Desarrollo de Casos en Empresas

Auditor Ambiental
Desarrollo de casos en Empresas de Servicios y Productos
UNIVERSIDAD TECNOLGICA NACIONAL

Facultad Regional Crdoba
Secretaria de Extensin Universitaria
rea Tecnolgica de Educacin Virtual
Coordinador General de Educacin Virtual: Magster Leandro D. Torres
Curso:
Auditor Ambiental EV 3060
Mdulo:
Desarrollo de casos en
Empresas de Servicios y Productos
Tutor:
Ing. Gustavo A. Lamberghini
Ing. Gustavo Lamberghini
Auditor Ambiental
CURSO:
Auditor Ambiental
Asignatura:
Desarrollo de casos en empresas.
Auditor Ambiental
ANTECEDENTES DEL AUTOR

Gustavo Adolfo LAMBERGHINI.
Experiencia:
- Desde 1987:
- Gerente de QLT.
- Auditora, consultora y capacitacin en management, calidad, medio ambiente, seguridad e higiene en
el trabajo.
- Coordinador local de la SRNyDS del Programa Piloto de Sistemas de Gestin Ambiental, segn Norma
ISO 14001.
- Coordinador del proyecto ISO 9000 en el CTPE de Rosario.
- Cuatro aos de experiencia (analista, tcnico y jefe de garanta de calidad) en la industria.
Habilidades:
Auditor ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001, Otros.
Consultor de organizaciones tales como:
- GTZ de Alemania
- Integration de Alemania
- Centro Tecnolgico de Plsticos y Elastmeros de Rosario.
- Secretara de Recursos Naturales y Desarrollo Sustentable de la Presidencia de la Nacin.
- Cmara de Industriales Metalrgicos y Componentes de Crdoba.
- Auditor responsable ISO 9000 M. I. C.
- Varias empresas privadas.
Instructor en organizaciones tales como:
- Formacin de Auditores Internos en Sistemas de Gestin de la Calidad. Extensin Universitaria. UTN.
Facultad Regional Crdoba.
- Seminario Sistema de Gestin Ambiental - ISO 14001. Maestra de Ingeniera Ambiental: UTN.
Facultad Regional Crdoba.
- Seminario Sistema de Gestin Ambiental - ISO 14001. Extensin Universitaria. UTN. Facultad
Regional Crdoba.
- Varias empresas privadas.
Formacin:
- Auditor ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001.
- Seminario para consultores y profesionales. El PRE y el Oficio del Consultor. BDO-DFC
- A Total Quality Approach to Modern Professional Management. Harvard University.
- TQM / II ISO 14000 sistemas de gestin ambiental. Astec S.L. Espaa
- TQM / I ISO 9000 las normas para la calidad en la practica. Astec S.L. Espaa
- Total Quality Management. Astec S.L. Espaa
Educacin:
- Posgrado Especialista en Higiene y Seguridad en el Trabajo (en trmite) UTN. Facultad Regional
Crdoba
- Posgrado Especialista en Ingeniera Ambiental. UTN. Facultad Regional Crdoba.
- Ingeniero Mecnico Electricista - Universidad Nacional de Crdoba.
Auditor Ambiental
NDICE DEL MDULO

ANTECEDENTES DEL AUTOR .................................................................................................... 3
CARTA DE PRESENTACIN ........................................................................................................ 5
OBJETIVOS GENERALES ............................................................................................................. 6
ORIENTACIN DEL APRENDIZAJE.......................................................................................... 6
PROGRAMA DE LA ASIGNATURA............................................................................................. 7
DESARROLLO DE CASOS ............................................................................................................. 8
INTRODUCCIN ............................................................................................................................ 8
CASO EN ESTUDIO ........................................................................................................................ 9
PROCESOS ...................................................................................................................................... 9
RECURSOS .................................................................................................................................... 10
SITUACIN ................................................................................................................................... 11
DESARROLLO............................................................................................................................... 11
Inicio, revisin de la documentacin y preparacin de las actividades in situ .......................... 11
Realizacin de las actividades in situ......................................................................................... 19
Informe....................................................................................................................................... 42
Finalizacin................................................................................................................................ 53
Realizacin de las actividades de seguimiento .......................................................................... 53
CRONOGRAMA DE LA ASIGNATURA .................................................................................... 54
BIBLIOGRAFA.............................................................................................................................. 54
Auditor Ambiental
CARTA DE PRESENTACIN
En esta etapa final haremos una integracin de conceptos de todos los mdulos anteriores.
Recordemos que ISO 14001 no especifica cmo hacer auditoras (pero s qu hacer).
El planteo que le proponemos en el siguiente material es que Usted asuma el rol de Auditor
responsable. Para ello, el texto est escrito de modo que cada etapa se encuentra en el tiempo
presente. De este modo Usted se encontrar participando activamente de una auditora en una
organizacin que presta servicios. Luego planteamos las diferencias con una organizacin que
fabrica productos.
Se incluyen varios documentos que son presentados como formatos completos, con el propsito de
que tenga ejemplos concretos de los elementos presentados en otros mdulos.
Auditor Ambiental
OBJETIVOS GENERALES
Los objetivos que esperamos usted alcance, cuando haya finalizado el estudio de esta unidad, se
resumen en lo siguiente:
Integrar los conceptos para implementar y verificar los Sistemas de Gestin Ambiental tanto en
organizaciones.
ORIENTACIN DEL APRENDIZAJE

La intencin de este material es brindar una base formativa para lograr que las personas sean
capaces de desarrollar auditoras dentro de una organizacin.
Le recomiendo la lectura detenida del cronograma del mdulo y los temas desarrollados de modo
que si asiste a las clases presenciales, le sean ms ricas y productivas.
ETAPAS DE AUDITORA
INICIO
REVISIN DE LA DOCUMENTACIN
Designacin del Lder

Objetivos, Alcance y Criterios
Viabilidad
Seleccin del Equipo Auditor
Contacto con el Auditado
Documentos del SGC

Registros
Adecuacin respecto Criterios
PREPARACIN DE LAS
ACTIVIDADES IN SITU
REALIZACIN DE LAS
ACTIVIDADES IN SITU
Plan de Auditora
Asignacin de tareas al Equipo Auditor
Preparacin de Documentos de Trabajo
Reunin de Apertura
Comunicacin
Rol y Responsabilidades de Guas y
Observadores
Recopilacin y verificacin de la informacin
Hallazgos de auditora
Conclusiones de auditora
Reunin de cierre
INFORME
FINALIZACIN
Preparacin del Informe

Aprobacin y distribucin del Informe
REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO
Auditor Ambiental
PROGRAMA DE LA ASIGNATURA
DESARROLLO DE CASOS
INTRODUCCIN
CASO EN ESTUDIO
PROCESOS
RECURSOS
SITUACIN
DESARROLLO
Inicio
Revisin de la documentacin
Preparacin de las actividades in situ
Realizacin de las actividades in situ
Informe.
Finalizacin
Realizacin de las actividades de seguimiento
Auditor Ambiental
DESARROLLO DE CASOS
INTRODUCCIN
Para el desarrollo de los casos que planteamos en este material seguimos, en cada uno de ellos, el
esquema la realizacin de auditoras que vimos en el mdulo 2.
Con relacin al tipo de auditora, vamos a desarrollar auditoras de primera parte (internas), es decir,
aquellas en que una organizacin se audita a s misma.
En cuanto a la aplicacin, veremos un caso de auditora de Sistemas de Gestin Ambiental,
independientemente de que la organiza cin tenga este sistema integrado con otros sistemas de
gestin, ya que en estos casos, la auditora deber ser planificada de modo de auditar solo la parte
del sistema de gestin que le corresponde al medio ambiente.
El principal objetivo de las auditoras que veremos en este material es determinar la conformidad o
no-conformidad del Sistema de Gestin Ambiental con los requisitos especificados y/o los
requisitos reglamentarios.
Auditor Ambiental
CASO EN ESTUDIO
La organizacin que presentamos en este caso lleva el nombre de XYZ SA.
XYZ SA produce ctodos de mineral de alta pureza, con una produccin anual de 50.000 toneladas.
La Mina se explota por el mtodo convencional de foso a cielo abierto y el proceso productivo
adoptado corresponde a un sistema limpio de reduccin de tamao, apilado, lixiviacin,
concentracin mediante extraccin con solvente y electro-obtencin.
PROCESOS
Los procesos productivos son los siguientes: Extraccin del Mineral (Mina), Moliendas y Tamizados,
Lixiviacin, Refinado, Concentrado y Electrlisis (electro obtencin), que se desarrollan en su recinto
minero- industrial ubicado en los alrededores del foso a cielo abierto de la mina. Interpretados en su
diagrama de flujo:
Transporte
Extraccin
Molienda
Transporte y
Apilado
Molienda Tamizado Molienda

Tamizado
Refinado
Pila de Lixiviacin
Pileta de
solucin rica
Concentrado
Electrlisis
Ctodo
A estos procesos se agrega Mantenimiento y Logstica, que embala y enva los productos a sus
respectivos clientes y coordina el suministro de recursos del proceso productivo.
Auditor Ambiental
RECURSOS
Recursos Humanos:
XYZ SA cuenta con 352 personas afectadas al Sistema de Gestin Ambiental, (3 altos Mandos, 18
Mandos Medios y 331 Operadores, administrativos, etc,) las cuales estn distribuidas en los
procesos de la siguiente manera:
Direccin:
1 Presidente
Representante Ambiental de la Direccin: 1 Gerente de Operaciones
Comercial:
1 Gerente Comercial
6 Ejecutivos de Cuenta.
Administracin:
3 Licenciados en Administracin.
Legal
1 Abogado
Recursos Humanos:
1 Licenciado en Recursos Humanos
2 Tcnicos en Recursos Humanos
Extraccin:
1 Jefe
5 Supervisores
150 operadores
Moliendas y Tamizados:
1 Jefe
3 Supervisores
47 operadores
Lixiviacin
1 Jefe
30 operadores
Refinado, Concentrado y Electrlisis
1 Jefe
35 operadores
Mantenimiento:
1 Jefe de Mantenimiento
3 Sub-Jefes (Mecnica Liviana, Mecnica Pesada,
Instalaciones Civiles)
45 Operadores
Logstica:
2 Supervisores
11 operadores
Infraestructura:
Construcciones civiles:
1 edificio de actividades administrativas
1 campamento de operaciones
3 instalaciones auxiliares ubicadas en su recinto minero- industrial.
Equipos:
1 pala de carga de alto tonelaje
11 camiones de alto tonelaje
3 Molinos (molienda gruesa, entrefina y fina)
2 Tamices
15 Kilmetros de cinta transportadora
10
Auditor Ambiental
1 Roto-pala
1 Apilador de mineral nuevo
4 Depsitos de cido sulfrico
1 Pileta de solucin rica
1 Planta de concentrado por solvente
1 Cuba electroltica
1 Espesador
3 Palas mecnicas de media potencia
1 Moto-niveladora
120 Vehculos de transporte de personal y equipo.
SITUACIN
Actualmente XYZ SA cuenta con una cartera de importantes clientes nacionales e internacionales.
En relacin al tema que nos convoca, el Sistema de Gestin Ambiental de XYZ SA comenz su
implementacin a mediados del ao 2000 y logr la certificacin en Septiembre de 2002. Las
auditoras de seguimiento se acordaron en una frecuencia anual.
Usted pertenece a XYZ SA y es el Jefe de los procesos de Molienda y Tamizado. El Representante
Ambiental de la Direccin, como responsable de realizar auditoras internas del Sistema de Gestin
Ambiental lo ha calificado a usted como auditor responsable.
DESARROLLO
Recordemos las etapas para la realizacin de una auditora:
Iniciacin,
Preparacin,
Ejecucin,
Documentos y
Finalizacin.
A continuacin iremos desarrollando cada una de estas etapas para nuestro caso XYZ SA.
Inicio, revisin de la documentacin y preparacin de las actividades in situ
Aqu es cuando Usted propone al Representante Ambiental de la Direccin el alcance (detallando
los procesos y requisitos que intervienen en cada auditora) y la frecuencia de las auditoras a
realizar en el ao.
Al ser sta la primer auditora interna luego de la certificacin y con el fin de asegurar que la primer
auditora externa de seguimiento resulte exitosa, Usted llega a la conclusin que es preferible
verificar todos los requisitos del Sistema de Gestin Ambiental aplicados a los procesos productivos
y los procesos de gestin.
11
Auditor Ambiental
Tambin considera que, si en septiembre de 2003, de 2004 y de 2005 sern las auditoras de
seguimiento por parte del organismo de certificacin, sera una buena prctica implementar las
auditoras internas programadas en marzo, ya que esta fecha se ubicara a la mitad del perodo de
auditoras de seguimiento.
La frecuencia entre las siguientes auditoras depender del resultado (o grado de cumplimiento) de
las anteriores. Si el resultado es pobre, la frecuencia ser mayor (por ejemplo cada 8, 6, 4 meses,
etc); si el resultado es bueno, una sugerencia es no exceder los 12 meses entre auditoras.
Otros factores que intervienen en la frecuencia de las auditoras son los cambios en la organizacin,
conduccin, polticas, tecnologas, etc.
Los das auditores son estimados sobre la base del criterio en funcin del nmero de empleados. En
nuestro caso son 352 personas, por lo que XYZ SA se encuadra en la categora de 276 a 425
empleados.
N de
empleados
1-10
11-25
26-45
46-65
66-85
86-125
126-175
176-275
276-425
426-625
626-875
876-1175
1176-1550
1551-2025
2026-2500
Ms de 2500
Auditora
(total)
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
...
Das Auditor para llevar a cabo

Auditora (en el
Audit. de seguimiento
lugar)
anual
2
2
1
3
1
4
1
5
2
6
2
7
2
8
3
9
3
10
3
11
4
12
4
12
4
13
5
14
5
...
...
Segn este criterio, la auditora debera durar al menos 10 das. El Cronograma Anual de Auditoras
presentado a la Direccin tiene un aspecto similar al que sigue.

12
Auditor Ambiental
CRONOGRAMA DE AUDITORAS AMBIENTALES
XYZ SA
PROCESO /
REQUISITO / REA
Ao
Mes
Procesos Productivos /
Todos los Requisitos
ISO 14001
2003
1
10
11
P
02
P: Previsto
R: Realizado
Documen
Auditor
to
responsable
Auditores
Ud.
Auditor 2.
(Auditor 1) Auditor 3
1 Seguimiento
Requisitos a definir.
12
Nmero: 01 2003
Hoja: 1 de 1
Asignado
por Org.
Certif.
Firma:
R
Aprob:
Director
Total
Das
10
3
Fecha:
Enero 2003
En la etapa de preparacin de auditoras, el Representante Ambiental de la Direccin define el

equipo auditor, y le asigna a dos auditores (al quienes nos referiremos como sus compaeros). Se
trata de uno de los Supervisores de los procesos de Refinado, Concentrado y Electrlisis y de uno de
los Ejecutivos de Cuenta del proceso Comercial; ambos tienen formacin comprobada como auditor
interno ambiental. La auditora se llevar a cabo de la siguiente manera: una jornada en la cual el
Auditor responsable (Usted) revisa la documentacin del SGA y tres jornadas en las que el equipo
auditor (Usted y sus dos compaeros) realiza la investigacin de campo. De esta manera la
auditora cumplir con los 10 das auditor (4 das ocupados por el Auditor responsable + 6 das
ocupados por los dos auditores asignados (3 das por cada uno de ellos)).
Usted y sus compaeros han sido seleccionados porque cumplen sobradamente con los atributos y
aptitudes personales que citamos en el mdulo dos de este curso.
Recuerde que en la realizacin de una auditora ambiental, usted y sus compaeros deben poner el
cuidado, la diligencia, la aptitud y el juicio esperado de cualquier auditor en circunstancias
similares. Tengan presente lo expresado por el Cdigo de tica del Auditor presentado en el mdulo
2.
Para armar un plan de auditora debe considerar los procesos definidos por XYZ SA en su manual
ambiental y los procesos del Sistema de Gestin Ambiental definidos por la norma. A continuacin
ver una orientacin para integrar ambos procesos:

13
Auditor Ambiental
Proceso de XYZ SA
Requisitos de los procesos del SGA

4.2 Poltica Ambiental
4.3.3 Objetivos, Metas y Programas de Gestin Ambiental
4.4.1 Estructura y Responsabilidad
Direccin
4.6 Revisin por la Direccin
4.5.2 Evaluacin de cumplimiento legal
4.3.1 Aspectos Ambientales
4.4.4 Documentacin del SGA
Representante Ambiental
4.4.5 Control de la Documentacin
de la Direccin
4.5.3 No Conformidades, Acciones Correctivas y Preventivas
4.5.4 Registros
4.5.5 Auditoras de SGA
Comercial
Administracin
4.3.2 Requisitos Legales y otros requisitos
Legal
4.4.2 Capacitacin, Entrenamiento y Competencia
Recursos Humanos
4.4.3 Comunicaciones
Operaciones
Extraccin del Mineral (Mina).
Molienda y Tamizado.
4.4.6 Control Operativo
Lixiviacin.
4.4.7 Preparacin y Respuesta ante Emergencias
Refinado, Concentrado y Electrlisis.
4.5.1 Mediciones y Seguimiento
Logstica.
Mantenimiento.
4.5.3 Registros
En funcin de lo planificado en el cronograma de auditoras y los procesos anteriores, est en
condiciones de preparar su plan de auditora.

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Auditor Ambiental
PLAN DE AUDITORA
N: 01/2003
XYZ SA
Hoja 1 / 1
Fecha: 04 / 03 / 2003
Cliente : XYZ SA
Responsable Org. Auditada : (Nombre del Director)
Direcciones: (Direccin de las instalaciones minero industriales)
Objetivos : Determinar la conformidad o no-conformidad del Sistema de Gestin Ambiental con los requisitos
especificados.
Alcance : Procesos realizados en la seccin mina.
Normas : ISO 14001-1996
Manual de Calidad N : MA-1-B
Fecha del Manual de Calidad: 01/10/2002
Auditor responsable (1): (Su nombre)
Auditor (2): (Nombre del Supervisor de Refinado, Concentrado y Electrlisis)
Auditor (3): (Nombre del Ejecutivo de Cuentas)
Requerimientos de confidencialidad: Si. Toda la informacin relacionada a la Empresa y a la Auditora.
Distribucin del informe: Se entrega al Director, quien lo distribuye a los auditados.
Fecha de emisin informe: 14/03/2003
Fecha y Hora
11-03-03
8:30 a 17:30
12-03-03
8:30 a 8:45
12-03-03
8:45 a 11:00
12-03-03
11:00 a 12:00
12-03-03
12:00 a 13:00
12-03-03
13:00 a 14:00
12-03-03
14:00 a 16:00
12-03-03
16:00 a 17:30
13-03-03
8:30 a 13:00
13-03-03
13:00 a 14:00
13-03-03
14:00 a 16:00
13-03-03
16:00 a 17:30
14-03-03
8:30 a 13:00
14-03-03
13:00 a 14:00
14-03-03
14:00 a 14:30
14-03-03
14:30 a 17:30
14-03-03
17:30
Auditor 1
Auditor 2
Auditor 3
Proceso / Requisitos / Lugar

Auditora de Documentacin
4.4.4
Reunin de apertura.
Reunin de apertura
Reunin de apertura
Legal / 4.3.2 4.5.2

(Ms participacin de un experto)
Rep. Amb. De la Direccin /

4.4.5 4.5.2 4.5.3 4.5.4 - 4.5.5
Comercial /
4.4.6
Administracin /
4.3.3

4.4.5 4.5.2 4.5.3 - 4.5.4 - 4.5.5
Logstica /
4.3.1 4.3.3 4.3.4
Logstica /
4.4.6
Almuerzo
Almuerzo
Almuerzo
Lixiviacin /
4.3.1 4.3.3
Lixiviacin /
4.4.6
Lixiviacin /
4.4.7 4.5.1 4.5.2 4.5.4
Extraccin /
4.3.1 4.3.3
Extraccin /
4.4.6
Extraccin /
4.4.7 4.5.1 4.5.2 4.5.4
Logstica /
4.4.7 4.5.1 4.5.4
Mantenimiento /
4.3.1 4.3.3
Mantenimiento /
4.4.6
Almuerzo
Almuerzo
Almuerzo
Refinado, Concent. y Electrlisis /

4.3.1 4.3.3
Refinado, Concent. y Electrlisis /
4.4.6 - 4.4.7 4.5.1 4.5.3
Direccin /
4.2 4.3.3 4.4.1 4.6
Moliendas y Tamizados /
4.3.1 4.3.3
4.4.6
4.4.7 4.5.1 4.5.3
Mantenimiento /
4.4.7 4.5.1 4.5.4
Almuerzo
Almuerzo
Almuerzo
Reunin de Auditores
Reunin de Auditores
Reunin de Auditores
Reunin de Cierre
Reunin de Cierre
Reunin de Cierre
Preparacin y entrega
del Informe a Direccin

4.3.1 4.3.3
REALIZ:
Recursos Humanos /
4.4.2 4.4.3
APROB:
(Usted)
(Director)

15
Auditor Ambiental
Nota: la implementacin de los requisitos 4.1 - 4.2 4.4.2 4.4.5 4.5.3 4.5.4 se auditarn en
todos los procesos aunque no se mencionen en el plan de auditora.
Un aspecto importante es asegurarse que todas las personas a ser entrevistadas estn debidamente
notificadas sobre la visita del auditor y con la suficiente antelacin.
La Direccin de XYZ SA lo ha designado como auditor responsable del equipo. El equipo puede
estar formado por un miembro o varios, pero en todos los casos se requiere un auditor responsable
para dirigir la auditora. Es importante recordar que, si Usted tiene otras responsabilidades dentro de
XYZ SA, uno de sus compaeros debe auditarlo a Usted en tales funciones, ya que El auditor no
debe auditar su propio trabajo. Por este motivo, el Auditor 2 tiene en su plan de auditora al
proceso de Moliendas y Tamizados, es decir que auditar el trabajo que realiza Usted diariamente.
Cuando la auditora es realizada por un solo auditor, ste cumple el rol de auditor responsable y de
auditor, evaluando todos los sectores. En nuestro caso, Usted est acompaado por otros auditores y
cada uno ya tiene asignado los procesos a ser verificados, con el fin de que puedan comenzar su
preparacin para realizar el trabajo.
Los documentos que forman el Sistema de Gestin Ambiental del auditado (procedimientos
documentados, instrucciones de control operativo, registros, etc.) tambin son documentos de
trabajo. En estos casos, como auditores, debemos tratar correctamente aquellos documentos que
involucren informacin confidencial o patentes. Tambin deberan incluir: Listas de verificacin,
Formulario de relevamiento y Formularios para el informe (conclusiones alcanzadas).
La primera actividad prevista en el plan de auditora le compete a Usted. Tiene un da para realizar
la verificacin de la documentacin.
Como auditor, revisa los documentos necesarios para describir los elementos centrales del sistema
de gestin ambiental y sus interacciones y para proveer orientacin a la documentacin relacionada.
Un elemento a auditar es el Listado de todos los documentos controlados del sistema de la calidad,
el cual debera contar con el estado de revisin de los mismos. Este documento es referencia para
verificar si los documentos se corresponden con este listado.
En cuanto a los registros, Usted verifica el procedimiento documentado que establece los criterios y
anota los elementos claves a tener en cuenta durante el posterior desarrollo de la auditora.
Para esta actividad, utiliza una Lista de Verificacin de Documentacin y, luego de finalizar, el
documento toma el aspecto siguiente:

16
Auditor Ambiental
XYZ SA
LISTA DE VERIFICACIN DE DOCUMENTACIN

Requisito / Documento
Documento N
Identificacin
CUMPLIMIENTO
SI
NO
N/A
4.1
Alcance del SGA documentado
MA-1-B
4.2
Poltica ambiental documentada
DA-1-A
4.3.1 Aspectos ambientales documentados
DA-2-B
4.3.3 Objetivos y metas documentados
DA-3-B
4.4.1 Funciones, responsabilidades y autoridad: documentadas
MA-1-B
4.4.2 Registros de competencia
RA-7-B
Gacetilla Ambiental
XYZ SA
Actas de reunin
MA-1-B
PA-1-C al PA-17-A
PA-8-B
RA-13-C
PA-3-C
OK.
RA-17-C
RA-19-A +
indicadores.
Recibir y responder a las inquietudes de las partes interesadas

externas: documentada.
Documentar la decisin de efectuar comunicaciones externas
4.4.3
respecto de sus impactos ambientales significativos.
Procedimientos documentados para cubrir situaciones en las que su
4.4.6 ausencia podra conducir a desviaciones de la poltica, los objetivos
y las metas.
4.4.3
4.5.1 Documentos para medir y hacer el seguimiento de ....

4.5.1
Registro de calibracin y mantenimiento del equipamiento de

medicin.
4.5.2 Registros de la evaluacin de cumplimiento legal

4.5.3 Registrar resultados de acciones correctivas y preventivas.
4.5.5 Registro de resultados de auditoras
4.6
Revisin por la direccin documentada.
Antes de conducir la auditora, usted prepara la lista de verificacin como medio para identificar
cules elementos sern auditados, tener una referencia respecto al documento en el cual estn
detallados los requisitos aplicables y el resultado de las observaciones pertinentes a cada elemento
verificado. La Lista de Verificacin para auditar el captulo 4.3.3 de ISO 14001 en XYZ SA. puede
tener un aspecto como el que se muestra.

17
Auditor Ambiental
LISTA DE VERIFICACIN
XYZ S.A..
N
Documento N
CUMPLIMIENTO
SI
NO
N/A
REQUISITO
COMENTARIOS
4.3.3 OBJETIVOS Y METAS

Ha establecido y mantiene, la empresa, documentados los
objetivos y metas ambientales, en cada funcin y nivel
pertinentes dentro de ella?
Considera, cuando establece y revisa sus objetivos la empresa,
los requisitos legales y de otro tipo?,
sus aspectos ambientales significativos?,
sus opciones tecnolgicas? y
sus requisitos financieros?,
operativos? y
comerciales?,
as como los puntos de vista de las partes
interesadas?.
Son coherentes, los objetivos y metas, con la poltica ambiental,
incluyendo el compromiso para prevenir la contaminacin?.
Algunas Cuestiones por Considerar en Objetivos y Metas
Ambientales
1. Cmo reflejan los objetivos y las metas ambientales la poltica
ambiental y los impactos ambientales significativos asociados con
las actividades, los productos o servicios de la organizacin?
2. Cmo han participado los empleados responsables por el
logro de objetivos y metas en el desarrollo de ambos?
3. Cmo han sido considerados los puntos de vista de las partes
interesadas?
4. Qu indicadores mensurables
establecidos para objetivos y metas?
especficos
han
sido
5. Cmo son regularmente examinados y revisados los objetivos

y las metas para reflejar las mejoras deseadas en el desempeo
ambiental?
Como parte de la preparacin, distribuye copias de la lista de verificacin a los miembros del
equipo auditor.

18
Auditor Ambiental
La etapa de ejecucin compone la parte central de una auditora, cuando el equipo auditor y el
personal auditado se entrevistan personalmente. Comienza con una reunin de apertura, seguida por
la investigacin y finalmente una reunin de cierre, las que seguidamente veremos en detalle.
En la reunin de apertura estn presentes el Director, el Representante Ambiental de la Direccin,
los Gerentes y Jefes de todos los procesos, Usted y sus compaeros de auditora. Tambin
participan de la auditora un experto legal. Usted es quien gua la reunin y lo hace segn el acta de
reunin para la apertura y cierre de una auditora que presentamos a continuacin.
ACTA DE REUNIN DE AUDITORA
N 01/2003
XYZ S.A.
APERTURA
LUGAR
Sede
FECHA
12/03/03
Documento N
Hoja 1 de 2
CIERRE
HORARIO
8:30 a 8:45
LUGAR
TEMARIO
FECHA
HORARIO
TEMARIO
Presentacin de los miembros del equipo de auditora a la

Direccin del auditado.
Revisar el alcance, los objetivos y el plan de auditora.
Proporcionar un breve resumen de los mtodos y

procedimientos que se van a utilizar para realizar la auditora.
Establecer las vas oficiales de comunicacin entre en equipo de
auditora y el auditado.
Confirmar que los recursos y los medios requeridos por el
equipo de auditora estn disp onibles.
Confirmar la hora y fecha de la reunin de cierre.
Presentacin, si existen, de no conformidades.
Presentacin, si existen, de observaciones.
Resolucin de desacuerdos, si es que existen.
Presentacin del informe.
Promover la participacin activa del auditado.
Otros:
Examinar los procedimientos de seguridad y de emergencia en

el sitio para el equipo de auditora.
Comentarios
-
Comentarios de las actividades desarroladas durante la

auditora.
Presentacin de los hallazgos.
Comentarios

19
Auditor Ambiental

N 01/2003
XYZ S.A.
Documento N
Hoja 2 de 2
APERTURA
LUGAR
Sede
FECHA
12/03/03
CIERRE
HORARIO
8:30 a 8:45
LUGAR
LISTADO DE PARTICIPANTES
Nombre y Apellido
Funcin
(Nombre del Director)
Director
(Nombre del Gerente Comercial)
Gerente
Comercial
FECHA
Apertura (Firma)
HORARIO
Cierre (Firma)
...
(Nombre del Jefe de
Mantenimiento)
Jefe de
Mantenimiento
Auditor
Responsable
(Usted.)
(Nombre del Jefe de Refinado,
Concentrado y Electrlisis).
(Nombre del Ejecutivo de
Cuentas).
Auditor
Auditor
Una vez terminada la reunin de apertura contina el plan de auditora.

El auditado presenta evidencia del captulo 4.1 Requisitos Generales.
Muestra el Plan de Implementacin original y el relevamiento inicial realizados. Tienen un formato
como los siguientes:
PLAN DE IMPLEMENTACIN ISO 14001
AO 2000
AO 2002
ACTIVIDADES
AVANCE ->
ADMINISTRACIN DEL PROYECTO
4.3 PLANIFICACIN
4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN
4.5 VERIFICACIN Y ACCIONES CORRECTIVAS
4.6 REVISIN POR LA DIRECCIN
PREVISTO
REALIZADO
REPROGRAMADO
AVANCE SOBRE EL TOTAL DEL PROYECTO

20
Auditor Ambiental
CUESTIONARIO DE REVISIN AMBIENTAL

Metodologa :
El cuestionario sigue los requisitos de los Sistemas de Gestin Amb iental segn Norma ISO
14001:1996.
El puntaje responde a la siguiente escala:
0 puntos
1 punto
2 puntos
3 puntos
: 0%
: 40 %
: 70 %
: 100%
de cumplimiento con los requisitos del SGA.
Sumando el puntaje en cada seccin y comparndolos con el mximo puntaje posible se obtiene un
perfil especfico de fuerzas y debilidades.
FECHA:
REALIZADO POR:
Mdulos de
SGA
Compromiso y Compromiso
Poltica
Ambiental
Poltica
Ambiental
Tema
Evaluacin
La alta gerencia ha tomado el compromiso de

dirigir los temas medio ambientales relacionados
con las actividades, productos y servicios de la
organizacin
La alta gerencia ha definido una poltica
ambiental.
La poltica ambiental es adecuada a la
naturaleza, escala e impactos ambientales de las
actividades, productos y servicios de la empresa.
La poltica ambiental incluye el compromiso :
a) a prevenir la contaminacin y al
mejoramiento continuo
b) a cumplir con la legislacin ambiental y
otros requisitos que suscribe la organizacin.
La poltica ambiental entrega un sistema para
preparar y
revisar los objetivos y metas
ambientales.
La poltica ambiental est documentada y
comunicada a todos los empleados.

21
Auditor Ambiental
Mdulos de
SGA
Tema
Evaluacin
La poltica ambiental est disponible para el

pblico.
Planificacin
Verificacin
Acciones
Correctivas
Aspectos
Ambientales
La organizacin ha establecido y mantiene un

procedimiento para identificar los aspectos
ambientales de sus actividades, productos y servicios,
de manera de determinar aquellos que tienen un
impacto significativo sobre el medio ambiente.
La organizacin se ha asegurado que los aspectos
relacionados a estos impactos significativos sean
considerados al establecer los objetivos ambientales.
La informacin acerca de impactos significativos y
aspectos relacionados est actualizada.
y Auditoras del la organizacin ha establecido y mantenido

procedimientos para auditoras del SGA peridicas que
SGA
sern llevadas a cabo, de manera de determinar si el SGA :
a) Se ajusta a la gestin ambiental planificada,

incluyendo los requisitos de los estndares del SGA.
b) est implementado y mantenido apropiadamente.

La organizacin ha establecido y mantenido
procedimientos para que se lleven a cabo auditoras de
SGA peridicas, de manera de entregar informacin de los
resultados de auditoras a la gerencia
Los procedimientos de auditoras cubren alcances,
frecuencia y metodologas, as como responsabilidades y
requisitos para conducir la auditora e informar los
resultados.
Revisin por la
Direccin
La direccin de la organizacin revisa el SGA

peridicamente para evaluar la conveniencia, suficiencia y
efectividad del mismo.
La revisin es documentada.
Proceso: Legal
Usted se rene con el Abogado de XYZ SA para tratar el requisito ISO 14001: Requisitos legales y
otros. Para esta ocasin en que las leyes no son su punto fuerte, Usted solicita el apoyo de un
experto legal contratado quien le propone utilizar una lista de verificacin con la cual l se gua para
realizar auditoras del tipo legal.
22
Auditor Ambiental
Elemento:
Organizacin
Est identificada toda
internacional aplicable?
Notas
la
legislacin
toda
la
legislacin

provincial aplicable?
la
legislacin

municipal aplicable?
la
legislacin
Est identificada
nacional aplicable?
Est identificada toda la legislacin de

organismos
especficos
aplicable?
(secretara de energa, ente regulador de
gas, etc.)
Cules son los requisitos de otro tipo?
Estn contemplados
corporativos? (Si aplica)
los
requisitos
Cmo accede el personal a la informacin

pertinente de la legislacin especificada?
Cmo se asegura la prctica de las

instrucciones legales y reglamentarias?
Cmo
participa
el
equipo
en
este
23
Auditor Ambiental
Elemento:
Notas
Organizacin
programa?
Cmo se verifica
cumplimiento
de
especificadas?
la
efectividad y
las
medidas
Cual es el procedimiento y el desarrollo

para informar, investigar y redactar hechos
especiales? (accidentes, urgencias, fallas,
excesos de valores lmites)
Se llevan estadsticas?
Cul es la funcin responsable legal?
Cmo se realiz la transferencia de

responsabilidades
a
directivos
y
encargados?
Qu exigencias medioambientales para

con los clientes hay que cumplir? (p. ej.
lista
de
sustancias
prohibidas,
instrucciones de reciclado)
Se realiza el monitoreo y medicin de los

requisitos legales?
El monitoreo y medicin demuestra

cumplimiento con la legislacin?
Al revisar la correspondencia con los

24
Auditor Ambiental
Elemento:
Organizacin
organismos reguladores se confirma el
cumplimiento con la legislacin?
Notas
Usted le solicita revisar dicha lista y considera que es apropiada. Como auditor responsable toma la
ltima decisin de lo relevado con esta herramienta especfica.
En esta reunin el Abogado le presenta un listado de normativas ambientales aplicables. Junto a este
listado, el Abogado les muestra los permisos y valores tolerados por los entes reguladores
correspondientes. Usted toma nota de algunos de esos valores para contrastarlos luego durante el
desarrollo de la investigacin. El experto revisa esta informacin y les comenta que tanto las
autorizaciones como los valores son correctos y estn adecuados a las actividades de la
organizacin. Tambin les hace mencin que existe una ley sobre emisin de ruido que no figura en
el listado y es aplicable a las actividades de XYZ SA. Usted y el Abogado toman nota sobre los
datos de esta nueva ley para su anlisis.
Proceso: Representante Ambiental de la Direccin
Mientras Usted est reunido con el Abogado, sus compaeros auditores se renen con el Gerente de
Operaciones para tratar el tema de Auditoras del SGA y del tratamiento de las No conformidades,
acciones correctivas y preventivas.
En cuanto a las auditoras internas, el Gerente de Operaciones les muestra los auditores el programa
de auditoras 2002 y 2003 junto a los informes de auditora resultantes. Todo est en orden.
Para la verificacin del seguimiento de las acciones tomadas para la eliminacin de no
conformidades, uno de sus compaeros se basa en los dos informes anteriores, uno correspondiente
a la auditora de certificacin (en septiembre de 2002) y a la auditora interna anterior a sta (en
julio de 2002). Efectivamente las no conformidades de ambas auditoras fueron verificadas.
Entonces esta situacin es asentada por uno de sus compaeros en la Lista de Verificacin.
El entrevistado les presenta el documento PA-9-B con fecha de vigencia 27/11/2002. Al mostrar la
evidencia de implementacin, es coherente con la vigencia correspondiente.
Usted observa que las ltimas acciones tienen un aspecto similar al que vemos a continuacin:

25
Auditor Ambiental
XYZ SA
INFORME DE NO CONFORMIDAD
Doc. N:
Proceso:
Almacenes de Lixiviacin
No conformidad:
3 bidones con cido Sulfrico Residual colocados fuera de un pretil de contencin.
Emiti (aclaracin): Jefe de Lixiviacin
Fecha: 3/12/2002
Evalu (aclaracin):
Fecha:
Tratamiento
Acciones
Responsable
Personal de
Lixiviacin
Jefe de
Lixiviacin
Ubicar bidones en el pretil correspondiente.

Reforzar capacitacin de personal involucrado.
Fecha
Firma
5/12/2002
5/12/2002
Resultados de las acciones

Personal concientizado. Correcta gestin de los bidones.
Requiere accin correctiva
SI
NO
Evalu (aclaracin): Gerente de Operaciones
Fecha: 6/12/2002
Todos los informes de no conformidad observados son coherentes con las acciones correctivas
correspondientes.
A la hora sealada en el plan de auditora, le toca a Usted reunirse con el Gerente de Operaciones
para verificar los requisitos Aspectos ambientales, Objetivos, metas y programas de gestin
ambiental. Sus compaeros se renen con los respectivos responsables de los procesos que le
fueron asignados.
Es en este momento que el auditado le presenta a Usted un Listado de General Aspectos e Impactos
en el cual se encuentran identificados aquellos con impacto significativo. Tambin incluye la
evaluacin de la significancia de los mismos. El documento tiene un aspecto como el siguiente:
XYZ SA
Item
428
LISTADO GENERAL DE ASPECTOS E IMPACTOS

Sector
Actividad
Molienda y Tamizado Molienda
Aspecto
Impacto
Emisin de Polvo
Contaminacin del Aire
Usted revisa esta informacin y resuelve que es adecuada.

26
Auditor Ambiental
Luego compara este documento con los objetivos y metas documentados y nota que existen
demasiados aspectos ambientales significativos que no poseen objetivos asociados a los mismos y
por ende no tienen planteadas metas y no estn incluidos en el programa ambiental del ao 2003.
Usted anota uno en particular. Los objetivos presentados tienen el siguiente formato:
Objetivo:
Funcin:
Responsable:
Aprob:
Revisin:
XYZ SA
Nivel:
Indicador: XXXXX
Fecha:
Problemas
Cuantificador = XXXXXXXXXX x 100%

xxxxx
140
13.0%
XXXXX
12.0%
120
11.0%
100
10.00%
9.0%
8.75%
8.00%
9.6%
8.0%
7.0%
Cantidad
10.0%
80
60
40
6.0%
20
Abr
May
Jun
Jul
Ago
Sep
Oct
Nov
Dic
9.6%
10.8%
10.4%
9.3%
9.5%
8.9%
8.6%
0.0%
0.0%
0.0%
0.0%
0.0%
0.0%
8.75%
10.00%
9.75%
9.50%
9.25%
9.00%
8.75%
8.50%
8.25%
8.00%
8.00%
8.00%
8.00%
Otros
11.3%
Mar
Tema 5
11.7%
Objetivo
Feb
Tema 4
Cuantificador
Ene
Tema 3
Ao (n- Ao (n2)
1)
Ao
actual
(n)
Tema 2
4.0%
Tema 1
5.0%
Meta
Avance
ACCIONES
N
Causa
Accin
Resp.
Plazo
El Gerente de Operaciones le comenta que este aspecto ha tomado carcter significativo luego de
una re-evaluacin de la significancia de los impactos realizada en el mes de diciembre y no ha
llegado a incluirse en los objetivos metas y programas de este ao. Este argumento no le convence,
ya que cotejando las fechas, la revisin de los aspectos fue realizada el 03/12/2002 y la aprobacin
del programa ambiental fue para el 27/12/2002. Usted anota:
No se consideran todos los aspectos relacionados con impactos significativos cuando se fijan los
objetivos ambientales. No se mantiene actualizada esta informacin. Evidencia: Aspecto N 523
Listado General de Aspectos - Impactos rev.:03/12/2002, Objetivos y Metas 2003 rev.: 23/12/2002.
Programa Ambiental 2003 aprobado el 27/12/2002.
Proceso: Comercial
Mientras tanto, uno de sus compaeros auditores se rene con el Gerente Comercial. Para asegurar
la independencia respecto del rea auditada, cuando gener el plan de auditora, Usted asign al
Jefe de Refinado, Concentrado y Electrlisis (ya que si el Auditor que es Ejecutivo de cuentas
auditara al Gerente Comercial, no se podra garantizar totalmente la independencia, por tratarse de
27
Auditor Ambiental
dos personas de la misma rea y una subordinada de la otra). El objetivo de esta reunin es verificar
el requisito 4.4.6 Control operativo.
Es en este momento que el auditado le presenta a su compaero un Listado de Aspectos e Impactos
de su rea, en el cual se encuentran identificados aquellos aspectos con impacto significativo. Le
comenta entonces que los nicos aspectos significativos son la Adquisicin de sustancias
potencialmente peligrosas y la Disposicin final de residuos peligrosos.
Para el primero, implementa un control operativo. Al revisarlo, gestiona un Listado de productos
ambientalmente aprobados el cual indica la peligrosidad y la cantidad mxima a incluir en una
orden de compras y qu identificaciones debe contener para circular por la planta. Entre las
sustancias potencialmente peligrosas, su compaero revisa las condiciones de compra del cido
sulfrico y de los fluidos utilizados en el sistema de frenos y el sistema hidrulico de la maquinaria
pesada. Para verificar la implementacin de ese listado, su compaero solicita que le muestren las
Condiciones de Compra, las cuales son especficas para las sustancias adquiridas e incluyen como
requisito: el manipuleo, el almacenamiento, el embalaje, la conservacin, la identificacin y
composicin de la sustancia. En todos los casos estn aprobadas por el proveedor y en las entregas
posteriores a la fecha de aprobacin adjuntan los documentos. Queda por comprobar en terreno que
estos productos estn debidamente identificados y que las dems condiciones de manipuleo,
almacenamiento, embalaje, y conservacin sean adecuadas.
Con relacin a la disposicin final de residuos peligrosos, le presentan el contrato mantenido con el
proveedor de este servicio el cual, luego de revisarlo, su compaero llega a la conclusin que es
adecuado. Junto al mismo, archivan los comprobantes sellados por el depsito habilitado los cuales
coinciden en cantidad de residuos con los retirados de la mina.
Proceso: Administracin
Luego de entrevistarse con el Gerente Comercial, su compaero (el auditor 2) tiene planificada una
entrevista con el personal de Administracin. Para esta oportunidad los requisitos a verificar son los
de Programas de gestin ambiental. Su compaero auditor le solicita al entrevistado que le presente
el Programa de Gestin Ambiental 2003.
El programa presentado es copia controlada con fecha de aprobacin 27/12/2002. Con el fin de
verificar los medios y plazos asignados para cada actividad planificada, le solicita que le presente el
plan de inversiones ambientales 2003 de XYZ SA. Al estudiarlo, su compaero llega a la
conclusin que no todas las actividades descriptas en el Programa de Gestin Ambiental tienen
asignadas un recurso econmico y plazos. Por lo que su compaero anota:
Algunas actividades del programa de Gestin Ambiental no contemplan los medios y los plazos
para que ellos sean logrados. Evidencia: Actividades programadas con relacin al objetivo
Reduccin de emisin no incluida en el plan de inversiones ambientales 2003.

28
Auditor Ambiental
Procesos Productivos
La auditora contina con los procesos de Logstica, Extraccin, Lixiviacin, Refinado,
Concentrado, Electrlisis, Moliendas, Tamizados y Mantenimiento.
Requisito
4.3.1 Aspectos ambientales
4.3.3 Objetivos, Metas Programa

de Gestin Ambiental
4.4.7 Preparacin y Respuesta

ante Emergencias
4.5.1 Mediciones y seguimiento
4.5.2
Evaluacin
cumplimiento legal
de
Verificar que:
Existe procedimiento.
Se identifican los aspectos ambientales significativos.
Se incluyen actividades pasadas, presentes y futuras
Son identificados impactos bajo condiciones normales,
anormales y de emergencia.
Son evaluados todos los impactos de los aspectos del
proceso.
los Objetivos y Metas:
Son documentados.
Son consistentes con la Poltica Ambiental.
Consideran:
los requerimientos legales y de otro tipo
Los aspectos ambientales significativos
Requerimientos financieros, operativos y comerciales.
Las metas sean especficas y medibles
Se estn implementando adecuadamente.
No existan demoras.
Se han comunicado a los actores involucrados.
Dichos actores conozcan y sean conscientes de sus
responsabilidades.
Existe procedimiento documentado
Identifica el potencial de respuesta ante un incidente o
situacin de emergencia.
Incluye medidas de prevencin y mitigacin de los
impactos ambientales relacionados.
Existen mecanismos de pruebas y ejercicios.
Se realizan simulacros peridicos.
Capacitacin sobre procedimientos de emergencia del
personal involucrado.
Equipos de prevencin y deteccin funcionan.
Equipos de respuestas se encuentren en su lugar y
disponibles.
Existe procedimiento documentado.
Es correcto y sus criterios de aceptacin y frecuencia
son adecuados.
Existe mecanismo de control de calibracin del equipo de
medicin y seguimiento.
Existe metodologa para evaluar el cumplimiento con la
legislacin y el resultado se registra para demostrar el
cumplimiento.
29
Auditor Ambiental
Requisito
4.5.4 Registros
Verificar que:
Se generan no conformidades cuando los resultados se
encuentran fuera de los criterios de aceptacin.
Existe procedimiento para identificar, conservar y eliminar
documentacin de registros.
Existen registros para demostrar cumplimiento con ISO
14001. P. Ej:
Se mantienen registros de Identificacin y evaluacin
de los aspectos e impactos.
Se registra informacin de seguimiento del desempeo,
controles operativos importantes y el cumplimiento de
los objetivos y metas.
Registros de capacitacin
Resultados de auditora
Revisiones por la Direccin
Sean legibles, fciles de identificar y de recuperar.
Estn protegidos contra daos, deterioros y prdidas.
Estn establecidos perodos de retencin adecuados.
Cada auditor realiza una recorrida por las instalaciones del proceso asignado, se entrevista con los
responsables, verifica la documentacin pertinente y anota sus conclusiones, nombres del personal
entrevistado y toda la evidencia vista.
Por ejemplo, el auditor 3 mientras verifica el proceso de mantenimiento, observa el siguiente
documento:
RESPUESTA ANTE EMERGENCIA PARA

DERRAMES DE HIDROCARBUROS
XYZ SA
Documento:
SE APLICA A: ACEITES NORMALES, HIDRULICOS, DE CORTE, EMULSIONADOS, SOLVENTES, GAS OIL, ETC.
Conocer Hoja de seguridad.

Proceso
Tareas
Quin
Cundo
1.-Evaluar
la situacin
Informar al responsable de ese sector

o de otro
Determinar si existe peligro
inmediato (Ver 2.-):
- parar la mquina;
- corte energa elctrica;
- cierre vlvulas
Detener el derrame, si el producto es
conocido, con aserrn.
Persona
que
detecta derrame
Responsable de
sector
Inmediatament
e
Inmediatament
e
Consultar el smbolo del producto

qumico
2.- Decidir Tomar la decisin:
SI = 3 ; NO = 4
si evacuar
Dnde
Equipos
Desde
una Ninguno
posicin segura telfono
Desde
una Ninguno
posicin segura
Instrucciones de
Trabajo
relacionadas
o Plan
de
General
Plan
de
General
emerg.
emerg.
Persona
que La
situacin Desde
una Elementos de Hoja de seguridad
detecta derrame este controlada posicin segura seguridad
y
equipo
ante
derrames
Responsable de Lo ms pronto Desde
una Ninguno
Hoja de seguridad
sector
posible
posicin segura
Responsable de Inmediatament Desde
una Ninguno
Plan
de
emerg.
sector
e
posicin segura
General

30
Auditor Ambiental
RESPUESTA ANTE EMERGENCIA PARA

DERRAMES DE HIDROCARBUROS
XYZ SA
Documento:
SE APLICA A: ACEITES NORMALES, HIDRULICOS, DE CORTE, EMULSIONADOS, SOLVENTES, GAS OIL, ETC.
Conocer Hoja de seguridad.

Proceso
Tareas
Responsable
sector
Demarcar el rea
Responsable
sector
Llamar
al
Responsable
de Responsable
emergencias
sector
Equipo
4-Controlar Detener el derrame
emergencia
la situacin
Contener el derrame con aserrn
Equipo
emergencia
Limpieza
Equipo
emergencia
Completar y entregar registro al Equipo
EGA
emergencia
3.Evacuacin
Hacer sonar la alarma
Quin
Cundo
de Lo ms pronto
posible
de Lo ms pronto
posible
de Lo ms pronto
posible
de Lo ms pronto
posible
de Lo ms pronto
posible
de Lo ms pronto
posible
de Luego
del
control de la
situacin
Dnde
Desde
una
posicin segura
Desde
una
posicin segura
Desde
una
posicin segura
En el lugar del
derrame
En el lugar del
derrame
En el lugar del
derrame
Desde
una
posicin segura
Equipos
Ninguno
Plan
de
General
de Ninguna
emerg.
Plan
de
General
ante Ninguna
emerg.
Cinta
demarcacin
Telfono
Equipo
derrames
Equipo
derrames
Equipo
derrames
Ninguno
Instrucciones de
Trabajo
relacionadas
ante Ninguna
ante C.O. de Gestin de
residuos
Procedimiento
ante
emergenc.
Solicita una copia del mismo y lo utiliza para verificar que los equipos de respuesta ante
emergencias se encuentren disponibles y en los lugares especificados por este documento.
Usted, al recorrer el terreno observa un orden meticuloso y muy limpias las reas que visita.
Motivado por este impacto visual positivo, le pregunta a quien lo acompaa y ste le comenta que
tienen un control operativo especfico de orden y limpieza el cual gestiona la sealctica observada
en los distintos sectores de la mina:
MQUINAS, EQUIPOS Y HERRAMENTALES
Verificar adecuada condicin de funcionamiento.
Reparar / remplazar inmediatamente aquellas daadas / inutilizadas.
Practicar limpieza y lubricacin peridica.
Practicar el mantenimiento.
Retornarlo al lugar designado inmediatamente despus del uso.
LOCALES DE LA PLANTA
Limpiar y mantener limpios los locales (piso, pared, techo).
Plantar rboles y sembrar csped.
Utilice la sealctica adecuada (carteles, caeras de tipos de fluidos
y sentido de circulacin, etc.)
CONTENEDORES DE RESIDUOS

31
Auditor Ambiental
Clasificar e identificar correctamente los contenedores.

Retirar peridicamente los residuos y disponerlos segn su
clasificacin.
Reparar / reemplazar aquellos deteriorados o con prdidas.
Otro tema para verificar es el cumplimiento del siguiente cronograma de simulacros.
XYZ SA
Auditorias
Incendio
Derrame
cidos
Bases
Hidrocarburos
Falla de Planta de tratamiento
...
Evacuacin
...
Referencias:
Cronograma de Simulacros 2002

Febrero
Marzo
Abril
Programado
Mayo
Junio
Documento
...
Realizado
Octubre
Noviembre
Diciembre
Aprob: .......................................
Para ello usted compara lo expresado en el mismo con el plan de emergencias y verifica los
informes de los resultados de cada simulacro.
Proceso: Recursos Humanos
El Auditor 3 se rene con el Licenciado en Recursos Humanos (responsable de este proceso) para
tratar el requisito 4.4.2 Capacitacin, toma de conciencia y competencia y 4.4.3
Comunicaciones. El auditado le presenta a su compaero un procedimiento, el cual define las
actividades para el tema en cuestin.
El procedimiento hace referencia a los documentos Matriz de Competencia del Personal,
Cronograma de Formacin y a un Perfil de Puesto, entre otros. Su compaero auditor le solicita al
entrevistado que le muestre estos documentos. De la Matriz de Competencia en la que figuran 352
(n) personas, usa la regla que establece aproximadamente que al menos habra que verificar a 19
( n + 1 ) al azar variando los diferentes puestos. Entre estas 19 personas comienza por los nombres
de los entrevistados por l, su otro compaero y Usted, dato que se intercambiaron durante el
almuerzo anterior a esta entrevista y luego, si no le fueron suficientes, elige el resto del muestreo al
azar. De estas personas, solicita los Legajos y Perfiles de Puesto y verifica los datos de Educacin,
Formacin, Habilidades y Experiencia. Luego analiza los Cronogramas de Formacin de los
ltimos aos para constatar que lo planificado y realizado sea coherente con lo que expresan los
registros particulares.
El auditor verifica que est todo en concordancia, por lo que llega a la conclusin que el requisito se
desarrolla normalmente y acorde a lo requerido por ISO 14001.

32
Auditor Ambiental
Respecto a las comunicaciones, el auditado presenta a su compaero la publicacin

COMUNICACIONES AMBIENTALES, la que trata temas generales, informacin ambiental,
etc. Esta revista se emite mensualmente y es distribuida a todo el personal de XYZ SA, sus
proveedores y contratistas, escuelas, instituciones y organismos municipales, provinciales y
nacionales. El temario de la publicacin es el siguiente:

33
Auditor Ambiental
COMUNICACIONES AMBIENTALES

34
Auditor Ambiental
Temario:
Poltica Ambiental
Aspectos ambientales
- Nuevos Aspectos Identificados-
Objetivos y metas
- Gestin a la vista.
Controles operativos
- Gestin de residuos slidos
Vocabulario ambiental
- Emergencia
Tema tcnico
- Radiacin ultravioleta.
E-Learning en Intranet.
- Cmo acceder a la documentacin del SGA en Intranet.
Accidentes ambientales
- Prevencin de incendios.
Comunicndonos.
- Emita sus oportunidades de mejora.
Pg. 2

35
Auditor Ambiental
COMUNICACIONES AMBIENTALES
COMUNICNDONOS
EMITA SUS OPORTUNIDADES DE MEJORA.

XYZ SA ha dispuesto el siguiente formulario para recibir y analizar vuestras
inquietudes y analizarlas como oportunidades de mejora para la organizacin.
%

36
Auditor Ambiental
MBITO DE APLICACIN:
ASPECTO AMBIENTAL RELACIONADO:
MOTIVO:
ACCIN DE MEJORA:
MEDIOS NECESARIOS:
PLAZO ESTIMADO:
APLICABILIDAD A OTROS MBITOS:
RELACIN COSTO-BENEFICIO (SI ES FACTIBLE):
EMITI:
FECHA:
Pg. 18

37
Auditor Ambiental
Proceso: Direccin
Ya hacia el final de la etapa de investigacin, Usted se rene con el Presidente y le solicita el
documento que rige los procesos de la Direccin. Este documento hace referencia a la Poltica
Ambiental (esta poltica usted ya la conoce desde el inicio de la auditora). Entonces Usted le
solicita al director que le presente la misma. La poltica ambiental se encuentra documentada dentro
del manual de gestin ambiental y se enc uentra disponible en el sitio web de XYZ SA. La misma
enuncia lo siguiente:
POLITICA AMBIENTAL
El propsito de XYZ SA es producir ctodos mediante un proceso hidrometalrgico
desarrollado con respeto a las condiciones ambientales del entorno natural.
XYZ SA se compromete a:
Mantener contacto permanente con la comunidad, las autoridades locales y
nacionales, desarrollando efectivos canales de comunicacin con las partes
interesadas.
Usar responsablemente los recursos naturales y los insumos productivos.
Aplicar medidas de proteccin ambiental, dirigidas a prevenir la
contaminacin, que incorporen tecnologas ambientalmente amigables y sean
econmicamente viables.
Evaluar permanentemente el desempeo del Sistema de Gestin Ambiental.
Educar y entrenar a todo su personal en los mtodos, procesos y normativas
que garanticen el mejoramiento continuo de su gestin ambiental.
La Direccin de XYZ SA se compromete a brindar los recursos necesarios para la
implementacin de esta Poltica Ambiental.
01 de octubre de 2001
(Director)
Al auditarla Usted verifica que la misma no hace mencin al compromiso respecto de cumplir con
la legislacin y las reglamentaciones ambientales pertinentes, y con otros requisitos a los que la
organizacin adhiera.
Al auditarla Usted verifica que la misma no hace mencin al compromiso respecto de cumplir con
la legislacin y las reglamentaciones ambientales pertinentes, y con otros requisitos a los que la
organizacin adhiera. Usted verifica que existe una poltica corporativa y esta incluye el prrafo
siguiente:

38
Auditor Ambiental
POLITICA AMBIENTAL CORPORATIVA

...
Cuando no haya legislacin aplicable al sitio de las operaciones, las empresas del
grupo deben cumplir con la normativa interna de la corporacin.
...
1 de abril de 1997
(Director General)
El Presidente le comenta el proceder de las revisiones por la direccin, los fundamentos de la

poltica y que han asociado los objetivos y metas revisando los aspectos ambientales de sus
actividades, adoptando las acciones de control, mitigacin y restauracin adecuadas a los impactos
generados. En cuanto a la difusin y comunicacin de la poltica, el Director hace referencia a la
capacitacin realizada, los seminarios sobre medio ambiente dictados por XYZ SA para las escuelas
e instituciones educativas de la regin y a la sealctica distribuida por toda XYZ SA. Al mismo
tiempo le muestra folletos, material entregado y publicaciones en los medios de comunicacin de la
regin con fotografas de dichos seminarios y visitas escolares de nivel primario y secundario
realizadas a la mina.
Todas las observaciones que Usted realiza son asentadas en la Lista de Verificacin, la cual toma un
aspecto como el siguiente:
XYZ SA
N
REQUISITO
Documento N
CUMPLIMIENTO
SI
NO
N/A
COMENTARIOS

39
Auditor Ambiental
XYZ SA
N
4.2
REQUISITO
POLTICA AMBIENTAL
Est definida por el ms alto nivel la poltica ambiental de la
organizacin?
Documento N
CUMPLIMIENTO
SI
NO
N/A
COMENTARIOS
asegura que ella:

a) sea apropiada para la naturaleza, la escala y los impactos
ambientales de sus actividades, productos o servicios;
b) incluya un compromiso para el mejoramiento continuo y la

prevencin de la contaminacin;
c) incluya un compromiso de cumplir con la legislacin y las

reglamentaciones ambientales pertinentes, y con otros
requisitos a los que adhiera la organizacin;
d) provea el marco para establecer y revisar los objetivos y las

metas ambientales;
e) sea documentada, implementada, mantenida y comunicada a

todo el personal;
f) est disponible para el pblico.
La poltica no lo incluye.
MA-1-B,
material de seminarios
peridicos,
sealctica.
El documento de la Revisin por la Direccin, entre otras cosas, dice que la misma se realiza
semestralmente. Luego, Usted le solicita al director evidencias de las Revisiones por la Direccin
realizadas. Estos documentos son un requisito de ISO 14001 en 4.6.
Entre las tres ltimas revisiones por la direccin, la frecuencia de realizacin es de nueve meses.
Usted advierte y asienta las nuevas observacio nes (fechas y nmeros de las revisiones, datos del
documento y frecuencia que establece).
Al momento de asentar el hallazgo, esta observacin puede escribirla como sigue:
Requisito 4.6: La frecuencia de las revisiones por la direccin no concuerda con la expresada en el
documento. Evidencia: Revisiones 2, 3 y 4 con fechas 23/05/2001, 15/02/2002 y 08/11/2002
respectivamente y PA-12-A vigencia: 10/01/2001.
Ya han transcurrido todas las actividades previstas de investigacin definidas en el plan de
auditora. Antes de la reunin de cierre el equipo auditor comparte los hallazgos y realiza el cruce
de informacin final llegando, entre otras, a las siguientes conclusiones:
El Sistema de Gestin Ambiental, sobre la base del muestreo realizado, cumple con los requisitos
establecidos en la norma internacional ISO 14001, excepto lo indicado a continuacin:
40
Auditor Ambiental
Requisito
Descripcin
4.2
4.3.2
4.3.3
4.3.3
4.4.7
4.5.1
4.6
Hallazgo
La poltica ambiental no hace mencin al compromiso respecto de cumplir

con la legislacin y las reglamentaciones ambientales pertinentes, y con
otros requisitos a los que la organizacin adhiera.
Ley sobre emisin de ruido que no figura en el listado.
No se consideran muchos de los aspectos relacionados con impactos
significativos cuando se fijan los objetivos ambientales. Evidencia: Aspecto
N 523 Listado General de Aspectos - Impactos rev.:03/12/2002, Objetivos y
Metas 2003 rev.: 23/12/2002. Programa Ambiental 2003 aprobado el
27/12/2002.
Algunas actividades del programa de Gestin Ambiental no contemplan los
medios y los plazos para que ellos sean logrados. Evidencia: Actividades
programadas con relacin al objetivo Reduccin de emisin de ruido no
incluida en el plan de inversiones ambientales 2003.
No se mantiene actualizada esta informacin. Evidencia: Aspecto N 523
Listado General de Aspectos - Impactos rev.:03/12/2002, Objetivos y Metas
2003 rev.: 23/12/2002. Programa Ambiental 2003 aprobado el 27/12/2002.
El pretil de contencin secundaria del tanque 3 de cido sulfrico presenta
rajaduras que permiten filtraciones hacia el terreno.
Existen equipos de medicin de ruido en Tamizado que no se encuentran
calibrados.
"La frecuencia de las revisiones por la direccin no concuerda con la
expresada en el documento. Evidencia: Revisiones 2, 3 y 4 con fechas
23/05/2000, 15/02/2001 y 08/11/2001 respectivamente y el G5-1-00-0-B
vigencia: 10/01/2001 dice que es semestral.
NC
NC
NC
NC
NC
NC
NC
En la reunin de cierre se tratan los temas descriptos en el acta de reunin de auditora y al

momento preciso, Usted como auditor responsable y sus compaeros auditores presentan los
hallazgos anteriores y le son aceptados. Luego completan el acta de reunin de auditora como
sigue:

41
Auditor Ambiental

N 01/2003
XYZ S.A.
APERTURA
LUGAR
Sede
FECHA
12/03/03
Documento N
CIERRE
HORARIO
8:30 a 8:45
LUGAR
Sede
TEMARIO
FECHA
14/03/03
HORARIO
14:30 a 15:00
TEMARIO
Presentacin de los miembros del equipo de auditora a la

Direccin del auditado.
Revisar el alcance, los objetivos y el plan de auditora.
Proporcionar un breve resumen de los mtodos y

procedimientos que se van a utilizar para realizar la auditora.
Establecer las vas oficiales de comunicacin entre en equipo de
auditora y el auditado.
Confirmar que los recursos y los medios requeridos por el
equipo de auditora estn disponibles.
Confirmar la hora y fecha de la reunin de cierre.
Promover la participacin activa del auditado.
Examinar los procedimientos de seguridad y de emergencia en
el sitio para el equipo de auditora.
Comentarios
-
LISTADO DE PARTICIPANTES
Nombre y Apellido
Funcin
(Nombre del Director)
Director
(Nombre del Gerente Comercial)
Gerente
Comercial
Comentarios de las actividades desarroladas durante la

auditora.
Presentacin de los hallazgos.
Presentacin, si existen, de no conformidades.
Presentacin, si existen, de observaciones.
Resolucin de desacuerdos, si es que existen.
Presentacin del informe.
Otros:
Comentarios
El informe de auditora ser elaborado y presentado luego de
finalizada esta reunin, segn Plan de Auditora 01/2003.
Apertura (Firma)
Cierre (Firma)
...
(Nombre del Jefe de
Mantenimiento)
(Usted.)
(Nombre del Superv. de
Refinado, Concentrado y
Electrlisis).
(Nombre del Ejecutivo de
Cuentas).
Jefe de
Mantenimiento
Auditor
Responsable
Auditor
Auditor
El resultado de la auditora es el Informe de Auditora. A continuacin tratamos la preparacin, el

contenido y la distribucin del Informe de Auditora. En este proceso asentamos las no
conformidades, observaciones y oportunidades de mejora que se comentaron en este material.
Informe
El Informe contempla los datos generales, detalles de la auditora, personas entrevistadas, auditores
participantes y hallazgos considerando las notas generadas en el desarrollo de la auditora.
42
Auditor Ambiental
Suministra una clara descripcin de los eventos ocurridos, asegurndose especialmente que sea
conciso, preciso y comprensible.
Nuestro informe es presentado luego de la reunin de cierre en la que se resuelven los desacuerdos
con los asistentes y se tiene un previo conocimiento y aceptacin del auditado de las no
conformidades.
El siguiente es el ejemplo del informe de la auditora que hemos desarrollado. En los hallazgos de
auditora se hace mencin a un solo caso de implementacin satisfactoria (a modo de ejemplo) y a
todos los casos de implementacin incompleta que expusimos en este material.
XYZ SA
Informe N 01/03
Hoja 1 / 1
INFORME DE AUDITORA
Fecha: 14/03/03
A: Sr. Director ....
A.- INTRODUCIN.
1.- Objetivo: Determinar si el Sistema de Gestin Ambiental es conforme con los requisitos de
ISO 14001.
2.- Alcance: XYZ SA
3.- Plan de auditora: 01/03
4.- Equipo Auditor:
Auditor responsable:
Auditores:
Usted (Jefe de Moliendas y Tamizados)

(Supervisor de Refinado, Concentrado y Electrlisis)
(Ejecutivo de Cuentas)
5.- Representante del auditado: Director

6.- Manual de Gestin Ambiental: MA-1-B con fecha 01/10/2002
B. CONCLUSIONES DEL EQUIPO AUDITOR
La capacidad del sistema para cumplir los requisitos de ISO 14001 no est afectada
gravemente por los hallazgos mencionados ms adelante. Es necesario tomar las acciones
correctivas y preventivas necesarias para el ptimo desempeo del Sistema de Gestin
Ambiental de XYZ SA.
C. PEDIDOS DE ACCIONES CORECTIVAS
PAC
N
1 de 7
2 de 7
3 de 7
4 de 7
5 de 7
6 de 7
Fecha
Descripcin
Requisito
14/03/03
14/03/03
14/03/03
14/03/03
14/03/03
14/03/03
Ver PAC
Ver PAC
Ver PAC
Ver PAC
Ver PAC
Ver PAC
4.2
4.3.2
4.3.3
4.3.3
4.4.7
4.5.1
Estado: abierta / cerrada

Fecha de cierre
abierta
abierta
abierta
abierta
abierta
abierta

43
Auditor Ambiental
7 de 7
14/03/03
Ver PAC
4.6
abierta
D. HALLAZGOS.
(Aqu deben incluirse los comentarios relativos a cada proceso auditado, independientemente si
existe cumplimiento o incumplimiento. A continuacin completamos parcialmente el ejemplo para
un proceso)
...
Proceso: Comercial
Requisito 4.4.6 Control operativo: correctamente implementado.
Evidencia Objetiva: Listado de Aspectos e Impactos del rea; Controles operativos de
Adquisicin de sustancias potencialmente peligrosas y Disposicin final de residuos
peligrosos; Listado de productos ambientalmente aprobados; Condiciones de Compra
condiciones de compra del cido sulfrico y de los fluidos utilizados en el sistema de frenos
y el sistema hidrulico de la maquinaria pesada; Contrato mantenido con el proveedor
disposicin final de residuos peligrosos.
...
E. DISTRIBUCIN DEL INFORME DE AUDITORA :
Director.
Firma del auditor responsable:
Junto con el informe se entregan los Pedidos de Acciones Correctivas a los que el mismo hace
referencia. En relacin con el caso que estamos desarrollando (XYZ SA) presentamos ejemplos de
Pedido de Accin Correctiva asociados a las no conformidades presentadas en la reunin de cierre.

44
Auditor Ambiental
XYZ SA
PEDIDO DE ACCIN CORRECTIVA
Organizacin:
Doc. N:
PAC N 1 de 7
XYZ SA
Auditora: 01/03
Auditor: Usted
Fecha:14/03/03
rea / Funcin:
Direccin
Norma:
Requisito:
ISO 14001
4.2
Representante de la Organizacin:
Gerente de Operaciones
No Conformidad:
La poltica ambiental no hace mencin al compromiso respecto de cumplir con la legislacin y las
reglamentaciones ambientales pertinentes, y con otros requisitos a los que la organizacin adhiera.
30 das corridos a partir de hoy.

Firma del representante de la org.
Fecha de cierre propuesta
Firma del auditor
Seguimiento: prxima auditora

Accin correctiva a tomar para prevenir la recurrencia:
Firma del representante de la organizacin.
Fecha
Aceptacin de la accin correctiva:
Firma del auditor.
Fecha

45
Auditor Ambiental
XYZ SA
Organizacin:
Doc. N:
PAC N 2 de 7
XYZ SA
Auditora: 01/03
Auditor: Usted
Fecha:14/03/03
rea / Funcin:
Legal
Norma:
Requisito:
4.3.2
ISO 14001
Gerente
No Conformidad:
No se identifican todos los requisitos legales aplicables a los aspectos ambientales de las actividades
de XYS SA. Ley sobre emisin de ruido que no figura en el listado.

Firma del auditor

Fecha
Firma del auditor.
Fecha

46
Auditor Ambiental
XYZ SA
Organizacin:
Doc. N:
PAC N 3 de 7
XYZ SA
Auditora: 01/03
Auditor: Usted
rea / Funcin:
Norma:
Representante Ambiental de la
ISO 14001
Direccin
Fecha:14/03/03
Requisito:
4.3.3
No Conformidad:
No se consideran muchos de los aspectos relacionados con impactos significativos cuando se fijan
los objetivos ambientales. Evidencia: Aspecto N 523 Listado General de Aspectos - Impactos
rev.:03/12/2002, Objetivos y Metas 2003 rev.: 23/12/2002. Programa Ambiental 2003 aprobado el
27/12/2002.
Firma del auditor

Fecha
Firma del auditor.
Fecha

47
Auditor Ambiental
XYZ SA
Organizacin:
Doc. N:
PAC N 4 de 7
XYZ SA
Auditora: 01/03
Auditor: Usted
rea / Funcin:
Norma:
Representante Ambiental de la
ISO 14001
Direccin
Fecha:14/03/03
Requisito:
4.3.3
No Conformidad:
Algunas actividades del programa de Gestin Ambiental no contemplan los medios y los plazos
para que ellos sean logrados. Evidencia: Actividades programadas con relacin al objetivo
Reduccin de emisin de ruido no incluida en el plan de inversiones ambientales 2003.
No se mantiene actualizada esta informacin. Evidencia: Aspecto N 523 Listado General de
Aspectos - Impactos rev.:03/12/2002, Objetivos y Metas 2003 rev.: 23/12/2002. Programa
Ambiental 2003 aprobado el 27/12/2002.
Firma del auditor

Fecha
Firma del auditor.
Fecha

48
Auditor Ambiental

49
Auditor Ambiental
XYZ SA
Organizacin:
Doc. N:
PAC N 5 de 7
XYZ SA
Auditora: 01/03
Auditor: Usted
Fecha:14/03/03
rea / Funcin:
Lixiviacin
Norma:
Requisito:
4.4.7
ISO 14001
No Conformidad:
No se examinan y revisan todos los procedimientos de prevencin. El pretil de contencin
secundaria del tanque 3 de cido sulfrico presenta rajaduras que permiten filtraciones hacia el
terreno.

Firma del auditor

Fecha
Firma del auditor.
Fecha

50
Auditor Ambiental
XYZ SA
Organizacin:
Doc. N:
PAC N 6 de 7
XYZ SA
Auditora: 01/03
Auditor: 2 Supervisor de Refinado, Fecha:14/03/03

Concentrado y Electrlisis.
rea / Funcin:
Molienda y Tamizados
Norma:
ISO 14001
Requisito:
4.5.1
No Conformidad:
Existen equipos de medicin que no estn calibrados. Medidor de ruido en Tamizado.

Firma del auditor

Fecha
Firma del auditor.
Fecha

51
Auditor Ambiental
XYZ SA
Organizacin:
Doc. N:
PAC N 7 de 7
XYZ SA
Auditora: 01/03
Auditor: Usted
Fecha:14/03/03
rea / Funcin:
Direccin
Norma:
Requisito:
ISO 14001
4.6
No Conformidad:
La frecuencia de las revisiones por la direccin no concuerda con la expresada en el documento.
Evidencia: Revisiones 2, 3 y 4 con fechas 23/05/2000, 15/02/2001 y 08/11/2001 respectivamente y
el G5-1-00-0-B vigencia: 10/01/2001 dice que es semestral.

Firma del auditor

Fecha
Firma del auditor.
Fecha

52
Auditor Ambiental
Usted entrega el Informe en manos del Presidente quien lo distribuir segn la incumbencia de los
hallazgos..
Los documentos de la auditora son archivados por tres aos si no atenta contra algn requerimiento
legal aplicable.
Finalizacin
La auditora se complet cuando entreg el informe al Director el da 14/03/03.
Durante una auditora de seguimiento, el auditor investigar la respuesta a los Pedidos de Accin
Correctiva, revisar y verificar aquellas implementadas en cuanto a su adecuacin y cumplimiento.
XYZ SA
Requisito
4.1
4.2
4.3.1
4.3.2
4.3.3
4.4
4.4.1
4.4.2
4.4.3
4.4.4
4.4.5
4.4.6
4.4.7
4.5
4.5.1
4.5.2
4.5.3
4.5.4
4.5.5
4.6
PLANIFICACIN DE AUDITORAS DE SEGUIMIENTO

Verificado
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
Inicial
Cant. N.C.
Cant. OBS.
Verificado
Seguimiento
Cant. N.C.
N
Cant. OBS.
1
1
2
1
1

53
Auditor Ambiental
CRONOGRAMA DE LA ASIGNATURA
El alumno debe presentarse a las clases con los temas estudiados, comprendidos y las actividades
realizadas de manera de aprovechar al mximo el desarrollo segn el siguiente cronograma:
PRIMERA CLASE PRESENCIAL - 6 MDULO
DESARROLLO DE CASOS 8
INTRODUCCIN
CASO EN ESTUDIO
PROCESOS
RECURSOS
SITUACIN
DESARROLLO
Inicio
Revisin de la documentacin
Preparacin de las actividades in situ
SEGUNDA CLASE PRESENCIAL - 6 MDULO
Informe.
Finalizacin
BIBLIOGRAFA
Este material est basado en los cinco mdulos anteriores.

54

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Auditor Ambiental

Desarrollo de casos en Empresas de Servicios y Productos

UNIVERSIDAD TECNOLGICA NACIONAL

Secretaria de Extensin Universitaria

rea Tecnolgica de Educacin Virtual

Coordinador General de Educacin Virtual: Magster Leandro D. Torres

Desarrollo de casos en Empresas de Servicios y Productos

Ing. Gustavo Lamberghini

Desarrollo de casos en Empresas de Servicios y Productos

ANTECEDENTES DEL AUTOR

Ing. Gustavo Lamberghini

Desarrollo de casos en Empresas de Servicios y Productos

NDICE DEL MDULO

Ing. Gustavo Lamberghini

Desarrollo de casos en Empresas de Servicios y Productos

Ing. Gustavo Lamberghini

Desarrollo de casos en Empresas de Servicios y Productos

ORIENTACIN DEL APRENDIZAJE

Designacin del Lder

Documentos del SGC

Preparacin del Informe

REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO

Ing. Gustavo Lamberghini

Desarrollo de casos en Empresas de Servicios y Productos

Ing. Gustavo Lamberghini

Desarrollo de casos en Empresas de Servicios y Productos

Ing. Gustavo Lamberghini

Desarrollo de casos en Empresas de Servicios y Productos

Molienda Tamizado Molienda

Ing. Gustavo Lamberghini

Desarrollo de casos en Empresas de Servicios y Productos

Desarrollo de casos en Empresas de Servicios y Productos

Desarrollo de casos en Empresas de Servicios y Productos

Das Auditor para llevar a cabo

Ing. Gustavo Lamberghini

Desarrollo de casos en Empresas de Servicios y Productos

CRONOGRAMA DE AUDITORAS AMBIENTALES

En la etapa de preparacin de auditoras, el Representante Ambiental de la Direccin define el

Ing. Gustavo Lamberghini

Desarrollo de casos en Empresas de Servicios y Productos

Requisitos de los procesos del SGA

Ing. Gustavo Lamberghini

Desarrollo de casos en Empresas de Servicios y Productos

Proceso / Requisitos / Lugar

Proceso / Requisitos / Lugar

Proceso / Requisitos / Lugar

Legal / 4.3.2 4.5.2

Rep. Amb. De la Direccin /

Rep. Amb. De la Direccin /

Refinado, Concent. y Electrlisis /

Rep. Amb. De la Direccin /

Ing. Gustavo Lamberghini

Desarrollo de casos en Empresas de Servicios y Productos

Ing. Gustavo Lamberghini

Desarrollo de casos en Empresas de Servicios y Productos

LISTA DE VERIFICACIN DE DOCUMENTACIN

Alcance del SGA documentado

Poltica ambiental documentada

4.3.1 Aspectos ambientales documentados

4.3.3 Objetivos y metas documentados

4.4.1 Funciones, responsabilidades y autoridad: documentadas

4.4.2 Registros de competencia

Recibir y responder a las inquietudes de las partes interesadas

4.5.1 Documentos para medir y hacer el seguimiento de ....