BASES METODOLGICAS PARA LA CONSTRUCCIN DE LA

IMPUTACIN CONCRETA
Por Francisco Celis Mendoza Ayma Para investigar la verdad es preciso dudar, en cuanto sea posible, de todas
las cosas.
Ren Descartes

1. Aproximaciones
La reforma procesal penal no dimension la centralidad e importancia de
la metodologa de la investigacin, herramienta imprescindible en todo
proceso de averiguacin, bsqueda y aproximacin a la verdad. Gravit ms
la retrica, la persuasin, etc. Se pretenda construir una realidad en el
seno del proceso penal[1], sin compromiso con una aproximacin razonable
a la verdad si sta se lograba, bien, y si no, tambin; su objeto sera
meramente resolver pragmticamente los conflictos. Antes las ordalas o
juicios de Dios, ahora la persuasin y la habilidad teatral del litigante en la
configuracin de la realidad.
Pero, el fundamento constitucional de la reforma procesal penal es el control
del poder punitivo; as, la verdad su aproximacin se erige en garanta de
control y lmite del despliegue del poder punitivo; el rol de cada sujeto
procesal est configurado en funcin de su relacin con la verdad, en su
bsqueda y/o aproximacin. La metodologa de la investigacin es la nica
herramienta que tiene como propsito la bsqueda de informacin para la
aproximacin a la verdad; empero, esta bsqueda de la verdad siempre
entrar en tensin con los lmites normativos constitucionales y
procesales[2]. Se presenta una correspondencia isomorfa y dialctica entre
la metodologa de la investigacin, y las normas limitantes del proceso
penal. La fuerza expansiva de bsqueda de informacin corresponde con la
realizacin de los actos de investigacin; por el contrario, la fuerza limitante
y de contencin corresponde a las normas procesales. Los dos aspectos
generan una tensin que explica la dinmica procesal.
El mtodo de la investigacin cientfica es el medio, organizado y
planificado, creado culturalmente por el hombre, para buscar y aproximarse
a la verdad, esta es una posicin epistmica realista. No se trata de una
mera extrapolacin de conceptos de metodologa de la investigacin
cientfica al proceso penal, sino de asumir que la nica forma de organizar y
planificar la investigacin es la metodologa de la investigacin,
especificado en el mtodo de la teora del caso; el proceso penal
configura los lmites isomorfos de la investigacin, pero no es el mtodo
normativo para buscar la verdad, sino su lmite. En el contexto de la reforma
procesal, debe optimizarse ambos aspectos; empero, ha primado la
interpretacin literal de los dispositivos del CPP, que ha dado lugar a una
prctica formalista y procedimental de la investigacin y del decurso
procesal.

As, la metodologa de la investigacin, instrumento diseado conforme a su

objeto bsqueda y aproximacin a la verdad, se anquilos ante el
embrollo del cumplimiento procedimental de reglas. Sin la metodologa de la
investigacin, como aspecto principal del contradictorio, pierde sentido la
comprensin limitante de las normas procesales; su resultado es la mera
liturgia ritual como lo fundamental en todas las etapas del proceso.[3]
2. Componentes generales
La metodologa de la investigacin, en el proceso penal, se especfica en el
mtodo de la teora del caso. Su abordaje puede realizarse desde la
comprensin de la metodologa de la investigacin para conocer los
alcances del mtodo de la teora del caso; o, puede abordarse desde la
comprensin especfica del mtodo de la teora del caso, para conocer la
metodologa de la investigacin.
En general la metodologa de la investigacin presenta un esquema tridico
con tres componentes generales que lo estructuran: i) marco
terico, ii) hiptesis fctica, y iii) actos de investigacin; en ese orden, el
mtodo de la teora del caso, presenta esos componentes especificados
en: a) la teora jurdica, b) la teora fctica y c) la teora probatoria;
presenta una estructura especificada de la metodologa de la investigacin.
Sin ese esquema tridico bsico la averiguacin de la verdad deviene en
puro empirismo intuicionista, y da lugar a una artesanal aproximacin en el
acopio de informacin, para la construccin de la imputacin concreta.

Marco Terico Jurdico. Es el conjunto sistematizado de conceptos

y definiciones jurdicas seleccionadas para operar con el problema
objeto de la investigacin. El marco terico jurdico, es una opcin
conceptual y se configura conforme a un determinado marco
normativo. Empero, el marco terico, cualquiera sea la doctrina que
le sirva de base funcionalista, finalista, etc. debe pasar por el tamiz
de la Constitucin, el Ttulo Preliminar, parte del general y una
especfica regulacin tpica en el CP. No debe aplicarse como marco
conceptual, directamente, una doctrina penal contraria o
incompatible con las categoras limitantes de nuestro ordenamiento
jurdico. Desde ese marco conceptual se interpreta un dato de la
realidad como problema penal.

El marco tericojurdico establece las coordenadas bsicas para investigar,

as: i) conceptualiza jurdicamente los trminos limitantes y pertinentes a la
investigacin; ii)sita el problema dentro de un conjunto de conocimientos
jurdicos; iii) gua al Ministerio Pblico para centrar el problema, evitando
desviaciones del planteamiento original; iv) ordena el conjunto de los
hechos y datos concernientes al problema objeto de investigacin fiscal,
pues sirve de punto de referencia; y v) orienta la bsqueda e informacin
relevante.
El marco terico-jurdico conduce a la construccin de la hiptesis objeto de
la investigacin; la fundamentacin terica jurdica de las hiptesis
de imputacin del hecho punible, configura su base conceptual. La
hiptesis de imputacin del hecho punible solo se configura con una teora
jurdica compatible con los hechos objeto de la investigacin.

Pero la mera presentacin conceptual, sin una perspectiva instrumental, no

configura un marco terico jurdico, se pervierte con extraas mezclas
eclcticas de diferentes perspectivas tericas, en algunos casos hasta
contrapuestas, que generalmente decaen y devienen en una
fundamentacin o motivacin aparente.
Al concluir la investigacin, provee el marco de referencia para interpretar
los resultados; en efecto, los supuestos previstos en el artculo 344 del
CPP[4], exigen una comprensin adecuada de teoras jurdicas teora del
delito, teora del proceso, teora de la prueba, etc. comprometida con la
investigacin.

Las hiptesis en la Investigacin Penal. Una vez formulada la

pregunta qu investigar con fundamento tericos jurdicos el
investigador fiscal debe proponer una respuesta como hiptesis, con
base en el marco terico jurdico; esta respuesta probable a la
cuestin planteada debe ser plausible con los primarios indicios
reveladores.

Conforme a la fase de la investigacin penal se formula una determinada

clase de hiptesis, cada una tiene su propia operatividad, as:
i) hiptesis de una variable que tiene como propsito describir las
caractersticas, cualidades o rasgos de determinados hechos; este tipo de
hiptesis generalmente se plantean en las Diligencias Preliminares con el
propsito de determinar si ha tenido lugar el hecho delictual;
ii) hiptesis de dos o ms variables, este tipo de hiptesis establece
una relacin de asociacin simple o de causa-efecto; generalmente
aparecen estructurando la Formalizacin de Investigacin
Preparatoria, pues se trata de establecer si el hecho punible es imputable
a una persona determinada;
iii) hiptesis generales, busca responder a la pregunta general de la
investigacin, abarca tanto el hecho punible como la imputacin del hecho
punible; permite orientar en trminos generales la investigacin, su objeto
es determinar la responsabilidad o irresponsabilidad de un sujeto con la
realizacin del evento criminal;
iv) hiptesis operacionales, se derivan de la hiptesis general y abarcan
los ejes o preguntas principales propuestas en la delimitacin del problema,
permiten disear una estrategia concreta de investigacin y estn
vinculadas con la verificacin especfica de la realizacin de un elemento del
tipo;
v) hiptesis nula: es aquella que indica que no existe relacin entre las
variables consideradas hecho punible e imputacin. Generalmente son
postuladas por la defensa, y pretende desvincular el hecho punible de la
imputacin.
Una hiptesis penal debe reunir las siguientes condiciones

Deben poseer consistencia lgica

Deben ser susceptibles de verificacin

Deben ser especficas

Deben ofrecer una respuesta probable al problema objeto de

investigacin

3. Diligencias Preliminares
Todos los conceptos de la metodologa de la investigacin estn vinculados
a la actividad investigativa en cada etapa del proceso[5]; en ese orden,esa
planificacin y organizacin se especfica en cada etapa, conforme a sus
exigencias y lmites normativos.
3.1. Planteamiento del problema
Cualquier tipo de investigacin penal, etc. comienza con el planteamiento
del problema a investigar; ste es un dato de la realidad producido con
independencia de la voluntad del investigador; este problema, real o
aparente, condiciona el desarrollo y direccin de todo el proceso de
investigacin. Si bien es cierto que el planteamiento del problema es
central en el proceso de investigacin, sin embargo,su planteamiento exige
su aprehensin con base en un marco terico teora jurdica que orienta
toda la actividad. Sin marco terico no hay posibilidad de un planteo
objetivo del problema. Solo con el manejo de la teora jurdica se puede
apreciar si el problemas noticia criminal es significativo penalmente; y
adems si la investigacin sea plausible, por la concurrencia de indicios
reveladores; as se evitar realizar una investigacin sin base, por mera
conjetura o sospecha irrazonable.
De hecho, la teora jurdica es el marco que permite al fiscal dirigir
estratgicamente la investigacin. Pero, por ser una investigacin
preliminar, la teora jurdica del caso es altamente variable y mutable pues
la informacin que se obtiene corresponde a un alcance exploratorio de la
investigacin inicial.Con esta perspectiva metodolgica se puede superar la
tensin entre la polica y el Ministerio Pblico;as, el Ministerio Pblico tiene
el dominio del marco terico teora jurdica de la teora del caso y, por
tanto, tiene, la direccin jurdica orientando los actos de investigacin para
la obtencin de informacin pertinente; en tanto que el aspecto tctico
operativo de los actos de investigacin corresponde a la labor policial.
() una investigacin no puede realizarse si no explcita aquello que nos
proponemos conocer: es siempre necesario distinguir entre lo que se sabe y
lo que no se sabe con respecto a un tema para definir claramente el
problema que se va a investigar[6]. El correcto planteamiento de un
problema de investigacin penal, con base en un marco terico jurdico,
permite definir sus objetivos y con ello el objeto de investigacin preliminar
o formalizada.Debe tener determinadas caractersticas especficas y ser
presentadas en un lenguaje tcnico penal; en ese orden, el planteamiento
del problema debe estar propuesta en trminos concretos, precisando los
componentes fcticos y jurdicos para una primera aproximacin del mismo.
La delimitacin del objeto problemtico se inicia en Diligencias Preliminares,
en este escenario procesal se delimita el problema[7]; y tiene como eje dos
categoras: el hecho punible y la imputacin; en ese orden, dos son los
principales problemas en la investigacin penal: i) si el hecho investigado se

realiz y/o si es punible si tiene contenido penal- y/o; ii)si el hecho puede
ser imputado a una persona determinada.Tambin, se encontrar otros
problemas especficos con determinadas caractersticas para justificar su
investigacin, entre estas, la afectacin del bien jurdico, niveles de
intervencin delictiva, etc.
Estos dos problemas son objeto de las Diligencias Preliminares, as
el artculo 330.2 del CPP, precisa que las Diligencias Preliminares tienen
por finalidad inmediata realizar los actos urgentes o inaplazables destinados
a determinar si han tenido lugar los hechos objeto de conocimiento y su
delictuosidad[8], as como asegurar los elementos materiales de su
comisin, individualizar a las personas involucradas en su comisin,
incluyendo a los agraviados, y, dentro de los lmites de la Ley, asegurarlas
debidamente. Como se aprecia, dos son los problemas objeto de las
diligencias preliminares: i) Determinar si el hecho es punible por afectacin
del bien jurdico; y,ii) Determinarla atribucin de ese hecho punible a una
persona.
Se concreta el problemas a travs de preguntas; en Diligencias Preliminares
se deben plantear preguntas generales y especficas en aproximacin
concntrica del tipo: la muerte de Ciro Castillo[9], en las circunstancias
del caso, sera consecuencia de un acto criminal?, cmo se habra
concretado el acto criminal? Establecido como probable el acto criminal, a
quin atribuir el acto criminal causante de la muerte de Ciro Castillo?
3.2. Objetivos y alcance de la investigacin
Sobre la base del planteamiento del problema, se deduce el objetivo general
y los objetivos especficos de la investigacin. As se establece en forma
clara y concreta qu resultado se pretende obtener como consecuencia de
la investigacin penal. Se tienen dos tipos de objetivos: los generales y los
especficos. La diferencia entre ellos est en el grado de especificacin y no
en la forma. Los objetivos generales estn relacionados con la configuracin
del hecho punible y la imputacin, en tanto, que los objetivos especficos
con los indicadores tpicos que corresponden, al hecho punible o a la
imputacin.
Esta operacin permite al investigador fiscal establecer con precisin los
alcances de la investigacin. Puede presentarse un caso sin suficientes
elementos de conviccin respecto del hecho punible y tampoco de la
atribucin de responsabilidad, en este caso el alcance de la investigacin
ser exploratorio. Si se presenta un hecho con ciertas caractersticas
delictivas, el alcance de la investigacin ser exploratorio y/o descriptivo;
as la muerte de una persona por disparo de arma de fuego, condiciona un
alcance exploratorio para determinar si se trata de un suicidio o un
homicidio;en efecto, se tiene como propsito determinar el contenido
criminal de ese hecho; muchas investigacin quedan con ese alcance.
Pero, tambin en esta etapa de Diligencias Preliminares la investigacin
puede tener un alcance descriptivocorrelacional; se trata de casos en que
la investigacin tiene como propsito atribuir relacionar-un hecho con
caractersticas delictiva, a una persona determinada.Puede presentarse
supuestos de concurrencia de elementos de conviccin de la realizacin del

hecho punible, empero insuficientes elementos de conviccin de la

imputacin o atribucin de ese hecho a una persona; en este caso el
alcance de la investigacin ser descriptivo relacional; as por ejemplo: en
el homicidio de Juan Prez, el problema ser establecer a quin imputar la
muerte a Juan Prez. Si este es el problema, el objetivo de la investigacin
ser determinar a quin se le imputa como autor este hecho punible.
Conforme a este objetivo se formular la pregunta general, esto es, quin
mat a Juan Prez?; y la respuesta ser la hiptesis
propuesta: probablemente sea Andrs Nez, quien mat a Juan
Prez[10]. Solo si existen elementos de conviccin suficientes de la
realizacin del hecho punible, pero no del presunto autor, entonces el
objetivo de la investigacin ser imputar este hecho a un autor
determinado.
3.3 Decisiones fiscales
i) Si no se renen elementos de conviccin del hecho punible, entonces,
concluyen las Diligencias Preliminares; ii) si se rene elementos de
conviccin de la realizacin del hecho punible, pero no se tiene elementos
de conviccin que vinculen a una persona con el hecho punible, se tiene que
realizar Diligencias Preliminares; iii) si no se renen elementos de
conviccin de la imputacin del hecho punible, entonces, concluyen las
diligencias preliminares con un archivo provisional; iv) si se obtienen
elementos de conviccin del hecho punible y de una eventual intervencin
delictiva individualizada, entonces, el Ministerio Pblico debe formalizar
investigacin preparatoria.
Con el acopio de indicios reveladores de la comisin del hecho y de indicios
reveladores que vinculen a una persona determinada, se transita a otro
alcance de la investigacin; as,si existen suficientes elementos de
conviccin que ha tenido lugar el hecho delictual y se ha individualizado a
las personas involucradas en su comisin, entonces corresponde disponer
la Formalizacin de Investigacin Preparatoria. Por lo contrario, si no se ha
determinado si ha tenido lugar el hecho delictual, no tiene sentido
individualizar a sus presuntos autores.
4. Formalizacin de la Investigacin Preparatoria
4.1. Problema y alcances
En la investigacin preparatoria el problema tiene dos
objetivos: i) determinar si el hecho punible se realiz; y ii) determinar si ese
hecho punible es imputable a persona determinada. En algunos casos la
investigacin circunscribe su objeto slo respecto del segundo objetivo,pues
respecto del primero ya cuenta con informacin suficiente. Cualquiera sea el
caso el problema tiene que estar delimitado temporal y espacialmente. En
cualquiera de estos supuestos se debe formular necesariamente una
hiptesis de imputacin del hecho punible.
El trnsito a este nuevo alcance de la investigacin exige contar con indicios
reveladores de la comisin de un delito (art. 336.1 del CPP), esto es de la
realizacin del hecho punible; por tanto, es carente de razonabilidad
formalizar investigacin preparatoria sin indicios reveladores de la comisin

del hecho punible. La formulacin del problema,la hiptesis propuesta,los

objetivos y alcances de la investigacin se configuran con base en los
indicios reveladores. No son pasos intuitivos de mera sospecha, pues
deben descansar en datos materiales de la realidad.Con la formalizacin de
la investigacin preparatoria, el alcance de la investigacin deviene en
causal explicativo, pues su propsito es encontrar una relacin causal en
sentido metodolgico con el presunto autor.
4.2. El proyecto de investigacin y su formalizacin
La Disposicin de Formalizacin de Investigacin Preparatoria (DFIP)
metodolgicamente[11], es un Proyecto de Investigacin.
La DFIP debe contener un proyecto de investigacin como estructura; por
exigencia metodolgica su ncleo, es una hiptesis de imputacin de un
hecho punible, y debe cumplir con las condiciones metodolgicas
de: i) consistencia lgica, ii) susceptibles de verificacin, iii) especficas
y iv)ofrecer una respuesta probable al objeto de investigacin.
La configuracin de la DFIP debe corresponde a un Proyecto de
Investigacin; por tanto, la observancia de los requisitos formales del art.
336 CPP, depende de la estructura metodolgica de proyecto de
investigacin. En efecto, debe desarrollarse primero el proyecto de
investigacin con la hiptesis de imputacin del hecho punible, solo luego el
diseo de investigacin con los actos de investigacin y, los instrumentos
para la recoleccin de los datos,para comprobar la hiptesis del hecho
punible. Solo una vez estructurado el proyecto de investigacin se
emplearn los requisitos formales-normativos previstos en el Art. 336 del
CPP, como correctivos del proyecto de investigacin formalizado.
El proyecto de investigacin DFIP es una herramienta metodolgica que
sirve fundamentalmente al Ministerio Pblico; es un instrumento que
orienta su actividad investigativa. Cada uno de los componentes del
proyecto de investigacin gira en funcin de la hiptesis de imputacin del
hecho punible, entonces el diseo de investigacin programacin y
cronograma de los actos de investigacin, obedece a las exigencias
especficas de la hiptesis de investigacin.
4.3. La hiptesis de imputacin del hecho punible
La hiptesis de imputacin de hecho punible es una respuesta probable al
problema, para que a travs de todo el proceso de investigacin, se
verifique si son confirmadas por los actos de investigacin. Es una
forma proposicional de anticipar probables conclusiones.La formulacin de
la hiptesis de imputacin debe ser concreta; as: i) debe presentar las
proposiciones fcticas que realicen cada uno de los elementos del tipo y
centralmente la que configura la afectacin del bien jurdico, con el hecho
punible; ii) por otro lado, las proposiciones fcticas de la imputacin
cualquiera sea el nivel de intervencin delictiva deben presentarse en
proposiciones fcticas completas que describe el nivel de intervencin
delictiva. La exigencia de concrecin es por razones metodolgicas, antes
que por un imperativo jurdico, pues toda hiptesis de imputacin del hecho
punible, tiene que ser concretada con hechos especficos y definidos,

Se trata de dar una explicacin provisional a un hecho, en ello radica el

carcter provisional de la hiptesis de imputacin del hecho punible en que
inciden sendos Acuerdo Plenarios[12]; el carcter provisional no est
vinculado en absoluto a las proposiciones difusas, so pretexto de que la
investigacin recin empieza.No obstante, si como consecuencia de los
actos de investigacin se obtiene base fctica para postular otra hiptesis
de imputacin de hecho punible, debe ampliarse el proyecto de
investigacin ampliacin de la DFIP; no existe otra forma de incorporar
nueva base fctica a la investigacin, pues estara fuera del inicial proyecto
de investigacin, y, en consecuencia, devendra en una recoleccin de datos
ajeno al rigor metodolgico y con imposibilidad normativa de incorporarlo a
la acusacin.
En sntesis, la hiptesis de la imputacin del hecho punible conforma el
componente fctico de la DFIP; esta base fctica es el punto de referencia
para la adecuada calificacin jurdica, y la estrategia de los actos de
investigacin; estos ltimos, tienen que ser idneos para la recoleccin de
datos corroborativos de la hiptesis de la imputacin del hecho punible.Lo
central ser que la hiptesis de imputacin del hecho punible, oriente la
comprobacin de esta con los datos que recoja y analice.
4.4. Variables
La hiptesis de imputacin de un hecho punible contenida en la
formalizacin de la investigacin tiene como ncleo la hiptesis de
imputacin de un hecho punible, donde: i) el hecho punible, configura la
variable dependiente, y ii) la imputacin, es la variable independiente. En
sntesis, la DIFP debe contener una hiptesis de imputacin de un hecho
punible, con base en los indicios reveladores que hace plausible la
investigacin formalizada, con dos variables bien delimitadas[13]: i) el
hecho punible; y ii) la imputacin del hecho punible.
En sentido estricto, los problemas que se presentan bsicamente son
dos: i) uno relacionado con la realizacin del hecho punible variable
dependiente; y otro, ii) relacionado con la imputacin del hecho punible
variable independiente. El primer problema, orienta la estrategia de
investigacin a obtener informacin vinculada centralmente a la afectacin
del bien jurdico en un contexto tpico; el segundo problema, orienta la
estrategia de investigacin a obtener informacin para imputar el hecho
punible con un determinado nivel de intervencin delictiva.
Cada variable representa un problema y un objetivo especfico; empero, la
formulacin de ambos problemas debe proponerse de manera clara y
concreta, evitando categoras genricas pues impiden la actividad de la
investigacin. Su propsito es acopiar elementos de conviccin que
permitan confirmar esta hiptesis, para dar el salto epistmico de una
hiptesis a una tesis de imputacin. No existe bice alguno para que la
propia DFIP seale el objetivo general de la investigacin, claro que su
ubicacin estara siguiendo el formato de la DFIP encabezando la
programacin de actos de investigacin para que tengan sentido.
4.5. Hiptesis alternativas

El artculo 336.2 literal b) del CPP, establece que la Disposicin de

Formalizacin de Investigacin Preparatoria (DFIP) contendr los hechos y
la tipificacin especfica correspondiente. El Fiscal podr, si fuera el
caso, consignar tipificaciones alternativas al hecho objeto de la
investigacin, indicando los motivos de esa calificacin. Ello no rie con la
metodologa cientfica de la investigacin, de hecho, es plausible plantear
hiptesis alternativas[14], siempre y cuando est justificada esa hiptesis
de calificacin. Esta exigencia metodolgica proyecta dos horizontes de la
investigacin bien definidos.
Es atribucin del Ministerio Pblico en la DFIP[15], consignar
tipificaciones alternativas; empero, debe sealar el motivo fctico de esa
calificacin alternativa;esa calificacin alternativa es compatible con la
formulacin provisional de la hiptesis de imputacin del hecho punible;
sta an es una hiptesis; por tanto, por su propia naturaleza, es flexible y
mvil. Precisamente la posibilidad de una calificacin alternativa y
provisional permite que los actos de investigacin no se sujeten de manera
rgida al cors de una calificacin definitiva.
El nico lmite que tiene el Ministerio Pblico, al momento de delimitar
el objeto de la investigacin, es la base fctica de la hiptesis de la
imputacin del hecho punible. En efecto, si es que como resultado de los
actos de investigacin, se incorpora nueva base fctica que configure un
hecho punible con otra calificacin jurdica, entonces, el MP deber ampliar
necesariamente la FIP.
4.6. Problemas de Hiptesis de Imputacin Defectuosa.Un problema
frecuente en las Disposiciones de Formalizacin de la Investigacin
Preparatoria es la deficiente estructuracin por defecto u omisin de las
proposiciones fcticas del hecho punible, o de las proposiciones fcticas de
la imputacin. Unahiptesis de imputacin del hecho punible estructurada
deficientemente, trae como consecuencia una investigacin sin objetivo
definido para investigar.
La hiptesis de imputacin del hecho punible no debe elaborarse con
trminos vagos e imprecisos que reproduzcan categoras genricas o
consideraciones valorativas generales; con esas caractersticas no sirve
como instrumento metodolgico para configurar el diseo de investigacin y
preparar instrumentos de recoleccin actos de investigacin con datos
concretos acordes con las necesidades de investigacin[16].
5. El diseo y los actos de investigacin
Se investiga para dar una respuesta a datos de realidad problemticos,
porque no se conoce o solo se tiene sospecha; su propsito es la
construccin de conocimiento, a travs de la produccin de informacin
relevante para verificar, corregir y aplicar ese nuevo conocimiento, siempre
de cara a la solucin de problemas jurdicos prcticos.Se pretende una
comprensin sistemtica de los hechos con base en la teora jurdica que
alumbra la investigacin.En esa lnea, una segunda parte del proyecto de
investigacin est constituido por el diseo estrategia de la investigacin,
que pergea el Ministerio Pblico para la recoleccin de datos conforme a
las exigencias del caso concreto. Este diseo de investigacin requiere como

presupuesto lgico una hiptesis de investigacin, el mismo que est

configurado con proposiciones fcticas concretas, solo as se puede realizar
una investigacin con norte.
Pero, por lo general el Ministerio Pblico no elabora un diseo de
investigacin conforme a la hiptesis de imputacin del hecho punible;se
recurre a la prctica de copiar y pegar un genrico diseo de investigacin,
conforme a la calificacin genrica del delito.Este formato genrico del
diseo de investigacin se encuentra inarticulado y sin correspondencia con
la hiptesis de imputacin del hecho punible.As, por ejemplo, para todos los
delitos de lesiones, el diseo de investigacin es similar en la generalidad
de los casos y se repite en otros delitos.Este diseo de investigacin
de disco duro, es genrico y rgido; y no orienta una actividad investigativa
especfica. La investigacin se torna ciega y torpe, sin objetivo definido,
obviamente, sin posibilidad de recoleccin de datos especficos y tiles para
el objeto de investigacin.
Los diseos de investigacin no deben obedecer a un estereotipo genrico,
los diseos deben ser siempre especficos; exige que los fiscales se
comprometan cognitivamente con las particularidades de la hiptesis
concreta, sin sta no es posible disear actos de investigacin especficos
adecuados a cada caso concreto.Es cierto, que existe un patrn genrico de
actos de investigacin segn cada tipo de delito; empero, estos deben ser
ajustados conforme a las necesidades concretas de informacin requeridas
por concretas hiptesis operacionales.Para este fin, tienen utilidad la
concrecin de las hiptesis operacionales derivadas de la hiptesis
general y abarcan los ejes o preguntas principales propuestas en la
delimitacin del problema, y permiten disear la estrategia especfica de la
investigacin.
6. La tesis de imputacin del hecho punible y la acusacin
El objeto de investigacin es la hiptesis de imputacin de un hecho
punible; en tanto que el objeto de juzgamiento es la tesis de imputacin de
un hecho punible. Por la propia naturaleza de la hiptesis, sta tiene que ser
provisional; en tanto que el objeto de juzgamiento debe ser una tesis de
imputacin ya definida como resultado de la investigacin realizada.El
objeto de la investigacin determina el objeto de juzgamiento.
Sin embargo, entre las etapas de investigacin y de juicio demostracinexiste una etapa depuradora; en esta etapa intermedia se evala si la tesis
de imputacin del hecho punible cumple con los requisitos de acopio de
informacin suficientes y, se verifica si la comprobacin de la hiptesis
propuesta con la formalizacin de la investigacin preparatoria ha devenido
en causa probable. En efecto, para habilitar la formalizacin de la
investigacin preparatoria se requera solo sospecha razonable indicios
reveladores de la hiptesis de imputacin de un hecho punible; pero, para
formular la tesis de imputacin, se requiere causa probable de la
imputacin de un hecho punible. El objeto de la investigacin se ha
satisfecho con el acopio de informacin que permite al Ministerio Pblico a
formular una tesis de imputacin de un hecho punible imputacin
concreta.Si durante las Diligencias Preliminares se configur una causa

probable como resultado de una situacin de flagrancia delictiva u otro

supuesto, se debe requerir la incoacin de un proceso inmediato caso
fcil- o, en su caso emitir acusacin directa caso difcil; en efecto, carece
de objeto habilitar formalizar investigacin preparatoria, pues ya est
configurada una causa probable.
La acusacin constituye un verdadero reporte de la investigacin con base
en la informacin acopiada y los resultados de la investigacin; en este
reporte se interpretan los resultados obtenidos que se alimentan las
proposiciones fcticas de la tesis de imputacin del hecho punible; este
reporte acusatorio, describe, fundamenta el anlisis, y comunica
resultados[17].Para la elaboracin de este reporte el marco terico adquiere
relevancia operativa como criterio jurdico para organizar e interpretar los
resultados obtenidos con la investigacin.
La tesis de imputacin del hecho punible debe ajustarse metodolgicamente
a los extremos subjetivos y objetivos fijados en la hiptesis de imputacin,
no puede exceder ese marco.En efecto, el auto de enjuiciamiento que emite
el Juez de Investigacin Preparatoria valida la tesis de imputacin del hecho
punible, y con ello se habilita para su demostracin en juicio.
8. Demostracin y juicio oral
Es una etapa centralmente de conocimiento; en sta el Ministerio Pblico
demostrar su tesis de imputacin del hecho punible; las proposiciones
fcticas que lo componen tienen que ser demostradas ante el rgano
jurisdiccional -comunidad jurdica-; se debe de demostrar cada una de las
proposiciones fcticas afirmadas. La mera afirmacin es solo afirmacin sin
confirmar; la garanta cognitiva est en la demostracin metodolgica de la
tesis; quien propone la tesis asume la carga de demostracin
Esta demostracin metodolgica apareja, generalmente, una anttesis; de
tal manera que ese contradictorio configura una sentencia como sntesis.
Las tcnicas de demostracin son esencialmente distintas a las tcnicas de
investigacin; las tcnicas de demostracin son la mdula de las tcnicas de
litigacin. El medio adecuado para un ejercicio demostrativo es la oralidad;
sin embargo, la oralidad requiere de un soporte material de tecnologa,
tcnica e instrumentos demostrativos; as, es vlido el uso de la tecnologa
de la informtica, de la telemtica, fotos, grficos, planos, etc. Solo as se
puede validar una oralidad cualificada por ser esencialmente demostrativa.

[1] Sostiene que nuestros conocimientos no se basan en correspondencias con lago externo,
sino que son resultado de un observador que se encuentra siempre imposibilitado de
contactar directamente con su entorno.
[2] Estos lmites no son solo propios de la investigacin forense, sino de cualquier tipo de
investigacin; en esa lnea Hernndez Sampieri, a propsito de la metodologa de la
investigacin, seala que: Privilegiamos el empleo de las tres formas de realizar
investigacin cientfica, siempre y cuando se conduzcan ticamente, de manera legal y con
respeto a los derechos humanos de los participantes y los usuarios y lectores (HERNNDEZ
SAMPIERI, Roberto, y otros, Metodologa de la Investigacin, Quinta Edicin, 2010, Mxico,
McGraw-Hill/Interamericana Editores, Prlogo XXV.

[3] Se trata de organizar y planificar la obtencin de informacin en juicio; con esta

perspectiva no se pretende, en absoluto, aplicar el rigor de la metodologa de la investigacin
cientfica que corresponde a las ciencias naturales causal explicativa.
[4] Artculo 344 Decisin del Ministerio Pblico.Dispuesta la conclusin de la Investigacin Preparatoria, de conformidad con el numeral 1)
del artculo 343, el Fiscal decidir en el plazo de quince das si formula acusacin, siempre
que exista base suficiente para ello, o si requiere el sobreseimiento de la causa.
El sobreseimiento procede cuando:
a) El hecho objeto de la causa no se realiz o no puede atribursele al imputado;
b) El hecho imputado no es tpico o concurre una causa de justificacin, de inculpabilidad o
de no punibilidad;
c) La accin penal se ha extinguido; y,
d) No existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos datos a la investigacin y no
haya elementos de conviccin suficientes para solicitar fundadamente el enjuiciamiento del
imputado
[5] En la etapa intermedia, se presenta como tesis y se sustenta con su demostracin en
juicio oral
[6] SABINO, Carlos, El proceso de investigacin, Lumen-Humanitas, Bs.As., 1996..
[7] Hernndez Sampieri, seala que: El investigador o investigadora plantea un problema de
estudio delimitado y concreto. Sus preguntas de investigacin versan sobre cuestiones
especficas. (HERNNDEZ SAMPIERI, Roberto y otros, Metodologa de la Investigacin, cit., p.
5.)
[8] Para determinar si el problema sea significativo, es significar el carcter delictivo del
hecho y la posibilidad de atribuir este hecho a una persona.
[9] La investigacin por la muerte de Ciro Castillo Rojo Garca, dur ms de dos
aos. Durante el proceso hubo 45 pericias cientficas, entre otras indagaciones.
[10] La licencia de la generalidad es por motivacin didctica.
[11] Desde la perspectiva de la metodologa de la investigacin cientfica.
[12] Acuerdos Plenarios: 6-2009, 4-2010, 2-2012.
[13] Hernndez Sampieri seala que: El problema debe expresar una relacin entre dos o
ms conceptos o variables (HERNANDEZ SAMPIERI, Roberto y otros, cit., p. 36.).
[14] Son posibilidades diferentes o alternas. Ofrece otra descripcin o explicacin distinta
de la hiptesis principal de la investigacin. Ib., p. 105.
[15] Artculo 336.- Formalizacin y continuacin de la Investigacin Preparatoria.- 2. La
Disposicin de formalizacin contendr: b) Los hechos y la tipificacin especfica
correspondiente. El Fiscal podr, si fuera el caso, consignar tipificaciones alternativas al
hecho objeto de investigacin, indicando los motivos de esa calificacin.
[16] Para objetar la inadecuada construccin de la hiptesis de imputacin del hecho punible,
por falta de configuracin tpica est previsto el medio de defensa tpico: La excepcin de
improcedencia de accin.
[17] En lneas generales el reporte de investigacin tesis es susceptible de clasificarse en
varios tipos atendiendo a las razones, los usuarios y el contexto; su objetivos son: describir el
estudio, fundamentar el anlisis, comunicar resultados y sealar estrategias (HERNNDEZ
SAMPIERI, Roberto, y otros, cit., p. 523).