En: Revista Peruana de Derecho de la Empresa. N 63. Ao XXII.

2007

EL CONOCIMIENTO DE EMBARQUE BILL OF LADING COMO

DOCUMENTO DE GARANTA EN EL
COMERCIO INTERNACIONAL
Mauricio Paredes Contreras
SUMARIO
I.
II.
III.
IV.
V.

Definicin.
Su papel en el comercio internacional.
Evolucin.
Derecho de control sobre los bienes.
Perspectivas para el futuro.

El Conocimiento de Embarque o Bill of Lading, tal como se le

denomina en el idioma ingls, se ha desarrollado durante este
tiempo como el mejor documento comercial a efectos de describir
la recepcin por parte de un transportista martimo de una cantidad
determinada de bienes, evidenciar un contrato de transporte
martimo y representar la propiedad de los bienes que describe.
Y si bien en los ltimos aos parece haber perdido confianza en lo
que respecta a su adaptacin a los avances tecnolgicos que

Mauricio Paredes Contreras

impera en la industria naviera, sigue siendo el instrumento de por s

ideal y predominante en el comercio internacional.
El presente artculo pretende explicar las principales caractersticas
del Conocimiento de Embarque, su utilidad en el comercio
internacional as como sus desafos con miras al futuro,
especialmente las relacionadas con el denominado conocimiento
de embarque electrnico, no sin antes hacer una breve resea sobre
su regulacin en el contexto legal internacional.
Cabe sealar que el uso de documentacin electrnica,
especialmente en la industria naviera, ha sido un reto desde tiempo
atrs. En la actualidad con el desarrollo del comercio electrnico,
este reto puede convertirse en una realidad. No obstante ello, la
comunidad legal internacional, especialmente los principales
tratados que regulan al conocimiento de embarque, mantienen
provisiones que en cierta forma impiden el desarrollo del uso de
documentos desmaterializados en la industria naviera.
I. DEFINICIN.
El Conocimiento de Embarque es un documento emitido por un
transportista martimo que acredita la recepcin de ciertos bienes
(mercancas) para su transporte. Asimismo, contiene los trminos de
un contrato de transporte y opera como un documento de ttulo
valor. Esta ltima caracterstica permite al titular del Conocimiento de
Embarque solicitar al transportista la entrega de los bienes en el
puerto de destino, o mediante endoso transmitir la propiedad u
otorgar una garanta sobre stos antes de su llegada al puerto de
destino.1
A pesar de conocerse varias definiciones del conocimiento de
embarque, parece no haber en la comunidad internacional una
definicin legal completa que defina a cabalidad al Conocimiento

1 GASKELL, Nicholas, ASARIOTIS, Regina, BAATZ Ivonne. Bill of Lading: Law and
Contracts. LL.P Professional. Publishing. London 2000. Pg.3.

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El Conocimiento de Embarque Bill Of Lading como

Documento de Garanta en el Comercio Internacional

de Embarque. Las Reglas de Hamburgo del ao 19782 es el nico

Tratado Internacional relacionado con la materia que da una
definicin del conocimiento de embarque. El Art. 1 (7) define el
conocimiento de embarque, para los fines de las reglas, tal como
sigue:
Un documento que evidencia un contrato de
transporte martimo, as como la toma o carga de los
bienes por el transportista, y por el cual el transportista
se compromete a entregar los bienes en contra de la
entrega del documento. La disposicin en el
documento que establezca que los bienes deban ser
entregados a la orden de una determinada persona, a
la orden de o al portador o a la orden, constituye
dicho compromiso.
El otro tratado internacional que regula aspectos del Conocimiento
de Embarque, a saber, las Reglas de La Haya y su protocolo
modificado, las Reglas de Haya-Visby3, no establece una definicin,
pero s identifica sus funciones. Por lo tanto, el conocimiento de
embarque generalmente ser identificado por referencia a sus tres
funciones: como recibo de recepcin de mercadera, como
evidencia del contrato de transporte y como documento de ttulo
valor.
A nivel nacional, nuestra Ley de Ttulos Valores (Ley 27287)4, en su
artculo 246, define al Conocimiento de Embarque como un ttulo
valor que representa las mercancas que son objeto de un contrato
de transporte martimo, lacustre o fluvial, sindole de aplicacin en
todo aquello que corresponda a su naturaleza y alcances como

Convencin de las Naciones Unidas sobre el Transporte Martimo de Mercancas.

Las Reglas de La Haya 1924, Convencin Internacional para la unificacin de ciertas
reglas relacionadas al Conocimiento de Embarque; el Protocolo de Visby 1968,
Protocolo para modificar la Convencin Internacional para la unificacin de ciertas
reglas relacionadas con conocimientos de embarque 1968 (generalmente
denominadas las Reglas de Haya-Visby).
4 Ley publicada con fecha 19 de junio de 2000, en el Diario Oficial El Peruano, entrando
en vigencia con fecha 18 de octubre de 2000.
2
3

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ttulo valor y no resulte incompatible con las disposiciones que rigen al

contrato de Transporte Martimo de Mercancas.5
II. SU PAPEL EN EL COMERCIO INTERNACIONAL
El uso de los conocimientos de embarque surgi como garanta para
las partes con un tipo particular de operacin de venta
internacional.6 En sus inicios, cuando el comprador tena que
disponer el transporte por s mismo y en muchas ocasiones estaba
presente en la carga de los bienes, poda inspeccionar los bienes
antes de aceptarlos y el vendedor reciba el pago antes que la
embarcacin zarpara.
Actualmente, el comprador no est fsicamente presente en el
puerto de salida y no puede inspeccionar los bienes o an saber si
stos fueron o no cargados en la nave, antes que sea requerido a
realizar el pago. Por otro lado, el vendedor tiene menos
probabilidades de conocer la situacin econmica del comprador, y
que se le pagar por los bienes que enva tal como normalmente
ocurre en sus ventas locales. El vendedor estara corriendo el riesgo
de consignar bienes sin la garanta de obtener un pago por dicho
envo.7
Desde el punto de vista del vendedor, la solucin obvia es solicitar el
pago por adelantado. Evidentemente, el comprador no desea
hacerlo, principalmente por motivos de liquidez. Pero ms importante
an, debido a que en la compra-venta internacional no hay una
razn para que el comprador confe en que el vendedor enviar los
bienes o carga de la cantidad y descripcin comprometida, al igual

5 Cabe sealar que a diferencia de lo regulado por los artculos 719 al 731 del Cdigo
de Comercio, artculos que actualmente se encuentran derogados, la actual Ley de
Ttulos Valores s da una definicin al conocimiento de embarque atribuyndole la
caracterstica de ttulo valor.
6 TODD, Paul. Bills of Lading and Bankers Documentary Credits, Third Edition.LLP.
Professional Publishing. London, 1998.pg.6.
7 Supra, Nota 6, pg. 10

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El Conocimiento de Embarque Bill Of Lading como

Documento de Garanta en el Comercio Internacional

que el vendedor no podr confiar en que el comprador realizar el

pago respectivo.8
Lo mejor que puede esperar el vendedor es recibir una garanta que
el pago va a ser efectuado por una entidad solvente, en este caso
un banco o entidad financiera, cuya integridad y solvencia no estn
en duda.
Las cartas de crdito son el mtodo de pago ms frecuentemente
usados en contratos de compra venta internacional.9 El banco, en
este caso particular, requiere tambin de una garanta por el pago
que est realizando, porque correr el riesgo de tener un recorte de
la comisin de pago del comprador y de obtener el importe de
dinero relacionado con el crdito.
El conocimiento de embarque permite al vendedor demostrar que
los bienes han sido cargados en una embarcacin de acuerdo con
los requerimientos establecidos en el contrato de compraventa y
obtener dinero del comprador a travs de un banco contra su
entrega.10 Tambin le permite al banco tener la posesin de un ttulo
valor obteniendo el control de los bienes a travs de una garanta
prendaria por el crdito anticipado al comprador.11
Por otro lado, el Conocimiento de Embarque es la mejor evidencia
para que el comprador sepa que los bienes han sido cargados de
acuerdo con el requerimiento establecido en el contrato de
compraventa, con el fin de garantizar el pago. Evidentemente, en la
mayora de los casos, este pago se hace a travs de un banco

Idem.
El sistema del crdito documentario de un banco es utilizado como intermediario
entre el comprador y vendedor de mercancas. El banco asesora el establecimiento
de obligaciones financieras proveyendo un crdito al comprador en los trminos
aceptados por el comprador y recibiendo, examinando y poseyendo los documentos
comerciales previo pago por parte del comprador.
10 Adicionalmente al conocimiento de embarque, en la apertura de la carta de
crdito, se requerir al banco recibir la factura comercial, certificados de anlisis y de
embarque emitidos por una empresa supervisora de prestigio internacional, a efecto
de poder realizar el pago a favor del vendedor de las mercancas.
11 PROCTOR, Carol. The Legal Role of the Bill of Lading, Sea Way Bill and Multimodal
Transport Document, Interlegal, Pretoria, 1997, pg. xvii.
8
9

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situado en el pas del vendedor.12 En efecto, el banco vendra a ser la

entidad que le garantiza al comprador que los bienes han sido
cargados de acuerdo con las clusulas del contrato, sirvindose del
Conocimiento de Embarque para cumplir dicha funcin. 13
Al trmino, y puesto que el Conocimiento de Embarque es un
documento de ttulo valor, y por el periodo que est en posesin del
vendedor y del banco a cargo de ejecutar el pago, permite que las
partes tengan el control de los bienes como garanta en caso de
incumplimiento de su contraparte.
En lo que respecta al comprador, cuando ste tenga posesin del
Conocimiento de Embarque tendr la oportunidad de revender los
bienes antes de su llegada al puerto de destino.
III.

EVOLUCIN.

El Conocimiento de Embarque se origin aproximadamente en el

siglo XIV como un recibo no negociable emitido por un armador
(propietario de una nave) por la carga recibida destinada a un
comerciante que no pretenda viajar con sus bienes. El recibo habra
contenido declaraciones en cuanto al tipo y cantidad de bienes
enviados y la condicin en que fueron recibidos.14
Con el paso del tiempo se incorpor en el documento los trminos
del contrato de transporte con el fin de resolver conflictos que
surgan inevitablemente entre los comerciantes de mercancas y los
transportistas. Finalmente, en el siglo XVIII el conocimiento de
Es usual que el banco situado en el pas del vendedor sea una subsidiaria o
corresponsal de su principal situado en el pas del comprador. Si esto no es as, el
banco situado en el pas del comprador tendr que utilizar los servicios de otra entidad
financiera.
13 Si bien el Conocimiento de Embarque acredita la recepcin de determinados bienes
para su transporte, el comprador generalmente contrata el servicio de empresas
supervisoras a efecto de establecer la calidad y cantidad de los bienes de acuerdo a
los parmetros establecidos en el contrato.
14 WILSON, John F, Carriage of Goods by Sea, Third Edition, Financial Times, Pitman
Publishing, 1998, Pg. 117.
12

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El Conocimiento de Embarque Bill Of Lading como

Documento de Garanta en el Comercio Internacional

embarque haba adquirido su tercera caracterstica, siendo

negociable por endoso con el fin de cumplir con las necesidades de
aquellos comerciantes que deseaban disponer de sus bienes antes
que la embarcacin llegara a su destino.15 Es importante establecer
que el comercio en Europa era facilitado en el siglo XIX por las
buenas rutas terrestres, que permitan que el Conocimiento de
Embarque llegase al puerto de destino antes que los bienes.16
3.1. Aspectos Regulatorios
Con el desarrollo del concepto de libertad de contratacin durante
el siglo XIX, el transportista pudo tener ventaja de su mayor poder de
negociacin introduciendo clusulas al contrato de transporte, que
hasta cierto alcance lo exclua de cualquier tipo de
responsabilidad.17 Haba casos en que a los transportistas se loe
exoneraba de la responsabilidad de prdidas que resultaban de su
propia negligencia en el cuidado de la carga.18
La injusticia que se perciba y que era creada por los propios
transportistas llev a que varios pases importadores de carga
promulgasen leyes que imponan obligaciones mnimas bsicas para
el transportista y que restringan su capacidad para excluirse del
cumplimiento de sus obligaciones.
Esta situacin marc el inicio de una divisin entre pases que se
caracterizaban por tener una desarrollada industria naviera,
liderados principalmente por Inglaterra, Holanda, Alemania, Blgica y
Francia y pases que en ese momento dependan de las grandes
flotas navieras a efecto de transportar sus mercancas y que
Supra, Nota 14, pg. 3
GREINER, Edmund, Thesis: EDI and the Traditional Bill of Lading. University of
Capetown: LLB Research Option, 1997, pg. 1.
17 Supra, Nota 14, pg. 4
18 La libertad de contratar parte de la evidencia que los sujetos pueden elaborar o
construir un contrato dentro de los lmites que permite la ley, no slo el orden pblico o
las buenas costumbres, que de alguna manera son fronteras del ejercicio de tal
libertad, sino de determinadas condiciones adecuadas para el tipo de operacin
comercial internacional. Ver SIERRALTA RIOS, Anbal. Contratos de Comercio
Internacional, Pontificia Universidad Catlica del Per, Fondo Editorial 2004, pg. 122.
15
16

RPDE - 235

Mauricio Paredes Contreras

empezaban a abrir nuevos mercados, dentro de los cuales

empezaba a destacar Estados Unidos.19
Al respecto seala SALGADO20:
La reaccin contra esa actividad no se hizo esperar y
surge precisamente en uno de los pases ms grandes del
mundo, que en esa entonces era preferentemente
cargador, pues su marina mercante era muy reducida, y
dependa por lo mismo de la britnica, nos referimos a
Estados Unidos.
Como un ejemplo de ello podemos mencionar la Ley Harter de 1893
de Estados Unidos (Harter Act) 21 que fue la ms influyente de las leyes
en su momento y que sirvi de inspiracin a las posteriores
legislaciones sobre la materia tanto a nivel nacional como
internacional.
El xito de esta legislacin se encuentra precisamente en el
establecimiento de la no aceptacin de clusulas de exoneracin
de responsabilidades de no ser aquellas derivadas de hechos o faltas
en la navegacin o en la administracin. 22
REYNOLDS, Francis, The Rules Governing Carriage of Sea- An Incipient Break Down
in Uniformity. Centro Di Studi E Ricerche Di diritto Comprato e Straniero. Roma 1999. Pg.
6.
20 SALGADO Y SALGADO, Jos Eusebio, El conocimiento de embarque y su rgimen
internacional, Universidad Nacional Autnoma de Mxico, Mxico DF, 1994., Pg.86
21 El 13 de febrero de 1893 se aprob una ley propuesta en el congreso por el senador
Michael Harter, entrando en vigor el 1 de julio de ese ao. Supra, Nota 1, pg.4.
22 El contenido de la Ley Harter haca referencia a que:
1) La insercin en los conocimientos de embarque, o bien cualquier documento
similar, por parte del naviero, armador, agente martimo o capitn, de una clusula
de excepcin de responsabilidad por prdida o avera resultante de negligencia,
falta u omisin en el embarque, estiba, custodia, cuidado y entrega de la mercanca
transportada ser ilegal y nula.
2) Asimismo, ser ilegal y nula la clusula en que se eluda, disminuye o atene la
obligacin de ejercer la debida diligencia en equipar y poner el buque en el debido
estado de navegabilidad.
3) Se exime de responsabilidad al transportista o porteador cuando se observa
cuidadosamente la debida diligencia en poner al buque en perfecto estado de
navegabilidad, si surgen fallas de carcter nutico, caso fortuito o fuerza mayor, vicio
19

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El Conocimiento de Embarque Bill Of Lading como

Documento de Garanta en el Comercio Internacional

3.1.1. Las Reglas de La Haya

La primera conferencia internacional para la creacin de un sistema
internacional uniforme para regular la responsabilidad del
transportista se llev a cabo en La Haya en 1921. El Comit de
Derecho Martimo de la Asociacin Internacional de Abogados
prepar lo que seran las Reglas de La Haya. Se pretenda que las
reglas sean adoptadas voluntariamente por los transportistas en sus
conocimientos de embarque. Sin embargo, esto nunca se
materializ.
En una conferencia internacional llevada a cabo en Bruselas en 1924,
las Reglas de La Haya fueron convertidas a ley internacional
obligatoria mediante la adopcin de la Convencin Internacional de
Bruselas de la Unificacin de ciertas reglas relacionadas con los
Conocimientos de Embarque, conocidas errneamente como las
Reglas de La Haya.23
El objetivo declarado de la Convencin era unificar ciertas reglas
relacionadas con los conocimientos de embarque y establecer un
grado mnimo de proteccin para el propietario de la carga. Las
reglas no estaban destinadas a proporcionar un cdigo integral y
autosuficiente que regule el transporte de bienes por mar, sino
simplemente estaban diseadas para definir las obligaciones bsicas
del transportista y establecer la mxima proteccin que podra
derivarse de la insercin de las clusulas de excepcin y limitacin en
el contrato de transporte. Las partes tenan poder para negociar en
sus propios trminos con respecto a aquellos aspectos del contrato
no especficamente cubiertos por las Reglas.24
Las Reglas de La Haya se basaron en varios principios que fueron
propuestos inicialmente en la Ley Harter de 1893. El transportista
asuma obligaciones de cuidar la carga durante el transporte y no
tena derecho a excluir su responsabilidad. A su vez, los transportistas
propio de las mercancas o sus embalajes o
salvamentos martimos.
Ver Supra, Nota 20, pg.87.
23 Supra, Nota 11, pg. 31
24 Supra, Nota 14, pg. 118

bien por razn de la existencia y

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Mauricio Paredes Contreras

reciban diversas protecciones, que parecan generosas pero deban

entenderse en el contexto de la prctica anterior de excluir
prcticamente todas las obligaciones al transportista.25
3.1.2

Las Reglas La Haya-Visby

En 1968, en una conferencia internacional realizada en Visby, Suecia,

se hicieron algunas modificaciones a las Reglas que fueron
posteriormente incorporadas en el Protocolo de Bruselas de 1968,
que se conoce como las Reglas La Haya-Visby o las Reglas
Modificadas.26
3.1.3.

Las Reglas de Hamburgo

Algunos de los principales pases proveedores de materias primas,

cuya mayora eran pases no industrializados y que no contaban con
una marina mercante desarrollada, propusieron una reforma ms
radical. Bajo su auspicio, se llevaron a cabo largas negociaciones a
travs del Comit de Naciones Unidas de Comercio y Desarrollo
(UNCTAD por sus siglas en ingls) y el grupo de trabajo especializado
UNICTRAL, que dio como resultado la preparacin de un nuevo
cdigo integral que abarcaba todos los aspectos del contrato de
transporte martimo. Este cdigo fue incorporado en la Convencin,
conocido como las Reglas de Hamburgo, que fueron firmadas en la
conferencia internacional realizada en ciudad de Hamburgo, en
marzo de 1978.27
Las Reglas de Hamburgo representan el paso final en la
transformacin de las Reglas de La Haya originales de un modelo de
conocimiento de embarque a un cdigo integral que abarca todos
Supra, Nota 1, pg. 4
Hubo un incremento en el embalaje lmite basado en el peso y una previsin referida
a la limitacin de responsabilidad con respecto a los contenedores. La limitacin
tambin fue calculada en referencia a Francos Poincar de oro. Posteriormente, en un
protocolo celebrado en Bruselas en 1979, la limitacin calculada en francos de oro fue
remplazada en base a los clculos establecidos por el Fondo Monetario Internacional.
27 Las reglas de Hamburgo entraron en vigencia el 1 de noviembre de 1992 habiendo
recolectado el nmero total de 20 ratificaciones necesarias por parte de los estados
que celebraron el convenio.
25
26

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El Conocimiento de Embarque Bill Of Lading como

Documento de Garanta en el Comercio Internacional

los aspectos del contrato de transporte.28 A pesar de ello, el inters

poltico, especialmente de los pases donde provienen las principales
navieras, ha hecho que ninguno de ellos haya ratificado la
convencin.
3.1.4

Reforma en el Transporte de Bienes por Mar

La Conferencia de Naciones Unidas en Comercio Internacional y

Derecho (UNCITRAL, por sus siglas en ingls), como creador de las
Reglas de Hamburgo, tiene a su cargo la emisin de reglas uniformes
de transporte martimo en su programa de trabajo.29 Actualmente,
UNCITRAL en unin con el Comit Martimo Internacional (CMI), ha
preparado un nuevo borrador sobre el transporte martimo de
mercancas.30 Se ha incluido nuevos temas especialmente
relacionados con los conocimientos de embarque electrnicos.
3.2. Tipos de Conocimientos de Embarque
Hay muchos documentos que utilizan la descripcin Conocimiento
de Embarque
pero que anteponen palabras tales como
martimo, transatlntico o Multimodal. Estas palabras
usualmente son utilizadas para identificar algn objeto o propsito
comercial del documento.31
Un conocimiento de embarque de Lnea o transatlntico (Liner Bill of
Lading) es emitido por una lnea naviera que ofrece generalmente
un servicio regular, con fechas de carga fijas en puertos de visita.32
Un conocimiento de embarque para contenedor estar diseado
especialmente para los buques diseados especialmente para este
Supra, Nota 11, pg. 38.
Supra, Nota 1, pg. 10.
30 El documento fue denominado Algunos aspectos en Derecho de Transporte
(Issues on Transport Law) y fue preparado con el objeto de la celebracin de la
Conferencia en Singapur del Comit Martimo Internacional llevada a cabo en
Singapur en febrero del 2001.
31 Supra, Nota 1, pg. 13.
32 Los navos de lnea se contrastan con los navos que son fletados en un mercado
abierto, generalmente utilizados para viajes especficos, cuyas rutas dependern del
destino a donde ser transportada la carga.
28
29

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Mauricio Paredes Contreras

tipo de embalaje y contendr clusulas especficas que tratan sobre

problemas de transporte de contenedores.
La expresin tradicional de Conocimiento de Embarque Martimo se
refiere a un documento que comprende el transporte de mercancas
por mar y no, por ejemplo, las etapas del transporte terrestre. Por el
contrario, las lneas navieras que desean brindar un servicio completo
a sus clientes emitirn un conocimiento de embarque de transporte
modal o combinado, segn el cual el transportista asumir las
obligaciones contractuales por todo el periodo de transporte, no
simplemente la porcin del mar.33
El Conocimiento de Embarque Directo (Through Bill of Lading) se
refiere generalmente a un documento que registra el transporte
mediante ms de un transportista pero utilizando el mismo medio
martimo. Se utiliza generalmente cuando hay ms de un transportista
martimo, pero algunas veces tambin es utilizado cuando hay ms
de un distinto modo de transporte.
3.2.1. Conocimientos de Embarque Negociables y No Negociables
De acuerdo con la instruccin del remitente de las mercancas, el
Conocimiento de Embarque puede ser emitido negociable o no
negociable.
Un Conocimiento de Embarque tambin puede ser emitido al
portador; en este caso sera transferido mediante entrega, pero por
lo general ser emitido a la orden de una de las partes en el contrato
de compraventa, generalmente el vendedor y transferido a
cualquier beneficiario mediante endoso. En general, el Conocimiento
de Embarque es endosado personalmente, pero puede ser
endosado en blanco; en este caso la transferencia se realiza
mediante entrega del mismo, tal como ocurre con los Conocimientos
de Embarque al portador.34
Supra, Nota 1, pg. 13.
El artculo 248 de la Ley de Ttulos Valores (Ley 27287), establece que el
Conocimiento de Embarque puede ser emitido a la orden, nominativo o al portador. El
endosatario o cesionario de dicho ttulo se subroga en todas las obligaciones y

33
34

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El Conocimiento de Embarque Bill Of Lading como

Documento de Garanta en el Comercio Internacional

Por otro lado, cabe sealar que ante la diversidad del comercio
internacional no hay necesidad de Conocimientos de Embarque
negociables, por ejemplo, si los bienes son vendidos a un
consignatario que no desea revender los bienes, o si se realiza
transferencias internas entre empresas de un mismo grupo.35
Generalmente, a estos documentos tambin se les denomina
Conocimientos de Embarque Directos (Straight Bill of Lading), que
finalmente vienen a constituir los tpicos Conocimientos de Embarque
no negociables.
An en el supuesto que el Conocimiento de Embarque sea emitido
como no negociable, ste mantiene su principal caracterstica de ser
un documento de ttulo valor. En este caso, el consignatario debe
presentar el documento en el puerto de destino con el fin de obtener
los bienes.
3.2.2. Gua Martima o Sea Way Bills
Hay casos en que se emite un documento no negociable
evidenciando el recibo de los bienes y un contrato de transporte. En
este caso, no hay necesidad de entregar este documento en el
puerto de destino con el fin de obtener los bienes del transportista.
Estos tipos de documentos son usados usualmente con el fin de evitar
el problema generalmente referido a la llegada de los bienes antes
del Conocimiento de Embarque.
La gua martima, comnmente denominada Sea Way Bill, es este
tipo de documento. Es bsicamente similar a una carta de porte
areo y no es, a diferencia del Conocimiento de Embarque
tradicional, negociable, ni requiere ser presentada por el
consignatario.36 El consignatario tiene simplemente que identificarse
derechos del endosante o cedente. Sin embargo, si el endosante o cedente es el
Cargador, ste seguir siendo responsable frente al Porteador por las obligaciones que
le son inherentes de acuerdo a las disposiciones que rigen el Contrato de Transporte
Martimo de Mercaderas. Cabe sealar que el endosante o cedente del ttulo slo
responde por la existencia de las mercancas al momento de verificarse la transmisin
de conocimiento de embarque, sin asumir responsabilidad solidaria ni proceder contra
ste accin de regreso.
35 Supra, Nota 1, pg. 20.
36 Supra, Nota 4, pg. 151.

RPDE - 241

Mauricio Paredes Contreras

en el puerto de descarga con el fin de recibir la carga, puesto que la

norma de presentacin no se aplica.37
Legalmente la principal diferencia entre el Conocimiento de
Embarque tradicional y la gua martima es que la ltima no tiene la
caracterstica de ser un documento de ttulo valor.
3.2.3. Estandarizacin del Conocimiento de Embarque
Las Reglas de La Haya y las posteriores reglas sucesivas relacionadas
con la materia plantearon la uniformidad de los trminos que no eran
permitidos en el Conocimiento de Embarque, como por ejemplo, las
clusulas que excluyen la responsabilidad del transportista en
supuestos de no navegabilidad. Sin embargo, actualmente podemos
ver que un Conocimiento de Embarque contiene clusulas
estndares de acuerdo con la influencia de los organismos
internacionales u organizaciones privadas.
En Gran Bretaa, la Cmara Martima (posteriormente la GCBS por
sus siglas en ingls) emiti su propio grupo de documentos
aprobados; el ltimo grupo fue emitido en 1964.38 El Consejo Bltico y
Martimo Internacional (BIMCO, por sus siglas en ingls) es otro
ejemplo. Histricamente, BIMCO ha sido considerada como una
organizacin de armadores navieros, pero sus formatos estndares se
producen despus de consultar con otros organismos interesados.
Asimismo, las Reglas de las Cmaras de Comercio Internacional (ICC,
por sus siglas en ingls) han influenciado en la produccin de muchos
conocimientos de embarque de transporte combinado.39
Por otro lado, muchos de los clubes del Grupo Internacional de P&I
(agrupacin de principales aseguradoras) incluyen en sus reglas un
requisito o una recomendacin que cada conocimiento de
embarque emitido por sus miembros debe contener ciertas clusulas

Supra, Nota 14, pg. 162.

Supra, Nota 1, pg.31
39 Supra, Nota 1, pg. 23.
37
38

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El Conocimiento de Embarque Bill Of Lading como

Documento de Garanta en el Comercio Internacional

e incluir una lista de clusulas estndares que deben ser identificadas

en la mayora de Conocimientos de Embarque.40
3.2.4. Conocimientos de Embarque electrnicos
Diversas compaas de transporte han empezado a usar
computadoras con el fin de reducir o eliminar la necesidad de emitir
documentos fsicos, tales como el Conocimiento de Embarque.
Ahora es posible que un remitente conectado con una
computadora reciba toda la informacin requerida va satlite o
mediante la lnea telefnica. Actualmente, muchos operadores de
transporte combinado procesan sus propios movimientos de carga
mediante medios electrnicos.
Se ha hablado mucho sobre las implicancias legales de las
operaciones martimas que comprenden la transmisin de datos por
medio electrnico. Los problemas que surgen conciernen a la
regulacin de dichas operaciones en las Convenciones y normas que
han sido diseadas para los Conocimientos de Embarque
representados en un documento fsico.
3.3 Contenido del Conocimiento de Embarque
Al margen de la convencin por la cual cada pas se haya adherido,
es usual que los Conocimientos de Embarque contengan los datos
de las partes contratantes del respectivo contrato de Transporte de
Mercancas y, asimismo, se asigne como consignatario o beneficiario
de la entrega de las mercancas al comprador de las mismas. En ese
sentido, el conocimiento de embarque podr ser emitido segn las
instrucciones que las partes de un Contrato de Compra Venta
Internacional deseen otorgarles.
El artculo 247 de nuestra Ley de Ttulos Valores (Ley 27287), seala
que el conocimiento de embarque podr contener:

40

Idem.

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Mauricio Paredes Contreras

a) La denominacin de conocimiento de embarque;

b) El nombre, el nmero del documento oficial de identidad del
cargador;
c) El nombre y domicilio del Beneficiario o Consignatario quien o
a la orden de quien vayan dirigidas las mercancas, pudiendo
ser el propio cargador;
d) La indicacin de la modalidad del transporte;
e) La naturaleza general de las mercancas, las marcas y
referencias necesarias para su identificacin; el estado
aparente de las mercaderas, el nmero de bultos o de piezas
y el peso de las mercancas o su cantidad expresada de otro
modo, datos que se harn constar tal como los haya
proporcionado el cargador, quien debe adems sealar, si
procede, su carcter perecible o peligroso;
f) El monto del flete del transporte y de los dems servicios
prestados por el Porteador, en la medida que deba ser
pagado por el consignatario;
g) La fecha y lugar de emisin, puerto de carga y descarga y la
fecha en que el porteador se ha hecho cargo de las
mercancas en ese puerto, as como el lugar y plazo de
entrega de la mercanca objeto del transporte, si en este
ltimo caso en ello hubieran convenido expresamente las
partes;
h) La declaracin del valor patrimonial que hubiere declarado
el cargador, si en ello no han convenido las partes;
i) El nmero de orden correspondiente y la cantidad de
originales emitidos, si hubiere ms de uno;
j) El nombre, firma, el nmero del documento oficial de
identidad y domicilio del Porteador que emite el ttulo, o de la
persona que acta en su nombre;
k) La declaracin, si procede, de que las mercancas se
transportarn o podrn transportarse sobre cubierta; y
l) Clusulas generales de contratacin del servicio de
transporte y cualquier otra indicacin que permita o disponga
la ley de la materia.
Cabe sealar que la propia ley establece que la omisin de una o
varias de las informaciones que contiene el presente artculo no

244 - RPDE

El Conocimiento de Embarque Bill Of Lading como

Documento de Garanta en el Comercio Internacional

afecta la validez jurdica del Conocimiento de Embarque ni la

nulidad de alguna estipulacin conlleva a la nulidad del ttulo, el que
mantendr los derechos y obligaciones que segn su contenido
tenga.41
No obstante lo mencionado anteriormente, se considera que ms
bien existen ciertos elementos de forma que no pueden obviarse en
el Conocimiento de Embarque, dado que perjudican su carcter
contractual, como por ejemplo, el nombre, el nmero de documento
oficial de identidad y el domicilio del cargador, es decir de las
personas que entregan las mercaderas para su transporte.42
Igualmente, en el Conocimiento de Embarque debe consignarse el
nombre y domicilio del beneficiario o consignatario a cuya orden se
deben entregar las mercaderas, sujeto que puede ser el mismo
cargador.43 Es indispensable su identificacin en la medida que el
transportista requiere identificarlo para entregarle la mercadera y en
caso extremo consignarla a su nombre o exigir el pago del porte.44
Asimismo, debe indicarse la modalidad del transporte a efecto de
determinar las responsabilidades. Es decir, si se trata de un transporte
mltiple o sucesivo. El transportista asume responsabilidad por la
entrega de la mercadera en el lugar indicado y en el plazo
convenido.45
Cabe sealar que, de los contenidos impresos en el Conocimiento de
Embarque, el que ms problemas trae es el relacionado a la
naturaleza general o al estado aparente de las mercaderas.
Para un capitn de buque, quien muchas veces acta en
representacin del naviero, resulta difcil establecer la calidad de la
Artculo 247.2 de la Ley de Ttulos Valores.
MONTOYA MANFREDI, Ulises. Comentarios a la Ley de Ttulos Valores. Sexta Edicin
aumentada y actualizada por Ulises Montoya Alberti, Hernando Montoya Alberti.
Editorial Grijley. Lima, Noviembre 2001. Pg. 867.
43 Idem.
44 La exigibilidad del pago del flete en el consignatario ser en el caso que la venta
haya sido realizada en trminos FOB (puesto en cubierta), en la cual el propio
consignatario o beneficiario se encarga de correr con los gastos del transporte.
45 Supra, Nota 42, Pg. 867
41
42

RPDE - 245

Mauricio Paredes Contreras

mercanca que recibe. Es ms, muchas veces se aaden clusulas

clich como said to be (dice ser, dice contener) a efecto de evitar
cualquier tipo de responsabilidad respecto de la carga.
Con el avance de la tecnologa, el tema del peso o llevar una
adecuada contabilidad de los bultos que se embarca no resulta ser
un problema, pero en cuanto a la calidad de los mismos viene a ser
una tarea muy difcil. Es por ello que el capitn del buque o el
representante del transportista (empresa naviera), a efecto de
deslindar cualquier responsabilidad, anota en el Conocimiento de
Embarque cualquier situacin o elemento extrao que pueda
contener la carga a tal efecto. Esta situacin hace que nos
encontremos frente a un conocimiento de embarque sucio o no
limpio, el cual en muchas ocasiones causa problemas a efecto de
poder realizar el cobro de la carta de crdito a favor del vendedor.
Ante tal situacin, los porteadores en la prctica se limitan a
acreditar la recepcin de una determinada mercadera en estado
normal de calidad, sin preocuparse tanto si cumple o no los
parmetros de calidad establecidos en el Contrato de compra venta
internacional.46 Ante dichas circunstancias, el rol de las supervisoras
de embarque y de control de calidad resulta crucial en esta etapa
de la operacin.47
IV.- DERECHO DE CONTROL SOBRE LOS BIENES
El conocimiento de embarque siempre pasa por distintas instancias
de entrega antes que ste llegue a manos del comprador de los
bienes en el puerto de destino. Respecto a esta situacin, cabe
sealar que el banco encargado de realizar el pago en el pas del
Generalmente se hacen anotaciones al conocimiento de embarque cuando la
carga est en mal estado o cuando tenga la condicin de carga peligrosa. No
obstante lo mencionado, somos de la opinin que un capitn de nave tiene la
facultad de embarcar o no una mercanca que pudiera poner en riesgo la seguridad
de la nave, de su tripulacin as como del resto de mercanca que transporta.
47 Son las supervisoras quienes, a solicitud de las partes determinan el peso, cantidad, y
hasta calidad del producto embarcado, marcando la referencia de lo establecido en
el Conocimiento de Embarque y el contrato de compra venta internacional.
46

246 - RPDE

El Conocimiento de Embarque Bill Of Lading como

Documento de Garanta en el Comercio Internacional

vendedor es uno de los principales partcipes en esta cadena de

entregas.
El banco o institucin financiera encargada de realizar el pago a
favor del vendedor, ser uno de los grandes interesados en que el
Conocimiento de Embarque contenga todos los elementos pactados
en el contrato de compra venta internacional, sobre todo el detalle
de la carga recepcionada, dado que de esta forma estar
autorizado a cumplir con el banco de acuerdo a las instrucciones
establecidas en las cartas de crdito. Asimismo, al realizar el pago
respectivo a favor del vendedor, podr tambin hacer cobro de la
comisin pactada como partcipe en la operacin de crdito
realizada a favor del comprador.
As como el banco, tambin el porteador (generalmente una
empresa naviera) tendr inters en que se emita el conocimiento de
embarque segn los parmetros establecidos en el contrato de
venta internacional, no slo porque forma parte de su obligacin
como transportista, sino que con dicho documento podr cobrar el
costo del flete a su favor.
Podemos notar entonces que cada una de las partes involucradas
en una transaccin de comercio internacional utiliza al conocimiento
de embarque como una garanta a efecto de cumplir con los fines
encomendados o previstos en una relacin contractual. Es as que;
en la actualidad, al Conocimiento de Embarque se le est
definiendo como un instrumento que permite a su tenedor obtener
un Derecho de Control sobre las mercancas que representa.
Desde la existencia del Conocimiento de Embarque, se ha
mencionado su capacidad y funcin de ser un ttulo valor. Esta
caracterstica ha sido desarrollada durante el tiempo como el
derecho del tenedor del Conocimiento de Embarque de obtener los
bienes del transportista una vez ste llegue al puerto de destino
sealado en dicho documento. En otras palabras, el Conocimiento
de Embarque representa la propiedad de los bienes descritos en l
mientras dure la travesa del buque. No obstante ello, en la
actualidad el solo hecho de ser tenedor de un Conocimiento de
Embarque permite una serie de posibilidades en relacin a los bienes

RPDE - 247

Mauricio Paredes Contreras

representados, el cual no solamente conlleva a transferir la

propiedad.
Un legal poseedor del Conocimiento de Embarque, adicionalmente
a reclamar la entrega de los bienes en el puerto de destino, puede
nominar al consignatario o sustituir al consignatario ya nombrado por
cualquier otra persona, incluyndose asimismo, o instruir al
transportista sobre cualquier asunto concerniente sobre los bienes.
Este concepto de Derecho de Control sobre los bienes se aplica
principalmente en los llamados conocimientos de embarque
electrnicos, donde el documento es reemplazado por transmisiones
de data electrnica, las cuales, para efectos de seguridad, son
proporcionadas mediante una clave privada (Private Key).48
Es as que en la prctica la transferencia de un derecho de control
sobre la mercanca en travesa, equivaldra a la transferencia de la
propiedad de los mismos mientras que dura la travesa del buque.
V. PERSPECTIVAS PARA EL FUTURO.
Desde la dcada del setenta, la industria naviera empez a utilizar
medios electrnicos a efecto de controlar sus operaciones. El uso de
computadoras y satlites empezaron a jugar un rol importante en las
actividades diarias de la industria naviera. No obstante ello, la
documentacin segua siendo llevada en forma fsica. La industria
empez a tomar en consideracin la posibilidad de deshacerse de la
De acuerdo a las reglas sobre Conocimientos de embarque electrnicos redactados
por el Comit Martimo Internacional en Pars, en Junio de 1990, la clave privada o
Private Key significa cualquier forma apropiada o mtodo tcnico, como la
combinacin de nmeros y/o letras, con que las partes pudieran ponerse de acuerdo
para asegurase la autenticidad e integridad de una transmisin. El tenedor de la llave
privada tiene la facultad de (i) reclamar la entrega de los bienes; (ii) nominar al
consignatario o sustituir al ya nombrado por cualquier otra persona, (iii) transferir el
derecho de control sobre los bienes; e (iv.) instruir al transportista sobre cualquier
asunto concerniente sobre los bienes en los trminos y condiciones del contrato de
transporte. Bajo este contexto, el rol del transportista como depositario del contenido
de los mensajes, o por qu no decirlo, de los Conocimientos de Embarque
electrnicos, resulta esencial.

48

248 - RPDE

El Conocimiento de Embarque Bill Of Lading como

Documento de Garanta en el Comercio Internacional

enorme cantidad de documentacin fsica que era usada en cada

de transaccin de compra-venta internacional.
Por otro lado, la aparicin de los containers como medios de
embalaje y otros cambios en el diseo de las naves y la propia
navegacin han influido grandemente la velocidad y eficiencia en la
que los bienes pueden ser transportados. En muchas ocasiones los
bienes llegan al puerto de destino con anterioridad al conocimiento
de embarque, vindose obligadas las partes a utilizar cartas de
garanta (Letters of Indemnity) a efecto que el consignatario o
beneficiario pueda reclamar los bienes una vez la nave arribe al
puerto de destino.49
La demora del Conocimiento Embarque al puerto de destino es uno
de las mayores problemas que tiene que afrontar el tradicional
Conocimiento de Embarque. Particularmente respecto a este punto,
los operadores de buques petroleros empezaron a ver la posibilidad
de emplear un sistema que reemplazara al Conocimiento de
Embarque representado en fsico, utilizando medios electrnicos.
Generalmente la venta de crudo es realizada cuando la carga est
siendo transportada, por lo que la utilizacin de documentacin
convencional podra ser demasiado lenta a efecto de hacer entrega
a cada comprador con el original del Conocimiento de Embarque.
Asimismo, la posibilidad de cometer posibles fraudes con los
Conocimientos de Embarque resulta preocupante a nivel
internacional. Generalmente los Conocimientos de Embarque son
emitidos en juegos de a tres (originales), por lo que resulta posible
que ms de un original pueda ser endosado a personas distintas.
Un primer intento a efecto de utilizar medios electrnicos en la
comercializacin de crudo de petrleo a granel fue realizado con el
Proyecto SEADOCS, el cual fue promovido en 1983 por INTERTANKO
(Asociacin Internacional de Propietarios Independientes de Buques
Tanqueros) y el Chase Manhattan Bank, el cual no tuvo el xito
esperado principalmente porque no pudo reunir a un nmero
suficiente
de operadores, comercializadores e instituciones
Tambin las cartas de garanta son utilizadas cuando se desea obtener un
Conocimiento de Embarque limpio.

49

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Mauricio Paredes Contreras

financieras que hicieran rentable el proyecto. Asimismo, se utiliz un

sistema de registro de operaciones cerrado, el cual no permita a
otros partcipes la obtencin de informacin sobre la situacin de la
carga. No obstante lo mencionado, ninguna dificultad operativa se
report.50
Tambin ha aparecido en el mercado el proyecto denominado
BOLERO (Bill of Lading Electronic Registry Organization) el cual se
basa en la utilizacin de un sistema centralizado de registro de
informacin el cual es llevado a cabo mediante mensajes
electrnicos.51 El proyecto lleg a implementarse comercialmente,
mediante el joint venture de SWIFT (Society for World Wide Interbank
Financial TelecoMmunication) y el TT- Club (Through Transport Mutual
Insurance Association Ltd.) entrando en operacin el 27 de setiembre
de 1999.52
El Bolero Bill of Lading utiliza todas las funciones comerciales
esenciales de un tradicional Conocimiento de Embarque mediante
mensajes de data, el cual es registrado en una central de registro
operada por una tercera parte acreditada. Y si bien el Bolero Bill of
Lading no estara inmerso en la tradicional definicin del
Conocimiento de Embarque, ste mantiene la misma equivalencia
funcional de dicho instrumento.
Qu se viene para el futuro?
La tendencia en la tecnologa de intercambio de data est dada
hacia la integracin. Por ejemplo, la carta de navegacin ha
desaparecido a favor de una carta electrnica la cual va integrada
a un radar. La integracin est tomando lugar en otras reas con el
fin de lograr eficiencia. En un futuro no lejano, el contrato de
compra-venta internacional, la carta de crdito, el conocimiento de
embarque y la pliza de seguros podrn ser integradas y ser enviadas
Las transmisiones fueron llevadas a cabo mediante telex y no mediante intercambio
electrnicos de datos (EDI).
51 Inicialmente promovido por la Comunidad
Europea como parte del proyecto
INFOSEC (Security of Telecommunications and Informations Systems Programme) que
promova el desarrollo de un sistema seguro de informacin de data.
52 Para mayor informacin buscar en www.bolero.net, www.boleroassociation.org.
50

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El Conocimiento de Embarque Bill Of Lading como

Documento de Garanta en el Comercio Internacional

en un solo paquete. Cualquier nueva norma o regla tendrn que

considerar a las transacciones comerciales como un solo paquete,
las cuales tendrn que ser aceptadas internacionalmente.
La expansin del Intercambio de Data Electrnica (EDI) continuar
con la tendencia a eliminar cualquier uso de documentos fsicos.
Muchas organizaciones internacionales privadas estn trabajando en
uno o ms aspectos de la transmisin de data electrnica. Ello puede
ser visto como un signo positivo. No obstante ello, la proliferacin de
proyectos de regulacin de intercambio de data puede causar
confusin y duplicidad de esfuerzos.
Por otro lado, las partes an tendrn la posibilidad de utilizar sistemas
abiertos de comercio electrnico, como e-mails o correos
electrnicos, que no resultan tan costosos como los sistemas EDI.
Muchas empresas navieras envan su informacin utilizando sistemas
abiertos de comercio electrnico, buscando suprimir la utilizacin de
documentacin fsica. Esta es barata y, ms an, cualquier operador
lo puede implementar. Al final, el uso de documentos
desmaterializados nos da una gama de opciones.
Viendo las circunstancias actuales a las que tiene que afrontar el
Conocimiento de Embarque tradicional y analizando las ventajas
que conllevara el uso de un sistema desmaterializado de
representacin, todo quedar en manos de los operadores y
partcipes del mercado quienes sern los que decidan o no su
implementacin. Por el momento el uso del Conocimiento de
Embarque representado en un documento fsico sigue vigente.
Finalmente cabe indicar que al margen del avance tecnolgico y las
consecuencias que ello pudiera repercutir, el Conocimiento de
Embarque contina y continuar siendo el instrumento que ayude a
las partes a realizar negocios, cualquiera fuere su forma de
representacin.

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