STF e STJ 2016 - Dpu - Grupo II

Informativo de
Jurisprudncia
STF e STJ
1
INFORMATIVO DE JURISPRUDNCIA
STF E STJ
2016
Grupo II:
Penal e Processo Penal; Criminologia; Penal e Processo Penal Militar; Eleitoral.
Prezados,
A EBEJI est com 10 anos de existncia e, ao longo da sua trajetria, convivemos com vrias
histrias de superao, lies de vida, aprendizado, decepes, vitrias e sucessos. Sobretudo
aprovaes.
Nesse perodo, aprimoramos nossos sistemas, didticas, materiais e aulas para servir de apoio e
contribuir para otimizar o processo de aprendizagem e esforo dos nossos alunos.
Em 2017, apesar da propalada crise fiscal vivenciada pelo Brasil, a equipe da EBEJI se imps um
DESAFIO. Ampliar a participao e divulgao de contedo gratuito nas redes sociais, inovar na
sistemtica de aulas, dinamizar o processo de aprendizagem a partir de novas ferramentas virtuais
e produtos inditos no mercado. Tudo isso para continuar e avanar como um instrumento de
suporte na preparao dos nossos alunos. No seremos responsveis pela conquista de ningum.
Mas faremos tudo que estiver em nosso alcance para participar e contribuir, minimamente que
seja, para que voc obtenha sua aprovao.
H crise, verdade. Contudo h um caminho a ser percorrido e vrias oportunidades surgiro. O
percurso, muitas vezes, tortuoso, mas h vrios atalhos, estratgias e planejamento para facilitar
a jornada. Ns da EBEJI sabemos alguns deles.
Pensando nesse desafio imposto por ns mesmos e j antevendo que uma grande oportunidade j
se evidencia nesse incio de ano com a iminncia da publicao do edital do novo concurso para
ingresso na Defensoria Pblica da Unio (DPU), que a nossa equipe, coordenada pelo professor e
Defensor Pblico Federal Pedro Coelho, organizou e sistematizou esse livro digital com TODOS os
julgados do STF e STJ de 2016, devidamente destacados, divididos e esquematizados por
assunto/tema, envolvendo TODAS as disciplinas do GRUPO II do edital da DPU!
Os alunos do programa de mentoring da EBEJI recebero contedos similares a esses de todas as
principais matrias, mas estamos disponibilizando e publicizando nosso compromisso/desafio esse
excelente material envolvendo o Direito Penal, Processual Penal, Penal Militar, Processual Penal
Militar e Direito Eleitoral.
Esperamos, sinceramente, que seja bem aproveitado e de valor para a preparao de vocs. Se
conhecem algum que poderia desfrutar desse material, compartilhe. Afinal, conhecimento
compartilhado nada mais do que SABEDORIA.
Bons Estudos. Vamos em frente.
EBEJI.
Sumrio
Direito Penal .................................................................................................................................. 7
Princpio da Insignificncia ........................................................................................................ 7
Prescrio .................................................................................................................................. 9
Arrependimento Posterior ........................................................................................................ 9
Dosimetria da Pena ................................................................................................................. 10
Atenuantes .............................................................................................................................. 13
Penas Restritivas de Direito .................................................................................................... 13
Regime Inicial .......................................................................................................................... 14
Exerccio Arbitrrio das Prprias Razes ................................................................................. 16
Denunciao Caluniosa ........................................................................................................... 17
Desobedincia ......................................................................................................................... 18
Leso Corporal......................................................................................................................... 18
Homicdio ................................................................................................................................ 19
Apropriao Indbita .............................................................................................................. 21
Estelionato............................................................................................................................... 22
Peculato................................................................................................................................... 22
Contrabando ........................................................................................................................... 24
Descaminho ............................................................................................................................. 24
Evaso de Divisas .................................................................................................................... 25
Extorso................................................................................................................................... 28
Gesto Temerria .................................................................................................................... 29
Exerccio Ilegal da Medicina .................................................................................................... 30
Crimes contra a F Pblica ...................................................................................................... 31
Crimes contra a Administrao Pblica .................................................................................. 35
Crimes contra a Ordem Tributria .......................................................................................... 45
Crimes de Licitao.................................................................................................................. 50
Lavagem de Dinheiro............................................................................................................... 50
Crimes praticados contra a Criana e o Adolescente.............................................................. 52
Crimes de Trnsito .................................................................................................................. 53
Crimes contra a Sade Pblica ................................................................................................ 54
Crimes Ambientais .................................................................................................................. 56
Crimes contra as Relaes de Consumo ................................................................................. 58
Crimes contra o Sistema Financeiro ........................................................................................ 59
Crimes contra a Honra ............................................................................................................ 60
Crimes Hediondos ................................................................................................................... 64
Racismo ................................................................................................................................... 65
Tortura..................................................................................................................................... 68
Estupro .................................................................................................................................... 69
Estupro de Vulnervel ............................................................................................................. 71
Aborto ..................................................................................................................................... 72
Lei de Drogas ........................................................................................................................... 72
Lei Maria da Penha .................................................................................................................. 84
Estatuto do Desarmamento .................................................................................................... 85
Lei de Segurana Nacional ...................................................................................................... 87
Direito Processual Penal.............................................................................................................. 89
Princpio da Durao Razovel do Processo ........................................................................... 89
Princpio da Ampla Defesa ...................................................................................................... 89
Competncia ........................................................................................................................... 90
Foro por Prerrogativa de Funo ............................................................................................ 92
Conflito de Atribuies............................................................................................................ 93
Uso de Algemas ....................................................................................................................... 94
Notitia Criminis........................................................................................................................ 95
Investigao Criminal .............................................................................................................. 96
Indiciamento ......................................................................................................................... 101
Controle Externo da Atividade Policial .................................................................................. 101
Suspenso Condicional do Processo ..................................................................................... 103
Ao Penal ............................................................................................................................. 106
Fixao do Valor Mnimo para Reparao dos Danos........................................................... 110
Ao Civil Ex Delicto .............................................................................................................. 111
Denncia ............................................................................................................................... 112
Assistente de Acusao ......................................................................................................... 114
Impedimento e Suspeio ..................................................................................................... 115
Intimao Pessoal da Defensoria Pblica.............................................................................. 115
Intimao............................................................................................................................... 116
Citao ................................................................................................................................... 116
Provas .................................................................................................................................... 118
Prova Emprestada ................................................................................................................. 128
Incidente de Sanidade Mental .............................................................................................. 129
Medidas Assecuratrias ........................................................................................................ 130
Busca e Apreenso ................................................................................................................ 132
Interceptao Telefnica....................................................................................................... 133
Segredo de Justia ................................................................................................................. 136

Sigilo Bancrio ....................................................................................................................... 137
Procedimentos ...................................................................................................................... 138
Processos de Competncia Originria dos Tribunais Superiores .......................................... 141
Tribunal do Jri ...................................................................................................................... 143
Nulidades............................................................................................................................... 145
Comutao de Penas ............................................................................................................. 155
Medida de Segurana............................................................................................................ 156
Execuo Provisria da Pena ................................................................................................. 156
Execuo Penal ...................................................................................................................... 162
Priso ..................................................................................................................................... 169
Priso Cautelar ...................................................................................................................... 171
Remio ................................................................................................................................. 174
Sada Temporria .................................................................................................................. 175
Indulto ................................................................................................................................... 181
Habeas Corpus ...................................................................................................................... 186
Recursos ................................................................................................................................ 194
Recurso Ordinrio Constitucional ......................................................................................... 198
Reviso Criminal .................................................................................................................... 198
Indenizao por Erro Judicirio ............................................................................................. 199
Direito e Processo Penal Militar ................................................................................................ 201
Competncia ......................................................................................................................... 201
Legitimidade do Ministrio Pblico Militar ........................................................................... 203
Interrogatrio ........................................................................................................................ 204
Incidente de Sanidade Mental .............................................................................................. 206
Recursos ................................................................................................................................ 206
Direito Eleitoral ......................................................................................................................... 208
Ministrio Pblico Eleitoral ................................................................................................... 208
Crimes Eleitorais.................................................................................................................... 209
Debate Eleitoral..................................................................................................................... 210
Propaganda Eleitoral ............................................................................................................. 212
Eleio Suplementar.............................................................................................................. 215
DIREITO PENAL
Princpio da Insignificncia
STF. Informativo n 842
(Primeira Turma)
Habeas corpus e trancamento de ao penal

A Primeira Turma denegou a ordem em habeas corpus em que se pretendia trancar ao
penal contra paciente acusado da prtica de atividade clandestina de telecomunicao por
disponibilizar provedor de internet sem fio. A defesa, ao sustentar a insignificncia da
conduta, ponderava que a atividade desenvolvida teria sido operada abaixo dos parmetros
objetivos estabelecidos pela Lei 9.612/1998. Acrescentava, ainda, que no teria sido
realizado, nos autos da ao penal, qualquer tipo de exame tcnico pericial que
comprovasse a existncia de leso ao servio de telecomunicaes. Porm, para o
Colegiado, houve o desenvolvimento de atividade clandestina de telecomunicaes, de
modo que a tipicidade da conduta est presente no caso. Ademais, o trancamento da ao
penal, por meio de habeas corpus, seria algo excepcional.
HC 118400/RO, rel. min. Marco Aurlio, julgamento em 4-10-2016.
STJ. Informativo n 575

(Terceira Seo)
DIREITO PENAL. REITERAO CRIMINOSA NO CRIME DE DESCAMINHO E

PRINCPIO DA INSIGNIFICNCIA.
A reiterao criminosa inviabiliza a aplicao do princpio da insignificncia nos
crimes de descaminho, ressalvada a possibilidade de, no caso concreto, as
instncias ordinrias verificarem que a medida socialmente recomendvel.
Destaca-se, inicialmente, que no h consenso sobre a possibilidade ou no de incidncia
do princpio da insignificncia nos casos em que fica demonstrada a reiterao delitiva no
crime de descaminho. Para a Sexta Turma deste Tribunal Superior, o passado delitivo do
agente no impede a aplicao da benesse. J para a Quinta Turma, as condies pessoais
negativas do autor inviabilizam o benefcio. (...) entende-se que, para aplicao do princpio
da insignificncia no crime de descaminho, alm de ser analisado o tributo iludido e os
vetores - (a) mnima ofensividade da conduta do agente; (b) nenhuma periculosidade social
da ao; (c) reduzidssimo grau de reprovabilidade do comportamento; e (d)
inexpressividade da leso jurdica provocada -, deve ser examinada a vida pregressa do
agente. Note-se que a incidncia do princpio da insignificncia nos casos de reiterao do
crime de descaminho estaria legitimando a conduta criminosa, a qual acabaria por se tornar,
em verdade, lcita. Ora, bastaria, por exemplo, que o agente fizesse o transporte das
mercadorias de forma segmentada. Logo, a reiterao delitiva deve efetivamente ser
sopesada de forma negativa para o agente. Esclarea-se que, ao somar um requisito de
ordem subjetiva ao exame acerca da incidncia do princpio da insignificncia, no se est
desconsiderando a necessidade de anlise caso a caso pelo juiz de primeira instncia. Antes,
se est afirmando ser imprescindvel o efetivo exame das circunstncias objetivas e
subjetivas do caso concreto, porquanto, de plano, aquele que reitera e reincide no faz jus a
benesses jurdicas. Dessa forma, ante a ausncia de previso legal do princpio da
insignificncia, deve-se entender que no h vedao sua aplicao ao reincidente, o que
no significa, entretanto, que referida circunstncia deva ser desconsiderada. A propsito,
ressalta-se a teoria da reiterao no cumulativa de condutas de gneros distintos, a qual
considera que "a contumcia de infraes penais que no tm o patrimnio como bem
jurdico tutelado pela norma penal (a exemplo da leso corporal) no poderia ser valorada
como fator impeditivo aplicao do princpio da insignificncia, porque ausente a sria
leso propriedade alheia" (STF, HC 114.723-MG, Segunda Turma, DJe 12/11/2014).
Destaca-se, ainda, que apenas as instncias ordinrias, que se encontram mais prximas da
situao que concretamente se apresenta ao Judicirio, tm condies de realizar o exame
do caso concreto, por meio da valorao ftica e probatria a qual, na maioria das vezes,
possui cunho subjetivo, impregnada pelo livre convencimento motivado. Por fim, no se
desconhece a estrutura objetiva do princpio da insignificncia. No entanto, preconiza-se a
ampliao de sua anlise para se incorporar elementos subjetivos que revelem o
merecimento do ru. Isso no guarda relao com o direito penal do autor, mas antes com
todo o ordenamento jurdico penal, o qual remete anlise de mencionadas
particularidades para reconhecer o crime privilegiado, fixar a pena-base, escolher o regime
de cumprimento da pena, entre outros. Nesse contexto, ainda que haja um eventual
desvirtuamento da teoria da insignificncia em sua gnese, faz-se isso com o intuito de
assegurar a coerncia do ordenamento jurdico ptrio, tornando a incidncia do princpio
da bagatela um verdadeiro privilgio/benefcio, que, portanto, deve ser merecido, no se
tratando da mera aplicao de uma teoria, haja vista, no raras vezes, ser necessria a
adaptao de teorias nossa realidade. Precedentes citados do STF: HC 120.662-RS,
Segunda Turma, DJe 21/8/2014; HC 109.705-PR, Primeira Turma, DJe 28/5/2014.
EREsp 1.217.514-RS, Rel. Min. Reynaldo Soares da Fonseca, julgado em 9/12/2015,
DJe 16/12/2015.
Prescrio
(Segunda Turma)
Prescrio: condenado com mais de 70 anos e sentena condenatria

A prescrio da pretenso punitiva de condenado com mais de 70 anos se consuma com a
prolao da sentena e no com o trnsito em julgado, conforme estatui o art. 115 do CP
[Art. 115 - So reduzidos de metade os prazos de prescrio quando o criminoso era, ao
tempo do crime, menor de 21 (vinte e um) anos, ou, na data da sentena, maior de 70
(setenta) anos]. Com base nesse entendimento, a Primeira Turma denegou a ordem de
habeas corpus em que se discutia a extino da punibilidade de paciente que completara
70 anos aps a sentena condenatria, porm, antes do trnsito em julgado.
HC 129696/SP, rel. Min. Dias Toffoli, 19.4.2016. (HC-129696)
Arrependimento Posterior
(Sexta Turma)
DIREITO PENAL. INAPLICABILIDADE DO ARREPENDIMENTO POSTERIOR

EM HOMICDIO CULPOSO NA DIREO DE VECULO.
Em homicdio culposo na direo de veculo automotor (art. 302 do CTB), ainda
que realizada composio civil entre o autor do crime e a famlia da vtima,
inaplicvel o arrependimento posterior (art. 16 do CP). O STJ possui entendimento de
que, para que seja possvel aplicar a causa de diminuio de pena prevista no art. 16 do
Cdigo Penal, faz-se necessrio que o crime praticado seja patrimonial ou possua efeitos
patrimoniais (HC 47.922-PR, Quinta Turma, DJ 10/12/2007; e REsp 1.242.294-PR, Sexta
Turma, DJe 3/2/2015). Na hiptese em anlise, a tutela penal abrange o bem jurdico, o
direito fundamental mais importante do ordenamento jurdico, a vida, que, uma vez
ceifada, jamais poder ser restituda, reparada. No se pode, assim, falar que o delito do art.
302 do CTB um crime patrimonial ou de efeito patrimonial. Alm disso, no se pode
reconhecer o arrependimento posterior pela impossibilidade de reparao do dano
cometido contra o bem jurdico vida e, por conseguinte, pela impossibilidade de
aproveitamento pela vtima da composio financeira entre a agente e a sua famlia. Sendo
assim, invivel o reconhecimento do arrependimento posterior na hiptese de homicdio
culposo na direo de veculo automotor. REsp 1.561.276-BA, Rel. Min. Sebastio Reis
Jnior, julgado em 28/6/2016, DJe 15/9/2016.
Dosimetria da Pena
(Segunda Turma)
Conduta social e dosimetria

Em concluso de julgamento, a Segunda Turma deu provimento a recurso ordinrio
para determinar ao juzo de execuo competente que redimensione a pena-base de
condenado a quatro anos e onze meses de recluso em regime inicial semiaberto, pela
prtica do delito de furto qualificado. (...) O Colegiado afirmou que a deciso
impugnada teria considerado negativamente circunstncias judiciais diversas com
fundamento na mesma base emprica, qual seja, os registros criminais, a conferir-lhes
conceitos jurdicos assemelhados. Apontou que, antes da reforma da parte geral do
CP/1984, entendia-se que a anlise dos antecedentes abrangeria todo o passado do
agente, a incluir, alm dos aludidos registros, o comportamento em sociedade. Com o
advento da Lei 7.209/1984, a conduta social teria passado a ter configurao prpria.
Introduzira-se um vetor apartado com vistas a avaliar o comportamento do condenado
no meio familiar, no ambiente de trabalho e no relacionamento com outros indivduos.
Ou seja, os antecedentes sociais do ru no mais se confundiriam com os seus
antecedentes criminais. Tratar-se-ia de circunstncias diversas e, por isso mesmo, a
exasperao da pena-base mediante a invocao delas exigiria do magistrado a clara
demonstrao de subsuno da realidade ftica ao preceito legal, dentro dos limites
tpicos. Concluiu que teria havido indevida desvalorizao plural de circunstncias as
quais possuiriam balizas prprias com justificativa na mesma base ftica.
RHC 130132, rel. Min. Teori Zavascki, 10.5.2016. (RHC-130132)

(Primeira Turma)
Circunstncias judiciais e bis in idem
legtima a utilizao da condio pessoal de policial civil como circunstncia judicial

desfavorvel para fins de exasperao da pena base aplicada a acusado pela prtica do crime
de concusso. (...) A Turma afirmou que seria possvel, no que se refere culpabilidade
(CP, art. 59), promover, em cada caso concreto, juzo de reprovabilidade maior tendo em
considerao a condio de policial civil do agente.
O delito previsto no art. 316 do CP seria de mo prpria, porm, presentes as
circunstncias do art. 59 do CP, se poderia levar em conta, quando do juzo de
reprovabilidade, a qualidade especfica ou a qualificao do funcionrio pblico. (...)
Portanto, aquele que fosse investido de parcela de autoridade pblica fosse juiz,
10
membro do Ministrio Pblico ou autoridade policial deveria ser avaliado, no

desempenho da sua funo, com escrutnio mais rgido. (...)
Preliminarmente, o Colegiado exarou entendimento segundo o qual deveriam ser
conhecidos os habeas corpus nas hipteses em que fossem substitutivos de recurso
extraordinrio, como no caso em comento. (...) HC 132990/PE, rel. orig. Min. Luiz Fux,
red. p/ o acrdo Min. Edson Fachin, 16.8.2016.

(Segunda Turma)
Dosimetria da pena e custos da atuao estatal

Os elevados custos da atuao estatal para apurao da conduta criminosa e o
enriquecimento ilcito logrado pelo agente no constituem motivao idnea para a
valorao negativa do vetor "consequncias do crime" na primeira fase da dosimetria da
pena (CP/1940, art. 59). Com base nesse entendimento, a Segunda Turma concedeu de
ofcio a ordem em habeas corpus, para determinar ao juzo que redimensione a pena do
paciente, condenado pela prtica de trfico de drogas (art. 12 da Lei 6.368/1976).
(...) O Colegiado decidiu que as despesas suportadas pelo Estado com a persecuo
criminal e o enriquecimento ilcito do condenado no se subsumem no vetor negativo
consequncias do crime (CP/1940, art. 59), entendido como dano decorrente da conduta
praticada pelo agente. Alm disso, assentou que, embora recomendvel a valorao
individualizada de cada vetor na primeira fase da dosimetria, a fixao da pena-base de
forma conglobada sem a particularizao do quantum de pena especificamente
atribudo a cada um dos vetores negativos no impede que as instncias superiores
exeram o controle de sua legalidade e determinem o seu reajustamento. Assim, em se
tratando de pena-base conglobada, nada obsta que, decotado algum vetor negativo
indevidamente reconhecido, seja determinado ao juzo de primeiro grau que proceda ao
redimensionamento da pena imposta, com os abatimentos pertinentes. Asseverou,
tambm, que o efeito devolutivo da apelao, no caso de recurso exclusivo da defesa,
transfere o conhecimento de toda a matria impugnada ao Tribunal ad quem, que pode
at mesmo rever os critrios de individualizao definidos na sentena penal condenatria,
para manter ou reduzir a pena. O reajustamento da pena-base, nessas hipteses, no deve
extravasar a pena aplicada em primeiro grau, sob risco de reformatio in pejus.
HC 134193/GO, rel. Min. Dias Toffoli, julgamento em 26.10.2016. (HC-134193)
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(Quinta Turma)
DIREITO PENAL. VULNERABILIDADE EMOCIONAL E PSICOLGICA DA

VTIMA COMO CIRCUNSTNCIA NEGATIVA NA DOSIMETRIA DA PENA.
O fato de o agente ter se aproveitado, para a prtica do crime, da situao de
vulnerabilidade emocional e psicolgica da vtima decorrente da morte de seu filho
em razo de erro mdico pode constituir motivo idneo para a valorao negativa
de sua culpabilidade. De fato, conforme entendimento do STJ, " possvel a valorao
negativa da circunstncia judicial da culpabilidade com base em elementos concretos e
objetivos, constantes dos autos, que demonstrem que o comportamento da condenada
merecedor de maior reprovabilidade, de maneira a restar caracterizado que a conduta
delituosa extrapolou os limites naturais prprios execuo do crime" (AgRg no AREsp
781.997-PE, Sexta Turma, Dje 1/2/2016). HC 264.459-SP, Rel. Min. Reynaldo Soares
da Fonseca, julgado em 10/3/2016, DJe 16/3/2016.

(Quinta Turma)
DIREITO PENAL. COMPATIBILIDADE ENTRE A AGRAVANTE DO ART. 62, I,

DO CP E A CONDIO DE MANDANTE DO DELITO.
Em princpio, no incompatvel a incidncia da agravante do art. 62, I, do CP ao
autor intelectual do delito (mandante). O art. 62, I, do CP prev que: "A pena ser
ainda agravada em relao ao agente que: I - promove, ou organiza a cooperao no crime
ou dirige a atividade dos demais agentes;" Em princpio, no h que se falar em bis in idem
em razo da incidncia dessa agravante ao autor intelectual do delito (mandante). De
acordo com a doutrina, a agravante em foco objetiva punir mais severamente aquele que
tem a iniciativa da empreitada criminosa e exerce um papel de liderana ou destaque entre
os coautores ou partcipes do delito, coordenando e dirigindo a atuao dos demais,
fornecendo, por exemplos, dados relevantes sobre a vtima, determinando a forma como o
crime ser perpetrado, emprestando os meios para a consecuo do delito, independente de
ser o mandante ou no ou de quantas pessoas esto envolvidas. H, inclusive, precedente
do STF (Tribunal Pleno, AO 1.046-RR, DJe 22/6/2007) indicando a possibilidade de
coexistncia da agravante e da condenao por homicdio na qualidade de mandante.
Entretanto, no obstante a inexistncia de incompatibilidade entre a condenao por
homicdio como mandante e a incidncia da agravante do art. 62, I, do CP, deve-se apontar
elementos concretos suficientes para caracterizar a referida circunstncia agravadora. Isso
porque, se o fato de ser o mandante do homicdio no exclui automaticamente a agravante
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do art. 62, I, do CP, tambm no obriga a sua incidncia em todos os casos. REsp
1.563.169-DF, Rel. Min. Reynaldo Soares da Fonseca, julgado em 10/3/2016, DJe
28/3/2016.
Atenuantes
(Quinta Turma)
DIREITO PENAL. COMPENSAO DA ATENUANTE DA CONFISSO

ESPONTNEA COM A AGRAVANTE DA PROMESSA DE RECOMPENSA.
possvel compensar a atenuante da confisso espontnea (art. 65, III, "d", do
CP) com a agravante da promessa de recompensa (art. 62, IV). O STJ pacificou o
entendimento no sentido de ser possvel, na segunda fase da dosimetria da pena, a
compensao da atenuante da confisso espontnea com a agravante da reincidncia (REsp
1.341.370-MT, Terceira Seo, DJe 17/4/2013). Esse raciocnio, mutatis mutandis,
assemelha-se presente hiptese, por se tratar da possibilidade de compensao entre
circunstncias igualmente preponderantes, a saber, a agravante de crime cometido mediante
paga com a atenuante da confisso espontnea. HC 318.594-SP, Rel. Min. Felix Fischer,
julgado em 16/2/2016, DJe 24/2/2016.

(Terceira Seo)
DIREITO
PENAL.
EMPREGO
DA
CONFISSO
QUALIFICADA
COMO
ATENUANTE.
A confisso, mesmo que qualificada, d ensejo incidncia da atenuante prevista
no art. 65, III, d, do CP, quando utilizada para corroborar o acervo probatrio e
fundamentar a condenao. Precedentes citados: HC 324.838-RJ, Quinta Turma, DJe
2/5/2016; e REsp 1.484.853-GO, Sexta Turma, DJe 25/4/2016. EREsp 1.416.247-GO,
Rel. Min. Ribeiro Dantas, julgado em 22/6/2016, DJe 28/6/2016.
Penas Restritivas de Direito

(Quinta Turma)
DIREITO PENAL. IMPOSSIBILIDADE DE RECONVERSO DE PENA A

PEDIDO DO SENTENCIADO.
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No possvel, em razo de pedido feito por condenado que sequer iniciou o

cumprimento da pena, a reconverso de pena de prestao de servios
comunidade e de prestao pecuniria (restritivas de direitos) em pena privativa de
liberdade a ser cumprida em regime aberto. O art. 33, 2, c, do CP apenas estabelece
que "o condenado no reincidente, cuja pena seja igual ou inferior a 4 (quatro) anos,
poder, desde o incio, cumpri-la em regime aberto". O referido dispositivo legal no traa
qualquer direito subjetivo do condenado quanto escolha entre a sano alternativa e a
pena privativa de liberdade. Ademais, a escolha da pena e do regime prisional, bem como
do preenchimento dos requisitos do art. 44 do CP, insere-se no campo da
discricionariedade vinculada do magistrado. Alm disso, a reconverso da pena restritiva de
direitos imposta na sentena condenatria em pena privativa de liberdade depende do
advento dos requisitos legais (descumprimento das condies impostas pelo juiz da
condenao). Por isso, no cabe ao condenado que sequer iniciou o cumprimento da pena
escolher ou decidir a forma como pretende cumprir a condenao que lhe foi imposta. Ou
seja, no possvel pleitear a forma que lhe parecer mais cmoda ou conveniente. (...)
REsp 1.524.484-PE, Rel. Min. Reynaldo Soares da Fonseca, julgado em 17/5/2016,
DJe 25/5/2016.
Regime Inicial
(Segunda Turma)
Roubo: pena-base no mnimo legal e regime inicial fechado

A Segunda Turma, em concluso e por maioria, deu provimento a recurso ordinrio em
habeas corpus em que o recorrente pleiteava a fixao do regime semiaberto para o incio
do cumprimento da pena. No caso, ele foi condenado pela prtica de roubo duplamente
circunstanciado, em razo do concurso de agentes e do uso de arma de fogo. Na sentena,
o juzo fixou a pena-base no mnimo legal, mas estabeleceu o regime inicial fechado v.
Informativo 841. O Colegiado entendeu, de acordo com precedentes da Turma, que o
juzo, ao analisar os requisitos do art. 59 do Cdigo Penal, havia considerado todas as
circunstncias favorveis. Concluiu que, fixada a pena no mnimo legal, no cabe
determinar regime inicial fechado. Lembrou, tambm, orientao do Enunciado 440 da
Smula do Superior Tribunal de Justia nesse mesmo sentido (Fixada a pena-base no
mnimo legal, vedado o estabelecimento de regime prisional mais gravoso do que o
cabvel em razo da sano imposta, com base apenas na gravidade abstrata do delito).
RHC 135298/SP, rel. orig. Min. Ricardo Lewandowski, red. p/ o ac. Min. Teori Zavascki,
18.10.2016. (RHC-135298)
14
15
Exerccio Arbitrrio das Prprias Razes

(Sexta Turma)
DIREITO
PENAL.
RECONHECIMENTO
DE
PROTEO
JURDICA
PROFISSIONAIS DO SEXO.
Ajusta-se figura tpica prevista no art. 345 do CP (exerccio arbitrrio das prprias
razes) - e no prevista no art. 157 do CP (roubo) - a conduta da prostituta maior
de dezoito anos e no vulnervel que, ante a falta do pagamento ajustado com o
cliente pelo servio sexual prestado, considerando estar exercendo pretenso
legtima, arrancou um cordo com pingente folheado a ouro do pescoo dele como
forma de pagamento pelo servio sexual praticado mediante livre disposio de
vontade dos participantes e desprovido de violncia no consentida ou grave
ameaa. Para a configurao do delito previsto no art. art. 345 do CP, parte da doutrina
ptria entende ser desnecessria a classificao da pretenso do agente como "legtima",
desde que seja, em tese, passvel de debate judicial. Nesse sentido, para o reconhecimento
do ilcito penal, seria necessrio que a dvida possa ser objeto de cobrana judicial. H,
todavia, a seguinte ponderao doutrinria: "O elemento material do crime fazer justia
pelas prprias mos, para satisfazer uma pretenso. Esta o pressuposto do delito. Sem ela,
este no tem existncia, incidindo o fato em outra disposio legal. A pretenso, por sua
vez, se assenta em um direito que o agente tem ou julga ter, isto , pensa de boa-f possulo, o que deve ser apreciado no apenas quanto ao direito em si, mas de acordo com as
circunstncias e as condies da pessoa. Consequentemente, a pretenso pode ser ilegtima
- o que a lei deixa bem claro: 'embora legtima' - desde que a pessoa razoavelmente assim
no a julgue." Ciente disso, convm delimitar que o tipo penal em apreo (art. 345 do CP)
relaciona-se, na espcie, com uma atividade (prostituio) que, a despeito de no ser ilcita,
padece de inegvel componente moral relacionado aos "bons costumes", o que j reclama
uma releitura do tema, luz da mutao desses costumes na sociedade ps-moderna. (...)
Sob a perspectiva de que a histria dos crimes sexuais , em ltima anlise, a histria da
secularizao dos costumes e prticas sexuais, no possvel negar proteo jurdica
queles que oferecem seus servios de natureza sexual em troca de remunerao, sempre
com a ressalva, evidentemente, de que essa troca de interesses no envolva incapazes,
menores de 18 anos e pessoas de algum modo vulnerveis, desde que o ato sexual seja
decorrente de livre disposio da vontade dos participantes e no implique violncia (no
consentida) ou grave ameaa. (...) Alis, de acordo com o Cdigo Brasileiro de Ocupaes,
de 2002, regulamentado pela Portaria do Ministrio do Trabalho n. 397, de 9 de outubro de
16
2002, os profissionais do sexo so expressamente mencionados no item 5198 como uma

categoria de profissionais, o que, conquanto ainda dependa de regulamentao quanto a
direitos que eventualmente essas pessoas possam exercer, evidencia o reconhecimento,
pelo Estado brasileiro, de que a atividade relacionada ao comrcio sexual do prprio corpo
no ilcita e que, portanto, passvel de proteo jurdica. (...) pode-se concluir, como o
faz doutrina, ser perfeitamente vivel que o trabalhador sexual, no tendo recebido pelos
servios sexuais combinados com o cliente, possa se valer da Justia para exigir o
pagamento. Sob esse vis, mostra-se correto afastar a tipicidade do crime de roubo - cujo
elemento subjetivo no compatvel com a situao aqui examinada - e entender presente
o exerccio arbitrrio das prprias razes, ante o descumprimento do acordo de pagamento
pelos servios sexuais prestados. HC 211.888-TO, Rel. Ministro Rogerio Schietti Cruz,
julgado em 17/5/2016, DJe 7/6/2016.
Denunciao Caluniosa
(Sexta Turma)
DENUNCIAO CALUNIOSA. ART. 339 DO CP. INQURITO POLICIAL QUE

CULMINA EM INDICIAMENTO DO FALSO APONTADO. DESNECESSIDADE.
No autoriza a desclassificao do crime de denunciao caluniosa (art. 339 do CP)
para a conduta do art. 340 do mesmo Estatuto, o fato de que aqueles que foram
falsamente apontados como autores do delito inexistente no tenham chegado a ser
indiciados no curso do inqurito policial, em virtude da descoberta da inveracidade
da imputao. Tratou-se de recurso especial interposto contra acrdo do Tribunal de
Justia local que considerou correta a deciso que desclassificou o tipo previsto no art. 339
do CP para o previsto no art. 340 do mesmo diploma, uma vez que a conduta da agente ao
noticiar crimes que no ocorreram, provocou meros atos investigatrios da autoridade
policial. (...) Se, em razo da comunicao falsa de crime efetivada pela recorrida, houve a
instaurao de inqurito policial, sendo a falsidade descoberta em razo dos atos
investigatrios nele realizados, o delito cometido o de denunciao caluniosa, previsto no
art. 339 do Cdigo Penal. No autoriza a desclassificao para a conduta do art. 340 do
mesmo estatuto o fato de que aqueles que foram falsamente apontados como autores do
delito inexistente no tenham chegado a ser indiciados no curso da aludida investigao, em
virtude da descoberta da inveracidade da imputao. REsp 1.482.925-MG, Rel. Min.
Sebastio Reis, por unanimidade, julgado em 6/10/2016, DJe 25/10/2016.
17
Desobedincia
(Sexta Turma)
DIREITO PENAL. NO CONFIGURAO DO CRIME DE DESOBEDINCIA

NA HIPTESE DE NO ATENDIMENTO POR DEFENSOR PBLICO GERAL
DE REQUISIO JUDICIAL DE NOMEAO DE DEFENSOR.
No configura o crime de desobedincia (art. 330 do CP) a conduta de Defensor
Pblico Geral que deixa de atender requisio judicial de nomeao de defensor
pblico para atuar em determinada ao penal. (...) a acusao sofrida por Defensor
Pblico Geral, consistente em no designar um defensor para atuar em determinada ao
penal, viola a autonomia da instituio. Isso porque, a autonomia administrativa e a
independncia funcional asseguradas constitucionalmente s defensorias pblicas no
permitem a ingerncia do Poder Judicirio acerca da necessria opo de critrios de
atuao por Defensor Pblico Geral e da independncia da atividade da advocacia. Nessa
moldura, o ato de no atendimento por parte de Defensor Pblico Geral de requisio
emanada de juiz de direito para destacar um defensor para a ao penal que preside no se
confunde com crime de desobedincia por falta de cumprimento por autoridade pblica de
deciso legal ou judicial. HC 310.901-SC, Rel. Min. Nefi Cordeiro, julgado em
16/6/2016, DJe 28/6/2016.
Leso Corporal
(Sexta Turma)
DIREITO PENAL. NATUREZA DA LESO CORPORAL QUE RESULTA EM

PERDA DE DENTES.
A leso corporal que provoca na vtima a perda de dois dentes tem natureza grave
(art. 129, 1, III, do CP), e no gravssima (art. 129, 2, IV, do CP). Com efeito,
deformidade, no sentido mdico-legal, ensina doutrina, " o prejuzo esttico adquirido,
visvel, indelvel, oriundo da deformao de uma parte do corpo". Assim, a perda de dois
dentes, muito embora possa reduzir a capacidade funcional da mastigao, no enseja a
deformidade permanente prevista no art. 129, 2, IV, do CP e, sim, debilidade
permanente (configuradora de leso corporal grave). (...) Dessa forma, entende-se que o
resultado provocado pela leso causada vtima (perda de dois dentes) subsume-se leso
corporal grave, e no gravssima. Precedente citado: REsp 1.220.094-MG, Quinta Turma,
18
DJe 9/3/2011. REsp 1.620.158-RJ, Rel. Min. Rogerio Schietti Cruz, julgado em
13/9/2016, DJe 20/9/2016.
Homicdio
(Segunda Turma)
Tribunal do jri e novo enquadramento ftico-jurdico

Se houver incorreto enquadramento ftico-jurdico na capitulao penal, que repercuta na
competncia do rgo jurisdicional, admite-se, excepcionalmente, a possibilidade de o
magistrado, antes da pronncia e submisso do ru ao jri popular, efetuar a
desclassificao para outro tipo penal e encaminhar o feito ao rgo competente. Com base
nessa orientao e, em face da peculiaridade do caso concreto, a Segunda Turma, por
maioria, concedeu, em parte, a ordem em habeas corpus para afastar o dolo eventual
homicida, com a retirada da competncia do tribunal do jri. O magistrado competente
deve ento proceder ao correto enquadramento jurdico mediante a anlise do contexto
ftico-probatrio, mantida a higidez dos atos processuais at ento praticados, sem prejuzo
de eventual mutatio libelli. (...) A Turma destacou jurisprudncia da Corte firmada na
excepcionalidade do trancamento da persecuo penal na via do habeas corpus. Tal
medida seria recomendada to somente quando indiscutvel a atipicidade da conduta,
presente a causa extintiva de punibilidade ou, ainda, quando ausentes indcios mnimos de
autoria, o que no se aplicava hiptese dos autos. Apontou que pela descrio ftica
contida na denncia seria induvidosa a incompetncia do tribunal do jri para processar e
julgar a demanda, a afastar qualquer subsuno dos fatos investigados ao art. 121, caput,
do Cdigo Penal. (...) HC 113598/PE, rel. Min. Gilmar Mendes, 15.12.2015. (HC-113598)

(Sexta Turma)
DIREITO PENAL. QUALIFICADORA DO MOTIVO TORPE EM RELAO AO

MANDANTE DE HOMICDIO MERCENRIO.
O reconhecimento da qualificadora da "paga ou promessa de recompensa" (inciso
I do 2 do art. 121) em relao ao executor do crime de homicdio mercenrio no
qualifica automaticamente o delito em relao ao mandante, nada obstante este
possa incidir no referido dispositivo caso o motivo que o tenha levado a empreitar o
bito alheio seja torpe. De fato, no homicdio qualificado pelo motivo torpe consistente
na paga ou na promessa de recompensa (art. 121, 2, I, do CP) - conhecido como
homicdio mercenrio - h concurso de agentes necessrio, na medida em que, de um lado,
19
tem-se a figura do mandante, aquele que oferece a recompensa, e, de outro, h a figura do

executor do delito, aquele que aceita a promessa de recompensa. bem verdade que nem
sempre a motivao do mandante ser abjeta, desprezvel ou repugnante, como ocorre, por
exemplo, nos homicdios privilegiados, em que o mandante, por relevante valor moral,
contrata pistoleiro para matar o estuprador de sua filha. Nesses casos, a circunstncia
prevista no art. 121, 2, I, do CP no ser transmitida, por bvio, ao mandante, em razo
da incompatibilidade da qualificadora do motivo torpe com o crime privilegiado, de modo
que apenas o executor do delito (que recebeu a paga ou a promessa de recompensa)
responde pela qualificadora do motivo torpe. Entretanto, apesar de a "paga ou promessa de
recompensa" (art. 121, 2, I, do CP) no ser elementar, mas sim circunstncia de carter
pessoal do delito de homicdio, sendo, portanto, incomunicvel automaticamente a
coautores do homicdio, conforme o art. 30 do CP (REsp 467.810-SP, Quinta Turma, DJ
19/12/2003), poder o mandante responder por homicdio qualificado pelo motivo torpe
caso o motivo que o tenha levado a empreitar o bito alheio seja abjeto, desprezvel ou
repugnante. REsp 1.209.852-PR, Rel. Min. Rogerio Schietti Cruz, julgado em
15/12/2015, DJe 2/2/2016.

(Sexta Turma)
DIREITO PENAL. HIPTESE DE INEXISTNCIA DE MOTIVO FTIL EM

HOMCIDIO DECORRENTE DA PRTICA DE "RACHA".
No incide a qualificadora de motivo ftil (art. 121, 2, II, do CP), na hiptese de
homicdio supostamente praticado por agente que disputava "racha", quando o
veculo por ele conduzido - em razo de choque com outro automvel tambm
participante do "racha" - tenha atingido o veculo da vtima, terceiro estranho
disputa automobilstica. No caso em anlise, o homicdio decorre de um acidente
automobilstico, em que no havia nenhuma relao entre o autor do delito e a vtima. A
vtima nem era quem praticava o "racha" com o agente do crime. Ela era um terceiro que
trafegava por perto naquele momento e que, por um dos azares do destino, viu-se atingido
pelo acidente que envolveu o agente do delito. Quando o legislador quis se referir a motivo
ftil, f-lo tendo em mente uma reao desproporcional ou inadequada do agente quando
cotejado com a ao ou omisso da vtima; uma situao, portanto, que pressupe uma
relao direta, mesmo que tnue, entre agente e vtima. No caso no h essa relao. No
havia nenhuma relao entre o autor do crime e a vtima. O agente no reagiu a uma ao
ou omisso da vtima (um esbarro na rua, uma fechada de carro, uma negativa a um
pedido). No h aqui motivo ftil, banal, insignificante, diante de um acidente cuja causa
20
foi um comportamento imprudente do agente, comportamento este que no foi resposta

ao ou omisso da vtima. Na verdade, no h nenhum motivo. HC 307.617-SP, Rel.
Min. Nefi Cordeiro, Rel. para acrdo Min. Sebastio Reis Jnior, julgado em
19/4/2016, DJe 16/5/2016.

(Sexta Turma)
DIREITO PENAL. INCOMPATIBILIDADE ENTRE DOLO EVENTUAL E A

QUALIFICADORA DE MOTIVO FTIL.
incompatvel com o dolo eventual a qualificadora de motivo ftil (art. 121, 2, II,
do CP). Conforme entendimento externado pelo Min. Jorge Mussi, ao tempo que ainda
era Desembargador, "os motivos de um crime se determinam em face das condicionantes
do impulso crimingeno que influem para formar a inteno de cometer o delito, inteno
que, frise-se, no se compatibiliza com o dolo eventual ou indireto, onde no h o
elemento volitivo" (TJSC, HC 1998.016445-1, Dj 15/12/1998). Ademais, segundo
doutrina, "No so expresses sinnimas - inteno criminosa e voluntariedade. A vontade
do homem aplicada ao ou inao constitutivas da infrao penal a voluntariedade; a
vontade do agente aplicada s conseqncias lesivas do direito inteno criminosa. Em
todas as infraes penais encontram-se voluntariedade. Em todos, porm, no se vislumbra
a inteno criminosa. Os crimes em que no se encontra a inteno criminosa so os
culposos e os praticados com dolo indireto, no obstante a voluntariedade da ao nas duas
modalidades". Destaque-se que, em situaes semelhantes, j decidiu desse modo tanto o
STJ (REsp 1.277.036-SP, Quinta Turma, DJe 10/10/2014) quanto o STF (HC 111.442-RS,
Segunda Turma, DJe 17/9/2012; e HC 95.136, Segunda Turma, DJe 30/3/2011), sendo
que a nica diferena foi a qualificadora excluda: no caso em anlise, a do inciso II, 2,
do art. 121, j nos referidos precedentes, a do inciso IV do mesmo pargrafo e artigo. HC
307.617-SP, Rel. Min. Nefi Cordeiro, Rel. para acrdo Min. Sebastio Reis Jnior,
julgado em 19/4/2016, DJe 16/5/2016.
Apropriao Indbita
(Quinta Turma)
DIREITO PENAL. HIPTESE DE INAPLICABILIDADE DA MAJORANTE

DESCRITA NO ART. 168, 1, II, DO CP.
O fato de sndico de condomnio edilcio ter se apropriado de valores pertencentes
ao condomnio para efetuar pagamento de contas pessoais no implica o aumento
21
de pena descrito no art. 168, 1, II, do CP (o qual incide em razo de o agente de

apropriao indbita ter recebido a coisa na qualidade de "sndico"). Isso porque,
conforme entendimento doutrinrio, o "sndico" a que se refere a majorante do inciso II do
1 do art. 168 do CP o "administrador judicial" (Lei n. 11.101/2005), ou seja, o
profissional nomeado pelo juiz e responsvel pela conduo do processo de falncia ou de
recuperao judicial. Alm do mais, o rol que prev a majorante taxativo e no pode ser
ampliado por analogia ou equiparao, at porque todas as hipteses elencadas no referido
inciso - "tutor, curador, sndico, liquidatrio, inventariante, testamenteiro ou depositrio
judicial" - cuidam de um munus pblico, o que no ocorre com o sndico de condomnio
edilcio, em relao ao qual h relao contratual. REsp 1.552.919-SP, Rel. Min.
Reynaldo Soares da Fonseca, julgado em 24/5/2016, DJe 1/6/2016.
Estelionato
(Sexta Turma)
DIREITO PENAL. AUMENTO DE PENA-BASE FUNDADO NA CONFIANA DA

VTIMA NO AUTOR DE ESTELIONATO.
O cometimento de estelionato em detrimento de vtima que conhecia o autor do
delito e lhe depositava total confiana justifica a exasperao da pena-base. De fato,
tendo sido apontados argumentos idneos e diversos do tipo penal violado que evidenciam
como desfavorveis as circunstncias do crime, no h constrangimento ilegal na valorao
negativa dessa circunstncia judicial (HC 86.409-MS, Sexta Turma, DJe 23/10/2014). HC
332.676-PE, Rel. Min. Ericson Maranho (Desembargador convocado do TJ/SP),
julgado em 17/12/2015, DJe 3/2/2016.
Peculato
(Segunda Turma)
Nomeao de secretria parlamentar e configurao do crime de peculato

A Segunda Turma, por maioria, deu provimento a apelao interposta contra sentena
penal condenatria para absolver o apelante com fundamento no art. 386, III, do CPP
(Art. 386. O juiz absolver o ru, mencionando a causa na parte dispositiva, desde que
reconhea: ... III - no constituir o fato infrao penal). Na espcie, o recorrente fora
condenado em primeira instncia ao tempo em que ainda no detinha foro no STF
pela suposta prtica do crime previsto no art. 312, 1, do CP, em razo da contratao,
22
como sua secretria parlamentar, de funcionria de sua prpria empresa, que teria
continuado no exerccio de atividade privada embora recebendo pelos cofres pblicos.
Preliminarmente, a Turma no conheceu de petio formulada pelo Partido Republicano
Brasileiro (PRB) e indeferiu seu pedido de interveno como amicus curiae. Afirmou que
a agremiao partidria, autoqualificando-se como amicus curiae, pretenderia, em
verdade, ingressar numa posio que a relao processual penal no admitiria, considerados
os estritos termos do CPP.
O Colegiado, ainda, rejeitou pedido da defesa no sentido de que se aumentasse, no caso, o
tempo de sustentao oral. A Turma ressaltou que, a despeito da classificao de ao penal
originria, impor-se-ia o regime jurdico processual prprio da apelao, sendo aplicveis,
em razo disso, as disposies regimentais atinentes a essa classe recursal.
No mrito, a Turma destacou a necessidade de se analisar o crime de peculato sob a ptica da
jurisprudncia do STF. No Inq 2.913 AgR/MT (DJe de 21.6.2012), o Plenrio conclura que,
em tese, a nomeao de funcionrio para o exerccio de funes incompatveis com o cargo
em comisso ocupado tipificaria o crime de peculato-desvio (CP, art. 312, caput). J no
julgamento do Inq 3.776/TO (DJe de 4.11.2014), a Corte assentara que a utilizao dos
servios custeados pelo errio por funcionrio pblico no seu interesse particular no
conduta tpica de peculato (art. 312, do Cdigo Penal), em razo do princpio da taxatividade
(CF, art. 5, XXXIX). O tipo em questo exigiria apropriao ou desvio de dinheiro, valor
ou outro bem mvel. Assim, tendo essas premissas em conta, seria a hiptese de se verificar
se, na situao em comento, teria havido: a) desvio de servios prestados por secretria
parlamentar custa do errio, no interesse particular do apelante, fato este penalmente
atpico; ou b) utilizao da Administrao Pblica para pagar o salrio de empregado
particular, fato que constituiria crime.
Contudo, a prova dos autos demonstraria que a pessoa nomeada secretria parlamentar
pelo apelante teria, de fato, exercido atribuies inerentes a esse cargo, ainda que tambm
tivesse desempenhado outras atividades no estrito interesse particular do recorrente. (...)
Nesse contexto, teria ficado comprovado o efetivo exerccio de atribuies inerentes ao
cargo de secretria parlamentar atendimento de pessoas que procuravam o deputado
federal em seu escritrio poltico pela pessoa nomeada pelo apelante. Assim, a prova
colhida sob o crivo do contraditrio autorizaria a concluso de que a conduta do apelante
seria penalmente atpica, uma vez que teria consistido no uso de funcionrio pblico que,
de fato, exercia as atribuies inerentes ao seu cargo para, tambm, prestar outros servios
de natureza privada. A despeito disso, a emisso de qualquer juzo de valor a respeito da
moralidade da conduta verificada ou de seu enquadramento em eventual ato de
improbidade administrativa no caberia no processo em comento, isso tendo em
23
considerao o seu carter penal. AP 504/DF, rel. orig. Min. Crmen Lcia, red. p/ o
acrdo Min. Dias Toffoli, 9.8.2016.
Contrabando
(Sexta Turma)
DIREITO PENAL. CRIME DE CONTRABANDO E IMPORTAO DE COLETE

PROVA DE BALAS.
Configura crime de contrabando a importao de colete prova de balas sem prvia
autorizao do Comando do Exrcito. A Portaria n. 18 do DLOG, publicada em
19/12/2006, regulamenta as normas de avaliao tcnica, fabricao, aquisio, importao
e destruio de coletes balsticos e exige determinadas condies aos compradores e
importadores desse tipo de artefato, tais como, autorizao prvia do Comando do
Exrcito e restrio a determinados rgos e pessoas. Desse modo, a importao de colete
prova de balas est sujeita proibio relativa e, por conseguinte, configura crime de
contrabando quando realizada fora dos moldes previstos nesse regulamento. RHC 62.851PR, Rel. Min. Sebastio Reis Jnior, julgado em 16/2/2016, DJe 26/2/2016.
Descaminho
(Terceira Seo)
Recurso Repetitivo
DIREITO PENAL. HIPTESE EM QUE O FALSO PODE SER ABSORVIDO PELO

CRIME DE DESCAMINHO. RECURSO REPETITIVO. TEMA 933.
Quando o falso se exaure no descaminho, sem mais potencialidade lesiva, por
este absorvido, como crime-fim, condio que no se altera por ser menor a pena a
este cominada. Conforme entendimento doutrinrio, na aplicao do critrio da
consuno, verifica-se que "o contedo de injusto principal consome o contedo de injusto
do tipo secundrio porque o tipo consumido constitui meio regular (e no necessrio) de
realizao do tipo consumidor". Nesse contexto, o STJ j se pronunciou no sentido de no
ser obstculo para a aplicao da consuno a proteo de bens jurdicos diversos ou a
absoro de infrao mais grave pela de menor gravidade (REsp 1.294.411-SP, Quinta
Turma, DJe 3/2/2014). O STJ, inclusive, j adotou, em casos anlogos, orientao de que
o delito de uso de documento falso, cuja pena em abstrato mais grave, pode ser absorvido
quando no constituir conduta autnoma, mas mera etapa preparatria ou executria do
descaminho, crime de menor gravidade, no qual o falso exaure a sua potencialidade lesiva
24
(AgRg no REsp 1.274.707-PR, Quinta Turma, DJe 13/10/2015; e REsp 1.425.746-PA,

Sexta Turma, DJe 20/6/2014). No mesmo sentido, mutatis mutandis, a Smula n. 17 do STJ,
segundo a qual "Quando o falso se exaure no estelionato, sem mais potencialidade lesiva,
por este absorvido". REsp 1.378.053-PR, Rel. Min. Nefi Cordeiro, Terceira Seo,
julgado em 10/8/2016, DJe 15/8/2016.
Evaso de Divisas
(Plenrio)
Inqurito e recebimento de denncia

O Plenrio recebeu, em parte, denncia oferecida contra deputado federal pela suposta
prtica dos crimes de corrupo passiva (CP, art. 317, 1), lavagem de dinheiro (Lei
9.613/1998, art. 1, V, e 4, na redao anterior Lei 12.683/2012), evaso de divisas (Lei
7.492/1986, art. 22, pargrafo nico) e omisso ou declarao falsa em documento eleitoral
(Lei 4.737/1965, art. 350). (...) A Corte afirmou que, em relao ao delito de evaso de
divisas, constaria da denncia que o acusado teria mantido ativos no declarados s
autoridades brasileiras em contas localizadas no exterior, em quantias superiores a US$
100.000,00 (cem mil dlares). Assim, em conformidade com extratos apresentados pelo
Ministrio Pblico, o parlamentar teria mantido na Sua, mas a partir do Brasil, ativos
no declarados ao Banco Central do Brasil. Tal fato configuraria, em tese, o crime de
evaso de divisas, na figura tpica prevista na parte final do pargrafo nico do art. 22 da
Lei 7.492/1986. Relativamente a essa parte da acusao, a defesa sustentava a atipicidade
da conduta verificada, na medida em que os valores depositados em especficas contas
bancrias teriam sido objeto da contratao de trusts em 2003, estrutura negocial que
teria implicado a transferncia da plena titularidade de seus valores. Contudo, os
elementos indicirios colhidos na investigao revelariam que o denunciado seria, de fato,
o responsvel pela origem e, ao mesmo tempo, o beneficirio dos valores depositados nas
referidas contas. Nesse contexto, embora o trust fosse modalidade de investimento
sem regulamentao especfica no Brasil, no haveria dvidas de que, no caso dos autos,
o acusado deteria, em relao a essas operaes, plena disponibilidade jurdica e
econmica. Assim, a circunstncia de os valores no estarem formalmente em seu nome
seria absolutamente irrelevante para a tipicidade da conduta. Alis, a manuteno de
valores em contas no exterior, mediante utilizao de interposta pessoa ou forma de
investimento que assim o permitisse, alm de no desobrigar o beneficirio de apresentar
a correspondente declarao ao Banco Central do Brasil, revelaria veementes indcios do
ilcito de lavagem de dinheiro. No que concerne ao crime de falsidade ideolgica para fins
25
eleitorais, a inicial descreveria que o parlamentar teria, em julho de 2009 e em julho de

2013, omitido, com fins eleitorais e em documento pblico dirigido ao TSE, a existncia
de numerrio de sua propriedade em contas bancrias de variada titularidade, inclusive
dos citados trusts. Dessa forma, conquanto sucintas, as afirmaes feitas na pea
acusatria seriam suficientes, neste momento processual, para demonstrar que a conduta
do denunciado se enquadraria, ao menos em tese, no tipo penal do art. 350 do Cdigo
Eleitoral. (...) Inq 4146/DF, rel. Min. Teori Zavascki, 22.6.2016. (Inq-4146)

(Sexta Turma)
DIREITO
PENAL.
OPERAES
"DLAR-CABO"
PRINCPIO
DA
INSIGNIFICNCIA.
Nos casos de evaso de divisas praticada mediante operao do tipo "dlar-cabo",
no possvel utilizar o valor de R$ 10 mil como parmetro para fins de aplicao
do princpio da insignificncia. Conforme entendimento adotado pelo STF na AP 470,
as transaes conhecidas como operaes "dlar-cabo" - nas quais so efetuados
pagamentos em reais no Brasil, com o objetivo de disponibilizar, por meio de quem recebe
tal pagamento, o respectivo montante em moeda estrangeira no exterior - preenchem os
elementos do delito de evaso de divisas, na forma do art. 22, pargrafo nico, primeira
parte, da Lei n. 7.492/1986, que tipifica a conduta daquele que, "a qualquer ttulo,
promove, sem autorizao legal, a sada de moeda ou divisa para o exterior". As regras que
disciplinam a transferncia internacional de valores - e que, portanto, estabelecem o
significado de sada de divisa ou moeda sem autorizao legal - so diversas em relao
sada fsica e sada eletrnica. Para bem compreender tais diferenas, transcreve-se
integralmente o art. 65 da Lei n. 9.069/1995, com a redao vigente poca dos fatos:
"Art. 65. O ingresso no Pas e a sada do Pas, de moeda nacional e estrangeira sero
processados exclusivamente atravs de transferncia bancria, cabendo ao estabelecimento
bancrio a perfeita identificao do cliente ou do beneficirio. 1 Excetua-se do disposto
no caput deste artigo o porte, em espcie, dos valores: I - quando em moeda nacional, at
R$ 10.000,00 (dez mil reais); II - quando em moeda estrangeira, o equivalente a R$
10.000,00 (dez mil reais); III - quando comprovada a sua entrada no Pas ou sua sada do
Pas, na forma prevista na regulamentao pertinente. 2 O Conselho Monetrio
Nacional, segundo diretrizes do Presidente da Repblica, regulamentar o disposto neste
artigo, dispondo, inclusive, sobre os limites e as condies de ingresso no Pas e sada do
Pas da moeda nacional. 3 A no observncia do contido neste artigo, alm das sanes
penais previstas na legislao especfica, e aps o devido processo legal, acarretar a perda
26
do valor excedente dos limites referidos no 1 deste artigo, em favor do Tesouro

Nacional". O referido dispositivo excetua apenas o porte, em espcie, do valor de at R$ 10
mil ou o equivalente em moeda estrangeira, alm de remeter ao estabelecimento de outras
hipteses, na forma prevista na regulamentao pertinente. Assim, no prospera a tese de
que deve ser considerado atpico o envio de moeda ou divisas ao exterior se o volume de
cada operao no exceder a R$ 10 mil. Isso porque, em primeiro lugar, ressalvada a
hiptese do porte de valores em espcie, o ingresso no pas e a sada do pas, de moeda
nacional e estrangeira "sero processados exclusivamente atravs de transferncia bancria,
cabendo ao estabelecimento bancrio a perfeita identificao do cliente ou do beneficirio"
(art. 65, caput, da Lei n. 9.069/1995). Ou seja, a legislao excepcionou, em relao ao valor
inferior a R$ 10 mil (ou seu equivalente em moeda estrangeira), apenas a sada fsica de
moeda. No caso de transferncia eletrnica, sada meramente escritural da moeda, a lei
exige, de forma exclusiva, o processamento atravs do sistema bancrio, com perfeita
identificao do cliente ou beneficirio. Alm disso, no caso da transferncia clandestina
internacional, por meio de operaes do tipo "dlar-cabo" ou equivalente, existe uma
facilidade muito grande na realizao de centenas ou at milhares de operaes
fragmentadas sequenciais. muito mais simples do que a transposio fsica, por diversas
vezes, das fronteiras do pas com valores inferiores a R$ 10 mil. Admitir a atipicidade das
operaes do tipo "dlar-cabo" com valores inferiores a R$ 10 mil fechar a janela, mas
deixar a porta aberta para a sada clandestina de divisas. REsp 1.535.956-RS, Rel. Min.
Maria Thereza de Assis Moura, julgado em 1/3/2016, DJe 9/3/2016.

(Sexta Turma)
DIREITO PENAL. COMPLEXIDADE DO ESQUEMA CRIMINOSO COMO

CIRCUNSTNCIA NEGATIVA NA DOSIMETRIA DA PENA DO CRIME DE
EVASO DE DIVISAS.
Na fixao da pena do crime de evaso de divisas (art. 22, pargrafo nico, da Lei
n. 7.492/1986), o fato de o delito ter sido cometido por organizao criminosa
complexa e bem estrutura pode ser valorado de forma negativa a ttulo de
circunstncias do crime. Apesar de a Quinta Turma do STJ, no HC 123.760-SP (DJe
28/11/2011) ter decidido que a sofisticao e a complexidade do esquema voltado prtica
de operaes financeiras clandestinas no poderiam ser consideradas circunstncias
judiciais desfavorveis, pois seriam nsitas ao tipo penal, tal entendimento no deve
prosperar. Isso porque a evaso de divisas pode ser praticada de diversas formas, desde
meios muito rudimentares - como a simples sada do pas com porte de dinheiro em valor
27
superior a dez mil reais sem comunicao s autoridades brasileiras - at a utilizao de

complexos esquemas de remessas clandestinas. Assim, no parece justo apenar da mesma
forma condutas to distintas como a mera sada fsica com valores no declarados e um
sofisticado esquema de remessa ilcita, sendo correta, neste ltimo caso, a valorao
negativa da vetorial das circunstncias do delito na fixao da pena-base do delito de evaso
de divisas. REsp 1.535.956-RS, Rel. Min. Maria Thereza de Assis Moura, julgado em
1/3/2016, DJe 9/3/2016.
Extorso
(Quinta Turma)
DIREITO PENAL. INCIDNCIA DA MAJORANTE DO 1 DO ART. 158 DO CP

SOBRE A EXTORSO QUALIFICADA PREVISTA NO 3 DO MESMO
DISPOSITIVO LEGAL.
Em extorso qualificada pela restrio da liberdade da vtima, sendo essa condio
necessria para a obteno da vantagem econmica (art. 158, 3, do CP),
possvel a incidncia da causa de aumento prevista no 1 do art. 158 do CP (crime
cometido por duas ou mais pessoas ou com emprego de arma). A Lei n. 11.923/2009
no cria um novo delito autnomo chamado de "sequestro relmpago", sendo apenas um
desdobramento do tipo do crime de extorso, uma vez que o legislador apenas definiu um
modus operandi do referido delito. pressuposto para o reconhecimento da extorso
qualificada a prtica da ao prevista no caput do art. 158 do CP, razo pela qual no
possvel dissociar o crime qualificado das circunstncias a serem sopesadas na figura tpica
do art. 158. Assim, tendo em vista que o texto legal dotado de unidade e que as normas se
harmonizam, conclui-se, a partir de uma interpretao sistemtica do art. 158 do CP, que o
seu 1 no foi absorvido pelo 3, pois, como visto, o 3 constitui-se qualificadora,
estabelecendo outro mnimo e outro mximo da pena abstratamente cominada ao crime; j
o 1 prev uma causa especial de aumento de pena. Dessa forma, ainda que
topologicamente a qualificadora esteja situada aps a causa especial de aumento de pena,
com esta no se funde, uma vez que tal fato configura mera ausncia de tcnica legislativa,
que se explica pela insero posterior da qualificadora do 3 no tipo do art. 158 do CP,
que surgiu aps uma necessidade de reprimir essa modalidade criminosa. Ademais, no h
qualquer impedimento do crime de extorso qualificada pela restrio da liberdade da
vtima ser praticado por uma s pessoa sem o emprego de arma, o que configuraria o crime
do 3 do art. 158 do CP sem a causa de aumento do 1 do art. 158. Em circunstncia
anloga, na qual foi utilizada majorante prevista topologicamente em pargrafo anterior
28
forma qualificada, tal como na hiptese, o STJ decidiu que, sendo compatvel o privilgio
do art. 155, 2, do CP com as hipteses objetivas de furto qualificado (REsp 1.193.194MG, Terceira Seo, recurso representativo de controvrsia, DJe 28/8/2012), mutatis
mutandis, no h incompatibilidade entre o furto qualificado e a causa de aumento relativa
ao seu cometimento no perodo noturno (AgRg no AREsp 741.482-MG, Quinta Turma,
DJe 14/9/2015; e HC 306.450-SP, Sexta Turma, DJe 17/12/2014). REsp 1.353.693-RS,
Rel. Min. Reynaldo Soares da Fonseca, julgado em 13/9/2016, DJe 21/9/2016.
Gesto Temerria
(Sexta Turma)
DIREITO PENAL. CONTEDO DO DOLO NO CRIME DE GESTO

TEMERRIA.
Est presente o dolo do delito de gesto temerria (art. 4, pargrafo nico, da Lei
n. 7.492/1986) na realizao, por alguma das pessoas mencionadas no art. 25 da Lei
n. 7.492/1986, de atos que transgridam, voluntria e conscientemente, normas
especficas expedidas pela CVM, CMN ou Bacen. Desde logo, frise-se que, de acordo
com a jurisprudncia do STJ, o delito de gesto temerria somente admite a forma dolosa,
tendo em conta a inexistncia de previso expressa da modalidade culposa, nos termos do
art. 18, pargrafo nico, do CP (AgRg no REsp 1.205.967-SP, Quinta Turma, DJe
15/9/2015; e PExt no RHC 7.982-RJ, Quinta Turma, DJ 9/9/2002). Admitida a
constitucionalidade do tipo penal, a sada que se apresenta, para compreend-lo como
vlido, submet-lo a uma "interpretao conforme" Constituio, atravs de uma
reduo teleolgica do seu campo de incidncia. Para tanto, preciso afastar da incidncia
da norma penal os casos que se encontrem cobertos pelo risco permitido na esfera da
atividade financeira. Desse modo, a contrario sensu, deve-se entender que o tipo penal de
gesto temerria pressupe a violao de deveres extrapenais. Inicialmente, destaque-se
que, nos termos do art. 153 da Lei n. 6.404/1976 (Lei das S.A.) - aplicvel s instituies
financeiras privadas, pois, por fora do art. 24 da Lei n. 4.595/1964, exceo das
cooperativas de crdito, todas elas devero constituir-se sob a forma de sociedade annima
- "o administrador da companhia deve empregar, no exerccio de suas funes, o cuidado e
a diligncia que todo homem ativo e probo costuma empregar na administrao dos seus
prprios negcios". Esse princpio, alis, tambm se acha estatudo no art. 1.011 do CC.
So as primeiras diretrizes a indicar o que uma gesto responsvel - e, portanto, no
temerria - de uma sociedade qualquer. Mais do que cuidado e diligncia, quem lida
profissionalmente com bens, valores ou dinheiro alheio tem de possuir o conhecimento
29
tcnico adequado. Tais normas, porm, so ainda muito genricas para serem utilizadas
como critrio de determinao do risco proibido. preciso examinar as regras especficas,
veiculadas por rgos como o CMN, o Bacen e a CVM, para perquirir se os
administradores das instituies financeiras superaram o risco admitido pelas normas
pressupostas pelo tipo penal. E tal violao s normas de regncia da atividade financeira
tem de ser dolosa. Mas preciso que se compreenda exatamente qual o contedo do dolo
de que deve estar imbudo o agente. A temeridade da gesto (art. 4, pargrafo nico, da Lei
n. 7.492/1986) elemento valorativo global do fato (Roxin), e, como tal, sua valorao de
competncia exclusiva da ordem jurdica, e no do agente. Para a caracterizao do
elemento subjetivo do delito no necessria a vontade de atuar temerariamente; o que se
exige que o agente, conhecendo as circunstncias de seu agir, transgrida voluntariamente
as normas regentes da sua condio de administrador da instituio financeira. O que deve
ser comprovado a "conscincia e vontade da inobservncia dos cuidados obrigatrios,
segundo as regras do Banco Central" (HC 87.440-GO, Primeira Turma, DJ 2/3/2007) ou,
de outros entes reguladores da atividade financeira. irrelevante se o agente considera que
age temerariamente. REsp 1.613.260-SP, Rel. Min. Maria Thereza de Assis Moura,
julgado em 9/8/2016, DJe 24/8/2016.
Exerccio Ilegal da Medicina

(Sexta Turma)
DIREITO PENAL. ATIPICIDADE PENAL DO EXERCCIO DA ACUPUNTURA.

O exerccio da acupuntura no configura o delito previsto no art. 282 do CP
(exerccio ilegal da medicina, arte dentria ou farmacutica). cedio que o tipo
penal descrito no art. 282 do CP norma penal em branco e, por isso, deve ser
complementado por lei ou ato normativo em geral, para que se discrimine e detalhe as
atividades exclusivas de mdico, dentista ou farmacutico. Segundo doutrina, "A
complementao do art. 282 h de ser buscada na legislao federal que regulamenta as
profisses de mdico, dentista ou farmacutico. Dispem sobre o exerccio da medicina a
Lei n. 3.268, de 20.09.57 e o Dec. n. 20.931, de 11.01.32". Das referidas leis federais,
observa-se que no h meno ao exerccio da acupuntura. Nesse passo, o STJ reconhece
que no h regulamentao da prtica da acupuntura, sendo da Unio a competncia
privativa para legislar sobre as condies para o exerccio das profisses, consoante
previsto no art. 22, XVI, da CF (RMS 11.272-RJ, Segunda Turma, DJ 4/6/2001). Assim,
ausente complementao da norma penal em branco, o fato atpico. RHC 66.641-SP,
Rel. Min. Nefi Cordeiro, julgado em 3/3/2016, DJe 10/3/2016.
30
Crimes contra a F Pblica

(Primeira Turma)
Falsificao de lei por prefeito e dosimetria da pena

A Primeira Turma, por maioria, deu parcial provimento a apelao somente para
reajustar a dosimetria da pena aplicada em sentena que condenara parlamentar federal,
prefeito municipal poca dos fatos, pela suposta prtica dos crimes previstos no art. 297,
1, do CP (Art. 297 - Falsificar, no todo ou em parte, documento pblico, ou alterar
documento pblico verdadeiro: Pena - recluso, de dois a seis anos, e multa. 1 - Se o
agente funcionrio pblico, e comete o crime prevalecendo-se do cargo, aumenta-se a
pena de sexta parte), e no art. 89 da Lei 8.666/1993 [Art. 89. Dispensar ou inexigir
licitao fora das hipteses previstas em lei, ou deixar de observar as formalidades
pertinentes dispensa ou inexigibilidade: Pena - deteno, de 3 (trs) a 5 (cinco) anos, e
multa]. No caso, o apelante teria alterado documento pblico verdadeiro, qual seja, o
contedo de lei municipal, para incluir artigo inexistente. Ademais, teria dispensado
licitao fora das hipteses previstas em lei, tendo contratado empresa de engenharia
mediante dispensa de licitao justificada por estado de emergncia tambm inexistente.
Foram, ento, aplicadas as penas de 5 anos e 10 meses de recluso, em regime inicial
semiaberto, para o delito do art. 297, 1, do CP, e de 3 anos de deteno, em regime inicial
aberto, para o crime do art. 89 da Lei 8.666/1993, em concurso material. Dessa deciso
fora interposta apelao, posteriormente remetida ao STF em razo da diplomao do
apelante como deputado federal. Inicialmente, a Turma rejeitou preliminares suscitadas que
tinham como fundamento alegada inpcia da denncia e nulidade da sentena
condenatria, esta ltima por violao ao art. 399, 2, do CPP (O juiz que presidiu a
instruo dever proferir a sentena). Destacou que, na espcie, a acusao teria se
desincumbido de seu nus de descrever, com a mincia necessria, os fatos imputados ao
acusado. A denncia oferecida conteria, com clareza, a exposio dos fatos supostamente
criminosos, a classificao dos crimes e a individualizao da conduta, como preconizado
no art. 41 do CPP. Outrossim, no se verificaria a suposta nulidade da sentena
condenatria. A magistrada que presidira alguns dos atos de instruo por delegao de
tribunal estadual o fizera em cumprimento de carta de ordem expedida para a comarca em
que atuava. Sendo assim, uma vez que houvera a limitao unicamente instruo de parte
do feito por delegao de tribunal de justia, no se poderia pretender que estivesse a juza
de primeira instncia vinculada aos autos para prolao de sentena.
31
No mrito, o Colegiado afirmou que a materialidade dos delitos em questo estaria

devidamente demonstrada no processo. De fato, da anlise da lei original aprovada pela
cmara dos vereadores constatar-se-ia que na lei falsificada fora inserido dispositivo legal no
aprovado por aquela casa legislativa. Haveria laudo pericial a demonstrar que o texto enviado
publicao teria contado com artigo anteriormente inexistente no projeto de lei
encaminhado pela prefeitura para a cmara dos vereadores. Da mesma forma, a materialidade
do crime preconizado no art. 89 da Lei 8.666/1993 encontrar-se-ia comprovada em
documentos acostados aos autos. A Turma afirmou tambm que a autoria de ambos os
delitos seria inconteste e recairia, indubitavelmente, sobre o apelante, que, na qualidade de
prefeito, teria decretado estado de emergncia na cidade e autorizado a contratao direta de
empresa para a concluso de obra, dispensando a realizao de procedimento licitatrio.
Teria igualmente assinado a referida lei com contedo adulterado, estando demonstrada a
cincia inequvoca do ilcito. Relativamente dosimetria da pena imposta, contudo, a Turma
destacou que a qualidade de prefeito municipal do apelante teria sido duplamente
considerada, o que configuraria bis in idem. Como a regra do art. 297, 1, do CP,
estabelece que a pena deve ser aumentada de um sexto quando o agente for funcionrio
pblico e cometer o crime prevalecendo-se do cargo, essa circunstncia deveria ser
considerada apenas por ocasio da majorante, na terceira fase da dosimetria e no na primeira
fase. Sendo assim, a pena base deveria ser reduzida para 3 anos e 6 meses de recluso,
quantidade de pena um pouco acima do mnimo, mas ainda abaixo do termo mdio, o que
estaria justificado principalmente diante da culpabilidade extremamente acentuada
consistente na falsificao de uma lei. Com o aumento de um sexto, tal qual determinado
pelo o art. 297, 1, do CP, e no havendo outras majorantes nem circunstncias legais a
serem sopesadas, a pena definitiva deveria ficar em 4 anos e 2 meses de recluso. Vencido o
Ministro Marco Aurlio, que mantinha a sentena proferida originalmente.
AP 971/RJ, rel. Min. Edson Fachin, 28.6.2016. (AP-971)

(Sexta Turma)
DIREITO PENAL. CLONAGEM DE CARTO DE CRDITO OU DBITO ANTES

DA ENTRADA EM VIGOR DA LEI N. 12.737/2012.
Ainda que praticada antes da entrada em vigor da Lei n. 12.737/2012, tpica (art.
298 do CP) a conduta de falsificar, no todo ou em parte, carto de crdito ou dbito.
De fato, o caput do art. 298 do CP ("Falsificar, no todo ou em parte, documento particular
ou alterar documento particular verdadeiro") descreve o elemento normativo:
"documento". Segundo doutrina, "os elementos normativos so aqueles para cuja
32
compreenso insuficiente desenvolver uma atividade meramente cognitiva, devendo-se

realizar uma atividade valorativa." Assim, o elemento normativo implica uma atitude
especial do intrprete, a exigir um pouco mais que a simples percepo de sentidos,
delimitando-se o alcance e o sentido do texto legal existente. Por conseguinte, no processo
hermenutico que subjaz atividade do julgador, o elemento normativo em questo
prescinde de integrao, especialmente da utilizao de analogia. Ao avanar na
compreenso ou na valorao do significado do elemento normativo "documento", poderse-ia extrair, de acordo com os esclios de doutrina, a ideia de que seria "todo escrito
especialmente destinado a servir ou eventualmente utilizvel como meio de prova de fato
juridicamente relevante" e, acerca da falsidade documental: "imitao ou deformao
fraudulenta da verdade em um papel escrito, no sentido de conculcar uma relao jurdica
ou causar um prejuzo juridicamente aprecivel." Alis, a prpria Lei de Acesso
Informao (art. 4, II) define documento como "unidade de registro de informaes,
qualquer que seja o suporte ou formato". Nessa perspectiva, no h como perder de vista
que o "carto de crdito", embora no seja to recente, passou a ter utilizao propagada de
forma exponencial no final do sculo passado, notadamente pela facilidade de se
estabelecer, com ele, uma gama de relaes jurdicas relevantes para o cenrio econmico.
Tal importncia, fruto da prpria dinmica tecnolgica, culminou com a necessidade de se
estabelecer uma proteo penal mais significativa para essas relaes. Nesse ponto, o
elemento normativo previsto no art. 298 do CP assumiu especial relevo, porque a
maleabilidade valorativa que lhe inerente permitiu a sua adaptao aos anseios e s
necessidades provenientes da existncia de novas relaes jurdicas advindas da evoluo
tecnolgica. De acordo com doutrina, h uma vinculao entre esse contedo e a
interpretao valorativa, que sempre ser determinada pelo julgador de acordo com a
cultura da poca. Em virtude disso, a jurisprudncia, antes da entrada em vigor da Lei n.
12.737/2012, passou ao largo de discutir se a falsificao de carto de crdito poderia se
enquadrar como falsificao de documento particular. A presena do elemento normativo
"documento" possibilitou ao aplicador da lei compreender que o carto de crdito ou
bancrio enquadrar-se-ia no conceito de documento particular, para fins de tipificao da
conduta, principalmente porque dele constam dados pessoais do titular e da prpria
instituio financeira (inclusive na tarja magntica) e que so passveis de falsificao. Isso
pode ser constatado pelo fato de que os inmeros processos que aportaram no STJ antes
da edio da referida lei e que tratavam de falsificao de documento particular em casos de
"clonagem" de carto de crdito no reconheceram a atipicidade da conduta (HC 43.952RJ, Quinta Turma, DJ 11/9/2006; HC 116.356-GO, Quinta Turma, DJe 6/4/2009; RHC
19.936-RJ, Quinta Turma, DJ 11/12/2006; RHC 13.415-CE, Quinta Turma, DJ 3/2/2003;
33
HC 27.520-GO, Sexta Turma, DJ 15/9/2003; entre outros). No mesmo sentido, citam-se

precedentes do STF: HC 102.971-RJ, Segunda Turma, DJe 5/5/2011; e HC 82.582-RJ,
Segunda Turma, DJ 4/4/2003; entre outros. Assim, a insero do pargrafo nico no art.
298 do CP apenas ratificou e tornou explcito o entendimento jurisprudencial da poca,
relativamente ao alcance do elemento normativo "documento", clarificando que carto de
crdito considerado documento. No houve, portanto, uma ruptura conceitual que
justificasse considerar, somente a partir da edio da Lei n. 12.737/2012, carto de crdito
ou de dbito como documento. Inclusive, seria incongruente, a prevalecer a tese da
atipicidade anterior referida lei, reconhecer que todos os casos antes assim definidos pela
jurisprudncia, por meio de legtima valorao de elemento normativo, devam ser
desconstitudos justamente em virtude da edio de uma lei interpretativa que veio em
apoio prpria jurisprudncia j ento dominante. Acrescenta-se, ainda, no prosperar o
argumento de que sempre invivel a retroatividade de uma lei penal interpretativa (se no
favorvel ao ru), esta compreendida como norma que no altera o contedo ou o
elemento da norma interpretada, mas, apenas, traduz o seu significado. Esse raciocnio, se
considerado isoladamente, conduziria ideia de que a previso contida no pargrafo nico
do art. 298 do CP no poderia retroagir e, por esse ngulo, surgiria um imbrglio, na
medida em que a jurisprudncia nunca oscilou quanto ao reconhecimento de que carto de
crdito documento para fins do caput do referido artigo. Nesse contexto, h vertente
doutrinria no vis de que: "se o sentido fixado pela lei interpretativa diferente do
atribudo norma por uma corrente jurisprudencial uniforme, ento a lei nova [...] j no
pode ser considerada realmente interpretativa, mas inovadora." Isso sugere, a contrario sensu,
que o sentido atribudo norma interpretativa que estivesse em consonncia com a
jurisprudncia no se caracterizaria como lei inovadora, no sentido substancial. Na
hiptese, repita-se, a jurisprudncia era unssona em reconhecer que carto de crdito era
documento para fins do caput do art. 298 do CP, o que implica dizer que a Lei n.
12.737/2012 apenas reproduziu, com palavras mais inequvocas, a jurisprudncia daquela
poca, tratando-se, desse modo, de lei interpretativa exemplificativa, porquanto o conceito
de "documento" previsto no caput no deixou de conter outras interpretaes possveis. Por
fim, no possvel deixar de salientar que, a no se compreender assim, todos os casos
anteriores edio da referida lei e que culminaram em condenao, ou mesmo aqueles que
ainda se encontram em andamento, deveriam ser revistos, embora no tenha ocorrido
qualquer ruptura na interpretao dada pela jurisprudncia ao elemento normativo do tipo
antes ou aps a insero do pargrafo nico no art. 298 do CP. REsp 1.578.479-SC, Rel.
Min. Maria Thereza de Assis Moura, Rel. para acrdo Min. Rogerio Schietti Cruz,
julgado em 2/8/2016, DJe 3/10/2016.
34
Crimes contra a Administrao Pblica

(Segunda Turma)
Licitao e demonstrao de prejuzo ao errio ou favorecimento

A Segunda Turma rejeitou denncia imputada deputada federal, ento secretria de
estado, pela a prtica do crime disposto no art. 312, caput, do CP (peculato desvio),
desclassificou essa conduta para a prevista no art. 315 do CP e pronunciou a prescrio da
pretenso punitiva do Estado, com a consequente extino da punibilidade da denunciada.
Alm disso, rejeitou a pea acusatria quanto ao suposto cometimento do crime do art. 89
da Lei 8.666/1993 (inexigibilidade indevida de licitao). No caso, segundo a inicial
acusatria, a indiciada teria desviado vultosa quantia de convnio entre Estado-Membro e o
Fundo Nacional de Desenvolvimento da Educao - FNDE. Teria, tambm, deixado de
exigir licitao fora das hipteses previstas em lei, ao contratar determinada empresa para
prestar servios de capacitao de professores v. Informativo 795. A Turma assinalou,
no que se refere ao art. 312 do CP, no haver plausibilidade da acusao, uma vez que os
recursos teriam sido incorporados ao Tesouro caixa nico do Estado.
A Turma mencionou, quanto inexigibilidade de licitao, que teria sido fundada no
art. 25, II, da Lei 8.666/1993. O objeto da contratao fora enquadrado como servio
tcnico de treinamento e aperfeioamento de pessoal, de natureza singular, com
profissionais de notria especializao. O colegiado afirmou que a hiptese no se
harmonizaria ao dispositivo legal, pois a empresa que formulara proposta para prestar o
servio contratado no demonstrara a especializao exigida. Essa pessoa jurdica teria
acostado atestados de competncia tcnica referentes capacitao e aperfeioamento de
pessoal voltado para as reas de administrao e marketing, mas no para rea atinente
ao treinamento pretendido capacitao de educadores do ensino de jovens e adultos.
Ademais, a procuradoria administrativa teria opinado pela viabilidade da contratao, mas
alertara para a necessidade da justificativa de preos. No entanto, a procuradoria-geral do
Estado-Membro considerara que a adoo de parecer anterior suprimiria a necessidade.
Ocorre que o parecer mencionado no faria qualquer meno justificativa do preo. A
realizao de pesquisa de mercado aps a escolha da fornecedora, muito embora no
provasse, por si s, qualquer ilcito, levantaria suspeita para o direcionamento indevido da
contratao. Esses seriam elementos adicionais a indicar que a contratao direta no teria
sido a deciso juridicamente correta. Contudo, a jurisprudncia do STF, ao interpretar o
art. 89 da Lei 8.666/1993, exigiria a demonstrao do prejuzo ao errio e a finalidade
especfica de favorecimento indevido para reconhecer a adequao tpica. O objetivo desse
35
entendimento seria separar os casos em que ocorrera interpretao equivocada das normas,
ou mesmo puro e simples erro do administrador daqueles em que a dispensa buscara
efetivo favorecimento dos agentes envolvidos. Mencionou que, a despeito disso tudo, os
elementos no demonstrariam que a denunciada tivesse agido com inteno de causar
prejuzo ao errio ou favorecer a contratada. No haveria elemento que indicasse que a
denunciada tivesse pessoalmente exercido influncia na escolha. Assim, em princpio, a
denunciada teria agido com a crena de que a contratao seria conveniente e adequada e
de que a licitao seria inexigvel de acordo com os critrios jurdicos. Por fim, no
vislumbrou elementos suficientes a indicar vontade de causar prejuzo ao errio ou
favorecer a contratada.
Inq 3731/DF, rel. Min. Gilmar Mendes, 2.2.2016. (Inq-3731)

(Plenrio)
Inqurito: corrupo passiva e lavagem de dinheiro
O Plenrio recebeu, parcialmente, denncia oferecida contra deputado federal,

presidente da Cmara dos Deputados, pela suposta prtica dos crimes de corrupo passiva
(CP, art. 317, caput e 1, c/c art. 327, 1 e 2) e lavagem de dinheiro (Lei
9.613/1998, art. 1, V, VI e VII, com redao anterior Lei 12.683/2012). Ainda, na
mesma assentada, a Corte, por maioria, recebeu denncia oferecida contra ex-deputada,
hoje prefeita municipal, pelo suposto delito de corrupo passiva. Por fim, julgou
prejudicados os agravos regimentais. Inicialmente, o Tribunal, por maioria, rejeitou as
preliminares suscitadas. Afirmou no prosperar a alegao de nulidade do depoimento
prestado pela denunciada perante o Ministrio Pblico, ao argumento de que teria sido
ouvida como testemunha e no como investigada, o que comprometeria o direito de no
autoincriminao. Isso porque, embora ela tivesse sido ouvida na condio de testemunha e
assumido o compromisso de dizer a verdade, constaria do termo de depoimento que ela
teria sido informada de que estariam ressalvadas daquele compromisso as garantias
constitucionais aplicveis. Afastou tambm a pretenso do denunciado de ver suspenso o
processo, por aplicao analgica do art. 86, 4, da CF, j que essa previso constitucional
se destinaria expressamente ao chefe do Poder Executivo da Unio. Desse modo, no
estaria autorizado, por sua natureza restritiva, qualquer interpretao que ampliasse a
incidncia a outras autoridades, notadamente do Poder Legislativo. Rechaou o alegado
cerceamento de defesa, arguido em agravos regimentais, por meio dos quais se buscava
acessar o inteiro teor do acordo de colaborao premiada e respectivos termos de
depoimento de ru j condenado pela justia federal por crimes apurados na denominada
Operao Lava Jato. Ressaltou que o Procurador-Geral da Repblica juntara aos autos
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todos os depoimentos de colaboradores que se referiam ao acusado e aos fatos referidos na

denncia.
Da mesma forma, o Tribunal entendeu que seria improcedente a alegao de nulidade
de depoimentos complementares prestados por colaborador, em razo da ausncia de nova
homologao ou ratificao do acordo de colaborao premiada pelo Supremo Tribunal
Federal. No se poderia confundir o acordo de colaborao premiada, que estaria sujeito
homologao judicial, com os termos de depoimentos prestados pelo colaborador, que
independeriam de tal homologao. Na espcie, o acordo de colaborao premiada firmado
entre o Ministrio Pblico Federal e colaborador teria sido devidamente homologado por
juiz federal, nos termos da Lei 12.850/2013. poca, pelas declaraes at ento prestadas
pelo colaborador, no haveria notcia de envolvimento de autoridade com prerrogativa de
foro no STF, razo pela qual seria inquestionvel a competncia daquele juzo para a
prtica do ato homologatrio. Assim, a eventual desconstituio de acordo de colaborao
teria mbito de eficcia restrito s partes que o firmaram, de modo que no beneficiaria e
nem prejudicaria terceiros. Vencido o Ministro Marco Aurlio, ao fundamento de que o
STF no seria competente para julgar a denunciada, tendo em vista que ela no gozaria de
prerrogativa de foro perante esta Corte. Acolhia, por outro lado, a preliminar de
cerceamento de defesa, pela impossibilidade de acesso, como um todo, s delaes
premiadas pelos acusados.
O Plenrio sublinhou que as razes apresentadas pelo Ministrio Pblico teriam
demonstrado adequadamente a necessidade de a denunciada ser processada e julgada no
STF, em conjunto com o deputado federal. No caso, a pea acusatria imputara ao
parlamentar condutas delituosas desdobradas em dois momentos distintos. No primeiro, o
acusado teria solicitado e aceitado promessa de vantagens indevidas para garantir a
continuidade de esquema ilcito implantado no mbito da Petrobras, assim como para
manter indicados polticos em seus cargos na referida sociedade de economia mista. Em
um segundo momento, a percepo de valores indevidos teria sido para pressionar o
retorno do pagamento de propinas, valendo-se de requerimentos formulados por
interposta pessoa e com desvio de finalidade na atuao legislativa. Relativamente
primeira fase, o acusado, entre junho de 2006 e outubro de 2012, solicitara para si e para
outrem e aceitara promessa de vantagem indevida em razo da contratao, pela Petrobras,
de estaleiro para a construo de navio-sonda. Alm disso, entre fevereiro de 2007 e
outubro de 2012, o parlamentar tambm solicitara, para si e para outrem e teria aceitado
promessa, direta e indiretamente, de vantagem indevida, a fim de que a Petrobras realizasse
a contratao do mesmo estaleiro para a construo de outro navio-sonda. Todavia, o
Colegiado afirmou que no ficara demonstrada concretamente a participao dos
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denunciados nessa fase inicial de negociao da construo dos navios-sonda. Assinalou

que nada fora produzido, em termos probatrios, que indicasse a efetiva participao dos
denunciados nos supostos crimes ocorridos na poca da celebrao dos contratos, nos
anos de 2006 e 2007, ou mesmo que os acusados tivessem, no perodo imediato, recebido
vantagem indevida para viabilizar a negociao ou se omitido em fiscalizar esses contratos,
em razo do mandato parlamentar. Assim, ante a falta de apresentao de indcios de
participao dos denunciados quanto a esse perodo, a denncia no mereceria ser recebida.
No tocante ao segundo momento delitivo, o Tribunal reputou que o aditamento
denncia trouxera reforo narrativo lgico e elementos slidos que apontariam ter ambos
os denunciados aderidos exigncia e recebimento de valores ilcitos, a partir de 2010 e
2011. Nesse item, a pea acusatria narrara os fatos em tese delituosos e a conduta dos
agentes, com as devidas circunstncias de tempo, lugar e modo, sem qualquer prejuzo ao
exerccio de defesa. A materialidade e os indcios de autoria, elementos bsicos para o
recebimento da denncia, encontrar-se-iam presentes a partir do substrato trazido no
inqurito. A Corte observou que a interposta pessoa a que se referiria a denncia seria a
acusada, que, para coagir lobista a pagar valor ainda pendente, referente s aludidas
comisses ilegtimas, apresentara, por solicitao do deputado, dois requerimentos
Comisso de Fiscalizao Financeira e Controle da Cmara dos Deputados requisitando
informaes ao TCU e ao Ministrio de Minas e Energia acerca dos contratos de interesse
do lobista com a Petrobras. A presso exercida pelo acusado, por intermdio da
denunciada, surtira efeito, uma vez que o lobista se vira compelido a pagar as quantias
prometidas. Ademais, a materialidade e os indcios de autoria relativos aos crimes de
lavagem de dinheiro, elementos bsicos para o recebimento da denncia, tambm se
encontrariam presentes. Depoimento prestado pelo lobista no mbito de colaborao
premiada indicaria que, para operacionalizar suposto pagamento de parte da propina ao
deputado, teriam sido transferidos valores de sua conta na Sua. Ainda sobre entregas de
valores para o acusado, outro ru investigado no mbito da Operao Lava Jato
confirmara que teriam sido realizadas em espcie. Outros elementos probatrios
apontariam para operao destinada ao pagamento de propina ao deputado, realizada entre
21 de dezembro de 2011 e 30 de outubro de 2012, por meio de suposta simulao de
contratos de prestao de servios de consultoria. Haveria, ainda, repasse ao acusado
mediante simulaes de contratos de mtuo. O parlamentar requerera, tambm, doaes a
determinada igreja como forma de saldar parte das quantias supostamente a ele devidas,
alm de pagamento em horas voo mediante fretamento de txi areo.
O Tribunal concluiu que os elementos colhidos indicariam possvel cometimento
de crime de corrupo passiva majorada (CP, art. 317, caput e 1), ao menos na
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qualidade de partcipe (CP, art. 29), por parte do deputado federal. Excluir-se-ia,
todavia, do quanto recebido, a causa de aumento do art. 327, 2, do CP, incabvel pelo
mero exerccio do mandato popular, sem prejuzo da causa de aumento contemplada no
art. 317, 1 (A pena aumentada de um tero, se, em consequncia da vantagem ou
promessa, o funcionrio retarda ou deixa de praticar qualquer ato de ofcio ou o pratica
infringindo dever funcional). A jurisprudncia do STF exigiria, para tanto, imposio
hierrquica no demonstrada nem descrita nos presentes autos. Os indcios existentes
apontariam tambm que a acusada teria concorrido para a prtica do delito de
corrupo passiva, nos termos do j aludido art. 29 do CP (Quem, de qualquer modo,
concorre para o crime incide nas penas a este cominadas, na medida de sua
culpabilidade). Assim, no assistiria razo defesa da denunciada, de que a conduta
descrita na inicial acusatria seria de outro tipo penal. Vencidos os Ministros Dias
Toffoli e Gilmar Mendes, que no recebiam a denncia oferecida contra a acusada.
Pontuavam que a conduta imputada a ela seria a de assinar requerimento Comisso de
Fiscalizao Financeira e Controle da Cmara dos Deputados, prtica normal
atividade parlamentar. No haveria, entretanto, prova de que a ento parlamentar
tivesse solicitado, ou recebido, ou aceito vantagem ilcita para praticar o ato. Seriam
necessrios outros indicativos de adeso conduta viciada para que a acusao pudesse
ser vivel. Inq 3983/DF, rel. Min. Teori Zavascki, 2 e 3.2016. (Inq-3983)

(Primeira Turma)
Emprstimos consignados e reteno por prefeito
A Primeira Turma, por maioria, julgou procedente pedido formulado em ao penal

para condenar acusado da prtica dos crimes de peculato-desvio e assuno de obrigao
no ltimo ano do mandato (CP, artigos 312 e 359-C) pena de dois anos, oito meses e
vinte dias de recluso, em regime inicial aberto, alm da pena pecuniria de doze dias multa.
Na espcie, o acusado teria desviado numerrio referente a retenes feitas
administrativamente nas remuneraes de servidores pblicos municipais que contraram
emprstimos consignados junto a determinada instituio financeira. Alm disso, em razo
da no transferncia do referido numerrio ao banco, o acusado autorizara a assuno de
obrigao para com a referida instituio no montante de R$ 8.385.486,73 no ltimo ano
do seu mandato. A defesa sustentava: a) a violao do princpio do promotor natural; b) a
inexistncia de fato tpico; c) a impossibilidade de responsabilizao objetiva do acusado; d)
a configurao de hiptese de inexigibilidade de conduta diversa; e) o carter privado dos
valores correspondentes dos crditos consignados, o que no ensejaria a configurao do
crime de peculato; e f) a ausncia de prova quanto ao crime de assuno de obrigao no
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ltimo ano do mandato. Preliminarmente, a Turma rejeitou a alegao de violao ao

princpio do promotor natural, reiterado o quanto decidido no HC 90.277/DF (DJe de
1.8.2008) no sentido da inexistncia do citado princpio no ordenamento jurdico
brasileiro. No mrito, o Colegiado, relativamente imputao do crime de peculato-desvio,
assentou a materialidade do delito. A consumao desse crime ocorreria no momento que
houvesse a efetiva destinao diversa do dinheiro ou valor de que tivesse posse o agente,
independente da obteno material de proveito prprio ou alheio. Assim, a consumao,
no caso em comento, teria se dado com a no transferncia dos valores retidos na fonte
dos servidores municipais ao banco detentor do crdito, referentes a emprstimos
consignados em folha de pagamento. Com isso, teria havido a alterao do destino da
aplicao dos referidos valores. O municpio seria mero depositrio das contribuies
descontadas dos contracheques de seus servidores, as quais pertenceriam ao banco. Desse
modo, os valores retidos no seriam do Municpio, no configurando receita pblica.
Tratar-se-ia de verba particular no integrante do patrimnio pblico.
Relativamente autoria do delito, alm do dolo na conduta verificada, a Turma
consignou que o acusado, na qualidade de prefeito, teria deixado de repassar os valores
retidos dos salrios dos servidores municipais instituio financeira, descumprindo os
termos do convnio firmado entre esta ltima e o municpio. O ru, em seu interrogatrio,
teria afirmado que o no repasse dos valores ao banco se dera em funo da necessidade de
pagamento de funcionrios do municpio, que se encontraria em momento de crise, e que,
posteriormente, com o repasse de ICMS pelo governo estadual, faria a compensao das
consignaes. Assim, teria ficado provada a inteno, o dolo, de no repassar os valores
para a instituio financeira, descumprindo, tambm, a legislao referente a operaes de
crdito com desconto em folha de pagamento (Lei 10.820/2003). Portanto, a partir do
momento em que o acusado, consciente e voluntariamente, se apropria de verbas que
detm em razo do cargo que ocupa e as desvia para finalidade distinta, pagando os salrios
dos servidores municipais, no haveria dvidas quanto pratica do delito de peculatodesvio.
A Turma ressaltou a existncia de depoimentos constantes dos autos a apontar que o
municpio em questo estaria passando por dificuldades em razo da crise mundial, alm de
ter sido prejudicado no repasse proveniente do Fundo de Participao dos Municpios.
Assim, segundo alegado pela defesa, o acusado no teria outra soluo que no a de reter as
verbas destinadas para o pagamento de seus servidores, as quais possuiriam natureza
alimentar. No entanto, tambm constaria dos autos informao relativa ao aumento da
folha de pagamento do municpio, com a contratao de pessoal, e efetivao de repasses
voluntrios para instituies no governamentais. A existncia desses fatos tornaria invivel
40
o reconhecimento de hiptese de inexigibilidade de conduta diversa a afastar o juzo de

reprovao penal. Outrossim, tambm estaria comprovada nos autos a materialidade e a
autoria do crime de assuno de obrigao no ltimo ano de mandato. A conduta em
comento estaria intimamente ligada ao crime de peculato-desvio, j que no ltimo ano no
fora repassado ao banco beneficirio os valores retidos dos servidores municipais e,
consequentemente, fora deixada para a administrao posterior o encargo de quitar esses
dbitos. Vencidos, em parte, os Ministros Luiz Fux e Marco Aurlio, que vislumbravam a
existncia, na hiptese em comento, unicamente do delito previsto no art. 359-C do CP.
AP 916/AP, rel. Min. Roberto Barroso, 17.5.2016. (AP-916)

(Primeira Turma)
Dispensa de licitao e peculato
A Primeira Turma, em concluso de julgamento e por maioria, condenou deputada

federal secretria estadual de educao poca dos fatos pena de cinco anos e
quatro meses de deteno e multa pela prtica dos delitos descritos nos artigos 89, caput,
c/c o 84, 2, ambos da Lei 8.666/1993; bem assim reprimenda de quatro anos e quatro
meses de recluso e multa pelo cometimento do crime previsto no art. 312, c/c o 327, 2,
ambos do CP. No entanto, no que se refere ao peculato, assentou a extino da
punibilidade pela prescrio da pretenso punitiva, luz da pena em concreto v.
Informativo 836.
No caso, a acusada no perodo compreendido entre 2002 e 2004 deixara de
observar, ante a justificativa de inviabilidade de competio, as formalidades legais em
processos de inexigibilidade de licitao. Adquirira livros didticos diretamente das
empresas contratadas, com recursos oriundos dos cofres pblicos, beneficiando-as com
superfaturamento dos objetos contratuais.
O Colegiado ressaltou que a justificativa utilizada para a inexigibilidade de licitao
fora a inviabilidade de competio. Para dar respaldo a essa alegao, foram consideradas
vlidas declaraes de exclusividade emitidas por entidade no prevista em lei, ou ainda
atestados no constantes do respectivo procedimento. Essas cartas de exclusividade no
permitiam inferir a inexistncia, poca, de outros fornecedores das mercadorias
pretendidas. Alm disso, inexistiria impedimento ao rgo estadual de efetuar pesquisa de
preo em outras praas, ou mesmo em outros rgos pblicos, j que os livros adquiridos
tm distribuio em todo o territrio nacional. Logo, no procede a assertiva de que a
exclusividade do fornecedor constituiria obstculo realizao das pesquisas.
Demonstrou que os preos praticados no foram compatveis com o mercado ou
mais vantajosos, mas que houvera significativo sobrepreo, inclusive por meio de aditivos
41
contratuais. Estes eram acompanhados do mximo permitido em lei sobre o preo

estabelecido no contrato original, porm, sem dados concretos que justificassem a
majorao. Ao contrrio, o rgo no negociara os preos, afirmando serem os praticados
pelo mercado, sem comprovao.
Em sntese, ocorrera o desvio de dinheiro pblico, de que tinha posse a denunciada,
em benefcio das empresas contratadas.
No tocante dosimetria alusiva ao crime de peculato (quatro anos e quatro meses
de recluso e multa), a Turma lembrou que o acrscimo de quatro meses se refere
continuidade delitiva, de modo que no pode incidir para efeito de afastamento da
prescrio (Enunciado 497 da Smula do STF).
Vencidos os Ministros Luiz Fux e Rosa Weber, que julgavam a acusao
improcedente. AP 946/DF, rel. orig. Min. Marco Aurlio, red. p/ o acrdo Min. Edson
Fachin, 30.8.2016. (AP-946)

(Plenrio)
Recebimento de denncia: existncia de indcios mnimos de autoria e materialidade

do delito
O Plenrio, por maioria, recebeu parcialmente denncia oferecida em face de
senador por suposta prtica de crime de peculato, previsto no art. 312 do Cdigo Penal
(CP).
De acordo com a acusao, o senador, no perodo de janeiro a julho de 2005, teria
desviado recursos pblicos da chamada verba indenizatria (destinada a despesas
relacionadas ao exerccio do mandato parlamentar), para pagar penso alimentcia filha. A
denncia ainda imputava ao senador a suposta prtica dos crimes de falsidade ideolgica e
de uso de documento falso, previstos nos arts. 299 e 304 do CP, respectivamente.
Conforme narrado na pea acusatria, ele teria inserido e feito inserir, em documentos
pblicos e particulares, informaes diversas das que deveriam ser escritas, com o
propsito de alterar a verdade sobre fato juridicamente relevante (sua capacidade financeira
para custear despesas da referida penso). Esses documentos teriam sido utilizados pelo
senador para subsidiar sua defesa nos autos de uma Representao do Conselho de tica e
Decoro Parlamentar do Senado Federal.
Ainda segundo a denncia, o parlamentar, ao prestar contas dos valores recebidos a
ttulo de verba indenizatria, apresentou notas fiscais emitidas em seu nome por empresa
locadora de veculos. Entretanto, os valores referentes contraprestao real da locao de
veculos no foram encontrados na anlise de extratos bancrios. Alm disso, havia
incongruncia nos dados constantes em notas fiscais de produtor rural, Guias de Trnsito
42
Animal (GTAs), declaraes de vacinaes contra febre aftosa e declarao de Imposto de

Renda de Pessoa Fsica (IRPF), relativos ao nmero de animais vendidos e os efetivamente
transportados.
A defesa, por sua vez, alegava capacidade financeira do acusado, tendo em conta os
seus subsdios como senador e os ganhos percebidos como pecuarista.
Diante do exposto, o Tribunal declarou a extino da punibilidade ante a incidncia
da prescrio, quanto aos crimes de falsidade ideolgica e de uso de documento falso, no
que se referia aos documentos particulares (notas fiscais de produtor, recibos de compra e
venda de gado, declaraes de IRPF, contrato de mtuo e livros-caixa de atividade rural).
Reconheceu, por maioria, que as notas fiscais e os livros-caixa seriam documentos
privados, pois s poderiam ser considerados pblicos aqueles em cuja elaborao, de
alguma forma, houvesse a participao de funcionrios pblicos e aqueles expressamente
equiparados em lei. A Corte observou, tambm, que, embora a emisso das notas fiscais
fosse autorizada, regulamentada e padronizada por critrios definidos por entes pblicos
encarregados da arrecadao tributria, a confeco desses documentos estaria
integralmente a cargo do particular, ou seja, no haveria a participao de funcionrio
pblico antes ou durante a sua confeco.
Quanto aos livros-caixa, o Plenrio entendeu no incidir o disposto no art. 297,
2, do CP. Aduziu no ter sido demonstrado que o acusado tivesse sua atividade rural na
forma estabelecida pelo art. 971 do Cdigo Civil (CC). Salientou que a atividade rural s
est sujeita ao regime jurdico empresarial (hiptese em que se poderia falar em livros
mercantis) quando o produtor expressamente organiza seus negcios dessa maneira,
compreenso sintetizada pelo Enunciado 202 do Centro de Estudos da Justia Federal (O
registro do empresrio ou sociedade rural na Junta Comercial facultativo e de natureza
constitutiva, sujeitando-se ao regime jurdico empresarial. inaplicvel esse regime ao
empresrio ou sociedade rural que no exercer tal opo). Assim, dada a vedao de
analogia in malam partem no mbito do direito penal, o art. 297, 2, do CP, ao
equiparar os livros mercantis aos documentos pblicos para fins penais, no pode ser
estendido ao ponto de se tomar por pblico um livro-caixa no mercantil.
O Colegiado, por maioria, tambm rejeitou a denncia, por inpcia, quanto aos
crimes de falsidade ideolgica e de uso de documento falso, relativamente aos documentos
pblicos (GTAs e declaraes de vacinao contra febre aftosa). Entendeu no haver sido
observado o art. 41 do Cdigo de Processo Penal (CPP), que exige a exposio do fato
criminoso com todas as suas circunstncias.
Asseverou que as concluses dos peritos que subsidiaram a denncia decorrem do
confronto de informaes conflitantes em dois conjuntos de documentos, ou seja, GTAs
43
em confronto com notas fiscais e declaraes de vacinaes, ou ainda, com a declarao de

IRPF. Tal confronto no permite, evidncia, cumprir com o disposto no citado
dispositivo do CPP. A inverdade emergente do documento ideologicamente falso
intrnseca ao prprio documento. Logo, para imputar a falsidade ideolgica de uma dada
GTA, cabe ao Ministrio Pblico demonstrar e apontar na denncia informao especfica
do documento em desacordo com a verdade, no bastando a afirmao de estar em
desacordo com outros documentos.
Vencidos, quanto a essa questo, os ministros Roberto Barroso, Rosa Weber e
Marco Aurlio, que recebiam a denncia por considerarem-na uma narrativa clara e
compreensvel dos fatos, de modo a permitir a ampla defesa do acusado, e capaz de
fornecer elementos suficientes da existncia de indcios.
Para o ministro Roberto Barroso, a acusao teria demonstrado, de forma
inequvoca, a manifesta incongruncia entre os dois conjuntos de documentos, a revelar
que provavelmente um dos dois seria ideologicamente falso, ou pelo menos haveria
indcios de uma falsidade, mas os livros-caixa, dos quais se poderiam colher os registros
para desfazer a confuso, tambm no teriam sido escriturados adequadamente. Portanto,
estaria caracterizada uma situao no de inpcia, mas de necessria produo posterior de
provas, para mais esclarecimentos. Conclua que, para no se receber uma denncia, seria
preciso haver o convencimento da no existncia de plausibilidade na imputao de
falsidade ideolgica em um dos dois documentos, o que no ocorreria no caso concreto.
Por fim, os ministros Roberto Barroso e Marco Aurlio ainda atribuam s notas fiscais de
produtor rural e aos livros-caixa a natureza de documento pblico.
No tocante ao crime de peculato, o Plenrio entendeu estarem presentes indcios de
autoria e materialidade minimamente suficientes ao recebimento da pea acusatria.
Evidenciou a existncia de relao prxima entre o acusado e um dos scios da empresa
locadora de veculos, contra o qual j haveria indcios de ser intermedirio do acusado na
aquisio de empresas de comunicao. Alm disso, teria sido celebrado um contrato de
mtuo fictcio entre o acusado e a empresa locadora com fins de comprovar, perante o
Conselho de tica do Senado Federal, sua capacidade financeira para pagar a penso
alimentcia. A despeito de reconhecida a prescrio quanto ao delito de falsidade ideolgica
do contrato em questo, a constatao de sua suposta realizao, sem que o acusado,
suposto mutuante, o tivesse declarado ao Fisco nem a empresa registrado qualquer valor a
ttulo de remunerao do capital emprestado, consiste em indcio dessa relao de estranha
proximidade entre o acusado e os scios da empresa locadora de veculos.
Ademais, considerou-se o fato de o acusado, ao prestar contas dos valores
recebidos a ttulo de verba indenizatria, ter apresentado notas fiscais emitidas em seu
44
nome pela aludida empresa, as quais se destinavam ao aluguel de veculos. Entretanto,

mediante anlise dos extratos bancrios, tanto da referida empresa quanto do prprio
acusado, no foram encontrados os lanamentos correspondentes ao efetivo pagamento
dos valores constantes das notas fiscais.
Relativamente alegao da defesa no sentido de os pagamentos de locao terem
sido realizados em espcie, a Corte, de incio, mencionou o fato de se tratar de vultosa
quantia. Ponderou que, apesar de inexistir vedao quanto ao adimplemento de
compromissos em dinheiro, a opo pela realizao de pagamentos por servios mensais
em espcie, ainda mais quando dotados de certa regularidade, elemento de convico que,
aliado a outros indcios, no pode ser desprezado. Atentou para o fato de mais da metade
do valor total da verba indenizatria para cobrir despesas com o exerccio do mandado
parlamentar ser justamente direcionada ao pagamento de aluguel de veculos, em localidade
diversa de onde o acusado exercia seu mandato, ainda que em sua base eleitoral.
Vencidos, quanto a esse ponto, os ministros Dias Toffoli, Ricardo Lewandowski e
Gilmar Mendes, que no recebiam a denncia por reput-la inepta.
O ministro Dias Toffoli frisava que o fato de no terem sido encontrados
lanamentos de dbitos e crditos nos extratos bancrios no constituiria indcio suficiente
da inexistncia da prestao do servio, ou seja, no haveria nexo de causalidade entre um
dado e outro. Ademais, a empresa locadora teria emitido as notas fiscais relativas
prestao de servio, cuja regularidade se presumiria, no havendo uma impugnao contra
elas. Sequer teria sido aprofundada a investigao a fim de se coligirem elementos idneos
que indicassem que os servios no teriam sido prestados.
Acrescentava que a insuficincia narrativa da denncia tambm poderia ser vista
sob o ngulo da falta da justa causa, desde j, para a ao penal. Afinal, a imputao de
peculato, na forma como deduzida, constituiria mera conjectura da acusao.
O ministro Ricardo Lewandowski salientava que, no caso, tendo em conta a
fragilidade dos indcios, seria preciso respeitar o in dubio pro reo. Inq 2593/DF, rel. Min.
Edson Fachin, julgamento em 1.12.2016. (Inq-2593)
Crimes contra a Ordem Tributria

(Primeira Turma)
HC: denncias annimas e lanamento definitivo

Nos crimes de sonegao tributria, apesar de a jurisprudncia do STF condicionar a
persecuo penal existncia do lanamento tributrio definitivo, o mesmo no ocorre
45
quanto investigao preliminar. Os crimes contra a ordem tributria ou de outra

modalidade delitiva podem ser tentados e consumados e jamais se entendeu pela
impossibilidade da investigao preliminar durante a execuo de um crime e mesmo antes
da consumao. Com base nessa orientao, a Primeira Turma julgou extinto o writ, sem
resoluo do mrito. Assentou a inadequao da via processual, por se tratar de habeas
corpus substitutivo do recurso ordinrio constitucional. Porm, concedeu a ordem de
ofcio para trancar a ao penal no que se refere aos crimes fiscais a envolver apropriao e
sonegao de contribuies previdencirias descontadas de produtores rurais, ao crime de
lavagem de dinheiro tendo por antecedente a sonegao dessas mesmas contribuies
previdencirias, e ao crime de sonegao da Cofins pertinente parte quitada. Afirmou,
ainda, a inexistncia de prejuzo na continuidade da ao penal em relao ao restante da
imputao. Na espcie, durante as investigaes, iniciadas para apurar crimes de ordem
tributria, foram revelados, fortuitamente, indcios de crimes mais graves, especificamente
o de corrupo de agentes pblicos para acobertar as atividades supostamente ilcitas. Os
pacientes respondem a ao penal por apropriao indbita previdenciria, associao
criminosa, falsidade ideolgica, corrupo ativa e sonegao de contribuio previdenciria.
Alm disso, so acusados de omitir informao ou prestar declarao falsa s autoridades
fazendrias. Pretendiam a nulidade da investigao porque: a) iniciada a partir de denncia
annima; b) fora autorizada interceptao telefnica para apurar crimes fiscais sem que
houvesse lanamento tributrio definitivo; e c) os tributos sonegados seriam, em parte,
invlidos, e o remanescente teria sido quitado e parcelado.
A Turma, de incio, reafirmou o entendimento da Corte no sentido de que notcias
annimas no autorizam, por si ss, a propositura de ao penal ou mesmo, na fase de
investigao preliminar, o emprego de mtodos invasivos de investigao, como
interceptao telefnica ou busca e apreenso. Entretanto, elas podem constituir fonte de
informao e de provas que no pode ser simplesmente descartada pelos rgos do Poder
Judicirio. Assim, assentou a inexistncia de invalidade na investigao instaurada a partir
de notcia crime annima encaminhada ao MPF. Destacou que em um mundo no qual o
crime torna-se cada vez mais complexo e organizado, seria natural que a pessoa comum
tivesse receio de se expor ao comunicar a ocorrncia de delito. Da a admissibilidade de
notcias crimes annimas. Nas investigaes preliminares, ao se verificar a credibilidade do
que fora noticiado, a investigao poderia prosseguir, inclusive, se houvesse agregao de
novas provas e se preenchidos os requisitos legais, com o emprego de mtodos especiais de
investigao ou mesmo com a propositura de ao penal, desde que, no ltimo caso, as
novas provas caracterizassem justa causa. Elementos probatrios colhidos pelas
autoridades policiais teriam constatado a inexistncia de registro de bens, imveis e veculos
46
ou qualquer propriedade em nome dos scios constantes no contrato social de empresa

cujos lanamentos tributrios eram expressivos, o que poderia caracterizar no serem os
reais proprietrios. Na situao dos autos, fora a interceptao telefnica que revelara os
indcios da prtica de crimes mais relevantes. No haveria que se falar, portanto, em
utilizao indevida da notcia crime annima, cujo tratamento observara a jurisprudncia do
STF. Ademais, a investigao e a persecuo penal teriam prosseguido com base nas provas
colacionadas a partir dela e no com fulcro exclusivo nela. De igual forma, as diligncias
mais invasivas, como a interceptao telefnica, s foram deflagradas aps a colheita de
vrios elementos probatrios que corroboravam o teor da notcia annima e que, por si s,
autorizavam a medida investigatria.
Quanto ao argumento de nulidade da investigao porquanto iniciada antes da
existncia de lanamento tributrio definitivo, a Turma citou a atual jurisprudncia do STF,
que condicionaria a persecuo por crime contra a ordem tributria realizao do
lanamento fiscal. O lanamento definitivo do crdito tributrio constituiria atividade
privativa da autoridade administrativa e, sem tributo constitudo, no haveria como
caracterizar o crime de sonegao tributria (HC 81.611/DF, DJU de 13.5.2005). Apesar de
a jurisprudncia do STF condicionar a persecuo penal existncia do lanamento
tributrio definitivo, o mesmo no ocorreria relativamente investigao preliminar.
Crimes poderiam ser tentados e consumados e jamais se entendera pela impossibilidade da
investigao preliminar durante a execuo de um crime e mesmo antes da consumao. A
afirmao seria vlida tanto para crimes contra a ordem tributria como para qualquer outra
modalidade delitiva. O Colegiado ressaltou que o tema do encontro fortuito de provas no
mbito de interceptao telefnica fora abordado em alguns julgados da Corte. A validade
da investigao no estaria condicionada ao resultado, mas sim observncia do devido
processo legal. Na espcie, as provas dos crimes de corrupo fortuitamente colhidas no
curso da interceptao no pareceriam se revestir de ilicitude, pelo menos no exame que
comportam na via estreita do habeas corpus, independentemente do resultado obtido
quanto aos crimes contra a ordem tributria que motivaram o incio da investigao.
A Turma frisou que os autos no estariam instrudos com cpia dos lanamentos
tributrios, o que inviabilizaria uma anlise precisa da alegada invalidade dos tributos
constitudos. Entretanto, em embargos opostos a sequestro incidente na ao penal, o
magistrado de primeiro grau teria prolatado sentena a reconhecer a inconstitucionalidade
de parte dos valores lanados, com reflexo no sequestro decretado. Ademais, os tributos
lanados consistiriam em contribuies descontadas de produtores rurais pessoas fsicas e
incidentes sobre a receita proveniente da comercializao da produo de gado, tributo este
reputado inconstitucional pela Suprema Corte (RE 363.852/MG, DJe de 23.4.2010).
47
Declarados inconstitucionais tributos lanados contra a empresa, estaria afetada, na mesma

extenso, a acusao da prtica de crimes fiscais. Contudo, remanesceria a validade da
Cofins lanada, o que no acarretaria prejuzo para a imputao de sonegao para esse
crime, visto no ter sido apresentada prova inequvoca de que o remanescente fora pago ou
parcelado. De todo modo, o reconhecimento da inconstitucionalidade parcial das
contribuies rurais lanadas e a quitao total ou parcial da Cofins atingiriam apenas a
imputao pelos crimes tributrios, e no os demais crimes objeto da denncia, entre eles
corrupo. Ao tempo da autorizao da interceptao telefnica, no existiriam os fatos
extintivos das obrigaes tributrias. Embora o julgamento de inconstitucionalidade pelo
STF no RE 363.852/MG fosse com efeitos retroativos, no significaria que a autorizao
para a interceptao tivesse sido arbitrria, porque baseada em lanamentos tributrios
tidos como hgidos e vlidos. De igual forma, a quitao posterior do tributo afetaria a
pretenso punitiva, mas no atingiria retroativamente a validade dos atos de investigao
praticados anteriormente. Prejudicada, ainda, a persecuo penal no tocante sonegao
dos tributos supervenientemente tidos como invlidos ou dos tributos quitados em
momento posterior, mas sem afetao necessria do restante da imputao, que inclui
crimes de quadrilha e corrupo. Tambm prejudicada a imputao do crime de lavagem de
dinheiro no que se refere suposta ocultao e dissimulao das contribuies
previdencirias reputadas inconstitucionais. Afinal, se o crime antecedente insubsistente,
no poderia haver lavagem.
HC 106152/MS, rel. Min. Rosa Weber, 29.3.2016. (HC-106152)

(Sexta Turma)
DIREITO PENAL. PRESCRIO TRIBUTRIA EM EXECUO FISCAL E

TRANCAMENTO DA AO PENAL POR CRIME MATERIAL CONTRA A
ORDEM TRIBUTRIA.
O reconhecimento de prescrio tributria em execuo fiscal no capaz de
justificar o trancamento de ao penal referente aos crimes contra a ordem
tributria previstos nos incisos II e IV do art. 1 da Lei n. 8.137/1990. Isso porque a
constituio regular e definitiva do crdito tributrio suficiente para tipificar as condutas
previstas no art. 1, I a IV, da Lei n. 8.137/1990, no influindo o eventual reconhecimento
da prescrio tributria. De fato, so independentes as esferas penal e tributria. Assim, o
fato de ter escoado o prazo para a cobrana do crdito tributrio, em razo da prescrio fato jurdico extintivo do crdito tributrio -, no significa que o crime tributrio no se
consumou, pois a consumao dos delitos de sonegao fiscal se d por ocasio do trnsito
48
em julgado na esfera administrativa. dizer, uma vez regular e definitivamente constitudo

o crdito tributrio, sua eventual extino na esfera tributria, pela prescrio (art. 156 do
CTN), em nada afeta o jus puniendi estatal, que tambm resta ileso diante da prescrio para
a ao de cobrana do referido crdito (art. 174 do CTN). Precedente citado do STJ: AgRg
no AREsp 202.617-DF, Quinta Turma, DJe 16/4/2013. Precedente citado do STF: HC
116.152-PE, Segunda Turma, DJe de 7/5/2013. RHC 67.771-MG, Rel. Min. Nefi
Cordeiro, julgado em 10/3/2016, DJe 17/3/2016.

(Sexta Turma)
DIREITO PENAL. TIPICIDADE DA OMISSO NA APRESENTAO DE

DECLARAO AO FISCO.
A omisso na entrega da Declarao de Informaes Econmico-Fiscais da Pessoa
Jurdica (DIPJ) consubstancia conduta apta a firmar a tipicidade do crime de
sonegao fiscal previsto no art. 1, I, da Lei n. 8.137/1990, ainda que o FISCO
disponha de outros meios para constituio do crdito tributrio. O crime de
sonegao fiscal, na modalidade do inciso I do art. 1 da Lei n. 8.137/1990, prescinde de
fraude ou falsidade, j que, pela leitura do dispositivo, possvel deduzir que a simples
omisso, apta a acarretar a supresso ou reduo de tributo, revela-se suficiente, em tese,
para a prtica do crime ("Art. 1 - Constitui crime contra a ordem tributria suprimir ou
reduzir tributo, ou contribuio social e qualquer acessrio, mediante as seguintes
condutas: I - omitir informao, ou prestar declarao falsa s autoridades fazendrias").
Essa omisso pode ser uma simples informao constante de uma declarao ou at
mesmo da declarao em si; se a omisso atingir o resultado almejado pelo agente
(supresso ou reduo de tributo), o crime estar consumado. Ora, a constituio do
crdito tributrio, por vezes, depende de uma obrigao acessria do contribuinte, como
declarar um fato gerador da obrigao tributria (lanamento por declarao). Se o
contribuinte no realiza esse ato com vistas a no pagar o tributo devido, certamente
comete o mesmo crime daquele que presta informao incompleta. De fato, no h lgica
em punir quem declara, mas omite informao, e livrar aquele que sequer cumpre a
obrigao de declarar. Nesse sentido, inclusive, h precedentes do STJ (AgRg no REsp
1.252.463-SP, Quinta Turma, DJe 21/10/2015). Ressalte-se, contudo, que essa assertiva
no implica dizer que a simples omisso em apresentar uma declarao seja suficiente para
a consumao do crime de sonegao fiscal, pois imprescindvel que exista o dolo do
agente de no prestar declarao com vistas a suprimir ou reduzir determinado tributo e
que o resultado almejado tenha sido efetivamente alcanado (crime material). Ademais, no
49
h que se falar em atipicidade da conduta em decorrncia da circunstncia de o FISCO ter

arbitrado o valor do tributo devido mesmo na falta da declarao. Isso porque o FISCO
sempre possuir meios de apurar o valor do tributo devido ante a omisso do contribuinte
em declarar o fato gerador. O motivo disso bvio: o sistema tenta evitar a evaso fiscal.
Se esse mecanismo existe, isso no quer dizer que a omisso do contribuinte atpica. Na
realidade, o arbitramento efetivado pelo FISCO para constituir o crdito tributrio, ante a
omisso do contribuinte em declarar o fato gerador, uma medida para reparar o dano
causado pela omisso, sendo uma evidncia de que a conduta omissiva foi apta a gerar a
supresso ou, ao menos, a reduo do tributo na apurao. REsp 1.561.442-SP, Rel. Min.
Sebastio Reis Jnior, julgado em 23/2/2016, DJe 9/3/2016.
Crimes de Licitao
(Sexta Turma)
FRAUDE EM LICITAO. ART. 96, I E V, DA LEI N. 8.666/1993. CONTRATAO

DE SERVIOS. CONDUTA NO PREVISTA NO TIPO PENAL. PRINCPIO DA
TAXATIVIDADE.
O art. 96 da Lei n. 8.666/1993 apresenta hipteses estreitas de penalidade, entre as
quais no se encontra a fraude na licitao para fins de contratao de servios.
Cingiu-se a controvrsia a saber se a conduta de contratar servios de forma fraudulenta
est abrangida ou no pelo tipo penal previsto no art. 96, I e V, da Lei n. 8.666/1993. Da
leitura da referida normal legal, percebe-se que nela se pune aquele que frauda licitao
instaurada para a aquisio de bens ou mercadorias, ou o contrato dela decorrente,
elevando arbitrariamente os preos ou tornando, por qualquer modo, injustamente mais
onerosa a proposta ou a execuo do contrato. Entende-se que, no caso, o art. 96 da Lei n.
8.666/1993 apresenta hipteses estreitas de penalidade, entre as quais no se encontra a
fraude na licitao para fins de contratao de servios. Ocorre que o tipo penal deveria
prever expressamente a conduta de contratao de servios fraudulentos para que fosse
possvel a condenao do ru, uma vez que o Direito Penal deve obedincia ao princpio da
taxatividade, no podendo haver interpretao extensiva em prejuzo do ru. REsp
1.571.527-RS, Rel. Min. Sebastio Reis, por unanimidade, julgado em 16/10/2016,
DJe 25/10/2016.
Lavagem de Dinheiro
(Quinta Turma)
50
DIREITO PROCESSUAL PENAL. MODO DE IMPUGNAO DE MEDIDA

ASSECURATRIA PREVISTA NA LEI DE LAVAGEM DE DINHEIRO.
possvel a interposio de apelao, com fundamento no art. 593, II, do CPP,
contra deciso que tenha determinado medida assecuratria prevista no art. 4,
caput, da Lei n. 9.613/1998 (Lei de lavagem de Dinheiro), a despeito da

possibilidade de postulao direta ao juiz constritor objetivando a liberao total ou
parcial dos bens, direitos ou valores constritos (art. 4, 2 e 3, da mesma Lei). As
dificuldades de enquadramento terico das medidas cautelares patrimoniais, como o
sequestro e o arresto, no mbito do processo penal, so afirmadas por doutrina, ao
reconhecer que "o Cdigo de Processo Penal no empregou a palavra seqestro em seu
sentido estrito e tcnico; deu-lhe compreenso demasiadamente grande, fazendo entrar nela
no apenas o que tradicionalmente se costuma denominar seqestro, mas tambm outros
institutos afins e, especialmente, o arresto", ressaltando, ainda, que "a confuso no foi
apenas terminolgica", porquanto "misturam-se, por vzes, no mesmo instituto coisas que
so prprias do seqestro com outras que so peculiares ao arresto". Quanto aos meios de
defesa contra o sequestro ou arresto de bens, a jurisprudncia do STJ (REsp 258.167-MA,
Quinta Turma, DJe 10/6/2002; e AgRg no RMS 45.707-PR, Quinta Turma, DJe
15/5/2015) e do STF (RE 106.738-MT, Primeira Turma, DJ 1/8/1986) afirma ser o
recurso de apelao previsto no art. 593, II, do CPP a via de impugnao idnea para
combater as decises que impliquem a concesso de cautelar patrimonial no processo
penal. A par disso, convm esclarecer que, a partir da Lei n. 12.683/2012, introduziram-se
alteraes na Lei de Lavagem de Dinheiro, entre as quais, de relevante para a espcie, a
concernente previso de um outro tipo de medida acauteladora, de ordem patrimonial, e
que conta com abrangncia e requisitos especficos, prevista no art. 4, caput, da Lei de
Lavagem de Dinheiro: "O juiz, de ofcio, a requerimento do Ministrio Pblico ou
mediante representao do delegado de polcia, ouvido o Ministrio Pblico em 24 (vinte e
quatro) horas, havendo indcios suficientes de infrao penal, poder decretar medidas
assecuratrias de bens, direitos ou valores do investigado ou acusado, ou existentes em
nome de interpostas pessoas, que sejam instrumento, produto ou proveito dos crimes
previstos nesta Lei ou das infraes penais antecedentes." Destaque-se que, conforme
entendimento doutrinrio, essa alterao legislativa "parece ampliar o conceito de sequestro
para estend-lo tambm a quaisquer valores e/ou direitos, desde que constituam proveito
ou produto do crime [...] E mais ainda. Tanto podero ser apreendidos os bens produto do
crime antecedente quanto o do delito de lavagem em apurao e/ou processo". Frise-se,
ainda, que h entendimento doutrinrio de no ser apenas em relao aos bens que
constituam proveito ou produto da infrao que podero recair as medidas constritivas,
51
visto que se mostraro cabveis, ademais, para a "reparao do dano causado pelo crime de
lavagem e seu antecedente e para o pagamento de prestao pecuniria (em caso de
condenao), multa e custas processuais". Nesse contexto, o 4 do aludido art. 4 dispe:
"Podero ser decretadas medidas assecuratrias sobre bens, direitos ou valores para
reparao do dano decorrente da infrao penal antecedente ou da prevista nesta Lei ou
para pagamento de prestao pecuniria, multa e custas." Alm disso, a previso dos 2 e
3 do art. 4 da Lei n. 9.613/1998, com a redao que lhes foi dada pela Lei n.
12.683/2012, introduz questionamentos relevantes, cujo exame revela-se importante para a
espcie: " 2 O juiz determinar a liberao total ou parcial dos bens, direitos e valores
quando comprovada a licitude de sua origem , mantendo-se a constrio dos bens, direitos
e valores necessrios e suficientes reparao dos danos e ao pagamento de prestaes
pecunirias, multas e custas decorrentes da infrao penal; 3 Nenhum pedido de
liberao ser conhecido sem o comparecimento pessoal do acusado ou de interposta
pessoa a que se refere o caput deste artigo, podendo o juiz determinar a prtica de atos
necessrios conservao de bens, direitos ou valores, sem prejuzo do disposto no 1."
Agora, a respeito do modo de se impugnar a deciso que tenha determinado a constrio
de bens no campo particular da Lei de Lavagem de Dinheiro (art. 4), oscilante a
doutrina. Essa descontinuidade, divisada na ausncia de uniformidade doutrinria sobre
tema sensvel, deita suas razes numa normativa processual penal potencialmente
carecedora de reviso. No se pode, entretanto, onerar a parte com o descortinamento da
medida necessria para fazer conhecidas as suas alegaes. Nessa ordem de ideias, se o
CPP estatui, para as cautelares patrimoniais, como o sequestro e o arresto, mecanismos de
impugnao a serem veiculados perante o juzo de primeiro grau, que decretou a medida
constritiva, e, no obstante, a jurisprudncia vem admitindo que se valha o interessado do
recurso de apelao, no h razo idnea conducente ao afastamento do mesmo alvitre no
mbito especfico da Lei de Lavagem de Dinheiro. REsp 1.585.781-RS, Rel. Min. Felix
Fischer, julgado em 28/6/2016, DJe 1/8/2016.
Crimes praticados contra a Criana e o Adolescente

(Sexta Turma)
DIREITO DA CRIANA E DO ADOLESCENTE E PENAL. TIPIFICAO DAS

CONDUTAS DE FOTOGRAFAR CENA PORNOGRFICA E ARMAZENAR
FOTOGRAFIAS DE CONTEDO PORNOGRFICO ENVOLVENDO CRIANA
OU ADOLESCENTE.
52
Fotografar cena e armazenar fotografia de criana ou adolescente em poses

nitidamente sensuais, com enfoque em seus rgos genitais, ainda que cobertos
por peas de roupas, e incontroversa finalidade sexual e libidinosa, adequam-se,
respectivamente, aos tipos do art. 240 e 241-B do ECA. Configuram os crimes dos arts.
240 e 241-B do ECA quando subsiste incontroversa a finalidade sexual e libidinosa de
fotografias produzidas e armazenadas pelo agente, com enfoque nos rgos genitais de
adolescente - ainda que cobertos por peas de roupas -, e de poses nitidamente sensuais,
em que explorada sua sexualidade com conotao obscena e pornogrfica. O art. 241-E do
ECA ("Para efeito dos crimes previstos nesta Lei, a expresso 'cena de sexo explcito ou
pornogrfica' compreende qualquer situao que envolva criana ou adolescente em
atividades sexuais explcitas, reais ou simuladas, ou exibio dos rgos genitais de uma
criana ou adolescente para fins primordialmente sexuais") trouxe norma penal explicativa porm no completa - que contribui para a interpretao dos tipos penais abertos criados
pela Lei n. 11.829/2008. Nessa linha de inteleco, a definio de material pornogrfico
acrescentada por esse dispositivo legal no restringe a abrangncia do termo pornografia
infanto-juvenil e, por conseguinte, deve ser interpretada com vistas proteo da criana e
do adolescente em condio peculiar de pessoas em desenvolvimento (art. 6 do ECA).
Desse modo, o conceito de pornografia infanto-juvenil pode abarcar hipteses em que no
haja a exibio explcita do rgo sexual da criana e do adolescente e, nesse sentido, h
entendimento doutrinrio. Portanto, configuram os crimes dos arts. 240 e 241-B do ECA
quando subsiste incontroversa a finalidade sexual e libidinosa de fotografias produzidas e
armazenadas pelo agente, com enfoque nos rgos genitais de adolescente - ainda que
cobertos por peas de roupas -, e de poses nitidamente sensuais, em que explorada sua
sexualidade com conotao obscena e pornogrfica. REsp 1.543.267-SC, Rel. Min. Maria
Thereza de Assis Moura, julgado em 3/12/2015, DJe 16/2/2016.
Crimes de Trnsito
(Sexta Turma)
DIREITO PENAL. INAPLICABILIDADE DA CAUSA DE AUMENTO DESCRITA

NO ART. 302, 1, I, DO CTB EM VIRTUDE DE CNH VENCIDA.
O fato de o autor de homicdio culposo na direo de veculo automotor estar com
a CNH vencida no justifica a aplicao da causa especial de aumento de pena
descrita no 1, I, do art. 302 do CTB. No art. 162 do CTB, o legislador, ao definir
diferentes infraes administrativas, distinguiu duas situaes: dirigir veculo "sem possuir
Carteira Nacional de Habilitao ou Permisso para Dirigir" (inciso I); e dirigir "com
53
validade da Carteira Nacional de Habilitao vencida h mais de trinta dias" (inciso V).
Essas situaes, embora igualmente configurem infrao de trnsito, foram tratadas
separadamente, de forma diversa. Em relao ao crime de homicdio culposo na direo de
veculo automotor, o 1, I, do art. 302 do CTB determina que a pena ser aumentada de
1/3 (um tero) metade se o agente "no possuir Permisso para Dirigir ou Carteira de
Habilitao". Ora, se o legislador quisesse punir de forma mais gravosa o autor de
homicdio culposo na direo de veculo automotor cuja CNH estivesse vencida, teria feito
expressa aluso a esta hiptese (assim como fez, no 1, I, do art. 302, quanto situao de
"no possuir Permisso para Dirigir ou Carteira de Habilitao"). Alm disso, no Direito
Penal, no se admite a analogia in malam partem, de modo que no se pode inserir no rol das
circunstncias que agravam a pena (art. 302, 1) tambm o fato de o agente cometer
homicdio culposo na direo de veculo automotor com carteira de habilitao vencida.
HC 226.128-TO, Rel. Min. Rogerio Schietti Cruz, julgado em 7/4/2016, DJe
20/4/2016.
Crimes contra a Sade Pblica

(Sexta Turma)
DIREITO PENAL. HIPTESE DE CONSUNO DO CRIME DO ART. 33 DA LEI

DE DROGAS PELO CRIME DO ART. 273 DO CP.
Ainda que alguns dos medicamentos e substncias ilegais manipulados, prescritos,
alterados ou comercializados contenham substncias psicotrpicas capazes de
causar dependncia elencadas na Portaria n. 344/1998 da SVS/MS - o que, em
princpio, caracterizaria o trfico de drogas -, a conduta criminosa dirigida, desde o
incio da empreitada, numa sucesso de eventos e sob a fachada de uma farmcia,
para a nica finalidade de manter em depsito e vender ilegalmente produtos
falsificados destinados a fins teraputicos ou medicinais enseja condenao
unicamente pelo crime descrito no art. 273 do CP - e no por este delito em
concurso com o trfico de drogas (art. 33, caput, da Lei de Drogas). Por um lado, os
tipos penais previstos no art. 273 do CP - cujo bem jurdico tutelado a sade pblica visam a punir a conduta do agente que, entre outros, importa, vende, expe a venda, tem
em depsito para vender ou, de qualquer forma, distribui ou entrega a consumo o produto
"falsificado, corrompido, adulterado ou alterado", "sem registro, quando exigvel, no rgo
de vigilncia sanitria competente" ou "de procedncia ignorada". Por outro lado, o art. 33,
caput, da Lei n. 11.343/2006 apresenta-se como norma penal em branco, porque define o
crime de trfico a partir da prtica de dezoito condutas relacionadas a drogas - importar,
54
exportar, remeter, preparar, produzir, fabricar, adquirir, vender, expor venda, oferecer, ter
em depsito, transportar, trazer consigo, guardar, prescrever, ministrar, entregar a consumo
ou fornecer -, sem, no entanto, trazer a definio do elemento do tipo "drogas". A partir
da, emerge a necessidade de se analisar o contedo do preceito contido no pargrafo nico
do art. 1 da Lei n. 11.343/2006, segundo o qual "consideram-se como drogas as
substncias ou os produtos capazes de causar dependncia, assim especificados em lei ou
relacionados em listas atualizadas periodicamente pelo Poder Executivo da Unio". Em
acrscimo, estabelece o art. 66 da referida lei que, "para fins do disposto no pargrafo nico
do art. 1 desta Lei, at que seja atualizada a terminologia da lista mencionada no preceito,
denominam-se drogas substncias entorpecentes, psicotrpicas, precursoras e outras sob
controle especial, da Portaria SVS/MS n 344, de 12 de maio de 1998". Diante disso,
conclui-se que a definio do que sejam "drogas", capazes de caracterizar os delitos
previstos na Lei n. 11.343/2006 (Lei de Drogas), advm da Portaria n. 344/1998 da
Secretaria de Vigilncia Sanitria do Ministrio da Sade (da a classificao doutrinria, em
relao ao art. 33 da Lei n. 11.343/2006, de que se est diante de uma norma penal em
branco heterognea). Em verdade, o caso em anlise retrata tpica hiptese de conflito
aparente de normas penais, a ser resolvido pelo critrio da absoro (ou princpio da
consuno). Nesse contexto, mister destacar que um dos requisitos do concurso aparente
de normas penais e do princpio da consuno consiste, justamente, na pluralidade de
normas aparentemente aplicveis a uma mesma hiptese. Isso acarreta a necessidade de que
o caso concreto preencha, aparente e completamente, a estrutura essencial de todas as
normas incriminadoras. Na espcie, no obstante, primeira vista, a valorao dos fatos
postos em discusso aponte, em tese, para o possvel cometimento, em concurso, dos
crimes de trfico de drogas e de falsificao, corrupo, adulterao ou alterao de
produto destinado a fins teraputicos ou medicinais, certo que o fato rendeu a prtica de
um nico crime. Com efeito, h de se analisar o contexto ftico em uma perspectiva
axiolgica da realidade, de modo a se admitir serem vrias as interpretaes possveis dessa
realidade em confronto com as condutas que venham a ensejar a interveno penal. Em
uma anlise global (conjunta) dos fatos criminosos, um deles se mostra valorativamente
insignificante - embora no insignificante, se isoladamente considerado - diante de outro
(ou de outros), de modo a perder seu significado autnomo. Nesse contexto, no se mostra
plausvel sustentar a prtica de dois crimes distintos e em concurso material quando, em
um mesmo cenrio ftico, se observa que a inteno criminosa era dirigida para uma nica
finalidade, visto que, no caso em apreo, a conduta criminosa, desde o incio da empreitada,
era orientada para, numa sucesso de eventos e sob a fachada de uma farmcia, falsificar e
vender produtos falsificados destinados a fins teraputicos ou medicinais. Essa unidade de
55
valor jurdico da situao de fato justifica, no caso concreto, a aplicao de uma s norma
penal. Perfeitamente factvel, portanto, a consuno, aplicvel quando a inteno criminosa
una alcanada pelo cometimento de mais de um crime, devendo o agente, no entanto, ser
punido por apenas um delito, de forma a, tambm e principalmente, obviar a sobrecarga
punitiva, incompatvel com a proporcionalidade da sano, princpio regente no processo
de individualizao da pena. Inequvoco, assim, que o fato aparentemente compreendido
na norma incriminadora afastada (art. 33, caput, da Lei n. 11.343/2006) encontra-se, na
inteireza da sua estrutura e do seu significado valorativo, na estrutura do crime regulado
pela norma que, no caso, ser prevalecente (art. 273 do CP). REsp 1.537.773-SC, Rel.
Min. Sebastio Reis Jnior, Rel. para acrdo Min. Rogerio Schietti Cruz, julgado
em 16/8/2016, DJe 19/9/2016.
Crimes Ambientais
(Segunda Turma)
Crime ambiental e dano efetivo ao bem jurdico tutelado

A Segunda Turma, em concluso de julgamento, reputou improcedente acusao
formulada contra deputado federal pela suposta prtica do crime previsto no art. 34, caput,
da Lei 9.605/1998 (Pescar em perodo no qual a pesca seja proibida ou em lugares
interditados por rgo competente: Pena - deteno de um ano a trs anos ou multa, ou ambas
as penas cumulativamente) v. Informativo 791. No caso, de acordo com o relatrio de
fiscalizao, a autoridade ambiental abordara o deputado e outras duas pessoas em embarcao
fundeada em rea martima pertencente unidade de conservao federal de proteo integral.
A Turma, de incio, afastou a preliminar de inpcia da denncia. Observou que essa pea
processual descreveria de forma detalhada a ao empreendida, com meno ao dia, ao local e
s circunstncias do ato tido por criminoso, a possibilitar o pleno exerccio da ampla defesa e
do contraditrio. Em seguida, reputou no existir, no caso concreto, o requisito da justa causa a
propiciar o prosseguimento da ao penal, especialmente pela mnima ofensividade da conduta
do agente, pela ausncia de periculosidade social da ao, pelo reduzido grau de reprovabilidade
do comportamento e pela inexpressividade da leso jurdica provocada. Assim, apesar de a
conduta do denunciado amoldar-se tipicidade formal e subjetiva, no haveria a tipicidade
material, consistente na relevncia penal da conduta e no resultado tpico, em razo da
insignificncia da leso produzida no bem jurdico tutelado. A jurisprudncia seria no sentido
da aplicabilidade do princpio da insignificncia aos crimes ambientais, tanto com relao aos de
perigo concreto em que haveria dano efetivo ao bem jurdico tutelado , quanto aos de
perigo abstrato, como no art. 34, caput, da Lei 9.605/1998. No processo em exame, no se
56
produzira prova material de qualquer dano efetivo ao meio ambiente. Ademais, mesmo diante
de crime de perigo abstrato, no seria possvel dispensar a verificao in concreto do perigo
real ou mesmo potencial da conduta praticada pelo acusado com relao ao bem jurdico
tutelado. Esse perigo real no se verificaria na espcie vertente. Portanto, seria imperioso
assentar a atipicidade material da conduta, pela completa ausncia de ofensividade ao bem
jurdico tutelado pela norma penal. O acusado estaria em pequena embarcao quando teria
sido surpreendido em contexto de pesca rstica, com vara de pescar, linha e anzol. No estaria
em barco grande, munido de redes, arrasto nem com instrumentos de maior potencialidade
lesiva ao meio ambiente.
Inq 3788/DF, rel. Min. Crmen Lcia, 1.3.2016. (Inq-3788)

(Segunda Turma)
Pesca ilegal: crime de perigo e princpio da insignificncia

A Segunda Turma, em julgamento conjunto, denegou a ordem em habeas corpus
e negou provimento a recurso ordinrio em habeas corpus em que se pretendia fosse
reconhecida a atipicidade da conduta pela incidncia do princpio da insignificncia. Em
ambos os casos, os envolvidos foram denunciados pela suposta prtica do crime do art. 34
da Lei 9.605/1998 (pesca proibida).
Em um dos processos, a denncia foi oferecida em razo de o acusado ter sido
encontrado com 70 metros de rede de malha nmero 16 e iscas vivas, porm sem pescado
algum. No outro, o denunciado foi flagrado praticando atos de pesca amadora, com o uso
de redes de emalhar ancoradas (fixas), em local interditado para a atividade durante o
perodo de safra da tainha. Tambm no havia nenhum espcime em seu poder.
O Colegiado citou a definio da atividade da pesca, conforme o disposto no art. 36
da Lei 9.605/1998 (Para os efeitos desta Lei, considera-se pesca todo ato tendente a
retirar, extrair, coletar, apanhar, apreender ou capturar espcimes dos grupos dos peixes,
crustceos, moluscos e vegetais hidrbios, suscetveis ou no de aproveitamento
econmico, ressalvadas as espcies ameaadas de extino, constantes nas listas oficiais da
fauna e da flora). De acordo com o texto legal, a pesca no se restringe captura do ser
vivo, mas tambm abrange todo ato tendente a faz-lo.
Nesse sentido, a Turma assentou tratar-se de crime de perigo, que se consuma com
a mera possibilidade de dano ao bem jurdico. Assim, a captura por meio da pesca mero
exaurimento do delito, de modo que no se pode falar em crime de bagatela por no ter
sido apreendido nenhum ser vivo. Os comportamentos dos denunciados apresentam
57
elevado grau de reprovabilidade. Alm disso, os crimes no se exauriram porque as

autoridades intervieram antes que houvesse dano maior fauna aqutica.
RHC 125566/PR, rel. Min. Dias Toffoli, 26.10.2016. (RHC-125566)
HC 127926/SC, rel. Min. Dias Toffoli, 26.10.2016. (HC-127926)
Crimes contra as Relaes de Consumo

(Sexta Turma)
DIREITO PENAL. VENDA DE MEDICAMENTOS VENCIDOS COMO CAUSA DE

AUMENTO DE PENA PREVISTA NO ART. 12, III, DA LEI 8.137/1990.
Quando o produto vendido for medicamento vencido, ser possvel aplicar a causa
de aumento prevista no art. 12, III, da Lei n. 8.137/1990 na dosimetria da pena do
crime previsto no art. 7, IX, da mesma Lei ("vender, ter em depsito para vender
ou expor venda ou, de qualquer forma, entregar matria-prima ou mercadoria, em
condies imprprias ao consumo"). Salienta-se, inicialmente, que a melhor
hermenutica do art. 12, III, da Lei n. 8.137/1990 ("Art. 12. So circunstncias que podem
agravar de 1/3 (um tero) at a metade as penas previstas nos arts. 1, 2 e 4 a 7: [...] III ser o crime praticado em relao prestao de servios ou ao comrcio de bens essenciais
vida ou sade") no se resolve com a mera contraposio dos conceitos de "reserva
legal" e "lei penal em branco". A hiptese, a toda evidncia, de norma penal em aberto.
Assim, ao prever que merece maior censura penal aquele que pratica o crime contra a
economia popular por meio de bens ou servios "essenciais sade ou vida", a Lei n.
8.137/1990, sem perder a taxatividade, propositalmente convocou o intrprete a dar o
alcance da referida expresso, cabendo ao julgador, caso a caso, fundamentar eventual
recrudescimento da pena. Afinal, em vista da crescente multiplicidade de produtos e
servios em uma economia de mercado, seria de todo inconveniente a utilizao de
qualquer expresso que limitasse a abrangncia da majorante a determinadas situaes ou
produtos, ou, ainda, que a sua incidncia dependesse de norma penal complementar a
versar sobre quais seriam os bens ou servios essenciais sade ou vida. Nesse contexto,
no h esforo exegtico capaz de infirmar que medicamento seja bem essencial, no
mnimo, sade. Basta dizer, por exemplo, que o Estado exerce forte atividade regulatria
sobre esse setor, justamente por conta de sua relao direta com a sade e o bem-estar da
populao. Portanto, a venda de medicamentos vencidos pode ensejar a causa de aumento
de pena prevista no art. 12, III, da Lei n. 8.037/1990, porquanto medicamentos, primo ictu
oculi, so bens essenciais vida e sade. REsp 1.207.442-SC, Rel. Min. Nefi Cordeiro,
julgado em 1/12/2015, DJe 11/12/2015.
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Crimes contra o Sistema Financeiro

(Sexta Turma)
DIREITO PENAL. CONFIGURAO DO CRIME DE GESTO FRAUDULENTA

DE INSTITUIO FINANCEIRA.
A absolvio quanto ao crime de emisso, oferecimento ou negociao de ttulos
fraudulentos (art. 7 da Lei n. 7.492/1986) no ilide a possibilidade de condenao
por gesto fraudulenta de instituio financeira (art. 4, caput, da Lei n.
7.492/1986). A Lei n. 7.492/1986, desde o incio da sua vigncia, passou a ser alvo de uma
srie de crticas por parte de alguns setores, notadamente do meio acadmico, a sugerir a
sua inconstitucionalidade. Um dos principais problemas que tal legislao possuiria,
segundo essa viso, seria justamente a redao conferida aos delitos l previstos, cuja
tipificao aberta e muito concisa feriria princpios penais basilares. O crime de gesto
fraudulenta de instituio financeira (art. 4, caput) no passou inclume a tais crticas.
Todavia, em que pese no haver enfrentado diretamente a polmica aventada pelos meios
acadmicos, o STF, por via transversa e em inmeras oportunidades, forneceu-lhe
interpretao vocacionada a delimitar o seu espectro dentico e a sua amplitude de alcance
e de sentido. Exemplificativamente, no HC 95.515-RJ (DJe 24/10/2008), o STF firmou o
entendimento que "[...] o tipo penal contido no art. 4 da Lei n 7.492/86, consiste em crime
de perigo, no sendo necessria a produo de resultado naturalstico em razo da gesto
fraudulenta. relevante, para a verificao da adequao tpica, que haja conduta
fraudulenta do gestor da instituio financeira (ou a ela equiparada), eis que a objetividade
jurdica do tipo se relaciona proteo da transparncia, da lisura, da honradez, da licitude
na atividade de gesto das instituies financeiras". O STF, portanto, alm de considerar
(de maneira implcita) a validade do tipo penal que prev o crime de gesto fraudulenta,
forneceu diretrizes importantes para a correta interpretao do dispositivo legal respectivo,
possibilitando, com isso, a correta adequao tpica do fato norma, a ser efetivada pelo
magistrado. De mais a mais, conforme adverte doutrina, "Gerir fraudulentamente utilizarse de fraude na gesto empresarial. Fraude, por sua vez, todo aquele meio enganoso, que
tem a finalidade de ludibriar, de alterar a verdade dos fatos ou a natureza das coisas, e deve
ser interpretada como gnero, que pode apresentar-se sob vrias espcies ou modalidades
distintas, tais como artifcio, ardil ou qualquer outro meio fraudulento [...]. Artifcio toda
simulao ou dissimulao idnea para induzir uma pessoa em erro, levando-a percepo
de uma falsa aparncia de realidade: ardil, por sua vez, a trama, o estratagema, a astcia; e
qualquer outro meio fraudulento uma frmula genrica para admitir qualquer espcie de
59
fraude que possa enganar a vtima, que so meramente exemplificativos da fraude penal
tratando-se de crime de forma livre". A partir de tais diretivas, possvel afirmar que, para
configurar o delito de gesto fraudulenta de instituio financeira (art. 4, caput, da Lei n.
7.492/1986), h necessidade de que, na conduta do agente, haja a utilizao de ardil ou de
astcia, imbricada com a m-f, no intuito de dissimular o real objetivo de um ato ou de
um negcio jurdico, cujo propsito seria o de ludibriar as autoridades monetrias ou
mesmo aquelas com quem mantm eventual relao jurdica (v.g. investidores). Portanto, a
m-f elemento essencial para a configurao da fraude. Nesse contexto, a realizao do
crime de gesto fraudulenta de instituio financeira, contido no art. 4 da Lei n.
7.492/1986, no possui relao de dependncia com o delito de emisso, oferecimento ou
negociao de ttulos sem registro ou irregularmente registrados (fraudulentos), previsto no
art. 7, II, da referida lei, embora seja possvel que este ltimo integre a cadeia de toda a
gesto efetivada de forma fraudulenta, hiptese esta que poderia eventualmente atrair a
incidncia do princpio da consuno (o desvalor da gesto englobaria o desvalor da
emisso, do oferecimento ou da negociao). HC 285.587-SP, Rel. Rogerio Schietti
Cruz, julgado em 15/3/2016, DJe 28/3/2016.
Crimes contra a Honra

(Primeira Turma)
Incitao ao crime de estupro, injria e imunidade parlamentar

A Primeira Turma, em julgamento conjunto e por maioria, recebeu denncia pela
suposta prtica de incitao ao crime (CP, art. 286) e queixa-crime apenas quanto
alegada prtica de injria (CP, art 140), ambos os delitos imputados a deputado federal.
Os crimes dizem respeito a declaraes proferidas na Cmara dos Deputados e, no dia
seguinte, divulgadas em entrevista concedida imprensa. No caso, o parlamentar afirmara
que deputada federal no merece ser estuprada, por ser muito ruim, muito feia, no
fazer seu gnero e acrescentara que, se fosse estuprador, no iria estupr-la porque ela
no merece. A Turma assinalou que a garantia constitucional da imunidade material
protege o parlamentar, qualquer que seja o mbito espacial em que exera a liberdade de
opinio, sempre que suas manifestaes guardem conexo com o desempenho da funo
legislativa ou tenham sido proferidas em razo dela. Para que as afirmaes feitas pelo
parlamentar possam ser relacionadas ao exerccio do mandato, devem revelar teor
minimamente poltico, referido a fatos que estejam sob debate pblico, sob investigao
em CPI ou em rgos de persecuo penal ou, ainda, sobre qualquer tema que seja de
interesse de setores da sociedade, do eleitorado, de organizaes ou quaisquer grupos
60
representados no parlamento ou com pretenso representao democrtica.

Consequentemente, no h como relacionar ao desempenho da funo legislativa, ou de
atos praticados em razo do exerccio de mandato parlamentar, as palavras e opinies
meramente pessoais, sem relao com o debate democrtico de fatos ou ideias e,
portanto, sem vnculo com o exerccio das funes cometidas a um parlamentar. Na
hiptese, trata-se de declaraes que no guardam relao com o exerccio do mandato.
No obstante a jurisprudncia do STF tenha entendimento no sentido da impossibilidade
de responsabilizao do parlamentar quando as palavras tenham sido proferidas no
recinto da Cmara dos Deputados, as declaraes foram proferidas em entrevista a
veculo de imprensa, no incidindo, assim, a imunidade. O fato de o parlamentar estar em
seu gabinete no momento em que a concedera meramente acidental, j que no foi ali
que se tornaram pblicas as ofensas, mas sim por meio da imprensa e da internet.
Portanto, cuidando-se de declaraes firmadas em entrevista concedida a veculo de
grande circulao, cujo contedo no se relaciona com a garantia do exerccio da funo
parlamentar, no incide o art. 53 da CF.
O Colegiado explicou que a defesa sustentava atipicidade da conduta de incitao ao
crime, pois as afirmaes seriam genricas. A respeito, registrou que o tipo penal em
anlise d nfase ao aspecto subjetivo da ordem pblica, ao sentimento de paz e
tranquilidade social. O bem jurdico tutelado diverso daquele que ofendido pelo crime
objeto da instigao. No se trata da proteo direta de bens jurdicos primrios, mas de
formas de proteo mediata daqueles, pois se enfrenta uma das condies favorveis
prtica de graves danos para a ordem e a perturbao sociais. Assim, a incitao ao crime
no envolve ataque concreto ao bem jurdico tutelado, mas sim destina-se a salvaguardar
o valor desse bem jurdico do crime objeto de incitao. No caso, a integridade fsica e
psquica da mulher encontra ampla guarida na ordem jurdica, por meio de normas
exsurgidas de um pano de fundo aterrador, de cotidianas mortes, leses e imposio de
sofrimento ao gnero feminino no Pas. Assim, em tese, a manifestao do acusado tem o
potencial de incitar outros homens a expor as mulheres fragilidade e violncia fsica,
sexual, psicolgica e moral, porquanto proferida por parlamentar, que no pode
desconhecer os tipos penais. Especialmente, o crime de estupro tem consequncias
graves, e sua ameaa perene mantm todas as mulheres em situao de subordinao.
Portanto, discursos que relativizam essa gravidade e a abjeo do delito contribuem para
agravar a vitimizao secundria produzida pelo estupro. A Turma enfatizou, ainda, que a
utilizao do vocbulo merece tivera por fim conferir ao delito o atributo de prmio,
favor, benesse mulher. Alm disso, confere s vtimas o merecimento dos sofrimentos a
elas infligidos. Essa fala reflete os valores de uma sociedade desigual, que ainda tolera e
61
at incentiva a prtica de atitudes machistas e defende a naturalidade de uma posio

superior do homem, nas mais diversas atividades. No se podem subestimar os efeitos de
discursos que reproduzem o rebaixamento da dignidade sexual da mulher, que podem
gerar perigosas consequncias sobre a forma como muitos iro considerar o crime de
estupro, podendo, efetivamente, encorajar sua prtica. O desprezo demonstrado pela
dignidade sexual refora e incentiva a perpetuao dos traos de uma cultura que ainda
subjuga a mulher, com o potencial de instigar variados grupos a lanarem sobre a prpria
vtima a culpa por ser alvo de criminosos sexuais. Portanto, no necessrio que se
apregoe, verbal e literalmente, a prtica de determinado crime. O tipo do art. 286 do CP
abrange qualquer conduta apta a provocar ou a reforar a inteno da prtica criminosa
de terceiros.
A Turma sublinhou outra alegao da defesa, segundo a qual, se as palavras do
parlamentar fossem consideradas incitao ao estupro, ento as mulheres que aderiram ao
movimento iniciado na internet (eu no mereo ser estuprada) tambm o teriam
praticado. Ressaltou que se tratara de campanha de crtica e repdio s declaraes do
parlamentar. O sentido conferido, na referida campanha, ao verbo merecer revela-se
oposto ao empregado pelo acusado nas manifestaes que externara publicamente. Essas
mensagens buscaram restabelecer o sentimento social de que o estupro uma crueldade
intolervel. Ademais, o tipo penal da incitao ao crime formal, de perigo abstrato, e
independe da produo de resultado. Alm disso, no exige o fim especial de agir, mas
apenas o dolo genrico, consistente na conscincia de que o comportamento do agente
instigar outros a praticar crimes. No caso, a frase do parlamentar tem potencial para
estimular a perspectiva da superioridade masculina e a intimidao da mulher pela ameaa
de uso da violncia. Assim, a afirmao pblica do imputado tem, em tese, o potencial de
reforar eventual propsito existente em parte daqueles que depreenderam as
declaraes, no sentido da prtica de violncia contra a mulher, inclusive novos crimes
contra a honra da vtima e de mulheres em geral. Por fim, o Colegiado, no que diz
respeito s imputaes constantes da queixa-crime (calnia e injria), reputou que as
mesmas declaraes emanadas na denncia atingiram, em tese, a honra subjetiva da
querelante, pois revelam potencial de rebaixar sua dignidade moral, expondo sua imagem
humilhao pblica, alm de associar as caractersticas da mulher possibilidade de ser
vtima de estupro. No cabe, nessa fase processual, concluir no sentido da configurao
de retorso imediata ou reao a injusta provocao. A queixa-crime atribui, ainda, a
prtica do delito de calnia, pelo fato de o querelado ter falsamente afirmado que a
querelante o chamara de estuprador. No ponto, entretanto, a inicial no narra de que
maneira a afirmao do parlamentar tivera por fim especfico ofender a honra da
62
querelante, razo pela qual a queixa no pode ser recebida quanto a esse delito. Vencido o
Ministro Marco Aurlio, que no recebia a denncia ou a queixa-crime.
Inq 3932/DF, rel. Min. Luiz Fux, 21.6.2016. (Inq-3932)
Pet 5243/DF, rel. Min. Luiz Fux, 21.6.2016. (Pet-5243)

(Primeira Turma)
Injria: ofensa recproca e perdo judicial
Em virtude da incidncia do perdo judicial (CP/1940, art. 107, IX), a Primeira

Turma extinguiu ao penal e declarou extinta a punibilidade de deputado federal acusado
de suposta prtica de crime de injria.
O deputado federal teria publicado em rede social declaraes ofensivas honra de
governador de Estado-membro. A publicao, extrada do perfil pessoal do acusado, teria
sido capturada por meio de print screen.
A Turma reconheceu a materialidade e autoria delitivas, e afastou a inviolabilidade
parlamentar material, pois as declaraes teriam sido proferidas fora do recinto parlamentar
e em ambiente virtual. Observou, portanto, no haver relao entre as declaraes e o
exerccio do mandato.
Reputou configurado, de um lado, o elemento subjetivo, constitudo pela vontade
livre e consciente de atribuir qualificaes negativas ao ofendido. Por outro lado, entendeu
que o comportamento do ofendido traria reflexos punibilidade da conduta.
O acusado postou as mensagens ofensivas menos de 24 horas depois de o ofendido
publicar manifestao, tambm injuriosa, ao deputado. Seriam, assim, mensagens
imediatamente posteriores s veiculadas pelo ofendido, e elaboradas em resposta a elas. Ao
public-las, o acusado citou parte do contedo da mensagem postada pelo ofendido,
comprovando o nexo de pertinncia entre as condutas.
Dessa maneira, o ofendido no s, de forma reprovvel, provocara a injria, como
tambm, em tese, praticara o mesmo delito, o que gerara a retorso imediata do acusado.
Sendo assim, estariam configuradas as hipteses de perdo judicial, nos termos do art. 140,
1, do CP/1940 (Art. 140 - Injuriar algum, ofendendo-lhe a dignidade ou o decoro:
Pena - deteno, de um a seis meses, ou multa. 1 - O juiz pode deixar de aplicar a pena: I
- quando o ofendido, de forma reprovvel, provocou diretamente a injria; II - no caso de
retorso imediata, que consista em outra injria). Logo, no haveria razo moral para o
Estado punir quem injuriou a pessoa que provocou.
AP 926/AC, rel. min. Rosa Weber, julgamento em 6-9-2016.
63
Crimes Hediondos
(Primeira Turma)
Progresso de regime: art. 75 do CP ou total da pena imposta

A Primeira Turma, em concluso de julgamento e por maioria, reputou prejudicado
pedido de habeas corpus. Mas, concedeu a ordem, de ofcio, para que o juzo da
execuo verificasse a possibilidade do reconhecimento da continuidade delitiva (CP, art.
71), com a consequente aplicao da Lei 12.015/2009, que unificou os delitos de estupro e
atentado violento ao pudor v. Informativo 803.
Na espcie, o paciente fora condenado em primeira instncia pelos delitos de: a)
roubo (CP, art. 157, caput), pena de 21 anos de recluso; e b) estupro e atentado
violento ao pudor (CP, artigos 213 e 214, ambos na redao anterior Lei 12.015/2009),
pena de 44 anos e 4 meses de recluso.
No habeas corpus pleiteava-se a reviso da sano imposta, tendo em vista os
seguintes argumentos: a) os delitos de estupro e de atentado violento ao pudor, praticados
na forma simples, no poderiam ser considerados hediondos; e b) todos os clculos da
execuo penal deveriam observar o limite mximo de 30 anos, nos termos do art. 75, 1,
do CP, notadamente porque a CF probe a priso perptua.
De incio, a Turma reconheceu o prejuzo do writ impetrado no STF (em
9.9.2009) antes do julgamento do mrito de habeas corpus pelo STJ (em 15.12.2009).
Nessa deciso, o STJ concedera em parte a ordem para assegurar ao paciente a progresso
no regime de cumprimento de pena, observada a frao de 1/6.
Apesar disso, assentou a possibilidade do exame de concesso, de ofcio, da ordem
de habeas corpus.
O Colegiado destacou que a jurisprudncia consolidada do STF seria no sentido de
que os crimes de estupro e de atentado violento ao pudor tendo em conta o art. 1, V e
VI, da Lei 8.072/1990, ainda na redao dada pela Lei 8.930/1994 , mesmo que
praticados na forma simples, teriam carter hediondo. Invivel, portanto, a interpretao
requerida na impetrao.
Outrossim, o Tribunal possuiria reiterados pronunciamentos no sentido de que o
limite temporal enunciado no art. 75 do CP 30 anos no constituiria parmetro para
o clculo dos benefcios da execuo penal. Assim, tal limite diria respeito exclusivamente
ao tempo mximo de efetivo cumprimento da pena privativa de liberdade. Logo, no deve
ser utilizado para calcular os benefcios da Lei de Execuo Penal.
64
Por outro lado, a possibilidade do reconhecimento da continuidade delitiva entre os

delitos de estupro e de atentado violento ao pudor teria suscitado intensos debates no
mbito do STF. De modo geral, durante longo perodo de tempo, a Corte no admitira o
reconhecimento da fico jurdica do crime continuado (CP, art. 71) entre os referidos
delitos, diante da caracterizao do concurso material (CP, art. 69). Essa discusso,
contudo, teria perdido relevncia com a edio da Lei 12.015/2009, que unificou em um
mesmo tipo incriminador as condutas de estupro e de atentado violento ao pudor. Diante
dessa inovao legislativa, o STF teria passado a admitir o reconhecimento da continuidade
delitiva entre os referidos delitos, desde que preenchidos os requisitos legais.
Contudo, tendo em considerao a impossibilidade de se verificar, no caso em
comento, o cabimento do reconhecimento da continuidade delitiva, caberia ao juzo da
execuo examinar a questo, aplicando-se retroativamente a Lei 12.015/2009.
Vencidos, em parte, os Ministros Marco Aurlio (relator) e Edson Fachin, que
concediam a ordem em maior extenso, tambm para que o juzo da execuo analisasse a
viabilidade da progresso de regime e dos demais benefcios previstos na LEP, considerado
o teto mximo de 30 anos e no o total da pena imposta. HC 100612/SP, rel. orig. Min.
Marco Aurlio, red. p/ o acrdo Min. Roberto Barroso, 16.8.2016
Racismo
(Primeira Turma)
Incitao discriminao religiosa e proselitismo

A Primeira Turma, por maioria, deu provimento a recurso ordinrio em habeas
corpus para trancar ao penal em que se imputa ao recorrente a suposta prtica de crime
de racismo, por meio de incitao discriminao religiosa (Lei 7.716/1989, art. 20, 2).
No caso, sacerdote da Igreja Catlica Apostlica Romana publicou livro no qual, segundo a
acusao, explicitou contedo discriminatrio a atingir a doutrina esprita.
O Colegiado equacionou que, em um cenrio permeado por dogmas com
fundamentos emocionais, os indivduos tendem a crer que professam sua f dentro da
religio correta e que aquela a melhor, e essa certeza contm intrnseca hierarquizao.
Nesse ambiente, necessrio avaliar a observncia dos limites do exerccio das liberdades
constitucionais. Por sua vez, no cabe ao Judicirio censurar manifestaes de pensamento.
Assim, eventual infelicidade de declaraes e explicitaes escapa do espectro de atuao
estatal.
65
Ponderou que a liberdade religiosa possui expressa proteo constitucional (CF, art.
5, VI e VIII) e abrange o livre exerccio de conscincia, crena e culto. Alm disso, alcana
a escolha de convices, de optar por determinada religio ou por nenhuma delas, de
empreender proselitismo e de explicitar atos prprios de religiosidade.
Assim, a liberdade de expresso funciona como condio de tutela efetiva da
liberdade religiosa, assegurando-se a explicitao de compreenses religiosas do indivduo e
atuaes conforme a crena. Caso contrrio, em vez de liberdade, haveria mera indiferena
religiosa.
Por outro lado, a liberdade religiosa no ostenta carter absoluto e deve ser
exercitada de acordo com a delimitao constitucional, segundo o princpio da convivncia
das liberdades pblicas. Nessa perspectiva, o repdio ao racismo figura como um dos
princpios que regem o Pas em suas relaes internacionais (CF, art. 4, VIII). Ademais, o
tipo penal em debate decorre de mandamento de criminalizao expresso no art. 5, XLII,
da CF. No caso, cumpre perquirir se as opinies explicitadas pelo recorrente esto em
conformidade com a Constituio ou se desbordam dos limites do exerccio das liberdades
constitucionalmente asseguradas.
A Turma assinalou que a caracterstica plural da Constituio impe que
determinados interesses, na hiptese em que colidentes, sejam contrastados a fim de
alcanar a mxima efetividade de ambos. necessrio que as posies divergentes sejam
mutuamente respeitadas, reclamando-se tolerncia em relao ao diferente.
Por sua vez, os limites de discursos religiosos no coincidem, necessariamente, com
explicitaes atinentes aos demais elementos normativos do tipo em questo, quais sejam,
raa, cor, etnia ou procedncia nacional. A mensagem religiosa no pode ser tratada
exatamente da mesma forma que a no religiosa. Sob esse aspecto, diversas religies
ostentam carter universalista, ou seja, almejam converter o maior nmero possvel de
pessoas. Em especial, o catolicismo e o cristianismo perseguem esse objetivo. Nessa
medida, tolher o proselitismo indispensvel consecuo das finalidades de religies
universalistas configura ataque ao ncleo essencial da liberdade de expresso religiosa.
O proselitismo religioso, em diversas oportunidades, implementado luz de um
contraste entre as mais diversas religies. O indivduo que busca a converso de outrem
geralmente o faz sob argumentos de hierarquizao entre religies, almejando demonstrar a
superioridade de suas prprias crenas, de modo que, corriqueiramente, as religies
pretendem assumir contornos de doutrinas de primeira ordem.
Esse proselitismo, portanto, ainda que acarrete incmodas comparaes religiosas,
no materializa, por si s, o espao normativo dedicado incriminao de condutas
preconceituosas. Essa ao constitui no apenas desdobramento da liberdade de expresso
66
religiosa, mas figura como ncleo essencial desse direito, de modo que negar sua prtica
configuraria excessiva restrio s liberdades constitucionais.
Assim, eventual animosidade decorrente de observaes desigualadoras no
configura, necessariamente, preconceito ou discriminao. A desigualao desemboca em
discriminao na hiptese em que ultrapassa, de forma cumulativa, trs etapas. A primeira
delas relaciona-se a um juzo cognitivo em que se reconhecem as diferenas entre os
indivduos. Na segunda, implementa-se um juzo valorativo direcionado hierarquizao.
Na hiptese de discursos religiosos, a comparao entre crenas e a ocorrncia de
explicitaes quanto mais adequada entre elas da essencialidade da liberdade de
expresso religiosa. Por fim, a terceira fase consiste em um juzo em que se exterioriza a
necessidade ou legitimidade de explorao, escravizao ou eliminao do indivduo ou
grupo considerado inferior.
Desse modo, no apenas a finalidade de eliminao, mas tambm o intuito de
supresso ou reduo de direitos fundamentais sob razes religiosas j configura, em si,
conduta discriminatria e, nessa medida, no albergada pela Constituio e sujeita, em tese,
censura penal. Necessrio, portanto, precisar o sentido de explorao e eliminao, que se
relaciona avaliao de que o suposto superior tem o dever e, ao mesmo tempo, a
prerrogativa de subjugar o indivduo considerado inferior.
Por sua vez, nas hipteses em que se reconhece caber ao pretenso superior a
prestao de auxlio ao considerado inferior, verifica-se a presena somente das primeiras
etapas, de modo que, nesses casos, no se cogita de conduta discriminatria apta a merecer
reprimenda penal. O discurso proselitista, nessas hipteses, associa-se ao dever de auxlio a
adeptos de outras religies, vistas como equivocadas. Objetiva-se assegurar que o outro
alcance o mesmo nvel moral em que o agente se v inserido. O discurso que persegue
alcanar, pela f, adeptos de outras crenas no se qualifica intrinsecamente como
discriminatrio.
Sendo assim, no embate entre religies, a tolerncia medida a partir dos mtodos
de persuaso (e no imposio) empregados. No contexto religioso, a tentativa de
convencimento pela f, sem contornos de violncia ou desrespeito dignidade humana,
est dentro das balizas da tolerncia. Tambm descabe potencializar o proselitismo, por si,
para fins de reconhecimento de realizao de uma espcie de guerra santa, mantida com
base em discurso odioso, tampouco para legitimar atos de violncia ou de perseguio
aptos a macular a dignidade humana.
No caso concreto, a publicao escrita pelo recorrente, sacerdote catlico, dedica-se
pregao da f catlica, e suas explicitaes detm pblico especfico. No se pode
depreender a inteno de proferir ofensas s pessoas que seguem a doutrina esprita, mas
67
sim de orientar a populao catlica da incompatibilidade verificada, segundo sua viso,

entre o catolicismo e o espiritismo.
Ainda que, eventualmente, os dizeres possam sinalizar certa animosidade, no h
inteno de que os fiis catlicos procedam escravizao, explorao ou eliminao dos
adeptos do espiritismo. A vinculao operada entre o espiritismo e caractersticas malignas
cinge-se afirmao da suposta superioridade da religio professada pelo recorrente. No
se trata de tentativa de subjugao dos adeptos do espiritismo, portanto.
Assim, a explicitao de aspectos de desigualao, bem como da suposta
inferioridade decorrente de aspectos religiosos no perfaz, por si, o elemento tpico.
indispensvel que se verifique o especial fim de supresso ou reduo da dignidade do
diferente. Sendo assim, a afirmao de superioridade direcionada realizao de um
suposto resgate ou salvao, apesar de indiscutivelmente preconceituosa, intolerante,
pedante e prepotente, encontra guarida na liberdade de expresso religiosa, e no preenche
o mbito proibitivo da norma.
Vencido o ministro Luiz Fux, que no trancava a ao penal por entender no
haver elementos suficientes para tanto.RHC 134682/BA, rel. Min. Edson Fachin,
julgamento em 29.11.2016. (RHC-134682)
Tortura
(Sexta Turma)
DIREITO PENAL. AUSNCIA DE BIS IN IDEM NA DOSIMETRIA DA PENA DE

CRIME DE TORTURA.
No caso de crime de tortura perpetrado contra criana em que h prevalncia de
relaes domsticas e de coabitao, no configura bis in idem a aplicao
conjunta da causa de aumento de pena prevista no art. 1, 4, II, da Lei n.
9.455/1997 (Lei de Tortura) e da agravante genrica estatuda no art. 61, II, f, do
Cdigo Penal. A causa de aumento prevista pela legislao especial (art. 1, 4, II, da Lei
de Tortura) est descrita nos seguintes termos: " 4 Aumenta-se a pena de um sexto at
um tero: [...] II - se o crime cometido contra criana, gestante, portador de deficincia,
adolescente ou maior de 60 (sessenta) anos". A seu turno, a circunstncia agravante prevista
no Cdigo Penal possui a seguinte redao: "Art. 61 - So circunstncias que sempre
agravam a pena, quando no constituem ou qualificam o crime: [...] II - ter o agente
cometido o crime: [...] f) com abuso de autoridade ou prevalecendo-se de relaes
domsticas, de coabitao ou de hospitalidade, ou com violncia contra a mulher na forma
da lei especfica". De fato, a citada majorante prevista na Lei de Tortura busca punir de
68
forma mais rgida o autor de crime que demonstrou maior covardia e facilidade no
cometimento da infrao penal, justamente pela menor capacidade de resistncia das
vtimas ali elencadas. H, pois, um nexo lgico entre a conduta desenvolvida e o estado de
fragilidade da vtima. Em sentido diametralmente oposto, descortina-se a referida agravante
prevista pelo Cdigo Penal, punindo com maior rigor a violao aos princpios de apoio e
assistncia que deve haver nas situaes em que h relao de autoridade entre a vtima e o
agressor, bem como a maior insensibilidade moral do agente, que viola o dever de apoio
mtuo existente entre parentes e pessoas ligadas por liames domsticos, de coabitao ou
hospitalidade, sem prejuzo dos crimes praticados com violncia domstica contra a
mulher. Em suma, a majorante tem por finalidade punir de forma mais severa aquele que se
favorece da menor capacidade de resistncia da vtima, ao passo que a agravante tem por
desiderato a punio mais rigorosa do agente que afronta o dever de apoio mtuo existente
entre parentes e pessoas ligadas por liames domsticos, de coabitao ou hospitalidade,
alm dos casos de violncia domstica praticada contra a mulher. Portanto, em se tratando
de circunstncias e objetivos distintos, no h falar na ocorrncia de bis in idem. HC
362.634-RJ, Rel. Min. Maria Thereza de Assis Moura, por unanimidade, julgado em
16/8/2016, DJe 29/8/2016.
Estupro
(Sexta Turma)
ESTUPRO CIRCUNSTANCIADO (ART. 213, 1, DO CP). VTIMA MAIOR DE 14

ANOS E MENOR DE 18 ANOS. ATO LIBIDINOSO DIVERSO DA CONJUNO
CARNAL. CONFIGURAO DO CRIME NA MODALIDADE CONSUMADA.
ATIPICIDADE AFASTADA.
Subsume-se ao crime previsto no art. 213, 1, do CP a conduta de agente que
abordou de forma violenta e sorrateira a vtima com a inteno de satisfazer sua
lascvia, o que ficou demonstrado por sua declarada inteno de "ficar" com a
jovem adolescente de 15 anos e pela ao de impingir-lhe, fora, um beijo,
aps ser derrubada ao solo e mantida subjugada pelo agressor, que a imobilizou
pressionando o joelho sobre seu abdmen.
Tratou-se de recurso especial em que se apontou, entre outras questes, a negativa de
vigncia ao art. 213, 1, do CP, ao fundamento de que a Corte a quo negou as premissas
fticas delineadas nos autos, para entender que no houve o estupro circunstanciado. Nesse
sentido, o recorrente insistiu que a concluso adotada era incompatvel com a narrativa,
pois teria descrito todos os elementos do delito em comento, mas se negado a aplicar a
69
respectiva pena. Isso porque se teria comprovada, de forma inequvoca, a violncia

reveladora da ofensa dignidade sexual da vtima, no havendo que se falar apenas em
"beijo roubado". O aresto impugnado informou que o ru abordou de forma violenta e
sorrateira a vtima adolescente de 15 anos com a inteno de satisfazer sua lascvia, o
que ficou demonstrado por sua declarada inteno de "ficar" com a jovem e pela ao de
lhe impingir, fora, um beijo libidinoso, aps ser derrubada ao solo e mantida subjugada
pelo agressor, que a imobilizou pressionando o joelho sobre seu abdmen. A agresso
sexual somente no prosseguiu porque o recorrido percebeu a aproximao de indivduos
em uma motocicleta. Sem embargo, o Tribunal estadual emprega argumentao que
reproduz o que se identifica como a cultura do estupro, ou seja, a aceitao como natural
da violncia sexual contra as mulheres, em odioso processo de objetificao do corpo
feminino. Reproduzindo pensamento patriarcal e sexista, ainda muito presente em nossa
sociedade, a Corte de origem entendeu que o ato no passou de um "beijo roubado". A
propsito, deve-se ter em mente que estupro um ato de violncia (e no de sexo). Buscase, sim, a satisfao da lascvia por meio de conjuno carnal ou atos diversos, como na
espcie, mas com intuito de subjugar, humilhar, submeter a vtima fora do agente,
consciente de sua superioridade fsica. Consoante j consolidado pelo STJ, o ato libidinoso
diverso da conjuno carnal, que caracteriza o crime de estupro, ao lado da conjuno
carnal, inclui "toda ao atentatria contra o pudor praticada com o propsito lascivo, seja
sucedneo da conjuno carnal ou no, evidenciando-se com o contato fsico entre o
agente e a vtima durante o apontado ato voluptuoso" (AgRg REsp n. 1.154.806-RS, Rel.
Ministro Sebastio Reis Jnior, 6 T., DJe 21/3/2012). Acrescento que toda a violncia
narrada foi desconsiderada para dar lugar revitimizao da adolescente abusada, bem
como ao apoio cultura permissiva da invaso liberdade sexual, em regra, contra as
mulheres. Em verdade, o ato narrado nos autos no foi punido por no ser considerado
grave, o que, a meu ver, atenta contra a razo e o bom senso. Fez-se uma avaliao da
realidade na viso do agente e no na da vtima. Se tomada a ofendida como referncia,
diversa seria a concluso acerca da efetiva satisfao da lascvia, assim como da efemeridade
da violncia. Para quem sofre abusos de natureza sexual, as marcas podem ter durao
eterna. A retrica perpetrada pela Corte local desconsidera, totalmente, a vontade da vtima
e a submete, em completa passividade, s investidas sexuais dos agentes dos crimes dessa
natureza. Ou seja, para o tribunal de origem pouco importaram a ausncia do
consentimento e a splica da vtima para o ru cessar as violentas investidas tendentes, sim,
satisfao da lascvia do agressor. A prevalncia desse pensamento ruboriza o Judicirio e
no pode ser tolerada. REsp 1.611.910-MT, Rel. Min. Rogerio Schietti Cruz, por
unanimidade, julgado em 11/10/2016, DJe 27/10/2016.
70
Estupro de Vulnervel
(Primeira Turma)
Tipificao de conduta e ausncia de contrarrazes e de intimao do defensor

A Primeira Turma negou provimento a recurso ordinrio em habeas corpus no
qual se discutia nulidade de apelao, em face da ausncia de contrarrazes da defesa e da
intimao do defensor para o julgamento. Debatia-se, tambm, o alcance do disposto no
art. 217-A do Cdigo Penal [Art. 217-A. Ter conjuno carnal ou praticar outro ato
libidinoso com menor de 14 (catorze) anos: Pena - recluso, de 8 (oito) a 15 (quinze)
anos], ou seja, o enquadramento jurdico do fato se ato libidinoso ou estupro de
vulnervel e o princpio da proporcionalidade da pena em relao conduta descrita.
Na espcie, constara na denncia que teria havido a prtica de atos libidinosos no
interior de veculo automotor e que o recorrente teria constrangido a menor ao passar as
mos nas coxas e seios dela. Em juzo, a vtima relatara no ter havido penetrao vaginal,
em oposio ao que afirmado na fase de investigao v. Informativo 833.
A Turma consignou que a hiptese dos autos no configuraria nulidade, tendo em
vista que o advogado do recorrente no seria defensor dativo, mas profissional constitudo
pelo recorrente. Alm disso, o causdico fora regularmente intimado para apresentar
contrarrazes e no o fizera.
Acerca da matria de fundo, destacou que a descrio da denncia faria referncia a
contato fsico havido por dentro da roupa da vulnervel, que fora vitimada em um
conjunto de circunstncias analisadas pelo tribunal de justia estadual. Dessa forma,
estariam presentes os elementos configuradores do delito do art. 217-A do CP, a tipificar o
delito de estupro.
Vencido o Ministro Marco Aurlio (relator), que provia o recurso. RHC 133121/DF,
rel. orig. Min. Marco Aurlio, red. p/o acrdo Min. Edson Fachin 30.8.2016. (RHC-133121)

(Quinta Turma)
DIREITO
PENAL.
DEFLAGRAO
DE
DESNECESSIDADE
AO
PENAL
DE
POR
CONTATO
CRIME
DE
FSICO
PARA
ESTUPRO
DE
VULNERVEL.
A conduta de contemplar lascivamente, sem contato fsico, mediante pagamento,
menor de 14 anos desnuda em motel pode permitir a deflagrao da ao penal para
a apurao do delito de estupro de vulnervel. A maior parte da doutrina penalista
71
ptria orienta no sentido de que a contemplao lasciva configura o ato libidinoso

constitutivo dos tipos dos arts. 213 e 217-A do CP, sendo irrelevante, para a consumao
dos delitos, que haja contato fsico entre ofensor e ofendido. No caso, cumpre ainda
ressaltar que o delito imputado encontra-se em captulo inserto no Ttulo VI do CP, que
tutela a dignidade sexual. Com efeito, a dignidade sexual no se ofende somente com leses
de natureza fsica. A maior ou menor gravidade do ato libidinoso praticado, em decorrncia
a adio de leses fsicas ao transtorno psquico que a conduta supostamente praticada
enseja na vtima, constitui matria afeta dosimetria da pena. RHC 70.976-MS, Rel. Min.
Joel Ilan Paciornik, julgado em 2/8/2016, DJe 10/8/2016.
Aborto
(Primeira Turma)
Aborto consentido e direitos fundamentais da mulher

A Primeira Turma, por maioria, no conheceu de habeas corpus, por entend-lo
incabvel na espcie. Porm, concedeu a ordem de ofcio em favor de pacientes presos
cautelarmente em razo do suposto cometimento dos crimes descritos nos arts. 126 e 288
do Cdigo Penal (CP) (aborto consentido e formao de quadrilha), para afastar a custdia
preventiva.
Assentou no estarem presentes os requisitos que legitimam a priso cautelar
(Cdigo de Processo Penal, art. 312). Afinal, os pacientes so primrios e com bons
antecedentes, tm trabalho e residncia fixa, tm comparecido aos atos de instruo e
cumpriro pena em regime aberto, na hiptese de condenao.
Reputou ser preciso conferir interpretao conforme Constituio aos arts. 124 a
126 do CP, que tipificam o crime de aborto, para excluir do seu mbito de incidncia a
interrupo voluntria da gestao efetivada no primeiro trimestre. A criminalizao, nessa
hiptese, viola diversos direitos fundamentais da mulher, bem como o princpio da
proporcionalidade.
Vencido o ministro Marco Aurlio, que concedia a ordem.
HC 124306/RJ, rel. orig. Min. Marco Aurlio, red. p/ o ac. Min. Roberto Barroso, julgamento em
29.11.2016. (HC-124306)
Lei de Drogas
(Segunda Turma)
Pureza da droga e dosimetria da pena
72
O grau de pureza da droga irrelevante para fins de dosimetria da pena. Essa a concluso da
Segunda Turma, que indeferiu a ordem em habeas corpus impetrado em favor de
denunciado pela suposta prtica do crime descrito no art. 33, caput, c/c o art. 40, I e III,
todos da Lei 11.343/2006. A defesa sustentava que deveria ser realizado laudo pericial a aferir a
pureza da droga apreendida, para que fosse possvel verificar a dimenso do perigo a que
exposta a sade pblica, de modo que a reprimenda fosse proporcional potencialidade lesiva
da conduta. A Turma entendeu ser desnecessrio determinar a pureza do entorpecente. De
acordo com a lei, preponderam apenas a natureza e a quantidade da droga apreendida para o
clculo da dosimetria da pena.
HC 132909/SP, rel. Min. Crmen Lcia, 15.3.2016. (HC-132909)

(Segunda Turma)
Regime inicial e trfico de drogas

legtima a fixao de regime inicial semiaberto, tendo em conta a quantidade e a
natureza do entorpecente, na hiptese em que ao condenado por trfico de entorpecentes
tenha sido aplicada pena inferior a 4 anos de recluso. Esse o entendimento da Segunda
Turma ao indeferir a ordem em habeas corpus. O Colegiado destacou que, no caso, o
acrdo recorrido fixara o regime inicial semiaberto baseando-se na quantidade e natureza
do entorpecente, observado o quanto disposto no art. 33, 2, b, e 3, do CP c/c o art.
42 da Lei 11.343/2006, em harmonia com a jurisprudncia consolidada do STF (HC
131.887/SC, DJe de 7.3.2016).
HC 133308/SP, rel. Min. Crmen Lcia, 29.3.2016. (HC133308)

(Primeira Turma)
Trfico de entorpecentes: fixao do regime e substituio da pena

No se tratando de ru reincidente, ficando a pena no patamar de quatro anos e
sendo as circunstncias judiciais positivas, cumpre observar o regime aberto e apreciar a
possibilidade da substituio da pena privativa de liberdade pela restritiva de direitos. Com
esse entendimento, a Primeira Turma, por maioria, concedeu habeas corpus de ofcio para
garantir ao paciente, condenado pena de um ano e oito meses de recluso pela prtica do
delito de trfico de drogas, a fixao do regime inicial aberto, bem como a substituio da
reprimenda por duas penas restritivas de direito, a serem definidas pelo juzo da execuo
criminal. O Colegiado ressaltou no haver circunstncias aptas a exasperar a pena. Vencidos
os Ministros Rosa Weber (relatora) e Marco Aurlio. Ambos concediam a ordem de oficio,
73
mas para efeitos distintos. A relatora, para determinar que o magistrado de 1 grau
procedesse a nova avaliao quanto ao regime inicial de cumprimento da pena e
substituio da pena privativa de liberdade por restritiva de direitos. O Ministro Marco
Aurlio, para fixar o cumprimento da pena em regime aberto e reconhecer o direito
substituio da pena privativa de liberdade por restritiva de direitos.
HC 130411/SP, rel. orig. Min. Rosa Weber, red. p/ o acrdo Min. Edson Fachin, 12.4.2016. (HC130411)

(Segunda Turma)
Trfico de entorpecentes: fixao do regime e substituio da pena

No sendo o paciente reincidente, nem tendo contra si circunstncias judiciais
desfavorveis (CP, art. 59), a gravidade em abstrato do crime do art. 33, caput, da Lei
11.343/2006, no constitui motivao idnea para justificar a fixao do regime mais
gravoso. Com esse entendimento, a Segunda Turma, aps superar o bice do Enunciado 691
da Smula do STF, concedeu habeas corpus de ofcio para garantir ao paciente, condenado
pena de um ano e oito meses de recluso pela prtica do delito de trfico de drogas, a
substituio da reprimenda por duas penas restritivas de direitos, a serem estabelecidas pelo
juzo das execues criminais, bem assim a fixao do regime inicial aberto. O Colegiado
entendeu que o paciente atende aos requisitos do art. 44 do CP, razo pela qual o juzo deve
consider-los ao estabelecer a reprimenda, de acordo com o princpio constitucional da
individualizao da pena.
HC 133028/SP, rel. Min. Gilmar Mendes, 12.4.2016. (HC-133028)

(Plenrio)
Trfico privilegiado e crime hediondo

O crime de trfico privilegiado de drogas no tem natureza hedionda. Por
conseguinte, no so exigveis requisitos mais severos para o livramento condicional (Lei
11.343/2006, art. 44, pargrafo nico) e tampouco incide a vedao progresso de regime
(Lei 8.072/1990, art. 2, 2) para os casos em que aplicada a causa de diminuio prevista
no art. 33, 4, Lei 11.343/2006. Com base nessa orientao, o Plenrio, por maioria,
concedeu a ordem de habeas corpus para afastar a natureza hedionda de tal delito. No
caso, os pacientes foram condenados pela prtica de trfico privilegiado, e a sentena de 1
grau afastara a natureza hedionda do delito. Posteriormente, o STJ entendera caracterizada
a hediondez, o que impediria a concesso dos referidos benefcios v. Informativos 791 e
74
828. O Tribunal superou a jurisprudncia que se firmara no sentido da hediondez do

trfico privilegiado. Sublinhou que a previso legal seria indispensvel para qualificar um
crime como hediondo ou equiparado. Assim, a partir da leitura dos preceitos legais
pertinentes, apenas as modalidades de trfico de entorpecentes definidas no art. 33, caput
e 1, da Lei 11.343/2006 seriam equiparadas a crimes hediondos. Entendeu que, para
alguns delitos e seus autores, ainda que se tratasse de tipos mais gravemente apenados,
deveriam ser reservadas algumas alternativas aos critrios gerais de punio. A legislao
alusiva ao trfico de drogas, por exemplo, prev a possibilidade de reduo da pena, desde
que o agente seja primrio e de bons antecedentes, no se dedique a atividades criminosas e
nem integre organizao criminosa. Essa previso legal permitiria maior flexibilidade na
gesto da poltica de drogas, pois autorizaria o juiz a avanar sobre a realidade pessoal de
cada autor. Alm disso, teria inegvel importncia do ponto de vista das decises de poltica
criminal.
A Corte observou que, no caso do trfico privilegiado, a deciso do legislador fora no
sentido de que o agente deveria receber tratamento distinto daqueles sobre os quais recairia
o alto juzo de censura e de punio pelo trfico de drogas. As circunstncias legais do
privilgio demonstrariam o menor juzo de reprovao e, em consequncia, de punio
dessas pessoas. No se poderia, portanto, chancelar-se a hediondez a essas condutas, por
exemplo. Assim, a imposio de pena no deveria estar sempre to atrelada ao grau de
censura constante da cominao abstrata dos tipos penais. O juiz deveria ter a possibilidade
de exame quanto adequao da sano imposta e o respectivo regime de cumprimento, a
partir do exame das caractersticas especficas na execuo de determinados fatos, cujo
contexto em que praticados apresentasse variantes socialmente relevantes em relao ao
juzo abstrato de censura cominada na regra geral. De outro lado, o art. 33, 4, da Lei
11.343/2006 mereceria crtica na medida em que probe a substituio da pena privativa de
liberdade por restritiva de direito. Assentou, ainda, que a etiologia do crime privilegiado
seria incompatvel com a natureza hedionda. Alm disso, os Decretos 6.706/2008 e
7.049/2009 beneficiaram com indulto os condenados pelo trfico de entorpecentes
privilegiado, a demonstrar inclinao no sentido de que esse delito no seria hediondo.
Demais disso, cumpre assinalar que o crime de associao para o trfico, que reclama liame
subjetivo estvel e habitual direcionado consecuo da traficncia, no seria equiparado a
hediondo. Dessa forma, afirmar que o trfico minorado fosse considerado hediondo
significaria que a lei ordinria conferiria ao traficante ocasional tratamento penal mais
severo que o dispensado ao agente que se associa de forma estvel para exercer a
traficncia de modo habitual, a escancarar que tal inferncia consubstanciaria violao aos
limites que regem a edio legislativa penal. Vencidos os Ministros Luiz Fux, Dias Toffoli e
75
Marco Aurlio, que denegavam o writ. Reajustaram os votos os Ministros Edson Fachin,
Teori Zavascki e Rosa Weber.
HC 118533/MS, rel. Min. Crmen Lcia, 23.6.2016. (HC-118533)

(Primeira Turma)
Habeas corpus e regime de cumprimento de pena

A Primeira Turma, por maioria, concedeu a ordem em habeas corpus em que se
pretendia alterar o regime inicial de cumprimento de pena e substituir a pena privativa de
liberdade pela restritiva de direitos.
Na espcie, o paciente foi condenado pena de dois anos de recluso, em regime
inicial fechado, e ao pagamento de duzentos dias-multa. Isso ocorreu em razo da prtica
do delito tipificado no art. 33, caput, da Lei 11.343/2006 (Lei de Drogas), com a
incidncia de causa de diminuio da pena prevista no 4 do referido dispositivo legal.
Segundo a defesa, no haveria justificativa legal para a imposio de regime inicial
fechado de cumprimento da pena. Alegava, ainda, que seria inconstitucional a vedao da
substituio da pena privativa de liberdade pela restritiva de direitos no mbito da Lei de
Drogas e que o paciente, antes da concesso da medida liminar, j teria cumprido mais da
metade da pena em regime fechado.
A Turma decidiu que, em caso de ru no reincidente, tendo sido a pena base
fixada em seu mnimo legal e sendo positivas as circunstncias judiciais previstas no art. 59
do Cdigo Penal (CP), cabvel a imposio do regime aberto de cumprimento da pena e a
substituio da pena privativa de liberdade pela restritiva de direitos, a teor dos arts. 33 e 44
do CP.
Os ministros Roberto Barroso e Rosa Weber, com ressalva de seus entendimentos
pessoais quanto ao no cabimento do writ, impetrado contra deciso monocrtica de
ministro do Superior Tribunal de Justia, concederam a ordem de ofcio, nos termos do
voto do ministro Marco Aurlio (relator).
Vencido o ministro Edson Fachin, que denegava a ordem por entender que a
natureza e a quantidade da substncia ou do produto, bem como a personalidade e a
conduta social do agente deveriam preponderar sobre as circunstncias judiciais genricas
do art. 59 do CP, conforme dico expressa do art. 42 da Lei de Drogas. HC 129714/SP,
rel. min. Marco Aurlio, julgamento em 11.10.2016. (HC-129714)

(Primeira Turma)
76
Causa de diminuio e Lei de Drogas

A Primeira Turma, ante o empate na votao, denegou a ordem em habeas
corpus, no qual se pretendia a aplicao da causa de diminuio da pena prevista no art.
33, 4, da Lei 11.343/2006 (Lei de Drogas).
Na espcie, o paciente foi condenado pena de oito anos e trs meses de recluso,
em regime inicial fechado, e ao pagamento de 833 dias-multa, pela prtica de trfico de
entorpecentes (art. 33, caput, da Lei de Drogas), com a incidncia da causa de aumento
prevista no art. 40, V, do referido diploma legal.
Segundo a defesa, o paciente que teria exercido apenas a funo de mula do
trfico preencheria todos os requisitos para a incidncia da causa de diminuio, sendo
inadmissvel afastar sua aplicao por meras suposies a respeito de sua participao em
grupo criminoso.
A defesa alegava, ainda, que o juzo sentenciante considerou a quantidade de droga
apreendida tanto na dosimetria da pena-base, como na excluso da causa de diminuio
prevista no 4 do art. 33 da Lei de Drogas.
O Colegiado entendeu que, na anlise das circunstncias judiciais (art. 59 do Cdigo
Penal), a quantidade de entorpecente no foi observada para a dosimetria da pena-base,
fixada no mnimo legal. Consignou, tambm, no ser crvel que o paciente surpreendido
com 500 kg de maconha no esteja integrado, de alguma forma, a organizao
criminosa, circunstncia que justificaria o afastamento da incidncia da causa de diminuio
prevista no art. 33, 4, da Lei de Drogas.
Os ministros Roberto Barroso e Rosa Weber, por sua vez, no conheceram do
writ, por ter sido impetrado em substituio ao recurso ordinrio cabvel. HC
130981/MS, rel. Min. Marco Aurlio, 18.10.2016. (HC-130981)

(Segunda Turma)
Causa de diminuio da pena e quantidade de droga apreendida

A Segunda Turma concedeu em parte a ordem em "habeas corpus" no qual se
pretendia a incidncia da causa especial de diminuio da pena do art. 33, 4, da Lei
11.343/2006, com a consequente modificao do regime inicial de cumprimento e a
substituio da pena privativa de liberdade pela restritiva de direitos.
No caso, o paciente foi condenado pena de trs anos de recluso, em regime
semiaberto, pela prtica do crime de trfico de drogas, previsto no art. 33, caput, da Lei
11.343/2006.
77
A impetrao sustentava que a quantidade e a natureza da droga apreendida no

poderiam afastar a aplicao da causa de diminuio prevista no art. 33, 4, da Lei
11.343/2006. Aduzia que a reduo da pena passaria a ser direito subjetivo do acusado,
uma vez preenchidos os requisitos do art. 33, 4, da Lei 11.343/2006 (entre os quais no
esto contempladas a quantidade ou a qualidade do entorpecente).
O Colegiado verificou que, embora o juzo de 1 grau tenha reconhecido a presena
de todos os requisitos do art. 33, 4, da Lei 11.343/2006 (primariedade, bons
antecedentes, ausncia de dedicao a atividades criminosas e de integrao a organizao
criminosa), a quantidade de entorpecente foi o nico fundamento utilizado para afastar a
aplicao do redutor do art. 33, 4, da Lei 11.343/2006. Por essa razo, entendeu, em
conformidade com precedentes da Turma, que a quantidade de drogas no constitui
isoladamente fundamento idneo para negar o benefcio da reduo da pena. HC
138138/SP, rel. Min. Ricardo Lewandowski, julgamento em 29.11.2016. (HC-138138)

(Sexta Turma)
DIREITO PENAL. APLICAO DE CAUSA DE AUMENTO DE PENA DA LEI

DE DROGAS AO CRIME DE ASSOCIAO PARA O TRFICO DE DROGAS
COM CRIANA OU ADOLESCENTE.
A participao do menor pode ser considerada para configurar o crime de
associao para o trfico (art. 35) e, ao mesmo tempo, para agravar a pena como
causa de aumento do art. 40, VI, da Lei n. 11.343/2006. De acordo com a Lei n.
11.343/2006: "Art. 40. As penas previstas nos arts. 33 a 37 desta Lei so aumentadas de um
sexto a dois teros, se: (...) VI - sua prtica envolver ou visar a atingir criana ou
adolescente ou a quem tenha, por qualquer motivo, diminuda ou suprimida a capacidade
de entendimento e determinao". Assim, cabvel a aplicao da majorante se o crime
envolver ou visar a atingir criana ou adolescente em delito de associao para o trfico de
drogas configurado pela associao do agente com menor de idade. Precedentes citados:
HC 237.782-SP, Quinta Turma, DJe 21/8/2014; e REsp 1.027.109-SC, Quinta Turma, DJe
16/2/2009. HC 250.455-RJ, Rel. Min. Nefi Cordeiro, julgado em 17/12/2015, DJe
5/2/2016.

(Sexta Turma)
DIREITO PENAL. APLICAO DE CAUSA DE AUMENTO DE PENA DA LEI

DE DROGAS ACIMA DO PATAMAR MNIMO.
78
O fato de o agente ter envolvido um menor na prtica do trfico e, ainda, t-lo

retribudo com drogas, para incentiv-lo traficncia ou ao consumo e
dependncia, justifica a aplicao, em patamar superior ao mnimo, da causa de
aumento de pena do art. 40, VI, da Lei n. 11.343/2006, ainda que haja fixao de
pena-base no mnimo legal. Isso porque a jurisprudncia do STJ posiciona-se no sentido
de que a aplicao da causa de aumento em patamar acima do mnimo plenamente vlida
desde que fundamentada na gravidade concreta do delito. HC 250.455-RJ, Rel. Min. Nefi

(Sexta Turma)
DIREITO PENAL. APLICAO DA MESMA CAUSA DE AUMENTO DE PENA

DA LEI DE DROGAS A MAIS DE UM CRIME.
A causa de aumento de pena do art. 40, VI, da Lei n. 11.343/2006 pode ser aplicada
tanto para agravar o crime de trfico de drogas (art. 33) quanto para agravar o de
associao para o trfico (art. 35) praticados no mesmo contexto. Isso porque a causa
especial de aumento de pena incidiu sobre delitos diversos e totalmente autnomos, com
motivao e finalidades distintas. Precedentes citados: HC 183.441-RJ, Quinta Turma, DJe
2/9/2011; e AgRg no REsp 1.412.950-MG, Sexta Turma, DJe 3/11/2014. HC 250.455RJ, Rel. Min. Nefi Cordeiro, julgado em 17/12/2015, DJe 5/2/2016.

(Sexta Turma)
DIREITO PENAL. POSSIBILIDADE DE DESCONSIDERAR CONDENAES

ANTERIORES PARA FINS DE MAUS ANTECEDENTES.
Mostrou-se possvel a aplicao da minorante prevista no 4 do art. 33 da Lei n.
11.343/2006 em relao a ru que, apesar de ser tecnicamente primrio ao praticar o
crime de trfico, ostentava duas condenaes (a primeira por receptao culposa e
a segunda em razo de furto qualificado pelo concurso de pessoas) cujas penas
foram
aplicadas
no
mnimo
legal
para
ambos
os
delitos
anteriores
(respectivamente, 1 ms em regime fechado e 2 anos em regime aberto, havendo

sido concedido sursis por 2 anos), os quais foram perpetrados sem violncia ou
grave ameaa contra pessoa, considerando-se ainda, para afastar os maus
antecedentes, o fato de que, at a data da prtica do crime de trfico de drogas,
passaram mais de 8 anos da extino da punibilidade do primeiro crime e da baixa
dos autos do segundo crime, sem que tenha havido a notcia de condenao do ru
79
por qualquer outro delito, de que ele se dedicava a atividades delituosas ou de que
integrava organizao criminosa. De fato, de acordo com entendimento da Sexta Turma
do STJ, " luz do artigo 64, inciso I, do Cdigo Penal, ultrapassado o lapso temporal
superior a cinco anos entre a data do cumprimento ou extino da pena e a infrao
posterior, as condenaes penais anteriores no prevalecem para fins de reincidncia.
Podem, contudo, ser consideradas como maus antecedentes" (HC 292.474-RS, DJe
3/12/2014). Apesar disso, considerando as peculiaridades do caso concreto aqui analisado,
no h como afastar a aplicao da causa especial de diminuio de pena prevista no 4
do art. 33 da Lei 11.343/2006 (Lei de Drogas) - segundo a qual, em relao aos delitos
previstos no caput e no 1 do dispositivo, as penas podero ser reduzidas de um sexto a dois
teros "desde que o agente seja primrio, de bons antecedentes, no se dedique s
atividades criminosas nem integre organizao criminosa" - em razo da simples existncia
de duas condenaes transitadas em julgado com extino da punibilidade h tanto tempo,
tendo em vista, ademais, que, alm de o ru ser tecnicamente primrio (art. 64, I, do CP) ao
praticar o crime em comento, no h notcias de que se dedique a atividades delituosas ou
de que integre organizao criminosa. Saliente-se que, aqui, no se est a afirmar que o
mero decurso do perodo depurador da reincidncia seja suficiente para, por si s, impedir
toda e qualquer valorao sobre os antecedentes, at porque a hiptese prevista no art. 64,
I, do CP trata to somente da reincidncia. Da mesma forma, no se est, simplesmente,
descuidando de observar o entendimento do STJ de que condenaes prvias, com trnsito
em julgado h mais de 5 anos, apesar de no ensejarem reincidncia, podem servir de
alicerce para valorao desfavorvel dos antecedentes. Consigne-se apenas que eternizar a
valorao negativa dos antecedentes para afastar a minorante em questo, sem nenhuma
ponderao sobre as circunstncias do caso concreto, no se coaduna com o Direito Penal
do fato. Nesse contexto, no RHC 2.227-MG (Sexta Turma, DJ 29/3/1993), j se afirmou
que a norma inserta no inciso I do art. 64 do CP "harmoniza-se com o sistema do Cdigo
Penal que subscreve o princpio tempus omnia solvet", concluindo-se no sentido de que "No
h, pois, estigma permanente no Direito Penal". Alm disso, dois julgados da Quarta
Turma do STJ (o REsp 1.334.097-RJ, relativo ao caso conhecido como "Chacina da
Candelria", e o REsp 1.335.153-RJ, referente ao caso "Aida Curi", ambos publicados no
DJe 10/9/2013) tratam, na esfera civil, da extenso do dano pela violao do direito
privacidade e do direito de ser deixado em paz (direito ao esquecimento). No obstante, a
essncia dessa doutrina - com adaptaes e temperamentos, por bvio - pode ser invocada
no caso, pois, no que diz respeito ao direito de ser esquecido, de que titular aquele sobre
quem recai o peso de uma condenao penal, esclarece o voto lanado no referido REsp
1.334.097-RJ: Aquele que j cumpriu pena criminal e que precisa reajustar-se sociedade
80
"h de ter o direito a no ver repassados ao pblico os fatos que o levaram penitenciria
[...] o direito ao esquecimento que assiste ao condenado [...]. Por esse direito, ento, aquele
que tenha cometido um crime, todavia j cumprida a pena respectiva, v a propsito
preservada sua privacidade, honra e imagem. Cuida-se inclusive de garantir ou facilitar a
interao e reintegrao do indivduo sociedade, quando em liberdade, cujos direitos da
personalidade no podem, por evento passado e expirado, ser diminudos. [...] E por essa
tica que o direito ao esquecimento revela sua maior nobreza, pois afirma-se, na verdade,
como um direito esperana, em absoluta sintonia com a presuno legal e constitucional
de regenerabilidade da pessoa humana". Tambm no se pode deixar de mencionar o HC
256.210-SP (DJe 13/12/2013), no qual a Sexta Turma do STJ, unanimidade, concluiu agora, sim, especificamente no mbito do Direito Penal - que o lapso temporal entre a
ltima condenao e a prtica da infrao apurada naquele writ (quase 14 anos) justificava a
no influncia das condenaes anteriores (que se originaram de condutas perpetradas nas
dcadas de 70, 80 e 90) para fins de exasperao da pena-base, a ttulo de maus
antecedentes. Ademais, o STF (HC 126.315-SP, Segunda Turma, DJe 7/12/2015) aqueceu
a discusso a respeito da estipulao de um prazo limite para se considerar uma
condenao como maus antecedentes. Na ocasio, destacou-se a impossibilidade de que se
atribua condenao o status de perpetuidade, sob o fundamento de que "a possibilidade de
sopesarem-se negativamente antecedentes criminais, sem qualquer limitao temporal ad
aeternum, em verdade, pena de carter perptuo mal revestida de legalidade". Alis, foi
tambm por esses fundamentos que o legislador de 1977, mediante a alterao na Parte
Geral do CP ocasionada pela Lei n. 6.146, instituiu a temporalidade para a reincidncia e
positivou o "perodo depurador" no art. 46, pargrafo nico, ento vigente, denominado no
item 13 da respectiva Exposio de Motivos como "prescrio da reincidncia", e cuja
previso normativa foi mantida no art. 64, I, do atual Cdigo. Alm do mais, deve-se
considerar a advertncia doutrinria segundo o qual "a proibio de penas perptuas um
corolrio da orientao humanitria ordenada pela Constituio, como princpio orientador
da legislao penal". Sendo assim, no se pode tornar perptua a valorao negativa dos
antecedentes, nem perenizar o estigma de criminoso para fins de aplicao da pena, sob
pena de violao da regra geral que permeia o sistema. Afinal, a transitoriedade
consectrio natural da ordem das coisas. Se o transcurso do tempo impede que
condenaes anteriores configurem reincidncia, esse mesmo fundamento - o lapso
temporal - deve ser sopesado na anlise das condenaes geradoras, em tese, de maus
antecedentes. De mais a mais, embora o STF ainda no tenha decidido o mrito do RE
593.818-SC - que, em repercusso geral j reconhecida (DJe 3/4/2009), decidir se existe
ou no um prazo limite para se sopesar uma condenao anterior como maus antecedentes
81
-, no caso aqui analisado, firme na ideia que subjaz temporalidade dos antecedentes
criminais, devem ser relativizados os dois registros penais to antigos do acusado, de modo
a no lhes imprimir excessivo relevo a ponto de impedir a incidncia da minorante descrita
no 4 do art. 33 da Lei de Drogas. REsp 1.160.440-MG, Rel. Min. Rogerio Schietti
Cruz, julgado em 17/3/2016, DJe 31/3/2016.

(Sexta Turma)
DIREITO PENAL. CLASSIFICAO DE SUBSTNCIA COMO DROGA PARA

FINS DA LEI N. 11.343/2006.
Classifica-se como "droga", para fins da Lei n. 11.343/2006 (Lei de Drogas), a
substncia apreendida que possua canabinoides - caracterstica da espcie vegetal
Cannabis sativa -, ainda que naquela no haja tetrahidrocanabinol (THC).

Inicialmente, emerge a necessidade de se analisar o preceito contido no pargrafo nico do
art. 1 da Lei de Drogas, segundo o qual "consideram-se como drogas as substncias ou os
produtos capazes de causar dependncia, assim especificados em lei ou relacionados em
listas atualizadas periodicamente pelo Poder Executivo da Unio". Em acrscimo,
estabelece o art. 66 da Lei de Drogas que, "Para fins do disposto no pargrafo nico do art.
1 desta Lei, at que seja atualizada a terminologia da lista mencionada no preceito,
denominam-se drogas substncias entorpecentes, psicotrpicas, precursoras e outras sob
controle especial, da Portaria SVS/MS n 344, de 12 de maio de 1998". Verifica-se, assim,
que, sistematicamente, por uma opo legislativa, o art. 66 ampliou o universo de
incidncia dos comandos proibitivos penais. Portanto, a definio do que sejam "drogas",
capazes de caracterizar os delitos previstos na Lei n. 11.343/2006, advm da Portaria n.
344/1998 da Secretaria de Vigilncia Sanitria do Ministrio da Sade. Nesse contexto, por
ser constituda de um conceito tcnico-jurdico, s ser considerada droga o que a lei (em
sentido amplo) assim o reconhecer. Desse modo, mesmo que determinada substncia cause
dependncia fsica ou psquica, se ela no estiver prevista no rol das substncias legalmente
proibidas, ela no ser tratada como droga para fins de incidncia da Lei n. 11.343/2006.
Salientado isso, nota-se que a Cannabis sativa integra a Lista E da Portaria n. 344/1998 da
Secretaria de Vigilncia Sanitria do Ministrio da Sade, que, em ltima anlise, a define
como planta que pode originar substncias entorpecentes e/ou psicotrpicas. Essa mesma
lista traz um adendo de que "ficam tambm sob controle todos os sais e ismeros das
substncias obtidas a partir das plantas elencadas acima". Portanto, irrelevante, para a
comprovao da materialidade de delito, o fato de laudo pericial no haver revelado a
presena de tetrahidrocanabinol (THC) - um dos componentes ativos da Cannabis sativa - na
82
substncia se constatada a presena de canabinoides, caractersticos da espcie vegetal

Cannabis sativa, que integram a Lista E da Portaria n. 344/1998 e causam dependncia.
Ressalte-se que essa tambm tem sido a compreenso adotada pelo STF, o qual, no
julgamento do HC 122.247-DF (Segunda Turma, DJe 2/6/2014), firmou entendimento no
sentido de que "a ausncia de indicao, no laudo toxicolgico, de um dos princpios ativos
do entorpecente vulgarmente conhecido como 'maconha' no impede a caracterizao da
materialidade delitiva". Por fim, saliente-se que a prpria Portaria n. 344/1998 determina,
em seu art. 95, que plantas, substncias e/ou medicamentos de uso proscrito no Brasil
(Lista E e Lista F) sero incinerados. Ou seja, se a prpria portaria integradora dos tipos
penais relacionados na Lei de Drogas determinou, expressamente, que as plantas
integrantes da Lista E sero incineradas, seria ilgico instituir sua apreenso e incinerao,
se proscritas no fossem. Precedente citado do STF: HC 116.312-RS, Primeira Turma, DJe
3/10/2013. REsp 1.444.537-RS, Rel. Min. Rogerio Schietti Cruz, julgado em
12/4/2016, DJe 25/4/2016.

(Sexta Turma)
DIREITO PENAL. INAPLICABILIDADE DA MINORANTE PREVISTA NO ART.

33, 4, DA LEI DE DROGAS.
Ainda que a dedicao a atividades criminosas ocorra concomitantemente com o
exerccio de atividade profissional lcita, inaplicvel a causa especial de
diminuio de pena prevista no art. 33, 4, da Lei n. 11.343/2006 (Lei de Drogas).
De incio, destaca-se que, para viabilizar a aplicao da causa de diminuio de pena
prevista no art. 33, 4, da Lei n. 11.343/2006, so exigidos, alm da primariedade e dos
bons antecedentes do acusado, que este no integre organizao criminosa e que no se
dedique a atividades delituosas. De fato, a razo de ser da mencionada minorante
justamente punir com menor rigor o pequeno traficante, ou seja, aquele indivduo que no
faz do trfico de drogas o seu meio de vida. Nesse contexto, o aludido 4 do art. 33, ao
prever que o acusado no deve se dedicar a atividades criminosas, no exige, em nenhum
momento, que essa dedicao seja exercida com exclusividade. Portanto, a aplicao da
minorante obstada ainda que o agente exera, concomitantemente, atividade profissional
lcita. REsp 1.380.741-MG, Rel. Min. Rogerio Schietti Cruz, julgado em 12/4/2016,
DJe 25/4/2016.

(Quinta Turma)
83
DIREITO PENAL. BIS IN IDEM E TRFICO COMETIDO NAS DEPENDNCIAS

DE ESTABELECIMENTO PRISIONAL.
indevido o emprego da circunstncia de o crime ter sido cometido nas
dependncias de estabelecimento prisional para fundamentar tanto o quantum de
reduo na aplicao da minorante prevista no art. 33, 4, da Lei n. 11.343/2006
como a incidncia da majorante prevista no art. 40, III, da mesma lei. Isso porque
essa situao configura bis in idem. HC 313.677-RS, Rel. Min. Reynaldo Soares da
Fonseca, julgado em 21/6/2016, DJe 29/6/2016.

(Sexta Turma)
DIREITO PENAL. HIPTESE DE INAPLICABILIDADE SIMULTNEA DE

TRANSNACIONALIDADE E DE INTERESTADUALIDADE EM TRFICO DE
DROGAS.
No trfico ilcito de entorpecentes, inadmissvel a aplicao simultnea das
causas especiais de aumento de pena relativas transnacionalidade e
interestadualidade do delito (art. 40, I e V, da Lei n. 11.343/2006), quando no
comprovada a inteno do importador da droga de difundi-la em mais de um
estado do territrio nacional, ainda que, para chegar ao destino final pretendido,
imperativos de ordem geogrfica faam com que o importador transporte a
substncia atravs de estados do pas. De fato, sem a existncia de elementos concretos
acerca da inteno do importador dos entorpecentes de pulverizar a droga em outros
estados do territrio nacional, no se vislumbra como subsistir a majorante prevista no
inciso V do art. 40 da Lei n. 11.343/2006 (Lei de Drogas) em concomitncia com a causa
especial de aumento relativa transnacionalidade do delito (art. 40, I, da Lei de Drogas),
sob pena de bis in idem. Precedente citado: AgRg no REsp 1.273.754-MS, Quinta Turma,
DJe 17/11/2014. HC 214.942-MT, Rel. Min. Rogerio Schietti Cruz, julgado em
16/6/2016, DJe 28/6/2016.
Lei Maria da Penha

(Segunda Turma)
Princpio da insignificncia e violncia domstica

Inadmissvel a aplicao do princpio da insignificncia aos delitos praticados em
situao de violncia domstica. Com base nessa orientao, a Segunda Turma negou
provimento a recurso ordinrio em habeas corpus no qual se pleiteava a incidncia de tal
84
princpio ao crime de leso corporal cometido em mbito de violncia domstica contra a

mulher (Lei 11.340/2006, Lei Maria da Penha). RHC 133043/MT, rel. Min. Crmen Lcia,
10.5.2016. (RHC-133043)

(Quinta Turma)
DIREITO PROCESSUAL PENAL. HC E MEDIDAS PROTETIVAS PREVISTAS NA

LEI MARIA DA PENHA.
Cabe habeas corpus para apurar eventual ilegalidade na fixao de medida
protetiva de urgncia consistente na proibio de aproximar-se de vtima de
violncia domstica e familiar. O eventual descumprimento de medidas protetivas
arroladas na Lei Maria da Penha pode gerar sanes de natureza civil (art. 22, 4, da n. Lei
11.340/2006, c/c art. 461, 5 e 6 do CPC), bem como a decretao de priso
preventiva, de acordo com o art. 313, III, do CPP (HC 271.267-MS, Quinta Turma, DJe
18/11/2015). Ademais, prev o CPP o seguinte: "Art. 647. Dar-se- habeas corpus sempre
que algum sofrer ou se achar na iminncia de sofrer violncia ou coao ilegal na sua
liberdade de ir e vir, salvo nos casos de punio disciplinar". Se o paciente no pode
aproximar-se da vtima ou de seus familiares, decerto que se encontra limitada a sua
liberdade de ir e vir. Assim, afigura-se cabvel a impetrao do habeas corpus. HC 298.499AL, Rel. Min. Reynaldo Soares da Fonseca, julgado em 1/12/2015, DJe 9/12/2015.
Estatuto do Desarmamento
(Segunda Turma)
Uso de munio como pingente e atipicidade

atpica a conduta daquele que porta, na forma de pingente, munio
desacompanhada de arma. Com base nessa orientao, a Segunda Turma concedeu a
ordem em habeas corpus para restabelecer a deciso de tribunal local que absolvera o
paciente. Na espcie, o paciente portava como pingente munio de uso proibido
sem autorizao e em desacordo com determinao legal ou regulamentar (Lei
10.826/20013, art. 16, caput). Condenado em primeira instncia pena de trs anos de
recluso, substituda por duas penas restritivas de direitos, fora absolvido pelo tribunal
local. Segundo a Corte estadual, a conduta imputada ao sentenciado no representava
qualquer perigo de leso ou ameaa de leso ao bem jurdico tutelado pelo art. 16, caput,
da Lei 10.826/2003. A condenao fora restabelecida pelo STJ para afastar a atipicidade da
conduta, objeto do presente habeas. A Turma apontou que, no caso concreto, o
85
comportamento do paciente no oferecera perigo, abstrato ou concreto. HC 133984/MG,

rel. Min. Crmen Lcia, 17.5.2016. (HC-133984)

(Primeira Turma)
Porte ilegal de munio e princpio da insignificncia

A Primeira Turma denegou a ordem em habeas corpus, no qual se pretendia o
reconhecimento da atipicidade material da conduta do paciente, caracterizada pelo porte
ilegal de munio de uso permitido (art. 14, caput, da Lei 10.863/2003).
No caso, o paciente foi condenado pena de dois anos e dois meses de recluso,
em regime aberto, e ao pagamento de 11 dias-multa, em razo do porte de projtil de arma
de fogo. A pena privativa foi substituda por duas restritivas de direito.
A defesa alegava ser irrelevante a conduta praticada pelo paciente, bem como
estarem presentes todos os requisitos exigidos pela Corte para a incidncia do princpio da
bagatela. Destacava a existncia de precedentes deste Tribunal, nos quais assentada a
aplicabilidade desse princpio a delitos de perigo abstrato (porte de drogas para consumo,
desenvolvimento de atividade clandestina de telecomunicaes, pesca irregular e moeda
falsa, por exemplo). Apontava, ademais, a desproporcionalidade entre a conduta do
paciente e a reprimenda imposta.
Para o Colegiado, porm, a configurao da conduta tipificada no art. 14, caput,
da Lei 10.826/2003 (Art. 14. Portar, deter, adquirir, fornecer, receber, ter em depsito,
transportar, ceder, ainda que gratuitamente, emprestar, remeter, empregar, manter sob
guarda ou ocultar arma de fogo, acessrio ou munio, de uso permitido, sem autorizao e
em desacordo com determinao legal ou regulamentar:) no depende do tipo ou da
quantidade da munio portada pelo agente. HC 131771/RJ, rel. Min. Marco Aurlio,
18.10.2016. (HC-131771)

(Quinta Turma)
DIREITO PENAL. PORTE DE ARMA DE FOGO POR VIGIA APS O HORRIO

DE EXPEDIENTE.
O fato de o empregador obrigar seu empregado a portar arma de fogo durante o
exerccio das atribuies de vigia no caracteriza coao moral irresistvel (art. 22
do CP) capaz de excluir a culpabilidade do crime de "porte ilegal de arma de fogo
de uso permitido" (art. 14 da Lei n. 10.826/2003) atribudo ao empregado que tenha
sido flagrado portando, em via pblica, arma de fogo, aps o trmino do expediente
86
laboral, no percurso entre o trabalho e a sua residncia. De fato, no parece aceitvel

admitir a tese de que o vigia estava sob influncia de coao moral irresistvel, porquanto,
quando praticou a conduta proibida, ele estava fora do horrio e do ambiente de trabalho,
livre, portanto, da relao de subordinao que o obrigava a portar arma de fogo de modo
ilegal. Sob esse prisma, no h porque supor a induo do comportamento delitivo por
fora externa determinante, infligida pelo empregador. A verdade que no h espao para
aplicao da regra disposta no art. 22 do CP ("Se o fato cometido sob coao irresistvel
ou em estrita obedincia a ordem, no manifestamente ilegal, de superior hierrquico, s
punvel o autor da coao ou da ordem"). Assim, a inexigibilidade de conduta diversa
somente funciona como causa de excluso da culpabilidade quando proceder de forma
contrria lei se mostrar como nica alternativa possvel diante de determinada situao. Se
h outros meios de soluo do impasse, a exculpante no se caracteriza. Ademais, "importa
no confundir, aqui, a atividade exercida pelo ru (vigia) com a de um vigilante (profissional
contratado por estabelecimentos financeiros ou por empresa especializada em prestao de
servios de vigilncia e transporte de valores), cuja categoria regulamentada pela Lei n
7.102/83, ao qual assegurado o direito de portar armas de fogo, quando em efetivo
exerccio da profisso" (REsp 1.221.960-SP, Sexta Turma, DJe 9/3/2011). REsp
1.456.633-RS, Rel. Min. Reynaldo Soares da Fonseca, julgado em 5/4/2016, DJe
13/4/2016.
Lei de Segurana Nacional

(Plenrio)
Lei de Segurana Nacional: dolo especfico e desclassificao

Por no se tratar de questo envolvendo segurana nacional, o Plenrio deu
provimento a recurso ordinrio criminal para, afastada a tipificao do art. 12, pargrafo
nico, da Lei 7.170/1983: a) desclassificar a imputao para a contraveno penal do art. 18
do Decreto-Lei 3.688/1941; b) reconhecer a nulidade ab initio do processo, diante da
incompetncia constitucional da Justia Federal (CF, art. 109, IV); e c) declarar extinta a
punibilidade do recorrente, pela prescrio da pretenso punitiva, com fundamento nos
artigos 107, IV, e 109, V, ambos do CP. No caso, o recorrente fora condenado, como
incurso nas sanes do art. 12, pargrafo nico, da Lei 7.170/1983, pena de quatro anos e
oito meses de recluso, por guardar e transportar material militar privativo das Foras
Armadas. Sustentava, entretanto, que a tipificao do delito exigiria a comprovao do dolo
especfico, qual seja, a motivao poltica. Defendia que sua inteno era roubar uma
agncia bancria, sem motivao poltica, de modo a no haver ameaa segurana
87
nacional. O Colegiado entendeu no haver motivao poltica ou inteno de lesar ou

expor a perigo de leso: a) a integridade territorial e a soberania nacional; b) o regime
representativo e democrtico, a Federao e o Estado de Direito; e c) a pessoa dos chefes
dos Poderes da Unio, a fazer incidir a Lei de Segurana Nacional. Alm disso, poca dos
fatos (1997) no estava em vigncia o Estatuto do Desarmamento, de modo que a
legislao aplicvel era a Lei das Contravenes Penais. RC 1472/MG, rel. Min. Dias
Toffoli, 25.5.2016. (RC-1472)
88
DIREITO PROCESSUAL PENAL

Princpio da Durao Razovel do Processo
(Segunda Turma)
Habeas corpus e razovel durao do processo

A Segunda Turma concedeu a ordem em habeas corpus no qual se pretendia
atribuir celeridade ao julgamento do mrito de REsp no STJ.
A defesa alegava que a demora no julgamento do recurso violaria o princpio do
devido processo legal, que pressupe a clere prestao jurisdicional, sobretudo quando o
bem jurdico em questo a liberdade do cidado e da justia efetiva ou celeridade
processual.
O Colegiado assentou que, em regra, o grande volume de trabalho do STJ permite
flexibilizar, em alguma medida, o princpio constitucional da razovel durao do processo.
No caso, contudo, a demora demasiada para o julgamento do recurso, em razo do
elevado nmero de substituio de relatores no total de cinco substituies ,
configura negativa de prestao jurisdicional e flagrante constrangimento ilegal sofrido pelo
paciente. Tal circunstncia justifica a concesso da ordem para determinar que o STJ julgue
o recurso imediatamente. HC 136435/PR, rel. Min. Ricardo Lewandowski, julgamento em
22.11.2016. (HC-136435)
Princpio da Ampla Defesa

(Segunda Turma)
Termo de colaborao premiada e Smula Vinculante 14

A Segunda Turma, por maioria, negou provimento a agravo regimental em
reclamao em que se pretendia a obteno de acesso a termos de colaborao premiada
colhidos em sede de investigao criminal. No caso, a autoridade reclamada obstara acesso
ao reclamante denunciado em ao penal quanto a termos relativos a fatos no
relacionados inicial acusatria. Entretanto, permitira acesso no que se refere ao termo no
qual fundada a denncia. Sustentava-se ofensa ao Enunciado 14 da Smula Vinculante (
direito do defensor, no interesse do representado, ter acesso amplo aos elementos de prova
que, j documentados em procedimento investigatrio realizado por rgo com
competncia de polcia judiciria, digam respeito ao exerccio do direito de defesa). O
Colegiado assinalou que esse enunciado sumular assegura ao defensor legalmente
89
constitudo o direito de acesso s provas j produzidas e formalmente incorporadas ao

procedimento investigatrio, excludas, consequentemente, as informaes e providncias
investigatrias ainda em curso de execuo e, por isso, no documentadas no prprio
inqurito ou processo judicial. Lembrou que o contedo dos depoimentos pretendidos pelo
reclamante, embora posteriormente tornado pblico e disposio, encontrava-se, poca
do ato reclamado, submetido a sigilo. Assim, enquanto no instaurado formalmente o
inqurito acerca dos fatos declarados, o acordo de colaborao e os correspondentes
depoimentos estariam sujeitos a estrito regime de sigilo. Instaurado o inqurito, o acesso
aos autos restrito ao juiz, ao Ministrio Pblico e ao delegado de polcia, como forma de
garantir o xito das investigaes. Assegura-se ao defensor, no interesse do representado,
amplo acesso aos elementos de prova que digam respeito ao exerccio do direito de defesa,
devidamente precedido de autorizao judicial, ressalvados os referentes s diligncias em
andamento. Entendeu, ademais, que seria recomendvel no julgar o pleito prejudicado
porque, entre o pedido do reclamante e o levantamento do sigilo, vrios atos processuais
teriam sido praticados. Dessa forma, a prejudicialidade poderia implicar a anulao de
vrios desses atos. Vencido o Ministro Dias Toffoli, que julgava prejudicado o agravo.
Reputava que o termo de colaborao em debate j fora disponibilizado, tendo em vista
no estar mais sob sigilo, razo pela qual no haveria mais interesse processual. Rcl 22009
AgR/PR, rel. Min. Teori Zavascki, 16.2.2016. (Rcl-22009)
Competncia
(Primeira Turma)
Competncia e crime cometido no estrangeiro por brasileiro

O fato de o delito ter sido cometido por brasileiro no exterior, por si s, no atrai a
competncia da justia federal, porquanto no teria ofendido bens, servio ou interesse da
Unio (CF, art. 109, IV). Com base nessa orientao, a Primeira Turma, com ressalva da
posio majoritria quanto no conhecimento da impetrao, porque substitutiva de
recurso extraordinrio, denegou a ordem de habeas corpus. No caso, tratava-se de crime
em que a fase preparatria iniciou-se no Brasil, porm, a consumao ocorreu no
estrangeiro. O juzo de direito corregedor do tribunal do jri estadual declinou da
competncia para a justia federal que, por sua vez, suscitou conflito negativo de
competncia. O STJ assentara incumbir o julgamento a um dos tribunais do jri estadual,
competente o juzo da capital do Estado onde por ltimo residira o acusado. O inciso V do
art. 109 da CF prev a competncia da justia federal quando, ... iniciada a execuo no
Pas, o resultado tenha ou devesse ter ocorrido no estrangeiro.... No Brasil houve a prtica
90
de atos meramente preparatrios. O ato criminoso fora inteiramente cometido no exterior,

a afastar a incidncia da mencionada regra constitucional, cuja interpretao h de ser
estrita. Fixada a competncia da justia estadual e definida a cidade de Ribeiro Preto como
o ltimo domiclio do paciente no Pas, o julgamento compete a um dos tribunais do jri
do Estado de So Paulo, nos termos do art. 88 do CPP (No processo por crimes
praticados fora do territrio brasileiro, ser competente o juzo da Capital do Estado onde
houver por ltimo residido o acusado. Se este nunca tiver residido no Brasil, ser
competente o juzo da Capital da Repblica).
HC 105461/SP, rel. Min. Marco Aurlio, 29.3.2016. (HC-105461)

(Terceira Seo)
DIREITO PROCESSUAL PENAL. COMPETNCIA DA JUSTIA COMUM

FEDERAL PARA JULGAR MILITAR DA ATIVA.
Compete Justia Comum Federal - e no Justia Militar - processar e julgar a
suposta prtica, por militar da ativa, de crime previsto apenas na Lei n. 8.666/1993
(Lei de Licitaes), ainda que praticado contra a administrao militar. A CF
preceitua no art. 124 que " Justia Militar compete processar e julgar os crimes militares
definidos em lei". Os arts. 9 e 10 do CPM so normas de interpretao de quais so
exatamente os crimes militares. Quanto ao inciso II do art. 9, so crimes militares os
"previstos neste Cdigo, embora tambm o sejam com igual definio na lei penal comum,
quando praticados: [...] e) por militar em situao de atividade, ou assemelhado, contra
patrimnio sob administrao militar, ou a ordem administrativa militar". O crime
licitatrio, no caso, no est previsto no CPM e, embora supostamente praticado por
militar da ativa contra a administrao militar, no encontra respaldo jurdico no Cdigo
Penal Militar para se atribuir a competncia Justia Castrense, uma vez que o art. 9, II, e,
do CPM exige que o crime esteja expressamente previsto nesse cdigo. Desse modo, para
configurar crime militar com base no art. 9, I e II, necessariamente o delito deve constar
do rol de crimes previstos expressamente no CPM, sob pena de no ser considerado crime
militar e, por sua vez, ser afastada a competncia da justia especializada. Interpretar de
forma diversa ampliar os crimes militares quando o legislador expressamente inseriu nos
incisos I e II que crime militar aquele expresso no Cdigo Penal Militar. CC 146.388-RJ,
Rel. Min. Felix Fischer, julgado em 22/6/2016, DJe 1/7/2016.

(Terceira Seo)
91
CONFLITO NEGATIVO DE COMPETNCIA. CRIMES CONTRA A HONRA DE

PARTICULAR
SUPOSTAMENTE
COMETIDOS
DURANTE
DEPOIMENTO
PRESTADO PROCURADORIA DO TRABALHO. COMPETNCIA DA JUSTIA

ESTADUAL.
No compete Justia federal processar e julgar queixa-crime proposta por
particular contra particular, somente pelo fato de as declaraes do querelado terem
sido prestadas na Procuradoria do Trabalho. Tratou-se de conflito de competncia
negativo em razo da divergncia entre Juzo federal e Juzo estadual para processar e julgar
aes penais privadas nas quais se buscava apurar a prtica dos crimes de calnia e
difamao pelos querelados, em depoimento prestado em inqurito civil instaurado por
Procuradoria Regional do Trabalho. Estando em anlise nas queixas-crime a prtica de
delitos contra a honra, e no de falso testemunho, tampouco se vislumbrando nos autos
indcios de que os depoimentos prestados por querelados perante o parquet trabalhista so
falsos, estaremos diante de verdadeira relao entre particulares e no haver nenhum
interesse ou violao de direito que afete a Unio, de modo que a causa no se enquadrar
em nenhuma das hipteses do art. 109 da Constituio Federal e no incidir, assim, a
Smula n. 165 do STJ, que assim dispe: compete a justia federal processar e julgar crime
de falso testemunho cometido no processo trabalhista. CC 148.350-PI, Rel. Min. Felix
Fischer, por unanimidade, julgado em 9/11/2016, DJe 18/11/2016.
Foro por Prerrogativa de Funo

(Plenrio)
Prerrogativa de foro e competncia

Por reputar usurpada a competncia do STF (CF, art. 102, I, b), o Plenrio, por
maioria, referendou medida cautelar deferida em reclamao ajuizada pela Presidente da
Repblica em face de deciso proferida nos autos de procedimento investigatrio que
tramita perante juzo federal de primeira instncia. Na espcie, a deciso objeto de
referendo (DJe de 30.3.2016) determinara a suspenso e a remessa ao STF do referido
procedimento, bem assim de quaisquer outros com o contedo de interceptao telefnica
em que captadas conversas mantidas entre a Presidente da Repblica e investigado nos
autos do procedimento em questo. Determinara, ademais, a sustao dos efeitos de
deciso na qual autorizada a divulgao das conversaes telefnicas interceptadas. O
Tribunal destacou que haveria dois dispositivos constitucionais fundamentalmente em
cotejo na espcie. O primeiro deles, a alnea l do inciso I do art. 102 da CF, a estabelecer,
nas hipteses de cabimento da reclamao, a preservao de competncia do STF. E o
92
segundo, a alnea b do inciso I do art. 102, a fixar a competncia originria dessa Corte
para processar e julgar, originariamente, nas infraes penais comuns, o Presidente da
Repblica, entre outras autoridades. Assim, a reclamao teria por finalidade tutelar e
proteger em sua globalidade a competncia institucional que a Constituio defere ao STF,
ou seja, o instrumento da reclamao deveria ser interpretado como meio de pronta e de
eficaz proteo da sua competncia originria, da sua competncia recursal ordinria e da
sua competncia recursal extraordinria. No caso, o ato impugnado na reclamao estaria
projetado exatamente sobre a esfera de competncia originria do STF, a quem incumbiria,
em sua condio de juiz natural, processar e julgar, nos processos penais condenatrios,
aquelas autoridades detentoras de prerrogativa de foro. Por outro lado, competiria
igualmente ao STF, com exclusividade, emitir qualquer juzo a respeito do
desmembramento ou no de inquritos ou processos nos quais se desse o surgimento de
questes jurdicas a envolver detentor de prerrogativa de foro. Vencidos, em parte, os
Ministros Luiz Fux e Marco Aurlio. O Ministro Luiz Fux ressaltava que no se deveria
sobrestar as aes em relao a imputados que no detivessem prerrogativa de foro, porque
as aes no seriam conexas. J o Ministro Marco Aurlio entendia que a manuteno da
liminar ensejaria a interrupo das investigaes no juzo natural em relao queles sem a
prerrogativa de serem julgados pelo STF. Em seguida, o Plenrio determinou a execuo da
deciso liminar independentemente da publicao do acrdo. Rcl 23457 ReferendoMC/PR, rel. Min. Teori Zavascki, 31.3.2016. (Rcl-23457)
Conflito de Atribuies
(Plenrio)
Conflito de atribuies e superfaturamento em construo de conjuntos

habitacionais
Compete ao PGR, na condio de rgo nacional do Ministrio Pblico, dirimir
conflitos de atribuies entre membros do MPF e de Ministrios Pblicos estaduais. Com
base nesse entendimento, o Plenrio, em concluso de julgamento e por maioria, no
conheceu de conflito de atribuies suscitado pelo Ministrio Pblico do Estado do Paran
em face do MPF, na hiptese em que investigado superfaturamento na construo de
conjuntos habitacionais em municpio paranaense v. Informativo 707. Na espcie, os
valores para o financiamento das obras teriam sido disponibilizados pela Caixa Econmica
Federal (CEF), oriundos do Fundo de Garantia do Tempo de Servio (FGTS), e colocadas
no mercado de consumo por meio do Sistema Financeiro de Habitao. A Corte afirmou
que o PGR exerceria a posio de chefe nacional do Ministrio Pblico. Essa instituio
93
apesar da irradiao de suas atribuies sobre distintos rgos seria una, nacional e, de
essncia, indivisvel. Quando a disciplina prevista nos pargrafos 1 e 3 do art. 128 da CF
distribui a chefia dos respectivos ramos do Ministrio Pblico da Unio e dos Estados,
respectivamente outra coisa no seria pretendida seno a ordenao administrativa,
organizacional e financeira de cada um dos rgos, o que reafirmaria a ausncia de
hierarquia entre os rgos federais e estaduais do Ministrio Pblico nacional. Contudo,
assentada a obrigao constitucional de o PGR dirimir conflitos de atribuies, no se
relevaria, com isso, sua atuao como chefe do MPU, mas sim a identificao do PGR
como rgo nacional do parquet. Com efeito, em diversas passagens da Constituio
seria observada, de modo decisivo, a atribuio de poderes e deveres ao PGR, os quais,
especialmente por suas abrangncias, no se confundiriam com as atribuies dessa
autoridade como chefe do MPU. Nesse sentido, entre outras hipteses, o art. 103, VI, da
CF, fixa a competncia do PGR para a propositura da ao direta de inconstitucionalidade
e da ao declaratria de constitucionalidade perante o STF; o art. 103, 1, da CF,
determina que o PGR seja previamente ouvido nas aes de inconstitucionalidade e em
todos os processos de competncia daquela Corte; o art. 103-B da CF atribui ao PGR a
escolha do membro do Ministrio Pblico estadual que integra o CNJ, dentre os nomes
indicados pelo rgo competente de cada instituio estadual. O rgo nacional, portanto,
encontrar-se-ia em posio conglobante dos Ministrios Pblicos da Unio e dos EstadosMembros. Por outro lado, as competncias do STF e do STJ deteriam carter taxativo, e
em nenhuma delas estaria previsto dirimir os conflitos de atribuies em questo. Por fim,
no se extrairia dessa situao conflito federativo apto a atrair a competncia do STF. O
Ministro Roberto Barroso reajustou seu voto. Vencido o Ministro Marco Aurlio, que
conhecia do conflito e estabelecia a atribuio do MPF para proceder investigao
aventada. ACO 924/PR, rel. Min. Luiz Fux, 19.5.2016. (ACO-924)
Uso de Algemas
(Primeira Turma)
Reclamao e uso de algemas por ordem de autoridade policial

A apresentao do custodiado algemado imprensa pelas autoridades policiais no
afronta o Enunciado 11 da Smula Vinculante (S lcito o uso de algemas em casos de
resistncia e de fundado receio de fuga ou de perigo integridade fsica prpria ou alheia,
por parte do preso ou de terceiros, justificada a excepcionalidade por escrito, sob pena de
responsabilidade disciplinar, civil e penal do agente ou da autoridade e de nulidade da
priso ou do ato processual a que se refere, sem prejuzo da responsabilidade civil do
94
Estado). Com base nessa orientao, a Primeira Turma julgou improcedente reclamao
ajuizada por custodiado que, preso preventivamente por ordem judicial, fora apresentado
algemado imprensa por policiais civis estaduais. A Turma asseverou que a deciso judicial
que determinara a segregao do reclamante no determinara o uso de algemas. Destacou
que, embora evidenciado o emprego injustificado do referido artefato, seu manuseio
decorrera de ato administrativo da autoridade policial, situao no abarcada pelo verbete,
que se refere prtica de ato processual. As algemas teriam sido utilizadas um dia aps a
priso, quando o reclamante j se encontrava na delegacia de polcia, to somente no
momento da exibio dos presos imprensa. Assim, eventual responsabilizao do Estado
ou dos agentes envolvidos, decorrente dos fatos noticiados na inicial, deve ser buscada na
via apropriada. Rcl 7116/PE, rel. Min. Marco Aurlio, 24.5.2016. (Rcl-7116)
Notitia Criminis
(Segunda Turma)
DIREITO
CONSTITUCIONAL.
OBRIGAO
DE
REMESSA
DA
REPRESENTAO FISCAL PARA FINS PENAIS.

A Delegacia da Receita Federal deve enviar ao Ministrio Pblico Federal os autos
das representaes fiscais para fins penais relativas aos crimes contra a ordem
tributria previstos na Lei n. 8.137/1990 e aos crimes contra a previdncia social
(arts. 168-A e 337-A do CP), aps proferida a deciso final, na esfera administrativa,
sobre a exigncia fiscal do crdito tributrio correspondente, mesmo quando
houver afastamento de multa agravada. Inicialmente, o art. 83 da Lei n. 9.430/1996
determina que a Receita Federal envie ao Ministrio Pblico Federal as representaes
fiscais para fins penais relativa aos crimes contra a ordem tributria previstos na Lei n.
8.137/1990 e aos crimes contra a previdncia social (arts. 168-A e 337-A do CP), aps
proferida a deciso final, na esfera administrativa, sobre a exigncia fiscal do crdito
tributrio correspondente. Por sua vez, segundo dispe o art. 2 do Decreto n. 2.730/1998,
"Encerrado o processo administrativo-fiscal, os autos da representao fiscal para fins
penais sero remetidos ao Ministrio Pblico Federal, se: I - mantida a imputao de multa
agravada, o crdito de tributos e contribuies, inclusive acessrios, no for extinto pelo
pagamento; II - aplicada, administrativamente, a pena de perdimento de bens, estiver
configurado em tese, crime de contrabando ou descaminho." Da leitura dos citados
dispositivos depreende-se nitidamente que o ato normativo secundrio (isto , o Decreto n.
2.730/1998) inovou no mundo jurdico, criando mais um obstculo para o envio das
representaes fiscais ao Ministrio Pblico, como se fosse preceito normativo originrio.
95
Dessa forma, exorbitou da funo meramente regulamentar dos Decretos expedidos pelo
Poder Executivo, conforme expresso no art. 84, IV, da CF. A propsito, "O ordenamento
jurdico ptrio no admite que o decreto regulamentador, no exerccio de seu mister,
extrapole os limites impostos pela lei" (REsp 729.014-PR, Primeira Turma, DJe,
11/9/2007). REsp 1.569.429-SP, Rel. Min. Herman Benjamin, Segunda Turma,
julgado em 5/5/2016, DJe 25/5/2016.
Investigao Criminal
(Segunda Turma)
Inqurito e acesso s provas

Diligncias determinadas a requerimento do Ministrio Pblico Federal so meramente
informativas, no suscetveis ao princpio do contraditrio. Desse modo, no cabe defesa
controlar, ex ante, a investigao, de modo a restringir os poderes instrutrios do relator do
feito para deferir, desde logo, as diligncias requeridas pelo Ministrio Pblico que entender
pertinentes e relevantes para o esclarecimento dos fatos. Com base nessa orientao, a Segunda
Turma negou provimento a agravo regimental em inqurito interposto contra deciso do
relator que deferira diligncias advindas da Procuradoria-Geral da Repblica. Na espcie, a
investigada pretendia que a ela fosse concedida oportunidade de se manifestar previamente
sobre relatrio de anlise de informaes bancrias e requerimento de diligncias. A Turma
destacou que o Enunciado 14 da Smula Vinculante assegura ao defensor legalmente
constitudo do investigado o direito de pleno acesso ao inqurito, desde que se trate de provas
j produzidas e formalmente incorporadas ao procedimento investigatrio. Excludas,
consequentemente, as informaes e providncias investigatrias ainda em curso de execuo
e, por isso mesmo, no documentadas nos autos. Precedente citado: HC 93.767/DF (DJe de
1.4.2014). Inq 3387 AgR/CE, rel. Min. Dias Toffoli, 15.12.2015. (Inq-3387)

(Primeira Turma)
HC: denncias annimas e lanamento definitivo

Nos crimes de sonegao tributria, apesar de a jurisprudncia do STF condicionar a
persecuo penal existncia do lanamento tributrio definitivo, o mesmo no ocorre
quanto investigao preliminar. Os crimes contra a ordem tributria ou de outra
modalidade delitiva podem ser tentados e consumados e jamais se entendeu pela
impossibilidade da investigao preliminar durante a execuo de um crime e mesmo antes
da consumao. Com base nessa orientao, a Primeira Turma julgou extinto o writ, sem
96
resoluo do mrito. Assentou a inadequao da via processual, por se tratar de habeas

corpus substitutivo do recurso ordinrio constitucional. Porm, concedeu a ordem de
ofcio para trancar a ao penal no que se refere aos crimes fiscais a envolver apropriao e
sonegao de contribuies previdencirias descontadas de produtores rurais, ao crime de
lavagem de dinheiro tendo por antecedente a sonegao dessas mesmas contribuies
previdencirias, e ao crime de sonegao da Cofins pertinente parte quitada. Afirmou,
ainda, a inexistncia de prejuzo na continuidade da ao penal em relao ao restante da
imputao. Na espcie, durante as investigaes, iniciadas para apurar crimes de ordem
tributria, foram revelados, fortuitamente, indcios de crimes mais graves, especificamente
o de corrupo de agentes pblicos para acobertar as atividades supostamente ilcitas. Os
pacientes respondem a ao penal por apropriao indbita previdenciria, associao
criminosa, falsidade ideolgica, corrupo ativa e sonegao de contribuio previdenciria.
Alm disso, so acusados de omitir informao ou prestar declarao falsa s autoridades
fazendrias. Pretendiam a nulidade da investigao porque: a) iniciada a partir de denncia
annima; b) fora autorizada interceptao telefnica para apurar crimes fiscais sem que
houvesse lanamento tributrio definitivo; e c) os tributos sonegados seriam, em parte,
invlidos, e o remanescente teria sido quitado e parcelado.
A Turma, de incio, reafirmou o entendimento da Corte no sentido de que notcias
annimas no autorizam, por si ss, a propositura de ao penal ou mesmo, na fase de
investigao preliminar, o emprego de mtodos invasivos de investigao, como
interceptao telefnica ou busca e apreenso. Entretanto, elas podem constituir fonte de
informao e de provas que no pode ser simplesmente descartada pelos rgos do Poder
Judicirio. Assim, assentou a inexistncia de invalidade na investigao instaurada a partir
de notcia crime annima encaminhada ao MPF. Destacou que em um mundo no qual o
crime torna-se cada vez mais complexo e organizado, seria natural que a pessoa comum
tivesse receio de se expor ao comunicar a ocorrncia de delito. Da a admissibilidade de
notcias crimes annimas. Nas investigaes preliminares, ao se verificar a credibilidade do
que fora noticiado, a investigao poderia prosseguir, inclusive, se houvesse agregao de
novas provas e se preenchidos os requisitos legais, com o emprego de mtodos especiais de
investigao ou mesmo com a propositura de ao penal, desde que, no ltimo caso, as
novas provas caracterizassem justa causa. Elementos probatrios colhidos pelas
autoridades policiais teriam constatado a inexistncia de registro de bens, imveis e veculos
ou qualquer propriedade em nome dos scios constantes no contrato social de empresa
cujos lanamentos tributrios eram expressivos, o que poderia caracterizar no serem os
reais proprietrios. Na situao dos autos, fora a interceptao telefnica que revelara os
indcios da prtica de crimes mais relevantes. No haveria que se falar, portanto, em
97
utilizao indevida da notcia crime annima, cujo tratamento observara a jurisprudncia do

STF. Ademais, a investigao e a persecuo penal teriam prosseguido com base nas provas
colacionadas a partir dela e no com fulcro exclusivo nela. De igual forma, as diligncias
mais invasivas, como a interceptao telefnica, s foram deflagradas aps a colheita de
vrios elementos probatrios que corroboravam o teor da notcia annima e que, por si s,
autorizavam a medida investigatria.
Quanto ao argumento de nulidade da investigao porquanto iniciada antes da
existncia de lanamento tributrio definitivo, a Turma citou a atual jurisprudncia do STF,
que condicionaria a persecuo por crime contra a ordem tributria realizao do
lanamento fiscal. O lanamento definitivo do crdito tributrio constituiria atividade
privativa da autoridade administrativa e, sem tributo constitudo, no haveria como
caracterizar o crime de sonegao tributria (HC 81.611/DF, DJU de 13.5.2005). Apesar de
a jurisprudncia do STF condicionar a persecuo penal existncia do lanamento
tributrio definitivo, o mesmo no ocorreria relativamente investigao preliminar.
Crimes poderiam ser tentados e consumados e jamais se entendera pela impossibilidade da
investigao preliminar durante a execuo de um crime e mesmo antes da consumao. A
afirmao seria vlida tanto para crimes contra a ordem tributria como para qualquer outra
modalidade delitiva. O Colegiado ressaltou que o tema do encontro fortuito de provas no
mbito de interceptao telefnica fora abordado em alguns julgados da Corte. A validade
da investigao no estaria condicionada ao resultado, mas sim observncia do devido
processo legal. Na espcie, as provas dos crimes de corrupo fortuitamente colhidas no
curso da interceptao no pareceriam se revestir de ilicitude, pelo menos no exame que
comportam na via estreita do habeas corpus, independentemente do resultado obtido
quanto aos crimes contra a ordem tributria que motivaram o incio da investigao.
A Turma frisou que os autos no estariam instrudos com cpia dos lanamentos
tributrios, o que inviabilizaria uma anlise precisa da alegada invalidade dos tributos
constitudos. Entretanto, em embargos opostos a sequestro incidente na ao penal, o
magistrado de primeiro grau teria prolatado sentena a reconhecer a inconstitucionalidade
de parte dos valores lanados, com reflexo no sequestro decretado. Ademais, os tributos
lanados consistiriam em contribuies descontadas de produtores rurais pessoas fsicas e
incidentes sobre a receita proveniente da comercializao da produo de gado, tributo este
reputado inconstitucional pela Suprema Corte (RE 363.852/MG, DJe de 23.4.2010).
Declarados inconstitucionais tributos lanados contra a empresa, estaria afetada, na mesma
extenso, a acusao da prtica de crimes fiscais. Contudo, remanesceria a validade da
Cofins lanada, o que no acarretaria prejuzo para a imputao de sonegao para esse
crime, visto no ter sido apresentada prova inequvoca de que o remanescente fora pago ou
98
parcelado. De todo modo, o reconhecimento da inconstitucionalidade parcial das

contribuies rurais lanadas e a quitao total ou parcial da Cofins atingiriam apenas a
imputao pelos crimes tributrios, e no os demais crimes objeto da denncia, entre eles
corrupo. Ao tempo da autorizao da interceptao telefnica, no existiriam os fatos
extintivos das obrigaes tributrias. Embora o julgamento de inconstitucionalidade pelo
STF no RE 363.852/MG fosse com efeitos retroativos, no significaria que a autorizao
para a interceptao tivesse sido arbitrria, porque baseada em lanamentos tributrios
tidos como hgidos e vlidos. De igual forma, a quitao posterior do tributo afetaria a
pretenso punitiva, mas no atingiria retroativamente a validade dos atos de investigao
praticados anteriormente. Prejudicada, ainda, a persecuo penal no tocante sonegao
dos tributos supervenientemente tidos como invlidos ou dos tributos quitados em
momento posterior, mas sem afetao necessria do restante da imputao, que inclui
crimes de quadrilha e corrupo. Tambm prejudicada a imputao do crime de lavagem de
dinheiro no que se refere suposta ocultao e dissimulao das contribuies
previdencirias reputadas inconstitucionais. Afinal, se o crime antecedente insubsistente,
no poderia haver lavagem. HC 106152/MS, rel. Min. Rosa Weber, 29.3.2016. (HC106152)

(Segunda Turma)
Vcio em inqurito policial e nulidade de ao penal

incabvel a anulao de processo penal em razo de suposta irregularidade verificada
em inqurito policial. Esse o entendimento da Segunda Turma, que, ao reafirmar a
jurisprudncia assentada na matria, negou provimento a recurso ordinrio em habeas
corpus em que se pleiteava a anulao de atos praticados em inqurito policial presidido
por delegado alegadamente suspeito. Precedentes citados: RHC 43.878/SP (DJU de
5.4.1967) e HC 73.271/SP (DJU de 4.10.1996). RHC 131450/DF, rel. Min. Crmen Lcia,
3.5.2016. (RHC-131450)

(Quinta Turma)
DIREITO PROCESSUAL PENAL. TRAMITAO DIRETA DE INQURITO

POLICIAL ENTRE A POLCIA FEDERAL E O MINISTRIO PBLICO
FEDERAL.
No ilegal a portaria editada por Juiz Federal que, fundada na Res. CJF n.
63/2009, estabelece a tramitao direta de inqurito policial entre a Polcia Federal
99
e o Ministrio Pblico Federal. De fato, o inqurito policial "qualifica-se como

procedimento administrativo, de carter pr-processual, ordinariamente vocacionado a
subsidiar, nos casos de infraes perseguveis mediante ao penal de iniciativa pblica, a
atuao persecutria do Ministrio Pblico, que o verdadeiro destinatrio dos elementos
que compem a 'informatio delicti'" (STF, HC 89.837-DF, Segunda Turma, DJe
20/11/2009). Nesse desiderato, a tramitao direta de inquritos entre a Polcia Judiciria e
o rgo de persecuo criminal traduz expediente que, longe de violar preceitos
constitucionais, atende garantia da durao razovel do processo - pois lhe assegura clere
tramitao -, bem como aos postulados da economia processual e da eficincia. Ressalte-se
que tal constatao no afasta a necessidade de observncia, no bojo de feitos
investigativos, da chamada clusula de reserva de jurisdio, qual seja, a necessidade de
prvio pronunciamento judicial quando for necessria a adoo de medidas que possam
irradiar efeitos sobre as garantias individuais. Ademais, no se pode alegar que haveria
violao do princpio do contraditrio e do princpio da ampla defesa ao se impedir o
acesso dos autos de inqurito pelos advogados, o que tambm desrespeitaria o exerccio da
advocacia como funo indispensvel administrao da Justia e o prprio Estatuto da
Advocacia, que garante o amplo acesso dos autos pelos causdicos. Isso porque o art. 5 da
Res. CJF n. 63/2009 prev expressamente que "os advogados e os estagirios de Direito
regularmente inscritos na Ordem dos Advogados do Brasil tero direito de examinar os
autos do inqurito, devendo, no caso de extrao de cpias, apresentar o seu requerimento
por escrito autoridade competente". Faz-se mister destacar que, no obstante a referida
Resoluo do CJF ser objeto, no STF, de ao direta de inconstitucionalidade - ADI 4.305 , o feito, proposto em 2009 pela Associao Nacional dos Delegados de Polcia Federal,
ainda est concluso ao relator, no havendo notcia de concesso de pedido liminar. Assim,
enquanto no existir manifestao da Corte Suprema quanto ao tema, deve ser mantida a
validade da Resoluo. Registre-se, ademais, que no se olvida a existncia de julgado do
STF, nos autos da ADI 2.886, em que se reconhece a inconstitucionalidade de lei estadual
que determinava a tramitao direta do inqurito policial entre o Ministrio Pblico e a
Polcia Judiciria, por entender padecer a legislao de vcio formal. Apesar de o referido
julgamento ter sido finalizado em abril de 2014, convm destacar que se iniciou em junho
de 2005, sendo certo que, dos onze Ministros integrantes da Corte (que votaram ao longo
desses nove anos), quatro ficaram vencidos, e que, dos votos vencedores, trs ministros
no mais integram o Tribunal. Assim, no h como afirmar como certa a possvel
declarao da inconstitucionalidade da Resoluo do CJF objeto da ADI 4.305. RMS
46.165-SP, Rel. Min. Gurgel de Faria, julgado em 19/11/2015, DJe 4/12/2015.
100
Indiciamento
(Deciso monocrtica)
Deciso veiculada nas Transcries do Informativo 825.
Texto de Mrcio Andr Lopes Cavalcante, Dizer o Direito.
Indiciamento envolvendo autoridades com foro por prerrogativa de funo
Em regra, a autoridade com foro por prerrogativa de funo pode ser indiciada.
Existem duas excees previstas em lei de autoridades que no podem ser
indiciadas: a) Magistrados (art. 33, pargrafo nico, da LC 35/79); b) Membros do
Ministrio Pblico (art. 18, pargrafo nico, da LC 75/73 e art. 40, pargrafo nico, da Lei
n 8.625/93).
Excetuadas as hipteses legais, plenamente possvel o indiciamento de
autoridades com foro por prerrogativa de funo. No entanto, para isso, indispensvel
que a autoridade policial obtenha uma autorizao do Tribunal competente para julgar esta
autoridade.
Ex: em um inqurito criminal que tramita no STJ para apurar crime praticado por
Governador de Estado, o Delegado de Polcia constata que j existem elementos
suficientes para realizar o indiciamento do investigado. Diante disso, a autoridade policial
dever requerer ao Ministro Relator do inqurito no STJ autorizao para realizar o
indiciamento do referido Governador.
Chamo ateno para o fato de que no o Ministro Relator quem ir fazer o
indiciamento. Este ato privativo da autoridade policial. O Ministro Relator ir apenas
autorizar que o Delegado realize o indiciamento. STF. Deciso monocrtica. HC 133835
MC, Rel. Min. Celso de Mello, julgado em 18/04/2016 (Info 825).
Controle Externo da Atividade Policial

(Primeira Turma)
DIREITO ADMINISTRATIVO. CONTROLE EXTERNO DA ATIVIDADE DE

INTELIGNCIA DA POLCIA FEDERAL.
O controle externo da atividade policial exercido pelo Ministrio Pblico Federal
no lhe garante o acesso irrestrito a todos os relatrios de inteligncia produzidos
pela Diretoria de Inteligncia do Departamento de Polcia Federal, mas somente
aos de natureza persecutrio-penal. De fato, entre as funes institucionais enumeradas
na Carta da Repblica, conferiu-se ao Ministrio Pblico o controle externo da atividade
policial (art. 129, VII). Ao regulamentar esse preceito constitucional, a LC n. 75/1993 assim
101
dispe: "Art. 9 O Ministrio Pblico da Unio exercer o controle externo da atividade

policial por meio de medidas judiciais e extrajudiciais podendo: [...] II - ter acesso a
quaisquer documentos relativos atividade-fim policial." Por sua vez, a atividade de
inteligncia est disciplinada pela Lei n. 9.883/1999, que instituiu o Sistema Brasileiro de
Inteligncia (SISBIN) e criou a Agncia Brasileira de Inteligncia (ABIN). Ademais, o 2
do art. 1 desse diploma considera servio de inteligncia aquele que "objetiva a obteno,
anlise e disseminao de conhecimentos dentro e fora do territrio nacional sobre fatos e
situaes de imediata ou potencial influncia sobre o processo decisrio e a ao
governamental e sobre a salvaguarda e a segurana da sociedade e do Estado". Por seu
turno, o Decreto n. 4.376/2002, em seu art. 4, elenca os rgos que compem o SISBIN,
destacando-se, entre eles, a Diretoria de Inteligncia Policial do Departamento de Polcia
Federal. Nesse contexto, quanto ao controle das atividades de inteligncia, o art. 6 da Lei
n. 9.883/1999 dispe que "O controle e fiscalizao externos da atividade de inteligncia
sero exercidos pelo Poder Legislativo na forma a ser estabelecida em ato do Congresso
Nacional". Assim, se o controle externo da atividade policial exercido pelo Parquet deve
circunscrever-se atividade de polcia judiciria, conforme a dico do art. 9 da LC n.
75/1993, somente cabe ao rgo ministerial acesso aos relatrios de inteligncia emitidos
pela Polcia Federal de natureza persecutrio-penal, ou seja, que guardem relao com a
atividade de investigao criminal. Desse modo, o poder fiscalizador atribudo ao
Ministrio Pblico no lhe confere o acesso irrestrito a todos os relatrios de inteligncia
produzidos pelo Departamento de Polcia Federal. REsp 1.439.193-RJ, Rel. Min. Gurgel
de Faria, julgado em 14/6/2016, DJe 9/8/2016.
(Segunda Turma)
DIREITO ADMINISTRATIVO E CONSTITUCIONAL. CONTROLE EXTERNO
DA ATIVIDADE POLICIAL PELO MINISTRIO PBLICO.
O Ministrio Pblico, no exerccio do controle externo da atividade policial, pode
ter acesso a ordens de misso policial. Inicialmente, cabe destacar que a ordem de
misso policial (OMP) um documento de natureza policial e obrigatrio em qualquer
misso de policiais federais e tem por objetivo, entre outros, legitimar as aes dos
integrantes da Polcia Federal em carter oficial. As denominadas OMPs, ainda que
relacionadas atividade de investigao policial, representam direta interveno no
cotidiano dos cidados, a qual deve estar sujeita ao controle de eventuais abusos ou
irregularidades praticadas por seus agentes, ainda que realizadas em momento posterior,
respeitada a necessidade de eventual sigilo ou urgncia da misso. Por outro lado, a
realizao de qualquer investigao policial, ainda que fora do mbito do inqurito policial,
102
em regra, deve estar sujeita ao controle do Ministrio Pblico. O Conselho Nacional do

Ministrio Pblico, com o objetivo de disciplinar o controle externo da atividade policial,
editou a Resoluo n. 20/2007, da qual destaca-se os seguintes trechos: "Art. 2 - O
controle externo da atividade policial pelo Ministrio Pblico tem como objetivo manter a
regularidade e a adequao dos procedimentos empregados na execuo da atividade
policial, bem como a integrao das funes do Ministrio Pblico e das Polcias voltada
para a persecuo penal e o interesse pblico, atentando, especialmente, para: [...] V - a
preveno ou a correo de irregularidades, ilegalidades ou de abuso de poder relacionados
atividade de investigao criminal; [...] Art. 5 - Aos rgos do Ministrio Pblico, no
exerccio das funes de controle externo da atividade policial caber: [...] II - ter acesso a
quaisquer documentos, informatizados ou no, relativos atividade-fim policial civil e
militar, incluindo as de polcia tcnica desempenhadas por outros rgos [...]." Portanto,
manifesto que a pasta com OMPs deve estar compreendida no conceito de atividade-fim e,
consequentemente, sujeita ao controle externo do Ministrio Pblico, nos exatos termos
previstos na CF e regulados na LC n. 73/1993, o que impe Polcia Federal o
fornecimento ao MPF de todos os documentos relativos s ordens de misso policial.
Ressalve-se que, no que se refere s OMPs lanadas em face de atuao como polcia
investigativa, decorrente de cooperao internacional exclusiva da Polcia Federal, e sobre a
qual haja acordo de sigilo, o acesso do Ministrio Pblico no ser vedado, mas realizado a
posteriori. REsp 1.365.910-RS, Rel. Min. Humberto Martins, Rel. para acrdo Min.
Mauro Campbell Marques, julgado em 5/4/2016, DJe 28/9/2016.
Suspenso Condicional do Processo

(Terceira Seo)
Recurso Repetitivo
DIREITO PROCESSUAL PENAL. REVOGAO DO SURSIS PROCESSUAL APS

O PERODO DE PROVA. RECURSO REPETITIVO (ART. 543-C DO CPC E RES.
N. 8/2008-STJ). TEMA 920.
Se descumpridas as condies impostas durante o perodo de prova da suspenso
condicional do processo, o benefcio poder ser revogado, mesmo se j
ultrapassado o prazo legal, desde que referente a fato ocorrido durante sua vigncia.
A letra do 4 do art. 89 da Lei n. 9.099/1995 esta: "A suspenso poder ser revogada se
o acusado vier a ser processado, no curso do prazo, por contraveno, ou descumprir
qualquer outra condio imposta". Dessa forma, se descumpridas as condies impostas
durante o perodo de prova da suspenso condicional do processo, o benefcio dever ser
103
revogado, mesmo que j ultrapassado o prazo legal, desde que referente a fato ocorrido
durante sua vigncia. Precedentes citados: AgRg no REsp 1.366.930-MG, Quinta Turma,
DJe 18/2/2015; AgRg no REsp 1.476.780-RJ, Sexta Turma, DJe 6/2/2015; e AgRg no
REsp 1.433.114-MG, Sexta Turma, DJe 25/5/2015. REsp 1.498.034-RS, Rel. Min.
Rogerio Schietti Cruz, Terceira Seo, julgado em 25/11/2015, DJe 2/12/2015.

(Terceira Seo)
Recurso Repetitivo
DIREITO PROCESSUAL PENAL. CONDIES PARA O SURSIS PROCESSUAL.

RECURSO REPETITIVO (ART. 543-C DO CPC E RES. N. 8/2008-STJ). TEMA 930.
No h bice a que se estabeleam, no prudente uso da faculdade judicial disposta
no art. 89, 2, da Lei n. 9.099/1995, obrigaes equivalentes, do ponto de vista
prtico, a sanes penais (tais como a prestao de servios comunitrios ou a
prestao pecuniria), mas que, para os fins do sursis processual, se apresentam to
somente como condies para sua incidncia. O 2 do art. 89 da Lei n. 9.099/1995
no veda a imposio de outras condies, desde que adequadas ao fato e situao
pessoal do acusado ("O Juiz poder especificar outras condies a que fica subordinada a
suspenso, desde que adequadas ao fato e situao pessoal do acusado"). Com o
julgamento do RHC 55.119-MG (DJe 6/5/2015), a Sexta Turma do STJ passou a entender
o tema conforme o entendimento da Quinta Turma e do STF, no sentido de que "no h
bice legal ou lgico a que, a par das condies legais, se celebre acordo por meio do qual,
nos termos do art. 89, 2, da Lei n. 9.099/1995, o ru assuma obrigaes equivalentes, do
ponto de vista prtico, a penas restritivas de direitos (tais como a prestao de servios
comunitrios, o fornecimento de cestas bsicas a instituies filantrpicas a prestao
pecuniria vtima), visto que tais injunes constituem to somente condies para sua
efetivao e como tais so adimplidas voluntariamente pelo acusado". fcil perceber,
fazendo-se uma comparao entre os dois principais institutos despenalizadores da Lei n.
9.099/1995 (Lei dos Juizados Especiais), que, na transao penal (aplicao imediata da
pena) prevista no art. 76, o Ministrio Pblico no abre mo do exerccio da pretenso
punitiva e no se desonera o autor do fato de sofrer uma pena. Assim, a transao penal lhe
oferecida como forma de evitar o risco de ser punido com pena privativa de liberdade,
como consequncia de uma sentena penal condenatria, com os efeitos que dela decorrem
naturalmente, inclusive a sua validade para a futura e eventual qualificao do sentenciado
como reincidente. J na suspenso condicional do processo, positivada no art. 89,
conquanto no haja propriamente uma desistncia da ao penal, o exerccio do ius
104
accusationis suspenso com o propsito de evitar-se a condenao e, por conseguinte, a

sano penal correspondente ao crime imputado ao ru. E, sendo um acordo, as partes so
livres para transigirem em torno das condies legais ( 1) ou judiciais ( 2) previstas no
art. 89, "desde que adequadas ao fato e situao pessoal do acusado", e desde que no se
imponham condies que possam ofender a dignidade do arguido. Ressalte-se que, do
descumprimento de uma das condies legais ou judiciais aceitas pelo ru no advm
qualquer sano penal, mas to somente a retomada do curso processual, findo o qual o
acusado poder at mesmo ser absolvido. Essas caractersticas do sursis processual afastam,
portanto, a ilegalidade de se estabelecerem condies funcionalmente equivalentes a
sanes penais, mas que se apresentam meramente como condies para a suspenso do
processo, e como tais ho de ser tratadas. Precedentes citados do STJ: REsp 1.472.428-RS,
Quinta Turma, DJe 12/11/2014; AgRg no REsp 1.376.161-RS, Quinta Turma, DJe
1/8/2014; HC 325.184-MG, Sexta Turma, DJe 23/9/2015; e RHC 60.729-RS, Sexta
Turma, DJe 11/9/2015. Precedentes citados do STF: HC 123.324-PR, Primeira Turma,
DJe 7/11/2014; HC 108.103-RS, Segunda Turma, DJe 6/12/2011; e HC 115.721-PR,
Segunda Turma, DJe 28/6/2013. REsp 1.498.034-RS, Rel. Min. Rogerio Schietti Cruz,
Terceira Seo, julgado em 25/11/2015, DJe 2/12/2015.

(Sexta Turma)
DIREITO PROCESSUAL PENAL. HIPTESE DE INAPLICABILIDADE DA

SMULA N. 337 DO STJ.
Aps a sentena penal que condenou o agente pela prtica de dois crimes em
concurso formal, o reconhecimento da prescrio da pretenso punitiva em relao
a apenas um dos crimes em razo da pena concreta (art. 109 do CP) no autoriza a
suspenso condicional do processo em relao ao crime remanescente. O comando
da Smula n. 337 do STJ tem a seguinte redao: " cabvel a suspenso condicional do
processo na desclassificao do crime e na procedncia parcial da pretenso punitiva." Na
hiptese em que a declarao de extino de punibilidade se d pela pena concreta, verificase a existncia de uma prvia condenao. Realmente, somente a partir do quantum
concreto, observa-se qual seria o prazo prescricional, dentre aqueles inscritos no art. 109 do
CP. Ora, se a denncia teve de ser julgada procedente primeiro, para, somente aps, ser
reconhecida a prescrio, em razo da pena concreta, no houve procedncia parcial da
pretenso punitiva - a qual, de fato, foi integral - no sendo caso de incidncia da Smula n.
337 do STJ. Precedente citado do STF: RHC 116.399-BA, Primeira Turma, DJe
105
15/8/2013. REsp 1.500.029-SP, Rel. Min. Sebastio Reis Jnior, julgado em

27/9/2016, DJe 13/10/2016.
Ao Penal
(Primeira Turma)
Queixa-crime e indivisibilidade da ao penal

No oferecida a queixa-crime contra todos os supostos autores ou partcipes da
prtica delituosa, h afronta ao princpio da indivisibilidade da ao penal, a implicar
renncia tcita ao direito de querela, cuja eficcia extintiva da punibilidade estende-se a
todos quantos alegadamente hajam intervindo no cometimento da infrao penal. Com
base nesse entendimento, a Primeira Turma rejeitou queixa-crime oferecida em face de
senador a quem fora imputada a prtica dos delitos de calnia e difamao. Na espcie, o
parlamentar teria alegadamente imputado ao querelante, mediante ampla divulgao
(internet), o cometimento de crimes e atos, tudo com a ntida e deliberada inteno de ferir
a honra deste. A Turma ressaltou que as supostas difamao e calnia teriam sido
veiculadas por outros meios alm do imputado ao querelado, e que a notcia supostamente
vexatria fora reencaminhada por outras pessoas. Destacou que a responsabilizao penal
se daria por todas as pessoas que veicularam a notcia caluniadora e difamatria e que,
portanto, fora violado o princpio da indivisibilidade da ao penal. Ademais, ainda que no
houvesse ofensa ao referido postulado, o querelante no trouxera aos autos a cpia da
pgina da rede social em que fora veiculada a notcia. Inq 3526/DF, rel. Min. Roberto
Barroso, 2.2.2016. (Inq-3526)

(Plenrio)
Crime sexual contra vulnervel e titularidade da ao penal

O Plenrio, por maioria, denegou a ordem em habeas corpus impetrado com base
na suposta ilegitimidade do Ministrio Pblico para intentar ao penal pblica contra o
paciente, denunciado pela alegada prtica, em 2007, do crime de atentado violento ao
pudor com violncia presumida (CP, art. 214, c/c o art. 224, a, na redao originria). No
caso, o representante da vtima apresentara requerimento perante a autoridade policial (CP,
art. 225, na antiga redao) e ajuizara queixa-crime. Posteriormente, o Ministrio Pblico
manifestara-se pela rejeio da queixa por ilegitimidade da parte e oferecera denncia. A
queixa-crime fora, ento, rejeitada, e a parte fora admitida como assistente da acusao.
Prevaleceu o voto do Ministro Roberto Barroso, no que acompanhado pelos Ministros
106
Luiz Fux, Gilmar Mendes e Dias Toffoli. Entendeu que a controvrsia acerca da recepo
do art. 225 do CP pela atual ordem constitucional no poderia levar eventual desproteo
da vtima. Em outras palavras, no se poderia, num primeiro momento, declarar a
inviabilidade de ao penal privada e, posteriormente, a impossibilidade de ao penal
pblica, para deixar o bem jurdico violado sem tutela. Assim, necessrio interpretar esse
dispositivo luz do art. 227 da CF ( dever da famlia, da sociedade e do Estado assegurar
criana, ao adolescente e ao jovem, com absoluta prioridade, o direito vida, sade,
alimentao, educao, ao lazer, profissionalizao, cultura, dignidade, ao respeito,
liberdade e convivncia familiar e comunitria, alm de coloc-los a salvo de toda forma
de negligncia, discriminao, explorao, violncia, crueldade e opresso). Dessa forma,
interpretar o art. 225 do CP de modo a no entender cabvel qualquer tipo de sano em
face da conduta perpetrada implicaria negar aplicao ao art. 227 da CF. Necessrio,
portanto, excepcionar a aplicabilidade da redao antiga do art. 225 do CP para a situao
dos autos, tendo em conta a relevncia do aludido dispositivo constitucional. O Ministro
Luiz Fux ressaltou que eventual juzo de no recepo do art. 225 do CP poderia implicar
insegurana jurdica, tendo em conta diversos casos j julgados de acordo com essa norma.
Ademais, em relao a possvel decadncia do direito de ao em hipteses semelhantes,
seria possvel concluir que o menor, ao adquirir a maioridade, poderia propor ao penal
no que se refere a bem jurdico que lhe dissesse respeito. O Ministro Dias Toffoli salientou
que o tema seria delicado por envolver relaes e dramas familiares, e que no caberia ao
Estado invadir essa problemtica. O Ministro Gilmar Mendes frisou o princpio da
proteo insuficiente para afirmar que a deciso da Corte no poderia implicar
esvaziamento da tutela do bem jurdico no caso concreto.
Por sua vez, os Ministros Edson Fachin e Rosa Weber tambm denegaram a ordem,
mas o fizeram com fulcro na no recepo, pela Constituio, do art. 225 do CP, na
redao anterior Lei 12.015/2009, na parte em que estabelecia ser privada a ao penal
quando o crime fosse cometido contra criana ou adolescente. O Ministro Edson Fachin
apontou que o dispositivo viola o art. 227 da CF. Condicionar o exerccio do poder
punitivo estatal em crimes graves iniciativa dos representantes legais de crianas ou
adolescentes no cumpriria com o ditame de assegurar a essas pessoas, com prioridade, o
direito dignidade, ao respeito e liberdade. Ademais, a regra nova do preceito penal em
comento no retroagiria, uma vez que prevalecia o disposto no art. 100 do CP, desde a
entrada em vigor da Constituio. Portanto, a ao penal, na hiptese, sempre seria pblica.
Alm disso, assentou que o princpio da retroatividade de norma penal mais benfica
aplica-se s leis penais, e no a entendimentos jurisprudenciais. Seria possvel, contudo, que
certo posicionamento tivesse efeitos retroativos apenas se dissesse respeito tipicidade ou
107
no de determinada conduta, mas, no caso, se cuidaria da legitimidade ativa para exerccio

da ao penal. Ainda que essa legitimidade pudesse influir na punibilidade, no se poderia
sustentar que algum tem o direito subjetivo de no ser punido porque, no momento em
que praticado o fato, entendia-se que a titularidade da ao penal pertencia a outrem, de
acordo com a orientao jurisprudencial dominante poca. Vencidos os Ministros Teori
Zavascki (relator), Marco Aurlio e Ricardo Lewandowski (Presidente), que concediam
parcialmente a ordem para reconhecer a ilegitimidade ativa do Ministrio Pblico, com o
consequente arquivamento dos autos. HC 123971/DF, rel. orig. Min. Teori Zavascki, red. p/ o
acrdo Min. Roberto Barroso, 25.2.2016. (HC-123971)

(Quinta Turma)
DIREITO PROCESSUAL PENAL. REJEIO DE INICIAL ACUSATRIA

DESACOMPANHADA DE DOCUMENTOS HBEIS A DEMONSTRAR, AINDA
QUE DE MODO INDICIRIO, A AUTORIA E A MATERIALIDADE DO CRIME.
Deve ser rejeitada a queixa-crime que, oferecida antes de qualquer procedimento
prvio, impute a prtica de infrao de menor potencial ofensivo com base apenas
na verso do autor e na indicao de rol de testemunhas, desacompanhada de
Termo Circunstanciado ou de qualquer outro documento hbil a demonstrar, ainda
que de modo indicirio, a autoria e a materialidade do crime. Isso porque a
imputao penal desacompanhada de documentos hbeis a demonstrar, ainda que de modo
indicirio, a autoria e a materialidade do crime, destituda, desse modo, de base emprica
idnea, implica ausncia de "justa causa", fato que, nos termos do art. 395, III, do CPP,
desautoriza a instaurao da persecutio criminis in iudicio. De fato, a despeito de o rito dos
Juizados Especiais Criminais ser pautado pelos critrios da oralidade, simplicidade e
informalidade, a inicial acusatria (queixa-crime ou denncia), mesmo nas infraes de
menor potencial ofensivo, deve vir acompanhada com o mnimo embasamento probatrio,
ou seja, com lastro probatrio mnimo apto a demonstrar, ainda que de modo indicirio, a
efetiva realizao do ilcito penal. Dessa forma, mesmo nas infraes de menor potencial
ofensivo, necessria anlise da justa causa, seja na denncia ou na queixa-crime. Trata-se,
portanto, de um pressuposto processual que deve ser averiguado, de plano, pelo
magistrado, sob pena de rejeio da inicial acusatria. Alm disso, como, no caso em
anlise, a queixa-crime crime foi oferecida antes de qualquer procedimento prvio, essa
inicial acusatria no pode se eximir de um controle jurisdicional acerca dos pressupostos
processuais. Diferentemente, seria a hiptese em que a persecuo penal deflagrada por
um Termo Circunstanciado enviado pela autoridade policial, na qual haver,
108
imediatamente, uma fase preliminar, j lastreada com um suporte probatrio mnimo. E, ao

final, na impossibilidade de aplicao dos institutos despenalizadores, a inicial acusatria
(denncia ou queixa-crime) seria ofertada, conforme dispe o art. 77 da Lei n. 9.099/1995.
As partes tero a oportunidade de compor civilmente os danos, ou, no havendo a
composio, ser analisada a possibilidade de oferecimento de transao penal. Caso no
haja a aplicao dos institutos acima referidos, a inicial acusatria ser apresentada
oralmente ou por escrito. Nesse momento, o magistrado analisar o preenchimento das
condies da ao e dos pressupostos processuais, uma vez que a apresentao da ao
penal postergada para o final da fase preliminar. Todavia, no caso aqui analisado, h uma
peculiaridade, na medida em que a deflagrao do procedimento criminal ocorreu com o
oferecimento, de imediato, da queixa-crime. Assim, imprescindvel uma anlise, ainda que
perfunctria, de seus pressupostos, dentre estes a justa causa da ao penal privada. Nesse
contexto, seria temerrio dar incio persecuo penal, mesmo sob o rito da Lei n.
9.099/1995, com base apenas na verso do querelante acerca dos fatos, sem qualquer lastro
probatrio mnimo a embasar a queixa-crime. RHC 61.822-DF, Rel. Min. Felix Fischer,
julgado em 17/12/2015, DJe 25/2/2016.

(Terceira Seo)
DIREITO
PROCESSUAL
PENAL.
HONORRIOS
ADVOCATCIOS
SUCUMBENCIAIS EM AO PENAL PRIVADA EXTINTA SEM JULGAMENTO

DE MRITO.
possvel condenar o querelante em honorrios advocatcios sucumbenciais na
hiptese de rejeio de queixa-crime por ausncia de justa causa. pacfica a
orientao de possibilidade de condenao em honorrios advocatcios em caso de ao
penal privada (AgRg no REsp 1.206.311-SP, Quinta Turma, DJe 11/6/2014), com base no
princpio geral de sucumbncia e na aplicao do Cdigo de Processo Civil. Nesse
contexto, o antigo Cdigo de Processo Civil - aplicado quando da condenao dos
honorrios advocatcios - previa a fixao da referida verba em razo da sucumbncia da
parte, independentemente da apreciao do mrito do feito, com suporte no princpio da
causalidade. Assim, considerando que o regime de fixao de honorrios advocatcios em
sede de ao penal privada deve seguir a mesma lgica do processo civil, no h como
aplicar de forma restritiva o CPC/1973, devendo responder por custas e honorrios
advocatcios a parte que deu causa ao ajuizamento da demanda, mesmo quando no
enfrentado o mrito. Portanto, deve prevalecer o entendimento da Corte Especial sobre o
tema (EDcl no AgRg na PET na APn 735-DF, DJe de 18/12/2015), a qual confirmou a
109
possibilidade de fixao de honorrios advocatcios em caso de rejeio de queixa-crime,

fundamentando-se nos arts. 3 e 804 do CPP, em harmonia com o art. 20 do antigo CPC.
EREsp 1.218.726-RJ, Rel. Min. Felix Fischer, julgado em 22/6/2016, DJe 1/7/2016.
Fixao do Valor Mnimo para Reparao dos Danos

(Sexta Turma)
DIREITO PROCESSUAL PENAL. POSSIBILIDADE DE FIXAO DE VALOR

MNIMO PARA COMPENSAO DE DANOS MORAIS SOFRIDOS PELA VTIMA
DE INFRAO PENAL.
O juiz, ao proferir sentena penal condenatria, no momento de fixar o valor
mnimo para a reparao dos danos causados pela infrao (art. 387, IV, do CPP),
pode, sentindo-se apto diante de um caso concreto, quantificar, ao menos o
mnimo, o valor do dano moral sofrido pela vtima, desde que fundamente essa
opo. De fato, a legislao penal brasileira sempre buscou incentivar o ressarcimento
vtima. Essa concluso pode ser extrada da observao de algumas regras do CP: a) art. 91,
I - a obrigao de reparar o dano um efeito da condenao; b) art. 16 - configura causa de
diminuio da pena o agente reparar o dano ou restituir a coisa ao ofendido; c) art. 65, III,
"b" - a reparao do dano configura atenuante genrica, etc. Mas, apesar de incentivar o
ressarcimento da vtima, a regra em nosso sistema judicirio era a separao de jurisdio,
em que a ao penal destinava-se condenao do agente pela prtica da infrao penal,
enquanto a ao civil tinha por objetivo a reparao do dano. No entanto, apesar de haver
uma separao de jurisdio, a sentena penal condenatria possua o status de ttulo
executivo judicial, que, no entanto, deveria ser liquidado perante a jurisdio civil. Com a
valorizao dos princpios da economia e celeridade processual e considerando que a
legislao penal brasileira sempre buscou incentivar o ressarcimento vtima, surgiu a
necessidade de repensar esse sistema, justamente para que se possa proteger com maior
eficcia o ofendido, evitando que o alto custo e a lentido da justia levem a vtima a
desistir de pleitear a indenizao civil. Dentro desse novo panorama, em que se busca dar
maior efetividade ao direito da vtima em ver ressarcido o dano sofrido, a Lei n.
11.719/2008 trouxe diversas alteraes ao CPP, dentre elas, o poder conferido ao
magistrado penal de fixar um valor mnimo para a reparao civil do dano causado pela
infrao penal, sem prejuzo da apurao do dano efetivamente sofrido pelo ofendido na
esfera cvel. No Brasil, embora no se tenha aderido ao sistema de unidade de juzo, essa
evoluo legislativa, indica, sem dvidas, o reconhecimento da natureza cvel da verba
mnima para a condenao criminal. Antes da alterao legislativa, a sentena penal
110
condenatria irrecorrvel era um ttulo executrio incompleto, porque embora tornasse

certa a exigibilidade do crdito, dependia de liquidao para apurar o quantum devido.
Assim, ao impor ao juiz penal a obrigao de fixar valor mnimo para reparao dos danos
causados pelo delito, considerando os prejuzos sofridos pelo ofendido, est-se ampliando
o mbito de sua jurisdio para abranger, embora de forma limitada, a jurisdio cvel, pois
o juiz penal dever apurar a existncia de dano civil, no obstante pretenda fixar apenas o
valor mnimo. Dessa forma, junto com a sentena penal, haver uma sentena cvel lquida
que, mesmo limitada, estar apta a ser executada. E quando se fala em sentena cvel, em
que se apura o valor do prejuzo causado a outrem, vale lembrar que, alm do prejuzo
material, tambm deve ser observado o dano moral que a conduta ilcita ocasionou. E
nesse ponto, embora a legislao tenha introduzido essa alterao, no regulamentou
nenhum procedimento para efetivar a apurao desse valor nem estabeleceu qual o grau de
sua abrangncia, pois apenas se referiu "apurao do dano efetivamente sofrido". Assim,
para que se possa definir esses parmetros, deve-se observar o escopo da prpria alterao
legislativa: promover maior eficcia ao direito da vtima em ver ressarcido o dano sofrido.
Assim, considerando que a norma no limitou nem regulamentou como ser quantificado o
valor mnimo para a indenizao e considerando que a legislao penal sempre priorizou o
ressarcimento da vtima em relao aos prejuzos sofridos, o juiz que se sentir apto, diante
de um caso concreto, a quantificar, ao menos o mnimo, o valor do dano moral sofrido
pela vtima, no poder ser impedido de o fazer. REsp 1.585.684-DF, Rel. Min. Maria
Thereza de Assis Moura, julgado em 9/8/2016, DJe 24/8/2016.
Ao Civil Ex Delicto
(Quarta Turma)
LEGITIMIDADE EXTRAORDINRIA DO MINISTRIO PBLICO. AO CIVIL

EX DELICTO EM FAVOR DE MENORES CARENTES. EXISTNCIA DE
DEFENSORIA PBLICA.
O reconhecimento da ilegitimidade ativa do Ministrio Pblico para, na qualidade
de substituto processual de menores carentes, propor ao civil pblica ex delicto,
sem a anterior intimao da Defensoria Pblica para tomar cincia da ao e, sendo
o caso, assumir o polo ativo da demanda, configura violao ao art. 68 do CPP.
A controvrsia dos autos restringiu-se legitimidade do Ministrio Pblico para, na
qualidade de substituto processual, ajuizar ao civil reparatria de danos advindos de
conduta criminosa (ao civil ex delicto), nos termos do art. 68 do CPP, em favor de pessoas
carentes. Perfilhando a orientao traada pelo Excelso Pretrio, que consagrou a tese da
111
inconstitucionalidade progressiva do art. 68 do CPP, a jurisprudncia desta Corte

consolidou-se no sentido de que o Ministrio Pblico somente tem legitimidade para
propor ao civil ex delicto em favor de pessoas pobres nas hipteses em que a Defensoria
Pblica no estiver organizada no respectivo ente da Federao. No caso dos autos, as
instncias ordinrias asseveraram expressamente que, no momento da propositura da ao,
a Defensoria Pblica j havia sido instituda e organizada no respectivo Estado. Assim,
considerando que o art. 68 do CPP teve reconhecida pelo STF sua inconstitucionalidade
progressiva, na medida em que a Defensoria Pblica fosse devidamente instalada em todo
o Pas, foroso concluir que o reconhecimento da ilegitimidade ativa do d. Parquet, sem a
anterior intimao da Defensoria Pblica para tomar cincia da ao e, sendo o caso,
assumir o polo ativo da ao civil ex delicto, configura violao do art. 68 do CPP. REsp
888.081-MG, Rel. Min. Raul Arajo, por unanimidade, julgado em 15/9/2016, DJe
18/10/2016.
Denncia
(Segunda Turma)
Trancamento de ao penal e inpcia da denncia

A Segunda Turma deferiu a ordem em habeas corpus no qual se pretendia o
trancamento de ao penal movida em desfavor do paciente, por motivo de inpcia da
denncia.
No caso, o paciente foi denunciado, com outros dois agentes, pela suposta prtica
do crime de evaso de divisas (art. 22, pargrafo nico, da Lei 7.492/1986), em virtude da
realizao de operaes de cmbio atpicas envolvendo compra e venda de ttulos da dvida
pblica norte-americana (United Treasury Bills ou T-Bills).
Segundo a defesa, a imputao criminal deveria indicar a existncia de vnculo
concreto entre os denunciados e a infrao penal, bem como conter a descrio e a mnima
comprovao da conduta criminosa, ainda que de forma indiciria. Logo, no poderia ser
deduzida com base em inadmissvel raciocnio presuntivo, fundado to somente no cargo
ocupado por um indivduo em determinada pessoa jurdica. Ademais, para os chamados
crimes societrios, no bastaria a simples aluso ao cargo ocupado pelo denunciado em
empresa envolvida em evento tido por criminoso. Em vez disso, a denncia deveria
ainda que de maneira superficial demonstrar a participao individual e concreta de
cada agente na prtica do suposto crime, como exige o art. 41 do Cdigo de Processo
Penal (CPP). No caso presente, entretanto, ao contrrio do ocorrido com os outros dois
denunciados, no constava a necessria individualizao da conduta supostamente
112
praticada pelo paciente. Foi-lhe imputado, portanto, o cometimento dos atos criminosos
apenas por ele ser ocupante, poca dos fatos, de cargo de diretor-presidente da empresa.
O Colegiado ressaltou, a princpio, que o trancamento de ao penal medida
excepcional, a ser aplicada quando evidente a inpcia da denncia (HC 125.873 AgR/PE,
DJE de 13.3.2015).
Observou, tambm, que a denncia, embora tenha descrito as operaes de evaso
de divisas e individualizado as condutas atribudas aos corrus, imputou ao paciente o
cometimento do delito, to somente em razo de ele ter ocupado, poca dos fatos, o
cargo de diretor-presidente da sociedade empresria. Entendeu, por isso, que a denncia
no atendeu ao comando do art. 41 do CPP, por no conter o mnimo narrativo exigido
pelo referido dispositivo legal.
Rememorou, ainda, jurisprudncia da Corte no sentido de no ser inepta denncia
que contenha descrio mnima dos fatos atribudos aos acusados em especial, quanto ao
crime imputado a administradores de sociedades empresrias. Nesse sentido, tanto a
doutrina quanto a jurisprudncia no exigem descrio pormenorizada da conduta do
proprietrio e administrador da empresa, devendo a responsabilidade individual de cada um
deles ser apurada no curso da instruo criminal (HC 101.286/MG, DJE de 25.8.2011).
A Turma ponderou, todavia, que essa inexigibilidade de individualizao das
condutas dos dirigentes da pessoa jurdica na pea acusatria pressupe a no diferenciao
das responsabilidades, no estatuto ou no contrato social, dos membros do conselho de
administrao ou dos diretores da companhia, ou, ainda, dos scios ou gerentes da
sociedade por quotas de responsabilidade limitada. Assentou, assim, que, quando se
afigurar possvel a diferenciao das responsabilidades (por diviso de competncias no
estatuto ou contrato social), a denncia no poder se lastrear genericamente na condio
de dirigente ou scio da empresa. Descabida, portanto, a imputao da prtica do crime de
evaso de divisas to somente em razo do suposto poder de mando e deciso do
paciente, o qual decorre de sua condio de diretor-presidente da empresa, sem
indicativo de sua contribuio concreta e efetiva para o delito.
Reconheceu no haver bice invocao da teoria do domnio do fato no caso,
desde que a denncia apontasse indcios convergentes no sentido de que o acusado no
apenas teve conhecimento da prtica do crime de evaso de divisas, como tambm dirigiu
finalisticamente a atividade dos demais agentes. Nesse sentido, no basta invocar que o
acusado se encontrava numa posio hierarquicamente superior, para se presumir que ele
tivesse o domnio de toda a cadeia delituosa, com plenos poderes para decidir sobre a
prtica do crime de evaso de divisas, sua interrupo e suas circunstncias. A pea
113
acusatria deve descrever atos concretamente imputveis, constitutivos da plataforma

indiciria mnima reveladora de sua contribuio dolosa para o crime.
Salientou ser manifesta a insuficincia narrativa da denncia, por amparar-se numa
mera conjectura, circunstncia que inviabilizou a compreenso da acusao e, por
conseguinte, o exerccio da ampla defesa.
Admitiu, por fim, que no se est a afirmar a existncia ou no de justa causa para a
ao penal. O vcio reconhecido de natureza estritamente formal, por isso no obstar
uma nova denncia que melhor individualize as condutas do paciente. HC 127397/BA, rel.
Min. Dias Toffoli, julgamento em 6.12.2016. (HC-127397)
Assistente de Acusao
(Quinta Turma)
DIREITO
PROCESSUAL
PENAL.
HIPTESE
DE
DEFERIMENTO
DE
ASSISTNCIA ACUSAO.
possvel a interveno dos pais como assistentes da acusao na hiptese em que
o seu filho tenha sido morto, mas, em razo do reconhecimento de legtima defesa,
a denncia tenha imputado ao ru apenas o crime de porte ilegal de arma de fogo.
Inicialmente, verifica-se que existe controvrsia acerca da natureza jurdica da assistncia
acusao, pois enquanto parte da doutrina acentua que esse instituto justifica-se pela
necessidade de proteo de interesses de natureza privada no curso da ao penal pblica,
outro segmento doutrinrio entende que existe interesse do assistente na prpria justia da
sano imposta ao condenado, ressaltando a harmonia do instituto com a viso
democrtica do Estado e do processo e com a capacidade dele ser um instrumento hbil a
viabilizar o controle, em carter complementar quele exercido pelo Poder Judicirio, da
atividade acusatria do Ministrio Pblico. Delineado isso, quanto anlise da legitimidade
para o exerccio da assistncia acusao, tem-se que o art. 268 do CPP autoriza a
interveno na ao penal pblica, como assistente do Ministrio Pblico, do ofendido ou
de seu representante legal, ou, na falta destes, de qualquer das pessoas mencionadas no art.
31 do mesmo diploma processual (cnjuge, ascendente, descendente ou irmo). A
realizao de interpretao literal desse dispositivo poderia levar concluso de que, no
caso em que for afastada a ilicitude em relao morte do filho dos habilitandos, pelo
reconhecimento da legtima defesa, e restringindo-se a denncia ao crime de porte ilegal de
arma de fogo - que tem por vtima a prpria sociedade -, desapareceria a figura do ofendido
prevista no art. 268 do CPP e, consequentemente, o prprio interesse jurdico da
interveno na ao penal. Entretanto, entende-se que a interpretao do mencionado
114
artigo, no concernente delimitao dos legitimados para o exerccio da assistncia

acusao, deve tomar em considerao principalmente a finalidade da interveno. Sob esse
aspecto, salutar tratar o instituto processual como expresso do Estado Democrtico de
Direito e at mesmo como modalidade de controle da funo acusatria atribuda
privativamente ao Ministrio Pblico. Assim, deve ser mitigado o rigor da anlise acerca da
presena do interesse jurdico que autorize a assistncia, afastando-se a exigncia
consistente na absoluta vinculao entre a pretenso do interveniente e o objeto jurdico do
tipo penal imputado na denncia. Isso porque, por vezes, diante de peculiaridades do caso
concreto, interesses jurdicos podem assumir carter metaindividual e, pulverizados sobre
as relaes que permeiam o ncleo da demanda, podem merecer proteo jurdica
igualmente legtima. RMS 43.227-PE, Rel. Min. Gurgel de Faria, julgado em
3/11/2015, DJe 7/12/2015.
Impedimento e Suspeio
(Segunda Turma)
HC e impedimento ou suspeio de magistrado

A jurisprudncia do STF assenta a impossibilidade de interpretao criadora de causas
de impedimento e suspeio. Com base nessa tese, a Segunda Turma negou provimento a
recurso ordinrio em habeas corpus no qual se alegava impedimento ou suspeio de
desembargador federal para o julgamento de apelao e habeas corpus, tendo em conta o
fato de ele haver exercido a funo de corregedor regional da Justia Federal em processo
administrativo instaurado em desfavor do recorrente. RHC 131735/DF, rel. Min. Crmen
Lcia, 3.5.2016. (RHC-131735)
Intimao Pessoal da Defensoria Pblica

(Segunda Turma)
Intimao pessoal da Defensoria Pblica e precluso

A no observncia da intimao pessoal da Defensoria Pblica prerrogativa para
o efetivo exerccio de sua misso institucional deve ser impugnada, imediatamente, na
primeira oportunidade processual, sob pena de precluso. Com base nesse entendimento, a
Segunda Turma indeferiu a ordem de habeas corpus. No caso, no julgamento da
apelao, no teria havido intimao pessoal da Defensoria Pblica. No entanto, tal
insurgncia somente fora veiculada no recuso especial, no obstante a Defensoria
115
anteriormente houvesse oposto embargos de declarao. HC 133476, rel. Min. Teori

Zavascki, 14.6.2016. (HC-133476)
Intimao
(Sexta Turma)
DIREITO PROCESSUAL PENAL. NULIDADE DA INTIMAO POR EDITAL DE

RU PRESO.
Preso o ru durante o curso do prazo da intimao por edital da sentena
condenatria, essa intimao fica prejudicada e deve ser efetuada pessoalmente.
Isso porque, de acordo com entendimento doutrinrio e nos termos do HC 15.481 (Quinta
Turma, DJ 10/9/2001), "preso o ru durante o prazo do edital, dever ser intimado
pessoalmente do r. decreto condenatrio, na forma do art. 392, inciso I, CPP, restando
prejudicada a intimao editalcia". RHC 45.584/PR, Rel. Min. Nefi Cordeiro, julgado
em 3/5/2016, DJe 12/5/2016.
Citao
(Plenrio)
Repercusso geral
Citao com hora certa e processo penal

constitucional a citao com hora certa no mbito do processo penal (CPP: Art.
362. Verificando que o ru se oculta para no ser citado, o oficial de justia certificar a
ocorrncia e proceder citao com hora certa, na forma estabelecida nos arts. 227 a 229
da Lei n 5.869, de 11 de janeiro de 1973 - Cdigo de Processo Civil. Pargrafo
nico. Completada a citao com hora certa, se o acusado no comparecer, ser-lhe-
nomeado defensor dativo).
Essa a concluso do Plenrio, que, por maioria, negou provimento a recurso
extraordinrio em que discutida a constitucionalidade do aludido preceito processual.
No caso, o recorrente fora condenado, no mbito de juizado especial criminal, pena
de seis meses de deteno, substituda por prestao de servios comunitrios, pela prtica
do crime previsto no art. 309 da Lei 9.503/1997 (dirigir sem habilitao, gerando perigo de
dano). Fora citado com hora certa, pois estaria ocultando-se para no o ser pessoalmente.
A defesa arguira, ento, a inconstitucionalidade dessa modalidade de citao.
O Colegiado aduziu que a ampla defesa (CF, art. 5, LV) une defesa tcnica e
autodefesa. A primeira indeclinvel. No assegurar ao acusado a defesa tcnica causa de
116
nulidade absoluta do processo, e consubstancia prejuzo nsito e insanvel (CPP, artigos

564, III, c; e 572). O Tribunal possui entendimento sumulado nesse sentido (Enunciado
523 da Smula do STF). A autodefesa, por sua vez, representa a garantia de se defender
pessoalmente e, portanto, de se fazer presente no julgamento. A respeito, a Lei 9.271/1996
inovara, para inviabilizar o julgamento do acusado revelia, quando citado por edital,
estabelecendo a suspenso do processo e, para evitar impunidade, a prescrio, at que
aparea ou constitua patrono.
A indicao de advogado ato revelador da cincia da ao penal, e a opo de no
comparecer pessoalmente instruo consectrio lgico do exerccio da autodefesa,
conjugado garantia no autoincriminao (CF, art. 5, LXIII). Posteriormente, a Lei
11.719/2008 reservara, para o caso de citao pessoal frustrada por ocultao intencional
do acusado, a com hora certa, e no mais a por edital, dando-se continuidade ao processo,
devendo o juiz nomear defensor ao ru. O novo Cdigo de Processo Civil no repercute na
vigncia ou na eficcia do preceito, pois a referncia aos artigos 227 a 229 do CPC/1973
corresponde aos atuais artigos 252 a 254.
A fico alusiva citao com hora certa restringe-se ao fato de o ru no ter sido
cientificado, pessoalmente, da demanda. A premissa, na hiptese, a premeditada
ocultao do ru. Logo, sabe da existncia da demanda. Se optara por no se defender
pessoalmente em juzo, o fizera porque, no exerccio da autodefesa, no o quisera.
Tampouco pode ser compelido a faz-lo, afinal o comparecimento instruo direito,
faculdade. Entendimento diverso consubstanciaria obrig-lo a produzir prova contra si.
O Tribunal consignou que a citao com hora certa cerca-se de cautelas, desde a
certido pormenorizada do oficial de justia at o aval pelo juiz. Julgando inexistirem
elementos concretos de ocultao, o juiz determina a citao por edital, com a subsequente
suspenso do processo caso o acusado no se apresente nem constitua advogado. A
autodefesa, mesmo depois de formalizada a citao com hora certa, fica resguardada na
medida em que o ru ser cientificado dela, inclusive da continuao do processo (CPC, art.
254). Esconder-se para deixar de ser citado pessoalmente e no comparecer em sede
judicial para defender-se revela autodefesa. No se justifica impor a priso preventiva.
Entretanto, impedir a sequncia da ao penal demasiado, sob pena de dar ao acusado
verdadeiro direito potestativo sobre o curso da ao penal, ignorando a indisponibilidade
inerente.
preciso compatibilizar a garantia do acusado autodefesa com o carter pblico e
indisponvel do processo-crime. O prosseguimento da ao penal, ante a citao com hora
certa, em nada compromete a autodefesa; ao contrrio, evidencia a opo do ru de no se
defender pessoalmente em juzo, sendo compatvel com a Constituio, portanto.
117
O Plenrio, ademais, no se pronunciou quanto aplicabilidade do instituto no mbito

especfico dos juizados especiais, em razo de a controvrsia, no ponto, ultrapassar o
objeto recursal.
Vencido, em parte, o Ministro Marco Aurlio (relator), que, ao se manifestar acerca da
citao com hora certa em processo submetido a juizado especial criminal, entendia pela
inadmissibilidade desse ato processual. Explicava que o art. 66, pargrafo nico, da Lei
9.099/1995 impe a remessa do processo vara criminal quando o acusado no for
encontrado. Tal preceito inviabiliza qualquer modalidade de citao ficta no juizado
especial criminal, seja a editalcia, seja a com hora certa, por tornar inexequveis a
composio civil e a transao penal, fins ltimos dos juizados. Por fim, o Colegiado
deliberou conceder habeas corpus de ofcio em favor do recorrente, para extinguir a
punibilidade em decorrncia da prescrio da pretenso punitiva. RE 635145/RS, rel. orig.
Min. Marco Aurlio, red. p/ o acrdo Min. Luiz Fux, 1.8.2016. (RE-635145)
Provas
(Primeira Turma)
Homicdio e desnecessidade da oitiva de todas as vtimas

No h direito absoluto produo de prova. Em casos complexos, h que confiar no
prudente arbtrio do juiz da causa, mais prximo dos fatos, quanto avaliao da
pertinncia e relevncia das provas requeridas pelas partes. Assim, a obrigatoriedade de
oitiva da vtima deve ser compreendida luz da razoabilidade e da utilidade prtica da
colheita da referida prova. Com base nesse entendimento, a Primeira Turma no conheceu
de habeas corpus em que se pretendia a oitiva da totalidade das vtimas sobreviventes de
incndio ocorrido em boate. O Colegiado assentou que o magistrado, em observncia ao
sistema da persuaso racional, motivara a dispensa da oitiva de todas as vtimas do
homicdio tentado. Segundo o juiz de origem, a produo dessa prova, diante da
peculiaridade do caso concreto, acarretaria, em sntese, a necessidade de mais de 954 horas
de audincia para a tomada de declaraes das 638 vtimas, a nova exposio delas ao
cenrio traumtico em que os fatos teriam se desenvolvido e a repetio de relatos que no
auxiliariam no esclarecimento dos fatos. Alm disso, o paciente deixara de requerer, na
resposta acusao, a oitiva de todas as vtimas. A Turma acrescentou, ainda, que o rito
especial do tribunal do jri limita o nmero de testemunhas a serem inquiridas e, ao
contrrio do procedimento comum, no exclui dessa contagem as testemunhas que no
prestam compromisso legal. Anotou, tambm, que a inobservncia do prazo para o
oferecimento da denncia no contamina o direito de apresentao do rol de testemunhas.
118
A exibio desse rol, tanto pela acusao quanto pela defesa, no se submete a prazo
preclusivo, visto que referidas provas devem ser requeridas, por expressa imposio legal,
na denncia e na defesa preliminar. Desse modo, no h vinculao temporal propositura
da prova, mas sim associao a um momento processual. A aludida atuao se sujeita, na
realidade, precluso consumativa. Logo, por no vislumbrar ilegalidade, no se concedeu
a ordem de ofcio. HC 131158/RS, rel. Min. Edson Fachin, 26.4.2016. (HC-131158)

(Plenrio)
Inqurito e recebimento de denncia

O Plenrio recebeu, em parte, denncia oferecida contra deputado federal pela
suposta prtica dos crimes de corrupo passiva (CP, art. 317, 1), lavagem de dinheiro
(Lei 9.613/1998, art. 1, V, e 4, na redao anterior Lei 12.683/2012), evaso de divisas
(Lei 7.492/1986, art. 22, pargrafo nico) e omisso ou declarao falsa em documento
eleitoral (Lei 4.737/1965, art. 350). O Tribunal, inicialmente, rejeitou preliminar
concernente ao cerceamento de defesa em razo da ausncia de pleno acesso aos registros
audiovisuais de colaboraes premiadas. Afirmou que o 13 do art. 4 da Lei 12.850/2013
traria comando no sentido de que, sempre que possvel, o registro dos atos de colaborao
ser feito pelos meios ou recursos de gravao magntica, estenotipia, digital ou tcnica
similar, inclusive audiovisual, destinados a obter maior fidelidade das informaes. No
haveria, portanto, indispensabilidade legal absoluta de que os depoimentos fossem
registrados em meio magntico ou similar, mas recomendao de que esses mecanismos
fossem utilizados para assegurar maior fidelidade das informaes. Tambm no
procederia a alegao de que o Ministrio Pblico, como rgo acusador, deveria ter
providenciado a traduo de determinados documentos que acompanharam a pea
acusatria. A traduo para o vernculo de documentos em idioma estrangeiro juntados s
deveria ser realizada se essa providncia se tornasse absolutamente necessria (CPP, art.
236). Desse modo, no bastasse ser possvel a dispensa da traduo de alguns documentos,
o acusado no teria demonstrado, na espcie, de que forma essa providncia seria
imprescindvel sua defesa. Ademais, seria possvel, durante a instruo, requerer ou
mesmo apresentar a traduo de tudo o que a defesa julgasse necessrio. Vencido, em
relao s referidas preliminares, o Ministro Marco Aurlio, que as acolhia por reputar que
os autos do inqurito, considerada a ordem jurdica em vigor, no estariam devidamente
aparelhados para deliberao do Colegiado, sob pena de atropelo ao direito de defesa.
O Plenrio rejeitou, ainda, preliminares que apontavam a inpcia da denncia e a
inexistncia de autorizao para o processamento do crime de evaso de divisas, em
119
suposta violao aos princpios da dupla incriminao e da especialidade. No ponto, a

Corte destacou que a utilizao de documentos enviados por outros pases para fins de
investigao representaria prova produzida no mbito de cooperao jurdica internacional.
Assim, a transferncia de procedimento criminal, embora sem legislao especfica
produzida internamente, teria abrigo em convenes internacionais sobre cooperao
jurdica, cujas normas, quando ratificadas, assumiriam status de lei federal. Seria,
portanto, legtima a providncia da autoridade brasileira de, com base em material
probatrio obtido da Confederao Sua, por sistema de cooperao jurdica internacional,
investigar e processar o congressista em questo pelo delito de evaso de divisas, j que se
trataria de fato delituoso diretamente vinculado persecuo penal objeto da cooperao,
que teria como foco central delitos de corrupo e lavagem de capitais.
No mrito, o Tribunal asseverou que a denncia preencheria os requisitos do art. 41
do CPP, devendo, desse modo, ser recebida. Com relao ao delito de corrupo passiva,
constaria dos autos que o denunciado, no ano de 2010, em data incerta, e at maio e junho
de 2011, teria prestado apoio e sustentao poltica para que pessoa determinada fosse
alada e mantida na posio de Diretor da rea Internacional da Petrobras, bem como teria
solicitado e efetivamente recebido, para si e para outrem, e em decorrncia de sua condio
de parlamentar, vantagem indevida correspondente a vultoso numerrio depositado em
conta da qual beneficirio. Essa vantagem seria a contrapartida pela sua atuao na compra
pela Petrobras de um campo de petrleo no exterior. Todavia, seria adequado excluir da
denncia a causa de aumento prevista no art. 327, 2, do CP, que seria incabvel pelo
mero exerccio do mandato popular, como decidido no Inq 3.983/DF (DJe de 12.5.2016).
Igualmente, a materialidade e os indcios de autoria se encontrariam presentes relativamente
ao crime de lavagem de dinheiro. As autoridades suas teriam identificado a existncia de 4
contas ocultas em nome do parlamentar. A denncia descreveria, de maneira clara, que o
acusado teria recebido quantia proveniente dos crimes de corrupo passiva e ativa,
cometidos no mbito da referida transao celebrada pela Petrobras. Registros bancrios
coletados no perodo entre maio e junho de 2011 apontariam a realizao de repasses para
a conta de um trust, cujo instituidor e nico beneficirio seria o denunciado. Assim,
constaria dos autos elementos a reforar o possvel cometimento do crime de lavagem de
dinheiro, correspondente ocultao e dissimulao da origem de valores desviados do
referido contrato celebrado pela Petrobras, mediante a utilizao de mecanismos para
dificultar a identificao do acusado como destinatrio final das quantias, por meio de
depsitos em conta no exterior sob a forma de trust. Os indcios colhidos apontariam
evidncias de que as contas bancrias apresentadas pelo rgo de acusao pertenceriam,
de fato, ao parlamentar, e teriam como razo de existir a real inteno de manter o
120
anonimato com relao titularidade dos valores nelas depositados. Outrossim, o quadro
indicirio quanto prtica do crime de lavagem de capitais seria reforado pelas
informaes fiscais a ele referentes, as quais demonstrariam a ausncia de declarao dos
valores mantidos no exterior aos rgos oficiais, assim como revelariam a
incompatibilidade da respectiva movimentao financeira com os rendimentos declarados
Receita Federal do Brasil.
A Corte afirmou que, em relao ao delito de evaso de divisas, constaria da
denncia que o acusado teria mantido ativos no declarados s autoridades brasileiras em
contas localizadas no exterior, em quantias superiores a US$ 100.000,00 (cem mil
dlares). Assim, em conformidade com extratos apresentados pelo Ministrio Pblico, o
parlamentar teria mantido na Sua, mas a partir do Brasil, ativos no declarados ao
Banco Central do Brasil. Tal fato configuraria, em tese, o crime de evaso de divisas, na
figura tpica prevista na parte final do pargrafo nico do art. 22 da Lei 7.492/1986.
Relativamente a essa parte da acusao, a defesa sustentava a atipicidade da conduta
verificada, na medida em que os valores depositados em especficas contas bancrias
teriam sido objeto da contratao de trusts em 2003, estrutura negocial que teria
implicado a transferncia da plena titularidade de seus valores. Contudo, os elementos
indicirios colhidos na investigao revelariam que o denunciado seria, de fato, o
responsvel pela origem e, ao mesmo tempo, o beneficirio dos valores depositados nas
referidas contas. Nesse contexto, embora o trust fosse modalidade de investimento
sem regulamentao especfica no Brasil, no haveria dvidas de que, no caso dos autos,
o acusado deteria, em relao a essas operaes, plena disponibilidade jurdica e
econmica. Assim, a circunstncia de os valores no estarem formalmente em seu nome
seria absolutamente irrelevante para a tipicidade da conduta. Alis, a manuteno de
valores em contas no exterior, mediante utilizao de interposta pessoa ou forma de
investimento que assim o permitisse, alm de no desobrigar o beneficirio de apresentar
a correspondente declarao ao Banco Central do Brasil, revelaria veementes indcios do
ilcito de lavagem de dinheiro. No que concerne ao crime de falsidade ideolgica para fins
eleitorais, a inicial descreveria que o parlamentar teria, em julho de 2009 e em julho de
2013, omitido, com fins eleitorais e em documento pblico dirigido ao TSE, a existncia
de numerrio de sua propriedade em contas bancrias de variada titularidade, inclusive
dos citados trusts. Dessa forma, conquanto sucintas, as afirmaes feitas na pea
acusatria seriam suficientes, neste momento processual, para demonstrar que a conduta
do denunciado se enquadraria, ao menos em tese, no tipo penal do art. 350 do Cdigo
Eleitoral.
121
Na mesma assentada, o Colegiado, por maioria, negou provimento a agravos

regimentais que objetivavam a reforma de deciso que determinara o desmembramento
do inqurito em comento, mantendo-se no STF apenas a apurao relacionada ao
denunciado detentor de prerrogativa de foro. A Corte destacou que competiria somente
ao tribunal ao qual tocasse o foro por prerrogativa de funo a anlise da ciso das
investigaes. Dever-se-ia promover, sempre que possvel, o desmembramento de
inqurito e peas de investigao para manter sob sua jurisdio apenas o que envolvesse
autoridade com prerrogativa de foro, podendo examinar as circunstncias de cada caso.
Na espcie, a anlise do titular da ao penal teria sido conclusiva no sentido da
autonomia entre as condutas em tese praticadas pelo denunciado e as das demais
investigadas (mulher e filha do parlamentar). Assim, a manuteno da investigao no
STF em relao a outros investigados poderia redundar em evidente prejuzo apurao,
uma vez que colocaria desde logo em xeque o eixo bsico da opinio delicti, que teria as
condutas nelas descritas como independentes. Vencido, no ponto, os Ministros Dias
Toffoli e Gilmar Mendes, que verificavam a existncia de imbricao apta a justificar o
trmite conjunto dos procedimentos penais. Inq 4146/DF, rel. Min. Teori Zavascki,
22.6.2016. (Inq-4146)

(Primeira Turma)
Busca e apreenso, violao de correspondncia e domiclio - 2

A Primeira Turma, em concluso de julgamento e por maioria, desproveu recurso
ordinrio em habeas corpus em que se discutia a validade de atos realizados durante
investigao pela suposta prtica de falsidade documental v. Informativo 834.
No caso, procurador do Ministrio Pblico do Trabalho teria forjado a assinatura da
procuradora-chefe, em promoo formulada por si prprio. O relator do inqurito havia
deferido diligncia requerida pelo Parquet apenas em relao ao equipamento usado pelo
indiciado, com a finalidade de averiguar se a promoo fora l elaborada. Porm, ao
cumprir o mandado, o procurador-chefe substituto tambm havia autorizado a arrecadao
do computador do gabinete da chefia da Procuradoria Regional. A defesa insurgia-se contra
a apreenso desse equipamento, por transbordar os limites do mandado, bem assim contra
a impossibilidade de indicar assistente tcnico e de formular quesitos nessa fase
inquisitorial. Alm disso, sustentava que se teria procedido anlise do equipamento
utilizado pelo recorrente de forma indevida, porque verificada sua correspondncia
eletrnica l armazenada, em violao ao art. 5, XII, da Constituio Federal.
122
O Colegiado entendeu que, na hiptese, o fato de ter havido a entrega espontnea

dos computadores traduz peculiaridade. Alm disso, no cabe falar em violao ao direito
intimidade, por se tratar de material disponibilizado, inclusive, para o servio pblico.
Ademais, no que diz respeito suposta violao do sigilo de correspondncia
eletrnica, no houve quebra da troca de dados, mas sim acesso aos dados registrados nos
computadores.
Sublinhou, tambm, no tocante ao cerceamento de defesa por indeferimento de
diligncia no curso da investigao, no ser o momento prprio para invocar o exerccio do
contraditrio e da ampla defesa. Lembrou, inclusive, que a denncia j havia sido recebida.
Enfatizou, ainda, que uma vez entregue o computador que no constava da ordem
de busca e apreenso, a percia nessa mquina foi sustada. Depois de reapreciada a deciso,
foi deferido o exame do elemento de prova. Assim, no caso, no houve a produo de
prova ilcita para, posteriormente, decidir-se sobre sua admisso. A prova apenas foi
produzida depois de decidido sobre a licitude da colheita do equipamento.
Vencido o ministro Marco Aurlio (relator), acompanhado pela ministra Rosa
Weber, que provia parcialmente o recurso para anular a apreenso e a percia feitas em
computador diverso do usado pelo recorrente. Determinava, tambm, o desentranhamento
do processo. Alm disso, reconhecia a validade da percia realizada no equipamento
utilizado pelo acusado e assentava inexistir, no inqurito, direito da defesa indicao de
assistente tcnico e formulao de quesitos. RHC 132062/RS, rel. orig. Min. Marco Aurlio,
red. p/ o ac. Min. Edson Fachin, julgamento em 29.11.2016. (RHC-123062)

(Segunda Turma)
Prova ilcita e desentranhamento de peas processuais

A Segunda Turma negou provimento a recurso ordinrio em habeas corpus no
qual se pretendia o desentranhamento de peas processuais que fizessem referncia a prova
pericial obtida de forma ilcita.
No caso, o paciente foi pronunciado pela prtica dos crimes descritos no art. 121,
2, IV (por duas vezes), combinado com o art. 70 do Cdigo Penal (CP) e com os arts. 306
e 307, caput, do Cdigo de Trnsito Brasileiro, aplicando-se a regra do art. 69 do CP.
Diante da ilicitude do exame pericial de alcoolemia realizado no sangue do paciente, o
tribunal de origem determinou fossem riscadas quaisquer referncias aos resultados do
exame na denncia, na pronncia e no acrdo embargado.
Os impetrantes alegavam que o tribunal de origem, ao reconhecer que a prova
havia sido obtida por meios ilcitos, tambm deveria ter declarado a ilicitude e determinado
123
o desentranhamento das peas processuais que se reportavam ao exame de alcoolemia

(denncia, sentena de pronncia e acrdo do recurso em sentido estrito), nos termos do
art. 157, 1, do Cdigo de Processo Penal (CPP). Tal atitude evitaria que esses elementos
influenciassem no convencimento dos juzes leigos do Tribunal do Jri.
A Turma, inicialmente, indeferiu o pedido de suspenso do julgamento pelo
Tribunal do Jri at a precluso da pronncia. Isso ocorreu em razo da existncia de
habeas corpus impetrado em favor do paciente e afetado ao Plenrio (HC 132.512).
Quanto ao pedido de excluso das peas processuais, assentou que a denncia, a
pronncia, o acrdo e as demais peas judiciais no so provas do crime. Por isso, em
princpio, esto fora da regra constitucional que determina a excluso das provas obtidas
por meios ilcitos (art. 5, LVI, da CF/1988).
Asseverou, ademais, que o art. 157 do CPP, ao tratar das provas ilcitas e derivadas,
no prev a excluso de peas processuais que a elas faam referncia. Entendeu, ainda,
que o tribunal de origem acolheu interpretao teleolgica favorvel defesa, ao determinar
que as referncias ao resultado do exame fossem riscadas das peas processuais.
Ponderou que as limitaes ao debate em plenrio, mencionadas nos arts. 478 e 479
do CPP, com redao dada pela Lei 11.689/2008, so pontuais e vm recebendo
interpretao restritiva pela Corte, bem como que a excluso de prova ilcita no
contemplada nas normas de restrio ao debate. Em suma, a excluso de pea que faa
menes realizao da prova e ao debate quanto validade da prova no uma
consequncia bvia da excluso da prova.
Ressaltou, por fim, que no se aplica ao caso a jurisprudncia do Supremo Tribunal
Federal que afasta o envelopamento como alternativa desconstituio da pronncia por
excesso de linguagem. Isso porque os jurados recebem cpia da pea processual relativa
pronncia e tm a prerrogativa de acessar a integralidade dos autos (arts. 472, pargrafo
nico; e 480, 3, do CPP). Logo, seria incompatvel com o rito que a deciso de
pronncia fosse uma pea oculta (HC 123.311/PR, DJe de 14.4.2015; e RHC 122.909/SE,
DJe de 9.12.2014). RHC 137368/PR, rel. Min. Gilmar Mendes, julgamento em 29.11.2016.
(RHC-137368)

(Quinta Turma)
DIREITO PROCESSUAL PENAL. UTILIZAO NO PROCESSO PENAL DE

PROVAS OBTIDAS PELA ADMINISTRAO TRIBUTRIA.
Os dados bancrios entregues autoridade fiscal pela sociedade empresria
fiscalizada, aps regular intimao e independentemente de prvia autorizao
124
judicial, podem ser utilizados para subsidiar a instaurao de inqurito policial para
apurar suposta prtica de crime contra a ordem tributria. De fato, a Primeira Seo
do STJ, ao apreciar o REsp 1.134.665-SP (DJe 18/12/2009), submetido ao rito do art. 543C do CPC, consolidou o entendimento de que a quebra do sigilo bancrio sem prvia
autorizao judicial para fins de constituio de crdito tributrio autorizada pela Lei n.
8.021/1990 e pela LC n. 105/2001, normas procedimentais cuja aplicao imediata.
Contudo, conquanto atualmente o STJ admita o intercmbio de informaes entre as
instituies financeiras e a autoridade fiscal para fins de constituio de crdito tributrio, o
certo que tal entendimento no se estende utilizao de tais dados para que seja
deflagrada a persecuo penal. Isso porque, como cedio, o sigilo bancrio garantido no
art. 5 da CF, e para que haja o seu afastamento exige-se ordem judicial que, tambm por
determinao constitucional, precisa ser fundamentada (art. 93, IX). Na hiptese, todavia,
consta do termo de constatao, reteno e intimao, firmado por auditor fiscal da Receita
Federal, que a sociedade empresria apresentou diversas notas fiscais e cpias dos extratos
bancrios das contas por ela movimentadas aps ser regularmente intimada. RHC 66.520RJ, Rel. Min. Jorge Mussi, julgado em 2/2/2016, DJe 15/2/2016.

(Sexta Turma)
DIREITO PROCESSUAL PENAL. EXTRAO SEM PRVIA AUTORIZAO

JUDICIAL DE DADOS E DE CONVERSAS REGISTRADAS NO WHATSAPP.
Sem prvia autorizao judicial, so nulas as provas obtidas pela polcia por meio
da extrao de dados e de conversas registradas no whatsapp presentes no celular
do suposto autor de fato delituoso, ainda que o aparelho tenha sido apreendido no
momento da priso em flagrante. Realmente, a CF prev como garantias ao cidado a
inviolabilidade da intimidade, do sigilo de correspondncia, dados e comunicaes
telefnicas (art. 5, X e XII), salvo ordem judicial. No caso das comunicaes telefnicas, a
Lei n. 9.294/1996 regulamentou o tema. Por sua vez, a Lei n. 9.472/1997, ao dispor sobre
a organizao dos servios de telecomunicaes, prescreveu: "Art. 3. O usurio de servios
de telecomunicaes tem direito: (...) V - inviolabilidade e ao segredo de sua
comunicao, salvo nas hipteses e condies constitucional e legalmente previstas." Na
mesma linha, a Lei n. 12.965/2014, a qual estabelece os princpios, garantias e deveres para
o uso da internet no Brasil, elucidou que: "Art. 7. O acesso internet essencial ao
exerccio da cidadania, e ao usurio so assegurados os seguintes direitos: I - inviolabilidade
da intimidade e da vida privada, sua proteo e indenizao pelo dano material ou moral
decorrente de sua violao; II - inviolabilidade e sigilo do fluxo de suas comunicaes pela
125
internet, salvo por ordem judicial, na forma da lei; III - inviolabilidade e sigilo de suas
comunicaes privadas armazenadas, salvo por ordem judicial." No caso, existiu acesso,
mesmo sem ordem judicial, aos dados de celular e s conversas de whatsapp. Realmente,
essa devassa de dados particulares ocasionou violao intimidade do agente. Isso porque,
embora possvel o acesso, era necessria a prvia autorizao judicial devidamente
motivada. Registre-se, na hiptese, que nas conversas mantidas pelo programa whatsapp que forma de comunicao escrita e imediata entre interlocutores - tem-se efetiva
interceptao no autorizada de comunicaes. A presente situao similar s conversas
mantidas por e-mail, cujo acesso tambm depende de prvia ordem judicial (HC 315.220RS, Sexta Turma, DJe 9/10/2015). Atualmente, o celular deixou de ser apenas um
instrumento de conversao por voz longa distncia, permitindo, diante do avano
tecnolgico, o acesso de mltiplas funes, incluindo a verificao de correspondncia
eletrnica, de mensagens e de outros aplicativos que possibilitam a comunicao por meio
de troca de dados de forma similar telefonia convencional. Desse modo, sem prvia
autorizao judicial, ilcita a devassa de dados e de conversas de whatsapp realizada pela
polcia em celular apreendido. RHC 51.531-RO, Rel. Min. Nefi Cordeiro, julgado em
19/4/2016, DJe 9/5/2016.

(Quinta Turma)
DIREITO CONSTITUCIONAL E PROCESSUAL PENAL. ACESSO A DADOS

ARMAZENADOS EM TELEFONE CELULAR APREENDIDO COM BASE EM
AUTORIZAO JUDICIAL.
Determinada judicialmente a busca e apreenso de telefone celular ou smartphone,
lcito o acesso aos dados armazenados no aparelho apreendido, notadamente
quando a referida deciso o tenha expressamente autorizado. A Lei n. 9.296/1996 foi
enftica, em seu art. 1, pargrafo nico, ao dispor especificamente sobre a proteo ao
fluxo das comunicaes em sistemas de informtica e telemtica. Nessa ordem de ideias,
depreende-se da mencionada norma, ao regulamentar o art. 5, XII, da Carta Magna, que
houve uma preocupao do legislador em distinguir o que a fluncia da comunicao em
andamento, daquilo que corresponde aos dados obtidos como consequncia desse dilogo.
Optou-se, em relao aos sistemas de informtica e telemtica, pela proteo integridade
do curso da conversa desenvolvida pelos interlocutores. No h, portanto, vedao ao
conhecimento do contedo dessa interao, j que cada interlocutor poderia excluir a
informao a qualquer momento e de acordo com sua vontade. Logo, a obteno do
contedo de conversas e mensagens armazenadas em aparelho de telefone celular ou
126
smartphones no se subordina aos ditames da Lei n. 9.296/1996. Necessrio dizer, ainda,

que a Lei n. 12.965/2014, que regulamenta os direitos e deveres para o uso da internet no
Brasil, dispe, em seu art. 7, III, o seguinte: "Art. 7 O acesso internet essencial ao
exerccio da cidadania, e ao usurio so assegurados os seguintes direitos: III inviolabilidade e sigilo de suas comunicaes privadas armazenadas, salvo por ordem
judicial". Na espcie, contudo, existe a autorizao judicial a que se remete a legislao,
inclusive com a aluso de que poderiam as autoridades responsveis pela busca e apreenso
acessar dados armazenados em eventuais computadores, arquivos eletrnicos de qualquer
natureza, smartphones que forem encontrados. E mais, na pressuposio do comando de
apreenso de aparelho celular ou smartphone est o acesso aos dados que neles estejam
armazenados, sob pena de a busca e apreenso resultar em medida rrita, dado que o
aparelho desprovido de contedo simplesmente no ostenta virtualidade de ser utilizado
como prova criminal. Assim, se se procedeu busca e apreenso da base fsica de aparelhos
de telefone celular, a fortiori, no h bice para se adentrar ao seu contedo, o qual, repisese, j est armazenado. RHC 75.800-PR, Rel. Min. Felix Fischer, julgado em
15/9/2016, DJe 26/9/2016.

(Quinta Turma)
CRIME DE TRFICO DE DROGAS. SITUAO DE FLAGRNCIA. EXTRAO

DE PROVAS ADVINDAS DE TROCA DE MENSAGENS POR APARELHO DE
TELEFONE
CELULAR.
AUSNCIA
DE
AUTORIZAO
JUDICIAL.
DESCONSIDERAO DAS PROVAS OBTIDAS.

Na ocorrncia de autuao de crime em flagrante, ainda que seja dispensvel
ordem judicial para a apreenso de telefone celular, as mensagens armazenadas no
aparelho esto protegidas pelo sigilo telefnico, que compreende igualmente a
transmisso, recepo ou emisso de smbolos, caracteres, sinais, escritos,
imagens, sons ou informaes de qualquer natureza, por meio de telefonia fixa ou
mvel ou, ainda, por meio de sistemas de informtica e telemtica. A temtica do
especial, entre outras questes, cuidou de avaliar a licitude do acesso pela autoridade
policial, por ocasio da priso em flagrante, dos dados armazenados no aparelho celular da
pessoa detida, sem a obteno de autorizao judicial prvia. O art. 6 do CPP estabelece
que a autoridade policial, logo que tiver conhecimento da prtica da infrao penal, deve
apreender os objetos que tiverem relao com o fato, aps liberados pelos peritos criminais
e colher todas as provas que servirem para o esclarecimento do fato e suas circunstncias.
Por outro lado, a Lei n. 9.294/1996 preleciona: "Art. 1 A interceptao de comunicaes
127
telefnicas, de qualquer natureza, para prova em investigao criminal e em instruo

processual penal, observar o disposto nesta lei e depender de ordem do juiz competente
da ao principal, sob segredo de justia. Pargrafo nico. O disposto nesta Lei aplica-se
interceptao do fluxo de comunicaes em sistemas de informtica e telemtica. Por seu
turno, a Lei n. 9.472/1997, que versa sobre a organizao dos servios de
telecomunicaes, dispe: "Art. 3 O usurio de servios de telecomunicaes tem direito:
[...] V - inviolabilidade e ao segredo de sua comunicao, salvo nas hipteses e condies
constitucional e legalmente previstas". A Lei n. 12.965/2014, ao estabelecer os princpios,
garantias e deveres para o uso da internet no Brasil, prev: "Art. 7 O acesso internet
essencial ao exerccio da cidadania, e ao usurio so assegurados os seguintes direitos: I inviolabilidade da intimidade e da vida privada, sua proteo e indenizao pelo dano
material ou moral decorrente de sua violao; II - inviolabilidade e sigilo do fluxo de suas
comunicaes pela internet, salvo por ordem judicial, na forma da lei; III - inviolabilidade e
sigilo de suas comunicaes privadas armazenadas, salvo por ordem judicial. Ademais, o
art. 5 da Constituio Federal garante a inviolabilidade do sigilo telefnico, da
correspondncia, das comunicaes telegrficas e telemticas e de dados bancrios e fiscais,
devendo a mitigao de tal preceito, para fins de investigao ou instruo criminal, ser
precedida de autorizao judicial, em deciso motivada e emanada por juzo competente
(Teoria do Juzo Aparente), sob pena de nulidade. Nesse contexto, embora seja despicienda
ordem judicial para a apreenso dos celulares, ainda que verificada a situao de flagrncia,
as mensagens armazenadas no aparelho esto protegidas pelo sigilo telefnico, que deve
abranger igualmente a transmisso, recepo ou emisso de smbolos, caracteres, sinais,
escritos, imagens, sons ou informaes de qualquer natureza, por meio de telefonia fixa ou
mvel ou, ainda, atravs de sistemas de informtica e telemtica. Logo, a fim de proteger
tanto o direito individual intimidade quanto o direito difuso segurana pblica, deve a
autoridade policial, aps a apreenso do telefone, requerer judicialmente a quebra do sigilo
dos dados nele armazenados. Alm disso, somente admitida a quebra do sigilo quando
houve indcio razovel da autoria ou participao em infrao penal; se a prova no puder
ser obtida por outro meio disponvel, em atendimento ao princpio da proibio de
excesso; e se o fato investigado constituir infrao penal punido com pena de recluso.
RHC 67.379-RN, Rel. Min. Ribeiro Dantas, por unanimidade, julgado em
20/10/2016, DJe 9/11/2016.
Prova Emprestada
(Primeira Turma)
128
Inqurito e compartilhamento de provas

A Primeira Turma, em concluso de julgamento e por maioria, deu provimento a
agravo regimental em que se discutia a possibilidade de compartilhar provas colhidas em
sede de investigao criminal com inqurito civil pblico, bem como outras aes
decorrentes dos dados resultantes do afastamento do sigilo financeiro e fiscal e dos alusivos
interceptao telefnica v. Informativos 780 e 803. O Colegiado, ao assentar a
viabilidade do compartilhamento de provas, reiterou o que decidido no Inq 2.424 QOQO/RJ (DJe de 24.8.2007) e na Pet 3.683 QO/MG (DJe de 20.2.2009), no sentido de que
dados obtidos em interceptao de comunicaes telefnicas e em escutas ambientais,
judicialmente autorizadas para produo de prova em investigao criminal ou em
instruo processual penal, podem ser usados em procedimento administrativo disciplinar,
contra a mesma ou as mesmas pessoas em relao s quais foram colhidos, ou contra
outros servidores cujos supostos ilcitos teriam despontado colheita dessa prova.
Vencidos os Ministros Marco Aurlio (relator) e Edson Fachin, que negavam provimento
ao agravo regimental. O relator afirmava que, em face do contido no art. 5, XII, da CF,
no se poderia estender o afastamento do sigilo a situaes concretas no previstas. J o
Ministro Edson Fachin destacava que o compartilhamento de provas no seria,
peremptoriamente, vedado, porm sua regularidade deveria ser examinada de acordo com o
caso concreto. Inq 3305 AgR/RS, rel. Min. Marco Aurlio, red. p/ o acrdo Min. Roberto
Barroso, 23.2.2016. (Inq-3305)
Incidente de Sanidade Mental

(Segunda Turma)
Incidente de insanidade mental e obrigatoriedade

O incidente de insanidade mental prova pericial constituda em favor da defesa.
Logo, no possvel determin-lo compulsoriamente na hiptese em que a defesa se
oponha sua realizao.
Essa a concluso da Segunda Turma ao conceder a ordem em habeas corpus
que discutiu a legitimidade de deciso judicial que deferira pedido formulado pelo
Ministrio Pblico Militar determinando a instaurao de incidente de insanidade mental,
com fundamento no art. 156 do Cdigo de Processo Penal Militar (CPPM), a ser realizado
por peritos mdicos de hospital castrense.
A Segunda Turma afirmou que o Cdigo Penal Militar (CPM) e o Cdigo Penal
(CP) teriam adotado o critrio biopsicolgico para a anlise da inimputabilidade do
129
acusado. Assim, a circunstncia de o agente ter doena mental provisria ou definitiva, ou

desenvolvimento mental incompleto ou retardado (critrio biolgico), no seria suficiente
para ele ser considerado penalmente inimputvel, sem anlise especfica dessa condio
para aplicao da legislao penal.
Havendo dvida sobre a imputabilidade, seria indispensvel que, por meio de
procedimento mdico, se verificasse que, ao tempo da ao ou da omisso, o agente era
totalmente incapaz de entender o carter ilcito do fato ou de determinar-se de acordo com
esse entendimento (critrio psicolgico).
Contudo, no caso em comento, a defesa no solicitara a realizao do mencionado
exame. Tendo isso em conta, o Colegiado asseverou que o paciente no estaria obrigado a
se submeter a esse exame. HC 133.078/RJ, rel. min. Crmen Lcia, julgamento em 6-92016.
Medidas Assecuratrias
(Quinta Turma)
DIREITO PROCESSUAL PENAL. MODO DE IMPUGNAO DE MEDIDA

ASSECURATRIA PREVISTA NA LEI DE LAVAGEM DE DINHEIRO.
possvel a interposio de apelao, com fundamento no art. 593, II, do CPP,
contra deciso que tenha determinado medida assecuratria prevista no art. 4,
caput, da Lei n. 9.613/1998 (Lei de lavagem de Dinheiro), a despeito da

possibilidade de postulao direta ao juiz constritor objetivando a liberao total ou
parcial dos bens, direitos ou valores constritos (art. 4, 2 e 3, da mesma Lei). As
dificuldades de enquadramento terico das medidas cautelares patrimoniais, como o
sequestro e o arresto, no mbito do processo penal, so afirmadas por doutrina, ao
reconhecer que "o Cdigo de Processo Penal no empregou a palavra seqestro em seu
sentido estrito e tcnico; deu-lhe compreenso demasiadamente grande, fazendo entrar nela
no apenas o que tradicionalmente se costuma denominar seqestro, mas tambm outros
institutos afins e, especialmente, o arresto", ressaltando, ainda, que "a confuso no foi
apenas terminolgica", porquanto "misturam-se, por vzes, no mesmo instituto coisas que
so prprias do seqestro com outras que so peculiares ao arresto". Quanto aos meios de
defesa contra o sequestro ou arresto de bens, a jurisprudncia do STJ (REsp 258.167-MA,
Quinta Turma, DJe 10/6/2002; e AgRg no RMS 45.707-PR, Quinta Turma, DJe
15/5/2015) e do STF (RE 106.738-MT, Primeira Turma, DJ 1/8/1986) afirma ser o
recurso de apelao previsto no art. 593, II, do CPP a via de impugnao idnea para
combater as decises que impliquem a concesso de cautelar patrimonial no processo
130
penal. A par disso, convm esclarecer que, a partir da Lei n. 12.683/2012, introduziram-se
alteraes na Lei de Lavagem de Dinheiro, entre as quais, de relevante para a espcie, a
concernente previso de um outro tipo de medida acauteladora, de ordem patrimonial, e
que conta com abrangncia e requisitos especficos, prevista no art. 4, caput, da Lei de
Lavagem de Dinheiro: "O juiz, de ofcio, a requerimento do Ministrio Pblico ou
mediante representao do delegado de polcia, ouvido o Ministrio Pblico em 24 (vinte e
quatro) horas, havendo indcios suficientes de infrao penal, poder decretar medidas
assecuratrias de bens, direitos ou valores do investigado ou acusado, ou existentes em
nome de interpostas pessoas, que sejam instrumento, produto ou proveito dos crimes
previstos nesta Lei ou das infraes penais antecedentes." Destaque-se que, conforme
entendimento doutrinrio, essa alterao legislativa "parece ampliar o conceito de sequestro
para estend-lo tambm a quaisquer valores e/ou direitos, desde que constituam proveito
ou produto do crime [...] E mais ainda. Tanto podero ser apreendidos os bens produto do
crime antecedente quanto o do delito de lavagem em apurao e/ou processo". Frise-se,
ainda, que h entendimento doutrinrio de no ser apenas em relao aos bens que
constituam proveito ou produto da infrao que podero recair as medidas constritivas,
visto que se mostraro cabveis, ademais, para a "reparao do dano causado pelo crime de
lavagem e seu antecedente e para o pagamento de prestao pecuniria (em caso de
condenao), multa e custas processuais". Nesse contexto, o 4 do aludido art. 4 dispe:
"Podero ser decretadas medidas assecuratrias sobre bens, direitos ou valores para
reparao do dano decorrente da infrao penal antecedente ou da prevista nesta Lei ou
para pagamento de prestao pecuniria, multa e custas." Alm disso, a previso dos 2 e
3 do art. 4 da Lei n. 9.613/1998, com a redao que lhes foi dada pela Lei n.
12.683/2012, introduz questionamentos relevantes, cujo exame revela-se importante para a
espcie: " 2 O juiz determinar a liberao total ou parcial dos bens, direitos e valores
quando comprovada a licitude de sua origem , mantendo-se a constrio dos bens, direitos
e valores necessrios e suficientes reparao dos danos e ao pagamento de prestaes
pecunirias, multas e custas decorrentes da infrao penal; 3 Nenhum pedido de
liberao ser conhecido sem o comparecimento pessoal do acusado ou de interposta
pessoa a que se refere o caput deste artigo, podendo o juiz determinar a prtica de atos
necessrios conservao de bens, direitos ou valores, sem prejuzo do disposto no 1."
Agora, a respeito do modo de se impugnar a deciso que tenha determinado a constrio
de bens no campo particular da Lei de Lavagem de Dinheiro (art. 4), oscilante a
doutrina. Essa descontinuidade, divisada na ausncia de uniformidade doutrinria sobre
tema sensvel, deita suas razes numa normativa processual penal potencialmente
carecedora de reviso. No se pode, entretanto, onerar a parte com o descortinamento da
131
medida necessria para fazer conhecidas as suas alegaes. Nessa ordem de ideias, se o
CPP estatui, para as cautelares patrimoniais, como o sequestro e o arresto, mecanismos de
impugnao a serem veiculados perante o juzo de primeiro grau, que decretou a medida
constritiva, e, no obstante, a jurisprudncia vem admitindo que se valha o interessado do
recurso de apelao, no h razo idnea conducente ao afastamento do mesmo alvitre no
mbito especfico da Lei de Lavagem de Dinheiro. REsp 1.585.781-RS, Rel. Min. Felix
Fischer, julgado em 28/6/2016, DJe 1/8/2016.
Busca e Apreenso
(Segunda Turma)
Busca veicular e autorizao judicial

A Segunda Turma negou provimento a recurso ordinrio em habeas corpus no
qual se questionava a licitude de prova obtida por policiais durante investigao sobre
crime contra a economia popular, caracterizado pela formao de cartel no mercado de gs
de cozinha no Distrito Federal (DF).
No caso, agentes da Polcia Civil do DF, aps o cumprimento de mandado de
busca e apreenso na residncia do paciente, obtiveram, por meio de interceptao
telefnica, cincia da existncia de documento relacionado ao objeto das investigaes, que
estaria escondido no interior do automvel de um dos investigados.
A defesa alegava que, cumprido o primeiro mandado de busca e apreenso com
a lavratura do respectivo auto , a apreenso de documentos no interior de automvel do
paciente, que estava estacionado, trancado e sem condutor, exigiria nova autorizao
judicial. Argumentava, ademais, que a busca veicular poderia ser equiparada busca pessoal
apenas nas hipteses taxativas do art. 244 do Cdigo de Processo Penal (CPP).
O Colegiado decidiu que as medidas cautelares, por reclamarem especial urgncia,
no prescindem de agilidade, mas tambm no podem se distanciar das necessrias
autorizaes legais e judiciais. Consignou, tambm, que as apreenses de documentos no
interior de veculos automotores, por constiturem hiptese de busca pessoal
caracterizada pela inspeo do corpo, das vestes, de objetos e de veculos (no destinados
habitao do indivduo) , dispensam autorizao judicial quando houver fundada
suspeita de que neles esto ocultados elementos necessrios elucidao dos fatos
investigados, a teor do disposto no art. 240, 2, do CPP. RHC 117767/DF, rel. min.
Teori Zavascki, julgamento em 11.10.2016. (RHC-117767)
132
Interceptao Telefnica
(Segunda Turma)
Interceptao telefnica e competncia

A Segunda Turma denegou a ordem em habeas corpus em que discutida a
competncia para o exame de medidas cautelares em procedimento de investigao
criminal. Na espcie, o juzo da vara central de inquritos de justia estadual deferira
interceptao telefnica e suas sucessivas prorrogaes nos autos da referida
investigao. A defesa alegava que esse juzo especializado seria incompetente, pois o
procedimento investigatrio seria incidente relacionado a ao penal atribuda a outro
juzo. O Colegiado reputou que o art. 1 da Lei 9.296/1996 (A interceptao de
comunicaes telefnicas, de qualquer natureza, para prova em investigao criminal e
em instruo processual penal, observar o disposto nesta Lei e depender de ordem do
juiz competente da ao principal, sob segredo de justia) no fixa regra de
competncia, mas sim reserva de jurisdio para quebra de sigilo, o que fora observado.
Alm disso, h precedentes do STF que admitem a diviso de tarefas entre juzes que
atuam na fase de inqurito e na fase da ao penal. HC 126536/ES, rel. Min. Teori
Zavascki, 1.3.2016. (HC-126536)

(Segunda Turma)
Prerrogativas da advocacia e interceptao telefnica

A Segunda Turma no conheceu de habeas corpus em que se discutia nulidade
processual por violao ao direito de defesa e s prerrogativas do advogado em face de
interceptao telefnica de defensor. A Turma afirmou que a questo no teria sido
examinada pelo STJ e nem houvera manifestao das demais instncias inferiores, de modo
que a sua apreciao por essa Corte implicaria supresso de instncia. Ademais, no se
vislumbrou a possibilidade de concesso da ordem de ofcio. Consignou que a ofensa das
prerrogativas da defesa e do advogado poderia produzir consequncias processuais de trs
ordens, mas no gerariam a automtica absolvio do imputado. Em primeiro lugar,
poderia servir para a cassao ou invalidao do ato judicial. Em segundo lugar, poderia ser
fundamento para a invalidao dos atos processuais subsequentes ao ato atentatrio e com
ele relacionados. Em terceiro lugar, poderia haver base para a recusa do magistrado, caso a
transgresso apontar para a parcialidade dele. Observou que o magistrado atendera pedido
do paciente e determinara o desentranhamento e a inutilizao da prova. Notou que essa
133
autoridade judicial teria feito constar que, da diligncia, no resultara material til e que no
percebera que o telefone seria de advogado que atuaria no processo. Tendo em vista esse
contexto, a primeira consequncia da afronta prerrogativa profissional cassao ou
invalidao do ato judicial estaria fora de cogitao nesse caso. O resultado da
interceptao fora desentranhado e destrudo, aps a defesa informar que o terminal
interceptado pertenceria ao patrono do acusado. No haveria nulidade a ser decretada,
visto que o ato j se tornara ineficaz.
No que se refere ao segundo efeito a invalidao dos atos subsequentes , o
CPP estabelece que a nulidade de um ato atinge aos demais que tenham relao de
dependncia ou que sejam consequncia desse primeiro ato (CPP, art. 573, 1). Na
situao dos autos, os atos subsequentes no teriam violado as prerrogativas da defesa ou
dos advogados, mas dependeriam e seriam consequncia do ato violador. Sua invalidade
decorreria do nexo com o ato violador de prerrogativas, no da violao em si. Logo,
quanto a eles, as garantias defensivas e advocatcias no estariam em jogo. Sendo assim,
seria indispensvel a demonstrao do liame entre o ato violador e o ato contaminado. No
caso em julgamento, no haveria, ao menos aparentemente, atos ligados interceptao.
Tampouco, haveria elementos que indicassem que a interceptao tivesse revelado matria
reservada ao interesse da defesa. A instruo deficiente do habeas corpus no permitiria
saber se a defesa tivera acesso ao material interceptado, antes de sua destruio. Alm
disso, existiriam elementos de que o advogado interceptado no seria figura central na
defesa. Sublinhou que, em nenhum momento, o paciente ficara desassistido. Outros
profissionais que o representariam seguiram atuando. Logo, se se tornasse sem efeito o ato,
e no houvesse outros dele dependentes, no haveria razo para invalidar a ao penal.
Quanto terceira implicao fundamentar a recusa do magistrado , assinalou que a
interceptao decorrera de suspeita infundada de participao em atividade criminosa pelo
titular do terminal telefnico, sem que a qualidade de advogado tivesse sido percebida. A
interceptao teria sido determinada pelo magistrado atendendo representao policial. Ou
seja, no teria sido o julgador quem selecionara o telefone como alvo da investigao. Em
suma, os elementos indicariam que o magistrado no buscara afrontar direitos da defesa.
Tambm no revelariam ofensa a prerrogativas advocatcias decorrentes de desdia do
julgador. A atuao, no ponto, no parece ter fugido da conduta que se espera de um
magistrado imparcial. Portanto, no haveria evidente violao a direitos do paciente. HC
129706/PR, rel. Min. Gilmar Mendes, 28.6.2016. (HC-129706)

(Sexta Turma)
134
DIREITO PROCESSUAL PENAL. INTERCEPTAO TELEFNICA E ENVIO

INSTNCIA ESPECIAL DE DILOGO ENVOLVENDO TERCEIRO NO
INVESTIGADO DETENTOR DE PRERROGATIVA DE FORO.
Durante interceptao telefnica deferida em primeiro grau de jurisdio, a
captao fortuita de dilogos mantidos por autoridade com prerrogativa de foro no
impe, por si s, a remessa imediata dos autos ao Tribunal competente para
processar e julgar a referida autoridade, sem que antes se avalie a idoneidade e a
suficincia dos dados colhidos para se firmar o convencimento acerca do possvel
envolvimento do detentor de prerrogativa de foro com a prtica de crime. De fato,
uma simples conversa, um encontro casual ou mesmo sinais claros de amizade e contatos
frequentes de indivduo sob investigao com uma autoridade pblica no pode, por si s,
redundar na concluso de que esta ltima participaria do esquema criminoso objeto da
investigao. Nem mesmo a referncia a favores pessoais, a contatos com terceiros, a
negociaes suspeitas implica, de per si, a inarredvel concluso de que se est diante de
prticas criminosas merecedoras de imediata apurao, notadamente quando um dos
interlocutores integra um dos Poderes da Repblica e, portanto, pode ter sua
honorabilidade e imagem pblica manchadas pela simples notcia de que est sob
investigao. Isto : aquilo que se imagina ser uma prerrogativa e uma proteo ao agente
poltico, a depender da situao, pode converter-se em precipitada concluso tendenciosa e
nefasta ao patrimnio moral da autoridade. Dito de modo mais especfico, a simples
captao de dilogos de quem detm foro especial com algum que est sendo investigado
por prticas ilcitas no pode conduzir, to logo surjam conversas suspeitas, concluso de
que a referida autoridade participante da atividade criminosa investigada ou de outro
delito qualquer, sendo mister um mnimo de avaliao quanto idoneidade e suficincia
de dados para desencadear o procedimento esperado da autoridade judiciria responsvel
pela investigao. Em verdade, h de se ter certo cuidado para no se extrarem concluses
precipitadas ante a escuta fortuita de conversas. Em certos casos, a existncia de
proximidade espria da autoridade pblica com as pessoas investigadas somente vai
ganhando contornos na medida em que a investigao se aprofunda, sem que seja possvel
ao magistrado delimitar, incontinenti, a ocorrncia dessa relao. Isso se justifica pela prpria
natureza da interceptao telefnica, que, ao monitorar diretamente a comunicao verbal
entre pessoas, necessariamente acaba por envolver terceiros, em regra no investigados, no
campo de sua abrangncia. E, somente com a continuidade por determinado perodo das
interceptaes, afigura-se concreta a possibilidade de serem alcanados resultados mais
concludentes sobre o contedo das conversas interceptadas, uma vez que apenas os olhos
de um observador futuro - munido do conjunto de informaes j coletadas, de modo que
135
permitam a anlise conjunta e organizada de todas as conversas - podem enxergar, com

clareza e foco preciso, o que um apressado e contemporneo observador, provido de
dilogos desconexos e linearmente apresentados, ter dificuldades para perceber. Nessa
linha intelectiva, a remessa imediata de toda e qualquer investigao em que noticiada a
possvel prtica delitiva de detentor de prerrogativa de foro ao rgo jurisdicional
competente no s pode implicar prejuzo investigao de fatos de particular e notrio
interesse pblico, como tambm representar sobrecarga acentuada aos tribunais, a par de,
eventualmente, engendrar prematuras suspeitas sobre pessoa cujas honorabilidade e
respeitabilidade perante a opinio pblica so determinantes para a continuidade e o xito
de sua carreira. De outro lado, no tem sido hbito dos tribunais ptrios extrair concluses
to rgidas de atrasos de atos processuais expressamente previstos em lei, inclusive aqueles
para os quais se prevejam prazos para sua prtica. Ao contrrio, at mesmo quando h
desrespeito aos prazos procedimentais em processos envolvendo rus presos,
consolidado o entendimento jurisprudencial no sentido de no ser reconhecido o
constrangimento ilegal, ante critrios de razoabilidade, sobretudo quando se cuida de
processos ou investigaes com particular complexidade, envolvendo vrios rus ou
investigados. Portanto, possvel afirmar que, to somente em um claro contexto ftico do
qual se possa com segurana depreender, a partir dos dilogos dos investigados com pessoa
detentora de foro especial, que h indcios concretos de envolvimento dessa pessoa com a
prtica de crime(s), ser imperativo o envio dos elementos de informao ao tribunal
competente. De mais a mais, a lei no estabelece prazo peremptrio para o envio dos
elementos de prova obtidos por meio da interceptao telefnica. HC 307.152-GO, Rel.
Min. Sebastio Reis Jnior, Rel. para acrdo Min. Rogerio Schietti Cruz, julgado
em 19/11/2015, DJe 15/12/2015.
Segredo de Justia
(Quinta Turma)
DIREITO CONSTITUCIONAL. SEGREDO DE JUSTIA E DIVULGAO DO

NOME DO RU E DA TIPIFICAO DO CRIME EM STIO ELETRNICO DE
TRIBUNAL.
No caso de processo penal que tramita sob segredo de justia em razo da
qualidade da vtima (criana ou adolescente), o nome completo do acusado e a
tipificao legal do delito podem constar entre os dados bsicos do processo
disponibilizados para consulta livre no stio eletrnico do Tribunal, ainda que os
crimes apurados se relacionem com pornografia infantil. A CF, em seu art. 5,
136
XXXIII e LX, erigiu como regra a publicidade dos atos processuais, sendo o sigilo a
exceo, visto que o interesse individual no pode se sobrepor ao interesse pblico. Tal
norma secundada pelo disposto no art. 792, caput, do CPP. A restrio da publicidade
somente admitida quando presentes razes autorizadoras, consistentes na violao da
intimidade ou se o interesse pblico a determinar. Nessa mesma esteira, a Quarta Turma do
STJ, examinando o direito ao esquecimento (REsp 1.334.097-RJ, DJe 10/9/2013),
reconheceu ser "evidente o legtimo interesse pblico em que seja dada publicidade da
resposta estatal ao fenmeno criminal". Ademais, os arts. 1 e 2 da Resoluo n. 121/2010
do CNJ, que definem os dados bsicos dos processos judiciais passveis de disponibilizao
na internet, assim como a possibilidade de restrio de divulgao de dados processuais em
caso de sigilo ou segredo de justia, no tm o condo de se sobrepor ao princpio
constitucional da publicidade dos atos processuais (art. 5, LV, da CF), tampouco podem
prescindir da obrigatoriedade de fundamentao das decises judiciais (art. 93, IX, da CF).
Assim sendo, eventual decretao de uma exceo que justificaria a imposio de sigilo
absoluto aos dados bsicos de um processo judicial no constitui direito subjetivo da parte
envolvida em processo que tramita sob segredo de justia, demandando, ao contrrio, uma
avaliao particular que delimite o grau de sigilo aconselhvel em cada caso concreto,
avaliao essa devidamente fundamentada em deciso judicial. Nesse sentido, a mera
repulsa que um delito possa causar sociedade no constitui, por si s, fundamento
suficiente para autorizar a decretao de sigilo absoluto sobre os dados bsicos de um
processo penal, sob pena de se ensejar a extenso de tal sigilo a toda e qualquer tipificao
legal de delitos, com a consequente priorizao do direito intimidade do ru em
detrimento do princpio da publicidade dos atos processuais. RMS 49.920-SP, Rel. Min.
Reynaldo Soares da Fonseca, julgado em 2/8/2016, DJe 10/8/2016.
Sigilo Bancrio
(Quinta Turma)
DIREITO PROCESSUAL PENAL. ENTREGA ESPONTNEA DE DOCUMENTOS

E SIGILO BANCRIO.
No configura quebra de sigilo bancrio e fiscal o acesso do MP a recibos e
comprovantes de depsitos bancrios entregues espontaneamente pela excompanheira do investigado os quais foram voluntariamente deixados sob a
responsabilidade dela pelo prprio investigado. De fato, o STJ, em observncia aos
arts. 5, XII, e 93, IX, da CF, categrico em afirmar que "a quebra do sigilo bancrio para
investigao criminal deve ser necessariamente submetida avaliao do magistrado
137
competente" (HC 258.460-SP, Sexta Turma, DJe 18/8/2014). O sigilo bancrio um dever
jurdico imposto s instituies financeiras para que estas no divulguem informaes
acerca das movimentaes financeiras de seus clientes, tais como aplicaes, depsitos,
saques etc. Tal imposio legal deriva do prprio art. 1 da LC n. 105/2001, que assim
dispe: "As instituies financeiras conservaro sigilo em suas operaes ativas e passivas e
servios prestados." Semelhante ao dever jurdico imposto s instituies financeiras, o art.
198 do CTN proibiu a Fazenda Pblica e seus servidores pblicos a divulgao de qualquer
informao obtida em razo do ofcio sobre a situao econmica ou financeira dos
sujeitos passivos ou de terceiros e sobre a natureza e o estado dos seus negcios ou
atividades. Assim, tanto as instituies financeiras quanto a Administrao Pblica Direta
ou Indireta no esto autorizadas a fornecer dados financeiros e/ou fiscais que detenham
em razo do exerccio de suas atividades e funes, salvo, conforme autorizao do art. 5,
XII, da CF, mediante autorizao judicial devidamente motivada. O caso, contudo, no se
refere a sigilo bancrio e/ou fiscal, no estando, pois, abrangido pelo direito fundamental
consagrado no art. 5, XII, da CF. Isso porque no houve, em momento algum, quebra
ilegal de sigilo bancrio e/ou fiscal pelo Parquet, pois os dados fornecidos no se
encontravam mais sob a tutela de instituies financeiras e/ou da Administrao Pblica s quais so impostas a obrigatoriedade de proteo do sigilo bancrio e fiscal - mas, sim,
tratava-se de recibos que foram voluntariamente deixados pelo prprio investigado sob a
responsabilidade de sua companheira, tendo esta, espontaneamente, entregue tais
documentos ao MP. Ademais, o STJ j se pronunciou, em situao que guarda correlao
jurdica com a tese exposta, que, inexistindo hiptese de quebra efetiva de sigilo bancrio,
desnecessria se faz a respectiva autorizao judicial (REsp 1.497.041-PR, Sexta Turma,
DJe 9/12/2015). RHC 34.799-PA, Rel. Min. Reynaldo Soares da Fonseca, julgado
em 17/3/2016, DJe 20/4/2016.
Procedimentos
(Segunda Turma)
Processo eletrnico: corrus com advogados distintos e prazo em dobro

No cabe a aplicao subsidiria do art. 229, caput, do CPC/2015 em inquritos
e aes penais originrias em que os atos processuais das partes so praticados por via
eletrnica e todos os interessados advogados e membros do Ministrio Pblico tm
acesso amplo e simultneo ao inteiro teor dos autos. Nesse sentido, a Segunda Turma
resolveu questo de ordem em que acusados representados por advogados distintos
requisitavam prazo em dobro para a resposta prevista no art. 4 da Lei 8.038/1990. Com o
138
advento do novo CPC, o Colegiado consignou que, nos processos eletrnicos, no h falar
em prazo em dobro para as manifestaes de corrus com diferentes procuradores, seja em
qualquer juzo ou tribunal, dependente ou no de requerimento. Alm disso, na situao
dos autos, o acesso amplo e simultneo aos atos processuais praticados por via eletrnica
estaria evidenciado, uma vez que junto com o mandado de notificao dos corrus fora
enviada uma mdia digital em CD, contendo cpia integral dos autos. Aliado a isso,
constantemente realizada a atualizao do material digital, sendo permitido e utilizado o
peticionamento eletrnico. Inq 3980 QO/DF, rel. Min. Teori Zavascki, 7.6.2016. (Inq3980)

(Segunda Turma)
Processo eletrnico: corrus com advogados distintos e prazo em dobro

No cabe a aplicao subsidiria do art. 229, caput, do CPC/2015 em inquritos
e aes penais originrias em que os atos processuais das partes so praticados por via
eletrnica e todos os interessados advogados e membros do Ministrio Pblico tm
acesso amplo e simultneo ao inteiro teor dos autos. Nesse sentido, a Segunda Turma
resolveu questo de ordem em que acusados representados por advogados distintos
requisitavam prazo em dobro para a resposta prevista no art. 4 da Lei 8.038/1990. Com o
advento do novo CPC, o Colegiado consignou que, nos processos eletrnicos, no h falar
em prazo em dobro para as manifestaes de corrus com diferentes procuradores, seja em
qualquer juzo ou tribunal, dependente ou no de requerimento. Alm disso, na situao
dos autos, o acesso amplo e simultneo aos atos processuais praticados por via eletrnica
estaria evidenciado, uma vez que junto com o mandado de notificao dos corrus fora
enviada uma mdia digital em CD, contendo cpia integral dos autos. Aliado a isso,
constantemente realizada a atualizao do material digital, sendo permitido e utilizado o
peticionamento eletrnico. Inq 3980 QO/DF, rel. Min. Teori Zavascki, 7.6.2016. (Inq3980)

(Quinta Turma)
DIREITO PROCESSUAL PENAL. COMPLEMENTAO DE DENNCIA COM

ROL DE TESTEMUNHAS.
A intimao do Ministrio Pblico para que indique as provas que pretende
produzir em Juzo e a juntada do rol de testemunhas pela acusao, aps a
apresentao da denncia, mas antes da formao da relao processual, no so
139
causas, por si ss, de nulidade absoluta. Isso porque, a despeito da previso legal do
momento processual adequado para o arrolamento das testemunhas tanto para a acusao
(art. 41 do CPP) quanto para a defesa (arts. 396 e 396-A), aspectos procedimentais devem
ser observados pelas partes, devendo-se proceder a uma viso global do todo previsto,
interpretando sistematicamente o CPP. E, nos termos do art. 284 do CPC, aplicado
subsidiariamente ao processo penal, por fora do art. 3 do Diploma Processual Penal,
"Verificando o juiz que a petio inicial no preenche os requisitos exigidos nos arts. 282 e
283, ou que apresenta defeitos e irregularidades capazes de dificultar o julgamento de
mrito, determinar que o autor a emende, ou a complete, no prazo de 10 dias" e, acaso se
mantenha inerte a parte autora, dever o magistrado, a sim, nos termos do pargrafo nico
do art. 284 do CPC, indeferir a petio inicial. Referida previso legal foi aprimorada no
Novo CPC, o qual dispe no seu art. 319 que o juiz tem o dever de, ao verificar que a
petio inicial no preenche os requisitos legais dos arts. 319 e 320 ou que apresente
defeitos e irregularidades capazes de dificultar o julgamento de mrito, determinar ao autor
que emende a inicial ou a complemente, indicando com preciso o que deve ser corrigido
ou completado, quando, to somente aps, estar legitimado a indeferir a petio inicial,
caso o vcio no seja suprimido. Com efeito, o nosso sistema processual informado pelo
princpio da cooperao, sendo pois, o processo, um produto da atividade cooperativa
triangular entre o juiz e as partes, no qual todos devem buscar a justa aplicao do
ordenamento jurdico no caso concreto, no podendo o magistrado se limitar a ser mero
fiscal de regras, devendo, ao contrrio, quando constatar deficincias postulatrias das
partes, indic-las, precisamente, a fim de evitar delongas desnecessrias e a extino do
processo sem a anlise de seu mrito. Assim, ainda que no observado o referido momento
processual adequado para a indicao das provas que pretendia produzir, o que, em tese,
pode levar ao reconhecimento da precluso na prtica do referido ato processual, o certo
que o magistrado, verificando a irregularidade na denncia que pode levar ao seu
indeferimento por ser inepta, tem o poder-dever de determinar a intimao da parte para
que proceda correo da petio inicial, sob pena de no o fazendo, ter que reconhecer
nulidade posterior, ensejando o desnecessrio ajuizamento de nova ao penal. Vale
observar, igualmente, que no se verifica violao do sistema acusatrio, pois, como j
ressaltado anteriormente, o juiz, no caso, verificando irregularidade na denncia que
poderia ensejar o reconhecimento de sua inpcia por ausncia de condio da ao, intimou
o Parquet para que este esclarecesse sua pretenso de produzir provas em juzo, devendo
indic-las em caso positivo, no tendo, em nenhum momento, indicado precisamente
qual(is) prova(s) seria(m) esta(s). Logo, sua atividade foi de preveno de extino do
processo sem julgamento de mrito e no de substituio da atividade probatria das
140
partes. Ademais, o art. 563 do CPP determina que "Nenhum ato ser declarado nulo, se da
nulidade no resultar nenhum prejuzo para a acusao ou para a defesa". E, no caso em
anlise, a determinao de correo da petio inicial acusatria pelo magistrado, sem a
indicao das provas que deveriam ser requeridas pelo Ministrio Pblico, no ensejou
qualquer prejuzo ao ru, pois, como j ressaltado, o juiz de primeiro grau abriu vista ao
Parquet antes mesmo da intimao e citao do acusado para o oferecimento de resposta
acusao, tendo a defesa amplas possibilidades de contraditar os elementos probatrios at
ento requeridos, situao que demonstra a inexistncia de violao dos princpios do
contraditrio e da ampla defesa e de qualquer prejuzo ao ru. Vale observar
especificamente quanto ao rol de testemunhas que, ainda que o Parquet no tivesse
indicado nenhuma testemunha, o juiz, nos termos do art. 209 do CPP, poderia determinar,
a qualquer momento do processo, a oitiva daquelas que julgasse necessrias. Alm do mais,
no sistema processual penal brasileiro, o rgo jurisdicional o destinatrio da prova
produzida no processo, uma vez que ser o competente para o processo e o julgamento do
delito, nos termos preconizados pelo art. 155. Entendimento em sentido diverso viola o
prprio princpio do impulso oficial, pois o magistrado, ainda que verifique alguma
irregularidade em atos processuais praticados pelas partes, estaria impedido de determinar o
seu saneamento, s lhe restando, ao final, reconhecer a nulidade do ato e provocar o
desnecessrio e evitvel ajuizamento de nova ao penal. Por fim, ressalte-se que, de modo
distinto, a Sexta Turma entendeu, por maioria de votos, nos autos do RHC 45.921-SP (DJe
29/5/2015), reconheceu a impossibilidade do Juiz determinar a intimao do Parquet para
que procedesse incluso das testemunhas quando verificado a ausncia de indicao do
respectivo rol e do protesto pela produo das provas na denncia, sob pena de violao
do sistema acusatrio e de subverso das fases procedimentais previstas no Diploma
Processual. Precedente citado do STJ: HC 320.771-RS, Quinta Turma, DJe 30/9/2015.
Precedente citado do STF: RHC 86.793-CE, Primeira Turma, DJ 8/11/2005. RHC
37.587-SC, Rel. Min. Reynaldo Soares da Fonseca, julgado em 16/2/2016, DJe
23/2/2016.
Processos de Competncia Originria dos Tribunais Superiores

(Quinta Turma)
DIREITO PROCESSUAL PENAL. MOMENTO DA APRESENTAO DE

EXCEO DA VERDADE.
Nas demandas que seguem o rito dos processos de competncia originria dos
Tribunais Superiores (Lei n. 8.038/1990), tempestiva a exceo da verdade
141
apresentada no prazo da defesa prvia (art. 8), ainda que o acusado tenha
apresentado defesa preliminar (art. 4). Como cedio, a exceo da verdade meio
processual de defesa indireta do ru, podendo ser apresentada nos processos em que se
apuram crimes de calnia (art. 138, 3, do CP) e de difamao, quando praticados em
detrimento de funcionrio pblico no exerccio de suas funes (art. 139, pargrafo nico,
do CP). Nesse contexto, o art. 523 do CPP, que cuida do rito relativo aos crimes contra a
honra, prev a possibilidade de contestao exceo da verdade, no prazo de 2 dias,
porm no dispe sobre o prazo para sua apresentao, que a celeuma trazida na presente
discusso. Diante disso, tem-se entendido, por meio de uma interpretao sistemtica, que
o referido instituto defensivo deve ser apresentado na primeira oportunidade em que a
defesa se manifestar nos autos, portanto, no momento da apresentao da resposta
acusao, no prazo de 10 dias, previsto no art. 396 do CPP. No entanto, o rito dos
processos que tramitam em Tribunais Superiores prev a apresentao de defesa preliminar
antes mesmo do recebimento da denncia, no prazo de 15 dias, conforme dispe o art. 4
da Lei n. 8.038/1990. Prev, ademais, aps o recebimento da denncia, o prazo de 5 dias
para a defesa prvia, contado do interrogatrio ou da intimao do defensor dativo, nos
termos do art. 8 da referida Lei. Nessa conjuntura, com base na Lei n. 8.038/1990, h
quem defenda que a exceo da verdade deve ser apresentada no prazo do art. 4 e h
quem entenda que o prazo deve ser contado nos termos do art. 8. Um exame superficial
poderia levar a crer que a primeira oportunidade para a defesa se manifestar nos autos, de
fato, no prazo de 15 dias, antes mesmo do recebimento da denncia. Contudo, sem o
recebimento da inicial acusatria, nem ao menos possvel processar a exceo da verdade,
que tramita simultaneamente com a ao penal, devendo ser resolvida antes da sentena de
mrito. Note-se que a exceo da verdade, em virtude da necessidade de se fazer prova do
alegado, at mesmo por meio de instruo processual, no pode de plano impedir o
recebimento da denncia, porquanto demanda dilao probatria, invivel nesta sede. De
fato, no momento da defesa preliminar (art. 4), nem ao menos se iniciou a ao penal,
razo pela qual no seria apropriado apresentar referida defesa antes do recebimento da
denncia. Ademais, conforme entendimento jurisprudencial e doutrinrio, a exceo da
verdade possui natureza jurdica de ao declaratria incidental, o que, igualmente,
pressupe a prvia instaurao da ao penal. Assim, cuidando-se a exceo da verdade de
instrumento que veicula matria de defesa indireta de mrito, formalizada por meio de
verdadeira ao declaratria incidental, mostra-se imprescindvel a prvia instaurao da
ao penal, por meio do efetivo recebimento da denncia. Dessarte, o prazo para
apresentao da exceo da verdade, independentemente do rito procedimental adotado,
deve ser o primeiro momento para a defesa se manifestar nos autos, aps o efetivo incio
142
da ao penal. Portanto, o prazo para a defesa apresentar a exceo da verdade, nos

processos da competncia de Tribunal, deve ser o previsto no art. 8 da Lei n. 8.038/1990.
HC 202.548-MG, Rel. Min. Reynaldo Soares da Fonseca, julgado em 24/11/2015,
DJe 1/12/2015.
Tribunal do Jri
(Quinta Turma)
DIREITO PROCESSUAL PENAL. REEXAME NECESSRIO DE SENTENA

ABSOLUTRIA SUMRIA EM PROCEDIMENTO DO TRIBUNAL DO JRI APS
ENTRADA EM VIGOR DA LEI N. 11.689/2008.
Aps a entrada em vigor da Lei n. 11.689/2008, em 8 de agosto de 2008, o reexame
necessrio de deciso absolutria sumria proferida em procedimento do Tribunal
do Jri que estiver pendente de apreciao no deve ser examinado pelo Tribunal
ad quem, mesmo que o encaminhamento da deciso absolutria instncia

superior tenha ocorrido antes da entrada em vigor da referida Lei. Por fora do que
dispe o art. 2 do CPP, as normas processuais possuem aplicao imediata quando de sua
entrada em vigor. Assim, as remessas necessrias no remetidas aos Tribunais ou no
julgadas por estes at 8 de agosto de 2008, data em que a Lei n. 11.689/2008 - que
provocou a eliminao do recurso de ofcio nos casos de absolvio sumria - passou a ser
exigida, em virtude da vacatio legis de 60 dias, no podem mais ser apreciadas, uma vez que
tal procedimento, necessrio apenas para dar eficcia sentena de absolvio sumria no
procedimento do Tribunal do Jri, j no mais est em vigor, por fora do princpio tempus
regit actum. Vale dizer, a norma adjetiva que simplesmente altera o rito procedimental, sem
qualquer desdobramento de direito material, tem aplicao imediata. Alm disso, no
obstante a sentena de absolvio sumria e o encaminhamento da remessa necessria ao
Tribunal ocorrer sob a gide da antiga redao do CPP e o julgamento do recurso de ofcio
ser posterior reforma promovida pela Lei n. 11.689/2008, nessas circunstncias, a
condio de eficcia da sentena de absolvio sumria no se encontra praticada a tempo,
sendo atingida pela nova legislao, tornando-se despicienda. Em outras palavras, o ato
processual que serve de parmetro para verificao da incidncia do princpio tempus regit
actum o julgamento do recurso de ofcio e no o simples encaminhamento do
procedimento para o Tribunal. Caso houvesse ocorrido o julgamento antes de 8 de agosto
de 2008, no haveria dvidas acerca da validade do ato, ex vi da parte final do art. 2 do
CPP. Ademais, convm apontar elucidativo entendimento doutrinrio de que "a remessa
necessria no recurso, mas condio de eficcia da sentena. Sendo figura processual
143
distinta da do recurso, a ela no se aplicam as regras de direito intertemporal processual

vigentes para eles: a) o cabimento do recurso rege-se pela lei vigente poca da prolao da
deciso; b) o procedimento do recurso rege-se pela lei vigente poca da prolao da
deciso". Por essa razo, no possvel estender o raciocnio empregado para o cabimento
do protesto por novo jri em processos sentenciados antes da Lei n. 11.689/2008 para a
remessa necessria ou recurso de ofcio, uma vez que estaramos a comparar institutos com
diferentes naturezas jurdicas. Isso porque o protesto por novo jri era recurso, cujo
pressuposto bsico de interposio, dentre outros, a voluntariedade, ou seja, "a sua
interposio depende, exclusivamente, do desejo da parte de contrariar a deciso
proferida". Por sua vez, a remessa necessria ou recurso de ofcio, "trata-se de terminologia
equivocada do Cdigo de Processo Penal, uma vez que recurso demonstrao do
inconformismo, visando reforma do julgado, motivo pelo qual no tem cabimento
sustentar que o juiz, ao decidir qualquer questo, 'recorre' de ofcio de seu prprio julgado".
Nessa linha intelectiva, reconhecer o cabimento do protesto por novo jri para processos j
sentenciados ao tempo da edio da Lei n. 11.689/2008 dar primazia ao postulado
constitucional do devido processo legal, garantindo ao ru condenado a pena igual ou
superior a 20 anos de recluso antes de 8 de agosto de 2008 o direito a um novo
julgamento. Em contrapartida, o reexame necessrio para as sentenas de absolvio
sumria no direito, mas sim procedimento de perfectibilizao da coisa julgada, sem o
qual, nos termos da Smula n. 423 do STF, ela no ocorreria. HC 278.124-PI, Rel. Min.
Leopoldo de Arruda Raposo (Desembargador convocado do TJ/PE), Rel. para
acrdo Min. Felix Fischer, julgado em 9/6/2015, DJe 30/11/2015.

(Sexta Turma)
DIREITO PROCESSUAL
PENAL.
POSSIBILIDADE
DE EXTENSO
DE
DECISO DE DESCLASSIFICAO ADOTADA POR JRI EM FAVOR DE

CORRU.
Ocorrido o desmembramento da ao penal que imputava aos coacusados a prtica
de homicdio doloso tentado decorrente da prtica de "racha", a desclassificao
em deciso do Tribunal do Jri do crime de homicdio doloso tentado para o delito
de leses corporais graves ocorrida em benefcio do corru (causador direto da
coliso da que decorreram os ferimentos suportados pela vtima) extensvel,
independentemente de recurso ou nova deciso do Tribunal Popular, a outro corru
(condutor do outro veculo) investido de igual conscincia e vontade de participar
da mesma conduta e no responsvel direto pelas citadas leses. Em primeiro lugar,
144
quanto impossibilidade de se estender a corru deciso proferida em sede que no seja

recursal, tal questo foi enfrentada pelo STF, por ocasio do julgamento do HC 101.118MS (Segunda Turma, DJe 26/8/2010), segundo o qual o art. 580 do CPP tem como
objetivo dar efetividade, no plano jurdico, garantia de equidade. Com efeito, essa a
interpretao mais coerente com o esprito da lei. O fato de a deciso cuja extenso se
pretende no ser proferida em recurso no inibe que ela seja estendida a corru. Do
contrrio, estaremos permitindo que corrus em situao idntica venham a ser julgados de
forma diferente, o que no condiz com a garantia da equidade. Ademais, indiferente o
fato de no estarmos diante de deciso conflitante proferida por um mesmo jri, at
porque, quando a lei determina estender uma deciso proferida em favor de um corru para
outro corru, a ideia de que eles no tenham sido submetidos a uma nica deciso, a uma
deciso simultnea. Nesse contexto, no se v como permitir que um dos corrus corra o
risco de sofrer reprimenda diversa daquela imposta ao outro corru, sem que haja qualquer
motivo que diferencie a situao de ambos os denunciados (no hiptese de participao
de menor importncia ou cooperao dolosamente distinta). Acrescente-se que no se v
aqui eventual usurpao da competncia do Tribunal do Jri, considerando-se que a
deciso que se pretende estender ao paciente foi proferida por um Tribunal leigo. RHC
67.383-SP, Rel. Min. Maria Thereza de Assis Moura, Rel. para acrdo Min.
Sebastio Reis Jnior, julgado em 5/5/2016, DJe 16/5/2016.
Nulidades
(Segunda Turma)
Defensoria Pblica e defensor pblico natural

A Segunda Turma denegou a ordem em habeas corpus no qual se pretendia a
incidncia do princpio do defensor natural. No caso, defensor pblico fora designado para
exercer suas funes em duas comarcas distintas, em dias da semana predeterminados. Por
sua vez, o juzo no qual processado o paciente determinara a realizao de audincia em dia
no qual o defensor estaria em comarca diversa, e designara outro advogado para prestar-lhe
assistncia na oportunidade. Por essa razo, alegava-se, no habeas, que haveria ofensa
ampla defesa e ao defensor pblico natural, e que o juzo deveria redesignar a audincia
para dia em que o defensor pblico estivesse disponvel. A Turma afirmou que fora
assegurado ao paciente o direito de contato prvio e privativo com seu defensor ad hoc.
Este exercera seu mister com eficincia e exatido, pois participara ativamente dos
depoimentos, formulando perguntas tanto para o acusado quanto para as testemunhas do
Ministrio Pblico. Alm disso, a Defensoria Pblica deveria se acomodar ao Poder
145
Judicirio, e no o contrrio, pois a atuao da Defensoria ainda seria insuficiente em

alguns locais. HC 123494/ES, rel. Min. Teori Zavascki, 16.2.2016. (HC-123494)

(Primeira Turma)
Cmara de tribunal de justia composta por juzes de 1 grau

No viola o princpio do juiz natural o julgamento de apelao por rgo colegiado
presidido por desembargador, sendo os demais integrantes juzes convocados. Com base
nessa orientao, a Primeira Turma, por maioria, julgou extinto o writ sem resoluo do
mrito. Assentou a inadequao da via processual, por se tratar de habeas corpus
substitutivo de recurso ordinrio, impetrado contra acrdo do STJ v. Informativo 801.
A Turma tampouco concedeu a ordem de ofcio. Consignou que a convocao excepcional
e transitria de juzes de primeiro grau para fazer frente ao excessivo nmero de processos
e substituir desembargadores nas cmaras julgadoras, com respaldo em lei especfica, no
caracterizar ofensa ao princpio do juiz natural. Ao contrrio, essa soluo, longe de
caracterizar a criao de juzos de exceo ou ad hoc, teria a virtude de tentar concretizar
uma prestao jurisdicional clere e efetiva, em plena conformidade com a garantia
constitucional da razovel durao do processo (CF, art. 5, LXXVIII). Ou seja, no
vulnera as garantias fundamentais do processo, especialmente porque observados critrios
objetivos e com expressa autorizao legal. Vencidos os Ministros Marco Aurlio (relator) e
Edson Fachin que concediam a ordem de ofcio. HC 101473/SP, rel. orig. Min. Marco
Aurlio, red. p/ o acrdo Min. Roberto Barroso, 16.2.2016. (HC-101473)

(Plenrio)
Inqurito: corrupo passiva e lavagem de dinheiro

O Plenrio recebeu, parcialmente, denncia oferecida contra deputado federal,
presidente da Cmara dos Deputados, pela suposta prtica dos crimes de corrupo passiva
(CP, art. 317, caput e 1, c/c art. 327, 1 e 2) e lavagem de dinheiro (Lei
9.613/1998, art. 1, V, VI e VII, com redao anterior Lei 12.683/2012). Ainda, na
mesma assentada, a Corte, por maioria, recebeu denncia oferecida contra ex-deputada,
hoje prefeita municipal, pelo suposto delito de corrupo passiva. Por fim, julgou
prejudicados os agravos regimentais. Inicialmente, o Tribunal, por maioria, rejeitou as
preliminares suscitadas. Afirmou no prosperar a alegao de nulidade do depoimento
prestado pela denunciada perante o Ministrio Pblico, ao argumento de que teria sido
ouvida como testemunha e no como investigada, o que comprometeria o direito de no
146
autoincriminao. Isso porque, embora ela tivesse sido ouvida na condio de testemunha e
assumido o compromisso de dizer a verdade, constaria do termo de depoimento que ela
teria sido informada de que estariam ressalvadas daquele compromisso as garantias
constitucionais aplicveis. Afastou tambm a pretenso do denunciado de ver suspenso o
processo, por aplicao analgica do art. 86, 4, da CF, j que essa previso constitucional
se destinaria expressamente ao chefe do Poder Executivo da Unio. Desse modo, no
estaria autorizado, por sua natureza restritiva, qualquer interpretao que ampliasse a
incidncia a outras autoridades, notadamente do Poder Legislativo. Rechaou o alegado
cerceamento de defesa, arguido em agravos regimentais, por meio dos quais se buscava
acessar o inteiro teor do acordo de colaborao premiada e respectivos termos de
depoimento de ru j condenado pela justia federal por crimes apurados na denominada
Operao Lava Jato. Ressaltou que o Procurador-Geral da Repblica juntara aos autos
todos os depoimentos de colaboradores que se referiam ao acusado e aos fatos referidos na
denncia.
Da mesma forma, o Tribunal entendeu que seria improcedente a alegao de nulidade
de depoimentos complementares prestados por colaborador, em razo da ausncia de nova
homologao ou ratificao do acordo de colaborao premiada pelo Supremo Tribunal
Federal. No se poderia confundir o acordo de colaborao premiada, que estaria sujeito
homologao judicial, com os termos de depoimentos prestados pelo colaborador, que
independeriam de tal homologao. Na espcie, o acordo de colaborao premiada firmado
entre o Ministrio Pblico Federal e colaborador teria sido devidamente homologado por
juiz federal, nos termos da Lei 12.850/2013. poca, pelas declaraes at ento prestadas
pelo colaborador, no haveria notcia de envolvimento de autoridade com prerrogativa de
foro no STF, razo pela qual seria inquestionvel a competncia daquele juzo para a
prtica do ato homologatrio. Assim, a eventual desconstituio de acordo de colaborao
teria mbito de eficcia restrito s partes que o firmaram, de modo que no beneficiaria e
nem prejudicaria terceiros. Vencido o Ministro Marco Aurlio, ao fundamento de que o
STF no seria competente para julgar a denunciada, tendo em vista que ela no gozaria de
prerrogativa de foro perante esta Corte. Acolhia, por outro lado, a preliminar de
cerceamento de defesa, pela impossibilidade de acesso, como um todo, s delaes
premiadas pelos acusados.
O Plenrio sublinhou que as razes apresentadas pelo Ministrio Pblico teriam
demonstrado adequadamente a necessidade de a denunciada ser processada e julgada no
STF, em conjunto com o deputado federal. No caso, a pea acusatria imputara ao
parlamentar condutas delituosas desdobradas em dois momentos distintos. No primeiro, o
acusado teria solicitado e aceitado promessa de vantagens indevidas para garantir a
147
continuidade de esquema ilcito implantado no mbito da Petrobras, assim como para

manter indicados polticos em seus cargos na referida sociedade de economia mista. Em
um segundo momento, a percepo de valores indevidos teria sido para pressionar o
retorno do pagamento de propinas, valendo-se de requerimentos formulados por
interposta pessoa e com desvio de finalidade na atuao legislativa. Relativamente
primeira fase, o acusado, entre junho de 2006 e outubro de 2012, solicitara para si e para
outrem e aceitara promessa de vantagem indevida em razo da contratao, pela Petrobras,
de estaleiro para a construo de navio-sonda. Alm disso, entre fevereiro de 2007 e
outubro de 2012, o parlamentar tambm solicitara, para si e para outrem e teria aceitado
promessa, direta e indiretamente, de vantagem indevida, a fim de que a Petrobras realizasse
a contratao do mesmo estaleiro para a construo de outro navio-sonda. Todavia, o
Colegiado afirmou que no ficara demonstrada concretamente a participao dos
denunciados nessa fase inicial de negociao da construo dos navios-sonda. Assinalou
que nada fora produzido, em termos probatrios, que indicasse a efetiva participao dos
denunciados nos supostos crimes ocorridos na poca da celebrao dos contratos, nos
anos de 2006 e 2007, ou mesmo que os acusados tivessem, no perodo imediato, recebido
vantagem indevida para viabilizar a negociao ou se omitido em fiscalizar esses contratos,
em razo do mandato parlamentar. Assim, ante a falta de apresentao de indcios de
participao dos denunciados quanto a esse perodo, a denncia no mereceria ser recebida.
No tocante ao segundo momento delitivo, o Tribunal reputou que o aditamento
denncia trouxera reforo narrativo lgico e elementos slidos que apontariam ter ambos
os denunciados aderidos exigncia e recebimento de valores ilcitos, a partir de 2010 e
2011. Nesse item, a pea acusatria narrara os fatos em tese delituosos e a conduta dos
agentes, com as devidas circunstncias de tempo, lugar e modo, sem qualquer prejuzo ao
exerccio de defesa. A materialidade e os indcios de autoria, elementos bsicos para o
recebimento da denncia, encontrar-se-iam presentes a partir do substrato trazido no
inqurito. A Corte observou que a interposta pessoa a que se referiria a denncia seria a
acusada, que, para coagir lobista a pagar valor ainda pendente, referente s aludidas
comisses ilegtimas, apresentara, por solicitao do deputado, dois requerimentos
Comisso de Fiscalizao Financeira e Controle da Cmara dos Deputados requisitando
informaes ao TCU e ao Ministrio de Minas e Energia acerca dos contratos de interesse
do lobista com a Petrobras. A presso exercida pelo acusado, por intermdio da
denunciada, surtira efeito, uma vez que o lobista se vira compelido a pagar as quantias
prometidas. Ademais, a materialidade e os indcios de autoria relativos aos crimes de
lavagem de dinheiro, elementos bsicos para o recebimento da denncia, tambm se
encontrariam presentes. Depoimento prestado pelo lobista no mbito de colaborao
148
premiada indicaria que, para operacionalizar suposto pagamento de parte da propina ao

deputado, teriam sido transferidos valores de sua conta na Sua. Ainda sobre entregas de
valores para o acusado, outro ru investigado no mbito da Operao Lava Jato
confirmara que teriam sido realizadas em espcie. Outros elementos probatrios
apontariam para operao destinada ao pagamento de propina ao deputado, realizada entre
21 de dezembro de 2011 e 30 de outubro de 2012, por meio de suposta simulao de
contratos de prestao de servios de consultoria. Haveria, ainda, repasse ao acusado
mediante simulaes de contratos de mtuo. O parlamentar requerera, tambm, doaes a
determinada igreja como forma de saldar parte das quantias supostamente a ele devidas,
alm de pagamento em horas voo mediante fretamento de txi areo.
O Tribunal concluiu que os elementos colhidos indicariam possvel cometimento
de crime de corrupo passiva majorada (CP, art. 317, caput e 1), ao menos na
qualidade de partcipe (CP, art. 29), por parte do deputado federal. Excluir-se-ia,
todavia, do quanto recebido, a causa de aumento do art. 327, 2, do CP, incabvel pelo
mero exerccio do mandato popular, sem prejuzo da causa de aumento contemplada no
art. 317, 1 (A pena aumentada de um tero, se, em consequncia da vantagem ou
promessa, o funcionrio retarda ou deixa de praticar qualquer ato de ofcio ou o pratica
infringindo dever funcional). A jurisprudncia do STF exigiria, para tanto, imposio
hierrquica no demonstrada nem descrita nos presentes autos. Os indcios existentes
apontariam tambm que a acusada teria concorrido para a prtica do delito de
corrupo passiva, nos termos do j aludido art. 29 do CP (Quem, de qualquer modo,
concorre para o crime incide nas penas a este cominadas, na medida de sua
culpabilidade). Assim, no assistiria razo defesa da denunciada, de que a conduta
descrita na inicial acusatria seria de outro tipo penal. Vencidos os Ministros Dias
Toffoli e Gilmar Mendes, que no recebiam a denncia oferecida contra a acusada.
Pontuavam que a conduta imputada a ela seria a de assinar requerimento Comisso de
Fiscalizao Financeira e Controle da Cmara dos Deputados, prtica normal
atividade parlamentar. No haveria, entretanto, prova de que a ento parlamentar
tivesse solicitado, ou recebido, ou aceito vantagem ilcita para praticar o ato. Seriam
necessrios outros indicativos de adeso conduta viciada para que a acusao pudesse
ser vivel. Inq 3983/DF, rel. Min. Teori Zavascki, 2 e 3.2016. (Inq-3983)

(Segunda Turma)
Sigilo bancrio e nulidade
149
A Segunda Turma negou provimento a recurso ordinrio em habeas corpus no qual

se pleiteava a anulao de condenao criminal lastreada em prova produzida no mbito da
Receita Federal do Brasil por meio da obteno de informaes de instituies financeiras
sem prvia autorizao judicial de quebra do sigilo bancrio. A Turma reiterou o que
decidido na ADI 2.390/DF (acrdo pendente de publicao, v. Informativos 814 e 815),
no sentido de assentar a constitucionalidade das normas que permitem o acesso direto da
Receita Federal movimentao financeira dos contribuintes (LC 105/2001, artigos 5 e 6;
Decreto 3.724/2001; e Decreto 4.489/2002). RHC 121429/SP, rel. Min. Dias Toffoli,
19.4.2016. (RHC-121429)

(Primeira Turma)
Habeas Corpus: competncia de juiz instrutor e foro privilegiado

Os juzes instrutores atuam como longa manus do magistrado relator e, nessa
condio, procedem sob sua superviso. Trata-se, portanto, de delegao limitada a atos
de instruo, com poder decisrio restrito ao alcance desses objetivos. Com base nessa
orientao, a Primeira Turma, por maioria, indeferiu a ordem de habeas corpus em
que pretendida a nulidade dos atos processuais. Na espcie, ministro de tribunal
superior (desembargador poca dos fatos) e juiz instrutor teriam sido denunciados
por praticar diversos delitos associados ao exerccio da referida funo. Segundo o
impetrante, seria indevida a delegao de atos instrutrios a serem praticados nos autos
da ao penal. Ademais, a aposentadoria do paciente afastaria a prerrogativa de foro, j
que a maioria dos investigados no se encontra investida em cargo ou funo pblica
que justifiquem a competncia penal originria do STJ, razo pela qual a ao penal
deveria ser desmembrada, com a submisso do paciente s instncias ordinrias. A
Turma ressaltou que no se registra hiptese de incompetncia do STJ, questo
detidamente analisada por aquela Corte. O procedimento alinha-se com o Enunciado
704 da Smula do STF (No viola as garantias do juiz natural, da ampla defesa e do
devido processo legal a atrao por continncia ou conexo do processo do co-ru ao
foro por prerrogativa de funo de um dos denunciados). Registrou a validade e a
regularidade da atuao do juiz instrutor no STJ, a referendar o disposto no art. 3 da
Lei 8.038/1990 [Art. 3 - Compete ao relator: ... III convocar desembargadores de
Turmas Criminais dos Tribunais de Justia ou dos Tribunais Regionais Federais, bem
como juzes de varas criminais da Justia dos Estados e da Justia Federal, pelo prazo
de 6 (seis) meses, prorrogvel por igual perodo, at o mximo de 2 (dois) anos, para a
realizao do interrogatrio e de outros atos da instruo, na sede do tribunal ou no
150
local onde se deva produzir o ato]. Vencido o Ministro Marco Aurlio, que concedia a
ordem. Frisava que as competncias do STJ e do STF seriam de direito estrito,
definidas na Constituio. Assentava que, com a aposentadoria do paciente
desembargador ,cessaria a competncia excepcional do STJ. Assim, o seu recurso de
apelao deveria ter permanecido no tribunal de justia estadual. HC 131164/TO, rel.
Min. Edson Fachin, 24.5.2016. (HC-131164)

(Primeira Turma)
Tipificao de conduta e ausncia de contrarrazes e de intimao do defensor

A Primeira Turma negou provimento a recurso ordinrio em habeas corpus no
qual se discutia nulidade de apelao, em face da ausncia de contrarrazes da defesa e da
intimao do defensor para o julgamento. Debatia-se, tambm, o alcance do disposto no
art. 217-A do Cdigo Penal [Art. 217-A. Ter conjuno carnal ou praticar outro ato
libidinoso com menor de 14 (catorze) anos: Pena - recluso, de 8 (oito) a 15 (quinze)
anos], ou seja, o enquadramento jurdico do fato se ato libidinoso ou estupro de
vulnervel e o princpio da proporcionalidade da pena em relao conduta descrita.
Na espcie, constara na denncia que teria havido a prtica de atos libidinosos no
interior de veculo automotor e que o recorrente teria constrangido a menor ao passar as
mos nas coxas e seios dela. Em juzo, a vtima relatara no ter havido penetrao vaginal,
em oposio ao que afirmado na fase de investigao v. Informativo 833.
A Turma consignou que a hiptese dos autos no configuraria nulidade, tendo em
vista que o advogado do recorrente no seria defensor dativo, mas profissional constitudo
pelo recorrente. Alm disso, o causdico fora regularmente intimado para apresentar
contrarrazes e no o fizera.
Acerca da matria de fundo, destacou que a descrio da denncia faria referncia a
contato fsico havido por dentro da roupa da vulnervel, que fora vitimada em um
conjunto de circunstncias analisadas pelo tribunal de justia estadual. Dessa forma,
estariam presentes os elementos configuradores do delito do art. 217-A do CP, a tipificar o
delito de estupro.
Vencido o Ministro Marco Aurlio (relator), que provia o recurso. RHC 133121/DF,
rel. orig. Min. Marco Aurlio, red. p/o acrdo Min. Edson Fachin 30.8.2016. (RHC-133121)

(Segunda Turma)
Intimao da Defensoria Pblica e sesso de julgamento de HC
151
A intimao pessoal da Defensoria Pblica quanto data de julgamento de habeas

corpus s necessria se houver pedido expresso para a realizao de sustentao oral.
Com base nesse entendimento, a Segunda Turma denegou a ordem. Pleiteava-se,
no caso, a declarao de nulidade de sesso de julgamento de recurso ordinrio em habeas
corpus ante a ausncia de prvia intimao da Defensoria. Alegava-se cerceamento de
defesa.
A Turma reiterou, assim, orientao firmada no julgamento do RHC 116.173/RS
(DJe de 10-9-2013) e do RHC 116.691/RS (DJe de 1-8-2014). HC 134.904/SP, rel. min.
Dias Toffoli, julgamento em 13-9-2016.

(Sexta Turma)
DIREITO PROCESSUAL PENAL. INQUIRIO DE TESTEMUNHAS PELO

MAGISTRADO E AUSNCIA DO MP NA AUDINCIA DE INSTRUO.
No gera nulidade do processo o fato de, em audincia de instruo, o magistrado,
aps o registro da ausncia do representante do MP (que, mesmo intimado, no
compareceu), complementar a inquirio das testemunhas realizada pela defesa,
sem que o defensor tenha se insurgido no momento oportuno nem demonstrado
efetivo prejuzo. Destaca-se, inicialmente, que a ausncia do representante do Ministrio
Pblico ao ato, se prejuzo acarretasse, seria ao prprio rgo acusatrio, jamais defesa, e,
portanto, no poderia ser por esta invocado, porquanto, segundo o que dispe o art. 565
do CPP, "Nenhuma das partes poder arguir nulidade [...] referente a formalidade cuja
observncia s parte contrria interesse". De mais a mais, as modificaes introduzidas
pela Lei n. 11.690/2008 ao art. 212 do CPP no retiraram do juiz a possibilidade de
formular perguntas s testemunhas, a fim de complementar a inquirio, na medida em que
a prpria legislao adjetiva lhe incumbe do dever de se aproximar o mximo possvel da
realidade dos fatos (princpio da verdade real e do impulso oficial), o que afasta o
argumento de violao ao sistema acusatrio. Na hiptese em anlise, a oitiva das
testemunhas pelo magistrado, de fato, obedeceu exigncia de complementaridade, nos
termos do que determina o art. 212 do CPP, pois somente ocorreu aps ter sido registrada
a ausncia do Parquet e dada a palavra defesa para a realizao de seus questionamentos.
Vale ressaltar, ainda, que a jurisprudncia do STJ se posiciona no sentido de que eventual
inobservncia ao disposto no art. 212 do CPP gera nulidade meramente relativa, sendo
necessrio, para seu reconhecimento, a alegao no momento oportuno e a comprovao
do efetivo prejuzo (HC 186.397-SP, Quinta Turma, DJe 28/6/2011; e HC 268.858-RS,
Quinta Turma, DJe 3/9/2013). Precedentes citados: AgRg no REsp 1.491.961-RS, Quinta
152
Turma, DJe 14/9/2015; e HC 312.668-RS, Quinta Turma, DJe 7/5/2015. REsp

1.348.978-SC, Rel. Min. Rogerio Schietti Cruz, Rel. para acrdo Min. Nefi

(Quinta Turma)
DIREITO PROCESSUAL PENAL. INEXIGIBILIDADE DE TERMO DE RECURSO

OU DE RENNCIA NA INTIMAO PESSOAL DO ACUSADO.
Na intimao pessoal do acusado acerca de sentena de pronncia, a ausncia de
apresentao do termo de recurso ou de renncia no gera nulidade do ato. Isso
porque essa exigncia no est prescrita em lei, de modo que a sua ausncia no pode ser
invocada como hbil a anular o ato de intimao. Precedentes citados: HC 183.332-SP,
Quinta Turma, DJe 28/6/2012; e HC 95.479-MG, Sexta Turma, DJe 18/4/2011. RHC
61.365-SP, Rel. Min. Felix Fischer, julgado em 3/3/2016, DJe 14/3/2016.

(Sexta Turma)
DIREITO PROCESSUAL PENAL. NULIDADE EM AO PENAL POR FALTA DE

CITAO DO RU.
Ainda que o ru tenha constitudo advogado antes do oferecimento da denncia na data da priso em flagrante - e o patrono tenha atuado, por determinao do
Juiz, durante toda a instruo criminal, nula a ao penal que tenha condenado o
ru sem a sua presena, o qual no foi citado nem compareceu pessoalmente a
qualquer ato do processo, inexistindo prova inequvoca de que tomou
conhecimento da denncia. De incio, esclarea-se que, em matria de nulidade, orienta
o princpio pas de nullit sans grief que no h nulidade sem que o ato tenha gerado prejuzo
para a acusao ou para a defesa. No se prestigia, portanto, a forma pela forma, mas o fim
atingido pelo ato. Por essa razo, a desobedincia s formalidades estabelecidas na
legislao processual penal s poder acarretar o reconhecimento da invalidade do ato
quando a sua finalidade estiver comprometida, em prejuzo s partes da relao processual.
A demonstrao do prejuzo - que, em alguns casos, por ser evidente, pode decorrer de
simples procedimento lgico do julgador - reconhecida pela jurisprudncia atual como
essencial tanto para a nulidade relativa quanto para a absoluta, conforme retratado pelo
STF por ocasio do julgamento do HC 122.229-SP (Segunda Turma, DJe 29/5/2014).
Nesse contexto, exigncia fundamental ao exerccio do contraditrio o conhecimento,
pelo acusado, de todos os termos da acusao, para que possa participar ativamente da
153
produo de provas e influenciar o convencimento do juiz. A citao, ato essencial e mais

importante do processo, deve ser induvidosa, e sua falta somente poder ser sanada nos
termos do art. 570 do CPP, quando o interessado comparecer espontaneamente aos autos,
demonstrando, de maneira inequvoca, que tomou cincia da denncia que lhe foi
formulada. Quando o advogado constitudo antes do oferecimento da denncia, , de
fato, possvel que ele tenha informado o cliente sobre o desenrolar do processo, mas isso se
trata de mera conjectura que no pode afastar o vcio grave da relao, que se desenvolveu
sem a presena do principal sujeito processual, o ru. Na presente hiptese, a relao
processual no foi constituda de forma vlida, at porque o comparecimento do advogado
nos autos da ao penal tambm no foi espontneo e o processo prosseguiu, em sua
totalidade, sem a presena do acusado. Nem se diga que o prejuzo deixou de ocorrer
porque o advogado particular atuou durante a instruo criminal, pois no se pode perder
de vista que a defesa se desdobra na defesa tcnica e na autodefesa, esta ltima relacionada
possibilidade de que o prprio acusado intervenha, direta e pessoalmente, na realizao
dos atos processuais. Saliente-se, ainda, que a autodefesa no se resume participao do
acusado no interrogatrio judicial, mas h de se estender a todos os atos de que o imputado
participe. Na verdade, desdobra-se a autodefesa em "direito de audincia" e em "direito de
presena", dizer, tem o acusado o direito de ser ouvido e falar durante os atos processuais
(e no apenas, como se verifica no direito brasileiro, em seu interrogatrio judicial), bem
assim o direito de assistir realizao dos atos processuais. O direito em questo implica,
portanto, uma srie de possibilidades para o acusado, quais sejam: (a) presena em juzo; (b)
conhecimento dos argumentos e das concluses da parte contrria; (c) exteriorizao de sua
prpria argumentao; (d) demonstrao dos elementos de fato e de direito que constituem
as suas razes defensivas; e (e) propulso processual. Convm sublinhar que tanto o direito
de audincia quanto o direito de presena podem ser exercitados de forma passiva,
negativa, sem que isso represente ausncia de defesa. , portanto, expresso da autodefesa
o direito ao silncio, reconhecido ao acusado como corolrio de seu direito de no se
autoincriminar (privilege against self incrimination), visto que, de acordo com antigo preceito do
Direito Cannico, ningum pode ser obrigado a produzir prova contra si ou a delatar-se
(nemo tenetur se detegere ou nemo tenetur se ipsum accusare). De igual modo, constitui exerccio de
tal direito a deliberada e voluntria atitude do acusado de no se fazer presente nos atos do
processo criminal, ou mesmo em todo ele. Logo, se de um lado o Estado deve facilitar a
presena do acusado durante o julgamento da causa, h de respeitar, a seu turno, eventual
escolha de ele no comparecer a seus atos. No se trata, pois, de direito indisponvel e
irrenuncivel do ru, tal qual a defesa tcnica - conforme positivado no art. 261 do CPP,
cuja regra ganhou envergadura constitucional com os arts. 133 e 134 da CF -, mas o seu
154
cerceamento enseja grave prejuzo ao acusado, por suprimir dele a possibilidade de

participao ativa na melhor reconstruo histrica dos fatos sob julgamento. REsp
1.580.435-GO, Rel. Min. Rogerio Schietti Cruz, julgado em 17/3/2016, DJe
31/3/2016.
Comutao de Penas
(Terceira Seo)
DIREITO PROCESSUAL PENAL. FALTA GRAVE HOMOLOGADA APS

PUBLICAO DO DECRETO QUE PREVIU COMUTAO DE PENAS.
O benefcio da comutao de penas previsto no Decreto n. 8.172/2013 deve ser
negado quando o apenado tiver praticado falta disciplinar de natureza grave nos
doze meses anteriores publicao do Decreto, mesmo que a respectiva deciso
homologatria tenha sido proferida posteriormente. Inicialmente, no julgamento do
REsp 1.364.192-RS (DJe 17/9/2014), em regime repetitivo, a Terceira Seo definiu que
"no interrompido automaticamente o prazo pela falta grave no que diz respeito
comutao de pena ou indulto, mas a sua concesso dever observar o cumprimento dos
requisitos previstos no Decreto Presidencial pelo qual foram institudos". O Decreto n.
8.172/2013, que tratou da matria de concesso de indulto natalino e comutao de penas,
assim disps: "Art. 5 A declarao do indulto e da comutao de penas previstos neste
Decreto fica condicionada inexistncia de aplicao de sano, reconhecida pelo juzo
competente, em audincia de justificao, garantido o direito ao contraditrio e ampla
defesa, por falta disciplinar de natureza grave, prevista na Lei de Execuo Penal, cometida
nos doze meses de cumprimento da pena, contados retroativamente data de publicao
deste Decreto." A Quinta Turma, interpretando de forma literal o artigo, firmou-se no
sentido de que o prazo de 12 (doze) meses limita to somente a expresso "por falta
disciplinar grave" e no todo o artigo, uma vez que a homologao no fica condicionada
ao mencionado tempo. Em outras palavras, somente a falta grave est condicionada a lapso
anterior ao Decreto, mas o processo administrativo para apurao e a homologao da falta
podem ocorrer aps publicao do Decreto (AgRg no REsp 1.478.459-RS, Quinta
Turma, DJe 25/2/2015; AgRg no REsp 1.593.381-MG, Quinta Turma, DJe 24/8/2016;
HC 317.211-MG, Quinta Turma, DJe 30/5/2016; HC 350.021-SP, Quinta Turma, DJe
28/4/2016). A manuteno do entendimento adotado pacificamente pela Quinta Turma
harmoniza-se com a orientao de ser de natureza declaratria a deciso proferida pelo
Juzo da execuo, seja deferindo progresso seja determinando regresso por faltas graves
155
(STF, HC 115.254-SP, Segunda Turma, DJe 26/2/2016). EREsp 1.549.544-RS, Rel. Min.
Felix Fischer, julgado em 14/9/2016, DJe 30/9/2016.
Medida de Segurana
(Sexta Turma)
DIREITO
PENAL.
SISTEMA
VICARIANTE
IMPOSSIBILIDADE
DE
CONVERSO DE PENA PRIVATIVA DE LIBERDADE EM MEDIDA DE

SEGURANA POR FATOS DIVERSOS.
Durante o cumprimento de pena privativa de liberdade, o fato de ter sido imposta
ao ru, em outra ao penal, medida de segurana referente a fato diverso no
impe a converso da pena privativa de liberdade que estava sendo executada em
medida de segurana. Inicialmente, convm apontar que o sistema vicariante afastou a
imposio cumulativa ou sucessiva de pena e medida de segurana, uma vez que a aplicao
conjunta ofenderia o princpio do ne bis in idem, j que o mesmo indivduo suportaria duas
consequncias em razo do mesmo fato. No caso em anlise, evidencia-se que cada
reprimenda imposta corresponde a um fato distinto. Portanto, no h que se falar em
ofensa ao sistema vicariante, porquanto a medida de segurana refere-se a um fato
especfico e a aplicao da pena privativa de liberdade correlaciona-se a outro fato e delito.
Deciso monocrtica citada: HC 137.547-RJ, Rel. Min. Jorge Mussi, DJe 1/2/2013. HC
275.635-SP, Rel. Min. Nefi Cordeiro, julgado em 8/3/2016, DJe 15/3/2016.
Execuo Provisria da Pena

(Plenrio)
Presuno de inocncia e execuo provisria de condenao criminal

A execuo provisria de acrdo penal condenatrio proferido em julgamento de
apelao, ainda que sujeito a recurso especial ou extraordinrio, no compromete o
princpio constitucional da presuno de inocncia. Esse o entendimento do Plenrio, que,
por maioria, denegou a ordem em habeas corpus que visava a desconstituio de acrdo
que, em sede de apelao, determinara a imediata priso do paciente por fora de sentena
condenatria de primeiro grau. A Corte afirmou que o tema relacionado com a execuo
provisria de sentenas penais condenatrias envolveria reflexo sobre a) o alcance do
princpio da presuno da inocncia aliado b) busca de necessrio equilbrio entre esse
princpio e a efetividade da funo jurisdicional penal. Tal equilbrio deveria atender a
156
valores caros no apenas aos acusados, mas tambm sociedade, diante da realidade do
intrincado e complexo sistema de justia criminal brasileiro. A possibilidade da execuo
provisria da pena privativa de liberdade seria orientao a prevalecer na jurisprudncia do
STF, mesmo na vigncia da CF/1988 (HC 68.726/DF, DJU de 20.11.1992, e HC
74.983/RS, DJU de 29.8.1997). Essa orientao seria ilustrada, ainda, pelos Enunciados
716 e 717 da Smula do STF (Admite-se a progresso de regime de cumprimento da pena
ou a aplicao imediata de regime menos severo nela determinada, antes do trnsito em
julgado da sentena condenatria, e No impede a progresso de regime de execuo da
pena, fixada em sentena no transitada em julgado, o fato de o ru se encontrar em priso
especial, respectivamente). O plexo de regras e princpios garantidores da liberdade
previsto em nossa legislao princpios do devido processo legal, da ampla defesa, do
contraditrio, do juiz natural, da inadmissibilidade de obteno de provas por meios
ilcitos, da no auto-incriminao, com todos os seus desdobramentos de ordem prtica,
como o direito de igualdade entre as partes, o direito defesa tcnica plena e efetiva, o
direito de presena, o direito ao silncio, o direito ao prvio conhecimento da acusao e
das provas produzidas, a possibilidade de contradit-las, com o consequente
reconhecimento da ilegitimidade de condenao que no esteja devidamente fundamentada
e assentada em provas produzidas sob o crivo do contraditrio revelaria quo distante
se estaria da frmula inversa, em que ao acusado incumbiria demonstrar sua inocncia,
fazendo prova negativa das faltas que lhe fossem imputadas.
O Plenrio ressaltou que, antes de prolatada a sentena penal, haveria de se manter
reservas de dvida acerca do comportamento contrrio ordem jurdica, o que levaria a
atribuir ao acusado, para todos os efeitos mas, sobretudo, no que se refere ao nus da
prova da incriminao , a presuno de inocncia. Nessa senda, a eventual condenao
representaria juzo de culpabilidade, que deveria decorrer da logicidade extrada dos
elementos de prova produzidos em regime de contraditrio no curso da ao penal. Para o
sentenciante de primeiro grau, ficaria superada a presuno de inocncia por um juzo de
culpa pressuposto inafastvel para condenao , embora no definitivo, j que sujeito,
se houver recurso, reviso por tribunal de hierarquia imediatamente superior. Nesse juzo
de apelao, de ordinrio, ficaria definitivamente exaurido o exame sobre os fatos e provas
da causa, com a fixao, se fosse o caso, da responsabilidade penal do acusado. Ento, ali
que se concretizaria, em seu sentido genuno, o duplo grau de jurisdio, destinado ao
reexame de deciso judicial em sua inteireza, mediante ampla devolutividade da matria
deduzida na ao penal, tivesse ela sido apreciada ou no pelo juzo a quo. Ao ru ficaria
assegurado o direito de acesso, em liberdade, a esse juzo de segundo grau, respeitadas as
prises cautelares porventura decretadas. Desse modo, ressalvada a estreita via da reviso
157
criminal, seria, portanto, no mbito das instncias ordinrias que se exauriria a possibilidade
de exame de fatos e provas e, sob esse aspecto, a prpria fixao da responsabilidade
criminal do acusado. Portanto, os recursos de natureza extraordinria no configurariam
desdobramentos do duplo grau de jurisdio, porquanto no seriam recursos de ampla
devolutividade, j que no se prestariam ao debate da matria ftica e probatria. Noutras
palavras, com o julgamento implementado pelo tribunal de apelao, ocorreria uma espcie
de precluso da matria envolvendo os fatos da causa. Os recursos ainda cabveis para
instncias extraordinrias do STJ e do STF recurso especial e extraordinrio teriam
mbito de cognio estrito matria de direito. Nessas circunstncias, tendo havido, em
segundo grau, juzo de incriminao do acusado, fundado em fatos e provas insuscetveis
de reexame pela instncia extraordinria, pareceria inteiramente justificvel a relativizao e
at mesmo a prpria inverso, para a situao concreta, do princpio da presuno de
inocncia at ento observado. Faria sentido, portanto, negar efeito suspensivo aos
recursos extraordinrios, como o fazem o art. 637 do CPP e o art. 27, 2, da Lei
8.038/1990.
A Corte destacou, outrossim, que, com relao previso constitucional da
presuno de no culpabilidade, ter-se-ia de consider-la a sinalizao de um instituto
jurdico, ou o desenho de garantia institucional, sendo possvel o estabelecimento de
determinados limites. Assim, a execuo da pena na pendncia de recursos de natureza
extraordinria no comprometeria o ncleo essencial do pressuposto da no culpabilidade,
na medida em que o acusado tivesse sido tratado como inocente no curso de todo o
processo ordinrio criminal, observados os direitos e as garantias a ele inerentes, bem como
respeitadas as regras probatrias e o modelo acusatrio atual. Nessa trilha, alis, haveria o
exemplo recente da LC 135/2010 - Lei da Ficha Limpa, que, em seu art. 1, I,
expressamente consagraria como causa de inelegibilidade a existncia de sentena
condenatria por crimes nela relacionados, quando proferidas por rgo colegiado. A
presuno de inocncia no impediria que, mesmo antes do trnsito em julgado, o acrdo
condenatrio produzisse efeitos contra o acusado. De todo modo, no se poderia
desconhecer que a jurisprudncia que assegura, em grau absoluto, o princpio da presuno
da inocncia a ponto de negar executividade a qualquer condenao enquanto no
esgotado definitivamente o julgamento de todos os recursos, ordinrios e extraordinrios
teria permitido e incentivado a indevida e sucessiva interposio de recursos da mais
variada espcie, com indisfarados propsitos protelatrios. Visaria, no raro,
configurao da prescrio da pretenso punitiva ou executria. Cumpriria ao Poder
Judicirio e, sobretudo, ao STF, garantir que o processo nico meio de efetivao do
jus puniendi estatal resgatasse sua inafastvel funo institucional. A retomada da
158
tradicional jurisprudncia, de atribuir efeito apenas devolutivo aos recursos especial e

extraordinrio como previsto em textos normativos seria, sob esse aspecto,
mecanismo legtimo de harmonizar o princpio da presuno de inocncia com o da
efetividade da funo jurisdicional.
O Plenrio asseverou que seria possvel tanto a ocorrncia de equvocos nos juzos
condenatrios proferidos pelas instncias ordinrias quanto em relao s instncias
extraordinrias. Todavia, para essas eventualidades, sempre haveria outros mecanismos
aptos a inibir consequncias danosas para o condenado, suspendendo, se necessrio, a
execuo provisria da pena. Assim sendo, medidas cautelares de outorga de efeito
suspensivo ao recurso extraordinrio ou especial seriam instrumentos inteiramente
adequados e eficazes para controlar situaes de injustia ou excessos em juzos
condenatrios recorridos. Por outro lado, a ao constitucional do habeas corpus
igualmente comporia o conjunto de vias processuais com inegvel aptido para controlar
eventuais atentados aos direitos fundamentais decorrentes da condenao do acusado.
Portanto, mesmo que exequvel provisoriamente a sentena penal contra si proferida, o
acusado no estaria desamparado da tutela jurisdicional em casos de flagrante violao de
direitos. Vencidos os Ministros Marco Aurlio, Rosa Weber, Celso de Mello e Ricardo
Lewandowski (Presidente), que, ao concederem a ordem, mantinham a jurisprudncia
firmada a partir do julgamento do HC 84.078/MG (DJe de 26.2.2010), no sentido de que a
priso antes do trnsito em julgado da condenao somente poderia ser decretada a ttulo
cautelar, e de que a ampla defesa no poderia ser visualizada de modo restrito, porquanto
englobaria todas as fases processuais, inclusive as recursais de natureza extraordinria.
HC 126292/SP, rel. Min. Teori Zavascki, 17.2.2016. (HC-126292)

(Plenrio)
Execuo provisria da pena e trnsito em julgado - 2

Em concluso de julgamento, o Plenrio, por maioria, indeferiu medida cautelar em
aes declaratrias de constitucionalidade e conferiu interpretao conforme Constituio ao
art. 283 do Cdigo de Processo Penal (CPP) (Art. 283. Ningum poder ser preso seno em
flagrante delito ou por ordem escrita e fundamentada da autoridade judiciria competente, em
decorrncia de sentena condenatria transitada em julgado ou, no curso da investigao ou do
processo, em virtude de priso temporria ou priso preventiva). Dessa forma, permitiu a
execuo provisria da pena aps a deciso condenatria de segundo grau e antes do trnsito
em julgado v. Informativo 837.
159
O Tribunal assentou que a execuo provisria de acrdo penal condenatrio

proferido em grau de apelao, ainda que sujeito a recurso especial ou extraordinrio, no
compromete o princpio constitucional da presuno de inocncia afirmado pelo art. 5, LVII,
da Constituio Federal (CF). Esse entendimento no contrasta com o texto do art. 283 do
CPP.
A Corte ressaltou que, de acordo com os arts. 995 e 1.029, 5, do Cdigo de Processo
Civil (CPC), excepcional a possibilidade de atribuir efeito suspensivo aos recursos especial e
extraordinrio na seara criminal. A regra geral continua a ser o recebimento desses recursos
excepcionais com efeito meramente devolutivo.
Entretanto, possvel atribuir-se efeito suspensivo diante de teratologia ou abuso de
poder. Dessa forma, as decises jurisdicionais no impugnveis por recursos dotados de efeito
suspensivo tm eficcia imediata. Assim, aps esgotadas as instncias ordinrias, a condenao
criminal poder provisoriamente surtir efeito imediato do encarceramento, uma vez que o
acesso s instncias extraordinrias se d por meio de recursos que so ordinariamente dotados
de efeito meramente devolutivo.
No se pode afirmar que, exceo das prises em flagrante, temporria, preventiva e
decorrente de sentena condenatria transitada em julgado, todas as demais formas de priso
foram revogadas pelo art. 283 do CPP, com a redao dada pela Lei 12.403/2011, haja vista o
critrio temporal de soluo de antinomias previsto no art. 2, 1, da Lei 4.657/1942 (Lei de
Introduo s Normas do Direito Brasileiro). Se assim o fosse, a concluso seria pela
prevalncia da regra que dispe ser meramente devolutivo o efeito dos recursos ao Superior
Tribunal de Justia (STJ) e ao Supremo Tribunal Federal (STF), visto que os arts. 995 e 1.029,
5, do CPC tm vigncia posterior regra do art. 283 do CPP. Portanto, no h antinomia
entre o que dispe o art. 283 do CPP e a regra que confere eficcia imediata aos acrdos
proferidos por tribunais de apelao.
Ademais, a quantidade de magistrados com assento no STF e no STJ repele qualquer
interpretao que queira fazer desses tribunais cortes revisoras universais. Isso afasta a
pretenso sucessiva de firmar o STJ como local de incio da execuo da pena.
A finalidade que a Constituio persegue no outorgar uma terceira ou quarta chance
para a reviso de um pronunciamento jurisdicional com o qual o sucumbente no se conforma
e considera injusto. O acesso individual s instncias extraordinrias visa a propiciar ao STF e
ao STJ o exerccio de seus papis de estabilizadores, uniformizadores e pacificadores da
interpretao das normas constitucionais e do direito infraconstitucional. Por isso, o art. 102,
3, da Constituio Federal exige demonstrao de repercusso geral das questes
constitucionais debatidas no recurso extraordinrio. Portanto, ao recorrente cabe demonstrar
que, no julgamento de seu caso concreto, malferiu-se um preceito constitucional e que h,
160
necessariamente, a transcendncia e relevncia da tese jurdica a ser afirmada pela Suprema

Corte.
a Constituio que ala o STF primordialmente a servio da ordem jurdica
constitucional e igualmente eleva o STJ a servio da ordem jurdica. Isso est claro no art. 105,
III, da CF, quando se observam as hipteses de cabimento do recurso especial, todas direta ou
indiretamente vinculadas tutela da ordem jurdica infraconstitucional. Nem mesmo o
excessivo apego literalidade da regra do art. 5, LVII, da CF, a qual, nessa concepo, imporia
sempre o trnsito em julgado, seria capaz de conduzir soluo diversa.
O ministro Roberto Barroso acrescentou que, por no se discutir fatos e provas nas
instncias extraordinrias, h certeza quanto autoria e materialidade. Dessa forma, impe-se,
por exigncia constitucional em nome da ordem pblica, o incio do cumprimento da pena, sob
o risco de descrdito e desmoralizao do sistema de justia.
Alm disso, enfatizou que a presuno de inocncia princpio no regra e,
como tal, pode ser ponderado com outros princpios e valores constitucionais que tenham a
mesma estatura.
Portanto, o peso da presuno da inocncia ou no culpabilidade, aps a condenao
em segundo grau de jurisdio, fica muito mais leve, muito menos relevante, em contraste com
o peso do interesse estatal de que os culpados cumpram pena em tempo razovel. Desse modo,
o estado de inocncia vai-se esvaindo medida que a condenao se vai confirmando.
Vencidos os ministros Marco Aurlio (relator), Rosa Weber, Ricardo Lewandowski e
Celso de Mello, que deferiam a medida cautelar para reconhecer a constitucionalidade do art.
283 do CPP e determinar a suspenso de execuo provisria de pena cuja deciso ainda no
houvesse transitado em julgado. Afirmavam que a execuo provisria da pena, por tratar o
imputado como culpado, configuraria punio antecipada e violaria a presuno de inocncia,
bem como a disposio expressa do art. 283 do CPP. Tambm pontuavam que a presuno de
inocncia exige que o ru seja tratado como inocente no apenas at o exaurimento dos
recursos ordinrios, mas at o trnsito em julgado da condenao.
Vencido, parcialmente, o ministro Dias Toffoli, que acolhia o pedido sucessivo para
determinar a suspenso de execuo provisria de ru cuja culpa estivesse sendo questionada
no STJ. Segundo o ministro, esse Tribunal desempenha o relevante papel de uniformizar a
aplicao da lei federal nacionalmente.
Todavia, no mbito do STF, o recurso extraordinrio no teria mais o carter subjetivo.
Afinal, a questo nele debatida dever ter repercusso geral e ultrapassar os limites subjetivos
do caso concreto, o que, geralmente no existe em matria criminal. Ademais, a jurisprudncia
no sentido de que a questo do contraditrio e da ampla defesa matria infraconstitucional.
ADC 43 MC/DF, rel. min. Marco Aurlio, julgamento em 5-10-2016.
161
ADC 44 MC/DF, rel. min. Marco Aurlio, julgamento em 5-10-2016.
Execuo Penal
(Plenrio)
Repercusso Geral
Regime de cumprimento de pena e execuo penal

O Plenrio, em concluso de julgamento e por maioria, deu parcial provimento a
recurso extraordinrio em que se discutia a possibilidade de cumprimento de pena em
regime menos gravoso, diante da impossibilidade de o Estado fornecer vagas para o
cumprimento no regime originalmente estabelecido em condenao penal v.
Informativo 810. Na espcie, o acrdo recorrido fixara a priso em regime domiciliar a
condenado pena de 5 anos e 4 meses de recluso, em razo da no existncia de
estabelecimento destinado ao regime semiaberto que atendesse todos os requisitos da LEP.
A Corte determinou que, havendo viabilidade, ao invs da priso domiciliar, se observasse:
a) a sada antecipada do sentenciado no regime com falta de vagas; b) a liberdade
eletronicamente monitorada do recorrido, enquanto em regime semiaberto; e c) o
cumprimento de penas restritivas de direito e/ou estudo aps progresso ao regime aberto.
Assentou, assim, em sede de repercusso geral, o entendimento de que: a) a falta de
estabelecimento penal adequado no autorizaria a manuteno do condenado em regime
prisional mais gravoso; b) os juzes da execuo penal poderiam avaliar os estabelecimentos
destinados aos regimes semiaberto e aberto, para qualificao como adequados a tais
regimes. Seriam aceitveis estabelecimentos que no se qualificassem como colnia
agrcola, industrial (regime semiaberto) ou casa de albergado ou estabelecimento
adequado (regime aberto) (art. 33, 1, b e c); c) havendo dficit de vagas, deveria
ser determinada: 1) a sada antecipada de sentenciado no regime com falta de vagas; 2) a
liberdade eletronicamente monitorada ao sentenciado que sasse antecipadamente ou fosse
posto em priso domiciliar por falta de vagas; 3) o cumprimento de penas restritivas de
direito e/ou estudo ao sentenciado que progredisse ao regime aberto. Outrossim, at que
fossem estruturadas as medidas alternativas propostas, poderia ser deferida a priso
domiciliar ao sentenciado. O Tribunal ressaltou, ainda, que o CNJ deveria apresentar: a) em
180 dias, contados da concluso do julgamento: 1) projeto de estruturao do Cadastro
Nacional de Presos, com etapas e prazos de implementao, devendo o banco de dados
conter informaes suficientes para identificar os mais prximos da progresso ou extino
da pena; 2) relatrio sobre a implantao das centrais de monitorao e penas alternativas,
acompanhado, se for o caso, de projeto de medidas ulteriores para desenvolvimento dessas
162
estruturas; e b) em um ano, relatrio com projetos para: 1) expanso do Programa Comear

de Novo e adoo de outras medidas buscando o incremento da oferta de estudo e de
trabalho aos condenados; e 2) aumento do nmero de vagas nos regimes semiaberto e
aberto.
A Corte destacou que o sistema progressivo de cumprimento de penas no estaria
funcionando a contento. Haveria falta de vagas nos regimes semiaberto e aberto, este
ltimo sendo desprezado por vrias unidades da Federao. Assim, a lei prev 3 degraus da
progresso, mas o ltimo grau simplesmente no existiria em mais da metade do Pas. Por
outro lado, na prtica, os modelos de estabelecimentos de cumprimento de pena,
necessariamente adequados aos regimes semiaberto e aberto (CP, art. 33, 1, b e c),
teriam sido abandonados. Desse modo, os presos dos referidos regimes estariam sendo
mantidos nos mesmos estabelecimentos que os presos em regime fechado e provisrios.
Contudo, a possibilidade de manuteno de condenado em regime mais gravoso, na
hiptese de inexistir vaga em estabelecimento adequado ao seu regime, seria uma questo
ligada a duas garantias constitucionais em matria penal da mais alta relevncia: a
individualizao da pena (CF, art. 5, XLVI) e a legalidade (CF, art. 5, XXXIX). O sistema
brasileiro teria sido formatado tendo o regime de cumprimento da pena como ferramenta
central da individualizao da sano, importante na fase de aplicao (fixao do regime
inicial) e capital na fase de execuo (progresso de regime). Assim, a inobservncia do
direito progresso de regime, mediante manuteno do condenado em regime mais
gravoso, ofenderia o direito individualizao da pena. A violao ao princpio da
legalidade seria ainda mais evidente. Conforme art. 5, XXXIX, da CF, as penas devem ser
previamente cominadas em lei. A legislao brasileira prev o sistema progressivo de
cumprimento de penas. Logo, assistiria ao condenado o direito a ser inserido em um
regime inicial compatvel com o ttulo condenatrio e a progredir de regime de acordo com
seus mritos. A manuteno do condenado em regime mais gravoso seria um excesso de
execuo, com violao a direitos dele. Em outra perspectiva, haveria que ser rechaada
qualquer possibilidade de ponderar os direitos dos condenados individualizao da pena e
execuo da pena de acordo com a lei e com os interesses da sociedade na manuteno da
segurana pblica. No se poderia negar o dever do Estado de proteger os bens jurdicos
penalmente relevantes. A proteo integridade da pessoa e ao seu patrimnio contra
agresses injustas estaria na raiz da prpria ideia de Estado Constitucional. Em suma, o
Estado teria o dever de proteger os direitos fundamentais contra agresses injustas de
terceiros, como corolrio do direito segurana (CF, art. 5). No entanto, a execuo de
penas corporais em nome da segurana pblica s se justificaria com a observncia de
estrita legalidade. Regras claras e prvias seriam indispensveis. Permitir que o Estado
163
executasse a pena de forma deliberadamente excessiva seria negar no s o princpio da

legalidade, mas a prpria dignidade humana dos condenados (CF, art. 1, III). Por mais
grave que fosse o crime, a condenao no retiraria a humanidade da pessoa condenada.
Ainda que privados de liberdade e dos direitos polticos, os condenados no se tornariam
simples objetos de direito (CF, art. 5, XLIX).
O Plenrio asseverou que, atualmente, haveria duas alternativas de tratamento do
sentenciado que progredisse de regime quando no houvesse vagas suficientes. Ou seria
mantido no regime mais gravoso ao que teria direito (fechado), ou seria colocado em
regime menos gravoso (priso domiciliar). Contudo, j no bastaria apenas afirmar o direito
ao regime previsto na lei ou ao regime domiciliar. Apesar de ser imprescindvel cobrar dos
poderes pblicos solues definitivas para a falta de vagas pela melhoria da
administrao das vagas existentes ou pelo aumento do nmero de vagas , no haveria,
porm, soluo imediata possvel. Desse modo, seria necessrio verificar o que fazer com
os sentenciados se a situao de falta de vagas estivesse configurada. A priso domiciliar
seria uma alternativa de difcil fiscalizao e, isolada, de pouca eficcia. Todavia, no
deveria ser descartada sua utilizao, at que fossem estruturadas outras medidas, como as
anteriormente mencionadas. Desse modo, seria preciso avanar em propostas de medidas
que, muito embora no fossem to gravosas como o encarceramento, no estivessem to
aqum do necessrio e suficiente para reprovao e preveno do crime (CP, art. 59). As
medidas em questo no pretenderiam esgotar as alternativas a serem adotadas pelos juzos
de execues penais no intuito de equacionar os problemas de falta de vagas nos regimes
adequados ao cumprimento de pena. As peculiaridades de cada regio e de cada
estabelecimento prisional poderiam recomendar o desenvolvimento dessas medidas em
novas direes. Assim, seria conveniente confiar s instncias ordinrias margem para
complementao e execuo das medidas. O fundamental seria afastar o excesso da
execuo manuteno do sentenciado em regime mais gravoso e dar aos juzes das
execues penais a oportunidade de desenvolver solues que minimizassem a insuficincia
da execuo, como se daria com o cumprimento da sentena em priso domiciliar ou outra
modalidade sem o rigor necessrio. Vencido o Ministro Marco Aurlio, que desprovia o
recurso por entender que o acrdo recorrido teria observado a jurisprudncia do STF na
matria, devendo ser considerados os parmetros objetivos e subjetivos do recurso em
comento. RE 641320/RS, rel. Min. Gilmar Mendes, 11.5.2016. (RE-641320)

(Plenrio)
164
PSV: regime de cumprimento de pena e vaga em estabelecimento penal

(Enunciado 56 da Smula Vinculante)
O Plenrio, em concluso de julgamento e por maioria, acolheu proposta de edio
de enunciado de smula vinculante com o seguinte teor: A falta de estabelecimento penal
adequado no autoriza a manuteno do condenado em regime prisional mais gravoso,
devendo-se observar, nessa hiptese, os parmetros fixados no RE 641.320/RS v.
Informativo 777. O Ministro Ricardo Lewandowski (Presidente) reajustou voto proferido
em assentada anterior, acatando, assim, proposta redacional sugerida pelo Ministro Roberto
Barroso. Vencido o Ministro Marco Aurlio, que aprovava a proposta originalmente
apresentada pelo Defensor Pblico-Geral Federal (O princpio constitucional da
individualizao da pena impe seja esta cumprida pelo condenado, em regime mais
benfico, aberto ou domiciliar, inexistindo vaga em estabelecimento adequado, no local da
execuo). PSV 57/DF, 29.6.2016. (PSV-57)

(Plenrio)
Regresso de regime: inadimplemento de pena de multa e cometimento de

novo crime
O Plenrio, em julgamento conjunto e por maioria, negou provimento a agravos
regimentais em execues penais referentes a condenados nos autos da AP 470/MG (DJe
de 22.4.2013). No primeiro caso, o agravante, durante o cumprimento da pena em regime
semiaberto, fora condenado pela justia comum em outro processo, tendo em conta crimes
praticados concomitantemente ao cumprimento da reprimenda. Insurgia-se, ento, contra a
deciso que determinara a regresso de regime. O Colegiado aduziu que a prtica de fato
definido como crime doloso no curso da execuo penal acarreta a regresso de regime.
Vencido o Ministro Marco Aurlio, que provia o agravo. Reputava que o processo-crime
ainda estaria em curso na justia comum, sem poder repercutir, portanto, no cumprimento
de pena j formalizada. No segundo caso, a progresso de regime da sentenciada fora
condicionada ao adimplemento da pena de multa. Para obter esse direito, a agravante
realizara acordo de parcelamento do valor, razo pela qual progredira. Posteriormente,
deixara de pagar as parcelas, a implicar a regresso. O Tribunal entendeu que o
inadimplemento injustificado das parcelas da pena de multa autoriza a regresso no regime
prisional. Vencido o Ministro Marco Aurlio, que provia o agravo, ao fundamento de que o
descumprimento de pena de multa no implicaria a sua transformao em reprimenda
restritiva de liberdade. EP 8 ProgReg-AgR/DF, rel. Min. Roberto Barroso, 1.7.2016. (EP8) EP 16 Agr-terceiro/DF, rel. Min. Roberto Barroso, 1.7.2016. (EP-16)
165

(Segunda Turma)
Cumprimento de pena em penitenciria federal de segurana mxima e progresso

de regime
O cumprimento de pena em penitenciria federal de segurana mxima por motivo
de segurana pblica no compatvel com a progresso de regime prisional.
Com base nesse entendimento, a Segunda Turma, por maioria, no conheceu de
habeas corpus em que se discutia a possibilidade da concesso do benefcio em face de
seu deferimento por juiz federal sem que houvesse a impugnao da deciso pela via
recursal.
No caso, o juzo da execuo penal suscitou conflito de competncia ao ser
comunicado de que a benesse da progresso de regime fora concedida ao paciente. O
Superior Tribunal de Justia (STJ), ao resolver o conflito, cassou a progresso.
A Segunda Turma afirmou que a transferncia do apenado para o sistema federal
tem, em regra, como fundamento razes que atestam que, naquele momento, o condenado
no tem mrito para progredir de regime. Observou que a transferncia seria cabvel no
interesse da segurana pblica ou do prprio preso (Lei 11.671/2008, art. 3).
Frisou que o paciente seria lder de organizao criminosa. Ademais, mesmo sem
cometer infraes disciplinares, o preso que pertencesse associao criminosa no
satisfaria aos requisitos subjetivos para a progresso de regime. A pertinncia sociedade
criminosa seria crime e tambm circunstncia reveladora da falta de condies de progredir
a regime prisional mais brando. A Segunda Turma ainda registrou que a manuteno do
condenado em regime fechado, com base na falta de mrito do apenado, no seria
incompatvel com a jurisprudncia do STF.
Vencida a ministra Crmen Lcia, que concedia a ordem para que fosse assegurado
ao condenado o regime semiaberto. Pontuava configurar constrangimento ilegal o
afastamento pelo STJ, em conflito de competncia, da deciso transitada em julgado que
deferira ao paciente a progresso de regime. HC 131.649/RJ, rel. orig. min. Crmen Lcia,
rel. p/ac. min. Dias Toffoli, julgamento em 6-9-2016.

(Sexta Turma)
DIREITO PROCESSUAL PENAL. COMPETNCIA PARA EXPEDIO DE GUIA

DE RECOLHIMENTO DE RU EM EXECUO PROVISRIA DE PENA.
166
Em execuo provisria de pena fixada em ao penal originria, a expedio de

guia de recolhimento de ru cabe ao tribunal competente para process-la e julgla. De fato, o art. 105 da Lei n. 7.210/1984 (que deve ser conjugado com o art. 2 da
mesma lei, respeitante execuo provisria da pena) dispe que: "Transitando em julgado
a sentena que aplicar pena privativa de liberdade, se o ru estiver ou vier a ser preso, o Juiz
ordenar a expedio de guia de recolhimento para a execuo". Sobre o tema, h doutrina
no sentido de que "regra geral a de que cabe ao juiz da ao a competncia para a
execuo da sentena, nela proferida, afinal". De acordo com essa vertente doutrinria, o
incio da execuo da reprimenda compete ao juiz "perante o qual correu a ao penal,
pouco importando tenha a executar a sentena por ele prprio proferida, ou a substituda a
essa, em virtude do provimento dado, no todo ou em parte, a recurso, ordinrio,
extraordinrio ou misto (reviso), interposto contra aquela sentena". Por fim, na mesma
linha, existe entendimento doutrinrio no vis de que "compete aos tribunais superiores a
execuo quando se trata de competncia originria da respectiva Corte, ainda que o
acrdo por esta proferido tenha sido reformado pelo Supremo Tribunal Federal". EDcl
no REsp 1.484.415-DF, Rel. Min. Rogerio Schietti Cruz, julgado em 3/3/2016, DJe
14/4/2016.

(Sexta Turma)
DIREITO PROCESSUAL PENAL. EXECUO PROVISRIA DE PENA EM

AO PENAL ORIGINRIA.
possvel a execuo provisria de pena imposta em acordo condenatrio
proferido em ao penal de competncia originria de tribunal. Inicialmente, ao que
tudo est a indicar, a deciso proferida pela composio plena do STF no HC 126.292-SP
(julgado em 17/2/2016, ainda no publicado) sufragou pensamento de que o direito
disciplina prtica, necessariamente ancorada na realidade. Deveras, em diversos pontos dos
votos dos eminentes Ministros que participaram da sesso, assinalou-se, como mvel para a
referida guinada jurisprudencial, a gravidade do quadro de "desarrumao" do sistema
punitivo brasileiro, mxime por permitir a postergao da definio do juzo de
condenao, merc dos inmeros recursos previstos na legislao processual penal. Diante
dessa pletora de meios impugnativos, que engendra, a cada instncia inaugurada no curso
processual, uma infindvel reapreciao dos mesmos temas j anteriormente debatidos, a
Suprema Corte acabou assumindo, na dico de Ministro daquela Corte, "papel decisivo
nessa rearrumao". Em verdade, a possibilidade de priso aps a condenao em segunda
instncia, quando se esgota a anlise dos fatos e das provas, coerente com praticamente
167
todos os tratados e convenes internacionais que versam direitos humanos. Atenta-se,

ainda, previso contida no art. 283 do CPP ("Ningum poder ser preso seno em
flagrante delito ou por ordem escrita e fundamentada da autoridade judiciria competente,
em decorrncia de sentena condenatria transitada em julgado ou, no curso da
investigao ou do processo, em virtude de priso temporria ou priso preventiva"), cuja
redao dada pela Lei n. 12.403/2011 veio encampar a jurisprudncia at ento consolidada
do STF, no sentido de que toda priso, antes do trnsito em julgado, teria natureza cautelar.
Ora, fato que a redao desse artigo encontra sua essncia no princpio constitucional da
presuno de no culpabilidade. Logo, se o prprio Pretrio Excelso, ao interpretar esse
princpio constitucional, entendeu pela possibilidade de execuo provisria da pena aps a
prolao de acrdo condenatrio, no se verifica como uma interpretao a regra
infraconstitucional possa contraditar o alcance de sentido que foi emprestado ao princpio
que d sustentao a essa prpria regra infraconstitucional, porquanto, sob a perspectiva
kelseniana, as normas inscritas na Carta Maior se encontram no topo da pirmide
normativa, qual todo o sistema jurdico deve se conformar. Diante disso, no h como
pretender que sejam sobrepostas a interpretao e o alcance do art. 283 do CPP espcie,
de modo a afastar o entendimento manifestado pelo STF, porquanto, ao fim e ao cabo, as
normas infraconstitucionais que devem se harmonizar com a Constituio, e no o
contrrio. A compreenso externada pelo Supremo, por ocasio do julgamento do HC
126.292-SP, poderia ser resumida na concluso de que o recurso especial, tal como o
recurso extraordinrio, por ser desprovido de efeito suspensivo, no obsta o incio da
execuo provisria da pena, sem que isso importe em inobservncia ao princpio da no
culpabilidade, porquanto "o acusado foi tratado como inocente no curso de todo o
processo ordinrio criminal, observados os direitos e as garantias a ele inerentes, bem como
respeitadas as regras probatrias e o modelo acusatrio atual. No incompatvel com a
garantia constitucional autorizar, a partir da, ainda que cabveis ou pendentes de
julgamento de recursos extraordinrios, a produo dos efeitos prprios da
responsabilizao criminal reconhecida pelas instncias ordinrias" (excerto de voto de
Ministro daquela Corte). Como o mencionado acrdo ainda no foi publicado, possvel
que ele venha a ser integrado e modelado, de modo a fornecer elementos mais precisos e
objetivos para se saber, efetivamente, a partir de qual momento poder ser autorizado o
incio da execuo da pena, confirmada (ou imposta) em acrdo condenatrio. Contudo,
isso no implica afastar a possibilidade de o julgador, dentro de seu inerente poder geral de
cautela, atribuir, no exerccio da jurisdio extraordinria, efeito suspensivo ao REsp ou RE
e, com isso, obstar a execuo provisria da pena. Isso seria possvel, por exemplo, em
situaes excepcionais, nas quais estivesse caracterizada a verossimilhana das alegaes
168
deduzidas na impugnao extrema, de modo que se pudesse constatar, vol d'oiseau, a

manifesta contrariedade do acrdo com a jurisprudncia consolidada da Corte a quem se
destina a impugnao. Por fim, necessrio se ressaltar que nenhum acrscimo s
instituies e ao funcionamento do sistema de justia criminal resulta da no vinculao de
magistrados clara diviso de competncias entre os diversos rgos judicirios, com base
na qual cabe ao STJ a interpretao do direito federal e ao STF a interpretao da CF,
motivo pelo qual se deve dar efetivo e imediato cumprimento nova interpretao dada,
pelo STF, aos limites e ao alcance da presuno de no culpabilidade (art. 5, inc. LVII).
EDcl no REsp 1.484.415-DF, Rel. Min. Rogerio Schietti Cruz, julgado em 3/3/2016,
DJe 14/4/2016.

(Corte Especial)
DIREITO PROCESSUAL PENAL. EXECUO PROVISRIA DE PENA.

Pendente o trnsito em julgado do acrdo condenatrio apenas pela interposio
de recurso de natureza extraordinria, possvel a execuo de pena. Numa
mudana vertiginosa de paradigma, o STF, no julgamento do HC 126.292-SP (Tribunal
Pleno, DJe 17/5/2016), mudou sua orientao para permitir, sob o status de cumprimento
provisrio da pena, a expedio de mandado de priso depois de exaurido o duplo grau de
jurisdio. Em verdade, pelas razes colhidas do voto condutor, o exaurimento da
cognio de matria ftica o balizador determinante a autorizar a execuo provisria da
pena. No se cogita, portanto, de priso preventiva. Em outros termos, pendente o trnsito
em julgado apenas pela interposio de recurso de natureza extraordinria, possvel
iniciar-se o cumprimento da pena, sem ofensa ao direito fundamental inserto no art. 5,
LVII, da CF. Nesses moldes, possvel iniciar-se o cumprimento da pena, pendente o
trnsito em julgado, porque eventual recurso de natureza extraordinria no , em regra,
dotado de efeito suspensivo. QO na APn 675-GO, Rel. Min. Nancy Andrighi, julgado
em 6/4/2016, DJe 26/4/2016.
Priso
(Segunda Turma)
Lei 13.257/2016 e pedido superveniente

A Segunda Turma rejeitou embargos de declarao em agravo regimental em habeas
corpus no qual pretendido o reexame da causa, porm, concedeu a ordem de ofcio para
que o tribunal de origem competente verifique se a embargante faz jus novel priso
169
domiciliar nos termos da Lei 13.257/2016. Na espcie, a embargante pleiteava o

acolhimento dos embargos, com efeitos infringentes, para fins de revogao da sua
custdia preventiva ou a concesso da ordem de ofcio para substituir a priso preventiva
por domiciliar em ateno ao inciso V do art. 318 do CPP, recentemente includo pela Lei
13.257/2016 [Art. 318. Poder o juiz substituir a priso preventiva pela domiciliar quando
o agente for: ... V - mulher com filho de at 12 (doze) anos de idade incompletos]. A
Turma asseverou que tal pedido superveniente deveria ser analisado pelo juzo de origem,
uma vez que no cabe ao STF apreci-lo de forma originria, sob pena de incorrer em
supresso de instncia, alm de grave violao s regras constitucionais de competncia.
HC 132462 AgR-ED/RJ, rel. Min. Dias Toffoli, 10.5.2016. (HC-132462)

(Segunda Turma)
Marco Legal da Primeira Infncia e priso domiciliar

O Marco Legal da Primeira Infncia (Lei 13.257/2016), ao alterar as hipteses autorizativas
da concesso de priso domiciliar, permite que o juiz substitua a priso preventiva pela
domiciliar quando o agente for gestante ou mulher com filho at 12 anos de idade
incompletos (CPP, art. 318, IV e V). Com base nessa orientao, a Segunda Turma superou a
restrio fundada no Enunciado 691 da Smula do STF e concedeu, de ofcio, a ordem em
habeas corpus para determinar a referida substituio. No caso, a paciente, presa
preventivamente pela prtica do crime de trfico ilcito de drogas com envolvimento de
adolescente, dera luz enquanto se encontrava encarcerada. A impetrao alegava que, pelo
princpio da dignidade da pessoa humana, a criana e a me tm o direito de permanecerem
juntas em ambiente que no lhes cause danos. Ressaltava, ainda, que a paciente possui
condies favorveis, tais como primariedade, bons antecedentes e idade inferior a 21 anos.
HC 134069/DF, rel. Min. Gilmar Mendes, 21.6.2016. (HC-134069)

(Sexta Turma)
DIREITO PROCESSUAL PENAL. REGISTRO DE ATOS INFRACIONAIS NO

JUSTIFICA PRISO PREVENTIVA.
No processo penal, o fato de o suposto autor do crime j ter se envolvido em ato
infracional no constitui fundamento idneo decretao de priso preventiva. Isso
porque a vida na poca da menoridade no pode ser levada em considerao pelo Direito
Penal para nenhum fim. Atos infracionais no configuram crimes e, por isso, no possvel
consider-los como maus antecedentes nem como reincidncia, at porque fatos ocorridos
170
ainda na adolescncia esto acobertados por sigilo e esto sujeitos a medidas judiciais
exclusivamente voltadas proteo do jovem. Por conseguinte, a prtica de atos
infracionais no serve de lastro para a anlise de uma pretensa personalidade voltada
prtica de crimes hbil a justificar ameaa a garantia da ordem pblica. Portanto, o
cometimento de atos infracionais somente tero efeito na apurao de outros atos
infracionais, amparando, v.g., a internao (art. 122, II, do ECA), e no a priso preventiva
em processo criminal. HC 338.936-SP, Rel. Min. Nefi Cordeiro, julgado em
17/12/2015, DJe 5/2/2016.

(Sexta Turma)
DIREITO PROCESSUAL PENAL. IMPOSSIBILIDADE DE RECOLHIMENTO EM

SALA DE ESTADO MAIOR A ADVOGADO SUSPENSO DO EXERCCIO DA
ATIVIDADE.
Decretada a priso preventiva de advogado, este no far jus ao recolhimento
provisrio em sala de Estado Maior caso esteja suspenso dos quadros da OAB.
Segundo previso do art. 7, V, da Lei n. 8.906/1994 (EOAB), o advogado tem direito de
ser recolhido provisoriamente em sala de Estado Maior, o que, por certo, no se conserva
diante da suspenso do exerccio profissional, ex vi da dico do art. 37, 1, do EOAB, a
qual pressupe a interdio dos direitos decorrentes da atuao profissional. HC 368.393MG, Rel. Min. Maria Thereza De Assis Moura, julgado em 20/9/2016, DJe
30/9/2016.
Priso Cautelar
(Terceira Seo)
DIREITO PROCESSUAL PENAL. PRISO CAUTELAR FUNDADA EM ATOS

INFRACIONAIS.
A prtica de ato infracional durante a adolescncia pode servir de fundamento para
a decretao de priso preventiva, sendo indispensvel para tanto que o juiz
observe como critrios orientadores: a) a particular gravidade concreta do ato
infracional, no bastando mencionar sua equivalncia a crime abstratamente
considerado grave; b) a distncia temporal entre o ato infracional e o crime que deu
origem ao processo (ou inqurito policial) no qual se deve decidir sobre a
decretao da priso preventiva; e c) a comprovao desse ato infracional anterior,
de sorte a no pairar dvidas sobre o reconhecimento judicial de sua ocorrncia. No
171
que concerne s medidas cautelares pessoais, o conceito de periculum libertatis denota

exatamente a percepo de que a liberdade do investigado ou acusado pode trazer prejuzos
futuros para a instruo, para a aplicao da lei ou para a ordem pblica. vlida a priso
preventiva para garantia da ordem pblica, de maneira a evitar a prtica de novos crimes
pelo investigado ou acusado, ante a sua periculosidade, manifestada na forma de execuo
do crime, ou no seu comportamento anterior ou posterior prtica ilcita. Ademais, no h
como escapar da necessidade de aferir se o bem jurdico sob tutela cautelar encontra-se sob
risco de dano, o que, no mbito criminal, se identifica com a expresso periculum libertatis,
isto , o perigo que a liberdade do investigado ou ru representa para a instruo criminal, a
aplicao da lei penal ou a ordem pblica e/ou econmica. Ao menos no que toca a este
ltimo fundamento, sua invocao como motivo para a decretao da cautela extrema
funda-se em avaliao concreta da periculosidade do agente, ou seja, a probabilidade de que
o autor de um facto-crime repita a sua conduta tpica e ilcita. Assim, a probabilidade de
recidiva do comportamento criminoso se afere em face do passado do ru ou pelas
circunstncias especficas relativas ao modus operandi do crime sob exame. Lembre-se que,
tambm para fins cautelares, se aceitam como vlidos os registros em folha de antecedentes
penais ainda no definitivamente convolados em sentenas condenatrias, porquanto se, de
um lado, no servem para elevar a pena, permitem ao juiz da causa, por outro lado, avaliar
se a priso do ru/investigado necessria para preservar a ordem pblica, ante a
perspectiva de cometimento de novos crimes pelo acusado. Ora, se uma pessoa, recm
ingressa na maioridade penal, comete crime grave e possui histrico de atos infracionais
tambm graves, indicadores de seu comportamento violento, como desconsiderar tais
dados para a avaliao judicial sobre a sua periculosidade? Sobre essa questo, duas
consideraes mostram-se importantes para o debate. A primeira delas diz respeito
natureza e ao grau de cognoscibilidade do juzo cautelar, em todo diverso - ainda que em
relao de instrumentalidade - ao juzo de condenao. Deveras, para um provimento
cautelar qualquer, nomeadamente o que impe a segregao provisria do ru, basta, em
conformidade com o texto do art. 312 do CPP, prova da existncia do crime e indcio
suficiente de autoria. J para o juzo de condenao, necessria a prova da existncia do
crime e a prova cabal de sua autoria. Outrossim, o juzo cautelar labora com aparncia
(verossimilhana) do direito subjacente postulao, mero juzo hipottico, alcanado por
meio de cognio limitada (na extenso) e perfunctria (na profundidade), ainda assim
idnea para permitir ao julgador decidir provisoriamente, tendo em mira a preservao de
um interesse ou bem que se encontra ameaado de perecimento ou dano ante a
manuteno do status quo. Por sua vez, o juzo de mrito labora com a certeza sobre os
fatos constitutivos, definitivo e impe cognio exauriente e ampla sobre os fatos
172
articulados e as provas produzidas, somente com a qual se legitima a condenao do

acusado. Dizer, ento, que no podem ser extradas informaes sobre os processos por
ato infracional para fins processuais, tout court, , com a mais respeitosa vnia, afirmao
sujeita a refutao. Evidentemente no cabe considerar atos infracionais como
antecedentes penais, bastando, para dar lastro a tal assertiva, lembrar que ato infracional
no crime, que medida socioeducativa no pena, inclusive quanto aos fins a que se
destina, que o adolescente no imputvel, que a sentena final nos processos por ato
infracional no condenao. Da, porm, a no poder utilizar, para avaliao judicial de
natureza cautelar - que no pressupe juzo de culpabilidade, mas de periculosidade do
agente - o histrico recente de vida do acusado, ao tempo em que ainda no atingira a
maioridade, vai uma grande distncia. Os registros sobre o passado de uma pessoa, seja ela
quem for, no podem ser desconsiderados para fins cautelares. A avaliao sobre a
periculosidade de algum impe que se perscrute todo o seu histrico de vida, em especial
o seu comportamento perante a comunidade, em atos exteriores, cujas consequncias
tenham sido sentidas no mbito social, quais os atos infracionais praticados. Se estes no
servem, por bvio, como antecedentes penais e muito menos para firmar reincidncia
(porque tais conceitos implicam a ideia de "crime" anterior), no podem ser ignorados para
aferir o risco que a sociedade corre com a liberdade plena do acusado. de lembrar,
outrossim, que a proteo estatal prevista na Lei n. 8.069/1990 (ECA), no seu art. 143,
voltada ao adolescente (e criana), condio que o ru deixou de ostentar ao tornar-se
imputvel. Com efeito, se, durante a infncia e a adolescncia do ser humano, imperiosa a
maior proteo estatal, a justificar todas as cautelas e peculiaridades no processo de
apurao de atos contrrios ordem jurdica, inclusive com a imposio do sigilo sobre os
atos judiciais, policiais e administrativos que digam respeito a crianas e adolescentes a que
se atribua autoria de ato infracional (art. 143 do ECA), tal dever de proteo cessa com a
maioridade penal. No existe, portanto, vedao legal a que, no exerccio da jurisdio
criminal, utilize o juiz, excepcionalmente, dos registros relativos a atos infracionais
praticados pelo acusado quando ainda adolescente. A toda evidncia, isso no equivale a
sustentar a possibilidade de decretar-se a priso preventiva, para garantia da ordem pblica,
simplesmente porque o ru cometeu um ato infracional anterior. O raciocnio o mesmo
que se utiliza para desconsiderar antecedente penal que, por dizer respeito a fato sem maior
gravidade, ou por registrar fato j longnquo no tempo, no deve, automaticamente,
supedanear o decreto preventivo. No ser, pois, todo e qualquer ato infracional praticado
pelo acusado quando ainda adolescente que poder render-lhe juzo de periculosidade e
autorizar, por conseguinte, a inflio de custdia ante tempus. No teria sentido, seria um
verdadeiro despropsito atentatrio excepcionalidade da providncia cautelar extrema,
173
considerar, por exemplo, atos infracionais equivalentes a crime de furto ou de falsificao

de documento como indicadores da necessidade da priso preventiva. De igual modo,
mesmo em se tratando de atos infracionais graves, equivalentes a crimes de homicdio,
roubo ou estupro, no se justificaria a segregao cautelar do ru ante a constatao de que
tais atos infracionais foram perpetrados h anos, sem que se tenha notcia de novos atos
graves posteriores. Seria, pois, indispensvel que a autoridade judiciria competente, para a
considerao dos atos infracionais do ento adolescente, averiguasse: a) a particular
gravidade concreta do ato infracional, no bastando mencionar sua equivalncia a crime
abstratamente considerado grave; b) a distncia temporal entre o ato infracional e o crime
que deu origem ao processo (ou inqurito policial) no qual se deve decidir sobre a
decretao da priso preventiva; e c) a comprovao desse ato infracional anterior, de sorte
a no pairar dvidas sobre o reconhecimento judicial de sua ocorrncia. Assim, propem-se
os mencionados critrios orientadores que o juiz deve considerar na busca de um ponto de
equilbrio no embate, imanente ao processo penal, entre o poder punitivo do Estado e o
direito liberdade do indivduo. RHC 63.855-MG, Rel. Min. Nefi Cordeiro, Rel. para
acrdo Min. Rogerio Schietti Cruz, julgado em 11/5/2016, DJe 13/6/2016.
Remio
(Quinta Turma)
DIREITO PROCESSUAL PENAL. REMIO DE PENA POR TRABALHO EM

DOMINGOS E FERIADOS.
Se o preso, ainda que sem autorizao do juzo ou da direo do estabelecimento
prisional, efetivamente trabalhar nos domingos e feriados, esses dias devero ser
considerados no clculo da remio da pena. A remio da pena pelo trabalho se
perfaz razo de 1 dia de pena a cada 3 dias de trabalho, conforme o regramento do art.
126, 1, II, da LEP. E, nos termos do art. 33 do mesmo estatuto, considera-se dia
trabalhado aquele em que cumprida jornada no inferior a 6 nem superior a 8 horas. Assim,
a remio da pena pelo trabalho, nos termos do art. 33, c/c o art. 126, 1, realizada
razo de um dia de pena a cada trs dias de trabalho, cuja jornada diria no seja inferior a 6
nem superior a 8 horas, o que impe, para fins de clculo, a considerao dos dias
efetivamente trabalhados (HC 218.637-RS, Quinta Turma, DJe 19/4/2013). HC 346.948RS, Rel. Min. Reynaldo Soares da Fonseca, julgado em 21/6/2016, DJe 29/6/2016.

(Quinta Turma)
174
DIREITO PENAL. REMIO DE PENA POR LEITURA E RESENHA DE LIVROS.

O fato de o estabelecimento penal assegurar acesso a atividades laborais e a
educao formal no impede a remio por leitura e resenha de livros. Inicialmente,
consigne-se que a jurisprudncia do STJ tem admitido que a norma do art. 126 da LEP, ao
possibilitar a abreviao da pena, tem por objetivo a ressocializao do condenado, sendo
possvel o uso da analogia in bonam partem, que admita o benefcio em comento em razo de
atividades que no estejam expressas no texto legal, como no caso, a leitura e resenha de
livros, nos termos da Recomendao n. 44/2013 do CNJ (AgRg no AREsp 696.637-SP,
Quinta Turma, DJe 4/3/2016; HC 326.499-SP, Sexta Turma, DJe 17/8/2015; e HC
312.486-SP, Sexta Turma, DJe 22/6/2015). Ademais, o fato de o estabelecimento penal
onde se encontra o paciente assegurar acesso a atividades laborais e a educao formal no
impede que se obtenha tambm a remio pela leitura, que atividade complementar, mas
no subsidiria, podendo ocorrer concomitantemente. Assim, as horas dedicadas leitura e
resenha de livros, como forma da remio pelo estudo, so perfeitamente compatveis com
a participao em atividades laborativas fornecidas pelo estabelecimento penal, nos termos
do art. 126, 3, da LEP, uma vez que a leitura pode ser feita a qualquer momento do dia e
em qualquer local, diferentemente da maior parte das ofertas de trabalho e estudo formal.
Precedente citado: HC 317.679-SP, Sexta Turma, DJe 2/2/2016. HC 353.689-SP, Rel.
Min. Felix Fischer, julgado em 14/6/2016, DJe 1/8/2016.
Sada Temporria
(Segunda Turma)
Habeas Corpus: sada temporria de preso e contagem de prazo

A contagem do prazo do benefcio de sada temporria de preso feita em dias e no
em horas. Com base nessa orientao, a Segunda Turma denegou a ordem de habeas
corpus em que se pretendia a contagem de tal benesse a partir da 00h do primeiro dia. No
caso, o paciente aduzia que sua liberao apenas s doze horas do primeiro dia do benefcio
prejudicaria a fruio do prazo legalmente previsto de sete dias (LEP, art. 124), porque
usufruiria apenas seis dias e meio de tal direito. Assim, considerava que a sada temporria
no deveria se sujeitar estrita forma de contagem do prazo prevista no art. 10 do Cdigo
Penal (Art. 10. O dia do comeo inclui-se no cmputo do prazo. Contam-se os dias, os
meses e os anos pelo calendrio comum). A Turma destacou ser indevida, na ordem penal, a
contagem do prazo em horas e, por isso, manteve o cmputo em forma de dias. Ademais, a
se entender de forma diversa, estar-se-ia colocando em risco a segurana do estabelecimento
175
penal, bem como a organizao do sistema prisional. HC 130883/SC, rel. Min. Dias Toffoli,
31.5.2016. (HC-130883)

(Primeira Turma)
Sada temporria e deciso judicial

legtima a deciso judicial que estabelece calendrio anual de sadas temporrias
para que o preso possa visitar a famlia. Esse o entendimento da Primeira Turma, que
concedeu a ordem em habeas corpus para restabelecer ato do Juzo das Execues
Penais do Estado do Rio de Janeiro, que concedera autorizao de sada temporria para
visita peridica famlia do paciente. Essa deciso, mantida em grau de recurso, fora, no
entanto, reformada pelo STJ, que assentara o descabimento da concesso de sadas
automatizadas. Segundo aquela Corte, seria necessria a manifestao motivada do juzo
da execuo, com interveno do Ministrio Pblico, em cada sada temporria. A Turma
afirmou que a sada temporria autorizada repercutiria sobre outras sadas, desde que no
houvesse cometimento de falta grave pelo custodiado. HC 130502/RJ, rel. Min. Marco
Aurlio, 21.6.2016. (HC-130502)

(Terceira Seo)
Recurso Repetitivo
DIREITO
PROCESSUAL
PENAL.
POSSIBILIDADE
DE
FIXAO
DE
CALENDRIO ANUAL DE SADAS TEMPORRIAS POR ATO JUDICIAL

NICO. RECURSO REPETITIVO. TEMA 445.
recomendvel que cada autorizao de sada temporria do preso seja precedida
de deciso judicial motivada. Entretanto, se a apreciao individual do pedido
estiver, por deficincia exclusiva do aparato estatal, a interferir no direito subjetivo
do apenado e no escopo ressocializador da pena, deve ser reconhecida,
excepcionalmente, a possibilidade de fixao de calendrio anual de sadas
temporrias por ato judicial nico, observadas as hipteses de revogao
automtica do art. 125 da LEP. A Terceira Seo do STJ, no julgamento dos REsps
1.166.251-RJ (DJe 4/9/2012) e 1.176.264-RJ (DJe 3/9/2012), em anlise de matria
repetitiva, fixou a interpretao do art. 122 e seguintes da LEP, relacionados sada
temporria. Os precedentes deram ensejo tese firmada sob o Tema 445: "A autorizao
das sadas temporrias ato jurisdicional da competncia do Juzo das Execues Penais.
No possvel delegar ao administrador do presdio a fiscalizao sobre diversas sadas
176
temporrias, por se tratar de atribuio exclusiva do magistrado das execues penais,

sujeita ao fiscalizadora do Ministrio Pblico." Tambm ensejaram esses precedentes a
edio da Smula n. 520 do STJ, verbis: "O benefcio de sada temporria no mbito da
execuo penal ato jurisdicional insuscetvel de delegao autoridade administrativa do
estabelecimento prisional." V-se que a jurisprudncia majoritria do STJ repudia as
denominadas sadas temporrias em bloco ou automatizadas, por meio de ato judicial
nico, na medida em que cada sada temporria deve ser precedida de deciso motivada do
Juzo da execuo, com a interveno do Ministrio Pblico, sem a possibilidade de delegar
ao administrador do presdio a escolha da data em que o reeducando usufruir do
benefcio. Contudo, insta destacar que o respeito aos precedentes tambm envolve o dever
de aperfeio-los, adapt-los ou mesmo revog-los, quando no mais correspondam aos
padres de congruncia social e de consistncia sistmica, conforme doutrina. Com efeito,
a deficincia do aparato estatal e a exigncia de deciso isolada para cada sada temporria dada a necessidade de cumprimento de diversas diligncias para instruo e posterior
deciso do pleito - esto a ocasionar excessiva demora na anlise do direito dos apenados,
com inexorvel e intolervel prejuzo ao seu processo de progressiva ressocializao,
objetivo-mor da execuo das sanes criminais, conforme deixa claro o art. 1 da Lei n.
7.210/1984 ("Art. 1 A execuo penal tem por objetivo efetivar as disposies de sentena
ou deciso criminal e proporcionar condies para a harmnica integrao social do
condenado e do internado"). Inclusive, o STF, em diversas oportunidades, ao analisar
acrdos do STJ apoiados nos recursos repetitivos j referidos, concedeu habeas corpus para
reconhecer a possibilidade de renovao peridica da sada temporria, que "permite ao
juzo das execues penais programar, observados os restritos limites legais, as sadas
subsequentes da concesso do benefcio, a fim de inibir eventual delonga ou at mesmo
impossibilidade no usufruto da sada no vigiada" (HC 129.167-RJ, Segunda Turma, DJe
11/12/2015). Nesse contexto, as autorizaes de sada temporria no podem, na sua
concreta aplicao, negligenciar a natureza desse instituto, concebido como instrumento
integrativo voltado para o restabelecimento do vnculo familiar e para a reaproximao do
recluso com a sociedade. , por conseguinte, inoportuno e atentatrio dignidade que o
condenado permanea no regime semiaberto e, por mera e exclusiva deficincia estrutural e
funcional do aparato estatal, no tenha condies de usufruir o benefcio em questo,
apesar de preencher os requisitos legais. A situao de carncia do aparato judicial refora a
necessidade de modificao da Tese 445 do STJ, para o fim de concretizar o benefcio das
sadas temporrias, sem retirar, por certo, da autoridade judiciria a competncia para a
anlise dos requisitos objetivo e subjetivo do benefcio, sob a fiscalizao do Ministrio
Pblico. Pela estabilidade e pela coerncia da interpretao do art. 123 da LEP, deve ser
177
reconhecida, excepcionalmente, a possibilidade de a autoridade judicial, em nica deciso

motivada, autorizar sadas temporrias anuais previamente programadas, observadas as
hipteses de revogao automtica do art. 125 da LEP. Ressalte-se que a autorizao
continuar a ser deferida por ato do Juzo da execuo, ouvidos previamente o Ministrio
Pblico e a administrao penitenciria, e depender da satisfao dos requisitos legais,
idnticos para os benefcios futuros. A meta continua a ser a anlise individual e clere de
cada sada temporria, de modo a proporcionar aos reeducandos a almejada jurisdio e a
gradativa reinsero no meio familiar e social. Entretanto, se a tramitao individual de
cada pedido estiver, por questes locais, a interferir no direito subjetivo do apenado e a
ocasionar demora excessiva do Judicirio para proferir decises sobre o benefcio, por
carncia exclusiva do aparato estatal, deve ser reconhecida, excepcionalmente, a
possibilidade de o juiz estabelecer calendrio prvio de sadas temporrias anuais em ato
judicial nico, respeitadas as hipteses de revogao automtica do benefcio. REsp
1.544.036-RJ, Rel. Min. Rogerio Schietti Cruz, Terceira Seo, julgado em
14/9/2016, DJe 19/9/2016.

(Terceira Seo)
Recurso Repetitivo
DIREITO
PROCESSUAL
PENAL.
COMPETNCIA
PARA
FIXAO
DE
CALENDRIO PRVIO DE SADAS TEMPORRIAS. RECURSO REPETITIVO.

TEMA 445.
O calendrio prvio das sadas temporrias dever ser fixado, obrigatoriamente,
pelo Juzo das execues, no se lhe permitindo delegar autoridade prisional a
escolha das datas especficas nas quais o apenado ir usufruir os benefcios.
Inteligncia da Smula n. 520 do STJ. A teor da Smula n. 520 do STJ, "O benefcio de
sada temporria no mbito da execuo penal ato jurisdicional insuscetvel de delegao
autoridade administrativa do estabelecimento prisional". Decerto que a administrao
penitenciria ser ouvida e poder subsidiar o rgo julgador com informaes relacionadas
rotina carcerria, a fim de melhor escolher as datas que sero ideais para a fiscalizao do
cumprimento dos horrios e das condies do benefcio. Todavia, o diretor do presdio no
detm atribuio legal, ou mesmo as garantias constitucionais da magistratura, para escolha,
por discricionariedade, da data em que, por convenincia do presdio ou por pedido
particular do reeducando, dever ser usufruda a sada temporria do art. 122 da LEP.
Apesar de haver entendimentos em contrrio, a execuo penal no constitui mera
atividade administrativa, mas implica tutela jurisdicional. Em anlise crtica, escolher a data
178
das sadas temporrias acaba por conferir indevido poder decisrio ao diretor do
estabelecimento, com inegvel acmulo de atribuies no previstas na legislao
especfica. A LEP expressa ao estabelecer as hipteses nas quais possvel a interferncia
da autoridade administrativa, sempre em situaes pontuais, mediante comunicao do
Poder Judicirio e do Ministrio Pblico, tais como a permisso de sada do art. 120 da
LEP, a regresso cautelar de regime etc. No h obstculos relevantes que impeam o juiz
de indicar as datas das sadas temporrias, de sorte que no se justifica e no se mostra
legtima a pretenso de transferir ao diretor do presdio tal competncia (opo que,
afastada da lei, traria tambm o acmulo de atribuies no mbito administrativo, com
inexorvel incremento da demora na anlise de pedidos particulares de reclusos). Por tais
motivos, deve permanecer inclume o entendimento consagrado na Smula n. 520 do STJ.
REsp 1.544.036-RJ, Rel. Min. Rogerio Schietti Cruz, Terceira Seo, julgado em
14/9/2016, DJe 19/9/2016.

(Terceira Seo)
Recurso Repetitivo
DIREITO PROCESSUAL PENAL. POSSIBILIDADE DE CONCESSO DE MAIS

DE CINCO SADAS TEMPORRIAS POR ANO. RECURSO REPETITIVO. TEMA
445.
Respeitado o limite anual de 35 dias, estabelecido pelo art. 124 da LEP, cabvel a
concesso de maior nmero de autorizaes de curta durao. Prevaleceu o
entendimento consagrado pela Terceira Seo do STJ nos REsps 1.166.251-RJ (DJe
4/9/2012) e 1.176.264-RJ (DJe 3/9/2012), julgados sob o rito dos recursos repetitivos, de
que possvel autoridade judicial, atenta s peculiaridades da execuo penal, conceder
maior nmero de sadas temporrias (mais de 5 vezes durante o ano), de menor durao
(inferior a 7 dias), desde que respeitado o limite de 35 dias no ano, porquanto o
fracionamento do benefcio coerente com o processo reeducativo e com a reinsero
gradativa do apenado ao convvio social. REsp 1.544.036-RJ, Rel. Min. Rogerio Schietti
Cruz, Terceira Seo, julgado em 14/9/2016, DJe 19/9/2016.

(Terceira Seo)
Recurso Repetitivo
DIREITO
PROCESSUAL
PENAL.
PRAZO
MNIMO
ENTRE
SADAS
TEMPORRIAS. RECURSO REPETITIVO. TEMA 445.
179
As autorizaes de sada temporria para visita famlia e para participao em

atividades que concorram para o retorno ao convvio social, se limitadas a cinco
vezes durante o ano, devero observar o prazo mnimo de 45 dias de intervalo entre
uma e outra. Na hiptese de maior nmero de sadas temporrias de curta durao,
j intercaladas durante os doze meses do ano e muitas vezes sem pernoite, no se
exige o intervalo previsto no art. 124, 3, da LEP. A redao literal do art. 124, 3,
da LEP estabelece que as autorizaes de sadas temporrias fora dos casos de estudo
(frequncia a cursos profissionalizantes, de instruo de ensino mdio ou superior)
somente podero ser concedidas com prazo mnimo de 45 dias de intervalo entre uma e
outra sada. Contudo, para demonstrar, de forma coerente, o alcance da norma legal, a
disposio do 3 deve ser interpretada no de forma restritiva e isolada, mas em conjunto
com o comando do art. 124 da LEP e com a diretriz mxima do art. 1 do mesmo diploma
legal, para concretizar o objetivo da sada temporria. De fato, prevaleceu o entendimento
consagrado pela Terceira Seo do STJ nos REsps 1.166.251-RJ (DJe 4/9/2012) e
1.176.264-RJ (DJe 3/9/2012) julgados sob o rito dos recursos repetitivos, de que possvel
autoridade judicial, atenta s peculiaridades da execuo penal, conceder maior nmero de
sadas temporrias (mais de 5 vezes durante o ano), de menor durao (inferior a 7 dias),
desde que respeitado o limite de 35 dias no ano. Realmente, nas hipteses de visita famlia
ou de participao em atividades que concorram para o retorno ao convvio social,
fracionadas em at 5 vezes de at 7 dias, deve-se aplicar o prazo mnimo de 45 dias de
intervalo entre um benefcio e outro. O longo perodo extramuros, o maior contato com a
sociedade sem fiscalizao e a necessidade de estmulos ressocializadores ao longo do ano,
de forma intervalada e proporcional ao nmero de meses, justificam o intervalo exigido
pela norma legal. O intervalo no pode, entretanto, ser estendido, de maneira literal, aos
casos de benefcios de curta durao, na medida em que impediria a renovao das
autorizaes por mais de 5 perodos - providncia j admitida pelo STJ - e criaria
verdadeira dificuldade fruio dos 35 dias de sadas temporrias anuais, alm de ir de
encontro ao objetivo de solidificao dos laos familiares, essencial para a recuperao do
reeducando, razo pela qual a interpretao do 3 deve ser compatibilizada com a cabea
do art. 124 e com o art. 1, ambos da LEP. Portanto, na hiptese de maior nmero de
sadas temporrias de curta durao, j intercaladas durante os 12 meses do ano e muitas
vezes sem pernoite, no se exige o intervalo previsto no art. 124, 3, da LEP. REsp
1.544.036-RJ, Rel. Min. Rogerio Schietti Cruz, Terceira Seo, julgado em
14/9/2016, DJe 19/9/2016.
180
Indulto
(Segunda Turma)
Cometimento de falta grave e comutao de pena

A Turma no conheceu de pedido formulado em habeas corpus no qual pleiteada
a concesso do benefcio de comutao de pena concedido pelo Decreto 7.873/2012.
Essa norma concede a referida benesse a determinadas pessoas, desde que
observados os requisitos nela fixados, dentre eles a exigncia prevista no seu art. 4 (A
declarao do indulto e da comutao de penas previstos neste Decreto fica condicionada
inexistncia de aplicao de sano, homologada pelo juzo competente, em audincia de
justificao, garantido o direito ao contraditrio e ampla defesa, por falta disciplinar de
natureza grave, prevista na Lei de Execuo Penal, cometida nos doze meses de
cumprimento da pena, contados retroativamente data de publicao deste Decreto).
Na espcie, fora negado o pleito de aplicao de comutao de pena ao paciente em
razo do cometimento de falta grave. Segundo afirmado pelo magistrado a quo, tal fato
ensejaria a impossibilidade de concesso do benefcio.
A impetrao sustentava que a falta grave ocorrida em 5.11.2012 teria sido
homologada apenas em 31.3.2014, portanto, em data posterior publicao do decreto
(26.12.2012). Isso, de acordo com a defesa, inviabilizaria o indeferimento da comutao de
pena, porquanto no teria sido observado o perodo estabelecido no indigitado dispositivo
do Decreto 7.873/2012, levando-se em considerao a data da homologao judicial.
De incio, a Turma asseverou que o writ em questo se voltaria contra deciso
monocrtica, no submetida ao crivo do colegiado competente por intermdio de agravo
regimental, fato que configuraria o no exaurimento da instncia antecedente, a ensejar o
no conhecimento do pedido (HC 118.189/MG, DJe de 24.4.2014).
Contudo, caberia ao STF proceder anlise, de ofcio, da questo debatida em
habeas corpus, nos casos de flagrante ilegalidade, abuso de poder ou teratologia.
No caso em comento, caberia decidir se, para obstar a comutao de pena, a
homologao judicial da sano por falta grave necessariamente precisaria se verificar no
prazo de 12 meses contados retroativamente data de publicao do decreto , ou se
seria suficiente que a falta grave tivesse sido praticada nesse interstcio, ainda que a
homologao judicial da sano ocorresse em momento posterior.
No somente em face do prprio texto legal, como tambm de sua ratio, seria de
se exigir apenas que a falta grave tivesse sido cometida no prazo em questo. O art. 4 do
181
Decreto 7.873/2012 se limitaria a impor a homologao judicial da sano por falta grave,
mas no exigiria que ela tivesse que se dar nos 12 meses anteriores sua publicao.
No bastasse isso, uma vez que se exige a realizao de audincia de justificao,
assegurando-se o contraditrio e a ampla defesa, no faria sentido que a homologao
judicial devesse ocorrer dentro daquele prazo, sob pena de nem sequer haver tempo hbil
para a apurao de eventual falta grave praticada em data prxima publicao do decreto.
HC 132236/SP, rel. Min. Dias Toffoli, 30.8.2016. (HC-132236)

(Segunda Turma)
Cometimento de falta grave e indulto natalino

A Segunda Turma, por maioria, negou provimento a recurso ordinrio em habeas
corpus no qual se pedia a concesso de indulto, desconsiderando-se o cometimento de
falta disciplinar de natureza grave. O pedido teve como base a no homologao judicial de
falta grave dentro do perodo de doze meses anteriores entrada em vigor do Decreto
8.380/2014, visto que a norma condiciona a concesso do benefcio ao no cometimento
de falta disciplinar de natureza grave nos doze meses anteriores a sua publicao (Art. 5
A declarao do indulto e da comutao de penas previstos neste Decreto fica
condicionada inexistncia de aplicao de sano, reconhecida pelo juzo competente, em
audincia de justificao, garantido o direito ao contraditrio e ampla defesa, por falta
disciplinar de natureza grave, prevista na Lei de Execuo Penal, cometida nos doze meses
de cumprimento da pena, contados retroativamente data de publicao deste Decreto).
Na espcie, foi negada a concesso do indulto ao paciente em decorrncia do
cometimento de falta grave nos doze meses antecedentes publicao do Decreto
8.380/2014, embora a homologao judicial da falta disciplinar tenha ocorrido em
momento posterior.
Na impetrao, sustentava-se que o art. 5 do referido decreto condicionaria a
concesso de indulto inexistncia de falta grave devidamente homologada, nos doze
meses anteriores sua publicao. Para a defesa, a interpretao conferida pelas instncias
inferiores estaria, na verdade, a exigir requisito no previsto no Decreto 8.380/2014 e, a um
s tempo, contrariaria a regra da legalidade penal (CF/1988, art. 5, XXXIX), bem como
usurparia a competncia discricionria e exclusiva do presidente da Repblica para a
concesso de indulto (CF/1988, art. 84, XII).
No caso em comento, coube Turma decidir se, para obstar a concesso do
indulto, a sano por falta grave precisaria de fato ser homologada pela via judicial no
prazo de doze meses contados retroativamente data de publicao do decreto , ou
182
se bastaria que a falta grave tivesse sido praticada nesse interstcio, ainda que a
homologao judicial da sano ocorresse em momento posterior. O Colegiado deliberou
que, no s em face do prprio texto legal, como tambm de sua ratio, exigvel apenas
que a falta grave tenha sido cometida no prazo em questo, sendo irrelevante a data de sua
homologao judicial. Entendeu, ademais, que o art. 5 do Decreto 8.380/2014 se limita a
impor a homologao judicial da sano por falta grave, no se exigindo que ela tenha sido
realizada nos doze meses anteriores sua publicao. No bastasse isso, uma vez que se
exige a realizao de audincia de justificao, assegurados o contraditrio e a ampla defesa,
no faria sentido que a homologao judicial devesse ocorrer dentro daquele prazo, sob
pena de nem sequer haver tempo hbil para a apurao de eventual falta grave praticada em
data prxima publicao do decreto.
Vencido o ministro Ricardo Lewandowski, que dava provimento ao recurso por
entender que o juzo da execuo deveria realizar a audincia de justificao prevista no
art. 5 do Decreto 8.380/2014 dentro do interstcio de doze meses, no se admitindo
imputar uma falha do Estado ao paciente, de modo a obstar-lhe a concesso do indulto.
RHC 133443/SC, rel. min. Dias Toffoli, julgamento em 4-10-2016.

(Segunda Turma)
Cometimento de falta grave e indulto natalino

A Segunda Turma, por maioria, negou provimento a recurso ordinrio em habeas
corpus no qual se pedia a concesso de indulto, desconsiderando-se o cometimento de
falta disciplinar de natureza grave. O pedido teve como base a no homologao judicial de
falta grave dentro do perodo de doze meses anteriores entrada em vigor do Decreto
8.380/2014, visto que a norma condiciona a concesso do benefcio ao no cometimento
de falta disciplinar de natureza grave nos doze meses anteriores a sua publicao (Art. 5
A declarao do indulto e da comutao de penas previstos neste Decreto fica
condicionada inexistncia de aplicao de sano, reconhecida pelo juzo competente, em
audincia de justificao, garantido o direito ao contraditrio e ampla defesa, por falta
disciplinar de natureza grave, prevista na Lei de Execuo Penal, cometida nos doze meses
de cumprimento da pena, contados retroativamente data de publicao deste Decreto).
Na espcie, foi negada a concesso do indulto ao paciente em decorrncia do
cometimento de falta grave nos doze meses antecedentes publicao do Decreto
8.380/2014, embora a homologao judicial da falta disciplinar tenha ocorrido em
momento posterior.
183
Na impetrao, sustentava-se que o art. 5 do referido decreto condicionaria a

concesso de indulto inexistncia de falta grave devidamente homologada, nos doze
meses anteriores sua publicao. Para a defesa, a interpretao conferida pelas instncias
inferiores estaria, na verdade, a exigir requisito no previsto no Decreto 8.380/2014 e, a um
s tempo, contrariaria a regra da legalidade penal (CF/1988, art. 5, XXXIX), bem como
usurparia a competncia discricionria e exclusiva do presidente da Repblica para a
concesso de indulto (CF/1988, art. 84, XII).
No caso em comento, coube Turma decidir se, para obstar a concesso do
indulto, a sano por falta grave precisaria de fato ser homologada pela via judicial no
prazo de doze meses contados retroativamente data de publicao do decreto , ou
se bastaria que a falta grave tivesse sido praticada nesse interstcio, ainda que a
homologao judicial da sano ocorresse em momento posterior. O Colegiado deliberou
que, no s em face do prprio texto legal, como tambm de sua ratio, exigvel apenas
que a falta grave tenha sido cometida no prazo em questo, sendo irrelevante a data de sua
homologao judicial. Entendeu, ademais, que o art. 5 do Decreto 8.380/2014 se limita a
impor a homologao judicial da sano por falta grave, no se exigindo que ela tenha sido
realizada nos doze meses anteriores sua publicao. No bastasse isso, uma vez que se
exige a realizao de audincia de justificao, assegurados o contraditrio e a ampla defesa,
no faria sentido que a homologao judicial devesse ocorrer dentro daquele prazo, sob
pena de nem sequer haver tempo hbil para a apurao de eventual falta grave praticada em
data prxima publicao do decreto.
Vencido o ministro Ricardo Lewandowski, que dava provimento ao recurso por
entender que o juzo da execuo deveria realizar a audincia de justificao prevista no
art. 5 do Decreto 8.380/2014 dentro do interstcio de doze meses, no se admitindo
imputar uma falha do Estado ao paciente, de modo a obstar-lhe a concesso do indulto.
RHC 133443/SC, rel. min. Dias Toffoli, julgamento em 4-10-2016.

(Sexta Turma)
DIREITO PENAL. INDULTO E DETRAO.

O perodo compreendido entre a publicao do decreto concessivo de indulto pleno
e a deciso judicial que reconhea o benefcio no pode ser subtrado na conta de
liquidao das novas execues penais, mesmo que estas se refiram a condenaes
por fatos anteriores ao decreto indulgente. A concesso do indulto, pleno ou parcial,
atinge a pena. Ser pleno quando extinguir a pena por completo, resultando na extino da
punibilidade. E ser parcial, tambm chamado de comutao, quando o afastamento da
184
pena no se der por completo. No entanto, em ambos os casos, os demais efeitos penais e
civis do crime permanecem inalterados. Assinale-se, ainda, que o indulto no aplicado de
forma automtica. Necessita, assim, de um procedimento judicial em que o juiz da
execuo ir avaliar se o apenado preenche, ou no, os requisitos insculpidos no decreto
presidencial. Embora haja doutrina que defenda ser meramente declaratria a deciso
concessiva de indulto, os decretos presidenciais, em geral, possuem condies objetivas e
subjetivas que necessitam de avaliao judicial. Nessa medida, esse trmite processual
certamente levar um espao de tempo para ser cumprido, o que afasta a possibilidade de
publicao do decreto concessivo do benefcio em um dia e, j no dia seguinte, a sua
aplicao no caso concreto. Assim, o indulto somente poder produzir os seus efeitos aps
essa avaliao. Alm disso, em regra, a concesso do indulto pressupe a existncia de uma
sentena penal condenatria com trnsito em julgado. Uma vez transitada em julgado a
sentena penal condenatria, surge a pretenso de execuo da pena. Se, posteriormente, o
Estado desistir de prosseguir na execuo da pena, haver, to somente, uma interrupo
do cumprimento, mas no uma inidoneidade ou desnecessidade da pena. Vale ressaltar que
essa interrupo, no caso do indulto, um ato de clemncia do Estado, que s ser
reconhecido ao apenado aps regular procedimento judicial. Portanto, at a prolao da
deciso que extinguir a punibilidade do agente, a sua custdia ser decorrente de uma
priso pena. A detrao, por sua vez, decorrncia do princpio constitucional da no
culpabilidade. A CF estabelece que "ningum ser considerado culpado at o trnsito em
julgado de sentena penal condenatria". Ocorre que, mesmo antes do trnsito em julgado,
em algumas situaes, faz-se necessria a constrio provisria do acusado. Essa, no
entanto, uma priso cautelar. E, por vezes, ao final do julgamento, pode ocorrer a
absolvio do agente ou a prescrio da pretenso punitiva. Dessa forma, a detrao visa
impedir que o Estado abuse do poder-dever de punir, impondo ao agente uma frao
desnecessria da pena quando houver a perda da liberdade ou a internao em momento
anterior sentena condenatria. Em razo desses casos, para amenizar a situao do ru, o
CP regulamentou que: "Art. 42 - Computam-se, na pena privativa de liberdade e na medida
de segurana, o tempo de priso provisria, no Brasil ou no estrangeiro, o de priso
administrativa e o de internao em qualquer dos estabelecimentos referidos no artigo
anterior'. Nessa linha intelectiva, a detrao uma operao matemtica em que se subtrai
da pena privativa de liberdade (ou medida de segurana) aplicada ao ru ao final do
processo, o tempo de priso provisria, priso administrativa ou internao em hospital de
custdia e tratamento psiquitrico que o sentenciado j cumpriu anteriormente. Frise-se
que, em razo da equidade, admite-se a detrao inclusive em processos que no guardem
relao entre si, desde que a segregao indevida seja posterior ao crime em que se requer a
185
incidncia do instituto. Nestes casos, embora a priso processual fosse necessria no

momento em que foi realizada, ao final do julgamento do processo, a conduta do agente
no resultou em uma punio efetiva. Dessa forma, possvel utilizar esse perodo para
descontar a pena referente a crime praticado em data anterior. Conclui-se, portanto, que a
detrao um instituto que pretende amenizar as consequncias de uma custdia
processual, abatendo-se da pena efetivamente aplicada o perodo em que o ru esteve preso
por meio de medida cautelar, seja em razo de priso provisria, priso administrativa ou
internao em hospital de custdia e tratamento psiquitrico. Assim, o instituto da detrao
no pode tangenciar o benefcio do indulto porque, enquanto o perodo compreendido
entre a publicao do Decreto Presidencial e a deciso que reconhece o indulto,
decretando-se a extino da punibilidade do agente, refere-se a uma priso pena, a detrao
somente se opera em relao medida cautelar, o que impede a sua aplicao no referido
perodo. REsp 1.557.408-DF, Rel. Min. Maria Thereza de Assis Moura, julgado em
16/2/2016, DJe 24/2/2016.
Habeas Corpus
(Plenrio)
"Habeas corpus" contra deciso monocrtica

Ao proferir deciso pelo no conhecimento do writ, o Tribunal, por maioria,
reafirmou sua jurisprudncia no sentido de no ser cabvel habeas corpus impetrado
contra deciso monocrtica de ministro da Corte. Na espcie, os pacientes impugnaram
deciso do Ministro Cezar Peluso, que prorrogara o prazo para a realizao de escutas
telefnicas anteriormente autorizadas. O Tribunal esclareceu que o ato apontado como
coator deciso monocrtica no poderia ser questionado pela via estreita do presente
writ. Ademais, o tema estaria materializado no Enunciado 606 da Smula do STF (No
cabe habeas corpus originrio para o Tribunal Pleno de deciso da Turma ou do Plenrio,
proferida em habeas corpus ou no respectivo recurso). Destacou que no se trataria de
impedir a reviso do ato do relator, mas que haveria outro caminho, conforme previsto no
art. 38 da Lei 8.038/1990 e no art. 21, 1, do RISTF. Vencidos os Ministros Marco
Aurlio (relator), Dias Toffoli, Gilmar Mendes, Celso de Mello e Ricardo Lewandowski
(Presidente), que admitiam a impetrao. Enfatizavam a importncia da proteo judicial
efetiva que se materializaria no habeas corpus. Aduziam que o prprio texto
constitucional reconheceria cabvel o habeas corpus contra autoridade submetida
Constituio,
nos
termos
especificados,
no
caso,
juzes
do
STF.
186
HC 105959/DF, rel. orig. Min. Marco Aurlio, red. p/ o acrdo Min. Edson Fachin,
17.2.2016. (HC-105959)

(Segunda Turma)
HC e desclassificao
incabvel a utilizao do habeas corpus com a finalidade de se obter a
desclassificao de imputao de homicdio doloso, na modalidade dolo eventual, para
homicdio culposo, na hiptese em que apurada a prtica de homicdio na direo de
veculo automotor. Isso porque os limites estreitos dessa via processual impossibilitariam a
anlise apurada do elemento subjetivo do tipo penal para que se pudesse afirmar que a
conduta do paciente fora pautada pelo dolo eventual ou pela culpa consciente. Essa a
concluso da Segunda Turma ao indeferir a ordem de habeas corpus em que pleiteada tal
desclassificao. O Colegiado afirmou que a anlise de mais de uma corrente probatria
dolo eventual ou culpa consciente no processo de competncia do tribunal do jri
exigiria profundo revolvimento de fatos e provas, o que ultrapassaria a cognio do
procedimento sumrio e documental do habeas corpus, em flagrante transformao dele
em processo de conhecimento sem previso na legislao vigente. Por outro lado, ressaltou
que, na fase de pronncia, vigoraria o princpio do in dubio pro societate, segundo o qual
somente as acusaes manifestamente improcedentes seriam inadmitidas. O juiz verificaria,
nessa fase, to somente, se a acusao seria vivel, deixando o exame apurado dos fatos
para os jurados, que, no momento apropriado, analisariam a tese defensiva sustentada. HC
132036/SE, rel. Min. Crmen Lcia, 29.3.2016. (HC-132036)

(Segunda Turma)
HC e substituio de priso preventiva por medidas cautelares

A Segunda Turma concedeu, em parte, habeas corpus para substituir a priso
preventiva do paciente por medidas cautelares especficas. So elas: a) afastamento de
cargos de direo e de administrao eventualmente ocupados nas empresas envolvidas nas
investigaes, ficando proibido de ingressar em quaisquer de seus estabelecimentos; b)
recolhimento domiciliar integral at que demonstre ocupao lcita, quando far jus ao
recolhimento domiciliar apenas em perodo noturno e nos dias de folga; c)
comparecimento quinzenal em juzo, para informar e justificar atividades, com proibio de
mudar de endereo sem autorizao; d) obrigao de comparecimento a todos os atos do
processo, sempre que intimado; e) proibio de manter contato com os demais
187
investigados, por qualquer meio; f) proibio de deixar o Pas, devendo entregar passaporte
em at 48 horas; g) monitorao por meio da utilizao de tornozeleira eletrnica; se por
outro motivo no estiver preso, destacando-se que o descumprimento injustificado de
quaisquer dessas medidas ensejar decreto de restabelecimento da ordem de priso (CPP,
art. 282, 4). Na espcie, os decretos de custdia cautelar expedidos contra o paciente
fundamentaram-se no risco concreto de reiterao delitiva, na necessidade de garantia da
ordem pblica e na convenincia da investigao e da instruo criminal, entre outros.
Preliminarmente, conquanto o presente habeas corpus tenha sido impetrado contra
acrdo do STJ que no conhecera do writ, a Turma reconheceu a possibilidade de
impetrao de habeas corpus substitutivo de recurso ordinrio. Destacou que, se a Corte
viesse a examinar cada um dos decretos prisionais expedidos contra o paciente, o habeas
corpus sob anlise estaria prejudicado, porque depois dele foram expedidos mais dois
decretos. Todavia, h precedentes no sentido de que s se consideraria prejudicado o
writ perante a Corte se houvesse total autonomia de fundamentos em relao aos
decretos supervenientes. No caso, no se mostra presente situao excepcional de total
autonomia de fundamentao entre os decretos de priso. Os pressupostos genricos de
autoria e de materialidade estariam demonstrados. O Colegiado apontou que foi utilizada
justificativa anloga e em relao aos fundamentos especficos, uma das razes invocadas
nos decretos de priso foi a necessidade de garantir a ordem pblica. Nesse ponto, reunies
ocorridas em 2014 sem que fossem apresentados indcios de que o paciente delas tivesse
participado foram apontadas pela autoridade coatora como fatos concretos aptos a
ensejar a segregao. Assim, haveria mera presuno, sem fundamentao idnea, de que o
paciente seguiria a cometer crimes, o que no se admite como fundamento para a custdia
cautelar. Outras razes invocadas pelo magistrado de primeiro grau foram o risco concreto de
reiterao delitiva e a convenincia da investigao e da instruo criminal. Quanto a esses,
embora o magistrado tenha noticiado tentativa de destruio de provas em aparelhos
eletrnicos do paciente, essa conduta teria partido de outrem. No haveria, portanto, conduta
concreta do paciente para sustentar a existncia de riscos instruo criminal. De igual forma,
dispor de recursos financeiros e ter um dos co-investigados se refugiado no exterior, por si ss,
no constituem motivos suficientes para a decretao da priso preventiva. Por fim, a Turma
assentou que no teria havido a indicao de atos concretos e especficos atribudos ao prprio
paciente que demonstrassem sua efetiva inteno de furtar-se aplicao da lei penal. HC
132233/PR, rel. Min. Teori Zavascki, 26.4.2016. (HC-132233)

(Primeira Turma)
188
Habeas corpus e desclassificao

incabvel a utilizao de habeas corpus impetrado com a finalidade de obter a
desclassificao de homicdio com dolo eventual (CP, art. 121, c/c art. 18, I) para
homicdio culposo na direo de veculo automotor (CTB, art. 302, 2), na hiptese em
que discutida a existncia de dolo eventual ou culpa consciente na conduta do motorista
que se apresente em estado de embriaguez. Essa a orientao da Primeira Turma, que no
conheceu de habeas corpus impetrado em face de acrdo do STJ, porquanto invivel a
interposio de habeas corpus com carter substitutivo de recurso extraordinrio.
Destacou que a cognio do referido remdio constitucional, em matria de verificao
probatria, seria relativamente estreita. Alm disso, reiterou o que decidido do RHC
116.950/ES (DJe de 14.2.2014) no sentido de que seria admissvel, em crimes de
homicdio na direo de veculo automotor, o reconhecimento do dolo eventual, a
depender das circunstncias concretas da conduta. Mesmo em crimes de trnsito, definir se
os fatos, as provas e as circunstncias do caso autorizam a condenao do paciente por
homicdio doloso ou se, em realidade, trata-se de hiptese de homicdio culposo ou mesmo
de inocorrncia de crime questo que cabe ao Conselho de Sentena do Tribunal do
Jri. Vencidos os Ministros Luiz Fux (relator) e Marco Aurlio, que, ao invocar
precedente firmado quando do julgamento do HC 107.801/SP (DJe de 13.10.2011),
conheciam do habeas corpus e deferiam a ordem. HC 131029/RJ, rel. orig. Min. Luiz
Fux, red. p/ o acrdo Min. Edson Fachin, 17.5.2016. (HC-131029)

(Segunda Turma)
Visita a detento e impetrao de habeas corpus

A Segunda Turma no conheceu de habeas corpus no qual pleiteada a realizao de
visita direta a interno em estabelecimento penal e no nas dependncias de parlatrio. No
caso, fora vedada a manuteno de contato direto entre detento recluso em penitenciria de
segurana mxima e sua me, ambos pacientes no writ em comento. No sendo possvel
a realizao dos movimentos exigidos no procedimento de revista ntima em razo de
doena artrose no joelho direito de que seria portadora a visitante, o juiz de execuo
penal, com fundamento em norma regimental, recomendara a utilizao de parlatrio. A
Turma, ao assentar a inadequao da via eleita, reiterou os fundamentos expendidos
quando do julgamento do RHC 121.046/SP (DJe de 26.5.2015) e do HC 127.685/SP (DJe
de 20.8.2015) no sentido de que, por no haver efetiva restrio ao status libertatis do
paciente, o habeas corpus seria meio inidneo para discutir direito de visita a preso.
Ademais, na espcie, nem sequer teria havido negativa de autorizao para a visita, mas sim
189
a mera restrio a que fosse realizada nas dependncias do parlatrio, diante da

impossibilidade de a paciente, em razo de suas condies mdicas particulares, ser
submetida prvia revista mecnica. Por fim, seria de se ressaltar que o recluso em questo
fora condenado pena de 14 anos, 3 meses e 18 dias de recluso pela prtica de roubos
qualificados e trfico de drogas, em penitenciria de segurana mxima. Vencido o Ministro
Gilmar Mendes, que admitia o habeas corpus. HC 133305/SP, rel. Min. Dias Toffoli,
24.5.2016. (HC-133305)

(Plenrio)
Habeas corpus e trancamento de processo de impeachment

Habeas corpus no o instrumento adequado para pleitear trancamento de
processo de impeachment. Com base nessa orientao, o Plenrio, por maioria, negou
provimento a agravo regimental em que se pretendia trancar o aludido processo movido
em face da Presidente da Repblica. Vencido o Ministro Marco Aurlio, que provia o
agravo por no considerar cabvel a negativa de seguimento a habeas corpus por fora de
deciso monocrtica tendo em conta a manifesta improcedncia do pedido (RISTF, art. 21;
e CPC, art. 557). HC 134315 AgR/DF, rel. Min. Teori Zavascki, 16.6.2016. (HC-134315)

(Primeira Turma)
Cabimento de priso preventiva e concesso de habeas corpus de ofcio

A Primeira Turma, por maioria, no conheceu de habeas corpus impetrado em
face de deciso monocrtica proferida por ministro do STJ, que, com base em aplicao
analgica do Enunciado 691 da Smula do STF, indeferira liminarmente writ l
impetrado. Na espcie, alegava-se a existncia de constrangimento ilegal, porquanto os
pressupostos da priso preventiva decretada ao paciente no se verificariam, sendo
adequada a aplicao de medidas alternativas priso. Ademais, haveria um suposto
desrespeito a anterior deciso concessiva de habeas corpus proferida pelo STF no bojo
da mesma investigao criminal em que decretada a priso cautelar em comento.
Inicialmente, a Turma debateu questo suscitada relativamente eventual possibilidade de
superao do entendimento jurisprudencial segundo o qual o Colegiado, apesar de no
conhecer de habeas corpus substitutivo do recurso cabvel, deve analisar, ainda assim, a
concesso da ordem de ofcio. Entretanto, deliberou pela manuteno desse entendimento,
no momento, dado que seria preciso sopesar as implicaes dessa mudana de
jurisprudncia. Desse modo, a Turma, ao analisar a impetrao em comento, reputou
190
inexistentes teratologia ou flagrante constrangimento ilegal, aptos a justificar a concesso da

ordem de habeas corpus de ofcio. Quanto alegada violao a deciso anteriormente
proferida pelo STF, ressaltou que no mbito do HC 132.143/MT (acrdo pendente de
publicao), no qual deferida ordem de habeas corpus, tratar-se-ia da validade de priso
preventiva decretada no bojo de investigao criminal a apurar fatos relativos a suposta
exigncia de vantagem indevida em razo de benefcios fiscais concedidos de forma
irregular. J nos presentes autos, discutia-se a custdia processual decretada em outra
investigao, que apura lavagem de dinheiro consistente na aquisio dissimulada de bem
imvel adquirido mediante emprego de recursos recebidos de maneira ilcita. Haveria,
portanto, ausncia de identidade entre os fatos tidos como delituosos e que motivaram a
imposio de cada uma das prises. A fora vinculante da deciso proferida pelo STF no
referido processo no alcanaria condutas porventura imputadas ao paciente em momento
futuro. Em verdade, o pronunciamento judicial teria efeitos limitados s partes e relao
de direito material solucionada. Assim, no prosperaria o argumento de violao deciso
da Corte, pois se trataria de segregao autnoma e que, bem por isso, desafiaria
impugnao prpria. No tocante apontada suficincia de medidas cautelares alternativas
priso preventiva, a Turma consignou que a deflagrao de novas investigaes teria
evidenciado maior envolvimento do paciente no contexto criminoso, a recomendar o
manejo de instrumento acautelatrio idneo. Outrossim, as razes empregadas no decreto
prisional teriam indicado, por minuciosos fundamentos, a periculosidade concreta do
paciente, dadas a extenso do dano supostamente suportado pelo errio e a sofisticao e
habitualidade das prticas delitivas em apurao. Vencido o Ministro Marco Aurlio, que
conhecia e concedia a ordem por considerar que as premissas lanadas na decretao da
priso preventiva no se sustentariam, tendo em conta o que disposto no art. 312 do CPP.
HC 134240/MT, rel. Min. Edson Fachin, 28.6.2016. (HC-134240)

(Segunda Turma)
Desmembramento de processo e cerceamento de defesa

A Segunda Turma denegou a ordem em habeas corpus em que pleiteado o
trancamento de ao penal instaurada em face de acusada da prtica dos crimes previstos
nos artigos 288 e 317, 1, do CP, e no art. 90 da Lei 8.666/1993.
A impetrao sustentava, em sntese, que: a) a denncia oferecida contra a paciente
seria inepta, em razo da carncia de descrio dos fatos especficos que pudessem
caracterizar os crimes imputados; b) o desmembramento do processo careceria de amparo
191
legal, pois o excessivo nmero de acusados somente poderia ensejar a ciso processual
quando acompanhada do relevante intuito de no prolongar a priso processual,
circunstncia no comprovada nos autos; e c) a separao dos autos, seguido de posterior
reunio, teria acarretado disparidade de armas e cerceamento defesa, tendo em conta a
realizao da oitiva das testemunhas de acusao em duas oportunidades.
A Turma afirmou que a jurisprudncia do STF seria no sentido de que a extino
da ao penal de forma prematura, via habeas corpus, somente se daria em hipteses
excepcionais, quando patentemente demonstrada: a) a atipicidade da conduta; b) a ausncia
de indcios mnimos de autoria e materialidade delitivas; ou c) a presena de causa extintiva
da punibilidade.
Entretanto, a denncia formulada na espcie exporia de forma individualizada e
detalhada como teriam se dado as condutas imputadas paciente, correlacionando-as aos
respectivos tipos penais. Assim, observado o disposto no art. 41 do CPP, ou seja, descrito
o fato criminoso, com a indicao dos elementos indicirios mnimos aptos a tornar
plausvel a acusao e, por consequncia, instaurar a persecuo criminal, no haveria que
se falar em inpcia da denncia ou falta de justa causa para a ao penal.
Outrossim, a insurgncia contra o desmembramento do processo tambm no
prosperaria. O juzo de origem justificara tal medida na necessidade de se evitar a
procrastinao da instruo processual e delonga no deslinde da causa, tendo em conta o
nmero elevado de rus e advogados, o que tornaria praticamente invivel efetivar o bom
andamento do feito. Desse modo, o desmembramento do processo, como consectrio do
excessivo nmero de acusados, tenderia a imprimir maior celeridade processual, alm de
racionalizar os trabalhos no mbito do referido juzo, motivao que observaria o disposto
no art. 80 do CPP (Ser facultativa a separao dos processos quando as infraes tiverem
sido praticadas em circunstncias de tempo ou de lugar diferentes, ou, quando pelo
excessivo nmero de acusados e para no lhes prolongar a priso provisria, ou por outro
motivo relevante, o juiz reputar conveniente a separao).
Com relao ao alegado cerceamento de defesa e ofensa paridade de armas aps o
desmembramento dos autos, o Colegiado destacou que a posterior reunio dos processos
teria implicado a superao dessas questes. Ademais, sobre essa matria especfica, o STJ
no teria se pronunciado. Logo, o exame no writ em comento implicaria supresso de
instncia. HC 127288/SP, rel. Min. Teori Zavascki, 23.8.2016.

(Primeira Turma)
Audincia de instruo e ausncia de testemunha
192
Na via estreita do habeas corpus no se admite o exame de nulidade cujo tema

no foi trazido antes do trnsito em julgado da ao originria e tampouco antes do trnsito
em julgado da reviso criminal.
Com base nessa orientao, a Primeira Turma, em concluso de julgamento e por
maioria, negou provimento a recurso ordinrio em habeas corpus em que se pleiteava a
reabertura da instruo para oitiva de testemunhas, sob a alegao de que teria havido
cerceamento de defesa v. Informativo 767.
Tratava-se de controvrsia relativa ao ato de magistrado que realizara audincia sem
a presena de advogado da defesa e no nomeara defensor ad hoc.
A Turma consignou, quanto testemunha que fora arrolada pela defesa e
determinada sua conduo coercitiva, o no cumprimento da diligncia pelo oficial de
justia porque ela encontrava-se hospitalizada. Alm disso, o advogado do recorrente no
protestara pela substituio da testemunha. Assim, a referida nulidade no fora apontada
pela defesa, seja nas alegaes finais do processo originrio ou em qualquer outro
momento, mas somente apresentada na via do habeas corpus.
Desse modo, a matria estaria preclusa, a teor do disposto no CPP (Art. 572. As
nulidades previstas no art. 564, III, d e e, segunda parte, g e h, e IV, considerar-se-o
sanadas: I - se no forem arguidas, em tempo oportuno, de acordo com o disposto no
artigo anterior; II - se, praticado por outra forma, o ato tiver atingido o seu fim; III - se a
parte, ainda que tacitamente, tiver aceito os seus efeitos).
Vencido o Ministro Dias Toffoli (relator), que dava provimento ao recurso para
anular o processo a partir do encerramento da instruo. Assentava constituir nulidade
absoluta o trmino daquela fase processual sem a oitiva das testemunhas de defesa. RHC
124041/GO, rel. orig. Min. Dias Toffoli, red. p/ o acrdo Min. Roberto Barroso, 30.8.2016. (RHC124041)

(Quinta Turma)
DIREITO PROCESSUAL PENAL. HC E MEDIDAS PROTETIVAS PREVISTAS NA

LEI MARIA DA PENHA.
Cabe habeas corpus para apurar eventual ilegalidade na fixao de medida
protetiva de urgncia consistente na proibio de aproximar-se de vtima de
violncia domstica e familiar. O eventual descumprimento de medidas protetivas
arroladas na Lei Maria da Penha pode gerar sanes de natureza civil (art. 22, 4, da n. Lei
11.340/2006, c/c art. 461, 5 e 6 do CPC), bem como a decretao de priso
193
preventiva, de acordo com o art. 313, III, do CPP (HC 271.267-MS, Quinta Turma, DJe
18/11/2015). Ademais, prev o CPP o seguinte: "Art. 647. Dar-se- habeas corpus sempre
que algum sofrer ou se achar na iminncia de sofrer violncia ou coao ilegal na sua
liberdade de ir e vir, salvo nos casos de punio disciplinar". Se o paciente no pode
aproximar-se da vtima ou de seus familiares, decerto que se encontra limitada a sua
liberdade de ir e vir. Assim, afigura-se cabvel a impetrao do habeas corpus. HC 298.499AL, Rel. Min. Reynaldo Soares da Fonseca, julgado em 1/12/2015, DJe 9/12/2015.
Recursos
(Deciso monocrtica)
Deciso veiculada nas Transcries do Informativo 830.
Texto de Mrcio Andr Lopes Cavalcante, Dizer o Direito.
O prazo do agravo interno contra deciso monocrtica do Ministro Relator em
matria criminal no STF e STJ continua sendo de 5 dias contnuos
O agravo interposto contra deciso monocrtica do Ministro Relator no STF e STJ,
em recursos ou aes originrias que versem sobre matria penal ou processual penal NO
obedece s regras do novo CPC. Isso significa que:
O prazo deste agravo de 5 dias, nos termo do art. 39 da Lei n 8.038/90 (no se
aplicando o art. 1.070 do CPC/2015);
Este prazo contado em dias corridos, conforme prev o art. 798 do CPP (no se
aplicando a regra da contagem em dias teis do art. 219 do CPC/2015). STF. Deciso
monocrtica. HC 134554 Rcon, Rel. Min. Celso de Mello, julgado em 10/06/2016 (Info
830). STJ. 3 Seo. AgRg na Rcl 30.714/PB, Rel. Min. Reynaldo Soares da Fonseca,
julgado em 27/04/2016.

(Primeira Turma)
Inadmissibilidade de RE em matria penal e prazo recursal

A Primeira Turma, por maioria e em razo da intempestividade, no conheceu de
agravo regimental interposto contra deciso que inadmitiu, na origem, recurso
extraordinrio sobre matria penal.
De incio, o ministro Edson Fachin (relator) destacou que a deciso de
inadmissibilidade foi publicada em 26.4.2016 (tera-feira), com incio do prazo recursal em
194
27.4.2016 (quarta-feira) e fim em 11.5.2016 (quarta-feira), mas o agravo somente foi

interposto em 17.5.2016 (tera-feira), quando j expirado o prazo de quinze dias corridos.
Observou que o prazo previsto para a interposio de agravo de instrumento contra
deciso que inadmite recurso extraordinrio era de cinco dias, conforme o art. 28 da Lei
8.038/1990. Com as alteraes do Cdigo de Processo Civil pela Lei 8.950/1994, a Corte
pacificou o entendimento de que o art. 28 da Lei 8.038/1990 no havia sido revogado em
matria penal, permanecendo o prazo de cinco dias para interposio do agravo.
Relembrou que o novo Cdigo de Processo Civil (CPC) alterou a sistemtica
recursal e, especificamente quanto ao recurso extraordinrio, revogou expressamente os
arts. 26 a 29 e 38 da Lei 8.038/1990, conforme disposto no art. 1.072 do novo diploma
instrumental. Entretanto, foi mantido o art. 39 da Lei 8.038/1990 (Da deciso do
Presidente do Tribunal, de Seo, de Turma ou de Relator que causar gravame parte,
caber agravo para o rgo especial, Seo ou Turma, conforme o caso, no prazo de cinco
dias), que cuida de agravo interno, distinto do agravo cabvel para destrancamento de
recurso extraordinrio. Por sua vez, o agravo destinado a destrancar recurso extraordinrio
criminal era regulamentado pelo art. 28 da Lei 8.038/1990, revogado.
Feitas essas consideraes, o ministro verificou que, em razo da alterao da base
normativa, inexistindo previso especfica no Cdigo de Processo Penal (CPP) e no
Regimento Interno do Supremo Tribunal Federal (RISTF), luz do preconizado no art. 3
do CPP, o prazo a ser observado na interposio do agravo destinado a impugnar a deciso
de inadmissibilidade do recurso extraordinrio o da regra geral do art. 1.003, 5, do
novo CPC, ou seja, de 15 dias.
A despeito do que dispe o art. 219, caput, do novo CPC, que determina a
contagem do prazo recursal em dias teis, o caso concreto trata de agravo em recurso
extraordinrio em matria criminal. Nessa hiptese, as regras do processo civil somente se
aplicam subsidiariamente. Dessa forma, sempre que em conflito regras formalmente
expressas em lei, h de ser aplicado o critrio da especialidade. No caso, a contagem dos
prazos no processo penal est prevista no art. 798 do CPP (Todos os prazos correro em
cartrio e sero contnuos e peremptrios, no se interrompendo por frias, domingo ou
dia feriado). Portanto, o novo CPC no regula o processo penal nesse particular. Logo,
diante da nova sistemtica processual, o prazo para interposio do agravo que almeja
destrancar recurso extraordinrio criminal inadmitido na origem passou a ser de 15 dias,
com a contagem regida pelo CPP.
A ministra Rosa Weber e os ministros Luiz Fux e Roberto Barroso acompanharam
o relator quanto intempestividade do recurso para no o conhecer, uma vez que a
interposio se deu 21 dias aps o incio do prazo, mas no quanto aos fundamentos.
195
Vencido o ministro Marco Aurlio, que afastava a intempestividade, por considerar

ter havido a uniformizao dos prazos em 15 dias teis, exceto para embargos
declaratrios. ARE 993407/DF, rel. Min. Edson Fachin, 25.10.2016. (ARE-993407)

(Sexta Turma)
DIREITO PROCESSUAL PENAL. PROIBIO DE AGRAVAR A PENA EM

RECURSO EXCLUSIVO DA DEFESA.
No mbito de recurso exclusivo da defesa, o Tribunal no pode agravar a
reprimenda imposta ao condenado, ainda que reconhea equvoco aritmtico
ocorrido no somatrio das penas aplicadas. Isso porque, no tendo o Ministrio
Pblico se insurgido contra o referido erro material, o Tribunal no pode conhec-lo de
ofcio, sob pena de configurao de reformatio in pejus. Precedentes citados: HC 115.501MG, Sexta Turma, DJe 3/8/2015; e AgRg no HC 264.579-RS, Sexta Turma, DJe
1/8/2013. HC 250.455-RJ, Rel. Min. Nefi Cordeiro, julgado em 17/12/2015, DJe
5/2/2016.

(Sexta Turma)
DIREITO PROCESSUAL PENAL. SENTENA DE ABSOLVIO SUMRIA E

VEDAO DE ANLISE DO MRITO DA AO PENAL EM APELAO.
No julgamento de apelao interposta pelo Ministrio Pblico contra sentena de
absolvio sumria, o Tribunal no poder analisar o mrito da ao penal para
condenar o ru, podendo, entretanto, prover o recurso para determinar o retorno
dos autos ao juzo de primeiro grau, a fim de viabilizar o prosseguimento do
processo. O enfrentamento antecipado do mrito da ao penal pela segunda instncia
afronta a competncia do Juzo de primeiro grau, com clara supresso de instncia, em
violao ao princpio do juiz natural - pois ningum poder ser processado nem
sentenciado seno pela autoridade competente (art. 5, LIII, CF) -, violando, ainda, os
princpios do devido processo legal, da ampla defesa e do duplo grau de jurisdio. Mutatis
mutandis, o STJ j entendeu que "Viola os princpios do juiz natural, devido processo legal,
ampla defesa e duplo grau de jurisdio, a deciso do tribunal a quo que condena,
analisando o mrito da ao penal em apelao ministerial interposta ante mera rejeio da
denncia" (HC 299.605-ES, Sexta Turma, DJe 1/7/2015). HC 260.188-AC, Rel. Min.
Nefi Cordeiro, julgado em 8/3/2016, DJe 15/3/2016.
196

(Sexta Turma)
DIREITO PROCESSUAL PENAL. EFEITO DEVOLUTIVO DA APELAO

CRIMINAL INTERPOSTA PELO MINISTRIO PBLICO.
A matria suscitada em apelao criminal interposta pelo Ministrio Pblico deve
ser apreciada quando, embora no tenha sido especificada na petio de
interposio, fora explicitamente delimitada e debatida nas razes recursais. De
fato, j firmou a jurisprudncia do STF e do STJ entendimento no sentido de que a
extenso da apelao se mede pela petio de sua interposio e no pelas razes de
recurso. No entanto, nas hipteses em que o referido entendimento foi consignado,
tratava-se de situao contrria presente, na qual o MP havia impugnado toda a sentena
e, nas razes recursais, estabeleceu restries, o que no se admite, porquanto acarretaria
ofensa ao art. 576 do CPP, segundo o qual ao MP no se permite desistir de recurso que
haja interposto (HC 70.037-RJ, Primeira Turma do STF, DJ 6/8/1993 e EDcl no HC
109.096-RS, Quinta Turma do STJ, DJe 29/3/2012). Na espcie, embora no momento da
interposio do recurso de apelao o rgo Ministerial no tenha especificado a matria,
ela foi explicitamente debatida nas razes de recurso, merecendo, por conseguinte,
conforme entendimento do STJ, ser analisada pelo Tribunal de origem por fora do
aspecto da profundidade do efeito devolutivo. Em outros termos, so as razes recursais
que corporificam e delimitam o inconformismo, e no a petio de interposio do recurso,
considerando a funo precpua de esta cumprir o requisito formal de apresentao da
insurgncia recursal. Precedentes citados: HC 139.335-DF, Quinta Turma, DJe 3/11/2011;
e REsp 503.128-SP, Quinta Turma, DJ 22/9/2003. HC 263.087-SP, Rel. Min. Nefi

(Terceira Seo)
DIREITO PROCESSUAL PENAL. FORMA DE CONTAGEM DE PRAZO PARA

INTERPOSIO DE AGRAVO CONTRA DECISO MONOCRTICA DE
MINISTRO RELATOR DO STJ.
No mbito do STJ, mesmo aps a vigncia do CPC/2015, em controvrsias que
versem sobre matria penal ou processual penal, a contagem do prazo para
interposio de agravo contra deciso monocrtica de relator continua sendo feita
de forma contnua (art. 798 do CPP), e no somente em dias teis (art. 219 do
CPC/2015). Isso porque, diferentemente do que ocorreu com outros artigos da Lei n.
8.038/1990 - norma especial que institui normas procedimentais para os processos que
197
especifica perante o STJ e o STF -, no foi revogado o art. 39, o qual prev: "Da deciso do
Presidente do Tribunal, de Seo, de Turma ou de Relator que causar gravame parte,
caber agravo para o rgo especial, Seo ou Turma, conforme o caso, no prazo de cinco
dias."Ademais, tal previso legal secundada pelo disposto no caput do art. 258 do RISTJ,
cujo teor prescreve que: "A parte que se considerar agravada por deciso do Presidente da
Corte Especial, de Seo, de Turma ou de relator, poder requerer, dentro de cinco dias, a
apresentao do feito em mesa, para que a Corte Especial, a Seo ou a Turma sobre ela se
pronuncie, confirmando-a ou reformando-a." Alm disso, importa lembrar que o art. 798
do CPP, em seu caput e 1, determina, respectivamente, que "Todos os prazos correro
em cartrio e sero contnuos e peremptrios, no se interrompendo por frias, domingo
ou dia feriado" e que "No se computar no prazo o dia do comeo, incluindo-se, porm, o
do vencimento". AgRg nos EDcl nos EAREsp 316.129-SC, Rel. Min. Reynaldo
Soares da Fonseca, julgado em 25/5/2016, DJe 1/6/2016.
Recurso Ordinrio Constitucional

(Quinta Turma)
DIREITO CONSTITUCIONAL E PROCESSUAL PENAL. INTERPOSIO DE

RECURSO ORDINRIO CONTRA DECISO CONCESSIVA DE ORDEM DE
HABEAS CORPUS.
admissvel a interposio de recurso ordinrio para impugnar acrdo de
Tribunal de Segundo Grau concessivo de ordem de habeas corpus na hiptese em
que se pretenda questionar eventual excesso de medidas cautelares fixadas por
ocasio de deferimento de liberdade provisria. Ainda que o acrdo recorrido no
tenha sido denegatrio, como prev o art. 105, II, "a", da CF, eventual excesso contido na
concesso da ordem do habeas corpus pode ser impugnado. Vale dizer, ainda que a liberdade
provisria tenha sido concedida, caso sejam excessivas as medidas cautelares diversas da
priso aplicadas, presentes esto o interesse e a adequao do recurso ordinrio. RHC
65.974-SC, Rel. Min. Reynaldo Soares da Fonseca, julgado em 10/3/2016, DJe
16/3/2016.
Reviso Criminal
(Terceira Seo)
198
DIREITO PROCESSUAL PENAL. REVISO CRIMINAL NA HIPTESE EM QUE

A QUESTO ATACADA TAMBM TENHA SIDO ENFRENTADA PELO STF EM
HC.
O julgamento pelo STF de HC impetrado contra deciso proferida em recurso
especial no afasta, por si s, a competncia do STJ para processar e julgar
posterior reviso criminal. Inicialmente, destaca-se que no pode subsistir o recente
posicionamento adotado pela Terceira Seo do STJ, no sentido de ser invivel que o STJ,
ao julgar reviso criminal, revise questo por ele decidida que tambm fora enfrentada pelo
STF em HC (AgRg na RvCr 2.253-RJ, DJe 28/4/2014). Isso porque a perpetuidade desse
entendimento significaria obstculo intransponvel ao manejo de reviso criminal nessas
hipteses. De fato, quando o STJ julga determinada questo em recurso especial, afasta-se a
competncia do Tribunal de origem para o processamento e julgamento de reviso criminal
quanto ao tema, competncia que passa a ser exercida pelo Tribunal Superior. Ademais,
compete ao STF processar e julgar, originariamente, a reviso criminal de seus julgados (art.
102, I, "j", da CF), sendo que, no Regimento Interno desse Tribunal, existe a previso de se
admitir a reviso criminal dos processos findos cuja condenao tenha sido proferida ou
mantida no julgamento de ao penal originria, recurso criminal ordinrio (art. 263) ou, se
o fundamento coincidir com a questo federal apreciada, recurso extraordinrio (art. 263,
1). Assim, o STF no seria competente para o julgamento de reviso criminal proposta
contra julgado proferido em HC. O que, alis, j foi reconhecido pela prpria Suprema
Corte, por ocasio da apreciao da RvC 5.448-MG (DJe 2/10/2015) e da RvC 5.426-DF
(DJe 15/2/2011). Portanto, desde que observados os demais requisitos, conclui-se que o
fato de a questo haver sido julgada pelo STF em HC no afasta a possibilidade de que seja
apresentada no STJ a reviso criminal. RvCr 2.877-PE, Rel. Min. Gurgel de Faria,
julgado em 25/2/2016, DJe 10/3/2016.
Indenizao por Erro Judicirio

(Quinta Turma)
DIREITO PENAL E PROCESSUAL PENAL. INDENIZAO EM RAZO DE

EQUVOCO NO RECONHECIMENTO DE REINCIDNCIA.
No caso em que o reconhecimento da reincidncia tenha origem em infrao
anterior cuja pena tenha sido cumprida ou extinta h mais de 5 anos, deferido o
pedido revisional para diminuir a pena equivocadamente fixada, ser devida a
indenizao ao condenado que tenha sofrido prejuzos em virtude do erro
judicirio. que tendo sido reconhecido que o acusado foi considerado indevidamente
199
reincidente, h clara contrariedade ao disposto no art. 64, I, do CP. Sobre o assunto,

pondera doutrina: "o conceito de erro judicirio deve transcender as barreiras limitativas da
sentena condenatria impositiva de pena privativa de liberdade, para envolver toda e
qualquer deciso judicial errnea, que tenha provocado evidente prejuzo liberdade
individual ou mesmo imagem e honra do acusado [...]". E, nessa perspectiva, outra
doutrina arremata: " importante notar que, tal como a sentena condenatria - que serve
como ttulo judicial para a execuo do dano praticado pelo agente em favor do ofendido
(art. 63, CPP) -, tambm o acrdo rescindido em que se tenha reconhecido o direito
indenizao servir unicamente como ttulo executivo para o ru condenado injustamente
demandar o Estado, cujo quantum dever ser apurado na esfera cvel." REsp 1.243.516-SP,
Rel. Min. Reynaldo Soares da Fonseca, julgado em 22/9/2016, DJe 30/9/2016.
200
DIREITO E PROCESSO PENAL MILITAR

Competncia
(Segunda Turma)
Justia Militar: crime praticado por civil, competncia e contraditrio

A Segunda Turma denegou a ordem em habeas corpus impetrado em favor de civil
denunciada pela suposta prtica de furto simples em continuidade delitiva, nos termos da
legislao penal militar (CPM, art. 240, c/c art. 80). No caso, ela realizara saques bancrios
da conta corrente de militar inativo falecido e, por essa razo, o Ministrio Pblico Militar
ofertara denncia perante a Justia Castrense. Aps a rejeio da pea acusatria, fora
interposto recurso em sentido estrito, ao qual fora dado provimento tanto para no
considerar a Justia Militar competente quanto para receber a denncia. A defesa
sustentava: a) a prescrio em perspectiva da pretenso punitiva; b) a incompetncia da
Justia Castrense; c) a inviabilidade do recebimento da denncia pelo STM, por suposta
supresso de instncia; e d) a oportunidade de apresentar defesa prvia, na forma do art.
396-A do CPP. A Turma asseverou que o STF j fixara orientao no sentido de ser
incabvel o reconhecimento da prescrio em perspectiva. Ademais, no que toca
incompetncia da Justia Militar, lembrou haver casos semelhantes em que as Turmas
afirmaram a competncia da Justia Castrense, tendo em conta a existncia de dano
Administrao Militar. Muito embora o tema da compatibilidade do julgamento de civil
pela Justia Militar da Unio esteja pendente de anlise pelo Plenrio, na espcie, no trata
da questo do ponto de vista constitucional, mas apenas diz respeito ao eventual
enquadramento do fato como crime militar, nos termos da lei. No que se refere a hipottica
supresso de instncia, tendo em vista a existncia de teses apreciadas em sede recursal,
mas no em primeira instncia, o Colegiado invocou o Enunciado 709 da Smula do STF
(Salvo quando nula a deciso de primeiro grau, o acrdo que prov o recurso contra a
rejeio da denncia vale, desde logo, pelo recebimento dela). No entanto, h precedente
da Corte afastando o entendimento sumulado, nas situaes em que o juiz de primeira
instncia se limita a afirmar sua prpria incompetncia. Nesse caso, o Tribunal deve
determinar o retorno dos autos para que o magistrado prossiga na anlise da
admissibilidade da acusao. Sucede que, nesses autos, o fundamento para rejeitar a
denncia no fora a incompetncia do juzo, porque o magistrado desclassificara a
imputao de furto para estelionato militar (CPM, art. 251). Assim, a hiptese no foge ao
mbito do entendimento sumular. Por fim, a respeito da possibilidade de apresentao de
201
defesa prvia, a Turma consignou o seu cabimento no processo penal ordinrio, a ser
oportunizada aps o recebimento da exordial. Contudo, o dispositivo em questo no
assegura defesa prvia admissibilidade da acusao, de maneira que, ainda que fosse
aplicvel ao processo penal militar, a tese no favoreceria a paciente. Alm disso, a paciente
tivera oportunidade de se pronunciar previamente sobre a admissibilidade da acusao,
quando das contrarrazes apresentadas perante o STM. HC 125777/CE, rel. Min. Gilmar
Mendes, 21.6.2016. (HC-125777)

(Primeira Turma)
Fixao de competncia e Justia Militar

Compete Justia Castrense julgar ao penal destinada apurao de crime cujo
autor e vtima sejam militares caso ambos estejam em servio e em local sujeito
administrao militar. Esse foi o entendimento da Primeira Turma, que indeferiu a ordem
em habeas corpus.
A Turma reafirmou a jurisprudncia consolidada na matria. Assim, compete
Justia Castrense o julgamento de delito cometido por agente contra vtima tambm militar
nos casos em que haja vnculo direto com o desempenho de atividade militar (HC
121.778/AM, DJe de 1-7-2014).
Haja vista que, no momento do crime, paciente e vtima, ambos militares, estariam
em atividade no interior da caserna, seria necessrio ratificar a competncia da Justia
Militar para processar e julgar a ao penal de origem, nos termos do art. 9, II, a, do
Cdigo Penal Militar (CPM). HC 135019/SP, rel. min. Rosa Weber, julgamento em 20-92016.

(Segunda Turma)
Fixao de competncia e Justia Militar

Compete Justia Castrense processar e julgar ao penal destinada apurao de
delito de apropriao de coisa havida acidentalmente [Cdigo Penal Militar (CPM), art.
249], praticado por militar que no esteja mais na ativa. Esse foi o entendimento da
Segunda Turma, que indeferiu a ordem em habeas corpus.
Na espcie, o paciente foi denunciado perante a Justia Militar porque, aps seu
licenciamento, continuou a receber remunerao da Administrao Militar por no ter sido
excludo do sistema de folha de pagamento de pessoal do Exrcito.
202
A Turma reafirmou a jurisprudncia consolidada sobre a matria. Dessa forma,

compete Justia Castrense o julgamento de crimes militares, assim definidos em lei (CPM,
art. 9, III, a), praticados contra as instituies militares, o patrimnio sob a
administrao militar, ou a ordem administrativa militar, ainda que cometidos por militar da
reserva, ou reformado, ou por agente civil (HC 109544/BA, DJE de 31-8-2011).
HC 136539/AM, rel. min. Ricardo Lewandowski, julgamento em 4-10-2016.

(Terceira Seo)
DIREITO PROCESSUAL PENAL. COMPETNCIA DA JUSTIA COMUM

FEDERAL PARA JULGAR MILITAR DA ATIVA.
Compete Justia Comum Federal - e no Justia Militar - processar e julgar a
suposta prtica, por militar da ativa, de crime previsto apenas na Lei n. 8.666/1993
(Lei de Licitaes), ainda que praticado contra a administrao militar. A CF
preceitua no art. 124 que " Justia Militar compete processar e julgar os crimes militares
definidos em lei". Os arts. 9 e 10 do CPM so normas de interpretao de quais so
exatamente os crimes militares. Quanto ao inciso II do art. 9, so crimes militares os
"previstos neste Cdigo, embora tambm o sejam com igual definio na lei penal comum,
quando praticados: [...] e) por militar em situao de atividade, ou assemelhado, contra
patrimnio sob administrao militar, ou a ordem administrativa militar". O crime
licitatrio, no caso, no est previsto no CPM e, embora supostamente praticado por
militar da ativa contra a administrao militar, no encontra respaldo jurdico no Cdigo
Penal Militar para se atribuir a competncia Justia Castrense, uma vez que o art. 9, II, e,
do CPM exige que o crime esteja expressamente previsto nesse cdigo. Desse modo, para
configurar crime militar com base no art. 9, I e II, necessariamente o delito deve constar
do rol de crimes previstos expressamente no CPM, sob pena de no ser considerado crime
militar e, por sua vez, ser afastada a competncia da justia especializada. Interpretar de
forma diversa ampliar os crimes militares quando o legislador expressamente inseriu nos
incisos I e II que crime militar aquele expresso no Cdigo Penal Militar. CC 146.388-RJ,
Rel. Min. Felix Fischer, julgado em 22/6/2016, DJe 1/7/2016.
Legitimidade do Ministrio Pblico Militar

(Segunda Turma)
Mandado de segurana e legitimidade ativa do Ministrio Pblico Militar
203
A Segunda Turma negou provimento a recurso ordinrio em mandado de segurana

interposto pelo Ministrio Pblico Militar, em face de deciso que reconhecera a prescrio
no tocante a militar acusado da suposta prtica de ato libidinoso com menor de idade. No
caso, em razo desse fato fora instaurado, contra o militar, procedimento administrativo
em que alegada, desde o incio, a prescrio. Esta, no entanto, somente fora declarada pelo
STM, que concedera habeas corpus de ofcio. O recorrente sustentava que o direito
lquido e certo a fundamentar o mandamus seria o direito ordem democrtica e
ordem jurdica, e que a concesso de habeas corpus de ofcio teria sido aplicada
equivocadamente porque em sede administrativa. A Turma assinalou que o Parquet
militar, atuando como custos legis, no teria legitimidade ativa no tocante ao mandado de
segurana. Os direitos ordem democrtica e ordem jurdica no seriam de titularidade
do Ministrio Pblico, mas de toda a sociedade. O mandado de segurana, na espcie, se
insurgiria contra deciso judicial, e no administrativa. Alm disso, no houvera usurpao
de competncia que pudesse ser considerada ilegalidade ou abuso de poder, mesmo porque
o acusado fora absolvido em sede penal. RMS 32970/DF, rel. Min. Crmen Lcia,
16.2.2016. (RMS-32970)
Interrogatrio
(Plenrio)
Processo penal militar e interrogatrio ao final da instruo
A exigncia de realizao do interrogatrio ao final da instruo criminal, conforme o

art. 400 do CPP, aplicvel no mbito de processo penal militar. Essa a concluso do
Plenrio, que denegou a ordem em habeas corpus no qual pleiteada a incompetncia
da justia castrense para processar e julgar os pacientes, l condenados por fora de
apelao. A defesa sustentava que eles no mais ostentariam a condio de militares e,
portanto, deveriam se submeter justia penal comum. Subsidiariamente, alegava que o
interrogatrio realizado seria nulo, pois no observado o art. 400 do CPP, na redao
dada pela Lei 11.719/2008, mas sim o art. 302 do CPPM. No que se refere questo da
competncia, o Colegiado assinalou que se trataria, na poca do fato, de soldados da
ativa. De acordo com o art. 124 da CF e com o art. 9, I, b, do CPM, a competncia
seria, de fato, da justia militar. Por outro lado, o Tribunal entendeu ser mais
condizente com o contraditrio e a ampla defesa a aplicabilidade da nova redao do
art. 400 do CPP ao processo penal militar. Precedentes com o mesmo fundamento
apontam a incidncia de dispositivos do CPP, quando mais favorveis ao ru, no que
204
diz respeito ao rito da Lei 8.038/1990. Alm disso, na prtica, a justia militar j opera
de acordo com o art. 400 do CPP. O mesmo tambm pode ser dito a respeito da justia
eleitoral. Entretanto, o Plenrio ponderou ser mais recomendvel frisar que a aplicao
do art. 400 do CPP no mbito da justia castrense no incide para os casos em que j
houvera interrogatrio. Assim, para evitar possvel quadro de instabilidade e reviso de
casos julgados conforme regra estabelecida de acordo com o princpio da especialidade,
a tese ora fixada deveria ser observada a partir da data de publicao da ata do
julgamento. O Ministro Marco Aurlio, por sua vez, tambm denegou a ordem, mas ao
fundamento de que a regra geral estabelecida no CPP no incidiria no processo penal
militar. A aplicao subsidiria das regras contidas no CPP ao CPPM somente seria
admissvel na hiptese de lacuna deste diploma, e o CPPM apenas afasta a aplicao das
regras nele contidas se houvesse tratado ou conveno a prever de forma diversa, o que
no seria o caso. HC 127900/AM, rel. Min. Dias Toffoli, 3.3.2016. (HC-127900)

(Primeira Turma)
Crime militar: expedio de carta precatria e interrogatrio de ru solto

Ante o reconhecimento da prescrio da pretenso punitiva, a Primeira Turma
concedeu habeas corpus de ofcio para a extinguir a punibilidade do paciente (CPM,
art. 125, VI). Tratava-se de writ em que se sustentava a nulidade do processo a partir
do interrogatrio realizado via carta precatria, assim como a aplicao da atenuante da
confisso espontnea, cujo reconhecimento constituiria direito subjetivo do paciente
reduo de pena. O impetrante argumentava no haver previso legal ou qualquer
fundamentao no despacho em que determinada a realizao do ato deprecado.
Apontava a ocorrncia de constrangimento ilegal decorrente da flexibilizao do
princpio da identidade fsica do juiz. O Colegiado considerou que o paciente
respondera ao processo em liberdade. Uma vez solto, no nus do Estado
providenciar o transporte at a sede do rgo julgador para, l, ser interrogado.
Acrescentou que, embora o Cdigo de Processo Penal Militar no preveja a expedio
de carta precatria para inquirir acusado, e sim cit-lo, tampouco a veda. Presente a
lacuna observa-se a incidncia subsidiria da legislao de processo penal comum,
quando aplicvel ao caso concreto e sem prejuzo da ndole do processo penal militar
(CPM, art. 3, a). Alm disso, entendeu que a atenuante da confisso, nos termos do
Cdigo Penal Militar, est vinculada revelao da autoria criminosa ignorada ou
imputada a outrem. Por outro lado, tal atenuante de pena prevista no art. 65, III, d,
do CP exige apenas a espontaneidade, mas no alcana a legislao militar, em virtude
205
do critrio da especialidade. Isso porque no afasta a razo de ser da minorante, qual

seja, elucidar a verdade real. HC 115189/AM, rel. Min. Marco Aurlio, 3.5.2016. (HC115189)
Incidente de Sanidade Mental

(Segunda Turma)
Incidente de insanidade mental e obrigatoriedade

O incidente de insanidade mental prova pericial constituda em favor da defesa.
Logo, no possvel determin-lo compulsoriamente na hiptese em que a defesa se
oponha sua realizao.
Essa a concluso da Segunda Turma ao conceder a ordem em habeas corpus
que discutiu a legitimidade de deciso judicial que deferira pedido formulado pelo
Ministrio Pblico Militar determinando a instaurao de incidente de insanidade mental,
com fundamento no art. 156 do Cdigo de Processo Penal Militar (CPPM), a ser realizado
por peritos mdicos de hospital castrense.
A Segunda Turma afirmou que o Cdigo Penal Militar (CPM) e o Cdigo Penal
(CP) teriam adotado o critrio biopsicolgico para a anlise da inimputabilidade do
acusado. Assim, a circunstncia de o agente ter doena mental provisria ou definitiva, ou
desenvolvimento mental incompleto ou retardado (critrio biolgico), no seria suficiente
para ele ser considerado penalmente inimputvel, sem anlise especfica dessa condio
para aplicao da legislao penal.
Havendo dvida sobre a imputabilidade, seria indispensvel que, por meio de
procedimento mdico, se verificasse que, ao tempo da ao ou da omisso, o agente era
totalmente incapaz de entender o carter ilcito do fato ou de determinar-se de acordo com
esse entendimento (critrio psicolgico).
Contudo, no caso em comento, a defesa no solicitara a realizao do mencionado
exame. Tendo isso em conta, o Colegiado asseverou que o paciente no estaria obrigado a
se submeter a esse exame. HC 133.078/RJ, rel. min. Crmen Lcia, julgamento em 6-92016.
Recursos
(Segunda Turma)
Ministrio Pblico Militar e ausncia de contrarrazes
206
A renncia do Ministrio Pblico Militar ao direito de contrarrazoar na condio

de parte , em primeira instncia, no impossibilita que a Procuradoria-Geral da Justia
Militar atue em segundo grau de jurisdio. Com base nesse entendimento, a Segunda
Turma denegou a ordem em habeas corpus no qual se sustentava a nulidade do feito pela
ausncia de contrarrazes ao recurso de apelao. A Turma registrou a possibilidade de a
Procuradoria-Geral da Justia Militar se manifestar nos autos. HC 131077/PE, rel. Min.
Crmen Lcia, 15.12.2015. (HC-131077)
207
DIREITO ELEITORAL
Ministrio Pblico Eleitoral
(Plenrio)
ADI e designao de promotor eleitoral

O Procurador-Geral da Repblica detm a prerrogativa, ao lado daquela atribuda ao
Chefe do Poder Executivo, de iniciar os projetos de lei que versem sobre a organizao e as
atribuies do Ministrio Pblico Eleitoral. Assim, a designao, de membro do Ministrio
Pblico local como promotor eleitoral, por Procurador Regional Eleitoral, que membro
do Ministrio Pblico Federal, no afronta a autonomia administrativa do Ministrio
Pblico do Estado. Com base nessa orientao, o Plenrio, em concluso de julgamento e
por
maioria,
reputou
improcedente
pedido
formulado
em
ao
direta
de
inconstitucionalidade ajuizada em face do art. 79 da LC 75/1993 (Art. 79. O Promotor

Eleitoral ser o membro do Ministrio Pblico local que oficie junto ao Juzo incumbido
do servio eleitoral de cada Zona. Pargrafo nico. Na inexistncia de Promotor que oficie
perante a Zona Eleitoral, ou havendo impedimento ou recusa justificada, o Chefe do
Ministrio Pblico local indicar ao Procurador Regional Eleitoral o substituto a ser
designado) v. Informativo 773. A Corte enfatizou que apesar de haver a participao
do Ministrio Pblico dos Estados na composio do Ministrio Pblico Eleitoral,
cumulando o membro da instituio as duas funes, elas no se confundiriam, haja vista
possurem conjuntos diversos de atribuies, inclusive, de remunerao. Um recebe pelo
Tesouro Estadual, em virtude da funo estadual, e o outro, tambm recebe pelo Tesouro
Federal, em razo da atribuio eleitoral. A subordinao hierrquico-administrativa no
funcional do promotor eleitoral seria estabelecida em relao ao Procurador Regional
Eleitoral, e no em relao ao Procurador-Geral de Justia. Ante tal fato, nada mais lgico
que o ato formal de designao do promotor eleitoral para a funo eleitoral seja feita
exatamente pelo Ministrio Pblico Federal, e no pelo Ministrio Pblico local. A
designao do promotor eleitoral seria ato de natureza complexa, resultado da conjugao
de vontades tanto do Procurador-Geral de Justia, responsvel por indicar um membro do
Ministrio Pblico estadual, quanto do Procurador Regional Eleitoral, a quem competiria o
ato formal de designao. Dessa maneira, o art. 79, caput e pargrafo nico, da Lei
Complementar 75/ 1993, no teria o condo de ofender a autonomia do Ministrio Pblico
Estadual, porque no incidiria sobre a esfera de atribuio do parquet local, mas sobre
208
ramo diverso da instituio, o Ministrio Pblico Eleitoral. Por consequncia, no interviria

nas atribuies ou na organizao do Ministrio Pblico Estadual.
Vencidos os Ministros Marco Aurlio e Luiz Fux que julgavam a ao procedente.
Consideravam atpica e heterodoxa a designao de promotor estadual pelo procurador
federal. Entendiam haver vcio de iniciativa quanto ao disposto no pargrafo nico do
artigo 79 da LC 75/1993. Apontavam que a designao de membros para o exerccio de
atribuies seria tema tpico de organizao de cada Ministrio Pblico e, por isso, no
caberia ao Procurador-Geral da Repblica a iniciativa de projeto de lei concernente a
normas gerais de organizao do parquet nos Estados. No obstante o vcio formal,
asseveravam tambm haver vcio material, porque a norma questionada afrontaria a
autonomia funcional e administrativa do Ministrio Pblico dos Estados. Para o Ministro
Marco Aurlio, o carter unitrio do Ministrio Pblico no poderia servir como
fundamento para permitir a ingerncia administrativa do Chefe do Ministrio Pblico da
Unio nos quadros de rgo estadual, sob pena de violao ao princpio federativo. Apesar
de inquestionvel a existncia de um Ministrio Pblico nacional, composto por rgos
federais e estaduais, a unidade da instituio no se confundiria com a estrutura
organizacional, garantida pela autonomia de cada unidade federada. ADI 3802/DF, rel.
Min. Dias Toffoli, 10.3.2016.
Crimes Eleitorais
(Segunda Turma)
Crime de desobedincia eleitoral e no enquadramento

No comete crime de desobedincia eleitoral o candidato que, proibido de ingressar
em rgos pblicos com o intuito de realizar atos inerentes campanha eleitoral, adentra
prdios da Administrao Pblica para filmar e fotografar. Com base nessa orientao, a
Segunda Turma julgou improcedente a acusao contra o denunciado, nos termos do art.
6 da Lei 8.038/1990, c/c o art. 386, III, do CPP (Lei 8.038/1990: Art. 6 - A seguir, o
relator pedir dia para que o Tribunal delibere sobre o recebimento, a rejeio da denncia
ou da queixa, ou a improcedncia da acusao, se a deciso no depender de outras provas
e CPP: Art. 386. O juiz absolver o ru, mencionando a causa na parte dispositiva, desde
que reconhea: ... III - no constituir o fato infrao penal). Na espcie, magistrado
eleitoral determinara que os integrantes da coligao a que pertencia o denunciado no
entrassem nos prdios onde funcionavam as reparties pblicas municipais, com o intuito
de realizar atos inerentes campanha eleitoral, sob pena de responderem por crime de
desobedincia (Cdigo Eleitoral, art. 347). Conforme depoimentos de testemunhas, o
209
representante da coligao fora notificado dessa ordem judicial e a comunicara ao

denunciado. Este, em seu interrogatrio, sustentara ter conhecimento de denncia de que o
prefeito, adversrio poltico da coligao, cooptava servidores da prefeitura para que
participassem de seus comcios nos horrios de expediente. Com a finalidade de checar
essas informaes, deslocara-se s reparties pblicas para filmar e fotografar os
servidores que estivessem a trabalhar. Aps a diplomao do denunciado como deputado
federal, a competncia fora declinada ao STF. A Turma apontou que, ainda que o evento
pudesse ter causado transtorno s atividades pblicas, no se narrara pedido de voto ou
outra manifestao que pudesse ser enquadrada como ato de campanha eleitoral. Destacou
que a conduta em questo fora um ato de fiscalizao da Administrao Pblica, ainda que
praticado em persecuo aos interesses eleitorais do grupo ao qual o denunciado era
vinculado. Inq 3909/SE, rel. Min. Gilmar Mendes, 17.5.2016. (Inq-3909)
Debate Eleitoral
(Plenrio)
Minirreforma eleitoral: debate eleitoral e excluso de candidato

Candidatos que tm participao assegurada em debate eleitoral no podem
deliberar pela excluso de participantes convidados por emissoras de rdio e televiso, cuja
presena seja facultativa.
Essa a concluso do Plenrio que, por maioria, julgou parcialmente procedente
pedido formulado em ao direta de inconstitucionalidade para conferir interpretao
conforme a Constituio ao 5 do art. 46 da Lei 9.504/1997, com a redao dada pela Lei
13.165/2015 [Art. 46. 5 Para os debates que se realizarem no primeiro turno das
eleies, sero consideradas aprovadas as regras, inclusive as que definam o nmero de
participantes, que obtiverem a concordncia de pelo menos 2/3 (dois teros) dos
candidatos aptos, no caso de eleio majoritria, e de pelo menos 2/3 (dois teros) dos
partidos ou coligaes com candidatos aptos, no caso de eleio proporcional].
O Tribunal afirmou que a alterao promovida pela minirreforma deveria ser
interpretada no sentido de somente possibilitar que dois teros dos candidatos aptos
acrescentassem novos participantes ao debate candidatos que no tivessem esse direito
assegurado por lei e nem tivessem sido previamente convidados pela emissora. Assim, seria
possvel minorar o risco inverso, o de que o conflito de interesses estivesse na prpria
deciso da emissora em convidar ou no um candidato para o pleito.
Observou que em pequenas cidades brasileiras ainda seria comum que os veculos
de comunicao social estivessem concentrados nas mos de oligarquias ou de polticos
210
locais. Dessa forma, a soluo evitaria tanto que os candidatos quanto as emissoras
pudessem intervir de modo ilegtimo na conformao dos participantes dos debates,
garantindo-se, de modo pleno, a liberdade de informao, a paridade de armas e a
legitimidade do pleito.
Vencida a Ministra Rosa Weber (relatora) e os Ministros Ricardo Lewandowski
(Presidente) e Teori Zavascki, que rejeitavam o pedido.
Reputavam que o preceito, no contexto da desigualao, realizaria a igualdade
material na disputa poltica ao valorizar as agremiaes detentoras de maior
representatividade, enquanto melhor capacitadas a despertar o interesse do eleitorado,
acerca dos seus compromissos, programas e ideias, em maior amplitude.
Inverter essa lgica contrariaria a realidade, bem como no se justificaria sob a tica
dos critrios interpretativos da razoabilidade e da proporcionalidade.
Vencidos, tambm, os Ministros Marco Aurlio e Celso de Mello, que acolhiam o
pleito.
Mencionavam que a regra legal questionada teria carter excludente que vulneraria
os postulados fundamentais do sistema poltico-eleitoral consagrado pela CF. Violaria,
ainda, o princpio da igualdade de oportunidades que representaria a garantia bsica de igual
competitividade, que deveria prevalecer nas disputas eleitorais sob a gide de um modelo
democrtico. Ponderavam que essa clusula de excluso ou restrio atingiria o direito das
minorias.
ADI 5487/DF, rel. orig. Min. Rosa Weber, red. p/ acrdo Min. Roberto Barroso, 24 e 25. 8.2016.
(ADI-5487)
O Plenrio iniciou o julgamento de ao direta de inconstitucionalidade cujo objeto
o mesmo da ADI 5.487/DF (acima noticiada), porm, com pedido de interpretao
conforme a Constituio para que o art. 46, caput e 5, da Lei 9.504/1997 fosse
interpretado no sentido de que ao elaborar as regras aplicveis aos debates realizados antes
do primeiro turno das eleies, os candidatos e partidos aptos a deliberar, nos termos da
lei, podero definir o nmero de participantes, ainda que em quantitativo inferior ao de
partidos com representao superior a nove deputados.
Com base nos mesmos fundamentos enunciados na mencionada ao direta, os
Ministros Teori Zavascki, Rosa Weber, Edson Fachin e Celso de Mello julgaram
improcedente o pedido formulado. Por sua vez, os Ministros Dias Toffoli (relator), Luiz
Fux, Gilmar Mendes e Crmen Lcia acolhiam-no parcialmente. J o Ministro Marco
Aurlio julgou-o procedente na ntegra.
211
Em seguida, o Tribunal deliberou aguardar a manifestao do Ministro Roberto

Barroso, tendo em vista o voto por ele proferido na ADI 5.487/DF. ADI 5488/DF, rel.
Min. Min. Dias Toffoli, 24 e 25.8.2016. (ADI-5488)

(Plenrio)
Minirreforma eleitoral: debate eleitoral e excluso de candidato

Candidatos que tm participao assegurada em debate eleitoral no podem
deliberar pela excluso de participantes convidados por emissoras de rdio e televiso, cuja
presena seja facultativa.
Essa a deciso do Plenrio que, em concluso de julgamento e por maioria,
acolheu parcialmente pedido formulado em ao direta de inconstitucionalidade para
conferir interpretao conforme a Constituio ao 5 do art. 46 da Lei 9.504/1997, com a
redao dada pela Lei 13.165/2015 [ 5 Para os debates que se realizarem no primeiro
turno das eleies, sero consideradas aprovadas as regras, inclusive as que definam o
nmero de participantes, que obtiverem a concordncia de pelo menos 2/3 (dois teros)
dos candidatos aptos, no caso de eleio majoritria, e de pelo menos 2/3 (dois teros) dos
partidos ou coligaes com candidatos aptos, no caso de eleio proporcional] v.
Informativo 836.
O Tribunal consignou que as emissoras poderiam convidar outros candidatos no
enquadrados no critrio do caput do art. 46 (Independentemente da veiculao de
propaganda eleitoral gratuita no horrio definido nesta Lei, facultada a transmisso por
emissora de rdio ou televiso de debates sobre as eleies majoritria ou proporcional,
sendo assegurada a participao de candidatos dos partidos com representao superior a
nove Deputados, e facultada a dos demais, observado o seguinte: ...), independentemente
de concordncia dos candidatos aptos, conforme critrios objetivos, a serem
regulamentados pelo TSE, que atendessem os princpios da imparcialidade e da isonomia e
o direito informao.
Vencido, em parte, o Ministro Marco Aurlio, que julgava o pedido procedente, e
vencidos os Ministros Ricardo Lewandowski (Presidente), Teori Zavascki, Rosa Weber,
Edson Fachin e Celso de Mello, que o rejeitavam. O Ministro Roberto Barros reajustou o
voto. ADI 5488/DF, rel. Min. Min. Dias Toffoli, 31.8.2016. (ADI-5488)
Propaganda Eleitoral
(Plenrio)
212
Minirreforma eleitoral: participao de minorias em debate e propaganda eleitoral

O Plenrio, por maioria e em julgamento conjunto, reputou improcedentes pedidos
formulados em aes diretas que questionavam os artigos 46, caput, e 47, 2, I e II, da
Lei 9.504/1997, com a redao dada pela Lei 13.165/2015 e, por arrastamento, o art. 32,
2, da Resoluo 23.457/2015 do Tribunal Superior Eleitoral [Lei 9.504/1997: Art. 46.
Independentemente da veiculao de propaganda eleitoral gratuita no horrio definido
nesta Lei, facultada a transmisso por emissora de rdio ou televiso de debates sobre as
eleies majoritria ou proporcional, sendo assegurada a participao de candidatos dos
partidos com representao superior a nove Deputados, e facultada a dos demais,
observado o seguinte: ... Art. 47. As emissoras de rdio e de televiso e os canais de
televiso por assinatura mencionados no art. 57 reservaro, nos trinta e cinco dias
anteriores antevspera das eleies, horrio destinado divulgao, em rede, da
propaganda eleitoral gratuita, na forma estabelecida neste artigo. ... 2 Os horrios
reservados propaganda de cada eleio, nos termos do 1, sero distribudos entre todos
os partidos e coligaes que tenham candidato, observados os seguintes critrios: I - 90%
(noventa por cento) distribudos proporcionalmente ao nmero de representantes na
Cmara dos Deputados, considerados, no caso de coligao para eleies majoritrias, o
resultado da soma do nmero de representantes dos seis maiores partidos que a integrem e,
nos casos de coligaes para eleies proporcionais, o resultado da soma do nmero de
representantes de todos os partidos que a integrem; II - 10% (dez por cento) distribudos
igualitariamente e Resoluo 23.457/2015 do TSE: Art. 32. Os debates, transmitidos por
emissora de rdio ou de televiso, sero realizados segundo as regras estabelecidas em
acordo celebrado entre os partidos polticos e a pessoa jurdica interessada na realizao do
evento, dando-se cincia Justia Eleitoral (Lei n 9.504/1997, art. 46, 4) ... 2 So
considerados aptos, para os fins previstos no 1, os candidatos filiados a partido poltico
com representao superior a nove parlamentares na Cmara dos Deputados e que tenham
requerido o registro de candidatura na Justia Eleitoral (Lei n 9.504/1997, art. 46)].
O Tribunal, de incio, converteu a apreciao de referendo da cautelar em
julgamento de mrito (ADI 5.577 MC-Ref/DF). Na sequncia, afirmou que o art. 46,
caput, da Lei 9.504/1997 asseguraria a participao, nos debates eleitorais, dos
candidatos dos partidos polticos com mais de nove representantes na Cmara dos
Deputados. Observou que esse seria um critrio razovel de aferio da representatividade
do partido, pois no obstaria a participao de legendas com menor representatividade nos
debates. De fato, a facultaria, a critrio das emissoras de rdio e televiso. Frisou que o
direito de participao em debates eleitorais diferentemente da propaganda eleitoral
213
gratuita no rdio e na televiso no teria assento constitucional e poderia sofrer restrio

maior, em razo do formato e do objetivo desse tipo de programao.
Consignou que os incisos I e II do 2 do art. 47 da Lei 9.504/1997 estariam em
consonncia com a clusula democrtica e com o sistema proporcional. Tais preceitos
estabeleceriam regra de equidade e resguardariam o direito de acesso propaganda eleitoral
das minorias partidrias, alm de assegurar situao de benefcio no odioso quelas
agremiaes mais lastreadas na legitimidade popular. Ademais, o tempo outorgado
proporcionalmente representatividade, embora dividido de forma distinta entre as
agremiaes, no nulificaria a participao de nenhuma legenda concorrente.
Alm disso, a considerao, na distribuio do tempo de propaganda eleitoral
gratuita, da representatividade dos seis maiores partidos polticos de determinada coligao,
formada para as eleies majoritrias (Lei 9.504/1997, art. 47, 2, I), seria critrio que
objetivaria equilbrio na distribuio do tempo de horrio eleitoral gratuito. Evitaria, assim,
a concentrao, em uma coligao majoritria, de dada quantidade de tempo de forma a
monopolizar o horrio ou a ter um tempo muito maior do que os outros candidatos
adversrios. A norma impugnada, tambm, desestimularia a criao de legendas de ocasio,
isto , partidos polticos criados sem nenhuma motivao ideolgica, com o nico escopo
de angariar tempo de propaganda eleitoral.
Na ADI 5.423/DF e na ADI 5.491/DF, ficou vencido, em parte, o Ministro Edson
Fachin, que julgava procedente o pedido quanto ao caput do art. 46 para aplicar-lhe
efeito repristinatrio. Aduzia que a constitucionalidade do dispositivo somente se
confortaria com a expresso com representao na Cmara dos Deputados, e no com o
critrio superior a nove deputados. Vencidos, tambm, os Ministros Marco Aurlio e Celso
de Mello, que acatavam o pleito na integralidade. O Ministro Marco Aurlio pontuava que
somente a Constituio poderia criar clusula de barreira. Sublinhava que o tempo de
propaganda eleitoral teria sido dividido em benefcio da maioria. O Ministro Celso de Mello
enfatizava que a Lei 9.504/1997, em sua anterior redao, assegurava a participao de
candidatos de partidos com representao na Cmara dos Deputados. Realava que as
clusulas de excluso previstas na nova formulao efetivamente atingiriam de modo grave
o direito de grupos minoritrios.
Na ADI 5.577 MC-Ref/DF, ficaram vencidos os Ministros Edson Fachin, Marco
Aurlio e Celso de Mello, que assentavam a procedncia do pleito.
ADI 5423/DF, rel. Min. Dias Toffoli, 24 e 25.8.2016. (ADI-5423)
ADI 5491/DF, rel. Min. Dias Toffoli 24 e 25.8.2016. (ADI-5491)
ADI 5577 MC-Ref/DF, rel. Min. Rosa Weber, 24 e 25.8.2016. (ADI-5577)
214
Eleio Suplementar
(Primeira Turma)
DIREITO CIVIL. AUSNCIA DE RESPONSABILIDADE CIVIL POR GASTOS

DECORRENTES DE ELEIO SUPLEMENTAR.
O candidato ao cargo de prefeito que obtm o deferimento do registro de sua
candidatura no juzo eleitoral de primeiro grau, mas, depois de eleito, tem o
registro indeferido pelo TSE, no deve indenizao Unio por gastos decorrentes
de eleio suplementar. O art. 188 do CC, ao estipular as causas excludentes de ilicitude,
admite hipteses em que o dano experimentado pela vtima no ser indenizado, porquanto
a conduta do agente estar abonada pela lei. Uma dessas situaes, descrita no inciso I do
mencionado artigo, ser aquela em que o agente tenha agido "no exerccio regular de um
direito reconhecido". Assim, ainda que o indeferimento do registro da candidatura proferido a destempo pelo TSE - tenha dado causa eleio suplementar do Prefeito, no
se configura a ilicitude da conduta do candidato eleito, capaz de ensejar o ressarcimento
pecunirio almejado pela Unio, visto que exerceu regularmente o direito de invocar a
tutela jurisdicional para garantir presena no pleito, tendo alcanado, inclusive, inicial
deferimento do registro de candidatura pelo juzo eleitoral de primeira instncia. REsp
1.596.589-AL, Rel. Min. Srgio Kukina, julgado em 16/6/2016, DJe 27/6/2016.
215

STF e STJ 2016 - Dpu - Grupo II

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