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AO DEL BUEN SERVICIO AL CIUDADANO Mircoles 8 de febrero de 2017

JURISPRUDENCIA
Ao XXVI / N 1034 7691

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA


CORTE SUPREMA DE JUSTICIA especializado- afirmando que los elementos objetivos del tipo
penal imputado se encontraban probados. Por tales motivos,
SALA PENAL PERMANENTE resolvi adicionalmente a la condena -privativa de libertad-,
y la reparacin civil -por los daos y perjuicios generados-,
CASACIN N 540-2015 el decomiso definitivo del dinero. En dicha resolucin, el
PUNO decomiso definitivo del dinero inicialmente incautado se
sustent en el artculo 102 del Cdigo Penal, sealando que
Sumilla: Por regla general, el decomiso es una obedece a una consecuencia directa de la condena -vase
consecuencia accesoria de las sentencias condenatorias; y fundamento jurdico 8 de la sentencia de primera instancia-.
solo por excepcin pueden figurar en sentencias de carcter
absolutorio siempre que la materialidad del delito est III. Itinerario del proceso de 2 instancia
confirmada, mas no la responsabilidad penal del imputado;
y, solo sobre bienes previamente incautados de carcter Tercero: La sentencia de primera instancia fue apelada
intrnsecamente delictivos. por el condenado Jos Condori Canaza -fojas 32 del tomo
de Juzgamiento especializado-, logrando ser revocada; es
SENTENCIA CASATORIA decir, la sentencia emitida en segundo instancia -resolucin
N 04-2015 del 15 de junio de 2015- absolvi a Jos Condori
Lima, veintisiete de setiembre de dos mil diecisis.- Canaza de la acusacin fiscal como autor del delito de lavado
de activos agravado, en su forma de transporte por territorio
VISTOS; en audiencia el recurso de casacin de oficio nacional de dinero de origen ilcito (proveniente de trfico
contra la sentencia de vista del quince de junio de dos mil ilcito de drogas), consecuentemente, se revoc la reparacin
quince fojas setenta y uno-, por la causal 5 del artculo civil y los das multa impuestos. Sin embargo, se ratific la
429 del Cdigo Procesal Penal, contra la sentencia de disposicin de decomisar definitivamente el dinero incautado
vista del dos de marzo de dos mil quince fojas 175-. ascendente a $ 10 240.00 dlares americanos.
Interviene como ponente el seor Juez Supremo Pariona
Pastrana. IV. Del mbito de la casacin:

I. Antecedentes: Cuarto: Ante la revocatoria de la sentencia condenatoria


el representante del Ministerio Pblico - Juan Carlos Huanca
A. Hechos fcticos relevantes Mamani de la Primera Fiscala Superior Penal de Puno-
interpuso el recurso extraordinario de casacin -vase a fojas
Primero: Conforme al requerimiento de acusacin -fojas 245-, invocando las causales 1 y 4 del artculo 429 del Cdigo
3 del cuaderno de juzgamiento- se imputa a Jos Condori Procesal Penal:
Canaza -actualmente absuelto- que el 29 de mayo de 2013,
en circunstancias que el personal policial de la comisara PNP Causal 3 del artculo 429 del Cdigo Procesal Penal,
- Ilave, desarrollaba un operativo policial denominado Control sosteniendo que existi una errnea interpretacin de la ley
de identidad, a los vehculos que cubren la ruta de Puno - penal: artculo 3 del decreto legislativo N 1106, pues sealan
Desaguadero y viceversa, siendo que a las 15:15 horas que se incurre en el absurdo de concluir que trasportar dinero
aproximadamente se intervino al vehculo perteneciente a pese a tener conocimiento de su origen ilcito, se torna atpico
la Empresa de Transportes de Pasajeros San Andrs, con por el hecho de no haberse especificado su finalidad que es
placa de rodaje Z1S-950, siendo que al realizar el registro evitar su identificacin.
vehicular y control de identidad de pasajeros, al acusado Jos
Condori Canaza se le encontr transportando $ 10,240.00 Causal 5 del artculo 429 del citado Cdigo, pues en
dlares americanos en fajos de dinero, que al ser sometido a diversos pasajes de la sentencia recurrida se seala
la prueba de campo para descarte, uno de ellos ha resultado al no haberse acreditado, no se acredit, fijando
positivo para adherencia compatible al alcaloide de cocana, como criterio de la Sala que el origen ilegal del dinero
lo que evidencia que el dinero tendra como origen el delito de debe estar acreditado y probado; es decir, la resolucin
trfico ilcito de drogas. cuestionada requiere que exista otra sentencia que de
manera clara determine el origen ilegal del dinero. Dicho
II. Itinerario del proceso de 1 instancia razonamiento contradice lo establecido por la doctrina
nacional mediante el fundamento 32 del Acuerdo Plenario
Segundo: En el proceso a nivel de primera instancia N 3-2010/CJ-116.
seguido contra Jos Condori Canaza, por delito de lavado de
activos, en su modalidad prevista en el artculo 3 del decreto Causal 4 del artculo 429 del Cdigo Adjetivo, ya que
legislativo N 1106 - Decreto Legislativo de lucha eficaz contra la sentencia recurrida se limita a sealar los elementos de
el lavado de activos y otros delitos relacionados a la minera pruebas actuados, sin sealar por qu estos sustentaran su
ilegal, con la agravante del segundo prrafo del artculo decisin. Asimismo, en la parte final del fundamento jurdico
4 del citado cuerpo normativo; por lo que, se arrib a una 2.5 se precis que el acusado no acredit de forma suficiente
sentencia condenatoria por mayora -resolucin N 12-2015 la totalidad de la procedencia del dinero incautado, resultando
del 28 de enero de 2015 a fojas 1 del tomo de Juzgamiento contradictorio, con la decisin de absolver.
El Peruano
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Quinto: En consideracin de lo sealado, se emiti la constitucional: a) estar establecidas por ley, b) ser necesarias,
ejecutoria suprema del 13 de noviembre de 2015 -vase c) ser proporcionales, y d) hacerse con el fin de lograr un
fojas 39 del cuaderno de casacin- declarando el recurso de objetivo legtimo en una sociedad democrtica.
casacin: 1) Inadmisible el recurso de casacin interpuesto Noveno: Dentro de las limitaciones al derecho de
por el Ministerio Pblico (argumentado ello en el auto de propiedad, establecidas por ley encontramos: 1) expropiacin,
calificacin fundamentos jurdicos 4 - 8); y, 2) Bien concedido 2) incautacin, y 3) decomiso; figuras jurdicas que bajo
de oficio el recurso de casacin por apartamiento de la distintos supuestos restringen temporal o permanentemente
doctrina jurisprudencial inciso 5 del artculo 429 del Cdigo el derecho a la propiedad. En el caso materia de casacin
Procesal penal-; sosteniendo que la sentencia de vista resulta de inters determinar los lmites del derecho a la
se apart de la doctrina jurisprudencial establecida en el propiedad respecto a la medida restrictiva denominada
Acuerdo Plenario N 5-2010-CJ-116, que en lneas generales decomiso.1
establece los alcances de la medida coercitiva de incautacin,
y la diferencia de sta con el decomiso; siendo el decomiso B.- El Decomiso
una consecuencia directa de una sentencia condenatoria.
Dcimo: Como ya se seal en la casacin N 382-2014,
V. Fundamentos Jurdicos fundamento jurdico 14: El decomiso es considerado dentro
de nuestro Cdigo Penal, artculos 102 y 103, como una
A. El derecho a la propiedad consecuencia accesoria a la pena, que deber resolverse
por el Juez [Penal], salvo que exista un proceso autnomo
Sexto: La propiedad es un derecho fundamental para ello. Sin embargo, al ser esta medida jurdica un lmite
reconocido constitucionalmente en el artculo 2, inciso 16, al derecho constitucional de propiedad merece ser dictada
de la Constitucin Poltica del Per, es as que el Tribunal como toda decisin judicial debidamente motivada. La
Constitucional en reiterada jurisprudencia lo define como: decisin judicial de decomisar un efecto, instrumento u objeto
del delito debe pasar por un anlisis, donde se verifique si
El derecho de propiedad es un derecho fundamental que resulta proporcional el comiso. (resaltado nuestro)
guarda una estrecha relacin con la libertad personal, pues Dcimo Primero: Por tanto, al tratarse de un figura jurdica
a travs de l se expresa la libertad econmica que tiene accesoria, sta depender siempre de la existencia previa
toda persona en el Estado social y democrtico de derecho. y principal de una sentencia de carcter condenatoria. As,
El derecho de propiedad garantiza la existencia e integridad podemos afirmar que al existir una sentencia que dictamine
de la propiedad (corporal o incorporal) para el propietario, as absolucin, no podr ordenarse el decomiso de bienes que
como la participacin del propietario en la organizacin y el hayan podido ser inicialmente incautados. Debemos advertir
desarrollo de un sistema econmico-social. De ah que en el que lo sealado guarda relacin con lo citado en el Acuerdo
artculo 70 de la Constitucin se reconozca que el derecho Plenario 5 - 2010/CJ-116, fundamento jurdico N 9, que
de propiedad es inviolable y que el Estado lo garantiza. dice : (...) la incautacin cautelar -artculo 316, inciso uno,
(STC. Exp. N 03258-2010-PA/TC, Caso Torres Fernndez, del Cdigo Procesal Penal- precede al decomiso como
fundamento jurdico N 2) consecuencia accesoria que se dictar en la sentencia
[condenatoria] -artculo 102 del Cdigo Penal-. (resaltado
Stimo: Asimismo, el Tribunal Constitucional mediante la nuestro)
sentencia recada en el expediente N 05614-2007-PA/TC, Dcimo segundo: Es importante advertir una excepcin
ha descrito brevemente las caractersticas fundamentales del a la regla en relacin a que solo en sentencias condenatorias
derecho a la propiedad: se puede ordenar el decomiso; y ello ocurre cuando al dictarse
una sentencia de carcter absolutorio en razn de que no se
a) Un derecho pleno, en el sentido que le confiere a su ha demostrado la responsabilidad penal del imputado, mas
titular un conjunto amplio de atribuciones que puede ejercer s ha quedado acreditada la configuracin del ilcito penal,
autnomamente dentro de los lmites impuestos por el ordenandose el decomiso de aquellos bienes de carcter
ordenamiento jurdico y los derechos ajenos. intrnsecamente delictivo -como, por ejemplo, la droga, armas
b) Un derecho irrevocable, en el sentido de reconocer ilegales, dinero falsificado, etc.-
que su extincin o transmisin depende de la propia voluntad
del titular y no de la realizacin de una causa extraa o del VI.- Anlisis del caso concreto
solo querer de un tercero, salvo las excepciones que prev
expresamente la Constitucin Poltica. Dcimo Tercero: Del anlisis del presente caso, en
consideracin de los fundamentos jurdicos previamente
Octavo: La propiedad en tanto derecho fundamental, sealados, se puede afirmar que la sentencia del 28 de enero
constitucionalmente reconocido, merece y exige por parte del de 2015 -fojas1 del cuaderno de apelacin- de carcter
Estado y sus rganos proteccin; de manera que se garantice condenatoria, en el fundamento jurdico octavo se fundament
a toda persona el goce, disfrute y ejercicio en libertad de su como sigue: 8.3. En el presente caso se est expidiendo
propiedad. Lo sealado no niega que como todo derecho una sentencia condenatoria, por tanto el pedido del fiscal se
fundamental, pese a su importancia, encuentra ciertos lmites encuentra arreglado a ley, por cuanto la comisin del delito
y restricciones. En el caso del derecho a la propiedad se fue en flagrancia delictiva y el efecto del delito es el dinero
pueden encontrar los siguientes supuestos, de carcter transportado, por lo que debe disponerse su decomiso.

REQUISITO PARA PUBLICACIN DE


NORMAS LEGALES Y SENTENCIAS
Se comunica a las entidades que conforman el Poder Legislativo, Poder Ejecutivo, Poder Judicial,
rganismos constitucionales autnomos, Organismos Pblicos, Gobiernos Regionales y Gobiernos
Locales, que para efectos de la publicacin de sus disposiciones en general (normas legales, reglamentos
jurdicos o administrativos, resoluciones administrativas, actos de administracin, actos administrativos,
etc) con o sin anexos, que contengan ms de una pgina, se adjuntar un diskette, cd rom o USB
en formato Word con su contenido o ste podr ser remitido al correo electrnico normaslegales@
editoraperu.com.pe.

LA DIRECCIN
El Peruano
Mircoles 8 de febrero de 2017 JURISPRUDENCIA 7693
Dcimo cuarto: Como se seal, lo dispuesto en la joyas, metales y piedras preciosas, monedas, objetos de arte y
sentencia de primera instancia, se encontraba conforme sellos postales. 5. Los prstamos y empeo. 6. Las agencias de
a derecho, pues en dicha sede se haba demostrado viajes y turismo, hoteles y restaurantes. 7. Los Notarios Pblicos.
-aparentemente- no solo la comisin del ilcito -lavado de 8. Los Martilleros Pblicos. 9. Las personas jurdicas o naturales
activos-, sino la responsabilidad penal del imputado Jos que reciban donaciones o aportes de terceros. (...) .
Condori Canaza, resultando que el dinero inicialmente Vigsimo: Asimismo, el artculo 9 de la citada ley, referido
incautado tena una procedencia ilcita y corresponda su al registro de operaciones, establece que: 9.1 El Registro de
decomiso. Sin embargo, lo citado cambi a nivel de apelacin. Operaciones para los efectos de la presente Ley se sujetar
Dcimo Quinto: De la revisin de sentencia de apelacin a las reglas establecidas en el presente artculo. 9.2 Los
del 15 de junio de 2015 -fojas 71 del cuaderno de apelacin- sujetos obligados a informar, conforme a la presente Ley,
que absolvi al imputado Jos Condori Canaza del delito deben registrar cada operacin que supere el monto que se
imputado por el Ministerio Pblico, por considerar que no establezca en el reglamento respectivo por los siguientes
existan elementos probatorios suficientes que desvirten conceptos: (...) f) Compraventa en efectivo de moneda
su garanta constitucional de presuncin de inocencia, no se extranjera (...) (resaltado nuestro).
entiende por qu mantiene la orden de decomiso definitivo del Vigsimo Primero: En ese sentido, conforme al artculo
dinero. Dicha situacin se agrava al no encontrar fundamento 6 del reglamento de la Ley N 27693 que precisa: 6.1 Los
jurdico que sustente dicha medida. Sujetos Obligados a informar sealados en los numerales
Dcimo Sexto: Como se seal, por regla general, al existir 8.1 y 8.2 del artculo 8 de la Ley deben registrar, mediante
bienes inicialmente incautados de propiedad del imputado de sistemas manuales o informticos, las operaciones
existir una sentencia condenatoria, estos pasan a decomiso referidas en el numeral 9.2 del artculo 9 de la Ley,
definitivo, salvo el decomiso facultativo en virtud al principio de segn corresponda; que realicen sus clientes habituales
proporcionalidad (Conforme al artculo 103 del Cdigo Penal u ocasionales por importes iguales o superiores a US$
que regula de Decomiso facultativo). Sin embargo, la ms 10,000.00 (diez mil dlares americanos) o su equivalente
asentada excepcin se da cuando pese a existir una sentencia en moneda nacional; con excepcin de las empresas de
absolutoria -no se demostr responsabilidad penal del transferencia de fondos, casinos, sociedades de lotera
imputado- los bienes inicialmente incautados son de carcter y casas de juego, incluyendo bingos, hipdromos, y sus
intrnsecamente delictivos: por lo que, en dicho supuesto cabe agencias, que deben registrar las transacciones a partir de
el decomiso pese a una sentencia absolutoria. US$ 2,500.00 (dos mil quinientos dlares americanos) o su
Dcimo Stimo: En ese sentido, en el caso concreto se equivalente en moneda nacional. (...) (resaltado nuestro).
puede advertir que el objeto de incautacin y posterior comiso Vigsimo Segundo: Una vez ms conforme la normativa
era dinero ascendiente a un monto de $ 10,240.00 dlares administrativa sealada se puede advertir que no es el Juez
americanos. El dinero como tal, no es un bien intrnsecamente Penal quien debe cautelar la licitud del dinero ms all de toda
delictivo, salvo que ste sea falsificado, o est demostrado duda razonable, ms an si se resolvi con una sentencia
que proviene de un acto delictivo. En el caso concreto, a absolutoria; ya que existen ciertos sujetos -normado por
nivel de segunda instancia, no se menciona que el dinero ley- quienes ante determinadas situaciones, deben exigir
incautado sea falsificado, ni se demuestra cabalmente que una justificacin del dinero que forma parte de la operacin o
tenga procedencia ilcita; contrario a ello, el mismo Colegiado transaccin que supervisan o intervienen por razn de su cargo
precisa que solo parte del dinero incautado no pudo ser -sujetos obligados-. -Por ejemplo, el notario que registra una
justificado por el imputado. Por tanto, en el caso concreto compra y venta por arriba de los $10,000.00 dlares americanos-.
competa que se declare la devolucin del dinero incautado,
en tanto no existan argumentos vlidos para su decomiso, IV. Decisin:
primando por tanto el derecho de propiedad del imputado.
Dcimo Octavo: Este Supremo Tribunal debe advertir que Por estos fundamentos declararon:
conforme a la Ley N N 28306 -vigente al momento de los
hechos-, sexta disposicin se ordenaba: 6.1. Establzcase la I. FUNDADO DE OFICIO el recurso de casacin contra la
obligacin para toda persona, nacional o extranjera, que ingrese sentencia de vista del quince de junio de dos mil quince fojas
o salga del pas, de declarar bajo juramento instrumentos 71-, por la causal 5 del artculo 429 del Cdigo Procesal Penal.
financieros negociables emitidos al portador o dinero en efectivo II. CASARON la sentencia de vista del quince de junio de
que porte consigo por sumas superiores a US$ 10,000.00 (Diez dos mil quince fojas 71- en el extremo que: 3.- DISPUSIERON
mil y 00/100 dlares de los Estados Unidos de Amrica), o su el DECOMISO DEFINITIVO del dinero incautado ascendente a
equivalente en moneda nacional u otra extranjera. (...) 6.3. la suma de diez mil doscientos cuarenta dlares americanos;
En caso de incumplimiento de lo dispuesto en los numerales y en sede de instancia y emitiendo pronunciamiento de
precedentes, la Superintendencia Nacional de Aduanas y de fondo REVOCARON el extremo de la sentencia apelada
Administracin Tributaria dispondr: a.- La retencin temporal del veintiocho de enero de dos mil quince que dispone el
del monto ntegro de dinero en efectivo o de los instrumentos decomiso definitivo del dinero incautado ascendente a la
financieros negociables emitidos al portador y la aplicacin suma de diez mil doscientos cuarenta dlares americanos;
de una sancin equivalente al treinta por ciento (30%) del valor y, REFORMNDOSE ORDENARON la devolucin a Jos
no declarado, como consecuencia de la omisin o falsedad Condori Canaza del dinero incautado ascendente a la suma
del importe declarado bajo juramento por parte de su portador. de diez mil doscientos cuarenta dlares americanos.
(...) De demostrarse las infracciones administrativas -omisin III. ORDENARON se d lectura de la presente sentencia
de declarar dinero al salir o entrar del pas- sera la SUNAT, la casatoria en audiencia pblica y se publique en el diario oficial
entidad encargada de seguir un procedimiento administrativo El Peruano, de conformidad con lo previsto en el numeral tres
a Jos Condori Canaza, y aplicar la sancin respectiva por del artculo cuatrocientos treinta y tres del Cdigo Procesal
la omisin cometida. Mas no el Juez penal, mediante la Penal. Hgase saber.
consecuencia accesoria del decomiso, en tanto ste no acredit
la responsabilidad penal, ni tampoco la procedencia delictiva del SS.
dinero incautado.
Dcimo Noveno: Asimismo, cabe agregar que existe VILLA STEIN
normativa pertinente, a fin de supervisar la licitud del dinero que se
utiliza en diversas transacciones dentro del pas. As, tenemos la RODRIGUEZ TINEO
Ley N 27693 Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera
del Per, UIF- Per que en su artculo 8 seala una lista de los PARIONA PASTRANA
sujetos que se encuentran obligados a proporcionar informacin,
referida al artculo 3 de la ley, dentro de la cual encontramos HINOSTROZA PARIACHI
por ejemplo: inciso 2. Solicitar, recibir y analizar informacin
sobre las operaciones sospechosas que le presenten los sujetos NEYRA FLORES
obligados a informar por esta Ley, mediante los Reportes de
Operaciones Sospechosas (ROS). En ese sentido, el artculo
8.2 de la citada Ley precisa que: Asimismo quedan obligados a
informar a la UIF-Per, con respecto a operaciones sospechosas
y/o operaciones de acuerdo al monto que fije el reglamento, las 1
Lo sealado es una lnea jurisprudencia desarrollada mediante la casacin
personas naturales o jurdicas que se dediquen a las actividades N 382-2013.
de: 1. La compra y venta de divisas. 2. El servicio de correo
y courrier. 3. El comercio de antigedades. 4. El comercio de J-1477986-1
El Peruano
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