1.

LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y S

LINEAMIENTOS

I. Compromiso e Involucramiento
Principios

II. Poltica de seguridad y salud ocupacional

Poltica

ERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

INDICADOR

volucramiento
El empleador proporciona los recursos necesarios para que se implemente un sistema de gestin de seguridad y salud en el tr
Se ha cumplido lo planificado en los diferentes programas de seguridad y
salud en el trabajo.
Se implementan acciones preventivas de seguridad y salud en el trabajo
para asegurar la mejora continua.
Se reconoce el desempeo del trabajador para mejorar la autoestima y se
fomenta el trabajo en equipo.
Se realizan actividades para fomentar una cultura de prevencin de riesgos
del trabajo en toda la empresa, entidad pblica o privada.
Se promueve un buen clima laboral para reforzar la empata entre
empleador y trabajador y viceversa.
Existen medios que permiten el aporte de los trabajadores al empleador en
materia de seguridad y salud en el trabajo.

Existen mecanismos de reconocimiento del personal proactivo interesado en el mejoramiento continuo de la seguridad y salud
Se tiene evaluado los principales riesgos que ocasionan mayores prdidas.
Se fomenta la participacin de los representantes de trabajadores y de las
organizaciones sindicales en las decisiones sobre la seguridad y salud en el trabajo.

idad y salud ocupacional

Existe una poltica documentada en materia de seguridad y salud en el
trabajo, especfica y apropiada para la empresa, entidad pblica o privada.
La poltica de seguridad y salud en el trabajo est firmada por la mxima autoridad de la empresa, entidad pblica o privada.
Los trabajadores conocen y estn comprometidos con lo establecido en la
poltica de seguridad y salud en el trabajo.
Su contenido comprende :
El compromiso de proteccin de todos los miembros de la organizacin.
Cumplimiento de la normatividad.
Garanta de proteccin, participacin, consulta y participacin en los elementos del sistema de gestin
de seguridad y salud en el trabajo

LUD EN EL TRABAJO
CUMPLIMIENTO
FUENTE

SI

de seguridad y salud en el trabajo.

ntinuo de la seguridad y salud en el trabajo.

, entidad pblica o privada.

NO

OBSERVACIN

1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y S

LINEAMIENTOS

Direccin

Liderazgo

Organizacin

Competencia

III. Planeamiento y aplicacin

Diagnstico

ERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

INDICADOR

por parte de los trabajadores y sus representantes.

La mejora continua en materia de seguridad y salud en el trabajo
Integracin del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo con otros sistemas de ser el
caso.
Se toman decisiones en base al anlisis de inspecciones, auditorias,
informes de investigacin de accidentes, informe de estadsticas, avances de programas de seguridad y
salud en el trabajo y opiniones de trabajadores, dando el seguimiento de las mismas.
El empleador delega funciones y autoridad al personal encargado de
implementar el sistema de gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo.
El empleador asume el liderazgo en la gestin de la seguridad y salud en
el trabajo.
El empleador dispone los recursos necesarios para mejorar la gestin de la
seguridad y salud en el trabajo.

Existen responsabilidades especficas en seguridad y salud en el trabajo de los niveles de mando de la empresa, entidad pbli
Se ha destinado presupuesto para implementar o mejorar el sistema de
gestin de seguridad y salud el trabajo.
El Comit o Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo participa en la definicin de estmulos y sanciones.
El empleador ha definido los requisitos de competencia necesarios para
cada puesto de trabajo y adopta disposiciones de capacitacin en materia de seguridad y salud en el trabajo
para que ste asuma sus deberes con responsabilidad.

aplicacin
Se ha realizado una evaluacin inicial o estudio de lnea base como diagnstico participativo del
estado de la salud y seguridad en el trabajo.
Los resultados han sido comparados con lo establecido en la Ley de SST y
su Reglamento y otros dispositivos legales pertinentes, y servirn de base para planificar, aplicar el sistema
y como referencia para medir su mejora continua.

LUD EN EL TRABAJO
CUMPLIMIENTO
FUENTE

SI

de la empresa, entidad pblica o privada.

y sanciones.

NO

OBSERVACIN

1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y S

LINEAMIENTOS

Planeamiento para la
identificacin de peligros,
evaluacin y control de riesgos

ERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

INDICADOR

La planificacin permite:
Cumplir con normas nacionales
Mejorar el desempeo
Mantener procesos productivos seguros o de servicios seguros.
El empleador ha establecido procedimientos para identificar peligros y evaluar riesgos.
Comprende estos procedimientos:
Todas las actividades
Todo el personal
Todas las instalaciones
El empleador aplica medidas para:
Gestionar, eliminar y controlar riesgos.
Disear ambiente y puesto de trabajo, seleccionar equipos y mtodos de trabajo que garanticen la
seguridad y salud del trabajador.
Eliminar las situaciones y agentes peligrosos o sustituirlos.
Modernizar los planes y programas de prevencin de riesgos laborales.
Mantener polticas de proteccin.
Capacitar anticipadamente al trabajador.
El empleador actualiza la evaluacin de riesgo una (01) vez al ao como mnimo o cuando cambien las
condiciones o se hayan producido daos.

La evaluacin de riesgo considera:

Controles peridicos de las condiciones de trabajo y de la salud de los trabajadores.
Medidas de prevencin.
Los representantes de los trabajadores han participado en la identificacin
de peligros y evaluacin de riesgos, han sugerido las medidas de control y verificado su aplicacin.

LUD EN EL TRABAJO
CUMPLIMIENTO
FUENTE

SI

NO

OBSERVACIN

1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y S

LINEAMIENTOS
Objetivos

Programa de seguridad y salud

en el trabajo

IV. Implementacin y operacin

Estructura y responsabilidades

ERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

INDICADOR

Los objetivos se centran en el logro de resultados realistas y posibles de aplicar, que comprende:
Reduccin de los riesgos del trabajo.
Reduccin de los accidentes de trabajo y enfermedades ocupacionales.
La mejora continua de los procesos, la gestin del cambio, la preparacin y respuesta a
situaciones de emergencia.
Definicin de metas, indicadores, responsabilidades.
Seleccin de criterios de medicin para confirmar su logro.

La empresa, entidad pblica o privada cuenta con objetivos cuantificables de seguridad y salud en el trabajo que abarca a todo

Existe un programa anual de seguridad y salud en el trabajo.

Las actividades programadas estn relacionadas con el logro de los
objetivos.
Se definen responsables de las actividades en el programa de seguridad y
salud en el trabajo.
Se definen tiempos y plazos para el cumplimiento y se realiza seguimiento peridico.
Se seala dotacin de recursos humanos y econmicos
Se establecen actividades preventivas ante los riesgos que inciden en la funcin de procreacin del trabajador.

y operacin
El Comit de Seguridad y Salud en el Trabajo est constituido de forma
paritaria. (Para el caso de empleadores con 20 o ms trabajadores).
Existe al menos un Supervisor de Seguridad y Salud (para el caso de
empleadores con menos de 20 trabajadores).
El empleador es responsable de:
Garantizar la seguridad y salud de los trabajadores.
Acta para mejorar el nivel de seguridad y salud en el trabajo.
Acta en tomar medidas de prevencin de riesgo ante modificaciones de las condiciones de trabajo.
Realiza los exmenes mdicos ocupacionales al trabajador antes,

LUD EN EL TRABAJO
CUMPLIMIENTO
FUENTE

SI

NO

OBSERVACIN

n el trabajo que abarca a todos los niveles de la organizacin y estn documentados.

del trabajador.

1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y S

LINEAMIENTOS

Capacitacin

ERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

INDICADOR

durante y al trmino de la relacin laboral.

El empleador considera las competencias del trabajador en materia de

seguridad y salud en el trabajo, al asignarle sus labores.
El empleador controla que solo el personal capacitado y protegido acceda a
zonas de alto riesgo.
El empleador prev que la exposicin a agentes fsicos, qumicos,
biolgicos, disergonmicos y psicosociales no generen dao al trabajador o trabajadora.
El empleador asume los costos de las acciones de seguridad y salud
ejecutadas en el centro de trabajo.
El empleador toma medidas para transmitir al trabajador informacin sobre
los riesgos en el centro de trabajo y las medidas de proteccin que corresponda.

El empleador imparte la capacitacin dentro de la jornada de trabajo.

El costo de las capacitaciones es ntegramente asumido por el empleador.
Los representantes de los trabajadores han revisado el programa de
capacitacin.
La capacitacin se imparte por personal competente y con experiencia en
la materia.
Se ha capacitado a los integrantes del comit de seguridad y salud en el
trabajo o al supervisor de seguridad y salud en el trabajo.
Las capacitaciones estn documentadas.
Se han realizado capacitaciones de seguridad y salud en el trabajo:
Al momento de la contratacin, cualquiera sea la modalidad o duracin.
Durante el desempeo de la labor.
Especfica en el puesto de trabajo o en la funcin que cada trabajador desempea, cualquiera que sea la
naturaleza del vnculo, modalidad o duracin de su contrato.

LUD EN EL TRABAJO
CUMPLIMIENTO
FUENTE

SI

NO

OBSERVACIN

1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y S

LINEAMIENTOS

Medidas de prevencin

Preparacin y respuestas ante

emergencias

ERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

INDICADOR

Cuando se produce cambios en las funciones que desempea el trabajador.

Cuando se produce cambios en las tecnologas o en los equipos de trabajo.
En las medidas que permitan la adaptacin a la evolucin de los riesgos y la prevencin de nuevos
riesgos.
Para la actualizacin peridica de los conocimientos.
Utilizacin y mantenimiento preventivo de las maquinarias y equipos.
Uso apropiado de los materiales peligrosos.

Las medidas de prevencin y proteccin se aplican en el orden de

prioridad:
Eliminacin de los peligros y riesgos.
Tratamiento, control o aislamiento de los peligros y riesgos, adoptando medidas tcnicas o
administrativas.
Minimizar los peligros y riesgos, adoptando sistemas de trabajo seguro que incluyan disposiciones
administrativas de control.
Programar la sustitucin progresiva y en la brevedad posible, de los procedimientos, tcnicas, medios,
sustancias y productos peligrosos por aquellos que produzcan un menor riesgo o ningn riesgo para el
trabajador.
En ltimo caso, facilitar equipos de proteccin personal adecuados, asegurndose que los trabajadores
los utilicen y conserven en forma correcta.

La empresa, entidad pblica o privada ha elaborado planes y

procedimientos para enfrentar y responder ante situaciones de emergencias.
Se tiene organizada la brigada para actuar en caso de: incendios, primeros auxilios, evacuacin.
La empresa, entidad pblica o privada revisa los planes y procedimientos
ante situaciones de emergencias en forma peridica.
El empleador ha dado las instrucciones a los trabajadores para que en
caso de un peligro grave e inminente puedan interrumpir sus labores y/o evacuar la zona de riesgo.

LUD EN EL TRABAJO
CUMPLIMIENTO
FUENTE

SI

NO

OBSERVACIN

1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y S

LINEAMIENTOS
Contratistas, Subcontratistas,
empresa, entidad pblica o
privada, de servicios y
cooperativas

Consulta y comunicacin

V. Evaluacin normativa
Requisitos legales y de otro tipo

ERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

INDICADOR

El empleador que asume el contrato principal en cuyas instalaciones desarrollan actividades, trabajadores
de contratistas, subcontratistas, empresas especiales de servicios y cooperativas de trabajadores,
garantiza:
La coordinacin de la gestin en prevencin de riesgos laborales.
La seguridad y salud de los trabajadores.
La verificacin de la contratacin de los seguros de acuerdo a ley por cada empleador.
La vigilancia del cumplimiento de la normatividad en materia de seguridad y salud en el trabajo por
parte de la empresa, entidad pblica o privada que destacan su personal.

Todos los trabajadores tienen el mismo nivel de proteccin en materia de

seguridad y salud en el trabajo sea que tengan vnculo laboral con el empleador o con contratistas,
subcontratistas, empresa especiales de servicios o cooperativas de trabajadores.

Los trabajadores han participado en:

La consulta, informacin y capacitacin en seguridad y salud en el trabajo.
La eleccin de sus representantes ante el Comit de seguridad y salud en el trabajo
La conformacin del Comit de seguridad y salud en el trabajo.
El reconocimiento de sus representantes por parte del empleador.

Los trabajadores han sido consultados ante los cambios realizados en las
operaciones, procesos y organizacin del trabajo que repercuta en su seguridad y salud.

Existe procedimientos para asegurar que las informaciones pertinentes

lleguen a los trabajadores correspondientes de la organizacin

mativa

La empresa, entidad pblica o privada tiene un procedimiento para identificar, acceder y monitorear el cumplimiento de la norm

LUD EN EL TRABAJO
CUMPLIMIENTO
FUENTE

SI

NO

OBSERVACIN

ar el cumplimiento de la normatividad aplicable al sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo y se

1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y S

LINEAMIENTOS

ERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

INDICADOR

mantiene actualizada

La empresa, entidad pblica o privada con 20 o ms trabajadores ha elaborado su Reglamento Interno de Seguridad y Salud
La empresa, entidad pblica o privada con 20 o ms trabajadores tiene un
Libro del Comit de Seguridad y Salud en el Trabajo (Salvo que una norma sectorial no establezca un
nmero mnimo inferior).
Los equipos a presin que posee la empresa entidad pblica o privada tienen su libro de servicio autorizado por el MTPE.
El empleador adopta las medidas necesarias y oportunas, cuando detecta
que la utilizacin de ropas y/o equipos de trabajo o de proteccin personal representan riesgos especficos
para la seguridad y salud de los trabajadores.
El empleador toma medidas que eviten las labores peligrosas a
trabajadoras en periodo de embarazo o lactancia conforme a ley.
El empleador no emplea a nios, ni adolescentes en actividades peligrosas.

El empleador evala el puesto de trabajo que va a desempear un adolescente trabajador previamente a su incorporacin labo

La empresa, entidad pblica o privada dispondr lo necesario para que:

Las mquinas, equipos, sustancias, productos o tiles de trabajo no constituyan una fuente de peligro.
Se proporcione informacin y capacitacin sobre la instalacin, adecuada utilizacin y
mantenimiento preventivo de las maquinarias y equipos.
Se proporcione informacin y capacitacin para el uso apropiado de los materiales peligrosos.
Las instrucciones, manuales, avisos de peligro u otras medidas de precaucin colocadas en los equipos
y maquinarias estn traducido al castellano.
Las informaciones relativas a las mquinas, equipos, productos, sustancias o tiles de trabajo son
comprensibles para los trabajadores.

LUD EN EL TRABAJO
CUMPLIMIENTO
FUENTE

SI

NO

OBSERVACIN

Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo.

autorizado por el MTPE.

mente a su incorporacin laboral a fin de determinar la naturaleza, el grado y la duracin de la exposicin al riesgo, con el objeto de adopta

n al riesgo, con el objeto de adoptar medidas preventivas necesarias.

1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y S

LINEAMIENTOS

VI. Verificacin
Supervisin, monitoreo y
seguimiento de desempeo

ERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

INDICADOR

Los trabajadores cumplen con:

Las normas, reglamentos e instrucciones de los programas de seguridad y salud en el trabajo que
se apliquen en el lugar de trabajo y con las instrucciones que les impartan sus superiores jerrquicos
directos.
Usar adecuadamente los instrumentos y materiales de trabajo, as
como los equipos de proteccin personal y colectiva.
No operar o manipular equipos, maquinarias, herramientas u otros elementos para los cuales no
hayan sido autorizados y, en caso de ser necesario, capacitados.
Cooperar y participar en el proceso de investigacin de los accidentes de trabajo, incidentes peligrosos,
otros incidentes y las enfermedades ocupacionales cuando la autoridad competente lo requiera.
Velar por el cuidado integral individual y colectivo, de su salud fsica y mental.
Someterse a exmenes mdicos obligatorios
Participar en los organismos paritarios de seguridad y salud en el trabajo.
Comunicar al empleador situaciones que ponga o pueda poner en riesgo su seguridad y salud y/o las
instalaciones fsicas
Reportar a los representantes de seguridad de forma inmediata, la ocurrencia de cualquier accidente de
trabajo, incidente peligroso o incidente.
Concurrir a la capacitacin y entrenamiento sobre seguridad y salud en el trabajo.

La vigilancia y control de la seguridad y salud en el trabajo permite evaluar con regularidad los resultados logrados en materia

La supervisin permite:
Identificar las fallas o deficiencias en el sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo.
Adoptar las medidas preventivas y correctivas.

LUD EN EL TRABAJO
CUMPLIMIENTO
FUENTE

SI

NO

OBSERVACIN

sultados logrados en materia de seguridad y salud en el trabajo.

1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y S

LINEAMIENTOS

Salud en el trabajo

Accidentes, incidentes
peligrosos e incidentes, no
conformidad, accin correctiva y
preventiva

nvestigacin de accidentes y enfermedades ocupacionales

ERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

INDICADOR

El monitoreo permite la medicin cuantitativa y cualitativa apropiadas.

Se monitorea el grado de cumplimiento de los objetivos de la seguridad y
salud en el trabajo.

El empleador realiza exmenes mdicos antes, durante y al trmino de la relacin laboral a los trabajadores (incluyendo a los a
Los trabajadores son informados:
A ttulo grupal, de las razones para los exmenes de salud ocupacional.
A ttulo personal, sobre los resultados de los informes mdicos relativos a la evaluacin de su salud.
Los resultados de los exmenes mdicos no son pasibles de uso para ejercer discriminacin.

Los resultados de los exmenes mdicos son considerados para tomar

acciones preventivas o correctivas al respecto.
El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo los
accidentes de trabajo mortales dentro de las 24 horas de ocurridos.
El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo,
dentro de las 24 horas de producidos, los incidentes peligrosos que han puesto en riesgo la salud y la
integridad fsica de los trabajadores y/o a la poblacin.
Se implementan las medidas correctivas propuestas en los registros de
accidentes de trabajo, incidentes peligrosos y otros incidentes.
Se implementan las medidas correctivas producto de la no conformidad
hallada en las auditoras de seguridad y salud en el trabajo.
Se implementan medidas preventivas de seguridad y salud en el trabajo.
El empleador ha realizado las investigaciones de accidentes de trabajo,
enfermedades ocupacionales e incidentes peligrosos, y ha comunicado a la autoridad administrativa de
trabajo, indicando las medidas correctivas y preventivas adoptadas.

LUD EN EL TRABAJO
CUMPLIMIENTO
FUENTE

SI

abajadores (incluyendo a los adolescentes).

NO

OBSERVACIN

1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y S

LINEAMIENTOS

Control de las operaciones

Gestin del cambio

Auditorias

ERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

INDICADOR

Se

investiga los accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales e incidentes peligrosos para:

Determinar las causas e implementar las medidas correctivas.
Comprobar la eficacia de las medidas de seguridad y salud vigentes al momento de hecho.
Determinar la necesidad modificar dichas medidas.

Se toma medidas correctivas

accidentes.

para reducir las consecuencias de

Se ha documentado los cambios en los procedimientos como consecuencia

de las acciones correctivas.
El trabajador ha sido transferido en caso de accidente de trabajo o enfermedad ocupacional a otro puesto que implique
La empresa, entidad pblica o privada ha identificado las operaciones y
actividades que estn asociadas con riesgos donde las medidas de control necesitan ser aplicadas.
La empresa, entidad pblica o privada ha establecido procedimientos para
el diseo del lugar de trabajo, procesos operativos, instalaciones, maquinarias y organizacin del trabajo
que incluye la adaptacin a las capacidades humanas a modo de reducir los riesgos en sus fuentes.
Se ha evaluado las medidas de seguridad debido a cambios internos,
mtodo de trabajo, estructura organizativa y cambios externos normativos, conocimientos en el campo de la
seguridad, cambios tecnolgicos, adaptndose las medidas de prevencin antes de introducirlos.
Se cuenta con un programa de auditoras.

El empleador realiza auditoras internas peridicas para comprobar la adecuada aplicacin del sistema de gestin de la segurid

Las auditoras externas son realizadas por auditores independientes con la participacin de los trabajadores o sus representan
Los resultados de las auditoras son comunicados a la alta direccin de la
empresa, entidad pblica o privada.

LUD EN EL TRABAJO
CUMPLIMIENTO
FUENTE

SI

NO

al a otro puesto que implique menos riesgo.

stema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo.

abajadores o sus representantes.

OBSERVACIN

1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y S

LINEAMIENTOS

VII. Control de informacin y documentos

Documentos

ERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

INDICADOR

macin y documentos
La empresa, entidad pblica o privada establece y mantiene informacin en
medios apropiados para describir los componentes del sistema de gestin y su relacin entre ellos.

Los procedimientos de la empresa, entidad pblica o privada, en la gestin de la seguridad y salud en el trabajo, se revisan pe
El empleador establece y mantiene disposiciones y procedimientos para:
- Recibir, documentar y responder adecuadamente a las comunicaciones internas y externas relativas a la
seguridad y salud en el trabajo.
- Garantizar la comunicacin interna de la informacin relativa a la seguridad y salud en el trabajo entre los
distintos niveles y cargos de la organizacin.
- Garantizar que las sugerencias de los trabajadores o de sus representantes sobre seguridad y salud en
el trabajo se reciban y atiendan en forma oportuna y adecuada

El empleador entrega adjunto a los contratos de trabajo las

recomendaciones de seguridad y salud considerando los riesgos del centro de labores y los relacionados
con el puesto o funcin del trabajador.
El empleador ha:
Facilitado al trabajador una copia del reglamento interno de seguridad y salud en el trabajo.
Capacitado al trabajador en referencia al contenido del reglamento interno de seguridad.
Asegurado poner en prctica las medidas de seguridad y salud en el trabajo.
Elaborado un mapa de riesgos del centro de trabajo y lo exhibe en un lugar visible.
El empleador entrega al trabajador las recomendaciones de seguridad y salud en el trabajo
considerando los riesgos del centro de labores y los relacionados con el puesto o funcin, el primer da de
labores.

El empleador mantiene procedimientos para garantizan que:

- Se identifiquen, evalen e incorporen en las especificaciones relativas a compras y arrendamiento
financiero, disposiciones relativas al cumplimiento por parte de la organizacin de los requisitos de
seguridad y salud.

LUD EN EL TRABAJO
CUMPLIMIENTO
FUENTE

SI

d en el trabajo, se revisan peridicamente.

NO

OBSERVACIN

1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y S

LINEAMIENTOS

Control de la documentacin y
de los datos

Gestin de los registros

ERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

INDICADOR

- Se identifiquen las obligaciones y los requisitos tanto legales como de la propia organizacin en materia
de seguridad y salud en el trabajo antes de la adquisicin de bienes y servicios.
- Se adopten disposiciones para que se cumplan dichos requisitos antes de utilizar los bienes y servicios
mencionados.
La empresa, entidad pblica o privada establece procedimientos para el
control de los documentos que se generen por esta lista de verificacin.
Este control asegura que los documentos y datos:
Puedan ser fcilmente localizados.
Puedan ser analizados y verificados peridicamente.
Estn disponibles en los locales.
Sean removidos cuando los datos sean obsoletos.
Sean adecuadamente archivados.
El empleador ha implementado registros y documentos del sistema de gestin actualizados y a disposicin
del trabajador referido a:
Registro de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales, incidentes peligrosos y otros
incidentes, en el que deben constar la investigacin y las medidas correctivas.
Registro de exmenes mdicos ocupacionales.
Registro del monitoreo de agentes fsicos, qumicos, biolgicos,
psicosociales y factores de riesgo disergonmicos.

Registro de inspecciones internas de seguridad y salud en el trabajo.

Registro de estadsticas de seguridad y salud.

Registro de equipos de seguridad o emergencia.

Registro de induccin, capacitacin, entrenamiento y simulacros de

emergencia.

Registro de auditoras.

La empresa, entidad pblica o privada cuenta con registro de accidente de trabajo y enfermedad
ocupacional e incidentes peligrosos y otros incidentes ocurridos a:
Sus trabajadores.

LUD EN EL TRABAJO
CUMPLIMIENTO
FUENTE

SI

NO

OBSERVACIN

1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y S

LINEAMIENTOS

VIII. Revisin por la direccin

Gestin de la mejora continua

ERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

INDICADOR

Trabajadores de intermediacin laboral y/o tercerizacin.

Beneficiarios bajo modalidades formativas.
Personal que presta servicios de manera independiente, desarrollando sus actividades total o
parcialmente en las instalaciones de la empresa, entidad pblica o privada.
Los registros mencionados son:
Legibles e identificables.
Permite su seguimiento.
Son archivados y adecuadamente protegidos.
direccin
La alta direccin:
Revisa y analiza peridicamente el sistema de gestin para asegurar que es apropiada y efectiva.
Las disposiciones adoptadas por la direccin para la mejora continua del
sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo, deben tener en cuenta:
Los objetivos de la seguridad y salud en el trabajo de la empresa,
entidad pblica o privada.
Los resultados de la identificacin de los peligros y evaluacin de los riesgos.
Los resultados de la supervisin y medicin de la eficiencia.
La investigacin de accidentes, enfermedades ocupacionales, incidentes peligrosos y otros
incidentes relacionados con el trabajo.
Los resultados y recomendaciones de las auditoras y evaluaciones realizadas por la direccin de la
empresa, entidad pblica o privada.
Las recomendaciones del Comit de seguridad y salud, o del
Supervisor de seguridad y salud.
Los cambios en las normas.
La informacin pertinente nueva.
Los resultados de los programas anuales de seguridad y salud en el trabajo.

La metodologa de mejoramiento continuo considera:

La identificacin de las desviaciones de las prcticas y condiciones aceptadas como seguras.

LUD EN EL TRABAJO
CUMPLIMIENTO
FUENTE

SI

NO

OBSERVACIN

1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y S

LINEAMIENTOS

ERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

INDICADOR

El establecimiento de estndares de seguridad.

La medicin y evaluacin peridica del desempeo con respecto a los estndares de la empresa,
entidad pblica o privada.
La correccin y reconocimiento del desempeo.
La investigacin y auditoras permiten a la direccin de la empresa, entidad
pblica o privada lograr los fines previstos y determinar, de ser el caso, cambios en la poltica y objetivos del
sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo.
La investigacin de los accidentes, enfermedades ocupacionales, incidentes peligrosos y otros
incidentes, permite identificar:
Las causas inmediatas (actos y condiciones subestndares),
Las causas bsicas (factores personales y factores del trabajo)
Deficiencia del sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo, para la planificacin de la accin
correctiva pertinente.
El empleador ha modificado las medidas de prevencin de riesgos
laborales cuando resulten inadecuadas e insuficientes para garantizar la seguridad y salud de los
trabajadores incluyendo al personal de los regmenes de intermediacin y tercerizacin, modalidad
formativa e incluso a los que prestan servicios de manera independiente, siempre que stos desarrollen sus
actividades total o parcialmente en las instalaciones de la empresa, entidad pblica o privada durante
el desarrollo de las operaciones.

LUD EN EL TRABAJO
CUMPLIMIENTO
FUENTE

SI

NO

OBSERVACIN

OBJETIVO
GENERAL

OBJETIVO
ESPECFICO

Mejorar los
Ejecutar los simulacros
procedimientos de
programados
preparacin y respuesta
ante emergencias

META
80%

Realizar inspecciones
90%
de seguridad y salud en el trabajo
dirigidas a preparacin y
respuesta a emergencias

INDICADORES
N simulacros ejecutados x
100% N simulacros
programados
N Inspecciones ejecutadas x
100% N Inspecciones
programadas

RESPONSABLE
Definir responsable

Definir responsable

PROGRAMA ANUAL DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

DATOS DEL EMPLEADOR:
RAZN SOCIAL O DENOMINACIN SOCIAL

RUC

DOMICILIO
(Dire ccin, dis trito, de partam e nto, provincia)

ACTIVIDAD ECONMICA

Obje tivo Ge ne ral 1

(Ejemplo: Organizar e implementar el Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo).

Obje tivos
Es pe cficos

(Ejemplo: Def inir la poltica y los objetivos del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo).

Me ta

(Ejemplo: 100 % de cumplimiento en 3 meses).

Indicador

Ejemplo: (N Actividades Realizadas / N Actividaes Propuestas )x 100%

Pre s upue s to

Ejemplo: S/ XYZ.000

Re curs os

(Ejemplo: Ley N 29783, D.S. N 005-2012 -TR, Recurso Humano, Guas, Procedimiento, entre otros.)

De s cripcin de la Actividad

Re s pons able de
Eje cucin

re a

AO:

Fe cha de
Ve rificacin

E
Def inir
Responsables

Todas las
reas

Ejemplo:
Realizar actividades de inf ormacin sobre la
importancia de la colaboracin en el diagnstico
inicial del estado de la seguridad y salud en el
trabajo.

Ejemplo:
Def inir
Realizar el diagnstico inicial de seguridad y salud Responsables
en el trabajo.

Todas las reas

Ejemplo:
Elaborar la poltica del Sistema de
Gestin de Seguridad y Salud en el
Trabajo.

Def inir
Responsables

Def inir
rea

Re s pons able de
Eje cucin

re a

Re s pons able de
Eje cucin

re a

x
x

4
Obje tivo Ge ne ral 2
Obje tivos
Es pe cficos
Me ta
Indicador
Pre s upue s to
Re curs os
N

De s cripcin de la Actividad

AO:
E

Fe cha de
Ve rificacin

1
2
Obje tivo Ge ne ral 3
Obje tivos
Es pe cficos
Me ta
Indicador
Pre s upue s to
Re curs os
N

1
2

De s cripcin de la Actividad

AO:
J

Fe cha de
Ve rificacin

N TRABAJADORES EN EL CENTRO DE
LABORES

Es tado
Obs e rvacione s
(Re alizado, pe ndie nte
, e n proce s o)

Realizado

Ninguna

En proceso

Ninguna

Pendiente

Ninguna

Es tado
Obs e rvacione s
(Re alizado, pe ndie nte
, e n proce s o)

Es tado
Obs e rvacione s
(Re alizado, pe ndie nte
, e n proce s o)

Catastrficos
(50)
50
AD
D
I
R
E
V
E
S
AD Mayor
ERID
(20)
V
E
20
S
IDAD
R
E
V
E
alto
S
D
AModerado
ERID
(10)
V
E
10
S
IDAD
R
E
Moderado
SEV
IDAD
R
E
(5)
5
SEV
IDAD
R
E
Moderado
Leve
SEV
D
RIDA
E
(2)
V
2
SE
D
RIDA
E
V
SE
D Mnima
RIDA
E
(1)
V
1
SE
AD
D
I
R
E
V
Escasa
SE
DAD
RI(1)
E
V
SE

100

150

200

40

60

80

20

30

40

10

15

20

2
Baja
probabilidad
(2)

3
Puede
suceder
(3)

4
Probable
(4)

PROBABILIDAD
50<X<= 250

RIESGO CRITICO

ROJO

RIESGO ALTO

NARANJA

10<X<=50

RIESGO MEDIO

AMARILLO

3<X<=10

RIESGO BAJO

VERDE

X<=3

Muy
probabl
(5)

D
RIDA
E
V
SE

250
100
50
25
10
5
Muy
probable
(5)

ACTIVIDA PELIGRO CONSECUENCIA

D
RIESGO

Re ga do y Roca
de s a ta
s ue l ta
do

De s pre ndi mi e nto

de roca s / da o a l a s
a l ud

MEDIDAS DE
CONTROL
EXISTENTES

EVALUACIN DE RIESGO / IMPACTO

SEGURIDAD Y SALUD
PROBABILIDAD
(P)

Cumpl i mi e 4
nto de
proce di me i
nto de de s a ta
do de roca s de
s de un
l uga r s e guro

SEVERIDAD
(S)
50

Mr
PXS
200

LIGERAMENTE DAINO

Lesin sin incapacidad: pequeos cortes o magulladuras, irritacin de los ojos por polvo.
Molestias e incomodidad: dolor de cabeza, disconfort.

DAINO

Lesin con incapacidad temporal: fracturas menores.

Dao a la salud reversible: sordera, dermatitis, asma, trastornos msculo- esquelticos.

EXTREMADAMENTE DAINO

Lesin con incapacidad permanente: amputaciones, fracturas mayores. Muerte. Dao a la salud irreversible:

MEDIDAS DE
CONTROL A
IMPLEMENTAR

RESPONSA
BLE

Ca pa ci ta ci n,
a ctua l i za ci n
de proce di mi e
ntos

Re s i de nte

ojos por polvo.

culo- esquelticos.

uerte. Dao a la salud irreversible: intoxicaciones, lesiones mltiples, lesiones fatales.

NIVEL DE
RIESGO
Intolerable
25 36

Importante
17 - 24

Moderado
9 - 16

Tolerable
5-8

No se debe comenzar ni continuar el trabajo hasta que se reduzca el riesgo. Si no es posible reducir el riesgo, incluso
con recursos ilimitados, debe prohibirse el trabajo.

No debe comenzarse el trabajo hasta que se haya reducido el riesgo. Puede que se precisen recursos considerables
para controlar el riesgo. Cuando el riesgo corresponda a un trabajo que se est realizando, debe remediarse el
problema en un tiempo inferior al de los riesgos moderados.

Se deben hacer esfuerzos para reducir el riesgo, determinando las inversiones precisas. Las medidas para reducir el
riesgo deben implantarse en un perodo determinado.
Cuando el riesgo moderado est asociado con consecuencias extremadamente dainas (mortal o muy graves), se
precisar una accin posterior para establecer, con ms precisin, la probabilidad de dao como base para
determinar la necesidad de mejora de las medidas de control.

No se necesita mejorar la accin preventiva. Sin embargo se deben considerar soluciones ms rentables o mejoras
que no supongan una carga econmica importante.
Se requieren comprobaciones peridicas para asegurar que se mantiene la eficacia de las medidas de control.

No se necesita adoptar ninguna accin.

Trivial
4

INTERPRETACIN / SIGNIFICADO
No se debe comenzar ni continuar el trabajo hasta que se reduzca el riesgo. Si no es posible reducir el riesgo, incluso
con recursos ilimitados, debe prohibirse el trabajo.

No debe comenzarse el trabajo hasta que se haya reducido el riesgo. Puede que se precisen recursos considerables
para controlar el riesgo. Cuando el riesgo corresponda a un trabajo que se est realizando, debe remediarse el
problema en un tiempo inferior al de los riesgos moderados.

Se deben hacer esfuerzos para reducir el riesgo, determinando las inversiones precisas. Las medidas para reducir el
riesgo deben implantarse en un perodo determinado.
Cuando el riesgo moderado est asociado con consecuencias extremadamente dainas (mortal o muy graves), se
precisar una accin posterior para establecer, con ms precisin, la probabilidad de dao como base para
determinar la necesidad de mejora de las medidas de control.

No se necesita mejorar la accin preventiva. Sin embargo se deben considerar soluciones ms rentables o mejoras
que no supongan una carga econmica importante.
Se requieren comprobaciones peridicas para asegurar que se mantiene la eficacia de las medidas de control.

No se necesita adoptar ninguna accin.

CONSECUENCIA
LIGERAMENTE
DAINO

EXTREMADAMENTE DAINO

Trivial
4

Tolerable
5-8

Moderado
9 - 16

MEDIADAD
I
ABIL
B
PRO

Tolerable
5-8

Moderado
9 - 16

Importante
17 - 24

ALTA DAD
ILI
BAB
PRO

Moderado
9 - 16

Importante
17 - 24

Intolerable
25 - 36

BAJA

PR
OB
ABI
LID
D
PRA
OB
ABI
LID
D
PRA
OB
ABI
LID
AD

DAINO

ILID
BAB
O
R
P

SEVERIDAD DE LAS
CONSECUENCIAS
LIGERAMENTE DAINO

DAINO

EXTREMADAMENTE DAINO

DEFINICIN

Daos superficiales sin prdida de jornada laboral, golpes y cortes pequeos, molestias e irritacin leves, dolor de cabeza

Daos leves con baja temporal, sin secuelas ni compromiso para la vida del trabajador, clientes o de terceros, tales como lacer

Daos graves que ocasionan incapacidad laboral permanente e

incluso la muerte del trabajador, clientes o terceros, tales como amputaciones, fracturas
mayores, intoxicaciones, enfermedades profesionales irreversibles, cncer, etc. Prdida de
ms de doscientos sesenta mil soles (s/.260000). Prdida de clientes. Cierre de lnea
importante. Quebranto de actividad productiva.

ritacin leves, dolor de cabeza, disconfort. Prdidas menores hasta doscientos sesenta soles (s/.260).

o de terceros, tales como laceraciones, conmociones, quemaduras, fracturas menores, dermatitis, etc. Prdida de doscientos sesenta

tc. Prdida de doscientos sesenta soles (s/.260) hasta doscientos sesenta mil soles (s/.260000). Paralizacin corto periodo de tiem

0). Paralizacin corto periodo de tiempo el trabajo. Comienza a perder imagen

PROBABILIDAD

DEFINICIN

BAJA

El dao ocurrir raras veces

MEDIA

El dao ocurrir en algunas ocasiones

ALTA

El dao ocurrir siempre o casi siempre

PROBABILIDAD

SEVERIDAD DE LAS CONSECUENCIAS

LIGERAMENTE
DAINO
DAINO

BAJA

Riesgo Trivial

Riesgo Tolerable

MEDIA

Riesgo Tolerable

Riesgo Moderado

ALTA

Riesgo Moderado

Riesgo Importante

EXTREMADA-MENTE
DAINO
Riesgo Moderado
Riesgo Importante
Riesgo Intolerable

RIESGO

ACCIN Y TEMPORIZACIN

TRIVIAL

No se requiere accin especfica.

TOLERABLE

No se necesita mejorar la accin preventiva. Sin embargo se deben considerar soluciones rentables

MODERADO

Se debe reducir el riesgo, determinando las inversiones

precisas. Las medidas para reducir el riesgo deben implantarse en un
periodo determinado.

IMPORTANTE

No debe comenzarse el trabajo hasta que se haya reducido el riesgo. Incluso puede que se precisen

INTOLERABLE

No debe comenzar ni continuar el trabajo hasta que se

reduzca el riesgo, incluso con recursos ilimitados, debe prohibirse el trabajo
(riesgo grave e inminente).

PROBABILIDAD DEL SUCESO

VALORES

Ocurre frecuentemente

10

Muy posible

Poco usual, pero posible (ha ocurrido)

Ocurrencia rara

Muy poco usual (no ha ocurrido, pero imaginable)

0,5

Ocurrencia virtualmente imposible

0,1

FRECUENCIA DE EXPOSICIN A SITUACIN DE RIESGO

VALORES

Continua

10

Frecuente (diaria)

Ocasional

Poco usual (mensual)

Raro

PRIORIDAD
DEL RIESGO
V
IV

III

II

10
6
3
1
0,5
0,1

10
6
3
2
1

Muy raro (anual)

0,5

Ninguna

0,1

POSIBLES CONSECUENCIAS
Catstrofe (muchos muertos y/o daos por ms de S/.3500000)
Desastre (algunos muertos o/y daos de hasta S/.3500000)
Muy seria (muchos heridos, algn muerto o/y daos > S/.350000)
Seria (daos > S/.35000)
Importante (daos > S/.3500)
Notable (daos > S/.350)
VALOR DEL RIESGO

RIESGO

IMPLICACIN

> 400

Muy alto

Paralizacin de la actividad

De 200 a < 400

Alto

Correccin inmediata

De 70 a < 200

Importante

Precisa correccin

De 20 a < 70

Posible

Mantener alerta

ividad

0,5
0,1
VALORES
100
40
20
7
3
1

FORMATO DEL PROCESO DE IDENTIFICACIN, EVALUACIN Y CONTROL DE RIESGOS OCUPACIONALES

I. DATOS GENERALES DE LA EMPRESA O INSTITUCIN
1)

SECTOR

PBLICO

PRIVADO

2)VISITA

DD

3)FECHA

MM

AA

4) RAZN SOCIAL O DENOMINACIN SOCIAL O

NOMBRES Y APELLIDOS
5) RESPONSABLE DE LA EMPRESA O ENTIDAD
PBLICA O PRIVADA

DNI

6) DIRECCIN

Telf.

DISTRITO

E-mail

PROVINCIA.

REGIN

7) ACTIVIDAD ECONMICA

CIIU

LIMA

RUC

8) GESTIN DE SST
Servicio
de SST

NO

Comit de
SST. y/o
Supervisor

No

Reglamento
Interno de
SST

No

Programa
de anual de
SST

No

Examen
Mdico
Ocupacional

No

N de Accidentes de Trabajo ocurridos el ao anterior.

AT.
Mortales

AT.
No mortales

Das
perdidos

II. PROCESO DE IDENTIFICACIN, EVALUACIN Y CONTROL DE RIESGOS OCUPACIONALES

1)
rea/Operacin/ Proceso

2)
N Trabajadores
H

8) Evaluado por:

3)
T.E

4)
Identificacin de factor de riesgo

Hrs.

5) Nivel y valoracin de riesgo

P

9) Aprobado por

Nivel de
Riesgo

7) Impacto Integral (salud,

econmico, social y ambiental)

6) Medidas de control
Valor del
Riesgo

10) R/C

[ P=Probabilidad [Alta (A), Media (M), Baja (B)] C= Consecuencia [Extremadamente Daino (E. D), Daino (D), Ligeramente Daino (L.D) ] NR=Nivel de Riesgo ]
[ INTOLERABLE [A x E.D/ o /M x E.D ] = 1] [IMPORTANTE [B x E.D/ o /A x D] = 2 ] [ MODERADO [M x D/ o /A x L.D]=3] [TOLERABLE [B x D/ o /Mx L.D]= 4 ] [ TRIVIAL [B x L.D] = 5 ]

11)F/C