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IMPLEMENTACIN Y
DOCUMENTACIN DE LAS NORMAS
ISO/IEC 17020 e ISO/IEC 17065
MODULO 2
Expositor: Antonio Carpio Salinas
Expositor:
Ing. Antonio Carpio Salinas
Documentacin
4. REQUISITOS GENERALES
4.1 Imparcialidad e independencia
Documentacin
Compromiso de Confidencialidad
Procedimiento de Identificacin
de Riesgos a la imparcialidad
Matriz de Identificacin de Riesgos
a la imparcialidad
Documentacin
4.1.4 Si se identifica un riesgo para la imparcialidad, el OI
debe ser capaz de demostrar cmo elimina o
minimiza dicho riesgo.
4.1.5 El OI debe tener una alta direccin comprometida
con la imparcialidad.
Compromiso de Imparcialidad
Documentacin
4. REQUISITOS GENERALES
3 Parte
2 Parte
1 Parte
5
ORGANISMOS DE INSPECCIN
Documentacin
Tipo A
Organizacin
Item
Proveedor
Item
Cliente
Inspeccin
de 3 Parte
Inspeccin
de 3 Parte
Tipo
A
OI
Tipo A
El OI no es parte de una entidad legal involucrada , ni
vinculado con una entidad legal separada involucrada en el
diseo, la fabricacin, el suministro, la instalacin, la compra,
la posesin, la utilizacin o el mantenimiento de los tems
inspeccionado
6
Antonio Carpio Salinas
ORGANISMOS DE INSPECCIN
Documentacin
Tipo B
Organizacin
Parte de la
Organizacin
involucrada en el diseo, la
Proveedor
Item
Inspeccin
de 2 Parte
fabricacin, el suministro, la
instalacin, el uso o el
mantenimiento de los tems
que inspecciona
OI
Tipo B
Item
Cliente
Inspeccin
de 1 Parte
El OI presta servicios de
inspeccin nicamente a su
organizacin matriz
Tipo
B
Antonio Carpio Salinas
Documentacin
ORGANISMOS DE INSPECCIN
Tipo C
Tipo
C
Organizacin
Proveedor
Item
Inspeccin
de 2 Parte
Cliente
Item
Inspeccin
de 1 Parte
OI
Tipo C
Inspeccin
de 2 Parte
Organizacin 2
Item
Organizacin 3
Documentacin
4. REQUISITOS GENERALES
Documentacin
4. REQUISITOS GENERALES
Documentacin
4. REQUISITOS GENERALES
4) compromisos contractuales, u otros medios que pueden tener la capacidad de influir en los
resultados de una inspeccin.
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Antonio Carpio Salinas
Documentacin
4. REQUISITOS GENERALES
c) el OI y su personal no deben intervenir en ninguna actividad que pueda estar en conflicto con
su independencia de juicio y su integridad en lo que concierne a sus actividades de
inspeccin (en el diseo, la fabricacin, el suministro, la instalacin, la compra, la utilizacin o
el mantenimiento de los tems inspeccionados).
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Antonio Carpio Salinas
Documentacin
4. REQUISITOS GENERALES
4. REQUISITOS GENERALES
4.2 Confidencialidad
4.2.1
4.2.2
4.2.3
Documentacin
Contrato
Condiciones del Servicio
Manual del SG
Manual del SG
Procedimiento de Atencin
al Cliente
14
Documentacin
Constitucin de la Empresa y
Licencia de Funcionamiento
Organigrama
5.1.4
disposiciones
adecuadas
para
cubrir
las
responsabilidades derivadas de sus operaciones.
(por ejemplo, un seguro o fondos)
Fondo econmico
15
Documentacin
El OI debe:
5.2.1 estar estructurado y gestionado de manera que
se salvaguarde su imparcialidad.
Organigrama
16
Antonio Carpio Salinas
Documentacin
El OI debe:
Organigrama
17
Antonio Carpio Salinas
Documentacin
El OI debe:
6.1.1
6.1.2
6.1.3
18
Antonio Carpio Salinas
Documentacin
19
Antonio Carpio Salinas
Documentacin
El OI debe:
6.1.4 indicar
claramente
a
cada
persona
obligaciones, responsabilidades y autoridad.
sus
6.1.5 tener
procedimientos
documentados
para
seleccionar, formar, autorizar formalmente y realizar
el seguimiento de los inspectores y otro personal
involucrado en las actividades de inspeccin.
Procedimiento de seleccin y
formacin del personal
Documentacin
Procedimiento para la supervisin
del personal
Documentacin
Contrato de trabajo del personal
Declaracin de imparcialidad
22
Antonio Carpio Salinas
Documentacin
Listado de Equipos
6.2.2
6.2.3
23
Antonio Carpio Salinas
Documentacin
Listado de Equipos
24
Antonio Carpio Salinas
Documentacin
Procedimiento de control de
equipos
Procedimiento de comprobaciones
Internas (Verificaciones)
Certificados de materiales de
referencia
Certificados de Calibracin
de los Patrones
Procedimiento de seleccin y
Aprobacin de proveedores
Documentacin
26
Documentacin
6.2.14
Procedimiento de control de
equipos
6.2.15
Identificados
Mantenidos
Calibrados (trazables)
Verificados
Registrada su Informacin
Proc. Tratamiento de defectuosos
27
Antonio Carpio Salinas
Documentacin
Procedimiento de Subcontratacin
Registros de evaluacin de
subcontratistas
6.3.2
6.3.3
6.3.4
Documentacin
Procedimiento de Subcontratacin
Registros de evaluacin de
subcontratistas
Listado de Subcontratistas
29
Antonio Carpio Salinas
Documentacin
Procedimientos de Inspeccin
Procedimientos de Inspeccin
(Incluye Planificacin)
30
Antonio Carpio Salinas
Documentacin
Procedimientos de Inspeccin
7.1.4
Instructivos de Inspeccin
31
Antonio Carpio Salinas
Documentacin
Procedimiento de Atencin de
Solicitudes / Contratos
32
Documentacin
Procedimiento de Atencin de
Solicitudes / Contratos
Procedimiento / Programa de
Seguridad y Salud Ocupacional
Registros IPER, medidas de control
33
Documentacin
Procedimiento de identificacin y
Control de tems y muestras
Registro de Planificacin de la
Inspeccin
Registros de Inspeccin
Procedimiento de almacenamiento
y control de tems inspeccionados
34
Antonio Carpio Salinas
Documentacin
Procedimiento de Control de
Registros
Registros de Inspeccin
Informes y Certificados de
Inspeccin
35
Antonio Carpio Salinas
Documentacin
Procedimiento de elaboracin de
Informes y Certificados de Insp.
Informes de Inspeccin
Certificados de Inspeccin
declaracin
de
conformidad,
cuando
corresponda;
g) los resultados de la inspeccin, excepto cuando
se detallan de acuerdo con el apartado 7.4.3.
Certificado
36
Antonio Carpio Salinas
Documentacin
Informes de Inspeccin
Certificados de Inspeccin
37
Antonio Carpio Salinas
7.5.2
7.5.3
7.5.4
7.5.5
Documentacin
Procedimiento de atencin de
Quejas y apelaciones.
Registro de confirmacin de
Recepcin de la queja o apelacin
38
Antonio Carpio Salinas
Documentacin
Procedimiento de atencin de
Quejas y apelaciones.
39
Antonio Carpio Salinas
Documentacin
Registro de acuse de recibo de la
queja o apelacin
Registro de progreso de la
queja o apelacin
Registro de la decisin de la
queja o apelacin
Notificacin de la decisin de la
queja o apelacin
40
Antonio Carpio Salinas
Documentacin
8.1.1 Generalidades
8.1.2 Opcin A
El sistema de gestin del OI debe contemplar lo siguiente:
- la documentacin del sistema de gestin (por ejemplo, manual,
polticas, definicin de responsabilidades, (vase el apartado
8.2);
- el control de los documentos (vase el apartado 8.3);
- el control de los registros (vase el apartado 8.4);
- la revisin por la direccin (vase el apartado 8.5);
- las auditoras internas (vase el apartado 8.6);
- las acciones correctivas (vase el apartado 8.7);
- las acciones preventivas (vase el apartado 8.8);
- las quejas y apelaciones (vase los apartados 7.5 y 7.6).
8.1.3 Opcin B
Un OI que ha
establecido y
mantiene un sistema de gestin, de
acuerdo con los requisitos de la ISO
9001 (Referencia ISO), y que es
capaz de sostener y demostrar el
cumplimiento coherente de los
requisitos de esta NTP, satisface los
requisitos del captulo del sistema
de gestin (vanse los apartados
8.2 a 8.8).
41
Antonio Carpio Salinas
Documentacin
Poltica y Objetivos .
Manual de Organizacin y
Funciones
42
Documentacin
Manual del SG
Documentacin
Procedimiento de Control de
Documentos
8.3.2
Los procedimientos
necesarios para:
deben
establecer
los
controles
44
Documentacin
Procedimiento de Control de
Registros
Lista Maestra de Registros
45
Antonio Carpio Salinas
Documentacin
8.5.1 Generalidades
8.5.1.1
Registro de Revisin
por la Direccin (Acta o Informe)
46
Antonio Carpio Salinas
Documentacin
acciones
de
seguimiento
provenientes
de
gestin;
g) las apelaciones y las quejas.
47
Antonio Carpio Salinas
Documentacin
Registro de Revisin
por la Direccin (Acta o Informe)
Planes de Accin
sus procesos;
b) la mejora del OI, en relacin con el cumplimiento
de esta NTP;
c) la necesidad de recursos.
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Antonio Carpio Salinas
Documentacin
proporciona
directrices
para
Procedimiento de Auditora
Internas
la
Documentacin
conocedor
de
la
inspeccin,
la
Registros de competencia y
Experiencia de los Auditores
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Antonio Carpio Salinas
Documentacin
Procedimiento de Acciones
Correctivas
Registros de No conformidades y
Acciones correctivas
identificar no conformidades;
determinar las causas de las no conformidades;
corregir las no conformidades;
evaluar la necesidad de emprender acciones para
asegurarse de que las no conformidades no vuelvan
a ocurrir;
e) determinar e implementar de manera oportuna las
acciones necesarias;
f) registrar los resultados de las acciones tomadas;
g) revisar la eficacia de las acciones correctivas.
Antonio Carpio Salinas
51
Documentacin
Procedimiento de Acciones
Preventivas
Registros de Potenciales No
conformidades y Acciones Preventivas
acciones
Documentacin
Muchas gracias
53
Antonio Carpio Salinas