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Thomas Khn Jess Souza (Hrsg.

Das moderne Brasilien


Thomas Khn Jess Souza (Hrsg.)

Das moderne
Brasilien
Gesellschaft, Politik und Kultur
in der Peripherie des Westens
Bibliografische Information Der Deutschen Bibliothek
Die Deutsche Bibliothek verzeichnet diese Publikation in der Deutschen Nationalbibliografie;
detaillierte bibliografische Daten sind im Internet ber <http://dnb.ddb.de> abrufbar.

1. Auflage Mai 2006

Alle Rechte vorbehalten


VS Verlag fr Sozialwissenschaften | GWV Fachverlage GmbH, Wiesbaden 2006

Lektorat: Frank Engelhardt

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Druck und buchbinderische Verarbeitung: MercedesDruck, Berlin
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Printed in Germany

ISBN-10 3-531-14705-6
ISBN-13 978-3-531-14705-5
Fiir Wolfgang Schluchter als Dank fur die unvergessenen Lektionen
(Jesse Souza)

Fiir Thomas Leithduser als Dank fiir seine inspirierenden Anregungen und die
stete Unterstiitzung
(Thomas Kiihn)

Wir bedanken uns ausdriicklich bei Rainer Domschke fiir die Ubersetzung eines
GroBteils der Beitrage in diesem Buch.
Inhaltsverzeichnis
THOMAS KUHN, JESSE SOUZA
Einleitung: Ein Blick auf das moderne Brasilien - mit Einblicken fiir die
deutschen Sozialwissenschaften

Teil 1: Soziale Ungleichheit in Brasilien und Herausforderungen fiir


Demokratie, Minderheitenpolitik und kulturelle Identitat
JESSE SOUZA
Die soziale Grammatik der peripheren Ungleichheit: Fiir ein neues
Paradigma zum Verstandnis der peripheren Gesellschaften 20
ANTONIO CAVALCANTI MAIA
Kulturelle Diversitat und nationale Identitat Brasiliens: Ihre
gegenwartigen Herausforderungen 49
GiLDO MARQAL BRANDAO
Demokratisierung und Entwicklung: Ein Forschungsprogramm 65
MARCO AURELIO NOGUEIRA
Organisationale Dilemmata unter Bedingungen einer radikalisierten und
peripheren Moderne 79
BERNADETE WRUBLEVSKI AUED
Arbeitslosigkeit und Informalisierung 99
PATRICIA CASTRO MATTOS
Klassenherrschaft und Geschlechterherrschaft: Referenzielle
Verschrankungen 114
THOMAS KUHN
Alltagliche Lebensfuhrung und soziale Ungleichheit - eine
exploratorische Studie in Salvador (Bahia) 129
JoAo FERES JR. / JOSE EISENBERG
Sleeping with the Enemy: Eine analytische Kritik des
Vertrauensbegriffs 144
SERGIO DE AZEVEDO
Stadtische Programme eines Partizipativen Haushalts" in Brasilien:
Reflexionen uber seine Potenziale und tiber Hemmnisse fiir eine
Nachahmung dieser Erfahrungen in entwickelten Landem 164
Teil 2: Die Bedeutung kultureller und religioser Symbole fiir das
moderne Brasilien
ANGELA RANDOLPHO PAIVA
Brasilianischer Katholizismus: Unterschiedliche Arten der Affmitat mit
dem sozialen Wandel 192
EURICO ANTONIO GONZALEZ CURSINO DOS SANTOS
Die soziale Konstruktion des Sklaven: Die Religion Brasiliens 213
FATMA REGINA GOMES TAVARES
Magische Religiositaten im zeitgenossischen Kontext Brasiliens 229
ARNO VOGEL / MARCO ANTONIO DA SILVA MELLO
Liaisons Dangereuses: Aktuelle soziologische Betrachtungen liber einen
vergessenen afro-brasilianischen Ritus 240
BRAND ARENARI / ROBERTO DUTRA TORRES JUNIOR
Religion und Anerkennung: Affmitaten zwischen neupfmgstlicher
Bewegung und politischem Verhalten in Brasilien 259
RUBEM B ARBOZA FiLHO
Die barocke Okzidentalisierung Amerikas 278
HELOISA MARIA MURGEL STARLING
Am anderen Ufer der Erzahlung - Hannah Arendt und
Joao Guimaraes Rosa 307
PETRA SCHAEBER
Von den Flechtfrisuren der B locos Afros zu Dreadlocks im Horsaal - die
Bedeutung kultureller Bewegungen fiir das moderne Brasilien 320
JONATAS FERREIRA / A E C I O A M A R A L JR.
Das Gesetz zur Biologischen Sicherheit in Brasilien: Prahumane, humane
und nichthumanne Korper als Verhandlungszonen der Moderne 340
Autorinnen und Autoren 365
Einleitung: Ein Blick auf das moderne Brasilien - mit Einbli-
cken fiir die deutschen Sozialwissenschaften
Thomas Kuhn & Jesse Souza

Es gibt verschiedene gute Gninde, die fur die Veroffentlichung eines Buches
(iber Brasilien in Deutschland sprechen. Einige sind direkt pragmatisch wie der
Fakt, dass Brasilien auf der Sudhalfte des Globus die wichtigste okonomische
Bedeutung besitzt und Deutschland daran einen fundamentalen Anteil hat, weil
es im gesamten zwanzigsten Jahrhundert hinter den Vereinigten Staaten der
zweitwichtigste auslandische Investor in Brasilien war. Aber es gibt auch zahl-
reiche Grtinde, die nicht pragmatischer oder okonomischer Natur sind. Diese
Grtinde beziehen sich auf die Notwendigkeit, die globalisierte Welt zu verste-
hen, ohne sich auf das alte Paradigma der Modemisierungstheorie zu berufen.
Im Rahmen dieser Modemisierungstheorie stand die Peripherie" fiir einen kur-
zen historischen Moment im Zentrum der Aufinerksamkeit theoretischer Debat-
ten der intemationalen Avantgarde angesichts der Herausforderung, die soge-
nannte freie Welt" nach dem zweiten Weltkrieg neu zu organisieren. Obwohl
dieses Paradigma seit den 60er Jahren an akademischer Aufinerksamkeit und
Wertschatzung verloren hat, wirkt es - wie aus Tragheit und Grlinden fehlender
Alternativen - weiterhin fort, indem es die Art und Weise, wie Gesellschaften
der Peripherie des Kapitalismus verstanden werden, beeinflusst.
GemaB dieses Paradigmas in seinen unzahligen Variationen ist die Periphe-
rie gepragt durch ihren vormodemen und personalistischen" Charakter. Wah-
rend die moderne Welt als vom Prinzip der Unabhangigkeit von personlichen
Beziehungen beherrscht gesehen wird, von Disziplin, vom universalisierenden
Verdienst, von (Staats-)BUrgerschaft und okonomischem Wettbewerb, ausge-
hend besonders von der Dynamik ihrer zwei prinzipiellen Institutionen, dem
kompetetiven Markt und dem rationalen Rechtsstaat, werden die peripheren
Gesellschaften als durch Personalismus gekennzeichnet gesehen, in dem person-
liche Beziehungen der Begtinstigungen und des Beschutzens vorherrschen. Dies
ist auch die Sichtweise, mit der die meisten peripheren Gesellschaften sich
selbst verstehen. Obwohl diese Erklarungsversionen auch heute noch dominie-
ren, tendiert ihre Aussagekraft gegen null. Wie kann man zum Beispiel damit
erklaren, dass Brasilien durch eine Kombination gepragt ist, die aus einer ein-
zigartig hohen Ungleichheit einer komplexen Gesellschaft mit einer bemer-
kenswerten okonomischen Dynamik besteht?
Wenn die sozialen Beziehungen in peripheren Gesellschaften wie der brasi-
lianischen durch das soziale Kapital personaler Beziehungen bestimmt sein soil-
ten, um ein Konzept Bourdieus zu benutzen - wie ist dann die Dynamik eines
Staates und eines Marktes zu erklaren, dessen Effizienz von der Verbreitung
unpersonlicher Werte wie Disziplin und Selbstkontrolle der Geflihle abhangt,
und der im Zeitraum von fiinfzig Jahren, zwischen 1930 und 1980, in steter Fol-
10 Thomas Kuhn, Jesse Souza
ge die weltweit hochsten Wachstumsraten hatte? Angesichts der Schwache die-
ser theoretischen Erklarungen sollte noch einmal wiederholt werden: Selbst heu-
te dominieren diese Erklarungsmuster sowohl international als auch in den peri-
pheren Kontexten selbst die Debatten. Deshalb stellt sich die Herausforderung,
tiber Alternativen nachzudenken: Wie kann man die Komplexitat und Einzigar-
tigkeit sozialer Ungleichheit in peripheren Gesellschaften erklaren? Die Be-
schaftigung mit dieser Frage ist fUr denjenigen wichtig, der daran Interesse hat,
das Leben von etwa 80% der Weltbevolkerung zu begreifen.
Aber auch fur das Verstandnis der deutschen Gesellschaft ist die Auseinander-
setzung mit der sozialen Situation Brasiliens von hoher Bedeutung, nicht zuletzt
weil die Globalisierung auch das deutsche Sozialsystem mehr und mehr veran-
dert. In der Folge von Globalisierungsprozessen und der veranderten Bedeutung
von Nationalstaaten gewinnen transnational Perspektiven an Bedeutung, die
tiber den eigenen Tellerrand hinaus gerichtet sind, ohne die soziohistorischen
Besonderheiten von verschiedenen Regionen zu vemachlassigen.
Mit dem hier vorgestellten Buch wird in diesem Sinne die soziale Situation
im modemen Brasilien aus historischer, kultur- und religionssoziologischer,
sozial- und politikwissenschaftlicher Sicht beleuchtet. Die Analysen stammen
von fxihrenden und besonders innovativen Wissenschaftlern, die in verschiede-
nen Regionen Brasiliens tatig sind, so dass dem deutschen Leserkreis eine facet-
tenreiche Innensicht auf Brasilien geboten wird. Damit wird gleichzeitig am
Beispiel Brasiliens aufgezeigt, wie eine transnational ausgerichtete gesell-
schaflswissenschaftliche Perspektive von Themen und Theorien befruchtet wer-
den kann, die nicht aus den europaischen und nordamerikanischen Regionen
stammen.
Brasilien ist zwar einer der groBten Staaten dieser Erde, trotzdem wird er in
den deutschen Sozialwissenschaften bislang hochstens am Rande thematisiert,
wenn man einmal von der Brasilianistik (vgl. z.B. G. Kohlhepp 2003, G. Cal-
cagnotto / D. Nolte 2002) und speziell auf die dritte Welt und Entwicklungspoli-
tik ausgerichteten Forschungsthemen absieht. Um so uberraschender ist es, dass
Brasilien in einer der jiingsten Analysen der deutschen Gegenwart von Ulrich
Beck (Was zur Wahl steht") gleich mehrfach vor kommt. Das wollen wir - in
gleichartig spielerischer Art und Weise wie Beck - zu einem ersten Ausgangs-
punkt nehmen, um fiir die starkere Berucksichtigung Brasiliens im Rahmen
einer zunehmend transnational ausgerichteten Sozialwissenschaft zu pladieren.
Brasilien wird von Beck zunachst einmal herangezogen, um deutlich zu ma-
chen, welche drastischen Veranderungen Deutschland zu befiirchten hat. Brasi-
lien wird somit zu einer Metapher des bevorstehenden Horrors, auch wenn Beck
dies mit einem Einschub - nichts gegen Brasilien! - " abzuschwachen versucht.
Laut Beck droht die Brasilianisierung des deutschen Arbeitsmarktes" (U. Beck
2005: 33). Darunter versteht er die Ausbreitung des Prekaren, Diskontinuierli-
chen, Flockigen, Informellen" ~ eines sozialstrukturellen Flickenteppichs",
d.h.:
Die Vielfalt, Unilbersichtlichkeit und Unsicherheit von Arbeits-, Bio-
graphic- und Lebensformen, wie sie fiir den sudlichen Teil unseres Glo-
Einleitung: Bin Blick aufdas moderne Brasilien 11
bus charakteristisch ist. Sind in Brasilien ambulante Verkaufer, Klein-
handler, Kleinhandwerker, Dienstboten aller Art typisch, sind es bei uns
Arbeits-Nomaden, die zwischen verschiedenen Tatigkeiten, Beschafti-
gungsformen und Ausbildungen bin und her pendeln." (U. Beck 2005:
33).

Deutschland werde immer brasilianischer: Wemi dieser Trend anhalt, wird in


absehbarer Zeit nur noch jeder zweite Beschaftigte in Deutschland einen Voll-
zeit-Arbeitsplatz einnehmen, wahrend die andere H^lfte 'brasilianisch' arbeitet."
(U. Beck 2005: 34). Wenn halb Deutschland wirklich brasilianisch werden soll-
te, wird es hochste Zeit, dass sich die deutschen Sozialwissenschaften deutlich
mehr Brasilien zuwenden - auch um die eigene Zukunft zu verstehen. Ob Beck
mit seiner Metapher des Brasilianischen die dortige Arbeits- und Lebenswelt
treffend beschreibt, sei an dieser Stelle erst einmal dahingestellt.
Das zweite Mai, das Brasilien bei Beck Verwendung findet, geschieht in ei-
nem positiveren Kontext. Er verwendet die FuBball-Metapher, um sich mit ge-
genwartigen Modemisierungs- und Globalisierungsprozessen auseinanderzuset-
zen. Er spricht vom Bayem-Miinchen-Prinzip", das als Leitbild fiir die zuktinf-
tige Gestaltung von Staaten dienen konne: Vielfalt ist die Losung! Wie das?
'Bayern-Spieler', die fur Bayem in Bayem, in Deutschland und im Rest der Welt
wundervolle Tore schieBen [...], kommen aus aller Herren Lander, sprechen
verschiedene Sprachen, haben verschiedene Hautfarben, Passe, HerkUnfte, aber
praktizieren eine Religion: FuBball." (U. Beck 2005: 107f.). Gabe es keine
Brasilianer auf bayerischen FuBballarbeitsplatzen", hatte Bayem Mtinchen im
intemationalen Vergleich keine Chance: Denn der Grund flir den Spielwitz, die
Spielkunst, die Spielkompetenz von Bayern Mtinchen ist der, daB die Bayem
keine Bayern sind" (U. Beck 2005: 108). Beck mochte das Bayern-Miinchen-
Prinzip auf die gesamte Gesellschaft ausdehnen, um mittels Migration und der
Fordemng kultureller Diversitat fundamentale Voraussetzungen fur die Prospe-
ritat und Stellung Deutschlands in der Welt" zu schaffen: wer das leugnet, re-
det den Abstieg schon. Wer danach handelt, hat die Chance, die deutsche Malai-
se zu tiberwinden." (U. Beck 2005: 112). Folgt man der Beckschen Argumenta-
tion, heiBt dies aber auch, dass es dringend notwendig ist, den soziologischen
Blick nicht nur auf Nordamerika und Europa zu lenken. Wamm lassen wir die
brasilianischen Soziologlnnen auBer acht, die sich aufgmnd der Besonderheit
der brasilianischen Gesellschaft schon seit vielen Jahren mit flir uns immer
wichtiger werdenden gesellschaftlichen Entwicklungen wie Informalisiemng
von Arbeit, Migration, steigender sozialer Ungleichheit sowie mit der Bedeu-
tung kultureller und religioser Symbole fur unser Handeln beschafligt haben?

Mit dem Blick auf die Peripherie des Westens" geht es uns deshalb nicht
damm, die historisch begriindete Rtickstandigkeit einer Region zu dokumentie-
ren, sondem uns mit dem Phanomen und den Folgen globaler Modemisiemngs-
prozesse auseinander zu setzen. Der Blick nach Brasilien ist somit auch fur das
Verstandnis sozialer Prozesse in Deutschland und Europa auBerst aufschluss-
reich.
12 Thomas Kiihn, Jesse Souza

Die in diesem Buch vorgestellte Auswahl an Themen und Autoren ist naturge-
maB selektiv. Die Vielfalt behandelter Themen und die groBe Anzahl hochkara-
tiger brasilianischer Wissenschaftler lasst sich nicht in einem einzigen Band
zusammenfassen - selbst in einer mehrbandigen Serie ware es auBerordentlich
schwierig. Mit einer kleinen Zahl wollen wir dies veranschaulichen: auf dem in
Brasilien jahrlich stattfindenen Kongress der sozialwissenschaftlich tatigen For-
scher ANPOCS" gab es im Jalir 2005 alleine 27 thematisch unterscliiedliche
Arbeitsgruppen mit in der Kegel 12 Vortragenden in drei Sitzungen. Uns geht es
daher nicht darum, ein reprasentatives Bild des modemen Brasilien zu zeichnen,
sondem ganz bewusst Akzente zu setzen.
Daflir haben wir uns auf einige Themenbereiche konzentriert, die uns beson-
ders aussagekraftig erscheinen, zum einen fur eine pointierte Gegenwartsanalyse
der brasilianischen Gesellschaft und zum anderen, um deutlich zu machen, wie
wertvoll der Blick tiber Europa und Nordamerika hinaus auch fur die deutschen
Sozialwissenschaften sein kann. Als Bindeglied dient die Beschafligung mit
sozialer Ungleichheit und damit verbundenen soziale Gerechtigkeitsfragen und
Herausforderungen fur die Politik und Gesellschaft. Brasilien zahlt zu den Lan-
dem mit dem hochsten Gefalle zwischen arm und reich. Angesichts der sich
auch in Deutschland immer dringlicher stellenden Frage, wie soziale Gerechtig-
keit in Zeiten der Globalisierung realisiert werden kann und welche MaBstabe
dafur angelegt werden sollten, erscheint ein Blick nach Brasilien sehr lohnens-
wert. Drohen uns diesbeztiglich wirklich brasilianische Verhaltnisse - oder ist
die Situation in Brasilien aufgrund historischer Besonderheiten einzigartig und
nicht auf uns tibertragbar? Wie wird die drastische soziale Ungleichheit im bra-
silianischen Alltag wahrgenommen und begrtindet? Wo gibt es Ahnlichkeiten
und Unterschiede zu Deutschland, lasst sich die Bildung transnationaler Orien-
tierungen oder Interessensgemeinschaften beobachten? Sowohl die deutsche als
auch die brasilianische Gesellschaft sind Teil eines intemationalen Prozesses
von Globalisierung und rasantem technischen Fortschritt - was bedeutet dies fur
die Gesellschaften, und lasst sich eine ahnliche Umgangsweise etwa mit Fragen
mit gentechnologischen Moglichkeiten erkennen?
Dass gerade flir die soziale Ungleichheits- und Gerechtigkeitsforschung ein
die deutschen Grenzen Uberschreitender Blick immer notwendiger wird, ist eine
in den letzten Jahren in Deutschland mehr und mehr geauBerte Einsicht. Diese
Notwendigkeit ergibt sich nicht zuletzt aus der veranderten Bedeutung von Na-
tionalstaaten. Denn, wie beispielsweise Rudolf Stichweh (2005) aufzeigt, war
mit der Idee des Nationalstaates der Versuch verbunden, die Perspektive von
sozialer Gleichheit und Gerechtigkeit auf das eigene Territorium zu beschran-
ken. Nach auBen waren dagegen fast beliebige Ungleichheiten" (ebd.: 4) vor-
stellbar. Diese nationalstaatliche Sichtweise auf Ungleichheit und Gerechtigkeit
spiegelt sich darin, dass es keine transnationale Institution gibt, die fur den
Ausgleich diese Ungleichheiten zustandig" ware (ebd.: 4).
Wenn nun aber die globale Entwicklung dazu fuhrt, dass einzelstaatliche
Regulierungen an Bedeutung verlieren, transnationale Arrangements dagegen
wichtiger werden, bedeutet dies in der Folge, dass es auch eines transnationalen
Einleitung: Ein Blick aufdas moderne Br as Hi en 13
Umgangs mit sozialer Ungleichheit und Gerechtigkeit bedarf. Angesichts groBer
sozialer Gefalle zwischen den Staaten stellt dies eine immense Herausforderung
dar, fur die ein transnationaler wissenschaftlicher Gerechtigkeits- und Ungleich-
heitsdiskurs eine unersetzliche Voraussetzung darstellt. In diesem Sinne stellt
auch Beck (2005, S.124) fest: Es gibt keinen abschlieBbaren Weltort Deutsch-
land mehr" und kritisiert die vorherrschende auf die eigene Nation beschrankte
Orientierung der Geistes- und Sozialwissenschaften:
Im Gefolge der nationalen Einheit von Staat und Universitat haben sich
auch die Geistes- und Sozialwissenschaften 'ganz natilrlich' darin einge-
richtet, den Staat als Nationalstaat, die Gesellschaft als Nationalgesell-
schaft, die Identitat als nationale Identitat, die Geschichte als Nationalge-
schichte, die Ungleichheit als nationale Ungleichheit, die Gerechtigkeit
als nationale Gerechtigkeit, die Demokratie als nationale Demokratie zu
begreifen und zu erforschen. Das konserviert in Zeiten des transnationa-
len Vermischens und Verwischens von Grenzen, der Erweiterung von
Handlungsoptionen und Handlungswirklichkeiten in Wirtschaft und Poli-
tik, der multinationalen Familienformen, Bildungs- und Arbeitskarrieren,
kurz: in der globalisierten Welt falsche Erkenntnis- und Bildungswege.

Gleichfalls ist es unseres Erachtens jedoch zu kritisieren, wenn im Rahmen in-


temationaler Vergleiche vorwiegend verschiedene statistische Indikatoren mit-
einander verglichen werden. Um zu profunden Ergebnissen und Ableitungen zu
gelangen, bedarf es innovativer Ansatze, die sich nicht nur Zahlenkolonnen
stutzen, sondem auch kulturelle und soziohistorische Rahmenbedingungen ein-
beziehen. AuBerdem geht es in diesem Zusammenhang um die Synthese von
theoretischen Erorterungen und empirischen Analysen, wobei die besondere
Herausforderung darin besteht, die theoretischen Arbeiten von intemationalen
Klassikem, die ihren Ursprung i.d.R. in Europa oder Nordamerika haben, mit
national erarbeiteten Ansatzen, die aus anderen Regionen stammen, zu verbin-
den. Einen Beitrag dazu woUen wir mit dem hier vorliegenden Buch leisten, in
dem viele brasilianische Wissenschaftler mit sehr originellen Ansatzen zeigen,
wie der Bezug etwa auf deutsche Wissenschaftler und Philosophen wie Jtirgen
Habermas, Axel Honneth, Ulrich Beck, Hans Joas, Reinhard Kreckel, Walter
Benjamin oder Hannah Arendt mit der Analyse der brasilianischen Wirklichkeit
verbunden werden kann.

Die sozio-historische Analyse sozialer Ungleichheit in Brasilien und die aus ihr
resultierenden Herausforderungen fiir die Demokratie, Minderheitenpolitik und
kulturelle Identitat stehen im Mittelpunkt des ersten Teils dieses Buches.
Jesse Souza fasst in seinem Artikel die von ihm entwickelte These der Ein-
zigartigkeit der peripheren Modemisierung" zusammen, mit der er die Komple-
xitat und Dynamik peripherer Gesellschaften wie Brasilien im Gleichklang mit
einzigartiger sozialer Ungleichheit zu erklaren versucht. Auf der Basis einer
neuartigen Lektiire gegenwartiger Klassiker wie Charles Taylor und Pierre
Bourdieu prasentiert der Artikel eine theoretische Alternative zur immer noch
vorherrschenden Diskussion um Vormodemitat" der Gesellschaften in der Pe-
ripherie des Kapitalismus. AuBerdem bietet der Artikel eine neue Lesart in der
14 Thomas Kuhn, Jesse Souza
kritischen Tradition der Sozialwissenschaften des klassischen Themas der Ideo-
logic des Spatkapitalismus, die sowohl fur die peripheren als auch im Zentrum
befindlichen Gesellschaften relevant ist.
Antonio Maia beschaftigt sich in seinem Text mit dem Thema der nationalen
Identitat in Brasilien, flir das er auf Aspekte der historischen Entwicklung der
sozialen Formierung Brasiliens hinweist. Im Mittelpunkt steht die Frage nach
einer eigenen kulturellen Identitat. Gildo Branddo widmet sich dem Thema der
Soziologie der Entwicklung" und diskutiert, sich auf die klassische Literatur zu
diesem Themengebiet beziehend, die neuen Herausforderungen des brasiliani-
schen Prozesses der Re-Demokratisierung. Marco Aurelio Nogueira greift das
Thema der Verbindung zwischen Komplexitat und Radikalitat der Modeme im
peripheren Kontext auf und stellt alternative Theorien vor, um die Einzigartig-
keit von peripheren Gesellschaften in diesem Kontext zu diskutieren.
Bernadete Aued beschaftigt sich mit dem in Brasilien besonders heftig zu
Tage tretendem globalen Phanomen der Informalisierung der Arbeitsverhaltnis-
se. Sie macht deutlich, dass es sich hierbei nicht um eine gelegentliche und vo-
rtibergehende Anormalitat handelt, sondem um eine logische Folge einer bruta-
len" Modemisierung. In diesem Kontext unterstreicht sie die Bedeutung sozio-
logischer Forschung zur Arbeitslosigkeit und erortert die damit verbundenen
methodologischen Schwierigkeiten.
Im Rahmen zweier empirischer Studien wird dem Thema der sozialen Un-
gleichheit im Lebensalltag nachgegangen. Im Beitrag von Patricia Mattos geht
es um die Beziehung zwischen sozialer Klasse und Geschlechterungleichheit in
einer Gesellschaft, die wie Brasilien durch eine enorme Ungleichheit mit histo-
rischem und kulturellem Hintergrund gepragt ist. Thomas KUhn geht am Bei-
spiel einer explorativen qualitativen Studie der Frage nach, wie alltagliche Le-
bensfiihrung und biografische Orientierungen zur Reproduktion sozialer Un-
gleichheit beitragen. Daftir analysiert er problemzentrierte Interviews, die er in
einem Stadtteil der Peripherie in Salvador/Bahia geftihrt hat.
Aus kritischer Perspektive beleuchten im Anschluss daran Jodo Feres und
Jose Eisenberg die Tradition der Interpersonal Trust Studies" und decken im-
plizite ideologische Mechanismen in dieser Tradition auf Im den ersten Teil
des Buches abschlieBenden Beitrag von Sergio Azevedo geht es um das Thema
der Btirgerbeteiligung an politischen Entscheidungen im Kontext einer durch
hohe Ungleichheit gepragten Gesellschaft. Dafur analysiert Azevedo, inwiefem
das Regierungsprogramm des partizaptiven Haushaltes" Erfolge gebracht hat
und ein Modell flir andere Gesellschaften darstellt.

Im zweiten Block dieses Buches steht die Bedeutung von kulturellen und religi-
osen Symbolen fur das modeme Brasilien im Blickpunkt. Das Thema Religi-
on" steht in Deutschland spatestens seit der Wahl Joseph Ratzingers zum Papst
wieder ganz oben auf der Tagesordnung gesellschaftsbezogener Debatten. Mil-
lionen Besucher im Kolner Raum wahrend des Weltjugendtages haben anschau-
lich verdeutlicht, welche Anziehungskraft Religion auch auch auf junge Men-
schen haben kann. Spiritualitat und Religiositat werden somit auch von deut-
Einleitung: Ein Blick aufdas moderne Brasilien 15
schen Gesellschaftswissenschaftlem zunehmend als Kategorien (wieder-)er-
kannt, die fur Gegenwartsanalysen dringend berticksichtigt werden mussen.
Religionssoziologie hat in Brasilien seit Jahrzehnten einen hohen Stellen-
wert. Das verwundert nicht, wenn man sich Brasilien als 'melting pot' verschie-
dener Religionen vor Augen flihrt. Katholizismus, Protestantismus und magi-
sche Glaubensvorstellungen indianischer und afrikanischer Provenienz sind auf-
einander getroffen und haben zu einer Vielfalt neuer religioser Formen gefuhrt.
ZahlenmaBig die hochste Bedeutung hat sicherlich der Katholizismus, der sich
allerdmgs deutlich vom europaischen unterscheidet, weil er quasi von Europa
aus importiert wurde, in Brasilien aber auf eine ganzlich andere soziale Realitat
traf und sich mit Glaubensvorstellungen afrikanischer Sklaven vermischte. Es
ist deshalb ein fataler Irrtum, wenn man Analysen zu grundlegenden Charakte-
ristika des europaischen Katholizismus verallgemeinert und auf die Deutung
siidamerikanischer Verhaltnisse iibertragt. Neben spezifischen katholischen"
Glaubensvorstellungen spielen im modemen Brasilien vor allem ein stark an-
wachsender Protestantismus und spiritistische Religionen wie Candomble und
Umbanda eine groBe Rolle.
Die Beschaftigung mit Religion und Religiositat ist kein Selbstzweck, son-
dem auBerst aufschlussreich, um das soziale Zusammenleben innerhalb von
Gesellschaften zu verstehen. So verdeutlicht etwa Angela Paiva in unserem
Buch, dass mit religiosen Grundhaltungen Werte und eine spezifische Weltsicht
verbunden sind.
Daher ergeben sich viele Anschlussfragen: In welchem Zusammenhang steht
soziale Ungleichheit mit den religiosen Grundhaltungen in der Bevolkerung?
Welche Bedeutung haben Religion und Religiositat ftir moderne Staaten und
Modemisierungsprozesse, und welche Wirkung nehmen sie selbst auf solche
Prozesse? Die Analyse von Religion ist somit zum einen wichtig, um das mo-
derne Brasilien zu verstehen. Dartiber hinaus stellt die Analyse der Bedeutung
von Religion im modemen Brasilien auch ein Beispiel dar, das fiir die Analyse
Deutschlands und Transnationalisierungsprozessen tlbertragen werden kann.

In unserem Buch widmen sich fiinf Beitrage explizit der soziologischen bzw.
anthropologischen Bedeutung von Religion im modemen Brasilien. Dabei wid-
men wir uns dem Katholizismus, dem Protestantismus und dem magischen
Denken.
Angela Paiva beschaftigt sich mit der Bedeutung des brasilianischen Katho-
lizismus fiir die Ausbildung sozialer Stmkturen und Beteiligungsformen an der
offentlichen Sphare. Zunachst einmal analysiert sie die Rolle des brasilianischen
Katholizismus bei der Enstehung einer patriarchalischen und autoritaren Sozial-
ordnung, in der eine plurale Offentlichkeit nicht gefi-agt ist. Die katholische Kir-
che verstarkt, naturalisiert und legitimiert soziale Ungleichheit - historisch be-
sonders deutlich im 19. Jahrhundert, als religiose Werte gegentiber einer forma-
len Religiositat in den Hintergmnd gerieten und in der Folge die abolitionisti-
sche Bewegung kaum beeinflussten. Als Kontrast dazu zeigt Paiva aber auch
eine historische Phase auf, in der mit der durch den Katholizismus verbundenen
Werten durch die Kirche ein Modell sozialen Handelns und Engagements ge-
16 Thomas Kiihn, Jesse Souza
schaffen wurde, das den Glaubigen die Moglichkeit zur Beteiligung an der of-
fentlichen Sphare bot und sie bei dem Bestreben nach mehr sozialer Gerechtig-
keit leitete. Insbesondere fur in sozial deprivilegiert lebenden Bevolkerungs-
schichten wurde damit Raum zur Emanzipation unterdrtickter Identitaten" ge-
schaffen. Besonders deutlich trat dies in den sechziger Jahren in der A9ao Ca-
tolica" auf.
Auch der Beitrag von Eurico Santos beleuchtet detailliert das bereits von
Angela Paiva angesprochene Thema des Ineineinandergreifens von Sklaverei
und katholischer Kirche, das fundamental fur die Ausbildung von sozialen
Strukturen war, die das heutige modeme Brasilien pragen. Santos lenkt unser
Augenmerk darauf, dass die katholische Kirche erfolgreich versuchte, magische
Praktiken und Glaubensvorstellungen der nach Brasilien verschleppten Afrika-
ner fur eigene koloniale Machtinteressen nutzbar zu machen. Damit nahm sie
bewusst die Metamorphose des brasilianischen Katholizismus von einer trans-
zendenten in eine magische Religiositat in Kauf. Denn der Vorteil lag darin,
dass mit den magischen Vorstellungen die Reflexivitat sozialer Verhaltnisse
sank und die Bereitschaft zum Arrangement mit eklatanter Ungleichheit stieg,
da diese nicht als soziale Ungerechtigkeit aufgefasst wurde. Denn in magischen
Glaubenssystemen fmdet sich nicht das Menschenbild eines autonomen und
moralischen Subjekts.
Der Beitrag von Santos verdeutlicht, dass eine eindringliche Auseinander-
setzung mit magischen Glaubensformen entscheidend fiir das Verstandnis von
Religiositat in Brasilien ist. Was bedeutet die Konstanz des magischen Denkens
flir das modeme Brasilien? Was macht das magische Denken so attraktiv, dass
es nicht an Bedeutung verliert, sondem zunehmend neue Ausdrucksformen etwa
im sich rasant ausbreitenden Pentekostalismus fmdet? Diesen Fragen widmet
sich Fdtima Tavares. Sie zeigt verschiedene gangige Interpretationen fur den
hohen Stellenwert magischer Denkweisen im modemen Brasilien auf. Einige
Wissenschaftler verweisen auf das Eindringen von Markt, Marketing und Wett-
bewerb in den Bereich der Religion und auf die Attraktivitat von magisch fun-
dierten Versprechungen fiir die Glaubigen. Andere sehen das Phanomen als
Folge der Modemisierung, die mit Unsicherheiten und einer Fragmentierung der
Wirklichkeit einhergeht. Magische Religionen bieten ein sich geschlossenes
Orientierungssystem und einen konkreten, bildhaften und praxisnahen Bezugs-
rahmen, der insbesondere im Zusammenhang mit Heilprozessen und Heilungs-
zeremonien attraktiv fur Angehorige verschiedener Bevolkerungsschichten ist.
SchlieBlich richten einige Forscher das Augenmerk auf Individualisierungspro-
zesse, mit denen auch die Loslosung der Individuen von festgelegten Religionen
und Glaubenssystemen verbunden ist und Platz geschaffen wird ftir grenztiber-
schreitendes Erfahrungssammeln. In einer Welt, in der die Wahrheit mehr und
mehr als Konstrukt begriffen wird, verliert der Gegensatz zwischen wissen-
schaftlicher Rationalitat und magischem Denken an Kontur. In der Folge ge-
winnen beispielsweise auch auBerhalb Brasiliens New Age"-Stromungen an
Bedeutung.
Aufschlussreiche Erkenntnisse zur Beantwortung der Frage, welche Bedeu-
tung magische Glaubensvorstellungen in modemen Gesellschaften einnehmen
Einleitung: Ein Blick aufdas moderne Brasilien 17
konnen, liefem auch die Beitrage von Arno Vogel und Marco Antonio da Silva
Mello sowie von Brand Arenari und Roberto Torres Jr.. In beiden Artikeln
werden anerkennungstheoretische Fragen in den Mittelpunkt des Interesses ge-
riickt. Vogel und Mello widmen sich einem Initiationsritus des afro-
brasilianischen Candomble-Kults und gehen der Frage nach, welche soziologi-
sche Bedeutung sich aus diesem fur das Zusammenleben verschiedener Sozial-
gruppen im modemen Brasilien analysieren lasst. Das Besondere an dem vorge-
stellten Initiationsritus ist das direkte Aufeinandertreffen katholischer und afro-
brasilianischer Religions- und Kulturelemente.
Dem rasanten Bedeutungsgewinn neupfmgstlich-protestantischer Kirchen
fur die armeren Bevolkerungsteile gehen Brand Arenari und Roberto Torres Jr.
auf den Grund. Nach einem kurzen historischen Abriss iiber die Entwicklung
protestantischer Religion in Brasilien deuten sie aus soziologischer Perspektive,
warum neupfmgstliche Kirchen von so hoher Attraktivitat fixr die arme Stadtbe-
volkerung sind und was dies fur das moderne Brasilien bedeutet. Sie sehen im
Neopentekostalismus eine Form des volksnahen Christentums, die sich periphe-
ren Gegebenheiten angepasst hat, indem sowohl traditionell bestehende magi-
sche Vorstellungen integriert werden als auch eine Diskursform gefunden wur-
de, die auf Bedtirfiiisse und Weltsicht der armen Bevolkerung abgestimmt wur-
de. So vermitteln die Kirchen den Anhangem insbesondere eine Form von sozi-
aler Inklusion und Anerkennung^ die ihnen sonst im Alltag oft verwehrt wird.
In Anlehnung an theoretische Uberlegungen insbesondere von Axel Honneth
entwickeln die Autoren jedoch die These, dass die Kirchen nicht zur Weiterent-
wicklung moralischer Vorstellungen beitragen. Insbesondere durch die Beto-
nung der Dualitat von gut" und bose" und die Umsetzung dieser Dualitat in
konkret fassbare Bilder des guten Vaters und des Teufels, die sich in der All-
tagswelt prasentieren, Wunder bewirken bzw. auf Abwege lenken und verfuh-
ren, werde weder die Autonomic des Einzelnen gestarkt noch ein Weltbild ge-
schaffen, das die Toleranz und Anerkennung des Fremden und des Anderen
ermoglicht. Damit starken neupfmgstliche Bewegungen konservative politische
Krafte ebenso wie unbewegliche, vereinfachte und personalistische Auffassun-
gen.

Kultur kann als eine Schltisselkategorie fur menschliches Handehi betrachtet


werden. Uber die Beschaftigung mit kulturellen Symbolen und sozialen Prakti-
ken lassen sich Rtickschltisse auf zentrale Werte, Wissensbestande und Lebens-
weisen in Gesellschaften ziehen. In diesem Sinne setzen sich die folgenden Bei-
trage mit Elementen der brasilianischen Kultur auseinander.
Rubem Barboza Filho beschaftigt sich mit der Tradition des Barrocks in
Brasilien. Dafiir beleuchtet er die damit verbundenen sozialen und kulturellen
Eigenschaften. Sich auf philosophische und soziologische Argumente stutzend
gelingt es Barboza, einzigartige Charakteristiken der brasilianischen Gesell-
schaft offen zu legen.
Joao Guimaraes Rosa gehort zu den bedeutendsten Schriftstellem Brasiliens
des 20. Jahrhunderts. Heloisa Starling gilt als eine der renommiertesten Inter-
pretinnen. In ihrem Beitrag stellt sie Rosa als einen Brasilien tiefgehend be-
18 Thomas Kiihn, Jesse Souza
schreibenden Autor vor, der in narrativer Tradition sich insbesondere mit dem
suburbanen Brasilien auseinander gesetzt hat.
Petra Schaeber analysiert, wie sich die Kategorie Rasse im brasilianischen
Selbstverstandnis innerhalb der letzten Jahre verandert hat. Dabei wird deutlich,
wie ein kulturell geschaffenes Symbol verschiedene Bedeutungsebenen inne hat
und sowohl zu Ausgrenzungs- als auch zu politisch relevanten Identifikations-
prozessen fuhren kann. Besondere Auftnerksamkeit richtet Schaeber auf den
Kameval und auf die in den siebziger Jahren entstandene Gruppe 01odum".
Im Mittelpunkt des Artikels von Jonatas Ferreira und Aecio Amaral Jr.
steht das Gesetz zur Biologischen Sicherheit in BrasiHen. Der Untertitel des
Artikels Prahumane, humane und nichthumane Korper als Verhandlungszonen
der Modeme" macht das Forschungsinteresse der Autoren deutlich: an der Art
und Weise, wie im politischen Diskurs mit neuen gentechnologischen Moglich-
keiten umgegangen wird, lasst RtickschlUsse auf das charateristische Men-
schenbild im modemen Brasilien ebenso zu wie Ableitungen, wie Rationalitat,
Moral und Glauben verkniipft werden.
Mit den von uns in diesem Buch vorgestellten Beitragen wollen wir uns nicht
anmaBen, ein vollstandiges oder reprasentatives Bild des modemen Brasiliens"
zu zeichnen. Daftir ist die Auswahl zu selektiv und Brasilien insgesamt zu kom-
plex. Sollte es uns jedoch gelungen sein, erstens zu verdeutlichen und zu veran-
schaulichen, dass im Zuge von Globalisierungsprozessen sozialwissenschaft-
lichen Ansatzen, die in Brasilien und anderen peripheren" Landem selbst ent-
stehen, eine deutlich hohere Aufmerksamkeit gewidmet werden sollte und zwei-
tens eine Diskussion anzuregen, wie das Thema soziale Ungleichheit" jenseits
klassischer Modemisierungsdiskurse zu analysieren ist, hatten wir das Ziel un-
seres Buchprojektes erreicht,

Literaturverzeichnis
Beck, Ulrich (2005): Was zur Wahl steht. Frankfurt am Main: Suhrkamp
Calcagnotte, Gilberto / Nolte, Detlef (Hrs.) (2002): Stidamerika zwischen US-amerikanischer He-
gemonic und brasilianischem Fiihrungsanspruch. Frankfurt am Main: Vervuert
Kohlhepp, Gerd (Hrsg.) (2003): Brasilien. Entwicklungland oder tropische GroBmacht des 21. Jahr-
hunderts? Tubingen: Attempto
Stichweh, Rudolf (2005): Migration und Weltgescllschaft. Bielefeld: Working Papers des Instituts
fur Weltgescllschaft
Teill
Soziale Ungleichheit in Brasilien und
Herausforderungen fiir
Demokratie, Minderheitenpolitik und
kulturelle Identitat
Die soziale Grammatik der peripheren Ungleichheit:
Fur ein neues Paradigma zum Verstandnis der peripheren
Gesellschaften
Jesse Souza

1. Einleitung
Weimgleich die Theorien tiber die Modemisierung, die die nordamerikanischen
Bemiihungen einer politischen Reorganisation der freien Welt" nach dem
Zweiten Weltkrieg begleiten, das unbestrittene Prestige, das sie bis Mitte der
60er Jahre des vergangenen Jahrhunderts genossen (W. Knobl 2002), aus guten
Grtinden verloren haben, lebt ihr Grundschema, die Beziehung zwischen dem
Zentrum und der Peripherie des Weltsystems als einen antinomischen Gegensatz
zwischen einem traditionellen und pramodemen Kembereich und einem ande-
ren, modemen Kernbereich aufzufassen, weiterhin in neuen und hybriden Ge-
wandem fort. Dieser Sachverhalt zeigt uns, dass die Uberwindung eines theore-
tischen Paradigmas, selbst wenn dieses sich offenkundig als unangemessen und
unzulanglich erweist, nicht verordnet" werden kann, sondem die explizite
Schaffung eines altemativen Paradigmas erfordert, das die zentralen Fragen des
alten Paradigmas in tiberzeugenderer Weise erklart, indem es die Mangel und
Lticken des vorigen Modells bewaltigt.
Dieser Herausforderung mochte ich in dem vorliegenden Text begegnen. Ich
will versuchen aufzuzeigen, wie die Naturalisierung der sozialen Ungleichheit
und die daraus folgende Schaffung subaltemer Staatsbtirger" als Massenpha-
nomen in peripheren Landem rezenter Modemisierung wie Brasilien angemes-
sener wahrgenommen werden kann, wenn man sie nicht als Folge eines ver-
meintlichen pramodemen und personalistischen Erbes begreift, sondem als Er-
gebnis eines effektiven Modemisierungsprozesses groBen AusmaBes, der all-
mahlich seit den Anfangen des 19. Jahrhunderts im Land FuB fasst. In diesem
Sinne impliziert mein Argument, dass unsere Ungleichheit und ihre Naturalisie-
mng im Alltagsleben modem sind, da sie namlich mit der Wirksamkeit von
modemen Werten und Institutionen verbunden sind, seit deren erfolgreicher
Importiemng von auBen nach innen". So beziehen die Mechanismen der Un-
gleichheit ihre Wirkungskraft nicht daraus, dass sie personalistisch" sind, son-
dem im Gegenteil aus der typischen Unpersonlichkeit" der modemen Werte
und Institutionen. Dies ist es, was ihre Wahmehmung im Alltagsleben so in-
transparent und schwierig macht.
Die Bedeutung eines Paradigmawechsels auf diesem Feld hat nicht nur
theoretische Auswirkungen. Das aktuelle chronische Fehlen von Zukunfts-
perspektiven in peripheren Landem wie Brasilien hangt zusammen mit dem
obsoleten Charakter der alten politischen Projekte, die auf den oben kritisierten
Die soziale Grammatik der peripheren Ungleichheit 21
traditionellen Analysen basierten. Die Tendenz zum Glauben an eine feti-
schistische Macht der Wirtschaft" als ob das Wirtschaftswachstum allein Prob-
leme wie exkludente Ungleichheit und Marginalisierung losen konnte^ die
Gewohnheit, mnerhalb des Landes Spaltungen zwischen modemen und tra-
ditionellen Teilen zu bilden, oder selbst die populistischen Feldziige gegen die
Korruption legitimieren sich aufgrund eben dieses Nahrbodens an Ideen und
dienen zur ideologischen Maskierung gegen die theoretische und politische
Artikulation der spezifischen Klassenkonflikte an der Peripherie. Dies ist die
These, die ich in diesem Artikel untermauem mochte.
Die theoretische Schwierigkeit, auf diesem Gebiet eine konstruktive
Hypothese vorzubringen, erfordert die Entwicklung in zwei aufeinander fol-
genden Schritten: Erstens muss der Zusammenhang zwischen dem Werte-
system, das dem westlichen Rationalismus innewohnt, und seiner institutio-
nellen Verankerung ergriindet, d.h. eine soziokulturelle und spezifisch symbo-
lische Version des marxistischen Themas der spontanen Ideologic des Kapi-
talismus" rekonstruiert werden, um zweitens daran anschlieBend tiber seine An-
wendung auf den spezifischen Kontext der peripheren Modeme" zu re-
flektieren.

2. Der westliche Rationalismus als spontane Ideologic des Kapitalismus

Ftir die Entwicklung der ersten Thematik mochte ich einen insight" entfalten,
der von Max Weber nicht vollstandig im Rahmen seiner vergleichenden Sozio-
logie der Religionen entwickelt wurde, und diesen dann mit der Perspektive von
zwei der verheiBungsvollsten kritischen Ansatze verbinden, die in der
Soziologie in der zweiten Halfte des letzten Jahrhunderts hervorgebracht
wurden: die kritische Theorie der Anerkennung, deren intemationaler Haupt-
exponent der kanadische Sozialphilosoph Charles Taylor ist, und die Soziologie
von Pierre Bourdieu. Meiner Ansicht nach weisen diese beiden Ansatze
interessante komplementare Ztige auf, die auch fiir eine Analyse der peripheren
Modeme von groBem Nutzen sein konnen.
Wie wir wissen, interessiert sich Weber in seiner monumentalen Soziologie
der groBen Weltreligionen in erster Linie fur eine vergleichende Analyse des
westlichen Rationalismus und der groBen Religionen des Orients, um damit zu
erklaren, warum lediglich im Westen eine Gesellschaft neuen Typs entstand, in
der sich strukturelle Umwandlungen in alien Spharen des sozialen Lebens
durchsetzten und die wir kapitalistisch, modem, westlich etc. nennen. Da hierbei

' Die Tatsache, dass ein Land wie Brasilien in den Jahren zwischen 1930 und 1980 das Land mit
dem weltweit grOBten Wirtschaftswachstum war, ohne dass sich deshalb die Ausmafie der Un-
gleichheit, der Marginalisierung und des subalternen Staatsbiirgertums radikal gewandelt hatten,
sollte ein mehr als offenkundiger Indikator fiir die Irrigkeit dieser Annahme sein. Dies ist jedoch
nicht erkannt worden und geschieht auch heute noch nicht. Siehe die Estatisticas do seculo [Statis-
tiken des Jahrhunderts], IBGE (Brasilianisches Institut fur Geographic und Statistik), Edition IBGE,
2004.
22 Jesse Souza
die Bewusstseinsrevolution" des asketischen Protestantismus als ein besonders
wichtiges Element fiir die Erklarung dieser singularen Entwicklung des Westens
aufgefasst wurde, war die neo-webersche vergleichende Soziologie gekerin-
zeichnet durch die Suche von Substituten der protestantischen Ethik", um zum
einen die erfolgstrachtigen Modemisierungsprozesse identifizieren zu konnen,
als auch zum andem, im Fall einer gegenteiligen Annahme, die zum Scheitem
verurteilten.
Eine implizite Voraussetzung bei dieser analytischen Strategie lag darin,
dass man nicht nur die Pramissen des zuvor erwahnten essenzialistischen
Kulturalismus" beibehielt, sondem auch das Etappenkonzept der traditionellen
Soziologie der Modemisierung, insofem als man annahm, die nicht-westlichen
Gesellschaften wiirden entweder die Entwicklungsschritte der zentralen west-
lichen Gesellschaften in Nachahmungen der protestantischen Revolution
wiederholen - der Fall Japans ist in dieser Hinsicht das beredteste BeispieP -,
Oder sie seien dazu verurteilt, unter der Agide einer Pra-Modeme zu verbleiben.
Nur der Nachvollzug des kontingenten westlichen Prozesses spontaner Mo-
demisierung" konne somit den Ubergang zu modemen Verhaltnissen in der
Wirtschaft, Politik und Kultur garantieren. Eine guter Teil der kulturalistischen
und institutionalistischen Soziologie, die sowohl liber Lateinamerika als auch
von Lateinamerikanem geschrieben wurde, war explizit oder implizit von dieser
Grundannahme gepragt.
Ftir Max Weber selbst schien es jedoch klar, dass die Erklarung des spon-
tanen" Entstehens des westlichen Rationalismus in Europa und Nordamerika
sich grundsatzlich unterschied von der Erklarung der spateren Entwicklung des
wertemaBigen und institutionellen Geriistes dieses Rationalismus als Folge der
Expansion dieser westlichen Gesellschaft iiber den gesamten Globus. Diese
Expansion sei hauptsachlich geschehen durch den Export in Form von fertigen
Gebilden" als Artefakten (M. Weber 1998: 251) der grundlegenden Institutionen
des westlichen Rationalismus: des kapitalistischen Marktes mit seinem techni-
schen und materiellen Gertist und des zentralisierten rationalisierten Staates mit
seinem Gewaltmonopol und Monopol disziplinierender Macht. Doch aufgrund
der Beschrankungen seines begrifflichen Rahmens erkennt Weber selbst nicht,
dass es sich bei dem Export dieser Institutionen nicht nur um fertige Gebilde"
handelt, womit ihr naturalisierter materieller" Aspekt betont wird, sondem
auch um den Export einer ganzen Welt-, Menschen- und Gesellschaftssicht, die
als solche nicht kenntlich wird und die in der Folgezeit auf die Macht und den
unerhorten Anreiz des Geldes und der gesetzlichen Zwange zahlen kann, um
Individuen heranzubilden, die deren Bediirfiiissen angepasst sind.
Die Schwierigkeiten bei der Diskussion dieses Themas hangen folglich mit
der notwendig naturalisierten Auffassung zusammen, die wir von der sozialen
Wirksamkeit von Markt und Staat haben. Ftir die Generationen, die bereits unter
der Agide der schon institutionalisierten Disziplinierungspraktiken geboren
werden, nimmt die implizite, intransparente und kontingente Wertehierarchie,

^ Zu diesem Thema siehe die klassische Arbeit von R. Beilah (1985) und den Sammelband von S.
Eisenstadt(1968).
Die soziale Grammatik der peripheren Ungleichheit 23
die diese Praktiken in unkenntlicher Form durchdringt, die naturalisierte Form
einer selbstverstandlichen Wirklichkeit an, die keiner Begrtindung mehr bedarf.
Den funktionalen Imperativen von Staat und Markt zu entsprechen, wird zu et-
was so Offensichtlichem wie zu atmen oder zu laufen. Wir kennen seit frtihester
Kindheit keine andere Form des Daseins. Seitdem sind wir alle gepragt und
standig remodelliert und perfektioniert worden, um diesen Imperativen zu ent-
sprechen. Es ist diese Wirklichkeit, die die wissenschaftUchen Konzeptionen,
welche die kontingente normative Logik dieser Subsysteme" ignorieren, mog-
lich macht und ihnen Glaubwiirdigkeit verleiht. Sie nimmt die Form jeder ande-
ren naturlichen Begrenzung der Existenz an, wie z.B. das Gesetz der Schwer-
kraft, gegen das wir nichts tun konnen^
Um in Richtung einer altemativen Konzeption zur impliziten Logik des
Wirkens dieser Institutionen voranzukommen, ist es folglich notwendig, zu re-
konstruieren, was ich in Anlehnung an Karl Marx die spontane Ideologic des
Kapitalismus" nennen mochte. Ich nenne es Ideologie" ~ in einem weltum-
spannenden Kontext konservativen Liberalismus, in dem Worter solcher Art so-
wohl in der Offentlichkeit als auch in der Soziologie aus der Mode gekommen
sind -, da ich der Ansicht bin, dass sowohl der Markt als auch der Staat von im-
pliziten und dem Alltagsbewusstsein intransparenten Wertehierarchien durch-
drungen werden, deren Naturalisierung als vermeintlich neutrale" und
leistungsgesellschaftliche" Kriterien fur die Legitimation der Sozialordnung
verantwortlich ist, die diese Institutionen erwirken. Der Zugriff auf diese spon-
tane Ideologic" ist wesentlich, damit wir die Bedeutung eines symbolischen und
kulturellen Zugangs fur das Verstandnis der sozialen Erzeugung von Ungleich-
heit und subalternem Staatsbtirgertum erkennen konnen, ohne an den kultura-
listischen Essenzialismus" zu appellieren, der typisch fur die Ansatze ist, die
Personalismus, Familismus und Patrimonialismus miteinander vermitteln und
dabei den Zusammenhang zwischen Werten und ihrer notwendigen institutio-
nellen Verankerung vernachlassigen, woraus allein sich erklaren lieBe, auf
welche Weise Werte das effektive Verhalten der Akteure beeinflussen.
Hinsichtlich dieses Desiderats leisten die soziologischen Klassiker einen pre-
karen Beitrag. Karl Marx, der Erfmder des Themas der spontanen Ideologic"
als spezifischem Merkmal der sozialen Herrschaft unter dem Kapitalismus, hat
uns lediglich" cine Beschreibung der Diskontinuitat zwischen Produktion und
Zirkulation von Waren hinterlassen, einer Diskontinuitat, die bewirkt, dass die
Ware Arbeitskraft im Bewusstsein der Beteiligten erscheint", als geschehe ihr
Verkauf effektiv nach ihrem gerechten Wert, und auf diese Weise den Prozess
der Ausbeutung der Arbeitskraft intransparent werden lasst. Es fehlt bei Marx
jedoch cine explizite Artikulation der Wertehierarchie", die sich im Wirken des
Marktes aktualisiert. Auch der Ausgangspunkt Webers, der den Kategorien der
Bewusstseinsphilosophie" verhaftet bleibt und ihn somit zwang, im handelnden

^ Es verwundert nicht, dass eine kritische Theorie wie die Habermas'sche, die eine solche Art von
Konstruktion innerhalb ihres Horizonts zulasst, die sozialen Konflikte vomehmlich nur an der
Front" zwischen System und Lebenswelt wahmimmt und nicht mehr innerhalb der systemischen
Realitaten. Siehe die Kritik von J. Berger (1986).
24 Jesse Souza
Subjekt die Quelle alien Sinns und aller Moralitat zu sehen"^, taugt deshalb nicht,
die Ausdehnung des wertemaBigen, moralischen und symbolischen Horizonts in
seiner ganzen Reichweite zu erkennen, wie er in diesen vom Zentrum zur
Peripherie als - in seiner eigenen Formulierung - fertige Gebilde" exportierten
institutionellen Konfigurationen gegenwartig ist.
Zur Erlauterung genau dieses fiindamentalen Aspekts der Offenlegung der
impliziten Wertehierarchie, die in intransparenter Weise das institutionelle
Wirken von Markt und Staat durchdringt, m5chte ich die Reflexionen von Char-
les Taylor zu den Quellen des modemen Self' einftigen (Ch. Taylor 1989).
Mich interessiert hier nicht der Gebrauch, den Taylor von seinen Forschungen
im Zusammenhang mit der Debatte liber den Multikulturalismus oder uber den
Streit zwischen Liberalen und Kommunitaristen macht. Hier interessiert mich
sein kommunitaristischer Ausgangspunkt als eine Hermeneutik des gesellschaft-
lichen Raums auf der Grundlage seiner Kritik des Naturalismus", der sowohl
die wissenschaftliche Praxis als auch das Alltagsleben durchdringt, und zwar als
ein Mittel, eben genau das dem westlichen Rationalismus implizite Wertesystem
offen zu artikulieren, das einen spezifischen Typ sozialer Hierarchic und auch
einen besonderen, darauf basierenden Begriff sozialer Anerkennung hervor-
bringt, wie wir sehen werden. Seine Kritik an der tendenziell verdinglichenden
Konzeption von Staat und Markt als systemische GroBen, wie wir es z.B. bei
Jtirgen Habermas sehen, erscheint mir zutreffend und von entscheidender Wich-
tigkeit fur ein angemesseneres Verstandnis des Expansionsprozesses des westli-
chen Rationalismus vom Zentrum zur Peripherie, ein Prozess, der durch den
Export dieser Institutionen als fertige Gebilde im Weberschen Sinn des Aus-
drucks erfolgt. Die Negation des kontingenten symbolischen und kulturellen
Charakters dieser institutionellen Materialisierungen und ihre Wahmehmung als
eine GroBe, die von leistungsbezogenen Kriterien bestimmt wird, kame auf
konzeptioneller Ebene einer Verdoppelung des Naturalisierungseffekts" auf der
Ebene des praktischen Lebens gleich.
Grundlegend beim Untemehmen Taylors ist - und dies fuhrt ihn in dieser
Beziehung weit iiber die Reflexion Webers hinaus -, dass es ihm gelingt, die
untergrilndige und intransparente Wertehierarchie zu rekonstruieren, die sich in
den beiden zentralen Institutionen der modemen Welt materialisiert und die un-
reflektiert und unbewusst unsere alltaglichen Einstellungen und unser alltag-
liches Verhalten steuert. Was die Reflexion Taylors flir die Sozialwissen-
schaften interessant macht, ist meines Erachtens, dass seine Rekonstruktion der
Ideengeschichte" kein Selbstzweck ist. Seine Strategic besteht darin, die
Genese oder Archaologie der Konzeptionen des Guten zu verstehen und wie
diese sich entwickelten und gesellschaftliche Wirksamkeit erlangten. Dieser

"* Dasselbe geschieht mit dem lediglich deskriptiven Begriff desCharismas". Da keine Vorstellung
von unartikulierten kollektiven Bedeutungen" existiert, die ein Fiihrer artikulieren und in eine
bestimmte Richtung lenken kann und soil, wird die verbindende Kraft zwischen dem Fiihrer und
seinem Gefolge zu etwas Geheimnisvollem" und fmdet von Seiten der Masse seine Begrtindung in
der Annahme, dass die Personlichkeit des Fiihrers auBeralltagliche oder magische Eigenschaften
besitzt.
Die soziale Grammatik der peripheren Ungleichheit 25
Punkt ist entscheidend. Taylor ist nicht an einer bloBen Geschichte der Ideen
interessiert, sondem daran, wie und warum diese in die Herzen und Kopfe der
einfachen Leute gelangten. Daher ist sein Untemehmen soziologisch relevant.
Er interessiert sich folglich in erster Linie fur die Wirksamkeit der Ideen und
nicht flir ihren Inhalt. Dieser ist nur in dem MaBe interessant, wie er die Griinde
fur ihre kollektive Akzeptanz erklart.
Platon ist in diesem Zusammenhang eine zentrale Figur. Er ist derjenige, der
die grundlegende Idee fur die moralischen Vorstellungen des Westens systema-
tisch entwickelt, namlich die Idee, dass das Ich als bedroht durch die (an sich
unersattlichen) Begierden angesehen wird und folglich der Vemunft unterstellt
und von dieser regiert werden muss. Das Christentum tibemahm die platonische
Perspektive der Dominanz der Vemunfl tiber die Leidenschaften in dem MaBe,
wie man dazu iiberging, die Heiligkeit und den spezifisch christlichen Weg der
Erlosung" in den Begriffen der platonischen Reinheit auszudrticken. Gleich-
zeitig bringt der Heilige Augustin, als er sich die platonische Tradition aneignet,
etwas radikal Neues hervor, was grundlegend fiir den spezifischen Charakter des
Okzidents sein wird: den Begriff der Innerlichkeit. Es war diese Verbindung mit
dem religios motivierten Bedtirfhis, welche die Sprache der Innerlichkeit un-
widerstehlich machte. Die Beziehung zwischen den im Westen dominanten
Ideen und ihrer Wirksamkeit wird - in offenkundiger Entsprechung zu Max
Weber - als ein intemer Prozess der religiosen Rationalisierung im Westen auf-
gefasst. Auf diese Weise werden die als Idee artikulierten Vorstellungen des
Guten mit spezifischen ideellen Interessen" aufgrund der religiosen Beloh-
nung" der Erlosung verbunden. Dies erklart die paradigmatische Stellung des
Heiligen Augustins bei dem Untemehmen Taylors.
Dieser von Augustin eingeleitete Prozess der Verinnerlichung wird radikali-
siert von Descartes. Von Descartes ab gibt es einen fundamentalen Wandel in
den Begriffen und der Form, wie Tugend wahrgenommen wird (Ch. Taylor
1989: 159-176). Dieser Wandel ist radikal, da er den Begriff der Tugend und
des Guten, der bis dahin herrschte, umkehrt. Die Ethik der Ehre des Altertums
wird umgedeutet in Begriffen des kartesianischen Ideals der rationalen Kon-
trolle. Die Rationalitat verkorpert auch keine substanziellen Gehalt mehr und
wird zu einem Verfahren. Rational bedeutet von da an, gemaB gewisser Kanons
zu denken. Es ist dieses neue moralische Subjekt, das Taylor das punktuelle
Selbst" nennt. Locke wird dieses neue Ideal der Unabhangigkeit und Selbstver-
antwortlichkeit, verstanden als etwas, das frei von den lokalen Gewohnheiten
und der lokalen Autoritat ist, systematisieren und dabei das punktuelle Selbst"
zum Fundament einer systematischen politischen Theorie machen.
Das Selbst ist punktuell, da es ungebunden" in Bezug auf partikulare Kon-
texte ist und folglich durch methodisches und diszipliniertes Handeln remodel-
liert werden kann. Zu dieser neuen Art, das Subjekt wahrzunehmen, werden
eine Philosophic, eine Wissenschaft, ein Verwaltungswesen und Organisations-
techniken entwickelt, die seine Kontrolle und Disziplin sicherstellen sollen. Der
Begriff des ungebundenen Selbst wird naturalisiert, da er in sozialen und insti-
tutionellen Praktiken verwurzelt ist. Diesen Ideen, die wahrend Jahrhunderten
der kalkulierenden und distanzierten Vemunft und aus der Idee des Willens als
26 Jesse Souza
Selbstverantwortlichkeit keimten und die zusammengenommen auf das zentrale
Konzept des punktuellen Selbst von Taylor verweisen, gelingt es bis zur groBen
Revolution der protestantischen Reform nicht, das praktische Leben der Men-
schen zu beherrschen. Damit ist eine weitere offenkundige Gemeinsamkeit mit
Max Weber gegeben. Fiir beide Denker war die Reformation die Geburts-
helferin sowohl der kulturellen als auch der moralischen Singularitat des
Okzidents. Die protestantische Revolution schafft in der Praxis, im Raum des
gemeinen Verstandes und des alltaglichen Lebens, den neuen westlichen
Tugendbegriff Daher muss fur Taylor der Begriff des punktuellen Selbst fur das
Verstandnis der moralischen MaBstabe, die uns heute beherrschen, um die Idee
des Alltagslebens" erganzt werden. Das Thema des Alltagslebens steht in
Opposition zur platonischen oder aristotelischen Konzeption, die das kontem-
plative Leben im Gegensatz zum praktischen Leben priesen. Die Revolution,
von der Taylor spricht, ist diejenige, die die soziale Hierarchic so weitgehend
neudefiniert, dass die praktischen Spharen der Arbeit und der Familie, eben
diejenigen Spharen, an denen alle ohne Ausnahme teilhaben, nun den Ort der
hoheren und wichtigeren Aktivitaten bestimmen. Gleichzeitig erleiden die
vorherigen kontemplativen und aristokratischen Aktivitaten einen Prestigever-
lust. Die Sakralisierung der Arbeit, insbesondere der manuellen und einfachen
Arbeit, zunachst lutherischen Ursprungs und danach allgemein protestantisch,
illustriert beispielhaft den historischen Wandel groBen AusmaBes zu einer
volligen Neubestimmung der sozialen Hierarchic, was unseren Leitfaden hier in
diesem Text darstellt.
Taylor erkennt, dass die gesellschaftlichen Grundlagen fur eine Revolution
mit solch weit reichenden Folgen in einer religiosen Motivation des reformato-
rischen Geistes liegen. Indem die Protestanten die Idee des vermittelten Zugangs
zum Heiligen zuruckwiesen, wiesen sic auch die gesamte damit verbundene so-
ziale Hierarchic zuriick. Das ist hier das entscheidende Faktum. Da die Abstu-
fungen groBerer oder geringerer Sakralitat gewisser Aufgaben die Basis der (re-
ligiosen) Hierarchic der traditionellen Gesellschaften ist, bedeutet die Entwer-
tung der auf dieser Ordnung grtindenden Hierarchic, der sozialen Hierarchic als
ganzer die Grundlagen zu entziehen, sowohl der religiosen im engen Sinne als
auch der anderen Spharen, die unter ihrem Einfluss stehen. Auf diese Weise er-
offhet sich ein Raum fiir einen neuen und - aufgrund seines egalisierenden und
egalitaren Potentials - revolutionaren Begriff sozialer Hierarchic, zu dessen
Grundlage das Taylorsche punktuelle Selbst wird, d. h. eine kontingente und
historisch spezifische Konzeption des Menschen, die geleitet wird vom Begriff
der Kalkulierbarkeit, des prospektiven Denkens, der Selbstkontrolle und der
produktiven Arbeit als implizite den Grundlagen sowohl seiner Selbstachtung
als auch seiner gesellschaftlichen Anerkennung.
Die gesellschaftlichen Trager dieses neuen Weltverstandnisses sind fur Tay-
lor die blirgerlichen Klassen von England, den USA und Frankreich, von denen
es sich spater auf die untergeordneten Klassen dieser Lander ausbreitet und dann
dartiber hinaus iiber Umwege und mit wichtigen Besonderheiten auf verschie-
dene Lander (Ch. Taylor 1989: 289/290). Die Konzeption der Arbeit wird in
diesem Rahmen nicht dem, was man macht, Gewicht verleihen, sondem wie
Die soziale Grammatik der peripheren Ungleichheit 27
man die Arbeit macht (Gott liebt Adverbien). Das den zwischenmenschlichen
Beziehungen angemessene soziale Band wird vertraglicher Art sein (und in
Erweiterung die vertraglich begrlindete liberale Demokratie als Regierungs-
form). In der politischen Sprache wird diese neue Weltsicht in Form von
subjektiven und, im Einklang mit der egalitaren Tendenz, universell defmierten
Rechten offiziell verankert. Taylor bezeichnet dann die Gesamtheit der Ideen,
die sich in diesem Zusammenhang artikulieren, als das Prinzip der Wtirde".
Wtirde wird folglich die Moglichkeit von Gleichheit bezeichnen, die z.B. in den
individuellen und potenziell universalisierbaren Rechten zu Wirksamkeit
gelangt. Im Gegensatz zur pramodemen Ehre", die auf Unterscheidung und
Privileg grundet, grtindet die WUrde auf einer universellen Anerkennung unter
Gleichen (Ch. Taylor 1994).
In diesem Zusammenhang interessiert uns weniger die Spannung bei Taylor
zwischen einer disziplinierenden, vereinheitlichenden Vemunft und einer ex-
pressiven, singularisierenden Vemunft, im Sinne des existenziellen und politi-
schen Konflikts der spaten Modeme schlechthin^, sondem vielmehr die
RUckwirkungen ihrer Diskussion auf die Prinzipien, die unsere Zuerkennung
von Respekt, Achtung oder, mit einem Wort, die Zuerkennung von sozialer
Anerkennung" regulieren, als Basis des modemen Begriffs des rechtlichen und
politischen Staatsbtirgertums. Die Bestimmung und Offenlegung dieser Prin-
zipien kann uns helfen, die Mechanismen zu identifizieren, die unsichtbar und
implizit bei der sozialen Unterscheidung von verschiedenen gesellschaftlichen
Gruppen und Klassen in bestimmten Gesellschaften wirken. Dies kann uns
helfen, die symbolischen Operatoren" zu identifizieren, die es jedem von uns
erlauben, im Alltagsleben die Menschen als mehr oder weniger anerken-
nenswert zu hierarchisieren und zu klassifizieren, als Menschen, die unsere
Achtung oder die unsere Missachtung verdienen.
So wird, im Gegensatz z.B. zum hierarchiebildenen Kriterium der hin-
duistischen Zivilisation, wo das Prinzip der rituellen Reinheit die verschiedenen
sozialen Kasten klassifizierte und klassifiziert (M. Weber 1998: 1-97), im Ok-
zident die Teilhabe an einer bestimmten psychosozialen Struktur die implizite
Grundlage fur die soziale Anerkennung. Es ist diese psychosoziale Struktur, die
die Voraussetzung flir die Konsolidierung von formal-rationalen Systemen wie
den Markt und den Staat bildet und die danach das Hauptprodukt der kombi-
nierten Wirkung dieser Institutionen darstellt. Es ist die Verallgemeinerung eben
dieser Vorbedingungen, die es moglich macht, von Staatsbiirgertum" zu
sprechen, d.h. einer Reihe von Rechten und Pflichten im Rahmen der Staatsna-
tion, die von alien unter der Voraussetzung effektiver Gleichheit geteilt werden.
Die Bemerkungen Taylors zur Wtirde" als Fundament der individuellen Selbst-
achtung und der sozialen Anerkennung verweisen folglich auf die Beziehung
zwischen der Teilhabe an einem kontingenten emotionalen und moralischen

^ Dieser Aspekt wurde in polemischer und anregender Form entwickelt bei N. Fraser (1997), als
Hintergrund zu einer Grammatik der zeitgenOssischen politischen Kampfe ausgehend von den Polen
Verteilung und Anerkennung. Zu den problematischen Aspekten zwischen den individuellen und
kollektiven Dimensionen des Themas der Anerkennung siehe S. Benhabib (1999: 39-46).
28 Jesse Souza
Haushalt und der Moglichkeit sozialer Anerkennung fur Individuen und
Gruppen: Damit die Gleichheitsregel gesetzmdfiige Wirksamkeit erlangt, ist es
notwendig, dass die Auffassung der Gleichheit in der Dimension des Alltagsle-
bens effektiv internalisiert ist.
Auf dem Abstraktionsniveau allerdings, auf dem sich Taylor bewegt, wird
nicht klar, auf welche Weise diese neue Hierarchie, die von Markt und Staat
eingerichtet wird, zu Wirksamkeit gelangt, um effektiv als Basis fiir die soziale
Klassifizierung und den differenziellen Wert zwischen Individuen und sozialen
Klassen zu fungieren. Um in dieser Hinsicht bei unserem Bemtihungen zur
Konkretisierung der Analyse noch einen Schritt voran zu tun, mochte ich die
Forschungen von Pierre Bourdieu zur angemessenen Thematisierung der grund-
legenden Frage verwenden, die es erlaubt, die objektiv erzeugte und institutio-
nell verankerte soziale Anerkennung als den eigentlichen Kern der Bedingung
der Moglichkeit zu denken, soziale Unterscheidungen aufgrund von opaken
sozialen Zeichen zu treffen, die von alien in prdreflexiver Weise wahrgenommen
werden.
Die Vereinigung der Perspektiven von Taylor und Bourdieu scheint mir un-
ter mehreren Aspekten interessant. Beide Perspektiven erscheinen mir komple-
mentar vor allem in dem Sinn, dass sie Aspekte entwickeln, die ihren jeweiligen
wichtigen Mangeln gegenseitig abhelfen. Wenn es Taylor an einer zeitgenossi-
schen Theorie des Klassenkampfs ermangelt, insofern er vom Standpunkt eines
nordamerikanischen oder europaischen Intellektuellen zu Ende des 20. Jahrhun-
dert aus spricht, als die zentralen Gesellschaften nach der vermeintlichen inter-
nen Befriedung der virulentesten Klassenkampfe in eine neue Phase der Rearti-
kulierung ihrer politischen Kampfe eingetreten seien^, fmden wir bei Bourdieu
eine ausgefeilte Analyse der einzigartig intransparenten und gebrochenen Form,
die die ideologische Herrschaft unter Maskierung ihres Klassencharakters in der
Spatmodeme annimmt. Diese Perspektive Bourdieus erlaubt es uns meiner
tjberzeugung nach, uber einen Begriff der Anerkennung hinauszugehen, der
wenigstens tendenziell die Ideologie der Gleichheit, wie sie in den zentralen
Gesellschaften des Westens vorherrscht, als effektive Realitdt annimmt. Wie ich
hoffe, zeigen zu konnen, erscheint mir dieser Ansatz flir eine Analyse der peri-
pheren Modeme ebenfalls grundlegend, obgleich mit wichtigen Modifikationen
in seinem theoretischen Instrumentarium.
Auf der anderen Seite hilft die von Taylor souveran entwickelte Genealogie
der impliziten Wertehierarchie, die unseren Alltag steuert, gleichzeitig, eben
genau den Schwachpunkt des gesamten Arguments von Bourdieu zu erhellen.
Denn wenn dieser Autor sich einzig auf den instrumentellen Aspekt des
Kampfes um relative Macht zwischen den um knappe Ressourcen ringenden
Klassen konzentriert, erkennt er letztlich nicht, dass derselbe Kampf sich in ei-
nem intersubjektiv erzeugten Kontext abspielt, was ihm zwar seine Kontingenz
bewahrt und damit die Notwendigkeit seiner kritischen Optimierung, ihm aber
gleichzeitig den arbitraren Charakter einer bloBen Machtbehauptung durch den

' Zu einer Kritik der Positionen von Taylor und Fraser, siehe A. Honneth (2003: 52/53).
Die soziale Grammatik der peripheren Ungleichheit 29
Starkeren entzieht. Die Theorie der Anerkennung kann in diesem Sinn den
Mechanismus der Erzeugung eines normativen Minimalkonsenses" angemes-
sen erfassen, der intersubjektiv geteilt wird und der in Wirklichkeit die relativen
Chancen eines legitimen Monopols bei der Verteilung von knappen Ressourcen
unter den verschiedenen miteinander ringenden sozialen Klassen einer gegebe-
nen Gesellschaft kontextualisiert und filtert, jedoch als solcher Mechanismus
von Bourdieu nur sekundar behandelt und nicht gebiihrend thematisiert wird.
Trotz seiner Einseitigkeit erscheint mir jedoch der Beitrag Bourdieus grundle-
gend ftir ein Verstandnis der spezifischen ideologischen Form der Spatmodeme,
sei sie zentral oder peripher.
Taylor selbst bietet in seinem Text To follow a rule (Ch. Taylor 1993) eine
interessante Sicht der Annaherung der beiden Perspektiven, die ich hier verbin-
den will. In Wahrheit bringt Taylor Bourdieu und Wittgenstein mit Hinblick auf
einen grundlegenden Aspekt seiner eigenen Theorie zusammen, namlich den
Begriff der Artikulation". Taylor sagt,
"If Wittgenstein has helped us to break the philosophical thrall of
intellectualism, Bourdieu has begun to explore how social science could
be remade, once freed from its distorting grip" (Ch. Taylor 1993: 59).

Hier ist der gemeinsame Feind die vorherrschende rationalistische und intel-
lektualistische Tendenz, sei es in der Philosophie, sei es in den Sozialwissen-
schaften. Wahrend die intellektualistische Tradition dieser beiden Wissensbe-
reiche dazu tendiert, das Verstandnis z.B. einer sozialen Regel als einen Prozess
wahrzunehmen, der sich auf der Ebene der Vorstellungen und des Denkens
erschopft, und von seiner korperbezogenen und kontextuellen Komponente
abstrahiert, betonen sowohl Wittgenstein als auch Bourdieu das Element der
Praxis". Einer Regel gehorchen ist vor allem eine erlemte Praxis und kein
Wissen. Die Praxis" kann artikulierbar sein, das heiBt, sie kann, wenn sie dazu
herausgefordert wird, Griinde und Erklarungen dafur explizit machen, warum
sie so ist und nicht anders", doch meistens bleibt dieser unartikulierte Hinter-
grund implizit und steuert unmerklich unser praktisches Handeln, wobei er sehr
viel mehr als nur den Rahmen unserer bewussten Vorstellungen umschlieBt.
Wahrend ftir Taylor die Tatsache, dass es die unartikulierte Praxis ist, die
unser Alltagsleben steuert, die Notwendigkeit einschlieBt, die verdeckte und in-
transparente Wertehierarchie zu artikulieren, die unser Verhalten leitet - daher
sein Untemehmen, die Quellen des Begriffs unseres Selbst zu benennen und zu
rekonstruieren -, macht fur Bourdieu dasselbe Faktum eine Psychoanalyse des
gesellschaftlichen Raums" dringlich. Was fur einen GroBteil der soziologischen
Tradition eine Intemalisierung von Werten" darstellt und in dieser Weise ten-
denziell eine eher rationalistische Lektiire evoziert, die den bewussteren und re-
flektierteren Aspekt der Werte- und Normenreproduktion der Gesellschaft her-
vorhebt, veranlasst Bourdieu ganz im Gegenteil dazu, die Betonung auf die vor-
reflexive, automatische, emotive, spontane, mit einem Wort, auf die im Korper
eingeschriebene" Konditionierung unseres Handelns, unserer Einstellungen und
Entscheidungen zu legen.
30 Jesse Souza
In diesem Zusammenhang ist der grundlegende Begriff, den ich im Kontext
dieser selektiven Aneignung fiir meine Zwecke verwenden mochte, derjenige
des Habitus. Im Gegensatz zur rationalistischen und intellektualisierenden
Tradition erlaubt es der Habitus, die Gesamtheit der kulturellen und institu-
tionellen Einstellungen herauszuarbeiten, die sich in den Korper einschreiben
und in der Korpersprache eines jeden von uns zum Ausdruck kommen und auf
diese Weise kulturelle und institutionelle Wertentscheidungen gleichsam in
Fleisch und Blut tibergehen lassen. Wahrend fiir Marx die spontane Ideologie"
des Kapitalismus der Warenfetischismus war, der unter der Maske der
marktwirtschaftlichen Gleichheit ungleiche Produktionsverhaltnisse verdeckte,
wird es fur Bourdieu die Gesamtheit der mit einem besonderen Lebensstil
verbundenen Einstellungen sein, die den nach sozialen Klassen gegliederten
Habitus gestalten und die auf unsichtbare und unterschwellige Weise den
ungleichen Zugang zu den knappen materiellen und ideellen Ressourcen und
damit die spontane Ideologie des Spatkapitalismus legitimieren.
In seinem schon klassischen Text iiber die Distinction" (P. Bourdieu 1984)
entwickelt Bourdieu, indem er die zeitgenossische franzosische Gesellschaft als
empirisches Universum nimmt, die Hypothese, dass der Geschmack" der Be-
reich der Negation des Sozialen" schlechthin sei, da er sich als eine angeborene
Eigenschaft ausgibt und nicht als eine sozial erzeugte. Der primare Prozess der
naturalisierten Introjektion dieses Ungleichheiten legitimierenden Kriteriums
geht vom kulturellen Erbe der Familie und von der Schule auf alien ihren
Ebenen aus. Was Bourdieu im Sinn hat, ist die Herausbildung eines Klassenha-
bitus, aufgefasst als ein nicht intentionales Erlemen von Einstellungen, Neigun-
gen und Bewertungsschemata, die ihrem Besitzer erlauben, auf einer vorreflexi-
ven Ebene opake Zeichen der legitimen Kultur wahrzunehmen und zu klassifi-
zieren. Da der auf dem Geschmack basierende soziale Unterschied sich nicht auf
die Artefakte der legitimen Kultur beschrankt, sondem alle Dimensionen des
menschlichen Lebens umfasst, die eine Wahl implizieren - wie Kleidung,
Essen, Freizeitgestaltung, Konsumentscheidungen etc. -, fiingiert der Ge-
schmack als der Sinn far Unterscheidung par excellence und veranlasst so die
Trennung und Annaherung von Personen und darliber hinaus die Bildung von
Gruppensolidaritaten oder -teilungen in universeller (alles ist Geschmack!) und
unsichtbarer Weise.
Diese gute Idee des Habitus, der wie ein Netz unsichtbarer Faden wirkt, das
Menschen durch Solidaritat und Identifikation verbindet und das sie durch Vor-
urteile trennt, was der Vorstellung von einer als unbewusst und chiffriert wahr-
genommenen Koordinierung der sozialen Handlungen gleichkommt, blockiert
jedoch das reiche Potential einer Idee, die fiir Taylor fundamental ist: Es ist des
Konzept der Artikulation", das es erlaubt, an einen Transfer" zwischen dem
Reflektierten und dem Nicht-Reflektierten zu denken. Denn wenn etwas
existiert, das artikuliert werden kann, so schlieBlich deshalb, weil es etwas gibt,
das tiber den reinen, unreflektierten Habitus hinausreicht. Deshalb bewirkt das
Fehlen dieser Dimension in der Reflexion von Bourdieu, dass das Gegenteil zur
groBen Illusion" des sozialen Spiels nur in reaktiver Weise moglich ist, ohne
die Infragestellung der Spielregebi als solcher. Diese reaktive Position riihrt von
Die soziale Grammatik der peripheren Ungleichheit 31
der Konzeption Bourdieus her, die gegen den Subjektivismus gerichtet ist (P.
Bourdieu 1990: 42-51), der den sozialen Raum auf einen Raum konjunktureller
Interaktionen reduziert, und nach der jede klassenspezifische Asthetik und Mo-
ral (die beiden Begriffe erscheinen immer notwendigerweise zusammen) objek-
tiv einem Doppel und Gegenteil gegentibersteht, jedoch niemals im Rahimen ei-
ner miteinander geteilten Ebene gemeinsamer Regeln (P. Bourdieu 1984: 244).
Dies ist der Bereich, wo sich die Widersprtxche in der Analyse von Bourdieu
am leichtesten zeigen. Das Denkschema der instrumentellen Logik, das alle so-
zialen Determinierungen auf die Kategorie der Macht reduziert, offenbart hier
seine ganze Fragilitat. Am Ende wird es unverstandlich, warum einige soziale
Strategien und einige Bluffs" funktionieren und andere nicht. Um einen Aus-
weg aus der absoluten Willkiir auf dieser Ebene der Analyse zu fmden, wird es
notwendig, fur irgend etwas" jenseits der bloBen illusio" des gesellschaft-
lichen Spiels zu pladieren. Wie Axel Honneth bemerkt, hat die Konkurrenz der
verschiedenen sozialen Gruppen unter sich nur einen Sinn, wenn wir die
Existenz von widerstreitenden Interpretationen zu einem gemeinsamen Feld von
Regeln voraussetzen, die eine klassenubergreifende Anerkennung erlangt haben
(A Honneth 1990: 178/179). Das Fehlen dieser Dimension ist dafur ver-
antwortlich, dass die Griinde unklar bleiben, aus denen eine gegebene fuhrende
Klasse genau diese und jene Ziele vermeintlich gewahlt" haben soil und nicht
irgendwelche anderen. In gleicher Weise erklart sich auch nicht, warum
Wechsel im Kommando" des gesellschaftlichen Prozesses geschehen, wie z .B.
der Austausch der vormodemen Aristokratie durch das BUrgertum am Anbruch
der Modeme.
Ftir beide hier diskutierte Autoren besteht das Singulare der modemen Ge-
sellschaft gerade in der Erzeugung einer Konfiguration aus den Illusionen der
unmittelbaren und alltaglichen Bedeutungen, die Taylor Naturalismus" und
Bourdieu Doxa" nennt und die bei den Akteuren eine spezifische Verken-
nung" hinsichtlich ihrer eigenen Lebensbedingungen erzeugt. Auch gilt flir
beide, dass sie nur eine hermeneutische, genetische und rekonstruktive Perspek-
tive ftir tauglich halten, die effektiven, wenngleich unkenntlichen und intranspa-
renten Vorbedingungen des sozialen Lebens in einer Gesellschaft dieses Typs
wieder kenntlich zu machen. Die konkrete Herausforderung liegt hier jedoch
darin, dabei ebenfalls die Einseitigkeiten jeder einzelnen der untersuchten Per-
spektiven durch ihre systematische Verbindung zu beheben, um sie so zu einem
Werkzeug zu machen, das zu erkennen erlaubt, wie Moral und Macht sich in der
modemen Welt auf eine besondere Weise verbinden, und dies insbesondere im
peripheren Kontext.
Der Aspekt, der vielleicht am starksten die Mangel der Theorie Bourdieus
augenfallig macht und die Notwendigkeit offenkundig werden lasst, sie mit
einer objektiven Moraltheorie wie der Taylorschen zu verbinden, ist der radikale
Kontextualismus in seiner Analyse der franzosischen Arbeiterklasse, der ihn da-
ran hindert, kollektive moralische Lernprozesse wahrzunehmen, die die Klas-
senschranken bei weitem tiberschreiten. Wie man bei der Analyse Bourdieus zu
den franzosischen Verhaltnissen sehen kann, ist die letzte Ebene seiner Analyse,
die eine unendliche Zahl von sozialen Unterscheidungen begrundet, die Situa-
32 Jesse Souza
tion der Notwendigkeit" der Arbeiterklasse. Was den kontingent historischen
und raum-zeitlich kontextuellen Charakter dieser Notwendigkeif' zeigt, ist,
dass sie sich auf eine Unterscheidung von Konsumgewohnheiten innerhalb des
sozial befriedeten Rahmens bezieht, der typisch fUr den Wohlstandsstaat ist.
Was in diesem Kontext als Notwendigkeit" gesehen wird, erlangt, verglichen
mit peripheren Gesellschaften wie Brasilien, den Sinn einer kontingenten
historischen KonsoHdierung poHtischer Kampfe und vielfaltiger sozialer und
moralischer Lemprozesse von effektiver und grundlegender Bedeutung, die als
solche von Bourdieu nicht wahrgenommen werden.
Deshalb mochte ich eine interne Unterteilung der Kategorie des Habitus vor-
schlagen, in der Weise, dass ihr ein historisch differenzierterer Charakter
zukommt, der in der Analyse Bourdieus fehlt, und folglich der Thematik der
Entstehung des Habitus eine genetische und diachrone Dimension hinzufugen.
Anstatt somit lediglich allgemein von Habitus" zu sprechen, mit Bezug auf
spezifische Klassensituationen in einem synchronen Kontext, wie Bourdieu es
tut, erscheint es mu* anregender und fiir meine Zwecke ergiebiger, von einer
Mehrschichtigkeit" des Habitus zu sprechen. Wenn der Habitus die Verinner-
lichung von Bewertungsschemata und Einstellungen durch die Subjekte auf-
grund sozio-okonomischer Strukturbedingungen darstellt, so mtissen grund-
legende Veranderungen in der okonomisch-sozialen Struktur konsequenterweise
wichtige qualitative Veranderungen im Habitustyp bei alien sozialen Klassen
nach sich ziehen, die in irgendeiner Weise in diese Veranderungen miteinbe-
zogen sind.
Dies war gewiss der Fall beim tjbergang der traditionellen Gesellschaften zu
den modemen Gesellschaften im Okzident. Das Btirgertum, als erste herr-
schende Klasse in der Geschichte, die arbeitet, konnte mit der fiir die traditio-
nellen Gesellschaften typische, auf dem Ehrenkodex basierenden Doppelmoral
brechen und in einem zumindest betrachtlichen und signifikativen MaB eine
Vereinheitlichung des Menschtyps aufgrund der generalisierenden Ubertragung
seines eigenen Gefuhlshaushalts - Herrschaft der Vernunft liber die Emotionen,
prospektive Berechnung, Selbstverantwortung etc. - auf die beherrschten Klas-
sen erreichen. Dieser Prozess geschah in alien zentralen Gesellschaften des Ok-
zidents in den verschiedensten Weisen. In alien Gesellschaften, denen die Ho-
mogenisierung eines klasseniibergreifenden Menschentyps gelang, war dies ein
Anliegen, das, wie wir gesehen haben, mit Bewusstsein und Entschiedenheit
verfolgt wurde und nicht der vermeintlich automatischen Wirkung des wirt-
schaftlichen Fortschritts iiberlassen wurde. So kann dieser gigantische histori-
sche Vereinheitlichungsprozess, der spater noch durch die sozialen und politi-
schen Errungenschaften auf Initiative der Arbeiterklasse selbst vertieft wurde -
was gewiss nicht alle Klassen in alien Lebensbereichen vollig anglich, aber
doch zweifellos grundlegende Dimensionen der Gleichheit auf den zivilen,
politischen und sozialen Ebenen generalisierte und ausweitete, wie Marshall sie
in seinem beruhmten Text untersucht hat -, als ein immenser moralischer und
politischer Lemprozess mit tiefi-eichenden Konsequenzen angesehen werden.
Genau dieser kollektive historische Lemprozess ist es, der von Bourdieu in
seiner empirischen Untersuchung zur fi-anzosischen Gesellschaft nicht ange-
Die soziale Grammatik der peripheren Ungleichheit 33
messen thematisiert wird. Dieser Prozess stellt dar, was ich als primaren Habi-
tus" bezeichnen mochte, um die Aufmerksamkeit auf objektiv verinnerlichte
und, im Bourdieuschen Sinn des Ausdrucks, inkorporierte" Bewertungssche-
mata und Verhaltensdispositionen zu lenken, die einen effektiv im Taylorschen
Sinne koUektiv geteilten Begriff von Wurde" ermoglichen. Es ist dieser Begriff
von Wurde", der effektiv von Klassen geteilt wird, die den Geftihlshaushalt al-
ler ihrer Mitglieder in einem signifikativen MaB vereinheitlichen konnten, worin
ich das tiefste Fundament der auBerjuristischen sozialen Anerkennung sehe, das
seinerseits die soziale Wirksamkeit der juristischen Gleichheitsregel bedingt und
folglich des modemen Begriffs von Staatsbtirgertum. Es ist diese Dimension ei-
ner gemeinsamen Auffassung von Wtirde", im nicht-juristischen Sinn der
Respektierung des Anderen", die Taylor den ^attitudinal respect' (Ch. Taylor
1989: 15) nennt und die in effektiver Form in einer Gesellschaft verbreitet sein
muss, damit wir sagen konnen, dass in dieser konkreten Gesellschaft die juristi-
sche Dimension des Staatsbiirgertums und der per Gesetz garantierten
Gleichheit wirklich gegeben ist. Es lohnt sich, noch einmal zu wiederholen:
Damit die Gleichheitsregel rechtswirksam wird, ist es notwendig, dass die
Auffassung der Gleichheit auf der Ebene des Alltagslebens in effektiver Weise
internalisiert ist.
Es ist folglich diese Dimension, die einen effektiven klasseniibergreifenden
Wertekonsens als Bedingung ihrer Existenz erfordert, die als solche von Bour-
dieu nicht wahrgenommen wird. Und dieses Manko erlaubt ihm, die Beziehun-
gen zwischen den herrschenden und beherrschten Klassen als spiegelbildliche,
reaktive und sich zu Null summierende Beziehungen zu denken. Die radikale
Kontextualitat seiner Argumentation hindert ihn daran, das Gewicht der histori-
schen Errungenschaften in diesem Gesellschaftstyp wie dem franzosischen zu
erkennen, die durch den Vergleich mit peripheren Gesellschaften wie der brasi-
lianischen, wo solch ein Konsens fehlt, offenkundig werden. Indem ich also die
Generalisierung der sozialen, okonomischen und politischen Vorbedingungen
fiir das ntitzliche, wiirdige" und staatsbtirgerliche Subjekt, das im Taylorschen
Sinn als solches intersubjektiv anerkannt ist, den primaren Habitus" nenne, so
tue ich dies, um ihn analytisch von zwei anderen, ebenfalls grundlegenden Rea-
litaten zu unterscheiden: vom prekaren Habitus" und von dem, was ich als den
sekundaren Habitus" bezeichnen mochte.
Der prekare Habitus" ware die Grenze des primaren Habitus" nach unten,
d. h. es ware jener Typ von Pers5nlichkeit und Verhaltensdispositionen, die den
objektiven Anforderungen nicht in der Weise entsprechen, dass das Individuum
Oder die soziale Gruppe in einer Gesellschaft modemen und kompetitiven Typs
als produktiv und nlitzlich angesehen werden und soziale Anerkennung
genieBen kann, mit alien sich daraus ergebenden dramatischen existenziellen
und politischen Folgen. Ftir einige Autoren weisen selbst wohlhabende
Gesellschaften wie die deutsche schon Segmente von Arbeitem und Armen auf,
die von der Sozialhilfe leben, mit eben genau solchen Zugen eines prekaren
Habitus" (U. Bittlingmayer 2002), insofem als dasjenige, was ich als primaren
Habitus" bezeichnet habe, tendenziell gemaB der neuen Niveaus defmiert wird,
die an die jtingsten Veranderungen der globalisierten Gesellschaft und der neuen
34 Jesse Souza
Bedeutung des Wissens angepasst sind. Wir werden jedoch sehen, das diese
Definition nur in peripheren Landem wie Brasilien den Status eines dauerhaften
Massenphanomens erlangt.
Was ich den sekundaren Habitus" nenne, hat mit der Grenze des primaren
Habitus" nach oben zu tun, d. h. es hat zu tun mit einer Quelle sozialer An-
erkennung und sozialen Respekts, die die allgemeine Verbreitung des primaren
Habitus fiir breite Schichten der Bevolkerung einer gegebenen Gesellschaft im
strengen Sinn des Wortes voraussetzt. In dieser Hinsicht baut der sekundare
Habitus schon auf der Vereinheitlichung der bei der Bildung des primaren Ha-
bitus wirkenden Prmzipien auf und instituiert seinerseits klassifikatorische Kri-
terien der sozialen Unterscheidung aufgrund dessen, was Bourdieu den Ge-
schmack" nennt. Doch die begriffliche Bestimmung erfordert diese triadische
Differenzierung des Habitusbegriffs, und sie muss fur ihre angemessene Proble-
matisierung verbunden werden mit der Taylorschen Diskussion der in der mo-
demen Welt institutionell verankerten Quellen der Moral, sei es im Zentrum
oder an der Peripherie. Da die Kategorie des primaren Habitus" die grundle-
gendste ist, insofern als von ihr aus seine Grenzen nach unten und nach oben
verstandlich werden, mtissen wir uns noch etwas bei der Bestimmung dieser Ka-
tegorie aufhalten. Letztlich werden die Menschen nicht in gerechter Weise mit
derselben sozialen Anerkennung aufgrund ihrer Wixrde als rational Handeln-
der" versehen. Diese Dimension ist nicht so glatt", wie die einfache politische
Dimension der subjektiven unversalisierbaren und austauschbaren Rechte sug-
geriert. Die juristische Dimension des rechtlichen Schutzes ist lediglich eine der
Dimensionen dieses Anerkennungsprozesses - wenngleich eine grundlegende
und tiberaus wichtige.
Wenn es die ntitzliche, produktive und disziplinierte Arbeit ist, die hinter der
objektiven Beurteilung des relativen Wertes" eines jeden in dieser Dimension
zu stehen scheint, so muss sich das Potential zur Verdeckung von Ungleichhei-
ten hinter dem Begriff der Wurde" des rationalen Akteurs in dieser Dimension
am leichtesten zeigen. Was Kreckel mit Leistungsideologie" (R. Kreckel 1992)
bezeichnet, ist der Versuch der Erstellung eines Einheitsprinzips, jenseits des
bloBen okonomischen Besitzes, aufgrund dessen sich die wichtigste Form der
Legitimierung von Ungleichheit in der zeitgenossischen Welt konstituiert. Die
Idee, auf der dieses Argument grtindet, ist, dass es einen Hintergrundkonsens
hinsichtlich des unterschiedlichen Wertes von Menschen geben mlisse, so dass
es eine effektive - wenn auch unterschwellig erzeugte - Legitimierung der
Ungleichheit geben kann. Ohne dies wiirde sich der gewaltsame und ungerechte
Charakter der sozialen Ungleichheit klar und sichtbar zeigen.
Fur ihn basiert die Leistungsideologie auf der meritokratischen Triade" von
Bildung, Einkommen und Beruf Von diesen ist die Bildung, da sie die auBer-
ordentliche Wichtigkeit des Wissens im Zuge der Entwicklung des Kapitalismus
widerspiegelt, der erste und wichtigste Punkt, der die beiden anderen konditio-
niert. Die Leistungsideologie ist eine Ideologie" insofern, als sie nicht nur die
objektive Leistungsfahigkeit stimuliert und belohnt, sondem den dauerhaften
differenziellen Zugang zu Lebenschancen und zur Aneignung knapper GUter le-
gitimiert (R. Kreckel 1992: 98). Lediglich die Kombination der Triade der
Die soziale Grammatik der peripheren Ungleichheit 35
Leistungsideologie weist das Individuum als voUstandige und effektive Er-
scheinung eines Vollburgers" aus. Die Triade macht auch verstandlich, warum
es nur durch die Kategorie der Arbeit" moglich ist, sich Identitat, Selbst-
achtung und soziale Anerkennung zu sichem. In dieser Hinsicht muss sich der
Leistungsunterschied auf ein Individuum beziehen und kann nur von ihm selbst
errungen werden. Erst wenn diese Vorbedingungen gegeben sind, kann das In-
dividuum seine personliche und soziale Identitat in vollstandiger Weise erlan-
gen.
Dies erklart, warum eine Hausfrau z.B. einen objektiv abgeleiteten" Sozial-
status besitzt, d. h. ihre soziale Bedeutung und Anerkennung hangen von ihrer
Zugehorigkeit zu einer Familie oder zu einem Ehemann" ab. Sie wird in
diesem Sinn abhangig von askriptiven Kriterien, da sie im meritokratischen
Kontext der Leistungsideologie" keinen autonomen Wert besitzt (R. Kreckel
1992: 100). Die Zuerkennung sozialen Respekts in den sozialen Rollen des
produktiv Tatigen und Staatsbiirgers gelangt vermittelt durch die schon von
Markt und Staat erzeugte reale Abstraktion an die Individuen, die gedacht wer-
den als Trager von Unterschieden", die ihren relativen Wert festsetzen. Die
Ausfuhrungen von Kreckel hinsichtlich der Vorbedingungen fur die objektive
Anerkennung der Rollen des produktiv Tatigen und Staatsbiirgers sind insofem
wichtig, als es grundlegend ist, sich nicht nur auf die Welt des Marktes und der
Verteilung knapper Giiter als eine von Werten durchzogene Welt zu beziehen,
wie Nancy Eraser dies z.B. tut (N. Eraser 1997), sondem es ist darliber hinaus
notwendig, auch offen zu legen, welche Werte" dies sind.
Letztlich wird es die legitimierende Macht dessen sein, was Kreckel die
Leistungsideologie" nennt, was fur die Subjekte und sozialen Gruppen, die von
vomherein aufgrund des Eehlens der minimalen Voraussetzungen fiir einen er-
folgreichen Wettbewerb von dieser Dimension ausgeschlossen sind, objektiv
deren Nicht-Anerkennung und Mangel an Selbstachtung bestimmen wird. Die
Leistungsideologie" fun^tioniert danach wie eine Art sub-politische, ins All-
tagsleben verwobene Legitimierung und spiegelt so die Wirksamkeit von Eunk-
tionsprinzipien wider, die in intransparenten Institutionen wie Markt und Staat
verankert sind. Sie ist intransparent, da sie dem Alltagsbewusstsein erscheint",
als ob sie die Wirkung universeller und neutraler Prinzipien ware, die dem
leistungsgesellschaftlichen Wettbewerb offen stehen. Ich denke, dass diese Idee
dazu beitragt, dem, was Taylor Quelle der Moral" auf der Grundlage des Be-
griffs des punktuellen Selbst" nannte, Konkretheit zu verleihen, wenngleich
sein ideologisches und unterscheidungsbildendes Potential von diesem Autor
nicht explizit thematisiert wurde.
Aufgrund der Definition und Erstellung emer Leistungsideologie als Legiti-
mationsmechanismus der Rollen des produktiv Tatigen und des Staatsbiirgers,
die in der von mir vorgeschlagenen Rekonstruktion dem Inhalt des primaren
Habitus" entsprechen, ist ein besseres Verstandnis von dessen Grenze nach un-
ten", d. h. des prekaren Habitus" moglich. Wenn der primare Habitus also
einen Zusammenhang von psychosozialen Pradispositionen darstellt, in denen
sich auf der Ebene der Personlichkeit die Prasenz des Geflihlshaushalts und der
kognitiven Vorbedingungen fiir eine angemessene Leistung beim Reagieren auf
36 Jesse Souza
die (zeitlich und raumlich variablen) Anforderungen der Rolle des produktiv
Tatigen unter modemen kapitalistischen Bedingungen widerspiegelt, mit
direkten Auswirkungen auf die Rolle des Staatsbiirgers, so fuhrt das Fehlen in
irgendeinem signifikativen MaB dieser Vorbedingungen zur Bildung eines
Habitus, der durch eine prekare Konstitution gekennzeichnet ist.
In diesem Sinne kann prekarer Habitus" sowohl auf die traditionelleren
Sektoren der Arbeiterklasse in den entwickelten und wohlhabenden Landem wie
Deutschland bezogen werden, welche unfahig sind, den neuen Anforderungen
der kontinuierlichen Fortbildung und Flexibilitat der sogenannten Wissens-
gesellschaft, die nun eine aktive Anpassung an die neuen wirtschaftlichen Im-
perative verlangt, zu entsprechen, wie Uwe Bittlingmayer in seiner Studie zeigt
(U. Bittlingmayer 2002: 233), als auch auf die seit Jahrhunderten bestehende
brasilianische landliche und stadtische Unterklasse. In beiden Fallen ist das
Entstehen eines ganzen Segments von Unangepassten - ein Randphanomen in
Gesellschaften wie der deutschen, eine Massenphanomen in einer peripheren
Gesellschaft wie der brasilianischen - das Resultat einer Erweiterung der
Definition dessen, was ich primaren Habitus" genannt habe. Im Fall
Deutschlands wird die Diskrepanz zwischen primarem Habitus" und pre-
karem Habitus" durch die wachsende Forderung nach Flexibilisierung verur-
sacht, was einen Geftihlshaushalt besonderen Typs verlangt.

3. Das Spezifische der peripheren Moderne


Im Fall Brasiliens entsteht die abgrundtiefe Trennung schon zu Beginn des 19.
Jahrhunderts mit der Re-Europaisierung des Landes und intensiviert sich von
1930 ab mit dem Beginn des Prozesses der Modemisierung in groBem MaBstab.
In diesem Fall verlauft die Grenzlinie zwischen den europaisierten" Sektoren -
d. h. den Sektoren, die sich anpassen konnten an die neuen produktiven und so-
zialen Anforderungen einer Europaisierung, die sich auch bei uns vollzieht
durch den Import von europaischen Institutionen als fertige Gebilde" im Sinne
Webers und folglich mit der gesamten ihnen unterliegenden Weltsicht - und den
nicht-europaisierten", prakarisierten" Sektoren, die aufgrund ihrer Ausgren-
zung zu einer wachsenden und andauemden Marginalisierung tendierten.
Mit der Bezeichnung europaisch" beziehe ich mich - das sei deutlich
gesagt - nicht auf die konkrete Entitat Europa" und noch weniger auf einen
Phanotyp oder physischen Typ, sondem auf den Ort und die historische Quelle
des kulturell determinierten Menschenbildes, das sich im empirischen Wirken
von Institutionen wie dem kompetitiven Markt und dem rational zentralisierten
Staat kristallisiert hat, Institutionen, die von Europa aus buchstablich die Welt
beherrschen", bis in alle Ecken und Winkel, einschlieBlich Lateinamerika. Das
Europaische" und die Europaitat", aufgefasst - um Missverstandnisse zu
vermeiden, sei es noch einmal gesagt - als empirischer Bezug auf eine beson-
dere Wertehierarchie, die z.B., wie im Fall von Rio de Janeiro im 19. Jahrhun-
dert, von einem Mulatten" verkorpert werden kann, wird zu der Scheidelinie
werden, die Burger" (primarer Habitus) von subalternen Btirgem" (prekarer
Die soziale Grammatik der peripheren Ungleichheit 37
Habitus) trennt. Es ist das Attribut der Europaitat", in dem prazisen Sinn, wie
ich den Ausdruck hier verwende, das die Individuen und sogar ganze soziale
Klassen in exogen modemisierten peripheren Gesellschaften wie der brasiliani-
schen in sozial Klassierte und Deklassierte segmentieren wird^.
Da das Grundprinzip des klasseniibergreifenden Konsenses, wie wir sahen,
das Prinzip der Leistung und der Disziplin ist (fur Taylor die Quelle der Moral
des punktuellen Selbst), wird die Akzeptanz und generelle Intemalisierung die-
ses Prinzips zu einem Kriterium, aufgrund dessen die Unangepasstheit und
Marginalisierung dieser Sektoren sowohl von der etablierten Gesellschaft als
auch von den Opfem selbst als ein personliches Scheitem" wahrgenommen
werden kann. Es ist auch die universelle Zentralitat des Leistungsprinzips mit
seiner konsequenten prareflexiven Verinnerlichung, die bewirkt, dass sich die
Reaktion der Unangepassten in einem Kraftefeld ereignet, das sich eben genau
mit Hinsicht auf das Thema der Leistung strukturiert: positiv durch die Aner-
kennung der Unantastbarkeit seines intrinsischen Wertes, trotz der eigenen pre-
karen Position, und negativ durch die Entwicklung eines Lebensstils, der wider-
standig und ressentimentbeladen ist oder offen kriminell und marginal (F. Fer-
nandes 1978: 94).
Die Grenze des primaren Habitus nach oben" hat dagegen mit der Tatsache
zu tun, dass im Bereich der Produktion die unterschiedliche Leistung sich mit
einer besonderen Stilisierung der Lebensart" verbinden muss, um soziale Un-
terscheidungen zu erzeugen. In dieser Hinsicht ware das, was ich sekundaren
Habitus" nenne genau dasjenige, was Bourdieu in seiner Studie liber die feinen
Unterschiede" im Smn hat, die er in seinem Buch Distinctions analysiert. In
dieser Dimension wird der Geschmack" zu einer Art unsichtbarer Mtinze, die
sowohl das rein okonomische Kapital, als auch ganz besonders das kulturelle
Kapital - beide aufgrund der Illusion des angeborenen Talents" als leistungs-
bedingt bemantelt" - in ein System sozialer Zeichen legitimer Unterscheidung
umpragt, durch die typischen Wirkungen des Kontexts, der die Bedingungen ih-
rer Moglichkeit unkenntlich macht.
Doch auch hier ist es notwendig, die objektive Dimension der Moralvorstel-
lungen hinzuzufugen, die in letzter Instanz den gesamten Prozess der Fabrizie-
rung sozialer Unterscheidungen ermoglicht, was von Bourdieu, wie wir gesehen
haben, vemachlassigt wird. In dieser Weise muss auch das Konzept des sekun-
daren Habitus^, analog wie ich es mit dem Konzept des primaren und prekaren
Habitus getan habe, mit dem moralischen Kontext verbunden werden, der,
wenngleich unkenntlich und naturalisiert, ihm Wirksamkeit verleiht. Wenn wir

Die Diskussion zum spezifischen Charakter der brasilianischen Modernisierung, detailliert aus-
gefuhrt in J. Souza (2003), kann hier nicht im Einzelnen wiedergegeben werden.
In seiner interessanten Kritik zu Bourdieu tendiert Axel Honneth dazu, das Konzept des Habitus in
toto zu verwerfen, aufgrund der instrumentellen und utilitaren Komponente, die ihm innewohnt.
Doch dabei lauft Honneth Gefahr, das Kind mit dem Bade auszuschtitten", insofem als es in mei-
nen Augen zunachst wichtig ist, das Habituskonzept an eine moralische Instanz riickzubinden, die es
erlaubt, auf der individuellen und kollektiven Ebene, jenseits des instrumentellen Faktums, das
unverzichtbar ist, auch die Thematik des moralischen Lemprozesses zu erhellen. Siehe A. Honneth
(1990: 171).
38 Jesse Souza
in der Leistungsideologie" als Folgeerscheinung der Wurde des rationalen
Wesens" des Taylorschen punktuellen Selbst das implizite und naturalisierte
moralische Fundament der beiden anderen Habitusebenen, die wir unterschieden
haben, erkennen, denke ich, dass der sekundare Habitus in seinem spezifischen
Wesen vor allem aufgrund des Taylorschen Begriffs der Expressivitat und Au-
thentizitat verstanden werden kann.
Das romantische Ideal der Authentizitat wird von Taylor in The Sources of
the Self als eine alternative Quelle der Moral zum punctual self und zum
Leistungsprinzip interpretiert, das es insofem steuert, als es die narrative Re-
konstruktion einer singularen Identitat betreibt, ftir die es keine vorgefertigten
Modelle gibt.
Wenn sich sich das punktuelle Selbst" durch Kriterien konstituiert, die
Universalisierung und Homogenisierung implizieren, ebenso wie die Kategorien
des produktiv Tatigen und des Staatsbiirgers, die es im Konkreten verwirk-
lichen, so ist das Merkmal des Subjekts" des Expressivismus das Streben nach
Einzigartigkeit und Originalitat, da dasjenige, was im Expressivismus ex-
pressiv" vermittelt werden soil, eben der ganz besondere affektive und
geflihlsmaBige Horizont eines jeden von uns ist. Es ist dieses Ideal, das sich spat
als Reaktion auf die rationalisierenden und disziplinierenden Anforderungen des
institutionell verankerten punctual self formiert und das unter den aktuellen
Bedingungen Gefahr lauft, sich in sein Gegenteil zu verwandeln. Das Stichwort
zur Diagnose der Epoche, wie Taylor sie in seinem Buch The Ethics of
Authenticity ausfuhrt, bezieht sich eben gerade auf die wachsende Bedrohung
dieses Ideals durch Trivialisierung seines dialogischen und selbstbildenden
Inhalts zugunsten einer selbstbezogenen Perspektive, die sich in dem auBert,
was der Autor quick fix" (rasche Losung) (Ch. Taylor 1991: 35) nennt.
Die Thematik des Geschmacks", als Basis der sozialen Unterscheidungen,
die darin grtinden, was ich den sekundaren Habitus nenne, umfasst sowohl den
Horizont der inhaltlichen Individualisierung, die auf dem Ideal der dialogisch
und narrativ konstruierten originalen Identitat basiert, als auch den Prozess der
oberflachlichen, auf dem quick fix" basierenden Individuation. Bourdieu er-
kennt nicht den Unterschied zwischen den beiden Formen, da fur ihn, aufgrund
seiner kategoriellen Bestimmungen, wie wir gesehen haben, die Strategic der
Unterscheidung immer utilitar und instrumentell ist. Ftir meine Zwecke jedoch
ist dieser Unterschied grundlegend. SchlieBlich ist es die von Taylor betriebene
RtickerschlieBung der objektivierten Dimension, die in letzter Instanz die
soziale Anziehungskraft und Wirksamkeit sogar der massifizierten Pastiche-
Version dieser Moglichkeit von Individuation erklart^.
Die Personifizierung des Geschmacks" dient flir Bourdieu vor allem zur
Definition der distinktiven Personlichkeif, einer Personlichkeit, die als Resul-
tat von angeborenen Eigenschaften und als Ausdruck von Harmonic und
Schonheit und der Versolmung von Vemunft und Sinnlichkeit erscheint, als De-

^ Wenngleich ftir Taylor die kommunitaren Aspekte des Expressivismus wichtiger sind als die indi-
viduellen.
Die soziale Grammatik der peripheren Ungleichheit 39
fmition des vollkommenen und vollendeten Individuums (P. Bourdieu 1984:
11). Die Kampfe zwischen den verschiedenen Fraktionen der herrschenden
Klasse geschehen gerade zur Bestimmung der sozial vorherrschenden Version
dessen, was eine distinktive und hochstehende Personlichkeit ist. Die Arbeiter-
klasse, die an diesen Kampfen zur Definition des Leitkriteriums der Distinktion
nicht teilnimmt, ware somit ein bloBes Negativ dieser Idee von Personlichkeit,
fast wie eine Nicht-Person", wie die Spekulationen Bourdieus hinsichtlich der
Reduktion der Arbeiter auf die reine Korperkraft erkennen lassen (P. Bourdieu
1984: 384). Auf dieser Ebene des sekundaren Habitus" scheint mir keinerlei
bedeutender Unterschied zwischen den modemen Gesellschaften des Zentrums
und der Peripherie zu bestehen. Auf dieser Ebene der Erzeugung von Ungleich-
heiten stehen beide Arten von Gesellschaft auf gleicher Stufe, entgegen den
Verkiindungen der Ideologie der Chancengleichheit" in den fortgeschrittenen
Landem.
Der grundlegende Unterschied zwischen diesen beiden Typen moderner"
Gesellschaften scheint mir darin zu liegen, dass in den peripheren Gesell-
schaften keine Generalisierung des primaren Habitus" existiert, d. h. der
Komponente, die in den fortgeschrittenen Gesellschaften verantwortlich ist flir
die effektive Universalisierung der Kategorie des produktiv Tatigen und Staats-
biirgers. In alien Gesellschaften, die diesen ftindamentalen Aspekt klassen-
libergreifend homogenisieren konnten, war dies eine Zielsetzung, die als
politische, moralische und religiose Reform groBen AusmaBes verfolgt und
nicht dem okonomischen Fortschritt" uberlassen wurde.
Ein konkretes Beispiel mag helfen zu veranschaulichen, was ich im Sinn
habe, wenn ich die Wichtigkeit dieses Aspekts fur eine angemessene Wahrneh-
mung der spezifischen Verhaltnisse hinsichtlich der Modemitat im Zentrum und
an der Peripherie hervorhebe. So ware es, wenn ich richtig liege, das effektive
Bestehen eines klasseniibergreifenden Grundkonsenses - reprasentiert durch die
Generalisierung der sozialen Vorbedingungen, die in den fortgeschrittenen Ge-
sellschaften die effektive TeiUiabe daran ermoglicht, was ich den primaren Ha-
bitus nenne -, das z.B. bewirkt, dass ein mittelstandischer Deutscher oder Fran-
zose, der einen Mitbiirger aus den unteren Klassen Uberfahrt, sich mit sehr hoher
Wahrscheinlichkeit effektiv vor dem Gesetz verantworten muss. Wenn ein mit-
telstandischer Brasilianer einen armen Brasilianer der Unterklasse Uberfahrt, so
sind in diesem Fall die Chancen, dass das Gesetz effektiv zur Anwendung ge-
langt, dagegen sehr gering. Das bedeutet nicht, dass den Personen in diesem Fall
das Geschehene vollig gleichgUltig ware. Das polizeiliche Verfahren wird in der
Regel eroffiiet und geht seinen btirokratischen Gang, doch das Ergebnis ist, in
der tiberaus groBen Mehrheit der Falle, eine einfache Freisprechung oder Stra-
fen, die bloBe Ubertretungsdelikte ahnden.
In der auBerjuristischen Dimension namlich des objektiven, gesellschaftlich
geteilten sozialen Respekts, ist der Wert eines armen nicht-europdisierten Bra-
silianers ~ d. h. der nicht teilhat am Gefiihlshaushalt des punktuellen Selbst, das
eine kontingente kulturelle Schopftmg Europas und Nordamerikas ist - ver-
gleichbar mit dem Wert, dem man einem Haustier beimisst, was objektiv seinen
sub-humanen Status kennzeichnet. In peripheren Landem wie Brasilien existiert
40 Jesse Souza
eine ganze Klasse von ausgegrenzten und deklassierten Menschen, aufgrund der
Tatsache, dass sie nicht einbezogen sind in den Basiskontext der Wertsetzungen,
den Taylor die Wurde" des rational Handelnden nennt und der die Bedingung
der Moglichkeit fur die effektive Teilhabe aller an der Idee der Gleichheit in
derjenigen Dimension darstellt, die grundlegend fur die Bildung eines Habitus
ist, den man eben, da er die disziplinierenden, plastischen und adaptiven
Grundmerkmale fur das Austiben von produktiven Funktionen im Kontext des
modernen Kapitalismus enthalt, primaren Habitus" nennen kann.
Ich mochte diese fur mein ganzes Argument in diesem Artikel zentrale Idee
noch naher prazisieren. Ich spreche von einem primaren Habitus", da es sich
effektiv um einen Habitus in dem Sinn handelt, den dieser Begriff bei Bourdieu
erhalt. Es sind objektiv gemeinschaftlich geteilte, wenngleich unkenntliche und
fast immer unreflektierte und unbewusste Bewertungsschemata, die unser effek-
tives Handeln und Verhalten in der Welt leiten. Lediglich dieser Typ eines
gleichsam korperlich verinnerlichten, prareflexiven und naturalisierten Konsen-
ses, kann jenseits des juristischen Wirkens eine Art implizite Ubereinkunft er-
moglichen, die die Ansicht erzeugt, wie z.B. im Fall des Uberfahrens einer
Person in Brasilien, dass einige Menschen und Klassen tiber dem Gesetz stehen
und einige darunter. Es existiert etwas wie ein unsichtbares Netz, das vom Poli-
zisten, der die Untersuchung eroffhet, bis zum Richter, der das abschlieBende
Urteil fallt, reicht und sich tiber Anwalte, Zeugen, Staatsanwalte, Joumalisten
etc. erstreckt, die durch eine implizite und niemals verbalisierte Ubereinkunft
den Unfallverursacher schlieBlich freisprechen. Was alle diese individuellen In-
tentionalitaten in unterschwelliger Weise verbindet und zur impliziten tJberein-
kunft unter ihnen ftihrt, ist das objektive und institutionell verankerte Faktum
des nicht-menschlichen Wertes des Uberfahrenen, da es gerade der differenziel-
le Wert zwischen den Menschen ist, der in unartikulierter Form in alien unseren
institutionellen und sozialen Praktiken aktualisiert ist.
Es handelt sich hier nicht um Intentionalitat. Kein europaisierter mittelstan-
discher Brasilianer bei gesundem Verstand wtirde bekennen, dass er seine Mit-
biirger aus niedrigeren nicht-europaisierten Klassen als sub-human" ansieht.
Ein GroBteil dieser Personen wahlt Linksparteien und nimmt teil an Kampagnen
gegen den Hunger u.a. Die hier betrachtete Dimension ist objektiv, unterschwel-
lig und intransparent. Sie ist implizit auch in dem Sinn, dass sie nicht sprachlich
vermittelt oder symbolisch artikuliert zu werden braucht. Sie impliziert, wie die
Idee des Habitus bei Bourdieu, eine ganze Weltsicht und moralische Hierarchic,
die gleichsam sedimentar entsteht und sich als soziales Zeichen in unmerklicher
Form aufgrund von scheinbar unbedeutenden sozialen Zeichen zeigt, wie etwa
die respektvolle und unbewusste Vemeigung des sozial niedriger Stehenden bei
der Begegnung mit einem hoher Stehenden, durch die Tonlage der Stimme mehr
als durch das Gesagte etc. Was hier vorliegt sind stumme und unterschwellige,
doch gerade deshalb umso wirksamere soziale Ubereinktxnfte und Konsense, die
gleichsam durch unsichtbare Faden Solidaritaten und tiefe und unsichtbare
Vorurteile vermitteln. Es ist diese Art von tJbereinkunft, die sich, um bei dem
oben erwahnten Beispiel des Uberfahrens einer Person zu bleiben, hinter der
Tatsache verbirgt, dass alle am polizeilichen und gerichtlichen Prozess Beteilig-
Die soziale Grammatik der peripheren Ungleichheit 41
ten, in Sachen Totung einer nicht-europaisierten sub-humanen Person durch
tjberfahren, ohne irgendeine bewusste Ubereinkunft und sogar entgegen den
expliziten Erwartungen vieler von ihnen schlieBlich ihren mittelstandischen
Mitburger am Ende freisprechen.
Das Beispiel des tJberfahrens kann man ausweiten. Derselbe Sachverhalt
lasst sich erkennen in der Trennung zwischen einer arztlichen Versorgung guter
Qualitat fur die Mittelklasse, wenngleich privat und bezahlt, gegeniiber einer
prekaren staatlichen Versorgung fur die unteren Klassen. Im Bildungswesen
sind die Verhaltnisse gleich. Die Armen, die die Polizei bei ihren obskuren
Einsatzen in den Favelas der groBen Stadte totet, erscheinen in den Zeitungen
als Zahlen, ohne Namen und ohne Gesicht: In der Favela soundso starben
sieben Personen bei einer Konfrontation mit der Polizei." Eine solche Naturali-
sierung" der Ungleichheit ist nur moglich, wenn unter alien eine - wenngleich
niemals ausdrtickliche - tJbereinkunft hinsichtlich der effektiven sozialen
Nicht-Anerkennung der Unterklasse besteht.
Bourdieu nimmt aufgrund seines radikalen Kontextualismus, der eine
ahistorische Komponente impliziert, die Existenz der klassenubergreifenden
Komponente nicht wahr, die bewirkt, dass in Gesellschaften wie der franzo-
sischen eine intersubjektive und klassenubergreifende Ubereinkunft besteht,
durch die das Uberfahren eines Franzosen aus der Unterklasse wirklich straf-
rechtlich verfolgt wird, da er in der subpolitischen und unterschwelligen
Dimension effektiv als Mensch" und Vollburger" gilt und nicht nur als phy-
sische und muskulare Arbeitskraft bzw. bloBes Arbeitstier oder bloBer Korper".
Es ist jedoch die effektive Existenz dieser Komponente, die die Tatsache erklart,
dass in der franzosischen Gesellschaft auf einer grundlegenden Ebene, unab-
hangig von der Klassenzugehorigkeit, alle Staatsbtirger sind. Diese Tatsache
bedeutet andererseits nicht, dass es nicht andere Dimensionen des Ungleich-
heitsproblems gibt, die sich auch in verhtillter und intransparenter Form mani-
festieren, wie Bourdieu in seiner Analyse der franzosischen Gesellschaft so
tiberzeugend gezeigt hat. Doch die Thematik des Geschmacks, als Feld der
Trennungen der Menschen durch Beziehungen der Sympathie und Abneigung,
kann und muss analytisch von der Frage nach der grundsatzlichen Wurde der
juristischen und sozialen Staatsbtirgerschaft unterschieden werden, die ich hier
mit dem verbinde, was ich primaren Habitus nenne.
Die Unterscheidung aufgrund des Geschmacks, wie sie von Bourdieu so
meisterhaft rekonstruiert wird, setzt, im franzosischen Fall, ein Niveau effek-
tiver Gleichheit sowohl auf der Ebene der Teilhabe an Grundrechten als auch
auf der Ebene des attitudinal respects, von dem Taylor spricht, schon voraus, in
dem Sinne, dass alle grundsatzlich als nutzliche" Mitglieder angesehen werden,
wenngleich sie in anderen Dimensionen ungleich sein mogen. Mit anderen Wor-
ten, zu der Dimension dessen, was ich primaren Habitus" nenne, tritt eine an-
deren Dimension hinzu, die ebenfalls auf impliziten und unbewusst geteilten
Bewertungsschemata basiert, d. h. die einem spezifischen Habitus im Sinne
Bourdieus entspricht, wie es dieser Autor in beispielhafter Weise auf der Grund-
lage der Geschmacksentscheidungen herausgearbeitet hat, und die ich als se-
kundaren Habitus" bezeichne.
42 Jesse Souza
Diese beiden Dimensionen durchdringen sich offenkundig auf verschiedene
Weise. Dennoch konnen und mtissen wir sie analytisch insofem trennen, als sie
jeweils einer verschiedenen Funktionslogik gehorchen. Wie Taylor sagen
wiirde, sind die Quellen der Moral in jedem der Falle verschieden. Im Fall des
primaren Habitus handelt es sich um die Frage nach der effektiven Verbreitung
der Vorstellung von der Wurde des rational Handelnden, die ihn zum produktiv
Tatigen und Vollblirger macht. In fortgeschrittenen Gesellschaften ist diese Ver-
breitung effektiv gegeben, und die Falle von prekarem Habitus sind Rand-
phanomene. In peripheren Gesellschaflen wie der brasilianischen ist der prekare
Habitus, der auf der Existenz unsichtbarer und objektiver Netze griindet, die die
prekarisierten Individuen und sozialen Gruppen hinsichtlich ihrer okonomischen
und staatsbtirgerlichen Tauglichkeit als subaltern deklassiert - und dies in aller
sozialen Offenkundigkeit sowohl fur die Privilegierten als auch fur die Opfer
dieser Prekarisierung selbst - ein Massenphanomen und rechtfertigt meine
These, dass das wesentliche Unterscheidungsmerkmal zwischen beiden Gesell-
schaftstypen die soziale Erzeugung einer strukturellen Unterklasse" in den
peripheren Gesellschaften ist.
Dieser Umstand leugnet nicht, dass es in beiden Gesellschaftstypen einen
Kampf um Unterscheidung gibt, der auf dem basiert, was ich sekundaren Habi-
tus nenne und was mit der selektiven Aneignung von knappen Gtitem und Res-
sourcen zu tun hat, wodurch sich festgefugte und tendenziell dauerhafte Kon-
texte der Ungleichheit herausbilden. Doch die effektive Konsolidierung, in ei-
nem signifikanten Grad, der sozialen Vorbedingungen, die die Generalisierung
eines primaren Habitus in den zentralen Gesellschaften ermoglichen, lasst das
subalteme Staatsbiirgertum als Massenphanomen zu einem auf die peripheren
Gesellschaften beschrankten Phanomen werden, das ihren spezifischen Charak-
ter als modeme Gesellschaft markiert und die Aufmerksamkeit auf den Klas-
senkonflikt lenkt, der flir die Peripherie spezifisch ist.
Die Bemiihung um diese mehrschichtige Konstruktion des Habitus zielt da-
rauf ab, subjektivistische Konzeptionen der Realitat zu tiberwinden, die diese
auf Interaktionen von Angesicht zu Angesicht reduziert. Die oben beschriebene
Situation des tjberfahrens einer Person z.B. wiirde durch das personalistisch-
hybridistische Paradigma^^ aufgrund des sozialen Kapitals an personlichen
Beziehungen" des mittelstandigen Fahrers erklart" werden, das schlieBlich zur
Straflosigkeit ftihre. Dies ist ein typisches Beispiel fur die subjektivistische Un-
gereimtheit, komplexe und dynamische Gesellschaften der Peripherie, wie die
brasilianische, interpretieren zu wollen, als ob die strukturierenden Funktionen
vormodemen Prinzipien unterlagen, wie dem sozialen Kapital an personlichen
Beziehungen. Auf diesem Gebiet gibt es keinerlei Unterschied zwischen zentra-
len Oder peripheren Gesellschaften. Personliche Beziehungen sind wichtig bei
der Definition von Karrieren und individuellen sozialen Aufstiegschancen, im
einen Fall wie im anderen. In beiden Gesellschaftstypen aber ist das okonomi-

^ Zum Beispiel in der Version eines Roberto DaMatta (1978).


Die soziale Grammatik der peripheren Ungleichheit 43
sche und kulturelle Kapital strukturbildend, was auf das soziale Kapital der per-
sonlichen Beziehungen nicht zutrifft.^^
Das Problem ist hier das herrschende Paradigma flir die Interpretation von
peripheren, aber dynamischen Gesellschaften wie Brasilien, dessen systemati-
scher Ausgangspunkt der Traditionalismus und der Personalismus ist: Da die
institutionalisierten Formen des okonomischen und kulturellen Kapitals, im
Sinne Bourdieus, nicht thematisiert werden, erscheinen" dieses Kapitale
notwendigerweise als soziale Kapitale personlicher Beziehungen. Auf diese
Weise wird eine Gesellschaftskonzeption ohne jegliche objektive und struk-
turelle Bestimmung geschaffen, wo Netze personlicher Beziehungen als einziger
strukturierender und grundlegender Faktor wahrgenommen werden. Das Kapital
an personlichen Beziehungen, von fundamentaler Bedeutung fiir die Aufstiegs-
chancen eines jeden Individuums in jeder modemen Gesellschaft, wird auch
folklorisiert als charakteristisches Merkmal vermeintlich traditioneller Gesell-
schaften wie der brasilianischen.
Diese Art von Analyse fmdet sich nicht nur bei Roberto DaMatta (R. Da-
Matta 1991), dem vielleicht einflussreichsten lateinamerikanischen Anthropo-
logen, sondem auch bei Samuel Huntington oder sogar bei komplexeren Theo-
retikem wie Shmuel Eisenstadt^^. Der Irrtum hangt damit zusammen, wie die
peripheren Gesellschaften sowohl von Lateinamerikanem als auch von intema-
tionalen Theoretikem verstanden werden, die diese Gesellschaften auffassen als
gesteuert durch das Kapital personlicher Beziehungen in einem Kontext von Pa-
trimonialismus und Korruption auf institutioneller Ebene und von Personalimus
auf intersubjektiver Ebene.
Wenn meine Analyse korrekt ist, so wtirde mein alternatives Interpretations-
schema es erlauben, sowohl die wertemaBige und normative Hierarchic zu er-
klaren, die dem Wirken von Markt und Staat, wenngleich in unterschwelliger
und intransparenter Weise unterliegt, als auch die besondere Form, durch die
diese opaken Zeichen, wenngleich in vorreflexiver Weise, soziale Sichtbarkeit
erlangen. Ein solcher Ansatz wtirde es auch erlauben, das Spezifische von Ge-
sellschaften wie der brasilianischen zu diskutieren und dabei sowohl ihre singu-
lare Ungleichheit als auch ihre unleugbare Komplexitat und Dynamik themati-
sieren zu konnen, ohne auf kulturalistische Essenzialismen oder personalistische
Erklarungen zurtickgreifen zu miissen, von denen einige in neuen Gewandem
auftreten, wie die hybridistischen" Ansatze, die flir diese Gesellschaften einen
pramodemen Kern voraussetzen miissen, um deren soziale Makel zu thematisie-
ren. Der Anachronismus dieser Art von Erklarung, die sich niemals der

^^ In Brasilien z.B. sind Inhabem eines universitaren Diploms durch ausdriickliches Gesetz ge-
sonderte, von den ubrigen getrennte Gefangniszellen vorbehalten. Das angeeignete kulturelle Ka-
pital ist das objektive Kriterium fur die Trennung. Es ist diese Art von K()rper" gewordenem so-
zialem Bedeutungsgehalt, die in der sowohl lokal als international herrschenden theoretischen Per-
spektive des Personalismus und des Traditionalismus unsichtbar wird.
S. Huntington (1996; 52). Eine interessante Kritik des essenzialistischen Ansatzpunktes von
Huntington fmdet sich bei S. Benhabib (2002; 187-189). Siehe auch S. Eisenstadt (1979).
44 Jesse Souza
zentralen Frage stellt und explizit macht, wie die hybriden" Prinzipen
vermittelt werden, liegt meines Erachtens auf der Hand.^^
Doch Staat und Markt sind nicht die einzigen grundlegenden Realitaten der
modemen Gesellschaften, seien sie zentral oder peripher. Die Sphare der Of-
fentlichkeit ware, wie Habermas (J. Habermas 1975) aufgezeigt hat, eine dritte
fundamentale Institution der Modeme, deren Funktion gerade darin besteht, die
reflexive Kritik und die Moglichkeiten kollektiver Lernprozesse zu entwickeln.
Allerdings, und darauf weist Habermas selbst hin, setzt eine effektive Offent-
lichkeit u. a. eine rationalisierte" Lebenswelt voraus, das heiBt, im Rahmen des
in diesem Text verwendeten Vokabulars, eine effektive Generalisierung des
primaren Habitus" in seinen Virtualitaten offentlichen und politischen Verhal-
tens. Dies impliziert, dass in unserem spezifischen Fall Brasiliens die Sphare der
OffentUchkeit intern so sehr segmentiert ware, wie Staat und Markt. Dieser
Aspekt lauft gewissen Analysen entgegen, die ein allzu optimistisches Bild der
Virtualitaten dieser grundlegenden Institution bei uns zeichnen.
Doch die modemen Gesellschaften, seien sie wiederum zentral oder peri-
pher, entwickeln auch mehr oder weniger explizite und reflektierte Formen
eines sozialen Imaginaren" jenseits des unterschwelligen Wirkens des typi-
schen institutionellen Apparats, das ich mit der spontanen Ideologic des
Kapitalismus" bezeichne. In einem bedeutenden MaB sind es diese imaginaren
Auffassungen, die die Erzeugung von kollektiven und individuellen Identitaten
ermoglichen, die charakteristisch fiir jeden spezifischen kulturellen und nationa-
len Kontext sind (Ch. Taylor 2004). Im Falle des sozialen Imaginaren, das der
brasilianischen Gesellschaft eignet, erlangt dieser Prozess erst sein definitives
und dauerhaftes Stadium mit der Konsolidierung eines Nation-Building", das
mit dem korporativen und gesellschaftsordnenden Staat von 1930 einsetzt. In
dieser Hinsicht bekraftigt und rechtfertigt die explizite Dimension der Ideologic
lediglich die implizite Dimension der spontanen Ideologic" und schafft damit
die spezifischen Bedingungen eines brasilianischen sozialen Imaginaren".
Wenngleich Gilberto Freyre gewiss nicht der Initiator dieser symbolischen
Konstruktion war, denn seit geraumer Zeit vor ihm schon hatte sie Gestalt und
mehr oder weniger klare Umrisse angenommen, so war er doch der groBe
Formulierer der definitiven Version" dieser expliziten Ideologic, die dann zur
Staatsdoktrin" und von 1930 ab im Schulunterricht vermittelt sowie in den
verschiedensten staatlichen und privaten Propagandaformen verbreitet wird.
Freyre zufolge besteht unsere Singularitat in einer Neigung zur Begegnung
der Kulturen, zur Synthese der Unterschiede, zur Einheit in der Mannigfaltig-
keit. Deshalb seien wir einzigartig und etwas Besonderes in der Welt. Folglich
sollten wir stolz darauf sein und uns nicht daflir schamen, mestizisch" zu sein,
wobei der physische Typ als Anhaltspunkt fiir die soziale Gleichheit und fiir
eine besondere, nur uns eignenden Art von Demokratie" fimgiert. Eine groBere
Affmitat mit der korporativistischen Doktrin, die ab 1930 den vorher herrschen-
den Liberalismus ablost, kann man sich kaum vorstellen. Sie ist heute Teil unse-
rer Identitat, der individuellen sowie der kollektiven. Wir alle mogen es", uns

^^ Zu diesem Aspekt siehe J. Souza (2000), insbesondere S. 183-204.


Die soziale Grammatik der peripheren Ungleichheit 45
in dieser Weise zu sehen, die Ideologic erhalt einen emotionalen Aspekt, der
sich der rationalen Betrachtung verweigert, und man begegnet jedem, der diese
unseren Ohren so angenehme Wahrheit problematisiert, mit Wut und Hass. Der
Einfluss dieser Idee auf die Art und Weise, wie sich das Land sieht und wahr-
nimmt, ist beeindruckend,
Ab der Zeit von Freyrcs Wirken erlebt diese Konzeption cine glorreiche Ge-
schichte. Vermittelt durch den Begriff der Plastizitat", direkt von Freyre uber-
nommen, erlangt sic cine zentrale Bedeutung im gesamten Argument des herz-
lichen Menschen bei Sergio Buarque de Holanda, wobei dieser Begriff seiner-
seits zentral ist fiir dessen Konzeption des Personalismus und Patrimonialismus
als Manifestationen der moralischen und institutionellen Singularity der brasi-
lianischen Gesellschaftsbildung. Damit wird Buarque de Holanda zum Schopfer
des dominanten Selbstbildes der Brasilianer im 20. Jahrhundert. Im Rahmen
meines Interesscs hier gilt es dabei hervorzuheben, dass die Vorstellung des
herzlichen Menschen die Essenzialisierung und Entdifferenzierung reproduziert,
wie sic fiir die Idee des Hybridismus und der kulturellen Singularitat als sub-
stanzgewordener Einheit charakteristisch ist. Der herzliche Mensch wird als der
Brasilianer aller Klassen definiert, als cine spczifische Form des Menschseins,
die im Begriff des Personalismus sowohl ihre intersubjektive Seite hat, als auch
cine institutionellc Dimension im Begriff des Patrimonialismus.
Fiir mein Anliegen ist jedoch die Erkenntnis von grundlegendcr Bedeutung,
dass diese explizite Ideologic sich mit der impliziten Komponente der sponta-
ncn Ideologic" der importierten institutionellen Praktiken verbindet, die auch in
der peripheren Modemc wirksam sind, und so einen auBcrordcntlich effizienten
Kontext zur Verdunkelung der Ursachen fur die Ungleichheit schafft, mit Fol-
gen sowohl fur die theorctische Reflexion als auch fur die politische Praxis, sei
es fiir die Privilegierten oder sei es - insbesondere auch - fiir die Opfer dieses
Prozesses.^"^ Dies scheint mu* der zentrale Punkt des Problems der Naturalisie-
rung der Ungleichheit zu sein, so abgriindig wie sic in den peripheren Gesell-
schaften ist. In diesem Kontext der Verdunkelung und auBcrordentlichen Wirk-
samkeit einer Ideologic ohne ausgrenzendem Subjekt kommt der theoretischen
Kritik in meinen Augen cine zentrale Bedeutung zu.
Es ist notwendig, Illusionen zu dekonstruieren, seien es dicjenigen des All-
tagslebens, seien es dicjenigen der wissenschaftlichcn Theorien, die sich von
ihm nahren. Die akademische Version wicderholt, auf einer systcmatischeren
und koharentcren Ebene, die Vorurteilc, die aus der Notwendigkeit identitats-
stiftender Kohesion geschmiedet wurden und ermoglicht so, dass ein jeder, ohne
dass er mit den epistemologischcn Mustern des Alltagsverstandcs brechen
mtisste, verhtillte Aspektc es sozialen Lebens als cine brillante und aufschluss-
reichc Neuigkeit verstehend zur Kenntnis nehmen kann, die ihm schon immer
durch die einfache Tatsache, dieser besonderen Gesellschaft anzugehoren, be-
kannt waren. Diese Interpretationen" erstellen immer cine selektive Sicht der

^^ Dies erklart auch, warum wahrend des ganzen 19. Jahrhunderts und bis heute das Aufleiinungs-
potential der Unterkiasse sich auf lokal beschrankte und voriibergehende Rebellionen, Tumulte,
Raubziige und vorpolitische Gewalt beschrankt, bei denen die bewusste ArtikuHerung ihrer Ziele
niemals erfolgt.
46 Jesse Souza
Realitat und erlegen uns Tabus auf. Ich bin uberzeugt, dass die spontane und die
akademische Soziologie des Personalismus, gleichzeitig nationale Ideologie und
theoretische Betrachtung, gerade die Rahmenbedingungen der Verdunklung
schaffen, die die Thematisierung der Unterschiede und der strukturellen und
nicht okonomischen Ursachen der Ungleichheit nachhaltig dem Blick entzieht
und nicht erkennen lasst, dass diese Ungleichheit permanent reproduziert wird
durch niedrige Selbstachtung und Mangel an Anerkennung bedeutender Anteile
der Bevolkerung, die sich als gescheitert und schuldig an ihrem eigenen elenden
Schicksal betrachten.
Die Verkennung der Wirksamkeit objektiver Strukturen, die in einer moder-
nen Gesellschaft die Hierarchic des differenziellen Wertes der Menschen be-
stimmen, impliziert die Blindheit gegentiber den Ursachen, die eine gigantische
und unakzeptable Ungleichheit aufrechterhalten, reproduzieren und naturalisie-
ren. Die Wiederholung anachronistischer Schltisselkonzepte, wie Netze per-
sonlicher Beziehungen", zur Erklarung des ungleichen Zugangs zu knappen Gti-
tem und Ressourcen in komplexen, wenngleich nur selektiv modemisierten Ge-
sellschaften wie der brasilianischen, impliziert, die wahren Ursachen der massi-
ven Marginalisierung von betrachtlichen Sektoren dieser Gesellschaften zur
theoretischen Unsichtbarkeit zu verurteilen. Die Tatsache, dass diese Themen in
theoretischer Sicht niemals angemessen wahrgenommen wurden, bedingt die
Tatsache, dass sie niemals auf den Ebenen der offentlichen Debatte diskutiert
worden sind. Ihre theoretische Unsichtbarkeit" bestimmt, im imperativen Sinn
des Wortes, ihre politische Unsichtbarkeit.
Die Reduktion dieser Menschen auf bloBe Korper", eine gigantische Masse
von Ausgeschlossenen, wahrhaft eine strukturelle Unterklasse", die sich als die
andere geschichtliche Seite des selektiven Modemisierungsprozesses in Brasi-
lien darstellt, wird verkannt und verdeckt durch Parolen wie okonomisches
Wachstum, regionale Ungleichheiten oder Kampf gegen die Korruption. Diese
Menschen, die die Welt als bloBe Korper" (N. Luhmann 2002)^ bevolkem,
werden offenkundig gebraucht und missbraucht als Korper, sei es in der Prosti-
tution, sei es im Einsatz bei schwerer und schlecht bezahlter Korperarbeit oder
sei es auch m dieser auBerst brasilianischen Institution der Hausangestellten. Die
Unterklasse ist nicht untauglich zur Arbeit. Die Unterklasse entbehrt jeglicher
positiver Wertung im Kontext der intransparenten Wertehierarchie des fortge-
schrittenen kompetitiven Marktes, der sie auf die Positionen als subalterne An-
gestellte, subalterne BUrger ohne Rechte verweist und auf das Schicksal, in den
Polizeistatistiken nur als Zahl zu figurieren.
Doch ist dies nicht lediglich eine Unsichtbarkeit, die durch das Wirken der
kontingenten Hierarchic verursacht wird, die sich als universal ausgibt und dem
modernen Markt und Staat innewohnt, wie ich in diesem Artikel versucht habe
aufzuzeigen. Im Falle Brasiliens ist sie auch das Symptom eines fehlenden poli-
tischen Lemprozesses in der offentlichen Sphare, die niemals ihre spezifische
Eigenheit wahrgenommen hat, eben weil sie den Brasilianer" wahmimmt als
einzig und in seiner Diversitat gleich und lediglich unterschieden durch den Zu-

'^ Zitiert aus H. Bmnkhorst (2002: 585).


Die soziale Grammatik der peripheren Ungleichheit 47
gang zum Netz personlicher Beziehungen". Aus diesem Grund beschrankt sich
der Kampf gegen den Hunger und die Armut immer auf assistenzialistische
Praktiken und Programmpunkte und berticksichtigt nie mittel- und langfristige
Prozesse moralischen und politischen Lernens. Die spontane und akademische
Soziologie des Personalismus in ihren lokalen und internationalen Versionen
bekrafligen nur diese Unsichtbarkeit.^^

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^^ Eine Welle von statistischen Studien in jiingster Vergangenheit, in denen Zahlen ohne jegliche
theoretische und interpretative Basis fetischisiert werden, ist die Ruckseite der Medaille dieser Sach-
lage.
48 Jesse Souza
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Kulturelle Diversitat und nationale Identitat Brasiliens:
Ihre gegenwartigen Herausforderungen

Antonio Cavalcanti Maia

Wenige Ideen haben in den letzten Jahrzehnten eine annahemd einmutige Ak-
zeptanz erlangt wie diejenige der Wertschatzung der Diversitat. Nachdem in der
Sphare, die man die gelehrte progressistische Offentlichkeit nennen konnte, sich
die Vorschlage und Perspektiven politischen und existenziellen Experimentie-
rens, wie sie von den Avantgarden der Wende zum 20. Jahrhundert hochgehal-
ten wurden, erschopft hatten, [...] vertrieb die Lust an der Diversitat die Lust an
der Innovation" (F. Khosrokhavar 2004: 14). In einem Horizont, der, mit der
Hegemonie des neoliberalen Denkens, von der Einengung der Moglichkeiten
politischen Wandels gepragt war, sind wenige Bereiche des politisch-sozialen
Feldes tibrig geblieben, wo sich Vitalitat und Vorschlage fur Transformation
offenbaren. Die Identifizierung, Anerkennung und Garantie der Rechte der
Minderheiten - ethnischer, religioser, sexueller - bilden ein untriigliches Zei-
chen politisch-kulturellen Lemens in den zeitgenossischen Demokratien.
Eine exzessive Aufwertung der kulturellen Subidentitaten, die in einer be-
stimmten Gesellschaftsformation vorhanden sind, kann allerdings die provisori-
sche Stabilitat der facettenreichen nationalen Identitaten der komplexen Gesell-
schaflen des Spatkapitalismus in Gefahr bringen. Dieses Phanomen gibt Grund
zur Besorgnis in einer Gesellschaft wie der unsrigen, mit ihrem Erbe eines Ko-
lonisationsprozesses und einem Nationalstaat, der das Ergebnis einer jungen
historisch-kulturellen Entwicklung ist, und mit einem Sozialgefuge, das von
erschreckenden Niveaus sozialer Exklusion gepragt ist.
Somit stellt sich als eine dringende Aufgabe, fur die Dynamik der in unse-
rem Land ablaufenden kulturellen Wandlungen eine Form des Verstandnisses zu
fmden, die einerseits in der Lage ist, die Ausdrucksweisen unserer kulturellen
Diversitat zu respektieren und zu fordem - z.B. durch offentliche Politiken -
und andererseits die Identitatsbande zu starken, die der ungleichen und konflikt-
geladenen brasilianischen Realitat einen symbolischen und politischen Zusam-
menhalt zu garantieren vermogen.
Die kulturelle Diversitat an sich ist seit langem als das kennzeichnende Ele-
ment unserer Identitat bezeichnet worden, zu Ende des 19. Jahrhunderts begann
sich bereits die Ideologic vom Schmelztiegel Brasilien" herauszubilden.^ Hier-
zu tritt dann der jtingst erfolgte Prozess der Verankerung der Demokratie in
Brasilien hinzu und die damit verbundene Erweiterung der Freiraume fiir die
AuBerung verschiedener Interessen, welche die Aufmerksamkeit fiir minoritare
Identitatsgruppen in den Mittelpunkt der offentlichen Kulturpolitiken stellen -

In diesem Sinn vgl. R. Ortiz (2003: 36-44).


50 Antonio Cavalcanii Maia
insbesondere fur jene Gruppen, die von den Vorteilen des okonomisch-sozialen
Fortschritts am wenigsten beglinstigt worden sind, wie die Schwarzen und die
Indios. In dieser Hinsicht bilden die MaBnahmen, die auf die Sicherung der
kulturellen Besonderheiten dieser minoritaren Sektoren abzielen, denen traditio-
nell die Lenkung ihrer Schicksale sowohl auf politischer wie auf kultureller
Ebene vorenthalten worden ist, unzweifelhaft fortschrittliche Leitimpulse. Doch
muss man die Risiken im Auge behalten, die solche MaBnahmen gegebenenfalls
hinsichtlich der Festigkeit" der nationalen brasilianischen Identitat bergen
konnen.
Wenige Themen sind so schwer fasslich wie dasjenige der nationalen Identi-
taten. Ich werde versuchen, einige Elemente mit der Absicht anzufuhren, dieses
so weit verbreitete und wenig verstandene Konzept zu erhellen. Dabei werde ich
zu Beginn Betrachtungen ausfuhren, die auf ein Verstandnis der Bedeutung des
Wortes Identitat abzielen sowie seiner Verwendung mit Bezug auf gewisse
mentale Konfigurationen, die sozial bestimmt sind (wie bei der Verwendung der
Begriffe der kulturellen Identitat und nationalen Identitat). In einem zweiten
Schritt werde ich diese Thematik mit tJberlegungen zur spezifischen Frage der
brasilianischen Nationalidentitat verbinden. SchlieBlich, angesichts der Dilem-
mata, die aus einer exzessiven Aufwertung der mit minoritaren Identitaten ver-
bundenen Diversitat erwachsen sind, in einem Rahmen beschleunigter Globali-
sierung, der die Bewahrung der nationalen Identitaten bedroht - insbesondere in
der Zeit, in der das amerikanische Imaginare dabei [ist], zum universalen Ima-
ginaren zu werden" (E. Louren90 2001: 65) -, werde ich die These von der Not-
wendigkeit der Neudiskussion des Themas der nationalen Identitat verteidigen.

Das Thema der Identitat stellt ein ewiges Feld der Erkundung fur den philoso-
phischen Diskurs dar. Seit dem Moment, als sich, mit Parmenides, die Welt in
Oberflachen- und Wesenserscheinungen teilte [und] das Regime der willktirli-
chen mythischen Machte zusammenbrach" (J. Habermas 2000: 15-16), beschaf-
tigt die Suche nach der Defmition dessen, was ein Ding zu dem macht, was es
ist und zu nichts anderem, die Aufinerksamkeit der Philosophen (was die Frage
nach dem Wesen der Dinge und der Differenz in Bezug zu anderen nach sich
zieht). Somit interessiert es, dasjenige zu entdecken, was einem Ding oder einer
Person seine bzw. ihre essenzielle Natur verleiht. Von einem theoretischen Ge-
sichtspunkt aus erscheinen die Konzepte der Identitat und der Differenz un-
trennbar miteinander verbunden. Die Identitat von etwas impliziert seine Diffe-
renz zu anderem. Man kann von der

realen (ontologischen) Identitat in der Fortdauer eines Wesens, vor allem der Sub-
stanz, in der Zeit [sprechen], trotz der Veranderungen der Erscheinung oder der
Akzidenzien. Diese Identitat kann man in mehr oder weniger strenger Weise ver-
stehen: So wird z.B. der menschliche Korper, trotz der sukzessiven Veranderung
seiner Teile, auch nach vielen Jahren noch als 'derselbe KOrper' angesehen; das-
selbe mag man von den Gemeinschaften sagen. (W. Brugger 1987: 220)^

^ Das Thema der Identitat kann, der Lektion Ricoeurs zufolge, in zweierlei Sinn verstanden werden:
Identitat als Selbigkeit {memete/sameness) - der traditionelle Sinn, der mit der numerischen Identitat
Kulturelle Diversitdt und nationale Identitdt Brasiliens 51

Die angeftihrte Definition deutet schon auf eine Verwendung dieses Konzepts
von Identitat hin, um sowohl Gegenstande (wie z.B. den menschlichen Korper)
als auch menschliche Gruppierungen (Gemeinschaften oder Nationen) zu be-
schreiben. Diese breite Verwendung des Konzepts erleichtert gewiss nicht seine
begriffliche Prazision. Doch ist es klar, dass wir bei dem Versuch, diese diver-
sen Formen von menschlicher Identitat zu prazisieren, von denen man heute so
viel spricht, immer den Ursprung des Begriffs im Sinn behalten milssen, der mit
der Idee eines Elements (oder eines Komplexes von Elementen) verbunden ist,
welcher den Wesenskern von etwas bildet (was gewiss zu stringenten Einwan-
den gegen die Moglichkeit selbst Anlass geben kann, bei komplexen Gebilden
wie Landem eine Identitat zu erkennbar zu machen).
Es bleibt festzusteilen, dass wir von Identitaten in Bezug auf Personen, Kul-
turen und Nationen sprechen. Kanada z.B. besitzt deutlich zwei kulturelle Iden-
titaten (wenn wir die restlichen Nachkommen der Indigenen unberiicksichtigt
lassen) und eine nationale Identitat. Folglich trifft hinsichtlich der Fragen zu
kollektiven Identitaten in nationalen Dimensionen die Tatsache zu, dass es mehr
als eine kulturelle Identitat innerhalb eines politischen Raums geben kann, der
von einer nationalen Identitat vereinnahmt ist, wie z.B. im Fall der Basken, und
vielleicht der Katalanen, in Spanien.
Im Rahmen dieser Bemiihung, die terminologische Ungenauigkeit des Iden-
titatsbegriffs zu reduzieren, insbesondere hinsichtlich der kollektiven Identita-
ten, gilt es, noch das Folgende hervorzuheben:

Der Begriff Identitat ist zu einem dieser Schliisselworter geworden, die die spe-
zielle Verzahnung des philosophischen anthropologischen Denkens mit dem poli-
tischen Diskurs vermitteln. [...] Wie es mit fast alien philosophischen Begriffen
geschieht, die in der politischen Rhetorik verwendet werden, besitzt auch derjenige
der Identitat eine konfuse begriffliche Gestalt und einen wenig prazisen Inhalt.
Zwei Merkmale, die sich verstarkt sehen aufgrund seiner vieldeutigen und allge-
genwartigen Prasenz. Er bildet keinesfalls ein Beispiel fur einen klaren und deutli-
chen Begriff, wie ein kartesianischer Geist ihn fordem wiirde. (J. C. V. Arroyo
2000: 195)

Im semantischen Feld, der vom Begriff der kulturellen Identitat abgedeckt wird,
betrachtet man
Identitat als ein BUndel von gemeinsamen Merkmalen, mit denen Menschengrup-
pen sich identifizieren (und dieser Begriff bezieht sich auf den psychologischen
Prozess der Verinnerlichung von sozialen Ziigen und Merkmalen, die intemalisiert
werden und dann die Elemente bilden, welche die einen von den anderen unter-
scheiden), sie etabliert Gewohnheiten, 'naturalisiert' Verhaltensweisen, pragt eine
Charakteristik auf und verstarkt, leider nicht selten, Ressentiments, Endogamien
und Xenophobien. (C. H. Gulberg 1998: 136)

(z.B. 2 = 2) verbunden ist - und in einem anderen Sinn als Selbstheit - oder Identitat von sich
{selfhood), wie S. Ferret (1998: 194) erlautert. Was die individuelle Identitat betrifft, so defmiert
diese sich durch dasjenige, was in singularer Weise unerlasslich ist, damit ein Individuum es selbst
ist.
52 Antonio Cavalcanii Maia

Von Identitat im kulturellen Bereich zu sprechen, zieht in einem gewissen Sinn


einen unausweichlichen Bezug auf eine interpretative und eine andere normative
Dimension nach sich, da Identitat etwas wie ein Verstandnis dessen bezeichnet,
was wir sind, unsere grundlegenden Bestimmungsmerkmale als Menschen" (Ch.
Taylor 2000: 241). Es handelt sich um eine Reflexion, die sich um ein Problem
dreht, das mit der Selbstwahmehmung einer Gruppe zusammenhangt, mit seiner
Geschichte, seinem Schicksal und seinen Moglichkeiten, und die notwendiger-
weise in einem gewissen Wertehorizont verwurzelt ist und sich auf eine be-
stimmte Lebensweise bezieht. Folglich drangt sich ein Ansatz hermeneutischer
Art auf. Hinsichtlich der normativen Dimension ist zu sagen, dass wir sie un-
weigerlich 'einbringen', wenn wir irgendeinem Merkmal defmitorische Bedeu-
tung flir das zuschreiben, was ein Mensch ist - und selbst im Bewusstsein der
herrschenden anti-essentialistischen Einwande in der gegenwartigen Zeit, beto-
ne ich, dass eine naturalistische Beschreibung niemals wird erfassen konnen,
was im Bereich der Moral und der sozialen Moralitat im Spiel ist, wenn wir uns
auf Ideen wie Unparteilichkeit, Gegenseitigkeit und Verletzlichkeit der mensch-
lichen Person beziehen.
Ftir den Fall des allgemeineren Bereichs der nationalen Identitaten in Latein-
amerika lasst sich die restimierende Feststellung von Horacio Gulberg anfuhren:

Die Sorge um die Identitat stellt eines der Leitmotive des lateinamerikanischen
Denkens dar, schon bevor man im eigentlichen Sinn von Lateinamerika sprechen
kann. Was sind wir? Wer sind wir? Welche Rolle kommt uns in der Geschichte
zu? Welche Elemente unterscheiden unsere Kultur. Bis zu welchem Punkt glei-
chen wir uns mit anderen kulturellen Zonen? Wer entscheidet tiber unsere Gegen-
wart und Zukunft? Dies sind einige Fragen, die in diesen und anderen Formulie-
rungen sich bis heute uber die Generationen hinweg wiederholt haben. (H. Gulberg
1998: 132)

In den letzten Jahrzehnten hat die Interpretation von Benedict Anderson in sei-
nem Imagined Comunities (1998) allgemeine Akzeptanz erlangt, in dem Sinn,
dass Nationalitaten sowie Nationalismen kulturelle Artefakte einer spezifischen
Art sind" (ebd.: 4), deren Bedingung ihrer Moglichkeit in den sozialen und
okonomischen Transformationen grtindet, die mit dem Ende des Ancien Regime
und dem Aufstieg des Kapitalismus zu beobachten gewesen sind. Erst mit dem
breitem Aufkommen der Presse zu Ende des 18. Jahrhunderts, zusammen mit
dem Abgehen vom Latein und dem Einsatz der Landessprachen, wurde es mog-
lich, eine Form der Bindung und sozialen Loyalitat im Rahmen des Nationalis-
mus zu betreiben - auf den Ruinen der ausgehohlten Formen von Solidaritat, die
sich auf die Religion sttitzten und in Uberholten Kosmologien griindeten, welche
kennzeichnend ftir die hierarchischen Gesellschaften vor der Franzosischen
Revolution waren. Dieser Interpretation zufolge begriff man die Nation als eine
Vorstellung von politischer Gemeinschaft - und zwar vorgestellt als vom Wesen
her sowohl begrenzt als auch souveran" (ebd.: 6), und man war so in der Lage,
dem Selbstverstandnis der modemen Staaten ein bis dahin beispielloses soziales
Ganzes als Grundlage zu eroffiien. Diese symbolische und kollektive Gemein-
Kulturelle Diversitat und nationale Identitdt Brasiliens 53
vorstellung war f^hig, eine Legitimitat ohnegleichen zu erwirken, denn clie
Nationalitat ist faktisch der universell legitimste Wert im politischen Leben
unserer Zeit" (ebd.: 3).
Gewiss gibt es ein voluntaristisches Element der Kreation bei der Bildung
der nationalen Identitaten, das sowohl bei den europaischen Pilotnationen zu
beobachten ist wie bei alien denjenigen, die sich an diesen fundierenden Erfah-
rungen des nationalistischen Ideariums inspiriert haben. In einem ktirzlich er-
schienenen Werk hat die Historikerin Anne-Marie Thiesse dieses Phanomen
pragnant wie folgt zur Sprache gebracht:

Die nationalen Identitaten sind keine natiirlichen Gegebenheiten, sondem Kon-


struktionen. Die Liste der Grundelemente einer nationalen Identitat ist heute gut
bekannt: gmndervaterliche Ahnen, eine Geschichte, die Helden, eine Sprache,
Denkmaler, gewisse Landschaften und eine Folklore. Ihr Arrangement ist das gro-
6e Gemeinschaftswerk gewesen, das in Europa wahrend der letzten zwei Jahrhun-
derte verwirklicht worden ist. Der patriotische Militantismus und der transnationa-
le Austausch von Ideen und Kenntnissen haben sehr spezifische, doch in ihrer Dif-
ferenz ahnliche Identitaten geschaffen.
Als politische Organisationsform, die eng mit der Entwicklung des industriellen
Kapitalismus verbunden ist, hat die Nation ihre Legitimitat auf den Kult der Tradi-
tion und die Treue zu einem kollektiven Erbe gegrilndet. Die Verehrung des Alten
hat den Eintritt in die Modeme begleitet. (A.-M. Thiesse 1999: 322)

Jedoch haben die Identitaten keinen ausschlieBlich konstruierten Charakter,


sondem beruhen auch auf einer physisch-geografischen und historisch-poli-
tischen" Basis, wie Jose Mattoso hervorhebt:

[...] nationale Identitat ist nicht nur ein mentales Phanomen. Sie hat immer eine ob-
jektive Stutze. Sie ist praktisch unvorstellbar: 1) ohne irgendeine politische Aus-
drucksform, d. h. ohne dass sie sich in irgendeinem Moment der Geschichte durch
die Aneignung einer Macht manifestiert, die mit einem gewissen Grad an Auto-
nomic versehen ist (also durch irgendeine Form von Staat); 2) ohne einen be-
stimmten raumlichen Pol und ein bestimmtes Territorium, selbst wenn dieser Pol
sich an einen anderen Punkt verlagert und wenn die Grenzen des Territoriums sich
im Laufe der Zeit verandem; 3) ohne das die politische Autonomic und ihr territo-
riales Gebiet vy^ahrend einer betrachtlichen zeitlichen Periode eine kontinuierliche
Fortdauer aufweisen. Somit ist offensichtlich, dass die Dauer der politischen Au-
tonomic und die Kontinuitat des Territoriums bedeutsame Faktoren fur die Festi-
gung und Vertiefling der nationalen Identitat darstellen. (J. Mattoso 2000: 7)

In heutiger Zeit trSgt eine Reihe von Phanomenen zur Neudiskussion und mog-
lichen Rekodifizierung des Themas der nationalen Identitat bei. Aus Grunden
okonomischer, politischer und philosophischer Art hat sich ein fruchtbarer Bo-
den gebildet fur die Wiederaufiiahme eines der Themen, das der politischen
Reflexion am teuersten ist (insbesondere in den peripheren Nationen). Im Be-
reich der Okonomie ist es die von einem rasanten Finanzkapitalismus vorange-
triebene Globalisierung, die den Nationalstaaten das Vermogen zu einem Min-
destmaB an autonomem Management ihrer Interessen und Bedtirfiiisse entzieht.
Auf der politischen Ebene ist es einerseits die politisch-geografische Redefiniti-
on Europas, die zu theoretischen Bemlihungen drangt, um die moglichen neuen
54 Antonio Cavalcanii Maia
Identitaten zu verstehen, die aus dieser singularen und bemerkenswerten Erfah-
rung erwachsen; andererseits sind es, in verschiedenen Nationalstaaten, die
kulturelle Hegemonie der USA und die Einfuhrung einer vom Multikulturalis-
mus inspirierten politischen Agenda (ich denke dabei naturlich an Brasilien und
auch an Mexiko und sogar Kanada), welche Neuaneignungen einer so teuren
Thematik anregen. Noch auf politischer Ebene Ziehen das Ende der Sowjetunion
und das Wiedererstarken der Nationalismen - insbesondere in ihrer fast patho-
logischen Form der Ethnonationalismen - die Aufmerksamkeit all jener auf
sich, die mit den zeitgenossischen politisch-kulturellen Problemen befasst sind.
Auf philosophischer Ebene ist es der pervasive" Einfluss der vom Poststruktu-
ralismus auf den Bereich der westlichen Gelehrtenkultur ausgehenden kontextu-
alistischen Impulse, insbesondere in der Form einer Philosophie der Differenz -
sei es nach eher nietzscheanischem Modell wie bei Deleuze, Foucault und Lyo-
tard oder nach phanomenologischem Modell wie bei Derrida -, von dem sich
theoretisch alle die Forderungen minoritater Identitaten nahren. Im Bereich der
Kultur haben diese Ideen, die der stiirmischen Atmosphare der bewegten 1960er
und 70er Jahre entstammen, die anregenden und provozierenden Arbeiten be-
deutsamer Kulturkritiker wie Aijaz Ahmad, Eduard Said, Homi Bhabha und
Stuart Hall inspiriert, die vom Blickwinkel der peripheren Kulturen aus die
traditionellen eurozentrischen Bezugsrahmen kritisch hinterfragen.
Das Nachdenken tiber die Spannung zwischen nationaler Identitat und kultu-
reller Diversitat macht es heute notwendig, diese neuen theoretischen Koordina-
ten und politisch-okonomischen Realitaten mit in Betracht zu ziehen. Und die
Neuformulierung der Frage der brasilianischen nationalen Identitat stoBt schon
zu Beginn auf das Misstrauen gegentiber der ZweckmaBigkeit der Frage: Ist das
nicht ein schon gelostes Problem? Oder von anderer Seite betrachtet: Sollte es
moglich sein, im Rahmen wachsender okonomischer und symbolischer Integra-
tion sich ernsthaft mit diesen altehrwtirdigen Fragestellungen zu befassen? Die-
ses Dilemma ist spezifisch fur unsere Gesellschaft. Stuart Hall, eine unumgang-
liche Referenz im Feld der kulturellen Studien, geht den moglichen Konsequen-
zen des Globalisierungsprozesses fur die nationalen Identitaten nach und ver-
weist dabei auf drei Wege:

Die nationalen Identitaten losen sich auf, als Ergebnis der wachsenden kultu-
rellen Homogenisierung und der 'globalen Postmodeme'.
Die nationalen Identitaten und andere iokale' oder partikularistische Identita-
ten erstarken durch den Widerstand gegen die Globalisierung.
Die nationalen Identitaten verfallen, doch neue - hybride - Identitaten neh-
men ihre Stelle ein. (S. Hall 2000: 69)

Die Schwierigkeit, sich innerhalb dieser typisierenden Liste von Moglichkeiten


zu situieren, verlangt eine Neuartikulierung unserer Selbstdeutungen hinsicht-
lich unserer Geschichte, Moglichkeiten und Zukunftsperspektiven und erfordert
die theoretische Bemtihung unserer Intellektuellen, insbesondere der neuen
Kulturelle Diversitdt und nationale Identitdt Brasiliens 55
Generation^, bei der Suche nach neuen Formen des Verstandnisses, die zu einer
anderen Intelligibilitat der Konstitution unserer nationalen Identitat beitragen
konnte - vielleicht mit der Einleitung einer Periode von neuen Fragestellungen
hinsichtlich dieser Thematik. In der Zeit um die 500-Jahr-Feier der Entdeckung
Brasiliens ist, in vielen Fallen von offiziellen Initiativen angetrieben, eine Lite-
ratur entstanden"^, die die Formierung und die Merkmale unserer nationalen
Identitat sowie die durch sie erzeugten Barrieren neu diskutiert. Sowohl die von
der Bundesregierung animierten Initiativen zur Volksmobilisierung und Auf-
richtung der Selbstachtung^ als auch die merkliche Veranderung der geopoliti-
schen Rolle Brasiliens - mit seiner Annaherung an die Schwellenlander -, wie
sie vom AuBenministerium unter der Leitung von Celso Amorim betrieben wird,
bereiten ein gtinstiges Szenarium fur die Wiederaufhahme der Diskussion iiber
ein nationales Projekt der Landesbildung und ipso facto Uber Fragen wie natio-
n a l Identitat, Patriotismus, Nationalismus, republikanische Interessen u. a.
Was die ZweckmaBigkeit der Reflexionen hinsichtlich der brasilianischen
Nationalidentitat betrifft, so meine ich, dass alle bezliglich der Moglichkeit
dieser Erkundung skeptischen Positionen zuriickzuweisen sind. SchlieBlich hat
selbst der groBe Inspirator der Politik der Differenz, Jacques Derrida, kiirzlich
erklart: In gewissen Situationen muss man allerdings politische Verantwort-
lichkeiten tibemehmen, die uns eine gewisse Solidaritat mit denjenigen gebie-
ten, die gegen diese oder jene Diskriminierung kampfen, und um einer bedroh-
ten, marginalisierten, minorisierten, entlegitimierten nationalen oder sprachli-
chen Identitat Anerkennung zu verschaffen [...]" (J. Derrida 2004: 34). Es er-
scheint nicht notig, eine Argumentation zu entfalten, um von den Bedrohungen
zu tiberzeugen, denen unsere Identitat unterliegt, sei es angesichts der Bewe-
gungen minoritarer Identitaten, sei es vor allem angesichts der wachsenden
okonomischen und kulturellen Hegemonic Nordamerikas.
Somit mtissen wir im spezifischen Fall der sozialen Formation Brasiliens die
Reflexionen zu unserem kollektiven nationalen Selbstbewusstsein erneut auf-
nehmen. Erstens namlich kann ein Land mit Dimensionen wie dem unsrigen,
das gepragt ist von krassen regionalen Unterschieden und unannehmbaren Ni-
veaus sozialer Exklusion, sich nicht den Luxus leisten, von den Bemiihungen
um Erhaltung und Schaffung von gemeinsam geteilten Werten abzulassen, die
ein minimales ziviles Engagement und eine Neuzuweisung von Mitteln auf-
grund allgemeiner republikanischer Interessen motivieren konnen. Zweitens,
wenn Brasilien irgendeine Hoffiiung hegt, eine unabhangige Stimme im interna-

^ Die Bewaltigung dieser schwierigen Aufgabe beginnt schon in den dichten Reflexionen Jesse
Souzas, in der scharfsichtigen Analyse Adrian Gurza Lavalles, in der sorgfaltigen Neuerorterung
Jose Carlos Reis', in den prospektiven Ansatzen Jose Mauricio Domingues' und in der umsichtigen
Untersuchung Sergio Costas (hinsichtlich der bibliografischen Referenzen zu diesen Autoren siehe
Anhang).
^ Wie z.B. M. Chaui (2001), J. G. Couto et alii (2000), C. Lafer (2001), F. Pinheiro/P. R. Fires
(2000), L. Alabarse (2000), F. Lucas (2002), L. D. Mota (2001), D. Schiiler (2001).
Siehe hierzu die ersten Beurteilungen dieser von der Bundesregierung geforderten Welle von
Patriotismus bei C. Liudvik (2004). Es sei angemerkt, das ein guter Teil der interview^en Intellektu-
ellen sich recht misstrauisch gegenuber diesem von der aktuellen Regierung betriebenen ^yerde-
amarelismo" [Bezeichnung nach den Nationalfarben griin und gelb] geaufiert hat.
56 Antonio Cavalcanii Maia
tionalen Szenarium zu besitzen - naturlich ohne die Notwendigkeit Standpunkte
einzunehmen, die zu xenophoben Konfrontationen fiihren, die aber gewiss von
unterwtirfigen Positionen abgehen -, als eine mittlere Macht kontinentaler Di-
mension mit Interessen in der Stidhemisphare, so mtissen wir unsere identitats-
stiftenden Bindungen verstarken (im selben Moment, wie wir die kulturellen
Forderungen von Minderheiten beriicksichtigen miissen).
Hinsichtlich der Forderung von Minderheiten, ist im gegenwartigen Hori-
zont in unserem Land in den letzten Jahren eine Debatte angewachsen, die sich
um die Einbeziehung der Diskussion iiber den Multikulturalismus - nordatlanti-
schen Ursprungs - in unser kulturelles Panorama dreht. Dies geht vor allem von
Bewegungen aus, die mit den Forderungen vonseiten afrikastammiger Brasilia-
ner verbunden sind, als legitimer Ausdruck der Unzufriedenheit iiber die Situa-
tion sozialer Exklusion, in der sich ein bedeutender Teil dieser Gruppe befmdet.
Die Thematik des Multikulturalismus hat in den theoretischen Debatten des
letzten Jahrzehnts eine herausragende Stellung eingenommen. Als eine Frage,
die der Dynamik diverser zeitgenossischer Formationen selbst entstammt - sei
es aufgrund der Existenz von mehr als einer sprachlich-kulturellen Gruppe in
einem selben Nationalstaat, sei es aufgrund der Ergebnisse der bedeutenden
Migrationsbewegungen in den letzten Jahrzehnten -, hat sie sich als ein Problem
aufgedrangt, dem die zeitgenossischen konstitutionellen Demokratien begegnen
miissen.
In einer ersten Annaherung an diesen schwierig zu definierenden Begriff
konnen wir Multikulturalismus fassen als Bezug auf die bestehenden Unter-
schiede zwischen verschiedenen zivilisatorischen Mustem": der westlichen
Zivilisation christlichen Ursprungs, der Welt des Islam, der chinesischen Zivili-
sation, der indischen Kultur und der afrikanischen Welt. Auf einer zweiten Ebe-
ne, die sicherlich der Form naher kommt, wie diese Problematik in unserem
Land thematisiert worden ist, denkt man an Multikulturalismus, wenn man ei-
nerseits die Prasenz von markanten ethnischen Unterschieden in einem selben
Nationalstaat erkennt (die Beispiele Kanadas und Belgiens sind dafur illustrativ)
und andererseits hinsichtlich des Aufkommens von Forderungen, die von Min-
derheitengruppen artikuliert werden (Frauen, ethnische, sexuelle Minderheiten,
Schwarze etc.).
Diese politische Agenda hat sich urspriinglich in Nordamerika durchgesetzt.
Es hat keine episodische Bedeutung, dass der Markstein der theoretischen Re-
flexion in diesem Bereich von Uberlegungen von einem kanadischen Intellektu-
ellen gesetzt wurde: Charles Taylor. Mit seinem Text ,,Die Politik der Anerken-
nung", will er ein Raster flir das Verstandnis dieser besonderen Form politi-
schen Kampfes anbieten, der sich zugunsten von minoritaren oder 'subalter-
nen' Gruppen in einigen Modalitaten des Feminismus und darin [formiert], was
man Politik des Multikulturalismus nennt" (Ch. Taylor 2000: 241). Em zwei-
sprachiger Intellektueller wie er, den die besondere Situation Kanadas beschaf-
tigt, wo unter einem merklichen Spannungsniveau zwei ethnische Gruppen
zusammenleben, die verschiedene Sprachen sprechen und Erben von Kulturen -
der englischen und der franzosischen - sind, die sich wahrend der letzten Jahr-
hunderte in Konflikt befanden, verfugt iiber eine besondere Sensibilitat fur die-
Kulturelle Diversit at und nationale Identitdt Brasiliens 57
ses umstrittene Problem, das in den zeitgenossischen Gesellschaften immer
starkere Prasenz erlangt.
Es ist klar, dass eine Gesellschaft wie die unsere von dieser Debatte nicht
fern bleiben konnte. Einerseits lasst sich von einer Art Bewegung allgemeiner
Ansteckung" der Ideen sprechen, die bewirkt, dass die Themen - die im All-
gemeinen von der nordatlantischen Kultur ausgehen - dann auch die Aufmerk-
samkeit in den intellektuellen Debatten der peripheren Nationen beschaftigen.
Andererseits kann die ethnische Zusammensetzung unseres Landes selbst uns
rasch erkennen lassen, dass wir hier einen vernieintlich ursprlinglichen Multi-
kulturalismus" vor uns haben (P. E. Arantes 2004: 152), Allerdings begegnen
wir hinsichtlich dieser Frage einer permanenten Unannehmlichkeit, die auf der
komplexen Rezeption von auslandischen Ideen beruht. Eine theoretische Refle-
xion, die sich aufgrund der spezifischen Situationen Kanadas und der Vereinig-
ten Staaten entwickelt hat, kann keineswegs immer ohne die gebuhrende Filte-
rung auf einen sehr verschiedenen kulturellen Kontext wie den unseren ange-
wendet werden.
Moglicherweise haben wir hier eine der hauptsachlichen theoretischen
Herausforderungen fur die neuen Generationen von Intellektuellen in unserem
Land. Tatsache ist, dass ein gewisses Vokabular, das von der nordamerikani-
schen theoretischen Matrix inspiriert ist, im Diskurs verschiedener politischer
und kultureller Gruppen present ist. Die Wichtigkeit einer solchen Inspiration ist
offensichtlich, wenn Gruppen begrifflich gewappnet werden, die traditionell
unterprivilegiert sind - sowohl bei der Verteilung der wirtschaftlichen Ertrage
als auch beim Zugang zu relevanten Positionen im politischen System. Aller-
dings besteht die Notwendigkeit eines sorgfaltigeren Verstandnisses dessen, was
die Begrifflichkeit wirklich bedeutet, in der sich eine durch den Multikultura-
lismus gestaltete politische Agenda entfaltet, sowie der Moglichkeiten, die sich
durch eine solche Artikulationsform der politischen Forderungen eroffnen. Hin-
sichtlich der Dilemmata eines tibereilten Imports dieser Agenda, restimiert eine
ausgewiesene Beobachterin des kulturellen Panoramas Brasiliens:

[...] man ubemimmt bei uns treu Betrachtungsweisen, die lediglich die angelsach-
sische Welt betreffen, ohne die Unterschiede unserer iateinamerikanischen Ge-
schichten und Kulturen zu beriicksichtigen. Zum Beispiel: Man spricht von Multi-
kulturalismus, wo wir hier schon seit langem Synkretismus und Transkulturation
haben, die von Iateinamerikanischen Denkem kompetent studiert und theoretisch
erortert worden sind. Der Multikulturalismus, dessen Kritik auch bereits innerhalb
der USA erfolgt, begunstigt die Erhaltung von geschlossenen Ghettos, die mit ei-
ner Toleranz gesehen werden, welche wirtschaftlichen Interessen entspricht. (L.
Perrone-Moises 2004: 230)

Die groBte Gefahr dieser Anpassung" einer fremdlandischen Perspektive in


unserer Kultur beruht auf der Tatsache, dass sowohl in Kanada als auch in den
USA der Multikulturalismus auf einer segregationistischen Sichtweise basiert.
Im Falle Kanadas besteht die Herausforderung darin, eine juristisch-
konstitutionelle Parametrisierung zu etablieren, die einen Boden zu bereiten
vermag, auf dem das nicht-konfliktive Zusammenleben zwischen zwei Kulturen
zu prosperieren vermag, die getrennt bleiben wollen (insbesondere die franko-
58 Antonio Cavalcanii Maia
phone). In den USA hingegen hat der Rassismus dieses Landes bereits seit eini-
ger Zeit einen segregationistischen Charakter angenommen. Ob in Brasilien
unser Rassismus wohl denselben Charakterzug aufweist? Hat unsere jahrhun-
dertealte, von der Besonderheit der portugiesischen Kolonisation gepragte Er-
fahrung nicht eine andere Form hervorgebracht, mit dem Konflikt zwischen den
Ethnien umzugehen, die im Innem unserer Nation prasent sind? Damit soil hier
nicht die umstrittene These von der Rassendemokratie" verteidigt werden, die
in den letzten Jahrzehnten in unserem Land zurecht kritisiert worden ist.
Gleichwohl ist das Spezifische unserer kulturellen Erfahrung offenkundig und
verlangt nach der Konstruktion eines eigenen Interpretationsrahmens.
Diese Fragen im Zusammenhang mit dem Multikulturalismus miissen, zu-
mindest auf theoretischer Ebene, durch eine Neudiskussion des Themas der
Nationalidentitat ebenfalls mit Resonanzen im Feld der symbolischen Produkti-
on (im Bereich der diffusen Impragnierung der Mentalitaten) konfrontiert wer-
den - ein Gegenstand, liber den schon eine breite akademische Diskussion in der
nordatlantischen Kultur geftihrt worden ist.
Hinsichtlich der Wiederaufhahme einer Diskussion tiber unsere brasiliani-
sche Nationalidentitat, gilt es hervorzuheben, dass diese ausgehend von einer
kritischen Aneignung unserer Vergangenheit erfolgen muss, ohne in Gemein-
platze zu verfallen, wie sie bei dieser Diskussion ublich sind, und auch ohne
Fahnen prahlerischen Nationalstolzes zu schwingen. Sie muss sich indessen
auch radikal von gewissen Diskursen absetzen, die von einem fatalistischen
Miserabilismus^ durchdrungen sind, und muss eine Rolle Brasiliens anvisieren,
die sich von einer Position politischer Subalternisierung distanziert. Man muss
darauf hinarbeiten, Elemente zu artikulieren, die als eine Art Motivationsvektor
zu fungieren vermogen, mit der Fahigkeit, die brasilianischen Biirger daftir zu
mobilisieren, sich in einem kollektiven Projekt zu engagieren. Die moglichen
Loyalitaten, die ein Diskurs erweckt, der unseren Zusammenhalt zu starken
vermag, konnen auf diese Weise dann bei zahllosen Aufgaben verwendet wer-
den, die fur die Schaffung eines weniger ungerechten Landes notwendig sind.
Solche Loyalitaten artikulieren sich mit einem Gehalt tiefer Verbundenheit"
(E. Louren9o 1994: 10) damit, dass wir uns als Brasilianer fuhlen und wissen,
im Rahmen einer gewissen brasilianisch gepragten Identitat - keine klar defi-
nierte, jedoch emotional relevante. Und Bemiihungen zur Schaffung von For-
men der Motivation, die es vermogen, die in der brasilianischen Gesellschaft
bestehenden gegensatzlichen Interessen in einem, sei es auch nur prekaren,
Gleichgewicht zu halten, konnen ntitzlich sein fur den Zweck der Bildung eines
politischen Willens uber die unmittelbaren wirtschaftlichen Interessen im
Schlepptau des Marktes" hinaus. So ware es moglich, die verschiedenen politi-

^ Hinsichtlich dieser Idee siehe z.B. die Bemerkung Fabio Lucas'; In Brasilien durchleben wir eine
schwerwiegende Krise der Selbstachtung. Dies spiegelt sich in verschiedenen Arten offentlichen
Verhaltens wider, bei denen der Brasilianer sich unschliissig hinsichtlich seiner eigenen Identitat
zeigt und in absurder Weise sarkastisch hinsichtlich seiner Zukunft. Die Sammlung abschatziger
Bemerkungen uber seine Fahigkeiten bildet einen uberaus deutlichen Indikator fiir die Geringschat-
zung, die unser Biirger in Bezug auf sich selbst und die Moglichkeiten des Landes nahrt." (F. Lucas
2002: 185)
Kulturelle Diversitdt und nationale Identitdt Brasiliens 59
schen Krafte zusammenzurufen, die dann dahingehend sensibilisiert waren, eine
Bereitschaft zur MaBigung ihrer partikularen Interessen im Hinblick auf das
Gemeinwohl zu zeigen.
Noch hinsichtlich der Problematik der Nationalidentitat, mtissen wir uns
dreier grundlegender Ideen bewusst sein: 1) Wir sprechen von Identitat immer
dann, wenn wir sagen, wer wir sind und wer wir sein wollen. 2) Im Prozess der
Weitergabe unseres kulturellen Erbes eroffiiet sich die Moglichkeit zu entschei-
den, welche unserer Traditionen wir fortfuhren mochten und welche nicht: Es
gibt eine Fahigkeit der Traditionsfilterung. 3) Unsere Identitat ist nicht ledig-
lich etwas, was wir empfangen; sie ist gleichzeitig auch unser eigenes Projekt"
(J. Habermas 1998: 399)7
Es sei auch das Folgende hervorgehoben: Diejenigen, die fur eine Wieder-
aufhahme der Diskussion Uber die nationale Identitat pladieren, dtirfen die Ein-
wande nicht auBer Acht lassen, die vom marxistisch inspirierten Denken formu-
liert werden. Diese Tradition, die durch ihren Universalismus gekennzeichnet
ist, disqualifiziert Forderungen partikularistischer Natur (hinzugerechnet zu der
Tatsache, dass die nationalistischen Vorschlage mit ihrer Verstarkung von Iden-
titatsbanden sich im Allgemeinen von konservativen politischen Kraften vertre-
ten sehen); auBerdem setzen die Diskurse zur Forderung der Nationalidentitat
auf einen Appell zur Einheit in der Vielfalt, bei dem Unterschiede verschleiert
werden, wie diejenigen der Klasse, die dem marxistischen Verstandnis der sozi-
alen Dynamik so teuer sind und defmitorische Bedeutung fiir die politischen
Konfrontationen haben. Es ist unmoglich, auf diese Einwande kurz und btindig
zu antworten.
Der Rahmen, in dem der Philosoph und ehemalige portugiesische Kulturmi-
nister Manuel Maria Carrilho die Frage der Identitaten situiert, beleuchtet die
Schwierigkeiten eines Themas, das gewiss nicht der Ambivalenzen entbehrt,
insbesondere vom Standpunkt der Linken aus gesehen. Es sei mir erlaubt, etwas
ausgedehnter zu zitieren:

Man sagt oft, dass die Kultur die Grundlage der Identitat eines Volkes sei. Das ist
eine These, die in ihrer allgemeinen Formulierung Verwirrungen zu stiften ver-
mag, doch die eine linke Position ohne Schwierigkeiten akzeptieren kann, voraus-
gesetzt, man denkt die Identitat eher als ein Projekt denn als etwas Erworbenes.
Die Rechte denkt, dass die Identitat eine Substanz ist - eine Art unveranderlicher
Grund von Uberzeugungen und Gefiihlen -, die die Kulturpolitik zu verteidigen
hat. Dies ist eine katatonische Konzeption, die sich dem Wandlungsgeschehen der
Gesellschaften selbst verschlieBt, ohne das schlieBlich keine Identitat fortdauem
kann.
Jede Kultur, sagen wir es genauer, kennzeichnet sich durch eine Bewegung,
die ihre Identitat nur behauptet, indem sie diese infrage stellt. Die unterwUrfigen
Identitaten, die dem Diskurs der Rechten gefallen, existieren nur in mumifizierten
Kulturen und in ihren politischen Stereotypen. Der kulturelle Diskurs der Linken
muss nicht die Bewahrung, sondem die Konstruktion der Identitdt privilegieren, in

^ Dabei gilt zu erwahnen, dass diese beiden anderen Ideen auch den Habermas'schen Reflexionen
entstammen, da die Frage der deutschen Nationalidentitat eines der zentralen Motive seiner Anlie-
gen bildet.
60 Antonio Cavalcanii Maia
der Uberzeugung, dass sie in jedem Moment das Portrait des pluralen Spiels der
dynamischsten Diversitaten einer Gesellschaft ist. (M. M. Carrilho 1995: 71-71)^

Die groBte Schwierigkeit bei der Wiederaufiiahme der Themen, die mit der
Nationalidentitat verbunden sind sowie mit dem Bestreben der Bestimmung
unserer kulturellen Singularitat und der Evokation von Themen wie Patriotismus
und dem zugehorigen zivilen Engagement, bieten moglicherweise die Bemii-
hungen, die kritischen Stimmen der Linken zu entwaffhen.^ Da die Risiken, dass
ein Diskurs wie dieser in nationalistische Prahlerei oder patriotisches Bramarba-
sieren verfallt und damit zu einer Dampfung der kritischen Stimmen fuhren
mag, die notwendig sind, um die zahllosen Makel, die in unserer sozialen For-
mation bestehen, zu identifizieren, stehen wir vor einem Paradox: nSmlich der
Spannung zwischen einer treffenden Kritik der Probleme der Epoche und der
konstruktiven Entwicklung der Formen, die es ermoglichen, Losungen zu fin-
den. ^^ Unterdessen miissen wir in der heutigen Zeit wenigstens das Folgende als
Lektion anerkennen: Wir weigem uns noch, den Reichtum der Singularitat
[unserer Erfahrung] anzuerkennen, immer darum besorgt, was uns fehlt und
nicht darum, was wir schon haben'' (L.W. Vianna/M. A. Carvalho 2004: 223;
meine Hervorhebung).
SchlieBlich muss man anerkennen, dass das Thema der nationalen Identitat -
und wie wu* eine kollektive rationale Identitat konstruieren konnen - fur unsere
Gesellschaft zu einer entscheidenden Frage geworden ist. Hinsichtlich der sozia-
len Formation in Brasilien haben in den letzten Jahren verschiedene Faktoren,
wie schon hervorgehoben, ein glinstiges Klima geschaffen fur die Uberlegungen
zu einem der Themen, das in den peripheren Nationen einen besonders hohen
Stellenwert hat, wo die Strukturen von den okonomischen und kulturellen Ein-
fliissen der Pilotnationen Uberformt werden: die Frage der nationalen Identitat.
Wahrhaftes Leitmotiv des lateinamerikanischen Denkens, Kemfrage der moder-
nistischen Bewegungen der 1920er und 30er Jahre, wieder aufgenommen zur
Zeit der politischen Garung der 1960er und 70er Jahre, ist sie nun emeut auf der
Tagesordnung. Die Effekte der Globalisierung sowie die Diskussionen zum
Multikulturalismus wirken als Zentrifugalkrdfte, die zum ZerreiBen und zur
Schwachung der Identitatsbande beitragen. Hinzu kommt, dass die nachweislich
komplexer werdende Struktur der brasilianischen Gesellschaft, begleitet vom

^ In einer anderen erhellenden Passage: Alles verhalt sich allerdings anders, wenn man die Auffas-
sung von Identitat flexibler gestaltet und wenn man, anstatt in ihr die Manifestation der Seele eines
Volkes zu sehen, die uber den historischen Wechself^llen seines 'Schicksals' schwebt, sie eher als
die Konstruktion einer Konfiguration ohne streng defmierte Form und ohne vorbestimmten Sinn
ansieht. Das heiBt, wenn man die Identitat - sei es die nationale, stammesbezogene oder personliche
- mehr als einen Entwurf denn als eine Substanz auffasst; nicht als etwas, was man hat und was man
weiter entdecken kann, sondem im Gegenteil als etwas, was man erfindet und konstruiert"(Qbd.
155)
^ Wieder erklart hierzu Manuel Carrilho, indem er Eduardo Louren90 zitiert: Uberzeugt davon, dass
'die Werte wie Vaterland, Patriotismus und Nationalgefuhl aufgrund ihres affektiven Gehalts irra-
tionaler Wurzel von der Linken gewOhnlich nicht in Anspruch genommen werden, doch dass dies
ein 'unheilvoller Irrtum' sei, untemimmt E. Lourengo eine Deutung unserer Geschichte, um diese
Werte fur die Linke einsetzbar zu machen". (M. M. Carrilho 1989: 89)
'^ Hinsichtlich dieses Paradoxes folge ich der Formulierung von Adrian Gurza Lavalle (2004).
Kulturelle Diversitdt und nationale Identitdt Brasiliens 61
Aufkommen neuer Wirtschaftspole in unserem Land - wie z.B. dem wachsen-
den okonomisch-kulturellen Gewicht der brasilianischen Sudstaaten - den Pro-
zess der Regionalisierung beschleunigen und das federative Modell vor Proble-
me stellen (kooperativer Foderalismus oder kompetitiver Foderalismus?).
Somit erweist es sich als notwendig zu erkunden, welche Faktoren und Ten-
denzen als Zentripetalkrdfte zum Erhalt und zur Kraftigung einer brasilianischen
Nationalidentitat beitragen konnen^\ mit der Fahigkeit, ein mobilisierendes
politisch-symbolisches Substrat zu sichern, und mit der Fahigkeit, uns bei den
zahllosen Aufgaben zu helfen, die sich an unserem nahen Horizont abzeichnen,
der gepragt ist von der Wiederaufiiahme der Diskussionen zum Projekt der Lan-
desbildung und bedrangt wird von der uberwaltigenden okonomischen und
ideologischen Prasenz der USA. Diese Fragen stellen sich mit besonderer
Dringlichkeit im Rahmen einer wachsenden regionalen Integration Brasiliens im
Mercosur und dem Verhaltnis dieses Blocks gegentiber der amerikanischen
Freihandelszone - ALCA/FTAA.

Anhang

Bezuglich der in Anmerkung 3 angefuhrten Referenzen zu Autoren, die in ihren


neueren Arbeiten bereits Anzeichen dieser Auseinandersetzung mit den traditio-
nellen Analysen unserer Nationalidentitat zeigen, hebe ich hier lediglich die
folgenden Punkte hervor:

A) In Bezug auf Jesse Souza ist zu sagen, dass dessen kllrzlich erschienene
Publikation Modernidade Seletiva ein neues Panorama zur Ausfaltung der
Problematik unserer Nationalidentitat prasentiert, und zwar ausgehend von einer
neuen Lekttire Akzente setzender Interpreten, die unsere Selbstwahmehmung
bestimmt haben. Gestlitzt auf eine solide Kenntnis Max Webers und Norbert
Ellas', im Licht theoretischer Ansatze, die mit der Frankfurter Schule - Haber-
mas und Honneth - verbunden sind, und der brillanten Arbeit von Charles Tay-
lor dekonstruiert Jesse Souza einige der Standarddeutungen unseres Landes
(Buarque de Holanda, Faoro, DaMatta und Freyre). Er hebt diese Reflexion auf
eine hermeneutisch feinere Stufe, auf der Suche danach, die Singularitat der
Art von Gesellschaft, von politischer Kultur und von kultureller Kommunika-
tion zu erhellen, die sich hier herausgebildet hat" (J. Souza 2000: 225). Ich ziehe
hier ebenfalls die resiimierenden Betrachtungen zur Nationalidentitat von
Rachel Barros Nigro (2005) heran: ,,Wie Jesse Souza hervorhebt, ist die vor-
herrschende Interpretation der Brasilianer ihrer selbst von einer 'Soziologie der
Inauthentizitat' durchdrungen, einem zusammenhangenden System, das die
Konzepte des iberischen Erbes, des Personalismus und des Patriomonialismus

^^ Eine Debatte, die seit einiger Zeit die Aufmerksamkeit bedeutender Sektoren des nationalen
Denkens beschaftigt hat, kann mit diesen Anliegen zur Konstruktion eines politischen Diskurses
artikuliert werden, urn im Sinne einer Starkung unserer Nationalidentitat zu wirken. Zu diesem
Thema siehe: S. Cardoso (2004) und N. Bignoto (2002).
62 Antonio Cavalcanii Maia
umfasst und das einen machtigen Einfluss auf das soziale Denken ausiibt, d. h.
auf unsere Reflexion liber uns selbst." Zudem gilt hinsichtlich dieser Soziologie
der Inauthentizitat: Die Vereinigten Staaten bilden den Hauptbezug auch fur
unsere Soziologie der Inauthentizitat, als unser Anderes" schlechthin" (ebd.
127).
Als Beispiel hinsichtlich eines zentralen Aspekts der kanonischen Deutun-
gen unseres Landes erlautert Souza: Dies bedeutet nicht, dass der herzliche
Mensch fur Sergio Buarque keine Qualitaten besitzt. Die Tatsache ist, dass diese
Qualitaten, die bei der Schaffung einer groBen Nation in den Tropen so wichtig
waren, wie Plastizitat, Anpassungsfahigkeit und Verbundenheit mit den Leuten
und dem physischen Umfeld, dieselben Qualitaten sind, die als Hindemis flir die
Schaffung einer grofien modernen Nation gesehen werden. Dies ist der Punkt."
(J. Souza 1999: 80).

B) Sergio Costa hingegen begegnet der Kemdebatte zur 'rassischen' Kompo-


nente schwarzen Ursprungs in unserer Nationalidentitat mit einer originalen
Analyse. Mit Hinblick auf die Neukonfigurierung, die diese Problematik in
Brasilien aufgrund des Imports der Thematik des Multikulturalismus erfahren
hat, macht er durch seine Arbeit die notwendige Anpassung dieser Kategorie an
die Erorterung des punctum dolens unserer Identitatsfrage deutlich. Siehe hier-
zu: S. Costa (2002), insbesondere die Kapitel: A mestigagem e sens contrdrios
-politica e etnicidade" und ,,Desigualdades raciais e identidades culturais'\

C) Jose Carlos Reis, mit einem Buch, dessen Verkaufserfolg (sechs Auflagen
zwischen 1999 und 2003) beweist, wie erpicht die Brasilianer auf die Kenntnis
der groBen Narrationen sind, welche die Erfindung unserer nationalen Identitat
bewirken konnen und bewirken. Wie in der Vorstellung des Buches hervorge-
hoben wird: In diesem Buch unternimmt Jose Carlos Reis die Selektion, Wie-
deraufhahme und die Analyse einiger der wichtigsten Interpretationen Brasi-
liens, jene, die tiber den Charakter bloB intellektueller Referenzen und rein dis-
kursiver Modelle hinausreichten, um zu den 'inventiven' Kraften der Identitaten
im gelebten und realen Brasilien zu werden und die Brasilianer bei ihren politi-
schen Entscheidungen, bei ihrer Selbstverortung, Selbstidentifizierung und
Selbstdarstellung zu orientieren" (J. C. Reis 2003).

D) Indem Jose Mauricio Domingues sich in eine Tradition ambitionierter Zivili-


sationsanalysen - z.B. im Feld der Beziehungen zwischen Okzident und Orient
- einschreibt, mit Bezug auf die vergleichenden Kultursoziologien von Johann
P. Amason und Shmuel Eisenstadt, nimmt er einen prospektiven Standpunkt
ein, was in den Sozialwissenschaften nicht sehr Ublich ist; z.B. in dem Text
Jdentidades, culturas e instituigdes'\ woraus ich folgende Passage zitiere:

Zea (1965) argumentierte, dass die 'Latein'-Amerikaner bisher die Frage, wer sie
sind, eher in partikularen Begriffen erkundet batten als in direkt universalistiscben
Begriffen: Sie konnten wabmebmen, dass sie keine 'Menscben' in allgemeinem
Sinn waren - sie waren in partikulare Bedingungen bineingeworfen und sie wuss-
Kulturelle Diversitdt und nationale Identitdt Brasiliens 63
ten, dass sie keine okzidentalen Menschen waren, ein Blickwinkel, der Letzteren
gewohnlich entgeht, denn diese halten ihre Bedingungen fur universal fur die
menschliche Spezies. Die 'Latein'-Amerikaner mussten die Partikularitat verste-
hen, um die conditio humana im Allgemeinen zu verstehen. Ob sich dies nun mit
der Entwicklung einer immer expliziteren globalen Modeme geandert hat? Dies
scheint nicht der Fall. Die Region im ganzen hat sich 'okzidentalisiert' - d. h. sie
hat sich in groBem Made modemisiert; und obschon sie dadurch nicht okzidental
geworden ist, sind diese Lander jetzt deutlich modem. Dies heifit nicht, dass das
Problem der Identitat in der Versenkung verschwunden ware; Es mag zuweilen
etwas schlummem, doch gewiss wird es entweder offen diskutiert oder verbleibt
im Latenten, da wir die Frage hinsichtlich dessen nicht vermeiden kOnnen, was es
heifit, an der Peripherie der globalen Modeme modem zu sein, wenngleich die
Frage und ihre Antwort in recht verschiedenen Begriffen artikuliert werden muss,
verglichen damit, wie es vorher geschah. (J. M. Domingues 2003: 255)

E) In einer brillanten Arbeit mit einer seltenen Kombination von Qualitaten -


historische Gelehrtheit, begrifflicher Scharfsinn und methodische Ausgefeiltheit
- unternimmt Adrian Gurza Lavalle einen Riickblick auf einige der markan-
testen Autoren des brasilianischen sozialen Denkens. Ich wahle lediglich die
folgende Passage aus - eine Definition nationaler Identitat als ein gelautertes
Kompositum":

Bei den Autoren, die Brasilien vor dem Horizont dachten, der von der 1930er Re-
volution erOffnet wurde, ist die Identitat Tugend und Defekt in einem, ein im Ver-
lauf langer historischer Prozesse gelautertes Kompositum, das, kulturell und psy-
chologisch verinnerlicht, in mehr oder weniger einheitlicher Form die gesamte Be-
volkerung kennzeichnet - nicht die Ethnien oder gewisse Schichten. Deshalb kann
die Identitat theoretisch Veranderungen durch die langsame Wirkung der langfris-
tigen sozioOkonomischen Tendenzen erfahren. (A. G. Lavalle 2004: 93)

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Demokratisierung und Entwicklung: Ein Forschungsprogramm
Gildo Margal Brandao

1. Einleitung

1st es moglich, da sich sowohl die Denkformen der offiziellen Linken als auch
das neoliberale Rezeptrepertoire anerkanntermaBen erschopft haben, ein neues
Forschungsprogramm ftir eine neue Periode des politischen Lebens in Brasilien
zu formulieren? Irrtum vorbehalten, hangt eine positive Antwort auf diese Frage
von der Wiederaufiiahme der Diskussion - auf neuen Grundlagen - der zentra-
len Themen des brasilianischen politischen Lebens ab, welche auf die - kom-
plexen und ungleichen - Beziehungen zwischen Demokratisierung und Ent-
wicklung konzentriert werden konnen. Aus akademischer Sicht indessen besteht
ein unmittelbares Hindemis fur die Formulierung dieses neuen Programms in
der wachsenden Fragmentierung der Wissensbereiche, die dazu tendieren, die
wissenschaftliche Arbeit in hermetische Abteilungen einzukapseln, bevolkert
von Spezialisten, die immer mehr tiber immer weniger wissen. Ohne die wach-
sende Komplexitat und Autonomisierung der einzelnen Existenzbereiche zu
ignorieren, setze ich die Uberzeugung voraus, dass die ergiebigsten Interpretati-
onen der Realitat von methodologischen Ansatzen herrtihren, welche die Gren-
zen der fachlichen Perspektiven relativieren oder tiberschreiten und einen Dia-
log zwischen verschiedenen Wissensfeldem etablieren. Sei es in den Naturwis-
senschaften, sei es, nachdrticklicher noch, in den Humanwissenschaften, das
Streben nach einer Inter- und Transdisziplinaritat zwingt sich als Basisorientie-
rung auf, wenn das Ziel darin besteht, die Realitat angemessen zu erfassen.
Gedanken dieser Art waren es, die an der Universitat Sao Paulo Anlass zur
Schaffung eines Nucleo de Apoio a Pesquisa (NAP - Schwerpunkt zur For-
schungsforderung) gegeben haben, zum Zweck einer transdisziplinaren Erorte-
rung der Themen Demokratisierung und Entwicklung.^ Daraus entstand seine
Zusammensetzung, die Soziologen, Historiker, Philosophen, Geographen, Wirt-
schaftswissenschaftler und Politikwissenschaftler umfasst, und die - was immer
seltener wird - diese in einem Gemeinschaftsuntemehmen vereint und ver-
pflichtet auf einen kleinsten gemeinsamen methodologischen Nenner: Welche
auch immer die ursprlingliche Fachdisziplin des jeweiligen Forschers sein mag,
es geht darum, den infrage stehenden Forschungsgegenstand in seinen Bezie-

^ Ein Teil der folgenden Ausfiihrungen stiitzt sich auf offizielle Dokumente dieses Nucleo de Apoio
a Pesquisa sobre Democratizagdo e Desenvolvimento (NADD-USP), insbesondere auf den an das
Prorektorat fur Forschung gerichteten Grundungsantrag, der von meinem Kollegen Antonio Carlos
Robert de Moraes, Dozent am Fachbereich Geographie der Universitat Sao Paulo und wissenschaft-
licher Vizeleiter des NADD, verfasst wurde.
66 Gildo Mar gal Brandao
hungen zu den anderen Bereichen und zu den Problemen der Gesamtgesell-
schaft zu situieren.

2, Akademisches Projekt und historischer Kontext

Die im eigentlichen Sinne akademische Problematik kann, wie man sofort er-
kennt, nicht von der historisch-politischen Konstellation getrennt werden, in der
sie eingebettet ist und die ebenfalls Forderungen nach ganzheitlichem Wissen
und altemativen Projekten stellt. Es ist faktisch fiir niemanden ein Geheimnis,
welch explosiver Gehalt an inneren Widerspriichen dem aktuellen Prozess der
Globalisierung des Kapitals inne wohnt: Wenngleich er der philosophischen und
moralischen Kategorie der Menschheit endlich zu einer konkreten sozialen
Gestalt verhilft, tut er dies mit einem hohen MaBe an Ausbeutung und Ausgren-
zung. Aus sozio-okonomischer Sicht gilt, dass die raumliche Selektivitat der
groBen Kapitalstrome, der Fluss des hot money, die Kontrolle der technologi-
schen Neuerungen, der harte Wettbewerb zwischen multinational agierenden,
von ihren jeweiligen Nationalstaaten untersttitzten Untemehmen, der Wider-
spruch zwischen der internationalen Mobilitat des Kapitals und der nationalen
Immobilisierung der Arbeitskrafte, die Konzentration der Macht auf einige
wenige Nationen, der rasante Prozess der kulturellen Homogenisierung von
oben" etc. alles Komponenten der gegenwartigen Epoche sind, die ein verzerrtes
Wachstum der Produktivkrafte begunstigen und neue Ungleichheiten zwischen
Volkem, Regionen und sozialen Klassen fordem. Wo immer ihr Wirken spUrbar
wird, andern sie tief greifend Strukturen, politische Handlungsweisen und For-
men sozialen Bewusstseins. Werden sie an der Peripherie der Weltwirtschaft
erfahren, geht dies einher mit Gesellschaftsformationen, bei denen sich die Di-
lemmata der Hypermodemitat mit dem kolonialen Erbe, die zeitgenossische
kulturelle Fragmentierung mit der Auflosung der pramodemen Werte, der de-
mokratische Experimentalismus mit dem Fehlen ziviler Grundrechte und das
Potenzial an Internationalismus, Fortschritt und Partizipation mit der Unsicher-
heit, Ungewissheit, Kurzsichtigkeit, Hoffhungslosigkeit und Brutalitat des All-
tagslebens verbinden.
Wenden wir die bekannte Formulierung von Luiz dos Santos Vilhena (1802
[1921]) auf die gegenwartige Zeit an, so konnen wir sagen, dass unsere Welt
eine Welt ist, die sich globalisiert, doch in der das Leben in Kolonien" sich
unter anderen Bestimmungsfaktoren emeuert. Die machtige Intemationalisie-
rung der brasilianischen Wirtschaft hat die Bande der Abhangigkeit nicht gelost,
die Stagnation der beiden letzten Jahrzehnte hat die regionalen Ungleichheiten
verstarkt, die Riickkehr zur Demokratie hat noch nicht zu einer Beschafligung
mit der sozialen Frage in den erforderlichen Dimensionen gefuhrt, das egalitare
Prinzip selbst, das potenziell durch den Markt induziert wird, hat sich noch nicht
naturalisiert. Diese Hypotheken - die von einer zweigleisigen kapitalistischen
Wirtschaft herriihren, deren Entwicklung die exteme Herrschafl und die interne
Ungleichheit verstarkt - waren eher Antworten, die durch den neuen, von der
Globalisierung geschaffenen Kontext hyperdeterminiert wurden. Da einige
Demokratisierung und Entwicklung: Ein Forschungsprogramm 67
Wahrheiten in Vergessenheit geraten sind, ist es immer gut, daran zu erinnem,
dass wir es nicht mit Uberresten zu tun haben, mit rtickstandigen Erscheinungen
Oder mit Inseln, die inmitten eines Ozeans sozialer und technologischer Moder-
nitat verloren sind, sondem mit strukturellen und dynamischen Verhaltnissen,
die konstitutiv fur unsere Seinsweise und unsere Art der Entwicklung zum Kapi-
talismus sind. Zusammenfassend gesagt: High-Tech-Ksipitalismus und Archais-
mus laufen bei uns weiterhin Hand in Hand, und wir mUssen dringend die neuen
Formen ergrlinden, in denen dies geschieht.
Solches vorausgesetzt, bin ich doch weit davon entfemt zu leugnen, dass die
brasilianische Gesellschaft einen immensen - und nicht immer gewiirdigten -
Weg seit den Zeiten der Kampfe um demokratische Freiheiten und gegen die
Militardiktatur zuriickgelegt hat. Aber trotz der ~ in der alltagUchen Debatte
ebenfalls recht unterbewerteten - Besserung vieler sozialer Indikatoren, weist
das Land gleichwohl brutale Ungleichheiten auf, sind die Versuche, den inter-
nen Markt so sehr zu erweitem, dass das armere Volk eingegliedert wird, ge-
scheitert oder zunichte gemacht worden, ist die Gewalt in den groBen Stadten
angewachsen, und von der Mittelklasse abwarts gehen die Btirgerrechte und die
offentliche Sicherheit nicht tiber Abstraktionen hinaus. Von diesem Gesichts-
punkt aus bewahrt das Konzept der btirgerlichen Autokratie, worin Florestan
Femandes das spezifische politische Merkmal fur die Art des Kapitalismus
erkennt, der sich an der Peripherie entwickelt, mit der ihm eigenen Trennung
zwischen Zivilgesellschaft und Nation, semen heuristischen Wert^. Trotzdem -
Oder gerade deswegen - zeugt es von Blindheit, das AusmaB und die Tiefe unse-
res politischen Demokratisierungsprozesses zu minimisieren. Erstens, weil diese
Demokratie hauptsachlich durch den Kampf um sie errungen wurde, im Unter-
schied zur Redemokratisierung von 1945, die eine fast natlirliche Folgewirkung
der Niederlage des Faschismus im Krieg war und bei der die RoUe des intemen
Widerstands sehr viel geringer war. Zweitens, weil dieser Prozess die Mehrheit
der erwachsenen Bevolkerung in den politischen Markt eingegliedert hat - und
man beachte, dass dies durch die Verbindung zweier MaBnahmen geschah, die
historisch betrachtet bei den Liberalen Entsetzen hervorriefen (ohne von den
Konservativen zu reden, die letztlich das System errichteten, das die zweite
MaBnahme akzeptierte, jedoch die erste als notwendige Voraussetzung hatte...),
namlich die Abschaffung des Wahlverbots fiir Analphabeten und die allgemeine
Wahlpflicht. Dann, weil er gleichsam eine Explosion der Solidarvereinigungen
ermoglicht oder gefordert hat - ein empowerment von sozialen Gruppen und
Organisationen -, und zwar in einem nie zuvor in der brasilianischen Gesell-
schaft geschehenen MaBe. Viertens, weil er nicht, wie der Prozess von 1945 bis
1964, durch das Verbot der legalen Representation von Parteien, die mit den
subaltemen Klassen liiert waren, eingeschrankt wurde. Fiinftens, weil er im
Verlauf dieser 20, 30 Jahre den Weg dafur bereitet hat, dass alle bedeutsamen
politischen Gruppen Regierungsfunktionen ausUben konnten, und zwar auf alien
drei Ebenen, womit die junge brasilianische Demokratie sich endlich den

^ Vgl. Kap. 7 von F. Femandes (1976a),"0 modelo autocrdtico-burgues de transformagdo capita-


listd\
68 Gildo Margal Branddo
Herausforderungen des Machtwechsels stellen konnte. Machtwechsel, die nicht
nur zwischen Parteien erfolgen, sondem zwischen - bereits in sich recht stark
emeuerten - Kraften des Establishments und anderen, aus den subaltemen Klas-
sen stammenden Kraften, wodurch in das System der Macht politische Formati-
onen und Gruppen eingegliedert worden sind, die in irgendeiner Weise Sektoren
vertreten, welche historisch gesehen auf Distanz gehalten worden waren. Ein
aufmerksamer Blick erkennt folglich, dass die institutionellen Dilemmata, die
die brasilianische Gesellschaft durchlebt, in dieser letzten Zeit leidlich progres-
sistische Losungen erfahren, wenngleich das politische System - sowohl das
Parteien- als auch das Regierungssystem - weiterhin eklatante Dysfunktionen
und Phasenverschiebungen aufweist, insbesondere mit Hinsicht auf das merkli-
che Anwachsen der Forderungen nach Partizipation und die Prekaritat der Me-
chanismen zur Kontrolle der Wahlerschaft (iber ihre Reprasentanten. Es ist
wahrscheinlich, dass eine Entwicklung dieser Art erleichtert worden ist durch
eine weltweite Konfiguration, in der die Idee der Herausforderung der biirgerli-
chen Sozialordnung selbst anscheinend archiviert worden ist und zum ersten
Mai den internen herrschenden Klassen Sicherheit verleiht, sie ohne allzu groBe
Spannung zu akzeptieren, zum Unterschied Ubrigens zu anderen Momenten der
Offiiung des politischen Systems wie 1945, als das Aufziehen des kalten Krie-
ges die restriktive Losung fur das Dilemma einer biirgerlichen Klasse ermog-
lichte, die damals unfahig war, dem offenen Druck der subaltemen Klassen, die
vom Vorbild der Roten Armee im Zweiten Weltkrieg gepragt worden waren, in
demokratischer Weise zu begegnen; oder wie in den Jalu-en 1956-1962, als das
auBergewohnliche Vordrangen der linken oder allgemein demokratischen Krafte
schlieBlich gegen die panische Angst der Nordamerikaner anlief, im siidameri-
kanischen Hinterhof die Kontrolle zu verlieren^. Auf jeden Fall - auf dieser
Feststellung beharre ich - ist das Neue keineswegs gering, wenn man sowohl
die vorangehende politische Geschichte als auch den Kontext berticksichtigt, in
dem solch ein Prozess erfolgt ist: in einem Rahmen wirtschaftlicher Fragilitat
und einer erdrtickenden Hegemonic der liberalen Ideologic und der liberalisti-
schen Politiken (deren Ergebnisse, um das Wenigste zu sagen, offenkundig
geringer waren als die des nationalen Developmentalism). Wir konnen diese
Erfahrung positiv oder negativ beurteilen, wir konnen dartiber diskutieren, wie
viel Transformismus darin enthalten ist, wir konnen erortem, in welchem MaBe
sie der Vorherrschaft des Liberalismus widerspricht oder ihr entspricht, und es
ist noch zu frtih, um zu wissen, ob sie sich selbst und ihre Gegner Uberleben
wird, doch Tatsache ist, dass sie Neues bewirkt hat und eine systematischere
Reflexion verdient, als sie bis jetzt erhalten hat.
Damit will ich keinen gemeinen Institutionalismus vertreten, fur den alles
gut ist, wenn nur die Institutionen funktionieren, man mache nur keine Wellen
und strebe nicht nach abrupten und tiefen Veranderungen. Wie ich an anderer
Stelle geschrieben habe, kann man in der herrschenden Politikwissenschaft nicht
immer erkennen, wo der Realismus aufhort und die resignierte Akzeptanz (und
die indirekte Apologie) des Bestehenden beginnt, da die Betonung auf dem

^ Die Situationen sind entgegengesetzt, doch gehorchen sie, Irrtum vorbehalten, derselben Logik.
Demokratisierung und Entwicklung: Ein Forschungsprogramm 69
moglichen Fortschritt zur Hemmung des notwendigen Fortschritts dient, wenn
der Gradualismus des Prozesses zu einer Kapitulation vor dem Gegebenen
wird" (G. M. Brandao 2002: 33). Im Gegensatz zu dieser verliere ich nicht aus
dem Blick, dass der auf dem Gebiet der politischen Demokratisierung erlangte
Fortschritt die besondere Art btirgerlicher Herrschaft", von der Florestan Fer-
nandes sprach, zwar verandert, aber nicht abgeschafft hat, eine Herrschaft, wel-
che dem egalitaren Druck der nationalen Strukturen der etablierten Ordnung in
organisierter und institutioneller Weise widersteht, indem sie sich Uber die aus
ihr hervorgehenden integrativen Impulse stellt und diese sogar negiert" (F. Fer-
nandes 1976a: 302). Und diese Form der Herrschaft ist es, um die es sich in
letzter Instanz handelt. Femandes kniipfte die Verbindung zwischen dem peri-
pheren Kapitalismus und der btjrgerlichen Autokratie zu eng - was ihn dann in
Schwierigkeiten brachte, die Rlickkehr zur Demokratie zu erklaren, und in all-
gemeinerer Hinsicht die Potenzialitaten der Revolution innerhalb der Ordnung"
ahnen und gleichzeitig unterschatzen lieB, die durch eine Demokratisierung
erzeugt wurden, bei der die Komponente der Wirkungen von unten nach oben"
nicht, wie 1945, lediglich eine Nebenrolle spielte -, doch diese Tatsache stellt
nicht infrage, dass es ein solcher historischer und analytischer Rahmen ist, in
dem wir denken und handeln mtissen. Andererseits ist es offensichtlich, das
selbst auf der rein politischen Ebene diese positiven Entwicklungen im Prozess
der aktuellen Demokratisierung fur sich allein noch keine Garantie ftir zukiinfti-
ge Erfolge darstellen, und wie erne kurzlich durchgefuhrte Studie hinsichtlich
des Grades der Verbindlichkeit mit der Demokratie (Latinobarometer) gezeigt
hat, existieren wohlbegriindete Zweifel an den Chancen, diese dauerhaft zu
sichem und zu vertiefen, wenn sich dabei nicht Moglichkeiten eroffhen, die
VerheiBungen eines besseren Lebens fur die Gesamtheit der Bevolkerung zu
emeuem und zu realisieren. Jedenfalls ist sie es, die das Terrain bereithalt, wo
wir, gleich Antaios, Krafte schopfen konnten, um den Dilemmata der unterbro-
chenen Konstruktion" zu begegnen. Mit anderen Worten, es sind so viele Anta-
gonismen, die sich im sozialen und politischen Leben m Brasilien akkumulie-
ren, und die Erschopfimg der historischen Chancen ist so deutlich zu erkennen,
dass wir nicht umhinkonnen, der Herausforderung zu begegnen, die komplexen
und zuweilen widersprtichlichen Beziehungen zwischen Demokratisierung und
kapitalistischer Entwicklung emeut - doch auf einer anderen Ebene - zu erfor-
schen; von dieser Untersuchung ausgehend konnen dann neue Projekte fiir die
Nation formuliert werden.
Ein solches Forschungsprogramm impliziert, gleichwohl anzuerkennen, dass
die Institutionen zahlen, dass die Nationalstaaten Gewicht haben, dass die kultu-
rellen Besonderheiten nicht irrelevant sind, dass die historischen und politischen
Entwicklungswege Unterschiede begriinden und dass folglich die zeitgenossi-
sche (globalistische) Ideologic des Marktes eher ein Kampfmittel als eine rea-
listische Beschreibung des Prozesses ist. Es impliziert ebenfalls und gleichzei-
tig, dass man die Nation nicht in den Grenzen der Nation denken kann" (um
die von Eduardo Protela gepragte griffige Formel zu verwenden). Diese doppel-
te theoretische Determinierung wird ihrerseits durch den politischen Horizont
qualitativ neu bestimmt, d. h. durch das Bewusstsein, dass innerhalb dieses
70 Gildo Mar gal Branddo
Kontexts, in dem die Nationalstaaten durch das Erstarken subnationaler Entita-
ten, durch die Expansion multinationaler Organismen und durch die Entstehung
supranationaler Blocke eine Neubestimmung erfahren, die notwendige Fortfiih-
rung unseres Nation-Building nur m5glich ist in der Perspektive seiner Aufhe-
bung (im Sinne der Hegelschen Dialektik), seiner physischen und geistigen
Integration in den Cone Sul.
Wenn diese Erorterung konsistent ist, so folgt daraus, das jegliches emanzi-
patorisches Projekt die Mitwirkung von Wissenschaftlem und Intellektuellen
nicht entbehren kann, ja vielmehr erfordert. Die Neubeurteilung des zuriickge-
legten Weges und die Entwicklung eines neuen Projekts erfordem die Artikulie-
rung der wissenschaftHchen Kenntnisse von den Transformationsmechanismen
des fortgeschrittenen sowie des peripheren Kapitalismus und von der politischen
und sozialen Morphologic Brasiliens (und Siidamerikas) mit der Fahigkeit,
positive Losungen fur die nationalen Probleme zu erarbeiten - und nichts davon
ist allein mit den Politikem oder mit der untemehmerischen und gewerkschaftli-
chen Welt moglich, ohne akademische Forschung, ohne die Universitaten, ohne
die Intellektuellen. Das bedeutet nicht, dass diese Demiurgen waren oder als
solche zu handeln hatten, im Ersatz flir Klassen, politische Akteure, soziale
Bewegungen und Nicht-Regierungsorganisationen, und zwar schon deshalb,
well davon nicht wenige eine solche Konsistenz erlangt haben, dass die histori-
sche Situation ihrer Legitimierung durch die Ubemahme eines Mandats" von-
seiten der Intellektuellen obsolet geworden ist (gemaB der klassischen Formulie-
rung von Nabuco nach der die Abolitionisten nicht umhinkommen konnten
Anwalte ex officio der unterdriickten Klassen zu sein, denn andemfalls hatten
diese weder die Mittel, ihre Rechte einzufordem, noch ein Bewusstsein von
ihnen" (F. Femandes 1988: 35f), sondem lediglich, well ohne sie die Moglich-
keit in Gefahr geriete, gangbare Strategien zu erarbeiten fur die fortschreitende
Demokratisierung des Landes, flir die Forderung der sozialen Gleichheit, fur die
Intensivierung seiner intemationalen Prasenz und selbst fiir die Schaffung einer
neuen politischen und kulturellen Gestalt im Siiden der amerikanischen Konti-
nente.
Auf der anderen Seite ist es nicht wenig, was unsere Universitaten fxir die
Debatte uber die nationalen und regionalen Entwicklungswege anzubieten ha-
ben, und wir alle wissen, dass sie bis jetzt unter ihren Moglichkeiten geblieben
sind. Insbesondere die offentlich Universitat, als republikanische und For-
schungsuniversitat, sollte das Handehi der Regierungen systematischer beglei-
ten, der eigenen Formulierung der offentlichen Politiken Geltung verschaffen,
die Ausbildung brasilianischer Spezialisten in anderen Landem planen (unsere
Argentinisten", Chilenisten", Venezuelanisten", Amerikanisten", Afrika-
nisten", Europaisten" etc.) und die Definition der Wege der Demokratisierung
des Bildungssystems nicht in den Handen der staatlichen Biirokratie und der
privaten Bildungsuntemehmen lassen. Hinzu kommt, dass der akademische
Bereich als tiberparteilicher und tiber den unmittelbaren Interessen befindlicher
Raum ein so privilegiertes wie ungeniigend genutztes Forum fiir den Dialog
zwischen Regierung und Gesellschaft ist. Besonders die Universitat von Sao
Paulo besitzt die Verpflichtung, Antworten auf die Erfordemisse und die
Demokratisierung und Entwicklung: Ein Forschungsprogramm 71
Probleme des Landes anzubieten, und zwar nicht nur durch die Hervorbringung
technologischer Losungen fiir die Rationale Entwicklung, sondem auch indem
sie mithilft, eine solche Entwicklung in Richtung auf die Naturalisierung der
Staatsbtirgerlichkeit und die Forderung des sozialen Fortschritts bin zu kanali-
sieren.

3. Warum Demokratisierung und Entwicklung"?

Fassen wir das Argument zusammen: Die Wiederaufiiahme dessen, was Celso
Furtado die unterbrochene Konstruktion" genannt hat, ist nicht moglich, ohne
auf wissenschaftliche (und materialistische) Weise die aktuellen Dilemmata zu
erforschen und ohne eine Theorie zu formulieren, die diesen Prozess leitet. Und
gute Forschung sowie gute Theorie zu betreiben ist unser Geschaft bzw. hat es
zu sein. Doch dies zu sagen, gentigt nicht, um zu erklaren, warum wir Demo-
kratisierung und Entwicklung" als Leitfaden unserer Uberlegungen gewahlt
haben. Denn diese Wahl ist alles andere als offensichtlich.
Als wir die Idee eines NAP mit breitem, nicht thematisch fixiertem Spek-
trum reifen lieBen, batten wir groBte Schwierigkeiten einen Namen und ein
Sigel zu fmden, die in angemessener Weise unsere Intentionen zu Ausdruck
bringen konnten. Ich entsinne mich, dass wahrend des ganzen Jahrzehnts der
90er Jahre der Begriff Entwicklung" praktisch aus dem Wortschatz verbannt
war, und bis heute fuhlen sich viele Leute bei seiner Verwendung unbehaglich.
Die Grtinde fur diese Verdrangung konnen wir durchaus nachvollziehen, Grtin-
de, die alle zusammenhingen mit der Endkrise des nationalen Entwicklungs-
staats, mit der verheerenden Kritik durch den aufsteigenden Liberalismus und
mit der Entkraftung der Linken. Dabei gilt es allerdings zu deutlich zu machen,
dass der ,J)evelopmentalism" - dieses politische Projekt der Bestrebungen, die
Richtung des Prozesses kapitalistischer Entwicklung zu bestimmen - nicht auf-
grund seiner spezifischen Fahigkeit verworfen wurde, Antagonismen innerhalb
der Bewegung selbst, durch die das Land soziookonomisch geriistet und voran-
getrieben wurde, zu verdecken, sondem vielmehr well er nicht mehr dazu fahig
war. Von den Neoliberalen und Post-Developmentalists heute - aus entgegenge-
setzten Grlinden - zu einem absoluten Irrtum erklart - als ob er im Irrtum gewe-
sen ware, sowohl wenn er richtig lag, als auch wenn er falsch lag - und von
denjenigen, die sich mit der Hegemonic jener nicht abfinden konnen, zu einer
nostalgischen Referenz verklart, hangt seine Erschopfung mit der widersprixch-
lichen Durchfuhrung seines Programms zusammen, nicht nur mit seinem Schei-
tem, als ob dieses vollstandig gewesen ware. Tatsache ist, dass nicht nur diese
alte Ideologic als ein abgeschlossenes Kapitel der okonomischen und politischen
Geschichte Brasiliens betrachtet wurde, sondem die Thematik der Entwicklung
selbst, wobei diese Ablehnung entweder durch die naive und perverse Idee be-
griindet wurde, dass der Prozess destruktiv sei, zum ubermaBigen Wachstum des
Staates fuhre und eingeschrankt werden mtisse, da es moglich sei, die Armut
durch richtige Anlage der vorhandenen Gelder zu beseitigen, oder aber durch
die heuchlerische Formel, gemaB der das Ziel jeder okonomischen Politik das
72 Gildo Margal Brandao
Wachstum sei". Als ob die historische Erfahrung in Brasilien nicht Wirtschafts-
politiken aufzuweisen hatte, die unumwunden die Wiederherstellung des alten
Regimes anstrebten"^, als ob es uberfliissig, weil tautologisch ware, auf der Not-
wendigkeit von Entwicklung zu beharren, als ob diese eine nattirliche und un-
vermeidliche Folge der Bewahrung okonomischer Stabilitat ware, als ob die
Gesellschaft nicht durch gegenteilige Interessen zerrissen ware. Und wenngleich
sie eine Antwort auf reale Probleme darstellt, die durch die Wandlungen des
zeitgenossischen Kapitalismus, durch die Krise der Form des Nationalstaats und
durch die Verminderung seines Handlungsspielraums bestehen, so hat diese
fmale Inthronisierung des Wachstums - denn man spricht nicht mehr von Ent-
wicklung - als stabilitatsabhangige Variable schwerwiegendere ideologische
Wirkungen, zumindest aufgrund ihrer Katechese zugunsten der Naturalisierung
der These der komparativen Vorteile" mit der daraus folgenden Akzeptanz und
Festigung der Position, die man uns innerhalb der Weltwirtschaftsordnung zu-
gewiesen hat, und der verscharften internen Ungleichheit.
Die Diskussion unter uns war heftig. Die Erwartung, die am Ende Uberwog,
war, dass das Problem mit Macht wiederkehren und die Diskussion in den
nachsten Jahren polarisieren wiirde. Wie ich angedeutet habe, war das, was
meine Gedanken beschaftigte - und in starkerem oder schwacherem Grad die
Gedanken aller an der Erarbeitung eines neuen Forschungsprogramms interes-
sierten Professoren -, die Unzufriedenheit sowohl mit der fachlichen Fragmen-
tierung und dem sich daraus ergebenden theoretischen Wissen, das wir als
Sozialwissenschaftler produzieren, als auch mit den Antworten vonseiten der
Okonomen und Politiker auf die neuen Probleme, die sich durch die durch die
Transformationen des Weltkapitalismus, durch die Wandlungen und Pseudo-
wandlungen der Arbeitswelt, durch die Erschopfung der Institutionen des unter
Vargas errichteten Staates und durch die Auflosung der Hoffnungen auf eine
Emeuerung des Sozialismus stellen. Es war die Erkenntnis, dass wir trotz der
Welle der Studien zu intemationalen Beziehungen heute nicht einmal iiber einen
guten Vergleich verfugen hinsichtlich der Demokratisierungsmuster und -di-
lemmata und der Entwicklung der historischen und zeitgeschichtlichen Erfah-
rungen von Landem wie Argentinien, Brasilien, Chile, Venezuela, Kolumbien,
Mexiko etc., und liber keine Perspektive, die es vom Gesichtspunkt der Periphe-
rie aus erlauben wtirde, die Theorien, welche den globalen Kapitalismus erkla-
ren, zu falsifizieren (Weltsystem, Globalismus, Zivilisationskonflikt, Imperium,
postkoloniale Theorien etc.). Es war auch die Gewissheit, dass die Welt der
offiziellen - sozialistischen oder sozialdemokratischen, doch immer wider-
spriichlicheren - Linken nichts mehr anzubieten hat, zumindest aus theoretischer
Sicht, sei es, weil auf ihrem apokalyptischen Fltigel der Marxismus als ein reli-
gioser Glaube iiberlebt, gekrankt angesichts einer Welt, die er nicht versteht, sei

^ Vgl. die Ausfuhrungen von Florestan Femandes zur Blockade der liberalen Utopie durch die
liberale Ideologic des Zweiten Kaiserreichs sowie von Celso Furtado iiber die Wirtschaftspolitik von
Joaquim Murtinho und das widersprilchliche Verhaltnis zwischen Agrarismus und Industrialisierung
in der Ersten Republik etc. in Femandes (1976a) und Furtado (1959). Hinsichtlich der Ubrigen
Situationen existiert eine Fiille von Aussagen vonseiten wirtschaftlicher Autoritaten und Sozialfor-
schem.
Demokratisierung und Entwicklung: Ein Forschungsprogramm 73
es, well ihr integrierter Flugel dazu iibergegangen ist, die Reihen des Liberismus
zu starken, indem er von der alten Doktrin den historischen Fatalismus beibehal-
ten hat, nun aber im Dienst des Kapitalismus, und die Aspirationen auf einen
Wandel aufgegeben hat^. Doch eine praktische Antwort auf die dem Land im
engen Sinne verfiigbaren Horizonte und Handlungsradien - als aktive und nicht
passive Reaktion sowie affirmative und nicht anpasslerische Antwort, wie diejenige
des okonomischen LiberaHsmus und des politischen Sozialliberalismus, oder auch
nicht rein negativ, wie diejenige der messianischen extremen Linken - impliziert
das emeute theoretische Aufgreifen der Entwicklungsfrage". Und zwar in ihrem
doppelten Sinn: als globaler sozialer Prozess und deshalb verschieden vom bloBen
Wachstum, insbesondere von demjenigen, das um jeden Preis betrieben wird; und
als Projekt strukturellen Wandels der brasilianischen Gesellschaft, das von erkenn-
baren historisch-politischen Akteuren tibemommen wird und das dem (okologi-
schen, institutionellen, kulturellen) Erbe fur die kunftigen Generationen verpflichtet
ist. Anders ausgedrtickt, unter solch unwirtlichen Bedingungen konnte es nur Ent-
wicklung geben, wenn eine emeuerte Theorie (ein neuer Developmentalisnf'l)
formuliert wurde, die diesmal analytisch die Dimension des Konflikts und der
Ausbeutung von Klassen mit einschlosse bei dem Bestreben, im Kontext der Glo-
balisierung Auswege fur ein Land zu fmden, dem sich schlieBlich Chancen eroffiiet
haben, von politischen Eliten geleitet zu werden, die aus den subaltemen Klassen
stammen.
Teilweise mag dies heute offensichtlich erscheinen, doch man darf nicht
vergessen, dass diese Diskussion zu einer Zeit geschah als, auf intemationaler
Ebene, ein Buch wie Entwicklung als Freiheit, von Amartya Sen, eher eine Aus-
nahme zu sein schien, die die Regel bestatigte^, und auf lokaler Ebene viele
Leute, rechts wie links, nicht einmal die Existenz eines inneren Disputs in der
Regierung Fernando Henrique Cardoso wahmahmen oder, wenn sie ihn wahr-
nahmen, akzeptierten sie nicht seine Kennzeichnung als Disput zwischen (Neo-
)Liberalen" und ,,(HQo-)Developmentalists'' - eine heute tibliche Betrachtungs-
weise, die jedoch damals von Brasilio Sallum Jr. gepragt wurde^. Eine Spaltung

^ GemaB dem Sarkasmus von R. Mangabeira linger (1998): 20, hinsichtlich des letzten Falls.
^ In Brasilien 1996 in portugiesischer Ubersetzung erschienen.
^ In B. Sallum Jr. (1998). In seinen spateren Arbeiten, ist Sallum vom Gebrauch des Begriffs Stra-
tegie" abgegangen, dessen Nachteil war, dass er das Bestehen eines klaren und deutlichen Projekts
suggeriert, das faktisch nicht existierte oder (noch) nicht existiert, und er differenzierte das Gewicht,
das der Diskurs des ,J)evelopmentalism" in der effektiv praktizierten Politik der zweiten Regierung
von Fernando Henrique Cardoso hatte. AuBerdem spricht er tatsachlich von fundamentalistischen
Liberalen" und entwicklungsideologischen Liberalen", Begriffe, die den Vorteil haben, die Auf-
merksamkeit auf den neuen Typ von Staat zu lenken, verschieden von demjenigen der nationalisti-
schen Entwicklungsideologie, und die den Disput kennzeichnen sollen, der durch die liberale Hege-
monic bestimmt wird, namlich zwischen dem Marktfundamentalismus" (den wir Sozialdarwinis-
mus nennen konnen), der seit mehr als einem Jahrzehnt die strategischen Leitstellen der Wirtschaft
und der Gesellschaft innehat, und einer gemaBigten Version des LiberaHsmus, von ubrig gebliebe-
nen Anhangem der nationalistischen Entwicklungsideologie vertreten, die, sagen wir, in realisti-
schem Sinn akzeptieren, den Preis fur die Einbeziehung des Landes in die Globalisierung zu zahlen,
doch versuchen, dem Staat mehr Gewicht zu verleihen, gleichsam das liberale Belgien etwas auszu-
dehnen, so dass es ein Stiick unterentwickeltes Indien in sich eingliedem kann, Aus heutiger Sicht
konnen wir hinzufiigen, dass sich die Spaltung mit der Prasidentscliaft von Luiz Inacio Lula da Silva
vertieft, sei es, weil eine etatistischere und popularere Version der liberalen Entwicklungsideologie
74 Gildo Mar gal Branddo
und eine Hierarchic, die, wie man weiB, sich in der Regierung von Luiz Inacio
Lula da Silva emeut einstellt imd so deutlich macht, dass es sich nicht lediglich
um joumalistische Etiketten oder bloBe Selbstbezeichnungen dieser oder jener
teclmokratischen Clique handelt, sondem um politische und ideologische Auf-
fassungen und Widersprtiche, die uber die Intentionen und den Grad an Be-
wusstsein der Akteure hinaus tief im brasilianischen Leben verwurzelt sind.
Die Betonung auf dem Prozess", die Weigerung, politische Theorie in aus-
schlieBlich normativen Begriffen und unabhangig von der Analyse des real
existierenden Kapitalismus zu denken, das methodologische Bewusstsein, dass
es einen Irrtum darstellt, Institutionen und Werte getrennt von den Prozessen zu
untersuchen, ist wiederholt bei der Wahl des Begriffs Demokratisierung" zum
Ausdruck gekommen, im Vorzug vor Demokratie". Natiirlich sind wir alle An-
hanger der Demokratie als universellem Wert; mehrere von uns batten vor eini-
gen Jahren versucht, einen ,Jsfucleo de Estudos da Democracid\ eine Studien-
schwerpunkt fiir Demokratie zu grtinden; und im Besonderen sind wir der An-
sicht, dass die Demokratiefrage" noch lange nicht gelost und die wesentliche
Bestimmung, der Ariadnefaden fur das Studium des politischen Lebens in Brasi-
lien bleibt. Doch warum dann Demokratisierung"? Warum nicht einfach De-
mokratie"^?
Die Sache ist, dass ein guter Teil der zeitgenossischen Politikwissenschaft
argumentiert, als gabe es ein ausreichend klares und konsistentes Korpus an
demokratischer Theorie", als ob dieses theoretische Korpus lediglich margina-
ler Modifikationen [bedurfe], um als angemessenes begriffliches Werkzeug fiir
das Studium der neuen Demokratien zu dienen". Doch wie einer der groBten
Verfechter dieser Pramissen in selbstkritischer Weise zugibt, ist die erste
falsch" und die zweite als Folge davon impraktikaber' (G. O'Donnel 1999:
578). Im Gegensatz zu diesen Annahmen ist die Demokratie kein Komplex von
etablierten Institutionen und Regeln, deren Sinn, sind sie einmal erworben, un-
verandert bleibt; im Gegenteil, diese waren nicht emmal immer dieselben und
veranderten sich im Laufe der Zeit oder wurden verandert. Andererseits ist ihre
Bedeutung nicht nur durch die Theorien und Kampfe von heute gegeben, son-
dem durch das, was sie fur die vergangenen Generationen reprasentierte. So
minimalistisch man auch sein mag, muss man anerkennen, dass kein institutio-

die Kontrolle uber Schliisselsektoren aufzuweisen hat (Entwicklungsbanken, Energiesektor, Casa


Civil [Kanzleramt] z.B), iiber die ihre Verwandten zur Zeit Fernando Henrique Cardosos nie verfug-
ten, sei es, weil der Marktfundamentalismus selbst, der die wichtigsten Regierungsinstitutionen
kontrolliert (Finanzministerium, Zentralbank etc.), anf^lHger fur Forderungen des linken Fliigels ist
- und vielleicht auch deshalb radikaler in seinem Konservatismus wird. Obgleich dies die (subjekti-
ven) Grenzen der Akteure und die (objektiven) Grenzen des Konflikts beschreibt - selbst eine
kuhnere Politik musste jeden einzelnen Fall innerhalb des liberalen Rasters aushandeln -, lege ich
hier den Gedanken nahe, dass in dem verhullten Disput ein realer Widerspruch in der brasilianischen
Gesellschaft zum Ausdruck kommt.
^ Carlos Nelson Coutinho leistete emeut Pionierarbeit, indem er als erster auf die Notwendigkeit
dieser Akzentverschiebung aufmerksam machte, und zwar in Contra a Corrente - Ensaios sobre
democracia e socialismo (2000), das eine Revision seines seminalen Essays der 80er Jahre iiber die
Demokratie als universalem Wert" enthalt. Doch Coutinho analysiert die zeitgenGssische demokrati-
sche Therorie, die er ablehnt, nur wenig und ist nicht immer sehr glucklich bei seinen Beobachtun-
gen der politischen Veranderungen, die in diesen Jahren aufgetreten sind.
Demokratisierung und Entwicklung: Bin Forschungsprogramm 75
nelles Geriist fur den Auswahlwettbewerb von Fiihrungseliten errichtet wurde,
ohne dass die Akteure (zumindest ein guter Teil von ihnen), die seine Errichtung
errungen haben, durch Ideale motiviert gewesen waren, die denen der klassi-
schen politischen Theorie ahnelten; ohne davon zu reden, dass beim Fehlen
dieser Ideale die Qualitat jener Einrichtung teilweise verktimmert.
Bei dieser Feststellung leugne ich nicht die begrtindete Unterscheidung zwi-
schen der Freiheit der Alten und derjenigen der Modemen - die abgeleitet wer-
den kann von den Ideen der modernen Entdeckung der Subjektivitat, mit ihrer
unwiderruflichen Spaltung zwischen Moralitat und Ethizitat und der daraus
folgenden Unmoglichkeit der Rekreation einer schonen, der griechischen analo-
gen Totalitat mit ihrer hochgespannten Staatsburgerlichkeit, die direkt mit der
politischen Eindammung der wirtschaftlichen Uberausbeutung verbunden war^
-, doch ich betone die tiefen Veranderungen, die die Art der Demokratie, die
wir kennen, seit dem Ende des 18. Jahrhunderts erfahren hat, als Demokratie"
und Demokrat" anfingen, die Gegner der Monarchic und der Aristokratie zu
bezeichnen. Tocqueville konnte noch ein Land als demokratisches Modell anse-
hen, das die Sklaverei praktizierte und dessen Pluralismus die Immigration von
Volkerschaften, die verschieden vom anfanglich homogenen Stamm waren, mit
Misstrauen betrachtete. Bei der analytischen und praktischen Konfrontation
zwischen aristokratischer Gesellschaft" und demokratischer Gesellschaft" war
Republik" das dem Talent offenstehende Karrierefeld, und Demokratie" be-
deutete weniger reprasentative Institutionen und eher Ausiibung der Souverani-
tat vonseiten des Volkes" (bzw. dessen, was als Volk" defmiert wurde), Inhal-
te, die erst langsam und in widerspriichlicher Weise in institutionelle Formen
umgesetzt worden sind. Die Auffassung, dass die Demokratie cine Parteienre-
gierung und einen Parteienwettbewerb einschloss, behauptete sich erst mit der
Niederlage des alten Liberalismus und des neuen Demokratismus, also nicht nur
Rousseaus, sondem auch Lockes, da ja beide die kollektiven Vereinigungen -
Oder die Zwischengewalten", wie in der feudalen Nostalgic von Montesquieu -
als Usurpatoren der individuellen Freiheiten und Verschworer gegen das Ge-

^In der alten athenischen Demokratie [...] wurde das Recht auf Staatsburgertum nicht durch die
sozio-Okonomische Stellung bestimmt, sondem die Aneignungsgewalt und die Beziehungen zwi-
schen den Klassen waren direkt von der demokratischen Staatsburgerlichkeit betroffen. Im demokra-
tischen Athen bedeutete StaatsbiirgerHchkeit, dass die kleinen Erzeuger, insbesondere die Bauem, zu
einem groBen Teil frei von der 'auBerwirtschaftlichen' Ausbeutung waren. Ihre politische Partizipa-
tion - in der Versammlung, in den Tribunalen, auf der StraBe - beschrankte die politische Ausbeu-
tung" (E. Meiksins Wood 2003: 183/184). Von Constant stammt die bekannteste Formulierung der
Unterscheidung zwischen der Freiheit der Alten und der Modemen, doch ist sie eine Errungenschaft
des 18. Jahrhunderts und allgemein der Aufklarung, present u. a. bei Montesquieu (im Unterschied
zwischen Demokratie und Monarchic und zwischen Tugend und Ehre als Triebfedem der beiden
Regierungsformen) und im Federalist (Opposition zwischen direkter Demokratie und reprasentati-
ver Republik), und sie erfahrt ihre tiefste und systematischste Formulierung in der Philosophie des
Rechts von Hegel, dessen Realismus und Fahigkeit zur erschopfenden Untersuchung aller Bestim-
mungen einer Erscheinung den zusatzlichen Vorteil haben, einer allzu philistrOsen Interpretation wie
derjenigen von Isaiah Berlin keinen Spielraum zu lassen. Siehe: B. Constant (1819/1997); Ch. de
Montesquieu (1748/1973); J. Madison, A Hamilton, J. Jay (1788/1987); G. W. F. Hegel
(1820/1940), insbesondere 3. Teil, 2. Abschnitt zur Zivilgesellschaft; I. Berlin (1969/1981). Zu einer
konsistenten Kritik der Sichtweise Berlins, siehe N. Urbinati (2002).
16 Gildo Mar gal Branddo
meinwohl verstanden. Das allgemeine und direkte Wahlrecht war eine andere
spate Erfmdung. Das Wahlrecht fiir Frauen gewann erst voile Anerkennung in
der zweiten Halfte des 20. Jahrhunderts. Was wir heute also unter Demokratie
verstehen, ware nicht als solche von einem Demokraten der ersten Halfte des
19. Jahrhunderts angesehen worden, wie unser Verstandnis wahrscheinlich fur
die Menschen am Ende des 21. Jahrhunderts unzulanglich und sogar irrig sein
wird.
Kurz gesagt: Die Demokratie ist keine Gegebenheit, sondem ein Prozess; sie
ist kein Ding an sich, sondem eine bestimmte politische Bewegung, gestiitzt von
bestimmten politischen Kraften und sozialen Klassen, die fiir bestimmte Ziele
kampfen.^^ Und dies nicht nur im Allgemeinen, sondem auch im Besonderen.
Wir wissen aus eigener Erfahmng, dass es fiir die Demokratie keinen linearen
Entwicklungsweg gibt. Im Gmnde gilt zwar, wie O'Donnel anerkennt, dass
jedes Demokratiemodell doch nicht mehr als eine Verdichtung des historischen
Wegs und der aktuellen Situation der Urspmngslander" darstellt, doch in dieser
postkolonialen Welt sind die Erfahmngen der anderen Lander, die als demokra-
tisch angesehen werden konnen, so sehr viel zahlreicher, unterscheiden sich so
sehr von dem, was im Herzen des Systems geschah, dass, so lasst sich hinzufii-
gen, die Marshallsche Abfolge der sakularen Expansion der Staatsbtirgerlichkeit
und der Rechte, ist sie wahr, eher verwirrt als Klarheit schafft. Erstens, well sie,
kristallisiert zu Voraussetzungen", notwendigen Etappen" oder logischer
Ordnung", schlieBlich auf rechter und auf linker Seite verwendet wird, um alles,
was sich nicht in sie einfiigt, als Abweg und vorweg zum Misserfolg verurteilt
zu stigmatisieren. Zweitens, weil auch fiir die Demokratie das Argument von
Gerschenkron iiber die Entwicklung gilt: Die Existenz der entwickelten" De-
mokratie selbst verhindert, dass die unterentwickelte" denselben Weg nach-
vollzieht (A. Gerschenkron 1968)^^ Eine weniger eurozentrische Soziologie
wtirde auch zeigen, dass die Verbreitung von Verfahrensweisen wie der allge-
meinen und geheimen Wahl, dem Wahlrecht fiir Frauen, der Abschaffimg des
zensitaren Kriteriums fiir die Definition des Staatsbiirgers etc. nicht immer vom
Zentmm zur Peripherie hin erfolgte, verschiedene davon wurden zuerst in peri-
pheren Landem eingefiihrt (dem Zentmm des betreffenden Moments). Und da
die Menschen trotz der doktrinaren Schemata Geschichte machen, konnen Man-
gelbereiche durch untibliche Antworten umgangen werden, konnen stmkturelle
Hindemisse in unterschiedlichen Verhaltnissen sich als positiv erweisen, konnen
historische Ungleichgewichte Abktirzungen erzeugen - Spielraume fiir neue
Verbindungen schaffen oder in Sackgassen fiihren. Der Punkt ist hier wohlver-
standen nicht, die (vorteiligen) Nachteile der Riickstandigkeit" zu feiem, son-
dem anzuerkennen, dass, stehen wir nicht au6erhalb des Systems der Wissen-
schaft", die universellen Phanomene sich notwendigerweise auch bei uns ver-
wirklichen (wir sind keine selbstreferenzielle Singularitat"), nur dass ihre Ord-

^^ worauf Arthur Rosemberg schon 1938 hinwies; siehe Rosemberg (1981: 335-336)
'^ Die Kritik der (so beharrlichen) Idee von den Voraussetzungen fiir die Entwicklung, die wir hier
auf die Demokratie anwenden, wurde von einem halben Jahrhundert von Albert Hirschman (1958)
angebracht. Eine konsistente Reflexion uber die Unterschiede zwischen dem Schema von Marshall
und der brasilianischen Erfahrung fmdet sich bei Jos6 Murilo de Carvalho (2003).
Demokratisierung und Entwicklung: Ein Forschungsprogramm 77^
nung eine andere ist, doch deshalb keine zufallige oder ausschlieBlich falsche;
Oder allgemeiner, dass die politische Demokratie, wie der Kapitalismus, unter-
schiedliche institutionelle Formen annehmen kann und jeweils mit verschiede-
nen Auswirkungen auf jede Gesellschaft.
Die spezifische Logik einer spezifischen sozialen Erscheinung suchen, so
lautet die hermeneutische Kegel. Aus dieser Sicht gibt es keinen Grund, die
weltweite Teilung der intellektuellen Arbeit zu akzeptieren, die die Theorie"
fur die anderen" reserviert und uns ihre Anwendung" auf die besonderen
lokalen Gegebenheiten iiberlasst sowie die Erzeugung empirischen Materials fur
den Konsum und die industrielle Verarbeitung durch die Intellektuellen der
zentralen Lander. Im Gegenteil, der Gegenstand mit dem wir zu tun haben ist
nicht singular', sondem universar', er kann theoretische Bedeutung an sich
haben, sowohl in dem Sinn, dass der die lokale Manifestation eines weltweiten
Prozesses sein kann, als auch, dass er der Punkt - das schwachste Glied? - sein
kann, wo dieser Prozess als solcher erkannt und kritisiert werden kann. Wie
Florestan Fernandes im Vorwort zu Sociqlogia numa Era de Revolugao Social
[Soziologie in einer sozialrevolutionaren Ara] auBerte:

Durch eine kluge Themenwahl kann der brasilianische Soziologe auf originelle und
kreative Weise zur Bereicherung von Zweigen der soziologischen Theorie beitragen,
die nicht mit der gleichen Leichtigkeit von den Kollegen der entwickelten Lander"
desselben ZiviHsationskreises bearbeitet werden kOnnen. Die Gesellschaften, die sich
vom normalen" Typ, der einer bestimmten Zivihsation inharent ist, entfemen, stellen
fiir sich ein theoretisches Problem fiir die Wissenschaft dar. Die fiir den normalen"
Typ geltenden Erklarungen sind auf seine Objektivationen in speziellen VerhaJtnissen
nicht einmal anwendbar. Es ist von enormem wissenschaflHchen Interesse, nicht nur in
diese Erklarungen die notwendigen Berichtigungen einzufiigen, sondem vor allem Er-
klarungsmodelle zu entwickeln, die sich kongruent zu den Schwankungen der Realitat
verhalten. Im Grunde erlaubt nur die intensive und sorgfaltige Erforschung von Fallen
dieser Art, die Theorie in konsistenter, vollstandiger und systematischer Weise auf alle
Manifestationen eines selben sozialen Typs auszuweiten. Aus dieser Sicht ist die Posi-
tion des brasilianischen Soziologen fast eine privilegierte, denn er kann sich Aufgaben
von groBer theoretischer Bedeutung fur die Soziologie vomehmen. Er braucht ledig-
lich die beobachteten Erscheinungen in Hinsicht darauf zu interpretieren, was die Ent-
deckungen im Rahmen der soziologischen Analyse der Klassengesellschaft reprasen-
tieren. (F. Fernandes 1976:20)

4. Literaturverzeichnis

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Urbinati, Nadia (2002): Mill on Democracy: from the Athenian polis to representative government.
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Organisationale Dilemmata unter Bedingungen einer
radikalisierten und peripheren Moderne

Marco Aurelio Nogueira

1. Einleitung

Die neuen Formen und die neuen Rhythmen der Moderne vermitteln ein Bild
der Radikalisierung. In den letzten Jahrzehnten sind die typischen Komponenten
des modemen Projekts sowie seine konstitutiven Prozesse - der abstrakte Uni-
versalismus, der Individualismus, der Rationalismus mit seinem Gefolge an
Wirkungen und Implikationen auf der Ebene des Lebens, der sozialen Struktu-
ren und der Formen der Subjektivitat - nicht nur weiterhin aktiv geblieben,
sondem haben sich auch vertieft und erweitert und dabei oft uberraschende
Qualitaten angenommen. Anstatt sich etwa entkraftet oder erschopft zu liaben,
hat die Moderne ihr reflexives Wesen verstarkt und ist in einen Prozess der
schopferischen Selbstzerstorung" (U. Beck) eingetaucht, bei dem der Wandel
sich mehr oder weniger unkontrolliert durchsetzt, bald im Stillen, bald Aufsehen
erregend, und dabei umstoBt, was instituiert war, und sich selbst bestandig in
Frage stellt. Es gibt keine Revolutionen, sondem eine laufende Revolution.
Unter verschiedenen anderen Dingen verbindet sich mit diesem Panorama
der Radikalisierung ein breiter Komplex an Dilemmata, die in den Alltag des
organisierten Lebens sowie allgemein in die Institutionen einsickem und deren
Fundamente erschtittem, ihr Funktionieren in Gefahr bringen und Verwirrung
bei ihren Mitgliedem stiften. Es breitet sich sozusagen eine Dynamik organisa-
tionalen Leidens" aus.
In den Teilen der Welt, die sich m groBerem oder geringerem MaBe auBer-
halb des Zentrums" befmden, wie Brasilien, ist die Moderne von radikalisierter
und peripherer Art. Einerseits radikalisiert sie sich als solche: Sie wird komplex
und reflexiv. Andererseits radikalisiert sie sich in einem perversen Sinn, denn
sie gerat in Kontakt zu dem breiteren sozialen Elend, zu dem Beharren von
vormodemen" Formen von Autoritat und zu einer explosiven, wenig zivilen
und wenig demokratischen Gesellschaftlichkeit. Die Radikalisierung des Mo-
demen objektiviert sich in einer unvermeidlich paradoxen, ungleichen und wi-
derspruchlichen Weise.
In Verhaltnissen einer radikalisierten und peripheren Modeme ist anzuneh-
men, dass das organisationale Leiden" eine entsprechende zusatzliche Korrek-
tur erhalt. Seine schadliche Wirkung wachst und treibt die Suche nach unge-
wohnlichen, nicht normierten und der harten instrumentellen Vemunft (Manage-
rialismus, Btirokratismus) widerstrebenden LOsungen voran. In den komplexen
Oranisationen z.B. bremst und belastet dieser Prozess die Biirokratie und fordert
gleichzeitig die demokratische Diskussion: Es besteht Unordnung", Fragmen-
80 Marco A urelio Nogueira
tierung und Erhohung von (fmanziellen, technischen, existentiellen) Kosten,
doch ebenfalls Experimentierfreudigkeit, Konfrontation und emanzipatorische
Unruhe.
Der vorliegende Text will frei liber diese Themen reflektieren, wobei es sich
um einen Teil einer theoretischen Untersuchung handelt, die darauf abzielt, die
Chancen einer demokratischen Politik in einer historisch-sozialen Situation zu
ermessen, in der die typischen Zentren der Referenz, Autoritat und Ordnung
nicht nur zu zersplittem, sondem sich auch zu verlieren scheinen.

2. Die radikalisierte Moderne

Als die noch zu Beginn der 80er Jahre von Habermas eingefiihrte These von der
Moderne als unvollendetem Projekt" Widerhall fand, machte sich in einem
erheblichen Teil der soziologischen Literatur die Erkenntnis geltend, dass die
Moderne in eine beispiellose Phase der Turbulenz und Reifung eingetreten sei.
FUr Anthony Giddens z.B. sind wir in eine Periode gelangt, in der die Kon-
sequenzen der Moderne radikalisierter und universeller werden als zuvor" (A.
Giddens 1991: 13). Somit generalisierten sich Situationen der Hoch- oder Spat-
moderne", bei denen alle Aspekte des Lebens - von den sozialen Praktiken bis
zu den Institutionen, von den Formen der sozialer Vereinigung bis zu den For-
men des Ich - in reflexiver Weise konstruiert werden mtissten. Wir hatten be-
gonnen in einer posttraditionellen" Ordnung zu leben, in der die Gewissheiten
der Tradition und der Gewohnheit ersetzt werden durch den radikalen Zweifel,
durch die Umwandlung der Wahrheitspostulate im Hypothesen und Wetten",
durch eine Vielfalt von Quellen der Autoritat und durch die Befreiung der Indi-
viduen (A. Giddens 1997).
Ulrich Beck unterscheidet seinerseits die einfache Moderne von der reflexi-
ven Moderne, die sich selbst revidiert und sich selbst zerstort, um so fortzu-
schreiten und sich neu zu bilden (U. Beck 1997: 12). Tiefe und molekulare Ver-
anderungen in der Industriegesellschaft hatten die Desartikulation ihrer Pramis-
sen herbeigefuhrt und den Weg eroffiiet fiir die Durchsetzung einer gehaltvolle-
ren, reflexiven und radikalisierten Moderne. Es sei gleichsam eine Modemisie-
rung der Moderne" geschehen, eine zusatzliche Modemisierung, die sich auf die
normale Modemisierung gehaftet und auf diese Weise deren Potenz und Dyna-
mismus erhoht habe. Eine neue Gesellschaft kiindige sich somit in den Folgen
dieses Ubergangs an, der nicht so sehr durch bewusste Entscheidungen und
intentionales Handebi erzeugt wurde ~ nicht so sehr durch den Urknall einer
Revolution" -, sondem durch den industriellen, erratischen und unerbittlichen
Dynamismus selbst. Die reflexive Modemisierung der hidustriegesellschaft
verlaufe im Stillen" und sei, als Folge davon, von den Soziologen nicht ausrei-
chend erkannt und diagnostiziert worden, da diese weiterhin die Fakten gemaB
den alten und veralteten Kategorien interpretierten. Der RUckstand" des Wis-
sen fuge eine weiteres Element zum Mangel an Kontrolle der Individuen, Gmp-
pen und Institutionen tiber den Mechanismus des sozialen Wandels hinzu und
erweitere in allgemeinerem Sinn die sozialen Zonen der Ungewissheit und Un-
Organisationale Dilemmata 81
sicherheit. Die reflexive Modemisierung impliziere das Entstehen der Risiko-
gesellschaft" als eine spezifische Phase, in der die sozialen, politischen, oko-
nomischen und individuellen Risiken immer mehr dazu tendieren, sich den
Institutionen zu entziehen, die sich der Kontrolle und dem Schutz der Industrie-
gesellschaft widmen" (U. Beck 1997: 15).
Unabhangig vom essenziellen Verdienst dieser Formulierungen sowie von
ihrer groBeren oder geringeren theoretischen Dichte ist nicht zu leugnen, dass
sich darin eine neue Phase in dem intellektuellen Bereich ausdrlickt, der danach
strebt, das zeitgenossische soziale Leben und seine Strukturen zu hinterfragen.
Die Hypothese der Radikalisierung der Modeme konnte somit als eine neue
Anpassung der Habermas'schen These des unvollendeten Projekts" angesehen
werden. Dabei kame sowohl ein Bemuhen darum zum Ausdruck, die Lebens-
weise unter Bedingungen des globalisierten, informationellen und finanziarisier-
ten Kapitalismus zu interpretieren, als auch den kategoriellen Apparat und die
theoretischen Perspektiven der Soziologie zu reformulieren.
Inwiefem gerat das modeme Projekt durch die neuen Lebensbedingungen in
Bedrangnis? Die Phanomenologie der gegenwartigen Welt enthullt uns eine
Epoche, die auBer Kontrolle" zu sein scheint, unfahig dazu, sich selbst zu or-
ganisieren und auf bestandige Weise ihr eigenes Selbstbewusstsein zu entwi-
ckeln. Akute Formen von Partikularismus, Konformismus und Entpolitisierung
sind in besorgniserregender Weise wieder zum Vorschein gekommen. Der Fa-
natismus und der Fundamentalismus zeigen ebensoviel Starke wie die eine brei-
tere rationale Grundlage entbehrenden Glaubensformen wie Astrologie, Media-
litat und Selbsthilfe-Spiritualitat. Bewegt durch schnelle Technologien, durch
die Vorherrschaft des Okonomischen, durch die symbolische Mixtur des All-
tagslebens scheinen die modemen Gesellschaften sich von den aufklarerischen
Griinden ihrer Fundamente zu entfernen. Die Gewalt, die Unsicherheit und die
Angst sind Teil des Alltags geworden. Die Wissenschaft ist tiber die MaBen
produktiv, doch ihre Produkte gelangen nicht zu alien Einwohnem der Erde.
Entwicklung selbst scheint ihren Sinn verloren zu haben. Wenn sie erfolgt, ist
sie unfahig sich selbst Grenzen zu setzen, und im Namen der Notwendigkeit zur
Produktivitatssteigerung zerstort sie schlieBlich die Natur und vergewaltigt die
Menschen. Oft geschieht es - wie im Fall Brasiliens -, dass sie nicht einmal
erfolgen kann und ersetzt wird durch Politiken der Anpassung und Stabilisie-
rung, bei der Klassen, Gruppen und ganze Gemeinschaften in den Abgrund der
Rezession und Arbeitlosigkeit gestoBen werden, in die traumatische Unsicher-
heit der informellen Arbeit und der Korrosion des Charakters" (Sennett 1999).
Im gegenwartigen Rahmen der Akkumulation und der Entwicklung scheint der
zentrale Stellenwert der Arbeit nicht mehr die Kraft zu besitzen, um die Gesell-
schaft zu konfigurieren, und da ein konsistenter Ersatz fehlt, sieht sich die Ge-
sellschaft selbst der Mechanismen des Zusammenhalts und der Solidaritat be-
raubt. Eine neue soziale Frage" taucht auf als deutliches Subprodukt der
Schwachung der integrierenden Funktion der Arbeit, der Dekonstruktion dessen,
was Robert Castel die Lohngesellschaft" genannt hat, womit die Lohnarbeit
aufliort, als kategorischer Faktor flir Einkommen, Status, Schutz und Identitat zu
ftmgieren (R. Castel 1995).
82 Marco Aurelio Nogueira
Wie gewissermaBen vorauszusehen war, wirken sich die Effekte der Globa-
lisierung des Kapitals zusammen mit der technologischen Revolution und In-
formationalisierung in besonders starker Weise auf die Mechanismen und Werte
der Representation, der demokratischen Regierbarkeit und des Staates aus. Die
Welt selbst muss auf andere Weise analysiert werden, insofem eben als die
Staatsnationen gezwungen sind, das Szenarium mit transnationalen Organisatio-
nen, Gesellschaften und Bewegungen zu teilen, d.h. kurz gesagt, ihre Souverani-
tat zu teilen. Mit der Expansion der Verbindungen und dem Fortschritt der In-
formations- und Kommunikationstechnologien entsteht eine Art virtuelles
Territorium" liber den physischen Territorien, das diese in gewisser Weise be-
herrscht und erstickt. All das, was nationar' und fest" (instituiert) ist, destabi-
lisiert sich, wenngleich nicht notwendigerweise in katastrophalem Sinn. Es
bildet sich eine Weltgesellschaft, die nicht von der Bildung eines Weltstaates
begleitet wird, d. h. eine Gesellschaft, die nicht politisch organisiert ist und in
der neue Macht- und Eingriffsmoglichkeiten fur die transnationalen Akteure
entstehen, die keine gebuhrende demokratische Legitimierung besitzen" (U.
Beck 1999: 58).
Als Folge dieses Prozesses der Schwachung der Nationalstaaten verlieren
die Leitungs- und Organisationszentren an Kraft. Die Politik andert ihre Form:
Sie identifiziert sich nicht mehr mit dem Instituierten (dem Staat, den Systemen)
und offnet sich auf eine explosive und vielseitige Gesellschaftlichkeit hin, wobei
sie gezwungen ist, bestandig ihren Sinn, ihre Subjekte und ihre institutionellen
Rahmen zu tiberprtifen. Sie beginnt, ohne Koordinationszentren zu leben und
ohne wirklich kollektive Subjekte, die fahig waren, neue Formen politischer
Gemeinschaft zu begriinden.
Das soziale Zusammenleben, das politische Leben und die Regierbarkeit der
Gesellschaften werden gepragt durch die Multiplikation und Fragmentierung der
Interessen, durch die frenetische Ausweitung der Forderungen, durch groBe
Schwierigkeiten der Koordinierung und Leitung, durch die Ungewissheit und
Unsicherheit, durch die Schwachung der Loyalitaten und der Bande der Zugeho-
rigkeit. Die offentlichen Organisationen - entstanden und geschaffen in den
langsamen Zeiten der staatlichen Btirokratie und Kontrollen - werden buchstab-
lich von Reformvorschlagen belagert, die ihre spezifischen Eigenschaften und
ihre Zwecke hinwegfegen. Sie werden aufgefordert, vom biirokratischen Modell
abzulassen und planendes durch untemehmerisches Handeln, die Normen durch
Flexibilitat, die Langsamkeit" durch Schnelligkeit", den Biirger durch den
Kunden zu ersetzen, in einem Prozess der Klonierung dessen, was in der Welt
des Marktes und der privaten Untemehmen geschieht. Die privaten Organisatio-
nen dagegen, durch die neuen Moglichkeiten und durch den entfesselten Wett-
bewerb m Erregung versetzt, geraten in einen Strom der Unbestandigkeit, der
bestandigen Neuanpassung, des Schwankens zwischen betriebswirtschaftlichen
Moden und Schemata. In Homologie zum Staat, der einige seiner Telle privati-
siert, tertiarisieren sich die Untemehmen, entledigen sich eines Teils ihres Ver-
mogens (vor allem der Humanressourcen) und gestalten sich neu, indem sie ihre
eigene Vergangenheit und die urspriinglichen Quellen ihrer Identitat revidieren.
Organisationale Dilemmata 83
Inmitten der Turbulenzen haben die typischen Prozesse der Modeme an Po-
tenz und Tiefe gewonnen. Es gibt mehr Fragmentierung und mehr Differenzie-
rung, um das zu nennen, was leichter erkennbar ist. Indem sie sich radikalisie-
ren, erhalten diese Prozesse neue Konturen und beginnen, unterschiedliche Wir-
kungen zu erzeugen, neben der Tatsache, dass sie sich oft auf tiberraschende
Weise gegenseitig durchdringen. Die von der raschen technologischen Innovati-
on zunehmend erhohte Geschwindigkeit, die groBe Verfugbarkeit von Informa-
tionen und ihre leichtere Verarbeitung, die beschleunigte Restrukturierung der
Produktion und ein unablassig gieriger Markt erfordem vielfaltige Anpassungen
auf den verschiedenen Ebenen des Lebens: in der Familie, in der Schule, bei der
Arbeit, beim Konsum, bei den affektiven Beziehungen, in der Kultur. Modelle,
Wahrheiten, fiinktionelle LFberzeugungen und Verfahrenssysteme geraten in
eine Krise. Der fur die Modeme typischen instrumentellen Rationalitat selbst
gelingt es nicht mehr, die Situation zu bewaltigen.
Die Individualisierung ist weiter vorangeschritten und hat Formen einer
nachdriicklichen Befreiung der Individuen, einer Entbindung zwischen Indivi-
duen und sozialen Insitutionen, einer starkeren Distanzierung der Individuen
gegeniiber den kollektiven Vorbestimmungen angenommen. Die institutionelle
Dynamik ist so dazu iibergegangen, an das Individuum, nicht an die Gruppe
gerichtet" zu sein, womit viele Probleme, die hauptsachhch institutionell be-
dingt sind, den Individuen aufgebtirdet werden" (U. Beck 2003: 70). Es handelt
sich um einen umfangreichen und komplexen Prozess. Die IndividuaHsierung
kann sich verbinden mit Indifferenz und mit neoHberalem Egoismus, mit man-
gebider Bereitschaft, das offentliche Leben zu teilen und das Gewicht des kol-
lektiven Lebens zu ertragen" (Steuem zahlen, Raume teilen, Gemeingiiter
achten, Wasser und Energie sparen, Mtill trennen, Larm verringem etc.). Doch
es gibt auch eine andere Seite, die in dem Wunsch zum Ausdruck kommt, mit
dem eigenen Kopf zu denken, ein Privatleben besserer Qualitat zu haben, nicht
gezwungen zu sein, gewisse Routinen zu erfiillen oder einseitige Entscheidun-
gen zu akzeptieren.
Es ist eine Individualisierung, die sich mit Demokratisierung verbindet. Los-
gelost von ihren Gruppen und vom Gewicht gewisser kollektiver Vorbestim-
mungen befreit, werden die Individuen aktiver. Sie woUen an den Entscheidun-
gen, die sie betreffen, teibiehmen, ihre Meinung auBem, die verschiedensten
Angelegenheiten diskutieren, Informationen erkunden und an allem zweifeln.
Die partizipative und deliberative Demokratie schreitet als Kultur voran, wenn-
gleich in unvollkommener Weise. Die Individuen werden reflexiv" und tiber-
tragen Reflexivitat" auf die Umfelder, m denen sie wirken. Zunehmend steht
alles tiberall und zu jeder Zeit zur Diskussion, wird zu einem Gegenstand be-
standiger Reflexion von seiten aller und reflektiert sich in allem. Dies hat eine
dreifache Konsequenz. Einerseits gibt es mehr Meinungen und mehr Gesichts-
punkte zu beriicksichtigen, was im Prinzip die Demokratie bereichert. Anderer-
seits verlangert die bestandige Diskussion die Zeit der Beratschlagung und er-
schwert betrachtlich die Definition der Aktionsplane, d. h. dessen, was von einer
gegebenen Vereinigung oder Gemeinschaft als prioritar erachtet werden soil.
Und dann wird eine Gesellschaft, in der jede Handlung Reflex und Widerhall in
84 Marco Aurelio Nogueira
allem fmdet, selbst unstabil und betreibt bestandig ihre eigene schopferische
Selbstzerstorung" (U. Beck), was die Turbulenzen iiberaus verstarkt.
Unter Bedingungen einer radikalisierten Modeme verandert schlieBlich die
Macht selbst ihre Gestalt: Sie depersonalisiert sich und geht in die Strukturen
ein, geht Uber zu immer unsichtbareren" Systemen und Schaltkreisen, die
schwierig zu erkennen, zu umgehen oder zu bekampfen sind. Sie wirkt in gelos-
ter Form in den Informationswegen, in der allgemeinen Geschwindigkeit des
Lebens, in der Pluralisierung der Akteure und in der Fragmentierung der Struk-
turen. Da sich die Basis der Gesellschaft selbst verandert hat, gewinnt die Macht
ebenfalls andere Konturen. Die Macht der Strome" wird wichtiger als die
Strome der Macht", in derselben Weise, wie die soziale Morphologie Vorrang
liber das soziale Handeln" erhalt (M. Castells 1999). Die Organisationen selbst
werden komplexer, in dem Sinn, dass sie sich starker unterteilen und in gewisser
Weise ohne Vereinheitlichende Zentren, die deutlich etabliert und anerkannt
sind, existieren. In der globalisierten Welt ist ein groBer Teil der Macht - der
wichtigste Teil - der Politik entzogen worden" (Z. Bauman 2000).
Die Macht ist heute uberall und nirgendwo: Sie ist ortlos" geworden, so-
weit, dass das politische Handeln selbst nicht mehr weiB, welche Richtung es
einschlagen oder gegen wen es kampfen soil. Die Stelle der Zentralgewalt ein-
zunehmen - was in Brasilien die Prasidentschaft der Republik ist -, bedeutet
nicht mehr die Erlangung groBerer Macht, um die Lebensverhaltnisse zu veran-
dem, neue Politiken einzufuhren und die Strukturen zu reformieren. Dies ist
eine Macht, die im Grunde nicht existiert bzw. nur als einer groBeren Macht
untergeordnet existiert, welche undeutlicher und unbestimmter ist und sich in
virtuellen Netzen verbreitet, durch die Informationsleitungen, durch die kom-
merziellen und fmanziellen Transaktionen. Die Politik verliert an Macht, well
sie ganzer Bereiche an Entscheidungsgewalt beraubt wird, insbesondere was die
Wirtschafts- und die Sozialpolitik betrifft, und auch deshalb, well ihre Fahigkeit,
die Burger zu erreichen abnimmt, sei es well es ihr nicht gelingt, Entscheidun-
gen durchzusetzen und die Btirger deshalb enttauscht, sei es, well sie zuneh-
mend mit dem Blick auf sich selbst handelt und fiir die Menschen an Relevanz
verliert.
So entsteht ein Paradox: Es gibt mehr Demokratie, mehr Pluralitat und mehr
Meinungen, doch gleichzeitig gibt es mehr Schwierigkeiten, um Interessen zu
bundebi, Handlungen zu koordinieren und Programme zu defmieren. Die politi-
sche Gewalt scheint in der Schwebe zu sein. Wir wissen nicht recht, wo sie sich
befindet, doch wir wissen, dass sie irgendwo ist. Am Ende von allem bleiben
wir im Ungewissen dariiber, ob die politische Gewalt, also jene, die liber die
Macht" verfugt, die Befolgung ihrer Entscheidungen durchzusetzen, irgendei-
nen Sinn und irgendeine Tragweite hat. Die demolo-atische Potenz des Sozialen
selbst scheint gehemmt.
In den peripheren Landem, d. h. in solchen, die in groBerem oder geringerem
MaBe auBerhalb des Zentrum" sind und die Wirkungen einer jtingeren und
noch unreifen Modemisierung erfahren, behauptet sich die radikalisierte Mo-
deme mit einer zusatzlichen Dosis an Perversion, insofem als sie sich verbindet
mit der Ausweitung der Zonen des Elends und der Einengung der Moglichkeiten
Organisationale Dilemmata 85
zur Selbstbestimmung, d. h. mit der Ungleichheit und der sozialen Barbarei, die
zu normalen" Komponenten des Alltagslebens geworden sind. Infolge der
Verlangerung der Vergangenheit und der Kraft der traditionellen soziopoliti-
schen Interaktionen, die dazu beitragen, die Erwartung eines gemeinsamen
Schicksals aktiv zu erhalten, wird der Prozess weniger" radikal, doch grausa-
mer und brutaler. Die Modeme realisiert sich gleichzeitig als Tragodie und
Moglichkeit, Entfremdung und Kreativitat, Emanzipation und Ungleichheit.

3. Die radikalisierte periphere Moderne

Letztendlich lasst sich sagen, dass der periphere Charakter der Modeme zu-
sammenhangt mit einem kapitalistischen Entwicklungsmodell, das verspatet
objektiviert wurde, d, h. einen Schritt nach den europaischen Stammuntemeh-
men und folglich in einem Kontext der Riickstandigkeit, Subaltemitat und Ab-
hangigkeit. Bedingt durch dieses Ursprungsmal und durch die Notwendigkeit,
sich mit einer besonders schwer lastenden kolonialen Vergangenheit auseinan-
derzusetzen, tendierte die periphere burgerliche Revolution dazu, konservativ"
und wenig funktional zu sein, d. h. sich ohne klare intentionale Reformen zu
materialisieren, ohne durchgreifende Veranderungen in der Klassenstruktur, in
der Grundbesitzstruktur und in der Machtstruktur. Sie verband sich mehr mit
einer Bewegung der Affirmation der kapitalistischen Produktions- und Lebens-
weise, die als eine Revolution ohne Revolution verlauft, als eine Restaurations-
revolution" (A. Gramsci 2002: 317, 328-9). Die Modemisierung schritt bestan-
dig voran, doch lieB sie sich nicht von besonders integrationsfordemden, solida-
rischen und emanzipatorischen sozialen Wellen anstecken, noch gelangte sie
dahin, die politische Mentalitat und Kultur in intensiver Weise zu remodellieren.
Das Biirgertum selbst ordnete sich einem Staat unter, der sich autonom"
gab, arrangierte sich mit den traditionellen landlichen Interessen und verzichtete
so darauf, sich als Klasse zu behaupten. Es kampfte nicht gegen die landliche
Aristokratie, sondem passte sich ihr an. Auch stellte es keine Klassenbeziehun-
gen zu den Volksmassen her: Es leitete diese nicht und organisierte sie nicht, als
es die Revolution hatte durchfuhren konnen, noch unterwarf es sie direkt, als es
an die Macht gelangte. Es agierte indirekt und im Verborgenen, verdeckt durch
den Staat, ohne die Kraft zu besitzen, sich als nationale Klasse zu errichten. Es
verfuhr mittels transformistischer Handlungen (A. Gramsci 2002: 63 und 93):
Immer wenn Anspriiche oder Forderungen aus dem Volk verkundet oder ange-
ktindigt wurden, zeigte sich in den oberen Ebenen des Staates eine Aufhahme-
bereitschaft", die jedoch niemals so weit ging, die Massen als Subjekt des staat-
lichen Lebens mit einzubeziehen. Es gab Kooptation, keine Demokratisierung,
in derselben Weise es wie auf dem Boden des Alltagslebens (wie bis heute) eine
Assimilierung" der besten oder kompetentesten Individuen der subaltemen
Klassen gab, anstelle der Anerkennung ihrer Wlirde als Person und als Rechts-
subjekt oder der Institutionalisierung der subaltemen Massen als effektiv politi-
sche Klasse. Die flihrenden Klassen zeigten sich rezeptiv gegentiber den Forde-
mngen aus dem Volk, doch in einer selektiven und konservativen Weise, wo-
86 Marco A urelio Nogueira
durch sie das Fortwirken des sozialen Drucks hemmten oder in nicht-poli-
tischem Sinn deformierten (d. h. seine Umwandlung in eine allgemeine Revolte,
in unproduktive Gewalt, in die patemalistische Erwartung eines Fiihrers, in
fanatischen Messianismus etc. forderten). Bei diesem Vorgehen desorganisier-
te" das Biirgertum die soziale Bewegung, indem sie sie ihrer Fiihrungen beraub-
ten und verhinderten, dass sie auf organische Weise wachsen und Krafte ent-
wicklen konnte.
Es handelte sich jedoch nicht um ein reaktionares Modell von Kapitalismus,
vor allem, weil der Prozess nicht die politische Demokratisierung verhinderte,
die soziale Integration nicht verbot und sich nicht der Stagnation, der Ableh-
nung von Entwicklung und Industrialisierung verschrieb. Ganz im Gegenteil:
Betrachtet man den Fall Brasiliens, erfolgte wahrend des 19. und 20. Jahrhun-
derts eine ungesttime modeme Revolution, die bewirkte, dass die Gesellschaft
neue Konturen erhielt, neue Protagonisten kennen lernte und mit neuen Ideen
und neuen mentalen Gewohnheiten in Kontakt geriet. Brasilien industrialisierte
sich, urbanisierte sich, vermehrte sich demografisch um ein Vielfaches, verla-
gerte sich vom Land auf die Stadte, wandelte seine soziale Schichtung, erlebte
die explosionsartige Ausweitung seiner Wahlerschaft usw. Es gab keine politi-
schen Revolutionen im engen Sinne des Wortes, doch es geschah eine Revoluti-
on.
Die Revolution war allerdings weder organisch noch funktional" in dem
Sinne, dass sie nicht die Verkettung der verschiedenen historisch-sozialen Zeit-
ebenen (der okonomischen, der sozialen, der politischen und der kulturellen)
ermoglichte und auch nicht wirksame Vermittlungen zwischen Staat, Markt und
Zivilgesellschaft oder zwischen der privaten und der offentlichen Sphare fbrder-
te. Die Modemisierung warf sich in beschleunigter und gieriger Weise voran,
doch erzeugte sie tiefe soziale Verzerrungen, fuhrte archaische Stilformen und
Vorgehensweisen weiter und gliederte diese in ihre Dynamik ein. Zu einem
guten MaB fligte sie ihre Werte in einen soziokulturellen Rahmen ein, der seine
traditionelle Gesamtstruktur bewahrte. Es war nicht zu ermoglichen, dass das
wirtschaftliche Wachstum und die Expansion der kapitalistischen Produktivkraf-
te von sozialer Entwicklung und politischer Demokratie begleitet wiirden.
So geschah es, dass verschiedene typisch modeme Veranderungen - die Bil-
dung einer nationalen Gesellschaft, die Umwandlung der Arbeit zu Lohnarbeit,
die Sozialisierung des Grundbesitzes, die politische und soziale Demokratisie-
rung, die demokratische und republikanische Konstitutionalisierung des Staates,
die Industrialisierung und die Urbanisierung - sich nicht vollstandig entfalten
konnten und auf halbem Wege verblieben.
In Brasilien hat der Staat eine starke Vorrangstellung erlangt und die Zivil-
gesellschaft hat mit ihm auf eine primitive und, wie Gramsci (2000b: 262) sagen
wtirde, gelatinose Art koexistiert. Doch der Staat war keineswegs immer alles,
in dem exakten Sinn, dass es ihm niemals gelang, sich des Landes zu bemachti-
gen, dass er die soziale Dynamik weder kontrollierte noch gestaltete, keine insti-
tutionelle Struktur schuf, die fahig gewesen ware, die autoritaren Lokalgewalten
einzudammen und die herrschenden Familien zu disziplinieren", wie einige der
groBen Interpreten Brasiliens, wie Sergio Buarque de Holanda (1963) und Gil-
Organisationale Dilemmata 87
berto Freyre (1990) beharrlich betonen. Wahrend eines guten Teils des Moder-
nisierungsprozesses - zumindest bis zu den 1960er und 1970er Jahren - genos-
sen betrachtliche Segmente der Zivilgesellschaft eine groBe Autonomie gegen-
iiber der staatlichen Aktivitat und beschritten ihren eigenen Weg, ohne sich mit
dem Staat abzustimmen. Andere betrieben explizit Praktiken der Privatisierung
und der klientelistischen Invasion. Aus dieser Sicht stand die Zivilgesellschaft
nicht eigentlich im Schatten des Staates, sondem an dessen Rand. Daraus ergab
sich das Szenarium eines Quasi-Dualismus und einer Antinomic zwischen einer
modernen Dynamik (die staatlich, europaisch, stadtisch, gesetzlich-rational und
universalisierend war) und einer patriarchalischen" Dynamik (die familiar,
provinziell, landlich, traditionell und partikularistisch war), mit wichtigen Aus-
wirkungen und Folgen sowohl fiir die Konfiguration der nationalen Gesellschaft
und Kultur als auch ftir die politische Strukturierung der sozialen Konflikte und
fiir die Form des Staates.
Die brasilianische Modemitat ist peripher nicht nur, well sie Tochter des
Kolonialismus, der Subaltemitat und der Abhangigkeit ist, sondem vor allem,
weil sie unvollstandig und nicht-funktional ist. Ihre emanzipatorischen Merkma-
le haben an Kraft verloren und sich in zuruckgehaltemer und gehenmiter Art
und Weise objektiviert. Sie haben sich nicht entfaltet als Phasen effektiver In-
tegration und menschlicher Wtirdigung kategorischen und universalisierenden
Charakters. Sie verblieben am Rande der Kristallisierung von naturalisierten
Formen der Ungleichheit, durch die sie in einem erheblichen MaB neu qualifi-
ziert worden sind.
Das Streben nach Modemitat und Bemtihungen zu ihrer Schaffiing haben je-
doch niemals in der brasilianischen Geschichte gefehlt. Die Brasilianer haben
sich immer als Teil der modemen Welt gefiihlt und fiir ihre Eingliedemng in
diese gekampft. Obgleich sie in einer Gesellschaft mit betrachtlichen Einschliis-
sen soziokultureller und okonomischer Ruckstandigkeit" leben, haben sie sich
als Volk identifiziert und als Nation vereint und dabei eine Bemfimg zur Mo-
demisiemng im Sinn gehabt: Immer haben sie eine modeme Zukunft vor Augen
gehabt. Gerade deshalb erfahren sie heute, zu Beginn des 21. Jahrhunderts, alle
Wirkungen der Radikalisiemng der Modeme, obgleich sie in vielen Aspekten
pramodeme" Ziige noch nicht ablegen konnten. Sie erleben schutzlos und ver-
wirrt die letztendliche Auflosung des traditionellen Lebens, die Subversion der
Lebensft)rmen aus der Vergangenheit, die Behauptung des Individuums iiber die
Gmppen, die Fragmentiemng der Gesellschaftlichkeit, den fi-enetischen und
erratischen Einbmch neuer sozialer Akteure und neuer Formen sozialer Assozia-
tion.
Die brasilianische Demokratisiemng, die Mitte der 1980er Jahre, nach zwei
Jahrzehnten des Regimes einer Militardiktatur wiederaufgenommen wurde,
schritt voran, gewann juristische Form, stabilisierte sich, doch gelangte weder
dahin, sich vollstandig zu institutionalisieren, noch zu einer Kultur zu werden,
und dies sowohl, weil sie in einem vomehmlich elektoralen Sinne expandierte,
ohne eine entsprechende ethisch-politische Verdichtung, also auch, weil sie
auBerhalb des Staates wuchs, ohne diesen einzubeziehen und ohne ihn verant-
wortlich zu machen". Heute existiert ein Graben zwischen der Bewegung im
88 Marco A urelio Nogueira

Sozialen und der Bewegung im Institutionellen, als ob die zweite still in der
Lufl stehen wiirde, unfahig, zu reagieren und mit der ersten einen Dialog zu
flihren, die voranschreitet, indem sie alle Turen eintritt, den Institutionen Sinn
und Legitimitat raubt, das organisierte Leben tiberaus schwer macht, die Regie-
rungen unproduktiv werden lasst und Parteien und Gewerkschaften zum Quasi-
Tod" bestimmt. Die Menschen wahlen, doch sie fuhlen sich nicht reprasentiert;
sie partizipieren, doch sie sehen sich nicht als Teilnehmer an den Entschei-
dungsprozessen; sie kampfen fur Rechte, doch sie konnen sich nicht als Subjek-
te mit Pflichten und Aufgaben erkennen; es gibt viele politische Rechte und
wenig zivile Rechte ftr den groBten Teil der armen Bevolkerung, fur die auch
kein konsistentes Niveau an effektiv praktizierten und genossenen Rechten
existiert.
Die Brasilianer haben alles, was modem und hypermodem ist, doch niemals
war das Elend und die Ungleichheit so groB. Die Kluft grtindet nicht nur auf
dem groBen Widerspruch der globalisierten Welt - eine effektiv konstituierte
Menschheit, doch eine extrem inhumane - , sondem auch auf tausend und einen
Widerspruch ausschlieBlich eigener Art und Ergebnis eben der Weise, wie sie in
Hinsicht modemer kapitalistischer Verhaltnisse voranschreiten. Das brasiliani-
sche Chaos" ist nicht eigentlich stabilisiert", wie Beck (1999: 161) sagt: Es ist
auch instabil, larmend und pervers.
In peripheren Landem wie Brasilien ist ein guter Teil ihrer spezifischen
Merkmale mit der Tatsache verbunden, dass die nicht vollstandig entfalteten
Ubergange zu modemen Strukturen uberformt werden durch die Veranderun-
gen, die die Welt zur Globalisierung und von einem Stadium niedriger zu einem
Stadium hoher Komplexitat flihren. In den letzten anderthalb Jahrzehnten haben
sich die wichtigsten brasilianischen Regierungsvertreter sensibel hinsichtlich der
Notwendigkeit gezeigt, die historischen Veranderungen des Ubergangs zur
Modeme zu Ende zu fuhren, und haben verschiedene Programme zur okonomi-
schen, administrativen und sozialen Reform untemommen, die nicht nur die
Wirtschaft justiert und stabilisiert, sondem dem Staat und seinem Handeln, der
Regulierung und der Gestaltung der Sozialpolitiken einen anderen Standart
verliehen haben, neben der offensichtlichen Tatsache, dass sie Raum fur einen
neuen Protagonismus des Marktes geschaffen haben. Das Problem jedoch ist
weiterhin offen geblieben, vor allem, weil die Versuche, die Wandlungen abzu-
schlieBen, sich von einer Bewegung der passiven Anpassung an die Globalisie-
mng haben erfassen lassen und so ihrer Wirksamkeit beraubt worden sind. Da-
mit hat sich ein zusatzlicher Faktor der Turbulenz offenbart und die Gesellschaft
ist nicht in der Lage gewesen, einen neuen Weg einzuschlagen.

4. Organisationale Dilemmata an der Peripherie

In Verhaltnissen einer radikalisierten und peripheren Modeme, wie sie in Brasi-


lien zu sehen sind, zeigt das organisationale Universum auffallige Anzeichen
von Turbulenzen, Unzufriedenheit und Desorganisation". Beeinflusst durch die
allgemeinen Rahmenbedingungen der Epoche und die dadurch hyperdetermi-
Organisationale Dilemmata 89
nierte Wiederaufiiahme der Thematik der Wandlungen zu modemen Strukuren,
werden die Organisationen zu sensibel, geraten in eine frenetische Bewegung
und lassen sich nicht mehr langfristig planen. Ihre interne soziale Welt ver-
krampft sich und tragt so zur Verkrampfiing des auBeren Umfelds bei, mit dem
sie interagieren.
Dies gilt hauptsachlich fur die groBeren Organisationen, deren Existenz tiber
eine gewisse Dauer verfugt und die die Fahigkeit besitzen, in einen aktiven
Dialog mit der globalen Gesellschaft zu treten. Doch gilt es nicht ausschlieBlich
fur sie und sicherlich betriffl es nicht lediglich und nicht einmal hauptsachlich
die Organisationen des Marktes, die Untemehmen. Der Prozess erfasst die Or-
ganisationen im Allgemeinen. Alle stoBen zunehmen auf Schwierigkeiten bei
der Reaktion auf bzw. Anpassung an die vom soziokulturellen Umfeld, von der
technologischen Innovation und von okonomischen System auferlegten Bedin-
gungen. Von alien Seiten her unter Druck, standig von der vorherrschenden
merkantilen Logik bedrangt und genotigt, mit in Aufruhr befmdlichen Men-
schen und Verhaltnissen umzugehen, verlieren die Organisationen die Fahigkeit,
Verbindungen zwischen ihren Mitgliedem zu stiften, ihnen eine wiirdiges Leben
anzubieten und dabei gleichzeitig die Grundvoraussetzungen zu erflillen, um
eine effektive soziale Funktion auszutiben.
Insbesondere das Universum der Organisationen, die Gtiter erzeugen und
Dienste leisten - wo man arbeitet -, ist in eine Art Unbehagen eingetaucht, das
stort und sich unaufhaltsam ausbreitet. Nichts fiinktioniert sehr gut in den Orga-
nisationen, nichts scheint ausreichend Kraft zu haben, um den Gang der Dinge
zu andem. Die objektiven Schwierigkeiten des Alltagslebens, die Frakturen der
Subjektivitaten, die Auswirkungen der aufeinander folgenden technologischen
Neuerungen, der reale Mangel an Ressourcen, das Anwachsen der Ungewissheit
und der Unsicherheit blockieren die dynamische Interaktion der Individuen,
beschleunigen die Rhythmen und verstarken unproduktive Routinen im Namen
der Notwendigkeit, dass alle pragmatisch zu sein, die eigenen Interessen zu
verteidigen und sich im Leben durchzusetzen hatten. Paradoxerweise wird alles
als ein Zeichen der Modeme erlebt, in dem Sinn, dass letztendlich alles der
individuellen Initiative, der Konkurrenz und dem Markt uberlassen bleibe. Am
anderen Ende gibt es wenig alternative Vorschlage und viel Bewegung: Nichts,
was fahig ware, Konsense, konsistente Gegentendenzen oder effektive Verande-
rungen im organisationalen Alltag zu erzeugen.
Die Metapher des Leidens" deutet im Universum der Organisationen auf
ein Panorama der Ineffizienz und Unzufriedenheit, in dem die Zukunft undeut-
lich geworden, die Kommunikation unterbrochen ist und die Entscheidungen in
absurdem MaBe kostspielig und wenig wirksam sind, womit die Organisationen
von Beklemmung, Unruhe und Unzufriedenheit durchdrungen werden (M. A.
Nogueira 2003 und 2004). Es handelt sich um ein Panorama, das weder das
Ende ankUndigt, noch die Unmoglichkeit eines Erfolgs, das jedoch heftige Ver-
spannungen ins AUtagsleben, in das Bewusstsein der Einzelnen und in die Kul-
tur der Organisationen bringt.
Aus einer allgemeinen Sicht ist das organisationale Leiden" direkt mit der
Umstrukturierung der modemen Gesellschaften zu komplexen Gesellschaften
90 Marco Aurelio Nogueira
verbimden, d. h. hyperdifferenzierte, plurale Gesellschaften ohne dauerhaft
etablierte und deutlich legitimierte Integrationszentren. So gesehen imitieren die
Organisationen die Gesellschaften und tendieren ebenfalls zu einer fortschrei-
tenden Dezentrierung", zu einer geringen Empfanglichkeit fur Bemiihungen
der Vereinheitlichung und Fixierung von Sinngebungen. Sie sind unmittelbar
betroffen von dem Phanomen des disembedding'\ wie es von Giddens beo-
bachtet worden ist: Sie unterteilen sich weiterhin fiinktionell und spezialisieren
sich in hoherem MaB, doch bei all dem sehen sie, dass die sozialen Beziehun-
gen, die flir sie konstitutiv sind, sich von der materiellen Struktur, auf die sie
bezogen sind, ablosen und sich durch unbestimmte raum-zeitliche Distanzen
reartikulieren (A. Giddens 1991). Sie leiden", da sie den relativen Mangel an
impulsgebenden Zentren und konsistenten Leitlinien ftir die Ftihrung als miss-
lich empfinden. Sie entwickeln sich mehr oder weniger unkontrolliert oder
kunstlich, wie Systeme ohne kommunikativen Gehalt und folglich unfahig,
interpretative Konsense, Solidaritat und spontane Formen der Koordination zu
erzeugen. Die Zentren sind formal prasent, doch sie arbeiten auf wenig effektive
Weise, legitimieren sich nicht mit Leichtigkeit und erzeugen geringe organisati-
onale Wirkungen. Sie sind fahig, administrative Befehle und Autoritatskom-
mandos zu verbreiten, doch nicht in der Lage, aktive Zusammenhange eines
kollektiven Willens zu schaffen. Sie herrschen, aber erweisen sich nicht als
fahig zu leiten. Genau deshalb sind die Organisationen, die leiden", nicht not-
wendigerweise schlecht organisierte Organisationen oder solche ohne deutlich
erkennbare und gut ausgestattete Verwaltungsstrukturen. Sie sind verwaltungs-
maBig gut fundiert, doch der Verwaltungsapparat zeigt sich nicht solidarisch mit
den Personen und stellt Beziehungen zu ihnen nur von auBen" her, mittels
Mechanismen des Zwangs, der Hemmung oder Biirokratisierung.
Durch den Mangel an Ftihrungszentren und spontanen Impulsen, die fahig
waren, kommunikative Interaktionen, Wissensfelder und konsistente Spielraume
der Sicherheit und Stabilitat zu vermitteln, tauchen die Mitglieder der Organisa-
tionen in eine Art kollektives Unbehagen ein: Sie arbeiten zusammen, interagie-
ren, kommunizieren, doch sie flihlen sich, als ob sie damit nichts gewonnen, als
ob sie auf wichtige Dimensionen von Lebenslust und Gltick verzichten mtissten,
um einige Vorteile des organisierten Lebens zu nutzen. Das organisationale
Zusammenleben wird so zu einer Quelle des Unbehagens und Leidens, eine
Last, von der sich alle so schnell wie moglich befreien wollen - indem sie in
Ruhestand treten, in Simulationen fliichten oder sich leidenschaftlich in Macht-
spiele stiirzen, die scheinbar lohnenden Ausgleich bieten. In Anlehnung an
Freud lasst sich sagen, dass in den gegenwartigen Organisationen die Individuen
bei dem Versuch glticklich zu sein, oder weniger unglUcklich, sehr viel mehr
danach streben, kein Leid und kein Unbehagen zu empfinden", als danach,
intensive Gefuhle der Freude und Lust zu erfahren". Sie fuhlen sich insbeson-
dere bedroht von jener Art des Leidens, das von unseren Beziehungen zu den
anderen Menschen" herrtihrt und das, wie Freud bemerkt, schmerzlicher als
jedes andere" ist, da der soziale Ursprung des Leidens" uns emport und be-
driickt, denn wir akzeptieren nicht, dass die von uns selbst geschaffenen Ein-
richtungen nicht Schutz und Wohltat fur uns alle bringen" (S. Freud 1997: 25
Organisationale Dilemmata 91
und 31). Im Sinne Webers gedacht ist es, als ob wir die Btirokratie einzig des-
halb geschaffen hatten, um uns ihr auszuliefem und und von ihr qualen zu las-
sen.
Insbesondere in den Organisationen, die Giiter erzeugen und Dienste leisten,
rtihrt das Leiden" auch von der Schwierigkeit her, deutlich zu erkennen, was
beruflicher Erfolg" ist, was man von jedem Arbeiter erwartet, welche Chancen
er hat, im Leben hoher zu kommen", eine Karriere zu planen oder einen Weg
flir die Zukunft zu entwerfen. In dieser flieBenden und schwankenden Arbeits-
welt der flexiblen Strukturen, existiert der Erfolg offenkundig noch immer, doch
seine Konturen sind undeutlich geworden - und er ist moglicherweise eher ein
retrospektives als ein prospektives Konzept" (R. Pahl 1997: 18). Hinzu kommt,
dass die Menschen gezwungen sind, bestandige und komplizierte Prozesse der
Aneignung neuer Identitaten zu durchleben, aufgrund der neuen beruflichen
Profile, der neu aufkommenden Werte und der yeranderungen im Bereich der
Geschlechterbeziehungen. Glaubensinhalte und Uberzeugungen werden unver-
meidlich erschiittert und mit ihnen ein guter Teil des existenziellen Gleichge-
wichts und der beruflichen und personlichen Selbstbilder.
Das Einwirken dieser allgemeinen Kultur in die konkreten organisationalen
Kulturen und in den Alltag der Organisationen bringt noch mehr Unruhe und
dekonstruktive Impulse in die Bereiche, die schon durch die Wirkungen des
unaufhorlichen Wandels, der Geschwindigkeit, des Gefuhls des Provisorischen
und der Eile belastet sind. Die organisationalen Kulturen horen so auf, den Indi-
viduen Schutz und Unterstiitzung zu bieten, so dass diese sich von ihnen ablosen
und sie nur noch ausnutzen, sie physiologisch aussaugen, sie tolerieren oder
einfach nur die Folgen des Lebens in ihnen erdulden. Es verringern sich die
Spiehaume fur den Entwurf und die Einrichtung effektiver institutioneller Pro-
jekte.
In dem Leiden" driickt sich deutlich das Fehlen einer Qualitat des Mana-
gements aus, die die organisationale Komplexitat assimilieren und die neuen
Gegebenheiten der Informationsgesellschaft bewaltigen konnte: Rechte, Demo-
kratie, Partizipation, Geschwindigkeit, Vielfalt der Rationalitaten, Bewegung,
gereizte Individualitaten. Da die Menschen dazu veranlasst werden, ihre Einstel-
lungen und Erwartungen in immer ktirzeren Zeitraumen zu andem und dabei
stets neue Gewohnheiten, Werte und Fahigkeiten zu erwerben, erzeugt dies
Wirkungen auf die Organisationen, die immer weniger kontrollierbar und vor-
hersehbar werden. In dem MaBe, in dem das Management diesen Prozess nicht
erfasst und altbewahrte Praktiken wiederholt, entsteht eine Unstimmigkeit, ein
Mangel an Syntonic zwischen Management und Leben, zwischen Verwaltung
und Alltag. Das Leiden" ist somit Ausdruck einer mangehiden Entsprechung
zwischen einer instrumentellen Rationalitat", die auf der Fiihrungsebene re-
giert, und einer Vielfalt von Logiken und Rationalitaten, die in der Organisation
als Ganzer bestehen. Es ist, als ob die Tatsache ungeniigend beriicksichtigt wtir-
de, dass die von der Informationsgesellschaft reproduzierten komplexen Organi-
sationen plurale und reflexive Organisationen sind, in denen verschiedene dy-
namische Zentren, viele Interessen und Erwartungen und mehr als nur ein Ziel
koexistieren.
92 Marco Aurelio Nogueira
Es ist wahr, dass die gegenwartigen Organisationen die Entwicklung ihrer
Mitglieder zu singularen, autonomen, kreativen und entscheidungsfahigen Indi-
viduen zelebrieren. Die Sensibilitat fur einen der wichtigsten Effekte der radika-
lisierten Modeme ist folglich stark angewachsen. Doch die Organisationen wer-
den weiterhin gefuhrt, als ob es eine einzige Ftihrungslogik gSbe, die von einem
zwar nominell verworfenen, aber fortwahrend aktualisierten und in seinen Fun-
damenten noch respektierten Taylorismus herriihrt: ein einziges Beratungs- und
Entscheidungszentrum, eine unbestrittene technische Autoritat, eine wissen-
schaftliche Vorgehensweise, obsessive KontroUen, gleiche Plane und Aufgaben
fur alle. Die Organisationen funktionieren und schreiten voran, doch das Unbe-
hagen ist unvermeidlich. Es ist, als ob die Webersche Metapher vom stahlhar-
ten Gehause" in einer verkehrten Weise Sinn macht: Es gibt nicht mehr leblose
Maschinen und geronnen Geist", eine Biirokratie, die alles beherrscht, sondem
unruhige, reflexive und fordemde Geister, die sich gehemmt und missachtet
fuhlen durch Verfahrensregeln und Steuerungs- und Kontrollsysteme, die ihnen
weder Furcht verursachen, noch ihnen ihre Routinen aufzwingen. Anstatt des
Konformismus, der der Biirokratie eignet, hat man nun den Kampf urns Le-
ben", Maximierung der Interessen, Revolte und Eniporung", wenig Loyalitat
und viel Individualismus.
Das organisationale Leiden" ist nicht mit Desorganisation zu verwechseln.
Es gibt zahllose erfolgreiche Organisationen, die regular funktionieren und nicht
nur Erfolgsergebnisse vorzuweisen haben, sondem auch Indikatoren intemer
Kohasion und personlicher Zufriedenheit, Untemehmen und Organisationen der
Geschaftswelt fiigen sich sicherlich in diesen Kontext des Erfolgs und der rela-
tiven Soliditat ein, bestimmt auch, weil sie dazu getrieben werden, verschiedene
Strategien zu erproben, um im harten Konkurrenz- und Uberlebenskampf zu
bestehen. Doch der untemehmerische Erfolg" spiegelt fast immer eine Kon-
zentration auf die Themen wider, die eben gerade die Hypothese des organisa-
tionalen Leidens" begriinden: Es sind diejenigen Untemehmen erfolgreich,
denen es gelingt, ihr Personal zu motivieren, neue Modelle kollektiver Identitat
zu erreichen, innovative Hierarchiestrukturen zu fordem und vor allem integra-
tive Ideen und Initiativen in die Praxis umzusetzen, d. h. diejenigen, denen es
gelingt, ein Stadium zu tiberwinden, welches gepragt ist von Missmut, von der
Korrosion der Identitaten, von nicht sehr funktionalen und nicht sehr bequemen
Hierarchien, vom Mangel an Kohasion und Integration, von Faktoren also, die
direkt mit einem Scheitem des Untemehmens oder mit seiner prekaren Leis-
tungsfahigkeit zu verbinden sind. Strategien, die fahig sind, affektive Bindun-
gen, Identitatsbeziehungen und einen Teamgeist zu erzeugen, konnen demnach
nicht nur die Individuen dazu veranlassen, integrationsbildende symbolische
Universen zu teilen, sondern auf dieser Gmndlage auch die aktive Erholung der
Organisationen selbst zu fordem und hohere Erfolgs- und Zufriedenheitsindizes
zu erreichen.
Dasselbe lasst sich sagen von der auBerordentlichen Bedeutung, die das so-
genannte Personenmanagement" in der organisationalen Welt erhalten hat, ein
Ausdmck der - in einem mehr symbolischen als begrifflichen Sinn - das alte
Konzept der Verwaltung der Humanressourcen aktualisiert. Wenn zuvor, nach
Organisationale Dilemmata 93
der rigiden Phase des anfanglichen Taylorismus und nachdem sich der monopo-
listische Kapitalismus nach dem Fordschen Regulierungsmodell konstituiert
hatte, der Akzent auf der Humanisierung der Arbeitsverhaltnisse, auf der einfa-
chen Motivation und dem Fordem eines Zugehorigkeitgefuhls lag, als diszipli-
nierende Mittel zur Erzeugung des Erfolgs und zur Sicherung der Stabilitat der
Untemehmen, ringt das Personenmanagement nun, mit dem globalisierten und
nach Regulierung strebenden Kapitalismus, um die Schaffung eines kollektiven
Imaginaren, das die Individuen durch ausgefeilte Strategien der Identifikation
und beruflichen Wertschatzung diszipliniert". Der Akzent verlagert sich somit
auf symbolische Belohnungen, Dezentralisierung von Strukturen und Entschei-
dungen, horizontale Konmiunikation, Aus- und Fortbildung, bei einer Auflo-
sung der alten Vorstellungen von disziplinierender Macht als konzentrierte und
zentralisierte Institution. Es gibt mehr Technologic als Terror, um eine alte rhe-
torische Figur von Marcuse (1969) in Erinnerung zu bringen. Die zahllosen
Anwendungen der computergesteuerten Monitorierung sind lediglich ein Teil
der disziplinierenden Mittel der letzten Generation.
Das organisationale Leiden" spiegelt ein Panorama wider, wo Gewissheiten
zu Wetteinsatzen werden, wo der Verlust an Sicherheit kompensiert wird durch
das Anwachsen der Erwartungen und VerheiBungen, wo die Bewegung an sich
ein Wert ist, wo die Obsession fur das Individuelle sich mit einer ktinstlichen
Vermehrung der Kontrollen verbindet. Es handelt sich um einen Zustand der
Turbulenz und Unruhe, in dem jede Entscheidung viel kostet und wenig Wir-
kungen erzeugt. All dies schafft zahllose Herausforderungen fur die FUhrung
und alltagliche Verwaltung. Da sie komplex sind und in einem gleichermaBen
komplexen Umfeld existieren, verfangen sich die Organisationen in einem Netz
von Forderungen und Aktivitaten, das agile und gut abgestimmte Management-
prozesse erfordert. Die Kultur in der man lebt, akzeptiert keine Zogerlichkeiten,
keine Verschwendung, kein LFbermaB an Biirokratie und keine Ineffizienz. Alle
wollen zu jeder Zeit partizipieren und mitwirken, und sie konnen dies in einem
guten MaBe auch ohne groBe Einschrankungen oder Schwierigkeiten tun. Doch
nicht immer existiert eine Bereitschaft, um die langeren Zeitphasen zu bewalti-
gen, die mit den Entscheidungen verbunden sind. Es ist ein Paradox: Man will
schnelle und maximal effiziente Entscheidungen (da die Probleme sich unauf-
horlich tiberschlagen), und gleichzeitig will man iiber alles beratschlagen. Das
Leiden" spiegelt diesen Erwartungskonflikt wider.
Es verwundert nicht, dass die Literatur zur Theorie oder zum Verhalten der
Organisationen fiir Themen und Betrachtungsweisen psychoanalytischer Grund-
lage empfanglich geworden ist oder, etwas grober formuliert, fur die Produktion
einer Reihe von Handbiichern zur Selbsthilfe, ftir die Erfmdung von Mitteln, die
Emotionen fabrizieren" und in den organisationalen Alltag emflieBen lassen
konnen. Beeindruckt von der schadlichen Dynamik in den vom intensiven
Wettbewerb, vom unaufhorlichen Wandel und von der Geschwindigkeit be-
herrschten Umfeldem, haben viele Forscher das Interesse auf die emotionalen
Schmerzen" konzentriert, die im Innem der Organisationen entstehen und sich
belastend auf die Beziehungen auswirken. Es gibt sogar Forscher, die besondere
Aufmerksamkeit auf die Storungen richten, die Toxine" freisetzten, welche die
94 Marco Aurelio Nogueira
organisationalen Abwehrkrafte herabsetzen. Die Fiihrungskraft selbst, der Ma-
nager, sieht seine Person dahingehend gewandelt, dass sie definiert wird als ein
Behandler emotionaler Toxine", der qualifiziert sein muss, um die Verhaltnis-
se, die organisationale Schwachungen erzeugen, zu bessem (P. J. Frost 2003).

Die Fachliteratur hat sich in letzter Zeit auch bemiiht, theoretische Orientierun-
gen mit in die Betrachtung einzuschlieBen, die bis dahin nicht zum Universum
der Organisationen gehorten, um so organisationale Dynamiken zu verstehen,
die sich in Kontexten beschleunigten und turbulenten Wandels ereignen, und hat
zu diesem Zweck auf Anregungen und Perspektiven aus der Chaos- und Kom-
plexitatstheorie zurtlckgegriffen. Das Ziel dabei ist, die Konzeptionen aufzubre-
chen, die die Organisationen als stabile und perfekte Maschinen ansehen, wel-
che drauf ausgerichtet sind, Ungewissheit zu minimieren, Effizienz" zu erzeu-
gen und im Gleichgewicht zu leben. Stattdessen werden die Unordnung", die
Instabilitat und die Unruhe als Merkmale aufgewertet, die zu Wesen des organi-
sationalen Lebens in instabilen Verhaltnissen gehoren: Storungsquellen, die aber
auch dem Fortschritt dienen, derm sie helfen dem System zu lemen, sich selbst
zu reorganisieren und so eine noch groBere Komplexitat zu erlangen. Auf diese
Weise horen die Organisationen auf, Gegenstand des rationalen Handelns von
Managem, Geschaftsftihrem und Verwaltem zu sein und werden zu Korpem,
die sich in Mitten der Unruhe selbst organisieren.
In einem anderen Erklarungsstil konnte man sagen, das derjenige, der heute
darangeht, die gegenwartigen komplexen Organisationen zu verwalten, nicht
mehr zu sem braucht, als lediglich der Hauptorganisator der Aktivitaten, der
Ansatzpunkt der Entscheidungsprozesse, die Kurbel, die das Getriebe der Orga-
nisation bewegt, doch er muss handeln wie ein Erzieher, wie ein Politiker, wie
jemand, der ftir die anderen Sinngehalte erzeugt und die bestandige Annaherung
zwischen den Personen und der Organisation fordert: eher ein Intellektueller -
jemand, der technisches Wis sen, Fuhrungskompetenz und Organisationstalent in
sich vereint - als ein Fachmann, um eine beriihmte begriffliche Unterscheidung
aufzugreifen (A. Gramsci 2000a: 53).

5. Schlussbetrachtung

Die radikalisierte und periphere Modeme objektiviert sich in einem Rahmen, in


dem die hyperdeterminierte Wiederaufiiahme der Ubergange zur Modeme, eine
allgemeine Krise der Institutionen und das organisationale Leiden" koexistie-
ren. Intensive und beschleunigte Wandlungen erfordem, dass man sich bestan-
dig mit verandert, doch wird die Veranderung gleichzeitig spannungsvoll und
schwierig. Dadurch lebt man zunehmend mit dem bestandigen Risiko der errati-
schen Veranderung, ohne Richtung, Projekt und Orientierung. Im Grunde han-
delt es sich um ein Risiko, das jeder Phase intensivierten Wandels eignet: Indi-
viduen, Gruppen und Organisationen sowie Ideen und Handlungsweisen werden
von der Welle der Veranderungen erfasst und einbezogen, die sich so in gewis-
ser Weise naturalisiert. Dabei nimmt die Widerstandfahigkeit gegeniiber dem
Organisationale Dilemmata 95
Wandel oder die Moglichkeit dessen Bedingungen auszuhandeln ab, wenngleich
man Emporung zeigen und vehement dagegen protestieren kann. Der Wandel
drangt sich in diesem Fall den Akteuren auf und zwingt sie, sich ihm anzupas-
sen und darauf zu verzichten, ihn lenken zu wollen.
Der komplexe und dynamische Charakter der aktuellen Epoche erschwert
die Reproduktion und Legitimation von politischen Handlungsweisen, die auf
der Aufrechterhaltung der rational-legalen Autoritat grtinden. Die Organisatio-
nen scheinen immun gegen starre Satzungsnormen oder systemische Regeln zu
sein. Sie tendieren in gefahrlicher Weise zu deliberativen Formen, die unvoll-
kommen sind, d.h. unfahig, effektive Entscheidungen zu erzeugen, die auf
nachhaltige Weise Bindungen und Solidaritaten schaffen. Weit davon entfemt,
der Autoritat zusatzlichen Wert zu verleihen, verlagert die Epoche die Erwar-
tungen auf die dialogische Erarbeitung der Entscheidungen. Sie erfordert sozu-
sagen eine kommunikative Modalitat der Regierung, des Managements, der
politischen Fiihrung.
Vor allem sind diejenigen, die die Macht innehaben oder Stellen besetzen,
welche Macht verleihen, gezwungen, zusatzliche Anstrengungen zu untemeh-
men, damit ihre Entscheidungen in irgendeinem MaBe befolgt werden. Sie kon-
nen nicht einfach mit Gewalt ihre Befehle" durchsetzen oder auf starre Model-
le, geschlossene Hierarchien und Manover hmter den Kulissen zurtickgreifen.
Die Handlungsfelder werden dafur nicht sehr empfanglich sein. In gewisser
Weise sieht sich die Macht gezwungen, weniger arrogant zu sein, mittels Dialog
zu agieren und Beratungen zu suchen, die moglichst viele Meinungen, Ge-
sichtspunkte und Interessen einbeziehen. Anstatt auf der Effizienz um jeden
Preis, auf der unaufhorlichen Produktivitat oder Durchsetzung von Folgsamkeit
zu beharren, muss die Ftihrungskraft, die wirklich Macht ausiiben will, ihr Han-
deln darauf ausrichten, Konflikte zu bewaltigen, Gruppen und Individuen zu
artikulieren, Interessen zu vereinbaren, ihre Standpunkte zu erlautem und ihr
Publikum vom Wert derselben zu tiberzeugen. Anstatt zu kommandieren und zu
befehlen, muss sie fuhren und organisieren.
Da sich im organisationalen Leiden" die zunehmende Unausfiihrbarkeit der
Idee ausdriickt, dass die Kraft der Organisationen aus ihrer Fahigkeit erwachst,
als koUektive Untemehmungen zu existieren, erweist sich dieses Leiden im
Wesentlichen als Blockade und Hemmnis. Die leitenden Personen - seien es
Eltem, Schuldirektoren, Projektleiter, Ftihrungskrafte mittlerer Untemehmen,
CEOs multinationaler Konzeme oder Parteiftihrer - sehen sich vor ein Paradox
gestellt: Um die Organisationen umzuwandeln, miissen sie erreichen, dass diese
gut funktionieren, doch das Terrain, auf dem sie treten, ist miniert und gewahrt
ihnen weder Folgschaft noch stabile Konsense fiir diese doppelte Bewegung.
Das Panorama des Leidens" untergrabt iibrigens gerade die relationale, dialogi-
sche und kulturelle Dimension der Organisationen, deren spezifisch strategi-
sches Gewicht auBerordentlich bedeutsam ist, wie man weiB.
Vor allem in den Organisationen, die Gtiter erzeugen und Dienste leisten,
fiihrt die Losung der Probleme uber die Assimilation neuer Techniken und
Technologien und iiber die tJbemahme von rationalen Sichtweisen und tech-
nisch-wissenschaftlichen Kriterien von Arbeit und Management. Doch die Er-
96 Marco Aurelio Nogueira
folgschancen dieser Untemehmung hangen stark von der Veranderung kulturel-
ler Muster und der LFbemahme einer umfassenden Sichtweise ab, die mit der
konkreten Realitat der nationalen Gesellschaften und der Welt vereinbar ist.
Die Hauptaufgabe der demokratischen Fuhrungskrafte und er intelligenten"
Humanressourcen im Innem der Organisationen ist deshalb ethisch-politischer
Natur: Sie besteht darin, eine kritische und kommunikative, anstatt instrumentel-
le Rationalitat zu entwickeln, einer kulturellen Reform Impulse zu vermitteln,
zu handeln, nicht um die Anwendung von Druck, die Effizienz um jeden Preis
Oder die administrativen Belange zu maximieren, sondem um die Emeuerung
der Basispakte des Zusammenlebens und die Bildung neuer politischer und
intellektueller Formationen zu fordem. Es handelt sich um einen Prozess lang-
samer Reifung, der sich einer gewissen dezisionalen Langsamkeit" nicht entle-
digen kann. Der Dezisionismus ist im tJbrigen sein schlimmster Feind. SchlieB-
lich verlaufen Veranderungen auf der kulturellen Ebene, Werteverlagerungen
und die Entwicklung neuer Pakte des Zusammenlebens in einer spezifischen
Geschwindigkeit, die niedriger ist, als diejenige, die flir die Veranderungen auf
der formalen, technischen oder technologischen Ebene typisch ist.
Das demokratische Management zeichnet sich durch die Fahigkeit aus, die
sozialen Prozesse kritisch und umfassend zu verstehen und die Krise sowie den
beschleunigten Wandel gedanklich zu erfassen. Als Folge davon wendet es sich
den Organisationen nicht als etwas Gegebenes zu, sondem als ein dialektisches,
dynamisches, widerspriichliches Werden, das immun gegen administrative Auf-
lagen von oben" ist. Ein Management dieser Art operiert jenseits des Formalen
und Btlrokratischen und engagiert sich offen fur die Vertiefung von Demokratie
und Partizipation, den lebendigen Grundlagen einer neuen und fortgeschrittene-
ren Autoritatsstruktur. Es zeigt sich bereit zu fiihren, zu koordinieren und die
breitere Bildung von Entscheidungen voranzutreiben und dabei die Improvisati-
on und den Dezisionismus zu problematisieren. Die effektiven Ergebnisse, die
es anstrebt, beschranken sich folglich nicht auf das Administrative, sondem
wollen die Organisation als Ganze verandem und dynamisieren.
Wir leben heute in kategorisch organisationalen, systemischen Umfeldem, in
denen ein Mangel an komfortabler, sanfter, vemtinftiger und demokratischer
Freiheit" (H. Marcuse 1969) mit Formen einer sich entwickelnden Demokratie,
mit einer energischen, wenngleich unvollstandigen Bereitschaft zur Partizipati-
on und mit dem raschen Aufkommen altemativer Ethiken koexistiert und sich
den Raum streitig macht. Es gibt eine offenkundige Ermtidung in den Organisa-
tionen. Doch die Organisationen sind nicht tot. Im Gmnde sind sie am Sieden
und am Umwalzen ihrer Fundamente. Sie leiden" auch deshalb, doch als uner-
lassliche Ressourcen flir die Potenziemng der menschlichen Erfahmng erholen
sie sich bestandig.

Organisationen sind Miniaturgesellschaften. Sie besitzen eine Okonomie, eine


Stmktur, eine Schichtung und eine Kultur. Sie haben einen Staat" und eine
Zivilgesellschaft". Eine demokratische Organisation setzt eine spezifische Be-
ziehung zwischen Staat" und Zivilgesellschaft" voraus, sowie die Prasenz
einer demokratischen Kultur und eines effizienten Systems der Versorgung mit
Organisationale Dilemmata 97
Ressourcen und ihrer Verwendung. Insbesondere in Verhaltnissen hoher Kom-
plexitat impliziert sie die Einrichtung einer spezifischen Form von Autoritat, bei
der die Macht zu befehlen ersetzt wird durch die Macht zu argumentieren, zu
organisieren und zu tiberzeugen.
Es kann keinen demokratischen Staat" geben ohne aktive Burger und ohne
Partizipation, d. h. ohne eine organisierte Zivilgesellschaft". Demokratische
Fuhrer zeichnen sich durch die Respektierung der Rechte, der Interessen und der
Partizipation der Gefuhrten" aus. Deshalb ist das beste Terrain fiir die Auslo-
sung von Dynamiken der Emanzipation in Verhaltnissen radikalisierter Moder-
ne nicht der Staat im engen Sinn (d. h. die Welt der Regierung, der Verwaltung
Oder der Macht), sondem die Zivilgesellschaft bzw. das Netz an Bewegungen,
Zusammenschltlssen und Vereinigungen, mit denen sich Interessen und Indivi-
duen organisieren und versuchen sich gegeniiber den anderen, gegenuber dem
Staat und als Staat zu behaupten. Das Soziale geniigt sich folglich nicht selbst
allein: In Ermangelung eines Staates lost es sich von der republikanischen Idee
ab, d. h. wird zum Raum fiir gereizte Interessen, nicht fiir Rechte.

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Arbeitslosigkeit und Informalisierung
Bernardete Wrublevski Aued

1. Einleitung

Der vorliegende Artikel prasentiert Teilergebnisse einer Analyse von Dissertati-


onen und wissenschaftlichen Arbeiten, welche die Kategorie Arbeit/Arbeits-
losigkeit im nationalen System "Portal CAPES" ^ das im Internet zuganglich ist,
betreffen. Dieser Forschung zufolge erschien die Kategorie Arbeitslosigkeit in
1250 Zusammenfassungen von Arbeiten aus den unterschiedlichsten Wissensbe-
reichen. Von diesen wurden 150 aus dem Bereich der Sozialwissenschaften
(Okonomie, Sozialpsychologie, Erziehungwissenschaften, Betriebswirtschaft u.
a.) ausgewahlt, die in irgendeiner Form die Analyse der Kategorie Arbeitslosig-
keit beriicksichtigen. Von diesem Korpus stammen lediglich 29 Arbeiten aus
dem Bereich der Soziologie, was eine erste Tatsache offenkundig werden lasst:
Die Soziologie beschaftigt sich fast nicht mit der Arbeitslosigkeit in Brasilien.
Diese Beobachtung wird auch durch das System URBANDATA-BRASIL^
bestatigt. In diesem, in dessen Datei mehr als mehr als 10.000 Dissertationen,
Magisterarbeiten und Artikel von Nachwuchswissenschaftlem verzeichnet sind,
waren davon 28% aus dem Bereich der Soziologie. Keine dieser Arbeiten bezog
sich auf die Arbeitslosigkeit als Zentralgegenstand der Analyse. Sie wurde
hochstens als eine der Manifestationen des Arbeitsmarktes berlicksichtigt. Die
franzosischen Soziologen Dofiiy (1973) und Demaziere (2003) haben eine ahn-
liche Situation auch in Frankreich festgestellt.
In den untersuchten Arbeiten (J. O. S. Vandunem 1998; M. Campos 1998;
M. B. Cerqueira 2000; H. D'Angelo 2000; I. Ferreira 2001) scheinen die Ar-
beitsverhaltnisse eines der groBen analytischen Probleme zu sein. In dieser Hin-
sicht lasst sich auch eine der groBten dunklen Stellen" bei den soziologischen
Erklarungen zur Arbeitswelt beobachten. Arbeitlosigkeit und Informalisierung
vermengen sich und erschweren ein Ermessen der Lage. Ist jemand, der einer
Gelegenheitsarbeit nachgeht, arbeitslos oder in der Informalitat? Wie groB ist
das AusmaB der Arbeitslosigkeit in Brasilien? Und dasjenige der Informalitat?

^ www.periodicos.capes.gov.br; CAPES (Coordenagao de Aperfei9oamento de Pessoal de Nivel


Superior) ist die staatliche WissenschaftsfOrder- und Stipendienorganisation in Brasilien.
^ Das System URBANDATA-BRASIL wurde von L. G. Costa und L. Medeiros (2005) analysiert.
100 Bernadete Wrublevski Aued

2. Das Beschaftigungssystem in Brasilien

Brasilien besitzt ein System von Gesetzen, die seit den dreiiJiger Jahren des 20.
Jahrhunderts die Arbeitsverhaltnisse reglementieren, als der damalige President
der Republik, Getulio Vargas, die Konsolidiemng der Arbeitgesetze erwirkte,
womit der Arbeitstag von 8 Stunden und die Rechte und Pflichten im Arbeits-
verhaltnis bestimmt wurden. Vor dieser Zeit steckte das Land in einem System
sklavischer Verhaltnisse fest. Die Einfiihrung der Arbeitsrechte blieb allerdings
beschrankt auf die stadtische Arbeiterschaft und auf die industrielle Achse Rio
de Janeiro-Sao Paulo.
Daraus folgt ein anderes relevantes Faktum, namlich dass bis zu den 1970er
Jahren fur die groBe Mehrheit der Arbeiter keine Arbeitsrechte galten, da nahezu
70% der Bevolkerung auf dem Land lebte und flir diese Menschen existierten
praktisch keine Rechte.
Gegenwartig leben lediglich 19% der Bevolkerung in landlichen Gebieten,
doch hinsichtlich der Rechte in den Arbeitsverhaltnissen hat die Statistik diese
Umkehrung nicht begleitet.
Theoretisch sind alle in Lohn stehenden Arbeiter durch die Gesetze ge-
schiitzt, die das Arbeitswesen reglementieren, doch in der Praxis geschieht dies
nicht, sondem es pradominiert in einigen Fallen die weitgehende Informalisie-
rung". Wer keine Arbeit hat, die nach den Arbeitsgesetzen aus den 1930er Jah-
ren reglementiert ist, gehort dem Bereich der Informalitat" an, was durchaus
nicht Arbeitslosigkeit bedeutet, wenngleich beides leicht verwechselt werden
kann.
GemaB den offiziellen Statistiken des Brasilianischen Instituts fur Geografie
und Statistik (IBGE) arbeiteten im Jahr 2003 13.860.868 Menschen in der In-
formalitat". Von diesen Personen arbeiten 42,4%> in der industrialisiertesten
Region des Landes. In Regionen des Nordostens allerdings erreicht die Infor-
malitat" nahezu 92%, wie z.B. unter den Arbeitern des Produktionspols der
pemambucanischen Bekleidungsindustrie (Santa Cruz, Ituiutama und Umge-
bung), wo lediglich 8% der Arbeiter formeH" angestellt sind. Das verwendete
analytische Prinzip, das den formellen vom informellen Bereich trennt, eroffhet
einen Spiekaum fUr verschiedene Formen der Erfassung der Realitat. Die Duali-
tat dieser Kategorien bildet auch den theoretischen Bezugsrahmen der Arbeits-
losigkeit fur die Forschungsinstitutionen, wenngleich er fiir ihre Bestimmung
nicht ausreichend ist.
Das Nationale System fiir Beschaftigung (SINE - Sistema Nacional de
Emprego), ein anderes Organ, welches das Arbeitssystem in Brasilien erforscht,
erstellt Berichte, bei denen lediglich die formelle Arbeit als Bezugsbasis dient.
Dort wird nicht einmal die Frage gestellt, warum die vielfaltigen Erschienungs-
formen des Sichdurchschlagens" auBerhalb der Statistiken bleiben. Somit gibt
es eine tJbereinstimmung im Bereich der Erklarungen zwischen Soziologen und
Forschungsorganen, die Kategorien wie formeH" und informeH" mit dem
Hinweis darauf verwenden, dass die Arbeitslosigkeit sehr wahrscheinlich ein
Arbeitslosigkeit und Informalisierung 101
wenig hoher und komplexer sein konne. Diese beharrliche Haltung verfolgt eine
Absicht: die Opposition des Formellen zum Informellen, so wie Noronha^ sie
z.B. darstellt, der auf der der Dualitat insistiert. Um die informelle" Arbeit zu
reduzieren, muss man dann die formelle" wachsen lassen, da die erste die
Riickstandigkeit reprasentiert, das Erbe aus einer Zeit ohne Arbeitsrechte und
nicht etwa das Ergebnis eines selben Prozesses.
Um die Bedeutung dieser Problematik zu analysieren, stellt sich eine anfang-
liche Frage, die sich aus der Methodologie ergibt, welche zu Ermittlung dieser
Prozentanteile verwendet wird. Dem IBGE zufolge stammen die Daten zur
Informalitat aus einer Erhebung in nicht-landwirtschaftlichen Betrieben mit bis
zu 5 Angestellten. In Brasilien arbeiten praktisch 100% dieser Betreibe in der
Informalitat: Es gibt 10.525.954 Betriebe und davon 10.335.962 im informellen
Sektor.
Was bei diesem Ansatz neben dem methodologischen Dualismus auffallt, ist
die Erwartung, dass das Problem ein konjunkturelles ist: Wir werden iiberleben,
wenn wir iiber uns hinauswachsen, wenn wir noch effizienter als die anderen
werden und vor allem, wenn wir uns qualifizieren. Bei dieser Formulierung
betont man die Neudefmition des technologischen Paradigmas durch die digitale
molekulare Revolution. Innerhalb dieses neuen Paradigmas weicht die einzige
und feste Arbeit der Beschaftigungsfahigkeit", d. h. der standigen Qualifizie-
rung Oder Fortbildung. Die Beschaftigungsfahigkeit" ist folglich die angemes-
senste Form, den Drohungen eines bevorstehenden wirtschaftlichen Absturzes
zu begegnen. Unter diesem Umstanden, etwas, das einem kriegerischen Kontext
sehr ahnlich ist, werden chirurgische Verfahren und Sprechweisen angenom-
men, die das Zwingende des Kontexts und die Notwendigkeit des Sichfiigens
zum Ausdruck bringen. Dem Arbeiter bleibt nur die Informalitat".
Wir teilen diese Formulierungen nicht. In diesem Krieg gibt es mehr Besieg-
te als Sieger, und deshalb schlagen wir vor, die Achse der auf Sieger und Be-
siegte zentrierten Analyse etwas zu verlagem und vielmehr der Frage nachzuge-
hen, warum dieser Apparat" bisher so gut fiinktioniert hat. Es gibt darauf zu-
mindest zwei Antworten: Die erste ist diejenige der Unvermeidlichkeit des
Krieges. Die Informalitat" ist dabei sein groBtes, unerbittliches Ergebnis, und
es bleibt einem keine andere Weise weiterzuexistieren, als sich den neuen Zeiten
anzupassen, was weniger Arbeitstellen einschlieBt und vielleicht mehr Zeit mit
freiwilligen Tatigkeiten (nattirlich unentgeltlich). Die zweite Antwort, selten
zugelassen, besteht darin zu erkennen, dass es okonomische Gesetze gibt, die
von historisch konstituierten Subjekten diktiert werden. Und wenn sie historisch
konstituiert sind, dann gibt es jene, die das System der Arbeitsverhaltnisse er-
fmden und jene, die darin einwilligen, dass gewisse Gesetze erfunden werden.
Im Allgemeinen besteht fortwirkend eine beharrliche Tendenz, die Welt, in der
man lebt, als nattirlich wahrzunehmen. Man neigt zu der Annahme, dass das
Beschaftigungssystem, so wie man es heute kennt, die naturliche Seinsweise ist.

^ In Brasilien heiBt eine formelIe" Arbeit haben, eine carteira assinada" zu besitzen, d. h. legal
vom Arbeitgeber als Angestellter gemeldet zu sein. Im Januar 1991, lag der Prozentsatz der legal
gemeldeten Angestellten bei 55,0% der Arbeitskrafte. Neben diesen waren fast 20% registrierte
Selbststandige und weitere 4,5% nicht fest Angestellte (Noronha 2003: 53).
102 Bernadete Wrublevski Aued
So geschieht es auch mit der Arbeit, denn man denkt, sie habe immer existiert
und immer in der Art und Weise, wie man sie heute kennt. Und man neigt wei-
terhin zu der Annahme, dass die Menschen immer gemaB unserer gegenwarti-
gen Lebensweise existiert haben. Es ist offensichtlich, dass sich die Dinge kei-
neswegs immer so abgespielt haben. Sowohl die Beschaftigung als auch die
Arbeit hatten schon viele Formen, die sehr verschieden von denjenigen waren,
die sie in der Gegenwart besitzen. Dasselbe konnen wir von der Informalitat"
Oder der Arbeitslosigkeit sagen. Wenn sie ansteigen, sind sie kein Ergebnis
unzulanglicher offentlicher Politik, sondem notv^endige Anpassungen an neue
Formen der Erlangung von Mehrwert, welche die De-konstruktion der Lohnar-
beitsverhaltnisse erzwingen. Die Angst vor der Arbeitslosigkeit redefmiert die
Verhaltnisse und drangt zur Dekonstruktion der Lohnarbeit.
In dieser Weise hat die kritische Enthtillung der Lebensbedingungen des in-
formellen Arbeitssektors, wie so vieler anderer Elenden, die es im Land gibt,
nur anscheinend einen neuen Inhalt; diese Philosophie des Elends" ist der ein-
zige Ausweg fur das Kapital. Die Philosophie des Elends" dient weniger der
Soziologie als genau genommen der Religion, die ein machtiges Mittel gegen
die ausgebeutete Mehrheit ist. In einer turbulenten Epoche wie dieser - nach
dem 11. September 2001 -, scheint nichts besser zu sein als die Revitalisierung
der Ideologic der Religion. Nichts scheint angebrachter, als die alten Thesen
wieder aufzunehmen und iiber das Elend zu philosophieren". SchlieBlich sind
die Industrie und ihre Erscheinungsformen seit langem als Werke des Teufels",
als Aggressionen gegen die wahre menschliche Natur" verstanden worden.
Auch diirfen wir nicht vergessen, dass die Philosophie des Elends" eine Gele-
genheit eroffiiet hat, um die sozialdemokratische Fahne der Vollbeschafligung
Oder besser der formellen Beschaftigung wieder aufzunehmen. Der Arbeitslose
wird, vor allem von den Fachleuten der Stellenvermittlungen und selbst bei den
Gewerkschaften, als jemand in Bezug auf eine mogliche Anstellung gesehen (D.
Demaziere 2003). Diese Sichtweise erzeugt dann ein entsprechendes Angebot
von Kursen und Orientierungen, etwa zur Erstellung eines Lebenslaufs, zu Ver-
halten und Auftreten bei Vorstellungsgesprachen. In dieser Konzeption wirkt
die Erwartung hinsichtlich der Ausweitung des welfare state in Brasilien fort
und des dann erfolgenden LFbergangs zur Formalitat.
Was indessen spezifisch die Informalitat" betrifft, so erschemt diese als et-
was Selbstverstandliches. Wenn jeder Autor eine Erklarung vorschlagt, so des-
halb, weil jeder weiB, was ein Arbeitsloser ist. Innerhalb dieser Orientierung ist
die vorherrschende Tendenz, die Interpretationen nicht zu hinterfragen, sondem
die konkreten informellen" Situationen zu ermitteln. Auf der theoretischen
Ebene gibt es ein Problem zu losen: Was bedeutet die Kategorie Informalitat"?
Da man die Kategorie nimmt, als sei sie etwas Natiirliches, neigt man auch
dazu, die ihr inharenten theoretisch-methodologischen Aspekte nicht zu disku-
tieren. Somit gibt es dann keinen Grund, das Allgemeine zu erkunden, das etwas
Vorausgesetzes ist, es gentigt, es anzufuhren, es als offene oder verborgene
Struktur zu beschreiben. Der mogliche Weg, der sich daraus ergibt, um der
Theorie Dynamismus zu verleihen, besteht darin, sich in das Studium partikula-
rer Realitaten zu vertiefen. Die Erkundung des Partikularen wird zum Probier-
Arbeitslosigkeit und Informalisierung 103
stein, der die Existenz des Allgemeinen ermoglicht. Mit diesem Verstandis ist
der Weg frei fur die Fallstudien, der bevorzugten Form der Erfassung des Parti-
kularen. Auf diesem interpretativen Weg wird dann lediglich die Beziehung
zwischen dem Partikularen und dem Allgemeinen diskutiert, wobei festgehalten
wird, dass jeder Fall ein Fall fur sich sei.
Die Entscheidung, sich in die komplexen Wege zu vertiefen, die mit der in-
formellen" Arbeit verbunden sind, privilegiert die Untersuchung der konkreten
Realitat. Sie erlaubt auch, ein Problem aufzuwerfen, dessen Synthese wie folgt
formuliert werden konnte: Die Arbeitslosigkeit erfoschen, zur Theoriebildung
beitragen, dies erfordert gegenwSrtig die Konzentration der Forschung auf Stu-
dien partikularer Realitaten. Ohne jeden Zweifel zeigen sich in dieser Einstel-
lung Aspekte der intensiven Debatte, die in den letzten Jahrzehnten iiber die
methodologischen Richtungen der Sozialwissenschaflen gefuhrt wurde und bei
der ein betrachtlicher Teil der Soziologen fur die Erkundung der Spezifitaten
Stellung genommen hat. Wird das Problem in dieser Weise hingestellt, bleibt
den Soziologen nichts anderes als vertieftes Studium und Verstandnis von parti-
kularen Realitaten. Indem sie den Nachdruck auf die Forschungen uber die
Informalitat" legen, beschranken sich die Autoren auf die Hinwendung zur
gegebenen Realitat. Die Realitat ist indessen nicht lediglich das gedachte Kon-
krete. Mit anderen Worten, die Erfassung der Realitat setzt Abstraktionen vor-
aus, kurzum, die Entwicklung von Kategorien. Indem auf diese Weise einige
theoretisch-methodologische Aspekte wieder aufgenommen werden, beharrt
man darauf, einige bereits sehr bekannte und diskutierte Wege emeut abzulau-
fen, und damit will man auf die Methode aufinerksam machen, indem man auf
einige Grundprobleme bei der Diskussion der Informalitat" im Bereich der
kapitalistischen Sozialverhaltnisse hinweist. Die anscheinend lediglich operatio-
nale Entscheidung daruber, wie die Fakten erfasst werden sollen, bewirkt Ver-
anderungen hinsichtlich einer globaleren Interpretation. Indem das Auftreten der
Informalitat" als eine spezifische Erscheinung angesehen wird, vollzieht man
einen lediglich chronologischen Schnitt, well die theoretisch-methodologische
Wahl einem nicht erlaubt, die beiden Momente als Teile eines globaleren Pro-
zesses zu erkennen. Anders ausgedrtickt, die Voraussetzung der Totalitat als
generisches Modell verhindert die Visualisierung des Prozesses. Gegen diesen
dualen Ansatz opponiert Francisco de Oliveira:

Die Tendenz zur Formalisierung der Lohnarbeitsverhaltnisse geriet in den


1980er Jahren ins Stocken, und es weitete sich aus, was noch in unange-
messener Weise informelle Arbeit genannt wird. Verzweigt mit der soge-
nannten Restrukturierung der Produktion, beobachtet man [...] die De-
konstruktion des Lohnarbeit, die auf alien Ebenen und in alien Sektoren
geschieht. Tertiarisierung, Prekarisierung, Flexibilisierung, Arbeitslosig-
keit in Raten von 20,6% im GroBraum Sao Paulo [...] und nicht so wider-
spruchlich wie man denkt, Beschaftigung und keine Anstellung mehr:
Gruppen von Jugendlichen, die an den Kreuzungen irgendetwas verkau-
fen, Werbung fur neue Wohnungen verteilen, Autoscheiben wa-
schen/verschmieren, ambulante Handler iiberall; die Pflasterdecken der
StraBen Quinze de Novembro und Boa Vista in Sao Paulo, traditionelle
StraBen der Banken und Bankiers, haben sich in Matten fur Plunderwaren
verwandelt; der Umkreis des beruhmten und illuminierten Stadttheaters
104 Bernadete Wrublevski Aued
von Sa5 Paulo - das, es sei angemerkt, nicht schoner als dasjenige von
Rio de Janeiro ist - bietet das Schauspiel einer niedergeworfenen Gesell-
schaft, ein multiformer Basar, wo die armliche Kopie des hochrangigen
Konsumguts nur ein schrecklicher Kitsch ist; Tausende Verkaufer von
Coca-Cola, Guarana, Bier und Mineralwasser an den EingSngen der Sta-
dien, zweimal in der Woche. Betrachten wir es theoretisch fassungslos:
Es handelt sich abstrakt und virtuell um Arbeit. (Oliveira 2003: 143)

Aus der Perspektive des Prozesses der Reproduktion der kapitalistischen Sozial-
verhaltnisse ist Informalitat" die dem Akkumulationsprozess inharente Spur
des Elends, die das Kapital hinter sich lasst, nicht in seiner Reichtum schaffen-
den Form, sondem indem es sich sozial annulliert, ohne sich wirkHch zu tiber-
winden. Sein Ziel ist genau bestimmt: akkumuHeren. Seine Tendenz, weit davon
entfemt dem Arbeiter ein ihm gemaBes" menschliches Leben zu verschaffen,
besteht unvermeidlich darin, seinen Lohn und seine historischen Errungenschaf-
ten zu reduzieren.
Unter dem Regime der Informalitat" zu leben oder nicht, im Wohlstand o-
der im Elend, ist nicht das Ergebnis tiberlegter Entscheidung und individuellen
Willens. Diese Subsistenzbedingungen werden von historisch etablierten Ver-
haltnissen gestiitzt. Folglich unterliegt die Ausmerzung der Informalitat" den
Grenzen einer gewissen Weise des gesellschaftlichen Zusammenlebens. Im
infrage stehenden Fall ist informell" keine Manifestation von Riickstandigkeit,
sondem Ergebnis der modemen Akkumulation.

3. Die Bemessung der Arbeitslosigkeit

3.1 Wachsende Arbeitslosigkeit in den industrialisierten Gebieten

In Brasilien machen die Forschungsorgane verstarkt auf den wachsenden An-


stieg des Problems der Arbeitslosen im Land aufmerksam. Neben der Informati-
on tiber die Erhohung der Indizes verweisen die Fachleute auf die Auswirkun-
gen der Arbeitslosigkeit auf den Anstieg der Armut und die wachsenden Ver-
zweiflung unter der Bevolkerung. Im Jahr 2003 wurde eine Frau in einer
Schlange von Personen, die zur Bewerbung um Stellen als StraBenkehrer in Rio
de Janeiro anstanden, niedergetrampelt. Es waren sechshundert Stellen angebo-
ten und es bewarben sich mehr als zwolftausend Kandidaten, ein Durchschnitt
von 20,8 Bewerber pro Stelle."* Die offenen Anzeichen weiten sich aus. Die
aussondemde Komponente ist augenfallig. Die Arbeitslosigkeit steigt an, die
Brasilianer sind armer als vorher, und die Zeit, die fur die Suche nach einer
anderen Arbeit vergeudet wird, hat ebenfalls zugenommen. Doch die Erfassung
dieses Problems ist ebenso schwierig, angefangen mit der quantitativen Ermitt-
lung. Der Zustand der Arbeitslosigkeit, bei weitem nicht nur eine formale Frage,
verbirgt und verdeckt sich unter vielen Formen: Teilzeit-, Zeit-, Saisonarbeit

* www.folhaonline.com.br Nachricht vom Samstag, den 13. September 2003.


Arbeitslosigkeit und Informalisierung 105
und ohne jeglichen arbeitsrechtlichen Schutz. Arbeitstage von 16 Stunden sind
gewohnlich, nicht einmal Urlaub gibt es, auch keine Sozialversicherung. Die
Arbeitslosigkeit steigt, vor allem in SSo Paulo, dem groBten Industriepol des
Landes.

Tabelle 1. Wachsende Arbeitslosigkeit


Metropolitane Region von Sao Paulo
Jahr Februar
1993 15.0
1994 14.2
1995 12.9
1996 13.8
1997 14.2
1998 17.2
1999 18.7
2000 17.7
2001 17.0
2002 19.1
2003 19.1
2004 19.8
Quelle: DIEESE wwv^.seade.gov.br^

Sao Paulo hat 22 Millionen Einwohner und hat sich seit den 30er Jahren des
vergangenen Jahrhunderts zur Zugmaschine der nationalen Industrie entwickelt.
AUe Tage indessen, sobald Sao Paulo erwacht, sind sie da, die Arbeitslosen, in
einer Bewegung, die verwechselbar ist mit Leuten, die Freizeit haben. In Wirk-
lichkeit ist es eine Menge von anonymen Menschen die Schlange stehen, nicht
weil sie es wollen, sondem weil sie auf der Suche nach einer Anstellung sind. In
diesem Bevolkerungssegment gibt es Leute wie Divina de Jesus, eine Maschi-
nenbedienerin, die zusammen mit 200 Kollegen vor mehr als 6 Monaten bei
einer Fabrik fur Nahgam entlassen wurde. Divina verbirgt nicht ihre Enttau-
schung und Niedergeschlagenheit angesichts der Arbeitslosigkeit. Sie sagt, sie
weine viel jeden Tag, denn sie ist auf einen Lohn angewiesen, um ihre Rech-
nungen bezahlen zu konnen. Sie ist nicht in der schlimmsten Situation, denn ihr
Mann hat gegenwartig eine Anstellung. Divina geht mindestens dreimal in der
Woche auf Arbeitssuche. Das Problem ist, dass zusammen mit ihr 1,926 Milio-
nen Arbeiter in Sao Paulo ebenfalls auf die Suche gehen (Zeitschrift Brasil de
Fato 2004, 7).

^ DIEESE - Departamento Intersindical de Estatistica e Estudos Socio-Economicos [Intergewerk-


schaftliches Amt fur Statistik und sozioOkonomische Studien]
106 Bernadete Wrublevski Aued
Geringwertig und beschamt fuhlt sich Adilson Jose da Silva. Er ist erst 20
Jahre alt, doch hat er schon in vier verschiedenen Stellen gearbeitet und nie eine
geregelte Anstellung gehabt (mit einem Arbeitsvertrag nach den geltenden
Rechten). Seit drei Jahren ist er arbeitslos (Zeitschrift Brasil de Fato 2004, 7).
In einer widerlichen Erscheinungsform wird die Arbeit zum Synomym fur
Gliick, zum Stillmittel fur die Leidenschaften, oder besser, eine Leidenschaft fur
sich, die die anderen ersetzt (M. Ledesma 1980: 153). Zu Ende des 19. Jahr-
hunderts wird die Arbeit zum einzigen Gesetz:
Die Arbeit, meine Herren, ist das einzige Gesetz der Welt, der Regulator, der
die organisierte Materie auf ihren unbekannten Endzweck hinfiihrt. Das Leben
hat keinen anderen Sinn, keinen anderen Seinsgrund; wir werden geboren, ein
jeder, um mit unserer Arbeit unseren Beitrag zu leisten und wieder zu ver-
schwinden. Ein Mensch, der arbeitet, ist immer gut. (E. Zola, zitiert nach M.
Ledesma 1980: 153)

3.2 Die Brasilianer werden drmer

Abgesehen von der Arbeitslosigkeit, werden auch die Brasilianer, die eine An-
stellung haben, armer. Der Zeitschrift Brasil de Fato zufolge betrug der monat-
liche Durchschnittslohn eines Arbeiters zu Ende 2003 R$ 870,00 und war damit
geringer als vor zehn Jahren (Zeitschrift Brasil de Fato 2004, 7).
JNationales Durchschnittseinkommen von Beschaftig-
ten in Sao Paulo
Jahr Emkommen m Kurs zum US-Dollar
Real
1994* 506,67 0,87
1995 674,83 0,92
1996 799,50 1,01
1997 837,42 1,08
1998 848,50 1,16
1999 834,83 1,82
2000 837,92 1,83
2001 837,17 2,33
2002 838,33 2,92
2003 911,75 3,08
2004 981,08 2,93
2005** 1.033,00 2,65
Tab. 2: Der Brasilianer ist armer als vor zehn Jahren
* Monatlicher Dollarkurs von Juli 94-Dezember 94
**Durchschnittseinkommen von Beschaftigten im Januar 05
Anm.: monetare Werte, Einheit zur Zeit der Erhebung geltende Werte
Erstellung: DIEESE/Sistema SERVE, Sekundare Quellen: PED
Arbeitslosigkeit und Informalisierung 107
Diese Tabelle offenbart den betrachlichen Verlust an Kaufkraft in den letzten 10
Jahren, vor allem wenn man die brasilianische Wahrung mit dem Dollar ver-
gleicht. Nach der Periode von 1994 bis 1998, als die nationale Wahrung prak-
tisch dem Dollar gleichgestellt war, verloren die Brasilianer bedeutsam an
Kaufkraft. Die Daten deuten darauf hin, dass etwas Tiefgreifendes im Gang ist.
Sollte es die Entwertung der Arbeitskraft sein, in Annaherung an Indien oder
sogar an China? Die Unmoglichkeit einer Nivellierung nach oben zwingt dazu,
die Ordnung zu hinterfragen, die das Problem erzeugt.
Francisco de Oliveira zufolge vollzog sich die Verwandlung Brasiliens in ein
Omithorhynchus^ mit einem Sprung der Produktivkrafte, doch nicht der Brasili-
aner, sondem der anderen. Folglich wird es erforderlich, den tieferen und kom-
plexen Bedeutungen des Omithorhynchus nachzuspuren.

Im Bereich der Arbeiter fiihrt die neue Korrelation der Krafte zur Demon-
tage der Rechte, die im Verlauf der vorhergehenden Periode errungen
worden waren. Die AbschOpfung des Mehrwerts stoBt auf weniger Wi-
derstand und das Kapital verliert die zivilisierende Wirkung, die es haben
konnte. Die Tendenz geht zur Informalisierung der Arbeit, zur Ersetzung
der Anstellung durch die informelle Beschaftigung oder auch zur De-
konstruktion des Lohnarbeitsverhaltnisses. Die Verbindung der abgewer-
teten Arbeit mit der extemen Abhangigkeit, die sich in einem gewissen
wissenschaftlich-technischen Ausschluss des Landes konsolidiert hat, [...]
wird hinsichtlich der neuen Formen der abstrakten Arbeit Stoff fur Dis-
kussion liefem. (F. de Oliveira 2003: 13)

2,3 Die Zeitfur die Suche nach Arbeit

Ein anderes Problem, das die Arbeitslosen betrifft, ist der Anstieg des Zeitauf-
wands, um eine Anstellung zu fmden. Nach Angaben des DIEESE brauchten die
Betroffenen 2003 im Durchschnitt 54 Wochen, um eine Anstellung zu fmden,
doch gegenwartig hat sich diese Zeit auf 56 Wochen (d. h. 1 Jahr und zwei Mo-
nate) verlangert. Dieser Zeitaufwand lag 1985 bei 25 Wochen (DIEESE
www.seade.gov.br).

^ [...] eine soziale MiBgestalt, in die wir uns bis auf weiteres verwandelt haben. [...] eine Kreatur,
die weder das eine noch das andere ist, [...]. (F. Oliviera 2003: 12)
108 Bernadete Wrublevski Aued

Tabelle 3 Via Crucis eines Arbeitslosen


Zeit, die fur die Suche nach Arbeit vergeudet wird, in Wochen
Metropolitane Region von Sao Paulo
Jahr Februar
1993 25
1994 23
1995 22
1996 22
1997 25
1998 32
1999 37
2000 48
2001 46
2002 54
2003 54
2004 56
Quelle: DIEESE www.seade.gov.br

Die Bilanz dieser Verhaltnisse ist gleichsam pervers. Einerseits weiB der Arbei-
ter nicht, wieviel er mit einer Arbeit, deren Angebot immer weiter abnimmt,
noch verdienen konnen wird. Andererseits kommen zur Situation der Arbeitslo-
sigkeit die Verfuhrungen zu illegaler Mittelbeschaffung hinzu, waren da nicht
die Risiken, denen man sich aussetzt und die Strafen, die zu erwarten sind. Ar-
beitslos sein heiBt auch, sich an der Schwelle der personlichen psychologischen
Belastbarkeit zu befinden. Wenn ich nicht meine Sinne beisammen hdtte, wurde
ich schon einen Revolver im Gurtel tragen", sagt Vanderlei Jose de Lima, 30
Jahre alt und seit mehr als 4 Jahren arbeitslos. Wie dieser Arbeitslose sagt, ist
seine Lebenssituation pures Gift". Er ist verheiratet und unterhalt seine Familie
mit Gelegenheitsarbeiten als Gipsarbeiter. Wenngleich er bis heute Arbeit sucht,
kann er nicht leugnen, dass ihm standig der Gedanke in den Kopf kommt, ein
bewaffiietes Verbrechen zu begehen (Folha de Sao Paulo 04/05/2004, C 4).
Die aus der Situation der Arbeitslosigkeit resultierende Verschlechterung
(worin die sinkenden Einkommen eingeschlossen sind) wurde in einer Mei-
nungsforschung, die von dem Institut UNIEMP^ zusammen mit dem Amt flir
offentliche Sicherheit durchgefiihrt wurde, mit dem Anstieg der Gewalt in Be-
ziehung gesetzt. In der Umfrage wurde folgende Frage mit mehreren Antwort-
moglichkeiten gestellt: ,,Welche sind nach Ihrer Meinung die Ursachen der
Verbrechen, der Gewalt und des Mangels an Sicherheit in Sao Paulo?" Bei
dieser Umfi-age antworteten 2000 Bewohner des Bundesstaates im Alter zwi-

Forum Permanente das Rela95es Universidade-Empresa [Standiges Forum filr die Beziehungen
Universitat-Untemehmen]
Arbeitslosigkeit und Informalisierung 109
schen 16 und 70 Jahren; fiir diese ist 59% der Gewalt auf die Arbeitslosigkeit
zuriickzufuhren. Berticksichtigt man, dass mehrere Antworten gegeben werden
konnten, auBerten 89%, dass die Gewalt das unmittelbare Ergebnis der Arbeits-
losigkeit und des Mangels an sozialpolitischen Programmen ist.

4. Jenseits des Dualismus formell/informell


Unabhangig von den Formen, die die Informalisierung" annimmt ~ StraBen-
kinder, sacoleiros^, ambulante Verkaufer auf der StraBe oder Beschaftigung in
call centers -, sind diese weder ein Beweis flir die Mckstandigkeit des Landes,
noch fur eine unzulangliche Sozialpolitik, sondem fiir die graBliche und moder-
ne Form der Abschdpftmg von Mehrwert.
Bei den Versuchen, gegen den Strom der Arbeitslosigkeit zu rudem, sind
mehr Worte als Arbeitsplatze zustande gekommen, und dies liegt nicht an unfa-
higen Personen innerhalb der Regierungssphare. Gegenwartig gibt es diverse
Formen offentlicher Politiken. Jeden Tag sind u. a. Sozialarbeiter, Kranken-
schwestem, Arzte und Beschaftigungstherapeuten bei der Bevolkerung aktiv, im
Rahmen von Programmen zur Arbeitsbeschaffung, Einkommenshilfen und zur
Bekampfung der Kriminalitat. Es ist zweifellos nicht zu leugnen, dass ein Kon-
tingent von Fachleuten im offenlichen Bereich aktiv ist, die dort ihr Bestes ge-
ben. Es bleibt trotz allem die aussonderende Kompenente der Arbeitslosigkeit
bestehen. Die Verteilung von Milch an Kinder und Schwangere hat ebenso
aussondemde Tendenz wie die ubrigen offentlichen Politiken zur Qualifizierung
und Fort- und Umschulung. Warum beharrt man auf dieser Idee? Weil sie ex-
trem bedeutsam und schwierig ins Auge zu fassen ist. Die Pesonen, die inner-
halb der offentlichen Politik agieren, leugnen die die Matrix der sozialen Weg-
werfqualitat. Dasselbe lasst sich von der Verteilung von Arzneimitteln und
Dienstleistungen sagen, mit der Vorstellung, dass die Arbeit als geregelte Teil-
zeitbeschaftigung v^iederkehren wird, sobald die Wirtschaft wieder wachst, oder
auch, dass die Informalitat" sich zu stabilen Beschaftigungsverhaltnissen wan-
deln wird. Die Wirtschaft wird sich wieder anheizen", in einer Art periodi-
schem Zyklus, dennoch werden mehr Menschen das Heer der Wegwerfarbeiter
bilden. Die offentliche Politik besitzt einen aussondemden Charakter, well der
Staat nicht liber der Produktionssphare steht; Meszaros (2002: 121) zufolge soil
er das Kapital erganzen:

In Wahrheit gehort der moderne Staat zur Materialiat des Kapitalsystems


und verkorpert die notwendige kohasive Dimension von dessen Auftrag,
der auf die Ausweitung der Mehrarbeit ausgerichtet ist. Dies kennzeich-
net alle bekannten Formen des Staates, der sich in der Struktur der sozi-
almetabolischen Ordnung artikuliert. [...] Die reproduktiven wirtschaftli-
chen Einheiten des Systems haben einen unabanderlich zentrifiigalen

^ etwa Taschentrager", abgeleitet von sacola - Tute, Einkaufstasche; der Ausdruck bezeichnet
Personen, die beim GroBhandel oder in Grenzregionen billig en gros einkaufen, und diese Waren
dann im Einzelverkauf vertreiben.
110 Bernadete Wrublevski Aued
Charakter - ein Charakter, der seit langem in der Geschichte Bestandteil
des unvergleichlichen Dynamismus des Kapitals gewesen ist, wenngleich
er sich in einem gewissen Entwicklungsstadium als auBerst problematisch
und potenziell destruktiv erweist -, die kohasive Dimension des ganzen
Sozialmetabolismus muss als eine getrennte Struktur einer integrativen
politischen Steuerung konstituiert werden. Als Beweis fUr die wesenhafte
Materialitat des modemen Staates ersehen wir wirklich, dass er in seiner
Eigenschaft als integrative politische Steuerung des Kapitals nicht weni-
ger darum besorgt sein muss, die Bedingungen der AbschGpfung der
Mehrarbeit zu sichem als um die direkten reproduktiven wirtschaftlichen
Einheiten selbst, wenngleich er natiirlich auf seine eigene Weise seinen
Beitrag zu einem guten Ergebnis leistet. Indessen besteht das strukturie-
rende Prinzip des modemen Staates in alien seinen Formen - einschlieB-
lich der post-kapitalistischen Spielarten - nur in seiner vitale Rolle, die
allgemeinen Bedingungen fur die Abschopfung des Mehrwehrts der
Mehrarbeit zu garantieren und zu schiitzen. (Mesztos 2002: 121; meine
Hervorhebung)

Der Prozess der kapitalistischen Produktion ist eine historische und menschliche
Form von Gesellschaft, die keinerlei Rtickkehr zu Vergangenem vertragt, da die
Produktiqnsbeziehungen in sozialer Weise objektiviert und materiell verkorpert
werden. Uber die Produktion von Sachen hinaus ist das Kapital eine Form der
Produktion sozialer Verhaltnisse.
In der Gegenwart geschieht die Akkumulation von Kapital in dem MaBe, in
dem es sein Gegenteil produziert und reproduziert; in dieser Hinsicht erhalt es
seine progressistische Fikton aufrecht, innerhalb einer alten Schale, die, obwohl
sie faul ist, sich nicht auf nattirliche Weise ablost. Dabei darf das ABC" des
Prozesses der Produktion (von Wert, der sich selbst valorisiert) nicht vergessen
werden. Kapital ist inkompatibel mit dem menschlichen Leben, wenn wir unter
menschlichem Leben materielle Bedingungen der Produktion und Reproduktion
des Menschen verstehen, die der Kapitalismus freigesetzt und entwickelt hat
(Produktivkrafte). Doch aufgrund seines Charakters privater Aneignung dieser
selben Bedingungen, zerstort das Kapital bestandig eben diese Krafte. Es ist dies
sein Modus zu existieren, sich zu erhalten und zu wachsen.

Die kapitalistische Produktion, die wesentlich Produktion von Mehrwert,


Einsaugung von Mehrarbeit ist, produziert also mit der Verlangerung des
Arbeitstags nicht nur die Verkummerung der menschlichen Arbeitskraft,
welche ihrer normalen moralischen und physischen Entwicklungs- und
Betatigungsbedingungen beraubt wird. Sie produziert die vorzeitige Er-
schspfting und AbtOtung der Arbeitskraft selbst. Sie verlangert die Pro-
duktionszeit des Arbeiters wahrend eines gegebenen Termins durch Ver-
kiirzung seiner Lebenszeit. (K. Marx, 1998: 307)^

Die hier kurz skizzierten Erscheinungen sind eingebettet in breitere reale Bewe-
gungen. In theoretischer Hinsicht ist die Beobachtung grundlegend, dass die
Informalisierung" nur eine Art von Omithorhycus" starkt, d. h. eine der kapi-
talistischen Gesellschaften mit den groBten Ungleichheiten, mit einer ungeheu-

^ Deutsche Fassung zitiert nach Karl Marx/Friedrich Engels (1968): Das Kapital, Bd. I (Werke,
Band 23), Berlin/DDR: Dietz Verlag: 281
Arbeitslosigkeit und Informalisierung 111
ren Einkommenskonzentration.^^ Mit anderen Worten, die Losungen der elen-
den Gestalt des Kapitalismus betreffen mehr seine Rtickstandigkeit als seinen
Fortschritt. Trotzdem lediglich die Uber' des Kapitalismus erklaren zu wollen,
zeugt noch vom Fortdauem des Okonomizismus, einer Linie, fiir die bis heute
einige Forscher anfallig gewesen sind. Ihre Interpretationen beharren auf einer
gewissen romantischen Form, die Fundamente der Sozialverhaltnisse unter dem
Kapital zu hinterfragen. Bin weiteres Mai ist es Oliveira noch in den 70er Jahren
des vergangenen Jahrhunderts gewesen gewesen, der auf theoretische Schwie-
rigkeiten bei der Gegeniiberstellung des einen Sektors mit dem anderen hindeu-
tete:

Bin guter Teil der lateinamerikanischen Intellektuellen hat sich in den


letzten Jahrzehnten an den Ecken des Dilemmas zerrieben: Wahrend sie
die elenden Lebensbedingungen eines GroBteils der lateinamerikanischen
BevOlkerung anprangerten, waren ihre theoretischen und analytischen
Schemata den Diskussionen der Beziehung Produkt-Kapital verhaftet, [...]
und fiihrten sie dazu, ohne dass sie es bemerkten, die seltsame Welt der
Dualitat zu konstruieren und gegen ihren Willen zur Ideologic des Teu-
felskreises der Armut zu gelangen. Die Dualitat versohnte die vermeintli-
che wissenschaftliche Strenge der Analysen mit dem Gewissen und fuhrte
zu reformistischen Vorschlagen. Der Wahrheit zuliebe muss man aner-
kennen, dass das bezeichnete Phanomen sehr viel haufiger und intensiver
bei den Okonomen auftrat als bei den anderen Sozialwissenschaftlem:
Soziologen, Politikwissenschaftlern und auch Philosophen gelang es,
wenngleich nur teilweise, der dualistischen Versuchung zu entgehen, in-
dem sie als zentrale Achsen der Interpretation Kategorien wie Wirt-
schaftssystem", Produktionsweise", soziale Klassen", Ausbeutung"
und Herrschaft" beibehielten. Doch selbst solcherweise ist das Prestige
der Okonomen tief in die Sozialwissenschaften gedrungen, die fast zu
Schleppentragem des Dualismus geworden sind, modeme Gesellschaft"
- traditionelle Gesellschaft" z.B. ist ein Binom, das, indem es im dualis-
tischen Modell Wurzeln schlug, einen Gutteil der Bemiihungen in der So-
ziologie und in der Politikwissenschaft in cine Art Rostowsche 'Sackgas-
se' ftihrte. (F. de Oliviera 1976: 8)

5. Schlussbetrachtungen

Noch auf der Grundlage der im Portal CAPES ausgewiesenen Forschungen lasst
sich feststellen, dass das Problem der Arbeitslosigkeit und der Informalitat Je-
wells verschiedenartig erklart wird, ebenfalls mit verschiedenen Perspektiven.
AUe Forschungen haben unbezweifelbare Verdienste, insofem als sie versuchen,
das Verhaltnis Anstellungen/Arbeitslosigkeit innerhalb des Prozesses der kapita-
listischen Produktion, d. h. der Sozialverhaltnisse zu situieren. Diese Autoren

^^ Alle Formen von Produkten der molekular-digitalen Revolution kOnnen als dauerhafte Kon-
sumgiiter bis zu den niedrigsten Einkommensschichten gelangen, die Antennenwalder, einge-
schlossen Parabolantennen, auf den Hutten der Favelas sind dafur die beste Illustration. Man muss
nur dazusagen, im Stil der Frankfurter Schule, dass dieses Vermogen, den Konsum bis zu den
armsten Sektoren der Gesellschaft zu bringen, selbst das mdchtigste soziale Narkotikum bildet'' (F.
Oliveira 2003: 144; meine Hervorhebung)
112 Bernadete Wrublevski Aued
trennen nicht Akkumulation und Elend, was schon einen groBen Fortschritt
darstellt.
Die Bewegung der Informalisierung" der Arbeitsverhaltnisse als weltweite
Tendenz zeigt verscharfte Ztige in den Landem der sogenannten Dritten Welt.
Die Informalisierung"^^ erscheint in Anfuhrungszeichen, denn es handelt sich
nicht um eine gelegentliche und vorlibergehende Anormalitat, sondem um das
Ergebnis einer brutalen Modemisierung, wie Oliviera bemerkt. Die Informali-
tat", die in Brasilien seit dem Beginn des 20. Jahrhunderts eine wiederkehrende
Praxis gewesen ist, breitet sich zu Beginn des 21. Jahrhunderts mit unvergleich-
licher Geschwindigkeit und Reichweite aus.

6. Literaturverzeichnis
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M6szaros, Istvan (2002): Para Alem do Capital. SSo Paulo: Editora da Unicamp/Boitempo editorial

'^ Die theoretisch-konzeptionelle Kontroverse, die sich in den Formulierungen Idndlich (riick-
standig) und stadtisch (modem) oder auch bduerlich (riickstandig) und industriell (modem) zeigt, ist
von der dualistischen Perspektive gepragt und beharrt folglich darauf, zu trennen, was Francisco de
Oliveira zufolge untrennbar ist, der 1976 harte Kritik an diesem Analysemodell ubte: ,,Auf
theoretischer Ebene ist das Konzept der Unterentwicklung als einer singularen historisch-
Okonomischen Formation, die sich polar im Rahmen der formalen Opposition eines 'riickstandigen'
Sektors und eines 'modemen' Sektors konstituiert, als Singularitat nicht haltbar: Diese Art von
Dualitat kann man nicht nur in fast alien Systemen fmden, sondem auch in fast alien Perioden.
Andererseits ist die Opposition in der Mehrzahl der Falle nicht lediglich eine formale: Tatsachlich
zeigt der reale Prozess eine Symbiose und eine Organizitat, eine Einheit der Gegensatze, in der das
sogenannte 'Modeme' sich von der Existenz des 'Riickstandigen' nahrt und davon wachst, wenn
man die Terminologie beibehalten will." (F. Oliveira 1976: 19)
Arbeitslosigkeit und Informalisierung 113
Noronha, Eduardo G. (2003): "Informal", ilegal, injusto: percep96es do mercado de trabalho no
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Pesquisa do Rio de Janeiro/IUPERJ. Rio de Janeiro
Klassenherrschaft und Geschlechterherrschaft:
Referenzielle Verschrankungen
Patricia Castro Mattos

1. Einleitiing
Dieser Text prasentiert das Ergebnis der Forschungsumfrage unter dem Thema
Die soziale Konstruktion der subaltemen Staatsburgerlichkeit", bei der die
Stadte Rio de Janeiro und Campos dos Goytacazes als empirische Bezugsfelder
verwendet wurden.^ Das Ziel der Forschungsarbeit^ besteht in der Diskussion
der nicht-okonomischen Aspekte der sozialen Ungleichheit, die bewirken, dass
einige Personen als Burger wahrgenommen werden und andere als Menschen
der Unterklasse" oder Nicht-Menschen"^, Obgleich darin das allgemeine Ziel
der Forschungsarbeit besteht, bezieht sich mein Anteil daran auf die Analyse der
Interrelation zwischen Klasse und Geschlecht.
Wenngleich ich anerkenne, dass den Frauen unabhangig von ihrer sozialen
Klasse das Merkmal gemein ist, von den Mannem durch einen negativen sym-
bolischen Beiwert getrennt zu sein - sie gelten, wie die Schwarzen, als Trager
von typisch korperverbundenen Eigenschaften, wie Emotionalitat, Spontaneitat
und Sexualitat, die, wie Bourdieu (2000) und Taylor (1997) gezeigt haben, als
sozial nicht valorisierte Merkmale angesehen werden -, so bin ich tiberzeugt,
dass auch die Klassenunterschiede eine fundamentale RoUe bei der Wahmeh-
mung und Reproduktion der mannlichen Herrschaft austiben.
Wir unterscheiden drei Kategorien von Klassen: die Unterklasse, eine Zwi-
schenklasse und die Mittelklasse Jedoch werde ich mich nur mit den Unter-

^ In diesem Artikel werden die Ergebnisse aus der Forschungsumfrage in Campos dos Goytacazes
prasentiert. Diese Arbeit wird von Prof. Jesse Souza geleitet und insgesamt sind acht Forscher daran
beteiligt.
^ Obwohl in Brasilien eine konsolidierte Demokratie besteht, ist das Prinzip der politischen und
juristischen Gleichheit nicht vollstandig verwirklicht. Uns interessiert es zu ergrunden, warum und
wie, obwohl es einen Konsens hinsichtlich der Wahmehmung der sozialen Ungleichheiten gibt, die
Grunde und das, was sie legitimiert, nicht als solche wahrgenommen werden. Unsere Hypothese ist,
dass die Ungleichheit auf vorreflexiver Ebene yon den Braslianem naturalisiert wird.
^ Unterklasse" ist im Deutschen die direkte Ubersetzung der in Brasilien im Rahmen sozialwissen-
schaftlicher Studien sehr gebrauchlichen Bezeichnung classe baixa". Im brasilianischen Original-
text wird auBerdem von sub-honiens" gesprochen. Aufgrund der historisch bedingten stigmatisie-
renden Konnotation der direkten Ubersetzung Untermensch" wird diese nicht herangezogen. Statt-
dessen wird im Text von Nicht-Menschen" gesprochen. Ausdriicklich sei darauf hingewiesen, dass
diese Verwendung in keinerlei Zusammenhang mit dem abwertenden und stigmatisierenden
Gebrauch ahnlicher Begriffe in der deutschen Vergangenheit steht, sondem dass gerade ganz im
Gegenteil mit dem Begriff kritisch darauf aufmerksam gemacht werden soil, dass ein Leben mit
Menschenwtirde und die Gewahrung der Menschenrechte im brasilianischen Alltag fur einen Teil
der Bevolkerung nicht als selbstverstandlich betrachtet werden kann.
Klassenherrschaft und Geschlechterherrschaft 115
schieden zwischen zwei Klassen befassen - der Mittelklasse und der Unterklas-
se, zu der die Nicht-Menschen" gehoren. Der Begriff 'Nicht-Mensch' wird in
bewusst provokanter Weise verwendet, um diejenigen Menschen zu bezeichnen,
die aufgrund fehlenden marktrelevanten Wissens ifiren Korper dem Markt anzu-
bieten haben. Als Beispiele fiir Arbeiten, die auf dem Korpereinsatz basieren,
haben wir: Hausangestellte; Prostituierte; Arbeiter bei Umzugsfirmen, die kei-
nerlei Maschinen benutzen, um beim Einpacken und Transport von Lasten zu
helfen; Autowascher, die auf der StraBe arbeiten; mobile Verkaufer etc. Von den
Personen dieser Kategorie, die in prekarer Form in den Markt integriert sind,
gibt es diejenigen, die formell in den Arbeitsmarkt eingebunden sind, wie auch
diejenigen, die von informellen Beschaftigungen leben. Die Unterklasse wird
zudem auch von Personen gebildet, die in keiner Weise am Arbeitsmarkt betei-
ligt sind und durch Almosen und Sozialprogramme iiberleben.
Die Mittelklasse hat, im Gegensatz zur Unterklasse, weitergehende korper-
lich verinnerlichte Kenntnisse und besitzt Merkmale wie: Disziplin, Korperkon-
trolle, prospektives Kalktil, Selbstverantwortung und Selbstbeherrschung. Ob-
gleich die Variablen Einkommen und Schulbildung wichtig fur die Bestimmung
der sozialen Schichten sind, werden sie in dieser Studie, da wir nicht allein an
der Quantifizierung von Daten interessiert sind, der von uns vorgenommenen
Unterteilung von Klassen zugeordnet, die fur moralische Lemprozesse emp-
fanglich sind oder nicht. Dabei lasst sich sagen - wie wir anhand einer anderen
Umfrage erkennen konnten"^ -, dass es trotz der Existenz von Eliten in Brasilien
keine relevanten wertemaBigen Unterschiede zwischen den Eliten und der Mit-
telklasse gibt, die Unterschiede zwischen diesen sind im Wesentlichen solche
des Konsums. Darin liegt der Grund fur die Tatsache, dass wir keine Untersu-
chung tiber die Eliten durchgefuhrt haben. Was die als 'Zwischenklasse' be-
zeichnete Klasse betrifft, so handelt es sich um eine Restkategorie zwischen den
beiden anderen Schichten. Die Mitglieder der Zwischenklasse sind dadurch
gekennzeichnet, dass sie in starkerem MaBe als die Angehorigen der Unterklas-
sen z.B. durch schulische Lemprozesse Wissen erworben haben, wenngleich sie
nicht die gleichen Niveaus an Schulbildung und Einkommen besitzen, wie die
Mittelklasse.
Gerade weil in Brasilien bedeutende soziale Ungleichheiten bestehen, halte
ich die Verwendung der Kategorie 'brasilianische Frau' fiir nicht angemessen,
denn sie setzt eine Homogenitat der Anschauungen unter den Frauen der ver-
schiedenen sozialen Klassen voraus. Obwohl bei den feministischen Ansatzen
ein Konsens tiber die Unangemessenheit der Verwendung des Begriffs 'brasilia-
nische Frau' besteht, gibt es keine Untersuchungen iiber die Selbstwahmeh-
mung und die unterschiedlichen Weltanschauungen der Frauen in den verschie-
denen sozialen Klassen.^ Zweifellos will ich nicht Geschlecht auf Klasse redu-
zieren, jedoch die Interrelationen zwischen den beiden Dimensionen sozialer
Ungleichheit wahrnehmen und erkennen. Ich werde dazu die allgemeinen Er-

^ Umfrage zu Poltik und Werte im Bundesdistrikt", 1997 durchgefuhrt. Siehe Souza et al. (2000).
^ Das von Gustavo Venturi, Marisol Recaman und Sueli Oliveira (2004) publizierte Buch ist ein
hervorragendes Beispiel dafar.
116 Patricia Mattos
gebnisse der quantitativen Forschung prasentieren, um sowohl die Unterschiede
bei den WertmaBstaben zwischen den Frauen aufzuzeigen als auch die klassen-
ubergreifenden Werte, die Ideologien, die von alien sozialen Schichten geteilt
werden.
Anders als in den europaischen Gesellschaften, die ein wohlfahrtsstaatliches
System eingerichtet haben, das der gesamten Bevolkerung Zugang zu Bildung
und Gesundheitsversorgung von guter Qualitat garantiert, wodurch in diesen
Gesellschaften Situationen des Blends und der Armut, zumindest die sozial
bedingten, behoben werden konnten, hat es in Brasilien keinerlei Art von MaB-
nahmen gegeben, welche die reale Eingliederung der unteren Klassen in einen
biirgerlichen Moralkodex sowie ihre effektive Beteiligung am Marktsystem
gefordert hatten. Die groBere Gleichheit, die in Gesellschaften mit einem Wohl-
fahrtsstaat besteht, ist das Ergebnis von sozialen und politischen Lemprozessen,
die sich in Brasilien nicht ereignet haben. Wenngleich die Errungenschaften des
Wohlfahrtsstaats gegenwartig selbst in den fortgeschrittenen Landem Gefahr-
dungen ausgesetzt sind, war die Voraussetzung ftir die Kampfe um soziale
Gleichheit in diesen Gesellschaften die Effektivierung kollektiver moralischer
Lemprozesse.^
Zwei Autoren haben die hier kommentierte Arbeit mspiriert^ - Charles Tay-
lor und Pierre Bourdieu. Taylor (1997) entwickelt einen Begriff von Moralitat,
der uns eine Grundlage ftir Uberlegungen dariiber liefert, welches die modemen
Quellen der intersubjektiven Anerkennung sind, die als Hintergrund fflr unser
Handeln und ftir unsere Beurteilung der anderen und unserer selbst dienen.
Taylor betont die Existenz einer moralischen Hierarchic, die dem sozialen
Kampf zwischen den verschiedenen sozialen Klassen und Gruppen als Basis
unterliegt. Die Enthiillung dieser moralischen Hierarchic einer konkreten Ge-
sellschaft ist ein grundlegender Schritt ftir eine angemessene Thematisierung
und konsequente Bekampftmg der sozial herauskristallisierten und naturalisier-
ten Ungleichheiten. Taylor hebt hervor, dass die moralische Hierarchic, die uns
als Hintergrund dient, unartikuliert, vorreflexiv und opak sei. Und gerade des-
halb sei sic so wirksam. Sein Hauptziel ist es zu zeigen, welches diese intersub-
jektiven und vorreflexiven Ubereinkommen sind, die die modeme Identitat
konstituieren und die als Kritierium ftir die Klassifizierung der Menschen in der
modernen Welt dienen.
Die Kontrolle liber den Korper ist einer der Punkte, die Taylor betont. Die
vom Christentum verbreitete Dualitat zwischen Korper und Seele gelangt in
unsere modemen Verhaltnisse unter neuen Begrtindungen und mit neuen institu-
tionellen Verankerungen. Alle Attribute, die mit der Korperlichkeit verbunden
sind, wie etwa Sexualitat, Emotionalitat, Spontaneitat, mtissen beherrscht wer-

^ Selbst in Anbetracht dessen, dass es Kriterien der Unterscheidung in den zentralen Gesellschaften
gibt und dass die Chancengleichheit eine bloBe Ideologie sein mag, wie Pierre Bourdieu in Distinc-
tion enthullte, da Unterscheidungskriterien zwischen den Klassen existieren, die die Ungleichheiten
zwischen ihnen legitimieren, so ist doch wenigsten tendenziell das Prinzip der rechtlichen und
politischen Gleichheit in diesen Gesellschaften etabliert worden.
Jesse Souza (2003) schlagt die Verbindung der Ans^tze von Taylor und Bourdieu filr die Analyse
der Ursachen der sozialen Ungleichheiten in Brasilien vor.
Klassenherrschaft und Geschlechterherrschaft 117
den. Das Interessante dabei ist, dass wir, die wir unter der Agide dieser Konfi-
guration aufgewachsen sind, nicht wahmehmen, dass sie die Ubemahme einer
bestimmten Weltsicht darstellt, die etwas Geschaffenes ist und nicht per se
existiert. Kurzum, Taylor versucht zu zeigen, dass Wtirde mit Selbstkontrolle,
rationalem Kalktil und Korperkontrolle zusammenhangt. 'Unwtirdig', nicht mit
sozialer Anerkennung bedacht, ist folglich alles, was dem nicht entspricht.
Dies ist das Kriterium der Klassifikation, das in der modemen Welt herrscht
und das den europaischen Gesellschaften durch die Einrichtung des Wohlfahrts-
staats zu effektivieren gelang. Es waren die kollektiven Entwicklungen von
politischen und moralischen Kampfen und Lernprozessen, die die generalisie-
rende Ausweitung dieses 'emotionalen Haushalts', welcher anfanglich typisch
fur das Biirgertum war, auf die unteren Klassen ermoglichten. Ohne dies ware
die Durchsetzung der rechtlichen und politischen Gleichheit in diesen Gesell-
schaften undenkbar. Eines der zentralen Probleme Brasiliens ist, dass es bei uns
eine solche Homogenisierung des Menschentyps, wie Jesse Souza es nennt,
nicht gegeben hat. Es ist die Homogenisierung des Menschentyps, die die ge-
genseitige intersubjektive Anerkennung und reale Effektivierung der Staatsbtir-
gerlichkeit ermoglicht. Damit existiert bei uns ein vorreflexiver und subpoliti-
scher Konsens, dem zufolge wir die Personen, die Trager der markterforderli-
chen Merkmale sind, als Inkludierte, 'Menschen' oder Staatsbiirger klassifizie-
ren, und diejenigen, die nicht Trager dieser Merkmale sind, als Exkludierte,
Angehorige der Unterklasse oder 'Nicht-Menschen'.
Indem die Taylorsche Theorie behauptet, das Marktsystem sei konstituiert
durch Werte, durch einen Begriff von gutem Leben, von einem Leben, das sich
zu leben lohnt, eroffhet uns diese Theorie die Moglichkeit zu der Auffassung,
dass es die unpersonlichen, durch den Markt und die modernen Institutionen auf
vorreflexive Weise propagierten Konsense sind, die die Regeln flir die Inklusion
oder Exklusion von Menschen in der modemen Welt etablieren. Aus diesem
Grund ist die Artikulierung dieser Werte fiir Taylor so wichtig. Allerdings setzt
Taylor, wie die iiberaus groBe Mehrheit der Theoretiker nach dem Zweiten
Weltkrieg^, eine effektive Gleichheit in den fortgeschrittenen Gesellschaften
voraus. Daher kommt es, dass die Klassenkonflikte von diesen Autoren nicht
mehr als zentral wahrgenommen werden. Pierre Bourdieu ist die groBe Aus-
nahme in diesem Feld.
Es ist Pierre Bourdieu (2000), der den Klassenkonflikt emeut ins Zentrum
ftir unsere Uberlegungen zu den zeitgenossischen kulturellen Auseinanderset-
zungen rtickt. Bourdieu zufolge ist der Klassenbegriff nicht lediglich mit dem
Ort verbunden, den das Individuum in der Produktion einnimmt, d. h. mit einer
okonomischen Dimension, sondem auch mit einer soziokulturellen Dimension,
die mit bestimmten Weltwahmehmungen in Beziehung steht. Es existiert eine
symbolische Dimension in der Klasse. In seinem Buch Distinction entwickelt
Bourdieu eine Studie liber den Geschmack und zeigt dabei, dass der Ge-
schmack, anders als der Gemeinverstand anzunehmen pflegt, nicht durch eine

^Als Beispiele kOnnen wir zwei zeitgenOssische Autoren anftihren, die der kritischen Theorie neue
Richtungen weisen wollen - Jiirgen Habermas und Axel Honneth.
118 Patricia Mattos
subjektive Weltwahrnehmung bedingt ist, sondem im Gegenteil durch eine
objektive Sichtweise, die aufgrund der Zugehorigkeit zu sozialen Klassen struk-
turiert ist.
Folglich hat der gute Geschmack nichts mit den angeborenen Qualitaten des
Agenten zu tun, sondem vielmehr mit Formen der Unterscheidung, die den
Zugang einiger Individuen zu knappen GUtem und Ressourcen zu legitimieren
erlauben. Der Geschmack strukturiert sich auf vorreflexive und unausdriickliche
Weise und erlaubt so eine inter subjektive Erkennung und Anerkennung unter
denjenigen, die denselben Geschmack besitzen, wodurch Mechanismen entwi-
ckelt werden, die bestimmen, welcher Personentyp man wtinschen wird zu sein.
Die Zugehorigkeit zu einer Klasse determiniert zu einem groBen Teil die Gren-
zen und Moglichkeiten der eigenen Wtinsche, dessen, was praktisch wiinschbar
ist. Und dies hangt zusammen mit einer symbolischen Konstruktion der Klasse,
mit Wahmehmungen und Weltsichten, die typisch fur eine bestimmte Klasse
sind. Was Bourdieu zeigt, ist, dass es keine Differenzierung zwischen den Klas-
senkonflikten und den zeitgenossischen Kampfen um Anerkennung gibt, beide
besitzen eine kulturelle Dimension, die auf einer unausdrlicklichen moralischen
Hierarchic griindet. Es ist das von Bourdieu entwickelte Konzept des Habitus,
das es ermoglichen wird zu zeigen, wie die moralische Hierarchic, die Taylor
postuliert, doch deren Wirkungen als Mechanismus, der soziale Unterscheidun-
gen erzeugt und legitimiert, er nicht wahmimmt, sich ausbreitet und das Verhal-
ten von Individuen und Gruppen in opaker und vorreflexiver Weise determi-
niert. Es ist der Habitus, der die unausdriickliche und und vorreflexive Form der
Identitat bildet. Der Habitus erlaubt die Verortung von sozial opaken Faktoren,
da diese nicht sprachlich vermittelt werden miissen, um Wirkungen hervorzuru-
fen. Somit wlirde sich die modeme Ideologie" vorreflexiv reproduzieren.

2. Zu den empirischen Daten und ihrer Analyse

Wie bereits erwahnt, wurde eine Unterteilung in drei soziale Klassen vorge-
nommen. Um die Fragen hinsichtlich der Interrelation zwischen Geschlecht und
Klasse zu analysieren, werde ich in dieser ersten Phase lediglich zwei Klassen
verwenden, die durch zwei Typen von Frauen^ reprasentiert werden - die Haus-
angestellten als Reprasentantinnen der Unterklasse und die modernen Frauen als
Reprasentantinnen der Mittelklasse. Ich prasentiere hier die Ergebnisse der

^ Unter 'modemer Frau' verstehen wir die Frauen, die freiberufliche Tatigkeiten ausiiben, wie sie
typisch fiir die Mittelklasse sind, und ihre Identitat aufgrund der Arbeit entwickeln. Das heiBt, die
Arbeit, sowohl in ihrer wirtschaftlichen als auch in ihrer existenziellen Dimension, ist fiir sie die
Hauptquelle sozialer Anerkennung. Diese Klassifizierung wird gestutzt durch Theoretiker der
sozialen Anerkennung wie Charles Taylor (1997) und Axel Honneth (2003), die hervorheben, dass
in der modernen Welt die Sphare der Arbeit die Hauptquelle der intersubjektiven Anerkennung sei.
Genauer gesagt sei es aufgrund der Arbeit, dass man den individuellen Beitrag, den jeder Einzelne
fiir die Gesellschaft leisten kann, messe und anerkenne oder nicht. Mit Hinsicht darauf, dass die
'manuelle' Arbeit ohne verinnerlichtes Wissen abgewertet ist, werden die Hausangestellten zur
Unterklasse gerechnet.
Klassenherrschaft und Geschlechterherrschaft 119
Forschung in Campos dos Goytacazes^^, die 2004 durchgefuhrt wurde. Es ist zu
erwahnen, dass wir keine wesentlichen Unterschiede bei den Untersuchungen in
Rio de Janeiro und in Campos dos Goytacazes erkannt haben, wodurch wir es
fur zulassig halten, einige Verallgemeinerungen aufgrund der hier prasentierten
Resultate vorzunehmen.

2.1 Ideologie des Personalismus vs. Ideologic der Leistungsgesellschaft

Wenn wir an die Ideologien denken, die das soziale Imaginare der Brasilianer
bevolkem, identifizieren wir hauptsachlich zwei - den Personalismus und die
Meritokratie. Jesse Souza entwickelt eine Kritik an der Denktradition, die er als
personalistisch/partrimonialistisch bezeichnet.^^ Souza kritisiert, dass Autoren
wie Gilberto Freyre, Sergio Buarque de Holanda, Raymundo Faoro und Roberto
DaMatta, ein jeder auf seine Weise, die Idee entwickelt hatten, dass in Brasilien
die letzte strukturelle Komponente der sozialen Hierarchien die personlichen
Beziehungen seien. Was Souza zufolge alle diese Autoren gemein haben, sei die
essenzialistische Sicht von Kultur, welche diese als homogen und widerspruchs-
los wahrnimmt. Aufgrund dieser Sicht sei es dann moglich, die soziale Identitat
'des Brasilianers' zu konstruieren, als ob zwischen den verschiedenen Klassen
eine reale Teilung von Weltauffassungen bestiinde.
Dem Paradigma des Personalismus zufolge, erlangen die Personen bestimm-
te Positionen und halten sich in ihnen dank ihrer personlichen Beziehungen. Es
seien die Gunst- und Schutzbeziehungen entscheidend fiir die soziale Hierarchi-
sierung. Anstelle des Engagements und personlichen Talents sei der hierarchi-
sierende Faktor in der brasilianischen Gesellschaft, die 'richtigen' Leute zu
kennen und sich, wenn immer es notig, an sie wenden zu konnen. Darin liege
der Grund fur unsere RUckstandigkeit, flir unsere gesellschaftlichen Makel, fiir
unsere nicht effektive Eingliederung in die Modeme.
Souza kritisiert bei diesen Ansatzen, dass sie nicht in angemessener Form
die Komplexitat und Ambiguitat der brasilianischen Modemisierung wahmeh-
men. Die Diagnose des Personalismus verweist auf das Fortbestehen von pra-
modernen Faktoren in der brasilianischen Kultur und beachtet dabei nicht die
Inkongruenz dieser Behauptung, denn Brasilien gehort zu den zwanzig Welt-
okonomien und besitzt eine konsolidierte formale Demokratie. Souza stellt diese
Perspektive des Personalismus/Patrimonialismus in Frage, indem er behauptet,
dass diese Autoren nicht die Wirksamkeit des institutionellen Apparats von
Staat und Markt erkennen, die sich in unpersonlicher Form strukturieren und
eine neue Logik in den sozialen Beziehungen erzeugen, die defmitiv nicht pra-

^^ Die verschiedenen sozialen Klassen angehOrigen Personen wurden nach ihrer beruflichen Tatig-
keit ausgewahlt oder in einigen Fallen wurden soziale Typen geschaffen. Da fur mein Aniiegen hier
nur der Unterschied zwischen den Frauen interessiert, werde ich keine detaillierteren Erklarungen zu
den anderen Berufen und sozialen Typen anfiihren. Insgesamt wurden 300 Interviews in Campos
dos Goytacazes durchgefuhrt, wovon 60 Interviews mit modemen Frauen und Hausangestellten
durchgefuhrt wurden. Die interviewten Frauen waren zwischen 25 und 60 Jahre alt.
^^ Die Kritik gilt den klassischen Autoren des brasilianischen sozialen Denkens. Siehe Souza (2000).
120 Patricia Mattos
modern sei.^^ Im Gegenteil, die unpersonliche Dynamik dieser Strukturen basie-
re auf der Aufwertung des Wissens^^ als letztem Kriterium der sozialen Hierar-
chisierung. Was in Brasilien existiere, sei eine Art von selektiver und ambiger
Modeme, da dieser neue unpersonliche, auf Effizienz und Wissen basierende
Kodex mit pramodemen Praktiken in Berlihrung gerat und so eine Modemisie-
rung eigenen und besonderen Typs erzeugt.
Die meritokratische Ideologie reprasentiert, im Gegensatz zum Personalis-
mus, dasjenige, was an genuin Modemem vorhanden ist. Wie Pierre Bourdieu
enthtillt hat, ist sie die typische Ideologie der zentralen Gesellschaften, die daran
glauben, das Prinzip der Chancengleichheit wirklich effektiviert zu haben. In
diesen Gesellschaften ist das zentrale Kriterium zur Rechtfertigung des differen-
ziellen Zugangs einiger Klassen zu Gtitem und Ressourcen das Wissen und die
personliche Leistung. Die Quelle der Legitimation ist die folgende: In der sozia-
len Pyramide besetzen diejenigen Personen die hochsten Stellen, die die besten
sind, die am besten qualifiziert sind, die uber das groBte Wissen verftigen.
In der Umfrage zum Thema Die soziale Konstruktion der subaltemen
Staatsbiirgerschaft" haben wir zwei Fragen formuliert, um zu ergrtinden, welche
der beiden Ideologien - Personalismus oder Meritokratie - im imaginaren Hori-
zont der Brasilianer prasent ist und ob es bedeutsame Unterschiede zwischen
den sozialen Klassen hinsichtlich der Ideologie gibt.
D i a g r a m m l : Man spricht nicht viel uber Ungleichheit, doch w e r genau hinschaut, der
sieht, dassjemand, derfleiRig und kompetent ist, vorankommt

'^ Siehe die Kritik von Souza (2000) an der Trennung, die Roberto DaMatta zwischen den verschie-
denen Funktionslogiken von Haus und Strafie vornimmt, als ob wir durch einen doppelten Verhal-
tenskodex geleitet wurden - einen persOnlichen und einen unpersonlichen. Die von Souza vertretene
Ansicht ist, dass der unpersonliche Kodex des Marktes, d. h. der StraBe, in alle Lebensspharen
eindringt, einschliefilich der hauslichen, und dabei alle sozialen Beziehungen verandert.
'^ und der Merkmale wie Disziplin, prospektives Kalkiil, Selbstkontrolle, Selbstverantwortung und
differenzielle Leistung.
Klassenherrschaft und Geschlechterherrschaft 121
Interessant ist hier die Feststellung, in welchem MaBe die meritokratische Ideo-
logie der klassenubergreifende Wert par excellence in der brasilianischen Ge-
sellschaft ist. Sie ist in alien sozialen Klassen prasent, mit Ausnahme der klei-
nen Fraktionen der Mittelklasse die sich aus Anhangem der Gegenkultur"
zusammensetzen sowie den Rundfunkredakteuren. Diese ausgenommen glaubt
ein groBer Teil der Personen - mit einigen prozentualen Variationen, wie aus
Diagramm 1 ersichtlich ist -, dass der personliche Einsatz uber den sozialen
Aufstieg bestimmt.
Obgleich die meritokratische Ideologie in alien sozialen Klassen vorherrscht,
fmden wir unter den Mitgliedem der Unterklasse, die die Hauptopfer des Glau-
bens an die personliche Leistung sind, die hochsten Indizes der Zustimmung.
Unter den Frauen ist dies offenkundig - 95% der Hausangestellten glauben
daran, dass das personliche Bemtihen das zentrale Element fur den sozialen
Aufstieg ist, gegentiber 68% der Frauen aus der Mittelklasse. Wir konnen diese
Unterschiede aufgrund der Variablen Schulbildung erklaren. Da die Frauen der
Mittelklasse ein hoheres Schulbildungsniveau haben als die Hausangestellten,
haben sie bessere Moglichkeiten, die Kompexitat der Ursachenzusammenhange
fiir die Ungleichkeit wahrzunehmen, wenngleich sie auch diese selbe Ideologie
teilen.
Mit einer solchen souveranen Prasenz der meritokratischen Ideologie im so-
zialen Imaginaren der Brasilianer aller Klassen haben wir eine starke Quelle fur
die Legitimation der sozialen Ungleichheiten. Das Scheitem im Marktsystem,
Oder besser gesagt, die prekare Inklusion in den Markt oder die Nichtinklusion
unterliegt der individuellen Verantwortung. Es entsteht der Glaube, dass die
Ursachen dafur ausschlieBlich das Resultat des Talents und der individuellen
Leistungsfahigkeit sind. Somit liegt die Schuld beim Opfer selbst, wie wir aus
Diagramm 2 ersehen konnen. Auf die Frage hin, was das Wichtigste fur den
sozialen Aufstieg im Leben sei, bestatigten die interviewten Frauen emeut die-
sen Glauben. 85%o der Hausangestellten glauben daran, dass die Arbeit und das
personliche Bemtihen die Hauptelemente fur den sozialen Aufstieg sind. Der
Prozentsatz ist ebenfalls hoch bei den Frauen der Mittelschicht - 71%.
Diese Daten zeigen, dass, anders als die Theoretiker des Personalismus be-
haupten, die Ideologie, die in Brasilien herrscht, die Ideologie der Leistungsge-
sellschaft ist. Damit erweist es sich als unmoglich, die Ansicht zu verteidigen,
der Personalismus sei der Hauptkodex der brasilianischen Gesellschaft.
122 Patricia Mattos

2.2 Die Unterschiede der Wertsetzungen zwischen den Frauen der Mittelklasse
und den Frauen der Unterklasse

Die Analyse der unterschiedlichen Wertsetzungen zwischen modemen Frauen


und Hausangestellten bestatigt unsere These, dass die sozialen Ungleichheiten
nicht allein und nicht essenziell okonomischer Natur sind, wie die Studien zu
diesem Thema in Brasilien beharrlich weiterverbreiten, sondem auch und vor
allem politischer, kultureller und moralischer Natur. Es gibt eine wahre Klufl
zwischen den Ansichten dieser beiden sozialen Klassen, die mit den Ergebnis-
sen der qualitativen Umfrage noch deutlicher werden wird, jedoch jetzt bereits
durch die Interpretation dieser Daten erkannt werden kann.
Dies wird evident bei der Frage dariiber, was bei der Wahl eines Partners am
wichtigsten sei, wie das Diagramm 3 zeigt. Die Punkte Treue und Partnerschaft-
lichkeit waren die meist gewahlten und zeigen die Hauptunterschiede zwischen
den Klassen. Wahrend 55% der Hausangestellten angaben, die Treue sei fur sie
am wichtigsten, wahlten nur 10% der modemen Frauen diesen Punkt. Hinsicht-
lich der Kameradschaftlichkeit geschieht praktisch das Gegenteil, em GroBteil
der modemen Frauen - 77,4% - gaben Partnerschaftlichkeit als wesentliches
Kritierium flir die Wahl eines Partners an, gegentiber 30% der Hausangestellten.
Klassenherrschaft und Geschlechterherrschaft 123

Die Interpretation, die wir zu diesen Daten geben konnen, lautet, dass die mo-
demen Frauen Beziehungen mit einer starkeren Symmetrie zwischen den Ge-
schlechtem suchen und an die Moglichkeit gegenseitiger Untersttitzung und
realer Verbundenheit zwischen den Partnem glauben. Partnerschaftlichkeit
bedeutet Erwartungen, Weltsichten und Lebensplane gemeinsam zu teilen. Und
gemeinsam teilen impliziert gegenseitige Anerkennung der Autonomie des
anderen Subjekts der Beziehung, d. h. Anerkennung dessen, dass der andere
Verlangen, Wiinsche, Hoffiiungen hat, die berlicksichtigt werden mlissen, auch
wenn sie denen des Partners nicht ahnlich sind. Diese Praferenz scheint darauf
hinzudeuten, was Giddens (1994) hinsichtlich der Veranderungen in den person-
lichen Beziehungen im aktuellen Stadium der Modeme diagnostiziert hatte,
namlich dass die Menschen in den Liebesbeziehungen mehr Zuwendung, Au-
thentizitat und sexuelle Verwirklichung suchen wtirden.
Wir konnen feststellen, dass nur die modemen Frauen (7%) antworteten,
dass die sexuelle Zuifriedenheit fundamental fur die Wahl des Partners sei.
Wenngleich dieser Prozentsatz niedrig ist - die Frauen, die Partnerschaftlichkeit
wahlten, haben wahrscheinlich auch Erwartungen sexueller Zufriedenheit in der
Liebesbeziehung -, so zeigt er an, dass diese Art Erwartung im Wesentlichen
von den Frauen der Mittelklasse gestellt wird. Was auffallt, ist, dass keine
Hausangestellte den Punkt sexuelle Befriedigung angab. Dies kann vielleicht
durch die starke Prasenz machistischer oder patriarchalischer Werte in dieser
sozialen Schicht erklSrt werden, wo die Frauen unterwiesen werden, und zwar
auch in vorreflexiver Weise durch den Habitus, keinerlei Verlangen zu haben
und sich ausschlieBlich der Befriedigung des Verlangens ihrer Partner zu wid-
men. Hier wird die andere Seite des Machismus offenkundig. Die Anerkennung
einer solchen Widmung von seiten der Frau setzt die Treue als zentralen Punkt
der Liebesbeziehung voraus. Dies ist es, was die Hausangestellten von ihren
Partnem erwarten. Den modemen Frauen dagegen erscheint die Treue nicht als
relevanter Punkt. Vielleicht deshalb, well diese Frauen die Liebesbeziehungen
124 Patricia Mattos
auch als endlich und offen flir Neuanfange ansehen und mehr Gewicht auf eine
Bewegung der Suche nach emotionalen und sexuellen Identitaten legen.
Es gilt ebenfalls zu erwahnen, dass nur die Hausangestellten (10%) die Lie-
besbeziehung als eine Form des Aufstiegs zu neuen sozialen Positionen sehen.
Da ihre Arbeit in der brasilianischen Gesellschaft auBerst unterbewertet ist und
sie keine andere Form erblicken, um ihr Leben ver^ndem zu konnen, well sie
keinerlei korperlich verinnerlichtes Wissen besitzen, das zur Ausiibung einer
anderen, anerkannteren Aktivitat dienen konnte, bleibt ihnen als einzige Option
die Hoffiiung, dass eine Liebesbeziehung sie aus ihrer Situation als Mitglied der
Unterklasse herausziehen mag.

Bin anderer recht interessanter Punkt, um die Unterschiede zwischen den Haus-
angestellten und den modemen Frauen zu erkunden, betrifft die Frage danach,
was Kindem gelehrt werden sollte. Es wurden die folgenden Antwortmoglich-
keiten gegeben: Respekt gegeniiber den Alteren, Bedeutung der Liebe, die
Chancen im Leben zu nutzen wissen oder die Tugend der Arbeit. 61% der mo-
demen Frauen antworteten, dass die Liebe der wichtigste Wert sei, der einem
Kind gelehrt werden solle. Unter den Hausangestellten kehrt sich diese Relation
dagegen um. Nur 15 % von ihnen betrachten die Liebe als den zentralen Wert.
70% von ihnen sehen es als wesentlich an, Respekt gegeniiber den Alteren zu
lehren.
Indem die modemen Frauen die Liebe als zentralen Wert setzen, scheinen
sie die Relevanz der Liebe fur die Entwicklung von autonomen und gesunden
Individuen zu erkennen. Das Setzen auf die Liebe verweist auf einen Glauben
daran, dass die Gewissheit, sich geliebt zu wissen, fur alle Menschen wesentlich
ist. Die modemen Mtitter erkennen, dass die Grundfunktion der Familie die
Erziehung zur Liebe ist. Axel Honneth (2003) zeigt, indem er die von Hegel
entwickelten Gmndlagen der sozialen Anerkennung wieder aufgreift und sie mit
den empirischen Analysen von Donald Winicott aktualisiert, dass die auf Liebe
Klassenherrschaft und Geschlechterherrschaft 125
gegriindeten Familienbeziehungen die Basis fiir die Bildung von Individuen
sind, die Selbstvertrauen haben und fahig sind, sich als Personen zu erkennen,
die mit Rechten ausgestattet sind und am institutionell geregelten Leben einer
Gesellschaft teilzunehmen.
Hier haben wir eine recht signifikative Unterscheidung zwischen den Klas-
sen. Indem die Hausangestellten den Respekt gegentiber den Alteren wahlen,
bekennen sie sich emeut zu den traditionellen Werten. Der Respekt gegentiber
den Alteren bedeutet die Ubereinstimmung mit einem hierarchisierenden Prin-
zip, das auf der Tradition griindet, auf der Idee, dass die Alteren, allein weil sie
langere Zeit gelebt haben, weiser seien und besser die Geheimnisse des Le-
bens" kennen. Der Respekt ist in dieser Auffassung nicht etwas Errungenes und
auf gegenseitige Anerkennung Gegrtlndetes, sondem Voraussetzung einer Be-
ziehung zwischen Ungleichen, wie es bei alien traditionellen Werten der Fall ist.
Die Grundlage des Respekts, der auf gegenseitiger Anerkennung basiert, besteht
darin, dass beide Subjekte der Beziehung die Autonomic und die gegenseitige
Abhangigkeit anerkennen, dass sie die Tatsache anerkennen, dass einer vom
anderen etwas zu lemen hat.
Auffallend ist der niedrige Prozentanteil den, sowohl bei den Hausangestell-
ten als auch bei den modemen Frauen, die Antwortoptionen pragmatischerer
Lehren fur das Leben erlangten: die Chancen des Lebens zu nutzen wissen"
und die Tugend der Arbeit". In einer Gesellschaft, die die meritokratische Ideo-
logic bevorzugt, ware zu erwarten gewesen, dass diese Altemativen einen hohe-
ren Prozentanteil der Antworten erhalten.
Wenn wir die Diagramme 4 und 5 vergleichen, konnen wir einige Kontinui-
taten und Bruche zwischen Generationen feststellen. Auf die Frage, was sie von
ihren Eltem gelernt hatten, antworteten nur 10% der Hausangestellten, dass sie
gelemt hatten, sich geliebt zu fiihlen, und 55%, die Alteren zu respektieren, was
auf eine gewisse Kontinuitat hinsichtlich der Werte hindeuten wiirde, da ledig-
lich 15% von ihnen antworteten, dass die Liebe das Wichtigste sei, was man ein
Kind lehren solle, und 70%, dass man die Kinder den Respekt gegentiber den
Alteren lehren solle. Bei den modernen Frauen ist es umgekehrt. Wahrend ledig-
lich 32% von ihnen lemten, geliebt zu werden, und 48%, die Alteren zu respek-
tieren, glauben 61% von ihnen, dass die Liebe die wichtigste Lehre fur die Km-
der sei, und nur 10% meinen, dass man Kindem lehren solle, Respekt gegentiber
den Alteren zu haben. Hier gibt es deutlich einen moralischen Lemprozess bei
den jtingeren Generationen.
Wenn wir die Prozentzahlen der Antworten hinsichtlich dessen analysieren,
was die interviewten Frauen von ihren Eltem gelemt hatten - zu tiberleben"
und Sie haben alles alleine gelemt" -, bleiben die Unterschiede zwischen Fa-
milien der Mittelklasse und Familien der Unterschicht latent. 15% der Hausan-
gestellten geben an, dass sie alles alleine gelemt hatten, und 20%, dass sie ge-
lemt hatten zu tiberleben, gegentiber jeweils 16% und 3,2% bei den modemen
Frauen. Diese hohen Indizes bei den Antworten der Hausangestellten konnen
auf die fortdauemde Gtiltigkeit der Diagnose von Florestan Femandes (1978)
hinsichtlich hoher Niveaus an Auflosung familiarer Stmkturen bei den Familien
der Unterklasse hindeuten. Da die Sozialisation in der Familie verantwortlich ist
126 Patricia Mattos
fur die vorreflexive Introjektion und Reproduktion von Werten, oder besser,
eines primdren Habitus, begunstigt die Realitat der destrukturierten Familien
nicht das Erlemen und die Reproduktion von Merkmalen wie Disziplin, Korper-
kontrolle, prospektives Kalkiil hinsichtlich der personlichen oder unpersonli-
chen Autoritaten, also der Grundvoraussetzungen des Prinzips der Wtirde. Da-
mit werden die Ursachen fiir die 'Tragodie' auf dem Arbeitsmarkt, d. h. fur die
Nichtinklusion einiger Individuen in diesen Markt, schon sehr viel fruher durch
die mangelnde Verinnerlichung von Werten im Rahmen der Familien vorbe-
stimmt.
Gegenwartig sind wir dabei, eine eingehendere Studie liber die Familien der
Mittelklasse und der Unterklasse durch Tiefeninterviews durchzufuhren, um zu
ergriinden, welches die Hauptunterschiede in der Familienstruktur zwischen den
Klassen sind.

Die Virginitat ist weiterhin ein Tabu, das von den Hausangestellten bevorzugt
wird, wie das Diagramm 6 zeigt. 60% von ihnen glauben, das die Jungfraulich-
keit fiir alle Frauen wichtig sei und nur 25% denken das Gegenteil. Bei den
modernen Frauen ist es genau umgekehrt. 90,3% glauben nicht, dass die Virgi-
nitat wichtig sei. Fiir Freud (1972) ist das Tabu der Virginitat, d. h. der Herr-
schaft der Manner (iber den Korper der Frauen, eine der wirksamsten Formen
der Herrschaft iiber die Frauen, die sogar das zentrale Tabu des Patriarchalismus
als solchem bildet. Die Frauen verlieren die Autonomic iiber den eigenen Kor-
per und ihr sozialer Status ergibt sich primar aus der Fahigkeit, sich fiir einen
einzigen Mann aufzusparen, ihren Ehemann. Dies ist eine der zentralen Saulen
des Patriarchats. Die Akzeptanz dieses Tabus von seiten der Frauen der Unter-
klasse macht die Klufl zwischen den sozialen Klassen in Brasilien iiberaus deut-
lich und auch die Gefahr der Nichtbeachtung dieser Gegebenheit bei der Erfor-
schung der Ursachen ftir die sozialen Ungleichheiten.
Es ist interessant festzustellen, in welchem MaBe die traditionellen Werte
und Vorurteile weiterhin zum sozialen Imaginaren der Frauen der Unterklasse
gehoren. Wenngleich diese Ergebnisse nicht konklusiv sind, so geben sie uns
Klassenherrschaft und Geschlechterherrschaft 127
doch eine Vorstellung von der Notwendigkeit, im Falle Brasiliens Klasse und
Geschlecht zu verbinden.

3. Einige abschlieBende Betrachtungen

Mit Hinsicht auf die abgrundtiefen sozialen Ungleichheiten, die in Brasilien


bestehen, habe ich die Notwendigkeit aufzuzeigen versucht, eine Analyse
durchzufiihren, die Klasse und Geschlecht analytisch zusammen betrachtet.
Obwohl ein groBer Teil der brasilianischen Feministinnen sich der Nichtange-
messenheit des Begriffs brasilianische Frau" bewusst ist, gibt es keine Studien
tiber die wertemaBigen Unterschiede zwischen Frauen der Mittelklasse und der
Unterklasse. Gewiss gibt es klasseniibergreifende Werte, die alle Frauen verei-
nen und mit dem geschlechtsspezifischen Habitus zu tun haben. Deshalb denke
ich, dass die qualitative Umfrage, die gegenwartig durchgefuhrt wird, eine ein-
gehendere Erorterung dieser Fragen erlauben wird.
Was bereits erkannt werden konnte, ist, dass die meritokratische Ideologic
im sozialen Imaginaren der Brasilianerinnen aller Klassen prasent ist. Damit
wird die Dringlichkeit der Berucksichtigung nichtokonomischer Faktoren offen-
kundig, urn die realen Ursachen der sozialen Ungleichheiten und ihrer Naturali-
sierung zu erfassen. Wie werden erst wissen konnen, was die Erhaltung der
tiberaus hohen Niveaus sozialer Ungleichheit legitimiert, wenn wir dartiber
diskutieren, welches die Ideologien sind, die hinter unserer Auffassung von
Gesellschaft stehen.
Einige der hier behandelten Aspekte sind bedeutsame Indizien fur Tenden-
zen und Ansichten unter den Frauen der Mittelklasse bzw. der Unterklasse und
erlauben uns, von einer wahrhaften wertemaBigen Trennung zwischen den
Weltsichten und Selbstwahrnehmungen der Frauen der beiden untersuchten
Klassen zu sprechen. Bei den Frauen der Mittelklasse erkennen wir Annahme
von typisch modemen Werten, wahrend bei den Frauen der Unterklasse die
12 8 Patricia Mattos
traditionellen oder patriarchalischen Werte fortbestehen. Da man weiB, dass die
Familie eine relevante Struktur fur die Verbreitung von Werten und fur deren
Reproduktion ist sowie fundamentale Bedeutung fUr die Bildung eines autono-
men und gesunden Selbst hat, bin ich tiberzeugt, dass die eingehendere Untersu-
chung der Familien der Debatte uber die kulturellen und moralischen Ursachen
der sozialen Ungleichheiten wichtige erhellende Einsichten vermitteln konnen
wird.
Wenngleich die bier prasentierten Ergebnisse noch weiterer Erorterung und
Vertiefiing bedtirfen, so ist es bereits jetzt moglich, auf die Relevanz dieser
Interrelation zwischen Klasse und Geschlecht hinzuweisen. Insbesondere in
einem Land wie Brasilien, dessen Ungleichheit unter alien komplexen Gesell-
schaften des Globus eine singulare Stellung innehat, muss bei den spezifischen
Merkmalen der Herrschaftsverhaltnisse zwischen den Geschlechtem das Ge-
wicht der Variablen Klasse mitberticksichtigt werden. Nur so werden wir Spreu
und Weizen erkennen und voneinander trennen konnen.

4. Literaturverzeichnis

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AUtagliche Lebensfiihrung und soziale Ungleichheit - eine
explorative Studie in Salvador (Bahia)
Thomas Kuhn

1. Einleitung
Im Mittelpunkt eines Projektes, das ich seit Oktober 2003 in Brasilien
durchfuhre, steht die Frage, wie alltagliche Lebensfiihrung und biografische
Orientierungen von Angehorigen verschiedener sozialer Schichten zur
Reproduktion sozialer Ungleichheit in Brasilien beitragen\ Wie wird die tiefe
soziale Kluft von Brasilianern in verschiedenen sozialen Lagen wahrgenom-
men? Worauf wird sie zurtlckgefiihrt? Wie spiegeln sich diese Wahmehmungs-
und Deutungsweisen in der alltaglichen Lebensfiihrung und in biografischen
Orientierungen wider? Mit diesem Artikel soil ein erster Diskussionsbeitrag zur
Beantwortung dieser Fragen geleistet werden. Dafiir wird eine explorative
Studie herangezogen, die ich im Marz 2004 in Salvador da Bahia in Brasilien
durchgefiihrt habe.
Aus einem subjektorientierten Blickwinkel konnen wichtige Impulse fiir die
Ungleichheits- und Gerechtigkeitsforschung geliefert werden. Bereits Reinhard
Kreckel (1992) hat darauf hingewiesen, dass die Analyse, wie Individuen ihre
Handlungsbedingungen wahmehmen, interpretieren und ins Verhaltnis zu
anderen Individuen setzen, eines der zentralen Themen der Ungleichheitsfor-
chung darstellen sollte, da diese subjektive Deutung und Bezugnahme auf
Ungleichheitsbedingungen von entscheidender Bedeutung fiir die Reproduktion
und Veranderung sozialer Bedingungen ist. Trotzdem dominieren insbesondere
im Rahmen der Gerechtigkeitsforschung Studien, die mit Hilfe von Surveys
Oder mit dem Konstrukt der psychologischen Einstellung" auf sehr hohem
Aggregat- bzw. Abstraktionsniveau ansetzen. Wahrend diskursanalytische
Ansatze in den letzten Jahren an Bedeutung gewonnen haben (vgl. z.B. Liebig /
Lengfeld/Mau 2004), fehlen weitgehend subjektorientierte Ansatze, die nicht
vom Handeln losgeloste Einstellungen thematisieren, sondem handlungsnah
ausgerichtet sind, indem sie biografisch und alltagsorientiert argumentieren.

* Das Projekt wird von der Alexander-von-Humboldt-Stiftung und der brasilianischen Forschungs-
gemeinschaft FAPERJ gefOrdert. In verschiedenen brasilianischen Regionen werden - in Ko-
operation mit verschiedenen brasilianischen Universitaten - Interviews durchgefiihrt, in denen die
Befragte ihren Lebensalltag sowie ihre Familien- und Berufsbiografie schildem und sich ab-
schlieBend mit der sozialen Situation in Brasilien auseinandersetzen.
130 Thomas Kiihn
Ansatze subjektorientierter Soziologie, die aus Akteursperspektive die Verar-
beitung von und Auseinandersetzung mit sozialen Kontexten analysieren, sind
in Deutschland in den vergangenen Jahrzehnten durch verschiedene Wissen-
schaftler weiterentwickelt wurden, insbesondere durch die Bremer und
Miinchner DFG-Sonderforschungsbereiche 186, 333 und 536.
Die Forschergruppe um G. Giinter VoB hat auf die Bedeutung von Analysen
zum alltaglichen Leben hingewiesen (vgl. z.B. VoB 1991). Thema der For-
schungen ist das tagtagliche Tun" von Menschen in verschiedenen Lebens-
spharen, also der Zusammenhang aller Tatigkeiten von Personen in ihren
verschiedenen Lebensbereichen (Erwerbsarbeit, Familie, Freizeit, Bildung
usw.). Alltagliche Lebensftihrung ist als aktive Konstruktion von Individuen zu
begreifen, die sich aber auf strukturelle, nicht immer widerspruchsfreie Eigenlo-
giken und damit verbundene Handlungsspiehaume und -restriktionen beziehen
muss. Somit erfullt alltagliche Lebensftihrung wichtige Funktionen fur die
Person und die Gesellschafl. Die detaillierte Analyse, wie verschiedene
Lebensbereiche im Alltag verbunden werden, ist als eine biografische Moment-
aufnahme zu betrachten ist, die im Zusammenhang mit vergangenen Erfahrun-
gen sowie erworbenen Ressourcen steht und die vor dem Hintergrund von
Erwartungen an und Vorstellungen iiber die eigene Zukunft zu interpretieren ist.
Es bietet sich daher an, Analysen zur alltaglichen Lebensftihrung mit einer
biografischen Perspektive zu verkntipfen. Im Kontext einer auf biografische
Akteure ausgerichteten Soziologie wurde durch Walter R. Heinz (Heinz 2000,
Heinz & Krliger 2001) das Konzept der Selbstsozialisation ausgearbeitet.
Dieses wird der Tatsache gerecht, dass die permanente Auseinandersetzung mit
sich verandemden Lebenssituationen, gesellschaftlichen Bedingungen und
damit verbundene Selbstreflexionsprozesse einen festen Bestandteil der Biogra-
fiegestaltung bildet^. Menschliches Handeln wird danach nicht als Konsequenz
unveranderlicher Personlichkeitseigenschaften gesehen, sondem in Bezug zum
sozialen Kontext aus lebenslauftheoretischer Perspektive betrachtet. Die lebens-
lange Auseinandersetzung mit sozialen Kontexten sowie reflektierende und
bilanzierende Prozesse werden durch dieses Theorem hervorgehoben.
Die auf den biografischen Alltag bezogenen empirischen Forschungen sind
von hoher Relevanz ftir sozialtheoretische Ableitungen. Hier bietet sich ins-
besondere eine Verbindung mit Analysen von Axel Honneth und Charles Taylor
an, die aufzeigen, dass die Untersuchung des Alltags aus sozialtheoretischer
Perspektive von hoher Bedeutung ist und insbesondere mit anerkennungstheore-
tischen Fragestellungen verbunden werden kann (vgl. auch Souza sowie Mattos
in diesem Band). Der Kampf um Anerkennung", das allgemein-menschliche
Bestreben, auf mehreren Ebenen Anerkennung zu fmden, bildet ein Schliissel-
element in Honneths sozialtheoretischen Uberlegungen (vgl. z.B. Honneth 1992,
Frazer/Honneth 2003). Auch Charles Taylor betont den Wert, den soziale Aner-
kennung fur unser Leben besitzt. Er verdeutlicht, dass Anerkennung gleichzeitig
ein- und ausschlieBt, auf geteilten Werten und Lebensfiihrungsmustem beruht

^ Ahnliche Auffassungen von einem aktiven Akteur fmden sich auch bei anderen Autoren, z.B. bei
H. Keuppetal. 1999
Alltdgliche Lebensfuhrung und soziale Ungleichheit 131
und andere Werte bzw. Lebensfiihrungsmuster als fremd" bestimmt. Nicht-
anerkennung konne zu Deformationen fuhren und Leiden verursachen, eine
Form der Unterdriickung darstellen und den anderen in ein falsches, defor-
miertes Dasein einschlieBen" (Taylor 1993: 13). Taylor begreift unsere Identitat
als eine hierarchische Ordnung von Werten, die es uns ermoglicht, Wichtiges
von Unwichtigem zu unterscheiden. Als eine fiindamentale historische Ent-
wicklung beschreibt Taylor die Hinwendung der westlichen Gesellschaft auf die
alltagliche praktische Lebensfuhrung, die als wichtiger Bezugspunkt fur die
Selbst- und Fremdbestimmung des eigenen Lebens, sprich der eigenen Identitat,
wird.

In diesem Beitrag wird die alltagliche Lebensfuhrung von Einwohnem des


Stadtteils Sao Cristovao in Salvador da Bahia zum Ausgangspunkt genommen,
um explorativ aufzuzeigen, wie fruchtbar der Blick auf den biografischen Alltag
fiir eine subjektorientierte Ungleichheits- und Gerechtigkeitsforschung ist. Zu-
nachst soil die empirische Studie im nachsten Abschnitt kurz vorgestellt werden.
Im Folgenden werden zentrale Aspekte der alltaglichen Lebensfuhrung der
Befragten zusammengefasst, die aus den Interviews herausgearbeitet wurden.
Diese Aspekte werden im vierten Abschnitt zusammenfassend aus ungleich-
heitstheoretischer Perspektive beleuchtet.

2. Zur empirischen Studie


Die hier vorgestellte Studie verwendet qualitative Methoden, da durch diese
subjektive Wahmehmungs- und Interpretationsweisen besonders differenziert
erfasst werden konnen (vgl. z.B. KUhn 2005). Es geht um das Verstehen indi-
vidueller Sinndeutungs- und Sinnsetzungsvorgange, welche die in der Sozial-
welt Lebenden voUziehen (Schiitz 1974). Verstehen ist nicht allein durch die
Beobachtung von Handlungen moglich, sondem bedarf der Kenntnis von damit
verbundenen Intentionen der Akteure.
Deshalb wurden problemzentrierte Interviews durchgefuhrt (Witzel 1982,
2000). Diese basieren auf einem Leitfaden, in dem zentrale Forschungsthemen
und -fragen formuliert sind. Der Aufbau des Gesprachs entspricht jedoch nicht
zwangslaufig dem Aufbau des Leitfadens, sondem folgt dem roten Faden" des
Gesprachspartners. Die Befragten sollen zu Erzahlungen angeregt werden und
dadurch die Moglichkeit erhalten, ihre Sichtweise ausfUhrlich darzustellen.

Der in diesem Projekt verwendete Leitfaden gliedert sich in drei Themenbe-


reiche:
Zunachst wird die alltagliche Lebensfuhrung der Befragten rekonstruiert.
Die Befragten schildem einen normalen Tagesablauf und bewerten, was
ihnen gefallt, Probleme bereitet und was sie ggf gerne andem wtirden.
Auch besonders auBergewohnliche Momente und Tage sollen beschrieben
werden. Ein ausfuhrliches Interesse liegt auf der Analyse von Sozial-
beziehungen, d.h. der Bedeutung von Kollegen, Freunden und Familienan-
132 Thomas Kuhn
gehorigen. Von Bedeutung ist auch die spezifische Art und Weise von
Konsum und kultureller Praxis im Sinne der cultural studies, also z.B.
welche Musik in welchen Stimmungslagen gehort wird, welche Fem-
sehsendungen angeschaut werden etc. (vgl. z.B. Homing/Winter 1999).
AuBerdem wird die biografische Situation der Befragten besprochen -
sowohl beziiglich des Berufs- als auch des Privatlebens. Dabei schildem
die Befragten nicht nur die gegenwartige Lage, sondem auch, wie diese
entstanden ist und wie sich die zuktinftige Entwicklung vorstellen, und
welche Befurchtungen, Hoffiiungen, Traume und biografischen Plane ggf.
damit verbunden sind.
AbschlieBend geht es explizit um das Thema Die soziale Lage Bra-
siliens", sofem es nicht von den Befragten bereits zu einem vorherigen
Zeitpunkt im Zusammenhang mit der Schilderung des eigenen Alltags
bzw. der eigenen Biografie angesprochen wurde: Inwiefem nehmen die
Befragten soziale Unterschiede wahr, welche Bedeutung messen sie ihnen
bei, und wie rechtfertigen und erklaren sie sie? Welche sozialen Problem-
felder werden erkannt? Wie wird die Internationale Position Brasiliens
gesehen, und was bedeutet es fur die eigene Identitat der Befragten,
Brasilianerin zu sein?

Die von mir in diesem Artikel vorgestellte explorative Studie in Salvador ist
Teil eines groBer angelegten Forschungs- und Kooperationsprojektes^ zur
Naturalisierung sozialer Ungleichheit" (vgl. Souza 2000, 2003).
Im Marz 2004 erhielt ich dank der Vermittlung einer mir bekannten Ein-
wohnerin Zugang zu einem Stadtgebiet der Peripherie (Sao Cristovao). Es
handelt sich um ein eher armliches Wohngebiet, in dem die Hauser aus
fmanziellen Grunden oft nur nur zum Teil fertiggestellt wurden und in dem zum
Interviewzeitpunkt noch einige StraBen nicht asphaltiert waren. Gleichwohl han-
delt es sich nicht um eine Favela, weil die hier angesiedelten Hauser i.d.R.
grundrechtlich registriert und formalisiert sind. Auch es gibt es keinen offentlich
prasenten Drogenhandel. Die Anwohner des Viertels gehoren vorwiegend zur
unteren Mittelschicht und zu niedrigeren Sozialschichten.
Das Spektrum der von mir Befragten reichte von erwerbslosen jungen
Erwachsenen, die nie den Einstieg ins (formale) Berufsleben geftmden haben,
bis zu selbstandigen Kleinuntemehmem. Durch die Fokussierung auf ein Stadt-
viertel lasst sich eine dichte Analyse des Alltagslebens und typischer biogra-
fischer Situationen in einem peripheren Gebiet in Brasilien ziehen.
Insgesamt wurden von mir n=13 problemzentrierte Interviews mit Jugendlichen
und QnngQn) Erwachsenen geftihrt und per Audio-Aufiiahme aufgezeichnet
(siehe Tabelle 1):

^ In Brasilien wird es von Jess6 Souza geleitet, der daftir Mitarbeiter der Universitaten PUC-RJ
sowie lUPERJ (Rio de Janeiro), UENF (Campos dos Goytacazes) und UFJF (Juiz de Fora) ein-
bezieht (siehe auch Mattos in diesem Band zur quantitativen Teilstudie).
Alltdgliche Lebensfiihrung undsoziale Ungleichheit 133
iNo Name Alter Erwerbsbiografische Lage Familienbiografische Lage
1 Cledimilson 23 Freier Musiker Ledig, ohne Kinder, wohnt bei Eltem
2 Maisa 36 Erwerbslose Haushalts- und Ledig, ohne Kinder, wohnt mit Mutter
Reinigungshilfe und Stiefvater
3 Mara 29 Einkauferin im Ledig, ohne Kinder, wohnt bei Eltem
Getreidehandel
4 Claudio 29 Objekt-Security (Wachter) Ledig, ohne Kinder, wohnt mit Mutter
zusammen in einem Haus im eigenen
Apartment
5 Teresa 43 Jogo de Bicho" - Lebt mit zwei ihrer drei Kinder (22, 20
Paratodos Bahia" Jahre alt) und neuem Ehemann. Altester
(Lotterieverkauferin auf Sohn (27 Jahre alt) lebt verheiratet auBer
Provisionsbasis) Haus
6 Selma 39 Selbstandige Strafien- Lebt allein, getrennt von Ehemann und
Verkauferin von Acaraj6 Tochter
(typisches brasilianisches
Essen)
7 Ze 33 Leiter eines Konzerthauses Ledig, ohne Kinder, wohnt bei Mutter -
(Casa de Shows") homosexuell
8 Rita 38 Besitzerin und Leiterin Ledig, ohne Kinder, lebt alleine - Sehr
eines Friseursalons religios - Pentecostal Kirche
9 Maria 18 Besucht einen Pre- Ledig, ohne Kinder lebt mit Eltem
Emilia Vestibular-Kurs
(Vorbereitung auf die
Universitats-
EingangsprUfling)
10 Marilia 20 Erwerbslos, im Ledig, ohne Kinder, lebt mit Eltem
Computerkurs
11 Ednei 21 Erwerbsloser Maurer Ledig, ohne Kinder, wohnt nach Streit
mit Vater beim Onkel
12 Mercia 20 Praktikantin Ledig, ohne Kinder, lebt mit Mutter und
(Verschriftlichung Texte / Oma
Computer) und
Gelegenheitsarbeit als
Manikiire
13 Ildemario 19 Polsterer Ledig, feste Freundin, lebt mit Eltem
Tab.l: Ubersicht der Interviewpartner

Die Interviews fanden am Arbeitsort der Befragten, bei ihnen zu Hause oder im
Hause der mir bekannten Kontaktperson statt. Ziel der Rekrutierung war es, ein
moglichst breites Spektrum an Erwachsenen des Viertel im Alter von 18-45
einzuschlieBen und einen Mix nach sozialer Lage, Alter und Geschlecht zu
realisieren.
Alle Interviews wurden vollstandig transkribiert. Angelehnt an das von
Witzel (1996) vorgeschlagene Verfahren zur Auswertung problemzentrierter
Interviews wurden in mehreren Lesedurchgangen und mittels Fallvergleichen
zentrale Aspekte herausgearbeitet.

Im Mittelpunkt der hier vorgestellten Ergebnisse steht der Lebensalltag einer


Bevolkerungsgruppe, die groBtenteils eher niedrigen sozialen Schichten zuge-
rechnet werden kann. Es handelt sich bei den Befragten dieser Studie lediglich
um einen sehr kleinen, keineswegs reprasentativen Ausschnitt der brasilia-
nischen Bevolkerung. Es wird daher nicht der Anspruch erhoben, anhand
134 Thomas Kuhn
einiger weniger Interviews die Wahmehmungs- und Begriindungsmuster sozia-
ler Ungleichheit der gesamten vielschichtigen brasilianischen Bevolkerung auf-
zuzeigen. Dafiir waren weitaus mehr Interviews notwendig, die insbesondere
mittlere und hohere Einkommensschichten starker berucksichtigen und regional
weit mehr gestreut waren.
Dennoch lassen sich gerade an dieser vergleichsweise kleinen Teilstudie
einige brasilianische Besonderheiten aufzeigen, die Einsichten in die soziale
Beschaffenheit des modemen Brasiliens ermoglichen. Dabei handelt es sich, wie
in der Einleitung geschrieben, um eine erste Zwischenauswertung einer laufen-
den Studie, die daher zwangslaufig noch vorlaufigen Charakter hat und in be-
sonderem MaBe als Anregung ftir Diskussionen dienen soil, welche die weiteren
Analysen fruchtbar beeinflussen konnen.

3. Alltagliche Lebensfiihrung und biografische Orientierungen in Sao


Cristovao

5.7 Familie als zentraler Bezugspunkt der alltdglichen Lebenswelt

Obwohl die Familienverhaltnisse nur im Ausnahmefall nicht durch andauemde


Krisen und Trennungen beeintrachtigt wurden, bildet die Familie einen zentra-
len Bezugspunkt im Alltag der Befragten. Eine besonders hervorgehobene Be-
deutung kommt dabei der Mutter zu, wahrend der Vater haufig als abwesend
geschildert wird, zum Beispiel weil er entweder den ganzen Tag lang arbeitet
Oder die Familie schon Mhzeitig verlassen hat.
Dagegen ist die Mutter im Alltag der befragten Erwachsenen sehr prasent
und von hoher Bedeutung fur die Entwicklung biografischer Ziele. Vielfach
wird auch im Erwachsenenalter ein Leben in groBfamiliarer Gemeinschaft ange-
strebt. In der Nahe der Mutter zu bleiben, ist den Befragten wichtig. Dies ent-
spricht einem weit verbreiteten Handlungsmuster im Wohngebiet: Es ist durch-
aus tiblich, das ganze Leben im Stadtteil zu verbringen. Im familiaren Alltag ist
das Zusammenleben auf engem Raum normal. Nicht immer haben die Befragten
ein eigenes Zimmer fur sich. Mit dieser Grundkonstellation geht einher, dass der
Traum vom eigenen Haus weit verbreitet ist und als Biografieziel fast bei alien
Befragten oberste Prioritat besitzt. Je nach berufsbiografischer Integration wu-d
er zum Bestandteil gesteuerter biografischer Planungen oder bleibt ein Traum in
der Feme, dessen Realisierung man zumindest vorerst nicht zielgerichtet anzu-
gehen weiB.
Die eigene Aktivitat im Erwerbsleben wird als wichtiger Beitrag verstanden,
um der Mutter zu helfen. Dies ist ein Argumentionsmuster, das in den Inter-
views immer wieder genannt wurde - der umgekehrte Fall, dass man fmanzielle
Hilfe durch die Mutter erwarte, dagegen nicht. In groBeren Familienverbunden
in Sao Cristovao ist es nicht selten, dass zumindest einige Mitglieder der
Familie erwerbslos sind. Erwerbstatige fmanzieren Familienangehorige, die im
hauslichen Verbund leben und zeitweise ohne eigenen Verdienst sind, mit, ohne
dass dies prinzipiell in Frage gestellt wird.
Alltdgliche Lebensfiihrung und soziale Ungleichheit 13 5
Ftir Erwachsene, die im hauslichen Verbund oder in unmittelbarer Nahe der
Mutter leben, bleibt die Mutter eine wichtige und in manchen Fallen auch die
zentt-ale Instanz, um soziale Anerkennung zu gewinnen. Dies gilt umso mehr fur
Befragte, denen eine formale Integration in das Erwerbsleben nie gegluckt ist.
Achtung der Mutter zu gewinnen wird dann zu einem der Hauptthemen in den
Interviews.
Wenn der Vater auch im AUtagsleben der jungen Erwachsenen deutlich
weniger prasent ist als die Mutter, ist ihm doch insbesondere fiir Manner eine
wichtige Funktion fur die Integration und Positionierung in das Erwerbsleben
zuzuschreiben. Dies steht im Zusammenhang damit, dass es in Brasilien erstens
kerne Institution der Berufsausbildung wie in Deutschland gibt und zweitens der
informelle Sektor von erheblicher Bedeutung ist (vgl. Aued in diesem Band).
Die Austibung praktischer Tatigkeiten ist nicht an Zertifikate oder den Ab-
schluss einer Ausbildung gekniipft. Es gibt einen groBen informellen Sektor, in
dem lediglich Preis und Konnen zahlen. In diesem Sektor helfen Kinder haufig
ihrem Vater oder anderen Verwandten. Kinderarbeit kann sich im weiteren
Biografieverlauf als entscheidender Vorteil bei der Arbeitsplatzsuche erweisen,
weil man bereits praktische Fahigkeiten erworben hat. Denn von Personen, die
sich erstmals um eine bezahlte Arbeit im tatigen Gewerbe bewerben, wird
bereits erwartet, dass sie etwas vom Handwerk verstehen.
Insbesondere Ednei und Ildemario schildem in den Interviews ihre Arbeit w^hrend der Kindheit.
Ednei berichtet, dass er dem Vater seit dem siebenten Lebensjahr bei Gelegenheitsarbeiten als
Maurer geholfen habe. Heute ist er selbst als Gelegenheitsmaurer tatig. Ildemario begann seine
Arbeit im Alter von 12 Jahren nach der Vermittlung durch seine Mutter bei einem Bekannten, der
als Polsterer von Autos arbeitet. Die Mutter habe vermeiden wollen, dass er zu viel Zeit auf der
StraBe verbringe und dort schlechtem Einfluss ausgesetzt werde: 'Mein Sohn, ich mag die StraBe
nicht. Dort gibt es viel Gewalt'. In der Folge fiihrt er verschiedene Hilfsarbeiten durch. Seine
wahrend der Kindheit gesammelten praktischen Erfahrungen schatzt Ildemario im Nachhinein als
auBerst hilfreich dafiir ein, dass er inzvs^ischen eine feste und formale Anstellung als Polsterer hat.
Deshalb ist er seiner Mutter sehr dankbar dafur, dass sie ihn frilh zur Arbeit angehalten habe: Und
noch heute sage ich zu meiner Mutter: 'Wo ware ich heute ohne Dich?'"

Ftir diejenigen, die noch keine praktischen Erfahrungen gesammelt haben, sind
die Einstiegshiirden beim Ubergang in die Arbeitswelt hoher. Durch die friihe
Arbeit von Kindem wird der weitere berufliche Tatigkeitsrahmen bereits vorge-
pragt. Man wachst quasi nattirlich in die Arbeit rein. Die Familie tibemimmt
hier also frtih Orientierungsfunktion und bildet im weiteren Verlauf einen wich-
tigen Bestandteil eines sozialen Netzwerkes, auf das bei der Suche von Arbeit
im formellen oder informellen Sektor zuriickgegriffen wird.
Die Familie ubemimmt eine zenttale Bedeutung bei der Vermittlung von
Werten und gibt Orientierung fur die weiteren Biografieziele. Besonders
schwerwiegende Bedeutung hat in diesem Zusammenhang das Scheitem auBer-
familialer Institutionen wie der Schule. Die Qualitat der offentlichen Schule
wird von vielen Befragten kritisiert. Andere schildem die Notwendigkeit, be-
reits als Kind in die Arbeitswelt eingebunden gewesen zu sein, als Hindemis
dafur, die Schule regelmaBig und tiber einen biografisch langeren Zeitraum zu
besuchen.
136 Thomas Kuhn
Ausbleibender schulischer Erfolg, der auch im Zuge fehlender Unterstutzung
durch die Herkunftsfamilie interpretiert werden muss, kann zur Ausbildung von
Selbst-Stigmatisierung fiihren, nicht zum Studieren geschaffen" zu sein. Diese
Selbst-Stigmatisierung hat Konsequenzen sowohl fiir die Akzeptanz der eigenen
untergeordneten sozialen Rolle in der Folge einer internalisierten Leistungsideo-
logie (vgl. Mattos in diesem Band) als auch fiir den eigenen weiteren biogra-
fischen Verlauf, weil Optionen, die an Bildungsaktivitaten gebunden werden,
von vomeherein ausgeschlossen werden.

3.2 Politik als eine Welt fur sich, fern vom eigenen Leben
Ganz im Gegensatz zur Familie als omniprasentem Bezugspunkt im Alltag wird
die Politik als feme Welt und Territorium betrachtet, das auBerhalb eigener
biografischer Optionen liegt. Die Teilhabe an offentlichen Diskussionen tiber
die Zukunft des eigenen Stadtteils, der eigenen Region oder des eigenen Landes
hat somit im Alltag der Befragten keinerlei Bedeutung und wird nicht emsthaft
erwogen.
Die Befragten weisen den Politikem die Hauptschuld an der sozialen
Ungleichheit zu. Das eingeschrankte Machtpotenzial des Staates im Zuge inter-
nationaler Verflechtungen und Verpflichtungen wird gar nicht oder sehr sparlich
reflektiert, stattdessen herrscht der Glaube vor, dass die nationale Politik die
soziale Lage deutlich verbessem konnte, wenn sie es nur wollte.
Maisa macht den Prasidenten Lula persdnlich fur die schlechte soziale Lage verantwortlich: Der
Prasident hat gesagt, er wiirde alien ganz viel Arbeit verschaffen, und jetzt sehe ich nur Leute ohne
Arbeit. Er hat gesagt, er wiirde eine Menge Schulen eroffnen, und jetzt sehe ich nur Leute, die nichts
lemen." Geld genug habe er schlieBlich, jetzt solle er ein paar Fabriken errichten, urn Arbeit zu
schaffen. Auch Claudio sieht den Staat in der Rolle, hidustriebetriebe und Fabriken zu errichten.
Ednei sieht die BUrgermeister als Schuldige der sozialen Misere, weil sie keine Arbeit schaffen
wiirden, sondem alles fiir sich wollten.

Brasilianische Politiker haben einen extrem schlechten Ruf. Sie gelten als kor-
rupt, verlogen und selbstsiichtig.
Fur Ednei sind Politiker Diebe", die Dffentliches Geld auf ihre eigenen Konten umlenken, anstatt
Arbeitsplatze zu schaffen. Auch Ildemario beklagt, dass die Politiker mehr an ihren eigenen schonen
Autos interessiert seien als darauf, die soziale Situation des Volkes zu verbessem. Er glaubt, dass
alle Politiker korrupt seien. Claudio weist auf den Gegensatz zwischen dem Reichtum Brasiliens an
Bodenschatzen und natiirlicher Vielfalt und der deprivilegierten sozialen Situation hin und
identifiziert die brasilianische Politik als dafiir verantwortliche Institution: Brasilien ist reich, aber
es hat ein Problem: es wird schlecht verwaltet."

Der Sektor der Politik wird als wenig transparent angesehen. Sein Charakter
wird nicht als in erster Hinsicht auf das Gemeinschaftswohl, sondem auf das
Wohl der Politiker hin ausgerichtet beschrieben. Ohne eigene Seilschaften habe
man keine Chance, Einfluss zu gewinnen. Einige Befragte erleben den Sektor
der Politik als geschlossenen Zirkel mit mafiosem Charakter. Dies mache den
Einstieg von politikinteressierten Btirgern sehr schwer oder fast unmoglich.
Alltdgliche Lebensfuhrung und soziale Ungleichheit 137

Mit der generellen Distanz gegeniiber Politik als Feld der Reproduktion sozialer
Ungleichheit und Domane korrupter, selbstsiichtiger Personen geht die Ableh-
nung eines eigenen Engagements einher, um nicht selbst zum Bestandteil dieses
Systems zu werden. Lassen sich die Befragten im Interview auf das Gedanken-
spiel eines Einstiegs in die Politik ein, verkntipfen sie dies mit der Befiirchtung,
im Laufe der Zeit selbst korrupt zu werden. Dem liegt die Beobachtung zugrun-
de, dass einige Politiker, die aus vergleichsweise niederen Sozialschichten stam-
men, im Laufe des personlichen Aufstiegs Verhaltensweisen und Werte reiche-
rer Schichte angenommen und sich damit vom Ziel, die Situation armerer Be-
volkerungsteile zu verbessem, entfemt hatten.
Ednei vemeint die Frage heflig, ob er sich vorstellen konne, selbst politisch aktiv zu werden: Ich?
Du bist verriickt. Politik taugt nichts. Am Ende werde ich mich noch in so einen verwandeln, wie es
die Politiker sind. Einen Dieb."

3.3 Ojeito brasileiro ": Der Tanz mit den widrigen Umstdnden

Den Befragten geht es im Rahmen der alltaglichen Lebens^hrung darum, aus


den gegebenen Umstanden das Beste zu machen. Auf diese Fahigkeit, sich zu
arrangieren und trotz widriger sozialer Ausgangsbedingungen zu feiem statt zu
wehklagen, sind einige Befragte stolz. Sie sehen darin eine besondere Qualitat
von Brasilianem, die flexibel, frohlich, warmherzig und anpassungsfahig seien.
In den Interviews wird mehrfach deutlich, wie wichtig es den Befragten ist,
Optimismus auszustrahlen, eigene Starke und Handlungsfahigkeit zu demon-
strieren und den Blick nach vom zu richten anstatt mit Vergangenem zu hadem.
Claudio erzahlt, dass vor kurzem sein Vater verstorben sei. Er spricht sich in diesem Zusammen-
hang dafur aus, dass Schicksalsereignisse mOglichst schnell verarbeitet werden sollten. Mit dem
Zusammenhalt der Familie soil die Grundlage dafur geschaffen werden, den Blick bald wieder nach
vome zu richten und einen normalen Alltag zu leben: Denn der Yerlust meines Vaters war eine
harte Sache, aber wir wissen das zu steuem, ne? Man muss sich ablenken, und nicht immer im
Gedanken verharren: ,warum bloB?'. Mein Freund, wenn man immer bei diesem Gedanken bleibt,
fuhrt man sein Leben nicht mehr. Das Leben bleibt stehen, und man macht alles nur noch kom-
plizierter. Also muss man damit umgehen kOnnen, bestimmte Techniken kennen und das Boot nach
vome bringen." Wer sich hangen lasst oder deutlich sichtbar nach auBen zeitweise den Mut verliert,
wird von ihm kritisiert: Wer die ganze Zeit mit gekreuzten Armen stehen bleibt, entwickelt sich
nicht". Gefragt sei positives Denken und die Bereitschaft zum Kampf, Barrieren im Alltag zu
iiberwinden.

Um auch angesichts schwieriger sozialer Rahmenbedingungen die gute Laune


im Alltag nicht zu verlieren, bilden Feste, Liebeleien und das Femsehen - ins-
besondere die den Nachmittag und Abend dominierenden Telenovelas - wich-
tige Bezugspunkte.
138 Thomas Kiihn

3.4 Fehlende Anerkennung im widrigen Alltag

Mit welch schwierigen Rahmenbedingungen die Befragten im Alltag zu


kampfen haben, wird in den Interviews ebenso deutlich wie der damit ver-
bundene Ausschluss von Anerkennung und Respekt.
Als ein Beispiel soil hier die Arbeitsplatzsuche angefiihrt werden. Struk-
turelle Kontextfaktoren erschweren eine systematische Herangehensweise
ebenso wie sie dem Individuum ganz klar seine schwache soziale Position vor
Augen fiihren. Anzufiihren ist in dem Zusammenhang zunachst einmal das
sozial wenig gerechte innerstadtische Transportsystem. Bezahlt wird pro Person
und pro benutztem Omnibus, d.h. es gibt weder vergunstigte Tarife fur Familien
Oder sozial Schwache noch Sondertarife fur Vielfahrer. Da insbesondere fur
Einwohner, die in der Peripherie wohnen, haufig ein einziger Omnibus nicht
ausreicht, um ans Ziel zu kommen, steigt die Bedeutung des Preises fiir eine
Busfahrt als Hindemis bei der Stellensuche an"^. Jede Fahrt zu einem Bewer-
bungsort wird damit quasi zu einem risikoreichen Investment. Umso drastischer
und frustrierender wirken die Erfahrungen, die die Befragten, in der Regel vor
Ort machen: Sind offene Stellen ausgeschrieben, gibt es lange Schlangen von
Bewerbem, die im Extremfall kilometerweit reichen. Kommt man an die Reihe,
geht es meist nur darum, seinen Lebenslauf abzugeben. Zeit fur ausfiihrliche
Gesprache, in der die Bewerber ihre personliche Ausgangslage schildem kon-
nen, besteht ebenso wenig wie die Gewissheit, jemals eine Riickmeldung auf die
eingereichte Bewerbung zu erhalten.
Maisa schildert ihre negativen Erfahrungen bei der Arbeitsplatzsuche: Ich habe in meinem Leben
schon so viele Lebenslaufe abgegeben, mein Gott. Und? Nichts, nichts, nie hat es irgendwas
gebracht. Manchmal ist man den ganzen Tag auf den Beinen, steht den ganzen Tag in der Schlange,
und dann hort man immer wieder das Gleiche: 'Jetzt wissen wir nichts, jetzt kOnnen wir nicht,
kommen Sie ein anderes Mai wieder, erkundigen Sie sich spater...'"

Die arbeitsplatzsuchenden Befragten erleben somit kaum Respekt in ihrer Situ-


ation, vielmehr erscheinen sie als Ausgeschlossene und Storenfriede.
Besonders drastisch kann sich dieses Ausgeschlossensein bei Befragten mani-
festieren, die mit der Armut zu kampfen haben. Plastisch kann dies durch das
folgende Beispiel verdeutlicht werden:
Ednei berichtet, dass ihm vor einiger Zeit seine Ausweispapiere gestohlen worden sind. Das
Verschaffen von Kopien dieser offiziellen Papiere ist in Brasilien mit nicht unerheblichen Ausgaben
verbunden, fur die ihm, der ohne eine formale Anstellung von Gelegenheitsarbeiten als Maurer
abhangig ist, seit Wochen das Geld fehlt. Ohne Papiere kann er sich aber auch nicht bewerben.
AuBerdem hat er Angst vor Polizeikontrollen: Wer sich nicht ausweisen kOnne, werde von Polizisten
verprugelt.

^ Die fiir sozial Schwache relativ teuren Omnibuspreise fOrdem im iibrigens auch bei vielen der Ein-
wohner das wenig raumlich mobile Leben - so gibt es im eine ca. 1 Sminiitige Busfahrt vom Palmen-
strand gelegenen Viertel SSo Cristovao Kinder, die seit Monaten nicht mehr am Strand waren, weil
mit der Fahrt dorthin Kosten verbunden waren.
A lltdgliche Lebensfuhrung und soziale Ungleichheit 13 9
Die Furcht vor der Willktir der Polizei, die Menschenrechte nicht respektiert,
nicht nachvollziehbare Regeln aufstellt und teilweise gewalttatig agiert, wird in
mehreren Interviews mit Befragten aus armen Verhaltnissen deutlich.
Das respektlose Auftreten der Polizei wird auch von Einwohnem in eher ge-
festigten sozialen Positionen bestatigt. Polizisten und Kriminelle werden als ein
zusammengehoriges, das eigene Leben erschwerendes Gemenge beschrieben.
Ildemario kritisiert das Verhalten der Polizisten: Die Polizisten sind die eigentlichen Banditen.
Wenn sie irgendwo ankommen, schlagen sie die Arbeiter, sie wissen nicht zwischen Arbeitem und
Kriminellen zu unterscheiden."

3.5 Status arrangement auf niedrigstem Niveau im Bestreben nach Anerkennung

Als ein Mittel, um sich eine zumindest grundlegende Respektierung zu sichern,


wird von vielen Befragten die Bereitschaft zum Arrangement mit sehr widrigen
Arbeitsbedingungen entwickelt. Damit soil die Integration in die soziale Welt
gelingen. So werden z.B. lange Arbeitszeiten, niedrige Entlohnung und das
Fehlen von Ferien akzeptiert.
Deutlich wird in alien Interviews, dass die personliche Einsatzbereitschaft
im Sinne dieses Statusarrangements^ sehr hoch ist. Lange Anfahrtswege werden
ebenso wie eher monotone Arbeitsinhalte in Kauf genommen, wenn dadurch
ein paar Cents verteidigt" (Zitat Ednei) werden konnen.
Insbesondere der Einstieg in die formalisierte Arbeitswelt, ausgedrtickt
durch den Besitz einer carteira assinada"^, wird als ein Symbol des Respekts
und der sozialen Integration angesehen und von Gelegenheitsarbeitenden er-
traumt. Zwar werden auch im formalen Sektor handwerkliche und einfachen
Dienstleistungstatigkeiten, die eher durch Angehorige niedriger sozialer Schich-
ten ausgeftihrt werden, schlecht entlohnt, aber trotzdem erscheinen insbesondere
die mit einem formalen Arbeitsverhaltnis verbundenen Bus- und Essensgut-
scheine als auBerst attraktiv, weil sie es erleichtem, auch mit einem geringen
Einkommen iiber die Runden zu konmien und sogar die Familie noch zu unter-
stiitzen.

Die Bereitschaft zum Statusarrangement geht einher mit der bereits be-
schriebenen Mentalitat, nach der das Wahren des eigenen Gesichts sowie die
Demonstration eigener Handlungsfahigkeit und Starke ebenso von zentraler Be-
deutung sind wie die Norm, Optimismus zu bewahren und die Hoffiiung auf
bessere Zeiten nicht aufzugeben. Diese Hoffitiung ist fur manche Befragte auch
mit Religiositat verbunden. Denn sie hoffen, als Anerkennung ftir ihre dauer-

^ Zum Begriff des Stausarrangements als biografischer Gestaltungsweise vgl. Kuhn (2004), Kiihn/
Witzel (2004)
^ Zu den wichtigsten Dokumenten eines Brasilianers / einer Brasilianerin gehOrt der Arbeitsausweis,
die carteira de trabalho", ein Heft in ahnlichem Format wie ein Reisepass, in dem alle formalen
Arbeiten registriert werden, daher der Ausdruck carteira assinada" gleich unterschriebener Aus-
140 Thomas Kuhn
haften Bemuhungen eines Tages durch Gottes Hilfe belohnt zu werden, die den
Tuchtigen und Strebsamen, nicht aber den passiv Abwartenden gebtihre.
Beispielsweise gibt Maisa an, sie werde weiter nach Arbeit suchen, bis Gott ein Licht vor ihr ent-
ziinde: 'Dort ist Deine Arbeit, genau dort'. Manchmal sei sie traurig, wenn sie alleine zu Hause sitze
und sehe, wie andere ausgingen und sich amusierten. Dann frage sie sich: Und ich? Ich arbeite
nicht, ich habe keine schone Kleidung. Was mache ich aus meinem Leben? Und dann gruble und
gruble ich. Aber ich bin so, ich bete, und ich bitte Gott, dass mein Tag kommen wird. Noch habe ich
kein Gliick, aber eines Tages wird es kommen, mit meinem Glauben an Gott, das ist das, was ich
denke."

3.6 Misstrauen und Abgrenzung statt Solidaritdt

In den qualitativen Interviews wird deutlich, dass trotz der hohen Bedeutung
sozialer Freundes- und Verwandtschaftsnetze Misstrauen weit verbreitet ist. Be-
furchtet werden Neid, Gertichte und Missgunst. Misstrauen kann Familienange-
horigen, Nachbam, Bekannten und Arbeitskollegen gegeniiber gehegt werden.
Von Arbeitskollegen wird gefurchtet, dass sie Geruchte verbreiten, die sich
negativ auf die Erwerbskontinuitat auswirken konnen. Die Mitbewohner des
Viertels werden oft als gefahrlich, potenziell kriminell und nicht vertrauenswtir-
dig betrachtet - und die soziale Situation in der Folge als bedrohlich einge-
schatzt. Dies kann auch als eine Form fehlenden Respekts fur Personen in ahn-
licher sozialer Lage interpretiert werden.
Obwohl m den Interviews auf der einen Seite die Erwerbslosigkeit als ein
soziales Problem in den Interviews insofem reflektiert wird, als dass sie in der
Korruptheit der Politiker begrlindet gesehen wird, ist Solidaritat zwischen Er-
werbstatigen und Erwerbslosen nicht die Kegel. Diejenigen, die Arbeit haben,
werfen den Erwerbslosen vor, ihr Schicksal nicht ausreichend in die eigene
Hand zu nehmen. Das brasilianische Volk wird in diesem Zusammenhang als zu
trage kritisiert.
FUr soziale Schwierigkeiten wird also nicht in erster Linie die soziale Si-
tuation als solche verantwortlich gemacht. Stattdessen fmdet sich eine weit
verbreitete Leistungsideologie, die den Blick weg von sozialer Sicherung und
politisch vermittelten Integrationschancen und hin zur Selbstverantwortung des
Individuums richtet. Demnach ist die Uberzeugung weit verbreitet, dass An-
strengung und FleiB langfristig zu Erfolg fiihren konnen, wenn auch in einem
biografisch frtih durch das Statusarrangement begrenzten Rahmen.

Im Zusammenhang mit dem Streben nach Respekt, das durch Arrangement mit
den gegebenen Bedingungen gesucht wird, kommt es auch zur Distanzierung
von denen, die den Ausweg aus der sozialen Isolation in der Kriminalitat
suchen. Dies mag damit in Zusammenhang stehen, dass die Kriminalitat durch
einige Angehorige unterer Sozialschichten stark das mediale Gesamtbild ganzer
Sozialgruppen pragt und somit zu einem Baustein fehlender Anerkermung wird.
Um aber m der Gesellschaft ein MindestmaB an Anerkermung zu fmden, muss
man zumindest nach auBen hin ein vollstandig integres Bild wahren.
Alltdgliche Lebensfuhrung und soziale Ungleichheit 141
Nicht wegen Fehlverhaltens aufzufallen, ist von hochster Wichtigkeit. Dies zeigt
sich in verschiedenen Bereichen - in der Partnerschaft darf nicht zu offen Un-
treue gezeigt werden, und vor allem muss vermieden werden, dass die eigene
Partnerschaft zum Gegenstand von Klatsch und Tratsch wird. Auch die eigene
Armut soil nicht offentlich gemacht werden, wie es etwa im Falle von kleinen
Diebstahlen droht, wenn in der Folge Schlage durch Polizisten zu erwarten sind.
Kriminalitat wird von den befragten Interviewpartnem durchweg als Alter-
native abgelehnt. Begriindet wird dies vor allem moralisch: Kriminell sein sei
nicht guf'. Dazu kommt bei einigen Befragten auch eine rationale Argumen-
tation: Das Leben als (Klein-)Krimineller sei zu gefahrlich.
Kriminelle werden heftig kritisiert und abfallig bezeichnet, zum Beispiel als
Banditen oder Vagabunden. Mit moralischer Ablehnung von Kriminalitat als
eigener biografischer Option geht der Wunsch nach barter Bestrafixng anderer
einher, die kriminell sind. In diesem Zusammenhang wird auch die Todesstrafe
von einigen Befragten gefordert.

4. Alltagliche Lebensfuhrung und biografische Orientierungsmuster als


Hintergrundfolie fiir die Akzeptanz sozialer Ungleichheit

Dieser Beitrag setzte bei der Ausgangsfrage an, wie mit der riesigen sozialen
Kluft im brasilianischen Alltag umgegangen wird. Obwohl die Ergebnisse die-
ser Studie angesichts des sehr ausgewahlten Spektrums der Bevolkerung, das im
Rahmen dieser Untersuchung einbezogen wurde, nicht vorschnell verallgemei-
nert werden dtirfen, zeichnet sich ab, dass eine Art Naturalisierung" sozialer
Ungleichheit die Hintergrundfolie daftir darstellt, dass es zum Arrangement mit
dem Gegebenen kommt, das im Alltag als quasi natiirlich vorgegebene Rahmen-
bedingung hingenommen und als wenig sozial veranderbar interpretiert wird.
Im vorangegangenen Abschnitt wurden einige Bausteine ftlr diese
Naturalisierung der Ungleichheit und das damit einhergehende Statusarrange-
ment dargestellt. Diese soil hier noch einmal zusammengefasst werden:

1) Die Entstehung biografischer Gestaltungsweisen, Ziele und individueller


Werte beginnt im familiaren Kontext. Dieser ist fur viele Brasilianer in unteren
Sozialschichten ein sehr enger Bezugsrahmen, so dass auch eigene Anspriiche
nicht zu weit reichen (sollen/dtirfen). Im Lebensalltag gilt es klipp und klar, den
Blick auf unmittelbar Greifbares statt auf Abstraktes zu richten. Der okono-
misch und raumlich begrenzte familiare Alltag ist haufig wenig abwechslungs-
und anregungsreich. Moglichkeiten, im Kontakt mit dem Fremden eigene kogni-
tive Vorstellungssysteme zu entwickeln, werden durch das dauerhafte Leben auf
engem Raum beschrankt, insbesondere wenn kein oder kaum Geld fiir Reisen
und innerstadtische Mobilitat vorhanden ist.

2) Das Nichtvorhandensein von Lebenslauf-Institutionen beeinflusst auch Ge-


rechtigkeitsvorstellungen und biografische Plane. Wahrend etwa in Deutschland
Institutionen wie das Berufsbildungssystem und die soziale Grundabsicherung
142 Thomas Kuhn
durch Sozialhilfe und Wohngeld eine vorausgesetzte Hintergrundfolie fur bio-
grafische Planungen darstellen, spielen diese fur die befragten Brasilianer bei
der Gestaltung der Zukunft keinerlei Rolle. Sie sind den Befragten unbekannt
und werden daher auch nicht eingefordert. Dass man sich etwa selbst und ohne
institutionelle Rahmung um den Erwerb von praktischen Berufskompetenzen
kummem muss, wird ebenso als selbstverstandlich erachtet wie das Leben in
Armut im Falle von Erwerbslosigkeit. Dies wird - abgesehen vom Schimpfen
uber die korrupten Politiker - nicht zum Ausgangspunkt fur Sozialkritik ge-
nommen. Stattdessen ist die Norm, selbst seines eigenes Gltickes Schmied zu
sein, verinnerlicht, wahrend soziale Zusammenhange und Verflechtungen sowie
andere, sozial gerechtere mogliche Formen des Zusammenlebens nicht in das
Blickfeld alltaglicher Reflexionen geraten. Wo Aufstiegschancen nicht be-
stehen, wird der Ehrgeiz auf Durchhaltequalitaten und auf das Bewaltigen
widriger Bedingungen gerichtet. Bei vielen Befragten kommt es zum Status-
arrangement als Modus, um minimale Anerkennung zu bekommen und um
soziale Integration zu sichem.

3) Der Bereich der Politik erscheint als alltagsfemer, negativ wahrgenommener


Bereich und als unveranderbare Konstante der Begrundung sozialer Ungleich-
heit auBerhalb des eigenen Wirkungskreises. Die Befragten sind somit unzu-
reichend in eine Sphare der Offentlichkeit eingebunden. Politik tibemimmt eine
Stindenbock-Funktion, wenn folgenlos tiber sie geschimpft werden kann, ohne
dass dadurch eine Veranderung der eigenen AUtagsroutine oder der sozialen
Umgebung verbunden ist. Statt gruppenbezogener Solidarisierung und eines
politischen Kampfes finden wir Misstrauen gegeniiber den Nachbarn und die
Abgrenzung der eigenen sozialen Integration nach unten. Die negative Sicht auf
die Politik geht einher mit einer auf den eigenen Staat zentrierten Perspektive
der Weltdeutung. Aus dieser Sichtweise folgt der Schluss, dass die gegenwar-
tigen sozialen Bedingungen in wesentlicher Hinsicht als Resultat nicht adaqua-
ter eigenstaatlicher Regulierungen zu betrachten sind. Nach Auffassung der
Befragten gibt es zu wenig Arbeit, well die Politiker keine Arbeitsplatze schaf-
fen. Die Hauptursache fur die hohe Erwerbslosigkeit wird somit dem fehlenden
Willen der Politiker zugeschrieben. Schuld an der sozialen Ungleichheit seien
die korrupten, verlogenen und selbststichtigen Politiker. Internationale Vemet-
zungen und Abhangigkeitsbeziehungen werden dagegen kaum reflektiert.

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Sleeping with the Enemy:
Eine analytische Kritik des Vertrauensbegriffs

Joao Feres Jr. /Jose Eis enterg

1. Einleitung
In seinem weltweiten survey von 1990-1993 fragt der Politologe Ronald Ingle-
hart seine Interviewpartner: Wurden Sie allgemein gesprochen eher sagen, dass
man den meisten Menschen trauen kann oder eher, dass man nicht vorsichtig
genug sein kann?" (Generally speaking, would you say that most people can be
trusted or that you can't be too careful in dealing with people?). In Brasilien
antworteten nur 7% der Befragten, dass die meisten Leute vertrauenswiirdig
sind, das niedrigste Ergebnis unter den 43 befragten Landem.
Es gibt unzahlige Weisen, dieses Ergebnis zu interpretieren, und viele davon
wiirden das niedrige zwischenmenschliche Vertrauensniveau unter den Brasilia-
nem wahrscheinlich einer Reihe von Merkmalen unserer staatsbiirgerlichen und
politischen Kultur zuschreiben. Inglehart (1999) vermutet, dass der Grad an
zwischenmenschlichem Vertrauen in einer bestimmten Gesellschaft direkt mit
der demokratischen Stabilitat und mit festsitzenden kulturell-religiosen Tra-
ditionen zusammenhangt. Nach Ansicht dieses Autors erzeugen stabile Demo-
kratien und Protestantismus einen hohen Grad an zwischenmenschlichem Ver-
trauen. Demokratische Instabilitat und Katholizismus ihrerseits produzieren
dagegen misstrauische Personen.
Unsere Absicht in diesem Artikel ist es zu zeigen, dass die Interpretationen
der in diesen surveys erhaltenen Ergebnisse oft ungenau oder irreflihrend sind,
da sie namlich wichtige Unterschiede zwischen den untersuchten Gesellschaften
im Bereich ihrer zivilen und politischen Kulturen nicht in Betracht Ziehen. Wir
argumentieren, dass diese Irrttimer zum Teil auf die analytischen Schwachen
zurtickzuftihren sind, die der Formulierung des Vertrauensbegriffs anhaften,
denn diese Formulierung sieht von der Rolle ab, die konfliktregelnde Institutio-
nen (z.B. das Recht) bei der Vermittlung zwischenmenschlicher Beziehungen in
einer Gesellschaft austiben. Die Folge davon ist, dass die m den Umfragen zur
offentlichen Meinung erhaltenen Antworten zum Vertrauensbegriff am Ende
eine andere Dimension zum Ausdruck bringen als diejenige, auf die die Urheber
der Umfrage urspriinglich abzielten. Kurz gesagt ist unser Argument, dass auf-
grund seiner analytischen Schwache der Begriff des zwischenmenschlichen
Vertrauens als Instrument zur empirischen Messung ineffizient ist und deshalb
zu nomologischen Schlussfolgerungen - d.h. zu induktiv aus empu-ischen Ein-
sichten abgeleiteten theoretischen Verallgemeinerungen - ftihrt, die irrefuhrend
sind.
Sleeping with the enemy: Eine analytische Kritik des Vertrauensbegriffs 145
Aufgrund der Unangemessenheit des Begriffs muss auch die Erkenntnis von
der notwendigen Beziehung zwischen zwischenmenschlichem Vertrauen und
demokratischer Stabilitat, die auf den empirischen Beobachtungen des survey
basiert, mit Vorbehalt betrachtet werden. Im Prinzip gibt es keinen Grund zu
glauben, dass diese Art von Vertrauen nicht auch in einem Umfeld des Verfalls
demokratischer Kultur, der Segregation, des Autoritarismus und selbst in stark
hierarchisierten Gesellschaften existieren oder sogar gedeihen kann. Mit ande-
ren Worten, die analytische Schwache dieser Kategorie wirft bedenkliche nor-
mative Aspekt auf, denen mit den Mitteln des empiristischen Ansatzes der Stu-
dien der vergleichenden Politikwissenschaft nicht begegnet werden kann.
Im darauf folgenden Abschnitt skizzieren wir die Wissenschaftstradition, in
der die kulturalistische These von Inglehart steht, nach der das zwischen-
menschliche Vertrauen ein Produkt des religiosen Erbes der zeitgenossischen
Gesellschaften ist, um anschlieBend auf Iionsistenzen in den Ergebnissen
seiner Untersuchung hinzuweisen, welche eben diese These in Zweifel Ziehen.
Im nachsten Abschnitt untersuchen wir die semantische Variation des Begriffs
Vertrauen" in einigen der meistgesprochenen westlichen Sprachen, mit zweier-
lei Zielsetzungen: um die Probleme aufzuzeigen, die seine tjbersetzung und
Anwendung in der empirischen Forschung mit sich bringen kann und um die
zahlreichen Bedeutungen offenzulegen, die der Begriff und zusammengesetzte
Ausdrticke wie zwischenmenschliches Vertrauen" und personliches Vertrau-
en" in verschiedenen Kontexten annehmen konnen. AnschlieBend weisen wir
die theoretischen Probleme auf, die der Begriff des zwischenmenschlichen Ver-
trauens nach sich zieht, und schlagen als Alternative den Begriff des politischen
Vertrauens, oder besser noch, des Vertrauens in Institutionen vor. Im abschlie-
Benden Abschnitt legen wh- dar, welche Folgen diese Kritik fur eine demokrati-
sche Theorie mit sich bringt, und erlautem, wie das Vertrauen in Institutionen
als Instrument der Bemessung realer politischer Regime dienen kann.

2. Unser Misstrauen gegeniiber dem Begriff des zwischenmenschlichen


Vertrauens

Seit zwei Jahrzehnten vergleicht Ronald Inglehart Untersuchungen zur offent-


lichen Meinung iiber soziokulturelle und politische Aspekte verschiedener Lan-
der - zuerst im eingeschrankteren Kontext des Eurobarometers, zu Anfang der
80er Jahre, und in jiingerer Zeit anhand des World Values Survey. Bereits in
seiner dritten Auflage, umfasst der World Values Survey 65 Lander in den fiinf
Kontinenten. Seine reprasentative Auswahl deckt, nach Angaben Ingleharts
80% der WeltbevoLkerung. In jedem Land wird die Umfrage von lokalen Grup-
pen und mit lokalen Finanzmitteln durchgeflihrt, wobei die abschlieBende Ar-
beit der Tabellierung und Analyse Inglehart und seinem Team vom Institutfor
Social Research der Universitat von Michigan liberlassen bleibt.
Unter den Arbeiten, die Inglehart mit Verwendung der Daten des weltweiten
survey verfasst hat, fmdet sich der Artikel "Trust, well-being and democracy",
veroffentlicht in Warren (1999), in dem der Autor Ergebnisse der ersten beiden
146 Joao Feres Jr., Jose Eisenberg

weltweiten surveys interpretiert, die 1990-1991 und 1995-1998 durchgefuhrt


wurden, wobei er besonderen Nachdruck auf die Beziehungen zwischen Ver-
trauen, Wohlbefmden und Demokratie legte. Allgemein betrachtet muss der
Artikel als ein Versuch verstanden werden, aus den Interpretationen der Daten
des survey die Schlussfolgerung zu Ziehen, dass das zwischenmenschliche Ver-
trauensniveau zu groBem Teil ein Produkt der politischen Kultur eines Volkes
ist und dass dieses Vertrauen direkt mit der Stabilitat des demokratischen Re-
gimes in Beziehung steht. Indem er die kulturalistische Tradition der nordame-
rikanischen Sozialwissenschaften wieder aufgreift, will Inglehart den Begriff
der politischen Kultur an einen zentrale Ort innerhalb der demokratischen Theo-
rie zurtickfuhren.
Inglehart stiitzt sich auf die Arbeiten von Robert Putnam (1993) und Francis
Fukuyama (1995), um zu sagen, dass das zwischenmenschliche Vertrauen ein
wesentliches Element fur die Entwicklung modemer Demokratien ist. Nach
Ansicht dieser Autoren fordert diese Art des Vertrauens die Zusammenarbeit
zwischen Fremden, was wiederum auf der politischen Ebene ein grundlegendes
Element fiir die Stabilitat der reprasentativen Institutionen ist und auf der oko-
nomischen Ebene flir das Funktionieren komplexer Produktionssysteme.
Diese These, die von unzahligen nordamerikanischen Sozialwissenschaftlem
geteilt wird, griindet auf der Pramisse vom Primat der Kultur liber das Politische
und Okonomische (Almond und Coleman, 1960; Almond und Verba, 1963) und
bildet das groBte akademische Rezeptionsvermachtnis von Max Weber in den
USA der Nachkriegszeit. Diese These ist die Hauptsaule der Theorie der Mo-
demisierung - einer der einflussreichsten und dauerhaftesten sozialwissen-
schaftlichen Ansatze in den USA. Die Rezeption von Weber ging jedoch weit
(iber den bloBen Glauben an den Primat der Kultur bei der politischen Formie-
rung einer demokratischen Nation hinaus. Aus Die Protestantische Ethik und
der Geist des Kapitalismus tibemahmen die Theoretiker der Modemisierung das
Argument, dass der Protestantismus in seiner puritanischen Form als Fundament
flir die Entwicklung der kapitalistischen Mentalitat diente. Indem sie tiber die
Webersche These der Sakularisierung der modemen Welt hinwegsahen, kon-
struierten diese Akademiker eine Theorie, nach der Modeme, Kapitalismus und
Protestantismus zu einer praktisch untrennbaren Einheit wurden. Dies erlaubte
ihnen, der Modeme auf eine Geschichte des protestantischen Kapitalismus zu
reduzieren. Auf diese Weise bildete sich eine Geographic der Modeme heraus,
in der die USA, die angelsachsischen Lander und die protestantischen deutschen
Nationen in absteigender hierarchischer Reihe die Modeme reprasentieren,
wahrend der Rest der Welt als traditionell beschrieben wird (Lemer, 1967;
Lipset, 1960; Rostow, 1960).
Die vereinfachende Wirkung der Theorie der Modemisiemng ging tiber die
Gleichsetzung des Trinoms Modeme/Kapitalismus/Protestantismus hinaus.
Einige Autoren tibemahmen auch den Begriff des Okzidents" und argumentier-
ten, dass die Webersche Darlegung der Genese der kapitalistischen Mentalitat
der jiingsten Geschichte der westlichen Zivilisation entspreche (Millikan und
Blackmer, 1961). Andere gingen noch weiter, indem sie behaupteten, Modemi-
Sleeping with the enemy: Eine analytische Kritik des Vertrauensbegriffs 147
sierung und Verwestlichung seien faktisch Synonyme fur Amerikanisierung
(Blanksten 1960, Lemer 1967).
Inglehart verfallt nicht in dieselbe triumphalistische Begeisterung seiner
Vorganger, doch wiederholt er im Grunde dasselbe Argument. Aus der Feststel-
lung, dass die Niveaus des zwischenmenschlichen Vertrauens in den protestan-
tischen" Landem durchschnittlich hoher liegen als die Niveaus in katholi-
schen" Landem, schlieBt der Autor, dass dieser Unterschied sich aus dem his-
torisch-kulturellen Erbe" eines jeden Volkes erklart. Er bemerkt auch, dass der
Index des zwischenmenschlichen Vertrauens in enger Korrelation zum Wohl-
seinssniveau und zum Demokratieniveau" steht - letzteres verstanden als ein
Aggregat aus der Respektierung von zivilen und politischen Rechten und insti-
tutioneller Stabilitat. Folglich sind vier Variablen im Spiel: zwischenmensch-
liches Vertrauen, Wohlseinsniveau (okonomische Modemisierung), kulturell-
historisches Erbe (Religion) und Demokratie. Inglehart legt nahe, dass sowohl
die okonomische Entwicklung als auch das Vertrauensniveau und die Demokra-
tie faktisch ein Produkt des religiosen Erbes sind.
Die empirisch-vergleichenden Anliegen von Inglehart verdecken die begriff-
lichen Probleme, die in den Kategorien, mit denen er sein Argument artikuliert,
eingeschlossen sind. Der Autor behauptet mit Bestimmtheit, dass das zwi-
schenmenschliche Vertrauen eine Folge des religiosen Erbes eines Volkes ist,
doch gleichzeitig sagt er, dass sein Text nicht der geeignete Ort sei, um die
,,Komplexitaten dieser Beziehung" zu diskutieren. Eine Analyse einiger dieser
Komplexitaten" zeigt jedoch, dass das Erklarungsvermogen seines Modells
ziemlich beschrankt ist. Genauer gesagt tragt der Begriff des zwischenmenschli-
chen Vertrauens tiberhaupt nichts zu einem befriedigenden Verstandnis der
okonomischen und politischen Entwicklungen der analysierten Lander bei. Im
Gegenteil, dieser Begriff verdeckt Beziehungen, die wirklich wichtig sind ftir
eine angemessene vergleichende Interpretation des Funktionierens der demokra-
tischen Institutionen dieser Lander und des von ihnen erreichten okonomischen
Entwicklungsstands. Beginnen wu" mit einigen Schwierigkeiten bei der inneren
Logik des vorgeschlagenen Arguments.
An erster Stelle ist die Kategorie historisch-kulturelles Erbe", die Inglehart
auf die in einem Land vorherrschende Religion reduziert, problematisch. Ingle-
hart entlehnt dabei das Argument Webers, um zu argumentieren, dass die hohen
Niveaus an zwischenmenschlichem Vertrauen in den nordlichen Landem des
Westens durch ihr protestantisches Erbe bedingt sind. Allerdings erklart der
Autor nicht, wie das gemeinsame konfixzianische Erbe, das er China, Formosa,
Japan und Korea zuerkennt, ebenfalls zu dem hohen zwischenmenschlichen
Vertrauen beitragt, das in diesen Landem angetroffen wurde. In der Tat scheint
die Gmppe konfiizianischer Lander die hauptsachlichen Erkenntnisse Ingleharts
zu widerlegen. China weist das hochste zwischenmenschliche Vertrauensniveau
unter seinesgleichen auf, obwohl es bei weitem das armste Land der Gmppe ist
und gewiss das am wenigsten demokratische". Je hoher in dieser Gmppe das
Pro-Kopf-Einkommen ist (vom Autor gewahltes MaB), desto niedriger das Ver-
trauensniveau - eine Tatsache, die ebenfalls der Theorie des Autors wider-
spricht. Wiedemm entzieht sich Inglehart der Herausfordemng darzulegen.
148 Jodo Feres Jr., Jose Eisenterg

welche Komplexitaten und Unterscheidungsmerkmale der konfiizianischen


Religion ein solches Ergebnis erklaren konnten. So bleiben die Zweifel an der
Anwendbarkeit des vorgeschlagenen Modells dem Leser tiberlassen.
Zweitens argumentiert Inglehart, dass das niedrige zwischenmenschliche
Vertrauensniveau in katholischen Landem ein Ergebnis der zentralisierten Hie-
rarchie der Kirche sei, die Personen der Macht ferner Autoritaten unterstellte,
mit denen sie keine zwischenmenschlichen Beziehungen unterhalten konnen.
Dagegen hatten die kleinen protestantischen Gemeinden ein gtinstiges Umfeld
fiir die Auslibung von Vertrauen geschaffen. Ein weiteres Mai ignoriert Ingle-
hart die Komplexitaten und intemen Differenzen der religiosen Subgruppen,
von denen er selbst ausgeht. In diesem Fall ist es der Protestantismus, die Reli-
gion, die eine so wichtig Rolle flir die Bestatigung seiner These spielt, die aber
mit wenig Sorgfalt behandelt wird. Letztlich ist das vom Autor am liebsten
verwendete Beispiel fur ein modernes demokratisches Land, nach den USA,
England. Die religiose Doktrin des Anglikanismus ahnelt dem Katholizismus
jedoch sehr, sowohl hinsichtlich der Doktrin im Allgemeinen, als auch hinsicht-
lich der hierarchischen Zentralisierung der Kirche. Indem England die Leitung
der Kirche und des Staates in den Handen einer Person, des Konigs, vereinte,
ging es in eine Richtung, die der modemen" Idee der Trennung dieser beider
Spharen entgegen gesetzt war. In seinen Studien hat Weber niemals auch nur
versucht zu erklaren, wie der Anglikanismus eine kapitalistische Mentalitat hat
herausbilden konnen, und zog es vor, seine Analyse auf die radikalen puritani-
schen Gruppen zu konzentrieren, die in die USA auswanderten, auf der Flucht
vor der religiosen Verfolgung, die sie von seiten der Anglikaner selbst erlitten.
Der englische Fall fiigt sich ganz offensichtlich nicht in trivialer Weise in das
von Inglehart vorgeschlagene Modell.
Doch noch bedenklicher ist, wie sich bei Inglehart sein Glaube an die Tu-
genden des Protestantismus (welche immer es auch seien mogen) mit seinem
Mangel an Interesse verbindet die Beziehung zwischen dem Inhalt der verschie-
denen protestantischen Doktrinen und den auf Vertrauensbildung zielenden
Motivationen im Einzelnen zu untersuchen. Ingleharts These zugunsten des
Protestantismus ist so wahr wie die Schlussfolgerung, dass das zwischen-
menschliche Vertrauen ein Merkmal des germanischen Volkes ist. Denn letzten
Endes haben die meisten Volker mit hohen Niveaus zwischenmenschlichen
Vertrauens, Demokratie und okonomischer Entwicklung eine germanische
Kultur" und Sprache. Dennoch wagt der Autor nicht die These einer solchen
Korrelation. Der Pan-Germanismus, der in den nordamerikanischen intellektuel-
len Kreisen des 19. und beginnenden 20. Jahrhunderts sehr popular war, fiel mit
dem Sturz des Nazi-Regimes im Zweiten Weltkrieg in Ungnade. Wenn sie auch
am Rande der akademischen Welt noch weiterleben mogen (siehe Martin 1990),
so werden offen rassisch begrtindete Argumente im mainstream der nordameri-
kanischen Sozialwissenschaften zum Gltick nicht mehr akzeptiert. Im Hinblick
auf zuktinftige Studien sei aber darauf hingewiesen, dass wir aufmerksam hin-
sichtlich der Moglichkeit bleiben mtissen, dass die Rezeption der Theorie We-
bers in den USA als Instrument der Fortflihrung, der Maskierung und des Re-
Sleeping with the enemy: Eine analytische Kritik des Vertrauensbegriffs 149
cycling rassistischer Theorien der Vergangenheit gedient haben mag, insbeson-
dere des Pan-Germanismus und des Anglosaxonism.
Das Argument der kirchlichen Hierarchic als Ursache des Vertrauensman-
gels, in Wirklichkeit das einzige von Inglehart gelieferte Argument, wird noch
zweifelhafler, wenn wir sehen, dass die Lander, die der Autor unter dem Etikett
orthodoxes Christentum" zusammenfasst, bei vergleichender Kontrolle der
okonomischen Variable (Pro-Kopf-Einkommen) ein bedeutsam hoheres zwi-
schenmenschliches Vertrauensniveau aufweisen als protestantische Lander.
Aber zeichnen sich denn die orthodoxen Kirchen nicht etwa auch durch einen
hohen Grad an Hierarchisierung aus? Das heiBt, dass die Erklarungen, die
Inglehart anbietet, fur einige Falle gelten, fur andere aber nicht. Die Verhaltnisse
werden noch komplizierter, wenn wir sehen, dass bei vergleichender Kontrolle
der okonomischen Variable selbst katholische Lander ein so gutes" zwischen-
menschliches Vertrauensniveau aufweisen wie ihre protestantischen Vergleichs-
lander, oder ein besseres". Zusammenfassend gesagt scheint die Kategorie
historisch-kulturelles Erbe" sich auf Ad-hoc-Exk\?ivmigQn zu stiitzen, die der
Autor nicht auf alle untersuchten Falle mit kritischem Bedacht anwendet.
Es sind jedoch die Schlussfolgerungen, die aus Ingleharts Text abgeleitet
werden konnen, die uns am bedenklichsten erscheinen. Der Autor insistiert auf
der Tatsache, dass das kulturell-historische Erbe" tief in einem Volk verinner-
licht ist und folglich nur langfristig bedeutsame Veranderungen erfahren kann.
Dies bedeutet aber, dass eine politische Gemeinschaft, da sie an ihre Kultur
gebunden ist, nicht Subjekt ihrer eigenen Geschichte ist. Der Erwartungshori-
zont, den diese Denkweise schafft, ist zumindest entmutigend, denn er besagt,
dass diejenigen, die sich heute in einer niedrigeren" Stellung befmden, wenig
Chancen auf eine signifikative Besserung haben, es sei denn, sie werden tout
court einem Akkulturierungs- oder Kolonisierungsprozess von seiten der Protes-
tanten unterworfen.
Aus methodologischer Sicht bleibt anzumerken, das diese Reihe von An-
nahmen und Hypothesen, die Inglehart in Trust, well-being and democracy"
prasentiert, auf den Antworten auf eine einzige Frage des World Survey beru-
hen: Wiirden Sie allgemein gesprochen eher sagen, dass man den meisten
Menschen trauen kann oder eher, dass man nicht vorsichtig genug sein kann?"
Die Methodologie der surveys empfiehlt nicht, dass man quantifizierte Indikato-
ren ausgehend von einer einzigen Frage bildet, obschon sie zweifellos unser
soziologisches Verstandnis der Massengesellschaften bereichem. Im Zusam-
menhang mit der Anwendung von Fragebogen gibt es unzahlige Probleme, die
die Qualitat des Frageverstandnisses der Antwortgeber in Zweifel ziehen, insbe-
sondere in Landem, wo das Durchschnittsniveau der Schulbildung der Bevolke-
rung niedrig ist. Im Falle eines weltweit vergleichenden survey, bei dem die
Frage in mehrere Sprachen iibersetzt wird, kommt noch die kognitive Schwie-
rigkeit hinzu, dass Ausdrlicke mit evident moralischer Konnotation (wie der
Begriff des Vertrauens) in den sprachlich-semantischen Kontexten, in denen sie
verwendet werden, unterschiedliche Bedeutungen annehmen. Wie wir im fol-
genden Abschnitt sehen werden, weist eine etymologische Analyse der Worter,
150 Jodo Feres Jr., Jose Eisenberg

die die Idee des Vertrauens in einigen Sprachen des indo-europaischen Stamms
ausdrticken, schon auf signifikative Unterschiede hin.

3. Vertrauen: eine kurze wortgeschichtliche Archaologie

Inglehart scheint dem Umstand keine Bedeutung beizumessen, dass die ex-
perimentelle Messung des zwischenmenschlichen Vertrauens beeintrachtigt
werden kann infolge der verschiedenen Bedeutungen des Wortes Vertrauen" in
den zahlreichen Sprachen der Lander, in denen der survey angewendet wurde.
Denn wie wir wissen, leben die meisten Menschen in relativ stabilen Sprachge-
meinschaften, und die Bedeutungen, die den Ausdrucken einer Sprache zukom-
men, sind Produkte von gemeinsamen sozialen Erfahrungen innerhalb jeder
einzelnen dieser Gemeinschaften. Als Folge der Tatsache, dass die Sprache
Bedeutung durch die gelebte Erfahrung menschlicher Kollektive erlangt, werden
die semantischen Felder vieler Ausdrticke dabei komplexer und differenzierter.
Jeder, der irgendwann einmal emsthaft an einer Ubersetzung gearbeitet hat, hat
die Erfahrung gemacht, dass er in der Zielsprache nicht Begriffe finden konnte,
die Begriffen der Ausgangssprache vollstandig entsprachen. Nicht selten mtis-
sen ganze AuBerungen umgeschrieben werden, und der Ubersetzer merkt frtiher
Oder spater, dass seine Arbeit tatsachlich eine Form von Interpretation ist. ^
Folghch stellt sich fur die experimentelle Messung die Frage: Wie soil man
eine Frage erzeugen, die in flinfundsechzig verschiedenen sprachlichen Kon-
texten genau dasselbe bedeutet? Der hohe Schwierigkeitsgrad dieser Aufgabe,
von unserem Autor nicht einmal mit einem Kommentar bedacht, stellt die Be-
deutung und die Konsistenz seiner Erkenntnisse in Frage. Unser Hauptanliegen
in diesem Abschnitt ist jedoch nicht, nur ein weiteres Problem in der Analyse
Ingleharts zu benennen, sondem die Divergenzen bei den semantischen Kom-
ponenten aufzuzeigen, die den Begriff Vertrauen" und seine Entsprechungen in
einigen der wichtigsten indo-europaischen Sprachen kennzeichnen.
Beginnen wir mit dem Englischen, das in heutiger Zeit die erste Sprache in
der westlichen akademischen Welt ist und die Ausgangssprache von Ingleharts
survey. Untersucht man eingehend die Beispielzitate des langen Eintrags zum
Substantiv trust im Oxford English Dictionary (Simpson 1991), sieht man, dass
der Ausdruck bis zum sechzehnten Jahrhundert in nicht-metaphorischem Sinn
verwendet wurde, um eine Vertrauensbeziehung zwischen Freunden, Verwand-
ten Oder Bekannten zu bezeichnen, und auch verwendet wurde, um das Vertrau-
en in Gott zu bezeichnen. Ohne seine vorherigen semantischen Inhalte zu verlie-
ren, wird trust dann vom 16. Jahrhundert ab in der Bedeutung von auf Vertrau-
en kaufen" verwendet, oder besser, auf Kredit kaufen. Um diese Zeit herum
eignet sich auch die Rechtssprache den Ausdruck an, um eine Beziehung zu
bezeichnen, bei der eine Person zum Besitzverwalter einer anderen Person wird.
Die in den wichtigsten romanischen Sprachen verfligbaren Worter, die am bes-

Zum Problem der Ubersetzung und seiner Bedeutung fiir ein Verstandnis sprachlicher Interaktio-
nen allgemein siehe H. Gadamer (1975), besonders S. 346-347.
Sleeping with the enemy: Eine analytische Kritik des Vertrauensbegriffs 151
ten den Begriff von trust Ubersetzten, sind mehrheitlich vom lateinischen Wort
fides abgeleitet: confian9a" im Portugiesischen, confianza im Spanischen,
confiance im Franzosischen, und fiducia im Italienischen. Die Bedeutungen
jedoch, die dem Ausdruck fides im Lateinischen zukommen, scheinen dem
semantischen Gehalt von trust im Englischen nicht genau zu entsprechen. Da es
uns hier nicht moglich ist, eine detaillierte Analyse der Ausdriicke in jeder Spra-
che vorzunehmen, gehen wir direkt zur Quellensprache.
Das lateinische Worterbuch von Charlton T. Lewis und Charles Short (And-
rews 1955) dQfmxQVi fides als ''trust in a person or thing''. Auf den ersten Blick
scheint die Definition folglich nicht sehr von seiner Entsprechung im Engli-
schen abzuweichen. Eine sorgfaltige Lektiire des Worterbucheintrags zeigt je-
doch, dass fides parallel zu seiner personlichen" Bedeutung auch Geld&edit
meinte. Das heiBt, anders als der Ausdruck trust im Englischen, der die Bedeu-
tung von Kredit erst spater angenommen hat, erscheint die lateinische Form
fides schon zur Zeit der romischen Republik in Verbindung mit Kredit. Autoren
wie Plautus, Julius Caesar und Cicero verwendeten den Ausdruck in beiden
Weisen, wie wir anhand der Zitate im Worterbuch feststellen konnen. Die Be-
deutung des geschaftlichen" Aspekts in der romischen Auffassung wird da-
durch bestatigt, dass selbst unter Zitaten, die den personlichen Charakter von
fides illustrieren, sich Beztige auf Zahlungsversprechen fmden.
Was lasst sich zu diesen Unterschieden zwischen der Verwendung des Be-
griffs im EngHschen und im Lateinischen sagen? Das geschaftliche Vertrauen
unterscheidet sich vom personlichen in einer sehr wichtigen Hinsicht: Es ist
klarer durch Vorbedingungen eingegrenzt. Ein ICreditverhaltnis oder allgemei-
ner ein Verhaltnis der Ubertragung eines Gutes auf eine andere Person mit Hin-
blick auf eine zuktinftige Zahlung (Vergiitung) ist zeitlich und raumlich be-
grenzt. Seine Bedingungen sind im Allgemeinen klar zwischen beiden Seiten
festgesetzt, nicht seiten in Form eines Vertrags, der seinerseits den Regelungen
des Gesetzes unterworfen ist. Dies gilt nicht fiir das personliche Vertrauen,
dessen Existenz und Erhaltung in erster Linie moralische und emotionale As-
pekte des privaten Bereichs einschlieBt. Die Vorbedingungen ftir personliches
Vertrauen werden, wenn es sie gibt, nicht unbedingt explizit gemacht und bilden
seiten Gegenstand von Verhandlungen zwischen den Partnem. Zudem handelt
die Vertrauen gebende Person vermeintlich nicht mit Hinblick auf irgendeinen
eigenen Nutzen oder Gewinn.
Diese Feststellungen scheinen darauf hinzudeuten, dass das personliche Ver-
trauen im semantischen Feld von trust einen groBeren Raum einnimmt. So be-
zeichnet z.B. selbst ein Ausdruck aus dem englischen Rechtsvokabular wie
trustee, der eine Neubildung vom Anfang der modemen Zeit ist, nicht ein Ver-
tragsverhaltnis, wie es das geschaftliche Vertrauen nahe legt. Denn wahrend der
BegUnstigte von dem Vertrauen abhangt, das in den trustee gelegt wurde, zieht
dieser keinerlei Nutzen aus dem Verhaltnis, auBer der moralischen Befriedi-
gung, dem in ihn gelegten Vertrauen in tugendhafter Weise gerecht zu werden.
Doch in den Texten der politischen Theorie, einer vom Oxford English Dic-
tionary wenig herangezogenen Quelle, fmden wir die wichtigste Spur. Ohne
eine ausfiihrliche Untersuchung der Eingliederung dieses Wortes in das engli-
152 Jodo Feres Jr., Jose Eisenberg

sche politische Denken unternehmen zu wollen, mochten wir einige Anmerkun-


gen anflihren, die uns wesentlich erscheinen. Es war ebenfalls am Beginn der
modemen Zeit, dass das Wort trust den Status eines Begriffs in der politischen
Theorie erhielt. John Locke ist sicherlich derjenige Autor, der sich am meisten
dadurch hervorgetan hat, dass er dem Wort trust einen wahrhaft politischen Sinn
verlieh. Thomas Hobbes hatte jedoch schon im Leviathan ausgiebigen Gebrauch
von dem Wort gemacht. Seine Definition von trust lautet wie folgt:
To believe, to trust, to rely on another, is to honour him; sign of opinion
of his virtue and power. To distrust, or not believe, is to dishonour.
[T.Hobbes 1983:55]

Obwohl er trust einen scheinbar sozialen Akzent verleiht, indem er den Aus-
druck mit Macht und Tugend verbindet, setzt Hobbes den Ausdruck mit Glau-
ben" {belief) gleich, einer Haltung, die er wiederholt mit Irrationalitat und/oder
den auf dem Begriff der auctoritas grundenden scholastischen Argumenten
verbindet. In gleicher Weise argumentiert der Autor an anderer Stelle, dass die
Ignoranz auch eine Quelle des Vertrauens ist (T. Hobbes 1983:63). Fiir Hobbes
kann sich das Vertrauen von der Irrationalitat nur durch den Gesellschaftsver-
trag befreien, bzw. genauer durch die Unterwerfung der beteiligten Seiten unter
ein Vertrauensverhaltnis, das der Gewalt des Schwertes unterworfen ist. Mit
anderen Worten taugt das personliche Vertrauen, jenes, das auf der Zuneigung
und dem Glauben" an die Qualitaten eines anderen basiprt, nicht als Regulie-
rungswert fur das gemeinschaftliche Leben. Nur das geschaftliche Vertrauen
hat, wenn es durch die Herrschergewalt verbtirgt ist, einen rationalen Gehalt.
Kurz, fur Hobbes ist das Gesetz notwendige Vorbedingung fur die Austibung
von Vertrauen.
Wahrend Hobbes das Politische benutzt, um das Vertrauen in geschaftlichen
Begriffen neu zu defmieren, verleiht Locke dem Vertrauen einen wahrhaft poli-
tischen Sinn, wenn er es in seinem Zweiten Traktat als ein entscheidendes Ele-
ment seines Arguments gegen den politischen Patriarchalismus verwendet. Der
Autor beginnt damit, dass er das personliche Vertrauen in dem ihm eigensten
Kontext untersucht: dem der Familie. Die Absicht besteht darin zu zeigen, dass
das Vertrauen der Kinder in die vaterliche Autoritat sich durch die Nahe der
affektiven Bindungen rechtfertigt, die die Familie vereinen. In ahnlicher Weise
wurden, behauptet Locke, die ersten Gemeinschaften durch Freundschafts- und
Verwandtschaftsbindungen gebildet, und folglich wurde diese Art von Vertrau-
en personlichen Ursprungs auf ihre Fiihrer ausgedehnt. Sowohl im Fall der Fa-
milie, als auch m demjenigen der kleinen primitiven Gesellschaften, setzt das in
das Oberhaupt gelegte Vertrauen stillschweigend voraus, dass dieser fur das
Gemeinwohl sorgt.
Das Wachstum und die zunehmende Komplexitat der Gemeinschaft fiihren
jedoch zum Verfall dieser Art von protopolitischem Verhaltnis. Die Fiihrer
korrumpieren sich, indem sie beginnen, sich um ihre eigenen Interessen zu sor-
gen und die ihnen unterstellten Menschen zu unterdriicken. Mit anderen Worten
kann das personliche Vertrauen und folglich der Patriarchalismus nicht mehr als
Sleeping with the enemy: Eine analytische Kritik des Vertrauensbegriffs 153
Hauptelement des sozialen Zusammenhalts dienen. Um dieses Problem zu lo-
sen, schlagt Locke einen Gesellschaftsvertrag vor, bei dem die Menschen dem
Mandatstrager ihr Vertrauen geben, jedoch in einer klar eingegrenzten Weise.
Das Wort trust wird weiterhin verwendet, doch nun mit einem anderen Sinn. Es
handelt sich nicht um irrationales" Vertrauen, das in den Vater oder das Ober-
haupt des Klans gelegt wird^, sondem vielmehr um ein rationales Vertrauen, das
ausdriicklich auf der Erhaltung des Gemeinwohls grundet. Die Notwendigkeit,
das Vertrauen in Bezug auf das Leben, die Freiheit und das Eigentum der BUr-
ger hin zu konditionieren", ist so stark, dass Locke bei jeder Verwendung des
Wortes trust im Text sofort die Bedingungen wiederholt, die seine Austibung
eingrenzen.
Was der rasche Blick auf die Verwendung des Wortes trust durch diese eng-
iischen politischen Theoretiker zu Beginn der modemen Zeit zeigt, ist unter
anderem, dass beide Autoren stark darum bemiiht sind, das Wort trust neu zu
defmieren, und dass diese Neudefmition die Abschwachung des stark vom Beg-
riff des personlichen Vertrauens gepragten Sinnes impliziert, der dem Wort
anhaftet. Bei seinen Bemtihungen, die begriffliche Veranderung die er vornimmt
klar zu machen, , nennt Locke seine neue Art von politischem Vertrauen auch
fiduciary trust und greift damit genau auf die lateinische Form fides/fiducia
zuruck, um den vertraglichen Aspekt der Bedeutung zu unterstreichen und ihn
so vom personlichen Aspekt im gewohnlichen Gebrauch von trust abzuheben.^
Zusammenfassend gesagt, wenn wir zu Beginn der modernen Zeit Hobbes
und Locke darum bemtiht sehen, Bedeutungen mit trust zu verbinden, die schon
seit mehr als funfzehn Jahrhunderten zum semantischen Feld von fides gehorten,
so geschah dies, well die beiden Begriffe semantisch nicht gleichwertig waren.
Der Begriff trust scheint stark mit der Idee des personlichen Vertrauens verbun-
den zu sein, ^dhxQwd fides selbst far einen Sprecher des Englischen eine Art von
Vertrauen anspricht, das an vertragliche und geschaftliche Beziehungen gebun-
den ist. Dabei ist interessant, dass in den romanischen Sprachen, mit Ausnahme
des Italienischen, an den ^ori^Xdivamfidesein Prafix con" angefugt wurde, was
noch den Charakter vertraglicher Gegenseitigkeit des Begriffs verstarkt.
Diese Feststellung erlaubt uns die hypothetische Annahme, dass die mit trust
und seinen Entsprechungen in den aktuellen Sprachen des germanischen
Stamms (z.B. Vertrauen) verbundenen Bedeutungen auch heute noch recht ver-
schieden von den Bedeutungen sein konnen, die mit den Ableitungen won fides
in den romanischen Sprachen assoziiert werden. Mit anderen Worten konnen die
Sprecher des Englischen bei der Frage ''generally speaking, would you say that
most people can be trusted...?'' verstanden haben, dass der Ausdruck "most
people can be trusted' sich auf die Personen bezieht, in die das personliche
Vertrauen gelegt werden kann, d. h. diejenigen Personen, die ihnen nahe stehen

2
Hier ist das Argument ahnlich wie bei Hobbes. Locke vertritt die Ansicht, dass die vaterliche
Macht sich nur durch die Unreife und folglich die unvollstandige Rationalitat der Kinder rechtfer-
tigt. Sind die Vernunftbegabungen erst einmal entwickelt, so erlischt die Basis der Macht in der
Familienbeziehung.
Siehe Locke, Zweiter Traktat uber die Regierung, Kap. XIII.
154 Jodo Feres Jr., Jose Eisenberg

und die Charles Taylor z.B. die "significant others'' nennt. Andererseits kormten
Sprecher romanischer Sprachen mehr Schwierigkeiten haben, Vertrauen" in
Personen allgemein" zu legen, da die Bedingungen des Vertrauensverhaltnisses
in der Fragestellung nicht gegeben sind. Inglehart hatte sein Forschungswerk-
zeug feiner arbeiten konnen, indem er die Frage ''do you generally trust stran-
gersT miteinbezogen hatte, was als Parameter bei dem Versuch dienen wtirde,
das Verstandnis, das die Antwortenden von der vorhergehenden Frage hatten, zu
tiberprtifen. Kurz, indem die vergleichende Forschungsumfrage von Inglehart
mit einer einzigen Frage arbeitet, deren moralischer Sinn im gesamten Untersu-
chungsgebiet variieren kann, produziert sie ein artifizielles Ergebnis. Es scheint
uns zudem, dass diese Unterschiede im Gebrauch des Begriffs Vertrauen"
zwischen den lateinischen Sprachen (im Allgemeinen katholischer Lander) und
dem Englischen (der protestantischen Lander) eine notwendige Komponente
jeder haltbareren Erklarung der von Inglehart gefundenen Ergebnisse sein muss.

4. Zwischenmenschliches Vertrauen vs. politisches Vertrauen

Es gibt jedoch andere Grtinde, um dem Begriff des zwischenmenschlichen Ver-


trauens zu misstrauen. Sie betreffen seine Verwendung als Kategorie fur erne
vergleichende soziopolitische Analyse der demokratischen Stabilitat und oko-
nomischen Modemisierung der Lander in der heutigen Welt.
Das Vertrauen, das in Beziehungen zu Verwandten, Freunden und Be-
kannten gelegt wird, ist gewiss eine wesentliche Komponente unseres affektiven
Lebens. Ohne sie ware Verwandtschaft lediglich ein beengender Formalismus
und Freundschaft gabe es nicht. Was die Bekannten betrifft, so variiert das Ver-
trauen, das wir in sie legen, damit, wie nahe sie uns stehen und wie sehr sie an
unserem Leben teilhaben. Wie im Falle der engsten Freunde luhrt der Mangel
an Vertrauen zum Ende einer solchen Beziehung. Trotz seiner Bedeutung im
Kreis jener, die Charles Taylor die significant others nennt, glauben wir, dass
das zwischenmenschliche Vertrauen nicht zu einem politischen Begriff erhoben
werden kann, der far eine Theorie der Demokratie von Nutzen ist. Selbst wenn
man annimmt, dass die markanten Assymmetrien, auf denen frtiher familiare
und sogar freundschaftliche Beziehungen grtindeten, durch eine post-tradi-
tionelle Ethik abgemildert worden sind, und dass folglich darin nun ein Raum
ftir irgend eine Art von Gleichheit existiert, erlaubt die einfache Tatsache, dass
wir in Massengesellschaften leben, nicht, dass soziale Koordinations- und Lei-
tungsverhaltnisse ausschlieBlich auf diesem Beziehungsprinzip ruhen. Mit an-
dem Worten mtissen unsere Demokratien ohne gemeinschaftliche Tafelrunden
Uberleben, in derselben Weise, wie unsere Okonomien wachsen miissen, ohne
davon abzuhangen, dass ihre Arbeiter von einer protestantischen Ethik durch-
drungen sind, durch die sie sich zur Produktivitat innerlich berufen flihlen.
Im Fall der Verwendung des Ausdrucks trust fiir Handelsbeziehungen liegen
die Dinge jedoch anders. Der Kreditnehmer steht zu dem Glaubiger nicht not-
wendig in irgendeiner affektiven oder hierarchischen Beziehung. Als Ersatz flir
das Affektive erscheint das Interesse. Der Kreditnehmer zieht offenkundig Nut-
Sleeping with the enemy: Eine analytische Kritik des Vertrauensbegriffs 155
zen aus der Gelegenheit, Outer ohne Barzahlung zu erwerben, wahrend der
Glaubiger im Prinzip nichts durch das Vertrauen gewinnt, das er in den anderen
legt. Es ist jedoch interessant, dass selbst bei dieser Art von Beziehung der Kre-
ditnehmer am Ende einen hoheren Preis fiir die Ware bezahlt, als wenn er sie
bar bezahlt hatte. Das heiBt, das Interesse des Glaubigers ist eine Form von
interest (Zinsen). Anders die Familien- und Freundschaftsbeziehungen, die auf
der Basis der Uneigenniitzigkeit und der gegenseitigen Solidaritat funktionieren,
griindet das geschaftliche Vertrauen nur auf dem Interesse. Folglich mtissen wir
annehmen, dass es niemals bedingungslos ist. Der Schuldner bietet Garantien
und muss Zahlungsbedingungen akzeptieren. Wir mtissen folglich das Problem
des Vertrauens, das bei Geschaftsbeziehungen vermittelt, gesondert betrachten,
derm in diesem Fall hangt es direkt nicht nur vom Willen der Beteiligten ab,
sondem hauptsachlich von den wirtschaftlichen Institutionen, die Geldanleihen
regeln. Das Problem, das es anzugehen gilt, ist dasjenige des Verhaltnisses von
zwischenmenschlichem Vertrauen und politischem Vertrauen auf der Ebene der
sozialen Beziehungen, die Demokratie reproduzieren.
Die Phanomenologie des Vertrauensaktes deutet auf einige Komplexitaten,
fur die der Begriff des zwischenmenschlichen Vertrauens nicht empfanglich zu
sein scheint. Obwohl die Teilnehmer des survey sich moglicherweise genotigt
fuhlten, auf die Frage nach dem Vertrauen in Personen allgemein gesprochen"
zu antworten, kommen Vertrauensverhaltnisse im menschlichen Lebensprozess
fast immer in konkreten Situationen vor. Obwohl wir intellektuell den Dualis-
mus der Kategorien des Offentlichen und des Privaten gebrauchen und miss-
brauchen, stellen sich unsere Beziehungen in der konkreten Lebenswelt in sehr
viel komplexerer Weise dar. Die Linie, die von den eng vertrauten Personen zu
den Bekannten und zu den Fremden verlauft, kann in unendlich viele Gradstu-
fen unterteilt werden. AuBerdem gilt selbst im Fall der Moglichkeit, Fremden
gegentiber Vertrauen zu zeigen, dass diese uns immer in spezifischen Situatio-
nen begegnen: im Verkehr, in der Schule unserer Kinder, auf der StraBe, im
Btiro, bei einer politischen Demonstration, auf einer Reise etc. In jeder Situation
begegnen uns diese Fremden anders: ein Verkehrspolizist, ein Bettler, eine Le-
xikonverkauferin, ein Passant etc. Jede dieser Situationen ist von mehr oder
weniger subtilen institutionellen Aspekten durchdrungen und dazu von kogniti-
ven Aspekten, die unser soziales Leben gestalten.
Die Frage, die sich uns stellt ist folglich nicht einfach diejenige nach dem
Verhaltnis von zwischenmenschlichem Vertrauen und Demokratie, sondem
nach der Konsistenz und ZweckmaBigkeit, das Problem der Demokratie mit den
Kategorien des zwischenmenschlichen Vertrauens zu begreifen. Dieser Punkt
mag auf den ersten Blick zu subtil erscheinen, doch er wird fundamental fiir die
hier vorgeschlagene normative Perspektive. Es geht darum, eine lexikalische
Ordnung zwischen diesen beiden Variablen anzunehmen, das heiBt, den Primat
des Wertes der Demokratie tiber jeglichen Aspekt des Vertrauens anzuerkennen,
den wir zu ihrem Verstandnis gebrauchen mogen. Andemfalls laufen wir Gefahr
mit Inglehart zu schlieBen, dass die Abnahme des Niveaus an zwischenmensch-
lichem Vertrauen in den USA (z.B.) ein Problem fiir die Demokratie in diesem
Land darstelle, eine Folgerung, die nahe legt, dass die amerikanische Demokra-
156 Jodo Feres Jr., Jose Eisenberg

schwarzen Bevolkerung nicht einmal zivile und politische Rechte genoss."^ Un-
sere Hypothese lautet, dass, wahrend der Begriff des zwischenmenschlichen
Vertrauens fur eine Theorie der modemen Demokratie unangemessen ist, das
Vertrauen in Institutionen eine zentrale Kategorie fur das Verstandnis von Stabi-
litat und Legitimitat demokratischer Regime ist. Um mit diesen Ausfiihrungen
begrifflicher Differenzierung fortzufahren, mtissen wir allerdings die beiden in
Frage stehenden Kategorien defmieren. Eine Definition zwischenmenschlichen
Vertrauens, die man ausgehend von den Hinweisen in Ingleharts Text syntheti-
siert, wtirde die folgende Form annehmen: Es ist die auf einen Fremden bezoge-
ne Erwartung, dass dieser in Bezug auf den Erwartungshegenden in einer ko-
operativen oder wenigstens nicht schadliche Weise handelt. Eine kurzgefasste
Definition des Vertrauens in Institutionen kann in der folgenden Form ausge-
drlickt werden: Es ist die Erwartung eines reparatorischen oder punitiven Han-
delns von Seiten der etablierten Machte gegentiber all denjenigen, die die
Rechtsvorschriften verletzen. Es ist klar, dass das institutionelle Vertrauen aus-
geweitet werden kann auf Aspekte, die zusammenhangen mit positiven Rechten
der politischen Partizipation und Deliberation, Rechten der wirtschaftlichen
Umverteilung, Rechten des Kultur- oder Umweltschutzes etc. Dennoch scheint
uns die minimale Definition ausreichend, um den Nachweis fur die Richtigkeit
unseres Arguments zu fuhren.
Stellen wir uns nun irgendeinen Antwortgeber des survey von Inglehart vor,
der sich mit der Frage nach dem Vertrauen in Personen allgemein gesprochen"
konfrontiert sieht. Ware es nicht absurd zu schlieBen, dass je groBer das politi-
sche Vertrauen dieser Person in Institutionen - im spezifischen Fall unserer
Minimaldefinition in das Polizei- und Rechtswesen - ist, desto groBer ist ihre
Neigung zwischenmenschliches Vertrauen zu zeigen. Das hieBe, der kognitive
Aspekt, in einem sozialen Umfeld zu leben, wo das Gesetz regiert, mtisse stark
zum Anstieg des zwischenmenschlichen Vertrauens beitragen, da der Antwort-
geber wahrend seines Lebens Gelegenheit hatte, die konsequente Bestrafiing
derjenigen beizuwohnen, die gegen Gesetzesvorschriflen verstoBen. Oder es
hieBe, im Jargon der Rational Choice Theorie: Gesetzt, dass das Vertrauen all-
gemein auch als eine Erwartung verstanden werden kann, die man gegen ein
Risiko abwagt: je kleiner das mit der Transaktion verbundene Risiko, desto
groBer das Vertrauen. Die politischen Institutionen treten in dieser Gleichung als
risikomindernde Faktoren auf, sei es als preventive Hemmung vertrauensbre-
chender Potentiale, als Garantie der Bestrafung derjenigen, die es wirklich bre-
chen oder als Moglichkeit der Wiedergutmachung von Schaden, die durch einen
eventuellen Vertrauensbruch verursacht wurden.
Trotz alledem ist Inglehart nicht daran interessiert, der Frage nach dem poli-
tischen Vertrauen in Institutionen nachzugehen, und denkt, diese Variable durch

4
Zu einer detallierten Kritik des Konservatismus dieser Position siehe "Trust, voluntary association
and workable democracy: the contemporary American discourse of civil society" von Jean Cohen
(Cohen 1999).
Sleeping with the enemy: Eine analytische Kritik des Vertrauensbegriffs 157
die Verwendung des vom Freedom House formulierten Demokratieindexes
kontrollieren zu konnen. Die Verwendung eines solchen Indexes reicht jedoch
bei weitem nicht aus, die moglichen Wechselbeziehungen und Unterscheidun-
gen zwischen den beiden Vertrauensniveaus (zwischenmenschliches und politi-
sches) zu fassen, sei es fur Einzelfalle oder fiir die reprasentativen Gruppen
allgemein. Verschiedene Autoren haben indessen schon auf die dringende Not-
wendigkeit hingewiesen, klar zwischen dem Begriff des zwischenmenschlichen
Vertrauens und dem Begriff des politischen Vertrauens zu unterscheiden.
Kenneth Newton (1999) weist z.B. nach, dass hinsichtlich des zwischen-
menschiiche Vertrauens - analysiert man die Daten der World Surveys und der
Eurobarometer und vergleicht sie mit anderen surveys, die das politische Ver-
trauen messen (allgemein verstanden als Vertrauen in die Regierungsinstitutio-
nen) - sich widersprlichliche Resultate ergeben, was nahe legt, dass es sich um
zwei unterschiedliche Dimensionen handelt. Wichtiger noch: Newton zeigt, dass
das zwischenmenschliche Vertrauen, analysiert man diese Daten auf intranatio-
naler Ebene, in starker Weise in einer positiven Korrelation zum Einkommen
und zur Schulbildung steht, was nahe legt, dass diejenigen, die einen hohen
Grad dieser Art Vertrauen zum Ausdruck bringen, die Gewinner in der Gesell-
schaft" {winners in society) sind. Das politische Vertrauen dagegen weist keine
Starke Korrelation dazu auf, ob jemand zu den Eliten einer Gesellschaft gehort
oder nicht. Merkwiirdiger Weise existiert auch keine starke Korrelation zwi-
schen politischer Beteiligung in freiwilligen Vereinigungen und politischem
Vertrauen.
Diese Daten und Analysen von Newton legen nicht nur die Existenz zweier
verschiedener Dimensionen des Vertrauensbegriffs nahe (zwischenmenschliches
und politisches), sondem auch die Irrelevanz der ersten Dimension fur ein Ver-
standnis demokratischer Stabilitat. Es ist die zweite Dimension (diejenige des
politischen Vertrauens in Institutionen), die aufgrund der Tatsache, dass sie
Resultate aufweist, die nicht eindeutig und unabhangig von Einkommen und
Schulbildung sind, eine tiefere Analyse und ein tieferes Verstandnis erfordem.
Ein ahnliches Argument prasentiert Kennth P. Ruscio (1999). Nach Ansicht
dieses Autors dtirfen personliches Vertrauen {personal trust) und politsches
Vertrauen {political trust) nicht verwechselt werden. Wahrend der Begriff des
personlichen Vertrauens, so wie er von Autoren wie Hardin (1993, 1996) pra-
sentiert wird, als entmoralisierter Begriff {unmoralized notion) gedacht wird,
indem er lediglich eine personliche Entscheidung meint, einem anderen Autori-
tat zu erteilen, ist der Begriff des politischen Vertrauens, der bei Hardin manch-
mal in die Form des Begriffs der Vertrauenswtirdigkeit {trustworthiness) geklei-
det ist, ein Begriff, der moralische Billigung von Seiten desjenigen, der vertraut,
miteinschlieBt. Wenn nun der Begriff des personlichen (zwischenmenschlichen)
Vertrauens lediglich auf den urspriinglichen Sinn des lateinischen Wortes fides
weist, kehren wir zum Bereich der merkantilisierten Beziehungen zuriick, und
es besteht nicht der geringste Grund diese Beziehung etwa con-fmxK^a. zu nen-
nen, da es sich lediglich um ein verkapptes" Interesse handelt, das durch die
Minimierung der Risiken der Transaktion maximiert werden kann. Das Problem
der Vertrauenswtirdigkeit {trustworthiness) seinerseits darf nicht von der institu-
158 Jodo Feres Jr., Jose Eisenberg

tionellen Stellung des jeweiligen Subjekts innerhalb der Gesamtheit der Macht-
verhaltnisse einer Gesellschaft losgelost werden. In den post-traditionellen Ge-
sellschaften ist dieses politische Vertrauen eigentlich kein Vertrauen in die Per-
son an sich (was in charismatischen Kontexten durchaus sein kann), sondem ein
Vertrauen in die Institution, die sie tragt, in das Amt, das die Person innehat
Oder selbst in die Fahigkeit, das zugewiesene Amt mit Kompetenz auszutiben.
Das kritisch zu erortemde Thema ist folglich dasjenige des politischen Vertrau-
ens in den zeitgenossischen Gesellschaften, um die Grtinde seines (intra- und
intemationalen) Variierens zu verstehen, sowie die moglichen Formen, es zu
erzeugen und sein Verhaltnis zur demokratischen Konsolidierung.

5. Demokratie und Vertrauen

Oben haben wir den Primat des Vertrauens in Institutionen tiber das zwischen-
menschliche Vertrauen bei der Bildung einer demokratischen Theorie fiir die
zeitgenossischen Gesellschaflen diskutiert. Wir haben jedoch noch nicht defi-
niert, welches Demokratie-Modell wir im Sinn haben. Dabei interessiert uns
hier nicht, eine vollstandige Theorie der Demokratie zu entwickeln, sondem
lediglich einige fur ihre Institutionen notwendigen Aspekte herauszustellen.
Unserer Ansicht nach mtissen die Institutionen eines demokratischen Regimes
als Raume zur Diskussion, Deliberation und/oder Konfliktbewaltigung drei
Arten von sozialen Belangen dienen: der Annerkennung, der Neuordnung und
der Revision der Regeln der Institutionen selbst.
Die Frage nach der Anerkennung hat in der zeitgenossischen Literatur zur
demokratischen Theorie sehr starke Aufmerksamkeit auf sich gezogen. Charles
Taylor hat als erster diesen von Hegel herrtihrenden Begriff in das aktuelle Vo-
kabular der politischen Theorie wiedereingefuhrt. Das von diesem Autor aufge-
worfene Problem ist dasjenige, das Funktionieren einer modemen Demokratie
in einer multikulturellen Gesellschaft zu konzipieren, d. h. einer Gesellschaft,
die in Gemeinschaften untergliedert ist, die nicht dieselben Werte und Lebens-
weisen teilen.^ Taylor argumentiert, dass Individuen und ethnische Gruppen
innerhalb einer nationalen politischen Gemeinschaft nur ein wtirdiges Zusam-
menleben genieBen konnen, wenn der Wert ihres Lebensstils (Ethos, Kultur etc.)
in irgendeiner Weise von dieser Gemeinschaft anerkannt wird. In der gangigen
Sprache der linguistischen Wende" konkretisieren sich diese Werte durch die
intersubjektive Teilhabe an sprachlichen Formen, welche eine solche Anerken-
nung ermoglichen. Die theoretische Feststellung der Notwendigkeit der Aner-
kennung bietet jedoch noch keine unmittelbare Losung ftir das politische Prob-
lem der Demokratie in einer multikulturellen Gesellschaft, denn in der Praxis

^ Das praktische Anliegen, dass das Bemiihen Taylors in "The politics of recognition" leitet, ist
dasjenige der Demokratie in einem Kanada, das zwischen Anglophonen, Frankophonen und anderen
Minderheiten geteilt ist (1992).
Sleeping with the enemy: Eine analytische Kritik des Vertrauensbegriffs 159
stellt sich das Problem der vergleichenden Wertung unterschiedlicher Kulturen.
Taylor weist die These zurlick, dass alle Kulturen den gleichen Wert haben, und
folglich auch den Schluss, dass alien ethnischen Minderheiten die zu ihrer Er-
haltung notigen Rechte gewahrt werden mtissen. Stattdessen schlagt der Autor
eine hermeneutische Behandlung des Problems vor, bei der die dorninante Kul-
tur sich dem Studium der anderen" offiiet und sich durch diese Offiiung die
kritische Wahmehmung der eigenen Identitat ermoglicht und auf diese Weise
ihren Wertehorizont verandert. Trotz der fast poetischen Eleganz dieses Vor-
schlags, muss man anmerken, das er ein vorheriges Verstandnis des kulturell
dominanten Selbst" {self) voraussetzt und damit auch der anderen"; oder, um
in Begriffen Gadamers zu sprechen, einen Anfangszustand, der dem hermeneu-
tischen Moment vorangeht, in dem ein intersubjektives Verstandnis der eigenen
Tradition existiert. Wir sind nicht der Ansicht, dass es einen solchen Anfangs-
moment in einer demokratischen Theorie geben muss. Oder besser gesagt den-
ken wir, das es moglich ist eine Alternative zu ersinnen, die, ohne das Problem
der Anerkennung auBer Acht zu lassen, nicht iiber den Weg der Verdinglichung
der Kultur des Selbst und des Anderen laufl und folglich nicht verlangt, dass
Menschen, um miteinbezogen zu werden, sich als Andere prasentieren mtissen.
Axel Honneth (1995) avanciert gegeniiber Taylor, mdem er eine Theorie der
modemen Demokratie rekonstruiert, die auf der Frage nach der Anerkennung
basiert. Fiir Honneth ist die Anerkennung nicht nur ein Problem hinsichtlich von
Minderheiten, sondem die Basis, auf der die Bildung der Personlichkeit grtinden
muss, des Individuums als Inhaber von Rechten und des Staatsbtirgers. Nach
Ansicht des Autors gibt es drei grundsatzliche Arten der Anerkennung: die Lie-
be und Zuneigung, die eine Person von seinen significant others erhalt, die Res-
pektierung gleicher Rechte fiir jede Person, und die Anerkennung des Lebens-
stils jedes Einzelnen als einen originalen Beitrag zum sozialen Leben. Diese
Formen der Anerkennung werden durch intersubjektive Kommunikationspro-
zesse wirksam und sind to die Erzeugung des personlichen Selbstwertgefiihls,
Selbstvertrauens und Selbstrespekts verantwortlich. Die Typologie der Aner-
kennung von Honneth hat einen starken normativen Aspekt, denn sie wirkt
gleichzeitig als ein ethischer Lebenshorizont des Individuums in der Gesell-
schaft und als Blindel von Kriterien durch welche offentliche Institutionen er-
richtet, reformiert oder verworfen werden konnen.
Wir stimmen mit Honneth darin liberein der Frage der Anerkennung Wich-
tigkeit zu verleihen. Unser Gesichtspunkt weicht jedoch von von dem seinigen
ab, da wir denken, dass in einer wahrhaft demokratischen Gesellschaft der ei-
gentliche Gehalt der Anerkennung nur durch die politischer Praxis defmiert
werden kann, verstanden als kommunikativer Akt der Partizipation und Delibe-
ration in konkreten Handlungssituationen,. Das heiBt, die Bemtihung, den Ge-
halt der Anerkennung a priori defmieren zu wollen, steht im Widerspruch zum
demokratischen Prinzip. Folglich geschieht die Verbesserung der politischen
Institutionen nicht, indem man fixen Formen der Anerkennung folgt, sondern
vielmehr, indem Kanale geschaffen werden, durch welche die Personen demje-
nigen wiedersprechen konnen, was sie als Mangel an Anerkennung (Respektlo-
sigkeit) ansehen. Auf diese Weise konnen sowohl Individuen als auch Gruppen
160 Jodo Feres Jr., Jose Eisenberg

die Behandlung beanspruchen, die ihnen am rechtesten (respektvollsten) er-


scheint, ohne sich auf eine gesunde" Konzeption der Anerkennung beschran-
ken zu miissen. Vom Standpunkt einer normativen politischen Theorie aus die
vor einem demokratischen Horizont operiert ist es folglich wichtig rhetorische
Formen zu identifizieren, durch die im alltaglichen Sprachgebrauch und in den
Fachsprachen der wissenschaftlichen Disziplinen Respektlosigkeit erzeugt wird
(Feres, 2003).
Eine der interessantesten Kritiken an Honneths Position hat Nancy Fraser
(1997) formuliert. Fraser erkennt die Bedeutung der Forderungen nach Aner-
kennung in modemen Gesellschaften, doch lenkt sie die Aufmerksamkeit auf
die Bedeutung der Forderungen hinsichtlich der Verteilung. Nach Ansicht der
Autorin, darf eine Konzeption demokratischer Gerechtigkeit keine dieser beiden
Achsen gesellschaftlicher Forderungen unberiicksichtigt lassen. Nach Fraser
reduziert eine auf die Anerkennung gegrtindete Theorie der Demokratie, wie sie
Honneth und Taylor vorschlagen, letztlich das Problem der Demokratie auf
Fragen der Identitatspolitik und schlieBt auf diese Weise Forderungen nach
Umverteilung aus, die der Motor ernes groBen Teils der sozialen Demokratisie-
rungsbewegungen im Westen gewesen sind. Zudem sind auf der Ebene der
zeitgenossischen gesellschaftlichen Bewegungen Fragen der Anerkennung und
Umverteilung nicht selten miteinander verbunden, wie es z.B. bei Forderungen
der Fall ist, die sich gegen die auf gender und ethnische Gruppe basierende
okonomische Ausbeutung richten. SchlieBlich macht Fraser auch darauf auf-
merksam, dass der Kampf um Anerkennung nicht nur Forderungen nach Schutz
der Identitaten einschlieBen muss, sondem auch Bewegungen, die die De-
konstruktion des Essentialismus propagieren, der die Politik der Identitat"
antreibt, wie z.B. die queer politics, der dekonstruktivistische Feminismus und
die kritische Rassentheorie (Fraser, 1997; Fraser und Honneth, 2003).
Nun konnen wir nicht die Tatsache txbersehen, das die Anderen" der mo-
demen Demokratien, jene, die einen Mangel an Anerkennung erfahren, fast
immer dieselben sind, die auch unter ungerechter Verteilung leiden. Man kann
also Fraser nicht widersprechen hinsichtlich der Notwendigkeit, sowohl die
Anerkennung als auch die Verteilung in einer fortschrittlichen demokratischen
Theorie zu berucksichtigen. Wir denken aber dennoch, dass es in Bezug auf die
Institutionen wichtig ist, die Notwendigkeit hervorzuheben, dass ihre Normen
ebenfalls demokratischen Verfahrensweisen unterliegen, dass heiBt der Diskus-
sion. Deliberation und Revision.
Um dies zu zeigen, konnen wir kontrafaktisch vorgehen, wie Habermas
(1996) es tut, und argumentieren, dass das Fehlen von institutionellen Raumen
fur die offentliche Diskussion irgendeiner der Forderungen (Anerkennung, Um-
verteilung und Normenrevision) emstlich den demokratischen Charakter eines
beliebigen Regimes in Frage stellen wiirde. Im Demokratiemodell von Haber-
mas erf^hrt die Konstruktion der diskursiven Verfahren eine klar deontologische
Behandlung, bei der die Prinzipien der Diskursethik (Prinzipien U und D) als
Momente behandelt werden, die nicht zur offentlichen Diskussion stehen, da
ihre Infragestellung zu dem fiihren wiirde, was Habermas performativen Wi-
derspruch" nennt, d. h. der Akteur, der diese Prinzipien in einem kommunikati-
Sleeping with the enemy: Eine analytische Kritik des Vertrauensbegriffs 161
ven Kontext ablehnt, muss sie gleichzeitig akzeptieren, um dieser Ablehnung
einen Gultigkeitsanspruch zu verleihen. Allerdings ist diese deontologische
Behandlung der diskursiven Verfahren ihrerseits auch Opfer eines performati-
ven Widerspmchs, denn wenn die Prinzipien der Konstruktion privater Auto-
nomie selbst nicht der vollen Austibung der Volkssouveranitat unterliegen kon-
nen, landen wir emeut bei einem liberalen Demokratiemodell, bei dem Toleranz
(und das zwischenmenschliche Vertrauen, das sie voraussetzt) sich tiber das
Vertrauen in die Institutionen stellt. Kurz, die diskursiven Verfahren selbst - d.
h. die grundlegenden Normen - mtissen der Moglichkeit einer Revision von
Seiten der demokratischen Gemeinschaften offen stehen.
Doch worin besteht nun letztendlich der Nutzen und die Bedeutung, wenn
wir das politische Vertrauen in Institutionen in die Errichtung eines zeitgenossi-
schen Demokratiemodells einbeziehen? Diese Kategorie dient als Briicke zwi-
schen einer normativen Theorie der Demokratie und der Realitat der in der zeit-
genossischen Welt existierenden Demokratien. Mag es auch noch so ironisch
erscheinen, doch das Vertrauen in Institutionen kann eine wichtige Verwendung
in der Politikwissenschaft finden als Messwerkzeug zur Bestimmung des demo-
kratischen Niveaus konkreter politischer Regime. Dieses Verfahren wtirde als
wichtiger Kontrapunkt oder Erganzung fiir institutionalistische Analysen die-
nen, welche davon ausgehen, Demokratieniveaus durch das Studium der Struk-
tur und der Leistung von Institutionen bestimmen zu konnen.
Um dies tun zu konnen, ist es jedoch notwendig, dass diese Art von Vertrau-
en gemaB den oben genannten Forderungen differenziert wird. Anstatt Fragen
zum politischen Vertrauen allgemein zu enthalten, mtissen surveys zur offentli-
chen Meinung aus Blocken von Fragen zum Vertrauen in Institutionen bestehen,
getrennt hinsichtlich der Forderungen nach Umverteilung, Anerkennung und
Normenrevision. Der Btirger eines reichen Landes mit einem stabilen System
sozialer Sicherheit kann z.B. in die Institutionen vertrauen, die fur die Forde-
rungen nach Umverteilung zustandig sind, wahrend er gleichzeitig dem politi-
schen System misstraut, weil dieses fur die Forderungen nach mehr Partizipati-
on und Deliberation (Normen) nicht offen ist. Eine andere Person mag sich als
Mitglied einer kulturellen Minderheit nicht respektiert und von Umverteilungs-
prozessen ausgeschlossen fuhlen und gleichzeitig in die Spielregeln der Politik
vertrauen. Mit anderen Worten ist die Dimension politisches Vertrauen" die
pertinente Dimension, und sie muss fiir die drei Ebenen, auf denen soziale For-
derungen mit ihr interagieren, gemessen und spezifiziert werden.
Kurz, wenn wir demokratische Gesellschaften konstruieren wollen, ausge-
hend von der Realitat der existierenden Demokratien und der Realitat der sozia-
len Forderungen, die in ihrem Innern gestellt werden, mtissen wir die Dimension
politisches Vertrauen" wieder einfuhren, verstanden als Vertrauen, das die
Btirgerschaft in die Institutionen legt, die verantwortlich fiir die Anerkennung,
Partizipation und Verteilung von Reichtum sind. Der Akt des Vertrauens ist sehr
viel komplexer und enthalt unzahlige Feinheiten, die mit einer einfachen Frage
nach dem Grad des zwischenmenschlichen Vertrauens zwischen den Btirgem
eines Landes niemals erfassbar sein werden. Lasst man diese Komplexitat und
diese Feinheiten auBer Acht, so entsteht der Eindruck - zumindest bei denen.
162 Jodo Feres Jr., Jose Eisenberg

die hinsichtlich der Giiltigkeit der Inkursionen der vergleichenden Politikwis-


senschaft in das Feld der Theorie der Demokratie skeptischer sind -, dass wir
mit dem Feind in einem Bett liegen.

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Stadtische Programme eines Partizipativen Haushalts" in
Brasilien: Reflexionen iiber seine Potenziale und iiber
Hemmnisse fiir eine Nachahmung dieser Erfahrungen in
entwickelten Landern
Sergio de Azevedo

1. Einleitung
Die Absicht in diesem Artikel ist es, in exploratorischer Weise iiber die Mog-
lichkeiten und Hemmnisse des sogenannten Partizipativen Haushalts" zu re-
flektieren, eines vorrangigen Regierungsprogramms im letzten Jahrzehnt, das
die Bixrgerbeteiligung auf der Ebene der Lokalregiemngen umschlieBt. Der
herausragende Stellenwert dieses Programms - verglichen mit anderen parti-
zipativen Initiativen wie Bereichsraten, Foren, stadtischen Thementagungen etc.
- wird seinem institutionellen Format zugeschrieben, das als auBerst kreativ gilt
und - trotz einiger Unterschiede zwischen verschiedenen Stadten - eine ge-
meinsame Basis aufweist.
Der Erfolg" dieses Programms erlaubte nicht nur dessen Verbreitung in
hunderten von Stadtgemeinden der verschiedenen Regionen - und hat gegen-
wartig den anfanglichen Bereich der sogenannten volksparteiUchen Regierun-
gen" tiberschritten -, sondem wurde auch in diverse lateinamerikanische und
einige europaische Lander exportiert". Wir hoffen, dass die Lekture dieses
Artikels nichtbrasiUanischen Lesern eine eingehendere Reflexion dariiber
ermoglichen kann, wie zahlreich die Schwierigkeiten bei der erfolgreichen
Nachahmung einer Erfahrung dieser Art in anderen soziookonomischen Kon-
texten ohne die gebiihrenden soziologischen Reduktionen" ^ sein konnen.
Diese Reflexion iiber den Partizipativen Haushalt" kann nicht von den
strukturellen Hemmnissen eines Landes wie Brasilien getrennt werden, das eine
komplexe Wirtschaftsstruktur aufweist, in der modeme und international
wettbewerbsfahige Sektoren mit anderen traditionellen Bereichen geringer Pro-
duktivitat zusammen bestehen, von denen ein GroBteil in der Informalitat ar-
beiten, wo der Markt sich als auBerst fragmentiert erweist.^ Die okonomischen

^ Der Ausdruck wurde in den 1960er Jahren von Guerreiro Ramos gepragt - der einen betrachtlichen
Teil seines akademischen Lebens in den USA verbrachte -, um die gescheiterten Initiativen der
unterentwickelten" Lander zu kritisieren, die akritisch Erfahrungen der Regierungsweisen und die
Agendas der Sozialforschung der sogenannten ersten Welt kopierten, ohne die lokalen Eigenheiten
in Betracht zu siehen (G. Ramos 1997).
^ Es handelt sich in diesem Fall um die traditionelle Informalitat, wie sie charakteristisch fiir die
Entwicklungslander ist, mit all ihren bekannten Makeln, in gleicher Weise spiegelt die hier erwahnte
Fragmentierung des Marktes - verschieden von der Sophistikation dieses Prozesses in der
sogenannten flexiblen Produktionsweise" - hier eine Etappe wider, die vor der minimalen
Stddtische Programme eines Partizipativen Haushalts " in Brasilien 165
Besonderheiten in Brasilien sind mit unserer starken soziookonomischen
Ungleichheit verbunden, denn, wie Fabio W. Reis (1988) bemerkt, geht mit
dieser Ungleichheit die Existenz sozialer Subwelten einher, von denen sich
sagen lasst, dass es dort in vielen Aspekten keine realen Markte" gibt, die fur
alle in gleicher Weise operieren.
Dies zeigen wir im Detail im nachsten Abschnitt dieses Artikels auf, der in
exploratorischer Form der Frage nachgeht, auf welche Weise die extreme
soziale Ungleichheit in Brasilien starke Hindemisse fur institutionelle
Wandlungen nach sich zieht. Vorangestellt werden einige Informationen von
grundlegender Relevanz iiber die brasilianische Gesellschaft, damit der deutsche
Leser besser die Diskussion tiber das hier verhandelte Thema begleiten kann. Im
dritten Abschnitt wollen wir - vor dem Hintergund unserer strukturellen Eigen-
heiten - in allgemeinen Ziigen sowohl die bisherigen Entwicklungslinien der in
Brasilien laufenden Programme partizipativen Haushalts" diskutieren als auch
deren Moglichkeiten und die ihnen entgegenstehenden Hemmnisse. Im ab-
schlieBenden Teil wird schlieBlich in gedrangter Form eine Bilanz gezogen
werden hinsichtlich der Bedeutung der stadtischen Partizipationsprogramme fur
die Verbesserung der brasilianischen Demokratie, wobei zu diskutieren ist,
warum der Erfolg" des Partizipativen Haushalts" nicht von unseren struk-
turellen Hemmnissen abgelost werden kann und folglich eine mechanische
Nachahmung in anderen Kontexten, insbesondere m Landem der sogenannten
ersten Welt, die einen gewissen Grad sozialer Homogenitat erlangt haben, sich
schwierig gestaltet.

2. Ungleichheit, Armut und Staatsbtirgerlichkeit: die Hemmnisse fiir


institutionelle Veranderungen

Bei einer etwas mehr als doppelt so groBen Bevolkerung wie Deutschland
verzeichnet Brasilien ein jahrliches Pro-Kopf-Einkommen, das mit U$ 2800
zehnmal niedriger als dort liegt. Es ist ein kontinentales Land, das eine Flache
von 8,5 Millionen km^ umfasst, was mehr als dreiundzwanzigmal der Flache
Deutschlands entspricht. Innerhalb dieser territorialen Ausdehnung gibt es einen
Diversitat von Regionen, die sowohl in soziookonomischer als auch in geo-
grafischer Hinsicht verschiedenartig sind.
Im Jahr 1950 lebte ca. 64% der brasilianischen Bevolkerung in landlichen
Gebieten und 36% in den Stadten. In einem Zeitraum von nur 50 Jahren hat sich
dieses Verhaltnis umgekehrt und heute leben 81,2% der Einwohner in
stadtischen Gebieten. Quantitativ ist die Gesamtbevolkerung von 90 Millionen
im Jahr 1970 auf fast 185 Millionen zur Jahrhundertwende angewachsen, wobei
alle verfugbaren Studien eine Verringerung beim Rhythmus des Bevolkerungs-
wachstums anzeigen (FIBGE 2002). Der Albtraum der demografischen Ex-

Universalisierung und Standardisierung des Marktes durch das Fordsche Modell" liegt, welches bis
Mitte der 1970er Jalire als das fortgeschrittenste Produktionssystem gait (L. Valladares/E. Preteceile
1990; F. Cunha 1995; S. Azevedo 1998).
166 Sergio de Azevedo
plosion", der in den 70er Jahren des vergangenen Jahrhunderts eine Vorrang-
stellung in der politischen Tagesordnung einnahm, ist femer geriickt. Indessen
miissen die hauptsachlichen sozialen Probleme Brasiliens im Bereich der Stadte
angegangen und bewaltigt werden.
Brasilien besitzt achtundzwanzig metropolitane Regionen, wobei die ersten
neun in den 1970er Jahren wahrend des Militarregimes institutionalisiert wurden
und die iibrigen in den 1990 Jahren durch Initiativen der bundesstaatlichen
Regierungen. Die metropolitanen Regionen vereinen ca. 65 Millionen Men-
schen, was 47% der Stadtbevolkerung und 38% der Gesamtbevolkerung des
Landes entspricht. Charakteristisch fiir die groBen brasilianischen Metropolen
ist nicht nur, dass sich dort der GroBteil des nationalen Reichtums konzentriert,
sondem auch, dass sie Brennpunkte betrachtlicher Armut und sozialer Aus-
grenzung besitzen: In den metropolitanen Regionen konzentrieren sich 48% der
Armen, 90% der Behausungen von Elendsvierteln (favelas) und gleichzeitig
69% des brasilianischen Bruttosozialprodukts (Davidovich 2001).
Brasilien ist nicht eigentlich arm, doch ein Land mit extrem ungerechten und
ungleichen Verhaltnissen; obwohl wirtschaftlich weltweit auf dem 15. Rang,
belegt es die 109. Stelle beim Index sozialer Exklusion und befmdet sich unter
den Ersten hinsichtlich der ungleichen Einkommensverteilung (IPEA 2002). In
Brasilien verdienen 1% der Reichsten soviel wie 50% der Armsten, und in
dieser Differenz druckt sich der Zustand materiellen Mangels aus, in dem eine
groBer Teil der unteren Segmente der Bevolkerung lebt (PNUD 2001).

Ungleichheit und Armut dtirfen - obgleich sie viele Schnittstellen besitzen -


nicht als Synonyme behandelt werden. Wie Sergio Abranches deutlich macht,
bezeichnet Armut den Entzug der minimalen Grundlage an Ressourcen - mate-
rielle, monetare, fmanzielle, bildungsmaBige etc. -, um in einer Weise leben zu
konnen, die zu einem bestimmten historischen und sozialen Moment^ noch als
wiirdig angesehen wird, wahrend Ungleichheit auf eine Form der Verteilung des
nationalen Reichtums verweist, wie sie zwischen den verschiedenen Gruppen,
aus denen sich die soziale Struktur zusammensetzt, erfolgt (S. Abranches 1987).
Theoretisch betrachtet ist es moglich, eine Politik zu betreiben, die das
Armutsniveau bestimmter Bevolkerungssektoren vermindert, ohne dabei in
drastischer Weise die Struktur der sozialen Ungleichheit zu verandem. Aus
keinem anderen Grund ist es auch leichter, politische Konsense zu erreichen, um
die Armut in ortlich begrenzten Inseln zu bekampfen, als offentliche Politiken
zur Umverteilung durchzufuhren, die auf die Verminderung der sozialen
Ungleichheit abzielen.
Die extreme Ungleichheit unserer Sozialstruktur flihrt zur Enstehung
diverser sozialer Subwelten", die so unterschiedlich sind, dass sie unter einigen
Aspekten wenig Austausch unter sich aufweisen. Wenn wir Themen wie
medizinische Versorgung, Einkommen, Freizeit, Wohnung, Verkehr, Kleidung
und Ernahrung diskutieren wollen, so sind die Unterschiede bei den Auffassun-

^ So sind z.B. die Armutsparamerter der Vereinten Nationen verschieden fur arme und fiir ent-
wickelte Lander (PNUD 2001; Banco Mundial 2004).
Stddtische Programme eines Partizipativen Haushalts " in Brasilien 167
gen hinsichtlich dieser und anderer gleich wichtiger Fragen zwischen den ver-
schiedenen sozialen Sektoren so groB, dass dies differenzierte oder wenigstens
verschieden akzentuierte offentliche Politiken erfordem wurde.
In diesem Sinn erkennt Fabio W. Reis in sehr deutlicher Weise, dass der
Kern unserer institutionellen Fragilitat in der extremen sozialen Ungleichheit
beschlossen liegt - ein Zustand, der tiefgreifend durch das vorherige Regime der
Sklaverei konditioniert ist, wovon noch immer markante Auswirkungen auf die
brasilianische Sozialstruktur zu sptiren sind (F. W. Reis 1988).
Ein Teil der Schwierigkeiten bei der Regierungfiihrung konnten auch da-
durch erklart werden, was Wanderley Guilherme dos Santos das Hybride" der
brasilianischen Institutionen nennt, worin sich eine iibertrieben formalistische
polyarchische Morphologie mit einem pra-partizipativen sozialen Hobbesianis-
mus verbindet". So geschieht es, dass, obgleich die formalen Regeln Organi-
sationsfreiheit und Partizipation von verschiedenen Interessengruppen erlauben,
ihre Umsetzung in konkrete Praktiken - die in den Demokratien der ersten Welt
so sehr verbreitet sind - sich in Brasilien auf auBerst schmale Sektoren der
Bevolkerung beschrankt, ausgenommen des Bereichs, der mit dem elektoralen
Geschehen verbunden ist (W. Santos 1993).
Die standige Verletzung der Normen (Impunitat, ungeregelter Korporativis-
mus, gewalttatige Schutzgelderpressung etc.), die die GlaubwUrdigkeit des Ge-
setzes beeintrachtigt, und die perversen Wirkungen, die von den Versuchen
selbst ausgehen, das staatliche Eingreifen zu formalisieren, haben zu einer
Situation konstanter Unvorhersehbarkeit gefuhrt, ohne feste und zuverlassige
Spielregeln", in der das Gesetz des Starkeren vorherrscht. Zusammenfassend
gesagt ist die Krise der Regierungsfuhrung, diesem Analyseansatz zufolge, eine
Konsequenz dieser hybriden Situation, wo die Regierung zwar viel regiert, doch
im Leeren, ohne Effektivitat.
Warum gibt es, obwohl unsere junge Demokratie sich als eine ihrer
vorrangigen Zielsetzungen die Einlosung der enormen, vom autoritaren Regime
geerbten sozialen Schulden vorgenommen hat, nach funfzehn Jahren bei
bedeutsamen Sektoren der Bevolkerung ein Gefuhl der Frustration? Man konnte
argumentieren, dass ein Teil dieser Schwierigkeiten strukturelle Merkmale
besitzt, die noch wenig systematisiert und analysiert worden sind und die alle
sogenannten neuen Demokratien" gemein haben, welche in den 80er Jahren
des vergangenen Jahrhunderts die BUhne flir demokratische politische Reformen
waren, jedoch ohne das notwendige Gegensttick einer effektiven Innovation im
wirtschaftlichen und sozialen Bereich (O'Donnel 1993)"^.

^ Die politischen Krisen an diesem Jahrhundertbeginn in den neuen Demokratien Siidamerikas, die
alle okonomisch bedingt gewesen sind, haben verschiedene Lander wie Argentinien, Venezuela,
Peru, Bolivien und Ecuador betroffen. Selbst wenn das demokratische System in keinem Land zu
offen autoritaren Regimen abgeglitten ist, hat es zweifellos einen VerschleiB der Parteien und des
politischen Systems gegeben. Zudem sei erwahnt, dass eine jiingst von der UNO verbreitete Studie
iiber die Demokratie in Lateinamerika verzeichnet, dass 55% der Bevolkerung Bereitschaft zeige,
ein autoritares Regime zu unterstiitzen, das fahig ware, die wirtschaftlichen Probleme zu losen,
wahrend 43% sich fiir die Verteidigung der reprasentativen Demokratie in jedweder Situation
entschieden (UNO 2005). Eine isolierte Beurteilung dieser Daten ist schwierig, ohne zu wissen, wie
sich Brasilien in diesem lateinamerikanischen Mittelwert situiert. Falls wir uns nicht am negativen
168 Sergio de Azevedo
Zudem gibt es die Beschrankungen des intemationalen Finanzsystems, das
die wirtschaftlichen Spielraume der nationalen Regierungen stark reduziert,
insbesondere an der Peripherie des Systems. Jeglicher Versuch zur Ergreifung
heterodoxer MaBnahmen zieht unverziiglich eine Kapitalflucht nach sich, was
mit den Worten von Fabio Reis einem Marktputsch" gleichkommt (der Fall
von De La Rua in Argentinien ware ein typisches Beispiel fiir ein solches
Gesehehen). Wie Renato Boschi treffend bemerkt, sehen sich die Politiker in
den jungen Demokratien in der aktuellen Konjunktur dazu veranlasst,
offensichtlich paradoxe Rhetoriken und Praktiken zu betreiben, denn in Zeiten
vor Wahlen betonen sie die Notwendigkeit der SchaffUng von Arbeitsplatzen,
von hohen wirtschaftlichen Wachstumsraten und Ausweitung des sozialpoli-
tischen Handelns, um eine Chance zu haben, gewahlt zu werden; nach den
Wahlen dann sehen sie sich vor die Notwendigkeit gestellt, mehr oder weniger
flexibel den orthodoxen Politiken der Inflationskontrolle, des makrookono-
mischen Gleichgewichts, der hohen Zinsen etc. zu folgen, andemfalls drohen
ihnen Krisen groBer AusmaBe (R. Boschi 2004).
Neben den oben erwahnten Elementen argumentieren andere Autoren, dass
unsere Dilemmata tiber Merkmale der politischen Kultur" und der nationalen
Eigenheiten hinausreichen, und betonen Hemmnisse institutioneller Ordnung, d.
h. der Regierbarkeit, worunter das Regierungssystems selbst, das Wahlrechts-
system und die geltenden Normen der Bildung und des Agierens der Parteien
relevante Zuge darstellen (A. O. Cintra 1993; Lamonier 1991; B. Lamonier/D.
Nohlen 1993; O. Lima Jr. 1991; F. H. Cardoso/J. Serra 1991, J. M. Nicolau
1993).
Unter den neueren Autoren, die das Problem der Ungleichheit analysieren
und Hilfsmittel liefern, damit wir ihre Beziehung zum Verhalten des
offentlichen Apparats diskutieren konnen, ziehen die Arbeiten von Jesse Souza
(2000b; 2003) aufgrund ihrer Originalitat und KUhnheit besondere Aufmerk-
samkeit auf sich. Dieser Autor bricht mit den klassischen Interpretationen
explizit oder verhtillt kulturalistischen Schlags, die auf nationale Eigenheiten
abheben (Personalismen", patrimonialistisches Erbe", herzlicher Mensch",
pramodeme Residuen", Hybridformen" u.a.) und vertritt die Ansicht, dass
Brasilien als eine extrem komplexe Marktwirtschaft nur in einem breiteren
Kontext verstanden werden kann. Was Souza zufolge die Legitimierung der
sozialen Ungleichheit in Brasilien wie in jeder fortgeschrittenen kapitalistischen
Wirtschaft ermoglicht, sei die Leistungsideologie - wie sie von Reinhard
Kreckel analysiert und beschrieben wird -, die in prareflexiver Weise in den
marktwirtschaftlichen Gesellschaften verwurzelt ist. Diese Ideologic griinde auf

Extrem der Normabweichung" dieses Survey befinden sollten - entgegen dem Pessimismus, der
einige Fachleute der Vereinten Nationen ergriffen hat -, ware dies ein Anlass fur uns zum Feiern,
denn eine Umfrage, die vor einigen Jahren in Sao Paulo, Rio de Janeiro und Belo Horizonte
durchgefiihrt wurde, geleitet von Fabio W. Reis und anderen Sozialwissenschaftlem, zeigte,
aufgrund einer ahnlichen wie der kommentierten Frage, dass sich lediglich Personen mit hoherem
Bildungsniveau (und selbst hier mit einer geringen Unterschiedsmarge) fur die Demokratie
entschieden und gegen einen vermeintlichen Retter des Vaterlands", der fahig sein soil, mit starker
Hand die wirtschaftlichen Probleme zu losen.
Stddtische Programme eines Partizipativen Haushalts " in Brasilien 169
der meritokratischen Triade": Qualifikation, Position und Gehalt, wobei die
Qualifikation" eine extrem bedeutsame unabhangige Variable darstellt, da sie
die anderen beiden zu beeinflussen vermag. Im Rahmen dieser Sichtweise ist es
nur durch die Kategorie der Arbeit" moglich, soziale Anerkennung, Selbst-
achtung und personliche Identitat zu erlangen (J. Souza 2003).
In den Worten des Autors muss jeder Einzelne, will er in einer bestimmten
Marktwirtschaft die Chance haben, zu den Inkludierten" zu gehoren, einen
Komplex von psychosozialen Pradispositionen [besitzen], in denen sich auf der
Ebene der Personlichkeit die Prasenz des Gefuhlshaushalts und der kognitiven
Vorbedingungen fur eine angemessene Leistung beim Reagieren auf die
(zeitlich und raumlich variablen) Anforderungen der Rolle des produktiv
Tatigen unter modemen kapitalistischen Bedingungen widerspiegelt, mit
direkten Auswirkungen auf die Rolle als Staatsbiirger" (Souza 2003: 170).
Der Autor bezeichnet diesen Komplex von Attributen, mit Bezug auf
Bourdieu, als primaren Habitus", wobei die Verinnerlichung dieser Attribute
zusammen mit der Arbeitsdisziplin grundlegend dafur ist, in den modemen
kapitalistischen Gesellschaften dem konsensualen Basisprinzip fur Staatsblirger-
lichkeit zu entsprechen. Das Fehlen der kompatiblen Leistungsfahigkeit und der
Arbeitsdisziplin fuhre zu einem von Prekaritat gekennzeichneten Habitus, den
Jesse Souza als prekaren Habitus" bezeichnet.
Was danach Brasilien und die ubrigen Okonomien mit emerging markets
von den entwickelten Landem unterscheide, sei die Tatsache, dass der
Prozentsatz der Falle von prekaren Habitusformen" bei den ersten extrem hoch
ist und unbedeutend in den Landem der sogenannten ersten Welt. Jesse Souza
zufolge begegnen wir in Brasilien einer riesigen Unterklasse aus Personen, die
nicht an die produktiven und sozialen Anfordemngen des modemen Lebens
angepasst sind und eine Legion von Untauglichen", im wortlichen und
objektiven Sinn des Ausdmcks, bilden, mit den offenkundigen Konsequenzen
[...] existentieller Art, dass sich Millionen von Menschen in materieller wie in
geistiger Hinsicht zu einem tragischen Leben verurteilt sehen, [...]" (J. Souza
2003: 184).
In Opposition zu Roberto DaMatta, fur den die Anwendung der Regeln und
der Gesetze in asymmetrischen sozialen Situationen eine Intentionalitat von-
seiten der Akteure aufweist, die denjenigen begiinstigt, der Kontakte und privi-
legierte Beziehungen im Staatsapparat besitzt, vertritt Souza die Auffassung,
dass dieser Prozess sich ohne jegliche bewusste tJbereinkunft ereigne. Was be-
stehe, seien stille und unterschwellige Ubereinkiinfte, die jedoch gerade deshalb
umso wirksamer seien, da sie gleichsam durch unsichtbare Faden Solidaritaten
und tiefe und unsichtbare Vomrteile vermitteln" (J. Souza 2003: 175). Dem
Autor zufolge wirken diese prareflexiven sozialen Konsense durch die starke
nicht-bewusste Unterscheidung zwischen Europaisierten" und der Unter-
klasse".

^ Ftir Roberto DaMatta (1978) gibt es in der brasilianischen Gesellschaft eine Unterscheidung
zwischen Person" - der ein Respekt gebiihrt, bei dem die Auslegung des Gesetzes in giinstiger
Weise nuanciert wird - und Individuum", das keine privilegierten Beziehungen besitzt und Gefahr
lauft, mit der Strenge des Gesetzes behandelt zu werden.
170 Sergio de Azevedo
Der wichtigste Punkt im Beitrag von Jesse Souza ist der Hinweis darauf,
dass seit Mitte des 19. Jahrhunderts die Frage der Leistung bestandig aufge-
wertet worden ist und nicht nur als ein Vorzeigeschild fUr den Englander"
angesehen werden kann. Andererseits konnen die Schwierigkeiten eines solchen
klassischen Ansatzes, der den Kern einer jeden (entwickelten oder unterent-
wickelten) kapitalistischen Gesellschaft erklaren soil, Lucken aufweisen, die
denjenigen des orthodoxen Marxismus gleichen, d. h. entweder er dient fur
makrostrukturelle Erklarungen (gleichsam auf stratospharischer Ebene, ohne
jeglichen negativen Beiwert) oder er lauft Gefahr, das Studium konkreter Falle
wenig voranzubringen. Ausgehend von der Kritik an uniformen Sichtweisen auf
unser Land, zeigen die jungsten Forschungen des Autors ein Bestreben, seinen
Ansatz zu detaillierten Studien daruber weiterzuentwickeln, wie sich die ver-
schiedenen Brasilien" formieren.
Fur Jesse Souza kommt es in alien Marktwirtschaften zu privilegierte Be-
ziehungen, wie das gleiche auch fur die Korruption und die Vermengung von
Offentlichem und Privatem unter politischen Akteuren. Indessen lasst sich nur
schwerlich annehmen, dass diese Fakten in entwickelten und peripheren
Landem dasselbe AusmaB haben sollen, insbesondere wenn der Autor feststellt,
dass die aufgedeckten Falle politischer Korruption in den letzten Jahrzehnten in
Deutschland ,jedem brasilianischen Fernando Collor^ vor Neid erblassen lassen
wiirden" (J. Souza 2001: 46)^
Gleichfalls ist zwar die Auffassung bei Souza vom unbewussten oder
prareflexiven Handeln der verschiedenen Akteure (Polizisten, Staatsanwalte,
Richter, Beamten etc.) hinsichtlich ihrer stark differenzierten Verhaltensweisen
bei Konflikten zwischen Mitgliedem unterschiedlicher Klassen (in der
Metaphorik Souzas europaisierte Klasse" versus Unterklasse") ein auBerst
interessantes und innovatives Element, doch bedeutet dies nicht, dass die
personlichen Kontakte (Kern des Ansatzes von DaMatta) im Fall Brasiliens
dasselbe Gewicht und denselben Umfang haben, wie in den kapitalistischen
Landem der ersten Welt.
Wenngleich der Universalismus der Verfahrensweisen" - wie er in den
entwickelten demokratischen Landem vorherrscht - in Brasilien im Laufe der
letzten Jahrzehnte allmahlich immer starkeres Gewicht erhalten hat, ist er doch
weit davon entfernt, eine hegemonische Grammatik unseres Alltagsgeschehens
zu bilden. In dieser Hinsicht kann eine Perspektive im Sinne DaMattas - selbst

^ Der Ex-Prasident Fernando Collor de Melo, der in den 1990er Jahren aus dem Amt enthoben
wurde und dessen Regierung als ein Sinnbild der Korruption in Brasilien gilt. Die gegenwartige
politische Konjunktur im Land bestatigt diese Sicht, denn die aktuelle Krise der Regierung Lula,
verbunden mit Korruptionsvorwiirfen verschiedener Art - u. a. hinsichtlich staatlicher Untemehmen;
Stimmenkauf im Parlament; Bestechungsversuchen, um Abgeordnete zum Wechsel zu Parteien der
Regierungsbasis zu bewegen; uberhohten Abrechnungen bei Vertragen mit Werbefirmen; illegalen
Gelduberweisungen ins Ausland -, hat zum Fall vom Ministem und Leitem staatlicher Firmen
gefuhrt sowie der gesamten Spitze der Arbeiterpartei PT, die bis dahin, wahrend der ftinfiind-
zwanzig Jahre, die sie in der Opposition verbrachte, als eine auBerst ethische und transparente
Organisation angesehen wurde.
^ Der Autor bezieht sich dabei auf den Skandal der Spendenaffare, die etwa funfundzwanzig Jahre
lang die deutsche CDU begunstigt hat und in die der Ex-Kanzler Helmut Kohl direkt verwickelt war.
Stddtische Programme eines Partizipativen Haushalts " in Brasilien 171
bei Akzeptanz der Interpretation Souzas auf makrostruktureller Ebene - fur den
brasilianischen Fall nicht vollig abgetan werden. Trotz des allmahlichen
Fortschritts universalistischer Verfahrensweisen bei den offentlichen Diensten,
wie etwa der Gebrauch von Nummem fur die Patienten-, Kunden- oder
Besucherabfertigung in Krankenhausern, offentlichen Schulen, Polizeirevieren,
Banken, Fluggesellschaften etc., gibt es parallel dazu weiterhin - wenngleich in
diskreter Form - praferenzielle Behandlungen, die von personlichen Be-
ziehungsverhaltnissen gepragt sind. Dies ist ein Mechanismus, der so sehr im
Land verwurzelt, legitimiert und generalisiert ist, dass er quer durch die gesamte
Organisationsstruktur der Dienstleistungsuntemehmen laufl, denn sowohl die
leitenden wie auch die tibrigen Beamten auf den verschiedenen hierarchischen
Stufen praktizieren in ihren jeweiligen Kompetenzbereichen dieser Vorgehens-
weisen, um Verwandte, Freunde und selbst von Bekannten bezeichnete Per-
sonen zu begunstigen.
Dies ist noch offenkundiger in den weniger entwickelten Regionen. Wie
Edson Nunes (1997) bemerkt, werden in Brasilien verschiedene politische
Grammatiken verwendet, je nach dem Moment und dem Ort: Universalismus
der Verfahrensweisen, Klientelismus, Korporatismus und btirokratische Ein-
kapselung. In Brasilien ist es recht verbreitet, dass diese verschiedenen
Haltungen sich in der Praxis durchkreuzen (z.B. Klientelismus, doch bei
Achtung eines meritokratischen Basisniveaus).
In gleicher Weise muss Souzas Klassifizierung der Unterklasse" als
Untaugliche" nuanciert werden, um Ambivalenzen zu vermeiden. Das heiBt,
der prekare Habitus" ist zwar eine Barriere, die die direkte Partizipation dieser
Sektoren am dynamischen Sektor der Okonomie verhindert, doch nicht ihre
Partizipation schlechthin und zudem auch ihre okonomische Bedeutung flir den
Markt. Vom sozialen Gesichtspunkt aus betrachtet, ist das bedriickende Problem
der von diesen Sektoren gezahlte Preis" fur die Einbeziehung, die im Rahmen
einer solchen Abwertung der Arbeitskraft erfolgt, dass mittelfristig sogar die
physische Erhaltung derselben gefahrdet sein kann. Vom okonomischen Ge-
sichtspunkt aus gesehen gibt es - wie Francisco de Oliveira in seiner klassischen
Arbeit Kritik der dualistischen Vemunft" gezeigt hat - eine komplementare
und extrem dynamische Integration zwischen den beiden Sektoren (dem
formellen und dem traditionell informellen), die im Streben nach der groBten
Rentabilitat grtindet.^ Dabei sei noch hervorgehoben, dass die tJberaus-
beutung" dieser Arbeitskraft insbesondere in den weniger entwickelten Re-
gionen Brasiliens den mittleren und oberen Sektoren indirekt substanzielle
Gewinne durch billige Dienstleistungen verschafft (Hausangestellte, Gartner,
Babysitter, Gelegenheitsarbeiter etc.), was Rui Mauro Marini zu Anfang der
1970er Jahre unter Verwendung des marxistischen Jargons mit dem Ausdruck
auBerordentlicher Mehrwert" belegte.
Ein weiterer Punkt, den es im Zusammenhang mit dem oben Diskutierten
hervorzuheben gilt, betrifft die zahllosen Moglichkeiten politischen Gleichge-

Die erwahnte Arbeit erschien zum ersten Mai in den ,^studos CEBRAP'' n 2, 1972 und wurde vor
kurzem als erster Teil des letzten Buches von Francisco de Oliveira (2003) neu veroffentlicht.
172 Sergio de Azevedo
wichts des politischen Systems, das von den Wechselbeziehungen der zwischen
den verschiedenen beteiligten Akteuren bestehenden Krafte abhangt, wobei
nichts darauf hindeutet, das es irgendeine vorrangige Tendenz der Krafte des
Marktes zu einer Entwicklung in Richtung auf eine demokratische Gesellschaft
gibt.
In dieser Hinsicht versucht Fabio Wanderley Reis (2000) iiber eine
nuanciertere Interpretation der Paradigmen der Theorie der rationalen Wahl"
und den kritischen Dialog mit intemationalen Koryphaen dieses Ansatzes, wie
Adam Przeworski und Jon Elster, ein begriffliches Raster zu erstellen, das in der
Lage ist, ein umfassenderes Verstandnis bei der Interpretation der sozialen
Realitat zu ermoglichen.
Reis lenkt die Aufmerksamkeit darauf, dass diese traditionellen Ansatze der
rationalen Wahl, indem sie sich (in enger Weise) auf die Rationalitat der
Interessen stiitzen und von Normen anscheinend absehen, die Frage nach der
Rolle der Normen im Institutionalisierungsprozess aufwerfen.
Der Autor versucht diesem Dilemma mit der Feststellung zu begegnen, dass
es wichtig sei, zu beachten, dass wir es mit zwei verschiedenen Arten von
Normen zu tun haben. Eine Art von Normen, die der Vorstellung konven-
tioneller Moralitat entspreche, zeichne sich durch Regeln aus, die in un-
reflektierter und nicht-bewusster Weise durch den Sozialisationsprozess assimi-
liert und verinnerlicht und folglich von den Akteuren naturalisiert und gar nicht
hinterfragt werden.
Dabei ist interessant, dass diese Art von Normen eine starke Nahe zum
Habitus-Konzept aufweist, das Bourdieu verwendet (wenngleich dieses weiter
gefasst ist) und das Jesse Souza fur die peripheren kapitalistischen Gesell-
schaften, worunter auch Brasilien fallt, neugefasst hat. Dies wird deutlich, wenn
Reis versucht, die Merkmale dieser Normen zusammenfassend aufzufuhren:
Der entscheidende Punkt ist, dass (diese) Art von Normen - die unre-
flektierten oder in routinemdfiiger und banaler Weise verinnerlichten
Normen - durchaus relevant ist, wenn man in einem Sinn von Gleich-
gewicht" sprechen will, bei dem der normative Faktor eine wichtige Mit-
wirkung hat. Denn es geschieht in dem Ma6e, wie die Normen in auto-
matischer und unreflektierter Weise wirken, dass Institutionalisierung er-
folgt, wenn wir Letztere als Prozess verstehen, der die Schaffung einer
'Tradition' oder 'Kultur' umfasst oder einer von den Mitgliedern eines
Kollektivs dauerhaft geteilten soziopsychologischen Disposition, welche
diese Personen zu einem naturlichen, milhelosen (keine Reflexion er-
fordernden) Handeln innerhalb der von der Tradition vorgeschriebenen
Muster fuhrt.l..] Unter solchen Bedingungen, wtirde dann gelten, dass
Jeder Einzelne, selbst wenn er von eigenen Interessen bewegt wird und
dabei versucht, 'zu tun, was fur ihn am besten ist, da die anderen es
genauso tun', wie es in der Definition von Gleichgewicht bei Przeworski
heiBt, dabei das stille, aber effektive (oder das effektive, gutenteils well
stille) Wirken der Normen mit berucksichtigt, in dem Sinne, dass bei der
Konditionierung der Handlungen aller die Wirkungen des Interesses
gemildert werden" (F. W. Reis 2000: 312; unsere Hervorh.).
Stddtische Programme eines Partizipativen Haushalts " in Brasilien 173
Die andere Art sind dann solche Normen, die sich von bewusster Uberlegung
herleiten und das Reflexionsvermogen vonseiten der Akteure mit einschlieBen.
In diesem Fall sind darin die Ideen von Identitat", Autonomie", Wahl" und
folglich Verantwortung des Handelnden" enthalten. Der Autor erkennt an, dass
die Schaffung von Normen, die auf der Autonomie und der Reflexivitat der
Akteure basieren, als ein Gipfelpunkt interpretiert werden kann beziiglich der
konventionellen Moralitat der Gruppe, die auf einer akritische Integration der
Akteure beruht. Gleichwohl zeigt sich Reis recht vorsichtig gegenliber den
Schwierigkeiten dessen, was er Versuch der Schaffung einer neuen Tradition"
nennt, conditio sine qua non fiir die Erlangung einer wahrhaften und stabilen
Institutionalisierung. Dabei werde die Schaffung einer neuen Tradition immer
gegen den Widerstand einer vorherigen Tradition [erfolgen], die zu Ver-
haltensformen anleitet, welche verschieden von denjenigen sind, die etabliert
werden sollen; zweitens [gilt], dass diese schwierigen psychosozialen Aspekte
des Problems unvermeidlich mit den Aspekten der Struktur und der Macht-
beziehungen verbunden sein werden, woraus folgt, dass die Bemtihungen zur
Errichtung einer neuen Tradition gewissen Interessen und sozialen Kraften
eigen sind, denen sich andere entgegenstellen werden, die der alten Tradition,
die uberwunden werden soil, und der mit ihr verbundenen Machtstruktur
verhaftet sind" (F. W. Reis 2000: 313).
Normen ermoglichen das Funktionieren von Institutionen, was im modemen
Sinn nicht nur eine starke Verminderung des Energieaufwands - hinsichtlich
einer groBen Zahl von routinemaBigen Entscheidungen - mit positiven opera-
tionalen Auswirkungen bedeutet, sondem vor allem auch einen Zuwachs an
Vertrauenswurdigkeit hinsichtlich ihrer Ziele und Auftrage. Mit anderen
Worten, die groBe Herausforderung beziiglich der Regierungsinstitutionen liegt
darin, sie in die Lage zu versetzen, ihren offentlichen Verantwortlichkeiten in
einem MindestmaB zu entsprechen, unabhangig von den Qualitaten und
Wertvorstellungen ihrer Leiter.
Die Institutionen werden auf verschiedene Weisen defmiert und besitzen
unterschiedliche Dimensionen. Unter einigen ihrer Merkmale konnen wir die
Fahigkeit zur Fallung und Umsetzung von Entscheidungen in einem bestimmten
Szenarium hervorheben sowie die Reduktion der Kosten fur Transaktionen, des
Energieverbrauchs, des Grades an Ungewissheiten und unvorhersehbaren Ver-
haltens und folglich die Erhohung der Leistungsfahigkeit, Effizienz und Effek-
tivitat in ihrem Wirkungsbereich. Dabei begegnen Institutionen Problemen kol-
lektiven Handelns, das Aktionen der Kontrolle, Koordinierung, Veranlassung
Oder Mobilisierung von Einzelhandlungen verschiedener, fast immer unter-
schiedlich spezialisierter Individuen ermoglicht, um vorbestimmte Ziele zu er-
reichen, die in unorganisierter Weise nicht ohne einen enormen Energieaufwand
erreicht werden konnten.
Institutionen zu verstehen heiBt in dieser Hinsicht, wie uns Margaret Levi
zeigt, zu verstehen, dass sie Machtdelegationen von einer Gruppe von Ak-
teuren zu mindestens einem anderen Individuum reprasentieren, um so die po-
tenziell bestehenden Hauptkonflikte zwischen strategischen Akteuren zu losen
[...]. Formelle Institutionen besitzen nicht lediglich interne Hierarchien zur
174 Sergio de Azevedo
Fallung und Umsetzung von Entscheidungen, denn sie sind ebenfalls fahig,
zwangausiibende Macht gewisser Mitglieder der Gesellschaft iiber andere zu
instituieren und zu bekraftigen. [...] die Mechanismen der Beschrankung von
Wahlmoglichkeiten, eingeschlossen vertraglicher Optionen, spiegeln eine
Machtverteilung wider" (M. Levi 1991: 81).
AuBerdem erfolgen die institutionellen Veranderungen normalerweise in
Form von Zuwachsen und sind Ergebnisse sowohl endogener Faktoren als auch
auBeren Drucks oder von beidem. Dies bedeutet, dass das institutionelle
Gleichgewicht" hochstens relativ stabil ist, wobei die zwei Arten der Be-
ziehung zwischen den zwei Arten von Normen (nicht-bewusste und reflektierte)
und den Institutionen, wie Reis sie prasentiert, wenngleich zutreffende, doch
paradigmatische Extremfalle darstellen.
Im Fall einer weitreichenden Symmetrie zwischen den unreflektierten oder
in alltaglicher Routine verinnerlichten Normen und der Kraflekorrelation der
beteiligten Akteure hatten wir ein fast perfektes" Gleichgewicht. Doch - wie
der Autor selbst schon m diversen Arbeiten wiederholt geauBert hat - ist nicht
jedes Gleichgewicht per se wtinschenswert, wobei in einigen Fallen das
Problem darin besteht, wie em anderer Punkt des Gleichgewichts gefunden wer-
den kann, der die Umsetzung einer bestimmten Politik gemaB gewissen Vor-
gaben (z.B. Demokratie, Transparenz, accountability etc.) erlaubt.
In dem weitaus groBten Teil der Falle, bei denen man Veranderungen
fordem will - mit anderen Worten, das institutionelle Format selbst als eine der
unabhangigen Variablen (oder wenigstens als Wirkungsfaktor) nutzen will -,
besteht keine Absicht zur automatischen Kopie eines fast perfekten" Gefuges,
denn dieses ware ein hemmender Faktor fur Veranderungen, und noch weniger
eine Absicht dazu, ins andere Extrem zu verfallen, denn eine starke Asymmetric
zwischen Normen und dem Kraftegleichgewicht zwischen den Akteuren wtirde
bedeuten, den Institutionalisierungsprozess durch einen Boykott derjenigen
Akteure zu versperren, die eine groBere Kontrolle uber strategische Ressourcen
haben und sich moglicherweise geschadigt fiihlen (S. Azevedo/V. R. Mares
Guia 2003).
Somit muss das angestrebte Gleichgewicht einerseits das relative Gewicht
der verschiedenen Akteure beriicksichtigen und andererseits geniigend kreativ
sein, um institutionelle Handlungsraume fur andere relevante Akteure zu er-
moglichen, die bisher von dieser Arena fern gehalten wurden oder nur weit
unter ihren gegenwartigen und zukiinftigen Potenzialen agieren konnten.

3. Die neuen institutionellen Kanale der Partizipation und das Entstehen


des Partizipativen Haushalts"
Zu Ende der militarisch-autoritaren Periode (1964-1984) in Brasilien gab es eine
breite und extrem diversifizierte - sogar Regierungssektoren einschlieBende -
Front, die die Uberwindung des herrschenden politischen Systems durch einen
graduellen und weniger traumatischen Ubergang suchte und die das Thema der
Redemokratisierung der Ordnung und die Rhetorik der Volksbeteiligung auf die
Stddtische Programme eines Partizipativen Haushalts " in Brasilien 175
Tagesordnung setzte. Von den 1980er Jahren ab waren eine Reihe von
Versuchen zur Einrichtung partizipativer Programme" zu beobachten, durch
die man der sozialen Frage einen zentralen Stellenwert verleihen und die
Mobilisierung der Burger bei den Bemtihungen zur LFberwindung der widrigen
stadtischen Lebensverhaltnisse, die beachtliche Kontingente der Bevolkerung
des Landes bedrtickte, fordem wollte.
Dabei ist hervorzuheben, dass das allgemeinen Etikett Politiken" oder
Programme" mit dem adjektivischen Zusatz partizipativ" zwei unter-
schiedliche Entwtxrfe umfasst, die im Grunde recht verschiedene Arten kom-
munitarer Beteiligung bedeuten, sowolil hinsichtlich der Breite als auch hin-
sichtlich der Entscheidungsmacht und Motivation zur Beteiligung. Die Entwiirfe
haben voUig verschiedene Implikationen fur das Format oder die Anlage des
institutionellen Musters der Beziehung Staat-Gesellschaft. Die erste Art von
Entwurf, die wir eingeschrankte oder instrumentelle Partizipation" nennen,
kennzeichnet sich durch die Beteiligung der direkt vom Nutzen betroffenen
Gemeinde bei einem spezifischen Projekt oder Programm lokalen Umfangs
durch den Einsatz (freiwilliger oder unterbezahlter) Arbeitskraft sowie bei der
Festlegung von Mikroprioritaten und Zuweisungen von gewissen Mittebi und
Einrichtungen fur den kollektiven Konsum, die in direktem Bezug zu jener
spezifischen Regierungsinitiative stehen. Dies ist der Bereich von Partizipation,
auf den sich ein groBer Teil der Literatur zum Thema bezieht, wenn sie das
Problem der Beziehungen zwischen peripheren Bevolkerungen und dem Staat"
behandeln. Die zweite Art nennen wir, aus Mangel an einer besseren Be-
zeichnung, erweiterte oder neo-korporative Partizipation". Dieses zweite Mo-
dell basiert auf der Moglichkeit der Interessengruppen, direkt oder indirekt die
Makroprioritaten, Richtlinien und die Formulierung, Restrukturierung oder
Umsetzung von Programmen und offentlichen Politiken zu beeinflussen, und
zwar durch Rate, Konferenzen, Foren etc. (S. Azevedo/A. A. Prates 1995).
Im Moment der Redemokratisierung, handelte es sich bei der Mehrzahl der
Experimente, die unter der Rubrik von partizipativen Politiken oder Pro-
grammen liefen, um den Typ, den wir oben als eingeschrankte oder instrumen-
telle Partizipation" bezeichnet haben, und sie waren fast ausschlieBlich von
Sozialprotestbewegungen (Vereinigungen von Stadtteilen oder Favelas, Be-
wegungen zur Verbesserung des offentlichen Verkehrs, regionale Bewegungen,
Forderungen nach Gesundsheitsdiensten, Bildungsstatten etc.), deren Ziel darin
bestand, vom Staat soziookonomische Verbesserungen zu erlangen. Mit anderen
Worten, es handelt sich um typische Organisationen der Interessensvermittlung,
die auf die Schaffung kollektiver Giiter" verhandelbarer Art ausgerichtet sind
(Urbanisierung von Favelas, Bau von Kindergarten, Schulen, stadtischen
Gesundheitsversorgungsstellen [postos de saude], sanitare Infrastruktur), bei
denen keine Fragen von Prinzipien" oder Werten im Spiel sind. Durch diese
Art von Initiativen wollte die Regierung verschiedene Ziele erreichen: Teilung
der Verantwortung bei der Verwendung knapper Haushaltsmittel mit den
bediirftigen Gemeinden; Erweiterung der verftigbaren Ressourcen durch den
Ersatz eines Teils des Kapitals durch kostenlose oder unterbezahlte Arbeits-
176 Sergio de Azevedo
krafte; Erhohung der Effizienz bei der Mittelzuweisung; Anhebung des Legi-
timationsniveaus der Regierung oder ihrer offentlichen Politiken.
Von der anderen Modalitat kommunitarer Beteiligung - die wir als er-
weiterte" oder neo-korporative Partizipation" bezeiclmet haben -, werden ne-
ben einigen wenigen Organisation des Sozialprotests auf stadtischer Ebene
(Verband der Favelas, Verbindung der Bewegungen der Obdachlosen etc.)
hauptsachlich die sogenannten klassischen sozialen Bewegungen" angezogen.
Von soziologischem Gesichtspunkt aus konnen die klassischen sozialen Be-
wegungen" als kollektive Organisationen defmiert werden, die primar auf Ziel-
setzungen normativer oder ideologischer Art ausgerichtet sind, d. h. auf die
Sicherung oder Veranderung von Grundwerten, die die institutionelle Ordnung
einer Gesellschaft regulieren. Unter diese Klassifizierung fallen u. a. die
Umweltbewegungen, Geschlechterbewegungen, Bewegungen gegen rassistische
Diskriminierung und pazifistische Bewegungen. Dies bedeutet nicht, dass diese
Bewegungen sich nicht mit Aktivitaten befassen konnten, die auf instrumentelle
Gewinne oder verhandelbare Forderungen abzielen (insbesondere als Form, ihre
Prinzipien und Werte zu verteidigen und zu verbreiten), doch ihr Hauptakzent
liegt auf dem Einsatz fiir nicht-verhandelbare" kollektive Giiter (wie z.B.
soziale Gleichheit der Geschlechter und Ethnien, Verteidigung der Umwelt, des
Friedens etc.).
Die Bundesverfassung von 1988 hat, als sie die Beteiligung der Bevolkerung
bei der Verwaltung offentlicher Angelegenheiten festschrieb, diese letzte
Modalitat institutionalisiert, ein Prinzip, dem ein GroBteil der Verfassungen der
einzelnen Bundesstaaten und diverse stadtische Grundgesetze gefolgt sind,^
welche die Schaffung thematischer bundesstaatlicher und stadtischer Rats-
gremien vorsehen, die biirgerrelevanten Problemen zugeordnet sind, wie Bil-
dung, Gesundheit, Wohnung, soziale Assistenz u.a.
Da vor der Verfassung von 1988 die Erfahrungen mit stadtischer Burger-
beteiligung selten waren, lasst sich sagen, dass auf der Makroebene, d. h. fur
Brasilien insgesamt, die Bilanz des Wirkens der Ratsgremien in den letzten
Jahren relativ positiv ausfallt hinsichtlich accountability", Responsivitat und
Uberwachung der stadtischen Sektorpolitiken, insbesondere in den groBen
Metropolen. Allerdings zeigt die jUngste Literatur zum Thema, dass es enorme
regionale Unterschiede gibt, und zwar zwischen Stadten einer selben Region
(sogar bei der Betrachtung von Stadten derselben GroBenordnung) und wenn
man die verschiedenen Ratsgremien unter sich vergleicht. Hinzu kommt, dass
viele der verfugbaren Forschungen in unterschiedlicher Weise gelesen werden
konnen (positiver oder negativer, je nach den theoretischen Pramissen und
Perspektiven der Autoren).
Bei dem weitaus groBten Teil der kleinen und mittleren Stadte haben die
nach einem Einheitsmuster verfahrenen Politiken der Bundesregierung und der
bundesstaatlichen Regierungen dadurch, dass sie eine Vielzahl von obligato-

^ Wie z.B. zum ersten Mai in Brasilien die Stadtgemeinden zu foderativen Einrichtungen" werden,
wie die Bundesstaaten und er Bund. Die sogenannten Leis Orgdnicas Municipals [stadtische
Grundgesetze] sind tatsachlich ein Art stadtische Verfassung".
^^ Siehe u. a. M. Abranches/S. Azevedo 2004; O. Santos Jr./L. C. Ribeiro/S. Azevedo 2004
Stddtische Programme eines Partizipativen Haushalts " in Brasilien 177
rischen Ratsgremien verlangen, ohne die lokalen Eigenheiten zu bertick-
sichtigen, zu perversen Effekten gefiihrt, namlich aufgrund der Diskrepanz
zwischen der institutionellen Technik" und der Kraftekorrelation" der
verschiedenen beteiligten Akteure. Das institutionelle Format - selbst als
demokratisches, progressistisches und von guten Absichten geleitetes - ist nicht
auf die lokalen politischen Praktiken und Kulturen abgestimmt, die stark mit
den bestehenden Krafteverhaltnissen verbunden sind, und es geschieht, was man
unterdessen als die ^prefeiturizagao''^^ der sektoralen Ratsgremien bezeichnet
hat, d. h. ihre Reduzierung zu einem Formalismus, wo die Regierenden einen
Geisterrat" aufbauen, um lediglich eine gesetzliche Pflicht zu erflillen, damit
ihnen vonseiten des Bundes oder der bundesstaatlichen Regierung die Haus-
haltsmittel zugewiesen werden.
Trotz der strategischen Bedeutung der sektoralen Ratsgremien, da sie haupt-
sachlich regulatorische Politiken durch Vereinbarungen zwischen den ver-
schiedenen von einem sektoralen Thema betroffenen Akteuren erzeugen, weist
ihre Rolle nur eine geringe Fahigkeit zur Biirgermobilisierung auf, da ihre
Beschliisse nicht per se einen unmittelbaren Zugang zu kollektiven Konsum-
giitern garantieren.
Die groBe Anziehungskraft des Partizipativen Haushalts besteht gegeniiber
den sektoralen Raten" in seiner Moglichkeit der Bestimmung von Mittel-
verwendungen ftir die Anlage von Infrastrukturwerken und offentlichen
Diensten fiir kollektive Konsumguter in kurzfristigen Zeitraumen und von
Interesse fur sehr unterschiedliche Bewohnergruppen. Wie man im Folgenden
sehen wird, tendierten diese Art von Programmen in den ersten Jahren dazu, die
Prioritat auf einen breiten Facher von Initiativen zu legen, die Uber die
verschiedenen Stadtteile der unteren Schichten verstreut waren, wie es charak-
teristisch fur Verteilungspolitiken ist. Erst im Laufe der Zeit und mit einer
reiferen Erfahrung der beteiligten Ftihrungsgruppen, wird es durch eine
kreative Institutionstechnik" moglich, allmahlich mehr Raum ftir offentliche
Werke und Dienste zu schaffen, die als strukturbildend fur die verschiedenen
Stadtregionen angesehen werden.

3.1 Diejungste Entwicklung des Partizipativen Haushalts": Moglichkeiten und


Hemmnisse
Der Prozess der Institutionalisierung der Instrumente einer direkte Partizipation
der Bevolkerung - gesehen als erganzende Kanale zur reprasentativen
Demokratie - und die Wiedererlangung der stadtischen Autonomic in Brasilien
durch die Bundesverfassung von 1988, hat in den letzten siebzehn Jahren neue
Praktiken der Machtorganisation im lokalen Bereich ermoglicht, wo die Be-
teiligung der reprasentativen Organisationen der Gesellschaft beim Management
der offentlichen Politiken eine vorrangige Bedeutung erhalten hat.

*' abgeleitet von prefeitura, Rathaus, Stadtverwaltung, also eine Wortbildung wie im Deutschen
etwa Verrathausung", wobei im Portugiesischen der zufallige und in diesem Falle durchaus im
Sinne des Gemeinten liegende Anklang an Verrat" leider fehlt. [Anm. des Ubers.].
17 8 Sergio de Azevedo
In diesem Kontext geschieht es, dass vom Ende der 1980er Jahre ab die
Politik des Partizipativen Haushalts mit dem Erfahrungsbeispiel von Porto
Alegre nationale Aufmerksamkeit erlangt (L. Fedozzi 1999; M. R. Dias 2002).
Diese Praxis breitete sich danach auf verschiedene Hauptstadte aus, sowohl in
solchen mit sogenannten volksparteilichen Stadtverwaltungen unter der Leitung
des Partido dos Trabalhores, der Arbeiterpartei, - Belo Horizonte, Vitoria,
Brasilia, Belem - als auch in groBen Metropolen mit Regierungen anderer
Parteien unterschiedlicher Tendenzen, wie Salvador e Recife^ .
Gegenwartig praktizieren Dutzende von kleinen und mittleren Stadten des
Landes eine ahnliche Politik, wobei dies mit unterschiedlichen organisationalen
Formaten und mit ungleichen Erfolgsergebnissen geschieht.
Wenngleich die verschiedenen Modelle des Partizipativen Haushalts sich
von Stadt zu Stadt recht stark unterscheiden, so weisen sie doch einige
Gemeinsamkeiten auf. In der Regel beginnt der Prozess mit der Durchfiihrung
von Versammlungen, die Bewohner von nahe gelegenen Stadtteilen in jedem
der traditionellen Stadtgebiete vereinen. Bei diesem Anlass werden die
Bewohner Uber die Zusammensetzung des stadtischen Haushalts informiert
sowie liber die verfiigbare Summe der Mittel, und es werden eine oder mehr
Versammlungen durchgefuhrt, um die Forderungen des Untergebiets zu
bestimmen und die Delegierten zu wahlen, die sie im Gebietsforum vertreten
sollen.
Im weiteren Verlauf des Prozesses nehmen die von diesen Versammlungen
gewahlten Delegierten am Gebietsforum teil, wo sie die Prioritatsordnung der
Forderungen fiir Dienste und Bauwerke defmieren, die dem Stadtischen Forum
zugeleitet werden sollen. ^^ In der gebietlichen Instanz wird in vielen Fallen die
Wahl der Mitglieder durchgefuhrt, die die einzelnen Gebiete in der Kommission
oder Gruppe vertreten werden, die mit der Begleitung und Uberwachung des
Partizipativen Haushalts bei der Durchflihrung der Bauarbeiten und Einrichtung
der Dienste beauftragen wird.
SchlieBlich wird der Partizipative Haushalt im Stadtischen Forum in der
Version festgelegt, die an die Stadtverordnetenkammer zur Beurteilung geleitet
wird. Es lasst sich sagen, dass das Stadtische Forum das Ereignis politischen
Geprages ist, in dem der gesamte Prozess gipfelt.^"^ Nach der offiziellen
Ubergabe des Entwurfs an die stadtische Legislative gibt es verschiedene Arten

^^ Wengleich sich Porto Alegre als die groBe treibende Kraft fiir die Idee des Partizipativen
Haushalts prasentiert, zeigen neuere Studien, dass Olivio Dutra, der erste Burgermeister der Ar-
beiterpartei, der das Projekt in dieser Stadt eingefiihrt hat, sich vom einem analogen Programm habe
inspirieren lassen, dass mit dem Namen ,J. Prefeitura nos Bairros'' [Das Rathaus in den Stadt-
vierteln] zu Anfang der 1980er Jahre wahrend der ersten Amtsperiode von Jarbas de Vasconcelos in
der Stadt Recife entwickelt worden war. Siehe dazu M. A. Melo 2000.
*^ In einigen Stadten nehmen die Gebietsdelegierten, bevor sie sich beraten, an Visiten" oder
Prioritatsrundgangen" zu den Orten teil, wo sich die formulierten Diskussionspunkte situieren,
damit sie uber eine umfassendere und vergleichende Sicht der Probleme des Gebiets verfiigen
konnen (S. AzevedoA^. R. Mares Guias 2005).
^^ In den meisten groBen Metropolen gibt es gleich nach der Durchfiihrung des Stadtischen Forums
Mechanismen (Zeitungen, Kulturmarkte", Versammlungen etc.), die die Endversion des Haushalts,
der uber die Exekutive an die Stadtverordnetenkammer geleitet wird, in den verschiedenen
Stadtgebieten publik machen sollen.
Stddtische Programme eines Partizipativen Haushalts " in Brasilien 179
von Mobilisiemng, damit die potenziell nutznieBende Bevolkerung bei der
Stadtverordnetenkammer darauf hinwirkt, dass der groBtmogliche Teil der
wahrend des Prozesses des Partizipativen Haushalts ausgehandelten Bauarbeiten
und Dienste genehmigt wird.

3,2 Potenzial und Auswirkungen des Partizipativen Haushalts: eine kurze


Erorterung

Das Programm macht den Haushaltsprozess ersichtlicher, der vorher lediglich


als eine Angelegenheit von Fachleuten betrachtet wurde. Es wachst die Zahl der
Personen, die sich mit der Thematik befassen, wodurch sich die soziale
Kontrolle erhoht und die stadtische offentliche Macht zu transparenteren Prak-
tiken gezwungen wird.
Der partizipative Haushalt ist ein edukativer Prozess, der durch ein
institutionstechnisches Format, ausgehend von partikularistischen und lokalen
Forderungen - durch einen Prozess der Filterung und sukzessiven Ver-
handlungen - die Diskussion von umfassenderen Problemen der Stadt ermog-
licht (ein ausgezeichnetes Beispiel fur die politische Bedeutung der institu-
tionellen Variable, wie von den Neo-Institutionalisten vertreten wird). Die
Teilnehmer beginnen den Prozess mit einer mikrostrukturellen Sicht (beschrankt
auf das Wohnhaus, die StraBe und hochstens den Stadtteil) und maxi-
malistischen Ansprtichen (alle Grundbedtirfnisse einfordemd) und gelangen
allmahlich im Verlauf des Prozesses zu einer umfassenderen Sicht der Stadt, der
stadtischen Probleme sowie der Beschrankungen flir die Regierung und
beginnen so, erfullbare Forderungen zu vertreten. Insgesamt gesehen erfolgt
dabei ein Lemprozess in Sachen Politik als Arena fur Allianzen, Verhand-
lungen, Konflikte und Feilschereien.
Eine andere wesentliche Frage betrifft die politisch-administrativen Ver-
anderungen, die aus der Mobilisiemng der Gesellschaft erwachsen. Dabei ist
hervorzuheben, dass in zahllosen analysierten Fallen die stadtische Legislative,
die sich anfanglich dem neuen Verfalu-en gegeniiber unempfanglich zeigt, aber
schlieBlich dann zwar nicht auf ihre Macht zum Veto gegen die vom
Partizipativen Haushalt defmierten Prioritaten verzichtet, doch in wesentlich
verminderter Weise Gebrauch davon macht, wenn sie die soziale Legitimitat
dieses Verfahrens erkennt und den Druck der organisierten Gesellschaft
wahrend des legislativen Prozesses sptirt. Diese Tatsache ist von groBter sozialer
Bedeutung, denn indem das Programm eine Agenda von Forderungen
legitimiert hat, wurde so eine - wenngleich gemaBigte - Umverteilungspolitik
durch die verstarkte Zuweisung von offentlichen Mittehi zu bediirftigen
Gebieten ermoglicht und damit der Bruch mit einer seit den Kolonialzeiten
verwurzelten Tradition, bei der der offentliche Sektor vorrangig in die zentralen
hochwertigen Gebiete und vomehmen Stadtteile investierte, zum Nachteil der
von den unteren Schichten bevolkerten Peripherien.
Hinzu kommt, dass dadurch den klientelistischen Praktiken der Mittel-
zuweisung frontal entgegengewirkt wird. Tatsachlich betrachtet man als das
groBte Verdienst des Partizipativen Haushalts, dass er demokratische und pro-
180 Sergio de Azevedo
gressistische Wesenszuge mit dem Vermogen verbindet, in vorteilhafter Weise
mit den klientelistischen Praktiken zu konkurrieren. Dies ist in solchem MaBe
der Fall, dass in denjenigen Stadten, wo regelmaBig nach dem Partizipativen
Haushalt verfahren worden ist, selbst die Politiker klientelistischer Tradition
erkennen, dass eine Opposition gegen dieses Verfahren fur sie in einem
betrachtlichen politischen Schaden resultiert (S. Azevedo/F. Anastasia 2002).
SchlieBlich verdient der modemisierende Impuls Erwahnung, der vom
Partizipativen Haushalt auf die verschiedenen stadtischen offentlichen Hand-
lungstrager ausgeht, die ftir Bauarbeiten und soziale Dienstleitungen verant-
wortlich sind. Trotz der konventionellen Initiativen zur Modemisierung, die
betrieben werden (Verwaltungsreformen, Reformulierung von Organigrammen
etc.), ist namlich ein beachtlicher Konsens dariiber festzustellen, dass die
Veranderungen und der Zuwachs an Effizienz bei diesen Organen zum groBen
Teil dem Druck vonseiten der Burger zugerechnet werden mtissen und dem
verstarkten Kontrollvermogen, das ihnen durch die vom Partizipativen Haushalt
bereitgestellten Instrumente verschafft worden ist.

3.3 Hemmnisse und Herausforderungenfur den Partizipativen Haushalt


Bei verschiedenen Erfahrungen mit dem Partizipativen Haushalt konnte man
Versuche vonseiten der traditionellen Politiker feststellen, den Partizipativen
Haushalt zu vereinnahmen", denn das Neue" kommt immer in starkerem oder
schwacherem MaBe mit dem Alten" vermischt einher. Die Politiker
klientelistischen Schlags und die Gruppen, die die Kontrolle iiber h-gendeine Art
stategischer Mittel besitzen, versuchen zuweilen, in dem Sinne zu wirken, dass
die klientelistischen Praktiken an die neuen Verfahren des Partizipativen
Haushalts angepasst werden.
Dabei gilt hervorzuheben, dass selbst einige der neuen Akteure", die mit
dem Partizipativen Haushalt aufkommen (Vereinigungen und Ftihrungsgruppen
der Einwohnerschaft), Methoden anwenden, die - aus einer gewissen ana-
lytischen Perspektive - als neo-klientelistisch" bezeichnet werden konnten.^^
Dies ist u. a. einer der Griinde dafiir, dass diese Verfahrensform, unter Be-
wahrung ihrer essenziellen Zuge, permanente Veranderungen erfahren hat und
erfahrt, im Sinne ihrer institutionellen Vervollkommnung. Aufgrund der
Beurteilung der funktionellen Leistung und der erlangten Resultate in den
verschiedenen Stadtgemeinden, werden dort periodisch Richtungskorrekturen"
in den Satzungen eingeftihrt, die ihren Entwicklungsspielraum abstecken.

'^ Eine in Belo Horizonte durchgefuhrte Studie zeigt, dass zu Beginn des sogenannten Partizipativen
Wohnungshaushalts - einer Version des Partizipativen Haushalts fur eine sektorale offentliche
Politik, die von der Stadtregierung als prioritar angesehen wurde -, wenn es geschah, dass die
Auswahl der von den Wohnungsprogrammen Begunstigten ohne jede Reglementierung durch die
Gruppenkoordinatoren der Obdachlosenbewegungen erfolgte, es zu personalisierten Wahlent-
scheidungen in der groteskesten klientelistischen Tradition gekommen sei (wobei sogar sexuelle
Gefalligkeiten von begiinstigten" Frauen mit im Spiel gewesen seien), ohne jeglichen Respekt vor
dem Geist des Universalismus der Verfahren", der die Pramissen der Wohnungspolitik der Stadt-
regierung inspirierte (F. Ribeiro 2001).
Stddtische Programme eines Partizipativen Haushalts " in Brasilien 181
Eine andere Frage, die im Zusammenhang mit den erwahnten neuen
Akteuren" erhitzte Debatten und unterschiedliche Interpretationen zu erzeugen
vermag - sowohl hinsichtlich der Programme des Partizipativen Haushalts als
auch hinsichtlich anderer Politiken, die eine Beteiligung der bedUrftigen
Bevolkerungssektoren mit einschlieBen -, betrifft die groBe Asymmetric, die
zwischen den Ftihrungsgruppen und den von ihnen Reprasentierten besteht,
zumindest vom soziookonomischen Gesichtspunkt aus gesehen. Hinsichtlich
des Einkommensprofils lasst sich feststellen, dass der groBte Teil der Rats-
mitglieder in den groBen brasilianischen Metropolen ein wesentlich hoheres
Niveau aufweist als die arme Bevolkerung: 65% verfugen iiber Einkommen in
Hohe von iiber funf Mindestlohnen und 38% in Hohe von iiber zehn (O. Santos
Jr. /L. C. Ribeiro/S. Azevedo 2004: 36-37).
In der gleichen Weise weist die Mehrheit der Fiihrungsleute, die in diesen
Stadtgebieten mit den lokalen Regierungen iiber die Forderungen an
offentlichen Giitem und Dienstleistungen fiir die wenig verdienenden Sektoren
verhandeln, ein Bildungsniveau auf, das weit iiber dem der Zielgruppe liegt.
Wahrend in diesem Zusammenhang, jiingsten Nachforschungen zufolge, ein
groBer Teil der armeren Sektoren bei weitem nicht die schulische Grundstufe
(acht Jahre) abgeschlossen hat, besitzen ihre Fiihrungsleute in iiberwiegender
Mehrheit ein hohes Bildungsniveau, mit einer beachtlichen Zahl von
Postgraduierten insbesondere in den groBeren Stadten.
Die Daten der unten aufgefiihrten Tabelle konnen Anlass zu einer
konservativen Deutung geben, bei der sich vermeintlich eine der
Grundannahmen der elitistischen Auffassungen bestatigen wiirde, namlich dass
die verschiedenen Sektoren der Gesellschaft immer von Eliten" kontrolliert
Oder reprasentiert wiirden.^^ Eine andere mogliche Deutung ware allerdings,
dass die mehrheitliche Wahl von Fuhrungsleuten aus den mittleren Schichten
fur die Aufgabe als Vermittler bei den lokalen Regierungen die sozialen und
zivilgesellschaftlichen Wirkungen des extremen Mangels und der extremen
Ungleichheit widerspiegelt, die unsere Sozialstruktur kennzeichnen. Die
Existenz von sozialen Subwelten", in den Worten von Fabio Wanderley Reis,
mit geringer Verbindung und Durchlassigkeit untereinander und sogar mit einer
gewissen Ahnlichkeit mit Kasten, erschwere nicht nur die Bildung eines
universalen Marktes, sondem bedinge auch extreme Nachteile fiir die armeren
Bevolkerungsschichten bei der Konkurrenz beim Staat um offentliche
Haushaltsmittel. In einer Situation dieser Art kann es fur die bedurftigeren
Sektoren logisch sein, Reprasentanten zu wahlen, die fahig sind, die Sprache

^^ Im Fall des klassischen Elitismus, sei es bei Pareto (Personen mit besseren Fahigkeiten" in ihrem
Tatigkeitsbereich), Mosca (Herrschaft der politischen Klasse) oder Michels (die Unvermeidbarkeit
der Oligarchie"), wird die Gesellschaft immer durch die Dichotomie Eliten" versus Massen"
gesehen, Letztere amorph und immer manipuliert und/oder beherrscht. Im zeitgenossischen
sogenannten kompetitiven Elitismus" - dessen Galionsfigur Schumpeter ist - wird die Demokratie
lediglich als ein instrumentelles Subprodukt einer kompetitiven Methode der Emeuerung von Eliten
angesehen. Fiir die Vertreter dieser Ansichten haben Programme zur direkten Partizipation" keine
operational Wirksamkeit, es sei denn als ein weiteres Instrument der Manipulation der Massen oder
starkeren symbolischen Legitimation der Eliten. Zu einer tieferen Analyse dieser Debatte siehe u. a.
die beiden Bande des Buchs A Teoria da Democracia Revisada (G. A. Sartori 1994).
182 Sergio de Azevedo
der Eliten zu sprechen", um auf diese Weise die Maximierung ihrer Interessen
zu verfolgen.

Fiihrungsleute der organisierten Gesellschaft nach


Bildungsniveaufur die metropolitanen Regionen -
Brasilien 1999/2001
metropolitane Bildungsniveau der Ratsmitglieder
Region
niedriges Niveau mittleres Niveau hohes Niveau
Rio de Janeiro 12% 27% 61%
Sao Paulo 10% 24% 66%
Belo Horizonte 22% 35% 43%
Recife 25% 33% 42%
Belem 12% 57% 31%
Total 11% 27% 62%
Quelle: Goveman9a Democratica e Poder Local ( Santos Jr./Ribeiro/Azevedo 2004:36)
Primardaten: IPPURAJFRJ, PUC/SP, PUC/MG, UFPA, UFPE, FASE 1999-2001. Bearbeitung des
Forschungsobservatoriums (IPPURAJFRJ - FASE, 2002)

Hinsichtlich der Hemmnisse ist noch hervorzuheben, dass der Partizipative


Haushalt sich mit der sogenannten Eingipsung" der Haushaltsausgaben kon-
frontiert sieht, was die Spielraume der Mittelzuweisung der Exekutivgewalt auf
den drei Regierungsebenen betrachtlich vermindert. Aufgrund der vorgangig im
Gesetz definierten Dotierungen und der Ausgaben ftir die Finanzierung des
offentlichen Apparats der Stadte, ist das Volumen der Mittel, deren Zuweisung
durch den Partizipativen Haushalt entschieden werden kann, in Wahrheit nicht
groB.
In der Mehrzahl der untersuchten Falle waren der Prozentsatz und die
absoluten Werte der zur Verfugung gestellten Haushaltsmittel relativ niedrig fur
die GroBe der jeweiligen Stadte und gingen liber einen Prozentsatz von 10% der
stadtischen Einnahmen nicht hinaus.
Trotz der betrieblichen Modemisierung der Stadtverwaltungen aufgrund des
Drucks, der von den Sektoren ausgeht, die in den Programmen des
Partizipativen Haushalts organisiert sind, hat die Leistung der Organe und
offentlichen Untemehmen, die mit der DurchfLihrung der Arbeiten befasst sind,
oft nicht einmal erbracht, dass eine effektive Verwendung der sparlichen
verfiigbaren Mittel ermoglicht wurde (Silva Jr. 2001).
Ein anderes Dilemma betrifft die geringe Beteiligung der mittleren Sektoren
bei diesen Progranmien, denn da die vorgegebenen Prioritaten den Orten gelten,
wo der Mangel am groBten ist, sieht die Mittelklasse keine instrumentellen
Anreize in diesen Programmen. Es ist im Gegenteil die Neuzuweisung eines
bedeutenden Teils der Mittel, die traditionell in vomehme Stadtteile investiert
wurden, zu den peripheren Gebieten erfolgt. In Stadten, wo diese Programme
die groBte Tradition haben - wie Porto Alegre und Belo Horizonte -, versucht
man, strukturbildende regionale Arbeiten zu priorisieren sowie einige mit dem
Partizipativen Haushalt verbundene Foren zu schaffen, die sich mit der
Stddtische Programme eines Partizipativen Haushalts " in Brasilien 183
Regulierung der Stadt befassen (z.B. die Conselhos das Cidades [Stadtrate]), als
einer Form, eine starkere Nahe zu den mittleren Sektoren zu fordem.
Obgleich man zugestehen muss, dass die Wirksamkeit einer solchen Politik
beeintrachtigt werden kann, wenn die entsprechenden Mittel sich auf einem so
bescheidenen Niveau bewegen, muss man im Fall Brasiliens bei dieser Frage
nuancieren, denn die Gewinne aus dieser Praxis gehen bei weitem uber den
bloBen Zugang zu offentlichen Giitem der Primarebene hinaus. Selbst wenn es
sich in der Mehrzahl der Falle um einen unerwarteten positiven Effekt"
handelt, muss man hervorheben, dass der Partizipative Haushalt, indem er eine
offentliche nicht-staatliche Arena fur Interessenverhandlungen instituiert, bei
denen Interessenvereinigungen, soziale Bewegungen und Individuen mitwirken,
mit den klassischen Paradigmen der offentlichen Verwaltung gebrochen hat und
die verschiedenen Sektoren der Gesellschaft in den Entscheidungsprozess uber
die Zuweisung von Mitteln der Stadtverwaltung integriert hat.
Zusammenfassend lasst sich sagen, dass durch den Partizipativen Haushalt
die offentliche Politik nicht mehr lediglich als ein Prozess der Verkoppelung
gegebener Praferenzen gesehen und erfahren wird, sondem beginnt, eine
deliberative Dimension zu verkorpem, die auch die Bildung und die Ver-
anderung der Praferenzen, die Schaffixng des Konsenses und die Darlegung der
Differenz mit einschlieBt (S. Azevedo/F. Anastasia 2002),

4. Schlussbetrachtungen: Tugenden des Partizipativen Haushalts und


Herausforderungen hinsichtlich einer Nachahmung in entwickelten
Landern

Die Beziehungen zwischen Forderungen, Politiken und Ergebnissen bilden eine


kausale Kette, die unter anderen Faktoren von der Gestalt der politischen
Institutionen abhangt, durch die die Praferenzen der BUrger politisch zur
Sprache kommen und in die offentliche Tagesordnung aufgenommen werden,
um die Formulierung der offentlichen Politiken und ihre Umsetzung inhaltlich
zu strukturieren.
In den Demokratien erlaubt das allgemeine Wahlrecht theoretisch eine
politische Gleichheit zwischen alien Btirgem. Doch aufgrund der differenziellen
KontroUe tiber bestehende politische Ressourcen in den zeitgenossischen
Gesellschaften, insbesondere in jenen, die von hohen Niveaus an okonomischen
und sozialen Ungleichheiten gepragt sind, haben einige individuelle und
kollektive Akteure mehr Chancen und bessere Bedingungen, um ihre Pra-
ferenzen zum Ausdruck zu bringen und sie in die politische Tagesordnung
einzubringen, als andere.
184 Sergio de Azevedo
Dies bedeutet, dass selbst in den Demokratien die Agendamacht"^^ der
verschiedenen politischen Akteure eine Variable ist, die von den herrschenden
sozialen und institutionellen Bedingungen in jeder Gesellschaft abhangt. So
entstehen parallel zu den formellen Instrumenten der reprasentativen Demo-
kratie neue Mechanismen der Ubertragung von Verantwortung, die der Be-
teiligung der Burger am Entscheidungsprozess der offentlichen Politiken Nach-
druck verleihen.
Die groBe Herausforderung, die sich gegenwartig fur die neuen oder die
schon konsolidierten Demokratien stellt, betrifft die Vervollkommnung und die
Vertiefung der demokratischen Institutionen mit Blick auf ihr Wirken in den
elektoralen Zwischenraumen, indem an die klassischen Mechanismen der
Reprasentation institutionalisierte Formen der politischen Partizipation ange-
koppelt werden, die die Ausweitung des Rechts der Biirger auf AuBerung ihrer
Praferenzen und der offentlichen Kontrolle der Machtaustibung erlauben (F.
Anastasia 2000). Dies impliziert eine institutionelle Verfahrenstechnik, die
ermoglichen soil, die Demokratie in ein iteratives Spiel zu verwandeln, das in
vielfaltigen Arenen und in einem Kontext kontinuierlicher Entscheidungs-
fmdung betrieben wird (Sartori 1994).
Daneben konnen neue institutionelle Formate erdacht und eingerichtet
werden mit Blick darauf, die Asymmetric der Mittel zwischen den Akteuren zu
verrmgem, mit Akzent auf den Informationsmitteln, deren Konzentration
bekanntermaBen den demokratischen Prozess stort und verzerrt. Wir sind der
Ansicht, dass fur den Fall Brasiliens, die durch die stadtischen Programme des
Partizipativen Haushalts veranlasste Innovation zumindest potenziell eine
interessante institutionelle Losung darstellt, die egalisierende Wirkungen auf das
Verteilungsschema politischer Mittel ausiiben kann, indem sie neue Akteure in
die politische Agenda einbezieht, neue issues, neue Verfahren der Responsivitat
und als Folge davon sowohl das Wesen der Entscheidungen als auch die
offentlichen Politiken beeinflusst.
Trotz aller Tugenden der stadtischen Programme des Partizipativen
Haushalts", basiert eine der groBen Schwierigkeiten flir seine Nachahmung in
den brasilianischen Formen in entwickelten Landem mit einer relativen sozialen
Homogenisierung auf den starken Unterschieden zwischen den jeweiligen
Akteuren und ihren Prioritaten.
Erstens muss man erwahnen, dass die Zusammensetzung des Vereinigungs-
wesens in Brasilien Merkmale aufweist, die sehr verschieden von denjenigen in
den meisten Landem der sogenannten ersten Welt sind, wo die Rolle der
klassischen sozialen Bewegungen" sehr wichtig ist, die primar auf Zwecke
normativen Charakters ausgerichtet sind. Mit Hinsicht auf offentliche Politiken

^^ Unter Agendamacht" versteht man die Fahigkeit, Altemativen in die politische Agenda
einzufUgen, die den Interessen der betreffenden Akteure entsprechen. Diese Fahigkeit umfasst das
Recht, Interessen zu formulieren und zu auBem, das Recht, seine Praferenzen durch die Re-
gierungsfuhrung in gleicher Weise berucksichtigt zu sehen, das Recht, Gesetze vorzuschlagen, zu
initiieren oder zu modifizieren, das Recht die Rhythmen und die Reihenfolgen von Verfahren im
Verlauf des Entscheidungsprozesses zu bestimmen und das Recht, die Umsetzung der Offentlichen
Politiken zu uberwachen (F. Anastasia 2000: 5).
Stddtische Programme eines Partizipativen Haushalts " in Brasilien 185
tendieren diese Bewegungen dazu, die Umsetzung von regulativen Politiken zu
verteidigen, die auf die von ihnen vertretenen Werte abgestimmt sind. In
Brasilien sind diese Vereinigungen in der Minderheit und werden mit seltenen
Ausnahmen im Wesentlichen von den Sektoren der mittleren und oberen
Klassen gebildet, mit einem geringen Mobilisierungpotenzial fiir die breitere
Bevolkerung.
Wenngleich diese Bewegungen die Verteidigung von kollektiven und nicht-
verhandelbaren Giitern" priorisieren (gegen die Diskriminierung aufgrund von
Geschlecht, Ethnie, sexueller Orientierung; zur Verteidigung der Umwelt, des
Friedens, der Stadtreformen unter anderem), bedeutet dies nicht, dass sie sich
nicht mit Aktivitaten befassen konnen, die auf instrumentelle Gewinne oder
verhandelbare Forderungen abzielen. Doch in diesen Fallen werden solche
Aktionen als ein Mittel und/oder eine Strategie angesehen, um in der Zukunft
umfangreichere Veranderungen zu erlangen (S. Azevedo 1994; S. Azevedo/A.
A. Prates 1995).
Wie wir im Verlauf dieses Artikels diskutiert haben, besteht die Mehrzahl
der gegenwartig in Brasilien existierenden Vereinigungen - Vereinigungen von
Stadtteilen und Favelas, Bewegungen zur Verbesserung des offentlichen
Verkehrs oder der Wohnverhaltnisse etc. - aus Sozialprotestbewegungen",
deren Hauptziel die Entfaltung von Aktionen ist, die an den Staat gerichtet sind
und auf soziale Verbesserungen abzielen. Insgesamt gesehen handelt es sich,
wie wir gesehen haben, um typische Organisation der Interessensvermittlung
mit Ausrichtung auf die Erzeugung von kollektiven und nicht-verhandelbaren
Giitern" wie die Urbanisierung von Siedlungen und Favelas, den Bau von
Kindergarten, Schulen, stadtischen Gesundheits-Posten", sanitarer Infrastruktur
etc. Das heiBt, es sind keine Fragen von Prinzipien" oder Werten im Spiel, wie
im Fall der sozialen Bewegungen (R. Boschi 1987; S. Azevedo/A. A. Prates
1995).
Die Professionalisierung einer gewissen Zahl von Nichtregierungsorga-
nisationen", die von klassischen sozialen Bewegungen" angefiihrt werden, hat
die Konsolidierung von Allianzen mit einer groBen Zahl von Sozialprotest-
Organisationen" moglich gemacht und so einen Kreislauf positiver Wechsel-
wirkungen erzeugt.
Wenngleich es moglich ist, dass diese Organisationen des Sozialprotests sich
in besonderen Fallen an Allianzen und Konzertierungen beteiligen, die auf die
Ausarbeitung von traditionellen regulativen Politiken ausgerichtet sind, ist der
von diesen Gruppen bevorzugte Brennpunkt bis jetzt vorherrschend die Arena
der Verteilungspolitiken gewesen, die ihnen eine direkte Antwort auf ihre
punktuellen Forderungen geben konnen. ^^

'^ Wie wir gesehen haben, priorisieren die sektoralen Sozialprotest-Organisationen (Stadtteilver-
einigungen, Obdachlosen-Gruppen, Bewegungen zur Verbesserung des offentlichen Verkehrs etc.)
im allgemeinen raumlich defmierte Verteilungspolitiken. Wenn sie jedoch in Verbanden,
Biindnissen und Foren auf stadtischer, regionaler oder bundesstaatlicher Ebene zusammenkommen,
gelangen auch sie dahin, schon aus der Notwendigkeit einer umfassenderen Sicht der Realitat, sich
ftir die Verteidigung von Politiken regulatorischen Charakters einzusetzen (S. Azevedo 1994).
1S6 Sergio de Azevedo
Es sind die Sozialprotest-Organisationen, die sich hauptsachlich am Parti-
zipativen Haushalt und anderen ahnlichen Programmen beteiligen. Mit anderen
Worten, wenn die Regierung hinsichtlich der offentlichen Dienste fiir die
Grundversorgung und den kollektiven Verbrauch der armeren Sektoren in einer
minimal angemessenen Weise fUnktionieren wtirde, gabe es sicherlich sehr
geringen Anreiz fur die Partizipation an diesen Programmen in den Formen, wie
sie gegenwartig strukturiert sind.
Dies wird sehr deutlich durch die die geringe Prioritat bei den die armeren
Sektoren fur deren Engagement bei Programmen, die auf die Regulierung der
offentlichen Politiken (erweiterte Partizipation) und die Uberwachung der
Exekutive ausgerichtet sind, im Gegensatz zu punktuellen Projekten der
Erzeugung von offentlichen Gtitem oder Giitem des kollektiven Verbrauchs.
Mit anderen Worten ist es einfach, Personen fiir die Beteiligung an Bewegungen
zur Verbesserung der Wohnverhaltnisse zu mobilisieren, die mit Geldem zur
Finanzierung oder mit Subsidien fiir den Bau von Wohnungen winken, doch es
ist sehr viel anstrengender und schwieriger, dieselbe Klientel zu mobilisieren,
um bei der Bestimmung der Parameter fiir eine Wohnungspolitik der lokalen
Regierung mitzuarbeiten, worin u. a. die Diskussion zur Definition der Vor-
gaben, des institutionellen Formats, der Finanzierungsquellen, der Kriterien fiir
die Auswahl der Kreditnehmer, der Systeme fur die Finanzierung und Tilgung
der Kredite eingeschlossen ist.
Trotzdem ist hervorzuheben, dass selbst diejenigen Autoren, die Anhanger
von Analysen sind, die auf auf der Grundannahme der rationalen Wahl und des
Strebens nach instrumentellen Gewinnen basieren, der Ansicht zustimmen, dass
das Wirken der Sozialprotestbewegungen wichtige kumulative Gewinne fiir die
Sphare der Staatsbiirgerlichkeit mit sich bringt. Allerdings mlissten diese
Gewinne als unerwartete positive Effekte" des Wirkens dieser Organisationen
angesehen werden und nicht als bewusst erstrebte Ziele.
Die Mobilisierung einer Gruppe zum Einsatz fiir ein gemeinsames Ziel ist
keine leichte Aufgabe. In dieser Hinsicht stellt sich die Frage, wodurch die
Einzelnen in Richtung auf eine Partizipation zu bewegen sind, und gleichzeitig,
weshalb ein bedeutender Teil der Bevolkerung immer am Rand dieses Prozesses
verbleibt.
In der Literatur iiber das kollektive Handeln versucht Mancur Olson in
semer klassischen Arbeit - die 1965 veroffentlicht wurde und deren tjber-
setzung vor kurzem in Brasilien erschien (M. Olson 1999) - zu zeigen, dass die
Logik, die die groBen Gruppen mit Blick auf die Forderung gemeinsamer
Interessen organisiert, sich nicht von der Pramisse des rationalen, auf
personliche Interessen zentrierten Verhaltens herleite. Dies geschehe deshalb,
weil im Moment der Erkenntnis, dass ihr individuelles Handlungsinteresse eine
geringe Signifikanz fiir das Resultat der Interessen der Gesamtgruppe haben
wtirde, die Mehrzahl der Personen dahin tendiere, den Aufwand der
Partizipation" zu vermeiden, da diese Haltung nicht durch eine Nichtein-
beziehung hinsichtlich der moglicherweise bei diesem Prozess erlangten offent-
lichen oder kollektiven Gtiter bestraft werden konnte.
Stddtische Programme eines Partizipativen Haushalts " in Brasilien 187
Eine der Schlussfolgerungen Olsens ist, dass die Organistoren dieser
Gruppen, um das Niveau der Partizipation zu erhohen und ein starkeres
Engagement im Allgemeinen zu garantieren, von sogenannten selektiven
Anreizen" Gebrauch machen miissten sowie von Mechanismen, die es er-
moglichen, die free riders" zu bestrafen.^^ Eine andere, vom Autor in spateren
Arbeiten aufgeworfene Moglichkeit, das Engagement der Einzelnen im
kollektiven Handeln zu erweitem, sei das Auf&eten von politischen Unter-
nehmern", die in der Lage sind, des groBten Teil des Aufwands der Partizipation
zu tibemehmen, mit Blick auf zuktinftige individuelle - symbolische und/oder
instrumentelle - Gewinne, die sich in Prestige, Wahlunterstiitzung, Macht etc.
ausdrticken konnen (M. Olson 2001).
Im Fall des Partizipativen Haushalts in Brasilien ist festzustellen, dass die
Moglichkeit der Neuzuweisung eines beachtlichen Volumens an Mitteln der
lokalen Regierungen zu den Peripherien (Mittel, die vorher den vomehmen
Stadtteilen galten), durch ein Programm, bei dem das institutionelle Format die
Armeren und diejenigen, die am intensivsten partizipieren, priorisiert, starke
Anziehung auf die unteren Sektoren gegentiber den Mittelklassen austibt, denn
die Kosten-Nutzen-Rechnung erweist sich fur Erstere tendenziell als attraktiv.
Dabei ist offenkundig, dass selbst in diesen Fallen, das Bestehen vorheriger
Erfahrungen der Kooperation und des kollektiven Handehis in den ver-
schiedenen brasilianischen Stadten, in den von Robert Putnam (1996)^^
propagierten Formen, die Leistung der Programme volkspartizipativen Charak-
ters auf signifikante Art und Weise beeinflusst.^^
Sowohl in GroBstadten von problembeladenen Regionen einiger weniger
europaischer Lander, die eine bedeutende soziale Heterogenitat aufweisen und
wo die Leistungen der lokalen Regierungen in wohlfahrtsstaatlicher Hinsicht
weit hinter den Erwartungen der bediirftigeren Sektoren zurtickbleiben, als auch
in kleinen Stadten mit einer geringen und homogenen Einwohnerschaft, scheint

^^ Olson zufolge sind soziale Sanktionen und Belohnungen selektive Anreize, d. h. es sind Anreize
von der Art, die zur Mobilisierung einer Gruppe benutzt werden konnen [...] Der widerspenstige
Einzelne kann aus der Gemeinschaft verbannt werden und derjenige, der mitarbeitet, kann ins
Zentrum des privilegierten Kreises eingeladen werden" (M. Olson 1999: 73). Das heiBt, diese
Anreize konnten positiv sein, indem die eifrigsten Mitglieder 5ffentlich etwa mit Festen, Musik,
Preisverlosungen etc. lobend herausgestellt werden; oder negativ, etwa durch Streikposten,
offentliche negative Erwahnung derjenigen, die nicht zu den Mobilisierungen erscheinen u. a.
^^ In seiner bekannten Arbeit iiber die Unterschiede der Partizipation zwischen den Gemeinden in
Nord- und in Suditalien, versucht Robert Putnam das 01sonsche Dilemma" zu uberwinden, indem
er vom Konzept des sozialen Kapitals" Gebrauch macht. Putman geht von der Feststellung aus,
dass Autoren wie Olson, indem sie die Transgression als die rationalere Haltung ansehen, die von
den Mitgliedem einer sozialen Gruppe angenommen wird, die freiwillige Kooperation unter-
schatzen, die in vielen Situationen haufig erfolgt. Er erkennt allerdings an, dass fUr die Dynami-
sierung des kooperatiyen Verhaltens das Bestehen von formellen Institutionen grundlegend ist, die
in der Lage sind, den Uberwachungsaufwand fiir eventuell Zuwiderhandelnde zu reduzieren und die
Erfiillung der von den Partnem getroffenen Abkommen zu bewirken (R. Putnam 1996).
^^ Zu einem Vergleich zwischen dem Partizipativen Haushalt in groBen brasilianischen Metropolen,
in denen vorherige Erfahrungen der Kooperation und des kollektiven Handelns der jeweiligen
Bevolkerungen die Leistung dieses Programms beeinflussen, siehe die vergleichenden Analysen von
Renato Raul Boschi (1999) zwischen Belo Horizonte und Salvador und von Leonardo Avritzer
(2005) zwischen Belo Horizonte und Porto Alegre.
188 Sergio de Azevedo
es unwahrscheinlich, dass dort ein ahnliches wie das analysierte Programm den
in Brasilien erreichten Erfolg" verzeichnen konnen wird.
Zum Abschluss muss hervorgehoben werden, dass zu Ende des Militar-
regimes in Brasilien sich halb-rechte" Partizipationskanale bildeten, als die
legislativen Gewalten auf den drei Regiemngsebenen weder die Legitimitat
noch die Fahigkeit zur Vermittlung von Fordemngen gegeniiber dem Staat
besaBen und es im Interesse der stadtischen Exekutiven lag, Gesprachspartner
zu fbrdem, die tiber ein MindestmaB an Glaubwiirdigkeit bei der unorganisierten
Stadtgemeinde, insbesondere der Peripherien der groBen Stadte, verfiigten. Im
Fall Europas dagegen beruhte die Schwachung der legislativen Gewalt im
Verlauf der letzten Jahrzehnte des vergangenen Jahrhunderts sehr viel mehr auf
der Saumigkeit des traditionellen reprasentativen Systems bei der Aufiiahme
neuer issues" (wie dem Naturschutz", der Geschlechterfrage", der Be-
kampfung der etlmischen Diskriminierung" und der Freiheit der sexuellen
Wahl" u. a.), wobei es notwendig war, dass diese Themen zunachst Legitimitat
bei den diversen Gruppen der organisierten Gesellschaft erlangten, um erst
danach in die Agenda der Regierungspolitik aufgenommen werden zu konnen.
Zusammenfassend gesagt, wahrend Westeuropa sich in einem Prozess der
Hinterfragung der Pramissen und der Erweiterung und Reform der demokra-
tischen Institutionen befmdet, sind wir in Brasilien dabei, mit knapper Not eine
republikanische Demokratie in einer Geschellschaft zu errichten, die noch
immer extrem ungleich und sozial ungerecht ist.

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^^Als ich zu Beginn dieses Jahrzehnts in Rio de Janeiro an einem Seminar teilnahm - unter der
Schirmherrschaft einer angesehenen Nichtregierungsorganisation, kompetenter akademischer
Einrichtungen und einer intemationalen Stiftung, die ernsthaft daran interessiert war, bei unserer
volkspartizipativen Erfahrung mitzuarbeiten und davon zu lemen -, hatte ich Gelegenheit, die
folgende Perle" von einem jungen Referenten zu horen, den jedoch gute Absichten leiteten: Wer
weiB, ob wir nicht angesichts der Schwierigkeiten, die Burger unserer Hauptstadt fur die Beteiligung
an den Diskussionen iiber den Partizipativen Haushalt zu motivieren, die Strategic anwenden
konnen, uber das Telefonbuch eine Auswahl zu treffen, und wenn wir anrufen, verkunden wir mit
groBer Begeisterung: Sie sind fiir die ehrenwerte Mission ausgewahlt worden, am Diskussions-
programm des Haushalts unserer Stadt teilzunehmen!" Um hierbei irrige Interpretationen zu ver-
meiden, haben wir es vorgezogen, das Wunder zu schildem, aber nicht den Heiligen zu nennen",
wie man in Brasilien sagt.
Stddtische Programme eines Partizipativen Haushalts " in Brasilien 189
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Teil2
Die Bedeutung kultureller und religioser
Symbole fur das moderne Brasilien
Brasilianischer Katholizismus: Unterschiedliche Arten der
Affinitat mit dem sozialen Wandel
Angela Randolpho Paiva

1. Einleitung

Die Analyse der engen Beziehung zwischen der religiosen Sphere und der brei-
teren sozialen Sphare ist von groBer Relevanz fiir das Verstandnis der sozialen
Formation Brasiliens. Der vorliegende Artikel will die Wahlverwandtschaften"
aufzeigen, die zwischen dem im 19. Jahrhundert vorherrschenden brasiliani-
schen Katholizismus und der Bildung einer konservativen und exkludenten
offentlichen Sphare zu erkennen sind. In gewisser Weise ist es eine umgekehrte
Version jener Wahlverwandtschaft", die Weber zwischen dem Protestantismus
und den neuen, sich mit der btirgerlichen Revolution anktindigenden Verhaltnis-
sen aufzeigte. In der brasilianischen Version tragt diese Affinitat, wie im Fol-
genden ausgefuhrt werden wird, einen konservativen Zug in dem Streben nach
Bewahrung einer patriarchalischen, hierarchisierten und autoritaren Sozialord-
nungj die wenig Raum lasst fur die Entstehung einer differenzierten und plura-
len Offentlichkeit. Doch da der Katholizismus ein sehr komplexes religioses
Feld ist, wird in einem zweiten Abschnitt die Neudeutung der katholischen
Ethik dargestellt werden, wie sie in den 1950er Jahren von einem Sektor der
Kirche in dem Moment betrieben wurde, als eine Gruppe von Geistlichen und
Laien Veranderungen in der brasilianischen Sozialstruktur gerade auch aufgrund
ihrer Identitat als Katholiken forderte.
Der theoretische Bezugsrahmen ist Weber (1992), der uns darauf hinweist,
dass die religiose Ethik unterschiedlich tief in die Sozialordnung eindringt, so
dass folglich dem Analysten die Aufgabe zufallt, die Prinzipien zu interpretie-
ren, die eine solche Religiositat gegeniiber der Welt vertritt. In dieser Weise
wird die Webersche Auffassung vom werteorientierten sozialen Handeln TAX
einem der wichtigsten Analyseinstrumente, da es religiose Werte gibt, die eine
Leitfunktion bei der Bildung spezifischer Weltsichten erlangen, d. h. sie vermit-
tehi Forderungen, welche die Individuen als ein Mandat", eine Verhaltens-
orientierung sehen, und sie ftihren zu einem spezifischen sozialen Handeln.
Innerhalb dieses religiosen Feldes mit den entsprechenden Vorstellungen und
den Praktiken, die seinen Anhangem eingepragt werden, oder dem religiosen
Habitus", wie Bourdieu sagen wiirde, ist es wichtig zu untersuchen, wie die
Auffassung von religiosem Leben in ein spezifisches soziales Handeln in der
offentlichen Sphare miindet.^

^ Zu den Affinitaten zwischen Religion und Politik und den verschiedenen Theodizeen, die mit der
Differenzierung in der Ethik der Erlosung geschmiedet werden, siehe Max Weber, Wirtschaft und
Gesellschaft, oder auch Die Protestantische Ethik und der Geist des Kapitalismus zum Vergleich
Brasilianischer Katholizismus 193
Folglich werde ich von religioser Sphdre sprechen, verstanden nicht nur als die
institutionelle Organisation und als das Verhaltnis der Fachleute" - des Klerus
- zur Laienschaft, sondem auch als das axiologische System, das flir das Han-
deln des Christen in der Welt ausschlaggebend ist. Derm wie Dumont (1993)
sagen wiirde, kann die religiose Praxis auBer der Welt" sein, wenn sie von den
sozialen Fragen abgelost bleibt und als ein Selbstzweck betrieben wird, oder sie
kann sich in der Welt" situieren, wenn die religiose Sphare ein Ethos fordert,
das zu einem effektiven Handeln in der sozialen Sphare anleitet, da in diesem
Fall keine Trennung zwischen dem Verhalten des Christen in der Welt und einer
davon verschiedenen Ethik seines religiosen Bekenntnisses besteht. Und diese
Dimension der Religion ist es, die in der vorliegenden Analyse interessiert: Auf
welche Weise bewirken diese Werte oder bewirken sie nicht eine starkere Parti-
zipation in der sozialen Sphare?
Spricht man von starkerer Partizipation, so impliziert dies die Idee von
Rechten und Staatsbiirgerlichkeit mit ihrer Entfaltung in einer immer starker
sakularisierten Welt, in einem Moment, in dem die Auffassung des Individuums
als Trager von Rechten zu einem erstrebenswerten Ideal geworden ist. Doch
diese Konzeption erlangt nur soziologische Bedeutung, wenn man die Konstruk-
tion der unverauBerlichen Rechte analysiert, die in den verschiedenen sich im
19. Jahrhundert formierenden Staatsnationen zu garantierten Rechten werden.
Folglich wird hier die Auffassung vertreten werden, dass die Menschenrechte
historische Rechte sind, die aufgrund spezifischer Vereinbarungen entstehen,
die in den verschiedenen nationalen Verfassungen vorgeschrieben warden. Oder
wie Hannah Arendt (1993) sagen wiirde, aus der Ablehnung ihrer Auffassung
als Naturrechte folgt, dass die Menschenrechte konventionelle Konstrukte sind,
Ergebnis von Gesetzen, Normen und Gewohnheiten, die in jeder sozialen Orga-
nisation allmahlich etabliert werden. Fiir die Autorin ist die Partizipation in der
sozialen Sphare nur moglich, wenn diese Rechte durch diesen Prozess konsoli-
diert sind, denn zwei der grundlegenden Rechte im Sakularisationsprozess der
westlichen Welt - die Freiheit und die Gleichheit - sind im Sakularisationspro-
zess (in jedem?) unentbehrlich. FUr Arendt ist die Freiheit die universale
Voraussetzung der zivilen Rechte, und die Gleichheit ist tatsachliche Bedingung
dafiir, dass diese Rechte zur Geltung kommen konnen. Sie fugt noch hinzu, dass
der universale Wert der zivilen Rechte die Gleichheit in der offentlichen Sphare
betont und damit die Differenz zur privaten Sphare bewahrt. Er ist vor allem das
Recht, Rechte zu haben.
Dies ist gewiss eine idealtypische Auffassung von Staatsbiirgerlichkeit und von
Bedingungen der Partizipation m der Offentlichkeit. Die vorliegende Analyse

zwischen dem katholischen und protestantischen Ethos und wie dieser das Verhalten des Christen in
der sakularen Welt beeinflusst.
^ In The Human Condition (dt. Vita Activa oder Vom tdtigen Leben) betont Arendt, dass diese Spha-
re moglich ist, wenn in den modemen Gesellschaften der Aufstieg des Privaten (die Bereicherung
des Privatlebens durch den modemen Individualismus) ins Offentliche (Gemeinschaftliche) ge-
schieht. Siehe auch J. Habermas in Strukturwandel der Offentlichkeit, wo er die Veranderungen und
die Erweiterung der offentlichen Sphare und die Moglichkeit der sozialen, kulturellen und politi-
schen Partizipation analysiert.
194 Angela Randolpho Paiva

will untersuchen, auf welche Weise die religiose Sphare in Brasilien die Mog-
lichkeit der Partizipation in der offentlichen Sphare bietet oder nicht. Zum
Zweck der Kontextualisierung wird daran anschlieBend ein Moment in der bra-
silianischen Geschichte analysiert werden - die abolitionistische Bewegung -,
um die Rolle der katholischen Kirche bei der Bewahrung einer Veranderungen
verabscheuenden Sozialordnung naher zu betrachten. Wenn immer es sich an-
bietet, wird dieser Moment mit dem gleichen Prozess verglichen werden, der in
den Vereinigten Staaten zu beobachten war, doch dort verbunden mit einer
Bewegung, die radikale Veranderungen in der Sozialordnung forderte. Doch um
zu zeigen, dass bei den Dingen, die das religiose Feld betreffen, nichts einfach
ist, werde ich gleich daran anschlieBend einen Sprung in der Zeit tun und einen
besonderen Moment im brasilianischen Katholizismus analysieren, als es am
Ende der 1950er Jahre in der katholischen Kirche eine Bewegung gab, die tiefe
Veranderungen in ihrer Auffassung von religioser Erfahrung mit sich brachte.
Ich meine die Agao Catolica [Katholische Aktion], eine Bewegung von Laien
und Geistlichen, die eine neue Deutung dessen vomahmen, was es heiBt, Katho-
lik zu sein. Diese Katholiken begannen in der Offentlichkeit zu handeln, moti-
viert durch religiose Werte, die das Leben einer formalen Religiositat in einer
Gesellschaft ablehnten, deren Ursprungsmerkmal ihre tiefe Ungleichheit ist.

2. Die katholische Kirche und die Sklaverei: Wahlverwandtschaften kon-


servativer Art

Die religiosen Werte des brasilianischen Katholizismus in der Periode, die der
Befreiung der Sklaven vorausging, konnten fur die abolitionistische Bewegung
keinerlei Inspiration darstellen. Diese Werte waren von den sozialen Fragen
abgelost, fiihrten zu einer formalen Religiositat und forderten konservative
Praktiken. Es gab ganz im Gegenteil eine religiose Rechtfertigung fur die Fort-
erhaltung des sklavenwirtschaftlichen Systems sowie einen Akzent auf dem
Gehorsam und dem Respekt vor der Hierarchic, um die etablierte Ordnung zu
bewahren. Anders als die abolitionistische Kampagne in Nordamerika, die einen
stark religiosen Diskurs fiihrte, da die Sklaverei dort eine Stinde" war und in
der protestantischen Ethik der Idee selbst von der Erlosung der Einzelnen entge-
genwirkte, konnte die abolitionistische Kampagne in Brasilien nicht dieselbe
Inspirationsquelle fmden, weil solche Werte in der katholischen Weltsicht ein-
fach nicht existierten.
Wenn man folglich versucht, die Beziehung zwischen der Existenz irgendei-
ner Art von Handeln, das durch religiose Werte geleitet ist, und der konzertier-
ten Aktion der brasilianischen abolitionistischen Bewegung herzustellen, stellt
man dort einen verbluffenden Mangel an religioser Argumentation fest. Der
Klerus ist in der abolitionistischen Bewegung tiberhaupt nicht prasent. AuBer
der Inexistenz von Werten im brasilianischen Katholizismus, die zu irgendeiner
Art militantem Engagement ftir ein werteorientiertes Handeln batten fiihren
konnen, worin eine neue Ethik der Verantwortung eingeschlossen ware, gab es
auch innerhalb der katholischen religiosen Sphare selbst keinerlei Bewegung,
Brasilianischer Katholizismus 195
die Anlass zu Konflikten hinsichtlich der Art und Weise, Religiositat zu leben,
hatte geben konnen, wie dies bei den protestantischen Gruppen geschehen war.
Und dieser Klerus spielte durchaus eine wichtige Rolle bei der Aufrechterhal-
tung des sklavenwirtschaftlichen Systems, angesichts dessen, dass die vorherr-
schenden Werte des Katholizismus wie ein Handschuh passten, um dieses
System zu rechtfertigen. Der Akzent lag auf dem Organischen, auf der Hierar-
chie und auf dem harmonischen Ganzen, worin einem jeden sein Platz auf der
Erde zugewiesen war - und sei es der Platz des Sklaven -, damit man auf diese
Weise den Himmel erlangen konnte.
Die erstaunliche Kraft der modemen Sklaverei im 19. Jahrhundert zwang die
Kirche dazu, ihre Argumentation zur Rechtfertigung eines solchen Systems zu
tiberarbeiten. Jose Murilo de Carvalho (1988) weist darauf hin, dass die Ambi-
valenz der Verurteilung und Rechtfertigung der Sklaverei bei den religiosen
Flihrem, die nach Brasilien kamen, seit dem 17. Jahrhundert bestand, angefan-
gen mit Viera, der die Versklavung der Schwarzen rechtfertigte und diejenige
der Indios verurteilte. Er weist zudem darauf hin, dass die theologische Recht-
fertigung fur die Akzeptanz der Sklaverei im Prediger Salomo gefimden werden
konnte, der die Regel fiir die christliche Behandlung der Sklaven nach den
Ratschlagen des Paulus erteilt. Die Regel ist einfach und stammt, [Paulus]
zufolge, von Aristoteles her: partis et disciplina et opus, d. h. Brot, Ztichtigung
und Arbeit." Und indem Jose Murilo sich auf das Argument bezieht, dass die
Schwarzen (die Athiopier) der Sundhaftigkeit verfallen seien, well sie Nachfah-
ren des Ham seien und von Christen gekauft werden durften, sofem sie legal
versklavt seien, kommt er zu dem folgenden Schluss: Die Bibel lieferte so ein
rassistisches Argument zugunsten der Sklaverei, das wie gerufen kam, als diese
sich in den modemen Zeiten auf Schwarze als Opfer konzentrierte."^
Die vorherrschende theologische Erklarung fiir die modeme Sklaverei war
die der thomistischen Sicht aristotelischen Ursprungs von der natUrlichen Un-
gleichheit, d. h. die Trennung der Menschen in Stande und Berufsgruppen wird
als Werk der gottlichen Vorsehung betrachtet. Es gab einen Facher von Argu-
menten, um die Sklaverei zu rechtfertigen, von dem je nach Situation Gebrauch
gemacht wurde: Entweder verwies man auf die Rechtfertigung des gerechten
Kriegs" (Schwarze konnte versklavt werden, wenn sie in einem als gerecht
geltenden Krieg gefangen wurden); oder man erwahnte den Nutzen fur die Afi'i-
kaner aus dem Kontakt mit dem Christentum, damit sie sich vom Barbarentum
befreien konnten; oder aber man verwies auf die Notwendigkeit, dass sie, die
Athiopier, als Nachfahren des Ham fur ihre durch den gottlichen Fluch verur-
sachten Stinden zu bezahlen hatten. Auf jeden Fall betonten das eine wie das
andere Argument die ganzheitliche Weltsicht der naturalisierten Ungleichheit,
der Ordnung mit einem jeden auf seinem Platz im organischen Ganzen. Es gab

^ Siehe J. M. de Carvalho (1988: 293) zur Diskussion der verschiedenen Argumentationsarten in den
abolitionistischen Diskursen. In diesem Artikel wirft der Autor das Thema der Verteidigung der
Sklaverei im katholischen Denken in Brasilien auf, wie sie seit der Ambivalenz Vieiras zu linden ist
und weiter bei Geistlichen, die zu Beginn des 18. Jahrhunderts schrieben, bis er ins 19. Jahrhundert
und zum Bischof D. Jose gelangt, der die Idee des Naturrechts vehement verwarf und die bei der
Menschheit jahrtausendalte Praxis der Sklaverei verteidigte.
196 Angela Randolpho Paiva

als durchgehendes Prinzip diese hierarchisierte Weltsicht, die Uberlegenheit der


weiBen Rasse. Alles in allem war es eine zusatzliche Argumentation, um die
Naturalisierung der Ungleichheit in den sich bildenden sozialen Verhaltnissen
zu rechtfertigen.
Hinzu kommt, dass das groBe liberale Argument zu Sttitzung dieser konser-
vativen Position die Auffassung vom Eigentumsrecht der Sklavenhalter war, die
gegentiber der Auffassung der Naturrechte des Sklaven als menschlichem We-
sen tiberwog. Es sollte eines der wirksamsten Argumente zur Starkung jenes
religiosen Denkens sein, das die Sklaverei verteidigte, wobei es zugleich der
Diskussion dieser Frage einen Zug von Modemitat verlieh. Davis (1969) ver-
weist auf die kuriose" Fahigkeit der Sklaverei, im westlichen Denken Dualis-
men zu erzeugen und mit ihnen zu leben, was sich offenkundig bei den beiden
religiosen Traditionen, der protestantischen und der katholischen zeigt: Wah-
rend in der puritanischen Ethik das Eigentumsrecht sich an den Fragen der
Gleichheit und der individuellen Autonomic stieB, war in der katholischen Welt-
sicht ein solches Hemmnis aufgrund der Naturalisierung der Ungleichheit nicht
vorhanden. Auf der politischen Ebene war es die Wahl zwischen einem Modell,
dessen hierarchisierte Weltsicht bewahrt bleibt und einem politischen Modell
der kompetitiven, aus autonomen Individuen gebildeten Liberaldemokratie.
Folglich erzeugte die Existenz von Sklaven keinerlei theologisches Unbehagen
in den Herzen und Kopfen der brasilianischen Gesellschaft."^
In dieser Welt naturalisierter Sklaverei half der ideologische Charakter des
Mythos der Christenheit, mit der Entfaltung eines regelrechten Regimes von
Gnaden und Pflichten seit dem kolonialen Brasilien die Annaherung zwischen
den Ethnien zu fordem, wahrend er gleichzeitig die Uberlegenheit der einen
liber die andere behauptete. Was in dieser hierarchisierten sozialen Welt vor-
herrschte, waren Pflichten, Treue und die Gewahrung von Gnaden und Gunst-
erweisen, deren implizite Werte in Gehorsam, Loyalitat, Abhangigkeit und
Unterwerfung grtindeten. Elemente, die sowohl von der sich bildenden autorita-
ren politischen Sphare mit klientelistischen Ztigen geschatzt wurden als auch
von der Kirche, die sich dieselben Muster zueigen machte. In einer Ordnung, die
sich auf der Grundlage der Grundbesitzkonzentration in einem sklavenwirt-
schaftlichen System bildete, fehlte somit jegliche Spannung zwischen den bei-
den Spharen.^
Ein gutes Beispiel fiir die Affmitaten zwischen der konservativen Mentalitat der
kirchlichen Hierarchic und der landlichen Aristokratie ist die Pastorale von Dom

'* Eine hervorragende Studie der theologischen Argumentation zur Sklaverei liefert Davis (1969), der
die thomistische Argumentation von der notwendigen Ungleichheit analysiert. Eine andere einschla-
gige Analyse hat R. Azzi (1987) vorgelegt. Bei A. Bosi (1992) findet sich eines der interessantesten
Kapitel liber die Verfluchung Hams: er zeigt, wie die mythische Version der Knechtschaft dort ihre
kanonische Formulierung fand. In der modemen Kultur sei es die Erkldrung fur die Sklaverei".
^ Die cristandade, die Ausweitung des christlichen Glaubens, ist eines der Hauptmerkmale des
brasilianischen Katholizismus seit den kolonialen Zeiten und wird in Brasilien mit dem Patronat
verwirklicht werden, das die Abtretung der Macht vonseiten des Heiligen Stuhls zunachst an den
Monarchen von Portugal bedeutete und danach an den Kaiser von Brasilien, in Form des Konigli-
chen Patronats. Es bedeutete die Abhangigkeit des Klerus, vor allem des weltlichen, vom Kaiser, der
das Vetorecht uber die aus Rom kommenden Entscheidungen hatte.
Brasilianischer Katholizismus 197
Pedro Maia de Lacerda, dem Bischof von Rio de Janeiro, anlasslich der er zu
den Sklaven uber die Lei do Ventre Livre [Gesetz des freien Bauches] vom 28.
September 1871 spricht:
Wenn ihr bis jetzt euren Herren aus Furcht und Gewissenspflicht Respekt, Gehor-
sam und Liebe schuldig ward, so schuldet ihr ihnen von heute an doppelten Re-
spekt, doppelten Gehorsam und doppelte Liebe, denn die Furcht ist durch Dank-
barkeit zu ersetzen... Und beweist euren FleiB und euren Gehorsam, indem ihr eure
Herren verteidigt und alles was ihnen gehort ..."^

Die kirchliche Hierarchie hat folglich geholfen, einen der charakteristischsten


Ztige der sozialen Formation Brasiliens zu starken: die tiefe Ungleichheit. Die
Werte der Aufklarung, die in den modemen westlichen Gesellschaften die Leit-
fUnktion fur die politische Organisation iibemahmen - Freiheit, Gleichheit und
Autonomie fur die Selbstvervollkommnung - und die sich in den Landern, wo
die biirgerliche Revolution" erfolgt war, auf das Ideal des nationalen Projekts
abstimmten und das Potenzial batten, zu einer sozialen Solidaritat zu fuhren,
fanden auf brasilianischem Boden als Inspirationsquelle ein wenig fruchtbares
Feld. Im Gegenteil, die Werte der Aufklarung wurden als eine Bedrohung der
bestehenden Sozialordnung angesehen, falls sie auf breiter Ebene geteilt wtir-
den. Wenn Poulat (1987) von der katholischen Ablehnung des Liberalismus
redet, verweist er darauf, dass die Auffassung von Naturrechten tatsachlich
einen Prinzipienwiderspruch zum christlichen Recht darstellte. Es war ein Kon-
flikt zwischen den individuellen Rechten und den Rechten der katholischen
Kirche, die beanspruchte, die absolute Wahrheit zu vertreten.
Was fur ein Konflikt war dies? Poulat deutet die Widersprtiche zwischen den
Auffassungen des Naturrechts und dem christlichen Recht als einen Streit der
Alten und Modemen". Mit dem Christentum werden das Geistliche und das
Zeitliche in der historischen Realitat vermittelt, wobei sich das christliche Recht
materialisiert, und die Idee der Freiheit war, dem Autor zufolge, gnadenbe-
grtindet, WohlwoUen, Gunst, Gabe Gottes [...], sie war beschlossen und aner-
kannt, Quelle von Pflichten und folglich von Verantwortung" (1987: 56). Wenn-
gleich er sich auf den Moment in Frankreich bezieht, als die Auffassung von
individuellen Rechten dort begann, das bestehende Ancien Regime zu revolutio-
nieren, dient seine Analyse in perfekter Weise zum Verstandnis der religiosen
Weltsicht in Brasilien, die wahrend des ganzen 19. Jahrhunderts andauern sollte,
da eben das christliche Recht vor allem den Gehorsam betonte. Die Bewahrung
des Ideals vom Christentum wahrend des Kaiserreichs sicherte die Aufrechter-
haltung einer religiosen Ordnung, die die Freiheit als eine gottliche Gabe prakti-
zierte, immer verbunden mit einer Reihe von Verantwortungen und Pflichten
des Christen.^

^ Zitiert aus J. O. Beozzo (1992: 277), Hervorhebung des Autors. Das sogenannte Gesetz des freien
Bauchs verfugte, dass Kinder von Sklaven von diesem Datum ab als Freie geboren wiirden.
^ E. Poulat (1987) entwickelt das katholische Argument, dass der liberale Individualismus die reli-
giose Gleichgiiltigkeit" und den sozialen Atheismus" gebracht habe, denn Gott habe aufgehort, die
Gesellschaft zu regieren, um sich auf die Privat- und Intimsphare des Gewissens und der Familie
zuriickzuziehen. Siehe Kapitel 2 zur Diskussion des christlichen Rechts.
198 Angela Randolpho Paiva

Die Freiheit in ihrer Rationalisierung als Gehorsam gegentiber der bestehenden


Hierarchic wurde somit in einer Weise aufgefasst, die zu der notwendigen Ab-
straktion fuhrte, um eine enge Kontrolle der offentlichen Sphare aufrecht zu
erhalten. Mit anderen Worten, die Grenze der individuellen Freiheit war die
Stellung, die ein jeder m diesem organischen, Veranderungen wenig zugetanen
Ganzen innehatte, was mit der voluntaristischen Vision, die die Hberale Auffas-
sung der mdividuellen Freiheiten implizierte, unvereinbar war. Und das Ende
des Zweiten Kaiserreichs ist ein gutes Beispiel dafur, wie die Hberalen Werte,
die aus der nordUchen Hemisphare hiniiberkamen, lediglich von einer kleinen
Gmppe der Bevolkerung angeeignet wurden, in jenem Segment, in dem Hberale
Uberlegungen erlaubt waren, d. h. mnerhalb der oligarchischen Aufklarung",
von der Bosi (1992) spricht. Bei dieser zuvor erwahnten konservativen Aufkla-
rung lieBe sich mehr noch als von deplazierten Ideen", wie Schwarz (1992)
sagen wiirde, von exklusivem Gebrauch" dieser Ideen sprechen, weil lediglich
erne erwahlte Gruppe in der Lage war (und es ihr gewahrt wurde), die Hberale
Argumentation anzustimmen, die die nordliche Hemisphare m Bewegung ver-
setzte, doch immer in einer revidierten Weise, die den lokalen Verhaltnissen
angepasst und auf sie eingeschrankt war.^
Anders als die nordamerikanische abolitionistische Kampagne, die eine of-
fenkundig religiose Inspiration hatte, war die brasilianische Kampagne sakular
und musste andere Inspirationsquellen fur ihre Aktion suchen. Die abolitionisti-
sche Argumentation in Brasilien hatte folglich einen vorherrschend politischen
Charakter, was den Abolitionisten Joaquim Nabuco dazu veranlasste, im Parla-
ment auf die sowohl interne als auch exteme Gefahr hinzuweisen, die das groBe
Kontingent an Sklaven ohne staatsbiirgerliche Einbindung darstellte. Folgen wir
der Argumentation von Jose Murilo de Carvalho (1988), so bestand die bedeu-
tende Quelle fur den abolitionistischen Diskurs darin, was Jose Bonifacio in den
1920er Jahren schon aufgedeckt hatte - namlich in der Frage der nationalen
Rason.
Im Moment des Kriegs gegen Paraguay^ wurde diese Frage dringlich, da
sich die Sklaverei als ein Hindemis fur die Schaffung eines wahrhaften Staat-
biirgertums erwies. Aufgrund der volligen Zuriickhaltung der Kirche, die in
diesem Moment iiber keinerlei religioses Ethos verfligte, welches das sklaven-
wirtschaftliche Modell infrage stellte, wurde deshalb der antiklerikale Diskurs
der brasilianischen Abolitionisten zu einer Notwendigkeit. Der Tadel an der
Zuriickhaltung des brasilianischen Klerus und die Verurteilung einer religiosen
Praxis, die sich vor allem mit der materiellen Verwaltung der Kirche befasste,
waren eine Konstante bei den Abolitionisten. Wie Nabuco in O Abolicionismo
(1977 [1883]) kritisierte, bewirkte die unmittelbare Identifikation der Kirche mit

^ Es ist hier nicht angebracht, weiter auf die Diskussion iiber die Anpassung der liberalen Ideen in
Brasilien einzugehen. AuBer A. Bosi (1992) siehe R. Schwarz (1982), Autoren, die analysieren, wie
diese revolutionaren Ideen von einer kleinen Gruppe angeeignet wurden und nicht dahin gelangten,
einen Strukturwandel der Offentlichkeit" hervorzurufen. Zur Zusammensetzung der sozialen
Klassen im 19. Jahrhundert, siehe die hervorragende Analyse von Florestan Femandes (1981).
^ In diesem Krieg, der von 1864 bis 1870 dauerte, kampfte Paraguay gegen die sogenannte Tripel-
Allianz von Uruguay, Argentinien und Brasilien.
Brasilianischer Katholizismus 199
der Sklaverei, dass die vorherrschenden Werte jede moralische Kraft in ihrer
Weltsicht verloren und ihrer religiosen Praxis tatsachlich einen materialistischen
Charakter aufpragten.
Das konigliche Patronat verstarkte die Abhangigkeit der kirchlichen Hierar-
chie von der Krone und fuhrte zu einem perversen Ergebnis in diesem Verhalt-
nis: die wachsende Demoralisierung des Klerus und die Religiositat, die in die-
sem Verhaltnis moglich war, auBerten sich in kraftlosen und formalen religiosen
Praktiken, die sich auf die Zeremonie der Gottesdienste beschrankte. Diese
Praktiken zeichneten sich durch das Fehlen jeglicher religioser Fragestellung
moralischer Pragung aus. Dartiber beklagte sich Anselmo da Fonseca 1887,
indem er auf den Materialismus des Klerus bei der Praxis der guten Werke"
und dem Fehlen an Engagement far moralische Fragen verwies.^^
Es gibt noch eine andere Konsequenz des Patronats, die den Mangel eines
starken religiosen Geftihls verstarkte: Es handelt sich um die Laizisierung des
Klerus, angesichts dessen, dass die kirchliche Karriere durch ihre Abhangigkeit
vom Kaiser zu einem offentlichen Dienst gemacht wurde, und ins Seminar
eintreten" bedeutete einen Weg, fiir sein Leben auszusorgen. Es gibt ein recht
wenig religioses Resultat in der religiosen Praxis dieser Periode, sowohl was die
kirchliche Hierarchic betrifft als auch die Laien: Wahrend der Klerus zu einer
Sakristeienbtirokratie" wurde, die in keiner genuinen Weise religiose Werte
lebte, lebten die Laien ihrerseits aufier der Religion, da es eine absichtliche
Distanz zwischen dem Klerus und den Glaubigen in der Zeremonie der Messen
gab. Und die in dieser Form gelebte Religiositat - eine Religiositat, die die
Formalitat der Zeremonien kultivierte und die Glaubigen auf Distanz hielt -
verwandelte die religiose Sphare in eine abgesonderte Sphare und verhinderte so
jede Art von Transzendenz, wie sie in der puritanischen Ethik zu erkennen
war. ^ ^
Wenn man folglich die religiosen Werte zu bestimmen versucht, die im abo-
litionistischen Prozess in Brasilien leitende Funktion fiir ein soziales Handeln
gehabt haben konnten, wird eine Soziologie des Mangels" notwendig. Es man-
gelte an tiefgreifenden Werten, die Orientierung fur eine bestimmte Art sozialen
Handehis hatten geben konnen; es fehlte eine religiose Praxis, die den Glaubi-
gen zu einer starkeren Einbindung in die Welt hatte fuhren konnen; es fehlte
zudem eine Tradition des religiosen Fragens hinsichtlich moglicher Inkongruen-
zen zwischen genuinen christlichen Werten und ungerechten sozialen Praktiken;
und es fehlte den religiosen Orden vor allem an Autonomic, um irgendeine

A. Fonseca (1887: 43). Seine Beschreibung des Klerus ist bissig: Der brasilianische Klerus wird
heute gemeinhin durch ordinare Manner vertreten, die uber wenig Bildung verfugen, ebenso ehrgei-
zig wie egoistisch sind, lasch in ihren Gewohnheiten und iiber die MaBen die Bequemlichkeit und
den Genuss lieben" (7). Eine Beschreibung, die mit derjenigen, die Jose Bonifacio sechs Jahrzehnte
zuvor geschrieben hatte, iibereinstimmt. Dies ist die einzige Quelle der Epoche, die von der direkten
Beziehung des Klerus mit der Sklaverei in kritischer Weise handelt. Zur Analyse der Laschheit und
des Formalismus der katholischen Religiosen Praxis siehe T. Bruneau (1974) und Caio Prado Jr.
(1994).
Siehe J. C. Oliveira Torres (1968), Kap. I, wo der Autor eine Analyse des Patronatssystems mit
der Verwandlung der Religion in einen Staatsdienst vomimmt. Vgl. Jose Murilo de Carvalho (1996),
Kap. 7, der die Zusammensetzung des brasilianischen Klerus (zusammen mit den Staatsbeamten und
den Soldaten eine der Nuancen der Ordnung") wahrend des 18. und 19. Jahrhunderts analysiert.
200 Angela Randolpho Paiva

Aktion zu unternehmen, die zu einer Bewegung hatte fiihren konnen, welche


sich angesichts der Ungerechtigkeit der bestehenden Gesetze auf hohere Gesetze
beriefe. Verbunden mit der auSer der Welt zentrierten katholischen Weltsicht
selbst, mit ihrer Praxis einer Religiositat, die die Magie, das Mysterium und das
Wunder bewahrten, hat man eine perverse Kombination fiir die Aufrechterhal-
tung religioser Praktiken, die keinerlei Moglichkeiten sozialen Wandels fordem
konnten.

3. Die religiose Weltsicht und die Beziehung GottAVelt

Die religiose Sphare in Brasilien war folgUch ein ntitzUches Herrschaftsinstru-


ment fiir den breiteren soziopoHtischen Kontext: Es gab eine enge Kontrolle der
offentlichen Sphare, insbesondere durch die landlichen Eliten, und die Kirche
half gewiss bei ihrer Legitimation. Dadurch gab es keinen Konflikt religioser
Art, was Werte betrifft. Ganz im Gegenteil, die katholische Weltsicht war in
perfekter Harmonie mit den autoritaren sozialen Verhaltnissen, die sich in der
brasilianischen Sozialsphare formierten und gekennzeichnet waren durch die
Zentralisierung und durch die Vorherrschaft einer starken Hierarchic, die so die
patemalistischen und autoritaren sozialen Beziehungen forderte. Und diese
Kennzeichen der breiteren sozialen Sphare - Autoritarismus, Hierarchic und
Patemalismus - sollten auch die vorherrschenden Merkmale im brasilianischen
Katholizismus sein.^^
Die Frage der Sklaverei enthiillt einen deutlichen Unterschied zwischen der
katholischen und der protestantischen Weltsicht. Wahrend in den Vereinigten
Staaten fur Katholiken und traditionelle protestantische Kirchen die Existenz
von Sklaven nichts Fragwiirdiges darstellte, da sie in ihrer Weltsicht durchaus
gerechtfertigt war, stellte die Sklaverei fiir die puritanische Ethik ein grundle-
gendes Problem dar, ein Problem, dass nur durch die unmittelbare Befreiung der
Sklaven gelost werden konnte. Oder wie der radikale Abolitionist Wendell
Phillips es defmierte: The Puritan did not stop to think: he recognized God in
his soul and acted' (zitiert aus D. B. Davis 1984: 265). Diese Notwendigkeit des
Handelns war es, die zu einem starkeren Grad an Dissidenz bei den verschiede-
nen gegen die Sklaverei agierenden Gruppen und Organisationen fuhrte.
Michael Walzer (1972) weist darauf hin, dass die Puritaner in den Vereinigten
Staaten die Tradition von Agenten des sozialen Wandels beibehielten und sich
zum Modell fur eine radikale Politik" machten. Und nichts kann diese Haltung
besser illustrieren als eine Rede von Garrison, einem nordamerikanischen aboli-
tionistischen Ftihrer, worin er zu der christlichen Pflicht aufruft, die Sezession

^^ Zur Analyse des politischen und religi5sen Zentralismus in den lateinamerikanischen Gesellschaf-
ten siehe C. Veliz (1984), insbesondere Kapitel IX, wo er die pragmatische Akzeptanz der Diversitat
durch die katholische Kirche untersucht, eine Akzeptanz, die jedoch immer unter der Agide des
formalen Gehorsams gegeniiber den institutionellen Vorschriften der Kirche verblieb, innerhalb
dessen, was er den weitsinnigen religiosen Zentralismus nennt".
Brasilianischer Katholizismus 201
der Nordstaaten zu betreiben, als die Abolitionisten den zehnten Jahrestag der
American Anti-Slavery Society feierten:
[...] it was decided, by a vote of nearly three to one of the members present, that
fidehty to the cause of human freedom [...] and allegiance to God require that the
existing national compact should be instantly dissolved; that secession from the
government is a religious and political duty; [...] It matters not what is the theory
of the government, if the practice of the government be unjust and tyrannical [...f

Garrison rief zur Trennung und zu zivilem Ungehorsam im Namen der Gerech-
tigkeit auf, die verteidigt werden miisse. Es war kurzum die Beibehaltung des
Geistes der Dissidenz, Kennzeichen der reinsten nordamerikanischen Tradition,
die in radikaler Weise in der puritanischen Ethik prasent ist und die zur Frag-
mentierung der protestantischen Gruppen fuhrte. Denn in dieser Tradition ist die
Moglichkeit einer Verpflichtung zu nationalen Werten, die den puritanischen
Verhaltenskodex verletzen, ausgeschlossen. Und die Sklaverei war eine dieser
Fragen, die wenig Verhandlungsspielraum lieBen,
Anders also als die brasilianischen Abolitionisten, die starke antiklerikale
Gefuhle hegten, fanden die nordamerikanischen Abolitionisten machtige Muni-
tion fiir ihre abolitionistischen Kampagnen in der puritanischen Tradition selbst,
deren Weltsicht von den Glaubigen eine konstante Koharenz forderte und so
schlieBlich zur Dissidenz und zur Bildung neuer Gruppen fuhrte. Es war, als ob
der Ruf' sie nicht nur zu einer innerlichen Haltung gefiihrt hatte, sondem auch
zu einer Forderung gegeniiber der religiosen Sphare selbst in dem Sinne, genui-
ne religiose Werte zu bewahren. Und diese Uberzeugung veranlasst sie zudem
zur Partizipation in der sozialen Sphare, da bei dem Kampf um die Uberlegen-
heit einer christlichen Haltung, die mit dem wahren puritanischen Verhalten
vereinbar war, es notig wurde, Formen der Vereinigung zu schaffen, die ein
soziales Handeln als christliches Handeln ermoglichten. ^"^
Hinsichtlich der katholischen Weltsicht lasst sich eine Soziologie des Man-
gels" weiterfuhren, wie sie oben mit den religiosen Werten begonnen wurde.
Kontrastiert man das katholische Handeln mit dem puritanischen Ethos hinsicht-
lich der Sklaverei, werden die Mangel evidenter: Als erster Mangel ist zu nen-
nen, dass in den zwei Jahrzehnten, die der Abolition vorausgingen, jegliche
tiefere Erorterung zu der Frage fehlte, dass Katholiken Sklaven hielten. Zudem
verlief der Prozess des Nachdenkens Uber die Inkongruenz, dass die Orden
Sklaven besaBen, nur langsam. Beozzo (1992) erwahnt, dass erst in den zwei
Jahren, die der Abolition vorausgingen, einige Bischofe begannen, tiber die
Notwendigkeit zu sprechen, dass der Klerus seine Sklaven befreit, aufgrund
einer Orientierung vonseiten des Vatikans selbst. Obwohl die Benediktiner die
ersten waren, die ihre Sklaven 1872 befreiten, gleich nach der Lei do Ventre

^^ Diese Aussage wurde im Liberator vom 31. Mai 1844 veroffentlicht, hier zitiert aus G. Frederick-
son (1968: 52). Zur Diskusion tiber die soziale Partizipation der Puritaner siehe M. Walzer (1972).
^^ Es gibt eine umfangreiche Bibliografie zur Analyse der Aktion der nordamerikanischen Abolitio-
nisten: G. Frederickson (1981), J. McKivigan (1984) oder auch L. Perry (1973) analysieren diese
Momente des Engagements der Gruppen fir die abolitionistische Kampagne. Zum Vergleich zwi-
schen der brasilianischen und nordamerikanischen Kampagne siehe A. Paiva (2003).
202 Angela Randolpho Paiva

Livre, ist es Tatsache, dass die religiosen Orden eng mit dem sklavenwirtschaft-
lichen System verbunden waren, denn sie waren Besitzer groBer Plantagen, und
der Besitz von Sklaven gehorte zu ihren wirtschaftlichen Notwendigkeiten.
Folglich stellte die Tatsache, dass der Klerus Sklaven hielt, fiir die religiosen
Orden nie einen Konflikt dar.^^
Es fehlte auch die Notwendigkeit fur Dissidenzen: Die katholische Organizi-
tat umfasste die Moglichkeit der Koexistenz unterschiedlicher Einstellungen,
einige konservativer, andere fortschrittlicher, wobei diese verschiedenen Stro-
mungen koexistieren konnten, solange sie nicht an die Grenze der Institution
selbst gelangten. Es fehlte auch irgendeine interne Bewegung in der religiosen
Sphare, wie der nordamerikanische religiose ,,Revivalisnf' im 19. Jahrhundert,
die neue Infragestellungen der sklavenwirtschaftlichen Sozialordnung hatte
provozieren konnen. Es fehlte schlieBlich ein Leitstern", der es vermocht hatte,
das Land zu einem neuen Typ sozialer und okonomischer Beziehungen zu fuh-
ren (selbst wenn er das Land in einen Biirgerkrieg hatte fiihren miissen, um das
Fortschreiten einer Sozialordnung zu stoppen, die das Fortbestehen der groBen,
auf Sklavenarbeit gegriindeten Plantagen verteidigte).^^ Was man sah, war eine
gegenteilige Tendenz im Weltkatholizismus in den 1870er Jahren, symbolisiert
durch das Erste Vatikanische Konzil mit dem Kampf des Papstes Pius IX. gegen
die Modeme, als dieser konservative Papst die individuellen Freiheiten verur-
teilte. Dieses Konzil versperrte jede Moglichkeit der Modemisierung der katho-
lischen Welt, indem es die Unfehlbarkeit des Papstes erklarte und somit die
Hierarchic der Kirche starkte.
In den 1870er Jahren verstarken sich folglich, in einer gegenlaufigen Bewe-
gung, die Spannungen zwischen der religiosen und der sozialen Sphare, die seit
der Verfassung von 1824 latent geblieben waren. Zur gleichen Zeit, als das
Konzil die Gewissensfreiheit verurteilte und Anstrengungen zu machen ver-
suchte, um flir einen groBeren Einflussbereich in den katholischen Nationen der
Welt zu kampfen, begann der Liberalismus die Trennung von Kirche und Staat
zu propagieren, da die religiose Freiheit zu einem Gebot fiir die notwendige
Modemisierung des Landes geworden war. Es war eine Epoche intellektueller
Emeuerung durch die szientistischen und positivistischen Ideen, was die Vor-
herrschaft der geistlichen Macht - einer Macht, die sowohl die Gewissensfi*ei-

*^ Siehe J. O. Beozzo (1992) und R. Conrad (1984) mit ausgezeichneten Analysen der Periode. Die
Bischofe sprachen sich schlieBlich Anfang 1888 gegen die Sklaverei aus, als sie begannen, den
Klerus und die Glaubigen der Diozosen dazu aufzufordem, ihre Sklaven zu Ehren des Jubilaums
von Papst Leo XIII. zu befreien. Es war in dieser selben Zeit, dass Jaoquim Nabuco nach Rom ging,
um die Vermittlung des Papstes mit einer vehementen Verurteilung der Sklaverei zu erbitten. Der
Papst stimmt dem zu, doch die Ubermittlung der papstlichen Enzyklika wird von der diplomatischen
Burokratie und vom konservativen Ministerium des Barons von Cotegipe verzogert", lang genug,
damit sie erst nach der Abolition in Brasilien eintrifft. Bald darauf sendet der Papst eine goldene
Rose an Prinzessin Isabel, in Anerkennung ihrer Handlung. Siehe J. Nabuco (1900) zu seiner Unter-
redung mit Papst Leo XIII.
^^ Zur Idee der RiJckgewinnung" des Nordens im nordamerikanischen Burgerkrieg siehe B. Moore
(1983) und auch C. M. Azevedo (1995).
Brasilianischer Katholizismus 203
heit als auch die liberalen Ideen in ihrer Gesamtheit verurteilte - zu einem Hin-
demis fiir ein breiteres Modemisierungsprojekt machte.^^
Auf diese Weise musste der abolitionistische Diskurs in Brasilien nicht nur
laizistisch sein, sondem auch deutlich antiklerikal. Es existierte in der Tat ein
Ressentiment der Abolitionisten, da sich die religiose Sphare einem neuen
nationsbildenden Projekt entzog. Diese Verweigerung war schon in den 1820er
Jahren von Andrada kritisiert worden und sollte in den Reden der Abolitionisten
wie Joaquim Nabuco und Andre Rebou^as konstante Erwahnung fmden. Nabu-
co z.B. sagte, als er das Fehlen eines Engagements der religiosen Sphare fur das
abolitionistische Anliegen beklagte: Die Abolition ware ein Werk mit anderer
Reichweite gewesen, wenn sie vom Altar aus gemacht, von der Kanzel aus
gepredigt, von Generation zu Generation vom Klerus und von den Erziehem des
Gewissens verfolgt worden ware" (1977: 166). Das heiBt, es fehlte die morali-
sche Tiefe" der nordamerikanischen Bewegung, damit diejenige in Brasilien
mehr Kraft hatte entwickeln konnen.
Die Argumentation der Abolitionisten flir die Befreiung der Sklaven ftihrte
iiber zwei Hauptthemen: Es gab den Gedanken der nationalen Rason, da die
Existenz von Sklaven eine Gefahr fiir die nationale Einheit darstellte, und das
zweite starke Argument war das Projekt der Modemitat selbst, das die Abolitio-
nisten vor Augen hatten, ein Projekt, das mit der Konzentration des Grundbe-
sitzes im sklavenwirtschaftlichen System nicht vereinbar war. Diese beiden
Arten abolitionistischer Argumentation werden vor allem wahrend der 1880er
Jahre von zwei ihrer Vorkampfer vertreten. Die erste, vertreten von Joaquim
Nabuco, war die des monarchischen Liberalismus, worin die Sklaverei ein
Hermnnis fiir die Modemisierung des Landes war. Das zweite, radikalere Ar-
gument bestand in der Verteidigung des Projekts agrarischer Modemitat fiir das
Land, die unvereinbar mit der sklavenwirtschaftlichen Ordnung war, wie Re-
bou9as es vertrat. Jedenfalls fehlte in beiden Argumenten jegliche religiose
Erorterung.^^
In dieser Weise gab es keine Moglichkeit fiir die Entwicklung der Kirche zu
einem eigenen Raum fiir religiose Erorterungen, die bis zum Ende des Kaiser-
reichs irgendeine Bewegung in Richtung sozialen Wandels hatten anregen kon-
nen. In Wirklichkeit gab es eine doppelte Bindung des Klerus in dieser Periode:
Wahrend das Patronat die reale Situation der kirchlichen Amtstrager in den
stadtischen Zentren war, mit einer engen Zusammenarbeit des hohen Klerus mit
den Politikem des Kaiserreichs, waren die Kaplane - der weltliche Klerus -

^^ Siehe Roque Spencer de Barros (1974) zur VerscharfUng des Konflikts zwischen der Zivilgesell-
schaft und der geistlichen Gewalt. Wie Barros bemerkt, ging der wahrend des Kaiserreichs bis 1870
etablierte Frieden auf Kosten der Schwachung der geistlichen Autoritat der Kirche. Dies wurde
offenkundig, wenn der Klerus selbst an die Macht des Monarchen appellierte, wie es Feijo Jahrzehn-
te zuvor getan hatte, um institutionelle Dilemmata zu l5sen.
'^ Siehe M. A. Carvalho (1998). Der Autorin zufolge vertraten Rebougas und Nabuco zwei ver-
schiedene Sichtweisen Englands: Bei derjenigen von Rebou9as standen die Arbeit und die Freiheit
im Mittelpunkt, wahrend sich bei Nabuco dessen Bewunderung fur den englischen Liberalismus
zeigte, der bei der Modemisierung des Landes die groBen Bruche zu verhindem wusste, wobei als
idealtypische Figur der ritterliche Typ vorherrschend blieb. Siehe auch J. Nabuco (1977) zum Man-
gel an moralischer Tiefe beim brasilianischen Klerus.
204 Angela Randolpho Paiva

abhangig von der landlichen Elite, und jeder Klan hatte seinen Pfarrer", wie
Oliveira Vianna (1955) sagen wtirde, in einem Verhaltnis der Dienstbarkeit und
der formalen Pralctiken, die auBerst niitzlich waren, um das System der komplet-
ten Unterwerfung auf den groBen Plantagen zu legitimieren. Somit gab es ein
Dreieck bei dieser Beziehung: Neben dem Herrenhaus und der Sklavenhutte
war die Existenz der Kapelle von wesentlicher Bedeutung fur die Spiritualisie-
rung und Legitimierung dieses Herrschaftssystems. ^^
Es lasst sich noch die Frage hinsichtlich der Religiositat der Schwarzen stel-
len und hinsichtlich der Bildung einer katholischen Kirche der Schwarzen, ahn-
lich zu den Vorgangen bei den nordamerikanischen protestantischen Gruppen.
Doch der Organizitat der katholischen Kirche gelang die Eingliederung des
Katholizismus der Schwarzen. Und diese Organizitat, die zu dem im 20. Jahr-
hundert zu beobachtenden religiosen Synkretismus fuhrte, war keineswegs eine
Schwache, sondem die eigentliche Kraft des Katholizismus fur die Erhaltung
seiner Einheit als universaler Institution. In dieser undifferenzierten, doch stark
hierarchisch geordneten Welt boten sich wenig Chancen fiir die Entstehung von
Vereinigungen mit eigener Identitat, da es der katholischen Kirche eben gelang,
die verschiedenen aufkommenden Denkstromungen einzugliedem und dartiber
zu wachen, dass sie weder eine Herausforderung fur die Institution der Kirche
darstellten, noch fur die Leitprinzipien ihrer weltweiten Evangelisierung, die
sorgsam geplant worden waren.^^

4. Zeiten des Wandels


In dieser kurzen Analyse kann nicht der chronologische Verlauf der komplizier-
ten maandrischen Bewegungen des brasilianischen Katholizismus zur Zeit des
Endes der Sklaverei und der Verktindung der Republik nachgezeichnet werden,
als es zur formalen Trennung von Kirche und Staat kam. Es lasst sich generell
sagen, dass es in Momenten sozialer Veranderungen keinen substanziellen
Wandel in der religiosen Haltung gab. In einer anscheinend paradoxen Situation
wird die Kirche zu Beginn des 20. Jahrhunderts an Starke gewinnen, nun befi'eit
von der Kontrolle des Kaisers und mit engen Bindungen zum Heiligen Stuhl.
Genau in dieser Periode, als die Kirche nicht mehr die Staatsreligion darstellt.

^^ Oliveira Vianna (1955) analysiert die Machtkonzentration bei den landlichen Eliten, die regelrech-
te Klans bildeten, wie er es nennt, und er weist darauf bin, wie dies zur Bildung eines offentlichen
Raums beitrug, der nur von wenigen genutzt werden konnte. Siehe auch C. Prado Jr. (1994) zur
Analyse des sozialen Lebens in Brasilien, worin er die Miifiigkeit und die Tragheit der Praktiken in
der Sklavengesellschaft und den Mangel universeller Regeln in den sozialen Praktiken betont, um
verstandlich zu machen, dass diese Gesellschaft keine andere Art von Klerus hervorbringen konnte.
^^ Eine der wenigen Instanzen, mit der irgendeine Art konkretes Engagement realisiert werden
konnte, waren die religiosen Bruderschaften, von denen einige bedeutsame Handlungsraume fur die
Moglichkeit einer konzertierten Aktion bereitstellten. Es lasst sich die Rolle der von Schwarzen
gebildeten Bruderschaft Nossa Senhora Dos Remedios hervorheben, die der Bewegung von Antonio
Bento, die unter dem Namen caifazes" bekannt war, Obhut gewahrte und eine der wenigen Verei-
nigungen war, auf die eine abolitionistische Gruppe zahlen konnte. Doch man muss daran erinnem,
dass die Bruderschaften ein permanenter Herd der Spannungen mit der kirchlichen Hierarchic
waren, denn sie waren von Freimaurem durchsetzt" und wurden somit vom Klerus, der sich auf
Rom bezog, zurUckgewiesen.
Brasilianischer Katholizismus 205
geschieht es, dass die religiose Sphare neue Vitalitat erlangt und bewusste Akti-
onen zur Bildung einer intellektuellen Elite der Epoche untemimmt, und zwar
mit der Ankunft der verschiedenen religiosen Orden in den ersten beiden Jahr-
zehnten des 20. Jahrhunderts, die das Land im vorangehenden Jahrhundert ver-
lassen hatten und nun zuriickkehrten, um die Schulen zu grtinden, die die brasi-
lianische Elite heranbilden werden/^
Die oben beschriebene, durch den konservativen Zug gegebene, Wahlver-
wandtschaft bleibt folglich unverandert. Trotz der Veranderungen, die in der
brasilianischen Sozialordnung der Epoche aufkommen, wird es bis 1930 keinen
strukturellen Wandel in der brasilianischen Sozialsphare geben. Selbst danach
begleitete die Institution der Kirche sorgsam die Erhaltung einer noch sehr ex-
kludenten und ungleichen Ordnung, immer darauf bedacht, ihre Partnerschaften
mit den machthabenden Gruppen zu bewahren. Wenn wir die gemeinschaftli-
chen Pastoralen der Epoche analysieren, erkennen wir darin eine Instruktion, die
die christliche Pflicht zur Unterwerfiing und zur Fiigung in ein Leben auf der
Erde betonte, fiir ein Gltick im zuktinftigen Leben. Folglich war die Kirche in
der ersten Halfte des 20. Jahrhunderts nicht in der Lage, bei der Offnung der
brasilianischen Sozialsphare irgendeinen Impuls zu vermitteln. Ganz im Gegen-
teil, ihr Handeln konzentrierte sich auf Allianzen im Kampf um die Bewahrung
des Katholizismus als nationaler Religion, in einem Modus, der Veranderungen
wenig zugetan war.^^
Der Beginn des Richtungswandels erfolgt am Ende der 1950er Jahre mit der
durch die Agao Catolica bewirkten Emeuerung, in einer Bewegung tiefgreifen-
den Wandels im katholischen religiosen Ethos. Es war der Moment, als eine
Gruppe von mehrheitlich jungen Laien und ein Teil der kirchlichen Hierarchic
eine neue Deutung dessen vorschlugen, was es heiBt, Christ zu sein. Bei diesem
Wandel smd zwei groBe Tendenzen zu verzeichnen: a) die Partizipation der
Laienschaft mit einer anderen Art von Engagement, die schlieBlich eine wach-
sende Diskussion tiber die Frage nach dem Wesen des Christseins hervorrief; b)
die Anderung der Haltung bei einem kleinen Teil der kirchlichen Hierarchic, der
die Dringlichkeit neuer Einstellungen angesichts der tiefen sozialen Ungleich-
heit im Land sah und eine neue theologische Konzeption vorschlug, um diese
Veranderung zu ermoglichen. Es sind diese beiden sozialen Akteure - die Laien
und ein Teil der Hierarchic -, die die Basis fiir den Kurswechsel sein werden,
der in der religiosen Sphare in Brasilien erfolgte.^^

^^ Siehe Alipio Casali (1995), der die Bemiihungen von Dom Leme schildert, um mit dem Einsatz
fiir die religiose Schulerziehung und die Schaffiing von katholischen Schulen und Hochschulen eine
neue katholische Organisation zu fordem.
^^ Sowohl die Gemeinschaftliche Pastorale von 1915 als auch diejenige von 1945 legen den Gedan-
ken nahe, das die Arbeiter ihre widrigen materiellen Lebensbedingungen duldsam ertragen - christ-
lich erdulden" - sollen, denn sie werden im kunftigen Leben" dafur belohnt. Dies sind zwei Bei-
spiele fur die Werte, die in den katholischen Homilien bis in jungere Zeit vorherrschten.
Obwohl die Agao Catolica 1934 von Dom Leme gegriindet wurde und seit dieser Zeit eine starke
Prasenz der Laienschaft verzeichnete, die seinerzeit iiber den christlichen Humanismus unter dem
Einfluss von Jacques Maritain diskutierte, geschah es erst von den 1950er Jahren ab, dass die Laien
sich radikalisierten und sich fiir ein intensiveres soziales Handeln einsetzten. Und diese katholische
Aktion ist es, die hier untersucht werden wird, die spezialisierte" katholische Aktion, die in dieser
206 Angela Randolpho Paiva

Diese Katholiken, auch katholische Linke" oder radikale Katholiken" ge-


naiint, werden somit fur eine religiose Praxis eintreten, die auf die sozialen Fra-
gen der brasilianischen Gesellschaft der Epoche abgestimmt ist. Denn die tiefe
soziale Ungleichheit in Brasilien begann schlieBlich bei einem Teil der Hierar-
chie Unbehagen zu erzeugen, hauptsachlich unter dem Klerus, der direkt in den
armsten Regionen des Landes arbeitete.^"^ Auch die CNBB - die nationale Kon-
ferenz der brasilianischen Bischofe -, die 1952 geschaffen wurde, bezog all-
mahlich entschiedener Stellung und verurteilte die soziookonomischen Herr-
schaftsstrukturen auf dem Land, als sie sich zur Notwendigkeit der Neuvertei-
lung des Bodens auBerte, um das Agrarproblem zu losen. Denn schlieBlich ge-
lang es dem Wandel der brasilianischen Gesellschaft nicht, in einer Epoche
starker wirtschaftlicher Entwicklung unter der Regierung von Juscelino Kubit-
schek auch das Land zu erfassen. Diese Katholiken konnten noch auf die Hilfe
der kirchlichen Assistenten zahlen, die aus Europa kamen und die Ideen fi-anzo-
sischer Theologen wie Emmanuel Mounier, Yves Congar, Henri de Lubac oder
des Deutschen Karl Rahner mitbrachten, Denker, die begannen, die Auffassung
der Erlosung als eminent sozial zu begreifen, und dabei der Bedeutung des
christlichen Handelns" eine neue Version verliehen. Es war eine auBergewohn-
liche Begegnung der Kirche mit der Geschichte. Mit der theologischen Interpre-
tation eines neuen religiosen Erlebens wurde es von diesem Moment an wesent-
lich, in den ungerechten Strukturen handelnd aktiv zu werden, damit man Christ
sem konnte.^^
Doch lasst sich fragen: Worin genau bestand dieser Richtungswandel? Die
religiose Praxis des Katholiken wurde gleichbedeutend mit dem Menschen in
seinen sozialen Beziehungen, und in der Welt handeln wurde zu einem christli-
chen Gebot. So geschieht es, dass am Anfang der 1960er Jahre, am Vorabend
des Zweiten Vatikanischen Konzils, als der Vatikan ebenfalls seinen groBen
Richtungswechsel hin zu der sozialen Dimension des Christentums vomimmt,
ein Teil der brasilianischen Katholiken - Laien, Kleriker und kirchliche
Assistenten - ihre eigenen theologischen Schliissel ftir den im Land verzeichne-
ten Wandel finden werden und eine neue Auffassung dessen, was katholisches
Handeln bedeutet, wenn die Motivation dafiir - um in den Weberschen Katego-
rien zu sprechen, die wir zu Beginn erwahnten - in einem sozialen Handeln
liegt, das getragen wird von emeuerten Werten einer Ablehnung der ungerech-
ten Strukturen, die im Land fortbestanden. Es gab zwei gtinstige Bedingungen
flir diese Aktion: a) Es war ein Moment eines demokratischen Regimes im
Land, was Handlungsfreiheit ermoglichte; b) die militanten Trager der Aktion
konnten mit der Untersttitzung der kirchlichen Hierarchic rechnen, deren sym-

Zeit entsteht, insbesondere die Juventude Universitdria Catolica (JUC -Katholische Universitare
Jugend) und die Juventude Estudantil Catolica (JEC -Katholische Studentische Jugend).
^^ Als Beispiel sei darauf verwiesen, dass 1956 eine Gruppe von Bischofen der Region Nordosten
ein Dokument mit Namen Erklarung der Bischofe des Nordostens" 5ffentlich machte, in dem auf
die subhumanen Lebensbedingungen der Landarbeiter hingewiesen wurde.
^^ In diesem Rahmen ist eine eingehende Analyse des reformatorischen katholischen Denkens der
Epoche nicht moglich. Siehe J. Milbank (1995) oder auch E. De Kadt (1970) und S. Mainwaring
(1986) mit ausgezeichneten Analysen der Periode.
Brasilianischer Katholizismus 207
bolische Figur der Prasident der brasilianischen Bischofskonferenz, Dom Helder
Camara war.^^
Und die Agao Catolica wird sich fur dieses neue Handeln" einsetzen, das ange-
sichts der ungeheuren Ungleichheit im Land zwingend wurde. Pater Henrique
Lima Vaz war es, der die philosophische Argumentation lieferte, der die Mit-
glieder dieser Bewegung bedurften, indem er die Notwendigkeit der Begegnung
des Christen mit der Geschichte aufzeigte, einer Notwendigkeit zum Engage-
ment - der Parole der Epoche -, damit der christliche Glaube in seinem vollen
Sinn erfahren werden konne, wenn er zu historischem Bewusstsein" gelange
und so zu einem effektiven Handeln flihre. Er stellt dieses Handeln auf die Ebe-
ne der historischen Verantwortung, was schlieBlich nichts anderes ist als die
Errichtung einer Ethik der Verantwortung im katholischen Rahmen, wie sie
Weber fur die protestantische Welt festgestellt hatte. Ftir Pater Vaz ware die
groBe Stinde des Christen die historische Unterlassung", wie er den Mangel an
Engagement und die Verweigerung der Verantwortung als Christ zur Verande-
rung der Welt nennt.^^
Es gab folglich ein neues Bediirfiiis des Engagements in der breiteren
Sozialsphare, die fur eine Gruppe von Aktivisten der Agdo Catolica TAX einem
Gebot wurde, insbesondere fur die jungen Mitglieder der JUC (Katholische
Universitare Jugend). Es war notwendig, in den Strukturen zu handehi", wie
die Aktivisten der Epoche sagten. So wurde die Auffassung der Transzendenz
revidiert, um die Menschheit in sich einzuschlieBen, als Teilhabende am Leben
des Gottes in der Transzendenz, in einem Modus sozialer Solidaritat in erweiter-
tem Sinn, der bedeutete, mit dem allgemeinen Anderen" als Christ solidarisch
zu sein, in einer Begegnung der religiosen Praxis mit der geschichtlichen Zeit.
Es ist ein Moment der Wahlverwandtschaften zwischen Katholizismus und
Politik in einem emeuerten und tiefgreifend soziologisch interessierten Modus,
als die religiose Sphare sich einem gesellschaftlichen Projekt des Kampfes ge-
gen die sozialen Ungerechtigkeiten zuwandte.^^
Diese Aufgabe wird von dieser Gruppe junger Leute verstanden werden, die
damit beginnen, sich far neue Werte in ihrer christlichen Praxis einzusetzen.
Welche Werte waren dies? Werte der Solidaritat, der Gleichheit, der Gerechtig-
keit, der Freiheit, der Verantwortung und des Engagements bei der Wandlung
der Gesellschaft", wie einer der Hauptreprasentanten, Herbert de Souza, Betinho

^^ Es ist zu betonen, dass dies ein kleiner, jedoch in der kirchlichen Hierarchic einflussreicher Sektor
war. In derselben Epoche, 1960, wurde durch Plinio Correia de Oliveira die Organisation Tradigdo,
Familia e Propriedade " (TFP - Tradition, Familie und Eigentum) gegriindct, mit der Unterstutzung
mehrerer konservativer BischOfe, die gegen die Reformprogramme der Bischofskonferenz opponier-
ten. Die TFP war der Antipode der Agdo Catolica, wie schon ihr Name andeutet.
^^ Stark von Hegel beeinflusst schreibt Pater Henrique Lima Vaz in Cristianismo Hoje [Christentum
heute], dass die Idee des Bewusstseins nicht aus der Geschichte herausgelost werden konne und dass
das Christentum nicht auf eine Ideologic reduziert werden konne, denn es sei das Bewusstsein
selbst.
^^ Es gibt mehrere Zeugnisse dieser Auffassung von Transzendenz, insbesondere die Erklarungen
des Pater Avila und des Pater Vaz. Doch alle Aktivisten der Agdo Catolica, die ich interviewt habe,
betonten diesen Punkt. Dazu siehe A. Paiva (2003).
208 Angela Randolpho Paiva

genannt und 1960 Prasident der JUC, in Erinnerung bringt.^^ Zum ersten Mai
eroffhet sich in der katholischen Sphare Brasiliens die reale Moglichkeit des
wertegeleiteten sozialen Handelns, von dem Weber spricht.
Dies ist ein wichtiger Punkt: Der brasilianische Katholizismus beginnt, soziales
Handeln in einem Prozess zu fordem, der einem Engagement in spezifischen
Programmen vorausgeht, als die religiose Sphare begann, dem Katholiken wir-
kungsvolle Mittel zu liefern, um sich der sozialen Probleme in seinem Umfeld
bewusst zu werden, und zwar in einer neuen Bestimmung dessen, was das alte,
seit den 1930er Jahren bestehende Ideal der Parole sehen, urteilen und han-
deln" bedeutete, jetzt m einer neuen Definition des Sehens und Urteilens, um in
der Lage zu sein zu handeln. Es war ein Moment verschiedener Moglichkeiten
des Mitwirkens der mehrheitlich mittelstandischen Katholiken in Programmen
mit tiefem sozialem Engagement, die auf die Emanzipation der Brasilianer in
den armeren landlichen Regionen abzielten, uber den Weg besserer Schulbil-
dung und Forderung der Selbstachtung durch Reflexion tiber die eigene Kultur.
Unter diesen Programmen ragten der Movimento de Educagdo de Base (MEB -
Bewegung der Grundschulausbildung) mit der Alphabetisierung der landlichen
Gebiete heraus, die Centros Populares de Cultura (CPC - Volkszentren fur
Kultur) Oder auch die Alphabetisierungsprogramme von Paulo Freire.^^
Es war folglich ein Moment, in dem ein neues Handeln in der religiosen
Sphare selbst moglich war. Ftir diejenigen, die sich Uber die ungerechte Sozial-
ordnung des Landes emporten, war es nicht notwendig, sich von der Institution
Kirche abzuwenden. Ganz im Gegenteil, die Kirche selbst - vertreten durch
ihren fortschrittlichsten Sektor - versah die Aktivisten der Agdo Catolica mit
einem religiosen Bezugsrahmen, der auf ihre Besorgnisse hinsichtlich der brei-
teren Sozialordnung abgestimmt war. Wenngleich es nicht die Institution als
Ganze war, denn der Klerus, der diese neue Art, Katholik zu sein, untersttitzte,
war eine Minderheit in der kirchlichen Hierarchic, doch mit groBem institutio-
nellem Handlungsspielraum, so war es ein Moment der Belebung in einer reli-
giosen Sphare, deren Kennzeichen ihre Abscheu vor Veranderung war. Obwohl
es eine kurze Zeitspanne gewesen war, stellt die Agdo Catolica einen Moment
dar, der hervorragend die Moglichkeiten von Neudeutungen der religiosen Ethik
illustrieren kann, in einem bestandigen Prozess des Uberdenkens des menschli-
chen Handelns innerhalb der religiosen Sphare selbst. Diese Moglichkeit war
dabei durch die brasilianische Sozialsphare selbst gegeben, die eine Phase der
demokratischen Freiheiten erlebte, in der all die so viele Jahrzehnte unterdriick-
ten Forderungen nun an die Oberflache kamen, in einem Prozess der Animie-
rung der sozialen Akteure im offentlichen Bereich, die nun mit neuen Ansprti-

^^ In einem im Oktober 1996 durchgefuhrten Interview. Betinho wies noch darauf hin, dass dieser
Weg im Allgemeinen in der JEC begann, zur JUC ftihrte und schlieBlich in der studentischen Politik
der Unido Nacional dos Estudantes (UNE - Nationale Studentenunion) endete.
^^ Dies war eine Bewegung konstanter Radikalisierung, die teilweise 1962 mit der Griindung der
Agdo Popular, der AP, eine Losung fand, als nun die Aktivisten in einer autonomen Organisation an
der Offentlichkeit teilhaben konnten, doch immer als Katholiken". Siehe L. A. Gomez de Souza
(1984) Oder A. Paiva (2003). Die Agdo Catolica wird von Gutierrez, einem ihrer Griinder, als die
Keimzelle dessen angesehen, was spater, in den 1970er Jahren, zur Befreiungstheologie wurde.
Brasilianischer Katholizismus 209
chen hervortraten, sei es auf dem Land, in der Studentenbewegung oder in den
Fabriken.^^
Doch gibt es einen beachtlichen Rtickschritt bei dieser ganzen katholischen
Bewegung von 1964 ab. Die konservative Mehrheit beeilte sich rasch, das im
Land errichtete Militarregime zu unterstiitzen, und hatte tatsachlich einen ent-
scheidenden Einfluss auf deren Ende, als sie z.B. den Marsch der Familie mit
Gott fiir die Freiheit" anfiihrte. Emeut durchlauft die Hierarchie eine tiefe Ver-
anderung, doch diesmal in einer Wende nach ihrer konservativen Seite hin. Die
Kontrolle uber die Laien, die von dieser nationalen Bischofskonferenz ausgeht,
fuhrt zum Abbruch mehrerer erst wenige Jahre zuvor iniziierter Programme und
bedeutet u. a. das Ende der JUG und des MEB-Programms. Es gibt eine starke
Dosis Ironie bei diesem Ende: In dem Moment, in dem in Rom das Zweite Vati-
kanische Konzil zu Ende ging, das eine weltweit neue religiose Praxis vor-
schlug, wurde in Brasilien eine Phase religioser SchlieBung eingeleitet, die sich
erst mit der Radikalisierung des Militarregimes selbst, von 1968 ab, andem
sollte.
Jedenfalls war es eine Epoche groBer Moglichkeiten der Partizipation an
Fronten verschiedener ideologischer Farbung, wobei das Engagement der katho-
lischen Aktivisten intensiv war, sei es im Movimento de Educagdo de Base, sei
es bei den landlichen Gewerkschaften oder sei es als Militant bei der JUG. Es
wurde die Moglichkeit deutlich, auf die Strukturen einzuwirken", und mit der
institutionellen Hilfe des fortschrittlichen Sektors der kirchlichen Hierarchie
hatten diese Aktivisten teil an den entscheidenden Ereignissen im nationalen
Szenarium der Epoche, dabei immer ausgehend von ihrem Selbstverstandnis als
Katholiken. In diesem Moment war die traditionelle Distanz zwischen der reli-
giosen Sphare und den irdischen Belangen abgeschafft, well die katholische
Ethik nun eine Weltsicht anbot, die der Religiositat eine neue Dimension ver-
lieh, indem sie die Grundlagen fiir die Moglichkeit des Handelns in der offentli-
chen Sphare, des Einsatzes fiir eine gerechtere Sozialordnung schaffte. Es war
eine Neudefmition des Katholik-Seins", die der Staatsbiirgerlichkeit eine neue
Dimension verlieh, indem das erweiterte Konzept von Solidaritat - nun soziale
Solidaritat mit den allgemeinen Anderen in einem Projekt der Nationsbildung -
jetzt umgesetzt werden konnte fiir die Partizipation in einer sakularisierten und
pluralen Offentlichkeit.

5. Schlussbetrachtungen
Der Kontrast zwischen den Moglichkeiten katholischen Handekis in zwei ge-
schichtlichen Momenten in Brasilien zeigt, inwiefem die religiose Weltsicht fiir
ein staatsbiirgerliches Handeln fi)rderlich sein kann oder nicht. Wir haben gese-
hen, dass die Werte, die in der religiosen Sphare Brasiliens im 19. Jahrhundert

^^ In der Zeit kurz vor dem Militarputsch von 1964 war die Trennung zwischen den konservativen
und fortschrittlichen Sektoren der Kirche tief. Es uberwog die konservative kirchliche Ordnung und
der Mangel an Autonomic der Aktivisten der Agdo Catolica wurde offensichtlich, und die jungen
Leute mussten andere Wege fiir die soziale Partizipation einschlagen.
210 A ngela Randolpho Paiva

vorherrschten, keinerlei effektives Handeln erzeugen konnten, das die tiefe Un-
gleichheit in der sozialen Sphare, die sich damals bildete, hatte infrage stellen
konnen. Doch wenn wir dies mit der Bewegung der Agdo Catolica des 20. Jahr-
hunderts vergleichen, stellen wir fest, dass es eine Neudeutung der christlichen
Botschaft gegeben hat, in einer Suche nach der Essenz dieser Botschaft, die sich
in Jahrhunderten von Rom geleiteter religioser Verwaltung verloren hatte. Es
war die Suche nach genuineren christlichen Werten, nach den ursprlinglichen
Lehren Christi, unter Ablehnung jeder Ethik, die zu formalen Praktiken fixhrt,
welche sich mit der Institutionalisierung und Universalisierung der Kirche ge-
bildet hatten. Und diese Werte fiihren zur Ablehnung ungerechter und Un-
gleichheit bedingender Praktiken, die in der breiteren sozialen Sphare bestehen,
und lassen das Engagement zu einem Gebot flir den Christen werden.
Doch wie kann diese Diskussion uns zu der Frage nach der Konstruktion der
Staatsbtirgerlichkeit fuhren, von der wir anfanglich gesprochen haben? Zunachst
gilt es, die Bedeutung der Zugehorigkeit zu einer religiosen Gemeinschaft fur
das Handeln im offentlichen Bereich herauszustellen. Wie die Aktivisten der
Agao Catolica bezeugten, lieferte die religiose Sphare eine Weltsicht, die eine
neue Handlungsweise in der Offentlichkeit forderte. Es handelt sich jedoch nicht
um die Politisierung der Religion, sondem um den natiirlichen Weg, dass die
religiose Haltung zum Engagement bei den sozialen Fragen des Landes fuhrt,
sehr verschieden davon, was bis dahin geschehen war. Katholik sein" gab folg-
lich dieser Gruppe von Aktivisten die notwendige Identitat flir das eigentliche
Handeln. Zudem muss man auf die Organisationsstruktur der Kirche selbst hin-
weisen, die die Mittel flir die soziale Mobilisierung lieferte. Identitat, kollektives
Handeln, Mobilisierung von Ressourcen und soziale Partizipation: Dies ist ein
Prozess von tiefgreifendem soziologischem Interesse, in Anbetracht dessen,
dass ein Sektor der Kirche - einer wichtigen Institution der Zivilgesellschaft -
eine Vorkampferrolle flir das Handeln im offentlichen Bereich hatte und so zu
einer Instanz wurde, die die Durchflihrung der konzertierten Aktion auf einem
sicheren Weg zur Konstruktion emer staatsbtirgerlichen Praxis ermoglichte.
Wenngleich die Agao Catolica nicht als eine soziale Bewegung angesehen wer-
den kann, da sie nur eine kleine Gruppe von Aktivisten in einer kurzen Phase
der Kirchengeschichte bildete, war es ein Moment, in dem die Idee der Staats-
btirgerlichkeit sich gewiss mit der Vorstellung einer verstarkten Fahigkeit zur
Ausiibung sozialen Handelns in dem hier betonten Sinn verband.
Das Problem der brasilianischen Staatsbtirgerlichkeit stoBt immer an die tiefe
Ungleichheit der sozialen Verhaltnisse. In einem ungleichen und exkludenten
Kontext wie dem brasilianischen ist es schwierig von Staatsbtirgerlichkeit, zivi-
len Rechten oder Partizipation zu sprechen, da es eben ein groBes Kontingent an
subaltemen Staatsbiirgem" gibt (J. Souza 2003). Was hier versucht wurde zu
zeigen, waren zwei Momente, in denen die religiose Sphare sehr unterschied-
liche Rollen im sozialen Bereich vertrat: Im ersten verstarkte die Kirche die
ungleiche Ordnung, die sich seinerzeit auf der Basis der sklavenwirtschaftlichen
und latifimdistischen Gesellschaft unter opportuner Zuriickdrangung der breite-
ren sozialen Fragen bildete; im zweiten Moment ging von der religiosen Sphare
eine neue Art der Interaktion mit der breiteren Sphare aus, als sie den Katholi-
Brasilianischer Katholizismus 211
ken eine neue Sicht sozialen Handelns lieferte, die fiir diejenigen Segmente der
Gesellschaft, die sich von der Partizipation ausgeschlossen sahen, Raum zur
Emanzipation unterdruckter Identitaten schaffte. Es war eine kurze Periode,
doch sie war extrem bedeutsam fur die Konstruktion der brasilianischen Staats-
burgerlichkeit, da die soziale Solidaritat, die im Handeln dieser Aktivisten pre-
sent war, zu einer Suche nach mehr Gerechtigkeit in der Gesellschaft und nach
einer Verbesserung der conditio humana" fiihrte, um eine groBere Partizipation
in der sozialen Sphare zu erreichen, wie Hannah Arendt dies vertrat.

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Die soziale Konstruktion des Sklaven: Die Religion Brasiliens

Eurico Antonio Gonzalez Cursino dos Santos

Und der Widersinn davon sprang in die Augen, denn schon damals - ab-
gesehen von unseren Dreigroschenangsten und anderem abgedroschenen
Aberglauben wie: verschuttetes Salz; ein Priester, der neben uns im Ei-
senbahnzug sitzt; nicht vom Blitz sprechen: hochstens, und nur wenn das
Wetter gut ist, von Wetterleuchten"; nicht Lepra sagen, nur das Ubel";
mit dem linken Fu6 eintreten; Vogel mit kahlem Hals; das lahme Lachen
der Schleiereule; schwarzer Hund, Bock oder Hahn; und vor allem die
unheilvolle Begegnung mit einem haBlichen Weib; - denn schon damals,
wie ich schon sagte, hatte ich mich nach einer ungefahren Schatzung zu
folgendem bekennen kOnnen: zwOlf Tabus eigenen Nichtgebrauchs; acht
orthodoxe Abwehrregelchen; zwanzig fmstere Vorzeichen; sechzehn Fal-
le von unerlaBlichem Auf-Holz-Klopfen; zehn weitere, welche die napoli-
tanische Fingerfeige, aber die echte, erfordem, bei der die Daumenkappe
gut versteckt sein muB; und fiinf oder sechs Indikationen eines noch kom-
plizierteren Rituals; im Ganzen: zweiundsiebzig - mit Neuner-Probe."
Jodo Guimardes Rosa: Sankt Markos", in Sagarana (meine Hervorh.)^

Na minha terra
Da banana e da aipim
Meu trabalho e achar
Quem descasque por mim.
Vivo triste mesmo assim..."^
Noel Rosa: O orvalho vem caindo (1933)

1. Einleitung
In diesem Text mochte ich eine Reihe von Elementen untersuchen, die den Rah-
men einer soziologischen Interpretation des religiosen Phanomens in Brasilien
bilden. Dieser Rahmen, so behaupte ich, liefert neue Elemente fiir die Bemii-
hungen um ein Verstandnis des Sachverhalts. Eben deshalb muss die Darstel-
lung mit einer gewissen Bedachtigkeit erfolgen, mit klaren Defmitionen, so dass
sie ihre exakte Position inmitten der vergangenen Bemiihungen um eine Er-
schlieBung des Themas fmdet.
Wir werden zu Beginn Aspekte der Konzepte ethischer Religion und magi-
schen Handelns und magischer Kognition diskutieren, die uns bei der Beschrei-
bung eines so komplexen, wie fiir die Beobachtung fliichtigen Phanomens hel-
fen konnen; einer Beschreibung, die in Ermangelung solcher Leitkonzepte die
Provinzen des Gemeinverstandes durchlaufen hat, ohne jemals das besagte Pha-
nomen hinreichend erhellen zu konnen.

^ Zitiert nach der Ubersetzung von Curt Meyer-Clason


^ In meinem Land/Gedeih'n Maniok und Bananen /Meine Arbeit ist zu fmdenAVer sie fiir mich
schalt./Traurig leb' ich trotz alldem.
214 Eurico Antonio Gonzalez Cursino dos Santos

Im Anschluss daran werden wir noch welter in Richtung der theoretischen Defi-
nitionen mit historischem Bezug voranschreiten: Wir werden versuchen, eine
subjektive Realitat zu beschreiben, die wahrend der Formationszeit der brasilia-
nischen Kultur (16., 17. und 18. Jahrhundert) sehr verbreitet war, und zwar der
Glaube an die naturliche" Uberlegenheit des Mana^ der Magie der europai-
schen Kolonisatoren im Allgemeinen und der portugiesischen im Besonderen.
Wir werden versuchen, diese weit verbreitete subjektive Realitat unter der Rub-
rik des subjektiven Mechanismus der Selbstreprasentation zu beschreiben (an-
fanglich der Indigenen und nachfolgend der Afrikaner), als magisch Unterlege-
ne und daraufhin moralisch Inferior isierte.
Die Aussage am Ende des letzten Absatzes impliziert die Vorstellung der
Magisierung" des Katholizismus. Wir wollen zeigen, inwiefem die magischen
Elemente, die unseren Katholizismus kennzeichnen, anders als gewohnlich
angenommen nicht Residuen" aus der heidnischen, bereits tiberwundenen Ver-
gangenheit eines sanftmtitigen und idealisierten Volkes" sind. Dieses Volk
ware demnach fahig gewesen, im Handumdrehen, d, h. durch ein Wunder", die
metaphysischen FeinSieiten und die asketische Psychologic des transzendenten
Katholizismus zu verstehen und zu verinnerlichen. Wir werden im Gegensatz
dazu argumentieren, dass die typisch brasilianische katholische", von Magie
durchsetzte Religiositat, von der Kirche selbst bewusst konstruiert worden ist,
als diese unter der Laienfiihrung des portugiesischen Handelsstaates stand, im
Rahmen der Regierung jener historischen Institution, die das Patronat Christi
war, das den Brasilianem so wenig bekannt ist, wie es entscheidend fur Brasi-
lien war.
Wenn es uns gelingt, so wird am Ende deutlich werden, dass das Konzept
der Magisierung des Katholizismus in Brasilien, weit davon entfernt ist, ein
residuales und gutartiges Phanomen zu sein, wie es fast immer mit einer kindge-
rechten Harmlosigkeit beschrieben wird. Es stellt vielmehr das fur die Beschrei-
bung des religiosen Phanomens in Brasilien angemessenste Instrument dar, um
dessen zentralen Aspekt zu erfassen, namlich seine Funktion der sozialen Kon-
struktion des Sklaven, auf dem sich die brasilianische Gesellschafl errichtete.
Die korrekte konzeptionelle Erfassung der Magisierung des Katholizismus wird
es auch erlauben, den Funktions- und Reproduktionsmechanismus jener Glau-
bensformen zu beschreiben, welche die soziale Konstruktion des Sklaven be-
dingen. Dazu werden wir zeigen mtissen, wie die Magisierung des Katholizis-
mus darauf hinwirkte, die ftir die Zwecke der Versklavung unerlassliche Annul-
lierung der Motivationsimpulse ethischen Charakters zu betreiben, welche in der
katholische Doktrin wahrend der Epoche der Errichtung der brasilianischen
Gesellschaft mit eingeschlossen waren. Das Verstandnis dieses Mechanismus
erfolgt insbesondere durch die Ermittlung der theoretischen Bedeutung der Ma-
gie innerhalb der verstehenden Soziologie Max Webers.
Allgemein gesehen verweist diese Bedeutung des magischen Denkens, ver-
glichen mit anderen Denkweisen, auf das typische Merkmal der Unterbindung
einer Reflexion moralischer Tragweite, die auf transzendenten Vorgaben griin-

' Siehe die Definition weiter unten.


Die soziale Konstruktion des Sklaven: Die Religion Brasiliens 215
det, und der Beschrankung dieser reflexiven Funktionen des Geistes auf die
praktischen Probleme der Anpassung an die gegebenen Bedingungen, welche
immer dies sein mogen und wie schlecht sie auch sein mogen.

2. Die soziologische Bedeutung der Religion


Wir werden die Religion allgemein als den gmndlegendsten Zusammenhang
von Glaubensformen und -inhalten ansehen, auf den sich die menschliche Kog-
nitionstatigkeit stiitzt, insofem er aus symbolischen Strukturen besteht, die es
dem Menschen ermoglichen, mit den entscheidenden Bedingungen seiner
Existenz kognitiv umzugehen."^ Dieses symbolische Verfahren besteht in der
Postulierung der Existenz einer Wirklichkeit zweiter Ordnung, die von nicht-
physischen" Wesen gebildet wird und die mit der physischen Wirklichkeit in
diversen Formen und Graden in Beziehung tritt, welche zwischen der unmittel-
baren Beruhrung, wie im Fall der Magie im Reinzustand, und der abgrundtiefen
Trennung, wie im Fall der transzendenten Religion im Reinzustand, variieren.
Fiir meine Zwecke ist es wichtig zu erkennen, dass die ontologischen Aussagen,
die im religiosen Glauben enthalten sind, die Hauptbedingungen der Moglich-
keit der restlichen ontologischen Aussagen bilden, die in den diversen menschli-
chen Glaubensformen enthalten sind, mogen sie sich auf ein religioses Thema
beziehen oder nicht. Und dies hat eine umso groBere Tragweite, je weiter wir
uns von den letzten drei Jahrhunderten entfemen, in denen der Okzident mit
relativem Erfolg den Versuch untemommen hat, sich mit ontologischen Fun-
damenten ohne die Postulierung einer nicht-physischen Dimension der Wirk-
lichkeit auszustatten. Jedenfalls gibt es keine bekannte und von der ver-
gleichenden Geschichtswissenschaft behandelte Kultur, die sich nicht auf einer
Ontologie religioser Grundlage errichtet hatte, die zeitgenossische westliche
Kultur eingeschlossen.
Und es konnte auch nicht anders sein. Auf dem evolutionaren Entwick-
lungsweg der Sprache und des symbolischen Denkens entbehrten die Menschen
der ontologischen Gewissheiten, die typisch fur die spezialisierten Instinkt-
kommandos waren, und entwickelten stattdessen eine Beziehung der Komple-
mentaritat zwischen Instinktimpulsen und erlemten Glaubensschemata. Die
Form der Entwicklung und Fixierung der fundamentalen Glaubensschemata, die
imperative Aussagen Uber die Wirklichkeit und das Leben enthalten, war, wie es

^ Bellah, Robert (1991); Batson, Daniel C. et alii (1993), und in allgemeiner Hinsicht alle sozialwis-
senschaftlichen Autoren, die eine Definition der Religion als eine symbolische Verbindung zu den
letzten Grunden der Existenz" vertreten. Eine solche Definition stammt aus der Theologie, doch
s'ieht sie sich heute neu erstarkt in den Studien uber Religion, die auf der Linie der rationalen Wahl
liegen, oder auf der Linie der Religionspsychologie oder auch auf der Linie der physischen Anthro-
pologic, die mit den Studien uber einen gewissen angeborenen (evolutionar bedingten) Charakter
der Religiositat beim Menschen neu zu erstehen scheint. Meine Entscheidung fur diese Linie der
Definition, die das Abrucken von der radikalen Historisierung beim Verstandnis der Religion (nach
dem Rezept der franzOsischen Aufklarung und rationalistischen Tradition) impliziert, geschieht
jedenfalls bewusst und stutzt sich auf die prosaische Beobachtung, dass die religiose Kultur ein
Faktor ist, der in alien menschlichen Kulturen prasent ist.
216 Eurico Antonio Gonzalez Cursino dos Santos

auch schwer hatte anders sein konnen, die Postulierung einer anderen, mehr
Oder weniger bekannten Wirklichkeit, die der physischen Wirklichkeit deren
hauptsachliche Merkmale (ursachlich) vermittelte und sie damit zu einem in
einem MindestmaB konstanten und vorhersehbaren Feld machte, wodurch
menschliches Handeln, so wie wir es kennen, moglich wurde. So wie das Agie-
ren der anderen Tiere, verlangt auch das menschliche Handeln einen Horizont
der Vorhersehbarkeit, ein gewisses Vertrauen darauf, dass die physische Wirk-
lichkeit auf das menschliche Handeln auf vorhergesehene Weisen reagieren
wird. Da die instinktiven Gewissheiten" beim Menschen von einer symboli-
schen Patina variabler Starke Uberdeckt sind, miissen sie emeuert werden durch
die Entwicklung von Glaubensinhalten und deren Verankerung in der Subjekti-
vitat des Handelnden durch den Sozialisationsprozess.
Somit wird ersichtlich, dass es kein religioses symbolisches System gibt, das
sich nicht immer und unmittelbar auf die physische (geographische, geologi-
sche, hydrologische, astronomische, zoologische, botanische und soziale) Reali-
tat bezieht, die es durch die Erfassung der nicht-physischen Realitat erkennen"
soil, mit der Absicht, sie zu stabilisieren", um sie zu einem verlasslichen Feld
fur die Verfolgung der menschlichen Interessen zu machen.
Es liegt folglich kein strenger sozialwissenschaftlicher Sinn in der Idee, dass
die Religionen von einer Wirklichkeit zu einer anderen transplantiert werden
konnten. Die Religionen entkeimen" per definitionem die Notwendigkeiten des
menschlichen Handelns unter den Bedingungen der natiirlichen und sozialen
Wirklichkeit, in der es erfolgen soil. Was es geben kann und tatsachlich in der
vergleichenden Historic recht haufig gibt, ist die Transplantation von Rohmate-
rial (vorhandene Glaubensformen und -mhalte) zur Entwicklung eines neuen
kognitiven religiosen Systems in einer neuen natiirlichen und sozialen Wirklich-
keit. Ebenfalls sehr haufig ist die Verbergung einer solchen soziohistorischen
Konditionierung in Gesellschaften, die durch Kolonisierung gebildet werden -
in diesen herrscht der Glaube an die Ubemahme" der Religion des Kolonisa-
tors in ihrer vollstandigen Form. Dieser Mechanismus verstarkt dann die bei den
transzendenten Religionen normale Annahme, sie stUnden liber den natiirlichen,
sozialen und historischen Konditionierungen.

3. Die Formierung der brasilianischen Religiositat


Aufgrund dieser Darlegungen lasst sich der Glaube an den Transfer" des romi-
schen Katholizismus in seiner vollstandigen Gestalt in das kolonisierte Brasilien
verstehen. Und ausgehend von einem solchen Verstandnis erkennt man auch
den Mechanismus, der bewirkt, dass die groBen Motivationsstrukturen ethischer
Natur, die soziologisch mit dem Katholizismus verbunden sind, von der Refle-
xion, die sich der Erklarung und dem Verstandnis der Hauptmerkmale des so-
zialen Handelns in Brasilien widmet, in unkritischer Weise vorausgesetzt wer-
den. Es ist dies die auffalligste Wirkung der auBerst erfolgreichen Implantation
dieses Schliisselelements des katholischen Denkens (dem Glauben an die reale
Implantation des Katholizismus in Brasilien) in den Fundamenten einer histori-
Die soziale Konstruktion des Sklaven: Die Religion Brasiliens 217
schen Theorie des Handelns in Brasilien. Indem die brasilianischen Sozialwis-
senschaftler zum Zwecke der Entwicklung von Hypothesen iiber das Sozialver-
halten den Katholizismus" als Religion der Brasilianer voraussetzen, glauben
sie, gleich den Theologen, an das Wunder", dass die katholische Religion in
Brasilien den soziologischen Gesetzen der Erschaffung von Religionen entgan-
gen sei.^
In dem MaBe wie Portugal im Verlauf des 15. Jahrhunderts seine Erobemn-
gen und Handelsniederlassungen an der Atlantikkuste Afrikas ausdehnte, erhielt
es allmahlich, als Gegenleistung fur die Erweiterung der Christenheit", die
Rechte der kirchlichen Regierung, sei es in administrativer oder theologischer
Hinsicht, iiber den weltlichen Klerus zugesprochen (der direkt fur die Evangeli-
sierung und Seelsorge" verantwortlich war). Zu Anbruch des 16. Jahrhunderts,
als die Kolonisierung Brasiliens begann, bildeten die intemationalen Abkom-
men zwischen Lissabon und Rom ein koharentes Korpus intemationalen Rechts,
das die Historiografie Patronat" nennt. Diesem zufolge nahm der Konig von
Portugal virtuell die Stelle des Papstes ein, was die Richtlinien betrifft, welche
die Priester zu befolgen hatte, die nach Brasilien geschickt und mit der dortigen
Einftihrung des Katholizismus beauftragt wurden. Der Konig war verantwortlich
fiir die physische Versorgung der Priester, fur die kirchliche Verwaltung und fiir
die Interpretation und Anwendung der christlichen Doktrin. Diese letzte Funkti-
on wurde mit Hilfe der Mesa de Consciencia e Or dens (Gewissens- und Ordens-
rat) von Lissabon ausgeubt, der Institution, die mit der moralischen Kasuistik
und den oben erwahnten allgemeinen Richtlinien beauftragt war. Es ist wenig
wahrscheinlich, dass wir hinsichtlich der Bedeutung dieser Planungszentrale"
fiir die Herausbildung der religiosen Kultur in Brasilien iibertreiben konnen.
Die ersten Erfahrungen der neuen Kolonie warfen gleich die entscheidende
Frage fur die Formierung der lokalen Religiositat auf: namlich diejenige der
Sklaverei. Wie man weiB, entscheidet Portugal, nach dem Scheitem des Ver-
suchs einer Kolonisierung Brasiliens durch Feudalisierung" (die Periode der
erblichen Capitanias), sich im Land niederzulassen, um die Produktion der
Kolonialwaren fiir den Export zu betreiben (anfanglich Zuckerrohr, Baumwolle
und Tabak, spater, im 18. Jahrhundert, das Gold). Die Produktion dieser Waren
allerdings ware nicht moglich gewesen, ohne die Arbeitkraft von Sklaven zu
verwenden, sei es von nativen oder von afrikanischen, die in Stromen eines
eintraglichen Handels hergebracht wurden. Seit dem Beginn des 16. Jahrhun-
derts aber kannte das theologische Gewissen der katholischen Kirche bereits die

^ Man beachte dabei, dass uber dieses Thema ein Dunstschleier ausgebreitet wurde durch diverse
Auffassungen, die versuchen, uber die Art und Weise zu theoretisieren, wie der Katholizismus sich
brasilianisiert" habe. Synkretismus, Volkskatholizismus, devotionaler und/oder emotionaler Katho-
lizismus etc. bilden sich hierbei alle in den verschlungenen Bewegungen derselben Grunduberzeu-
gung heraus, namlich derjenigen, dass der Katholizismus aufgrund seiner hoheren und wesenhaften
Wahrheit auf naturliche Weise die bunte Menge der indigenen und afrikanischen Glauben umschlos-
sen und auf seine Begriffe zuriickgefiihrt habe. Das heifit der Katholizismus sei, wenngleich mit
einer Myriade von Abschwachungen, als ethisch-religioser Motivationskomplex die kulturelle
Matrix fiir das Handein der Brasilianer.
218 Eurico Antonio Gonzalez Cursino dos Santos

Verwerfung der Sklaverei - man beachte die papstlichen Bullen^, die die Skla-
verei der amerikanischen Ureinwohner und anderer Volker" verurteilten.
Wenngleich solche Verbote nicht explizit die Afrikaner betrafen, war ihre bloBe
Prasenz in den Inhalten der moralischen Diskussionen des 16. Jahrhunderts
ausreichend dafur, dass die fiir das Kolonialuntemehmen Verantwortlichen
darin ihren gefahrlichsten Feind erkannten. Die Universalitat der christlichen
Ethik hatte sich in keiner Weise mit den Absichten der Portugiesen verbinden
konnen, die alles auf die Sklaverei setzten. Die Prasenz einer Priesterschaft mit
christlichen religiosen Interessen hatte notwendigerweise Konflikte in sich ge-
borgen, welche die Bemiihungen der Kolonisiemng vereitelt hatten^.
Dergestalt neigten die metropolitanen Leiter der Kolonisiemng dazu, die ka-
tholische Religion ihrer ethischen und universalen Inhalte zu entleeren, und dies
erfolgte durch die Tatenlosigkeit gegeniiber den magischen Praktiken der Indios
und der versklavten Afrikaner, anstelle von Initiativen zur Ausrottung der Ma-
gic. Aberglaubische und religios ignorante Priester aus den landlichen Binnen-
regionen Portugals waren es, die vomehmlich hierher geschickt wurden; in einer
zweiten Phase ging man dazu iiber, schon im kolonialen Brasilien Geborene zu
Priestem zu weihen, deren religiose Interessen den magisierenden Absichten der
metropolitanen Ideologen mehr als nur ahnlich waren: Sie waren schon inner-
halb des neuen Systems von Glaubensformen he