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Documentacin

IMPLEMENTACIN Y
DOCUMENTACIN DE LAS NORMAS
ISO/IEC 17020 e ISO/IEC 17065
MODULO 2
Expositor: Antonio Carpio Salinas

Antonio Carpio Salinas

Expositor:
Ing. Antonio Carpio Salinas

Documentacin

Director Ejecutivo de CASAL Consultores S.A.C, Ingeniero Qumico de profesin, Master en en


Gestin Integrada: Medio Ambiente, Calidad y Prevencin, consultor de empresas en TQM,
Sistemas de Gestin de la Calidad ISO 9001, Sistemas de Gestin Ambiental ISO 14001, Sistemas
de Seguridad y Salud Ocupacional OHSAS 18001, Responsabilidad Social y Sistemas de Gestin
de la Calidad de Laboratorios ISO 17025, de Organismos de Inspeccin ISO 17020 y Organismos
de Certificacin de Productos ISO 65.
Auditor Lder Registrado en Sistemas de Gestin de la Calidad ISO 9001 y Sistemas de Gestin
Ambiental ISO 14001.
Evaluador Lder Registrado N EL-003 en el Registro Nacional de Evaluadores de Sistemas de
Calidad INDECOPI.
Docente en los Programas de post-grado de Especializacin en Calidad Total y Productividad,
en el Programa de Gestin Ambiental y en el Programa de Formacin de Auditores de Sistemas
de Gestin Integrados, de la Universidad Nacional Agraria de la Molina. Docente del
Diplomado de Sistemas Integrados de Gestin y Modelos de Excelencia de la Escuela de PostGrado de la Universidad Peruana de Ciencias.
Expositor del Programa de Curso de Formacin de Auditores de Sistemas Integrados de Gestin
del Colegio de Ingenieros del Per - CIP.

Miembro del Comit de Tcnico de Normalizacin en Gestin y Aseguramiento de la Calidad


del Indecopi. Coordinador del Grupo de Trabajo de la Gua de Sistemas Integrados de Gestin.
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Antonio Carpio Salinas

4. REQUISITOS GENERALES
4.1 Imparcialidad e independencia

Documentacin

4.1.1 Las actividades de inspeccin se deben realizar


con imparcialidad
4.1.2 El OI debe ser responsable de la imparcialidad de
sus actividades de inspeccin y no debe permitir
que presiones comerciales, financieras o de otra
ndole comprometan la imparcialidad.
4.1.3 El OI debe identificar de manera continua los
riesgos a su imparcialidad.
Esta identificacin debe incluir los riesgos
derivados de:
- sus actividades,
- sus relaciones,
- de las relaciones de su personal.

Compromiso de Confidencialidad

Procedimiento de Identificacin
de Riesgos a la imparcialidad
Matriz de Identificacin de Riesgos
a la imparcialidad

NOTA: Una relacin que compromete la imparcialidad del OI


puede resultar de factores tales como la propiedad, la
gobernabilidad, la direccin, el personal, los recursos
compartidos, las finanzas, los contratos, el marketing
(incluidas las marcas comerciales), y el pago de una comisin
por ventas u otros incentivos para la remisin de nuevos
clientes
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Antonio Carpio Salinas

Documentacin
4.1.4 Si se identifica un riesgo para la imparcialidad, el OI
debe ser capaz de demostrar cmo elimina o
minimiza dicho riesgo.
4.1.5 El OI debe tener una alta direccin comprometida
con la imparcialidad.

Compromiso de Imparcialidad

4.1.6 El OI debe ser independiente en la medida en que


lo requieran las condiciones bajo las cuales presta
sus servicios.
Debe cumplir los requisitos mnimos estipulados en
el Anexo A:
a) Tipo A: Un OI que realiza inspecciones de tercera parte
debe cumplir los requisitos (OI de tercera parte).
b) Tipo B: Un OI que realiza inspecciones de primera parte,
de segunda parte, o ambas, y :
que constituye una parte separada e identificable
de una organizacin
involucrada en el diseo, la fabricacin, el
suministro, la instalacin, el uso o el mantenimiento
de los tems que inspecciona, y
que presta servicios de inspeccin nicamente a su
Antonio
Carpio Salinasmatriz (OI interno).
organizacin

Documentacin
4. REQUISITOS GENERALES

4.1 Imparcialidad e independencia


c) Tipo C: Un OI que realiza inspecciones de primera parte, de segunda parte, o ambas, y:
-

que constituye una parte identificable pero no necesariamente separada de una


organizacin,
que participa en el diseo, la fabricacin, el suministro, la instalacin, el uso o el
mantenimiento de los tems que inspecciona, y
que presta servicios de inspeccin a su organizacin matriz o a otras partes, o a ambas.

3 Parte

2 Parte

1 Parte
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Antonio Carpio Salinas

ORGANISMOS DE INSPECCIN
Documentacin
Tipo A

Organizacin

Item

Proveedor

que participa en el diseo,


la fabricacin, el suministro,
la instalacin, el uso o el
mantenimiento de los tems

Item

Cliente
Inspeccin
de 3 Parte

Inspeccin
de 3 Parte

Tipo
A

OI
Tipo A
El OI no es parte de una entidad legal involucrada , ni
vinculado con una entidad legal separada involucrada en el
diseo, la fabricacin, el suministro, la instalacin, la compra,
la posesin, la utilizacin o el mantenimiento de los tems
inspeccionado

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Antonio Carpio Salinas

ORGANISMOS DE INSPECCIN
Documentacin
Tipo B
Organizacin
Parte de la
Organizacin

involucrada en el diseo, la

Proveedor

Item

Inspeccin
de 2 Parte

fabricacin, el suministro, la
instalacin, el uso o el
mantenimiento de los tems
que inspecciona

OI
Tipo B

Item

Cliente

Inspeccin
de 1 Parte

El OI presta servicios de
inspeccin nicamente a su
organizacin matriz

Tipo
B
Antonio Carpio Salinas

El OI que constituye una parte


separada e identificable de
una organizacin involucrada
en el diseo, la fabricacin, el
suministro, la instalacin, el
uso o el mantenimiento de los
tems que inspecciona

Documentacin
ORGANISMOS DE INSPECCIN
Tipo C

Tipo
C

Organizacin
Proveedor

Item
Inspeccin
de 2 Parte

Cliente

Item
Inspeccin
de 1 Parte

OI
Tipo C

El OI constituye una parte identificable pero


no necesariamente separada de una
organizacin

Inspeccin
de 2 Parte

El OI que presta servicios de inspeccin a su


organizacin matriz o a otras partes, o a ambas

El OI participa en el diseo, la fabricacin, el


suministro, la instalacin, el uso o el
mantenimiento de los tems
La inspeccin del mismo tem realizado por un
OI Tipo CCarpio
no deben
llevarse a cabo por la
Antonio
Salinas
misma persona

Organizacin 2

Item

Organizacin 3

Documentacin
4. REQUISITOS GENERALES

4.1 Imparcialidad e independencia


ANEXO A
(NORMATIVO)
REQUISITOS DE INDEPENDENCIA PARA LOS ORGANISMOS DE INSPECCIN
A.1 Requisitos para los organismos de inspeccin (Tipo A)
a) Debe ser independiente de las partes involucradas.
b) El OI y su personal no deben intervenir en ninguna actividad que pueda estar en conflicto con
su independencia de juicio y su integridad en lo que concierne a sus actividades de
inspeccin. (no deben intervenir en el diseo, la fabricacin, el suministro, la instalacin, la
compra, la posesin, la utilizacin o el mantenimiento de los tems inspeccionados).
NOTA 1: Esto no impide el intercambio de informacin tcnica entre el cliente y el OI (por ejemplo, la explicacin
de los hallazgos, la aclaracin de requisitos).
NOTA 2: Esto no impide la compra, posesin o utilizacin de los tems inspeccionados que sean necesarios para
las operaciones del OI, o la adquisicin, posesin o utilizacin de los tems, por el personal para fines personales.
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Antonio Carpio Salinas

Documentacin
4. REQUISITOS GENERALES

4.1 Imparcialidad e independencia


ANEXO A
(NORMATIVO)
REQUISITOS DE INDEPENDENCIA PARA LOS ORGANISMOS DE INSPECCIN
A.1 Requisitos para los organismos de inspeccin (Tipo A)
c) Un OI no debe ser parte de una entidad legal involucrada en el diseo, la fabricacin, el
suministro, la instalacin, la compra, la posesin, la utilizacin o el mantenimiento de los tems
inspeccionados.
d) El OI no debe estar vinculado con una entidad legal separada involucrada en el diseo, la
fabricacin, el suministro, la instalacin, la compra, la posesin, la utilizacin o el
mantenimiento de los tems inspeccionados a travs de:
1) un mismo propietario, excepto cuando no tengan capacidad de influir en los resultados;
2) personas nominadas por un propietario comn en los consejos directivos o su equivalente
de las organizaciones, salvo cuando desempeen funciones que no tengan influencia en
los resultados;
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Antonio Carpio Salinas

Documentacin
4. REQUISITOS GENERALES

4.1 Imparcialidad e independencia


ANEXO A
(NORMATIVO)
REQUISITOS DE INDEPENDENCIA PARA LOS ORGANISMOS DE INSPECCIN
A.1 Requisitos para los organismos de inspeccin (Tipo A)
3) dependencia directa del mismo nivel superior de direccin, salvo cuando ello no pueda influir
en los resultados;
NOTA: Depender del mismo nivel de direccin superior est permitido en cuestiones que no se refieran al diseo, la
fabricacin, el suministro, la instalacin, la compra, la posesin, la utilizacin o el mantenimiento de los tems
inspeccionados.

4) compromisos contractuales, u otros medios que pueden tener la capacidad de influir en los
resultados de una inspeccin.
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Antonio Carpio Salinas

Documentacin
4. REQUISITOS GENERALES

4.1 Imparcialidad e independencia


ANEXO A
(NORMATIVO)
REQUISITOS DE INDEPENDENCIA PARA LOS ORGANISMOS DE INSPECCIN
A.2 Requisitos para los organismos de inspeccin (Tipo B)
a) el OI slo debe prestar servicios de inspeccin a la organizacin de la que forma parte;
b) las responsabilidades del personal de inspeccin deben estar claramente separadas de las del
personal empleado en otras funciones, y esta separacin se debe establecer por medio de
una identificacin organizacional y por los mtodos de emisin de informes del OI en el seno
de la organizacin matriz;

c) el OI y su personal no deben intervenir en ninguna actividad que pueda estar en conflicto con
su independencia de juicio y su integridad en lo que concierne a sus actividades de
inspeccin (en el diseo, la fabricacin, el suministro, la instalacin, la compra, la utilizacin o
el mantenimiento de los tems inspeccionados).
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Antonio Carpio Salinas

Documentacin
4. REQUISITOS GENERALES

4.1 Imparcialidad e independencia


ANEXO A
(NORMATIVO)
REQUISITOS DE INDEPENDENCIA PARA LOS ORGANISMOS DE INSPECCIN
A.3 Requisitos para los organismos de inspeccin (Tipo C)
a) el OI debe establecer medidas de proteccin dentro de la organizacin para asegurar una
adecuada separacin de las rendiciones de cuentas y responsabilidades entre la inspeccin
y las otras actividades;
b) el diseo / fabricacin / provisin / instalacin / servicio / mantenimiento y la inspeccin del
mismo tem realizado por un OI Tipo C no deben llevarse a cabo por la misma persona. Una
excepcin a esto es cuando un requisito reglamentario permite explcitamente que una
persona particular de un OI Tipo C realice tanto el diseo / fabricacin / provisin / instalacin
/ servicio / mantenimiento como la inspeccin del mismo tem, siempre que esta excepcin
no comprometa los resultados de la inspeccin.
NOTA Las inspecciones realizadas por OI Tipo C no se pueden clasificar como inspecciones de tercera parte para
las mismas actividades de inspeccin, ya que no cumplen los requisitos de independencia de las operaciones
13 de
los organismos
de inspeccin Tipo A.
Antonio
Carpio Salinas

4. REQUISITOS GENERALES
4.2 Confidencialidad
4.2.1

4.2.2

4.2.3

El OI debe ser responsable, en el marco de


compromisos legalmente ejecutables, de la gestin
de toda la informacin obtenida o generada
durante la realizacin de las actividades de
inspeccin.
El OI debe informar al cliente, con antelacin, qu
informacin tiene intencin de hacer pblica. A
excepcin de la informacin que el cliente pone a
disposicin del pblico, o cuando haya sido
acordado entre el OI y el cliente, toda otra
informacin debe ser considerada de propiedad
del cliente y debe ser considerada como
confidencia.

Documentacin
Contrato
Condiciones del Servicio

Cuando el OI sea requerido por ley o est


autorizado por compromisos contractuales a
divulgar informacin confidencial, el cliente o la
persona correspondiente debe ser notificado, salvo
que est prohibido por ley, acerca de la
informacin proporcionada.

Manual del SG

La informacin sobre el cliente obtenida de fuentes


distintas al cliente (por ejemplo, una persona que
realiza una queja, de autoridades reguladoras)
debe tratarse como informacin confidencial.

Manual del SG

Antonio Carpio Salinas

Procedimiento de Atencin
al Cliente

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5. Requisitos relativos a la estructura


5.1 Requisitos administrativos

5.1.1 El OI debe ser una entidad legal, o una parte


definida de una entidad legal, de manera que
pueda ser considerado legalmente responsable de
todas sus actividades de inspeccin.

Documentacin
Constitucin de la Empresa y
Licencia de Funcionamiento

NOTA: Un OI gubernamental se considera una entidad legal en


virtud de su estatus gubernamental.

5.1.2 Un OI que es parte de una entidad legal involucrada


en actividades diferentes de las de inspeccin debe
ser identificable dentro de dicha entidad.

Organigrama

El OI debe disponer de:


5.1.3 documentacin que describa las actividades para
las cuales es competente.

Manual del SGv

5.1.4

Seguro de Riesgos Profesionales

disposiciones
adecuadas
para
cubrir
las
responsabilidades derivadas de sus operaciones.
(por ejemplo, un seguro o fondos)

5.1.5 documentacin que describa las condiciones


contractuales bajo las que presta la inspeccin,
salvo cuando preste servicios de inspeccin a la
entidad legal de la que forma parte.
Antonio Carpio Salinas

Fondo econmico

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5. Requisitos relativos a la estructura


5.2 Organizacin y gestin

Documentacin

El OI debe:
5.2.1 estar estructurado y gestionado de manera que
se salvaguarde su imparcialidad.

Organigrama

5.2.2 estar organizado y gestionado de manera que


le permita mantener la capacidad de realizar
sus actividades de inspeccin.

Manual de Organizacin y Funciones

5.2.3 definir y documentar las responsabilidades y la


estructura de la organizacin encargada de la
emisin de informes.

Manual de Organizacin y Funciones

5.2.4 definir la relacin entre estas otras actividades y


las actividades de inspeccin. cuando el OI
forma parte de una entidad legal que realiza
otras actividades.

Registros de competencia del


personal

5.2.5 disponer de uno o ms gerentes tcnicos que


asumen toda la responsabilidad de que se lleven
a cabo las actividades de inspeccin de
acuerdo con esta Norma Tcnica Peruana.

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Antonio Carpio Salinas

5. Requisitos relativos a la estructura


5.2 Organizacin y gestin

Documentacin

El OI debe:

5.2.6 tener una o ms personas designadas para


asumir las funciones en ausencia de cualquier
gerente tcnico responsable de las actividades
de inspeccin en curso.
5.2.7 disponer de una descripcin de los puestos de
trabajo u otra documentacin para cada
categora de puesto de trabajo, involucrados en
las actividades de inspeccin.

Organigrama

Manual de Organizacin y Funciones

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Antonio Carpio Salinas

6. REQUISITOS RELATIVOS A LOS RECURSOS


6.1 Personal

Documentacin

El OI debe:
6.1.1

El OI debe definir y documentar los requisitos de


competencia de todo el personal que participa
en las inspecciones, incluyendo los requisitos de
educacin, formacin, conocimiento tcnico,
habilidades y experiencia.

6.1.2

El OI debe emplear o contratar un nmero


suficiente de personas que posean las
competencias
requeridas,
incluyendo
la
capacidad de emitir juicios profesionales.

6.1.3

tener las calificaciones, formacin y experiencia


apropiada y conocimiento satisfactorio de los
requisitos de las inspecciones a realizar.

Perfil del Puesto

Contratos del Personal

Registros de Competencia del


Personal

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Antonio Carpio Salinas

6. REQUISITOS RELATIVOS A LOS RECURSOS


6.1 Personal

Documentacin

El Personal tambin debe tener conocimiento adecuado


de:
-

la tecnologa empleada para fabricar los productos


inspeccionados, la operacin de los procesos y la
prestacin de los servicios;
la manera en la que se utilizan los productos, se
operan los procesos y se prestan los servicios;
los defectos que puedan ocurrir durante el uso del
producto, los fallos en la operacin de los procesos y
las deficiencias en la prestacin de los servicios.

Registros de Competencia del


Personal (Legajos de Personal)

El personal debe comprender la importancia de las


desviaciones encontradas con respecto al uso normal de
los productos, la operacin de los procesos y la
prestacin de los servicios.

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Antonio Carpio Salinas

6. REQUISITOS RELATIVOS A LOS RECURSOS


6.1 Personal

Documentacin

El OI debe:
6.1.4 indicar
claramente
a
cada
persona
obligaciones, responsabilidades y autoridad.

sus

6.1.5 tener
procedimientos
documentados
para
seleccionar, formar, autorizar formalmente y realizar
el seguimiento de los inspectores y otro personal
involucrado en las actividades de inspeccin.

Manual de Organizacin y Funciones

Procedimiento de seleccin y
formacin del personal

6.1.6 Los procedimientos documentados para la


formacin deben contemplar las siguientes etapas:
a) un perodo de induccin;
b) un perodo de trabajo bajo la tutela de inspectores
experimentados;
c) una formacin contina para mantenerse al da con
la tecnologa y los mtodos de inspeccin en
desarrollo.

6.1.7 La formacin requerida debe depender de la


capacidad, calificaciones y experiencia de cada
inspector y dems personal involucrado en las
actividades de inspeccin, as como de los
resultados
de la supervisin.
Antonio
Carpio Salinas

Registros de supervisin del


personal
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6. REQUISITOS RELATIVOS A LOS RECURSOS


6.1 Personal
6.1.8 El personal familiarizado con los mtodos y
procedimientos de inspeccin debe supervisar a
todos los inspectores y dems personal
involucrado en las actividades de inspeccin
para obtener un desempeo satisfactorio. Los
resultados de la supervisin se deben utilizar para
identificar las necesidades de formacin.

Documentacin
Procedimiento para la supervisin
del personal

NOTA: La supervisin puede incluir una combinacin de


tcnicas, tales como observaciones in situ, revisiones de
informes, entrevistas, inspecciones simuladas y otras tcnicas
para evaluar el desempeo, y depender de la naturaleza
de las actividades de inspeccin.

6.1.9 Cada inspector debe ser observado in situ, a


menos que se tenga evidencia de que contina
desempendose de manera competente.
6.1.10 El OI debe mantener registros de la supervisin, la
educacin, la formacin, el conocimiento
tcnico, las habilidades, la experiencia y la
autorizacin de cada miembro del personal
involucrado en las actividades de inspeccin.

Registros de la supervisin, educacin,


Formacin, etc, del personal
Registros de la autorizacin
del personal
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Antonio Carpio Salinas

6. REQUISITOS RELATIVOS A LOS RECURSOS


6.1 Personal
6.1.11 El personal involucrado en las actividades de
inspeccin no debe ser remunerado de una
manera que influya en los resultados de las
inspecciones.
6.1.12 Todo el personal del OI, tanto interno como
externo, que pueda influir en las actividades de
inspeccin debe actuar de manera imparcial.

Documentacin
Contrato de trabajo del personal

Declaracin de imparcialidad

6.1.13 Todo el personal del OI, incluidos los


subcontratistas, el personal de los organismos
externos y las personas que actan en nombre
del OI, deben mantener la confidencialidad,
excepto cuando sea requerido por ley.

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Antonio Carpio Salinas

6. REQUISITOS RELATIVOS A LOS RECURSOS


6.2 Instalaciones y equipos
6.2.1

El OI debe disponer de instalaciones y equipos


adecuados y suficientes para realizar la
inspeccin de manera competente y segura.

Documentacin
Listado de Equipos

NOTA: El OI no tiene que ser el propietario de las


instalaciones o equipos que utiliza. Las instalaciones y los
equipos pueden ser prestados, alquilados o provistos por
otra parte (por ejemplo, el fabricante o instalador del
equipo). Sin embargo, la responsabilidad de la adecuacin
y el estado de calibracin del equipo utilizado en la
inspeccin, ya sea de propiedad del OI o no, recae
exclusivamente en el OI.

6.2.2

El OI debe disponer de reglas para el acceso y la


utilizacin
de
instalaciones
y
equipos
especificados que se utilizan para realizar las
inspecciones.

6.2.3

El OI debe asegurarse de la adecuacin continua


de las instalaciones y los equipos para su uso
previsto.

Procedimiento para el acceso y


Utilizacin de instalaciones y equipos

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Antonio Carpio Salinas

6. REQUISITOS RELATIVOS A LOS RECURSOS


6.2 Instalaciones y equipos

6.2.4 Se deben definir todos los equipos que tienen una


influencia significativa en los resultados de la
inspeccin y, cuando corresponda, se les debe
proporcionar una identificacin nica.
6.2.5 Todos los equipos se deben mantener de acuerdo
con procedimientos e instrucciones documentados.
6.2.6 Cuando corresponda, los equipos de medicin que
tienen una influencia significativa en los resultados
de la inspeccin deben ser calibrados antes de su
puesta en servicio, y a partir de entonces, segn un
programa establecido.
6.2.7 El programa general de calibracin de los equipos,
siempre que sea posible, sean trazables a patrones
nacionales o internacionales, si estn disponibles. En
los casos en los que la trazabilidad no sea aplicable,
el OI debe mantener evidencia suficiente de la
correlacin o exactitud de los resultados de
inspeccin.

Documentacin
Listado de Equipos

Ficha Tcnica de Equipo


(Hoja de Vida)
Procedimiento de mantenimiento
de equipos
Certificado de Calibracin de
Equipos
Programa de Calibracin de
Equipos y Patrones

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Antonio Carpio Salinas

6. REQUISITOS RELATIVOS A LOS RECURSOS


6.2 Instalaciones y equipos

Documentacin

6.2.8 Los patrones de medicin de referencia en poder


del OI deben utilizarse nicamente para la
calibracin y para ningn otro fin. Los patrones de
referencia se deben calibrar proporcionando
trazabilidad a un patrn nacional o internacional de
medicin.

Procedimiento de control de
equipos

6.2.9 Cuando sea pertinente, los equipos deben someterse


a comprobaciones internas entre re-calibraciones
peridicas.

Procedimiento de comprobaciones
Internas (Verificaciones)

6.2.10 Los materiales de referencia deben, en lo posible,


ser trazables a materiales de referencia, nacionales
o internacionales cuando stos existan.

Certificados de materiales de
referencia

6.2.11 Cuando sea pertinente para los resultados de las


actividades de inspeccin, el OI debe disponer de
procedimientos para:

a) seleccionar y aprobar proveedores;


b) verificar los bienes y servicios que se reciben;
c) asegurar instalaciones de almacenamiento
adecuadas.

Certificados de Calibracin
de los Patrones

Procedimiento de seleccin y
Aprobacin de proveedores

Instructivos / Espec. Tcnicas


para verificar bienes y servicios
Procedimiento de Almacenamiento
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Antonio Carpio Salinas

6. REQUISITOS RELATIVOS A LOS RECURSOS


6.2 Instalaciones y equipos

Documentacin

6.2.12 Cuando corresponda, se debe evaluar, a intervalos


adecuados, la condicin de los tems almacenados
para detectar deterioros.

Registro de verificacin de items


almacenados

6.2.13 Si el OI utiliza equipos informticos o automatizados


en conexin con las inspecciones, debe asegurar
que:

Registro de validacin y revalidacin


de hojas de clculo /software

a) el software es adecuado para el uso;


NOTA: Esto se puede realizar mediante lo siguiente:
- validacin de los clculos antes del uso;
- revalidacin peridica del hardware y software
relacionados;
- revalidacin cuando se hagan cambios en el hardware
o software relacionados;
- actualizaciones del software, cuando se requiera.

b) se establecen e implementan procedimientos


para proteger la integridad y seguridad de los
datos;
c) se mantienen los equipos informticos y
automatizados con el fin de asegurar su correcto
funcionamiento.
Antonio Carpio Salinas

Procedimiento de backup / antivirus


Procedimiento de mantenimiento de
Equipos informticos
Registro de mantenimiento de
Equipos informticos

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6. REQUISITOS RELATIVOS A LOS RECURSOS


6.2 Instalaciones y equipos

Documentacin

6.2.14

El OI debe disponer de procedimientos


documentados
para
tratar
los
equipos
defectuosos. Los equipos defectuosos deben ser
retirados del servicio por segregacin, etiquetado
o marcado muy visible. El OI debe analizar las
consecuencias de los defectos sobre las
inspecciones previas y, cuando sea necesario,
tomar las acciones correctivas adecuadas.

Procedimiento de control de
equipos

6.2.15

Se debe registrar la informacin correspondiente a


los equipos, incluido el software. Esto debe incluir
la identificacin y, cuando corresponda, la
informacin referida a la calibracin y al
mantenimiento.

Ficha Tcnica de Equipo


(Hoja de Vida)

Identificados
Mantenidos
Calibrados (trazables)
Verificados
Registrada su Informacin
Proc. Tratamiento de defectuosos
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Antonio Carpio Salinas

6. REQUISITOS RELATIVOS A LOS RECURSOS


6.3 Subcontratacin

6.3.1 El OI normalmente debe realizar por s mismo las


inspecciones que ha aceptado realizar por contrato.
Cuando un OI subcontrata cualquier parte de la
inspeccin, debe asegurarse y ser capaz de
demostrar que el subcontratista es competente y,
cuando corresponda, cumple los requisitos de la
NTP-ISO17020 o de otras normas de evaluacin de la
conformidad pertinentes.

Documentacin
Procedimiento de Subcontratacin

Registros de evaluacin de
subcontratistas

NOTA 1: Las razones para subcontratar pueden incluir lo siguiente:


- una sobrecarga de trabajo imprevista o anormal;
- miembros clave del personal de inspeccin que estn
incapacitados;
- instalaciones o equipos clave temporalmente no aptos para
el uso;
- parte del contrato del cliente referido a la inspeccin no
cubierto por el alcance del OI o fuera de la capacidad o los
recursos del OI.
NOTA 3:

Cuando el OI recurre a personas o empleados de otras


organizaciones para tener recursos o experiencia tcnica
adicional, estos individuos no se consideran subcontratistas,
siempre y cuando sean contratados formalmente para
trabajar bajo el sistema de gestin del OI.
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Antonio Carpio Salinas

6. REQUISITOS RELATIVOS A LOS RECURSOS


6.3 Subcontratacin

6.3.2

El OI debe informar al cliente de su intencin de


subcontratar cualquier parte de la inspeccin.

6.3.3

Cuando los subcontratistas realizan trabajos que


forman parte de una inspeccin, el OI conserva la
responsabilidad de la determinacin de la
conformidad del tem inspeccionado con los
requisitos.

6.3.4

El OI debe registrar y conservar los detalles


relativos a la competencia de sus subcontratistas y
de su conformidad con los requisitos aplicables de
esta NTP o de otras normas pertinentes de
evaluacin de la conformidad. El OI debe mantener
un registro de todos los subcontratistas.

Documentacin
Procedimiento de Subcontratacin

Registros de comunicacin al cliente


Sobre intencin de subcontratar

Registros de evaluacin de
subcontratistas

Listado de Subcontratistas

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Antonio Carpio Salinas

7. REQUISITOS DE LOS PROCESOS

7.1 Mtodos y procedimientos de inspeccin


7.1.1 El OI debe utilizar los mtodos y procedimientos de
inspeccin definidos en los requisitos con respecto a
los cuales se va a realizar la inspeccin. Cuando no
estn definidos, el OI debe desarrollar mtodos y
procedimientos especficos a utilizar. Si el mtodo
de inspeccin propuesto por el cliente se considera
inapropiado, el OI debe informar al cliente.

Documentacin
Procedimientos de Inspeccin

NOTA: Los requisitos con respecto a los cuales se realiza la inspeccin


se establecen normalmente en reglamentaciones, normas o
especificaciones, esquemas de inspeccin o contratos. Las
especificaciones pueden incluir los requisitos del cliente o
requisitos internos.

7.1.2 El OI debe tener y utilizar instrucciones adecuadas y


documentadas relativas a la planificacin de las
inspecciones y a las tcnicas de muestreo e
inspeccin. Cuando corresponda, el OI debe tener
los conocimientos suficientes en materia de
tcnicas estadsticas para asegurarse de que los
procedimientos de muestreo son estadsticamente
aceptable y el correcto procesamiento e
interpretacin de resultados.

Procedimientos de Inspeccin
(Incluye Planificacin)

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Antonio Carpio Salinas

7. REQUISITOS DE LOS PROCESOS

7.1 Mtodos y procedimientos de inspeccin

7.1.3 Cuando el OI tiene que utilizar mtodos o


procedimientos de inspeccin no normalizados,
dichos mtodos y procedimientos deben ser
apropiados y estar completamente documentados.

Documentacin
Procedimientos de Inspeccin

NOTA: Un mtodo de inspeccin normalizado es un mtodo que


ha sido publicado, por ejemplo, en una Norma
Internacional, regional o nacional, o por organizaciones
tcnicas de renombre o por una cooperacin de varios
organismos de inspeccin o en textos o revistas
cientficas pertinentes.
Esto significa que los mtodos desarrollados por
cualquier otro medio, incluyendo al propio OI o al
cliente, se consideran mtodos no normalizados.

7.1.4

Todas las instrucciones, normas o procedimientos


escritos, hojas de trabajo, listas de verificacin y
datos de referencia pertinentes al trabajo del OI se
deben mantener actualizados y deben estar
fcilmente disponibles para el personal.

Instructivos de Inspeccin

Formatos utilizados en los


Procesos de Inspeccin

31
Antonio Carpio Salinas

7. REQUISITOS DE LOS PROCESOS

7.1 Mtodos y procedimientos de inspeccin


7.1.5 El OI debe disponer de un sistema de control de
contratos o de rdenes de trabajo el cual asegure
que:

Documentacin
Procedimiento de Atencin de
Solicitudes / Contratos

a) el trabajo a realizar est dentro de su experiencia


tcnica y que el organismo tiene los recursos
adecuados para cumplir los requisitos;
NOTA: Los recursos pueden incluir, pero no estar limitados a,
las instalaciones, los equipos, la documentacin de
referencia, los procedimientos o los recursos humanos.

b) los requisitos de quienes solicitan los servicios del


OI estn definidos adecuadamente y se
entiendan las condiciones especiales, de
manera que se puedan dar instrucciones no
ambiguas al personal que realiza los trabajos que
se van a requerir;

Solicitudes / Ordenes de Compra


Contratos / Cotizaciones

c) el trabajo que se est desarrollando se controla


mediante revisiones regulares y acciones
correctivas;

Registros de controles/ revisiones

d) se han cumplido los requisitos del contrato o de la


orden de trabajo.

Registros de Acciones Correctivas

Antonio Carpio Salinas

32

7. REQUISITOS DE LOS PROCESOS

7.1 Mtodos y procedimientos de inspeccin

Documentacin

7.1.6 Cuando el OI utiliza, como parte del proceso de


inspeccin,
informacin
proporcionada
por
cualquier otra parte, debe verificar la integridad de
dicha informacin.

Procedimiento de Atencin de
Solicitudes / Contratos

7.1.7 Las observaciones o datos obtenidos en el curso de


las inspecciones deben registrarse de manera
oportuna para evitar la prdida de la informacin
pertinente.

Registros de los resultados de las


inspecciones

7.1.8 Los clculos y la transferencia de datos deben ser


objeto de las comprobaciones pertinentes.
NOTA: Los datos pueden incluir textos, datos digitales y todo lo
que se transfiera de un lugar a otro donde se podran introducir
errores.

7.1.9 El OI debe disponer de instrucciones documentadas


para llevar a cabo la inspeccin de manera segura.

Procedimiento / Programa de
Seguridad y Salud Ocupacional
Registros IPER, medidas de control
33

Antonio Carpio Salinas

7. REQUISITOS DE LOS PROCESOS

7.2 Manipulacin de los tems y muestras


de inspeccin

Documentacin

7.2.1 El OI debe asegurarse de que los tems y muestras a


inspeccionar poseen una identificacin nica con el
fin de evitar toda confusin respecto de la identidad
de dichos tems y muestras.

Procedimiento de identificacin y
Control de tems y muestras

7.2.2 El OI debe determinar si el tem a inspeccionar ha


sido preparado.

Registro de Planificacin de la
Inspeccin

7.2.3 Toda anormalidad aparente notificada al inspector


u observada por l debe registrarse. En caso de
duda sobre la idoneidad del tem para la inspeccin
prevista, o cuando el tem no corresponda con la
descripcin suministrada, el OI debe ponerse en
contacto con el cliente antes de continuar.
7.2.4 El
OI
debe
disponer
de
procedimientos
documentados e instalaciones apropiadas para
evitar el deterioro o el dao de los tems a
inspeccionar,
mientras
estn
bajo
su
responsabilidad.

Registros de Inspeccin

Procedimiento de almacenamiento
y control de tems inspeccionados

34
Antonio Carpio Salinas

7. REQUISITOS DE LOS PROCESOS


7.3 Registros de inspeccin
7.3.1 El OI debe mantener un sistema de registros
para demostrar el cumplimiento eficaz de
los procedimientos de inspeccin y permitir
una evaluacin de la inspeccin.
7.3.2 El informe o certificado de inspeccin debe
ser internamente trazable al inspector o a los
inspectores que realizaron la inspeccin.

Documentacin
Procedimiento de Control de
Registros
Registros de Inspeccin

Informes y Certificados de
Inspeccin

35
Antonio Carpio Salinas

7. REQUISITOS DE LOS PROCESOS


7.4 Informes de inspeccin y certificados
de inspeccin

Documentacin

7.4.1 El trabajo realizado por el OI debe estar respaldado


por un informe de inspeccin o un certificado de
inspeccin recuperable.

Procedimiento de elaboracin de
Informes y Certificados de Insp.

7.4.2 Todo informe/certificado de inspeccin debe incluir


lo siguiente:

Informes de Inspeccin

a) la identificacin del organismo emisor

Certificados de Inspeccin

b) la identificacin nica y la fecha de emisin;


c) la fecha o las fechas de inspeccin;
d) la identificacin del tem u tems inspeccionados;
e) la firma u otra indicacin de aprobacin
proporcionada por el personal autorizado;
f) una

declaracin

de

conformidad,

cuando

corresponda;
g) los resultados de la inspeccin, excepto cuando
se detallan de acuerdo con el apartado 7.4.3.

Certificado

36
Antonio Carpio Salinas

7. REQUISITOS DE LOS PROCESOS


7.4 Informes de inspeccin y certificados
de inspeccin
7.4.3 Un OI debe emitir un certificado de inspeccin que
no incluya los resultados de inspeccin [vase el
apartado 7.4.2 g)] slo cuando el OI pueda
elaborar tambin un informe de inspeccin que
contenga los resultados de inspeccin, y cuando
dicho certificado de inspeccin y el informe de
inspeccin sean mutuamente trazables.
7.4.4 Toda la informacin indicada en el apartado 7.4.2
debe reportarse de manera correcta, precisa y
clara. Cuando el informe de inspeccin o el
certificado de inspeccin contengan resultados
proporcionados por los subcontratistas, dichos
resultados deben ser claramente identificados.

Documentacin
Informes de Inspeccin

Certificados de Inspeccin

37
Antonio Carpio Salinas

7. REQUISITOS DE LOS PROCESOS


7.5 Quejas y apelaciones
7.5.1

El OI debe disponer de un proceso documentado


para recibir, evaluar y tomar decisiones sobre las
quejas y apelaciones.

7.5.2

Una descripcin del proceso para el tratamiento


de quejas y apelaciones debe estar disponible
para cualquier parte interesada que lo solicite.

7.5.3

Cuando el OI recibe una queja, debe confirmar si


est relacionada con las actividades de
inspeccin de las que es responsable y, en ese
caso, debe tratarla.

7.5.4

El OI debe ser responsable de todas las decisiones


a todos los niveles del proceso de tratamiento de
quejas y apelaciones.

7.5.5

Las investigaciones y decisiones relativas a las


apelaciones no deben dar lugar a ninguna accin
discriminatoria.

Documentacin
Procedimiento de atencin de
Quejas y apelaciones.

Registro de confirmacin de
Recepcin de la queja o apelacin

Registro de decisiones respecto a


la queja o apelacin

38
Antonio Carpio Salinas

7. REQUISITOS DE LOS PROCESOS


7.5 Quejas y apelaciones
7.6.1 El proceso de tratamiento de quejas y apelaciones
debe incluir como mnimo los elementos y mtodos
siguientes:

Documentacin
Procedimiento de atencin de
Quejas y apelaciones.

a) una descripcin del proceso de recepcin,


validacin, investigacin de la queja o
apelacin y de decisin sobre las acciones a
tomar para darles respuesta;
b) el seguimiento y el registro de las quejas y
apelaciones, incluyendo las acciones tomadas
para resolverlas;
c) asegurarse de que se toman las acciones
apropiadas.
7.6.2
El OI que recibe la queja o apelacin debe ser
responsable de reunir y verificar toda la informacin
necesaria para validar la queja o apelacin.

Registro de validacin de la queja


o apelacin

39
Antonio Carpio Salinas

7. REQUISITOS DE LOS PROCESOS


7.6 Proceso de quejas y apelaciones
7.6.3 Siempre que sea posible, el OI debe acusar recibo
de la queja o apelacin, y debe facilitar a quien
presente la queja o apelacin los informes del
progreso y del resultado del tratamiento de la queja
o apelacin.

7.6.4 La decisin que se comunicar a quien presente la


queja o apelacin debe tomarse, o revisarse y
aprobarse por una o varias personas que no hayan
participado en las actividades de inspeccin que
dieron origen a la queja o apelacin.
7.6.5 Siempre que sea posible, el OI debe notificar
formalmente la finalizacin del proceso de
tratamiento de la queja o apelacin a quien la
presente.

Documentacin
Registro de acuse de recibo de la
queja o apelacin
Registro de progreso de la
queja o apelacin

Registro de la decisin de la
queja o apelacin

Notificacin de la decisin de la
queja o apelacin

40
Antonio Carpio Salinas

8. REQUISITOS RELATIVOS AL SISTEMA DE GESTIN


8.1 Opciones

Documentacin

8.1.1 Generalidades

El OI debe establecer y mantener un sistema de gestin capaz de asegurar el


cumplimiento coherente con los requisitos de esta NTP de acuerdo con la Opcin A o
con la Opcin B.

8.1.2 Opcin A
El sistema de gestin del OI debe contemplar lo siguiente:
- la documentacin del sistema de gestin (por ejemplo, manual,
polticas, definicin de responsabilidades, (vase el apartado
8.2);
- el control de los documentos (vase el apartado 8.3);
- el control de los registros (vase el apartado 8.4);
- la revisin por la direccin (vase el apartado 8.5);
- las auditoras internas (vase el apartado 8.6);
- las acciones correctivas (vase el apartado 8.7);
- las acciones preventivas (vase el apartado 8.8);
- las quejas y apelaciones (vase los apartados 7.5 y 7.6).

8.1.3 Opcin B
Un OI que ha
establecido y
mantiene un sistema de gestin, de
acuerdo con los requisitos de la ISO
9001 (Referencia ISO), y que es
capaz de sostener y demostrar el
cumplimiento coherente de los
requisitos de esta NTP, satisface los
requisitos del captulo del sistema
de gestin (vanse los apartados
8.2 a 8.8).

41
Antonio Carpio Salinas

8. REQUISITOS RELATIVOS AL SISTEMA DE GESTIN


8.2 Documentacin del sistema de gestin
(Opcin A)
8.2.1 La alta direccin del OI debe establecer,
documentar y mantener polticas y objetivos para el
cumplimiento de esta NTP y debe asegurarse de
que las polticas y los objetivos se entienden y se
implementan a todos los niveles de la organizacin
del OI.

Documentacin
Poltica y Objetivos .

8.2.2 La alta direccin debe proporcionar evidencia de


su
compromiso
con
el
desarrollo
y
la
implementacin del sistema de gestin y con su
eficacia para alcanzar el cumplimiento coherente
de esta NTP.

Compromiso con el desarrollo y


la imp. del SG y con su eficacia
(Manual del SG)

8.2.3 La alta direccin del OI debe designar un miembro


de la direccin quien, independientemente de otras
responsabilidades, debe tener la responsabilidad y
la autoridad para:
a) asegurar que se establecen, implementan y
mantienen los procesos y procedimientos
necesarios para el sistema de gestin; e
b) informar a la alta direccin sobre el desempeo
del sistema de gestin y cualquier necesidad de
mejora.

Registro nombramiento del


Representante de la Direccin

Antonio Carpio Salinas

Manual de Organizacin y
Funciones

42

8. REQUISITOS RELATIVOS AL SISTEMA DE GESTIN


8.2 Documentacin del sistema de gestin
(Opcin A)
8.2.4 Toda la documentacin, procesos, sistemas,
registros, etc. que se relacionan con el
cumplimiento de los requisitos de esta NTP se deben
incluir, hacer referencia o vincular a la
documentacin del sistema de gestin.
8.2.5 Todo el personal que participa en las actividades
de inspeccin debe tener acceso a las partes de la
documentacin del sistema de gestin y a la
informacin relacionada que sea aplicable a sus
responsabilidades.

Antonio Carpio Salinas

Documentacin
Manual del SG

8. REQUISITOS RELATIVOS AL SISTEMA DE GESTIN


8.3 Control de documentos (Opcin A)

Documentacin

8.3.1 El OI debe establecer procedimientos para el control de los


documentos (internos y externos) que se relacionen con el
cumplimiento de los requisitos de esta NTP.

Procedimiento de Control de
Documentos

8.3.2

Lista Maestra de Documentos


(internos y externos)

Los procedimientos
necesarios para:

deben

establecer

los

controles

a) aprobar la adecuacin de los documentos antes de


emitirlos;
b) revisar y actualizar (segn sea necesario) y volver a aprobar
los documentos;
c) asegurar que se identifican los cambios y el estado de
revisin vigente de los documentos;
d) asegurar que las versiones pertinentes de los documentos
aplicables estn disponibles en los lugares de uso;
e) asegurar que los documentos permanecen legibles y
fcilmente identificables;
f) asegurar que se identifican los documentos de origen
externo y que se controla su distribucin;
g) prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos e
identificarlos adecuadamente si se conservan para
cualquier fin.
NOTA: Los documentos pueden presentarse bajo cualquier forma o tipo
de soporte, e incluyen el software comercial y el desarrollado
internamente.
Antonio
Carpio Salinas

44

8. REQUISITOS RELATIVOS AL SISTEMA DE GESTIN


8.4 Control de registros (Opcin A)

8.4.1 El OI debe establecer procedimientos para definir los


controles necesarios para la identificacin, el
almacenamiento, la proteccin, la recuperacin, los
tiempos de retencin y la disposicin de los registros
relacionados con el cumplimiento de los requisitos
de esta NTP.

Documentacin
Procedimiento de Control de
Registros
Lista Maestra de Registros

8.4.2 El OI debe establecer procedimientos para la


conservacin de registros por un perodo que sea
coherente con sus obligaciones contractuales y
legales. El acceso a estos registros debe ser
coherente con los acuerdos de confidencialidad.

45
Antonio Carpio Salinas

8. REQUISITOS RELATIVOS AL SISTEMA DE GESTIN


8.5 Revisin por la direccin (Opcin A)
8.5.1 Generalidades

Documentacin

8.5.1 Generalidades
8.5.1.1

La alta direccin del OI debe establecer


procedimientos para revisar su sistema de gestin a
intervalos planificados para asegurar su continua
conveniencia, adecuacin y eficacia, incluyendo
las polticas y los objetivos declarados relativos al
cumplimiento de esta Norma Tcnica Peruana.

Procedimiento de Revisin por la


Direccin

8.5.1.2 Estas revisiones deben realizarse al menos una vez


al ao. Alternativamente, se debe proceder a una
revisin completa dividida en partes (revisin
peridica) que debe realizarse en 12 meses.
8.5.1.3 Se deben conservar los registros de las revisiones.

Registro de Revisin
por la Direccin (Acta o Informe)

46
Antonio Carpio Salinas

8. REQUISITOS RELATIVOS AL SISTEMA DE GESTIN


8.5 Revisin por la direccin (Opcin A)

Documentacin

8.5.2 Informacin de entrada para la revisin


La informacin de entrada para la revisin por la direccin
debe incluir informacin relativa a lo siguiente:

Informes ejecutivos con la informac.


Para la revisin por la Direccin

a) los resultados de las auditoras internas y externas;


b) la retroalimentacin de los clientes y las partes
interesadas relativa al cumplimiento de esta NTP;
c) el estado de las acciones preventivas y correctivas;
d) las

acciones

de

seguimiento

provenientes

de

revisiones por la direccin previas;


e) el cumplimiento de los objetivos;
f) los cambios que podran afectar al sistema de

gestin;
g) las apelaciones y las quejas.

47
Antonio Carpio Salinas

8. REQUISITOS RELATIVOS AL SISTEMA DE GESTIN


8.5 Revisin por la direccin (Opcin A)
8.5.3 Resultados de la revisin

Documentacin

8.5.3 Resultados de la revisin


Los resultados de la revisin por la direccin deben incluir
las decisiones y acciones relativas a:
a) la mejora de la eficacia del sistema de gestin y de

Registro de Revisin
por la Direccin (Acta o Informe)
Planes de Accin

sus procesos;
b) la mejora del OI, en relacin con el cumplimiento
de esta NTP;
c) la necesidad de recursos.

48
Antonio Carpio Salinas

8. REQUISITOS RELATIVOS AL SISTEMA DE GESTIN


8.6 Auditoras internas (Opcin A)

Documentacin

8.6.1 El OI debe establecer procedimientos para las


auditoras internas con el fin de verificar que cumple
los requisitos de este NTP y que el sistema de gestin
est implementado y se mantiene de manera eficaz.
NOTA: La ISO 19011
realizacin de auditoras internas.

proporciona

directrices

para

Procedimiento de Auditora
Internas

la

8.6.2 Se debe planificar un programa de auditora,


teniendo en cuenta la importancia de los procesos y
reas a auditar, as como los resultados de las
auditoras previas.
8.6.3 El OI debe realizar auditoras internas peridicas que
abarquen todos los procedimientos de manera
planificada y sistemtica, con el fin de verificar que
el sistema de gestin est implementado y es eficaz.

Programa de Auditoras Internas

Plan de Auditoras Internas

8.6.4 Las auditoras internas se deben realizar al menos


una vez cada 12 meses. La frecuencia de las
auditoras internas se puede ajustar en funcin de la
eficacia demostrada del sistema de gestin y su
estabilidad probada.
49
Antonio Carpio Salinas

8. REQUISITOS RELATIVOS AL SISTEMA DE GESTIN


8.6 Auditoras internas (Opcin A)

Documentacin

8.6.5 El OI debe asegurarse de que:


a) las auditoras internas se realizan por personal
calificado

conocedor

de

la

inspeccin,

la

Registros de competencia y
Experiencia de los Auditores

auditora y los requisitos de esta Norma Tcnica


Peruana;
b) los auditores no auditen su propio trabajo;
c) el personal responsable del rea auditada sea
informado del resultado de la auditora;
d) cualquier accin resultante de las auditoras

internas se tome de manera oportuna y apropiada;


e) se identifican las oportunidades de mejora;
f) se documentan los resultados de la auditora.

50
Antonio Carpio Salinas

8. REQUISITOS RELATIVOS AL SISTEMA DE GESTIN


8.7 Acciones correctivas (Opcin A)

Documentacin

8.7.1 El OI debe establecer procedimientos para


identificar y gestionar las no conformidades en sus
operaciones.

Procedimiento de Acciones
Correctivas

8.7.2 El OI tambin debe, cuando sea necesario, tomar


medidas para eliminar las causas de las no
conformidades con el fin de evitar que vuelvan a
ocurrir.

Registros de No conformidades y
Acciones correctivas

8.7.3 Las acciones correctivas deben ser apropiadas a las


consecuencias de los problemas encontrados.
8.7.4 Los procedimientos deben definir requisitos para:
a)
b)
c)
d)

identificar no conformidades;
determinar las causas de las no conformidades;
corregir las no conformidades;
evaluar la necesidad de emprender acciones para
asegurarse de que las no conformidades no vuelvan
a ocurrir;
e) determinar e implementar de manera oportuna las
acciones necesarias;
f) registrar los resultados de las acciones tomadas;
g) revisar la eficacia de las acciones correctivas.
Antonio Carpio Salinas

51

8. REQUISITOS RELATIVOS AL SISTEMA DE GESTIN


8.8 Acciones preventivas (Opcin A)

Documentacin

8.8.1 El OI debe establecer procedimientos para


emprender acciones preventivas que eliminen las
causas de las no conformidades potenciales.

Procedimiento de Acciones
Preventivas

8.8.2 Las acciones preventivas tomadas deben ser


apropiadas al probable efecto de los problemas
potenciales.

Registros de Potenciales No
conformidades y Acciones Preventivas

8.8.3 Los procedimientos relativos a las


preventivas deben definir requisitos para:

acciones

a) identificar no conformidades potenciales y sus


causas;
b) evaluar la necesidad de emprender acciones
para prevenir la aparicin deno conformidades;
c) determinar e implementar la accin necesaria;
d) registrar los resultados de las acciones tomadas;
e) revisar la eficacia de las acciones preventivas
tomadas.
NOTA: Los procedimientos de acciones correctivas y
preventivas no tienen que estar necesariamente por separado.
52
Antonio Carpio Salinas

Documentacin

Muchas gracias

53
Antonio Carpio Salinas

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