22/12/2016

OdebrechtyBraskemsedeclaranculpablesysecomprometeapagaralmenos$3,5milmillonesenmultasglobalresolvermayorcasodesobornos...

NOTICIASJUSTICIA
DepartamentodeJusticia
OficinadeAsuntosPblicos
PARAPUBLICACIONINMEDIATA

Mircoles,21dediciembre2016

OdebrechtyBraskemsedeclaranculpablesysecomprometeapagaralmenos$3,5
milmillonesenmultasglobalresolvermayorcasodesobornosenelextranjeroen
lahistoria
OdebrechtSA(Odebrecht),unconglomeradomundialdelaconstruccinconsedeenBrasil,yBraskemSA(Braskem),una
empresapetroqumicabrasilea,sedeclarculpableyaceptpagarunapenalidadtotalcombinadodealmenos$3.5
millonesdedlarespararesolverloscargosconlasautoridadesdelosEstadosUnidos,BrasilySuizaquesurjadesus
esquemasdepagarcientosdemillonesdedlaresensobornosafuncionariosgubernamentalesentodoelmundo.
FiscalGeneralAdjuntoSungHeeSuhdelaDivisinCriminaldelDepartamentodeJusticia,elfiscalfederalRobertL.
AlcaparrasdelDistritoEstedeNuevaYork,DirectorAdjuntoStephenRichardson,delaDivisindeInvestigacinCriminaldel
FBIyDirectorAdjuntoaCargoWilliamF.SweeneydelaOficinaLocaldeNuevaYorkdelFBIhizoelanuncio.
"OdebrechtyBraskemutilizanunaunidaddeunaescondidaperoenplenofuncionamientoempresarialOdebrecht
Departamentodesoborno,"porasdecirloquepagasistemticamentecientosdemillonesdedlaresafuncionariospblicos
corruptosenlospasesentrescontinentes",dijoelviceministrodeJusticiaAuxiliarSuh."Talmaldaddescaradaexigeuna
fuerterespuestadeaplicacindelaley,yatravsdeungranesfuerzoconnuestroscolegasdeBrasilySuiza,hemosvisto
sloeso.Esperoquelaaccindehoyservircomomodeloparafuturosesfuerzos".
"Estasresolucionessonelresultadodeunesfuerzomultinacionalextraordinariaparaidentificar,investigaryprocesaruna
tramadecorrupcinaltamentecomplejoydelargaduracinqueresultenelpagoporlasempresasdemandadasdecercade
milmillonesdedlaresensobornosafuncionariosdetodoslosnivelesdegobiernoenmuchospases",dijoelFiscalFederal
Capers."Enunintentodeocultarsuscrmenes,losacusadosutilizaronelsistemafinancieromundialincluyendoelsistema
bancarioenlosEstadosUnidosparadisfrazarelorigenyeldesembolsodelospagosdesobornosportraspasarfondosde
unaseriedeempresasficticias.ElmensajeenviadoporestaacusacinesqueEstadosUnidos,encolaboracinconsus
sociosdelaleyenelextranjero,nodudeenhacerresponsableaquellasempresasypersonasquebuscanenriquecersea
travsdelacorrupcindelasfuncioneslegtimasdelgobierno,noimportacunsofisticadoseaelesquema."
"Estecasoilustralaimportanciadenuestrassociedadesyelpersonaldedicadoquetrabajanparallevarantelajusticiaa
aquellosqueestnmotivadosporlacodiciayactuarensupropiointers,"dijoelDirectorAdjuntoRichardson."ElFBInose
quedardebrazoscruzadosmientrasquelosindividuoscorruptosamenazanunsistemaeconmicojustoycompetitivoo
combustibleempresascriminales.Nuestrocompromisodetrabajarjuntoconnuestrossociosextranjerosparaerradicarla
corrupcinentodoelmundoesinquebrantableyagradecemosanuestrossociosbrasileosysuizosporsuincansablelabor
enesteesfuerzo."
"Noimportaculsealarazn,cuandolosfuncionariosextranjerosrecibensobornos,queamenazannuestraseguridad
nacionalyelsistemadelibremercadointernacionalenelqueelcomercio",dijoelDirectorAuxiliaraCargoSweeney."El
hechodequeestnfueradenuestravista,nosignificaqueestnfueradenuestroalcance.ElFBIutilizartodoslosrecursos
Textooriginal
disponiblesparaponerfinaestetipodecomportamientocorrupto".
ThemessagesentbythisprosecutionisthattheUnitedStates,
OdebrechtsedeclarculpabledeunaacusacinpenaldeuncargopresentadahoyporlaSeccindeFraudedelaDivisin
working with its law enforcement partners abroad, will not
hesitate to hold responsible those corporations and individuals
CriminalylaFiscalaFederalenlaCortedeDistritoparaelDistritoEstedeNuevaYork,acusandoalacompaade
who seek to enrich themselves through the corruption of the
conspiracinparaviolarlasdisposicionesantisobornodelaLeydePrcticasCorruptasenelExtranjero(FCPA).Odebrecht
legitimatefunctionsofgovernment,nomatterhowsophisticated
acordquelamultaapropiadaesde$4.5milmillones,consujecinaunnuevoanlisisdelacapacidaddelaempresapara
thescheme.
pagarlasmultastotalesanivelmundial.Enprocedimientossimilares,OdebrechttambinseestableciconelMinisterio
PblicoFederaldeBrasilylaOficinadelProcuradorGeneralenSuiza.
Sugiereunatraduccinmejor

https://www.justice.gov/opa/pr/odebrechtandbraskempleadguiltyandagreepayleast35billionglobalpenaltiesresolve

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Bajoelacuerdodeculpabilidad,losEstadosUnidosabonarlacantidadqueOdebrechtpagaaBrasilySuizaduranteel
perodocompletodesusrespectivosacuerdos,conEstadosUnidosySuizarecibirun10porcientocadaunodelprincipalde
lamultatotalyBrasilquerecibeelrestante80porciento.Lamultaestsujetaaunaincapacidadparapagarelanlisispara
sercompletadoporelDepartamentodeJusticiaylasautoridadesbrasileasentardedel31marzo,2017,debidoaOdebrecht
harepresentadosloescapazdepagaraproximadamente$2.6milmillonesduranteelcursodelosacuerdosrespectivos.
Sentenciahasidoprogramada17deabril,de2017.
Braskem,cuyaAmericanDepositaryReceipts(ADR)secotizanenlaBolsadeNuevaYork,sedeclarporseparadoculpable
deunasolacontarconinformacincriminalpresentadaenelDistritoEstedeNuevaYorkquelocargadeconspiracinpara
violarlasdisposicionesantisobornodelaFCPA.Braskemacordpagarunasancinpenaltotalde$632millones.La
sentenciaannohasidoprogramada.Enprocedimientossimilares,BraskemtambinseinstalconlaComisindeValores
deEstadosUnidos(SEC),elMinisterioPblicoFederaldeBrasilylaOficinadelProcuradorGeneralenSuiza.Bajolos
trminosdesuresolucinantelaSEC,Braskemllegauntotalde$325millonesendevolucindeganancias.Braskem
acordpagaralasautoridadesbrasileasel70porcientodelasancinpenaltotalyestuvodeacuerdoenpagaralas
autoridadessuizasel15porciento.Eldepartamentohaacordadodarcrditoalassancionespenalespagadosalas
autoridadesbrasileasysuizascomopartedesuacuerdoconlaempresa.LosEstadosUnidosrecibirel94,8$millones,
unacantidadigualal15porcientodelasmultastotalespagadosporBraskem.
Envirtuddesusrespectivosacuerdosdeculpabilidad,OdebrechtyBraskemestnobligadosacontinuarsucooperacincon
laaplicacindelaley,inclusoenrelacinconlasinvestigacionesyelprocesamientodelaspersonasresponsablesdela
conductacriminal.OdebrechtyBraskemtambinacordaronlaadopcindeprocedimientosdecumplimientomejoradasypara
retenerlosmonitoresindependientesdecumplimientodurantetresaos.LoscasosseasignanajuezdedistritoRaymondJ.
DeariedelDistritoEstedeNuevaYork.
LacantidadtotalcombinadodeEstadosUnidos,penalbrasileaysuizaysancionesregulatoriaspagadosporBraskemser
deaproximadamente$957millones.LacantidadtotaldesancionesimpuestocontraOdebrechtserdealmenos$2.6mil
millonesyhasta$4.5milmillones.Conuntotalcombinadodealmenos$3,5milmillones,lasresolucionesdehoycon
OdebrechtyBraskemsonlamayorrealizadamundialresolucinsobornoenelextranjero.
Losesquemasdesoborno
Deacuerdoconsusingresos,Odebrechtparticipaenunesquemamasivoysinprecedentessobornoymanipulacindelas
licitacionespormsdeunadcada,comenzandoyaen2001.Duranteesetiempo,Odebrechtpagaproximadamente$788
millonesdedlaresensobornosafuncionariospblicos,susrepresentantesylospartidospolticosenvariospasesconel
findeganarnegociosenesospases.Laconductacriminalfuedirigidaporlosmsaltosnivelesdelaempresa,conlos
sobornospagadosatravsdeunacomplejareddeempresasficticias,lasoperacionesfueradelibroyoffshorecuentas
bancarias.
Comopartedelesquema,Odebrechtysuscoconspiradorescrearonyfinanciaronunaestructurafinancieraelaborada,
secretadentrodelacompaaqueoperparatenerencuentaydesembolsarelpagodesobornosafuncionariospblicos
extranjerosydelospartidospolticos.Paraelao2006,eldesarrolloyelfuncionamientodeestaestructurafinanciera
secretahabanevolucionadodetalmaneraqueOdebrechtestablecila"DivisindeOperacionesestructuradas",que
funcionabaefectivamentecomounsobornodepartamentoindependientedentrodeOdebrechtysusentidadesrelacionadas.
Hastaaproximadamente2009,eljefedelaDivisindeOperacionesEstructuradasinformalosmsaltosnivelesdentrode
Odebrecht,incluidalaobtencindelaautorizacinparaaprobarelpagodesobornos.Despusde2009,estaresponsabilidad
fuedelegadaaciertoslderesdenegociodelacompaaenBrasilylasotrasjurisdicciones.Paraocultarsusactividades,la
DivisindeOperacionesEstructuradasutilizaunsistemacompletamenteindependienteyfueradellibrodecomunicaciones,
loquepermitialosmiembrosdelaDivisindeOperacionesEstructuradasparacomunicarseentresyconlosoperadores
financierosexternosyotroscoconspiradoressobrelossobornosatravsdeSecurecorreoselectrnicosymensajes
instantneos,utilizandonombresenclaveycontraseas.
LaDivisindeOperacionesEstructuradaslogrelpresupuesto"sombra"paralaoperacindesobornoOdebrechtatravsde
unsistemainformticoindependientequeseutilizparaelpagodepeticinysobornoproceso,ascomoparagenerary
rellenarlashojasdeclculoquerealizaunseguimientoeinternamenterepresentaronelpresupuestoenlasombra.Estos
fondosparaelfuncionamientodesobornosofisticadodelacompaafuerongeneradosporelDepartamentodeFinanzasde
Odebrechtatravsdeunavariedaddemtodos,ascomoporciertassubsidiarias,incluyendoOdebrechtBraskem.Los
fondosfueroncanalizadosacontinuacin,porlaDivisindeOperacionesEstructuradasaunaseriedeentidadesoffshore
quenofueronincluidosenelbalancedeOdebrechtcomoentidadesrelacionadas.LaDivisindeOperacionesEstructuradas
luegodirigieldesembolsodelosfondosdelasentidadesoffshoreparaelreceptorsoborno,atravsdelusode
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transferenciaselectrnicasatravsdeunaomsdelasentidadesoffshore,ascomoatravsdelospagosenefectivo
tantodentrocomofueraBrasil,queaveceseranentregadousandopaquetesomaletasdejadasenlugarespredeterminados.
Odebrecht,susempleadosyagentesadoptaronunaseriedemedidas,mientrasqueenlosEstadosUnidosparacontinuarel
esquema.Porejemplo,en2014y2015,mientrasqueseencuentraenMiami,dosempleadosdeOdebrechtincurrienuna
conductarelacionadaconciertosproyectosparallevaradelanteesergimen,incluyendoreunionesconotrosco
conspiradoresparaplanificarlasaccionesatomarenrelacinconlaDivisindeOperacionesEstructuradas,elmovimiento
delproductodeldelitoyotrasconductasdelictivas.Adems,algunasdelasentidadesoffshoreutilizadosporlaDivisinde
Operacionesestructuradasparamantenerydesembolsarlosfondosnoregistradosfueronestablecidos,propiedady/o
gestionadosporpersonasubicadasenlosEstadosUnidos.Entotal,estaconductadiolugarapagosy/obeneficios
corruptosporuntotaldeaproximadamente$3.336millonesdedlares.
Braskemtambinadmitiaparticiparenunatramadesobornoamplioyreconocilaomnipresenciadesuconducta.Entre
2006y2014,Braskempagaproximadamente$250millonesenelsecretodeOdebrecht,sistemadepagodesobornofuera
dellibro.UtilizandoelsistemadeOdebrecht,Braskemautorizelpagodesobornosparapolticosylospartidospolticosen
Brasil,ascomoaunfuncionariodePetrleoBrasileiroSAPetrobras(Petrobras),lacompaapetroleraestataldeBrasil.A
cambio,Braskemrecibivariosbeneficios,entreellos:lastasaspreferencialesdePetrobrasparalacompradematerias
primasutilizadasporlaempresacontratosconPetrobrasylalegislacinylosprogramasgubernamentalesfavorablesque
redujeronlasobligacionesfiscalesdelaempresaenBrasil.Estaconductadiolugarapagosy/obeneficioscorruptosporun
totaldeaproximadamente$465millones.
Losacuerdossociales
EldepartamentollegaestasresolucionesconOdebrechtyBraskemenbaseaunaseriedefactores,entreellos:elhecho
denorevelarvoluntariamentelaconductaqueprovoclainvestigacinlanaturalezaygravedaddelainfraccin,quese
extendipormuchosaos,participanlosmsaltosnivelesdelasempresas,seprodujeronenvariospasesyparticipan
esquemassofisticadosparasobornarafuncionariospblicosdealtonivellafaltadeuncumplimientoefectivoyprogramade
ticaenelmomentodelaconductayelcrditoparalacooperacinrespectivadecadaempresa.Lasempresastambin
participanenmedidascorrectivas,incluyendolaterminacinydisciplinaralosindividuosqueparticiparonenlamala
conducta,queadoptancontrolesaumentadayprotocolosdecumplimientocontralacorrupcinyaumentando
significativamentelosrecursosdestinadosalcumplimiento.
LasancinpenalporOdebrechtreflejaunareduccindel25porcientodelaparteinferiordelaGuasdeSentenciagamafina
debidoalaplenacooperacindeOdebrechtconlainvestigacindelgobiernodeEstadosUnidos,mientrasquelasancin
penalporBraskemreflejaunareduccindel15porcientodelaparteinferiordelasDirectricesdeSentenciasdelosEstados
Unidoscomoconsecuenciadesucooperacinparcial.
OdebrechtharepresentadoasucapacidadparapagarunmximodeUS$2,6millonesdedlaresdelacantidadtotaldela
multa.Lasautoridadesdepartamentalesybrasileossededicanaunanlisismsdetalladoenrelacinconlaincapacidad
reclamadodelaempresaapagar,quesecompletarenlatardedel31marzo,de2017.
***
OficinaLocaldeNuevaYorkdelFBIestinvestigandoelcaso.JefeDanKahnylosAbogadosLitigantesChristopher
Cestaro,SarahEdwards,DavidFuhr,KevinR.Gingras,LorindaLaryeayDavidltimadelaSeccindeFraudedelaDivisin
CriminalylosFiscalesFederalesAuxiliaresJuliaNestoryAlixandraSmithdelDistritoEstedeNuevaYorkestnprocesando
lacaso.
OficinadeAsuntosInternacionalesdelaDivisinCriminaltambinproporcionunaayudaconsiderable.LaSECyel
MinisterioPblicoFederalenBrasil,elDepartamentodePolicaFederalylaOficinadelFiscalGeneraldeSuiza,previsto
cooperacinsignificativa.
SeccindeFraudedelaDivisinCriminalseencargadeinvestigaryprocesaratodoslosasuntosdelaFCPA.Informacin
adicionalacercadelosesfuerzosdeaplicacinSeccindeFraudedelaFCPAdelDepartamentodeJusticiasepuede
encontrarenwww.justice.gov/criminal/fraud/fcpa.
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Divisincriminal
Fraudecriminal
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USAONuevaYork,delEste
InformacindedescargaBraskem
DescargarSentenciaanticipadaBraskem
InformacindedescargaOdebrecht
DescargarSentenciaanticipadaOdebrecht
Updated21dediciembrede,elao2016

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