Carta Rogatria no 8279, em 17/06/1998, o Supremo Tribunal Federal, em voto do eminente Ministro Celso de Mello, faz refe- rncia controvrsia doutrinria em torno do monismo e do dualismo para registrar que o mecanismo de recepo do direito internacional na Carta Poltica brasileira constitui a mais eloqente atestao de que a norma internacional no dispe, por autoridade prpria, de exeqibilidade e de operatividade imediatas no mbito inter- no, pois, para tornar-se eficaz e aplicvel na esfera domstica do Estado brasileiro, depende, essencialmente, de um processo de integrao normativa que se acha deli- neado, em seus aspectos bsicos, na prpria Constituio da Repblica1: A afirmao de que a norma interna- cional no dispe, por autoridade prpria, de exeqibilidade e de operatividade ime- diatas no mbito interno deve ser lida com cautela, pois no se dirige a toda e qualquer norma internacional, mas apenas norma derivada de fonte normativa convencio- nal do direito internacional. Somente os tratados internacionais tm a sua eficcia e aplicabilidade na esfera domstica de- pendente de um processo de integrao normativa que se acha delineado, em seus 1 STF, Agravo Regimental em Carta Rogatria no 8279, julgado em 17/06/1998, Relator Ministro Celso de Mello.
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aspectos bsicos, na prpria Constituio jurdicos nacionais (DINH, 2003, p. 318), da Repblica. so as mximas repetidas sem hesitao Em direito internacional, como no nos tribunais da maior parte dos pases. O direito interno, existem vrios modos de princpio exceptio non adimpleti contractus foi formao do direito. O Estatuto da Corte apontado na Corte Internacional de Justi- Internacional de Justia, em seu artigo a, pelo Juiz Schwebel, como um exemplo 38, relaciona os tratados, os costumes e os de princpio geral de direito3, enquanto o princpios gerais de direito como fontes de juiz Carl-August Fleischhauer negou essa direito internacional, e faz referncia qualidade para o direito ao controle judi- jurisprudncia e doutrina como meios cial do governo (judicial review), em face da auxiliares na determinao das regras ju- inexistncia de universalidade4: rdicas, facultando, sob certas condies, Judicial review, in varying for- o emprego da eqidade. Basear a anlise ms, is found in a number of democra- da eficcia imediata de normas internacio- tic polities, most famously that of the nais na peculiaridade do procedimento de United States, where it was develo- incorporao dos tratados empobrece o j ped by the Supreme Court itself. But incuo debate sobre monismo e dualismo it is by no means a universal or even e, pior, torna mope a viso dos juzes em general principle of government or relao ao direito internacional. law. It is hardly found outside the de- A falta de um tratado internacional mocratic world and is not uniformly no significa, ao contrrio do que sugere a found in it. Where it exists interna- 1a Turma do Superior Tribunal de Justia, tionally, as in the European Union, it ao julgar o Recurso Ordinrio no 6, em is expressly provided for by treaty in 23/03/1999 (Rel. Min. Garcia Vieira), que specific terms. The United Nations is no exista norma de direito internacional far from being a government, or an de outra fonte. international organization compara- Ao analisar apenas os tratados e no ble in its integration to the European encontrar, neles, norma que obrigue o juiz Union, and it is not democratic. a reconhecer imunidade de jurisdio a No se pode afirmar a existncia de Estado estrangeiro2, o STJ no esgotou a princpio geral de direito estabelecendo a pesquisa de todas as fontes de direito in- imunidade de jurisdio dos Estados sobe- ternacional. Faltou procurar nos costumes ranos. Se o direito recusa da jurisdio in- e nos princpios gerais de direito, como fez terna somente pode ser encontrado no siste- Cosnard (1996, p. 16-17): ma jurdico que determina as relaes entre En labsence de toute convention Estados, no existindo nos ordenamentos internationales traitant des immuni- jurdicos internos seno por aplicao do ts des Etats de manire gnrale, direito internacional, logo, no se pode falar une ventuelle rgle internationale, em princpio geral de direito, mas sim em dterminant avec plus ou moins de princpio especial de direito internacional. les cas ou un Etat peut bnficier de ce Cosnard (1996, p. 16-17), partindo de um privilge, ne peut quun principeg- outro ponto de vista, tambm no encontra nral de droit ou une coutume. nos princpios gerais de direito a norma que Os princpios gerais de direito so os princpios comuns aos diferentes sistemas 3 I.C.J. Reports, 1986, p.14. 4 Questes de Interpretao e Aplicao da Con- No existe nenhum cdigo, conveno ou tratado 2 veno de Montreal de 1971 Surgidas do Incidente que obrigue o juiz brasileiro a reconhecer a imunidade Areo em Lockerbie (Lbia v. Reino Unido). Objees absoluta de jurisdio a todos os atos praticados pelo Preliminares. Julgamento de 27/02/1988. I.C.J Reports Estado estrangeiro no Brasil. (Trecho do acrdo). 1998, p.9.
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determina a imunidade de jurisdio. Para haver imunidade de jurisdio absoluta ele, a imunidade soberana, ainda que tenha dos Estados diante de cortes internacio- fonte em direito internacional, aplica-se nais, ainda que disfarada em expresses apenas em conflitos internos, no podendo, como jurisdio consensual: portanto, ser transportada para o direito ... if it sought to be referred to an in- internacional: ternational court, there will be no juris- Or limmunit des Etats ne diction without consent; or, in the lan- dploie ses effets que dans lordre guage used of municipal jurisdictions, interne. Mme si la premire condi- there will still be absolute immunity tion est remplie, limmunit nest pas unless (by treaty or otherwise) there transposable en droit international has been a waiver of immunity. public. ... So now we have a somewhat No nos parece correto esse raciocnio, curious situation. The principle of pois no se est tratando dos efeitos de uma a States jurisdictional immunity regra internacional, mas de sua constitui- (or consensual jurisdiction) is still o. A norma internacional, seja ela conven- virtually absolute in its application cional, seja consuetudinria, seja extrada before international courts, but has dos princpios gerais de direito, pode ter apparently come to be importantly, os seus efeitos dirigidos exclusivamente s even severely, restricted in its appli- ordens jurdicas internas. cation before domestic courts. Como exemplo de norma internacional ... The position we now seem to have com efeito eminentemente interno, pode- reached, or be tending towards, is ramos mencionar a prpria regra consue- that the State of Utopia may never, tudinria que determina a imunidade de without its prior consent, be imple- jurisdio dos Estados soberanos e dirige- aded before the International Court se somente aos tribunais internos, no of Justice on a question of public se constituindo em exceo oponvel aos international law ; and yet may be tribunais internacionais. Quanto a esta afir- both impleaded by an Atlantis court mao de que a regra consuetudinria da applying Atlantis law in a case brou- imunidade de jurisdio no uma defesa ght by a foreign individual. aceita diante de tribunais internacionais , A posio de Sir Jennings uma crtica, preciso ressaltar a interessante reflexo de pertinente, permanncia da necessidade Sir Robert Jennings. Apesar de reconhecer de consenso para estabelecer a jurisdio distines entre o princpio da imunidade dos tribunais internacionais, enquanto a dos Estados diante de cortes domsticas de outros Estados e o princpio da jurisdio imunidade de jurisdio perante tribunais consensual de cortes internacionais, Sir internos vem sendo cada vez mais restrin- Jennings concentra-se nas semelhanas gida. Entretanto, a semelhana entre os dois entre esses dois princpios, ressaltando que institutos de direito internacional regra a imunidade jurisdicional na ausncia de de jurisdio consensual para tribunais renncia e a jurisdio criada pelo consen- internacionais e regra de imunidade de timento so dois lados da mesma moeda, jurisdio para tribunais internos no tendo, ambas, fundamento e causa histrica significa perfeita identidade e no desauto- na soberania do Estado5. Assim, conclui riza a utilizao da imunidade de jurisdio como exemplo de uma norma internacional 5 jurisdictional immunity in the absence of com efeitos dirigidos exclusivamente s or- waiver, and jurisdiction created by consent, are the observe and reverse of the same coin. In either case it dens jurdicas internas, diferentemente da is State sovereignty that is the underlying rationale and jurisdio consensual, que se dirige exclusi- historical cause. (JENNINGS, 1987, p.4) vamente ordem jurdica internacional.
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O direito internacional de origem con- Ministro Aldir Passarinho: O suetudinria, ao contrrio do convencional, princpio de direito internacional, se- no reclama qualquer procedimento formal gundo o qual um Estado estrangeiro de incorporao para ser vlido e eficaz no pode subordinar-se jurisdio no Brasil, sendo a norma de imunidade de outro, postulado que diz com o de jurisdio dos Estados soberanos uma respeito aos outros Estados e a sua comprovao dessa afirmao. No julga- soberania tema sobre o qual se tor- mento do Recurso Ordinrio no 94.804, em naria ocioso dissertar. De observar 12/03/1986, o Supremo Tribunal Federal, que o recorrente invoca o art. 153, ainda aplicando uma interpretao extensi- 36, da Constituio Federal, o que a va da imunidade de jurisdio dos Estados, mim parece bastante. reconheceu, para surpresa daqueles que Ministro Rezek: Em princpio, cerram fileiras em favor do dualismo, sede portanto, parece-me razovel a in- constitucional para a aplicao direta da vocao do 36 do rol das garantias regra consuetudinria internacional. Veja- como corretivo para um dos erros mos, de incio, o voto do Ministro Rezek6: mais comuns que se tm produzido, Sabe-se, com efeito, que em mais em juzo e em sede doutrinria, a de um caso concreto sucedeu que ju- propsito da imunidade do Estado zes federais, ou juzes do trabalho, ne- estrangeiro jurisdio local. gassem a referida imunidade por no Ministro Nri da Silveira: Ora, encontr-la prescrita nas Convenes no admissvel afastar do complexo de Viena de 1961 e 1963, nem em dos princpios inerentes s garantias qualquer outro tpico do nosso di- implcitas, a previstas, o postulado reito escrito. As Convenes, efetiva- da imunidade de jurisdio do Estado mente, versaram imunidades e outros estrangeiro. certo, desde logo, que privilgios do pessoal diplomtico esse princpio tem tranqila aceitao e do pessoal consular. Aos Estados nesta Corte. () Ora, a questo nica pactuantes entre os quais o Brasil que se discute nos autos, desde o in- no pareceu necessrio lanar no cio, a da imunidade de jurisdio, texto daquelas avenas a expresso matria que no vem claramente escrita de uma norma costumeira slida, explicitada no texto constitucional incontrovertida, plurissecular e bvia to ampla e to assente pelo que como a que poupa todo Estado soberano s se expressou no RE, na invocao de uma submisso involuntria ao juzo do 36 do art. 153 da Constituio domstico de qualquer de seus pares. Federal. () Se representa inovao, O importante no voto do Ministro quanto inteligncia que empresta Rezek observar a fonte consuetudinria ao 36 do art. 153 da Constituio da norma de imunidade de jurisdio dos Federal, insere-se na que o v con- Estados soberanos. Aps terem concorda- sagrando os direitos difusos e v do quanto origem consuetudinria da nele norma abrangente das garantias norma de imunidade, os Ministros do STF inespecficas de que deve dispor a procuraram um sustento constitucional ordem constitucional para atender para a aplicao direta do direito interna- a quaisquer inovaes que os fatos cional geral, produzindo um debate digno lhe imponham. () essa, assim, a de nota: oportunidade de explicitar que se aga- 6 STF, Recurso Extraordinrio n o 94.084, jul- salham elas [as normas internacionais gado em 12/03/1986, Relator: Ministro Aldir consuetudinrias sobre imunidade do Passarinho. Estado] no 36 do art. 153 da Constitui-
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o Federal, suscetveis, desta forma, de ternacional ao direito interno (international invocao perante esta Corte Suprema, law is part of the law of the land), pelo menos qual cabe definir-lhes o alcance no mbito no que diz respeito s normas que emanam interno. de fonte consuetudinria. O Ministro Rafael Mayer procura um O acrdo do STF no Recurso Ex- outro fundamento, igualmente constitu- traordinrio n o 94.084, embora ainda cional, para incorporar no direito interno faa uma interpretao desatualizada da a imunidade prpria do direito interna- regra de imunidade de jurisdio dos cional, considerando-a uma ressalva ao Estados, filiando-se, j em 1986, teoria princpio da inafastabilidade da prestao da imunidade absoluta, uma referncia jurisdicional, previsto no artigo 153, 4o, na jurisprudncia do STF para a correta da Constituio de 1967/69, e no artigo 5o, compreenso do fundamento normativo inciso xxxv, da atual Constituio (a lei dessa prerrogativa soberana, especialmente no excluir da apreciao do Poder Judi- no sentido de se afastar a fundamentao cirio leso ou ameaa de leso): incorreta nas Convenes de Viena sobre Entendo que esta questo consti- relaes diplomticas e sobre relaes tucional foi posta com relao ao 4o consulares, situando-a corretamente no do art. 153 da Constituio, onde se direito internacional consuetudinrio. Esse estabelece o problema da jurisdio: precedente sobre a correta fonte normativa nada pode ser subtrado jurisdio da imunidade de jurisdio dos Estados se- brasileira, salvo o que se subtrai ria confirmado posteriormente em um caso necessariamente em razo dos prin- de maior repercusso, a Apelao Cvel cpios do Direito Internacional. Mas 9.696 (Caso Genny de Oliveira)7, no qual o como eles no souberam localizar, STF finalmente reconhece que o costume chamaram o 36, onde est implcito internacional no abriga uma interpretao tambm este e suas implicaes. (p. to extensiva dessa prerrogativa. Transcre- 306). vemos o voto do Ministro Francisco Rezek Finalmente, o Ministro Moreira Alves na Apelao Cvel 9.696, no trecho sobre a vem discordar de todos os demais: fonte normativa da imunidade de jurisdi- Ora, a imunidade de jurisdio o dos Estados: de Estado estrangeiro no tem nada Numa vertente, temos as imuni- que ver com princpios e garantias dades pessoais resultantes das duas adotadas pelo regime, at porque to- Convenes de Viena, de 61 e de dos os regimes, quaisquer que sejam, 63, ambas em vigor para o Brasil e podem respeit-la ou no. relacionadas a primeira com servio A despeito das crticas que se possa diplomtico e a segunda com servio fazer localizao, no rol dos direitos e consular. Quando se cuide, portanto, garantias individuais, do fundamento para de um processo de qualquer nature- a aplicao direta da norma internacional za, penal ou cvel, cujo pretendido consuetudinria, interessante assemelhar ru seja membro do servio diplo- o raciocnio do STF ao princpio do direito mtico estrangeiro aqui acreditado, ingls consubstanciado na mxima Inter- ou em determinadas hipteses bem national law is part of the law of the Land. reduzidas do servio consular estran- Ao buscar nos princpios constitucionais geiro, operam em sua plenitude tex- implcitos (law of the Land) o fundamento tos de Direito Internacional escrito, de um princpio de direito internacional Tratados, que, num certo momento, (international law), o STF claramente admi- 7 STF, Apelao Cvel n o 9.696, julgada em tiu a incorporao imediata do direito in- 31/05/1989, Relator: Ministro Sydney Sanches.
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se convencionam l fora e que en- Referncias traram de vigor para o Brasil, sendo aqui promulgados. Ficou claro, no BIRD, Stephan. The state immunity act of 1978: na eng- lish update. v.13. n.4. International Lawyer, 1979. obstante, que nenhum dos dois textos de Viena, do romper da dcada de 60, dizem COSNARD, Michel. La soumission ds Etats aux tri- da imunidade daquele que, na prtica bunaux internes face la thorie ds immunits des Etats. Paris: Pdone, 1996. corrente, o ru preferencial, ou seja, o prprio Estado estrangeiro. DINH, Nguyen Quoc; DAILLIER, Patrick; PELLET, Como disse o advogado americano Alain. Direito internacional pblico. 2 ed. Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 2003. Sthephan Bird (1979, p. 626), perhaps the true explanation lies in the fact that howe- JENNINGS, Robert. The place of the jurisdictional ver much practicing lawyers may deride immunity of state in international and municipal law. In: Vortrge, Reuen und Berichte aus dem Europa their academic colleagues and the authority Institut. v. 108, 1987. of writers, there is, after all, a single law of nations which is part of the common law and, indeed, of the civil law8.
8 BIRD, Stephan. The State Immunity Act of 1978: An English Update. International Lawyer, Fall 1979, Vol. 13. no 4, p.626.