Principios y garantas del proceso penal

1. PRINCIPIOS Y DISPOSICIONES GENERALES

1.1. Principales normas y garantas constitucionales aplicables al NPP
1.1.1. Nota previa. Las garantas procesales que emanan del debido proceso, pueden 3
sentidos de actuacin:
a- Proteccin de garantas penales sustanciales. De nada serviran las garantas
penales sustantivas, sin una proteccin de las garantas penales procesales.
b- Lmite del ius puniendi
c- Requisito de legitimidad de las actuaciones procesales, dentro de un estado de
derecho.
1.1.1. Anlisis concreto de las garantas constitucionales en esta materia
A. El debido proceso o derecho a un juicio justo: garanta de las garantas
a. Art. 19 No. 3 inciso 5 CPR
i. Toda sentencia de un rgano que ejerce jurisdiccin debe
fundarse en un proceso previo legalmente tramitado.
ii. Corresponde al legislador establecer siempre las garantas de un
procedimiento y una investigacin racionales y justos. Segn lo
dicho por el Prof. Bernales en la sesin de la Comisin de la
nueva CPR, los elementos de un justo y racional procedimiento
son:
1. Notificacin y audiencia del afectado, pudiendo proceder
en su rebelda su no comparece siendo notificado
2. Presentacin de las pruebas, recepcin de las mismas y
examen
3. Sentencia dictada en plazo razonable
4. Sentencia dictada por tribunal imparcial y objetivo
5. Posibilidad de revisin de lo fallado por instancia
superior.
- Se critica la enumeracin que hace el profesor citado, por haber querido darle un
carcter exhaustivo y porque dentro de las mismas estaran confundidas otras garantas
ms especficas, como son el derecho a la defensa.
Segn el profesor Chahun, siendo una garanta amplia, debera tenerse en cuenta que
forman parte del mismo:
1- Existencia de tribunal independiente e imparcial
2- Carcter contradictorio del proceso e igualdad de armas entre la acusacin y el
acusado
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3- Publicidad del procedimiento
4- Solucin del proceso en un plazo razonable (speedy trial en EE.UU.)
5- Presuncin de inocencia
6- Garantas respecto del derecho de defensa del acusado de una infraccin penal
La garanta del debido proceso sera general y subsidiaria. Adems se extiende tanto a
los actos de investigacin como a los del juicio mismo (preparacin y juicio oral).
B. El derecho a la defensa
- Art. 19 No. 3 inciso 2 CPR: Toda persona tiene derecho a defensa jurdicaLa ley
arbitrar los medios para otorgar asesoramiento y defensa jurdica a quienes no puedan
procurrselos por s mismos.
- Antes de la entrada en vigencia del NSPP, se establecan las CAJ como fuentes de
defensores (postulantes que an no eran abogados) para quienes no podan
procurrselos por s mismos.
- Con la entrada en vigencia del NSPP, el defensor debe ser abogado (creacin de la
Defensora Penal Pblica).
C. El derecho a la igualdad
- Art. 19 No.3 CPR: igual proteccin de la ley en el ejercicio de sus derechos
- Toda persona que recurra a los tribunales debe ser atendido por esto de acuerdo a las
leyes comunes para todos y bajo un procedimiento igual y fijo.
D. El derecho al tribunal comn u ordinario preestablecido por la ley
- Art. 19 No. 3 inciso 4 CPR: Nadie puede ser juzgado por comisiones especiales, sino
por el tribunal que le seale la ley y que se halle establecido con anterioridad por sta.
Segn esta norma:
a) El asunto debe ser resuelto por un rgano jurisdiccional
b) El tribunal que lo resuelve debe estar establecido con anterioridad al inicio del
proceso
E. Otras garantas constitucionales
a. Art. 19 No. 3 inciso 6 CPR: La ley no podr presumir de derecho la
responsabilidad penal: Segn el profesor Chahan no es correcto que
se deduzca de esta norma la presuncin de inocencia del procesado. Lo
que significa la disposicin es la prohibicin de establecer un hecho
determinado, del cual se presuma la responsabilidad del procesado, sin
que sea posible rendir prueba en su contra.
b. Art. 19 No. 7 letra f): En las causas criminales no se podr obligar al
inculpado a que declare bajo juramento sobre hecho propio;
tampoco pueden ser obligados a declarar contra ste sus
ascendientes, descendientes, cnyuge y dems personas que seala la
ley. De esta manera, no se prohbe la declaracin, sino slo se establece
la prohibicin de la declaracin bajo juramento. En el NCPP se va ms
all y se otorga el derecho de permanecer en silencio, es se otorga el
derecho de optar por no declarar.
F. Garantas procesales consagradas en tratados internacionales: en virtud del
art. 5 de la CPR se encuentran integrados al texto constitucional, diversos
tratados internacionales, dentro de los cuales es posible destacar:
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a. Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos de la ONU:
algunos puntos destacables:
i. Presuncin de inocencia, mientras no se pruebe la culpabilidad
ii. Garantas durante el curso del proceso: defensa, informacin,
asistencia
b. Convencin Americana sobre Derechos Humanos (Pacto de San
Jos de Costa Rica): algunos puntos destacables: Art. 8: garantas
judiciales:
i. Derecho a ser odo
ii. Presuncin de inocencia
iii. Derecho irrenunciable a la defensa
iv. Derecho a recurrir del fallo ante tribunal superior
1.2. Principios Bsicos del NCPP: Ttulo I del Libro I del NCPP (Arts. 1 al 13)
A. JUICIO PREVIO Y NICA PERSECUCIN
- Art. 1: ninguna persona puede ser condenada o penada, ni sometida a
alguna de las medidas de seguridad, sino en virtud de una sentencia
fundada, dictada por un tribunal imparcial.
- Toda persona tiene derecho a un juicio previo, oral y pblico: sin
perjuicio de la existencia de salidas alternativas o de procedimientos
distintos al juicio oral, el imputado tiene derecho a ser juzgado oral y
pblicamente. Toda forma de solucin distinta al juicio oral, requerir
del asenso del imputado.
- Non bis in eadem: quien ha sido condenado, absuelto o sobresedo
definitivamente por sentencia ejecutoriada, no puede ser sometido a un
nuevo procedimiento penal por el mismo hecho.
B. JUEZ NATURAL
- Art. 2: Nadie puede ser juzgado por comisiones especiales, sino por el
tribunal que sealare la ley y que se hallare establecido por sta con
anterioridad a la perpetracin del hecho (delictual).
- Se diferencia de la norma constitucional, ya que el tribunal, segn el
NCPP, debe encontrarse establecido antes de la perpetracin del hecho y,
segn la norma constitucional, debe encontrarse establecido antes del
inicio del juicio.
C. EXCLUSIVIDAD DE LA INVESTIGACIN PENAL
- Art. 3: El Ministerio Pblico dirigir en forma exclusiva la
investigacin.
- As por lo dems queda establecido en el art. 83 CPR
D. PRESUNCIN DE INOCENCIA DEL IMPUTADO
- Se recoge en diversas normas de nuestro ordenamiento:
i. Art. 19 No. 3 inciso 3: se discute si realmente sera este el
alcance
ii. Tratados internacionales ratificados y vigentes en Chile
iii. Cdigo de Procedimiento Penal
iv. Art. 4: Ninguna persona ser considerada culpable ni tratada
como tal en tanto no fuere condenada por una sentencia firme.
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- Se trata de una prohibicin: no se puede considerar culpable a un
sujeto, sin que exista condena firme en su contra.
- Protege al sujeto en toda etapa del procedimiento: imputado, acusado,
condenado (cuando no sea firme)
- Caractersticas de la presuncin de inocencia:
i. Es una presuncin que puede desvirtuarse con actividad
probatoria en contrario: slo se admite como prueba la producida
en el juicio oral, sin perjuicio de las excepciones que ms
adelante conoceremos.
ii. Se debe respetar el estado de inocencia en todas las etapas del
procedimiento.
iii. Basados en la calidad de inocente, se le reconocen una serie de
derechos al imputado, considerndosele a ste un sujeto y no un
objeto del proceso.
iv. Determina que las medidas cautelares se hagan valer dentro de
una estricta legalidad y slo cuando sean absolutamente
indispensables para los fines del procedimiento.
v. La presuncin de inocencia implica que el tribunal adquiera
conviccin suficiente para condenar.
vi. Se distingue la presuncin de inocencia del principio in dubio
pro reo: se trata de un principio de interpretacin de la prueba
rendida.
vii. Es labor de la parte acusadora producir prueba de cargo suficiente
para destruir la presuncin y formar la conviccin del juez. La
carga de la prueba recae en el acusador.
viii. Se dispone de limitaciones al plazo de investigacin a fin de que
no se viole, en los hechos, la presuncin de inocencia.
E. LEGALIDAD DE LAS MEDIDAS PRIVATIVAS O RESTRICTIVAS DE
LIBERTAD. INTERPRETACIN RESTRICTIVA. PROHIBICIN DE
LA APLICACIN POR ANALOGA.
- Art. 5: No se puede aplicar ninguna privacin o restriccin de la libertad
a ninguna persona, sino en los casos y en la forma que determina la CPR
y las leyes.
- Las disposiciones que permiten restringir los derechos y las libertades
del imputado o el ejercicio de ciertas facultades, se deben interpretar en
forma restrictiva y no se pueden aplicar por analoga.
- Se descompone en 3 principios:
i. Legalidad
ii. Interpretacin restrictiva
iii. Prohibicin de analoga
- Se encuentra consagrado nuevamente en el Art. 122 a propsito de las
medidas cautelares, las cuales:
i. Slo pueden ser impuestas, cuando fueren absolutamente
indispensable para asegurar la realizacin de los fines del
procedimiento.
ii. Deben durar mientras subsista la necesidad de su aplicacin.
iii. Siempre deben ser decretadas por medio de resolucin judicial
fundada.
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F. PROTECCIN DE LA VCTIMA
- Art. 6: impone la obligacin al Ministerio Pblico de velar por la
proteccin de la vctima en todas las etapas del procedimiento.
- Asimismo, el tribunal, sea juez de garanta o juez de TJOP, deber
garantizar la vigencia de sus derechos.
- El Fiscal debe promover en el curso del procedimiento acuerdos
patrimoniales, medidas cautelares u otros mecanismos que faciliten la
reparacin del dao causado a la vctima. Este deber no importa el
ejercicio de las acciones civiles que puedan corresponderle a la vctima.2
- Finalmente la polica y los dems organismos auxiliares estn obligados
a otorgar a la vctima, un trato acorde a su condicin, facilitando al
mximo su participacin en los trmites en que deba intervenir.
G. CALIDAD DE IMPUTADO. MBITO DE LA DEFENSA.
- Art. 7: imputado: persona a quien se atribuyere participacin en un
hecho punible desde la primera actuacin del procedimiento dirigido
en su contra y hasta la completa ejecucin de la sentencia.
- 1 actuacin del procedimiento: cualquiera diligencia o gestin, sea de
investigacin, de carcter cautelar o de otra especie, que se realizare por
o ante un tribunal con competencia en lo criminal, el Ministerio Pblico
o la polica, en la que se atribuyere a una persona responsabilidad en un
hecho punible
- Art. 8: el imputado tiene derecho a ser defendido por un letrado desde la
1 actuacin del procedimiento dirigido en su contra.
H. AUTORIZACIN JUDICIAL PREVIA.
- Art. 9: toda actuacin que prive al imputado o a un tercero del ejercicio
de los derechos que la CPR asegura, o lo restringiere o perturbare,
requiere de autorizacin judicial previa.
- El Fiscal requerir la autorizacin previa del juez de garanta.
I. CAUTELA DE GARANTAS.
- Art. 10: En cualquier etapa del procedimiento en que el juez de garanta
estimare que el imputado no est en condiciones de ejercer los derechos
que le otorgan las garantas judiciales consagradas en la CPR, en las
leyes o en los Tratados internacionales, adoptar de oficio o a peticin
de parte, las medidas necesarias para permitir dicho ejercicio.
- En caso que estime que las medidas no fueren suficientes para evitar que
pudiere producirse una afectacin sustancial de los derechos del
imputado, el juez ordenar la suspensin del procedimiento y citar a
los intervinientes a una audiencia que se celebrar con los que asistan.
Con el mrito de los antecedentes reunidos y de lo que en dicha
audiencia se expusiere, resolver la continuacin del procedimiento o
decretar el sobreseimiento temporal del mismo.
J. APLICACIN TEMPORAL DE LA LEY PROCESAL PENAL.
2 Segn la cita que hace el profesor Chahan al texto de los profesores Horvitz y Lpez, esta obligacin
impuesta al Fiscal, podra desvirtuar el rol que debe cumplir el Ministerio Pblico, toda vez que se trata
de intereses privados de la vctima.
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- Art. 11: Las leyes procesales penales sern aplicables a los
procedimientos ya iniciados, salvo cuando, a juicio del tribunal la ley
anterior contuviere disposiciones ms favorables al imputado. Se ha
discutido el alcance donde debe ser ms favorable: sustancial o
procesalmente.
K. INTERVINIENTES.
- Art. 12: se consideran intervinientes:
i. El fiscal
ii. Al imputado
iii. Al defensor
iv. A la vctima
v. Al querellante
desde que realizaren cualquier actuacin procesal o desde el momento en que la
ley les permitiere ejercer facultades determinadas.
- Se abandona el concepto clsico de partes.
- No se considera al actor civil.
L. EFECTO EN CHILE DE LAS SENTENCIAS PENALES DE
TRIBUNALES EXTRANJEROS.
- Art. 13: Las sentencias penales extranjeras tienen valor en Chile, razn
por la cual, nadie puede ser juzgado ni sancionado por un delito por el
cual ya hubiere sido condenado o absuelto por sentencia firme de
acuerdo a la ley y al procedimiento de un pas extranjero.
- Excepciones: no tendrn valor en Chile:
i. Juzgamiento en pas extranjero obedece al propsito de sustraer
al individuo de su responsabilidad penal por delitos de
competencia de los tribunales nacionales; o
ii. Cuando el imputado lo solicita expresamente:
1. Si el proceso respectivo no hubiere sido instruido
conforme a las garantas de un debido proceso; o
2. Lo hubiere sido en trminos que revelen falta de intencin
de juzgar seriamente.
- La pena cumplida en pas extranjero, se imputar a la que debe cumplir
en Chile, en caso que tambin resulte condenado.
- La ejecucin de las sentencias penales extranjeras se sujeta a lo que
dispongan los tratados internaciones vigentes.