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Obteno de provas no exterior:

para alm da Lex fori e lex


diligentiae
The taking of evidence abroad
in private international law:
beyond lex fori and lex diligentiae

Andr De Carvalho Ramos


Sumrio
Crnicas da atualidade do Direito Internacional......................................................... 2
Sarah Dayanna Lacerda Martins Lima, Carina Costa de Oliveira e Erika Braga

Crnicas do Direito Internacional dos Investimentos................................................12


Nitish Monebhurrun

Por que voltar a Kelsen, o jurista do sculo XX ?........................................................16


Inocncio Mrtires Coelho

O Princpio da Efetividade como contedo da norma fundamental (grundnorm) de


Kelsen. .............................................................................................................................45
Carlos Alberto Simes de Tomaz e Renata Mantovani de Lima

A juridificao de conflitos polticos no direito internacional pblico contempor-


neo: uma leitura poltica da paz pelo direito de Hans Kelsen a partir do pensamento pol-
tico de Claude Lefort.......................................................................................................57
Arthur Roberto Capella Giannattasio

O sincretismo terico na apropriao das teorias monista e dualista e sua question-


vel utilidade como critrio para a classificao do modelo brasileiro de incorpora-
o de normas internacionais. ........................................................................................78
Breno Baa Magalhes

Direito Global em Pedaos: Fragmentao, Regimes e Pluralismo. ............................98


Salem Hikmat Nasser

Por uma teoria jurdica da integrao regional: a inter-relao direito interno, direi-
to internacional pblico e direito da integrao........................................................... 139
Jamile Bergamaschine Mata Diz e Augusto Jaeger Jnior

A teoria da interconstitucionalidade: uma anlise com base na amrica latina. ......... 160
Daniela Menengoti Ribeiro e Malu Romancini
O dilogo hermenutico e a pergunta adequada aplicao dos tratados internacio-
nais de direitos humanos no Brasil: caminhos para o processo de internacionalizao
da constituio. ............................................................................................................. 176
Rafael Fonseca Ferreira e Celine Barreto Anadon

O direito comparado no STF: internacionalizao da jurisdio constitucional brasi-


leira................................................................................................................................ 194
Carlos Bastide Horbach

The philosophy of international law in contemporary scholarship: overcoming ne-


gligence through the global expansion of human rights.......................................... 212
Fabricio Bertini Pasquot Polido, Lucas Costa dos Anjos e Vincius Machado Calixto

Oportunidades e desafios das TWAIL no contexto latino-americano a partir de pers-


pectivas dos povos indgenas ao direito internacional................................................227
Fernanda Cristina de Oliveira Franco

Por que uma anlise econmica do direito internacional pblico? desafios e perspecti-
vas do mtodo no Brasil. ...................................................................................................................246
Gustavo Ferreira Ribeiro e Jose Guilherme Moreno Caiado

Anlise econmica do direito internacional...............................................................263


Michele Alessandra Hastreiter e Lus Alexandre Carta Winter

Racionalidade econmica e os acordos bilaterais de investimento. ..........................284


Michele Alessandra Hastreiter e Lus Alexandre Carta Winter

Looking for a BRICS perspective on international law............................................304


Gabriel Webber Ziero

A influncia do direito desportivo transnacional no ordenamento jurdico brasilei-


ro: da reproduo de normas aplicao direta pela jurisdio estatal. .......................324
Tiago Silveira de Faria

Convencionalizao do direito civil: a aplicao dos tratados e convenes interna-


cionais no mbito das relaes privadas........................................................................342
Alexander Perazo Nunes de Carvalho
National judges and courts as institutions for global economic governance.........356
Juzes e tribunais nacionais como instituies para a governana global......................................... 356
Camilla Capucio

Is Trade Governance Changing?.................................................................................. 371


Alberto do Amaral Jnior

Os fundos abutres: meros participantes do cenrio internacional ou sujeitos perante


o direito internacional?...............................................................................................384
Guilherme Berger Schmitt

Shareholder agreements in publicly traded companies: a comparison between the


U.S. and Brazil...............................................................................................................402
Helena Masullo

Regulao do investimento estrangeiro direto no Brasil: da resistncia aos tratados


bilaterais de investimento emergncia de um novo modelo regulatrio...................... 421
Fabio Morosini e Ely Caetano Xavier Jnior

Da qualificao jurdica das distintas formas de prestao tecnolgica: breve anlise


do marco regulatrio internacional...........................................................................449
Daniel Amin Ferraz

Redefining terrorism: the danger of misunderstanding the modern worlds gravest


threat.............................................................................................................................464
Jennifer Breedon

As execues seletivas e a responsabilizao de agentes terroristas.........................485


Alexandre Guerreiro

International criminals and their virtual currencies: the need for an international
effort in regulating virtual currencies and combating cyber crime............................... 512
Joy Marie Virga

Criminalidad transnacional organizada en el mbito del MERCOSUR: Hacia un


Derecho Penal Regional?.............................................................................................528
Nicols Santiago Cordini e Mariano Javier Hoet
Rumo internacionalizao da proteo penal do meio ambiente: dos ecocrimes ao
ecocdio.......................................................................................................................... 541
Kathia Martin-Chenut, Laurent Neyret e Camila Perruso

Engaging the U.N. Guiding Principles on Business and Human Rights: the inter-
-american commission on human rights & the extractive sector............................... 571
Cindy S. Woods

O direito humano comunicao prvia e pormenorizada das acusaes nos processos


administrativos: O desprezo do Superior Tribunal de Justia ao Pacto de San Jos da
Costa Rica e Corte Interamericana de Direitos Humanos. ..................................................590
Daniel Wunder Hachem e Eloi Pethechust

A responsabilidade internacional do Brasil em face do controle de convencionali-


dade em sede de direitos humanos: conflito de interpretao entre a jurisdio da
Corte Interamericana de Direitos Humanos e o Supremo Tribunal Federal quanto a
Lei de anistia.................................................................................................................. 612
Carla Ribeiro Volpini Silva e Bruno Wanderley Junior

A criao de um espao de livre residncia no Mercosul sob a perspectiva teleolgica


da integrao regional: aspectos normativos e sociais dos acordos de residncia........ 631
Aline Beltrame de Moura

A funcionalizao como tendncia evolutiva do Direito Internacional e sua con-


tribuio ao regime legal do banco de dados de identificao de perfil gentico no
Brasil..............................................................................................................................650
Antonio Henrique Graciano Suxberger

O direito internacional e a proteo dos direitos de crianas e de adolescentes em


conflito com a lei em Moambique...............................................................................667
Bernardo Fernando Sicoche

Obteno de provas no exterior: para alm da Lex fori e lex diligentiae. ...............685
Andr De Carvalho Ramos
A Slight Revenge and a Growing Hope for Mauritius and the Chagossians: The UN-
CLOS Arbitral Tribunals Award of 18 March 2015 on Chagos Marine Protected
Area (Mauritius v. United Kingdom)............................................................................705
Graldine Giraudeau

Anlise da responsabilidade internacional da Ucrnia por violao dos direitos hu-


manos na queda do voo da Malaysia Airlines (MH17)..................................................728
Daniela Copetti Cravo

Natureza jurdica do desenvolvimento sustentvel no direito internacional........739


Pedro Ivo Diniz

A influncia da soft law na formao do direito ambiental.......................................767


Leonardo da Rocha de Souza e Margareth Anne Leister

As complicadas inter-relaes entre os sistemas internos e internacionais de prote-


o do direito ao meio ambiente sadio..........................................................................785
Jos Adrcio Leite Sampaio e Beatriz Souza Costa

Normas Editoriais. ........................................................................................................803


doi: 10.5102/rdi.v12i2.3742 Obteno de provas no exterior: para alm da
Lex fori e lex diligentiae*

The taking of evidence abroad in private


international law: beyond lex fori and lex
diligentiae

Andr De Carvalho Ramos**

Resumo

O artigo analisa a regncia normativa da produo probatria no exte-


rior, buscando superar o cisma tradicional envolvendo a temtica, entre o
uso da lex fori ou dalex diligentiae para regular as regras a serem aplicadas
em matria de prova. O artigo objetiva demonstrar que, acima da diviso
entre a lex fori e a lex diligentiae, h a disputa na interpretao dos direitos
envolvidos em matria de prova, expondo os modelos pelos quais poss-
vel interpretar e ponderar os conflitos de interesses entre as partes em um
determinado processo. O mbito de anlise o artigo centra-se na Lei de
Introduo s Normas do Direito Brasileiro (LINDB), no Cdigo de Busta-
mante, na Conveno da Haia sobre a Obteno de Provas no Exterior em
Matria Civil e Comercial e tambm na jurisprudncia brasileira. Prope-se
a mudana no foco da temtica para que sejam explicitados os modelos de
definio de direitos envolvidos na produo probatria no exterior. So
expostos os seguintes modelos de com foco no parmetro de interpretao
a ser utilizado: o modelo nacional (ou da lex fori), o modelo estrangeiro (ou
da lex causae) ou, finalmente, o modelo universalista (ou da interpretao
internacionalista).
Palavras-chave: Direito internacional privado. Lei de introduo s normas
do direito brasileiro. Direitos humanos.Lex fori. Lex diligentiae. Lex causae.

Abstract

This article analyzes the rules on the taking of evidence abroad, seeking
to overcome the traditional divergence between the use of the lex fori or the
lex diligentiae. The aim is to demonstrate that beyond this division, there is
a dispute concerning the rights related to the taking of evidence, exposing
the models to the interpretation and weigh of the conflicting interests of the
parties. With this objective, the Law of Introduction to the Brazilian Legal
Statutes, the 1928 Convention on Private International Law (Bustamante
* Recebido em 05/11/2015.
Aprovado em 02/02/2016. Code), the Hague Convention on the Taking of Evidence Abroad in Civil
and Commercial Matters and also on the Brazilian case-law are examined.
** Professor de Direito Internacional e Direi- Moreover, a change of focus on the matter is proposed, aiming the explana-
tos Humanos da Faculdade de Direito da USP.
Contato principal para correspondncia. E- tion of the models of determination of rights related to the taking of evi-
mail: carvalhoramos@usp.br. dence abroad. Focusing on the parameter of interpretation to be used, three
models are examined: the national (lex fori), the foreign a lei estrangeira seja escolhida e regule a produo da
(lex causae) or, finally, the universalist (internationalist prova no exterior, o julgador nacional pode descartar a
interpretation). diligncia por ter sido violada a ordem pblica do foro,
centrada no respeito a direitos dos envolvidos na con-
Keywords: Private international law. Law of introduc-
trovrsia. Como exemplo desse uso da gramtica dos
tion to the brazilian legal statutes. Human rights.Lex
direitos humanos para conformar o conceito de ordem
fori. Lex diligentiae. Lex causae.
pblica no Direito Internacional Privado, foi introduzi-
da no regimento interno do Superior Tribunal de Justia

RAMOS, Andr De Carvalho. Obteno de provas no exterior: para alm da Lex fori e lex diligentiae. Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 684-703
a hiptese de no homologao de sentena estrangeira
Sumrio por ofensa dignidade humana.1
Percebe-se que a temtica da regncia normativa da
1 Introduo. 2 Produo probatria no exterior e o di- produo probatria ultrapassa a viso tradicional de
reito internacional privado. 3 Provas e a ordem pblica. escolha da lei aplicvel s diligncias no exterior. No se
4 A lex diligentiae na lei de introduo s normas do trata de se optar pela (i) lex fori ou pela (ii) lex diligen-
direito brasileiro e no cdigo bustamante: o risco do re- tiae na regulao da produo probatria no exterior,
torno lex fori. 5. A lex diligentiae na Conveno da porque esse cisma pode ser superado pelo uso da clu-
Haia sobre a obteno de provas no exterior em matria sula de proteo da ordem pblica, dando-se prefe-
civil e comercial (1970). .6 A prtica brasileira. 7 As de- rncia s normas probatrias do foro (lex fori). Mesmo
ficincias da dicotomia lex fori x lex diligentiae. 8 O quando o Direito Internacional Privado no Brasil im-
giro copernicano: os modelos para aferir o respeito aos pe, inicialmente, o uso da lex diligentiae como regra
direitos envolvidos na produo probatria no exterior. geral para a regncia da prova realizada no exterior,
9 Concluso. Referncias. possvel que tal lei estrangeira seja considerada ofensi-
va ordem pblica e a prova seja descartada. H um
eterno retorno lei do foro, com base na tradicional
1. Introduo clusula de proteo da ordem pblica.
O cerne da temtica consiste, ento, em entender
A necessidade de realizao de diligncias probat- como so traados o contedo e limites dos direitos en-
rias em Estado estrangeiro um tema habitual no Direi- volvidos na produo da prova, uma vez que o fantas-
to Internacional Privado, possuindo imenso potencial ma da ofensa ordem pblica de Direito Internacional
de divergncia e debates. As diferenas de leis materiais Privado ameaa o uso da lex diligentiae, acarretando
e processuais regendo a prova, bem como o conflito en- insegurana jurdica e o consequente risco de xenofobia
tre o direito prova e outros direitos (como, por exem- e chauvinismo jurdicos.
plo, o direito intimidade) geram inmeras controvr-
Prope-se, ento, um giro copernicano na temtica,
sias no tratamento dos fatos transnacionais.
uma vez que o foco da matria deve ser os modelos de
Essas polmicas podem implicar em violao do de- determinao dos direitos envolvidos para a aceitao
vido processo legal tanto no caso de impedimento rea- ou descarte da lei estrangeira, buscando assim o par-
lizao de determinada prova (levando ao perecimento metro de interpretao a ser utilizado: se o parmetro
do bem da vida a ser protegido) quanto na realizao de nacional (modelo nacional ou da lex fori), o parmetro
determinada diligncia de modo ofensivo dignidade do Estado no qual a diligncia ser realizada (modelo
humana e aos direitos humanos dos envolvidos (partes, estrangeiro ou da lex causae) ou, finalmente, o parme-
testemunhas, assistentes, etc). tro universal (modelo universalista ou da interpretao
So dois os critrios mais utilizados para a escolha da internacionalista).
lei de regncia da prova processual: (i) a lei do Estado
no qual o processo original se desenvolve (lex fori regit 1 Emenda Regimental n. 19, de 11 de novembro de 2015, que in-
troduziu o art. 216-F: No ser homologada a sentena estrangeira
processum) e (ii) a lei do Estado estrangeiro no qual a que ofender a soberania nacional, a dignidade da pessoa humana e/
diligncia ser realizada (a lex diligentiae). Mesmo que ou a ordem pblica.. BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Emen-
da Regimental n 19, de 11 de novembro de 2015. Disponvel em:
<http://dj.stj.jus.br/20151120.pdf>. Acesso em: 08 fev. 2016.
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Para tanto, ser analisada, inicialmente, a regula- Permanente de Justia Internacional, [...] a jurisdio
o da produo probatria no exterior tanto na Lei uma das formas mais bvias de exerccio do poder
de Introduo s Normas do Direito Brasileiro (Lei soberano.6 H regras nacionais sobre jurisdio esta-
12.376/10 - LINDB)2, no Cdigo Bustamante3 e ainda tal que determinam sua extenso e seus limites diante
na Conveno da Haia sobre obteno de prova no ex- das demais jurisdies dos Estados estrangeiros.7 Na
terior em matria civil e comercial4, maior tratado mul- medida em que a jurisdio estatal encontra limites, em
tilateral sobre a temtica recentemente ratificado pelo geral atrelados ao seu territrio, surge a necessidade do
Brasil. Aps, as opes brasileiras referentes a obteno Estado contar com a colaborao dos demais para fa-

RAMOS, Andr De Carvalho. Obteno de provas no exterior: para alm da Lex fori e lex diligentiae. Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 684-703
da prova sero cotejadas luz da jurisprudncia dos tri- zer valer suas decises sobre pessoas, bens e condutas
bunais superiores (em casos cveis ou criminais), bem localizados ou realizados fora do seu territrio, no que
como sero esmiuados os modelos para aferio da se denomina cooperao jurdica internacional. Nesse
validade da produo da prova no exterior, expondo-se sentido, a cooperao jurdica internacional consiste no
suas principais caractersticas, diferenas e crticas. conjunto de regras internacionais e nacionais que rege
atos de colaborao entre Estados, ou mesmo entre Es-
tados e organizaes internacionais, com o objetivo de
facilitar o acesso justia.8
2. Produo probatria no exterior e o di-
reito internacional privado Esses atos de colaborao envolvem atividades de
solicitao e cumprimento de medidas extrajudiciais
Para o Direito Internacional, a jurisdio de um Es- (por exemplo, a solicitao de informao do Direito
tado consiste no poder de regncia estatal sobre pessoas, vigente em um Estado) e judiciais. Nesse ltimo caso,
entes e bens. Utiliza-se o termo jurisdio internacional a cooperao jurdica internacional abrange a colabora-
em sentido estrito (ou jurisdio de adjudicao ou de o para o cumprimento de medidas pr-processuais, de
julgamento) para denominar o poder do Judicirio na- desenvolvimento regular de um processo e de execuo.
cional de conhecer e solucionar as controvrsias.5 A cooperao jurdica internacional indispensvel
A existncia desse poder emanao da prpria no caso de determinado litgio possuir vnculos de in-
soberania do Estado, pois, como j decidiu a Corte ternacionalidade ou estraneidade que exijam a prtica de
atos no estrangeiro, como medidas preparatrias diver-
sas, citaes, notificaes, atos instrutrios e, por fim,
2 BRASIL. Decreto-Lei n 4.657, de 4 de setembro de 1942. Dis- atos executrios dos efeitos da deciso.
ponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Decreto-Lei/
Del4657.htm>. Acesso em: 08 fev. 2016; BRASIL. Lei n 12.376, Como j visto, o presente artigo visa a anlise da
de 30 de dezembro de 2010. Disponvel em: <http://www.planalto. produo de prova no exterior, ou seja, em Estado
gov.br/ccivil_03/_Ato2007-2010/2010/Lei/L12376.htm>. Acesso
distinto daquele que conduz o processo. A prova em
em: 08 fev. 2016.
3 CONFERNCIA INTERNACIONAL AMERICANA, 6., matria processual consiste em um conjunto de ativi-
1928, Havana. Direito Internacional Privado: Conveno de Di- dades de verificao e demonstrao aptas a convencer
reito Internacional Privado (Cdigo de Bustamante). Disponvel o Estado-Juiz da validade das proposies que foram
em: <http://www.faccamp.br/apoio/LuciaSirleneCrivelaroFidelis/
direitoInternacional/cOdigo_de_bustamente.pdf>. Acesso em: 08 impugnadas em um processo.9 A ao de provar englo-
fev. 2016.
4 HAGUE CONFERENCE ON PRIVATE INTERNATION-
AL LAW, 20., 1970, Hague. Convention on the taking of evidence 6 CORTE PERMANENTE DE JUSTIA INTERNACION-
abroad in civil or commercial matters. Available in: <https://assets. AL. Caso do Estatuto legal da Groelndia Oriental (Dinamarca vs.
hcch.net/docs/dfed98c0-6749-42d2-a9be-3d41597734f1.pdf>. Ac- Noruega). Julgamento de 5 de abril de 1933. (Sries A/B, n. 53). p.
cess: Feb. 08, 2016. 48.
5 No sentido amplo, a jurisdio internacional pode ser dividida 7 MESQUITA, Jos Igncio Botelho de. Da competncia inter-
em trs subespcies: (i) a jurisdio normativa (ou jurisdio para nacional e dos princpios que a informam. Revista de Processo, n.
prescrever), (ii) a jurisdio de implementao ou de execuo e (iii) 50, p. 51-71, abr./jun. 1988. p. 51.
a jurisdio de adjudicao ou jurisdio em sentido estrito. A juris- 8 Sobre a cooperao jurdica internacional, conferir RAMOS,
dio normativa consiste no poder do Estado de criar normas de Andr de Carvalho; MENEZES, Wagner. Direito internacional pri-
regncia sobre a conduta social. J a jurisdio de implementao vado e a nova cooperao jurdica internacional. So Paulo: Arraes,
consiste no poder de aplicar as regras estabelecidas. No trataremos 2014.
da outra acepo de jurisdio no plano internacional, que vem a ser 9 MARINONI, Luiz Guilherme; ARENHART, Sergio Cruz. Pro-
a jurisdio dos tribunais internacionais. va. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2010. p. 57.
687
ba um conjunto de atos praticados pelas partes e pelo conexo; (ii) a prorrogao ou derrogao da jurisdio
juiz para a verificao da veracidade de uma afirmao e, finalmente, (iii) a cooperao jurdica internacional
de fato.10 O termo prova origina-se de probare, que pretendida. um instituto que restringe a prpria atua-
pode ser entendido como equivalente de demonstrar ou o do DIPr para preservar os valores defendidos pelo
mesmo persuadir. Estado do foro.12
O objeto da prova todo fato ou ato relevante para O limite ao uso do direito estrangeiro em virtude
a soluo da controvrsia. As fontes de prova represen- de violao de valores essenciais defendidos no foro

RAMOS, Andr De Carvalho. Obteno de provas no exterior: para alm da Lex fori e lex diligentiae. Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 684-703
tam os elementos externos a um processo que, quando tema tradicional do DIPr no Brasil. O primeiro diploma
examinadas adequadamente, revelam a realidade, sendo a mencionar expressamente o limite da ordem pblica
fontes de prova as pessoas (fontes pessoais) e as coi- ao direito estrangeiro foi o Decreto n 6.982 de 1878,
sas (fontes reais). J os meios de prova, termo usado que tratou do reconhecimento e execuo de senten-
na Lei de Introduo s Normas do Direito Brasileiro a estrangeira. O art. 2 do Decreto estabeleceu qua-
(LINDB), consistem em instrumentos e tcnicas de uso tro causas de denegao do reconhecimento, a saber:
das fontes de prova, de modo a extrair delas os dados (i) ofensa soberania; (ii) leis ditas como obrigatrias
e informaes necessrios para uma deciso.11 Ainda, e de ordem pblica; (iii) leis que regulam a organizao
o modo de produo da prova a forma processual de da propriedade territorial; e (iv) moralidade pblica.13
aplicao dos meios de prova. Por exemplo: determina- Aps, a Lei n 221 de 1894 reduziu esses casos a dois:
da pessoa fonte de prova, sendo o seu testemunho um ofensa ordem pblica e ao direito pblico, o que mos-
meio de prova lcito e previsto no Brasil; se for ouvida tra a confuso ainda reinante entre a ordem pblica in-
em um processo judicial, o modo de produo da prova terna (normas cogentes nacionais, como as de direito
ser testemunhal, regulado na lei processual, que con- pblico) e a ordem pblica de direito internacional pri-
tm o seu passo a passo. vado (normas contendo valores essenciais defendidos
pelo Estado).
No caso dos processos com vnculos de estraneida-
de, surge a dvida sobre qual deve ser a lei apta a regu- No Esboo de Teixeira de Freitas, houve a expressa
lar a legitimidade de uma fonte de prova, bem como excluso do direito estrangeiro nos casos em que sua
os meios de prova lcitos ou o modo adequado de sua aplicao fosse contrria ao direito pblico e criminal
produo: a lei do Estado que conduz o processo (lex do Imprio, tolerncia dos cultos, moral e aos bons
fori) ou a lei do local no qual a produo probatria costumes. Como exemplo de lei estrangeira ofensiva
ser realizada, abrangendo tambm a fonte de prova e aos direito pblico e criminal, foram elencadas aquelas
os meios de prova (lex diligentiae). que permitissem a poligamia e quanto tolerncia dos
cultos, foram apontadas as leis que considerassem inca-
Resta definir a relao entre a temtica das provas
pazes judeus e apstatas, entre outros exemplos.14
(fonte, meio e modo de produo) e a da ordem pblica,
que tem impacto no eventual afastamento da lei estran-
geira (por ofensa ordem pblica) e na prevalncia da 12 Dolinger, em sua tese apresentada no concurso para a ctedra
lei brasileira. de Direito Internacional Privado da Universidade do Estado do Rio
de Janeiro, definiu a ordem pblica como sendo o anjo da guarda
do sistema jurdico de determinada sociedade. Sua aplicao varia
de acordo com os graus de intensidade em que os princpios funda-
mentais do sistema venham a ser feridos. Para Vallado, a ordem
3. Provas e a ordem pblica pblica contempla os princpios essenciais da ordem jurdica do
foro, fundados no conceitos de justia, de moral, de religio, de eco-
nomia e mesmo de poltica, que ali orientam a respectiva legislao.
Na tica do Direito Internacional Privado, a ordem Conferir respectivamente em DOLINGER, Jacob. A evoluo da
pblica consiste no conjunto de valores essenciais de- ordem pblica no direito internacional privado. Rio de Janeiro:
fendidos por um Estado, que impede (i) a aplicao de Luna, 1979. p. 41 e VALLADO, Haroldo. Direito internacional
privado. 2. ed. Rio de Janeiro: F. Bastos, 1977. v. 1. p. 496.
lei estrangeira eventualmente indicada pelos critrios de
13 BRASIL. Cmara dos Deputados. Decreto n 6.982, de 27 de
julho de 1878. Disponvel em: <http://www2.camara.leg.br/legin/
10 BADAR, Gustavo Henrique Righi Ivahy. nus da prova no fed/decret/1824-1899/decreto-6982-27-julho-1878-547801-publi-
processo penal. So Paulo: RT, 2003. p. 158. cacaooriginal-62676-pe.html>. Acesso em: 08 fev. 2016.
11 DINAMARCO, Cndido Rangel. Instituies de direito proces- 14 Art. 5 da parte geral do Esboo. Ver em FREITAS, Augusto
sual civil. 5. ed. So Paulo: Malheiros, 2005. v. 2. p. 615-616. Teixeira de. Cdigo civil: esboo. Rio de Janeiro: Universal de Laem-
688
O projeto de Cdigo Civil de Clvis Bevilqua con- te competente de acordo com o sistema de direito inter-
tinha, em seu artigo 18, a proibio aplicao de lei nacional privado, podendo ser abrangidos no conceito
estrangeira contrria soberania nacional, ofensiva dos amplo de ordem pblica.18 Apesar de reconhecer que
bons costumes ou diretamente incompatvel com lei todos os termos poderiam ser resumidos na expresso
federal brasileira fundada em motivo de ordem pbli- ordem pblica, Serpa Lopes buscou definir separa-
ca. Aps os longos debates no Congresso Nacional, a damente cada um dos dois outros termos da LINDB
introduo ao Cdigo Civil de 1916 foi aprovada com em relao limitao ao uso do direito estrangeiro: (i)
redao diferente no tocante matria, unindo artigos ofensa soberania consiste naquilo que fere o jus im-

RAMOS, Andr De Carvalho. Obteno de provas no exterior: para alm da Lex fori e lex diligentiae. Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 684-703
que estavam separados no projeto: as leis, atos, senten- perii do Estado brasileiro, tal qual a lei estrangeira que
as de outro pas, bem como as disposies e conven- venha a ferir a competncia dos tribunais brasileiros em
es particulares, no tero eficcia, quando ofenderem julgar nacionais; (ii) ofensa aos bons costumes retrata o
a soberania nacional, a ordem pblica e os bons costu- conjunto de princpios ticos contemporneos prprios
mes (art. 17)15. Eduardo Espnola e Eduardo Espnola do seu povo e pas.19
Filho criticaram esse dispositivo, fruto da influncia do
Tambm Espnola reconheceu a amplitude da or-
Cdigo Civil italiano, pois teria unido em um nico ar-
dem pblica, em cujo objeto os autores em geral inse-
tigo a ordem pblica nacional (na hiptese da restrio
rem o respeito soberania e aos bons costumes.20 Aml-
autonomia da vontade - disposies e convenes
car de Castro considerou o uso dos termos soberania
particulares) com a ordem pblica internacional (de
e bons costumes suprfluos, pois bastaria a meno
direito internacional privado), no caso das leis, atos
ordem pblica.21 Corra de Brito, ao tratar da redun-
sentenas de outro pas.16
dncia do uso dos trs termos (soberania, ordem
Por seu turno, o artigo 17 da LINDB possui redao pblica e bons costumes) defende a prevalncia do
quase que idntica: As leis, atos e sentenas de outro termo mais genrico da ordem pblica, que envolve os
pas, bem como quaisquer declaraes de vontade, no outros dois.22
tero eficcia no Brasil, quando ofenderem a soberania
No plano convencional, o artigo 4 do Cdigo de
nacional, a ordem pblica e os bons costumes.. Subs-
Bustamante estabelece que os preceitos constitucio-
tituiu-se, somente, a expresso disposies e conven-
nais so de ordem pblica internacional. Novamente,
es particulares de 1916 pela quaisquer declaraes
h a confuso entre as normas imperativas ou de ordem
de vontade de 1942. Para Gama e Silva no houve ino-
pblica interna e as normas de ordem pblica de direito
vao e foi mantido o mesmo princpio consagrado no
internacional privado.
direito positivo e na jurisprudncia nacional pretrita.17
J o artigo 5 da Conveno Interamericana sobre
A LINDB utilizou trs expresses de limite ao di-
Normas Gerais de Direito Internacional Privado deter-
reito estrangeiro: soberania nacional, ordem pblica e
mina que a lei declarada aplicvel poder no ser aplicada
bons costumes. Para Dolinger, esses termos utilizados
no territrio do Estado parte que a considerar manifes-
representam uma ressalva aplicao da lei normalmen-
tamente contrria aos princpios de sua ordem pbli-
ca.23 Nesse ponto, a Conveno inclina-se a favor do
mert, 1860. p. 5-6.
15 BRASIL. Lei n 3.071, de 1 de janeiro de 1916. Disponvel 18DOLINGER, Jacob. A evoluo da ordem pblica no direito
em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/L3071impressao. internacional privado. Rio de Janeiro: Luna, 1979. p. 117.
htm>. Acesso em: 08 fev. 2016. 19LOPES, Miguel Maria Serpa. Comentrios lei de introduo
16 In verbis: Nesse ponto que se mostra a inconvenincia de ao cdigo civil. 2. ed. Rio de Janeiro: F. Bastos, 1959. v. 3. p. 300-301.
unir, no mesmo dispositivo de lei, a regra de direito civil relativa ao 20ESPNOLA, Eduardo. Elementos de direito internacional pri-
respeito, que devem as disposies e convenes particulares s nor- vado. Rio de Janeiro: J. R. dos Santos, 1925. p. 341.
mas legais de ordem pblica, e a regra de direito internacional priva- 21 Amlcar de Castro prefere o termo ordem social ao invs
do relativa inadmissibilidade de aplicao de leis estrangeiras, que de ordem pblica, uma vez que esta ltima ambgua, podendo
ofendem aos nossos princpios de ordem pblica. ESPNOLA, significar a manuteno da paz e da segurana. CASTRO, Amlcar
Eduardo; ESPNOLA FILHO, Eduardo. Tratado de direito civil de. Direito internacional privado. 5. ed. Rio de Janeiro: Forense,
brasileiro: do direito internacional privado brasileiro: parte geral. 2000. p. 292.
Rio de Janeiro: F. Bastos, 1941. v. 2. p. 588. 22BRITO, Luiz Arajo Corra de. Do limite extraterritoriali-
17 SILVA, Luis Antonio Gama e. A ordem pblica em direito in- dade do direito estrangeiro no Cdigo Civil Brasileiro. So Paulo:
ternacional privado. 1994. Monografia (Livre Docncia) Facul- Escolas Profissionais Salesianas, 1952. p. 100.
dade de Direito, Universidade de So Paulo, So Paulo, 1944. p. 139. 23 In verbis: A lei declarada aplicvel por uma conveno de Di-
689
reconhecimento da interpretao restritiva da clusula pblica no foro (norma cogente, aquela que no pode
de ordem pblica, sendo necessrio que a lei estrangeira ser derrogada pela vontade das partes) no implica,
seja manifestamente contrria aos princpios da or- necessariamente, que essa norma impedir a aplicao
dem pblica defendida pelo Estado. Essa interpretao do direito estrangeiro, a no ser que este se choque, de
advm do risco de seu uso abusivo redundar em xeno- modo grave, com os valores essenciais defendidos pelo
fobia jurdica, em desfavor de um Direito Internacional Estado brasileiro.26
Privado que aceita a pluralidade de valores que informa
Um dos fatores importantes para a fixao da tem-
o mundo contemporneo. Por sua vez, os tratados que

RAMOS, Andr De Carvalho. Obteno de provas no exterior: para alm da Lex fori e lex diligentiae. Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 684-703
tica das provas dentro do alcance do conceito de ordem
cuidam da cooperao jurdica internacional contam,
pblica do Direito Internacional Privado o seu claro
em geral, com clusula de denegao da cooperao em
envolvimento com a gramtica dos direitos humanos,
virtude de ofensa ordem pblica, soberania, segurana
considerados um conjunto de direitos essenciais para
e outros interesses essenciais do Estado requerido.24
uma vida do ser humano pautada na liberdade, igualda-
Resta determinar a incluso da matria referente a de e dignidade27.
provas no alcance da ordem pblica de direito interna-
Ora, a essencialidade dos direitos humanos habilita-
cional privado (DIPr) no Brasil. Inicialmente, a leitura
-os a serem considerados parte integrante dos valores
do conceito de ordem pblica no DIPr demonstra que
protegidos pela ordem pblica do DIPr no Brasil. Para
esta caracterizada pela indeterminao e, consequen-
Ada Pellegrini Grinover, a cooperao jurdica inter-
temente, instvel, podendo variar ao sabor da mudan-
nacional deve levar em considerao a conscincia
a dos valores essenciais defendidos pelo Estado.
cada vez mais profunda de que os direitos fundamen-
Essa instabilidade faz com que sua densificao seja tais devem colocar-se como termo de referncia nessa
sempre contempornea, dependente da atualidade dos matria.28 Como salienta Abade, a proteo de direitos
valores nela contidos.25 Por isso, a primeira orientao humanos est entre os valores essenciais defendidos
para a determinao do contedo da ordem pblica pelo Estado do foro ao invocar a clusula de ordem p-
para o DIPr no confundi-lo com o contedo da or- blica.29 Nesse sentido, h uma impregnao jusfunda-
dem pblica interna. A qualidade de norma de ordem mentalista do conceito de ordem pblica.
De todos os ngulos, h direitos humanos relacio-
reito Internacional Privado poder no ser aplicada no territrio do nados produo probatria: devido processo legal,
Estado Parte que a considerar manifestamente contrria aos princ- direito prova, igualdade, intimidade, integridade fsica
pios da sua ordem pblica. ORGANIZAO DOS ESTADOS
AMERICANOS. Conveno Interamericana sobre Normas Gerais
(vedao s provas oriundas de tortura, por exemplo),
de Direito Internacional Privado. Disponvel em: <http://www. entre outros direitos. A produo de provas deve ser
oas.org/juridico/portuguese/treaties/b-45.htm>. Acesso em: 08 feita conforme os direitos humanos envolvidos, no
fev. 2016.
se admitindo fontes, meios ou modos de produo de
24 Conforme ensina Denise Neves Abade, em obra sobre coop-
erao jurdica internacional, citando, o artigo 3.1 e do Tratado prova que os violem (os fins no justificam os meios).
entre a Repblica Federativa do Brasil e a Repblica Italiana sobre Havendo violao, essas provas so consideradas ilcitas
Cooperao Judiciria em Matria Penal: e) se a Parte requerida e no podem contribuir para o deslinde da causa. Nessa
considerar que a prestao da cooperao pode comportar prejuzo
prpria soberania, segurana ou a outros interesses nacionais es-
senciais; o artigo V, 1. d do Acordo de Cooperao Judiciria e 26 Nesse sentido, Dolinger defende que [...] No toda lei lo-
Assistncia Mtua em Matria Penal entre o Governo da Repblica cal, cogente, das que no podem ser derrogadas pela vontade das
Federativa do Brasil e o Governo da Repblica da Colmbia, que partes no plano interno, que no poder ser substituda por lei es-
impede o cumprimento do pedido caso este seja contrrio se- trangeira diversa, no plano do Direito Internacional Privado. [...] A
gurana, ordem pblica ou a outros interesses essenciais da Parte norma estrangeira, indicada pelo DIP, dever chocar a nossa ordem
Requerida; o artigo III, 1. b do Acordo de Assistncia Judiciria pblica de forma mais grave para que sal aplicao seja rejeitada.
em Matria Penal entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil DOLINGER, Jacob. Direito internacional privado: parte geral. 10.
e o Governo dos Estados Unidos da Amrica, entre outros. Conferir ed. Rio de Janeiro: Forense, 2011. p. 397.
em ABADE, Denise Neves. Direitos fundamentais na cooperao 27 RAMOS, Andr de Carvalho. Teoria geral dos direitos hu-
jurdica internacional. So Paulo: Saraiva, 2013. p. 240. manos na ordem internacional. 5. ed. So Paulo: Saraiva, 2015.
25 DOLINGER, Jacob. Direito internacional privado: parte ger- 28 GRINOVER, Ada Pellegreni. As garantias processuais na co-
al. 10. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2011. p. 389. Conferir tambm operao internacional em matria penal. Revista Forense, Rio de
DOLINGER, Jacob. A ordem pblica internacional em seus diver- Janeiro, v. 373, p. 03-18, maio/jul. 2004. p. 03.
sos patamares. Revista dos Tribunais, So Paulo, v. 93, n. 828, p. 29 ABADE, Denise Neves. Direitos fundamentais na cooperao
33-42, out. 2004. jurdica internacional. So Paulo: Saraiva, 2013. p. 104.
690
linha, a Constituio brasileira prev serem inadmiss- porque a conformao de direitos pode variar, mesmo
veis, em qualquer espcie de processo, as provas obti- em Estados democrticos. No h homogeneidade no
das por meios ilcitos (art. 5, LVI - so inadmissveis, mundo dos direitos. A retrica da proteo de direitos
no processo, as provas obtidas por meios ilcitos). H pode ser invocada ainda por titulares distintos: o indiv-
duas espcies de provas ilcitas: a) prova ilcita em sen- duo interessado na produo probatria (ou a coletivi-
tido estrito, que aquela que foi obtida em violao de dade, no caso de direitos difusos ou macroindividuais)
regra de direito material e b) a prova ilegtima, que foi pode alegar que seu direito prova foi violado, caso a
obtida em violao a regra processual. diligncia produzida no exterior seja considerada ilcita;

RAMOS, Andr De Carvalho. Obteno de provas no exterior: para alm da Lex fori e lex diligentiae. Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 684-703
j o indivduo interessado em impedir que a prova seja
Interessam ao DIPr as hipteses de prova ilcita em
considerada admissvel no processo brasileiro, pode ale-
sentido estrito, pois so justamente aquelas produzidas
gar a violao de outro direito, como, por exemplo, o
no Estado estrangeiro (fora de um processo nacional)
direito privacidade (no caso clssico de quebra de si-
e que podem gerar dvida sobre a possibilidade da lei
gilo bancrio por meio diferente do admitido pela viso
estrangeira dispor de modo diferente do direito brasi-
brasileira). No h, assim, somente um nico indivduo
leiro no tocante s diligncias probatrias. No Brasil,
a ser prejudicado por diferenas de vises e interpreta-
so hipteses de ilicitude da prova em sentido estrito: (i)
es dos direitos humanos.
violao indevida do domiclio (art. 5, XI, da CF30), (ii)
interceptao indevida das comunicaes (art. 5, XII, Assim, a diferena entre a viso brasileira e a do
da CF31), (iii) uso de tortura ou maus-tratos (art. 5, III, Estado estrangeiro sobre as chamadas provas ilcitas
da CF32), (iv) violao do sigilo de correspondncia (art. pode levar a batalhas judiciais no Brasil sobre a inad-
5, XII33), por violao do direito intimidade (caso de missibilidade dessas provas por ofensa a normas cons-
quebra do sigilo bancrio e fiscal de modo no apropria- titucionais ou legais. Surgem, ento, os seguintes ques-
do), entre outras34. tionamentos: (i) as provas ilcitas em sentido estrito de
acordo com a viso brasileira podem ou no ser trans-
Contudo, essa a concepo brasileira de prova ilci-
plantadas para a produo probatria no exterior; (ii)
ta que pode no ser compatvel com a viso estrangeira,
caso o Estado estrangeiro, burocraticamente, cumpra a
30 In verbis: XI - a casa asilo inviolvel do indivduo, nin- diligncia de acordo com sua lei (respeitando, ento, os
gum nela podendo penetrar sem consentimento do morador, salvo direitos humanos de acordo com a viso estrangeira),
em caso de flagrante delito ou desastre, ou para prestar socorro, ou, pode ou no o juiz brasileiro determinar sua excluso,
durante o dia, por determinao judicial;. BRASIL. Constituio
(1988). Constituio da Republica Federativa do Brasil. Disponvel
por ofensa ordem pblica.
em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Constituicao/Consti- Sendo a aplicao do direito estrangeiro descartada
tuicao.htm>. Acesso em: 08 fev. 2016.
31 In verbis: XII - inviolvel o sigilo da correspondncia e das por ofensa ordem pblica, a prtica brasileira inclina-
comunicaes telegrficas, de dados e das comunicaes telefnicas, -se pelo uso da lei do foro (lex fori) sem maior preocu-
salvo, no ltimo caso, por ordem judicial, nas hipteses e na forma pao com eventual norma alternativa. Nesse ponto,
que a lei estabelecer para fins de investigao criminal ou instruo
processual penal. BRASIL. Constituio (1988). Constituio da
importante analisar a disputa entre a lex diligentiae e
Republica Federativa do Brasil. Disponvel em: <http://www.plan- a lex fori na regncia das temtica das provas produzi-
alto.gov.br/ccivil_03/Constituicao/Constituicao.htm>. Acesso em: das no exterior. Caso a lex diligentiae seja considerada
08 fev. 2016. ofensiva ordem pblica brasileira, ser aplicada tout
32 In verbis: III - ningum ser submetido a tortura nem a trata-
mento desumano ou degradante;. BRASIL. Constituio (1988). court a lei nacional. H, assim, no cisma doutrinrio
Constituio da Republica Federativa do Brasil. Disponvel em: entre a lex fori e a lex diligentiae, a prevalncia da
<http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Constituicao/Constituicao. lex fori.
htm>. Acesso em: 08 fev. 2016.
33 In verbis: XII - inviolvel o sigilo da correspondncia e das Antes, ento, de avanarmos sobre a temtica do se-
comunicaes telegrficas, de dados e das comunicaes telefnicas, nhor da interpretao dos direitos humanos envolvidos
salvo, no ltimo caso, por ordem judicial, nas hipteses e na forma
que a lei estabelecer para fins de investigao criminal ou instruo na produo probatria, veremos abaixo os principais
processual penal;. BRASIL. Constituio (1988). Constituio da delineamentos do uso da lex fori e da lex diligen-
Republica Federativa do Brasil. Disponvel em: <http://www.plan- tiae.
alto.gov.br/ccivil_03/Constituicao/Constituicao.htm>. Acesso em:
08 fev. 2016.
34 Por todos, GOMES FILHO, Antonio Magalhes. Direito
prova no processo penal. So Paulo: RT, 1997.
691
4. A lex diligentiae na lei de introduo Para Tenrio, o nus probatrio matria decorren-
s normas do direito brasileiro e no cdigo
te do fato que se constituiu e do direito que o disci-
plinou na formao e nos efeitos. Assim, no deve ser
Bustamante: o risco do retorno lex fori regido pela lex fori, mas sim pela lex loci actus.38 Por
outro lado, no curso de um processo, o nus da prova
O art. 13 da Lei de Introduo s Normas do Direi-
consiste em faculdade processual que, se no exercida,
to Brasileiro (LINDB) dispe que A prova dos fatos
pode acarretar prejuzo parte. Nesse ltimo sentido
ocorridos em pas estrangeiro rege-se pela lei que nele
(processual), utilizada a lei processual do foro (lex fori

RAMOS, Andr De Carvalho. Obteno de provas no exterior: para alm da Lex fori e lex diligentiae. Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 684-703
vigorar, quanto ao nus e aos meios de produzir-se, no
regit processum).
admitindo os tribunais brasileiros provas que a lei brasi-
leira desconhea.35 H uma restrio ao final da redao do art. 13 da
LINDB: no se admite no Brasil provas que a lei bra-
Trata-se da prova dos fatos ocorridos no estrangeiro
sileira (lex fori) desconhea. Ocorre que esse conceito
e que venha a ser l produzida, no afetando a produo
aberto de prova desconhecida s seria concretamente
probatria de fato ocorrido no estrangeiro que venha a
aplicvel caso o ordenamento brasileiro no aceitasse as
ser realizada no Brasil. Assim, caso uma testemunha de
chamadas provas atpicas ou livres (aquelas no enume-
fato ocorrido no estrangeiro se encontre no Brasil e seja
radas expressamente na lei processual - provas tpicas).
ouvida aqui em processo judicial, aplicam-se as regras
No processo civil brasileiro, as partes tm o direito de
sobre a prova testemunhal da lei processual brasileira
empregar (i) todos os meios legais (provas tpicas), bem
(lex fori regit processum). Nesse sentido, a Conveno
como (ii) os moralmente legtimos, ainda que no es-
Panamericana de Direito Internacional Privado, tam-
pecificados (provas atpicas), para provar a verdade dos
bm denominada Cdigo Bustamante36, dispe que a
fatos em que se funda o pedido ou a defesa e influir
forma por que se h de produzir qualquer prova regula-
eficazmente na convico do juiz (art. 369 do novo C-
-se pela lei vigente no lugar em que for feita (art. 400).
digo de Processo Civil - CPC, de 2015).
A LINDB, ento, adotou a lei do lugar no qual ocor-
Assim, eventual meio de prova da lei estrangeira,
reu o fato ou ato (lex diligentiae) para reger (i) os meios
mesmo que desconhecido expressamente no Brasil,
de prova e (ii) o nus da produo da prova. Essa so-
pode ser aqui aceito caso seja moralmente legtimo na
luo consta tambm do Cdigo Bustamante, cujo art.
dico do art. 369 do novo CPC, uma vez que ser con-
399 estabelece que a lei do lugar em que se realizar o ato
siderado como prova atpica lcita. A prova estrangeira
ou fato que se trate de provar deve reger os meios de
desconhecida ser inadmitida somente se for moral-
prova, salvo se esses meios no forem autorizados pela
mente ilegtima, o que, em outros termos, implica em
lei do lugar do processo (lex fori).
reconhecer a ofensa ordem pblica brasileira.
J o artigo 12 da antiga introduo ao Cdigo Ci-
Quanto s provas tpicas, o CPC/2015 enumera como
vil de 1916 era mais lacnico, prevendo apenas que os
meios de prova tpicos aata notarial (art. 384), o depoimen-
meios de prova seriam regulados conforme a lei do lu-
to pessoal(art. 385), a confisso (art. 389), aexibio de do-
gar, onde se passou o ato, ou fato, que se tem de provar,
cumento ou coisa(art. 396), aprova documental(art. 405 e
sem a especificao referente aos meios de prova e
seguintes), aprova testemunhal(art. 442 e seguintes), ains-
ao nus da produo da prova, constantes agora do
peo judicial(art. 481 e seguintes) e aprova pericial(art.
art. 13. 37
464 e seguintes a 439). 39
A princpio, todos esses meios de prova tpicos so
35BRASIL. Decreto-Lei n 4.657, de 4 de setembro de 1942. Dis- conhecidos e devem ser aceitos de acordo com a forma
ponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Decreto-Lei/
Del4657.htm>. Acesso em: 08 fev. 2016. de realizao prevista na lei estrangeira. Por sua vez,
36 Incorporado internamente pelo Decreto n 18.871, de 13
de agosto de 1929. BRASIL. Cmara dos Deputados. Decreto n 38 TENORIO, Oscar. Lei de introduo ao Cdigo Civil Bra-
18.871, de 13 de agosto de 1929. Disponvel em: <http://www2. sileiro. 2. ed. Rio de Janeiro: Borsi, 1955. p. 406. Nesse sentido, o
camara.leg.br/legin/fed/decret/1920-1929/decreto-18871-13-ago- Cdigo Civil brasileiro regula as provas do casamento nos artigos
sto-1929-549000-norma-pe.html>. Acesso em: 08 fev. 2016. 1.543 e seguintes.
37 Nesse sentido, LOPES, Miguel Maria Serpa. Comentrios lei 39 BRASIL. Lei n 13.105, de 16 de maro de 2015. Disponvel
de introduo ao cdigo civil. 2. ed. Rio de Janeiro: F. Bastos, 1959. em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2015-2018/2015/
v. 3. p. 160. lei/l13105.htm>. Acesso em: 08 fev. 2016.
692
o documento redigido em lngua estrangeira somente como provar esse ato (meios de prova) e depois vir a
poder ser juntado aos autos quando acompanhado de ser surpreendida com novas exigncias fruto da lex fori.
verso para a lngua portuguesa tramitada por (i) via di-
Para Dolinger e Tiburcio, a maior razo para a ado-
plomtica ou (ii) pela autoridade central40, ou (iii) firma-
o da lex diligentiae para reger a produo probatria
do por tradutor juramentado (art. 192, pargrafo nico,
no exterior o respeito soberania do Estado estran-
do CPC/2015). O prprio interessado pode providen-
geiro, cujas leis determinam a forma e o modo da rea-
ciar a comunicao e entrega de atos realizados em uma
lizao da produo probatria, uma vez que as leis do
jurisdio para utilizao como prova em outra. pos-

RAMOS, Andr De Carvalho. Obteno de provas no exterior: para alm da Lex fori e lex diligentiae. Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 684-703
Estado do processo so limitadas ao seu prprio terri-
svel, por exemplo, que determinado documento seja
trio.42
obtido pelo interessado em Estado estrangeiro e, aps a
sua legalizao, seja utilizado em matria probatria no Em que pese a opo brasileira pela lex diligentiae,
Brasil. De fato, no caso de documentos pblicos, h a h a prevalncia da lei nacional (lex fori), na hiptese
exigncia de certificao que feita, salvo acordo inter- da lei estrangeira ser considerada ofensiva ordem p-
nacional em contrrio, pela legalizao41. blica de Direito Internacional Privado no Brasil, como
prev a clusula da ordem pblica inserida no art. 17 da
A finalidade do uso da lex diligentiae como regra ge-
LINDB.
ral da LINDB e do Cdigo Bustamante dar segurana
jurdica aos que necessitam provar fatos transnacionais. Com isso, caso a lei estrangeira tenha de acordo
Evita-se a situao kafkiana de determinada pessoa rea- com a tica do intrprete local ofendido normas es-
lizar um ato no estrangeiro, confiando na lei local sobre senciais do foro (informadoras da ordem pblica), a
prova ser descartada, em nome da prevalncia da lex
fori. H um retorno lei do foro, em que pese a regra
40 A autoridade central um rgo de comunicao inserido em geral da lex diligentiae.
cada Estado e necessariamente previsto em tratados internacionais.
Possui, em geral, trs funes bsicas: (i) gerenciar e agilizar o trmite Esse predomnio oculto da lex fori grave por-
dos pleitos cooperacionais, recebendo-os e enviando-os a outro Es- que feito pelas mos da clusula da ordem pblica,
tado, dispensando-se a via diplomtica; (ii) zelar pela adequao das
solicitaes enviadas e recebidas aos termos do tratado e (iii) ca- que, como visto, instvel e indeterminada. Mesmo que
pacitar as autoridades pblicas envolvidas, de modo a aperfeioar os a ordem pblica seja determinvel conforme aos direitos
pedidos emitidos. BRASIL. Lei n 13.105, de 16 de maro de 2015. humanos (a impregnao jusfundamentalista), h ainda
Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2015-
dvidas sobre a viso de direitos humanos que deve im-
2018/2015/lei/l13105.htm>. Acesso em: 08 fev. 2016.
41 A legalizao de documentos pblicos estrangeiros consiste perar.
em uma sequncia de certificaes, para assegurar a autenticidade
do documento. Inicialmente, os documentos pblicos originais (e,
eventualmente, suas tradues juramentadas) devem ser levados ao
prprio Ministrio das Relaes Exteriores do pas emitente para
que seja atestada a sua origem e as assinaturas nacionais. Depois,
5. A lex diligentiae na Conveno da Haia
o documento levado para a repartio consular do pas no qual sobre a obteno de provas no exterior em
o interessado deseja a utilizao, para que seja, por sua vez, tam- matria civil e comercial (1970)
bm atestada a autenticidade por meio da certificao da assinatura
do representante diplomtico do Estado de origem do documento.
Aps esse trmite, o documento est legalizado e pode ser utilizado Os trabalhos preparatrios da Conveno da Haia so-
no outro pas. Em 2015, o Congresso Nacional aprovou o texto da bre a Obteno de Provas no Exterior em matria civil e
Conveno sobre a Eliminao da Exigncia de Legalizao de Doc-
umentos Pblicos Estrangeiros, celebrada na Haia, em 5 de outubro comercial indicam que seu objetivo principal era a moder-
de 196, pelo Decreto Legislativo n. 148. Em 29 de janeiro de 2016, nizao das antigas Convenes da Haia sobre Processo
foi editado o Decreto n. 8.660 promulgando internamente o tratado. Civil Internacional de 1905 e 1954, para atender as cres-
Essa conveno, tambm chamada de Conveno da Apostila
centes demandas de cooperao jurdica internacional entre
substitui a legalizao pela apostila, que consiste em certificao
emitida em um documento pblico que atesta sua autenticidade,
reconhecendo-se a assinatura do emissor do documento pblico e
sua funo desempenhada (art. 3. da Conveno). HAGUE CON-
FERENCE ON PRIVATE INTERNATIONAL LAW, 20., 1970, 42 DOLINGER, Jacob; TIBURCIO, Carmen. The forum law
Hague. Convention on the taking of evidence abroad in civil or rule in international litigation: lex fori or lex diligentiae? Unre-
commercial matters. Available in: <https://assets.hcch.net/docs/ solved Choice-of-law issues in the transnational rules of civil proce-
dfed98c0-6749-42d2-a9be-3d41597734f1.pdf>. Access: Feb. 08, dure.Texas International Law Journal, v. 33, n. 3, p. 425-461, sum-
2016. mer 1998. p. 434.
693
os Estados43. Essas demandas de cooperao originam-se A Conveno possui 42 artigos, divididos em trs
da maior intensidade dos fluxos comerciais e civis do capi- partes, referentes a (i) cartas rogatrias (14 artigos), (ii)
talismo contemporneo, com a expanso da atividade das obteno de provas por representantes diplomticos,
empresas multinacionais, levando ao crescimento de litgios agentes consulares ou comissrios (7 artigos) e (iii) dis-
com elementos de estraneidade, como, por exemplo, ru posies gerais (21 artigos). No foi definida o que vem
domiciliado em Estado estrangeiro, documentos na posse a ser uma matria civil ou comercial, o que implica
de empresas sediadas em outro Estado e testemunhas que na possibilidade de seu uso amplo, excepcionando-se
devem ser ouvidas no estrangeiro. Por isso, no prembulo somente a temtica criminal.47

RAMOS, Andr De Carvalho. Obteno de provas no exterior: para alm da Lex fori e lex diligentiae. Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 684-703
da Conveno, fica claro que seu objetivo facilitar a trans-
No Captulo II, a Conveno inova ao instituir a
misso e o cumprimento de cartas rogatrias e promover
possibilidade de obteno de provas no exterior por in-
a harmonizao dos diversos mtodos por eles utilizados
termdio da atividade de diplomatas, cnsules e comis-
para tais fins, bem como tornar mais eficiente a cooperao
srios. Buscou-se formalizar a atuao da via diplom-
jurdica internacional em matria civil ou comercial.
tica ou consular na obteno de prova no interesse de
Desde sua entrada em vigor em 1972, a Conveno processos instaurados no Estado acreditante, a qual tem
de 1970 o instrumento multilateral de maior abran- a vantagem de no necessitar de investimento adicio-
gncia em cooperao jurdica internacional em matria nal ou de novos rgos. J o comissrio seria um passo
civil e comercial, possuindo 58 Estados partes44, entre adicional, rumo especializao de um agente na coo-
eles vrios dos parceiros comerciais do Brasil, como perao jurdica internacional, na medida em que um
Alemanha, Argentina, Frana, Estados Unidos, bem indivduo expressamente designado para obter provas
como todos os demais membros dos BRICs (Rssia, no interesse de processo instaurado em outro Estado
China, ndia e frica do Sul)45. Alm disso, sua elabo- Contratante. Caso haja necessidade, os agentes diplo-
rao foi expressamente voltada a atender tanto a viso mticos, consulares ou o comissrio podem pedir as-
processual dos pases de tradio romano-germnica sistncia local para obter provas com coao (art. 18).48
(civil law) quanto a dos pases de tradio voltada aos
de se salientar, contudo, que a atividade probante
precedentes judiciais e ao direito consuetudinrio (com-
da autoridade estrangeira no outro Estado foi regulada,
mon law), de forma a acelerar a obteno de provas no
tendo a Conveno o cuidado de diferenciar a (i) obten-
exterior46.
o de prova sem coao da (ii) obteno de prova com
coao; neste ltimo caso, a assistncia das autoridades
43 AMRAM, Philip W. Explanatory report on the Hague Con- locais seria indispensvel. Mesmo assim, essa atuao
vention of 18 March 1970 on the taking of evidence abroad civil or probante no territrio nacional de autoridades estran-
commercial matters. Available in: <http://www.hcch.net/upload/
expl20e.pdf>. Access: Out. 30, 2015. geiras fez com que a maioria dos Estados contratantes
44 Dados disponibilizados pela Conferncia da Haia de Direito impusesse reserva ao Captulo II da Conveno49.
Internacional Privado, HAGUE CONFERENCE ON PRIVATE
INTERNATIONAL LAW, 20., 1970, Hague. Members of the Or- No caso brasileiro, a reserva foi sugerida, inicialmente,
ganisation. Available in: <https://www.hcch.net/en/instruments/ pelo Ministrio das Relaes Exteriores em termos mais
conventions/status-table/print/?cid=82>. Access: Feb. 08, 2016. restritos, englobando somente uma reserva ao artigo 16, pa-
45 Sobre o BRIC, ver CASELLA, Paulo Borba. BRIC: Brasil, Rs-
sia, China e frica do Sul: uma perspectiva de cooperao internac- rgrafo 2 (as provas previstas no podero ser obtidas sem
ional. So Paulo: Atlas, 2011.
46 Sua elaborao motivou tambm a adoo de tratados na Or- 47 HAGUE CONFERENCE ON PRIVATE INTERNATION-
ganizao dos Estados Americanos (OEA). H duas outras con- AL LAW, 20., 1970, Hague. Convention on the taking of evidence
venes elaboradas no seio das Conferncias Interamericanas sobre abroad in civil or commercial matters. Available in: <https://assets.
Direito Internacional Privado (CIDIPs), a saber: (i) a Conveno hcch.net/docs/dfed98c0-6749-42d2-a9be-3d41597734f1.pdf>. Ac-
Interamericana sobre Obteno de Provas no Estrangeiro e a (ii) cess: Feb. 08, 2016.
Conveno Interamericana sobre Cartas Rogatrias, ambas elabo- 48 HAGUE CONFERENCE ON PRIVATE INTERNATION-
radas na CIDIP-I (Panam, 1975). A Conveno sobre Cartas Ro- AL LAW, 20., 1970, Hague. Convention on the taking of evidence
gatrias j foi ratificada e incorporada internamente ao ordenamento abroad in civil or commercial matters. Available in: <https://assets.
brasileiro (Decreto n. 1.898, de 9 de maio de 1996), bem como seu hcch.net/docs/dfed98c0-6749-42d2-a9be-3d41597734f1.pdf>. Ac-
Protocolo Adicional elaborado em Montevidu em 1979 (Decreto n. cess: Feb. 08, 2016
2.022, de 7 de outubro de 1996). Contudo, no que tange ao objeto 49 HAGUE CONFERENCE ON PRIVATE INTERNATION-
deste artigo (a obteno de provas no exterior), a especfica Conven- AL LAW, 20., 1970, Hague. Members of the Organisation. Available
o Interamericana sobre Obteno de Provas no Estrangeiro ainda in: <https://www.hcch.net/en/instruments/conventions/status-
no foi ratificada pelo Brasil. table/print/?cid=82>. Access: Feb. 08, 2016.
694
autorizao prvia de autoridade brasileira competente) e seguida, quer de dificuldades de ordem prtica.
ainda reservas aos artigos 17 e 18 (levando o Brasil a no se
Na mesma linha do uso da lex diligentiae, o artigo
vincular obteno de provas por comissrio sem coao
10 prev que a autoridade do Estado Requerido utiliza-
e por representantes diplomticos, funcionrios consulares
r os meios de coao apropriados e previstos por sua
e comissrios com coao). Aps o trmite congressual, fi-
legislao para a execuo de decises proferidas por
cou assentada a reserva a todo Captulo II50, o que foi con-
suas prprias autoridades ou de pedidos formulados
cretizado na ratificao brasileira.51
por uma parte em processo interno.

RAMOS, Andr De Carvalho. Obteno de provas no exterior: para alm da Lex fori e lex diligentiae. Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 684-703
O dilogo entre o sistema da civil law e da com-
Ficaram estabelecidas as duas opes mais conhe-
mon law foi obstaculizado pela previso do art. 23, que
cidas de norma de regncia da produo probatria no
disps que os Estados Contratantes podem, no momen-
exterior. De um lado, a regra geral do uso da lex dili-
to da assinatura, ratificao ou adeso, declarar que no
gentiae, que concretiza a mxima da lei local rege o ato
cumpriro as Cartas Rogatrias que tenham sido emiti-
(locus regit actum)52. Por outro lado, h o uso excep-
das com o propsito de obterem o que conhecido, nos
cional da lex fori objetivando que haja o uso de modo
pases de Common Law, pela designao de pre-trial
de produo probatria ou meios de prova conhecidos
discovery of documents. O Brasil fez tal declarao, o
pelo Estado do foro.
que significa que o Estado no aceitar cartas rogatrias
que tenham por objeto atos processuais a ser pratica- Com essas duas opes, a Conveno da Haia de
dos na chamada fase de discovery, ou seja, durante 1970 objetivou conciliar as duas frmulas principais que
a investigao e obteno de provas antes mesmo de o regem a produo probatria no exterior, evitando rigi-
processo (trial) ser iniciado perante o juzo competente. dez na opo por uma ou outra. Houve um avano em
Aqui, a razo para o rechao est na falta de similaridade relao LINDB e do Cdigo Bustamante, que - como
com o processo brasileiro, o que demonstra a dificul- visto - desembocam no predomnio oculto da lex fori.
dade do Direito Internacional Privado em contornar a De acordo com a Conveno da Haia, caso o Estado
desconfiana com instituies desconhecidas, mesmo Requerente tenha uma viso prpria sobre a temtica
aquelas oriundas de Estados Democrticos e que res- probatria, deve informar previamente ao Estado Re-
peitam o devido processo legal. querido e solicitar que seus procedimentos sejam segui-
dos, evitando o uso futuro da clusula de ordem pblica
No que tange regncia normativa da produo
para descartar a diligncia probatria estrangeira.
probatria, o art. 9 prev que a autoridade judicial
aplicar a legislao de seu pas no que diz respeito s Todavia, essa frmula conciliatria nem sempre ser
formalidades a serem seguidas na obteno da prova. possvel: o uso excepcional da lei do Estado Requerente
Entretanto, essa autoridade atender ao pedido do Es- para reger a produo probatria a ser realizada no Esta-
tado requerente de que se proceda de forma especial, a do Requerido depende, de acordo com a Conveno da
no ser que tal procedimento seja (i) incompatvel com Haia, de duas circunstncias: (i) no ser incompatvel com
a legislao do Estado requerido ou que (ii) sua execu- o direito do Estado Requerido ou (ii) no ser sua execuo
o no seja possvel, quer em virtude da prtica judicial impossvel por violao da prtica judicial local ou por ra-
zes prticas. Assim, em que pese o avano, a Conveno
da Haia no eliminou o risco de batalhas judiciais sobre a
50 Vide parecer do Senador Anibal Diniz. Em: COMISSO DE
admissibilidade ou no das provas realizadas no exterior.
RELAES EXTERIORES E DEFESA NACIONAL. Parecer de
2011: o Projeto de Decreto Legislativo n 638, de 2010 (n 2.438, de
2010, na origem), da Comisso de Relaes Exteriores e de Defesa
Nacional da Cmara dos Deputados, que aprova, com ressalvas, o
texto da Conveno sobre a Obteno de Provas no Estrangeiro 6. A prtica brasileira
em Matria Civil ou Comercial, assinada em Haia, em 18 de maro
de 1970. Disponvel em: <http://legis.senado.leg.br/mateweb/ar-
quivos/mate-pdf/96771.pdf>. Acesso em: 30 out. 2015. A prtica brasileira indica o reiterado uso da lex
51 A conveno entrou em vigor para o Brasil no dia 08 de junho diligentiae quando o Brasil est na posio de Estado
de 2014. Conferir em HAGUE CONFERENCE ON PRIVATE
INTERNATIONAL LAW, 20., 1970, Hague. Convention on the
taking of evidence abroad in civil or commercial matters. Avail- 52 NAZO, Nicolao. A Regra Locus Regit Actum. Revista da
able in: <https://assets.hcch.net/docs/dfed98c0-6749-42d2-a9be- Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo, So Paulo, v.
3d41597734f1.pdf>. Access: Feb. 08, 2016. 30, p. 128-140, 1934. p. 128-140.
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requerido, no cumprimento de pedidos cooperacionais rio argentino solicitou, por carta rogatria, que a oitiva
oriundos de Estado estrangeiro, sem maior considera- de testemunha no Brasil sobre o atentado ao prdio da
o sobre as leis e prticas do Estado Requerente de ori- Asociacin Mutual Israelita Argentina - Amia fosse fei-
gem do processo (lex processum). Como visto, a Con- ta por juiz argentino e na sua Embaixada em Braslia. O
veno da Haia de 1970 reconhece importante exceo Supremo Tribunal Federal indeferiu o pleito, em nome
ao uso da lex diligentiae, que vem a ser o uso da lei da soberania brasileira, mandando aplicar a legislao
do Estado Requerente caso este insista em determinada brasileira (lex diligentiae) para os atos aqui realizados,
forma ou modo especial para a realizao probatria, o o que implicou na realizao da oitiva da testemunha

RAMOS, Andr De Carvalho. Obteno de provas no exterior: para alm da Lex fori e lex diligentiae. Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 684-703
que ainda no tem gerado abalos no cotidiano forense perante juiz brasileiro em sua sede55.
nacional.
Por sua vez, o Supremo Tribunal Federal indeferiu
De fato, a jurisprudncia brasileira sobre a aplicao o pedido de coleta de sangue compulsria para instruir
da lex diligentiae farta, como se v, por exemplo, na ao de investigao de paternidade56, bem como a oi-
exigncia da aplicao da lex diligentiae (no caso, a lei tiva de corru como testemunha. Novamente, foram
brasileira) para a realizao da citao de indivduo do- aplicadas as vedaes da lex diligentiae, ou seja, o orde-
miciliado no Brasil. Tanto o Supremo Tribunal Federal namento brasileiro no admite a interveno corprea
quanto o Superior Tribunal de Justia usualmente no mnima compulsria, bem como a oitiva - como teste-
aceitam o uso de modos citatrios estrangeiros no Bra- munha e com o dever de dizer a verdade - do corru57.
sil, exigindo que a citao seja feita pela forma conheci-
Nesses casos, h o reforo supremacia da lei nacio-
da, qual seja, por intermdio de carta rogatria.
nal, uma vez que a lei do local da diligncia a lei brasi-
Nesse sentido, o uso do instrumento anglo-saxni- leira, sendo desnecessrio o apelo s clusulas de ordem
co do affidavit foi considerado, em diversas ocasies, pblica. No caso de pedido do Estado estrangeiro para
como sendo ofensivo soberania brasileira, tendo o Su- que seja seguido determinado procedimento probatrio
perior Tribunal de Justia decidido que a citao do ru (exceo regra da lex diligentiae, admitida em tratados
domiciliado no Brasil para responder a demanda ajuiza- como a Conveno da Haia de 1971), a clusula do res-
da no exterior deve se processar por carta rogatria.53 peito ordem pblica de Direito Internacional Privado
A citao realizada por meio do affidavit no foi aceita, do local do foro pode servir para justificar a denegao
mesmo sendo realizada em mos dos representantes le- de tal pleito (como ocorreu no caso Amia). Ou seja,
gais norte-americanos de rus domiciliados no Brasil.54 novamente, h o retorno lex fori.
Outro caso marcante do uso da lex diligentiae pelo Por outro lado, o Estado brasileiro, quando deve
Brasil ocorreu no Caso Amia, no qual o Poder Judici- implementar as medidas probatrias realizadas no ex-
terior, sujeita-se, via de regra, lei local estrangeira que
53 BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Sentena Estrangeira
Contestada. SEC 1.483/LU. Corte Especial. Requerente: Cludia 55 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Carta Rogatria. CR
Sofia Duarte Mendes. Requerido: Carlos Alberto Mendes. Relator: 8577 / AT. Relator: Min. Celso de Mello. Braslia, 19 de fevereiro
Min. Ari Pargendler. Braslia, 12 de abril de 2010. Disponvel em: de 1999. Disponvel em: <http://stf.jusbrasil.com.br/jurispruden-
<http://stj.jusbrasil.com.br/jurisprudencia/9119789/sentenca- cia/19162300/carta-rogatoria-cr-8577-stf>. Acesso em: 08 fev.
estrangeira-contestada-sec-1483-lu-2006-0176892-5/inteiro-te- 2016. Conferir tambm o caso AMIA em ABADE, Denise Neves.
or-14265081>. Acesso em: 08 fev 2016. Direitos fundamentais na cooperao jurdica internacional. So
54 BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Sentena Estrangeira Paulo: Saraiva, 2013. p. 346.
Contestada. SEC 684/EUA. Corte Especia. Requerente: Doorway In- 56 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Carta Rogatria. CR
vestiments Ltd. Requerido: SMV Participaes e Empreendimentos 8443. Relator: Min. Celso de Mello Braslia, 03 de setembro de
Ltda. Relator: Min. Castro Meira. Braslia, 01 de julho de 2010. Dis- 1998. Disponvel em: <http://stf.jusbrasil.com.br/jurispruden-
ponvel em: <http://stj.jusbrasil.com.br/jurisprudencia/9119789/ cia/19162569/carta-rogatoria-cr-8443-stf>. Acesso em: 08 fev.
sentenca-estrangeira-contestada-sec-1483-lu-2006-0176892-5/ 2016.
inteiro-teor-14265081>. Acesso em: 08 fev 2016. Nesse sentido, 57 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Habeas Corpus. HC
em precedente mais recente. BRASIL. Superior Tribunal de Justia. 87759/DF. Primeira Turma. Paciente: Achille Lollo. Impetrante:
Sentena Estrangeira Contestada. SEC 8800/EX. Corte Especial. Re- Tcio Lins e Silva e outros. Relator: Min. Marco Aurlio. Braslia,
querente: T A V S. Requerido: C DA F C B. Relator: Min. Napoleo 26 de fevereiro de 2008. Disponvel em: <http://stf.jusbrasil.com.
Nunes Maia. Braslia, 18 de dezembro de 2013. Disponvel em: br/jurisprudencia/754245/habeas-corpus-hc-87759-df>. Acesso
<http://stj.jusbrasil.com.br/jurisprudencia/24912482/sentenca- em: 08 fev. 2016. Ambos os casos detalhados por ABADE, Denise
estrangeira-contestada-sec-8800-ex-2013-0055111-5-stj/relatorio-e- Neves. Direitos fundamentais na cooperao jurdica internacional.
voto-24912484>. Acesso em: 08 fev 2016. So Paulo: Saraiva, 2013. p. 344-346.
696
rege tal produo probatria, devendo ser seguido o art. Nos termos da deciso, [...] Na espcie, a solicitao do
13 da LINDB, que dispe que os fatos e atos realiza- Ministrio Pblico do Estado de So Paulo foi dirigida
dos no estrangeiro no precisam, para serem provados, autoridade dos Estados Unidos da Amrica do Norte.
obedecer necessariamente a todas as formalidades e res- Nada importa, para esse efeito, o que a legislao bra-
tries da lex fori, bastando que cumpram as exigncias sileira dispe a respeito. As investigaes solicitadas se-
da lei estrangeira, a lex diligentiae58. No mximo, pode o ro realizadas, ou no, nos termos da legislao daquele
Estado brasileiro solicitar que seja seguido procedimen- Pas.(grifo nosso).60
to especfico previsto em sua lei nacional, mas tal pleito

RAMOS, Andr De Carvalho. Obteno de provas no exterior: para alm da Lex fori e lex diligentiae. Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 684-703
Outro precedente sobre a temtica ocorreu no Caso
sujeita-se aprovao do Estado do local da realizao
Alstom, no qual a Defesa de investigado procurou declarar
da diligncia, conforme prega, por exemplo, a Conven-
nula a remessa de informao proveniente da Sua porque
o da Haia sobre Obteno de Provas no exterior.
o Judicirio suo teria declarado ilcito (de acordo com o
Contudo, a prtica brasileira demonstra que o ata- direito suo) o modo de obteno de tais informaes. O
que lex diligentiae ocorre sempre que a regra estran- Superior Tribunal de Justia rechaou tal pleito, por vrios
geira diferente da regra brasileira sobre provas. Nesse motivos (inclusive a ausncia de vnculo da ilicitude detec-
momento, surge a ameaa do uso da clusula de ordem tada na Sua com as informaes efetivamente repassadas
pblica, prevista no art. 17 da Lei de Introduo s Nor- ao Brasil), enfatizando-se - em trecho do voto do Relator,
mas do Direito Brasileiro. Ministro Noronha - o uso da lex diligentiae: O importante
A temtica da quebra do sigilo bancrio - por ser frisar que a Sua considera tal produo de prova em ter-
prova corriqueira em casos cveis ou criminais - exem- mos diferentes do nosso. O envio ao Brasil de prova assim
plifica bem a situao: o Estado estrangeiro, realiza a obtida no seria ilcita, porque obtida de maneira conforme
quebra do sigilo de acordo com suas regras (lex diligen- legislao local.61
tiae), o que pode envolver ou no a necessidade de Tambm no Superior Tribunal de Justia, no Caso
autorizao do juiz brasileiro. Pela regra do art. 13 da Ruedas Bustos, foi debatida a oitiva de testemunha
LINDB, o correntista brasileiro no exterior no possui perante autoridade no judicial (a deposition norte-
a extenso extraterritorial da exigncia de ordem judi- -americana), o que violaria o devido processo legal. O
cial brasileira (lex fori brasileira) para a quebra do sigilo Relator Min. Gilson Dipp sustentou a regularidade da
bancrio. coleta, pois foi cumprido o disposto na lei do Estado
H precedente do Superior Tribunal de Justia no estrangeiro (lex diligentiae) e houve cincia da defesa
caso Igreja Universal do Reino de Deus, no qual se ale- para apresentao de quesitos.62 Para o STJ, ento, tais
gou a necessidade de ordem judicial brasileira para a solicitaes devem ser executadas de acordo com as leis
quebra do sigilo bancrio em outro pas, no bastando o do Estado Requerido63. Nos Tribunais Regionais Fede-
pedido do Ministrio Pblico, uma vez que, no Brasil, tal
60 BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Suspenso de Seguran-
rgo pblico somente pode ordenar a quebra do sigi- a. AgRg no AgRg na SS 2382 SP. Agravante: Igreja Universal do
lo bancrio em casos envolvendo verbas pblicas59. Ou Reino de Deus. Agravado: Ministrio Pblico do Estado de So Pau-
seja, buscou-se estender ao Estado estrangeiro as for- lo. Relator: Min. Presidente Ari Pargendler. Braslia, 26 de outubro
de 2010. Disponvel em: <http://stj.jusbrasil.com.br/jurispruden-
malidades probatrias brasileiras. O Superior Tribunal cia/17419981/suspensao-de-seguranca-agrg-no-agrg-na-ss-2382>.
de Justia entendeu que esse tipo de extenso das for- Acesso em: 08 fev. 2016.
malidades da lex fori no cabvel, devendo prevalecer 61 BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Agravo Regimental no In-
qurito. AgRg no Inq 417 PA 2003/0150299-1. Segunda Turma. Agra-
a lex diligentiae (no caso, a legislao norte-americana). vante: Rosa Maria Portugal Gueiros. Agravado: Justia Pblica. Rela-
tor: Min. Joo Otvio de Noronha. Braslia, 21 de setembro de 2015.
Disponvel em: <http://stj.jusbrasil.com.br/jurisprudencia/19242370/
58 DOLINGER, Jacob; TIBURCIO, Carmen. The forum law agravo-regimental-no-inquerito-agrg-no-inq-417-pa-2003-0150299-1/
rule in international litigation: lex fori or lex diligentiae? Unre- inteiro-teor-19242371>. Acesso em: 08 fev. 2016.
solved Choice-of-law issues in the transnational rules of civil proce- 62 Consta do acrdo que a Defesa foi intimada a apresentar per-
dure.Texas International Law Journal, v. 33, n. 3, p. 425-461, sum- guntas, mas recusou.
mer 1998. p. 425 e seguintes. 63 BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Habeas Corpus. HC
59 Sobre a necessidade de ordem judicial para a quebra do sigilo 128590/PR. Quinta Turma. Impetrante: Alberto Zacharias Toron e
bancrio e a hiptese de cabimento de ordem realizada pelo Minis- Outros. Impetrado: Tribunal Regional Federal Da 4a Regio. Rela-
trio Pblico, ver RAMOS, Andr de Carvalho. Curso de direitos tor: Min. Gilson Dipp. Braslia, 15 de fevereiro de 2011. Disponvel
humanos. 2. ed. So Paulo: Saraiva, 2015. p. 546 e seguintes. em: <http://stj.jusbrasil.com.br/jurisprudencia/18447585/habeas-
697
rais, h precedente (Caso Hourcade) sobre a adequao produo probatria no exterior no gerou segurana
do uso da lex diligentiae em casos de interrogatrio jurdica e respeito aos direitos humanos.
em Estado estrangeiro no qual no imprescindvel a De um lado, a opo da LINDB, do Cdigo Bustaman-
presena de defensor.64 te, da Conveno da Haia de 1970, bem como de diversos
No Supremo Tribunal Federal, h interessante debate tratados, pela lex diligentiae, no eliminou a possibilidade
sobre o modo de requerer a produo probatria (sobre a do retorno lex fori pelas mos da clusula da ordem
possibilidade do Ministrio Pblico suo requerer direta- pblica. Esse retorno foi denominado inclusive de predo-

RAMOS, Andr De Carvalho. Obteno de provas no exterior: para alm da Lex fori e lex diligentiae. Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 684-703
mente carta rogatria para produo de provas ou se esta mnio oculto da lex fori, o que implica em insegurana
deveria ser emitida por autoridade judicial, tal qual ocorre jurdica. A parte interessada na produo probatria e que
no Brasil65) e ainda sobre acesso aos autos de diligncias cumpriu a lex diligentiae, pode ser surpreendida depois
(que teria sido negada na Frana, mas que direito de qual- pela alegao de ofensa ordem pblica, com o descarte da
quer parte no Brasil66). Em ambos os casos, o STF acabou, prova (prova ilcita).
ao final, fazendo prevalecer a lex diligentiae. Nesse sentido, mesmo a frmula conciliatria da
No est claro, entretanto, que a aceitao da lex di- Conveno da Haia de 1970 no certa: o Estado do
ligentiae pode ser considerada uma tendncia no Supe- processo principal pode pedir ao Estado estrangeiro
rior Tribunal de Justia ou no Supremo Tribunal Fede- que a diligncia probatria siga as regras do processo
ral. A incerteza e a indeterminao da clusula de ordem principal, mas dispe a prpria Conveno que tal plei-
pblica podem acarretar a impugnao de determinada to pode ser recusado por motivos genricos.
diligncia probatria produzida no exterior por ofensa Se a opo pela lex diligentiae tbia, por que os Es-
ao devido processo legal e a outros direitos envolvidos. tados no retrocedem e confessam a preferncia pela lex
fori? A resposta simples: porque o Estado do local da rea-
lizao da diligncia tradicionalmente resiste ao uso de regras
7. As deficincias da dicotomia lex fori x de outro pas sobre a regncia de provas. O Caso Amia no
lex diligentiae Supremo Tribunal Federal (STF) brasileiro exemplifica a si-
tuao: mesmo diante do pleito de um Estado Democrtico,
vizinho ao Brasil e de intensa parceria e confiana (membros
O tratamento normativo do cisma (ou dicotomia)
originrios de um ambicioso projeto de integrao, o Merco-
entre a lex fori e a lex diligentiae para a regncia da
sul), o STF simplesmente indeferiu o pedido de aplicao da
lei do processo principal (lei argentina), sob a alegao gen-
corpus-hc-128590-pr-2009-0026980-2/inteiro-teor-18447586>. rica de respeito soberania nacional.
Acesso em: 08 fev. 2016.
64 BRASIL. Tribunal Regional Federal (4. Regio). Apelao Criminal O cerne do debate, ento, deve sofrer um giro co-
n. 2003.71.00.035503-8/RS Oitava Turma. Apelante: Attilio Giacoboni pernicano: no mais ser concentrado no cisma entre
Hourcade. Apelado: Ministrio Pblico Federal. Relator: Juiz Federal lex diligentiae e lex fori e sim em como interpretar
Sebastio Og Muniz. Porto Alegre, 17 de julho de 2012. Disponvel
em: <http://www.radaroficial.com.br/d/4976686>. Acesso em: 08 fev.
os direitos envolvidos que possibilitam a aplicao da
2016. Consta da ementa do acrdo: Em sede de cooperao jurdica clusula da ordem pblica em matria probatria. S as-
internacional, os atos processuais praticados no exterior devem ser reali- sim ser lograda segurana jurdica e, ao mesmo tempo,
zados segundo as normas vigentes no Estado Requerido. Hiptese em
respeito aos direitos de todos os envolvidos nesse com-
que inexiste nulidade no interrogatrio realizado, no Estado Requerido,
sem a presena de defensor.. plexo problema da produo probatria no exterior.
65 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Embargos de Declarao
em Habeas Corpus. HC 91002 RJ. Primeira Turma. Embargante:
Ministrio Pblico Federal. Embargado: Sergio do Rego Macedo. Re-
lator: Min. Marco Aurlio. Braslia, 24 de maro de 2009. Disponvel
em: <http://stf.jusbrasil.com.br/jurisprudencia/14714850/embde-
8. O giro copernicano: os modelos para
clno-habeas-corpus-hc-91002-rj>. Acesso em: 08 fev. 2016. aferir o respeito aos direitos envolvidos na
66 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Habeas Corpus. HC produo probatria no exterior
97511 SP. Primeira Turma. Paciente: Paulo Salim Maluf. Impetrante:
Jos Roberto Leal de Carvalho. Relator: Min. Ricardo Lewandowski.
Braslia, 10 de agosto de 2010. Disponvel em: <http://www.stf. Tendo em vista as falhas da tradicional dicotomia
jus.br/arquivo/cms/noticiaNoticiaStf/anexo/HC_97_511.pdf>. entre a lex fori e a lex diligentiae, prope-se o es-
Acesso em: 08 fev. 2016.
698
tudo de um modo de definir os direitos dos envolvidos duo na ntegra de todo o arcabouo nacional referen-
na produo probatria no exterior, objetivando evitar te produo de provas, suas formas e meios, pode o
a insegurana jurdica at ento reinante e, concomitan- Estado estrangeiro (do local da realizao da diligncia)
temente, promover os direitos envolvidos. simplesmente no concordar. Sem essa concordncia,
haver a denegao de justia (a prova no ser produ-
De incio, descarta-se o uso da frmula da prima-
zida), gerando, paradoxalmente, violao de direitos (a
zia da norma probatria mais favorvel ao indivduo
comear pelo direito de acesso justia). Essa postura
como modo de escolha da lei para reger a produo
gera o aumento da xenofobia e chauvinismo jurdicos e

RAMOS, Andr De Carvalho. Obteno de provas no exterior: para alm da Lex fori e lex diligentiae. Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 684-703
probatria no exterior. Grosso modo, a primazia da
ameaa a tolerncia e a diversidade que o DIPr almeja.
norma mais favorvel ao indivduo levaria escolha do
ordenamento (lex fori ou lex diligentiae) que fosse mais O modelo estrangeiro (ou da lex causae) consiste na
protetivo aos direitos humanos na temtica probatria. aceitao da formatao dos direitos envolvidos na pro-
No haveria a prevalncia mecnica da norma brasileira duo probatria de acordo com a concepo do Esta-
ou da norma estrangeira, mas, casuisticamente, prevale- do no qual a diligncia ser realizada. H, inicialmente, a
ceria a norma mais favorvel ao indivduo. facilidade na produo da prova (repete-se aquilo que o
Estado estrangeiro est habituado a fazer), o que refor-
Contudo, a produo probatria no exterior envolve
a o direito de acesso justia. Tambm h confiana
conflito de direitos de indivduos distintos ou mesmo
no ordenamento estrangeiro, reforando o esprito de
entre direitos difusos e direitos individuais. De modo
cooperao do DIPr, a qual pode estar, inclusive, emba-
conciso, em um processo (cvel ou criminal) h aquele
sada na existncia consolidada do regime democrtico
que tem interesse na produo da prova (para demons-
e protetor de direitos humanos no Estado estrangeiro.
trar sua tese) e aquele que ter um ganho processual se a
Contudo, mesmo Estados democrticos podem desres-
prova no for produzida ou se for considerada ilcita.
peitar direitos ou podem passar por momentos de his-
H choque de interesses, que ser traduzido em choque
teria e pnico. Essa cegueira deliberada do Estado do
de direitos. Assim, impossvel definir qual seria a norma
foro em analisar como a prova foi produzida no exterior
favorvel, pois determinado indivduo ou indivduos
pode prejudicar, em um caso concreto, determinado di-
(mesmo que indeterminados, como o caso da socieda-
reito.
de na temtica criminal, que representada pelo Minis-
trio Pblico) seriam prejudicados.67 Por fim, h o modelo universalista (ou da interpre-
tao internacionalista), que busca aferir o contedo e
Por isso, urge definir os parmetros para aferir o
os limites dos direitos protegidos de acordo com pa-
contedo e os limites dos direitos humanos envolvidos
rmetros internacionais, extrados do intenso cipoal de
na produo probatria no exterior. H trs modelos
decises de rgos internacionais de direitos humanos,
possveis: (i) o modelo nacional (ou da lex fori); (ii) o
como a Corte Europeia de Direitos Humanos, Corte
modelo estrangeiro (ou da lex causae) e o (iii) modelo
Interamericana de Direitos Humanos, entre outros69.
universalista (ou da interpretao internacionalista).
Esse ltimo modelo o que mais se aproxima da
O modelo nacional (ou da lex fori) consiste em de-
essncia de tolerncia e diversidade do Direito Inter-
terminar o contedo e limites dos direitos envolvidos
nacional Privado, disciplina que tem sua alma mater
de acordo com a viso de direitos humanos do Estado
na possibilidade de uso de regras estrangeiras, distintas
do processo principal (Estado do foro, no qual o pro-
das regras locais. Por sua vez, o modelo universalista
cesso realizado). Esse modelo o mais acessvel ao in-
tambm atende ao prprio desenho contemporneo
trprete e ainda tem a seu favor o seu uso tradicional no
dos direitos humanos, que no mais localista e, sim,
que tange ao contedo da clusula de ordem pblica,
internacional.70 A principal deficincia desse modelo
que representa o anjo da guarda (expresso de Dolin-
ger68) dos valores do foro. Porm, ao se exigir a repro-
internacional privado. Rio de Janeiro: Luna, 1979. p. 41.
69 Sobre essas Cortes Internacionais e seus processos internacio-
67 Sobre a crtica ao uso da primazia da norma mais favorvel nais de direitos humanos, ver RAMOS, Andr de Carvalho. Processo
ao indivduo na seara dos direitos humanos, ver RAMOS, Andr internacional de direitos humanos. 4. ed. So Paulo: Saraiva, 2015.
de Carvalho. Teoria geral dos direitos humanos na ordem internac- 70 Sobre a evoluo histrica da proteo internacional dos di-
ional. 5. ed. So Paulo: Saraiva, 2015. p. 143 e seguintes. reitos humanos, ver RAMOS, Andr de Carvalho. Teoria geral dos
68 DOLINGER, Jacob. A evoluo da ordem pblica no direito direitos humanos na ordem internacional. 5. ed. So Paulo: Saraiva,
699
seria a falta de decises internacionais que forneam a As solues prevista na Lei de Introduo s Normas
interpretao internacionalista dos direitos envolvidos do Direito Brasileiro, no Cdigo Bustamante e mesmo
na produo probatria no exterior. Se essa deficincia na Conveno da Haia de 1970 so insuficientes e ge-
ocorria no passado, isso no mais verdadeiro no pre- ram insegurana jurdica, pelo predomnio oculto da
sente. H j milhares de precedentes da Corte Europeia lex fori e pela instabilidade e indeterminao da clusula
de Direitos Humanos e mesmo a Corte Interamericana de ordem pblica. O problema maior continua sendo
de Direitos Humanos j possui quase 300 casos aprecia- as diferentes concepes sobre os direitos envolvidos
dos71. Cada vez mais, a interpretao internacionalista na produo probatria: enquanto um Estado pode dar

RAMOS, Andr De Carvalho. Obteno de provas no exterior: para alm da Lex fori e lex diligentiae. Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 684-703
dos direitos humanos impe-se. maior peso ao direito de acesso justia e, com isso,
ser mais permissivo quanto aos modos de produo da
Exemplo do impacto da adoo de determinado
prova, outro Estado pode optar por dar preferncia a
modelo de aferio de direitos humanos deu-se no jul-
outros direitos (direito intimidade, direito a no pro-
gamento de homologao no Brasil de sentena russa,
duzir prova contra si mesmo, etc) e, consequentemente,
versando sobre a declarao de nulidade de clusula de
criar uma srie de entraves produo probatria (bar-
estatuto social, referente utilizao da marca da vodca
reiras quebra do sigilo bancrio, vedao ao uso de
russa Stolichnaya. Em suas contestaes, as interessa-
gravao ambiental, etc).
das no indeferimento da homologao alegaram ofensa
ordem pblica brasileira, em especial por violao de Por isso, props-se o abandono da nfase no tradi-
direitos como o devido processo legal, o contraditrio cional cisma entre os critrios da lex fori e a lex diligen-
e a ampla defesa. O Min. Relator Fernando Gonalves tiae para que seja focado no modelo de determinao
fez constar de seu voto que a sentena russa j havia dos direitos humanos envolvidos na produo proba-
sido considerada adequada luz dos direitos humanos tria no exterior.
pela Corte Europeia de Direitos Humanos, ocasio em
Descartou-se o uso da frmula da primazia da nor-
que no foi detectada qualquer violao Conveno
ma probatria mais favorvel ao indivduo, por ser in-
Europeia de Direitos Humanos72. Assim, de modo pio-
vivel em um cenrio de conflito de direitos envolvidos
neiro, houve certa aproximao em direo ao modelo
na temtica. Depois, propostos trs modelos possveis
universalista.
de regncia da produo probatria no exterior, fica evi-
dente a superioridade do modelo universalista, pela sua
coerncia e consistncia com a concepo internaciona-
9. Consideraes finais lista dos direitos humanos (que no mais local, dada
a consagrao da internacionalizao desses direitos) e
O debate envolvendo o uso da lex fori regit proces- pela existncia de decises internacionais densificando
sum ou da lex diligentiae na produo de provas no os direitos envolvidos na produo probatria no ex-
exterior retrata um dos problemas centrais do Direito terior.
Internacional Privado do sculo XXI: como evitar que
as diferenas de interpretao dos direitos humanos en-
volvidos em um fato transnacional gerem alegaes de Referncias
desrespeito ordem pblica, redundando em um nova
era de territorialismo e rechao ao direito estrangeiro?
ABADE, Denise Neves. Direitos fundamentais na
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71 Sobre os nmeros atualizados dos rgos internacionais de
direitos humanos, ver RAMOS, Andr de Carvalho. Processo inter- AMRAM, Philip W. Explanatory report on the Hague
nacional de direitos humanos. 4. ed. So Paulo: Saraiva, 2015. Convention of 18 March 1970 on the taking of eviden-
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