el uso de
unidades de transporte llamadas combis.
Si bien es cierto la existencia de los vehculos y el manejo de los
mismos, tal como lo hemos sealado, se considera un nivel normal de riesgo,
en la medida que puede ser controlado o previsto para ser evitado el dao por
los sujetos, debemos indicar que en el caso de las combis es necesario
considerar que el riesgo de la existencia de las mismas es incrementado por
una serie de factores tales como: la precariedad de las unidades de trnsito, el
manejo de las unidades por personas sin brevete o con permiso de conducir
insuficiente, alto nmero de unidades, mayor competencia entre las unidades
por el cada vez menor nmero de pasajeros por unidad, la existencia de los
denominados dateros que estimulan la competencia entre los choferes y la

velocidad en el servicio, la falta de un control eficiente por algunos elementos

de la polica de trnsito, entre otros. Este incremento justifica la agravacin del
riesgo y la necesidad de adoptar medidas adecuadas y correctivas para
indemnizar de forma ptima a las vctimas.
Asimismo, ante la presente realidad es importante tomar postura sobre
la labor de la responsabilidad civil y cmo podemos evitar que ocurran
situaciones similares en el futuro, para ello hemos considerado pertinente
analizar una resolucin judicial e intentar acercarnos a los problemas de
interpretacin jurdica de los magistrados.
3.

ANLISIS DE LA RESOLUCIN

En el presente caso nos encontramos ante uno tpico en la realidad

peruana, el accidente de trnsito por el uso de combis. En el contenido de la
resolucin es necesario destacar una serie de elementos que nos demuestran
el deconocimiento, preocupante, de las distintas circunstancias que giran en
torno a la responsabilidad civil. En primer lugar, es importante indicar que el
demandante al efectuar la demanda por el dao ocasionado a su menor hijo
seala que el accidente se produjo por manejar el chofer a una velocidad no
razonable y prudente, esto nos conduce a reflexionar en torno a la visin que
tienen las personas de los accidentes, un enfoque que discrepa con el Cdigo
Civil y que induce a los magistrados, es as que el recurrente decide hacer
referencia a un elemento propio de la responsabilidad subjetiva como es la
prudencia, cuando este hecho se enmarca dentro de una responsabilidad
objetiva por riesgo del artculo 1970 del Cdigo Civil. El citar elementos
adicionales como son las infracciones del Cdigo de Trnsito no hace sino
apoyar la tesis de que el riesgo introducido es de mayor gravedad por ser
inminente la ocurrencia de un perjuicio, es as que resulta oportuno recomendar
el uso adecuado de los trminos y la exposicin histrica ordenada de los
hechos para que los magistrados no desordenen su labor interpretativa.
Por otro lado los codemandados establecen que han entregado
cuatrocientos nuevos soles y trescientos cincuenta dlares como si fuera
suficiente tal cantidad en la bsqueda de la satisfaccin del inters daado. Si
bien es cierto la resolucin valora la entrega de dicha cantidad para disminuir el
peso econmico de la indemnizacin, no puede ser razn suficiente para
justificar la reduccin de la responsabilidad o atenuacin en el estudio de la
imputabilidad, dado que no nos encontramos ante una responsabilidad que
persigue el castigo al responsable sino ante una que pondera la adecuada
satisfaccin del inters daado de la vctima.
En el tema del anlisis de la responsabilidad, debemos indicar que el
magistrado indica en su considerando cuarto que deben tenerse en cuenta el
dao producido, los hechos causantes del dao revestidos de dolo o culpa o
mediante un bien riesgoso y la relacin de causalidad. En primer lugar, la
resolucin desordena el anlisis que, tal como lo hemos sealado, debe tener
dos etapas: uno material de estudio del dao, del hecho antijurdico y la
relacin causal, y una de imputacin, donde se efecta el estudio del factor de
atribucin, culpa o riesgo. En el caso, la resolucin seala que el dao se

produce por imprudencia temeraria sustentando, en el considerando quinto, la

indemnizacin en el artculo 1969 del Cdigo Civil. Pero, del mismo modo,
indica en el considerando stimo que la responsabilidad civil es una objetiva
por actividad riesgosa que tiene por base legal al artculo 1700 del mismo
cuerpo de leyes. Esto nos conduce a resaltar lo que habitualmente ocurre en el
Poder Judicial, que no es otra cosa que la confusin existente en la aplicacin
de los sistemas de responsabilidad subjetiva y objetiva. Desde nuestro punto
de vista no se puede aplicar la responsabilidad subjetiva al mismo tiempo que
la responsabilidad objetiva porque responden a criterios diversos, lo que
contradice el estudio de los factores y desordena la funcin sistmica de la
responsabilidad de incentivo o desincentivo de actividades. Es nuestra posicin
el ser drsticos en este tipo de daos y el perseguir el desincentivo de
situaciones similares en el futuro, generando as una labor disuasiva eficiente, y
previniendo (por otro lado) la ocurrencia de daos mediante una adecuada
indemnizacin. Por tales consideraciones es indispensable aplicar un factor de
atribucin objetivo sustentado en el riesgo.
Finalmente queremos sealar que la resolucin objeto de anlisis no
efecta un adecuado estudio de la relacin de causalidad, en tanto concluye en
una responsabilidad solidaria sin justificar el motivo de tal decisin y slo
argumentando el artculo 1985 del Cdigo Civil, que alude a causa adecuada.
En el presente caso el dueo del vehculo es considerado responsable con el
chofer que careca de brevete, lo que nos conduce a afirmar que la razn de la
solidaridad poda haberse sustentado en el artculo 1981 del Cdigo Civil por
responsabilidad vicaria o en el artculo 1970 del mismo cuerpo de leyes por la
introduccin del riesgo, todo ello complementado por el Cdigo de Trnsito. Lo
que no nos explicamos es el porqu de la reduccin de la indemnizacin, la
que luego (en la parte resolutiva) no toma en cuenta decidindose al pago de
una diminuta indemnizacin de diez mil nuevos soles por cicatrices
permanentes, ciento veinte das de descanso, rehabilitacin de seis meses y
once piezas dentales perdidas, capaz hubiera sido mejor no resistir el atropello
y seguir dejando que los nios se acerquen a las pistas para poner fin a su
existencia.
4.

CONCLUSIONES

a.
Debemos promover una funcin satisfactoria y sistmica de la
responsabilidad, disuadiendo y previniendo daos.
b.
Los accidentes de trnsito son supuestos de responsabilidad
objetiva sustentada en los riesgos introducidos.
c.
No debemos confundir el uso del artculo 1969 del Cdigo Civil
con el del artculo 1970 del mismo cuerpo de leyes, por ser dos enfoques
diversos.
d.
Es necesario promover el adecuado anlisis de la responsabilidad
civil respetando el orden de sus elementos: dao, antijuridicidad, relacin
causal y factor de atribucin.

DERECHO PROCESAL CIVIL

LOS GASTOS PROCESALES EN EL ALLANAMIENTO - Marianella Ledesma
Narvez
JUECES DIRECTORES O JUECES PENLOPES? (REFLEXIONES
SOBRE LAS VICISITUDES DE LAS EXCEPCIONES PROCESALES, EL
SANEAMIENTO Y EL CONTRADICTORIO EN EL CPC DE 1993) - Eugenia
Ariano Deho

LOS GASTOS PROCESALES EN EL ALLANAMIENTO (Marianella Ledesma

Narvez)
Dos de de los tres litisconsortes emplazados en el caso en comentario
manifestaron su voluntad de allanarse a la demanda, pero no lo hizo as el
tercero. La autora explica las razones doctrinarias y legales por las cuales se
exige que en el acto de allanamiento deben participar todos los litisconsortes.
En ese sentido, ante la falta de un real allanamiento en el presente caso, a
priori ninguno de los litisconsortes quedaba liberado de los gastos procesales
(costas y costos). Sin embargo, la autora tambin deja en claro que la conducta
de los dos primeros litisconsortes mencionados puede constituir una
justificacin para que se les exonere a ellos de sufragar dichos gastos.

EXP: 63808-97 - SEGUNDA SALA CIVIL DE LIMA (1)

Lima, catorce de agosto de mil novecientos noventiocho.
VISTOS; interviniendo como vocal ponente la doctora Cabello Arce;por
sus fundamentos pertinentes; y CONSIDERANDO adems: primero.- que slo
es materia de apelacin el extremo de la sentencia que ordena a los
codemandados Jorge Prado y Ubaldina Madueo de Prado al pago de costos y
costas del proceso; segundo.- que conforme se aprecia del escrito de fojas
veintisis, dichos coemplazados formularon expresamente su voluntad de
allanarse a la demanda, reconociendo la deuda que se les pretende cobrar;
tercero.- que si bien el artculo trescientos treintids del Cdigo Procesal Civil
impide el allanamiento si ste no proviene de todos los demandados en caso
de existir litisconsorte necesario, como sucede en el de autos pues se ha
demandado a los tres obligados, tambin lo es que ante el expreso y oportuno
reconocimiento de la deuda por parte de dos de ellos, resulta injusto que se les
condene al pago de costas y costos del proceso, en cuya virtud.
CONFIRMARON la sentencia de fojas treintitrs su fecha once de junio de mil
novecientos noventiocho; la REVOCARON en el extremo que ordena el pago
de costos y costas a los codemandados y REFORMNDOLA exoneraron a
dichos codemandados del pago de costos y costas del proceso; y los
devolvieron.
Seores Vocales: Mansilla Novella, Ferreira Vildozola y Cabello Arce.
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
I.
PRESENTACIN
PROBLEMA

DEL

CASO

FORMULACIN

DEL

El proceso judicial se desarrolla bajo una constante, la existencia de dos

partes enfrentadas, al margen del nmero de personas que conformen cada
parte. Prieto Castro (2) sealaba que la dualidad de partes, no significa que
slo dos personas hayan de actuar siempre como tales en el proceso, una en
la postura de actor y otra en la de demandado, sino que en cada una de esas
posturas pueden figurar varios sujetos formando una parte nica pero
compleja (3). Cuando nos encontramos en el supuesto de una pluralidad de
sujetos estamos ante un litisconsorcio. ste implica la presencia de varias
personas como partes, que por obligaciones, derechos o intereses comunes,
estn unidas en una determinada posicin y piden al rgano jurisdiccional el
pronunciamiento de una decisin lgica y jurdicamente nica. Este conjunto de
personas que estn en una misma posicin constituyen una parte procesal
nica aunque compleja.
Como ya hemos sealado, la pluralidad de sujetos procesales pueden
actuar en posicin de parte en un mismo proceso, bien sea como
demandantes, conformando un litisconsorcio activo, bien sea como
demandados, conformando un litisconsorcio pasivo; bien como demandantes y

demandados, esto es, como un litisconsorcio mixto, sin alterar por ello el
principio de dualidad de partes.
Ahora bien, esta pluralidad de sujetos pueden converger en el proceso,
sea porque su presencia es necesaria e indispensable, o bien por un criterio de
oportunidad y economa. Estos criterios han sido recogidos en nuestro Cdigo
Procesal a travs de las figuras del litisconsorcio y la intervencin de terceros.
El caso en comentario nos presenta la existencia de un litisconsorte
necesario. Esta figura procesal tiene su origen en la relacin material que es
objeto del proceso. Necesariamente tienen que participar todos los integrantes
de la relacin sustancial pues sta no puede escindirse. Existen varios sujetos
en una misma posicin de parte que enarbolan una sola pretensin, de tal
forma que se produce una comunidad de suertes, pues la sentencia afectar a
todos por igual.
Cuando existe litisconsorte necesario pasivo, los actos de disposicin de
esta parte demandada, llmense allanamiento, deben provenir de todos los
demandados. El art. 332 del CPC as lo dispone. No obstante ello, se registra el
caso en el que existe litisconsorte necesario, conformado por tres obligados
como codemandados, dos de los cuales hacen expreso y oportuno
reconocimiento de la deuda. Ese reconocimiento parcial es tomado como
argumento por la ejecutoria en comentario para justificar su exoneracin al
pago de los gastos procesales, pues considera injusto que se condene a
quienes reconocieron desde el inicio la deuda que se les exiga cumplir. El caso
nos motiva algunos cuestionamientos, relacionados con los actos de
disposicin cuando existe litisconsorcio necesario, por ello planteamos las
siguientes interrogantes:
Cules son las razones para que todos los integrantes del
litisconsorcio necesario expresen su voluntad en el allanamiento?
Cmo influyen estos actos de disposicin en la condena de los gastos
procesales?
II.

ANLISIS

Intentando explicar las razones que asisten a la primera inquietud

formulada diremos lo siguiente:
1.
El proceso nico con pluralidad de partes se da cuando dos o ms
personas constituyen en l, la posicin de actor y/o demandado, estando
legitimadas para ejercitar o para que frente a ellas se ejercite una nica
pretensin (origina un nico proceso) de tal modo que el juez ha de dictar una
nica sentencia, que contendr un solo pronunciamiento, la cual tiene como
propiedad inherente a la misma, el afectar a todas las personas parte de modo
directo o reflejo.
La pluralidad de partes es un fenmeno consecuencia de la legitimacin
plural. La legitimacin, tanto la activa como la pasiva, puede corresponder a

una nica persona, pero tambin puede corresponder a varias, sin que ello
signifique que las personas legitimadas tengan que actuar coordinadas o
subordinadas. No se est diciendo que en el proceso civil puede existir una
tercera posicin, distinta del actor y del demandado; se trata de que dentro de
esas dos posiciones puede haber ms de una persona y tratarse de un nico
proceso.
La figura procesal del litisconsorte necesario surge cuando la relacin
del derecho sustancial, sobre la cual debe pronunciarse el juez, est integrada
por una pluralidad de sujetos, bien sea activos o pasivos, en forma tal que no
es susceptible de escindirse en tantas relaciones aisladas como sujetos activos
o pasivos individualmente considerados existan, sino que se presenta como
una, nica e indivisible frente al conjunto de tales sujetos. Esta figura est
regulada en el art. 93 del CPC.
2.
Son varios los tratadistas que han abordado el tema del
listiconsorcio necesario, como De la Plaza (4), para quien se produce
litisconsorcio necesario siempre que, por la naturaleza de la relacin jurdica
material que en el proceso se crea, los litigantes estn unidos de tal modo, que
a todos afecte la resolucin que en l pueda dictarse.
En igual forma Ugo Rocco considera que este tipo de litisconsorcio
...deriva de la naturaleza de la relacin sustancial que constituye el objeto de
la declaracin de certeza por parte de los rganos jurisdiccionales.
Para Lino Palacio (5), ...el litisconsorcio necesario implica la existencia
de una sola pretensin con pluralidad de sujetos, eventualmente legitimados, y
de que, por tanto, la sentencia definitiva debe tener un contenido nico para
todos los litisconsortes....
De las definiciones propuestas debemos destacar las siguientes ideas
centrales para nuestra primera inquietud:
a)

El origen del litisconsorcio es una relacin jurdica sustancial;

b)

La relacin sustancial es nica para todos los litisconsortes;

c)
Es
separadamente.

imposible

romper

la

relacin

material

resolver

Para ubicarnos mejor en la figura en comentario, presentamos algunos

supuestos de este litisconsorcio: si se cuestiona la validez de un testamento
hay que demandar a todos los herederos; si se intenta pretender la declaracin
de nulidad de un matrimonio, se ha de demandar a los dos cnyuges; si se
pretende la nulidad de un acto jurdico debe demandarse a todos los que sean
parte del mismo.
3.
Para un sector de la doctrina este litisconsorcio es impuesto por la
naturaleza de la relacin material, la misma que va a tener vigencia en la
relacin procesal, para que exista una sentencia til. Otro sector considera que

esta figura se justifica en la inescindibilidad de ciertas relaciones jurdicomateriales. En esta ltima posicin se ubica el pensamiento de Montero Aroca
(6) para quien el fundamento del litisconsorcio necesario ...no se halla en la
supuesta extensin de la cosa juzgada a quien no fue parte, ni en el principio
de contradiccin, ni en el evitar sentencias contradictorias, ni en la
imposibilidad de ejecucin de la sentencia ni en la sentencia inutiliter data. El
fundamento hay que buscarlo en la inescindibilidad de ciertas relaciones
jurdico materiales respecto de las cuales, independientemente de cul haya de
ser el contenido de la sentencia estimando o desestimando la pretensin,
aparece de modo previo la exigencia de que las afirmaciones en que se
resuelve la legitimacin han de hacerla varias personas o han de hacerse
frente a varias personas.
4.
La existencia de este litisconsorcio conlleva la produccin de
ciertos efectos en el proceso, por citar:
a)

La emisin de una sentencia nica e idntica para todos;

b)
Los trminos para interponer recursos y correr traslados son
comunes y simultneos;
c)
La disposicin del derecho en litigio debe provenir de todos los
que conforman parte del litisconsorcio (7), entre otros.
Frente al cuestionamiento planteado en la ejecutoria en comentario
diremos que el litisconsorcio necesario encierra una nica pretensin, a pesar
de la existencia de una pluralidad de sujetos en una misma posicin, por tanto,
es vital que todos los integrantes de esta parte, legitimados de esta nica
pretensin, presten su asentimiento al acto de disposicin que se realiza.
Por otro lado debemos recordar que la esencia del derecho material que
enarbola la pretensin procesal es inescindible, es uno para todos los
miembros de esa misma relacin material, por tanto, la presencia de todos ellos
en los actos de disposicin es obligatoria; ms an si en estos litisconsortes la
comunidad de suertes es una de sus principales caractersticas. No en vano el
Cdigo Procesal tratndose de litisconsorte necesario (ver art. 332 inc. 6) no
permite el allanamiento cuando no provenga de todos los demandados.
Todo esto nos lleva a colegir que en el allanamiento que realicen los
miembros de un litisconsorcio necesario, para su xito, es de obligacin la
concurrencia de todos los que forman parte de esta reunin subjetiva.
5.
Otra de las inquietudes que presenta la ejecutoria en comentario
son los efectos que generan los actos de disposicin del litisconsorcio
necesarios para los gastos procesales.
Debemos precisar que los costos y costas procesales son los gastos
efectuados directamente en el proceso por una de las partes, para la
persecucin y defensa de su derecho, que le deben ser reembolsados por la
otra, en virtud de un mandato judicial.

Estos gastos (costos y costas) pertenecen al campo del Derecho

Procesal, puesto que la obligacin de pagarlas nace de la intervencin de las
partes en el proceso, el ttulo en que se fundan es una sentencia judicial, y su
monto debe ser fijado por sta. Debemos precisar que no se trata de un pago
propiamente dicho sino de un reembolso, puesto que el vencido restituye al
adversario las sumas que ste ha empleado en defender su derecho.
Los tericos del tema hacen una distincin de estos gastos entre costas
y costos, comprendiendo las primeras los gastos de la tramitacin judicial
(aranceles, cdulas, portes etc.) y los segundos los honorarios del abogado
que interviene en el proceso. Pero dicha distincin es considerada obsoleta,
pues se tiende hacia la no distincin por considerarla intil. No obstante ello,
nuestro Cdigo Procesal Civil se ana a diferenciar las costas de los costos en
el proceso. Las costas estn constituidas por las tasas judiciales, los honorarios
de los rganos de auxilio judicial y los dems gastos judiciales realizados en el
proceso, dice el art. 410 del CPC; en cambio el art. 411 del CPC seala que
son costos del proceso el honorario del abogado de la parte vencedora.
Las costas y costos renen los siguientes caracteres:
a)
proceso;

Estn constituidos por los gastos que derivan en forma directa del

b)
Comprenden slo los gastos ocasionados por el proceso y
excluyen los daos y perjuicios que no se identifican con ellos;
c)
Representan una obligacin accesoria derivada del proceso y su
ttulo constitutivo es la sentencia que ordena su pago.
6.
Sobre la evolucin de esta figura diremos que los gastos han
pasado por varias etapas. La ms remota la ubicamos en el Derecho romano,
en la que no haba lugar para el reembolso de los gastos porque ellos
quedaban a cargo del vencedor y del vencido. La segunda etapa refiere la
necesidad de castigar el vencimiento en juicio y resarcir el dao al vencedor, se
consideraba una pena; y por ltimo la tercera etapa, que inspira a nuestro
sistema procesal civil, considera que el vencido, por el hecho mismo del
vencimiento, quedaba obligado a reembolsar los gastos al vencedor, porque si
el reconocimiento del derecho lleva consigo gastos, stos deben ser
reintegrados al patrimonio del titular del derecho, a fin que el medio empleado
para su reconocimiento no produzca una disminucin del derecho mismo.
En nuestro pas, el Cdigo de Procedimientos Civiles derogado lo
regulaba en su art. 1077, sealando que el vencido queda obligado al pago de
costas, pero facultaba al juez para eximirlo si ha tenido motivos atendibles para
litigar. Hoy, el art. 412 del CPC del vigente Cdigo Procesal Civil, seala que el
reembolso de las costas y costos del proceso no requiere ser demandado y es
de cargo de la parte vencida, salvo declaracin judicial expresa y motivada de
exoneracin.

7.
La doctrina ha discutido el fundamento de los gastos (costas y
costos). Al inicio consider que el pago equivala a una pena porque con el
proceso judicial se causaba a la otra parte litigante un dao injusto y por tanto
haba el deber de repararlo. Chiovenda critic esta posicin pues consider que
el proceso es un medio lcito que la sociedad tiene para la defensa de sus
derechos y quien lo usa lo hace en ejercicio de su derecho, y los gastos que
ocasione a su adversario no pueden constituir un dao que deba resarcirse,
puesto que no se producen injustamente, porque se necesita del
pronunciamiento del juez para que ste declare formalmente el derecho, que
no existi antes y por tanto no poda haber sido conocido por el perdedor.
Posteriormente los tericos del tema han presentado la doctrina del
resarcimiento, basada en la idea de la culpa. Esta tesis ha sido objetada
porque es difcil probar la culpa y porque el hecho de vencer en el proceso no
significa que la culpa haya existido, en todos los casos.
La teora de la culpa ha sido reemplazada por la tesis moderna del
vencimiento. Con este sistema se evita calificar el comportamiento del litigante
llamado a reembolsar los gastos de su contrario, slo se necesita para que
prosperen los costos que el obligado haya sido vencido.
Chiovenda consider que el fundamento de esta condena se ubica en el
reconocimiento del derecho, puesto que todo lo que fue necesario para lograr
ese reconocimiento, es disminucin del derecho que debe reintegrarse al sujeto
del derecho mismo, a fin que ste no sufra detrimento por causa de la
controversia.
Por tanto, podemos concluir que la regla general para la condena de
costas y costos es que el sujeto pasivo obligado al pago, sea la parte vencida.
Esta frmula es la que regula nuestro sistema procesal civil, en el ya citado art.
412 del CPC.
8.
La regla general de la condena de los gastos al vencido se
trastoca con la figura de la exoneracin. Mediante ella se puede liberar a quien
reconoce o se allana a la demanda dentro del plazo para contestarla (8) (ver
art. 413 in fine).
La ejecutoria en comentario no se ubica en esta posicin por no haber
un acto de disposicin eficaz, pues al existir litisconsorcio necesario pasivo, el
allanamiento debi provenir de la totalidad de sus miembros; sin embargo,
nuestra legislacin permite bajo otros supuestos liberar de la condena a la
parte vencida.
Nos referimos a la facultad que consagra el art. 412 del CPC, cuando
seala la posibilidad de la exoneracin, siempre y cuando exista una
declaracin judicial expresa y motivada. A pesar de que la ejecutoria en
comentario no hace mencin a dicho enunciado legal, pensamos que por la
argumentacin que se expone podra estar sometida a los efectos de la primera
parte del art. 412 del CPC, precisando que dicha exoneracin slo debe operar

con las personas que expresaron su allanamiento y no con la parte pasiva del
litisconsorcio necesario.
El comentario de este caso nos provoca algunas inquietudes
adicionales. Una de ellas se relaciona con los efectos que genera el
allanamiento luego del plazo para contestar la demanda. Debemos recordar
que la norma procesal seala que el demandado puede allanarse a la demanda
en cualquier estado del proceso, previo a la sentencia (9). Al respecto obra la
ejecutoria recada en el expediente N 513-97, 4 SCL (10), est exonerado del
pago de costas y costos, quien reconoce o se allana a la demanda dentro del
plazo para contestarla. Si bien en los procesos de ejecucin no existe
propiamente contestacin de la demanda, procede la exoneracin de costas y
costos en el reconocimiento, por ser sta una forma de conclusin del proceso
(11). Por tanto, una inquietud a comentar a futuro, podra orientarse a
responder si estos allanamientos a posteriori a la contestacin de la demanda
y antes de la sentencia tambin podran ser pasibles de una liberacin de
gastos.
Otro aspecto que el cdigo no ha regulado, pero que provoca tambin
inquietud, es el concerniente al pago de los gastos procesales que provengan
del litisconsorcio necesario. Frente a ello la doctrina ha considerado que stos
se deben pagar por partes iguales, entre los miembros del litisconsorcio, pues
los integrantes de ste, representan a una parte.
III.

CONCLUSIONES

1.
El litisconsorcio necesario tiene su origen en la relacin material
que es objeto del proceso. Existen varios sujetos en una misma posicin de
parte que enarbolan una sola pretensin, de tal forma que se produce una
comunidad de suertes, pues la sentencia afectar a todos por igual.
Necesariamente tienen que participar todos los integrantes de la
relacin sustancial en los actos de disposicin que realicen, pues no puede
escindirse sta.
2.
Existiendo litisconsorcio necesario pasivo slo cabe el
allanamiento si el acto de disposicin proviene de la totalidad de los miembros
de dicho litisconsorcio. La intervencin de alguno de ellos no genera los efectos
del allanamiento, como es la liberacin de la condena de los gastos procesales;
sin embargo, dicho asentimiento podra ser asumido como justificante para la
exoneracin de los gastos, en lo que a estos sujetos en particular se refiere.

JUECES DIRECTORES O JUECES PENLOPES? - REFLEXIONES

SOBRE LAS VICISITUDES DE LAS EXCEPCIONES PROCESALES, EL
SANEAMIENTO Y EL CONTRADICTORIO EN EL CPC DE 1993 (Eugenia
Ariano Deho (*))

Tambin los jueces, que son hombres, tienden a seguir en su trabajo la va

minoris resistentiae: y el abogado experto, para cultivar esta halagea
tendencia a la inercia mental, usa sembrar sus defensas de atajos laterales,
que estimulan al juez a no encaminarse sobre la va maestra.
Las excepciones procesales, en vez de ser un maligno hallazgo de los
abogados para hacer ms ardua y fatigosa la obra del juez, son
frecuentemente un respetuoso obsequio que ellos dedican a la salud del juez,
para ayudarlo a ajetrear menos.
PIERO CALAMANDREI
Con la expresin "jueces Penlopes" la autora alude a la facultad que el Cdigo
Procesal Civil le concede a los magistrados para "tejer y destejer" sus
decisiones respecto de la validez de la relacin jurdica procesal, como
sucedi en el caso analizado. As, conforme a nuestra legislacin procesal, un
juez puede emitir sucesivos pronunciamientos sobre dicha relacin (al calificar
la demanda, al resolver las excepciones, en la sentencia) incluso apartndose
de sus decisiones anteriores, generndose las distorsiones advertidas en el
caso que se comenta, previa violentacin del principio del contradictorio. Por
otra parte, tambin se revela en el presente trabajo cmo el saneamiento
procesal realmente no "sanea" sino simplemente es un lmite a la facultad de
las partes de cuestionar la relacin jurdica procesal, pues, como se ha dicho,
el juez s puede pronunciarse nuevamente respecto de la validez de tal
relacin.
CAS. N 724-99 - LAMBAYEQUE
Lima, diez de agosto de mil novecientos noventinueve.
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
DE LA REPBLICA, vista la Causa nmero setecientos veinticuatro noventiocho; en la Audiencia Pblica de la fecha, y producida la votacin con
arreglo a ley, emite la siguiente sentencia:
MATERIA DEL RECURSO
Se trata del Recurso de Casacin interpuesto a fojas trescientos sesenta
por el abogado de don Renato Felipe Vassallo Pesrtalardi y de doa Ada
Ginebra Vassallo Pestalardi, contra la resolucin de vista expedida por la
Segunda Sala Especializada de la Corte Superior de Justicia de Lambayeque
de fojas trescientos cincuenta, su fecha veintids de enero del presente ao,
que confirma el auto de fojas trescientos once, que declara fundada la
excepcin de caducidad, nulo todo lo actuado y concluido el proceso.
FUNDAMENTOS DEL RECURSO

El Recurso de Casacin se sustenta en el inciso tercero del artculo

trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil y denuncia la contravencin
de las normas que garantizan el derecho al debido proceso porque la
impugnada vulnera la cosa juzgada.
CONSIDERANDO
Primero.- Que, concedido el Recurso de Casacin a fojas trescientos
sesenticuatro, fue declarado procedente por Resolucin del veintiuno de abril
de mil novecientos noventinueve por la causal de contravencin de las normas
que garantizan el derecho al debido proceso.
Segundo.- Que, el impugnante acusa como vicio que se ha vulnerado la
cosa juzgada al haberse declarado fundada la excepcin de caducidad, porque
la demanda ha sido interpuesta fuera del plazo establecido por el artculo ciento
setentiocho del Cdigo Procesal mencionado, no obstante que por resolucin
de fojas setentinueve la Sala Civil ha declarado que dicha demanda fue
interpuesta antes del vencimiento del referido plazo.
Tercero.- Que, el proceso se construye sobre la base de una serie
ordenada de actos, de tal manera que uno es consecuencia del anterior, y el
paso de un estadio al siguiente supone la clausura del previo, de tal manera
que los actos procesales cumplidos quedan firmes y no puede volverse sobre
ellos, que es lo que se denomina preclusin, como se estableci en la
Casacin nmero mil cincuentitrs - noventisiete del dos de julio de mil
novecientos noventiocho.
Cuarto.- Que, con relacin a la procedencia de la demanda y al
establecimiento de una relacin jurdica procesal vlida, nuestra Ley Procesal
ha establecido distintas oportunidades para su apreciacin; as, la primera es la
calificacin de la demanda, en la que no se da audiencia a la parte demandada;
la segunda es cuando la parte demandada deduce excepcin, que se debe
resolver por el juez antes de dictar el Auto de Saneamiento, que tambin es
otra oportunidad, y finalmente en sentencia, como prescriben los artculos
cuatrocientos veintisiete, cuatrocientos cuarentisis, cuatrocientos sesenticinco
y ciento veintiuno in fine del Cdigo Procesal citado.
Quinto.- Que, en el caso de autos, el juez de la causa considerando que
la accin haba caducado la declar improcedente por Resolucin del treintiuno
de diciembre de mil novecientos noventisis, copiada a fojas setentisiete, que
apelada fue revocada respecto de la accin de nulidad de cosa juzgada
fraudulenta, debiendo el Juzgado emitir pronunciamiento con relacin a las
acciones acumuladas, lo que no consta que haya sido notificado a los
demandados; que el Juzgado por resolucin del veintitrs de abril de mil
novecientos noventisiete declar improcedentes las pretensiones acumuladas e
inadmisible la de nulidad de cosa juzgada fraudulenta, concediendo a los
actores el plazo de diez das para subsanar las omisiones indicadas, lo que
confirmado por el Superior origin la interposicin de un Recurso de Casacin
cuyo concesorio fue declarado nulo por Ejecutoria Suprema de fecha diecisiete
de noviembre de mil novecientos noventisiete, copiada a fojas ochentiocho,

luego de lo cual los actores presentan escrito de subsanacin de las omisiones

de su petitorio con fecha veintiuno de enero de mil novecientos noventiocho,
segn escrito copiado a fojas ciento diez y despus de nueva subsanacin se
admite la demanda por Resolucin de fecha nueve de marzo de mil
novecientos noventiocho, copiada a fojas ciento veintiuno, que es notificada a
los demandados el cuatro de junio de mil novecientos noventiocho, segn
cargos copiados a fojas ciento veinticuatro a ciento sesentitrs.
Sexto.- Que, a fojas doscientos tres don Celso Carpio Tvara deduce la
excepcin de caducidad de la accin, a fojas doscientos cincuenta tambin
deducen la misma excepcin otros demandados, a las que se les da traslado
por resolucin del siete de agosto del ao prximo pasado y absuelto el trmite
a fojas doscientos setenta se declar fundada por resolucin de fecha cinco de
noviembre de mil novecientos noventiocho de fojas trescientos once,
confirmada por resolucin del veintids de enero del presente ao de fojas
trescientos cincuenta.
Stimo.- Que, el Recurso de Casacin interpuesto por los actores se ha
declarado procedente, por cuanto al haberse admitido las excepciones se
dice que se ha vulnerado la cosa juzgada.
Octavo.- La cosa juzgada reconocida en el artculo ciento treintinueve,
inciso trece, de la Constitucin Poltica del Estado, expresada en la prohibicin
de revivir procesos fenecidos con resolucin ejecutoriada, reposa en la
sentencia expedida como conclusin de un debido proceso legal, es el principal
efecto de la sentencia, y por eso para deducir la excepcin que la garantiza,
hay que referirse a tres elementos para establecer la identidad entre las partes,
la cosa y la accin, como seala el artculo cuatrocientos cincuentitrs del
Cdigo Adjetivo, de tal manera que en el presente caso no es aplicable, y ya
desde ese solo punto de vista la denuncia es infundada.
Noveno.- Que, aparentemente se confunde el instituto de la cosa
juzgada con la preclusin, que no permite reabrir etapas del proceso ya
cumplidas; pero en el presente caso tampoco hay un problema de esa
naturaleza, pues la admisin de la demanda por mandato superior, no puede
impedir que los demandados deduzcan una excepcin, tanto ms si esas
actuaciones previas se siguieron sin citacin de los emplazados, ya que slo el
auto de saneamiento consentido o ejecutoriado precluye la posibilidad de la
partes de objetar la relacin jurdica procesal; y aun despus de ello, el juez,
excepcionalmente, como se ha anotado puede pronunciarse sobre ese
aspecto.
Dcimo.- Por estas consideraciones, y estando a lo previsto en el
artculo trescientos noventisiete del Cdigo Procesal Civil: declararon
INFUNDADO el Recurso de Casacin interpuesto a fojas trescientos sesenta,
contra la resolucin de vista de fojas trescientos cincuenta, su fecha veintids
de enero del presente ao; CONDENARON al recurrente al pago de las costas
y costos del recurso, as como a la multa de dos Unidades de Referencia
Procesal ORDENARON se publique la presente resolucin en el Diario Oficial
El Peruano, en los seguidos por Renato Felipe Vassallo Pestalardi y otra con

Juan de la Cruz Sandoval Pinglo y otros sobre nulidad de cosa juzgada

fraudulenta; y los devolvieron.
SS. ORTIZ B.; SNCHEZ PALACIOS P.; CELIS Z.; ALVA S.
EL VOTO EN DISCREPANCIA DEL SEOR CASTILLO LA ROSA SNCHEZ
ES COMO SIGUE:
CONSIDERANDO: Primero.- Que, si bien es cierto que el juez puede
anular la relacin procesal y declarar improcedente una demanda, al resolver
una excepcin de conformidad con el artculo ciento veintiuno, al pronunciar
sentencia, tambin lo es que est facultado excepcionalmente a hacerlo
cuando durante el proceso no ha existido un pronunciamiento especial y
expreso sobre la causal escogida para ese pronunciamiento; Segundo.- Que,
en el caso de autos la Sala Civil Superior se pronunci que la demanda no
haba caducado por no haber transcurrido los seis meses previstos en el
artculo ciento setentiocho del Cdigo Procesal Civil y despus al resolver la
excepcin de caducidad, se pronuncia por auto de fojas trescientos cincuenta
en sentido diametralmente opuesto, que han transcurrido los seis meses
indicados y declara fundada la excepcin de caducidad; que esta segunda
decisin sobre el mismo punto especfico, contrariando una resolucin
ejecutoriada dictada por el mismo rgano Judicial y actuado contrario imperio,
evidentemente que afecta el debido proceso; Tercero.- Que, a mayor
abundamiento, la Sala declar anteriormente que no haba caducado la accin
de nulidad de cosa juzgada fraudulenta, porque se trat de una sentencia que
al declarar fundada la prescripcin de dominio, cambiada el titular de la
propiedad que figuraba en los Registros de la Propiedad Inmueble, en
consecuencia su ejecucin consista en inscribir la atribucin dominial a favor
de otra persona, para que surja sus efectos erga omnes; y, contado el trmino
de caducidad desde esa inscripcin an no haban transcurrido los seis meses
para ejercer la pretensin nulatoria de la sentencia ejecutoriada; Cuarto.- Que,
adicionalmente cabe indicar que la funcin casatoria al pronunciarse sobre el
trmino de caducidad
en el caso propuesto y anlogos satisface el fin social
y no slo individual que caracteriza el instituto casatorio, de unificar la
jurisprudencia nacional; Quinto.- Por estas consideraciones MI VOTO es por
que se declare FUNDADO el Recurso de Casacin y por lo tanto se contine el
proceso.
SR. CASTILLO LA ROSA S.
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
Sumario: 1. Premisa: justificacin de la presente nota. 2. Nuestro caso.
3. Nuestra sentencia y el voto del vocal Castillo La Rosa. 4. Las absurdas
consecuencias de la inconstitucional improcedencia in limine y las excepciones
del art. 446 CPC. 5. Preclusin y seudo saneamiento procesal. 6.
Excepciones procesales y sentencia. 7. Esperanza para el futuro?

1.

PREMISA: JUSTIFICACIN DE LA PRESENTE NOTA

La sentencia arriba transcrita (que es del ao 1999) haca bastante

tiempo que estaba esperando su turno para ser anotada y cuando, a fines del
ao pasado consider que haba arribado su momento, lleg a mis manos la
recientsima Casacin N 1812-2001/Lambayeque, cuyo contenido se prestaba
mucho ms que la nuestra para plantear la problemtica general de la
declaracin in limine de improcedencia de la demanda, permitida por el art. 427
del CPC. De all que, con el riesgo de que siguiera envejeciendo y/o que se
produjera un cambio de tendencia en nuestra Corte Suprema, decid,
arrinconarla por el momento, y anotar la otra (1).
Pero dado que, y por lo que me resulta, la problemtica en ella contenida
sigue siendo realidad cotidiana ante nuestros jueces civiles, y rogando al lector
el tener presente lo dicho en mi nota anterior, pasemos a ver aquello que
podemos sin duda considerar como otro de los efectos perversos de la
existencia en nuestro ordenamiento procesal de los arts. 426 y 427 del CPC.
2.

NUESTRO CASO

Nuestro caso era el siguiente:

1.
Se haba interpuesto, en base al art. 178 CPC, una demanda de
nulidad de cosa juzgada fraudulenta en relacin a una sentencia de
usucapin, demanda en la que se haban, adems, acumulado otras
pretensiones (no se indican cules, pero seguramente estaban planteadas
como accesorias);
2.
Con fecha 31 de diciembre de 1996, la demanda fue declarada in
limine improcedente por caducidad;
3.
Apelado el auto de improcedencia, la Sala Superior, considerando
que no haban transcurrido an los seis meses previstos en el art. 178 CPC, lo
revoca en cuanto a la improcedencia de la nulidad de cosa juzgada
fraudulenta y dispone que el juez se pronuncie sobre la admisibilidad de las
acumuladas;
4.
Con fecha 23 de abril de 1997 el juez declara improcedentes las
pretensiones acumuladas e inadmisible la de nulidad de cosa juzgada
fraudulenta, concediendo al demandante un plazo de diez das para subsanar
los defectos por l indicados.
5.
Se produce una nueva apelacin y, esta vez, la resolucin es
confirmada.
6.
Se interpone recurso de casacin, el cual es concedido por la
Sala Superior, pero la Corte Suprema, con fecha 17 de noviembre de 1997,
declara nulo el concesorio (no sabemos el por- qu).

7.
Finalmente, con fecha 9 de marzo de 1998, la demanda (en
cuanto a la nulidad de cosa juzgada fraudulenta) es admitida y notificada a los
demandados (con fecha 4 de junio de 1998!).
8.
Los demandados interponen excepcin de caducidad, y con fecha
5 de noviembre de 1998, la excepcin es declarada fundada, y como
consecuencia, se declara nulo todo lo actuado y concluido el proceso.
9.
Apelado el auto la Sala Superior confirma el apelado por cuanto
considera que s haban transcurrido los seis meses establecidos en el art. 178
CPC.
3.

NUESTRA SENTENCIA Y EL VOTO DEL VOCAL CASTILLO LA

ROSA
As las cosas, el demandante interpone recurso de casacin fundndose
en el inc. 3 del art. 386 CPC, por cuanto el auto de vista habra vulnerado la
cosa juzgada respecto a la caducidad, y nuestra Sala Suprema lo declara
infundado debido a que, conforme se lee en el considerando noveno,
aparentemente se confunde la cosa juzgada con la preclusin, y afirma que
la admisin de la demanda por mandato superior, no puede impedir que los
demandados deduzcan una excepcin, tanto ms si esas actuaciones previas
se siguieron sin citacin de los emplazados, ya que slo el auto de
saneamiento consentido o ejecutoriado precluye la posibilidad de las partes de
objetar la relacin jurdica procesal; y aun despus de ello, el juez,
excepcionalmente (...) puede pronunciarse sobre este aspecto.
Pero nuestro caso cuenta con un voto discordante del vocal Castillo La
Rosa en el que, sin discordar con lo sostenido en el citado considerando
noveno de la sentencia (si bien es cierto que el juez puede anular la relacin
procesal y declarar improcedente una demanda, al resolver una excepcin de
conformidad con el artculo ciento veintiuno, al pronunciar sentencia) considera
que ello slo es posible cuando durante el proceso no ha(ya) existido un
pronunciamiento especial y expreso sobre la causal escogida para ese
pronunciamiento, lo que s haba ocurrido en el nuestro respecto de la
caducidad, por lo que su voto era por que se declarara fundado el recurso.
4.
LAS
ABSURDAS
CONSECUENCIAS
DE
LA
INCONSTITUCIONAL IMPROCEDENCIA IN LIMINE Y LAS EXCEPCIONES
PROCESALES DEL ART. 446 CPC
Nuestro caso nos confirma algo que ya evidenciamos en nuestra nota
anterior (2): los arts. 426 y 427 del CPC, no slo constituyen
(cronolgicamente) la primera manifestacin de ese autoritarismo procesal que
alimenta nuestro Cdigo, sino que, adems, es fuente primera de dilacin
indebida del proceso. De hecho para admitir nuestra demanda pasaron, entre
tanto sube y baja, ni ms ni menos, que quince meses!
Pero, no es de las dilaciones indebidas que provocan los arts. 426 y
427 CPC de lo que queremos ocuparnos esta vez, sino de otra perversin que

provoca la presencia de esos artculos: la posibilidad de que el juez termine,

dentro del mismo proceso, pronuncindose dos (o, como veremos, ms) veces
sobre lo mismo.
Se habr observado que en nuestro caso una misma sala consider,
primero, en la apelacin del auto de improcedencia, que no haba caducidad y
que, luego, en la apelacin del auto que se pronunciaba sobre la excepcin,
cambi de idea y consider que s la haba, y lo peor es que eso a la Sala
Suprema le pareci tan normal, como para declarar infundado el recurso de
casacin. No les parece extrao?
Pues a m definitivamente s. Veamos.
En nuestro caso estaba en juego un supuesto de caducidad: los seis
meses establecidos en el art. 178 CPC (3), pero lo que vamos a decir vale para
(casi) todos los supuestos en los que se puede basar el juez para pronunciarse
tanto sobre la inadmisibilidad (art. 426 CPC), como por la improcedencia (art.
427 CPC) de una demanda.
Como se sabe la obvia intencin del legislador al imponerle al juez esta
calificacin de la demanda fue filtrar las demandas intiles y evitar procesos
estriles (4), realizando as un control inaudita altera parte de los
denominados presupuestos procesales (y tambin de las denominadas
condiciones de la accin), haciendo preceder este control (de oficio) a aqul
que el demandado poda (y puede) provocar con las hoy llamadas (a secas)
excepciones (5), y todo ello en nombre del publicismo del proceso y sus
principios de autoridad, de economa y otras bellezas ms (6).
De hecho si se confrontan la mayora de supuestos de inadmisibilidad
del art. 426 y de improcedencia del art. 427 con las excepciones del artculo
446 CPC, vamos a advertir el paralelismo.
As, existe un claro y obvio paralelismo entre los siguientes supuestos:
a)
El inc. 3 del art. 426 (inadmisibilidad por petitorio incompleto o
impreciso) y puede pensarse tambin en el inc. 5 del art. 427 (no exista
conexidad lgica entre los hechos y el petitorio) corresponde a la excepcin
del inc. 4 del art. 446 (oscuridad o ambigedad en el modo de proponer la
demanda);
b)
El inc. 1 del art. 427 (improcedencia por evidente carencia de
legitimacin para obrar del demandante) corresponde, en parte, a la excepcin
del inc. 6 del art. 446 (falta de legitimacin para obrar del demandante);
c)
El inc. 3 del art. 427 (caducidad) corresponde, obviamente, a la
excepcin del inc. 11 del art. 446;
d)
El inc. 4 del art. 427 (incompetencia) debidamente concordado
con el art. 35 del CPC corresponde al inc. 1 del art. 446.

Menos claro es, en cambio, el paralelismo entre los supuestos de

inadmisibilidad de los incs. 1 (no concurrencia de los requisitos de la demanda)
y 2 (no se acompaen los anexos de ley) del art. 426 con alguna de las
excepciones del art. 446, pero en la prctica los jueces suelen no admitir
demandas fundndose en defectos (o insuficiencia) en la representacin del
demandante, reconducindose al inc. 1 del art. 426, lo que corresponde a la
excepcin del inc. 2 del art. 446 (y lo propio se puede decir respecto a la
capacidad (procesal) del demandante o de su representante, que
corresponde a la excepcin del inc. 2 del art. 446) (7).
Igualmente, el genrico supuesto de improcedencia del inc. 2 del art. 427
(manifiesta falta de inters para obrar del demandante) correspondera, segn
difundida opinin (8), a las excepciones de los incs. 7 (litispendencia), 8 (cosa
juzgada), 9 (desistimiento de la pretensin) y 10 (conclusin del proceso por
conciliacin o transaccin) del art. 446 (9).
Ahora bien, es obvio que la admisin de una demanda (que implicara
que ya se analizaron todos los supuestos de los arts. 426 y 427 CPC) no
significa que el demandado no pueda plantear alguna de las excepciones (o
todas) del art. 446 CPC, sino que ellas representan, en nuestro actual sistema
procesal, la primera posible reaccin del demandado frente a la demanda.
Y como casi todas las excepciones del art. 446 CPC implican que el
demandado levante cuestiones de orden procesal (10), la mayora de las
cuales, como lo sealamos lneas arriba, deben ser analizadas de oficio, de
plano e inaudita altera parte al calificar la demanda, surge, inevitablemente, el
inconveniente que se termine emitiendo un doble juicio sobre lo mismo: el
primero al emitir el admisorio; el segundo, al resolver la excepcin.
Y esta anmala situacin se agrava an ms cuando, como nuestro
caso, el a quo declara la improcedencia in limine y el ad quem se la revoca.
Y la pregunta es qu debe hacer el juez en estos casos? Es aqu
donde se encuentra la sorprendente (implcita) respuesta de la sentencia de
nuestra Sala Suprema y que es cuestionada por el voto discordante del vocal
Castillo la Rosa: mientras que para la primera el juez sera libre (o sea no
vinculado por su primigenia resolucin admisoria, o la sustitutiva de su
superior) de volver a juzgar sobre la cuestin, para el segundo slo podra
hacerlo mientras no exista un pronunciamiento especial sobre la causal
escogida para ese pronunciamiento.
Frente a ello, resulta evidente que de las dos slo una: o el juez no est
vinculado por la precedente resolucin admisoria o s lo est.
Si se opta por lo segundo, siempre que obviamente la cuestin
promovida por el demandado a travs de la excepcin sea idntica a la
previamente resuelta por el juez de oficio, debera conducirnos a considerar
que la excepcin deba ser declarada improcedente (o, si se prefiere,
infundada), por tratarse una cuestin ya (definitivamente) resuelta y, como
consecuencia, se deba seguir con el iter procedimental.

Si en cambio, optamos por considerar no vinculante la resolucin

admisoria (que es lo sostenido por nuestra Sala Suprema) la situacin se
complica, pues resultara que el juez podra terminar declarando fundada la
excepcin, vale decir, emitiendo una resolucin (lo reiteramos, sobre lo mismo)
totalmente opuesta a la precedente.
Cmo se explicara este extrao fenmeno? Nuestra Corte Suprema
nos da esta respuesta: La admisin de la demanda por mandato superior, no
puede impedir que los demandados deduzcan una excepcin (cosa que creo
nadie discute), pues esas actuaciones previas se siguieron sin citacin de los
emplazados.
He aqu el meollo del problema: la denominada calificacin de la
demanda se hace inaudita altera parte, o sea en abierta violacin del principio
del contradictorio, que es como decir en violacin de la esencia del proceso
(11): El alma del proceso deca FABBRINI est representada por su
desenvolverse en el contradictorio paritario de las partes (12).
Luego, el problema no estaba, ni est, en que frente a la admisin de la
demanda (por el a quo o el ad quem) el demandado no pueda plantear las
excepciones que quiera (faltara...), sino en el cundo y el cmo se obliga al
juez a calificar la admisibilidad y procedencia de la demanda.
Y he aqu la anomala de nuestro publicstico (aunque sera mejor
decir simplemente inconstitucional) proceso civil: el juez tiene que emitir una
decisin como la que le imponen los arts. 426 y 427 CPC en abierta violacin
del contradictorio.
De hecho, la ley le impone al juez el deber de autocuestionar al
momento de calificar la demanda casi todo (en realidad es ms) lo que luego
de tanto esfuerzo, le puede ser (nuevamente) cuestionado, esta vez, por el
demandado a travs de las excepciones.
Es as que la ley establece la posibilidad de todo un subprocedimiento
que se desenvuelve entre el actor y el juez, en donde se prescinde totalmente
del demandado (13), con la perversa posibilidad de que una vez resuelta (como
ocurri en nuestro caso) una cuestin que se la plante (porque, reiteramos,
se lo impone la ley) solitariamente el juez, el demandado se la vuelva a
plantear, y que, luego como si el eplogo del subprocedimiento se
desvaneciera como por encanto se termine emitiendo una resolucin
exactamente opuesta a la precedente.
Ergo, resultara que la fatigosa resolucin de admisin no sirve para
nada, pues el juez puede, como si nada hubiera ocurrido antes, pronunciarse
sobre lo mismo al resolver las excepciones desvinculado totalmente de lo
previamente resuelto.
Si esto es as, si la resolucin admisoria es jurdicamente un nihil, lo
razonable sera, de una vez y por todas, simplemente tomar la decisin de

eliminarla, mxime si, como lo hemos (tambin) verificado en nuestro caso esa
resolucin a lo que nos conduce, por lo comn, es a una intil prdida de
tiempo para el demandante que frente a la no admisin (ya sea por motivos
de inadmisibilidad o de improcedencia) se ve precisado a utilizar todos los
recursos de los que dispone nuestro sistema para ver simplemente admitida su
demanda (en el caso se necesitaron, lo reiteramos, quince meses!).
Pero la resolucin admisoria es realmente un nihil? Podemos concebir
que en un sistema procesal que se considere coherente pueda existir la
posibilidad de que primero se diga, como en nuestro caso, no hay caducidad
(o que el juez s es el competente, o que el demandante est bien representado
o que es el legitimado, etc.) y luego, frente a la excepcin del demandado, que
no agreg ningn elemento fctico distinto al ya analizado por el juez para
determinar la existencia (o no) de la caducidad (o de la incompetencia, del
defecto en la representacin o de la legitimacin activa, etc.) se diga s hay
caducidad (o soy incompetente, s hay defecto en la representacin o el actor
no es la parte legtima, etc.)? Frente a estas preguntas se siente la tentacin de
decir: no, no es posible y, como ya dijimos lneas arriba, de plantearse la
excepcin del demandado, a cuestin ya resuelta, parecera coherente que la
excepcin se declarara improcedente (o, si se quiere, infundada). Pero, cmo
podemos considerar vinculante una resolucin tan trascendente emitida sin
contradictorio?
En consecuencia, si se opta por considerar no vinculante la decisin
admisoria (por haberse dictado sin contradictorio) ella se resuelve en una intil
e injustificada prdida de tiempo; en cambio, si se opta por considerarla
vinculante, estaramos justificando la violacin de la esencia del proceso,
porque le estaremos dando ese carcter vinculante a una resolucin dictada sin
or a uno de sus destinatarios (el demandado), que encontrar resuelta una
cuestin antes que l mismo haya tenido la oportunidad de siquiera
plantearla.
Esa es la alucinante situacin en la que nos ha colocado el publicstico
CPC de 1993, que llenando de poderes solitarios al juez, termin traicionando
la esencia del proceso.
Estando as las cosas, si hay que optar entre una decisin emitida sin
contradictorio y otra que es su resultado, no me queda ya duda: la segunda.
5.

PRECLUSIN Y SEUDO SANEAMIENTO PROCESAL

Ahora bien, teniendo presente que en nuestro caso el proceso concluy

con la estimacin de la excepcin de caducidad (que absurdamente conlleva
que se declare nulo todo lo actuado y concluido el proceso: art. 451, inc. 5,
CPC), la ocasin se presenta propicia para tratar otro tema espinoso que
emerge de nuestra sentencia: la funcin que cumple (sera ms correcto decir
que no cumple) dentro de la economa de nuestro proceso civil el denominado
auto de saneamiento del art. 465 CPC.

Como se recordar el recurrente fund su recurso en la violacin de la

cosa juzgada, y nuestra Sala Suprema le contest en su considerando noveno
que aparentemente se confunde la cosa juzgada con la preclusin, pero luego
agrega que, en el presente caso tampoco hay un problema de esa naturaleza
(o sea de preclusin), porque con relacin a la procedencia de la demanda y al
establecimiento de una relacin jurdico procesal vlida, nuestra Ley Procesal
ha establecido distintas oportunidades para su apreciacin: as, la primera es la
calificacin de la demanda, en la que no se da audiencia a la parte demandada.
La segunda es cuando la parte demandada deduce excepcin que se debe
resolver por el Juez antes de dictar el auto de saneamiento, que tambin es
otra oportunidad, y finalmente en la sentencia (as se lee en el considerando
cuarto).
Ergo, si el juez tiene todos esos momentos (u oportunidades como las
llama nuestra sentencia) para pronunciarse sobre la procedencia de la
demanda o sobre la validez de la denominada relacin procesal (14), cmo
no iba a poder hacerlo al pronunciarse sobre la excepcin, si slo el auto de
saneamiento consentido o ejecutoriado precluye la posibilidad para las partes
de objetar la relacin procesal; y aun despus de ello, el juez excepcionalmente
(...) puede pronunciarse sobre ese aspecto?
He aqu que se nos evidencia otro problema del proceso civil regulado
por aquel cientfico Cdigo que nos hizo pasar de la educacin primaria a la
universidad (y que nos lanz hacia el futuro), en el que todas sus
instituciones fueron creadas y desarrolladas para evitar que el proceso sea
moroso, aleatorio y antieconmico (15): las partes estn sometidas a
rigidsimas preclusiones, el juez parece no tener ninguna.
Es as que, en cuanto a nuestro tema (16), las partes (en realidad el
demandado, pero si hay reconvencin, vale tambin para el demandante) slo
pueden plantear las excepciones del art. 446 CPC en los momentos
establecidos para cada va procedimental (arts. 478 inc. 3, 491 inc. 3 y 533
CPC), pasados los cuales los hechos que configuran excepciones no podrn
ser alegados como causal de nulidad por el demandado que pudo proponerlas
como excepciones (art. 454 CPC). Y no pudiendo ya las partes denunciar
cualquier vicio (o impedimento) procesal, la posta pasa al juez: ahora le tocar
ver a l si tales impedimentos existen o no.
A ello se le dio el nombre, siguiendo a los brasileos, de saneamiento
del proceso. En teora esta fase de saneamiento estara destinada a que el
juez vuelva a verificar la concurrencia de los denominados presupuestos
procesales (y las tambin denominadas condiciones de la accin), o sea, para
hablar mejor, su finalidad es que slo se ingrese (de ser necesario) a la
actuacin probatoria y, ulteriormente, a la decisoria, cuando ya no haya la
posibilidad de encontrar impedimentos procesales para la emisin de una
sentencia de fondo. Genial.
El momento escogido para el saneamiento, hay que reconocerlo, es el
oportuno. No siendo ya modificable el thema decidendum, que qued fijado en
base a esos nicos actos escritos de parte que establece nuestra ley (demanda

y, eventualmente, contestacin), de no haberse planteado excepciones o, en su

caso, habindoselas desestimado, es definitivamente oportuno que se haga
una pausa para verificar si efectivamente no existen aquellos impedimentos
procesales que podran luego atascar el proceso o evitar que se emita una
sentencia de fondo.
El problema, en consecuencia, no est en el cundo, el problema est
en el cmo se hace esa verificacin.
Como lo dice el art. 465 CPC, agotados todos los actos de la fase
precedente, el juez de oficio (y subrayo de oficio), debe emitir un auto (que se
llama a lo largo del Cdigo de saneamiento) en el que puede declarar:
a)

La existencia de una relacin jurdica procesal vlida;

b)
La nulidad y consiguiente conclusin del proceso por invalidez
insubsanable de la relacin procesal, precisando sus defectos;
c)
La concesin de un plazo, si los defectos de la relacin fuesen
subsanables, segn lo establecido para cada va procedimental.
Y cmo dicta el juez esta resolucin? Como siempre solitariamente,
es decir sin previo contradictorio (17). Se dir: pero si es obvio!, para eso las
partes tienen las excepciones! Y efectivamente es as: si las partes (lo repito,
en sustancia, el demandado) tienen a su disposicin las excepciones del art.
446 CPC, para denunciar impedimentos procesales, y con el planteamiento de
aquellas y su tramitacin encontrar la efectiva realizacin el contradictorio
sobre cuestiones procesales. Resueltas stas (o no planteadas) la posta, como
ya dijimos pasa al juez.
Ahora bien, en principio, nulla quaestio en cuanto al contradictorio, si
llegado este momento el juez emite su formulilla de que existe una relacin
jurdica procesal vlida (18).
El problema del contradictorio se presenta cuando, en su soledad, el
juez encuentra un impedimento (subsanable o no), y de frente, sin dar la
oportunidad a las partes de decir lo suyo emite su resolucin que, o da un plazo
para subsanar, o simplemente declara nulo todo y concluido el proceso.
Con ello se viola abierta y palmariamente el contradictorio, pues el juez
habr, al igual que cuando el demandado plantea excepciones, encontrado un
impedimento procesal, pero a diferencia de cuando se plantean aqullas, no
oye a nadie (o mejor, no da la oportunidad de or), sino que simplemente
resuelve (19).
Y qu pasa con las partes? Pues ellas pueden apelar de inmediato
(que hay que reconocer que no es poca cosa (20)), y slo ante el ad quem (o
sea un juez distinto) podrn efectivizar ese contradictorio (es un decir (21))
faltante en primer grado.

Pero, no se crea que la solemne declaracin de la existencia una

relacin jurdica procesal vlida est exenta de problemas. Como lo evidenci
nuestra sentencia la ley procesal establece en su art. 466 que una vez emitida
esta declaracin precluye toda peticin referida, directa o indirectamente, a la
validez de la relacin citada.
Ergo, las partes desde ese momento, estn impedidas de alegar
cualquier clase de impedimento procesal. Pero, ntese, la preclusin es para
las partes, qu pasa con el juez? Pues al parecer nada. l s puede volver a
pronunciarse sobre la famosa validez de la relacin procesal en todas esas
oportunidades que nos ha sealado nuestra Sala Suprema.
En consecuencia, si a las partes (sobre todo, lo reiteramos, al
demandado) se les pasa la rgida oportunidad de plantear las excepciones del
art. 446 CPC (o cualquier otra cuestin: por ejemplo, un vicio en la notificacin
del demandado, o la ausencia de un litisconsorte necesario, etc.) ya no pueden
hacerlo. En cambio, post (es un decir) saneamiento, el juez s puede seguir
cuestionndose a lo largo de todo el iter procedimental, si su proceso es
vlido o no. Y lo podra hacer hasta en la sentencia!
Interesante institucin sta del saneamiento (que seguramente es una
de aquellas que evitan que el proceso sea moroso, aleatorio y antieconmico)
que nada sana sino que slo impide a las partes plantear cualquier peticin
referida, directa o indirectamente, a la validez de la relacin. Nada ms (22).
En consecuencia, no es para nada excepcional (y es ms, eso pasa
todos los das) que un juez admita una demanda (a la primera, o tras un largo
sube y baja, como en nuestro caso), luego emita la famosa formulilla de la
existencia de una relacin jurdica procesal vlida y, finalmente, termine
emitiendo una sentencia sorpresa que declara improcedente la demanda. Y
todo ello con el placet de nuestra jurisprudencia suprema y de nuestra doctrina
(23).
Luego, al igual que nuestro auto admisorio, que como vimos se
resuelve en un nihil, el de saneamiento se resuelve (o se puede resolver) en
otro nihil, pero no por las maniobras de las partes sino del propio juez, que no
tiene ninguna barrera preclusiva y que puede, tras la actuacin probatoria,
emitir una sentencia meramente procesal.
Ello significa que, contrariamente a las (buenas) intenciones de los
autores del CPC de 1993,
hemos llenado nuestro proceso civil de
instituciones que slo sirven para que el proceso sea moroso, aleatorio y
antieconmico, y lo que es peor violando, a cada paso, el principio del
contradictorio.
6.

EXCEPCIONES PROCESALES Y SENTENCIA

Pero, qu ocurre si es que efectivamente se plantearon algunas de las

excepciones del art. 446 CPC y el juez, en su momento, las desestim, declar
saneado del proceso y, como tal, sigui adelante hasta la sentencia, podr

en ella declarar improcedente la demanda? Para hacerlo ms concreto: si el

juez declar, por ejemplo, infundada una excepcin de incompetencia o de falta
de legitimacin activa o pasiva y al sentenciar (al fin!) se da cuenta que
efectivamente es incompetente o que las partes no son las legtimas, podr
declarar improcedente la demanda por esos motivos?
Si llevamos al extremo lo que nos ha sealado nuestra sentencia la
respuesta parecera ser positiva (24). Las partes, a excepcin desestimada ya
no pueden cuestionar la competencia del juez o la legitimacin, pero el juez s,
porque l es el director (estaba por decir el amo y seor) del proceso, el que
est bajo su autoridad. A fin de cuentas, no nos han dicho y redicho, que hoy
el proceso civil pertenece al juez (o sea al Estado, pues el juez sera el
representante (?) de ste en el proceso (25)), no a las partes... y qu importa
si ya se pronunci sobre tales cuestiones, pues en el proceso civil
contemporneo el juez estara envestido de una facultad: revisar sus
decisiones, inclusive invalidarlas y pronunciarse nuevamente de manera
correcta (26)
Si esto fuera as, vaya salto cualitativo (27) que habramos hecho con
el Cdigo Procesal Civil! Eso es lo que CALAMANDREI llamara un proceso
construido sobre arena movediza (28), un proceso en el que las partes estn
a merced de un juez Penlope, que teje y desteje a placer, un juez que
segn nuestra Corte Suprema, un da puede considerar, como en nuestro
caso, que no hay caducidad y en otro que s la hay, pues ello entra dentro de
sus poderes.
Pues a m no me parece que las cosas deban necesariamente ir como
parecera que deban ir.
Cuando se plantean las excepciones del art. 446 CPC, ellas se
resuelven previo un autntico contradictorio: el demandado (o el demandante
de haber reconvencin) las plantea, el juez las traslada (o sea las pone en
conocimiento) del demandante (o del demandado en el caso de haber
reconvencin), el que (si quiere) las absuelve, luego el juez resuelve. Hay un
contradictorio efectivo e inobjetable. Y el juez, al resolverlas, como
consecuencia, consuma su poder de pronunciarse sobre la cuestin planteada
por la parte. Siendo (como debe ser) apelable la resolucin, de producirse, ese
poder pasa al ad quem, el que podr confirmar o revocar esa resolucin.
Luego, si el legislador ha establecido un momento (que para las partes
es preclusivo) para el planteamiento de las excepciones del art. 446 CPC, si
ellas se resuelven previo un contradictorio efectivo entre las partes, tal
resolucin es definitivamente vinculante para el juez y, como tal, ya no podr
pronunciarse sobre esa misma cuestin ms adelante. Si en cambio, luego,
ese mismo juez que desestim las excepciones, al momento de la emisin de
la sentencia las reexamina y termina pronuncindose en sentido opuesto a lo
ya declarado previamente, est definitivamente emitiendo una sentencia nula
por carencia de poder.

De all que, aun con todas las distorsiones que se producen en nuestro
proceso civil por la presencia de los poderes de declaracin oficiosa en cuanto
a los impedimentos procesales (o sea sobre la famosa relacin procesal
vlida), debemos, por lo menos tener un punto firme: la resolucin que
desestima las excepciones es vinculante para el juez que la ha emitido, el que,
tras ello, no puede poner como fundamento de su sentencia de absolucin de
la instancia la existencia de esos impedimentos que consider que no existan
al momento de resolver la excepciones.
7.

ESPERANZA PARA EL FUTURO?

La presencia en nuestro ordenamiento procesal de los arts. 426 y 427 (y

habra que agregar el art. 121 in fine) se nos revela cada da ms
amargamente perniciosa. En nuestro caso permitieron el absurdo de considerar
primero que no haba caducidad y luego que, los mismos jueces, dijeran que s
la haba.
Pero nuestro caso ha permitido (al menos a quien escribe) constatar y
meditar sobre cmo nuestro legislador procesal atropell los supremos
principios sobre los que se construye todo proceso: in primis, el del
contradictorio, que viol cada vez que pudo y frente a lo cual no es posible
permanecer indiferentes.
Finalmente, hay que decir que si nuestro legislador en lugar de haber
hecho un voto de fe con el magistrado (29), hubiera sido ms realista y
hubiera tenido en cuenta esa mxima de experiencia de CALAMANDREI (que
cuando simulaba bromear hablaba muy en serio (30)) que hemos puesto en
epgrafe, estoy segura, no habra sembrado su proceso de oportunidades
para que el juez pudiera pronunciarse en cualquiera de ellas sobre la famosa
validez de la relacin procesal.
Esperanza para el futuro? Hay que tenerla. Mientras tanto, har yo
tambin un voto de fe con los jueces, lanzando una plegaria para que no se
presente la oportunidad de emitir otra sentencia como la que motiv esta
nota.

DERECHO PENAL

LAS INHABILITACIONES ESPECIALES EN EL MARCO DE LOS DELITOS

COMETIDOS
POR
FUNCIONARIOS
PBLICOS
CONTRA
LA
ADMINISTRACIN PBLICA - Fidel Rojas Vargas

LAS INHABILITACIONES ESPECIALES EN EL MARCO DE LOS DELITOS

COMETIDOS
POR
FUNCIONARIOS
PBLICOS
CONTRA
LA
ADMINISTRACIN PBLICA (Fidel Rojas Vargas)
Dos fallos judiciales en los que se aplica pena de inhabilitacin, uno a un delito
comn y el otro a un delito de funcin, dan pie al autor para analizar las
caractersticas de las diferentes clases de inhabilitaciones que se aplican a los
funcionarios y servidores pblicos conforme a nuestro Cdigo Penal, y que
excepcionalmente tambin recaen en los particulares. Por medio de dicho
anlisis se pueden advertir las deficiencias actuales de nuestra legislacin
penal sobre este tema y la pertinencia de los criterios adoptados por nuestra
judicatura.
A. EJECUTORIA SUPREMA CON PENA DE INHABILITACIN EN
DELITOS COMUNES
SALA PENAL C
EXPEDIENTE N 4582-99-HUAURA
Lima, veinte de diciembre de 1999.
VISTOS; de conformidad en parte con lo dictaminado por el seor Fiscal;
por sus fundamentos pertinentes; y CONSIDERANDO: que la pena de
inhabilitacin en este caso, como principal es acumulativa con la pena privativa
de libertad debiendo adecuarse su duracin a lo previsto en el artculo
treintiocho del Cdigo Penal: declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia
recurrida de fojas ciento cincuenta y dos, su fecha veintisiete de octubre de mil

novecientos noventa y nueve, en cuanto condena a Edilberto Serdn Padilla

por los delitos contra el patrimonio robo en agravio de Carlos Gabriel
Salvador Bustamante, trfico ilcito de drogas en agravio del Estado y contra la
libertad violacin de la libertad personal, coaccin en agravio de Elizabeth
Beatriz Chvez Daz, a ocho aos de pena privativa de libertad, la misma que
con descuento de carcelera que viene sufriendo desde el 21 de junio de mil
novecientos noventinueve fojas veintitrs vencer el 20 de junio del ao
2007; con ciento ochenta das multa que deber abonar el sentenciado a favor
del Tesoro Pblico; e inhabilitacin conforme a los incisos primero, segundo y
cuarto del artculo treintisis del Cdigo Penal; fija en doscientos nuevos soles
la suma que por concepto de reparacin civil deber pagar el sentenciado a
favor de cada uno de los agraviados; declararon HABER NULIDAD en la propia
sentencia, en la parte que impone la pena de inhabilitacin por el lapso de la
condena; reformndola en este extremo: SEALARON la pena de
inhabilitacin por el trmino de dos aos; declararon NO HABER NULIDAD con
lo dems que en dicha sentencia contiene; interviniendo el Seor Vocal Doctor
Cerna Snchez por licencia del Seor Vocal doctor Fernndez Urday; y, los
devolvieron.
SS. SAPONARA MILLIGAN/ BACIGALUPO
SNCHEZ/ PAREDES LOZANO/ ROJAS TAZZA.

HURTADO/

CERNA

B. EJECUTORIA SUPREMA CON PENA DE INHABILITACIN EN

DELITOS ESPECIALES DE FUNCIN.
PRIMERA SALA PENAL TRANSITORIA
EXPEDIENTE N 3203-98-ANCASH
Lima, veintisis de octubre de mil novecientos noventa y nueve.
VISTOS; de conformidad con el dictamen del seor Fiscal; y
CONSIDERANDO: adems; que, el delito de peculado se encuentra
sancionado adems con la pena accesoria de inhabilitacin, conforme lo
establece el artculo cuatrocientos veintisis del Cdigo Penal; que, habiendo
omitido el colegiado imponer dicha pena accesoria, es del caso integrarla por
no afectar el fondo del asunto en virtud de la facultad conferida por el inciso
tercero del artculo doscientos noventiocho del Cdigo de Procedimientos
Penales, modificado por el Decreto Legislativo nmero ciento veintisis:
declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia recurrida de fojas doscientos
noventa y tres, su fecha 6 de julio de 1998, que condena a Jos Mendoza
Asencios, por los delitos de peculado y malversacin de fondos, en agravio del
Concejo Distrital de Cajay, comprensin de la provincia de Huari, Ancash, a
cuatro aos de pena privativa de libertad suspendida por el plazo de dos aos;
y el pago de ochocientos nuevos soles, por concepto de reparacin civil; e
INTEGRANDO la propia sentencia; le impusieron la inhabilitacin contenida en
los incisos primero y segundo del artculo treintisis del Cdigo Penal por el
trmino de dos aos; con lo dems que contiene; y los devolvieron.

SS JER DURAND/ RODRGUEZ MEDRANO/

FUERTES/ MARULL GLVEZ/ CERNA SNCHEZ.

AMPUERO

DE

ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL

1.-

INTRODUCCIN

El tema que se ha elegido en esta ocasin a efectos de comentar una

resolucin judicial se caracteriza por la notoria desatencin mostrada por la
doctrina nacional, y por la muy escasa elaboracin dogmtica en el contexto
penal comparado. A lo que se suma la precariedad de los desarrollos
jurisprudenciales nacionales y forneos que no han legitimado en este aspecto
su fuerza creadora de derecho. Tal descuido en el abordamiento de una de las
ms importantes consecuencias que le puede advenir a los funcionarios y
servidores que han incurrido en algn ilcito penal de infraccin del deber
funcional, y por lo mismo susceptible de agravar su condicin jurdica de
sentenciados, resulta inexplicable si es que tomamos en cuenta la gran carga
de reprobacin social que la inhabilitacin significa y la descalificacin personal
funcional que trae aparejada para la reputacin del sujeto pblico.
La finalidad de este artculo se orienta a mostrar las caractersticas que
en nuestra legislacin penal han asumido las diferentes clases de
inhabilitaciones con las que se conmina a los funcionarios y servidores
pblicos, y de modo excepcional tambin a los particulares que renen las
calidades de autores del delito, estudiando la posibilidad de que los partcipes
igualmente puedan ser comprendidos en el contexto de dicha consecuencia
jurdica. Igualmente se busca mostrar las deficiencias y excesos en los que ha
incurrido la legislacin penal peruana vigente en la materia desde 1991, a
modo de dejar abierto el terreno para reformas ulteriores, asimismo se quiere
con estos dos casos tener una mnima muestra no generalizable por cierto
de cmo nuestros jueces efectan el abordamiento jurdico de dicha pena,
tanto a nivel de conceptualizacin como en su aplicacin a los casos penales
concretos.
2.BREVES
INHABILITACIONES

ASPECTOS

DE

HISTORIA

LEGAL

DE

LAS

El Derecho Penal romano, tan poco explorado en materia dogmtica y

punitiva, mantuvo un extenso elenco de privaciones y restricciones de derechos
derivados de la emisin de sentencias condenatorias, que iban desde la
privacin de la ciudadana, pasando por la privacin del ejercicio de la
abogaca, prohibicin de contratar en negocios pblicos, inhabilitacin para
testificar, incapacidades para ocupar cargos pblicos y para realizar actos
pblicos y privados (1). Gama de consecuencias jurdicas que podan
imponerse de modo absoluto, esto es, a perpetuidad, o temporalmente; y que
podan provenir de la emisin de sentencias condenatorias o de otras fuentes
de prdida de derechos civiles y polticos (2).

En el Derecho feudal espaol, el Cdigo de las Siete Partidas contempl

igualmente la inhabilitacin, teniendo el mrito de haberla considerado
expresamente una variedad de pena, la sexta de las siete reguladas en dicho
cuerpo punitivo (3) que tambin la contempl en su variedad absoluta y
temporal.
3.
CARACTERSTICAS
INHABILITACIN

JURDICO-PENALES

DE

LA

a)
En la legislacin peruana la inhabilitacin es considerada una de
las tres variedades de pena limitativa de derechos (las otras dos son la
prestacin de servicios a la comunidad y la limitacin de das libres), a
diferencia de otras legislaciones penales que la consideran una consecuencia
accesoria derivada de la imposicin de una pena privativa de la libertad
(Alemania) o simplemente una pena accesoria (Espaa e Italia). La naturaleza
jurdica de la inhabilitacin (denominada en otras legislaciones interdiccin) ha
sido objeto de polmica en la doctrina penal extranjera, que por lo general se
ha circunscrito a plantear argumentos en pro o en contra de su naturaleza
punitiva.(4)
b)
La inhabilitacin en tanto pena tiene como objeto la restriccin,
limitacin y en ciertos casos la cancelacin de los derechos del condenado, y
se impone casi siempre conjuntamente a una pena privativa de la libertad
(efectiva o suspendida) o a la de multa, incrementando la gravedad del marco
punitivo impuesto. (5) Otras lecturas acerca del objeto de la inhabilitacin ven
en el carcter protector o tuitivo su finalidad, ya que con ella se busca proteger
al penado de los perjuicios y dificultades que puedan provenir de las
incapacidades de hecho suscitadas con dicha medida.(6)
c)
No obstante su carcter infamante cumple una funcin de
prevencin especial, al significar una fuerte motivacin para que el sentenciado
readecue su conducta ulterior.(7) Su papel resocializador ha sido muy discutido
al tratarse de una penalidad con contenido de deshonra social.
d)
La legislacin penal peruana vigente ha eliminado las
tradicionales clasificaciones sobre inhabilitacin absoluta y relativa, contenidos
en la legislacin penal anterior (segn que se produzca la privacin de todos
los derechos, cargos, empleos, profesiones, oficios, goces u honores
enumerados en el artculo 27 del Cdigo Penal de 1924 o cuando dicha
privacin se refiera a alguno o algunos de dichos derechos, respectivamente) y
en perpetua o temporal (dependiendo que la inhabilitacin sea de por vida o a
tiempo indeterminado con duracin mnima de 25 aos o a tiempo fijo). Tanto la
inhabilitacin absoluta y la permanente comportan lo que en la legislacin
histrica se denomin la muerte civil del condenado.
Se ha superado tambin la maximalista e irracional determinacin
normativa contenida en el artculo 35 del antiguo Cdigo Penal de 1863, que
extenda la inhabilitacin por un lapso de tiempo superior en una mitad al del
cumplimiento de la condena.

e)
La clasificacin que en cambio ha sido mantenida y reformulada
por el Cdigo Penal vigente de 1991 es la que establece una pena de
inhabilitacin principal y otra accesoria, ambas con contenido y efectos
distintos, sin que ello implique afirmar que haya dejado de existir una
inhabilitacin general, vale decir comn para todos los condenados, y otra
especial reservada para los que cometan delitos de infraccin del deber
funcional.
f)
La inhabilitacin principal, esto es, aquella que tiene un mnimo de
6 meses y un mximo de 5 aos no pudiendo sobrepasar tales extremos se
encuentra considerada como pena autnoma en la sistemtica del Cdigo
Penal vigente, pero sin embargo es poco frecuente que se aplique como pena
nica, siendo que casi siempre va de modo conjunto acompaando a la pena
privativa de libertad a travs del conector gramatical e(pena privativa de
libertad e inhabilitacin), precisndose en el tipo especial la cantidad de pena a
aplicar. La inhabilitacin accesoria en cambio siempre ser dependiente de una
pena principal, en este caso la privativa de libertad, sin que exista tericamente
exclusin a que tambin lo sea de otra pena; esta clase de interdiccin est
reservada para los autores que cometan delitos en los que se hayan infringido
deberes de funcin pblica, comercio, industria, deberes personales o se haya
cometido abuso de profesin, oficio, o en general otros deberes establecidos
en la ley. (8) La principal implicancia de la pena de inhabilitacin accesoria
tiene que ver con la caracterstica principal de la accesoriedad en nuestro
Cdigo Penal: esto es, seguir la suerte de la pena principal, vale decir, durar lo
que dure sta, lo cual explica que en la norma especial no se consigne la
cantidad de pena a imponer. (9) Esta caracterstica punitiva de la pena
accesoria es cuestionable, es ms, lo es la existencia misma de la
inhabilitacin accesoria, ya que significa una doble condena, inaceptable en la
perspectiva de un Derecho Penal democrtico y contradictoria con los fines
resocializadores efectivos del condenado.
g)
El Cdigo Penal peruano vigente adopta un sistema general de
inhabilitaciones, establecidas en el artculo 36 de dicho cuerpo normativo, que
funciona como una matriz de privaciones, incapacidades o suspensiones de
derechos funcionales, polticos, civiles, sociales u honorficos. De tal gama de
inhabilitaciones invocarn los tipos delictivos de la Parte Especial las
restricciones o limitaciones de derechos que se ajusten a la clase de delito, la
calidad del agente o la naturaleza de los deberes infringidos. Cuando la pena
de inhabilitacin se impone como principal el tipo penal seala los quantums
temporales posibles de imponer, que no llegan a rebasar los mximos de la
pena privativa de libertad. Cuando la inhabilitacin es accesoria el tipo penal
predica tal condicin, al no fijar la cantidad de pena a cumplir por el
sentenciado. En ambos casos, inhabilitacin principal o accesoria, la norma
penal especial (tipos penales que describen conductas delictivas) indica
expresamente cules de las 8 interdicciones son las aplicables al sentenciado,
pudiendo ser una de ellas, dos o varias. Lo que no se puede hacer es crear
nuevas interdicciones o derivar otras por razonamiento analgico.
Se extingue el derecho del Estado a imponer la pena de inhabilitacin
por causa distinta a la prescripcin, cuando se otorgue indulto o derecho de

gracia, o cesa dicha pena cuando exista amnista o cumplimiento de la

condena. Los benficos penitenciarios de semilibertad y libertad condicional no
cancelan la pena de inhabilitacin impuesta. El mbito de aplicacin de la
inhabilitacin rige tanto para el delito consumado como para la tentativa, con
las restricciones de punicin reservadas por ley en este ltimo caso
4.LA PENA DE INHABILITACIN PARA LOS INCURSOS EN
DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACIN PBLICA
Las inhabilitaciones conminadas y aplicables de modo general a los
condenados por la comisin (u omisin, cuando ello sea pertinente) de delitos
contra la administracin pblica son las interdicciones 1 y 2 del artculo 36,
segn mandato del artculo 426 del Cdigo Penal. Se observa aqu un sistema
de remisin general con clusula nica, vlido para los captulos II y III del
Ttulo XVIII del Cdigo Penal (delitos cometidos por funcionarios pblicos y
delitos contra la funcin jurisdiccional), que evita el que se tenga que sealar
en cada tipo especial de los indicados captulos la clase de interdiccin a
imponer. Criterio normativo vlido tanto para los funcionarios y servidores
pblicos que lesionan o ponen en peligro el bien jurdico genrico
Administracin Pblica como para los particulares que igualmente vulneran
dicho bien jurdico en las especficas hiptesis en las que son considerados
autores (delitos de trafico de influencias y cohecho activo), o autores
equiparados (delitos de colusin desleal y patrocinio ilegal - artculo 385 del
Cdigo Penal, y delito de peculado extensivo - artculo 392). Las contadas
inhabilitaciones conminadas a los particulares en el captulo I del Ttulo XVIII,
(artculos 361, 364 y 369) no obedecen a las remisiones efectuadas por el
artculo 426, ya que se trata de penas de inhabilitacin independientes o
autnomas.
Dichas interdicciones son: a) privacin de la funcin, cargo o comisin
que ejerca el condenado, aunque provenga de eleccin popular, y b)
incapacidad para obtener mandato, cargo, empleo o comisin de carcter
pblico.
Por excepcin y de modo muy concreto se ampla el mbito de la
inhabilitacin (artculo 36 numeral 4) a la incapacidad para ejercer por cuenta
propia o por intermedio de tercero profesin, comercio, arte o industria
especificadas respectivamente en la sentencia, cuando el Magistrado, Fiscal,
rbitro, perito, miembro de tribunal administrativo o anlogo comete el delito de
cohecho pasivo agravado (artculo 395).
De este crculo cerrado de interdicciones se deriva la conclusin
evidente de por s que, si la sentencia condenatoria slo puede inhabilitar por
las indicadas privaciones e incapacidades, los dems derechos del reo se
hallan vigentes pese a hallarse en un centro penitenciario o suspendrsele la
pena efectiva. Nuestra legislacin penal no contiene de manera expresa
inhabilitaciones tales como la incapacidad para ejercer el derecho de sufragio,
el de la prohibicin de tenencia y porte de armas o la privacin del derecho a
residir en determinados lugares, que s contempla por ejemplo el Cdigo Penal
espaol. La problemtica que se plantea a partir de aqu es mucho ms rica en

matices de lo que aparentemente parece. Desde qu momento se empieza a

contar el plazo de duracin de la inhabilitacin principal? El artculo 86
responde taxativamente desde el momento en que la sentencia condenatoria
qued firme. Cundo prescribe la posibilidad de aplicar pena de inhabilitacin
principal? El artculo 80 en su quinto prrafo seala que en los delitos que
merezcan penas distintas a la privativa de libertad la accin prescribe a los 3
aos. Debe esto suponer que la prescripcin extraordinaria de la accin penal
establecida en el artculo 83 para los casos de interrupcin de la prescripcin,
tambin comprende a la pena de inhabilitacin principal, de modo que se tome
en su lmite extremo la pena de 5 aos como base para el cmputo de la mitad
adicional que establece la norma y no los 3 aos sealados en el artculo 80?
Es sta una pregunta que merece ser respondida de conformidad al principio
de favorabilidad. En lo que concierne a la prescripcin de la pena de
inhabilitacin accesoria, no se registra mayor problema por cuanto ella
prescribe conjuntamente con la pena principal, que es usualmente la privativa
de libertad. Un problema mayor se presenta cuando las condenas no traen
consigo la efectivizacin de la pena privativa de libertad, es decir, cuando se
emiten sentencias con reserva de fallo o condena condicional, acompaadas
de las respectivas inhabilitaciones, lo cual puede traer serios problemas de
interdiccin social del condenado, quien es puesto en una situacin muy
precaria en la vala de sus derechos, al castrrsele en el ejercicio de stos,
ms si hacen alusin a la incapacidad para ejercer por cuenta propia o por
intermedio de tercero profesin, comercio, arte o industria. Interdiccin,
incompatible con el respeto por la dignidad humana y abiertamente
representativa de una muerte civil temporal. Obviamente que aqu pesa mucho
la conceptualizacin que se tiene de la inhabilitacin en tanto pena y no como
una consecuencia accesoria a la pena.
Con relacin a si la pena de inhabilitacin accesoria imputable al autor o
los coautores de un delito de funcin tambin resulta imponible a los partcipes
(inductor y cmplices), hay que decir que la respuesta al respecto es matizada.
Si se trata de un inductor extraneus a la Administracin Pblica, obviamente le
ser de inaplicacin la interdiccin primera regulada en el numeral primero del
artculo 36, ya que sta se fundamenta en el ejercicio de la funcin, cargo o
comisin, lo mismo rige para con el cmplice primario o secundario; exclusin
de aplicacin que no se presenta en los casos de ser el inductor o cmplice
funcionario o servidor pblico. En cuanto a la interdiccin segunda del artculo
36 al poseer sta una significacin no condicionada a ejercicio actual o previo,
cabe su imposicin, sin mayores problemas, a todos los que intervienen y
participan en la comisin del delito, observando por supuesto las respectivas
cuotas de proporcionalidad cuando de cmplices se trate. La interdiccin cuarta
del mismo artculo al poseer una naturaleza de mayor generalidad que las
anteriores admite aplicabilidad a todos los intervinientes y partcipes en el delito
especial de funcin, bajo las condiciones de proporcionalidad ya aludidas.
Con relacin al mbito de aplicacin de la inhabilitacin contenida en el
artculo 398 B, la misma resulta incompatible con el ordenamiento jurdico
nacional, lo que la hace inaplicable judicialmente (control difuso de las normas)
para los autores, en este caso los abogados; situacin que se proyecta

igualmente a los cmplices e inductores que reuniendo o no la condicin de

letrado puedan concurrir mediante sus contribuciones con dicho autor.
Pero lo que s resulta criticable en grado extremo es la cuestionable,
desde todo punto de vista, inhabilitacin absoluta, permanente e ilegal
contenida en el artculo 398 B del Cdigo Penal, cuyo tenor dice La
inhabilitacin que como accesoria de la pena privativa de libertad prevista en el
artculo anterior se imponga a los autores del delito de corrupcin de
magistrados ser puesta en conocimiento de la Corte Superior de Justicia
respectiva y del Fiscal Superior Decano para que en el caso del artculo 36 se
proceda a anular el asiento de inscripcin en el Libro de Registros de Ttulos;
as como del Colegio de Abogados del Distrito Judicial correspondiente y de la
Federacin Nacional de Abogados, en el plazo de cinco (5) das para la
suspensin o anulacin de la colegiacin.
Igualmente, la inhabilitacin impuesta de acuerdo al inciso 8 del artculo
36 ser puesta en conocimiento de la Universidad que otorg el Ttulo
Profesional de Abogado al sentenciado, para que el rectorado respectivo, en el
plazo de ocho (8) das proceda a su cancelacin.
Cabe aqu preguntarnos, sobre la legalidad de dicha inhabilitacin
absoluta y permanente. Veamos: el artculo 398B hace basar la construccin
normativa de esta inhabilitacin en lo establecido en el numeral 8 del artculo
36 del Cdigo Penal, cuyo tenor se refiere a la privacin de grados militares o
policiales, ttulos honorficos u otras distinciones que correspondan al cargo,
profesin u oficio del que se hubiese servido el agente para cometer el delito.
Puede fcilmente identificarse el ttulo acadmico (del abogado) al ttulo
honorfico u otra distincin que corresponde a la profesin a que se refiere la
norma inhabilitadora? Es evidente que no, el mbito previo de interpretacin en
que se ha situado el legislador penal para construir dicha norma ha
transgredido el sentido literal, histrico y teleolgico posible de lo que hay que
entender por ttulo honorfico, al que en absoluto se adhiere el ttulo acadmico
profesional otorgado por las universidades a nombre de la Nacin. Se ha
desbordado todo sentido de las proporciones que en materia jurdica la norma
penal tiene que poseer, mucho ms si se trata de restriccin o de una
inaceptable eliminacin de derechos. La analoga in malam partem con su
indeseable impronta ha sido implantada en la norma penal por decisin
legislativa, norma que se halla en abierta contradiccin con todo principio de
poltica criminal racional, con los fines de la pena, con el principio de
humanidad de la pena y con los dispositivos constitucionales que prohben
hacer uso de dicha analoga, sea sta judicial o legal. La muerte civil perpetua
desenterrada mediante el artculo 398B merece la ms enftica repulsa de la
comunidad jurdica, ya que es inconstitucional, absolutamente ilegal,
desproporcionada al supuesto de corrupcin que la motiva e inaceptable en los
espacios de un Estado de Derecho. Cuestionamiento que, en menor grado, se
dirige tambin a lo establecido en el segundo prrafo del artculo 395 del
Cdigo Penal peruano.
5.-

LAS INHABILITACIONES EN LAS EJECUTORIAS SUPREMAS

De la lectura de la primera resolucin judicial seleccionada para esta

ocasin se puede colegir que el Colegiado Supremo ha modificado la
naturaleza de la pena de inhabilitacin impuesta por el Colegiado Superior de
Huaura: en efecto, ha considerado que para el presente caso es vlida la
inhabilitacin principal (fijando 2 aos de duracin) y no la accesoria como lo
haba considerado el colegiado superior en su sentencia, la misma que
comprendi los numerales 1, 2, y 4 del artculo 36 del Cdigo Penal; contenido
material de pena que como se ver observa un rgimen muy severo de
interdicciones. El colegiado adems ha sealado que al tratarse de una pena
principal ella resulta acumulativa con la pena privativa de libertad.
Lo que primero llama la atencin es el lenguaje que ha utilizado la Sala
Penal Suprema, decir que la pena de inhabilitacin principal es acumulativa con
la pena privativa de libertad no es la mejor manera de querer expresar que
ambas se imponen conjuntamente, que es la forma lingstica que debi
haberse empleado. En cuanto a la modificacin de la naturaleza de la pena de
inhabilitacin y que es el punto ms importante en la resolucin bajo estudio,
hay que sealar que los delitos por los que se conden al procesado fueron
robo simple, coaccin y trfico de drogas. Ni el delito de robo (artculo 188) ni el
de coaccin (artculo 151) son merecedores de inhabilitacin en nuestra
legislacin penal; en cuanto al delito de trfico ilcito de drogas (artculo 296),
ste efectivamente conmina y castiga con la pena conjunta de privacin de la
libertad no menor de 8 ni mayor de 15 aos y de inhabilitacin conforme a los
incisos 1, 2 y 4 del artculo 36 del Cdigo Penal. El problema aqu reside en la
naturaleza principal o accesoria de dicha pena. El colegiado supremo la impuso
en tanto inhabilitacin principal corrigiendo la naturaleza accesoria con la que
haba sido tomada en cuenta por el Colegiado Superior de Huaura. Como se ha
indicado el carcter accesorio de la pena de inhabilitacin se halla dependiente
de las circunstancias establecidas en el artculo 39 del Cdigo Penal, y se
reconoce por que la norma no seala expresamente el quantum de pena, por
ser ello innecesario de conformidad a lo contemplado en la ltima oracin del
aludido artculo, que indica que se extiende por igual tiempo que la principal.
Aducir que la inhabilitacin imponible es la de naturaleza principal, no obstante
que el artculo 296 no seala el quantum de pena (caracterstica de
reconocimiento de dicha inhabilitacin), supone haber descartado por parte de
los Vocales Supremos que el delito tenga que ver con abuso de autoridad, de
cargo, profesin, oficio, poder o violacin de un deber inherente a la funcin
pblica, comercio, industria, patria potestad, tutela, curatela o actividad
regulada por ley. De producirse cualquiera de estas circunstancias la pena de
inhabilitacin habra sido necesariamente accesoria. En este punto,
lamentablemente no contamos con la sentencia emitida por el colegiado de
Huaura, la que hubiera permitido derivar conclusiones acerca de lo acertado de
la modificacin significativa practicada por el colegiado supremo, reforma que
da por descartado que el procesado se hallara inmerso en las previsiones del
artculo 39 de nuestro cuerpo punitivo, pues de no ser as estaramos ante un
craso error en la modificacin de la pena.
La segunda ejecutoria suprema seleccionada, la misma que tiene que
ver con una pena de inhabilitacin especial, por la calidad funcional del
condenado autor del delito de peculado, es especialmente ilustrativa, no tanto

por el hecho que la Sala Penal Suprema haya advertido la omisin del
colegiado superior al no sealar en la sentencia la pena de inhabilitacin, sino
porque nos permite concretizar el anlisis y observar que la pena accesoria de
inhabilitacin que le corresponde al sentenciado por ser autor de un delito de
funcin (peculado), es la misma que la sealada en la pena privativa de libertad
dictada. No es entonces a la pena privativa de libertad conminada a la que
sigue la accesoria de inhabilitacin, sino a la establecida concretamente en la
sentencia, que en este caso fue de dos aos suspendidos; en lgica
consecuencia, la pena de inhabilitacin accesoria en el delito de peculado para
el caso concreto no puede ser ni ms ni menos que los dos aos consignados
en la sentencia para la privacin suspendida de la libertad.

DERECHO COMERCIAL
ENAJENACIN EN UN SOLO ACTO DE LOS ACTIVOS DE LA SOCIEDAD Oswaldo Hundskopf Exebio

ENAJENACIN EN UN SOLO ACTO DE LOS ACTIVOS DE LA SOCIEDAD

(Oswaldo Hundskopf Exebio)
Una sociedad modifica su estatuto, de modo que se otorga al directorio todas
las facultades de disposicin, gravamen y cualquier otra afectacin de los

bienes que integran el activo negociable de la sociedad, incluso cuando su

valor contable exceda el cincuenta por ciento del capital suscrito de la
sociedad. Tal acto fue observado por el registrador, argumentndose que
violentaba las facultades que imperativamente le corresponden a la junta
general de accionistas. El Tribunal Registral, sin embargo, revoca la
observacin formulada, en resolucin acertada y necesaria, segn la opinin
del autor, pues contribuye a la aclaracin del sentido del inciso 5 del artculo
115 de la LGS, diferenciando las atribuciones que son exclusivas e
indelegables de la junta general de otras que no lo son, permitindose as que
sean los rganos de administracin los que pueden tomar decisiones
relacionadas con la enajenacin de activos, cualquiera que fuere su monto.
RESOLUCIN N 067-2001-ORLC/TR
Lima, 13 de febrero del 2001
VISTO, el recurso de apelacin interpuesto por Reynaldo Crespo Pea,
en representacin de SERVICIOS AGRCOLAS DEL PER S.A. - SAPESA, el
14 de noviembre del 2000, contra la observacin formulada por la Registradora
Pblica de la Oficina Registral de Ica, Regin Los Libertadores Wari, Dra.
Cristina Pari Olarte, a la solicitud de inscripcin de modificacin parcial del
estatuto. El ttulo se present el 6 de octubre del 2000 bajo el N 18867. La
Registradora deneg la inscripcin por cuanto: De conformidad con lo
dispuesto en el artculo 115, compete a la junta entre otros: Acordar la
enajenacin, en un solo acto, de activos, no se discrimina entre negociables o
no, en consecuencia y siendo la ley una norma imperativa, debe adecuarse el
inciso 5 del artculo 20 del estatuto, materia de modificacin a lo dispuesto por
ley; con el informe oral del Dr. Julio Salas Snchez; actuando como Vocal
ponente la Dra. Nora Mariella Aldana Durn; y,
CONSIDERANDO:
Que, mediante el ttulo venido en grado se solicita la inscripcin de la
modificacin parcial de estatutos de SERVICIOS AGRCOLAS DEL PER S.A.
SAPESA, acordada en la junta general del 28 de diciembre de 1999, elevada
a escritura pblica el 10 de febrero del 2000 ante notario de Lima, Dr. Ricardo
Ortiz de Zevallos Villarn;
Que, la referida sociedad corre inscrita a fojas 329 del tomo 15 del libro
de sociedades del Registro de Personas Jurdicas de Ica; consta en el asiento
40 la adecuacin del estatuto a la nueva Ley General de Sociedades, el mismo
que seala en el inc. 5 del artculo 20 que compete a la junta general acordar
la enajenacin, en un solo acto, de activos cuyo valor contable exceda el
cincuenta por ciento del capital de la sociedad;
Que, en la junta general del 28 de diciembre de 1999 se modific el
referido inc. 5 del artculo 20 del estatuto, estableciendo que compete a la junta
general acordar la enajenacin, gravamen y cualquier forma de afectacin en
un solo acto, de activos no negociables, sean muebles o inmuebles, cuyo valor

contable exceda el cincuenta por ciento del capital suscrito de la sociedad.

Cuando se trate de activos no negociables, sean muebles o inmuebles, cuyo
valor no exceda el porcentaje sealado, el directorio o las personas
autorizadas, tendrn facultad suficiente para acordar la operacin de
disposicin, gravamen o cualquier otra forma de afectacin de que se trate.
Que, en la misma junta se modific tambin parte del artculo 41 del
estatuto, que regula las atribuciones del directorio, sealando que sin perjuicio
de lo anterior y de la facultad prevista en el inciso 5 artculo 20 y de las dems
que le corresponde conforme al estatuto, el directorio tendr, asimismo, todas
las facultades de disposicin, gravamen y cualquier otra forma de afectacin de
los bienes que integran el activo negociable de la sociedad, incluyendo bienes
muebles e inmuebles. Podr inclusive delegar esta facultad.
Que, el artculo 115 inc. 5) de la Ley General de Sociedades, Ley N
26887 (publicada en el diario oficial El Peruano el 9 de diciembre de 1997),
dispone que compete a la junta general acordar la enajenacin, en un solo
acto, de activos cuyo valor contable exceda el cincuenta por ciento del capital
de la sociedad;
Que, en el presente caso, se est estableciendo en el estatuto que
compete al directorio la enajenacin del activo negociable, sin sealar lmite
alguno a esta facultad, de manera que aun cuando se enajenan en un solo
acto , activos negociables de valor contable superior al cincuenta por ciento
del capital, ser competente para decidir su enajenacin.
Que, debe determinarse si el inc. 5) del artculo 115 de la referida ley es
una norma imperativa, y adems corresponde definir si se trata de una
atribucin exclusiva de la junta general, en cuyo caso no podra establecerse
en el estatuto que otro rgano social adems de la junta general, tenga esta
misma atribucin;
Que, es necesario tambin establecer si la norma en cuestin se refiere
al activo no negociable exclusivamente, o si se refiere tanto al activo
negociable como al no negociable;
Que, la junta general conforme al artculo 114 de la Ley General de
Sociedades tiene la obligacin de reunirse una vez al ao, en la junta
obligatoria anual, en la que se adoptan las decisiones trascendentes para la
vida societaria, tales como pronunciarse sobre la gestin social, resolver la
aplicacin de utilidades y elegir al directorio; asimismo, compete a la junta
general conforme al artculo 115, remover al directorio, modificar el estatuto,
aumentar o reducir el capital, emitir obligaciones, acordar la transformacin,
fusin, escisin, reorganizacin y disolucin de la sociedad, entre otras
facultades; de otra parte, la ley contempla expresamente que algunas de las
facultades antes indicadas puedan ser delegadas ya sea al directorio o la
gerencia por ejemplo, la modificacin del estatuto o el aumento de capital,
siendo siempre de competencia de la junta general el acordar la delegacin;

Que, es el directorio y no la junta general, el rgano de administracin de

la sociedad annima, razn por la que la ley prev la celebracin obligatoria de
junta general slo una vez al ao, y las decisiones que le competen en lo que
respecta a la gestin social se caracterizan por constituir un control posterior,
permitiendo un gil manejo por parte del directorio, de los negocios sociales;
Que, el inc. 5 del artculo 115 pretende que la junta general sea la que
adopte las grandes decisiones respecto al patrimonio de la sociedad, pues se
presume que si el valor contable de los activos que se enajenen en un solo
acto supera el cincuenta por ciento del capital se trata de operaciones mayores;
Que, la Ley General de Sociedades contiene normas imperativas; a las
que necesariamente debe ceirse la sociedad, y normas dispositivas, contra las
que se puede pactar en el estatuto; en algunos casos la propia ley seala que
se est ante una norma contra la que se puede pactar, como ocurre con el
artculo 21, que seala salvo estipulacin expresa en contrario del pacto social
o del estatuto...; en otros, la norma establece que contra lo dispuesto en ella no
se puede pactar, como el artculo 200, que dispone que es nulo todo pacto que
excluya el derecho de separacin; asimismo, en ocasiones la norma est
redactada en trminos mandatorios o prohibitivos de modo que queda claro su
carcter imperativo, mientras en otros est redactada en trminos permisivos,
dejando ver que se trata de normas dispositivas; en otros supuestos en cambio,
el carcter imperativo o dispositivo de la norma no puede establecerse
literalmente de la misma, debiendo examinarse en el supuesto concreto de las
normas societarias, si est regulando un aspecto esencial de las sociedades;
Que, de los trminos en que est redactado el artculo 114 de la Ley
General de Sociedades se concluir que se est ante una norma imperativa,
pues seala que la junta general se rene obligatoriamente (...) Tiene por
objeto (...); en cambio, el artculo 115 no est redactado en trminos
mandatorios, pues seala: compete asimismo a la junta general (...), sin
embargo, conforme al artculo 111 de la ley los accionistas constituidos en junta
general, debidamente convocada, y con el qurum correspondiente, deciden
por la mayora que establece esta ley los asuntos propios de su competencia;
al respecto, la ley asigna a la junta general atribuciones que inciden
directamente en los derechos esenciales de los accionistas; concretamente, en
lo atinente a las atribuciones enumeradas en el artculo 115, se contempla a la
remocin de los directores, correlativa al derecho a designar al rgano de
administracin de la sociedad; asimismo, las atribuciones respecto a la
reorganizacin de la sociedad, modificacin del estatuto, aumento o reduccin
del capital modifican la estructura de la sociedad y por lo tanto afectan
directamente a los titulares de las acciones; en el mismo sentido, la decisin
respecto a la disolucin de la sociedad llevar a la extincin de la sociedad y
por ende pondr fin a la calidad de accionistas;
Que, en consecuencia, se concluye que el artculo 115 de la Ley General
de Sociedades es una norma imperativa, no pudiendo excluirse de la
competencia de la junta ninguna de las atribuciones sealadas en el mismo;

Que, corresponde definir si las atribuciones del artculo 115 deben ser
ejercidas exclusivamente por la junta general, o si por el contrario, podra
admitirse que en el estatuto, en ejercicio de la libertad contractual, se
estableciera que adems, pueden ser ejercidas por otro u otros rganos;
Que, el artculo 172 de la Ley General de Sociedades establece que El
directorio tiene las facultades de gestin y de representacin legal necesarias
para la administracin de la sociedad dentro de su objeto con excepcin de los
asuntos que la ley o el estatuto atribuyan a la junta general; una interpretacin
literal de esta norma llevara a sostener que las atribuciones que la ley asigna a
la junta general son exclusivas de sta, no pudiendo ser atribuidas al directorio
o a otros rganos, por el estatuto;
Que, sin embargo, atendiendo a la finalidad de la norma,
especficamente la atribucin materia de examen contemplada en el inciso 5
del artculo referido pretende proteger el patrimonio de la sociedad, asignando
a la junta general las grandes decisiones respecto al patrimonio; no obstante,
esta finalidad no se cumplir cuando el capital de la sociedad no refleje su
patrimonio ni la magnitud de las operaciones que realiza, resultando que las
referidas decisiones patrimoniales pueden no ser de magnitud tal que
justifiquen la celebracin de una junta general;
Que, no afectar ningn derecho esencial de los accionistas el que stos
en el estatuto, decidan que las decisiones sobre el patrimonio podrn
tambin ser adoptadas por el directorio o la gerencia, aun cuando se trate de
decidir la enajenacin en un solo acto de valor contable superior al cincuenta
por ciento del capital; esta enajenacin podr ser siempre acordada por la junta
general, pero si el estatuto atribuye la misma adems a otros rganos, stos,
sin necesidad de pronunciamiento de la junta general, podrn vlidamente
decidir la enajenacin;
Que, en uso del derecho a la libertad contractual, resulta por tanto
admisible que los accionistas determinen en el estatuto si desean que las
enajenaciones de activos de valor contable superior al cincuenta por ciento del
capital sean acordadas adems de la junta general, por otros rganos
sociales, puesto que tal estipulacin no afectar el derecho esencial de los
accionistas de adoptar reunidos en junta general, las decisiones
trascendentes para la vida social;
Que, por lo tanto, si los accionistas reunidos en junta general,
establecen en el estatuto, que el directorio decidir la enajenacin de activos
sin sealar lmite alguno al valor de los bienes a ser enajenados, debe
entenderse que, en uso del derecho a la libertad contractual, han decidido que
la facultad de acordar la enajenacin de activos de valor contable superior al
cincuenta por ciento del capital no sea exclusiva de la junta general;
Que, el apelante considera que el artculo 115 inc. 5 se refiere a los
activos no negociables; sin embargo, no slo del texto literal se aprecia que se
refiere a los activos, sin distinguir a los no negociables de los negociables, sino
que atendiendo a los antecedentes de la norma queda claro que se refiere

tanto a los activos negociables como a los no negociables; al respecto, en el

anteproyecto elaborado por la Comisin Redactora del Anteproyecto de la Ley
General de Sociedades se consigna en este artculo activos, lo que fue
modificado por la Comisin Revisora, la que estableci en el proyecto que sera
atribucin de la junta general el acordar la enajenacin en un solo acto de
activos fijos cuyo valor contable exceda el cincuenta por ciento del capital; sin
embargo, la referencia a los activos fijos fue suprimida por la Comisin
Permanente del Congreso, en coincidencia con el texto propuesto por la
Comisin Redactora del Anteproyecto;
Que, en consecuencia, deber revocarse la observacin y disponer la
inscripcin del ttulo venido en grado, entendiendo que aun cuando en el inc. 5
del artculo 20 del estatuto modificado se atribuye a la junta general la facultad
de acordar la enajenacin en un solo acto de activos no negociables de valor
contable superior al cincuenta por ciento del capital, la junta general tendr
tambin la atribucin aunque no en forma exclusiva, de acordar la
enajenacin en un solo acto de activos negociables de valor contable superior
al cincuenta por ciento del capital, por cuanto el artculo 115 de la Ley General
de Sociedades es una norma imperativa;
Estando a lo acordado;
SE RESUELVE:
REVOCAR la observacin formulada por la Registradora del Registro de
Personas Jurdicas de Ica al ttulo venido en grado, disponiendo su inscripcin.
REGSTRESE Y COMUNQUESE.- (FDO.) DR. LUIS ALBERTO ALIAGA
HUARIPATA, PRESIDENTE DE LA TERCERA SALA DEL TRIBUNAL
REGISTRAL.- DRA. GLORIA SALVATIERRA VALDIVIA, VOCAL DEL
TRIBUNAL REGISTRAL.- DRA. NORA MARIELLA ALDANA DURN, VOCAL
DEL TRIBUNAL REGISTRAL.
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
I.

INTRODUCCIN

La resolucin materia del presente comentario fue expedida el 13 de

febrero del 2001 por la Tercera Sala del Tribunal Registral de la Oficina
Registral de Lima y Callao, bajo el N 067-2001-ORLC/TR, resolviendo con ella
la apelacin interpuesta, revocando en segunda y ltima instancia la
observacin formulada por la Registradora del Registro de Personas Jurdicas
de Ica, a la solicitud de inscripcin de la escritura pblica de modificacin
parcial de estatutos de Servicios Agrcolas del Per S.A. - SAPESA, de fecha
10 de febrero del 2000, extendida ante Notario de Lima Dr. Ricardo Ortiz de
Zevallos Villarn, cuyo ttulo fue presentado el 6 de octubre del 2000 bajo el N
18867.

Es pertinente sealar al respecto que la observacin literal formulada por

la Registradora Pblica de Ica fue la siguiente: De conformidad con lo
expuesto en el artculo 115 de la Ley General de Sociedades, compete a la
Junta General de Accionistas entre otros: acordar la enajenacin, en un solo
acto, de activos cuyo valor contable exceda el cincuenta por ciento del capital
de la sociedad. Y cuando se refiere a activos, no se discrimina entre
negociables o no, en consecuencia y siendo la ley una norma imperativa, debe
adecuarse el inc. 5 del art. 20 del estatuto, materia de modificacin a lo
dispuesto por ley.
La importancia de la resolucin bajo anlisis, radica en el hecho que,
frente a un caso concreto nos permite reflexionar no slo sobre los alcances del
inciso 5 del artculo 115 de la LGS Ley General de Sociedades (en adelante
LGS) relativo a una de las atribuciones de la Junta General de Accionistas, sino
tambin acerca del carcter de las diversas normas contenidas en dicho cuerpo
legal. Es usual escuchar o leer que absolutamente todas las normas del
mencionado cuerpo legal tienen carcter imperativo y por tanto son de
observancia obligatoria no pudindose pactar contra ellas. Sin embargo, a la
luz de un examen detenido y sistemtico de la ley se puede determinar que en
algunos casos, como por ejemplo el de los artculos 21, 160 y 165 entre otros,
la misma ley permite el pacto en contrario, o tambin que en otro casos, sus
normas tienen carcter permisivo en el sentido que establecen la posibilidad
que en el estatuto se pacte de manera distinta, como es el caso de los artculos
26, 76, 86 y 90 entre otros, y por tanto, le otorga flexibilidad a los socios,
permitindoles complementar su contenido, sobre la base de la libertad
contractual garantizada por nuestra Constitucin, lo cual nos lleva a sostener
que algunas normas de la LGS tienen carcter dispositivo. Es cierto asimismo
que existen normas imperativas contra las que no se puede pactar en contrario,
como es el caso del artculo 200 citado en la parte considerativa de la
Resolucin materia del presente comentario, en el cual se seala que es nulo
todo pacto que excluya el derecho de separacin.
En este caso concreto, la observacin de la Registradora parte del
principio segn el cual la atribucin establecida en el inc. 5 del artculo 115 es
de carcter imperativo, y por tanto es de utilizacin exclusiva por la junta, sin
que exista posibilidad alguna de delegacin de dicha atribucin a favor de los
rganos de administracin de la sociedad, que son el Directorio y la Gerencia.
Segn los antecedentes que fluyen de los considerandos de la propia
Resolucin 067-2001-ORLC/TR, la Junta General de Accionistas de fecha 28
de diciembre de 1999, que fue formalizada por la escritura pblica de fecha 10
de febrero del 2000, presentada al Registro de Personas Jurdicas de Ica bajo
el ttulo 18867, modific el texto del inc. 5 del artculo 20, que viene a ser el
equivalente al inc. 5 del artculo 115 de la LGS, estableciendo que compete a la
Junta General acordar la enajenacin, gravamen y cualquier forma de
afectacin en un solo acto de activos no negociables, sean muebles e
inmuebles cuyo valor contable exceda el 50% del capital suscrito de la
sociedad y que cuando se trate de activos no negociables, sean muebles o
inmuebles cuyo valor no exceda el porcentaje sealado, el Directorio, o las
personas autorizadas tendrn facultad suficiente para acordar la operacin de

disposicin, gravamen o cualquier otra forma de afectacin. Como se puede

apreciar, con estas modificaciones se estn incluyendo en los estatutos de
SAPESA nuevos elementos al texto literal del inc. 5 del artculo 115, y que son
los siguientes:
a)
El nuevo texto se refiere no slo a enajenacin, sino tambin a
cualquier otra forma de gravamen o afectacin.
b)
Distingue entre activos no negociables y activos negociables,
sean muebles o inmuebles, diferencindose con ello de la LGS, que habla de
activos en general.
c)
Precisa que el 50% se calcula sobre el capital suscrito, lo cual
subsana lo que en nuestra opinin fue una omisin de la ley.
Adicionalmente, en dicha junta, se agreg un segundo prrafo al artculo
41 que regula las atribuciones del directorio, sealando que sin perjuicio de la
facultad prevista en el mencionado inc. 5 del artculo 20 y de las dems que le
corresponde conforme al estatuto, el directorio tendr asimismo todas las
facultades de disposicin, gravamen y cualquier otra forma de afectacin de los
bienes que integran el activo negociable de la sociedad, incluyendo bienes
muebles e inmuebles, pudiendo inclusive delegar esta facultad.
A nuestro entender es innovadora e interesante la distincin que hace
SAPESA entre activos no negociables y activos negociables, as como el hecho
de permitirle al directorio todo acto de disposicin sobre estos ltimos, lo cual
en nuestra opinin se condice perfectamente con la propia naturaleza de este
rgano social, que es propiamente el rgano de gestin y administracin de la
sociedad.
La observacin que fue materia del recurso de apelacin interpuesto por
SAPESA, dentro del plazo establecido por el TUPA de la SUNARP, se sustenta,
a criterio de la Registradora, en el carcter imperativo de la norma contenida en
el inc. 5 del artculo 20 del estatuto que reproduce el artculo 115 de la LGS,
considerando a su criterio que se trata de una norma imperativa, contra lo cual
no se puede pactar; razn por la cual para que proceda su inscripcin,
previamente debe adecuarse dicha norma a la LGS. No estando de acuerdo
con el contenido y alcances de dicha interpretacin, Servicios Agrcolas del
Per S.A. - SAPESA apela de la observacin, a efectos de que el expediente
se eleve al Tribunal Registral, con la esperanza de alcanzar su revocatoria por
el Tribunal Registral, y que, como consecuencia de ello, se disponga la
inscripcin del ttulo presentado.
II.

TEMAS A TRATAR

Los temas que trataremos a continuacin y que consideramos guardan

directa relacin con la resolucin materia del presente anlisis, y que a su vez
nos servirn para la comprensin de la importancia de la Resolucin N 0672001ORLC/TR de fecha 13 de febrero del 2001, son los siguientes:

1.

Atribuciones de la junta general de accionistas

Partimos de la premisa que dentro de la organizacin jurdica de la

sociedad annima, conformada por sus rganos sociales, la junta general de
accionistas es el rgano supremo de decisin, el cual est directamente
relacionado con la propiedad de las acciones, no siendo pues en consecuencia,
por su propia naturaleza, el rgano encargado de la administracin de la
sociedad, tarea que conforme al artculo 152 de la LGS, recae en el directorio y
la gerencia.
Son los artculos 114 y 115 de la LGS los que establecen con precisin
las atribuciones de la junta general. Es en el artculo 114, que se refiere a la
junta obligatoria anual, que segn la ley se rene obligatoriamente cuando
menos una vez al ao, dentro de los tres meses siguientes a la culminacin del
ejercicio econmico, en el que se sealan las atribuciones regulares de dicho
rgano social que son de su exclusiva competencia, como son el anlisis y
pronunciamiento de la gestin y de los resultados econmicos del ejercicio
anterior, de forma tal que la junta puede aprobar, observar o desaprobar
cualquier aspecto del manejo de la sociedad por quienes han ejercido la
administracin. En nuestra opinin, tales atribuciones son exclusivas e
indelegables, como tambin lo son la atribucin de decidir sobre la aplicacin
de las utilidades si las hubiere, la eleccin, cuando corresponda, de los
miembros del directorio, y la fijacin de su retribucin.
Sin embargo, a diferencia de las anteriores atribuciones que son
indelegables, segn expresamente lo establece el inc. 4 del mencionado
artculo 114, la designacin de los auditores externos cuando corresponda,
puede ser hecha por la propia junta, o por el directorio, con lo cual esta
atribucin es expresamente delegable.
En cuanto al artculo 115, en l se sealan las otras atribuciones de la
junta que podran incluso ser materia de la junta obligatoria anual en la medida
que ello est contemplado en el estatuto, o que los temas se incluyan
expresamente en la convocatoria. Es dentro de este artculo en el que se
precisan sus atribuciones, que inciden directamente en los derechos esenciales
de los accionistas, como por ejemplo la remocin de los directores y la
adopcin de acuerdos considerados trascendentales en la vida de una
sociedad y que requieren de qurum y mayora calificada conforme lo
establece expresamente el artculo 126 y que especficamente son la
modificacin del estatuto, el aumento o reduccin del capital social, la emisin
de obligaciones, la enajenacin de un solo acto de activos cuyo valor contable
excede el 50% del capital de la sociedad y la decisin sobre la transformacin,
fusin, escisin, reorganizacin y disolucin de la sociedad, as como resolver
su liquidacin. Vemos pues, que la atribucin relativa a la observacin de la
Registradora est relacionada con uno de los casos especficamente sealados
en el artculo 115 de la ley.
2.
Enajenacin en un solo acto de los activos de la sociedad cuyo
valor contable exceda el 50% del capital

En nuestra opinin, la redaccin de esta norma es incompleta y

equvoca por decir lo menos, y en la prctica, es una de las que ms problemas
trae, ya que el capital de una determinada sociedad, que sirve de base para el
clculo, puede ser exiguo o diminuto, y por tanto, la venta de un activo, si se
realizara a un precio superior al 50% del capital, no podra ser aprobada
nicamente por el directorio o por la gerencia, sino que tendra que convocarse
a junta de accionistas, razn por la cual el Registrador, en fiel cumplimiento de
la norma establecida en el inc. 5 del artculo 115, en el entendido claro est,
que se trata de una norma imperativa, exclusiva e indelegable, podra exigir
como requisito para la inscripcin del acto, el acuerdo de la junta general.
A nuestro criterio, la referida norma adems de adolecer de vaguedad,
carece de precisin, lo cual obliga a interpretarla y complementarla para
establecer su correcto sentido, evitando que una interpretacin literal obligue
a la innecesaria intervencin de la junta general de accionistas respecto de
actos y operaciones directamente relacionados con el cumplimiento del objeto
social, supuestos en los que no debera corresponder, por su propia naturaleza,
la intervencin de dicha junta, ya que propiamente constituyen actos confiados
por la ley a los rganos de gestin, administracin y representacin de la
sociedad, esto es, al directorio y a la gerencia.
La falta de precisin de la norma se hace manifiesta cuando se limita a
referirse nicamente a activos, sin definirlos, ni precisar si comprende tanto a
los activos negociables como a los no negociables; igualmente, cuando se
refiere al capital de la sociedad, no precisa si se trata del capital suscrito o
del capital pagado.
3.

Comentarios sobre la fundamentacin de la sociedad apelante

La interpretacin que se ha realizado en la junta general de accionistas

de la recurrente el 28 de diciembre ltimo, parte del supuesto que la
intervencin de la junta slo se requiere para los actos de enajenacin de los
activos no negociables, que son aquellos que forman parte de la infraestructura
estable y permanente de la sociedad, como lo son por ejemplo, los activos fijos,
cuya negociacin no es parte del objeto social. A diferencia de ellos, la
enajenacin de los activos negociables constituye propiamente actos que
recaen dentro de la competencia del directorio y de la gerencia y no de la junta
de accionistas. A criterio de la sociedad apelante, resultara un despropsito y
se entorpecera considerablemente el normal funcionamiento de la sociedad,
requerir el acuerdo de la junta para enajenar los bienes que constituyen el
objeto para el que ha sido constituida la sociedad, pues habra que convocarla
cada vez que tratndose de bienes del activo negociable se superen los
lmites del inc. 5 del artculo 115 de la Ley de Sociedades.
Respecto especficamente a los activos no negociables, a criterio de la
sociedad apelante la LGS ha querido atribuir a la junta, la potestad de aprobar
los actos de enajenacin de tales bienes, en tanto que en un solo acto se
enajenen activos no negociables cuyo valor contable exceda el 50% del capital,
reservando tal atribucin a la competencia de la junta, y cuando no se excede

el referido 50% no se requiere la aprobacin de la junta, bastando la

intervencin de los rganos de administracin.
Respecto de la expresin enajenacin, contenida en el inciso 5 del
artculo 115 de la LGS, ella es insuficiente, ya que tambin debera entenderse
que la junta de accionistas es el rgano competente para resolver sobre los
actos de gravamen y otras formas de afectacin de los bienes del activo no
negociable de la sociedad.
Tambin es insuficiente la expresin capital que utiliza el inc. 5 del
artculo 115 de la Ley, omitiendo toda referencia a capital suscrito o a capital
pagado, que son las calidades especficas que tiene el concepto genrico
capital.
Para la sociedad apelante, en consecuencia, la junta general de
accionistas celebrada el 29 de diciembre de 1999, acord dentro del marco
legal sealado y en correcta interpretacin del inc. 5 del artculo 115 de la Ley
General de Sociedades, modificar los artculos estatutarios que se indican para:
a)
Establecer dentro de la competencia de la junta general, la
aprobacin de los actos de enajenacin de los activos no negociables de la
sociedad, siempre que ellos excedan el 50% del capital suscrito.
b)
Incluir en dicha competencia, adems, los actos de gravamen y
otros actos de afectacin de tales bienes.
c)
Establecer que el directorio es el rgano competente para
acordar: la disposicin, gravamen o cualquier otra forma de afectacin de los
activos negociables, cualquiera sea su monto, y la disposicin, gravamen o
cualquier otra forma de afectacin de los activos no negociables, que no
superen el 50% del capital suscrito.
4.

Fundamentacin de la resolucin

Si bien la fundamentacin de la sociedad apelante es innovadora e

interesante por la diferenciacin que hace entre activos negociables y activos
no negociables, ms interesante an es la fundamentacin de la Resolucin N
067-2001-ORLC/TR, que no entra a diferenciar los tipos de activos ni tampoco
se pronuncia sobre otros actos jurdicos de gravamen o afectacin de bienes
distintos a la enajenacin.
En efecto, en los considerandos de la resolucin se distingue entre los
trminos bajos los cuales est redactado el artculo 114 de la LGS
concluyndose que se trata de una norma imperativa, a diferencia de los
trminos contenidos en el artculo 115 que a criterio del Tribunal no est
redactado en trminos mandatorios, sustentndose en el artculo 111 de la LGS
en el cual se establece que los accionistas constituidos en junta general
debidamente convocada, y con el qurum correspondiente, deciden por la
mayora que establece la ley, los asuntos propios de su competencia.

Asimismo, confirmando que no se puede excluir de la competencia de la

junta ninguna de las atribuciones sealadas en el artculo 115 anteriormente
mencionado, a criterio del Tribunal no se afecta ningn derecho esencial de los
accionistas cuando stos, a travs de una modificacin estatutaria que ellos
mismos aprueban, decidan que las decisiones sobre el patrimonio que podrn
tambin ser adoptadas por el directorio o la gerencia, aun cuando se trate de
decidir la enajenacin en un solo acto, de activos de un valor contable superior
al 50% del capital, dejando a salvo la posibilidad de que esta decisin sea
adoptada igualmente por la propia junta. En otras palabras, si el estatuto
atribuye esta decisin a los rganos de administracin, stos, sin necesidad de
pronunciamiento de la junta general, pueden vlidamente decidir la
enajenacin.
Es de gran importancia resaltar que segn el Tribunal, el sustento para la
adopcin de su criterio es la libertad contractual, y en el ejercicio de ese
derecho, es perfectamente admisible que los accionistas determinen en el
estatuto, si lo desean, que las enajenaciones sean acordadas, adems de la
junta general, por otros rganos sociales, puesto que tal estipulacin no afecta
los derechos esenciales de los accionistas.
Finalmente, es importante resaltar tambin que para el Tribunal, es el
directorio y no la junta general el rgano de administracin de la sociedad
annima, el cual tiene a su cargo las decisiones relacionadas con la gestin
social, con lo cual se permite un gil manejo por el directorio de los negocios
sociales, sin perjuicio del control posterior que estar a cargo de la junta
obligatoria anual, que como se ha mencionado, se debe realizar cuando menos
una vez al ao, dentro de los tres meses siguientes al cierre del ejercicio
econmico.
III. CONCLUSIONES
Es nuestra opinin que la resolucin a travs de la cual se resuelve el
recurso de apelacin, es adems de acertada, muy necesaria, en el sentido de
que contribuye a la aclaracin de la norma incluida en el inciso 5 del artculo
115 de la LGS, que como se ha mencionado se caracteriza por su vaguedad e
imprecisin.
Es importante adems, por cuanto reconoce de un lado el derecho de
los accionistas a la libertad contractual en armona con el sentido de las
normas contenidas en la LGS, y de otro, por cuanto diferencia las atribuciones
que son exclusivas e indelegables de la junta general de accionistas de otras
que no lo son, y que por propia decisin de los accionistas se permite que, sin
renunciar a la competencia de la junta, sean los rganos de administracin los
que pueden tomar decisiones relacionadas con la enajenacin de activos
cualquiera que fuere su monto. Asimismo, y como principio a seguir, el Tribunal
ha establecido que si bien la atribucin a que se refiere el inciso 5 del artculo
115 de la LGS no puede excluirse de la competencia de la junta, sin embargo,
no se afecta ningn derecho esencial de los accionistas si el estatuto establece
que las decisiones sobre el patrimonio puedan ser adoptadas por el directorio o
la gerencia, sin necesidad de pronunciamiento de la junta general, aun cuando

se trate de decidir la enajenacin en un solo acto, de activos de valor contable

superior al 50% del capital.
Por lo expuesto, estamos de acuerdo con la fundamentacin del
Tribunal, y con la revocacin de la observacin formulada por la Registradora,
con lo cual se viabiliz la inscripcin del ttulo. Esta resolucin debera ser, a
nuestro entender, un precedente de observancia obligatoria.
Lima, 16 de abril del 2002

DERECHO DE LA COMPETENCIA
LA OBJETIVIDAD COMO REQUISITO PARA LA LICITUD DE LA PUBLICIDAD
COMPARATIVA EN EL PER - Rafael Artieda Arambur

LA OBJETIVIDAD COMO REQUISITO PARA LA LICITUD DE LA PUBLICIDAD

COMPARATIVA EN EL PER (Rafael Artieda Arambur)
La Sala de Derecho Constitucional y Social de la Corte Suprema de la
Repblica revoc una resolucin emitida por la Sala de Defensa de la
Competencia del Tribunal de Defensa de la Competencia y de la Propiedad
Intelectual del INDECOPI, que contena a su vez un precedente de observancia

obligatoria, y precis que, segn el artculo 8 del Decreto Legislativo N 691

posteriormente modificado la objetividad constitua uno de los requisitos para
la licitud de la publicidad comparativa. Sin embargo, el autor pone en evidencia
que el cambio normativo reciente ha eliminado los requisitos de licitud de la
publicidad comparativa, con lo cual sta ya no se diferencia de la publicidad
comn.
A. C. A. N 1668-99 - LIMA
Lima, veintids de mayo del dos mil uno.
VISTOS; con los acompaados; de conformidad con el dictamen fiscal; y
CONSIDERANDO: Primero.- Que, el caso sub-judice constituye una cuestin a
dilucidar de competencia desleal en la que existen comparaciones sobre la
base de alegaciones subjetivas debidamente reconocidas por las partes, las
que no son objeto de comprobacin objetiva, entre las toallas sanitarias
Nosotras producida por la codemandada con las toallas de malla en la
cubierta, entre las cuales estn las toallas higinicas Always fabricadas por el
demandante; Segundo.- Que, si bien el artculo octavo del Decreto Legislativo
nmero seiscientos noventiuno permite la realizacin de comprobacin expresa
entre productos, a su vez establece que la publicidad comparativa debe ser
especfica, veraz y objetiva, por lo que, los datos proporcionados en el anuncio
deben ser mensurables y comparables; Tercero.- Que, a mayor abundamiento
el artculo cuarto del mencionado dispositivo legal establece que los anuncios
no debern contener informaciones que puedan inducir a error al consumidor,
ni denigrar a los competidores; en consecuencia, la objetividad constituye uno
de los requisitos de licitud de la publicidad comparativa, de all que la ausencia
de dicho requisito constituye una infraccin legal; Cuarto.- Que, por otro lado, el
artculo quince de la citada norma proscribe que cualquier ilustracin,
descripcin o afirmacin publicitaria sobre el producto anunciado ser siempre
susceptible de prueba por el anunciante, en cualquier momento y sin dilacin, a
requerimiento del Consejo Nacional de Supervisin de la Publicidad, de oficio,
o a pedido de parte; Quinto.- Que, la publicidad comparativa tiene como
objetivo resaltar las ventajas o bondades de los productos frente a los ajenos,
para ello, el anuncio deber apoyarse en datos concretos, esenciales e
intrnsecamente comparables entre s; siendo la objetividad el requisito esencial
que permite a los consumidores adoptar correctamente sus decisiones
basndose en la veracidad de la informacin proporcionada; Sexto.- Que,
algunos pases como el Reino Unido, Italia, Suecia, Finlandia, Canad y
Espaa aceptan la publicidad comparativa bajo ciertas condiciones, consideran
que la libre competencia, como toda libertad, no es ilimitada; su ejercicio
encuentra lmites en los preceptos legales que la reglamentan y en los
derechos de los otros competidores, presuponiendo un ejercicio legal y honesto
del derecho propio, expresin de la integridad profesional; excedidos estos
lmites, surge la competencia desleal; Stimo.- Que, en tal sentido, es preciso
resaltar en el Derecho comparado la doctrina asumida por la jurisprudencia
espaola; as, en la resolucin de fecha cuatro de octubre de mil novecientos
ochentisis el Jurado Central de Publicidad estim que siendo desleal toda
competencia que tiende a producir descrdito de un competidor o de sus

productos, es claro que la deslealtad se produce siempre que en un anuncio

resulte directa o indirectamente presente, adems del anunciante, su
competidor, y ste o sus productos aparezcan en condiciones tales que les
hagan perder su crdito ante el pblico; Octavo.- Que, la Constitucin Poltica
del Per establece que la iniciativa econmica privada es libre y se ejerce en
una economa social de mercado, sin embargo, dicha libertad en la iniciativa
privada no exime al gremio publicitario de la obligacin de velar por la
veracidad, madurez y responsabilidad de la publicidad; por lo que
CONFIRMARON la sentencia apelada de fojas ochocientos ochentids, su
fecha nueve de julio de mil novecientos noventinueve, que declara FUNDADA
la demanda interpuesta por Procter & Gamble del Per Sociedad Annima,
contra el Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la Proteccin de
la Propiedad Intelectual - INDECOPI y Productos Sanitarios Sancela del Per
Sociedad Annima, sobre Accin Contencioso Administrativa; y los devolvieron.
S.S. SILVA V.; PALACIOS V.; GARAY S.; PERALTA C.; CCERES B.
DICTAMEN N 2180-99-MP-FN-ESCA
EXPEDIENTE N 1668-99
SALA CONSTITUCIONAL Y SOCIAL
CORTE SUPREMA DE LA REPBLICA
ACCIN CONTENCIOSO ADMINISTRATIVA
LIMA.
Seor Presidente:
INDECOPI y PRODUCTOS SANITARIOS SANCELA DEL PER S.A.
interpone a fojas 894 y 910, respectivamente, Recurso de Apelacin de la
sentencia de vista de fojas 882, expedida por la Sala Civil de la Corte Suprema
de la Repblica con fecha 9 de julio de 1999, que declara fundada la demanda
interpuesta por PROCTER & GAMBLE DEL PER S.A. contra los recurrentes,
sobre Impugnacin de Resolucin Administrativa.
De autos se tiene que es materia del presente proceso se declare la
invalidez de la Resolucin N 168-97-TDC de 2 de julio de 1997, que confirma
la Resolucin N 012-97-ccd de 18 de marzo de 1997, la misma que declar
infundada la denuncia por infraccin a las normas publicitarias, interpuesta por
PROCTER & GAMBLE DEL PER S.A. contra PRODUCTOS SANITARIOS
SANCELA DEL PER S.A.
Conforme se aprecia de la lectura de la transcripcin del anuncio
publicitario que es materia de controversia, la misma que corre a fojas 42,
resulta evidente que en l se efecta una comparacin de las toallas sanitarias
marca NOSOTRAS (de propiedad de la coemplazada) con las toallas

sanitarias con malla en la cubierta, entre las cuales estn las toallas sanitarias
marca ALWAYS fabricadas por la demandante. Si bien es lcito hacer
comparaciones expresas de productos, de conformidad con el artculo 8 del D.
Leg. N 691, tal comparacin no debe denigrar a los competidores ni confundir
a los consumidores, debiendo ser, por otro lado, especfica, veraz y objetiva; es
decir que, segn la norma citada, la objetividad es un requisito de lcitud de la
publicidad comparativa y no tan slo una caracterstica de ella, y que de estar
ausente en un anuncio publicitario importa una infraccin legal. Ahora bien,
aprecindose del referido anuncio la existencia de evidentes comparaciones
sobre la base de alegaciones subjetivas o no comprobables, hecho reconocido
por las partes y debidamente analizado por la sentencia recurrida a travs de
las diversas expresiones utilizadas en el mismo, se tiene que ste infringe la
norma antes citada, por lo que debe ampararse la pretensin contenida en la
demanda.
En consecuencia, esta Fiscala Suprema es de opinin se CONFIRME la
recurrida.
Lima, 8 de noviembre de 1999.
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
I.

ANTECEDENTES

Con fecha 15 de noviembre de 1996, la empresa Procter & Gamble del

Per S.A. (en adelante: Procter & Gamble) interpuso una denuncia ante la
Comisin de Represin de la Competencia Desleal del INDECOPI (en
adelante: la Comisin) contra las empresas Productos Sanitarios Sancela S.A.
(en adelante: Productos Sancela) y Qumica Suiza S.A. por presuntas
infracciones al Decreto Legislativo N 691 - Normas de Publicidad en Defensa
del Consumidor.
Entre los fundamentos de su denuncia, Procter & Gamble manifest que
la empresa denunciada vena difundiendo un anuncio televisivo denominado
camerino en el cual haca una comparacin entre su producto la toalla
higinica de marca Nosotras con las toallas higinicas con cubierta de malla,
dentro de las cuales se encontraba la toalla higinica marca Always, fabricada
y comercializada por la denunciante.
En dicho anuncio aparecan dos modelos quienes, mientras retocaban
su vestido y maquillaje en un camerino, mantenan la siguiente conversacin:
higinicas.

Modelo 1: Aqu entre nosotras, no todo est dicho en toallas

Modelo 2 (mientras coge una toalla higinica con alas cubierta

con el material denominado polietileno perforado, cuya superficie es tomada en
primer plano): por ejemplo, antes, para sentirme seca, yo usaba esas toallas
con malla en la cubierta, pero ese plastiquito en los lados uf! me irritaba la piel.

Modelo 1: Ahora para nosotras eso qued atrs.

Modelo 2 (mientras ensea la toalla higinica marca Nosotras,

que es enfocada en primer plano por la cmara): Porque la cubierta de
Nosotras es mucho ms suave para esa parte tan delicada.
-

Modelo 1: Por eso nos da ms proteccin sin irritacin.

Modelo 2: Y sabes qu ms? Como esta zona no es igual que

esta otra, Nosotras tiene tambin formas distintas: ancha para delante y
angosta para atrs.
-

Modelo 1: Para nosotras, Nosotras Plus con alas.

Modelo 2: Y Nosotras Invisible, tambin con alas.

Modelo 1: Porque nadie conoce mejor nuestro cuerpo.

Ambas modelos: Que nosotras.

Segn indic Procter & Gamble, el mensaje transmitido en dicho

anuncio, y, en particular, las frases ...antes, para sentirme seca, yo usaba esas
toallas con malla en la cubierta, pero ese plastiquito en los lados uf! me irritaba
la piel; Porque la cubierta de Nosotras es mucho ms suave para esa parte
tan delicada; y, Por eso nos da ms proteccin sin irritacin constitua una
comparacin en la que se infringa el principio de veracidad, toda vez que
aluda directamente a la toalla higinica marca Always, dando a entender a
los consumidores que la toalla higinica Nosotras brindaba ms proteccin
que las dems toallas y que, a diferencia de las toallas con cubierta de malla,
no produca irritacin, todo lo cual sera falso.
En calidad de medios probatorios, Procter & Gamble present un
anlisis elaborado por la Divisin de Desarrollo de Productos de la empresa
Procter & Gamble Latin America, respecto del nivel de proteccin de las toallas
en cuestin, y un estudio realizado por la empresa Apoyo Opinin y Mercado
S.A., respecto del estudio de satisfaccin-insatisfaccin, todo lo cual permitira
concluir, segn Procter & Gamble, que los beneficios de mayor proteccin y
no irritacin respecto de toallas higinicas podan y deban ser comprobados
de manera objetiva y no subjetiva.
En sus escritos de descargo, Productos Sancela seal que el anuncio
en cuestin no compara la toalla higinica Nosotras con otras toallas y mucho
menos con la toalla higinica Always, y que dicho anuncio slo contena
frases y expresiones referidas a la toalla higinica Nosotras y a algunas de
sus cualidades o atributos. Seal asimismo que el hecho de haber utilizado en
el anuncio en cuestin las frases ms proteccin y sin irritacin no implicaba
que se estaba realizando una comparacin, siendo que dichas frases slo
constituan expresiones superlativas, utilizadas frecuentemente en la publicidad
de toallas higinicas.

De otro lado, sin perjuicio de lo mencionado en el prrafo anterior,

Productos Sancela manifest que, aun cuando en el anuncio se afirmara que
Nosotras brinda ms proteccin y produce menos irritacin, a diferencia de
Always, tales afirmaciones seran ciertas. A fin de sustentar sus afirmaciones,
Productos Sancela present un anlisis comparativo de las toallas higinicas
Always y Nosotras, realizado por los Laboratorios Sancela Colombia, as
como una Investigacin Cuantitativa Estudio Integral de Toallas Higinicas
realizada por Investigadores y Consultores en Mercadeo S.A. (ICOM),
consistente en la aplicacin de un cuestionario estandarizado a usuarias de
toallas higinicas.
El da 20 de enero de 1997 se llev a cabo una audiencia de
conciliacin, con la presencia de los representantes de ambas partes, sin que
llegaran a acuerdo alguno.
Con fecha 21 de enero de 1997, Procter & Gamble se desisti de su
denuncia respecto de Qumica Suiza S.A., y decidi continuar el trmite de la
misma contra Productos Sancela.
Mediante Resolucin N 012-97-C.C.D. de fecha 20 de marzo de 1997,
la Comisin declar infundada la denuncia presentada por Procter & Gamble
contra Productos Sancela. La Comisin consider que el anuncio en cuestin
constitua un supuesto de publicidad comparativa, por lo que deba cumplir con
lo dispuesto en el artculo 8 del Decreto Legislativo N 691. En ese orden de
ideas, la Comisin indic que las frases ms proteccin y sin irritacin
constituan una apreciacin subjetiva lcita del anunciante sobre los beneficios
de su producto, que no contenan informacin concreta que pudiera ser
susceptible de comprobacin y que, en ese sentido, no inducan a error o
confusin a un consumidor razonable. Asimismo, seal que, atendiendo a lo
expuesto anteriormente, las frases e imgenes difundidas no resultaban
contrarias al principio de libre y leal competencia, ya que las toallas con malla
no haban sido presentadas en forma generalizada como productos que
irritaban la piel.
Con fecha 1 de abril de 1997, Procter & Gamble interpuso Recurso de
Apelacin contra la resolucin N 012-97-C.C.D., manifestando que la
Comisin: a) no se haba pronunciado sobre diversas pruebas actuadas en el
proceso; b) no se haba pronunciado sobre todos los requisitos exigidos en la
publicidad comparativa; c) no haba tomado en consideracin las normas sobre
represin de la competencia desleal; y, d) haba efectuado una inadecuada
interpretacin sobre las nociones de denigracin y veracidad.
Mediante Resolucin N 168-97-TDC, de fecha 23 de julio de 1997, la
Sala de Defensa de la Competencia del Tribunal de Defensa de la
Competencia y de la Propiedad Intelectual del INDECOPI (en adelante: el
Tribunal) confirm la Resolucin N 012-97-CCD, que declar infundada la
denuncia interpuesta por Procter & Gamble contra Productos Sancela. Entre
los fundamentos de su resolucin, el Tribunal seal que, de conformidad con
lo dispuesto por el artculo 8 del Decreto Legislativo N 691, Ley de Normas de

Publicidad en Defensa del Consumidor, entonces vigente, ...constituyen

comparaciones expresas aquellos anuncios que tengan las siguientes
caractersticas: especificidad, objetividad y que den una apreciacin de
conjunto de los principales aspectos de los productos comparados.
En tal sentido contina el Tribunal ...el artculo 8 del Decreto
Legislativo N 691 tiene como funcin primordial el establecer que las
comparaciones expresas estn permitidas, siempre y cuando sean veraces y
no denigren al competidor. En consecuencia, ...cuando en un anuncio se
realice una comparacin que no sea expresa esto es por no tener las tres
caractersticas analizadas, aqul constituye un anuncio publicitario comercial
comn y se rige por las normas generales del Decreto Legislativo N 691. A
manera de ejemplo, si en un anuncio se confrontan dos productos claramente
identificados es decir mostrando la marca que identifica a los mismos pero,
sin embargo, dicha confrontacin no es objetiva, dicho anuncio constituye
publicidad comercial comn que ser lcita siempre y cuando no infrinja los
principio de veracidad y lealtad.
A criterio del Tribunal, el segundo prrafo del citado artculo deba
interpretarse como una descripcin de qu debe entenderse por publicidad
comparativa, sin que ello implique que los anuncios que no cumplan con las
caractersticas mencionadas sean ilegales, sino que simplemente dejaran de
ser publicidad comparativa.
Analizando el anuncio materia de la denuncia, el Tribunal consider que
las afirmaciones en l contenidas constituan apreciaciones subjetivas del
anunciante respecto de su producto, razn por la cual no se tratara de un caso
de publicidad comparativa, debido a la falta de objetividad en la comparacin.
En vista que, segn el Tribunal, el anuncio en cuestin no calificaba como
publicidad comparativa, resultaban aplicables al mismo las normas generales
que regulan la actividad publicitaria; en particular los principios de veracidad y
lealtad. Coincidiendo con la opinin de la Comisin, el Tribunal manifest que el
anuncio bajo anlisis no infringa dichos principios, ya que no induca a error a
los consumidores (quienes perciban claramente a las afirmaciones como
subjetivas) ni denigraba a los competidores.
Asimismo, el Tribunal consider que la Resolucin emitida constitua
precedente de observancia obligatoria en la aplicacin del siguiente principio:
1.
De acuerdo a lo establecido en el primer prrafo del artculo 8 del
Decreto Legislativo N 691, es lcito hacer comparaciones expresas de
productos en la publicidad. Esta modalidad denominada publicidad comparativa
se caracteriza particularmente por ser especfica, objetiva y brindar una
apreciacin de conjunto de los principales aspectos de los productos
comparados. Asimismo, las comparaciones expresas de productos deben
cumplir con los requisitos exigidos a toda publicidad comercial, es decir: no
deben infringir el principio de veracidad, contenido en el artculo 4 del Decreto
Legislativo N 691, engaando por implicancia u omisin; ni deben infringir el
principio de lealtad, contenido en el artculo 7 del Decreto Legislativo N 691,
induciendo a los consumidores a confusin o denigrando a los competidores.

2.
No constituyen publicidad comparativa aquellos anuncios en
donde la confrontacin entre productos o servicios no se realiza de manera
especfica, objetiva y no brinda una apreciacin de conjunto de los principales
aspectos de los productos comparados. Estos tipos de anuncios constituyen
publicidad comercial comn y, en tal sentido, se rigen por las normas generales
contenidas en el Decreto Legislativo N 691.
Sobre la base del citado precedente, la Comisin emiti los
Lineamientos sobre Publicidad Comparativa (1), en los que, interpretando el
artculo 8 del Decreto Legislativo N 691, afirm lo siguiente:
Constituyen publicidad comparativa aquellos anuncios que se
encuentren estructurados para que el consumidor perciba directamente el
mensaje de confrontacin de los productos que el anunciante compara y
tengan las siguientes caractersticas: especificidad, objetividad y que den una
apreciacin de conjunto de los principales productos comparados. Sin perjuicio
de ello, la licitud de estos anuncios deber establecerse de acuerdo con los
principios generales establecidos en el Decreto Legislativo N 691.
As, de conformidad con el precedente de observancia obligatoria
emitido por el Tribunal, la ausencia de una de las caractersticas de la
publicidad comparativa, como por ejemplo la objetividad, no determinar la
ilicitud del anuncio, sino que ste no constituya un supuesto de publicidad
comparativa. En este caso, nos encontraremos frente a un supuesto de
publicidad comn cuya ilicitud deber determinarse en aplicacin de los
principios generales establecidos en el Decreto Legislativo N 691.
Procter & Gamble interpuso una demanda contencioso-administrativa
contra INDECOPI y Productos Sancela, ante la Sala Civil Transitoria de la
Corte Suprema de la Repblica, solicitando que se declare la invalidez de la
Resolucin N 168-97-TDC, y en consecuencia que se declare fundada la
denuncia que interpusieron contra Productos Sancela.
Mediante Resolucin N 43, del 9 de julio de 1999, la Sala Civil
Transitoria de la Corte Suprema de la Repblica declar fundada la demanda
contencioso-administrativa interpuesta por Procter & Gamble; y en
consecuencia, nula la Resolucin N 168-97-TDC y fundada la denuncia sobre
competencia desleal. En los fundamentos de dicha resolucin, se indica que el
anuncio difundido por Productos Sancela constituye publicidad comparativa
genrica entre la marca de toallas sanitarias Nosotras y aquellas hechas con
malla en la cubierta y que llevan plstico en los lados, comparacin que no
observa la regla de la veracidad y objetividad, establecidos en la ley para esta
clase de publicidad.
Dicha Resolucin fue apelada por Productos Sancela y el Indecopi,
razn por la cual el expediente fue elevado ante la Sala de Derecho
Constitucional y Social de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica (en
adelante: la Sala).

Con fecha 8 de noviembre de 1999, la Fiscala Suprema en lo

Contencioso Administrativo del Ministerio Pblico emiti Dictamen Fiscal,
sealando que el anuncio infringe lo dispuesto por el artculo 8 del Decreto
Legislativo N 691, por lo que deba ampararse la pretensin contenida en la
demanda.
II.

RESOLUCIN

Con fecha 22 de mayo de 2001, la Sala emiti la resolucin materia del

presente comentario, por la cual confirm la sentencia apelada, que declar
fundada la demanda contencioso-administrativa interpuesta por Procter &
Gamble contra el INDECOPI y Productos Sancela, en mrito a los siguientes
fundamentos:
El artculo 8 del Decreto Legislativo N 691 establece que la
publicidad comparativa debe ser especfica, veraz y objetiva, por lo que los
datos mencionados en el anuncio deben ser mensurables y comparables.
El artculo 4 de la misma norma establece que los anuncios no
debern contener informaciones que puedan inducir a error al consumidor, ni
denigrar a los competidores; en consecuencia, la objetividad constituye uno de
los requisitos de licitud de la publicidad comparativa, razn por la cual la
ausencia de dicho requisito constituye una infraccin legal.
Segn el artculo 15 del citado decreto, cualquier ilustracin,
descripcin o afirmacin publicitaria sobre el producto anunciado ser siempre
susceptible de prueba por el anunciante, en cualquier momento y sin dilacin, a
requerimiento del Consejo Nacional de Supervisin de la Publicidad, de oficio o
a pedido de parte.
La publicidad comparativa tiene por objeto resaltar las ventajas o
bondades de los productos frente a los ajenos; para ello, el anuncio deber
apoyarse en datos concretos, esenciales e intrnsecamente comparables entre
s, siendo la objetividad el requisito esencial que permite a los consumidores
adoptar decisiones de consumo basndose en la veracidad de la informacin
proporcionada.
Algunos pases aceptan la publicidad comparativa bajo ciertas
condiciones, considerando que la libre competencia, como toda libertad, no es
ilimitada; su ejercicio encuentra lmites en los preceptos legales que la regulan
y en los derechos de los otros competidores, presuponiendo un ejercicio legal y
honesto del derecho propio, expresin de la integridad profesional; excedidos
estos lmites, surge la competencia desleal.
Segn la jurisprudencia espaola, la deslealtad se produce
siempre que, en un anuncio en el cual resulten directa o indirectamente
presentes el anunciante o su competidor, ste o sus productos aparezcan en
condiciones tales que les hagan perder su crdito ante el pblico.

La libertad de iniciativa econmica privada, consagrada en la

Constitucin Poltica del Per, no exime al gremio publicitario de la obligacin
de velar por la veracidad, madurez y responsabilidad de la publicidad.
III.

COMENTARIO

1.

Sobre la publicidad comparativa

1.1. Definicin y elementos caractersticos

No existe una definicin legal de publicidad comparativa en el
ordenamiento jurdico peruano. Por tal razn, resulta necesario acudir a la
doctrina y jurisprudencia.
As, podemos citar al profesor Anxo Tato Plaza, quien define a la
publicidad comparativa como ...aquella publicidad en la que el empresario
anunciante compara su oferta con la de uno o varios competidores,
identificados o inequvocamente identificables, con el resultado, directo o
indirecto, de resaltar las ventajas de los propios productos o servicios frente a
los ajenos.(2)
Asimismo, segn el profesor Bercovitz, quien emiti un dictamen
respecto del presente caso, a solicitud de Procter & Gamble, la jurisprudencia
del mismo pas ha determinado que la publicidad comparativa es ...aquella en
la que el anunciante contrapone la propia oferta a la del competidor con la
finalidad de determinar la inferioridad de los productos ajenos frente a los
propios. (3)
En el mismo sentido se pronuncia el profesor Fernndez-Novoa, quien
tambin emiti un dictamen a solicitud de Procter & Gamble: ...en la publicidad
comparativa el anunciante contrapone la propia oferta a la oferta del
competidor: con el fin de mostrar la inferioridad de las mercancas ajenas con
respecto a las propias, el anunciante se esfuerza por poner de manifiesto las
diferencias existentes entre las mercaderas o servicios propios y las
mercaderas o servicios ajenos. De este modo, al resaltar que las prestaciones
propias son superiores a las ajenas, en la publicidad comparativa se ponen de
manifiesto los defectos de las prestaciones ofrecidas por el competidor. (4)
En cuanto a los elementos caractersticos de la publicidad comparativa,
el profesor Tato Plaza seala que sta se caracteriza fundamentalmente por la
concurrencia de dos elementos:
- La referencia, que puede ser explcita o implcita, a los productos o
servicios propios, as como a los productos o servicios de los competidores. En
caso de que tal referencia sea implcita, slo estaremos ante un supuesto de
publicidad comparativa si la referencia al competidor es inequvoca; es decir, si
un sector significativo del pblico destinatario del mensaje puede determinar,
en funcin a las circunstancias, a qu competidor o competidores se refiere el
anuncio. Segn el autor: ... el competidor o competidores afectados por la

comparacin debern resultar identificados o identificables para el pblico

destinatario del mensaje o para un sector significativo de ste. (5)
- La referencia conjunta a la oferta propia y a la del competidor,
efectuada por el anunciante para efectuar una comparacin entre ambas. Dicha
comparacin debe tener como efecto, el de resaltar las ventajas de los
productos o servicios del anunciante frente a los del competidor, a los cuales se
alude en la publicidad.(6)
1.2.

Requisitos de licitud en el Derecho peruano

El artculo 8 del Decreto Legislativo N 691, vigente a la fecha de

emisin de la resolucin objeto del presente comentario, estableca a la letra lo
siguiente:
Artculo 8.- Es lcito hacer comparaciones expresas de productos,
incluyendo lo relativo a precios, si la comparacin no denigra a los
competidores ni confunde a los consumidores.
Toda comparacin debe ser especfica, veraz y objetiva, y debe
dar una apreciacin de conjunto de los principales aspectos de los productos
comparados.
Resulta de aplicacin, asimismo, lo dispuesto por el artculo 12 del
Decreto Ley N 26122, Ley de Represin de la Competencia Desleal, referido a
los actos de comparacin:
Artculo 12.- Actos de comparacin.- Se considera desleal la
comparacin de la actividad, los productos, las prestaciones o el
establecimiento propios o ajenos con los de un tercero cuando aquella se
sustente en afirmaciones falsas o no comprobables.
La comparacin no deber crear confusin, ser engaosa ni denigrante
a tenor de lo dispuesto en los artculos 9, 10 y 11 de la presente Ley.
De las normas transcritas, se desprende que los actos de comparacin
y, especficamente, las manifestaciones realizadas en el mbito de la publicidad
comparativa, se encontraban sujetos a los siguientes requisitos de licitud:
Especificidad: en realidad se trata de uno de los elementos
caractersticos de la publicidad comparativa, que el legislador haba
consignado, posiblemente debido a un defecto de tcnica legislativa, como
requisito de licitud.
Veracidad: en forma coherente con las normas que prohben el
engao y la denigracin como actos de competencia desleal, se establece,
como un requisito adicional a los exigidos para la actividad publicitaria en
general, el respeto al principio de veracidad, cuyo cumplimiento debe evaluarse
en forma ms rigurosa tratndose de publicidad comparativa. Como seala
Tato Plaza, aquella publicidad comparativa que est apoyada sobre datos

contrarios a la verdad, seguir siendo publicidad comparativa, pero ilcita por su

carcter engaoso. (7)
Objetividad: siguiendo el mismo razonamiento que en el caso del
requisito de veracidad, resulta claro que, tal como se encontraban redactadas
la normas bajo anlisis, y en concordancia con lo sealado en forma unnime
por la doctrina ms autorizada sobre la materia, la publicidad comparativa debe
encontrarse sustentada en datos objetivamente comprobables. Debe tenerse
en cuenta, asimismo, que, de acuerdo con lo dispuesto por el artculo 15 del
Decreto Legislativo N 691, el anunciante soporta la carga de la prueba de la
veracidad de los datos en los cuales se basa la comparacin.
2.

Valoracin de la resolucin

Antes de expresar nuestra opinin respecto de la resolucin emitida por

la Sala, cabe sealar que mediante Ley N 27311, Ley de Fortalecimiento del
Sistema de Proteccin al Consumidor, publicada en el diario oficial El Peruano
el 18 de junio de 2000, fueron modificadas las normas arriba transcritas,
habiendo sido eliminados los requisitos especiales de licitud de la publicidad
comparativa, as como la calificacin de ilicitud de los actos de comparacin
sustentados en afirmaciones no comparables. (8)
Con la modificacin efectuada se mantienen como nicos requisitos de
licitud de la publicidad comparativa y, en general, de los actos de comparacin,
la prohibicin de engaar a los consumidores y denigrar a los competidores.
Con ello, en nuestra opinin, se ha introducido una distorsin en nuestro
ordenamiento jurdico, desnaturalizando la figura de la publicidad comparativa.
Tal como se encuentra redactado actualmente, el artculo 8 del Decreto
Legislativo N 691 ha sido vaciado de contenido. En efecto, al eliminar los
requisitos especiales de licitud, entre los cuales se encuentra la objetividad, en
la prctica la publicidad comparativa se encuentra sometida al mismo rgimen
legal que la publicidad comn, con lo cual no se cumplen los objetivos
perseguidos por el legislador al establecer los requisitos especiales de licitud
de dicha actividad: proteger los intereses de los consumidores, quienes tienen
derecho a obtener informacin veraz y objetiva, lo que les permite realizar
libremente sus elecciones en el mercado; y, en segundo lugar, aunque de
manera subordinada, los intereses de los competidores, que pueden verse
afectados por la especial agresividad de esta modalidad publicitaria.
En otras palabras, en la actualidad no existe diferencia alguna, de
acuerdo con las normas vigentes en el Per, entre la publicidad comparativa y
la regulacin de la publicidad comn.
Sin embargo, para efectos del presente comentario, nos remitiremos al
texto de las normas que se encontraban vigentes a la fecha de emisin de la
resolucin, en especial a lo dispuesto por el segundo prrafo del artculo 8 del
Decreto Legislativo N 691, que estableca expresamente que la publicidad
comparativa, para ser considerada lcita, deba cumplir con los requisitos de
especificidad, veracidad y objetividad.

En tal sentido, la resolucin emitida por la Sala, en nuestra opinin

acertadamente, revoc la Resolucin emitida por el Tribunal del INDECOPI (y,
en consecuencia, qued sin efecto el precedente de observancia obligatoria),
que efectuaba una interpretacin del artculo 8 del Decreto Legislativo N 691,
que vulneraba abiertamente lo dispuesto por dicha norma, al confundir los
requisitos necesarios para la licitud de la publicidad comparativa, con los
elementos caractersticos de dicha figura.
Ahora bien, pese a coincidir con la Sala en cuanto al fondo de la
decisin, nos permitimos sealar que, a nuestro criterio, hubiera sido deseable
que se enunciaran con mayor claridad y rigor jurdico los elementos que
caracterizan a la publicidad comparativa, a fin de distinguirlos claramente de los
requisitos de licitud de la misma, toda vez que, tal como se encuentra
redactada, la resolucin materia del presente anlisis no ofrece, en la parte
considerativa, una exposicin ordenada de los criterios en virtud de los cuales
resolvi confirmando la sentencia de vista.
Para concluir, debemos manifestar que, a nuestro entender, sera
deseable realizar una modificacin legislativa que incorpore nuevamente los
requisitos especiales que debe cumplir la publicidad comparativa para ser
considerada lcita; en especial la objetividad de la comparacin.

DERECHO PREVISIONAL
DECRETO LEY N 20530: LA NULIDAD ADMINISTRATIVA Y LAS
INCORPORACIONES INDEBIDAS - Csar Abanto Revilla

DECRETO LEY N 20530: LA NULIDAD ADMINISTRATIVA Y

INCORPORACIONES INDEBIDAS (Csar Abanto Revilla (1))

LAS

La sentencia de la Sala de Derecho Pblico materia de comentario establece,

en base al criterio del Tribunal Constitucional, que un derecho pensionario
adquirido al amparo del Decreto Ley N 20530 no puede ser desconocido en
forma unilateral y fuera de los plazos de ley, pues contra resoluciones que
constituyen cosa decidida slo procede determinar su nulidad mediante un
proceso judicial. La crtica del autor se centra en el plazo de la nulidad
administrativa y la naturaleza de la incorporacin, efectundose un minucioso
anlisis de la normativa sobre estos temas y sus diversas implicancias.
ACCIN DE AMPARO - EXPEDIENTE N 2894-2000 (2)
SALA DE DERECHO PBLICO
RESOLUCIN N 1989
Lima, cinco de abril del dos mil uno
VISTOS; en audiencia pblica el da quince de marzo del dos mil uno,
interviniendo como Vocal Ponente la doctora Mac Rae Thays, de conformidad
con lo expuesto por el seor Fiscal Superior en su dictamen de fojas ciento
cincuentiuno a ciento cincuentids; y, CONSIDERANDO: Primero.- Que,
mediante Resolucin N 034-89-ENACE-8100AD del veintitrs de enero de mil
novecientos ochentinueve, a fojas cuatro a ocho, se reconoci la incorporacin
del seor Mario Bernuy Ledesma al Fondo de Pensiones del Estado del
Decreto Ley N 20530 reconocindole veintisis aos, dos meses y once das,
rgimen pensionario consagrado constitucionalmente por la Octava Disposicin
General y Transitoria de la Constitucin Poltica del Per de 1979 y
posteriormente reafirmada en la Primera Disposicin Transitoria y Final de la
Carta Magna de 1993, precisando el demandante que en mrito a esta
resolucin ces en la labor, y percibi la pensin de cesanta; Segundo.- Que,
mediante Resolucin N 092-93-ENACE-PRES-GG de fecha veintiocho de
junio de mil novecientos noventitrs, a fojas once a trece, la emplazada
Empresa Nacional de Edificaciones declar nula la incorporacin antes
indicada y dej de abonar las pensiones que vena percibiendo el actor;
Tercero.- Que, acorde con la Primera Disposicin Transitoria y Final de la Carta
Magna de 1993, concordante con la Octava Disposicin General y Transitoria
de la Constitucin Poltica del Per de 1979 (vigente al dieciocho de diciembre
de mil novecientos noventids), los derechos legalmente obtenidos en materia
pensionaria de los jubilados constituyen derechos adquiridos, los mismos que
no pueden recortarse ni privarse unilateralmente; que al respecto el respecto el
Tribunal Constitucional en resolucin publicada el veintisis de abril de mil

novecientos noventisiete en el Expediente N 008-96-I/TC, numeral quince, ha

interpretado con estos alcances la norma constitucional, estableciendo
jurisprudencia obligatoria a tenor de la Primera Disposicin General de la Ley
Orgnica del Tribunal Constitucional N 26345; Cuarto.- Que, conforme ha
resuelto el Tribunal Constitucional en los procesos seguidos por doa Amelia
Tolmos de Ziga y otros, Exp. N 192-98-AA/TC de fecha once de junio de mil
novecientos noventiocho, el Exp. N 144-99-AA/TC por Moiss Ortiz Falla de
fecha veintitrs de junio de mil novecientos noventinueve, todos seguidos
contra la Empresa Nacional de Edificaciones en Liquidacin - ENACE por
hechos similares se ha considerado que los derechos pensionarios adquiridos
por los demandantes al amparo del Decreto Ley N 20530 no pueden ser
desconocidos por la demandada en forma unilateral y fuera de los plazos de
ley, argumentando la aplicacin del Decreto Legislativo N 763, sino que contra
resoluciones que constituyen cosa decidida slo procede determinar su nulidad
mediante un proceso regular en sede judicial; Quinto.- Que, habiendo cesado el
pago de las pensiones de manera unilateral y por tanto arbitraria, se establece
la vulneracin al derecho fundamental antes indicado; Sexto.- Que, en
aplicacin del artculo 12 de la Ley Orgnica del Poder Judicial, este Colegiado
reitera los fundamentos expuestos por la recurrida en cuanto a las excepciones
de caducidad, falta de agotamiento de la va administrativa, y de falta de
legitimidad para obrar del demandado, criterio que asume la reiterada y
uniforme jurisprudencia del Tribunal Constitucional; por estos fundamentos:
CONFIRMARON la sentencia de fojas ciento diez a ciento catorce, su fecha
veinticinco de julio del dos mil, en el extremo que declara INFUNDADAS las
Excepciones deducidas por la Oficina de Normalizacin Previsional y la
Empresa Nacional de Edificaciones en Liquidacin, la REVOCARON en cuanto
declara Infundada la demanda interpuesta de fojas treintiocho a cuarenticinco,
REFORMNDOLA la declararon FUNDADA, en consecuencia Inaplicable la
Resolucin N 092-93-ENACE-PRES-GG de fecha veintiocho de junio de mil
novecientos noventitrs, y ORDENARON que la demandada Empresa Nacional
de Edificaciones en Liquidacin reincorpore al demandante dentro del rgimen
de pensiones del Decreto Ley N 20530 y abonar su pensin de cesanta; en
los seguidos por MARIO BERNUY LEDESMA contra EMPRESA NACIONAL
DE EDIFICACIONES EN LIQUIDACIN - ENACE y OFICINA DE
NORMALIZACIN PREVISIONAL - ONP; y estando a que la presente sienta
precedente de observancia obligatoria ORDENARON que consentida o
ejecutoriada que sea sta se publique en el Diario Oficial El Peruano por el
trmino de Ley, y los devolvieron.
LAGOS ABRIL / MAC RAE THAYS / LVAREZ OLAZBAL
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
I.

SNTESIS DEL PROCESO

Para efectos de aclarar al lector el panorama del conflicto de intereses

resuelto en la sentencia materia de comentario, me permito enumerar
brevemente los hechos:

1.
Mediante Resolucin N 034-89-ENACE-8100AD, de fecha 23 de
enero de 1989, se incorpor al seor Mario Bernuy Ledesma al rgimen
pensionario del Estado regulado por el Decreto Ley N 20530.
2.
Mediante Resolucin N 092-93-ENACE-PRES-GG, de fecha 28
de Junio de 1993, la Empresa Nacional de Edificaciones - ENACE, declar nula
dicha incorporacin y dej de abonar la pensin que otorg al Sr. Bernuy.
3.
El Sr. Bernuy recurre al proceso de amparo para que se declare
inaplicable la Resolucin N 092-93-ENACE-PRES-GG y se disponga su
reincorporacin al rgimen de pensiones del Decreto Ley N 20530, alegando
la vulneracin del derecho constitucional de acceso y goce de la seguridad
social.
II.

CONCEPTOS BSICOS

Efectuada esta breve sntesis de los hechos generadores del proceso,

detallaremos algunos conceptos del Derecho previsional que sern utilizados
en este comentario:
1.

Pensin: Este concepto podemos enfocarlo desde 2 aspectos:

1.1
Subjetivo: La pensin se constituye en el derecho al que puede
acceder todo asegurado, en tanto cumpla los requisitos preestablecidos por la
ley (edad, aos de servicios o aportacin, etc.).
1.2
Objetivo: Consiste en la materializacin del derecho subjetivo a
travs del pago de una prestacin econmica determinada.
2.
Incorporacin: Es la formalizacin del derecho subjetivo a gozar
de pensin dentro de un determinado rgimen pensionario (cuando el
asegurado cumple los requisitos de ley). Este acto debe efectuarlo la autoridad
competente (3).
3.
Nulidad: Para efectos de este comentario nos centraremos en el
concepto de nulidad del acto administrativo, en particular del referido al que
formaliza la existencia de un derecho pensionario (especficamente la
incorporacin).
III.

COMENTARIOS A LA SENTENCIA

1.

Nulidad administrativa

La administracin, al emitir un acto dentro de un proceso, parte de la

presuncin que el mismo es perfecto, completo y regular (4), sin embargo esa
presuncin es relativa en la medida que puede estar incurso en alguna causal
de nulidad. Por esta razn, que guarda relacin con uno de los caracteres del
acto administrativo: la impugnabilidad, es que las normas de procedimientos
administrativos en el Per reconocen a favor de la administracin la facultad de
revisar sus actos y declarar su nulidad, siempre que se presenten

determinados supuestos y se cumplan algunos requisitos que, con el

transcurso de los aos, han sido modificados.
En efecto, el tratamiento de la nulidad del acto administrativo ha
evolucionado en la legislacin nacional, sin embargo, para efectos del presente
comentario centraremos la discusin en la variacin del plazo para la
declaracin administrativa de nulidad.
En primer lugar, el artculo 112 del Decreto Supremo N 006-67-SC
(Reglamento de Normas Generales de Procedimientos Administrativos) no
estableca un plazo para que la administracin pblica declarase la nulidad de
sus actos administrativos, esto es que exista un supuesto de
imprescriptibilidad de dicha facultad. Esta norma tuvo vigencia hasta el 31 de
diciembre de 1992.
En segundo lugar, el Decreto Ley N 26111 (5) modific el nombre de la
norma antes citada por Ley de Normas Generales de Procedimientos
Administrativos, as como varios de sus dispositivos, agregando un segundo
prrafo al artculo 113, en el cual se estableca que la facultad de la
administracin para declarar la nulidad de sus resoluciones prescriba a los 6
meses, contados desde la fecha en que el acto administrativo quedaba
consentido (6). Esta norma entr en vigencia a partir del 1 de enero de 1993.
En tercer lugar, slo referencialmente, el Decreto Supremo N 002-94JUS (Texto nico Ordenado de la Ley de Normas Generales de Procedimientos
Administrativos) vari la ubicacin de este dispositivo, correspondindole
entonces el artculo 110 (7).
Realizada esta precisin temporal, podemos sealar que:
1.
Los actos administrativos emitidos durante la vigencia del Decreto
Supremo N 006-67-SC (12 de noviembre de 1967 al 31 de diciembre de 1992)
podan ser declarados nulos por la administracin sin someterse a plazo alguno
(8).
2.
Los actos administrativos emitidos a partir del 1 de enero de 1993
podan ser declarados nulos por la administracin dentro de un plazo
prescriptorio de 6 meses, que deba contarse desde el momento que el acto
quedara consentido (Decreto Ley N 26111 y Decreto Supremo N 002-94JUS).
3.
La administracin pblica tuvo hasta el 1 de julio de 1993 (6
meses contados desde el 31 de diciembre de 1992) para declarar nulas las
resoluciones que fueron emitidas con anterioridad a esa fecha y no fueron as
sancionadas (9).
En ese sentido, tratndose la Resolucin N 034-89-ENACE-8100AD de
una emitida con anterioridad al 31 de diciembre de 1992, la misma poda ser
declarada nula por la administracin (en este caso ENACE) antes del 1 de julio

de 1993, lo que ocurri as, pues la resolucin cuestionada se emiti el 28 de

junio (3 das antes del plazo), por lo que carece de sustento la expresin
vertida por la Sala de Derecho Pblico en el sentido que se expidi: fuera de
los plazos de ley (cuarto considerando).
Para finalizar este punto, queremos dejar constancia de nuestra crtica y
oposicin al establecimiento de un plazo prescriptorio para la declaracin de
nulidad del acto o resolucin administrativa, puesto que conforme comparten
algunos autores (10) no se puede conceder los atributos de acto vlido a
aquel que emana de la administracin con vicios formales o, peor an,
agraviando el inters pblico, la Constitucin o la ley, por el solo hecho del
transcurso del tiempo, pues si bien la seguridad jurdica es un valor que debe
respetarse (11), la naturaleza de los actos administrativos tienen en s un
trasfondo de carcter colectivo (pblico) que debe primar (12). Coincidimos con
el Dr. Caldern (13), cuando sostiene que la aplicacin del concepto de
prescripcin y la nocin de plazo que le es inherente, como principio de la
normatividad civil, entra en incompatibilidad con las caractersticas y
presunciones que operan a favor de la administracin, impidiendo que se
revisen y anulen actos viciados que, antes, no se sujetaban a un plazo de
prescripcin.
2.

Nulidad previsional

Realizado el comentario anterior relativo a la nulidad administrativa,

procedemos a la descripcin de la evolucin del tratamiento de la nulidad en el
campo previsional (14).
Como veremos ms adelante, durante la dcada de los ochenta se
produjeron gran cantidad de incorporaciones irregulares o indebidas al rgimen
de pensiones estatal regulado por el Decreto Ley N 20530, situacin que
gener una carga enorme para el erario nacional y los pliegos presupuestales
de las diversas entidades del Estado. Esta situacin oblig a la emisin, el ao
1992, del cuestionado Decreto Legislativo N 763, norma que declar la nulidad
de pleno derecho de los actos de incorporacin efectuados en contravencin a
lo dispuesto en el Decreto Ley N 20530 (15); al amparo de esta norma la
mayora de empresas y entidades del Estado declararon la nulidad
administrativa de las resoluciones de incorporacin indebidas, contra las que (a
su vez) los pensionistas interpusieron sendas demandas de amparo que en su
mayora fueron declaradas fundadas por el Poder Judicial.
Ante esa situacin, que pona en peligro el correcto manejo de la
economa nacional, el gobierno expide el Decreto Legislativo N 817 (16) (Ley
del Rgimen Previsional a cargo del Estado), en cuyo artculo 4 se otorga a la
ONP la competencia exclusiva para el reconocimiento y calificacin de
derechos pensionarios legalmente obtenidos al amparo del Decreto Ley N
20530; el segundo prrafo de la citada norma seal que la declaracin de
nulidad (administrativa) era imprescriptible.
Como era de esperar, la norma fue sometida a una accin de
inconstitucionalidad, la misma que fue resuelta por el Tribunal Constitucional

mediante sentencia publicada el 26 de abril de 1997 (Expediente N 008-96I/TC), en que se declara entre otros la inconstitucionalidad del segundo
prrafo del artculo 4.
Con el fin de reestructurar el rgimen previsional del Estado luego de la
sentencia antes referida se expide la Ley N 26835 (17) que diferencia el
tratamiento de la nulidad en materia de pensiones en:
a)
Nulidad administrativa: La ONP, segn el artculo 3, poda declarar
en sede administrativa la nulidad de los actos de incorporacin,
reincorporacin, reconocimiento y calificacin de derechos, de acuerdo al plazo
establecido por la Ley de Normas Generales de Procedimientos
Administrativos.
b)
Nulidad judicial: Vencido el plazo anterior, la ONP (artculo 4)
poda recurrir a la sede judicial (18) para solicitar se declare dicha nulidad a
travs de un proceso especial (artculo 7), el mismo que ha sido estudiado
anteriormente (19).
La Ley N 26835 tambin se someti a una accin de
inconstitucionalidad, habiendo el Tribunal Constitucional emitido sentencia
recientemente (20), en la cual ha declarado entre otros inconstitucionales los
citados artculos 3, 4 y 7, con lo cual la ONP ha perdido competencia
administrativa y judicial en materia del Decreto Ley N 20530.
3.

El Decreto Ley N 20530

3.1

Origen y evolucin

El 26 de febrero de 1974 entr en vigencia el Decreto Ley N 20530,

norma que reemplaz a la Ley General de Goces de 1850 (21) (gobierno de
Ramn Castilla) en la regulacin de las pensiones y compensaciones de los
servidores del Estado.
El Decreto Ley N 20530 naci como un rgimen cerrado, en la medida
que regulara el otorgamiento de derechos pensionarios para los servidores y
funcionarios pblicos ingresados al Estado con anterioridad al 11 de julio de
1962, puesto que el Estatuto de la Caja de Pensiones del Seguro Social del
Empleado (Decreto Supremo del 11 de julio de 1962) estableci que todo
trabajador que ingresara al Estado a partir de esa fecha cotizara para dicho
fondo (desde 1973, denominado Sistema Nacional de Pensiones, regulado por
el Decreto Ley N 19990) (22).
En tal sentido, originalmente este rgimen pensionario comprenda a un
reducido grupo de servidores ingresados al Estado antes del 11 de julio de
1962 que estaban sujetos al rgimen laboral de la actividad pblica (Ley N
11377), sin embargo, a partir de la dcada de los ochenta, por razones de
ndole poltico, este rgimen fue abierto con la dacin de normas de excepcin
que permitieron el ingreso de cientos de trabajadores de empresas estatales y
organismos pblicos sujetos, en ambos casos, al rgimen laboral de la

actividad privada (Ley N 4916), lo que origin un engrosamiento desmesurado

de la relacin de pensionistas (incluidos sus derechohabientes) y de manera
consecuente la injustificada depredacin del tesoro pblico y el presupuesto de
las respectivas empresas y entidades estatales (23).
Como si esta situacin legal irregular fuese insuficiente, cada entidad fue
asumiendo un criterio propio para resolver sus solicitudes pensionarias,
generando una serie de interpretaciones antojadizas de las disposiciones del
Decreto Ley N 20530 con el fin de beneficiar a sus allegados, lo cual fue
complementado con los pronunciamientos rritos del Tribunal de la
Administracin Pblica, que en ese entonces tenan calidad de precedente
obligatorio en dicha sede (24).
Ante tal situacin, como hemos indicado anteriormente, el gobierno se
vio obligado a emitir el Decreto Legislativo N 763 (ao 1992) mediante el cual
se declar la nulidad de pleno derecho de los actos de incorporacin que se
hubiesen efectuado en clara contravencin a las disposiciones del Decreto Ley
N 20530 (25).
En virtud a esta norma, las empresas y entidades del Estado emitieron
resoluciones declarando la nulidad de las incorporaciones indebidas, ante lo
cual los pensionistas interpusieron demandas de amparo acogidas
favorablemente por el Poder Judicial (26), forzando al gobierno a dictar el
Decreto Legislativo N 817 (ao 1996), pretendiendo normalizar la situacin de
este rgimen previsional cuyo destino hemos comentando en los puntos
precedentes.
3.2

Incorporaciones indebidas

Como he sealado, desde la dcada de los ochenta se produjeron

incorporaciones indebidas al rgimen de pensiones del Decreto Ley N 20530,
de las cuales forman parte mayoritaria las producidas por la acumulacin de los
servicios prestados bajo regmenes laborales distintos (pblico y privado),
prohibida por la citada norma.
En efecto, el inciso b) del artculo 14 del Decreto Ley N 20530 precisa
claramente:
Artculo 14.- No son acumulables los servicios prestados:
()
b) Al Sector Pblico, bajo el rgimen laboral de la actividad pblica, con
los prestados al mismo sector bajo el rgimen laboral de la actividad
privada.
Desde los setenta, el grueso de las empresas estatales as como un
considerable sector de sus entidades y organismos, fueron sometidos a
variaciones estructurales legislativas a fin de modernizarlas, adecundolas a
las normas de las sociedades mercantiles, lo cual implic que sus trabajadores

cambien de rgimen laboral: de la actividad pblica al de la actividad privada

(27).
Es justamente en este punto que subyace la crtica a la sentencia
comentada en el extremo que se refiere a: derechos legalmente obtenidos o
derechos adquiridos (tercer considerando), puesto que entendemos a
aquellos, siguiendo el texto del artculo 5 del Decreto Legislativo N 817, como:
aquel que en forma inequvoca se deriva del estricto cumplimiento de
los requisitos que fijan las normas que regulan el acceso, la adquisicin y el
goce de dichos beneficios, cualquiera sea el rgimen pensionario que los
establezca.
En este caso, no nos encontramos ante un derecho legalmente
obtenido en tanto el demandante labor para ENACE hasta su cese en el ao
1989, pero desde el ao 1981 lo hizo sujeto al rgimen laboral de la actividad
privada, conforme estableci el artculo 19 del Decreto Legislativo N 149, por
lo cual no proceda acumular los aos de servicios prestados al Estado bajo el
rgimen laboral de la actividad pblica con los prestados a ENACE en un
rgimen distinto para acceder a una pensin en el Decreto Ley N 20530 (estos
aos computaban para el Decreto Ley N 19990).
Respecto a la determinacin de lo que puede ser considerado un
derecho adquirido, es ilustrativo el pronunciamiento de la Sala de Derecho
Constitucional y Social de la Corte Suprema de la Repblica de fecha 15 de
octubre de 1998 recado en el Expediente N 480-97 (28), cuyo cuarto
considerando precisa: Que, la proteccin que la Constitucin y el sistema
jurdico nacional reconocen en materia pensionaria se encuentra restringida a
los derechos legalmente obtenidos, no pudiendo ser extendida a casos en los
que queda claramente demostrada la invalidez de la incorporacin, pues no
existen derechos pensionarios adquiridos en contravencin a la Ley. Al igual
que en el proceso materia de comentario, se produjo una acumulacin de
servicios bajo regmenes laborales distintos.
Sin perjuicio de lo expuesto, en cuanto a la nulidad de la incorporacin
derivada de la acumulacin indebida de servicios bajo regmenes laborales
distintos, debemos resaltar que la Resolucin N 034-89-ENACE-8100AD que
incorpor al Sr. Bernuy al rgimen del Decreto Ley N 20530, tambin adoleca
de nulidad al haber sido emitida por una autoridad incompetente, puesto que de
conformidad con el artculo 46 de la norma previsional antes citada, las
pensiones son otorgadas mediante resolucin expedida por el titular del pliego
correspondiente, en este caso, ENACE estaba sometida al Ministerio de
Transportes, Comunicaciones, Vivienda y Construccin, de lo cual se entiende
que la resolucin que otorgaba pensin al Sr. Bernuy deba ser una resolucin
ministerial de ese despacho (29).
En cuanto refiere a la materia previsional, es necesario distinguir entre la
expectativa y el derecho (30); la primera es una aspiracin a obtener un
derecho, el segundo slo se presentar en la medida que el asegurado cumpla
los requisitos predeterminados por la ley (31). De igual manera, el juzgador

debe tener presente que el hecho de que el asegurado no acceda al rgimen

del Decreto Ley N 20530 no implica que pierda el amparo de la seguridad
social, pues sus aportes debern ser considerados para el rgimen previsional
que le corresponda (por ejemplo: Decreto Ley N 19990).
El artculo 56 del Decreto Ley N 20530 establece que la pensin es un
derecho imprescriptible, precepto que no cuestionamos puesto que el acceso a
la seguridad social ha sido elevado a derecho de rango constitucional, sin
embargo, atendiendo a la implicancia jurdica y econmica trascendental que
origina un correcto control del fondo de pensiones de este rgimen en el
presupuesto nacional (que atiende las necesidades de todos los peruanos),
consideramos que el tema de la nulidad de las incorporaciones indebidas que
subsisten a la fecha merece un tratamiento legal de carcter especial, tanto
administrativa como judicialmente, de lo contrario estaremos dejando la puerta
abierta para que se repita la historia pasada, permitiendo que se otorguen
derechos y compensaciones a quienes no les corresponde.
De lo expuesto en los puntos precedentes, se desprende que la
incorporacin del Sr. Bernuy al rgimen de pensiones del Decreto Ley N
20530 era nula de pleno derecho, no slo por haberlo declarado el Decreto
Legislativo N 763 sino porque se efectu en contravencin a la prohibicin
expresa de acumulacin establecida en el inciso b) del artculo 14 de la citada
norma pensionaria (nulidad de fondo), a lo cual se agrega el haber sido emitida
por autoridad incompetente (nulidad de forma).
4.

Precedentes

Efectuada la desarticulacin de los fundamentos de la sentencia en lo

que respecta al plazo de la nulidad administrativa y la supuesta presencia de
un derecho adquirido es necesario aclarar la existencia de precedentes del
Tribunal Constitucional en que se avala la posicin asumida por el autor del
presente comentario.
En efecto, el cuarto considerando de la sentencia materia de comentario
indica que el Tribunal Constitucional ha resuelto casos similares al presente a
favor de los pensionistas demandantes, especficamente: Expedientes
N 192-98-AA/TC (Amelia Tolmos y otros) y N 144-99-A/TC (Moiss Ortiz
Falla), ambos seguidos en contra de ENACE, sin embargo, existen sentencias
posteriores a las citadas emitidas por el mismo Tribunal en sentido contrario,
que debieron ser cotejadas con aquellas.
Las sentencias a que se hace mencin son las siguientes:
1.
Expediente N 1268-97-AA/TC (publicada el 23 de octubre de
1998) proceso de amparo seguido por Baldomero Echegaray contra ENACE. El
Tribunal, en su fundamento N 3, seala que el plazo de 6 meses para declarar
por la va administrativa la nulidad de los actos administrativos se cumpli el 1
de julio de 1993, por lo cual la entidad an tena capacidad para declarar nula
esta incorporacin. Asimismo, en su fundamento N 4 precisa que la

acumulacin de regmenes laborales viola el artculo 14 del Decreto Ley N

20530.
2.
Expediente N 770-99-AA/TC (publicada el 7 de noviembre del
2000) amparo seguido por Pedro Sotomayor contra ENACE. El Tribunal seala
en su fundamento N 1 que el Decreto Supremo N 006-67-SC no estableca un
plazo para las declaraciones de nulidad y que en este caso se sancionaba la
improcedencia de acumular servicios bajo regmenes laborales distintos;
concluyendo en su fundamento N 2 que los actos administrativos de ENACE
fueron expedidos en estricta observancia de la ley.
3.
Expediente N 1142-97-AA/TC (publicada el 20 de marzo de
1999) proceso seguido por Antonio Murgua contra ENACE. El Tribunal, en su
fundamento N 3 indica que el demandante labor en dicha entidad bajo el
rgimen de la actividad privada (Ley N 4916), por lo que la determinacin del
perodo que permita su incorporacin al rgimen del Decreto Ley
N 20530 debe ventilarse en una va procesal donde existe una etapa
probatoria.
4.
Expediente N 204-2000-AA/TC (publicada el 6 de noviembre del
2000) amparo seguido por Oswaldo Retegui contra la Superintendencia de
Banca y Seguros SBS. El Tribunal reitera en su fundamento N 7 que el
Decreto Supremo N 006-67-SC no contemplaba plazo para que la
administracin anule de oficio las resoluciones que agravien el inters pblico,
por lo que no se ha vulnerado derecho constitucional alguno al demandante.
En los 3 primeros casos, relativos a ENACE, las resoluciones que
declararon nulas las incorporaciones de los demandantes fueron emitidas el 28
de junio de 1993, al igual que la resolucin cuestionada en la sentencia materia
de comentario.
Como se aprecia, existen pronunciamientos del Tribunal Constitucional
posteriores a las sentencias citadas por la Sala de Derecho Pblico como
precedentes, en los cuales sustentan sus fallos que establecen criterios
contrarios a los expuestos en su decisin final, los mismos que debieron ser
tomados en cuenta de conformidad con lo establecido por la 1 Disposicin
General de la Ley N 26435 - Ley Orgnica del Tribunal Constitucional,
tratndose de casos idnticos al materia de proceso; resulta sintomtico
constatar que, pese a tratarse del mismo colegiado, el Tribunal tiene una
variedad de criterios dismiles en una misma materia, lo cual genera una
inseguridad jurdica que podra ser mediatizada por una ordenacin sistemtica
de sus fallos.
IV.

CONCLUSIONES:

1.
La administracin tuvo hasta el 1 de julio de 1993 para declarar la
nulidad de las resoluciones emitidas hasta el 31 de diciembre de 1992 que no
fueron as sancionadas. Tal es el caso de la Resolucin N 034-89-ENACE8100AD, que fue declarada nula por la Resolucin N 092-93-ENACE-PRESGG (materia del proceso) el 28 de junio de 1993 (3 das antes del plazo citado).

2.
El acto de incorporacin al rgimen pensionario del Decreto Ley
N 20530 que se efecte con la acumulacin de servicios prestados al Estado
en regmenes laborales distintos (pblico y privado) es nulo de pleno derecho,
por vulnerar una prohibicin expresa de la norma previsional, conforme lo ha
declarado adems el Decreto Legislativo N 763.
3.
De conformidad con el artculo 46 del Decreto Ley N 20530,
atendiendo a la naturaleza de acto de Derecho Pblico, la incorporacin es
declarada a travs de resolucin suscrita por el titular del pliego
correspondiente. La resolucin de incorporacin del Sr. Bernuy, por tanto, es
nula, al haber sido emitida por una autoridad incompetente (ENACE).
4.
No puede considerarse un derecho adquirido o legalmente
obtenido, a aquel que, como en el presente caso, se accede con infraccin a la
ley, conforme lo reconocen la doctrina y la jurisprudencia nacional.
5.
Es necesario que se establezca un tratamiento legal especial para
desarrollar el tema de las nulidades (administrativa y judicial) de las
resoluciones y actos de incorporacin indebida al rgimen de pensiones del
Decreto Ley N 20530, por cuanto el pago irregular de las mismas implica una
grave afectacin al tesoro pblico y al presupuesto de las entidades del Estado
que asumen, de modo injustificado, dicha carga.
6.
Los diversos rganos jurisdiccionales que emiten fallos en materia
previsional deben consultar las sentencias que sobre dicho tema ha expedido
el Tribunal Constitucional a travs de los ltimos aos, debiendo a su vez
este rgano efectuar una ordenacin sistemtica de los mismos atendiendo a lo
variado y dismil de su criterio.

ENTRE CORCHETES: JURISPRUDENCIA COMENTADA Y ANOTADA

DERECHO CONSTITUCIONAL
DERECHO CIVIL PATRIMONIAL
DERECHO COMERCIAL
DERECHO PROCESAL CIVIL
DERECHO PENAL
DERECHO PROCESAL PENAL
DERECHO LABORAL
DERECHO REGISTRAL

DERECHOS INTELECTUALES
DERECHO DEL CONSUMIDOR

DERECHO CONSTITUCIONAL
IMPROCEDENCIA DE ACCIN DE AMPARO INTERPUESTA CONTRA
RESOLUCIN DE INDECOPI - POR CADUCIDAD DE LA ACCIN

IMPROCEDENCIA DE ACCIN DE AMPARO INTERPUESTA CONTRA

RESOLUCIN DE INDECOPI - POR CADUCIDAD DE LA ACCIN

Exp. N 476-2001-AA/TC
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL

Demandante :
Inversiones Profesionales S.A.
Demandando
:
Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y
de la Proteccin de la Propiedad Intelectual - INDECOPI
Asunto
:
Accin de amparo
Fecha
:
26 de noviembre del 2001 (El Peruano 12-02-2002)
Si la accin de amparo fue presentada con posterioridad a los 60 das de
notificada la resolucin impugnada, en consecuencia se encuentra acreditado
que se ha producido la caducidad de la accin.
ACCIN DE AMPARO - Exp. N 476-2001-AA/TC - Lima
Inversiones Profesionales S.A.
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los veintisis das del mes de noviembre de dos mil uno,
reunido el Tribunal Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con
asistencia de los seores Magistrados Aguirre Roca, Presidente; Rey Terry,
Vicepresidente; Nugent; Daz Valverde; Acosta Snchez y Revoredo Marsano,
pronuncia la siguiente sentencia:
ASUNTO
Recurso extraordinario interpuesto por Inversiones Profesionales S.A.,
contra la sentencia expedida por la Sala Corporativa Transitoria Especializada
en Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia de Lima, de fojas ciento
cincuenta y uno, su fecha quince de diciembre de dos mil, que declar
infundada la accin de amparo de autos, incoada contra el Instituto Nacional de
Defensa de la Competencia y de la Proteccin de la Propiedad Intelectual
(INDECOPI).
ANTECEDENTES
La demanda, de fecha trece de enero de dos mil, tiene por objeto que se
deje sin efecto la Resolucin N 0320-1999/TDC-INDECOPI, de fecha veintids
de setiembre de mil novecientos noventa y nueve, toda vez que la Sala de
Defensa de la Competencia del INDECOPI ha sancionado a la demandante
dos veces por el mismo hecho, transgrediendo el principio constitucional de
non bis in idem, establecido en el numeral 13, del artculo 139 de la
Constitucin.
Seala la demandante que como resultado de un procedimiento de oficio
de la Comisin de la Represin de la Competencia Desleal del INDECOPI, se
expidi la Resolucin N 0051-1999/TDC-INDECOPI, mediante la cual se le
sancion con la imposicin de cuatro unidades impositivas tributarias (4 UIT) y
el cese de difusin de un programa sobre el Aceite de Rosa Mosqueta Coesam,
por atentar contra el principio de veracidad. Asimismo, la empresa Quality S.A.
la denunci ante dicha Comisin, proceso que termin con la expedicin de la
Resolucin N 0320-1999/TDC-INDECOPI, por la que se le sancion con una

multa de cinco unidades impositivas tributarias (5 UIT) por diferentes frases

vertidas en el mismo programa sobre el Aceite de Rosa Mosqueta Coesam.
INDECOPI alega que no existe relacin de identidad entre los hechos
(fechas de difusin, modalidad, frases y anuncio) que motivaron la primera
sancin y los hechos (fechas de difusin, modalidad, frases y anuncio) que
motivaron la segunda sancin.
El Primer Juzgado Corporativo Transitorio Especializado en Derecho
Pblico de Lima, con fecha treinta de marzo del dos mil, declar infundada la
demanda, considerando que no se haba presentado elemento probatorio que
demostrase, que en el procedimiento administrativo se hubiere infringido
alguna norma de rango constitucional.
La recurrida, confirm la apelada, aduciendo que el origen de las
sanciones est referido a frases y anuncios publicitarios difundidos en fechas
distintas y mediante distintas modalidades.
FUNDAMENTO
Debe tenerse presente, independientemente del fondo del asunto, que la
Resolucin N 0320-1999/TDC-INDECOPI, de fecha veintids de setiembre de
mil novecientos noventa y nueve, fue notificada el once de octubre de mil
novecientos noventa y nueve, segn consta a fojas veinticuatro de autos;
mientras que la demanda fue presentada el doce de enero de dos mil. En
consecuencia, se encuentra acreditado que se ha producido la caducidad de la
accin [1], por haber transcurrido el plazo sealado en el artculo 37 de la Ley
N 23506, de Hbeas Corpus y Amparo [2].
Por este fundamento, el Tribunal Constitucional, en uso de las
atribuciones que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley
Orgnica
FALLA
REVOCANDO la recurrida, que, confirmando la apelada, declar
infundada la demanda; y, reformndola, declara IMPROCEDENTE la accin de
amparo. Dispone la notificacin a las partes, su publicacin en el Diario Oficial
El Peruano y la devolucin de los actuados.
SS. AGUIRRE ROCA; REY TERRY; NUGENT;
DAZ VALVERDE; ACOSTA SNCHEZ;
REVOREDO MARSANO

DERECHO CIVIL PATRIMONIAL

SI EL VENDEDOR NO ENTREGA LA EMBARCACIN TRANSFERIDA - EL
COMPRADOR CONTRIBUYE CON LA PRODUCCIN DEL DAO SI NO LA
RECLAMA?
INEFICACIA DEL ANTICIPO DE LEGTIMA - REALIZADO EN FRAUDE A LOS
ACREEDORES
NO PROCEDE APLICAR LA TEORA VALORISTA PARA REAJUSTAR EL
MONTO DE UNA HIPOTECA FIJADA EN INTIS - PORQUE ELLA NO REGULA
EL REAJUSTE DE HIPOTECA
SI EL REPRESENTADO NO NEG EL INCUMPLIMIENTO DEL CONTRATO
CELEBRADO POR UN FALSUS PROCURATOR - SE PRODUJO LA
RATIFICACIN TCITA?
LA MINUTA ES INSUFICIENTE PARA CONSTITUIR UNA HIPOTECA - PUES
STA SE CONSTITUYE MEDIANTE ESCRITURA PBLICA

SI EL VENDEDOR NO ENTREGA LA EMBARCACIN TRANSFERIDA - EL

COMPRADOR CONTRIBUYE CON LA PRODUCCIN DEL DAO SI NO LA
RECLAMA?

Exp. N 2799-98
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Demandante :
Aniano Torres Vsquez
Demandando
:
Empresa Nacional Pesquera Sociedad Annima
Asunto
:
Inejecucin de obligaciones

Fecha
:
17 de agosto de 1999
Si el comprador de una embarcacin no ha reclamado al vendedor la entrega
de dicho bien, colabora con su conducta en la produccin del dao que el
retardo le pueda causar; motivo por el cual, la indemnizacin que se le otorgue
debe ser valorizada teniendo en cuenta un criterio prudencial.
EXP. N 2799-98
Sala de Procesos Abreviados y de Conocimiento
Lima, diecisiete de agosto de mil novecientos noventinueve.
VISTOS, interviniendo como vocal ponente el seor Zalvidea Queirolo;
por sus fundamentos pertinentes, CONSIDERANDO: adems; Primero.- Que,
slo ha apelado la sentencia expedida de fojas sesenticinco, la parte
demandante en el extremo que fija la suma de cinco mil nuevos soles por
concepto de indemnizacin como es de verse del recurso de fojas ochentisiete,
por lo que la misma en el extremo que ordena la entrega de la embarcacin
tambin demandada ha quedado consentida; Segundo.- Que, si bien el acto
demanda una suma de dinero por concepto de dao emergente y lucro cesante
ascendente a la suma de tres millones trescientos mil dlares americanos por
el retardo en la entrega de contrato [1] y la embarcacin y que por ello no ha
podido realizar faenas de pesca durante ms de siete aos encontrndose la
embarcacin abandonada por la emplazada por no haberle proporcionado el
mantenimiento debido; debe tenerse en cuenta para fijarse el monto
indemnizatorio al amparo del artculo 1321 [2] del Cdigo Civil que si bien la
venta se realiz el veintisis de abril de mil novecientos noventa segn factura
de fojas cuatro y el contrato se suscribi [3] recin con fecha quince de marzo
de mil novecientos noventicuatro, tal como es de verse de la copia de la misma
de fojas seis a ocho, no debe dejar de tenerse presente que l tambin ha
contribuido con su conducta en la demora en solicitar la entrega que recin con
fecha veintitrs de junio de mil novecientos noventisiete esto es, despus de
siete aos de efectuada la compra, le cursa una carta notarial a la demandada
para que cumpla con hacer entrega de la misma tal como es de verse de la
instrumental de fojas nueve; por lo que no puede imputar slo responsabilidad
en dicho incumplimiento a la demandante [4]; Tercero.- Que, de autos no se ha
probado debidamente que la embarcacin se encuentra deteriorada por falta de
mantenimiento ni a cunto ascendera el lucro cesante dejado de percibir, por
lo que el monto indemnizatorio deber fijarse con criterio prudencial [5]. Por
cuyas razones y en aplicacin de lo dispuesto por los artculos 1428 [6] y 1321
del Cdigo Civil; REVOCARON la sentencia apelada de fojas sesenticinco, su
fecha cuatro de mayo de mil novecientos noventiocho en el extremo apelado
que fija como monto indemnizatorio la suma de cinco mil nuevos soles, el que
sealaron en la cantidad de cuarenta mil nuevos soles con los que la
demandada Empresa Nacional Pesquera Sociedad Annima debe pagar al
demandante Aniano Torres Vsquez; la CONFIRMARON en lo dems que
contiene; y los devolvieron; en los seguidos por don Aniano Torres Vsquez con
Empresa Nacional Pesquera Sociedad Annima sobre indemnizacin.

SS. BARREDA MAZUELOS / ZALVIDEA QUEIROLO / CHAUD

SIERRALTA

INEFICACIA DEL ANTICIPO DE LEGTIMA - REALIZADO EN FRAUDE A LOS

ACREEDORES

Exp. N 64675-97
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Demandante :
Rosales Diesel S.A.
Demandando
:
Rolando Mximo Gutarra Marav y otro
Asunto
:
Ineficacia de acto jurdico
Fecha
:
5 de abril de 1999
El demandado otorg una garanta personal e hipotec un inmueble de su
propiedad en respaldo del cumplimiento de un contrato; por tal razn, la
transferencia del inmueble gravado, realizada con posterioridad a travs de un
anticipo de legtima, deviene en ineficaz frente al acreedor.
EXP. N 64675-97
Sala de Procesos Sumarsimos
Lima, cinco de abril de mil novecientos noventinueve.
VISTOS; interviniendo como vocal ponente la seorita Lucas Sols; por
sus fundamentos; y CONSIDERANDO adems: Primero.- Que, ha quedado
acreditado con el contrato cuyo testimonio corre de fojas doce a diecinueve, de
fecha diez de octubre de mil novecientos noventicinco, que el demandado
intervino en el acto jurdico contenido en l, por su propio derecho en forma
voluntaria, constituyndose en garante solidario y aval de La Compradora
Empresa Transportes Gutarra Sociedad Annima, obligndose con todas y
cada una de las clusulas sealadas en el mismo, garantizando con todos sus
bienes presentes, pasados y futuros hasta la cancelacin de la deuda
contenida en el antes referido contrato [1], asimismo, ofreci en calidad de
garanta un bien de su propiedad, conforme aparece de la clusula dcimo
segunda del contrato antes sealado; Segundo.- Que, ha quedado acreditado
con la ficha de fojas veinte, que el demandado efectu la traslacin del bien
sub-litis de su propiedad ubicado en jirn Las Amricas nmeros cuatrocientos
sesentitrs-cuatrocientos sesenticinco, distrito de La Victoria a su hijo Rolando
Max Gutarra Castillo, mediante anticipo de legtima [2] el diecisis de julio de
mil novecientos noventisis; Tercero.- Que, de los puntos precedentes se colige
que el deudor codemandado tuvo intencin de evadir sus obligaciones frente a
su acreedor (demandante) quien tena preferencia de su derecho con
anterioridad al acto de disposicin del bien; por cuyas razones:

CONFIRMARON la sentencia de fecha diez de noviembre de mil novecientos

noventiocho, obrante de fojas doscientos setenta a doscientos setentids, que
declara fundada la demanda de fojas treintitrs a cuarentids, y subsanatoria
de fojas cuarentisis a cuarentisiete; y declara la ineficacia del acto jurdico [3]
contenido en el Testimonio de Escritura Pblica de fecha veinte de mayo de mil
novecientos noventisis, otorgada por don Rolando Mximo Gutarra Marav a
favor de Rolando Max Gutarra Castillo, la misma que corre inscrita en el
asiento uno-c de la ficha diecisis treintitrs cinco setentiocho del registro de la
Propiedad Inmueble de Lima; respecto del inmueble sito en Jirn Amrica
nmero cuatrocientos sesentitrs - cuatrocientos sesenticinco, distrito de La
Victoria; nulo el asiento antes citado, donde consta la inscripcin de la escritura
pblica de anticipo de legtima; con los dems que contiene; con costas y
costos; hgase saber y devulvase; en los seguidos por Rosales Diesel
Sociedad Annima con Rolando Mximo Gutarra Marav y otro sobre ineficacia
de acto jurdico.
SS. SNCHEZ CASTILLO / LUCAS SOLS / QUINTANA-GURT
CHAMORRO

NO PROCEDE APLICAR LA TEORA VALORISTA PARA REAJUSTAR EL

MONTO DE UNA HIPOTECA FIJADA EN INTIS - PORQUE ELLA NO REGULA
EL REAJUSTE DE HIPOTECA

Cas. N 599-2001
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Banco Santander Central Hispano Per
Demandando
:
Industrial Andina EIRL y otro
Asunto
:
Conversin, actualizacin y reajuste del valor del monto de
constitucin de hipoteca
Fecha
:
29 de octubre del 2001 (El Peruano 01-03-2002)
La actualizacin y el monto de la hipoteca no encuentra amparo en la ley, pues
si bien el artculo 1235 del Cdigo Civil regula el tema de la teora valorista,
respecto al reajuste del monto de una deuda, a fin de mantener su valor
constante, sin embargo ello debe ser objeto de acuerdo, el que no existe en
autos y adems se refiere nicamente a las obligaciones o pago de deudas y
no a hipotecas.
CAS. N 599-2001 - SAN ROMN
Lima, veintinueve de octubre del dos mil uno. LA SALA CIVIL
PERMANENTE DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA,
vista la causa el da de la fecha, con los acompaados; y producida la votacin
correspondiente de acuerdo a Ley, emite la siguiente sentencia: 1. MATERIA

DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin interpuesto a fojas quinientos

noventisis por el Representante del Banco Santander Central Hispano - Per
contra la sentencia de vista de fojas quinientos ochentiuno, su fecha veintisiete
de diciembre del ao dos mil, expedida por la Sala Civil de San Romn Juliaca, que confirmando en un extremo y revocando en otro la sentencia
apelada obrante a fojas cuatrocientos setentiocho, su fecha veintinueve de
agosto del mismo ao, declara fundada la demanda interpuesta por la
recurrente en cuanto al pedido de conversin del valor del monto de la hipoteca
e improcedente en cuanto al pedido de actualizacin y reajuste de la misma;
con lo dems que contiene. 2. FUNDAMENTOS POR LOS CUALES SE HA
DECLARADO PROCEDENTE EL RECURSO. Mediante resolucin de fecha
veinticuatro de mayo del presente ao, se ha declarado procedente el recurso
de casacin por la causal contenida en el inciso 3 del artculo 386 del Cdigo
Procesal Civil [1], respecto a la infraccin de las formas esenciales para la
eficacia y validez de los actos procesales, argumentando que el Colegiado
fuera de todo contexto procesal, efectu un desdoblamiento que no
corresponde, al separar la equivalencia en moneda nacional y extranjera, por lo
que debera fijarse el monto de la conversin haciendo alusin al peritaje. 3.
CONSIDERANDOS: Primero.- Que, mediante la sentencia el Juez pone fin a la
instancia o al proceso en definitiva, pronuncindose en decisin expresa,
precisa y motivada sobre la cuestin controvertida, declarando el derecho de
las partes, o excepcionalmente sobre la validez de la relacin procesal, como
as lo prescribe el artculo 121 del Cdigo Procesal Civil en su prrafo final.
Segundo.- Que, en el caso de autos, la pretensin objeto de demanda est
orientada a obtener la conversin del valor del monto de la garanta hipotecaria
otorgada por la demandada a favor de la accionante, fijada en la fecha de su
constitucin en mil millones de intis, as como su actualizacin y reajuste.
Tercero.- Que, el Juzgado de primera instancia ampar el extremo referido a la
conversin solicitada, por el mrito de lo dispuesto en la Ley nmero 25295,
que estableci el nuevo sol como una nueva unidad monetaria del pas y
principalmente lo sealado en su artculo 3, respecto a las equivalencias entre
ambos signos monetarios; asimismo, ampar la pretensin referida a la
actualizacin del valor del monto de la hipoteca, tomando como base
referencial el valor sealado para el inmueble dado en garanta, el cual fue
fijado en dlares americanos y su equivalencia en intis, desestimando por
improcedente el extremo del reajuste peticionado. Cuarto.- Que, por su parte, la
Sala Superior, al absolver el grado, ha considerado que la actualizacin y el
reajuste del monto de la hipoteca no encuentra amparo en la Ley y que si bien
el artculo 1235 del Cdigo Civil [2] regula el tema de la teora valoralista,
respecto al reajuste del monto de una deuda, a fin de mantener su valor
constante, sin embargo, ello debe ser objeto de acuerdo, el que no existe en
autos y adems, se refiere nicamente a las obligaciones o pago de deudas y
no a hipotecas; coincidiendo con el Juzgado nicamente en cuanto al amparo
de la pretensin referida a la conversin del monto de la hipoteca entre el signo
monetario no vigente de intis a nuevos soles, por ser ste automtico, segn lo
establecido en la Ley 25295. Quinto.- Que, en tal sentido, la recurrida, al
amparar nicamente el extremo referido a la conversin del monto del
gravamen de la hipoteca de mil millones de intis a mil nuevos soles, en
aplicacin de lo dispuesto por la Ley nmero 25295, no ha incurrido en la
violacin de forma esencial alguna prevista en la Ley para la eficacia y validez

de los actos procesales, resultando el fallo congruente con la pretensin

amparada [3]; actuando el Colegiado dentro del marco de lo dispuesto por el
artculo VII del Ttulo Preliminar e incisos 3 y 4 del artculo 122 del Cdigo
Procesal Civil [4], no aprecindose por tanto la infraccin de los artculos IX del
Ttulo Preliminar y 171 del anotado Cdigo Adjetivo [5]. Sexto.- Que, en
consecuencia, no se advierte en autos la infraccin de las formas esenciales
para la eficacia y validez de los actos procesales, no presentndose la causal
denunciada por el recurrente. 4.- SENTENCIA: a) Que, estando a las
conclusiones a las que se arriba, y en aplicacin de lo dispuesto en el artculo
397 del Cdigo Procesal Civil; declararon INFUNDADO el recurso de casacin
interpuesto a fojas quinientos noventisis por el Banco Santander Central
Hispano Per; en consecuencia NO CASARON la sentencia de vista de fojas
quinientos ochentiuno, su fecha veintisiete de diciembre del dos mil; en los
seguidos con Industrial Andina Empresa Individual de Responsabilidad
Limitada y otro; sobre conversin, actualizacin y reajuste del valor del monto
de constitucin de hipoteca. b) CONDENARON al recurrente al pago de las
costas y costos del recurso, as como a la multa de una Unidad de Referencia
Procesal. c) DISPUSIERON la publicacin de la presente resolucin en el
Diario Oficial El Peruano; y los devolvieron.
SS. VSQUEZ C.; CARRIN L.; TORRES C.; INFANTES V.; CCERES
B.

SI EL REPRESENTADO NO NEG EL INCUMPLIMIENTO DEL CONTRATO

CELEBRADO POR UN FALSUS PROCURATOR - SE PRODUJO LA
RATIFICACIN TCITA?

Cas N 1626-01
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
J.C. Berrospi P. S.A.
Demandando
:
Banco Continental
Asunto
:
Nulidad de de acto jurdico
Fecha
:
5 de diciembre del 2001 (El Peruano 01-04-2002)
Si la demandante neg el origen de la deuda contrada frente al demandado, ni
neg sustraerse del cumplimiento de ella, en consecuencia se colige que vino
cumpliendo las prestaciones contenidas en los contratos materia de nulidad, no
habindose cuestionado con anterioridad la inscripcin de las garantas reales
pese a su publicidad. Por tanto, se ha producido la ratificacin tcita del acto
jurdico por la conducta indubitable y las circunstancias que mostr la empresa
demandante.
CAS. N 1626-01 LIMA

Lima, catorce de diciembre del dos mil uno.

LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
DE LA REPBLICA; Vista la causa nmero mil seiscientos veintisis - dos mil
uno, en Audiencia Pblica de la fecha, y producida la votacin con arreglo a ley,
emite la siguiente sentencia; MATERIA DEL RECURSO: Se trata del Recurso
de Casacin interpuesto por J.C. Berrospi P. Sociedad Annima contra la
sentencia de vista de fojas cuatrocientos cuarentisis, su fecha diecinueve de
marzo del presente ao, expedida por la Sala Civil Para Procesos Abreviados y
de Conocimiento de la Corte Superior de Justicia de Lima, que confirmando la
apelada de fojas trescientos ochentitrs, su fecha veintiuno de agosto del dos
mil, declara infundada la demanda de fojas noventiuno a ciento tres interpuesta
por J.C. Berrospi P. Sociedad Annima contra el Banco Continental y don
Miguel Eugenio Ludea Flores sobre Nulidad de Acto Jurdico, sin costas ni
costos, FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Esta Sala mediante resolucin
Suprema de fecha quince de agosto del ao en curso ha estimado procedente
el recurso de casacin por las causales previstas en los incisos primero y
segundo del artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil [1], al
haberse denunciando los siguientes agravios: a) la inaplicacin de los artculos
ciento cincuenticinco, ciento cincuentisis, ciento
sesentiuno, ciento
sesentisiete incisos primero, segundo y cuarto; doscientos diecinueve incisos
primero, sexto y stimo del Cdigo Civil [2], as como de los artculos diecisiete,
diecinueve y ciento treinticuatro del Texto nico Ordenado de la Ley de
Sociedades, Decreto Supremo Nmero cero cero tres - ochenticinco - JUS [3],
porque con respecto al artculo ciento cincuenticinco del Cdigo Civil no se han
otorgado las facultades especiales para aceptar garantas, gravar bienes del
representado, as como para reconocer deudas, transar, otorgar fianzas y
garantas a favor del Banco; porque con respecto al artculo ciento
cincuentisis subsiguiente, sin el requisito que alude, de que el encargo conste
en forma indubitable y por escritura pblica, el acto jurdico es nulo de pleno
derecho; porque con respecto al artculo ciento sesentiuno siguiente, los
contratos materia de autos en los que interviene Miguel Eugenio Ludea Flores
y el Director Gerente Julio Csar Berrospi Polo, Escrituras Pblicas de fechas
veintisiete de mayo de mil novecientos noventids y de siete de febrero de mil
novecientos noventicuatro, son ineficaces y nulos por ausencia de agente
capaz que se obliga a aceptar la garanta hipotecaria, gravar los bienes de su
representada, as como de reconocer deudas, transar y otorgar fianzas y
garantas en nombre de ella a favor del Banco; porque con respecto al artculo
ciento sesentisiete incisos primero, segundo y cuarto del Cdigo Civil queda
claro que Berrospi Polo debi contar con autorizacin expresa para gravar los
bienes y para transar las deudas de su representada y como dicho supuesto no
ocurri, son nulos los actos jurdicos materia de autos; porque con respecto al
artculo doscientos diecinueve incisos primero, sexto y stimo del Cdigo Civil,
al faltar la manifestacin de voluntad vlida de su representada, son nulos los
actos jurdicos en los que interviene el Director Gerente de su representada
Berrospi Polo, al incumplir con los requisitos legales que exigen los artculos
ciento cincuentisis, ciento sesentiuno, ciento sesentisiete, mil cincuentiocho y
mil noventinueve del Cdigo Civil [4]; y porque con respecto a los artculos
diecisiete y diecinueve de la Ley General de Sociedades glosada, concordantes
con los artculos ciento cincuenticinco, ciento cincuentisis, ciento sesentiuno y

ciento sesentisiete incisos primero, segundo y cuarto del Cdigo Civil, limitan
las facultades del Gerente o Administrador de una sociedad, a las del poder
general, y porque en el caso de autos no se han otorgado las facultades
especiales para aceptar garantas, gravar bienes del representado, as como
para reconocer deudas, transar, otorgar fianzas y garantas a favor del Banco; y
porque con respecto al artculo ciento treinticuatro de la Ley General de
Sociedades que exige junta de accionistas donde se acuerde la obligacin,
ste no se ha celebrado, y siendo as se han viciado los actos tanto el suscrito
por Miguel Eugenio Ludea Flores como por el codemandado Julio Csar
Berrospi Polo por la falta de manifestacin de voluntad de su representada y
por consiguiente los aludidos actos jurdicos son nulos: b) la aplicacin indebida
del artculo ciento sesentids del Cdigo Civil, porque en autos no obra prueba
alguna respecto de la ratificacin de los actos jurdicos ineficaces y nulos
materia de autos, y consiguientemente los mismos son nulos de pleno derecho,
sin perjuicio de que su representada no ha negado la deuda primigenia ante el
Banco, lo que no constituye ratificacin del acto jurdico, por cuanto
precisamente cuestionan la validez de dichos actos por ausencia de requisitos
legales para su celebracin pues fue inscrito a ttulo personal por el Director
Gerente quien se excedi con sus facultades; CONSIDERANDO: Primero.Que, el artculo ciento sesentiuno del Cdigo Civil regula dos supuestos en
virtud del cual el acto jurdico celebrado por el representante deviene en
ineficaz frente al representado: una es el caso de aqul que gozando del poder
de representacin se excede o viola los lmites de las facultades conferidas por
el representado; y el otro caso es del falsus procurator o pseudo representante
que no goza de ninguna facultad de representacin y que por ende no puede
obligar al representado; Segundo.- Que, sin embargo, el acto celebrado por el
representante con poder insuficiente o por el falsus procurator puede ser
ratificado con efecto retroactivo por el representado, para lo cual el artculo
ciento sesentids del Cdigo Civil exige que la ratificacin debe observar la
forma prescrita para la celebracin del acto; Tercero.- Que, la ratificacin es
una figura jurdica de exclusiva aplicacin en el mbito de los negocios
celebrados sin representacin o con representacin insuficiente, debiendo ser
efectuada la ratificacin siguiendo la forma prescrita para cada acto jurdico,
por lo que si la forma del acto es ad solemnitatem la ratificacin debe ser de
esta misma forma, pero si la forma del acto es consensual la ratificacin puede
ser efectuada con libertad de forma, siendo por ende factible la ratificacin
tcita que se manifiesta en la actitud o en otras circunstancias que revelen la
voluntad indubitable del representado de ratificar el acto, tal como lo sostiene
en este ltimo caso el autor nacional Juan Guillermo Lohmann Luca de Tena en
su obra El Negocio Jurdico, Editorial Grijley Empresa Individual de
Responsabilidad Limitada Segunda Edicin Pgina doscientos treinta; Cuarto.Que, en el caso sub-materia la empresa recurrente J.C. Berrospi P. Sociedad
Annima ha denunciado la inaplicacin de los artculos ciento cincuenticinco,
ciento cincuentisis, ciento sesentiuno, ciento sesentisiete incisos primero,
segundo y cuarto, del artculo doscientos diecinueve incisos primero, sexto y
sptimo del Cdigo Civil, y de los artculos diecisiete y diecinueve de la antigua
Ley General de Sociedades, Texto nico Ordenado de la Ley de Sociedades
aprobado mediante Decreto Supremo nmero cero cero tres - ochenticinco JUS; alegando en todos los casos que los actos jurdicos de garanta
hipotecaria y prendaria, as como de reconocimiento de deuda, otorgado por el

director gerente don Julio Csar Berrospi Polo a nombre de la Empresa J.C.
Berrospi P. Sociedad Annima devienen en nulos, toda vez que el citado
gerente careca de facultades especiales de representacin para gravar los
bienes de la empresa y reconocer la deuda contrada por ella; Quinto.- Que, al
respecto, si bien es cierto que en las instancias de mrito se ha establecido
como conclusin fctica que la facultad del director gerente seor Julio Csar
Berrospi Polo para obligar con su sola voluntad a la empresa fue revocada por
la Junta General de Accionistas de fecha veintids de junio de mil novecientos
ochentisiete, tambin lo es que los mismos rganos de mrito han establecido
como cuestin de hecho que la empresa representada J.C. Berrospi P.
Sociedad Annima no ha negado el origen de la deuda contada frente al
Banco Continental, es ms en su escrito de fojas ciento cuarentiocho no ha
desconocido la obligacin ni ha negado sustraerse al cumplimiento de ella; con
lo que se colige que ha venido ejecutando las prestaciones contenidas en los
contratos materia de nulidad [5], no habiendo cuestionado con anterioridad la
inscripcin de las garantas reales pese a los efectos de la publicidad que ello
acarrea, por lo que siendo as ha operado la ratificacin del acto jurdico que se
manifiesta de manera tcita por la conducta indubitable y las circunstancias que
ha mostrado la empresa recurrente; Sexto.- Que, la ratificacin ha operado en
el caso de autos tanto ms si se tiene en cuenta que los actos jurdicos
ratificados sobre otorgamiento de garanta prendaria, hipotecaria y
reconocimiento de obligaciones a que se refieren los artculos mil
cincuenticinco, mil noventiocho y mil doscientos cinco del Cdigo Civil [6], no
exigen una formalidad ad solemnitatem para su celebracin sancionada con
nulidad, por lo que la ratificacin puede ser efectuada en forma consensual
siendo por ende factible la ratificacin de manera tcita; Stimo.- Que, por otro
lado, si bien es cierto que el artculo diecinueve del estatuto de la Empresa J.C.
Berrospi P. Sociedad Annima exige la intervencin del gerente y de uno de los
directores para otorgar garantas reales a nombre de la empresa, tambin lo es
que las garantas reales otorgadas por el director gerente Julio Csar Berrospi
Polo a nombre de la empresa han sido materia de ratificacin por el mrito de
la escritura pblica de reconocimiento de deuda de fecha siete de febrero de
mil novecientos noventicuatro, en la cual tambin intervinieron los seores
Sergio Berrospi Chaca y Jos Luis Berrospi Polo, quienes si bien suscribieron
la escritura pblica como fiadores de la empresa, no podan desligarse de sus
calidades de accionistas y directores de la empresa por cuanto haban
ratificado su decisin de hacerse cargo de las deudas de la empresa
asumiendo el compromiso del pago de las mismas; Octavo.- Que, en
consecuencia, al haberse producido la ratificacin de los actos jurdicos
celebrados por el director gerente de la empresa accionante resulta pertinente
la aplicacin que la Sala de mrito ha efectuado respecto del artculo ciento
sesentids del Cdigo Civil; no habindose por tanto incurrido en causal de
nulidad del acto jurdico, por lo que no resulta de aplicacin el artculo
dosicentos diecinueve del Cdigo Civil; asimismo tampoco son aplicables los
artculos ciento cincuenticinco, ciento cincuentisis, ciento sesentiuno, ciento
sesentisiete del Cdigo Civil, y los artculos diecisiete y diecinueve de la
antigua Ley General de Sociedades, Texto nico Ordenado aprobado mediante
Decreto Supremo nmero cero cero tres - ochenticinco - JUS, por cuanto al
haber operado la ratificacin de los actos jurdicos ellos resultan plenamente
eficaces; Noveno.- Que, de otra parte, en cuanto a la causal de inaplicacin del

artculo ciento treinticuatro de la antigua Ley General de Sociedad, debe

tenerse presente que el hecho que la empresa recurrente J.C. Berrospi P.
Sociedad Annima no interviniera en la escritura pblica de hipoteca otorgada a
su favor por el garante Miguel Eugenio Ludea Flores con fecha once de junio
de mil novecientos noventiuno, no origina la nulidad de la hipoteca por cuanto
sta fue otorgada por su autntico propietario conforme lo exige el artculo mil
noventinueve inciso primero el Cdigo Civil, no exigindose en este caso como
requisito de validez de la hipoteca la intervencin de la empresa garantizada
[7]; por lo dems la cita que hace la recurrente del artculo ciento treinticuatro
de la antigua Ley General de Sociedades referente al acuerdo de la junta
general de accionistas para emitir obligaciones no guarda relacin de
causalidad con el caso de autos, si se tiene en cuenta que la norma acotada no
regula el supuesto del acuerdo de la junta general de accionistas para aceptar
obligaciones comunes de la sociedad, sino otra materia distinta como es la
emisin de obligaciones en forma de ttulos representativos de manera masiva
mediante contratos de emisin en la forma de bonos, supuesto diferente
regulado en el artculo doscientos veintisis de la antigua Ley General de
Sociedades; Dcimo.- Que, por consiguiente, no se ha configurado las
causales de aplicacin indebida e inaplicacin de normas de derecho material
invocadas por la empresa recurrente; por lo que el recurso de casacin debe
ser declarado infundado conforme lo precepta el artculo trescientos
noventisiete del Cdigo Procesal Civil [8]; Por tales razones; declararon
INFUNDADO el Recurso de Casacin interpuesto por J.C. Berrospi P.
Sociedad Annima; en consecuencia, NO CASARON la sentencia de vista de
fojas cuatrocientos cuarentisis, su fecha diecinueve de marzo del ao dos mil
uno; CONDENARON a la recurrente al pago de las costas y costos originados
en la tramitacin del recurso as como al pago de la multa de dos Unidades de
Referencia Procesal; DISPUSIERON la publicacin de la presente resolucin
en el Diario Oficial El Peruano; en los seguidos con el Banco Continental, sobre
Nulidad de Acto Jurdico; y los devolvieron.
SS. ECHEVARRA A.; LAZARTE H.; ZUBIATE R.; BIAGGI G.;
QUINTANILLA Q.

LA MINUTA ES INSUFICIENTE PARA CONSTITUIR UNA HIPOTECA - PUES

STA SE CONSTITUYE MEDIANTE ESCRITURA PBLICA

CAS. N 1680-2001
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
IDESA Artculos Plsticos S.A.
Demandando
:
Insumos Santa Mnica S.A. y otra
Asunto
:
Otorgamiento de escritura pblica
Fecha
:
5 de diciembre del 2001 (El Peruano, 01-04-2002)

La hipoteca se constituye por escritura pblica, salvo disposicin legal diferente

de la ley; lo que significa que la sola minuta es insuficiente para su celebracin,
pues dicha garanta real recin se habr configurado como tal, cuando se eleve
a escritura pblica, por ser un requisito de validez, y antes no.
CAS. N 1680-2001 - Lima
Lima, cinco de diciembre del dos mil uno.
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
DE LA REPBLICA; vista la causa nmero mil seiscientos ochenta - dos mil
uno, en la audiencia pblica de la fecha, y producida la votacin con arreglo a
ley emite la siguiente sentencia: MATERIA DEL RECURSO: Se trata del
recurso de casacin interpuesto por Insumos Santa Mnica, contra la sentencia
de vista de fojas ciento quince, su fecha diecinueve de marzo del dos mil uno,
que revocando la apelada de fojas ochenticuatro, fechada el treinta de
noviembre del dos mil, declara FUNDADA la demanda ordenando que los
demandados Insumos Santa Mnica Sociedad Annima y doa Raquel
Carballeira Soto, cumplan con otorgar la escritura pblica de crdito con
garanta hipotecaria a favor de la demandante Idiesa Artculos Plsticos, a que
se contrae la minuta de fojas veintinueve, respecto del inmueble ubicado en el
lote cinco manzana Q - uno de la parcelacin residencial Va Marina, ubicado
en el distrito de Chorrillos - Lima; FUNDAMENTOS DEL RECURSO: La Sala
por resolucin de fecha diecinueve de julio del ao en curso, ha estimado
procedente el recurso de casacin por las causales contenidas en los incisos
primero y tercero del artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil
[1], relativa a la interpretacin errnea de una norma de derecho material,
respecto al artculo mil noventiocho del Cdigo Civil [2] basndose en que la
Sala supone que al no sancionarse con nulidad de manera expresa la
constitucin de Hipoteca, la formalidad vendra a ser ad probationem; sin
embargo, no es correcta esta interpretacin dado que no es necesario que se
exprese el trmino bajo sancin de nulidad, para que se sostenga que la
hipoteca es un acto jurdico, que para su validez, requiere que se constituya por
escritura pblica; el error de la Sala tambin se presenta respecto de una
concordancia con el artculo mil cuatrocientos doce del Cdigo Civil [3];
asimismo con relacin a la infraccin de las formas esenciales para la validez y
eficacia de los actos procesales contenido en el inciso tercero y cuarto del
artculo ciento veintids del Cdigo Procesal Civil [4] debido a que la Sala
revisora, slo se ha pronunciado sobre un extremo de su contestacin, referido
a la hipoteca, no se ha pronunciado sobre el otro argumento de su contestacin
referido al desistimiento voluntario de la demandante; a pesar de haber
adjuntado comunicacin de registrador pblico respecto al levantamiento del
Bloqueo; CONSIDERANDO: Primero.- Que, habindose declarado procedente
el recurso de casacin por las dos causales indicadas, corresponde analizar en
primer trmino la causal de infraccin de las formas esenciales para la validez y
eficacia de los actos procesales, toda vez que de ampararse la misma, sera
innecesario el anlisis respecto a la otra causal invocada; Segundo.- Que,
conforme aparece del Acta de la Audiencia nica de fojas ochentids, el punto
controvertido fijado fue determinar si la parte demandada se encontraba

obligada o no a suscribir la escritura pblica de constitucin de hipoteca la que

se haca referencia en el escrito de demanda; Tercero.- Que, precisamente en
ese sentido es que se ha pronunciado la resolucin de vista, por lo que no se
ha incurrido en la causal denunciada, toda vez que el Juzgador no se
encuentra obligado a expresar todas las valoraciones que realiza, y por ende
punto por punto sobre lo que se seala en la demanda y en la contestacin a la
misma, sino tan slo, las valoraciones esenciales y determinantes que
sustentan su decisin, conforme lo prescribe en el artculo ciento noventisiete
del Cdigo Adjetivo [5]; Cuarto.- Que, con relacin a la causal in iudicando la
recurrente sostiene que se ha interpretado errneamente el artculo mil
noventiocho del Cdigo Civil por cuanto a travs del proceso de otorgamiento
de escritura pblica se busca cumplir con la formalidad ad solemnitatem
exigida, proponiendo como la interpretacin correcta que no es necesario que
se exprese el trmino bajo sancin de nulidad, para que se sostenga que la
hipoteca es un acto jurdico, que para su validez requiere que se constituya por
escritura pblica; Quinto.- Que, en efecto nuestro ordenamiento jurdico ha
previsto en el artculo mil noventiocho del Cdigo Civil, que la hipoteca se
constituye por escritura pblica, salvo disposicin legal diferente de la ley; lo
que significa que la sola minuta resulta insuficiente para su celebracin pues
dicha garanta real recin se habr configurado como tal cuando se eleve a
escritura pblica, por ser un requisito de validez, antes no [6]; Sexto.- Que, el
artculo mil cuatrocientos doce del Cdigo Civil prescribe la facultad de las
partes de compelerse recprocamente a llenar la formalidad requerida, siempre
que dicho requisito no revista la forma solemne prevista por la ley o la
convenida por las partes por escrito bajo sancin de nulidad, es decir, supuesto
que no se presenta en autos desde que constituye un requisito de validez de la
hipoteca su celebracin por escritura pblica, y porque adems en va de
casacin no puede determinarse si ambas partes acordaron sancionar con
nulidad la inobservancia de alguna formalidad, por se dicha funcin ajena a su
finalidad [7]; Sptimo.- Que, en consecuencia, al expedirse la sentencia
recurrida se ha incurrido en la causal de interpretacin errnea del artculo mil
noventiocho del Cdigo Adjetivo, por lo que corresponde pronunciarse a este
Supremo Tribunal en sede de instancia; por estas razones y estando a las
conclusiones que anteceden y de acuerdo con el inciso primero del artculo
trescientos noventisis del Cdigo Procesal Civil declararon; FUNDADO el
recurso de casacin interpuesto por Insumos Santa Mnica y, en consecuencia
NULA la sentencia de vista de fojas ciento quince, su fecha diecinueve de
marzo del presente ao; y actuando en sede de instancia CONFIRMARON la
sentencia apelada de fojas ochenticuatro, su fecha treinta de noviembre del dos
mil, que declara improcedente la demanda; DISPUSIERON la publicacin de la
presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano, en los seguidos por IDIESA
Artculos Plsticos Sociedad Annima y otra, sobre otorgamiento de escritura
pblica; y los devolvieron.
SS. ECHEVARRA A.; LAZARTE H.; ZUBIATE R.; BIAGGI G.;
QUINTANILLA Q.

DERECHO COMERCIAL
ES VLIDO PACTAR CON UN BANCO UN INTERS DISTINTO AL QUE
FIJA LA SUPERINTENDENCIA DE BANCA?
CASO EN QUE COMPAA DE SEGUROS NO PAGA EL TOTAL DE LA
INDEMNIZACIN - POR INSUFICIENCIA DEL SEGURO
SI SE TRANSFIEREN ACCIONES DE UNA EMPRESA - ES NECESARIO
QUE DICHA TRANSFERENCIA CONSTE EN ESCRITURA PBLICA?

ES VLIDO PACTAR CON UN BANCO UN INTERS DISTINTO AL QUE

FIJA LA SUPERINTENDENCIA DE BANCA?

Exp. N 101-99
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Demandante :
No se menciona
Demandando
:
No se menciona
Asunto
:
Obligacin de Dar Suma de Dinero
Fecha
:
15 de marzo de 1999
Las tasas y factores de aplicacin que publica la Superintendencia de Banca y
Seguros son meramente referenciales, a fin de sealar el promedio ponderado
que cobra el sistema financiero, no siendo tasas mximas compensatorias o
moratorias.

EXP. N 101-99
Sala de Procesos Ejecutivos
Lima, quince de marzo de mil novecientos noventinueve.
AUTOS Y VISTOS; interviniendo como vocal ponente el seor Ferreira
Vildozola; y CONSIDERANDO: Primero.- Que en relacin al pago de deudas
contradas con el sistema financiero rigen las tasas compensatorias que se han
pactado, conforme al artculo mil doscientos cuarentisis del Cdigo Civil [1] y a
las circulares correspondientes cuyas copias corren insertas a fojas treintisis;
Segundo.- Que siendo esto as, y no habindose sealado por el Banco Central
de Reserva tasas mximas de intereses compensatorio y moratorio de
conformidad con el artculo mil doscientos cuarentitrs del Cdigo anotado [2],
rige lo que las partes han pactado libremente; Tercero.- Que las tasas y
factores de aplicacin que publica la Superintendencia de Banca y Seguros son
meramente referenciales para sealar el promedio ponderado que cobra el
sistema financiero, con los factores de aplicacin, no siendo tasas mximas
compensatorias o moratorias [3]; Cuarto.- Que habindose resuelto en
contravencin a lo dispuesto en el inciso tercero del artculo ciento veintids del
Cdigo Procesal Civil [4]: REVOCARON la resolucin apelada de fojas
cuarentids su fecha veintiuno de diciembre de mil novecientos noventiocho
que declara infundada la observacin formulada por el ejecutante al dictamen
pericial y aprueba la liquidacin de intereses; REFORMNDOLA, desaprobaron
la liquidacin de intereses practicada en la pericia de su propsito,
DECLARARON insubsistente la misma; DISPUSIERON que el A-quo ordene
una nueva pericia conforme a los considerandos precedentes, hgase saber y
los devolvieron.
SS. VALCRCEL SALDAA / FERREIRA VILDOZOLA / CRDOVA
RIVERA

CASO EN QUE COMPAA DE SEGUROS NO PAGA EL TOTAL DE LA

INDEMNIZACIN - POR INSUFICIENCIA DEL SEGURO

Cas. N 1748-2001
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Anbal del guila Escobedo
Demandando
:
Neptal Benjamn Barreto Romero y otros
Asunto
:
Indemnizacin por accidente de trnsito
Fecha
:
23 de noviembre del 2001 (El Peruano 01-04-2002)
La compaa de seguros slo puede pagar la indemnizacin hasta el lmite
establecido en la cobertura del seguro para el caso de autos es hasta 3.6

UIT, monto que debe ser abonado en moneda nacional conforme al tipo de
cambio al da del pago.
CAS. N 1748-2001 - LIMA
Lima, veintitrs de noviembre del dos mil uno.
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
DE LA REPBLICA; vista la causa nmero mil setecientos cuarentiocho dos
mil uno, con el acompaado, en audiencia pblica de la fecha, y producida la
votacin con arreglo a ley, emite la siguiente sentencia. MATERIA DEL
RECURSO.- Se trata del recurso de casacin de fojas quinientos cuarentiuno,
interpuesto por don Julio Csar Zavala Hernndez, en su condicin de
apoderado de la codemandada La Vitalicia Compaa de Seguros Sociedad
Annima, contra la sentencia de vista de fojas quinientos veinticinco, su fecha
dieciocho de abril del ao en curso, expedida por la Sala Civil Corporativa y
Sub-Especializada para Procesos Abreviados y de Conocimiento de la Corte
Superior de Justicia de Lima, que confirmando la sentencia de primera
instancia de fojas cuatrocientos sesentisiete, fechada el veinticinco de
setiembre del ao prximo pasado, declara fundada en parte la demanda de
fojas cincuentisis, ordenando que doa Jenny Rivera Salas de Sifuentes, Elar
Roberto Sifuentes Llave, Constantino Ruz Angulo y La Vitalicia Compaa de
Seguros Sociedad Annima, paguen solidariamente la suma de treintisis mil
quinientos dlares por concepto de indemnizacin. FUNDAMENTOS DEL
RECURSO: Por resolucin de esta Sala del siete de agosto del presente ao,
se declar procedente dicho recurso, por las causales previstas en los incisos
segundo y tercero del artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil
[1], esto es, por la inaplicacin de los artculos trescientos ochenta del Cdigo
de Comercio y trescientos veinticinco de la Ley veintisis mil setecientos dos,
porque se imputa que la responsabilidad de los daos ocasionados al actor,
recae en el conductor del vehculo asegurado por su empresa, ordenndose
pagar la indemnizacin en forma solidaria con aqul, sin establecer que el tope
indemnizatorio mximo sealado en la pliza de seguros que cubra el vehculo
asegurado era de tres punto seis unidades impositivas tributarias, que es en
todo caso, el monto cuyo pago poda requerirse; y tener en cuenta que el
artculo trescientos ochenta del Cdigo de Comercio establece que el contrato
de seguro se rige por los pactos lcitos consignados en cada pliza y
documento, y en su defecto, por las reglas contenidas en dicha seccin; y, en el
mismo sentido, el artculo trescientos veinticinco de la Ley veintisis mil
setecientos dos, prohbe que las empresas de seguros paguen
indemnizaciones en montos que excedan a lo pactado; y respecto de la causal
alegada en el inciso tercero del artculo trescientos ochentisis, se acusa la
infraccin del artculo ciento treintinueve inciso quinto de la Constitucin
Poltica del Estado [2], por falta de motivacin en la recurrida, toda vez, que no
obstante determinarse que el responsable directo del dao es el conductor del
vehculo asegurado, se concluye que tambin lo es su representada, sin
exponer la fundamentacin jurdica en forma expresa. CONSIDERANDO:
Primero.- Que, segn los trminos de la demanda, con motivo del accidente de
trnsito ocurrido el treintiuno de agosto de mil novecientos noventiocho en el

cruce de la cuadra diez de la Avenida Brasil y el Jirn Canterac, los choferes de

las unidades causantes del accidente, por una parte don Luis Alejandro Moreno
Landa conductor del vehculo de placa de rodaje nmero AOB - ochocientos
veintiocho y por otra parte don Constantino Ruz Angulo, conductor de la
camioneta rural de placa de rodaje nmero RO - cuatro mil novecientos
veinticinco, as como los propietarios de dichas unidades, don Neptal Benjamn
Barreto Romero y la Sociedad Conyugal conformada por doa Jenny Rivera
Salas de Sifuentes y don Elar Roberto Sifuentes Ilave, respectivamente, deben
indemnizar al demandante Anbal Del guila Escobedo por la suma de
cuarenticinco mil dlares por las lesiones sufridas que truncaron su carrera
profesional de mdico; habindose integrado posteriormente a la relacin
procesal a las compaas aseguradoras: Generali Per Compaa de Seguros
y Reaseguros, en relacin al vehculo de placa AOB -ochocientos veintiocho, y
a La Vitalicia Compaa de Seguros Sociedad Annima en relacin a la
camioneta de placa RO cuatro mil novecientos veinticinco, y a la alegada
nueva propietaria del vehculo precitado Mara Tulia Shapiama Quintero;
Segundo.- Que, en mrito a la transaccin extrajudicial de fecha ocho de
febrero del dos mil suscrita por el demandante con el conductor del vehculo de
placa de rodaje nmero AOB ochocientos veintocho, don Luis Alejandro
Moreno Landa, el propietario del mismo don Neptal Benjamn Barreto Romero
y la empresa aseguradora Generali Per Compaa de Seguros y Reaseguros,
se acord que los precitados demandados deban abonar al agraviado la suma
de ocho mil quinientos dlares americanos por todo concepto por los daos
que ellos le ocasionaron, segn los trminos de la clusula quinta del aludido
documento corriente a fojas trescientos sesentisiete, transaccin que fue
aprobada por el Juzgado mediante resolucin del diecisis de marzo del dos
mil de fojas trescientos setenticuatro, en aplicacin del penltimo prrafo del
artculo trescientos treintisiete del Cdigo Procesal Civil [3], declarando
concluido el proceso en relacin a los intervinientes en dicho acto jurdico, y
prosiguiendo la secuela de la causa con respecto a los dems co-demandados
involucrados en el accidente, al no haber comprendido la totalidad de la
obligacin demandada, conforme se precis en la resolucin de fojas
cuatrocientos trece, confirmada en la sentencia de vista de fojas quinientos
veinticinco; Tercero.- Que, el Juzgado mediante la sentencia de fojas
cuatrocientos sesentisiete y apreciando el mrito de la prueba actuada ha
establecido las conclusiones fcticas, sealando en la parte considerativa que
la empresa aseguradora La Vitalicia debe asumir en forma solidaria el pago
indemnizatorio dentro del monto mximo de cobertura otorgada en la pliza
respectiva; sin embargo, al expedir la sentencia acotada, y declarar fundada en
parte la demanda de indemnizacin por dao emergente y lucro cesante,
ordena que doa Jenny Rivera Salas de Sifuentes y don Elar Roberto Sifuentes
Ilave (propietarios de la camioneta rural); don Constantino Ruz Angulo (chofer)
y La Vitalicia Compaa de Seguros Sociedad Annima, paguen solidariamente
al demandante la suma de treintisis mil quinientos dlares americanos, por los
daos irrogados, ms intereses legales desde la fecha en que se produjo el
dao; habiendo asimismo declarado infundada la demanda en el extremo sobre
dao moral invocado por el actor e igualmente infundada la misma, en cuanto
se dirige contra doa Mara Tulia Shapiama Quintero; Cuarto.- Que, la Sala
Civil absolviendo el grado mediante sentencia de fojas quinientos veinticinco,
confirma la apelada por sus fundamentos pertinentes, considerando adems

que efectivamente se ha frustrado la vida profesional del actor con el accidente

de trnsito del que sali gravemente lesionado, determinando que los
emplazados no han demostrado la ruptura del nexo causal, y que con el
atestado policial se ha llegado a determinar que el factor predominante del
evento automovilstico fue el operativo realizado por la camioneta de placa de
rodaje nmero RO cuatro mil novecientos veinticinco conducida por don
Constantino Ruz Angulo, por lo que la responsabilidad indemnizatoria, le
compete al chofer, propietario y aseguradora en forma solidaria; sin reparar que
la precitada compaa aseguradora en su recurso de alzada reclamaba como
agravio que la apelada en su parte considerativa estableca que la
indemnizacin cubra solidariamente slo hasta el monto mximo de la
cobertura de la pliza, pero en su parte resolutiva manda pagar una suma
objetivamente mayor en forma solidaria con los dems codemandados;
Quinto.- Que, al haberse declarado procedente el recurso de fojas quinientos
cuarentiuno, por las causales previstas en los incisos segundo y tercero del
numeral trescientos ochentisis del Cdigo Procesal, es necesario examinar en
primer trmino la causal de contravencin de normas del debido proceso,
porque de existir tal situacin, ya no cabe pronunciamiento sobre el fondo de la
materia controvertida; Sexto.- Que, la Sala Civil al confirmar la apelada le
otorga responsabilidad a la empresa aseguradora al igual que al chofer y
propietario del vehculo, al no haberse demostrado la ruptura del nexo causal
con el dao producido, glosando los artculos mil novecientos setenta y mil
novecientos ochenticinco del Cdigo Civil [4], que regulan la obligacin de
indemnizar a la persona que mediante un bien riesgoso o peligroso, o por el
ejercicio de una actividad riesgosa o peligrosa, causa un dao a otro, razn por
la que no existe la falta de motivacin jurdica que se denuncia,
consecuentemente no se ha incurrido por la recurrida en la infraccin prevista
en el artculo ciento treintinueve, inciso quinto, de la Constitucin Poltica del
Estado, adems de que ello no incide en cuestin procesal, siendo ello as, y al
no haberse configurado la causal in procedendo, debe analizarse la causal in
iudicando por la que tambin se ha declarado procedente el recurso de
casacin, esto es por la inaplicacin de normas de derecho material; Stimo.Que, la resolucin de la Sala Civil fue objeto de recurso de casacin por parte
de La Vitalicia Compaa de Seguros Sociedad Annima que denuncia la
inaplicacin del artculo trescientos ochenta del Cdigo de Comercio y del
artculo trescientos veinticinco de la Ley Nmero veintisis mil setecientos dos,
habindose declarado procedente el recurso por dicha causal como se tiene
visto; Octavo.- Que, efectivamente, si bien la accin indemnizatoria puede ser
dirigida contra el asegurador por el dao, quien responder solidariamente con
el responsable directo de ste, segn el artculo mil novecientos ochentisiete
del Cdigo Civil, sin embargo, dicha responsabilidad, en el caso de la
compaa aseguradora, se halla limitada al monto mximo de la cobertura
otorgado al riesgo pactada en el contrato de seguro de acuerdo con lo que
prescribe el artculo trescientos veinticinco de la Ley Nmero veintisis mil
setecientos dos Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de
Seguros y Orgnica de la Superintendencia de Banca y Seguros; que seala
que: las empresas de seguros se encuentran prohibidas de pagar
indemnizaciones en monto que excedan lo pactado; Noveno.- Que, adems,
debe tenerse en cuenta que la obligacin de su representada emana del
contrato de Pliza nmero nueve cuatro cero uno tres dos ocho seis, y segn lo

dispone el numeral trescientos ochenta del Cdigo de Comercio El contrato de

seguro se regir por los pactos lcitos consignados en cada pliza o
documento..., por lo que en virtud a ello, slo pueden pagar la indemnizacin
hasta el lmite establecido en la cobertura del seguro, que para el caso de
autos es hasta tres punto seis unidades impositivas tributarias, monto que debe
ser abonado en moneda nacional de acuerdo con el tipo de cambio al da de
pago [5], entendindose que este monto integra en definitiva la suma de
treintisis mil quinientos dlares americanos, sealado por la Sala Superior [6];
Dcimo.- Que, por lo dicho, se ha configurado la causal de casacin prevista en
el inciso segundo del artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil,
por razn de la inaplicacin de los dispositivos legales denunciados antes
referidos; por estas consideraciones y en uso de la facultad contenida en el
artculo trescientos noventisis inciso primero del Cdigo Procesal Civil [7]:
declararon FUNDADO el recurso de casacin de fojas quinientos cuarentiuno, y
en consecuencia NULA la sentencia de vista de fojas quinientos veinticinco, su
fecha dieciocho de abril del dos mil uno; y actuando en sede de instancia
CONFIRMARON la apelada de fojas cuatrocientos sesentisiete, su fecha
veinticinco de setiembre del dos mil, en la parte que declara fundada en parte
la demanda que ordena pagar al agraviado la suma de treintisis mil quinientos
dlares americanos por los conceptos de dao emergente y lucro cesante;
REVOCARON la propia apelada en el extremo que ordena pagar la referida
suma de forma solidaria al chofer, propietario y aseguradora de la camioneta
rural nmero RO - cuatro mil novecientos veinticinco, REFORMNDOLA,
mandaron que La Vitalicia Compaa de Seguros Sociedad Annima abone al
agraviado hasta el lmte de la cobertura pactada en el contrato de seguros
ascendente a tres punto seis unidades impositivas tributarias, y que los
codemandados Jenny Rivera Salas de Sifuentes, Elar Roberto Sifuentes Ilave y
Constantino Ruz Angulo abonen solidariamente al agraviado el saldo hasta
completar la suma de treintisis mil quinientos dlares americanos; y
CONFIRMARON la sentencia apelada en lo dems que contiene;
ORDENARON se publique la presente resolucin en el Diario Oficial El
Peruano; en los seguidos por Anbal del guila Escobedo con Neptal Benjamn
Barreto Romero y otros, sobre indemnizacin por accidente de trnsito.
SS. ECHEVARRA A.; LAZARTE H.; ZUBIATE R.; BIAGGI G.;
QUINTANILLA Q.

SI SE TRANSFIEREN ACCIONES DE UNA EMPRESA - ES NECESARIO

QUE DICHA TRANSFERENCIA CONSTE EN ESCRITURA PBLICA?

Exp. N 101-99
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Demandante :
Mximo Saavedra Domnguez
Demandando
:
Francisco Favio Leonardo Cruz

Asunto
:
Otorgamiento de Escritura Pblica
Fecha
:
7 de abril de 1999
No resulta necesario que la transferencia de un paquete accionario conste en
escritura pblica para que se entienda producida dicha enajenacin. Tampoco
es necesario acudir al Poder Judicial para solicitar la inscripcin de una
transferencia accionaria en la matrcula de acciones.
EXP. N 101-99
Sala de Procesos Sumarsimos
Lima, siete de abril de mil novecientos noventinueve.
VISTOS; interviniendo como ponente la seora vocal Aranda Rodrguez;
y CONSIDERANDO: Primero.- Que la demanda de fojas cuarentids contiene
como pretensin que el rgano Jurisdiccional ordene el otorgamiento de
escritura pblica de la transferencia del total de acciones representativas del
capital social Acciones Clase B de la ex Compaa Peruana de Telfonos
Sociedad Annima hoy Telefnica del Per que corresponden al servicio
telefnico nmero cuatro veintitrs noventiocho doce a que se contrae el
documento de fecha quince de abril de mil novecientos noventicinco de fojas
tres, y accesoriamente se ordene la inscripcin en el Libro de Registro de
Transferencia de Acciones de Telefnica del Per Sociedad Annima de las
referidas acciones; Segundo.- Que la norma contenida en el artculo mil
cuatrocientos doce del Cdigo Civil [1] establece que las partes contratantes
pueden completarse recprocamente a llenar la formalidad requerida cuando
existe mandato legal o acuerdo de otorgarse escritura pblica o cumplirse otro
requisito que no revista la forma solemne prescrita legalmente o la convenida
por las partes por escrito bajo sancin de nulidad; Tercero.- Que del
instrumento que obra a fojas tres que contiene el acuerdo de las partes para
transferir a favor del demandante los derechos y acciones inherentes al
telfono nmero [2] veintitrs noventiocho doce por la suma de mil dlares
americanos, no se advierte que se haya establecido elevar a escritura pblica
dicho acto jurdico, ni tampoco existe mandato legal que as lo disponga
adems de no advertirse necesidad de tutela jurisdiccional, por cuanto la
transmisin de las acciones representativas del capital social, tratndose de las
sociedades annimas, no requieren de escritura pblica [3]; consecuentemente
la demanda incoada no resulta atendible; Cuarto.- Que igualmente debe
desestimarse la pretensin de inscribir la transferencia mencionada en el
Registro respectivo dado su carcter de accesorio; sin perjuicio de dejar a salvo
el derecho del demandante para que lo haga valer con arreglo a ley [4];
REVOCARON la sentencia apelada de fojas doscientos veinticinco a
doscientos veintisiete, su fecha diecisis de diciembre de mil novecientos
noventiocho, que declara fundada la demanda de fojas cuarentids, en
consecuencia ordena que el demandado don Francisco Fabio Leonardo Cruz
otorgue la escritura pblica de transferencia de acciones que se demanda al
demandante don Mximo A. Saavedra Domnguez, con lo dems que contiene;
REFORMNDOLA declararon IMPROCEDENTE en todos sus extremos la
referida demanda, condenndose a la parte demandante al pago de las costas

y costos del proceso, dejando a salvo el derecho del demandante para que lo
haga valer de acuerdo a la ley, debiendo entenderse que el nombre correcto
del demandado es Francisco Favio Leonardo Cruz; y los devolvieron, en los
seguidos por Mximo Saavedra Domnguez con Francisco Favio Leonardo
Cruz, sobre otorgamiento de escritura pblica.
SS. ARANDA RODRGUEZ / BARREDA UTANO / ENCINAS LLANOS

DERECHO PROCESAL CIVIL

OTORGAMIENTO DE ESCRITURA PBLICA DE CONTRATO MODIFICADO CLUSULA INCORPORADA SIN INTERVENCIN DE UNA DE LAS PARTES
SLO ANTES DEL SANEAMIENTO PUEDE ADAPTARSE LA VA
PROCEDIMENTAL - ELEGIDA UNA VA NO SE PUEDE DAR TRMITE EN
OTRA DISTINTA
SE TENDR COMO NO PRESENTADA LA TASA JUDICIAL - SI LOS DATOS
CONSIGNADOS EN EL RECIBO RESPECTIVO NO CONCUERDAN CON EL
EXPEDIENTE

OTORGAMIENTO DE ESCRITURA PBLICA DE CONTRATO MODIFICADO CLUSULA INCORPORADA SIN INTERVENCIN DE UNA DE LAS PARTES

Exp. N 4388-98
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Demandante :
Banco Hipotecario en Liquidacin
Demandando
:
Mara del Carmen Merino Illescas
Asunto
:
Otorgamiento de escritura pblica
Fecha
:
12 de enero de 1999
Si bien la validez del contrato no se discute, se agreg una clusula adicional
que no fue aceptada por una de las partes, por lo cual esta ltima no puede ser
obligada a su formalizacin. En consecuencia, procede otorgarse la escritura
pblica del contrato pero con excepcin de la clusula adicional citada.
EXP. N 4388-98
SALA CIVIL CORPORATIVA SUBESPECIALIZADA EN PROCESOS
SUMARSIMOS Y NO CONTENCIOSOS
RESOLUCIN N 03
Lima, doce de enero de mil novecientos noventinueve.
VISTOS; interviniendo como Vocal ponente la seorita Lucas Sols; por
sus fundamentos pertinentes; y CONSIDERANDO adems: Primero.- Que, el
artculo mil cuatrocientos doce del Cdigo Civil implica que cualquiera de las
partes que se encuentren vinculadas jurdicamente por la celebracin de un
contrato puede exigir a la otra que llene la formalidad requerida [1]; Segundo.Que, en el presente caso, la parte demandante pretende el otorgamiento de
escritura pblica a que se contrae la copia de la minuta de fojas siete a diez;
Tercero.- Que, la emplazada indica que al constituirse a la notara ha
observado que existen clusulas que jams fueron de su conocimiento por lo
que el a-quo admiti la prueba de exhibicin de los documentos ingresados a la
notara Manuel Retegui Molinares, cuyas copias obran de fojas
cincuentinueve y siguientes, de los cuales aparece que se ha agregado la
clusula adicional fechada el veinte de mayo de mil novecientos noventisis
donde existe una variacin del rea, no guardando exactitud con el contrato
primigenio; Cuarto.- Que, por el presente proceso se trata de formalizar un
contrato cuya validez no se discute, que si bien se ha presentado ante el
Notario Pblico la clusula adicional cuya copia obra a fojas sesentids, donde
se modifica una clusula adicional cuya copia obra a fojas sesentids, donde
se modifica una clusula del contrato, la cual no ha sido convenida entre las
partes, sta no puede obligarse a su formalizacin a la demandada [2]; Quinto.Que, el contrato adjuntado a la demanda de fojas siete a diez, guarda relacin
con el de fojas cincuentinueve que contiene la clusula adicional de fojas
sesentiuno, debidamente suscrito por la demandada donde se consigna el
precio de venta en diez mil cuarentids millones de intis, encontrndose esta
cantidad en relacin al prstamo hipotecario cuya copia obra de fojas
setentisis de fecha doce de febrero de mil novecientos noventiuno, el mismo
que fue suscrito por la demandada, procediendo por consiguiente otorgarse la
escritura pblica respecto de estas instrumentales con excepcin de la clusula

adicional citada en el punto precedente [3]; por estas consideraciones:

CONFIRMARON la sentencia de fecha catorce de octubre de mil novecientos
noventiocho, contenida en el acta de audiencia nica obrante de fojas
noventisis a noventinueve, que declara fundada la demanda interpuesta de
fojas catorce a fojas dieciocho, y ordena que la demandada Mara del Carmen
Merino Illescas otorgue la escritura pblica de compra-venta y prstamo
hipotecario respecto del departamento nmero quinientos uno, ubicado en la
Calle Mara Reiche nmero ciento noventisis, Urbanizacin Higuereta, distrito
de Santiago de Surco de esta capital, condenndose a la demandada en las
costas y costos del proceso; hgase saber y devulvase; en los seguidos por
Banco Hipotecario en Liquidacin con Mara del Carmen Merino Illescas sobre
otorgamiento de escritura pblica y otro.
SS. ARANDA RODRGUEZ; ENCINAS LLANOS; LUCAS SOLS.

SLO ANTES DEL SANEAMIENTO PUEDE ADAPTARSE LA VA

PROCEDIMENTAL - ELEGIDA UNA VA NO SE PUEDE DAR TRMITE EN
OTRA DISTINTA

Cas. N 2506-2001
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Ana Bibiana Wuffarden Martnez
Demandando
:
Instituto Tecnolgico San Agustn
Asunto
:
Pago de arriendos
Fecha
:
28 de noviembre del 2001 (El Peruano 01-04-2002)
Elegida una va no puede darse trmite en otra va distinta sino mediante
adaptacin por el juez de la va procedimental, la misma que debe realizarse
mediante resolucin que lo justifique, siempre que sea posible su adaptacin y
antes del saneamiento del proceso.
CAS. N 2506-2001 - ICA
Lima, veintiocho de noviembre del dos mil uno.
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
DE LA REPBLICA, vista la causa nmero dos mil quinientos seis del dos mil
uno, en Audiencia Pblica de la fecha y producida la votacin con arreglo a Ley,
emite la siguiente sentencia; MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso
de casacin interpuesto por Pedro Bautista Florentini, representante legal del
Instituto Superior Tecnolgico San Agustn, contra la sentencia de vista de fojas
doscientos cincuentinueve emitida por la Sala Civil de la Corte Superior de
Justicia de Ica, que confirma la sentencia apelada de fojas doscientos seis, de
fecha veintids de diciembre del ao dos mil, que declar fundada la demanda

y sus ampliatorias, con lo dems que contiene; FUNDAMENTOS DEL

RECURSO: Por resolucin de este Supremo Tribunal del diez de setiembre del
presente ao se ha declarado la procedencia del recurso de casacin por la
causal del inciso tercero del artculo trescientos ochentisis del Cdigo
Procesal Civil [1], basada en la contravencin de las normas que garantizan el
derecho a un debido proceso, pues se acusaba la vulneracin del artculo
ciento treintinueve inciso tercero de la Constitucin Poltica, del Cdigo
Procesal Civil y la Ley Orgnica del Poder Judicial, ya que la sentencia de vista
ha sido resuelta aplicando normas del proceso ejecutivo, como el artculo
seiscientos noventitrs inciso sexto del Cdigo Procesal Civil, cuando en tal va
no se ha admitido la causa; CONSIDERANDO: Primero.- Que, el debido
proceso tiene por funcin asegurar los derechos fundamentales consagrados
en la Constitucin Poltica, dando a toda persona la posibilidad de recurrir a la
justicia para obtener la tutela jurisdiccional de los derechos individuales, a
travs de un procedimiento legal, en el que se d oportunidad razonable y
suficiente de ser odo, ejercer el derecho de defensa, de producir prueba y de
obtener una sentencia que decida la causa dentro de un plazo preestablecido
en la Ley Procesal; Segundo.- Que, el Cdigo Procesal Civil ha determinado
distintos cauces para otorgar la tutela jurisdiccional, y as, entre los procesos
contenciosos se distinguen los procesos de Conocimiento y sus variantes
abreviadas, previstos para aquellos casos en que se requiera la declaracin de
un derecho o la solucin de un conflicto intersubjetivo de intereses, esto es que
responden a un derecho incierto cuya complejidad determina la va que le
corresponde, y los procesos de Ejecucin que se han previsto para aquellos
casos en que hay un derecho cierto, declarado judicialmente o establecido por
acuerdo de partes, pero que permanece insatisfecho [2]; distinguiendo la ley
dentro de los procesos de ejecucin, los de ejecucin propiamente que versan
sobre el cumplimiento de resoluciones judiciales y de ttulos que se les
equiparan, y los procesos ejecutivos, que se inician a partir de ttulos que se
denominan ejecutivos y que la ley enumera, completos y suficientes por s
mismos; Tercero.- Que, es materia de litigio el pago de arriendos, pretensin a
la que nuestra legislacin le otorga las siguientes vas para su reclamacin: una
a travs de una de las variantes del proceso de conocimiento atendiendo a la
cuanta del monto a cobrar y otra a travs del proceso ejecutivo, en el que
constituye ttulo el instrumento impago de renta de arrendamiento, siempre que
el arrendatario se encuentre en uso del bien, como lo dispone el artculo
seiscientos noventitrs inciso sexto del Cdigo Procesal Civil; Cuarto.- Que, en
el caso de autos el actor opt por el proceso abreviado y en tal va se le admiti
por resolucin de fojas veintisiete de conformidad con el artculo cuatrocientos
ochentisis inciso stimo del Cdigo Procesal Civil [3]; Quinto.- El artculo
ciento treintinueve inciso tercero de la Constitucin Poltica seala que ninguna
persona puede ser desviada de la jurisdiccin predeterminada por la ley, ni
sometida a procedimiento distinto de los previamente establecidos, lo que se
justifica en el hecho de que lo contrario vulnerara el derecho de defensa que
tiene todo justiciable y vulnerara el debido proceso en los trminos referidos en
el considerando primero de esta resolucin; Sexto.- Que, si bien los jueces
estn facultados a adaptar la va procedimiental como lo anota el artculo
cincuentiuno inciso primero del Cdigo Procesal Civil, ello debe ser mediante
resolucin que lo justifique siempre que sea posible su adaptacin y antes del
saneamiento del proceso, pues luego de ello se declara la existencia de una

relacin jurdico procesal vlida; Stimo.- Que, en el caso concreto los

juzgadores no ha variado la va procedimental, sin embargo la Sala Superior ha
resuelto la causa aplicando los dispositivos referentes al proceso ejecutivo
como el artculo seiscientos noventitrs inciso sexto del Cdigo Procesal Civil,
con el cual analiza el ttulo ejecutivo, sometiendo al recurrente a un proceso
distinto al establecido, cuando elegida una va no puede darse trmite en otra
va distinta sino con arreglo a lo dicho precedentemente; recortndose el
derecho de defensa del demandado, quien no pudo formular la contradiccin
en los trminos que anota el artculo setecientos del Cdigo Procesal Civil [4];
debiendo resolverse la causa en la va en que se admiti; Octavo.- Que, siendo
as se ha incurrido en causal de nulidad de acuerdo al artculo ciento setentiuno
del Cdigo Procesal Civil [5], por lo que en aplicacin del artculo trescientos
noventisis inciso segundo acpite dos punto uno del Cdigo Procesal Civil [6];
declararon FUNDADO el recurso de casacin [7] de fojas doscientos
sesenticinco; NULA la de vista de foajs doscientos cincuentinueve, su fecha
ocho de junio del presente ao; MANDARON que el rgano jurisdiccional
inferior expida nuevo fallo con arreglo a ley; DISPUSIERON la publicacin de la
presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano; en los seguidos por Ana
Bibiana Wuffarden Martnez con Instituto Tecnolgico San Agustn; sobre pago
de arriendos; y los devolvieron.
SS. ECHEVARRA A.; LAZARTE H.; ZUBIATE R.; BIAGGI G.;
QUINTANILLA Q.

SE TENDR COMO NO PRESENTADA LA TASA JUDICIAL - SI LOS DATOS

CONSIGNADOS EN EL RECIBO RESPECTIVO NO CONCUERDAN CON EL
EXPEDIENTE

Cas. N 1700-01
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Ejecutante :
Banco Wiese Sudameris
Ejecutado :
Lilian Margot Barros Pozo y otros
Asunto
:
Ejecucin de garantas
Fecha
:
7 de diciembre del 2001 (El Peruano 01-04-2002)
Cuando el artculo 367 del Cdigo Procesal Civil, glosa la tasa respectiva
cuando sta fuere exigible, se refiere al acto procesal que ejerce, por lo que si
el recibo que acompaa al recurso se refiere al pago de ofrecimiento de
pruebas el mismo que ha sido emitido antes de la resolucin impugnada,
entonces no se ha cumplido con el requisito a que hace referencia la norma
procesal glosada, de lo que resulta que no se ha hecho el abono del arancel
correspondiente al recurso de apelacin.
CAS. N 1700-01 - LAMBAYEQUE

Lima, siete de diciembre del dos mil uno.

LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
DE LA REPBLICA; Vista la causa nmero mil setecientos - dos mil uno, en
Audiencia Pblica de la fecha y producida la votacin con arreglo a ley, emite la
siguiente sentencia: MATERIA DEL RECURSO.- Se trata del recurso de
casacin de fojas seiscientos quince, interpuesto por don Oswaldo Csar
Espinoza Lpez, en su condicin de apoderado judicial del ejecutante Banco
Wiese Sudameris, contra la resolucin de vista de fojas seiscientos tres, su
fecha diecisis de abril del ao en curso, expedida por la Segunda Sala Civil de
la Corte Superior de Justicia de Lambayeque, que declara nulo el concesorio
de apelacin de fojas cuatrocientos trece, su fecha veintisiete de octubre del
dos mil, e insubsistente la apelacin de fojas cuatrocientos diez interpuesta por
el banco ejecutante; nulo el concesorio de adhesin a la apelacin de fojas
cuatrocientos sesenticuatro su fecha veintisiete de noviembre del dos mil, e
insubsistente dicha adhesin al recurso de apelacin de fojas cuatrocientos
sesenta peticionada por el coejecutado don Vctor Manuel Bazn Tern, contra
el auto de Primera Instancia de fojas trescientos ochentiocho, del diez de
octubre del ao prximo pasado, que declara fundada la contradiccin de fojas
ciento veintids formulada pr el co-ejecutado precitado, e infundadas las
contradicciones formuladas a fojas ciento sesenticuatro y doscientos
cincuentiocho por las coejecutadas Mara Cobos Angulo y Lilian Margot Barrios
Pozo, en la demanda de Ejecucin de Garantas interpuesta a fojas ciento dos
por el Banco aludido; FUNDAMENTOS DEL RECURSO.- Por resolucin de
esta Sala del diecinueve de julio ltimo, se declar procedente dicho recurso,
slo por la causal prevista en el inciso tercero del artculo trescientos
ochentisis del Cdigo Procesal Civil [1], por contravencin de normas que
garantizan el derecho a un debido proceso sosteniendo el recurrente que la
resolucin de vista contraviene el artculo trescientos sesentisiete del Cdigo
acotado, expresando que dicho artculo seala los requisitos esenciales para la
concesin del recurso de apelacin; que se interponga dentro del plazo de ley,
se presente ante el Juez que expidi la resolucin que se impugna y que se
acompae la tasa respectiva cuando fuere exigible; afirmando haber cumplido
con adjuntar la tasa judicial y que la verificacin de los datos sobre la fecha de
pago de la tasa, cdigo y concepto del pago son de carcter administrativo
para evitar la introduccin de tasas falsas pero en ningn momento deben
considerarse como requisito para la concesin del recurso de apelacin; que, la
Corte Superior ha previsto para convalidar las tasas con algn dato diferente al
expediente o acto para el cual se presenta la visacin de las mismas a travs
de personal administrativo autorizado; que, en su caso la tasa adjuntada fue
visada por personal autorizado por lo que los datos discordantes como son
concepto y fecha de pago quedaron saneados con la visacin, por lo que los
argumentos de la resolucin recurrida afectan de dicho modo su derecho al
debido proceso al declarar nulo el concesorio de su recurso de apelacin
interpuesto dentro del plazo y con los requisitos de ley, al cual adjunt la tasa
respectiva, colocando as al recurrente en un estado de indefensin;
CONSIDERANDO: Primero.- Que, el Banco Wiese Limitado interpone
demanda de ejecucin de garantas contra la empresa J.J. Salinas
Constructores Sociedad Annima y otros, requiriendo el pago de la suma de

doscientos cuarentisiete mil setecientos setentitrs punto sesentiocho dlares

americanos, ms intereses pactados que se devenguen, caso contrario se
rematen los inmuebles en los que los coejecutados han constituido garanta
hipotecaria con arreglo a los contratos corrientes a fojas siete, trece,
diecinueve, veintisis y treintitrs; Segundo.- Que, tramitada la causa con
sujecin a las normas del proceso de ejecucin de garantas, el Juez de
Primera Instancia mediante auto de fojas trescientos ochentiocho, su fecha diez
de octubre del ao prximo pasado, declar Fundada la contradiccin
formulada por don Vctor Manuel Bazn Tern a fojas ciento veintids ampliada
a fojas doscientos seis, basada en la nulidad formal del ttulo de ejecucin y la
inexigibilidad de la obligacin; e Infundadas las contradicciones de las otras dos
co-ejecutadas disponiendo se saque a remate los bienes inmuebles dados en
garanta a excepcin del terreno denominado Paijn ubicado en la
Prolongacin del Jirn San Roque de Cajamarca, segn los trminos
expuestos en la aludida resolucin; Tercero.- Que, la resolucin antes citada
fue materia de recurso de apelacin por la entidad financiera ejecutante con su
escrito de fojas cuatrocientos diez, acompaando la tasa judicial corriente a
fojas cuatrocientos nueve, pagando el importe de doscientos sesentin nuevos
soles presentado su recurso el veinticinco de octubre del dos mil, concedido
con efecto suspensivo mediante auto de fojas cuatrocientos trece, su fecha
veintisiete de octubre del dos mil; Cuarto.- Que, la Sala Civil, mediante auto de
fojas seiscientos tres, su fecha diecisis de abril del presente ao, ha declarado
la nulidad del concesorio de fojas cuatrocientos trece, as como de la adhesin
al recurso de apelacin de fojas cuatrocientos sesenticuatro, bajo el sustento
de que en el recibo de pago presentado por el Banco ejecutante no se
consigna el cdigo por recurso de apelacin sino por ofrecimiento de pruebas,
adems que el arancel ha sido expedido el dieciocho de agosto del dos mil,
fecha anterior a la resolucin impugnada, concluyendo que el recurso no
cumple con los requisitos previstos en los pargrafos primero y segundo del
artculo trescientos sesentisiete del Cdigo Adjetivo; Quinto.- Que, la
Resolucin Administrativa Nmero mil setenticuatro - CME - PJ, publicada en el
Diario Oficial El Peruano el catorce de enero del dos mil vigente a la fecha en
que se interpuso el recurso de apelacin de fojas cuatrocientos diez, aprob
para el ejercicio gravable del ao dos mil, el valor de los aranceles judiciales
referidos a los actos procesales que se mencionan en dicha resolucin,
sealando diferentes montos por ofrecimiento de pruebas, recursos de
apelacin, queja, casacin, entre otros, segn el valor de la pretensin; Sexto.Que, por ello, el recibo del pago del arancel hace referencia al acto procesal
por el cual se ha hecho el abono; que, cuando se trata de recurso de apelacin
el recibo debe contener la precisin de que el pago se hace por dicho
concepto; Stimo.- Que, en el caso de autos, el recibo que ha presentado el
Banco ejecutante por la suma de doscientos sesentin nuevos soles si bien
registra la misma suma que deba pagar por concepto de apelacin, dicho
arancel, se refiere al concepto de ofrecimiento de pruebas y no del medio
impugnatorio que ejerce, esto es, del recurso de apelacin interpuesto, y
adems se seala como nmero de expediente cero, el que no corresponde
al proceso en primera instancia que registra el nmero tres mil ochocientos
cincuenticuatro - noventinueve; Octavo.- Que, si bien el artculo trescientos
sesentisiete del Cdigo Procesal, establece como requisitos de admisibilidad
del recurso de apelacin, que se interponga dentro del plazo legal respectivo,

acompandose el recibo de la tasa respectiva cuando sta fuera exigible, es

obvio que cuando la norma procesal glosa la tasa respectiva, se encuentra
referida al acto procesal que ejerce; que, adems, el recibo que acompaa el
recurso interpuesto por concepto distinto ha sido pagado el dieciocho de agosto
del dos mil antes de que el Juez emitiera la resolucin impugnada, de fecha
diez de octubre de dicho ao, por lo que no se ha cumplido con el requisito
formal que establece la norma procesal glosada, de lo que resulta que no se ha
hecho el abono del arancel correspondiente al recurso de apelacin, de lo que
se colige que no existe la contravencin de la norma adjetiva citada [2];
Noveno.- Que, de otro lado, la ejecutoria que glosa el impugnante, recada en
la Casacin Nmero ochocientos quince - noventinueve publicada en el Diario
Oficial El Peruano del dos de noviembre de mil novecientos noventinueve;
Pgina tres mil ochocientos cuarenticuatro de la Separata sobre Casacin, se
refiere a un caso distinto al sub-exmine [3]; Dcimo.- Que, por las
consideraciones precedentes, y no habindose acreditado la causal de
contravencin invocada por el recurrente y en aplicacin del artculo trescientos
noventisiete de la norma procesal citada [4]: Declararon INFUNDADO el
recurso de casacin de fojas seiscientos quince; CONDENARON a la
recurrente al pago de las costas y costos del recurso, as como a la multa de
una Unidad de Referencia Procesal; ORDENARON se publique la presente
resolucin en el Diario Oficial El Peruano; en los seguidos por el Banco Wiese
Sudameris con Lillian Margot Barros Pozo y otros, sobre Ejecucin de
Garantas; y los devolvieron.
SS. ECHEVARRA A.; LAZARTE H.; ZUBIATE R.; BIAGGI G.;
QUINTANILLA Q.

DERECHO PENAL
QUIEN REABRE UN NEGOCIO CLAUSURADO POR LA MUNICIPALIDAD COMETE DESOBEDIENCIA A LA AUTORIDAD?
GRADUACIN DE LA PENA A IMPONERSE - CRITERIOS A
CONSIDERARSE PARA SU CONFIGURACIN

QUIEN REABRE UN NEGOCIO CLAUSURADO POR LA MUNICIPALIDAD COMETE DESOBEDIENCIA A LA AUTORIDAD?

Exp. N 207-98
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Procesado :
Juan Guillermo Cruzado Laiza
Agraviado :
Municipalidad de La Molina
Asunto
:
Desobediencia y resistencia a la autoridad
Fecha
:
5 de abril de 1999
Al haber sido clausurado el taller de mecnica del procesado por resolucin de
alcalda, y no obstante ello haberlo reabierto y continuar trabajando, conforme
ha aceptado el encausado, se encuentra acreditado el delito de desobediencia
a la autoridad, as como su responsabilidad penal.
EXP. N 207-98
Lima, ocho de junio de mil novecientos noventiocho.
VISTOS; interviniendo como vocal ponente la doctora Eyzaguirre Grate;
de conformidad con lo opinado por el seor Fiscal Superior en su dictamen de
fojas trescientos cuatro, por los fundamentos de la recurrida; y
CONSIDERANDO adems: Primero.- Que el delito instruido se configura
cuando el sujeto activo desobedece o resiste la orden impartida por un
funcionario pblico en el ejercicio de sus atribuciones [1]; Segundo.- Que, en el
caso de autos el propio procesado Juan Guillermo Cruzado al declarar
instructivamente a fojas treintids y en su confrontacin con el representante
del municipio agraviado a fojas ciento trece reconoce que su establecimiento
de Taller de Mecnica fue clausurado por Resolucin de Alcalda, no obstante
lo cual lo reabri y continu trabajando en el mismo segn ha expresado por
motivos de necesidad econmica; Tercero.- Que, los actos de clausura y la de
constatacin de fojas diez y once prueban la comisin del ilcito imputado
tipificado por el artculo trescientos sesentiocho del Cdigo Penal [2] aunque
debe tomarse en consideracin la voluntad del encausado de formalizar su
actividad microempresarial como lo demuestra la documentacin de fojas
cincuenticinco a ochenticuatro, lo que justifica la Reserva del Fallo
Condenatorio; por lo que: CONFIRMARON: [3] La Sentencia venida en grado
obrante a fojas doscientos noventisiete a doscientos noventiocho, su fecha

veinticuatro de octubre de mil novecientos noventisiete que falla

RESERVANDO EL FALLO CONDENATORIO a Juan Guillermo Cruzado Laiza
por el delito contra la Administracin Pblica Violencia y Resistencia a la
Autoridad en agravio de la Municipalidad de La Molina, por el trmino de un
ao bajo reglas de conducta y fija en doscientos nuevos soles el monto que por
concepto de Reparacin Civil deber abonar el reservado a favor de la
agraviada; con lo dems que contiene, notificndose y los devolvieron.
SS. EYZAGUIRRE GRATE / CAYO RIVERA SCHREIBER / HURTADO
HERRERA

GRADUACIN DE LA PENA A IMPONERSE - CRITERIOS A CONSIDERARSE

PARA SU CONFIGURACIN

Exp. N 674 - 99
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Procesado :
Juan Alberto Sotero Elas y Jorge Jess Boza Cceda
Agraviado :
Miguel ngel Torres Oliva
Asunto
:
Delito contra el Patrimonio - Robo Agravado
Fecha
:
15 de junio de 1999
Para efectos de la graduacin de la pena se ha tenido en consideracin los
siguientes criterios: a)La pena con que se encuentra reprimido el ilcito
investigado; b)El estado de drogadiccin en el que se encontraban los
procesados conforme se advierte de lo expuesto por stos, as como por el
agraviado, lo que se corrobora con el dictamen pericial toxicolgico practicado,
que dio como resultado positivo para Pasta Bsica de Cocana, de lo que se
colige que stos se encontraban con sus facultades psquicas alteradas,
resultando de aplicacin la atenuacin de la pena prevista en el artculo 21, en
concordancia con el artculo 20 del Cdigo Penal; c)Las carencias econmicas
y sociales de los encausados, sus condiciones personales, los mismos que
presentan condenas; d)La funcin preventiva y resocializadora de la pena y el
principio de proporcionalidad entre el acto y la pena a imponerse.
EXP. N 674-99
SALA DE APELACIONES PARA PROCESOS SUMARIOS CON REOS
EN CRCEL
SENTENCIA
Lima, quince de junio de mil novecientos noventinueve.

VISTOS; en audiencia pblica la causa seguida contra: Juan Alberto

Sotero Elas y Jorge Jess Boza Cceda, reos en crcel, cuyas generales de
Ley corren en autos, acusados por el delito contra el Patrimonio Robo
Agravado en agravio de Miguel ngel Torres Oliva; y RESULTA DE AUTOS:
Que, al mrito del atestado policial, el seor Fiscal Provincial formula denuncia,
por lo que se abri instruccin, la que tramitada conforme a su naturaleza, al
cumplimiento del trmino investigatorio fue elevada a la Sala Penal, con los
informes finales correspondientes, remitindose al Seor Fiscal Superior, quin
emiti su acusacin escrita, dictndose el auto superior de enjuiciamiento,
sealndose da y hora para la audiencia, la que se ha llevado a cabo
conforme es de verse de las actas precedentes; oda la requisitoria oral del
Seor Fiscal Superior, los alegatos de la defensa, recepcionada las
conclusiones; planteadas, discutidas y votadas separadamente las cuestiones
de hecho, ha llegado la oportunidad de pronunciar
sentencia; y
CONSIDERANDO: Que, se le atribuye a los encausados haber interceptado al
agraviado premunidos de arma blanca, apoderndose de sus pertenencias y al
haber ofrecido resistencia, le produjeron cortes en la pierna izquierda; que de
las diligencias y pruebas actuadas, as como de lo debatido en el acto del juicio
oral, se ha llegado a establecer: Primero.- Que, siendo aproximadamente las
dos de la madrugada del da seis de febrero de mil novecientos noventinueve
en circunstancias que el agraviado Miguel ngel Torres Oliva se encontraba por
el Jirn Rodrguez Soto en el distrito de Surco, el encausado Jorge Jess Boza
Cceda lo despoj de su reloj marca Grant, su billetera conteniendo sus
documentos y dinero en efectivo, y al oponer ste resistencia el procesado
Boza Cceda le infiri un corte en la pierna izquierda, para luego darse a la
fuga; Segundo.- Que, los hechos precedentemente descritos se encuentran
acreditados: a) por el mrito de la declaracin del agraviado a nivel policial la
misma que figura a fojas siete, preventiva de fojas treintitrs, confrontacin de
fojas setenticuatro as como durante lo desarrollado en los debates orales,
quien refiere forma y circunstancias cmo fue objeto de robo y lesiones, agrega
que conoce a los procesados hace varios aos, los mismos que se
encontraban con sntomas de drogadiccin cuando se llev a cabo el hecho
materia de investigacin; b) con el acta de comiso e incautacin de fojas
diecisis en la que se encontr en poder de los encausados un maletn
conteniendo ropa y un objeto punzocortante, instrumental en la que se
encuentra la huella digital de los procesados y la firma del miembro policial
interviniente [1]; Tercero.- Que, los encausados mantienen una serie de
versiones sobre los hechos materia de juzgamiento, por su parte Juan Alberto
Sotero Elas al rendir su manifestacin policial de fojas nueve, declaracin
instructiva de fojas veinticuatro y sesentinueve, seala que el da que aconteci
el evento criminoso ste consuma droga con el agraviado y el damnificado al
ver a su hermano, sali corriendo cayndose al piso su billetera que contena
sus documentos la misma que recogi y se la envi al da siguiente; que la
denuncia es falsa y el agraviado lo hace en represalia porque se qued con el
dinero para comprar la droga; que la lesin que presenta el damnificado en la
pierna se la ocasion al salir corriendo y golpearse con un poste;
posteriormente durante el desarrollo del acto oral precisa que su coencausado
conjuntamente con un sujeto llamado Pepe pelearon con el agraviado por un
reloj habindose acercado para separarlos, de lo que se advierte que no existe
uniformidad en sus declaraciones incurriendo en una serie de contradicciones;

por otro lado, el procesado Jorge Jess Boza Cceda, al rendir su declaracin
policial de fojas once, instructiva de fojas veintisiete y setentiuno precisa que el
da y hora en que acontecieron los hechos se encontraba descansando en su
domicilio y desconoce los mismos, pero al declarar durante los debates orales
seala que el da de los hechos se encontraba con el conocido como Pepe
llamado Jos Guzmn Nazario consumiendo licor y droga con el agraviado,
que su amigo Pepe le quit sus pertenencias y le hinc en la pierna, que no
intervino en los hechos, slo estaba discutiendo por el reloj, que insult a todos
para que le hagan entrega del reloj a Pepe, de lo que se advierte que este
procesado tambin proporciona diversas versiones a fin de eludir la
responsabilidad que le respecta; Cuarto.- Que, el agraviado refiere que ambos
encausados estuvieron juntos y se apoderaron de sus pertenencias, sealando
que no estuvo la persona llamada Pepe pero al llevarse a cabo la diligencia
de confrontacin y al ser interrogado por la defensa durante la audiencia
pblica vara su versin, sealando que Sotero Elas estuvo lejos, seis o siete
pasos, precisando que desea retirar la denuncia para que los procesados
puedan salir en libertad y reunirse con sus familiares, advirtindose que esta
mencin lo hace con la finalidad de ayudar a los encausados, declaracin que
no es coherente y se contradice con lo alegado por Sotero Elas, quien acepta
haberse acercado al agraviado y haber metido su rodilla tratando de sacar la
mano de su coencausado de los bolsillos del agraviado; asimismo, si bien el
procesado Boza Cceda refiere que Jos Guzmn Nazario intervino
conjuntamente con l, ms no Sotero Elas, ello se encuentra desvirtuado con
lo afirmado por el agraviado, advirtindose el nimo de favorecer a su
coencausado, mxime, si resulta coincidente que al ser intervenido Sotero
Elas, fue encontrado en poder de un verduguillo y fue esta persona la que
envi la billetera con sus documentos al damnificado, al da siguiente de los
hechos, con un muchacho llamado Huguito, como lo declaro ste al rendir su
manifestacin policial, la misma que fue ratificada al rendir su declaracin
instructiva; Quinto.- Que, respecto a la lesin que se infiri al agraviado si bien
no obra el reconocimiento mdico legal, tambin lo es que los encausados
corroboran la versin del damnificado en el sentido de haber sufrido lesiones
en el muslo izquierdo; asimismo, la preexistencia del reloj sustrado se
establece con lo expuesto por los encausados, quienes corroboran lo afirmado
por el agraviado, en el sentido de haber sido despojado de dicha especie;
Sexto.- Que, la conducta incurrida por los acusados se encuentra prevista y
sancionada en el inciso segundo, tercero y cuarto del artculo ciento
ochentinueve del Cdigo Penal [2], puesto que ambos se apoderaron de los
bienes del agraviado en horas de la noche, utilizando un instrumento capaz de
causar un dao en la integridad fsica de la vctima, venciendo de este modo su
resistencia natural, lo que debe ser sancionado; Stimo.- Que, para efectos de
la graduacin de la pena se tiene en consideracin: a) La pena con que se
encuentra reprimido el ilcito investigado, b) El estado de drogadiccin en el
que se encontraban los procesados conforme se advierte de lo expuesto por
stos, as como por el agraviado, lo que se corrobora con el dictamen pericial
toxicolgico de fojas sesentids, practicado a los encausados al producirse su
detencin lo que dio como resultado positivo para Pasta Bsica de Cocana, de
lo que se colige que stos se encontraban con sus facultades psquicas
alteradas por la ingesta de dicha sustancia, resultando de aplicacin la
atenuacin de la pena prevista en el artculo veintiuno en concordancia con el

artculo veinte del Cdigo Penal [3], c) Las carencias econmicas y sociales de
los encausados, sus condiciones personales, los mismos que presentan
condenas conforme es de verse de los boletines de Sotero Elas a quien se le
ha impuesto cuatro condenas y a Boza Cceda una condena, d) La funcin
preventiva y resocializadora de la pena y el principio de proporcionalidad entre
el acto y la pena a imponerse [4]; resultando de aplicacin lo dispuesto en los
artculos veintitrs, cuarenticinco, cuarentisis, noventids y noventitrs del
Cdigo Penal [5], por estas consideraciones, de conformidad con lo dispuesto
por los artculos doscientos ochentitrs y doscientos ochenticinco del Cdigo de
Procedimientos Penales [6], administrando justicia a nombre de la Nacin, la
Sala de Apelaciones para Procesos Sumarios con reos en crcel de Lima;
FALLA: condenando a Juan Alberto Sotero Elas y Jorge Jess Boza Cceda
como autores del delito Contra el Patrimonio Robo Agravado, en agravio de
Miguel ngel Torres Oliva a ocho aos de pena privativa de libertad, la que con
descuento de la Carcelera que vienen sufriendo desde el diecisiete de febrero
de mil novecientos noventinueve vencer el diecisis de febrero del ao dos mil
siete; FIJARON: en la suma de cien nuevos soles, el monto de la Reparacin
Civil que debern abonar a favor del agraviado en forma solidaria;
DISPUSIERON: que secretara oficie al Instituto Nacional Penitenciario, a fin de
dar cumplimiento al artculo stimo del Decreto Legislativo nmero ochocientos
noventisiete (7); MANDARON: que se inscriba la presente sentencia en los
registros respectivos, se remitan los testimonios y boletines de condenas,
archivndose definitivamente lo actuado, consentida o ejecutoriada que sea la
presente resolucin.
SS. BSCONES GMEZ; CAYO RIVERA; OYARCE DELGADO

DERECHO PROCESAL PENAL

INSUFICIENCIA DE LA MERA INCRIMINACIN DE LA AGRAVIADA - A
EFECTOS DE ACREDITAR LA CULPABILIDAD DEL ENCAUSADO
SI SE DUDA DE LA IMPARCIALIDAD DEL JUEZ - STA DEBE SER
ACREDITADA A EFECTOS DE LA RECUSACIN?
APLICACIN DEL PRINCIPIO DE ULTRACTIVIDAD BENIGNA PRESCRIPCIN DE OFICIO

INSUFICIENCIA DE LA MERA INCRIMINACIN DE LA AGRAVIADA - A

EFECTOS DE ACREDITAR LA CULPABILIDAD DEL ENCAUSADO

R.N. N 4971-99
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Procesado :
Fernando Efran Zavala Ortega
Agraviado :
Maril Linda Tueros de la Cruz
Asunto
:
Delito contra el patrimonio - Robo agravado
Fecha
:
13 de marzo de 2000
Frente a la versin exculpatoria esgrimida por el encausado, se tiene la mera
incriminacin de la agraviada, resultando absolutamente insuficiente para
acreditar los cargos formulados contra el precitado encausado; adems, la
agraviada incurre en serias contradicciones que le restan credibilidad a su
versin incriminatoria. Por lo tanto, dicha sindicacin al no observar los
siguientes requisitos: a) verosimilitud, es decir, que a las afirmaciones de la
agraviada deben concurrir corroboraciones perifricas de carcter objetivo; y,
b)la persistencia en la incriminacin, es decir, que sta debe ser prolongada en
el tiempo, sin ambigedades ni contradicciones; resulta irrelevante para
generar en el juzgador la conviccin de culpabilidad del encausado.
R.N. N 4971-99 - Lima
Lima, trece de marzo del dos mil.
VISTOS; con lo expuesto por el seor Fiscal Supremo en lo Penal; por
sus fundamentos pertinentes; y CONSIDERANDO: Que, para efectos de
imponer una sentencia condenatoria es preciso que el juzgador haya llegado a
la certeza respecto de la responsabilidad penal del encausado, la cual slo
puede ser generada por una actuacin probatoria suficiente que permita
generar en l tal conviccin de culpabilidad, sin la cual no es posible revertir la
inicial condicin de inocente que tiene todo procesado; es as, que aun
existiendo una actividad probatoria tendiente a acreditar la responsabilidad
penal del procesado, si sta no logra generar en el juzgador certeza respecto
de la responsabilidad penal, esta situacin le es favorable al justiciable; que, en

autos no obra prueba alguna que desvirte totalmente la versin exculpatoria

del sentenciado Fernando Efran Zavala Ortega, quien de manera uniforme
desde su manifestacin policial de fojas nueve, instructiva de fojas veintisis y
en el acto oral, niega los cargos en su contra refiriendo que la denuncia
obedece a una forma de venganza por parte de la agraviada con quien
mantuvo relaciones sentimentales durante varios aos, indicando tambin que
la noche en que sucedieron los hechos se encontraba laborando en su
domicilio donde funciona la empresa de transportes de su padre, lugar donde
se desempea como controlador de las unidades que prestan servicio a la
empresa Luz del Sur en el horario de las siete de la maana hasta las siete
de la noche; aadiendo que es falso que en la fecha en que sucedieron los
hechos condujera un vehculo de color blanco y precisa que recin desde el
mes de mayo de mil novecientos noventinueve alquila un vehculo Station
Wagon de color blanco, con el cual presta servicio de taxi; que la referida
versin exculpatoria se encuentra corroborada con la copia autenticada de
fojas quince del contrato de locacin del vehculo para el uso de tal servicio
durante las veinticuatro horas, celebrado entre Juan Marciano Quevedo Ahon y
el encausado, del cual se desprende que el indicado documento tiene como
fecha el once de mayo de mil novecientos noventinueve; tambin con las
testimoniales de Juan Mximo Manrique De Lara Surez y Mara Barbarita
Cruz Lizama, corrientes a fojas ciento veintitrs y ciento veinticuatro, en su
condicin de contador y personal de limpieza de la empresa donde laboraba,
respectivamente, ratificados en el acto oral actas de audiencia de fojas
doscientos cincuentinueve y doscientos ochenticinco, quienes sealan que el
da de los hechos observaron al encausado en las oficinas de la mencionada
empresa y posteriormente en su domicilio cenando con sus padres, hasta las
nueve de la noche aproximadamente, en que se retiraron por haber cumplido
su horario de labores; adems, con las cartas en original obrantes de fojas
ciento treintiuno y ciento treinticuatro y documentacin obrante a fojas ciento
cuatro a ciento diecisis, se desprende que entre el encausado y la agraviada
no slo existi una relacin amorosa sino que tambin exista una disputa
judicial por una denuncia formulada por la agraviada por el delito de estafa, por
un dinero que sta entreg al encausado mientras mantenan sus relaciones
amorosas y con el cual ste adquiri un vehculo a su nombre, no prosperando
el negocio de vehculos que le haba ofrecido; que, frente a la versin
exculpatoria esgrimida por el encausado, se tiene la mera incriminacin de la
agraviada al formular su denuncia policial de fojas dos, manifestaciones
policiales de fojas seis y siete, preventiva de fojas setentisis y en el acto oral,
resultando absolutamente insuficiente para acreditar los cargos formulados
contra precitado encausado; tanto ms, si es que la agraviada incurre en serias
contradicciones que le restan credibilidad a su versin incriminatoria, respecto
a la forma y la hora en que fue intervenida por el encausado y el dinero que le
fue sustrado, ya que refiere que fue intervenida a las ocho de la noche y
posteriormente seala las veintin horas con treinta minutos; respecto al dinero
que traa consigo, en un primer momento manifest que le perteneca y estaba
destinado para un tratamiento mdico, posteriormente, que el dinero era un
prstamo que su hermana le haba otorgado; no observando dicha sindicacin
los requisitos siguientes: a) verosimilitud, esto es, que a las afirmaciones de la
agraviada deben concurrir corroboraciones perifricas de carcter objetivo; y b)
la persistencia en la incriminacin, es decir, que sta debe ser prolongada en el

tiempo, sin ambigedades ni contradicciones; presupuestos que tampoco

concurren en el caso de autos; teniendo en cuenta adems, que las
testimoniales ofrecidas por sta a fojas ciento treintisis, de Julio Huaroto
Bendez, conductor de mototaxi, de Mara Luz Paredes Sierra, personal de
limpieza del Centro Educativo donde labora la agraviada a fojas ciento
treintiocho, no resultan relevantes para esclarecer los hechos [1], pues el
primero de los mencionados slo se limita a afirmar que el da de los hechos
alrededor de las veintin horas, vio un vehculo de color blanco con tres
hombres en su interior, a inmediaciones del Colegio Jos Olaya no obstante
no encontrarse en dicho lugar, segn se desprende de la propia versin de la
agraviada, y con respecto a la segunda refiere que en el mes de abril vio al
encausado en la puerta del colegio a bordo de un vehculo de color blanco,
inquiriendo por la agraviada, pero ella misma precisa que no fue testigo
presencial de los hechos y al respecto no puede aseverar nada, y la de Yolanda
Pucar Colque, que el da de los hechos observ la presencia de un vehculo
de color blanco desde una distancia de diez metros aproximadamente, en cuyo
interior un sujeto amenazaba a una mujer con arma de fuego, enterndose
despus que la mujer era la profesora agraviada, resultando inconsistente por
lo inverosmil de su versin y por referir ella misma que el lugar estaba oscuro y
no explicar entonces coherentemente cmo es que lleg a ver en el interior del
vehculo, el arma de fuego que segn ella portaba el varn, incluso llega a
escuchar la conversacin que sostena la pareja, a pesar de la distancia y la
oscuridad existente, contradiccin que luego pretende subsanar afirmando que
lleg a ver algo, ayudada con la luz de los vehculos que por all pasaban; que
para enervar la presuncin de inocencia reconocida en el artculo segundo,
inciso veinticuatro pargrafo e de la Constitucin Poltica del Estado [2], la
misma que constituye un derecho fundamental de la persona humana, debe
constatarse la objetividad de la prueba y que sta haya sido vlidamente
adquirida y practicada, que permita sustentar racionalmente la culpabilidad;
que, siendo esto as, debe ser absuelto de la acusacin fiscal en atencin a la
facultad conferida por el artculo doscientos ochenticuatro del Cdigo de
Procedimientos Penales [3] declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia
recurrida de fojas trescientos seis, su fecha dieciocho de noviembre de mil
novecientos noventinueve, que declara fundada la tacha promovida por
Fernando Efran Zavala Ortega, contra la testigo Silvia Moncada Diestra;
declararon HABER NULIDAD en la propia sentencia en cuanto condena a
Fernando Efran Zavala Ortega, por el delito contra el patrimonio robo
agravado en agravio de Maril Linda Tueros de la Cruz, a quince aos de
pena privativa de la libertad; con lo dems que al respecto contiene;
reformndola en este extremo: ABSOLVIERON a Fernando Efran Zavala
Ortega, de la acusacin fiscal por el mencionado delito en agravio de Maril
Linda Tueros de la Cruz; MANDARON archivar definitivamente el proceso; y de
conformidad con lo preceptuado por el Decreto Ley veinte mil quinientos
setentinueve [4]: ORDENARON la anulacin de sus antecedentes policiales y
judiciales generados como consecuencia del citado ilcito; y encontrndose
sufriendo carcelera: DISPUSIERON la inmediata libertad de Fernando Efran
Zavala Ortega, siempre y cuando no exista en su contra, orden o mandato de
detencin alguno emanado de autoridad competente; comunicndose para tal
efecto va fax a la Presidencia de la Corte Superior de Justicia de Lima;

declararon NO HABER NULIDAD en lo dems que dicha sentencia contiene; y

los devolvieron.
SS. SERPA SEGURA; ALMENARA BRYSON; SIVINA HURTADO;
CASTILLO LA ROSA SNCHEZ; GONZALES LPEZ

SI SE DUDA DE LA IMPARCIALIDAD DEL JUEZ - STA DEBE SER

ACREDITADA A EFECTOS DE LA RECUSACIN?

Exp. N 695-95-B
CORTE SUPUREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Procesado :
lvaro Castan y otro
Agraviado :
Mutual de Vivienda Arequipa
Asunto
:
Estafa
Fecha
:
8 de noviembre de 1996
Si no se prueba en autos la estrecha amistad entre algunos miembros de la
Sala con los inculpados y abogados defensores que los patrocinan, tal hecho
no puede constituir fundamento para dudar de la imparcialidad de los
magistrados, por lo que la recusacin deviene en infundada.
EXP. N 695-95-B - AREQUIPA
Lima, ocho de noviembre de mil novecientos noventisis.
VISTOS; de conformidad con lo dictaminado por el seor Fiscal; y
CONSIDERANDO: que, no habindose acreditado la causal de recusacin que
se invoca, sta deviene en infundada y no en improcedente como lo ha resuelto
el Colegiado; declararon HABER NULIDAD en el auto de fojas ochentids, su
fecha treinta de noviembre de mil novecientos noventicuatro, que declara
improcedente la recusacin interpuesta por Julio Moscoso lvarez, representante de la Mutual de Vivienda Arequipa, contra el Vocal Superior doctor Juan
Chvez Zapater, en la instruccin seguida contra lvaro Castan y otro, por el
delito de estafa en agravio de la citada Mutual de Vivienda Arequipa;
refomndolo: declararon INFUNDADA dicha recusacin formulada por Julio
Moscoso lvarez representante de Mutual de Vivienda Arequipa contra el Vocal
Superior doctor Juan Chvez Zapater; y los devolvieron.
SS. MONTES DE OCA BEGAZO/ GIUSTI ACUA/ BECERRA
BARRANTES/SAPONARA MILLIGAN/ BERNAL MATALLANA.
MINISTERIO PBLICO

Incidente de Recusacin N 139-92

Corte Superior de Justicia de Arequipa
C.S. N 695-95
Dictamen N 1995-96-I-FSP-MP
SEOR PRESIDENTE DE LA SALA PENAL DE LA CORTE SUPREMA
DE JUSTICIA:
En el incidente de recusacin derivado del proceso seguido contra
lvaro Castan y otros, por delito de Fraude en la Administracin de Personas
Jurdicas y otros en agravio de Mutual Vivienda Arequipa, la parte civil
interpone recurso de nulidad contra el auto de fs. 82, que declara
IMPROCEDENTE la recusacin formulada contra el seor Vocal Dr. Juan
Chvez Zapater.
La referida recusacin se ha formulado al amparo de lo dispuesto por el
artculo 31 del Cdigo de Procedimientos Penales [1], alegndose de manera
general motivos de estrecha amistad de algunos miembros de la Sala con los
inculpados y los abogados defensores que los patrocinan, hecho que no est
probado en autos, por lo que menos puede constituir fundamento para dudarse
de la imparcialidad del Magistrado recusado [2], correspondiendo que la
solicitud de su propsito se declare INFUNDADA y no improcedente como as
lo ha resuelto el Colegiado.
Por lo expuesto anteriormente, esta Fiscala Suprema en lo Penal es de
opinin que se declare HABER NULIDAD en el auto recurrido; y modificndose,
se declare INFUNDADA la recusacin formulada contra el Vocal Juan Chvez
Zapater.
LIMA, 12 DE MARZO DE 1996
PEDRO PABLO GUTIERREZ FERREYRA.
FISCAL SUPREMO EN LO PENAL.

APLICACIN DEL PRINCIPIO

PRESCRIPCIN DE OFICIO

DE

ULTRACTIVIDAD

Exp. N 3659-99
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Procesado :
Henry Maximiliano Gmez Daz
Agraviado :
Flor Fanny Mallqui Rojas

BENIGNA

Asunto
:
Lesiones graves
Fecha
:
17 de enero del 2000
Los hechos materia del presente juzgamiento se realizaron durante la vigencia
del Cdigo Penal de 1924, el cual aplicaba una pena menor de la que
establece el Cdigo vigente. Por ello, y habiendo transcurrido en exceso el
plazo extintorio, ha operado la accin liberatoria en el tiempo, por lo que es
procedente declarar de oficio fundada la excepcin de prescripcin. En armona
con el numeral sexto del Cdigo Penal vigente el cual consagra la
retroactividad y ultractividad benigna en materia penal.
EXP. N 3659-99 - LIMA
Lima, diecisiete de enero del ao dos mil.
VISTOS; y, CONSIDERANDO: que, apareciendo de autos que los
hechos materia del presente juzgamiento datan del trece de abril de mil
novecientos ochentinueve, fecha en la que rega el Cdigo Penal derogado de
mil novecientos veinticuatro, encuadrndose los hechos en su artculo ciento
sesenticinco [1]; que dicho dispositivo contempla alternativamente penas de
penitenciara y prisin, correspondiendo esta ltima por la magnitud de la
infraccin; que, siendo esto as la pena de prisin prescribe
extraordinariamente a los siete aos y medio, tal como lo prevn los numerales
ciento diecinueve y ciento veintiuno ltima parte, del precitado cuerpo legal [2],
aplicables en virtud de lo previsto en el artculo ciento treintinueve, inciso
undcimo de la Constitucin Poltica del Per [3], en armona con el numeral
sexto del Cdigo Penal vigente [4], consagratorios de la retroactividad y
ultractividad benignas en materia penal [5]; plazo extintorio que ha transcurrido
en exceso, razn por la que ha operado la accin liberadora del tiempo, por lo
que es procedente declarar de oficio fundada la excepcin de prescripcin [6] a
favor de Henry Maximiliano Gmez Daz, conforme lo preceptuado en el
artculo quinto del Cdigo de Procedimientos Penales: declararon NULA la
sentencia recurrida de fojas doscientos cuarentitrs, su fecha veinticinco de
agosto de mil novecientos noventinueve, que condena a Henry Maximiliano
Gmez Daz por el delito contra la vida, el cuerpo y la salud lesiones graves
en agravio de Flor Fanny Mallqui Rojas a dos aos de pena privativa de libertad
suspendida condicionalmente por el plazo de prueba de un ao; con lo dems
que contiene; declararon, de oficio, FUNDADA la excepcin de prescripcin de
la accin penal a favor de dicho justiciable; DIERON por fenecido el proceso;
ORDENARON la anulacin de los antecedentes policiales y judiciales con
arreglo al Decreto Ley nmero veinte mil quinientos setentinueve; MANDARON
archivar definitivamente el proceso; y, los devolvieron.
SS. SAPONARA MLLIGAN; FERNNDEZ URDAY; BACIGALUPO
HURTADO; PAREDES LOZANO; ROJAS TAZZA

DERECHO LABORAL
EL DESPIDO FUNDAMENTADO POR EL CIERRE DEL CENTRO DE
TRABAJO - NO ES JUSTIFICADO
EL TRABAJADOR QUE COBRA UNA SUMA MAYOR A SU SUELDO Y NO LE
AVISA AL EMPLEADOR COMETE FALTA GRAVE - PORQUE DICHA
CONDUCTA VA CONTRA LA BUENA FE LABORAL

EL DESPIDO FUNDAMENTADO POR EL CIERRE DEL CENTRO DE

TRABAJO - NO ES JUSTIFICADO

Cas. N 1214-97
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Luz Ismelda Landa de Velita
Demandando
:
Asociacin Mutualista de Tcnicos y Oficiales de Mar
de la Marina de Guerra del Per ASMUTIOMAR
Asunto
:
Nulidad de despido
Fecha
:
13 de mayo de 1999 (El Peruano 14-06-2000)
El cierre del centro de trabajo no es una causa que justifique el despido, por lo
tanto resulta arbitrario, no dando lugar a su nulidad ni a la reposicin pretendida
por la demandante, sino nicamente a la indemnizacin especial, la misma que
no ha sido demandada.
CAS. N 1214-97 - CALLAO

Lima, tres de mayo de mil novecientos noventinueve.

VISTOS; en audiencia pblica llevada a cabo en la fecha, la Sala de
Derecho Constitucional y Social de la Corte Suprema de Justicia, integrada por
los seores Vocales: Beltrn Quiroga, Almeida Pea, Seminario Valle, Zegarra
Zevallos y Villacorta Ramrez; luego de verificada la votacin con arreglo a Ley,
emite la siguiente sentencia.
RECURSO DE CASACIN
Se trata del recurso de Casacin interpuesto a fojas doscientos ocho,
por la Asociacin Mutualista de Tcnicos y Oficiales de Mar de la Marina de
Guerra del Per ASMUTIOMAR, contra la sentencia de vista de fojas
doscientos cuatro, su fecha diez de marzo de mil novecientos noventisiete,
expedida por la Sala Laboral de la Corte Superior de Justicia del Callao, que
revocando la apelada de fojas setenticinco, fechada el veintitrs de mayo de mil
novecientos noventisis; declara fundada la demanda; en los seguidos por
doa Luz Ismelda Landa de Velita, sobre nulidad de despido.
FUNDAMENTOS DEL RECURSO
El recurso de casacin ha sido declarado procedente mediante
resolucin emitida por esta Sala Suprema con fecha veinte de noviembre de mil
novecientos noventisiete, por la causal de evidente violacin de los artculos
sesentids, sesentisiete y setenta del Texto nico Ordenado de la Ley de
Fomento del Empleo, aprobado por Decreto Supremo nmero cero cero uno
noventisis TR, del artculo cincuentids de su reglamento y del artculo
veintisiete de la Ley nmero veintisis mil seiscientos treintisis, las que
determinan que la nulidad de despido se produzca tcnicamente cuando se
invoca como causal del despido la calidad de dirigente.
CONSIDERANDO
Primero.- Que, es materia de examen la violacin de diversas normas de
derecho material que han sido invocadas en el recurso de casacin, para
cuestionar el pronunciamiento de la sentencia de vista sobre la existencia de
una causa de nulidad del despido en el que ha estado involucrada la
demandante.
Segundo.- Que, la recurrida sostiene que la Constitucin Poltica
contiene normas de tutela de los derechos fundamentales del trabajador, como
la estabilidad laboral y la libertad sindical, por lo que la Ley desarrolla
mecanismos de proteccin frente al despido arbitario, obligando al empleador a
acreditar una causa justa para prescindir de los servicios de sus trabajadores,
de modo que si no lo hace, concluye en que el despido deviene en nulo [1].
Tercero.- Que, la recurrente acusa a tal sentencia de haber resuelto en
base a principios generales, sin distinguir las caractersticas especiales del

despido nulo que la Ley seala con detalle, sobre el cual no se ha pronunciado,
violando las disposiciones que invoca.
Cuarto.- Que, han quedado establecidos en autos los dos aspectos
fundamentales de la controversia: a) el despido de hecho sufrido por la
accionante, con fecha veinte de setiembre de mil novecientos noventicinco, a
raz del cierre del local donde laboraba, por mandato judicial en un proceso
ajeno a su intervencin y, b) la condicin de dirigente sindical que ejerca esta
parte, en el cargo de Secretaria General del Sindicato nico de Trabajadores
Empleados y Obreros de la empresa demandada.
Quinto.- Que, en principio, la demanda seala que la pretensin principal
es la nulidad del despido y su consecuente reposicin, solicitando
accesoriamente el pago de las remuneraciones devengadas, pero menciona
como fundamento que el motivo del cese fue el cierre del establecimiento, lo
que impidi su ingreso, materializado en una negativa que fue constatada
policialmente, sin hacer alusin alguna al cargo o actividad sindical que
desempeaba en esos momentos.
Sexto.- Que, el artculo sesentids del Texto nico Ordenado de la Ley
de Fomento al Empleo aprobado por Decreto Supremo nmero cero cinco
noventicinco TR requiera que para declarar la nulidad de un despido, ste
debe tener por motivo una de las causas taxativas que enumera en sus cinco
incisos, dentro de las cuales no figura el cierre del centro de trabajo [2].
Stimo.- Que, si bien el despido fctico sufrido por la demandante
adolece de causa justificada y por lo tanto resulta arbitrario, no da lugar a su
nulidad ni a la reposicin pretendida, sino nicamente a la indemnizacin
especial a que hace mencin el segundo prrafo del artculo sesentisiete del
Texto Legal antes citado, la misma que no ha sido demandada [3].
Octavo.- Que, por ello, la conclusin a la que llega la recurrida es
errnea, por cuanto ha confundido el despido nulo y el despido injustificado, no
siendo posible declarar la nulidad de ste por no haber acreditado una causa
justa para cesar a la trabajadora.
Noveno.- Que, el despido nulo debe tener un nexo de causalidad con el
motivo real que lo produce, generalmente de carctrer subjetivo, siendo de
cargo del demandante la prueba de esa motivacin, si la alega, de acuerdo al
artculo setenta de la Ley de Fomento al Empleo [4].
Dcimo.- Que, en consecuencia, la sentencia de vista ha incurrido en las
causales de casacin que se denuncian, por lo que de conformidad con el
artculo cincuentiocho de la Ley nmero veintisis mil seiscientos treintisis;
declararon FUNDADO el recurso de casacin interpuesto a fojas doscientos
ocho, por la Asociacin Mutualista de Tcnicos y Oficiales de Mar de la Marina
de Guerra del Per ASMUTIOMAR; en consecuencia CASARON la sentencia
de vista de fojas doscientos cuatro, su fecha diez de marzo de mil novecientos
noventisiete y, actuando en sede de instancia CONFIRMARON la sentencia
apelada de fojas setenticinco, fechada el veintitrs de mayo de mil novecientos

noventisis, que declara INFUNDADA la demanda; en los seguidos por doa

Luz Ismelda Landa de Velita, sobre nulidad de despido; ORDENARON la
publicacin del texto de la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano; y
los devolvieron.
SS. BELTRN Q.; ALMEIDA P.; SEMINARIO V.; ZEGARRA Z.;
VILLACORTA R.

EL TRABAJADOR QUE COBRA UNA SUMA MAYOR A SU SUELDO Y NO LE

AVISA AL EMPLEADOR COMETE FALTA GRAVE - PORQUE DICHA
CONDUCTA VA CONTRA LA BUENA FE LABORAL

Cas. N 542-98
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Jos Antonio Yez La Rosa
Demandando
:
SEDAPAL
Asunto
:
Reposicin
Fecha
:
25 de junio de 1999 (El Peruano 14-06-2000)
Si el actor ha cobrado las sumas de dinero incluidas en sus boletas de pago y
se ha beneficiado con ello durante un perodo largo, producindole el perjuicio
econmico a la demandada que se cuantifica en la contestacin de la
demanda, dicha conducta quiebra por su propia naturaleza la obligacin de
actuar con lealtad y honestidad, que son los componentes de la buena fe
durante la relacin laboral.
CAS. N 542-98 - LIMA
Lima, veinticinco de junio de mil novecientos noventinueve.
LA SALA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL DE LA CORTE
SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
VISTOS; en audiencia pblica llevada a cabo en la fecha, integrada por
los seores Vocales: Almeida Pea, Seminario Valle, Zegarra Zevallos,
Villacorta Ramrez y Sifuentes Stratti; verificada la votacin con arreglo a ley,
emite la siguiente sentencia.
RECURSO DE CASACIN
Se trata del recurso de casacin interpuesto por don Jos Antonio Yez
La Rosa mediante escrito de fojas trescientos dos, contra la sentencia de vista
de fojas doscientos noventisis, su fecha veintiocho de noviembre de mil
novecientos noventisiete, expedida por la Segunda Sala Laboral Permanente

de la Corte Superior de Justicia de Lima; que confirmando la apelada de fojas

doscientos setentids, su fecha treinta de junio de mil novecientos noventisiete,
declara infundada la demanda de fojas treintids; en los seguidos con la
Empresa de Servicio de Agua Potable y Alcantarillado de Lima SEDAPAL,
sobre reposicin.
CAUSAL DE CASACIN
El recurrente fundamenta su recurso en la causal de contradiccin
jurisprudencial respecto a la calificacin de la falta laboral imputada al
demandante para despedirlo.
CONSIDERANDO
Primero.- Que, el presente recurso de casacin debe resolverse en la
forma establecida por la Ley nmero veintisiete mil veintiuno, vigente a partir
del veinticuatro de diciembre de mil novecientos noventiocho.
Segundo.- Que la causal antes sealada cumple con lo establecido en el
artculo cincuentisiete concordante con el artculo cincuentisis de la Ley
Procesal de Trabajo, pues adems de acompaar pronunciamientos emitidos
por diferentes Salas Laborales con los cuales acredita la existencia de
contradiccin jurisprudencial, seala los motivos de su disconformidad respecto
a la calificacin de la falta laboral imputada al demandante para despedirlo; por
lo que corresponde emitir pronunciamiento de fondo.
Tercero.- Que uno de los fines del recurso de casacin previstos en el
artculo cincuenticuatro de la Ley Procesal del Trabajo, es la unificacin de la
Jurisprudencia Nacional, la cual se verifica uniformando los fallos expedidos en
revisin sobre casos objetivamente similares, en los que se exprese
pronunciamientos contradictorios.
Cuarto.- Que sin embargo, tal finalidad debe cumplirse exclusivamente
sobre los criterios de interpretacin jurdica y la normativa aplicada para
sustentar la decisin, no pudiendo revisarse las cuestiones de hecho ni las
pruebas actuadas, por cuanto se desnaturalizara la esencia del recurso de
casacin que est basado en el control normativo de las resoluciones
judiciales.
Quinto.- Que en el caso de autos, la contradiccin que se alega como
causal, est referida a la calificacin de la falta laboral que se imputa al
demandante para despedirlo, la misma que no justifica su despido.
Sexto.- Que, el despido del accionante se ha sustentado en la comisn
de faltas graves tipificadas en los incisos a) y c) del artculo quinto de la Ley
nmero veinticuatro mil quinientos catorce, concordantes con el artculo octavo
del Decreto Supremo nmero cero treintids-noventiuno-TR y los artculos
treinta, treintiuno y noventa del Reglamento Interno de Trabajo de la empresa
demandada, cuya interpretacin ha sido hecha en las sentencias de mrito

para declarar infundada la demanda, por lo que el recurso de casacin tambin

debe circunscribirse a la revisin de ese criterio interpretativo.[1] [2]
Stimo.- Que las sentencias que se mencionan como fuente de
contradiccin en el recurso, sumadas a las que son objeto de casacin en esta
misma fecha y otras que estn pendientes de ella, basan sus pronunciamientos
en los aspectos probados en el proceso, de modo que la defincin del criterio
jurisprudencial correcto para la solucin de estos conflictos laborales, debe
conciliar la apreciacin razonada de los medios probatorios que hayan utilizado
los juzgadores, con la interpretacin correcta de las normas materiales que
califican la conducta atribuida al demandante.
Octavo.- Que los hechos probados en el proceso y que son admitidos
por ambas partes son principalmente: a) La inclusin en planillas y en las
boletas de pago de sumas de dinero adicionales a las que correspondan a la
remuneracin normal del actor, por accin de terceros, b) La percepcin y
cobro de esas sumas adicionales, en la cantidad total que seala la
demandada, durante el perodo que tambin se indica en la carta de despido,
c) El silencio del actor durante todo este tiempo, quien no formul
observaciones ni hizo indagaciones ante la empresa, sobre el origen de esas
diferencias y, d) La aceptacin del actor para que se le descuenten los pagos
indebidos, una vez descubierta la falta.
Noveno.- Que sin desvirtuar estos hechos, la sentencia de vista sostiene
que no est probado tambin: a) La complicidad del actor con el tercero que es
autor del manejo operativo del sistema de cmputo utilizado para confeccionar
las planillas, b) La intervencin del actor para proporcionar informacin falsa
que diera lugar a los mayores pagos y, c) La aptitud moral o tica del trabajador
para denunciar un hecho que lo beneficiaba.
Dcimo.- Que la valoracin de la prueba que ha dado lugar a la
determinacin de los hechos enumerados anteriormente, no es susceptible de
modificacin, de manera que es a partir de ellos que se debe definir cul es la
apreciacin que contiene un mayor orden lgico y establece con mayor
objetividad la responsabilidad de las partes en las irregularidades cometidas.
Undcimo.- Que en principio, las faltas contenidas en los incisos a) y c)
del artculo quinto de la Ley nmero veinticuatro mil quinientos catorce se han
acusado bajo los siguientes tipos: a) Incumplimiento de la obligacin
contractual de actuar con buena fe, b) Inobservancia del Reglamento Interno de
Trabajo y, c) Disposicin de los bienes (dinero) del empleador en beneficio
propio y en perjuicio de aqul.
Duodcimo.- Que de los hechos probados se puede establecer que se
ha tipificado claramente la falta mencionada en el acpite c) del considerando
anterior, cuando el actor ha cobrado las sumas de dinero incluidas en sus
boletas de pago y se ha beneficiado con ello durante un perodo largo,
producindole el perjuicio econmico a la demandada que se cuantifica en la
contestacin de la demanda.

Dcimo Tercero.- Que bajo ese presupuesto, se tipifica subsidiariamente

la falta descrita en el acpite a) ya que la conducta anterior quiebra por su
propia naturaleza la obligacin de actuar con lealtad y honestidad, que son los
componentes de la buena fe durante la relacin laboral, dando lugar adems a
la infraccin del artculo treintiuno del Reglamento Interno de Trabajo que
seala que es deber de todos los trabajadores cumplir con las funciones
inherentes al cargo que desempean, con honradez, lealtad, dedicacin,
eficiencia y productividad [3].
Dcimo Cuarto.- Que como consecuencia de ello, se puede establecer
vlidamente que se encuentran acreditados los elementos tipificantes de las
faltas imputadas al actor para justificar su despido, por lo que interpretando
correctamente los alcances de los incisos a) y c) del artculo quinto de la Ley
nmero veinticuatro mil quinientos catorce, la recurrida ha declarado infundada
la pretensin para la reposicin de esta parte, criterio con el que se deben
uniformar los pronunciamientos contradictorios sometidos a casacin, de
conformidad a lo dispuesto por el artculo cincuentiocho de la Ley Procesal del
Trabajo [4], concordante con el artculo trescientos noventisiete del Cdigo
Procesal Civil [5].
Dcimo Quinto.- Que estando a lo dispuesto por el artculo veintids del
Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial, los seores
Vocales Villacorta Ramrez y Sifuentes Stratti se apartan de los criterios
emitidos anteriormente en las Salas Laborales correspondientes.
RESOLUCIN
Declararon INFUNDADO el recurso de casacin interpuesto a fojas
trescientos dos por el demandante don Jos Antonio Yez La Rosa, contra la
sentencia de vista de fojas doscientos noventisis, su fecha veintiocho de
noviembre de mil novecientos noventisiete; ORDENARON la publicacin del
texto de la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano; en los seguidos
con Empresas de Servicio de Agua Potable y Alcantarillado de Lima
SEDAPAL, sobre reposicin; y los devolvieron.
SS. ALMEIDA P.; SEMINARIO V.; ZEGARRA Z.; VILLACORTA R.;
SIFUENTES S.

DERECHO REGISTRAL

LA SOLICITUD DE ANOTACIN DE DEMANDA DE CONVOCATORIA A

ASAMBLEA GENERAL - ES OBSTCULO PARA INSCRIBIR LA
ACLARACIN DE UN PODER OTORGADO POR UNA ASOCIACIN?
LA OMISIN DE LA CLUSULA RESOLUTORIA CONTEMPLADA EN EL
REGLAMENTO DE COPROPIEDAD - NO ES IMPEDIMENTO PARA LA
INSCRIPCIN DE UNA COMPRAVENTA DE DERECHOS Y ACCIONES

LA SOLICITUD DE ANOTACIN DE DEMANDA DE CONVOCATORIA A

ASAMBLEA GENERAL - ES OBSTCULO PARA INSCRIBIR LA
ACLARACIN DE UN PODER OTORGADO POR UNA ASOCIACIN?

Res. N 597-2001-ORLC/TR
TRIBUNAL REGISTRAL
Interesado :
Mara Lucila Martnez Ombone
Asunto
:
Inscripcin de aclaracin de poder
Fecha
:
27 de diciembre del 2001 (El Peruano 11-01-2002)
Los ttulos pendientes slo deben ser consignados como obstculos de
inscripcin cuando se trate de ttulos incompatibles, por lo que la demanda de
convocatoria a asamblea general no es incompatible con la aclaracin de
poder.
RESOLUCIN DEL TRIBUNAL REGISTRAL N 597-2001-ORLC/TR
Lima, veintisiete de diciembre de dos mil uno.
VISTO, el recurso de apelacin interpuesto por Mara Lucila Martnez
Ombone, mediante hoja de trmite N 00046655 del 29 de octubre de 2001,
contra la observacin formulada por el Registrador del Registro de Personas
Jurdicas, Dr. Guillermo Isidoro Hernndez Ramos, a la solicitud de inscripcin
de aclaracin de poder de la ASociacin de Empleados del Ministerio de

Defensa Ejrcito - ASEMDE. El ttulo N 00158230 del 24 de agosto de 2001

fue observado en los siguientes trminos: 1. Existe ttulo pendiente de
inscripcin presentado bajo el N 151560 del 16/8/2001, observacin formulada
de conformidad con lo dispuesto por el artculo 149 del Reglamento General de
los Registros Pblicos, que dispone: Encontrndose vigente el asiento de
presentacin, no podr inscribirse ningn ttulo referente a la misma partida o
asunto. 2. No procede la aclaracin que se solicita, por cuanto el poder
registrado en el asiento A0002 de la partida 03024228 concuerda con el
acuerdo adoptado en la asamblea del 22/4/99. Se deja constancia que, de
conformidad con el artculo 172 del Reglamento General de los Registros
Pblicos, es el Poder Judicial el nico rgano del Estado, capacitado para
declarar la nulidad de una inscripcin. De conformidad con la norma citada
ninguna autoridad de la Oficina Registral est facultada para declarar la nulidad
de una inscripcin. 3. Visto el reingreso, subsiste la observacin. Se deja
constancia que de conformidad con el artculo 178 del Reglamento General de
los Registros Pblicos Los errores de concepto cometidos en inscripciones,
anotaciones preventivas y cancelaciones o en cualesquier asientos referentes a
ellas, cuando no resulten claramente de los asientos mismos, no pueden
rectificarse sino por acuerdo unnime de todos los interesados y del
Registrador, y en defecto de tal acuerdo, mediante resolucin judicial que
ordene la rectificacin, y que como se seala en el artculo 182 de la acotada
norma Cuando los errores materiales o de concepto anulen una inscripcin
conforme a este Reglamento, no hay lugar a rectificacin. Entonces se pedir
la nulidad ante el Poder Judicial, a quien corresponder declararla. artculo
2011 del C.C. [1], artculos 150, 151 y 178 del Reglamento General de los
Registros Pblicos [2]; actuando como Vocal ponente la Dra. Nora Mariella
Aldana Durn; y,
CONSIDERANDO
Que, mediante el ttulo venido en grado se solicita la aclaracin del
poder otorgado en asamblea general del 22 de abril de 1999, en el sentido que
se aclare que fue otorgado a la representante legal de la asociacin Rosa
Victoria Gmez Bustamante y no en favor de Rosa Gmez Bustamante [3];
asimismo, se solicita se aclare que el poder no comprenda facultades
judiciales, pues no fueron agenda de la asamblea;
Que, la Asociacin de Empleados del Ministerio de Defensa Ejrcito ASEMDE, corre inscrita en la ficha 14454 que contina en la partida electrnica
03024228 del libro de asociaciones del Registro de Personas Jurdicas de
Lima;
Que, el poder otorgado en la asamblea general del 22 de abril de 1999
cuya aclaracin se solicita, corre inscrito en el asiento A00002 de la partida
registral de la Asociacin de Empleados del Ministerio de Defensa Ejrcito ASEMDE, en mrito al ttulo 197077 del 26 de noviembre de 1999;
Que, la apelante seala que la inscripcin antedicha fue irregular,
indicando ella que si bien es cierto que concuerda con los acuerdos del acta,

mas no concuerda con la esquela de citacin y la convocatoria de la asamblea,

peor an no existe dentro del acta la agenda de la asamblea desarrollada;
Que, la inscripcin del presente ttulo se solicit inicialmente en mrito a
copia literal de parte del ttulo 197077 del 26 de noviembre de 1999, que dio
mrito a la inscripcin extendida en el asiento A0002 cuya aclaracin se
solicita; en el reingreso del 24 de setiembre de 2001 se acompa copia simple
de la sentencia dictada el 26 de abril de 2001 por el Juez del 28 Juzgado Civil
de Lima, que declar nulos los acuerdos adoptados en la asamblea general del
22 de abril de 1999; asimismo, se acompa copia simple de la resolucin del
24 de agosto de 2001 dictada por la Quinta Sala Civil de la Corte Superior de
Justicia de Lima, que declar inadmisible la apelacin interpuesta por Rosa
Gmez Bustamante contra la sentencia antedicha;
Que, es de aplicacin al presente ttulo el Reglamento General de los
Registros Pblicos aprobado en mayo de 1968, actualmente derogado por el
nuevo Reglamento General de los Registros Pblicos aprobado por Resolucin
N 195-2001-SUNARP/SN del 19 de julio de 2001, vigente desde el 1 de
octubre de 2001, que establece en su disposicin transitoria que los
procedimientos registrales iniciados antes de la entrada en vigencia del mismo,
se regirn por la norma anterior hasta su conclusin;
Que, conforme al artculo 177 del Reglamento General de los Registros
Pblicos de mayo de 1968, hay error material cuando se han escrito unas
palabras por otras, omitido la expresin de alguna circunstancia o equivocado
los nombres propios al copiarlos del ttulo, sin cambiar por ello el sentido
general del asiento o partida, ni el de ninguno de sus conceptos;
Que, revisado el ttulo 197077 del 26 de noviembre de 1999 que dio
mrito al asiento A0002 en el que corre inscrita la asamblea general del 22 de
abril de 1999 cuya aclaracin se solicita, se aprecia que en el acta de la
indicada asamblea se seal: ...fue aprobado por mayora absoluta con 6
votos en contra, otorgar las siguientes facultades y poderes a favor de doa
Rosa Gmez Bustamante con L.E. 06251003, a fin de que en representacin
de la Asociacin de Empleados del Ministerio de Defensa - Ejrcito (ASEMDE),
pueda realizar los trmites de titulacin...;
Que, en la misma acta se seal tambin ...Asi-mismo, la asamblea
aprob por mayora absoluta otorgar las facultades de representacin procesal
conforme a los artculos 74 y 75 del Cdigo Procesal Civil, a favor de doa
Rosa Gmez Bustamante...;
Que, en el asiento A00002 de la partida registral de la asociacin se
inscribieron los indicados acuerdos tal como constan en el acta de la asamblea;
Que, por lo tanto, se concluye que no se cometi error material en la
inscripcin que amerite rectificacin o aclaracin; en consecuencia, debe
confirmarse el segundo extremo de la observacin;

Que, conforme al artculo 178 del Reglamento General de los Registros

Pblicos de mayo de 1968, los errores de concepto, cuando no resulten
claramente de los asientos mismos, no pueden rectificarse si no por acuerdo
unnime de todos los interesados y del Registrador, y en defecto de tal
acuerdo, mediante resolucin judicial que ordene la rectificacin;
Que, en el presente caso del ttulo archivado respectivo no se aprecia
tampoco error de concepto en la inscripcin efectuada; en todo caso, slo
mediante resolucin judicial que as lo declare podr efectuarse rectificacin
alguna, puesto que no existe acuerdo unnime de todos los interesados y del
Registrador; por lo expuesto, debe confirmarse el tercer extremo de la
observacin;
Que, se ha presentado copia simple de sentencia que declara nulos los
acuerdos adoptados en la asamblea general del 22 de abril de 1999, copias
simples que no dan mrito a inscripcin conforme al artculo 2010 del Cdigo
Civil, que establece que la inscripcin se hace en virtud de ttulo que conste en
instrumento pblico, salvo disposicin contraria; esto es, la nulidad de dicha
asamblea slo podr inscribirse en mrito a parte judicial que contenga el oficio
dirigido por el Juez al Registrador conforme al artculo 148 del Cdigo
Procesal Civil [4], y copias certificadas por el auxiliar jurisdiccional
correspondiente de la sentencia y de la resolucin en la que conste que la
misma se encuentra consentida o ejecutoriada [5];
Que, con respecto al ttulo pendiente de inscripcin, N 151560 del 16 de
agosto de 2001, en el que se interpuso apelacin contra la observacin
formulada al mismo, debe sealarse que sta ha sido resuelta mediante
Resolucin N 576-2001-ORLC/TR del 10 de diciembre de 2001, la que ha
revocado la observacin y dispuesto la tacha del ttulo; el asiento de
presentacin del referido ttulo se encuentra vigente conforme al artculo 146
del Reglamento General de los Registros Pblicos aprobado en mayo de 1968;
puesto que la resolucin ha sido notificada mediante publicacin en el Diario
Oficial El Peruano el 21 de diciembre de 2001;
Que, mediante el ttulo referido se solicit la anotacin de demanda de
convocatoria a asamblea general con el objeto de elegir al consejo directivo de
la asociacin; al respecto, el artculo 149 del Reglamento General de los
Registros Pblicos que establece que encontrndose vigente el asiento de
presentacin , no podr inscribirse ningn ttulo referente a la misma partida o
asunto, debe interpretarse conjuntamente con los artculos 2016 y 2017 del
Cdigo Civil [6], que regulan la prioridad de rango y la prioridad excluyente, de
manera que los ttulos pendientes de inscripcin slo deben ser consignados
como obstculos a la inscripcin cuando se trate de ttulos incompatibles; en el
presente caso, la demanda de convocatoria a asamblea general no es
incompatible con la aclaracin de poder [7], razn por la que el Registrador no
debi sealar al referido ttulo pendiente como un obstculo a la inscripcin; por
lo expuesto, debe revocarse el primer extremo de la observacin;
Estando a lo acordado;

SE RESUELVE
CONFIRMAR el segundo y tercer extremos y REVOCAR el primer
extremo de la observacin formulada por el Registrador del Registro de
Personas Jurdicas de Lima al ttulo sealado en la parte expositiva de la
presente resolucin.
Regstrese y comunquese.
NORA MARIELLA ALDANA DURN
PRESIDENTA DE LA TERCERA SALA DEL TRIBUNAL REGISTRAL
GLORIA SALVATIERRA VALDIVIA
VOCAL DEL TRIBUNAL REGISTRAL
LUIS ALBERTO ALIAGA HUARIPATA
VOCAL DEL TRIBUNAL REGISTRAL

LA OMISIN DE LA CLUSULA RESOLUTORIA CONTEMPLADA EN EL

REGLAMENTO DE COPROPIEDAD - NO ES IMPEDIMENTO PARA LA
INSCRIPCIN DE UNA COMPRAVENTA DE DERECHOS Y ACCIONES

Res. N 595-2001-ORLC/TR
TRIBUNAL REGISTRAL
Interesado :
Eliud Daro Jess Ferrari Lazo
Asunto
:
Inscripcin de compraventa de derechos y acciones
Fecha
:
26 de diciembre del 2001 (El Peruano 11-01-2002)
Si bien en el contrato de acciones y derechos no se ha consignado el tenor de
la clusula resolutoria contemplada en el Reglamento de Copropiedad,
Administracin y Construccin de Viviendas de la Habilitacin Vacacional Playa
el Sol, dicha omisin no constituye motivo u obstculo para denegar la
inscripcin.
RESOLUCIN DEL TRIBUNAL REGISTRAL N 595-2001-ORLC/TR
Lima, veintisis de diciembre de dos mil uno.
VISTO, el recurso de apelacin interpuesto por Eliud Daro Jess Ferrari
Lazo, mediante documento de fecha 27 de agosto de 2001, contra la
observacin formulada por el Registrador Pblico de Caete, Dr. Luis Antonio
Vargas Rivas, a la solicitud de inscripcin de compraventa de derechos y
acciones. El ttulo fue presentado el 20 de julio de 2001, con el N 2158. El
Registrador deneg la inscripcin por cuanto De conformidad con lo normado

en el Reglamento Interno inscrito en el asiento 6-B de la ficha N 1132 del

Registro de Propiedad, se establece que es condicin en los contratos de
adquisicin del derecho a edificar sobre los lotes de la habilitacin, la
aprobacin del comprador por la Junta Directiva del Condominio Playa del Sol,
exceptundose de tal calificacin las primeras ventas realizadas por la
inmobiliaria. As, srvase adjuntar documentacin idnea que acredite que Eliud
Daro Jess Ferrari Lazo ha sido aprobado conforme al Reglamento Interno de
la Habilitacin, interviniendo como Vocal ponente el Dr. Pedro Alamo Hidalgo;
y,
CONSIDERANDO
Que, mediante el presente ttulo se solicita la inscripcin de la
compraventa de acciones y derechos que celebran de una parte la sociedad
conyugal integrada por Orlando Enrique Pratto Orbegozo y su esposa Rosario
del Pilar Quinteros Marav, en su condicin de vendedores y de la otra Eliud
Daro Jess Ferrari Lazo, como comprador; respecto del 0.22133% (cero punto
veintidos mil ciento treinta y tres por ciento) de los derechos y acciones del
inmueble ubicado en la Habilitacin Vacacional Playa del Sol, distrito de Asia,
provincia de Caete, departamento de Lima, en virtud de la escritura pblica
otorgada ante el Notario de Lima Jorge Federico Colareta Cavassa con fecha
19 de julio de 2001;
Que, la observacin formulada por el Registrador Pblico se contrae a
sealar que de conformidad con el Reglamento de Copropiedad,
Administracin y Construccin de Viviendas de la Habilitacin Vacacional Playa
del Sol inscrito en el asiento 6-b) de la ficha N 1132 del Registro de Propiedad
Inmueble de Caete, es condicin en los contratos de adquisicin del derecho
a edificar sobre los lotes de la Habilitacin, la aprobacin del comprador por la
Junta Directiva del Condominio Playa del Sol, exceptundose de tal calificacin
las primeras ventas realizadas por la inmobiliaria, por lo cual se deber
presentar documentacin idnea que acredite tal aprobacin;
Que, revisado el ttulo archivado N 8698 del 17 de febrero de 1995, que
contiene la escritura pblica de Reglamento de la Propiedad, Administracin y
Construccin de Viviendas de la Habilitacin Vacacional Playa del Sol, otorgada
ante el Notario del Callao J. Antonio Vega Erausquin con fecha 4 de octubre de
1994, se determina en los literales 29.4 y 29.5 que forman parte del artculo 29,
titulado De las Cargas, Servidumbres y Limitaciones al Derecho de Propiedad
dentro de el Condominio, lo siguiente: En el literal 29.4 la obligacin de la
persona que haya sido favorecida con un contrato de opcin de compra para
adquirir la propiedad de derechos de edificacin otorgada por un condmino,
de ser calificado por la Junta Directiva conforme al Reglamento y en el literal
29.5 la obligacin de incluir en los contratos de opcin de venta
correspondiente, como condicin resolutoria, la aprobacin del comprador por
la Junta Directiva del Condominio Playa del Sol, segn el Reglamento,
exceptundose de tal calificacin las primeras ventas realizadas por
Inmobiliaria Playa del Sol S.A. En tal virtud, queda establecido que si el referido
comprador no fuera aprobado, el presente contrato quedar automticamente
resuelto y no tendr efecto ni valor legal alguno., dice la parte pertinente del

literal comentado, esto es, que no se ha considerado como condicin para la

enajenacin del derecho a edificar el lote la previa calificacin por la Junta
Directiva del Condominio, sino que se estipula la obligacin para el condmino
de incluir en los contratos de opcin de venta que celebre con terceros
respecto de este derecho una condicin resolutoria del tenor que describe el
Reglamento;
Que, si bien en el contrato de compraventa de acciones y derechos
celebrado entre las personas indicadas en el primer considerando de la
presente resolucin, no se ha consignado el tenor de la clusula resolutoria
precitada contemplada en el Reglamento de Copropiedad, Administracin y
Construccin de Viviendas de la Habilitacin Vacacional Playa del Sol, dicha
omisin no constituye motivo u obstculo para denegar la inscripcin,
quedando en todo caso sujetos los vendedores a la responsabilidad que se
menciona en el acotado Reglamento;
Que, aun en el supuesto de que se haya incluido la clusula resolutoria
varias veces citada en el ttulo materia de alzada, ello no implicara un defecto
que amerite su observacin, por cuanto la naturaleza de la clusula resolutoria
es clara en el sentido de que si se produjera la desaprobacin del adquirente
por la Junta Directiva, recin en ese momento quedara configurada y cumplida
la condicin para la resolucin del contrato respectivo [1];
Que, sin perjuicio de lo expuesto no podemos dejar de expresar nuestras
dudas acerca de la licitud y/o adecuacin legal de la denominada condicin o
clusula resolutoria contenida en el Reglamento que forma parte del ttulo N
8698 del 17.2.95;
De conformidad con lo establecido por el artculo 2011 del Cdigo Civil
[2], numeral IV del Ttulo Preliminar, artculos 150 y 151 del Reglamento
General de los Registros Pblicos aprobado por Acuerdo de la Corte Suprema
de fecha 16 de mayo de 1968 y dems normas antes glosadas [3]; y,
Estando a lo acordado;
SE RESUELVE
REVOCAR la observacin formulada por el Registrador de Caete al
ttulo referido en la parte expositiva y disponer su inscripcin por los
fundamentos que se derivan de la presente resolucin.
Regstrese y comunquese.
MARTHA SILVA DAZ
PRESIDENTA DE LA PRIMERA SALA DEL TRIBUNAL REGISTRAL
FREDY SILVA VILLAJUN
VOCAL DEL TRIBUNAL REGISTRAL
PEDRO LAMO HIDALGO

VOCAL DEL TRIBUNAL REGISTRAL

DERECHOS INTELECTUALES
CESIN DE DERECHOS PATRIMONIALES POR EL AUTOR DE UNA OBRA COSTUMBRES Y USOS COMERCIALES EN LA CONTRATACIN DE ARTES
GRFICAS

CESIN DE DERECHOS PATRIMONIALES POR EL AUTOR DE UNA OBRA COSTUMBRES Y USOS COMERCIALES EN LA CONTRATACIN DE ARTES
GRFICAS

Res. N 1330-98-TRI-SPI
SALA DE PROPIEDAD INTELECTUAL
Demandante :
Jos Sergio Quiroz Noriega
Demandando
:
Grfica Colorama S.A.
Asunto
:
Derechos de autor
Fecha
:
23 de noviembre de 1998
La entrega de los diseos originales de las obras por parte del denunciante al
denunciado, contra el pago de una cantidad de dinero determinada, constituy
una cesin de todos los derechos patrimoniales necesarios para la explotacin

de las obras, como son el derecho de reproduccin e impresin, distribucin y

comercializacin. En efecto, si bien se reconoce que el autor es el titular
originario de los derechos exclusivos de orden moral y patrimonial sobre la
obra, la forma de contratacin en el mercado de las artes grficas establecida
por la costumbre y los usos comerciales puede generar, salvo pacto en
contrario, que la titularidad derivada de los derechos patrimoniales recaiga en
un tercero, distinto del autor, en aquellos casos en que no exista un acuerdo
expreso y escrito a ese respecto.
I.

ANTECEDENTES

Con fecha 26 de junio de 1997, Jos Sergio Quiroz Noriega interpueso

denuncia contra Grfica Colorama S.A. por infraccin a la Ley de Derechos de
Autor, manifestando haber entablado desde el ao 1993 una relacin comercial
con la denunciada a travs de su Gerente, Sr. Santiago Oswaldo Berrocal
Quintana, la misma que consisti en la elaboracin de varios diseos grficos.
Agreg que la denunciada, luego de prescindir de sus servicios, comenz a
dedicarse sin su autorizacin a la explotacin comercial de sus diseos
grficos.
Asimismo, seal que la denunciada contina utilizando su
seudnimo S. Quiroz, J. Virgo o Virgo en sus reproducciones. Por lo expuesto,
solicit la adopcin de las siguientes medidas:

El cese inmediato de la actividad ilcita de la denunciada

consistente en la suplantacin de la titularidad del derecho de autor,
apropiacin ilcita de derechos y no pago por el uso de sus obras.

Imponer a la denunciada el pago de US$ 15,000.00 por concepto

de daos y perjuicios, sin perjuicio de iniciar la accin civil o penal
correspondiente.

Ordenar una visita de inspeccin en el local de la denunciada a fin

de constatarse el uso indebido de sus obras.
Por otro lado, adjunt en calidad de medio probatorio los siguientes
documentos:

Fotocopias de recordatorios, esquelas de misa y estampas.

Fotocopias de las boletas en las que consta la venta de las artes

de sus obras en cuestin.

Diploma de profesional en dibujo publicitario.

Con fecha 15 de agosto de 1997, se llev a cabo la diligencia de

inspeccin, encontrndose en el local de la denunciada los modelos de misa N
103, 104, 106, 107, 109, 108, 111, 1002, 1003, 1006, 108, 1008, 1009, 1010,
1010 con imagen de Cristo, 1011, 1003, 1012, 1014, los recordatorios de misa
N 1004, las estampas de santos N 973, 841 que obran a fojas 8 a 31 del
presente expediente. Asimismo, en el taller de produccin se verific que

estaba en proceso de produccin el recordatorio de misa modelo N 1010,

entre otros.
Con fecha 22 de agosto de 1997, Grfica Colorama S.A. absolvi el
traslado de la denuncia. Manifest ser una empresa formalmente constituida
que se dedica a reproducir numerosa cantidad de distintos dibujos y diseos de
autores nacionales y extranjeros, los cuales reproduce respetando los
respectivos derechos de autor. Seal que no existe vinculacin entre los
dibujos presentados por el denunciante y los servicios eventuales de
elaboracin de artes que ste realiz por encargo de Grfica Colorama S.A.
hace cerca de seis aos. Indic asimismo que el denunciante no ha acreditado
la autora de los dibujos objeto de la supuesta reproduccin ilcita. En ese
sentido, afirm que slo 5 de los 37 dibujos presentados consignan como autor
a una persona identificada con el nombre S. Quiroz y sin embargo el nombre
del denunciante es Jos Quiroz Noriega, el mismo que adems no ha logrado
acreditar que haya utilizado los seudnimos J. Virgo, Virgo o S. Quiroz y
que stos le pertenezcan. Por ltimo, seal que en virtud del artculo 12 de la
Ley de Derechos de Autor, Grfica Colorama S.A. ha actuado dentro del marco
de la ley como divulgador de la obra ejerciendo la titularidad de los derechos
por mandato de la ley.
Con fecha 25 de agosto de 1997 se llev a cabo la diligencia de
conciliacin, no llegndose a ningn acuerdo.
Mediante Resolucin N 261-97-ODA-Indecopi de fecha 2 de setiembre
de 1997, la Oficina de Derechos de Autor declar infundada la denuncia
presentada por Jos Sergio Quiroz Noriega en contra de Grfica Colorama S.A.
Recalc que con fecha 4 de setiembre, 10 de octubre, 5 de noviembre y 27 de
noviembre de 1991, as como el 22 de mayo de 1992 Grfica Colorama S.A.
pag al denunciante por los servicios de confeccin de artes diversos. En
atencin a lo expuesto y en aplicacin de lo dispuesto en el artculo 15 de la
Ley N 13714, determin que las obras materia de la presente denuncia fueron
creadas por encargo y cedidas por el denunciante a Grfica Colorama S.A.
Manifest que Grfica Colorama S.A. cuenta con la autorizacin para divulgar
dichas obras y defender los derechos morales en cuanto sea necesario para la
explotacin de las mismas. Consider que, en virtud de la cesin efectuada,
carece de objeto determinar la cantidad y el valor de los ejemplares
reproducidos y comercializados por Grfica Colorama S.A., as como emitir
pronunciamiento respecto de la autora de los referidos diseos.
Con fecha 23 de setiembre de 1997, Jos Sergio Quiroz Noriega
interpuso recurso de apelacin, exponiendo los siguientes argumentos:

Que la denunciada no ha probado en forma contundente la

autora de las obras objeto de la denuncia, ya que no ha exhibido las matrices o
plantillas de las mismas.

Que la denunciada no ha logrado acreditar que las obras objeto

de la denuncia hayan sido encomendadas por encargo, ya que no ha exhibido
ningn documento que logre acreditar tal encargo.


Que las obras no fueron realizadas por encargo porque nunca
hubo un contrato o mandato por encargo; slo hubo una simple cesin de
derechos para una primera y nica impresin.

Que atendiendo a lo que establece el ltimo prrafo del artculo 4

del Decreto Legislativo N 822 se deber hacer una interpretacin a su favor,
considerando que los dibujos objeto de la denuncia fueron cedidos a la
denunciada slo para una nica impresin y/o edicin, ya que en el presente
caso los dibujos son producto de su libre expresin.

Que la denunciada ha actuado deslealmente al desconocer su

autora y al haber registrado como suyos los dibujos en cuestin, habindolos
asimismo explotado comercialmente sin contar con la debida autorizacin.
Adjunt una serie de medios probatorios, entre los que se encuentra las
plantillas y/o matrices respecto de las obras en cuestin que, segn indic,
prueban fehacientemente su autora sobre las mismas, as como la declaracin
jurada hecha ante Notario Pblico respecto del uso de los seudnimos
mencionados en el escrito de denuncia. Por otro lado, solicit se cite a informe
oral a efectos de exhibir los respectivos documentos originales sobre las obras
en cuestin, as como para que la denunciada exhiba y acte en esa
oportunidad todos los artes originales de los dibujos denunciados. Finalmente,
solicit se disponga la anulacin del registro de los dibujos que la denunciada
ostenta ilegalmente, as como el pago de US$ 100,000.00 (cien mil dlares
americanos) como indemnizacin por daos y perjuicios.
Con fecha 10 de octubre de 1997, Grfica Colorama S.A. absolvi el
traslado de la apelacin, manifestando que el denunciante no ha logrado
acreditar la calidad de autor de los dibujos objeto de la denuncia, ya que no
existe en ellos la indicacin visible de quin sea el autor de ellos. Agreg que
existen contadas excepciones en los que algunos de los dibujos recaudados
consignan como autor a una persona identificada con el nombre de S Quiroz,
pero el nombre del denunciante es Jos Quiroz Noriega (debi decir Jos
Sergio Quiroz Noriega), razn por la cual consider que no se puede presumir
que se trate de la misma persona. Precis que no es posible aplicar al
presente caso la presuncin establecida en el artculo 11 del Decreto
Legislativo 822, por cuanto ste establece que para que la obra sea
considerada elaborada bajo seudnimo se requiere que el nombre empleado
no arroje dudas acerca de la identidad del autor. Seal haber actuado como
divulgador de la obra objeto de la presente denuncia ejerciendo la titularidad de
los derechos por mandato de la ley.
Con fecha 27 de febrero de 1998 se llev a cabo el informe oral.
Mediante provedo de fecha 30 de junio de 1998, la Secretara Tcnica
de la Sala requiri al denunciante para que presente dentro del plazo de 5 das
tiles las plantillas correspondientes a los dibujos materia de su denuncia.

Con fecha 22 de julio de 1998, el denunciante expuso sus justificaciones

por no haber podido cumplir con lo requerido mediante provedo de fecha 30 de
junio de 1998, solicitando a la Sala la concesin de nueva fecha para la
realizacin de la audiencia correspondiente.
Ante el requerimiento del denunciante, la Secretara Tcnica de la Sala
concedi una nueva fecha para la realizacin de la audiencia en la cual se
actuaran las plantillas correspondientes a los dibujos materia de la denuncia.
Con fecha 7 de agosto de 1998, se realiz la diligencia de actuacin de
medios probatorios, cuya acta obra de fojas 237-239.
Con fecha 17 de setiembre de 1998, Jos Sergio Quiroz Noriega
interpuso recurso de queja contra la Dra. Virginia Rosasco Dulanto, la misma
que procedi a presentar los correspondientes descargos con fecha 21 de
setiembre de 1998.
Con fecha 17 de setiembre de 1998, el denunciante dedujo la nulidad de
los puntos quinto y sexto del Acta de Actuacin de Medios Probatorios de fecha
7 de agosto de 1998.
Mediante provedo de fecha 24 de setiembre de 1998, la Presidencia de
la Sala requiri al denunciante para que dentro del trmino de cinco das
hbiles retirara las frases que consignaban trminos ofensivos, vejatorios o
anlogos contenidas en sus escritos de queja y de nulidad de fecha 17 de
setiembre de 1998.
Con fecha 9 de octubre de 1998, el recurrente present nuevos escritos
de queja y de nulidad a travs de los cuales procedi a retirar aquellas
expresiones ofensivas y vejatorias contenidas en sus escritos de queja y de
nulidad de fecha 17 de setiembre de 1998 que fueran citadas a ttulo
ejemplificativo en el provedo de fecha 24 de setiembre de 1998.
Mediante Resolucin N 1073-1998/TPI-Indecopi de fecha 9 de octubre
de 1998, la Sala de Propiedad Intelectual desestim la queja interpuesta por el
denunciante.
Mediante Resolucin N 1125-1998/TPI-Indecopi de fecha 23 de octubre
de 1998, la Sala de Propiedad Intelectual declar inadmisible el pedido de
nulidad presentado por el denunciante.
Con fecha 12 de noviembre de 1998, Jos Sergio Quiroz Noriega agreg
que el modus operandi de la empresa Grfica Colorama S.A. consiste en la
entrega de simples y vagos recibos al autor sin mediar contrato alguno,
procediendo luego a registrar ilegalmente los dibujos a favor de la empresa
Torres Rio Importaao e Exportaao Ltda. y a comercializarlos ilegalmente en el
mercado. Solicit que se declare la cancelacin de las partidas registrales
Nros. 012-96 y 722-96 y que se incremente el monto de los derechos
devengados a la suma de US$ 100,000. Precis que de los 37 dibujos que
sustentan su denuncia slo 12 estn representados en los recibos que obran

de fojas 10 a 14, precisando que Grfica Colorama S.A. no ha probado cmo

adquiri la titularidad de los 25 diseos restantes. Recalc que de conformidad
con lo dispuesto en el artculo 5 de la Ley N 13714, la adquisicin del soporte
fsico en que consta la creacin es independiente del derecho de autor y que
en el presente caso, an de admitirse que los recibos emitidos representan la
venta de todos los diseos originales, no cabe presumir tambin que ello haya
implicado la venta de los derechos de autor.
II.

CUESTIN DE DISCUSIN

Corresponde a la Sala de Propiedad Intelectual determinar:

a)
Si el Sr. Jos Sergio Quiroz Noriega es el autor de las obras
materia de la presente denuncia.
b)
De ser el caso, sealar la responsabilidad de Grfica Colorama
S.A. en la explotacin comercial de las obras en cuestin, imponindole las
sanciones que corresponda.
III.

ANLISIS DE LA CUESTIN DE DISCUSIN

1.

Informe de antecedentes

La Sala ha verificado lo siguiente:

a)
Torres Rio Importaao e Exportaao Ltda. (Brasil) tiene registrada
a su favor las siguientes obras:

ALBUM DE ESQUELAS Y RECUERDOS DE MISA STICKERS

bajo la Partida Registral N 722-96. En dicha partida figura Grfica Colorama
S.A. como empresa editora.

ALBUM INVITACIONES Y RECUERDOS PARA TODA OCASIN

bajo la Partida Registral N 12-96. En dicha partida figura Grfica Colorama
S.A. como empresa editora.
b)
Jos Sergio Quriroz Noriega interpuso con fecha 27 de enero de
1998 accin de cancelacin en contra de la Partida Registral N 0722-96 (Exp.
N 000125-1998/ ODA). Mediante provedo de fecha 27 marzo de 1998, la
Oficina de Derechos de Autor ha dispuesto la suspensin de dicho proceso
hasta que la Sala de Propiedad Intelectual resuelva el presente expediente.
2.

Determinacin de la ley aplicable

A la fecha de la supuesta comisin de los hechos se encontraban

vigentes tanto la Ley 13714 y su reglamento, el Decreto Supremo N 61-62-ED,
as como la Decisin 351 del Acuerdo de Cartagena. La Ley 13714 y su
reglamento fueron derogados por el Decreto Legislativo 822, norma que entr
en vigencia el 24 de mayo de 1996.

El Decreto Legislativo 822 dispone en su Cuarta Disposicin Transitoria

que las normas de procedimiento contenidas en dicho Decreto Legislativo
sern de aplicacin a los procedimientos de infraccin iniciados luego de la
entrada en vigencia del mismo (el resaltado es nuestro). En tal sentido,
habindose interpuesto la presente denuncia con fecha 26 de junio de 1997,
esto es, durante la vigencia del Decreto Legislativo 822, resultan aplicables al
presente caso las disposiciones de carcter procesal contenidas en esta
norma.
Sin embargo, la Cuarta Disposicin Transitoria del Decreto Legislativo
822 presenta un vaco en cuanto a la aplicacin de las normas sustantivas, en
tanto no determina expresamente cundo o a partir de qu momento los
aspectos de carcter sustantivo o de fondo sern regidos por dicho Decreto
Legislativo. En tal sentido, resulta aplicable supletoriamente el principio
general recogido en el artculo III del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil que
dispone la aplicacin inmediata de las normas a las consecuencias de los
derechos, situaciones y relaciones jurdicas existentes. As, el Cdigo Civil
recoge la teora de los hechos cumplidos, la cual propugna la aplicacin
inmediata de las normas, desechando su aplicacin retroactiva u ultractiva.
De conformidad con la teora de los hechos cumplidos, los hechos
ocurridos durante la vigencia de la antigua ley, como es el caso de la Ley
13714, se rigen por sta, y los cumplidos despus de su derogacin, se rigen
por la nueva, esto es, por el Decreto Legislativo 822, salvo que la ley
expresamente establezca una disposicin diferente; como es el caso de la
Cuarta Disposicin Transitoria del Decreto Legislativo 822 referida
exclusivamente a sus normas procedimentales.
La Sala conviene en precisar que en el presente caso estamos frente a
una situacin que se dio antes de la entrada en vigencia del Decreto Legislativo
822 (primer supuesto) y por lo tanto se rige por la norma anterior (la Ley 13714
y su reglamento), as como por lo dispuesto en la Decisin 351 del Acuerdo de
Cartagena en lo que a los aspectos de carcter sustantivo se refiere, siempre
que no se haya verificado que ciertos aspectos sustantivos concretos
(derechos, situaciones y relaciones jurdicas) nacidos al amparo de la Ley N
13714 hayan generado o continen generando consecuencias jurdicas bajo la
vigencia del Decreto Legislativo N 822.
3.

La originalidad como requisito de proteccin por derechos de

3.1.

Marco conceptual

autor

Conforme fuera establecido por esta Sala en la Resolucin N 286-1998TPU-Indecopi de fecha 23 de marzo de 1998 que estableci con carcter de
observancia obligatoria el requisito de originalidad contenido en el artculo 3 de
la Decisin 351, a diferencia de los pases de tradicin jurdica anglosajona, en
la cual se exige que la obra provenga del autor y que no haya sido copiada
(como la jurisprudencia inglesa lo formula: la obra es el resultado de
judgement, skill and labour), en los pases de tradicin jurdica latina como el

nuestro, se exige que la obra refleje la personalidad del autor, que sea
individual y tenga altura creativa.
En este contexto, la Sala es de la opinin que la originalidad de la obra
reside en la expresin o forma representativa creativa e individualizada de la
obra, por mnimas que sean esa creacin y esa individualidad.(1)
Si bien toda obra es el producto del esfuerzo de su creador, no todo lo
producido con esfuerzo merece proteccin por derechos de autor. Ello slo
ser posible en la medida que la creacin tenga elementos de originalidad
suficientes para ser considerada como obra. Admitir lo contrario, implicara
proteger incluso aquello que no es objeto de proteccin por derechos de autor,
como sera por ejemplo la elaboracin de la lista de pelculas que se exhiben
en los cines de Lima.
El requisito de originalidad o individualidad implica que para la creacin
de la obra debe existir un espacio para el desarrollo de la personalidad de su
autor. En consecuencia, lo que ya forma parte del patrimonio cultural artstico,
cientfico o literario no puede ser individual. Igualmente, la originalidad sirve
para diferenciar las obras protegidas por derechos de autor de las banales, de
la vida diaria, rutinarias. Tampoco puede decirse que una creacin es original
si la forma de expresin se deriva de la naturaleza de las cosas o es una mera
aplicacin mecnica de lo dispuesto en algunas normas jurdicas o por lgica o
si la forma de expresin se reduce a una simple tcnica que slo requiere de la
habilidad manual para su ejecucin.
Sin embargo, de acuerdo a las
circunstancias de un caso particular, un pequeo grado de creatividad
intelectual puede ser suficiente para determinar que la obra sea original o
individual.
As, en la lista enunciada de manera ejemplificativa en el artculo 4 de la
Decisin 351 concordado con el artculo 7 de la Ley 13714 se detallan las
obras que merecen una proteccin por derechos de autor, para las cuales la
originalidad constituye un filtro para la concesin de la proteccin en el caso en
concreto.
Pero el requisito de originalidad o individualidad no slo sirve para
determinar qu cosa es una obra y qu no, sino tambin para determinar el
alcance de la proteccin del derecho de autor. Slo se protege contra plagio
aquella parte de la obra que refleje la individualidad del autor.
Ahora bien, la determinacin de si una obra es original constituye una
cuestin de hecho. Se trata adems de una nocin subjetiva, en la medida que
la originalidad no puede apreciarse de la misma manera en todas las obras. En
ese orden de ideas, para el derecho de autor el trmino creacin no tiene el
significado corriente de sacar algo de la nada y la originalidad de la obra no
tiene que ser absoluta, por lo tanto no es necesario que la inspiracin del autor
est libre de toda influencia ajena.
3.2.

Aplicacin al caso concreto

En el caso concreto, del anlisis de las matrices y de los diseos

originales exhibidos por la parte denunciante en la Diligencia de Actuacin de
Medios Probatorios de fecha 7 de agosto de 1998, se desprende que los
mismos cuentan con una serie de elementos grficos que permiten
individualizarlos de los dems que se encuentran disponibles en el mercado.
En efecto, las obras materia de la presente denuncia revisten una cierta
particularidad que est dada por el tipo de trazo del pincel o del estilgrafo,
segn el caso, la aplicacin y combinacin de determinados colores, as como
la forma de representacin de determinados motivos (personajes, biblias,
crucifijos, rosas y claveles).
Sin embargo, es conveniente precisar que si bien los diseos analizados
pueden ser individualizados de forma tal que permiten identificar la autora de
los mismos en una persona, debe tenerse en consideracin que de las
averiguaciones realizadas por la Sala, (2) la forma de expresin artstica de los
motivos incluidos en las artes grficas materia de la presente denuncia no
difieren sustancialmente de las dems que se encuentran disponibles en el
correspondiente sector del mercado. Sin embargo, se han apreciado ciertas
particularidades mnimas en los diseos materia de la presente denuncia, las
mismas que estn dadas por la forma de expresin particular de cada motivo
(textura, color, grosor, sombra y tamao), la distribucin de los elementos
figurativos, el trazo del pincel y la forma en que son caracterizados los
respectivos personajes.
En tal sentido, y en atencin a las consideraciones anteriores, resulta
conveniente puntualizar que si bien las obras materia de la presente denuncia
merecen proteccin a travs de los derechos de autor, en la medida que
reflejan la creatividad en su elaboracin y ponen de manifiesto la personalidad
de su autor, el alcance de esta proteccin est en relacin al grado de
creatividad que se ha comprobado que el autor ha aplicado en la elaboracin
de los diseos en cuestin.
4.

Concepto de autora y titularidad del derecho de autor

4.1.

Marco conceptual

a)

Autora

De conformidad con el Glosario de la Organizacin Mundial de

Propiedad Intelectual (3), el autor es la persona que crea una obra.
Se entiende por obra la forma de expresin de una idea literaria, artstica
o cientfica que, producto del talento humano, se realiza y concreta en una
creacin intelectual, con caractersticas de originalidad, susceptible de ser
divulgada o reproducida por cualquier medio o procedimiento.
La accin de crear consiste en una actividad intelectual que supone
atributos como los de aprender, valorar, sentir, innovar y expresar, todos ellos
exclusivos de la persona humana. Por lo anterior, su puede afirmar que el
autor es la persona fsica que crea una obra.(4)

El artculo 9 de la Ley 13714 sealaba que se consideraba autor de una

obra y por lo tanto titular de sus derechos, salvo prueba en contrario, a aqul
cuyo nombre, seudnimo conociendo, iniciales, sigla o cualquier otro signo
habitual estuviese indicado en ella o en sus reproducciones o se anuncie como
tal en cualquier representacin, ejecucin o difusin pblica.
Asimismo, indicaba que el ttulo originario del derecho de autor naca de
la propia creacin de la obra, sin que fuera necesario su registro, depsito ni
ninguna otra formalidad para obtener proteccin.
b)

Titularidad

Si el derecho de autor pertenece al creador y el derecho nace con la

creacin, es evidente que el ttulo originario sobre la obra debe pertenecer a
quien la ha creado.(5)
Sin embargo, algunas o todas las facultades que conforman el derecho
patrimonial son susceptibles de ser transferidas a terceros, conservando el
autor los atributos morales por ser inalienables. En este supuesto dichos
terceros poseern la titularidad derivada de los derechos de autor, que es
aqulla que surge por circunstancias distintas a la creacin, ya sea por
mandato legal (como ocurre con la obra annima o con seudnimo de acuerdo
con el artculo 12 de la Ley 13714), presuncin legal (por ejemplo la obra
colectiva o la creada por encargo, reguladas por los artculos 11 y 15
respectivamente) o bien por cesin intervivos (artculo 90 y siguientes) o mortis
causa (artculo 84 y siguientes).
4.2.

Aplicacin al caso concreto

El artculo 9 de la Ley 13714 estableca lo siguiente: Se considera autor

de una obra y, por lo tanto, titular de sus derechos, salvo prueba en contrario, a
aqul cuyo nombre, seudnimo conocido, iniciales, sigla, o cualquier otro signo
habitual est indicado en ella o en sus reproducciones o se anuncie como tal
en cualquier representacin, ejecucin o difusin masiva... [1]
En la diligencia de actuacin de medios probatorios de fecha 7 de agosto
de 1997 el denunciante exhibi las matrices o plantillas correspondientes a las
obras que sustentan la presente denuncia, las mismas que, de acuerdo a lo
manifestado por el perito designado por la Sala, presente en la diligencia, eran
las matrices o plantillas originales de los siguientes modelos:

De las esquelas de misa: 1002(1), 1002(2), 1008, 103, 104, 106,

107, 108, 109, 111, 1003, 1006, 1004, 101, 108, 1009, 1010(1), 1010(2),
1011(1), 1011(2), 1011(3), 1012, 1013 y 1014.

De los recordatorios de misa: 1007(1), 1007(2), 1007(3), 1014(1),

1014(2), 1014(3), 1004, 1010(1) y 1010(2).

De las estampas: 973 y 841.

De la revisin de las matrices o plantillas actuadas por el denunciante en

la Audiencia de Informe Oral y en la Audiencia de Actuacin de Medios
Probatorios de fecha 7 de agosto de 1998, la Secretara Tcnica de la Sala y el
perito pudieron comprobar que las matrices o plantillas exhibidas eran antiguas,
segn se pudo constatar del aspecto y textura que haba cobrado el papel o
cartn del que estaban hechas y por el color amarillento de la cinta adhesiva
que una determinadas partes accesoras a la parte principal de la matriz.
Asimismo, la Secretara Tcnica constat que dichas matrices o
plantillas encajaban perfectamente en los diseos materia de la denuncia, lo
cual fue corroborado por el perito designado por la Sala.
La Sala considera verosmil el hecho que el seudnimo S.Quiroz
incluido en los diseos 1002(1), 1002(2), 1008, 1003, 1010(1), 1010(2),
1011(1), 1011(2), 1011(3), 1007(1), 1007(2), 1007(3), 1014(1), 1014(2), 1014(3)
y 973 corresponda al Sr. Jos Sergio Quiroz Noriega, por cuanto resulta
razonable suponer que dicha expresin constituye la abreviatura de su
segundo nombre y apellido paterno.
El artculo 196 del Cdigo Procesal Civil establece que salvo disposicin
legal diferente, la carga de probar corresponde a quien afirma hechos que
configuran su pretensin, o a quien los contradice alegando nuevos hechos.
Al respecto, cabe sealar que la denunciada no ha presentado prueba
alguna que desvirte la antigedad de los diseos objeto de la presente
denuncia ni su autenticidad, as como tampoco ha podido determinar la autora
de los mismos.
En tal sentido, teniendo en consideracin que el Sr. Jos Sergio Quiroz
Noriega tiene en su poder las matrices o plantillas antiguas que encajan
perfectamente con los diseos impresos por Grfica Colorama S.A. y ante la
presencia de circunstancias que evidencian la correspondencia del seudnimo
S.Quiroz en la persona del denunciante, esta Sala determina que el
denunciante es el autor de las obras que incluyen dicho seudnimo, en
aplicacin de la presuncin de autora establecida en el artculo 9 de la Ley
13714.
Con relacin a la expresin Virgo incluida en los diseos 106, 107,
108, 109, 111, 1006, 1004, 1012, 1010(1) y 1010(2) y J. Virgo incluida en el
diseo 101 la Sala considera que la declaracin jurada efectuada por el
denunciante para probar que tales seudnimos le pertenecen no son por s
idneas para demostrar que la titularidad de los referidos seudnimos recaiga
en la persona del Sr. Jos Sergio Quiroz Noriega, en la medida que dicho
documento constituye una declaracin unilateral que no cuenta con un sustento
objetivo y adems porque de la fotocopia de la libreta electoral del denunciante
que obra a fojas 5 del expediente se aprecia que ste naci en el mes de
octubre y no en setiembre, fecha esta ltima a la que presumiblemente pudiera
haber obedecido la adopcin de los seudnimos Virgo, y J. Virgo por
corresponder al signo zodiacal de los nacidos en dicho mes.

Por otro lado, con relacin a los dems diseos ofrecidos por el
denunciante y que fueran ofrecidos en la Diligencia de Actuacin de Medios
Probatorios correspndientes a los modelos 103, 104, 108, 1009, 1013, 1014,
1004 y 841 no se ha comprobado la presencia de los referidos seudnimos.
Pese a lo expuesto en los dos prrafos que anteceden, la Sala ha tenido
en consideracin lo siguiente:

Que el Sr. Jos Sergio Quiroz Noriega est en posesin de todas

las matrices o plantillas correspondientes a los diseos materia de la presente
denuncia, incluyendo aquellos vinculados a los seudnimos Virgo y J. Virgo.

La Secretara Tcnica de la Sala comprob que todas las

plantillas o matrices exhibidas en la Diligencia de Actuacin de Medios
Probatorios (incluidas aquellas vinculadas a la seudnimos Virgo y J. Virgo)
eran antiguas, hecho que fue corroborado por el perito designado por la Sala.

En la Diligencia de Actuacin de Medios Probatorios se constat

que los dibujos materia de la presente denuncia encajaban perfectamente en
las plantillas o matrices ofrecidas por el denunciante.

En la Audiencia de Informe Oral, ante el requerimiento que

efectuara la Sala al representante de la empresa denunciada de indicar quin
era el autor de los diseos, ste no revel la autora de los mismos.

Resultara absurdo suponer que el denunciante haya elaborado

en base a las copias que se comercializan en el mercado las matrices o
plantillas correspondientes, ya que ello implicara llevar a cabo una serie de
procesos previos cuya realizacin resulta prcticamente imposible, dadas las
caractersticas y peculiaridades que presentan las plantillas (como por ejemplo
el color amarillento del papel o cartn y lo desgastado del mismo).

En todos los diseos originales que sustentan la presente

denuncia se pueden observar los mismos rasgos caractersticos de la
personalidad del Sr. Jos Sergio Quiroz Noriega.
En atencin a lo expuesto, la Sala considera verosmil el hecho de que
la autora de los diseos materia de la presente denuncia que incorporan los
seudnimos Virgo y J. Virgo, as como aquellos en los que no aparece
seudnimo alguno recaigan tambin en el Sr. Jos Sergio Quiroz Noriega.
Habindose determinado que la paternidad de todos los diseos materia
de la denuncia recae en el denunciante, corresponde a esta Sala determinar si
ste tambin ostenta la titularidad de los derechos patrimoniales sobre los
mismos.
5.

Derechos del autor de una obra

De acuerdo al artculo 4 inciso j) de la Decisin 351 las obras de arte

aplicado son objeto de proteccin por las normas de derecho de autor. Segn
establece el artculo 3 del mismo cuerpo legislativo, obra de arte aplicado es
toda creacin artstica con funciones utilitarias o incorporada en un artculo til,
ya sea una obra de artesana o producida en escala industrial.
El autor tiene, por el solo hecho de la creacin, un derecho exclusivo y
oponible a todos, que comprende facultades de orden moral y patrimonial.
5.1.

En relacin a los derechos morales

Las facultades de carcter personal concernientes a la tutela de la

personalidad del autor en relacin con su obra y destinadas a garantizar
intereses intelectuales estn contenidas en el artculo 11 de la Decisin 351 y
comprenden, entre otros, los siguientes derechos:
a)
Conservar la obra indita o divulgarla: Es el derecho del autor a
decidir si su obra ser accesible al pblico o por el contrario impedir que se
conozca su contenido.
b)
Reivindicar la paternidad de la obra en cualquier momento: Es el
derecho del autor a que se reconozca su condicin de creador de la obra, es
decir, el derecho a que se mencione su nombre. La mencin del autor debe
hacerse en la forma como l ha elegido. Ello incluye el seudnimo y el
annimo.(6)
c)
Oponerse a toda deformacin, mutilacin o modificacin de la
obra: La Decisin 351 impide modificaciones de la obra en tanto puedan
atentar contra el decoro de la obra o la reputacin del autor (artculo 11 inciso
c).
5.2.

En relacin a los derechos patrimoniales

El autor tiene la facultad de explotar la obra en cualquier forma o bajo

cualquier procedimiento, as como de obtener de ello beneficio.
Las
modalidades de explotacin se encuentran indicadas en el artculo 13 de la
Decisin 351 de manera ejemplificativa. Entre ellas son de destacar las
referidas al derecho de reproduccin y distribucin.
a)

El derecho de reproduccin

Conforme al artculo 13 inciso a) de la Decisin 351 el autor tiene el

derecho exclusivo de realizar o autorizar la reproduccin de su obra por
cualquier forma o procedimiento.
La reproduccin alcanza a cualquier forma o procedimiento que permita
la fijacin de la obra o la obtencin de ejemplares de la misma.(7)
En consecuencia, es ilcita toda reproduccin total o parcial de la obra
por cualquier medio o procedimiento sin la autorizacin expresa del autor.

b)

El derecho de distribucin

El artculo 13 inciso c) de la Decisin 351 dispone que el autor tiene el

derecho exclusivo de realizar, autorizar o prohibir la distribucin al pblico de su
obra mediante la venta, el arrendamiento o el alquiler.
6.

Transferencia de los derechos patrimoniales de la obra

A fin de determinar si se produjo o no una transferencia de los derechos

patrimoniales respecto de los diseos materia de la presente denuncia a favor
de Grfica Colorama S.A., la Sala considera conveniente establecer claramente
el mbito de aplicacin de las normas que regulan las diferentes modalidades
por medio de las cuales se puede realizar la transferencia inter vivos de los
derechos patrimoniales: el contrato de obra (obras creadas por encargo),
contrato de trabajo (obras creadas bajo una relacin laboral), contrato de
edicin y la cesin de derechos.
6.1.

Contrato de obra

El supuesto referido a obras creadas por encargo que contemplaba el

artculo 15 de la Ley 13714 corresponde al contrato de obra, el cual se
encuentra definido en el artculo 1771 del Cdigo Civil como aqul por el cual el
contratista se obliga a hacer una obra determinada y el comitente a pagarle una
retribucin.
Como afirman Arias-Schreiber Pezet y Crdenas Quirs (8), en el
contrato de obra se debe el resultado del trabajo y no este ltimo per se, esto
es, el contratista est sujeto a producir o crear algo que puede ser ptimo o
deficiente, de modo que el resultado no forma parte de la naturaleza del
contrato. Agregan que el tenor del artculo 1771 del Cdigo Civil es lo
suficientemente amplio para extenderse a innumerables hiptesis, siempre y
cuando pueda descubrirse de su contenido los siguientes elementos
condicionadores:
Un resultado para llegar al cual se proporcionan energas que no
son un fin, sino un medio;
El pago de un precio o retribucin, que puede ser determinado o
determinable.
En este tipo de relaciones jurdicas, los derechos patrimoniales sobre la
obra pertenecen al comitente, es decir a la persona que encarg la realizacin
de la obra. De igual forma, el autor conserva sus derechos morales e
intelectuales por ser inalienables e intransferibles.
En el presente caso, si bien se ha verificado la presencia de uno de los
elementos sustanciales al contrato de obra, cual es el pago de una retribucin
de parte de la empresa Grfica Colorama S.A. a favor del denunciante, no ha
quedado acreditado que el resultado (la elaboracin de las artes grficas) haya

sido producto del despliegue de energas provenientes del denunciante como

consecuencia de un encargo efectuado por Grfica Colorama S.A. a ese
respecto.
En tal sentido, a diferencia de lo manifestado por la Oficina de Derechos
de Autor, esta Sala considera que los recibos que obran a fojas 10 a 14
emitidos por el denunciante a favor de Grfica Colorama S.A. no constituyen
prueba que acredite que la relacin jurdica que sostuvieron las partes fue la de
un contrato de obra y que en virtud de ella el denunciante haya elaborado los
diseos materia de la presente denuncia para Grfica Colorama S.A. en razn
de existir de por medio un encargo expresado por la parte denunciada.
6.2.

Contrato de trabajo

El contrato de trabajo consiste en una prestacin de servicios

subordinada a un empleador a cambio de una retribucin.
Segn Sanguineti Raymond (9), el contrato de trabajo presenta tres
elementos esenciales:

La prestacin de servicios que supone la obligacin del trabajador

de poner a disposicin del empleador su propia actividad laborativa, la cual
presenta dos rasgos: el carcter personalsimo de su ejecucin y el carcter
sucesivo o duradero de su cumplimiento.

La subordinacin que es el vnculo jurdico del cual se derivan el

derecho del empleador de disponer de la actividad del trabajador y la
correlativa obligacin de este ltimo de acatar en la ejecucin de su prestacin
las indicaciones que el primero le imparta.

La remuneracin que consiste en la obligacin del empleador de

pagar al trabajador una contraprestacin, generalmente en dinero, a cambio de
la actividad.
En el marco de una relacin laboral, los atributos patrimoniales sobre la
obra pertenecen al empleador, siempre y cuando la obra hubiese sido creada
en cumplimiento del contrato de trabajo. El trabajador (autor) conserva sus
derechos morales e intelectuales por ser inalienables e intransferibles.
En el caso concreto, si bien se produjo la prestacin personal de un
servicio por parte del denunciante a favor de la empresa Grfica Colorama S.A.
y sta a su vez abon una cierta cantidad de dinero como contraprestacin al
servicio recibido, no puede concluirse vlidamente que tal situacin se haya
producido en el marco de una relacin laboral, toda vez que no se ha
configurado la existencia del requisito esencial de todo contrato de trabajo, cual
es el elemento de la subordinacin. As, en el caso en cuestin, no se ha
verificado que la prestacin a cargo del denunciante (la elaboracin de las artes
grficas materia de la presente denuncia) haya sido producto de rdenes o
lneas directrices impartidas por la empresa Grfica Colorama S.A.

6.3.

Contrato de edicin

En su recurso de apelacin, el denunciante sostuvo que los modelos

materia de la presente denuncia fueron cedidos para una nica edicin al
denunciado.
Al respecto, cabe sealar, como apunta Lipszyc (10), que el contrato de
edicin es un contrato autnomo, tpico del derecho de autor, habitualmente
regulado como tal en las legislaciones nacionales sobre la materia. Agrega que
esta figura tiene puntos de contacto con las obligaciones propias de algunos
contratos del derecho comn, como son las obligaciones de resultado
inherentes al contrato de obra, entre otras figuras jurdicas.
Los caracteres del contrato de edicin segn esta autora son, entre
otros, los siguientes:

En consensual y no real, pues la obligacin de entregar la obra al

editor para su impresin, publicidad, distribucin y venta no tiene relacin con
la etapa de perfeccionamiento del contrato sino con la de cumplimiento.

Es bilateral, pues ambas partes asumen obligaciones recprocas:

el autor asume la obligacin de entregar la obra al editor, y ste la obligacin de
imprimirla, publicitarla, distribuirla, venderla y de abonar la remuneracin del
autor.

Es oneroso, porque el editor debe realizar la edicin por su cuenta

y riesgo, sin subordinacin jurdica. La edicin por cuenta del autor no
constituye un contrato de edicin sino un contrato de obra.

Es conmutativo, porque las prestaciones de las partes son ciertas,

ya que el autor se obliga a entregar la obra del editor y ste se obliga a
imprimirla, publicitarla, distribuirla, venderla y abonar la remuneracin.
Los artculos 96 y siguientes de la Ley 13714 contemplaban al contrato
de edicin como una de las formas de transmisin de los derechos
patrimoniales sobre una obra. Disponan que por el contrato de edicin el
titular del derecho de autor de una obra se comprometa a entregarla al editor y
ste a editarla, mediante su impresin sobre el papel u otro producto anlogo,
sin alterar el original, salvo autorizacin escrita, tomando a su cargo los gastos
que ello ocasionase y poniendo en venta los ejemplares correspondientes para
poner la obra a conocimiento pblico, entregando al autor la retribucin
convenida.
La Sala conviene en precisar que en el contrato de edicin la
transferencia de los derechos patrimoniales se encontraba limitada a los
derechos de explotacin que el autor expresamente hubiere autorizado ejercer
al editor. El artculo 97 de la Ley 13714 presuma que esos derechos eran los
de realizar una sola edicin, lo que implicaba la facultad de imprimir, publicar y
vender los ejemplares de la obra.

Debe advertirse que el artculo 96 de la Ley 13714 exiga para el

contrato de edicin la observancia de la forma escrita, pero no sancionaba con
nulidad la inobservancia de dicha forma, razn por la cual, de conformidad con
lo dispuesto en el artculo 144 del Cdigo Civil, la inobservancia de la forma
escrita en los contratos de edicin no era susceptible de enervar su validez,
sino simplemente, si el acto efectivamente se haba celebrado, la posibilidad
real de probar su existencia.
Considerando que la forma escrita no era requisito indispensable para la
validez de un contrato de edicin celebrado bajo la vigencia de la Ley 13714,
resulta necesario entonces para presumir vlidamente la existencia de un
contrato de edicin entre las partes que se efecte un razonamiento lgico
jurdico basado en una premisa (o hecho indicador) que le sirva de sustento, en
concordancia con lo dispuesto en el artculo 277 del Cdigo Procesal Civil (11).
Analizados los medios probatorios que han sido ofrecidos por las partes,
la Sala no encuentra algn hecho indicador en virtud del cual pueda concluirse
que existi entre las partes una relacin obligacional caracterizada por una
prestacin de resultado material asumida a riesgo del denunciado para
reproducir la obra en un nmero determinado de ejemplares, publicitarlos,
distribuirlos y venderlos al pblico, pagando adems una regala al denunciante
por la explotacin comercial de su obra.
Adems, si bien bajo la Ley 13714 no era necesario que se celebrara un
contrato de edicin por escrito para que se reputara como vlido, en el
presente caso la Sala ha tenido en cuenta el hecho de que la parte denunciante
quien ha argumentado la presencia de un contrato de edicin para una nica
impresin sobre las obras materia de la presente denuncia no ha presentado
prueba alguna que sirva para acreditar lo afirmado, de conformidad con lo
dispuesto en el artculo 196 del Cdigo Procesal Civil.(12)
6.4.

Cesin de derechos

El artculo 35 de la Ley 13714 estableca que: El autor es propietario de

sus obras con todos los goces y facultades inherentes a este derecho; tanto en
la forma original de la obra como en la forma derivada. As, podr disponer de
su derecho patrimonial a otros, a cualquier ttulo, o transmitirlo por causa de
muerte.
Es as como el artculo 90 de la Ley 13714 dispona que el autor y sus
causahabientes pueden enajenar o ceder total o parcialmente su obra. Esta
enajenacin era vlida slo durante el trmino establecido por el artculo 22 de
esta ley el cual estableca que corresponden los derechos al cesionario o sus
causahabientes por el trmino de la vida del autor y treinta aos ms y
confiere a su adquiriente el derecho a su aprovechamiento econmico sin
poder alterar su ttulo, forma y contenido, salvo pacto en contrario.
En tal sentido, la cesin, que se realiza a travs de un contrato bilateral a
ttulo gratuito u oneroso, tiene como objeto la facultad de explotar la obra de

acuerdo a la modalidad, las limitaciones de tiempo y lugar, y las condiciones de

remuneracin contempladas en el contrato (13).
Siguiendo a Antequera, (14) la cesin puede ser:

No exclusiva: el cedente puede transferir el mismo derecho a

otros cesionarios, incluso por las mismas formas de uso e iguales condiciones
de lugar y tiempo que las ya concedidas. Los derechos patrimoniales sobre la
obra son explotados por el cedente y el cesionario conjuntamente. El autor
conserva sus derechos morales por ser inalienables e intransferibles.

Exclusiva: se confiere el derecho al cesionario de explotar la obra

con exclusin de cualquier otra persona, inclusive del propio cedente, as como
de otorgar cesiones no exclusivas a terceros. En consecuencia, los derechos
patrimoniales sobre la obra pertenecen al cesionario. Al igual que en la cesin
no exclusiva, el autor conserva sus derechos morales sobre la obra.
7.
Titularidad sobre los derechos patrimoniales materia de la
presente denuncia
7.1. De las averiguaciones realizadas por la Sala (15), se ha podido
establecer que en la poca en que las partes sostuvieron la relacin jurdica
que implic por un lado la entrega de los diseos originales materia de la
presente denuncia y por el otro el pago de una cantidad de dinero expresada
(en el caso de algunos de los diseos materia de la presente denuncia) en los
recibos que obran a fojas 10-14 que la forma de celebracin de los contratos
para la elaboracin de diseos o artes grficas se realizaba en la generalidad
de los casos de manera informal. Las empresas dedicadas al rubro de la
impresin grfica solan contactarse con los dibujantes o artistas grficos,
quienes les entregaban sus diseos o dibujos a cambio de una determinada
cantidad de dinero.
Por lo general no mediaba contrato por escrito ni se acordaba aspecto
alguno relacionado con las implicancias que generaba la transmisin en
propiedad de los diseos o dibujos. Lo nico que se estipulaba verbalmente es
el nmero de ejemplares que eran objeto de cesin y el precio que se pagara
por ellos.
En la prctica, las empresas grficas utilizaban los dibujos o diseos
adquiridos para imprimirlos a escala industrial para su posterior venta o
comercializacin, la misma que generalmente era realizada a travs de
distribuidores, aunque era factible que el consumidor final pudiera acudir
directamente a la empresa grfica para adquirir ciertos diseos, en aquellos
casos en que la cantidad a expenderse fuera razonable para las empresas
grficas. Dicha prctica no era cuestionada por los autores, quienes cedan
implcitamente conjuntamente con los diseos grficos la facultad para
explotarlos comercialmente.
La Sala precisa que aun hoy dicha prctica es generalizada, aunque se
observa una tendencia hacia la formalizacin de las relaciones jurdicas que

entablan las empresas grficas con los autores, debido principalmente a la

difusin otorgada a las normas de derecho de autor.
7.2. Para establecer si ha existido o no cesin de los derechos
patrimoniales sobre los diseos materia de la presente denuncia debe tenerse
en consideracin los siguientes elementos de juicio:
a)
Los usos y costumbres comerciales en relacin a la forma de
contratacin en el mercado de las artes grficas.
b)
El hecho de que la Ley 13714 no estableca la observancia de la
forma escrita para la validez de los contratos de cesin de derechos.
c)
La presuncin que estableca el artculo 9 de la Ley 13714 resulta
aplicable nica y exclusivamente en relacin a aquellas obras que consignan
algn nombre, seudnimo conocido, iniciales, sigla o cualquier otro signo que
permita identificar al autor y slo est referida a la autora que se ejerza sobre
una determinada obra.
d)
Si bien el autor es el titular originario de los derechos exclusivos
de orden moral y patrimonial sobre la obra, la cesin intervivos constituye una
de las modalidades de adquirir la titularidad derivada de una obra.
En el caso concreto, la Sala tiene en consideracin principalmente lo
siguiente:

El denunciante conoca que la empresa adquiriente de sus dibujos

era una empresa grfica, en la medida que ste emiti los recibos de pago que
obran a fojas 10 a 14 (16) a favor de una empresa de esas caractersticas
(Grfica Colorama S.A.) cuya actividad principal es precisamente la realizacin
de impresiones para su comercializacin.

El nico uso que tienen los diseos originales que fueron

entregados por el denunciante a Grfica Colorama S.A. es el de la impresin
de esquelas, recordatorios, estampas y similares.

En el mercado de artes y diseos grficos, era comn y usual que

las empresas grficas adquirieran los diseos y dibujos de los autores para su
posterior venta y comercializacin.

En base a la cantidad y precio de los diseos consignados en los

recibos que obran de fojas 10 a 13 emitidos en el ao 1991 y en base a la
cantidad de diseos elaborados por el denunciante en el mes de noviembre del
ao 1991 (recibos obrantes de fojas 12 a 13) se aprecia:

Que el valor promedio de venta por cada diseo era de S/. 56.82.

Que en un perodo de 22 das el Sr. Jos Sergio Quiroz Noriega

elabor 15 diseos, esto es, fue capaz de realizar un diseo en da y medio.


Si cada diseo era vendido a S/. 56.82 y ste era terminado en un
da y medio, el denunciante era capaz de generar S/. 37.88 diarios.
Considerando la inflacin (17) est ltima cifra equivale actualmente a
S/. 124.24, monto que puede ser considerado en nuestro medio por el valor
de un diseo como un ingreso normal para un dibujante publicitario.
En atencin a lo expuesto, la Sala considera que existen suficientes
elementos de juicio que determinan que la entrega de los diseos originales
materia de la presente denuncia contra el pago de una cantidad de dinero
determinada constituy una cesin de todos los derechos patrimoniales
necesarios para la explotacin de las obras, como son el derecho de
reproduccin e impresin, distribucin y comercializacin. En efecto, si bien se
reconoce que el autor es el titular originario de los derechos exclusivos de
orden moral y patrimonial sobre la obra, la forma de contratacin en el mercado
de las artes grficas establecida por la costumbre y los usos comerciales puede
generar, salvo pacto o prueba en contrario, que la titularidad derivada de los
derechos patrimoniales recaiga en un tercero, distinto al autor, en aquellos
casos en que no exista un acuerdo expreso y escrito a ese respecto.
7.3. Respecto a este ltimo punto, contrariamente al argumento
expuesto por el denunciante respecto a que no ha celebrado ningn contrato
porque ste no se encuentra por escrito, la Sala conviene en precisar que si
bien no se cuenta con un contrato escrito que acredite la naturaleza de la
relacin jurdica sostenida por ambas partes, esta formalidad no era necesaria
en los contratos de cesin porque no la exiga la Ley 13714, siendo por tanto
indispensable solamente el consenso de las partes. Al respecto, De la Puente
y Lavalle, al referirse a la estructura del contrato expresa que, respecto a la
forma, el contrato si no es solemne, puede revestir cualquiera. Esto es, puede
ser verbal, escrito, grabado (en disco o casette), filmado (cuando es por
banderas o luces), etc. Lo nico indispensable es que la voluntad se
exteriorice de alguna manera que le permita llegar a ser conocida, ser
entendida (18).
7.4. Adems, debe tenerse en consideracin que si bien el artculo 5 de
la Ley N 13714 estableca que la adquisicin del soporte fsico en que
constaba la creacin era independiente del derecho de autor, en el caso de
autos la empresa a la que se le cedieron los derechos tena como fin esencial
la reproduccin e impresin de diseos grficos para su posterior distribucin y
comercializacin y que el nico uso (por parte de una empresa grfica como es
la denunciada) que tenan los diseos originales que fueron entregados era la
impresin de esquelas, recordatorios, estampas y similares. En tal sentido,
debe concluirse que en el caso concreto, el acto de entrega fsica de los
primeros diseos originales import en s mismo un acto de cesin,
circunstancia que est corroborada por la forma de contratacin en aquella
poca, conforme ha quedado establecido en los prrafos que anteceden.
7.5. En ese orden de ideas, resulta irrelevante contrariamente a lo
manifestado por el denunciante el hecho de que no se hayan exhibido los
recibos correspondientes a todos los diseos que son objeto de la presente

denuncia, en la medida que, para determinar si se ha verificado la existencia o

no de una cesin de derechos patrimoniales, debe atenderse principalmente a
si hubo o no la entrega fsica de los diseos originales a favor de una empresa
grfica (19), entrega que, conforme se ha sealado anteriormente, no puede
significar ms que una cesin para la reproduccin, impresin, distribucin y
comercializacin de los diseos en cuestin, en la medida que con dicha
entrega se sola perfeccionar los acuerdos de cesin en el respectivo mercado.
De otro lado, no es razonable suponer que el denunciante haya hecho entrega
de los diseos originales a Grfica Colorama S.A. para que stos slo sean
apreciados por dicha empresa, si se tiene en cuenta que los mismos continan
en su poder ya por espacio de siete aos. Adicionalmente, cabe sealar que el
denunciante en ningn momento ha alegado haber requerido a la empresa
denunciada la devolucin de los diseos originales o el pago del dinero
correspondiente.
7.6. De otro lado, en cuanto al tipo de cesin efectuado (exclusivo o no
exclusivo), tampoco existe documento alguno donde conste el acuerdo de las
partes sobre este punto. Al respecto, cabe indicar que si bien el artculo 9 de la
Ley 13714 estableca la presuncin a favor del autor en cuanto a la titularidad
de las obras en las que estaba incluido su nombre, seudnimo o cualquier otro
signo vinculado a l, ello no implica necesariamente la aplicacin de dicha
presuncin para los casos de cesin de derechos patrimoniales, ya que ante
la ausencia de una presuncin similar aplicable a los casos de cesin
corresponde verificar previamente en atencin al caso concreto si la aplicacin
de la presuncin importa o no desconocer la forma de explotacin normal de la
obra determinada por los usos y costumbres comerciales.
Analizados los tipos de cesin que existen y los que generalmente
operan en el mercado de diseos grficos en virtud de los usos y costumbres
comerciales, la Sala considera que debe entenderse ante la ausencia de un
acuerdo escrito a ese respecto que la cesin realizada es no exclusiva, puesto
que por un lado no se atenta contra el derecho de autor de la obra (quien sigue
siendo titular del derecho de explotacin de la obra, pudiendo si lo desea
cederla a terceros) y por el otro no se produce una afectacin a la forma de
explotacin normal de la obra, dejndose a salvo tambin el derecho del
cesionario de continuar con la explotacin de la obra dentro de los usos y
costumbres del mercado.[2]
7.7. Con respecto al plazo de duracin del contrato, debido a que las
partes no establecieron de manera expresa el tiempo de vigencia del contrato
de cesin, la Sala precisa que por costumbre comercial la sola entrega de los
diseos originales por los autores implicaba la dacin de una autorizacin tcita
para la explotacin de la obra por un tiempo ilimitado. Sin embargo, en el caso
concreto, deber atenderse al plazo previsto en el artculo 52 del Decreto
Legislativo N 822 (20), que dispone que en los casos de cesin, corresponden
los derechos al cesionario o sus causahabientes por el trmino de la vida del
autor y setenta aos ms. En tal sentido, a la fecha seguira vigente el contrato
de cesin de derechos celebrado entre el seor Jos Sergio Quiroz Noriega y
la empresa Grfica Colorama S.A.

En virtud de lo expuesto, la Sala determina que la titularidad en cuanto a

los derechos patrimoniales de las obras materia de la presente denuncia
recaen tanto en el seor Jos Sergio Quiroz Noriega, autor de las obras, as
como en Grfica Colorama S.A. por haber operado a su favor la transferencia
no exclusiva de los derechos patrimoniales sobre las mismas.
En
consecuencia, el denunciante est en libertad de celebrar con otros terceros
contratos para la explotacin comercial de su obra.
8.
Partidas Registrales Ns. 12-96 y 722-96: Carcter del registro de
Derechos de Autor
El ordenamiento legal sobre derechos de autor, aplicable al presente
caso, estableca claramente que no era necesario registrar una obra para que
sea protegida por la ley.
El artculo 79 de la Ley 13714 dispona que la inscripcin en el registro
era facultativa para los autores o sus causahabientes, y su omisin no privaba
del ejercicio de sus derechos que la ley confiere, salvo las excepciones
contenidas en ellas. De igual forma, el artculo 52 de la Decisin 351 vigente
actualmente seala que la omisin del registro no impide el goce de los
derechos reconocidos por la Decisin.
As, el artculo 80 de la Ley 13714 sealaba que la inscripcin de una
obra produca los siguientes efectos:
a) Se presuman ciertos todos los derechos, actos, contratos y
documentos inscritos; sin perjuicio de lo que los Tribunales de Justicia pudieran
resolver en definitiva; y
b) Los actos y contratos realizados por quien aparezca con derecho a
ello conforme al Registro, no podrn ser anulados, ni modificados en perjuicio
de terceros que hayan actuado de buena fe, quedando a salvo el derecho de
quienes pudieran resultar perjudicados, para iniciar contra el responsable las
acciones pertinentes. Se presume la buena fe de quienes contraten a base de
las inscripciones del Registro, mientras no se pruebe lo contrario.
En el mismo sentido, el artculo 53 de la Decisin 351 seala que el
registro es declarativo y no constitutivo de derechos. Sin perjuicio de ello, la
inscripcin en el registro presume ciertos los hechos y actos que en ella
consten salvo prueba en contrario. Toda inscripcin deja a salvo los derechos
de terceros.
La Sala conviene en sealar que, adems de lo establecido
expresamente por las normas, el registro otorgaba otros beneficios: no se tena
que probar la titularidad de la obra, otorgaba publicidad a la obra y adems
permita al autor tener una fecha cierta de creacin de su obra para defender
sus derechos.
Actualmente, el Decreto Legislativo N 822 seala que la inscripcin en
el registro no crea derechos, teniendo un carcter meramente referencial y

declarativo, constituyendo solamente un medio de publicidad y prueba de

anterioridad.
En tal sentido, el hecho que Torres Rio Importaao e Exportaao Ltda.
Tenga registrada a su favor las obras ALBUM DE ESQUELAS Y RECUERDOS
DE MISA - STICKERS y ALBUM INVITACIONES Y RECUERDOS PARA TODA
OCASIN bajo las Partidas Registrales Ns 0722-96 y 12-96 respectivamente,
no enerva de modo alguno los derechos morales y patrimoniales de Jos
Sergio Quiroz Noriega sobre las obras plasmadas en los modelos 1002(1),
1002(2), 1008, 103, 104, 106, 107, 108, 109, 111, 1003, 1006, 1004, 101, 108,
1009, 1010(1), 1010(2), 1011(1), 1011(2), 1011(3), 1012, 1013, 1014, 1007 (1),
1007(2), 1007 (3), 1014(1), 1014(2), 1014(3), 1004, 1010(1), 1010(2), 973 y
841, puesto que el denunciante, conforme se ha indicado en los puntos
anteriores, ha probado en el presente proceso ser el autor de dichas obras.
Sin perjuicio de lo expuesto, la Sala conviene en precisar que de
acuerdo a lo sealado en el artculo 51 inciso a) del Decreto Supremo N 2593-ITINCI concordado con el artculo X del Ttulo Preliminar del Cdigo
Procesal Civil que recoge el principio de doble instancia, la Oficina de Derechos
de Autor es competente para pronunciarse, en primera instancia, sobre la
cancelacin de las partidas registrales en cuestin, no pudiendo la Sala
pronunciarse sobre dicho extremo, porque ello recortara el derecho a la doble
instancia que tiene la titular de las partidas registrales.
9.

Infraccin a las normas sobre derechos de autor

Conforme a lo establecido en los puntos anteriores, la empresa Grfica

Colorama S.A. ha celebrado con el seor Jos Sergio Quiroz Noriega un
contrato de cesin no exclusivo por el cual este ltimo autoriza al primero la
reproduccin, distribucin y comercializacin de sus obras, estando vigente
dicho contrato. En tal sentido, la Sala determina que Grfica Colorama S.A. no
ha cometido alguna de las infracciones contenidas en el artculo 123 de la Ley
13714 al haber reproducido, distribuido y comercializado las obras sustento de
la presente denuncia y cuya autora corresponde al seor Jos Sergio Quiroz
Noriega.
De otro lado, con relacin a la solicitud del denunciante a fin de que se
exija a Grfica Colorama S.A. el pago de US$ 100,000 por concepto de
derechos devengados, la Sala concluye que al haber operado una cesin no
exclusiva de los derechos patrimoniales respecto de los diseos materia de la
presente denuncia a favor de Grfica Colorama S.A., dicha pretensin resulta
infundada.
Adems, en lo que respecta al pedido del denunciante a efectos de que
se le reconozcan los daos y perjuicios sufridos, la Sala conviene en sealar
que la Autoridad administrativa no es competente para imponer al denunciado
el pago de sumas de dinero por dichos conceptos. Sin embargo, queda a salvo
el derecho del denunciante de acudir al Poder Judicial para solicitar el pago de
la indemnizacin solicitada.

IV.

RESOLUCIN DE LA SALA

Primero.- Por las razones expuestas, CONFIRMAR la Resolucin N

261-97-ODA-Indecopi de fecha 2 de setiembre de 1997 y, en consecuencia,
declarar INFUNDADA la denuncia administrativa presentada por Jos Sergio
Quiroz Noriega contra la empresa Grfica Colorama S.A. por infraccin a la Ley
de Derechos de Autor.
Segundo.- ESTABLECER que el Sr. Jos Sergio Quiroz Noriega es el
autor de los diseos correspondientes a los modelos 1002(1), 1002(2), 1008,
103, 104, 106, 107, 108, 109, 111, 1003, 1006, 1004, 101, 108, 1009, 1010(1),
1010(2), 1011(1), 1011(2), 1011(3), 1012, 1013, 1014, 1007 (1), 1007(2), 1007
(3), 1014(1), 1014(2), 1014(3), 1004, 1010(1), 1010(2), 973 y 841.
Tercero.- DETERMINAR que el Sr. Jos Sergio Quiroz Noriega cedi en
forma no exclusiva a la empresa Grfica Colorama S.A. los derechos
patrimoniales respecto de los diseos mencionados en el punto anterior.
Con la intervencin de los vocales: Ana Mara Pacn Lung, Vctor Revilla
Calvo, Isaas Flit Stern y Juan Pedro van Hasselt Dvila.

DERECHO DEL CONSUMIDOR

DISCRIMINACIN POR HABITAR EN DETERMINADO DISTRITO? VIOLACIN DE NORMAS DEL CONSUMIDOR EN LA PRESTACIN DE UN
SERVICIO DE INTERMEDIACIN FINANCIERA

DISCRIMINACIN POR HABITAR EN DETERMINADO DISTRITO? VIOLACIN DE NORMAS DEL CONSUMIDOR EN LA PRESTACIN DE UN
SERVICIO DE INTERMEDIACIN FINANCIERA

Res. N0517-2001/TDC-INDECOPI
SALA DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA
Demandante :
Cecilia Reynoso Rendn
Demandando
:
Tiendas por Departamentos Ripley S.A. y otro
Asunto
:
Discriminacin
Fecha
:
8 de agosto del 2001
Hay indicios de que la denunciante ha sido vctima de discriminacin por residir
en La Victoria, y la empresa ha sealado razones objetivas que fundamentan el
pedido de informacin adicional a los residentes de este distrito, pero no para
negar la opcin al crdito; sin embargo, sta no ha acreditado que se haya
pedido a la denunciante dicha informacin adicional. Si bien esto podra haber
sido por negligencia, el mandato legal no puede interpretarse de manera que
obligue a comprobar fehacientemente que el motivo del trato diferenciado ha
sido indubitablemente la discriminacin, pues sera ineficaz para cumplir el bien
jurdico que busca proteger. En tal sentido, debe entenderse que el mandato
legal de no discriminar requiere que no slo se adopten polticas que no sean
discriminatorias, sino que tambin las empresas efectivamente cumplan dichas
medidas.
PROCEDENCIA
CONSUMIDOR

COMISIN

DENUNCIANTE

LEOPOLDO

DE

DENUNCIADO
:
TIENDAS
RIPLEY S.A. (RIPLEY)
COLOCADORA S.A. (COLOCADORA)

PROTECCIN

POR

DEL

AL

DEPARTAMENTOS

MATERIA
DISCRIMINACIN

IDONEIDAD

BIEN

ACTIVIDAD

INTERMEDIACIN FINANCIERA

SERVICIO

SUMILLA: en el proceso iniciado por la seora Cecilia Reynoso Rendn

contra Tiendas por Departamentos Ripley S.A. y Colocadora S.A. por presunta
infraccin a los artculos 5, incisos c y d, y 7-B de la Ley de Proteccin al
Consumidor ante la Comisin de Proteccin al Consumidor, se ha resuelto, en
el extremo que declar improcedente la denuncia respecto de Tiendas por
Departamentos Ripley S.A., revocar la Resolucin N 747-2000-CPC. Ello en

tanto Tiendas por Departamentos Ripley S.A. deba ser considerada como
parte en el procedimiento toda vez que, por las circunstancias donde se
desenvuelven los hechos, los consumidores trasladaran su confianza a esta
ltima empresa, debiendo sta responder frente a ellos ante algn incidente.
Con relacin al otro extremo apelado de la resolucin, con la dirimencia
del seor Presidente de la Sala, se ha resuelto revocar el mismo, en tanto no
ha quedado acreditado en el presente caso que las empresas denunciadas
hayan adoptado para con la seora Reynoso una poltica diferenciada basada
en causas objetivas y justificadas al momento de rechazarle el acceso al
sistema de crdito Ripley, al no existir constancia de haberle requerido
elementos adicionales como sus boletas de pago o al no haber quedado
acreditado fehacientemente que se realizaron visitas a su domicilio ni a su
centro de trabajo, labor que normalmente realizan.
Multa: 1 UIT Tiendas por Departamentos Ripley S.A. y 1 UIT Colocadora
S.A.
Lima, 8 de agosto de 2001
I.

ANTECEDENTES

El 12 de agosto de 1999, la seora Reynoso denunci a Ripley por

presunta infraccin a la Ley de Proteccin al Consumidor (en adelante la Ley),
que se habra cometido con ocasin de la prestacin de servicios de
intermediacin financiera. Admitida a trmite la denuncia y habindose incluido
de oficio a Colocadora, se presentaron los descargos correspondientes para
posteriormente citar a las partes a una audiencia de conciliacin en la que, sin
embargo, no se lleg a acuerdo alguno. Mediante Resolucin
N 747-2000-CPC del 1 de diciembre de 2000, la Comisin declar
improcedente la denuncia interpuesta contra Ripley e infundada la denuncia
contra Colocadora.
En su escrito de denuncia, la seora Reynoso indic que en julio de
1999 una de las anfitrionas de Ripley le ofreci afiliarla a la tarjeta de crdito de
dicho establecimiento. Para tal efecto, brind sus datos personales y entreg
copia de su documento de identidad y de su tarjeta de crdito CMR Falabella a
la anfitriona quien le indic que procedera a verificar la informacin entregada.
La denunciante manifest que dos semanas despus acudi a Ripley a recabar
su tarjeta donde le indicaron que su nombre no haba sido ingresado al sistema
debido a que domiciliaba en un distrito no verificable y que, por tanto, se
encontraba fuera de la pauta de crdito.
A decir de la seora Reynoso, la empresa denunciada al evaluar su
solicitud de crdito no tuvo en consideracin su condicin crediticia, ni sus
ingresos sino que limit su evaluacin al lugar donde domiciliaba, siendo La
Victoria un distrito que no calificaba para el otorgamiento de la tarjeta de crdito
y que, por ese motivo, procedieron a denegarle su solicitud. La denunciante
agreg que se haba evaluado el lugar de residencia como una manera de
calificar la condicin socioeconmica de una persona, pues en todas las

ocasiones en que pregunt acerca de las razones por las cuales no le haban
otorgado el crdito, slo le informaron que ello se deba a que resida en La
Victoria, lo cual constitua un acto discriminatorio por parte de Ripley.
El 13 de agosto de 1999, la seora Reynoso present una cinta
magnetofnica, donde constaban declaraciones de empleados de Ripley
relativas a que en dicho establecimiento no otorgaban crditos a los
consumidores de La Victoria porque se encontraran fuera de la pauta de
crdito (1).
El 20 de agosto de 1999, Ripley y Colocadora presentaron sus
descargos solicitando, en primer trmino, que se declare improcedente la
denuncia presentada respecto de Ripley, por cuanto sta era una empresa
dedicada a la importacin, exportacin, confeccin y venta al por mayor y
menor de una serie de productos para el hogar, no encontrndose entre sus
actividades el otorgamiento de crditos de consumo, siendo, por el contrario,
Colocadora quien prestaba el servicio de crdito Ripley, consistente en el
otorgamiento de crditos a los consumidores a efectos de que stos realicen
sus compras en las tiendas Ripley.
Sin perjuicio de lo anterior, dichas empresas manifestaron en sus
descargos que no se haba efectuado trato discriminatorio alguno a la seora
Reynoso, en tanto que la denegatoria de su solicitud de crdito respondi a una
poltica de evaluacin objetiva que Colocadora posea y que consista,
principalmente, en la clasificacin de los distritos donde domiciliaban los
posibles clientes (distincin que se sustentaba en la cobertura de la empresa
para las gestiones de verificacin y cobranza, as como en el ndice promedio
de riesgo de incumplimiento generado en cada distrito, entre otros), la
antigedad laboral, los ingresos netos y elementos adicionales.
As, teniendo en cuenta que el distrito donde vive la denunciante se
encontraba calificado como una Zona Roja (lo que implicaba una zona de
mayor riesgo), la evaluacin de su capacidad crediticia deba tener en cuenta,
adicionalmente, otros elementos, siendo que, a pesar de que se le requiri
presentar una boleta de pago, la denunciante nunca cumpli con ello. En ese
sentido, de acuerdo a las denunciadas, no se trataba de un trato
discriminatorio, con mayor razn si se tomaba en cuenta que en el mismo
distrito de La Victoria exista una cartera de 4600 afiliados al sistema de Ripley
de los cuales 1500 se mantenan con saldo activo al 19 de agosto de 1999 (2).
Las empresas denunciadas adjuntaron un documento titulado Polticas
Generales del Crdito de Consumo, as como un listado global de su cartera
de clientes y un listado de la distribucin de la cartera de clientes en el distrito
de La Victoria. En atencin a su naturaleza, esta informacin fue declarada
como reservada por la Comisin.
En su pronunciamiento, la Comisin manifest que era slo Colocadora
quien prestaba servicios de crdito a los consumidores, no pudiendo
considerarse a Ripley como proveedor del referido servicio. Para determinar la
responsabilidad de Colocadora, la Comisin manifest que los proveedores s

podan establecer diferenciaciones al momento de prestar sus servicios, no

debindose sancionar per se cualquier denegatoria al otorgamiento de un
crdito derivado del incumplimiento de algunos de los requisitos exigidos por la
empresa financista. Lo contrario implicara obligar a las empresas a otorgar un
tratamiento igualitario a todos los solicitantes, incluso a aquellos que importan
mayor riesgo crediticio, elevando as el costo del crdito para todos los clientes
como categora (o reduciendo su bienestar agregado, lo que es lo mismo), lo
cual constituira un efecto no deseado de la intervencin del Estado en el
mercado de crditos de consumo.
En ese sentido, la Comisin indic que las consideraciones alegadas por
Colocadora para aplicar restricciones a los clientes de La Victoria que soliciten
el otorgamiento de una lnea de crdito, tales como el mayor porcentaje de
morosidad y los mayores costos para cobrar los crditos otorgados, s
justificaban un trato diferenciado entre sus clientes.
En su apelacin, la seora Reynoso manifest que deba incluirse a
Ripley como parte en el presente procedimiento, pues era dicha empresa quien
asuma los beneficios y riesgos de los crditos otorgados por Colocadora.
La seora Reynoso agreg que el ndice de morosidad en el distrito de
La Victoria no haba sido probado por Colocadora, pero aun en el supuesto que
hubiese quedado acreditado, el solo hecho de vivir en ese distrito no era razn
suficiente para negarle el acceso al crdito, constituyendo una decisin
arbitraria y un criterio discriminatorio. Impedirle acceder al crdito sobre la base
del distrito donde domiciliaba se trataba de un prejuicio y no responda a una
causa objetiva, como s lo era la capacidad de pago que no habra sido
verificada en su caso.
II.

CUESTIONES EN DISCUSIN

De los antecedentes expuestos y del anlisis efectuado en el presente

caso, la cuestin en discusin consiste en determinar lo siguiente:
(i)
si Ripley puede ser considerado como proveedor respecto a la
solicitud de crdito efectuada por la seorita Reynoso; y,
(ii)
si Colocadora y Ripley, de ser el caso, han cometidos actos
discriminatorios contraviniendo lo dispuesto en el inciso c) y d) del artculo 5 y
7-B de la Ley.
III. ANLISIS DE LAS CUESTIONES EN DIS-CUSIN
3.1

Participacin de Ripley en el otorgamiento de la tarjeta de crdito

Ripley
En su apelacin, la denunciante manifest que Ripley debi ser
considerada como parte en el presente procedimiento pues era quien
directamente se beneficiara o perjudicara por el otorgamiento de una lnea de
crdito por parte de Colocadora.

Una de las formas por la cual un consumidor obtiene informacin sobre

un producto o servicio es a travs de su marca. Este signo llega a convertirse
en un elemento relevante, sino determinante, en la decisin de los
consumidores al momento de adquirir un bien o contratar un servicio. El
consumidor efecta su decisin de consumo sobre la base de la confianza que
le brinda la marca que identifica al producto o al proveedor del servicio elegido:
se tiene la certeza de que el bien o servicio cumple con las mismas
caractersticas que tienen aqullos anteriormente adquiridos o brindados
identificados por la misma marca. En ese sentido, en caso el bien o servicio
presente algn defecto o no cumpla con las caractersticas de aqullos
identificados con la misma marca, el proveedor titular de dicha marca ser
responsable de esa incongruencia, sin perjuicio de la responsabilidad de otros
intermediarios que puedan encontrarse en la cadena de consumo.
Existe un respaldo, una garanta que ofrece el titular de la marca que
identifica al producto o servicio adquirido por el consumidor,
independientemente de la cadena contractual que haya tenido que enlazarse
para poder acceder al mercado donde se ofrecen los bienes. Estos
intermediarios con quienes el titular mantiene distintos tipos de relaciones
obligacionales podran tambin tener responsabilidad frente al usuario; sin
embargo, ello no libera de responsabilidad al titular por ser en quien finalmente
el consumidor traslada su confianza al momento de tomar una decisin, a
menos que se acredite la ocurrencia de algn hecho imprevisible e irresistible,
totalmente ajeno a su control que lo libere de esa responsabilidad.
En su escrito de descargos, las empresas denunciadas indicaron que se
deba declarar improcedente la denuncia respecto de Ripley, por cuanto sta
era una empresa dedicada a la importacin, exportacin, confeccin y venta al
por mayor y menor de una serie de productos para el hogar, no encontrndose
entre sus actividades el otorgamiento de crditos de consumo, siendo, por el
contrario, Colocadora quien prestaba el servicio de crdito Ripley, consistente
en el otorgamiento de crditos a los consumidores a efectos de que stos
realicen sus compras en las tiendas Ripley.
De lo sealado por las propias denunciadas en el proceso, se desprende
que el sistema de crdito Ripley era ofrecido en el mismo local de esta ltima
por unas anfitrionas quienes llenaban una solicitud de afiliacin que inclua los
datos del cliente. Al momento de suscribir la solicitud, el solicitante reciba una
tarjeta Ripley de cartn similar a la tarjeta que le sera otorgada en caso se
aprobara su crdito (ver foja 47 del expediente).
Dentro de este contexto, un consumidor razonable entendera que en
caso solicitara un crdito, estara entablando una relacin obligacional con
Ripley. Para el consumidor quien le ofrece el servicio de crdito es Ripley; en
caso de obtener el crdito, quien respondera ante alguna irregularidad sera
Ripley. Sera a esta empresa a quien los consumidores trasladaran su
confianza al momento de solicitar el servicio de crdito.

Si bien en la solicitud de afiliacin o de crdito aparece en el extremo

superior derecho el logo de la empresa Colocadora, ello no desvirtuara la
impresin que se llevara este consumidor razonable al momento de aplicar a
este sistema de crdito. Incluso cabe mencionar que en esa misma solicitud, en
el extremo superior izquierdo, aparece tambin el logo que identifica a Ripley.
Teniendo en cuenta que para un consumidor razonable quien hubiese
respondido por el sistema de crdito ofrecido hubiese sido Ripley por ser la
marca de esta empresa la que respaldaba el servicio ofrecido, ella debi ser
parte del procedimiento, independientemente de la relacin jurdica que
mantena con Colocadora.
Por lo expuesto, la Sala considera que debe revocarse la resolucin
apelada en el extremo que declar improcedente la denuncia interpuesta
respecto de Ripley, debiendo ser considerada tambin parte en este proceso.
3.2
Responsabilidad de Ripley y Colocadora en la prestacin de
servicios de crditos
En el artculo 2 numeral 2) de la Constitucin Poltica del Per se
establece que nadie debe ser discriminado por motivo de origen, raza, sexo,
idioma, religin, opinin, condicin econmica o de cualquier otra ndole.
En ese mismo sentido, en la Ley de Proteccin al Consumidor se
establecen una serie de derechos de los consumidores, entre los que se
encuentra el derecho de acceder a una variedad de productos y servicios,
valorativamente competitivos, que le permitan libremente elegir lo que deseen,
debiendo adems ser tratados justa y equitativamente en toda transaccin
comercial (3). Mediante esta norma se desarrolla el principio fundamental de
igualdad de trato y no discriminacin de acuerdo al cual todo consumidor tiene
derecho a un trato basado en la equidad y justicia.
Especficamente en los casos de locales abiertos al pblico, conforme se
establece en la misma Ley, los proveedores se encuentran prohibidos de
establecer discriminacin alguna respecto a los solicitantes de los productos y
servicios que ofrecen. nicamente se permitira una prctica de seleccin en
los casos donde medie una causa objetiva y justificada para ello, como la
seguridad o tranquilidad del resto de los consumidores (4).
El rgano facultado para velar y promover el respeto de los derechos de
los consumidores es la Comisin de Proteccin al Consumidor, y esta Sala en
segunda instancia, fiscalizando el cumplimiento de la obligacin de los
proveedores de no seleccionarlos mediante un acto discriminatorio.
Lo anterior no contraviene el derecho a la libertad de contratacin
consagrado en el inciso 14 del artculo 2 de la Constitucin Poltica del Per de
acuerdo con el cual los proveedores se encuentran en libertad para decidir con
qu personas contratar, diferenciando de la masa de consumidores al pblico
objetivo al cual dirigirn sus opciones de consumo. Tal como se establece en la
propia norma, este derecho a la libertad de contratar puede ejercerse siempre

que no se contravengan leyes de orden pblico (5) y una de estas normas de

orden pblico es precisamente la que consagra el derecho a la no
discriminacin.
Conforme seala la Comisin en la resolucin apelada, debe distinguirse
entre dos maneras distintas que se utilizan en el mercado para restringir el
acceso del pblico a los productos o servicios que se ofrecen. Uno de dichos
mecanismos es el trato diferenciado que constituye un mtodo lcito al existir
una razn objetiva que justifica dicha diferenciacin; y el otro es el trato
discriminatorio que es en esencia ilcito en tanto que, en ese caso, no se
permite el acceso a un determinado segmento de la poblacin a determinados
bienes o servicios por razones meramente subjetivas e injustificadas.
Un ejemplo de este mtodo ilcito de seleccin de solicitantes de un
servicio estara constituido por aquel que la Comisin determin que utilizaban
algunas discotecas en la ciudad de Lima. En algunos de estos locales abiertos
al pblico se negaba el acceso a ciertos consumidores sin que mediaran
causas objetivas que justificaran dicha seleccin; dicho rgano funcional indic
que se estara restringiendo el acceso a los establecimientos a ciertos
solicitantes basndose en sus caractersticas fsicas y raciales, elementos
totalmente subjetivos y, por lo mismo, discriminatarios.
Sin embargo, a diferencia de este tipo de servicios prestados en locales
abiertos al pblico, existen otros servicios donde, si bien tampoco se permite el
trato discriminatorio, la seleccin de los solicitantes a quienes les va a ser
brindado requiere ser ms exigente, siempre basada en criterios objetivos. En
efecto, por la propia naturaleza de algunos servicios, los proveedores necesitan
realizar una diferenciacin ms exhaustiva entre los usuarios, justificada en
criterios razonables.
El otorgamiento de un crdito es precisamente uno de los servicios que
por sus propias caractersticas requiere la satisfaccin de elementos
adicionales por parte de los solicitantes a los que normalmente requerira otro
servicio. El proveedor pondra a disposicin del solicitante una lnea de crdito
a fin de que ste realice consumos con cargo a dicha cuenta, los que debern
ser cancelados de acuerdo a la forma pactada. Evidentemente existe un riesgo
para el proveedor de no repago oportuno del crdito, al encontrarse en una
desventaja informativa respecto del solicitante, por lo que resulta razonable que
vaya a exigirle el cumplimiento de una serie de requisitos que le otorguen el
respaldo que necesita que evidentemente variarn segn el caso particular,
dada la heterogeneidad de los potenciales sujetos de crdito. Si bien esos
requisitos seguramente sern ms exigentes, deben estar igualmente basados
en criterios objetivos.
En este caso donde la discusin se genera precisamente en el servicio
de otorgamiento de crditos, la seora Reynoso ha alegado a lo largo del
procedimiento que las empresas denunciadas habran negado su acceso al
sistema de crdito Ripley basndose nicamente en el hecho de que
domiciliaba en el distrito de La Victoria, criterio totalmente subjetivo de acuerdo
a la denunciante, ya que no se habra tomado en cuenta a otros elementos

tales como sus ingresos netos mensuales y el hecho de que era titular de otro
sistema de crdito similar sin haber incurrido en morosidad.
Para la
denunciante califica a todas las personas que viven en un determinado distrito
como morosas por el comportamiento de la mayora de ciudadanos de ese
lugar no era motivo suficiente para negarle una lnea de crdito pues dicha
apreciacin se fundamentara en un prejuicio sobre determinadas personas y
no en criterios objetivos.
De lo sealado por las propias empresas denunciadas, en el
otorgamiento del sistema de crdito Ripley se realiza una diferenciacin entre
los solicitantes que se encuentra en funcin a su capacidad crediticia, la cual a
su vez se evala segn elementos como: (i) riesgo del distrito de residencia (de
acuerdo a la cobertura de la empresa para las gestiones de verificacin y
cobranza, as como el ndice promedio de riesgo de incumplimiento); (ii)
antigedad laboral; (iii) ingresos netos mensuales; (iv) elementos adicionales.
De acuerdo a lo mencionado por las denunciadas, el primer elemento
que se tendra en cuenta para evaluar la capacidad crediticia de un solicitante
de crdito Ripley resulta relevante en tanto all se encuentran de por medio los
costos para la empresa. En ese sentido, los distritos de Lima se habran
dividido en zonas segn los riesgos que podran significar para las
denunciadas: zona verde (menor riesgo), zona amarilla y zona roja (mayor
riesgo). Cabe sealar que en la evaluacin de la capacidad crediticia de los
solicitantes que domicilian en las zonas rojas, se tendran en cuenta,
adicionalmente, otros elementos por el riesgo que significara.
Conforme a la informacin presentada a lo largo del procedimiento, el
criterio utilizado para incluir al distrito de La Victoria como zona roja, esto es, el
alto ndice promedio de morosidad e incumplimiento en el pago de los crditos
otorgados, lo cual generara que las gestiones de verificacin y cobranza sean
mayores, constituye una razn objetiva y justificada para la restriccin al
sistema de crdito Ripley.
En efecto, conforme a la documentacin presentada por las denunciadas
ante el requerimiento de la Comisin, en el distrito de la Victoria el ndice
promedio de morosidad es superior al promedio de los dems distritos:

Comparativo: La Victoria vs. Totales

Clase: Abogado Demandado
Mes rea Clase Cliente
Clientes c/saldo
Participacin Clientes Totales
c/saldo
Ago-99
Totales
La Victoria
Demandado

Abogado

Abogado
Demandado 5 373
958
395
40

10.9%

1,9%
27,1%
2,7% 49.166
49.166
1.458
1.458
Dic-99Totales
La Victoria

Abogado

Demandado
Abogado
Demandado 3 890
450
368
22

7,0%

0,8%
27,7%
1,3% 55.767
55.767
1.694
1.694

Contrariamente a lo sealado por la seora Reynoso en su recurso de

apelacin, las cifras alcanzadas por las denunciadas no han sido analizadas
superficialmente. De lo que se trata es de realizar una comparacin entre el
total de clientes que se encuentran en los abogados debido a la morosidad
frente a aquellos que domicilian en La Victoria, as como una comparacin de
los que se encuentran en etapa judicial. Por ejemplo, para el mes de agosto de
1999, mientras que el 10,9% del total de clientes con saldo se encontraba en
los abogados, dentro del distrito de La Victoria, el 27,1% del total de clientes
con saldo que domicilia en dicho distrito se encuentra en los abogados.
Para el mismo mes, del total de clientes con saldo deudor, el 1,9% se
encuentra en etapa judicial, mientras que de los clientes con saldo deudor que
domicilian en el distrito de La Victoria, el 2,7% se encuentra en etapa judicial.
Si bien el ejemplo ha sido nicamente desarrollado para el mes de
agosto de 1999, lo mismo ocurre en el mes de diciembre de ese mismo ao,
as como en otros perodos: realizando una comparacin entre el total de
distritos frente al distrito de La Victoria se concluye que el ndice promedio de
morosidad es mayor en este ltimo.
El alto ndice promedio de morosidad en este distrito constituye una
razn objetiva y justificada para adoptar medidas ms minuciosas para brindar
el acceso al sistema de crdito Ripley, teniendo en cuenta los riegos y costos
que implica para las empresas denunciadas.
Por otro lado, en lo referido al ndice de peligrosidad en La Victoria que
generara costos de acceso y dificultad en las gestiones de cobranza, la Sala
coincide con la Comisin en el sentido de que si bien no se ha acreditado
fehacientemente que el acceso y las gestiones de cobranza sean ms costosas
que en el resto de distritos de Lima y, por tanto, que sta sea una razn
objetiva para un tratamiento diferenciado, la peligrosidad en aumento s
constituira una razn objetiva que junto con otros elementos, como el alto
ndice de morosidad, justificara un tratamiento diferenciado al momento de
otorgar un crdito (ver fojas 181 y siguientes del expediente) (6).
En este caso, la seora Reynoso domiciliaba en una zona clasificada
como roja cuando present la solicitud del sistema de crdito Ripley, con lo
cual, existan razones objetivas y justificadas para requerir de otros elementos
para determinar si se le otorgaba o no el crdito.
Sin embargo, en el presente caso, no ha quedado acreditado
fehacientemente que posteriormente a que la denunciante haya llenado su
solicitud, las empresas denunciadas le hayan requerido mayor informacin o
documentacin para definir si se le daba acceso al sistema de crdito Ripley.
En efecto, las denunciadas afirman que luego de verificar que la seora
Reynoso domiciliaba en el distrito de La Victoria, calificada como zona roja, se
le requiri que presentara algunas boletas de pago para verificar sus ingresos,
requerimiento que habra sido efectuado al momento que se le entreg la
tarjeta de cartn similar a la tarjeta Ripley. No obstante, la denunciante afirma
que nunca se le entreg esa tarjeta de cartn y que menos an se le requiri la

presentacin de boleta de pago alguna al momento de suscribir la solicitud o en

algn otro momento.
Obran en el expediente actas de verificacin de domicilio de la seora
Reynoso, as como de su centro de trabajo, dejndose constancia de las
observaciones respectivas (ver fojas 154 y 155 del expediente). Sin embargo,
estas actas no permiten afirmar fehacientemente que efectivamente se
realizaron las visitas al domicilio y al centro de trabajo de la denunciante con la
finalidad de obtener mayor informacin, pues en estas actas no consta firma o
constancia alguna de haber tenido algn encuentro o haber sostenido alguna
entrevista con alguna persona que pueda dar razn. En las actas se realizan
descripciones de los inmuebles y se incluyen observaciones de la persona que
las completa.
Esta Sala no considera que la poltica adoptada por las empresas
denunciadas para otorgar el sistema de crdito Ripley, es decir ese trato
diferenciado porque en la zona de domicilio exista un alto ndice promedio de
morosidad y una peligrosidad que va en aumento, constituya un trato
discriminatorio. Por el contrario, para la Sala esas razones constituyen causas
objetivas y justificadas que permiten realizar un trato diferenciado y, en ese
sentido, restringir el acceso al servicio brindado. Lo que ocurre en el presente
caso es que si bien existan motivos para brindar un trato diferenciado a la
seora Reynoso, no ha quedado acreditado que se le hayan continuado
exigiendo requisitos de carcter objetivo cuya falta de presentacin haya
originado la negativa al sistema de crdito Ripley.
Conforme se desprende del expediente, en el distrito de La Victoria
existen ms de 4 500 crditos Ripley otorgados entre enero de 1999 a julio de
2000, cifra que ha ido en aumento (ver fojas 222 a 243 del expediente). Ello
constituye un indicio de que la poltica de las denunciadas no se trata de un
rechazo liminar al sistema de crdito a aquellos solicitantes que residen en un
distrito calificado como zona roja, sino que se les brinda un trato diferenciado
donde el acceso al crdito depender del cumplimiento de ciertos requisitos
adicionales. No existe un rechazo inmediato de la solicitud de crdito sino un
anlisis cuyo grado de minuciosidad depender del riesgo que pueda significar
para la empresa tener a ese posible cliente. Ello refuerza la posicin de que no
existe una poltica institucional discriminatoria contra los vecinos de La Victoria,
pero no es evidencia suficiente para saber si en el caso en discusin se realiz
una prctica discriminatoria o no. El derecho a no ser discriminado es un
derecho individual, que no est supeditado a que anteriormente otros no lo
hayan sido.
La discriminacin es un fenmeno cultural que hace que determinados
individuos vean afectados sus derechos por el simple hecho de pertenecer a un
grupo al cual culturalmente se le atribuyen caractersticas o comportamientos
no deseables. Los individuos que pertenecen a esos grupos son de esta
manera juzgados no por su reales mritos y acciones, sino por los prejuicios
que la sociedad generaliza al grupo de manera injustificada. La discriminacin
acta muchas veces de manera no directa o explcita, y a travs de agentes de
las entidades y no de las entidades mismas. Dado el carcter cultural de los

fenmenos de discriminacin, para que se produzcan hechos de discriminacin

no es necesario que la empresa adopte institucionalmente una poltica
discriminatoria. Es posible que la poltica no sea discriminatoria per se, pero
que se produzcan por ejemplo actos de discriminacin por el personal que
labora en la empresa.
Por estas dificultades, la proteccin legal contra la discriminacin no
puede implicar que el sujeto que es vctima de la discriminacin tenga que
probar fehacientemente que ha sido discriminado por razones no objetivas y
justificadas. Una vez que una persona presenta indicios de haber sido
discriminada, corresponde que la entidad denunciada fundamente
razonablemente que se ha aplicado el sistema regular y que ste no da
injustificadamente un tratamiento diferenciado, es decir, no discrimina.
En el caso bajo anlisis, la denunciante ha presentado indicios de que
ha sido vctima de discriminacin por residir en la Victoria, y la empresa ha
sealado razones objetivas que fundamenten el pedido de informacin
adicional a los residentes de este distrito, pero no para negar la opcin de
crdito. Sin embargo, la empresa no ha acreditado que en el caso de la
demandante haya pedido dicha informacin adicional. Si bien esto podra haber
sido por negligencia y no por discriminacin, el mandato legal no puede
interpretarse de manera que obligue a comprobar fehacientemente que el
motivo del trato diferenciado ha sido indubitablemente la discriminacin, pues
sera ineficaz para cumplir el bien jurdico que busca proteger. En tal sentido,
debe entenderse que el mandato legal de no discriminar requiere que las
empresas no slo adopten polticas que no sean discriminatorias, lo cual s ha
sido acreditado por la denunciada, sino que tambin las empresas
efectivamente cumplan con dichas medidas, lo cual no fue acreditado en el
presente procedimiento.
3.3.

Graduacin de la sancin

En el artculo 42 del Decreto Legislativo N716 (7) se establece que para

efectos de graduar la sancin se debe tomar en cuenta la intencionalidad del
sujeto activo de la infraccin, el dao resultante de la infraccin, los beneficios
obtenidos por el proveedor por razn del hecho infractor, as como su
reincidencia o reiterancia.
En este proceso en concreto, debe tomarse en cuenta que no se ha
acreditado que haya habido intencionalidad por parte de las empresas
denunciadas de negarle el acceso a la seora Reynoso al sistema de crdito
Ripley. Como se indic, lo que ha ocurrido es que Colocadora y Ripley no han
presentado documentacin adecuada que sustente fehacientemente que
exigieron a la denunciante elementos adicionales a su solicitud, tal como ellos
manifiestan exigir en estos casos como parte del procedimiento que tienen
establecido para otorgar el crdito. Asimismo debe tomarse en cuenta que
Colocadora y Ripley han colaborado con todos los requerimientos efectuados
por la autoridad administrativa, independientemente que algunos de los
documentos remitidos no hayan cumplido con la finalidad de acreditar
fehacientemente su posicin.

Por lo expuesto, se considera que corresponde imponer a ambas

empresas la multa de 1 UIT.
IV.

RESOLUCIN DE LA SALA

Por los argumentos expuestos, esta Sala ha resuelto lo siguiente.

PRIMERO: Declarar que Tiendas por Departamento Ripley S.A. debe ser
considerada como parte en el presente proceso.
SEGUNDO: Revocar la Resolucin N 747-2000-CPC emitida por la
Comisin de Proteccin al Consumidor el 1 de diciembre de 2000 que declar
infundada la denuncia interpuesta por la seora Cecilia Reynoso Rendn
contra Tiendas por Departamentos Ripley S.A. y Colocadora S.A, debiendo
declararla fundada.
TERCERO: Imponer a Tiendas por Departamento Ripley S.A. y
Colocadora S.A. una multa de 1 (UIT) Unidad Impositiva Tributaria a cada una.
Con la intervencin de los seores vocales: Hugo Eyzaguirre del Sante y
Gabriel Ortiz de Zevallos Madueo.
HUGO EYZAGUIRRE DEL SANTE
PRESIDENTE
Gabriel Ortiz de Zevallos Madueo
Emito el siguiente voto singular que, si bien coincide con los
fundamentos y el sentido del voto de los anteriores vocales en determinar que
Tiendas por Departamento Ripley S.A. debe ser considerada como parte en el
proceso, con relacin al segundo punto controvertido difiere de los
fundamentos esgrimidos en el voto anterior, a pesar de coincidir en el sentido.
Sustento mi posicin en las siguientes consideraciones:
La resolucin en mayora parte de acoger la posicin de las denunciadas
en el sentido de que su prctica comercial admite la concesin de crditos a
potenciales clientes domiciliados en el distrito de La Victoria, aun cuando esta
circunstancia, domiciliar en dicho distrito, era una seal para exigir una mayor
documentacin respecto de su capacidad econmica. Por el contrario, mi
posicin respecto de los hechos es que la discriminacin se produce negando
liminarmente el acceso de los domiciliados en dicho distrito al servicio ofertado,
salvo que, con posterioridad demuestren condiciones que los hagan acceder
excepcionalmente al mismo. En otras palabras, la actitud de la empresa
demuestra que no tienen inters en afiliar clientes domiciliados en el distrito de
La Victoria por la nica razn de que, a su criterio, dicho distrito es peligroso y
con alta morosidad.

La discriminacin es una actitud cultural de difcil probanza que se

incorpora indebida e inconstitucionalmente en las distintas actuaciones de
algunos de los miembros de una sociedad y que, en el caso especfico de la
venta de determinados servicios como la concesin de un crdito, puede
encontrar asidero o encubrimiento en criterios de distincin legales como la
capacidad de endeudamiento de cada una de las personas solicitantes.
Atendiendo a lo sealado, la autoridad administrativa que conoce de una
denuncia por discriminacin en la concesin de un crdito debe estar
particularmente atenta en la evaluacin de los hechos alegados y probados por
las partes y mantener la mayor objetividad al momento de atribuirles
consecuencias, toda vez que, si bien es naturalmente difcil identificar una
actitud abiertamente discriminatoria, dicha dificultad se eleva cuando la
decisin cuestionada se enmarca en una operacin que en s misma importa
una acto de confianza como el conceder un crdito.
En el caso que es materia de la denuncia, la seorita Reynoso ha
alegado y acreditado que a instancia de las promotoras de servicios de crdito
colocadas en las tiendas de la cadena Ripley solicit la concesin de una
tarjeta de crdito de la firma, cumpliendo al efecto con proporcionar la
informacin que le fue solicitada. Transcurrido un tiempo prudente y con la
diligencia debida, la denunciante indag las razones por las cuales dicha tarjeta
no le haba sido otorgada, obteniendo como respuesta directa a su
requerimiento que la ubicacin de su domicilio no se encontraba dentro de la
pauta de crdito de la empresa. Es importante destacar que tal respuesta le
fue proporcionada por tres representantes de la empresa en tres momentos
distintos, representantes que, adems, se encontraban entrenados para
atender al pblico en relacin con estos y otros temas. Las conversaciones que
la seorita Reynoso sostuvo, que se encuentran grabadas y obran en el
expediente, no dejan lugar a dudas en el sentido que se inform que su pedido
no haba procedido por razn de la ubicacin de su domicilio en el distrito de La
Victoria.
En defensa de su actuacin las denunciadas han sostenido que la
ubicacin del domicilio de un solicitante en La Victoria no es causa de
discriminacin per se y, para probar tal afirmacin, han declarado la existencia
de numerosos clientes a los que han otorgado la tarjeta en dicho distrito.
Asimismo, han manifestado que es poltica de la empresa para la concesin de
crditos la previa y objetiva clasificacin de los distritos de la ciudad en distintos
niveles de peligrosidad y morosidad y que, en dicho contexto, una importante
zona del distrito de La Victoria se encuentra catalogada como zona roja, lo que
obliga a que, en esos casos, se solicite a los potenciales clientes informacin
mayor con respecto a sus ingresos mensuales; requerimiento que, segn
sostienen, le fue trasladado y no atendido a la denunciante.
En la resolucin de este caso la autoridad administrativa no puede ser
ajena a las prcticas habituales desarrolladas en los establecimientos de
consumo y que son por todos conocidas. En ese sentido, es un hecho que las
promotoras de tarjetas de crdito ubicadas en los establecimientos de la
denunciada y otros similares ofrecen la inmediata concesin del servicio a

todas las personas que cumplan algunos requisitos como, por ejemplo, tener
una tarjeta de crdito de otro establecimiento con cierta credibilidad.
Los hechos acreditados en el presente caso permiten deducir que a la
denunciante le fue ofrecida dicha tarjeta en esas condiciones pues, como es
obvio, en el momento de llenar la solicitud de crdito no se le exige la
presentacin de boletas de pago, pero s se toma una copia fotosttica de su
tarjeta de crdito Saga Falabella. Las afirmaciones de las denunciadas en el
sentido de haber entregado una tarjeta de cartn con la anotacin de los
documentos que la denunciante deba alcanzar con posterioridad a la
presentacin de la solicitud para que se efectuara la evaluacin no se
encuentran probadas y, ms bien, se descartan por el hecho de que en las
llamadas efectuadas por la denunciante ninguna de las representantes le
inquiere por la falta de presentacin de los documentos que supuestamente le
habran solicitado previamente, sino que, por el contrario, le indican que podra
darse alguna revisin del rechazo en funcin a la presentacin de sus boletas
de pago o la comprobacin de sus ingresos.
En cuanto a las alegaciones de las denunciadas en el sentido de que
existen tarjetas otorgadas en el distrito de La Victoria, ello no acredita que en el
caso de la denunciada la discriminacin no se haya efectivamente producido.
Es importante tener en consideracin que la existencia o inexistencia de la
discriminacin debe ser evaluada en el momento en que se produce, pues
precisamente la misma pudiera ser el cambio de una actitud. Las mismas
denunciadas han sostenido que las polticas de concesin de crditos varan en
funcin a la experiencia adquirida por el operador, lo que descarta el mrito de
dicha informacin.
En lo referido a la existencia de una clasificacin por distritos en funcin
a su peligrosidad y morosidad, las pruebas presentadas por las denunciadas no
acreditan suficientemente su alegacin. En efecto, la peligrosidad no es
comparada con la de otros distritos y se presentan nicamente documentos
policiales que dan cuenta del incremento de los robos contra el patrimonio en el
distrito de La Victoria, mas ello no significa que sea el distrito ms peligroso de
Lima o que, comparativamente, se encuentre en un ndice elevado. En cuanto
a la morosidad, las propias denunciadas sostienen que era elevada pero que
ya se habra reducido, lo que da cuenta de una evolucin.
Las denunciadas han sostenido que el domiciliar en La Victoria no es
una razn para denegar la tarjeta de crdito pero que, en dicho caso, deba
efectuarse una evaluacin de ingresos que no se realiz por omisin de la
denunciante en presentar la informacin requerida. Tal como ya ha sido
analizado, dicha informacin no le fue requerida a la denunciante o, en todo
caso, no ha sido acreditado que lo fuera, con lo que la afirmacin de las
denunciadas no genera ninguna conviccin. Por el contrario, la secuencia de
hechos, a criterio del suscrito, acreditan que la tarjeta que le fue ofrecida a la
denunciante al momento de suscribir la solicitud le fue negada nica y
exclusivamente por domiciliar en el distrito de La Victoria, sin que ello tenga
relacin alguna con sus ingresos u otros criterios objetivos, lo que determina un
acto de discriminacin que debe ser sancionado.

Si bien es cierto que las denunciadas han manifestado que luego de una
evaluacin de ingresos quiz hubiera accedido al pedido formulado, tal
afirmacin evidencia que la regla difundida entre su personal est dada por una
denegacin liminar que se origina en el distrito, la misma que puede ser
posteriormente levantada con otra documentacin, a insistencia del solicitante.
Esta prctica es discriminatoria pues toma como sustento de un rechazo liminar
de la solicitud el hecho de domiciliar en un determinado distrito, aun cuando
dicho rechazo liminar pueda ser superado.
En conclusin, la discriminacin se concreta en el rechazo liminar del
pedido de afiliacin por el solo hecho de domiciliar en el distrito de La Victoria,
lo que, en principio, no tiene ninguna relacin con la capacidad econmica de
la persona que es objeto de la evaluacin. Esta prctica desmerece a las
personas domiciliadas en el distrito por el solo hecho de residir en el mismo y
constituye una transgresin al mandato constitucional que no debe ser
amparada en un estado de derecho y menos en el marco de la Ley de
Proteccin al Consumidor. Es importante anotar que de la documentacin que
obra en el expediente se puede apreciar que la seorita Reynoso tiene
ingresos superiores al promedio de la poblacin peruana y es titular
responsable de otras lneas de crdito en establecimientos similares, por lo
que, la denegatoria de su solicitud de afiliacin es inexplicable en cuanto a
capacidad econmica.
Coincido con el voto en mayora en el sentido de la multa que debe ser
impuesta a cada una de las empresas denunciadas es de 1 UIT (Unidad
Impositiva Tributaria).
Juan Francisco Rojas Leo
El voto en discordia de los seores vocales Alfredo Bullard Gonzlez,
Mario Pasco Cosmpolis y Liliana Ruiz de Alonso es por que se confirme la
resolucin apelada y se declare infundada la denuncia contra Tiendas por
Departamento Ripley S.A. y Colocadora S.A., por los siguientes argumentos:
De la revisin del expediente no queda acreditado qu es lo que sucedi
exactamente. Por un lado la denunciante afirma que le propusieron ser titular
de una tarjeta Ripley y que dio sus datos como el hecho que domiciliaba en la
Victoria y que luego no la volvieron a llamar y menos an le requirieron
informacin adicional como sus boletas de pago. Por otra parte, las empresas
denunciadas afirman que, tal como lo hicieron en otros casos similares,
teniendo en cuenta que la solicitante del crdito domiciliaba en una zona que
consideraban como peligrosa y con un alto ndice de morosidad, le requirieron
mayor documentacin como sus boletas de pago, documentos que no habra
cumplido con presentar.
Cada parte ha alegado una versin distinta de cmo habran ocurrido los
hechos: la denunciante afirma que se le habra denegado el acceso al crdito
Ripley nicamente por vivir en el distrito de La Victoria, ya que ni siquiera le

requirieron documentacin adicional; y Colocadora y Ripley manifiestan que no

hubo un rechazo liminar de la solicitud de la seora para acceder al sistema de
crdito, slo que por domiciliar en una zona que ellos calificaban como Zona
Roja requirieron mayor documentacin que no les fue proporcionada, como las
boletas de pago.
Se considera que para poder esclarecer los hechos se debe tener en
cuenta, en primer lugar, tal como se establece en el voto de los dos primeros
vocales, que este tipo de servicio difiere de los dems servicios que se ofrecen
al pblico en que existe una desventaja informativa respecto del prestador. De
all que se justifique que exijan mayores requisitos a aquellos potenciales
clientes respecto de lo cuales puedan presumir mayores ndices de riesgo,
siempre basndose en criterios objetivos.
Coincidimos con el voto de los dos primeros vocales en lo referido a que
el sistema de crdito constituye un servicio que no puede ser prestado
abiertamente a todo posible solicitante. Coincidimos en que en este tipo de
servicios, los ofertantes se encuentran en una posicin de desventaja
informativa frente al usuario que adems de poder terminar perjudicndolos,
afectara el sistema de crdito en general en detrimento de todos los usuarios.
El procedimiento o mtodo de seleccin de los posibles clientes del servicio de
crdito ser ms exhaustivo y exigente que aquel que se adoptara antes de
prestar otro tipo de servicio, porque en este caso se debe minimizar el riesgo
del no pago del crdito.
Teniendo en cuenta las caractersticas del servicio que se encuentra en
anlisis y considerando que no existe certeza sobre los hechos ocurridos, en
segundo lugar debe recurrirse a aquellos elementos que constituyan indicios
sobre lo que podra haber ocurrido, para finalmente llegar a una conclusin
sobre la base de los mismos.
Consideramos que se presentan dos elementos claves que nos han
permitido arribar a la posicin inicialmente planteada: el primero de ellos es el
procedimiento detallado por las empresas denunciadas que tienen establecido
y siguen al momento de analizar a un posible sujeto de crdito Ripley (el
requerir informacin bsica, el haber dividido los distritos de Lima y las reas
que los componen en zonas que varan de acuerdo al riesgo que significa para
ellas y, en el supuesto de que la persona solicitante domicilie en una zona
roja, requerir mayor documentacin, entre otro tipo de requerimientos que
efectan para de alguna manera equilibrar la asimetra informativa en que se
encuentran las prestadoras del servicio). Las denunciadas manifiestan que
para el caso de la seora Reynoso aplicaron, como en cualquiera de los otros
casos, este procedimiento, lo que resulta razonable, ms an (y ste constituye
el segundo elemento relevante a nuestro criterio) si se tiene en cuenta que
existen ms de 4,500 personas que domicilian en La Victoria y a quienes s se
les brind el acceso al crdito Ripley.
En efecto, ha quedado acreditado en el procedimiento que el domiciliar
en La Victoria y ser sujeto del crdito Ripley no constituyen situaciones
incompatibles. Estos indicios refuerzan la conclusin de que existe un

procedimiento establecido por las empresas denunciadas que siguen antes de

otorgar el crdito, el mismo que se prosigui en este caso, al igual como en los
muchos otros casos de posibles clientes con domicilio en La Victoria.
Los elementos indiciarios nos sealan que no hubo discriminacin razn
por la cual nuestro voto es por que se confirme la resolucin apelada, en ese
extremo.[1]
ALFREDO BULLARD GONZLEZ
MARIO PASCO COSMPOLIS
LILIANA RUIZ DE ALONSO
Dado que se ha producido un empate en la votacin de la presente
resolucin, el Presidente de la Sala ha hecho ejercicio de su voto dirimente
establecido en el artculo 14 del Decreto Ley N 25868, Ley de Organizacin y
Funciones del Indecopi, siendo el sentido de la resolucin el voto adoptado por
los seores vocales Hugo Eyzaguirre del Sante, Gabriel Ortiz de Zevallos y
Juan Francisco Rojas Leo.
HUGO EYZAGUIRRE DEL SANTE
PRESIDENTE

JURISPRUDENCIA VINCULANTE
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
SALA DE DERECHO PBLICO
TRIBUNAL REGISTRAL

TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
DECLARAN INCONSTITUCIONAL ORDENANZA QUE AFECTA CON
IMPUESTO PREDIAL A LOS INMUEBLES DE LAS INSTITUCIONES
EDUCATIVAS PARTICULARES - POR CONTRAVENIR EL ARTCULO 19 DE
LA CONSTITUCIN
DECLARAN INCONSTITUCIONAL EL RGIMEN TRIBUTARIO DE
EXPLOTACIN DE LOS JUEGOS DE CASINOS Y MQUINAS
TRAGAMONEDAS - AS COMO EL PLAZO DE ADECUACIN A LA LEY

DECLARAN INCONSTITUCIONAL ORDENANZA QUE AFECTA CON

IMPUESTO PREDIAL A LOS INMUEBLES DE LAS INSTITUCIONES
EDUCATIVAS PARTICULARES - POR CONTRAVENIR EL ARTCULO 19 DE
LA CONSTITUCIN
Si la ordenanza municipal N 089-97-C/CPP dispuso dejar sin efecto, a partir
del 1 de enero de 1997, la inafectacin al pago del impuesto predial del que
gozaban los predios de propiedad de las instituciones educativas particulares,
tal disposicin es contraria al artculo 19 de la Constitucin que exonera de este
impuesto si sus predios estn dedicados a fines educativos y culturales, por
tanto vulnera los principios de legalidad, reserva tributaria y el derecho de
propiedad.
(Publicada el 1 de febrero del 2002)

EXPEDIENTE N 008-2001-AI/TC - LIMA

DEFENSOR DEL PUEBLO (e)
SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
En Lima, a los veinte das del mes de diciembre de dos mil uno, reunido
el Tribunal Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con asistencia de
los seores Magistrados Aguirre Roca, Presidente; Rey Terry, Vicepresidente;
Nugent; Daz Valverde; Acosta Snchez y Revoredo Marsano, pronuncia la
siguiente sentencia.
ASUNTO
Demanda de inconstitucionalidad interpuesta por el Defensor del Pueblo
(e), contra la Ordenanza Municipal N 089-97-C/CPP, emitida por la
Municipalidad Provincial de Piura.
ANTECEDENTES
Don Walter Albn Peralta, en su calidad de Defensor del Pueblo
encargado por la Resolucin Defensorial N 66-2000/DP, con fecha diecisiete
de mayo de dos mil uno interpone accin de inconstitucionalidad contra la
Ordenanza Municipal N 089-97-C/CPP, emitida por la Municipalidad Provincial
de Piura. Indica que la ordenanza impugnada, al suprimir la inafectacin al
pago del impuesto predial del que gozaban los predios de las Instituciones
Educativas Particulares, est violando el artculo 19 de la Constitucin, as
como el principio de legalidad y los derechos a la propiedad y no retroactividad
de las normas tributarias.
La Municipalidad Provincial de Piura, representada por su alcalde, don
Roberto Francisco Hilbek Eguiguren, seala que el artculo 19 de la
Constitucin ha tenido su desarrollo en el artculo 17 de la Ley de Tributacin
Municipal (Decreto Legislativo N 776), que establece que la inafectacin del
impuesto predial a las universidades y centros educativos slo es posible
cuando los predios de propiedad de estas instituciones no produzcan renta y
estn dedicados a cumplir sus fines especficos. Adems, el mismo artculo
constitucional establece la posibilidad de que se les aplique el impuesto a la
renta a las instituciones educativas privadas que generen ingresos que por ley
sean calificados como utilidades. En tal sentido, se dict el Decreto Legislativo
N 882, Ley de Promocin de la Inversin en la Educacin, norma que defini
el trmino utilidad, cuyo texto completo entr en vigencia el uno de enero de
mil novecientos noventa y siete, fecha desde la cual rige la ordenanza
municipal cuestionada, razn por la que no hay violacin alguna al principio de
no retroactividad de las normas tributarias.

Producida la vista de la causa, escuchados los informes orales y

examinados los alegatos correspondientes, el proceso se encuentra en estado
de resolver.
FUNDAMENTOS
1.
Conforme al inciso 4) del artculo 200 de la Constitucin Poltica
del Estado, el Tribunal es competente para revisar la constitucionalidad de (...)
las ordenanzas municipales que contravengan la Constitucin en la forma o en
el fondo.
2.
La Constitucin Poltica del Estado establece en su artculo 19
que Las universidades, institutos superiores y dems centros educativos
constituidos conforme a la legislacin en la materia, gozan de inafectacin de
todo impuesto directo e indirecto que afecte los bienes, actividades y servicios
propios de su finalidad educativa y cultural. (...) Para las instituciones
educativas privadas que generen ingresos que por ley sean calificados como
utilidades, puede establecerse la aplicacin del impuesto a la renta.
En lo que atae al impuesto predial y a las universidades, debe
interpretarse contrario sensu que se encuentran afectos a l, los predios de
las universidades que no estn dedicados a la finalidad educativa y cultural.
3.
El numeral 5) del inciso c) del artculo 17 del Decreto Legislativo
N 776, vigente desde el uno de enero de mil novecientos noventa y cuatro,
indica que estn inafectos al pago del impuesto predial, los predios de
propiedad de universidades y centros educativos que no produzcan renta y
estn dedicados a cumplir sus fines especficos.
Este Decreto Legislativo exige entonces, adems de la dedicacin del
predio a fines educativos y culturales que establece la Constitucin, que los
predios produzcan renta, a fin de que puedan estar afectos al impuesto predial.
En consecuencia, ambas condiciones son conjuntivas, de modo tal que si
faltara una sola de ellas, no procede la imposicin del impuesto.
4.
La ordenanza impugnada, en su artculo primero, dispuso dejar
sin efecto, a partir del 1 de enero de 1997, la inafectacin al pago del impuesto
predial del que gozaban los predios de propiedad de las instituciones
educativas particulares. Se fundamenta en el Decreto Legislativo N 882 del
nueve de noviembre de mil novecientos noventa y seis, que dispuso que las
instituciones educativas particulares son generadoras de rentas de tercera
categora, disposicin tributaria en vigencia desde el 1 de enero de 1997.
5.
Sin embargo, como se ha visto, la generacin de rentas de
tercera categora, por parte de las instituciones educativas particulares, no
basta para imponerles el impuesto predial. El artculo 19 de la Constitucin las
exonera de este impuesto si sus predios estn dedicados a fines educativos y
culturales. Por consiguiente, para afectar los predios de las universidades, es
indispensable que estn dedicados a fines distintos de la educacin y cultura,
lo que no ha sido considerado por la ordenanza municipal.

6.
Por otra parte, el artculo 74 de la Constitucin, en su tercer
prrafo, seala que las leyes relativas a tributos de periodicidad anual, rigen a
partir del primero de enero del ao siguiente a su promulgacin; por tanto, la
fecha del tributo de periodicidad anual que pretende imponer la municipalidad
regira a partir del uno de enero del ao siguiente a su promulgacin. La
aplicacin del tributo, con fecha anterior, sera retroactiva.
7.
En consecuencia, el artculo primero de la ordenanza impugnada
es inconstitucional, pues contrara el artculo 19 de la Constitucin, vulnera los
principios de legalidad y reserva tributaria, as como el derecho de propiedad.
Dado que los artculos segundo, tercero y cuarto de la Ordenanza Municipal N
089-97-C/CPP se encuentran en una relacin de dependencia respecto del
artculo primero, y siendo ste incompatible con la Constitucin, aqullos
tambin lo son.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las
atribuciones que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley
Orgnica
FALLA
Declarando FUNDADA la demanda de inconstitucionalidad interpuesta
contra la Ordenanza Municipal N 089-97-C/CPP, la misma que a partir de la
fecha queda sin efecto. Dispone la notificacin a las partes, su publicacin en el
Diario Oficial El Peruano y la devolucin de los actuados.
SS. AGUIRRE ROCA; REY TERRY; NUGENT; DAZ VALVERDE;
ACOSTA SNCHEZ; REVOREDO MARSANO

DECLARAN INCONSTITUCIONAL EL RGIMEN TRIBUTARIO DE

EXPLOTACIN DE LOS JUEGOS DE CASINOS Y MQUINAS
TRAGAMONEDAS - AS COMO EL PLAZO DE ADECUACIN A LA LEY
Es inconstitucional el rgimen tributario del llamado impuesto a la explotacin,
pues la alcuota de 20% del referido impuesto grava en realidad las utilidades,
y porque el impuesto parece ser excesivo, ya que recae sobre una base fijada
sin deducir los gastos realizados para la obtencin de las utilidades y que no es
considerado, el monto pagado, como pago a cuenta del impuesto a la renta.
Asimismo se declara inconstitucional el plazo de adecuacin establecido en la
Primera Disposicin Transitoria de la Ley N 27153, por no ser directamente
proporcional con la entidad, los costos y la envergadura de la nuevas
condiciones impuestas.
(Publicada el 2 de febrero del 2002)

EXPEDIENTE N 009-2001-AI/TC - Lima

Cinco Mil Cuatrocientos Diecisis Ciudadanos
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los veintinueve das del mes de enero de dos mil dos, reunido
el Tribunal Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con la asistencia
de los seores Magistrados Aguirre Roca, Presidente; Rey Terry,
Vicepresidente; Nugent; Daz Valverde; Acosta Snchez y Revoredo Marsano,
pronuncia la siguiente sentencia, con los fundamentos adjuntos del Magistrado
Aguirre Roca.
ASUNTO
Accin de inconstitucionalidad interpuesta por cinco mil cuatrocientos
diecisis ciudadanos, con firmas debidamente comprobadas por el Registro
Nacional de Identificacin y Estado Civil, contra los Artculos 5, 6, 7, 10,
literales b y c, 11, 12, 13, 14, 15, 17, 18, 19, 20, 21, 22, 23, 25, literal d, 29,
31, literal a, 32, literales a y b, 38, 39, 41.2, Primera y Segunda Disposicin
Transitoria de la Ley N 27153, ley que regula la explotacin de los juegos de
casino y mquinas tragamonedas.
ANTECEDENTES
Los recurrentes impugnan la inconstitucionalidad de diversos artculos
de la Ley N 27153 (en adelante, la LEY). A criterio de los demandantes, el
artculo 5 no respeta algunas de las atribuciones que el artculo 191 de la
Constitucin, en concordancia con la Ley Orgnica de Municipalidades, otorga
a tales corporaciones y, en especial, a las relacionadas con los planos de
zonificacin.
Sostienen que el artculo 6 viola el derecho a la libre iniciativa privada,
pues establece que slo pueden instalarse salas para la explotacin de juegos
de casinos y mquinas tragamonedas en hoteles de cuatro o cinco estrellas o
en restaurantes de cinco tenedores, lo que obliga, de ese modo, a los
pequeos empresarios a incursionar en actividades diferentes. Aaden, entre
otras razones, que los nuevos requisitos implican la instalacin de obras de
infraestructura que no se encuentran dentro de sus posibilidades econmicas,
por lo que juzgan que tambin se vulnera el derecho de igualdad ante la ley, as
como el mandato constitucional relativo a que el Estado debe promover la
superacin de los sectores que sufren desigualdad.
Afirman que el artculo 7 viola los artculos 59, 61 y 72 de la
Constitucin, al exigir condiciones onerosas de similar magnitud para iniciar o
continuar con la explotacin de los juegos de tragamonedas, sin considerar su
capacidad econmica.

Por otro lado, consideran que los literales b y c del artculo 10 de la

LEY afectan las libertades de trabajo, empresa, comercio y de contratar, en
tanto que exigen, en forma compulsiva, la contratacin de un servicio de
homologacin con el objeto de obtener autorizacin para operar determinados
modelos y programas de juego. A su vez, el literal c del mismo artculo viola el
derecho de igualdad ante la ley y la libre competencia, fundamentalmente,
porque slo a las empresas cuya actividad est vinculada con la explotacin de
las mquinas tragamonedas, se les obliga a efectuar un servicio tcnico de
reconstruccin sobre sus bienes muebles, lo cual implica la incorporacin de
nueva tecnologa, a pesar de que stos pueden funcionar en buenas
condiciones, favoreciendo a las empresas fabricantes de mquinas
tragamonedas y a sus representantes oficiales en el Per.
Respecto al artculo 11, sealan que exige el requisito de homologacin
de modelos de mquinas tragamonedas y programas de juegos, lo que, a su
juicio, constituye un abuso del derecho, ya que pudo exigirse que tal
homologacin se realice en el pas de origen de los modelos y programas.
En relacin con el artculo 12, sostienen que es una norma innecesaria,
por cuanto el registro de modalidad de juegos de casino, modelos y programas
de mquinas tragamonedas se entiende tcitamente, siendo lo pertinente que
se obligue a registrar las modalidades de juegos, modelos y programas
prohibidos en el pas.
Sealan, asimismo, que el artculo 13 contradice lo dispuesto por el
artculo 4 de la misma LEY, pues establece que, pese a contarse con
autorizacin, no se podran iniciar operaciones, lo que vulnera el derecho al
trabajo.
A su vez, juzgan que el artculo 14 vulnera el ejercicio de la libre
empresa, puesto que exige la presentacin de documentos innecesarios,
vulnerando el ejercicio de la libertad de empresa.
Respecto al artculo 15, sostienen que viola el derecho de igualdad, pues
establece un tratamiento discriminatorio entre aquellos que deseen continuar o
incursionar en los juegos de casinos y mquinas tragamonedas y las empresas
que tienen otro objeto social, a los cuales no se exige, como principio general,
la verificacin posterior, mientras que s se admite la presuncin de veracidad
con la presentacin de una declaracin jurada. Vulnera, adems, el ejercicio de
la libre empresa, ya que, en tanto dure la denominada investigacin financiera
y de antecedentes, se impide el desarrollo de las actividades econmicas.
En relacin con el artculo 17, consideran que viola el derecho de
igualdad, porque fomenta un tratamiento desigual en el otorgamiento del plazo
de autorizacin.
Sostienen que el artculo 18 afecta el derecho a la estabilidad jurdica,
dado que condiciona la renovacin de autorizacin al cumplimiento de
requisitos y condiciones vigentes a la fecha de la solicitud de renovacin,
propiciando un efecto retroactivo de la legislacin.

Asimismo, respecto al artculo 19, sostienen que viola el literal e del

inciso 24) del artculo 2 de la Constitucin, ya que exige que se constituya una
garanta en respaldo de futuras sanciones que pudieran derivarse, violando el
principio de presuncin de inocencia. Sostienen que el artculo 20 de la LEY es
inconstitucional en conexin con el anterior.
Respecto al artculo 21.2 consideran que viola las libertades de empresa
y comercio y el derecho de progresar y poder explotar mayor nmero de
mquinas tragamonedas, debido a que se favorece la posicin dominante de
ciertas empresas. A su juicio, ello tambin importa el establecimiento de un
tratamiento discriminatorio, por razones econmicas, contrario al inciso 2)
artculo 2 de la Constitucin. En relacin con el artculo 21.3 sealan que el
monto de la garanta, en el caso en que se exploten mquinas tragamonedas
interconectadas que generen pozos acumulados, restringe la posibilidad de
incursionar en dicha modalidad de juegos, favoreciendo el monopolio de pocas
empresas que puedan asumir tales montos, propiciando as su posicin
dominante en el mercado. En conexin con los artculos 19, 20 y 21, juzgan
que es inconstitucional el artculo 22 de la LEY.
Respecto al artculo 23, sostienen que es incongruente con el artculo 4
de la misma LEY.
En relacin con el artculo 25, literal d, sostienen que viola la reserva
tributaria, pues la SUNAT es la nica entidad del Estado que se encuentra
autorizada por ley para exigir la presentacin de documentacin contable de
uso interno, y no la Direccin Nacional de Turismo del MITINCI ni la
CONACTRA.
Respecto al artculo 29 juzgan que vulnera el derecho de igualdad,
porque establece, tcitamente, la prohibicin de que las Empresas Individuales
de Responsabilidad Limitada (E.I.R.L.) puedan obtener la autorizacin para
explotar juegos de casino o mquinas tragamonedas.
Sostienen que el artculo 31, literal a, de la LEY impide realizar
convenios de participacin o de colaboracin empresarial con terceros,
vulnerando los artculos 62 y 2, inciso 14), en tanto que obliga a los titulares de
la autorizacin a explotar directamente la actividad establecida en la resolucin
de autorizacin.
A su vez, consideran que el artculo 32, literal a de la LEY impide que
los titulares de una autorizacin puedan realizar otras actividades conexas a
toda sala de juego, afectando la libertad de empresa, comercio y trabajo.
Consideran que el literal b del mismo artculo viola el derecho de igualdad
ante la ley, pues impide que los socios y directivos de las empresas dedicadas
a los juegos de casinos y mquinas tragamonedas puedan participar, directa o
indirectamente, en los juegos. Entienden que se trata de una prohibicin
injustificada, debido a que las mquinas de tragamonedas no reconocen a la
persona que est jugando.

En relacin con el artculo 38, sostienen que viola el principio de

igualdad, ya que ha previsto la base imponible del impuesto con relacin a la
explotacin de los juegos de mquinas tragamonedas, creando, de esa
manera, un impuesto especial no previsto para ninguna otra actividad
econmica.
Respecto al artculo 39, sostienen que viola el artculo 74 de la
Constitucin, pues fija la alcuota del impuesto aproximadamente en veinte por
ciento (20%) a aplicarse sobre la base imponible, constituida por la ganancia
bruta, que, en realidad, no es ms que el ingreso bruto, porque se calcula
despus de deducir el pago de los premios otorgados a los ingresos totales
obtenidos, sin considerar los gastos operativos, como consumo de energa
elctrica, remuneraciones, alquiler de local, arrendamiento de mquinas,
etctera. Consideran que se trata de un dispositivo que propicia la desigualdad
por razones econmicas, respecto a la incidencia del impuesto sobre los gastos
operativos, variables que se mediran segn la inversin y el sector
empresarial.
Con relacin al artculo 41, inciso 2), sostienen que establece, bajo
sancin, la obligacin de presentar mensualmente las declaraciones juradas de
los ingresos brutos, menos los premios pagados mensualmente, por cada
mesa de juego de casino o mquina tragamonedas que se explote, haciendo
oneroso su control y propiciando que se tengan que adquirir sofisticados y
onerosos sistemas de control electrnicos en cada mquina, lo cual slo
beneficiara a su proveedor. Consideran, asimismo, que afecta el derecho de
igualdad ante la ley, pues se exige que se adjunte el recibo de pago del
impuesto, cuando el Cdigo Tributario seala que, para cualquier impuesto, se
puede presentar la declaracin del tributo, sin necesidad del pago.
Respecto a la Primera Disposicin Transitoria de la LEY, sostienen que
viola los artculos 59 y 61 de la Constitucin, pues establece un plazo de
adecuacin reducido, que no toma en cuenta lo oneroso que ello resulta para
los pequeos empresarios. Adems, sanciona e imposibilita la presentacin de
la solicitud de autorizacin tras el vencimiento del plazo. Consideran que, con
ello, se vulnera la garanta de que el Estado brinde oportunidades de
superacin a los sectores que sufren cualquier desigualdad.
Sostienen que la Segunda Disposicin Transitoria de la LEY es
inconstitucional, pues dispone un plazo dentro del cual las empresas
autorizadas, que iniciaron sus actividades durante la vigencia de la ley anterior,
pueden continuar funcionando, vencido el cual tendran que cerrar, perdiendo,
de ese modo, las inversiones hechas para instalar las actividades exigidas
cuando se les autoriz a funcionar.
CONTESTACIN
El Apoderado del Congreso de la Repblica contesta la demanda y
solicita que se declare infundada, por las siguientes razones:

Respecto al artculo 5, sostiene que no se afecta la autonoma municipal,

pues la autorizacin expresa no excluye los dems permisos oficiales que
resulten exigibles por las disposiciones legales, de manera que si se tuviese
inters en dedicarse a la explotacin de las mquinas tragamonedas, se
deber cumplir necesariamente con los requisitos exigidos por cada
municipalidad.
Con relacin al artculo 6, sealan que no viola la libre iniciativa privada,
puesto que la decisin de vincular el desarrollo de las salas de juego con el
turismo, es una opcin de poltica pblica que busca privilegiar la promocin del
turismo en el pas. Sostiene que la LEY no obliga ni impide que cualquier
particular participe en la explotacin de juegos de azar, pues simplemente se
limita a establecer condiciones y requisitos que deben cumplir todos aquellos
que, en el ejercicio de su libre iniciativa privada, desean intervenir en esta
actividad. Tampoco obliga a incursionar en la actividad hotelera o de
restaurantes, porque, de acuerdo con la LEY, es posible que el titular de un
hotel, restaurante, sala de bingo o discoteca donde se encuentra instalada la
sala de juego, sea distinto del titular de la propia sala de juego.
Sobre el artculo 7, afirman que tal disposicin no propicia la
discriminacin ante la ley, pues se limita a establecer los requisitos mnimos
que deben cumplir los establecimientos dedicados a la explotacin de los
juegos. Entienden que los requisitos exigidos no violan los artculos 59, 61 y 72
de la Constitucin, ya que se justifican en razones de seguridad y orden
pblico.
A su vez, expresan que los literales b y c del artculo 10 de la LEY no
son inconstitucionales, pues la libertad de contratacin y el derecho de trabajar
pueden ser limitados. Sostienen que la reconstruccin de mquinas y
programas de juego, de acuerdo con lo establecido por el artculo 15 del
Reglamento de la LEY, Decreto Supremo N 001-2000-ITINCI, puede consistir
en un simple mantenimiento de la mquina, cuando no contiene nueva
tecnologa. La exigencia de esta medida, por otra parte, se fundamenta en el
hecho de que las mquinas tragamonedas son, por naturaleza, bienes de uso
controlado, control que tiene por objeto garantizar la integridad de la industria
del juego.
Con relacin a los artculos 11 y 12, alegan que no constituye abuso del
derecho, pues fijan el procedimiento conforme al cual la autoridad
administrativa contrasta el cumplimiento de determinadas especificaciones o
caractersticas de un objeto. Sostienen que tiene efectos retroactivos, ya que
slo se aplican a partir de la fecha en que entr en vigencia la LEY.
En relacin con los artculos 13, 14, 15, 17, 18 y 23 de la LEY, alegan
que no se afectan la libertad de trabajo, el derecho de igualdad ante la ley ni
tienen efectos retroactivos, pues la interpretacin de las leyes debe realizarse
en forma sistemtica, orgnica y funcional, por lo que, a fin de iniciar
operaciones, es preciso que se lleven a cabo dos actos administrativos
expedidos por la Direccin Nacional de Turismo: la resolucin de autorizacin y
la resolucin que determine el inicio de operaciones. Sostienen que la

diferencia entre estas dos etapas radica en que los gastos de inversin para
obtener la autorizacin son menores en relacin a la del inicio de las
operaciones, por consiguiente, debe entenderse al acto administrativo de
otorgamiento de autorizacin expresa como un procedimiento de evaluacin
previo al inicio de las operaciones. Asimismo, considera que no se discrimina
por el hecho de que no se haya establecido la procedencia de la presuncin de
veracidad, tratndose de las actividades de explotacin de los juegos, pues tal
limitacin ha sido establecida por una ley expresa.
En relacin con los artculos 19, 20, 21 y 22 de la LEY, consideran que
no contraviene la presuncin de inocencia, la libertad de empresa ni el derecho
de igualdad de la ley, dado que: a) la exigencia de establecer una garanta no
es una obligacin nueva y fue prevista por el Decreto Supremo N 01-95ITINCI. Y la necesidad de constituir esta garanta se fundamenta en el hecho
de que fueron derogados los dispositivos que obligaban al titular de la sala de
juego a constituir y mantener un fondo de caja en efectivo, a fin de garantizar el
pago inmediato del valor de las obligaciones en favor de los usuarios. En ese
sentido, sostienen que las medidas dispuestas tienen por finalidad no afectar la
confianza y la credibilidad en estos negocios; b) la exigencia de constituirse
bajo ciertas formas societarias se basa en razones de seguridad, moral, salud y
orden pblico.
En relacin con el artculo 25, literal d, de la LEY, sostienen que no
afecta la reserva tributaria, pues es atribucin de todos los rganos
fiscalizadores contar con esta facultad. Adems, se trata de una regulacin
prevista por ley. No obstante ello, recuerdan que, segn lo dispuesto por el
Decreto de Urgencia N 075-2001, hoy es la SUNAT la entidad encargada de la
administracin del impuesto a los juegos de casinos y mquinas tragamonedas.
Respecto a los artculos 31, literal a y 32 literales a y b de la LEY,
sostienen que no son inconstitucionales, porque, de conformidad con el artculo
2, inciso 24) literal a de la Constitucin, todos estn en la obligacin de hacer
lo que la ley manda e impedidos de hacer lo que ella prohbe, aspecto que, en
definitiva, ha previsto la LEY, al imponer obligaciones y prohibiciones mediante
una norma de carcter general. Sealan que el artculo 31, literal a no impide
la realizacin de convenios de participacin o de colaboracin patrimonial, pues
el propio reglamento de la LEY (artculo 18, literal g) establece, como requisito
para solicitar la autorizacin expresa, la presentacin de una relacin que
contenga los nombres de las personas naturales o jurdicas con las que el
solicitante o sus socios han suscrito contratos de colaboracin empresarial para
estos efectos. A su vez, tampoco es inconstitucional el artculo 32, literal a de
la misma LEY, pues el artculo 40 de su Reglamento ha establecido que la
realizacin de cualquier evento, incluso sorteos, rifas o promociones deber
informarse a la Direccin Nacional de Turismo, debiendo contar los
establecimientos con la autorizacin correspondiente. Por otro lado, prohibir a
los socios y directivos de una sala de juego que no participen, directa o
indirectamente, en los juegos de mquinas tragamonedas, es una medida
razonable y objetivamente justificable, que persigue garantizar la integridad y
transparencia de esta industria, considerando que la informacin sobre los
programas es de conocimiento de los dueos de las salas de juegos.

En relacin con los artculos 38 y 39 de la LEY sostienen que el

impuesto a los juegos se ha establecido de acuerdo con los principios
constitucionales que norman el ejercicio del poder tributario del Estado y, en
especial, debido a las siguientes razones: a) el derecho de propiedad no es
absoluto ni irrestricto, sino que debe ejercerse dentro de los mrgenes de la ley
y cumpliendo una funcin social; b) la Constitucin establece que, por mandato
expreso de una ley, pueden establecerse condiciones al ejercicio de la iniciativa
privada; c) se han respetado los tres principios tributarios a los que se refiere el
artculo 74 de la Constitucin; d) no es confiscatorio el impuesto, pues no
sustrae una parte sustancial del patrimonio del contribuyente, y, en todo caso,
ello debe acreditarse en cada caso concreto; e) la base imponible del impuesto
no afecta la propiedad, pues incide en el dinero entregado por el pblico; f)
consideran que el impuesto se justifica; porque quienes se benefician con esta
actividad deben contribuir con su control, a fin de mantener la integridad de la
industria del juego y garantizar los intereses de los usuarios y del Estado en
esta actividad. En ese sentido, la tasa del impuesto, simplemente, los que
pretende establecer los fondos necesarios para que el Estado pueda regular
adecuadamente esta actividad que involucra muchas consecuencias negativas;
g) por ltimo, el pago de este impuesto es deducible de la renta bruta de la
empresa a efectos de pagar su Impuesto a la Renta, de manera que, cada vez
que se paga el impuesto cuestionado, se aminora la renta bruta sobre la que
pagar el Impuesto a la Renta.
En relacin con la Primera y Segunda Disposicin Transitoria de la Ley
N 21153, sostiene que regulan la transicin y adecuacin a un nuevo rgimen
normativo, otorgando un plazo prudencial.
FUNDAMENTOS
1.
Se alega que el artculo 5 de la Ley N 27153 vulnera el artculo
191 de la Constitucin Poltica del Estado, en concreto la autonoma
administrativa de los gobiernos locales, pues su artculo 5.1 establece que la
explotacin de los juegos de casinos y mquinas tragamonedas slo se podr
realizar en ...establecimientos ubicados en los distritos autorizados mediante
Resolucin Suprema..., en tanto que el artculo 11.1 de la Ley Orgnica de
Municipalidades establece que es competencia de los gobiernos locales la
regulacin de los planos de zonificacin.
El Tribunal Constitucional no comparte este criterio interpretativo, pues
como se ha sostenido en la contestacin de la demanda, tal disposicin no
tiene por propsito sustituir o alterar los planes de zonificacin que cada
gobierno local pueda establecer, sino nicamente identificar a los distritos en
cuya jurisdiccin se puede autorizar la explotacin de los juegos de casinos,
quedando a salvo, por tanto, la facultad de los gobiernos locales para
establecer sus planes de zonificacin de acuerdo a ley.
2.
A su vez, se alega que el artculo 6 de la Ley N 27153 afecta los
artculos 2, inciso 2), 58 y 59 de la Constitucin, ya que tal disposicin obligara
a los titulares de la autorizacin a incursionar en el sector hotelero o de

restaurantes, vulnerndose de ese modo la libre iniciativa privada y el derecho

de igualdad ante la ley.
No considera el Tribunal Constitucional que tal disposicin afecte la libre
iniciativa privada. Como lo ha sostenido el Congreso de la Repblica en su
contestacin de la demanda, criterio que el Tribunal hace suyo, tal disposicin
no obliga ni impide que cualquier particular participe en la explotacin de
juegos de azar, lo nico que hace es establecer las condiciones y requisitos
que deben cumplir todos aquellos que en ejercicio de su libre iniciativa privada
desean intervenir en esta actividad. Tampoco obliga al titular de la autorizacin
a ser propietario de un hotel o restaurante, pues no est prohibido que el titular
de la autorizacin pueda alquilar un ambiente en cualquiera de estos
establecimientos.
El Tribunal entiende que la opcin del legislador por configurar la
explotacin de los juegos de casinos y mquinas tragamonedas como
actividades excepcionales y sujetas al turismo receptivo, es compatible con la
labor de orientacin del desarrollo nacional en el marco de una economa social
de mercado que tiene el Estado. Tambin con la preservacin y defensa de
otros bienes y principios constitucionales, y en particular, la proteccin de los
consumidores, la moralidad y seguridad pblicas.
Tampoco comparte el Tribunal el criterio segn el cual el artculo 6 de la
Ley N 27153 afecta el principio de igualdad. El tratamiento que ella realiza es
uniforme para todos aquellos que se dediquen a la explotacin de estas
actividades econmicas. Por otro lado, no considera el Tribunal que sea un
trmino de comparacin vlido, en orden a alegar un eventual tratamiento
arbitrario de la Ley N 27153, que se sostenga que en otros sectores de la
economa no se impone condiciones y restricciones como las previstas en el
artculo 6 Las restricciones a la libertad de empresa en un sector incentivado
por el Estado no son, ni pueden ser, los mismos de aquellas que el Estado
legtimamente ha decidido desalentar, como sucede con la explotacin de los
juegos de casino y mquinas tragamonedas.
Por las mismas razones, mutatis mutandi, no es inconstitucional el
artculo 41.2 de la Ley N 27153.
3.
A la vista de lo expuesto en el fundamento jurdico anterior, el
Tribunal Constitucional tampoco considera que las exigencias sealadas en los
numerales 7.1 y 7.2 del artculo 7 de la Ley N 27153 sean inconstitucionales
por afectar los artculos 59, 61 y 72 de la Constitucin Poltica del Estado, pues
se trata de condiciones perfectamente legtimas que tienen por finalidad
garantizar la seguridad de los usuarios, a la vez, que la transparencia del juego.
Asimismo, tampoco considera este Colegiado que el artculo 7 de la Ley
N 27153 se haya expedido en contradiccin con el artculo 72 de la
Constitucin. En efecto, mediante este precepto constitucional se autoriza que
el legislador, en casos de seguridad nacional, con carcter temporal, pueda
establecer restricciones y prohibiciones especficas para la adquisicin,
posesin, explotacin y transferencia de determinados bienes. Pero de l no se

desprende una prohibicin general a que el legislador establezca lmites al

derecho de propiedad o a la explotacin de los bienes, como se deduce de su
interpretacin con el artculo 70 de la Constitucin y la necesidad de armonizar
su ejercicio con el bien comn.
4.
Se sostiene que los incisos b) y c) del artculo 10 de la Ley N
27153 vulneraran el artculo 59 y 62 de la Constitucin, ya que exige
compulsivamente contratar el servicio denominado de homologacin (ahora
llamado examen tcnico previo) a fin de obtener autorizacin para operar
determinados modelos y programas de juego. El Tribunal Constitucional
considera que los incisos b) y c) del artculo 10 se encuentra dentro de las
condiciones razonables que debe exigirse a las personas jurdicas que se
dedican a la explotacin de los juegos de casinos y mquinas tragamonedas,
pues es una de las formas como las autoridades administrativas competentes
pueden controlar la transparencia de los juegos, al tiempo de garantizar que las
legtimas expectativas de los consumidores no queden defraudadas,
cumpliendo, as, los fines establecidos en el artculo 3 de la misma Ley N
27153. Mutatis mutandis, por estas mismas razones no es inconstitucional el
artculo 15 de la Ley N 27153.
Adicionalmente, no considera el Tribunal que se afecte la libertad de
contratacin por el hecho que los tipos de modelos y programas de los juegos
de las mquinas tragamonedas deban contar con autorizacin de la autoridad
competente y encontrarse inscritos en el Registro correspondiente, pues el
inciso b) del artculo 10 de la Ley N 27153 regula las exigencias que tal
modelo y programas de juego debern de contar, esto es, estar autorizados e
inscritos en el registro correspondiente, a fin de que puedan explotarse las
mquinas tragamonedas, sin que se haga referencia alguna a los proveedores
de dichas mquinas.
5.
Se considera en la demanda que el artculo 11.2 de la Ley N
27153 es incompatible con el Artculo 103 de la Constitucin, y concretamente,
con la disposicin segn la cual la ley no ampara el abuso del derecho.
Asimismo, se ha solicitado que se declare la inconstitucionalidad de este
precepto, pues se entiende que el fin perseguido por el legislador, bien pudo
ser alcanzado si, en vez de exigir el requisito de homologacin ante una
entidad nacional facultada por la autoridad competente, se hubiese previsto
que la homologacin de dichos modelos y programas se realice en el pas de
origen.
En lo que toca a este ltimo aspecto, el Tribunal debe indicar que tal
impugnacin no es un tema que pueda ser residenciable en el mbito de la
accin de inconstitucionalidad, pues la naturaleza jurisdiccional del Tribunal no
es compatible con la evaluacin de medidas adoptadas bajo criterios de
conveniencia o inconveniencia por los rganos de representacin poltica. En el
proceso de inconstitucionalidad de las leyes, el Tribunal juzga si una norma con
rango de ley es o no incompatible con la Constitucin, y no si el legislador, al
regular una materia dada, lo hizo de la manera ms conveniente. Al legislador
le corresponde optar por cualquiera de las medidas que, dentro del marco
constitucional, se puedan dictar; en tanto que al Tribunal Constitucional, velar

por que esa opcin no rebase el ordenamiento constitucional. De ah que si el

artculo 11.2 de la Ley N 27153 opt por establecer que el examen tcnico
previo se realice por una entidad nacional autorizada por autoridad
competente, no se puede concluir de ello que tal precepto sea inconstitucional.
Mutatis mutandis, por esta misma razn debe desestimarse la
impugnacin realizada contra los artculos 12, 13.2, 14 y 41.2 de la Ley N
27153.
6.
Del mismo modo, el Tribunal Constitucional no considera que el
artculo 12 de la Ley N 27153 suponga una infraccin del principio de
irretroactividad de las leyes como consecuencia de que all no se prev la
obligacin de registrar las modalidades de juegos de casino, as como de los
modelos y programas de mquinas tragamonedas, prohibidos en su pas de
origen, y que han sido adquiridas antes de que entre en vigencia la Ley N
27153.
En ese sentido, considera el Tribunal que del artculo 12 de la Ley N
27153 no se deduce un mandato destinado a regular situaciones que se
produjeron antes que ella entrara en vigencia. Slo regula la responsabilidad de
la autoridad competente para mantener actualizado el registro de todas las
modalidades de juegos de casinos y de los modelos y programas de mquinas
tragamonedas autorizadas para su explotacin en el pas.
7.
Interpretado en el sentido de que, una vez satisfechas las
condiciones y requisitos respectivos, el quantum de la extensin de los plazos
de vigencia de la autorizacin correspondiente, tendr que basarse en
consideraciones objetivas y tcnicas, y no en meras apreciaciones subjetivas o
discrecionales, tampoco es inconstitucional, per se, este dispositivo. La
hipottica afectacin de los respectivos derechos constitucionales (en especial
el de la seguridad jurdica), ha de depender, en efecto, de la naturaleza de los
nuevos requisitos, situacin futura e impredecible.
8.
En cuanto al artculo 18, los demandantes consideran
inconstitucional, por retroactiva, la aplicacin de los requisitos y condiciones
vigentes a la fecha en que se solicita la renovacin de la autorizacin de
explotacin.
La renovacin de la autorizacin a la que se refiere el dispositivo
impugnado, no implica una continuacin de la autorizacin original, ni una
simple prrroga del plazo inicial, sino que constituye una autorizacin nueva,
con un nuevo plazo, y que, por lo mismo, tendr que someterse a la legislacin
vigente al momento de la presentacin de la solicitud.
9.
Tampoco es inconstitucional, por vulneracin del principio de
presuncin de inocencia, que el artculo 19 de la Ley N 27153 disponga que,
en respaldo de las obligaciones y sanciones derivadas de la aplicacin de la ley
as como en resguardo de los derechos de los usuarios y el Estado, se tenga
que constituir una garanta a favor del Ministerio de Industria, Turismo,
Integracin y Negociaciones Comerciales Internacionales. El establecimiento

de tal garanta con el objeto de iniciar ciertas actividades econmicas que

suponen riesgo o que requieren de un tratamiento especial por su incidencia
sobre el patrimonio de terceros, no constituye ninguna anticipacin de sancin
alguna o presuncin de responsabilidad sobre eventuales faltas que an no
han sido juzgadas. Por el contrario, es una garanta razonable que la ley
establece con el objeto de proteger a terceros y al mismo Estado, frente a
contingencias que en la explotacin de los juegos de casinos y mquinas
tragamonedas se pudieran suscitar.
Por ello, tampoco considera el Tribunal que sea inconstitucional el
artculo 20 de la Ley
N 27153, pues si como lo han entendido los recurrentes, su invalidez se
encuentra supeditada a que se declare la ilegitimidad del artculo 19, al haberse
desestimado tal impugnacin, aquella tampoco resulta incompatible con el
Texto Fundamental.
10.
Los demandantes consideran inconstitucional el artculo 21.2 de la
Ley N 27153, ya que al establecer el monto de la garanta para poder obtener
una autorizacin, calculada sobre un nmero de mquinas tragamonedas a las
que corresponde cierta cantidad de Unidades Impositivas Tributarias, se
violara la libertad de empresa y comercio, el derecho a progresar y poder
explotar un mayor nmero de mquinas de tragamonedas, as como el derecho
a no ser discriminado por razones econmicas.
Ya antes se ha sostenido que la exigencia de establecer una garanta no
es inconstitucional per se. Tampoco se vulnera la libertad de empresa por el
hecho de que para su ejercicio se haya establecido ciertas condiciones o
exigencias. De lo que se trata ahora es de analizar si el establecimiento de los
montos de aquella garanta, previstos en el artculo 21.2 y 21.3 de la Ley N
27153, son irrazonables y en esa medida incompatibles con la Constitucin.
Desde ese punto de vista, el Tribunal Constitucional considera que no es
irrazonable o desproporcionado el artculo 21 de la Ley N 27153, y en
consecuencia, conculcatorio de la libertad de empresa.
En efecto, segn se aprecia del dispositivo impugnado, la ley ha previsto
que aquellos establecimientos que cuentan con ochenta mquinas
tragamonedas establezcan como garanta una media de una Unidad Impositiva
Tributaria por cada mquina. A juicio del Tribunal Constitucional, el
establecimiento de aquella media no es irrazonable, si es que se tiene en
consideracin el monto al que asciende la unidad impositiva tributaria en
referencia, y la naturaleza de los juegos que se explotarn. Tampoco considera
que al reducirse por contarse con ms mquinas, realice un tratamiento
discriminatorio, pues es obvio que el nmero de las unidades impositivas
tributarias no tiene por finalidad garantizar las obligaciones de cada una de las
mquinas, sino la del titular del establecimiento autorizado a explotar estos
juegos de azar. Por ello mismo, el artculo 22 de la Ley N 27153, cuya
conexin con los artculos 19, 20 y 21 es evidente, no es inconstitucional.

11. Se alega que el inciso d) del artculo 25 de la Ley N 27153 afecta el

derecho a la reserva tributaria. No comparte tal criterio el Tribunal
Constitucional. La reserva tributaria constituye un lmite a la utilizacin de los
datos e informaciones por parte de la Administracin Tributaria, y garantiza que
en dicho mbito, esos datos e informaciones de los contribuyentes, relativos a
la situacin econmica y fiscal, sean conservadas en reserva y
confidencialidad, no brindndosele otro uso que el que no sea para el
cumplimiento estricto de sus fines, salvo en los casos sealados en el ltimo
prrafo del inciso 5) del artculo 2 de la Constitucin y con respeto del principio
de proporcionalidad.
Si bien en las actuales circunstancias la administracin del Impuesto a
los Juegos de Casino y Mquinas Tragamonedas ha sido modificado por el
Decreto de Urgencia N 075-2001, y ahora sta es competencia de la
Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria, de ello no se deduce
que el inciso d) del artculo 25 de la Ley
N 27153 haya quedado derogado implcitamente, pues all no slo se autoriza
el acceso a la informacin tributaria, sino tambin a otras de naturaleza distinta.
Tampoco que la facultad de acceso a la informacin tributaria quede excluida
de la competencia de la Direccin Nacional de Turismo, en tanto que a este
rgano administrativo le corresponde la atribucin de velar por que se cumpla
la obligacin prevista en el inciso i) del artculo 31 de la Ley N 27153, adems
de ejercer las facultades que le seala el artculo 24 de la misma Ley. El
Tribunal Constitucional, por tanto, no considera que se afecte la reserva
tributaria pues para el caso concreto del impuesto a la explotacin de los
juegos de casinos y mquinas tragamonedas, se ha previsto tambin que la
Direccin Nacional de Turismo, guardando, bajo responsabilidad, reserva de su
contenido, pueda fiscalizar el pago del impuesto. Dicha competencia deber
ser ejercida, por tanto, bajo los alcances del artculo 85, inciso 3), del Cdigo
Tributario.
12. No es inconstitucional el artculo 29 de la Ley N 27153 porque si
bien implcitamente impide que quienes inviertan en la explotacin de los
juegos de casinos y mquinas tragamonedas se puedan constituir como
Empresas Individuales de Responsabilidad Limitada, se trata de una
restriccin que no afecta el contenido esencial de la libertad de empresa.
Tampoco viola el principio de igualdad pues como lo ha expresado el
Tribunal en el fundamento N 2, no es un trmino de comparacin vlido la
normativa societaria conforme a la cual se rigen las actividades econmicas y
comerciales que cuentan con la promocin del Estado, con la que se impone
con aquellas que busca desalentar, y comportan riesgos patrimoniales y
sociales de alta consideracin.
13. Se cuestiona, por otro lado, que el inciso a) del artculo 31 de la Ley
N 27153 vulnera el artculo 2, inciso 14), y 62 de la Constitucin Poltica del
Estado, pues impide que los titulares de la autorizacin puedan contratar con
terceros, en la medida que se establece que la conduccin de los
establecimientos tengan que hacerlo de manera directa. Considera el Tribunal
que se trata de una exigencia compatible con los requisitos objetivos y

subjetivos que la Ley N 27153 exige del titular de la autorizacin, por lo que no
es inconstitucional.
14. Tampoco considera este Tribunal que la prohibicin prevista en el
inciso a) del artculo 32 de la Ley N 27153 viole la libertad de empresa,
comercio y trabajo. La limitacin, en efecto, no es una prohibicin para que los
titulares de autorizacin expresa puedan dedicarse a otras actividades
econmicas. La limitacin all prevista slo alcanza a actividades distintas que
se puedan realizar dentro de las salas de juegos, y no en otros ambientes del
mismo establecimiento, justificndose tal restriccin en la finalidad de la Ley N
27153 expresada en su artculo 1.
15.
La propia naturaleza de los juegos regulados, impide que pueda
estimarse inconstitucional la prohibicin contenida en el inciso b) del mismo
artculo 32 de la Ley N 27153, segn el cual est prohibido que los socios,
directores, gerentes, apoderados, personas con funciones ejecutivas o
facultades de decisin y personal del titular de la autorizacin puedan
participar directa o indirectamente en los juegos que explota en su
establecimiento. Como expresa el Congreso de la Repblica en su
contestacin, criterio que este Tribunal comparte, tal restriccin se justifica
constitucionalmente en la naturaleza de los juegos cuya explotacin se
autoriza, y en especial su transparencia y en la necesidad de defender los
intereses de los usuarios.
16.
Estima el Tribunal que las especiales caractersticas del impuesto
a los juegos, consideradas conjuntamente, hacen que ste resulte confiscatorio
y, por tanto, contrario al artculo 74 de la Constitucin.
En efecto: Si bien el artculo 36 de la LEY establece que el impuesto a
los juegos grava la explotacin de estos juegos, conforme se desprende de la
regulacin conjunta de los artculos 38.1 y 39 de la LEY, la alcuota del
impuesto asciende al 20% sobre la base imponible, constituida por la ganancia
bruta mensual... entendindose por sta a la diferencia resultante entre el
ingreso total percibido en un mes por concepto de apuestas o dinero destinado
al juego y el monto total de los premios otorgados el mismo mes, esto es, que
con el nombre o etiqueta de impuesto a la explotacin, la metodologa
impositiva de la ley grava en realidad las utilidades. Considerando adems, y
conjuntivamente, que la alcuota del impuesto parece ser excesiva, que recae
sobre una base fijada sin deducir los gastos realizados para la obtencin de las
utilidades y que no es considerado, el monto pagado, como pago a cuenta del
impuesto a la renta, debe concluirse que el gravamen presenta una vocacin
confiscatoria del capital invertido, prohibida por la Constitucin.
Por lo expuesto, y en vista a la combinacin de todos esos factores, el
Tribunal Constitucional considera inconstitucional el rgimen tributario del
llamado impuesto a la explotacin, contenido en los artculos 38 y 39 de la Ley
impugnada.
El Tribunal debe, adems, pronunciarse respecto a los efectos de esta
declaracin de inconstitucionalidad, en el lapso que dicho rgimen tributario

estuvo vigente, conforme a lo dispuesto en el artculo 36 Ley Orgnica y

arreglando su decisin, especialmente, a los principios de justicia,
razonabilidad, igualdad y proporcionalidad, y con pleno respeto a la funcin
legislativa del Congreso de la Repblica.
Es obvio, por un lado, que la declaracin de inconstitucionalidad del
rgimen tributario aludido ocasionar un vaco legal. Por otro lado, tambin
resulta claro que el Congreso de la Repblica suplir ese vaco con una nueva
normatividad tributaria, ajustada a la Constitucin y a esta sentencia del
Tribunal.
En consecuencia, las situaciones jurdicas y los efectos producidos por
el rgimen tributario que este fallo declara inconstitucional, se sujetarn a las
reglas siguientes:
a)
Las deudas acumuladas en relacin con la alcuota del 20% del
llamado impuesto a la explotacin, se reducirn al monto que, segn la ley que
cubra el vaco legal creado, resulte exigible.
b)
Los montos pagados en aplicacin de la mencionada alcuota que
excedieren el monto que la nueva ley establezca, sern considerados como
crdito tributario.
c)
De concurrir, respecto del mismo contribuyente, deudas y
crditos, ellos se compensarn entre s, y de quedar un saldo ser considerado
como deuda acumulada o como crdito tributario, segn el caso.
17.
La primera disposicin transitoria de la Ley
N 27153 estableci un plazo, originalmente de ciento veinte das, que despus
se ampli a sesenta das ms, con el objeto de que quienes venan explotando
los juegos de casinos y mquinas tragamonedas, se adecuasen a las diversas
condiciones que establece la Ley N 27153.
El Tribunal Constitucional considera que el reducido plazo de adecuacin
otorgado no es directamente proporcional con la entidad, los costos y la
envergadura de las nuevas condiciones impuestas, ex novo, en muchos de los
casos, por la Ley N 27153 a todos aquellos que antes de su vigencia se
encontraban explotando los juegos de casino y mquinas tragamonedas. Sin
embargo, esta afectacin al principio de proporcionalidad no abarca a todo el
texto de la primera disposicin transitoria de la Ley N 27153, sino slo al
nmero de das que, como plazo, all se ha previsto. Por ello, dejando intacta la
facultad del legislador de establecer, en el ms breve trmino, un plazo
razonable que regule la adecuacin que se impone, el Tribunal Constitucional
considera que es inconstitucional la primera disposicin transitoria, en la parte
que prescribe que el plazo es mximo de ciento veinte das calendario; y, por
conexin, el artculo 1 de la Ley N 27232, en la parte que establece sesenta
das calendario.
18.
Respecto a la Segunda Disposicin Transitoria de la Ley debe
puntualizarse que al amparo de una legislacin anterior, ahora derogada, y

dentro de un rgimen de economa social de mercado, basado en la libre

iniciativa privada, se establecieron diversas empresas con el objeto de explotar
dichos juegos. A juicio del Tribunal, es lcito que el legislador pueda modificar el
sistema normativo. Sin embargo, debe protegerse tambin la confianza de los
ciudadanos frente al cambio brusco, irrazonable o arbitrario de la legislacin.
Ciertamente, no se garantiza un rgimen de derechos adquiridos con
excepcin, naturalmente, de los previstos en la Constitucin sino
fundamentalmente, el derecho a que no se cambie las reglas de juego
abruptamente. En consecuencia, cuando cambia la legislacin, y de por medio
se encuentra comprometido el ejercicio de determinados derechos
fundamentales, todo cambio slo podr ser vlido si es que, adems, se
encuentra conforme con el principio de seguridad jurdica.
Por ello, considera el Tribunal que si el Estado permiti que los
inversionistas se dediquen a la explotacin de determinadas actividades
econmicas bajo ciertas condiciones, entonces, no es razonable que poco
tiempo despus cambie bruscamente tales reglas exigiendo la satisfaccin de
requisitos y condiciones en un lapso que el Colegiado considera
extremadamente breve en atencin a las inversiones realizadas.
En consecuencia, se estima que el plazo dispuesto en la segunda
disposicin transitoria impugnada, por ser demasiado breve, vulnera el principio
constitucional de la seguridad jurdica.
Por estos fundamentos el Tribunal Constitucional, en ejercicio de las
atribuciones que le confiere la Constitucin Poltica del Estado y su Ley
Orgnica
FALLA
Declarando FUNDADA, en parte, la demanda de inconstitucionalidad
contra la Ley N 27153, y en consecuencia, inconstitucionales los artculos
38.1, 39, Segunda y Primera Disposicin Transitoria de la Ley N 27153, esta
ltima disposicin en la parte que seala un mximo de (120) ciento veinte
das calendario; y, por conexin, el artculo 1 de la Ley
N 27232, en la parte que establece (60) sesenta das calendario, debiendo
interpretarse ambas disposiciones segn lo expresado en el fundamento
jurdico
N 18; integrndose a la parte resolutiva de esta sentencia los fundamentos
jurdicos N 7 y 16; e INFUNDADA en lo dems que contiene; Dispone la
notificacin a las partes, su publicacin en el Diario Oficial El Peruano y el
archivo de los actuados.
SS. AGUIRRE ROCA; REY TERRY; NUGENT; DAZ VALVERDE;
ACOSTA SNCHEZ; REVOREDO MARSANO
FUNDAMENTO SINGULAR DEL DOCTOR MANUEL AGUIRRE ROCA

La absurda regla an subsistente de la Ley Orgnica de este Tribunal

que exige seis (6) votos conformes para declarar la inconstitucionalidad de
leyes o normas de rango legal, me ha obligado, en el presente caso, a
renunciar a algunos desacuerdos respecto de las conclusiones de mis colegas
cofirmantes; pero, en contrapartida, me obliga, por razones de lealtad y
transparencia, a exponer las principales discrepancias atinentes a los
fundamentos, pero slo a los fundamentos, de la declaracin de
inconstitucionalidad de los cuatro (4) dispositivos as calificados. Tampoco ha
sido monoltico mi respaldo en relacin con la fundamentacin de algunos de
los dispositivos no declarados inconstitucionales, esto es, de los restantes
veintin artculos cuestionados en la demanda, y respecto de los cuales
tambin debo hacer siquiera algunas precisiones.
Respecto de las Disposiciones Transitorias Primera (DTP) y Segunda
(DTS) declaradas, por unanimidad, inconstitucionales, me toca dejar constancia
de que, a mi criterio, la fundamentacin radica, no slo y ni siquiera
principalmente en la brevedad del plazo, sino en la naturaleza de la regla. As:
la DTP no distingue entre Tragamonedas y Casinos, ni evala cada uno de los
requisitos comprendidos en el proceso de adaptacin. En suma, el fundamento
bsico de la inconstitucionalidad radica, a mi modo de ver, en la ausencia de
una normatividad transitoria adecuada, ms que en la brevedad del plazo.
En lo que concierne a la DTS, el fundamento de la inconstitucionalidad, a
mi juicio, tambin radica, antes que en la brevedad del plazo, en el
condicionamiento de la supervivencia de las empresas. No encuentro
equitativo, en efecto, ni menos constitucional, que con el objeto de promover el
turismo receptivo, se condicione la subsistencia de las salas de tragamonedas
nacidas al amparo de la normatividad anterior a la Ley N 27153, a su
ambientacin o engaste en el restringidsimo marco elitista que proveen los
hoteles y restaurantes de alto rango. La Espada de Damodes del plazo, as se
ample el mismo, no se compadece, a mi criterio, con los derechos y las
garantas especialmente los relativos a la seguridad jurdica y proteccin del
trabajo y de la empresa que consagran los artculos 59, 60, ss. y
concordantes de la Constitucin.
Respecto de los artculos 38 y 39 de la Ley N 27153, sin perjuicio de
compartir la correspondiente fundamentacin, opino que la causa principal y
sine qua non de la inconstitucionalidad declarada, no radica tanto en aspectos
puramente conceptuales, como en el real e inevitable efecto discriminatorio y
confiscatorio que su aplicacin ocasiona.
Quiero decir que, adems de su naturaleza antitcnica y de impuesto
camuflado a las utilidades, la aplicacin de la regla tributaria emanada del
funcionamiento conjunto de los mencionados artculos, puede llevarse, en un
porcentaje elevado de los casos, toda la utilidad y aun parte del capital de las
respectivas empresas.
Unos ejemplos precisarn los conceptos: a) con una importante utilidad
del orden del veinticinco por ciento (25%), la alcuota, sin necesidad de la
posterior colaboracin de la incidencia del treinta por ciento (30%) de la Ley del

Impuesto a la Renta, se lleva toda absolutamente toda la utilidad. En efecto,

si se gastan cien (100) y se producen, como ganancia bruta, ciento veinticinco
(125), se obtiene, por hiptesis, una utilidad o ganancia real o neta del
veinticinco por ciento (25%), o sea, en cantidad, veinticinco (25) sobre cien
(100). Por tanto, la alcuota, que es el veinte por ciento (20%) de ciento
veinticinco (125%), se lleva veinticinco (25), esto es, toda la utilidad.
Este ejemplo demuestra no slo que si la utilidad es del veinticinco por
ciento (25%), la alcuota se la lleva ntegramente, sino tambin que, respecto
de utilidades que no lleguen a esa cifra, las alcuotas respectivas se llevaran
no slo toda la utilidad, sino, adems, las porciones correspondientes del
capital.
Por otro lado, aplicando las mismas reglas, y teniendo en cuenta que
cuando se pasa del veinticinco por ciento (25%), la utilidad que quede despus
de retirada la alcuota (que, como se sabe, se considera como gasto) vuelve a
tributar en aplicacin de la Ley del Impuesto a la Renta, en la proporcin de un
treinta por ciento (30%); ocurre lo siguiente: b) que para utilidades entre el
veinticinco por ciento (25%) y un prcticamente ilusorio cincuenta por ciento
(50%), el Fisco se llevara una cantidad que va desde toda la utilidad hasta un
lmite no menor del setentids por ciento (72%) de la misma; y,
c) que aun con utilidades entre el virtualmente inalcanzable cincuenta
por ciento (50%) y un totalmente utpico ciento por ciento (100%), el Fisco se
llevara entre el setenta y dos por ciento (72%) y el cincuenta y ocho por ciento
(58%), como mnimo, de la utilidad.
A mi juicio, semejantes porcentajes no pueden pasar el llamado test de
razonabilidad, y ponen de manifiesto la naturaleza indiscutiblemente
confiscatoria y discriminatoria de la regla tributaria examinada, sobre todo si se
tiene en cuenta que el referente, en el Per, respecto del impuesto sobre la
utilidad, es el sealado en la Ley del Impuesto a la Renta, esto es, slo el
treinta por ciento (30%) de la ganancia neta.
Respecto de los artculos cuestionados en la demanda, pero no
declarados inconstitucionales (que son veintiuno), si bien concuerdo, como en
los casos precedentes, en las conclusiones, pues no los estimo
inconstitucionales, no suelo concordar con la respectiva fundamentacin, ya
que opino que, con excepcin de los siguientes: 5, 6, 13, 17, 25, los
cuestionamientos que corren en la demanda no carecen de slido sustento y
que, consecuentemente, para resolver los respectivos problemas, es
indispensable que se implemente un cuidadoso y detallado sistema normativo
transitorio que distinga, para comenzar, entre salas de casinos y salas de
tragamonedas, y, luego, entre los establecimientos que vienen funcionando
desde antes de la entrada en vigencia de la Ley N 27153, y los instalados con
posterioridad.
Slo agregar una palabra final sobre la parte de este fallo relacionada
con los efectos en el tiempo de la regla tributaria declarada inconstitucional. A
mi juicio, este Tribunal debi haber precisado los alcances de tales efectos, en

lugar de confiarle tal tarea al Congreso. Sin embargo, para no restar un voto a
la norma interna que exige no menos de seis (6) votos, he suscrito tambin
dicha parte, habida cuenta de que, en el fondo, la frmula que permite limitar
deudas y rescatar crditos, en armona con la correspondiente
inconstitucionalidad declarada, se inspira en criterios atendibles de equidad y
justicia.
S. AGUIRRE ROCA
Aclaran sentencia que declar fundada en parte demanda de
inconstitucionalidad contra la Ley N 27153, Ley que regula la explotacin de
juegos de casino y mquinas tragamonedas
RESOLUCIN DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL Expediente N 0092001-AI/TC
Lima, 1 de marzo de 2002
VISTA
La solicitud de aclaracin presentada por el apoderado del Congreso de
la Repblica, a fin de que se aclaren los efectos en el tiempo de la sentencia
expedida por este Tribunal en el Expediente N 009-2001-AI/TC, con el
fundamento de voto del magistrado Aguirre Roca; y,
ATENDIENDO
1.
Que, conforme lo disponen el artculo 74 de la Constitucin y el
artculo 36 de la Ley Orgnica del Tribunal Constitucional, tratndose de la
declaracin de inconstitucionalidad de normas tributarias, este Colegiado debe
determinar de manera expresa los efectos de su decisin en el tiempo.
2.
Que, el primer punto del pedido de aclaracin se funda en que, de
un lado, el rgimen tributario declarado inconstitucional an no ha sido
sustituido, mediante la correspondiente ley, y en que, de otro, la subsistencia
del vaco legal as ocasionado, priva a la Direccin Ejecutiva de Juegos de
Casinos y Mquinas Tragamonedas, de los ingresos que provienen de los
impuestos derogados, y que ella necesita para sus labores de fiscalizacin y
control.
3.
Que, visto el vaco, del cual este Tribunal no es responsable, las
empresas dedicadas a la explotacin de los juegos de casinos y mquinas
tragamonedas debern sujetarse a lo que mientras no entre en vigencia la ley
definitiva el Congreso establezca en una norma transitoria y, en su defecto,
debern seguir entregando al ente recaudador hasta el 31 de diciembre de
2002 un monto igual al del impuesto de la Ley N 27153, precisando, sin
embargo, que dicha entrega no constituye pago en su totalidad, ni surte los
efectos del pago respecto al ntegro del monto entregado, pues ste deber

regularizarse conforme a las reglas establecidas en el fundamento 16 de la

sentencia, una vez promulgada la nueva ley.
El plazo final de esta cobranza transitoria se establece al 31 de
diciembre de 2002, en consideracin a que el gasto fiscal correspondiente al
impuesto se encuentra presupuestado hasta tal fecha.
4.
Que, respecto del segundo punto de la aclaracin, el Tribunal
encuentra que la presente sentencia precisa, en forma inequvoca, que sus
efectos se remontan al momento en que la Ley N 27153 entr en vigencia, de
modo que carece de objeto la aclaracin solicitada.
RESUELVE
Respecto del primer punto del pedido de aclaracin, precisar que,
mientras no entre en vigencia la nueva ley, deber cobrarse lo que apruebe el
Congreso de la Repblica en una norma transitoria, y, en defecto de ella, un
monto igual al que estableca el rgimen derogado, dentro de un plazo
razonable que no deber exceder del 31 de diciembre de 2002, debiendo
quedar sujeto todo lo que se pague, en uno y otro caso, al rgimen de
regularizacin previsto en el fundamento 16 de la sentencia; y manifestar que,
segn lo expuesto en el prrafo 4., supra, no ha lugar al segundo punto de la
aclaracin pedida.
La presente aclaracin queda integrada en la sentencia que la motiva.
Dispone la notificacin a las partes y su publicacin en el Diario Oficial El
Peruano.
SS. AGUIRRE ROCA; REY TERRY; NUGENT; DAZ VALVERDE;
ACOSTA SNCHEZ; REVOREDO MARSANO
FUNDAMENTO DE VOTO DEL MAGISTRADO MANUEL AGUIRRE ROCA
Dejo constancia de que, a mi juicio, a falta de la norma legal transitoria,
bastara extender el derecho de cobrar lo que hubiese correspondido al
rgimen impositivo derogado, durante un mximo de tres (3) meses.
SR. AGUIRRE ROCA

SALA DE DERECHO PBLICO

CUMPLIMIENTO DE RESOLUCIN CONTRA LA CUAL SE INTERPUSO

DEMANDA DE NULIDAD - INEFICACIA AUTOMTICA DE LA RESOLUCIN
MEDIANTE SIMPLE RESOLUCIN MINISTERIAL SE PRETENDA
DESCONOCER DERECHOS OTORGADOS VIA RESOLUCIN SUPREMA RESPETO DEL PRINCIPIO DE JERARQUA DE LAS NORMAS

CUMPLIMIENTO DE RESOLUCIN CONTRA LA CUAL SE INTERPUSO

DEMANDA DE NULIDAD - INEFICACIA AUTOMTICA DE LA RESOLUCIN
La interposicin de una demanda judicial de nulidad contra una resolucin
administrativa que tiene la calidad de cosa decidida no genera
automticamente la ineficacia de la misma, pues sta slo puede ser dejada sin
efecto por mandato judicial, esto es, por una sentencia firme; siendo esto as la
resolucin directoral cuyo cumplimiento se solicita tiene plena vigencia y debe
ser acatada por la demandada.
(Publicada el 24 de marzo del 2002)
EXPEDIENTE N 3876-2000
Sala de Derecho Pblico
Resolucin N 3310
Lima, treintiuno de octubre del dos mil uno.
VISTA.- Interviniendo como Vocal Dirimente la doctora lvarez Olazbal,
de conformidad con lo opinado por la seora Fiscal Superior en su dictamen de
fojas ochentiocho; y, CONSIDERANDO.- Primero.- Que, la Accin de
Cumplimiento procede contra cualquier autoridad o funcionario renuente a catar

una norma legal o un acto administrativo, de conformidad con lo dispuesto en el

numeral 6) del artculo 200 de la Constitucin del Estado; para lo cual la norma
debe ser autoaplicativa, y el acto administrativo debe ser objetivo y definido,
segn la Jurisprudencia emitida por el Tribunal Constitucional; Segundo.- Que,
la actora interpone la presente Accin de Cumplimiento a fin que la emplazada
cumpla con la Resolucin Directorial Oficina General de Administracin N 36095-DGA-DMA-MLM de fecha diecinueve de agosto de mil novecientos
noventicinco (fojas dos), que le otorga una Gratificacin de Premio Pecuniario y
la Bonificacin Personal por veinte aos de servicios, ascendente a
S/.5,278.65; que al respecto la demandada seala que lo solicitado por la
actora es un hecho controvertido (sic) porque con fecha dos de junio de mil
novecientos noventinueve, se interpuso una accin judicial de Nulidad de la
Resolucin Directorial acotada, materia del Expediente N 20859-99, seguido
ante el Vigsimo Segundo Juzgado Especializado Civil de Lima, Secretario
Arias Marquina; Tercero.- Que, la interposicin de una demanda judicial contra
una Resolucin Administrativa que tiene la calidad de cosa decidida, no genera
automticamente la ineficacia de la misma, pues sta slo puede ser dejada sin
efecto por mandato judicial, esto es, por una sentencia firme; que siendo esto
as la Resolucin Directorial, cuyo cumplimiento se solicita, tiene plena vigencia
y debe ser acatada por la demandada, mxime si el artculo 134 del Decreto
Supremo N 02-94-JUS, Texto nico Ordenado de la Ley de Normas Generales
de Procedimientos Administrativos, establece que la interposicin de cualquier
recurso excepto en los casos en que una disposicin legal establezca lo
contrario, no suspender la ejecucin del acto impugnado, por cuyos
fundamentos REVOCARON la Sentencia apelada de fojas cuarentisis a
cuarentinueve, su fecha veintiocho de setiembre del dos mil, en la parte que
declara infundada la demanda; y REFORMNDOLA la declararon fundada; en
consecuencia se ORDENA que la demandada cumpla con abonar a la actora la
Gratificacin del Premio Pecuniario y su Bonificacin Personal otorgada
mediante la Resolucin Directorial Oficina General de Administracin N 36095-DGA-DMA-MLM de fecha diecinueve de agosto de mil novecientos
noventicinco y CONFIRMNDOSE en lo dems que contiene; en los seguidos
por MARIANELA GONZALES MENDO contra la MUNICIPALIDAD de LIMA
METROPOLITANA sobre Accin de Cumplimiento; y, estando a que la presente
resolucin sienta precedente de observancia obligatoria: MANDARON: Que
consentida o Ejecutoriada que sta sea, se publique en el Diario Oficial El
Peruano por el trmino de ley y los devolvieron.
LAGOS ABRILL; LVAREZ OLAZBAL; LINARES SAN ROMN
EL SECRETARIO DE LA SALA DE DERECHO PBLICO QUE SUSCRIBE,
CERTIFICA QUE EL VOTO DIRIMENTE DE LA DOCTORA LVAREZ
OLAZBAL ES COMO SIGUE
Por sus propios fundamentos, ME ADHIERO al voto de los seores
Vocales doctores Lagos Abrill y Linares San Romn.
LVAREZ OLAZBAL, Vocal Superior

EL SECRETARIO DE LA SALA DE DERECHO PBLICO QUE SUSCRIBE,

CERTIFICA QUE EL VOTO EN MINORA DE LA DOCTORA UBILLS FORTINI
ES COMO SIGUE.
VISTOS.- En Audiencia Pblica de fecha siete de junio pasado,
interviniendo como Vocal Ponente la seora Ubills Fortini, con lo expuesto por
la seora Fiscal Superior en su dictamen de fojas ochentiocho y ochentinueve;
MATERIA DEL RECURSO
Sentencia de fojas cuarentisis al cuarentinueve, que declar infundada
la demanda;
CONSIDERANDO.- Primero.- Que mediante la presente accin el
recurrente solicita el cumplimiento de la Resolucin Municipal Administrativa
nmero 360-95-OGA-DMA-MLM, su fecha nueve de agosto de mil novecientos
noventicinco; Segundo.- Que, la Accin de Cumplimiento conforme lo establece
el artculo 200 numeral 6) de la Constitucin Poltica del Estado, procede contra
cualquier autoridad o funcionario renuente a acatar una norma legal o un acto
administrativo, sin perjuicio de las responsabilidades de ley; Tercero.- Que, la
Accin de Cumplimiento es una garanta concebida para ser dirigida contra
autoridades administrativas que omiten emitir un acto administrativo individual o
un reglamento de carcter general o tambin cuando no ejecutan un acto
debido, siempre que exista una obligacin en tal sentido Constitucional o
legalmente establecida, es decir protege derechos constitucionales de carcter
instrumental; Cuarto.- Que, es de entenderse que el derecho que se ejercita a
travs de la Accin de Cumplimiento es actual y probado: Actual porque ya se
tiene, Probado porque a la demanda de Accin de Cumplimiento deber
adjuntarse la documentacin que la acredita. Si el derecho est en discusin o
si le faltan elementos para quedar perfeccionado, o si la situacin de actualidad
no puede quedar fehacientemente probada, no ser posible declarar fundada la
demanda (RUBIO CORREA, Marcial, Estudio de la Constitucin Poltica de
1993, PUC, Fondo Editorial, 1999, pg. 118); Quinto.- Que en este orden de
ideas, es de apreciarse que el petitorio del actor est destinado a que la
Municipalidad demandada cumpla con abonarle la gratificacin que por
concepto de premio pecuniario y bonificacin personal le reconoci mediante
Resolucin Municipal Administrativa nmero 360-95-OGA-DMA-MLM, su fecha
nueve de agosto de mil novecientos noventicinco; Sexto.- Que, dicha
pretensin no resulta amparable, toda vez que la eficacia de la resolucin antes
acotada es materia de dilucidacin en la va contenciosa administrativa, tal
como se aprecia de las copias obrantes de fojas diecisiete al veintids; por
tales consideraciones MI VOTO es por que se CONFIRME la Sentencia de
fojas cuarentisis a cuarentinueve, su fecha veintiocho de setiembre del dos
mil, que declar Infundada la Excepcin de Oscuridad o Ambigedad en el
Modo de Proponer la Demanda, improcedentes las tachas propuestas a fojas
treintiuno e Infundada la demanda de fojas cuatro; en los seguidos por doa
Marianela Gonzales de Ulloa contra don Alberto Andrade Carmona, ALCALDE
de la MUNICIPALIDAD METROPOLITANA de LIMA; y estando a que la
presente resolucin sienta precedente de observancia obligatoria,

MANDARON: Que consentida o ejecutoriada que sta sea se publique en el

Diario Oficial El Peruano por el trmino de ley y los devolvieron.
UBILLS FORTINI, Vocal Superior

MEDIANTE SIMPLE RESOLUCIN MINISTERIAL SE PRETENDA

DESCONOCER DERECHOS OTORGADOS VIA RESOLUCIN SUPREMA RESPETO DEL PRINCIPIO DE JERARQUA DE LAS NORMAS
La resolucin ministerial por la cual se resuelve pasar al accionante, entre
otras, a la condicin de empleado civil otorgndole el nivel VIII, correspondiente
a obstetriz del personal de empleados civiles Sanidad de la Polica Nacional del
Per, resulta a todas luces vulneratoria de sus derechos pensionarios, tanto
ms si se toma en consideracin que no se ha cumplido con respetar el
principio de jerarqua normativa al desconocer mediante simple resolucin
ministerial los derechos reconocidos va resolucin suprema.
(Publicada el 12 de marzo del 2002)
EXPEDIENTE N 2792-2000
Sala de Derecho Pblico
Resolucin N 1954
Lima, once de junio del dos mil uno.
VISTOS: Interviniendo como Vocal Ponente el seor Lagos Abrill; con lo
expuesto por el seor Fiscal Superior en su dictamen de fojas ochentiocho y
ochentinueve; y, CONSIDERANDO Primero.- Que, la Accin de Cumplimiento
en una Garanta Constitucional que a tenor de lo prescrito en el inciso seis del
Artculo doscientos de la Constitucin Poltica del Estado, procede contra
cualquier autoridad o funcionario renuente a acatar una norma legal o un acto
administrativo, sin perjuicio de las responsabilidades de ley; Segundo.- Que,
del texto de la demanda y de los recaudos anexados a ella fluye que, lo que
pretende la accionante, es que el rgano Jurisdiccional, orden a la entidad
emplazada cumpla con las Resoluciones Supremas nmeros 0079-89 y 0271B-90-IN/DM, de fechas catorce de junio de mil novecientos ochentinueve y
veintisis de julio de mil novecientos noventa, las mismas que, segn refiere,
tienen la condicin jurdica de cosa decidida, por cuanto ha prescrito la accin
de la entidad recurrida para deducir la nulidad tanto en va administrativa como
en sede jurisdiccional; Tercero.- Que, conforme a la jurisprudencia reiterada
que sobre la materia existe, resulta pertinente tan solo recordar que en el
presente caso la Resolucin Ministerial nmero 0691-98-IN/0103 de fecha diez
de agosto de mil novecientos noventiocho, por el cual se resuelve pasar a la

accionante, entre otras, a la condicin de empleado civil otorgndole el nivel

VIII, correspondiente a obstetriz del personal de empleados civiles Sanidad de
la Polica Nacional del Per, resulta a todas luces vulneratorio de su derecho
pensionario, tanto ms, si se toma en consideracin que no se ha cumplido con
respetar el principio de jerarqua normativa al desconocerse mediante simple
resolucin ministerial los derechos reconocidos va resolucin suprema; por lo
que en el presente caso corresponde amparar la presente accin de garanta;
consideraciones por las cuales: CONFIRMARON la sentencia venida en grado
de fojas sesenta a sesentids, su fecha treintiuno de julio del dos mil en el
extremo que declara por INFUNDADAS las excepciones de falta de
agotamiento de la va administrativa y caducidad; REVOCARON en el extremo
que falla declarando infundada la demanda incoada a fojas quince y siguientes;
REFORMNDOLA Declaron FUNDADA la citada demanda; en consecuencia,
ORDENARON que la entidad demandada CUMPLA con las Resoluciones
Supremas nmeros 0079-89 y 0271-B-90-IN/DM, de fechas catorce de junio de
mil novecientos ochentinueve y veintisis de julio de mil novecientos noventa;
debiendo por tanto ordenarse se restituya a la accionante en el Escalafn
correspondiente de la Polica Nacional del Per respetndose sus derechos y
beneficios que en tal condicin le pudiera corresponder; en la Accin de
Cumplimiento interpuesta por Felcita Teresa Medina Lizrraga de Campos,
contra el MINISTERIO DEL INTERIOR; y, estando a que la presente resolucin
sienta precedente de observancia obligatoria; MANDARON: Que, consentida
y/o ejecutoriada que sea, se publique en el Diario Oficial El Peruano por el
trmino de ley; y los devolvieron.
LAGOS ABRILL; MAC RAE THAYS; UBILLS FORTINI

TRIBUNAL REGISTRAL
NO DA MRITO A INSCRIPCIN DE REGULARIZACIN DEL CONSEJO
DIRECTIVO EL ACTA DE LA ASAMBLEA QUE LA RATIFICA - PERO S EL
ACTA DE LA ASAMBLEA DE REGULARIZACIN
LAS FACULTADES OTORGADAS POR LA SOCIEDAD INSOLVENTE EN LA
QUE LA JUNTA DE ACREEDORES NO HA DECIDIDO SU DESTINO - SE
PUEDEN INSCRIBIR?
SI EL TTULO QUE DIO MRITO A LA INSCRIPCIN SE DECLARA NULO LA NULIDAD ALCANZA AL ASIENTO REGISTRAL?

NO DA MRITO A INSCRIPCIN DE REGULARIZACIN DEL CONSEJO

DIRECTIVO EL ACTA DE LA ASAMBLEA QUE LA RATIFICA - PERO S EL
ACTA DE LA ASAMBLEA DE REGULARIZACIN
Para acogerse a la regularizacin establecida en el artculo 2 de la Resolucin
del Superintendente Nacional de los Registros Pblicos N 202-2001-SUNARP,
se deber presentar copia certificada del acta de asamblea de regularizacin,
no dando mrito para la inscripcin el acta de la asamblea que ratifica dicha
regularizacin.
(Publicada el 28 de febrero del 2002)
RESOLUCIN DEL TRIBUNAL REGISTRAL N 062-2002-ORLC/TR
Lima, 31 de enero de 2002
APELANTE

Luis Antonio Anchayhua Altamirano

TTULO

202295 del 31 de octubre de 2001

HOJA DE TRMITE

REGISTRO

Personas Jurdicas de Lima

ACTO

053146 del 11 de diciembre de

2001

Consejo Directivo 2000-2002

SUMILLA:
Para acogerse a la regularizacin establecida en el artculo 2 de la
Resolucin del Superintendente Nacional de los Registros Pblicos N 2022001-SUNARP, se deber presentar copia certificada del acta de asamblea de
regularizacin, no dando mrito para la inscripcin el acta de la asamblea que
ratifica dicha regularizacin.

I.

DECISIN IMPUGNADA

Se ha interpuesto apelacin contra la observacin formulada por el

Registrador del Registro de Personas Jurdicas de Lima, Dr. Julio Javier
Espritu Orihuela.
El Registrador deneg la inscripcin por los siguientes fundamentos:
Respecto de la asamblea general del 21.10.2001:
1.La Resolucin del Superintendente Nacional de los Registros
Pblicos N 202-2001.SUNARP, faculta en el artculo 2, la realizacin de la
asamblea general de regularizacin con el objeto de restablecer la exactitud
registral; pero no obstante la norma citada se presenta asamblea general del
21.10.2001 con la que se pretende ratificar la asamblea general de
regularizacin del 30.09.2001, hecho no permitido por la norma de
regularizacin antes citada por su naturaleza de carcter excepcional. Se deja
constancia que la Resolucin del Superintendente por ser una norma de
carcter excepcional no permite regularizacin de regularizacin.
2.La Resolucin del Superintendente Nacional de los Registros
Pblicos N 202-2001-SUNARP, establece en el artculo 2, que en el acta de
asamblea general de regularizacin debe constar la indicacin del nombre
completo de todos los integrantes del rgano de gobierno elegido y su perodo
de funciones que debern guardar concordancia con las disposiciones legales
y estatutarias, en ese orden de ideas:
a)
En el acta de asamblea del 21.10.2001 se seala la eleccin
como directivos de los seores Honorato Gonzales Mogolln y Filomeno
Espinoza Ruiz, quienes no constan como asociados en el libro padrn de
asociados contraviniendo con ello los artculos 83 y 89 del Cdigo Civil.
Va reingreso se present copia autenticada del libro padrn de
asociados en la que consta el 21.10.2001 como fecha de ingreso de Honorato
Gonzales Mogolln y Filomeno Espinoza Ruiz, no obstante haber sido elegidos
el 18.6.2000. Asimismo, en el libro padrn de asociados presentado corre como
fecha de inscripcin de los asociados el 21.10.2001 contraviniendo con ello lo
dispuesto por el artculo 83 del Cdigo Civil no pudindose verificar la
antigedad como asociado respecto de quienes fueron elegidos como
miembros del consejo directivo.
b)
El acta de asamblea del 21.10.2001 no se ajusta a lo dispuesto
por el artculo 31 del estatuto de la asociacin que establece el acta deber
llevar la firma del presidente del consejo directivo o de quien lo reemplaza y de
dos socios designados en la asamblea con el respectivo acto.
Asamblea del 21.5.2000:
c)
No consta la hora en la cual se inici, no consta el lugar donde se
llev a cabo ni por quin estuvo presidida.

d)
No present copias certificadas de la lista de asistentes a dicha
asamblea, debidamente suscrita por cada uno de los asociados concurrentes a
ella.
Asamblea del 3.6.2000:
e)
No se present copias certificadas de su aviso de convocatoria, el
cual debe cumplir con las formalidades establecidas en el artculo 30 del
estatuto.
f)
Del acta de asamblea general del 3.6.2000 se advierte que es
presidida por el presidente del comit electoral contraviniendo lo dispuesto por
el artculo 23 de su estatuto.
g)
En el acta de asamblea general no consta acuerdo expreso por
parte de la asamblea general aprobando el Reglamento de elecciones.
h)
No present copias certificadas de la lista de asistentes a la
asamblea general debidamente suscrita por cada uno de los asociados
concurrentes a ella.
i)
El artculo 8 del Reglamento de elecciones aprobado, discrepa
con lo establecido en el acta de sesiones de comit electoral del 27.5.2000, en
tanto en dicho artculo se establece que las elecciones se realizarn el
18.6.2000, en sesin de comit electoral del 27.5.2000 se aprob que las
elecciones se llevaran a cabo el 11.6.2000.
Asamblea del 18.6.2000:
j)

No se present copia certificada de su aviso de convocatoria.

k)
En el acta de la asamblea consta que se obtuvieron un total de
245 votos; sin embargo, revisado el libro padrn de asociados que se adjunta,
se advierte que constan registrados slo 122 asociados.
l)
No se present copia certificada de la lista de asistentes a la
citada asamblea, debidamente suscrita por cada uno de los asociados
concurrentes a ella.
m)
Se present copia legalizada de un libro padrn de asociados N
02, legalizado el 17.10.2000, no obstante obrar en los antecedentes registrales
un anterior libro padrn abierto el 9.11.1996 denominado continuacin del
segundo libro. Va reingreso se seala ...que el ex presidente Callirgos Torres
mantiene en su poder el libro padrn de asociados por lo que se le denunci
penalmente y se efectu la apertura de un nuevo libro... apertura que
contraviene el artculo 115 de la Ley del Notariado que establece que para
solicitar un segundo libro deber acreditarse el hecho de haberse concluido el
anterior o la presentacin de certificacin que demuestre en forma fehaciente

su prdida, no encontrndose en los dos supuestos la apertura realizada, por lo

que deviene en ilegal.
n)
Se ha presentado copias simples de las actas de asambleas
generales del 21.5.2000, 3.6.2000 y 18.6.2000 y actas de sesiones de comit
electoral de fechas 22.5.2000, 27.5.2000, 12.6.2000, 14.6.2000 y 16.6.2000, no
cumpliendo las formalidades establecidas por el artculo 104 de la Ley del
Notariado.
o)
Es ms se advierte que dichas actas constan en un libro
legalizado el 14.11.1984 por ante el juez del 29 JCL, se advierte que dicho
libro es distinto al que obra en los antecedentes registrales legalizado el
8.8.1984 ante el juez del 10 JCL.
p)
Se present copia legalizada del acta de asamblea general del
21.10.2001, contraviniendo las formalidades establecidas por el artculo 104 de
la Ley del Notariado.
q)
Asimismo, la citada acta 21.10.2001, consta en un libro de
actas legalizado el 10.8.2001, denominado actas de asamblea general N 02,
no obstante corre en el antecedente registral ms de dos libros de actas
contraviniendo el artculo 115 de la Ley del Notariado
r)
No se present copias certificadas de la relacin de asistentes a
la asamblea general del 21.10.2001. Se deja constancia que se present
copias legalizadas. Se deja constancia que va reingreso se presenta nuevas
copias legalizadas mas no certificadas conforme establece el artculo 104 de la
Ley del Notariado.
II.
ACTO CUYA INSCRIPCIN SE SOLICITA Y DOCUMENTOS
CONTENIDOS EN EL TTULO
Luis Antonio Anchayhua Altamirano solicita la inscripcin del consejo
directivo de la Asociacin de Comerciantes Propietarios del Mercado El Parral.
A dicho efecto presenta copia de las actas de asambleas generales del 21 de
mayo de 2000, 3 de junio de 2000, 18 de junio de 2000 y 21 de octubre de
2001, en las que se acord respectivamente: la eleccin del comit electoral,
aprobacin del anteproyecto del Reglamento Electoral, eleccin de consejo
directivo y la ratificacin de la regularizacin del consejo directivo 2000-2002 en
virtud de la Resolucin N 202-2001 SUNARP/SN del 31 de julio de 2001.
Se present tambin actas de sesiones del comit electoral del 12, 14 y
16 de junio de 2000 as como la relacin de asistentes a la asamblea del 21 de
octubre de 2001 y padrn de asociados.
III.

ANTECEDENTE REGISTRAL

La Asociacin de Comerciantes Propietarios del Mercado El Parral corre

inscrita en la ficha N 6897 y su continuacin en la partida electrnica N
01827596 del libro de asociaciones del Registro de Personas Jurdicas de

Lima, siendo el ltimo consejo directivo inscrito el elegido en asamblea general

del 22 de marzo de 1998, estando presidido por Gilmer Manuel Callirgos
Torres.
IV.

PLANTEAMIENTO DE LAS CUESTIONES

Determinar si procede la inscripcin de un consejo directivo acogido a la

regularizacin prevista en el artculo 2 de la Resolucin del Superintendente
Nacional de los Registros Pblicos N 202-2001-SUNARP/SN, en mrito del
acta de asamblea que ratifica la regularizacin efectuada y no en mrito del
acta de la misma asamblea de regularizacin.
V.

ANLISIS

Interviniendo como Vocal ponente la Dra. Gloria Salvatierra Valdivia.

1.La Resolucin del Superintendente Nacional de los Registros
Pblicos N 202-2001-SUNARP/SN del 31 de julio de 2001, establece criterios
registrales aplicables a las asociaciones y comits. As ha sealado dos
supuestos:
En primer lugar a efectos de elegir a los representantes del nuevo
rgano directivo, faculta excepcionalmente al presidente del ltimo consejo
directivo inscrito en la partida registral para que convoque a asamblea general,
aunque hubiese concluido el perodo para el que fue elegido; recogiendo en el
segundo supuesto a la asamblea de regularizacin con la finalidad de
restablecer la exactitud registral, en la que se entender vlida la convocatoria
efectuada por el presidente o por el integrante designado por el consejo
directivo, conforme a la ley o el estatuto, aunque no se encuentre inscrita la
eleccin de los integrantes de dicho rgano de gobierno, debiendo sealarse
en el acta de la asamblea de regularizacin el nombre completo de los
miembros de los distintos rganos directivos, as como el perodo para el que
fueron elegidos, pues as lo establece el artculo 2 de la Resolucin N 2022001-SUNARP/SN.
En la asamblea general del 21 de octubre de 2001, indican haberse
acogido al segundo de los supuestos, al respecto sealaremos que la
regularizacin implica que las elecciones no obstante haberse efectuado
regularmente en concordancia con el estatuto y las normas pertinentes, no han
sido inscritas en el Registro.
2.En la asamblea general del 21 de octubre de 2001 se aprob la
asamblea general del 30 de setiembre de 2001 donde se acord la
regularizacin de la eleccin del consejo directivo elegido para el perodo 20002002.
Como ya se ha sealado en el punto 1 a efectos de acogerse al segundo
criterio recogido en la Resolucin del Superintendente N 202-2001-SUNARP,
resulta necesaria la presentacin del acta de la asamblea misma de
regularizacin y no de la asamblea que ratifica dicha regularizacin, pues al

admitirse la regularizacin de los consejos directivos a travs de la celebracin

de una asamblea de regularizacin, los requisitos de legalidad y validez se
evalan respecto de ella y no de la asamblea que la ratifica; as el inciso b) del
artculo 2 de la citada resolucin establece que el Registrador exigir la copia
certificada del acta de la asamblea general de regularizacin, en la que
conforme al inciso c) del mismo artculo deber constar el acuerdo de
reconocer las elecciones anteriores no inscritas, la indicacin del nombre
completo de todos los integrantes del rgano de gobierno elegido y su perodo
de funciones, el que deber guardar concordancia con las disposiciones
legales y estatutarias; en consecuencia debe confirmarse el primer extremo de
la observacin.
En tal sentido, al no haberse presentado el acta de regularizacin, el
anlisis de la legalidad y validez debe realizarse respecto de las actas de
asamblea que se han adjuntado, pues solicitar la regularizacin en mrito del
acta de asamblea de ratificacin de la regularizacin no resulta procedente.
3.As, la calificacin de la legalidad de los acuerdos de la asamblea
general comprende entre otras materias, el examinar si la convocatoria fue
realizada por el rgano competente, si las materias tratadas fueron
consignadas en el aviso respectivo, si se cont con el qurum necesario para
que la asamblea se celebrara y si los acuerdos se adoptaron con las mayoras
requeridas; aplicando el Registrador, para estos efectos no slo las normas
legales del caso, sino tambin el estatuto de la asociacin, el que contiene las
reglas a las que debe someterse la asamblea general para adoptar vlidamente
sus acuerdos.
4.Para dichos efectos es necesario contar con las relaciones de
asistentes a las asambleas del 21 de mayo de 2000 y 18 de junio de 2000 en
las que se elige al comit electoral y al consejo directivo, respectivamente,
documentos que no han sido acompaados al presente ttulo y dado el carcter
de complementarios debern ser presentados en copias legalizadas o
certificadas notarialmente o autenticadas por fedatario. Igualmente no se ha
adjuntado el aviso de convocatoria a la asamblea del 18 de junio de 2000; en
consecuencia debe confirmarse los incisos d), j) y l) del segundo extremo de la
observacin;
5.En relacin al aviso de convocatoria y a la lista de asistentes a la
asamblea del 3 de junio de 2000, cabe indicar que en dicha asamblea se
acord la aprobacin del anteproyecto de Reglamento electoral, el que es un
conjunto de normas que regulan los procesos electorales realizados dentro de
una persona jurdica, por lo que la referida norma tiene carcter interno; no
encontrndose adems como acto inscribible al amparo del artculo 2025 del
Cdigo Civil, razn por la que la presentacin del documento que lo contiene
no es exigible, pues la comprobacin de la adecuacin de ste al estatuto y a
las dems decisiones del organismo director del proceso eleccionario, le
corresponde al comit electoral y a la asamblea general y no al Registro, el que
verificar la adecuacin de las elecciones al estatuto y al Cdigo Civil; en ese
sentido, no corresponde tampoco observar la concordancia de las
disposiciones del Reglamento con los acuerdos del comit electoral o calificar

su validez, debe entonces revocarse los incisos e) al i) del segundo extremo de

la observacin.
6.En toda acta de asamblea, en lo que se refiere a los requisitos
formales, deben indicarse los datos relacionados con la fecha de realizacin de
la asamblea, hora, lugar de reunin y la persona que la preside, en razn a que
el acta recoge los acuerdos adoptados por el rgano social as como las
circunstancias de lugar, tiempo y modo en que son adoptados; datos de los
cuales no se ha dejado constancia en el acta de la asamblea del 21 de mayo
de 2000; en consecuencia, debe confirmarse el inciso c) del segundo extremo
de la observacin.
7.De conformidad con el artculo 2028 del Cdigo Civil, para la
inscripcin del nombramiento de representantes, mandatarios y otorgamiento
de poderes, basta la presentacin de copia notarialmente certificada de la parte
pertinente del acta en que consta el respectivo acuerdo.
La certificacin, de acuerdo a lo establecido en el artculo 104 de la Ley
del Notariado, consiste en la constancia expedida por el Notario en la que da fe
de los folios as como del libro del que han sido extradas las copias
presentadas, indicando tambin las dems circunstancias que den una idea
cabal de su contenido; sin embargo, las actas de asamblea del 21 de mayo de
2000, 18 de junio de 2000 y 21 de octubre de 2000, as como las actas de
sesiones del comit electoral del 22 y 27 de mayo de 2000, 12, 14 y 16 de junio
de 2000 con las cuales se solicita la inscripcin se han presentado en copias
legalizadas notarialmente; por tanto debe confirmarse el inciso n) del segundo
extremo de la observacin excepto la parte pertinente de la asamblea del 3 de
junio de 2000 en virtud de lo expuesto en el quinto punto del anlisis; asimismo
debe confirmarse el inciso p) del segundo extremo de la observacin.
8.Tanto el libro de actas N 5020-84 abierto el 14 de noviembre de
1984 ante el Vigsimo Noveno Juzgado Civil de Lima como el libro de actas
N 835 abierto el 8 de agosto de 1984 ante el Dcimo Juzgado Civil de Lima,
obran en los antecedentes registrales, por lo que debe revocarse el inciso o)
del segundo extremo de la observacin.
9.Es materia de observacin que al libro de actas abierto el 10 de
agosto de 2001 ante el Notario Dr. Orlando Malca Prez registrado
cronolgicamente en el archivo notarial con el N 7649-2001 le corresponde el
nmero 03 y no el N 02; al respecto cabe indicar que en el antecedente
registral obran dos libros de actas de asambleas distintos, abiertos en el ao
1984, a los cuales no se les ha consignado la numeracin que el Registro exige
a efectos de verificar la continuidad de los libros, y estando a que a efectos de
realizar la apertura de un libro acredita ante el Notario la conclusin o prdida
del ltimo, no siendo necesario que se acredite ante el Notario la conclusin o
prdida de todos los libros anteriores del mismo rgano, sino nicamente la del
ltimo y en tanto ste no contiene numeracin, es vlido que al libro abierto en
el ao 2001 se le haya sido consignado en la legalizacin de apertura el N 02;
debe por tanto revocarse el inciso q) del segundo extremo de la observacin.

10.- El libro padrn de asociados N 02 contenido en el ttulo apelado y

que ha sido abierto el 17 de octubre de 2001 por el Notario del Callao Dr.
Orlando Malca no se encuentra de acuerdo con el antecedente registral ttulo
archivado N 104931 del 23 de junio de 1998, pues en ste obra el libro
padrn de asociados N 02 y su continuacin, abiertos el 9 de noviembre de
1996 ante la Notaria de Lima, Dra. Ljubica Nada Skula; no pudiendo por tanto
existir dos libros padrones de socios N 02 abiertos en distintas fechas;
consecuentemente, debe confirmarse la primera parte del inciso m) del
segundo extremo de la observacin.
Respecto a la segunda parte del inciso m) del segundo extremo de la
observacin en que el Registrador manifiesta que la legalizacin de la apertura
del libro padrn de asociados que se ha presentado en el ttulo es ilegal, puesto
que ha sido abierto porque el ex presidente Callirgos Torres mantiene en su
poder el libro padrn de asociados, conforme se ha sealado en la asamblea
del 21 de octubre de 2001; cabe indicar que la legalizacin de apertura de un
nuevo libro se realiza en los supuestos sealados en el artculo 115 de la Ley
del Notariado Para solicitar la legalizacin de un segundo libro u hojas
sueltas, deber acreditarse el hecho de haberse concluido el anterior o la
presentacin de certificacin que demuestre en forma fehaciente su prdida,
sin embargo, no es el Registrador el funcionario competente para comprobar
que ello haya sucedido, pues ste slo verifica que se haya cumplido con la
legalizacin de apertura, que el libro pertenezca a la persona jurdica y su
concordancia con el antecedente registral, siendo el Notario el competente para
verificar el cumplimiento de los supuestos a que hace referencia el artculo 115;
debe en consecuencia, revocarse dicha parte del inciso m del segundo extremo
de la observacin.
11.- La relacin de asistentes a una asamblea general puede obrar en
copias legalizadas o autenticadas por Notario o Fedatario, por tanto la relacin
presentada respecto de la asamblea general del 21 de octubre de 2001 en
tanto obra en copia legalizada notarial es admisible, debe por tanto revocarse
el inciso r) del segundo extremo de la observacin.
12.- Conforme lo seala el artculo 31 del estatuto las actas debern
llevar la firma del presidente del consejo directivo o de quien lo reemplaza y de
dos asociados designados en la asamblea, hecho que no ha sucedido,
conforme es de verse del acta de asamblea del 21 de octubre de 2001 pues
slo obran las firmas del presidente y secretario del consejo directivo; debe por
tanto confirmarse el inciso b) del segundo extremo de la observacin.
13.- En relacin a la eleccin de los miembros del consejo directivo,
debe sealarse que esta instancia ha sealado en anterior pronunciamiento
(Resolucin N 153-2000-ORLC/TR del 24 mayo de 2001), que no existiendo
dispositivo en el Cdigo Civil que seale que los miembros del rgano directivo
deban tener la calidad de asociados, la asociacin tiene la plena libertad de
elegir a las personas que integran sus rganos de direccin y administracin,
salvo que el estatuto disponga lo contrario. El artculo 40 del estatuto de la
asociacin, seala: Ningn asociado podr ser elegido miembro del consejo
directivo por ms de un perodo consecutivo en el mismo cargo, de lo

expuesto en el referido artculo se infiere que los integrantes del rgano

directivo deben tener necesariamente la condicin de asociados.
En ese sentido, resulta relevante que la fecha de ingreso a la asociacin
(21 de octubre de 2000) de los miembros del consejo directivo sea posterior a
la fecha de la asamblea donde resultaron elegidos (18 de junio de 2000), como
observa el Registrador, razn por la que debe confirmarse el inciso a) del
segundo extremo de la observacin.
14.- Asimismo, existe discrepancia entre el total de los electores
sufragantes en la asamblea del 18 de junio de 2000, que son 245, cuando en el
libro padrn presentado aparecen slo 122 asociados; debe por tanto
confirmarse el inciso k) del segundo extremo de la observacin.
Estando a lo acordado;
SE RESUELVE:
1.CONFIRMAR el primer extremo, los incisos a), b), c), d), j), k), l),
primera parte del inciso m), inciso n) y p) del segundo extremo de la
observacin.
2.REVOCAR los incisos e), f), g), h), i), segunda parte del inciso m),
inciso o), q) y r) del segundo extremo de la observacin.
3.-

CRITERIO DE OBSERVANCIA OBLIGATORIA

Para acogerse a la regularizacin establecida en el artculo 2 de la

Resolucin del Superintendente Nacional de los Registros Pblicos N 2022001-SUNARP, se deber presentar copia certificada del acta de asamblea de
regularizacin, no dando mrito para la inscripcin el acta de la asamblea que
ratifica dicha regularizacin.
Regstrese y comunquese.
NORA MARIELLA ALDANA DURN, Presidenta de la Tercera Sala del
Tribunal Registral; GLORIA SALVATIERRA VALDIVIA, Vocal del Tribunal
Registral; LUIS ALBERTO ALIAGA HUARIPATA, Vocal del Tribunal Registral

LAS FACULTADES OTORGADAS POR LA SOCIEDAD INSOLVENTE EN LA

QUE LA JUNTA DE ACREEDORES NO HA DECIDIDO SU DESTINO - SE
PUEDEN INSCRIBIR?
Podr inscribirse el otorgamiento de facultades acordado por los rganos de la
sociedad en estado de insolvencia en la que la junta de acreedores an no ha
decidido el destino de la misma, siempre que las facultades que se otorguen no

estn referidas a los actos y contratos que son nulos y carentes de efectos
legales conforme a los numerales 1 al 7 del artculo 19 de la Ley de
Reestructuracin Patrimonial.
(Publicada el 28 de febrero del 2002)
RESOLUCIN DEL TRIBUNAL REGISTRAL N 064-2002-ORLC/TR
OFICINA REGISTRAL DE LIMA Y CALLAO
Lima, 31 de enero de 2002
APELANTE
:
Edal Huaman Valdivia - COMPAA DE
SERVICIOS TURSTICOS CSARS S.A.
TTULO

194045 del 18 de octubre de 2001.

HOJA DE TRMITE

REGISTRO

Registro de Sociedades de Lima

ACTO

51137 del 29 de noviembre de 2001.

Poder

SUMILLA :
SOCIEDAD EN ESTADO DE INSOLVENCIA EN LA QUE LA JUNTA DE
ACREEDORES AN NO HA DECIDIDO EL DESTINO DE LA MISMA.
Podr inscribirse el otorgamiento de facultades acordado por los rganos
de la sociedad en estado de insolvencia en la que la junta de acreedores an
no ha decidido el destino de la misma, siempre que las facultades que se
otorguen no estn referidas a los actos y contratos que son nulos y carentes de
efectos legales conforme a los numerales 1 al 7 del artculo 19 de la Ley de
Reestructuracin Patrimonial.
I.
ACTO(S)
CUYA
INSCRIPCIN
DOCUMENTACIN PRESENTADA

SE

SOLICITA

Se solicita la inscripcin del poder otorgado en sesin de directorio del

20 de abril de 1999 de COMPAA DE SERVICIOS TURSTICOS CESARS
S.A. en favor de Csar Antonio Martnez Cuba. A la sesin de directorio
asistieron Luis Alberto Len Rupp, Luis Alberto Len Bacigalupo y Hctor
Tanaka Azcrate.
A dicho efecto se presenta copia certificada notarial del acta de la
mencionada sesin de directorio.
II.

DECISIN IMPUGNADA

El Registrador, Jos Antonio Prez Soto, formul las siguientes

observaciones:
1.
La sociedad se encuentra en estado de insolvencia conforme
consta del asiento D0001 de la partida registral, debiendo previamente
instalarse la junta de acreedores y definirse el destino de la empresa, de
conformidad con el artculo 35 de la Ley de Reestructuracin Patrimonial.
2.
Existe ttulo pendiente de inscripcin N 135586 del 23-7-2001, el
cual contiene la junta general del 19-3-99, anterior a la sesin de directorio del
20-4-99, que tiene como tema de agenda la eleccin de nuevo directorio, el
cual estar conformado por tres personas y no cuatro como consta en la
partida registral, de los cuales dos de ellos son distintos a los que concurren a
la sesin de directorio del 20-4-99.
3.
Debe acreditarse la convocatoria a la sesin de directorio,
conforme al artculo 55 del Reglamento del Registro de Sociedades.
III. ANTECEDENTE REGISTRAL
COMPAA DE SERVICIOS TURSTICOS CSARS S.A. corre
inscrita en la partida electrnica 02005719, que es continuacin de la ficha
4037 del Registro de Sociedades de Lima.
En el asiento D0001 consta inscrita la resolucin 002-98/CSMODI-CAL del 2 de julio de 1998, que qued consentida el 23 de julio de 1998,
que declar la insolvencia de la sociedad. En el mismo asiento se inscribieron
los acuerdos de la junta de acreedores del 20 de diciembre de 1999, ratificado
el 9 de febrero de 2000, que decidieron el destino de la empresa, optando por
la liquidacin de la misma y aprobando el convenio de liquidacin extra judicial.
En el asiento D0003 corre inscrita la resolucin 897- 2000/CRPODI-CAMARA del 14 de marzo de 2000, que declar insubsistentes los
acuerdos adoptados por la junta de acreedores de la sociedad en sus sesiones
del 20 de diciembre de 1999 y 9 de febrero de 2000, reponindose el estado
del procedimiento al de nueva convocatoria a junta de acreedores para adoptar
la decisin pertinente. En el mismo asiento consta inscrita la Resolucin N
134-2000/TDC-INDECOPI del 29-3-2000, que declara ineficaz el acuerdo
adoptado por la junta de acreedores de la sociedad en la sesin del 20-12-99,
en acatamiento de lo dispuesto por el 1er. Juzgado Corporativo Transitorio
Especializado en Derecho Pblico.
En el asiento D0005 consta inscrita la resolucin 488-2000/TDCINDECOPI del 15-11-2000, dictada por el Tribunal de defensa de la
competencia y de la propiedad intelectual, que confirm la Resolucin N 8972000/CRP-ODI-CAMARA del 14-3-2000.
IV.

PLANTEAMIENTO DE LAS CUESTIONES

Interviene como vocal ponente Nora Mariella Aldana Durn.

Las cuestiones a determinar son las siguientes:

Si el directorio de la sociedad en estado de insolvencia, cuando la
junta de acreedores no ha decidido an el destino de la misma, puede otorgar
poderes.
La compatibilidad o incompatibilidad del ttulo pendiente 135586
del 23-7-2001.
-

Si se ha acreditado o no la convocatoria a la sesin de directorio.

V.

ANLISIS

1.
En razn a haberse declarado insubsistentes los acuerdos de la
junta de acreedores que haban decidido el destino de la empresa, actualmente
la sociedad se encuentra en estado de insolvencia, estando pendiente de
decisin, por parte de la junta de acreedores, el destino de la misma, que
puede ser conforme al artculo 35 de la Ley de Reestructuracin Patrimonial:
a)
La continuacin de la actividad de la empresa, en cuyo caso
entrar en proceso de reestructuracin patrimonial.
b)
La salida del mercado de la empresa, en cuyo caso entrar en
proceso de disolucin y liquidacin.
2.
Los efectos de la declaracin de insolvencia se encuentran
regulados en la Ley de Reestructuracin Patrimonial, cuyo Texto nico
Ordenado fue aprobado mediante D.S. N 014-99-ITINCI:
a)
El artculo 16 dispone que a partir de la publicacin de la
declaracin de insolvencia se suspender la exigibilidad de todas las
obligaciones que el insolvente tuviera pendientes de pago a dicha fecha.
b)
El artculo 17 establece el marco de proteccin legal del
patrimonio del insolvente, disponiendo que a partir de la publicacin de la
declaracin de insolvencia se suspender la ejecucin de los embargos y
dems medidas cautelares trabadas sobre bienes, dinero o derechos del
insolvente, as como otras medidas para la proteccin de su patrimonio.
c)
El artculo 19 regula la nulidad e ineficacia de los actos del
insolvente, sealando que son nulos los actos y contratos que no se refieran al
desarrollo normal de su actividad, que afecten el patrimonio del insolvente y
que hayan sido celebrados por ste dentro de los seis meses anteriores a la
fecha en que present su solicitud de insolvencia o fue emplazado para
acreditar capacidad de pago.
d)
El artculo 19 enumera tambin los actos y contratos que son
nulos y carentes de efectos legales celebrados por el insolvente a partir de la
presentacin de su solicitud de declaracin de insolvencia o la fecha en que

sta es puesta en su conocimiento, y hasta la fecha en que la junta de

acreedores nombre o ratifique al administrador o liquidador, segn sea el caso.
Estos actos nulos y carentes de efectos legales son:
-

Los pagos anticipados por obligaciones no vencidas.

Los pagos que no se realicen de acuerdo a lo pactado.

Los actos y contratos a ttulo oneroso, realizados o celebrados por

el insolvente que no se refieran al desarrollo normal de su actividad.
Las compensaciones efectuadas con crditos adquiridos contra el
insolvente por cesin o endoso.
Los gravmenes y transferencias realizadas por el insolvente con
cargo a bienes de su propiedad.
Las hipotecas, prendas y anticresis constituidas para asegurar el
pago de obligaciones contradas con fecha anterior a este perodo.
-

Las ejecuciones judiciales o extrajudiciales de su patrimonio.

3.
Como se aprecia de lo sealado en el numeral precedente, no son
nulos los actos y contratos del insolvente referidos al desarrollo normal de su
actividad. Adems, las normas que regulan la reestructuracin patrimonial no
disponen que la declaracin de insolvencia produzca la suspensin de las
funciones de la junta general, del directorio o de la gerencia de la sociedad. Por
lo tanto, los rganos de la sociedad continan en funciones, estando s
limitadas sus facultades.
4.
En cambio, la Ley de Reestructuracin Patrimonial expresamente
ha previsto que la decisin de la junta de acreedores respecto al destino de la
empresa, ya sea la reestructuracin o la disolucin y liquidacin, s producen
efectos en los rganos sociales. As, el artculo 43 de la Ley de
Reestructuracin Patrimonial establece que cuando la junta de acreedores
decida la continuacin de las actividades del insolvente acordar el rgimen de
administracin temporal que deber tener la empresa en reestructuracin.
Asimismo, dispone en el artculo 46 que durante el proceso de
reestructuracin, con excepcin de lo sealado en el artculo 45, quedar en
suspenso el estatuto as como la competencia de la junta general de
accionistas en todo lo referente a la administracin de la empresa, cuyas
funciones sern asumidas por la junta de acreedores hasta la conclusin de
dicho proceso.
Igualmente, el artculo 67 de la Ley de Reestructuracin Patrimonial
establece que es efecto inmediato de la celebracin del convenio de liquidacin
que los directores, gerentes y otros administradores del insolvente cesen en
sus funciones, y en consecuencia, quedan privados del derecho de administrar
sus bienes.

5.
De lo expuesto en los numerales precedentes se concluye que la
declaracin de insolvencia de la sociedad no implica la prdida de la atribucin
del directorio de designar apoderados. En consecuencia, corresponde revocar
el primer punto de la observacin.
Sin embargo, dado que son nulos y carecen de efectos legales los
gravmenes constituidos y transferencias realizadas por el insolvente con
cargo a bienes de su propiedad, as como los dems actos y contratos
sealados en los numerales 1 al 7 del artculo 19 de la Ley de Reestructuracin
Patrimonial, el Registro no podr inscribir
cuando obra inscrita la declaracin de insolvencia, el otorgamiento de
facultades referidas a dichos actos y contratos.
Este mismo criterio ha sido recogido en la Resolucin N 571-2001ORLC/TR del 6 de diciembre de 2001.
6.
En el presente caso en la sesin de directorio del 20 de abril de
1999 se otorgan las facultades sealadas en los artculos 74 y 75 del Cdigo
Procesal Civil. Entre ellas se otorga la facultad de conciliar o transigir y otorgar
contracautela real o personal, lo que podra implicar la realizacin de los actos
nulos y carentes de efectos legales sealados en los numerales 1 al 7 del
artculo 19 de la Ley de Reestructuracin Patrimonial. Por lo tanto, en el
supuesto que proceda la inscripcin lo que se evaluar en los numerales
siguientes, necesariamente el Registrador debera dejar constancia en el
asiento que el apoderado en ejercicio de las facultades conferidas, no podr
realizar ninguno de los actos sealados en los numerales 1 al 7 del artculo 19
de la mencionada Ley, por encontrarse en estado de insolvencia.
7.
Conforme al artculo 26 del Reglamento General de los Registros
Pblicos, durante la vigencia del asiento de presentacin de un ttulo, no podr
inscribirse ningn otro que sea incompatible. En el presente caso se encuentra
pendiente el ttulo 135586 del 23 de julio de 2001, en el que se haba formulado
apelacin contra una de las observaciones, la que fue resuelta el el 6 de
diciembre de 2001 (Res. 571-2001-ORLC/TR) y notificada el 21 de diciembre
de 2001. El Tribunal resolvi revocar el extremo de la observacin que fue
apelado y ampliar la observacin, mantenindose an vigente el asiento de
presentacin conforme al artculo 146 del Reglamento General de los Registros
Pblicos aprobado en mayo de 1968, actualmente derogado por el nuevo
Reglamento aprobado por Res. N 195-2001-SUNARP/SN, vigente desde el 1
de octubre de 2001, que prescribe que los procedimientos registrales iniciados
antes de su entrada en vigencia se regirn por la norma anterior hasta su
conclusin.
8.
En el referido ttulo pendiente obra la junta general del 19 de
marzo de 1999, que design al directorio conformado por Luis Alberto Len
Rupp, Csar Vctor Len Bacigalupo y Csar Antonio Martnez Cuba. En el
presente caso a la sesin de directorio del 20 de abril de 1999 concurren como
directores Luis Alberto Len Rupp, Luis Alberto Len Bacigalupo y Hctor
Tanaka Azcrate, discrepando estos dos ltimos del directorio designado segn

el ttulo pendiente. Por lo tanto, debe confirmarse el segundo punto de la

observacin.
9.
Conforme al artculo 55 del Reglamento del Registro de
Sociedades, salvo que se encuentren todos los directores reunidos, el
presidente del directorio, quien haga sus veces o el gerente general, dejar
constancia en el acta o mediante certificacin en documento aparte que la
convocatoria fue cursada en la forma y con la anticipacin previstas en la Ley,
el estatuto y los convenios de accionistas inscritos en el Registro. En este caso
no se dej constancia en el acta ni se ha presentado certificacin en
documento aparte respecto a la convocatoria. En consecuencia, corresponde
confirmar el tercer punto de la observacin.
VI.

RESOLUCIN

Primero.- REVOCAR el primer punto y CONFIRMAR el segundo y tercer

puntos de la observacin formulada por el Registrador del Registro de
Personas Jurdicas de Lima.
Segundo.- Establecer que la presente resolucin constituye precedente
de observancia obligatoria en cuanto establece el siguiente criterio:
Podr inscribirse el otorgamiento de facultades acordado por los rganos
de la sociedad en estado de insolvencia en la que la junta de acreedores an
no ha decidido el destino de la misma, siempre que las facultades que se
otorguen no estn referidas a los actos y contratos que son nulos y carentes de
efectos legales conforme a los numerales 1 al 7 del artculo 19 de la Ley de
Reestructuracin Patrimonial.
Tercero.- Disponer la publicacin de la presente resolucin conforme al
artculo 158 del Reglamento General de los Registros Pblicos.
Comunquese y publquese.
NORA MARIELLA ALDANA DURN, Presidenta de la Tercera Sala del
Tribunal Registral; GLORIA SALVATIERRA VALDIVIA, Vocal del Tribunal
Registral; LUIS ALBERTO ALIAGA HUARIPATA, Vocal del Tribunal Registral

SI EL TTULO QUE DIO MRITO A LA INSCRIPCIN SE DECLARA NULO LA NULIDAD ALCANZA AL ASIENTO REGISTRAL?
Cuando la inscripcin de un acuerdo de asamblea general tuvo lugar como
consecuencia de un mandato judicial y ste es posteriormente declarado nulo,
dicha nulidad alcanza al asiento extendido en virtud del mismo sin requerirse
que se declare la nulidad del acuerdo de la asamblea general.

(Publicada el 30 de enero de 2002)

RESOLUCIN DEL TRIBUNAL REGISTRAL - N 004-2002-ORLC/TR
Lima, 4 de enero de 2002
APELANTE

Csar Augusto Calmet Zegarra.

TTULO

192687 del 17 de octubre de 2001

HOJA DE TRMITE

48814 del 13 de noviembre de 2001

REGISTRO

Personas Jurdicas de Lima

ACTO

Inscripcin de resolucin judicial.

SUMILLA: Cuando la inscripcin de un acuerdo de asamblea general

tuvo lugar como consecuencia de un mandato judicial y este es posteriormente
declarado nulo, dicha nulidad alcanza al asiento extendido en virtud del mismo
sin requerirse que se declare la nulidad del acuerdo de la asamblea general.
I. DECISIN IMPUGNADA
Se ha interpuesto apelacin contra la observacin formulada por la
Registradora del Registro de Personas Jurdicas de Lima, Dra. Liliana Isabel
Arruntegui Anicama, quien deneg la inscripcin por los siguientes
fundamentos: 1.- Se solicita la anotacin de la resolucin de la Primera Sala
Civil de la Corte Superior de Justicia de Lima del 29/8/2001, entre otras,
mediante la cual se declara nula la Resolucin N 104 de fecha 7/5/2001
expedida por su Despacho que ordenara la inscripcin de la asamblea general
de delegados convocada judicialmente para el 12/2/2000 sin pronunciarse
respecto a esta asamblea, la misma que produce todos sus efectos, mientras
no se rectifique o se declare judicialmente su invalidez. Se observa conforme a
lo dispuesto en el artculo 2013 del Cdigo Civil y el artculo 380 del Cdigo
Procesal Civil, conforme al cual la nulidad o revocacin de una resolucin
apelada sin efecto suspensivo, determina la ineficacia de todo lo actuado sobre
la base de su vigencia, debiendo el juez de la demanda precisar las
actuaciones que quedan sin efecto, atendiendo a lo resuelto por el Superior. 2.Se suspende el plazo de vigencia del asiento de presentacin por encontrarse
vigentes los asientos de presentacin de los Ttulos a) 107787 del 11/6/2001
(apelado) y b) 174209 del 19/9/2001 (observado) los mismos que se
encuentran referidos a la misma partida registral y resultan incompatibles. Arts.
26 y 29 del Reglamento General de los Registros Pblicos.
II. ACTO CUYA INSCRIPCIN SE SOLICITA Y DOCUMENTOS
CONTENIDOS EN EL TTULO APELADO
Por el presente ttulo se solicita la inscripcin de la resolucin judicial de
fecha 29 de agosto de 2001 expedida por la Primera Sala Civil de la Corte

Superior de Justicia de Lima por la cual se declara la nulidad de la Resolucin

N 104 del 7 de mayo de 2001 que dio mrito a la inscripcin obrante en el
asiento C 00004 de la partida registral.
A dicho efecto se presenta parte judicial remitido al Registro mediante el
Oficio N 1998-19403-0-0100-J-CI-57, que contiene la resolucin del 29 de
agosto de 2001 expedida por la Primera Sala Civil de la Corte Superior de
Justicia de Lima que declar nula la resolucin del 7 de mayo de 2001,
ordenando al juzgado que expida nueva resolucin; resolucin del 10 de
setiembre de 2001 que declar improcedente la nulidad interpuesta contra la
resolucin de vista del 29 de agosto de 2001, la resolucin N 126 del 17 de
setiembre de 2001 y la resolucin N 132 del 4 de octubre de 2001 que dispuso
oficiar a los Registros Pblicos de Lima, ponindose en conocimiento la
resolucin superior del 29 de agosto de 2001 y la Resolucin N 126 a fin de
que se anoten las mismas;
III. ANTECEDENTE REGISTRAL
La Cooperativa de Servicios Mltiples 7 de Agosto Ltda, se encuentra
inscrita en la Ficha N 6877 que proviene del Tomo 4 Fs. 14 y que contina en
la Partida electrnica N 03006788 del libro de Cooperativas del Registro de
Personas Jurdicas de Lima.
En el As. C 00004 de la partida se encuentra inscrito el consejo de
administracin y vigilancia presididos por Pedro Saravia Medina y Hubert
Simon Alpaca, respectivamente, elegidos en la asamblea del 12 de febrero de
2000, inscripcin que fue realizada en mrito del mandato judicial dispuesto por
la Dra. Dina Dvila Marn, juez del 57 Juzgado Civil Corporativo de Lima,
mediante resolucin N 104 del 7 de mayo de 2001 .
IV. PLANTEAMIENTO DE LAS CUESTIONES
Determinar si procede la inscripcin de la resolucin judicial que declara
la nulidad de la resolucin judicial que orden la inscripcin de los acuerdos de
una asamblea general, sin que se haya declarado la nulidad de los referidos
acuerdos.
V. ANLISIS
1.- Esta instancia ha sealado en anteriores pronunciamientos que la
solicitud de convocatoria judicial tiene por objeto que el juez del domicilio social
ordene la convocatoria a asamblea de acuerdo al estatuto, sealando lugar,
da, hora de su realizacin, y su objeto, conforme lo dispone el artculo 119 de
la Ley General de Sociedades concordado con el artculo 116 de la Ley
General de Cooperativas; no constituye objeto de dicho proceso el analizar la
legalidad y adecuacin al estatuto de los acuerdos que se adoptan en la
asamblea convocada por el juez, y por ello sus resoluciones slo estn
encaminadas a ordenar la convocatoria; en consecuencia, en principio la
existencia de una convocatoria judicial no exime al Registrador de efectuar la
calificacin que le compete de los acuerdos adoptados, conforme a la primera

parte del artculo 2011 del Cdigo Civil; salvo que el juez incorpore en los
partes judiciales el acta de asamblea convocada por su despacho y ordene su
inscripcin supuesto ante el cual el Registrador aplicara a este mandato lo
dispuesto por la segunda parte del precitado artculo 2011 del Cdigo Civil,
segn lo sealado por esta instancia mediante Resolucin N 048-2000ORL/TR del 21 de febrero del 2000 y 141-2000-ORLC/TR del 15 de mayo de
2000.
2.- La asamblea general de delegados del 12 de febrero de 2000 en la
que se realiz la renovacin por tercios de los miembros de los consejos, fue
convocada por el Quincuagsimo Stimo Juzgado Civil de Lima, habiendo sido
solicitada inicialmente su inscripcin a travs del Ttulo N 187094 del 13 de
octubre de 2000, el mismo que fue apelado y resuelto por esta instancia a
travs de su Resolucin N 055-2001-ORLC/TR del 6 de febrero de 2001, en la
que se deneg la inscripcin, entre otros motivos, porque de conformidad con
el artculo 2017 del Cdigo Civil el ttulo resultaba incompatible con el
antecedente registral (As. C0001 en el que obra la medida cautelar innovativa
consistente en el nombramiento de Csar Augusto Calmet Zegarra como
presidente del consejo de administracin).
3.- Con posterioridad a la citada resolucin, la juez del Quincuagsimo
Stimo Juzgado Civil de Lima, Dra. Dina Dvila Marn expidi dentro del
proceso de convocatoria judicial a asamblea la resolucin judicial N 104 del 7
de mayo de 2001 en la que seal, haciendo referencia a la medida cautelar de
nombramiento de presidente del consejo de administracin: ... que fue dada en
razn de que la cooperativa careca de sus autoridades legtimamente elegidas
y slo con la finalidad de permitirle que contine en forma transitoria con sus
actividades en tanto se elija conforme a ley a los respectivos consejos de
administracin y vigilancia, por lo que habiendo concluido la situacin
anmala... con la eleccin de sus autoridades efectuadas como consecuencia
de un proceso judicial regularmente tramitado... DISPONE que el Registrador
Pblico teniendo por subsanada la indicada observacin proceda en el da a la
inscripcin de los consejos de administracin, de vigilancia y del comit
electoral...bajo el apercibimiento de ser denunciado penalmente.
4.- La citada resolucin se encuentra contenida en el Ttulo Archivado N
91365 del 17 de mayo de 2001 (As. C 00004 de la partida registral), en el que
tambin obran las actas de asamblea convocada judicialmente del 12 de
febrero de 2000 que contiene la renovacin por tercios de los miembros de los
consejos, as como la conformacin de dichos rganos actas de instalacin
del 13 de febrero de 2000, aprecindose, sin embargo que el documento que
diera mrito a la inscripcin es la referida resolucin judicial, documento que
por tanto constituye el soporte del mismo.
5.- Estando a que la resolucin judicial del 29 de agosto de 2001 cuya
inscripcin se solicita, declara la nulidad de la resolucin que diera mrito al
asiento C 00004 de la partida registral, debe analizarse, si los efectos de la
declaratoria de nulidad, conllevan a la cancelacin de dicho asiento.

6.- El artculo 7 del Reglamento General de los Registros Pblicos

aprobado por Resolucin del Superintendente Nacional de los Registros
Pblicos N 195-2001-SUNARP/SN del 19 de julio de 2001 y vigente a partir
del 1 de octubre de 2001, segn lo dispone la Primera Disposicin Final del
mismo, define como ttulo al documento o documentos en que se fundamenta
inmediata y directamente el derecho o acto inscribible y que por s solos
acrediten fehaciente e indubitablemente su existencia; y como ya se ha
sealado en el punto 4 de la presente resolucin, es la resolucin del 7 de
mayo de 2001, el documento que ha hecho posible que el Registrador extienda
el asiento C00004 de la partida registral, de tal modo que la declaracin de su
nulidad enervara los efectos de tal inscripcin.
7.- Siendo la resolucin judicial el documento que permiti la inscripcin
de los acuerdos de dicha asamblea pues a travs de ste el juez orden su
registro bajo apercibimiento de que el Registrador sea denunciado,
pronuncindose incluso respecto de la anotacin de medida cautelar de
nombramiento de presidente de consejo de administracin que obraba en la
partida, la posterior declaracin de su nulidad y anotacin de sta en el
Registro conlleva a la nulidad de la inscripcin extendida en su mrito,
conforme lo establece el artculo 99 del Reglamento General de los Registros
Pblicos el que adems seala que la resolucin judicial que declare dicha
nulidad es ttulo suficiente para la cancelacin del asiento respectivo.
8.- Debe decirse, sin embargo, que lo sealado no implica la declaracin
de nulidad de la asamblea del 12 de febrero de 2000 donde se acord la
eleccin de los miembros de los consejos, pues la resolucin judicial del 17 de
mayo de 2001 que dispuso la nulidad, slo hace referencia a la resolucin del 7
de mayo de 2001, que orden la inscripcin de la referida asamblea.
Asimismo, es cierta la afirmacin de la Registradora en el sentido que la
asamblea del 12 de febrero de 2000, se encuentra amparada por el principio de
legitimacin recogido en el artculo 2013 del Cdigo Civil, sin embargo
habindose declarado la nulidad de la Resolucin N 104 que orden su
inscripcin quedan enervados sus efectos conforme lo dispone el mencionado
artculo el cual dispone El contenido de la inscripcin se presume cierto y
produce todos sus efectos, mientras no se rectifique o se declare judicialmente
su invalidez, por lo que debe revocarse el primer extremo de la observacin;
9.- De otro lado, el artculo 29 del Reglamento General de los Registros
Pblicos, establece en su inciso a) uno de los supuestos de suspensin del
plazo de vigencia del asiento de presentacin: cuando no se puede inscribir o
anotar preventivamente un ttulo por estar vigente el asiento de presentacin de
uno anterior referido a la misma partida registral y el mismo resulte
incompatible.
De acuerdo al artculo 26 del citado Reglamento un ttulo es incompatible
con otro ya presentado, cuando los mismos estn referido a actos o derechos
excluyentes entre s.

10.- El Ttulo N 107787 del 11 de junio de 2001 resuelto por esta

instancia mediante Resolucin N 522-2001-ORLC/TR del 19 de noviembre de
2001, y con asiento de presentacin vigente, pues an no ha vencido el trmino
para interponer la accin contencioso administrativa a que se refiere el artculo
541 inciso 3) del Cdigo Procesal Civil, no resulta incompatible con el ttulo
apelado, pues en aquel se solicit la inscripcin del consejo de administracin
en mrito de las actas de instalacin del 16 de diciembre de 1997, 9 de
setiembre de 1998 y 13 de mayo de 1999, actos que no resultan incompatibles
con la declaratoria de nulidad de la resolucin judicial que diera mrito a la
inscripcin de la eleccin de los miembros de los consejos y comits realizada
en asamblea del ao 2000 solicitada con el presente ttulo; consecuentemente
debe revocarse el literal a) del segundo extremo de la observacin.
11.- El Ttulo 174209 del 19 de setiembre de 2001, que tambin se
encontraba apelado y ha sido resuelto por esta instancia mediante Resolucin
N 620-2001-ORLC/TR del 28 de diciembre de 2001, s resulta incompatible
con el presente ttulo, pues en aquel se solicit la inscripcin de la
reestructuracin del consejo de administracin instalado el 13 de febrero de
2000, acto que se encuentra contenido en el asiento C 0004 de la partida
registral, y que se inscribi en mrito de la resolucin judicial del 7 de mayo de
2001, cuya nulidad se est solicitando inscribir con el presente ttulo; en
consecuencia, debe confirmarse el literal b) del segundo extremo de la
observacin.
Interviniendo como Vocal ponente la Dra. Gloria Salvatierra Valdivia y
con el informe oral de la Dra. Yessica Padilla Vela; y,
VI. SE RESUELVE:
Primero.- REVOCAR el primer extremo y el literal a) del segundo
extremo de la observacin.
Segundo.- CONFIRMAR el literal b) del segundo extremo de la
observacin.
Tercero.- CRITERIO DE OBSERVANCIA OBLIGATORIA: Cuando la
inscripcin de un acuerdo de asamblea general tuvo lugar como consecuencia
de un mandato judicial y este es posteriormente declarado nulo, dicha nulidad
alcanza al asiento extendido en virtud del mismo sin requerirse que se declare
la nulidad del acuerdo de la asamblea general.
Regstrese y comunquese.
SS. NORA MARIELLA ALDANA DURN; GLORIA SALVATIERRA
VALDIVIA; LUIS ALBERTO ALIAGA HUARIPATA.

TENDENCIAS JURISPRUDENCIALES
EXCEPCIONES Y DEFENSAS PREVIAS CIVILES

EXCEPCIONES Y DEFENSAS PREVIAS CIVILES

En un nmero anterior de esta publicacin abordamos en esta misma seccin
el tema de las excepciones, pero desde el punto de vista procesal penal. En
esta oportunidad trataremos dicha figura procesal pero bajo el espectro del
Derecho Procesal Civil.
Las excepciones son defensas de forma, esto es, que estn dirigidas a enervar
el ejercicio de la accin y no a cuestionar el fondo de la controversia. Sin
embargo, esto ltimo no es absoluto. La excepcin de caducidad, por ejemplo,
supone un ataque directo al derecho alegado por el accionante, pues se alega
que tal derecho ha dejado de existir con motivo del transcurso del tiempo.
Entonces, se puede decir que en este caso la excepcin acta como algo ms
que una mera defensa de forma.
El carcter de defensa de forma, en todo caso, es ms notorio en el resto de
excepciones, como la de incompetencia, legitimidad para obrar, oscuridad o
ambigedad en el modo de proponer la demanda, representacin defectuosa o
insuficiente, etc.
Por su parte, las defensas previas se plantean cuando al ejercitarse la accin
se obvi un requisito de procedibilidad fijado en la ley para el inicio del proceso
judicial. Las diversas defensas previas estn diseminadas en nuestro
ordenamiento jurdico y es menester identificarlas en cada caso concreto. A
modo ilustrativo, ms adelante citaremos algunos ejemplos de defensas
previas.

I.
II.
III.

DISPOSICIONES GENERALES
LAS EXCEPCIONES EN EL PROCESO CIVIL PERUANO
LAS DEFENSAS PREVIAS

I.

DISPOSICIONES GENERALES

Conceptos previos.- Para iniciar vlidamente un proceso es necesario cumplir

con determinados requisitos, como son los presupuestos procesales y las
condiciones de la accin. En caso contrario, la parte demandada (y en algunos
casos especiales el demandante) puede denunciar la ausencia o presencia
defectuosa de uno de estos requisitos, a travs de la institucin procesal
denominada excepcin.
La excepcin es una de las formas de expresin del derecho de defensa,
constituyendo una defensa de forma que consiste en la denuncia que realiza el
demandado ante el rgano jurisdiccional pertinente sobre la ausencia de un
presupuesto procesal o de una condicin de la accin o, en todo caso, su
presencia defectuosa en el proceso, lo cual determina una relacin procesal
invlida e impide un pronunciamiento vlido sobre el fondo de la pretensin.
El Cdigo Procesal Civil regula esta institucin procesal en el Ttulo III de la
Seccin Cuarta, en los artculos que van del 446 al 454 y en el 457. A
continuacin, presentamos una serie de fallos judiciales que reflejan el
tratamiento que en sede judicial se viene aplicando a esta figura procesal.
1.

CONCEPTO
CASACIN

1429-98 LIMA

DEMANDANTE

Consejo Transitorio de la Regin Grau

DEMANDADO

Ofelia Hidalgo Lpez

FECHA

15-12-98

La excepcin es un instituto procesal por el cual el demandado puede

oponerse a la pretensin del actor; con ella cuestiona el aspecto formal o de
fondo del proceso, persiguiendo anular la accin incoada.
CASACIN

1874-99 ICA

DEMANDANTE

Mara Olga Legua de Hernndez

DEMANDADO

Empresa Minera Shougang Hierro Per S.A. y

FECHA

23-12-99

otros

La excepcin es un medio de defensa mediante el cual se cuestiona la

relacin jurdico procesal o la posibilidad de expedirse un fallo sobre el fondo,
por la omisin o defecto de un presupuesto procesal o de una condicin de la
accin, respectivamente.
Comentario
En las resoluciones transcritas se hace referencia al concepto de las
excepciones. Ellas deben ser entendidas como el medio procesal a travs del
cual el emplazado en ejercicio de su derecho de defensa denuncia ante el
rgano jurisdiccional la existencia de una relacin procesal invlida debido a la
falta o presencia defectuosa de un presupuesto procesal o de una condicin de
la accin, lo cual no permite un pronunciamiento vlido sobre el fondo del
asunto. Quien deduce una excepcin, a travs del ejercicio de su derecho de
defensa, pretende alcanzar la suspensin o extincin del proceso, debido a que
el demandante al ejercer su derecho de accin cumpli con todos los requisitos
necesarios para la interposicin de la demanda.
2.

PERSONA FACULTADA
EXPEDIENTE

1339-94 LIMA

DEMANDANTE

No se menciona

DEMANDADO

No se menciona

FECHA

----

Las excepciones denuncian la invalidez de una relacin procesal y, por

tanto, es derecho del justiciable proponerlas en todo proceso en que pueden
existir vicios que lo afectan, en el modo y forma previstas.

CASACIN

3060-99 LIMA

DEMANDANTE

Csar Augusto Flores Gonzales

DEMANDADO

Asociacin de Comerciantes del Mercado

FECHA

17-12-99

Pasco

El tercer prrafo del artculo quinientos ochentisiete de la Ley Procesal

es claro al sealar que un tercero puede actuar como litisconsorte voluntario
del demandado desde la audiencia nica; que, obviamente, un tercero no
puede interponer excepciones ni cuestiones probatorias pues no es el titular de
la relacin jurdica sustancial; que, adems, no podemos perder de vista que en
un proceso sumarsimo las excepciones y defensas previas se interponen al
contestar la demanda de conformidad con el artculo quinientos cincuentids
del Cdigo Procesal Civil, y un tercero que acta como litisconsorte voluntario
es procesalmente imposible que pueda contestar la demanda.
Comentario
Las resoluciones transcritas estn referidas al sujeto que est facultado
para deducir una excepcin en el proceso civil. Toda persona que ha sido
emplazada con la demanda, al observar que ella carece de alguno de los
presupuestos procesales o de las condiciones de la accin, est en la facultad
de proponer una excepcin con el objetivo de que el proceso se suspenda
hasta que el demandante cumpla con subsanar la omisin o el defecto
denunciado; en caso de tratarse de una excepcin de carcter perentorio se
producir la extincin del proceso. El ejercicio del derecho a deducir
excepciones deber realizarse observando lo sealado en el artculo 447 del
Cdigo Procesal Civil, el cual regula todo lo concerniente al plazo y la forma en
que se propone una excepcin.
3.

PLAZO Y FORMA PARA PROPONER EXCEPCIONES

CASACIN

328-96 TACNA

DEMANDANTE

No se menciona

DEMANDADO

No se menciona

FECHA

02-12-97

La excepcin se debe hacer valer en la etapa procesal correspondiente

y en la forma establecida por la ley, no se considera formulada si se plantea
como argumento en la demanda.

Comentario
Lo sealado por la resolucin transcrita se refiere al momento en el cual
se deduce una excepcin. Segn el artculo 447 del Cdigo Procesal Civil, las
excepciones deben plantearse de forma conjunta y en plazo previsto para cada
tipo de proceso. El plazo que se establece para la deduccin de las
excepciones, tiene un carcter perentorio, ya que despus de transcurrido no
es posible plantear una excepcin. Adems, las excepciones deducidas se
tramitan en su respectivo cuaderno, sin interrumpir el desarrollo del proceso
principal; claro est que en caso que sean declaradas fundadas s tendrn un
efecto directo sobre el proceso principal, dependiendo del tipo de excepcin.
EXPEDIENTE

3679-96 LIMA

DEMANDANTE

No se menciona

DEMANDADO

No se menciona

FECHA

23-01-97

De promoverse excepciones o defensas previas dentro del proceso

nico, la etapa procesal es al momento de iniciar la audiencia; Segundo.- Del
acta de audiencia nica aparece la resolucin que declara el saneamiento del
proceso al no haber sido deducidas excepciones o defensas previas quedando
consentida dicha resolucin, y por tanto precluye toda peticin referida a la
validez de la relacin citada.
CASACIN

2738-99 LIMA

DEMANDANTE

Zoila Juana Rodrguez Velsquez

DEMANDADO

Alberto Conetta Marenco

FECHA

21-12-99

A travs de los agravios denunciados los recurrentes alegan que la

pretensin de resolucin de contrato es improcedente porque en un anterior
proceso la vendedora-demandada se desisti de la reconvencin sobre el
mismo concepto, es decir, sobre la resolucin del contrato o cancelacin de la
deuda; sin embargo, este argumento no ha sido alegado mediante la excepcin
respectiva de desistimiento de la pretensin, tanto es as que se ha expedido el
auto de saneamiento. No habindose deducido en su momento la excepcin
respectiva y al haberse declarado saneado el proceso, ha precluido la
oportunidad para cuestionar la validez de la relacin procesal en va de
casacin.
Comentario

En lneas generales, una excepcin puede ser deducida en la etapa

postulatoria, es decir, al contestar la demanda; pero existen algunos casos
especiales en los que el interesado puede plantear una excepcin hasta
despus de la contestacin de la demanda. Un caso especfico de ello es el del
proceso nico, regulado por el Cdigo de los Nios y Adolescentes, para
ciertos casos especiales. En el proceso nico tambin es posible deducir
excepciones hasta el inicio de la audiencia nica.
Por otro lado, en la segunda resolucin se hace referencia al carcter
perentorio del plazo legal establecido para la deduccin de una excepcin. En
efecto, como lo seala el rgano colegiado, si bien en el caso materia de
anlisis, en un proceso anterior el demandante se desisti de su pretensin,
este hecho no se hizo valer como excepcin por los recurrentes, al momento
de contestar la demanda planteada. Al haber precluido la oportunidad para
deducir la demanda y haberse expedido el auto de saneamiento procesal, ya
no cabe posibilidad alguna para que el demandado cuestione la relacin
procesal, ya que se ha producido la convalidacin tcita de la relacin jurdica
procesal.
4.

LOS MEDIOS PROBATORIOS EN LAS EXCEPCIONES

CASACIN

592-96

DEMANDANTE

Canales Hermanos S.C.R.L.

DEMANDADO

Empresa Nacional de Edificaciones

FECHA

09-06-97

El hecho de haberse ofrecido medios probatorios para sustentar las

excepciones deducidas, no convierte a la Audiencia de Saneamiento en una de
pruebas, por la naturaleza distinta de cada acto procesal.
EXPEDIENTE

217-7-97 LIMA

DEMANDANTE

Lily Ghilardi viuda de Jager

DEMANDADO

Minera Corihuayco S.A.

FECHA

30-04-97

El artculo cuatrocientos cuarentiocho del Cdigo Procesal Civil admite

como medio probatorio en la excepcin de convenio arbitral el documento que
acredita su existencia y que en el presente caso es el propio contrato de cesin
que en la clusula dcimo novena se refiere al convenio arbitral al cual deben
someterse las partes.
Comentario

Los medios probatorios deben ser ofrecidos en el escrito en que se

propone la excepcin o en el que sta se absuelva. Pero, en el caso de tratarse
de una excepcin de convenio arbitral, el nico medio probatorio que se admite
es el documento en el que consta dicho convenio.
Por otro lado, la excepcin de oscuridad o ambigedad en el modo de
proponer la demanda, en razn a su propia naturaleza, est exenta de medios
probatorios que la sustente, ya que la discusin para su amparo o rechazo se
reduce slo a considerar si el demandante cumpli o no con los requisitos de la
demanda, siendo un incidente de puro derecho.
5.

AUDIENCIA DE SANEAMIENTO PROCESAL

EXPEDIENTE

1188-97 LIMA

DEMANDANTE

Jos Ernesto Santos Peralta

DEMANDADO

No se menciona

FECHA

24-07-97

La etapa del saneamiento del proceso sirve para resolver las

excepciones o defensas previas que se hubieran propuesto y para evaluar
nuevamente si la demanda cumple con los presupuestos procesales y las
condiciones de la accin. En el caso de autos, la A-quo lejos de actuar en la
forma sealada en la audiencia de saneamiento de fojas sesentids dispuso
que el demandante en el trmino de dos das cumpla con presentar facturas
originales debidamente recibidas y aceptadas, bajo apercibimiento de
declararse nulo todo lo actuado, improcedente la demanda y concluido el
proceso, desnaturalizando de esta manera el trmite del proceso.
CASACIN

1818-98 LIMA

DEMANDANTE

Jos Luis Lucio Salmn Uriarte

DEMANDADO

Carlos Hugo Ruiz Palma y otra

FECHA

25-11-98

En la audiencia nica, el Juzgado declar infundada la excepcin de

falta de legitimidad para obrar del demandante, porque se encontraba
acreditada la relacin jurdica procesal y por tanto la titularidad del accionante
para reclamar la desocupacin del inmueble; esta resolucin fue confirmada
por el superior jerrquico. La circunstancia de haberse admitido la excepcin de
falta de legitimidad de obrar del demandante no impide que durante el proceso
el demandado acredite derechos que puedan oponerse a los del actor.

Comentario
El saneamiento procesal es la etapa correspondiente para que el rgano
jurisdiccional se pronuncie respecto a las excepciones que fueron planteadas.
As, una vez deducida la excepcin, se corre traslado a la parte contraria, para
que dentro del plazo legal sealado se pronuncie sobre ella. Una vez absuelto
el traslado o transcurrido el plazo para hacerlo, el juez tiene dos alternativas: a)
Mediante decisin debidamente motivada e inimpugnable puede prescindir de
los medios probatorios pendientes de actuacin, declarando infundada la
excepcin y saneado el proceso, lo que significa que la relacin procesal es
vlida y no es posible recurrir a la nulidad de lo actuado con posterioridad; b)
De lo contrario, pasar a fijar da y hora para la audiencia de saneamiento
procesal, la que ser inaplazable. En esta audiencia se actuarn los medios
probatorios ofrecidos y necesarios, que a criterio del juez, sirvan para resolver
la excepcin planteada. Al final de la audiencia, el juez resuelve la excepcin,
ya sea declarndola infundada y saneado el proceso, o declarndola fundada.
Con esto ltimo se puede suspender el proceso (tratndose de una excepcin
con carcter dilatorio) o anular todo lo actuado y dar por concluido el proceso
(tratndose de una excepcin con carcter perentorio). Por otro lado, tambin
el juez puede reservarse su decisin sobre la excepcin, por un plazo que no
exceda los cinco das posteriores a la audiencia de saneamiento.
CASACIN

592-96

DEMANDANTE

Canales Hermanos S.C.R.L.

DEMANDADO

Empresa Nacional de Edificaciones

FECHA

09-06-97

La resolucin de vista incurri en error al no tener en cuenta que el

ltimo prrafo del artculo 203 del Cdigo Procesal Civil es aplicable en el
supuesto de que ambas partes de un proceso no concurran a la audiencia de
pruebas, pero no as cuando esa inasistencia se produce en la audiencia de
saneamiento; por ello, debido a la naturaleza jurdica sancionatoria de la norma
acotada, su interpretacin debe ser restrictiva. El hecho de haberse ofrecido
medios probatorios para sustentar las excepciones deducidas, no convierte a la
audiencia de saneamiento en una de pruebas, por la naturaleza distinta de
cada acto procesal, de modo que la invocacin del inciso 8 del artculo 321 del
Cdigo Adjetivo resulta impertinente. As, al haberse dado por concluido el
proceso sin tener la autorizacin legal respectiva, se ha producido la
contravencin de las normas que garantizan el debido proceso.
Comentario
Las formalidades que deben cumplirse en el desarrollo de la audiencia
de saneamiento procesal estn previstas en el artculo 449 del Cdigo Procesal
Civil. En el presente caso, a nivel de primera instancia se interpret
errneamente el ltimo prrafo del artculo 203 del Cdigo Procesal Civil, que

regula la audiencia de pruebas, ya que se sancion la inconcurrencia de las

partes a la audiencia de saneamiento procesal, declarndose por concluido el
proceso sin emitir un pronunciamiento sobre el fondo. Ello es incorrecto, porque
en dicho caso lo pertinente debi ser que el juez prescinda de la actuacin de
los medios probatorios pertinentes, declarando infundada la excepcin y
saneado el proceso, y se contine con el desarrollo normal del proceso
pasando a la etapa correspondiente.
6.

DECISIN Y RECURSOS EN LAS EXCEPCIONES

CASACIN

760-96

DEMANDANTE

Banco de Lima

DEMANDADO

Pierrend Contadores Pblicos Asociados S.C.

FECHA

1-10-96

Por expresa remisin del artculo setecientos uno de la ley procesal la

oportunidad en la que se deben resolver las excepciones y las defensas
previas deducidas, al amparo del artculo setecientos de la acotada, es en la de
audiencia correspondiente, en la forma prevista en el artculo quinientos
cincuenticinco de la ley procesal.
CASACIN

184-95 LIMA

DEMANDANTE

Daro Ampuero Gonzles

DEMANDADO

No se menciona

FECHA

15-07-96

El hecho de resolver las excepciones y defensas previas deducidas por

la parte demandada no precluye, ni es impedimento, para que el Juez declare
la improcedencia de la demanda y la conclusin del proceso conforme al inciso
octavo del artculo trescientos veintiuno y al artculo cuatrocientos veintisiete de
la ley procesal.
CASACIN

865-98 LIMA

DEMANDANTE

Esperanza Arrieta Rocha

DEMANDADO

Segundo E. Chuquiln Fernndez

FECHA

06-08-98

El A-quo ha incurrido en error al expedir pronunciamiento sobre las

otras excepciones, pese a la expresa prohibicin prevista en el artculo
cuatrocientos cincuenta del Cdigo Procesal Civil, que establece que si el Juez
declara fundada la excepcin de incompetencia, se abstendr de resolver las
dems. Por lo expuesto, la recurrida se encuentra afectada de nulidad
insubsanable prevista en la segunda parte del primer prrafo del artculo ciento
setentiuno del acotado, que es preciso corregir, en el extremo que expide
pronunciamiento respecto de las excepciones de oscuridad o ambigedad en el
modo de proponer la demanda y de falta de legitimidad para obrar del
demandante.
CASACIN

760-96

DEMANDANTE

Banco de Lima

DEMANDADO

Pierrend Contadores Pblicos Asociados S.C.

FECHA

1-10-96

La falta de impugnacin oportuna del auto que resolvi las excepciones

propuestas dictado en la audiencia, y en la que se declara saneado el proceso,
precluye la posibilidad de cuestionar dicho extremo en va de casacin, en
concordancia con lo dispuesto en los artculos ciento veintitrs numeral dos,
ciento setentids tercer prrafo, ciento setenticinco numeral cuatro, trescientos
cincuenticinco, trescientos ochentids, trescientos ochentiocho numeral uno,
cuatrocientos sesentisiete, quinientos cincuenticinco y setecientos uno del
Cdigo Procesal Civil.
CASACIN

238-95 HUAURA

DEMANDANTE

Alejandrina Coln Mrquez y otra

DEMANDADO

Luis Ramrez Bonifacio

FECHA

19-07-96

Al declarar infundada una excepcin en juicio sumarsimo el Juez debi

conceder la apelacin sin efecto suspensivo y con la calidad de diferida, como
lo establece el artculo quinientos cincuentisis del Cdigo Procesal Civil, para
que fuera resuelta conjuntamente con lo principal, lo que no ha hecho la
sentencia de vista, violndose as formas esenciales del debido proceso.
CASACIN

1166-99 LIMA

DEMANDANTE

Banco Wiese

DEMANDADO

Servicios Comerciales Andinos S.A. y otros

FECHA

14-06-99

No son atendibles en casacin aquellas defensas que no se formularon

con la contradiccin, ni es posible apreciar alguna, menos admitir prueba nueva
como establece el artculo trescientos noventicuatro del Cdigo Procesal
acotado.
Comentario
De acuerdo al artculo 450 del Cdigo Procesal Civil, las excepciones
deducidas deben ser resueltas conjuntamente, en un solo auto, en la audiencia
de saneamiento procesal. Al declararse fundada una excepcin, se tiene por
efecto la suspensin o la anulacin del proceso, dependiendo del tipo de
excepcin. El auto que declara fundada una excepcin es susceptible de ser
apelado, con efecto suspensivo; en cambio, la apelacin de la resolucin que
declara infundada una excepcin se conceder sin efecto suspensivo y con la
calidad de diferida, para que sea resuelta al momento de resolverse el proceso
principal. Adems, la apelacin del auto que resuelve una excepcin debe
realizarse dentro del plazo legal establecido para cada tipo de proceso; pues en
el caso que el plazo haya transcurrido, sin presentarse dicho medio
impugnatorio, ya no habr oportunidad para hacerla valer.
7.

EFECTOS DE LAS EXCEPCIONES

EXPEDIENTE

4169-99

DEMANDANTE

Ricardo Abel Cacada Marquina

DEMANDADO

Mario Gabriel Pelez Bardales

FECHA

14-12-99

En el caso de autos viene en apelacin la resolucin que declara

fundada la excepcin de falta de legitimidad para obrar del demandado y como
consecuencia ste declara nulo todo lo actuado y da por concluido todo el
proceso. El inciso 4 del artculo 451 del Cdigo Adjetivo, establece que cuando
se declare fundada la excepcin de falta de legitimidad para obrar del
demandado, el Juez de la causa debe suspender el proceso y darle un plazo a
la parte demandada para que pueda establecer la relacin jurdica procesal
entre las personas que el auto ordene. Siendo ello as, resulta evidente que al
emitir la resolucin apelada inobservndose el dispositivo legal antes citado, se
ha incurrido en causal de nulidad.
CASACIN

802-97 ICA

DEMANDANTE

No se menciona

DEMANDADO

No se menciona

FECHA

16-10-98

Al suspenderse el proceso para que el demandante subsane los

defectos sealados en el auto resolutivo, slo al vencimiento del plazo, sin
haber subsanado, se declarar la nulidad de lo actuado y la conclusin del
proceso.
Comentario
Como ya lo sealamos, la excepcin constituye la oposicin del
demandado que, sin negar el fundamento de la demanda, trata de impedir la
continuacin del proceso sea suspendindolo momentneamente o
extinguindolo definitivamente, segn se trate de una excepcin dilatoria o una
excepcin perentoria:
a) Excepciones dilatorias; o tambin llamadas temporales, son aquellas
que tienen por objeto suspender el desarrollo del proceso, ellas se hacen
efectivas cuando el demandado mediante pedido expreso al rgano
jurisdiccional solicita que se d la suspensin del proceso por carecer la
demanda de uno de los requisitos necesarios para su admisibilidad y
procedencia. Las excepciones dilatorias que nuestro Cdigo Procesal Civil
regula, son los siguientes: la de incompetencia, la de incapacidad del
demandante o de su representante, y la de oscuridad o ambigedad en el
modo de proponer la demanda. Estas excepciones slo suspenden el proceso
hasta que se subsanen las deficiencias y situaciones planteadas.
b) Excepciones perentorias; son aquellas que se oponen a la pretensin
del demandante por razones inherentes al contenido de la misma y, en caso de
ser declaradas fundadas, extinguen la accin del actor (la pretensin ya no
podr proponerse eficazmente) poniendo fin al proceso. Son excepciones
perentorias las siguientes: la de caducidad, la de conclusin del proceso por
conciliacin o transaccin, la de cosa juzgada, la de prescripcin extintiva, la de
falta de legitimidad para obrar, la de convenio arbitral.
8.

PROCESOS IDNTICOS
CASACIN

1054-95 LIMA

DEMANDANTE

Camir S.A.

DEMANDADO

Juan Luis Rosendo Solari Ortiz

FECHA

15-08-97

De la revisin de los actuados se advierte que el Juzgado declara

infundada la excepcin de litispendencia deducida por el demandado,
fundamentando su resolucin en que la demandante se ha desistido del

proceso sobre resolucin de contrato y, por no haberse dado la triple identidad

sealada en el artculo 452 del Cdigo acotado; resolucin que se encuentra
ajustada a derecho, por cuanto el presente proceso de desalojo no es igual al
de resolucin de contrato.
Comentario
La resolucin bajo comentario trata sobre la triple identidad que tiene
que existir como requisito previo para el amparo de una excepcin de
litispendencia. Esta triple identidad es regulada en el artculo 452 del Cdigo
Procesal Civil, en el cual se seala que hay dos procesos idnticos cuando se
advierte la presencia de los siguientes elementos: a) identidad entre las partes
de ambos procesos; b) identidad en los petitorios de ambos procesos; c)
identidad en el inters para obrar de las partes. En la resolucin transcrita, la
excepcin de litispendencia planteada se declar infundada, por no presentarse
la triple identidad entre los procesos sealados. En este caso tampoco hubiera
sido procedente amparar una posible excepcin de desestimiento de la
pretensin, pues como bien seala el rgano colegiado los dos procesos en
cuestin reciben un tratamiento diferente.
9.

IMPROCEDENCIA DE LAS EXCEPCIONES COMO NULIDAD

CASACIN

1409-97 AREQUIPA

DEMANDANTE

No se menciona

DEMANDADO

No se menciona

FECHA

19-04-98

Es improcedente el pedido de nulidad basado en hechos que pueden

hacerse valer como excepcin.
CASACIN

1840- 99 JUNN

DEMANDANTE

Maribel Sonia del Pino Antezana

DEMANDADO

Empresa Electricidad del Per S.A.

FECHA

14-12-99

En autos no consta que el recurrente haya deducido la excepcin de

prescripcin prevista en el inciso 12 del artculo 446 del Cdigo Procesal Civil,
motivo por el cual va nulidad no es permisible reclamar sobre medios de
defensa que no han sido formulados oportunamente conforme a lo establecido
en el artculo 454 del Cdigo acotado.
Comentario

En efecto, tal como se seala en las resoluciones transcritas, los hechos

que configuran excepciones no pueden ser alegados como causal de nulidad
por el demandado que pudo haberlas propuesto como excepciones en su
momento oportuno. Dicha prohibicin, regulada en el artculo 454 del Cdigo
Procesal Civil, evita que los efectos de las excepciones, que debieron ser
planteadas en su momento, se logren mediante la nulidad de actuados, en
evidente fraude a la ley, adems de evitar las conductas destinadas a dilatar el
trmite del proceso.
10.
COSTAS, COSTOS Y MULTAS DE LA EXCEPCIN Y LA DEFENSA
PREVIA
EXPEDIENTE

366-96-LIMA

DEMANDANTE

No se menciona

DEMANDADO

No se menciona

FECHA

---

Son de cargo de la parte vencida las multas del trmite que ocasionen
las excepciones.
Comentario
Lo expresado en la resolucin transcrita guarda relacin con lo regulado
en el artculo 457 del Cdigo Procesal Civil, en el cual expresamente se seala
que las costas, costos y multas del trmite de una excepcin o de una defensa
previa que se plantee en el proceso sern de cargo de la parte vencida en el
proceso. Adems, en los casos en que el juez aprecie que se dio el
planteamiento de una excepcin sin ningn fundamento, podr condenar al
pago de una multa adicional no menor de tres ni mayor de cinco URP.

II.

LAS EXCEPCIONES EN EL PROCESO CIVIL PERUANO

Conceptos previos.- Nuestro Cdigo Procesal Civil en el artculo 446 establece

de manera taxativa cada una de las excepciones que el demandado o el
demandante (en el caso de reconvencin) pueden proponer para alcanzar la
suspensin o extincin del proceso, segn sea el caso. Algunos fallos sobre los
diversos tipos de excepcin se presentan a continuacin.
1.

INCOMPETENCIA

EXPEDIENTE

865-98

DEMANDANTE

Esperanza Arrieta Rocha

DEMANDADO

Segundo E. Chuquiln Fernndez

FECHA

06-08-98

Conforme se verifica del texto de la demanda, la causal invocada por la

actora para obtener el de-salojo del predio sub-materia, es la de ocupacin
precaria, en razn de que el contrato de arrendamiento que tena con la
demandada lo dio por concluido. Tratndose de la causal precisada, es
competente el Juez Civil, conforme lo prev el tercer prrafo del artculo
quinientos cuarentisiete del Cdigo Procesal Civil, por no existir renta, en
consecuencia, la excepcin de incompetencia debe desestimarse. Por otro
lado, el A-quo ha incurrido en error al expedir pronunciamiento sobre las otras
excepciones, pese a la expresa prohibicin prevista en el artculo cuatrocientos
cincuenta del Cdigo Procesal Civil, que establece que si el Juez declara
fundada la excepcin de incompetencia, se abstendr de resolver las dems;
por lo expuesto, la recurrida se encuentra afectada de nulidad insubsanable
prevista en la segunda parte del primer prrafo del artculo ciento setentiuno del
acotado.
Comentario
Por la excepcin de incompetencia, el demandado denuncia la falta de
aptitud del juez para ejercer la funcin jurisdiccional en el proceso planteado.
Para estos efectos, la competencia debe ser entendida como un fenmeno de
distribucin del poder jurisdiccional, en atencin a diversos criterios como son
los de materia, grado, funcin o territorio. La competencia del Juez es un
presupuesto procesal, pues si el juez no cuenta con la debida competencia no
podr emitir una sentencia vlida.
En el caso concreto, tenemos que pese a que la excepcin de
incompetencia planteada no resultaba procedente, debido a que el juez civil era
competente en el caso concreto, sta fue declarada fundada, y a su vez, al
pronunciarse sobre las otras excepciones planteadas, se incurri en una causal
de nulidad, porque no se cumpli con lo sealado en el primer prrafo del
artculo 450 del Cdigo Procesal Civil.
2.

INCAPACIDAD DEL DEMANDANTE O DE SU REPRESENTANTE

CASACIN

DEMANDANTE
:
Mercado N 2 de Pucallpa
DEMANDADO

324-95 UCAYALI
Asociacin de Comerciantes Minoristas del
Orlando Sangama Ramrez

FECHA

16-10-95

El inciso cuarto del artculo trescientos veintiuno del Cdigo Procesal

Civil establece que slo ponen fin al proceso las resoluciones que amparan
excepciones cuando no se haya subsanado el vicio. En el presente caso, la
resolucin impugnada declara infundadas las excepciones de incapacidad de
representacin y falta de legitimidad para obrar del demandante.
Comentario
Toda persona para actuar en el proceso debe tener la capacidad
procesal para ello. Dicha capacidad constituye uno de los presupuestos
procesales necesarios para iniciar vlidamente un proceso. Esta excepcin
est referida slo a la persona del demandante y de su representante; de
ninguna manera comprende al demandado, en razn a que la persona que no
puede comparecer en el proceso tampoco puede proponer excepcin alguna.
Por otro lado, al deducirse esta excepcin, no se hace mencin a la relacin
jurdica material sino que se denuncia la falta de capacidad del demandante o
de su representante para llevar a cabo en forma directa los actos procesales
pertinentes. En caso de declararse fundada la excepcin de incapacidad del
demandante o de su representante, se suspende el proceso hasta que el actor
incapaz comparezca legalmente asistido o representado dentro del plazo que
fija el auto que resuelve la excepcin.
3.
REPRESENTACIN
DEFECTUOSA
DEMANDANTE O DEL DEMANDADO

INSUFICIENTE

CASACIN

1751-96 PIURA

DEMANDANTE

Benjamn Leigh Rodrguez

DEMANDADO

Juan Jess Lizana Puelles

FECHA

12-05-98

DEL

Conforme al artculo 72 del Cdigo Procesal Civil, el poder para

representar en juicio se otorga en escritura pblica o por acta ante el Juez del
proceso, y su defecto da lugar a la excepcin de representacin defectuosa o
insuficiente como prescriben los artculos 446 inciso 3 y 451 inciso 2 del
acotado. Esta excepcin no se puede confundir con la de falta de legitimidad
para obrar, prevista en el inciso 6 del artculo 446, ya citado, que se contrae a
la facultad de legal, de los sujetos del proceso, demandantes o demandados,
para formular una pretensin determinada o contradecirla, o a ser llamados al
proceso para hacer posible una declaracin de certeza eficaz o a intervenir en
el proceso por asistirle un inters en su resultado (legitimatio ad causam). El
Juzgado resolvi una excepcin que no se haba deducido, y concedida la
apelacin sin efecto suspensivo y con la calidad de diferida, la Corte de Piura
omiti pronunciarse respecto de ella, configurndose la infraccin a las formas
esenciales para la eficacia y validez de los actos procesales.

Comentario
La excepcin de representacin defectuosa o insuficiente puede ser
deducida, ya sea por el demandante o por el demandado. Mediante esta
excepcin se sostiene que la representacin procesal civil de la otra parte no
ha sido otorgada vlidamente, por existir un defecto o una omisin, y con ello
hay una falta de legitimidad del representante para actuar en el proceso.
Cuando el defecto o insuficiencia de representacin se refiere a la del
demandante la excepcin planteada tendr por efecto suspender el proceso
(efecto dilatorio); y cuando se refiere a la del demandado se proceder a
concluir el proceso (efecto perentorio).
4.
OSCURIDAD O AMBIGEDAD EN EL MODO DE PROPONER LA
DEMANDA
EXPEDIENTE

442-7-97 LIMA

DEMANDANTE

Carmen Poveda de Pacheco

DEMANDADO

Graciela Arriaga Tenazoa

FECHA

14-07-97

La excepcin de oscuridad o ambigedad en el modo de proponer la

demanda procede frente a incumplimientos de las formas de la demanda o su
planteo confuso de manera tal, que impide el efectivo ejercicio del derecho de
defensa al no poder el demandado negar o reconocer cada uno de los hechos
expuestos en la demanda, de cuyo texto aparece que no se impide al
demandado el ejercicio de su derecho de defensa, y su claridad fue tan
evidente que permiti su calificacin positiva emitindose al admisorio.
EXPEDIENTE

323-97

DEMANDANTE

Banco Internacional del Per

DEMANDADO

J.F. Ingenieros Asociados S.A. y otros

FECHA

07-07-97

La excepcin de oscuridad o ambigedad se produce cuando en el

tenor de la demanda no se halla precisado con claridad la pretensin o
pretensiones del demandante, y en tal sentido impide el cabal ejercicio del
derecho de contradiccin de los emplazados. En el caso de autos, la pretensin
consiste en el pago de quince mil doscientos nuevos soles, importe
determinado por el saldo insoluto del pagar bancario nmero treinta millones
novecientos diecisiete mil ciento setentisis, girado con fecha trece de
setiembre de mil novecientos noventicuatro y con vencimiento el trece de

octubre de mil novecientos noventicinco, como se indica puntualmente en la

demanda.
Comentario
La excepcin de oscuridad o ambigedad en el modo de proponer la
demanda es procedente ante la falta de precisin de la pretensin reclamada, o
el uso de una va procedimental que no corresponde a la pretensin que se
exige. Esta excepcin ser admitida cuando la exposicin de los hechos en los
que se funda la demanda no es lo suficientemente clara o se ha llegado a omitir
ciertas circunstancias importantes; por ejemplo: si se demanda la resolucin de
un contrato sin precisarse cul fue la obligacin pactada que no se cumpli.
Esta excepcin tiene efectos dilatorios ya que, en caso de ser amparada,
el Juez conceder el plazo legal al demandante para que determine en forma
clara y concreta su pretensin y cumpla con todas las formalidades para la
interposicin de la demanda.
5.

FALTA DE AGOTAMIENTO DE LA VA ADMINISTRATIVA

CASACIN

1429-98 PIURA

DEMANDANTE

Consejo Transitorio de la Regin Grau

DEMANDADO

Ofelia Hidalgo Lpez

FECHA

15-12-98

La excepcin de falta de agotamiento de la va administrativa es aquella

en la cual se establece que los jueces no deben admitir la demanda, sino
despus de agotados los recursos jerrquicos establecidos en la va
administrativa. Dicha excepcin est referida a los casos en que se impugne
resolucin administrativa, en donde obviamente debe requerirse el agotamiento
de medios impugantorios antes de recurrir al rgano jurisdiccional.
CASACIN

3298-99 TUMBES

DEMANDANTE

Epoca Service S.R.L.

DEMANDADO
Tumbes

Municipalidad Provincial de

FECHA

14-01-2000

La falta de agotamiento de la va administrativa constituye una cuestin

previa o excepcin, que debi formularse en la etapa postulatoria, lo que no se
hizo, habiendo quedado el trmite convalidado con el auto de saneamiento que
qued consentido.

Comentario
La excepcin de falta de agotamiento de la va administrativa puede
interponerse en aquellos procesos en los que la pretensin est referida a un
derecho que debe ser reconocido en sede administrativa, por lo cual debe
seguirse un procedimiento administrativo previo. Ahora, tal como lo sealan las
resoluciones transcritas, la excepcin de falta de agotamiento de la va
administrativa, al igual que cualquier otra excepcin, slo puede ser planteada
en la etapa postulatoria del proceso. De ninguna manera ser factible amparar
una excepcin que se deduzca fuera del plazo previsto por la norma para cada
proceso en particular.
6.
FALTA DE LEGITIMIDAD PARA OBRAR DEL DEMANDANTE O DEL
DEMANDADO
CASACIN

1874-99 ICA

DEMANDANTE

Mara Olga Legua de Hernndez

DEMANDADO

Empresa Minera Shougang Hierro Per S.A. y

FECHA

23-11-99

otros

La excepcin de falta de legitimidad para obrar, establecida en el inciso

sexto del artculo 446 del Cdigo Procesal Civil, plantea la imposibilidad de que
exista un pronunciamiento vlido sobre el fondo, por no haber coincidencia
entre las partes que conforman la relacin jurdico sustantiva y las que integran
la relacin jurdico procesal, esto es: a) Que el demandante no sea el titular de
la pretensin que se est intentando, o en todo caso no sea el nico; o b) Que
la pretensin intentada contra el demandado sea completamente ajena a ste,
o que no fuera el nico a ser emplazado.
EXPEDIENTE

4479-98

DEMANDANTE

Manuel Macedo Dianderas

DEMANDADO

Almacenes Generales de Depsito Kolkandina

FECHA

25-06-99

S.A.

La excepcin de falta de legitimidad para obrar del demandante se

plantea como medio de defensa, cuando el actor careciera de la debida
identificacin entre su persona y la de a quien la ley sustantiva le faculta hacer
uso de su derecho de accin, situacin que no es la del caso de autos, ya que
el demandante acciona en su condicin de abogado para el cobro de sus

honorarios profesionales como tal, por lo que siendo ello as se encuentra

facultado para interponer este tipo de procesos. Por ello, resulta pertinente
declarar infundada la excepcin de falta de legitimidad para obrar del
demandante.
Comentario
La legitimidad para obrar es una de las condiciones de la accin, en
virtud de la cual las personas que conforman la relacin jurdica sustantiva
deben ser las mismas de la relacin jurdica procesal. La legitimidad para obrar
puede faltar tanto respecto del actor como del demandado; y en cualquier caso
proceder la excepcin respectiva, tal como lo seala el inciso 6 del artculo
446 del Cdigo Procesal Civil.
En caso de ser declarada fundada una excepcin por falta de legitimidad
para obrar, se producirn los siguientes efectos: se proceder a suspender el
proceso, si es que dicha falta est referida al demandado; y se tendr por
concluido el proceso, en caso de que se trate de la falta de legitimidad para
obrar del demandante.
Esta excepcin no debe confundirse con la excepcin de falta de
personera, ya que esta ltima se refiere a la capacidad para ser parte en un
proceso (legitimatio ad processum) o a la insuficiencia de la representacin de
la parte; en cambio, la excepcin de falta de legitimidad para obrar incide sobre
la titularidad del derecho que se pretende hacer valer; por ejemplo, un menor
de edad puede ser titular de derecho y obligaciones (legitimatio ad causam),
pero tales derechos y obligaciones deben hacerse valer en proceso por
intermedio de su representante legal (legitimatio ad processum).
CASACIN

578-97 LAMBAYEQUE

DEMANDANTE

Csar Anbal Usquiano Vlchez

DEMANDADO

Augusto Vsquez Lamadrid

FECHA

19-01-99

La excepcin de falta de legitimidad para obrar del demandante o

demandado prevista en el inciso sexto del artculo 446 del Cdigo Procesal
Civil, procede cuando no existe una adecuacin lgica-jurdica entre las partes
que intervienen en la relacin sustantiva. En este caso, existe una adecuada
relacin procesal, desde que la parte actora interpone su accin de desalojo
por ocupacin precaria invocando su condicin de propietaria contra quien
segn ella no tiene ttulo que justifique su posesin, tanto ms si el artculo 586
del Cdigo Adjetivo seala que pueden demandar el propietario, el arrendador,
el administrador y todo aquel que considere tener derecho a la restitucin del
predio. Siendo ello as, la excepcin de falta de legitimidad para obrar
propuesta por el demandado en la audiencia nica no puede prosperar; por lo

que la decisin judicial en la que se ampara la citada excepcin contraviene lo

dispuesto por el inciso sexto del artculo 446 del Cdigo acotado.
EXPEDIENTE

492-96 LA LIBERTAD

DEMANDANTE

Silvia Patricia Mary Mc Kay viuda de Roeder

DEMANDADO

Jos Alberto Roncal Armas

FECHA

23-06-98

La resolucin que resuelve la excepcin de falta de legitimidad para

obrar no debe pronunciarse sobre la pretensin en s, dado que al dictarse en
la etapa de saneamiento procesal, slo estara calificando la relacin procesal
existente entre las partes, en la cual la legitimidad para obrar activa requiere
detentar verosmilmente la titularidad del derecho que se quiere hacer valer
contra la persona que lo est disputando. La legitimatio ad causan est ligada
al legtimo inters econmico y moral que exige el artculo sexto del Ttulo
Preliminar del Cdigo Civil para poder ejercitar una accin, la cual a su vez
activa el derecho a la tutela judicial para que se resuelva el conflicto jurdico
generado entre las partes.
EXPEDIENTE

4169-99 LIMA

DEMANDANTE

Ricardo Abel Cceda Marquina

DEMANDADO

Mario Gabriel Pelez Bardales

FECHA

14-12-99

Cuando se declare fundada la excepcin de falta de legitimidad para

obrar del demandado, el juez de la causa debe suspender el proceso y darle un
plazo a la parte demandante para que ste pueda establecer la relacin jurdica
procesal entre las personas que el auto resolutorio ordene.
7.

LITISPENDENCIA
CASACIN

1054-95 LIMA

DEMANDANTE

Camir S.A.

DEMANDADO

Juan Luis Rosendo Solari Ortiz

FECHA

15-08-97

De la revisin de los actuados se advierte que el Juzgado declara

infundada la excepcin de litispendencia deducida por el demandado,

fundamentando su resolucin en que la demandante se ha desistido del

proceso sobre resolucin de contrato y por no darse la triple identidad sealada
en el artculo 452 del Cdigo acotado; resolucin que se encuentra ajustada a
derecho, por cuanto el presente proceso de desalojo no es igual al de
resolucin de contrato. En consecuencia, corresponda a las instancias
inferiores pronunciarse sobre los puntos controvertidos en el proceso.
Comentario
La excepcin de litispendencia constituye el impedimento procesal de
tramitar un proceso, ya sea en forma separada o simultnea, que se identifique
con un proceso anterior que se encuentra en trmite. Mientras un proceso se
encuentra en curso, sin que exista sentencia irrecurrible e imperativa, se halla
en estado de litispendencia, por lo que ante un proceso igual cabe plantear
esta excepcin. A ese efecto, es necesario que se den los siguientes
supuestos: i) En los procesos debe hacerse referencia a las mismas personas,
ii) deben versar sobre la misma cosa u objeto, y iii) deben tratarse de la misma
causa o accin. Slo as se dar la triple identidad necesaria para deducir una
excepcin de litispendencia.
En el caso de la resolucin bajo comentario se logra apreciar que la
excepcin de litispendencia planteada fue declarada infundada, porque no se
lleg a cumplir con los requisitos sealados para su procedencia. Por lo tanto,
al declararse infundada dicha excepcin, se entiende que se emiti el auto de
saneamiento procesal que declara la existencia de una relacin jurdica
procesal vlida, con lo cual el juez est facultado a continuar con el desarrollo
del proceso y a emitir un pronunciamiento vlido sobre el fondo del asunto. En
el presente caso, al no cumplir el juez con pronunciarse sobre el fondo, no
guarda congruencia con su decisin de declarar infundada la excepcin
planteada, incurrindose en un vicio de nulidad.
8.

COSA JUZGADA
CASACIN

1023-96 LIMA

DEMANDANTE

Alejandro Condori Mamani

DEMANDADO

TRANSERVI S.A.

FECHA

12-07-98

La cosa juzgada es uno de los fundamentos de la seguridad jurdica, y

consiste en la inmutabilidad de las ejecutorias judiciales, como establece el
artculo 139 inciso segundo y dcimo tercero de la Constitucin Poltica del
Estado, y se protege con la excepcin de cosa juzgada, que no permite se siga
nuevo juicio entre las mismas partes y con el mismo objeto, la que debe ser
deducida por la parte interesada, como establecen los artculos 446 y 123 del
Cdigo Procesal Civil.

CASACIN

1747-99 PUNO

DEMANDANTE

Walter Wilfredo Cerpa Venturo

DEMANDADO

Andrs Justo Mamani Montesinos

FECHA

03-12-99

La cosa juzgada surte efectos cuando convergen los requisitos

necesarios que dan lugar a la triple identidad, esto es: que el proceso fenecido
haya ocurrido entre las mismas partes, debiendo ser la misma persona
demandada y demandante en ambos procesos, que se trate de los mismos
hechos conforme al anlisis de los fundamentos de hecho y de derecho de las
pretensiones procesales, y que tambin se trate de una misma accin, es decir,
que el inters para obrar del titular sea el mismo.
Comentario
La excepcin de cosa juzgada tambin es llamada exceptio rei judicata,
y se sustenta en la imposibilidad de conocer un proceso en el cual la pretensin
ya ha sido resuelta en un proceso anterior, sobre el cual existe una resolucin
final que no es susceptible de impugnacin o revisin en otro proceso. La
institucin de la cosa juzgada tiene por objeto proteger las sentencias
definitivas de cualquier tipo de impugnacin o modificacin posterior; con ello
se cumple con uno de los objetivos fundamentales de la funcin jurisdiccional,
el de brindar seguridad sobre el carcter firme, definitivo e inmutable que
adquiere una decisin judicial. Dada la existencia de un pronunciamiento
judicial anterior sobre la misma cuestin y entre las mismas partes, se
proceder a archivar el expediente.
Las excepciones de cosa juzgada y litispendencia tienen como elemento
comn el hecho de evitar que sobre una misma cuestin existan dos
pronunciamientos, pero se diferencian en que en la primera existe una
sentencia que puso fin al proceso; en cambio, en la segunda no existe
sentencia alguna sino dos procesos en marcha. La excepcin de cosa juzgada
es perentoria, porque al ser declarada fundada tiene por efecto anular todo lo
actuado y declarar la conclusin del proceso.
CASACIN

2128-2001 LIMA

DEMANDANTE

Francisco Ricardo Guzmn Zaartu

DEMANDADO

Cloromiro Juan Paico Puicn

FECHA

29-10-2001

En el anterior proceso sobre otorgamiento de escritura del bien sub-litis,

el recurrente interpuso reconvencin sobre nulidad del acto jurdico de la

enajenacin de dicho bien. El artculo 225 del Cdigo Civil dispone que no debe
confundirse el acto con el documento que sirve para probarlo y basado en ello
el recurrente sostiene que se ha inaplicado este dispositivo, porque en el
anterior proceso se demand la nulidad del acto jurdico y en ste la nulidad del
documento de compraventa. En consecuencia, la reconvencin no slo se
interpuso por la nulidad del acto jurdico, sino contra el documento que
contena dicho acto jurdico. Todo esto determina que se d la triple identidad
para que la excepcin de cosa juzgada pueda prosperar, ya que las personas
son las mismas que siguieron el anterior juicio; que la reconvencin interpuesta
por el recurrente en el anterior proceso sobre nulidad del acto jurdico y de la
minuta de compraventa, es la misma que se ventila en este proceso y el
anterior juicio termin por sentencia ejecutoriada que declar infundada la
reconvencin.
CASACIN

02-99 PIURA

DEMANDANTE

Julio Rolando Navarro Brand

DEMANDADO

Flor de Mara Fernndez Brand

FECHA

08-07-99

La excepcin de cosa juzgada requiere: a) Que las personas que

siguieron el juicio sean las mismas; b) Que la causa o accin y la cosa u objeto
sean idnticos; y, c) Que el juicio haya determinado por sentencia ejecutoriada.
El artculo 453 del Cdigo Procesal Civil exige tambin para la excepcin de
cosa juzgada que el proceso sea idntico al otro que ha sido resuelto con
sentencia o laudo firme. Esto determina que la excepcin de cosa juzgada no
pueda prosperar, pero la Sala debe tener presente que el auto apelado adems
de declarar infundada la excepcin de cosa juzgada declar nulo todo lo
actuado e improcedente la demanda, en aplicacin del inciso 1 del artculo 427
del Cdigo Procesal Civil.
9.

DESISTIMIENTO DE LA PRETENSIN
EXPEDIENTE

724-97

DEMANDANTE

No se menciona

DEMANDADO

No se menciona

FECHA

12-06-97

Conforme a lo dispuesto por el artculo 343 del Cdigo Procesal Civil, el

desistimiento da por concluido el proceso, sin afectar la pretensin, por cuyo
motivo procesalmente no es pertinente efectuar nuevas peticiones en un
proceso fenecido, y, de existir algn derecho del apelante, ste debe ser
ejercitado en va de accin y en proceso obviamente distinto.

Comentario
La excepcin de desistimiento de la pretensin puede ser planteada por
el demandado cuando se da inicio a un proceso idntico a otro anterior que
concluy por el desistimiento de la pretensin del accionante. Ello en razn a
que un proceso que ha terminado por el desestimiento de la pretensin, que
hizo valer el demandante, tiene los efectos de una demanda infundada con
autoridad de cosa juzgada.
Para el amparo de esta excepcin se debe verificar la existencia de la
triple identidad en ambos procesos, identidad que abarca a las partes, las
pretensiones y el inters para obrar. En el caso de declararse fundada la
excepcin de desestimiento de la pretensin, ello generar que se declare
anulado todo lo actuado y se d por concluido el proceso, tal como lo seala el
inciso 5 del artculo 451 del Cdigo Procesal Civil.
10.
CONCLUSIN
TRANSACCIN

DEL

PROCESO

POR

EXPEDIENTE

182-97 LIMA

DEMANDANTE

No se menciona

DEMANDADO

No se menciona

FECHA

31-03-97

CONCILIACIN

Respecto a la excepcin de conclusin del proceso por conciliacin, en

cuanto a la privacin de Patria Potestad que se solicita, conforme establece el
artculo 453 del Cdigo Procesal Civil, slo puede ampararse si se trata de un
proceso idntico, tratndose de una materia diferente a la del proceso que
siguieran las partes sobre tenencia de menor, en el que por conciliacin se
decidi que la madre ostentara la tenencia de la menor hija de las partes.
11.

CADUCIDAD
EXPEDIENTE

3167-96 LIMA

DEMANDANTE

No se menciona

DEMANDADO

No se menciona

FECHA

07-04-97

Las excepciones de prescripcin y caducidad son instituciones que

sancionan relaciones jurdicas por el paso del tiempo cuando los derechos
involucrados deben hacerse valer judicialmente; a que, las mismas tienden a

destruir presupuestos procesales que no inciden en la determinacin del fondo

de la cuestin controvertida, limitando a la determinacin de la existencia de
una relacin jurdica sustantiva vlida de ser plantada por sobre una relacin
jurdica procesal vlida que la sostiene.
Comentario
La caducidad es la prdida del derecho a entablar una demanda o
proseguir la iniciada en virtud de no haberse ejercido la accin procesal dentro
del plazo establecido por la ley. Importa la extincin del derecho y de la accin
correspondiente. Los plazos de caducidad estn establecidos en la ley, y no
admiten interrupcin ni suspensin, salvo cuando sea imposible reclamar el
derecho ante un tribunal peruano.
12.

PRESCRIPCIN EXTINTIVA
CASACIN

807-98 LIMA

DEMANDANTE

Ricardo Ortiz de Zevallos Villarn

DEMANDADO

Hildebrando Silva Santiesteban Alva

FECHA

10-11-98

La prescripcin extintiva es un medio de defensa destinado a extinguir

el ejercicio especfico del Derecho de accin respecto de una pretensin
procesal determinada, por haber sido interpuesta fuera del plazo previsto por la
norma positiva para dicha pretensin, consecuentemente la prescripcin
extintiva tiene una naturaleza esencialmente procesal.
CASACIN

238-96

DEMANDANTE

Eulalia Dvila de Zeballos

DEMANDADO

Armando Herrera Mamani

FECHA

02-06-97

La prescripcin extintiva de la accin, debi promoverse como

excepcin para ser resuelta en la audiencia de saneamiento del proceso, como
lo establece el inciso doce del artculo 446, y los artculos 447 y 449 del Cdigo
Procesal Civil; que, el demandado al referirse a la prescripcin en el escrito de
contestacin a la demanda como un argumento y sin haberla hecho valer como
excepcin, no se ha ceido al nuevo procedimiento establecido en el Cdigo
Civil y en el Cdigo Procesal Civil, en el sentido de hacer valer esta excepcin
en cualquier estado de la causa; en consecuencia, no hubo en los fallos
dictados contravencin a las normas que garantizan el derecho a un debido
proceso.

Comentario
La excepcin de prescripcin extintiva tambin es llamada excepcin
liberatoria, y tiene por finalidad denunciar la falta de una condicin de la
accin: la voluntad de la ley para el ejercicio vlido del derecho de accin. El
fundamento jurdico de la prescripcin extintiva es sancionar al titular de un
derecho material, por no haberlo reclamado judicialmente en plazo legal
establecido para accionar, por ello la prescripcin extintiva tiene una naturaleza
esencialmente procesal. En el caso de ser amparada la excepcin de
prescripcin extintiva, producir efectos perentorios, ya que determinar el
archivamiento definitivo del expediente al haberse extinguido el proceso y la
pretensin procesal.
13.

CONVENIO ARBITRAL
EXPEDIENTE

72-98 LIMA

DEMANDANTE

Jorge Ruiz Pickman

DEMANDADO

Telefnica del Per S.A.

FECHA

20-04-98

La audiencia de saneamiento y conciliacin se llev a cabo con

normalidad, reservndose el A-quo, su decisin para una fecha posterior,
procediendo a dictar la resolucin que resolvi las excepciones planteadas
dentro del plazo fijado por el artculo cuatrocientos cuarentinueve del Cdigo
Adjetivo. En la mencionada resolucin se declar fundada la excepcin de
convenio arbitral, razn por la cual se abstuvo de pronunciarse respecto a las
excepciones de falta de agotamiento de la va administrativa y caducidad,
tambin deducidas, por as disponerlo la norma procesal antes acotada.
Adems, conforme se aprecia de la modificacin de estatutos de la empresa
emplazada, se ha establecido en su artculo cuarentisiete, que toda clase de
controversias o desacuerdos entre los accionistas y la sociedad, deben ser
sometidos a la decisin inapelable de un Tribunal Arbitral, pudindose apreciar
que la pretensin del actor en el presente proceso se enmarca dentro de los
lineamientos del estatuto social de la demandada, tal como se establece en
ste, y en concordancia con lo prescrito por el artculo doce de la Ley veintisis
mil quinientos setentids, Ley General de Arbitraje, aplicable a este caso.
Comentario
El convenio arbitral es una de las formas especiales de conclusin del
proceso; el laudo arbitral tiene la calidad de cosa juzgada, por lo cual ya no se
puede abrir una controversia judicial sobre lo decidido. El convenio arbitral
obliga a las partes y a sus sucesores. Si al iniciarse un proceso se constata que
la pretensin ya ha sido objeto de un convenio arbitral, cabe la posibilidad de
que el demandado deduzca la excepcin respectiva, para lo cual el nico

medio probatorio que se admite es el documento en el que se acredita dicho

convenio.

III.

LAS DEFENSAS PREVIAS

Conceptos previos.- Para el inicio vlido de un proceso civil, en algunos casos,

previamente se deben satisfacer determinados requisitos vinculados al ejercicio
del derecho de accin. Si no se cumplen, el demandado tiene la posibilidad de
proponer una defensa previa, con el objeto de suspender el proceso hasta que
se cumpla con los requisitos omitidos en un inicio. Las defensas previas
constituyen medios procesales a travs de los cuales el demandado solicita la
suspensin del proceso hasta que el actor realice la actividad que el derecho
sustantivo prev como acto previo a la demanda.
Con las defensas previas no se cuestiona la pretensin ni la relacin procesal,
y se encuentran reguladas en los artculos 455, 456 y 457 de nuestro Cdigo
Procesal Civil. A continuacin presentamos algunos fallos judiciales referidos a
esta institucin procesal.
1.

DEFINICIN
EXPEDIENTE

2138-98

DEMANDANTE

Rosa Mara Sanguinetti Bustios

DEMANDADO

Nassan Holadi Yarad

FECHA

16-06-98

El instituto de la defensa previa tiene la finalidad de postergar la

pretensin en tanto se cumpla una condicin a la que est subordinado el
hecho que motiva su exigibilidad. En el caso de autos, la eventual declaracin
judicial que ponga fin a un proceso sobre otorgamiento de escritura pblica no
es considerada en la ley como condicionante de la accin sobre resolucin del
contrato de compraventa, por lo que la defensa previa no puede ampararse.
CASACIN

56-2001

DEMANDANTE

Rmulo Jos Manuel Romero Bolaos

DEMANDADO

Juan Jos Criado Ognio

FECHA

09-02-2001

La excepcin de incumplimiento puede ser ejercitada como defensa

previa, ya que est vinculada a la ausencia de una de las condiciones de la
accin, es decir, ausencia del inters para obrar del demandante, ya que el
cumplimiento de la obligacin que ste exige en su pretensin debe ser
resistida, en tanto el mismo ha incumplido con la prestacin a su cargo y
mientras no la satisfaga o garantice su cumplimiento no puede alegar
necesidad de tutela jurisdiccional, por consiguiente, no habindose formulado
dicha defensa en la forma y oportunidad que la ley procesal exige, ha precluido
la posibilidad de discutir el mismo en esta sede.
Comentario
Como ya lo sealamos, la defensa previa es el medio procesal que, sin
cuestionar la pretensin ni la relacin procesal, es utilizado por el demandado
para solicitar al rgano jurisdiccional la suspensin del proceso en tanto que el
demandante no cumpla con realizar el acto previo a la demanda que
corresponda. El artculo 455 del Cdigo Procesal Civil seala que las defensas
previas a plantearse por el demandado se encuentran reguladas en normas
materiales. Entre otras, tenemos: el beneficio de inventario (artculo 661 del
Cdigo Civil), el beneficio de excusin (artculo 1879 del Cdigo Civil), el
beneficio de divisin (artculo 1887 del Cdigo Civil), el pago anticipado por el
fiador (artculo 1896 del Cdigo Civil), la excepcin de incumplimiento en los
contratos con prestaciones recprocas (artculo 1426 del Cdigo Civil), la
excepcin de caducidad de plazo (artculo 1427 del Cdigo Civil), la donacin
en favor de tutor o curador (artculo 1628 del Cdigo Civil) y otras que estn
expresamente facultadas por la norma.
La segunda resolucin transcrita est referida a la excepcin de
incumplimiento, que es una de las formas de defensa previa que nuestro
ordenamiento procesal reconoce. Por medio de ella se faculta al demandado
que es requerido por el actor para el cumplimiento de la prestacin a su cargo,
a suspender dicha ejecucin hasta que la otra parte no cumpla o garantice
cumplir su respectiva prestacin. Otro de los puntos de la resolucin versa
sobre la imposibilidad de plantear defensas previas fuera del plazo previsto
para ello; en efecto, si una determinada defensa previa no lleg a plantearse en
el momento oportuno previsto por la norma, no hay posibilidad de plantearla
con posterioridad, ello en base al principio de preclusin de los actos
procesales.
2.

PROPUESTA Y TRMITE DE LAS DEFENSAS PREVIAS

EXPEDIENTE

3679-96 LIMA

DEMANDANTE

No se menciona

DEMANDADO

No se menciona

FECHA

23-01-97

Conforme establece el artculo 195 del Cdigo de los Nios y

Adolescentes, de promoverse excepciones o defensas previas dentro del
proceso nico, la etapa procesal es al momento de iniciar la audiencia. As, del
acta de audiencia nica aparece la resolucin que declara el saneamiento del
proceso al no haber sido deducidas excepciones o defensas previas quedando
consentida dicha resolucin, y por tanto precluye toda peticin referida a la
validez de la relacin citada. Al reiniciarse la audiencia no debi admitirse a
trmite una defensa previa, y en todo caso sta debi declararse improcedente
por extempornea; pasando a la etapa correspondiente que es la de
conciliacin.
Comentario
La resolucin transcrita est referida a la oportunidad en que debe
plantearse una defensa previa. Segn el artculo 455 del Cdigo Procesal Civil
las defensas previas se proponen y se tramitan como las excepciones; por lo
tanto, las defensas previas slo podrn ser propuestas dentro del plazo
previsto para cada procedimiento, y su trmite se llevar a cabo en cuaderno
separado sin afectar al proceso principal, en caso contrario se incurre en una
causal de nulidad insalvable.
Adems, del texto de la resolucin apreciamos que el caso est referido
a un proceso de tenencia, el cual se tramita en proceso nico, ante el juez de
familia, que est regulado por el Cdigo de los Nios y Adolescentes (Ley N
27337, publicada el 07-08-2000). El proceso nico, en muchos de sus
aspectos, se rige por las normas del Cdigo Procesal Civil; por ello es claro que
en este proceso tambin es posible plantear excepciones o defensas previas,
las cuales podrn ser promovidas por el demandado en la contestacin de la
demanda o hasta el inicio de la audiencia. En el mencionado proceso, si bien
no se lleg a plantear ninguna excepcin hasta el momento del inicio de la
audiencia, queda claro que una vez que se reanud la audiencia ya no caba la
posibilidad de deducir una excepcin, porque el tiempo para su admisin ya
haba precluido. Por lo tanto, mal hizo el juez en admitir la excepcin planteada
fuera del plazo legal establecido, ya que lo pertinente era continuar con la
audiencia y pasar a la etapa correspondiente, tal como lo seala el rgano
colegiado.

PLENOS JURISDICCIONALES
PLENO JURISDICCIONAL DE FAMILIA 1997

PLENO JURISDICCIONAL DE FAMILIA 1997

CELEBRADO EN LA CIUDAD DE ICA EN EL AO 1997
Acuerdo N 1 - CRITERIOS ENTRE EL INTERS SUPERIOR DEL NIO Y
LAS GARANTAS DEL DEBIDO PROCESO
Acuerdo N 2 - ADOPCIN
Acuerdo N 3 - CRITERIOS PARA VALORAR LA DECLARACIN DEL NIO Y
LA OPININ DEL ADOLESCENTE
Acuerdo N 4 -AUDIENCIA CONCILIATORIA
Acuerdo N 5 - CRITERIOS PARA LA CALIFICACIN DE INFRACTORES
Acuerdo N 6 - REMISIN
Acuerdo N 7 - MEDIDAS SOCIOEDUCATIVAS
Acuerdo N 8 - PATRIA POTESTAD Y TENENCIA
Acuerdo N 9 - ALIMENTOS
Acuerdo N 10 - DIVORCIO POR CAUSAL
Acuerdo N 11 - PRUEBA DEL ADN EN LOS PROCESOS DE DECLARACIN
DE PATERNIDAD

Acuerdo N 1 - CRITERIOS ENTRE EL INTERS SUPERIOR DEL NIO Y

LAS GARANTAS DEL DEBIDO PROCESO
Identificar casos en los que se presenta y sealar los criterios para
resolverlo, sea optando por uno o por otro, o logrando que desaparezca el
conflicto (concilindolos). Por ejemplo, en aras del inters superior del nio o se
anulan actos procesales.
Ante la falta de una definicin de los alcances del Principio del Inters
Superior del Nio, se han esbozado una serie de interpretaciones va
Resolucin Judicial, con el propsito de fundamentar la aplicacin de una
medida dentro de un proceso, considerada la ms favorable al nio o
adolescente inmerso en el caso a dilucidar.
En algunos casos tales interpretaciones han llevado a una situacin
extrema que ha generado la reaccin de la parte contendora, impugnando tal
tipo de resoluciones pues a su entender demuestran, una marcada
parcializacin a favor de la contrara y no necesariamente a favor del nio o
adolescente materia del proceso. Pero s estamos claros en lo que significa un
Sistema de Administracin de Justicia Especializada en Derecho de Familia
en cualquiera de las tres reas de su competencia: civil, penal o tutelar
coincidimos en la idea de renovar conceptos, sin que ello signifique en manera
alguna transgredir las fronteras del Debido Proceso, pues ste constituye en su
aplicacin la mejor garanta para el justiciable de un proceso imparcial y justo,
as como de la actuacin transparente que espera del Juzgador.
Es por ello necesario que se mantengan con un criterio ponderado, los
lmites que el Principio contenido en el artculo VIII de la Convencin de las
Naciones Unidas sobre los Derechos del Nio, tiene en su aplicacin dentro de
un proceso, entendindolo no como restriccin sino que debe ser conjugado en
su aplicacin, con las garantas del debido proceso.
De ah que en un caso en que se decida la suspensin de un rgimen de
visitas en etapa de ejecucin, con el propsito de realizar una entrevista al
menor que se manifiesta viene siendo afectado por dicha medida, puedan
merecer apreciaciones diferentes del Juzgador si le es solicitada, pues
indudablemente encontrndose el proceso en dicha etapa de ejecucin no
cabe interrumpirla, y otros darn nfasis a la seguridad y bienestar del nio.
Debe considerarse tambin que cada pronunciamiento que se acerque a
una definicin del principio enarbolado por la Doctrina de la Proteccin Integral,
constituye un aporte innovador que debe ser condensado como esfuerzo
conjunto.

No es menos cierto que en lo que se refiere al Principio del Inters del

Nio, se ha demostrado la internalizacin en cada uno de los Magistrados de la
trascendencia que debe drsele en cada caso y, junto con el Principio de
observar cada proceso como el problema humano que en l subyace
artculo IX del Ttulo Preliminar del Cdigo Nio y del Adolescente se viene
resolviendo con sujeccin a dichos conceptos.
Sobre los conflictos que pueden presentarse se arrib por consenso a
las siguientes:
En primer lugar, no existe necesariamente conflicto entre el principio y
las garantas.
En segundo lugar, debe tenderse a que sean aplicados en forma
compatible.
En tercer lugar, en caso de conflicto debe prevalecer el inters superior
del nio obre las garantas del debido proceso, cuidando que no se afecte el
derecho de defensa.

Acuerdo N 2 - ADOPCIN
Cul es el juez competente para conocer de las adopciones civiles en
los casos de peruanos que tuvieron guarda prolongada?
En los distritos judiciales con mayor poblacin y con varios Juzgados de
la especialidad, se venan suscitando interpretaciones contradictorias respecto
a la competencia que establecen las normas del Cdigo de los Nios y
Adolescentes en materia de Adopcin por excepcin. As por ejemplo algunos
Juzgados que tuvieron a su cargo la Investigacin Tutelar a favor de un nio
que fue luego dado en Colocacin Familiar o en Guarda con el anterior
Cdigo de Menores han considerado que les corresponde la tramitacin
dentro del mismo cuaderno, de la solicitud de adopcin que en fecha posterior
han planteado los guardadores o los beneficiados con la colocacin
acogindose a los casos de excepcin especificados en el artculo 145 del
Cdigo de los Nios y Adolescentes.
Otros por el contrario, a pesar de haber tramitado la Investigacin Tutelar
y teniendo los antecedentes del caso, se inhiben de su conocimiento y lo han
trasferido a otra Judicatura pues a su criterio, tratndose de una demanda
nueva en va civil, no necesariamente corresponde a su Despacho darle
trmite, sino que puede ser materia de la distribucin aleatoria que como
cualquier otra demanda, se realiza entre los Juzgados que atienden carga de
contenido civil.

Si en un caso determinado, el nio hubiera sido materia de una

declaracin de estado de abandono, pero los Guardadores deciden iniciar una
accin civil acogindose a los casos de excepcin: debe el juez de la
investigacin tutelar inicial, continuar con el trmite de adopcin en el mismo
cuaderno o por el contrario debe remitirlo al juez que con competencia civil,
debe tramitarla como una nueva demanda?
No resulta extrao haber introducido en el dilogo en cuanto a este
tema, algunos casos que se han suscitado con las adopciones encaminadas
por la Secretara Tcnica de Adopciones a cargo del PROMUDEH en la fecha,
y antes del Ministerio de la Presidencia. As, todos conocemos que an son
muchos los distritos judiciales en los cuales, a pesar de la cercana Junn por
ejemplo an no se cuenta con un nexo eficaz con dicha Secretara, entonces
es importante conocer de las necesidades de poblaciones como la
mencionada, en las cuales existe un ndice alto de nios desatendidos por sus
familiares, que pululan en las calles arriesgando su propia integridad.
Efectivamente es en estos casos que el rea tutelar de competencia del
Juzgado de Familia adquiere una sensibilidad especial y a pesar de los
esfuerzos del juez, no puede enfocar una solucin slo desde el punto de vista
jurdico sino tambin resulta imprescindible la participacin de los dems entes
estatales y privados pues se trata de un problema social que debe ser atendido
de manera integral.
Por mayora de 38 votos se acord que la adopcin civil es
independiente de la investigacin tutelar y, por la tanto, el juez de familia en lo
civil es competente para conocer de las solicitudes de adopcin.
Una posicin en minora de 4 votos sostuvo que el juez tutelar que tuvo
a su cargo la investigacin tutelar es competente para conocer de las
adopciones civiles.

Acuerdo N 3 - CRITERIOS PARA VALORAR LA DECLARACIN DEL NIO Y

LA OPININ DEL ADOLESCENTE
Criterios concretos que se emplean para valorar la declaracin del nio y
la opinin del adolescente.
Resulta difcil esbozar en una relacin los criterios que permitan otorgar
una mayor o menor validez a la declaracin prestada por un nio o adolescente
en una entrevista, si conocemos de la dificultad de un dilogo prolongado con
un menor de edad, que muchas veces est asustado o intimidado al acercarse
al despacho judicial, sea por la presin psicolgica que los padres en conflicto
ejercen sobre el mismo, por resultarle totalmente ajena y extraa la persona del
juez, o porque simplemente se trata de un nio que no tiene facilidad para
entablar un dilogo con personas que le resultan totalmente desconocidas.

Cules son los criterios para valorar estas declaraciones y si existe alguna
diferencia cuando se trata de un adolescente infractor o de un adolescente
dentro de un proceso civil de tenencia.
Pueden acaso considerarse otros diferentes para valorar la declaracin
de un adolescente que viene siendo investigado por una infraccin a la ley
penal?
Cules los ms prudentes en todo caso para que esta prueba tan
especial y propia del Derecho de Familia sea valorada en forma conjunta y
razonada con las dems pruebas aportadas al caso concreto. Es por ejemplo
que esta declaracin en el caso de un adolescente que no est de acuerdo con
la remisin que el juez desea otorgar en un proceso sobre infraccin, no resulta
suficiente para que se d inicio al trmite de la investigacin, y en todo caso se
satisfaga el derecho del adolescente a una declaracin de absolucin plena?
Cmo ha de influir esta prueba especial, que busca hacer patente el
derecho de opinin del nio o adolescente consagrado en los artculos 11 y 95
del Cdigo de los Nios y Adolescentes, al dictar una medida cautelar, al
resolver un proceso de tenencia, o al imponer una medida socio-educativa.
Sera necesario contar durante el desarrollo de la entrevista con un
apoyo de un miembro del equipo multidisciplinario especficamente en el
campo de la psicologa, mas tal apoyo an no se logrado, de ah que mucho
jueces hayan introyectado tcnicas de entrevista a menores de edad, para que
sta sea a la vez que lo menos traumtica para el entrevistado, lo ms
completa posible.
Se acord por consenso que los criterios a ser tomados en
consideracin para valorar la declaracin del nio y la opinin del adolescente
son los siguientes:
La edad (requisito legal)
El grado de madurez (requisito legal)
El entorno psicosocial
El tiempo de permanencia con los padres
La libertad e influencia de padres y de quienes conforman su entorno
Razonamientos y valores (consistencia de las versiones)
Grado de instruccin
Estado de salud fsica y mental
Medio familiar estado emocional al momento de la entrevista

Carcter espontneo o programado de la declaracin

Acuerdo N 4 -AUDIENCIA CONCILIATORIA

Puede eximirse el juez de proponer una Frmula conciliatoria en temas
en los que no haya discrepancia insalvable?
Con la salvedad de un voto en contra, se aprob que el juez no puede
eximirse de proponer una frmula conciliatoria en aquellos asuntos que, no
habiendo sido acordados por las partes, no den lugar a discrepancias
insalvables.

Acuerdo N 5 - CRITERIOS PARA LA CALIFICACIN DE INFRACTORES

Cules deben ser los criterios para la calificacin de las denuncias a los
presuntos infractores, sobre todo ante denuncias que careceran de indicios
razonables? Cules son los criterios para aplicar una internacin preventiva?
La Convencin sobre los Derechos del Nio, es el instrumento jurdico
internacional vinculante, ms importante que en materia de Derechos Humanos
ha dado la comunidad internacional, se cie a la novsima Doctrina de la
Proteccin Integral, y en ella, los nios y los adolescentes son concebidos por
primera vez, como sujetos de derecho, como personas en desarrollo, y
destinatarios de proteccin integral. La condicin peculiar de personas en
desarrollo, coloca a los agentes involucrados en la aplicacin de las medidas
socio-educativas la misin de proteger, en el sentido de garantizar el conjunto
de derechos y educar oportunamente para la insercin del adolescente en la
vida social. Ese proceso se da a partir de un conjunto de acciones que deben
propiciar la educacin formal, profesional, salud y dems derechos asegurados
legalmente.
Su condicin de sujetos de derecho, implica la necesidad de su
participacin en la decisin de sus intereses y en el respeto a su autonoma, en
el contexto del cumplimiento de las normas legales.
Asimismo, la responsabilidad del Estado, de la sociedad y de la familia,
garantizan el desarrollo de los nios y de los adolescentes. En ese sentido, las
medidas socio-educativas constituyen una condicin especial de acceso a
todos los derechos sociales, polticos y civiles.
El Per como Estado parte, ha suscrito y ratificado la Convencin sobre
los Derechos del Nio, y como tal ha adoptado medidas inmediatas para

garantizar su aplicacin, reformando en 1992 el Cdigo de Menores, por el

Cdigo de los Nios y Adolescentes; vigente desde 1993.
El libro IV del Cdigo de los Nios y Adolescentes, recoge como principio
fundamental que: el nio y el adolescente son sujetos de derechos y no objeto
de tutela, y como tal les asiste los mismos derechos que a una persona adulta.
En el caso de la Administracin de Justicia Especializada, les asiste las
garantas del debido proceso.
Asimismo, el Cdigo de los Nios y Adolescentes, define taxativamente
como acto infractor, aquella conducta prevista como contravencin de la ley
penal. La responsabilidad por la conducta descrita comienza a los 12 aos.
As definido al acto infractor, en correspondencia absoluta a la
Convencin de los Derechos de los Nios, el Cdigo considera al adolescente
infractor como una categora jurdica, pasando a ser sujeto de derecho
establecidos en la doctrina de proteccin integral, inclusive del debido proceso
legal.
Esa concentracin rompe la concepcin del adolescente infractor como
categora sociolgica vaga implcita en el antiguo Cdigo de Menores,
concepcin que amparndose en una falsa y eufemstica ideologa tutelar
(doctrina de situacin irregular), aceptaba reclusin despus de todas las
garantas que una medida de tal naturaleza debe necesariamente incluir y que
implicaban una verdadera privacin de libertad.
Todo el sistema del antiguo Cdigo y de la poltica de situacin irregular
del menor, estaba organizado para tratar a un delincuente, y no para atender
un adolescente que habiendo transgredido una norma social y penal, deba ser
orientado en su desarrollo integral.
A diferencia del Derecho Penal, donde el delito constituye una accin
tpica, antijurdica, culpable y punible, el derecho de menores, converta el
delito en una vaga categora sociolgica. La inexistencia de parmetros
objetivos para medir la dimensin cuantitativa real de la llamada delincuencia
juvenil, a veces sustituida por opiniones impresionistas inadecuadas, no
significa negar la importancia de la existencia real de problemas sociales
graves. Significa admitir que los distintos aspectos de la problemtica social,
pueden ser percibidos de ngulos completamente diferentes. Dimensiones
como la salud fsica y emocional, conflictos inherentes a la condicin de
persona en desarrollo y aspectos estructurales de personalidad, precisan ser
considerados. Por eso, es importante reafirmar que la delincuencia no puede
ser considerada una categora homognea, en un criterio objetivo de definicin
de causa de la transgresin de ley.
Como se aprecia nuestra legislacin nacional, garantiza una justicia
especializada, que se ejerce por los Juzgados Especializados de Familia y las
Salas de Familia.

En la Administracin de Justicia de Familia, relacionada con

adolescentes infractores, es necesario establecer que la existencia indiscutible
de actos infractores graves de relevancia, atribuidos a adolescentes, a pesar de
que cuantitativamente reducidos, son comparados, con los cometidos por
adultos.
Analicemos. El derecho podemos observar, como diferentes coyunturas
especficas, demostradas particularmente, en las grandes ciudades, crean
alarma social por infracciones graves cometidas por adolescentes y tienden a
comprometer el conjunto de las polticas para la infancia, que traen como
consecuencia desatrosa en el campo legislativo y judicial, la aplicacin
indiscriminada de las medidas privativas de libertad, surgiendo paralelamente,
propuestas dirigidas a penalizar el tema, que van desde rebajar la edad penal,
hasta incrementar el tiempo mximo de permanencia en un Centro de
Reeducacin.
A ello se une, la falta de orientacin tcnica y pedaggica, que tiene
enorme dificultad en el proceso de implantacin de esas medidas.
Por esas razones, el tema del adolescente infractor debe ser
considerado en su relacin especfica como un Sistema de Justicia. Esto es, la
transgresin de la ley que define y limita la actuacin de la justicia en esta rea.
Las dems problemticas que afectan a los adolescentes y jvenes, son objeto
de actuacin del Estado mediante el conjunto de las polticas pblicas.
La poltica de atencin de los derechos de los nios y adolescentes, que
tenga al adolescente como autor del acto infractor, debe acatar los principios de
la Convencin Internacional sobre los Derechos de los Nios; las Reglas
Mnimas de las Naciones Unidas para la Administracin de la Infancia y de la
Juventud; las Reglas Mnimas de las Naciones Unidas para la Proteccin de
Jvenes Privados de Libertad, y nuestra Constitucin Poltica.
En cualquier circunstancia, es expresamente obligatorio que a los
adolescentes, les sea garantizado el pleno y formal conocimiento de la
atribucin del acto infractor mediante citacin de un medio equivalente. Es
igualmente obligatorio la observancia por parte de los Jueces Especializados
en lo Penal, de lo dispuesto en el Artculo I del Ttulo Preliminar del Cdigo de
los Nios y Adolescentes, que establece en forma indudable, que de existir
duda acerca de la edad de una persona, se le considerar menor de edad,
mientras no se pruebe lo contrario, siendo el sustento doctrinario de tal norma,
el Principio de Minoridad.
Al igual que en la relacin procesal para adultos, se asegura al
adolescente el derecho de confrotarse con sus vctimas y testimonios y
producir todas las pruebas necesarias a su defensa, en ningn momento puede
ser reducida o relativizada. El derecho de defensa tcnica por profesional
habilitado, es realizado por abogado, juntamente con una asistencia judiciaria
gratuita e integral a los necesitados es fundamento para una investigacin
seria e imparcial.

El derecho de ser escuchado personalmente por la autoridad

competente y de solicitar la presencia de sus padres o los responsables en
cualquier etapa del procedimiento, son tambin prerrogativas insubsistentes.
Judicialmente verificada la comisin del acto infractor, corresponde a la
autoridad judicial la aplicacin de las medidas previstas en nuestro Cdigo.
Observndose que la aplicacin de la medida de internacin deber obedecer
a los principios de brevedad, excepcionalidad y condicin peculiar de personas
en desarrollo.
Las medidas socio-educativas comprenden aspectos de naturaleza
coercitiva, una vez que son punitivas a los infractores, y aspectos educativos
en el sentido de la proteccin integral y oportunidad y de acceso a la formacin
e informacin.
Siendo que en cada medida esos elementos presentan graduacin de
acuerdo con la gravedad del delito cometido y en su reiteracin.
Por otro lado, el concepto de administracin de justicia no est limitado a
la actividad que realiza el Poder Judicial en el ejercicio de su funcin
jurisdiccional.
El concepto es ms amplio y alude a otros mbitos como la
administracin de justicia en sede administrativa, y en estos ltimos puede
ubicarse el trabajo que actualmente realiza la Gerencia de Operaciones de los
Centros Juveniles del Poder Judicial, encargada de la atencin tcnico
especializada de adolescentes que cumplen alguna medida socio-educativa
determinada por los Jueces de Familia o Jueces Mixtos del pas.
Como consecuencia de lo dispuesto por el Decreto Legislativo N 866 o
Ley de creacin del PROMUDEH, se transfiri del INABIF, el Poder Judicial, los
Centros Juveniles para su conduccin y administracin, que comprometi
indudablemente la responsabilidad de disear y ejecutar un sistema de
reinsercin social, que comprendiera, en el corto, mediano y largo plazo, una
nueva metodologa de atencin a adolescentes infractores, sujetos a alguna
medida socio-educativa.
El proceso como problema humano y el inters Superior del Nio y el
Adolescente, ambos contenidos en el Ttulo Preliminar del Cdigo de los Nios
y Adolescentes, son normas directrices con rango constitucional, enmarcadas
en la Doctrina de la Proteccin integral, que han servido de fuente para el
diseo del Sistema de Reinsercin Social.
El proceso como Problema Humano y el inters Superior del Nio y del
Adolescente, ambos contenidos en el Ttulo Preliminar del Cdigo de los Nios
y Adolescentes, son normas directrices con rango constitucional, enmarcadas
en la Doctrina de la Proteccin Integral, que han servido de fuente para el
diseo del Sistema de Reinsercin Social.

Los programas y servicios destinados a dar resguardo al cumplimiento

de las medidas socio-educativas consideran:

La conceptualizacin de la poltica de atencin como conjunto

articulado de acciones gubernamentales y no gubernamentales.

La integracin operacional de rganos judiciales, Ministerio

Pblico, Defensora del Pueblo, Defensora de Oficio, DEMUNAS y Polica
Nacional, preferencialmente en un mismo local, para efecto de la agilizacin
para la atencin y garanta de los derechos procesales del adolescente a quien
se le atribuye la autora del acto infractor.

La modificacin de la metodologa de atencin a los adolescentes

privados de libertad, ajustado a un diseo altamente cualificado, que pueda ser
aplicado en las Aldeas Juveniles, (Centros Juveniles tipo).

La implementacin adecuada y a nivel nacional de los servicios de

Orientacin al Adolescente, para prestar atencin profesional, a los casos
derivados de los despachos judiciales
y/o de la Fiscala, cuando se ha aplicado la Remisin y las medidas socioeducativas de la Libertad asistida, y de semilibertad, en todos sus alcances.
Dicha atencin debe brindarse en locales adecuados, ubicados en las
principales ciudades del pas, y a travs del trabajo coordinado con las
DEMUNAS (Defensoras Municipales de los Nios y Adolescentes) o de las
Defensoras de la Infancia, a cargo del PROMUDEH.

La estructuracin de redes municipales e intermunicipales como

DEMUNAS para el cumplimiento de las medidas socio-educativas en libertad,
como las de Servicios a la Comunidad, y los casos en donde se haya aplicado
la Remisin, que son medidas asociadas a las medidas de proteccin,
entendemos que el modelo de atencin en pequeas unidades debe ser
estimulado.
Los programas socio-educativos diseados para las medidas de
privacin de libertad, en correspondencia con las Reglas de las Naciones
Unidas para la Proteccin de Menores Privados de Libertad, contemplan los
aspectos de seguridad, en la perspectiva de proteccin a la vida de los
adolescentes y de los trabajadores, considerando especialmente que los
aspectos arquitectnicos de las instalaciones sean formas de contencin sin
violencia.
Para la calificacin de las denuncias contra los presuntos infractores
debe considerarse los siguientes conceptos:

LA EDAD

EL DELITO COMETIDO

EL ENTORNO SOCIO FAMILIAR

LA ESCOLARIDAD Y NIVEL CULTURAL

Son diversos los casos que se presentan, pero en su gran mayora

pertenecen a grupos familiares desintegrados o con problemas como el
maltrato, la pobreza, la violencia, el hecho de que sus padres esperen que
llegados a determinada edad ya puedan ser autosuficientes econmicamente.
No se encuentran integrados a un determinado grupo social, son
adolescentes que no estn sujetos a actividades rutinarias como la de asistir a
un colegio, trabajar o desarrollar una vida domstica.
Las condiciones de pobreza y de violencia domstica constituyen
situaciones de alto riesgo para todo nio y adolescente ya que stos tienen
necesidades propias de su proceso de desarrollo que no pueden ser
satisfechas.
Se aprob por consenso que para calificar las denuncias contra los
presuntos infractores se deben tomar en consideracin los siguientes aspectos:
La edad
La tipicidad
La gravedad del hecho
La peligrosidad
El medio circundante
El entorno socio familiar
En relacin con la determinacin de la edad, se acord igualmente por
consenso que ante la falta de partida de nacimiento se deba estar lo que
determine el reconocimiento supletorio de edad y que, en los casos de duda
por tratarse de un resultado aproximado, deba considerrsele como
adolescente en aplicacin del prrafo segundo del artculo I del Ttulo
Preliminar del Cdigo de los Nios y Adolescentes.
En cuanto a los criterios para aplicar la internacin preventiva:

LA AUSENCIA DE PADRES O RESPONSABLES

La ausencia de padres o personas que se pueda hacer responsable de

dichos menores, es uno de los factores de referencia para aplicar esta medida,
dada la importancia que ello constituye pues implica que el menor infractor se
integra a un grupo familiar donde pueda recibir la orientacin necesaria para su
desenvolvimiento en la sociedad.

LA CONDUCTA OBSERVADA EN EL ADOLESCENTE

Importa mucho la predisposicin que tenga el menor infractor para recibir

un tratamiento especializado.

LA REITERACIN EN LAS INFRACCIONES

El hecho que sea un menor infractor reincidente, que haya nuevamente

infringido la ley.

LA MAGNITUD DEL DAO OCASIONADO (Peligrosidad)

Lo perjudicial de su conducta antijurdica para la sociedad, poniendo en

riesgo la integridad de las personas.

LA GRAVEDAD DEL HECHO

Asimismo, por consenso se aprob tambin que para aplicar la

internacin preventiva se tomar en consideracin los siguientes aspectos:
La ausencia de padres o responsables
La conducta observada en el adolescente
La reiteracin en las infracciones
La magnitud del dao ocasionado (peligrosidad)
La gravedad del hecho.

Acuerdo N 6 - REMISIN
Cules son los criterios para utilizar la remisin? Por qu no se la
usa? Artculo 238
La remisin consiste en la separacin del adolescente infractor del
proceso judicial, con el objeto de eliminar los efectos negativos de un
procedimiento judicial.
De conformidad con el artculo 43, antes de iniciarse el procedimiento
judicial, el Fiscal podr conceder la remisin, como forma de exclusin del
proceso. Iniciado ya el proceso, en cualquier etapa el Juez o la Sala podrn
conceder la remisin, importando en este caso la extincin del proceso.
Es la separacin del adolescente del proceso judicial, constituyendo la
supresin del proceso ante la justicia para mitigar los efectos de la continuacin
de un procedimiento. Se debe aplicar tomando como base los siguientes
aspectos:

INFRACCIN QUE NO REVISTA GRAVEDAD (requisito legal)

Requisito legal contemplado en el artculo 240 del CNA

ANTECEDENTES (requisito legal)

Que el menor infractor no tenga antecedentes de haber cometido

o haber participado con anterioridad en acto infraccional alguno

MEDIO FAMILIAR (requisito legal)

APRECIACIN DE LA CONDUCTA DEL ADOLESCENTE

Que se aprecie de la conducta del menor infractor, que est

consciente de lo mal de su proceder y est dispuesto a enmendar su conducta,
adems, que el haber infringido la ley haya sido producto de las circunstancias
que lo rodeaban.

AUSENCIA DE PELIGROSIDAD

PROGRAMA DE ORIENTACIN

RESARCIMIENTO DEL DAO

Por consenso:
Se aprob que la remisin deba aplicarse tomando como base para la
decisin los siguientes aspectos:
Infraccin que no revista gravedad (requisito legal)
Antecedentes (requisito legal)
Medio familiar (requisito legal)
Apreciacin de la conducta del adolescente
Ausencia de peligrosidad
Programa de orientacin
Resarcimiento del dao
Con relacin a las razones por las cuales no se usa la remisin, se
expusieron posiciones diversas, las cuales no llevaron a la adopcin de
criterios jurisprudenciales sino a la identificacin de carencias en el orden
administrativo que espera puedan ser superadas. Por ello, las consignamos en
I, parte final del informe como peticiones.

Acuerdo N 7 - MEDIDAS SOCIOEDUCATIVAS

Cules son los criterios para imponer una medida de internacin, de
semilibertad, de prestacin de servicios (tipos de servicios), de libertad asistida,
de resarcimiento del dao? La semilibertad es una variacin de la medida o
un beneficio, porque de ello dependen los requisitos que se exigiran?
Las medidas socio-educativas y los criterios para aplicarlas deben
constituirse en una condicin que garantiza el acceso del adolescente a las
oportunidades de superacin de su condicin de exclusin, como acceso a la
formacin de valores positivos de participacin en la vida social.
Tienden a la rehabilitacin del adolescente, mediante la educacin y la
debida orientacin a fin de que se rehabilite y sea til para s, su familia y la
sociedad.
CRITERIOS PARA IMPONER LA INTERNACIN
Los criterios para imponer la internacin (artculo 250 CNA), constituye
una medida privativa de la libertad y se aplicar como ltimo recurso y por un
perodo mnimo necesario que no exceder de 3 aos, vencido este trmino
ser colocado en rgimen de libertad asistida o semilibertad.
Slo podr aplicarse cuando:
a)
El acto cometido est tipificado en el Cdigo Penal con pena
mayor de 4 aos.
b)
Por tener una conducta reiterativa en la perpetracin de otras
infracciones graves.
c)
Por haber cumplido injustificada y reiteradamente una medida
impuesta anteriormente.

LA
OCASIONADO

GRAVEDAD

DE

LA

INFRACCIN

DEL

DAO

LA PROCLIVIDAD DEL ADOLESCENTE

El menor infractor sea propenso, tenga tendencias e inclinaciones a

cometer actos ilcitos, contrarios a ley.

EL INCUMPLIMIENTO DE OTRAS MEDIDAS (requisito legal)

Que anteriormente se le hayan impuesto otras medidas socio-educativas

y haya inobservado el cumplimiento de las mismas.

SITUACIN PERSONAL (edad)

Se debe tener en cuenta tambin la edad del menor infractor y lo

conveniente que sera separarlo de su ncleo familiar, aplicndole una medida
de internacin a ser cumplida en un Centro Juvenil.

GRADO DE PARTICIPACIN EN LA CONDUCTA ILCITA

CRITERIOS PARA OTORGAR LA SEMILIBERTAD

Los criterios para otorgar la semilibertad (artculo 249 CNA) el
adolescente que ha cumplido con las dos terceras partes de la medida de
internacin podr solicitar la semilibertad para concurrir al trabajo y/o escuela
fuera de la institucin como una medida transitoria a su externamiento. Se
aplicar por un trmino mximo de 12 meses.
Con esta medida se permite al adolescente salir del Centro Juvenil
donde se encuentre internado, para concurrir al centro de trabajo y/o escuela,
se requiere haber cumplido las 2/3 de la medida de internamiento.

CONTAR
MULTIDISCIPLINARIO

CON

EL

INFORME

DEL

EQUIPO

Es importante dicho informe, ya que a travs del mismo se pueden

apreciar los avances y progresos que ha tenido el menor, dentro del programa
de rehabilitacin y as saber si se encuentra en condiciones de poder
reintegrarse a la sociedad.

ATENDER LA BUENA CONDUCTA DEL INFRACTOR

Se debe tener en cuenta el comportamiento que ha tenido el menor en el

Centro Juvenil: si cumpla con las tareas encomendadas, participaba en los
diversos talleres de aprendizaje, colaboracin en las diferentes actividades que
se realizan, etc.

HABER CUMPLIDO LAS 2/3 PARTES DE LA MEDIDA DE

INTERNACIN (requisito legal)
Que hay cumplido las dos terceras partes de la medida de internacin
impuesta a dicho menor.
CRITERIOS PARA IMPONER LA PRESTACIN DE SERVICIOS A LA
COMUNIDAD (ARTCULO 247 CNA)
Consiste en la realizacin de tareas acordes a la aptitud del adolescente
sin perjudicar su salud, escolaridad, trabajo, por un perodo mximo de seis
meses, supervisados por personal tcnico del Ente Rector en coordinacin con
los gobiernos locales.

Es la realizacin de tareas acordes a su aptitud sin perjudicar su salud,

edad, escolaridad, ni trabajo. Por ejemplo el arreglo de los das sbados de un
parque, dicha medida no puede exceder de 6 meses.

LA INFRACCIN NO DEBE SER GRAVE

EL INFRACTOR DEBE ENCONTRARSE ESTUDIANDO O

TRABAJANDO

VIVIENDO EN FAMILIA O CON UN RESPONSABLE

Que el menor est viviendo en familia, es decir integrado a un

ncleo familiar adecuado o con un responsable que se haga cargo de su
educacin y orientacin.

DEBE
ADOLESCENTE

ATENDERSE

LA

ACTITUD

REFLEXIVA

DEL

Que el menor infractor manifieste su disposicin a cambiar su conducta,

su mal proceder, considerando con atencin la orientacin que se le brinde.
CRITERIO PARA IMPONER LA LIBERTAD ASISTIDA: (ARTCULO 248
CNA)
Aqu se le designa un tutor para que oriente al adolescente y su familia.
El Tutor observar la conducta, comportamiento y la realizacin de actividades
con otros jvenes e informar al Juez en forma peridica sobre el avance del
menor. No puede exceder de 8 meses.

LA INFRACCIN NO DEBE MERECER LA INTERNACIN

EL ADOLESCENTE
RESPONSABLES

DEBE

CONTAR

SE
REQUIERE
MULTIDISCIPLINARIO

EL

INFORME

CON
DEL

PADRES

EQUIPO

El sistema de rehabilitacin est encaminado al bienestar adolescente.

Los criterios para discernir en qu casos se imponen las medidas socioeducativas fueron aprobados por consenso.
En el caso de internacin se debe considerar la gravedad de la
infraccin y del dao ocasionado, la proclividad del adolescente, el
incumplimiento de otras medidas (requisito legal), situacin personal (edad),
grado de participacin en la conducta ilcita.
Respecto de la semilibertad se seal la necesidad de contar con el
informe del equipo multidisciplinario y de atender a la buena conducta del

infractor, adems del requisito legal de haber cumplido con las dos terceras
partes de la medida de internacin.
En los casos de prestacin de servicios, la infraccin no debe ser grave,
el infractor debe encontrarse estudiando o trabajando, viviendo en familia o con
un responsable, y debe atenderse a la actitud reflexiva del adolescente.
Tratndose de la libertad asistida, la infraccin no debe merecer la
internacin, el adolescente debe contar con padres o responsables y se
requiere del informe del equipo multidisciplinario.
Sobre el resarcimiento del dao se acord por consenso que no es
propiamente una medida socio - educativa; sin embargo, no se logr consenso
sobre los criterios para su aplicacin. As, por una mayora de 35 votos qued
establecido que el resarcimiento deba imponerse atendiendo a la magnitud del
dao y a la capacidad econmica del infractor y de sus padres o responsables.
Adicionalmente al tema de los criterios, en el caso particular de la
semilibertad se debati si era una variacin de la medida o un beneficio y si
poda ser una medida autnoma. No existiendo consenso en este tema, en
una primera votacin se aprob por una mayora de 35 votos que se trataba de
un beneficio; en una segunda votacin, 22 sostuvieron que no es una medida
autnoma contra 17 que afirman su carcter autnomo, sin perjuicio de que
sea un beneficio.
Finalmente, en una tercera votacin, 23 no creen que sea una variacin
de la medida, contra 9 que si lo creen.

Acuerdo N 8 - PATRIA POTESTAD Y TENENCIA

En los casos de separacin convencional, la tenencia a favor de uno de
los padres no implica que el otro pierda la patria potestad. Criterios para
distinguir tenencia de patria potestad. En estos casos: se puede variar de
oficio la tenencia? Se puede dictar de oficio un rgimen de visitas al
determinarse la tenencia?
Por consenso qued establecido que los criterios que distinguen la patria
potestad de la tenencia parten por reconocer que la patria potestad es un
derecho irrenunciable, indisponible y exclusivo de los padres por imperio de la
ley, y que la tenencia es un atributo de ella que atae al cuidado inmediato del
hijo.
Por lo tanto, la tenencia puede ser variada por decisin judicial,
distinguindose la persona del hijo de su patrimonio, si se justifica ello, y
atribuyendo la tenencia a uno de los padres o a terceros si el caso lo amerita.

Por otro lado, se aprob por una mayora de 3 votos contra 9 y dos
abstenciones que s se puede variar de oficio la tenencia, inclusive en los casos
de separacin convencional. Para ello debe estarse a lo que indique el informe
multidisciplinario.
Finalmente en esta parte, se aprob por mayora que s se puede dictar
de oficio un rgimen de visitas, si est acreditado que cumple con la obligacin
alimentaria y si el inters superior de nio as lo justifica.

Acuerdo N 9 - ALIMENTOS
Cul es el Juez competente para conocer de los procesos de alimentos
con vnculo acreditado: el juez de familia o el Juez de Paz? Criterios para
discernir si se da alimentos a los hijos no reconocidos Hasta cundo se rige la
pensin de alimentos entre cnyuges divorciados?
Por mayora de 31 votos contra 10 y dos abstenciones, se aprob que el
juez competente para conocer de los procesos de alimentos con vnculo
acreditado es el Juez de Paz Letrado. La posicin en minora sostuvo que
compete al Juez de familia conocer dichas causas.
En relacin con los criterios para discernir si se da alimentos a los hijos
no reconocidos se aprob por consenso que, ms all de lo que prescribe la ley
sobre la necesidad de acreditar las relaciones sexuales en la poca probable
de la concepcin, el juez debe apreciar los medios probatorios con criterio
flexible, as como la conducta procesal del demandado.
Por consenso se aprob que, sin perjuicio de las causales que recoge la
ley como un nuevo matrimonio, la pensin de alimentos entre cnyuges
divorciados rige mientras subsista el estado de necesidad.

Acuerdo N 10 - DIVORCIO POR CAUSAL

Criterios para discernir la causal de violencia psicolgica en los casos de
divorcio. Qu valor o eficacia probatorios tiene el expediente de violencia
familiar para acreditar una causal de divorcio?
Se aprob por consenso que la causal de violencia psicolgica deba ser
evaluada tomando en consideracin el carcter daino, vejatorio, intmidante,
amenazante o de desprecio presente en el acto, la frecuencia con que se
producen los actos, la intencin de causar dao y el sufrimiento moral.

Por otro lado, se acord tambin por consenso que el expediente de

violencia familiar es un medio probatorio idneo como documento pblico para
acreditar una causal de divorcio; pero debe ser apreciado conjuntamente con
otras pruebas aportadas.

Acuerdo N 11 - PRUEBA DEL ADN EN LOS PROCESOS DE DECLARACIN

DE PATERNIDAD
Es procedente ordenar esta prueba para el esclarecimiento de los
hechos controvertidos, pese a que atentara contra la libertad e integridad
personal (segn alega)?
Por consenso se estableci que s es procedente ordenar la prueba del
ADN en los procesos de declaracin de paternidad; sin embargo, no debe
exigirse su cumplimiento contra la voluntad del llamado a someterse a dicha
prueba, pues ello atentara contra su libertad individual. En los casos de
negarse la parte, esta conducta ser apreciada por el juez, pudiendo extraer
conclusiones negativas para el que se opuso, de conformidad con el artculo
282 del CPC.
Peticiones del Pleno Jurisdiccional
El trabajo grupal y las discusiones no slo dieron lugar a conclusiones
sino a pedidos expresos, algunos de los cuales fueron aprobados por consenso
o por amplia mayora.
De orden administrativo:
1.
Contar con equipos multidisciplinarios para apoyar al magistrado
en cada sede de Corte.
2.
Contar con las instituciones que colaboren en la aplicacin de las
medidas socio-educativas
3.

Implementar programas de promocin del nio y del adolescente.

De orden legislativo:
1.
Modificacin legislativa para el rgimen de semilibertad sea
tipificado claramente como una medida autnoma.
2.
Aprobacin del Cdigo de Familia para que superen las
contradicciones existentes entre el Cdigo Civil y el Cdigo de los Nios y
Adolescentes.

3.
Deber considerarse en el Proyecto de modificacin del Cdigo
de los Nios y Adolescentes lo siguiente:
En lo tutelar:
Separacin del rea tutelar de la labor jurisdiccional, en lo que respecta
a las investigaciones tutelares por abandono moral y material de nios y
adolescentes.
Las adopciones en materia tutelar, deben iniciarse en el Ente Rector, y
llegar al despacho judicial slo para la declaracin judicial de filiacin.
En lo penal:
1.
De conformidad con el sistema de reinsercin social del
adolescente infractor, aprobado por Resolucin Administrativa N 539d-CME-PJ
del 2 de diciembre de 1997:
Modificar el tiempo de cumplimiento de las medidas socio-educativas;
elevar el perodo de internacin hasta 5 aos, de acuerdo con lo dispuesto en
el artculo 250 del Cdigo de los Nios y Adolescentes en concordancia con el
Cdigo de Procedimientos Penales, para los casos de comisin de infracciones
graves.
Modificar el tiempo de cumplimiento de las medidas socio-educativas en
libertad, gradundolas segn el caso: libertad asistida, semilibertad y
prestacin de servicios a la comunidad.
2.
Modificar el artculo 249 del Cdigo de los Nios y Adolescentes
incluyendo la semilibertad como medida socio-educativa, la que tcnicamente
es una medida de internacin con suspensin en la ejecucin del fallo, que
debe sujetarse al Programa del mismo nombre contenido en el Sistema de
Reinsercin Social del Adolescente Infractor.
3.
Modificar los alcances de las instituciones procesales de la
jurisdiccin y de la competencia en el Cdigo de los Procedimientos Penales,
para aplicarlas al nuevo diseo de despacho judicial en materia de menores de
edad, en especial a lo referente a infractores, Competencia de los jueces del
distrito judicial en donde se encuentre un Centro Juvenil de internacin o uno
de atencin ambulatoria - SOA)
4.
Incluir el principio de minoruidad contemplado en el Ttulo
Preliminar del Cdigo de los Nios y Adolescentes, en el Ttulo Preliminar del
Cdigo Procesal Penal.
5.
Separacin definitiva de las reas de competencia de los jueces
de familia, debiendo quedar slo el rea civil y el rea penal. En cuanto al rea
tutelar, sta debe ubicarse en el rea civil (todos los temas que actualmente
conocen los jueces en lo tutelar, a excepcin de las investigaciones tutelares
por abandono moral y material).

Lima, Marzo de 1998

COMISIN DEL PLENO JURISDICCIONAL DE FAMILIA
Dr. Alfredo Ferreyros Paredes
Dra. Mara Teresa Montes Rengifo
Dra. Elvira lvarez Olazbal

BUZN DE LTIMAS JURISPRUDENCIAS

DERECHO CONSTITUCIONAL
DERECHO CIVIL
DERECHO DE FAMILIA
DERECHO COMERCIAL
DERECHO PROCESAL CIVIL
DERECHO LABORAL
DERECHO PENAL
DERECHO PROCESAL PENAL
DERECHO REGISTRAL
DERECHO DE LA COMPETENCIA

DERECHO CONSTITUCIONAL
CESE DE TRABAJADORES POR LA ADMINISTRACIN DE UNA EMPRESA
INSOLVENTE - No vulneracin de derechos
EL HBEAS CORPUS EN CASO HOMONIMIA - Procedencia

CESE DE TRABAJADORES POR LA ADMINISTRACIN DE UNA EMPRESA

INSOLVENTE - No vulneracin de derechos
CESE DE TRABAJADORES POR LA ADMINISTRACIN DE UNA EMPRESA
INSOLVENTE
No vulneracin de derechos
Si la administracin de una empresa declarada insolvente curs las
cartas notariales cuestionadas, actu de acuerdo con lo previsto en el D.S. N
003-97-TR y el Decreto Legislativo N 845 y en ejercicio de las facultades que
stos le otorgaban, habindose limitado a seguir el procedimiento de cese
establecido, por lo que no se ha acreditado la amenaza de derecho
constitucional.
ACCIN DE AMPARO / Exp. N 575-2001-AA/TC LIMA (Publicada el 16 de
abril del 2002)
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los veinte das del mes de diciembre de dos mil uno, reunido
el Tribunal Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con asistencia de
los seores Magistrados Aguirre Roca, Presidente; Rey Terry, Vicepresidente;
Nugent; Daz Valverde; Acosta Snchez y Revoredo Marsano, pronuncia la
siguiente sentencia
ASUNTO

Recurso extraordinario interpuesto por don Walter Ziga Barrios y

otros, contra la sentencia expedida por la Sala Corporativa Transitoria
Especializada en Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia de Lima, de
fojas ciento setenta y uno, su fecha veintisis de febrero de dos mil uno, que
declar infundada la accin de amparo de autos.
ANTECEDENTES
Los recurrentes interponen accin de amparo contra el Gerente General
de la Compaa Qumico Industrial Pintel S.A., don Augusto Cacsire Llamoca,
por haber efectuado el despido en forma arbitraria e injustificada. Sostienen
que en mrito de la Quinta Disposicin Complementaria del Decreto Legislativo
N 845, slo el administrador o el liquidador, a nombre de la Junta de
Acreedores de la empresa, puede declarar el cese de los trabajadores; que, en
el presente caso, el demandado es el Presidente del Directorio y Gerente
General de la Sociedad; por tanto, la decisin de despido debe estar
enmarcada dentro de lo dispuesto en el Decreto Legislativo N 728, por lo que
solicitan que se ordene su reposicin, as como el pago de las remuneraciones
insolutas dejadas de percibir, ms los intereses legales, costas y costos.
Augusto Cacsire Llamoca, Gerente General de la demandada, contesta
la demanda, solicitando que sea declarada infundada, o improcedente, dado
que los codemandantes, don Simn Garca Cotrina y don Natividad Jara
Trujillo, venan percibiendo pensin de jubilacin, lo que contraviene lo
dispuesto en el artculo 21 de la Ley de Fomento al Empleo, y que, con fecha
diecinueve de octubre de mil novecientos noventa y nueve, se les curs sendas
cartas notariales mediante las que se les rescinde la relacin laboral, por lo que
interpone la excepcin de caducidad con respecto a estos ltimos; agrega que
la Quinta Disposicin Complementaria del Decreto Legislativo N 845 debe
concordarse con el artculo 152 de la Ley General de Sociedades, que
establece que la administracin de la sociedad est a cargo del Directorio y de
uno o ms gerentes, por lo que el gerente general es el administrador de la
sociedad.
El Primer Juzgado Corporativo Transitorio Especializado en Derecho
Pblico de Lima, a fojas noventa y ocho, con fecha veintinueve de mayo de dos
mil, declar fundada la excepcin de caducidad con respecto a don Simn
Garca Cotrina y don Natividad Jara Trujillo, puesto que se advierte que las
cartas notariales de despido fueron cursadas con fecha diecinueve de octubre
de mil novecientos noventa y nueve, e infundada la demanda, considerando
que, al haberse dispuesto la insolvencia de la empresa, y que la Junta de
Acreedores haya decidido su destino, es el gerente general quien asume su
administracin.
La recurrida confirm la apelada, por los mismos fundamentos.
FUNDAMENTOS
1. La excepcin de caducidad propuesta debe declararse fundada con
respecto a don Simn Garca Cotrina y don Natividad Jara Trujillo, toda vez que

a fojas sesenta y sesenta y uno obran las cartas notariales, de fecha

diecinueve de octubre de mil novecientos noventa y nueve, donde se les
comunica su cese, y que a la fecha de interposicin de la demanda, esto es,
con fecha trece de abril de dos mil, ha excedido el plazo de sesenta das tiles
a que se contrae el artculo 37 de la Ley N 23506.
2. El artculo 46, inciso d) del Texto nico Ordenado del Decreto
Legislativo N 728, Ley de Productividad y Competitividad Laboral, aprobado
mediante Decreto Supremo N 003-97-TR, establece como causa objetiva para
la terminacin de los contratos de trabajo, la reestructuracin patrimonial sujeta
al Decreto Legislativo N 845, lo que ha sucedido en el presente caso.
3. La Quinta Disposicin Complementaria del referido decreto establece
que los trabajadores de las empresas declaradas en estado de insolvencia por
la Comisin de Salida del Mercado de Indecopi, podrn ser destituidos por el
administrador o el liquidador de la empresa, para cuyo efecto se cursar un
aviso notarial con una anticipacin de diez das naturales a la fecha prevista
para el cese.
4. En el caso de autos, la Compaa Qumico Industrial Pintel S.A. fue
declarada en estado de insolvencia por la Comisin de Salida del Mercado,
mediante Resolucin N 006-1999/CSM-ODI-CCPL, de fecha seis de enero de
mil novecientos noventa y nueve, conforme se acredita con la copia
autenticada de fojas ochenta y dos.
5. En este contexto, se advierte que la administracin de la referida
empresa, al cursar las cartas notariales cuestionadas, actu de acuerdo con lo
previsto por las leyes antes mencionadas y en ejercicio regular de las
facultades que ellos le otorgaban, habindose limitado a seguir el
procedimiento de cese establecido, por lo que no se ha acreditado la amenaza
de derecho constitucional alguno.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las
atribuciones que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley
Orgnica.
FALLA
CONFIRMANDO, en parte, la recurrida, que, confirmando la apelada,
declar FUNDADA la excepcin de caducidad con respecto a don Simn
Garca Cotrina y don Natividad Jara Trujillo, e INFUNDADA la accin de
amparo con respecto a los dems demandantes, y la REVOCA en el extremo
que declar infundada la demanda para don Simn Garca Cotrina y don
Natividad Jara Trujillo, respecto de los cuales la declara IMPROCEDENTE.
Dispone la notificacin a las partes, su publicacin en el Diario Oficial El
Peruano y la devolucin de los actuados.
SS. AGUIRRE ROCA; REY TERRY; NUGENT;
DAZ VALVERDE; ACOSTA SNCHEZ;

REVOREDO MARSANO

EL HBEAS CORPUS EN CASO HOMONIMIA - Procedencia

EL HBEAS CORPUS EN CASO HOMONIMIA
Procedencia Si se alega una situacin de homonimia, sta debe ser dilucidada
por la autoridad judicial competente, ms an si la ley de la materia contempla
un procedimiento expeditivo, que no implica en su tramitacin un periculum in
mora para el derecho a la libertad individual del actor.
HBEAS CORPUS / Exp. N 754-2001-HC/TC UCAYALI (Publicada el 16 de
abril del 2002)
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los diez das del mes de enero de dos mil dos, reunido el
Tribunal Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con asistencia de los
seores Magistrados Aguirre Roca, Presidente; Rey Terry, Vicepresidente;
Nugent; Daz Valverde; Acosta Snchez y Revoredo Marsano, pronuncia la
siguiente sentencia.
ASUNTO
Recurso extraordinario interpuesto por don Jorge Gmez Iprez, contra
la sentencia expedida por la Sala Mixta de la Corte Superior de Justicia de
Ucayali, de fojas treinta y ocho, su fecha cinco de junio de dos mil uno, que
declar infundada la Accin de Hbeas Corpus de autos.
ANTECEDENTES
La presente Accin de Hbeas Corpus ha sido interpuesta contra la Sala
Penal Especializada en el Delito de Trfico Ilcito de Drogas; se sostiene en la
demanda que la Sala Penal denunciada en el Proceso Penal N 8282-97-69,
errneamente, dispuso la detencin del ciudadano Jorge Gmez Iprez, que se
halla internado en el Establecimiento Penal de Lurigancho por ser homnimo
de un requisitoriado por el delito de trfico ilcito de drogas.
Realizada la investigacin sumaria, el Director del Establecimiento
Penitenciario de Pucallpa declar que el actor ingres en ese centro penal el
dieciocho de abril de dos mil uno, con el Oficio N 8282-97-69.
El Primer Juzgado Especializado en lo Penal de Ucayali, a fojas
veintids, con fecha diecisiete de abril de dos mil uno, declara infundada la
Accin de Hbeas Corpus, considerando, principalmente, que el recurrente
viene siendo juzgado a efectos de resolverse su situacin jurdica.

La recurrida confirma la apelada, considerando, principalmente, que el

recurrente debe dilucidar su situacin en un proceso de homonimia, no siendo
esta va la pertinente para dicho fin.
FUNDAMENTOS
1. Debe indicarse que, en casos como el reclamado, las requisitorias
siempre son consecuencia de procesos, en principio, tramitados regularmente,
pudiendo acaecer o no situaciones de homonimia.
2. Cabe indicarse que si la libertad individual de los ciudadanos, en
alguna forma, resulta trastocada por una situacin de homonimia, legalmente
existen los procedimientos especficos para superar dicha anmala situacin,
sin que ello suponga la restriccin o amenaza de este derecho fundamental.
3. Si se alega una situacin de homonimia, sta debe ser dilucidada por
la autoridad judicial competente, ms an, si la ley de la materia contempla un
procedimiento expeditivo, que no implica en su tramitacin un periculum in
mora para el derecho a la libertad individual del actor, mxime, si los elementos
de juicio, que obran a fojas trece, quince, diecisis, de dieciocho a veinte, y
treinta y cinco del expediente, de manera indubitable, evidencian la identidad
nominal del actor.
4. Cabe agregar que, por Oficio N 197-2001, obrante a fojas diecisis,
se aprecia que el beneficiario se halla sujeto a la jurisdiccin de la Segunda
Sala Penal Corporativa para Procesos Ordinarios con Reos en Crcel,
Expediente N 8282-97-69, que se le sigue por la presunta comisin del delito
de trfico ilcito de drogas, siendo de aplicacin, al presente caso, los artculos
10 y 16, incisos a) y b) de la Ley N 25398.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las
atribuciones que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley
Orgnica.
FALLA
REVOCANDO la recurrida, que, confirmando la apelada, declar
infundada la demanda; y, reformndola declara IMPROCEDENTE. Dispone la
notificacin a las partes, su publicacin en el Diario Oficial El Peruano y la
devolucin de los actuados.
SS. AGUIRRE ROCA; REY TERRY; NUGENT;
DAZ VALVERDE; ACOSTA SNCHEZ;
REVOREDO MARSANO

DERECHO CIVIL
COBRO DE UNA PRESTACIN IGUAL A LA RENTA DEL PERODO
ANTERIOR - Exigencia de la penalidad convenida
LA NULIDAD DE UN ASIENTO DE INSCRIPCIN POR NULIDAD DEL
TTULO QUE LE DIO MRITO - Inobservancia de las normas registrales
MOMENTO DE LA TRANSMISIN SUCESORIA - Se da desde que se
determina a los herederos?

COBRO DE UNA PRESTACIN IGUAL A LA RENTA DEL PERODO

ANTERIOR - Exigencia de la penalidad convenida
COBRO DE UNA PRESTACIN IGUAL A LA RENTA DEL PERODO
ANTERIOR
Exigencia de la penalidad convenida
Al haber optado la actora por exigir una prestacin igual a la renta del
perodo precedente hasta su devolucin efectiva, no puede simultneamente
demandar el cobro de la penalidad contenida en el contrato por tratarse de dos
situaciones alternativas y no concurrentes. Esa es la interpretacin correcta del
artculo 1704 del Cdigo Civil.
CASACIN / Cas. N 2120-01 LIMA (Publicada el 1 de abril del 2002)
Lima, catorce de diciembre del dos mil uno.

LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA

DE LA REPBLICA; Vista la causa nmero dos mil ciento veinte - dos mil uno,
con los acompaados, en Audiencia Pblica de la fecha, y producida la
votacin con arreglo a ley, emite la siguiente sentencia: MATERIA DEL
RECURSO.- Se trata del recurso de casacin de fojas trescientos setentiocho,
interpuesto por doa Juana Santiago Pacheco, contra la sentencia de vista de
fojas trescientos sesentiocho, su fecha treinta de abril del presente ao,
expedida por la Sala Civil Corporativa para Procesos Abreviados y de
Conocimiento de la Corte Superior de Justicia de Lima, que revocando la
sentencia de Primera Instancia de fojas trescientos diez, del treintiuno de
octubre del ao prximo pasado, declara Infundada la demanda de fojas seis,
subsanada a fojas once por la recurrente, contra don Germn Ortega Rojas,
sobre Obligacin de Dar Suma de Dinero, en va de proceso abreviado;
FUNDAMENTOS DEL RECURSO.- Por resolucin de esta Sala del quince de
agosto ltimo, se declar procedente dicho recurso, por la causal de
interpretacin errnea del artculo mil setecientos cuatro del Cdigo Civil,
expresando que la Sala de mrito considera que no puede hacer efectivo el
pago de la penalidad a que se refiere la clusula cuarta del contrato de
arrendamiento suscrito con el emplazado por haber optado por la segunda
alternativa que prev el aludido dispositivo, al demandar el cobro de la renta
devengada hasta que se produzca la restitucin del bien; sin embargo, sostiene
la impugnante que la Sala al analizar dicha segunda alternativa recorta o mutila
la norma porque omite sealar la parte que dice en su defecto (refirindose a
la falta de clusula penal) puede demandar una prestacin igual a la renta del
perodo precedente hasta su devolucin efectiva; presupuesto en que no se
encuentra su pretensin, lo que se corrobora con el artculo mil trescientos
cuarentids del Cdigo Civil; Agregando que la interpretacin correcta es que al
no haberse entregado el bien arrendado al vencimiento del plazo se ha
producido la continuacin del arrendamiento bajo las mismas estipulaciones
que prev el artculo mil setecientos del Cdigo Civil, por lo tanto tiene derecho
a seguir cobrando la renta convenida en los perodos sealados en el contrato
y el arrendatario est obligado a pagarla; as como tambin a cobrar la
penalidad acordada; CONSIDERANDO: Primero.- Que, doa Juana Santiago
Pacheco, demanda en la va del proceso abreviado el pago de ocho mil
cuatrocientos dlares, para que el emplazado don Germn Ortega Rojas, haga
efectiva dicha suma, por concepto de clusula penal pactada en el contrato de
arrendamiento suscrito con este ltimo y con don Jaime Morn Cisneros de
fecha primero de febrero de mil novecientos noventisiete, con vencimiento al
primero de febrero de mil novecientos noventiocho, corriente en copia a fojas
dos de autos; Segundo.- Que, en la clusula cuarta del precitado documento se
pact que si al vencimiento del plazo no se renovase el Contrato, los
arrendatarios se obligaban a dar la suma de setenta dlares por da que
transcurra hasta la total desocupacin del inmueble; Tercero.- Que, la sentencia
de Primera Instancia de fojas trescientos diez, ha declarado Fundada la
demanda interpuesta, sustentada en que el emplazado no ha cumplido con
entregar fsicamente el inmueble al trmino del contrato, y si bien ha pretendido
consignar las llaves del inmueble alquilado ante el diecinueve Juzgado Civil de
Lima, lo hizo de manera defectuosa a pesar de su condicin de abogado,
habiendo dejado transcurrir casi tres meses desde la declaracin de
improcedencia producida el dieciocho de marzo de mil novecientos noventiocho

hasta el ocho de junio de mil novecientos noventiocho en que de manera

efectiva volvi a consignarla mediante la demanda de consignacin signada
con el Nmero noventids - noventiocho seguido ante el Segundo Juzgado de
Paz Letrado de Lima, cuyos efectos surten desde el veinticuatro de junio de mil
novecientos noventiocho fecha de notificacin con la demanda, ordenando el
pago de las clusula penal computados desde el dos de febrero de mil
novecientos noventiocho al primero de junio de mil novecientos noventiocho,
adicionndole veintids das, lo que hace un total de ocho mil quinientos
cuarenta dlares americanos; Cuarto.- Que, la Sala Civil absolviendo el grado
mediante resolucin de fojas trescientos sesentiocho, ha revocado la apelada y
declarado infundada la demanda de obligacin de dar suma de dinero, por
concepto de cumplimiento de clusula penal, considerando que al haber optado
la actora por la segunda alternativa, esto es, exigir una prestacin igual a la
renta del perodo precedente hasta su devolucin efectiva haber demandado
en proceso aparte el cobro de los arriendos impagos, con posterioridad al
vencimiento del plazo convenido, no puede simultneamente demandar el
cobro de la penalidad contenida en el contrato por tratarse de dos situaciones
alternativas y no concurrentes segn lo prev el numeral mil setecientos cuatro
del Cdigo Civil; Quinto.- Que, el artculo mil setecientos cuatro del Cdigo
Civil, establece en forma expresa que Vencido el plazo del contrato o cursando
el aviso de conclusin del arrendamiento, si el arrendatario no restituye el bien,
el arrendador tiene derecho a exigir su devolucin y a cobrar la penalidad
convenida o, en su defecto, una prestacin igual a la renta del perodo
precedente, hasta su devolucin efectiva. El cobro de cualquiera de ellas no
importar la continuacin del arrendamiento; Sexto.- Que, la impugnante afirma
que la Sala Civil ha realizado una interpretacin errnea del citado numeral,
porque ha recortado o mutilado la norma, alegando que no se toma en cuenta
que cualquiera de las dos alternativas que regula el aludido dispositivo, esto es,
el pago de la penalidad o el cobro de los arriendos impagos no importa la
continuacin del arrendamiento, y al tener derecho el arrendador a seguir
cobrando la renta convenida en los perodos sealados en el contrato, el
arrendatario, se encuentra obligado a pagarla, por ende tambin tiene derecho
a cobrar la penalidad acordada; Stimo.- Que, conforme lo establece el artculo
mil setecientos del Cdigo Civil, Vencido el plazo del contrato, si el
arrendatario permanece en el uso del bien arrendado, no se entiende que hay
renovacin tcita, sino la continuacin del arredamiento, bajo sus mismas
estipulaciones hasta que el arrendador solicite su devolucin, la cual puede
pedir en cualquier momento; Octavo.- Que, la interpretacin que ha hecho la
Sala Civil respecto del numeral mil setecientos cuatro del Cdigo Civil, es
correcta y coherente, debido a que las partes slo han pactado el pago de la
penalidad, segn los trminos de la clusula cuarta del contrato de
arrendamiento que en copia obra a fojas dos, y en virtud de lo previsto en el
numeral mil trescientos sesentiuno del Cdigo acotado, los contratos son
obligatorios en cuanto se haya expresado en ellos; que, de otro lado, la tesis de
la actora de que al continuar el contrato de arrendamiento, tiene derecho a
exigir su renta y por ende el pago de la penalidad convenida, carece de
relevancia, desde que no ha sido objeto de debate la continuacin del contrato
de arrendamiento en el decurso del proceso, habiendo por el contrario
concluido la recurrida analizando los medios probatorios que la actora viene
exigiendo el pago de tales arriendos, con la interposicin de la demanda de

Cobro de Arriendos, que, siendo ello as, no se configura por tanto la causal de
interpretacin errnea de normas materiales, porque el artculo en cuestin
otorga dos posibilidades alternativas y no concurrentes, como correctamente
ha concluido la Sala; Noveno.- Que, por las razones expuestas y no
presentndose la causal prevista en el pargrafo dos punto uno del inciso
segundo del artculo trescientos ochentiocho del Cdigo Procesal Civil y en
aplicacin del numeral trescientos noventisiete del acotado: Declararon
INFUNDADO el recurso de casacin de fojas trescientos setentiocho,
CONDENARON a la recurrente al pago de las costas y costos del recurso, as
como a la Multa de una Unidad de Referencia Procesal; ORDENARON la
publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano; en los
seguidos por Juana Santiago Pacheco con Germn Ortega Rojas, sobre
Obligacin de Dar Suma de Dinero; y los devolvieron.
SS. ECHEVARRA A.; LAZARTE H.; ZUBIATE R.; BIAGGI G.;
QUINTANILLA Q.

LA NULIDAD DE UN ASIENTO DE INSCRIPCIN POR NULIDAD DEL TTULO

QUE LE DIO MRITO - Inobservancia de las normas registrales
LA NULIDAD DE UN ASIENTO DE INSCRIPCIN POR NULIDAD DEL TTULO
QUE LE DIO MRITO
Inobservancia de las normas registralesSe incurre en inaplicacin del artculo
172 del Reglamento General de los Registros Pblicos si se considera que la
nulidad de un asiento de inscripcin exige previamente la nulidad del ttulo que
le dio mrito, pues la nulidad de un asiento de inscripcin se puede fundar en la
inobservancia de las normas del citado reglamento.
CASACIN / Cas. N 2456-01 TUMBES (Publicada el 1 de abril del 2002)
Lima, catorce de diciembre del dos mil uno.
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
DE LA REPBLICA; Vista la causa nmero dos mil cuatrocientos cincuentisis
- dos mil uno; con los acompaados, en Audiencia Pblica de la fecha, y
producida la votacin con arreglo a ley, emite la siguiente sentencia: MATERIA
DEL RECURSO: Se trata del Recurso de Casacin interpuesto por Corporacin
Financiera de Desarrollo Sociedad Annima COFIDE contra la sentencia de
vista de fojas cuatrocientos sesenticuatro, su fecha veinticuatro de mayo del
presente ao, expedida por la Sala Mixta de la Corte Superior de Justicia de
Tumbes, que revocando la sentencia apelada de fojas trescientos sesentids,
su fecha tres de noviembre del dos mil, declara infundada la demanda sobre
nulidad de asientos de inscripcin registral interpuesta por COFIDE a fojas
treintids en contra de la Empresa Langostinera Aqua Inca Sociedad Comercial
de Responsabilidad Limitada y Rionaldo Rosillo Prez; FUNDAMENTOS DEL
RECURSO: Esta Sala mediante resolucin de fecha dieciocho de septiembre

del presente ao ha estimado procedente el recurso de casacin por la

causales contempladas en los incisos primero, segundo y tercero del artculo
trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil, al haberse denunciado lo
siguiente: a) la contravencin de las normas que garantizan el derecho a un
debido proceso, alegndose que la sentencia de vista carece de la debida
motivacin en su fundamentacin de hecho y de derecho que establecen los
incisos tercero y cuarto del artculo ciento veintids del Cdigo Procesal Civil; y
no guardan relacin y congruencia los razonamientos fcticos y jurdicos
esbozados; asimismo refiere que la resolucin de vista resulta incongruente por
razn de la afirmacin de que las partes tienen expeditos sus derechos para
solicitar las correcciones registrales correspondientes y sin embargo ms
adelante seala que la prioridad registral a que se refiere el artculo dos mil
diecisis del Cdigo Civil ampara al demandado Rionaldo Rosillo Prez, pues
importa un prejuzgamiento, e implica un pronunciamiento de la Sala sobre
punto no controvertido como es el mejor derecho de propiedad de dicho
demandado; finalmente seala que la resolucin de vista incurre en afirmacin
contraria al derecho cuando sin fundamento jurdico alguno sostiene que a
efectos de declararse la nulidad o invalidez y la consecuente cancelacin de un
asiento o ficha registral es necesario que previamente se declare la nulidad de
los actos jurdicos o ttulos que dieron origen a su inscripcin; b) la inaplicacin
del artculo ciento setentids del Reglamento General de los Registros Pblicos
la que ha sido ignorada por la Sala concordado con el artculo sptimo del
Reglamento de las Inscripciones; as como la inaplicacin del artculo
doscientos diecinueve inciso octavo concordado con el artculo quinto del Ttulo
Preliminar del Cdigo Civil, porque los asientos de inscripcin y fichas
registrales cuestionadas son inexactas e inducen a error ya que al abrir dos
partidas registrales para un mismo predio una para el rea original y otra para
la ampliacin de la misma, es un supuesto previsto en la norma invocada; y
porque el Colegiado refiere que dentro del terreno existen dos langostineras,
entendiendo que hay dos empresas en el mismo, lo que no es cierto porque
slo existe la empresa codemandada Langostinera Aqua Inca Sociedad
Comercial de Responsabilidad Limitada; c) la aplicacin indebida del artculo
dos mil diecisis del Cdigo Civil porque el Colegiado refiere que el principio de
prioridad registral previsto en la norma mencionada favorece al codemandado
Rosillo Prez habiendo considerado que al haberse regularizado el terreno
materia de autos en cuanto a su extensin se dej sin efecto la primera de
dominio de la ficha nmero cero cero seis mil trescientos diecinueve,
crendose un nico lote de terreno de mayor extensin que subsume al de
menor extensin, y al haberse anotado la regularizacin con fecha anterior, el
diecisiete de octubre de mil novecientos ochentinueve a la inscripcin de la
hipoteca constituida a favor de COFIDE Sociedad Annima el diecinueve de
febrero de mil novecientos noventa, esta prioridad se extiende a la adjudicacin
del lote de terreno de ciento treintisiete punto veintinueve hectreas realizada
con posterioridad el ao mil novecientos noventiocho, sin tener en cuenta que
la anotacin de la hipoteca realizada en la ficha del lote de menor extensin
ochentitrs punto cuarenticinco hectreas nmero cero cero seis mil trescientos
diecinueve fue la primera y por el principio de impenetrabilidad no se poda
inscribir en distinta partida y ficha Nmero cero cero nueve uno dos uno uno la
regularizacin del terreno, acto jurdico por el cual se establecio su verdadera
dimensin de ochentitrs punto cuarenticinco hectreas por ciento treintisiete

punto veintinueve hectreas, ni posteriormente un ttulo incompatible con aqul;

CONSIDERANDO: Primero.- Que, en relacin a la causal por vicios in
procedendo, la denuncia de infraccin del principio de motivacin de las
resoluciones judiciales carece de sustento real por cuanto la sentencia de vista
de fojas cuatrocientos sesenticuatro s contiene los fundamentos de derecho
que sustentan su decisin considerando que resulta de aplicacin el artculo
dos mil diecisis del Cdigo Civil y que no resulta factible solicitar la nulidad de
un asiento registral sin que previamente se haya declarado nulo el ttulo o acto
jurdico materia de inscripcin; Segundo.- Que, asimismo, el cargo de infraccin
al principio de congruencia tambin debe ser desestimado si se tiene en cuenta
que en la sentencia de vista la Sala de mrito no se ha pronunciado sobre un
punto no controvertido, sino que ha emitido pronunciamiento sobre la
pretensin controvertida de nulidad de asiento registral para lo cual ha citado
las normas que regulan esta materia relativas a los principios registrales,
considerando adems que para que se declare la nulidad del asiento registral
debe declararse nulo el ttulo o acto jurdico materia de inscripcin; extremo
que en s constituye un fundamento respecto al fondo del asunto que no puede
ser alegado mediante la causal de afectacin al derecho a un debido proceso,
sino mediante las causales sustantivas del recurso de casacin; en ese
sentido, corresponde emitir pronunciamiento sobre estas causales que tambin
ha invocado la recurrente; Tercero.- Que, el artculo ciento sesenta del
Reglamento General de los Registros Pblicos establece los datos que debe
tener un asiento de inscripcin, debindose entender que tal asiento contiene
un resumen de la inscripcin consignndose en el mismo la fecha de su
presentacin, entre otros datos; Cuarto.- Que, el asiento registral importa un
resumen de la inscripcin la misma que debe ser calificada por el registrador
siguiendo el principio de legalidad a que se refiere el artculo dos mil once del
Cdigo Civil y el artculo ciento cincuentiuno del Reglamento General de los
Registros Pblicos, para lo cual debe tenerse en cuenta las normas que rigen
las inscripciones verificando los antecedentes de inscripcin, y adems se debe
calificar la validez del acto jurdico o ttulo que se somete a la inscripcin; la
inobservancia del conjunto de estas normas acarrea la nulidad del asiento de
inscripcin, la cual puede producirse no solamente por causas relativas a la
validez del acto jurdico o ttulo materia de inscripcin, sino tambin por
infraccin de las normas que gobiernan las inscripciones y que estn referidas
a la observancia de los principios registrales, de los antecedentes del registro, y
las dems normas que rigen las inscripciones; en ese sentido es que el artculo
ciento setentids del Reglamento General de los Registros Pblicos establece
las diferentes causales por las que pueden ser anulados los asientos de
inscripcin, sealando entre ellas las causas generales de nulidad establecidas
en la Ley, y, adems, por no reunir los requisitos esenciales establecidos en los
Reglamentos o cuando estn expresados con tal inexactitud que un tercero
pueda ser inducido a error o perjudicado; Quinto.- Que, en el caso sub-materia
la demanda versa sobre nulidad del asiento de inscripcin registral nmero dos,
de fojas ciento diez, del tomo treintids en el que consta la adjudicacin de
ciento treintisiete punto veintinueve hctareas a favor y en nombre de la
Langostinera Aqua Inca Sociedad Comercial de Responsabilidad Limitada; y de
la ficha Nmero cero cero nueve dos uno uno en la que consta la anotacin e
inscripcin de las ciento treintisiete punto veintinueve hctareas a favor del
codemandado Rionaldo Rosillo Prez; debiendo entenderse que los asientos

de inscripcin materia de nulidad inscritos a favor de Langostinera Aqua Inca

Sociedad Comercial de Responsabilidad Limitada y Rionaldo Rosillo Perez,
respectivamente, corresponden a los asientos dos.c) y tres.c) segn la ficha de
Inscripcin Nmero cero cero nueve dos uno uno de la Oficina Registral Regin
Grau que en copia corre a fojas veinticinco; alegando la demandante COFIDE
que existe superposicin de terrenos o duplicidad de inscripciones porque el
mismo inmueble ha sido inscrito con anterioridad en la ficha seis mil trescientos
diecinueve del Registro de la Propiedad Inmueble de la Regin Grau; Sexto.Que, en el presente caso las instancias de mrito han establecido como
cuestin fctica que existe superposicin de terrenos, tal como se concluye en
el dictamen pericial de fojas doscientos setenticuatro, as como en la ficha de
inscripcin registral de fojas veintids vuelta, en la que aparece que la Empresa
Langostinera Aqua Inca Sociedad Comercial de Responsabilidad Limitada
solicit la regularizacin de los ttulos que detenta; en ese sentido, existiendo
duplicidad de inscripciones sobre un mismo terreno se ha contravenido las
normas que rigen las inscripciones en especial el principio de impenetrabilidad
a que se refiere el artculo dos mil diecisiete del Cdigo Civil, debiendo por
ende prevalecer la ficha ms antigua en virtud del artculo ciento setentiuno del
Reglamento General de los Registros Pblicos, para lo cual se debe tomar en
cuenta los principios de prioridad registral as como de tracto secesivo;
Sptimo.- Que, en el caso sub-materia, segn la copia literal de fojas
veinticinco de la ficha registral nueve mil doscientos once del Registro de la
Propiedad Inmueble de la Regin Grau aparece que el inmueble fue
inmatriculado a favor de la Municipalidad Provincial de Zarumilla con fecha
diecisiete de octubre de mil novecientos ochentinueve, inscribindose la
transferencia a favor de la Empresa Langostinera Aqua Ica Sociedad Comercial
de Responsabilidad Limitada tambin el diecisiete de octubre del mismo ao,
inscribindose la medida cautelar de embargo a favor de don Rionaldo Rosillo
Prez en el proceso seguido en contra de la empresa con fecha diez de junio
de mil novecientos noventids, adjudicndose en pago el inmueble con fecha
veintitrs de abril de mil novecientos noventiocho, inscribindose esa
adjudicacin el treinta de abril del mismo ao; en cambio, la inscripcin del
inmueble en la ficha seis mil trescientos diecinueve, que en copia obra a fojas
doscientos cuarentiuno, es de fecha anterior pues la inmatriculacin a favor del
Concejo Provincial de Zarumilla se produjo el ocho de noviembre de mil
novecientos ochenticuatro, y la transferencia a favor de la Empresa
Langostinera Aqua Inca se inscribi el nueve de noviembre de mil novecientos
ochenticuatro, inscribindose la hipoteca constituida por esta empresa a favor
de COFIDE el veintitrs de febrero de mil novecientos noventa, adjudicndose
en pago la ejecutante con fecha primero de marzo de mil novecientos
noventisis, inscribindose en los registros pblicos el diecisis de abril de mil
novecientos noventisiete; Octavo.- Que, en tal sentido, la inscripcin en la ficha
seis mil trescientos diecinueve en la que aparece inscrito el derecho de
COFIDE Sociedad Annima ha sido inmatriculada con anterioridad, por lo que
debe prevalecer esta inscripcin por ser la ms antigua de conformidad con el
artculo ciento setentiuno del Reglamento General de los Registros Pblicos;
deviniendo por tanto en nulos los asientos de inscripcin de la ficha nueve mil
doscientos once por ser menos antiguos, siendo de aplicacin para el caso el
artculo ciento setentids del Reglamento General de los Registros Pblicos
que faculta a solicitar la nulidad de un asiento de Inscripcin porque se infringe

los requisitos esenciales establecidos en los Reglamentos, debindose

entender que en el presente caso no se ha observado el artculo cuarto del
Ttulo Preliminar del acotado Reglamento que recoge el principio de
impenetrabilidad, en concordancia con el artculo dos mil diecisiete del Cdigo
Civil, en virtud de la cual la inscripcin debe ceirse a sus asientos
precedentes, no siendo factible abrir una nueva partida sin cancelar otra, pues
el artculo siete del Reglamento de las Inscripciones aprobado por la Sala
Plena de la Corte Suprema con fecha diecisiete de diciembre de mil
novecientos treintisis establece que todos los actos de ampliacin,
modificacin o extincin de cualquier derecho inscrito se debe efectuar en
nuevo asiento de la misma partida; Noveno.- Que, en todo caso, resulta
objetivo que si bien existi una superposicin de terrenos por la adjudicacin de
un lote mayor por parte de la Municipalidad Provincial de Zarumilla a favor de
Aqua Inca Sociedad Comercial de Responsabilidad Limitada conforme lo han
establecido la sentencia de Primera Instancia en su quinto considerando y la
sentencia de vista en su sexto considerando, no se debi proceder a aperturar
dos fichas independientes sobre un mismo inmueble, sino que se debi
efectuar la acumulacin en la ficha registral ms antigua refundiendo en una
sola unidad inmobiliaria los terrenos tal como lo establece el artculo
setenticuatro del Reglamento de las Inscripciones; Dcimo.- Que, en atencin a
lo expuesto anteriormente, se ha incurrido en la causal de inaplicacin del
artculo ciento setentids del Reglamento General de los Registros Pblicos
porque la Sala de mrito ha considerado que la nulidad de un asiento de
inscripcin exige previamente la nulidad del ttulo que se inscribe, sin tomar en
cuenta la norma acotada que establece que la nulidad de un asiento de
inscripcin se puede fundar en la inobservancia de las normas del Reglamento,
como ha sucedido en el presente caso en que no se han observado las normas
del Reglamento que recogen el principio de impenetrabilidad y que no resulta
factible que exista duplicidad de partidas, prevaleciendo la ms antigua;
asimismo tambin se ha incurrido en la inaplicacin del artculo stimo del
Reglamento de las Inscripciones; no resultando aplicables los artculos
doscientos diecinueve inciso octavo, y quinto del Ttulo Preliminar del Cdigo
Civil, porque en el presente caso no se ha demandado y no se est discutiendo
la nulidad del acto jurdico o del ttulo materia de inscripcin; Dcimo Primero.Que, en cuanto a la causal de aplicacin indebida del artculo dos mil diecisis
del Cdigo Civil, no se ha incurrido en la citada causal pues es pertinente la
aplicacin de la precitada norma en el caso de autos, lo que sucede es que la
Sala de mrito le ha dado un sentido que no tiene, aplicando el principio de
prioridad registral de manera aislada sin tomar en cuenta el principio de tracto
sucesivo, en virtud del cual el derecho de COFIDE se remonta al de su
transferente Empresa Langostinera Aqua Inca Sociedad Comercial de
Responsabilidad Limitada, que a su vez se deriva de la inmatriculacin
efectuada con anterioridad a favor del Consejo Provincial de Zarumilla; Dcimo
Segundo.- Que, por consiguiente, solamente se ha incurrido en la causal de
inaplicacin del artculo ciento setentids del Reglamento General de los
Registros Pblicos y del artculo stimo del Reglamento de Inscripciones; por lo
que debe resolverse el recurso de casacin actundose como sede de
instancia, confirmndose la apelada que ampara la demanda de nulidad de
asiento de inscripcin registral; Por tales razones y de conformidad con lo
preceptuado en el inciso primero del artculo trescientos noventisis del Cdigo

Procesal Civil; declararon FUNDADO el Recurso interpuesto por la Corporacin

Financiera de Desarrollo Sociedad Annima COFIDE; en consecuencia
NULA la sentencia de vista de fojas cuatrocientos sesenticuatro, su fecha
veinticuatro de mayo del presente ao; y actuando como sede de instancia,
CONFIRMARON la sentencia de fojas trescientos sesentids, su fecha tres de
noviembre del dos mil, que declara FUNDADA la demanda interpuesta por
COFIDE Sociedad Annima sobre Nulidad de Asientos de Inscripcin registral,
en consecuencia, nulos los asientos dos de fojas ciento diez del Tomo treintids
respecto a la adjudicacin de ciento treintisiete punto veintinueve hectreas a
favor de Langostinera Aqua Inca Sociedad Comercial de Responsabilidad
Limitada y de la ficha Nmero cero cero nueve dos uno uno en que consta la
inscripcin del predio a favor de don Rionaldo Rosillo Prez; con lo dems que
contiene; DISPUSIERON la publicacin de la presente resolucin en el Diario
Oficial El Peruano; en los seguidos con la Empresa Langostinera Aqua Inca
Sociedad Comercial de Responsabilidad Limitada y otro, sobre Nulidad de
Asientos de Inscripcin Registral; y los devolvieron.
SS. ECHEVARRA A.; LAZARTE H.; ZUBIATE R.; BIAGGI G.;
QUINTANILLA Q.

MOMENTO DE LA TRANSMISIN SUCESORIA

determina a los herederos?

- Se da desde que se

MOMENTO DE LA TRANSMISIN SUCESORIA

Se da desde que se determina a los herederos?
La transmisin sucesoria
de los bienes, derechos y obligaciones que constituyen la herencia se produce
desde el momento de la muerte de una persona, operando de pleno derecho,
conforme el artculo 660 del Cdigo Civil y no desde el momento en que se
determina quines son sus herederos. La posterior muerte de un heredero da
lugar a la apertura de una sucesin distinta, en la que se transfieren los
derechos y obligaciones de su propio patrimonio.
R. N 111-2002-ORLC/TR (Publicada el 16 de marzo de 2002)
Lima, 18 de febrero de 2002
APELANTE

RICARDO GREGORIO CUYA LVAREZ

MEMORNDUM

N 044-2001/ORLC-CA del 29.11.2001

TTULO

2964 del 9.10.2001

REGISTRO
(Sucesin Intestada)

PERSONAS

ACTO

NATURALES

Sucesin Intestada

DE

CAETE

SUMILLA
:
La transmisin sucesoria de los bienes, derechos y
obligaciones que constituyen la herencia se produce desde el momento de la
muerte de una persona, operando de pleno derecho, conforme el artculo 660
del Cdigo Civil y no desde el momento en que se determina quines son sus
herederos.
I.
ACTO CUYA INSCRIPCIN SE SOLICITA Y DOCUMENTACIN
PRESENTADA
Se pretende la inscripcin definitiva de la sucesin intestada de Ins
Caycho Asin solicitada por Lucila lvarez Ormeo, en mrito a los partes
notariales de las actas de Sucesin Intestada de fechas 5 de octubre del 2001
y 31 de octubre del 2001, con la constancia de no haberse formulado oposicin
extendidas por el Notario de Caete, Dr. Hugo Salas Ziga, en las cuales se
declara como herederos universales de Ins Caycho Asin a la nieta
sobreviviente Lucila lvarez Ormeo quien hereda en representacin de su
madre premuerta Juana Ormeo Caycho y a sus bisnietos Fernando Cuya
lvarez, Juana Elva Cuya lvarez, Ricardo Gregorio Cuya lvarez, Hilda
Victoria Cuya lvarez, ngel Octaviano Cuya lvarez y Yolanda Mara Cuya
lvarez que heredan en representacin de su madre y abuela premuertas Zoila
lvarez Ormeo y Juana Ormeo Caycho, respectivamente.
II.

DECISIN IMPUGNADA

Se ha interpuesto apelacin contra la observacin formulada por el

Registrador Pblico (e) Dr. Csar Antonio Perfecto Alba del Registro de
Personas Naturales de Caete.
El Registrador deneg la inscripcin sealando que: Los bisnietos de la
causante Ins Caycho Asin no pueden heredar por representacin, por cuanto,
para que sta opere se exige que los grados intermedios se encuentren vacos,
es decir, que no existan otros herederos con mejor derecho. En el caso
subexmine se aprecia que, a la apertura de la sucesin de la causante Ins
Caycho Asin fallecida el 10 de junio de 1943 sobrevivieron sus nietas: Zoila
lvarez Ormeo y Lucila lvarez Ormeo, quienes s deben ser declaradas
herederas de su abuela en representacin de su madre premuerta Juana
Ormeo Caycho fallecida el 1 de setiembre de 1924. Se formula esta
observacin de acuerdo con lo dispuesto en los artculos 681 y 682 del Cdigo
Civil. Los hijos de quien en vida fue Zoila lvarez Ormeo fallecida el 28 de
octubre 1997 deben tramitar la sucesin intestada de su causante, sea ante
Notario Pblico o ante el Juzgado de Paz Letrado del dominio de las acciones y
derechos de su causante, entre ellos el patrimonio hereditario que le
correspondera en calidad de heredera de su abuela Ins Caycho Asin.
III.

ANTECEDENTE REGISTRAL

En el asiento B0001 de la partida electrnica signada con el N

21007597 del Registro de Sucesiones Intestadas de Caete aparece anotada
preventivamente la sucesin intestada de Ins Caycho Asin, fallecida el 10 de

junio de 1943 procedimiento que ha sido iniciado por Lucila lvarez Ormeo,
Rogelio Ormeo Ramos y Fernando Cuya lvarez.
IV.

PLANTEAMIENTO DE LAS CUESTIONES

Intervino como Vocal ponente el Dr. Walter Poma Morales. De lo

expuesto y del anlisis del caso, a criterio de esta Sala la cuestin en discusin
es, si puede declararse como herederos de la causante a sus bisnietos, por
representacin sucesoria, habiendo fallecido la nieta y hija de la causante con
anterioridad al inicio del procedimiento correspondiente.
V.

ANLISIS

Primero.- El Registrador deneg la solicitud de inscripcin, por

considerar que los bisnietos de la causante Ins Caycho Asin, no pueden
heredar por representacin dado que a la apertura de la sucesin sobrevivieron
sus nietas Zoila lvarez Ormeo y Lucila lvarez Ormeo debiendo ser ellas
declaradas como herederas por tener mejor derecho.
Segundo.- El recurrente sustenta que la legislacin sucesorial vigente
admite la figura de la representacin sucesoria, toda vez que los herederos en
lnea recta tienen el perfecto y reconocido derecho a heredar lo que
corresponda entrando en lugar de sus antecesores (...) no pudindose declarar
como heredero de un fallecido a otro fallecido.
Tercero.- De conformidad con la Ley N 26662 y sus modificatorias, el
proceso no contencioso de Sucesin Intestada seguido ante Notario se
encuentra regulada por estas disposiciones, siendo supletoriamente aplicable
al citado proceso las normas pertinentes del Cdigo Procesal Civil.
Cuarto.- De acuerdo con un pronunciamiento anterior de esta instancia
contenido en la Resolucin N 421-98-ORLC/TR del 12 de noviembre de 1998:
La trasmisin sucesoria de los bienes, derechos y obligaciones que
constituyen la herencia se produce conforme lo establece el artculo 660 del
Cdigo Civil desde el momento de la muerte de una persona, determinando la
citada norma la apertura de la sucesin.
Quinto.- En el presente caso, se aprecia de las actas notariales de la
sucesin intestada de la causante Ins Caycho Asin que a la fecha de su
muerte (10 de junio de 1943) se haba producido la premorencia de su hija
Juana Ormeo Caycho (1 de setiembre de 1924); a quien sin embargo, le
sobrevivieron sus hijas: Lucila lvarez Ormeo y Zoila lvarez Ormeo,
(falleciendo posteriormente esta ltima el 28 de octubre de 1997) existiendo por
tanto trasmisin sucesoria por representacin.
Sexto.- Asimismo aparece acreditado que concurren: Fernando Cuya
lvarez, Juana Elva Cuya lvarez, Ricardo Gregorio Cuya lvarez, Hilda
Victoria Cuya lvarez, ngel Octaviano Cuya lvarez y Yolanda Mara Cuya
lvarez en representacin de su madre premuerta Zoila lvarez Ormeo, hija
de la causante.

Sptimo.- Si bien es cierto la muerte pone fin a la persona (artculo 61

del Cdigo Civil) y a la fecha de tramitacin del proceso no contencioso, Zoila
lvarez Ormeo ya haba fallecido, debe tenerse en cuenta que su condicin
como heredera de Ins Caycho Asin fue adquirida al momento de la apertura
de su sucesin, es decir, al momento de su muerte (10 de junio de 1943),
conforme lo establece el artculo 660 del Cdigo Civil, y no al momento en que
se determina quines son los herederos, puesto que la transmisin sucesoria
opera de pleno derecho, siendo que el posterior deceso de Zoila lvarez
Ormeo da lugar a la apertura de una sucesin distinta, en la que se transfieren
los derechos y obligaciones de su propio patrimonio.
Octavo.- No obstante, se advierte que en las actas de Sucesin
Intestada de fechas 5 de octubre del 2001 y 31 de octubre del 2001 se declar
como herederos a Lucila lvarez Ormeo y a los hijos de Zoila lvarez
Ormeo, cuando lo correcto era declarar tambin como heredera, adems de
Lucila lvarez Ormeo, a Zoila lvarez Ormeo; debiendo declararse
posteriormente a los herederos de la ltima de las nombradas a travs de otro
procedimiento de sucesin intestada distinto al que es materia del presente
recurso.
Noveno.- Con respecto a lo sealado por el apelante referente a que
resulta imposible declarar coheredera a Zoila lvarez Ormeo por haber
fallecido, cabe indicar que la representacin sucesoria se encuentra definida en
los artculos 681 y siguientes del Cdigo Civil, siendo que por ella los
descendientes tienen el derecho de entrar en el lugar y en el grado de su
ascendiente, recibiendo la herencia que a ste correspondera si viviese o la
hubiere perdido por indignidad o desheredacin. El artculo 682 del mismo
cuerpo legal expresa que en la lnea recta descendente la representacin es
ilimitada en favor de los descendientes de los hijos. Adems esta institucin
procesal presupone la premorencia, que no se verifica en el caso subexmine,
dado que Zoila lvarez Ormeo falleci con posterioridad a la causante.
Dcimo.- De conformidad con el numeral V del Ttulo Preliminar, artculo
31 del Reglamento General de los Registros Pblicos y el artculo 2011 del
Cdigo Civil.
VI.

RESOLUCIN

CONFIRMAR la observacin formulada por el Registrador Pblico del

Registro de Personas Naturales de Caete al ttulo referido en la parte
expositiva por los fundamentos expuestos en la presente resolucin.
Regstrese y comunquese.
WALTER POMA MORALES, Presidente de la Cuarta Sala del Tribunal
Registral; MIRTHA RIVERA BEDREGAL, Vocal del Tribunal Registral; LUIS
ALBERTO ALIAGA HUARIPATA, Vocal del Tribunal Registral

DERECHO DE FAMILIA
LA VAGANCIA U OCIOSIDAD COMO CONDUCTA DESHONROSA - Calidad
de numerus apertus de las conductas deshonrosas

LA VAGANCIA U OCIOSIDAD COMO CONDUCTA DESHONROSA - Calidad

de numerus apertus de las conductas deshonrosas
LA VAGANCIA U OCIOSIDAD COMO CONDUCTA DESHONROSA
Calidad de numerus apertus de las conductas deshonrosas Por
conducta
deshonrosa debe entenderse el proceder incorrecto de una persona, que se
encuentra en oposicin al orden pblico, la moral y las buenas costumbres, que
afectan la imagen, el honor y el respeto de la familia, condiciones en las cuales
hace insoportable la vida en comn; pudiendo manifestarse en una gama de
hechos y situaciones, como pueden ser la vagancia u ociosidad, la ebriedad
habitual, la reiterada intimidad amorosa con persona distinta del cnyuge,
salidas injustificadas, entre otras, ya que la ley no establece un numerus
clausus al respecto sino un numerus apertus.
CASACIN / Cas. N 2090-01 HUNUCO (Publicada el 1 de abril del 2002)
Lima, trece de diciembre del dos mil uno.
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
DE LA REPBLICA: vista la causa nmero dos mil noventa - dos mil uno, en

Audiencia Pblica de la fecha y producida la votacin con arreglo a Ley, emite

la siguiente sentencia; MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de
casacin interpuesto a fojas ciento treintitrs por doa Gertrudis Domnguez
Miraval contra la sentencia de vista de fojas ciento diecisis, su fecha seis de
junio del dos mil uno, expedida por la Sala Civil de la Corte Suprema de
Justicia de Hunuco, que confirmando la sentencia apelada de fojas
sesenticinco, fechada el veintitrs de marzo del mismo ao, declara
improcedente la demanda sobre divorcio por la causal de adulterio y fundada la
propia demanda por la causal de conducta deshonrosa imputable a la
demandada; FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Por resolucin de fecha
catorce de agosto del presente ao, la Sala ha declarado procedente el recurso
de casacin por las causales previstas en los incisos primero y tercero del
artculo trescientos ochentisis del Cdigo Adjetivo, esto es, la interpretacin
errnea del inciso sexto del artculo trescientos treintitrs del Cdigo Civil, toda
vez que la Sala errneamente ha considerado que tener relaciones sexuales
con un tercero importa un acto de conducta deshonrosa, cuando lo cierto es
que la infidelidad se sanciona con el adulterio que resulta ser una causal
independiente y autnoma; y por la causal de contravencin de las normas que
garantizan el derecho a un debido proceso, pues la Sala de mrito ha incurrido
en contradiccin al confirmar la apelada de conformidad con el dictamen fiscal,
cuando el contenido del dictamen es que se revoque la apelada, por lo que se
debi declarar con lo expuesto en el dictamen fiscal; CONSIDERANDO:
Primero: Que, corresponde en primer lugar analizar la causal contemplada en
el inciso tercero del artculo trescientos ochentisis del Cdigo Adjetivo, porque
de declararse fundada ya no cabe pronunciamiento sobre la otra causal;
Segundo: Que, el inciso sexto del artculo cincuenta del Cdigo acotado
impone al juez la obligacin de fundamentar los autos y sentencias, bajo
sancin de nulidad, respetando el principio de congruencia; Tercero: Que, en
virtud de dicho principio, las resoluciones judiciales deben expedirse de
acuerdo con el sentido y alcance de las peticiones formuladas por las partes,
es decir, debe existir identidad entre la pretensin procesal y lo decidido en la
sentencia, ya que si se excediera la instancia de mrito, generara una
alteracin a la relacin procesal; Cuarto: Que, por su parte, el artculo ciento
trece del Cdigo Procesal acotado dispone que el Ministerio Pblico interviene
en el proceso como parte; como tercero con inters, cuando la ley dispone que
se le cite, y como dictaminador; en consecuencia, nicamente cuando la ley
establezca que la intervencin del Ministerio Pblico sea como dictaminador,
sus representantes se encontrarn en la obligacin de emitir dictmenes
debidamente fundamentados, los mismos que podrn ser acogidos por las
Salas Superiores o Salas Supremas como parte de su fundamentacin, si fallan
de conformidad o con lo expuesto en el mismo, estando a lo dispuesto en el
artculo ciento cuarentids de la Ley Orgnica del Poder Judicial; Quinto: Que,
en el caso que nos ocupa, la materia controvertida versa sobre divorcio por
causal, pretensin que se tramita en la va de proceso de conocimiento y en la
cual el Ministerio Pblico interviene como parte, y como tal no emite dictamen;
de acuerdo con el artculo cuatrocientos ochentiuno de la Ley Adjetiva;
consecuentemente, no se configura el agravio denunciado, esto es, la
existencia de contradiccin entre los fundamentos de la recurrida y su parte
resolutiva; Sexto: Que, habiendo sido desestimada la causal in procedendo,
corresponde ahora el anlisis de la denuncia por vicios in iudicando; Septimo:

Que, por conducta deshonrosa debe entenderse el proceder incorrecto de una

persona, que se encuentra en oposicin al orden pblico, la moral y las buenas
costumbres, que afectan la buena imagen, el honor y el respeto de la familia,
condiciones en las cuales resulta insoportable la vida en comn; pudiendo
manifestarse en una gama de hechos y situaciones, como pueden ser la
vagancia u ociosidad, la ebriedad habitual, la reiterida intimidad amorosa con
persona distinta del cnyuge, salidas injustificadas, entre otras, ya que la ley no
establece un numerus claussus al respecto sino un numerus apertus; Octavo:
Que, distinta es la causal de adulterio, pues la misma se funda en la violacin
de fidelidad que origina la desarmona conyugal cuyo elemento objetivo, se
encuentra constituido por la consumacin del acto sexual de un cnyuge con
persona distinta de su consorte, de ah que la simple tentativa resulte
insuficiente para que produzca la disolucin del vnculo matrimonial; Noveno:
Que, consecuentemente, al haber quedado establecido en el tercer
considerando de la recurrida la declaracin de la demandada de haber
intimidad sexual con un tercero, resulta eviente que dicha conducta deshonesta
que se haga insoportable la vida en comn pues con dicha declaracin se
trastoca el honor de su cnyuge, de ah que la interpretacin del artculo
trescientos treintitrs inciso sexto del Cdigo Civil que se ha dado en la
recurrida, sea la adecuada; Dcimo: Que, la recurrente goza del beneficio de
auxilio judicial, por estas razones y de conformidad con lo dispuesto en el
artculo trescientos noventisiete del Cdigo Procesal Civil: declararon
INFUNDADO el recurso de casacin interpuesto por doa Getrudis Domnguez
Miraval; en consecuencia: NO CASARON la sentencia de vista de fojas ciento
diecisis, su fecha seis de junio del presente ao, expedida por la Sala Civil de
la Corte Superior de Justicia de Hunuco - Pasco; CONDENARON al
recurrente al pago de la multa de dos Unidades de Referencia Procesal;
DISPUSIERON la publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El
Peruano; en los seguidos por don Avelino Sebastin Cano, contra doa
Gertrudis Domnguez Miraval, sobre Divorcio por causal; y los devolvieron.
SS. ECHEVARRA A.; LAZARTE H.; ZUBIATE R.; BIAGGI G.;
QUINTANILLA Q.

DERECHO COMERCIAL
LIMITACIN POR LA CONVOCATORIA DE LOS ASUNTOS A TRATAR EN
ASAMBLEA DE COOPERATIVA - Aplicacin supletoria del artculo 16 de la
LGS

LAS MUTUALES DE AHORRO Y PRSTAMO PARA VIVIENDA COMO

EMPRESAS DEL SISTEMA FINANCIERO - Realizacin de actos de
intermediacin financiera

LIMITACIN POR LA CONVOCATORIA DE LOS ASUNTOS A TRATAR EN

ASAMBLEA DE COOPERATIVA - Aplicacin supletoria del artculo 16 de la
LGS
LIMITACIN POR LA CONVOCATORIA DE LOS ASUNTOS A TRATAR EN
ASAMBLEA DE COOPERATIVA
Aplicacin supletoria del artculo 16 de la LGS Si bien el artculo 26 de la Ley
General de Cooperativas y el estatuto de la cooperativa demandada establecen
que la asamblea general es la autoridad suprema de la organizacin
cooperativa, pudiendo resolver sobre las apelaciones de los socios excluidos;
sin embargo los asuntos a tratar en la asamblea estn limitados por los que son
materia de convocatoria o agenda, conforme lo dispone el artculo 16 de la Ley
General de Sociedades, aplicable supletoriamente.
CASACIN / Cas. N 1258-01 LIMA (Publicada el 1 de abril del 2002)
Lima, siete de diciembre del dos mil uno.
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
DE LA REPBLICA.- Vista la causa nmero mil doscientos cincuentiocho - dos
mil uno; en Audiencia Pblica de la fecha, y producida la votacin con arreglo a
ley, emite la siguiente sentencia; MATERIA DEL RECURSO: Se trata del
recurso de casacin interpuesto por la Cooperativa de Vivienda Santa Aurelia
Limitada, representada por don Augusto Rosario Daz Bravo, contra la
sentencia de vista de fojas cuatrocientos cuarentids, su fecha veinticuatro de
enero del dos mil uno, expedida por la Sala Civil de Procesos Abreviados y de
Conocimiento de la Corte Superior de Justicia de Lima, que revocando la
sentencia apelada de fojas cuatrocientos siete, su fecha quince de agosto del
dos mil, declara fundada la demanda sobre Impugnacin de Acuerdo
interpuesta a fojas cuarenticuatro, modificada a fojas sesenticinco, y en

consecuencia, nulo el acto electoral del quince de noviembre de mil

novecientos noventiocho y de la aprobacin del acuerdo de revocatoria de
exclusin de socios, con costas y costos; FUNDAMENTOS DEL RECURSO:
Esta Sala mediante resolucin de fecha veinticuatro de julio del presente ao
ha estimado procedente el recurso de casacin por la causal prevista en el
inciso segundo del artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil,
referente a la inaplicacin de normas de derecho material, por los siguientes
cargos: a) la inaplicacin del artculo veintisis de la Ley General de
Cooperativas, cuyo Texto nico Ordenado fue aprobado mediante Decreto
Supremo Nmero cero setenticuatro - noventa - TR, el mismo que establece
que la Asamblea es la autoridad suprema de la organizacin cooperativa
indicando que dicha norma guarda concordancia con el artculo veinte inciso f)
de los Estatutos de la Cooperativa demandada, que prescribe sobre la
competencia de la Asamblea General de resolver sobre las apelaciones de los
socios que fueron excluidos por acuerdos del Consejo de Administracin, b) la
inaplicacin del artculo noventids del Cdigo Civil, argumentando el
recurrente que en el caso de autos la accionante no dej constancia de su
oposicin al acuerdo de la revocatoria de la exclusin de los socios, mxime si
particip como candidata en dicha asamblea, limitndose a tachar la
designacin del ganador Augusto Rosario Daz Bravo como puede verse del
acta de la Asamblea; CONSIDERANDO: Primero.- Que, conforme a lo
establecido en el artculo ciento diecisis inciso primero de la Ley General de
Cooperativas, cuyo Texto nico Ordenado fue aprobado mediante Decreto
Supremo Nmero cero setenticuatro - noventa - TR, tratndose de
Cooperativas Primarias, como es el caso de la demandada Cooperativa de
Vivienda Santa Aurelia Limitada, le resultan aplicables supletoriamente la
legislacin de sociedades de mercantiles, en cuanto fueren compatibles con los
principios generales del Cooperativismo; Segundo.- Que, al respecto, la Ley
veintisis mil ochocientos ochentisiete, Ley General de Sociedades, establece
en su artculo ciento diecisis in fine que uno de los requisitos esenciales de la
convocatoria a Junta o Asamblea General es que ella solamente puede tratar
asuntos que han sido materia de aviso de convocatoria, salvo el caso de la
Junta Universal prevista en el artculo ciento veinte de la misma Ley que
requiere la presencia de todos los socios que acuerden por unanimidad tratar
un asunto distinto; Tercero.- Que, en el caso sub-materia, ha quedado
establecido como cuestin fctica por la Sala de mrito, que en la Asamblea
General Ordinaria de la Cooperativa Santa Aurelia Limitada, realizada con
fecha quince de noviembre de mil novecientos noventiocho, se procedi a tratar
el punto relativo a la revocacin de la exclusin de socios, no obstante que este
asunto no haba sido materia de la convocatoria ni de agenda,
contravinindose lo dispuesto en el artculo veinticinco del estatuto de la
cooperativa, que establece que en ningn caso la Asamblea podr tratar
asuntos no previstos en agenda, salvo la remocin de dirigentes o el disponer
investigaciones, auditoras y balances; Cuarto.- Que, en ese sentido, constituye
un defecto formal en la convocatoria el hecho que se haya tratado en asamblea
un asunto distinto al que fue materia de agenda, siendo por ende nulo el
acuerdo adoptado en Asamblea General, mxime cuando no ha existido junta
universal en la que se acordara tratar un asunto distinto; Quinto.- Que, en
consecuencia, si bien el artculo veintisis de la Ley General de Cooperativas y
el artculo veinte inciso f) del estatuto de la cooperativa demandada establecen

que la asamblea general es la autoridad suprema de la organizacin

cooperativa, pudiendo resolver sobre las apelaciones de los socios excluidos;
sin embargo, la facultad de los asuntos a tratar en la asamblea est limitada
por los que son materia de convocatoria o agenda, conforme lo dispone
imperativamente el artculo ciento diecisis, in fine, de la Ley General de
Sociedades; siendo as, no se ha incurrido en la causal de inaplicacin del
artculo veintisis de la Ley General de Cooperativas; Sexto.- Que, por otro
lado, en relacin a la causal de inaplicacin del artculo noventids del Cdigo
Civil, los argumentos que invoca la recurrente en el sentido de que no se ha
cumplido con el requisito de la oposicin al acuerdo de la junta para poder
impugnarlo judicialmente, debieron ser invocados mediante la excepcin
respectiva de falta de legitimidad para obrar de la demandante; por lo que no
resulta atendible que en va de casacin se invoque un extremo que no fue
alegado en su debida oportunidad, tanto ms cuando ha quedado consentida la
resolucin de fojas doscientos sesentisiete que declar saneado el proceso,
precluyendo por tanto toda oportunidad para discutir sobre la validez de la
relacin jurdico procesal; Stimo.- Que, asimismo, del contenido del acta de
asamblea de fecha quince de noviembre de mil novecientos noventiocho no
aparece que en ella se haya dejado constancia del sentido y el nmero de
votos para la adopcin del acuerdo de revocacin de socios; por lo que se ha
incumplido la formalidad prevista en el artculo ciento treinticinco primero
prrafo de la Ley General de Sociedades, que establece que para la validez del
acta de asamblea se debe expresar la forma y resultado de las votaciones y
acuerdos adoptados; siendo as, el defecto de consignar en el acta el sentido
de las votaciones le es imputable a la cooperativa demandada; por lo que no se
le puede atribuir a la socia demandante la omisin de dejar sentada su
oposicin al acuerdo; Octavo.- Que, por consiguiente, no habindose incurrido
en la causal de inaplicacin de normas de derecho material, el recurso de
casacin debe ser resuelto conforme a lo dispuesto en el artculo trescientos
noventisiete del Cdigo Procesal Civil; por las razones expuestas: declararon
INFUNDADO el recurso de casacin interpuesto a fojas cuatrocientos
cincuentinueve por la Cooperativa de Vivienda Santa Aurelia Limitada,
representada por don Augusto Rosario Daz Bravo; en consecuencia, NO
CASARON la sentencia de vista de fojas cuatrocientos cuarentids, su fecha
veinticuatro de enero del dos mil uno; CONDENARON a la recurrente al pago
de las costas y costos originados en la tramitacin del presente recurso as
como al pago de la multa de una Unidad de Referencia Procesal;
DISPUSIERON la publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El
Peruano; en los seguidos por doa Carmen Isabel Sal y Rosas Holder con la
Cooperativa de Vivienda Santa Aurelia Limitada, sobre Impugnacin de
Acuerdos; y los devolvieron.
SS. ECHEVARRA A.; LAZARTE H.; ZUBIATE R.; BIAGGI G.;
QUINTANILLA A.

LAS MUTUALES DE AHORRO Y PRSTAMO PARA VIVIENDA COMO

EMPRESAS DEL SISTEMA FINANCIERO - Realizacin de actos de
intermediacin financiera
LAS MUTUALES DE AHORRO Y PRSTAMO PARA VIVIENDA COMO
EMPRESAS DEL SISTEMA FINANCIERO
Realizacin de actos de intermediacin financiera
El sistema financiero es
aquel conjunto de empresas que debidamente autorizadas operan en la
intermediacin financiera, entendindose por sta a la actividad habitual de
captacin de fondos, bajo cualquier modalidad y su colocacin en forma de
crditos. Las mutuales de ahorro y prstamo para vivienda actan en la
intermediacin financiera y forman parte del sistema financiero nacional.
CASACIN / CAS. N 2084-2001 CHICLAYO (Publicada el 1 de abril de 2002)
Lima, veinticuatro de octubre del dos mil uno.
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
DE LA REPBLICA; vista la causa nmero dos mil ochenticuatro - dos mil en
Audiencia Pblica de la fecha y producida la votacin con arreglo a ley, emite la
siguiente sentencia: MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de
casacin interpuesto por la Mutual Chiclayo en Liquidacin contra la resolucin
de vista de fojas ciento cuarenticuatro su fecha siete de mayo del dos mil uno,
que declar nulo e insubsistente todo lo actuado y dispuso que el aquo proceda
a calificar la demanda con arreglo a las pautas sealadas; advirtindose de
autos que la sentencia apelada que obra a fojas ciento dieciocho y que fuera
expedida el veintiocho de diciembre del dos mil; declar fundada en parte la
demanda de fojas catorce, infundada la contradiccin de fojas cuarentitrs e
infundadas las observaciones de fojas noventiuno a noventicuatro; en
consecuencia, orden que se lleve adelante la ejecucin hasta que los
demandados paguen a la demandante nueve mil treintisiete nuevos soles con
cuarenticinco cntimos, ms intereses compensatorios y moratorios
devengados que sern calculados sobre el saldo del capital adeudado al
veintinueve de diciembre de mil novecientos noventinueve de cuatro mil ciento
ochentisiete nuevos soles con cuarentiocho cntimos, con costas y costos;
FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Que por resolucin de esta Sala Suprema,
del diecisiete de agosto del dos mil uno se declar procedente el recurso; por la
causal de interpretacin errnea de una norma de derecho material,
sealndose que la Sala interpret errneamente los artculos primero, dcimo
sexto y doscientos ochentids de la Ley veintisis mil setecientos dos, al haber
considerado una supuesta falta de facultad de la recurrente para emitir
liquidaciones de deuda con vocacin ejecutiva; toda vez que sostiene que el
sistema mutual no es considerado dentro de las empresas financieras; cuando
lo real es que si bien la Ley veintisis mil setecientos dos no se refiere
expresamente a las mutuales tampoco las excluye, mxime si el sistema
financiero se define como el conjunto de empresas que, debidamente
autorizadas operan en la intermediacin financiera y la calificacin de la
empresa mutual dentro del sistema financiero es adems algo que tiene
precedente en el artculo primero del Decreto Legislativo cuatrocientos
sesentinueve del diez de abril de mil novecientos ochentiocho por el cual la

presente ley regula el mbito operativo de las instituciones financieras, de

arrendamiento financiero y de mutuales de ahorro y prstamo para vivienda,
cajas municipales, cuyas actividades estn sujetas a la vigilancia y control de la
Superintendencia de Banca y Seguros; adems la aplicacin de la Ley
veintisis mil setecientos dos a la actividad de la mutual, que se sustenta en el
artculo ciento catorce; donde se establece que la Resolucin de Disolucin no
pone trmino a la existencia legal de la empresa, la que subsiste hasta que
concluya el proceso liquidatorio y como consecuencia de ello se inscriba la
extincin en el Registro Pblico correspondiente; de lo que se advierte la
vigencia jurdica de la entidad y de la aplicabilidad de la legislacin especial
existente; CONSIDERANDO: Primero.- Que, el artculo Primero del Ttulo
Preliminar de la Ley veintisis mil setecientos dos, Ley General del Sistema
Financiero y del Sistema de Seguros y Orgnica de la Superintendencia de
Banca y Seguros del primero de diciembre de mil novecientos noventisis;
dispone que la presente ley establece el marco de regulacin y supervisin a
que se somenten las empresas del sistema financiero y de seguros, as como
aqullas que realizan actividades vinculadas o complementarias al objeto social
de dichas personas. Salvo mencin expresa en contrario, la presente ley no
alcanza al Banco Central de Reserva; Segundo.- Que, al respecto cabe sealar
que el sistema financiero es aquel conjunto de empresas que debidamente
autorizadas operan en la intermediacin financiera, entendindose por sta a la
actividad habitual de captacin de fondos, bajo cualquier modalidad y su
colocacin en forma de crditos; Tercero.- Que, siendo esto as se advierte que
la intencin del legislador en el artculo primero precitado es que las
disposiciones de ley acotada le sean aplicables, conforme a lo anotados, a toda
institucin o empresa que realice actos de intermediacin financiera siendo de
considerar que en virtud del artculo primero del Decreto Legislativo
cuatrocientos sesentinueve del diez de abril de mil novecientos ochentiocho
(decreto que aprueba la regulacin de las operaciones bancarias para asegurar
su eficaz gestin, descentralizacin y democratizacin) las mutuales de ahorro
y prstamo para vivienda actan en la intermediacin financiera y forman parte
del sistema financiero nacional; cuyas operaciones financieras se encuentran
descritas en el artculo veintisiete de dicho decreto, las que estn dirigidas
principalmente al otorgamiento de prstamos para vivienda; Cuarto.- Que, lo
anteriormente expuesto debe concordarse con lo dispuesto en el artculo
segundo del Ttulo Preliminar de la Resolucin de la Superintendencia de
Banca y Seguros, trescientos sesenticinco - noventa, que regula el Reglamento
de las Mutuales de Ahorro y Prstamos para Vivienda; el cual define a las
mutuales como las asociaciones de derecho privado sin fines de lucro que
actan en la intermediacin financiera integrando el Sistema Financiero
Nacional; Quinto.- Que, en el mismo sentido de lo expuesto, es pertinente
destacar que si bien el artculo diecisis de la Ley veintisis mil setecientos dos
no ubica a las empresas del sistema mutual en ninguno de los rubros que dicha
norma detalla a fin de establecer el capital mnimo necesario para su
funcionamiento y si bien el artculo doscientos ochentids de la acotada, no
incluye a la mutual como empresa del sistema financiero ni la define; ello no
implica que la empresa mutual no integre dicho sistema y que no le sean
aplicables los dispositivos legales previstos en la Ley en cuestin, advirtindose
del artculo tercero del Decreto legislativo cuatrocientos sesentinueve precitado
que las instituciones de intermediacin financiera se sujetarn para su

organizacin y funcionamiento a lo preceptuado en dicho decreto y en el caso

de las mutuales se sujetarn tambin a las disposiciones del Banco de la
Vivienda del Per; Sexto.- Que, de lo expuesto se tiene que la empresa
ejecutante que se encuentra en procesos de liquidacin no est imposibilitada
de interponer la presente accin por tener existencia legal conforme el artculo
ciento catorce de la Ley veintisis mil setecientos dos es una empresa del
sistema financiero, sindole por tanto aplicables las disposiciones de la acotada
ley; Stimo.- Que, no obstante las conclusiones arribadas, cabe indicar que
este Supremo Tribunal se encuentra imposibilitado de emitir pronunciamiento
en sede de instancia, de conformidad con lo dispuesto por el artculo
trescientos noventisis inciso primero del Cdigo Procesal Civil; toda vez que el
Colegiado Superior no se pronunci sobre el fondo controvertido en tanto
declar la nulidad e insubsistencia de todo lo actuado y dispuso que el a quo
vuelva a calificar la demanda; Octavo.- Que, siendo esto as; y en aplicacin
del artculo trescientos noventisiete del Cdigo Procesal Civil, declararon:
INFUNDADO el recurso de casacin interpuesto a fojas ciento setentiocho
contra la resolucin de vista de fojas ciento cuarenticuatro, su fecha siete de
mayo del dos mil uno; y recomendaron al juez de la causa que, al calificar
nuevamente la demanda, tenga en cuenta lo considerado en la presente
resolucin; CONDENARON al recurrente al pago de la multa equivalente a una
Unidad de Referencia Procesal; DISPUSIERON la publicacin de la presente
resolucin en el Diario Oficial El Peruano; en los seguidos por Mutual Chiclayo
en Liquidacin contra Mirtha Aurora lvarez de Sevilla y scar Adn Sevilla
Gamarra, sobre dar suma de dinero; y los devolvieron.
SS. ECHEVARRA A.; LAZARTE H.; ZUBIATE R.; BIAGGI G.;
QUINTANILLA Q.

DERECHO PROCESAL CIVIL

FALTA DE NECESIDAD DE PROCESO SOBRE MEJOR DERECHO DE
PROPIEDAD - Cuando reivindicante y demandado tienen ttulos de propiedad
CUANTA INDETERMINABLE DE LA TASA DE APELACIN EN LA COSA
JUZGADA FRAUDULENTA - Proceso declarativo
DIVISIN PORCENTUAL POR SEPARADO DEL TERRENO Y LA
EDIFICACIN - Falta de divisin y particin del inmueble

FALTA DE NECESIDAD DE PROCESO SOBRE MEJOR DERECHO DE

PROPIEDAD - Cuando reivindicante y demandado tienen ttulos de propiedad
FALTA DE NECESIDAD DE PROCESO SOBRE MEJOR DERECHO DE
PROPIEDAD
Cuando reivindicante y demandado tienen ttulos de propiedad
No
es
necesario un proceso sobre mejor derecho de propiedad, porque en un proceso
de reivindicacin debe quedar establecido el ttulo que a cabalidad acredite la
propiedad del reivindicante. En consecuencia, nada impide que en un proceso
sobre reivindicacin, se determine tambin el mejor derecho de propiedad
cuando ambas partes tengan dicho ttulo.
CASACIN / Cas. N 2376-2001 LORETO (Publicada el 1 de marzo de 2002)
Lima, veintitrs de noviembre del dos mil uno.
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
DE LA REPBLICA; con el acompaado; vista la causa nmero dos mil
trescientos setentisis - dos mil uno; en la Audiencia Pblica de la fecha; y
producida la votacin con arreglo a Ley emite la siguiente sentencia; MATERIA
DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin interpuesto a fojas
doscientos diecisiete contra la sentencia de vista de fojas doscientos cinco, su
fecha once de junio del dos mil uno, expedida por la Sala Civil de Iquitos de la
Corte Superior de Justicia de Loreto, que confirmando la sentencia apelada de
fojas ciento setentids, fechada el veintiuno de marzo del mismo ao, declara
infundada la demanda; FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Por resolucin de
fecha cinco de setiembre del presente ao, la Sala ha declarado procedente el
recurso de casacin por la causal de contravencin de las normas que
garantizan el derecho a un debido proceso, slo con relacin al extremo
consignado en el punto b.3) sustentada en que la impugnada infringe los
principios de economa y celeridad procesal, por cuanto dispone que la materia
controvertida sea resuelta en la va de mejor derecho de propiedad, cuando
existen ejecutorias supremas que establecen el criterio que en la va de
reivindicacin se puede discutir quin tiene mejor derecho para solicitar la
desocupacin del bien; CONSIDERANDO: Primero.- Que, la demanda
interpuesta por Nilda Mercedes Urresti Pereyra tiene por objeto la
reivindicacin, as como el pago de quince mil dlares americanos por

concepto de indemnizacin por los daos morales y/o familiares que se le ha

ocasionado; Segundo.- Que, el artculo novecientos veintitrs del Cdigo Civil
consagra los derechos del propietario de usar, disfrutar, disponer y reivindicar el
bien; Tercero.- Que, la accin reivindicatoria es la accin real por excelencia, ya
que protege el derecho real ms completo y perfecto que es el dominio; por ella
se reclama no slo la propiedad, sino tambin la posesin, es la que puede
ejercitar el propietario no poseedor de un bien determinado para que el
poseedor no propietario se lo restituya; Cuarto.- Que, tanto el Juez de la causa
como la Sala Superior han sealado que el conflicto debe remitirse
previamente a un proceso sobre mejor derecho de propiedad; Quinto.- Que, sin
embargo, no consideran que precisamente en este tipo de procesos debe
judicialmente quedar establecido, como lo es en el caso de autos, el ttulo que
a cabalidad acredite la propiedad del reivindicante; Sexto.- Que, en
consecuencia, nada obsta para que en un proceso sobre reivindicacin, se
determine tambin el mejor derecho de propiedad cuando ambas partes tengan
dicho ttulo; por lo mismo, debe ordenarse el reenvo a fin de que las instancias
de mrito se pronuncien sobre el mejor derecho de propiedad y la
reivindicacin, por estas razones y en aplicacin de lo dispuesto en el dos
punto tres del inciso segundo del artculo trescientos noventisis del Cdigo
Procesal Civil: declararon FUNDADO el recurso de casacin de fojas
doscientos diecisiete, interpuesto por doa Nilda Mercedes Urresti Pereyra; en
consecuencia, NULA la sentencia de vista de fojas doscientos cinco, su fecha
once de junio del dos mil uno, e INSUBSISTENTE la sentencia apelada de
fojas ciento setentids, fechada el veintiuno de marzo del mismo ao;
ORDENARON que el juez de la causa expida nuevo pronunciamiento, tomando
en cuenta los considerandos precedentes; DISPUSIERON la publicacin de la
presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano; en los seguidos por doa
Nilda Mercedes Urresti Pereyra contra don Jones Freyre Oroche y otra, sobre
Reivindicacin de Dominio e indemnizacin por Daos y Perjuicios; y los
devolvieron.
SS. ECHEVARRA A.; LAZARTE H.; ZUBIATE R.; BIAGGI G.;
QUINTANILLA Q.

CUANTA INDETERMINABLE DE LA TASA DE APELACIN EN LA COSA

JUZGADA FRAUDULENTA - Proceso declarativo
CUANTA INDETERMINABLE DE LA TASA DE APELACIN EN LA COSA
JUZGADA FRAUDULENTA
Proceso declarativoEl proceso de nulidad de cosa juzgada fraudulenta es
declarativo, donde no existe cuanta. El arancel a pagar por apelacin
corresponde a una cuanta indeterminable.
CASACIN / Cas. N 2598-2001 TACNA (Publicada el 1 de abril de 2002)
Lima, cinco de diciembre del dos mil uno.

LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA

DE LA REPBLICA; Vista la causa nmero dos mil quinientos noventiocho dos mil uno, con el acompaado; en Audiencia Pblica de la fecha y producida
la votacin con arreglo a Ley, emite la siguiente sentencia; MATERIA DEL
RECURSO: Se trata del recurso de casacin interpuesto por doa Carmen
Rosa Lpez Alegre, mediante escrito de fojas ciento cuarentitrs, contra la
resolucin de vista emitida por la Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de
Tacna, de fojas ciento veintinueve, su fecha once de julio del dos mil uno, que
declar inadmisible el recurso de apelacin interpuesto por Carmen Rosa
Lpez Alegre e insubsistente el concesorio en los seguidos sobre nulidad de
cosa juzgada fraudulenta; FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Que, concedido
el recurso de casacin a fojas ciento cuarentinueve, fue declarado procedente
por resolucin del veintiuno de setiembre del ao dos mil uno, por la causal
contemplada en el inciso tercero del artculo trescientos ochentisis del Cdigo
Procesal Civil, sustentada en que el Cdigo Procesal Civil manifiesta
condiciones o requisitos exigibles para el ejercicio vlido y efectivo de la accin,
como son la legitimidad para obrar y el inters para obrar y stas dos han sido
analizadas por el juzgador al admitir la presente demanda e independiente de
esta legitimacin e inters la recurrente seala que tiene capacidad para ser
parte en el proceso y esa capacidad procesal le confiere tres derechos: a)
comparecer directamente ante el juez, b) comparecer en nombre de otro y c)
hacerse representar voluntariamente; y que si esta accin se inicia por
intermedio de su apoderado y ella no se aperson al proceso en primera
instancia, ello no ha sido materia de ninguna nulidad de parte de la demandada
por la aplicacin del principio de convalidacin contemplado en el artculo
ciento setentids del Cdigo Procesal Civil y la recurrente al variar el domicilio
procesal con su escrito del veintitrs de octubre del dos mil, es integrada al
proceso por el Juzgado. Que ms an en la accin de cosa juzgada fraudulenta
la cuanta es indeterminable, por lo que no se poda declarar inadmisible el
recurso de apelacin por no haber pagado una tasa superior;
CONSIDERANDO: Primero.- Que, la resolucin de vista declar inadmisible el
recurso de apelacin interpuesto por doa Carmen Rosa Lpez Alegre e
insubsistente el concesorio, porque dicha persona no haba cumplido en
ejercicio de su propio derecho con apersonarse a los autos, identificarse y
sealar domicilio procesal y por haber pagado un arancel diminuto al interponer
el recurso de apelacin; Segundo.- Que, por escrito de fojas setenticuatro,
presentado con fecha veinticinco de octubre del ao dos mil Carmen Rosa
Lpez Alegre, se aperson al proceso, seal domicilio procesal y formul su
alegato por escrito, es decir antes de que se expida la sentencia de primera
instancia y por ello antes de que formulara apelacin; Tercero.- Que, el juicio de
nulidad de cosa juzgada fraudulenta, es un proceso declarativo, donde no
existe cuanta y es otro proceso respecto del que se ha solicitado su nulidad y
el arancel abonado es el que corresponde a una cuanta indeterminable, o sea
el correcto; Cuarto.- Que, en consecuencia, la resolucin de vista no se
encuentra debidamente fundamentada, incurrindose en la causal de nulidad
contemplada en el inciso tercero del artculo ciento veintids y artculo ciento
setentiuno del Cdigo Procesal Civil; Quinto.- Que, por las razones expuestas y
presentndose la causal contemplada en el inciso tercero del artculo
trescientos ochentisis del Cdigo Adjetivo, y aplicando el acpite dos punto

uno del inciso segundo del artculo trescientos noventisis del acotado Cdigo,
declararon FUNDADO el recurso de casacin interpuesto por doa Carmen
Rosa Lpez Alegre a fojas ciento cuarentitrs y en consecuencia NULA la
resolucin de vista de fojas ciento veintinueve, del once de julio del dos mil uno;
ORDENARON al rgano Jurisdiccional Inferior expedir nuevo fallo con arreglo
a Ley; DISPUSIERON la publicacin de la presente resolucin en el Diario
Oficial El Peruano; en los seguidos por Carmen Rosa Lpez Alegre con el
Banco de Crdito del Per, sobre Nulidad de Cosa Juzgada Fraudulenta; y los
devolvieron.
SS. VSQUEZ V.; ECHEVARRA A.; ZUBIATE R.; BIAGGI G.;
QUINTANILLA Q.

DIVISIN PORCENTUAL POR SEPARADO DEL

EDIFICACIN - Falta de divisin y particin del inmueble

TERRENO

LA

DIVISIN PORCENTUAL
EDIFICACIN

TERRENO

LA

POR

SEPARADO

DEL

Falta de divisin y particin del inmueble

El juez y la Sala han efectuado
una divisin porcentual tanto del terreno como de la fbrica sub litis en forma
separada, sin considerarlo como una unidad inmobiliaria, la cual era el objeto
de la pretensin demandada, de forma tal que con la decisin meramente
declarativa de las instancias de mrito no se ha resuelto el principal punto
controvertido que es la divisin y particin del predio.
CASACIN / Cas. N 1408-2001 LIMA (Publicada el 1 de abril de 2002)
Lima, diecisiete de setiembre del dos mil uno.
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
DE LA REPBLICA; vista la causa nmero mil cuatrocientos ocho - dos mil
uno, en Audiencia Pblica el da de la fecha y producida la votacin con arreglo
a ley emiten la siguiente sentencia; MATERIA DEL RECURSO: Se trata del
recurso de casacin interpuesto por Norma Marina Angulo Gonzles contra la
sentencia de vista de fojas doscientos, su fecha siete de marzo del dos mil uno,
que confirmando la sentencia apelada de fojas ciento setentitrs, su fecha
veinticuatro de agosto del dos mil, declara fundada en parte la demanda;
FUNDAMENTOS DEL RECURSO: La Sala mediante resolucin de fecha seis
de julio del presente ao ha estimado procedente el recurso slo por la causal
de contravencin de las normas que garantizan el derecho a un debido
proceso, al haber omitido el juzgador pronunciarse sobre la particin que
deber efectuarse y que es cuestin esencial respecto a la pretensin incoada,
transgredindose as el artculo ciento veintiuno del Cdigo Procesal Civil, al no
haberse pronunciado sobre todos los puntos controvertidos en el proceso,
difiriendo la divisin que tendr que ser dictaminada y recogida en la sentencia;
y CONSIDERANDO: Primero: Que, por el principio de congruencia procesal,

recogido tanto por el artculo stimo del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal
Civil, as como por los artculos ciento veintiuno ltimo prrafo y ciento veintids
inciso cuarto del acotado, el Juzgador tiene la obligacin no slo de no resolver
ms all del petitorio ni cosa distinta a lo pretensionado ni de fundar su decisin
en hechos diversos de los que han sido alegados por las partes; sino adems
de pronunciarse respecto a todos los puntos controvertidos y alegaciones
efectuadas por los sujetos procesales tanto en sus actos postulatorios como de
ser el caso en sus medios impugnatorios; Segundo: Que, del escrito de
demanda se aprecia que la accionante pretension la divisin y particin tanto
del terreno como de la fbrica levantada sobre el inmueble ubicado en la calle
General Surez nmeros ochocientos setenticinco y ochocientos setentinueve
en el distrito del Miraflores, lo que motiv que en la audiencia de conciliacin,
cuyas actas obran a fojas ciento cincuentisiete y siguientes, se fijara como
punto controvertido establecer la procedencia de la divisin y particin del
inmueble mencionado, precisndose el porcentaje de acciones y derechos que
le correspondan a la parte demandante en relacin al terreno y a la fbrica del
citado bien, es decir que la divisin y particin pretendida est referida a la
inmobiliaria constituida por el terreno y la fbrica; Tercero: Que, ambas
instancias de mrito han estimado fundada en parte la demanda, ordenando la
divisin y particin del referido predio de la siguiente manera: a) respecto al
terreno, cincuenta por ciento para la demandada Norma Marina Angulo
Gonzles y cincuenta por ciento para la demandada Alicia Sabina Angulo
Gonzles; b) respecto a la fbrica: cincuenta por ciento para la demandante
Giuliana Marina Futuianu Gonzles y veinticinco por ciento para cada una de
las emplazadas antes citadas; Cuarto: Que, de lo sealado en el considerando
precedente se aprecia que tanto el Juez como la Sala han efectuado una
divisin porcentual tanto del terreno como de la fbrica sub litis en forma
separada, es decir no considerndolo como una unidad inmobiliaria, que era
objeto de la pretensin demandada, de forma tal que con la decisin
meramente declarativa de las instancias de mrito no se ha resuelto
definitivamente el estado de indivisin del inmueble materia de autos,
considerado ste, como ya se ha indicado, como una sola unidad inmobiliaria,
lo que implica que no se ha resuelto el principal punto controvertido del
presente proceso; Quinto: Que, al no haber existido pronunciamiento expreso
sobre la totalidad de la materia controvertida difiriendo as la solucin final de la
litis, se ha transgredido las normas que garantizan el derecho a un debido
proceso, siendo de aplicacin lo establecido por el numeral dos punto tres del
inciso segundo del artculo trescientos noventisis del Cdigo Procesal Civil;
que estando a las conclusiones arribadas: declararon FUNDADO el recurso de
casacin interpuesto a fojas doscientos diecisis en consecuencia NULA la
sentencia de vista de fojas doscientos su fecha siete de marzo del dos mil uno;
INSUBSISTENTE la sentencia apelada de fojas ciento setentitrs su fecha
veinticuatro de agosto del dos mil; ORDENARON que el juez expida nueva
sentencia con arreglo a ley; DISPUSIERON la publicacin de la presente
resolucin en el Diario Oficial El Peruano; en los seguidos por Patricia Mara
Bacigalupo Castillo representante de Giuliana Marina Futuianu Gonzles con
Norma Marina Angulo Gonzles y otros; sobre Divisin y Particin; y los
devolvieron.

SS. ECHEVARRA A.; LAZARTE H.; ZUBIATE R.; QUINTANILLA Q.;

VSQUEZ C.

DERECHO LABORAL
IMPROCEDENCIA DEL PAGO DE REMUNERACIONES POR EL TIEMPO NO
LABORADO - Cuando se cesa temporalmente al trabajador y luego es
reincorporado
DEMANDA JUDICIAL DE BENEFICIOS LABORALES POR LOS
FUNCIONARIOS PBLICOS - Agotamiento previo de la va administrativa

IMPROCEDENCIA DEL PAGO DE REMUNERACIONES POR EL TIEMPO NO

LABORADO - Cuando se cesa temporalmente al trabajador y luego es
reincorporado
IMPROCEDENCIA DEL PAGO DE REMUNERACIONES POR EL TIEMPO NO
LABORADO
Cuando se cesa temporalmente al trabajador y luego es reincorporado
nicamente procede el pago de remuneraciones devengadas por
reincorporacin del trabajador en los supuestos de nulidad de despido, los
mismos que se encuentran regulados en el artculo 29 del D.S. N 003-97-TR.
Asimismo el cese temporal derivado del despido del trabajador y su posterior
reincorporacin, por el tiempo dejado de laborar, tampoco puede equipararse a
la suspensin imperfecta de labores a que se refieren los artculos 11 al 15 del

referido decreto supremo, por cuanto el caso de autos no se encuentra dentro

de ninguno de los supuestos especficos previstos en dicha normatividad, por lo
que no procede el pago de remuneraciones por el tiempo no laborado.
CASACIN / Cas. N 1793-2000 LIMA (Publicada el 1 de abril de 2002)
Lima, veintids de enero del dos mil uno.
LA SALA TRANSITORIA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL
DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA: VISTA; la causa
nmero mil setecientos noventitrs, en Audiencia Pblica llevada a cabo en la
fecha; verificada la votacin con arreglo a ley emite la siguiente sentencia:
RECURSO DE CASACIN: Interpuesto por don Felipe Correa Yactayo
mediante escrito de fojas cuatrocientos treinticinco, contra la sentencia de vista
de fojas cuatrocientos treintids, su fecha once de mayo del dos mil, expedida
por la Segunda Sala Laboral de la Corte Superior de Justicia de Lima, que
confirmando la apelada de fojas trescientos ochentids fechada el veinticinco
de noviembre de mil novecientos noventinueve, declara infundada la demanda
de fojas veintitrs; con lo dems que contiene. FUNDAMENTOS DEL
RECURSO: El recurrente sustenta su recurso en las causales previstas en los
literales a) y d) del artculo cincuentisis de la Ley Procesal del Trabajo,
denunciando los siguientes agravios: a) Aplicacin indebida de los artculos
once y veintinueve del Decreto Supremo cero cero tres - noventisiete - TR. b)
Interpretacin errnea de la ley; c) Contradiccin con otros pronunciamientos
jurisprudenciales. CONSIDERANDO: Primero.- Que, en lo concerniente a la
denuncia contenida en el literal b), el impugnante no cumple con el requisito de
claridad y precisin que exige el artculo cincuentiocho de la modificada Ley
Procesal del Trabajo, por cuanto no seala la norma que considera
errneamente interpretada, en consecuencia, la denuncia as deducida deviene
en IMPROCEDENTE. Segundo.- Que, en relacin con el agravio descrito en el
literal c), debe acreditarse la existencia de pronunciamientos contradictorios
emitidos por las Salas Superiores o Supremas de la Repblica; sin embargo, el
recurrente no acompaa ningn pronunciamiento, por lo que se incumple el
criterio de pluralidad previsto en el artculo cincuentisis de la modificada Ley
veintisis mil seiscientos treintisis, por lo que la denuncia es
IMPROCEDENTE. Tercero.- Que, respecto del acpite a), el impugnante
seala las normas que considera aplicadas indebidamente, as como las que
deben ser utilizadas en su lugar, cumpliendo con el requisito de fondo previsto
en el acpite a) del artculo cincuentiocho de la Ley Procesal del Trabajo, por lo
que debe declararse PROCEDENTE y resolver el fondo de la peticin
planteada. Cuarto.- Que, al sustentar el agravio, el actor argumenta que su
reposicin fue ordenada va Accin de Amparo y que si no se dispuso el pago
de remuneraciones devengadas fue porque no era la va pertinente, agregando
que la Sala de mrito al denegar el pago de dicho concepto ha vulnerado el
principio constitucional laboral de irrenunciabilidad de derechos. Quinto.- Que,
en lo referente al pago de remuneraciones devengadas es de observarse que
de acuerdo a lo previsto pr el artculo noveno del Decreto Supremo cero uno noventisiete - TR y el artculo sexto del Decreto Supremo cero cero tres noventisiete - TR, se debe determinar como definicin o concepto de
remuneracin: el ntegro de lo percibido por el trabajador sea en dinero o en
especie en contraprestacin de una labor efectivamente prestada, criterio

recogido adems por diversos pronunciamientos emitidos tanto por el Tribunal

de Garantas Constitucionales como por la Sala Suprema de Derecho
Constitucional y Social. Sexto.- Que, asimismo, el contrato de trabajo implica
obligaciones recprocas, sea de parte del empleador como del trabajador,
siendo una de stas que el primero permita la asistencia del segundo al centro
de labores para el desempeo de sus funciones, y de parte de ste, efectuar el
trabajo encomendado por el empleador, percibiendo a cambio el pago de una
remuneracin. Stimo.- Que, de conformidad con la legislacin que regula el
rgimen de la actividad privada, nicamente procede el pago de
remuneraciones devengadas por reincorporacin del trabajador en los
supuestos de nulidad de despido, los que se encuentran especficamente
regulados por el artculo veintinueve del Decreto Supremo cero cero tres noventisiete - TR; asimismo, el cese temporal derivado del despido del
trabajador y su posterior reincorporacin, por el tiempo dejado de laborar,
tampoco puede equiparse a una suspensin imperfecta de labores a que se
refieren los artculos once al quince del Decreto Supremo cero cero tres noventisiete - TR, por cuanto el caso de autos no se encuentra dentro de
ninguno de los supuestos especficos previstos en dicha normatividad, por lo
que no procede el pago de remuneraciones por el tiempo no laborado
efectivamente. Octavo.- Que, de otro lado, si bien es cierto el incumplimiento
unilateral del empleador de su obligacin contractual de proporcionar trabajo a
sus servidores, con posterior reincorporacin, produce el cese temporal de los
mismos, puede generar daos; tambin lo es, que no es la va de cobro de
remuneraciones, la pertinente para resarcirlos, estando a que jurdica y
gramaticalmente significa la remuneracin, en el sentido de ser una
contraprestacin por el trabajo efectivamente realizado. Noveno.- Que,
consecuentemente esta Suprema Sala considera que los artculos once y
veintinueve del Decreto Supremo cero cero tres - noventisiete - TR no han sido
indebidamente aplicados por la impugnada al haber dispuesto que no procede
el pago de remuneraciones devengadas. RESOLUCIN: Declararon
INFUNDADO el Recurso de Casacin interpuesto a fojas cuatrocientos
treinticinco por don Felipe Correa Yactayo, en consecuencia. NO CASARON la
sentencia de vista de fojas cuatrocientos treintids, su fecha once de mayo del
dos mil; en los seguidos contra la Empresa Telefnica del Per Sociedad
Annima, sobre Remuneraciones Devengadas; ORDENARON la publicacin
del texto de la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano; y los
devolvieron.- SS. ROMN S.; BELTRN Q.; OLIVARES S.; LLERENA H. EL
VOTO EN DISCORDIA DEL SEOR VILLACORTA RAMREZ, es como sigue:
CONSIDERANDO: Primero.- Que, existe coincidencia con la resolucin
mayoritaria en cuanto al anlisis de la improcedencia y procedencia de las
causales deducidas por la demandante en su recurso extraordinario de
casacin, en cuya virtud hago mos los cuatro considerandos del voto
mayoritario. Segundo.- Que, la tesis de que el Tribunal Constitucional
reiteradamente ha sostenido que no procede el pago de remuneraciones por
trabajo no realizado no puede decidir el sentido del fallo sobre el fondo de la
litis, ya que dicho rgano de control constitucional ha tenido diversidad de
criterios en el tiempo: a) cuando estuvo integrada por la totalidad de sus jueces
resolvi en sentido distinto (expediente nmero cero veinte - noventisis AA/TC del dieciocho de setiembre de mil novecientos noventisis; y b) con los
Magistrados que suscriben la ejecutoria que acompaa la demanda resolvi

reconociendo para efectos pensionables el tiempo de servicios transcurridos

entre el cese y la reincorporacin en el empleo (expediente nmero setecientos
cuarentids - noventisis - AA/TC del once de julio de mil novecientos
noventisis y doscientos treinticuatro - noventicinco - AA/TC del trece de agosto
de mil novecientos noventisiete). Tercero.- Que como el reclamo del actor se
origina a causa de una accin de amparo, la naturaleza del lapso transcurrido
entre el cese y la reposicin del actor debe examinarse a partir de los alcances
y efectos del artculo uno de la Ley veintitrs mil quinientos seis, el cual seala
que el objeto de dicha accin de garanta es reponer las cosas al estado
anterior a la violacin o amenaza de violacin de un derecho constitucional, de
tal suerte que su aplicacin supone una necesaria armona y congruencia entre
la oportunidad de la declaracin judicial y su retroactividad al caso concreto,
debido a que no es posible y tampoco necesario retroceder en el tiempo para
restituir el derecho conculcado. Cuarto.- Que, por efecto de la norma bajo
anlisis desaparecen los efectos del acto que dio origen a la accin de
garanta; por tanto, desde este punto de vista, el efecto de la accin de amparo
se asemeja al del acto nulo, el cual segn la doctrina procesal trae como
consecuencia la cesacin de los efectos producidos por el acto viciado e
invalidacin de todos los otros que sean consecuencia directa del declarado
nulo (sic) (Zinny, Jorge Horacio; mil novecientos noventa; Sanciones
procesales; revista jurdica Facultad de Derecho y Ciencias Sociales Argentina,
nmero veintiocho, Tomo dos, pgina ciento cincuentinueve - ciento
setenticinco); que adems, no existe norma legal alguna que disponga la
exclusividad del pago de las remuneraciones devengadas, slo en procesos
judiciales de Nulidad de Despido. Quinto.- Que tratndose del amparo que
ordena la reposicin, es preciso contrastar la situacin laboral que detentaba el
trabajador antes y despus de la violacin del acto que dio origen a la accin
de garanta a efectos de determinar los alcances y extensin de la declaracin
judicial a travs del cual se invalida el acto lesivo: a) antes de ser despedido el
trabajador tena derecho a percibir todos los beneficios econmicos legales y
convencionales aplicables en su centro de trabajo, incluso los pensionarios que
no obstante ser futuros se acumulan durante el tiempo de servicios; b) al cesar
pierde absolutamente todo lo anterior. Sexto.- Que sin embargo, la restituirse el
derecho conculcado y reincorporarse al trabajador al empleo, se restablece
automticamente la relacin laboral entre las partes, como si ste nunca
hubiese sido interrumpido, pues el acto lesivo sobre el cual ha recado
pronunciamiento jurisdiccional es el acto mismo del despido; en consecuencia,
jurdicamente el tiempo transcurrido fuera del empleo debe ser idntico al
transcurrido antes del cese, pues si no se la reconoce ningn atributo se
estara desnaturalizando los alcances del artculo primero de la Ley de Amparo
y Hbeas Corpus. Stimo.- Que el artculo tercero del Ttulo Preliminar del
Cdigo Procesal Civil refiere que la finalidad abstracta de todo proceso es
lograr la paz social en justicia, objetivo al cual sera de difcil acceso si se deja
sin tutela jurdica el perodo objeto de debate, ya que a causa de restarle
atributo alguno, tcitamente se estara autorizando la comisin de los mismos
actos que fueron materia de enjuiciamiento en lugar de solucionarlos
definitivamente. Octavo.- Que, el Juez debe atender a que la finalidad concreta
del proceso es resolver un conflicto de intereses o eliminar una incertidumbre,
razn por la cual no puede dejar de administrar justicia por inexistencia de
norma aplicable, segn lo dispone el artculo ciento treintinueve inciso octavo

de la Constitucin Poltica, debe construir una solucin especfica para el caso

sometido a su jurisdiccin. RESOLUCIN: Por estos fundamentos y
considerando que el trabajo es un deber y un derecho y adems es objeto de
atencin prioritaria del Estado: MI VOTO es por que se declare FUNDADO el
recurso de casacin interpuesto por don Felipe Correa Yactayo, a fojas
cuatrocientos treinticinco; CASARON la sentencia de vista de fojas
cuatrocientos treintids, su fecha once de mayo del dos mil; y, actuando en
sede de Instancia REVOCARON la Sentencia de primera Instancia de fojas
trescientos ochentids de fecha veinticinco de noviembre de mil novecientos
noventinueve que declara infundada la demanda; REFORMNDOLA la
declararon FUNDADA; ORDENARON la publicacin de la presente resolucin
en el Diario Oficial El Peruano; en los seguidos por don Felipe Correa Yactayo
contra Telefnica del Per Sociedad Annima Abierta, sobre Pago de
Beneficios Sociales; y los devolvieron.
SR. VILLACORTA R.

DEMANDA JUDICIAL DE BENEFICIOS LABORALES POR LOS

FUNCIONARIOS PBLICOS - Agotamiento previo de la va administrativa
DEMANDA JUDICIAL DE
FUNCIONARIOS PBLICOS

BENEFICIOS

LABORALES

POR

LOS

Agotamiento previo de la va administrativa

Para que un trabajador sujeto al
rgimen pblico interponga una demanda de beneficios laborales, debe agotar
la va administrativa previa; y luego, de ser el caso, impugnar judicialmente la
decisin administrativa; en cuyo caso, le corresponde a las Salas Superiores
Laborales y Mixtas conocer dicha impugnacin.
CASACIN / CAS. N 962-2001 APURMAC (Publicada el 1 de abril de 2002)
Lima, veintisis de setiembre del dos mil uno.
LA SALA TRANSITORIA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL
DE LA CORTE SUPREMA DE LA REPBLICA; VISTA: la causa numero
novecientos sesentids - dos mil uno; en Audiencia Pblica llevada a cabo en la
fecha; producida la votacin con arreglo a Ley, se ha emitido la siguiente
sentencia: MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de Casacin
interpuesto por el Representante Legal de la Municipalidad Provincial de
Apurmac, don Favio Alonzo Pozo Zrate, mediante escrito de fojas ciento
treinticuatro, contra la Sentencia de Vista de fojas ciento treinta su fecha cinco
de julio del dos mil uno, expedida por la Sala Mixta de Abancay, que confirma la
sentencia apelada de fojas ciento doce su fecha treintiuno de enero del dos mil
uno; que declara fundada en parte la demanda, sobre Pago de
Remuneraciones y otros. FUNDAMENTACIN DEL RECURSO: Que, el
recurrente denuncia la aplicacin indebida de la norma legal de carcter
material, as como la interpretacin Errnea de normas de Derecho Material y

de la contravencin que garantiza el derecho a un debido proceso.

CONSIDERANDO: Primero.- Que, del anlisis de la pretensin demandada, y
teniendo en cuenta que el actor Melquiades Ortiz Chvez labor sujeto al
rgimen pblico, se advierte que subyace en el proceso un problema evidente
relacionado con la competencia material del Juzgado de Trabajo para conocer
el proceso, que no ha sido advertido en instancia de mrito, y que no puede
soslayarse, debiendo ser materia de revisin en esta sede al tener relacin con
el principio y derecho de la funcin jurisdiccional a la tutela, que seala que
ninguna persona puede ser desviada de la jurisdiccin predeterminada por la
Ley, ni sometida a procedimiento distinto de los previamente establecidos, ni
juzgada por rganos jurisdiccionales de excepcin ni por comisiones especiales
creadas al efecto, cualquiera sea su denominacin; por lo que el recurso
cumple los requisitos previstos en el artculo cincuentisiete de la Ley Procesal
del Trabajo para su admisibilidad; Segundo.- Que, se invoca la causal de
aplicacin indebida, interpretacin errnea y contravencin de las normas que
garantizan el derecho a un debido proceso, a partir de la invocacin de la
naturaleza de la relacin laboral que existi entre las partes, por lo que
habiendo lugar a pronunciamiento sobre el fondo del recurso presentado debe
determinarse la solucin jurdica del presente caso; Tercero.- Que, en efecto,
para que un trabajador sujeto al rgimen pblico interponga una demanda de
pago de beneficios laborales, debe agotar la va adminstrativa previa; y luego,
de ser el caso, impugnar judicialmente la decisin administrativa; en cuyo caso,
de acuerdo al artculo cuarto de la Ley Procesal del Trabajo, le corresponde a
las Sala Superiores, Laborales y Mixtas, conocer dicha impugnacin; en el
presente caso se aprecia que no ha existido tal procedimiento, y adems se ha
interpuesto la demanda ante el Juzgado de Trabajo, lo cual resulta indebido;
Cuarto.- Que, por otra parte, tampoco puede entenderse que la pretensin sea
una de ejecucin de la sentencia recada en la accin de amparo que dispuso
la reincorporacin del actor en su puesto de trabajo, toda vez que en ese
proceso no hubo pronunciamiento sobre los derechos remunerativos
reclamados; Quinto.- Que, la competencia material es improrrogable a tenor de
lo dispuesto en el inciso tercero del artculo ciento treintinueve de la
Constitucin Poltica del Estado, por formar parte de los derechos y principios
de la funcin jurisdiccional, por lo que su observancia es de estricto
cumplimiento por ser de naturaleza pblica; Sexto.- Que, al haberse admitido la
presente demanda se ha infringido el principio enunciado. RESOLUCIN: Por
estos fundamentos declararon FUNDADO el recurso de casacin interpuesto a
fojas ciento treinticuatro por don Favio Alonzo Pozo Zrate representante Legal
de la Municipalidad Provincial de Abancay; en consecuencia CASARON la
sentencia de vista de fojas ciento treinta su fecha cinco de julio del dos mil uno,
y actuando en sede de instancia declararon INSUBSISTENTE la apelacin de
fojas ciento doce su fecha treintiuno de enero del dos mil uno y NULO lo
actuado e IMPROCEDENTE la demanda; ORDENARON la publicacin de la
presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano, en los seguidos con
Melquiades Ortiz Chvez sobre Pago de Remuneraciones y otros, y los
devolvieron.
SS. ROMN S.; VILLACORTA R.; ESCARZA E.; HUAMANI LL.;
SANTOS P.

DERECHO PENAL
LESIONES QUE TUVIERON COMO ORIGEN UNA AGRESIN AL
ENCAUSADO - Hecho punible circunstancial
NO REDUCCIN DE PENA POR EDAD - Delito cometido con posterioridad a
la dacin de la Ley N 27024

LESIONES QUE TUVIERON COMO ORIGEN

ENCAUSADO - Hecho punible circunstancial

UNA

AGRESIN

AL

LESIONES QUE
ENCAUSADO

UNA

AGRESIN

AL

TUVIERON

COMO

ORIGEN

Hecho punible circunstancial

Se ha acreditado fehacientemente la
responsabilidad penal del encausado, el cual dispar contra el agraviado luego
de haber sido agredido por ste, producindole lesiones, tal como se aprecia
del certificado mdico, resultando consecuentemente un hecho punible
circunstancial.
EXP. N 3978-99 LIMA
Lima, ocho de noviembre de mil novecientos noventinueve.
VISTOS; por sus fundamentos pertinentes; y CONSIDERANDO: que, tal
como se aprecia de autos, se ha acreditado fehacientemente la responsabilidad
penal del encausado Flavio Albino Zambrano Villaverde, el mismo que dispar
contra el agraviado Washington Gerardo Melgarje Sucasaca, luego de haber
sido agredido por ste, producindole lesiones, tal como se aprecia del
certificado mdico de fojas ciento sesenticuatro, resultando consecuentemente
un hecho punible circunstancial; por lo tanto, para los efectos de la imposicin

de la pena, debe tenerse en consideracin lo dispuesto por los artculos

cuarenticinco y cuarentisis del Cdigo Penal, siendo del caso modificarla en
forma proporcional, en atencin al artculo trescientos del Cdigo de
Procedimientos Penales; asimismo, la reparacin civil se rige por el principio
del dao causado, cuya unidad procesal civil y penal, protege el bien jurdico
en su totalidad, as como a la vctima; que, la reparacin civil fijada por la Sala
Penal Superior no guarda proporcin con el dao causado, ameritndose
modificarla prudencialmente: declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia
recurrida de fojas ochocientos cuarentisis, su fecha diez de setiembre de mil
novecientos noventinueve, que condena a Flavio Albino Zambrano Villaverde,
por el delito contra la vida, el cuerpo y la salud homicidio, en agravio de
Washington Gerardo Melgarje Sucasaca; declararon HABER NULIDAD en la
propia sentencia en cuanto impone a Zambrano Villaverde, SIETE AOS de
pena privativa de la libertad; y fija en veinte mil nuevos soles, la suma que por
concepto de reparacin civil deber abonar el citado sentenciado a favor de los
herederos legales del occiso; con lo dems que al respecto contiene;
reformndola en estos extremos: IMPUSIERON a Zambrano Villaverde, SEIS
AOS de pena privativa de la libertad, la misma que con descuento de la
carcelera que estuvo sufriendo desde el quince de mayo de mil novecientos
noventids fojas veintisiete y no el diecisis de mayo del citado ao como
indebidamente se seala en la sentencia de vista, hasta el veinticuatro de
agosto de mil novecientos noventidos fojas trescientos nueve, fecha que se
le concedi libertad provisional y la que viene sufriendo desde el ocho de junio
de mil novecientos noventinueve fojas ochocientos catorce, vencer el
veintisis de febrero del ao dos mil cinco; FIJARON en quince mil nuevos
soles, la suma que por concepto de reparacin civil deber abonar el
sentenciado Zambrano Villaverde, a favor de los herederos legales del occiso;
declararon NO HABER NULIDAD en lo dems que contiene; y los devolvieron.
SS. MONTES DE OCA BEGAZO; ALMENARA BRYSON; SIVINA
HURTADO; ROMN SANTISTE-BAN; VSQUEZ CORTEZ

NO REDUCCIN DE PENA POR EDAD - Delito cometido con posterioridad a

la dacin de la Ley N 27024
NO REDUCCIN DE PENA POR EDAD
Delito cometido con posterioridad a la dacin de la Ley N 27024 En
el
presente caso no es procedente la reduccin de la pena por la edad del
encausado, pues la violacin de la menor se cometi con posterioridad a la
dacin de la Ley N 27024, publicada el 25/12/1998, que modifica el artculo 22
del Cdigo Penal, estableciendo la improcedencia de dicho beneficio en casos
como el presente.
CASACIN / Exp. N 567-2000 LIMA
Lima, cinco de abril del ao dos mil.

VISTOS; de conformidad en parte con lo dictaminado por el Seor

Fiscal; y, CONSIDERANDO: adems que la conducta del procesado se
encuadra en el inciso tercero del artculo ciento setentitrs del Cdigo Penal,
con la agravante prevista en el ltimo prrafo, pues la agraviada domiciliada en
la vivienda del justiciable, quien es su to poltico y, por tanto, persona en quien
la agraviada, dada su minora de edad, se inclinaba a depositar en l su
confianza; por otro lado, en el presente caso no es procedente la reduccin de
pena por la edad del encausado, pues los hechos se cometieron con
posterioridad a la dacin de la Ley veintisiete mil veinticuatro, publicada el
veinticinco de diciembre de mil novecientos noventiocho, que modifica el
artculo veintids del Cdigo Penal, estableciendo la improcedencia de dicho
beneficio en casos como el presente; siendo el caso modificar la impuesta por
el Colegiado de acuerdo a lo dispuesto por el artculo trescientos del Cdigo de
Procedimientos Penales; que por otra parte, la Sala Superior ha omitido
disponer el tratamiento teraputico a que se refiere el artculo ciento
setentiocho A del sustantivo, resultando procedente integrar en dicho extremo,
en aplicacin del penltimo prrafo del artculo doscientos noventiocho del
cdigo adjetivo, modificado por el Decreto Legislativo ciento veintisis:
declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia recurrida de fojas doscientos
noventicinco, su fecha catorce de diciembre de mil novecientos noventinueve,
en cuanto condena a Edilberto Gonzles Tello por el delito contra la libertad
violacin sexual de menor en perjuicio de la agraviada cuya identidad se
mantiene en reserva conforme a lo dispuesto por el artculo tercero de la Ley
veintisiete mil ciento quince; y fija en siete mil nuevos soles la suma que por
concepto de reparacin civil deber abonar el sentenciado a favor de la
agraviada; declararon HABER NULIDAD en la propia sentencia en la parte que
impone a Edilberto Gonzles Tello doce aos de pena privativa de libertad;
reformndola en dicho extremo: IMPUSIERON a Edilberto Gonzles Tello
treinta aos de pena privativa de libertad, la misma que con el descuento de la
carcelera que viene sufriendo desde el diecisiete de junio de mil novecientos
noventinueve fojas dieciocho vencer el diecisis de junio del ao dos mil
veintinueve; declararon NO HABER NULIDAD en lo dems que dicha sentencia
contiene; e INTEGRNDOLA: DISPUSIERON que se realice el tratamiento
teraputico al condenado Edilberto Gonzles Tello, conforme lo establece el
artculo ciento setentiocho-A del Cdigo Penal; y los devolvieron.
SS. SAPONARA MILLIGAN; FERNNDEZ URDAY; BACIGALUPO;
HURTADO; PAREDES LOZANO; ROJAS TAZZA

DERECHO PROCESAL PENAL

PROCESO POR ROBO CON ARMA DE FUEGO Y TENENCIA ILEGAL DE

ARMAS - Absorcin de la tenencia ilegal en el robo agravado
LA NO RATIFICACIN DE LA IMPUTACIN REALIZADA A NIVEL POLICIAL
SIN PRESENCIA DEL FISCAL PROVINCIAL - Absolucin del procesado

PROCESO POR ROBO CON ARMA DE FUEGO Y TENENCIA ILEGAL DE

ARMAS - Absorcin de la tenencia ilegal en el robo agravado
PROCESO POR ROBO CON ARMA DE FUEGO Y TENENCIA ILEGAL DE
ARMAS
Absorcin de la tenencia ilegal en el robo agravado Para los efectos de la
tenencia ilegal de armas, stas deben ser portadas independientemente a la
comisin del delito de robo agravado, puesto que se trata de un delito abstracto
que al materializarse el delito de robo agravado mediante el empleo de arma
dicha figura delictiva absorbe a la tenencia ilegal de armas, por lo que no se
puede ser procesado indistintamente por ambas figuras.
Exp. N 386-98
Lima, primero de junio de mil novecientos noventinueve.
VISTA: en audiencia pblica la causa seguida contra Israel Celestino
Daz Jaime y Alberto Carranza Rodrguez o Ignacio Baraza Landa por delito
contra el Patrimonio-Robo Agravado de Carlos Antonio Otrola Mermau y Betty
Daz Ayala y por delito contra la Seguridad Pblica-Tenencia Ilegal de Armas de
fuego en agravio del Estado RESULTA DE AUTOS: Que a mrito del atestado
policial y la denuncia formalizada por el seor Fiscal Provincial, se apertura
proceso contra el mencionado encausado, causa sta que se lleva dentro de
los trmites de su debida naturaleza, que con el dictamen del seor Fiscal
Provincial e informe final del seor Juez Penal, es elevada a esta Superior
Sala, la que previo el dictamen acusatorio del seor Fiscal Superior, emite el
Auto Superior de enjuiciamiento, sealndose da y hora para la verificacin del
acto oral, el mismo que se desarroll dentro de los plazos establecidos y se
registra en el acta respectiva; que con la requisitoria del seor Fiscal,

escuchando el alegado de la defensa, recepcionadas las conclusiones escritas,

planteadas, discutidas y votadas las Cuestiones de Hecho, ha llegado la
oportunidad de dictar sentencia y CONSIDERANDO: Que se imputa al acusado
Israel Celestino Daz Jaime el hecho de que el da nueve de noviembre de mil
novecientos noventisis en horas de la tarde en la playa Los Yuyos, en
circunstancias que el agraviado Carlos Otrola Mermau y Betty Daz Ayala, se
encontraban en el interior de su vehculo, fueron interceptados por el acusado y
su coprocesado quienes premunidos de arma de fuego les obligaron a
entregarles sus especies de valor y dinero apoderndose de diversos bienes y
accesorios; que del anlisis y valoracin de las pruebas actuadas a lo largo de
la investigacin se ha llegado a establecer lo siguiente: PRIMERO: Que,
efectivamente con fecha nueve de noviembre de mil novecientos noventisis,
fue interceptado el agraviado Otrola Mermau quien se encontraba en
compaa de su enamorada Daz Ayala, siendo despojados de sus
pertenencias; SEGUNDO: Que el acusado Israel Celestino tanto en la etapa
preliminar como ante el Juez admite el haber acompaado a un sujeto
conocido como Coln, y vio cmo dicho sujeto sac de sus ropas un revlver
con el cual apunt hacia el conductor por la ventana que se encontraba semi
abierta, logrando que le entregara todas las cosas en una bolsa y como el
sujeto conocido como Coln empez a correr le siguieron l y su
coencausado; TERCERO: Que los agraviados reconocen tanto en la etapa
policial como en la judicial sindican directamente al acusado como el sujeto que
particip en el robo en su agravio, en compaa de otros y premunidos de un
arma de fuego; CUARTO: Que antes este Colegiado el acusado niega haber
estado en poder de dicha arma, aduciendo no haber participado en el ilcito que
se le imputa, y luego de una exhortacin del seor Director de Debates admite
el haber sido sugerido por el conocido como Coln para participar en el robo en
perjuicio de Carlos Antonio Otrola y Betty Daz Ayala, pero que l no acept;
QUINTO: Que analizados los hechos en el marco de las pruebas aportadas y
luego de una exhaustiva revisin de autos se establece que efectivamente el
acusado como lo ha sostenido desde la investigacin preliminar como es de
verse de fojas once, durante la investigacin judicial en su Declaracin
Instructiva de fojas veintisis y antes este Colegiado, como obran en las actas
respectivas, que efectivamente el encausado justamente con otro, previsto de
arma de fuego interceptaron a los agraviados para despojarles de sus bienes,
siendo corroborado con el Acta de Incautacin de fojas trece y catorce, la
sindicacin directa de los agraviados a fojas cincuentitrs y cincuenticuatro, as
como la Pericia de fojas ciento cuarentiuno; cuya materialidad reside en el
apoderamiento ilegtimo de un bien mueble total o parcialmente ajeno,
empleando violencia contra la persona o amenazndola con un peligro
inminente para su vida o integridad fsica, que inspire en el sujeto pasivo un
sentimiento de miedo o angustia ante la contingencia de un dao real o
imaginario, que se agrava en base a la mayor perversidad o malignidad
mostrada por los agentes al hacer uso de armas que incrementan o potencian
la capacidad agresiva del autor creando riesgo para el asaltado. SEXTO: Que
para los efectos de la configuracin de la tenencia ilegal de arma sta debe ser
portada independientemente a la comisin del delito de robo agravado puesto
que se trata de un ilcito penal de peligro abstracto, que al materializarse el
delito de robo agravado mediante el empleo de arma dicha figura ilcita absorbe
a la tenencia ilegal de arma por lo que no puede ser procesos indistintamente

por ambas figuras en consecuencia debe absolvrsele del delito de tenencia

ilegal de armas al encontrarse dentro de los alcances del artculo ciento
ochentinueve inciso tercero, conforme se ha establecido en mltiples
ejecutorias como la de fecha veintinueve de marzo del presente ao, recada
en el expediente trescientos cinco-noventinueve; STIMO: Que por
consiguiente, concurren los elementos que configuran el ilcito investigado
tipificado en el artculo ciento ochentinueve inciso tercero del Cdigo Penal y
asimismo se ha acreditado la responsabilidad penal del encausado, OCTAVO:
Que, no habiendo concurrido el acusado Ignacio Barraza Landa o Alberto
Carranza Rodrguez y subsistiendo los cargos en su contra debe reservrsele
el proceso hasta que sea habido; NOVENO: Que para efectos de la
determinacin judicial de la pena se tiene en cuenta las condiciones personales
del acusado, que el mismo no registra antecedentes penales segn obra a
fojas sesentisiete, asimismo se tiene en consideracin la vulneracin del bien
jurdico tutelado, DCIMO: Que, para fijar la Reparacin Civil se tiene en
consideracin el artculo noventitrs del Cdigo Penal, mediante el cual se
establece que dicha institucin comprende la restitucin del bien o en todo caso
el pago de su valor y la indemnizacin por los daos y perjuicios sufridos; que
adems resultan pertinentes de aplicar los artculos dos y ciento treintinueve de
la Constitucin Poltica del Estado; los artculos once, doce, veintitrs,
veintinueve, cuarenticinco, cuarentisis, noventids, noventitrs y doscientos
setentinueve del Cdigo Penal modificado por el Decreto Legislativo
ochocientos noventiocho, en concordancia con los artculos doscientos
ochentitrs y doscientos ochenticinco del Cdigo de Procedimientos Penales;
por cuyas consideraciones apreciando los hechos y valorando las pruebas con
el criterio de conciencia que la ley faculta, LA SALA DE APELACIONES PARA
PROCESOS SUMARIOS CON REOS EN CRCEL DE LA CORTE SUPERIOR
JUSTICIA DE LIMA; administrando Justicia a nombre de la Nacin; FALLA:
ABSOLVIENDO a Israel Daz Jaime de la acusacin Fiscal formulada en su
contra delito contra la Seguridad Pblica-Tenencia Ilegal de Armas de fuego en
agravio del Estado y CONDENANDO: a Israel Celestino Daz Jaime cuyas
generales de la ley obran en autos, como autor del delito Contra el PatrimonioRobo Agravado en agravio de Carlos Antonio Otrola Mermau y Betty Daz
Ayala y como tal se le impone SIETE AOS DE PENA PRIVATIVA DE LA
LIBERTAD EFECTIVA, que con el descuento de la carcelera que vino
sufriendo desde el nueve de noviembre de mil novecientos noventisis, hasta el
seis de agosto de mil novecientos noventisiete y su recaptura desde el
veintiocho de abril de mil novecientos noventinueve vencer el treinta de Julio
del ao dos mil cinco, FIJARON: EN LA SUMA DE DOSCIENTOS NUEVOS
SOLES el monto que por concepto de Reparacin Civil deber abonar el
sentenciado en favor del Estado; RESERVARON: El proceso para el acusado
Ignacio Barraza Landa o Alberto Carranza Rodrguez hasta que sea habido
debiendo reiterarse las rdenes de ubicacin y captura, MANDARON; Que
consentida o ejecutoriada que sea la presente sentencia se anulen los
antecedentes generados en el extremo absolutorio y sea inscriba en el Registro
Judicial correspondiente en cuanto al extremo condenatorio y en su
oportunidad se archiven definitivamente los actuados; tomndose razn; con
conocimiento del Juez de origen.

S.S. LA ROSA GMEZ DE LA TORRE; RAMREZ DESCALZI; DAZ

GUTIRREZ
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
PRIMERA SALA PENAL TRANSITORIA
EXP. N 3888-99
LIMA
Lima, diecinueve de mayo del dos mil.
VISTOS; De conformidad en parte con lo dictaminado por el seor
Fiscal; y CONSIDERANDO: Que, el Colegiado debe imponer la pena en
atencin a las condiciones personales de los procesados, as como a la forma y
circunstancias en que se perpetraron los hechos punibles, de acuerdo a lo
preceptuado por el artculo cuarentisis del Cdigo Penal; que, en el caso de
autos la pena impuesta al acusado Israel Celestino Daz Jaime, no guarda
proporcin con la gravedad de los hechos y el grado responsabilidad con el que
concurren; por lo que es del caso modificar el fallo materia de grado, en
atencin a lo previsto en el artculo trescientos del Cdigo de Procedimientos
Penales; que, conforme se aprecia de la sentencia recurrida, el procesado
Israel Celestino Daz Jaime fue absuelto por el delito de tenencia ilegal de
armas en agravio del estado, y condenado por delito de robo agravado en
agravio de Carlos Antonio Otrola Mermau y Betty Daz Ayala; sin embargo, el
Colegiado ha dispuesto, errneamente, que el monto por concepto de
reparacin civil sea otorgado a favor del Estado y no de los otros precitados
agraviados; en tal sentido, la sentencia materia de grado debe ser aclarada por
esta Suprema Instancia en cuanto a este extremo se refiere, en consecuencia,
declararon: NO HABER NULIDAD en la sentencia recurrida de fojas doscientos
doce, su fecha primero de junio de mil novecientos noventinueve, que absuelve
a Israel Celestino Daz Jaime, de la acusacin fiscal por delito contra la
seguridad pblica tenencia ilegal de armas de fuego en agravio del Estado;
condena a Israel Celestino Daz Jaime por delito contra el patrimonio robo
agravado en agravio de Carlos Antonio Otrola Mermau y Betty Daz Ayala;
fija en doscientos nuevos soles la suma por concepto de reparacin civil;
reserva el juzgamiento a Ignacio Barraza Landa o Alberto Carranza Rodrguez
hasta que sea habido; ACLARNDOSE que el monto fijado por concepto de
reparacin civil deber ser abonado a favor de los agraviados Carlos Otrola
Mermau y Betty Daz Ayala, y no del Estado, conforme a lo glosado en los
considerandos de la presente resolucin; declararon; HABER NULIDAD en el
extremo de la propia sentencia que impone a Israel Celestino Daz Jaime siete
aos de pena privativa de la libertad; y REFORMNDOLA en dicho extremo
IMPUSIERON a Israel Celestino Daz Jaime diez aos de pena privativa de la
libertad, la misma que con el descuento de la carcelera que viene sufriendo
desde el nueve de noviembre de mil novecientos noventisis fojas dieciocho
hasta el seis de agosto de mil novecientos noventisiete fojas ciento dos y su
recaptura desde el veintiocho de abril de mil novecientos noventinueve

fojas ciento noventiuno vencer el treintiuno de julio del ao dos mil ocho;
ORDENARON se reitere las rdenes de captura contra el inculpado reservado;
declararon: NO HABER NULIDAD en lo dems que contiene; y los devolvieron.
S.S. JER DURAND; RODRGUEZ MEDRANO; AMPUERO
FUERTES; MARULL GLVEZ; CERNA SNCHEZ

DE

LA NO RATIFICACIN DE LA IMPUTACIN REALIZADA A NIVEL POLICIAL

SIN PRESENCIA DEL FISCAL PROVINCIAL - Absolucin del procesado
LA NO RATIFICACIN DE LA IMPUTACIN REALIZADA A NIVEL POLICIAL
SIN PRESENCIA DEL FISCAL PROVINCIAL
Absolucin del procesado Procede absolver al encausado si el reconocimiento
fotogrfico realizado por la agraviada a nivel policial no ha sido ratificado a nivel
judicial, afirmando adems que el sujeto no es a quien vio y reconoci como
autor del delito. Asimismo, si el reconocimiento policial se llev a cabo sin la
presencia del representante del Ministerio Pblico.
EXP. N 5010-99 LIMA
Lima, veintids de marzo del dos mil.
VISTOS; de conformidad con lo dictaminado por el seor Fiscal; por sus
fundamentos; y CONSIDERANDO, adems: que, son supuestos para la
expedicin de una sentencia absolutoria, la insuficiencia probatoria que es
incapaz de desvirtuar la presuncin de inocencia o la invocacin del principio
del indubio pro reo cuando existe duda razonable respecto a la responsabilidad
penal del procesado; que, el primer supuesto est referido al derecho
fundamental previsto en el artculo segundo, inciso veinticuatro, pargrafo E
de la Constitucin Poltica del Estado, que crea en favor de los ciudadanos el
derecho de ser considerados inocentes mientras no se presente prueba
suficiente para destruir dicha presuncin, mientras que el segundo supuesto se
dirige al juzgador como una norma de interpretacin para establecer que en
aquellos casos en los que se ha desarrollado una actividad probatoria normal,
si las pruebas dejaren duda en el nimo del juzgador, deber por humanidad y
por justicia absolver a los encausados; que, el primero de los principios
acotados, ha sido invocado por la Sala Penal Superior, a fin de sustentar la
sentencia absolutoria expedida, puesto que el cargo inicial del citado acusado
emerge del reconocimiento fotogrfico de la agraviada, obrante a fojas
diecinueve, lo cual no ha sido ratificado a nivel judicial, afirmando adems, que
el acusado no es el sujeto a quien vio y reconoci como autor del delito;
asimismo, tal reconocimiento inicial se llev a cabo sin la presencia del
Ministerio Pblico, lo cual carece de valor probatorio, conforme a lo dispuesto
por el artculo sesentids del Cdigo de Procedimientos Penales; de otro lado,
el agraviado Cosquillo Galarza, a nivel judicial, sostiene que el acusado llevaba
el cabello largo, abultado, desarreglado y usaba barba pero sin bigotes lo cual
difiere de su manifestacin policial al respecto; aunado a que el testigo Arnulfo

Medina Cruces, en el acto oral, si bien no recuerda si el encausado estuvo

prestndole servicios de seguridad personal en su calidad de candidato a la
alcalda del distrito de Comas, afirma que nunca us bigotes, ni barba, llevando
el cabello siempre corto: declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia
recurrida de fojas trescientos cuarentiuno, su fecha diecinueve de noviembre
de mil novecientos noventinueve, que absuelve a Luis Alberto Berrospi Torres,
de la acusacin fiscal, por el delito contra el patrimonio robo agravado, en
agravio de la Distribucin de Cementos Justino Atencio Gutirrez, Dula Dalila
Llana Prado y Hernn Moiss Cosquillo Galarza; con lo dems que contiene; y
los devolvieron.
S.S. SERPA SEGURA; ALMENARA BRYSON; SIVINA HURTADO;
CASTILLO LA ROSA SNCHEZ; GONZALES LPEZ

DERECHO REGISTRAL
DOCUMENTOS NECESARIOS PARA INSCRIBIR LOS RGANOS
DIRECTIVOS DE COOPERATIVA - Acta de eleccin, aviso de convocatoria,
relacin de asistentes y de socios
INSCRIPCIN DE LA INMATRICULACIN DE UN TERRENO - Acreditacin
de la propiedad con documentos fehacientes

DOCUMENTOS NECESARIOS PARA INSCRIBIR LOS RGANOS

DIRECTIVOS DE COOPERATIVA - Acta de eleccin, aviso de convocatoria,
relacin de asistentes y de socios
DOCUMENTOS NECESARIOS
DIRECTIVOS DE COOPERATIVA

PARA

INSCRIBIR

LOS

RGANOS

Acta de eleccin, aviso de convocatoria, relacin de asistentes y de socios

A efectos de solicitar la inscripcin de los rganos directivos de la
cooperativa debe presentarse el acta de eleccin, aviso de convocatoria,
relacin de asistentes y relacin de socios extrada del Registro de Socios.
R. N 075-2002-ORLC/TR (El Peruano, 7 de marzo de 2002)
Lima, 4 de febrero de 2002
APELANTE
:
Csar Augusto Varela Alayo,
COOPERATIVA DE VIVIENDA VILLA DEL PERIODISTA DE LIMA
TTULO

198389 del 25 de octubre de 2001

HOJA DE TRMITE

REGISTRO

Personas Jurdicas de Lima

ACTO

054070 del 17 de diciembre de 2001

Renovacin de directivos

SUMILLA
:
A efectos de solicitar la inscripcin de los rganos
directivos de la Cooperativa debe presentarse el acta de eleccin, aviso de
convocatoria, relacin de asistentes y relacin de socios extrada del Registro
de Socios.
I.
ACTO(S)
CUYA
INSCRIPCIN
DOCUMENTACIN PRESENTADA

SE

SOLICITA

Con el presente ttulo se solicita la inscripcin de la renovacin de

directivos de los consejos y comits de LA COOPERATIVA DE VIVIENDA
VILLA DEL PERIODISTA DE LIMA, en virtud de copia certificada notarialmente
de las actas de instalacin de los consejos de administracin y vigilancia,
comits electoral y de educacin de fechas 16 de julio de 2001.
II.

DECISIN IMPUGNADA

Se ha interpuesto recurso de apelacin contra la observacin formulada

por la Registradora Pblica (e) del Registro de Personas Jurdicas de Lima,
Dra. Liliana Isabel Arruntegui Anicama.
La Registradora deneg la inscripcin por los siguientes fundamentos:
1.- Siendo la rogatoria del presente ttulo la renovacin de directivos, deber
acompaar la documentacin sustentatoria del caso (actas de asamblea,
convocatoria, asistencias, padrn de asociados) a efectos de su calificacin y

posterior inscripcin; mxime si se hace alusin en la documentacin adjuntada

en va de subsanacin a la celebracin de una asamblea general eleccionaria
de fecha 15.7.01. Base legal: artculo 2011 del Cdigo Civil. Sin perjuicio de lo
anterior: 2.- No se advierte del acta de sesin del consejo de administracin de
fecha 16.7.01 correspondiente al perodo 2001, la instalacin de los Srs.
Lorenzo Castillo Castillo (electo por 3 aos en el 2000), Carlos Ayala Guzmn
(electo por 3 aos en el 2000), Alida Valencia Garca (electa por 2 aos en el
2000) y Hugo Girn Mendoza (electo por 2 aos en el 2000), quienes se
encuentran con el cargo y mandato vigente para el presente perodo. Base
legal: artculos 2011 y 2015 del Cdigo Civil. 3.- Segn acta de sesin del
consejo de vigilancia de fecha 16.7.01 correspondiente al perodo 2001, no
se advierte la instalacin de los Srs. Hctor Perona Quispe (electo por 3 aos
en el 2000), Manuel Boluarte Carbajal (electo por 3 aos en el 2000), Israel
Orellana Arauco (electo por 2 aos en el 2000) y Samuel Marcos Espinoza
(electo por 2 aos en el 2000), quienes se encuentran con el cargo y mandato
vigente para el presente perodo. Art. 2011 del Cdigo Civil. 4.- Segn acta de
sesin del comit electoral correspondiente al perodo 2001, se deja constancia
que no se instalan los Srs. Carlos Castro Cruzado (electo por 3 aos en el
2000) y Tulio Loza Arvalo (electo por 2 aos en el 2000).
III.

ANTECEDENTE REGISTRAL

La referida Cooperativa se encuentra registrada en la ficha N 6413 y su

continuacin en la partida electrnica N 11012865 del Libro de Cooperativas
del Registro de Personas Jurdicas de Lima, obrando inscrita en el asiento C
00009 la asamblea general del 16 de julio de 2000, convocada por el 48
Juzgado Civil de Lima, en la que se eligieron a los directivos de los consejos y
comits, resultando presididos los consejos de administracin y vigilancia por
Lorenzo Castillo Castillo y Hctor Leonidas Perona Quispe, segn las actas de
instalacin efectuadas en sesiones de la misma fecha.
IV.

PLANTEAMIENTO DE LAS CUESTIONES

Interviene como Vocal ponente el Dr. Luis Alberto Aliaga Huaripata.

La Tercera Sala considera que, a efectos de resolver el presente caso,
debe determinarse cules son los documentos a presentarse cuando el acto
rogado sea la inscripcin de la eleccin de los consejos y comits de una
cooperativa.
V.

ANLISIS

PRIMERO.- El artculo 33 inciso 4), de la Ley General de Cooperativas,

establece la renovacin anual obligatoria por tercios de los miembros de los
consejos y comits.
SEGUNDO.- Es facultad de los consejos la distribucin de los cargos,
segn seala el inciso 2) del artculo 30 e inciso 1) del artculo 31 de la Ley
General de Cooperativas, de tal modo que el nuevo consejo y/o comit estar
conformado luego de la eleccin, por aquellos que an cuentan con mandato

vigente y por los elegidos en la ltima renovacin a efectos de cubrir los cargos
vacantes.
TERCERO.- En el presente caso, segn puede apreciarse de las actas
de instalacin adjuntas, se ha renovado a la totalidad de los integrantes de los
consejos y comits, cuyos miembros en su mayora, segn consta de la partida
registral an tendran mandato vigente.
CUARTO.- En las sesiones de instalaciones de los consejos y comits
se hace referencia a la asamblea eleccionaria del 15 de julio de 2001; sin
embargo, no se ha adjuntado el acta de la referida asamblea ni el aviso de
convocatoria, relacin de asistentes, relacin de socios hbiles extrada del
libro registro de socios; por lo que no es posible determinar si la convocatoria
fue realizada por rgano competente, si las materias tratadas fueron
consignadas en el aviso respectivo, si cont con el qurum necesario para que
la junta se celebrara y si los acuerdos se adoptaron con las mayoras
requeridas; siendo que el conocimiento de estos documentos resulta
indispensable para la calificacin registral a efectos de determinar la validez de
los actos cuya inscripcin se solicita, no siendo suficiente la presentacin de
slo actas de instalacin de los diferentes rganos.
Asimismo, no ha sido presentado documento alguno donde quede
constancia del cese, renuncia o destitucin de aquellos directivos que an
cuentan con mandato vigente que, en el caso del consejo de administracin
son Lorenzo Castillo Castillo, Carlos Ayala Guzmn, Alida Liliana Valencia
Garca, Hugo Girn Mendoza y en el caso del consejo de vigilancia, Hctor
Leonidas Perona Quispe, Manuel Boluarte Carbajal, Israel Orellana Arauco,
Samuel Ansidio Marcos Espinoza.
Si bien el comit electoral no obra inscrito en el asiento C 0009 en el
ttulo archivado que le diera mrito 145178 del 14 de agosto de 2000, obran
como sus integrantes Carlos Miguel Castro Cruzado, Tulio Pompeyo Lozada
Arvalo y Bernardo Carlos Torres Linares, de los cuales los dos primeros an
tendran mandato vigente a la fecha del acta de instalacin que se presenta y
sin embargo no figuran en el acta respectiva que se adjunta.
Consecuentemente deben confirmarse el primer, segundo, tercer y
cuarto extremos de la observacin.
Estando a lo acordado por unanimidad;
VI.

RESOLUCIN:

CONFIRMAR la observacin formulada por la Registradora del Registro

de Personas Jurdicas de Lima.
Regstrese y comunquese.
NORA MARIELLA ALDANA DURN
Presidenta de la Tercera Sala del Tribunal Registral

GLORIA SALVATIERRA VALDIVIA

Vocal del Tribunal Registral
LUIS ALBERTO ALIAGA HUARIPATA
Vocal del Tribunal Registral

INSCRIPCIN DE LA INMATRICULACIN DE UN TERRENO - Acreditacin de

la propiedad con documentos fehacientes
INSCRIPCIN DE LA INMATRICULACIN DE UN TERRENO
Acreditacin de la propiedad con documentos fehacientes Para la primera
inscripcin de dominio, se requiere que se acredite la propiedad del inmueble
por un determinado perodo, lo que no ocurre en el presente caso, en el que se
estableci que la adjudicacin se efectuaba con expresa reserva de propiedad
hasta la cancelacin total del valor pactado; a efectos de proceder a la
inscripcin rogada deber adjuntarse documentos fehacientes que acrediten
que el precio del inmueble ha sido pagado, lo que podr efectuarse dentro del
plazo establecido en el artculo 147 del abrogado Reglamento General de los
Registros Pblicos.
R. N 122-2002-ORLC/TR (Publicada el 14 de abril del 2002)
Lima, 28 de febrero de 2002
VISTO, el recurso de apelacin interpuesto por Enrique Lao Tuisima, el
25 de setiembre de 2001, contra la tacha formulada por el Registrador del
Registro de Propiedad Inmueble, Regin Loreto-Iquitos, Dr. Blas Humberto
Ros Gil, a la solicitud de inscripcin de primera de dominio. El ttulo se
present el 28 de agosto de 2001 con el N 5352. El Registrador deneg la
inscripcin solicitada en los trminos siguientes:"Se tacha este ttulo toda vez
que el predio cuya jurisdiccin de adjudicacin se solicita en mrito al contrato
de compraventa N 000179 expedido por la Direccin Regional Agraria, se
encuentra comprendido en el sector C de Quistococha, y de conformidad con
la Ordenanza Municipal N 006-96-MPM de fecha 31.10.96, que aprob el
nuevo plan director de la ciudad de Iquitos, en la que delimita la zona urbana y
de expansin urbana de la ciudad de Iquitos, dicho predio se encuentra dentro
de la jurisdiccin de la Municipalidad de Maynas", interviniendo como Vocal
ponente la Dra. Elena Vsquez Torres, y;
CONSIDERANDO:
Que, mediante el ttulo venido en grado se solicita la inmatriculacin a
favor de la sociedad conyugal conformada por Enrique Lao Tuisima y Marlene
Valdivia Isuiza, del predio rstico denominado "Pauli Rossy", con Cdigo
Catastral N 31269, ubicado en el sector C de Quistococha, distrito de Iquitos,
provincia de Maynas, en mrito al contrato de compraventa N 00179 otorgado

por el Director Regional de Agricultura - Gobierno Regional de Loreto, con

firmas legalizadas el 12 de mayo de 1993, plano catastral, plano de ubicacin y
memoria descriptiva del inmueble;
Que, consta del contrato de compraventa a que se refiere el
considerando precedente, que el Gobierno Regional de Loreto representado
por el Director Regional de Agricultura Ing. Salvador Flores Paitn, adjudic en
venta por la suma de S./ 126.77 con expresa reserva de propiedad hasta la
cancelacin total del valor pactado el predio rstico sub materia, con una
superficie de 2 Hs. 8,832 m2, a favor de la sociedad conyugal Lau-Valdivia;
asimismo, se aprecia que mediante Resolucin Directoral N 005-93-GRLSRAPE/DRA del 15 de enero de 1993 se aprob el proyecto de adjudicacin
"Pauly Rossi" y segn Resolucin Jefatural N 047-92-GRL-SRAPE/ DRRRNNDUAT-SDAAT se calific al recurrente como beneficiario del mismo;
Que, el mencionado contrato, fue otorgado de conformidad con lo
dispuesto en la Sexta Disposicin Complementaria de la Ley N 24794, Decreto
Ley N 22936, Decreto Supremo N 072-80-AA, Decreto Legislativo N 653
(Ley de Promocin de las Inversiones en el Sector Agrario) y su Reglamento
aprobado por Decreto Supremo N 0048-91-AG;
Que, en virtud de la Sexta Disposicin Complementaria de la Ley N
24794 - Ley Orgnica de la Regin Loreto, vigente en la fecha en que se otorg
el contrato sub materia, los territorios de propiedad fiscal no comprendidos en
los procesos de adjudicacin y titulacin a favor de comunidades nativas, ni
con fines de expansin urbana, podan ser adjudicados a terceros, por el
Gobierno Regional, con sujecin a la legislacin de la materia; asimismo, el
artculo 21 del Reglamento de la Ley de Promocin de las Inversiones en el
Sector Agrario, establece que el Gobierno Regional es el rgano competente
para efectuar la adjudicacin de tierras rsticas, observando lo dispuesto por el
artculo 19 de la Ley, disponiendo este ltimo, que toda adjudicacin de tierras
rsticas, a cualquier persona natural o jurdica, se efectuar a ttulo oneroso,
mediante contrato de compraventa con reserva de propiedad hasta la
cancelacin total del precio; contrato que podr formalizarse por documento
privado con firmas legalizadas y constituir ttulo suficiente para su inscripcin
registral; cabe sealar que mediante Decreto Legislativo N 838, publicado el
18 de agosto de 1996, se suspendi la aplicacin del artculo 19 del Decreto
Legislativo N 653, en las zonas de economa deprimida de la Sierra, Ceja de
Selva y Selva, hasta el 31 de diciembre de 1998, prorrogado posteriormente
hasta el 31 de diciembre de 2000 mediante Ley N 27041; sin embargo, dichas
normas no resultan aplicables al caso sub exmine, dado que el contrato
obrante en el ttulo alzado fue otorgado con anterioridad a su dacin;
Que, mediante Ordenanza Municipal N 006-96-A-MPM del 31 de
octubre de 1996 expedida por la Municipalidad Provincial de Maynas, se
aprob el Nuevo Plan Director de la ciudad de Iquitos, en el que se delimita la
zona urbana y de expansin urbana considerando dentro de esta ltima, entre
otros, al casero de Quistococha;

Que, conforme establece el artculo 192 inciso 5) de la Constitucin

Poltica del Per, las municipalidades tienen competencia para planificar el
desarrollo urbano y rural de sus circunscripciones, y ejecutar los planes y
programas correspondientes;
Que, el artculo 64 de la Ley N 23853 - Ley Orgnica de
Municipalidades, establece que los documentos normativos de las acciones de
acondicionamiento territorial en cada municipio son los planos urbanos
respectivos, que, en lo correspondiente al uso de tierras y a la regulacin de las
reas urbanas, deben delimitar las reas agrcolas, las reas de expansin
agrcola futura, las reas que sern dedicadas a parques, plazas, bosques y de
recreacin, educacin fsica y deportes, las reas en que se ubicarn los
diversos servicios con fines de abastecimiento, educacin, cultura, transportes
y otros necesarios para la comunidad, las reas que se dedicarn a los
distintos fines urbanos como residenciales, comerciales, industriales,
recreacin, edificios pblicos y otros y las reas inhabitables o de seguridad por
su demostrado peligro, slo dedicables a reas verdes o forestales; precisando
que las Municipalidades supervisan y controlan el uso de las tierras con
sujecin a este artculo, quienquiera que fuera el propietario y que en caso de
incumplimiento son infractores los propietarios y usuarios, los que son pasibles
de las sanciones municipales de ley; asimismo, el artculo 65 inciso 7)
establece como funcin de las Municipalidades en materia de
acondicionamiento territorial, vivienda y seguridad colectiva; determinar las
zonas de expansin urbana en concordancia con la zonificacin y planes de
desarrollo urbano;
Que, el artculo 10 del Reglamento de Acondicionamiento Territorial,
Desarrollo Urbano y Medio Ambiente, aprobado por Decreto Supremo N 00785-VC, define a los Planes Urbanos, dentro de los cuales se considera al Plan
Director, como los instrumentos tcnico normativos para la previsin y
promocin de las acciones de acondicionamiento en cada centro poblado del
mbito provincial y el artculo 12, seala que tienen como mbito de aplicacin
a las reas conformantes del conglomerado urbano y sus correspondientes
reas de expansin e influencia; asimismo, el artculo 15, establece que son
objetivos generales de los planes urbanos: a) Establecer las polticas
especficas de desarrollo y expansin urbana dirigidas a la promocin,
orientacin y control del desarrollo y la expansin urbana, b) Fijar las normas
tcnicas urbansticas bsicas para la promocin y orientacin del uso racional
del suelo y el gradual acondicionamiento del espacio urbano presente y futuro
y, c) Orientar la programacin de las inversiones requeridas para el desarrollo
fsico del asentamiento, dirigindolas a satisfacer las necesidades y demandas
de la poblacin de su mbito;
Que, el Plan Director de la ciudad de Iquitos aprobado mediante
Ordenanza Municipal N 006-96-A-MPM, constituye el instrumento tcnico
normativo, expedido por la Municipalidad de Maynas conforme a las facultades
contempladas en la Constitucin y la Ley Orgnica de Municipalidades, que
delimit las zonas urbanas y de expansin urbana de la ciudad de Iquitos,
incorporando dentro de la jurisdiccin de la Municipalidad Provincial de
Maynas, entre otros, al sector de Quistococha, en el que se encuentra ubicado

el predio materia del ttulo alzado; circunstancia que determina que a partir de
la fecha en que el mismo fue aprobado, el sector mencionado tenga fijados
usos urbanos;
Que, sin embargo, el contrato de compraventa obrante en el ttulo
alzado, fue celebrado con anterioridad a la incorporacin del sector de
Quistococha al rea de expansin urbana de la ciudad de Iquitos, habiendo
sido otorgado por autoridad competente en ejercicio de sus atribuciones,
debiendo revocarse la tacha formulada por el Registrador; lo que, cabe sealar,
no excluye que la Municipalidad respectiva, acte de acuerdo a las facultades
conferidas por el artculo 73 inciso 1) de la Ley Orgnica de Municipalidades;
Que, a mayor abundamiento, dicha situacin no puede constituir
obstculo para la inscripcin del ttulo alzado, en razn de que tal circunstancia
no consta en el Registro, teniendo en cuenta que, conforme se seala en el
artculo 2011 del Cdigo Civil, en la calificacin de los ttulos que quieren
acceder al Registro, el Registrador debe calificar la validez del acto, el
cumplimiento de los requisitos de forma, as como su adecuacin a los
antecedentes registrales; no estando facultado, por tanto, para denegar su
inscripcin, por circunstancias que no se desprendan del antecedente registral;
Que, mediante Resolucin del Superintendente Nacional de los
Registros Pblicos N 094-96-SUNARP, se aprob el Reglamento de
Inscripciones de la Seccin Especial de Predios Rurales del Registro de
Propiedad Inmueble, cuyo artculo 7 establece que para la primera inscripcin
del derecho de propiedad de predios rurales del dominio de particulares deber
presentarse los siguientes documentos: a) El formulario registral u otros ttulos
que originen la propiedad del particular debidamente suscritos por ste y por el
verificador que constata el cumplimiento de los requisitos de conduccin y
explotacin a que se refiere el subcaptulo III del captulo cuarto del Decreto
Legislativo N 667 y, b) Copia de los planos de ubicacin y linderos autorizados
por el PETT u organismo pblico que tenga a su cargo el catastro rural o
autorizado por verificador en caso de no estar catastrado, de acuerdo a lo
dispuesto en el Captulo Quinto del Decreto Legislativo N 667; precisando el
artculo 9 que para la inmatriculacin de predios rurales no afectados por
Reforma Agraria o que hayan sido adquiridos por terceros de un beneficiario de
Reforma Agraria, se deber presentar el Formulario Registral o los ttulos de
propiedad que acrediten la transferencia ininterrumpida de la propiedad durante
los 5 aos anteriores a la presentacin de la solicitud de inscripcin
conjuntamente con los planos, firmados por el verificador, a los que se refiere el
inciso b) del artculo 7;
Que, como se ha sealado en el primer y segundo considerandos, obran
en el ttulo el contrato de compraventa N 00179 otorgado por el Director
Regional de Agricultura - Gobierno Regional de Loreto a favor del recurrente y
su cnyuge, con firmas legalizadas el 12 de mayo de 1993, plano catastral y de
ubicacin visados por el Proyecto Especial de Titulacin de Tierras y memoria
descriptiva del inmueble suscrita por ingeniero;

Que, la inmatriculacin de inmuebles constituye el ingreso de un predio

al Registro, que se efecta en el sistema registral peruano a travs de la
primera inscripcin de dominio, entendida sta como (...) aquel asiento que
carece de soporte causal en otro anterior (...) (La Cruz Berdejo, Jos Luis,
Derecho Inmobiliario Registral, Segunda Edicin, pp. 322), el cual est
expresamente exceptuado de la aplicacin del principio de tracto sucesivo
conforme al artculo 2015 del Cdigo Civil y cuyos medios inmatriculadores se
encuentran previstos en el artculo 2018 del mismo Cdigo; resultando de su
propia naturaleza y concepto, que una inmatriculacin no puede extenderse
respecto a un inmueble que ya cuenta con antecedentes registrales, puesto
que al existir una partida en la que consta inscrita la misma rea, no podra
abrirse una nueva que desconozca los efectos de los asientos preexistentes,
los mismos que se encuentran legitimados conforme al artculo 2013 del
Cdigo sustantivo y el artculo 172 del Reglamento General de los Registros
Pblicos, salvo que se declare judicialmente su nulidad;
Que, los ttulos presentados al Registro, estn sujetos a la calificacin
que efecta el Registrador, la misma que se realiza teniendo como base
diversos principios, que como requisitos y presupuestos tcnicos para la
inscripcin contempla nuestro sistema registral; ello con el objeto de establecer
si el derecho o situacin jurdica contenidas en el ttulo as como las
titularidades que corresponden a dichas situaciones pueden acceder al
Registro a travs de la inscripcin, alcanzando de esta manera la publicidad
registral con los beneficios de legitimacin y proteccin que emanan de la
misma; siendo que en el caso de una primera de dominio, conforme a lo
expresado anteriormente, la calificacin que deber efectuar el Registrador,
comprende, principalmente, la verificacin de la inexistencia de antecedentes
registrales referidos al inmueble cuya inscripcin se solicita;
Que, atendiendo a ello, esta instancia solicit a la Oficina Registral de
Iquitos la verificacin de la inexistencia de antecedentes respecto del inmueble
materia del ttulo alzado, lo que dio lugar a la expedicin del Oficio N 0692001-ORLO-ORM-BHRG del 17 de diciembre de 2001, en el que se indica de
conformidad con la informacin proporcionada por el Proyecto Especial de
Titulacin de Tierras y Catastro Rural segn Oficio N 741- 2001-CTAR-DRAL/PETT del 17 de diciembre de 2001 que sobre dicho predio rstico no existe
superposicin ni se encuentran comprendidos en l otros inmuebles; asimismo,
cabe sealar que en el Oficio N 741-2001- CTAR-DRA-L/PETT expedido por el
Proyecto Especial de Titulacin de Tierras y Catastro Rural, se indica que el
rea que ocupa el predio rstico submateria se encuentra adjudicado mediante
contrato de compraventa N 00179 del 12 de mayo de 1993 y que actualmente
est inmerso dentro de la Ordenanza Municipal N 006-96-MPM del 31 de
octubre de 1996 comprendiendo reas de expansin urbana;
Que, el artculo 1583 del Cdigo Civil, establece que en la compraventa
puede pactarse que el vendedor se reserva la propiedad del bien hasta que se
haya pagado todo el precio o una parte determinada de l, aunque el bien haya
sido entregado al comprador, quien asume el riesgo de su prdida o deterioro
desde el momento de la entrega; el comprador adquiere automticamente el
derecho a la propiedad del bien con el pago del importe del precio convenido;

Que, si bien la adquisicin de inmuebles en nuestro sistema jurdico es

consensual, en virtud del pacto de reserva de propiedad, se difiere la
adquisicin definitiva de la propiedad hasta que se haya pagado todo el precio
o parte determinada de l; sentido en el que se pronuncia Max Arias-Schreiber
Pezet (Exgesis del Cdigo Civil Peruano de 1984, Tomo II, San Jernimo
Ediciones, Lima 1988, pp.113) cuando seala que (...) en esencia, este pacto
determina que la transferencia de propiedad queda diferida hasta que el
comprador haya satisfecho todo el precio o la parte determinada en el contrato,
de modo que, entre tanto el vendedor conserva el dominio y con ello asegura el
derecho. El comprador por su parte recibe el bien y lo disfruta, pero no lo
incorpora a su patrimonio en tanto no se haya producido la cancelacin
convenida. Empero y una vez satisfecho el precio, la transferencia se realiza
automticamente, sin que sea necesario efectuar una nueva declaracin de
voluntad;
Que, en tal sentido, teniendo en cuenta que para la primera inscripcin
de dominio, se requiere que se acredite la propiedad del inmueble por un
determinado perodo, lo que no ocurre en el presente caso, en el que se
estableci que la adjudicacin se efectuaba con expresa reserva de propiedad
hasta la cancelacin total del valor pactado; a efectos de proceder a la
inscripcin rogada deber adjuntarse documentos fehacientes que acrediten
que el precio del inmueble ha sido pagado, lo que podr efectuarse dentro del
plazo establecido en el artculo 147 del abrogado Reglamento General de los
Registros Pblicos, aplicable al caso sub exmine, de conformidad con lo
dispuesto en la Disposicin Transitoria del Nuevo Reglamento General de los
Registros Pblicos, aprobado por Resolucin del Superintendente Nacional de
los Registros Pblicos N 195-2001- SUNARP/SN del 19 de julio de 2001;
En aplicacin del Artculo IV del Ttulo Preliminar, artculos 150 y 151 del
Reglamento General de los Registros Pblicos y dems normas antes
glosadas;
De conformidad con la Resolucin Jefatural N 2360-2000-ORLC/JE del
19 de octubre de 2000; y,
Estando a lo acordado;
SE RESUELVE:
REVOCAR la tacha formulada por el Registrador del Registro de
Propiedad Inmueble, Regin Loreto-Iquitos, al ttulo sealado en la parte
expositiva y sealar que el mismo es inscribible siempre que se subsane el
defecto a que se refiere el antepenltimo considerando.
Regstrese y comunquese.
ELENA VSQUEZ TORRES
Presidenta de la Segunda Sala del Tribunal Registral

FERNANDO TARAZONA ALVARADO

Vocal del Tribunal Registral
FREDY SILVA VILLAJUN
Vocal del Tribunal Registral

DERECHO DE LA COMPETENCIA
EL TRASU CONSIDERAR QUE SE RECONSIDER LA DECISIN Y SE
RECONOCI EL RECLAMO DEL USUARIO - Cuando el recurso de apelacin
no es elevado por la empresa operadora

EL TRASU CONSIDERAR QUE SE RECONSIDER LA DECISIN Y SE

RECONOCI EL RECLAMO DEL USUARIO - Cuando el recurso de apelacin
no es elevado por la empresa operadora
EL TRASU CONSIDERAR QUE SE RECONSIDER LA DECISIN Y SE
RECONOCI EL RECLAMO DEL USUARIO
Cuando el recurso de apelacin no es elevado por la empresa operadoraEl
incumplimiento de la empresa operadora, de elevar los recursos de apelacin
dentro del plazo establecido tiene como consecuencia no una sancin
administrativa sino la presuncin que el TRASU podr realizar considerando
que la empresa operadora ha reconsiderado su decisin y reconocido el
sustento del reclamo del usuario, por lo que el reclamo ser considerado

fundado. Esta presuncin es una facultad que el TRASU podr aplicar siempre
y cuando el recurso no haya sido interpuesto contraviniendo lo dispuesto en la
Directiva.
R. N 008-2002-CD/OSIPTEL (Publicada el 22 de marzo del 2002)
Lima, 19 de marzo de 2002
I.

OBJETO

La presente resolucin tiene como objeto resolver el recurso de

apelacin presentado el 6 de febrero de 2002 por la empresa Telefnica del
Per S.A.A. (en adelante TELEFNICA) contra la Resolucin N 01, de fecha
15 de enero, emitida por el Tribunal Administrativo de Solucin de Reclamos de
Usuarios (en adelante TRASU) en el Expediente N 08392-2001/TdP-RA (A),
que impuso a dicha empresa una sancin de multa de cincuentin (51)
unidades impositivas tributarias por la comisin de infraccin tipificada en el
artculo 49 del Reglamento General de Infracciones y Sanciones (RGIS) (1) .
II.

ANTECEDENTES

1. La Secretara Tcnica del TRASU advierte que la empresa

TELEFNICA no habra elevado en la oportunidad establecida en la normativa
vigente, diversos recursos de Apelacin interpuestos por los usuarios. Cabe
sealar que de acuerdo al artculo 42 (2) de la Directiva que establece las
Normas Aplicables a los procedimientos de atencin de reclamos de usuarios
de servicios pblicos de telecomunicaciones, aprobada por Resolucin N 01599-CD/OSIPTEL, la empresa cuenta con diez (10) das hbiles para elevar el
recurso al TRASU una vez que ste se haya interpuesto.
A continuacin se presenta un cuadro con la relacin de expedientes
tramitados ante el TRASU, respecto de los cuales TELEFNICA no habra
elevado el recurso de Apelacin en la oportunidad establecida.

N Expediente
Plazo mximo para elevar el recurso
del recurso
8392-2001/TDP-RA
03.07.2001 04.07.2001
8368-2001/TDP-RA
03.07.2001 04.07.2001
8367-2001/TDP-RA
05.07.2001 06.07.2001
8322-2001/TDP-RA
05.07.2001 06.07.2001
7622-2001/TDP-RA
03.07.2001 04.07.2001
7487-2001/TDP-RA
11.07.2001 12.07.2001
7449-2001/TDP-RA08.08.2001 09.08.2001
7448-2001/TDP-RA
10.08.2001 13.08.2001
7363-2001/TDP-RA
10.08.2001 12.08.2001
7353-2001/TDP-RA
10.08.2001 13.08.2001

Fecha de elevacin

2. Mediante carta C.443-TRASU/2001 notificada el 24 de octubre de

2001, la Secretara Tcnica del TRASU, rgano instructor del procedimiento
administrativo sancionador, notific a TELEFNICA el intento de sancin por
presunta comisin de la infraccin tipificada en el artculo 49 del RGIS,
constituida por el incumplimiento de elevar al TRASU el expediente
correspondiente al recurso de apelacin interpuesto por diversos usuarios,
transgrediendo as el artculo 42 de la Resolucin N 015-99-CD/OSIPTEL. Se
otorg diez (10) das hbiles de plazo para que la empresa efecte sus
descargos.
3. Mediante carta GGR-107-A-778/OT-01 recibida por OSIPTEL el 8 de
noviembre de 2001, TELEFNICA remite dentro del plazo otorgado, los
respectivos descargos, sealando: (i) que en efecto, los recursos fueron
presentados con uno o dos das de demora debido a problemas ajenos a su
voluntad y que en ningn momento se actu de mala fe con nimo de
perjudicar a los usuarios, (ii) que la consecuencia o sancin por la elevacin
extempornea de los Recursos de Apelacin prevista en el ordenamiento
vigente es la aplicacin del silencio administrativo a favor de los usuarios, por
tanto, no cabra la aplicacin de una sancin adicional, en virtud del principio
"non bis in idem", (iii) consideran que una norma como la prevista en el artculo
49 del RGIS vulnera el principio de legalidad puesto que no cumple con el
requisito de tipificar un acto u omisin de manera expresa e inequvoca. En
todo caso, debera aplicarse en los casos que exista mala fe o grave perjuicio
para los usuarios, lo que no se presenta en estos casos.
4. El 20 de diciembre de 2001, la Secretara Tcnica del TRASU remite
al TRASU el Informe N 015-ST/01, relativo al procedimiento sancionador
seguido contra TELEFNICA.
5. Con fecha 15 de enero de 2002, el TRASU emite la resolucin
apelada, en la cual resuelve imponer a TELEFNICA una multa de cincuentin
(51) UIT por haber infringido el artculo 49 del RGIS, al no haber cumplido con
elevar diez (10) expedientes de Recursos de Apelacin dentro del plazo de diez
(10) das tiles contados a partir de la fecha de recepcin de cada uno de ellos,
de acuerdo al artculo 42 de la Resolucin N 015-99-CD/OSIPTEL. La
Resolucin fue notificada a la empresa el 16 de enero de 2002.
6. El 6 de febrero de 2002, dentro del plazo de ley, TELEFNICA
present recurso de apelacin contra la resolucin del TRASU antes descrita.
III.

FUNDAMENTOS DEL RECURSO

En su escrito de apelacin TELEFNICA sostiene la nulidad de la

resolucin y expone como principales fundamentos que:
a) La instruccin y la imposicin de la sancin no recaen en rganos
distintos.
b) No existe una tipificacin
proporcionalidad en la sancin.

adecuada

de

la

infraccin,

ni

c) No cabe la imposicin de una sancin y a su vez la aplicacin del

silencio administrativo positivo porque se tratara de una doble imposicin de
sancin, contravinindose el principio "non bis in idem".
En tal sentido, solicita se deje sin efecto la multa impuesta por la
Resolucin apelada.
IV.

ANLISIS

1. La comisin de infraccin y su imputacin a TELEFNICA

Consideramos pertinente sealar como primer punto que no existe
discusin alguna con relacin a los hechos del caso. stos han sido
reconocidos por TELEFNICA, la cual expres en su carta GGR-107-A778/OT-01 sealamos que los recursos fueron presentados con uno o dos das
de demora y ello debido a problemas ajenos a nuestra voluntad(...).
En tal sentido, no se cuestiona los hechos probados que sirven de
sustento a la Resolucin del TRASU, materia de apelacin.
2. El rgano instructor
De acuerdo al inciso b) del artculo 27 de la Ley N 27336 (3) (...)la
instruccin y la imposicin de sancin debern recaer sobre rganos distintos.
En tal sentido, la Resolucin N 048-2001-CD/OSIPTEL, que modifica
algunos artculos del RGIS seala en su artculo quinto que La secretara
tcnica del TRASU actuar como rgano de instruccin en los procedimientos
en que el TRASU sea competente para resolver el procedimiento administrativo
sancionador.
De acuerdo al artculo 20 de la Resolucin N 032- 97-CD/OSIPTEL (4),
la Secretara Tcnica depende funcionalmente del TRASU en la medida que le
sirve de enlace con la estructura de OSIPTEL. Es importante sealar que la
Secretara Tcnica se encuentra a cargo de un funcionario de OSIPTEL
designado por el Consejo Directivo quien da cuenta administrativamente a la
Gerencia de Usuarios de OSIPTEL y no al TRASU.
De otro lado, de acuerdo a las funciones, establecidas en el artculo 21
de la referida Resolucin, la Secretara Tcnica no tiene injerencia en las
decisiones o actuaciones del TRASU en el procedimiento sancionador, ni
viceversa.
Cabe mencionar, que el artculo 234.1 de la Ley del Procedimiento
Administrativo General (Ley N 27444) estableci que el procedimiento legal
establecido para el ejercicio de la potestad sancionadora debe estar
caracterizado por diferenciar en su estructura entre la autoridad que conduce la
fase instructora y la que decide la aplicacin de la sancin, cuando la
organizacin de la entidad lo permita.

En ese orden de ideas, la doctrina seala que (...)lo que se pretende es

especializar al primero (rgano instructor) en la indagacin e investigacin y al
segundo (rgano que impone las sanciones) en permitir su mayor
independencia para ponderar los hechos (5) , lo que ocurre entre la Secretara
Tcnica y el Tribunal, en cuyo caso, el TRASU no interfiere en las actuaciones
o decisiones de la Secretara Tcnica como rgano instructor.
3. La tipificacin de la infraccin
De acuerdo a lo sealado por TELEFNICA, el artculo 49 del RGIS no
constituye la norma aplicable que tipifique y bajo la cual se deba sancionar el
supuesto de hecho que constituira la infraccin, es decir, la elevacin
extempornea de algunos Recursos de Apelacin. As mismo, seala que de
acuerdo a lo dispuesto en el numeral 4. del artculo 230 de la Ley del
Procedimiento Administrativo General (Ley N 27444), slo constituyen
conductas sancionables administrativamente las infracciones previstas
expresamente en normas con rango de ley mediante su tipificacin como tales.
Al respecto, el artculo 49 del RGIS seala lo siguiente:
Artculo 49.- La empresa que de cualquier manera infrinja las
disposiciones contenidas en los procedimientos de reclamos de usuarios de
servicios pblicos de telecomunicaciones, incurrir en infraccin grave.
As mismo, la Directiva que establece las normas aplicables a los
procedimientos de atencin de reclamos de usuarios de servicios pblicos de
telecomunicaciones aprobada mediante Resolucin N 015-99-CD/OSIPTEL
seal:
Artculo 42 - Remisin del Recurso al TRASU Interpuesto el recurso de
apelacin, la empresa operadora contar con un plazo mximo de diez (10)
das hbiles para elevarlo al TRASU, conjuntamente con sus descargos y el
expediente correspondiente, conteniendo los siguientes documentos (...).
Las obligaciones establecidas en la Directiva son expresas y claras. No
existe un margen considerable de discrecionalidad en las instancias de
OSIPTEL encargadas de la imposicin de sanciones administrativas; pues de
comprobarse el incumplimiento de las obligaciones sealadas, debe aplicarse
la sancin predeterminada en el RGIS, sin perjuicio de la adecuada gradacin
de la sancin a imponerse. Este criterio ha sido ya sealado por el Consejo
Directivo en la Resolucin N 055-2001-CD/OSIPTEL (6) .
Seala tambin TELEFNICA que no existira proporcionalidad en la
imposicin de la sancin. Sobre el particular cabe sealar que el TRASU
impuso la sancin de multa en el nivel mnimo permitido por la legislacin.
El artculo 25.1 de la Ley N 27336 seala:

25.1. Las infracciones administrativas sern calificadas como muy

graves, graves y leves, de acuerdo a los criterios contenidos en las normas
sobre infracciones y sanciones que OSIPTEL haya emitido o emita. Los lmites
mnimos y mximos de las multas correspondientes sern los siguientes:
Infraccin
Multa mnima
Multa mxima
Leve 0.5 UIT
50 UIT
Grave
51 UIT
150 UIT
Muy grave 151 UIT
350 UIT
Las multas que se establezcan no podrn exceder el 10% (diez por
ciento) de los ingresos brutos del infractor percibidos durante el ejercicio
anterior al acto de supervisin.
Como se puede apreciar, la Ley N 27336 ha establecido que para las
infracciones graves, se aplicar como multa mnima un monto de 51 UIT; monto
que efectivamente se impuso en la resolucin apelada.
4. El principio non bis in dem
TELEFNICA seala que la consecuencia o sancin por la elevacin
extempornea de los Recursos de Apelacin prevista en el ordenamiento
vigente es la aplicacin del silencio administrativo a favor de los usuarios, por
tanto, no cabra la aplicacin de una sancin adicional por comisin de la
infraccin prevista en el artculo 49 del RGIS, porque se estara imponiendo
doble sancin administrativa contrariando el principio non bis in dem.
Al respecto, es pertinente exponer la distincin de la relacin que tiene la
empresa concesionaria con el usuario del servicio, y de otro lado, la relacin
existente entre la empresa concesionaria y el Estado, que ha concedido a la
empresa la facultad de prestar un servicio pblico de telecomunicaciones.
En su relacin con el Estado, la empresa se encuentra sujeta a la
facultad fiscalizadora y sancionadora de OSIPTEL. En ese sentido, al no haber
elevado los recursos de apelacin dentro del plazo establecido en el artculo 42
de la Resolucin N 015-99-CD/OSIPTEL, le es de aplicacin la sancin
administrativa prevista en el ordenamiento vigente.
De otro lado, en su relacin con el usuario de servicios pblicos de
telecomunicaciones, y especficamente en el mbito de un procedimiento de
reclamos ante el TRASU, el incumplimiento de elevar los recursos de apelacin
dentro del plazo establecido tiene una consecuencia distinta al ejercicio de la
facultad sancionadora de la administracin. En este caso, la consecuencia no
es una sancin administrativa sino la presuncin que el TRASU podr realizar
considerando que la empresa operadora ha reconsiderado su decisin y
reconocido el sustento del reclamo del usuario, por lo que el reclamo ser
considerado fundado. Esta presuncin es una facultad que el TRASU podr
aplicar siempre y cuando el recurso no haya sido interpuesto contraviniendo lo
dispuesto en la Directiva.

Asimismo, de acuerdo al inciso 2) del artculo 25 de la Resolucin N

015-99-CD/OSIPTEL, ser de aplicacin el Silencio Administrativo Positivo si
transcurre el plazo para la resolucin del recurso de apelacin, siempre que la
empresa operadora no hubiere elevado dentro del plazo la documentacin a la
que se refiere el artculo 42 (el recurso de apelacin). En este caso, el Silencio
Administrativo tampoco constituye una sancin, sino una figura del derecho
administrativo en beneficio del administrado (usuario), a fin de evitar que se vea
perjudicado por la inactividad de la administracin.
V.

PUBLICACIN

El artculo 33 de la Ley N 27336 seala Las resoluciones que

impongan sanciones por la comisin de infracciones graves o muy graves
sern publicadas en el Diario Oficial El Peruano, cuando hayan quedado
firmes, o se haya causado estado en el procedimiento administrativo.
En cumplimiento de dicha disposicin debe ordenarse la publicacin en
el diario oficial de la presente resolucin y de la Resolucin N 01 emitida por el
TRASU en el Expediente N 08392-2001/TdP-RA (A).
En ejercicio de las atribuciones otorgadas por el artculo 58 del
Reglamento de Infracciones y Sanciones y estando a lo acordado por el
Consejo Directivo en la sesin N 145.
SE RESUELVE:
Artculo Primero.- Declarar INFUNDADO el recurso de apelacin
presentado por la empresa Telefnica del Per S.A.A. contra la Resolucin N
01, de fecha 15 de enero, emitida por el Tribunal Administrativo de Solucin de
Reclamos de Usuarios en el Expediente N 08392- 2001/TdP-RA (A), que
impuso a dicha empresa una sancin de multa de cincuentin (51) UIT por la
comisin de infraccin tipificada en el artculo 49 del Reglamento de
Infracciones y Sanciones.
Artculo Segundo.- La presente resolucin agota la va administrativa; no
procediendo recurso alguno en esta va.
Artculo Tercero.- Ordenar la publicacin en el Diario Oficial El Peruano
de la Resolucin N 01 emitida por el TRASU en el Expediente N 083922001/TdP-RA (A) y de la presente resolucin.
Regstrese, comunquese y publquese.
EDWIN SAN ROMN ZUBIZARRETA
Presidente del Consejo Directivo
EXPEDIENTE N 08392-2001/TDP-RA (A)

PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR

Lima, quince de enero del ao dos mil dos
EMPRESA OPERADORA: Telefnica del Per S.A.A.
OBJETO DE SANCIN: Presunta transgresin a la infraccin tipificada
en el artculo 49 del Reglamento General de Infracciones y Sanciones.
INFORME DE SECRETARA TCNICA: Informe N 015-ST/01 de fecha
veinte de diciembre del ao dos mil uno.
VISTOS: El expediente de la referencia y el Informe de Secretara
Tcnica N 015-ST/01 de fecha veinte de diciembre del ao dos mil uno, por
medio del cual se informa a este Tribunal respecto del procedimiento previo de
determinacin de sancin iniciado a la empresa Telefnica del Per S.A.A. (en
adelante, la empresa operadora) por el posible incumplimiento de elevacin
oportuna de diversos Recursos de Apelacin y;
CONSIDERANDO:
I.- HECHOS Y PROCEDIMIENTO
1. Del Expediente N 8392-2001/TDP-RA, se advierte que con fecha
dieciocho de junio de dos mil uno el reclamante CIA. DE
REPRESENTACIONES Y SERVICIOS MACHUKA interpuso Recurso de
Apelacin en la empresa operadora contra la resolucin de primera instancia
que dio respuesta a su reclamo por la facturacin incluida en el recibo de
marzo de dos mil uno, correspondiente al servicio telefnico N 531-0402. LA
EMPRESA OPERADORA tena como plazo mximo para elevar el indicado
Recurso el tres de julio de dos mil uno, no obstante, lo hizo el cuatro de julio de
dos mil uno.
2. Del Expediente N 8368-2001/TDP-RA, se advierte que con fecha
dieciocho de junio de dos mil uno el reclamante CIA. DE
REPRESENTACIONES Y SERVICIOS MACHUKA interpuso Recurso de
Apelacin en la empresa operadora contra la resolucin de primera instancia
que dio respuesta a su reclamo por la facturacin incluida en el recibo de
febrero de dos mil uno, correspondiente al servicio telefnico N 578-1105. LA
EMPRESA OPERADORA tena como plazo mximo para elevar el indicado
Recurso el tres de julio de dos mil uno, no obstante, lo hizo el cuatro de julio de
dos mil uno.
3. Del Expediente N 8367-2001/TDP-RA, se advierte que con fecha
veinte de junio de dos mil uno el reclamante PER PIMA S.A. interpuso
Recurso de Apelacin en la empresa operadora contra la resolucin de primera
instancia que dio respuesta a su reclamo por la facturacin incluida en el recibo
de enero de dos mil uno, correspondiente al servicio telefnico N 561-1722. LA
EMPRESA OPERADORA tena como plazo mximo para elevar el indicado

Recurso el cinco de julio de dos mil uno, no obstante, lo hizo el seis de julio de
dos mil uno.
4. Del Expediente N 8322-2001/TDP-RA se advierte que con fecha
veinte de junio de dos mil uno el reclamante PER PIMA S.A. interpuso
Recurso de Apelacin en la empresa operadora contra la resolucin de primera
instancia que dio respuesta a su reclamo por la facturacin incluida en el recibo
de enero de dos mil uno, correspondiente al servicio telefnico N 451-4212. LA
EMPRESA OPERADORA tena como plazo mximo para elevar el indicado
Recurso el cinco de julio de dos mil uno, no obstante, lo hizo el seis de julio de
dos mil uno.
5. Del Expediente N 7622-2001/TDP-RA se advierte que con fecha
dieciocho de junio de dos mil uno el reclamante CIA. DE
REPRESENTACIONES Y SERVICIOS MACHUKA interpuso Recurso de
Apelacin en la empresa operadora contra la resolucin de primera instancia
que dio respuesta a su reclamo por la facturacin incluida en el recibo de
febrero de dos mil uno, correspondiente al servicio telefnico N 531-0402. LA
EMPRESA OPERADORA tena como plazo mximo para elevar el indicado
Recurso el tres de julio de dos mil uno, no obstante, lo hizo el cuatro de julio de
dos mil uno.
6. Del Expediente N 7487-2001/TDP-RA se advierte que con fecha
veintisis de junio de dos mil uno el reclamante SALN MAJESTIC S.A.
interpuso Recurso de Apelacin en la empresa operadora contra la resolucin
de primera instancia que dio respuesta a su reclamo por la facturacin incluida
en el recibo de enero de dos mil uno, correspondiente al servicio telefnico N
463-0031. LA EMPRESA OPERADORA tena como plazo mximo para elevar
el indicado Recurso el once de julio de dos mil uno, no obstante, lo hizo el doce
de julio de dos mil uno.
7. Del Expediente N 7449-2001/TDP-RA se advierte que con fecha
veinticuatro de julio de dos mil uno el reclamante INMOBILIARIA LIALCE S.A.
interpuso Recurso de Apelacin en la empresa operadora contra la resolucin
de primera instancia que dio respuesta a su reclamo por la facturacin incluida
en el recibo de mayo de dos mil uno, correspondiente al servicio telefnico N
372-1364. LA EMPRESA OPERADORA tena como plazo mximo para elevar
el indicado Recurso el ocho de agosto de dos mil uno, no obstante, lo hizo el
nueve de agosto de dos mil uno.
8. Del Expediente N 7448-2001/TDP-RA se advierte que con fecha
veintisis de julio de dos mil uno el reclamante CELINDA MARIO VSQUEZ
interpuso Recurso de Apelacin en la empresa operadora contra la resolucin
de primera instancia que dio respuesta a su reclamo por la facturacin incluida
en el recibo de abril de dos mil uno, correspondiente al servicio telefnico N
324-5536. LA EMPRESA OPERADORA tena como plazo mximo para elevar
el indicado Recurso el diez de agosto de dos mil uno, no obstante, lo hizo el
trece de agosto de dos mil uno.

9. Del Expediente N 7363-2001/TDP-RA se advierte que con fecha

veintisis de julio de dos mil uno el reclamante MARINA PUCAR MONROY
interpuso Recurso de Apelacin en la empresa operadora contra la resolucin
de primera instancia que dio respuesta a su reclamo por la facturacin incluida
en el recibo de mayo de dos mil uno, correspondiente al servicio telefnico N
287-0229. LA EMPRESA OPERADORA tena como plazo mximo para elevar
el indicado Recurso el diez de agosto de dos mil uno, no obstante, lo hizo el
trece de agosto de dos mil uno.
10. Del Expediente N 7353-2001/TDP-RA se advierte que con fecha
veintisis de julio de dos mil uno el reclamante JULIA MEDINA DE DELGADO
interpuso Recurso de Apelacin en la empresa operadora contra la resolucin
de primera instancia que dio respuesta a su reclamo por la facturacin incluida
en el recibo de mayo de dos mil uno, correspondiente al servicio telefnico N
054-436509. LA EMPRESA OPERADORA tena como plazo mximo para
elevar el indicado Recurso el diez de agosto de dos mil uno, no obstante, lo
hizo el trece de agosto de dos mil uno.
11. Mediante carta C.443.TRASU/2001 de fecha veintitrs de octubre de
dos mil uno, la Secretara Tcnica pone en conocimiento de la empresa
operadora el intento de sancin por la presunta transgresin al artculo 42 de la
Resolucin N 015-99-CD/OSIPTEL, Directiva que establece las normas
aplicables a los procedimientos de reclamos de usuarios de servicios pblicos
de telecomunicaciones, en adelante la Directiva, por haber elevado
extemporneamente los expedientes sealados en los numerales 1 a 10 de la
presente Resolucin; incurriendo as en infraccin, de conformidad con lo
establecido en el artculo 49 de la Resolucin N 002-99-CD/ OSIPTEL,
Reglamento General de Infracciones y Sanciones. En tal sentido, se le otorg a
la empresa operadora un plazo de diez das tiles a fin que efectuara sus
descargos.
12. La empresa operadora mediante carta N GGR.107.A.778/OT.01 de
fecha ocho de noviembre de dos mil uno, remiti sus descargos, indicando
fundamentalmente lo siguiente:
a) Que los recursos fueron presentados con uno o dos das de demora y
ello debido a problemas ajenos a su voluntad (problemas de mensajera, entre
otros), que no se ha actuado de mala fe o con nimo de perjudicar a los
clientes, sino que se trata de errores humanos que no pudieron preverse.
b) Que la consecuencia o sancin por la elevacin extempornea de los
Recursos de Apelacin prevista en el ordenamiento vigente es la aplicacin del
silencio administrativo a favor de los usuarios y, por tanto, no cabra la
aplicacin de una sancin adicional, en virtud del principio y garanta
fundamental de non bis in dem. Que de conformidad con el numeral 10 del
artculo 230 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General,
no se puede imponer sucesiva o simultneamente una pena y una sancin
administrativa por el mismo hecho en los casos que se aprecie la identidad del
sujeto y fundamento.

c) Que de conformidad con el numeral 4 del artculo 230 de la Ley N

27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, slo constituyen
conductas sancionables administrativamente las infracciones previstas
expresamente en normas con rango de ley mediante su tipificacin como tales.
Que asimismo, el literal d), numeral 24 del artculo 2 de la Constitucin,
garantiza que nadie sea procesado ni condenado por acto u omisin que al
tiempo de cometerse no est previamente calificada en la ley, de manera
expresa e inequvoca, como infraccin punible, ni sancionado con pena no
prevista en la ley. Que, sin embargo, el artculo 49 del Reglamento de
Infracciones que dispone que la empresa que de cualquier forma infrinja las
disposiciones contenidas en los procedimientos de reclamos de usuarios de
servicios pblicos de telecomunicaciones incurrir en infraccin grave, no
cumple con el requisito de tipificar un acto u omisin que es materia de
sancin, de manera expresa e inequvoca.
II.- ANLISIS
1. NORMATIVA APLICABLE:
Las normas aplicables en el presente procedimiento administrativo
sancionador son las siguientes:
a) Artculos 24, 25, 27 y 30 de la Ley de Desarrollo de las Funciones y
Facultades del Organismo Supervisor de la Inversin Privada en
Telecomunicaciones, Ley N 27336, en adelante, Ley de Desarrollo de las
Funciones y Facultades de OSIPTEL.
b) Artculo 49 del Reglamento General de Infracciones y Sanciones,
Resolucin N 002-99-CD/OSIPTEL, en adelante RGIS.
c) Artculo 42 de la Directiva que establece las normas aplicables a los
procedimientos de atencin de reclamos de usuarios de servicios pblicos de
telecomunicaciones, Resolucin N 015-99-CD/OSIPTEL, en adelante la
Directiva.
d) Artculo 230 de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo
General.
2. ANLISIS DE LA PRESUNTA INFRACCIN Y DE LOS DESCARGOS
DE LA EMPRESA OPERADORA:
2.1 Determinar si hubo incumplimiento de parte de la empresa operadora
al no elevar los recursos de apelacin dentro del plazo de diez das tiles,
contados desde la fecha de su interposicin.
Al respecto, el artculo 42 de la Directiva establece que, interpuesto el
recurso de apelacin, la empresa operadora contar con un plazo mximo de
diez (10) das hbiles para elevarlo al TRASU, conjuntamente con sus
descargos y el expediente correspondiente.

Al efecto el artculo 49 del RGIS establece que, la empresa que de

cualquier manera infrinja las disposiciones contenidas en los procedimientos de
reclamos de usuarios de servicios pblicos de telecomunicaciones, incurrir en
infraccin grave.
Respecto a la posicin expresada por la empresa operadora con relacin
a que los recursos fueron presentados con uno o dos das de demora debido a
problemas ajenos a su voluntad (problemas de mensajera, entre otros); es
preciso indicar que los plazos establecidos en la Directiva son perentorios, por
tanto, carece de relevancia el nmero de das de demora en la elevacin de los
expedientes, siendo que lo que para estos efectos importa es haber incumplido
con el plazo de diez das tiles que para tal efecto se ha sealado en la
mencionada norma. Por tanto, la infraccin se tipifica en el dcimo onceavo da
til contado desde la presentacin del recurso de apelacin en las oficinas de la
empresa operadora, en cada caso.
Por otro lado, es preciso tener en cuenta que el artculo 49 del
Reglamento de Infracciones y Sanciones, no exige la presencia de dolo para la
configuracin de infracciones a disposiciones contenidas en los procedimientos
de reclamos de usuarios de servicios pblicos de telecomunicaciones. Por
tanto, teniendo en cuenta que el plazo para la elevacin de los recursos de
apelacin es una disposicin del procedimiento de reclamos de usuarios, su
solo incumplimiento origina que la infraccin se configure, careciendo de
importancia lo sealado por la empresa operadora respecto que no se habra
actuado de mala fe o con nimo de perjudicar a los clientes.
Asimismo, debe sealarse que en el presente caso se ha dado inicio al
procedimiento administrativo sancionador considerando que en menos de
treinta das tiles la empresa operadora habra infringido el plazo para la
elevacin de diez expedientes, es decir, la empresa operadora ha desarrollado
una serie de conductas que, individualmente consideradas podran merecer
igual cantidad de sanciones, esto es una sancin por cada infraccin (por cada
expediente). No obstante, en el presente caso se opt por dar inicio al
procedimiento administrativo sancionador teniendo como base los diez
expedientes mencionados, debiendo indicarse que nuestro ordenamiento, a
diferencia de el anglosajn, no contempla la posibilidad de sumar penas o
sanciones, lo cual constituye una garanta para el administrado; sin embargo, el
nmero de conductas que por s solas constituyen una infraccin dentro de un
corto lapso, demuestra que no se trataran de hechos aislados, lo cual podra
ser considerado en la adecuada gradacin de la sancin a imponerse.
2.2 Principio Non bis in dem
La empresa operadora ha manifestado que la consecuencia o sancin
por la elevacin extempornea de los Recursos de Apelacin prevista en el
ordenamiento vigente es la aplicacin del silencio administrativo a favor de los
usuarios y que, por tanto, no cabra la aplicacin de una sancin adicional, en
virtud del principio y garanta fundamental de "non bis in dem". Asimismo, la
empresa operadora seala que de conformidad con el numeral 10 del artculo
230 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, no se

puede imponer sucesiva o simultneamente una pena y una sancin

administrativa por el mismo hecho en los casos que se aprecie la identidad del
sujeto y fundamento.
Al respecto es preciso sealar que, en efecto, ante el incumplimiento de
la empresa operadora de elevar los recursos de apelacin dentro del plazo
establecido, el usuario puede presentar al TRASU copia del cargo de recepcin
del recurso por parte de la empresa operadora. En dicho caso, el TRASU podr
presumir que la empresa operadora ha reconsiderado su decisin y reconocido
el sustento del reclamo del usuario, por lo que el mismo ser declarado
fundado (no por aplicacin del silencio administrativo positivo, como seala la
empresa), sin embargo, lo indicado no resulta aplicable en los casos que el
reclamo o el recurso haya sido interpuesto contraviniendo lo dispuesto en la
Directiva.
Lo sealado se ha estipulado con la finalidad de evitar que los usuarios
esperen indefinidamente, como consecuencia del incumplimiento de la
empresa operadora, a que su recurso sea resuelto, no necesariamente de
manera favorable. En tal sentido, dicho hecho no constituye una sancin, ms
an teniendo en cuenta, que de ser as, tendra que haberse dictado dentro de
un procedimiento administrativo sancionador como el que se viene siguiendo
en el presente caso. Por tanto, carece de validez afirmar que se trata de una
sancin adicional.
2.3 Facultad sancionadora y de tipificacin.
La empresa operadora seala que de conformidad con el numeral 4 del
artculo 230 de la Ley
N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, slo constituyen
conductas sancionables administrativamente las infracciones previstas
expresamente en normas con rango de ley mediante su tipificacin como tales.
Que asimismo, el literal d), numeral 24 del artculo 2 de la Constitucin,
garantiza que nadie sea procesado ni condenado por acto u omisin que al
tiempo de cometerse no est previamente calificada en la ley, de manera
expresa e inequvoca, como infraccin punible, ni sancionado con pena no
prevista en la ley. Que, sin embargo, el artculo 49 del Reglamento de
Infracciones que dispone que la empresa que de cualquier forma infrinja las
disposiciones contenidas en los procedimientos de reclamos de usuarios de
servicios pblicos de telecomunicaciones incurrir en infraccin grave, no
cumple con el requisito de tipificar un acto u omisin que es materia de
sancin, de manera expresa e inequvoca.
Al respecto, debe indicarse que el numeral 4 del artculo 230 de la Ley
N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, en efecto seala que,
slo constituyen conductas sancionables administrativamente las infracciones
previstas expresamente en normas con rango de ley mediante su tipificacin
como tales. No obstante, dicho numeral aade (...) Las disposiciones
reglamentarias de desarrollo pueden especificar o graduar aquellas dirigidas a
identificar las conductas o determinar sanciones, sin constituir nuevas

conductas sancionables a las previstas legalmente, salvo los casos en que la

ley permita tipificar por va reglamentaria (el resaltado es nuestro).
En ese orden de ideas es preciso tener en cuenta que la Ley de
Desarrollo de las Funciones y Facultades del OSIPTEL, Ley N 27336, permite
tipificar por va reglamentaria las conductas que constituyen infraccin
administrativa. A la letra la norma seala: Artculo 24 Facultad sancionadora y
de tipificacin. 24.1 OSIPTEL se encuentra facultado a tipificar los hechos u
omisiones que configuran infracciones administrativas y a imponer sanciones
en el sector de servicios pblicos de telecomunicaciones, en el mbito de su
competencia y con las limitaciones contenidas en esta Ley.
As, el Reglamento General de Infracciones y Sanciones (Resolucin N
002-99-CD/OSIPTEL), modificado mediante Resolucin N 048-2001CD/OSIPTEL, seala en el artculo 49 que la empresa que de cualquier manera
infrinja las disposiciones contenidas en los procedimientos de reclamos de
usuarios de servicios pblicos de telecomunicaciones, incurrir en infraccin
grave (7).
El artculo 42 de la Directiva seala Interpuesto el recurso de apelacin,
la empresa operadora contar con un plazo mximo de diez (10) das hbiles
para elevarlo al TRASU, conjuntamente con sus descargos y el expediente
correspondiente (...).
Como es posible observar, las obligaciones establecidas en la Directiva
son expresas, claras e inequvocas, no existiendo un margen considerable de
discrecionalidad en las instancias de OSIPTEL encargadas de la imposicin de
sanciones administrativas; pues de comprobarse el incumplimiento de las
obligaciones sealadas, debe aplicarse la sancin predeterminada en el RGIS.
Asimismo, importa sealar que el presente no es el primer procedimiento
administrativo sancionador iniciado por la infraccin al artculo 49 del
Reglamento General de Infracciones y Sanciones, habiendo quedado claro que
el incumplimiento del plazo establecido para la elevacin de expedientes al
TRASU constituye una infraccin a la disposicin contenida en el procedimiento
de reclamos de usuarios (artculo 42 de la Directiva) sancionable de
conformidad con el artculo 49 del citado Reglamento. Adicionalmente, cabe
indicar que, no es entendible que la empresa operadora, actualmente,
argumente que dicha norma no es clara e inequvoca, cuando mediante
diversas resoluciones, el TRASU ya ha emitido recomendaciones (8) , ha
iniciado procedimientos administrativos sancionadores y hasta ha impuesto
sanciones (9) por infraccin al mismo artculo 49, partiendo del hecho que la
disposicin infringida es el incumplimiento de elevacin de expedientes dentro
del plazo sealado por la Directiva.
3. GRADUACIN DE LA SANCIN:
La presunta infraccin ha sido calificada por el RGIS como grave y es
sancionada con una multa que, de conformidad con la Ley de Desarrollo de las

Funciones y Facultades del OSIPTEL, debe encontrarse dentro de los lmites

de 51 y 150 UIT.
Al efecto, es pertinente remitirnos al artculo 30 de la citada Ley, que
establece que para la gradacin de la multa a imponerse se tomarn en cuenta
la naturaleza y gravedad de la infraccin; el dao causado; la reincidencia; la
capacidad econmica del sancionado; el comportamiento posterior del
sancionado, especialmente la disposicin para reparar el dao o mitigar sus
efectos; y el beneficio obtenido por la comisin de la infraccin, a fin de evitar,
en lo posible, que dicho beneficio sea superior al monto de la sancin.
Respecto a lo sealado, para el caso en particular es preciso indicar lo
siguiente:
Con relacin a la naturaleza y gravedad de la infraccin, el presente
caso resulta trascendente, teniendo en cuenta que involucra el incumplimiento
de normas aplicables a los procedimientos de atencin de reclamos de
usuarios de servicios pblicos de telecomunicaciones.
De otro lado, si bien el dao causado no se ha estimado
econmicamente, es indudable que ste existe, toda vez que el incumplimiento
de parte de la empresa operadora en elevar los expedientes correspondientes
al Tribunal, induce a los reclamantes a desplegar una serie de acciones
adicionales a las que normalmente son demandadas en un procedimiento en el
que la empresa operadora da cumplimiento estricto a la normativa, tal es el
caso de tener que alcanzar copia del cargo de recepcin en la empresa
operadora de sus recursos, a fin que el Tribunal le d el trmite previsto en el
artculo 45 de la Directiva, ocasionndoles con esto prdida de tiempo y dinero,
sin contar el malestar en que hubieren incurrido, e inclusive en algunos casos,
crendoles a los usuarios expectativas sobre el resultado de sus
impugnaciones.
Respecto del comportamiento posterior del sancionado, especialmente
la disposicin para reparar el dao o mitigar sus efectos, es innegable que la
empresa operadora elev los expedientes de apelacin sin necesidad de
requerimiento por parte del Tribunal; no obstante, es preciso tener en cuenta
que el presente procedimiento administrativo sancionador no analiza una
conducta aislada sino el incumplimiento que, en menos de treinta das tiles, ha
cometido la empresa operadora, respecto de diez expedientes de Recursos de
Apelacin elevados extemporneamente. Con lo cual se considera que la
elevacin extempornea de los expedientes, sin mediar solicitud del Tribunal,
carece de relevancia al ser esta conducta reiterativa.
Sobre el particular, es preciso sealar, adicionalmente, que el
incumplimiento de parte de la empresa operadora en elevar oportunamente los
recursos de apelacin al TRASU, ha dado lugar a diversos pronunciamientos
de parte de este Tribunal (10) que en algunos casos han concluido en la
imposicin de una sancin, lo cual si bien no rene los requisitos para ser
considerado como una reincidencia en la comisin de una misma infraccin, se
debe considerar en la gradacin de la sancin a imponer.

Por lo dems, por las razones expuestas, resulta procedente la

imposicin de una sancin de Multa, toda vez que lo contrario, implicara la
imposibilidad de este Tribunal para sancionar a las empresas operadoras
cuando eleven extemporneamente los recursos de apelacin interpuestos por
los usuarios.
Finalmente, cabe sealar que tiene la empresa operadora suficiente
capacidad econmica para poder asumir el pago de la multa que se le
impondra en el presente caso.
Por lo anteriormente expuesto y teniendo en consideracin la
trascendencia del tema respecto a la responsabilidad de Telefnica del Per
S.A.A. en el cumplimiento de las normas aplicables a los procedimientos de
atencin de reclamos de usuarios de servicios pblicos de telecomunicaciones,
el Tribunal ha determinado que debe sancionarse a Telefnica del Per S.A.A.
con cincuentin (51) UIT.
De conformidad con las normas que viene aplicando el Tribunal
Administrativo de Solucin de Reclamos de Usuarios en materia de
infracciones y sanciones, tal como la Resolucin N 002-99-CD/OSIPTEL
(Reglamento General de Infracciones y Sanciones) y la Ley N 27336 (Ley de
Desarrollo de las funciones y facultades del OSIPTEL).
SE RESUELVE:
1. IMPONER a Telefnica del Per S.A.A. una sancin de multa
ascendente a cincuentin (51) Unidades Impositivas Tributarias por haber
infringido el artculo 49 del Reglamento General de Infracciones y Sanciones, al
no haber cumplido con elevar diez expedientes de Recursos de Apelacin
dentro del plazo de diez das tiles contados a partir de la fecha de la recepcin
de cada uno de ellos, de acuerdo a lo previsto en el artculo 42 de la Directiva;
de conformidad con lo expresado en los considerandos precedentes.
2. Poner en conocimiento de la Secretara General de OSIPTEL y de la
Gerencia de Administracin y Finanzas de este Organismo, la presente
Resolucin para los fines pertinentes.
Con la intervencin de los seores vocales:
JUAN CARLOS MEJA CORNEJO
ANTONIO VELSQUEZ JIMNEZ
JOS LUIS SARDN DE TABOADA
EDUARDO DIAZ CALDERN
MANUEL SAN ROMN BENAVENTE
VERNICA ZAMBRANO COPELLO

ANLISIS DE ACTOS Y PIEZAS PROCESALES

LA ACUMULACIN CIVIL

LA ACUMULACIN CIVIL
AUTO N 805-98
Caman, veintisiete de noviembre de mil novecientos noventa y ocho.
VISTOS y CONSIDERANDO:
Primero.- Que conforme el artculo 87 del Cdigo Procesal Civil, la
acumulacin objetiva originaria puede ser de tres clases: a) subordinada, esto
es que la pretensin queda sujeta a la eventualidad que la propuesta como
principal sea desechada; b) alternativa, cuando el demandado elige cul de las
pretensiones va a cumplir; y, c) accesoria, cuando existiendo varias
pretensiones, al declararse fundada la principal, se amparan tambin las
dems al declararse fundada la principal;
Segundo.- Que tratndose de la acumulacin objetiva originaria, debe
serlo al tiempo de la demanda y de manera expresa, con indicacin de la forma

de sta, sea en forma subordinada, alternativa o accesoria, tal como viene

ordenando en el artculo 83 del mismo Cdigo;
Tercero.- Que, tal como aparece del escrito de demanda, que corre de
fojas dieciocho a veinticuatro, en ella se demandan las pretensiones de: a)
nulidad de ttulo de propiedad derivado de ttulo supletorio (fojas dieciocho); b)
que se le entregue en posesin el bien a que se refiere el ttulo de propiedad
(fojas veintiuno); y, c) pago de los daos ocasionados, ascendentes a la suma
de treinta mil dlares americanos (fojas veinticuatro). Que no se ha indicado en
forma expresa, la forma en que dichas acciones han sido acumuladas (las
ltimas con relacin a la primera);
Cuarto.- Que conforme al inciso 7 del artculo 427 del Cdigo Adjetivo,
la demanda deviene en improcedente cuando contenga una indebida
acumulacin de pretesiones. Que precisamente, la demanda presentada
incurre en sta, en razn de que la misma no cumple los requisitos
establecidos por el propio ordenamiento, como es el ya indicado anteriormente
de indicar de manera expresa, al tiempo de la demanda, que contiene varias
pretensiones, la forma en que las mismas han de acumularse para su posterior
pronunciamiento por parte del rgano jurisdiccional.
Quinto.- Que la omisin indicada es una de carcter insubsanable que
vicia el proceso desde al auto admisorio de la demanda, y trae como
consecuencia la declaracin de improcedencia de la misma. El rgano
jurisdiccional, no puede ir ms all del petitorio, tal como viene establecido en
el artculo VII del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal, varias veces referido,
as en el caso de autos no podra, en sustitucin del demandante, determinar la
forma en que deben entenderse acumuladas las pretesiones propuestas y de
all proceder a resolverlas, salvo lo dispuesto por el ltimo prrafo del artculo
87 del mismo Cdigo;
Que toda vez que como consecuencia de haberse declarado infundadas
las excepciones propuestas, se ha declarado tambin saneado el proceso, ello
supone la existencia de una relacin jurdica procesal vlida, la que a su vez
importa la no existencia de defectos. Que existiendo uno, como es el indicado
en los considerandos anteriores, y teniendo en cuenta la facultad contenida en
el artculo 328 del Cdigo Adjetivo, concordante con los artculos 171 y 176 del
mismo Cdigo Procesal Civil;
DECLARARON NULA la resolucin de fecha veintiocho de setiembre de
mil novecientos noventa y ocho, que corre a fojas cuarenta y siete y cuarenta y
ocho, NULO todo lo actuado, inclusive el auto admisorio de fecha veinticuatro
de julio de mil novecientos noventa y cinco, que corre a fojas veinticinco, y
proveyendo con arreglo a ley el escrito de demanda, por los considerandos
anteriores, habindose demandado varias pretensiones sin indicar la forma de
stas, DECLARARON: IMPROCEDENTE la demanda de fojas dieciocho a
veinticuatro, debiendo el inferior ordenar la devolucin de los anexos. Vocal
Ponente seor Zavala Toya.
SS.

Zavala T.; Armaza G.;

Rivera Ll.

ANLISIS
I.

INTRODUCCIN

La economa y celeridad procesales, la concentracin del proceso, la

preclusin etc., son principios que se vinculan con la organizacin del proceso
y que tienen como finalidad dinamizar este ltimo.
Con la economa y celeridad se pretende que el proceso se desarrolle
con el menor trabajo y al ms bajo costo posibles. Con la concentracin, por su
parte, se busca una menor cantidad de actos procesales. Finalmente, el
sentido de la preclusin es no retornar innecesariamente a etapas ya
superadas, lo que supondra una prdida de tiempo y desorden.
Estos principios se materializan en algunas figuras contempladas en
nuestra legislacin procesal civil. Tal es el caso de la acumulacin.
Cul es la finalidad de este mecanismo? Permitir que en un solo
proceso entre las mismas partes (y con la eventual intervencin de terceros) se
ventilen todas las pretensiones cuya discusin judicial se puede efectuar de
forma conjunta. Qu se logra con ello? No tener que instaurar o seguir dos o
ms procesos sobre temas afines, con los gastos que ello genera, adems de
obtener una unidad de pronunciamiento. Se evitan as fallos diversos para
causas conexas.
II.

REQUISITOS DE LA ACUMULACIN

El presente no tiene por finalidad hacer un anlisis detallado de los tipos

de acumulacin existentes. Nuestro inters es recaer en el lado prctico de
dichas figuras. Es decir, presentado el caso de una posible acumulacin qu
requisitos deben cumplirse?
Cada tipo de acumulacin exige presupuestos particulares. Veremos a
continuacin cules son ellos. Luego, nos detendremos en el anlisis del auto
transcrito lneas arriba.
1.

Acumulacin objetiva

Cuando nos encontramos ante un posible supuesto de acumulacin

objetiva o de pretensiones, debe evaluarse si concurren los siguientes
requisitos bsicos:

Las pretensiones que se acumulan deben ser de competencia del

mismo juez.

No deben ser incompatibles o contrarias entre s, salvo en el caso

que se propongan en forma subordinada o alternativa.


Las pretensiones deber ser tramitables en una misma va
procedimental.
Este anlisis debe efectuarse sin perder de vista el tipo de acumulacin
objetiva frente a la cual nos encontramos. Cabe recordar que de acuerdo al
momento en que se produce la acumulacin, esta ltima puede ser originaria
(la acumulacin viene con la demanda) o sucesiva (con posterioridad a la
interposicin de la demanda).
1.1 Acumulacin objetiva originaria
En la demanda pueden incorporarse varias pretensiones. En tales casos,
dichas pretensiones pueden tener carcter subordinado, alternativo o
accesorio.
En el caso de una pretensin subordinada, el juez debe pronunciarse
respecto de esta ltima slo si desestima la pretensin propuesta como
principal.
En el caso de pretensiones alternativas, que por esencia son
incompatibles entre s, se le propone al demandado cul de las pretensiones
quiere cumplir en caso se declare fundada la demanda. La pretensin
alternativa no elegida queda sin efecto.
En el caso de pretensiones accesorias, las mismas siguen la suerte de la
pretensin principal. Si no fueron peticionadas en la demanda, slo pueden
acumularse hasta el da de la audiencia de conciliacin. No obstante, si la
accesoriedad est expresamente prevista en la ley, las pretensiones de este
tipo se consideran tcitamente integradas a la demanda.
1.2 Acumulacin objetiva sucesiva
Las pretensiones pueden acumularse luego de la interposicin de la
demandada, caso en el cual se dice que la acumulacin es sucesiva. Nuestra
legislacin contempla tres supuestos.
En primer lugar, la acumulacin objetiva sucesiva puede darse por
ampliacin de la demanda. Para tal supuesto debe tenerse presente que la ley
permite la ampliacin de la demanda slo hasta antes de que sta sea
notificada.
Otro supuesto de este rubro de acumulacin es la formulacin de una
reconvencin. En este caso, es el demandado quien incorpora una nueva
pretensin al proceso. La reconvencin es una forma de accionar y procede si
se trata de una pretensin conexa a la alegada en la demanda y que no afecta
la competencia ni la va procesal.
Por ltimo, tenemos tambin la acumulacin sucesiva de procesos. En
este caso, se renen dos o ms procesos en uno solo, a fin de que se
resuelvan en una nica sentencia y para evitar pronunciamientos antagnicos.

Para que se produzca este tipo de acumulacin las partes de los procesos
deben ser las mismas y el pedido debe hacerse antes de que uno de dichos
procesos sea sentenciado. El pedido precisamente impide la expedicin de la
sentencia hasta que se resuelva la acumulacin.
La acumulacin de procesos se solicita ante cualquiera de los jueces
que conocen los procesos que se pretenden juntar en uno solo. Si el pedido es
declarado fundado, los procesos se acumulan ante el juez que efectu el
primer emplazamiento. Tambin puede declararse de oficio esta acumulacin,
si los procesos se tramitan ante un mismo juzgado.
2.

Acumulacin subjetiva

La acumulacin subjetiva supone la existencia de varios demandantes o

demandadas al interponerse la demanda, o la intervencin de terceros luego de
iniciado el proceso. Al igual que en el caso de la acumulacin objetiva, se
exigen ciertos requisitos fundamentales para que opere la acumulacin
subjetiva:

Las pretensiones que se acumulan deben provenir de un mismo

Deben referirse a un mismo objeto.

Deben ser de competencia del mismo juez.

Deben ser incompatibles o contrarias entre s.

Deben tramitarse en una misma va procedimental.

Deben ser conexas.

ttulo.

Adicionalmente, la acumulacin subjetiva tambin puede ser originaria o

sucesiva.
2.1 Acumulacin subjetiva originaria
Es el caso en que varias personas participan juntas en el proceso desde
el inicio del mismo. Es, en el fondo, un supuesto de litisconsorcio, que segn el
caso puede ser activo (varios demandantes), pasivo (varios demandados) o
mixto (varios demandantes y demandado).
2.2 Acumulacin subjetiva sucesiva
En este caso participan varias personas en el proceso pero no desde el
comienzo. Se da en dos principales supuestos.
El primero de ellos se presenta con la intervencin de terceros. Este tipo
de acumulacin supone que el tercero incorpora una o varias pretensiones al
proceso.

El segundo supuesto de acumulacin subjetiva importa la reunin en un

proceso nico de pretensiones intentadas en procesos autnomos. A diferencia
de la acumulacin de procesos objetiva, en este caso no son las mismas partes
quienes tramitan dichos procesos.
Sin embargo, si existe diferencia en el trmite de los procesos
acumulados pero existe adems conexidad entre ellos, el juez puede ordenar la
desacumulacin slo respecto del trmite de ambos procesos, pero se reserva
el derecho de expedir una sola sentencia.
III.

EL AUTO ADJUNTADO

En las lneas que preceden distinguimos los distintos tipos de

acumulacin existentes y los requisitos que deben cumplirse para su
efectivizacin. La resolucin que se adjunta al presente trabajo nos presenta un
problema vinculado a los requisitos de la acumulacin pero sobre un aspecto
que escapa de lo sealado hasta ahora.
Como se aprecia, en el referido auto se indica que a efectos de que
proceda la acumulacin debe indicarse de qu tipo de acumulacin se trata.
Vase, el demandante peticiona la nulidad de un ttulo, en virtud de dicha
nulidad pide que se le devuelva la posesin, y, como consecuencia tambin de
la nulidad, que se le pague una indemnizacin por daos y perjuicios. Existen
entonces tres pretensiones, pero se obvia indicar cul es la relacin entre ellas
(accesoria, alternativa o subordinada).
Para nosotros es claro que la pretensin de nulidad de ttulo es principal
y las otras dos (devolucin del bien e indemnizacin) son accesorias. Sin
embargo, el demandante comete el craso error de no indicar ello. La sala
superior que resuelve declara improcedente la demanda por indebida
acumulacin de pretensiones (artculo 427 num. 7 CPC). Fue correcta esta
forma de resolver?, no fue demasiado drstica la decisin adoptada?
En realidad, y aunque el tema es opinable, no creemos que en el
presente caso se produjo una acumulacin indebida de pretensiones.
Entendemos que la acumulacin indebida se produce cuando no se cumplen
los requisitos que ya mencionamos (competencia del mismo juez, pretensiones
no incompatibles o contrarias entre s, trmite en una misma va
procedimental). En el presente proceso simplemente no se indica el tipo de
acumulacin de la que se trata, que no es un requisito especficamente
sealado en la ley.
Era posible que el juez precisara que se trataban de pretensiones
accesorias, como era evidente, y admitiera la demanda? Pensamos que ello se
desprenda claramente de la demanda, tal como se narran los hechos en el
considerando tercero de la resolucin, por lo cual no vemos inconveniente para
tal medida. Pero, aun cuando esto no se acepte, o quedaran dudas respecto al
tipo de acumulacin demandada no sera ms conveniente que se declare

inadmisible la demanda por petitorio impreciso y se le d al demandante un

plazo para subsanar la omisin?
Nos parece que esto ltimo era lo ms conveniente y no recurrir a la
figura de la improcedencia, con la cual ya no existe la posibilidad de subsanar y
slo se puede impugnar.
Adicionalmente, los juzgadores cometen el error de afirmar que el
Cdigo Procesal Civil exige que se seale expresamente el tipo de
acumulacin objetiva originaria de que se trata. Ello no es as. Claro, es
menester que el demandante lo haga a efectos de una correcta calificacin de
la demanda y evitar los problemas que aqu se mencionan, pero no nos parece
que la consecuencia de este incumplimiento deba ser la declaracin de
improcedencia por indebida acumulacin. Aun con ello, insistimos en que el
tema es por dems opinable.

EN BLANCO Y NEGRO
La discrepancia entre el acta de protesto y el ttulo valor protestado - Tiene
relevancia?
El motivo por el cual se modific el artculo 694 del CPC
La existencia de un proceso penal en trmite Suspende el plazo de
prescripcin?
Si el cnyuge puede proveer sus necesidades Podr demandar alimentos?

La discrepancia entre el acta de protesto y el ttulo valor protestado - Tiene

relevancia?
Que habindose protestado el documento en cobranza dentro del plazo de
ocho das del vencimiento, carece de relevancia si del acta de protesto se
desprende fecha distinta, si la equivocacin estriba en un da de diferencia,
cuando en cualquiera de las fechas de protesto estaba habilitado.
Expediente : 5332-97 - Fecha : 10-08-98
Comentario:
El acta de protesto es un instrumento pblico notarial pues tiene por
finalidad dar fecha de la realizacin del acto; por ello, si existe discrepancia
entre la fechas de protesto consignadas en el acta y en el ttulo se tiene que
reconocer como vlida la que aparece en el acta, razn por la cual la
discrepancia entre s es relevante en la generalidad de los casos (as se ha
dispuesto en la Casacin N 1036-01 del 18/09/2000).
Sin embargo, es claro que en el presente caso la discrepancia pierde
importancia en tanto cualquiera de las dos fechas consignadas era da hbil
para realizar el protesto.

El motivo por el cual se modific el artculo 694 del CPC

El artculo 694 del Cdigo Procesal Civil establece las cuatro nicas clases de
obligaciones que se demandan ejecutivamente, esto es: obligacin de dar
suma de dinero, dar bien mueble determinado, hacer y no hacer (...), por ello
no puede demandarse ejecutivamente la obligacin de dar bien inmueble,
pretensin que debe hacerse valer por la va legal pertinente; puesto que el
precitado artculo tiene carcter excluyente.
Expediente : 14824-98 - Fecha : 16-07-98
Comentario:
Antes de la vigencia de la Ley N 27027 el artculo 694 del CPC tena
carcter excluyente, por lo que no se poda demandar en va ejecutiva de
obligacin de dar un inmueble, discriminacin legislativa que no tena
fundamento alguno. Es por ello que el texto vigente del artculo 694 se refiere
genricamente a cualquier obligacin de dar.

La existencia de un proceso penal en trmite Suspende el plazo de

prescripcin?
La accin civil a que se refiere el artculo 100 del Cdigo Penal, no puede ser
otra sino la que se hace valer en sede civil para exigir la reparacin de los
daos irrogados, tal como es la presente accin indemnizatoria por
responsabilidad extracontractual (...) la resolucin venida en grado ha sido
ajustada a derecho al desestimar la excepcin de prescripcin extintiva de la
accin, ante la existencia de un proceso penal en trmite que impidi la
extincin de la accin civil.
Expediente : 62728-97 - Fecha : 22-12-98
Comentario:
Por el artculo 100 del Cdigo Penal se suspende la prescripcin de la
accin indemnizatoria civil mientras no se extinga la accin penal, ello en
concordancia con el inciso 4 del artculo 2001 del Cdigo Civil, el cual dispone
que prescribe, salvo disposicin diversa de la ley, a los dos aos la accin
indemnizatoria por responsabilidad extracontractual.

Si el cnyuge puede proveer sus necesidades Podr demandar alimentos?

La obligacin de pagar una pensin alimenticia entre los cnyuges implica el
cumplimiento del deber de asistencia de aquellos (...) que al concluir la
impugnada que si la solicitante tiene medios de subsistencia no se halla en
estado de necesidad, inaplica la norma contenida en el artculo 481 del Cdigo
Civil, (...) la que de ninguna manera exige que el solicitante de los alimentos se
encuentre en total imposibilidad de proveer a sus necesidades.
Casacion : 3065-98 - Fecha : 03-06-99
Comentario:
Si la persona que solicita los alimentos es capaz de proveer por s
mismo su mantenimiento, entonces no podr exigir una pensin alimenticia.
Ahora bien, si el cnyuge puede proveer a su subsistencia pero de modo
insuficiente, entonces puede exigir una pensin de alimentos a efectos de
satisfacer todas sus necesidades. En todo caso, deber probar que lo que gana
no le alcanza para cubrir sus necesidades bsicas.