LISTA DE VERIFICACIN ISO 14001:2015

TIPO DE
AUDITORA:

1 PARTE

2 PARTE

FECHA DE
AUDITORA:
RAZN SOCIAL:
OBJETIVO(S) DE
LA AUDITORA:
ALCANCE DE LA
AUDITORA:
CRITERIOS DE
AUDITORA:
AUDITOR LDER:
EQUIPO
AUDITOR:
NUMERAL NTC
ISO 14001:2015

PREGUNTA DE CHEQUEO

4. CONTEXTO DE LA ORGAINZACIN

4.1

4.2

Ha determinado las cuestiones externas e internas

relevantes en el propsito de la organizacin, la
consecucin de la satisfaccin de sus clientes y la
direccin estratgica de la organizacin?
Dispone de un mtodo sistemtico de seguimiento
y revisin de las cuestiones externas e internas
relevantes?
La organizacin ha llevado a cabo una revisin
para identificar las partes interesadas, entender sus
necesidades y expectativas y ver cul de stas se
adoptan como una obligacin de cumplimiento?

4.3

La organizacin ha determinado los lmites y

aplicabilidad del Sistema de Gestin Ambiental
(S.G.A)?

4.4

La organizacin ha establecido un Sistema de

Gestin Ambiental?

CUMPLE

4.4

La organizacin ha establecido un Sistema de

Gestin Ambiental?

5. LIDERAZGO
5.1

La organizacin ha demostrado su compromiso con

el establecimiento de un S.G.A y el liderazgo
efectivo en la mejora continua del sistema?

5.2

La organizacin ha establecido una poltica

ambiental, acorde a los requisitos establecidos en la
norma?

5.3

La organizacin ha establecido y comunicado las

responsabilidades y autoridades necesarias para un
funcionamiento eficaz del S.G.A?

6. PLANIFICACIN
6.1.1

La organizacin sigue un proceso que determina el

riesgo asociado con las amenazas y oportunidades?

6.1.2

La organizacin ha identificado y evaluado sus

aspectos e impactos ambientales, as como los
riesgos y oportunidades asociados con los impactos
adversos y beneficiosos?

6.1.3

La organizacin ha identificado y tiene acceso a

sus obligaciones de cumplimiento y/o requisitos
legales y otros aplicables?

6.1.4

La organizacin ha determinado el riesgo asociado

con las oportunidades y amenazas?

6.2.1

Dispone la organizacin de planes en marcha para

disear y alcanzar los objetivos ambientales?

6.2.2

La organizacin ha establecido un plan de accin

para hacer frente a los riesgos identificados?

7. APOYO

7.1

La organizacin ha determinado y proporcionado

los recursos necesarios para el establecimiento,
implementacin, mantenimiento y mejora continua
del S.G.C (incluidos los requisitos de las personas,
medioambientales y de infraestructura)?

7.1

La organizacin ha determinado y proporcionado

los recursos necesarios para el establecimiento,
implementacin, mantenimiento y mejora continua
del S.G.C (incluidos los requisitos de las personas,
medioambientales y de infraestructura)?

7.2

La organizacin ha tomado medidas necesarias

para determinar la competencia de las personas
que realizan trabajos bajo su control, lo cual puede
afectar el rendimiento del S.G.A?

7.3

La organizacin ha promovido la concienciacin de

la gestin ambiental; de manera que todos los que
trabajan bajo su control, son conscientes de los
requisitos que les afectan y han determinado sus
competencias?

7.4

Teniendo
en
cuenta
las
obligaciones
de
cumplimiento y garantizando la coherencia con la
informacin generada por el S.G.A, la organizacin
ha planificado, implementado,y mantenido un
proceso de comunicacin interno y externo?

7.5

La organizacin ha establecido, mantenido y

controlado la informacin documentada como lo
requiere la norma y segn haya sido determinado
para la empresa?

8. OPERACIN
La organizacin ha decidido, planeado y ejecutado
el control de los procesos para cumplir con los
requisitos del S.G.A?
8.1

8.2

En caso de adquisicin de productos y servicios,

diseo de stos y comunicaciones con los
contratistas y usuarios finales la organizacin ha
considerado la perspectiva del ciclo de vida?
La organizacin ha establecido e implementado un
procedimiento que especifica cmo se respondera
ante una posible emergencia ambiental y ante
accidentes potenciales?

9. EVALUACIN DEL DESEMPEO

La organizacin ha determinado los detalles,
mtodos y frecuencia de las reas de operacin que
9.1.1
necesitan ser monitoreadas, medidas, analizadas y
evaluadas con el fin de establecer el desempeo y
eficacia del S.G.A?
La organizacin ha establecido e implementado un
proceso para evaluar su nivel de conformidad con
9.1.2
sus obligaciones de cumplimiento, registrando los
resultados?
La organizacin ha establecido, implementado y
mantenido un programa de auditora interna del
9.2
S.G.A y ha documentado la evidencia de los
resultados?

9.2

La organizacin ha establecido, implementado y

mantenido un programa de auditora interna del
S.G.A y ha documentado la evidencia de los
resultados?

9.3

La organizacin ha llevado a cabo las revisiones

por la direccin del S.G.A?

10. MEJORA
10.1

La organizacin ha determinado y seleccionado las

oportunidades de mejora e implementado las
acciones necesarias para cumplir con los requisitos
del cliente y mejorar su satisfaccin?

10.2

La organizacin cuenta con los procesos adecuados

para la gestin de las no conformidades y acciones
correctivas asociadas a su S.G.A?

10.3

La organizacin ha decidido la manera en la que se

aborda la necesidad de mejorar continuamente la
idoneidad, adecuacin y eficacia del S.G.A?

FIRMA DEL AUDITOR / EQUIPO AUDITOR

CACIN ISO 14001:2015

3 PARTE

N.I.T:

NO CUMPLE

RESULTADO DEL ANLISIS DE

LA EVIDENCIA PRESENTADA

ITOR / EQUIPO AUDITOR