CASACIN N 2288-2007.

1. PERSONAS QUE INTERVIENEN EN EL PROCESO

Edwin Kendon Arambulo Carrea. Persona que interpone recurso de casacin en
el proceso de tercera de propiedad contra BAYER S.A. y otro.
Demandado: Empresa Bayer S.A. contra quien se dirige la demanda de tercera
de propiedad.
2. HECHOS RELEVANTES DE LA CASACIN
El demandante interpone recurso de casacin con la finalidad que declare nula la
sentencia de vista expedida por la Sala Civil de la Corte Superior que confirm la
sentencia de primera instancia que declara infundada la tercera de propiedad.
Refiere el demandante que el contrato de anticipo de legtima es un contrato adprobationen, por tanto solo el no acreditar su existencia podr determinar su
ineficacia y este caso existe un documento privado de fecha cierta anterior al
embargo.
Por tanto su derecho de propiedad se constituy con fecha 28 de abril de 2001 y
que nuestro ordenamiento civil no establece formalidad alguna para el anticipo de
legtima.
La Sala civil de la Corte Suprema establece que el anticipo de legtima es una
donacin realizada por el causante a favor de sus herederos forzosos, siendo
indispensable que sea elevado a Escritura Pblica en aplicacin del artculo 1625
del C.P.C.
La Sala Civil suprema estableci que tal y como lo haba sealado debidamente el
Ad quem en su sentencia y segn se ha establecido en los considerandos
anteriores, el anticipo de legtima es en esencia una donacin cuya caracterstica
particular es que el donatario tiene que ser heredero forzoso del donante, y siendo
as es un acto jurdico sujeto a solemnidad como requisito de validez, pues el
artculo mil seiscientos veinticinco del Cdigo Civil, seala que la donacin debe
efectuarse por escritura pblica, bajo sancin de nulidad,
Por consiguiente sealo adems que como el proceso de conclusin de firmas
concluy el 17 de junio de 2002 es recin en ese momento en que se produjo la
transferencia del inmueble, por lo que estando inscrito el embargo con anterioridad
el nuevo adquiriente debe soportar la carga existente.

3. SENTENCIA DE VISTA Y FUNDAMENTOS DE LA CASACIN.

Sentencia de vista de fojas quinientos cinco expedida por la Quinta Sala Civil de la
Corte Superior de Justicia de Huaura, confirma la sentencia apelada, que declara
infundada la demanda de tercera de propiedad, interpuesta por Edwin Kendon
Arambulo Carrea contra Bayer S.A. sobre Tercera de Propiedad.

4. FUNDAMENTOS DEL DERECHO SUCESORIO.

TERCERO: Que, sobre el acpite a) del punto i., corresponde sealar, que el
anticipo de legtima es una donacin realizada por el causante a favor de sus
herederos forzosos, siendo indispensable que sea elevada a escritura pblica,
conforme a lo dispuesto en el artculo mil seiscientos veinticinco del Cdigo Civil,
por consiguiente resulta inamparable esta causal;
QUINTO: Que, sobre el punto ii., corresponde establecer que el anticipo de
legtima como tal es una donacin sujeta a ciertos requisitos para su validez, y
segn la norma denunciada la donacin de inmuebles debe hacerse por escritura
pblica, bajo sancin de nulidad, por consiguiente resulta inviable esta causal;
SEXTO: Que, respecto al punto iii., como lo ha sealado debidamente el Ad quem
en su sentencia y segn se ha establecido en los considerandos anteriores, el
anticipo de legtima es en esencia una donacin cuya caracterstica particular es
que el donatario tiene que ser heredero forzoso del donante, y siendo as es un
acto jurdico sujeto a solemnidad como requisito de validez, pues el artculo mil
seiscientos veinticinco del Cdigo Civil, seala que la donacin debe efectuarse
por escritura pblica, bajo sancin de nulidad.
LEGTIMA.
El artculo 723 define a la legtima como parte de la herencia de la que no puede
disponer el testador cuando tiene herederos forzosos. Se trata de una parte de la
herencia independiente de la voluntad del de cujus, pues su transmisin debe
entenderse con los herederos necesarios. Es intangible es inviolable. Se le conoce
tambin con el nombre de reserva hereditaria.
Las reglas que rigen la legtima son de orden pblico. Los herederos forzosos son
los descendientes, los ascendientes y el cnyuge, tal como lo proclama el artculo
724. La otra parte de la herencia, vale decir, la que no est afectada a los
herederos legitimarios, es la denominada de libre disposicin por cuanto no est
sujeta a condicin alguna.

La legtima est reservada a ttulo de propiedad a los herederos forzosos; a

excepcin de la que le corresponde al cnyuge quin, adems, alternativamente
puede heredar en usufructo (art. 823) o extender su derecho hereditario al
derecho de habitacin vitalicia y gratuita (art. 731) sobre el inmueble donde existi
el hogar conyugal.
La legtima est constituida por todo el
independientemente de si lo hizo l o lo hered.

patrimonio

del

causante,

NATURALEZA JURDICA.
En nuestro ordenamiento jurdico, la legtima es pars hereditatis. Este derecho
est acordado slo a los que tienen la calidad de herederos. Es decir si pierde el
derecho hereditario por renuncia, indignidad o desheredacin, desparece el
derecho a la cuota legitimaria
LA LEGTIMA DEL CONYUGE.
El artculo 730 del cdigo declara que la legitima del cnyuge es independiente
del derecho que le corresponde por concepto de sociedad de gananciales
provenientes de la liquidacin de la sociedad de bienes del matrimonio. 1

LA LEGTIMA Y LA PORCIN DE LIBRE DISPONIBILIDAD.

1. LEGTIMA GENERALIDADES.
En la sucesin testamentaria la voluntad del testador no es completamente
libre. Aquella est enmarcada dentro de ciertos parmetros, ya que hay
partes de la masa hereditaria de libre disposicin y existen otras que deben
ser transmitidas en forma obligatoria a los herederos forzosos o
legitimarios.
El derecho positivo confiere carcter de intangibilidad, limitando la voluntad
de disposicin que puede tener el testador, que exceda de dicha porcin
intangible.
As es toda persona tiene la facultad de disponer de su patrimonio a ttulo
oneroso; en cambio a ttulo gratuito no. En este caso opera una restriccin
a la voluntad del causante en beneficio de la familia, especficamente a los
herederos forzosos: descendientes, ascendientes y cnyuge.

1 MANUAL DEL DERECHO DE SUCESIONES. Ferrero, Augusto. EDITORIAL

GRIJLEY. Pginas 230 y 245.

2. REQUISITOS PARA LA CONFIGURACIN DE LA LEGTIMA.

Para la configuracin de la legtima es necesario de la concurrencia de los
siguientes requisitos:
a) La existencia de herederos forzosos o legitimarios. Estos son los
ascendientes (adres, abuelos, bisabuelos, etc.) descendientes (hijos,
nietos, bisnietos, etc) y el (la) cnyuge.
b) La existencia real de los herederos forzosos, aun con la calidad de
concebidos, siempre que su nacimiento sea viable, vale decir, que
nazcan vivos.
c) Que no sean excluidos de la herencia por indignidad o
desheredacin.
d) Existencia de la vocacin sucesoria del presunto heredero.
3. PRIVACIN DE LA LEGITIMA
El testador no puede imponer al heredero legitimario, condicin, plazo o
cargo alguno. Adems, no puede reemplazar aquel el derecho a la legtima
por cualquier otro derecho as sea ms beneficioso para el heredero.
4. PORCIN DE LIBRE DISPONIBILIDAD
En principio, todo sujeto puede disponer libremente de su patrimonio a ttulo
oneroso. Pero no sucede lo mismo cuando la disposicin es a ttulo gratuito.
Por ello haciendo a un lado lo referido a la parte reservada a los herederos
legitimarios, lo resultante de los bienes del causante configura su porcin
de libre disponibilidad. Esta parte de la herencia que no est afectada a los
herederos necesarios, se denomina porcin de libre disposicin, ya que no
se encuentra sujeta a restriccin alguna. 2
LA APLICACIN
REGISTRAL.
I.

DEL ANTICIPO DE LEGTIMA POR EL TRIBUNAL

DEFINIENDO AL ANTICIPO DE LEGTIMA.

Es el bien o bienes de cualquier clase que se entrega en vida a un heredero
forzoso, sin embargo, el anticipo de legtima nace propiamente con el
fallecimiento del causante, a efectos de la colacin, salvo dispensa del
causante.
El anticipado debe tener la calidad de futuro heredero forzoso en el
momento de la donacin o del anticipo de la herencia, de no ser as, no
puede considerarse que medie esta figura.
Ntese que en el cdigo civil de 1984 no define al anticipo de legtima, sin
embargo podemos indicar sus elementos constitutivos o caractersticas:

2 DERECHO DE SUCESIONES. HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto. EDITORIAL

IDEMSA. Pginas 132,134 y142.

Es una liberalidad.
Se da nicamente entre personas que tienen la calidad de herederos
forzosos.
No es un acto unilateral, porque supone acuerdo de voluntades de
dos partes.
Dos partes denominadas: anticipante y anticipado.
El valor de lo anticipado posteriormente se va imputar a la cuota
hereditaria del que recibi el anticipo.

II.

NATURALEZA JURIDICA DEL ANTICIPO DE LEGTIMA.

Es un acto de liberalidad por parte del anticipante a favor del anticipado, es
decir, que ste ltimo recibe algo y no tiene que dar o pagar nada a cambio
de lo que recibe.
El anticipado recibe una ventaja econmica, es decir se beneficia: mientras
que el anticipante sufre una prdida econmica o ve disminuido su
patrimonio.
No es un contrato o pacto sucesorio, por cuanto se celebra en vida del
causante y con la intervencin del futuro heredero, transmitindose bienes y
derechos.

III.

EL ANTICIPO DE LEGTIMA Y EL CONTRATO DE DONACIN.

El contrato de donacin, es un contrato de carcter obligacional, por el cual
el donante se obliga a transferir la propiedad de un bien a ttulo gratuito. Se
advierte de este una sola prestacin, es decir la del donante que se obliga a
transferir la propiedad del bien.
Nadie puede dar por va de donacin o anticipo de legtima ms de lo que
puede disponer por testamento, segn lo establecido por el artculo 1629
del Cdigo Civil. Siendo la donacin o el anticipo de legtima invlido en
todo lo que exceda este porcentaje de legtima. 3

ANTICIPO DE LEGTIMA
DEFINICIN:
3 ANTICIPO DE LEGTIMA DE BIENES DE PROPIEDAD DE LA SOCIEDAD
CONYUGAL, en Jurisprudencia registral comentada. Editorial Gaceta Jurdica.
Tomo 32. Pg.76-83.

Acto jurdico que supone un acuerdo de voluntades, convenio en el que

intervienen personas unidas por vnculo familiar cercano y directo entre ellos, que
los hace segn nuestra legislacin, herederos forzosos entre s, a quienes se les
llamar anticipante y anticipad, y, a travs de este convenio, se concede una
atribucin patrimonial a favor del anticipado, el cual de no haberse estipulado en
contrario, queda obligado, ocurrido el deceso del anticipante (causante) a devolver
el valor de lo recibido a la masa hereditaria, para los efectos de la colacin. 4

BIBLIOGRAFA.
1) MANUAL DEL DERECHO DE SUCESIONES. Ferrero, Augusto.
EDITORIAL GRIJLEY. Pginas 230 y 245.
2) DERECHO DE SUCESIONES. HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto.
EDITORIAL IDEMSA. Pginas 132,134 y142.
3) ANTICIPO DE LEGTIMA DE BIENES DE PROPIEDAD DE LA
SOCIEDAD CONYUGAL, en Jurisprudencia registral comentada. Editorial
Gaceta Jurdica. Tomo 32. Pg.76-83.
4) AGUILLAR LLANOS, Benjamn. Derecho de Sucesiones. Ediciones
legales, Lima, 2011, p.486.
CONCLUSIONES
La presente casacin ha resuelto de manera escueta pero concreta la figura del
anticipo de legtima que pretenda que se reconozca un derecho de propiedad de
un inmueble que estaba embargado por la empresa Bayer.
Debido a que el anticipo de legtima se constituy con anterioridad al embargo en
forma de inscripcin inscrito en el registro de predios no poda oponerse a este
gravamen y por tanto no poda reconocerse el derecho de propiedad del
demandante.
El contrato de anticipo de legitima debe celebrarse por escritura pblica debido a
que las disposiciones de la donacin le son alcanzables y por tanto debe hacerse
respetando dicha formalidad de lo contrario el anticipo ser declarado nulo y sin
efecto legal.

RECOMENDACIONES

4 AGUILLAR LLANOS, Benjamn. Derecho de Sucesiones. Ediciones legales,

Lima, 2011, p.486.

El anticipo debe utilizarse siguiendo lo establecido por ley, para que pueda surtir
sus efectos legales, en la casacin la haban realizado primero por medio de una
minuta (lo cual no es vlido), posteriormente la elevaron a escritura pero el
proceso de firmas demor y eso para oponer derechos frente a terceros, es
perjudicial debido a que registralmente hablando el tiempo es que premia los
derechos que se registran.
La herencia o masa hereditaria es el conjunto de bienes, derechos y obligaciones
que son del causante y que como consecuencia del fallecimiento de su titular son
susceptibles de ser transmitidos.
Frente a un anticipo de legtima debe sealarse que el bien inmueble sea propio o
pertenezca a una sociedad de gananciales, de ser as debern otorgarlos ambos
cnyuges.
ANEXOS
Corte Suprema de Justicia de la Repblica
Sala Civil Transitoria
CAS 228807
HUAURA
TERCERA DE PROPIEDAD.
Lima, cuatro de septiembre
Del dos mil siete.
VISTOS; y, CONSIDERANDO: PRIMERO: Que, el recurso de casacin interpuesto
por Edwin Kendon Arambulo Carreo cumple con los requisitos de forma para su
admisibilidad, conforme lo exige el artculo trescientos ochenta y siete del Cdigo
Procesal Civil; SEGUNDO: Que, su recurso se sustenta en las causales
contenidas en los incisos primero, segundo y tercero del artculo trescientos
ochenta y seis del Cdigo Procesal Civil, denunciando:
i. la interpretacin errnea de una norma de derecho material, con respecto, a).
del artculo ochocientos treinta y uno del Cdigo Civil, en atencin a que los
anticipos de legtima no son una especie de donacin, por cuanto el que no se
haya regulado la donacin como un contrato tpico no puede ser pretexto para
desconocerlo como un contrato atpico que rene todos los elementos del acto
jurdico, siendo el caso que el contrato de donacin tiene como fin la transferencia
de un bien mueble de una persona a otra a ttulo gratuito, mientras que el contrato
de anticipo de legtima tiene como fin transferir a ttulo gratuito en calidad de
anticipo de legtima algn bien o derecho a sus herederos forzosos, continua
diciendo que la donacin de bienes es una forma de liberalidad adems la
donacin es la especie y la liberalidad el gnero, agrega que no es necesario que
el anticipo de legtima conste por escritura pblica, exigir tal formalidad sera una
aberracin jurdica que contraviene el principio de constitucionalidad de la

legalidad, de otro lado afirma que el anticipo de legtima es un contrato ad

probationem, por tanto slo el no acreditar su existencia podra determinar su
ineficacia, y en este caso existe un documento privado de fecha cierta anterior al
embargo; b). de los artculos treinta y cinco, cincuenta y cuatro y cincuenta y
nueve de la Ley del Notariado, puesto que se confunde la fecha de la escritura
pblica con la fecha de la conclusin del proceso de firmas. No obstante ser el
proceso de firmas crucial, es evidente que antes de su conclusin ya exista
jurdicamente el documento, y que si bien es cierto su eficacia estar supeditada a
la conclusin del mismo, ello no implica que sus efectos surtan a partir de dicho
momento, por lo que debe entenderse en aplicacin de los artculos citados que el
derecho de propiedad se constituy el veintiocho de abril del dos mil uno; ii. la
aplicacin indebida de una norma de derecho material, a saber del artculo mil
seiscientos veinticinco del Cdigo Civil, argumentando que nuestro ordenamiento
civil no establece formalidad para el contrato de anticipo de legtima, por lo que
exigir que el anticipo de legtima conste por escritura pblica sera una aberracin
jurdica que estara convirtiendo en genuflexo el principio constitucional de
legalidad dispuesto en el artculo dos numeral veinticuatro acpite a) de la
Constitucin Poltica del Per; iii. la inaplicacin de normas de derecho material, a
saber de los artculos ciento cuarenta y tres y mil trescientos cincuenta y dos del
Cdigo Civil, adems se ha inaplicado el artculo quinientos treinta y cinco del
Cdigo Procesal Civil, en cuanto a que tambin admite la posibilidad que el
derecho conste en un documento de fecha cierta como lo es la minuta de anticipo
de legtima que adquiri fecha cierta cuando fue presentada al notario el
veintiocho de abril del dos mil seis, agrega que en el fondo no es materia de
controversia determinar quin tiene un mejor derecho de propiedad, dado que se
tratan de derechos de diferente naturaleza, por lo que se debe aplicar las
disposiciones del derecho comn; segn el cual prevalece el derecho real de
propiedad, oponible erga omnes, frente al derecho personal crediticio; siempre que
se acredite su anterioridad, simplemente se debe verificar la fecha cierta en que se
constituye el derecho real
(Minuta de anticipo de legtima), que es anterior al derecho personal, y levantarse
el embargo;
iv. la contravencin de las normas que garantizan el derecho a un debido proceso
y la infraccin de las formas esenciales para la eficacia y validez de los actos
procesales, pues la Sala no se pronunci sobre su denuncia a la contravencin de
las normas que garantizan el derecho al debido proceso por parte del A quo,
afirma que no se ha motivado debidamente la resolucin, no expresndose el
razonamiento de hecho y de derecho, contraviniendo el artculo ciento treinta y
nueve inciso quinto de la Constitucin Poltica del Per, artculo ciento veintids
inciso tercero del Cdigo Procesal Civil, el artculo IX del Ttulo Preliminar del
Cdigo Procesal Civil, y el inciso segundo del artculo segundo de nuestra Carta
Magna; TERCERO: Que, sobre el acpite a)., del punto i., corresponde sealar,
que el anticipo de legtima es una donacin realizada por el causante a favor de
sus herederos forzosos, siendo indispensable que sea elevada a escritura pblica,
conforme a lo dispuesto en el artculo mil seiscientos veinticinco del Cdigo Civil,
por consiguiente resulta inamparable esta causal; CUARTO: Que, sobre el acpite
b)., del punto i., las normas denunciadas no fueron aplicadas por las instancias de

mrito en sus sentencias de fojas quinientos cincuenta y seis y seiscientos

sesenta y dos, respectivamente, debiendo ser desestimado este extremo;
QUINTO: Que, sobre el punto ii., corresponde establecer que el anticipo de
legtima como tal es una donacin sujeta a ciertos requisitos para su validez, y
segn la norma denunciada la donacin de inmuebles debe hacerse por escritura
pblica, bajo sancin de nulidad, por consiguiente resulta inviable esta causal;
SEXTO: Que, respecto al punto iii., como lo ha sealado debidamente el Ad quem
en su sentencia de fojas seiscientos sesenta y dos y segn se ha establecido en
los considerandos anteriores, el anticipo de legtima es en esencia una donacin
cuya caracterstica particular es que el donatario tiene que ser heredero forzoso
del donante, y siendo as es un acto jurdico sujeto a solemnidad como requisito
de validez, pues el artculo mil seiscientos veinticinco del Cdigo Civil, seala que
la donacin debe efectuarse por escritura pblica, bajo sancin de nulidad, y en
este caso de la conclusin de la escritura pblica referida se aprecia que el
proceso de conclusin de firmas concluy el diecisiete de junio del dos mil dos, y
es recin en ese momento que se produjo la transferencia del inmueble, por lo que
estando inscrito el embargo con anterioridad, el nuevo adquirente debe soportar la
carga existente; por consiguiente no procede este extremo; SPTIMO: Que, sobre
los fundamentos contenidos en el punto iv., se debe sealar que el Ad quem ha
motivado debidamente su sentencia de fojas seiscientos sesenta y dos,
pronuncindose en decisin expresa, precisa y motivada sobre la cuestin
controvertida, declarando el derecho de las partes, resultando no viable este
extremo; OCTAVO: Que, por los fundamentos expuestos, el presente recurso no
satisface los requisitos de fondo exigidos en los acpites dos punto uno, dos punto
dos y dos punto tres del inciso segundo del artculo trescientos ochenta y ocho del
Cdigo Procesal Civil, en uso de las facultades previstas en el artculo trescientos
noventa y dos de dicho cuerpo normativo,
Declararon: IMPROCEDENTE el recurso de casacin interpuesto por Edwin
Kendon Arambulo
Carreo contra la sentencia de vista de fojas seiscientos sesenta y dos, su fecha
veintinueve de enero del dos mil siete; CONDENARON al recurrente al pago de la
multa ascendente a unidad y media de Referencia Procesal as como al cincuenta
por ciento del pago de los costos y las costas en la tramitacin del presente
recurso, por haber obtenido el recurrente auxilio judicial parcial; DISPUSIERON la
publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano; bajo
responsabilidad; en los seguidos por Edwin Kendon Arambulo Carrea contra
Bayer Sociedad Annima y otro sobre tercera de propiedad , Interviniendo como
Vocal Ponente el Seor Ticona Postigo; y los devolvieron.
S.S.
TICONA POSTIGO
SOLIS ESPINOZA
PALOMINO GARCA
CASTAEDA SERRANO
MIRANDA MOLINA
INDICE

CASACIN TERCERA DE PROPIEDAD:

1.1. PERSONAS QUE INTERVIENEN EN EL PROCESO...1
1.2.HECHOS RELEVANTES DE LA CASACIN..1
1.3. SENTENCIA DE VISTA Y FUNDAMENTO DE LA CASACIN......1
1.4. FUNDAMENTOS DEL DERECHO SUCESORIO..2
1.5. LEGTIMA.2
1.6. NATURALEZA JURDICA.3
1.7. LA LEGTIMA DEL CONYUGE3
1.8. LA LEGTIMA Y LA PORCIN DE LIBRE DISPONIBILIDAD...3
1.
2.
3.
4.

LEGTIMA GENERALIDADES...3
REQUISITOS PARA LA CONFIGURACIN DE LA LEGTIMA4
PRIVACIN DE LA LEGITIMA.4
PORCIN DE LIBRE DISPONIBILIDAD4

1.9. LA APLICACIN DEL ANTICIPO DE LEGTIMA POR EL TRIBUNAL

REGISTRAL.
1.9.1. DEFINIENDO AL ANTICIPO DE LEGTIMA...4
1.9.2. NATURALEZA JURIDICA DEL ANTICIPO DE LEGTIMA..5
1.9.3. EL ANTICIPO DE LEGTIMA Y EL CONTRATO DE DONACIN..5
1.10. ANTICIPO DE LEGTIMA
1.10.1. DEFINICIN....6
1.11. BIBLIOGRAFA.6
1.12. CONCLUSIONES..6
1.13. RECOMENDACIONES.7
1.14. ANEXOS.7