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Ao 2
Volumen 18
criminologa
poltica criminal
Actualidad
Criminologa
/ Poltica
Criminologa
/ Poltica
Criminal
rea
Penal
criminal
Contenido
Gino Costa Santolalla / Aldo Figueroa Navarro / Carlos Romero
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para una estrategia nacional contra el crimen organizado
Vctor Jimmy Arbul Martnez: Naturaleza jurdica de la justicia de las
DOCTRINA PRCTICA
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comunidades campesinas de Cajamarca a fines del siglo xx
Doctrina prctica
DOCTRINA PRCTICA Rivera: Cmo ganar la lucha contra el crimen organizado en el Per?. Aportes
DOCTRINA PRCTICA
Cmo ganar la lucha contra el crimen
organizado en el Per?
Aportes para una estrategia nacional contra el crimen organizado*
Gino Costa Santolalla**
Instituto Pacfico
SUMARIO
Doctrina prctica
1. El coloquio
2. El crimen organizado en el Per
3. Las recomendaciones
3.1 La conduccin estratgica
3.2 La inteligencia financiera
3.3 El sistema penal especializado
4. Referencia bibliogrfica
1. El coloquio
Los das 4, 5 y 6 de noviembre del
2015 se realiz en Lima el coloquio interinstitucional Cmo ganar la lucha
contra el crimen organizado en el Per?,
cuyo propsito fue recoger aportes de los
actores del sistema de justicia y de especialistas en la materia para contribuir al
diseo de una estrategia nacional contra
el crimen organizado que puede ponerse
en prctica durante el prximo perodo
gubernativo 2016-2021. La iniciativa
persigue hacer llegar dichos aportes a las
candidatas y candidatos a la Presidencia
y al Congreso de la Repblica meses
antes de las elecciones de abril del 2016.
Con ello ciframos la expectativa de que
puedan ser incorporados a sus respectivos planes de gobierno y propuestas
polticas.
RESUMEN
Los autores sugieren que para hacer
frente al creciente ndice de criminalidad
organizada en nuestro pas, resulta necesario crear una instancia de conduccin y
coordinacin poltica multisectorial que
aplique de manera eficaz una estrategia
integral en la lucha contra la criminalidad no convencional; potenciar la
inteligencia financiera en casos de lavado
de activos y financiacin del terrorismo;
la creacin de una serie de herramientas
de apoyo de persecucin penal; y, una
reforma constitucional en materia de
derecho de propiedad
PALABRAS CLAVE
Criminalidad organizada / Estrategia
integral y multisectorial.
Recibido: 11-09-15
Aprobado: 04-12-15
Publicado online: 04-01-16
Actualidad Penal
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Actualidad
Penal
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Instituto Pacfico
Todo indica que el crimen organizado avanza sin mayor oposicin, socava
las instituciones de la seguridad y la
justicia, gana aliados en el poder poltico
y consolida su poder econmico, que se
estima conservadoramente entre el dos
y el tres por ciento del Producto Bruto
Interno (pbi). Es este poder el que alimenta el crculo vicioso de los negocios
ilcitos, la corrupcin institucional y la
violencia e inseguridad que es consustancial a su desarrollo.
La impunidad con que acta es uno
de sus principales motores. Veamos sino
el puente areo de drogas que funciona
sin cesar entre el Valle de los Ros Apurmac, Ene y Mantaro (vraem) y
Bolivia, o las extorsiones en la industria
de la construccin y en las ciudades de
Luis Lamas Puccio, Luis Reyna Alfaro, Julio
Rodrguez Delgado y Carlos Romero Rivera.
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Doctrina prctica
la costa norte y centro del pas. Son contados con los dedos de la mano los sentenciados por minera ilegal en Madre
de Dios; solo 2 de 100 imputados por
trata de personas han sido condenados
y ninguno de los involucrados en los
767 informes de inteligencia financiera
remitidos por la uif a la Fiscala en los
ltimos ocho aos. Desde la captura
de Fernando Zevallos hace diez aos
ningn gran capo de la droga ha sido
condenado.
IMPORTANTE
3. Las recomendaciones
Con el propsito de hacer frente
a las principales manifestaciones del
crimen organizado en el pas durante
el prximo perodo gubernativo, a continuacin se recomiendan tres tipos de
herramientas, a saber, las que inciden en
la conduccin estratgica de la poltica,
las referidas a la inteligencia financiera y
las relacionadas con el sistema de justicia
penal.
3.1. La conduccin estratgica
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Actualidad
Penal
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Doctrina prctica
3.2. La inteligencia financiera
de la Superintendencia Nacional
de Administracin Tributaria
(Sunat). Este proyecto de ley
fue presentado en setiembre del
2015.
Solicitar al Congreso de la Repblica
la aprobacin de las siguientes leyes:
La que hace obligatoria la bancarizacin e inscripcin registral de
la compraventa y arrendamiento
de inmuebles y bienes muebles
registrables, la constitucin de
personas jurdicas y el aporte,
aumento y reduccin de capital
de las personas jurdicas, cuyos
montos de transaccin superen
las diez Unidades Impositivas
Tributarias (UIT).
La que establece que las transferencias de acciones, cargas y
gravmenes de las sociedades
annimas se inscriban en el Registro de Sociedades para surtir
efectos.
La que implementa las resoluciones 1267 y 1373 del
Consejo de Seguridad de las
Naciones Unidas sobre financiamiento del terrorismo, y sus
sucesoras, a efectos de que la
UIF disponga el congelamiento
administrativo de los fondos o
activos de las personas naturales o jurdicas comprendidas
en las listas internacionales de
terroristas o en las solicitudes
efectuadas por terceros pases
sobre este delito.
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Actualidad
Penal
Para hacer ms efectiva la identificacin y persecucin penal de las organizaciones criminales y sus miembros,
se requiere implementar el sistema especializado contra el crimen organizado
en el marco de la Ley N. 30077. Esto
demanda garantizar la plena implementacin del Cdigo Procesal Penal
aprobado por D. Leg. N. 957 para su
aplicacin en todos los delitos cometidos
por integrantes de una organizacin
criminal, personas vinculadas a ella o
que acten por encargo de la misma.
Exige, tambin, adecuar la estructura y
la organizacin de la Polica Nacional, el
Ministerio Pblico, el Poder Judicial, las
procuraduras pblicas especializadas y el
Instituto Nacional Penitenciario (Inpe)
a las exigencias de la ley contra el crimen
organizado. La implementacin del
sistema solo ser posible si el Gobierno
provee a las instituciones concernidas los
recursos para asegurar que ellas cuenten
con actores competentes y capacitados,
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Instituto Pacfico
En el caso de la Polica es imprescindible que constituya unidades especializadas contra el crimen organizado,
por lo menos, en las veinte regiones del
pas en las que ya existen fiscalas especializadas, a efectos de que trabajen de
manera coordinada en la lucha contra
este flagelo.
Este sistema especializado debe
contar, cuando menos, con las siguientes
herramientas de apoyo:
Personal especializado y capacitado
en nmero suficiente en las instituciones de la justicia penal. El principal desafo debera ser triplicar el
nmero de agentes de inteligencia e
investigadores criminales en la Polica, as como especializarlos, por lo
menos a una parte importante, en
funcin de las principales manifestaciones del crimen organizado.
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Doctrina prctica
Equipos de interceptacin para llevar
a cabo escuchas legales con los adecuados controles fiscales y judiciales.
El 2012 la Direccin Nacional de
Inteligencia (Dini) adquiri equipos de interceptacin telefnica
que, supuestamente, no utiliza; estos
equipos deberan pasar inmediatamente a la Direccin Ejecutiva de
Investigacin Criminal y Apoyo a la
Justicia de la Polica para su uso en
la lucha contra el crimen organizado.
En su defecto, el Gobierno peruano
debera adquirir equipos similares
que costaran como mximo 50 millones de nuevos soles. En cualquier
caso, su funcionamiento debera
seguir los protocolos de control fiscal
y judicial que se aplican a los equipos
de Constelacin, proporcionados
a la Direccin Ejecutiva Antidrogas
de la Polica por el Gobierno de los
Estados Unidos de Amrica para la
interceptacin de las comunicaciones
exclusivamente relacionadas con el
trfico ilcito de drogas.
Un laboratorio nacional de criminalstica de primer nivel en la capital,
as como laboratorios descentralizados en las principales ciudades del
interior del pas. Es preciso acelerar y
llevar a escala nacional los sistemas de
huellas dactilares (AFIS) y balstica
(IBIS) de la Polica.
Un equipo nacional y descentralizado de peritos forenses de primer
nivel, especialmente para las investigaciones de los casos de corrupcin
sistmica y de lavado de activos.
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Doctrina prctica
Penal
DOCTRINA PRCTICA
Naturaleza jurdica de la justicia de las
comunidades campesinas de Cajamarca a fines
del siglo xx
Vctor Jimmy Arbul Martnez*
SUMARIO
* Abogado por la Universidad Nacional Mayor de San Marcos, con estudios de maestra en Ciencias
Penales en la UNMSM, Post-Ttulo en Derecho Procesal Constitucional por la Pontifica Universidad
Catlica del Per. Juez superior penal de la Corte Superior de Justicia del Callao.
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Instituto Pacfico
Doctrina prctica
nuestro problema agrario: la supervivencia de la comunidad y de elementos de
socialismo prctico en la agricultura y la
vida indgenas1. Lo que s es relevante
en el problema campesino y que atae
a las comunidades es que este pensador
seal que el problema del indio era el
problema de la tierra, que es la base del
sostenimiento de la econmica agrcola
desde la etapa preinca, y basada en el
ayllu. Esta forma de subsistencia se ha
mantenido a lo largo del siglo xx.
En las comunidades campesinas,
desde pocas ancestrales se ha ejercido
jurisdiccin para resolver litigios entre
sus miembros, de naturaleza familiar,
civil y penal. Las rondas campesinas han
sido una expresin de administracin,
pero no cubre todo pues antes de la
existencia de estas organizaciones, en
Cajamarca ya se ejerca jurisdiccin, en
consecuencia, el carcter que se va a examinar comprende en general la manera
cmo las comunidades han aplicado
su derecho, en contrapartida al sistema
jurdico y poltico oficial.
RESUMEN
Nuestra Carta Magna reconoce el pluralismo jurdico; por tanto, la jurisdiccin
especial que ejercen las comunidades
campesinas dentro de su territorio a
travs de la aplicacin de su derecho
consuetudinario (art. 149 de la Constitucin). En la actualidad existen casos
en los cuales los miembros de las rondas
campesinas estn inmersos en procesos
penales que cuestionaran dicha aplicacin. Segn el autor, la jurisdiccin
especial que se les reconoce est sujetada
a los lmites que establece el Estado, por
ende, la mencionada jurisdiccin no sera
autnoma sino subordinada.
PALABRAS CLAVE
Rondas campesinas / Comunidades
campesinas / Jurisdiccin / Derecho
consuetudinario
Recibido: 10-08-15
Aprobado: 02-12-15
Publicado online: 04-01-16
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Doctrina prctica
que abarca 1976 al 2000, esto es fines
del siglo xx?
SABAS QUE?
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Doctrina prctica
condicin comn de indios o colonizados hizo posible, sin proponrselo, que
emergieran algunos factores de cohesin,
y podemos afirmar, que entre estas estaban sus formas de ejercer jurisdiccin.
Pese a ello la administracin espaola
busc mantener los viejos conflictos e
introducir nuevos, como los que se iran
dando entre comuneros (habitantes de
pueblos de indios) y colonos (siervos
adscritos a las haciendas). A pesar de
la estricta demarcacin de las fronteras
jurdicas entre indios y espaoles
quienes deban conformar dos repblicas separadas y autnomas13. Esta
fragmentacin se expresa tambin en la
conciencia social de los protagonistas.
En la sierra peruana por ejemplo los
campesinos hoy en da no se definen
como andinos o indios, a pesar del
pasado comn, sino que habitualmente recurren al nombre del lugar
donde han nacido, la quebrada o el
pueblo tal, como observan en Ayacucho
Rodrigo Montoya y en Hunuco Csar
Fonseca. Una conciencia localista. En la
sierra central, otro antroplogo Henry
Favre encontr tres grupos tnicos
asto, chunku y laraw limtrofes pero
incomunicados a pesar de la cercana
geogrfica, a causa de variantes inentendibles de quechua y el kawki. La idea
de un hombre andino inalterable en el
tiempo y con una totalidad armnica
de riesgos comunes, expresa entonces
la historia imaginada o deseada, pero no
13 Flores Galindo, Alberto, Buscando un inca.
Identidad y utopa en los andes, Cantabria, Lima,
2010, p. 20.
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Doctrina prctica
como molinos que los seores feudales
tenan en su poder y los campesinos
pagaban por el alquiler, y a todos los
abusos del poder, contra los cuales las
autoridades pblicas no los protegan o
los protegan mal, contra una masa rural
que formaba la inmensa mayora19. Esta
misma apreciacin la tiene Avdakov a
analizar el desarrollo del feudalismo en
Inglaterra, ya que la arbitrariedad seorial era prcticamente la norma de las
relaciones diarias de la administracin
con los siervos y proporcionaba a los seores considerables ventajas polticas20.
Los mineros del Tirol, de Bohemia y de
Carintia eran una variedad de campesinos dedicados en comn a la horadacin de una montaa, por medio de
procedimientos ms primitivos, y que
sera preciso esperar hasta el siglo xv
antes de que los capitalistas de las villas
vecinas los sometieran a su influencia e
intensificaran la extraccin21. Con esto
podemos afirmar pues que el campesinado fue el motor para el desarrollo de un
capitalismo mercantil y otro industrial
por constituir una fuerza importante
de trabajo.
Actualidad Penal
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Doctrina prctica
que la comunidad existe para fines de
administracin comn de ciertas decisiones de siembra en las tierras de secano
y para las obras comunales, pero no para
la propiedad de la tierra agrcola25. La
historia ancestral de las comunidades
campesinas ha sido subsistir en base a la
tierra, y colateralmente la ganadera. Se
han vinculado como fuerza de trabajo a
la economa mercantil como la extraccin minera.
2.3. Comunidad campesina y derecho
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Doctrina prctica
el paradigma que se debe adoptar en el
caso de problemas del sistema oficial con
la justicia campesina.
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que derivan a la violencia cada vez que
el Estado y la institucionalidad intenta
recuperar el control mediante el uso de
la fuerza38. Esta es una de las causas que
trasladadas al campo hacen que ante el
vaco del Estado, o su inoperancia, las
masas campesinas retornen sus antiguas
formas de administrar justicia.
Desde su opcin liberal, Althaus
afirma que lo que haba fallado en su
misin integradora de los peruanos,
no fue el mercado, sino el Estado, que
ha sido clamorosamente ineficaz en su
misin redistributiva. La psima calidad
de la educacin pblica, la superposicin
e inutilidad de los programas sociales, la
justicia que tarda o no llega, el retraso del
agua potable, aun en manos del Estado,
en comparacin con el avance de los
servicios privatizados que han ampliado
significativamente su cobertura, y la
lentitud en la construccin de infraestructura, constituyen un lastre para los
procesos de inclusin y de reduccin de
la pobreza, y que en esos temas se deba
introducir cambios para que la revolucin capitalista termine de incorporar
al pas entero39.
Este fenmeno de justicia alternativa, no oficial o informal ha sido abordado por Boaventura de Sousa, y que
estima es parte de la crisis del paradigma
de la modernidad, y le ha denominado
pluralismo jurdico. Este concepto se
origin a finales del siglo xix en la
filosofa jurdica antipositivista europea
como una reaccin contra la reduccin
del derecho al derecho estatal llevada a
cabo por el movimiento de codificacin
De estos razonamientos viene el y elaborada por el positivismo jurdico,
fenmeno que se le ha llamado informal, recogido por los trabajos de Ehrlich,
que est constituido por el desarrollo 1936; Bobbio, 1942;41Del Vecchio, 1957
de economas subterrneas, y formas y Carbonnier, 1979 .
de administracin de justicia distinta
al del Per oficial. Este fenmeno ha 40 De Soto, Hernando, El otro Sendero. Una res-
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Penal
IMPORTANTE
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Instituto Pacfico
Doctrina prctica
la actuacin de las rondas campesinas
o comunales en su ejercicio de funcin
jurisdiccional, que generaba no pocos
choques con el Poder Judicial, pues los
lderes y miembros de estas organizaciones han sido sometidos a procesos
penales por delitos de secuestro, lesiones,
extorsin, homicidio y usurpacin de
autoridad. Como afirma Gitlitz ha sido
una exigencia de las rondas, administrar
su derecho y no ser procesadas por ello44.
Y esta es una peticin a estudiar en el
Acuerdo Plenario N. 1-2009/CJ-116,
que en su fundamento jurdico fij un
marco legal en los artculos 2.19, 89 y
149 de la Constitucin, el Convenio N.
169 de la Organizacin Internacional
del Trabajo sobre pueblos indgenas y
tribales en pases independientes, del
27 de junio de 1989, aprobado por
Resolucin Legislativa N. 26253, del
5 de diciembre de 1993, as como en
particular los artculos 14, 15, 20.8,
21, 45.2 y 46.8 y 11 del Cdigo Penal.
El pleno de jueces supremos advirti dos datos importantes: 1) con gran
frecuencia la conducta penal atribuida a
quienes integran las rondas campesinas
se desarrolla en un mbito rural, aunque
en no pocos casos siendo rurales en
reas colindantes o de fcil comunicacin y acceso con zonas urbanas donde
ejercen jurisdiccin los jueces del Poder
Judicial; y, 2) los delitos imputados, se
refieren a tipologas donde la violencia
44 Gitlitz, John S., Administrando justicia al
margen del Estado. Las rondas campesinas de
Cajamarca, Instituto de Estudios Peruanos,
2013, p. 273.
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Doctrina prctica
que, conforme al art. 149 de la Constitucin, las rondas campesinas forman parte
de un sistema comunal propio y constituyen una forma de autoridad comunal
en los lugares o espacios rurales del pas
en que existen estn o no integradas
a comunidades campesinas y nativas
preexistentes. Las rondas campesinas,
que se inscriben dentro del contexto de
las formas tradicionales de organizacin
comunitaria y de los valores andinos de
solidaridad, trabajo comunal e idea del
progreso, han asumido diversos roles
como seguridad y desarrollo y tambin
los vinculados al control penal en tanto
aplican las normas del derecho consuetudinario que les corresponda y expresen
su identidad cultural.
Actualidad Penal
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Actualidad
Penal
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Doctrina prctica
el llamado factor de congruencia47
que consiste que en que el derecho
consuetudinario que debe aplicar las
rondas campesinas no puede vulnerar los
derechos fundamentales de la persona pues
es una condicin de legitimidad y lmite
material para el ejercicio de la funcin
jurisdiccional especial comunal-ronderil.48
Obviamente, no pocas veces la forma de
administrar justicia campesina ha estado
en consonancia con esta perspectiva,
que viene del paradigma liberal de los
47 En el Acuerdo Plenario N. 1-2009/Cj-116, f.
j. n. 11, se desarrolla este factor de congruencia
con mayor amplitud y que [] exige que la
actuacin de las Rondas Campesinas, basadas
en su derecho consuetudinario, no vulnere el
ncleo esencial de los derechos fundamentales
se trata de aquellos derechos fundamentales en
los que existe suficiente consenso intercultural,
entendiendo por tales, como pauta general, los
derechos fundamentales que no pueden derogarse
ni siquiera en situaciones de mximo conflicto
o estados de excepcin. La premisa es que los
derechos fundamentales vinculados a la actuacin
de las Rondas Campesinas y de sus integrantes,
en este caso el derecho a la identidad tnica y
cultural y el derecho colectivo al ejercicio de
la jurisdiccin especial, nunca se reconocen de
manera absoluta, y que existen otros derechos
individuales y colectivos con los cuales deben
ponderarse los derechos fundamentales antes
citados [] Entre los derechos fundamentales
[] inderogables [] la vida, la dignidad humana, la prohibicin de torturas, de penas y de
tratos inhumanos, humillantes o degradantes, la
prohibicin de la esclavitud y de la servidumbre,
la legalidad del proceso, de los delitos y de las
penas bajo la nocin bsica de previsibilidad
para evitar vulnerar el derecho a la autonoma
cultural (Sentencia de la Corte Constitucional
de Colombia T-349, del 8 de agosto de 1996)
[].
48 Acuerdo Plenario N. 1-2009/Cj-116, f. j. n.
9.
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Doctrina prctica
JOS MATOS MAR dice:
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Doctrina prctica
jarse en el pasado y los involucrados a El ejercicio de la violencia de parte de
comprometerse no alterar la paz de la
la justicia comunal se convierte en su
comunidad55. De all que los derechos
estigma, pues atenta contra el respeto
a los derechos humanos de estirpe inprivilegiados jerrquicamente son los
dividualista, a contrario del rgimen
derechos de la comunidad frente a los
colectivo de las comunidades.
individuales, y que de estas soluciones
para mantener la fortaleza de la organi- La justicia campesina, al ser cozacin social se encuentre por encima
munitaria, pone por encima a esta
de tal forma que otro carcter es que es
sobre los derechos individuales de
una justicia pragmtica.
tal forma que genera fricciones con
el derecho de raigambre occidental y
JURISPRUDENCIA RELEVANTE
liberal. Responde ms a los intereses
de la comunidad o colectivo que a los
[El] derecho consuetudinario que
individuales. El enfoque de los deredebe aplicar las rondas campesichos humanos entra en conflicto con
nas no puede vulnerar los derechos
ellos por ser un paradigma distinto.
fundamentales de la persona pues
La justicia campesina tiene una naes una condicin de legitimidad y
lmite material para el ejercicio de
turaleza pragmtica, pues busca que
la funcin jurisdiccional especial
la sancin restablezca la convivencia
comunal-ronderil [Acuerdo Plenapacfica alterada por el infractor.
rio N. 1-2009/CJ-116, f. j. n. 9).
La justicia campesina puede aplicar
sanciones desproporcionadas como
los castigos corporales, y la ms gra5. Conclusiones
ve, la llamada disciplina de masas,
El derecho consuetudinario de las
que conlleva al ejercicio con base
comunidades campesinas est en un
consuetudinaria de la tortura.
plano de subordinacin con el para- Ya que ha supervivido durante los
digma jurdico oficial, como lo fue
regmenes inca, colonial, y repuen la dominacin colonial, e incluso
blicano, podemos estimar que la
con la dominacin inca.
justicia campesina se ha amoldado
La justicia comunal tender a dismia los cambios, se ha adaptado para
nuir ante la presencia del Estado en el
poder sostenerse en el tiempo.
mbito de los servicios pblicos, y se Las sanciones que vemos desde nuesavance en el proceso de integracin
tro punto de vista occidentalizado
y de eficiencia en la administracin
son brbaras, pero responde a sus
de justicia.
propios patrones culturales y a su
historia.
55 Gitlitz, John S., Administrando justicia al
margen del Estado. Las rondas campesinas de El factor de congruencia determinaCajamarca, cit., p. 93.
do por la Corte Suprema exige que la
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Actualidad
Penal
Instituto Pacfico
Doctrina prctica
Lima, 2010. Versin en lnea: <http://bit.
ly/1NRa7Ty>.
Taruffo, Michele, La prueba, Marcial Pons,
Madrid, 2008.
Urrutia, Jaime, La comunidad campesina
reinventada: El ejemplo de Cumbico.
Actualidad Penal
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