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Ana Righi Cenci / Gabriel de Lima Bedin / Ricardo Santi Fischer

DO LIBERALISMO AO INTERVENCIONISMO: O ESTADO


COMO PROTAGONISTA DA (DES)REGULAO
ECONMICA1
Ana Righi Cenci2
Gabriel de Lima Bedin3
Ricardo Santi Fischer4
Resumo
O presente artigo analisa algumas imbricaes existentes entre a esfera
econmica e o Estado. Nesse sentido, inicialmente discorre sobre o surgimento do
liberalismo, sobretudo quanto aos seus contornos polticos e econmicos os quais
revelam uma ideologia preponderantemente individualista e defensora do Estado
mnimo enfatizando tambm os reflexos deste paradigma para a constituio da
democracia. Na esteira das crises do modelo liberal, aborda os aspectos
econmicos inerentes ao Estado intervencionista, destacando as experincias de
Weimar em 1919, na Alemanha e do New Deal, em 1929, nos Estados Unidos as
quais demonstraram a necessidade de regulao da economia, sobretudo para a
garantia e proteo dos direitos sociais. Por fim, analisa a funo econmica do
Estado na contemporaneidade, considerando o contexto paradoxal de emergncia
do pensamento neoliberal e de expanso dos direitos sociais e garantias
constitucionais, bem como a necessidade de regulao/regulamentao do
mercado e as consequncias da desnacionalizao econmica.
Palavras-chave: Liberalismo. Estado mnimo. Interveno econmica.
Direitos sociais. Neoliberalismo.

Abstract
This paper analyses some imbrications between the economic sphere and
the State. It discourses about the origins of the liberalism, especially as its political

Artigo recebido em: 12/07/2012. Pareceres emitidos em: 26/08/2011 e 29/08/2011. Aceito para
publicao em: 12/09/2012.
Bacharel em Direito e Sociologia pela Universidade Regional do Noroeste do Estado do Rio
Grande do Sul UNIJUI. Advogada. Mestranda em Direitos Humanos pela mesma Universidade.
anarc1@gmail.com.
Bacharel em Direito pela Universidade Regional do Noroeste do Estado do Rio Grande do Sul
UNIJUI. Advogado. Mestrando em Direitos Humanos pela mesma Universidade. gbedin@msn.com
Bacharel em Direito pela Universidade Regional do Noroeste do Estado do Rio Grande do Sul
UNIJUI. Assessor de Juiz. Mestrando em Direitos Humanos pela mesma Universidade.
ricardofischer@tj.rs.gov.br.

Constituio, Economia e Desenvolvimento: Revista da Academia Brasileira de Direito Constitucional.


Curitiba, 2011, n. 4, Jan-Jun. p. 77-97.

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Do liberalismo ao intervencionismo

and economic contours, revealing an ideology mainly individualist and apologist of a


minimum State, emphasizing also the reflexes of this paradigm to constitution of the
democracy. On the hand of liberal model crises, it approaches the economic
aspects inherent to interventional State, detaching Weimar (1919) and New Deal
(1929) experiences, which demonstrate the need of economic regulation, mostly to
guarantee and protect social rights. Finally, it analyses the economic function of
State contemporaneously, considering the paradoxical context of neoliberal thought
emergency and the expansion of social rights and constitutional guarantees, as well
the need of market regulation and the consequences of economic denationalization.
Keywords: Liberalism. Minimum State. Economic intervention. Social
rights. Neoliberalism.

INTRODUO
O presente artigo tem como objeto geral analisar a relao historicamente
construda entre o Estado de direito e a esfera econmica. Tal relao depende,
evidentemente, das funes que cada ideologia atribui ao Estado, na condio de
administrador do interesse comum da coletividade e, em decorrncia disso, o poder
que confere ao ente estatal para interferir na economia.
A relao entre Estado e mercado/economia balizada por duas
compreenses antagnicas desse fenmeno, quais sejam, o liberalismo e o
intervencionismo. Da advieram, respectivamente, os Estados liberal e social. O
primeiro teve como princpio a interveno mnima na esfera econmica, deixando
aos atores puramente econmicos a atuao no mercado apostando na existncia
de uma mo invisvel reguladora da economia, tal como se esta fosse capaz de se
autorregulamentar , ao passo que o segundo entende ser imprescindvel a
interveno do Estado com o intuito primordial de assegurar a prtica dos direitos
sociais.
Tais divergncias histricas refletem, at a contemporaneidade, nas formas
com que o Estado e a esfera pblica, de modo geral tem se relacionado com o
mercado e, consequentemente, no modo como o mercado financeiro tem infludo
nos processos de conquistas e perdas de direitos.
Com o intuito de contribuir para essa anlise, ainda que de forma breve, o
presente trabalho aborda, num primeiro momento, caractersticas gerais do
liberalismo, pontuando seus vieses poltico e econmico. Na sequncia, trata do
declnio dessa ideologia e, sobretudo, do modelo de Estado liberal, e da emergncia
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do estado intervencionista, garantidor dos direitos sociais. Finalmente, analisa o


neoliberalismo, reformulao hodierna do modelo liberal, e os impactos do livre
mercado pregado por essa ideologia sobre o Estado (hoje democrtico) de direito.

O SURGIMENTO DO LIBERALISMO: ASPECTOS POLTICOS E


ECONMICOS
O liberalismo, apesar de comumente analisado a partir do vis econmico,

exclusivamente, uma ideologia global, ampla: abrange os mbitos poltico, cultural


e econmico. Surge durante o Renascimento momento histrico em que se
constri uma nova concepo de homem e pode ser conceituado como um dos
paradigmas sustentadores da modernidade. O surgimento do liberalismo est
fundamentalmente vinculado necessidade de contrapor o absolutismo e a
sociedade estamental existentes at o sculo XVII na Europa. A concepo de
liberalismo foi inaugurada por John Locke, na obra Second Treatise of Government
(Segundo tratado sobre governo civil), publicado em 1690, em que ficam ntidas as
ideias de que o governo um mal necessrio, constitudo por indivduos que se
reuniram para compor uma sociedade, cuja finalidade manter a ordem e proteger a
propriedade individual (correspondente vida, liberdade e s posses dos sujeitos).
Matteucci (1998, p. 687) conceitua o liberalismo, genericamente, como
um fenmeno histrico que se manifesta na Idade Moderna e que tem seu
baricentro na Europa (ou na rea atlntica), embora tenha exercido notvel
influncia nos pases que sentiram mais fortemente esta hegemonia cultural
(Austrlia, Amrica Latina e, em parte, a ndia e o Japo). Com efeito, na
era da descolonizao, o Liberalismo a menos exportvel entre as
ideologias nascidas na Europa, como a democracia, o nacionalismo, o
socialismo, o catolicismo social, que tiveram um enorme sucesso nos pases
de terceiro mundo.

O liberalismo no pode, contudo, ser compreendido como uma ideologia


homognea, uma vez que sua conceituao varia significativamente dependendo do
momento histrico em que analisado, bem como em razo do tipo de interpretao
que se faz (temporal ou estrutural, por exemplo). Outhwaite e Bottomore (1996, p.
421), defendendo a ausncia de univocidade no significado histrico do termo,
afirmam que
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no sculo XIX, por exemplo, o liberalismo incorporou ideias como o livre


comrcio, a democracia e a autodeterminao nacional. Perto do final deste
sculo, no entanto, surgiu um novo liberalismo, enfatizando que o estado
devia ser responsvel por suprir as necessidades materiais dos pobres, de
forma que estes pudessem exercer de maneira mais efetiva a liberdade de
que deveriam desfrutar. Essa mediao rumo ao socialismo era
evidentemente incompatvel com o estado mnimo que muitos dos primeiros
liberais haviam concebido como a nica garantia de liberdade.

Embora no seja consensual a ideia de que o liberalismo a ideologia


prpria da burguesia moderna, tal concepo amplamente aceita, sobretudo pela
explicao quanto separao entre poltica e moral que a teoria liberal produziu a
qual veio ao encontro das necessidades prticas da classe burguesa que se
consolidava no incio da modernidade. Este entendimento pode ser exemplificado
com a afirmao de Macpherson (1991) sobre a ideia de ascenso e queda da
justia econmica. Afirma o autor (1991, p. 25) que
os economistas clssicos dos sculos XVIII e XIX estavam realmente
interessados em averiguar o que determinava a distribuio do produto
anual de uma nao entre proprietrios de terras, empresrios, capitalistas
e trabalhadores, mas no chegaram a discutir a distribuio em termos de
justia por acreditarem que tudo quanto o mercado livremente competitivo
fazia, ou era capaz de fazer, era sempre o melhor possvel. Em fins do
sculo XIX, quando a economia poltica transformou-se na moderna cincia
econmica, os tericos perderam o interesse at mesmo no mercado como
determinante da distribuio de renda entre as classes.

A principal caracterstica do liberalismo a defesa do Estado mnimo, ou


seja, a ideia de que o Estado deve intervir o mnimo possvel, deixando mo
invisvel do mercado a regulamentao das relaes econmicas. Da advm o
lema laissez faire laissez passer le monde va de lui mme (deixei fazer, deixei
passar, que o mundo caminha por si mesmo). Para Adam Smith, um dos principais
representantes do liberalismo econmico, o soberano (Estado) possui apenas trs
deveres: a defesa da sociedade contra os inimigos externos, a proteo dos
indivduos contra as ofensas mtuas e a realizao de obras pblicas que no
possam ser realizadas pela iniciativa privada os quais representam limitaes
atuao do ente estatal e que, por isso, devem ser compreendidos como critrios de
fiscalizao do exerccio do poder pela autoridade estatal (BOBBIO, 1992).
H que se partir da concepo de que o Estado um limitador importante da
liberdade individual e que esta , por sua vez, o valor fundamental da teoria liberal
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o bem supremo a ser preservado pelas associaes humanas. Destaca-se, assim,


outro elemento essencial do liberalismo: o individualismo. Sem dvidas, a principal
caracterstica da modernidade foi a emergncia do indivduo como sujeito central
(substituindo-se, assim, as teorias organicistas at ento preponderantes), inclusive
ou principalmente com relao constituio do Estado. Sem a mudana na
concepo do poder do Estado (que passou a ser visto do ponto de vista do
indivduo, e no do soberano), no seria possvel o surgimento do liberalismo.
Ren Passet (2002, p. 220) afirma que, no campo econmico, Adam Smith e
Hayek
frisavam que ningum conhece melhor as aspiraes de cada indivduo do
que ele mesmo. O pecado dos autores liberais no afirmar esta evidncia,
mas reconhecer exclusivamente este nvel de realidade e reduzir toda
sociedade unicamente a sua dimenso.

Desse mesmo contexto histrico advm outros elementos caracterizadores


da modernidade, dentre os quais se destaca a democracia fator para com o qual o
liberalismo guarda uma srie de relaes. A relao entre liberalismo e democracia
oscilou, historicamente, entre antagonismo e complementaridade (especialmente do
ponto de vista poltico). No entanto, apesar de estarem potencialmente relacionados,
tais termos no so interdependentes, podendo estar absolutamente desconexos.
Para Norberto Bobbio (1992), a concepo mais comum de liberalismo
corresponde a uma ideia de Estado na qual este possui poderes e funes limitadas
e se contrape tanto ao estado absoluto como ao estado social. Logo, um Estado
liberal no necessariamente democrtico, assim como um governo democrtico
no necessariamente dar vida a um Estado liberal.
Bobbio (1992) enfatiza importantes caractersticas do Estado liberal, a
exemplo da afirmao de que seu pressuposto filosfico (do ponto de vista de
contraponto ao estado absolutista) corresponde doutrina dos direitos do homem
como sendo direitos naturais (inatos, direitos com relao aos quais o Estado pode
apenas se abster e garantir a proteo) ou seja, o Estado e os outros sujeitos no
podem interferir no gozo dos direitos naturais do indivduo. O Estado liberal no
uma concesso, mas o resultado de um acordo de vontades. Nasce de uma
contnua e progressiva eroso do poder absoluto do rei ou de rupturas
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revolucionrias, justificando-se como o resultado de um acordo entre indivduos que


pretendem estabelecer uma convivncia pacfica e duradoura. (a doutrina percorre o
caminho inverso: considera o homem inicialmente livre e, aps o contrato social,
preso).
Apesar da contrariedade j havida entre democracia e liberalismo, Bobbio
(1992, p. 44) entende que a relao atual entre ambos , necessariamente, de
complementaridade:
Hoje apenas os Estados nascidos das revolues liberais so democrticos
e apenas os Estados democrticos protegem os direitos do homem: todos
os Estados autoritrios do mundo so ao mesmo tempo antiliberais e
antidemocrticos.

Para o jurista italiano, a histria da humanidade deve ser compreendida a


partir do dualismo: organicismo X individualismo. Nesse sentido, a democracia e
o liberalismo possuem em comum o fato de se basearem no indivduo, apesar de o
indivduo democrtico no ser o mesmo que o liberal. Isso no significa uma
contradio, mas justamente o fato de que a combinao entre liberalismo e
democracia, mais do que possvel, necessria.
O Estado Moderno atua, segundo Matteucci (1998, p. 698) em trs nveis:
jurdico, poltico e sociolgico, exercendo, respectivamente, funes de soberania,
de concentrao do poder e de administrao. Do ponto de vista jurdico e poltico, a
relao do Liberalismo poltico com o sistema democrtico extremamente forte.
Matteucci exemplifica que, ao passo em que o liberalismo almeja a autolimitao do
Estado, com o intuito de garantir os direitos pblicos e subjetivos dos cidados, a
democracia legitima este Estado (liberal), atravs do sufrgio universal. Nesse
sentido, o autor pondera que o liberalismo teve uma contribuio significativa na
elaborao de procedimentos jurdicos e estruturas institucionais.
Do ponto de vista jurdico, o Liberalismo por estar intimamente ligado ao
constitucionalismo, sempre se manteve fiel ao princpio (medieval) da
limitao do poder poltico mediante o direito, de tal forma que somente as
leis so soberanas, justamente aquelas lei limitadoras do poder do
Governo. Do ponto de vista poltico, o Liberalismo sempre se apresentou
como defensor das autonomias e das liberdades da sociedade civil, em
contraposio, como valor positivo, ao poder central, que opera de maneira
minuciosa, uniforme e sistemtica. (MATTEUCCI, 1998, p. 698, grifo nosso).
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A oposio do liberalismo ocorre, portanto, frente ao Estado administrativo,


aspecto do exerccio do poder capaz de conduzir ao Estado absolutista. Por isso,
Matteucci (1998) entende como equivocada a ideia de que o liberalismo aceitou o
Estado burocrtico sedimentado no sculo XIX, dado que foi justamente o
pensamento liberal (de Tocqueville a Weber) que compreendeu o Estado
administrativo como grande ameaa poltica e liberdade individual.
Finalmente, elementar destacar que liberalismo, por no ser uma doutrina
homognea, comporta entendimentos distintos e mesmo divergentes a exemplo
da ciso detectada por Macpherson (1991) entre liberalismo possessivo e liberalismo
desenvolvimentista. O autor britnico entende que o liberalismo do sculo XVII
inaugura uma concepo de indivduo racional e atmico, fundamentado em alguns
valores centrais tais como a vida, a liberdade e a propriedade , vinculados,
genericamente, liberdade da natureza humana (ideia de direitos naturais). Em sua
trajetria histrica, no entanto, o incorporou outros elementos teoria, sobretudo no
sculo XIX, perodo em que foi superado o paradigma dos direitos naturais e
concebida a ideia de trocas compensatrias (trade-off) entendida pelo autor como
o elemento central do liberalismo recente.
O indivduo do liberalismo, alm de racional e atomizado, passou a ser, na
doutrina do sculo XIX, calculador de custos e benefcios da maximizao material:
houve uma troca compensatria dos direitos humanos pelo crescimento econmico
e o fortalecimento do aspecto econmico caracterizador do liberalismo, de que os
principais representantes so Hume e Adam Smith. Macpherson enfatiza que no
sculo XX, o capitalismo puro tornou-se absolutamente incompatvel com a
dignidade humana, situao da qual adveio a necessidade de organizao do
Welfare State e, principalmente, do vis previdencirio caracterstico desse Estado:
o Estado liberal previdencirio compreendido, assim, como uma espcie de
reverso do modelo da troca compensatria: uma troca marginal dos imperativos da
expanso capitalista por um nvel tolervel de direitos humanos. H que se
considerar, no entanto, a hiptese do Estado previdencirio ter consistido apenas
numa troca compensatria, com o propsito de salvar o sistema capitalista do
colapso de 1929. (MACPHERSON, 1991, p. 69)

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As experincias de interveno do Estado no contexto econmico aps a


crise do estado liberal em seu sentido puro atriburam administrao pblica
novas funes, exigindo a superao do paradigma do absentesmo estatal e
determinando a proposio de polticas pblicas vinculadas esfera econmica.

O ESTADO INTERVENTOR: AS EXPERINCIAS DE WEIMAR E O NEW


DEAL
O papel intervencionista do Estado decorre das diversas inconsistncias que

se apresentam no modelo liberal, assentadas, sobretudo, a) na Revoluo Industrial,


com implicaes na proletarizao; b) na Primeira Guerra Mundial, que rompe com a
tradio do liberalismo econmico; c) na necessidade de interveno na economia
em decorrncia da crise de 1929, conciliando a iniciativa privada e a ao
governamental; d) na Segunda Guerra Mundial, que imps a necessidade de um
Estado controlador de recursos sociais; e) nas crises cclicas da economia; f) na
insubsistncia do ideal da livre fora do mercado; g) na alterao paradigmtica
entre da liberdade negativa para a liberdade positiva ou liberdades sociais.
(STRECK, 2010, p. 70-71)
Streck (2010, p. 73-74) elenca, como fatores que contribuem para a
transio do estado liberal para o estado social, a) a formao de monoplios,
afetando a concepo liberal de organizao e desenvolvimento da economia; b) a
desestruturao dos fatores econmicos e a acentuao das diferenas sociais em
decorrncia das crises; c) motivos externos produo, como o esgotamento de
recursos naturais; d) a crescente preocupao com o bem-estar social assentada em
teorias socialistas; e) a alterao da concepo quanto venda da fora de trabalho;
f) a Primeira Guerra Mundial, com a destruio do mercado natural e a necessidade
de organizao da economia pelo Estado. O autor (2010, p. 74) destaca que
em decorrncia disso, a concepo da separao entre o econmico e o
poltico no tem como subsistir. Como j dito, a prpria existncia do Estado
e da ordem jurdica significa uma interveno: o Estado e a ordem jurdica
so pressupostos inerentes economia.

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Nesse sentido, o liberalismo, como j analisado neste artigo, trouxe


importantes avanos no mbito das liberdades. Contudo, foi cenrio de uma
assombrosa acumulao de capital, diante da exclusiva dominao da economia
pelos agentes econmicos privados devido opo do Estado liberal em restringirse esfera poltica e dissociar-se da esfera econmica. O Estado liberal, portanto,
garantiu uma liberdade de ao quase ilimitada para as foras econmicas,
produzindo identidade entre os economicamente poderosos e os politicamente
influentes. (BERCOVICI, 2004, p. 129)
A Constituio de Weimar5 o primeiro texto constitucional que se ope
abertamente tese liberal da autonomia das foras econmicas, assumindo que a
interveno do Estado na economia deve visar no apenas a sua racionalizao,
mas tambm a transformao do sistema econmico (AVELS NUNES, 2011).
Referida Constituio, portanto, integrou a economia na esfera poltica, lanando,
deste modo, as bases da passagem do estado de direito liberal ao estado social.
Dessa forma, as constituies elaboradas aps o final da Primeira Guerra
Mundial, dentre as quais se destaca a Constituio de Weimar de 1919, inauguraram
o constitucionalismo social, institucionalizando, assim, os direitos econmicos e
sociais. As constituies das duas primeiras dcadas do sculo XX tm algumas
caractersticas comuns: a declarao, ao lado dos tradicionais direitos individuais,
dos direitos sociais ou direitos de prestao, ligados ao princpio da igualdade
material e cuja concretizao depende de prestaes diretas ou indiretas do Estado.
(BERCOVICI, 2004) Assim, tais textos constitucionais objetivavam estabelecer
uma democracia social, abrangendo dispositivos sobre a ordem econmica
e social, famlia, educao e cultura, bem como instituindo a funo social
da propriedade. As concepes sociais ou socializantes, assim como a
determinao de princpios constitucionais para a interveno estatal nos
domnios social e econmico, so, assim, consideradas fundamentos do
novo 'constitucionalismo social. (BERCOVICI, 2004, p. 25)

A Constituio de Weimar foi uma soluo de compromissos ou compromisso constitucional,


com o objetivo de impedir as aspiraes revolucionrias de uma parte do operariado alemo,
mesmo depois da derrota do movimento Spartakista, em 1918, que desejava instalar na Alemanha
um Estado Socialista nos moldes da Revoluo Russa de 1917.

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Os direitos advindos do constitucionalismo social tornam os indivduos


credores do Estado, pois se referem obrigao de realizar aes concretas para
garantir um mnimo de igualdade, bem estar e acesso aos bens materiais produzidos
pela sociedade. Caracterizam-se, portanto, por serem direitos garantidos atravs
ou por meio do Estado e, por isso, corrente a ideia de que consistem no
reconhecimento jurdico institucional do princpio da igualdade. (BEDIN, 2004, p.
191)
Com efeito, os direitos sociais ramificam-se entre os direitos do homem
trabalhador e do homem consumidor de bens e servios pblicos. Naqueles, tm-se
os direitos liberdade de trabalho, ao salrio mnimo, limitao da jornada de
trabalho, ao descanso semanal remunerado, s frias anuais remuneradas, o direito
de greve, entre outros. Nestes, tm-se, por exemplo, os direitos seguridade social,
educao e habitao. (BEDIN, 2004)
Merece destaque, ademais, que a Constituio de Weimar inaugurou as
denominadas constituies econmicas, cujo intuito era garantir a interveno
estatal na ordem econmica vigente. Assim, questes elementares de poltica
econmica, que no Estado liberal estavam vinculadas iniciativa privada, passam
seara de deciso do Estado. Na constituio econmica h um duplo ordenamento:
um voltado organizao de categorias, que serve representao dos vrios
setores econmicos no confronto no Estado, e o outro voltado organizao dos
mercados, com o objetivo de dominar e controlar o mercado. (BERCOVICI, 2004, p.
40-41)
Nesses termos, a Constituio de Weimar estabelece trs nveis na ordem
econmica:
O primeiro nvel seria o dos direitos fundamentais sociais e econmicos,
como o direito ao trabalho (art. 163), a proteo ao trabalho (art. 157), o
direito assistncia social (art. 161) e o direito de sindicalizao (art. 159).
Outro nvel seria o do controle da ordem econmica capitalista por meio da
funo social da propriedade (art. 153) e da possibilidade de socializao
(art. 156). Finalmente, o terceiro nvel seria o do mecanismo de colaborao
entre trabalhadores por meio dos conselhos (art. 165). (BERCOVICI, 2004,
p. 41)

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Sem embargo, a Constituio de Weimar retirou do capital privado a gesto


de certos setores de produo (a exemplo da produo de energia) que
apresentavam utilidade social (AVELS NUNES, 2011). Alm disso, previu
expressamente a possibilidade de nacionalizao 6 das empresas suscetveis de
socializao, conforme exposto em seu art. 156, 1, pretendendo colocar sob a
alada do Estado aqueles bens econmicos de utilidade social e ainda as empresas
que laboram em situao de monoplio. (AVELS NUNES, 2011, p. 148) A
possibilidade de nacionalizao de empresas consiste, contudo, somente em um dos
instrumentos que permitiam a interveno do estado na economia, podendo-se citar,
tambm, por exemplo, o princpio da funo social da propriedade, como se observa
em seu art. 153, 1. Aos proprietrios, nesse sentido,
no s retirado o direito de abusar da sua propriedade, mas como
cominado-lhes o dever de a colocar ao servio dos interesses da
coletividade. Na interpretao mais avanada, aquela norma constitucional
impunha aos proprietrios comandos positivos quanto ao modo e ao sentido
da utilizao dos bens de sua propriedade, no se limitando a consagrar um
mero limite negativo ao direito de propriedade. (AVELS NUNES, 20011, p.
149, grifos do autor)

Avels Nunes (2011) esclarece, ainda, que no possvel confundir o


estado social de Weimar com o estado socialista, pois as decises atinentes
interveno estatal na economia e na propriedade privada no tratavam de confisco
puro e simples. A Constituio de Weimar previa compensaes para os indivduos
que tivessem a empresa nacionalizada, como, por exemplo, a manuteno dos
antigos proprietrios na administrao da empresa aps a sua passagem para a
titularidade do estado.
Desse modo, a Constituio de Weimar exerceu decisiva influncia sobre a
evoluo das instituies polticas e sociais em todo o ocidente, porquanto
representava a melhor defesa da dignidade humana ao complementar os direitos
civis e polticos com os direitos econmicos e sociais. (COMPARATO, 1999) Tratouse, ento, de um instrumento catalisador e legitimador de promoo da justia social,
que atribuiu ao Estado a promoo de polticas econmicas, obrigando-o a fomentar

Ressalte-se que nenhuma empresa fora nacionalizada.

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e realizar aes concretas para possibilitar a maior igualdade possvel entre os


indivduos l o que s possvel, evidentemente, mediante intervenes
econmicas.
Destarte, a Constituio de Weimar possui grande importncia histrica, pois
inaugurou os direitos econmicos e sociais por meio do constitucionalismo social,
bem como em decorrncia de ser a precursora das constituies econmicas,
preocupadas em alterar o modelo econmico vigente, entregando ao Estado a
incumbncia de decidir sobre as questes de poltica econmica.
De outro lado, a experincia norte-americana poca marcadamente
designada por uma viso poltica progressista, caracterizada, sobretudo, pelo
movimento denominado de realismo jurdico, o qual promove diversos apontamentos
ao constitucionalismo liberal (laissez-faire) e economia, especialmente na dcada
de 1920 a 1930.
De acordo com Fried (1998, p. 6), o principal objetivo dos progressistas,
como Robert Lee Hale, era defender que a esfera de proteo econmica was
constituted by a regime of property and contract rights that were neither
spontaneously occurring nor selfdefining, but were rather the positive creation of the
state7. A mesma autora entende que a atuao limitada do Estado na esfera
econmica decorre de uma viso utilitarista que compreende a desregulao do
mercado como fator de maximizao do bem-estar geral, j que haveria maiores
ganhos individuais. Nesse sentido, os tericos liberais compreendiam que the core
liberty to be protected against government interference was liberty of contract, by
which they meant liberty in economic affairs. (FRIED, 1998, p. 28)8
Entretanto,

tal

concepo

no

era

compartilhada

pelos

tericos

progressistas, uma vez que para estes o exerccio imoderado dos direitos individuais
colidiria com a esfera alheia, denotando assim que a melhor forma de garantia de
liberdade seria refletida pela interveno governamental. Nesse sentido,

era constituda por um regime de propriedade e direitos contratuais que no eram nem
espontneos nem auto-regulados, mas sim uma criao positiva do Estado (traduo livre)
o ncleo da liberdade a ser protegida contra a interferncia governamental era a liberdade do
contrato, o que para eles significava liberdade nos assuntos econmicos (traduo livre).

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the progressives reformulated the concept of liberty to offer, at least on a


rhetorical level, a cleaner break with the past. In place of the old definition of
liberty as freedom from arbitrary, human interference with choicewhat T.
H. Green termed negative libertythey argued for a positive notion of
liberty that measured the individuals power to effect his or her desires.
Embracing the socialist premise that the primary source of power was
wealth, progressives argued that the state, by promoting greater economic
equality through various compulsory redistributive programs, was in fact
9
championing the cause of liberty. (FRIED, 1998, p. 33-34)

Da que na perspectiva progressista o mercado no livre, natural ou


neutro, mas demanda a interveno estatal como forma de melhor promover sua
regulao. Tanto que, por exemplo, o preceito de liberdade passa de um vis
negativo para um vis positivo, ou seja, de que no a absteno que melhor
contribui para a regulao da economia, mas sim a contribuio efetiva do Estado
para programas sociais distributivos.
Influenciado pela conjuntura terica delineada, o plano de governo
conhecido como New Deal consistiu numa estratgia de superao da crise de 1929
e a Grande Depresso, recepcionando a viso estatal intervencionista o que
ocorreu, nesse caso, no para a criao de um Estado social e sim para evitar o
colapso da ordem capitalista.
Os Estados Unidos figuravam, em 1913, como a maior economia do mundo,
respondendo por grande parte da produo mundial, o que restou acentuado pela
Primeira Guerra Mundial (HOBSBAWN, 1995). A dcada de 1920, sequencialmente,
largamente conhecida como a poca de ouro do capitalismo, inaugurando a
sociedade de consumo, com a produo e o consumo em massa (para o que
contribuiu, por exemplo, o acentuado desenvolvimento da indstria do automvel). A
expanso da produo e do desenvolvimento econmico, no entanto, era limitada e
durou apenas enquanto a capacidade de consumo conseguiu superar seus ndices
o que no mais foi possvel aps 1926. (AVELS NUNES, 2011)

Os progressistas reformularam o conceito de liberdade para oferecer, pelo menos a nvel retrico,
um rompimento com o passado. No lugar da antiga definio de liberdade como libertao da
arbitrariedade, conceituada como liberdade negativa, eles argumentavam por uma noo positiva
de liberdade que media o poder do individuo para efetivar seus desejos. Abarcando a premissa
socialista de que a fonte primria de poder era o bem-estar, os progressistas argumentaram que o
estado, pela promoo de uma maior igualdade econmica atravs de programas compulsrios de
redistribuio, estaria de fato defendendo a causa de liberdade. (traduo livre)

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Do liberalismo ao intervencionismo

Como decorrncia, deu-se o crash da bolsa de Nova York em 1929 e a


instalao da Grande Depresso, tendo como conhecidas consequncias,
principalmente, a queda da produo industrial e dos preos no mercado, as
falncias e o acentuado desemprego. Alm destes elementos, Hobsbawm (1995)
assinala a queda no fluxo internacional de capital porque os emprstimos nesse
mbito caram mais de 90%, demonstrando a estagnao da economia.
Em 1932, Franklin Roosevelt implantou uma poltica social que buscou
ir ao encontro das necessidades mais prementes dos trabalhadores, com o
objetivo de evitar a tentao revolucionria e de conseguir o apoio popular
para as suas polticas. Neste sentido, o governo atribuiu subsdios aos
desempregados e aos idosos e penses aos veteranos de guerra; concedeu
apoios aos agricultores, desvalorizou o dlar, baixou as taxas de juros,
apoiou a recuperao e a reestruturao de empresas, instituiu o salrio
mnimo, reconheceu a liberdade de organizao sindical e o direito
contratao coletiva e lanou grandes programas de obras pblicas para
combater o desemprego. (AVELS NUNES, 2011)

Nesse sentido, foram promulgados atos e criadas vrias agncias federais,


como por exemplo, o National Industrial Recovery Act, em que o estado concedeu s
associaes profissionais o poder de elaborar leis e fazer aplicar regulamentos
determinando

limites e

formas

de

concorrncia,

National

Recovery

Administration, entidade a qual foram atribudos, dentre outros, poderes para obrigar
a

indstria

reorganizar-se,

qual

culminou

posteriormente

declarada

inconstitucional, uma vez que o Supremo Tribunal americano afirmou que a


respectiva Constituio no permita o socialismo. (AVELS NUNES, 2011)
Por conseguinte, o plano econmico lanado na era Roosevelt, que restou
conhecido por New Deal, consistiu em uma soluo reformista que tinha por objetivo
reestruturar o cenrio econmico americano, alm dos evidentes reflexos em toda a
economia mundial, por meio de uma interveno estatal promotora de medidas de
cunho social e regulatrias da economia.

A FUNO ECONMICA DO ESTADO NA CONTEMPORANEIDADE


A tenso entre o absentesmo e o intervencionismo estatal persiste at a

contemporaneidade, porquanto a relao entre Estado e economia permanente,


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sobretudo em tempos de acelerao no fluxo de capital e do mercado financeiro. A


concepo liberal da economia aparece, agora, sob o desgnio de neoliberalismo e
o Estado (no mais liberal ou social, e sim democrtico ou, ainda, democrtico
constitucional10) v-se obrigado a, periodicamente, regular as relaes econmicas
com o intuito de evitar o colapso do sistema ou, ao menos, de significativas crises
financeiras.

3.1

O Mercado Desregulado
O surgimento do liberalismo e o seu desenvolvimento revelaram a

necessidade de transio um modelo fundado no absentesmo estatal para um


modelo intervencionista. Nesse sentido, as experincias histricas de Weimar na
Alemanha e do New Deal americano demonstram como teve incio o processo de
interveno regulatria na economia pelo Estado.
Essa transio tambm contou com outras experincias, tais como a
experincia do estado fascista (nacional-socialismo) com sua soluo de cooperao
entre as classes, a revoluo keynesiana refletida no Estado-providncia (Welfare
State) e a Segunda Guerra Mundial, poca de nacionalizaes e planificao da
economia. (AVELS NUNES, 2011, 156-175) No obstante essas experincias
denotarem o fortalecimento do papel do Estado na economia, ainda que algumas
vezes tenham desaguado em governos totalitrios, os fenmenos emergentes de
expanso do capitalismo especialmente nos anos 80 retomam o velho ideal de
mercado, apontando para uma nova conformao refletida no neoliberalismo.
Nesse contexto, a (no) interveno estatal na economia traduz-se no papel
desempenhado pela (des)regulao/ (des)regulamentao. Para Grau (1991),
desregular significa no dar ordenao atividade econmica, ao passo que

10

O Estado de direito, contemporaneamente, adjetivado pelo termo democrtico, entendendo-se


o Estado democrtico de direito como um processo de incorporao e superao dialtica (haja
vista a contradio poltica) dos Estados liberal e social (BRANCO; COELHO; MENDES, 2010, p.
213). Para Jos Joaquim Gomes Canotilho (1999), o Estado de direito em sua verso
contempornea, alm de caracterizado como democrtico, deve ser compreendido
necessariamente como constitucional.

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Do liberalismo ao intervencionismo

desregulamentar significa deixar de faz-lo atravs de preceitos de autoridade, ou


seja, jurdicos (grifo do autor).
As tendncias liberais apontam no sentido de que o mercado poderia regular
a si mesmo, sem a interveno do Estado e de mecanismos de controle da
economia. Historicamente, contudo, as experincias liberais, com acentuado
desenvolvimento do capitalismo, demonstraram as inconsistncias desse modelo,
levando sempre necessidade de interveno do Estado para auxiliar o mercado
frente a suas crises.
Mesmo para essa tendncia neoliberal interessa a conduo do processo
econmico pelo Estado, porque isso visa justamente preservao do mercado.
possvel dizer, assim, que o capitalismo no demanda efetivamente a minimizao
do Estado, mas sim que a atuao estatal esteja a servio de seus interesses
(GRAU, 1991).
A desregulao, portanto, enfraquece o Estado como agente promotor do
interesse social, at porque, como lembra Grau (1991),
a desregulamentao ou desregulao importa benefcios para uns e
perdas para outros, no caso sendo prejudicados os que so mais protegidos
pelas regulaes preexistentes, ou seja, os trabalhadores, as pequenas e
mdias empresas, as minorias, etc.

De outro lado, Ferrajoli (2011, p. 246) afirma que


lo que se ha ocultado por la ideologa liberal, hay que aadir, es que la
autonoma negocial en la que se basa el mercado es un poder; y que por
eso el principio de legalidad, que excluye la existencia de poderes absolutos
en el estado de derecho, exige que tambin Ella, al igual que todos los
poderes, est sujeta a lmites y vnculos en tutela de los derechos y de los
11
bienes fundamentales sobre los cuales incide su ejercicio.

Como consequncia, o mercado no se submete ao Estado de Direito, j


que pensado sempre como uma sociedade natural, com sua legitimidade e eficincia

11

O que se tem ocultado pela ideologia liberal que a autonomia que embasa o mercado um
poder e que por isso o princpio da legalidade, que exclui a existncia de poderes absolutos no
estado de direito, exige que essa autonomia esteja sujeita a limites e vnculos na tutela dos
direitos e dos bens fundamentais. (traduo livre)

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fundadas na autonomia individual. Entretanto, no se mostra sustentvel a


pretendida autorregulao, porquanto o mercado depende da vontade de inmeros
indivduos que possuem direitos potestativos. (FERRAJOLI, 2011, p. 246)
Para Ferrajoli (2011, p. 246-247),
es a la esfera pblica, a sus instituciones de gobierno y sobre todo a
especficas instituciones de garanta, funcionalmente encargadas de la
tutela de los intereses generales y de los derechos fundamentales de todos,
a la que est necesariamente confiada la heterorregulacin del mercado, a
travs de la imposicin de lmites y vnculos legales a los poderes
12
empresariales.

Entretanto, esses limites e vnculos propostos ao mercado enfrentam


importantes dificuldades diante dos interesses da atividade econmica os quais,
ao contrrio do que normalmente se prega, no promovem a liberdade, mas sim a
desigualdade e a opresso.
Nesse cenrio de transferncia de poder para a esfera privada, Fried (1998)
diz que para o progressista Robert Lee Hale o Estado desregulado jamais foi
imparcial no tratamento aos cidados, uma vez que, mediante a concesso de
benefcios (concesso de terras, formao de corporaes, monoplios, etc.),
colaborou para a criao de um contexto de desigualdade na distribuio de riqueza
e poder, levando descrena na justia distributiva do mercado desregulado.
Assim, os poderes desregulados do mercado permitem desconfianas a
respeito de seus propsitos, uma vez que as medidas tendentes tanto promoo
da atividade econmica, como desregulao/desregulamentao, no so
capazes de refletir efetivo bem estar para os indivduos, conduzindo, sim,
concentrao dos meios de produo, expanso do capitalismo e desigualdade
social.

12

esfera pblica, a suas instituies de governo e sobretudo a especficas instituies de


garantia, funcionalmente encarregadas da tutela dos interesses gerais e dos direitos fundamentais
de todos, que necessariamente confiada a heterorregulao do mercado, atravs da imposio
de limites e vnculos legais aos poderes empresariais. (traduo livre).

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Do liberalismo ao intervencionismo

3.2

Desnacionalizao
O processo de globalizao econmica fomenta a criao de relaes cada

vez mais complexas e profundas de interdependncias entre economias nacionais. A


globalizao econmica, portanto, caracterizada pela expanso extraordinria dos
fluxos internacionais de bens, servios e capitais, pelo acirramento da concorrncia
nos mercados internacionais e a maior integrao entre os sistemas econmicos
nacionais

(GONALVES,

1999).

Desse

modo,

globalizao

econmica,

notadamente em razo da elevada integrao entre os sistemas econmicos


nacionais e do aumento dos fluxos de capitais, provoca perda na capacidade de
resistncia dos Estados perante fatores econmicos externos, como, por exemplo,
mudanas nos fluxos de investimento e do comrcio internacional.
Um dos fenmenos pertinentes para a anlise da relao do Estado com a
economia, hoje, a desnacionalizao, ou seja, o processo de ingresso de capital
estrangeiro na produo e em servios at ento fundamentalmente nacionais,
mediante alienao de patrimnio local inclusive patrimnio pblico, ou seja, de
propriedade

estatal.

capacidade

do

Estado

para

resistir

fatores

desestabilizadores, nesse cenrio, inversamente proporcional ao aumento dos


ndices de desnacionalizao de sua economia.
Para Gonalves (1999), o processo de desnacionalizao importou, no
cenrio brasileiro, um enfraquecimento generalizado dos blocos de capital nacional
privado e estatal, em decorrncia da concentrao de renda/capital, que
gradualmente enalteceu a importncia dos grupos estrangeiros na economia
nacional. O mesmo autor destaca que os processos de desnacionalizao ocorrem,
sobretudo, atravs dos seguintes mecanismos: fuses e aquisies de empresas,
privatizaes, e pela formao de grupos privados nacionais (GONALVES, 1999,
p. 138).
Ferrajoli (2011) critica de forma contundente os processos de privatizao,
comuns a inmeros pases (especialmente aos pases ditos subdesenvolvidos) nas
duas ltimas dcadas. O autor compreende as privatizaes como processos de
subtrao autonomia privada e esfera do mercado de funes ou servios at
ento reservados esfera pblica, pelo fato de incidirem sobre interesses gerais
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e/ou em direitos fundamentais. Da resulta a transferncia significativa de grande


poder poltico e econmico da esfera pblica esfera privada, o que enseja a
sujeio, nas mais diversas partes do mundo, da esfera poltica ao mercado
financeiro. Ferrajoli (2011, p. 252) defende que os servios pblicos, por estarem
vinculados ao exerccio de direitos fundamentais, no podem se sujeitar lei do
mercado, devendo estar vinculadas, necessariamente, satisfao do interesse
pblico. Consequentemente, as atividades privadas, por sua vez, passveis de
sujeio lgica do lasseiz faire, devem ser estritamente as de cunho puramente
patrimonial.
Avels Nunes (2011) atenta para um elemento importante resultante do
processo de desnacionalizao, qual seja, a criao de agncias reguladoras
(entidades reguladoras independentes). O autor conceitua tais organizaes como
resultado de um preconceito ideolgico contra o Estado, que o percebe como
incapaz de exercer uma funo de protagonismo em termos de economia (o que
justifica as privatizaes), bem como de regular o exerccio das atividades
delegadas. Nesse sentido, denuncia que a concepo de economia de mercado
regulada uma mscara do neoliberalismo, que enseja o esvaziamento do estado
social e operacionaliza o ideal de interveno estatal mnima e separao profunda
entre poltica e economia (substituindo o Estado na funo reguladora).
O Estado, nesse contexto, fragilizado pela condio de refm do
investimento externo e da desnacionalizao da economia interna, num contexto em
que grande parcela da economia produtiva vinculada ao controle de empresas
estrangeiras. O Estado, ademais, no consegue estabelecer sequer as diretrizes
econmicas que deseja, pois o investimento externo norteado pelo lucro das
empresas investidoras, e no por estratgias e polticas pblicas pensadas pelo
Estado, na condio de administrador do interesse pblico (GONALVES, 1999).
Gonalves (1999, p. 191) destaca tambm que a superao do contexto
recm-delineado exige a criao de uma poltica regulatria do investimento
estrangeiro direto no Brasil, alm de uma produo terica e analtica autnoma
sobre o processo de desenvolvimento nacional. Isso porque, conforme destaca o
autor, da forma como ocorre, o investimento estrangeiro direto tende apenas a
garantir o enfraquecimento das empresas nacionais, sendo um equvoco tomar e
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expanso do IED (investimento estrangeiro direito) como indicador da confiana


dos investidores internacionais na poltica governamental.

CONSIDERAES FINAIS
As experincias histricas decorrentes do liberalismo e, atualmente, da
reformulao desse conceito para o neoliberalismo, evidenciam um sistema centrado
na expanso do capitalismo, no individualismo e no absentesmo estatal, fundado
numa concepo de mercado natural, neutro e autorregulado, de acordo com a qual
o bem estar coletivo adviria, naturalmente, da ampliao das liberdades individuais.
Essa viso liberal, contudo, mostra-se falaciosa, uma vez que os resultados
das prticas de mercado resultam em um sistema insubsistente para sua prpria
manuteno, porque no se revela capaz de promover o bem comum. Pelo
contrrio, inclusive, o enaltecimento da livre concorrncia e da liberdade contratual
(princpios basilares do liberalismo) resultou historicamente na acumulao de
capital e num contexto de ampla desigualdade social. Ademais, o mercado
tampouco capaz de se autorregular, uma vez que depende da interveno estatal
para contornar suas crises recorrentes.
Nesse sentido, o intervencionismo estatal parece imprescindvel para
assegurar o exerccio dos direitos sociais e, por conseguinte, garantir a satisfao do
bem comum, mediante a atuao regulatria do mercado, balizada no interesse
pblico no necessariamente em oposio, mas complementarmente (e de forma
vinculativa) aos interesses privados, e no direito, como sistema de vnculos e limites
economia.
A reflexo sobre esses sistemas revela uma importante questo: que tipo
sociedade se almeja construir e que vnculos existem nesta sociedade entre o
Estado e a economia? Que valores devem ter sua proteo priorizada pelo Direito?
As implicaes decorrentes de ambos os contextos tanto aquele tendente a
interesses privados e de ganhos individuais, com sobreposio da economia, como
aquele voltado a interesses da coletividade e promoo do bem-estar social, com
predomnio do direito so muitas. Vislumbra-se, no entanto, aps analisar as
potencialidade e as fragilidades de cada um destes tipos de Estado, que este,
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como correspondente esfera pblica e como canalizador dos interesses coletivos,


no pode abdicar de uma postura protagonista na esfera econmica, sob pena de
abdicar, consequentemente, de sua funo de concretizao da igualdade, mediante
a materializao dos direitos sociais.

REFERNCIAS
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