LOS 18 PUNTOS CLAVES DEL IX PLENO

CASATORIO CIVIL
Jimmy Ronquillo Pascual
Lunes, 30 de enero de 2017

CULES SON LOS TEMAS MS RELEVANTES DEL LTIMO

PLENO DE LA CORTE SUPREMA?
Los 18 puntos claves del IX Pleno Casatorio Civil
El autor comenta los aspectos que considera ms relevantes
del Noveno Pleno Casatorio Civil, mediante el cual la Corte
Suprema ha establecido importantes reglas relativas al
proceso de otorgamiento de escritura pblica y otros tpicos.
El 18 de enero de 2017 se dio a conocer la sentencia del IX Pleno
Casatorio Civil [Casacin N 4442-2015-Moquegua] por medio de la
cual se han establecido importantes reglas relativas [no slo] al
proceso de otorgamiento de escritura pblica. A continuacin
expondremos los que, en nuestra opinin, constituyen los puntos
claves de esta sentencia.

1. El punto de partida del anlisis es la distincin entre proceso

plenario rpido y proceso sumario. En el primero no existen limitaciones
relativas a las alegaciones ni a los medios probatorios que las partes podran
aportar, en el segundo s. En el primero existe una cognicin completa sobre la
controversia, en cambio en el segundo la cognicin es limitada, de ah que la
sentencia que se emita en el primero pueda adquirir la calidad de cosa juzgada,
mientras que la sentencia recada en el segundo, no. El proceso [sumarsimo]
de OEP es un proceso plenario rpido, es decir, un proceso de cognicin
completa por lo que, dentro de l, es posible realizar un control de legalidad del
acto que se pretende formalizar.

2. El control de legalidad del acto que se pretende formalizar ser

de dos clases: El control de validez y el control de eficacia. Creemos que
hubiese sido mejor hacer referencia a un triple control, anteponiendo a los dos
mencionados, el control de relevancia, de manera que estos controles de
legalidad del acto que se pretende formalizar guarden conformidad con las tres
fases del proceso de calificacin del negocio jurdico [juicio de relevancia, juicio
de validez y juicio de eficacia]. No obstante, es claro que el que no se haya
desarrollado en forma independiente el control de relevancia obedece a que en
el V PCC se descart la vigencia de la categora de la inexistencia en nuestro
sistema jurdico, por lo que en el IX PCC los casos de inexistencia del acto, es
decir, aquellos que no superen el juicio de relevancia, tuvieron que ser
reconducidos a una categora propia del control de validez: la nulidad.
3. Dentro del control de validez se podr analizar y discutir la
nulidad manifiesta del acto que se pretende formalizar, no la
anulabilidad ni la nulidad encubierta.El debate en torno a la nulidad
manifiesta incluso puede ser incorporado de oficio por el Juez. Consideramos
que se hubiese podido adoptar la solucin recogida en el sistema espaol, en el
sentido de que es posible que la parte demandada alegue la nulidad [no
manifiesta], anulabilidad, resolucin o rescisin del acto en el que se funda la
pretensin, en cuyo caso el Juez correr traslado a la parte demandante para
que sta, dentro del mismo plazo que el demandado tuvo para contestar la
demanda [en nuestro caso, 05 das (art. 554 CPC)], absuelva lo concerniente a
su derecho, y emitir pronunciamiento sobre el particular al resolver el fondo de
la controversia [en el fallo], pronunciamiento que tendr autoridad de cosa
juzgada(1). Un cambio de este tipo hubiese sido verdaderamente drstico y si
bien nulidad [no manifiesta] y anulabilidad no sern materia de discusin en los
procesos de OEP s podran determinar la suerte de la pretensin de
formalizacin del acto.

4. La nulidad [no manifiesta] o la anulabilidad del acto que se

pretende formalizar son circunstancias que podrn determinar la
suerte de la pretensin de formalizacin siempre que se hagan valer
en va de accin. En dicho caso, la parte demandada podra solicitar, al
amparo del artculo 320 CPC, la suspensin de la emisin de la sentencia en el
proceso de OEP, hasta que se resuelva el proceso de nulidad o anulabilidad que
haya iniciado, de manera que en caso se declare fundada la demanda de
nulidad o anulabilidad, se desestimar la demanda de OEP. El uso de esta
alternativa [solicitar la suspensin de la emisin de la sentencia] no ha de ser
malintencionado [buscar simplemente la dilacin] pues, en caso de serlo, se
impondr una multa y la remisin de copias a la Presidencia de la Corte
superior, al Ministerio Pblico y al Colegio de Abogados correspondiente [arts.
110 y 111 del CPC].

5. Se define a la nulidad manifiesta y se precisa que sta puede

estar referida a cualquiera de las causales de nulidad y puede
desprenderse del acto mismo o de algn otro medio de prueba. Se
define a la nulidad manifiesta como aqulla que resulta evidente, patente,
inmediatamente perceptible, en suma, aqulla que resulta fcil de detectar sea
que se desprenda del acto mismo o del examen de algn otro elemento de
prueba incorporado al proceso, precisndose que puede estar referida a
cualquiera de las causales de nulidad previstas en el art. 219 del CC
[recurdese que los casos de inexistencia debern ser reconducidos a alguna de
estas causales]. Esta postura nos parece acertada: Un contrato que aparece
firmado por una persona que ha fallecido antes de la fecha en que aqul
supuestamente fue celebrado, un contrato que aparece firmado por una
persona inexistente, un contrato que aparece firmado por una sola de las
partes, un contrato en el que no se hace referencia al objeto del mismo [el
bien], es tan manifiestamente nulo como aquel contrato en el que no se
observ la formalidad solemne.
6. La nulidad manifiesta se podr declarar pero siempre que se
haya promovido el contradictorio entre las partes y generar cosa
juzgada. Esta solucin nos parece acertada pues si se les ha dado a las partes
la posibilidad de discutir la nulidad manifiesta del acto que se pretende
formalizar, aportando argumentos y medios probatorios, es viable que se emita
pronunciamiento sobe el particular en la parte resolutiva de la sentencia y que,
as, dicho pronunciamiento adquiera la calidad de cosa juzgada de manera que
no se pueda reabrir el debate en torno a la nulidad manifiesta del acto en un
nuevo proceso. Hay que precisar que el IX PCC ha establecido que solo se
emitir pronunciamiento respecto de la nulidad manifiesta del acto, en la parte
resolutiva, en caso se ampare dicha pretensin, en cuyo caso evidentemente-
se declarar infundada la pretensin de OEP.

7. El momento adecuado para que el Juez promueva el

contradictorio entre las partes, respecto a la posibilidad de declarar la
nulidad manifiesta del acto, es antes de realizar el saneamiento del
proceso. Esta solucin nos parece acertada y tuitiva del derecho de defensa de
las partes. En efecto, al incorporarse, de oficio, la pretensin de OEP antes del
saneamiento del proceso, se posibilita que las partes puedan formular
excepciones procesales respecto a dicha pretensin, por ejemplo, la excepcin
de cosa juzgada o litispendencia. Excepcionalmente, en caso de que ya se haya
pasado la etapa de saneamiento del proceso, el Juez, igualmente, promover el
contradictorio y de ser necesario [entindase, en caso de que se formulen
excepciones procesales y/o se aporten medios probatorios que precisen
actuacin] se citar a las partes a una audiencia
complementaria. Consideramos que esta solucin debe ser necesariamente
acogida en el VIII PCC en caso de que se opte por la tesis de la ineficacia y, por
ende, deba afrontarse el problema de la reconduccin de pretensiones [de
nulidad (procesos que ya se encuentran en trmite) a ineficacia](2).

8. Se ha precisado el objeto de los procesos de OEP:Mutar la forma

de un negocio jurdico, de escritura privada a escritura pblica,
siempre que esta ltima no constituya una forma solemne. Podra
entenderse, entonces, que, tcitamente, se ha descartado que la inscripcin
registral del acto formalizado sea objeto del proceso de OEP.

9. Dentro del control de eficacia del acto que se pretende

formalizar se analizar: la condicin suspensiva, el plazo suspensivo,
el plazo de cumplimiento, la excepcin de incumplimiento y la
resolucin del contrato [y tambin la rescisin]. Con acierto se ha
precisado que el elenco de supuestos antes mencionado no es taxativo sino
meramente enunciativo, dejando abierta la posibilidad de que tambin se
puedan analizar otros supuestos de ineficacia como, por ejemplo, la
inoponibilidad.

10. Si el contrato est sujeto a plazo suspensivo que an no ha

vencido o la especfica obligacin de elevar a escritura pblica se
encuentra sujeta a plazo de cumplimiento que an no ha vencido, la
demanda ser declarada improcedente. La obligacin de formalizar el
 contrato es un efecto que emerge de este ltimo, sea porque las partes la
pactaron o porque es incorporada por disposicin legal, de manera que si el
contrato no produce ninguno de sus efectos o el especfico efecto obligacional
de formalizar el contrato an no resulta exigible, no se puede peticionar la
formalizacin del contrato, siendo pertinente que se desestime la demanda por
improcedente.

11. Si la obligacin de otorgar la escritura pblica est sometida a

condicin suspensiva y sta an no se ha verificado la demanda ser
declarada improcedente. Con esto se soluciona un caso frecuente en la
praxis judicial. Si las partes han subordinado el otorgamiento de escritura
pblica a la cancelacin del precio de venta, entonces el comprador no podr
peticionar la formalizacin de su contrato sin dejar de acreditar que ha
cancelado el precio de venta. Si no se acredita esto ltimo, es decir, si no se
acredita que se ha verificado la condicin, entonces la demanda ser declarada
improcedente.

12. El demandado podr suspender el cumplimiento de su obligacin

de otorgar la escritura pblica, va excepcin de incumplimiento, en
caso de que el demandante haya incumplido alguna obligacin
principal a su cargo. Con acierto se ha precisado que la obligacin de otorgar
escritura pblica constituye una obligacin principal del contrato de
compraventa, al igual que la obligacin de entregar el bien o la obligacin de
pagar el precio, de manera que el vendedor [demandado] podr deducir la
excepcin de incumplimiento frente a la pretensin de OEP en caso de que el
demandante no haya cumplido, por ejemplo, con su obligacin de pagar el
precio. La excepcin de incumplimiento, al ser una excepcin material y no una
procesal, ser resuelta al resolver el fondo de la controversia, y en caso de
considerrsele legtima, se declarar improcedente la demanda.

13. Si existe un pronunciamiento judicial firme que haya declarado la

resolucin o la rescisin del contrato que se pretende formalizar, la
demanda de OEP ser declarada infundada. Debe entenderse que
suceder lo mismo si existe pronunciamiento judicial firme que haya declarado
la nulidad o anulabilidad del contrato. Si el proceso judicial de resolucin [por
incumplimiento, por imposibilidad sobreviniente o por excesiva onerosidad] o
rescisin del contrato que se pretende formalizar se encuentra en trmite, la
parte demanda tal y como sucede cuando se encuentra en trmite un proceso
de nulidad o anulabilidad- podr solicitar la suspensin de la emisin de la
sentencia en el proceso de OEP.

14. Si se alega la resolucin extrajudicial del contrato que se

pretende formalizar, el Juez analizar la situacin en la parte
considerativa mas no emitir pronunciamiento sobre el particular en la
parte resolutiva de la sentencia. La solucin es la misma que se adopt en
el IV PCC. El Juez verificar la legalidad de la resolucin extrajudicial. Si el
resultado de su anlisis es que, prima facie, s concurriran los presupuestos
necesarios para que opere el mecanismo resolutorio extrajudicial
correspondiente [resolucin por intimacin o por clusula resolutoria expresa]
 declarar infundada la demanda de OEP, en caso contrario, es decir que, prima
facie, no concurriran tales presupuestos, amparar la demanda. Sobre la
resolucin extrajudicial no se emitir pronunciamiento en la parte resolutiva de
la sentencia de manera que es posible reabrir el debate sobre el particular en
otro proceso. El trato diferenciado en relacin a la nulidad manifiesta se justifica
toda vez que sta involucra la afectacin de intereses generales, mientras que
la resolucin concierne a intereses particulares.

15. No se puede peticionar el OEP de un contrato que debe revestir

dicha forma para que se le considere vlidamente celebrado. Es decir,
no se puede peticionar el otorgamiento de una forma solemne. En caso de
hacerse la demanda ser declarada improcedente por petitorio jurdicamente
imposible [art. 427.5 CPC]. Se hace especfica referencia a dos contratos que
deben celebrarse por escritura pblica bajo sancin de nulidad: la donacin
inmobiliaria y la anticresis. Hubiese sido interesante que el anlisis se
complemente con aquellos casos en donde la ley hace referencia a que el
contrato se celebra por escritura pblica pero no sanciona con nulidad la
inobservancia de dicha forma, como son los casos de hipoteca y de leasing.

16. Se modifica el I PCC de manera que, en adelante, la Corte de

Casacin puede advertir la nulidad manifiesta de un negocio jurdico,
aun cuando las instancias de mrito no se hayan pronunciado sobre el
particular y aun cuando las partes no la hayan invocado en sus
recursos impugnatorios. No obstante, a fin de no vulnerar el principio del
contradictorio y el principio de doble instancia, se retrotraer la causa a la
primera instancia a fin de que se promueva el contradictorio y se emita
pronunciamiento sobre la posible nulidad manifiesta.

17. Se modifica el IV PCC de manera que, en adelante, si el Juez

advierte la nulidad manifiesta del ttulo posesorio, promover el
contradictorio entre las partes y, de ser el caso, declarar la nulidad en
la parte resolutiva de la sentencia. El cambio era necesario: Nada
justificaba que el poder que le confiere al Juez el art. 220 del CC, sea ejercido de
una forma en el proceso [sumarsimo] de OEP y de una forma distinta en el
proceso [sumarsimo] de desalojo.

18. Tres son los temas que quedaron pendientes:la accin de OEP
esta sujeta a un plazo de prescripcin o no? es posible peticionar el OEP de
una minuta de hipoteca y de leasing o no? y es posible apreciar de oficio la
inoponibilidad manifiesta del contrato o no? Este ltimo tema no se abord
probablemente porque se trata de una categora que deber abordarse en el
VIII PCC.

Al margen de las omisiones, nos parece que la sentencia del IX PCC

ha mostrado rigurosidad en el manejo de las categoras [sustanciales
y procesales] que se han visto involucradas en su elaboracin. Puede
alguien no estar de acuerdo con alguna de las soluciones que se han
adoptado en la sentencia pero nadie podr negar que se ha
justificado adecuadamente cada una de stas. Esta pendiente de
emitirse el VIII PCC, esperamos siga el camino marcado por el IX PCC.

(*) Jimmy J. Ronquillo Pascual es abogado por la Universidad

Nacional Mayor de San Marcos (UNMSM). Egresado de la
Maestra en Derecho Civil en la Pontificia Universidad Catlica
del Per. Asistente de juez superior en la Corte Superior de
Justicia de Lima. Docente y expositor en diferentes
diplomados, cursos y seminarios en temas de Derecho Civil y
Derecho Procesal Civil. Miembro del Taller de Derecho Civil
Jos Len Barandiarn de la UNMSM.
(1) Artculo 408 de la Ley 1/2000, Ley de Enjuiciamiento Civil: 1. Si,
frente a la pretensin actora de condena al pago de cantidad de
dinero, el demandado alegare la existencia de crdito compensable,
dicha alegacin podr ser controvertida por el actor en la forma
prevenida para la contestacin a la reconvencin, aunque el
demandado slo pretendiese su absolucin y no la condena al saldo
que a su favor pudiera resultar.

Si el demandado adujere en su defensa hechos determinantes

de la nulidad absoluta del negocio en que se funda la
pretensin o pretensiones del actor y en la demanda se hubiere
dado por supuesta la validez del negocio, el actor podr pedir al
Secretario judicial contestar a la referida alegacin de nulidad
en el mismo plazo establecido para la contestacin a la
reconvencin, y as lo dispondr el Secretario judicial mediante
decreto.
La sentencia que en definitiva se dicte habr de resolver sobre los
puntos a que se refieren los apartados anteriores de este artculo
y los pronunciamientos que la sentencia contenga sobre
dichos puntos tendrn fuerza de cosa juzgada [el resaltado es
nuestro].
(2) Nos hemos ocupado de este tema en: RONQUILLO PASCUAL,
Jimmy. Es imprescriptible la accin de ineficacia y debern
reconducirse las demandas de nulidad? Los temas secundarios del
VIII Pleno sobre actos de disposicin de bienes sociales, Disponible
en: <http://laley.pe/not/3065/-es-imprescriptible-la-ldquo-accion-
rdquo-de-ineficacia-y-deberan-reconducirse-las-demandas-de-
nulidad-/> (Consulta: 30/01/16).
En http://laley.pe/not/3783/los-18-puntos-claves-del-ix-pleno-
casatorio-civil

En nuestra opinin es una buena sntesis para introducirnos a la

lectura del IX Pleno y para discutir los temas que se quedaron en el
tintero de la Corte Suprema