Protocolo Modelo

Tcnicas Especializadas de
Investigacin
Contenido
PRESENTACIN............................................................................................... 2
OBJETIVO........................................................................................................ 4
MARCO JURDICO............................................................................................ 5
ROLES............................................................................................................ 7
GLOSARIO...................................................................................................... 8
PROCEDIMIENTO.......................................................................................... 10
I.

Lineamientos de operacin para actividades encubiertas..................11

1. Actividades generales de la operacin encubierta:.........................11
2. Actuacin del agente encubierto.....................................................12
3. Prohibiciones del agente encubierto................................................12

II.

Autorizacin para la tcnica especializada.........................................12

III.

Plan de investigacin para una operacin encubierta.....................13

IV.

Cuidados en la planeacin de la operacin encubierta....................14

V.
VI.

Medidas de Proteccin........................................................................14
Lineamientos de operacin para entregas vigiladas........................15

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PRESENTACIN
El 18 de junio de 2008 se public, en el Diario Oficial de la Federacin, el
Decreto que modific los artculos 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22, 73 fracciones
XXI y XXIII, 115 fraccin VII y 123 apartado B, fraccin XIII de la
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, en materia de
seguridad y justicia penal.
El objeto de esta reforma es lograr un Sistema de Justicia Penal de corte
acusatorio y oral; con el cual, el acceso a la justicia ser ms transparente,
gil y equitativo, y al mismo tiempo, mejorar todas las instituciones de
seguridad pblica y de justicia penal; para que, conjugando estos
elementos, se pueda lograr certeza jurdica para todos los habitantes del
pas.
Para alcanzar con xito la implantacin de la reforma, el 13 de octubre de
2008, se cre el Consejo de Coordinacin para la Implementacin del
Sistema de Justicia Penal; mismo que, a travs de la Secretara Tcnica,
proporciona apoyo a la Federacin y a las Entidades Federativas, cuando as
lo solicitan, para la implementacin de la reforma al Sistema de Justicia
Penal, con pleno respeto a las atribuciones de los Poderes Federales, la
soberana de los Estados y del Distrito Federal y la autonoma municipal, as
como de las instituciones y autoridades, que intervengan en la instancia de
coordinacin.
Uno de los logros ms importantes del Estado Mexicano, fue el obtener un
Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, publicado en el Diario Oficial
de la Federacin el 5 de marzo del ao 2014; dicho Cdigo es un
instrumento

normativo,

que

permite

implementar

el

sistema

penal

acusatorio, de manera armnica y uniforme en el pas; ya que, en cualquier

parte del territorio nacional se estar aplicando la misma legislacin,
asegurando el debido proceso y el respeto irrestricto a los derechos
humanos de la vctima u ofendido y del imputado.

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El

artculo

Dcimo

Primero

Transitorio

del

Cdigo

Nacional

de

Procedimientos Penales establece la necesidad de contar con protocolos de

actuacin del personal sustantivo; por lo que, el Consejo de Coordinacin
para la Implementacin del Sistema de Justicia Penal, a travs de su
Secretara Tcnica, en coordinacin con las instituciones operadoras del
nuevo sistema de justicia penal, ha elaborado el presente modelo de
protocolo, con la finalidad de que los criterios jurdicos que habrn de
observarse en el procedimiento penal se unifiquen en todos sus aspectos, y
evitar as, que en cada entidad federativa, haya distintas

formas de

interpretacin del articulado del Cdigo Nacional de Procedimientos

Penales; es decir, que exista plena homologacin en las herramientas de
apoyo en las distintas instituciones, para la tramitacin del procedimiento
penal.
El presente instrumento es orientador y se encuentra basado en la
estructura planteada por el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, as
como en las buenas prcticas de diversas instituciones; en sntesis, se trata
de un Protocolo conceptual y referencial, mas no de un manual operativo,
pues el objetivo, es que se conozca la estructura y los lmites de las
actuaciones de los diversos operadores del Sistema, para estar en
posibilidad de llevar a cabo dicho procedimiento, en la medida que se
adopte por las circunstancias especficas de cada entidad federativa.
Finalmente,

se

pone

consideracin

de

las

diversas

instituciones

operadoras del Sistema Penal Acusatorio de cada uno de los Estados el

presente protocolo, con la finalidad de que pueda servir de apoyo en el
ejercicio diario de sus funciones; haciendo notar, que el protocolo en
comento, ha sido opinado por las diversas instituciones que integran el
grupo de trabajo en el mbito local, as como con la aprobacin del Consejo
de Coordinacin para la Implementacin del Sistema de Justicia Penal.

Dra. Mara de los ngeles Fromow Rangel

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Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin

para la Implementacin del Sistema de Justicia Penal.

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OBJETIVO.

El presente documento, tiene como propsito dotar a los integrantes de las

Instituciones de Seguridad Pblica, que integren o realicen las actividades
de Tcnicas de Investigacin Especializadas, con metodologas que les
permitan contar con los elementos de prueba necesarios y suficientes para
desarrollar la investigacin de hechos que la ley seala como delitos y la
identidad de quien lo comete o participa en su comisin.

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MARCO JURDICO.

Leyes Federales:

1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.

Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.

Cdigo Nacional de Procedimientos Penales.
Ley General de Vctimas.
Ley General del Sistema Nacional de Seguridad Pblica.
Ley General de Salud.
Ley de Polica Federal y su Reglamento.
Ley Federal contra la Delincuencia Organizada.

8.

Ley General para Prevenir y Sancionar los Delitos en Materia de

Secuestro, Reglamentaria de la fraccin XXI del artculo 73 de la
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.

9.

Ley General para Prevenir, Sancionar y Erradicar los Delitos en

Materia de Trata de Personas y para la Proteccin y Asistencia a las
Vctimas de estos Delitos.

10.

Ley

Federal

de

Responsabilidades

Administrativas

de

los

Servidores Pblicos.
Instrumentos internacionales:
1.
2.
3.
4.
5.

Declaracin Universal de Derechos Humanos.

Declaracin Americana de los Derechos y Deberes del Hombre.
El Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos.
La Convencin Americana sobre Derechos Humanos.
Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia

6.
7.

Organizada Transnacional.
Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin.
Convencin de las Naciones Unidas contra el Trfico Ilcito de
Estupefacientes y Sustancias Sicotrpicas.

Leyes Locales:
1.

Constitucin Estatal de los Estados y/o el Estatuto de Gobierno del

Distrito Federal.

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2.

Cdigos Penales de las Entidades Federativas.

3.

Leyes

Orgnicas de las Procuraduras o Fiscalas Generales de

Justicia de las Entidades Federativas.

4.

Leyes de Proteccin a vctimas de las Entidades Federativas.

5.

Leyes relacionadas con la Seguridad Pblica de los Estados e

Instituciones policiales.

Otros Instrumentos:
1. Manual de tcnicas especiales de investigacin, agente encubierto y
entrega vigilada de la oficia de las naciones unidad contra la droga y
el delito.
2. De forma supletoria, lo dispuesto en el Reglamento de la Polica
Federal.

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ROLES
1. Obtencin de informacin.
2. Evitar la comisin de probables hechos delictivos.
3. Proporcionar informacin a base de inteligencia.
4. Evaluar los riesgos.
5. Evaluar la necesidad.
6. Obtener la autorizacin.
7. Obtener el consentimiento informado de la vctima u ofendido.
8. Planear la operacin.
9. Desarrollar la operacin.
10.
Identificacin e individualizacin de personas, cosas, bienes y
lugares.
11.
Informe peridico sobre hechos y actuaciones de la tcnica.
12.
Obtener las evidencias necesarias, que permitan el ejercicio de
accin penal.

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GLOSARIO

Agente encubierto. Integrante de la institucin de seguridad pblica, a

quien se le capacita y cubre con el perfil para desarrollar la tcnica de
investigacin especializada
Operacin encubierta. Actuacin de agentes policiales, que ocultando su
verdadera identidad, tengan como fin infiltrarse en el medio crimingeno
para recopilar, analizar y aplicar la informacin obtenida para la prevencin
y, bajo la conduccin y mando del Ministerio Pblico, combate al delito.
Entrega vigilada. Dejar que remesas ilcitas y sospechosas, salgan del
territorio de uno o ms estados, lo atraviesen o entren en l, con el
conocimiento y bajo la supervisin de las autoridades competentes, con el
fin de investigar delitos e identificar a las personas involucradas en la
comisin de estos.
Especialidad. Ministerio Pblico y los investigadores policiales, que realicen
estas

actividades,

debern

ser

profesionales

recibir

capacitacin

especializada en las tcnicas de investigacin objeto del presente protocolo.

Idoneidad. Relacin costobeneficio y la complejidad de la investigacin.
Informe. Documento elaborado y redactado directamente por el polica
encargado de realizar la tcnica especializada de investigacin respecto de
su actividad determinada, en el que se detalla de forma clara, precisa y
cronolgica todas y cada una de sus actuaciones realizadas en el caso en
concreto.
Modus Operandi. Identificacin de la forma de actuar del autor o partcipe
en la comisin del hecho delictivo, orientada a procurar el conocimiento de
las caractersticas, particularidades, medios y mtodos empleados en la
ejecucin de ste.
Pertinencia. La investigacin deber probablemente producir informacin,
relacionada de manera directa con aquello que se pretende investigar.
9

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Proporcionalidad. Se aplicarn siempre y cuando el inters pblico o
general de la sociedad sea superior al inters privado.
Reserva. Las actuaciones del agente encubierto y de entrega vigilada, se
desarrollarn con la ms estricta reserva y confidencialidad, velando por la
seguridad, la vida e integridad fsica de quienes las ejecuten.
Riesgo. Posibilidad de que se produzca un contratiempo o una desgracia,
de que alguien o algo sufran perjuicio o dao.

10

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PROCEDIMIENTO

A travs de la coordinacin entre el Ministerio Pblico, la Polica y en su caso

el Perito, se elabora el Plan de Investigacin correspondiente, para valorar y
determinar si la investigacin es simple o compleja.

Para el caso de las investigaciones complejidas, adems de otras tcnicas

de investigacin, se pueden practicar actos de investigacin especializadas,
tales como la entrega vigilada y las operaciones encubiertas, que implican
riesgos mayores, tanto para la vctima u ofendido como para los propios
agentes.

Estas actuaciones, especiales de investigacin, tienen como finalidad la

obtencin de datos e informacin para descubrir o identificar, el hecho que
la ley seala como delito y las personas involucradas en la comisin del
mismo, as como localizar elementos probatorios.

La utilizacin de alguna de estas tcnicas puede limitar de mayor manera

algunos derechos humanos y por tanto, deben ser aplicadas de manera
subsidiaria, es decir, si existe una manera diversa de investigar un hecho
que le ley seala como delito, es mejor utilizar sta. Para determinar su
utilizacin, adems deber analizarse la relacin costo beneficio y que
exista

ausencia

insuficiencia

de

informacin

que

conduzca

a la

acreditacin de la identificacin de los partcipes del hecho.

Adems en la fundamentacin y motivacin de estas tcnicas, se deber

tomar en cuenta siempre los principios que la jurisprudencia de la Corte
Interamericana y de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin, exigen para
la justificacin de una decisin, cumpliendo con los derechos humanos y
11

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bajo los principios de legalidad, idoneidad, necesidad, proporcionalidad y
razonabilidad de la tcnica.

Estos actos, deben ser necesariamente autorizados por el procurador o por

el servidor pblico en el que delegue dicha facultad, dependiendo de la
poltica criminal que adopte el Estado.
Aunado

lo

anterior,

dicha

tcnica

deber

ser realizada

siempre

observando los principios para la entrega vigilada y las operaciones

encubiertas:
1. Subsidiaridad.
2. Pertinencia.
3. Idoneidad.
4. Proporcionalidad.
5. Reserva.
6. Especialidad.
El CNPP, en su artculo 251, fraccin IX, seala como una actuacin en la
investigacin que no requiere una autorizacin previa del Juez de Control, la
entrega vigilada y la operacin encubierta.

I.

Lineamientos de operacin para actividades encubiertas

La operacin encubierta consiste en un proceso planificado de investigacin

y vigilancia, en el que los integrantes de las instituciones de seguridad
pblica, pueden ocultar su funcin con el objeto de asegurar la obtencin,
anlisis y explotacin de informacin, con la finalidad de aportar datos o
informacin a la investigacin, bajo la conduccin y mando del Ministerio
Pblico.

12

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1. Actividades generales de la operacin encubierta:

a) Obtencin de informacin de modus operandi de los grupos que

realizan actividades criminales de manera continua.
b) Evitar la comisin de otros hechos delictivos.
c) Proporcionar informacin de inteligencia de seguridad pblica, que
permita la identificacin y captura de integrantes de estos grupos,
para su desarticulacin.
d) Allegarse de datos, que permitan el esclarecimiento del hecho que la
ley seale como delito, as como la identificacin de la persona que lo
cometi o particip en su comisin.

2. Actuacin del agente encubierto

El Ministerio Pblico y el agente encubierto debern:

a. Ceirse

principios

de

legalidad,

idoneidad,

necesidad,

proporcionalidad y racionalidad.
b. Evitar excesos que contraren la funcin pblica y afecten la justicia.
c. Observar los instrumentos, acuerdos y lineamientos que en su caso
emita el Procurado o el servidor pblico en quien delegue dicha
funcin.
d. Informar de manera peridica los avances y resultados.

3. Prohibiciones del agente encubierto.

a. Realizar actos distintos a los especficamente encomendados o con
evidente

exceso

desproporcionalidad,

con

relacin

necesidades o finalidades de la misma.

b. Involucrarse con los fines de los grupos, bandas o pandillas.

II.

Autorizacin para la tcnica especializada.

13

las

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Para la autorizacin de la tcnica de investigacin especializada, el
Procurador o el servidor pblico en quien delegue dicha funcin, deber
tomar en cuenta lo siguiente:

1. Complejidad de la investigacin.
2. Naturaleza y gravedad del delito que integra la investigacin
principal.
3. Alcance de la actividad que desarrollar el agente encubierto frente a
eventuales conductas delictivas.
III.

Plan de investigacin para una operacin encubierta

Para la elaboracin del Plan se debern presentar:

1. Las acciones de investigacin a realizar, la justificacin y su costo
2.
3.
4.
5.
6.

beneficio.
El informe del desarrollo de la operacin encubierta.
Autorizar al agente encubierto a actuar bajo identidad supuesta.
El tipo de operacin encubierta a realizar.
El tipo de capacitacin que se requiere para llevarla a cabo.
La necesidad de cambiar la identidad, transitoriamente del agente

encubierto y la manera de cmo se realizar.

7. Los riesgos y las medidas de proteccin que se tomarn en el caso.
8. Los candidatos que tengan el perfil adecuado para realizar la
operacin encubierta.
9. Una vez que sea seleccionado el agente encubierto, se le recordarn
los posibles riesgos que asumir, as como los seguros con que
cuenta para desarrollar la operacin y la obligacin de mantenerla en
secreto.
10.
Se

determinar,

la

manera

en

que

se

desarrollar

la

supervisin y control del agente encubierto.

11.
Por razones de seguridad del agente encubierto, ser razonable
que se realice un cuadernillo o anexo independiente a la carpeta de
investigacin, que permita integrar la totalidad de videos, fotografas
o evidencias, as como la transcripcin de grabaciones, cintas
magnticas de audio, CDs, DVDs o informes impresos, que resulten
de las actividades encubiertas.
12.
El Ministerio Pblico deber hacer saber al agente encubierto,
que durante la realizacin de su encomienda, deber de abstenerse
14

Protocolo Modelo
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de realizar actos distintos a los especficamente encomendados o con
evidente

exceso

desproporcionalidad,

con

relacin

las

necesidades o finalidades de la misma.

13.
El Ministerio pblico deber hacer saber al agente encubierto,
que

durante

la realizacin de su

encomienda,

deber evitar

involucrarse con los fines de los grupos, bandas o pandillas.

El integrante de la institucin de seguridad pblica, seleccionado, para

asumir la responsabilidad de Agente Encubierto, deber manifestar su
consentimiento de manera expresa:
1. El consentimiento, se materializar mediante la elaboracin de un
documento que contendr su voluntad libre y expresa, de asumir la
operacin como agente encubierto y su conocimiento sobre los
riesgos que implica, el cual tendr carcter de reservado; y.
2. El documento, deber estar suscrito con la huella digital del
integrante de la institucin de seguridad pblica.

IV.

Cuidados en la planeacin de la operacin encubierta

La operacin encubierta, debe ser planeada cuidadosamente, ya que

implica riesgos, no solo para el agente que la va a ejecutar, tambin para
testigos y vctimas. Es por ello, que es necesario que la institucin elabore
un plan de investigacin, para ponderar los riesgos a los que se va a
someter a las personas, principalmente a testigos y vctimas, sean directas
o indirectas.

V.

Medidas de Proteccin.

Las medidas adecuadas para el ejercicio y seguridad del agente encubierto

son:
1. Grupo de apoyo permanente encargado de su seguridad.
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2. Apoyo Psicolgico durante y despus de la encomienda de manera
peridica, de acuerdo a la pertinencia y las posibilidades de cada
Institucin.
3. Proteccin permanente a su familia.
4. La identidad del agente encubierto, se conservar en estricta
confidencialidad, por el tiempo que sea necesario.

VI.

Lineamientos de operacin para entregas vigiladas.

Segn la Convencin de Palermo contra la Delincuencia Organizada

Transnacional, una entrega vigilada conforme al artculo 2 es una tcnica
consistente en dejar que remesas ilcitas y sospechosas salgan del territorio
de uno o ms Estados, lo atraviesen o entren en l, con el conocimiento y
bajo la supervisin de las autoridades competentes, con el fin de investigar
delitos e identificar a las personas involucradas en la comisin de estos.

1. En la planeacin de una entrega vigilada, se debern seguir en

trminos generales los pasos descritos para el Plan de Investigacin
de la operacin encubierta.

2. De la misma manera, el personal que participe en ella, deber ser

altamente capacitado y contar con el perfil adecuado para el
desarrollo de la operacin.
3.

Se debern, preferir tcnicas de entrega de sustitucin de los

productos ilegales, para no arriesgar los bienes ilcitos. Estas tcnicas,
consisten en sustituir en lugares seguros los productos ilegales como
drogas, por otras substancias como harina u otras plantas.

4. En el caso de que la vctima, u ofendido, acepte participar en una

entrega vigilada, como en el caso de un secuestro o extorsin, en la
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que se enva dinero para la liberacin del secuestrado o para
documentar la extorsin, la autoridad que participe deber realizar,
todas las acciones necesarias para reducir al mximo los riesgos que
corre la vctima u ofendido.
5. En este caso, debe constar el consentimiento expreso de la vctima u
ofendido por escrito, en el que acepte participar en la operacin,
junto con el riesgo que sta implica. Previamente, se le deber
explicar a ella y a su asesor jurdico esta circunstancia.

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