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rea(s) auditada(s):
Seguridad
Departamento
Auditores a cargo:
Perodo a cubrir:
27 de marzo al 7 de abril de 2017
Despus del 7 de abril se debe entregar el borrador del informe el 23 de abril y el informe final 30
de abril
ndice de Papeles de Trabajo
Objetivos:
Verificar que existan los controles necesarios con el fin de supervisar y regular las
operaciones que posea el departamento y velar el cumplimiento de los mismos;
CARTA DE CONTRATACIN
Origen de la auditora:
Al realizar un Compromiso de Auditora, debemos tener u obtener una comprensin de la entidad y su ambiente
suficiente para permitirnos identificar y comprender los eventos, transacciones y prcticas que, a nuestro juicio,
puedan tener un efecto significativo en el Compromiso de Auditora en su conjunto.
6. COMPRENDER EL AMBIENTE TI
Ambiente TI: Las polticas y procedimientos que la Entidad implementa y la infraestructura TI (hardware,
sistemas operativos, etc.) y el software de aplicacin que usa para soportar las operaciones de negocios y lograr
las estrategias de negocios.
Los dos amplios grupos de actividades de control de los sistemas de informacin son controles de aplicacin,
que aplican al procesamiento de aplicaciones individuales, y los controles generales TI, que son polticas y
procedimientos que se relacionan con muchas aplicaciones y soportan el funcionamiento efectivo de los controles
de aplicacin ayudando a asegurar la apropiada operacin continua de los sistemas de informacin.
reas de Controles Generales TI
Los Controles Generales TI son polticas y procedimientos que se relacionan con muchas aplicaciones y soportan
el funcionamiento efectivo de los controles de aplicacin.
Cambio en el programa
Seguridad de acceso
Para los Sistemas de Informacin observados arriba, mencionar los departamentos relevantes, el
nmero aproximado de personal en cada departamento y los nombres y puestos del personal clave.
Los Controles Generales TI son polticas y procedimientos que se relacionan con muchas aplicaciones y soportan
el funcionamiento efectivo de los controles de aplicacin. Estos aplican a ambientes mainframe, miniframe y
usuario final.
CUESTIONARIO
SI NO
SI NO
SI NO
SI NO
SI NO
Se revisa constantemente la batera UPS de cada una de las computadoras?
SI NO
SI NO
Cuando utiliza un medio magntico lo revisa antes de abrirlo en el sistema para estar seguro de que no
este infectado con virus?
SI NO
SI NO
SI NO
Los archivos y documentos que usted graba permanecen a la vista de todos y cualquiera
puede utilizarlos?
SI NO
SI NO
SI NO
SI NO
SI NO
SI NO
USUARIO 1
Las instalaciones donde se resguarda el equipo de cmputo son adecuados para el mismo?
SI NO
El equipo de cmputo con que se cuenta actualmente en la empresa es suficiente para la informacin
que se procesa?
SI NO
SI NO
SI NO
Todo el equipo de cmputo cuenta con los programas necesarios para el buen funcionamiento y
desempeo de las labores diarias?
SI NO
SI NO
I. PUNTOS A EVALUAR
Para poder alcanzar los objetivos de la auditora a . se cubrirn las reas descritas a
continuacin por cada punto a evaluar.
Control de Calidad:
Cotejo de totales entrada ver sus salidas
Estadsticas por aplicacin de errores detectados
Normas sobre la calidad de impresin y exactitud de los datos
PROGRAMA DE AUDITORIA)
Resumen del Plan de Pruebas de Controles para Ambientes TI
ASIGNACION DE RECURSOS
Humanos
Personal especializado
Auditores:
Personal de la empresa
Computadoras
Impresoras
Scanner
Fotocopiadoras
USB`s
Fsicos
Escritorios
Mesas de estudio
Materiales
Marcadores, resaltadores
Engrapadoras
Financieros
Para cubrir gastos en el transcurso de nuestra auditoria de sistemas, cada integrante aportar
la cantidad de cien quetzales (Q.100.00).
II. Presupuesto
PRESUPUESTO DE AUDITORA
Catedrticos del
2 Curso Auditora V Q - Q -
Personas de la
2 Q - Q -
empresa auditada
(contactos)
Computadoras Q Q
2 porttiles 3.000,00 6.000,00
Impresora de Q Q
1 inyeccin 400,00 400,00
Servicio Q Q
1 telefnico 600,00 600,00
Q Q
1 Cmara digital 800,00 800,00
Servicios de Q Q
1 Internet 150,00 150,00
Q Q
3 CD's regrabables 10,00 30,00
Cartuchos de tinta Q Q
2 para impresora 235,00 470,00
Hojas de papel Q Q
100 bond tamao carta 0,30 30,00
Galones de Q Q
10 combustible 33,50 335,00
Servicios de Q Q
Transporte 100,00 100,00
Q Q
Fotocopias 100,00 100,00