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Verso 3.00
Julho/2016
Pg. 1 / 231
Controle de Verses
Verso
1.00
1.01
1.01A
1.01B
1.02pre
1.02
1.03
1.04
1.04a
1.04b
1.04c
2.00pre
2.00
2.00
2.00a
2.00a
3.00
Data
07/03/2008 SP
02/07/2008 SP/RS
07/07/2008 SP/RS
25/08/2008 Reunio CT-e RJ
03/09/2008 Reunio CT-e MT
12/09/2008 SP/RS
03/08/2009 RS/SP/GO
22/07/2011 RS
12/08/2011 RS
07/12/2011 RS
11/04/2012 RS Regras SVC
02/05/2012 RS
04/07/2013 RS
31/07/2013 RS (Reviso)
10/2013 RS
01/2014 RS
07/2016 RS
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3.00
01/12/2015
PL_CTe_300
03/10/2016
12/12/2016
12/12/2016
03/04/2017
PL_CTe_200 a
04/12/2017
Verso
3.00
3.00
3.00
3.00
Schema XML
cte_v3.00.xsd
enviCTe_v3.00.xsd
retEnviCTe_v3.00.xsd
consReciCTe_v3.00.xsd
retconsReciCTe
3.00
retConsReciCTe_v3.00.xsd
procCTe
inutCTe
3.00
3.00
procCTe_v3.00.xsd
inutCTe_v3.00.xsd
retInutCTe
3.00
retInutCTe_v3.00.xsd
procInutCTe
3.00
procInutCTe_v3.00.xsd
consSitCTe
retConsSitCTe
3.00
3.00
consSitCTe_v3.00.xsd
retConsSitCTe_v3.00.xsd
consStatServCTe
3.00
consStatServCTe_v3.00.xsd
retConsStatServCTe
3.00
retconsStatServCTe_v3.00.xsd
aereo
aquav
duto
ferrov
rodo
multimodal
eventoCTe
3.00
3.00
3.00
3.00
3.00
3.00
3.00
cteModalAereo_v3.00.xsd
cteModalAquaviario_v3.00.xsd
cteModalDutoviario_v3.00.xsd
cteModalFerroviario_v3.00.xsd
cteModalRodoviario_v3.00.xsd
cteMultimodal_v3.00.xsd
eventoCTe_ v3.00.xsd
retEventoCTe
3.00
retEventoCTe. V3.00.xsd
procEventoCTe
3.00
procEventoCTe_v3.00.xsd
evCancCTe
3.00
evCancCTe_v3.00.xsd
evEPECCTe
3.00
evEPECCTe_v3.00.xsd
evCCeCTe
3.00
evCCeCTe_v3.00.xsd
CTeOS
3.00
CTeOS_v3.00.xsd
retCTeOS
3.00
retCTeOS_v.3.00.xsd
rodoOS
3.00
evPrestDesacordo
3.00
cteModalRodoviarioOS_v.3.00.
xsd
evPrestDesacordo_v3.00.xsd
evGTV
3.00
evGTV_v3.00.xsd
Observao
Leiaute do CT-e (parte Geral).
Mensagem de envio de lote de CT-e.
Mensagem de retorno do envio de lote de CT-e.
Mensagem de consulta processamento do lote de
CT-e transmitido.
Mensagem
de
retorno
da
consulta
de
processamento do lote de CT-e transmitido.
Leiaute de compartilhamento do CT-e.
Mensagem de solicitao de inutilizao de
numerao de CT-e.
Mensagem de retorno do resultado do
processamento da solicitao de inutilizao de
numerao de CT-e.
Leiaute de compartilhamento de pedido de
inutilizao de numerao de CT-e
Mensagem de consulta da situao atual do CT-e.
Mensagem de retorno da consulta da situao
atual do CT-e.
Mensagem da consulta do status do servio de
autorizao de CT-e.
Mensagem de retorno da consulta do status do
servio de autorizao de CT-e.
Leiaute do modal Areo (parte especfica)
Leiaute do modal Aquavirio (parte especfica)
Leiaute do modal Dutovirio (parte especfica)
Leiaute do modal Ferrovirio (parte especfica)
Leiaute do modal Rodovirio (parte especfica)
Leiaute do Multimodal (parte especfica)
Mensagem de solicitao de registro de evento do
CT-e
Mensagem de retorno do resultado da solicitao
de registro de evento do CT-e
Leiaute de compartilhamento de solicitao de
registro de evento do CT-e
Leiaute especfico do evento de cancelamento de
CT-e
Leiaute especfico do evento de contingencia
EPEC de CT-e
Leiaute especfico do evento de carta de correo
de CT-e
Mensagem de envio do Conhecimento de
Transporte Eletrnico Outros Servios
Mensagem de retorno da autorizao do
Conhecimento de Transporte Eletrnico Outros
Servios
Leiaute do modal Rodovirio (parte especfica) do
CT-e Outros Servios.
Leiaute especfico do evento de Prestao do
Servio em Desacordo
Leaute especfico do evento de Informaes da
GTV
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ndice
1.
2.
Introduo ......................................................................................................... 8
Consideraes Iniciais ....................................................................................... 9
2.1
Histrico do Documento Fiscal Eletrnico .............................................................. 9
2.2
Conceito do CT-e ................................................................................................. 10
2.3
Descrio Simplificada do Modelo Operacional .................................................... 10
3.
Arquitetura de Comunicao com Contribuinte ................................................ 11
3.1
Modelo Conceitual ................................................................................................ 11
3.2
Padres Tcnicos................................................................................................. 12
Padro de Documento XML ......................................................................................... 12
Padro de Comunicao .............................................................................................. 14
Padro de Certificado Digital........................................................................................ 15
Padro de Assinatura Digital ........................................................................................ 15
Validao de Assinatura Digital pela Secretaria de Fazenda Estadual ......................... 17
Resumo dos Padres Tcnicos.................................................................................... 18
3.3
Modelo Operacional ............................................................................................. 18
Servios Sncronos ...................................................................................................... 19
Servios Assncronos ................................................................................................... 19
Filas e Mensagens ....................................................................................................... 21
Servios Compartilhados Modelo 57 e Modelo 67..................................................... 22
3.4
Padro de Mensagens dos Web Services ............................................................ 22
Informaes de Controle e rea de Dados das Mensagens......................................... 23
Validao da Estrutura XML das Mensagens dos Web Services ................................. 23
Schemas XML das Mensagens dos Web Services ...................................................... 24
3.5
Verso dos Schemas XML ................................................................................... 24
Liberao de Verses dos Schemas para o Conhecimento de Transporte Eletrnico
CT-e ............................................................................................................................. 24
Pacote de Liberao Preliminar ................................................................................... 25
Pacote de Liberao de Homologao e Pacote de Liberao Definitivo ..................... 25
Correo de Pacote de Liberao ................................................................................ 25
Divulgao de Novos Pacotes de Liberao ................................................................ 26
Controle de Verso ...................................................................................................... 26
3.6
Schema XML do CT-e Estrutura Genrica e Estrutura Especfica do Modal de
Transporte ....................................................................................................................... 26
Parte Genrica ............................................................................................................. 27
Parte Especfica para Cada Modal de Transporte ........................................................ 28
Parte Genrica e Parte Especfica para Cada Modal de Transporte Verses ........... 28
3.7
Sistema de Registro de Eventos........................................................................... 28
Relao dos Tipos de Evento....................................................................................... 29
3.8
Data e Hora de Emisso e Outros Horrios.......................................................... 31
3.9
SEFAZ Virtual....................................................................................................... 32
4.
Web Services .................................................................................................. 33
4.1
Servio de Recepo de CT-e de Transporte de Carga (Modelo 57) ................... 34
Web Service CteRecepcao ....................................................................................... 34
Leiaute Mensagem de Entrada .................................................................................... 34
Leiaute Mensagem de Retorno .................................................................................... 35
Descrio do Processo de Recepo de Lotes de CT-e .............................................. 36
Validao do Certificado de Transmisso .................................................................... 36
Validao Inicial da Mensagem no Web Service .......................................................... 36
Validao das Informaes de Controle da Chamada ao Web Service ........................ 37
Gerao da Resposta com o Recibo ............................................................................ 38
Descrio do Processamento do Lote de CT-e ............................................................ 38
Validao da rea de Dados ........................................................................................ 38
Final do Processamento do Lote .................................................................................. 60
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11.
Distribuio do CT-e para o Tomador do Servio .......................................... 140
11.1 Processo de Distribuio .................................................................................... 140
11.2 Leiaute da Distribuio: CT-e ............................................................................. 140
12.
Compartilhamento de Informaes do CT-e entre rgos Pblicos .............. 141
12.1 Processo de Compartilhamento ......................................................................... 141
12.2 Leiaute de Compartilhamento: CT-e .................................................................. 142
12.3 Leiaute de Compartilhamento: Inutilizao de Numerao de CT-e .................. 142
12.4 Leiaute de compartilhamento: Registro de Evento de CT-e ................................ 142
12.5 Compartilhamento de Documentos com Outros rgos Pblicos ...................... 142
Anexo I Leiaute do CT-e ................................................................................................. 143
CT-e Diagrama Simplificado parte genrica ............................................................. 146
CT-e OS Diagrama Simplificado parte genrica ....................................................... 147
CT-e Diagrama Simplificado Rodovirio................................................................... 148
CT-e Diagrama Simplificado Rodovirio Outros Servios......................................... 148
CT-e Diagrama Simplificado Areo .......................................................................... 149
CT-e Diagrama Simplificado Aquavirio ................................................................... 150
CT-e Diagrama Simplificado Ferrovirio................................................................... 151
CT-e Diagrama Simplificado Dutovirio.................................................................... 152
CT-e Diagrama Simplificado Multimodal .................................................................. 152
Leiaute CT-e Estrutura Genrica................................................................................. 153
Leiaute CT-e OS Estrutura Genrica .......................................................................... 179
Leiaute Rodovirio ...................................................................................................... 189
Leiaute Rodovirio OS ................................................................................................ 190
Leiaute Areo.............................................................................................................. 191
Leiaute Aquavirio ...................................................................................................... 195
Leiaute Ferrovirio ...................................................................................................... 197
Leiaute Dutovirio ....................................................................................................... 199
Leiaute Multimodal ...................................................................................................... 199
Anexo II Tabelas de UF, Municpio e Pas .................................................................... 205
1.
Tabela de Cdigo de UF do IBGE ................................................................. 205
2.
Tabela de Cdigo de Municpio do IBGE ....................................................... 205
2.1
Validao do Cdigo de Municpio ..................................................................... 206
3.
Tabela de Cdigo de Pas do BACEN ........................................................... 207
3.1
Validao do Cdigo de Pas ............................................................................. 207
Anexo III WS disponveis ................................................................................................ 208
Anexo IV Conjunto de Caracteres Cdigo de Barras CODE-128C.................................. 209
Anexo V Projeto Piloto do CT-e ...................................................................................... 210
Anexo VI Manual de Contingncia .................................................................................. 212
Anexo VII Campos Impedidos de Alterao por CC-e..................................................... 225
Anexo VIII Relao de CFOP vlidos para CT-e (Mod. 57)............................................. 227
Anexo IX Relao de CFOP vlidos para CT-e OS (Mod. 67) ........................................ 230
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1. Introduo
Este documento tem por objetivo a definio das especificaes e critrios tcnicos necessrios
para a integrao entre os Portais das Secretarias de Fazendas dos Estados e os sistemas de
informaes das empresas emissoras de Conhecimento de Transporte eletrnico - CT-e.
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2. Consideraes Iniciais
O Conhecimento de Transporte Eletrnico (CT-e) est sendo desenvolvido, de forma integrada,
pelas Secretarias de Fazenda dos Estados, Receita Federal do Brasil, representantes das
transportadoras e Agncias Reguladoras do segmento de transporte, a partir da assinatura do
Protocolo ENAT 03/2006 (10/11/2006), que atribuiu ao Encontro Nacional de Coordenadores e
Administradores Tributrios Estaduais (ENCAT) a coordenao e a responsabilidade pelo
desenvolvimento e implantao do Projeto CT-e.
Histrico do Documento Fiscal Eletrnico
2.1
O documento fiscal eletrnico surgiu com o Projeto da Nota Fiscal eletrnica, que tinha como
objetivo a implantao de um modelo nacional de documento fiscal eletrnico para substituir a
sistemtica atual de emisso do documento fiscal em papel, modelos 1 e 1A, com validade
jurdica garantida pela assinatura digital do emissor.
Os documentos fiscais eletrnicos simplificam o cumprimento das obrigaes acessrias a que
os contribuintes esto sujeitos e permitem ao Fisco um melhor acompanhamento das operaes
comerciais, mostrando-se uma soluo vantajosa para todos os envolvidos nas transaes com
estes documentos.
A possibilidade do uso de documentos fiscais eletrnicos em substituio aos documentos
tradicionalmente emitidos em papis est prevista no pargrafo nico da clusula segunda do
Protocolo ENAT 03/2005.
O Conhecimento de Transporte Eletrnico (Modelo 57) um documento fiscal eletrnico,
institudo pelo AJUSTE SINIEF 09/07 (25/10/2007), que poder ser utilizado para substituir um
dos seguintes documentos fiscais:
O Conhecimento de Transporte Eletrnico tambm poder ser utilizado como documento fiscal
eletrnico no transporte dutovirio e nos transportes Multimodais.
A verso 3.00 introduz novas possibilidades de emisso de Conhecimento de Transporte para
outros servios, visando substituir a Nota Fiscal de Servio de Transporte modelo 7 no que se
refere aos servios que no envolvem o transporte de cargas, a saber:
Transporte de Pessoas;
Transporte de Valores;
Excesso de Bagagem;
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2.2
Conceito do CT-e
2.3
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Modelo Conceitual
Viso Conceitual
Secretaria de Fazenda Estadual
Contribuinte
HTTPS
Client CTe
(
Fluxo de
Comunicao
Web Services
Transaes
Servios
Sncronos
Aplicao CTe
Servios
Assncronos
CTe
Filas de Msgs
Aplicativo de Faturamento
(
CTes
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3.2
Padres Tcnicos
</CTe>
<CTe xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/cte">
<infCte Id="CTe41100600242640000108570000000446060832911308" versao="2.00">
...
<Signature xmlns="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#">
</CTe>
</enviCTe>
<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>
<enviCTe xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/cte" versao="2.00">
<idLote>200602220000001</idLote>
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<CTe>
<infCte Id="CTe41100600242640000108570000000446060832911308" versao="2.00">
...
<Signature xmlns="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#">
</CTe>
<CTe>
<infCte Id="CTe41100600242640000108570000000446060832911308" versao="2.00">
...
<Signature xmlns="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#">
</CTe>
</enviCTe>
c) Prefixo de namespace
No permitida a utilizao de prefixos de namespace. Essa restrio visa otimizar o
tamanho do arquivo XML.
Assim, ao invs da declarao:
<cte:CTe xmlns:cte=http://www.portalfiscal.inf.br/cte > (exemplo para o XML do CT-e com
prefixo cte) dever ser adotada a declarao:
<CTe xmlns =http://www.portalfiscal.inf.br/cte >
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e) Validao de Schema
Para garantir minimamente a integridade das informaes prestadas e a correta formao dos
arquivos XML, o contribuinte dever submeter o arquivo do CT-e e as demais mensagens XML
para validao pelo Schema do XML (XSD XML Schema Definition), fornecido pela Secretaria
de Fazenda Estadual, antes de seu envio.
Padro de Comunicao
A comunicao entre o contribuinte e a Secretaria de Fazenda Estadual ser baseada em Web
Services disponveis no Portal da Secretaria de Fazenda Estadual de circunscrio do
contribuinte, exceto nos casos em que a UF autorizadora do CT-e utilize servios de SEFAZ
VIRTUAL.
O meio fsico de comunicao utilizado ser a Internet, com o uso do protocolo SSL verso 3.0
ou TLS verso 1.2, com autenticao mtua, que, alm de garantir um duto de comunicao
seguro na Internet, permite a identificao do servidor e do cliente por meio de certificados
digitais, eliminando a necessidade de identificao do usurio mediante nome ou cdigo de
usurio e senha.
O modelo de comunicao segue o padro de Web Services definido pelo WS-I Basic Profile.
A troca de mensagens entre os Web Services do Portal da Secretaria de Fazenda Estadual e o
aplicativo do contribuinte ser realizada no padro SOAP verso 1.2, com troca de mensagens
XML no padro Style/Encoding: Document/Literal.
A chamada dos diferentes Web Services do Projeto CT-e realizada com o envio de uma
mensagem XML atravs do campo cteDadosMsg.
A verso do leiaute da mensagem XML contida no campo cteDadosMsg e o cdigo da UF
requisitada sero informados nos campos versaoDados e cUF, ambos do tipo string localizados
no elemento cteCabecMsg do SOAP header.
Exemplo de uma mensagem requisio padro SOAP:
<?xml version="1.0" encoding="utf-8"?>
<soap12:Envelope xmlns:xsi="http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance"
xmlns:xsd="http://www.w3.org/2001/XMLSchema" xmlns:soap12="http://www.w3.org/2003/05/soap-envelope">
<soap12:Header>
<cteCabecMsg xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/cte/wsdl/CteRecepcao">
<cUF>string</cUF>
<versaoDados>string</versaoDados>
</cteCabecMsg>
</soap12:Header>
<soap12:Body>
<cteDadosMsg xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/cte/wsdl/CteRecepcao">xml</cteDadosMsg>
</soap12:Body>
</soap12:Envelope>
Pg. 14 / 231
</soap12:Header>
<soap12:Body>
<cteRecepcaoLoteResult
xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/cte/wsdl/CteRecepcao">xml</cteRecepcaoLoteResult>
</soap12:Body>
</soap12:Envelope>
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Campo
Ele
Pai
Descrio/Observao
XS01 Signature
Raiz
XS02 SignedInfo
XS01
1-1
XS03 CanonicalizationMe
thod
XS02
1-1
XS04 Algorithm
XS03
1-1
XS05 SignatureMethod
XS02
1-1
XS06 Algorithm
XS05
1-1
XS07 Reference
XS02
1-1
Grupo de Reference
XS08 URI
XS07
1-1
XS07
1-1
RC XS10
1-1
XS10 Transforms
XS11 unique_Transf_Alg
XS12 Transform
XS10
2-2
Grupo de Transform
XS13 Algorithm
XS12
1-1
XS14 XPath
XS12
0-N
XPath
XS15 DigestMethod
XS07
1-1
XS16 Algorithm
XS15
1-1
XS17 DigestValue
XS07
1-1
XS18 SignatureValue
XS01
1-1
XS19 KeyInfo
XS01
1-1
Grupo do KeyInfo
XS20 X509Data
XS19
1-1
Grupo X509
XS21 X509Certificate
XS20
1-1
A assinatura do Contribuinte no CT-e ser feita na TAG <infCTe> identificada pelo atributo Id.
Seu contedo ser um identificador nico (chave de acesso) precedido do literal CTe para cada
CT-e, conforme leiaute descrito no Anexo I. O identificador nico precedido do literal #CTe
dever ser informado no atributo URI da TAG <Reference>. Para as demais mensagens a ser
assinadas o processo o mesmo, mantendo-se sempre identificador nico para o atributo Id na
TAG a ser assinada.
Segue um exemplo:
<CTe xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/cte" >
<infCTe Id="CTe31060243816719000108650000000010001234567897" versao="2.00">
...
</infCTe>
<Signature xmlns="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#">
<SignedInfo>
<CanonicalizationMethod Algorithm="http://www.w3.org/TR/2001/REC-xml-c14n-20010315"/>
<SignatureMethod Algorithm="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#rsa-sha1" />
<Reference URI="#CTe31060243816719000108650000000010001234567897">
<Transforms>
<Transform Algorithm="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#enveloped-signature"/>
<Transform Algorithm="http://www.w3.org/TR/2001/REC-xml-c14n-20010315"/>
</Transforms>
<DigestMethod Algorithm="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#sha1"/>
<DigestValue>vFL68WETQ+mvj1aJAMDx+oVi928=</DigestValue>
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</Reference>
</SignedInfo>
<SignatureValue>IhXNhbdL1F9UGb2ydVc5v/gTB/y6r0KIFaf5evUi1i ...</SignatureValue>
<KeyInfo>
<X509Data>
<X509Certificate>MIIFazCCBFOgAwIBAgIQaHEfNaxSeOEvZGlVDANB ... </X509Certificate>
</X509Data>
</KeyInfo>
</Signature>
</CTe>
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Descrio
3.3
Modelo Operacional
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Implementao
Assncrona
Sncrona
Sncrona
Sncrona
Sncrona
Sncrona
Sncrona
Servios Sncronos
As solicitaes de servios de implementao sncrona so processadas imediatamente e o
resultado do processamento obtido em uma nica conexo.
A seguir, o fluxo simplificado de funcionamento:
Servio de Implementao Sncrona
Contribuinte
Aplicativo
Cliente
Web Service
(4) Resultado
(3) Resultado
Processamento
de Servios
Servios Assncronos
As solicitaes de servios de implementao assncrona so processadas de forma distribuda
por vrios processos e o resultado do processamento somente obtido na segunda conexo.
A seguir o fluxo simplificado de funcionamento:
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Web Service
Recebe Solicitao
de Servios
Fila de
servios
solicitados
(4)
(5)
Fila de
recibos
Processamento
de Servios
(6)
(7)
Consulta
Recibo
Web Service
(9) Resultado processamento
Consulta recibo
Fila de
servios
processados
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Filas e Mensagens
As filas de mensagens de solicitao de servios so necessrias para a implementao do
processamento assncrono das solicitaes de servios.
As mensagens de solicitaes de servios no processamento assncrono so armazenadas em
uma fila de entrada.
Para ilustrar como as filas armazenam as informaes, apresenta-se o diagrama a seguir:
CNPJ do
Transmissor
Nmero
do Recibo
data e hora
recebimento
rea de controle
cUF
Verso
Dados
XML de Dados
rea de mensagem
A estrutura de um item composta pela rea de controle (identificador) e pela rea de detalhe
que contm a mensagem XML. As seguintes informaes so adotadas como atributos de
controle:
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Nota: O termo fila utilizado apenas para designar um repositrio de recibos emitidos. A
implementao da fila poder ser feita por meio de Banco de Dados ou qualquer outra forma, sendo
transparente para o contribuinte que realizar a consulta do processamento efetuado (processos
assncronos).
Consulta Situao;
Inutilizao numrica;
Recepo de Eventos;
Consulta Status Servio;
3.4
As chamadas dos Web Services fornecidos pelas Secretarias de Fazenda Estaduais ou Receita
Federal do Brasil e os respectivos resultados do processamento so realizadas servindo-se de
mensagens com o seguinte padro:
versaoDados
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A informao armazenada na rea de dados um documento XML que deve atender ao leiaute
definido na documentao do Web Service acessado:
<soap12:Body>
<cteDadosMsg xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/cte/wsdl/CteRecepcao">xml</cteDadosMsg>
</soap12:Body>
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As modificaes de leiaute das mensagens dos Web Services podem ser causadas por
necessidades tcnicas ou em razo da modificao de alguma legislao. As modificaes
decorrentes de alterao da legislao devero ser implementadas nos prazos previstos na
norma que introduziu a alterao. As modificaes de ordem tcnica sero divulgadas pela
Coordenao Tcnica do ENCAT e ocorrero sempre que se fizerem necessrias.
3.5
Pg. 24 / 231
PL_CTe_ 1.01.ZIP
01/06/2008
cteEnvLote _v1.30.xsd
inutCTe_v1.00.xsd
eventoCTe_v1.00.xsd
tiposGeral _v1.01.xsd
Pg. 25 / 231
no modifique a estrutura do Schema XML nem exija a alterao dos aplicativos da SEFAZ ou
dos contribuintes.
Nesta situao, divulgaremos um novo pacote de liberao com o Schema XML corrigido, sem
modificar o nmero da verso do PL para manter a compatibilidade com o Manual de
Orientaes do Contribuinte vigente.
A identificao dos pacotes mais recentes se dar com o acrscimo de letras minsculas do
alfabeto, como por exemplo: CTe_PL_1.00a.ZIP, indicando que se trata da primeira verso
corrigida do CTe_PL_1.00.ZIP
Controle de Verso
O controle de verso de cada um dos schemas vlidos do Conhecimento de Transporte
Eletrnico compreende uma definio nacional sobre:
3.6
A partir da verso 1.04, a estrutura do Schema XML do CT-e foi modificada, criando-se uma
parte genrica do schema e uma parte especfica para cada modal de transporte, com o objetivo
de permitir maior independncia entre os modais; assim, uma alterao no leiaute especfico
para um modal no repercute nos demais.
Pg. 26 / 231
Parte Genrica
A estrutura genrica a parte que possui os campos (tags) de uso comum utilizados por todos
os modais.
Para alcanar este objetivo, foi criada no schema XML do CT-e uma estrutura genrica com um
elemento do tipo any que permite a insero do XML especfico do modal, conforme
demonstrado na figura a seguir:
A verso do schema XML a ser utilizada na parte especfica do modal de transporte ser
identificada com um atributo de verso prprio (tag versaoModal), conforme figura a seguir:
Pg. 27 / 231
3.7
O Sistema de Registro de Eventos do CT-e SRE o modelo genrico que permite o registro de
evento de interesse do CT-e originado a partir do prprio contribuinte ou da administrao
tributria.
Um evento o registro de um fato relacionado com o documento fiscal eletrnico, esse evento
pode ou no modificar a situao do documento (por exemplo: cancelamento) ou simplesmente
dar cincia sobre o trnsito deste documento (por exemplo: registro de passagem).
O servio para registro de eventos ser disponibilizado pelas SEFAZ Autorizadoras atravs de
WebService de processamento sncrono e ser propagado para os demais rgos interessados
pelo mecanismo de compartilhamento de documentos fiscais eletrnicos. As mensagens de
evento utilizaro o padro XML j definido para o projeto CT-e contendo a assinatura digital do
emissor do evento (seja ele contribuinte ou fisco).
O registro do evento tipicamente requer a existncia do CT-e vinculado na SEFAZ Autorizadora,
contudo alguns eventos do trnsito ou contingncia podero ser registrados sem que exista o
CT-e na base de dados do autorizador em conformidade com as regras de negcio
estabelecidas para este tipo de evento.
Pg. 28 / 231
Alm disso, alguns tipos de evento devero rejeitar documentos com situao diferente de
Autorizado, enquanto outros permitiro a vinculao do evento ao CT-e independente da
situao do documento, nesses casos a homologao do evento retornar um cdigo de status
especfico concatenando a situao do CT-e na mensagem de retorno.
O modelo de mensagem do evento dever ter um conjunto mnimo de informaes comuns, a
saber:
O WebService ser nico com a funcionalidade de tratar eventos de forma genrica para facilitar
a criao de novos eventos sem a necessidade de criao de novos servios e com poucas
alteraes na aplicao de Registro de Eventos da SEFAZ Autorizadora.
O leiaute da mensagem de Registro de Evento seguir o modelo adotado para o documento CTe, contendo uma parte genrica (comum a todos os tipos de evento) e uma parte especfica onde
ser inserido o XML correspondente a cada tipo de evento em uma tag do tipo any.
As regras de validao referentes parte genrica dos eventos estaro descritas em item
especfico deste MOC.
As validaes especficas de cada tipo de evento estaro descritas em item posterior deste
Manual, originando um novo subitem para cada tipo de evento especificado.
O Pacote de Liberao de schemas do CT-e dever conter o leiaute da parte genrica do
Registro de Eventos e um schema para cada leiaute especfico dos eventos definidos neste
manual.
Pg. 29 / 231
Modelo de
CT-e
Descrio Evento
Tipo de
Autor do Evento
Tipo de Meio
Informao
Local Evento
CT-e deve
existir?
57 e 67
Carta de Correo
1-Empresa Emitente
1=via WS Evento
SEFAZ Autoriz.
Sim
110111
57 e 67
Cancelamento
1-Empresa Emitente
1=via WS Evento
SEFAZ Autoriz.
Sim
110113
57
EPEC
1-Empresa Emitente
1=via WS Evento
SVC
No
110160
57
Registros do Multimodal
1-Empresa Emitente
1=via WS Evento
SEFAZ Autoriz.
Sim
110170
67
Informaes da GTV
1-Empresa Emitente
1=via WS Evento
SEFAZ Autoriz.
Sim
57
Registro de Passagem
3-Fisco
1=via WS Evento
Ambiente
Nacional
No
510620
57
Registro de Passagem
Automtico
3-Fisco
1=via WS Evento
Ambiente
Nacional
No
310610
57
MDF-e Autorizado
3-Fisco
1=via WS Evento
Ambiente
Nacional MDFe
No
310611
57
MDF-e Cancelado
3-Fisco
1=via WS Evento
Ambiente
Nacional MDFe
No
57 e 67
Autorizado CT-e
Complementar
2-Fisco do Emitente
Sim
240131
57 e 67
Cancelado CT-e
Complementar
2-Fisco do Emitente
Sim
240140
57 e 67
CT-e de Substituio
2-Fisco do Emitente
Sim
240150
57 e 67
CT-e de Anulao
2-Fisco do Emitente
Sim
240160
57
Liberao de EPEC
2-Fisco do Emitente
Sim
240170
57 e 67
Liberao Prazo
Cancelamento
2Fisco do Emitente
Sim
SVC
57
Autorizado Redespacho
4-RFB
4=via integrao
Ambiente
Nacional
No
440140
57
Autorizado Redespacho
intermedirio
4-RFB
4=via integrao
Ambiente
Nacional
No
440150
57
Autorizado Subcontratao
4=RFB
4=via integrao
Ambiente
Nacional
No
440160
57
Autorizado Servio
Vinculado Multimodal
4-RFB
4=via integrao
Ambiente
Nacional
No
Prestao do Servio em
Desacordo
6-Tomador
1=via WS Evento
SEFAZ Autoriz.
Sim
57 e 67
Legenda:
Tipo de Autor do Evento: 1 Empresa Emitente; 2 Fisco do Emitente; 3 Fisco; 4 RFB; 5
Outros rgos / Agncia Reguladora; 6 - Tomador
Tipo de Meio de Informao: 1 via WS de Evento; 2 via Extranet CT-e; 3 via Portal CT-e;
4 Via integrao sistemas;
Pg. 30 / 231
3.8
Alterado o campo de Data de Emisso para o formato UTC completo com a informao do
TimeZone. Este tipo de representao de dados j utilizado atualmente no projeto da NF-e e
tecnicamente adequado para a representao do horrio para um Pas com dimenses
continentais como o Brasil. Todos os demais campos com horrio foram migrados para este tipo
de dado, inclusive os horrios que constam nas mensagens de resposta fornecidas pelas
SEFAZ. Nesta nova verso do leiaute, sero aceitos os horrios de qualquer regio do mundo
(faixa de horrio UTC de -11 a +12) e no apenas as faixas de horrio do Brasil
Exemplo: no formato UTC para os campos de Data-Hora, "TZD" pode ser -02:00 (Fernando de
Noronha), -03:00 (Braslia) ou -04:00 (Manaus), no horrio de vero sero -01:00, -02:00 e 03:00. Exemplo: "2010-08-19T13:00:15-03:00".
Pg. 31 / 231
3.9
SEFAZ Virtual
Pg. 32 / 231
4. Web Services
Os Web Services disponibilizam os servios que sero utilizados pelos aplicativos dos
contribuintes. O mecanismo de utilizao dos Web Services segue as seguintes premissas:
a) Ser fornecido um Web Service por servio, existindo um mtodo para cada tipo de
servio;
b) Para os servios assncronos, o mtodo de envio retorna uma mensagem de
confirmao de recebimento da solicitao de servio com o recibo e a data e hora local
de recebimento da solicitao ou retorna uma mensagem de erro.
A Secretaria de Fazenda Estadual autorizadora compromete-se a processar os lotes de
conhecimentos de transportes recebidos em at 3 (trs) minutos e em, no mnimo, 95%
(noventa e cinco por cento) do total do volume recebido no perodo de 24 (vinte e quatro)
horas. Este indicador de performance ser constantemente avaliado e aperfeioado pelo
Comit Gestor e os contribuintes emissores de CT-e.
A qualquer momento as empresas podero verificar a performance do servio de
processamento dos lotes, observando o tempo mdio de resposta do servio nos ltimos
5 (cinco) minutos. A empresa poder optar por entrar em contingncia caso julgue que o
tempo de resposta no seja aceitvel escolhendo uma das formas de contingncia
disponveis conforme descrito no Anexo VI - Manual de Contingncia.
No recibo de recepo do lote, tambm ser informado o tempo mdio de resposta do
servio nos ltimos 5 (cinco) minutos.
Cada Portal de Secretaria de Fazenda Estadual disponibilizar o resultado do
processamento do lote por um perodo mnimo de 24 (vinte e quatro) horas
(cteConsLote). Aps o trmino do processamento, a informao da situao atual de
cada conhecimento de transporte estar disponvel para consulta individual (consSitCTe).
c) Para os servios sncronos, o envio da solicitao e a obteno do retorno sero
realizados na mesma conexo por meio de um nico mtodo.
d) As URLs dos Web Services encontram-se no Anexo III deste manual e no Portal do
Ambiente Nacional (www.cte.fazenda.gov.br). Acessando-se a URL, pode-se obter o
WSDL (Web Services Description Language) de cada Web Service.
e) O processo de utilizao dos Web Services sempre iniciado pelo contribuinte
enviando uma mensagem nos padres XML e SOAP, atravs dos protocolos SSL ou TLS
com autenticao mtua.
f) A ocorrncia de qualquer erro na validao dos dados recebidos interrompe o processo
com a disponibilizao de uma mensagem contendo o cdigo e a descrio do erro.
Pg. 33 / 231
4.1
O Servio de Recepo de CT-e o servio oferecido pelos Portais das Secretarias da Fazenda
dos Estados para recepo dos CT-e emitidos pelos contribuintes credenciados em sua unidade
federada.
A forma de processamento do servio de recepo de CT-e assncrona. O contribuinte deve
transmitir o lote de CT-e atravs do Web Service de recepo de lote de CT-e e buscar o
resultado do processamento do Lote de CT-e no Web Service de consulta resultado de
processamento de lote
cteRecepcaoLote
Filas de Entrada .
msgs
Client CT-e
Recibo
Proc.
Processamento
Aplicao CT-e
Pg. 34 / 231
Campo
Ele
Pai
Raiz
AP02 versao
AP01
1-1
1-4
AP03 idLote
AP01
1-1
1-15
AP04 CTe
AP01
Xml
1-50
AP01 enviCTe
Descrio/Observao
TAG raiz
Verso do leiaute
Campo
Ele
Pai
Raiz
AR02 versao
AR01
1-1
1-4
AR03 tpAmb
AR01
1-1
Identificao do Ambiente:
1 Produo / 2 - Homologao
AR03a cUF
AR01
1-1
AR04 verAplic
AR01
1-1
1-20
AR05 cStat
AR01
1-1
AR06 xMotivo
AR01
1-1
1-255
AR07 infRec
AR01
0-1
AR08 nRec
AR07
1-1
15
AR09 dhRecbto
AR07
1-1
AR10 tMed
AR07
1-1
AR01 retEnviCte
Descrio/Observao
TAG raiz da Resposta
Verso do leiaute
As mensagens recebidas com erro geram uma mensagem de erro. Nas demais hipteses,
retornar-se- um recibo com nmero, data, hora local de recebimento e tempo mdio de
resposta do servio nos ltimos 5 (cinco) minutos.
O nmero do recibo gerado pelo Portal da Secretaria de Fazenda Estadual ser a chave de
acesso do servio de consulta ao resultado do processamento do lote.
Pg. 35 / 231
Regra de Validao
Crtica
Msg
Efeito
Obrig.
280
Rej.
Obrig.
281
Rej.
Obrig.
283
Rej.
Obrig.
286
Rej.
Obrig.
284
Rej.
Obrig.
285
Rej.
Obrig.
282
Rej.
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL / TLS e no
precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo, mas
pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora Raiz que no
sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web Service da SEFAZ.
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
214
Rej.
Facult.
243
Rej.
108
Rej.
109
Rej.
Pg. 36 / 231
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 kB). A aplicao do
contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500 kB. Caso
isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem de erro se o controle do tamanho
da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de rede da SEFAZ (ex.: controle
no firewall). No caso de o controle de tamanho ter sido implementado por aplicativo, retorna-se a
mensagem de erro 214.
No momento do recebimento da mensagem no Web Service, a critrio de cada unidade federada
autorizadora, poder ser verificado se o XML de dados est bem formado. Esta verificao til
para as UF que desejam armazenar o XML de dados em estrutura XML de banco de dados.
As unidades federadas que mantm o Web Service disponvel mesmo quando o servio esteja
paralisado, devero implementar as validaes 108 e 109. Estas validaes podero ser
dispensadas caso o Web Service no fique disponvel quando o servio estiver paralisado.
Caso a SEFAZ Autorizadora trabalhe na modalidade de SEFAZ Virtual de Contingncia (SVC),
sugere-se que esta mantenha uma tabela de UF atendidas indicando para cada uma se o
Ambiente de Autorizao Normal ou SVC, e ainda, o status de ativao da SVC para cada UF
e o prazo de encerramento desta modalidade.
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Facult.
242
Rej.
409
Rej.
Obrig.
410
Rej.
Obrig.
513
Rej.
Obrig.
114
Rej.
411
Rej.
238
Rej.
239
Rej.
Obrig.
Pg. 37 / 231
Identificao do ambiente;
Verso do aplicativo;
O cdigo 103 e o literal Lote recebido com Sucesso;
O cdigo da UF que atendeu solicitao;
O nmero do recibo (vide item 6.5), com data, hora local de recebimento da mensagem;
Tempo mdio de resposta do servio de processamento dos lotes nos ltimos 5 (cinco)
minutos (vide detalhamento da forma de clculo no item 6.7).
Caso ocorra algum problema de validao, o aplicativo retornar uma mensagem com as
seguintes informaes:
A identificao do ambiente;
A verso do aplicativo;
O cdigo e a respectiva mensagem de erro (vide a tabela do item 6.1);
O cdigo da UF que atendeu solicitao;
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
225
Rej.
Facult.
598
Rej.
Facult.
599
Rej.
Obrig.
404
Rej.
Obrig.
402
Rej.
457
Rej.
Obrig.
589
Rej.
Obrig.
590
Rej.
Pg. 38 / 231
A existncia de qualquer erro na validao de forma da rea de dados implica a rejeio de todo
o lote.
A validao do schema XML do lote de CT-e pela SEFAZ autorizadora ser feita em duas
etapas:
- A primeira etapa deve validar a estrutura genrica do lote, submetendo a mensagem contra o
schema XML definido para o lote. Em caso de erro, retornar o cdigo 225;
- A segunda etapa (realizada mais adiante) deve validar a estrutura especfica do modal de
transporte para cada um dos documentos de CT-e do lote. Em caso de erro, retornar o cdigo
580.
b) Validao do Certificado Digital de Assinatura
Nesta fase so extrados todos os CT-e das mensagens de envio de lote e validadas as
seguintes regras de negcio para cada CT-e:
Validao do Certificado Digital Utilizado na Assinatura Digital do CT-e
#
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
290
Rej.
Obrig.
291
Rej.
Obrig.
292
Rej.
Obrig.
293
Rej.
Obrig.
296
Rej.
Obrig.
294
Rej.
Obrig.
295
Rej.
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
298
Rej.
Obrig.
297
Rej.
Obrig.
213
Rej.
Regra de Validao
Pg. 39 / 231
Obrig.
252
Rej.
Obrig.
646
Rej.
Obrig.
647
Rej.
Obrig.
648
Rej.
Obrig.
649
Rej.
Obrig.
670
Rej.
Obrig.
226
Rej.
Obrig.
247
Rej.
Obrig.
586
Rej.
Obrig.
587
Rej.
G11 Se Data de entrada em contingncia estiver informada, esta deve ser menor Obrig
ou igual data de emisso
588
Rej.
Obrig
515
Rej.
Obrig.
516
Rej.
Obrig.
517
Rej.
Obrig.
732
Rej.
Obrig.
227
Rej.
Obrig.
253
Rej.
Obrig.
458
Rej.
Obrig.
459
Rej.
Obrig.
460
Rej.
Obrig.
461
Rej.
Obrig.
462
Rej.
Obrig.
463
Rej.
Pg. 40 / 231
Obrig,
481
Rej.
Obrig.
482
Rej.
Obrig.
483
Rej.
Obrig.
617
Rej.
Obrig
579
Rej
Obrig.
580
Rej.
Obrig
581
Rej.
Obrig.
526
Rej.
582
Rej
583
Rej
584
Rej
701
Rej
702
Rej.
703
Rej.
704
Rej.
- AM, BA, CE, GO, MG, MS, MT, PE, RN, SE, SP
Validaes dos Modais
G28 Se Tipo do CT-e= 0 (Normal) ou 3 (Substituio):
- Verificar se a Verso do modal de transporte suportada
G29 Se Tipo do CT-e= 0 (Normal) ou 3 (Substituio):
- Verificar Schema XML conforme o modal de transporte (parte especfica
do modal de transporte)
G30 Se Tipo do CT-e= 0 (Normal) ou 3 (Substituio):
- O Valor Total da Carga <vCarga> deve ser informado para modal de
transporte diferente de Dutovirio
G31 Se CT-e do tipo normal ou substituio, modal Aquavirio e tipo de
Pg. 41 / 231
705
Rej.
Obrig.
706
Rej.
Obrig.
707
Rej.
Obrig.
708
Rej.
Facult. 709
Rej.
Facult. 710
Rej.
Facult. 711
Rej.
Obrig.
693
Rej.
Obrig.
694
Rej.
Obrig.
601
Rej
Obrig.
527
Rej.
Obrig.
591
Rej
Pg. 42 / 231
Rej.
Facult. 603
Rej.
Facult. 604
Rej.
Facult. 605
Rej.
Facult. 606
Rej.
Facult. 508
Rej.
Facult. 504
Rej.
Facult. 661
Rej.
Facult. 662
Rej.
Pg. 43 / 231
Facult. 652
Rej.
540 Rej.
Obrig,
650
Rej.
Obrig.
675
Rej.
G65 Valor a receber (vRec) deve ser menor ou igual ao Valor da Prestao
Obrig.
531
Rej.
676
Rej.
519
Rej.
524
Rej.
813 Rej.
do Servio (vtPrest)
Validaes do CFOP
Obrig.
Pg. 44 / 231
Obrig.
469
Rej.
Obrig.
470
Rej.
Obrig.
474
Rej.
Obrig.
475
Rej.
Obrig.
651
Rej.
Obrig.
521
Rej.
Obrig.
747
Rej.
Obrig.
543
Rej.
Obrig.
733
Rej
Obrig.
745
Rej
Obrig.
746
Rej.
544
Rej
545
Rej.
546
Rej.
Pg. 45 / 231
547
Rej.
Obrig.
548
Rej.
Obrig.
549
Rej.
Obrig.
480
Rej.
Obrig.
538
Rej.
Facult. 748
Rej.
Facult. 749
Rej.
Facult. 750
Rej.
714
Rej.
450
Rej
Pg. 46 / 231
Obrig.
451
Rej.
Obrig.
452
Rej.
Obrig.
453
Rej.
Obrig.
454
Rej.
Obrig.
478
Rej.
Obrig.
479
Rej.
Obrig.
608
Rej.
Facult. 690
Rej.
Facult. 691
Rej.
Facult. 692
Rej.
Obrig.
Rej.
667
Pg. 47 / 231
G116
G117
G118
G119
G120
[chCTe: 99999999999999999999999999999999999999999999]
[nProt:999999999999999][dhAut: AAAA-MM-DDTHH:MM:SS TZD].
Se Tipo do CT-e= 2 (Anulao):
- O CT-e objeto da anulao no pode estar cancelado ou denegado
Se Tipo do CT-e= 2 (Anulao):
- O CT-e original e o de anulao devem possuir o mesmo CNPJ de
emitente.
Se Tipo do CT-e= 2 (Anulao):
- O CT-e objeto de anulao deve ser do Tipo = 0 (Normal) ou 3
(Substituio)
Se Tipo do CT-e= 2 (Anulao):
- A autorizao do CT-e de anulao deve ocorrer em at 60 dias, ou outro
limite conforme critrio definido pela SEFAZ (a SEFAZ Virtual deve
considerar a hora local do emissor para a validao) da data de autorizao
do CT-e objeto de anulao.
Se Tipo do CT-e= 2 (Anulao):
- O valor da prestao do servio e o do ICMS devem ser iguais ao do CT-e
original.
496
Rej.
499
Rej.
761
Rej
762
Rej.
763
Rej.
764
Rej.
Obrig.
765
Rej.
Obrig.
766
Rej.
Obrig.
767
Rej.
Obrig.
768
Rej.
Obrig.
497
Rej.
Obrig.
674
Rej.
Obrig.
498
Rej.
Obrig.
565
Rej.
Obrig.
500
Rej.
Obrig.
501
Rej.
Obrig.
502
Rej.
Pg. 48 / 231
Obrig.
566
Rej.
Obrig
567
Rej
Obrig.
658
Rej.
Obrig.
735
Rej.
Obrig.
736
Rej.
503
Rej.
505
Rej.
769
Rej
770
Rej.
771
Rej.
772
Rej.
773
Rej.
774
Rej.
775
Rej.
776
Rej.
568
Rej
673
Rej.
Obrig
569
Rej
Obrig
570
Rej
[chCTe: 99999999999999999999999999999999999999999999]
[nProt:999999999999999][dhAut: AAAA-MM-DDTHH:MM:SS TZD]
G138 Se Tipo do CT-e= 3 (Substituio):
- O CT-e substitudo no pode estar cancelado ou denegado
G139 Se Tipo do CT-e= 3 (Substituio):
- O CT-e substitudo no pode ter sido substitudo anteriormente
Pg. 49 / 231
Obrig
659
Rej
Obrig
571
Rej
Obrig.
510
Rej.
Obrig.
511
Rej.
Obrig.
512
Rej.
Obrig.
550
Rej.
Obrig.
551
Rej.
Obrig.
552
Rej.
Obrig.
553
Rej.
Obrig.
554
Rej.
Obrig.
555
Rej.
Obrig.
557
Rej.
Obrig.
556
Rej.
Obrig.
558
Rej.
Obrig.
559
Rej.
Obrig.
560
Rej.
Obrig.
734
Rej.
Obrig.
563
Rej.
Pg. 50 / 231
Obrig
577
Rej
Obrig
572
Rej
Obrig
672
Rej
Obrig
573
Rej
Obrig
578
Rej
212
Rej.
228
Rej.
Obrig.
207
Rej.
Obrig.
229
Rej.
Rej.
[chCTe: 99999999999999999999999999999999999999999999]
[nProt:999999999999999][dhAut: AAAA-MM-DDTHH:MM:SS TZD]
G161 Se Tipo do CT-e=3 (Substituio) e informado CT-e de anulao
- CT-e informado deve ser do Tipo=2(Anulao)
G162 Se Tipo do CT-e=3 (Substituio) e informado CT-e de anulao
- O CT-e anulao deve ter anulado o mesmo CT-e que est sendo
substitudo.
Validaes da Data de Emisso
Rej.
Rej.
- IE emitente no cadastrada
Pg. 51 / 231
Obrig.
231
Rej.
Obrig.
203
Rej.
G172 - IE emitente deve estar autorizada a emitir CT-e para o modal de transporte Obrig.
informado
G173 - Emitente em situao irregular perante o Fisco (tratar duplicidade na
Obrig.
insero do CT-e, evitando a insero de mais de um CT-e denegado)
585
Rej.
301
ou
205
712
Den.
713
Rej.
Rej
Validaes do Remetente
G176 Se CNPJ Remetente informado:
- Validar CNPJ Remetente (dgito de controle, zeros)
G177 Se CPF Remetente informado:
- Validar CPF Remetente (dgito de controle, zeros)
G178 Se Remetente informado:
- Municpio deve pertencer UF (verificar se as 2 posies da esquerda do
cdigo de municpio que identifica o cdigo da UF compatvel com a sigla
da UF informada)
G179 Se Remetente informado:
- Cdigo do Municpio deve existir (Tabela Municpios do IBGE)
Obrig.
415
Rej.
Obrig.
416
Rej.
Obrig.
418
Rej
Obrig.
532
Rej.
Obrig.
419
Rej.
Facult. 421
Rej.
Facult. 422
Rej.
Facult. 716
Rej.
Obrig.
208
Rej.
Obrig.
237
Rej.
Pg. 52 / 231
Obrig.
424
Rej.
Obrig.
533
Rej.
Obrig.
210
Rej.
Facult. 426
Rej.
Facult. 427
Rej.
Facult. 232
Rej.
Obrig.
Rej.
235
Obrig.
428
Rej.
Obrig.
429
Rej.
Obrig.
431
Rej.
Obrig.
534
Rej.
Obrig.
432
Rej.
Pg. 53 / 231
Facult. 434
Rej.
Facult. 435
Rej.
Facult. 717
Rej.
Obrig.
436
Rej.
Obrig.
437
Rej.
Obrig.
439
Rej.
Obrig.
535
Rej.
Rej.
Rej.
Rej.
Rej.
CCC-
Pg. 54 / 231
Obrig.
444
Rej.
Obrig.
445
Rej.
Obrig.
447
Rej.
Obrig.
536
Rej.
Obrig.
448
Rej.
Facult. 489
Rej.
Facult. 490
Rej.
Facult. 719
Rej.
Obrig.
Rej.
799
(*1) Validao possvel na operao interestadual ou no ambiente da SEFAZ Virtual utilizando o CCCCadastro Centralizado de Contribuintes
Validaes Banco de Dados CT-e
G219 Acessar BD CTE (Chave: CNPJ Emit, Modelo, Srie, Nro):
- Verificar Duplicidade de CT-e com diferena na Chave de Acesso
(Campo de Cdigo Numrico difere)
Retornar a chave de acesso j autorizada, o nmero do protocolo e data de
autorizao
[chCTe: 99999999999999999999999999999999999999999999]
[nProt:999999999999999][dhAut: AAAA-MM-DDTHH:MM:SS TZD]
G220 Acessar BD CTE (Chave: CNPJ Emit, Modelo, Srie, Nro):
- Verificar Duplicidade de CT-e
Retornar Protocolo e data de autorizao.
[nProt:999999999999999][dhAut: AAAA-MM-DDTHH:MM:SS TZD].
G221 - Verificar se CT-e est Cancelado
Retornar Protocolo e data de autorizao do evento de cancelamento.
[nProt:999999999999999][dhCanc: AAAA-MM-DDTHH:MM:SS TZD]
G222 - Verificar se CT-e est Denegado
Retornar Protocolo e data de denegao.
[nProt:999999999999999][dhDeneg: AAAA-MM-DDTHH:MM:SS TZD]
Obrig
539
Rej.
Obrig.
204
Rej.
Obrig.
218
Rej.
Obrig.
205
Rej.
Pg. 55 / 231
Obrig.
206
Rej.
269
Rej.
777
Rej
778
Rej.
779
Rej.
780
Rej.
781
Rej.
782
Rej.
783
Rej.
784
Rej.
267
Rej.
671
Rej.
Obrig;
491
Rej.
Obrig.
655
Rej.
Obrig.
656
Rej.
Obrig.
657
Rej.
Obrig.
520
Rej
[chCTe: 99999999999999999999999999999999999999999999]
[[nProt:999999999999999][dhAut: AAAA-MM-DDTHH:MM:SS TZD].
G235 Se Tipo do CT-e = 1 (CT-e complementar):
- CT-e complementado deve ser do tipo Normal ou Substituio.
Acessar BD CTE (Chave: CNPJ Emit, Modelo, Srie, Nro)
G236 Se Tipo do CT-e = 1 (CT-e complementar):
- Verificar se o CT-e complementado est com Situao: Autorizado o Uso.
Acesso BD CTE (Chave: CNPJ Emit, Modelo, Srie, Nro)
G237 Se Tipo do CT-e= 1 (Complementar):
- Verificar se o CT-e complementado foi Anulado.
Pg. 56 / 231
Obrig.
800 Rej
Obrig.
801 Rej
Obrig.
802 Rej
Obrig.
803 Rej
Obrig.
804 Rej
Obrig.
805 Rej
Obrig.
806 Rej
Obrig.
807 Rej
Obrig.
808 Rej
Obrig.
809 Rej
Obrig.
810 Rej
Obrig.
811 Rej
Obrig.
812 Rej
Obrig.
493
Rej.
Obrig.
537
Rej.
Obrig.
456
Rej.
Obrig.
541
Rej.
G245
G246
G247
G248
G249
G250
Pg. 57 / 231
414
Rej.
542
Rej.
Validaes EPEC
G259 Rejeitar se forma de emisso do CT-e for 4 (EPEC) e Tipo de CT-e
DIFERENTE de Normal
Obrig.
720
Rej.
Obrig.
640
Rej.
641
Rej.
642
Rej.
643
Rej.
Obrig.
644
Rej.
Obrig.
645
Rej.
Obrig.
697
Rej.
Obrig.
756
Rej.
Obrig.
699
Rej.
Obrig.
700
Rej.
Obrig.
715
Rej
Facul.
743
Rej.
Facul.
722
Rej.
Facul.
723
Rej.
Pg. 58 / 231
724
Rej.
744
Rej.
725
Rej.
Facul.
726
Rej.
727
Rej.
728
Rej.
Facul.
729
Rej.
Facul.
730
Rej.
Obrig,
786
Rej.
Nota: No caso de envio de lote para a SEFAZ VIRTUAL, todos os CT-e do Lote devero ser da
mesma UF. Para a SEFAZ VIRTUAL, dever ser verificado se todos os CT-e so da mesma UF
do primeiro CT-e do Lote. Em caso negativo, rejeitar o Lote de CT-e com erro 408-REJEIO:
Lote com CT-e de diferentes UF.
Nota: A critrio da SEFAZ Autorizadora a mensagem de erro poder receber um texto adicional
detalhando melhor a rejeio ou passando alguma instruo ao contribuinte, observando que
esta mensagem complementar dever vir aps a mensagem de rejeio do MOC, entre
colchetes, com o literal Det:
[Det: XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX]
IMPORTANTE: A numerao autorizada para EPEC na SVC no deve ser inutilizada no
ambiente normal de autorizao EM HIPTESE ALGUMA. O evento autorizado sempre ser
Pg. 59 / 231
compartilhado entre os ambientes, embora esse processo possa atrasar devido a problemas
operacionais. Solicitamos ao emitente que aguarde para autorizar o CT-e da EPEC caso ocorra
esse atraso.
IMPORTANTE: Orientamos o emitente que no tente autorizar a numerao utilizada em um
evento EPEC (autorizado na SVC) no ambiente normal (com tipo de emisso Normal). Essa
situao pode ocorrer em casos de atraso de sincronismo entre os ambientes e na prtica
alocar a numerao da EPEC dificultando os processos de validao.
IMPORTANTE: A orientao para EPEC tambm se aplica a emisso com FS-DA, ou seja, a
numerao tambm no deve ser inutilizada no ambiente normal e to pouco autorizada com
tipo de emisso Normal.
Ou seja:
De forma do CT-e
Invlida
Validao
Da situao fiscal do Emitente
Irrelevante
Vlida
Irregular
Denegao de uso
Vlida
Regular
Autorizao de uso
Situao do CT-e
Rejeio
Consequncia
Para o contribuinte
Corrigir CT-e
A prestao no poder ser
realizada
A prestao autorizada
Banco de Dados
No gravar
Gravar
Gravar
Para cada CT-e autorizado ou denegado ser atribudo um nmero de protocolo da Secretaria
de Fazenda (vide regra de formao no item 6.6).
O resultado do processamento do lote estar disponvel na fila de sada e conter o resultado da
validao de cada CT-e contido no lote.
O resultado do processamento do lote deve ficar disponvel na fila de sada por um perodo
mnimo de 24 (vinte e quatro) horas.
Eventos de Marcao
Sero criados eventos de marcao de CT-e para os casos em que um documento referenciar
outro, por exemplo: Complemento de Valores, Substituio e Anulao.
Esses eventos sero gerados automaticamente pelo Fisco no momento da autorizao dos
documentos e sero assinados digitalmente com certificado digital da Secretaria de Fazenda
autorizadora do CT-e que far a marcao.
Os eventos gerados nos CT-e referenciados devero constar da consulta pblica destes
documentos.
Exemplo de como ser o funcionamento das marcaes:
1. CT-e de Numerao 001 do tipo Normal autorizado na SEFAZ-XX.
2. CT-e de Numerao 002 do tipo Complemento de valores autorizado na SEFAZ-XX,
referenciando o CT-e de Numerao 001.
3. A SEFAZ-XX gera, assina e autoriza um evento CT-e complementar autorizado para o CT-e
de Numerao 001.
** Esse evento dever ser relacionado na consulta do CT-e de numerao 001.
Pg. 60 / 231
4.2
O Servio de Recepo de CT-e para Outros Servios o servio oferecido pelos Portais das
Secretarias da Fazenda dos Estados para recepo dos CT-e emitidos pelos contribuintes
credenciados em sua unidade federada.
A forma de processamento do servio de recepo de CT-e Outros Servios sncrona sem a
formao de lotes. O contribuinte deve transmitir CT-e atravs do Web Service de recepo de
CT-e e receber o resultado do processamento na mesma conexo.
WS da Fazenda
Web Service :
CteRecepcaoOS
Proc .
Envio do CT-e OS
cteRecepcaoOS
Ret
Cliente
Recepo
Aplicao
Retorno
Campo
Ele
Pai
Raiz
AR02 versao
AR01
1-1
1-4
AR03 tpAmb
AR01
1-1
Identificao do Ambiente:
1 Produo / 2 - Homologao
AR03a cUF
AR01
1-1
AR04 verAplic
AR01
1-1
1-20
AR05 cStat
AR01
1-1
AR06 xMotivo
AR01
1-1
1-255
AR07 protCTe
AR01
0-1
AR01 retEnviOS
Descrio/Observao
TAG raiz da Resposta
Verso do leiaute
Pg. 61 / 231
Regra de Validao
Crtica
Msg
Efeito
Obrig.
280
Rej.
Obrig.
281
Rej.
Obrig.
283
Rej.
Obrig.
286
Rej.
Obrig.
284
Rej.
Obrig.
285
Rej.
Obrig.
282
Rej.
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL/TLS e no
precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo, mas
pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora Raiz que no
sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web Service da SEFAZ.
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
214
Rej.
Facult.
243
Rej.
Paralisado Obrig.
108
Rej.
109
Rej.
de
Processamento
est
Obrig.
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 kB). A aplicao do
contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500 kB. Caso
isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem de erro se o controle do tamanho
da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de rede da SEFAZ (ex.: controle
no firewall). No caso de o controle de tamanho ter sido implementado por aplicativo, retorna-se a
mensagem de erro 214.
No momento do recebimento da mensagem no Web Service, a critrio de cada unidade federada
autorizadora, poder ser verificado se o XML de dados est bem formado. Esta verificao til
para as UF que desejam armazenar o XML de dados em estrutura XML de banco de dados.
Pg. 62 / 231
As unidades federadas que mantm o Web Service disponvel mesmo quando o servio esteja
paralisado, devero implementar as validaes 108 e 109. Estas validaes podero ser
dispensadas caso o Web Service no fique disponvel quando o servio estiver paralisado.
Caso a SEFAZ Autorizadora trabalhe na modalidade de SEFAZ Virtual de Contingncia (SVC),
sugere-se que esta mantenha uma tabela de UF atendidas indicando para cada uma se o
Ambiente de Autorizao Normal ou SVC, e ainda, o status de ativao da SVC para cada UF
e o prazo de encerramento desta modalidade.
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Facult.
242
Rej.
409
Rej.
410
Rej.
Obrig.
513
Rej.
Obrig.
114
Rej.
411
Rej.
238
Rej.
239
Rej.
Obrig.
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
225
Rej.
Pg. 63 / 231
Facult.
598
Rej.
Facult.
599
Rej.
Obrig.
404
Rej.
Obrig.
402
Rej.
A validao do schema XML de CT-e pela SEFAZ autorizadora ser feita em duas etapas:
- A primeira etapa deve validar a estrutura genrica do CT-e, submetendo a mensagem contra o
schema XML definido. Em caso de erro, retornar o cdigo 225;
- A segunda etapa (realizada mais adiante) deve validar a estrutura especfica do modal de
transporte para o CT-e. Em caso de erro, retornar o cdigo 580.
b) Validao do Certificado Digital de Assinatura
Validao do Certificado Digital Utilizado na Assinatura Digital do CT-e
#
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
290
Rej.
Obrig.
291
Rej.
Obrig.
292
Rej.
Obrig.
293
Rej.
Obrig.
296
Rej.
Obrig.
294
Rej.
Obrig.
295
Rej.
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
298
Rej.
Obrig.
297
Rej.
Obrig.
213
Rej.
Regra de Validao
Pg. 64 / 231
Obrig.
252
Rej.
Obrig.
670
Rej.
Obrig.
226
Rej.
Obrig.
247
Rej.
Obrig.
586
Rej.
Obrig.
587
Rej.
N07 Se Data de entrada em contingncia estiver informada, esta deve ser menor Obrig
ou igual data de emisso
588
Rej.
Obrig
515
Rej.
Obrig.
516
Rej.
Obrig.
517
Rej.
Obrig.
721
Rej.
227
Rej.
253
Rej.
458
Rej.
459
Rej.
798
Rej.
579
Rej
580
Rej.
Obrig.
751
Rej.
Obrig.
752
Rej.
Obrig.
753
Rej.
Pg. 65 / 231
Rej.
Rej.
Rej.
Obrig,
650
Rej.
Obrig.
675
Rej.
N27 Valor a receber (vRec) deve ser menor ou igual ao Valor da Prestao
Obrig.
531
Rej.
Obrig.
760
Rej.
Obrig.
676
Rej.
496
Rej.
499
Rej.
761
Rej
762
Rej.
763
Rej.
764
Rej.
615
Rej.
do Servio (vtPrest)
N28 Valor de INSS deve ser informado quando tomador for pessoa Jurdica
Obrig.
N36 Se Tipo do CT-e= 2 (Anulao):
- Rejeitar Chave de acesso de CT-e objeto da anulao invlida (modelo
diferente de 67)
Pg. 66 / 231
N42
N43
N44
N45
N46
N47
N48
N49
N50
N51
[chCTe: 99999999999999999999999999999999999999999999]
[nProt:999999999999999][dhAut: AAAA-MM-DDTHH:MM:SS TZD].
Se Tipo do CT-e= 2 (Anulao):
- O CT-e objeto da anulao no pode estar cancelado ou denegado
Se Tipo do CT-e= 2 (Anulao):
- O CT-e original e o de anulao devem possuir o mesmo CNPJ de
emitente.
Se Tipo do CT-e= 2 (Anulao):
- O CT-e objeto de anulao deve ser do Tipo = 0 (Normal) ou 3
(Substituio)
Se Tipo do CT-e= 2 (Anulao):
- A autorizao do CT-e de anulao deve ocorrer em at 60 dias, ou outro
limite conforme critrio definido pela SEFAZ (a SEFAZ Virtual deve
considerar a hora local do emissor para a validao) da data de autorizao
do CT-e objeto de anulao.
Se Tipo do CT-e= 2 (Anulao):
- O valor da prestao do servio e o do ICMS devem ser iguais ao do CT-e
original.
Se Tipo do CT-e= 2 (Anulao):
- O CT-e objeto da anulao no pode ter sido anulado anteriormente
Se Tipo do CT-e= 2 (Anulao):
- O CT-e objeto da anulao no pode ter sido substitudo anteriormente.
Se Tipo do CT-e= 2 (Anulao):
- O CT-e objeto da anulao no pode ter sido complementado
anteriormente.
Se Tipo do CT-e= 2 (Anulao):
- O CT-e objeto da anulao deve possuir evento de Prestao do Servio
em Desacordo quando o tomador for contribuinte (indIEToma=1)
Se Tipo do CT-e= 2 (Anulao):
- Rejeitar se existir CT-e de Anulao autorizado h mais de 15 dias com o
mesmo emitente sem que exista o CT-e de substituio
Retornar a chave de acesso do CT-e de anulao mais antigo
Validaes do CT-e de Substituio
766
Rej.
Obrig.
767
Rej.
Obrig.
768
Rej.
Obrig.
497
Rej.
Obrig.
674
Rej.
Obrig.
498
Rej.
Obrig.
565
Rej.
Obrig.
500
Rej.
Obrig.
501
Rej.
Obrig.
502
Rej.
Obrig.
566
Rej.
Obrig
567
Rej
Obrig.
658
Rej.
Obrig.
735
Rej.
Obrig.
736
Rej.
Obrig.
503
Rej.
Obrig.
505
Rej.
769
Rej
Obrig.
Pg. 67 / 231
substitudo
N55 Se Tipo do CT-e= 3 (Substituio):
- Rejeitar Chave de acesso de CT-e substitudo invlida (Ano < 2009 ou Ano
maior que Ano corrente)
N56 Se Tipo do CT-e= 3 (Substituio):
- Rejeitar Chave de acesso de CT-e substitudo invlida (Ms = 0 ou Ms >
12)
N57 Se Tipo do CT-e= 3 (Substituio):
- Rejeitar Chave de acesso de CT-e substitudo invlida (CNPJ zerado ou
digito invlido)
N58 Se Tipo do CT-e= 3 (Substituio):
- Rejeitar Chave de acesso de CT-e substitudo invlida (modelo diferente
de 67)
N59 Se Tipo do CT-e= 3 (Substituio):
- Rejeitar Chave de acesso de CT-e substitudo invlida (nmero CT = 0).
N60 Se Tipo do CT-e= 3 (Substituio):
- Rejeitar Chave de acesso de CT-e substitudo invlida (Tipo de emisso
invlido)
N61 Se Tipo do CT-e= 3 (Substituio):
- Rejeitar Chave de acesso de CT-e substitudo invlida (UF invlida)
N62 Se Tipo do CT-e= 3 (Substituio):
- O CT-e Substitudo deve existir
Acesso BD CTE (Chave: CNPJ Emit, Modelo, Srie, Nro)
N63 Se Tipo do CT-e= 3 (Substituio):
- CT-e Substitudo no pode existir com diferena na Chave de Acesso
Retornar a chave de acesso j autorizada, o nmero do protocolo e data de
autorizao do CT-e
N64
N65
N66
N67
N68
N69
N70
N71
N72
N73
[chCTe: 99999999999999999999999999999999999999999999]
[nProt:999999999999999][dhAut: AAAA-MM-DDTHH:MM:SS TZD]
Se Tipo do CT-e= 3 (Substituio):
- O CT-e substitudo no pode estar cancelado ou denegado
Se Tipo do CT-e= 3 (Substituio):
- O CT-e substitudo no pode ter sido substitudo anteriormente
Se Tipo do CT-e= 3 (Substituio):
- O CT-e substitudo no pode ter sido complementado
Se Tipo do CT-e= 3 (Substituio):
- O CT-e substitudo deve ser do Tipo = 0 (Normal) ou 3 (Substituio)
Se Tipo do CT-e=3 (Substituio):
- CNPJ do emitente do CT-e substituto deve ser igual ao informado no CT-e
substitudo
Se Tipo do CT-e=3 (Substituio) e informado tomador:
- CNPJ/CPF do tomador do CT-e substituto deve ser igual ao informado no
CT-e substitudo
Se Tipo do CT-e=3 (Substituio):
- IE do emitente do CT-e substituto deve ser igual ao informado no CT-e
substitudo
Se Tipo do CT-e=3 (Substituio) e estiver informado tomador:
- IE do tomador do CT-e substituto deve ser igual ao informado no CT-e
substitudo
Se Tipo do CT-e=3 (Substituio):
- UF de incio da prestao do CT-e substituto deve ser igual ao informado
no CT-e substitudo
Se Tipo do CT-e=3 (Substituio):
- UF de fim da prestao do CT-e substituto deve ser igual ao informado no
CT-e substitudo
Obrig.
770
Rej.
Obrig.
771
Rej.
Obrig.
772
Rej.
Obrig.
616
Rej.
Obrig.
774
Rej.
Obrig.
775
Rej.
Obrig.
776
Rej.
Obrig
568
Rej
Obrig.
673
Rej.
Obrig
569
Rej
Obrig
570
Rej
Obrig
659
Rej
Obrig
571
Rej
Obrig.
510
Rej.
Obrig.
552
Rej.
Obrig.
553
Rej.
Obrig.
558
Rej.
Obrig.
559
Rej.
Obrig.
560
Rej.
Pg. 68 / 231
563
Rej.
577
Rej
572
Rej
672
Rej
Obrig
573
Rej
Obrig
578
Rej
212
Rej.
228
Rej.
Obrig.
207
Rej.
Obrig.
229
Rej.
Obrig.
209
Rej.
Obrig.
614
Rej.
[chCTe: 99999999999999999999999999999999999999999999]
[nProt:999999999999999][dhAut: AAAA-MM-DDTHH:MM:SS TZD]
N78 Se Tipo do CT-e=3 (Substituio) e informado CT-e de anulao
- CT-e informado deve ser do Tipo=2(Anulao)
N79 Se Tipo do CT-e=3 (Substituio) e informado CT-e de anulao
- O CT-e anulao deve ter anulado o mesmo CT-e que est sendo
substitudo.
Validaes da Data de Emisso
Pg. 69 / 231
Facult. 230
Rej.
Obrig.
231
Rej.
Obrig.
203
Rej.
Obrig.
301
ou
205
712
Den.
713
Rej.
Obrig.
444
Rej.
Obrig.
445
Rej.
Obrig.
447
Rej.
Obrig.
536
Rej.
Obrig,
481
Rej.
Obrig.
482
Rej.
Obrig.
483
Rej.
Obrig.
617
Rej.
Obrig.
448
Rej.
Facult. 489
Rej.
Facult. 490
Rej.
Facult. 719
Rej.
- IE emitente no cadastrada
Obrig.
N90 Municpio do Emitente deve pertencer UF (verificar se as 2 posies da
esquerda do cdigo de municpio que identifica o cdigo da UF compatvel
com a sigla da UF informada)
N91 Cdigo do Municpio do Emitente deve existir na Tabela Municpios do IBGE Obrig.
Rej
Validaes do Tomador
N92 Se CNPJ Tomador informado:
- Validar CNPJ do Tomador (dgito de controle, zeros)
N93 Se CPF Tomador informado:
- Validar CPF do Tomador (dgito de controle, zeros)
N94 Se Tomador informado:
- Municpio deve pertencer UF (verificar se as 2 posies da esquerda do
cdigo de municpio que identifica o cdigo da UF esto de acordo com a
sigla da UF informada)
N95 Se Tomador informado:
- Cdigo do Municpio deve existir na Tabela Municpios do IBGE
N96 Se indicador de tomador for igual a Contribuinte (indIEToma=1):
- Rejeitar se o tomador no possuir informao da IE ou se estiver
informado ISENTO
N97 Se indicador de tomador for igual a Isento de Inscrio (indIEToma=2):
- Rejeitar se o tomador no possuir informao de IE ou se estiver
informada diferente do literal ISENTO"
N98 Se indicador de tomador for igual a No Contribuinte (indIEToma=9):
- Rejeitar se o tomador possuir a tag IE informada
N99 Rejeitar quando informado tomador como Contribuinte Isento de Inscrio
Estadual (indIEToma=2) em UF que no permite esta situao, conforme
abaixo:
- AM, BA, CE, GO, MG, MS, MT, PE, RN, SE, SP
N100 Se IE Tomador informado:
- Validar IE do Tomador (erro no dgito de controle)
Obs.: Antes da validao, a IE dever ser normalizada, na aplicao da
SEFAZ, com o acrscimo de zeros no significativos previstos na definio
do formato da IE se necessrio.
Ex.: IE informada 130000019, formato da IE: NNNNNNNNNND, a IE deve
ser padronizada para 00130000019, com o acrscimo dos zeros no
significativos necessrios para a validao do dgito verificador.
N101 Se IE Tomador informada:
Acessar Cadastro de Contribuinte da UF (Chave: IE Tomador) (*1)
- IE deve estar cadastrada
N102 Se IE e CNPJ Tomador informados:
Acessar Cadastro de Contribuinte da UF (Chave: IE Tomador) (*1)
- IE deve estar vinculada ao CNPJ
N103 Se IE Tomador = ISENTO ou no informada
Acessar Cadastro de Contribuinte da UF (*1)
- Tomador possui IE ativa na UF
Excesso: A regra no deve ser aplicada quando Tomador informado
possuir indicador de tomador igual a no contribuinte (indIEToma=9)
Pg. 70 / 231
(*1) Validao possvel na operao interestadual ou no ambiente da SEFAZ Virtual utilizando o CCCCadastro Centralizado de Contribuintes
Validaes Banco de Dados CT-e
N104 Acessar BD CTE (Chave: CNPJ Emit, Modelo, Srie, Nro):
- Verificar Duplicidade de CT-e com diferena na Chave de Acesso
(Campo de Cdigo Numrico difere)
Retornar a chave de acesso j autorizada, o nmero do protocolo e data de
autorizao
Obrig
539
Rej.
Obrig.
204
Rej.
Obrig.
218
Rej.
Obrig.
205
Rej.
Obrig.
206
Rej.
269
Rej.
777
Rej
778
Rej.
779
Rej.
780
Rej.
785
Rej.
782
Rej.
783
Rej.
784
Rej.
267
Rej.
671
Rej.
N105
N106
N107
N108
[chCTe: 99999999999999999999999999999999999999999999]
[nProt:999999999999999][dhAut: AAAA-MM-DDTHH:MM:SS TZD]
Acessar BD CTE (Chave: CNPJ Emit, Modelo, Srie, Nro):
- Verificar Duplicidade de CT-e
Retornar Protocolo e data de autorizao.
[nProt:999999999999999][dhAut: AAAA-MM-DDTHH:MM:SS TZD].
- Verificar se CT-e est Cancelado
Retornar Protocolo e data de autorizao do cancelamento.
[nProt:999999999999999][dhCanc: AAAA-MM-DDTHH:MM:SS TZD].
- Verificar se CT-e est Denegado
Retornar Protocolo e data de denegao.
[nProt:999999999999999][dhDeneg: AAAA-MM-DDTHH:MM:SS TZD].
Acessar BD CTE-Inutilizao
- Nmero do CT-e no deve estar Inutilizado
Validaes do CT-e Complementar
Pg. 71 / 231
Acesso
Retornar a chave de acesso j autorizada, o nmero do protocolo e data de
autorizao do CT-e
N120
[chCTe: 99999999999999999999999999999999999999999999]
[nProt:999999999999999][dhAut: AAAA-MM-DDTHH:MM:SS TZD]
Se Tipo do CT-e = 1 (CT-e complementar):
- CT-e complementado deve ser do tipo Normal ou Substituio.
Acessar BD CTE (Chave: CNPJ Emit, Modelo, Srie, Nro)
Se Tipo do CT-e = 1 (CT-e complementar):
- Verificar se o CT-e complementado est com Situao: Autorizado o Uso.
Acesso BD CTE (Chave: CNPJ Emit, Modelo, Srie, Nro)
Se Tipo do CT=e 1 (Complementar):
- Verificar o nmero de Complementos que o CT-e complementado j
recebeu, no podendo exceder o limite de 10 CT-e complementares para
um mesmo CT-e.
Se Tipo do CT=e 1 (Complementar) e informado Tomador:
- CNPJ/CPF do tomador do CT-e complementar deve ser igual ao informado
no CT-e complementado
Se Tipo do CT=e 1 (Complementar):
- IE do emitente do CT-e complementar deve ser igual ao informado no CTe complementado
Se Tipo do CT=e 1 (Complementar) e estiver informado Tomador:
- IE do tomador do CT-e complementar deve ser igual ao informado no CT-e
complementado
Se Tipo do CT=e 1 (Complementar):
- UF de incio da prestao do CT-e complementar deve ser igual ao
informado no CT-e complementado
Se Tipo do CT-e=1 (Complementar):
- UF de fim da prestao do CT-e Complementar deve ser igual ao
informado no CT-e Complementado
Validaes Incio e Fim da Prestao
Obrig;
491
Rej.
Obrig.
655
Rej.
Obrig.
520
Rej
Obrig.
804 Rej
Obrig.
805 Rej
Obrig.
810 Rej
Obrig.
811 Rej
Obrig.
812 Rej
Obrig.
493
Rej.
Obrig.
537
Rej.
Obrig.
456
Rej.
Obrig.
541
Rej.
Obrig.
414
Rej.
Obrig.
542
Rej.
Obrig.
699
Rej.
Obrig.
700
Rej.
N121
N122
N123
N124
N125
N126
N127
Pg. 72 / 231
Obrig.
715
Rej
Nota: A critrio da SEFAZ Autorizadora a mensagem de erro poder receber um texto adicional
detalhando melhor a rejeio ou passando alguma instruo ao contribuinte, observando que
esta mensagem complementar dever vir aps a mensagem de rejeio do MOC, entre
colchetes, com o literal Det:
[Det: XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX]
De forma do CT-e
Invlida
Validao
Da situao fiscal do Emitente
Irrelevante
Vlida
Irregular
Denegao de uso
Vlida
Regular
Autorizao de uso
Situao do CT-e
Rejeio
Consequncia
Para o contribuinte
Corrigir CT-e
A prestao no poder ser
realizada
A prestao autorizada
Banco de Dados
No gravar
Gravar
Gravar
Para cada CT-e autorizado ou denegado ser atribudo um nmero de protocolo da Secretaria
de Fazenda (vide regra de formao no item 6.6).
Pg. 73 / 231
4.3
Contribuinte
Web Service
CteRetRecepcao
cteRetRecepcao
Proc.
Consulta
Processamento
Ret
Aplicao CT-e
Client CTe
Retorno
Campo
Ele
Pai
Raiz
BR02 versao
BR01
1-1
1-4
BR03 tpAmb
BR01
1-1
BR04 verAplic
BR01
1-1
1-20
BR01 retConsReciCTe
Descrio/Observao
TAG raiz da Resposta
Verso do leiaute
Identificao do Ambiente:
1 Produo / 2 Homologao
Verso do Aplicativo que recebeu o Lote.
Pg. 74 / 231
BR05 nRec
BR01
1-1
15
BR06 cStat
BR01
1-1
BR07 xMotivo
BR01
1-1
1-255
BR08 cUF
BR01
1-1
xml BR01
0-50
Campo
Ele
Pai
Raiz
PR02 versao
PR01
PR03 infProt
PR01
PR04 Id
ID
PR05 tpAmb
PR01 protCTe
Descrio/Observao
1-1
1-1
PR03
0-1
PR03
1-1
Identificao do Ambiente:
1 Produo / 2 Homologao
PR06 verAplic
PR03
1-1
1-20
PR07 chCTe
PR03
1-1
44
PR08 dhRecbto
PR03
1-1
PR09 nProt
PR03
0-1
15
PR10 digVal
PR03
0-1
28
PR11 cStat
PR03
1-1
PR12 xMotivo
PR03
1-1
1-255
PR13 Signature
PR01
xml
0-1
Pg. 75 / 231
Regra de Validao
Crtica
Msg
Efeito
Obrig.
280
Rej.
Obrig.
281
Rej.
Obrig.
283
Rej.
Obrig.
286
Rej.
Obrig.
284
Rej.
Obrig.
285
Rej.
Obrig.
282
Rej.
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL/TLS e no
precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo, mas
pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora Raiz que no
sejam ICP-BR no repositrio de certificados digitais do servidor de Web Service da SEFAZ.
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
214
Rej.
Facult.
243
Rej.
Obrig.
108
Rej.
Obrig.
109
Rej.
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 kB). A aplicao do
contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500 kB. Caso
isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem de erro se o controle do tamanho
da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de rede da SEFAZ (ex.: controle
no firewall). No caso de controle de tamanho ter sido implementado por aplicativo, teremos a
devoluo da mensagem de erro 214.
Pg. 76 / 231
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Facult.
242
Rej.
409
Rej.
Obrig.
410
Rej.
Obrig.
513
Rej.
411
Rej.
238
Rej.
239
Rej.
Obrig.
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
215
Rej.
Facul.
598
Rej.
Facul.
599
Rej.
Obrig.
404
Rej.
Obrig.
402
Rej.
Pg. 77 / 231
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
252
Rej.
Obrig.
248
Rej.
473
Rej.
Obrig.
106
Rej.
Obrig.
105
Rej.
Obrig.
223
Rej.
Final do Processamento
A mensagem de retorno poder ser:
Lote processado cStat=104, com os resultados individuais de processamento dos CTe do lote;
Lote em processamento cStat=105, o aplicativo do contribuinte dever fazer uma
nova consulta;
Lote no localizado cStat=106, o aplicativo do contribuinte dever providenciar o
reenvio da mensagem;
Recibo ou CNPJ do requisitante com problemas cStat= 248 ou 223, o aplicativo do
contribuinte dever sanar o problema;
Pg. 78 / 231
4.4
Inutilizao de numerao de CT -e
Contribuinte
Inutilizao de Numerao
Client CTe
Ret
Retorno
Inutilizacao
Aplicao CT -e
Campo
Ele
Pai
Raiz
DP02 versao
DP01
1-1
1-4
DP03 infInut
DP01
1-1
DP04 Id
ID
DP03
1-1
41
DP05 tpAmb
DP03
1-1
Identificao do Ambiente:
1 Produo / 2 Homologao
DP06 xServ
DP03
1-1
10
DP07 cUF
DP03
1-1
Cdigo da UF do solicitante
DP08 ano
DP03
1-1
DP09 CNPJ
DP03
1-1
14
CNPJ do emitente
DP10 mod
DP03
1-1
Modelo do CT-e
DP01 inutCTe
Descrio/Observao
TAG raiz
Verso do leiaute
Dados do Pedido
TAG a ser assinada
DP11 serie
DP03
1-1
1-3
Srie do CT e
DP12 nCTIni
DP03
1-1
1-9
DP13 nCTFin
DP03
1-1
1-9
DP14 xJust
DP03
1-1
15255
DP15 Signature
DP01
xml
1-1
Pg. 79 / 231
Campo
DR01 retInutCTe
DR02 versao
Ele
Pai
Raiz
DR01
1-1
1-4
Descrio/Observao
TAG raiz da Resposta
Verso do leiaute
DR03 infInut
DR01
1-1
DR04 Id
ID
DR03
0-1
17
DR05 tpAmb
DR03
1-1
Identificao do Ambiente:
1 Produo / 2 Homologao
DR06 verAplic
DR03
1-1
1-20
DR07 cStat
DR03
1-1
DR08 xMotivo
DR03
1-1
1-255
DR09 cUF
DR03
1-1
DR03
0-1
DR11 CNPJ
DR03
0-1
14
DR12 mod
DR03
0-1
Modelo do CT-e
DR13 serie
DR03
0-1
1-3
Srie do CT-e
DR14 nCTIni
DR03
0-1
1-9
DR15 nCTFin
DR03
0-1
1-9
DR16 dhRecbto
DR03
0-1
DR17 nProt
DR03
0-1
15
DR18 Signature
DR01
xml
0-1
Pg. 80 / 231
Regra de Validao
Crtica
Msg
Efeito
Obrig.
280
Rej.
Obrig.
281
Rej.
Obrig.
283
Rej.
Obrig.
286
Rej.
Obrig.
284
Rej.
Obrig.
285
Rej.
Obrig.
282
Rej.
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 sero realizadas pelo protocolo SSL/TLS e no
precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo, mas
pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora Raiz que no
sejam ICP-BR no repositrio de certificados digitais do servidor de Web Service da SEFAZ
Autorizadora.
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
214
Rej.
Facult.
243
Rej.
Obrig.
108
Rej.
Obrig.
109
Rej.
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 KB). A aplicao do
contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500 KB. Caso
isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem de erro se o controle do tamanho
da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de rede da SEFAZ Autorizadora
Pg. 81 / 231
(ex.: controle no firewall). No caso de controle de tamanho ter sido implementado por aplicativo,
teremos a devoluo da mensagem de erro 214.
No momento do recebimento da mensagem no Web Service, a critrio de cada unidade federada
autorizadora, poder ser verificado se o XML de dados est bem formado. Esta verificao til
para as UF que desejam armazenar o XML de dados em estrutura XML de banco de dados.
As unidades federadas que mantm o Web Service disponvel mesmo quando o servio esteja
paralisado, devero implementar as validaes 108 e 109. Estas validaes podero ser
dispensadas caso o Web Service no fique disponvel quando o servio estiver paralisado.
Caso a SEFAZ Autorizadora trabalhe na modalidade de SEFAZ Virtual de Contingncia (SVC),
sugere-se que esta mantenha uma tabela de UF atendidas indicando para cada uma se o
Ambiente de Autorizao Normal ou SVC, e ainda, o status de ativao da SVC para cada UF
e o prazo de encerramento desta modalidade.
Importante: O servio de inutilizao no est disponvel para a SEFAZ Virtual de Contingncia.
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Facult.
242
Rej.
409
Rej.
Obrig.
410
Rej.
Obrig.
518
Rej.
411
Rej.
238
Rej.
239
Rej.
Obrig.
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
215
Rej.
Facul.
598
Rej.
Pg. 82 / 231
Facul.
599
Rej.
Obrig.
404
Rej.
Obrig.
402
Rej.
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
290
Rej.
Obrig.
291
Rej.
Obrig.
292
Rej.
Obrig.
293
Rej.
Obrig.
296
Rej.
Obrig.
294
Rej.
Obrig.
295
Rej.
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
298
Rej.
Obrig.
297
Rej.
Obrig.
213
Rej.
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
252
Rej.
Obrig.
250
Rej
Obrig.
670
Rej.
Regra de Validao
Regra de Validao
Regra de Validao
Pg. 83 / 231
Obrig.
471
Rej.
Obrig.
472
Rej.
Obrig.
224
Rej
Obrig.
201
Rej
Obrig
227
Rej.
I09 - Emitente deve estar habilitado na base de dados para emisso do CT-e
Obrig.
203
Rej.
Obrig.
240
Rej
Obrig.
682
Rej.
Obrig.
256
Rej
Obrig.
241
Rej
Obrig.
696
Rej.
Para cada inutilizao de numerao de CT-e homologada cria-se um novo protocolo de status
para CT-e, com a atribuio de um nmero de protocolo nico (vide item 6.6).
Final do Processamento
No caso de homologao da Inutilizao retornar o cStat = 102.
Pg. 84 / 231
4.5
Consulta CT -e
Client CTe
Proc.
Consulta CT -e
Ret
Retorno
Aplicao CT -e
Campo
Ele
Pai
Raiz
EP02 versao
EP01
EP03 tpAmb
EP01
EP04 xServ
EP05 chCTe
EP01 consSitCTe
Descrio/Observao
TAG raiz
1-1
1-4
1-1
Identificao do Ambiente:
1 Produo / 2 - Homologao
EP01
1-1
Servio solicitado
CONSULTAR
EP01
1-1
44
Verso do leiaute
Campo
Ele
Pai
Raiz
ER02 versao
ER01
ER03 tpAmb
ER01
ER01 retConsSitCTe
1-1
1-4
1-1
Descrio/Observao
TAG raiz da Resposta
Verso do leiaute
Identificao do Ambiente:
Pg. 85 / 231
1 Produo / 2 Homologao
ER04 verAplic
ER01
1-1
1-20
ER05 cStat
ER01
1-1
ER06 xMotivo
ER01
1-1
1-255
ER01
ER07 cUF
1-1
ER08 protCTe
CG ER01
xml
0-1
ER09 retCancCTe
CG ER01
xml
0-1
xml
0-N
ER10 procEventoCTe
ER01
Regra de Validao
Crtica
Msg
Efeito
Obrig.
280
Rej.
Obrig.
281
Rej.
Pg. 86 / 231
Obrig.
283
Rej.
Obrig.
286
Rej.
Obrig.
284
Rej.
Obrig.
285
Rej.
Obrig.
282
Rej.
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 sero realizadas pelo protocolo SSL/TLS e no
precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo, mas
pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora Raiz que no
sejam ICP-BR no repositrio de certificados digitais do servidor de Web Service da SEFAZ
autorizadora.
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
214
Rej.
Facult.
243
Rej.
Obrig.
108
Rej.
Obrig.
109
Rej.
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 KB). A aplicao do
contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500 KB. Caso
isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem de erro se o controle do tamanho
da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de rede da SEFAZ (ex.: controle
no firewall). No caso de controle de tamanho ter sido implementado por aplicativo, teremos a
devoluo da mensagem de erro 214.
No momento do recebimento da mensagem no Web Service, a critrio de cada unidade federada
autorizadora, poder ser verificado se o XML de dados est bem formado. Esta verificao til
para as UF que desejam armazenar o XML de dados em estrutura XML de banco de dados.
As unidades federadas que mantm o Web Service disponvel mesmo quando o servio esteja
paralisado, devero implementar as validaes 108 e 109. Estas validaes podero ser
dispensadas caso o Web Service no fique disponvel quando o servio estiver paralisado.
Caso a SEFAZ Autorizadora trabalhe na modalidade de SEFAZ Virtual de Contingncia (SVC),
sugere-se que esta mantenha uma tabela de UF atendidas indicando para cada uma se o
Ambiente de Autorizao Normal ou SVC, e ainda, o status de ativao da SVC para cada UF
e o prazo de encerramento desta modalidade.
Restrio: A consulta situao no Ambiente de Autorizao SVC somente poder ser realizada
para documentos autorizados nesta forma de contingncia nas SVC-[SP/RS].
Pg. 87 / 231
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Facult.
242
Rej.
409
Rej.
Obrig.
410
Rej.
Obrig.
513
Rej.
411
Rej.
238
Rej.
239
Rej.
Obrig.
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
215
Rej.
Facul.
598
Rej.
Facul.
599
Rej.
Obrig.
404
Rej.
Obrig.
402
Rej.
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
252
Rej.
Obrig.
226
Rej.
J03 Verificar se o Ano-Ms da Chave de Acesso est com atraso superior a 6 Obrig.
meses em relao ao Ano-Ms atual
731
Rej.
Pg. 88 / 231
Obrig.
236
Rej.
J05 Rejeitar Chave de acesso invlida (Ano < 2009 ou Ano maior que Ano Obrig.
corrente)
J06 Rejeitar Chave de acesso invlida (Ms = 0 ou Ms > 12)
Obrig.
592
Rej.
593
Rej.
Obrig.
594
Rej.
Obrig.
595
Rej.
Obrig.
596
Rej.
Obrig.
507
Rej.
Obrig.
610
Rej.
J12 Acesso BD CTE (Chave: Ano, CNPJ Emit, Modelo, Srie, Nro):
- Verificar se CT-e no existe
Obrig.
217
Rej.
216
Rej.
600
Rej.
OBS: SE o CT-e no existir, dever ser verificado em BD CTEEVENTOS (Chave:CNPJ Emit, Modelo, Srie, Nro obtidos na chave de
acesso do CT-e)
- Verificar se existe EPEC para a chave natural do CT-e:
Se existir dever ser retornado apenas o procEvento
Obrig.
Final do Processamento
O processamento do pedido de consulta de status de CT-e pode resultar em uma mensagem de
erro caso o CT-e no seja localizado. Caso localizado, retorna a situao atual do CT-e,
apresentando o cStat com um dos valores, 100 (Autorizado o Uso do CT-e), 101
(Cancelamento de CT-e homologado), 110 (Uso Denegado) alm do respectivo protocolo de
autorizao de uso, denegao de uso e registro de eventos.
O Ambiente de Autorizao SVC retornar apenas status de CT-e autorizados na SVC, ou seja,
caso um documento tenha sido autorizado na SEFAZ original e logo aps esta tenha acionado a
SVC, a consulta sobre este CT-e somente poder ser direcionada SEFAZ original quando esta
restabelecer seu servio, j os documentos autorizados na SVC podero ser consultados
diretamente neste ambiente a qualquer tempo, independente da SVC estar ativa para recepo.
O evento de carta de correo dever constar apenas uma vez no procEventoCTe, sendo
exibido apenas a ocorrncia mais recente desse tipo de evento.
Pg. 89 / 231
4.6
Consulta Status
Client CTe
Ret
Consulta Status
Retorno
Aplicao CT -e
Funo: servio destinado consulta do status do servio prestado pelo Portal da Secretaria de
Fazenda Estadual.
Processo: sncrono.
Mtodo: cteStatusServicoCT
Campo
Ele
Pai
Raiz
FP02 versao
FP01
FP03 tpAmb
FP01
FP04 xServ
FP01
FP01 consStatServCte
Descrio/Observao
TAG raiz
1-1
1-4
1-1
Identificao do Ambiente:
1 Produo / 2 - Homologao
1-1
Servio solicitado
STATUS
Verso do leiaute
Pai
FR02 versao
FR01
1-1
1-4
FR03 tpAmb
FR01
1-1
FR04 verAplic
FR01
1-1
1-20
FR05 cStat
FR01
1-1
Descrio/Observao
TAG raiz da Resposta
Verso do leiaute
Identificao do Ambiente:
1 Produo / 2 - Homologao
Verso do Aplicativo que processou a consulta
Cdigo do status da resposta
Pg. 90 / 231
FR06 xMotivo
FR01
1-1
1-255
FR07 cUF
FR01
1-1
FR08 dhRecbto
FR01
1-1
FR09 tMed
FR01
0-1
1-4
FR10 dhRetorno
FR01
0-1
FR11 xObs
FR01
0-1
1-255
Regra de Validao
Crtica
Msg
Efeito
Obrig.
280
Rej.
Obrig.
281
Rej.
Obrig.
283
Rej.
Obrig.
286
Rej.
Obrig.
284
Rej.
Obrig.
285
Rej.
Obrig.
282
Rej.
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 sero realizadas pelo protocolo SSL/TLS e no
precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo, mas
Pg. 91 / 231
pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora Raiz que no
sejam ICP-BR no repositrio de certificados digitais do servidor de Web Service da SEFAZ
autorizadora.
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
214
Rej.
Facult.
243
Rej.
Obrig.
108
Rej.
Obrig.
109
Rej.
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 KB). A aplicao do
contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500 KB. Caso
isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem de erro se o controle do tamanho
da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de rede da SEFAZ (ex.: controle
no firewall). No caso de controle de tamanho ter sido implementado por aplicativo, teremos a
devoluo da mensagem de erro 214.
No momento do recebimento da mensagem no Web Service, a critrio de cada unidade federada
autorizadora, poder ser verificado se o XML de dados est bem formado. Esta verificao til
para as UF que desejam armazenar o XML de dados em estrutura XML de banco de dados.
As unidades federadas que mantm o Web Service disponvel mesmo quando o servio esteja
paralisado, devero implementar as validaes 108 e 109. Estas validaes podero ser
dispensadas caso o Web Service no fique disponvel quando o servio estiver paralisado.
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Facult.
242
Rej.
409
Rej.
Obrig.
410
Rej.
Obrig.
513
Rej.
Obrig.
114
Rej.
411
Rej.
238
Rej.
239
Rej.
Obrig.
Pg. 92 / 231
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
215
Rej.
Facul.
598
Rej.
Facul.
599
Rej.
Obrig.
404
Rej.
Obrig.
402
Rej.
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
252
Rej.
Obrig.
108
Rej.
Obrig.
109
Rej.
Final do Processamento
O processamento do pedido de consulta de status de Servio pode resultar em uma mensagem
de erro ou retornar a situao atual do Servidor de Processamento, cdigos de situao 107
(Servio em Operao), 108 (Servio Paralisado Momentaneamente) e 109 (Servio
Paralisado sem Previso). Pode-se utilizar o campo xObs, a critrio da UF, para fornecer
maiores informaes ao contribuinte, como por exemplo: manuteno programada,
modificao de verso do aplicativo, previso de retorno, etc.
Se o Ambiente de Autorizao for SVC-[SP/RS] e a UF informada estiver com o servio de
contingncia ativado, a resposta dever ser: 113 - Servio SVC em operao. Desativao
prevista para a UF em dd/mm/aa, s hh:mm horas
Pg. 93 / 231
4.7
Consulta Cadastro
Contribuinte
consultaCadastro
Consulta
Ret
Client NFe
Retorno
Cadastro de
Contribuintes
Funo: Servio para consultar o cadastro de contribuintes do ICMS de uma unidade federada.
Processo: sncrono.
Mtodo: consultaCadastro2
Pg. 94 / 231
Pg. 95 / 231
4.8
WS da Fazenda
Web Service :
RecepcaoEvento
Proc .
cteRecepcaoEvento
Ret
Cliente
SRE
Recepo
Aplicao SRE
Retorno
Funo: servio destinado recepo de mensagem de Evento do CT-e de Carga (57) e Outros
Servios (67)
Processo: sncrono.
Mtodo: cteRecepcaoEvento
Campo
EP01 eventoCTe
EP02 versao
Ele
Pai
Raiz
A
EP01
1-1
1-4
EP03 infEvento
EP04 Id
G
ID
EP01
EP03
1-1
1-1
54
EP05 cOrgao
EP03
1-1
EP06 tpAmb
EP03
1-1
EP07 CNPJ
EP08 chCTe
E
E
EP03
EP03
N
N
1-1
1-1
14
44
EP09 dhEvento
EP03
1-1
EP10 tpEvento
EP11 nSeqEvento
E
E
EP03
EP03
N
N
1-1
1-1
EP12 detEvento
EP13 versaoEvento
EP14 any
G
A
EP03
EP12
1-1
1-1
EP12 XML
1-1
Descrio/Observao
TAG raiz
Verso do leiaute geral dos eventos
Grupo de informaes do registro do Evento
Identificador da TAG a ser assinada, a regra de
formao do Id :
ID + tpEvento+ chave do CT-e+ nSeqEvento
Cdigo do rgo de recepo do Evento. Utilizar a
Tabela do IBGE extendida, utilizar 90 para
identificar SUFRAMA
Identificao do Ambiente:
1 Produo 2 Homologao
Informar o CNPJ do autor do Evento
Chave de Acesso do CT-e vinculado ao Evento
Data e hora do evento no formato AAAA-MMDDThh:mm:ss TZD
6
1-2
1-4 2
Tipo do Evento
Sequencial do evento para o mesmo tipo de
evento. Para maioria dos eventos ser 1, nos
casos em que possa existir mais de um evento o
autor do evento deve numerar de forma
sequencial.
Informaes do evento especfico.
Verso do leiaute especfico do evento.
XML do evento. Insira neste local o XML
especfico do tipo de evento (cancelamento,
Pg. 96 / 231
EP01 XML
1-1
Campo
ER01 retEventoCTe
ER02 versao
Ele
Pai
Tip
Ocor. Tam. Dec.
o
Raiz A ER01 N
1-1
1-4
ER03 infEvento
ER04 Id
G ER01
ID ER03 C
1-1
0-1
17
ER05 tpAmb
ER03 N
1-1
ER06 verAplic
ER03 C
1-1
1-20
Descrio/Observao
TAG raiz do Resultado do Envio do Evento
Verso do leiaute
Grupo de informaes do registro do Evento
Identificador da TAG a ser assinada,
somente deve ser informado se o rgo de
registro assinar a resposta.
Em caso de assinatura da resposta pelo
rgo de registro, preencher com o nmero
do protocolo, precedido pela literal ID
Identificao do Ambiente:
1 Produo / 2 Homologao
Verso da aplicao que registrou o Evento,
utilizar literal que permita a identificao do
rgo, como a sigla da UF ou do rgo.
Pg. 97 / 231
ER07 cOrgao
ER03 N
1-1
ER08 cStat
ER03 N
1-1
ER09 xMotivo
E ER03 C
1-1 1-255
Descrio do status da resposta
Os campos a seguir so obrigatrios no caso de homologao do evento cStat= 134, 135 ou 136.
Os campos de dhRegEvento e nProt no sero preenchidos em caso de erro
ER10 chCTe
ER03 N
0-1
ER11 tpEvento
ER03 N
0-1
ER12 xEvento
ER13 nSeqEvento
E
E
ER03 C
ER03 N
0-1
0-1
4-60
1-2
ER14 dhRegEvento
ER03 D
0-1
Descrio do Evento
Sequencial do evento para o mesmo tipo de
evento. Para maioria dos eventos ser 1,
nos casos em que possa existir mais de um
evento o autor do evento deve numerar de
forma sequencial.
Data e hora de registro do evento formato
AAAA-MM-DDThh:mm:ss TZD, se o evento
for rejeitado informar a data e hora de
recebimento do evento.
ER15 nProt
ER16 Signature
E ER15 N
G ER01 XM
L
15
0-1
0-1
44
Pg. 98 / 231
Efeito
A01
Obrig.
280
Rej.
A02
Obrig.
281
Rej.
A03
Obrig.
283
Rej.
A04
Obrig.
286
Rej.
Obrig.
Obrig.
284
285
Rej.
Rej.
Obrig.
282
Rej.
A05
A06
A07
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL/TLS e no
precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo, mas
pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora Raiz que no
sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web Service da SEFAZ.
Msg
Efeito
214
Rej.
243
108
109
Rej.
Rej.
Rej.
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 KB). A aplicao do
contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500 KB. Caso
Pg. 99 / 231
isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem de erro se o controle do tamanho
da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de rede da SEFAZ (ex.: controle
no firewall). No caso do controle de tamanho ser implementado por aplicativo teremos a
devoluo da mensagem de erro 214.
No momento do recebimento da mensagem no Web Service, a critrio de cada unidade
federada, pode-se verificar se o XML de dados est bem formado. Essa verificao til para as
UF que desejam armazenar o XML de dados em estrutura XML de banco de dados.
O Ambiente Autorizador que mantm o Web Service disponvel, mesmo quando o servio estiver
paralisado, dever implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes podero ser
dispensadas se o Web Service no ficar disponvel quando o servio estiver paralisado.
Caso a SEFAZ Autorizadora trabalhe na modalidade de SEFAZ Virtual de Contingncia (SVC),
sugere-se que esta mantenha uma tabela de UF atendidas indicando para cada uma se o
Ambiente de Autorizao Normal ou SVC, e ainda, o status de ativao da SVC para cada UF
e o prazo de encerramento desta modalidade.
C04
C05
C06
C07
Efeito
Rej.
Rej.
Rej.
Rej.
Rej.
Rej.
Rej.
Crtica
Obrig.
Msg
215
Efeito
Rej.
Facult.
598
Rej.
Facult.
599
Rej.
Obrig.
Obrig.
404
402
Rej.
Rej.
E01
Efeito
Obrig.
290
Rej.
Obrig.
291
Rej.
Obrig.
292
Rej.
E04
Obrig.
293
Rej.
E05
Obrig.
296
Rej.
E06
E07
Obrig.
Obrig.
294
295
Rej.
Rej.
Regra de Validao
Crtica
Msg
Efeito
F01
Obrig.
298
Rej.
F02
Obrig.
297
Rej.
F03
Obrig.
213
Rej.
E02
E03
Regra de Validao
Crtica
Msg
Efeito
Obrig.
252
Rej.
Obrig.
677
Rej.
Obrig.
670
Rej.
L04
Obrig.
627
Rej.
L05
Obrig.
628
Rej.
L06
Obrig.
629
Rej.
Obrig.
516
Rej.
Obrig.
530
Rej.
L07
L08
L09
Obrig.
630
Rej.
L10
Obrig.
236
Rej.
L11
Obrig.
592
Rej.
L12
Obrig.
593
Rej.
L13
Obrig.
594
Rej.
Obrig.
595
Rej.
Obrig.
732
Rej.
Obrig.
721
Rej
L14
L15
L16
L17
L18
L19
L20
L21
L22
L23
L24
L25
L26
L27
Obrig.
596
Rej.
Obrig.
631
Rej.
Obrig.
632
Rej.
Obrig.
633
Rej.
Obrig.
755
Rej.
Obrig.
217
Rej.
Obrig.
216
Rej.
Obrig.
600
Rej.
Obrig.
634
Rej.
Obrig.
637
Rej.
Obrig.
635
Rej.
Campo
Ele
Pai
EP01 evEPECCTe
1-1
EP02 descEvento
EP01
1-1
12
EP04 xJust
EP01
1-1
15255
EP05 vICMS
EP01
1-1
13
Valor do ICMS
EP06 vTPrest
EP01
1-1
13
EP07 vCarga
EP01
1-1
13
EP08 Toma4
EP01
1-1
EP09 Toma
EP08
1-1
EP10 UF
Descrio/Observao
Schema XML de validao do evento EPEC
110113
EP08
1-1
UF do Tomador do Servio
EP11 CNPJ
CE EP08
1-1
14
CNPJ do Tomador
EP12 CPF
CE EP08
1-1
11
CPF do Tomador
EP13 IE
EP08
0-1
0-14
EP14 Modal
EP01
1-1
EP15 UFIni
EP01
1-1
UF de inicio da prestao
EP16 UFFIm
EP01
1-1
UF de fim da prestao
EP17 tpCTe
EP01
1-1
EP18 dhEmi
EP01
1-1
Regra de Validao
Verificar se a UF da Chave de Acesso difere da UF do Web
Service
Crtica
Msg
Efeito
Obrig.
249
Rej.
M02
Obrig.
636
Rej.
M03
Obrig.
653
Rej.
Obrig.
680
Rej.
Obrig.
695
Rej.
Obrig.
203
Rej.
Obrig.
638
Rej.
M01
M04
M05
M06
M07
M08
M09
Obrig.
639
Rej.
Obrig.
212
Rej.
Final do Processamento
Se o evento EPEC for homologado o status de retorno dever ser cStat=136
No existir cancelamento de eventos EPEC na SVC, e uma vez emitido o evento EPEC,
este ser compartilhado com a SEFAZ Autorizadora Normal pelo Ambiente Nacional.
Caso o contribuinte necessite cancelar uma operao emitida por engano em
contingncia EPEC na SVC, dever primeiro autorizar o CT-e (com tpEmis=4) na SEFAZ
Autorizadora Normal e, logo em seguida, efetuar o seu cancelamento.
O Fisco poder liberar uma EPEC de sua conciliao atravs do evento de Manifestao
do Fisco do tipo Liberao de EPEC
Evento de Cancelamento
5.2
Campo
Ele
Pai
EP01 evCancCTe
1-1
EP02 descEvento
EP01
1-1
12
EP03 nProt
EP01
1-1
15
EP04 xJust
EP01
1-1
15255
Descrio/Observao
Schema XML de validao do evento do
cancelamento 110111
Descrio do Evento - Cancelamento
Informar o n do Protocolo de Autorizao do
CT-e a ser cancelado.
Informar a justificativa do cancelamento
Regra de Validao
Verificar se UF da Chave de Acesso difere da UF do Web
Service
Crtica
Msg
Efeito
Obrig.
249
Rej.
Obrig.
636
Rej.
M03
Obrig.
203
Rej.
M04
Obrig.
240
Rej.
M05
Obrig.
205
Rej.
M06
Obrig.
218
Rej.
M07
Obrig.
220
Rej.
Obrig.
698
Rej.
Obrig.
222
Rej.
Facult.
Obrig.
Obrig.
219
564
574
Rej.
Rej.
Rej.
Obrig.
575
Rej
Obrig.
576
Rej
Obrig.
660
Rej.
Obrig.
523
Rej
Obrig.
528
Rej.
M08
M09
M10
M11
M12
M13
M14
M15
M16
M17
Final do Processamento
Se o evento de cancelamento for homologado, a situao do CT-e para efeito de consulta
situao passar para 101 Cancelamento homologado e o retorno do status do evento ser
cStat=135
5.3
Funo: Evento destinado a vincular informaes dos servios prestados ao CT-e multimodal.
Observa-se que, caso seja emitido um CT-e j vinculado ao CT-e multimodal, no necessrio
inform-lo por este evento.
Modelo: CT-e de Transporte de Cargas (modelo 57)
Autor do Evento: O autor do evento o emissor do CT-e Multimodal. A mensagem XML do
evento ser assinada com o certificado digital que tenha o CNPJ base do Emissor do CT-e.
Cdigo do Tipo de Evento: 110160 (Este Evento exige CT-e Multimodal autorizado)
Campo
Ele
Pai
Descrio/Observao
EP01 evRegMultimod
al
1-1
EP02 descEvento
EP03 xRegistro
E
E
EP01
EP01
C
C
1-1
1-1
19
151000
EP04 nDoc
EP01
0-1
1-44
Msg
Efeito
249
Rej.
M02
Obrig.
636
Rej.
M03
Obrig.
679
Rej.
M04
Obrig.
205
Rej.
M05
Obrig.
218
Rej.
M06
664
Rej.
Final do Processamento
Os registros de multimodal no sero sobrepostos, podendo o operador OTM acrescentar
novas ocorrncias medida que for preciso.
Se o evento de Registros do Multimodal for homologado o status de retorno dever ser
cStat=135.
5.4
O registro de uma nova Carta de Correo substitui a Carta de Correo anterior, assim a nova
Carta de Correo deve conter todas as correes a serem consideradas.
Modelo: CT-e de Transporte de Cargas (modelo 57) e CT-e OS (modelo 67)
Autor do Evento: O autor do evento o emissor do CT-e. A mensagem XML do evento ser
assinada com o certificado digital que tenha o CNPJ base do Emissor do CT-e.
Cdigo do Tipo de Evento: 110110 (Este Evento exige CT-e autorizado)
Pai
EP01 evCCeCTe
Campo
EP02 descEvento
EP03 infCorrecao
Descrio/Observao
1-1
E EP01
G EP01
C
-
1-1
1-n
5-60
-
EP04 grupoAlterado
EP03
1-1
1-20
EP05 campoAlterado
EP03
1-1
1-20
EP06 valorAlterado
EP03
1-1
1-500
EP07 nroItemAlterado
EP03
0-1
EP08 xCondUso
EP01
1-1
CT-e
M03
M04
M05
Crtica
Msg
Efeito
Obrig.
249
Rej.
Obrig.
636
Rej.
Obrig.
681
Rej.
Obrig.
522
Rej.
Facult.
525
Rej.
M06
Obrig.
205
Rej.
M07
Obrig.
218
Rej.
M08
Obrig.
664
Rej.
Final do Processamento
Se o evento Carta de Correo for homologado o status de retorno dever ser cStat=135
5.5
Funo: Evento para que o tomador possa informar ao fisco que o documento CT-e que o
relaciona est em desacordo com a prestao de servio.
Modelo: CT-e de Transporte de Cargas (modelo 57 e 67)
Autor do Evento: O autor do evento o tomador do servio indicado no CT-e. A mensagem
XML do evento ser assinada com o certificado digital que tenha o CNPJ base do tomador do
servio do CT-e.
Cdigo do Tipo de Evento: 610110 (Este Evento exige CT-e autorizado)
Campo
Ele
Pai
Descrio/Observao
EP01 evPrestDesacor
do
1-1
EP02 descEvento
EP01
1-1
33
EP03 indDesacordoO
per
EP01
1-1
EP04 xOBS
EP01
0-1
15255
Observaes do tomador
Msg
Efeito
249
Rej.
M02
Obrig.
636
Rej.
M03
Obrig.
205
Rej.
M04
Obrig.
218
Rej.
M05
664
Rej.
M06
787
Rej.
Final do Processamento
Se o evento de Prestao do Servio em Desacordo for homologado o status de retorno dever
ser cStat=135.
5.6
Funo: Evento para que o emitente do CT-e OS do tipo de servio Transporte de Valores
possa informar as GTV relacionadas com a prestao do servio
Modelo: CT-e Outros Servios (modelo 67)
Autor do Evento: O autor do evento o emissor do CT-e. A mensagem XML do evento ser
assinada com o certificado digital que tenha o CNPJ base do Emissor do CT-e.
Cdigo do Tipo de Evento: 110170 (Este Evento exige CT-e OS autorizado)
Campo
Ele
Pai
EP01 evGTV
1-1
EP02 descEvento
EP01
1-1
18
EP03 infGTV
EP04 nDoc
EP03
1-1
20
Nmero da GTV
EP05 id
EP03
1-1
20
EP06 serie
EP03
0-1
EP07 subserie
EP08 dEmi
E
E
EP03
EP03
C
D
0-1
1-1
EP09 nDV
EP10 qCarga
E
E
EP03
EP03
N
N
1-1
1-1
1
11
EP11 infEspecie
EP12 tpEspecie
G EP03
E EP11
1-n
1-1
EP13 vEspecie
EP14 rem
E EP11
G EP03
0-1
1-1
13
EP15 CNPJ
CE EP14
1-1
14
Nmero do CNPJ
EP16 CPF
EP17 IE
CE EP14
E EP14
N
C
1-1
0-1
11
14
Nmero do CPF
Inscrio Estadual
C
C
1-1
1-1
2
60
Sigla da UF
Razo social ou nome do remetente da GTV
EP18 UF
EP19 xNome
E
E
EP14
EP14
1-n
Descrio/Observao
EP20 dest
EP21 CNPJ
G EP03
CE EP21
1-1
1-1
14
EP22 CPF
EP23 IE
CE EP21
E EP21
N
C
1-1
0-1
11
14
Nmero do CPF
Inscrio Estadual
C
C
1-1
1-1
2
60
Sigla da UF
Razo social ou nome do destinatrio da
GTV
EP24 UF
EP25 xNome
E
E
EP21
EP21
EP26 placa
EP27 UF
E
E
EP03
EP03
C
C
0-1
0-1
EP28 RNTRC
EP03
0-1
Placa do veculo
UF da placa onde o veculo est registrado
RNTRC do transportador
Msg
Efeito
249
Rej.
M02
Obrig.
636
Rej.
M03
Obrig.
205
Rej.
M04
Obrig.
218
Rej.
664
Rej.
415
Rej.
416
Rej.
Obrig.
419
Rej.
Obrig.
208
Rej.
Obrig.
237
Rej.
Obrig.
210
Rej.
Obrig.
618
Rej.
Obrig.
619
Rej
M05
M06
M07
M08
M09
M10
M11
M12
M13
Final do Processamento
Se o evento de informaes da GTV for homologado o status de retorno dever ser cStat=135.
Regras de validao
As regras de validao aplicadas nos Web Services esto agrupadas da seguinte forma:
A
B
C
D
E
F
G
I
J
K
L
M
N
Grupo
Validao do Certificado Digital utilizada no protocolo SSL/TLS
Validao da Mensagem XML no servio assncrono
Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service
Validao da rea de dados da Mensagem XML
Validao do Certificado Digital utilizada na Assinatura Digital
Validao da Assinatura Digital
Validao do CT-e
Validao do Pedido de Inutilizao de numerao de CT-e
Validao do Pedido de Consulta de situao de CT-e
Validao do Pedido de Consulta de Status de Servio
Validao do Pedido de Registro de Eventos
Validao Especfica do Registro de Eventos
Validao do CT-e OS
Aplicao
Geral
Geral
Geral
Geral
Geral
Geral
Especfica
Especfica
Especfica
Especfica
Especfica
Especfica
Especfica
100
101
102
103
104
105
106
107
108
109
110
111
112
113
135
136
CDIGO
114
134
201
202
203
204
205
206
207
208
209
210
211
212
213
214
215
216
217
218
219
220
221
222
223
224
225
226
227
228
229
230
231
232
233
235
236
237
238
239
240
241
242
243
245
247
248
249
250
251
252
253
256
257
258
259
260
261
262
263
264
265
266
267
268
269
280
281
282
283
284
285
286
289
290
291
292
293
294
295
296
297
298
299
401
402
404
405
406
407
408
409
410
411
414
415
416
418
419
421
422
424
426
427
428
429
431
432
434
435
436
437
439
440
442
443
444
445
447
448
450
451
452
453
454
456
457
458
459
460
461
462
463
464
469
470
471
472
473
474
475
478
479
480
481
482
483
489
490
491
493
495
496
497
498
499
500
501
502
503
504
505
507
508
509
510
511
512
513
515
516
517
518
519
520
521
522
523
524
525
526
527
528
530
531
532
533
534
535
536
537
538
539
540
541
542
543
544
545
546
547
548
549
550
551
552
553
554
555
556
557
558
559
560
561
562
563
564
565
566
567
568
569
570
571
572
573
574
575
576
577
578
579
580
581
582
583
584
585
586
corrente)
Rejeio: Chave de acesso de CT-e anterior invlida (Ms = 0 ou Ms > 12)
Rejeio: Chave de acesso de CT-e anterior invlida (CNPJ zerado ou digito invlido)
Rejeio: Chave de acesso de CT-e anterior invlida (modelo diferente de 57)
Rejeio: Chave de acesso de CT-e anterior invlida (nmero CT = 0)
Rejeio: O CNPJ/CPF do expedidor do CT-e substituto deve ser igual ao informado no
CT-e substitudo
Rejeio: O CNPJ/CPF do recebedor do CT-e substituto deve ser igual ao informado no
CT-e substitudo
Rejeio: O CNPJ/CPF do tomador do CT-e substituto deve ser igual ao informado no CTe substitudo
Rejeio: A IE do emitente do CT-e substituto deve ser igual ao informado no CT-e
substitudo
Rejeio: A IE do remetente do CT-e substituto deve ser igual ao informado no CT-e
substitudo
Rejeio: A IE do destinatrio do CT-e substituto deve ser igual ao informado no CT-e
substitudo
Rejeio: A IE do expedidor do CT-e substituto deve ser igual ao informado no CT-e
substitudo
Rejeio: A IE do recebedor do CT-e substituto deve ser igual ao informado no CT-e
substitudo
Rejeio: A IE do tomador do CT-e substituto deve ser igual ao informado no CT-e
substitudo
Rejeio: A UF de incio da prestao deve ser igual ao informado no CT-e substitudo
Rejeio: A UF de fim da prestao deve ser igual ao informado no CT-e substitudo
Rejeio: O valor da prestao do servio deve ser menor ou igual ao informado no CT-e
substitudo
Rejeio: O valor do ICMS do CT-e substituto deve ser menor ou igual ao informado no
CT-e substitudo
Rejeio: A substituio de um CT-e deve ocorrer no prazo mximo de 60 dias contados
da data de autorizao do CT-e objeto de Substituio
Rejeio: O CT-e de anulao no pode ser cancelado
Rejeio: O CT-e s pode ser anulado pelo emitente
Rejeio: CT-e objeto da anulao no pode ter sido anulado anteriormente
Rejeio: CT-e objeto da anulao no pode ter sido substitudo anteriormente
Rejeio: CT-e a ser substitudo inexistente
Rejeio: CT-e a ser substitudo deve estar com a situao autorizada (no pode estar
cancelado ou denegado)
Rejeio: CT-e a ser substitudo no pode ter sido substitudo anteriormente
Rejeio: CT-e a ser substitudo deve ter Tipo = 0 (normal) ou 3 (Substituio)
Rejeio: CT-e de anulao inexistente
Rejeio: CT-e de anulao informado deve ter Tipo=2(Anulao)
Rejeio: Vedado o cancelamento de CT-e do tipo substituto (tipo=3)
Rejeio: Vedado o cancelamento se possuir CT-e de Anulao associado
Rejeio: Vedado o cancelamento se possuir CT-e de Substituio associado
Rejeio: CT-e a ser substitudo no pode ter sido anulado anteriormente quando
informados os documentos emitidos pelo tomador contribuinte
Rejeio: Chave de acesso do CT-e anulado deve ser igual ao substitudo
Rejeio: Verso informada para o modal no suportada
Rejeio: Falha no Schema XML especfico para o modal
Rejeio: Campo Valor da Carga deve ser informado para o modal
Rejeio: Grupo Trfego Mtuo deve ser informado
Rejeio: Ferrovia emitente deve ser a de origem quando respFat=1
Rejeio: Referenciar o CT-e que foi emitido pela ferrovia de origem
Rejeio: IE Emitente no autorizada a emitir CT-e para o modal informado
Rejeio: Data e Justificativa de entrada em contingncia no devem ser informadas para
tipo de emisso diferente de FS-DA.
587
588
589
590
591
592
593
594
595
596
598
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601
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674
675
676
677
678
679
680
681
informados no EPEC.
Rejeio: As informaes do tomador de servio do CT-e devem ser iguais as informadas
no EPEC
Rejeio: A informao do modal do CT-e deve ser igual a informada no EPEC
Rejeio: A UF de incio e fim de prestao do CT-e devem ser iguais as informadas no
EPEC.
Rejeio: CT-e emitido em ambiente de homologao com Razo Social do remetente
diferente de CT-E EMITIDO EM AMBIENTE DE HOMOLOGACAO - SEM VALOR FISCAL
Rejeio: CT-e emitido em ambiente de homologao com Razo Social do expedidor
diferente de CT-E EMITIDO EM AMBIENTE DE HOMOLOGACAO - SEM VALOR FISCAL
Rejeio: CT-e emitido em ambiente de homologao com Razo Social do recebedor
diferente de CT-E EMITIDO EM AMBIENTE DE HOMOLOGACAO - SEM VALOR FISCAL
Rejeio: CT-e emitido em ambiente de homologao com Razo Social do destinatrio
diferente de CT-E EMITIDO EM AMBIENTE DE HOMOLOGACAO - SEM VALOR FISCAL
Rejeio: Valor total do servio superior ao limite permitido (R$ 9.999.999,99)
Rejeio: Referenciar o CT-e Multimodal que foi emitido pelo OTM
Rejeio: NF-e no pode estar cancelada ou denegada
Rejeio: Tipo de evento no permitido em ambiente de autorizao Normal
Rejeio: Tipo de evento no permitido em ambiente de autorizao SVC
Rejeio: CT-e complementado deve estar com a situao autorizada (no pode estar
cancelado ou denegado)
Rejeio: CT-e complementado no pode ter sido anulado
Rejeio: CT-e complementado no pode ter sido substitudo
Rejeio: CT-e objeto da anulao no pode ter sido complementado
Rejeio: CT-e substitudo no pode ter sido complementado
Rejeio: Vedado o cancelamento se possuir CT-e Complementar associado
Rejeio: NF-e inexistente na base de dados da SEFAZ
Rejeio: NF-e com diferena de Chave de Acesso
Rejeio: Evento no permitido para CT-e Substitudo/Anulado
Rejeio: CNPJ-Base do Tomador deve ser igual ao CNPJ-Base do Emitente do CT-e
Multimodal
[chCTe: 99999999999999999999999999999999999999999999]
Rejeio: CPF do funcionrio do registro de passagem invlido
Rejeio: Segundo cdigo de barras deve ser informado para CT-e emitido em
contingncia FS-DA
Rejeio: Srie utilizada no permitida no webservice
Rejeio: CT-e complementado no CT-e Complementar com diferena de Chave de
Acesso
[chCTe: 99999999999999999999999999999999999999999999]
[nProt:999999999999999][dhAut: AAAA-MM-DDTHH:MM:SS TZD].
Rejeio: CT-e de Anulao com diferena de Chave de Acesso
[chCTe: 99999999999999999999999999999999999999999999]
[nProt:999999999999999][dhAut: AAAA-MM-DDTHH:MM:SS TZD].
Rejeio: CT-e Substitudo com diferena de Chave de Acesso
[chCTe: 99999999999999999999999999999999999999999999]
[nProt:999999999999999][dhAut: AAAA-MM-DDTHH:MM:SS TZD]
Rejeio: CT-e Objeto de Anulao com diferena de Chave de Acesso
[chCTe: 99999999999999999999999999999999999999999999]
[nProt:999999999999999][dhAut: AAAA-MM-DDTHH:MM:SS TZD]
Rejeio: Valor do imposto no corresponde base de clculo X alquota
Rejeio: CFOP informado invlido
Rejeio: rgo de recepo do evento invlido
Rejeio: Consumo Indevido
[Descrio: XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX]
Rejeio: O modal do CT-e deve ser Multimodal para Evento Registros do Multimodal
Rejeio: Tipo de Emisso diferente de EPEC
Rejeio: Informao no pode ser alterada por carta de correo
682
683
684
685
686
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719
720
721
722
723
724
[chCTe: 99999999999999999999999999999999999999999999]
Rejeio: CT-e Multimodal referenciado existe com diferena de chave de acesso
[chCTe: 99999999999999999999999999999999999999999999]
[nProt:999999999999999][dhAut: AAAA-MM-DDTHH:MM:SS TZD]
Rejeio: CT-e Multimodal referenciado no pode estar cancelado ou denegado
[chCTe: 99999999999999999999999999999999999999999999]
Rejeio: Grupo Documentos Transportados deve ser informado para tipo de servio
diferente de redespacho intermedirio e servio vinculado a multimodal
Rejeio: Grupo Documentos Transportados no pode ser informado para tipo de servio
redespacho intermedirio e servio vinculado a multimodal
Rejeio: CT-e com emisso anterior ao evento prvio (EPEC)
Rejeio: Existe EPEC aguardando CT-e nessa faixa de numerao
Rejeio: Data de emisso do CT-e deve ser menor igual data de autorizao da EPEC
Rejeio: Evento Prvio autorizado h mais de 7 dias (168 horas)
Rejeio: CNPJ autorizado para download invlido
Rejeio: CPF autorizado para download invlido
Rejeio: Dgito Verificador invlido na Chave de acesso de CT-e da Ferrovia de Origem
Rejeio: Chave de acesso de CT-e da Ferrovia de Origem invlida (Ano < 2009 ou Ano
maior que Ano corrente)
Rejeio: Chave de acesso de CT-e da Ferrovia de Origem invlida (Ms = 0 ou Ms >
12)
Rejeio: Chave de acesso de CT-e da Ferrovia de Origem invlida (CNPJ zerado ou
digito invlido)
Rejeio: Chave de acesso de CT-e da Ferrovia de Origem invlida (modelo diferente de
57)
Rejeio: Chave de acesso de CT-e da Ferrovia de Origem invlida (nmero CT = 0)
Rejeio: Chave de acesso de CT-e da Ferrovia de Origem invlida (Tipo de emisso
invlido)
Rejeio: Chave de acesso de CT-e da Ferrovia de Origem invlida (UF invlida)
Rejeio: CT-e da Ferrovia de Origem referenciado inexistente na base de dados da
SEFAZ
Rejeio: CT-e da Ferrovia de Origem referenciado existe com diferena de chave de
acesso
Rejeio: CT-e da Ferrovia de Origem referenciado no pode estar cancelado ou
denegado
Rejeio: Cdigo de Municpio diverge da UF de localizao do emitente
Rejeio: Municpio do Emitente inexistente
Rejeio: Chave de CT-e duplicada na relao de CT-e Multimodal
Rejeio: Documento autorizado ao XML duplicado no CT-e
Rejeio: IE do Remetente no informada
Rejeio: IE do Expedidor no informada
Rejeio: IE do Recebedor no informada
Rejeio: IE do Tomador no informada
Rejeio: CT-e EPEC deve ser do tipo Normal
Rejeio: Chave de acesso invlida (modelo diferente de 67)
Rejeio: Tomador do servio deve ser remetente ou destinatrio para CT-e Globalizado
Rejeio: CT-e Globalizado deve conter apenas NF-e nos documentos transportados
Rejeio: CT-e Globalizado deve conter NF-e com CNPJ diferentes para mltiplos
725
726
727
728
729
730
731
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757
758
760
761
762
763
764
765
766
767
remetentes
Rejeio: Razo Social do Remetente do CT-e Globalizado invlido
Rejeio: Razo Social do Destinatrio do CT-e Globalizado invlido
Rejeio: CNPJ do remetente do CT-e Globalizado deve ser o mesmo do emitente do CTe
Rejeio: CNPJ do destinatrio do CT-e Globalizado deve ser o mesmo do emitente do
CT-e
Rejeio: NF-e de mltiplos emitentes informadas nos documentos transportados sem
indicador de CT-e Globalizado
Rejeio: Razo Social invlida para remetente/destinatrio sem indicador de CT-e
Globalizado
Rejeio: Consulta a uma Chave de Acesso muito antiga
Rejeio: Chave de acesso invlida (modelo diferente de 57)
Rejeio: CNPJ do documento anterior deve ser o mesmo indicado no grupo emiDocAnt
Rejeio: As NF-e transportadas do CT-e substituto devem ser iguais s informadas no
CT-e substitudo
Rejeio: CT-e de anulao para CT-e com tomador contribuinte exige evento de
Prestao de Servio em Desacordo
Rejeio: Existe CT-e de anulao autorizado h mais de 15 dias sem a autorizao do
CT-e Substituto
Rejeio: A indicao do tomador do CT-e de substituio deve ser igual a do CT-e
substitudo
Rejeio: CT-e Globalizado no pode ser utilizado para operao interestadual
Rejeio: CT-e Globalizado para tomador remetente com NF-e de emitentes diferentes
Rejeio: CNPJ base do tomador deve ser igual ao CNPJ base indicado no grupo
emiDocAnt
Rejeio: Tipo de Servio invlido para o tomador informado
Rejeio: Documentos anteriores informados para Tipo de Servio Normal
Rejeio: CT-e referenciado em documentos anteriores inexistente na base de dados da
SEFAZ
Rejeio: CT-e referenciado em documentos anteriores existe com diferena de chave de
acesso
Rejeio: CT-e referenciado em documentos anteriores no pode estar cancelado ou
denegado
Rejeio: UF de incio e Fim da prestao devem estar preenchidas para Transporte de
Pessoas
Rejeio: Municpio de incio e Fim da prestao devem estar preenchidos para
Transporte de Pessoas
Rejeio: Percurso invlido
Rejeio: Os documentos referenciados devem estar preenchidos para excesso de
bagagem
Rejeio: Autor do evento prestao do servio em desacordo deve ser o tomador do
servio do CT-e
Rejeio: Data de emisso do CT-e deve ser igual data de emisso da EPEC
Rejeio: O tomador do servio deve estar informado para Transporte de Pessoas e
Valores
Rejeio: Existe CT-e OS de Transporte de Valores autorizado h mais de 45 dias sem
informar as GTV
[chCTe: 99999999999999999999999999999999999999999999]
Rejeio: INSS deve ser preenchido para tomador pessoa jurdica
Rejeio: Dgito Verificador invlido na Chave de acesso de CT-e objeto da anulao
Rejeio: Chave de acesso de CT-e objeto da anulao invlida (Ano < 2009 ou Ano
maior que Ano corrente)
Rejeio: Chave de acesso de CT-e objeto da anulao invlida (Ms = 0 ou Ms > 12)
Rejeio: Chave de acesso de CT-e objeto da anulao invlida (CNPJ zerado ou digito
invlido)
Rejeio: Chave de acesso de CT-e objeto da anulao invlida (modelo diferente de 57)
Rejeio: Chave de acesso de CT-e objeto da anulao invlida (nmero CT = 0)
Rejeio: Chave de acesso de CT-e objeto da anulao invlida (Tipo de emisso
768
769
770
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800
801
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806
807
808
invlido)
Rejeio: Chave de acesso de CT-e objeto da anulao invlida (UF invlida)
Rejeio: Dgito Verificador invlido na Chave de acesso de CT-e substitudo
Rejeio: Chave de acesso de CT-e substitudo invlida (Ano < 2009 ou Ano maior que
Ano corrente)
Rejeio: Chave de acesso de CT-e substitudo invlida (Ms = 0 ou Ms > 12)
Rejeio: Chave de acesso de CT-e substitudo invlida (CNPJ zerado ou digito invlido)
Rejeio: Chave de acesso de CT-e substitudo invlida (modelo diferente de 57)
Rejeio: Chave de acesso de CT-e substitudo invlida (nmero CT = 0)
Rejeio: Chave de acesso de CT-e substitudo invlida (Tipo de emisso invlido)
Rejeio: Chave de acesso de CT-e substitudo invlida (UF invlida)
Rejeio: Dgito Verificador invlido na Chave de acesso de CT-e complementado
Rejeio: Chave de acesso de CT-e complementado invlida (Ano < 2009 ou Ano maior
que Ano corrente)
Rejeio: Chave de acesso de CT-e complementado invlida (Ms = 0 ou Ms > 12)
Rejeio: Chave de acesso de CT-e complementado invlida (CNPJ zerado ou digito
invlido)
Rejeio: Chave de acesso de CT-e complementado invlida (modelo diferente de 57)
Rejeio: Chave de acesso de CT-e complementado invlida (nmero CT = 0)
Rejeio: Chave de acesso de CT-e complementado invlida (Tipo de emisso invlido)
Rejeio: Chave de acesso de CT-e complementado invlida (UF invlida)
Rejeio: Chave de acesso de CT-e complementado invlida (modelo diferente de 67)
Rejeio: Grupo de informaes da partilha com a UF de fim da prestao deve estar
preenchido
Rejeio: Data do evento de Prestao do Servio em desacordo deve ocorrer em at 45
dias da autorizao do CT-e
Rejeio: CT-e em situao que impede liberar prazo de cancelamento
Rejeio: UF no tem permisso de liberar prazo de cancelamento para o CT-e informado
Rejeio: Data de incio da vigncia inferior a data atual
Rejeio: Data de fim da vigncia superior a 6 meses da data atual
Rejeio: Data de fim da vigncia inferior a data de incio da vigncia
Rejeio: Evento de Liberao de prazo de cancelamento inexistente
Rejeio: Evento de Liberao de prazo de cancelamento j est anulado
Rejeio: J existe CT-e autorizado para a EPEC
Rejeio: UF no tem permisso de liberar EPEC para o CT-e informado
Rejeio: A EPEC deve estar em situao de bloqueio para ser liberada pelo evento
Rejeio: Os dados especficos do modal devem estar preenchidos para Transporte de
Pessoas e Excesso de Bagagem
Rejeio: Identificao do tomador utilizada em outro papel no CT-e (CNPJ/CPF ou IE)
Rejeio: CNPJ/CPF do remetente do CT-e complementar deve ser igual ao informado no
CT-e complementado
Rejeio: CNPJ/CPF do destinatrio do CT-e complementar deve ser igual ao informado
no CT-e complementadp
Rejeio: O CNPJ/CPF do expedidor do CT-e complementar deve ser igual ao informado
no CT-e complementado
Rejeio: O CNPJ/CPF do recebedor do CT-e complementar deve ser igual ao informado
no CT-e complementado
Rejeio: O CNPJ/CPF do tomador do CT-e complementar deve ser igual ao informado no
CT-e complementado
Rejeio: A IE do emitente do CT-e complementar deve ser igual ao informado no CT-e
complementado
Rejeio: A IE do remetente do CT-e complementar deve ser igual ao informado no CT-e
complementado
Rejeio: A IE do destinatrio do CT-e complementar deve ser igual ao informado no CT-e
complementado
Rejeio: A IE do expedidor do CT-e complementar deve ser igual ao informado no CT-e
complementado
809
810
811
812
813
999
CDIG
O
301
6.2
Visando facilitar o processo de guarda dos arquivos pelos legtimos interessados, criou-se um
padro de nome para os diversos tipos de arquivos utilizados pelo sistema CT-e. So eles:
CT-e: O nome do arquivo ser a chave de acesso completa com extenso -cte.xml;
Envio de Lote de CT-e: O nome do arquivo ser o nmero do lote com extenso -envlot.xml;
Recibo: O nome do arquivo ser o nmero do lote com extenso -rec.xml;
Pedido do Resultado do Processamento do Lote de CT-e: O nome do arquivo ser o
nmero do recibo com extenso -ped-rec.xml;
Resultado do Processamento do Lote de CT-e: O nome do arquivo ser o nmero do
recibo com extenso -pro-rec.xml;
Denegao de Uso: O nome do arquivo ser a chave de acesso completa com extenso
-den.xml;
Pedido de Inutilizao de Numerao: O nome do arquivo ser composto por: UF +
Ano de inutilizao + CNPJ do emitente + Modelo + Srie + Nmero Inicial + Nmero
Final com extenso -ped-inu.xml;
Inutilizao de Numerao: O nome do arquivo ser composto por: Ano de inutilizao
+ CNPJ do emitente + Modelo + Srie + Nmero Inicial + Nmero Final com extenso inu.xml;
Pedido de Consulta Situao Atual do CT-e: O nome do arquivo ser a chave de
acesso completa com extenso -ped-sit.xml;
Situao Atual do CT-e: O nome do arquivo ser a chave de acesso completa com
extenso -sit.xml;
Pedido de Consulta do Status do Servio: O nome do arquivo ser:
AAAAMMDDTHHMMSS do momento da consulta com extenso -ped-sta.xml;
Status do Servio: O nome do arquivo ser: AAAAMMDDTHHMMSS do momento da
consulta com extenso -sta.xml;
Pedido de Registro de Evento de CT-e: O nome do arquivo ser a chave de acesso
completa com extenso -ped-eve.xml;
Registro de Evento de CT-e: O nome do arquivo ser a chave de acesso completa com
extenso -eve.xml;
6.3
Todos os textos de um documento XML passam por uma anlise do parser especfico da
linguagem. Alguns caracteres afetam o funcionamento deste parser, no podendo aparecer no
texto de uma forma no controlada.
Os caracteres que afetam o parser so:
Alguns destes caracteres podem aparecer especialmente nos campos de Razo Social,
Endereo e Informao Adicional. Para resolver o problema, recomenda-se o uso de uma
sequncia de escape em substituio ao respectivo caractere.
Ex. Informar a denominao: DIAS & DIAS LTDA como: DIAS & DIAS LTDA no XML para
no afetar o funcionamento do "parser".
Caractere
<
>
&
"
'
6.4
Sequncia de escape
<
>
&
"
'
A partir da verso 1.04 do leiaute do CT-e, o campo tpEmis (forma de emisso do CT-e) passou
a compor a chave de acesso da seguinte forma:
Quantidade
de
caracteres
Cdigo
da UF
AAMM da
emisso
CNPJ do
Emitente
Modelo
Srie
Nmero
do CT-e
Forma de
Emisso
Cdigo
Numrico
DV
02
04
14
02
03
09
01
08
01
O tamanho do campo cCT cdigo numrico do CT-e foi reduzido para oito posies para no
alterar o tamanho da chave de acesso do CT-e de 44 posies que passa ser composta pelos
seguintes campos que se encontram dispersos no CT-e:
6.5
O nmero do Recibo do Lote ser gerado pelo Portal da Secretaria de Fazenda Estadual
autorizadora, com a seguinte regra de formao:
Campo
Quantidade de
caracteres
Cdigo da UF
Tipo Autorizador
Sequencial
02
01
12
Regio Nordeste
11-Rondnia
12-Acre
13-Amazonas
14-Roraima
15-Par
16-Amap
17-Tocantins
21-Maranho
22-Piau
23-Cear
24-Rio Grande do
Norte
25-Paraba
26-Pernambuco
27-Alagoas
28-Sergipe
29-Bahia
Regio
Sudeste
31-Minas
Gerais
32-Esprito
Santo
33-Rio de
Janeiro
35-So Paulo
Regio Sul
41-Paran
42-Santa Catarina
43-Rio Grande do
Sul
Regio
CentroOeste
50-Mato Grosso
do Sul
51-Mato Grosso
52-Gois
53-Distrito Federal
Nmero do Protocolo
6.6
9
9
Cdigo
da UF
9
9
Ano
9
9
9
9
9
9
Sequencial de 10 posies
A gerao do nmero de protocolo ser nica, sendo utilizada por todos os Web Service que
precisam atribuir um nmero de protocolo para o resultado do processamento independente do
modelo de CT-e ser de transporte de carga (57) ou de outros servios (67).
6.7
7. Cdigo de Barra
O padro de cdigo de barras a ser impresso no DACTE o CODE-128C. Utilize o cdigo de
barras:
a) No caso de DACTE impresso para representar um CT-e emitido em operao normal ou em
contingncia utilizando a Sefaz Virtual de Contingncia: apenas um cdigo de barras com a
chave nica de acesso do arquivo do conhecimento de transporte eletrnico; e
b) No caso de DACTE impresso para representar um CT-e emitido nos demais casos de
contingncia: dois cdigos de barras; um para representar a chave de acesso do arquivo do
conhecimento de transporte eletrnico e outro para representar dados do CT-e emitido em
contingncia.
A impresso dos cdigos de barras no DACTE tem a finalidade de facilitar e agilizar a captura de
dados para consulta nos portais estaduais e da Receita Federal do Brasil. Com a chave de
acesso possvel realizar a consulta integral ou resumida de um Conhecimento de Transporte
Eletrnico e sua situao, bem como visualizar a autorizao de uso do mesmo.
Dentre outras finalidades do cdigo, destacam-se o registro do trnsito de mercadorias nos
Postos Fiscais e, a critrio de cada unidade federada, a disponibilizao do arquivo do CT-e
consultado.
Os dados adicionais contidos no segundo cdigo de barras sero utilizados para auxiliar o
registro da prestao do servio acobertado pelo conhecimento de transporte eletrnico emitido
em contingncia.
O conjunto de caracteres representativos do Cdigo de Barras CODE-128C encontra-se no
Anexo IV deste manual. Para a sua impresso considerar a seguinte estrutura de simbolizao:
O cdigo de barras representar apenas a chave de acesso do CT-e de 44 posies. Para a
impresso do mesmo ser considerada a seguinte estrutura de simbolizao:
Margem
clara
Start C
DV
Stop
Margem
clara
Margem Clara: Espao claro, que no contm nenhuma marca legvel por mquina, existente
esquerda e direita do cdigo para evitar interferncia na decodificao da simbologia. A
margem clara tambm chamada de "rea livre", "zona de silncio" ou "margem de silncio".
Start C: inicia a codificao dos dados CODE-128C de acordo com o conjunto de caracteres. O
Start C no representa nenhum caractere.
Chave de acesso do CT-e: representa o conjunto de 44 caracteres da chave de acesso do CTe.
DV: dgito verificador da simbologia.
Stop: caractere de parada, indica o final do cdigo ao leitor ptico.
O cdigo de barras ser impresso com resoluo mnima de 300 dpi, observando a rea
reservada no DACTE de 3 x 9 cm
O cdigo de barras ser impresso com os padres prprios residentes das impressoras de no
impacto (laser ou deskjet) e de impacto (matriciais ou de linhas) a fim de respeitarem os padres
dos referidos cdigos:
7.1
O Cdigo de Barras Adicional dos Dados do CT-e ser formado pelo seguinte contedo, em um
total de 36 caracteres:
Quantidade de Caracteres
cUF
02
tpEmis
01
CNPJ
14
vCT
14
ICMSp
01
ICMSs
01
DD
02
DV
01
7.2
09
B
105
105
75
2
75
150
83
3
83
249
64
4
64
256
START
B
09
1
9
9
Na linha valor do caractere foi incluso o valor 105 que corresponde ao valor do caractere
de incio (start) para o padro Code C.
Excetuando o caractere de start, os demais valores dos caracteres coincidem com os
valores da chave de acesso, isto porque estamos utilizando o padro Code C de
codificao que exclusivamente numrico.
O dgito verificador do cdigo ser o resto da diviso da somatria dos valores
ponderados dividido por 103 (mdulo 103).
Assim o dgito verificador ser:
Valor da soma ponderada = (1x105) + (1x9) + (2x75) + (3x83) + (4x64) = 769
769/103 = 7 resta 48, assim o DV 48
7.3
START
A
B
C
75
B
83
B
64
B
DV = 48
B
STOP
B
2 1 1 2 3 2 2 2 1 2 1 3 2 4 1 2 1 1 1 1 4 2 1 2 1 1 1 4 2 2 3 1 3 1 2 1 2 3 3 1 1 1 2
8. DACTE
O DACTE (Documento Auxiliar do Conhecimento de Transporte Eletrnico) um documento
auxiliar impresso em papel e sua especificao/modelos de leiaute encontram-se disponveis no
Anexo: Manual de Orientaes do Contribuinte DACTE.
9. Contingncia
Nos casos de contingncia, enquanto no houver obrigatoriedade para o CT-e:
- Nas UF em que a legislao no vede, as empresas podero emitir o correspondente
modelo em papel substitudo pelo CT-e.
- Nas UF em que a legislao vede a emisso dos documentos em papel, o contribuinte
dever utilizar uma das modalidades de contingncia contidas no Manual de Contingncia do
CT-e (Anexo VI deste MOC)
Para identificar o status operacional do Portal da Secretaria de Fazenda Estadual, ser utilizado
o Web Service cteStatusServico. Para tempo de resposta, informado pela SEFAZ no retorno da
consulta de Status, superior a 3 (trs) minutos ou ausncia de retorno, caber empresa decidir
pela utilizao do processo de contingncia definido no pargrafo anterior.
Tambm por meio deste mtodo, a empresa dever identificar a sada do estado de
contingncia.
Antes de entrar em contingncia a empresa tambm verificar o status operacional de sua rede
interna.
Campo
cteProc
versao
ipTransm
issor
CTe
(dados)
XR06
XR07
protCte
(dados)
Ele
Raiz
A
A
Pai
XR01
XR01
Tipo
N
C
Ocor.
1-1
0-1
Tam.
1-4
-
Dec. Descrio/Observao
TAG raiz
2
-
G
-
XR01
-
1-1
-
G
-
XR01
-
1-1
-
O compartilhamento de documentos entre as SEFAZ e a RFB ser realizado atravs dos Web
Services de compartilhamento de Documentos Fiscais Eletrnicos, seguindo a padronizao de
nomes de arquivos que segue:
CT-e: Nmero do Protocolo + _v + [Verso do arquivo de schema com 5 posies (ex:
99.99)] + -procCTe.xml.
Exemplo: 143061234567890_v01.00-procCTe.xml.
Inutilizao de numerao de CT-e: Nmero do Protocolo + _v + [Verso do arquivo de
schema com 5 posies (ex: 99.99)] + -procInutCTe.xml.
Exemplo: 143061234567890_v01.00-procInutCTe.xml.
Registro de Evento de CT-e: Nmero do Protocolo + _v + [Verso do arquivo de
schema com 5 posies (ex: 99.99)] + -eventoCTe.xml.
Campo
cteProc
versao
CTe
(dados)
Ele
Raiz
A
G
-
Pai
XR01
XR01
-
Tipo
N
-
Ocor.
1-1
1-1
-
Tam.
1-4
-
XR05
XR06
protCte
(dados)
G
-
XR01
-
1-1
-
Dec. Descrio/Observao
TAG raiz
2
Dados do CT-e, inclusive com os dados da
assinatura (Anexo I)
Dados do Protocolo de Autorizao de Uso (item
4.2.2)
Campo
Ele
procInutCTe
Raiz
versao
A
ipTransmissor A
inutCTe
G
(dados)
retInutCTe
G
(dados)
-
Pai
ZR01
XR01
ZR01
ZR01
-
Tipo
N
C
-
Ocor.
1-1
0-1
1-1
1-1
-
Tam.
1-4
-
Dec.
2
-
Descrio/Observao
TAG raiz
Campo
procEventoCTe
Verso
ipTransmissor
eventoCTe
(dados)
retEventoCTe
(dados)
Ele
Raiz
A
A
G
G
-
Descrio/Observao
TAG raiz
1-1
13, 2
ER23
e) coluna Tipo:
N campo numrico;
C campo alfanumrico;
D campo data;
T campo horrio;
f) Coluna Ocorrncia: x-y, onde x indica a ocorrncia mnima e y a ocorrncia mxima;
g) Coluna tamanho: x-y, onde x indica o tamanho mnimo e y o tamanho mximo; a existncia de um nico valor indica que o campo tem
tamanho fixo, devendo-se informar a quantidade de caracteres exigidos, preenchendo-se os zeros no significativos; tamanhos separados por
vrgula indicam que o campo deve ter um dos tamanhos fixos da lista;
h) coluna Domnio: indica o conjunto de valores permitidos para um determinado campo. Por exemplo, o campo modal de transporte pode
assumir os valores 01,02,03,04 e 05. Nesta coluna apresentada uma referncia, exemplo D1, sendo que os valores permitidos so listados ao
final do leiaute, sob o ttulo de Domnio.
i) coluna Exp. Reg: demonstra a expresso regular associada a um determinado campo. Nesta coluna apresentada uma referncia, exemplo
ER27, sendo que o contedo da expresso regular listado ao final do leiaute, sob o ttulo Expresso Regular.
j) O tamanho mximo dos campos Tipo C, quando no especificado, 60 posies;
2. Regras de Preenchimento dos Campos do Conhecimento de Transporte Eletrnico:
Campos que representam cdigos (CNPJ, CPF, CEP, CST, etc.) so informados com o tamanho fixo previsto, sem formatao e com o
preenchimento dos zeros no significativos;
Campos numricos que representam valores e quantidades so de tamanho varivel, respeitando o tamanho mximo previsto para o
campo e a quantidade de casas decimais. O preenchimento de zeros no significativos causa erro de validao do Schema XML. Os
campos numricos so informados sem o separador de milhar, com uso do ponto decimal para indicar a parte fracionria se existente
respeitando a quantidade de dgitos prevista no leiaute;
O uso de caracteres acentuados e smbolos especiais para o preenchimento dos campos alfanumricos so evitados. Os espaos
informados no incio e no final do campo alfanumrico tambm so evitados;
As datas devem ser informadas no formato AAAA-MM-DD;
A forma e a obrigatoriedade de preenchimento dos campos do Conhecimento de Transporte eletrnico esto previstas na legislao
aplicvel para a operao que se pretende realizar;
Inexistindo contedo (valor zero ou vazio) para um campo no obrigatrio, a TAG deste campo no ser informada no arquivo do CT-e;
Tratando-se de operaes com o exterior, uma vez que o campo CNPJ obrigatrio, informar o contedo deste campo com zeros;
No caso das pessoas desobrigadas de inscrio no CNPJ/MF, informar o CPF da pessoa, exceto nas operaes com o exterior;
A existncia no leiaute/schema de campos de preenchimento opcional no deve ser interpretado como desobrigao de preenchimento, pois esta
deciso depende diretamente da legislao tributria ou do modal de transporte. Significa apenas que existem situaes em que o preenchimento de
um determinado campo em uma determinada situao no se aplica. Por exemplo, o nmero de um continer um campo opcional no
leiaute/schema, pois nem todos os servios de transporte so realizados por meio de continer, mas, quando ele existir, dever obrigatoriamente ser
preenchido.
Campo
infCte
Nvel Descrio
Informaes do CT-e
1-1
versao
Verso do leiaute
1-1
Id
1-1
ide
Identificao do CT-e
47
ER55
Ex: "3.00"
ER47
1-1
cUF
1-1
D2
cCT
1-1
ER40
CFOP
1-1
ER48
natOp
Natureza da Operao
1-1
1 - 60
ER36
mod
1-1
10
serie
Srie do CT-e
1-1
1-3
ER34
11
nCT
Nmero do CT-e
1-1
1-9
ER32
12
dhEmi
1-1
21
ER1
13
tpImp
1-1
D1
14
tpEmis
1-1
D12
Preencher com:
1 - Normal;
4-EPEC pela SVC; 5 - Contingncia
FSDA;
7 - Autorizao pela SVC-RS;
8 - Autorizao pela SVC-SP
15
cDV
1-1
D6
ER41
CT-e
16
tpAmb
Tipo do Ambiente
1-1
D1
17
tpCTe
Tipo do CT-e
1-1
D17
Preencher com:
0 - CT-e Normal;
1 - CT-e de Complemento de Valores; 2 CT-e de Anulao;
3 - CT-e Substituto
18
procEmi
1-1
D36
Preencher com:
0 - emisso de CT-e com aplicativo do
contribuinte;
3- emisso CT-e pelo contribuinte com
aplicativo fornecido pelo Fisco.
19
verProc
1-1
1 - 20
20
indGlobalizado
0-1
21
cMunEnv
1-1
ER3
22
xMunEnv
1-1
2 - 60
ER36
23
UFEnv
1-1
D10
24
modal
Modal
1-1
D35
Preencher com:01-Rodovirio;
02-Areo;03-Aquavirio;04Ferrovirio;05-Dutovirio;06-Multimodal;
25
tpServ
Tipo do Servio
1-1
D14
Preencher com:
0 - Normal;1 - Subcontratao;
2 - Redespacho;3 - Redespacho
Intermedirio; 4 - Servio Vinculado a
Multimodal
26
cMunIni
1-1
ER36
D13
ER3
prestao
27
xMunIni
1-1
2 - 60
28
UFIni
UF do incio da prestao
1-1
29
cMunFim
1-1
ER3
30
xMunFim
1-1
2 - 60
ER36
31
UFFim
UF do trmino da prestao
1-1
D10
32
retira
1-1
D15
33
xDetRetira
Detalhes do retira
0-1
1 - 160
34
indIEToma
1-1
D16
35
toma3
CG
36
toma
Tomador do Servio
D17
Preencher com:
0-Remetente;
1-Expedidor;
2-Recebedor;
3-Destinatrio
Sero utilizadas as informaes contidas
no respectivo grupo, conforme indicado
pelo contedo deste campo
37
toma4
38
toma
Tomador do Servio
D18
Preencher com:
4 - Outros
D10
ER36
1-1
N
CG
E
ER36
1-1
1-1
N
1-1
CNPJ
Nmero do CNPJ
CE
1-1
14
ER8
40
CPF
Nmero do CPF
CE
1-1
11
ER9
41
IE
Inscrio Estadual
0-1
14
ER30
42
xNome
1-1
2 - 60
ER36
43
xFant
Nome Fantasia
0-1
2 - 60
ER36
44
fone
Telefone
0-1
6 - 14
ER6
45
enderToma
Dados do endereo
1-1
46
xLgr
Logradouro
1-1
2 - 255
ER36
47
nro
Nmero
1-1
1 - 60
ER36
48
xCpl
Complemento
0-1
1 - 60
ER36
49
xBairro
Bairro
1-1
2 - 60
ER36
50
cMun
1-1
ER3
51
xMun
Nome do municpio
1-1
2 - 60
ER36
52
CEP
CEP
0-1
ER40
53
UF
Sigla da UF
1-1
54
cPais
Cdigo do pas
0-1
1-4
ER31
55
xPais
Nome do pas
0-1
2 - 60
ER36
Endereo de email
0-1
1 - 60
ER49
56
D10
57
dhCont
1-1
21
ER1
58
xJust
1-1
15 - 256
ER36
59
compl
0-1
60
xCaracAd
0-1
1 - 15
ER36
Texto livre:
REENTREGA; DEVOLUO;
REFATURAMENTO; etc
61
xCaracSer
0-1
1 - 30
ER36
Texto livre:
ENTREGA EXPRESSA; LOGSTICA
REVERSA; CONVENCIONAL;
EMERGENCIAL; etc
62
xEmi
0-1
1 - 20
ER36
63
fluxo
64
xOrig
65
pass
66
67
xPass
xDest
0-1
C
0-1
ER36
0-n
0-1
1 - 15
ER36
0-1
1 - 60
ER36
OACI.
68
xRota
0-1
69
Entrega
0-1
CG
1-1
1 - 10
ER36
70
semData
71
tpPer
72
comData
73
tpPer
74
dProg
Data programada
75
noPeriodo
76
tpPer
Tipo perodo
1-1
77
dIni
Data inicial
1-1
10
ER11
Formato AAAA-MM-DD
78
dFim
Data final
1-1
10
ER11
Formato AAAA-MM-DD
79
semHora
80
tpHor
Tipo de hora
81
comHora
82
tpHor
Tipo de hora
83
hProg
Hora programada
CG
D19
1-1
D20
Preencher com:
1-Na data;
2-At a data;
3-A partir da data
1-1
10
1-1
CG
ER11
Formato AAAA-MM-DD
1-1
CG
E
1-1
D18
4-no perodo
1-1
N
CG
1-1
D19
1-1
D20
Preencher com:
1--No horrio;
2-At o horrio;
3-A partir do horrio
1-1
1-1
CG
ER54
Formato HH:MM:SS
84
noInter
1-1
85
tpHor
Tipo de hora
1-1
86
hIni
Hora inicial
1-1
ER54
Formato HH:MM:SS
87
hFim
Hora final
1-1
ER54
Formato HH:MM:SS
D18
4 - No intervalo de tempo
88
origCalc
0-1
2 - 40
ER36
89
destCalc
0-1
2 - 40
ER36
90
xObs
Observaes Gerais
0-1
1 - 2000
ER36
91
ObsCont
0 - 10
92
xCampo
Identificao do campo
1-1
1 - 20
ER36
93
xTexto
Contedo do campo
1-1
1 - 160
ER36
94
ObsFisco
0 - 10
95
xCampo
Identificao do campo
1-1
1 - 20
ER36
96
xTexto
Contedo do campo
1-1
1 - 60
ER36
97
emit
1-1
98
CNPJ
CNPJ do emitente
1-1
14
ER5
99
IE
1-1
14
ER29
100
IEST
0-1
14
ER29
101
xNome
1-1
2 - 60
ER36
102
xFant
Nome fantasia
0-1
2 - 60
ER36
103
enderEmit
Endereo do emitente
1-1
104
xLgr
Logradouro
1-1
2 - 60
ER36
105
nro
Nmero
1-1
1 - 60
ER36
106
xCpl
Complemento
0-1
1 - 60
ER36
107
xBairro
Bairro
1-1
2 - 60
ER36
108
cMun
1-1
ER3
109
xMun
Nome do municpio
1-1
2 - 60
ER36
110
CEP
CEP
0-1
ER40
111
UF
Sigla da UF
1-1
112
fone
Telefone
0-1
6 - 14
113
rem
D11
ER6
0-1
114
CNPJ
Nmero do CNPJ
CE
1-1
14
ER8
115
CPF
Nmero do CPF
CE
1-1
11
ER9
116
IE
Inscrio Estadual
0-1
14
ER30
117
xNome
1-1
2 - 60
ER36
118
xFant
Nome fantasia
0-1
2 - 60
ER36
119
fone
Telefone
0-1
6 - 14
ER6
120
enderReme
Dados do endereo
1-1
121
xLgr
Logradouro
1-1
2 - 255
ER36
122
nro
Nmero
1-1
1 - 60
ER36
123
xCpl
Complemento
0-1
1 - 60
ER36
124
xBairro
Bairro
1-1
2 - 60
ER36
125
cMun
1-1
ER3
126
xMun
Nome do municpio
1-1
2 - 60
ER36
127
CEP
CEP
0-1
128
UF
Sigla da UF
1-1
129
cPais
Cdigo do pas
0-1
1-4
ER31
130
xPais
Nome do pas
0-1
2 - 60
ER36
Endereo de email
0-1
1 - 60
ER49
131
132
email
exped
ER40
D10
0-1
133
CNPJ
Nmero do CNPJ
CE
1-1
14
ER8
134
CPF
Nmero do CPF
CE
1-1
11
ER9
135
IE
Inscrio Estadual
0-1
14
ER30
136
xNome
1-1
2 - 60
ER36
137
fone
Telefone
0-1
6 - 14
ER6
138
enderExped
Dados do endereo
1-1
139
xLgr
Logradouro
1-1
2 - 255
ER36
140
nro
Nmero
1-1
1 - 60
ER36
141
xCpl
Complemento
0-1
1 - 60
ER36
142
xBairro
Bairro
1-1
2 - 60
ER36
143
cMun
1-1
ER3
144
xMun
Nome do municpio
1-1
2 - 60
ER36
145
CEP
CEP
0-1
ER40
146
UF
Sigla da UF
1-1
D10
exterior.
147
cPais
Cdigo do pas
0-1
1-4
ER31
148
xPais
Nome do pas
0-1
2 - 60
ER36
Endereo de email
0-1
1 - 60
ER49
149
150
email
receb
0-1
151
CNPJ
Nmero do CNPJ
CE
1-1
14
ER8
152
CPF
Nmero do CPF
CE
1-1
11
ER9
153
IE
Inscrio Estadual
0-1
14
ER30
154
xNome
1-1
2 - 60
ER36
155
fone
Telefone
0-1
6 - 14
ER6
156
enderReceb
Dados do endereo
1-1
157
xLgr
Logradouro
1-1
2 - 255
ER36
158
nro
Nmero
1-1
1 - 60
ER36
159
xCpl
Complemento
0-1
1 - 60
ER36
160
xBairro
Bairro
1-1
2 - 60
ER36
161
cMun
1-1
ER3
162
xMun
Nome do municpio
1-1
2 - 60
ER36
163
CEP
CEP
0-1
ER40
164
UF
Sigla da UF
1-1
D10
165
cPais
Cdigo do pas
0-1
1-4
ER31
166
xPais
Nome do pas
0-1
2 - 60
ER36
Endereo de email
0-1
1 - 60
ER49
167
168
email
dest
0-1
169
CNPJ
Nmero do CNPJ
CE
1-1
14
ER8
170
CPF
Nmero do CPF
CE
1-1
11
ER9
171
IE
Inscrio Estadual
0-1
14
ER30
172
xNome
1-1
2 - 60
ER36
173
fone
Telefone
0-1
6 - 14
ER6
174
ISUF
Inscrio na SUFRAMA
0-1
8-9
ER42
175
enderDest
Dados do endereo
1-1
176
xLgr
Logradouro
1-1
2 - 255
ER36
177
nro
Nmero
1-1
1 - 60
ER36
178
xCpl
Complemento
0-1
1 - 60
ER36
179
xBairro
Bairro
1-1
2 - 60
ER36
180
cMun
1-1
ER3
181
xMun
Nome do municpio
1-1
2 - 60
ER36
182
CEP
CEP
0-1
ER40
183
UF
Sigla da UF
1-1
184
cPais
Cdigo do pas
0-1
1-4
ER31
185
xPais
Nome do pas
0-1
2 - 60
ER36
0-1
1 - 60
ER49
186
Endereo de email
187
vPrest
D10
1-1
188
vTPrest
1-1
13, 2
ER27
189
vRec
Valor a Receber
1-1
13, 2
ER27
190
Comp
0-n
191
xNome
Nome do componente
1-1
1 - 15
ER36
192
vComp
Valor do componente
1-1
13, 2
ER27
1-1
1-1
CG
1-1
193
194
imp
ICMS
195
ICMS00
196
CST
1-1
197
vBC
Valor da BC do ICMS
1-1
13, 2
ER27
198
pICMS
Alquota do ICMS
1-1
3, 2
ER12
199
vICMS
Valor do ICMS
1-1
13, 2
ER27
200
ICMS20
CG
201
CST
D26
1-1
N
1-1
D27
202
pRedBC
Percentual de reduo da BC
1-1
3, 2
ER15
203
vBC
Valor da BC do ICMS
1-1
13, 2
ER27
204
pICMS
Alquota do ICMS
1-1
3, 2
ER12
205
vICMS
Valor do ICMS
1-1
13, 2
ER27
206
ICMS45
207
CST
208
ICMS60
209
CST
210
vBCSTRet
211
vICMSSTRet
212
pICMSSTRet
213
vCred
CG
E
1-1
N
D28
Preencher com:
40 - ICMS iseno;
41 - ICMS no tributada;
51 - ICMS diferido
1-1
D29
1-1
13, 2
ER27
1-1
13, 2
ER27
Resultado da multiplicao do
vBCSTRet x pICMSSTRet que ser
valor do ICMS a ser retido pelo
Substituto. Podendo o valor do ICMS a
ser retido efetivamente, sofrer ajustes
conforme a opo tributaria do
transportador substitudo.
Alquota do ICMS
1-1
3, 2
ER12
0-1
13, 2
ER27
CG
1-1
1-1
ST retido.
214
ICMS90
ICMS Outros
215
CST
1-1
216
pRedBC
Percentual de reduo da BC
0-1
3, 2
ER15
217
vBC
Valor da BC do ICMS
1-1
13, 2
ER27
218
pICMS
Alquota do ICMS
1-1
3, 2
ER12
219
vICMS
Valor do ICMS
1-1
13, 2
ER27
220
vCred
0-1
13, 2
ER27
CG
221
ICMSOutraUF
CG
1-1
D30
90 - ICMS outros
1-1
222
CST
1-1
223
pRedBCOutraUF
Percentual de reduo da BC
0-1
3, 2
ER15
224
vBCOutraUF
Valor da BC do ICMS
1-1
13, 2
ER27
225
pICMSOutraUF
Alquota do ICMS
1-1
3, 2
ER12
226
vICMSOutraUF
1-1
13, 2
ER27
CG
D30
227
ICMSSN
Simples Nacional
228
CST
1-1
D30
229
indSN
1-1
D13
90 - ICMS Outra UF
1-1
90 - ICMS Simples Nacional
230
vTotTrib
0-1
13, 2
ER27
231
infAdFisco
0-1
1 - 2000
ER36
232
ICMSUFFim
0-1
233
vBCUFFim
1-1
13, 2
ER27
234
pFCPUFFim
1-1
3, 2
ER12
235
pICMSUFFim
1-1
3, 2
ER12
236
pICMSInter
1-1
3, 2
ER12
237
pICMSInterPart
1-1
3, 2
ER12
238
vFCPUFFim
1-1
13, 2
ER27
239
vICMSUFFim
1-1
13, 2
ER27
240
vICMSUFIni
1-1
13, 2
ER27
13, 2
ER27
241
infCTeNorm
1-1
242
infCarga
1-1
243
vCarga
0-1
proPred
Produto predominante
1-1
1 - 60
ER36
245
xOutCat
0-1
1 - 30
ER36
246
infQ
1-n
247
cUnid
1-1
248
tpMed
Tipo da Medida
1-1
1 - 20
ER36
Exemplos:
PESO BRUTO, PESO DECLARADO,
PESO CUBADO, PESO AFORADO,
PESO AFERIDO, PESO BASE DE
CLCULO, LITRAGEM, CAIXAS e etc
249
qCarga
Quantidade
1-1
11, 4
ER21
0-1
13, 2
ER28
250
vCargaAverb
D21
Preencher com:
00-M3;
01-KG;
02-TON;
03-UNIDADE;
04-LITROS;
05-MMBTU
252
infDoc
infNF
Informaes das NF
0-1
CG
1-n
253
nRoma
Nmero do Romaneio da NF
0-1
1 - 20
ER36
254
nPed
Nmero do Pedido da NF
0-1
1 - 20
ER36
255
mod
1-1
256
serie
Srie
1-1
1-3
ER36
257
nDoc
Nmero
1-1
1 - 20
ER36
258
dEmi
Data de Emisso
1-1
10
ER11
Formato AAAA-MM-DD
259
vBC
1-1
13, 2
ER27
260
vICMS
1-1
13, 2
ER27
261
vBCST
1-1
13, 2
ER27
262
vST
1-1
13, 2
ER27
263
vProd
1-1
13, 2
ER27
264
vNF
Valor Total da NF
1-1
13, 2
ER27
265
nCFOP
CFOP Predominante
1-1
ER48
D7
Preencher com:
01 - NF Modelo 01/1A e Avulsa;
04 - NF de Produtor
valor econmico.
266
nPeso
Peso total em Kg
0-1
12, 3
ER24
267
PIN
PIN SUFRAMA
0-1
2-9
ER43
268
dPrev
0-1
10
ER11
Formato AAAA-MM-DD
269
infUnidCarga
0-n
270
tpUnidCarga
1-1
271
idUnidCarga
1-1
1 - 20
ER45
272
lacUnidCarga
Nmero do lacre
1-1
1 - 20
ER36
0-1
3, 2
ER14
273
274
275
nLacre
qtdRat
infUnidTransp
D9
1 - Container
2 - ULD
3 - Pallet
4 - Outros
Informar a identificao da unidade de
carga, por exemplo: nmero do container.
0-n
0-n
276
tpUnidTransp
1-1
277
idUnidTransp
1-1
1 - 20
D8
1 - Rodovirio Trao
2 - Rodovirio Reboque
3 - Navio
4 - Balsa
5 - Aeronave
6 - Vago
7 - Outros
ER45
do veculo.
278
279
280
lacUnidTransp
nLacre
infUnidCarga
Nmero do lacre
0-n
C
1-1
1 - 20
ER36
0-n
281
tpUnidCarga
1-1
282
idUnidCarga
1-1
1 - 20
ER45
283
lacUnidCarga
Nmero do lacre
1-1
1 - 20
ER36
0-1
3, 2
ER14
0-1
3, 2
ER14
284
285
286
287
nLacre
qtdRat
qtdRat
infNFe
D9
1 - Container
2 - ULD
3 - Pallet
4 - Outros
Informar a identificao da unidade de
carga, por exemplo: nmero do container.
0-n
1-n
CG
288
chave
1-1
44
ER4
289
PIN
PIN SUFRAMA
0-1
2-9
ER43
290
dPrev
0-1
10
ER11
Formato AAAA-MM-DD
291
infUnidCarga
292
tpUnidCarga
0-n
1-1
D9
1 - Container
2 - ULD
3 - Pallet
4 - Outros
293
idUnidCarga
294
lacUnidCarga
Nmero do lacre
295
296
297
nLacre
qtdRat
infUnidTransp
1-1
1 - 20
ER45
1-1
1 - 20
ER36
0-1
3, 2
ER14
0-n
0-n
tpUnidTransp
1-1
299
idUnidTransp
1-1
1 - 20
ER45
300
lacUnidTransp
Nmero do lacre
1 - 20
ER36
302
nLacre
infUnidCarga
298
301
D8
1 - Rodovirio Trao
2 - Rodovirio Reboque
3 - Navio
4 - Balsa
5 - Aeronave
6 - Vago
7 - Outros
Informar a identificao conforme o tipo
de unidade de transporte.
Por exemplo: para rodovirio trao ou
reboque dever preencher com a placa
do veculo.
0-n
C
1-1
0-n
303
tpUnidCarga
1-1
304
idUnidCarga
1-1
1 - 20
D9
1 - Container
2 - ULD
3 - Pallet
4 - Outros
ER45
305
lacUnidCarga
306
307
308
nLacre
qtdRat
qtdRat
0-n
Nmero do lacre
1-1
1 - 20
ER36
0-1
3, 2
ER14
0-1
3, 2
ER14
1-n
309
infOutros
CG
310
tpDoc
1-1
311
descOutros
Descrio do documento
0-1
1 - 100
ER36
312
nDoc
Nmero
0-1
1 - 20
ER36
313
dEmi
Data de Emisso
0-1
10
ER11
Formato AAAA-MM-DD
314
vDocFisc
Valor do documento
0-1
13, 2
ER28
315
dPrev
0-1
10
ER11
Formato AAAA-MM-DD
316
infUnidCarga
D22
Preencher com:
00 - Declarao;
10 - Dutovirio;
59 - CF-e SAT;
65 - NFC-e;
99 - Outros
0-n
317
tpUnidCarga
1-1
318
idUnidCarga
1-1
1 - 20
319
lacUnidCarga
D9
1 - Container
2 - ULD
3 - Pallet
4 - Outros
ER45
0-n
320
321
322
nLacre
qtdRat
infUnidTransp
Nmero do lacre
1-1
1 - 20
ER36
0-1
3, 2
ER14
0-n
323
tpUnidTransp
1-1
324
idUnidTransp
1-1
1 - 20
ER45
325
lacUnidTransp
Nmero do lacre
1 - 20
ER36
326
327
nLacre
infUnidCarga
D8
1 - Rodovirio Trao
2 - Rodovirio Reboque
3 - Navio
4 - Balsa
5 - Aeronave
6 - Vago
7 - Outros
Informar a identificao conforme o tipo
de unidade de transporte.
Por exemplo: para rodovirio trao ou
reboque dever preencher com a placa
do veculo.
0-n
C
1-1
0-n
328
tpUnidCarga
1-1
329
idUnidCarga
1-1
1 - 20
ER45
330
lacUnidCarga
Nmero do lacre
1-1
1 - 20
ER36
0-1
3, 2
ER14
0-1
3, 2
ER14
331
332
333
nLacre
qtdRat
qtdRat
D9
1 - Container
2 - ULD
3 - Pallet
4 - Outros
Informar a identificao da unidade de
carga, por exemplo: nmero do container.
0-n
334
335
docAnt
emiDocAnt
0-1
1-n
336
CNPJ
Nmero do CNPJ
CE
1-1
14
ER8
337
CPF
Nmero do CPF
CE
1-1
11
ER9
338
IE
Inscrio Estadual
1-1
14
ER29
339
UF
Sigla da UF
1-1
340
xNome
1-1
1 - 60
341
idDocAnt
1-2
CG
1-n
342
idDocAntPap
D10
343
tpDoc
1-1
344
serie
1-1
1-3
ER36
345
subser
0-1
1-2
ER36
346
nDoc
1-1
1 - 30
ER36
347
dEmi
1-1
10
ER11
CG
44
ER4
348
349
idDocAntEle
chCTe
D32
Preencher com:
07-ATRE;
08-DTA (Despacho de Transito
Aduaneiro);
09-Conhecimento Areo Internacional;
10 Conhecimento - Carta de Porte
Internacional;
11 Conhecimento Avulso;
12-TIF (Transporte Internacional
Ferrovirio); 13-BL (Bill of Lading)
1-n
N
1-1
350
infModal
Informaes do modal
1-1
351
versaoModal
1-1
352
xs:any
XML do modal
Insira neste local o XML especfico do
modal (rodovirio, areo, ferrovirio,
aquavirio ou dutovirio).
1-1
ER44
O elemento do tipo -any- permite
estender o documento XML com
elementos no especificados pelo
schema.
Insira neste local - any- o XML especfico
do modal (rodovirio, areo, ferrovirio,
aquavirio ou dutovirio). A especificao
do schema XML para cada modal pode
ser encontrada nos arquivos que
acompanham este pacote de liberao:
Rodovirio - ver arquivo
CTeModalRodoviario_v9.99
Areo - ver arquivo
CTeModalAereo_v9.99
Aquavirio - arquivo
CTeModalAquaviario_v9.99
Ferrovirio - arquivo
CTeModalFerroviario_v9.99
Dutovirio - arquivo
CTeModalDutoviario_v9.99
Onde v9.99 a a designao genrica
para a verso do arquivo. Por exemplo, o
arquivo para o schema do modal
Rodovirio na verso 1.04 ser
denominado
"CTeModalRodoviario_v1.04".
0-n
353
veicNovos
354
chassi
Chassi do veculo
1-1
17
ER45
355
cCor
Cor do veculo
1-1
1-4
ER36
356
xCor
Descrio da cor
1-1
1 - 40
ER36
357
cMod
1-1
1-6
ER36
358
vUnit
1-1
13, 2
ER27
359
vFrete
Frete Unitrio
1-1
360
cobr
0-1
361
fat
Dados da fatura
0-1
13, 2
ER27
362
nFat
Nmero da fatura
0-1
1 - 60
ER36
363
vOrig
0-1
13, 2
ER28
364
vDesc
0-1
13, 2
ER28
365
vLiq
0-1
13, 2
ER28
366
dup
0-n
367
nDup
Nmero da duplicata
0-1
1 - 60
ER36
368
dVenc
0-1
10
ER11
369
vDup
Valor da duplicata
0-1
13, 2
ER28
370
infCteSub
371
chCte
1-1
44
ER4
372
refCteAnu
CE
1-1
44
ER4
373
tomaICMS
CG
374
refNFe
CE
44
ER4
375
refNF
CG
0-1
1-1
1-1
1-1
376
CNPJ
CNPJ do Emitente
CE
1-1
14
ER5
377
CPF
Nmero do CPF
CE
1-1
11
ER9
documento fiscal
378
mod
1-1
379
serie
1-1
1-3
ER34
380
subserie
0-1
1-3
ER34
381
nro
1-1
1-6
ER46
382
valor
1-1
13, 2
ER27
383
dEmi
1-1
10
ER11
CE
1-1
44
ER4
0-1
0-1
1-n
384
385
386
387
388
389
390
391
refCte
indAlteraToma
infGlobalizado
xObs
infServVinc
infCTeMultimodal
chCTeMultimodal
infCteComp
D33
D13
0-1
C
1-1
1-1
15 - 256
ER36
44
ER4
44
ER4
1-1
392
chCTe
1-1
393
infCteAnu
CG
394
chCte
1-1
44
ER4
395
dEmi
1-1
10
ER11
396
autXML
1-1
0 - 10
DF-e
zeros no significativos.
397
CNPJ
CNPJ do autorizado
CE
1-1
14
ER5
398
CPF
CPF do autorizado
CE
1-1
11
ER9
ds:Signature
1-1
399
Campo
versao
Verso do leiaute
infCte
1-1
ER55
1-1
versao
Verso do leiaute
1-1
Id
1-1
ide
47
ER55
Ex: "3.00"
ER47
1-1
cUF
1-1
D2
cCT
1-1
ER40
CFOP
1-1
ER48
natOp
Natureza da Operao
1-1
1 - 60
ER36
10
mod
1-1
11
serie
Srie do CT-e OS
1-1
1-3
D4
12
nCT
Nmero do CT-e OS
1-1
1-9
ER32
13
dhEmi
1-1
21
ER1
14
tpImp
1-1
D1
15
tpEmis
1-1
D23
Preencher com:
1 - Normal;
5 - Contingncia FSDA;
7 - Autorizao pela SVC-RS;
8 - Autorizao pela SVC-SP
16
cDV
1-1
17
tpAmb
Tipo do Ambiente
1-1
D1
18
tpCTe
Tipo do CT-e OS
1-1
D17
Preencher com:
0 - CT-e Normal; 1 - CT-e Complementar;
2 - Anulao; 3 - Substituio
19
procEmi
1-1
D36
Preencher com:
0 - emisso de CT-e com aplicativo do
contribuinte;
3- emisso CT-e pelo contribuinte com
aplicativo fornecido pelo Fisco.
20
verProc
1-1
1 - 20
ER36
21
cMunEnv
1-1
ER3
22
xMunEnv
1-1
2 - 60
ER36
23
UFEnv
1-1
D10
24
modal
Modal do CT-e OS
1-1
D34
Preencher com:01-Rodovirio
25
tpServ
Tipo do Servio
1-1
D24
Preencher com:
ER41
indIEToma
Indicador da IE do tomador:
1 Contribuinte ICMS;
2 Contribuinte isento de inscrio;
9 No Contribuinte
1-1
D16
27
cMunIni
0-1
ER3
28
xMunIni
0-1
2 - 60
ER36
29
UFIni
UF do incio da prestao
0-1
30
cMunFim
0-1
ER3
31
xMunFim
0-1
2 - 60
ER36
32
UFFim
UF do trmino da prestao
0-1
D10
33
infPercurso
34
UFPer
1-1
D10
D10
0 - 25
35
dhCont
1-1
21
ER1
36
xJust
1-1
15 - 256
ER36
37
compl
0-1
38
xCaracAd
0-1
1 - 15
ER36
Texto livre:
REENTREGA; DEVOLUO;
REFATURAMENTO; etc
39
xCaracSer
0-1
1 - 30
ER36
Texto livre:
ENTREGA EXPRESSA; LOGSTICA
REVERSA; CONVENCIONAL;
EMERGENCIAL; etc
40
xEmi
0-1
1 - 20
ER36
41
xObs
Observaes Gerais
0-1
1 - 2000
ER36
42
ObsCont
0 - 10
43
xCampo
Identificao do campo
1-1
1 - 20
ER36
44
xTexto
Contedo do campo
1-1
1 - 160
ER36
45
ObsFisco
0 - 10
46
xCampo
Identificao do campo
1-1
1 - 20
ER36
47
xTexto
Contedo do campo
1-1
1 - 60
ER36
48
emit
1-1
49
CNPJ
CNPJ do emitente
1-1
14
ER5
50
IE
1-1
14
ER29
51
IEST
0-1
14
ER29
52
xNome
1-1
2 - 60
ER36
53
xFant
Nome fantasia
0-1
2 - 60
ER36
54
enderEmit
Endereo do emitente
1-1
55
xLgr
Logradouro
1-1
2 - 60
ER36
56
nro
Nmero
1-1
1 - 60
ER36
57
xCpl
Complemento
0-1
1 - 60
ER36
58
xBairro
Bairro
1-1
2 - 60
ER36
59
cMun
1-1
ER3
60
xMun
Nome do municpio
1-1
2 - 60
ER36
61
CEP
CEP
0-1
ER40
62
UF
Sigla da UF
1-1
63
fone
Telefone
0-1
6 - 14
Informaes do Tomador/Usurio do
Servio
64
toma
D11
ER6
0-1
65
CNPJ
Nmero do CNPJ
CE
1-1
14
ER8
66
CPF
Nmero do CPF
CE
1-1
11
ER9
67
IE
Inscrio Estadual
0-1
14
ER30
68
xNome
1-1
2 - 60
ER36
69
xFant
Nome fantasia
0-1
2 - 60
ER36
70
fone
Telefone
0-1
6 - 14
ER6
71
enderToma
Dados do endereo
1-1
72
xLgr
Logradouro
1-1
2 - 255
ER36
73
nro
Nmero
1-1
1 - 60
ER36
74
xCpl
Complemento
0-1
1 - 60
ER36
75
xBairro
Bairro
1-1
2 - 60
ER36
76
cMun
1-1
ER3
77
xMun
Nome do municpio
1-1
2 - 60
ER36
78
CEP
CEP
0-1
ER40
79
UF
Sigla da UF
1-1
80
cPais
Cdigo do pas
0-1
1-4
D10
81
xPais
Nome do pas
0-1
2 - 60
ER36
0-1
1 - 60
ER49
82
Endereo de email
83
vPrest
1-1
84
vTPrest
1-1
13, 2
ER27
85
vRec
Valor a Receber
1-1
13, 2
ER27
86
Comp
0-n
87
xNome
Nome do componente
1-1
1 - 15
ER36
88
vComp
Valor do componente
1-1
13, 2
ER27
1-1
1-1
CG
1-1
89
90
imp
ICMS
91
ICMS00
92
CST
1-1
93
vBC
Valor da BC do ICMS
1-1
13, 2
ER27
94
pICMS
Alquota do ICMS
1-1
3, 2
ER12
95
vICMS
Valor do ICMS
1-1
13, 2
ER27
96
ICMS45
97
CST
98
ICMS90
ICMS Outros
CG
E
CG
D26
1-1
N
1-1
D28
Preencher com:
40 - ICMS iseno;
41 - ICMS no tributada;
51 - ICMS diferido
1-1
99
CST
1-1
100
pRedBC
Percentual de reduo da BC
0-1
3, 2
ER15
101
vBC
Valor da BC do ICMS
1-1
13, 2
ER27
102
pICMS
Alquota do ICMS
1-1
3, 2
ER12
103
vICMS
Valor do ICMS
1-1
13, 2
ER27
104
vCred
0-1
13, 2
ER27
CG
105
ICMSOutraUF
D30
90 - Outros
1-1
106
CST
1-1
107
pRedBCOutraUF
Percentual de reduo da BC
0-1
3, 2
ER15
108
vBCOutraUF
Valor da BC do ICMS
1-1
13, 2
ER27
109
pICMSOutraUF
Alquota do ICMS
1-1
3, 2
ER12
110
vICMSOutraUF
1-1
13, 2
ER27
CG
D30
111
ICMSSN
Simples Nacional
112
CST
1-1
D30
113
indSN
1-1
D13
90 - ICMS Outra UF
1-1
90 - ICMS Simples Nacional
114
vTotTrib
0-1
13, 2
ER27
115
infAdFisco
0-1
1 - 2000
ER36
116
ICMSUFFim
117
vBCUFFim
0-1
1-1
ER27
decimais.
118
pFCPUFFim
1-1
3, 2
ER12
119
pICMSUFFim
1-1
3, 2
ER12
120
pICMSInter
1-1
3, 2
ER12
121
pICMSInterPart
1-1
3, 2
ER12
122
vFCPUFFim
1-1
13, 2
ER27
123
vICMSUFFim
1-1
13, 2
ER27
124
vICMSUFIni
1-1
13, 2
ER27
125
infTribFed
0-1
126
vPIS
Valor do PIS
0-1
13, 2
ER27
127
vCOFINS
Valor COFINS
0-1
13, 2
ER27
128
vIR
0-1
13, 2
ER27
129
vINSS
Valor do INSS
0-1
13, 2
ER27
130
vCSLL
Valor do CSLL
0-1
13, 2
ER27
1 - 30
ER36
131
infCTeNorm
CG
1-1
132
infServico
1-1
133
xDescServ
134
infQ
Quantidade
135
qCarga
1-1
0-1
1-1
ER21
0-n
136
infDocRef
137
nDoc
Nmero
1-1
1 - 20
ER36
138
serie
Srie
0-1
1-3
ER36
139
subserie
Subsrie
0-1
1-3
ER36
140
dEmi
Data de Emisso
1-1
10
ER11
Formato AAAA-MM-DD
141
vDoc
Valor Transportado
0-1
13, 2
ER27
142
seg
0-n
143
respSeg
1-1
1-1
144
xSeg
Nome da Seguradora
0-1
1 - 30
ER36
145
nApol
Nmero da Aplice
0-1
1 - 20
ER36
146
infModal
Informaes do modal
Obrigatrio para Pessoas e Bagagem
ER44
147
versaoModal
D25
Preencher com:
4 - Emitente do CT-e;
5 - Tomador de Servio.
0-1
N
1-1
Modal
148
xs:any
XML do modal
Insira neste local o XML especfico do
modal
1-1
149
infCteSub
0-1
150
chCte
1-1
44
ER4
151
refCteAnu
CE
1-1
44
ER4
152
tomaICMS
CG
153
refNFe
CE
44
ER4
154
refNF
CG
1-1
1-1
1-1
155
CNPJ
CNPJ do Emitente
CE
1-1
14
ER5
156
CPF
Nmero do CPF
CE
1-1
11
ER9
157
mod
1-1
D33
158
serie
1-1
1-3
ER34
159
subserie
0-1
1-3
ER34
160
nro
1-1
1-6
ER46
161
valor
1-1
13, 2
ER27
162
dEmi
1-1
10
ER11
CE
1-1
44
ER4
44
ER4
163
164
refCte
infCteComp
1-1
165
chCTe
166
infCteAnu
CG
167
chCte
1-1
44
ER4
168
dEmi
1-1
10
ER11
169
autXML
170
CNPJ
CNPJ do autorizado
CE
1-1
14
ER5
171
CPF
CPF do autorizado
CE
1-1
11
ER9
ds:Signature
1-1
172
1-1
1-1
0 - 10
Leiaute Rodovirio
#
Campo
rodo
RNTRC
Nvel Descrio
1-1
C
1-1
ER53
occ
0 - 10
serie
Srie da OCC
0-1
1-3
ER36
nOcc
1-1
1-6
ER56
dEmi
1-1
10
ER11
Formato AAAA-MM-DD
emiOcc
CNPJ
Nmero do CNPJ
1-1
14
ER5
cInt
0-1
1 - 10
ER36
10
IE
Inscrio Estadual
1-1
2 - 14
ER29
11
UF
Sigla da UF
1-1
12
fone
Telefone
0-1
6 - 14
1-1
D10
Leiaute Rodovirio OS
Nvel Descrio
Campo
rodoOS
TAF
CE
1-1
12
ER53
NroRegEstadual
CE
1-1
25
ER56
veic
Dados do Veculo
1-1
0-1
placa
Placa do veculo
1-1
ER48
RENAVAM
RENAVAM do veculo
0-1
9 - 11
ER36
prop
Proprietrios do Veculo.
S preenchido quando o veculo no
pertencer empresa emitente do CT-e
Nmero do CPF
11
ER9
CPF
CE
0-1
1-1
CNPJ
Nmero do CNPJ
CE
1-1
14
ER8
10
TAF
CE
1-1
12
ER53
11
NroRegEstadual
CE
1-1
25
ER56
12
xNome
1-1
2 - 60
ER36
13
IE
Inscrio Estadual
1-1
0 - 14
ER30
14
UF
UF
1-1
D10
15
tpProp
Tipo Proprietrio
1-1
D37
Preencher com:
0-TAC Agregado;
1-TAC Independente; ou
2 Outros.
1-1
D10
16
UF
Leiaute Areo
#
Campo
aereo
Nvel Descrio
1-1
nMinu
Nmero da Minuta
0-1
ER57
nOCA
0-1
11
ER9
dPrevAereo
natCarga
Natureza da carga
xDime
Dimenso
cInfManu
Informaes de manuseio
1-1
10
ER11
Formato AAAA-MM-DD
0-1
5 - 14
ER36
0-n
1-1
D38
tarifa
Informaes de tarifa
CL
Classe
1-1
ER58
Preencher com:
M - Tarifa Mnima;
G - Tarifa Geral;
E - Tarifa Especfica
10
cTar
Cdigo da Tarifa
0-1
1-4
ER36
11
vTar
Valor da Tarifa
1-1
13, 2
ER27
12
peri
1-1
0-n
13
nONU
Nmero ONU/UN
1-1
ER59
14
qTotEmb
1-1
1 - 20
ER36
15
infTotAP
1-1
16
qTotProd
1-1
11, 4
17
uniAP
Unidade de medida
1-1
1-1
D39
ER21
ER36
1 KG;
2 KG G (quilograma bruto);
3 LITROS;
4 TI (ndice de transporte para
radioativos);
5- Unidades (apenas para artigos
perigosos medidos em unidades que no
se enquadram nos itens acima. Exemplo:
baterias, celulares, equipamentos,
veculos, dentre outros)
Leiaute Aquavirio
#
Campo
aquav
Nvel Descrio
1-1
vPrest
1-1
13, 2
ER27
vAFRMM
1-1
13, 2
ER27
xNavio
Identificao do Navio
1-1
1 - 60
ER36
balsa
Identificador da Balsa
1-1
1 - 60
ER36
ER60
xBalsa
0-3
nViag
Nmero da Viagem
0-1
1 - 10
direc
Direo
1-1
irin
1-1
1 - 10
10
detCont
Grupo de informaes de
detalhamento dos conteiners
(Somente para Redespacho
Intermediario e servio vinculado)
11
nCont
Identificao do Container
12
lacre
Lacre
0-1
Informaes das NF
CG
1-n
13
14
15
nLacre
infDoc
infNF
D40
0-n
1-1
1 - 20
ER45
1 - 20
ER36
0-3
C
1-1
16
serie
Srie
1-1
1-3
ER36
17
nDoc
Nmero
1-1
1 - 20
ER36
18
19
unidRat
infNFe
0-1
3, 2
ER14
1-n
CG
20
chave
1-1
44
ER4
21
unidRat
0-1
3, 2
ER14
Leiaute Ferrovirio
Campo
1
ferrov
Nvel Descrio
tpTraf
Tipo de Trfego
trafMut
1-1
N
1-1
D16
Preencher com:
0-Prprio;
1-Mtuo;
2-Rodoferrovirio;
3-Rodovirio.
0-1
respFat
1-1
D1
Preencher com:
1-Ferrovia de origem;
2-Ferrovia de destino
ferrEmi
1-1
D1
Preencher com:
1-Ferrovia de origem;
2-Ferrovia de destino
vFrete
1-1
13, 2
ER27
chCTeFerroOrigem
0-1
ferroEnv
CNPJ
Nmero do CNPJ
1-1
14
ER5
10
cInt
0-1
1 - 10
ER36
Uso da transportadora
11
IE
Inscrio Estadual
0-1
2 - 14
ER29
12
xNome
1-1
2 - 60
ER36
13
enderFerro
Logradouro
2 - 255
ER36
14
xLgr
0-n
1-1
C
1-1
15
nro
Nmero
0-1
1 - 60
ER36
16
xCpl
Complemento
0-1
1 - 60
ER36
17
xBairro
Bairro
0-1
2 - 60
ER36
18
cMun
Cdigo do municpio
1-1
ER3
19
xMun
Nome do municpio
1-1
2 - 60
ER36
20
CEP
CEP
1-1
ER39
21
UF
Sigla da UF
1-1
Fluxo Ferrovirio
1-1
1 - 10
22
fluxo
D10
Leiaute Dutovirio
#
Campo
duto
Nvel Descrio
1-1
vTar
Valor da tarifa
0-1
9, 6
ER20
dIni
1-1
10
ER11
dFim
1-1
10
ER11
Leiaute Multimodal
#
Campo
multimodal
Nvel Descrio
Informaes do Multimodal
1-1
COTM
1-1
1 - 20
indNegociavel
Indicador Negocivel
Preencher com: 0 - No Negocivel; 1 Negocivel
1-1
seg
0-1
1-1
ER36
D15
infSeg
Informaes da seguradora
xSeg
Nome da Seguradora
1-1
1 - 30
ER36
CNPJ
1-1
14
ER8
nApol
Nmero da Aplice
1-1
1 - 20
ER36
nAver
Nmero da Averbao
1-1
1 - 20
ER36
Expresses Regulares
ER1
(((20(([02468][048])|([13579][26]))-02-29))|(20[0-9][0-9])-((((0[1-9])|(1[0-2]))-((0[1-9])|(1\d)|(2[0-8])))|((((0[13578])|(1[02]))-31)|(((0[1,3-9])|(1[0-2]))(29|30)))))T(20|21|22|23|[0-1]\d):[0-5]\d:[0-5]\d([\-,\+](0[0-9]|10|11):00|([\+](12):00))
ER2
[0-9]{2}
ER3
[0-9]{7}
ER4
[0-9]{44}
ER5
[0-9]{14}
ER6
[0-9]{6,14}
ER7
[0-9]{3,14}
ER8
[0-9]{0}|[0-9]{14}
ER9
[0-9]{11}
ER10
[0-9]{3,11}
ER11
(((20(([02468][048])|([13579][26]))-02-29))|(20[0-9][0-9])-((((0[1-9])|(1[0-2]))-((0[1-9])|(1\d)|(2[0-8])))|((((0[13578])|(1[02]))-31)|(((0[1,3-9])|(1[0-2]))-(29|30)))))
ER12
0|0\.[0-9]{2}|[1-9]{1}[0-9]{0,2}(\.[0-9]{2})?
ER13
0|0\.[0-9]{3}|[1-9]{1}[0-9]{0,2}(\.[0-9]{3})?
ER14
[0-9]{1,3}(\.[0-9]{2,3})?
ER15
0\.[0-9]{1}[1-9]{1}|0\.[1-9]{1}[0-9]{1}|[1-9]{1}[0-9]{0,2}(\.[0-9]{2})?
ER16
0|0\.[0-9]{3}|[1-9]{1}[0-9]{0,7}(\.[0-9]{3})?
ER17
0\.[1-9]{1}[0-9]{2}|0\.[0-9]{2}[1-9]{1}|0\.[0-9]{1}[1-9]{1}[0-9]{1}|[1-9]{1}[0-9]{0,7}(\.[0-9]{3})?
ER18
0|0\.[0-9]{4}|[1-9]{1}[0-9]{0,7}(\.[0-9]{4})?
ER19
0\.[1-9]{1}[0-9]{3}|0\.[0-9]{3}[1-9]{1}|0\.[0-9]{2}[1-9]{1}[0-9]{1}|0\.[0-9]{1}[1-9]{1}[0-9]{2}|[1-9]{1}[0-9]{0,7}(\.[0-9]{4})?
ER20
0\.[1-9]{1}[0-9]{5}|0\.[0-9]{1}[1-9]{1}[0-9]{4}|0\.[0-9]{2}[1-9]{1}[0-9]{3}|0\.[0-9]{3}[1-9]{1}[0-9]{2}|0\.[0-9]{4}[1-9]{1}[0-9]{1}|0\.[0-9]{5}[1-9]{1}|[1-9]{1}[09]{0,8}(\.[0-9]{6})?
ER21
0|0\.[0-9]{4}|[1-9]{1}[0-9]{0,10}(\.[0-9]{4})?
ER22
0\.[1-9]{1}[0-9]{3}|0\.[0-9]{3}[1-9]{1}|0\.[0-9]{2}[1-9]{1}[0-9]{1}|0\.[0-9]{1}[1-9]{1}[0-9]{2}|[1-9]{1}[0-9]{0,10}(\.[0-9]{4})?
ER23
0|0\.[0-9]{3}|[1-9]{1}[0-9]{0,11}(\.[0-9]{3})?
ER24
0\.[1-9]{1}[0-9]{2}|0\.[0-9]{2}[1-9]{1}|0\.[0-9]{1}[1-9]{1}[0-9]{1}|[1-9]{1}[0-9]{0,11}(\.[0-9]{3})?
ER25
0|0\.[0-9]{4}|[1-9]{1}[0-9]{0,11}(\.[0-9]{4})?
ER26
0\.[1-9]{1}[0-9]{3}|0\.[0-9]{3}[1-9]{1}|0\.[0-9]{2}[1-9]{1}[0-9]{1}|0\.[0-9]{1}[1-9]{1}[0-9]{2}|[1-9]{1}[0-9]{0,11}(\.[0-9]{4})?
ER27
0|0\.[0-9]{2}|[1-9]{1}[0-9]{0,12}(\.[0-9]{2})?
ER28
0\.[0-9]{1}[1-9]{1}|0\.[1-9]{1}[0-9]{1}|[1-9]{1}[0-9]{0,12}(\.[0-9]{2})?
ER29
[0-9]{2,14}
ER30
[0-9]{0,14}|ISENTO
ER31
[0-9]{1,4}
ER32
[1-9]{1}[0-9]{0,8}
ER33
[0-9]{15}
ER34
0|[1-9]{1}[0-9]{0,2}
ER35
[0-9]{3}
ER36
[!-]{1}[ -]{0,}[!-]{1}|[!-]{1}
ER37
[0-9]\.[0-9]{6}|[1-8][0-9]\.[0-9]{6}|90\.[0-9]{6}|-[0-9]\.[0-9]{6}|-[1-8][0-9]\.[0-9]{6}|-90\.[0-9]{6}
ER38
[0-9]\.[0-9]{6}|[1-9][0-9]\.[0-9]{6}|1[0-7][0-9]\.[0-9]{6}|180\.[0-9]{6}|-[0-9]\.[0-9]{6}|-[1-9][0-9]\.[0-9]{6}|-1[0-7][0-9]\.[0-9]{6}|-180\.[0-9]{6}
ER39
^(([0-9]|[1-9][0-9]|1[0-9]{2}|2[0-4][0-9]|25[0-5])\.){3}([0-9]|[1-9][0-9]|1[0-9]{2}|2[0-4][0-9]|25[0-5])$
ER40
[0-9]{8}
ER41
[0-9]{1}
ER42
[0-9]{8,9}
ER43
[1-9]{1}[0-9]{1,8}
ER44
3\.(0[0-9]|[1-9][0-9])
ER45
[A-Z0-9]+
ER46
[0-9]{1,6}
ER47
CTe[0-9]{44}
ER48
[123567][0-9]([0-9][1-9]|[1-9][0-9])
ER49
[^@]+@[^\.]+\..+
ER50
[0-9]{1,15}
ER51
[0-9]{8}|ISENTO
ER52
[A-Z]{3}(([1-9]\d{3})|(0[1-9]\d{2})|(00[1-9]\d)|(000[1-9]))
ER53
[0-9]{12}
ER54
(([0-1][0-9])|([2][0-3])):([0-5][0-9]):([0-5][0-9])
ER55
3\.00
ER56
[1-9]{1}[0-9]{0,5}
ER57
[1-9]{1}[0-9]{0,9}
ER58
[0-9]{9}
ER59
ER60
[0-9]{4}|ND
Domnio
D1
1, 2
D2
11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 21, 22, 23, 24, 25, 26, 27, 28, 29, 31, 32, 33, 35, 41, 42, 43, 50, 51, 52, 53
D3
11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 21, 22, 23, 24, 25, 26, 27, 28, 29, 31, 32, 33, 35, 41, 42, 43, 50, 51, 52, 53, 90
D4
67
D5
57, 67
D6
57
D7
01, 04
D8
1, 2, 3, 4, 5, 6, 7
D9
1, 2, 3, 4
D10
AC, AL, AM, AP, BA, CE, DF, ES, GO, MA, MG, MS, MT, PA, PB, PE, PI, PR, RJ, RN, RO, RR, RS, SC, SE, SP, TO, EX
D11
AC, AL, AM, AP, BA, CE, DF, ES, GO, MA, MG, MS, MT, PA, PB, PE, PI, PR, RJ, RN, RO, RR, RS, SC, SE, SP, TO
D12
1, 4, 5, 7, 8
D13
D14
0, 1, 2, 3, 4
D15
0, 1
D16
1, 2, 9
D17
0, 1, 2, 3
D18
D19
D20
1, 2, 3
D21
D22
00, 10, 99
D23
1, 5, 7, 8
D24
6, 7, 8
D25
4, 5
D26
00
D27
20
D28
40, 41, 51
D29
60
D30
90
D31
101, 102, 103, 104, 105, 106, 107, 108, 201, 302, 303, 304, 305, 401, 402, 403, 404, 405, 406, 407, 408, 409, 410, 411, 412, 413, 414, 415,
416, 417, 418, 419, 420, 421, 422, 423, 501, 502, 503, 504, 505, 506, 507, 508, 509, 601, 602, 603, 604, 605, 701, 702, 703, 704, 705, 706,
707, 708, 709, 710, 711, 712, 713, 716, 717, 718, 719, 720, 721, 722, 801, 802, 901, 902, 903, 1001, 1002, 1003, 1004, 1005, 1006, 1007, 100
8, 1009, 1010, 1101, 1102, 1103, 1104, 1201, 1202, 1203, 1204, 1205, 1206, 1207, 1208, 1209, 1210, 1211, 1212, 1213, 1214, 1215, 1216, 1217,
1302, 1303, 1304, 1305, 1401, 1402, 1403, 1404, 1405, 1406, 1407, 1408, 1409, 1410, 1411, 1412, 1413, 1501, 1502, 1503, 1504, 1505, 1506, 1
507, 1508, 1509, 1510, 1511, 1512, 1513, 1514, 1515, 1516, 1517, 1518, 1601, 1701, 1702, 1703, 1704, 1705, 1706, 1708, 1709, 1710, 1711, 171
2, 1713, 1714, 1715, 1716, 1717, 1718, 1719, 1720, 1721, 1722, 1723, 1724, 1801, 1901, 2001, 2002, 2003, 2101, 2201, 2301, 2401, 2501, 2502,
2503, 2504, 2601, 2701, 2801, 2901, 3001, 3101, 3201, 3301, 3401, 3501, 3601, 3701, 3801, 3901, 4001
D32
00, 01, 02, 03, 04, 05, 06, 07, 08, 09, 10, 11, 12, 13
D33
01, 1B, 02, 2D, 2E, 04, 06, 07, 08, 8B, 09, 10, 11, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 20, 21, 22, 23, 24, 25, 26, 27, 28, 55
D34
D35
D36
0, 3
D37
N, S, L, O
D38
01, 02, 03, 04, 05, 06, 07, 08, 09, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 99
D39
1, 2, 3, 4, 5
Regio Nordeste
11-Rondnia
12-Acre
13-Amazonas
14-Roraima
15-Par
16-Amap
17-Tocantins
21-Maranho
22-Piau
23-Cear
24-Rio Grande do Norte
25-Paraba
26-Pernambuco
27-Alagoas
28-Sergipe
29-Bahia
Regio
Sudeste
31-Minas
Gerais
32-Esprito
Santo
33-Rio de
Janeiro
35-So Paulo
Regio Sul
41-Paran
42-Santa Catarina
43-Rio Grande do
Sul
Regio CentroOeste
50-Mato Grosso do
Sul
51-Mato Grosso
52-Gois
53-Distrito Federal
Cdigo
2800308
1501402
3106200
1400100
5300108
5002704
5103403
4106902
4205407
2304400
5208707
2507507
1600303
2704302
1302603
2408102
1721000
4314902
Estado
Sergipe
Par
Minas Gerais
Roraima
Distrito Federal
Mato Grosso do Sul
Mato Grosso
Paran
Santa Catarina
Cear
Gois
Paraba
Amap
Alagoas
Amazonas
Rio Grande do Norte
Tocantins
Rio Grande do Sul
Cdigo
28
15
31
14
53
50
51
41
42
23
52
25
16
27
13
24
17
43
Pg. 205 / 231
Municpio
Porto Velho
Recife
Rio Branco
Rio de Janeiro
Salvador
So Lus
So Paulo
Teresina
Vitria
Cdigo
1100205
2611606
1200401
3304557
2927408
2111300
3550308
2211001
3205309
Estado
Rondnia
Pernambuco
Acre
Rio de Janeiro
Bahia
Maranho
So Paulo
Piau
Esprito Santo
Cdigo
11
26
12
33
29
21
35
22
32
2.1
Composio: UUNNNND
Onde:
UU = Cdigo da UF do IBGE
NNNN = Nmero de ordem dentro da UF;
D = Dgito de Controle mdulo 10
Validao possvel:
Obs 1: Considerar a soma dos algarismos no somatrio dos produtos dos pesos. Ou seja, se o
produto for superior a 9 os dois algarismos devem ser somados.
Obs 2: Se o resto da diviso for zero, considerar o dgito verificador igual a zero.
http://www.bcb.gov.br/Rex/TabPaises/Ftp/paises.txt
Exemplo de codificao:
Pas
Brasil
Argentina
Cdigo
1058
0639
Chile
Paraguai
Uruguai
1589
5860
8451
Pas
Espanha
Frana
Itlia
Portugal
Reino Unido
Cdigo
2453
2755
3867
6076
6289
Pas
Estados Unidos
China, Repblica
Popular,
Coria, Repblica da,
Formosa
Japo
Cdigo
2496
1600
1902
1619
3999
3.1
NNND
Onde:
NNN = Nmero de ordem do Cdigo do Pas;
D = Dgito de Controle mdulo 11.
Validao possvel:
Obs.: Se o resto da diviso for zero ou 1, considerar o dgito verificador igual a zero.
Ambiente de Homologao:
Os endereos dos Web Services disponveis podem ser obtidos no stio nacional do projeto,
ambiente de homologao de empresas, no endereo http://hom.cte.fazenda.gov.br.
Ambiente de Produo
Os endereos dos Web Services disponveis podem ser obtidos no stio nacional do projeto,
ambiente de produo, no endereo http://www.cte.fazenda.gov.br
Obteno do WSDL:
A documentao do WSDL pode ser obtida na internet acessando o endereo do Web Service
desejado.
Exemplificando, para obter o WSDL de cada um dos Web Service acione o navegador Web
(Internet Explorer, por exemplo) e digite o endereo desejado seguido do literal ?WSDL.
Valor
CODE C
100
101
102
103
104
Combinao de Barras
B
S
B
S
B
S
1
1
4
1
3
1
3
1
1
1
4
1
4
1
1
1
3
1
2
1
1
4
1
2
2
1
1
2
1
4
CONHECIMENTO DE TRANSPORTE
ELETRNICO
Verso 3.0
Maio 2016
CONTROLE DE VERSES
Verso
Data
1.0.0
1.0.0
22/11/2011 RS
1.1.0
11/04/2012 RS (SVC)
2.0.0
22/08/2012 RS (EPEC)
2.0.0
15/03/2013 RS (Reviso)
3.0.0
09/05/2015 RS
1. Introduo
Esse documento tem o objetivo de orientar a emisso de Conhecimento de Transporte eletrnico
(CT-e) em contingncia, alm de descrever e de distinguir os diversos tipos de desse tipo de
emisso. Destaca-se, ainda, as diferenas entre os dois tipos de formulrios de segurana
empregados para a impresso do DACTE
Definio
CT-e emitido em contingncia: CT-e emitido durante o estado de contingncia.
Diferencia dos demais CT-e por apresentar o valor 5, 7 ou 8 no campo TpEmis, o que
significa Contingncia na emisso de Conhecimento de Transporte modelos 8, 9, 10 e
11, Nota Fiscal de Servio de Transporte Ferrovirio de cargas, Modelo 27 e - Nota Fiscal
de Servio de Transporte, modelo 7, quando utilizada em transporte de cargas.
O processo de emisso normal a situao desejada e mais adequada para o emissor, pois a
situao em que todos os recursos necessrios para a emisso do CT-e esto operacionais e a
autorizao de uso do CT-e concedida normalmente pela SEFAZ.
Pg. 215 / 231
Nesta situao a emisso dos CT-e realizada normalmente com a impresso do DACTE em
papel comum, aps o recebimento da autorizao de uso do CT-e.
Este procedimento de contingncia ser adotado pelos emissores que adquirirem o Formulrio
de Segurana para impresso de Documento Auxiliar FS-DA.
Sendo identificada a existncia de qualquer fator que prejudique ou impossibilite a transmisso
dos CT-e e/ou obteno da autorizao de uso da SEFAZ, a empresa pode acionar a
Contingncia com FS-DA, adotando os seguintes passos:
Gerar novo arquivo XML do CT-e com o campo tpEmis alterado para 5;
I - uma das vias permitir o trnsito dos veculos do prestador do servio de transporte e
dever ser mantida em arquivo pelo destinatrio pelo prazo estabelecido na legislao
tributria para a guarda de documentos fiscais;
II - outra via dever ser mantida em arquivo pelo emitente pelo prazo estabelecido na
legislao tributria para a guarda dos documentos fiscais;
III. sendo o Tomador diverso do destinatrio dever existir uma terceira via, que ser
remetida a este para efeito de registros contbeis e fiscais, pois somente esta via do FSDA dar direito ao crdito.
Tratar os CT-e transmitidos por ocasio da ocorrncia dos problemas tcnicos que
esto pendentes de retorno.
Pg. 216 / 231
Para uso dos servios de recepo e autorizao da SVC, a empresa deve adotar os seguintes
procedimentos:
Identificao que a SVC-XX foi ativada pela SEFAZ de origem da sua circunscrio,
conforme resultado do Web Service de Consulta Status do Servio, descrito anteriormente;
Gerao de novo arquivo XML do CT-e com a seguinte alterao:
Campo tpEmis alterado para 7 (SVC-RS) ou 8 (SVC-SP), conforme a SVC
prevista para atender esta determinada SEFAZ;
Transmisso do Lote de CT-e para a SVC-XX e obteno da autorizao de uso;
Impresso do DACTE em papel comum;
Tratamento dos arquivos de CT-e transmitidos para a SEFAZ de origem antes da
ocorrncia dos problemas tcnicos e que esto pendentes de retorno, cancelando aqueles
CT-e autorizados e que foram substitudos por CT-e autorizado na SVC, ou inutilizando a
numerao de arquivos no recebidos ou processados. (Vide item 2.3.3 CT-e pendentes
de retorno do Manual de Contingncia);
https://homologacao.nfe.fazenda.sp.gov.br/cteWEB/services/CteRecepcaoEvento.asmx
SVC-RS:
https://cte-homologacao.svrs.rs.gov.br/ws/CTeRecepcao/CTeRecepcao.asmx
https://cte-homologacao.svrs.rs.gov.br/ws/CTeRetRecepcao/CTeRetRecepcao.asmx
https://cte-homologacao.svrs.rs.gov.br/ws/CTeConsulta/CTeConsulta.asmx
https://cte-homologacao.svrs.rs.gov.br/ws/CTeStatusServico/CTeStatusServico.asmx
https://ctehomologacao.svrs.rs.gov.br/ws/CTeRecepcaoEvento/CTeRecepcaoEvento.asmx
Para uso dos servios de recepo e autorizao do EPEC na SVC-XX, aps identificar
problemas tcnicos, a empresa deve adotar os seguintes procedimentos:
Gerao do CT-e (A) Normal com campo tpEmis alterado para 4 (EPEC),
consequentemente essa informao far parte da chave de acesso;
Gerao de um evento conforme layout definido para o EPEC indicando a chave de
acesso do CT-e gerado com tpEmis= 4;
Transmisso do Evento para a SVC-XX e obteno da homologao do evento no
vinculado (cStat=136);
Impresso do DACTE (emisso em contingencia) em papel comum;
Aps cessarem os problemas:
O FS-DA pode ser fabricado por estabelecimento industrial grfico previamente credenciado
junto COTEPE/ICMS, e tem a possibilidade de ser distribudo atravs de estabelecimento
grfico credenciado como distribuidor junto UF de interesse, mediante a obteno de
credenciamento, concedido conforme regulamento de cada UF.
Os formulrios de segurana so confeccionados com requisitos de segurana com o objetivo de
dificultar falsificao e fraudes. Estes requisitos so adicionados ou por ocasio da fabricao do
papel de segurana produzido pelo processo "mould made" ou por ocasio da impresso no
caso do FS-DA fabricado com papel dotado de estampa fiscal, com recursos de segurana
impressos. Assim, a legislao tributria permite o uso de formulrios de segurana que
atendam os seguintes requisitos:
FS-DA com Estampa Fiscal impresso com calcografia com microtexto e imagem latente na
rea reservado ao fisco, o impresso dever ter fundo numismtico com tinta reagente a produtos
qumicos combinado com as Armas da Repblica;
A identificao do Formulrio de Segurana para Documento Auxiliar com calcografia mais
simples pela existncia da estampa fiscal localizada no quadro reservado ao fisco e pelo fundo
numismtico com cor vinho associada ao braso das Armas da Repblica no corpo do
formulrio.
O FS-DA tem o fundo numismtico impresso na cor de tonalidade predominante Salmo pantone
n 155 combinada com as Armas da Repblica ao lado do logotipo que caracteriza o Documento
Auxiliar de Documento Fiscal Eletrnico e estampa fiscal na cor Vinho Pantone 222, conforme
exemplo visualizado na figura abaixo.
Pg. 220 / 231
FS-DA em Papel de Segurana - com filigrana (marca dgua) produzida pelo processo "mould
made", fibras coloridas e luminescentes, papel no fluorescente, microcpsulas de reagente
qumico e microporos que aumentem a aderncia do toner ao papel.
O FS-DA fabricado em papel de segurana no possui identificao to evidente como o
formulrio com calcografia, pois a primeira vista um papel branco facilmente confundido com
um papel comum.
A distino deste papel de segurana deve ser feito pela filigrana (marca dgua) existente no
seu corpo; pela seriao composta por duas letras e numerao sequencial de nove nmeros
aposta no espao normalmente reservado ao fisco; pela impresso da identificao do
adquirente e pelo cdigos de barras impressos no rodap inferior.
O FS-DA possui filigrana caracterizada pelo braso das Armas da Repblica intercalada com o
logotipo do Documento Auxiliar de Documentos Fiscais Eletrnicos. Estas filigranas somente se
tornam visveis contra a luz, conformes exemplos e modelo reproduzido na figura abaixo.
O FS-DA com os detalhes da filigrana que s visvel contra luz. No FS-DA teremos o logotipo
do Documento Auxiliar de Documentos Fiscais Eletrnicos.
Todos os Formulrio de Segurana para Documento Auxiliar tero o nmero de controle do
formulrio com numerao sequencial de 000.000.001 a 999.999.999 e seriao de "AA" a "ZZ",
impresso no quadro reservado ao fisco.
2.2.2 Localizao da Estampa Fiscal no FS DA
A estampa fiscal impressa na rea reservado ao fisco que est localizada no canto inferior
direito do formulrio de segurana.
Nesta mesma rea tambm impresso a srie e o nmero de controle do impresso, assim, o
emissor deve tomar os cuidados necessrios para que o recibo do canhoto de entrega no utilize
o espao de 40 mm x 85 mm do canto inferior do impresso, deslocando-o para a parte superior
do formulrio.
Pg. 222 / 231
Quando ocorrer uma falha, seja ela no ambiente do Contribuinte, no ambiente da SEFAZ origem
ou no ambiente SVC, h a probabilidade de existirem CT-e transmitidos pelo contribuinte e para
as quais ele ainda no obteve o resultado do processamento. Estes CT-e so denominados de
CT-e Pendentes de Retorno.
Os CT-e Pendentes de Retorno podem no ter sido recebidos pela SEFAZ origem, estar na fila
aguardando processamento, estar em processamento ou o processamento pode j ter sido
concludo.
Caso a falha tenha ocorrido na SEFAZ origem, ao retornar operao normal, possvel que os
CT-e que estavam em processamento sejam perdidos, e que os que estavam na fila tenham o
seu processamento concludo normalmente.
Cabe aplicao do contribuinte tratar adequadamente a situao dos CT-e Pendentes de
Retorno e executar, imediatamente aps o retorno operao normal, as aes necessrias
regularizao da situao destes CT-e, a saber:
a) Cancelar os CT-e Pendentes de Retorno que tenham sido autorizados pela SEFAZ
origem, mas que tiveram as prestaes de servios correspondentes registradas em
CT-e emitidos em contingncia.
b) Inutilizar a numerao dos CT-e Pendentes de Retorno que no foram autorizados
ou denegados.
Importante: vedada a reutilizao, em contingncia, de nmero de CT-e transmitido com
tipo de emisso Normal.
Nome do Campo
Verso
Id
cUF
cCT
Mod
Serie
nCT
tpEmis
cDV
tpAmb
dhEmi
Modal
Toma
CNPJ
CPF
IE
CNPJ
IE
CNPJ
CPF
IE
CNPJ
CPF
IE
vTPrest
vComp
vTPrest
vComp
Chave
CST
vBC
pICMS
vICMS
CST
pRedBC
vBC
pICMS
vICMS
CST
CST
vBCSTRet
vICMSSTRet
pICMSSTRet
vCred
CST
pRedBC
vBC
pICMS
Implementao SEFAZ
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Facult
Facult
Facult
Obrig.
Obrig.
Facult.
Facult.
Facult.
Facult.
Facult.
Facult.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Pg. 225 / 231
ICMS90
ICMS90
ICMSOutraUF
ICMSOutraUF
ICMSOutraUF
ICMSOutraUF
ICMSOutraUF
ICMSSN
ICMSSN
vICMS
vCred
CST
pRedBCOutraUF
vBCOutraUF
pICMSOutraUF
vICMSOutraUF
indSN
CST
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Nome do Campo
Verso
Id
cUF
cCT
Mod
Serie
nCT
tpEmis
cDV
tpAmb
dhEmi
Modal
CNPJ
IE
CNPJ
CPF
IE
vTPrest
vComp
vTPrest
vComp
CST
vBC
pICMS
vICMS
CST
CST
pRedBC
vBC
pICMS
vICMS
vCred
CST
pRedBCOutraUF
vBCOutraUF
pICMSOutraUF
vICMSOutraUF
indSN
CST
Implementao SEFAZ
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Facult.
Facult.
Facult.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
valores
faturados
valores
faturados
valores
faturados
valores
faturados
valores
faturados
valores
faturados
valores
faturados